思维列控2019年半年度报告

公司代码：603508 公司简称：思维列控

河南思维自动化设备股份有限公司

2019年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人李欣、主管会计工作负责人孙坤及会计机构负责人（会计主管人员）陈志东声明：

保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

本报告“第四节 经营情况的讨论与分析”之“二、其他披露事项”之“（二）可能面对的风险”中已经详细描述公司可能面对的风险，敬请投资者关注并注意投资风险。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 17

第五节 重要事项 ...... 26

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 37

第七节 优先股相关情况 ...... 41

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 41

第九节 公司债券相关情况 ...... 43

第十节 财务报告 ...... 44

第十一节 备查文件目录 ...... 162

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
思维列控、河南思维、本公司	指	河南思维自动化设备股份有限公司
思维股份	指	河南思维自动化设备股份有限公司，不含下属公司
蓝信科技	指	河南蓝信科技有限责任公司，本公司全资公司
蓝信软件	指	河南蓝信软件有限公司，蓝信科技全资子公司
西藏蓝信	指	西藏蓝信投资有限公司，蓝信科技员工持股平台
蓝信汇智	指	北京蓝信汇智科技有限公司，蓝信科技全资子公司
思维信息	指	河南思维信息技术有限公司，本公司控股子公司
思维鑫科	指	北京思维鑫科信息技术有限公司，本公司控股子公司
思维精工	指	河南思维精工电子设备有限公司，本公司控股子公司
思维研究院	指	河南思维轨道交通技术研究院有限公司，本公司全资子公司
新思维自动化	指	河南新思维自动化设备有限公司，本公司控股子公司
思科管理公司	指	郑州思科企业管理咨询有限公司，本公司全资子公司
泰通科技	指	南京泰通科技股份有限公司，本公司参股公司
远望谷	指	深圳市远望谷信息技术股份有限公司，公司持股5%以上股东
博瑞空间	指	北京博瑞空间科技发展有限公司，本公司参股公司
思维博瑞	指	北京思维博瑞智能科技有限公司，思维研究院控股子公司
国家铁路局	指	中国国家铁路局
国铁集团	指	中国国家铁路集团有限公司，原中国铁路总公司
铁路总公司	指	中国铁路总公司
铁科院	指	中国铁道科学研究院
北京纵横	指	北京纵横机电技术开发公司，中国铁道科学研究院的全资子公司
中国通号	指	中国铁路通信信号股份有限公司（证券简称：中国通号，证券代码：03969.HK）
中车时代电气	指	株洲中车时代电气股份有限公司（证券简称：中车时代电气，证券代码：03898.HK）
和利时	指	北京和利时系统工程有限公司
CTCS	指	英文Chinese Train Control System的缩写，译为：中国列车运行控制系统，CTCS共划分为CTCS-0～CTCS-4共5个级别
LKJ/LKJ系统	指	LKJ设备、LKJ相关设备、LKJ辅助设备、LKJ测试设备、LKJ衍生设备以及与上述设备相配套的软件、LKJ相关的地面管理及信息化软件组成的系统
ATP/ATP系统	指	在中国铁路系统，ATP系统特指目前在动车组上使用的CTCS-2级、CTCS-3级列控系统
列车运行控制系统、	指	由车载设备、地面设备、地车信息传输设备等组成的用于保证列车

列控系统		运行安全的自动控制系统
LKJ2000、LKJ2000装置	指	LKJ2000型列车运行监控装置，我国机车全部安装该设备，承担时速等级160km/h及以下线路列车控制功能；部分动车组也安装该设备，并承担CTCS-2级列控系统的记录和备用功能
LKJ-15系统	指	LKJ-15型列车运行监控装置，是LKJ2000型列控系统的升级产品
LAIS/LMD	指	列车运行状态信息系统的简称，是LKJ系统的组成部分
TAX装置	指	机车安全信息综合监测装置的简称，是LKJ系统的组成部分
6A系统	指	机车车载安全防护系统，系统由6A音视频显示终端、中央处理平台及6A子系统组成
CMD系统	指	我国研制的机车远程监测与诊断系统，系统由车载子系统、数据传输子系统和地面综合应用子系统组成
STO	指	机车智能驾驶系统
冒进信号	指	列车越过显示禁止信号的信号机，俗称冒进信号；例如，前方是红灯，不允许列车通过，但列车却越过了该信号，可能与其它车辆发生碰撞
行车安全监测	指	对行车安全设备、气象、自然灾害、线路、信号、电网、机车、车辆等进行实时监测、诊断及报警，并存储相关信息，提供安全信息综合分析及支持
列控设备动态监测系统、DMS系统	指	特指用于动车组行车过程中监测列控系统的自动化系统，为ATP车载设备的组成部分，属于动车组列控动态监测系统领域
DMS系统车载设备	指	即DMS的车载信息采集装置
动车组司机操控信息分析系统、EOAS系统	指	列控设备动态监测系统衍生产品
EOAS系统车载设备	指	即EOAS的车载信息采集装置
应答器	指	一种连接轨旁单元向车载子系统发送报文信息的传输设备
有源应答器	指	一种向列控车载设备提供可靠的可变信息的传输设备
BTM	指	应答器报文传输装置（亦称应答器接收单元），由BTM天线和主机组成，主要功能为读取应答器报文并传输给报文需求方的一套设备
WTD	指	动车组车载无线传输装置
MIT、列控数据无线传输管理系统	指	通过增加WLAN无线通信模块和WLAN数据接入设备和数据应用服务器，实现列控数据的下载及传输的设备

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	河南思维自动化设备股份有限公司
公司的中文简称	思维列控
公司的外文名称	Henan Thinker Automatic Equipment Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写	无
公司的法定代表人	李欣

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	苏站站	梁茜
联系地址	郑州高新区科学大道97号	郑州高新区科学大道97号
电话	投资者联系电话：[phone] 销售部联系电话：[phone] 采购部联系电话：[phone]	投资者联系电话：[phone] 销售部联系电话：[phone] 采购部联系电话：[phone]
传真	0371-60671552	0371-60671552
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	郑州高新区科学大道97号
公司注册地址的邮政编码	450001
公司办公地址	郑州高新区科学大道97号
公司办公地址的邮政编码	450001
公司网址	www.hnthinker.com
电子信箱	[e-mail]
报告期内变更情况查询索引	不适用

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称	《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	公司董事会办公室
报告期内变更情况查询索引	不适用

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	思维列控	603508	无

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业收入	564,724,278.59	284,291,403.39	98.64
归属于上市公司股东的净利润	723,353,200.28	99,760,445.25	625.09
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	167,880,223.83	67,400,078.54	149.08
经营活动产生的现金流量净额	176,850,583.16	104,661,690.02	68.97
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	4,255,624,702.62	2,667,742,141.51	59.52
总资产	4,983,296,218.26	2,866,434,090.21	73.85

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	3.78	0.62	509.68
稀释每股收益（元／股）	3.78	0.62	509.68
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.87	0.42	107.14
加权平均净资产收益率（%）	18.20	3.87	增加14.33个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	4.22	2.61	增加1.61个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

1、营业收入同比增长98.64%，主要原因：一是报告期内蓝信科技并表原因，蓝信科技实现营业收入22,901.66万元纳入合并报表，去年同期无此项；二是报告期内公司机务安防业务实现营业收入9,677.47万元，同比增长136.50%。

2、归属于上市公司股东的净利润同比上升625.09%，主要原因：一是公司通过多次交易对蓝信科技形成控制，购买日对原持有股权的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额约55,590.86万元确认投资收益，上期无此事项；二是报告期对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，蓝信科技纳入合并范围。

3、基本每股收益同比上升509.68%，主要原因：归属于上市公司股东的净利润同比大幅上升。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	867,306.53
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	10,456,424.85
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	8,623,674.17
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-31,158.89
其他符合非经常性损益定义的损益项目	555,908,575.21
少数股东权益影响额	-490,484.11
所得税影响额	-19,861,361.31
合计	555,472,976.45

十、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）公司的主要业务及产品

报告期内，公司主营业务涉及普速铁路和高速铁路两大领域，具体为列车运行控制、铁路安全防护、高速铁路运行监测与信息管理三大业务。

主营业务	核心功能	主要产品
列车运行控制	自动控制列车运行，保证行车安全	LKJ列控系统：LKJ系统，含机车安全信息综合监测装置（TAX）、列车运行状态信息系统（LMD）；应答器传输系统（BTM）等 其他列控系统：ATP列控系统（在研）、GYK轨道车列控系统（在研）、地铁列控系统（在研） 自动驾驶系统：机车智能驾驶系统（STO）
铁路安全防护 （原机务安防业务）	列车及车载设备、铁路作业人-车-物安全防护	机车车载安全防护系统（6A）、机车远程监测与诊断系统（CMD）、动车段（所）安全防护系统、本务机车调车作业安全防护系统（LTSP）、轨道车调车作业安全控制系统（GDK）、高速铁路列车追踪接近预警系统（TCAS）等
高铁列车运行监测与信息管理	对列车运行状态、车载设备运行状态、铁路线路环境等铁路安全信息实时状态监测	列控设备动态监测系统（DMS系统）、动车组司机操控信息分析系统（EOAS系统）、高速铁路列控数据信息化管理平台（TDIS）、信号动态检测系统（TJDX）、高铁移动视频综合应用平台、车载监测信息综合传输系统（MITS）等

在普速铁路领域，公司主营业务为列车运行控制系统的研发、升级、产业化及技术支持，向客户提供适用于我国铁路复杂运营条件和高负荷运输特点的列车运行控制系统、行车安全监测系统、LKJ安全管理及信息化系统等整体解决方案，目前形成LKJ系统和铁路安全防护（机务安防系统）两大核心业务体系。主要产品包括LKJ2000、TAX装置、6A车载音视频显示终端、CMD系统等。

在高速铁路领域，公司主要从事动车组列控动态监测系统及衍生产品的研发、集成、销售与技术支持，具体由蓝信科技负责，主要产品包括列控设备动态监测系统（DMS系统）、动车组司机操控信息分析系统（EOAS系统）、高速铁路列控数据信息化管理平台（TDIS平台）、信号动态检测系统（TJDX）、动车段（所）调车防护系统等。

（二）公司的经营模式

研发及采购模式：公司自行完成产品的设计、软件系统的开发以及关键制造工序和质量检测等核心环节，非核心的通用部件向具备实力的厂商进行采购。

生产模式：公司主要采取以销定产的经营模式，根据客户订单及需求计划安排、组织生产。在质量保障方面，公司已经构建起以IRIS、ISO9001、CMMI为基础，CRCC、SIL4产品认证为标准，精密的检测仪器、严格的检验制度为支撑的质量控制体系，确保产品质量持续稳定。

销售模式：公司产品直接向客户销售，行业的销售模式主要为参与招标或议标，通过投标或与客户基于历史价格进行沟通和商议后最终定价并获得订单。产品或系统经过安装、调试、验收等环节后投入使用。

（三）公司所处行业情况说明

公司处于信息传输、软件和信息技术服务业，主要产品面向国家铁路行车安全领域。安全是铁路运输的生命线，为满足铁路运营安全管理的需要，铁路行车安全系统历经数十年的发展，已经成为铁路安全领域保证运营安全、高效的必要手段。

1、列车运行控制系统业务

列车运行控制系统是铁路行车安全系统的核心。我国列车运行控制系统起步较晚，但发展迅速，先后经历起步阶段、发展阶段、逐步成熟阶段，目前已经进入了规范发展阶段。自2003年我国出台基于我国国情的《中国列车控制系统（CTCS）技术规范总则（暂行）》以来，各列控系统提供商在该规范下向系列化、标准化方向发展。

我国铁路列车运行控制系统分为LKJ系统和ATP系统两大类。其中LKJ系统应用于2.1万台机车和中低速动车组上，目前仅有两家合格供应商，分别为公司和中车时代电气。ATP系统应用于全部3000余列动车组。

列控系统分类		应用领域	安装位置	列控系统厂家
LKJ系统	LKJ2000（在用）/ LKJ-15（待推广）	时速160km/h以下区段及时速250km/h以下区段	所有机车、时速250km/h以下级别动车组	思维列控、 中车时代电气
ATP系统	CTCS-2	时速200km/h、300km/h 等级区段	所有动车组	和利时、中国通号、铁科院、中车时代电气
	CTCS-3			中国通号、铁科院、和利时

由上表可见，我国LKJ系统与ATP系统的应用领域存在明显差异，此外受列车运行线路设施设备、运输组织方式等因素影响，ATP系统无法直接在机车上安装使用。因此，LKJ系统与ATP系统并不存在直接的市场竞争关系。目前，LKJ系统仍为我国列控系统的主流装备，市场存量约3万套。近来年，公司LKJ系统市场占有率呈上升趋势。截至本报告期末，公司LKJ2000产品市场占有率约为49.66%。

长久以来，我国铁路以普速铁路为主，结合我国《中长期铁路网规划》，预计未来5~10年，LKJ系统仍将占据我国列控系统的主流地位，具备自主知识产权的LKJ系统仍将发挥重要作用。随着LKJ技术水平提升、功能完善和第四代LKJ列控系统——LKJ-15系统的研制成功，公司LKJ系统具备了向更高速度等级列控系统发展的技术基础与可行性。LKJ-15系统在采用车载数据控车

的同时，兼容地面应答器信息的接收与处理，能够在CTCS-2区段上应用。LKJ-15系统能够对现有LKJ2000进行全面升级换代，并适应我国列控技术的发展。

2、铁路安全防护业务

随着中国铁路的快速发展，铁路客户和大众对行车安全的需求持续提升，技术创新程度也不断提高，高科技含量、高附加值产品的不断推出以及现有产品的升级换代，都将有利于行业总体获得较高的利润率。以LKJ列控为核心，公司先后研发了6A车载音视频显示终端、CMD系统车载子系统产品等机务安防产品，拓展铁路安全防护业务。公司6A、CMD产品在在市场占有率、技术标准、品牌推广方面占据优势地位。

3、高铁列车运行监测与信息管理业务

根据2016年颁布的《中长期铁路网规划》，我国将继续扩大铁路供给，构建综合交通运输体系，到2020年铁路网规模达到15万公里，覆盖80%以上的大城市；到2025年铁路网规模达到

17.5万公里，网络覆盖进一步扩大；到2030年，我国基本实现内外互联互通，区际多路畅通、省会高铁连通、地市快速通达、县域基本覆盖的规划目标。

交通强国时代，对铁路发展提出了新的发展要求。高速铁路因其行车安全性高、速度快、舒适性好等特点，成为引领铁路行业迅猛发展的轨道交通之一，大力推动了沿线地区经济的快速发展，高铁运输安全是铁路客运的重中之重。《铁路“十三五”发展规划》提出要“加快发展先进列车控制系统”、“着力强化监控检测保障能力”等发展目标；铁路总公司也提出“大力推进铁路安全监测监控系统建设，不断提升检测、监测、监控技术水平，扩大应用范围”和“发展移动装备的在线检测监控技术”等要求。

铁路运输关系到国家和人民生命财产安全，为保证公共安全，其行政管理部门通常会对涉及运输安全监测产品采购通过立项、试用、评审等方式设置较高的产品准入门槛，从而间接限制了业内企业的数量，使得市场化程度相对较低。整体而言，国内铁路行业市场化程度低，准入门槛高，进入该市场的企业数目相对较少。蓝信科技已成为动车组列控动态监测系统（DMS系统）、司机操控信息分析系统（EOAS系统）等产品的核心供应商，目前该领域蓝信科技尚未出现有力的竞争对手，市场格局较为稳定。

根据《CTCS-2/3级列控车载设备维护管理办法》、《动车组司机操控信息分析系统（EOAS）运用维护管理规则》等规定，DMS系统、EOAS系统等监测系统的更新换代周期通常为10年。2008年以来，我国动车组保有量快速增长，近十年来平均每年新增动车组超300列，动车组保有量已从2008年末的176列增加至2018年末的3,256标准组。目前，我国动车组DMS系统、EOAS系统已逐步达到更新年限，更新换代需求稳定上升，将对行业产生积极影响。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

会计数据	2019年6月30日	2018年12月31日	变动金额	本报告期末比期初变动(%)
应收票据	183,814,689.91	25,340,495.12	158,474,194.79	625.38
应收款项	408,071,169.14	229,732,792.32	178,338,376.82	77.63
存货	383,531,482.51	246,842,327.22	136,689,155.29	55.38
其他流动资产	827,432,413.09	509,468,960.73	317,963,452.36	62.41
长期股权投资		914,400,076.61	-914,400,076.61	-100.00
商誉	2,225,938,189.24		2,225,938,189.24

1、应收票据期末比期初增加158,474,194.79元，主要原因：一是报告期内蓝信科技并表原因；二是公司部分铁路系统客户使用银行承兑汇票结算货款。

2、应收款项期末比期初增加178,338,376.82元，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。

3、存货期末比期初增加136,689,155.29元，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。

4、其他流动资产期末比期初增加317,963,452.36元，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。

5、长期股权投资期末比期初减少914,400,076.61元，主要原因：报告期对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，蓝信科技纳入合并范围，对蓝信科技长期股权投资进行抵销。

6、商誉期末比期初增加2,225,938,189.24元，主要原因：报告期对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，合并成本大于蓝信科技可辨认净资产公允价值的份额确认为商誉。

其中：境外资产0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

公司自成立以来，一直致力于我国列车运行控制系统的自主研发、升级及产业化，在技术积累、人才团队、整体解决方案、产品质量、技术支持体系等方面形成了较强的竞争优势，良好的市场声誉、优异的品质、全方位的技术支持、稳定的客户群推动公司进入良性的、可持续性的发展轨道。报告期内，公司持续加大研发投入，积极调整产品结构，加强市场推广策划，促进各项管理措施落地，不断提高公司的核心竞争能力。公司核心竞争力主要体现在以下几个方面：

（一）技术优势

公司自成立以来，一直从事列车运行控制技术的研究、升级、产业化。在二十多年的实际应用、推广、完善历程中，通过长期对我国铁路技术装备、行车组织状况、运营管理模式的摸索和对未来发展的前瞻分析，公司掌握了包括LKJ车载数据、控制模式、运行数据记录等在内的核心技术，在列车运行控制、列车安全监测、铁路安全管理与信息化领域形成了多项具备前瞻性的技术储备和较为丰富的产品种类，并促进我国铁路系统构建了以LKJ系统为核心的行车安全应用管理体系，形成了一套符合我国铁路运营基本国情的列车运行安全保障系统，为保障历次铁路大提速和中国铁路发展做出了贡献。

持续的高研发投入，推进我国列车运行控制技术的升级与进步，有力保障公司处于行业技术优势地位。2017年、2018年及本报告期，公司研发投入分别为9,949万元、9,613万元、8,619.68万元（含蓝信科技），占当期营业收入的比例均超过15%。截至2019年6月30日，公司共取得计算机软件著作权623项，专利314项，其中发明专利50项，实用新型206项，外观专利61项，参与6项行业标准以及8项技术规章制定。较强的专业积累和持续增加的科研投入确保了公司核心产品、技术发展的稳定性、延续性，对公司的持续盈利能力提供了有力的支撑。报告期内，公司新增计算机软件著作权66项，专利37项，其中发明专利10项，实用新型14项，外观专利13项。

1、新增计算机软件著作权情况

序号	登记号	计算机软件著作权名称	著作权人	发证日期
1	2019SR0215731	思维LKJ-15S型列车运行监控系统主机单元软件V1.0	思维股份	2019/3/5
2	2019SR0214918	思维LKJ-15S型列车运行监控系统扩展单元软件V1.0	思维股份	2019/3/5
3	2019SR0215722	思维LKJ-15S型列车运行监控系统人机界面单元软件V1.0	思维股份	2019/3/5
4	2019SR0215738	思维LKJ-15S型主机单元模拟量插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
5	2019SR0215735	思维LKJ-15S型主机单元制动输出插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
6	2019SR0215681	思维LKJ-15S型主机单元冷却控制板软件V1.0	思维股份	2019/3/5
7	2019SR0215599	思维LKJ-15S型主机单元电源插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
8	2019SR0215593	思维LKJ-15S型主机单元数字量输入插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
9	2019SR0215596	思维LKJ-15S型主机单元通信插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
10	2019SR0215726	思维LKJ-15S型主机单元主控插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
11	2019SR0214472	思维LKJ-15S型主机单元输出检测插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5

