证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2020-017
浙江中马传动股份有限公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将本公司2019年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中马传动股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]616 号）核准，浙江中马传动股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）5,333万股，每股发行价格为人民币11.19元，共计募集资金总额为人民币59,676.27万元。扣除发行费用后，本次募集资金净额为55,682.10万元。上述募集资金全部到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天健验[2017]第194号《验资报告》，公司对募集资金采取了专户存储。
(二) 募集资金使用和结余情况
公司2020年半年度实际使用募集资金 4,706.24万元，2020年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为264.55万元（包括公司对闲置募集资金进行管理获取的投资收益127.30万元）；累计已使用募集资金36,813.26万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,867.57万元（包括公司对闲置募集资金进行现金管理获取的投资收益2,593.17万元）。
截至2020年6月30日，募集资金余额为21,784.41万元（包括累计收到的
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,其中尚未支付的发行费用48万元；截至2020年6月30日，对闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品余额为0元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。2017 年6 月8 日，公司与九州证券股份有限公司及专户存储募集资金的中国工商银行股份有限公司温岭支行、中国农业银行股份有限公司温岭市支行、兴业银行股份有限公司台州温岭支行、中国银行股份有限公司温岭支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至2020年6月30日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国银行温岭支行 | 351972783679 | 45,571,417.73 | |
| 中国农业银行温岭市支行 | 19925101044603767 | 55,606,954.12 | |
| 中国工商银行温岭城区支行 | 1207048129000998851 | 55,424,829.61 | |
| 兴业银行台州温岭支行 | 356580100100881808 | 61,240,913.81 | |
| 合 计 | 217,844,115.27 |
三、本报告期募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
1、 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2、募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至2020年6月30日，新增年产550万件汽车转向器齿轮技改项目、汽车自动变速器研发中心建设项目建设期均超过计划的完成期限且未达到计划金额
的50%。
（1） 新增年产550万件汽车转向器齿轮技改项目
该项目系公司申报首次公开发行时的募集资金投资项目，于2015年立项，项目的可行性分析基于当时市场环境、行业发展趋势等因素做出。随着汽车行业增长放缓，汽车行业竞争加剧，韩系汽车零部件市场需求出现了巨大变化，以及中美贸易战的持续，原材料成本居高不下，汽车转向器齿轮的市场销售情况及预计收益不佳。公司通过开展汽车转向器的市场调研及投入新产品的研发等工作，以应对老产品降价带来的效益下降风险，并适当放缓了新增年产550万件汽车转向器齿轮技改项目的投资进度。
（2） 汽车自动变速器研发中心建设项目
该项目系公司为应对部分消费者偏好汽车自动变速器，自动档汽车市场份额不断扩大的情况而立项的项目。为谨慎投资，公司在前期基础研发过程中，改进了公司原来的手动变速器研发中心的有关设施，进而导致汽车自动变速器研发中心建设项目投资进度未达预期。
由于上述因素，2018年10月26日经公司第四届董事会第十次会议审议通过，上述建设项目均延期至2020年10月30日前实施完成，募投项目的基本情况、实施主体、投资方向、投资总额以及建设规模均保持不变。
2020年4月20日经公司第五届董事会第三次会议审议通过，将新增年产550万件汽车转向器齿轮技改项目未使用募集资金8,113.23万元进行了变更（详见
四、变更募投项目的资金使用情况）。
3、 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目不产生直接财务效益，该项目实施将加强公司在汽车自动变速器领域的研发力量，优化公司研发体系，增强公司自主技术创新能力和核心竞争力，为公司的持续发展提供技术保障。
除上述外，本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募投项目先期投入自筹资金8,294.03万元，2017年7月12日，公司第四届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》,同意以募集资金人民币8,294.03万元置换前期已预先投入募投项目自筹资金。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔2017〕
7477号《关于浙江中马传动股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，并经公司独立董事发表独立意见、保荐机构九州证券发表核查意见。（详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及2017年7月13日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《浙江中马传动股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》）。2017年7月，公司已对募投项目先期投入的自筹资金共计人民币8,294.03万元用募集资金进行了置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
