证券代码：603810 证券简称：丰山集团 公告编号：2022-070转债代码：113649 转债简称：丰山转债
江苏丰山集团股份有限公司关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
江苏丰山集团股份有限公司（以下简称“公司”、“丰山集团”）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏丰山集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕1338号）核准，并经上海证券交易所同意，由主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）采用直接定价方式，全部股份通过网上向社会公众投资者发行，不进行网下询价和配售。网上最终发行股票数量为2,000万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币25.43元，共计募集资金508,600,000.00元。扣除承销费和剩余保荐费后的募集资金464,826,000.00元（含部分暂未支付的发行费用）,已由华泰联合证券于2018年9月12日汇入丰山集团募集资金监管账户。上述募集资金到位情况经公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具苏公W[2018]B096号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年6月30日，丰山集团募集资金具体使用情况如下：
单位：万元
| 项目 | 金额 |
| 一、主承销商汇入募集资金金额 | 46,482.60 |
| 加：一般账户汇入的发行费用增值税税金 | 354.36 |
| 减：置换自有资金预先支付发行费 | 372.16 |
| 减：支付发行费用 | 1,546.20 |
| 二、募集资金净额 | 44,918.60 |
| 减：1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）先期投入及置换金额 | 5,543.48 |
| 2、上市后累计投入募投项目 | 25,854.94 |
| 3、补充流动资金 | 14,650.00 |
| 4、购买理财产品 | 100.00 |
| 加：扣除手续费后的利息收入 | 1,484.54 |
| 三、2022年6月30日募集资金账户应有余额 | 254.72 |
| 四、2022年6月30日募集资金账户实有余额 | 254.72 |
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，丰山集团按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定并执行《江苏丰山集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，丰山集团、监管银行和华泰联合证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，截至本报告出具日，《募集资金专户存储三方监管协议》履行状况良好。截至2022年6月30日，丰山集团募集资金专户的存放情况如下：
单位：万元
| 开户银行 | 银行账号 | 专户余额 |
江苏大丰农村商业银行股份有限公司营业部
| 江苏大丰农村商业银行股份有限公司营业部 | 3209820521010000120484 | 28.10 |
| 中国农业银行股份有限公司盐城金丰支行 | 10418901040007168 | 0.01 |
| 中国工商银行股份有限公司盐城大丰支行 | 1109690129000113262 | 174.63 |
| 中国银行广安分行营业部 | 122619169157 | 51.98 |
| 总计 | 254.72 | |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募投项目顺利进行，丰山集团以自筹资金预先投入募集资金投资项目。公司于2018年10月23日召开了第二届董事会第七次会议及第二届监事会第四次会
议，均审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金5,543.48万元，同意公司使用募集资金置换预先支付发行费的自有资金372.16万元（含税）。对此，保荐机构华泰联合证券出具了专项核查意见，公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)出具了专项鉴证报告(苏公W[2018]E1350号)，具体内容详见公司于2018年10月24日披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自有资金的公告》。
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、公司于2018年10月23日召开了第二届董事会第七次会议及第二届监事会第四次会议，均审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保障不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，降低公司财务费用、提高资金的使用效率，公司拟使用最高额度不超过人民币10,000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司第二届董事会第七次会议审议通过之日起不超过12个月。对此，保荐机构华泰联合证券出具了专项核查意见。具体内容详见公司于2018年10月24日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
2、2019年8月20日，公司将暂时用于补充流动资金的募集资金5,000万元归还至募集资金专项账户。2019年8月21日，公司将暂时用于补充流动资金的募集资金5,000万元归还至募集资金专项账户。截至2019年8月21日，公司已将暂时用于补充流动资金的募集资金10,000万元全部归还至募集资金账户。具体内容详见公司于2019年8月22日披露的《关于归还部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
3、公司于2019年8月24日召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第七次会议，均审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币15,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过第二届董事会第十次会议审议通过之日起12个月，到期前将归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2019年8月27日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
4、2020年8月5日，公司将暂时用于补充流动资金的募集资金8,920万元归还至募集资金专项账户。2020年8月6日，公司将暂时用于补充流动资金的募集资金3,600万元归还至募集资金专项账户。截至2020年8月6日，公司已将暂时用于补充流动资金的募集资金12,520万元全部归还至募集资金账户。具体内容详见公司于2020年8月7日披露的《关于归还部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
5、公司于2020年8月13日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议，均审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币15,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过第二届董事会第十六次会议审议通过之日起12个月，到期前将归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2020年8月17日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
6、截至2021年7月30日，公司将实际使用的暂时用于补充流动资金的募集资金14,500万元已全部归还至募集资金专项账户。具体内容详见公司于2021年7月31日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金提前归还的公告》。
7、公司于2021年8月3日召开了公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币15,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过第三届董事会第六次会议审议通过之日起12个月，到期前将归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2021年8月4日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
截至2022年6月30日，公司实际使用闲置募集资金14,650万元人民币暂时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年4月2日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于2022年度公司使用闲置募集资金和自有资金在非关联方机构进行现金管理的议案》、《关于2022年度在关联银行开展金融业务额度预计的议案》，并经过2022年4月28日召开的公司2021年年度股东大会审议通过，同意公司使用最高不超过人民币20,000万元的闲置募集资金在非关联方进行现金管理，使用最高不超过人民币5,000万元
的闲置募集资金在关联方银行进行现金管理。投资期限自2021年年度股东大会审议通过本议案之日起至2022年年度股东大会召开之日止，在该额度范围和期限内，资金可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专用账户。在授权额度内，董事会授权公司董事长或其授权人士，在上述额度内全权办理具体业务及签署相关业务文件。公司独立董事、保荐机构已分别对此事项发表了同意的意见。具体内容详见公司于2022年4月7日披露的《关于2022年度使用闲置募集资金和自有资金在非关联方机构进行现金管理的公告》、《关于2022年度在关联银行开展金融业务额度预计的公告》。
截至2022年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币100万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年6月30日，“年产1000吨三氯吡氧乙酸和1000吨三氯吡氧乙酸丁氧基乙酯原药生产线技改项目”工程款项结算工作尚未结束，配套流动资金支付尚未完成，未能确定募集资金节余情况。“年产700吨氰氟草酯、300吨炔草酯原药生产线技改项目”工程款项结算工作尚未结束，未能确定募集资金节余情况。“年产1700吨精喹禾灵原药及1083吨副产品氯化钾生产线技改、500吨喹禾糠酯原药生产线技改项目”、“1600吨2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及750吨环己二酮建设项目”尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022 年6月30日，公司变更募投项目的资金使用情况详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。附件1: 募集资金使用情况对照表附件2：变更募集资金投资项目情况表
江苏丰山集团股份有限公司董事会
2022年8月27日
附件1：
募集资金使用情况对照表
金额单位：万元
| 募集资金总额 | 44,918.60 | 本年度投入募集资金总额 | 1,457.04 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 24,118.6 | 已累计投入募集资金总额 | 31,398.42 | |||||||||
| 变更用途的募集资金占总额比例 | 53.69% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额 (2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投资进度(%)(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产1700吨精喹禾灵原药及1083吨副产品氯化钾生产线技改、500吨喹禾糠酯原药生产线技改项目 | 变更后的项目 | - | 17,050.00 | 17,050.00 | 636.54 | 10,325.36 | -6,724.64 | 60.56 | - | - | - | - |
| 年产700吨氰氟草酯、300吨炔草酯原药生产线技改项目 | 否 | 13,000.00 | 13,000.00 | 13,000.00 | 593.23 | 14,204.96 | 1,204.96注① | 109.27 | 2022.01 | 76.03 | 是 | - |
| 年产1000吨三氯吡氧乙酸和1000吨三氯吡氧乙酸丁氧基乙酯原药生产线技改项目 | 否 | 7,800.00 | 7,800.00 | 7,800.00 | 211.07 | 6,805.90 | -994.10 | 87.26 | 2021.08 | 1,056.78 | 是 | - |
| 1600吨2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及750吨环己二酮建设项目 | 变更后的项目 | - | 7,068.60 | 7,068.60 | 16.20 | 62.20 | -7,006.40 | 0.88 | - | - | - | |
| 年产800吨精喹禾灵及年产500吨喹禾糠酯原药生产线技改项目 | 是 | 17,050.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 已变更 |
| 年产1,500吨硝磺草酮原药生产线技改项目 | 是 | 7,068.60 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 已变更 |
| 合计： | - | 44,918.60 | 44,918.60 | 44,918.60 | 1,457.04 | 31,398.42 | -13,520.18 | 69.90% | - | - | - | — |