12	2019SR0214479	思维LKJ-15S型主机单元记录主机插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
13	2019SR0213408	思维LKJ-15S型主机单元隔离开关插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
14	2019SR0213382	思维LKJ-15S型扩展单元GNSS插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
15	2019SR0213390	思维LKJ-15S型扩展单元电源插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
16	2019SR0213374	思维LKJ-15S型扩展单元功能扩展插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
17	2019SR0213398	思维LKJ-15S型扩展单元平面调车插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
18	2019SR0213413	思维LKJ-15S型扩展单元数模转换插件软件V1.0	思维股份	2019/3/5
19	2019SR0220068	思维LKJ-15S型扩展单元主控插件软件V1.0	思维股份	2019/3/6
20	2019SR0216290	思维LKJ数据换装标签编制软件V1.0	思维股份	2019/3/6
21	2019SR0220089	思维LKJ-15S型人机单元扩展板软件V1.0	思维股份	2019/3/6
22	2019SR0220083	思维LKJ-15S型人机单元IC卡接口板软件V1.0	思维股份	2019/3/6
23	2019SR0220077	思维LKJ-15S型人机单元主按键板软件V1.0	思维股份	2019/3/6
24	2019SR0291111	思维LKJ-15S型人机单元核心板软件V1.0	思维股份	2019/3/29
25	2019SR0291125	思维LKJ-15S型扩展单元数据交换插件软件V1.0	思维股份	2019/3/29
26	2019SR0023198	蓝信EOAS_COMM插板嵌入式软件V3.01	蓝信科技	2019/1/8
27	2019SR0082775	蓝信无源应答器嵌入式软件V2.0	蓝信科技	2019/1/23
28	2019SR0247834	蓝信北斗差分定位管理系统V2.0	蓝信科技	2019/3/14
29	2019SR0086429	蓝信便携式差分定位设备嵌入式软件V1.0	蓝信科技	2019/1/24
30	2019SR0082787	蓝信有源应答器嵌入式软件V2.0	蓝信科技	2019/1/23
31	2019SR0373487	蓝信调车作业安全防护系统维护软件V1.0	蓝信科技	2019/4/23
32	2019SR0373062	蓝信MA服务器维护软件V1.0	蓝信科技	2019/4/23
33	2019SR0373055	蓝信用户管理客户端软件V1.0	蓝信科技	2019/4/23
34	2019SR0664977	蓝信轨道车调车作业安全防护系统_行车许可运算服务器软件V2.1	蓝信科技	2019/6/27
35	2019SR0661585	蓝信本务机车调车作业安全防护系统_行车许可运算服务器软件V2.1	蓝信科技	2019/6/27
36	2019SR0650961	蓝信本务机车调车作业安全防护系统_查询服务器软件V1.0	蓝信科技	2019/6/25
37	2019SR0650957	蓝信本务机车调车作业安全防护系统_通信服务器软件V1.0	蓝信科技	2019/6/25
38	2019SR0632155	蓝信车载平台集中监测管理系统_客户端软件V1.0	蓝信科技	2019/6/19
39	2019SR0631969	蓝信车载平台集中监测管理系统_服务器软件V1.0	蓝信科技	2019/6/19
40	2019SR297008	蓝信铁路综合信息地图平台_Web应用软件V1.0	蓝信软件	2019/4/1
41	2019SR0290511	蓝信铁路综合信息地图平台_服务器软件V1.0	蓝信软件	2019/3/29
42	2019SR0116415	蓝信高铁移动视频平台图片管理服务器软件V1.0.0	蓝信汇智	2019/1/31
43	2019SR0116408	蓝信高铁移动视频平台车载视频下载软件V1.0.0	蓝信汇智	2019/1/31
44	2019SR0116395	蓝信高铁移动视频平台动车组运行示意软件V1.0.0	蓝信汇智	2019/1/31
45	2019SR0115541	蓝信高铁移动视频平台故障图片编辑软件V1.0.0	蓝信汇智	2019/1/31
46	2019SR0120230	蓝信高铁移动视频平台列车运行数据接收处理服务器软件V1.0.0	蓝信汇智	2019/1/31
47	2019SR0120215	蓝信高铁移动视频平台用户管理服务器软件V1.0.0	蓝信汇智	2019/1/31
48	2019SR0264456	蓝信C3无线链接超时统计分析系统数据处理软件V1.0.0	蓝信汇智	2019/3/20
49	2019SR0271227	蓝信C3无线链接超时统计分析系统Web应用软件V1.0.0	蓝信汇智	2019/3/21
50	2019SR0271228	蓝信C3无线链接超时统计分析系统数据库软件V1.0.0	蓝信汇智	2019/3/21
51	2019SR0271229	蓝信铁路信号设备大数据平台数据处理软件V1.0.0	蓝信汇智	2019/3/21
52	2019SR0271231	蓝信铁路信号设备大数据平台Web应用软件V1.0.0	蓝信汇智	2019/3/21
53	2019SR0244173	蓝信铁路信号设备大数据平台数据接收软件 V1.0.0	蓝信汇智	2019/3/13
54	2019SR0138429	乘务员状态预警装置软件 V1.0	思维鑫科	2019/2/13
55	2019SR0143636	电务车载设备周期性入库检测系统软件 V1.0	思维鑫科	2019/2/15
56	2019SR0167300	LKJ设备运行监测管理系统软件 V2.0	思维鑫科	2019/2/21

57	2019SR0173149	思维信息LKJ-15S仿真培训装置软件V1.0	思维信息	2019/2/22
58	2019SR0047717	思维信息动车组ATP车载DMI模拟演练装置软件V1.0	思维信息	2019/1/15
59	2019SR0047742	思维信息无线发码综合控制手持终端软件V1.0	思维信息	2019/1/15
60	2019SR0352839	思维信息3D仿真行车软件V1.0	思维信息	2019/4/19
61	2019SR0635300	思维研究院ASTS仿真测试系统移动设备软件V1.0	思维研究院	2019/6/20
62	2019SR0636902	思维研究院ASTS设备软件远程换装系统软件V1.0	思维研究院	2019/6/20
63	2019SR0636905	思维研究院ASTS系统LKJ-DMI音视频信息识别软件V1.0	思维研究院	2019/6/20
64	2019SR0636892	思维研究院ASTS系统NS图可视化编辑器软件V1.0	思维研究院	2019/6/20
65	2019SR0635583	思维研究院UM71机车信号过机检测插件嵌入式软件V1.0	思维研究院	2019/6/20
66	2019SR0635576	思维研究院测速定位插件嵌入式软件V2.0	思维研究院	2019/6/20

2、新增专利情况

序号	申请号	授权日期	专利名称	类型	专利权人
1	ZL2015108823891	2019/1/1	一种实现列车运行揭示动态推送的方法和系统	发明专利	思维信息
2	ZL2015109541055	2019/2/22	一种信息加密和解密的方法	发明专利	思维列控
3	ZL2015109485214	2019/2/22	LKJ基础数据填写表反向数据的自动推算方法	发明专利	思维列控
4	ZL2015109541036	2019/2/22	LKJ基础数据的图形化自动编制方法	发明专利	思维列控
5	ZL2015104031840	2019/3/26	机车周转实际图与计划图的融合方法	发明专利	思维列控
6	ZL2014107400429	2019/3/26	机车揭示复核方法及其系统	发明专利	思维信息
7	ZL2015109541040	2019/4/12	交路车站防重叠绘制方法	发明专利	思维列控
8	ZL2015109541731	2019/4/12	无颜色损耗的鸟瞰图的生成方法	发明专利	思维列控
9	ZL2016112206945	2019/4/26	一种多通道计时器	发明专利	思维信息
10	ZL2016110132684	2019/5/17	LKJ基础数据车站站场图自动编制方法	发明专利	思维列控
11	ZL201820783856.4	2019/1/8	一种本务机车车载安全控制装置	实用新型	蓝信科技、国铁集团
12	ZL201821097718.7	2019/1/22	一种高精度定位移动终端	实用新型	蓝信科技
13	ZL201821346921.3	2019/2/15	一种多通道应答器报文传输装置	实用新型	蓝信科技
14	ZL2018205187817	2019/3/19	LKJ无线远程换装装置和换装系统	实用新型	思维列控
15	ZL201821263570.X	2019/3/22	交互自动控制装置及系统	实用新型	思维研究院
16	ZL2018214649800	2019/4/9	一种电子列控系统	实用新型	思维列控
17	ZL2018216123861	2019/4/9	LKJ2000型车载数据无线远程换装系统	实用新型	思维列控
18	ZL201821711902.6	2019/4/9	一种具有通道冗余功能的信号分配系统	实用新型	思维研究院
19	ZL201821574926.1	2019/4/12	一种应答器报文写入装置	实用新型	蓝信科技
20	ZL2018216131355	2019/5/3	便携式LKJ系统测试仪适配器	实用新型	思维列控
21	ZL201822047803.9	2019/6/21	一种基于物联网的应答器监测防护装置	实用新型	蓝信科技
22	ZL201822240623.2	2019/6/28	一种具备多板卡信息监测的隔离开关装置	实用新型	思维研究院
23	ZL201822132811.3	2019/6/28	一种机车信号模拟生成装置	实用新型	思维研究院
24	ZL201822174969.7	2019/6/28	一种模拟产生多路压力信号的装置	实用新型	思维研究院
25	ZL2018307616973	2019/1/25	列车运行监控装置故障诊断仪扩展盒	外观专利	思维列控
26	ZL201830088178.5	2019/3/8	综合传输平台客户端软件界面的电脑	外观专利	蓝信科技
27	ZL2018306483828	2019/3/22	列车安全运行监测装置	外观专利	思维列控
28	ZL2018306484021	2019/3/22	综合诊断仪	外观专利	思维列控
29	ZL2018306483847	2019/4/9	车载安全计算机平台	外观专利	思维列控
30	ZL201830422498.X	2019/4/12	应答器安装座（单边半包式）	外观专利	蓝信科技
31	ZL201830607779.2	2019/4/12	摄像机外壳	外观专利	蓝信汇智

32	ZL201830573133.7	2019/5/10	便携式差分定位器外壳	外观专利	蓝信科技
33	ZL201830575598.6	2019/5/10	背夹式高精度定位装置外壳	外观专利	蓝信科技
34	ZL201830575716.3	2019/5/10	侧夹式高精度定位装置外壳	外观专利	蓝信科技
35	ZL201830767946.X	2019/5/14	砖型电源模块	外观专利	思维研究院
36	ZL201830767947.4	2019/5/14	砖型电源模块（开架式）	外观专利	思维研究院
37	ZL201930048058.7	2019/6/4	操作台	外观专利	思维研究院

（二）人才优势

公司所处行业属于专业化程度较高的列车运行控制及运用管理信息化领域，铁路行车安全装备与整个铁路运输安全息息相关，列车运行控制系统的安全性、稳定性事关民众的生命和财产安全。因此，核心人才不仅需要具备相应的专业技能，而且必须对中国铁路发展、铁路运输组织模式、列车运行安全需求有着深入的理解。

经过多年的发展，公司已培养出对中国铁路安全事业拥有深刻认识和远大理想的人才团队。截至2019年6月30日，公司总人数为1,215人（含蓝信科技），其中技术人员734人，占比约60%。公司核心人员在各自专业拥有丰富的实践经验，对中国铁路行业有着深刻的理解，在业务整体规划和布局方面具备前瞻性，能够准确把握市场机遇并有效、迅速付诸实施。

（三）以列控为核心的行车安全产品体系

经过二十余年来发展，公司LKJ系统已成为我国车载列车运行安全控制的核心装备。近年来，公司多次参与国铁集团（原中国铁路总公司）车载信息化项目的研发，先后研制了6A车载音视频显示终端、CMD系统车载子系统、机车车联网系统等产品。以LKJ系统为基础，公司主要产品之间形成了紧密的协同效应，持续巩固了LKJ2000在机车信息化的中枢地位，并构建了丰富的机车车载生态环境，增强了公司的盈利能力和持续发展能力，巩固了公司在行业的优势地位。

目前，公司形成了多功能、多种类的产品体系和专业化、综合化的行车安全保障产品提供能力，是国内少有的能够同时满足客户对列车运行安全控制、机车状态监测、行车安全管理及信息化需求的整体解决方案提供商。

（四）高铁安全监测领域的先发优势和的核心地位优势

目前，蓝信科技已成为动车组DMS系统、EOAS系统等产品的核心供应商。凭借产品先发优势，蓝信科技DMS系统、EOAS系统已基本覆盖我国动车组，并初步形成覆盖铁路总公司地面数据中心、18个铁路局地面数据中心的数据架构体系。

自2006年以来，蓝信科技便开始专注于动车组列控动态监测系统及衍生产品的研发与应用。蓝信科技深耕高铁行车安全系统领域十余年，掌握了动车组列车控制系统设备状态数据的源头和车地传输通道资源。经过多年的研发攻关与技术应用，蓝信科技已围绕核心业务构筑起坚固的竞争壁垒，成为中国高铁列控设备动态监测专项技术的持有者、标准制定的参与者以及列控监测技术发展的重要推动者，在我国铁路行车安全系统领域处于领先地位。同时，凭借产品先发优势和长期的应用实践，蓝信科技构建了覆盖铁路总公司地面数据中心、18个铁路局地面数据中心的数

据架构体系，形成体系化的产品应用，构建了完善的高铁设备监测生态链。目前，蓝信科技的列控设备动态监测系统（DMS）、动车组司机操控信息分析系统（EOAS）已成为我国动车组的标准配置，成为我国高铁车载安全监测设备的核心供应商。

（五）以客户需求为核心的全方位、全过程的技术支持体系

通过多年来对我国列车运行控制系统推广的经验总结以及对我国铁路行车组织状况的深入理解，公司逐步构建起了以主动服务我国铁路运输安全需求为核心的全方位、全过程的技术支持体系。技术支持体系建设，公司在为铁路用户提供全方位的技术支持的同时，能够及时响应我国铁路运输安全控制的需求，使产品始终与市场需求相契合，保证产品及时有效地适应我国线路设施或运输组织条件调整的需求，有力的保障了我国铁路安全持续、快速发展。

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

2019年上半年，国家铁路客货运输保持强劲增长势头。1-6月，国家铁路发送旅客17.74亿人，同比增长9.6%；货运总发送量达到20.87亿吨，同比增长5.4%。国家铁路基础设施投资保持较高强度，上半年国铁集团完成固定资产投资3,220亿元，同比增长3%，铁路新造机车、动车组招标持续回暖。同时，铁路系统以股份制改造为牵引，进一步深化铁路管理体制和运行机制改革，对铁路行业影响深远。

报告期内，面临市场机遇，同时亦受国家铁路改革和国内外政治经济形势变化等压力影响，公司在董事会的领导下，积极探索与把握机遇，应对各种挑战，统筹推进各项重点任务，全力落实年度经营计划，取得较好的成绩。报告期内，公司主要开展了以下工作：

（一）产业并购成效显著，中期业绩实现大幅增长

2018年至2019年初，公司成功实施产业并购，以现金及股份支付方式购买蓝信科技100%股权，蓝信科技成为公司全资子公司。2019年上半年，公司整体盈利能力显著增强，于报告期内实现营业收入56,472.43万元，同比增长98.64%；实现归属于上市公司股东的净利润72,335.32万元（其中因实施重大资产重组，标的公司蓝信科技公允价值调整形成的投资收益5.56亿元），同比增长625.09%，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润16,788.02万元，同比增长

149.08%。

（二）列控业务持续稳固，核心产品LKJ市场占有率创新高

近来年，公司着力提升LKJ系统市场占有率，为列控系统升级产品——LKJ-15奠定市场基础。2014年至本报告期末，公司LKJ2000市场占有率持续提升。报告期内，公司LKJ2000市场占有率较2018年末增长1.01个百分点至49.66%，达到历史最高水平。在LKJ-15推广方面，中标郑

州局全路第一单LKJ-15采购招标项目。报告期内，公司全力配合国家铁路集团开展产品价格写实及定价工作。

（三）机务安防业务稳中有进，新产品收入大幅增长

报告期内，公司机务安防业务实现营业收入9,677.47万元，同比增长136.50%。主要原因：

2018年第四季度以来，铁路系统对机务安防系统代表产品6A、CMD的招标逐步恢复，2019年新造机车相关订单亦实现恢复性增长，6A、CMD产品销量和收入大幅增长；同时，公司全力开拓机务市场，新产品收入增幅较大。

（四）三铁国际业务取得稳健发展

报告期内，公司巩固三铁国际业务成果，三铁及海外项目在手订单突破1,450万元。其中，公司中标深圳地铁项目并签署合同，合同金额约1,000万元，将于2019年底前交付。中标坦桑尼亚铁路信号项目，合同金额约450万元。地铁业务方面，公司CBTC项目取得新进展，完成子系统ATP、ATO平台开发并分别取得SIL4、SIL2证书，预计2020年具备试验条件。

（五）蓝信科技业绩保持高速增长

2019年一季度以来，蓝信科技业绩延续高速增长态势。报告期内，蓝信科技实现营业收入22,901.66万元，同比增长71.14%，实现净利润12,899.08万元，同比增长146.05%，实现扣非净利润12,486.68万元，同比增长139.02%。2019年上半年，蓝信科技已完成2019年度业绩承诺扣非净利润1.69亿元的73.89%。预计全年有望超额完成2019年业绩承诺。

（六）保持战略定力和研发投入，重大项目有序推进

公司坚持“技术是核心竞争力”的战略定位，继续保持科研投入力度。报告期内，公司在列车控制、智能驾驶、大数据分析等方面研发投入8,619.68万元，占当期营业收入的比例达到15.26%。报告期内，公司新增专利37项（其中发明专利10项，实用新型14项，外观专利13项），计算机软件著作权66项。智慧站场、智能驾驶、BTM研发及产业化项目（简称BTM项目）等重大项目有序推进。其中，智慧站场之“韶关钢铁钢坯运输智能化项目”已完成“6.12”现场演示，效果得到客户认可，同步拓展智慧站场项目在国铁系统试验，力争年底前完成现场试验验证；智能驾驶项目持续完善，强化先发优势；大数据分析系统项目完成大数据平台选型和组建，完成大部分项点的检索逻辑开发。

（七）募投项目顺利推进，产业协同成效初显

截止2019年上半年， BTM项目、人车物一体化项目、高铁移动视频平台项目三个募投项目均按计划有序开展。其中BTM项目已完成产品化样机开发并与思维LKJ-15系统完成联调联试，目前正进行安全评估及CRCC认证，待取得相关认证后与LKJ-15配套销售；人车物一体化项目的核心系统（本务车/轨道车调车安全防护系统项目）在全路15个铁路局开展现场试验装车200余台，试验效果良好，预计年内开始推广。高铁移动视频平台项目完成产品化，目前在多个路局试用，用户反馈良好，目前具备批量生产及市场推广能力。

研发方面，思维列控、蓝信科技联合推进列控系统、机务安防、铁路大数据系统等产品应用融合，加强新市场拓展和新产品开发。在生产方面，思维精工已全面承接蓝信科技加工订单，订单交付能力进一步提升。营销服务方面，各公司按计划开展销售网络和服务网络共享整合，优化组织队伍，强化市场营销能力。随着双方业务合作的持续深入，业务资源整合完善，产业协同将加快体现，将进一步增强上市公司持续盈利能力。

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	564,724,278.59	284,291,403.39	98.64
营业成本	210,506,569.34	120,077,169.06	75.31
销售费用	23,481,664.42	12,424,110.91	89.00
管理费用	60,571,008.69	29,130,683.72	107.93
财务费用	-9,848,676.79	-2,787,010.86	-253.38
研发费用	86,196,810.16	43,583,534.26	97.77
经营活动产生的现金流量净额	176,850,583.16	104,661,690.02	68.97
投资活动产生的现金流量净额	-278,972,267.73	-84,344,394.53	-230.75
筹资活动产生的现金流量净额	69,418,597.78	-38,803,201.96	278.90

