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鼎胜新材2018年年度报告 下载公告
公告日期:2019-04-27

公司代码:603876 公司简称:鼎胜新材

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

2018年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人周贤海、主管会计工作负责人宋阳春及会计机构负责人(会计主管人员)王瑛声

明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟按总股本430,000,000股为基数,向全体股东按每10股派发现金红利1.0元(含税),预计分配股利43,000,000.00元,不转增股本,不送红股,剩余未分配利润结转下一年度。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述可能存在的风险,敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中公司关于未来发展的讨论与分析。

十、 其他□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 27

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 59

第七节 优先股相关情况 ...... 67

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 68

第九节 公司治理 ...... 77

第十节 公司债券相关情况 ...... 80

第十一节 财务报告 ...... 81

第十二节 备查文件目录 ...... 202

第一节 释义

一、 释义在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
公司、本公司、鼎胜新材江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会
监事会江苏鼎胜新能源材料股份有限公司监事会
股东大会江苏鼎胜新能源材料股份有限公司股东大会
鼎胜集团杭州鼎胜实业集团有限公司,本公司控股股东
鼎成铝业杭州鼎成铝业有限公司,公司全资子公司
鼎福铝业杭州鼎福铝业有限公司,公司控股子公司
五星铝业杭州五星铝业有限公司,公司全资子公司
鼎胜香港鼎胜铝业(香港)贸易有限公司,公司全资子公司
鼎胜进出口杭州鼎胜进出口有限公司,公司全资子公司
鼎胜后勤公司镇江鼎胜后勤管理服务有限公司,公司全资子公司
鼎胜美国Dingsheng Sales(USA)Co.,Ltd,鼎胜销售(美国)有限公司,公司全资子公司
华尔盛Walson(HK)Trading Co., Limited,香港华尔盛贸易有限公司,鼎胜香港全资子公司
泰鼎立泰鼎立新材料有限公司,公司控股子公司,鼎胜香港及荣丽达参股子公司
鼎亨鼎亨新材料有限公司,公司控股子公司,鼎胜香港及荣丽达参股子公司
乔洛投资杭州乔洛投资有限公司,五星铝业全资子公司
荣丽达江苏荣丽达进出口有限公司,乔洛投资全资子公司
信兴新材内蒙古信兴新能源材料有限公司,公司控股子公司
信兴运输内蒙古信兴危险品运输有限公司,信兴新材全资子公司
联晟新材内蒙古联晟新能源材料股份有限公司,公司合营子公司
鼎盛轻合金杭州鼎盛轻合金材料有限公司,鼎胜集团子公司
聚旺投资杭州聚旺投资管理有限公司,鼎盛轻合金子公司
中信科技中信国安盟固利动力科技有限公司
银隆新能源银隆新能源股份有限公司
鼎瑞机械浙江鼎瑞机械制造有限公司
俊帆实业杭州俊帆实业有限公司
普润平方北京普润平方股权投资中心(有限合伙),公司股东之一
陆金澈投资杭州陆金澈投资合伙企业(有限合伙),公司股东之一
普润平方壹号北京普润平方壹号股权投资中心(有限合伙),公司股东之一
沿海产业基金江苏沿海产业投资基金(有限合伙),公司股东之一
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所、交易所上海证券交易所
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
《公司章程》《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》
元、万元人民币元、人民币万元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
公司的中文简称鼎胜新材
公司的外文名称Jiangsu Dingsheng New Material Joint-Stock Co.,Ltd
公司的外文名称缩写Ding Sheng New Material
公司的法定代表人周贤海

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名王诚李玲
联系地址江苏镇江京口工业园区江苏镇江京口工业园区
电话0511-855808540511-85580854
传真0511-855808540511-85580854
电子信箱cheng.wang@dingshengxincai.comliling@dingshengxincai.com

三、 基本情况简介

公司注册地址江苏镇江京口工业园区
公司注册地址的邮政编码212141
公司办公地址江苏镇江京口工业园区
公司办公地址的邮政编码212141
公司网址http://www.dingshengxincai.com/
电子信箱dingshengxincai@dingshengxincai.com

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点公司证券部

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所鼎胜新材603876不适用

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称天健会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号9楼
签字会计师姓名倪国君、李宗韡
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称中信证券股份有限公司
办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
签字的保荐代表人姓名张宁、金田
持续督导的期间2018年4月18日至2020年12月31日

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2018年2017年本期比上年同期增减(%)2016年
营业收入10,291,373,909.979,200,400,174.8711.867,089,432,639.11
归属于上市公司股东的净利润276,462,157.67272,805,319.071.34333,900,377.25
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润285,717,608.72253,356,281.7612.77313,384,808.46
经营活动产生的现金流量净额157,296,506.86-55,526,237.15不适用-411,683,558.84
2018年末2017年末本期末比上年同期末增减(%)2016年末
归属于上市公司股东的净资产3,381,747,002.762,346,361,971.0044.132,111,344,972.25
总资产8,451,379,583.018,063,818,511.254.818,053,431,379.51

(二) 主要财务指标

主要财务指标2018年2017年本期比上年同期增减(%)2016年
基本每股收益(元/股)0.680.75-9.330.91
稀释每股收益(元/股)0.680.75-9.330.91
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.70.691.450.86
加权平均净资产收益率(%)9.2212.24减少3.02个百17.00
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)9.5311.37减少1.84个百分点15.96

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况□适用 √不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2018年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入2,505,999,112.072,613,458,632.532,614,968,130.332,556,948,035.04
归属于上市公司股东的净利润59,058,946.5944,344,312.8875,430,850.4797,628,047.73
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润58,132,941.8840,064,500.3683,338,163.37104,182,003.11
经营活动产生的现金流量净额-90,511,255.39-144,023,105.2831,433,856.83360,397,010.70

季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2018年金额附注(如适用)2017年金额2016年金额
非流动资产处置损益13,955,428.43-2,888,785.90-1,297,857.78
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补13,538,535.7711,777,325.7621,400,036.93
助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费1,567,028.2715,098,882.02
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益4,547,593.92理财收益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益-9,293,635.96
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-37,214,249.5612,614,640.35-9,014,196.41
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响2,340,363.72
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,979,152.051,526,260.84822,914.31
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额-130,921.13-294,292.22-394,470.39
所得税影响额1,022,281.72-4,853,139.79-6,099,739.89
合计-9,255,451.0519,449,037.3120,515,568.79

十一、 采用公允价值计量的项目√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
远期结售汇693,956.741,503,472.20809,515.46809,515.46
套期-3,908,650.00-2,862,125.001,046,525.001,046,525.00
合计-3,214,693.26-1,358,652.801,856,040.461,856,040.46

十二、 其他□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)主营业务情况报告期内,公司主营业务为铝板带箔的研发、生产与销售业务,主要产品为空调箔、单零箔、双零箔、铝板带、新能源电池箔等,产品广泛应用于绿色包装、家用、家电、锂电池、交通运输、建筑装饰等多个领域。

(二)经营模式1、采购模式:

公司主要原材料为铝锭、铝坯料。由公司根据销售情况确定生产计划,并根据生产计划采购相应原材料。铝锭属于标准产品,市场供应充足。铝坯料主要包括铸轧卷、铝箔毛料等。根据企业生产能力与市场环境变化,公司选择原材料中铝锭和铝坯料的量不同,在熔铸线、冷轧线不能满足生产需要时公司会较多的选择采购铝坯料。

公司已经和多家电解铝企业、铝初加工企业建立了长期稳定的合作关系,签订长期供货合同,供应商根据订单安排送货。为了规避铝锭价格大幅波动给公司经营带来的不利影响,公司采购的铝锭价格一般参考到货当日/月长江现货铝锭价格均价确定(若到货日为周末则取上周五或者下周一的价格),采购的铝坯料价格采用发货当月或者发货前一段时间长江现货铝锭价格均价加上相应的加工费确定。铝坯料加工费根据对方加工工序道次、工艺复杂程度、合金成分、坯料质量及运输成本等多方面确定。

2、生产模式:

公司采用“以销定产”的方式进行生产,具备完善的生产管理体系和生产计划安排机制,由前端销售与下游客户签订框架协议,约定每年产品的定价方式、加工费、产品特性、送货方式及质量保证条款等内容,并将客户定期发送的订单反馈至计划部,计划部根据客户要求、现有产能、库存、产品结构等各方面组织生产计划,提高生产效率。

3、销售模式:

公司销售辐射半径大,销售方式包括直销和经销,同时对大客户采用区域覆盖的销售模式,并在重点市场区域派驻业务代表,提供更为完善的信息沟通和服务。公司根据不同产品,不同市场,采用不同的销售方式。

(1)国内销售

公司国内绝大部分销售采用直销的方式,与客户直接签订销售合同,根据订单规定的产品规格、交货时间等安排生产与送货。公司向重点区域现场派驻销售服务人员,保证第一时间和客户的信息沟通,及时处理问题与提供服务。公司销售人员已经基本覆盖国内各大空调生产商和较大的单双零箔下游客户。

(2)国际销售

公司出口的产品主要是单零箔、双零箔及部分空调箔,公司国际销售主要采用直销加经销相结合的方式。直销模式下,公司与客户直接签订销售合同,但部分直销客户是通过代理进行客户关系维护,客户意见反馈等;经销模式下,公司将相应产品以买断的方式出售给国内和国外的经销商,由经销商向外出售。采用经销模式的主要原因为公司客户分布在六十多个国家和地区,部分产品需求较为零散,经销商在国外具备更广的销售渠道。

(三)行业情况

公司的主营业务为铝板带箔的研发、生产与销售业务。根据《国民经济行业分类》(GB/T4754-2011)及《上市公司行业分类指引(2012年修订)》的划分标准,公司所处行业为“有色金属冶炼和压延加工业(C32)”之“有色金属压延加工(C326)”之“铝压延加工行业(C3262)”。

铝与经济发展、百姓生活息息相关,伴随着我国经济转向高质量发展,铝作为质轻、耐腐蚀、易回收的绿色环保金属,不仅是经济发展不可或缺的重要基础原材料,同时也成为建筑、交通运输、电力、包装及新兴领域实现节能、储能的优质载体。近年来,在全行业的共同努力下,中国铝加工行业取得了举世瞩目的成绩,产量和消费量位居世界前列,从产业规模、产业标准、质量、技术、装备等方面看,中国已经是名副其实的铝加工大国,而且一定程度上已经成为了强国。

中国的铝板带箔生产企业和产能迅速增长,从2000年开始,我国的铝板带箔行业年产量逐渐进入一个持续高速增长期,呈现出良好态势和巨大的增长潜力。2005年我国铝板带箔总产量约286.0万吨,2016年总产量为1,986.1万吨,复合增长率19.26%,其中铝箔产量高达到466.0万吨,高居世界第一。我国下游行业对铝板带箔的消费量也快速增长。2005年我国铝板带箔消费量为310.2万吨,2016年铝板带箔消费量上升至1,746.1万吨(其中铝板带消费量为1,382.1万吨,铝箔消费量为364.0万吨),复合增长率高达17.01%。

数据来源:佰汇方略《中国铝板带箔轧制工业及市场研究报告》

目前,伴随着国家政策的推动,公司抓住国内铝箔产品的龙头企业优势,积极调整产品结构,率先切入新能源汽车电池电极用铝箔领域,极大的提高了企业竞争优势,巩固了公司市场地位。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

(一)战略优势公司成立以来一直从事铝板带箔的研发、生产与销售业务,采取领先一步的市场战略,在较短的时间内成为国内铝箔产品的龙头企业。

1、公司抓住机遇迅速成为空调箔龙头。2005年前后,亲水涂层空调箔替代光箔成为空调热交换器的主流原材料,公司在镇江和杭州两地及时抓住市场机会,进入空调箔市场,迅速发展成空调箔市场龙头;

2、公司积极调整产品结构,单双零箔业务量跃居市场前列。在空调箔快速发展的同时,市场竞争也趋于激烈。公司及时向主要应用于消费领域的单零箔和双零箔进军,成功用铸轧供坯工艺生产出了性能稳定的双零箔,并迅速推广至市场,产销量不断增大。单零箔和双零箔业务量上升不仅提高了公司的盈利能力,也使公司产品全面进入了下游包装、家用等消费领域,优化了公司的客户结构,开辟了稳定增长的消费需求,降低了公司经营周期性波动风险;

3、公司抓住机遇发展新能源铝箔产品。一方面,伴随着国家政策的推动,新能源动力电池能量密度的提升以及充电桩等基础设施日益完善,新能源动力汽车的需求迎来爆发式增长,锂电池作为当前新能源汽车的主流能源路线,预计未来长期内将保持高速发展态势,同时,储能市场的全面推广有望进一步提升锂电池的需求。电池电极用铝箔作为锂电池正极集电体,市场空间十分广阔,公司率先切入锂电池铝箔领域,目前已快速发展成为国内锂电池用铝箔龙头企业;另一方面,纯电动汽车、混合动力汽车的发展对于汽车的轻量化、节能化提出了更高了要求,在这一大背景下,公司开始投资建设钎焊箔项目,该类产品具有较高的技术含量,工序较多,工艺流程复杂,同时附加值较高,有利于提高公司的盈利能力。

(二)客户资源优势

1、优越的地理区位。公司位于经济发达的长三角地区,交通运输发达,拥有通往南北的铁路、公路、航空大动脉和贯穿东西长江水运通道;还拥有人才、技术等诸多优势;下游家电、包装、家用、电力电子、建筑装饰、汽车制造等产业发展迅速,客户资源丰富,是我国铝板带箔需求量最大的地区;

2、优质的下游客户。公司空调箔产销量全球领先,覆盖国内外一线空调生产企业,国内客户包括美的集团、格力集团、海信集团、海尔集团等,国外客户包括日本大金集团、LG集团等。公司电池箔客户涵盖了国内主要的储能和动力电池生产厂商,具体包括比亚迪集团、CATL集团、ATL集团、肥国轩高科动力能源有限公司、银隆新能源股份有限公司以及微宏动力系统(湖州)有限公司等;

3、稳定的合作关系。公司已经与众多优质客户建立了长期稳定的合作关系,与高端客户的合作显著提升了公司的品牌影响力。公司的主要客户多持有“与供应商共发展”的战略思想。近年

来,本公司主要大客户未发生过流失,客户群基础稳定并不断扩大。随着公司新产品的推出,未来与高端客户的合作将进一步加强,并有利于开拓其他客户资源。

(三)规模优势我国是世界铝板带箔产销大国,生产厂商数量众多,全国铝板带箔加工厂数量约为全球的50%左右,但部分厂商设备简陋,工艺落后,产能产量不足,不能发挥规模优势。

公司是国内铝箔市场规模最大的企业,产销量大幅高于国内平均水平。规模优势是获得市场优势的重要保证。本公司凭借规模优势,一方面降低了产品的单位固定成本,增强了市场竞争力;另一方面在规模扩张过程中,积累经验,通过内向挖潜与技术改造,大幅提高了生产效率;同时规模优势保证了企业在市场环境发生变化时能够及时调整产品结构,抓住新产品的发展机遇,抢先占领市场。

本公司的规模优势也提高了企业的快速供应能力。在国内及全球的铝加工产品贸易中,交货速度和及时程度是衡量铝加工企业服务的最基本要求,也是保证下游企业正常经营生产的关键。快速供应能力对铝压延加工企业的生产规模、设计开发能力、质量控制能力、生产组织能力等要求较高,只有具备规模优势的企业才能满足客户的供货期要求。

(四)技术与人才优势

1、设备设计优势。公司在对国际先进设备研究学习的基础上,逐步掌握设备制造与操作工艺,具备设备创新设计能力。公司与设备供应商合作,供应商根据公司先进的设计理念生产相应设备,同时公司辅以领先的板型仪、测厚仪等检测系统,在保证设备先进性的基础上一方面降低了固定资产投资成本,另一方面通过对设备的自主创新设计大幅提高了生产效率,为市场份额持续扩大奠定基础;

2、合金研发优势。公司具备较强的合金研发能力,在多种产品创新性运用新的合金成分与配比,有效提高了公司产品的组织均匀性、延展性、强度、深冲性能、平直性等各项性能,满足客户的不同需求,如公司自主开发的节能、高性能1300合金空调箔,具有延伸率高、翻边高度高、不易开裂等优点,同时满足高速冲床的冲制要求;

3、生产工艺优势。公司积累了丰富的生产制造经验与生产组织经验,生产工艺水平先进,创新性地研制出大卷径化、高速化和宽幅化等生产工艺,并成功用铸轧工艺生产出性能稳定的双零箔毛料和PS版基等,具备显著的成本优势。

公司的人才优势主要体现为公司在成长的过程中,积累了一批优秀的技术研发、生产、销售与管理人才,保障了企业产品不断适应市场需求、生产过程精细化管理与控制、产品销售推广并快速占领市场。公司拥有多位铝板带箔产品的核心技术人员,包括双零箔、复合箔等多种产品工艺的专家,并和江苏大学等科研机构合作开发项目,提高了技术创新能力。公司现已经建立较为完善的新产品开发与创新机制,准确把握市场需求,不断推出符合市场发展趋势的新产品。

(五)产品结构与工序完整优势

公司产品种类较为齐全,覆盖大部分铝板带箔产品,并逐步完成从生产普板带到最薄的双零箔产品的多品种铝压延产品业务布局,广泛应用于国民经济各个领域。同时,公司拥有压延加工较为完整的生产工序。与单一产品结构、依赖于细分市场的风险较高的企业相比,丰富的产品种类与完善的生产工序,首先提高了本公司生产的自由度与灵活度,可以在空调箔等产品因下游厂商出现季节性特征时及时进行产品结构调整,降低公司的运营风险,尤其是单零箔及双零箔等应用于消费领域的产品,具有抗周期特点,下游需求稳定增长,公司产销量也稳定上升;其次,有利于与客户建立长期稳定的合作关系,满足客户的全产品需求与新产品需求;再次,有利于公司率先发掘市场的新动向,抢占市场先机,是体现公司产品竞争力和发展能力的重要优势。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

公司自成立以来一直从事铝板带箔的研发、生产与销售业务,报告期内不断巩固公司龙头地位,提高公司市场份额,同时,积极研发新产品,以电池铝箔等产品为突破口,不断提高公司盈利能力及市场影响力。

1、收入规模稳步增长,盈利能力持续提升

报告期内,公司实现营业收入1,029,137.39万元,比上年同期上升11.86%;归属于母公司的净利润27,643.29万元,同比上升1.34%;扣除非经常性损益后归属于母公司净利润28,571.76万元,同比上升12.77%。

2、可转债项目获得批复并成功发行

2018年9月公司向中国证监会申报公司公开发行可转债公司债券申请文件,并于2019年1月16日获得中国证监会核准批文,即中国证监会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2019]6号)。公司本次可转债的发行规模为12.54亿元,扣除相关发行费用后,募集资金净额将用于投资《铝板带箔生产线技术改造升级项目》、《年产6万吨铝合金车身板产业化建设项目》及补充流动资金。

截止本报告披露日,公司于 2019年4月9日公开发行1,254万张可转换公司债券,债券简称“鼎胜转债”,债券代码“113534”,每张面值100元,发行总额12.54亿。公司可转债自2019年10月16日起可转换为本公司股份,初始转股价格为20.80元/股。上述项目的实施将进一步改善公司现有产品结构, 提升产品附加值,增强市场竞争力,实现公司又好又快发展;符合国家相关产业政策以及公司战略发展的需要,有利于公司把握行业发展趋势和市场机遇,进一步巩固公司龙头地位并增加公司新的利润增长点,提高市场占有率,增强公司核心竞争力和持续盈利能力。

3、首发募投项目顺利建设

报告期内,公司严格按照上市公司募集资金管理办法,在公司董事会及保荐机构的监督指导下,合理使用募资资金,稳步推进IPO募投项目建设。截止2018年末,募集资金账户余额21,753.85,募投项目累计投资进度约65.09%。

4、全球化生产布局

报告期内,公司在泰国投资设立了泰鼎立新材料有限公司,并继续在泰国投资设立鼎亨新材料公司,计划利用上述平台在泰国进行铝箔生产。海外生产平台的设立不仅有利于公司减少贸易摩擦的影响,同时也有利于发行人积累海外尤其是“一带一路”沿线国家的经营、管理经验,降低向海外出口产品的成本,并进一步发掘潜在客户,扩大海外市场份额、进一步增强市场竞争力。

5、继续推进再融资工作

公司于2018年11月20日召开2018年第三次临时股东大会,并审议通过了关于公司申请发行超短期融资券(注册金额:不超过人民币10亿元)及拟发行债权融资计划(备案金额:人民币5000万元)等相关议案。截至本报告披露日,公司债权融资计划已取得北京金融资产交易所有限公司《接受备案通知书》(债权融资计划[2018]第0652号),且公司已成功发行了2019年度第一期债权融资计划。同时公司已向中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)递交了关于超短期融资券业务申请,尚需取得交易商协会备案,公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

上述两项再融资业务积极增强了公司再融资能力及市场影响力,满足了公司生产经营需要,进一步优化债务结构,拓宽融资渠道,降低了公司融资成本。

6、大力推行精益化管理,实施降本增效

报告期内,公司大力推行精益化管理,全面实施降本增效,从生产、采购、销售、包装、物流、人力等多个维度降低成本、提升效率;同时,进一步强化工艺创新,优化工艺流程,提高产品生产效率和降低产品成本;为提升全员降成本意识,公司将成本控制指标由公司分解到各部门,再由部门分解到班组,将“成本最优化”的理念从经营团队渗透到生产一、二线员工,有效的控制产品制造成本和各项费用。

7、持续完善、强化内控体系,维护股东利益

随着公司经营规模的不断扩大,为有效防范公司经营管理风险,确保公司健康发展,公司董事会高度重视内控体系建设。报告期内,公司选举出了第四届董事会和第四届监事会,并聘任了高级管理人员。公司适时的组织董监高学习相关管理、法律等方面的知识,提高其任职及管理能力。

另外,报告期内,为了满足公司发展需求,公司积极引进人才,对各类业务、各部门现行制度、业务流程进行全面梳理和风险评估,建立健全各项内控制度和业务流程,有效保障公司的平稳持续发展,维护公司整体和股东利益。

8、加强投资者关系管理,实施稳定的投资者回报措施

报告期内,公司加强投资者关系管理,持续认真做好信息披露工作,坚持以投资者需求为导向,真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,进一步提高信息披露的主动性、针对性、有效

性,主动接受社会和广大投资者的监督。依托股东大会、上证e互动、投资者电话、投资者交流会、投资者调研等互动交流平台,积极建立公开、公正、透明、多维度的投资者关系,2018月5月举行了2017年度业绩说明会,加深投资者对公司发展战略、财务状况、业务情况、未来发展等情况的了解,增强投资者对公司的认同度,切实提升公司价值及市场影响力。建立并维护上市公司的良好形象,推进公司在资本市场的长期健康发展。

报告期内,公司完成了2017年度利润分配实施方案,以上市后公司现有总股本43,000万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元(含税),共计派发现金股利总额为人民币4,300万元(含税),剩余未分配利润结转以后年度;不进行资本公积转增股本,不送红股。全体股东共同分享了公司发展的经营成果。

二、报告期内主要经营情况

截至2018年12月31日,公司总资产为845,137.96万元,同比增长4.81%,归属于母公司股东权益为338,174.70万元,同比增长44.13%;公司实现营业收入1,029,137.39万元,比上年同期上升11.86%;归属于母公司的净利润27,646.22万元,同比上升1.34%;扣除非经常性损益后归属于母公司净利润28,571.76万元,同比上升12.77%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入10,291,373,909.979,200,400,174.8711.86
营业成本9,353,756,070.498,304,055,127.4912.64
销售费用244,251,994.17215,168,011.7713.52
管理费用78,015,681.6881,395,732.47-4.15
研发费用56,632,677.5252,818,775.477.22
财务费用115,865,213.87182,598,463.88-36.55
经营活动产生的现金流量净额157,296,506.86-55,526,237.15不适用
投资活动产生的现金流量净额-255,467,472.44112,958,139.39-326.16
筹资活动产生的现金流量净额302,653,119.55-226,452,564.80不适用

营业收入变动原因说明:不适用营业成本变动原因说明:不适用销售费用变动原因说明:不适用管理费用变动原因说明:不适用财务费用变动原因说明:主要系汇兑损益影响经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系公司加强应收账款回收及提高存货周转率所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系购建固定资产支出增加所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系本期公司上市收到募集资金所致。研发支出变动原因说明:无其他变动原因说明:不适用

2. 收入和成本分析√适用 □不适用

报告期内,公司实现主营业务收入1,004,403.20万元,比上年同期上升13.41%;主营业务成本为913,423.84万元,比去年同期上升14.56%。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
有色金属铝压延10,044,032,036.609,134,238,422.929.0613.4114.56减少0.91个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
空调箔3,466,968,852.433,129,852,819.449.72-1.25-0.55减少0.64个百分点
单零箔1,879,521,433.511,736,377,592.897.6218.6520.35减少1.31个百分点
双零箔2,335,229,765.492,107,031,789.539.7725.6427.15减少1.07个百分点
普板带1,067,014,313.321,021,471,259.974.2717.7317.34减少0.31个百分点
电池箔469,250,258.00351,877,523.7825.016.096.17减少0.06个百分点
其他826,047,413.85787,627,437.324.6549.1350.20减少0.68个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
境内6,104,281,139.915,670,332,988.277.117.839.89减少1.74个百分点
境外3,939,750,896.693,463,905,434.6412.0823.3023.12减少0.13个

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用

报告期内,公司铝产品毛利较上年同期减少,主要受铝市场价格不断走低,以及原材料价格上涨,产品成本升高所致。

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

百分点主要产品

主要产品生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
空调箔203,985.71202,459.1717,243.28-2.23-1.279.71
单零箔103,897.89104,774.208,854.3413.2019.29-8.29
双零箔115,379.89115,660.097,057.0222.7924.45-3.82
普板带71,872.1469,680.994,721.3937.0635.3386.60
电池箔17,833.9518,471.01645.60-1.934.31-49.67
其他56,234.4153,460.154,657.3054.8845.79137.78

产销量情况说明以上单位为吨。

(3). 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
铝加工压延直接材料817,633.5288.08747,912.9988.449.32
直接人工27,122.552.9227,501.783.25-1.38
燃料及动力47,674.215.1443,192.835.1110.38
制造费用35,905.503.8727,081.583.2032.58
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
空调箔直接材料278,286.1488.64259,861.0489.197.09
直接人工8,682.822.778,831.183.03-1.68
燃料及动力16,455.705.2414,853.715.1010.79
制造费用10,541.823.367,795.492.6835.23
单零箔直接材料150,498.5787.75136,343.4487.8310.38
直接人工5,142.123.005,205.263.35-1.21
燃料及动力8,941.975.218,413.815.426.28
制造费用6,932.254.045,279.893.4031.30
双零箔直接材料181,377.1686.67162,469.8087.0911.64
直接人工6,883.963.296,983.383.74-1.42
燃料及动力10,612.405.079,340.815.0113.61
制造费用10,408.664.977,750.264.1534.30
普板带直接材料104,849.7589.4093,887.5089.3511.68
直接人工3,073.512.623,142.362.99-2.19
燃料及动力5,783.214.935,215.924.9610.88
制造费用3,579.673.052,837.232.7026.17
电池箔直接材料28,901.3785.5526,197.9786.0010.32
直接人工1,209.403.581,200.263.940.76
燃料及动力1,750.175.181,556.325.1112.46
制造费用1,923.515.691,509.934.9627.39
其他直接材料73,720.5389.3669,153.2489.796.60
直接人工2,130.742.582,139.342.78-0.40
燃料及动力4,130.765.013,812.264.958.35
制造费用2,519.593.051,908.782.4832.00

成本分析其他情况说明□适用 √不适用

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用前五名客户销售额206,571.95万元,占年度销售总额20.57%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元,占年度销售总额0 %。

前五名供应商采购额473,002.48万元,占年度采购总额52.65%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额173,041.71万元,占年度采购总额19.26%。

其他说明无

3. 费用√适用 □不适用公司财务费用2018年发生额较上年同期下减少36.55%,主要原因系汇兑损益变化所致。

4. 研发投入研发投入情况表√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入426,784,507.35
本期资本化研发投入0
研发投入合计426,784,507.35
研发投入总额占营业收入比例(%)4.15
公司研发人员的数量550
研发人员数量占公司总人数的比例(%)14.78
研发投入资本化的比重(%)0

情况说明□适用 √不适用

5. 现金流√适用 □不适用

科目本期数上年同期数变动比例(%)
经营活动产生的现金流量净额157,296,506.86-58,554,573.65不适用
投资活动产生的现金流量净额-255,467,472.44115,986,475.89-320.26
筹资活动产生的现金流量净额302,653,119.55-226,452,564.80不适用

(1)经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系公司加强应收账款回收及提高存货周转率所致。

(2)投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系购建固定资产支出增加所致。

(3)筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系本期公司上市收到募集资金所致。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
货币资金1,019,228,011.5312.061,086,781,815.3413.48-6.22
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,503,472.200.02985,162.000.0152.61主要系本期赎回商品期货合约以及商品期货合约持仓浮动盈亏,商品远期交易合约估值损益所致;
应收票据及应收账款1,824,808,621.5821.591,802,232,272.1322.351.25
预付款项251,322,732.812.9798,349,784.401.22155.54主要系本期预付的材料采购款增加所致
其他应收款63,240,564.660.7579,491,648.360.99-20.44
存货1,642,497,244.9019.431,624,474,342.8120.151.11
其他流动资产98,644,894.361.17137,583,751.691.71-28.30
长期股权投资189,490,743.582.24223,206,375.182.77-15.11
投资性房地产77,343,303.110.9259,061,946.560.7330.95主要系本期增加租赁所致
固定资产2,490,328,176.6029.472,248,964,663.8027.8910.73
在建工程526,952,634.876.24463,557,334.225.7513.68
无形资产135,037,059.821.60104,274,506.141.2929.50
长期待摊费用29,649,234.590.3518,717,231.250.2358.41主要系本期零星工程费用增加所致
递延所得税资产24,131,924.500.2924,898,801.950.31-3.08
其他非流动资产77,200,963.900.9191,238,875.421.13-15.39
短期借款2,487,785,487.8229.242,326,385,717.0228.856.22
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债2,862,125.000.034,199,855.260.05-31.85主要系本期赎回商品期货合约以及商品期货合约持仓浮动盈亏,商品远期交易合约估值损益所致;
应付票据及应付账款1,331,015,717.4215.751,706,332,071.0921.16-22.00
预收款项77,517,247.990.9269,304,132.100.8611.85主要系本期收到客户货款增加所致
应付职工薪酬44,094,637.220.5235,401,369.160.4424.56
应交税费60,301,192.440.7121,574,892.560.27179.50主要系应交超增值税和企业所得税增加所致
其他应付款23,674,022.690.2824,176,885.290.30-2.08
一年内到期的非流动负债198,355,572.002.35920,601,625.6911.42-78.45主要系本期还款所致
长期借款609,042,897.307.21120,646,574.841.50404.82主要系本期贷款增加所致
长期应付款104,851,656.811.24370,410,397.344.59-71.69主要系本期融资租赁提前还款所致
递延收益73,009,206.110.8676,503,513.210.95-4.57主要系本期收到政府补助递延增加所致
实收资本(或股本)430,000,000.005.09365,000,000.004.5317.81
资本公积1,552,624,011.7118.37816,501,047.5610.1390.16主要系本期发行新股导致股本溢价所致
其他综合收益764,005.390.01-35,904.550.00-2227.88
专项储备21,263,045.580.2521,263,045.580.260.00
盈余公积120,279,660.681.4299,481,612.461.2320.91
未分配利润1,256,816,279.4014.871,044,152,169.9512.9520.37
少数股东权益57,122,817.450.6841,919,506.690.5236.27主要系控股子公司内蒙古信兴新能源材料有限公司收到少数股东投资款所致

其他说明无

2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用

项目期末账面价值受限原因
货币资金412,905,322.58质押开立银行承兑汇票、信用证、借款等
应收票据224,114,330.57质押开立银行承兑汇票、借款
应收账款162,235,108.14质押用于借款
投资性房地产97,774,662.61抵押用于借款
固定资产588,721,689.71质押开立银行承兑汇票、信用证、借款等
无形资产53,517,451.43质押开立银行承兑汇票、信用证、借款等
合 计1,539,268,565.04

3. 其他说明□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用详见本报告第三节公司业务概要。

有色金属行业经营性信息分析1 报告期内各品种有色金属产品的盈利情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产品或品种类型营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
空调箔3,466,968,852.433,129,852,819.449.72%-1.25%-0.55%减少0.64个百分点
单零箔1,879,521,433.511,736,377,592.897.62%18.65%20.35%减少1.31个百分点
双零箔2,335,229,765.492,107,031,789.539.77%25.64%27.15%减少1.07个百分点
普板带1,067,014,313.321,021,471,259.974.27%17.73%17.34%减少0.31个百分点
电池箔469,250,258.00351,877,523.7825.01%6.09%6.17%减少0.06个百分点
其他826,047,413.85787,627,437.324.65%49.13%50.20%减少0.68个百分点

2 矿石原材料的成本情况

□适用 √不适用3 自有矿山的基本情况(如有)□适用 √不适用4 报告期内线上、线下销售渠道的盈利情况√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

销售渠道本年度上年度
营业收入营业收入占比(%)毛利率(%)营业收入营业收入占比(%)毛利率(%)
线上销售
线下销售1,004,403.20100.009.06885,611.28100.009.97
合计1,004,403.20100.009.06885,611.28100.009.97

5 报告期内各地区的盈利情况□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用2018年,截至报告期末,公司主要对外股权投资情况如下:

(1)公司以自有资金向全资子公司五星铝业增资2亿元,增资完成后,五星铝业注册资本增加为5亿元。五星铝业主要从事铝箔的生产和销售业务。(2)公司与全资子公司鼎胜香港及其全资子公司荣丽达以自有资金向泰鼎立增资9000万泰铢,,增资完成后,泰鼎立的注册资本增加至1.4亿泰铢,其中公司持股93.56%,鼎胜香港、荣丽达分别持股3.22%。泰鼎立主要从事铝板带箔的生产与销售业务。(3)公司与全资子公司鼎胜香港、全资孙公司荣丽以自有资金6.6亿泰铢共同出资设立鼎亨,鼎亨的注册资本为6.6亿泰铢,其中公司持股80%,鼎胜香港、荣丽达分别持股10%。鼎亨主要从事铝板带箔的生产与销售业务。(4)公司与内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司(以下简称“霍煤集团”)共同出资1亿元设立信兴新材,信兴新材的注册资本为1亿元,其中公司以自有资金出资8,000万元,持股80%;霍煤集团出资2,000万元,持股20%。信兴新材主要从事铝板带箔的生产与销售业务。

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

详见合并财务报表项目注释中以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

公司名称主营业务注册资本投资比例(%)总资产净资产净利润
五星铝业铝箔的生产及销售业务50,000万元1001,711,275,656.76672,614,605.1136,913,001.52
鼎成铝业铝板带箔的生产及销售业务9,600万元100139,519,986.67124,236,936.276,245,188.82
鼎胜进出口铝板带箔的进出口贸易2,120万元100505,351,471.2121,068,719.1618,083,200.88
鼎福铝业铝箔的生产及销售业务8,350万元74.85906,942,739.79193,311,350.9425,533,756.75
乔洛投资投资管理业务1,000万元10010,011,049.279,997,049.27-1,681.92
鼎胜香港铝板带箔的贸易业务100万美元100338,202,114.628,688,944.45-6,779,295.51
华尔盛转口贸易及国际贸易业务1万港元100-7,562,364.06-358,640.60
鼎胜后勤提供公司后勤管理服务100万元1006,854,889.931,764,528.77-409,465.26
荣丽达铝锭等原材料的贸易业务1,000万元100161,213,596.7310,455,664.96-88,922.80
鼎胜美国铝板带箔的贸易业务1万美元10039,846.9020,323.200
泰鼎立铝板带箔的生产与销售业务14,000万泰铢10054,103,849.5124,751,094.41-3,138,100.39
鼎亨铝板带箔的生产与销售业务66,000万泰铢10084,431,805.5442,768,436.74-339,543.07
信兴新材铝板带箔的生产与销售业务10,000万元8099,671,407.3347,767,996.71-1,267,063.54
信兴运输道路货物运输100万元80
联晟新材铝板带箔的生产与销售业务49,400万元502,643,430,585.92384,678,417.05-62,111,805.16

注:上述表格中,除注册资本外,其余数据单位为元,币种为人民币。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

公司的主营业务为铝板带箔的研发、生产与销售业务,所属行业为铝压延加工行业。铝压延产品作为国民经济重要基础材料,受到相关产业政策的支持。从2005年至今,国家发改委、工信部、行业协会等部门及组织先后出台了多项铝加工行业的专项规划和包括铝压延加工行业在内的产业发展调整纲要,支持铝加工行业的发展,并鼓励铝加工产品结构的优化;另一方面,国家为加快新能源汽车产业化进程,颁布了一系列相关政策性文件,大力支持我国新能源汽车及动力电池行业的健康快速发展,为铝板带箔行业带来了新的机遇。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司以现有国内铝箔龙头企业地位为立足点,依托于公司规模、技术、客户资源、产业链及产品结构等优势,采取“前瞻性研发、精细化投资、规模化生产、全产品覆盖、产业链整合、全球化销售”的战略手段,不断巩固公司龙头地位,提高公司市场份额,同时,以电池铝箔等产品为突破口,全面进入新能源、新材料等“两新”领域,积极开发、培育及推广“两新”领域产品,不断提高公司盈利能力及市场影响力;逐步发展成为产业链完整、产品结构合理、技术研发创新能力强、客户覆盖面广、国际影响力大及引领市场发展方向的世界级铝材加工企业。

(三) 经营计划√适用 □不适用

(1)产品开发计划。公司主营铝板带箔产品,产品种类较为齐全,覆盖大部分铝板带箔产品,其中铝箔产量全国第一。未来本公司将在维持铝箔龙头地位基础上,研究拓展新的产品领域,覆盖更多附加值较高的铝板带箔产品,优化产品结构,保证公司长期发展战略的顺利实施。

(2)产业链整合计划与产品完善计划。公司未来将逐步向产业链的下游延伸,提高盈利能力。公司现拥有“铸轧-冷轧-箔轧-涂层-氧化-分切”较为完整的产业链,且各个工序产能有效匹配,生产各种铝板带箔。丰富的产品种类与完善的生产工序,提高了企业生产的自由度与灵活度。未来公司募投项目投产后,公司产品种类进一步完善,竞争力和抗风险能力将显著提升。

(3)技术开发与创新计划。公司将继续以铝板带箔生产工艺为核心,围绕环境保护、资源利用、成本降低、品质提升等方面开展技术创新和技术改造。未来几年公司计划通过产学研相结合,不断优化工艺参数,提高现有产品的性能标准及成品率,并主动探索客户需求研究开发新型产品。同时公司将重点加大对未来规划的重要产品研发投入力度,主要包括双零箔、钎焊箔以及电池箔等产品。

(4)市场开发与营销网络建设计划。经过多年的改革、创新及发展,本公司已经拥有了一支高素质的市场营销队伍、适应市场发展要求的现代营销理念和比较成熟的营销管理体系。随着市

场竞争加剧、公司产能扩大及新产品的投产,公司将采取“全球化、层次化、专业化”的市场开发计划。

(5)人力资源开发计划。公司将人力资源作为企业的核心竞争力之一,坚持“以人为本”的经营理念,在公司发展过程中,建立了适应市场变化的薪酬体系与绩效考核机制,积累了大批管

理、生产、销售、研发与财务等各方面优秀人才。

(6)成本控制计划。公司生产经营过程中贯彻精细化投资的战略,用性能优越、价格优惠的国产先进设备代替昂贵的进口设备,并在扎实的研究基础上对其进行工艺改造,有效降低生产成本的同时大幅提高了生产效率,强化了公司的规模优势。公司未来将继续在各个环节加强成本控制。

(7) 完成公司可转换公司债券发行上市工作,顺利推进开展募投项目的建设与投产,加快海外工厂的投产及美国贸易公司的运营,进一步推动公司全球化的布局。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

(一)铝价波动风险

公司铝板带箔产品的主要原材料为铝锭和铝坯料,公司产品销售价格一般参考发货/订单/结算前一定期间内铝锭价格加上一定的加工费确定,即采用“铝锭价格+加工费”的销售定价模式,而原材料铝锭采购价格通常参考到货当日/月长江现货铝锭价格均价确定,铝坯料采购价格通常参考发货当月或者发货前的长江现货铝锭价格均价加上相应的加工费确定。实际经营过程中,由于产品存在生产周期且需要保持合理的库存规模,公司产品的采购和销售参考的铝锭价格往往无法完全对应,故存在一定周期的风险敞口。若铝锭价格在短期内出现剧烈波动特别是大幅下跌时,公司产品销售价格的下降幅度可能大幅高于采购价格下降幅度,从而挤压公司加工费盈利空间,进而导致公司短期内盈利能力大幅下降甚至出现亏损。因此,公司存在铝锭价格剧烈波动对公司短期内的利润水平造成较大影响的风险。

(二)出口风险

1、国际贸易保护政策风险

全球经济当前正处于金融危机后的复苏周期,部分国家或地区为保护本国经济和就业,不断采取反倾销等贸易保护政策限制铝板带箔等产品的进口。欧盟、印度等国家和地区相继对中国生产的出口铝箔征收反倾销税,美国也于2017年3月决定对自中国进口的铝箔发起反倾销、反补贴调查。公司是国内铝箔龙头企业之一,针对上述反倾销及反补贴政策,尽管本公司能够充分利用生产与技术优势,通过不断降低产品成本或调整产品结构与规格,以降低国外反倾销及反补贴政策带来的不利影响,但无法完全避免类似的贸易保护政策出台对于本公司产品的出口竞争力和国外市场需求的影响,因此,公司存在因国际贸易保护政策导致出口盈利能力受损的风险。

2、国内外铝价差异影响出口业务需求和盈利水平的风险

本公司部分出口销售按照“一定期间内伦敦现货铝锭价格+加工费”的方式计价,而出口产品生产所需的原材料基本在国内采购,一般参考到货当日或前一定期间内国内铝锭价格并上下浮动一定金额确定。受汇率变动、国外宏观经济形势、市场库存差异等多重因素的影响,国内外铝价通常存在一定差异。具体来看,如果伦敦现货铝锭价格高于国内价格,在加工费一定的情况下,对于同类产品,本公司出口业务短期内可以获得铝锭价格差异的额外利润。反之,如果伦敦现货铝锭价格低于国内价格,在短期内可能会压缩本公司出口业务的盈利空间。虽然公司可以通过与客户协商提高产品售价、或采用从国外进口铝金属原材料等方式降低境内外铝锭价差对公司盈利的影响,但仍存在因国内外铝价差异影响公司出口业务需求和盈利水平的风险。

3、汇率波动的风险

公司出口以美元结算为主。2015年以来,人民币兑美元汇率波动加剧。人民币汇率的波动,将有可能给公司带来汇兑收益或汇兑损失。尽管本公司已经采用远期结售汇、应收账款保理等金融手段减少汇率波动对本公司经营业绩的影响,但随着出口业务规模的增长及汇率波动的加剧,公司仍然存在因汇率波动导致经营业绩受损的风险。

(三)税收优惠政策变动的风险

报告期内,公司依法享受了高新技术企业的所得税优惠和出口退税政策,如果国家调整相关高新技术企业及出口退税相关税收政策,或公司由于无法继续保持高新技术企业资格等原因无法继续享受相关优惠政策,则有可能提高公司的税负水平,从而给公司业绩带来不利影响。

(四)环境保护风险

公司高度重视环保相关工作,投资项目严格执行“环境影响评价制度”,依法申领了排污许可证,通过了环境管理体系认证。报告期内,公司环保设施均正常运行。但由于公司生产规模较大、生产环境复杂等原因,公司生产运营过程中依然存在潜在的环境污染事故风险。因此,公司存在发生环境污染事故并对公司的业务、品牌、效益造成负面影响的风险。

(五) 其他□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、现金分红政策的制定及调整情况

报告期内,公司的现金分红政策未进行调整;现行现金分红政策于2017年5月2日经公司2017

年第一次临时股东大会审议通过,具体的利润分配政策详见《公司章程》利润分配相关条款。报告期内,公司利润分配方案严格执行了相关分红政策的规定。

为进一步规划公司利润分配及现金分红有关事项,进一步细化《公司章程》对利润分配事项的决策程序和机制,积极回报股东,引导股东树立长期投资和理性投资理念,公司董事会制定了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司上市后三年内股东分红回报规划》,该规划经 2017年第一次临时股东大会表决通过。

2、现金分红政策的执行情况

报告期内,公司根据2018年5月21日召开的2018年第一次临时股东大会会议决议,实施了2017年年度利润分配方案:以公司上市后总股本430,000,000股为基数,每10股派发现金红利人民币1.00元(含税),合计派发现金股利人民币43,000,000.00元(含税),剩余未分配利润结转以后年度;不进行资本公积转增股本,不送红股。

根据《公司章程》、中国证监会《上市公司监管指引第三号——上市公司现金分红》等相关规定,公司董事会拟定2018年度利润分配预案为:拟以实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利1元(含税),剩余未分配利润结转以后年度;不进行资本公积金转增股本,不送红股。以上利润分配预案尚须2018年年度股东大会审议批准。

2018年度利润分配预案经2019年4月26日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过,独立董事发表了同意的独立意见;该预案符合《公司章程》的相关规定,分红标准和比例清晰明确;该预案尚需2018年年度股东大会审议批准。

2018年度利润分配预案制定的过程中,公司通过接听投资者电话以及公司公共邮箱、网络平台等渠道与中小股东沟通,中小股东有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益得到充分维护。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2018年01.00043,000,000.00276,462,157.6715.72
2017年01.00043,000,000.00272,805,319.0715.76
2016年01.00036,500,000.00333,900,377.2510.93

(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预

案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺股份限售鼎胜集团、周贤海、王小丽(1)自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该等股份。(2)公司上市后6个月内,如股票连续20个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整)均低于公司首次公开发行股票时的发行价,或者上市后6个月期末收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整)低于公司首次公开发行股票时的发行价,其持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。(3)所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整)不低于公司首次公开发行股票时的发行价。(4)根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定,出现不得减持股份情形时,承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后,将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持。承诺时间:2017年6月19日,期限:长期不适用不适用
股份普润平(1)自公司股票上市之日起十二个承诺时不适用不适用
限售方、陆金澈投资、沿海产业基金、普润平方壹号月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该等股份。(2)根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定,出现不得减持股份情形时,承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后,将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持。间:2017年6月19日,期限:长期
股份限售王天中、周怡雯自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该等股份。锁定期满后,将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。承诺时间:2017年6月19日,期限:上市之日起36个月不适用不适用
股份限售其他股东自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者间接所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该等股份。锁定期满后,将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。承诺时间:2017年6月19日,期限:上市之日起12个月不适用不适用
股份限售公司董事、监事、高级管理人员(1)在担任公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让公司股份不超过其持有的公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让其持有的公司股份。(2)公司上市后6个月内,如股票连续20个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整)均低于公司首次公开发行股票时的发行价,或者上市后6个月期末收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调承诺时间:2017年6月19日,期限:长期不适用不适用
整)低于公司首次公开发行股票时的发行价,其持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。(3)所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整)不低于公司首次公开发行股票时的发行价。(4)根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定,出现不得减持股份情形时,承诺将不会减持发行人股份。(5)锁定期届满后可以减持股份的,承诺将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持。
解决关联交易鼎胜集团、周贤海、王小丽、普润平方、陆金澈投资、沿海产业基金、普润平方壹号、公司董事、监事、高级管理人员1、不利用其控股股东/实际控制人/5%以上的主要股东/董事/监事/高级管理人员的地位,占用发行人及其子公司的资金。承诺人及其控制的其他企业将尽量避免与发行人及其子公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格应按市场公认的合理价格确定,并按规定履行信息披露义务。2、在发行人或其子公司认定是否与承诺人及其控制的其他企业存在关联交易的董事会或股东大会上,承诺人及其控制的其他企业有关的董事、股东代表将按公司章程规定回避,不参与表决。3、承诺人及其控制的其他企业保证严格遵守公司章程的规定,与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务,不利用其地位谋求不当利益,不损害发行人和其他股东的合法权益。4、承诺函自出具之日起具有法律效力,构成对承诺人及其控制的其他企业具有法律约束力的法律文件,如有违反并给发行人或其子公司以及发行人股东造成损失的,承诺人及其控制的其他企业将承担相应赔偿责任。承诺时间:2017年5月30日,期限:长期不适用不适用
解决同业竞争鼎胜集团、周贤海、王小丽1、截至本承诺函出具之日,承诺人及其控制的其他企业与发行人及其子公司之间不存在同业竞争的情形。2、在今后的业务中,承诺人及其控制的其他企业不与发行人及子公司承诺时间:2017年5月30日,不适用不适用
业务产生同业竞争,即承诺人及其控制的其他企业(包括承诺人及其控制的全资、控股公司及承诺人及其控制的其他企业对其具有实际控制权的公司)不会以任何形式直接或间接的从事与发行人及子公司业务相同或相似的业务。3、如发行人或其子公司认定承诺人及其控制的其他企业现有业务或将来产生的业务与发行人及子公司业务存在同业竞争,则承诺人及其控制的其他企业将在发行人或其子公司提出异议后及时转让或终止该业务。4、在发行人或其子公司认定是否与承诺人及其控制的其他企业存在同业竞争的董事会或股东大会上,承诺人承诺,承诺人及其控制的其他企业有关的董事、股东代表将按公司章程规定回避,不参与表决。5、承诺人及其控制的其他企业保证严格遵守公司章程的规定,不利用控股股东、实际控制人的地位谋求不当利益,不损害发行人和其他股东的合法权益。6、承诺函自出具之日起具有法律效力,构成对承诺人及其控制的其他企业具有法律约束力的法律文件,如有违反并给发行人或其子公司造成损失,承诺人及其控制的其他企业承诺将承担相应的法律责任。期限:长期
其他鼎胜新材、鼎胜集团、董事(独立董事除外)、高级管理人员公司股票自挂牌上市之日起三年内,一旦出现连续二十个交易日公司股票收盘价均低于公司最近一期经审计每股净资产情形时(以下简称“稳定股价措施的启动条件”,如遇除权、除息事项,上述每股净资产作相应调整),非因不可抗力因素所致,公司应当启动稳定股价措施,并提前公告具体方案。 公司或有关方采取稳定股价措施后,公司股票若连续二十个交易日收盘价均高于公司最近一期经审计每股净资产,则可中止稳定股价措施。中止实施股价稳定方案后,自上述股价稳定方案通过并公告之日起十二个月内,如再次出现公司股票收盘价格连续二十个交易日均低于公司最近一期经审计每股净资产的情况,则应继续实施上述股价稳定方案。稳定股价方案所涉及的各项措施实施完毕或稳定股价方案实施期限届满且处承诺时间:2017年6月19日,期限:上市之日起3年不适用不适用
实施完成后1个月内通过证券交易所以集中竞价方式及/或其他合法方式增持公司社会公众股份,并就增持公司股票的具体计划书面通知公司,由公司进行公告。 董事(独立董事除外)、高级管理人员增持公司股票的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,如遇除权、除息事项,每股净资产作相应调整)。 单一会计年度董事(独立董事除外)、高级管理人员用以稳定股价的增持资金不低于其自公司上一年度领取的税后薪酬总额的10%,且不高于其自公司上一年度领取的税后薪酬总额的50%。(由于稳定股价措施中止导致稳定股价方案终止时实际增持金额低于上述标准的除外)。 超过上述标准的,本项稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时,公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。 如公司在上市后三年内拟新聘任董事(独立董事除外)、高级管理人员的,公司将在聘任同时要求其出具承诺函,承诺履行公司首次公开发行上市时董事(独立董事除外)、高级管理人员已作出的稳定公司股价承诺。
其他公司董事、监事和高级管理人员公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司及全体董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失。承诺时间:2017年5月30日,期限:长期不适用不适用
其他公司董事、高级管理人员、鼎胜集团、周贤海、王小丽(1)公司的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益,尽最大努力确保公司签署填补回报措施能够得到切实履行,并就此作出承诺:①、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;②、约束职务消费行为;③、不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;④、同意公司将董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与董事/高级管理承诺时间:2017年5月30日,期限:长期不适用不适用
人员填补回报措施的执行情况相挂钩;⑤、公司未来对董事、高级管理人员进行股权激励的,同意将行权条件与董事、高级管理人员填补回报措施的执行情况相挂钩。(2)公司控股股东鼎胜集团及实际控制人周贤海和王小丽夫妇承诺:“保证不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益,切实履行对公司填补回报的相关措施。”
与再融资相关的承诺其他公司董事、监事和高级管理人员本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其摘要不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏,并保证所披露信息的真实、准确、完整。可转债发债前承诺,期限为长期不适用不适用
其他鼎胜集团、周贤海、王小丽公司控股股东鼎胜集团及实际控制人周贤海和王小丽夫妇承诺:“保证不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益,切实履行对公司填补回报的相关措施。”可转债发债前承诺,期限为长期不适用不适用
其他董事、高级管理人员公司的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益,尽最大努力确保公司签署填补回报措施能够得到切实履行,并就此作出承诺: 1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益; 2、约束职务消费行为; 3、不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动; 4、同意公司将董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与董事/高级管理人员填补回报措施的执行情况相挂钩; 5、公司未来对董事、高级管理人员进行股权激励的,同意将行权条件与董事、高级管理人员填补回报措施的执行情况相挂钩。可转债发债前承诺,期限为长期不适用不适用

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

一、 会计政策变更概述

1、中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2017年3月31日修订印发了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会〔2017〕7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会〔2017〕8号)、《企业会计准则第24号——套期会计》(财会〔2017〕9号)、《企业会计准则第37号—— 金融工具列报》(财会〔2017〕14号)(上述准则以下统称“新金融工具准则”),并要求境内上市公司自2019年1月1日起实施。

2、财政部于2017年度颁布了《企业会计准则解释第9号——关于权益法下投资净损失的会计处理》《企业会计准则解释第10号——关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》《企业会计准则解释第11号—— 关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号——关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》。

3、财政部于2018年6月发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号),要求执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和通知要求编制财务报表。

为使公司会计政策与上述规定保持一致,江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》,本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

二、具体情况及对公司的影响

(一) 财政部于2017年度颁布了《企业会计准则解释第9号——关于权益法下投资净损失的会计处理》《企业会计准则解释第10号——关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》《企业会计准则解释第11号——关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号——关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》。公司自2018年1月1日起执行上述企业会计准则解释,执行上述解释对公司期初财务数据无影响。

(二)执行新金融工具准则

1、具体内容中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2017年3月31日修订印发了《企业

会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会〔2017〕7号)、《企业会计准则第23

号——金融资产转移》(财会〔2017〕8号)、《企业会计准则第24号——套期会计》(财

会〔2017〕9号)、《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财会〔2017〕14 号)(上述准则以下统称“新金融工具准则”),并要求境内上市公司自2019年1月1日起实施。

2、对公司的影响公司按照新金融工具准则的要求,自2019年1月1日起执行新金融工具准则,并按照新金融工具准则的规定编制2019年1月1日以后的公司的财务报表。

(三) 执行《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》1、具体内容

(1) 资产负债表主要是归并原有项目:

①“应收票据”及“应收账款”项目归并至新增的“应收票据及应收账款”项目;②“应收利息”及“应收股利”项目归并至“其他应收款”项目;③“固定资产清理”项目归并至“固定资产”项目;④“工程物资”项目归并至“在建工程”项目;⑤“应付票据”及“应付账款”项目归并至新增的“应付票据及应付账款”项目;⑥“应付利息”及“应付股利”项目归并至“其他应付款”项目;⑦“专项应付款”项目归并至“长期应付款”项目;⑧“持有待售资产”项目及“持有待售负债”项目核算内容发生变化。(2) 利润表主要是分拆项目并对部分项目进行调整,同时简化部分项目的表述:

①新增“研发费用”项目,从“管理费用”项目中分拆“研发费用”项目;②在“财务费用”项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目;③“重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动”简化为“重新计量设定受益计划变动额”;“权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”简化为“权益法下不能转损益的其他综合收益”;“权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”简化为“权益法下可转损益的其他综合收益”。

(3) 所有者权益变动表主要落实《〈企业会计准则第9 号——职工薪酬〉应用指南》对于在权益范围内转移“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”时增设项目的要求:新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。

(四) 对公司的影响

本公司根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕

15号)及其解读和企业会计准则的要求编制2018年度财务报表,此项会计政策变更采用追溯

调整法。2017年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下:

单位:元

原列报报表项目及金额新列报报表项目及金额
应收票据660,305,227.82应收票据及应收账1,802,232,272.13
应收账款1,141,927,044.31
应收利息其他应收款79,491,648.36
应收股利
其他应收款79,491,648.36
固定资产2,248,964,663.80固定资产2,248,964,663.80
固定资产清理
在建工程463,557,334.22在建工程463,557,334.22
工程物资
应付票据1,122,355,496.86应付票据及应付账款1,706,332,071.09
应付账款583,976,574.23
应付利息6,688,657.99其他应付款24,176,885.29
应付股利
其他应付款17,488,227.30
长期应付款370,410,397.34长期应付款370,410,397.34
专项应付款
管理费用134,214,507.94管理费用81,395,732.47
研发费用52,818,775.47
收到其他与投资活动有关的现金[注]692,391,963.52收到其他与经营活动有关的现金695,420,300.02
收到其他与投资活动有关的现金[注]403,172,698.86收到其他与投资活动有关的现金400,144,362.36

[注]:将实际收到的与资产相关的政府补助3,028,336.50元在现金流量表中的列报由“收到其他与投资活动有关的现金”调整为“收到其他与经营活动有关的现金”。

(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四) 其他说明□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬1,500,000.00
境内会计师事务所审计年限5
名称报酬
内部控制审计会计师事务所天健会计师事务所(特殊普通合伙)0.00
财务顾问-
保荐人中信证券股份有限公司0.00

聘任、解聘会计师事务所的情况说明√适用 □不适用

根据公司2017年年度股东大会,审议通过了《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司财务审计机构的议案》。公司决定续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度财务审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一) 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二) 公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

员工持股计划情况□适用 √不适用

其他激励措施□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

报告期内,公司与关联方开展的重大关联交易均属于日常关联交易,且未超过公司 2017 年年度股东大会审批通过的《关于对公司2018年度关联交易授权的议案》的预计额度,具体情况详见关联交易情况。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用(五) 其他□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况□适用 √不适用

2、 承包情况□适用 √不适用

3、 租赁情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

出租方名称租赁方名称租赁资产情况租赁资产涉及金额租赁起始日租赁终止日租赁收益租赁收益确定依据租赁收益对公司影响是否关联交易关联关系
鼎成铝业五星铝业房屋700,580.172016.04.012019.03.31430,777.14租赁合同很小其他
鼎成铝业杭州晨博电器有限公司房屋340,563.602018.01.012018.12.311,237,084.58租赁合同很小其他
鼎成铝业杭州中窑机电设备有限公司房屋2,615,392.692017.05.012022.04.302,995,200.00租赁合同很小其他
鼎成铝业上海亮立包装技术有限公司房屋822,343.292016.11.012019.10.31687,908.59租赁合同很小其他
鼎成铝业上海亮立包装技术有限公司房屋74,756.432018.02.012020.02.0190,514.29租赁合同很小其他
鼎成铝业上海亮立包装技术有限公司场地-2018.07.012019.10.3133,428.57租赁合同很小其他
鼎成铝业杭州骏翔建材有限公司房屋485,849.832018.03.012021.02.28459,977.15租赁合同很小其他
鼎成铝业邵立欢房屋37,362.812018.03.012021.02.28108,525.76租赁合同很小其他
鼎成铝业杭州群方资产管理有限公司房屋6,922,731.202014.09.042024.09.032,606,369.06租赁合同很小其他
鼎成铝业杭州群方资产管理有限公司房屋7,474,025.172014.11.192034.11.181,133,729.72租赁合同很小其他
鼎成铝业杭州知味观食品有限公司房屋2018.07.012018.10.31858,938.18租赁合同很小其他
鼎成铝业杭州豪悦护理用品股份有限公司房屋9,559,412.392018.11.012019.03.30444,538.18租赁合同很小其他
五星铝业浙江鼎瑞机械制造有限公司房屋12,934,672.872016.07.012019.06.302,080,000.00租赁合同很小其他关联人

租赁情况说明无

(二) 担保情况√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
鼎胜新材公司本部联晟新材65,000,000.002014/12/242014/12/242021/11/1连带责任担保0合营公司
鼎胜新材公司本部联晟新材118,421,100.002016/1/142016/1/142028/1/14连带责任担保0合营公司
鼎胜新材公司本部联晟新材90,000,000.002018/10/282018/10/282021/9/30连带责任担保0合营公司
鼎胜新材公司本部联晟新材126,000,000.002016/3/102016/3/102033/3/9连带责任担保0合营公司
鼎胜新材公司本部联晟新材25,000,000.002017/11/172017/11/172018/12/8连带责任担保0合营公司
鼎胜新材公司本部联晟新材15,000,000.002018/8/282018/8/282021/8/27连带责任担保0合营公司
鼎胜新材公司本部联晟新材145,000,000.002018/10/122018/10/122021/10/11连带责任担保0合营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)0.00
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)584,421,100.00
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计0.00
报告期末对子公司担保余额合计(B)270,148,400.00
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)854,569,500.00
担保总额占公司净资产的比例(%)25.29
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)704,569,500.00
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)0.00
上述三项担保金额合计(C+D+E)704,569,500.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明截止2018年12月31日,公司对外(不含对子公司)担保总金额为人民币584,421,100.00万元;其中被担保方已偿还金额人民币0.00万元,公司对外担保余额为人民币584,421,100.00万元。

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
银行理财产品自有资金4,227,050,000.00
银行理财产品募集资金575,000,000.00

其他情况□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

受托人委托理财类型委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托理财计划减值准备计提金额(如有)
中国银行非保本型50,000.002018/03/122018/03/19自有资金3.00%30.67已收回
中国银行非保本型20,000,000.002018/08/092018/08/13自有资金3.10%8,153.42已收回
浦发银行非保本型8,000,000.002018/08/062018/08/08自有资金3.20%1,402.74已收回
中国银行非保本型16,000,000.002018/08/142018/08/20自有资金3.10%15,202.74已收回
中国银行非保本型12,000,000.002018/08/152018/08/20自有资金3.10%已收回
中国银行非保本型13,000,000.002018/08/312018/09/03自有资金3.10%已收回
中国银行非保本型20,000,000.002018/11/032018/11/05自有资金3.00%23,794.52已收回
中国银行非保本型20,000,000.002018/11/032018/11/06自有资金3.00%已收回
中国银行非保本型10,000,000.002018/11/032018/11/12自有资金3.00%已收回
中国银行非保本型10,000,000.002018/11/032018/11/16自有资金3.00%已收回
中国银行非保本型20,000,000.002018/11/232018/11/26自有资金3.00%14,095.93已收回
中国银行非保本型20,000,000.002018/11/232018/12/24自有资金3.00%2,301.38已收回
广发银行杭州清泰支行保本型50,000,000.002018/05/212018/08/21募集资金4.70%592,328.77已收回
交通银行镇保本型100,000,000.002018/05/282018/07/09募集资4.20%471,780.82已收回
江分行
光大银行杭州分行保本型20,000,000.002018/05/302018/07/30募集资金4.10%136,833.34已收回
光大银行杭州分行保本型50,000,000.002018/05/302018/08/30募集资金4.65%581,250已收回
工商银行镇江润州支行保本型50,000,000.002018/05/312018/07/02募集资金3.50%153,424.66已收回
中国银行镇江京口支行保本型30,000,000.002018/06/072018/07/17募集资金3.90%128,219.18已收回
江苏银行镇江分行保本型25,000,000.002018/07/102018/08/10募集资金3.90%81,250已收回
浦发银行镇江分行保本型25,000,000.002018/07/102018/08/15募集资金4.00%94,444.44已收回
中信银行镇江分行保本型25,000,000.002018/07/182018/08/24募集资金3.90%93,493.15已收回
中信银行镇江分行保本型25,000,000.002018/08/082018/09/12募集资金3.70%83,630.14已收回
中信银行杭州分行保本型25,000,000.002018/08/082018/09/10募集资金3.90%88,150.69已收回
浦发银行镇江分行保本型30,000,000.002018/08/302018/09/21募集资金3.50%60,410.96已收回
广发银行杭州清泰支行保本型40,000,000.002018/08/292018/09/28募集资金3.70%121,643.84已收回
江苏银行镇江分行保本型30,000,000.002018/08/302018/09/27募集资金3.50%81,666.67已收回
工商银行镇江润州支行保本型50,000,000.002018/08/302018/09/27募集资金3.50%139,041.1已收回
中国银行非保本型57,000,000.002018/08/032018/08/06自有资金3.10%16,221.92已收回
中国银行非保本型20,000,000.002018/08/072018/08/08自有资金3.10%94,520.56已收回
中国银行非保本型22,000,000.002018/08/152018/08/16自有资金3.10%已收回
中国银行非保本型22,000,000.002018/08/152018/08/17自有资金3.10%已收回
中国银行非保本80,000,000.002018/11/052018/11/13自有资3.00%已收回
中国银行非保本型80,000,000.002018/11/052018/11/20自有资金3.00%已收回
中国银行非保本型80,000,000.002018/11/052018/11/22自有资金3.00%已收回
中国银行非保本型80,000,000.002018/11/052018/11/29自有资金3.00%已收回
中国银行非保本型30,000,000.002018/11/072018/11/29自有资金3.00%已收回
中国银行非保本型40,000,000.002018/11/192018/11/29自有资金3.00%已收回
交通银行非保本型9,000,000.002018/11/222018/11/29自有资金3.10%5,350.66已收回
中国银行非保本型68,000,000.002018/12/072018/12/07自有资金3.00%129,452.04已收回
中国银行非保本型68,000,000.002018/12/072018/12/11自有资金3.00%已收回
中国银行非保本型68,000,000.002018/12/072018/12/18自有资金3.00%已收回
中国银行非保本型68,000,000.002018/12/072018/12/20自有资金3.00%已收回
中国银行非保本型68,000,000.002018/12/072018/12/24自有资金3.00%已收回
交通银行非保本型8,000,000.002018/12/072018/12/10自有资金3.00%1,906.85已收回
交通银行余杭支行非保本型15,000,000.002018/1/102018/1/11自有资金2.90%1,356.16已收回
交通银行余杭支行非保本型10,000,000.002018/1/122018/1/15自有资金2.90%2,712.33已收回
交通银行余杭支行非保本型30,000,000.002018/2/22018/2/6自有资金2.90%14,794.52已收回
交通银行余杭支行非保本型30,000,000.002018/2/52018/2/6自有资金2.90%已收回
交通银行余杭支行非保本型20,000,000.002018/2/62018/2/7自有资金2.90%1,972.60已收回
交通银行余非保本35,000,000.002018/3/152018/3/16自有资2.90%3,164.38已收回
杭支行
交通银行余杭支行非保本型40,000,000.002018/3/202018/3/21自有资金2.90%3,616.44已收回
交通银行余杭支行非保本型45,000,000.002018/3/212018/3/22自有资金2.90%4,068.49已收回
交通银行余杭支行非保本型50,000,000.002018/3/262018/3/27自有资金2.90%4,520.55已收回
交通银行余杭支行非保本型8,000,000.002018/4/42018/4/8自有资金2.90%2,893.15已收回
交通银行余杭支行非保本型13,000,000.002018/4/112018/4/12自有资金2.90%1,175.34已收回
交通银行余杭支行非保本型20,000,000.002018/4/232018/4/24自有资金2.90%1,808.22已收回
交通银行余杭支行非保本型10,000,000.002018/4/252018/4/27自有资金2.90%1,917.81已收回
交通银行余杭支行非保本型30,000,000.002018/4/252018/4/28自有资金2.90%8,630.14已收回
交通银行余杭支行非保本型70,000,000.002018/5/22018/5/3自有资金2.90%6,712.33已收回
交通银行余杭支行非保本型80,000,000.002018/5/32018/5/7自有资金2.90%30,684.93已收回
交通银行余杭支行非保本型70,000,000.002018/8/32018/8/6自有资金2.90%17,835.62已收回
交通银行余杭支行非保本型15,000,000.002018/8/92018/8/10自有资金2.90%1,273.97已收回
交通银行余杭支行非保本型20,000,000.002018/8/102018/8/13自有资金2.90%5,059.89已收回
交通银行余杭支行非保本型35,000,000.002018/8/132018/8/14自有资金2.90%2,972.6已收回
交通银行余杭支行非保本型30,000,000.002018/8/142018/8/15自有资金2.90%2,547.95已收回
交通银行余杭支行非保本型90,000,000.002018/8/152018/8/16自有资金2.90%7,643.84已收回
交通银行余杭支行非保本型85,000,000.002018/8/162018/8/17自有资金2.90%7,219.18已收回
交通银行余非保本25,000,000.002018/8/172018/8/20自有资2.90%6,369.87已收回
杭支行
交通银行余杭支行非保本型30,000,000.002018/8/212018/8/22自有资金2.90%2,547.95已收回
交通银行余杭支行非保本型15,000,000.002018/8/222018/8/23自有资金2.90%1,273.97已收回
交通银行余杭支行非保本型10,000,000.002018/8/312018/9/3自有资金2.90%2,547.95已收回
交通银行余杭支行非保本型15,000,000.002018/9/32018/9/4自有资金2.90%1,273.97已收回
交通银行余杭支行非保本型15,000,000.002018/9/42018/9/6自有资金2.90%2,547.95已收回
交通银行余杭支行非保本型43,000,000.002018/9/142018/9/17自有资金2.90%10,249.32已收回
交通银行余杭支行非保本型15,000,000.002018/9/172018/9/18自有资金2.90%1,191.78已收回
交通银行余杭支行非保本型15,000,000.002018/9/182018/9/19自有资金2.90%1,191.78已收回
交通银行余杭支行非保本型15,000,000.002018/9/192018/9/20自有资金2.90%1,191.78已收回
交通银行余杭支行非保本型20,000,000.002018/9/252018/9/26自有资金2.90%1,589.04已收回
交通银行余杭支行非保本型50,000,000.002018/10/82018/10/9自有资金2.90%3,972.6已收回
交通银行余杭支行非保本型45,000,000.002018/10/92018/10/12自有资金2.90%13,745.21已收回
交通银行余杭支行非保本型38,000,000.002018/10/112018/10/12自有资金2.90%已收回
交通银行余杭支行非保本型100,000,000.002018/10/122018/10/15自有资金2.90%23,835.62已收回
交通银行余杭支行非保本型100,000,000.002018/10/152018/10/16自有资金2.90%7,945.21已收回
交通银行余杭支行非保本型100,000,000.002018/10/162018/10/17自有资金2.90%7,945.21已收回
交通银行余杭支行非保本型100,000,000.002018/10/172018/10/18自有资金2.90%7,945.21已收回
交通银行余非保本40,000,000.002018/10/192018/10/22自有资2.90%9,534.25已收回
杭支行
交通银行余杭支行非保本型29,000,000.002018/10/252018/10/26自有资金2.90%2,304.11已收回
交通银行余杭支行非保本型50,000,000.002018/10/262018/10/29自有资金2.90%11,917.81已收回
交通银行余杭支行非保本型60,000,000.002018/10/292018/10/30自有资金2.90%4,767.12已收回
交通银行余杭支行非保本型45,000,000.002018/10/302018/11/1自有资金2.90%7,150.68已收回
交通银行余杭支行非保本型55,000,000.002018/11/12018/11/2自有资金2.90%4,369.66已收回
交通银行余杭支行非保本型50,000,000.002018/11/22018/11/5自有资金2.90%11,917.81已收回
交通银行余杭支行非保本型60,000,000.002018/11/52018/11/6自有资金2.90%4,767.12已收回
交通银行余杭支行非保本型60,000,000.002018/11/62018/11/7自有资金2.90%4,767.12已收回
交通银行余杭支行非保本型65,000,000.002018/11/72018/11/8自有资金2.90%5,164.38已收回
交通银行余杭支行非保本型60,000,000.002018/11/82018/11/9自有资金2.90%4,767.12已收回
交通银行余杭支行非保本型110,000,000.002018/11/92018/11/12自有资金2.90%22,972.21已收回
交通银行余杭支行非保本型64,000,000.002018/11/122018/11/13自有资金2.90%5,084.93已收回
交通银行余杭支行非保本型110,000,000.002018/11/132018/11/14自有资金2.90%8,739.73已收回
交通银行余杭支行非保本型75,000,000.002018/11/142018/11/15自有资金2.90%5,958.9已收回
交通银行余杭支行非保本型60,000,000.002018/11/152018/11/16自有资金2.90%4,767.12已收回
交通银行余杭支行非保本型45,000,000.002018/11/162018/11/19自有资金2.90%10,726.03已收回
交通银行余杭支行非保本型60,000,000.002018/11/192018/11/20自有资金2.90%4,767.12已收回
交通银行余非保本50,000,000.002018/11/202018/11/21自有资2.90%3,972.6已收回
杭支行
交通银行余杭支行非保本型50,000,000.002018/11/212018/11/22自有资金2.90%3,972.6已收回
交通银行余杭支行非保本型35,000,000.002018/11/222018/11/23自有资金2.90%2,780.82已收回
交通银行余杭支行非保本型35,000,000.002018/11/232018/11/26自有资金2.90%8,342.47已收回
交通银行余杭支行非保本型10,000,000.002018/11/262018/11/27自有资金2.90%794.52已收回
交通银行余杭支行非保本型70,000,000.002018/11/272018/11/28自有资金2.90%5,561.64已收回
交通银行余杭支行非保本型15,000,000.002018/12/32018/12/4自有资金2.90%1,191.78已收回
交通银行余杭支行非保本型15,000,000.002018/12/42018/12/5自有资金2.90%1,191.78已收回
交通银行余杭支行非保本型10,000,000.002018/12/62018/12/7自有资金2.90%794.52已收回
交通银行余杭支行非保本型15,000,000.002018/12/102018/12/11自有资金2.90%1,191.78已收回
交通银行余杭支行非保本型25,000,000.002018/12/112018/12/13自有资金2.90%3,972.6已收回
交通银行余杭支行非保本型40,000,000.002018/12/142018/12/17自有资金2.90%9,534.25已收回
交通银行余杭支行非保本型30,000,000.002018/12/172018/12/20自有资金2.90%7,150.68已收回
广发银行清泰支行保本型40,000,000.002018/3/202018/9/14自有资金4.65%907,068.49已收回
广发银行清泰支行保本型50,000,000.002018/9/252018/12/24自有资金4.10%512,500.00已收回

其他情况□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

1、遵守法律法规,依法合规经营,保护全体股东和各相关方的合法权益公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关规定以及《公司章程》的要求,完善法人治理结构,建立健全公司内控制度,有效运行公司内控体系,公司股东大会、董事会、监事会、独立董事和管理层均严格按照内控制度规范运行,切实维护公司,股东及其他相关方的合法权益。

2、认真履行信息披露义务,与投资者保持良好关系

公司建立了较为完善的公司治理结构,形成了完整的内控制度,建立了与投资者的互动平台,在机制上保证了对所有股东的公平、公正、公开,并充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》和公司相关制度的要求,及时、真实、准确、完整地进行常规信息披露,确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息,保障全体股东的合法权益。同时,公司通过网上路演、投资者电话、投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流,提高了公司的透明度和诚信度。

3、依法纳税,经济效益和社会效益共同成长

公司自成立以来,诚信经营,依法纳税为当地经济发展做出了应有的贡献。

4、保障职工权益

公司坚持以人为本的原则,在追求经济效益的同时,也同步追求社会效益的最大化。公司依法与员工签订劳动合同,明确劳工关系;为员工参加和缴纳各项社会保险,保障员工依法享受社会保障待遇;定期安排员工进行体检,定期组织文体活动。在公司持续发展壮大的过程中,企业职工收入稳定增长;公司高度重视安全生产,积极为职工提供各种职业技能和安全生产培训,提升职工的岗位适应能力和技能水平。

5、重视供应商和客户权益,和谐共赢

公司积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系,注重与各相关方的沟通与协调,共同构筑信任与合作的平台,切实履行公司对供应商、对客户的社会责任。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明√适用 □不适用

公司属于2018年镇江市大气环境重点排污单位及土壤环境污染重点监管企业,公司控股子公司鼎福铝业属于2018年余杭区危废类一级环保重点监管单位。(1) 排污信息√适用 □不适用

2018年度,公司及控股子公司鼎福铝业环保设施运行正常,确保了废气排放及危废处置符合环保要求,具体排放及处置情况如下:

(1)公司废气排放情况

单位污染物特征污染物名称排放方式排放浓度(mg/m?)GB16297-1996 表2 二级标准限值排放浓度(mg/m3)排口数量、分布情况超标排放情况
鼎胜新材废气氮氧化物有组织排放38.25240铸轧车间4个排放口
二氧化硫6.75850
氯化氢2.66100
烟尘12.33100
颗粒物24.04120涂层车间7个排放口
非甲烷总烃2.65120冷轧车间9个排放口
非甲烷总烃4.14120退火炉13个排放口
硫酸雾5.145氧化车间2个排放口
二氧化硫32100锅炉房1个排放口
烟尘12.130

(2)公司土壤监测方面

2018年,公司委托江苏新锐环境监测有限公司,对公司厂区内土壤及地下水有机物中各项因子进行检测,并出具了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司建设用地土壤环境调查评估检测报告》

(2018)新锐(综)字第(4739)号。

检测结果表明:厂区内土壤中的铅、镉、砷、汞、铜、总石油烃、镍、六价铬、挥发性有机物和半挥发性有机物中的各项因子均符合《土壤环境质量建设用地土壤污染物风险管控标准(试行)》(GB 36600-2018)中表1中第二类用地筛选值标准限值要求;厂区内土壤中的锌、锰符合重庆市地方标准《场地土壤环境风险评估筛选值》(DB 50/T 723-2016)表1商服/工业用地筛选值。

厂区内地下水中的PH、铜、锌、镍、六价铬、镉、砷、汞、酚类化合物、半挥发性有机物、挥发性有机物中除四氯化碳等因子均达到《地下水质量标准》(GB/T 14848-2017)Ⅲ类标准限值要求;四氯化碳和铅因子均达到《地下水质量标准》(GB/T 14848-2017)Ⅳ类标准限制要求;锰因子达到《地下水质量标准》(GB/T 14848-2017)Ⅴ类标准限制要求。

(3)鼎福铝业危废处置情况

单位危险废弃物名称2018年度处置量(吨)2018年度允许处置量(吨)处置单位是否有处理资质
鼎福铝业废矿物油289杭州大地海洋环保股份有限公司
含油硅藻土680800河南宁泰环保科技有限公司、河南润隆环保科技有限公司

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司在生产运营过程中严格执行环保“三同时”制度,根据环评报告要求安装建设了符合环保要求的污染物防治设施,生产过程中的废气主要为熔炼废气、冷轧尾气、退火尾气、涂层废气、氧化废气等,其中熔炼废气经集气罩收集后采用布袋除尘器进行处理,处理后的废气达标高点排放;冷轧尾气经轧机自带的收集系统收集后进入油雾回收净化系统净化后经30米高排气筒达标排入大气;退火尾气是少量的附着于铝箔表面的轧制油在产品退火加热过程中,蒸发产生的油雾废

气,经管道集中收集后由25米高排气筒达标排放大气;涂层废气经水喷淋设备进行净化处理后由20米高排气筒达标集中排放;氧化车间产生的硫酸雾经酸雾塔收集处理后,由15米高排气筒达标排放。报告期内,公司各污染防治措施均正常有效运转,确保达标排放。

公司生产厂区做好土壤硬化,防止物流泄露后污染地下水和土壤。废物用专门的容器收集,堆放场所采取基础防渗和防雨水淋滤措施,防止废物渗滤液渗漏对土壤和地下水的影响,做好每年1次对土壤的监测工作。

鼎福铝业的危险废弃物主要包括废矿物油及含油硅藻土,均分类存放,委托有资质的单位处理处置。其中,含油硅藻土转移及处置分别取得河南省环保厅和浙江省环保厅的批准,允许鼎福铝业2018年度转移处置总量为800吨,严格执行危险废弃物转移联单制度。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

报告期内,公司在建项目均已严格按照环保部门的要求取得了环评批复,并在项目建设过程中严格按照批复要求建设。公司排污许可证处于有效期内。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

为了切实加强环境风险源的监控和防范,有效预防、降低环境事件发生,提升公司应急处置突发性环境事件的能力和水平,规定响应措施,对突发环境事件及时组织有效救援,及时控制和消除环境事件的危害,减小伴随的环境影响。根据有关法律、法规,结合公司实际情况,公司及鼎福铝业均制定了突发环境事件应急预案,预案包括综合应急预案和现场处置方案,主要涉及基本情况、环境风险源与环境风险评价、组织机构及职责、预防与预警、信息报告与通报、应急响应与措施、后期处置、应急培训和演练、奖惩、保障措施、预案的评审、备案、发布和更新及预案的实施和生效时间等内容。在生产运行调度指挥体系的基础上,按照既能对环境隐患进行监控和预警,又能对突发环境事件进行应急响应、应急指挥、应急救援和处置,形成“统一指挥、分级负责、协调有序、运转高效”的应急联动机制。公司及鼎福铝业将积极根据当地环保部门的要求,及时备案和更新《突发环境事件应急预案》。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司按照要求编制了《环境自行监测方案》,采取手工监测和自动监测相结合的技术手段,自行监测和委托例行监测相结合,自动监测安装了COD在线监测仪进行监测,并在环保部门监控平台公布自行监测数据。每月、每季度委托有资质的第三方检测机构进行例行监测,报告期内,公司严格按照自行监测方案执行,符合国际环境监测技术规范和方法。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用 □不适用

