南威软件股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码:603636 公司简称:南威软件
南威软件股份有限公司
2016 年第三季度报告
二○一六年十月二十七日
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目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 7
四、 附录........................................................................................................................................... 17
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人吴志雄、主管会计工作负责人郑金聪及会计机构负责人(会计主管人员)曾志勇
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,169,496,287.19 1,232,276,482.31 -5.09
归属于上市公司
853,558,247.58 849,115,065.50 0.52
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
(1-9 月) (1-9 月)
经营活动产生的
-166,950,185.67 -116,842,912.50 -42.88
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
(1-9 月) (1-9 月) (%)
营业收入 260,268,302.88 198,508,772.80 31.11
归属于上市公司
23,857,119.24 31,715,042.97 -24.78
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 25,927,926.72 25,156,095.71 3.07
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
2.81 3.93 减少 1.11 个百分点
收益率(%)
基本每股收益
0.24 0.32 -25.00
(元/股)
稀释每股收益
0.24 0.32 -25.00
(元/股)
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
(7-9 月) (1-9 月)
非流动资产处置损益 -25,370.03 -50,513.30
越权审批,或无正式批
准文件,或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助,但与公司正常经
营业务密切相关,符合
国家政策规定、按照一 1,491,750.00 3,530,500.00
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素,如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置
职工的支出、整合费用
等
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交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
112,375.51 -5,913,339.05
变动损益,以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
48,048.29 42,258.82
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -268,838.23 320,414.39
少数股东权益影响额
-15.19 -128.34
(税后)
合计 1,357,950.35 -2,070,807.48
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 8,404
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 持有有限售条 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
(全称) 量 件股份数量 股份状态 数量
境内自然
吴志雄 57,504,250 57.50 57,404,250 质押 36,101,615
人
天津市凯信金
鹏股权投资基 境内非国
5,214,250 5.21 0 未知
金合伙企业 有法人
(有限合伙)
中信盈时资产
管理有限公司
-中信盈时君 1,238,950 1.24 0 未知 0 未知
隆 1 号资产管
理计划
境内自然
陈碧兰 956,600 0.96 0 未知
人
华宝信托有限
责任公司-
“ 华 宝 丰 938,200 0.94 0 未知 0 未知
进”16 号单一
资金信托
境内自然
杨元善 934,800 0.93 0 未知
人
境内自然
赵本巧 780,700 0.78 0 未知
人
境内自然
徐蚕儿 772,810 0.77 0 未知
人
境内自然
杨桂芳 715,815 0.72 0 未知
人
中信盈时资产
管理有限公司
-中信盈时沣 655,000 0.66 0 未知 0 未知
元 1 号资产管
理计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
天津市凯信金鹏股权投资基金合伙
5,214,250 人民币普通股 5,214,250
企业(有限合伙)
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中信盈时资产管理有限公司-中信
1,238,950 人民币普通股 1,238,950
盈时君隆 1 号资产管理计划
陈碧兰 956,600 人民币普通股 956,600
华宝信托有限责任公司-“华宝丰
938,200 人民币普通股 938,200
进”16 号单一资金信托
杨元善 934,800 人民币普通股 934,800
赵本巧 780,700 人民币普通股 780,700
徐蚕儿 772,810 人民币普通股 772,810
杨桂芳 715,815 人民币普通股 715,815
中信盈时资产管理有限公司-中信
655,000 人民币普通股 655,000
盈时沣元 1 号资产管理计划
中信盈时资产管理有限公司-中信
644,241 人民币普通股 644,241
盈时沣元 2 号资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知上述股东是否存在关联关系或是否属于一致行动
明 人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
公司无优先股。
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 本报告期合并资产负债表较期初金额变动幅度较大的项目
变动幅度
项目 本期金额 期初金额 变动原因
(%)
主要系购买理财产品、项目建
货币资金 122,207,109.43 495,745,640.69 -75.35
设及经营管理支出所致
主要系参与投标支付的保证金
其他应收款 38,309,702.12 28,306,339.13 35.34
增加所致
存货 267,028,987.38 196,501,073.48 35.89 主要系在建项目投入增加所致
主要系报告期购入理财产品所
其他流动资产 187,989,380.96 20,618,176.72 811.77
致
主要系公司展厅项目投入增加
在建工程 6,020,757.45 2,948,562.82 104.19
所致
主要系募投项目及新兴业态的
开发支出 46,079,986.78 26,186,257.26 75.97
