南威软件股份有限公司 2016 年第一季度报告
公司代码：603636 公司简称：南威软件
南威软件股份有限公司
2016 年第一季度报告
二○一六年四月二十六日
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目录
一、重要提示...................................................................... 3
二、公司主要财务数据和股东变化 .................................................... 3
三、重要事项...................................................................... 6
四、附录......................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人吴志雄、主管会计工作负责人郑金聪及会计机构负责人（会计主管人员）黄丽珠
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 1,228,051,990.60 1,232,276,482.31 -0.34
归属于上市公司股东的净
836,859,200.36 849,115,065.50 -1.44
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量
-43,662,843.91 -82,893,566.86 47.33
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 29,007,877.30 15,098,649.99 92.12
归属于上市公司股东的净
-12,255,865.14 -3,183,481.08 -284.98
利润
归属于上市公司股东的扣
-5,184,587.19 -5,750,735.08 9.84
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率
-1.45 -0.40 -1.06
（%）
基本每股收益（元/股） -0.1226 -0.0318 -285.53
稀释每股收益（元/股） -0.1226 -0.0318 -285.53
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -224.55
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 758,750.00
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净
损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
-9,056,423.22
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值
变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,746.91
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） 59.75
所得税影响额 1,232,306.98
合计 -7,071,277.95
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 15,728
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条
股东名称（全称） 股份 股东性质
数量 (%) 件股份数量 数量
状态
吴志雄 57,504,250 57.50 57,404,250 质押 30,083,700 境内自然人
天津市凯信金鹏股
境内非国有
权投资基金合伙企 7,448,250 7.45 0 无
法人
业（有限合伙）
天安财产保险股份
有限公司－保赢理 1,335,814 1.34 0 未知 未知
财1号
杜建春 685,212 0.69 0 无 境内自然人
吴紫阳 636,700 0.64 0 无 境内自然人
朱培龙 615,511 0.62 0 无 境内自然人
洪锶颍 597,700 0.60 0 无 境内自然人
王文圳 569,960 0.57 0 无 境内自然人
潘新瑾 500,000 0.50 0 无 境内自然人
吴学谦 433,100 0.43 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
天津市凯信金鹏股权投资基金合伙
7,448,250 人民币普通股 7,448,250
企业（有限合伙）
天安财产保险股份有限公司－保赢
1,335,814 人民币普通股 1,335,814
理财 1 号
杜建春 685,212 人民币普通股 685,212
吴紫阳 636,700 人民币普通股 636,700
朱培龙 615,511 人民币普通股 615,511
洪锶颍 597,700 人民币普通股 597,700
王文圳 569,960 人民币普通股 569,960
潘新瑾 500,000 人民币普通股 500,000
吴学谦 433,100 人民币普通股 433,100
中国工商银行股份有限公司－华夏
381,034 人民币普通股 381,034
领先股票型证券投资基金
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吴学谦系公司控股股东吴志雄先生之子。除此之外，公司未
上述股东关联关系或一致行动的说
知其他前十名无限售条件股东间是否存在关联关系或一致
明
行动情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数
公司无优先股。
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 本报告期合并资产负债表较期初金额变动幅度较大的项目
变动幅度
项目 本期金额 期初金额 变动原因
（%）
其他流动资产 188,541,912.16 20,618,176.72 814.45 主要系增加购买理财产品所致