营业收入变动原因说明：一是报告期内蓝信科技并表原因，蓝信科技实现营业收入22,901.66万元纳入合并报表，去年同期无此项；二是报告期内公司机务安防业务实现营业收入9,677.47万元，同比增长136.50%。

营业成本变动原因说明：同营业收入变动原因。

销售费用变动原因说明：一是报告期内蓝信科技并表原因；二是报告期内公司实施限制性股票激励，激励对象包括公司部分销售骨干，相关股权激励费用159.02万元计入销售费用。

管理费用变动原因说明：一是报告期内蓝信科技并表原因；二是报告期内公司实施限制性股票激励，激励对象包括公司部分核心管理人员，相关股权激励费用1,922.60万元计入管理费用。

财务费用变动原因说明：报告期内蓝信科技并表原因。

研发费用变动原因说明：一是报告期内蓝信科技并表原因；二是报告期内公司实施限制性股票激励，激励对象包括公司核心研发人员，相关股权激励费用878.28万元计入研发费用。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：一是蓝信科技本期销售商品回款情况较好，报告期内对蓝信科技并表后导致公司整体经营活动产生的现金流量同比大幅上升；二是报告期内因部分铁路系统客户使用银行承兑汇票结算货款，公司销售商品回款金额同比有所下降。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内蓝信科技并表原因。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：一是报告期实施股权激励收到股票认购款，上期无此事项，导致筹资活动现金流入大幅增加；二是2018年度分红于2019年7月初实施，上期分红于2018年6月实施，导致筹资活动现金流出大幅下降。

2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

√适用 □不适用

1、投资收益因素。公司通过两次交易对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，于购买日对原持有股权的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额确认投资收益约55,590.86万元。

2、蓝信科技并表因素。报告期对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，蓝信科技纳入合并范围。

(2) 其他

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况 说明
应收票据	184,064,189.91	3.69	25,340,495.12	0.88	626.36	注（1）
应收款项	408,071,169.14	8.19	229,732,792.32	8.01	77.63	注（2）
预付款项	6,117,215.70	0.12	2,573,588.85	0.09	137.69	注（3）
其他应收款	16,850,166.63	0.34	8,065,346.96	0.28	108.92	注（4）
存货	383,531,482.51	7.70	246,842,327.22	8.61	55.38	注（5）
其他流动资产	827,432,413.09	16.60	509,468,960.73	17.77	62.41	注（6）
长期股权投资			914,400,076.61	31.90	-100.00	注（7）
固定资产	285,461,902.54	5.73	177,302,243.92	6.19	61.00	注（8）
无形资产	110,559,210.25	2.22	63,283,010.66	2.21	74.71	注（9）
商誉	2,225,938,189.24	44.67			100.00	注（10）
应付票据	3,061,190.50	0.06			100.00	注（11）
预收账款	151,950,452.49	3.05	25,821,367.83	0.90	488.47	注（12）
应交税费	26,983,110.67	0.54	15,294,564.78	0.53	76.42	注（13）
应付股利	91,230,332.52	1.83	16,098,175.00	0.56	466.71	注（14）
其他应付款	379,227,853.09	7.61	21,272,357.26	0.74	1,682.73	注（15）
递延所得税负债	13,979,821.17	0.28	890,264.76	0.03	1,470.30	注（16）

其他说明注（1）：应收票据同比上升626.36%，主要原因：一是报告期内蓝信科技并表原因；二是公司部分铁路系统客户使用银行承兑汇票结算货款。

注（2）：应收款项同比上升77.63%，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。注（3）：预付款项同比上升137.69%，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。注（4）：其他应收款同比上升108.92%，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。注（5）：存货同比上升55.38%，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。注（6）：其他流动资产同比上升62.41%，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。注（7）：长期股权投资同比下降100.00%，主要原因：报告期对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，蓝信科技纳入合并范围，对蓝信科技长期股权投资进行抵销。注（8）：固定资产同比上升61.00%，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。注（9）：无形资产同比上升74.71%，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。注（10）：商誉同比上升100.00%，主要原因：报告期对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，合并成本大于蓝信科技可辨认净资产公允价值的份额确认为商誉。注（11）：应付票据同比上升100.00%，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。注（12）：预收账款同比上升488.47%，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因导致预收结算货款大幅增加。注（13）：应交税费同比上升76.42%，主要原因：报告期内蓝信科技并表原因。注（14）：应付股利同比上升466.71%，主要原因：2019年5月13日年度股东大会决议通过2018年度利润分配预案，具体于2019年7月实施，导致本报告期末应付股利大幅上升。注（15）：其他应付款同比上升1,682.73%，主要原因：一是报告期内公司实施了限制性股票股权激励，按回购义务金额确认负债；二是报告期末公司应付赵建州、西藏蓝信股权转让款148,00万元，上期末无此事项。注（16）：递延所得税负债同比上升1,470.30%，主要原因：报告期对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，购买日蓝信科技相关资产公允价值大于账面价值，形成递延所得税负债。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用

单位：元

项目	余额	受限原因
货币资金	612,238.10	承兑汇票保证金
货币资金	33,223,892.21	履约保函保证金
合计	33,836,130.31

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

①2016年，公司对泰通科技投资2,002万元。截至本公告披露日，公司持有泰通科技无限售流通股261.80万股，持股比例为1.71%；

②2016年，公司对博瑞空间投资2,400万元，持股比例8.00%；截止2018年末，博瑞空间运营困难，整体估值发生较大幅度下降，导致该项资产可回收金额大幅下降，对此项可供出售金融资产计提减值准备2,103.41万元，并计入2018年度损益。2019年4月17日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于计提2018年度资产减值准备的议案》，同意提减值准备。

③2018年，公司以发行股份及现金支付方式购买了蓝信科技100%股权，蓝信科技成为公司的全资子公司，并于2019年开始纳入上市公司合并报表范围。

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用√不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位：万元

单位名称	公司类型	成立日期	经营范围	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
北京思维鑫科信息技术有限公司	控股子公司	2005-11-23	生产工业微机化设备、工业自动化控制设备及工业控制机模块；技术开发；技术转让；技术服务；软件开发；销售自产产品、计算机软硬件及辅助设备、仪器仪表、电子产品、电子元器件。	800.00	8,078.87	5,685.93	2,352.73	386.52	321.90
河南思维信息技术有限公司	控股子公司	2006-10-10	生产、销售工业微机化设备，工业自动化控制设备，工业控制机模块；销售微机，电子仪器，电子器件；计算机应用软件的设计及信息技术服务、技术咨询。	1,333.33	25,221.66	15,180.46	12,592.11	5,311.51	4,515.13
河南思维精工电子设备有限公司	控股子公司	2014-1-9	生产：轨道交通安全装备；销售：电子产品、元器件、机械电器产品、计算机、计算机软件及辅助设备、通讯设备、五金交电。	5,000.00	18,291.10	4,736.05	7,576.04	-152.68	-115.86
河南蓝信科技有限责任公司	全资子公司	2006-2-22	计算机软、硬件、电子产品研制开发、生产和销售以及相关产品、技术的进出口；高新科技产品运用技术咨询服务，房屋租赁。	6,521.739	94,982.72	79,162.53	22,901.66	15,214.22	12,899.08

说明：

1、上表中总资产、净资产为各公司截至2019年6月30日期末余额，营业收入、营业利润、净利润分别为各公司2019年1-6月实现的营业收入、营业利润、净利润。

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

二、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动

的警示及说明

√适用 □不适用

预计2019年三季度净利润较上年同期大幅上升。主要原因如下：

原因说明一：投资收益因素。公司通过两次交易对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，于购买日对原持有股权的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额确认投资收益约55,590.86万元。原因说明二：蓝信科技并表因素。报告期对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，蓝信科技纳入合并范围，引起相关报表项目相应变化，去年同期无此因素。综合上述因素，公司预计2019年三季度净利润较上年同期大幅上升。

(二) 可能面对的风险

√适用□不适用

1、产品质量问题而导致安全事故的风险

安全是列车运营的生命线，而铁路行车安全系统直接关系到人民的生命财产安全，其产品质量尤其重要。公司产品已经覆盖了全国18个铁路局、地方铁路公司等客户。一旦由于不可预见因素导致产品出现质量问题，进而导致铁路行车发生安全责任事故，上市公司生产经营、市场声誉、持续盈利能力将受到重大不利影响。

2、客户集中的风险

公司及蓝信科技的主要产品应用于轨道交通市场，终端用户主要为铁路总公司及下属各铁路局等铁路运营单位，客户集中度相对较高。因此，公司经营情况受国家宏观经济政策及轨道交通产业政策、投资强度的影响较大。未来，如果铁路投资或相关政策等发生较大变化，可能给公司生产经营带来一定风险。

根据《“十三五”现代综合交通运输体系发展规划》、《铁路“十三五”发展规划》、《中长期铁路网规划》，未来我国将继续加大对铁路、城市轨道交通等领域的支持和投资力度，公司所处行业仍将保持稳健的发展势头。

3、新产品推广不力导致业绩增长不及预期的风险

为更好满足我国铁路运输对安全与效率的需求，公司前瞻性地开展了新型列车运行控制系统（LKJ-15系统）、机车智能驾驶系统（STO系统）、智慧车站系统项目等新项目、新产品的研发、

试验，通过不断的技术创新和新产品开发，继续保持公司在列车控制、行车安全监测等领域的优势地位。但公司技术创新和新产品的推广受铁路管理体制、客户认可度等因素的制约，存在新技术、新产品研发成功后不能得到市场的认可或者未达到预期经济效益的风险。公司与铁路客户保持长期稳定的合作，部分项目来源于铁路客户的迫切需求，因此，主要新产品能够更好地保障我国铁路运输安全，提升铁道部门管理决策效率，符合我国铁路智能化的发展趋势。公司将着力提升产品的安全性能，加强市场宣传，以加快相关产品的市场推广进程。

4、蓝信科技业绩不及预期导致商誉减值的风险

报告期内，公司以发行股份及支付现金方式购买了蓝信科技100%股权（简称“本次交易”）。本次交易对方赵建州、西藏蓝信承诺：蓝信科技2019年、2020年、2021年扣非后净利润分别为16,900万元、21,125万元、25,350万元。本次交易完成后，公司确认了较大金额的商誉，商誉为

22.26亿元，商誉较高。

在盈利预测期间内，宏观环境、国家铁路政策的变化等因素均可能对蓝信科技的盈利状况造成不利影响；其次，蓝信科技如果在客户开发、技术研发、产品质量管理等方面不能达到预期，都将对蓝信科技盈利预测的实现带来不确定性，可能出现实际经营成果与盈利预测存在一定差异的情况，导致标的公司业绩不能达到盈利预测水平。若蓝信科技未来经营中不能较好地实现预期收益，则收购蓝信科技所形成的商誉存在减值风险，从而对上市公司经营业绩产生重大不利影响。

对此，公司一方面关注铁路行业政策变化，另一方面加强对蓝信科技日常经营的跟踪管理，及时了解其经营计划，定期跟踪其在手订单、财务状况和主要研发项目情况，关注其核心人员变动；此外，加强沟通协作，督促蓝信科技较好地完成业绩承诺，降低商誉减值的风险。

5、本次交易完成后协同效益无法实现的风险

思维列控和蓝信科技均聚焦于铁路安全领域，分别在各自优势领域形成丰富的产品体系和技术积累。本次交易完成后，交易双方通过资源整合与优化，进行深度合作，在市场与产品协同、战略协同、技术研发协同、营销与服务协同、智能制造协同等方面将形成显著的协同效应，预计未来5年能够产生约10亿元的协同效益。但上述协同效益的实现，受协同产品的研发与推广进度、市场需求、产品认证以及交易双方内部营销与服务、研发、生产等资源优化整合等因素影响。

目前，公司与蓝信科技的业务合作正有序开展，并加快推动技术研发协同、智能制造协同。随着双方业务合作的持续深入，业务资源整合完善，产业协同将加快体现，将进一步增强上市公司持续盈利能力。

6、应收账款发生坏账损失的风险

2017年末、2018年末、本报告期末，公司应收账款账面价值分别为27,675.11万元、24,987.90万元、40,807.12万元（含蓝信科技），金额较大。随着公司经营规模的扩大，公司应收账款仍将保持在较高水平，如果公司不能维持应收账款的高效管理，任何应收账款的大额坏账损失将对公司财务状况和经营成果产生不利影响。

公司客户主要是国铁集团、各铁路局等单位，客户信用较好，产生坏账的可能性较小。另外，公司通过加强与客户沟通、定期核对账目等措施，加强对应收账款的日常管理。

(三) 其他披露事项

□适用√不适用

第五节 重要事项

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年第一次临时股东大会	2019年3月1日	www.sse.com.cn	2019年3月2日
2018年年度股东大会	2019年5月13日	www.sse.com.cn	2019年5月14日

股东大会情况说明

√适用□不适用

报告期内，公司共召开2次股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

二、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数(元)（含税）	0
每10股转增数（股）	0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
不适用

三、 承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺	盈利预测及补偿	赵建州、西藏蓝信	1、盈利预测情况补偿义务人对公司的利润承诺期为2019年至2021年。补偿义务人承诺，蓝信科技在利润承诺期内的扣非后净利润具体如下：2019年、2020年、2021年承诺扣非后净利润16,900万元、21,125万元、25,350万元。补偿义务人赵建州、西藏蓝信承担的利润补偿义务比例分别为84.31%、15.69%。2、业绩补偿安排公司与补偿义务人经友好协商，一致同意根据蓝信科技2019年至2021年利润完成情况进行业绩补偿：（1）经审计后，若蓝信科技2019年至2021年累计实际净利润未达到蓝信科技补偿义务人累计承诺净利润但不低于蓝信科技补偿义务人累计承诺净利润的80%时，补偿义务人应补偿金额的计算：补偿金额=（蓝信科技补偿义务人2019年~2021年累计承诺净利润－蓝信科技2019年~2021年累计实际净利润）×51%在此情形下，蓝信科技补偿义务人以现金方式向思维列控支付补偿款。公司应在蓝信科技2021年年度审计报告出具后的15个工作日内，书面通知补偿义务人支付上述补偿金额，补偿义务人应在收到公司通知后15个工作日内以现金（包括银行转账）方式支付给公司。（2）经审计后，若蓝信科技2019年至2021年累计实际净利润低于蓝信科技补偿义务人累计承诺净利润的80%时，补偿义务人应补偿金额的计算补偿金额=（蓝信科技补偿义务人2019年~2021年累计承诺净利润－蓝信科技2019年~2021年累计实际净利润）÷蓝信科技补偿义务人2019年~2021年累计承诺净利润×本次交易价格×90%在此情形下，蓝信科技补偿义务人须优先以取得的思维列控的股份进行补偿（思维列	2018年5月至公司2021年年报披露日	是	是

			控以1元回购），不足部分由补偿义务人以现金方式一次性补足。公司应在蓝信科技2021年年度审计报告出具后30个工作日内召开董事会，以人民币1.00元总价回购并注销补偿义务人应补偿的股份，并以书面方式通知补偿义务人，补偿义务人应补偿的股份数量=补偿金额÷本次发行股份购买资产的股票发行价格；补偿义务人取得的公司股份总数不足补偿的部分，由补偿义务人以现金补偿。
与重大资产重组相关的承诺	股份限售	赵建州、西藏蓝信	1、若蓝信科技2018年扣非后净利润不低于1.30亿元，赵建州、西藏蓝信以持有蓝信科技股权认购而取得的思维列控股份，在扣除已补偿股份（若有）的数量后，自股份上市之日起三十六个月后可以解锁；2、若蓝信科技2018年扣非后净利润低于1.30亿元，赵建州、西藏蓝信以持有蓝信科技股权认购而取得的思维列控股份，在扣除已补偿股份（若有）的数量后，自股份上市之日起四十八个月后可以解锁。	2019年1月4日至2022年1月4日	是	是
与重大资产重组相关的承诺	解决关联交易	赵建州、西藏蓝信	1、对于本公司（本人）、本公司（本人）控制的企业及本公司控股股东实际控制的其他企业与思维列控及其控股子公司之间无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，均将严格遵守市场原则，本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。对于本公司（本人）、本公司（本人）控制的企业及本公司控股股东实际控制其他企业与思维列控及其控股子公司之间的关联交易，将依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、法规、规范性文件、思维列控公司章程等公司治理制度的有关规定履行信息披露义务，保证不通过关联交易损害上市公司及广大中小股东的合法权益；2、本公司（本人）在思维列控权力机构审议涉及本公司（本人）、本公司（本人）控制的企业及本公司控股股东实际控制的其他企业的关联交易事项时将主动依法履行回避义务，且交易须在有权机构审议通过后方可执行；3、本公司（本人）保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使思维列控及其控股子公司承担任何不正当的义务。如果因违反上述承诺导致思维列控或其控股子公司损失的，思维列控及其控股子公司的损失由本公司（本人）承担赔偿责任。	长期有效	否	是
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	赵建州、西藏蓝信	1、本公司（本人）、本公司（本人）控制的企业及本公司控股股东实际控制的其他企业不会以任何直接或间接的方式从事与思维列控及其附属公司、蓝信科技及其附属公司主营业务相同或相似的业务，亦不会在中国境内通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与思维列控及其附属公司、蓝信科技及其附属	长期有效	否	是

			公司主营业务相同或相似的业务。2、如本公司（本人）、本公司（本人）控制的企业及本公司控股股东实际控制的其他企业未来从任何第三方获得的任何商业机会与思维列控及其附属公司、蓝信科技及其附属公司主营业务有竞争或可能存在竞争，则本公司（本人）、本公司（本人）控制的企业及本公司控股股东实际控制的其他企业将立即通知思维列控及其附属公司、蓝信科技及其附属公司，并尽力将该商业机会让渡于思维列控及其附属公司、蓝信科技及其附属公司。3、本公司（本人）、本公司（本人）控制的企业及本公司控股股东实际控制的其他企业若因不履行或不适当履行上述承诺，给思维列控及其相关方造成损失的，本公司（本人）以现金方式全额承担该等损失。
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	赵建州、西藏蓝信	1、赵建州承诺，其本人自交割日起，其直系亲属自交割日起十年内，不得自行或者与第三方合作、直接或者间接地：（1）从事与蓝信科技的主营业务相同、类似或者相竞争的业务；（2）受雇于从事或计划从事与蓝信科技主营业务相同、类似或者相竞争业务的企业；（3）向蓝信科技的竞争者进行任何形式的直接或间接的投资，但持有除蓝信科技的其他上市公司不超过1%的股份或因投资于基金、信托等产品导致的间接持有相关公司不超过1%的权益的情况除外；（4）为其自身及其控制的实体、蓝信科技的竞争者或其他人从蓝信科技（或其子公司）招募与蓝信科技（或其子公司）届时存在劳动关系的员工或唆使该等员工离职。为免疑问，赵建州及其直系亲属直接或间接持有思维列控股份并在标的公司继续担任董事或任职的情形不应视为违反本条竞业禁止义务。2、赵建州、西藏蓝信应当促使除赵建州外的其他关键人员与蓝信科技签订竞业禁止协议，该等人员及其关联方在蓝信科技服务期间及离开蓝信科技后两年内不得从事与蓝信科技相同或竞争的业务；该等人员在离职后不得直接或间接劝诱蓝信科技的雇员离职。	自交割日起十年内	是	是
与重大资产重组相关的承诺	其他	赵建州、西藏蓝信	1、各自保证放弃行使本次转让标的资产的优先购买权；2、赵建州、西藏蓝信保证对其持有的蓝信科技股权具有合法的所有权，股权过户不存在法律障碍，前述股权状况持续至该股权登记至思维列控名下；3、蓝信科技及其附属公司合法设立并有效存续，且其从事目前正在经营的业务已取得所有必要的批准、核准、许可、证照、登记、备案；4、蓝信科技及其附属公司在业务经营过程中，没有出现严重违反适用的法律法规的情形，其所涉及的重大诉讼、仲裁情况已向思维列控完整披露，赵建州、西藏蓝信及蓝信科技及其附属公司无尚未了结的或可预见的重大诉讼或仲裁；5、蓝信科技及其附属公司合法持有其业务经营所需的全部资产的所有权，该等资产不存在设定抵押、质押、查封冻结等权利受限的情形，	长期有效	否	是

			在限售期内不得设定抵押、质押等他项权利；14、赵建州、西藏蓝信承诺自《发行股份及支付现金购买资产协议》签署后，停止与其他第三方协商并购事宜，直至本次并购合作完成或终止；15、《发行股份及支付现金购买资产协议》生效后，赵建州、西藏蓝信承诺按《发行股份及支付现金购买资产协议》的相关约定进行交割；16、赵建州、西藏蓝信各自承诺不实施任何违反或者影响《发行股份及支付现金购买资产协议》效力的行为；17、赵建州、西藏蓝信承诺若因违反上述承诺与保证内容而导致蓝信科技或思维列控受到损失，由赵建州、西藏蓝信依据《发行股份及支付现金购买资产协议》的相关规定承担赔偿责任。
与首次公开发行相关的承诺	其他	公司实际控制人李欣、郭洁、王卫平	自河南思维股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的河南思维股份，也不由河南思维回购该等股份。作为公司持股5%以上的股东，公司实际控制人李欣、郭洁、王卫平在上述锁定期满后，可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式适当转让部分公司股份，但并不会因转让公司股份影响控股地位。在上述锁定期满后12个月内，李欣、郭洁、王卫平减持公司股票数量不超过其各自持有公司股份总数的5%，在上述锁定期满后的第13至24个月内，李欣、郭洁、王卫平减持公司股票数量不超过其各自持有公司股份总数的5%，且减持价格不低于发行价（如公司上市后有派息、送股、资本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，发行价将相应进行调整）。拟转让所持公司股票前，李欣、郭洁、王卫平将在减持前3个交易日通过公司公告减持意向。	截至2020年12月24日	是	是

四、 聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用□不适用

公司分别于2019年4月17日、2019年5月13日召开第三届董事会第十五次会议、2018年年度股东大会，审议通过了《关于续聘2019年度审计机构的议案》，公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期1年。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用√不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明

□适用√不适用

五、 破产重整相关事项

□适用√不适用

六、 重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用√不适用

八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用√不适用

九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十、 重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

公司于2019年4月17日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于确认公司2018年度日常关联交易执行情况及2019年度日常关联交易预计的议案》，预计公司与远望谷2019年的日常关联交易金额为500.00万元，具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《关于确认公司2018年度日常关联交易执行情况及2019年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：

2019-046）。

2019年1至6月，公司日常关联交易执行情况如下：

单位：万元 币种：人民币

关联交易类别	关联人	本次预计金额	报告期内实际发生金额
向关联人购买原材料	深圳市远望谷信息技术股份有限公司	500.00	271.27

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

√适用 □不适用

根据公司与交易对方赵建州、西藏蓝信签订的《发行股份及支付现金购买资产的利润补偿协议》，赵建州、西藏蓝信承诺蓝信科技2019年、2020年、2021年扣除非经常性损益后的净利润为16,900万元、21,125万元、25,350万元。

报告期内，蓝信科技实现营业收入22,901.66万元，同比增长71.14%，实现净利润12,899.08万元，同比增长146.05%，实现扣非净利润12,486.68万元，同比增长139.02%。2019年上半年，蓝信科技已完成2019年度业绩承诺扣非净利润1.69亿元的73.89%。

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他重大关联交易

□适用√不适用

(六) 其他

□适用√不适用

十一、 重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 担保情况

□适用 √不适用

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

十三、 可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十四、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

1、会计政策变更概述

财政部于2017年修订发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（上述准则以下统称“新金融工具准则”），并要求境内上市的企业自2019年1月1日起施行新金融工具相关会计准则。

财政部于2019年4月30日发布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)，公司根据通知要求编制2019年半年度财务报表。

2、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响

（1）变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（2）变更后采用的会计政策

本次变更后，公司按照财政部“新金融工具准则”的相关规定执行并采用新的财务报表格式编制定期报告。

（3）本次会计政策变更对公司的影响

修订后的“新金融工具准则”主要变更内容如下：

①金融资产分类由四类变更为三类，分别为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”及“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，减少了金融资产类别，提高了分类的客观性和有关会计处理的一致性；

②金融资产减值准备计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”，以更加及时、足额地计提金融资产减值准备，揭示和防控金融资产信用风险；

③修订套期会计相关规定，拓宽套期工具与被套期项目的范围，使套期会计更加如实地反映企业的风险管理活动；

④在明确金融资产转移的判断原则及其会计处理等方面做了调整和完善，金融工具披露要求也相应调整；

⑤调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。

公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则。根据新旧准则衔接规定，公司无需对2018年度以及可比期间的比较报表进行追溯调整，公司自2019年第一季度报告起按新准则要求对公司

持有的新金融工具准则规定的金融资产和金融负债进行重新分类和计量，并对留存收益或其他综合收益年初数进行相应调整，上述重新分类、计量和调整，不会对公司财务报表产生重大影响。根据《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)，公司对年初数据进行调整，调整金额如下：

单位：元

调整前合并资产负债表		调整后合并资产负债表
应收票据及应收账款	255,073,287.44	应收票据	25,340,495.12
		应收款项	229,732,792.32
应付票据及应付账款	100,947,056.82	应付票据
		应付款项	100,947,056.82

单位：元

调整前母公司资产负债表		调整后母公司资产负债表
应收票据及应收账款	187,688,375.97	应收票据	16,120,781.79
		应收款项	171,567,594.18
应付票据及应付账款	87,785,821.55	应付票据
		应付款项	87,785,821.55

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	0	0.00	34,738,751	0	0	2,376,687	37,115,438	37,115,438	19.06
1、国家持股	0	0.00	0	0	0	0	0	0	0.00
2、国有法人持股	0	0.00	0	0	0	0	0	0	0.00
3、其他内资持股	0	0.00	34,738,751	0	0	2,376,687	37,115,438	37,115,438	19.06
其中：境内非国有法人持股	0	0.00	6,016,921	0	0	0	6,016,921	6,016,921	3.09
境内自然人持股	0	0.00	28,721,830	0	0	2,376,687	31,098,517	31,098,517	15.97
4、外资持股	0	0.00	0	0	0	0	0	0	0.00
其中：境外法人持股	0	0.00	0	0	0	0	0	0	0.00
境外自然人持股	0	0.00	0	0	0	0	0	0	0.00
二、无限售条件流通股份	160,000,000	100.00	0	0	0	-2,376,687	-2,376,687	157,623,313	80.94
1、人民币普通股	160,000,000	100.00	0	0	0	-2,376,687	-2,376,687	157,623,313	80.94
2、境内上市的外资股	0	0.00	0	0	0	0	0	0	0.00
3、境外上市的外资股	0	0.00	0	0	0	0	0	0	0.00
4、其他	0	0.00	0	0	0	0	0	0	0.00
三、股份总数	160,000,000	100.00	34,738,751	0	0	0	34,738,751	194,738,751	100.00

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

2018年11月30日，公司收到中国证监会核发的《关于核准河南思维自动化设备股份有限公司向赵建州等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1979号），核准了本次重大资产重组事项。公司向交易对方赵建州及西藏蓝信投资有限公司合计增发股份30,774,051股，本次新增股份已于2019年1月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。2019年1月4日、2019年3月1日，公司第三届董事会第十一次会议及2019年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于<河南思维自动化设备股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司通过定向增发的方式向104名激励对象授予396.47万股限制性股票。该部分股份已于2019年3月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

2019年4月12日、2019年5月13日，公司第三届董事会第十四次会议及2018年年度股东大会分别审议通过了《关于<河南思维自动化设备股份有限公司2019年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司向110名激励对象授予2,376,687股限制性股票，该股份来源为公司从二级市场回购的本公司A股股票。该部分股票已于2019年6月13日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份性质变更手续，本次授予的2,376,687股限制性股票由无限售条件流通股变更为有限售条件流通股，并于2019年6月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

截止本报告期末，公司总股本为194,738,751股。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	期初限售股数	报告期解除限售股数	报告期增加限售股数	报告期末限售股数	限售原因	解除限售日期
赵建州	0	0	24,757,130	24,757,130	发行股份购买资产	2022年1月4日
西藏蓝信投资有限公司	0	0	6,016,921	6,016,921	发行股份购买资产	2022年1月4日
2019年第一期	0	0	1,982,350	1,982,350	限制性股票	2020年3月

限制性股票激励计划					分期解锁
2019年第一期限制性股票激励计划	0	0	1,189,410	1,189,410	限制性股票分期解锁	2021年3月
2019年第一期限制性股票激励计划	0	0	792,940	792,940	限制性股票分期解锁	2022年3月
2019年第二期限制性股票激励计划	0	0	1,188,344	1,188,344	限制性股票分期解锁	2020年6月
2019年第二期限制性股票激励计划	0	0	713,006	713,006	限制性股票分期解锁	2021年6月
2019年第二期限制性股票激励计划	0	0	475,337	475,337	限制性股票分期解锁	2022年6月
合计	0	0	37,115,438	37,115,438	/	/

注：公司2019年第一期限制性股票激励计划及2019年第二期限制性股票激励计划的解除限售日期均为预计时间。

二、 股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)	25,362
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
郭洁	0	40,008,000	20.54	0	无	0	境内自然人
王卫平	0	27,997,000	14.38	0	无	0	境内自然人
赵建州	24,757,130	24,757,130	12.71	24,757,130	无	0	境内自然人
李欣	1,090,303	23,088,303	11.86	0	无	0	境内自然人
深圳市远望谷信息技术股份有限公司	-1,876,622	16,658,278	8.55	0	质押	3,100,000	境内非国有法人
西藏蓝信投资有限公司	6,016,921	6,016,921	3.09	6,016,921	无	0	境内非国有法人
李治平	12,600	1,062,600	0.55	0	质押	735,000	境内自然人
谢玲	820,565	820,565	0.42	0	无	0	境内自然人
方伟	-70,000	650,000	0.33	0	无	0	境内自然人
高亚举	0	600,000	0.31	0	无	0	境内自然人

前十名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		种类	数量
郭洁	40,008,000	人民币普通股	40,008,000
王卫平	27,997,000	人民币普通股	27,997,000
李欣	23,088,303	人民币普通股	23,088,303
深圳市远望谷信息技术股份有限公司	16,658,278	人民币普通股	16,658,278
国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	6,206,302	人民币普通股	6,206,302
李治平	1,062,600	人民币普通股	1,062,600
谢玲	820,565	人民币普通股	820,565
方伟	650,000	人民币普通股	650,000
高亚举	600,000	人民币普通股	600,000
中国银河证券股份有限公司	509,100	人民币普通股	509,100
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中，郭洁女士、王卫平先生、李欣先生签署了一致行动协议。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	赵建州	24,757,130	2022年1月4日	24,757,130	发行股份购买资产
2	西藏蓝信投资有限公司	6,016,921	2022年1月4日	6,016,921
3	解宗光	480,000			限制性股票
4	王庆生	360,000			限制性股票
5	苏站站	240,000			限制性股票
6	焦炳岩	240,000			限制性股票
7	李其林	240,000			限制性股票
8	郗捷	240,000			限制性股票
9	陆洁敏	240,000			限制性股票
10	丁昆鹏	240,000			限制性股票
11	陈士全	240,000			限制性股票
12	石战成	240,000			限制性股票
上述股东关联关系或一致行动的说明		不适用

注：报告期内公司先后实施了两期限制性股票激励计划，共向110名激励对象授予限制性股票634.1387万股。两期限制性股票激励计划分三期解除限售，激励对象获授的限制性股票可上市时间将视业绩考核指标完成情况而定。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名	职务	期初持股数	期末持股数	报告期内股份增减变动量	增减变动原因
方伟	董事	720,000	650,000	-70,000	个人资金需求
秦伟	高管	480,000	460,000	-20,000	个人资金需求
骆永进	监事	120,000	108,000	-12,000	个人资金需求
解宗光	董事	100	481,000	480,000	股权激励
焦炳岩	高管	0	240,000	240,000	股权激励
苏站站	高管	0	240,000	240,000	股权激励
石战成	高管	0	240,000	240,000	股权激励
徐景胜	高管	0	200,000	200,000	股权激励
孙坤	高管	0	53,000	53,000	股权激励
卢利勇	高管	0	35,000	35,000	股权激励

其它情况说明

√适用 □不适用

2019年4月29日，公司披露了《公司董监高减持股份计划公告》（公告编号：2019-054），公司董事方伟先生、高管秦伟先生、高亚举先生及监事王培增先生、骆永进先生因个人资金需求拟在减持计划披露后15个交易日后的6个月内（即2019年5月23日至2019年11月19日期间），

通过集中竞价交易方式减持其持有公司的部分股份，减持数量不超过各自持有公司股份数量的25%，上述减持主体拟减持数量合计不超过54万股，约占公司总股本的0.2773%。报告期内，方伟先生、秦伟先生、骆永进先生通过集中竞价方式分别减持7.00万股、2.00万股、1.20万股，与减持计划相符，高亚举先生和王培增先生未减持。截至目前，上述减持主体的减持计划尚未执行完毕。报告期内，公司实施了2019年第一期限制性股票激励计划和2019年第二期限制性股票激励计划，共向110名激励对象授予限制性股票634.1387万股，其中向公司董事（不含独立董事）、高管授予限制性股票148.80万股。报告期内，公司原高管石战成先生因个人原因辞去高管职务，同时不再担任控股子公司思维精工总经理，但仍在公司任职。详见公司于2019年4月29日披露的《关于高级管理人员离任的公告》（公告编号：2019-055）。

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名	职务	期初持有限制性股票数量	报告期新授予限制性股票数量	已解锁股份	未解锁股份	期末持有限制性股票数量
解宗光	董事	0	480,000	0	480,000	480,000
焦炳岩	高管	0	240,000	0	240,000	240,000
苏站站	高管	0	240,000	0	240,000	240,000
石战成	高管	0	240,000	0	240,000	240,000
徐景胜	高管	0	200,000	0	200,000	200,000
孙坤	高管	0	53,000	0	53,000	53,000
卢利勇	高管	0	35,000	0	35,000	35,000
合计	/	0	1,488,000	0	1,488,000	1,488,000

注：石战成先生原为上市公司控股子公司思维精工总经理，由于个人原因，石战成先生辞去高管职务，不再担任思维精工总经理，但仍在公司任职。详见公司于2019年4月29日披露的《关于高级管理人员离任的公告》（公告编号：2019-055）。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
刘冬梅	董事会秘书	离任
苏站站	董事会秘书	聘任
孙坤	财务总监	聘任
石战成	副总经理	离任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

√适用□不适用

2019年4月17日，公司董事会收到董事会秘书刘冬梅女士递交的辞职报告，刘冬梅女士因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务。同时，公司于2019年4月17日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘任公司部分高管的议案》。经公司董事长提名、董事会提名委员

会审核，公司董事会聘任现任财务总监苏站站先生为公司董事会秘书；经公司总经理提名，拟聘任孙坤先生为公司财务总监。上述人员任期自本次董事会决议通过之日起至第三届董事会届满之日止。2019年4月28日，公司董事会收到公司副总经理石战成先生的书面辞职报告，石战成先生因个人原因，申请辞去公司副总经理兼控股子公司思维精工总经理职务。石战成先生辞职后，不再担任公司高级管理人员职务，但仍在公司任职。

三、其他说明

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表2019年6月30日

编制单位: 河南思维自动化设备股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年6月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	277,481,127.24	303,871,933.72
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	七、4	184,064,189.91	25,340,495.12
应收账款	七、5	408,071,169.14	229,732,792.32
应收款项融资
预付款项	七、7	6,117,215.70	2,573,588.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	16,850,166.63	8,065,346.96
其中：应收利息	七、8	4,641,344.30	1,198,479.45
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	383,531,482.51	246,842,327.22
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、12	827,432,413.09	509,468,960.73
流动资产合计		2,103,547,764.22	1,325,895,444.92
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产			22,985,903.48
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	七、16		914,400,076.61
其他权益工具投资	七、17	22,985,903.48
其他非流动金融资产

投资性房地产	七、19	212,252,583.58	217,619,055.71
固定资产	七、20	285,461,902.54	177,302,243.92
在建工程	七、21	3,039,239.22	1,511,278.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	七、25	110,559,210.25	63,283,010.66
开发支出
商誉	七、27	2,225,938,189.24
长期待摊费用	七、28	257,305.51	133,711.87
递延所得税资产	七、29	19,167,720.22	12,721,964.75
其他非流动资产	七、30	86,400.00	130,581,400.00
非流动资产合计		2,879,748,454.04	1,540,538,645.29
资产总计		4,983,296,218.26	2,866,434,090.21
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、34	3,061,190.50
应付账款	七、35	96,821,445.67	100,947,056.82
预收款项	七、36	151,950,452.49	25,821,367.83
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、37	8,206,142.17	6,133,865.78
应交税费	七、38	26,983,110.67	15,294,564.78
其他应付款	七、39	379,227,853.09	21,272,357.26
其中：应付利息
应付股利	七、39	91,230,332.52	16,098,175.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		666,250,194.59	169,469,212.47
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款

长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	七、49	2,947,487.75	226,009.33
递延所得税负债	七、29	13,979,821.17	890,264.76
其他非流动负债
非流动负债合计		16,927,308.92	1,116,274.09
负债合计		683,177,503.51	170,585,486.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、51	194,738,751.00	160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、53	2,369,025,291.88	1,357,465,433.77
减：库存股	七、54	134,227,265.96	27,590,175.20
其他综合收益
专项储备
盈余公积	七、57	95,964,038.69	95,964,038.69
一般风险准备
未分配利润	七、58	1,730,123,887.01	1,081,902,844.25
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		4,255,624,702.62	2,667,742,141.51
少数股东权益		44,494,012.13	28,106,462.14
所有者权益（或股东权益）合计		4,300,118,714.75	2,695,848,603.65
负债和所有者权益（或股东权益）总计		4,983,296,218.26	2,866,434,090.21

法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：孙坤 会计机构负责人：陈志东

母公司资产负债表2019年6月30日

编制单位:河南思维自动化设备股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年6月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金		189,301,196.38	229,780,782.78
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据		90,863,964.31	16,120,781.79
应收账款	十七、1	154,305,832.56	171,567,594.18
应收款项融资
预付款项		164,091.52	126,200.00
其他应收款	十七、2	186,094,575.23	181,968,408.09
其中：应收利息	十七、2		1,198,479.45
应收股利	十七、2	40,000,000.00	40,000,000.00
存货		132,943,164.78	153,497,579.23

持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		362,793,262.90	505,658,645.94
流动资产合计		1,116,466,087.68	1,258,719,992.01
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产			22,985,903.48
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	2,530,773,798.75	984,535,340.15
其他权益工具投资		22,985,903.48
其他非流动金融资产
投资性房地产		212,252,583.58	217,619,055.71
固定资产		89,368,183.84	93,538,645.77
在建工程		1,774,282.20
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		15,701,090.40	15,834,307.69
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		7,188,830.40	4,894,698.48
其他非流动资产		86,400.00	130,581,400.00
非流动资产合计		2,880,131,072.65	1,469,989,351.28
资产总计		3,996,597,160.33	2,728,709,343.29
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		76,484,137.39	87,785,821.55
预收款项		32,396,906.19	19,789,187.67
应付职工薪酬		76,869.54	3,322,723.95
应交税费		3,469,604.80	9,081,904.78
其他应付款		377,015,956.13	18,901,454.17
其中：应付利息
应付股利		91,230,332.52	16,098,175.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		489,443,474.05	138,881,092.12
非流动负债：
长期借款
应付债券

其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债		145,066.70	102,539.92
其他非流动负债
非流动负债合计		145,066.70	102,539.92
负债合计		489,588,540.75	138,983,632.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		194,738,751.00	160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		2,364,624,465.04	1,353,011,458.15
减：库存股		134,227,265.96	27,590,175.20
其他综合收益
专项储备
盈余公积		95,964,038.69	95,964,038.69
未分配利润		985,908,630.81	1,008,340,389.61
所有者权益（或股东权益）合计		3,507,008,619.58	2,589,725,711.25
负债和所有者权益（或股东权益）总计		3,996,597,160.33	2,728,709,343.29

法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：孙坤 会计机构负责人：陈志东

合并利润表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、营业总收入	七、59	564,724,278.59	284,291,403.39
其中：营业收入	七、59	564,724,278.59	284,291,403.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		383,265,738.02	207,386,109.14
其中：营业成本	七、59	210,506,569.34	120,077,169.06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用

税金及附加	七、60	12,358,362.20	4,957,622.05
销售费用	七、61	23,481,664.42	12,424,110.91
管理费用	七、62	60,571,008.69	29,130,683.72
研发费用	七、63	86,196,810.16	43,583,534.26
财务费用	七、64	-9,848,676.79	-2,787,010.86
其中：利息费用
利息收入	七、64	9,970,650.76	2,839,917.97
加：其他收益	七、65	43,125,474.01	20,723,466.72
投资收益（损失以“－”号填列）	七、66	565,651,347.42	29,338,750.33
其中：对联营企业和合营企业的投资收益			-473,317.84
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、69	-601,944.16
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、70		-2,689,431.96
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、71	-146,773.38	-20,233.45
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		789,486,644.46	124,257,845.89
加：营业外收入	七、72	12,683.00	28,501.00
减：营业外支出	七、73	221,070.38	41,330.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		789,278,257.08	124,245,016.29
减：所得税费用	七、74	51,588,615.52	17,022,573.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		737,689,641.56	107,222,443.10
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		737,689,641.56	107,222,443.10
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		723,353,200.28	99,760,445.25
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		14,336,441.28	7,461,997.85
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的

有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		737,689,641.56	107,222,443.10
归属于母公司所有者的综合收益总额		723,353,200.28	99,760,445.25
归属于少数股东的综合收益总额		14,336,441.28	7,461,997.85
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		3.78	0.62
（二）稀释每股收益(元/股)		3.78	0.62

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元,上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：孙坤 会计机构负责人：陈志东

母公司利润表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、营业收入	十七、4	219,942,459.31	211,528,787.66
减：营业成本	十七、4	108,003,765.75	100,259,853.09
税金及附加		3,465,978.87	3,612,348.88
销售费用		10,645,879.30	7,753,374.73
管理费用		26,467,716.00	17,244,174.62
研发费用		37,766,670.64	27,612,344.52
财务费用		-2,174,828.55	-2,695,928.19
其中：利息费用
利息收入		2,185,485.76	2,711,472.62
加：其他收益		15,806,194.63	10,083,333.42
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	8,551,463.81	32,035,783.66
其中：对联营企业和合营企业的投资收益			-319,527.40
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		318,278.14
资产减值损失（损失以“-”号填列）			-1,272,532.11
资产处置收益（损失以“－”号填列）			-20,233.45
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		60,443,213.88	98,568,971.53
加：营业外收入		12,150.00	1,990.00
减：营业外支出		115,254.27	40,499.72
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		60,340,109.61	98,530,461.81
减：所得税费用		7,639,710.89	13,480,769.91
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		52,700,398.72	85,049,691.90
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		52,700,398.72	85,049,691.90
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额		52,700,398.72	85,049,691.90
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.26	0.53
（二）稀释每股收益(元/股)		0.26	0.53

法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：孙坤 会计机构负责人：陈志东

合并现金流量表2019年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		529,977,616.41	342,993,597.22
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		32,669,049.16	11,117,109.30
收到其他与经营活动有关的现金	七、76	34,841,899.42	15,288,541.04
经营活动现金流入小计		597,488,564.99	369,399,247.56
购买商品、接受劳务支付的现金		132,789,981.69	130,019,030.67
客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		108,374,576.99	59,983,407.73
支付的各项税费		126,559,349.48	40,668,179.12
支付其他与经营活动有关的现金	七、76	52,914,073.67	34,066,940.02
经营活动现金流出小计		420,637,981.83	264,737,557.54
经营活动产生的现金流量净额		176,850,583.16	104,661,690.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		890,500,004.46	1,587,290,000.00
取得投资收益收到的现金		8,551,463.81	30,725,680.17
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		320,189.42	15,806.43
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七、76	204,096,471.86	145,798,029.16
投资活动现金流入小计		1,103,468,129.55	1,763,829,515.76
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		17,502,270.83	43,782,885.46
投资支付的现金		825,300,000.00	1,783,391,024.83
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		209,638,126.45
支付其他与投资活动有关的现金	七、76	330,000,000.00	21,000,000.00
投资活动现金流出小计		1,382,440,397.28	1,848,173,910.29
投资活动产生的现金流量净额		-278,972,267.73	-84,344,394.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		136,673,836.48	2,400,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金			2,400,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	七、76	19,626,103.98
筹资活动现金流入小计		156,299,940.46	2,400,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金			41,203,201.96
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润			840,526.60
支付其他与筹资活动有关的现金	七、76	86,881,342.68
筹资活动现金流出小计		86,881,342.68	41,203,201.96
筹资活动产生的现金流量净额		69,418,597.78	-38,803,201.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-32,703,086.79	-18,485,906.47
加：期初现金及现金等价物余额		276,348,083.72	141,555,298.53
六、期末现金及现金等价物余额		243,644,996.93	123,069,392.06

法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：孙坤 会计机构负责人：陈志东

母公司现金流量表

2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		175,924,648.80	227,421,043.87
收到的税费返还		13,052,194.63	6,804,636.24
收到其他与经营活动有关的现金		12,299,483.02	9,233,207.64
经营活动现金流入小计		201,276,326.45	243,458,887.75
购买商品、接受劳务支付的现金		70,822,376.71	97,521,189.25
支付给职工以及为职工支付的现金		33,278,856.41	26,345,949.12
支付的各项税费		35,682,437.10	28,928,940.99
支付其他与经营活动有关的现金		33,913,771.98	22,058,719.01
经营活动现金流出小计		173,697,442.20	174,854,798.37
经营活动产生的现金流量净额		27,578,884.25	68,604,089.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		860,500,004.46	1,587,290,000.00
取得投资收益收到的现金		8,551,463.81	43,271,872.70
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		46,189.42	15,806.43
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		112,322,203.92	141,755,074.16
投资活动现金流入小计		981,419,861.61	1,772,332,753.29
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		10,029,381.90	18,285,120.51
投资支付的现金		1,069,400,000.00	1,783,391,024.83
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		30,000,000.00	10,600,000.00
投资活动现金流出小计		1,109,429,381.90	1,812,276,145.34
投资活动产生的现金流量净额		-128,009,520.29	-39,943,392.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		136,673,836.48
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		136,673,836.48
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金			40,365,625.00
支付其他与筹资活动有关的现金		72,471,937.94
筹资活动现金流出小计		72,471,937.94	40,365,625.00
筹资活动产生的现金流量净额		64,201,898.54	-40,365,625.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-36,228,737.50	-11,704,927.67
加：期初现金及现金等价物余额		211,293,992.78	97,076,653.44
六、期末现金及现金等价物余额		175,065,255.28	85,371,725.77

法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：孙坤 会计机构负责人：陈志东

合并所有者权益变动表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	160,000,000.00				1,357,465,433.77	27,590,175.20			95,964,038.69		1,081,902,844.25		2,667,742,141.51	28,106,462.14	2,695,848,603.65
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	160,000,000.00				1,357,465,433.77	27,590,175.20			95,964,038.69		1,081,902,844.25		2,667,742,141.51	28,106,462.14	2,695,848,603.65
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	34,738,751.00				1,011,559,858.11	106,637,090.76					648,221,042.76		1,587,882,561.11	16,387,549.99	1,604,270,111.10
（一）综合收益总额											723,353,200.28		723,353,200.28	14,336,441.28	737,689,641.56
（二）所有者投入和减少资本	34,738,751.00				1,011,559,858.11	106,637,090.76							939,661,518.35	2,051,108.71	941,712,627.06
1．所有者投入的普通股	34,738,751.00				983,872,940.20								1,018,611,691.20		1,018,611,691.20
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					27,686,917.91								27,686,917.91	2,051,108.71	29,738,026.62
4．其他						106,637,090.76							-106,637,090.76		-106,637,090.76
（三）利润分配											-75,132,157.52		-75,132,157.52		-75,132,157.52
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-75,132,157.52		-75,132,157.52		-75,132,157.52

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

194,738,751.00

2,369,025,291.88

134,227,265.96

95,964,038.69

1,730,123,887.01

4,255,624,702.62

44,494,012.13

4,300,118,714.75

项目

2018年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本 (或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

160,000,000.00

1,344,732,327.42

95,964,038.69

944,072,009.22

2,544,768,375.33

20,589,220.14

2,565,357,595.47

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额

160,000,000.00

1,344,732,327.42

95,964,038.69

944,072,009.22

2,544,768,375.33

20,589,220.14

2,565,357,595.47

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					1,503,438.00						49,760,445.25		51,263,883.25	9,515,993.21	60,779,876.46
（一）综合收益总额											99,760,445.25		99,760,445.25	7,461,997.85	107,222,443.10
（二）所有者投入和减少资本					1,503,438.00								1,503,438.00	2,894,521.96	4,397,959.96
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本														2,400,000.00	2,400,000.00
3．股份支付计入所有者权益的金额					1,503,438.00								1,503,438.00	494,521.96	1,997,959.96
4．其他
（三）利润分配											-50,000,000.00		-50,000,000.00	-840,526.60	-50,840,526.60
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-50,000,000.00		-50,000,000.00	-840,526.60	-50,840,526.60
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	160,000,000.00				1,346,235,765.42				95,964,038.69		993,832,454.47		2,596,032,258.58	30,105,213.35	2,626,137,471.93

法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：孙坤 会计机构负责人：陈志东

母公司所有者权益变动表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	160,000,000.00				1,353,011,458.15	27,590,175.20			95,964,038.69	1,008,340,389.61	2,589,725,711.25
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	160,000,000.00				1,353,011,458.15	27,590,175.20			95,964,038.69	1,008,340,389.61	2,589,725,711.25
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	34,738,751.00				1,011,613,006.89	106,637,090.76				-22,431,758.80	917,282,908.33
（一）综合收益总额										52,700,398.72	52,700,398.72
（二）所有者投入和减少资本	34,738,751.00				1,011,613,006.89	106,637,090.76					939,714,667.13
1．所有者投入的普通股	34,738,751.00				983,872,940.20						1,018,611,691.20
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					27,740,066.69						27,740,066.69
4．其他						106,637,090.76					-106,637,090.76
（三）利润分配										-75,132,157.52	-75,132,157.52
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-75,132,157.52	-75,132,157.52
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	194,738,751.00				2,364,624,465.04	134,227,265.96			95,964,038.69	985,908,630.81	3,507,008,619.58

项目	2018年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	160,000,000.00				1,341,744,882.47				95,964,038.69	907,214,150.29	2,504,923,071.45
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	160,000,000.00				1,341,744,882.47				95,964,038.69	907,214,150.29	2,504,923,071.45
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										35,049,691.90	35,049,691.90
（一）综合收益总额										85,049,691.90	85,049,691.90
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-50,000,000.00	-50,000,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-50,000,000.00	-50,000,000.00

3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	160,000,000.00				1,341,744,882.47				95,964,038.69	942,263,842.19	2,539,972,763.35

法定代表人：李欣 主管会计工作负责人：孙坤 会计机构负责人：陈志东

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

（一）注册地、组织形式和总部地址

公司名称：河南思维自动化设备股份有限公司注册及总部地址：郑州高新区科学大道97号组织形式：其他股份有限公司注册资本：194,738,751.00元统一社会信用代码：9141010070677725XH企业法定代表人：李欣

（二）历史沿革

本公司是2011年9月30日以整体变更的方式，发起设立的股份有限公司。设立时公司注册资本为12,000.00万元，发行股份12,000.00万股，每股面值1元，实收股本为12,000.00万元。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1378号文核准，本公司于2015年12月24日向社会公众公开发行4,000.00万股新股，每股面值1元，并在上海证券交易所上市。

2018年11月30日公司收到中国证监会核发的《关于核准思维自动化设备股份有限公司向赵建州等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1979号），于2019年1月向赵建州发行24,757,130股、向西藏蓝信发行6,016,921股购买相关资产。

2019年3月公司实施2019年第一期限制性股票股权激励计划，向激励对象定向增发股份3,964,700股，截至报告期末，公司总股本为人民币194,738,751.00元。

（三）经营范围

本公司所属行业：软件和信息技术服务业。

本公司经营范围：生产、销售工业微机化设备，工业自动化控制设备，计算机运用软件，工业控制机模块；销售：微机，电子仪器，电子元器件；计算机运用软件及相关信息技术服务、技术咨询；从事货物和技术进出口业务；房屋租赁；会议及展览展示服务。（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。（法律、法规禁止经营的，不得经营；应经审批的，未获批准前不得经营）。

本公司提供的主要产品：LKJ系统，主要包括LKJ2000型列车运行监控记录装置、机车安全信息综合监测装置（TAX装置）、列车运行状态信息系统车载设备（LAIS车载设备）等产品；机务安防系统，主要包括6A车载音视频显示终端、CMD系统车载子系统；高速铁路列控监测系统的研发、集成、销售、安装及维护，主要包括列控设备动态监测系统（DMS）、动车组司机操控信息分析系统（EOAS）、高速铁路列控数据信息化管理平台、信号动态检测系统等相关产品的研发、集成、销售与技术支持服务业务。同时，也根据客户需求提供其他配套产品及服务。

（四）公司控股股东、实际控制人

公司的控股股东、实际控制人为李欣先生、郭洁女士、王卫平先生。三人共持有公司46.78%的股份。其中，郭洁女士持有公司20.54%的股份，为第一大股东；王卫平先生持有公司14.38%的股份，为第二大股东；李欣先生持有公司11.86%的股份，为第四大股东，此外，李欣先生为现任公司董事长。李欣先生、郭洁女士、王卫平先生已签订《一致行动协议》。

（五）财务报表的批准报出者

本公司董事会。

（六）财务报表的批准报出日

本财务报表经公司董事会于2019年8月22日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

子公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
河南思维信息技术有限公司	子公司	一级	75.24	75.24
北京思维鑫科信息技术有限公司	子公司	一级	75.25	75.25
河南思维精工电子设备有限公司	子公司	一级	98.02	98.02
河南思维轨道交通技术研究院有限公司	子公司	一级	100.00	100.00
北京思维博瑞智能科技有限公司	子公司	二级	60.00	60.00
河南新思维自动化设备有限公司	子公司	一级	100.00	100.00
郑州思科企业管理咨询有限公司	子公司	一级	100.00	100.00
郑州思信企业管理中心（有限合伙）	子公司	二级	0.95	0.95
郑州思维精工企业管理中心（有限合伙）	子公司	二级	1.00	1.00
北京思维鑫科企业信息咨询中心（有限合伙）	子公司	二级	1.00	1.00
河南蓝信科技有限责任公司	子公司	一级	100.00	100.00
河南蓝信软件有限公司	子公司	二级	100.00	100.00
北京蓝信汇智科技有限公司	子公司	二级	100.00	100.00

河南新思维自动化设备有限公司于2019年2月1日进行工商变更，思维列控认缴出资比例为60%，截至2019年6月30日，思维列控实缴出资比例为100%，表决权比例为100%。

北京思维博瑞智能科技有限公司于2018年12月20日进行工商变更，思维列控认缴出资比例为51%，截至2019年6月30日，思维列控实缴出资比例为100%，表决权比例为100%。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

公司根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提、收入确认和计量及除金融资产之外的非流动资产的减值、递延所得税资产的确认、固定资产的折旧政策、无形资产的可使用寿命和无形资产摊销等方面。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司以12个月为一个营业周期，并以此作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理

①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

（2）同一控制下的企业合并

本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。

对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。

（3）非同一控制下的企业合并

购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：

①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。

②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。

③已办理了必要的财产权转移手续。

④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。

⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。

本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。

本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。

通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。

（4）为合并发生的相关费用

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用□不适用

（1）合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。

（2）合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

①增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；确认的除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，应当在处置该项投资时，转入处置当期投资收益。

②处置子公司或业务

1）一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

2）分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款

与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

③购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

④不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

（1）合并企业安排

本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。

未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：

1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。

2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。

3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。

（2）共同经营会计处理方法

本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；

3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；

4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。

本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币业务

外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。

资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。

以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。

（2）外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。

处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报

表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

（1）金融工具分类和计量

本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：

①以摊余成本计量的金融资产。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类：

①分类为以摊余成本计量的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款等。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：

1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

②分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。

③分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。

权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：

取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。

④分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

⑤指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：

1）嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。

2）在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

（2）金融负债分类和计量

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。

金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合

同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

②其他金融负债

除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：

1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

3）不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

（3）金融资产和金融负债的终止确认

①金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：

1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。

2）该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。

②金融负债终止确认条件

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。

（4）金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：

①转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

②保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。

③既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：

1）未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

2）保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。

①金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

1）被转移金融资产在终止确认日的账面价值。

2）因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

②金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

1）终止确认部分在终止确认日的账面价值。

2）终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。

初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

（6）金融工具减值

本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，及全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。

除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：

①如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

②如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

③如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

①信用风险显著增加

本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：

1）债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；

2）债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；

3）作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；

4）债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；

5）本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。

于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金义务，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

②已发生信用减值的金融资产

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

1）发行方或债务人发生重大财务困难；

2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

4）债务人很可能破产或进行其他财务重组；5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

③预期信用损失的确定

本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、账龄组合、逾期账龄组合、合同结算周期、等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。

本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：

1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

2）对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

④减记金融资产

当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

（7）金融资产及金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

①公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

②本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值的应收账款单独确定其信用损失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，确定组合的依据如下：

组合名称	确定组合的依据	计提方法
账龄组合	除单项计提减值外的非关联方及合并范围外的关联方	账龄分析法计提坏账准备
关联方组合	合并范围内关联方	单项测试计提坏账准备

根据信用风险特征组合确定的计提方法：

（1）采用账龄分析法计提坏账准备的

账龄	应收账款计提比例(%)
1年以内（含1年）	5.00
1-2年	10.00
2-3年	20.00
3-4年	50.00
4-5年	80.00
5年以上	100.00

（2）采用其他方法计提坏账准备的

合并范围内关联方之间的应收账款，根据历史经验，基于该等款项的回收性强、发生坏账的可能性较小，故不计提坏账准备；其他关联方按账龄分析法计提。

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值的应收账款单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，确定组合的依据如下：

组合名称	确定组合的依据	计提方法
账龄组合	除单项计提减值外的非关联方及合并范围外	账龄分析法计提坏账准备

	的关联方
关联方组合	合并范围内关联方	单项测试计提坏账准备

根据信用风险特征组合确定的计提方法：

（1）采用账龄分析法计提坏账准备的

账龄	其他应收款计提比例(%)
1年以内（含1年）	5.00
1-2年	10.00
2-3年	20.00
3-4年	50.00
4-5年	80.00
5年以上	100.00

（2）采用其他方法计提坏账准备的

合并范围内关联方之间的应收账款，根据历史经验，基于该等款项的回收性强、发生坏账的可能性较小，故不计提坏账准备；其他关联方按账龄分析法计提

15. 存货

√适用 □不适用

（1）存货的分类

存货主要包括原材料、周转材料、在产品、产成品、库存商品、发出商品等。

（2）存货的计价方法

存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度

采用永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销。

16. 持有待售资产

√适用 □不适用

（1）划分为持有待售确认标准

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：

①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

②出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准（如适用），且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。

（2）持有待售核算方法

本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。

上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。

17. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

18. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期股权投资

√适用 □不适用

（1）初始投资成本的确定

①企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注5：同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。

②其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

（2）后续计量及损益确认

①成本法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。

除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。

②权益法

本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。

长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。

本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。

（3）长期股权投资核算方法的转换

①公允价值计量转权益法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。

原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。

按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。

②公允价值计量或权益法核算转成本法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。

③权益法核算转公允价值计量

本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。

原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

④成本法转权益法

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。

⑤成本法转公允价值计量

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

（4）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

①在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

②在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项

处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

①在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

②在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

（5）共同控制、重大影响的判断标准

如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。

合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响。①在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；②参与被投资单位财务和经营政策制定过程；③与被投资单位之间发生重要交易；④向被投资单位派出管理人员；⑤向被投资单位提供关键技术资料。

21. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会（或类似机构）作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注29：“长期资产减值”。

自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

22. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

①该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

②该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20年	5%	4.75%
机器设备	年限平均法	3-10年	5%	9.50-31.67%
运输设备	年限平均法	4年至6年	5%	15.83%--23.75%
办公及其他设备	年限平均法	3至5年	5%	19%-31.67%

预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

23. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注29“长期资产减值”。

24. 借款费用

√适用 □不适用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

25. 生物资产

□适用 √不适用

26. 油气资产

□适用 √不适用

27. 使用权资产

□适用 √不适用

28. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。

开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

29. 长期资产减值

√适用 □不适用

本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

30. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

31. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。

本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

32. 预计负债

√适用 □不适用

（1）预计负债的确认标准

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

该义务是本公司承担的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；该义务的金额能够可靠地计量。

（2）预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

33. 租赁负债

□适用 √不适用

34. 股份支付

√适用 □不适用

（1）股份支付的种类

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

①以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。

②以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

（2）权益工具公允价值的确定方法

对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，以资产评估师依据经审定的资产负债作出的评估值，作为权益工具的公允价值。

在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用

（3）确定可行权权益工具最佳估计的依据

在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。

（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作工具的取消处理。

（5）涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理

涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在本公司内，另一在本公司外的，在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理：

①结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；除此之外，作为现金结算的股份支付处理。

结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负债。

②接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。本公司内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。

35. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

36. 政府补助

√适用 □不适用

(1) 类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

(2) 政府补助的确认

对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

(3) 会计处理方法

本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运用该方法。

项目	核算内容
采用总额法核算的政府补助类别	增值税即征即退等
采用净额法核算的政府补助类别

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法分期计入损益。

与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。

与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。

37. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

（1）当期所得税

资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。

（2）递延所得税资产及递延所得税负债

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。

除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

（3）所得税费用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

（4）所得税的抵消

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

38. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

①本公司作为承租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

②本公司作为出租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

①本公司作为承租人记录融资租赁业务

于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。

②本公司作为出租人记录融资租赁业务

于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。

未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

39. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

40. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
根据财政部于2017年3月3 日分别发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布的《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。要求境内上市企业自2019年1月1日起施行。	公司第三届董事会第十六次会议审议通过	详见其他说明
《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)	财政部通知	详见其他说明

其他说明：

1） 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：

单位：元

调整前合并资产负债表		调整后合并资产负债表
应收票据及应收账款	255,073,287.44	应收票据	25,340,495.12
		应收款项	229,732,792.32
应付票据及应付账款	100,947,056.82	应付票据
		应付款项	100,947,056.82

调整前母公司资产负债表

调整后母公司资产负债表

应收票据及应收账款	187,688,375.97	应收票据	16,120,781.79
		应收款项	171,567,594.18
应付票据及应付账款	87,785,821.55	应付票据
		应付款项	87,785,821.55

2）本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据新金融工具准则的衔接规定，公司首次执行新金融工具准则，应当按照新准则的要求列报金融工具相关信息，比较财务报表列报的信息与新准则要求不一致的，无需追溯调整。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项

目情况

√适用□不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	303,871,933.72	303,871,933.72
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	25,340,495.12	25,340,495.12
应收账款	229,732,792.32	229,732,792.32
应收款项融资
预付款项	2,573,588.85	2,573,588.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	8,065,346.96	8,065,346.96
其中：应收利息	1,198,479.45	1,198,479.45
应收股利
买入返售金融资产
存货	246,842,327.22	246,842,327.22
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	509,468,960.73	509,468,960.73
流动资产合计	1,325,895,444.92	1,325,895,444.92
非流动资产：

发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	22,985,903.48		-22,985,903.48
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	914,400,076.61	914,400,076.61
其他权益工具投资		22,985,903.48	22,985,903.48
其他非流动金融资产
投资性房地产	217,619,055.71	217,619,055.71
固定资产	177,302,243.92	177,302,243.92
在建工程	1,511,278.29	1,511,278.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	63,283,010.66	63,283,010.66
开发支出
商誉
长期待摊费用	133,711.87	133,711.87
递延所得税资产	12,721,964.75	12,721,964.75
其他非流动资产	130,581,400.00	130,581,400.00
非流动资产合计	1,540,538,645.29	1,540,538,645.29
资产总计	2,866,434,090.21	2,866,434,090.21
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	100,947,056.82	100,947,056.82
预收款项	25,821,367.83	25,821,367.83
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	6,133,865.78	6,133,865.78
应交税费	15,294,564.78	15,294,564.78
其他应付款	21,272,357.26	21,272,357.26
其中：应付利息
应付股利	16,098,175.00	16,098,175.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	169,469,212.47	169,469,212.47

非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	226,009.33		226,009.33
递延所得税负债	890,264.76		890,264.76
其他非流动负债
非流动负债合计	1,116,274.09		1,116,274.09
负债合计	170,585,486.56		170,585,486.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		160,000,000.00	160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		1,357,465,433.77	1,357,465,433.77
减：库存股		27,590,175.20	27,590,175.20
其他综合收益
专项储备
盈余公积		95,964,038.69	95,964,038.69
一般风险准备
未分配利润		1,081,902,844.25	1,081,902,844.25
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		2,667,742,141.51	2,667,742,141.51
少数股东权益		28,106,462.14	28,106,462.14
所有者权益（或股东权益）合计		2,695,848,603.65	2,695,848,603.65
负债和所有者权益（或股东权益）总计		2,866,434,090.21	2,866,434,090.21

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	229,780,782.78	229,780,782.78
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	16,120,781.79	16,120,781.79
应收账款	171,567,594.18	171,567,594.18
应收款项融资
预付款项	126,200.00	126,200.00

其他应收款	181,968,408.09	181,968,408.09
其中：应收利息	1,198,479.45	1,198,479.45
应收股利	40,000,000.00	40,000,000.00
存货	153,497,579.23	153,497,579.23
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	505,658,645.94	505,658,645.94
流动资产合计	1,258,719,992.01	1,258,719,992.01
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	22,985,903.48		-22,985,903.48
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	984,535,340.15	984,535,340.15
其他权益工具投资		22,985,903.48	22,985,903.48
其他非流动金融资产
投资性房地产	217,619,055.71	217,619,055.71
固定资产	93,538,645.77	93,538,645.77
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	15,834,307.69	15,834,307.69
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	4,894,698.48	4,894,698.48
其他非流动资产	130,581,400.00	130,581,400.00
非流动资产合计	1,469,989,351.28	1,469,989,351.28
资产总计	2,728,709,343.29	2,728,709,343.29
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	87,785,821.55	87,785,821.55
预收款项	19,789,187.67	19,789,187.67
应付职工薪酬	3,322,723.95	3,322,723.95
应交税费	9,081,904.78	9,081,904.78
其他应付款	18,901,454.17	18,901,454.17
其中：应付利息
应付股利	16,098,175.00	16,098,175.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	138,881,092.12	138,881,092.12

非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	102,539.92	102,539.92
其他非流动负债
非流动负债合计	102,539.92	102,539.92
负债合计	138,983,632.04	138,983,632.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	160,000,000.00	160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,353,011,458.15	1,353,011,458.15
减：库存股	27,590,175.20	27,590,175.20
其他综合收益
专项储备
盈余公积	95,964,038.69	95,964,038.69
未分配利润	1,008,340,389.61	1,008,340,389.61
所有者权益（或股东权益）合计	2,589,725,711.25	2,589,725,711.25
负债和所有者权益（或股东权益）总计	2,728,709,343.29	2,728,709,343.29

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

(4). 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

41. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物或提供应税劳务	6%、13%、16%、17%
城市维护建设税	按实缴流转税税额	7%
教育费附加	按实缴流转税税额	3%
地方教育费附加	按实缴流转税税额	2%

企业所得税

应纳税所得额

15%、20%、25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
河南思维轨道交通技术研究院有限公司	20
河南新思维自动化设备有限公司	20
郑州思科企业管理咨询有限公司	20
河南思维精工电子设备有限公司	25
北京蓝信汇智科技有限公司	25

2. 税收优惠

√适用 □不适用

本公司2017年12月1日获得河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省地方税务局联合颁发编号为GR201741000781的高新技术企业证书，有效期三年，2017年至2019年享受15.00%的所得税优惠税率。2016年12月01日，本公司之控股子公司河南思维信息技术有限公司获得河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局、河南省地方税务局联合颁发编号为GR201641000333的高新技术企业证书，有效期三年，2016年至2018年享受15.00%的所得税优惠税率。截至本报告披露日，公司2019年度高新技术企业认定材料已完成编制递交，在完成认定之前，所得税税率暂按15%执行。2017年8月29日，本公司之全资子公司河南蓝信科技有限责任公司获得河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局联合颁发编号为GR201741000420的高新技术企业证书，有效期三年，2017年至2019年享受15.00%的所得税优惠税率。

2017年10月25日，本公司之控股子公司北京思维鑫科信息技术有限公司获得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发编号为GR201711003422的高新技术企业证书，有效期三年，2017年至2019年享受15.00%的所得税优惠税率。

2014年12月26日，本公司之孙公司河南蓝信软件有限公司取得软件企业认定证书，证书编号为豫R-2014-0074。根据《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》(财税[2012]27号)、《国家税务总局关于执行软件企业所得税优惠政策有关问题的公告》(国家税务总局公告2013年第43号)的规定，自获利年度2014年开始，享受第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税优惠政策，截至报告期末软件企业所得税“两免三减半”优惠政策已到期。2018年12月3日，蓝信软件获得河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局联合颁发编号为GR201841001241的高新技术企业证书，有效期三年，2019-2020年享受15.00%的所得税优惠税率。

2019年07月31日，本公司之孙公司北京蓝信汇智科技有限公司获得北京市软件和信息服务行业协会颁发编号为京RQ-2019-0704的软件企业证书，有效期壹年，2019年至2023年享受“两免三减半”所得税优惠政策。

根据《国家税务总局关于印发<企业研究开发费用税前扣除管理办法[试行]>的通知》（国税发[2008]116号）第四条规定，从事《国家重点支持的高新技术领域》和国家发展改革委员会等部门公布的《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2007年度）》规定项目的研究开发活动，其在一个纳税年度中实际发生的部分费用支出允许在计算应纳税所得额时实行加计扣除。为进一步激励中小企业加大研发投入，支持科技创新，现就提高科技型中小企业研究开发费用（以下简称研发费用），科技型中小企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，在2017年1月1日至2019年12月31日期间，再按照实际发生额的75%在税前加计扣除；形成无形资产的，在上述期间按照无形资产成本的175%在税前摊销。本公司控股子公司河南思维信息技术有限公司、北京思维鑫科信息技术有限公司、河南思维轨道交通技术研究院有限公司、河南新思维自动化设备有限公司满足上述优惠条件。

本公司及其控股子公司河南思维信息技术有限公司根据《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）第五条规定，自2011年1月1日起符合条件的软件企业按照《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）规定取得的即征即退增值税款，由企业专项用于软件产品研发和扩大再生产并单独进行核算，可以作为不征税收入，在计算应纳税所得额时从收入总额中减除，本公司及其控股子公司河南思维信息技术有限公司2019年度增值税即征即退政策所退还的税款均不作为企业所得税应税收入。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	507,412.99	290,455.88
银行存款	243,137,583.94	276,057,627.84
其他货币资金	33,836,130.31	27,523,850.00
合计	277,481,127.24	303,871,933.72
其中：存放在境外的款项总额

其他说明：

其他货币资金是保函保证金33,223,892.21元与银行承兑汇票保证金612,238.10元；公司货币资金无因存放在境外且资金汇回受到限制的款项。截至2019年6月30日，本公司除上述保证金33,836,130.31元外，不存在其他质押、冻结或有潜在收回风险的款项。

2、 交易性金融资产

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	179,074,189.91	25,340,495.12
商业承兑票据	4,990,000.00
合计	184,064,189.91	25,340,495.12

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	46,801,643.26
商业承兑票据	13,492,067.53
合计	60,293,710.79

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额
1年以内
其中：1年以内分项

1年以内小计	384,975,462.96
1至2年	35,892,669.30
2至3年	9,384,288.10
3至4年	4,736,794.97
4至5年	826,245.00
5年以上	1,978,010.16
合计	437,793,470.49

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	437,793,470.49	100.00	29,722,301.35	6.79	408,071,169.14	249,878,962.80	100.00	20,146,170.48	8.06	229,732,792.32
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	437,793,470.49	100.00	29,722,301.35	6.79	408,071,169.14	249,878,962.80	100.00	20,146,170.48	8.06	229,732,792.32
合计	437,793,470.49	/	29,722,301.35	/	408,071,169.14	249,878,962.80	/	20,146,170.48	/	229,732,792.32

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内小计	384,975,462.96	19,248,773.15	5.00
1至2年	35,892,669.30	3,589,266.93	10.00
2至3年	9,384,288.10	1,876,857.62	20.00
3至4年	4,736,794.97	2,368,397.49	50.00
4至5年	826,245.00	660,996.00	80.00
5年以上	1,978,010.16	1,978,010.16	100.00
合计	437,793,470.49	29,722,301.35

按组合计提坏账的确认标准及说明：

√适用 □不适用

确定该应收账款的组合是各个应收账款明细项目的账龄。如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		合并增加	计提	收回或转回	转销或核销
应收账款	20,146,170.48	11,135,940.36	496,775.51		2,056,585.00	29,722,301.35
合计	20,146,170.48	11,135,940.36	496,775.51		2,056,585.00	29,722,301.35

合并增加金额11,135,940.36元为蓝信科技期初应收账款坏账准备金额。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的应收账款	2,056,585.00

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

应收账款核销说明：

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用□不适用

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例(%)	已计提坏账准备
中国中车及其子公司	98,534,754.70	22.51	5,248,905.29
北京和利时系统工程有限公司	36,517,571.61	8.34	1,825,878.58
广州铁路物资有限公司	21,053,612.52	4.81	1,098,152.08
北京全路通信信号研究设计院集团有限公司	16,906,209.66	3.86	845,310.48
国铁集团	16,563,167.19	3.78	828,158.36
合计	189,575,315.68	43.30	9,846,404.79

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用√不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	5,790,806.70	94.66	2,566,989.85	99.74
1至2年	287,810.00	4.71	5,000.00	0.19
2至3年	38,599.00	0.63	1,599.00	0.06
合计	6,117,215.70	100.00	2,573,588.85	100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

无。

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用□不适用

单位名称	期末金额	占预付账款总额的比例（%）	账龄	备注
北京清瞳时代科技有限公司	500,000.00	8.17	1年以内	预付研发费
中铁检验认证中心	480,560.00	7.86	1年以内	预付认证费
北京纵坐标国际贸易有限公司	472,470.60	7.72	1年以内	预付货款
国网河南省电力公司荥阳市供电公司	472,034.44	7.72	1年以内	预付电费

北京鼎合信安科技有限公司	429,153.47	7.02	1年以内	预付货款
合计	2,354,218.51	38.49

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	4,641,344.30	1,198,479.45
应收股利
其他应收款	12,208,822.33	6,866,867.51
合计	16,850,166.63	8,065,346.96

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
定期存款	4,641,344.30
结构性存款		1,198,479.45
合计	4,641,344.30	1,198,479.45

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用√不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	10,563,217.63
1至2年	1,816,601.09
2至3年	552,881.25
3年以上
3至4年	170,335.20
4至5年	56,760.00
5年以上	144,242.00
合计	13,304,037.17

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	5,414,836.98	5,568,218.09
备用金		3,004.00
其他	7,889,200.19	1,870,671.48
合计	13,304,037.17	7,441,893.57

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额		575,026.06
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		592,488.78
本期转回
本期转销
本期核销		72,300.00
其他变动
2019年6月30日余额		1,095,214.84

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		合并增加	计提	收回或转回	转销或核销
其他应收款	575,026.06	357,129.53	235,359.25		72,300.00	1,095,214.84
合计	575,026.06	357,129.53	235,359.25		72,300.00	1,095,214.84

合并增加金额357,129.53元为蓝信科技期初其他应收款坏账准备金额。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	72,300.00

其中重要的其他应收款核销情况：

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
张树德	股权转让款	1,200,000.00	1年以内	9.02	200,858.16
郑州宇通客车股份有限公司	往来款	1,100,000.00	1年以内	8.27	28,750.00
郑州华智酒店有限公司	水电费	611,863.20	1年以内	4.6	55,000.00
河南宾玺汽车销售有限公司	往来款	575,000.00	1年以内	4.32	60,000.00
中国铁路沈阳局集团有限公司沈阳物资供应段	履约保证金	530,300.00	1年以内	3.99	30,593.16
合计	/	4,017,163.20	/	30.20	375,201.32

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用√不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	41,036,680.78		41,036,680.78	30,753,078.89		30,753,078.89
在产品	25,159,203.95		25,159,203.95	8,541,945.28		8,541,945.28
库存商品	36,512,310.14		36,512,310.14	31,702,404.10		31,702,404.10
周转材料	7,608.97		7,608.97	37,444.41		37,444.41
半成品	13,084,719.67		13,084,719.67	12,328,002.78		12,328,002.78
发出商品	267,730,959.00		267,730,959.00	163,479,451.76		163,479,451.76
合计	383,531,482.51		383,531,482.51	246,842,327.22		246,842,327.22

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

□适用 √不适用

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用√不适用

10、 持有待售资产

□适用 √不适用

11、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

12、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
理财产品	360,300,000.00	425,500,004.46
待抵扣进项税	5,127,823.85	2,192,041.51
预缴企业所得税	2,004,589.24	1,776,914.76
大额存单	460,000,000.00	80,000,000.00
合计	827,432,413.09	509,468,960.73

其他说明：

无

13、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

14、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

15、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

16、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海道鲲科技有限公司	308,691.60		-308,691.60
河南蓝信科技有限责任公司	914,091,385.01								-914,091,385.01
小计	914,400,076.61		-308,691.60						-914,091,385.01
合计	914,400,076.61		-308,691.60						-914,091,385.01

其他说明

1、公司期初持有上海道鲲科技有限公司25%股权，投资成本150万元，报告期内对外转让，转让价格150万元。

2、报告期对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，蓝信科技纳入合并范围，对蓝信科技长期股权投资进行抵消。

17、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
南京泰通科技股份有限公司	20,020,000.00	20,020,000.00
北京博瑞空间科技发展有限公司	2,965,903.48	2,965,903.48
合计	22,985,903.48	22,985,903.48

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

18、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

19、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	222,849,238.65	6,742,334.29		229,591,572.94
2.本期增加金额	18,300.00			18,300.00
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入	18,300.00			18,300.00
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	222,867,538.65	6,742,334.29		229,609,872.94
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	10,290,090.43	1,682,426.80		11,972,517.23
2.本期增加金额	5,317,306.69	67,465.44		5,384,772.13
（1）计提或摊销	5,317,306.69	67,465.44		5,384,772.13
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	15,607,397.12	1,749,892.24		17,357,289.36
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额

（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	207,260,141.53	4,992,442.05		212,252,583.58
2.期初账面价值	212,559,148.22	5,059,907.49		217,619,055.71

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书原因
房屋及建筑物	207,260,141.53	产权证尚在办理过程中
合计	207,260,141.53