研发投入增加所致
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主要系子公司待摊销房租及装
长期待摊费用 1,778,454.37 564,730.84 214.92
修费用增加所致
主要系报告期无形资产摊销、
递延所得税资
19,744,195.13 13,101,018.41 50.71 交易性金融资产等会计事项增
产
加递延所得税资产所致
主要系票据到期支付及银行汇
应付票据 22,120,968.79 47,802,071.25 -53.72
票支付方式减少所致
应付账款 100,698,894.82 76,662,446.29 31.35 主要系本期购入材料增加所致
主要系报告期支付上年度年终
应付职工薪酬 7,007,179.20 16,331,108.70 -57.09
奖所致
主要系报告期支付上年度计提
应交税费 820,958.66 7,032,683.38 -88.33
的企业所得税所致
其他应付款 9,169,199.90 25,526,565.49 -64.08 主要系项目退还保证金所致
主要系政府补助按期确认收入
递延收益 687,500.00 2,650,000.00 -74.06
所致
3.1.2本报告期合并利润表较上年同期变动幅度较大的项目
变动幅度
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
(%)
主要系报告期项目验收增加所
营业总收入 260,268,302.88 198,508,772.80 31.11
致
主要系营业成本增加及管理费
营业总成本 248,514,338.48 180,157,006.48 37.94
上升所致
主要系收入增长带来的成本增
营业成本 173,309,911.44 126,969,537.63 36.50
加所致
主要系新增的子公司尚属投入
管理费用 53,532,818.21 37,680,189.82 42.07
期,投入费用较大所致
主要系报告期定存业务减少,
财务费用 -2,069,454.21 -6,923,477.96 70.11
银行利息收入减少所致
主要系应收款项增加,计提坏
资产减值损失 5,577,425.91 3,160,829.13 76.45
账损失增加所致
公允价值变动 主要系报告期末持有交易性金
-3,963,784.69 -69,752.00 -5,582.68
收益 融资产公允价值变动所致
主要系出售交易性金融资产亏
投资收益 -1,969,242.77 707,467.39 -378.35
损所致
主要系新业态子公司处于投入
营业利润 5,820,936.94 18,989,481.71 -69.35 期发生亏损、理财收益减少等
原因综合所致
主要系报告期内政府补助收入
营业外收入 10,855,620.49 15,713,681.06 -30.92
减少所致
主要系新业态子公司处于投入
利润总额 16,615,397.95 34,217,825.75 -51.44 期发生亏损、理财收益减少等
原因综合所致
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主要系母公司享受所得税税收
所得税费用 -3,328,075.27 3,865,347.68 -186.10 优惠政策减少当期所得税费用
所致
主要系报告期新兴业态子公司
投入增加、现金理财收益减少
净利润 19,943,473.22 30,352,478.07 -34.29
及政府补助减少等原因综合所
致
主要系报告期非全资子公司亏
少数股东损益 -3,913,646.02 -1,362,564.90 -187.23
损所致
3.1.3本报告期合并现金流量表项目较上年同期变动幅度较大的项目
变动幅度
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
(%)
收到其他与经
主要系今年项目分包业务招标
营活动有关的 72,756,723.95 53,298,808.82 36.51
保证金增加所致
现金
支付给职工以
主要系公司引进高端人才以及
及为职工支付 75,138,929.55 57,230,280.65 31.29
提高职工薪酬所致
的现金
支付其他与经 主要系加大对新业态子公司经
营活动有关的 107,579,094.43 76,259,469.41 41.07 营投入及参与投标项目增加导
现金 致投标保证金流出增加所致
经营活动产生
的现金流量净 -166,950,185.67 -116,842,912.50 -42.88 主要系本期项目采购增加所致
额
收回投资收到 主要系报告期投资理财业务赎
301,840,068.29 108,139,589.11 179.12
的现金 回所致
取得投资收益
23,914,906.53 9,624,127.65 148.49 主要系取得基金分红所致
收到的现金
投资活动现金 主要系报告期投资赎回增加所
325,755,297.61 117,764,989.50 176.61
流入小计 致
投资活动产生
主要系报告期理财业务赎回增
的现金流量净 -199,992,456.57 -295,195,260.66 32.25
加所致
额
吸收投资收到 主要系上期少数股东增加投资
2,670,000.00 10,000,000.00 -73.30
的现金 所致
筹资活动产生
主要系上期少数股东投入资本
的现金流量净 -7,232,549.24 -4,204,102.98 -72.04
金所致
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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1、配股公开发行证券进展情况
报告期内,公司启动了向原股东配售股份的再融资工作。
公司于2016年7月5日召开第二届董事会第二十五次会议、2016年7月22日召开2016年第一次临
时股东大会审议通过《关于公司2016年度配股方案的议案》,公司拟按照每10股配售不超过3股的
比例向全体股东配售股份,本次配股方案尚需中国证监会审核批准后方可实施。本次配股方案如
顺利实施,公司股份总数将相应增加。本次配股拟募集资金规模预计不超过人民币83,679.55万元,
扣除发行费用后将全部用于公司智慧城市综合管理平台研发及PPP项目、电子证照共享服务平台
建设项目、大数据处理与开发平台项目和北京运营中心建设等4个项目的建设投入。
公司于2016年10月20日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知
书》(162448号),目前配股申请处于反馈意见落实阶段。公司本次配股发行A股股票事项尚需
获得中国证监会的核准,公司将根据本次配股相关事项的进展情况,及时履行信息披露义务。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 承诺时间及 是否有履 是否及时
承诺背景 承诺方 承诺内容
类型 期限 行期限 严格履行
在锁定期满后的 12 个月内,在不影响控股地位的前提下,本人减持股
份数量不超过本人持有公司股份总数的 10%;在锁定期满后的 24 个
股份 月内,本人减持股份数量累计不超过本人持有公司股份总数 20%。本 锁定期满后
吴志雄 是 是
限售 人在减持所持有的公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并于 6 24 个月内
个月内完成,并按照上海证券交易所的规则及时、准确、完整地履行
信息披露义务。
在直接或间接控制南威软件期间,本人或本人控制的其他企业将不从
事与南威软件构成竞争或可能构成竞争的业务;如南威软件将来拓展
作为南威软
解决 的业务范围与本人或本人控制的其他企业构成竞争或可能构成竞争,
与首次公开发 件的控股股
同业 吴志雄 则本人或本人控制的其他企业将停止从事该等业务,或将该等业务纳 是 是
行相关的承诺 东或实际控
竞争 入南威软件,或将该等业务转让给无关联的第三方;如本人或本人控