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 2020年，公司前次募投项目中除了“年产 1,500 吨硝磺草酮原药生产线技改项目”发生变更外，其余三个募投项目均作了延期申请并履行了必要的程序。2020 年 9 月 22 日，公司召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见， 2020 年 9 月 23 日，公司在上海证券交易所网站披露了《公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》。 2021年9月22日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，2021年9月23日公司在上海证券交易所网站披露了《公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 公司于2020年9月22日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，并经过2020年10月16日召开的公司2020年第一次临时股东大会审议通过，同意将公司募集资金投资项目中的“年产1,500吨硝磺草酮原药生产线技改项目”（以下简称“原项目”）变更为“1600吨2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及750吨环己二酮建设项目”（以下简称“新项目”）。变更的主要内容为募投项目建设主体、建设内容、实施地点的变更，以及因项目建设内容变更引起的项目建设周期、投资规模、资金投向的变更。具体内容详见公司于2020 年 9 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》。 公司于2022年3月11日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，并经过2022年3月28日召开的公司2022年第一次临时股东大会审议通过，同意将“年产800吨精喹禾灵及年产500吨喹禾糠酯原药生产线技改项目”变更为“年产1700吨精喹禾灵原药及1083吨副产品氯化钾生产线技改、500吨喹禾糠酯原药生产线技改项目”。本次精喹禾灵生产线工艺优化及产能优化系基于项目已投资的厂房及配套设施的基础，是公司不断的研发试验、并结合整体规划的重要举措，项目主要产品仍为精喹禾灵原药和喹禾糠酯原药，原项目拟投入募集资金总额（含已投入资金、未投入资金及相应的利息、现金管理收益等）全部变更至“年产1700吨精喹禾灵原药及1083吨副产品氯化钾生产线技改、500吨喹禾糠酯原药生产线技改项目”。具体内容详见公司于2022年3月12日在指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》。 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2018年10月23日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金人民币5,543.48万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，同意公司使用募集资金人民币353.1万元（不含税）置换预先已支付的发行费用。截至2022年6月30日，实际置换金额5896.58万元。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 截至2022年6月30日，公司实际使用闲置募集资金14,650万元人民币暂时补充流动资金。 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 截至2022年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币100万元。 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |
注：各募投项目的实际投入已将公用工程投入部分根据可行性研究报告的预算分摊原则和标准进行了合理分摊。注①：实际投资金额超出募集后承诺投资金额1,204.96万元系公司使用募集资金利息和理财收益投入项目。
附件2：
变更募集资金投资项目情况表单位：万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投资金额(1) | 本年度实际投入金额 | 实际累计投入金额(2) | 投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 1600 吨 2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及 750 吨环己二酮建设项目 | 年产1,500吨硝磺草酮原药生产线技改项目 | 7,068.60 | 7,068.60 | 16.20 | 62.20 | 0.88 | - | - | - | - |
| 年产1700吨精喹禾灵原药及1083吨副产品氯化钾生产线技改、500吨喹禾糠酯原药生产线技改项目 | 年产800吨精喹禾灵及年产500吨喹禾糠酯原药生产线技改项目 | 17,050.00 | 17,050.00 | 636.54 | 10,325.36 | 60.56 | - | - | - | - |
| 合计 | 24,118.6 | 24,118.6 | 652.74 | 10,387.56 | 43.07 | - | - | - | - | |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） | （一）1600 吨 2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及 750 吨环己二酮建设项目 变更原因：2019年3月21日，盐城市响水县发生爆炸事故，事件发生后，江苏省、盐城市政府立即召开多次会议，并采取一系列措施，对苏北化工企业进行大范围安全环保整改提升。尽管公司继续看好硝磺草酮项目对公司发展的重要意义，结合江苏省化工项目建设的要求，公司也多次征询当地主管部门意见，因该项目涉及硝化等工艺，相关项目建设审批较为谨慎。为此，公司将原项目“年产1,500吨硝磺草酮原药生产线技改项目”变更为相关中间体“年产1600吨2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及750吨环己二酮建设项目”的建设，实施主体变更为丰山集团子公司四川丰山生物科技有限公司，实施地点变更为四川省广安市广安经济技术开发区奎阁街道石滨路3号（子公司注册地址），涉及变更投向的募集资金本金为7,068.60万元。 决策程序及信息披露情况：关于本次变更部分募集资金投资项目的事项已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议及2020年第一次临时股东大会审议通过。公司已于2020年9月23日指定信息披露媒体披露《江苏丰山集团股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-091）。 （二）年产1700吨精喹禾灵原药及1083吨副产品氯化钾生产线技改、500吨喹禾糠酯原药生产线技改项目 变更原因：公司对精喹禾灵的生产工艺进行了升级，新工艺是一条绿色清洁的生产工艺技术，将合成工段混合钾盐高 | |||||||||
| 含盐废水有效收集，经蒸发析盐处理制得副产品氯化钾，可以减少三废排放、降低能源消耗，有利于发展循环经济，降低成本、提升公司效益，赋能公司可持续发展。变更后的项目主要产品仍为精喹禾灵原药和喹禾糠酯原药，原项目拟投入募集资金总额（含已投入资金、未投入资金及相应的利息、现金管理收益等）全部变更至“年产1700吨精喹禾灵原药及1083吨副产品氯化钾生产线技改、500吨喹禾糠酯原药生产线技改项目”。 决策程序及信息披露情况：关于本次变更部分募集资金投资项目的事项已经第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过。公司已于2022年3月12日在指定信息披露媒体披露《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-005）。 | |
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） | 不适用 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 否 |