截至 2020年6月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
2017年8月29日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过4亿元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的金融机构理财产品、大额存单等，以上募集资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动使用，决议有效期自公司董事会审议通过之日起一年内有效。详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及2017年8月30日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《中马传动关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。
2018年4月16日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过6亿元闲置资金，其中闲置募集资金不超过4亿元，闲置自有资金不超过2亿元，选择适当的时机，阶段性购买金融机构理财产品，其中闲置募集资金选择安全性高，流动性好、有保本约定的理财产品，议案尚需股东大会审议通过，以上闲置资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动使用，决议有效期自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及2018年4月17日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《中马传动关于使用闲置资金进行现金管理的公告》。
2019年3月28日，公司召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司使用闲置资金进行现金管理的议案》，使用不超过4亿元闲置资金，选择适
当的时机，阶段性购买金融机构理财产品，其中闲置募集资金不超过2.7亿元，闲置自有资金不超过1.3亿元，其中闲置募集资金选择安全性高，流动性好的理财产品，以上闲置资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动使用，决议有效期自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。2019年4月18日，公司2018年年度股东大会审议通过了该项议案。具体详见刊登在上海证券交易所网站及上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报的相关公告。
2020年4月20日，公司召开第五届董事会第三次会议审议通过了《关于公司使用闲置资金进行现金管理的议案》，使用单日最高余额不超过2亿元闲置资金，其中闲置募集资金不超过1亿元，闲置自有资金不超过1亿元，选择适当的时机，阶段性购买中国境内上市金融机构安全性高、流动性好的理财产品，以上闲置资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动使用，决议有效期自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。2020年5月11日，公司2019年年度股东大会审议通过了该项议案，具体详见刊登在上海证券交易所网站及上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报的相关公告。
四、变更募投项目的资金使用情况
2017年11月14日，公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，公司原募集资金投资项目新增年产12万台手动变速器技改项目，使用募集资金21,621.10万元，不足部分自有资金投入，变更为新增年产3万台新能源汽车减速器及204万件自动变速器齿轮技改项目，使用募集资金6,794.00万元，不足部分自有资金投入，新增年产12万台手动变速器技改项目，使用募集资金14,827.10万元，不足部分自有资金投入。详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及2017年11月15日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《中马传动关于变更募集资金投资项目的公告》。2017年11月30日公司召开2017年第一次临时股东大会审议通过了该项议案。
2020年4月20日，公司召开第五届董事会第三次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，将原募集资金投资项目中的新增年产250万件汽车油泵轴齿轮技改项目未使用的募集资金7,175.00万元，新增年产550万件汽车转向器齿轮技改项目未使用的募集资金8,113.23万元，合计15,288.23万元变更为年产5万台纵置自动变速器（AT）技改项目。2020年5月11日，公司2019
年年度股东大会审议通过了该项议案，具体详见刊登在上海证券交易所网站及上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报的相关公告。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2020 年6月 30 日，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：募集资金使用情况对照表附件2：变更募集资金投资项目情况表
浙江中马传动股份有限公司董 事 会
2020年8月15日
募集资金使用情况对照表
2020年半年度编制单位：浙江中马传动股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额
| 募集资金总额 | 55,682.10 | 本年度投入募集资金总额 | 4,706.24 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 22,082.23 | 已累计投入募集资金总额 | 36,813.26 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 39.66% | ||||||||||||
