证券代码：603379 证券简称：三美股份 公告编号：2020-033
浙江三美化工股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
| 受托方 | 产品名称 | 金额 （万元） | 期限 | 履行的审议程序 |
| 交通银行武义支行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款126天(黄金挂钩看涨） | 600 | 2020/6/29 ~2020/11/2， 126天 | 已经公司2020年4月23日召开的第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，以及2020年5月15日召开的2019年年度股东大会审议通过 |
一、本次委托理财的概况
（一）委托理财目的：在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，提高募集资金使用效率和收益，为公司和股东创造更多的投资回报。
（二）资金来源：闲置募集资金
经中国证监会《关于核准浙江三美化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]327号）核准，公司于2019年3月首次公开发行人民币普通股（A股）股票59,733,761股，发行价格每股人民币32.43元，募集资金总额人民币193,716.59万元，扣除主承销商长江证券承销保荐有限公司保荐及承销费用人民币8,232.95万元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币4,194.03万元，募集资金净额为人民币181,289.60万元。2019年3月27日，主承销商长江证券将募集资金净额181,289.60万元及用于支付其他与发行权益性证券直接相关的外部费用的募集资金4,194.03万元，合计185,483.63万元汇入公司募集资金监管账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到
位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第ZF10121号《验资报告》，上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。截止2019年末，本次发行募投项目的募集资金实际使用情况如下：
单位：人民币万元
| 序号 | 募投项目名称 | 募集资金拟投入金额 | 募集资金实际使用金额 |
| 1 | 江苏三美2万吨1,1,1,2-四氟乙烷改扩建及分装项目 | 14,393.00 | 3,233.05 |
| 2 | 江苏三美1万吨五氟丙烷项目 | 27,682.70 | 0.00 |
| 3 | 江苏三美1万吨高纯电子级氢氟酸项目 | 20,189.90 | 0.00 |
| 4 | 三美股份供热系统改造项目 | 14,224.00 | 1,577.69 |
| 5 | 三美股份环保整体提升项目 | 5,000.00 | 596.84 |
| 6 | 三美股份研发与检测中心项目 | 15,000.00 | 1,430.95 |
| 7 | 三美品牌建设及市场推广项目 | 4,800.00 | 1,519.12 |
| 8 | 偿还银行贷款 | 70,000.00 | 70,000.00 |
| 9 | 补充流动资金 | 10,000.00 | 10,000.00 |
| 合计 | 181,289.60 | 88,357.65 | |
（三）本次委托理财的基本情况
单位：人民币万元
| 受托方名称 | 产品 类型 | 产品名称 | 金额 | 预计年化收益率 | 预计收益金额 | 产品期限 | 收益 类型 | 结构化安排 |
| 交通银行武义支行 | 银行理财产品 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款126天(黄金挂钩看涨） | 600 | 1.35% ~2.97% | 2.80 ~6.15 | 2020/6/29 ~2020/11/2， 126天 | 保本浮动收益 | 无 |
上述委托理财不构成关联交易。
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
本次委托理财为银行理财产品，经公司内部风险评估，安全性高、流动性好，属于低风险投资品种，符合公司内部资金管理的要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款和资金投向
（1）合同主要条款
| 产品名称 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款126天（黄金挂钩看涨） |
| 产品代码 | 2699203236 |
| 购买本金 | 600万元人民币 |
| 产品成立日 | 2020年6月29日 |
| 产品到期日 | 2020年11月2日 |
| 产品期限 | 126天 |
| 浮动收益率范围 | 1.35%（低档收益率）-2.97%（高档收益率）（年化） |
| 产品到账日 | 产品到期日当日 |
| 挂钩标的 | 上海黄金交易所AU99.99合约收盘价（以上海黄金交易所官方网站公布的数据为准） |
| 观察日 | 2020年10月28日，遇非上海黄金交易所AU99.99交易日，顺延至下一个上海黄金交易所AU99.99交易日。 |
| 行权价 | 301元/克 |
| 本金及收益 | 银行向该客户提供本金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向客户支付应得收益。收益率浮动范围：1.35%-2.97%（年化）。 产品收益根据观察日上海黄金交易所AU99.99合约收盘价确定。若观察日Au99.99收盘价大于等于行权价，即301元/克，则整个存续期客户获得的实际年化收益率为高档收益率，否则获得低档收益率。 |
| 收益计算方式 | 本金×实际年化收益率×实际期限（从产品成立日到产品到期日的实际天数,不包括产品到期日当天）/365 |
| 资金划转和收益计付 | 客户在产品发行期的产品受理时间发起购买申请后，认购资金将当即被冻结，并将于产品成立时由银行直接扣划本产品协议项下约定的认购本产品的本金，且于产品成立日扣划成功的，开始计算收益。资金冻结期间将按照银行公布的人民币活期存款利率计算活期存款利息，此利息不计入购买产品的本金。 |
| 最差可能情况 | 客户投资本产品可以获得银行提供的本金完全保证，若观察日上海黄金交易所AU99.99合约收盘价小于行权价，即小于301元/克，则整个存续期客户获得的年化收益率为低档收益率，并以此为基础计算客户应得收益。 |
| 产品的提前终止 | 因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的，银行有权提前解除产品协议，并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的客户产品资金划付至客户结算账户。 |
| 协议签署日 | 2020年6月28日 |
（2）资金投向：结构性存款产品。
（二）公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为；公司将根据募投项目实际投资进度预先确定购买理财产品的金额和期限，保证不影响募投项目正常进行。
（三）风险控制措施
1、公司购买银行理财产品时，选择商业银行流动性好、安全性高、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司财务中心建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据上海证券交易所相关规定及时履行信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方为交通银行，是已上市金融机构，与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期的主要财务指标
单位：人民币万元
| 主要财务指标 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 总资产 | 549,070.58 | 535,793.65 |