主要系报告期收到银行承兑汇
应收票据 1,500,000.00 0.00 100.00%
票
主要系报告期业务亏损递延所
递延所得税资产 17,698,730.49 13,101,018.41 35.09
得税资产增加所致
应收利息 409,928.30 603,646.16 -32.09 主要系银行定期存款减少所致
货币资金 296,843,034.54 495,745,640.69 -40.12 主要系购买理财产品所致
其他应付款 10,178,157.55 25,526,565.49 -60.13 主要系收回保证金所致
主要系报告期内支付上年度末
应付职工薪酬 5,904,874.75 16,331,108.70 -63.84
计提的员工年终奖金所致
主要系报告期内缴纳上年度预
应交税费 1,198,273.16 7,032,683.38 -82.96
提的税费所致
3.1.2 本报告期合并利润表较上年同期变动幅度较大的项目
变动幅度
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
（%）
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主要系报告期确认收入的项目
营业收入 29,007,877.30 15,098,649.99 92.12
合同增加所致
主要系营业收入增加带来成本
营业成本 20,342,271.61 9,373,802.10 117.01 总额增加，以及销售毛利率下
降所致
主要系业务收入增加，营业税
营业税金及附加 645,911.53 339,169.79 90.44
金增加所致
财务费用 -1,082,993.68 -2,791,667.27 61.21 主要系利息收入减少所致
主要系应收账款增加，计提的
资产减值损失 396,008.30 271,148.01 46.05
坏账准备金增加所致
主要系报告期上年度公司加大
销售费用 4,438,794.13 6,681,002.43 -33.56
营销网络与服务体系建设所致
主要系报告期内收到的政府补
营业外收入 3,151,857.13 5,741,478.96 -45.10
助及退税款减少所致
公允价值变动收 主要系报告期内交易性金融资
-3,690,706.44 0.00 -100.00
益 产期末价值变动所致
主要系报告期交易性金融资产
营业利润 -20,386,952.23 -10,900,230.08 -87.03
投资业务亏损所致
主要系报告期内与非经常性业
营业外支出 6,056.55 283,712.21 -97.87
务相关的支出不多所致
主要系报告期相比子公司亏损
所得税费用 -4,736,558.46 -1,897,612.38 -149.61
增加递延所得税资产所致
主要系报告期交易性金融资产
利润总额 -17,241,151.65 -5,442,463.33 -216.79
投资业务亏损所致
主要系报告期交易性金融资产
净利润 -12,504,593.19 -3,544,850.95 -252.75
投资业务亏损所致
主要系报告期交易性金融资产
投资收益 -5,367,749.43 107,639.15 -5,086.80
投资业务亏损所致
3.1.3 本报告期合并现金流量表项目较上年同期变动幅度较大的项目
变动幅度
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
（%）
收回投资收到的
103,000,000.00 31,249,589.11 229.60 主要系理财产品到期赎回所致
现金
销售商品、提供 主要系加强应收账项的管理，
91,832,195.08 41,868,686.65 119.33
劳务收到的现金 货款回收增加所致
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支付其他与经营 主要系报告期退还履约保证金
47,483,104.73 31,487,564.88 50.80
活动有关的现金 所致
支付其他与筹资 主要系当期银行承兑汇票开具
9,825,816.36 6,929,974.00 41.79
活动有关的现金 的保证金增加所致
收到其他与经营 主要系收到的投标和履约保证
18,363,342.84 13,650,315.78 34.53
活动有关的现金 金增加
投资支付的现金 259,022,957.00 198,000,000.00 30.82 主要系购买理财产品增加所致
主要系理财产品的结构不同所
取得投资收益收
1,920,191.77 8,778,111.11 -78.13 致，本期取得投资收益收到的
到的现金
现金较少所致
主要系去年同期收到少数股东
吸收投资收到的
0.00 10,000,000.00 -100.00 的投资款，本年度未发生该项
现金
现金流业务所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否及
承诺 承诺时间 是否有履
承诺背景 承诺方 承诺内容 时严格
类型 及期限 行期限
履行
1、公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响的，公司董事会将在证券监管部门做出认定或处罚决
定后 30 天内，制订股份回购方案并提交股东大会审议批准，公司将依法回购首次公开发
行的全部新股，回购价格根据发行价格加上同期银行存款利息与回购义务触发时二级市
与首次公 场价格孰高来确定（公司上市后发生除权除息事项的，上述发行价格及回购股份数量做
南威软
开发行相 其他 相应调整）。 长期 否 是
件
关的承诺 2、公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭
受损失的，公司将在该等违法事实被证券监管部门做出认定或处罚决定后 30 天内依法赔
偿投资者损失。
3、公司未能履行上述承诺时，应在证监会指定报刊上公告相关情况，及时、充分披露其
承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向投资者道歉。
1、南威软件招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断南威软件是否符
合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将利用南威软件的控股股东地位促
成南威软件在证券监管部门做出认定或处罚决定后 30 天内启动依法回购南威软件首次
公开发行的全部新股工作，并在前述期限内制定股份回购方案，依法回购公司股东已转
与首次公
让的原限售股份，回购价格根据发行价格加上同期银行存款利息与回购义务触发时二级
开发行相 其他 吴志雄 长期 否 是
市场价格孰高来确定（南威软件上市后发生除权除息事项的，上述发行价格及回购股份
关的承诺
数量做相应调整）。
2、南威软件招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易
中遭受损失的，本人将在该等违法事实被证券监管部门做出认定或处罚决定后 30 天内依
法赔偿投资者损失。
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触发股价稳定机制的启动条件时，公司应在 10 个交易日内召开董事会，讨论回购公司股
与首次公 份的方案，包括但不限于回购股份的数量范围、价格区间及完成期限等信息，并提交股
南威软
开发行相 其他 东大会审议，公告具体股份回购计划。公司回购股票的价格、方式等应当符合中国证监 长期 否 是
件
关的承诺 会和证券交易所关于回购社会公众股相关法律法规的要求。用以稳定股价的回购资金合
计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20%。
与首次公 触发控股股东增持的启动条件时，控股股东应在 10 个交易日内提出具体的增持方案，包 担任公司
开发行相 其他 吴志雄 括但不限于拟增持股份的数量范围、价格区间及完成期限等信息。用以稳定股价的增持 控股股东 是 是
关的承诺 资金不超过上年自发行人所获得现金分红金额的 100%，且不超过 1,000 万元。 期间
在锁定期满后的 12 个月内，在不影响控股地位的前提下，本人减持股份数量不超过本人
与首次公 持有公司股份总数的 10%；在锁定期满后的 24 个月内，本人减持股份数量累计不超过本 锁定期满
股份
开发行相 吴志雄 人持有公司股份总数 20%。本人在减持所持有的公司股份前，应提前三个交易日予以公 后 24 个月 是 是
限售
关的承诺 告，并于 6 个月内完成，并按照上海证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披 内
露义务。
在直接或间接控制南威软件期间，本人或本人控制的其他企业将不从事与南威软件构成
竞争或可能构成竞争的业务；如南威软件将来拓展的业务范围与本人或本人控制的其他 作为公司
与首次公 解决
企业构成竞争或可能构成竞争，则本人或本人控制的其他企业将停止从事该等业务，或 控股股东
开发行相 同业 吴志雄 是 是
将该等业务纳入南威软件，或将该等业务转让给无关联的第三方；如本人或本人控制的 或实际控
关的承诺 竞争
其他企业获得与南威软件构成竞争或可能构成竞争的商业机会，则将该商业机会让予南 制人期间
威软件。
将尽可能的避免和减少本人/本合伙企业或本人/本合伙企业控制的其他公司、企业或其他
组织、机构与公司之间的关联交易；对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，
将根据有关法律、法规，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，与公司签订关
与首次公 解决 吴志雄、 作为公司
联交易协议，确保关联交易的价格原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，
开发行相 关联 凯信金 关联人期 是 是
以维护公司及其他股东的利益；不利用在公司中的地位和影响，通过关联交易损害股份
关的承诺 交易 鹏 间
公司及其他股东的合法权益；本人/本合伙企业或本人/本合伙企业控制的其他企业保证不
利用本人/本合伙企业在公司中的地位和影响，违规占用或转移公司的资金、资产及其他
资源，或要求公司违规提供担保。
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自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司
与首次公 首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购直接或间接持有的公司首次公开发
股份
开发行相 吴志雄 行股票前已发行的股份。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行 36 个月 是 是
限售
关的承诺 价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。
在担任公司董事职务期间，每年转让的股份不超过所持有的公司股份总数的百分之二十
五；在离职后六个月内，不转让持有的公司股份，离职六个月后的十二个月内通过证券
与首次公
股份 交易所挂牌交易出售发行人股份不超过所持有发行人股份总数的百分之五十；公司上市 作为公司
开发行相 吴志雄 是 是
限售 后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末 董事期间
关的承诺
收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。上述承诺事项不因
本人职务变更、离职等原因而放弃履行。
与首次公 如公司存续期内应有权部门要求或决定，公司需要为公司员工补缴社保、住房公积金或
公司存续
开发行相 其他 吴志雄 因未缴纳社保、住房公积金而承担罚款或损失，本人不可撤销地承诺无条件代公司承担 是 是
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| 公告日期:2016-04-27 |
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| 附件：公告原文 |
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