| 序号 | 承诺投资 项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度 投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末 投入进度(%) (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 1 | 新增年产12万台六档手动变速器技改项目 | 是 | 21,621.10 | 14,827.10 | 14,827.10 | 973.42 | 14,363.18 | 463.92 | 96.87 | 11,227.58 | 是 | 否 | |
| 2 | 新增年产3万台新能源汽车减速器及204万件自动变速器齿轮技改项目 | 是 | 6,794.00 | 6,794.00 | 1,108.64 | 4,716.17 | 2,077.83 | 69.42 | 188.32 | 否 | 否 | ||
| 3 | 新增年产250万件汽车油泵轴齿轮技改项目 | 是 | 15,745.00 | 8,570.00 | 8,570.00 | 0 | 8,570.00 | 0 | 100 | 2571.89 | 否 | 否 | |
| 4 | 新增年产550万件汽车转向器齿轮技改项目 | 是 | 12,866.00 | 4,752.77 | 4,752.77 | 0 | 4,752.77 | 0 | 100 | 1519.81 | 否 | 否 | |
| 年产5万台纵置自动变速器（AT）技改项目 | 是 | 15,288.23 | 15,288.23 | 2,053.07 | 2,053.07 | 13,235.16 | 13.43 | 0 | 否 | ||||
| 5 | 研发中心建设项目 | 否 | 5,450.00 | 5,450.00 | 5,450.00 | 571.11 | 2,358.07 | 3,091.93 | 43.27 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 6 | 合 计 | － | 55,682.10 | 55,682.10 | 55,682.10 | 4,706.24 | 36,813.26 | 18,868.84 | 66.11 | ||||
未达到计划进度原因（分具体项目）
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 详见本报告三所述 | ||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 根据2017年7月13日公司第四届董事会第四次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募投项目金额8,294.03万元。 根据2017年8月29日公司第四届董事会第五次会议审议通过的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，公司本期使用募集资金置换以银行承兑汇票支付的募投项目金额3,257.15万元，累计 13,428.91 万元。 | ||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | ||
| 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 根据2019年3月28日公司召开的第四届董事会第十二次会议及2020年4月20日召开的第五届董事会第三次会议审议通过的《关于公司使用闲置资金进行现金管理的议案》，截至2020年6月30日，对闲置募集资金进行管理购买的理财产品余额为0万元。 | ||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | ||
[注1]：公司未承诺各募投项目分期投入金额，截至期末累计投入金额与承诺投入金额存在差异系相关项目整体尚处于建设期，尚未完成投资所致。公司根据市场环境变化和公司实际生产经营情况，按照各募投项目的轻重缓急，适时调整募投项目投资进度，谨慎逐步投入，防止形成过剩产能，充分发挥投入资金的效益。[注2]：公司募投项目的建设和调试投产陆续进行，相关项目已逐步产生效益，由于募投项目未完全达产、汽车行业增长放缓、各生产要素成本上涨、市场竞争加剧等因素，公司募投项目尚未达到预计效益。
[注3]：本年度实现的效益为2020年半年度实现的销售收入。
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2020年半年度编制单位：浙江中马传动股份有限公司 单位：人民币万元
变更后的项目
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划 累计投入金额 (1) | 本年度 实际投入金额 | 实际累计 投入金额 (2) | 投资进度(%) (3)=(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目 可行性是否发生重大变化 |
| 新增年产3万台新能源汽车减速器及204万件自动变速器齿轮技改项目 | 新增年产12万台六档手动变速器技改项目 | 6,794.00 | 6,794.00 | 1,108.64 | 4,716.17 | 69.42 | 188.32 | 否 | 否 | |
| 年产5万台纵置自动变速器（AT）技改项目 | 新增年产250万件汽车油泵轴齿轮技改项目、新增年产550万件汽车转向器齿轮技改项目 | 15,288.23 | 15,288.23 | 2,053.07 | 2,053.07 | 13.43 | 0 | 否 | 否 | |
| 合 计 | － | 22,082.23 | 22,082.23 | 3,161.71 | 6,769.24 | 30.65 | － | － | － | |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 1、由于自主品牌汽车对自动变速器需求的快速增长，并带动自动变速器齿轮巨大的需求，以及新能源汽车销量的高速增长，为顺应产业政策变化，提前调整公司投资方向，尽快启动新能源车减速器及自动变速器齿轮产能建设，公司于2017年11月14日第四届董事会第七次会议及2017年11月30日2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。 2、由于原项目实施完成及项目终止实施等原因，公司于2020年4月20日召开的第五届董事会第三次会议及2020年5月11日召开的2019年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。 | |||||||||
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目）
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） | 不适用 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |