莱克电气股份有限公司公司及子公司开展金融衍生产品交易业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”或“莱克电气”）于2019年4月26日召开了公司第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司开展金融衍生产品交易业务的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、开展金融衍生产品交易业务的目的
公司及子公司主要经营业务涉及海外多个国家，公司的外汇结算业务量较大，主要以美元、欧元等外币结算为主，为有效规避和应对汇率波动等对公司及子公司带来的风险，减少对经营的影响，增强财务稳健性，公司及子公司拟通过金融衍生产品交易进行汇率及利率风险管理。
二、拟开展的金融衍生产品交易业务的品种
本公告所称金融衍生产品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。衍生产品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。公司及子公司拟开展金融衍生产品包括但不限于远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等。
三、拟开展的金融衍生产品交易业务的规模
根据公司实际的业务需要，结合相关法律、法规和文件的规定和经营需要，公司及子公司以套期保值为目的拟开展金额不超过5亿美元金融衍生产品交易，并授权公司管理层决定及签署相关交易文件，本次拟开展的金融衍生产品交易资
金来源为公司及子公司自有资金，授权期限自2018年度股东大会审议通过之日至2019年度股东大会决议之日期间。
四、金融衍生产品交易业务的风险提示
1、市场风险：因国内外经济形势变化可能会造成汇率的大幅波动，金融衍生产品交易业务面临一定的市场风险。
2、信用风险：开展金融衍生产品交易业务存在一方合约到期无法履约造成违约而带来的风险。
3、操作风险：金融衍生产品交易业务专业性较强，复杂程度高，可能会由于操作人员未及时、充分地理解衍生品信息且未按规定操作程序而造成一定风险。
4、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。
五、公司拟采取的风险控制措施
1、公司制定了《金融衍生产品交易管理制度》，建立严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及事后的风险控制措施,预防、发现和化解各种风险。对交易审批权限、内部审核流程、决策程序、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出明确规定。
2、公司对金融衍生产品交易业务进行严格的风险评审和风险跟踪，交易额度不得超过经董事会或股东大会批准的授权额度上限。
3、公司内审部负责对金融衍生产品交易业务进行监控、审计，负责审查金融衍生产品交易的审批情况、实际操作情况、产品交割情况及盈亏情况等，并对账务处理情况进行核实，形成相应报告提交董事会审计委员会。
4、为避免信用风险，公司金融衍生产品交易均选择信用级别高的大型商业银行等金融机构，这类金融机构经营稳健、资信良好，基本可规避履约风险。
六、独立董事意见
公司独立董事认为：公司已建立了《金融衍生产品交易管理制度》，能够有效规范金融衍生产品投资行为，控制风险。公司关于开展金融衍生产品交易业务的事项审议程序合法、有效，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于规避汇率波动的风险，提高抵御汇率波动的能力，符合公司利益，
不存在损害公司及全体股东利益的情形，并且风险是可控的。因此，我们同意上述议案，并将此事项提交公司股东大会审议。
七、备查文件
1、莱克电气股份有限公司第四届董事会第十三次会议决议；
2、莱克电气股份有限公司第四届监事会第十二次会议决议；
2、独立董事对相关事项的专项说明及独立意见。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会2019 年 4月 27日