证券代码：603565 证券简称：中谷物流 公告编号：2020-016
上海中谷物流股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司上海分行营业部
? 本次委托理财金额：暂时闲置募集资金11,755.00万元
? 委托理财产品名称：上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG9014期人民币对公结构性存款(90天网点专属)
? 委托理财期限：90天
? 2020年10月12日，上海中谷物流股份有限公司（以下简称“中谷物流”或“公司”）召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币48,900.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限
内可滚动使用。董事会授权总经理在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具体实施。
一、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况公司与上海浦东发展银行股份有限公司上海分行营业部于2020年10月13日签订结构性存款产品合同，以闲置募集资金人民币12,515.00万元购买了理财产品。具体详见公司于2020年10月15日披露的公告（公告编号：2020-012）。公司于2020年11月13日到期赎回上述理财产品，收回本金12,515.00万元，获得理财收益
28.68万元。
本次赎回产品的基本信息如下：
| 发行主体 | 产品名称 | 产品类型 | 认购金额（万元） | 起息日 | 到期日 | 预期年化收益率 | 赎回本金（万元） | 实际收益（万元） |
| 上海浦东发展银行股份有限公司上海分行营业部 | 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG9013期（30天网点专属） | 银行结构性存款 | 12,515.00 | 2020年10月14日 | 2020年11月13日 | 1.15%-2.95% | 12,515.00 | 28.68 |
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司闲置募集资金的使用效率，在不影响募集资金投资项目建设下，对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，以更好地实现公司自己的保值增值，保障公司股东利益。
（二）资金来源
1.资金来源：暂时闲置募集资金
2.募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1785号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股股票（A股）6,666.6667万股，每股发行价22.19元，募集资金总额为1,479,333,340.73元，募集资金净额为1,396,463,068.48元。上述募集资金已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了容诚验字[2020]216Z0017号《验资报告》，并已全部存放于募集资金专户管理。
（三）委托理财产品的基本情况
1、浦发银行结构性存款
| 受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 金额 （万元） | 预计年化 收益率 | 预计收益金额 （万元） |
| 上海浦东发展银行股份有限公司上海分行营业部 | 人民币结构性存款 | 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG9014期人民币对公结构性存款(90天网点专属) | 11,755.00 | 1.15%-2.85% | - |
| 产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 （如有） | 是否构成关联交易 |
| 90天 | 保本浮动收益型 | - | - | - | 否 |
四）公司对委托理财相关风险的内部控制
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型银行结构性存款、理财产品；公司财务部门将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，将及时采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险。
（2）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（3）公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
| 产品名称 | 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG9014期人民币对公结构性存款(90天网点专属) |
| 产品代码 | 1201209014 |
| 发行对象 | 企事业单位或法定成立的组织机构 |
| 投资及收益币种 | 人民币 |
| 产品类型 | 保本浮动收益型 |
| 募集期 | 2020年9月25日-2020年9月25日 |
| 最低募集规模 | 500万 |
| 产品成立日 | 2020年9月27日 |
| 开放日及开放时间 | 自产品成立日（不含当日，产品成立日不能开放购买）起的每个工作日为开放日。开放日的9:00至17:00为开放时间，但浦发银行有权根据情况调整开放日或者开放日的开放时间。 |
| 申购及申购确认日 | 客户可于开放日的开放时间内提交申购申请，T日申购，T+1日浦发银行扣款并确认，T+1日若浦发银行扣款成功并确认即为申购确认日。（T日、T+1日均为工作日） |
| 冷静期 | 自投资者签署销售文件起二十四小时内为投资冷静期，冷静期内如投资者改变决定，银行将遵从投资者意愿，解除已签订的销售文件，并及时退还投资者的全部投资款项（如有）。 |
| 投资期限 | 90天 |
| 投资到期日 | 认购/申购确认日（不含当日）后第90天（如本产品被浦发银行宣布提前终止，该提前终止日被视为投资到期日） |
| 投资兑付日 | 投资到期日当日兑付投资本金及收益。如遇节假日则顺延至下一工作日，同时投资期限也相应延长。 |
| 产品挂钩指标 | 彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价格 |
| 产品观察日 | 投资到期日前第二个伦敦工作日 |
| 产品预期收益率（年） | 本产品保底利率1.15%，浮动利率为0%或1.50%或1.70%。 期初价格：产品认购/申购确认日后第2个伦敦工作日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间10点的欧元兑美元即期价格。 观察价格：产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间10点的欧元兑美元即期价格。 如观察价格小于“期初价格×70%”，浮动利率为0%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×70%”且小于“期初价格×125%”，浮动利率为1.50%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×125%”，浮动利率为1.70%（年化）。 上述汇率价格均取小数点后4位。如果届时约定的参照页面不能给出本产品所需的价格水平，浦发银行本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理价格水平进行计算。 |
| 投资起点金额 | 500万起，以1万整数倍递增 |
| 产品规模上限 | 1000亿元人民币，根据产品实际运作情况浦发银行有权调整产品规模上限。 |
| 提前终止权 | 客户无权提前终止（赎回）本产品；浦发银行有权按照实际投资情况，提前终止本产品，在提前终止日前2个工作日内在营业网点或网站或以其它方式发布信息公告，无须另行通知客户 |
| 工作日 | 观察期采用伦敦、中国的工作日 |
| 产品收益计算方式 | 预期收益=产品本金×（保底利率+浮动利率）×计息天数÷360，以单利计算实际收益 其中：计息天数=起息日至到期日期间，整年数×360+整月数×30+零头天数，算头不算尾 |
（二）委托理财的资金投向
结构性存款按照存款管理，纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、指数等标的挂钩。
（三）本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的正常进行。
（四）风险控制分析
在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系，及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
（一）上海浦东发展银行股份有限公司基本情况
上海浦东发展银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是600000，成立于1992年，注册资本2,935,213.41万元。
（二）公司董事会尽职调查情况
董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构上海浦东发展银行股份有限公司（经办行：上海分行营业部），主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务指标如下：
金额：万元
| 项目 | 2019年12月31日 /2019年1-12月 | 2020年9月30日 /2020年1-9月 |
| 资产总额 | 831,212.26 | 1,090,700.77 |
| 负债总额 | 534,009.46 | 624,072.89 |
| 所有者权益合计 | 297,202.80 | 466,627.88 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 173,586.47 | 97,820.92 |
截至2020年9月30日，公司货币资金为399,535.32万元，本次使用闲置募集资金进行委托理财金额为11,755.00万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为2.94%。公司本次使用部分闲置募集资金进行委托理财是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，合理利用暂时闲置募集资金，可以提高资金使
用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收益。
六、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见（如适用）
2020年10月12日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币48,900.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可滚动使用。董事会授权总经理在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具体实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司于2020年10月13日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-005）。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 结构性存款 | 12,515.00 | 12,515.00 | 28.68 | 0 |
| 2 | 结构性存款 | 12,100.00 | 0 | 0 | 12,100.00 |
| 3 | 结构性存款 | 12,128.00 | 0 | 0 | 12,128.00 |
| 4 | 结构性存款 | 11,755.00 | 0 | 0 | 11,755.00, |
| 合计 | 48,498.00 | 12,515.00 | 28.68 | 35,983.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 36,743.00 |
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 12.36% |
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 0.03% |
| 目前已使用的理财额度 | 35,983.00 |
| 尚未使用的理财额度 | 12,917.00 |
| 闲置募集资金总理财额度 | 48,900.00 |
特此公告。
上海中谷物流股份有限公司董事会
2020年11月14日