证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2018-045
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕434号文核准，并经上海证券
交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票6,500.00万股，发行价为每股人民币13.54元，共计募集资金88,010.00万元，坐扣承销和保荐费用5,500.00万元（其中发行费用5,188.68万元，税款311.32万元，税款由本公司以自有资金承担）后的募集资金为82,510.00万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2018年4月12日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,709.02万元后，公司本次募集资金净额为80,112.30万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕98号）。
二、募集资金管理情况（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司已制定了《募集资
金管理办法》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金，
募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理办法》等制度的情形。
2018年4月17日、2018年4月24日，公司分别与中信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司镇江润州支行、中国银行股份有限公司镇江京口支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2018年6月30日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金专户存储情况截至2018年6月30日，公司首次公开发行募集资金专户存储情况列示如下：
单位：元
| 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 | 2018年6月30日余额 | 备注 |
| 中国银行股份有限公司镇江京口支行 | 480671327758 | 610,638,100.00 | 168,198,511.97 | 活期存款 |
| 中国工商银行股份有限公司镇江润州支行 | 1104050029200335005 | 190,484,864.15 | 13,794,646.78 | 活期存款 |
| 合 计 | 801,122,964.15 | 181,993,158.75 |
三、本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本报告期内，公司实际使用募资资金人民币32,032.85万元。募集资金使用的具体情况详见附件1。（二）募投项目先期投入及置换情况2018年5月3日，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计鉴证并出具
《关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2018]号4881号）具体情况如下：
单位：万元
| 项目名称 | 总投资额 | 自筹资金实际投入金额 | 占总投资的比例(%) | ||
| 建设投资 | 铺底流动 资金 | 合 计 | |||
| 年产5万吨动力电池电极用铝合金箔项目 | 61,063.81 | 12,541.73 | 12,541.73 | 20.54 | |
| 偿还银行贷款 | 40,000.00 | ||||
| 合 计 | 101,063.81 | 12,541.73 | 12,541.73 | 12.41 | |
经公司第四届董事会第六次会议审议通过了了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金12,541.73万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况截至2018年6月30日，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况经2018年5月3日本公司第四届董事会第六次会议审议，同意本公司使用
总额度不超过人民币30,000.00万元暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，有效期一年。截至2018年6月30日，本公司在额度范围内购买保本型理财产品30,000.00万元。截至2018年6月30日，本公司尚未赎回的理财产品金额为30,000.00万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。（七）节余募集资金使用情况公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《募集资
金管理制度》中的相关规定对募集资金进行管理，关于募集资金使用的相关信息能真实、准确、完整、及时地披露，不存在募集资金管理违规的情况。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会2018年8月16日
附件1
前次募集资金使用情况对照表
截至2018年6月30日编制单位：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额：80,112.30 | 已累计使用募集资金总额：32,032.85 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额： | 各年度使用募集资金总额： | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例： | 2018年1-6月：32,032.85 | |||||||||
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截止日募集资金累计投资额 | 项目达到预定可使用状态日期（或截止日项目完工程度） | |||||||
| 序号 | 承诺投资项目 | 实际投资项目 | 募集前承诺 投资金额 | 募集后承诺投资金额[注] | 实际投资金额 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 | |
| 1 | 年产5万吨动力电池电极用铝合金箔项目 | 年产5万吨动力电池电极用铝合金箔项目 | 61,063.81 | 61,063.81 | 14,352.85 | 61,063.81 | 61,063.81 | 14,352.85 | -46,710.96 | 截止日项目投资进度23.50% |
| 2 | 偿还银行贷款 | 偿还银行贷款 | 40,000.00 | 19,048.49 | 17,680.00 | 40,000.00 | 19,048.49 | 17,680.00 | -1,368.49 | - |
| 合 计 | 101,063.81 | 80,112.30 | 32,032.85 | 101,063.81 | 80,112.30 | 32,032.85 | -48,079.45 | |||
注：前次募集资金净额为80,112.30万元，承诺投资金额为101,063.81万元，募集资金净额较承诺投资金额短缺20,951.51万元，故偿还银行贷款项目使用募集资金投入总额由40,000.00万元变更为19,048.49万元。