其他说明

√适用 □不适用

无

20、 固定资产项目列示

□适用 √不适用

其他说明：

无

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	132,555,671.70	51,188,155.19	9,840,701.87	56,357,063.47	249,941,592.23
2.本期增加金额	111,088,493.36	8,262,258.37	6,997,369.21	15,396,984.49	141,745,105.43
（1）购置		3,966,536.52	255,939.65	3,396,752.05	7,619,228.22
（2）在建工程转入		259,373.27			259,373.27
（3）企业合并增加	111,088,493.36	4,036,348.58	6,741,429.56	12,000,232.44	133,866,503.94
3.本期减少金额	185,348.64	53,574.54	908,077.91	2,475,567.62	3,622,568.71
（1）处置或报废	185,348.64	53,574.54	908,077.91	2,475,567.62	3,622,568.71
4.期末余额	243,458,816.42	59,396,839.02	15,929,993.17	69,278,480.34	388,064,128.95
二、累计折旧
1.期初余额	26,762,734.87	12,007,043.13	8,609,540.30	25,260,030.01	72,639,348.31
2.本期增加金额	14,849,303.90	3,441,676.84	4,494,411.90	10,013,525.80	32,798,918.44
（1）计提	6,944,508.93	2,773,028.24	568,035.49	4,513,247.73	14,798,820.39
（2）企业合并增加	7,904,794.97	668,648.60	3,926,376.41	5,500,278.07	18,000,098.05
3.本期减少金额		46,952.42	471,250.32	2,317,837.60	2,836,040.34

（1）处置或报废		46,952.42	471,250.32	2,317,837.60	2,836,040.34
4.期末余额	41,612,038.77	15,401,767.55	12,632,701.88	32,955,718.21	102,602,226.41
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	201,846,777.65	43,995,071.47	3,297,291.29	36,322,762.13	285,461,902.54
2.期初账面价值	105,792,936.83	39,181,112.06	1,231,161.57	31,097,033.46	177,302,243.92

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值
办公设备及其他	18,627,311.16
机器设备	2,088,580.14
电子设备	3,244,462.54
合计	23,960,353.84

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	76,758,601.27	正在办理

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

21、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	3,039,239.22	1,511,278.29
合计	3,039,239.22	1,511,278.29

其他说明：

无

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
轨道交通产业园	1,264,957.02		1,264,957.02	1,251,905.02		1,251,905.02
NXT快速换线设备				259,373.27		259,373.27
思维精工厂房改造	719,924.76		719,924.76
办公区域装修	281,056.48		281,056.48
停车场改造	773,300.96		773,300.96
合计	3,039,239.22		3,039,239.22	1,511,278.29		1,511,278.29

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

□适用 √不适用

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

□适用 √不适用

22、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

23、 油气资产

□适用 √不适用

24、 使用权资产

□适用 √不适用

25、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	软件使用权	专利权	著作权	商标	合计
一、账面原值
1.期初余额	51,221,017.31	22,789,484.90				74,010,502.21
2.本期增加金额	21,312,926.20	5,569,925.36	28,648,348.32	41,010.00	7,500.00	55,579,709.88
(1)购置		1,015,318.08	30,268.40			1,045,586.48
(2)内部研发

(3)企业合并增加	21,312,926.20	4,554,607.28	28,618,079.92	41,010.00	7,500.00	54,534,123.40
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	72,533,943.51	28,359,410.26	28,648,348.32	41,010.00	7,500.00	129,590,212.09
二、累计摊销
1.期初余额	2,803,124.70	7,924,366.85				10,727,491.55
2.本期增加金额	2,420,395.93	3,414,532.50	2,443,402.13	22,054.80	3,124.93	8,303,510.29
（1）计提	736,646.80	1,545,992.35	2,381,149.45	2,049.72	374.95	4,666,213.27
企业合并增加	1,683,749.13	1,868,540.15	62,252.68	20,005.08	2,749.98	3,637,297.02
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	5,223,520.63	11,338,899.35	2,443,402.13	22,054.80	3,124.93	19,031,001.84
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	67,310,422.88	17,020,510.91	26,204,946.19	18,955.20	4,375.07	110,559,210.25
2.期初账面价值	48,417,892.61	14,865,118.05				63,283,010.66

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

26、 开发支出

□适用 √不适用

27、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉

期初

本期增加

本期减少

期末余额

的事项	余额	企业合并形成的	处置
河南蓝信科技有限责任公司		2,225,938,189.24		2,225,938,189.24
合计		2,225,938,189.24		2,225,938,189.24

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定

期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

28、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
装修费用	133,711.87		34,881.36		98,830.51
蓝信汇智房租		95,200.00	33,600.00		61,600.00
蓝信科技车位费		100,625.00	3,750.00		96,875.00
合计	133,711.87	195,825.00	72,231.36		257,305.51

其他说明：

本期增加金额为蓝信科技长期待摊费用期初金额195,825.00元

29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	30,817,516.23	4,624,068.94	20,721,196.54	3,118,838.21
内部交易未实现利润	34,134,995.39	5,431,694.49	30,918,158.19	4,637,723.72
可抵扣亏损	6,263,448.82	1,565,862.21	8,268,819.66	1,810,288.34
其他权益工具减值准备	21,034,096.52	3,155,114.48	21,034,096.52	3,155,114.48
股权激励费用	27,740,066.67	3,981,755.00
递延收益	2,728,167.35	409,225.10
合计	122,718,290.98	19,167,720.22	80,942,270.91	12,721,964.75

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值	86,201,873.96	12,930,281.10
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
固定资产账面价值大于计税基础	4,727,471.96	1,049,540.07	3,981,913.97	890,264.76
合计	90,929,345.92	13,979,821.17	3,981,913.97	890,264.76

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣亏损	17,819,073.92	15,165,349.86
合计	17,819,073.92	15,165,349.86

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2021年	137,711.23	137,711.23
2022年	5,067,128.27	7,636,294.00
2023年	7,391,344.64	7,391,344.63
2024年	5,222,889.78
合计	17,819,073.92	15,165,349.86	/

其他说明：

□适用 √不适用

30、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预付股权投资款		130,000,000.00
预付设备款	86,400.00	581,400.00
预付土地款
合计	86,400.00	130,581,400.00

其他说明：

无

31、 短期借款

(1). 短期借款分类

□适用 √不适用

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

32、 交易性金融负债

□适用 √不适用

33、 衍生金融负债

□适用 √不适用

34、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	3,061,190.50
合计	3,061,190.50

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。

35、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内	61,104,890.60	87,449,369.53
1年到2年	32,756,201.94	12,981,442.62
2年到3年	2,206,053.13	493,987.67
3年以上	754,300.00	22,257.00
合计	96,821,445.67	100,947,056.82

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

36、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末余额

期初余额

1年以内（含1年）	134,178,823.67	21,527,460.13
1－2年（含2年）	13,423,695.34	2,644,375.35
2－3年（含3年）	4,242,453.16	1,649,532.35
3－4年（含4年）	105,480.32
合计	151,950,452.49	25,821,367.83

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

37、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	6,133,865.78	101,359,975.77	99,287,699.38	8,206,142.17
二、离职后福利-设定提存计划		8,933,467.76	8,933,467.76
三、辞退福利		139,079.58	139,079.58
四、一年内到期的其他福利
合计	6,133,865.78	110,432,523.11	108,360,246.72	8,206,142.17

本期增加金额包含蓝信科技“应付职工薪酬-短期薪酬”期初金额14,254,499.10元。

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	6,074,635.20	88,001,442.02	86,237,781.97	7,838,295.25
二、职工福利费		3,484,089.08	3,484,089.08
三、社会保险费		4,441,898.78	4,438,117.37	3,781.41
其中：医疗保险费		3,885,087.13	3,885,087.13
工伤保险费		83,002.65	79,221.24	3,781.41
生育保险费		473,809.00	473,809.00
四、住房公积金		3,953,453.98	3,953,453.98
五、工会经费和职工教育经费	59,230.58	1,479,091.91	1,174,256.98	364,065.51
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	6,133,865.78	101,359,975.77	99,287,699.38	8,206,142.17

本期增加金额包含蓝信科技“应付职工薪酬-短期薪酬-工资、奖金、津贴和补贴”期初金额14,133,278.55元，蓝信科技“应付职工薪酬-短期薪酬-工会经费和职工教育经费”期初金额121,220.55元。

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		8,592,875.58	8,592,875.58
2、失业保险费		340,592.18	340,592.18
3、企业年金缴费
合计		8,933,467.76	8,933,467.76

其他说明：

□适用 √不适用

38、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	3,006,163.31	11,484,633.80
企业所得税	22,243,675.78	1,401,650.81
个人所得税	301,921.36	221,245.92
城市维护建设税	198,631.40	806,844.88
教育费附加及地方教育费附加	141,879.57	576,317.76
土地使用税	236,745.64	128,954.18
房产税	849,923.71	674,917.43
印花税	4,169.90
合计	26,983,110.67	15,294,564.78

其他说明：

无

39、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利	91,230,332.52	16,098,175.00
其他应付款	287,997,520.57	5,174,182.26
合计	379,227,853.09	21,272,357.26

其他说明：

无

应付利息

□适用 √不适用

应付股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	91,230,332.52	16,098,175.00

合计

91,230,332.52

16,098,175.00

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

超过1年未支付的应付普通股股利16,098,175.00元，系部分股东分红暂由公司代管。

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
股权转让款	147,999,990.74
股票回购	134,227,265.96
技术开发费		485,000.00
社保以及代扣代缴个人所得税	229,666.47	371,390.24
保证金	40,800.00	1,415,879.00
其他零星支出	5,499,797.40	2,901,913.02
合计	287,997,520.57	5,174,182.26

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

40、 持有待售负债

□适用 √不适用

41、 1年内到期的非流动负债

□适用 √不适用

42、 其他流动负债

□适用 √不适用

43、 长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

44、 应付债券

(1). 应付债券

□适用√不适用

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

45、 租赁负债

□适用 √不适用

46、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

□适用 √不适用

47、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

48、 预计负债

□适用 √不适用

49、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	226,009.33	3,000,000.00	278,521.58	2,947,487.75
合计	226,009.33	3,000,000.00	278,521.58	2,947,487.75	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	合并增加	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
列车远程监测与诊断系统	226,009.33				6,688.93		219,320.40	与资产相关
EOAS专项经费		2,000,000.00			144,328.65		1,855,671.35	与资产相关
省级研发中心		1,000,000.00			127,504.00		872,496.00	与资产相关

专项经费
合计	226,009.33	3,000,000.00			278,521.58		2,947,487.75

其他说明：

√适用 □不适用

合并增加金额为蓝信科技期初递延收益金额300.00万元。50、 其他非流动负债

□适用 √不适用

51、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	160,000,000.00	34,738,751.00				34,738,751.00	194,738,751.00

其他说明：

2018年11月30日公司收到中国证监会核发的《关于核准思维自动化设备股份有限公司向赵建州等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1979号），于2019年1月向赵建州发行24,757,130股、向西藏蓝信发行6,016,921股购买相关资产。2019年3月公司实施2019年第一期限制性股票股权激励计划，向激励对象定向增发股份3,964,700股。报告期内共计新增股份34,738,751.00股，截至报告期末，公司总股本为人民币194,738,751.00元。

52、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

53、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,341,446,074.56	983,872,940.20		2,325,319,014.76
其他资本公积	16,019,359.21	27,686,917.91		43,706,277.12
合计	1,357,465,433.77	1,011,559,858.11		2,369,025,291.88

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

资本溢价变动主要原因：向赵建洲、西藏蓝信发行股份购买资产形成。

其他资本公积变动主要原因：公司实施股权激励计划形成。

54、 库存股

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
股份回购	27,590,175.20	72,471,937.94	100,062,113.14
股权激励回购义务		136,673,836.48	2,446,570.52	134,227,265.96
合计	27,590,175.20	209,145,774.42	102,508,683.66	134,227,265.96

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

股份回购形成库存股变动原因：报告期内公司回购股份1,685,252股，支出72,471,937.94元，加之年初已存在回购股份共计回购股份2,376,687股，支出100,062,113.14元。2019年5月公司审议通过了《关于向2019年第二期限制性股票激励对象授予限制性股票的议案》，向公司110名激励对象授予2,376,687股限制性股票，股份回购形成的库存股转为股权激励回购义务形成的库存股。

股权激励回购义务形成库存股变动原因：报告期内公司实施了两期限制性股票股权激励计划，按回购义务金额确认负债同时确认库存股136,673,836.48元，2019年6月公司实施利润分配，限制性股票共计可分配现金股利2,446,570.52元。

55、 其他综合收益

□适用 √不适用

56、 专项储备

□适用 √不适用

57、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	95,964,038.69			95,964,038.69
合计	95,964,038.69			95,964,038.69

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

58、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	1,081,902,844.25	944,072,009.22
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	1,081,902,844.25	944,072,009.22
加：本期归属于母公司所有者的净利润	723,353,200.28	99,760,445.25
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积

提取一般风险准备
应付普通股股利	75,132,157.52	50,000,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	1,730,123,887.01	993,832,454.47

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。、

5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

59、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	555,781,057.22	202,462,870.77	279,249,763.96	113,281,783.64
其他业务	8,943,221.37	8,043,698.57	5,041,639.43	6,795,385.42
合计	564,724,278.59	210,506,569.34	284,291,403.39	120,077,169.06

60、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	5,562,315.11	1,335,689.60
教育费附加及地方教育费附加	3,973,082.20	954,063.99
房产税	1,681,235.53	1,490,591.14
土地使用税	555,515.36	261,028.16
车船使用税	30,910.00	25,303.56
印花税	555,304.00	890,945.60
合计	12,358,362.20	4,957,622.05

其他说明：

无

61、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	9,472,586.85	4,670,340.21
低值易耗品	92,627.01	71,837.57
包装费	408,225.39	414,773.11
差旅费	3,157,837.77	1,111,169.63

业务招待费	3,915,306.12	2,005,779.14
运杂费	1,343,579.34	857,547.02
办公费	138,254.62	197,556.43
投标费	1,154,193.51	625,534.38
业务会议费	319,404.51	645,738.79
售后服务费	690,399.88	962,248.51
股权激励费用	1,590,184.09	63,287.81
其他	1,199,065.33	798,298.31
合计	23,481,664.42	12,424,110.91

其他说明：

无

62、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	18,555,384.89	15,079,419.93
业务招待费	1,033,370.78	503,767.92
差旅费	800,075.54	462,307.84
固定资产折旧	8,226,986.38	4,428,175.57
无形资产摊销	3,800,707.85	763,331.76
交通费	2,065,933.09	464,835.34
办公费	912,922.26	448,724.37
通讯费	165,023.00	168,057.80
修理费	323,811.14	149,881.86
中介机构服务费用	1,578,429.91	3,417,560.95
股权激励费用	19,225,950.95	1,454,628.61
其他	3,882,412.90	1,789,991.77
合计	60,571,008.69	29,130,683.72

其他说明：

无

63、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
研发人工费	51,075,609.29	29,439,245.83
研发材料费用	12,687,451.05	5,425,606.47
研发设备折旧与摊销	2,347,624.81	1,636,963.59
股权激励费用	8,782,809.31	350,079.61
研发其他费用	11,303,315.70	6,731,638.76
合计	86,196,810.16	43,583,534.26

其他说明：

无

64、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出
减：利息收入	-9,970,650.76	-2,839,917.97
银行手续费	133,462.55	52,907.11
现金折扣	-11,488.58
合计	-9,848,676.79	-2,787,010.86

其他说明：

无

65、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
增值税即征即退	32,669,049.16	11,117,109.30
政府补助	10,456,424.85	9,606,357.42
合计	43,125,474.01	20,723,466.72

其他说明：

无

66、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益		-473,317.84
处置长期股权投资产生的投资收益	1,191,308.40
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
理财产品	8,551,463.81	29,812,068.17
多次交易形成控制，权益法转成本法形成的投资收益	555,908,575.21
合计	565,651,347.42	29,338,750.33

其他说明：

公司通过两次交易对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，于购买日对原持有股权的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额确认投资收益约55,590.86万元。

67、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

68、 公允价值变动收益

□适用 √不适用

69、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失	-366,584.91
其他应收款坏账损失	-235,359.25
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合计	-601,944.16

其他说明：

无

70、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失		-2,689,431.96
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计		-2,689,431.96

其他说明：

无

71、 资产处置收益

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

项目

本期发生额

上期发生额

固定资产处置损益	-146,773.38	-20,233.45
合计	-146,773.38	-20,233.45

其他说明：

□适用 √不适用

72、 营业外收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
赔款		26,000.00
收到的违约金	12,000.00	1,990.00	12,000.00
废品收入		511.00
其他	683.00		683.00
合计	12,683.00	28,501.00	12,683.00

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

73、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	177,228.49	41,330.58	177,228.49
其中：固定资产处置损失	177,228.49	41,330.58	177,228.49
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
罚款支出	40,000.00		40,000.00
其他	3,841.89	0.02	3,841.89
合计	221,070.38	41,330.60	221,070.38

其他说明：

无

74、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	41,812,905.34	15,905,876.51
递延所得税费用	9,775,710.18	1,116,696.68
合计	51,588,615.52	17,022,573.19

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	本期发生额
利润总额	789,278,257.08
按法定/适用税率计算的所得税费用	118,391,738.56
子公司适用不同税率的影响	503.49
调整以前期间所得税的影响	1,101,041.24
非应税收入的影响	-68,631,038.35
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,202,091.02
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-998,671.00
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	522,950.56
所得税费用	51,588,615.52

其他说明：

□适用 √不适用

75、 其他综合收益

□适用 √不适用

76、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
承兑及履约保函保证金	21,804,579.10	5,181,710.00
政府补助	10,177,903.27	8,999,000.00
利息收入	2,846,734.05	1,079,330.04
其他	12,683.00	28,501.00
合计	34,841,899.42	15,288,541.04

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
付现费用	43,820,995.81	27,385,567.71
支付履约保函保证金	7,737,719.30	3,580,130.00
往来款及其他	1,355,358.56	3,101,242.31
合计	52,914,073.67	34,066,940.02

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	本期发生额	上期发生额
赎回大额存单	200,000,000.00	143,500,000.00
大额存单收益	4,096,471.86	2,298,029.16
合计	204,096,471.86	145,798,029.16

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

无

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
购买大额存单	330,000,000.00	21,000,000.00
合计	330,000,000.00	21,000,000.00

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

无

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
票据保证金	19,626,103.98
合计	19,626,103.98

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
回购股份	72,471,937.94
票据保证金	14,409,404.74
合计	86,881,342.68

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

77、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	737,689,641.56	107,222,443.10
加：资产减值准备	601,944.16	2,689,431.96

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	20,183,592.52	14,393,599.96
无形资产摊销	4,666,213.27	1,339,223.11
长期待摊费用摊销	72,231.36	37,981.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	146,773.38	61,564.03
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	177,228.49
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	-7,123,916.71	-1,760,587.93
投资损失（收益以“－”号填列）	-9,742,772.21	-29,338,750.33
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-3,313,846.23	1,068,771.51
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	13,089,556.41	47,925.17
存货的减少（增加以“－”号填列）	69,491,872.28	24,949,911.65
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-202,637,673.05	23,563,546.84
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	65,653,426.72	-43,212,910.37
其他	-512,103,688.79	3,599,539.96
经营活动产生的现金流量净额	176,850,583.16	104,661,690.02
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	243,644,996.93	123,069,392.06
减：现金的期初余额	276,348,083.72	141,555,298.53
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-32,703,086.79	-18,485,906.47

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

	金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	270,000,000.00
银行存款	270,000,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物	60,361,873.55
库存现金	7,421.06
银行存款	60,354,452.49
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额	209,638,126.45

其他说明:

无

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	243,644,996.93	276,348,083.72
其中：库存现金	507,412.99	290,455.88
可随时用于支付的银行存款	243,137,583.94	276,057,627.84
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	243,644,996.93	276,348,083.72
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用 √不适用

78、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

79、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	33,223,892.21	履约保证金
货币资金	612,238.10	票据保证金
合计	33,836,130.31	/

其他说明：

无

80、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

□适用 √不适用

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

81、 套期

□适用 √不适用

82、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
增值税即征即退	32,669,049.16	其他收益	32,669,049.16
2018年科技创新优秀企业奖励	4,990,000.00	其他收益	4,990,000.00
科技瞪羚企业研发费用后补助	3,000,000.00	其他收益	3,000,000.00
智能制造试点示范补贴	1,000,000.00	其他收益	1,000,000.00
2017年郑州市工业主导产业项目奖补专项资金	620,800.00	其他收益	620,800.00
省级知识产权强企奖励	400,000.00	其他收益	400,000.00
软件著作权奖励	18,000.00	其他收益	18,000.00
知识产权奖励	144,000.00	其他收益	144,000.00
2016年重大科技专项	144,328.65	其他收益	144,328.65
河南省研发中心专项	127,504.00	其他收益	127,504.00
机车远程监测与诊断系统	6,688.93	其他收益	6,688.93
其他	5,103.27	其他收益	5,103.27
合计	43,125,474.01	其他收益	10,456,424.85

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明无

83、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被购买方名称	股权取得时点	股权取得成本	股权取得比例 （%）	股权取得方式	购买日	购买日的确定依据	购买日至期末被购买方的收入	购买日至期末被购买方的净利润
蓝信科技	2019/1/2	2,999,999,918.82	100.00	现金+股份	2019/1/2	取得控制权	229,016,591.16	128,990,778,73

其他说明：

无

(2). 合并成本及商誉

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合并成本	河南蓝信科技有限责任公司
--现金	547,999,990.74
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值	981,999,967.86
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值	1,469,999,960.22
--其他
合并成本合计	2,999,999,918.82
减：取得的可辨认净资产公允价值份额	774,061,729.58
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额	2,225,938,189.24

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

合并成本公允价值以经北京国融兴华资产评估有限责任公司出具的国融兴华评报字（2018）第080048号评估报告确定。

大额商誉形成的主要原因：

购买蓝信科技的合并成本为购买日之前持有的蓝信科技股权于购买日的公允价值，与购买日新购入股权所支付对价的公允价值之和，共计300,000.00万元，购买日享有蓝信科技可辨认净资产公允价值77,406.17万元，两者差额确认合并商誉222,593.82万元。

其他说明：

无

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	河南蓝信科技有限责任公司
	购买日公允价值	购买日账面价值
资产：	858,520,508.19	747,093,305.08
货币资金	85,957,712.90	85,957,712.90
应收票据及应收账款	139,135,922.01	139,135,922.01
预付款项	3,446,490.34	3,446,490.34
其他应收款	3,474,993.06	3,474,993.06
存货	206,181,027.57	151,382,024.51
其他流动资产	250,233,395.80	250,233,395.80
固定资产	115,866,405.89	95,004,741.20
无形资产	50,896,826.38	15,130,291.02
长期待摊费用	195,825.00	195,825.00
递延所得税资产	3,131,909.24	3,131,909.24
负债：	84,458,778.61	84,458,778.61

借款
应付款项	52,023,270.12	52,023,270.12
预收款项	10,582,569.73	10,582,569.73
应付职工薪酬	14,254,499.10	14,254,499.10
应交税费	4,598,439.66	4,598,439.66
递延收益	3,000,000.00	3,000,000.00
净资产	774,061,729.58	662,634,526.47
减：少数股东权益
取得的净资产	774,061,729.58	662,634,526.47

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

采用北京亚太联华资产评估有限公司出具的亚评报字[2018]第123号资产评估报告估值技术，由基准日2018年3月31推定购买日2019年1月2日可辨认净资产公允价值为77,406.17万元。企业合并中承担的被购买方的或有负债：

无其他说明：

无

(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被购买方名称	购买日之前原持有股权在购买日的账面价值	购买日之前原持有股权在购买日的公允价值	购买日之前原持有股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失	购买日之前原持有股权在购买日的公允价值的确定方法及主要假设	购买日之前与原持有股权相关的其他综合收益转入投资收益的金额
蓝信 科技	914,091,385.01	1,469,999,960.22	555,908,575.21	依据评估报告评估结果

其他说明：

无

(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

□适用 √不适用

(6). 其他说明

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
河南思维精工电子设备有限公司	中国境内	郑州市	生产：轨道交通安全装备；销售：电子产品、元器件、机械电器产品、计算机、计算机软件及辅助设备、通讯设备、五金交电。	98	0.02	设立
河南思维信息技术有限公司	中国境内	郑州市	生产、销售工业微机化设备，工业自动化控制设备，工业控制机模块；销售微机，电子仪器，电子器件；计算机应用软件的设计及信息技术服务、技术咨询。	75	0.24	企业合并
北京思维鑫科信息技术有限公司	中国境内	北京市	生产工业微机化设备、工业自动化控制设备及工业控制机模块；技术开发；技术转让；技术服务；软件开发；销售自产产品、计算机软硬件及辅助设备、仪器仪表、电子产品、电子元器件。	75	0.25	企业合并
河南思维轨道交通技术研究院有限公司	中国境内	郑州市	销售：计算机、工业控制机、嵌入式软件、计算机软件；电子信息技术、检测技术与轨道交通安全装备的研究与销售；电子信息技术开发、技术咨询、技术转让及技术服务。	100		设立
北京思维博瑞智能科技有限公司	中国境内	北京市	技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询、计算机系统服务、电子产品、机械设备、安全防范技术产品、技术进出口。	60		设立
河南新思维自动化设备有限公司	中国境内	郑州市	销售：计算机、电子仪器、电子元器件、计算机软件、嵌入式软件、通讯设备、电子设备；软件开发；信息技术咨询及服务。	100		设立
郑州思科企业管理咨询有限公司	中国境内	郑州市	企业管理咨询；企业形象策划；市场营销策划；会务会展服务。	100		设立
郑州思信企业管理中心（有限合伙）	中国境内	郑州市	企业管理咨询；企业形象策划；市场营销策划；会务会展服务。	0.953		设立
郑州思维精工企业管理中心（有限合伙）	中国境内	郑州市	企业管理咨询；企业形象策划；市场营销策划；会务会展服务。	1		设立
北京思维鑫科企业信息咨询中心	中国境内	北京市	经济信息咨询；企业管理咨询；企业形象策划；市场营销策划；承办展览展示；会议服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活	1		设立

（有限合伙）			动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
河南蓝信科技有限责任公司	中国境内	郑州市	计算机软、硬件、电子产品研制开发、生产和销售以及相关产品、技术的进出口；高新科技产品运用技术咨询服务，房屋租赁。	100		企业合并
河南蓝信软件有限公司	中国境内	郑州市	计算机基础软件、应用软件开发；计算机基础软件服务、应用软件服务；计算机系统服务；销售：计算机软件及相配套产品。	100		企业合并
北京蓝信汇智科技有限公司	中国境内	北京市	计算机软硬件及电子产品的技术开发；销售计算机软硬件、电子产品；计算机系统服务；技术咨询、技术服务。	100		企业合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

郑州思科企业管理咨询有限公司为郑州思信企业管理中心（有限合伙）、郑州思维精工企业管理中心（有限合伙）、北京思维鑫科企业信息咨询中心（有限合伙）普通合伙人、执事合伙人，依据合伙协议，对公司的运营具有排他性的决策权；郑州思科企业管理咨询有限公司能够控制各个合伙企业，自各个合伙企业成立时纳入合并范围。

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
河南思维精工电子设备有限公司	1.98	3,106,579.12		1,445,688.15
河南思维信息技术有限公司	24.76	11,105,311.79		37,132,380.89
北京思维鑫科信息技术有限公司	24.75	1,479,279.37		4,831,195.49

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
河南思维精工电子设备有限公司	9,002.95	9,288.15	18,291.10	13,469.95	85.10	13,555.05	10,091.47	9,339.25	19,430.72	14,652.52	73.24	14,725.76
河南思维信息技术有限公司	21,766.08	3,449.58	25,215.66	10,019.26	21.93	10,041.19	16,861.25	3,475.26	20,336.51	9,934.73	22.60	9,957.33
北京思维鑫科信息技术有限公司	7,535.12	543.75	8,078.87	2,387.59	5.34	2,392.93	7,058.35	580.84	7,639.19	2,597.77	5.52	2,603.29

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
河南思维精工电子设备有限公司	7,576.04	-115.86	-115.86	-444.56	6,631.51	-54.84	-54.84	492.68
河南思维信息机技术有限公司	12,592.11	4,515.13	4,515.13	-2,439.50	5,142.23	1,612.40	1,612.40	1,949.12
北京思维鑫科信息技术有限公司	2,352.73	321.90	321.90	-725.44	3,901.39	519.93	519.93	1,324.21

其他说明：

无

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括股权投资、借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。

1、信用风险

信用风险，是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。信用风险来自银行存款、其他应收款、来自客户的信用风险，包括未偿付的应收款项和已承诺交易。本公司货币资金主要为银行存款，本公司的银行存款存放在信用评级较高的银行，故风险较小。本公司认为货币资金不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本公司应收票据多为银行承兑汇票，风险较小。此外，对于应收账款、其他应收款，本公司基于财务状况、历史经验及其它因素来评估客户的信用品质。本公司在财务报表中已经计提了足额坏账准备。

本公司认为不存在由于对方违约带来的进一步损失。报告期不存在已逾期未减值的金融资产。报告期不存在已发生单项减值的金融资产。

2、流动风险

管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。本公司资金充足，没有交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

3、利率风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发

生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

3.1汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。本公司不存在以外币进行计价的金融工具。

3.2利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具(如某些贷款承诺)。

公司资产负债表日存在未赎回的理财产品36,030.00万元，根据持有时间的长短收益率存在波动；该利率波动对本公司利润影响较小。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

□适用 √不适用

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

本公司的母公司情况的说明：本公司不存在母公司。本公司最终控制方为实际控制人郭洁、王卫平、李欣。

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

详见附注九、1：在子公司中的权益。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
深圳市远望谷信息技术股份有限公司	参股股东
河南思维新科能源有限公司	其他
河南思维医疗电子仪器有限公司	关联人（与公司同一董事长）
王中平	其他

其他说明深圳市远望谷信息技术股份有限公司为公司持股5%以上的股东。王中平为公司实际控制人之一王卫平的弟弟。

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
深圳市远望谷信息技术有限公司	采购材料	2,712,709.21	1,094,614.38

出售商品/提供劳务情况表

□适用 √不适用

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
河南思维新科能源有限公司	出租房屋	1,643.87	1,628.99
河南医疗电子仪器有限公司	出租房屋	1,090.91	2,171.99
合计		2,734.78	3,800.98

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
王中平	租入办公楼	0.00	151,200.00

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	4,416,074.99	3,192,836.13

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

□适用 √不适用

(2). 应付项目

√适用□不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付款项	深圳市远望谷信息技术股份有限公司	3,018,481.25	2,639,254.84
应付股利	深圳市远望谷信息技术股份有限公司	22,525,105.24	16,098,175.00

7、 关联方承诺

√适用 □不适用

详见本报告第五节之三：承诺事项履行情况。

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

公司本期授予的各项权益工具总额	6,341,387
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	见其他说明
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限

其他说明

（1）2016年6月子公司层面实施的股权激励方案

河南思维信息技术有限公司，以2016年6月30日评估报告，确定每股3.4元评估价格，2016年6月30日经审定的每股净资产价格2.86元授予郑州思信企业管理中心（有限合伙）（持股平台）共计3,333,300.00股，公司于2016年11月7日进行工商变更登记，截止到2019年6月30日，合同剩余期限为16个月。河南思维精工电子设备有限公司，以2016年6月30日评估报告，确定每股0.28元评估价格，以每股1.00元定增价格授予郑州思维精工企业管理中心（有限合伙）（持股平台）共计1,000,000.00

股，公司于2016年11月16日进行工商变更登记，截止到2019年6月30，合同剩余期限为17个月。

北京思维鑫科信息技术有限公司，以2016年6月30日评估报告，确定每股8.36元评估价格，以2016年6月30经审定的每股净资产价1.22元授予北京思维鑫科企业信息咨询中心（有限合伙）（持股平台）共计2,000,000.00股，公司于2016年11月23日进行工商变更登记，截止到2019年6月30合同剩余期限为17个月。

郑州思信企业管理中心（有限合伙）、郑州思维精工企业管理中心（有限企业）、北京思维鑫科企业信息咨询中心（有限合伙）为各个子公司股份激励对象与郑州思科企业管理咨询有限公司组建的持股平台。

（2）2019年母公司实施的股权激励方案

2019年3月1日公司召开的2019年第一次临时股东大会决议通过了《2019年限制性股票激励计划》，向104位激励对象实施限制性股票激励，共授予激励对象3,964,700.00股限制性股票，股票来源：定向增发；授予价格：21.86元/股；授予日：2019年3月13日，合同剩余期限依据股权激励计划解锁时间确定。

2019年5月13日公司召开2018年年度股东大会决议通过了《2019年第二期限制性股票激励计划》，向110位激励对象实施限制性股票激励，共授予激励对象1,376,687.00股限制性股票，股票来源：二级市场回购；授予价格：21.04元/股；授予日：2019年5月21日，合同剩余期限依据股权激励计划解锁时间确定。

2、 以权益结算的股份支付情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

授予日权益工具公允价值的确定方法	详见说明
可行权权益工具数量的确定依据	等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致
本期估计与上期估计有重大差异的原因
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	36,031,155.50
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	29,738,026.62

其他说明

（1）2016年子公司层面实施的股权激励方案

授予日权益工具公允价值确定方法：2016年6月30日评估价格与每股净资产之差。

本期子公司层面股权激励确认的归属于上市公司的费用为1,503,437.99元，归属于少数股东损益为494,521.94元。

（2）2019年母公司实施的股权激励方案

2019年第一期限制性股票股权激励公允价值：2019年3月13日授予日收盘价格与授予价格之差。2019年第二期限制性股票股权激励公允价值：2019年5月21日授予日收盘价格与回购价格之差。本期母公司层面股权激励确认的归属于上市公司的费用为26,183,479.92元，归属于少数股东损益为1,556,586.77元。

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用√不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

□适用 √不适用

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	164,955,175.35	100.00	10,649,342.79	6.46	154,305,832.56	182,742,462.46	100.00	11,174,868.28	6.12	171,567,594.18
其中：
关联方组合	24,764,366.68	15.01			24,764,366.68	22,684,248.04	12.41			22,684,248.04
账龄组合	140,190,808.67	84.99	10,649,342.79	7.60	129,541,465.88	160,058,214.42	87.59	11,174,868.28	6.98	148,883,346.14
合计	164,955,175.35	/	10,649,342.79	/	154,305,832.56	182,742,462.46	/	11,174,868.28	/	171,567,594.18

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	121,460,048.51	6,073,002.43	5.00
1-2年	12,585,034.61	1,258,503.46	10.00
2-3年	1,115,951.52	223,190.30	20.00
3-4年	3,793,688.87	1,896,844.44	50.00
4-5年	191,415.00	153,132.00	80.00
5年以上	1,044,670.16	1,044,670.16	100.00
合计	140,190,808.67	10,649,342.79

按组合计提坏账的确认标准及说明：

√适用 □不适用

公司确定该组合的依据是组合内各个明细项目的账龄。

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
应收账款坏账准备	11,174,868.28		525,525.49		10,649,342.79
合计	11,174,868.28		525,525.49		10,649,342.79

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例(%)	已计提坏账准备
中国中车及其子公司	33,904,627.25	20.55	1,987,353.74
河南思维精工电子设备有	23,398,535.58	14.18

限公司
中国铁路上海局集团有限公司南京电务段	13,222,046.59	8.02	685,551.66
国铁集团	11,454,317.19	6.94	572,715.86
中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司乌鲁木齐电务段	5,591,931.87	3.39	279,596.59
合计	87,571,458.48	53.09	3,525,217.85

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用√不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：

□适用√不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息		1,198,479.45
应收股利	40,000,000.00	40,000,000.00
其他应收款	146,094,575.23	140,769,928.64
合计	186,094,575.23	181,968,408.09

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
结构性存款		1,198,479.45
合计		1,198,479.45

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
河南思维信息技术有限公司	40,000,000.00	40,000,000.00
合计	40,000,000.00	40,000,000.00

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因	是否发生减值及其判断依据
河南思维信息技术有限公司	40,000,000.00	3-4年	尚未支付	否
合计	40,000,000.00	/	/	/

超过1年以上的应收股利4,000万元，系控股子公司思维信息2016年对前期滚存利润进行了一次性分配，共分配现金股利13,939万元，截至报告期末尚有4,000万元尚未支付。

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

□适用√不适用

(2). 按款项性质分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金	2,894,558.40	3,684,015.60
关联往来	139,128,033.14	136,125,700.10
社保	190,446.75	192,794.86
其他	4,522,066.91	1,189,776.50
合计	146,735,105.20	141,192,287.06

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额		422,358.42		422,358.42
2019年1月1日余额

在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		218,171.55		218,171.55
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019年6月30日余额		640,529.97		640,529.97

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
其他应收款	422,358.42	218,171.55			640,529.97
合计	422,358.42	218,171.55			640,529.97

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
河南思维精工电子设备有限公司	往来款	12,535,302.33	1-2年	8.54
河南思维精工电子设备有限公司	往来款	41,083,730.81	2-3年	28.00
河南思维精工电子设备有限公司	往来款	25,500,000.00	3-4年	17.38

河南思维信息技术有限公司	往来款	30,000,000.00	2-3年	20.45
北京思维鑫科信息技术有限公司	往来款	20,000,000.00	2-3年	13.63
河南思维轨道交通技术研究院有限公司	往来款	8,230,000.00	1年以内	5.61
郑州宇通客车股份有限公司	往来款	1,100,000.00	1年以内	0.75	55,000.00
合计	/	138,449,033.14	/	94.36	55,000.00

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	2,530,773,798.75		2,530,773,798.75	70,443,955.14		70,443,955.14
对联营、合营企业投资				914,091,385.01		914,091,385.01
合计	2,530,773,798.75		2,530,773,798.75	984,535,340.15		984,535,340.15

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
河南思维信息技术有限公司	7,538,098.35	2,631,800.00		10,169,898.35
北京思维鑫科信息技术有限公司	11,705,856.79	1,513,100.00		13,218,956.79
河南思维精工电子设备有限公司	49,000,000.00	1,469,500.00		50,469,500.00
郑州思科企业管理咨询有限公司	200,000.00			200,000.00
河南新思维自动化设备有限公司	1,000,000.00	4,100,000.00		5,100,000.00

河南思维轨道交通技术研究院有限公司	1,000,000.00	5,270,800.00		6,270,800.00
河南蓝信科技有限责任公司		2,444,091,343.61		2,444,091,343.61
北京思维博瑞智能有限公司		1,253,300.00		1,253,300.00
合计	70,443,955.14	2,460,329,843.61		2,530,773,798.75

说明：本期思维信息、思维鑫科、思维精工、思维研究院、思维博瑞增加的投资为集团内股份支付形成；新思维自动化增加的投资为增资形成；蓝信科技增加的投资为纳入合并报表形成。

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
河南蓝信科技有限责任公司	914,091,385.01								-914,091,385.01
小计	914,091,385.01								-914,091,385.01
合计	914,091,385.01								-914,091,385.01

其他说明：

√适用 □不适用

报告期对蓝信科技形成非同一控制下企业合并，蓝信科技纳入合并范围，对蓝信科技长期股权投资进行抵消。

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	206,743,183.82	100,160,406.71	202,930,312.46	93,816,702.89
其他业务	13,199,275.49	7,843,359.04	8,598,475.20	6,443,150.20
合计	219,942,459.31	108,003,765.75	211,528,787.66	100,259,853.09

其他说明：

无

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益		-319,527.40
成本法核算的长期股权投资收益		2,543,242.89
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
理财产品收益	8,551,463.81	29,812,068.17
合计	8,551,463.81	32,035,783.66

其他说明：

无

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	867,306.53
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	10,456,424.85
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	8,623,674.17
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-31,158.89
其他符合非经常性损益定义的损益项目	555,908,575.21
所得税影响额	-19,861,361.31
少数股东权益影响额	-490,484.11
合计	555,472,976.45

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	涉及金额	原因
即征即退增值税返还	32,669,049.16	符合国家政策且具有可持续性

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	18.20	3.78	3.78
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	4.22	0.87	0.87

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十一节 备查文件目录

备查文件目录	载有董事长签名的半年度报告文本。
备查文件目录	载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报告。
	报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

董事长：李欣董事会批准报送日期：2019年8月22日

修订信息

□适用 √不适用