| 总负债 | 43,141.24 | 40,196.48 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 505,571.81 | 495,255.44 |
| 主要财务指标 | 2020年1-3月 | 2019年度 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 24,840.05 | 65,977.76 |
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
（二）对公司的影响
截止2020年3月末，公司货币资金为221,972.16万元。本次使用闲置募集资金购买理财产品的金额合计为600万元，占公司2020年3月末货币资金的
0.27%；截至本公告日，公司使用闲置募集资金购买的尚在存续期内的理财产品（含本次）本金余额为85,100万元，占公司2020年3月末货币资金的38.34%。
公司本次使用部分闲置募集资金购买理财产品是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募投项目的正常运转，不影响公司主营业务的正常发展，同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（三）公司委托理财的会计处理方式及依据
根据新金融工具准则，公司将购买的理财产品根据产品协议具体内容计入“交易性金融资产”、“其他流动资产”或“货币资金”；列报于“交易性金融资产”和“其他流动资产”的理财收益计入“投资收益”，列报于“货币资金”的理财收益计入“利息收入”。具体以会计师事务所年度审计结果为准。
五、风险提示
金融市场受宏观经济影响较大，公司购买的理财产品可能会面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不达预期等风险，具体表现为：银行保证本金，但不保证具体收益率，实际收益可能受市场波动影响，存在收益不确定风险；公司无提前终止理财产品的权利，在产品存续期间内，公司不得提前支取，可能导致公司在需要资金时无法随时变现；如果人民币市场利率上升，产品收益率不随人民币市场利率的上升而提高，公司将承担该产品资产配置的机会成本；相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险等。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量的介入，并实施好各项风险控制措施。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2020年4月23日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，于2020年5月15日召开2019年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金进行现金管理，授权期限内单日最高余额不超过9亿元，授权期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于2020年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-020）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财（含本次）的情况
（一）前次披露募集资金现金管理公告日至今，公司使用闲置募集资金购买理财产品的收回情况
单位：人民币万元
| 序号 | 理财产品类型 | 受托方 | 产品名称 | 实际投入金额 | 收回日期 | 实际收回本金 | 实际收益 |
| 1 | 银行理财产品 | 中信银行武义支行 | 共赢利率结构31098期人民币结构性存款产品 | 4,500 | 2020/6/18 | 4,500 | 85.91 |
| 2 | 银行理财产品 | 交通银行武义支行 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款182天（汇率挂钩看涨） | 600 | 2020/6/22 | 600 | 10.92 |
| 合计 | 5,100 | / | 5,100 | 96.83 | |||
（二）公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财（含本次）的总体情况
单位：人民币万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回本金 |
| 1 | 银行理财产品 | 4,000 | 4,000 | 39.00 | 0 |
| 2 | 银行理财产品 | 20,100 | 20,100 | 240.43 | 0 |
| 3 | 银行理财产品 | 27,600 | 27,600 | 148.96 | 0 |
| 4 | 银行理财产品 | 10,000 | 10,000 | 194.47 | 0 |
| 5 | 银行理财产品 | 10,000 | 10,000 | 213.18 | 0 |
| 6 | 银行理财产品 | 3,500 | 3,500 | 31.07 | 0 |
| 7 | 银行理财产品 | 5,000 | 5,000 | 101.37 | 0 |
| 8 | 银行理财产品 | 9,224 | 9,224 | 27.42 | 0 |
| 9 | 银行理财产品 | 9,224 | 9,224 | 28.35 | 0 |
| 10 | 银行理财产品 | 27,600 | 27,600 | 462.79 | 0 |
| 11 | 银行理财产品 | 4,000 | 4,000 | 37.00 | 0 |
| 12 | 银行理财产品 | 3,200 | 3,200 | 58.07 | 0 |
| 13 | 银行理财产品 | 7,000 | 7,000 | 66.88 | 0 |
| 14 | 银行理财产品 | 20,100 | 20,100 | 360.81 | 0 |
| 15 | 银行理财产品 | 10,000 | 10,000 | 195.46 | 0 |
| 16 | 银行理财产品 | 4,500 | 4,500 | 85.91 | 0 |
| 17 | 银行理财产品 | 600 | 600 | 10.92 | 0 |
| 18 | 银行理财产品 | 27,600 | 27,600 | 299.56 | 0 |
| 19 | 银行理财产品 | 6,500 | 6,500 | 65.45 | 0 |
| 20 | 银行理财产品 | 10,000 | 10,000 | 38.10 | 0 |
| 21 | 银行理财产品 | 2,500 | / | / | 2,500 |
| 22 | 银行理财产品 | 4,400 | / | / | 4,400 |
| 23 | 银行理财产品 | 5,000 | / | / | 5,000 |
| 24 | 银行理财产品 | 10,400 | / | / | 10,400 |
| 25 | 银行理财产品 | 10,400 | / | / | 10,400 |
| 26 | 银行理财产品 | 13,000 | / | / | 13,000 |
| 27 | 银行理财产品 | 28,600 | / | / | 28,600 |
| 28 | 银行理财产品 | 10,200 | / | / | 10,200 |
| 29 | 银行理财产品 | 600 | / | / | 600 |
| 合计 | 304,848 | 219,748 | 2,705.21 | 85,100 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 89,600 | ||||
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）（注） | 18.09 | ||||
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）（注） | 4.19 | ||||
| 目前已使用的理财额度 | 85,100 | ||||
| 尚未使用的理财额度 | 4,900 | ||||
| 总理财额度 | 90,000 | ||||
注：最近一年净资产、最近一年净利润均为2019年数据（经审计）。
特此公告。
浙江三美化工股份有限公司
董事会2020年6月30日