广州通达汽车电气股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 现金管理产品提供机构：广州银行股份有限公司（以下简称“广州银行”）、招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）
? 本次现金管理金额：人民币2.50亿元
? 现金管理产品名称：广州银行单位人民币“智多宝”存款产品、招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款产品、国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款2021年第26期收益凭证
? 现金管理期限：上述理财产品期限分别为无固定期限、91天、98天
? 2020年12月31日，广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十六次（临时）会议及第三届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意自董事会审议通过之日起12个月内，公司使用最高不超过人民币5.20亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的存款类产品或理财产品，投资产品的期限不得超过12个月；在上述额度内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司2021年1月4日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广州通达汽车电气股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-002）。
一、 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的概况
（一） 现金管理目的
本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是为了提高募集资金使用效率，增加存储收益，保护投资者的权益，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2021-034用并有效控制风险的前提下，将部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于合理使用募集资金，增加公司收益。
（二） 现金管理资金来源
1、 资金来源的一般情况
本次现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。
2、 募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2145号”《关于核准广州通达汽车电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通股股票8,792.18万股，发行价格为每股10.07元，募集资金总额为人民币885,372,526.00元，扣除发行费用人民币67,318,420.31元（不含税）后，募集资金净额为人民币818,054,105.69元。上述募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年11月19日出具了“天健验[2019]7-99号”《广州通达汽车电气股份有限公司验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。
（三） 现金管理产品的基本情况
单位：人民币万元
| 产品提供机构 | 产品类型 | 产品名称 | 认购金额 | 收益类型 | 预计年化收益率 | 预计收益金额 | 产品期限 | 结构化安排 | 是否构成关联交易 |
| 广州银行 | 银行理财产品 | 单位人民币“智多宝”存款产品 | 15,000.00 | 保本浮动收益 | 0.80%/3.60% | / | 无固定期限 | 无 | 否 |
| 招商银行 | 点金系列看跌三层区间91天结构性存款产品 | 9,000.00 | 1.65%/3.20%/3.40% | 37.02~76.29 | 91天 | 无 | 否 | ||
| 国泰君安 | 券商理财产品 | 君跃飞龙伍佰定制款2021年第26期收益凭证 | 1,000.00 | 0.50%~5.50% | 1.34~ 14.77 | 98天 | 无 | 否 |
证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2021-034为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买的为安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品及券商理财产品，且产品期限未超过12个月，理财产品的提供机构为银行、证券公司，不存在用于证券投资、购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品的情形，理财产品未用于质押。本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品，已经按照公司相关制度履行了内部审核程序，符合公司内部资金管理的要求。
二、 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况
（一） 现金管理合同主要条款
| 产品名称 | 起息日 | 申购日 | 支付方式 | 是否要求提供履约担保 | 理财业务管理费的收取约定 | 清算交收规则 | 流动性安排 |
| 单位人民币“智多宝”存款产品 | 2021-07-15 | 2021-07-15 | 货币资金 | 否 | 不适用 | 赎回当日支取本金；每个计息周期末[注]，增值收益转入签约账户 | 可随时支取 |
| 点金系列看跌三层区间91天结构性存款产品 | 2021-07-16 | 2021-07-15 | 赎回后三个工作日内支付本金及收益 | 不可提前支取 | |||
| 君跃飞龙伍佰定制款2021年第26期收益凭证 | 2021-07-15 | 2021-07-14 | 兑付当日支付本金及收益 | 不可提前支取，支持份额转让 |
证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2021-034合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规及《广州通达汽车电气股份有限公司募集资金管理制度》等公司制度的规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的行为，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响。
（四） 风险控制措施
尽管公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买有保本约定的银行理财产品、券商理财产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。针对投资风险，公司拟采取措施如下：
1. 严格遵守审慎投资原则，选择保本型的理财产品及存款类产品；公司财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，将及时通报公司经营管理层，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金的安全。公司持有的保本型理财产品等金融资产，不能用于质押。
2. 对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作；财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金安全。
3. 公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事项保密，未经允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。
4. 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5. 公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规及《广州通达汽车电气股份有限公司募集资金管理制度》等公司制度的规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。
三、 现金管理产品提供机构的基本情况
公司本次使用暂时闲置募集资金购买的理财产品提供机构为广州银行、招商银行、国泰君安。其中招商银行（证券代码：600036）、国泰君安（证券代码：
601211）系上海证券交易所上市公司。广州银行基本情况如下：
| 名称 | 成立时间 | 法定代表人 | 注册资本（万元） | 主营业务 | 主要股东 | 是否为本次交易专设 |
| 广州银行股份有限公司 | 1996年9月11日 | 丘斌 | 1,177,571.7082 | 外汇交易服务；保险兼业代理；个人本外币兑换；本外币兑换；货币银行服务 | 广州金融控股集团有限公司、广州市广永国有资产经营有限公司、中国南方电网有限责任公司、中国南方航空集团有限公司等。 | 否 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年3月31日 |
| 资产总额 | 209,553.60 | 206,805.99 |
| 负债总额 | 34,095.33 | 32,437.29 |
| 归属上市公司股东的净资产 | 172,688.54 | 171,695.18 |
| 项目 | 2020年度 | 2021年1-3月 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -9,038.03 | -1,454.98 |
证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2021-034债表日对金融资产的公允价值进行重新评估，公允价值变动计入当期损益。金融资产满足终止确认条件的，将收到的对价与金融资产在终止确认日的账面价值两项金额的差额计入当期损益。
五、 风险提示
公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买的有保本约定的银行理财产品、券商理财产品，虽风险相对较低，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，产品可能受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险等风险的影响而使收益发生波动，提醒广大投资者注意投资风险。
六、 公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况
截至2021年7月15日，最近十二个月已结息协定存款累计收益额约为66.99万元。
截至2021年7月15日，公司除以协定存款方式存放募集资金外，使用募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回本金金额 |
| 1 | 银行理财产品 | 18,500.00 | 18,500.00 | 267.80 | - |
| 2 | 银行理财产品 | 3,000.00 | 3,000.00 | 10.55 | - |
| 3 | 银行理财产品 | 39,400.00 | 39,400.00 | 261.87 | - |
| 4 | 银行理财产品 | 22,800.00 | 22,800.00 | 160.35 | - |
| 5 | 银行理财产品 | 3,500.00 | 3,500.00 | 29.05 | - |
| 6 | 银行理财产品 | 28,800.00 | 28,800.00 | 166.28 | - |
| 7 | 银行理财产品 | 18,000.00 | 18,000.00 | 38.48 | - |
| 8 | 银行理财产品 | 48,600.00 | 45,600.00 | 414.47 | 3,000.00 |
| 9 | 银行理财产品 | 20,000.00 | 10,000.00 | 50.80 | 10,000.00 |
| 10 | 银行理财产品 | 8,700.00 | 8,700.00 | 50.62 | - |
| 11 | 银行理财产品 | 24,000.00 | - | - | 24,000.00 |
| 12 | 券商理财产品 | 1,000.00 | - | - | 1,000.00 |
| 合计 | 236,300.00 | 198,300.00 | 1,450.26 | 38,000.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 57,900.00[注] | ||||
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 33.53 | ||||
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 31.05 | ||||
| 目前已使用的理财额度 | 38,000.00 |
| 尚未使用的理财额度 | 14,000.00 |
| 总理财额度 | 52,000.00 |