证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-014
基蛋生物科技股份有限公司关于2017年限制性股票激励计划第三期限制性股票解锁暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次解锁股票数量：61.0027万股
? 本次解锁股票上市流通时间：2021年3月29日
一、限制性股票激励计划批准及实施情况
1、2017年12月20日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于<基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划草案》”）、《关于<基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》（以下简称“《管理办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见，公司独立董事李翔就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权，上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
2、2017年12月20日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于<基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划首期激励对象人员名单>的议案》。
3、公司于2017年12月22日通过公司OA对上述激励对象的姓名与职务予以公示，公示期自2017年12月22日起至2018年01月05日止。截至公示期满，公司监事会未收到任何对首次激励对象提出的任何异议。2018年1月6日，公司监事会发表了《基蛋生物科技股
份有限公司监事会关于公司2017年限制性股票激励计划首次激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2018年1月15日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其子议案、《关于<基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于同日披露了《关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年1月18日，公司召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司2017年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据《激励计划（草案）》及公司2018年第一次临时股东大会的授权，公司董事会确定本次激励计划的首次授予日为2018年1月18日，以28.9元/股的价格向107名激励对象首次授予89.9175万限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单再次进行了核实，上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书》。
6、2018年3月7日，公司完成了2017年度限制性股票激励计划首次授予的登记工作，并于2018年3月9日在上海证券交易所网站披露了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予结果的公告》，因授予日后有2名激励对象因个人原因自愿放弃其获授全部限制性股票共计1万股，首次授予的限制性股票总数由89.9175万股调整为88.9175万股，首次授予人数由107人调整为105人。
7、2018年8月29日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划限制性股票回购数量和回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项进行了核查。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销相关事项的法律意见书》。
8、2018年11月27日，公司收到《中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书》，并于2018年11月28日发布了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，公司回购注
销了3.22万股，公司股份总数由186,044,845股变更为186,012,645股。
9、2019年3月25日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》和《关于公司2017年限制性股票激励计划第一期限制性股票解锁的议案》，同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票1.12万股进行回购注销，并对100名激励对象持有的限制性股票进行解锁，可解锁限售的限制性股票数量合计为
24.0287万股，公司独立董事对相关事项发表了意见，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了意见。上海市锦天城律师事务所出具了《关于基蛋生物2017年限制性股票激励计划第一期解锁及回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书》。
10、鉴于公司2018年度利润分配方案已于2019年5月21日实施完毕，2019年6月5日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划限制性股票回购数量和回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司拟将回购价格调整为14.2224元/股，拟将已离职的激励对象仲惠、陈计芳、杨艳、秦春铃和程莉持有的已获授但尚未解除限售的股权激励股票的回购数量调整为共计3.2928万股，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项进行了核查。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划之调整限制性股票回购数量、回购价格及回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书》。
11、2019年6月20日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职不符合激励条件的激励对象王希华持有的已获授但尚未解除限售的股权激励股票共计0.4704万股，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项进行了核查。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》。
12、2019年10月17日，公司收到《中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书》，并于2019年10月18日发布了《关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》，公司回购注销了37,632股，公司股份总数由260,417,703股变更为260,380,071股。
13、2020年3月9日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划第二期限制性股票解锁的议案》，同
意对94名激励对象持有的限制性股票进行解锁，可解锁限售的限制性股票数量合计为
64.6153万股，公司独立董事对相关事项发表了意见，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了意见。上海市锦天城律师事务所出具了《关于基蛋生物2017年限制性股票激励计划第二期解锁相关事宜的法律意见书》。
14、2020年3月23日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职不符合激励条件的激励对象胡昕、王林、冯桂平持有的已获授但尚未解除限售的股权激励股票共计3.9200万股，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项进行了核查。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》。
15、2020年6月18日，公司收到《中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书》，并于2020年6月19日发布了《关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》，公司回购注销了39,200股，公司股份总数由260,380,071股变更为260,340,871股。
16、2021年3月18日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划第三期限制性股票解锁的议案》，同意对88名激励对象持有的限制性股票进行解锁，可解锁限售的限制性股票数量合计为
61.0027万股，公司独立董事对相关事项发表了意见，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了意见。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划第三期解锁相关事宜的法律意见书》。
二、公司2017年限制性股票激励计划第三期限制性股票解锁条件达成的情况
根据激励计划的相关规定，公司第三期限制性股票解锁条件已达成，具体情况如下：
| 解锁条件 | 达成情况 |
| 一、解锁条件（应满足以下全部解锁条件） | 满足 |
| （1）公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； | 是 |
| （2）公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； | 是 |
| （3）公司上市后最近36个月内未出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； | 是 |
| （4）公司无法律法规规定不得实行股权激励的情形； | 是 |
| （5）公司无中国证监会认定的其他情形； | 是 |
| （6）激励对象最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选； | 是 |
| （7）激励对象最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； | 是 |
| （8）激励对象最近12个月内无因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； | 是 |
| （9）激励对象不具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； | 是 |
| （10）激励对象不具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形； | 是 |
| （11）激励对象无中国证监会认定的其他情形。 | 是 |
| 二、首次授予第三次解锁公司层面业绩考核条件 | 满足 |
| 以2016年净利润为基数，公司2019年净利润增长率不低于130% | 是。2019年净利润增长率为135.71% |
| 三、首次授予个人层面绩效考核条件 | |
| 考核分值为90分以上（含90分），解锁比例为100% | 88人 |
| 考核分值为80分以上（含80分）-90分，解锁比例为90% | 0人 |
| 因不属于激励范围，本次拟完成限制性股票回购 | 5人因离职原因不属于激励范围 |
| 因不属于激励范围，已完成限制性股票回购 | 0人 |
| 考核等级待进一步明确，暂不解锁 | 0人 |
司目前股本总额26,034.0871万股的0.2343%。
| 姓名 | 职务 | 本次可进行限制性股票解锁的88人已获授限制性股票数量（万股） | 公司2017年限制性股票激励计划第一期、第二期已解除限售的限制性股票数量（万股） | 公司2017年限制性股票激励计划本次可解锁限制性股票数量（万股） | 公司2017年限制性股票激励计划剩余未解除限售的股份数量（万股） |
| 中层管理人员、核心技术人员、骨干业务人员及关键岗位人员等（共计88人） | 143.7918 | 88.6440 | 61.0027 | 2.8287 | |
| 合计（88人） | 143.7918 | 88.6440 | 61.0027 | 2.8287 | |
| 项目 | 变更前股本 | 本次变动 | 变动后股本 |
| 有限售条件流通股 | 638,314 | -610,027 | 28,287 |
| 无限售条件流通股 | 259,702,557 | 610,027 | 260,312,584 |
| 合计 | 260,340,871 | 0 | 260,340,871 |
了现阶段必要的法律程序；公司本次限制性股票解锁条件均已成就；公司本次限制性股票解锁符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《激励计划（草案）》的相关规定。
六、备查文件
1、基蛋生物科技股份有限公司第三届董事会第五次会议决议；
2、基蛋生物科技股份有限公司第三届监事会第二次会议决议；
3、基蛋生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
4、上海市锦天城律师事务所出具的《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划第三期解锁相关事宜的法律意见书》。
特此公告。
基蛋生物科技股份有限公司董事会
2021年3月23日