除公司及鼎福铝业外,公司下属其他子公司均不属于重点排污单位。报告期内,各单位积极承担企业环保主体责任,按照社会效益、经济效益、环境效益相统一的原则,严格遵守各项环保法律法规,有效落实环保措施,确保污染物达标排放,未因环境违法受到环保部门的行政处罚。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用

(四) 其他说明□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

(一) 转债发行情况

√适用 □不适用

2018年9月5日,公司2018年第二次临时股份大会,审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》,同意公司公开发行总额不超过人民币125,400.00万元(含125,400.00万元)可转换公司债券。2019年1月16日,公司收到中国证监会出具的《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2019]6号),核准公司向社会公开发行面值总额12.54亿元可转换公司债券。2019年4月16日,公司完成A股可转债发行工作,募集资金12.54亿元,发行数量125.4万手,按面值发行,每张面值人民币100元,债券简称鼎胜转债,代码113534。

(二) 报告期转债持有人及担保人情况

□适用 √不适用

(三) 报告期转债变动情况

□适用 √不适用报告期转债累计转股情况□适用 √不适用

(四) 转股价格历次调整情况

□适用 √不适用(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排

√适用 □不适用

根据《上市公司证券发行管理办法》和《上海证券交易所债券上市规则》的相关规定,公司委托联合信用评级有限公司(以下简称“联合信用”)对公司发行的可转换公司债券进行了信用评级。报告期内,公司收到了联合信用出具的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券信用评级报告》(联合【2018】1760号),联合信用认为:通过对公司主体长期信用状况及本次公司可转换公司债券进行综合分析和评估,评定公司主体信用等级为:AA,本次可转债信用等级为:AA,评级展望为稳定。

现阶段,公司各方面经营情况稳定,资产结构合理,资信情况良好,有充裕的资金偿还债券本息。

(六) 转债其他情况说明

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份365,000,000100.00365,000,00084.88
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股365,000,000100.00365,000,00084.88
其中:境内非国有法人持300,896,00082.44300,896,00069.98
境内自然人持股64,104,00017.5664,104,00014.90
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份65,000,00065,000,00065,000,00015.12
1、人民币普通股65,000,00065,000,00065,000,00015.12
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数365,000,000100.0065,000,00065,000,000430,000,000100.00

2、 普通股股份变动情况说明

√适用 □不适用

根据中国证监会相关核准,公司完成首次公开发行6,500万股A股股票工作,并于2018年4月18日在上海证券交易所挂牌上市。相关股份工商登记手续于2018年5月24日办理完毕,公司总股本由36,500万股变更为43,000万股。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位:股 币种:人民币

股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
普通股股票类
首次公开发行普通股2018.4.413.5465,000,0002018.4.1865,000,000

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

√适用 □不适用

根据中国证监会相关核准,公司完成首次公开发行 6,500 万股 A 股股票工作,并于 2018年4月18日在上交所挂牌上市,相关股份工商登记手续于 2018年5月24日办理完毕,公司总股本由36,500万股变更为43,000万股。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况√适用 □不适用2018年4月18日,公司首次公开发行股票 6,500万股,发行完成后,公司总股本由36,500万股变更为43,000万股,募集资金净额80,112.30万元,公司资产相应增加。

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)34,939
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)28,272
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称报告期末持股数比例持有有限售质押或冻结情况
(全称)期内增减(%)条件股份数量股份 状态数量东 性质
杭州鼎胜实业集团有限公司0138,704,30032.26138,704,3000境内非国有法人
北京普润平方股权投资中心(有限合伙)066,880,00015.5566,880,0000境内非国有法人
周贤海048,424,00011.2648,424,0000境内自然人
杭州陆金澈投资合伙企业(有限合伙)028,000,0006.5128,000,000质押28,000,000境内非国有法人
北京普润平方壹号股权投资中心(有限合伙)026,700,0006.2126,700,0000境内非国有法人
江苏沿海产业投资基金(有限合伙)018,900,0004.4018,900,0000境内非国有法人
金石投资有限公司08,736,7002.038,736,7000境内非国有法人
王小丽06,600,0001.536,600,0000境内自然人
德华创业投资有限公司05,000,0001.165,000,0000境内非国有法人
浙江浙商产融资产管理有限公司04,200,0000.984,200,0000境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
北京长安投资集团有限公司442,848人民币普通股442,848
贾惠民365,600人民币普通股365,600
吉书英355,800人民币普通股355,800
胡加华313,646人民币普通股313,646
欧阳震307,300人民币普通股307,300
李思伟260,000人民币普通股260,000
程康258,300人民币普通股258,300
左立成178,300人民币普通股178,300
周远生171,000人民币普通股171,000
周晓清160,000人民币普通股160,000
上述股东关联关系或一致行动的说明
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件√适用 □不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1杭州鼎胜实业集团有限公司138,704,3002021.4.18首发限售
2北京普润平方股权投资中心(有限合伙)66,880,0002019.4.18首发限售
3周贤海48,424,0002021.4.18首发限售
4杭州陆金澈投资合伙企业(有限合伙)28,000,0002019.4.18首发限售
5北京普润平方壹号股权投资中心(有限合伙)26,700,0002019.4.18首发限售
6江苏沿海产业投资基金(有限合伙)18,900,0002019.4.18首发限售
7金石投资有限公司8,736,7002019.4.18首发限售
8王小丽6,600,0002021.4.18首发限售
9德华创业投资有限公司5,000,0002019.4.18首发限售
10浙江浙商产融资产管理有限公司4,200,0002019.4.18首发限售
上述股东关联关系或一致行动的说明周贤海、王小丽为夫妻关系;周贤海和王小丽为杭州鼎胜实业集团有限公司股东;北京普润平方股权投资中心(有限合伙)、北京普润平方壹号股权投资中心(有限合伙)的普通合伙人均为共青城普润投资管理合伙企业(有限合伙)。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人√适用 □不适用

名称杭州鼎胜实业集团有限公司
单位负责人或法定代表人王天中
成立日期2003年1月22日
主要经营业务实业投资(未经金融等监管部门批准,不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务);企业项目咨询;市场投资咨询;销售:机械设备、机电设备、煤炭、金属材料。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
其他情况说明

2 自然人□适用 √不适用3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人□适用 √不适用2 自然人√适用 □不适用

姓名周贤海
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务公司董事长兼总经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名王小丽
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务
过去10年曾控股的境内外上市公司情况

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

法人股东名称单位负责人或法定代表人成立日期组织机构 代码注册资本主要经营业务或管理活动等情况
北京普润平方股权投资中心(有限合伙)共青城普润投资管理合伙企业(有限合伙)2015年8月4日35161045X519,200,000.00股权、项目投资与咨询业务
情况说明

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
周贤海董事长兼总经理572017年10月28日2020年10月27日48,424,00048,424,0000388.78
卢春泉董事532017年10月28日2020年10月27日0000.00
郜翀董事492017年10月28日2020年10月27日0000.00
宗永进董事、副总经理592017年10月28日2020年10月27日200,000200,000045.41
陈魏新董事、副总经理502017年10月28日2020年10月27日215,000215,0000164.20
边慧娟董事452018年11月20日2020年10月27日210,000210,000076.50
许良虎独立董事562017年10月28日2020年10月27日0006.00
许光明独立董事522017年10月28日2020年10月27日0006.00
王建明独立董事492017年10月28日2020年10月27日0006.00
董清良监事会主席562017年10月28日2020年10月27日200,000200,000049.89
钟洁监事442017年10月28日2020年10月27日0000.00
刘菁监事482017年10月28日2020年10月27日20,00020,000013.49
宋阳春副总经理、财务总监702017年10月28日2020年10月27日200,000200,0000123.59
王诚董事会秘书312018年6月29日2020年10月27日000139.36
丁贵宝董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(离任)512017年10月28日2018年6月27日200,000200,000024.53
杨一兵董事、副总经理(离任)542017年10月28日2018年10月20日200,000200,000026.58
合计/////49,869,00049,869,0000/1,070.33/

注:边慧娟自2002年3月加入公司,2018年11月20日起至今任公司董事,薪酬自2018年11月起发放;王诚自加入公司以来,2018年6月29日起至今任公司董事会秘书,薪酬自2018年7月起发放。

姓名主要工作经历
周贤海1979年8月至1999年1月,于南京军区83025部队服役,历任战士、排长、连长及副营长;1999年1月至2003年8月,从事铝加工厂产品生产与贸易业务;2003年8月至今任本公司董事长,2016年6月起兼任本公司总经理。
卢春泉1991年7月至1996年2月,任中国人民大学会计系副教授、硕士研究生导师、财务教研室副主任;1996年2月至2003年11月,历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主任;2003年3月至2004年3月,赴中国三峡总公司挂职,任中国长江电力股份公司总经理助理;2003年11月至2013年11月,任国家电力监管委员会首席会计师(总会计师),主席办公会成员;2013年11月至2015年6月,任中国建银投资有限公司党委委员、监事长;2015年7月至今,任北京普润资产管理公司执行董事、总经理;2015年11月至今,任本公司董事。
郜翀1994年8月至2000年8月,历任江苏鑫苏投资管理公司投资部业务主办、经理助理、部门负责人;2000年8月至2002年9月,任上海创通投资管理公司南京分公司总经理;2002年9月至2005年9月,任富鑫创业投资管理公司南京办事处首席代表;2005年9月至2013年12月,历任江苏高科技投资集团有限公司高级投资经理、部门经理、投资总监;2014年1月至今,任江苏邦盛股权投资基金管理公司总经理。2015年2月至今,任江苏沿海创新资本管理有限公司合伙人、常务副总经理;2016年11月至今,任南京邦盛新工股权投资基金管理有限公司总经理;2015年11月至今,任本公司董事。
宗永进1978年3月至1992年7月,于陆军第一师炮兵团服役,历任教官、连长;1992年8月至2006年5月,历任江苏省如皋市劳动就业管理处副主任、主任、书记;2006年6月至今,历任本公司监事会主席、副总经理、董事。
陈魏新1986年8月至1998年11月,历任杭州蒸发器厂办公室文员、行政总监;1998年11月至2000年3月从事个体经营;2000年3月至2003年8月,任杭州五星制冷设备配件有限公司销售人员;2003年8月至今,历任本公司销售部长、副总经理、董事。
边慧娟2002年3月至2007年9月,历任杭州鼎成铝业有限公司销售员、销售部长;2007年9月至2018年9月,任杭州五星铝业有限公司副总经理;2018年9月至今,历任杭州五星铝业有限公司总经理、公司董事。
许良虎1986年7月至今,历任江苏大学讲师、副教授、硕士研究生导师、会计系副主任、会计系主任、会计专业硕士教育中心副主任兼管理办公室主任;2014年9月至今,任本公司独立董事。
许光明1991年4月至1993年8月,任沈阳薄板厂助工;1996年7月至今,历任东北大学工作讲师、副教授、教授、博导;2014年9月至今,任本公司独立董事。
王建明1992年8月至2003年8月,历任中国建设银行无锡分行信贷员、客户经理;2003年9月至今,历任江苏金匮律师事务所律师、合伙人、副主任;2017年10月至今,任本公司独立董事。
董清良1981年8月至1994年2月,历任华北铝业有限公司维修段长、助理工程师;1994年3月至2007年4月,任大亚科技股份有限公司设备部经理、高级工程师;2007年5月至今,任杭州五星铝业有限公司董事、副总经理;2016年6月至今,任本公司监事会主席。
钟洁1997年7月至2002年5月,任中国农村发展信托投资公司浙江办事处职员、中农信浙江实业发展公司办公室副主任、主任;2002年5月至2007年3月,历任浙江博达投资有限公司投资部经理、杭州大禹房地产开发公司副总经理、常务副总经理;2007年3月至2008年3月,任杭州市余杭区经济房项目建设有限公司前期部经理;2008年3月至2013年6月,历任杭州余杭城市建设集团有限公司综合管理部副经理、经理、投资发展部经理;2013年6月至2014年8月,任杭州余杭城市建设集团有限公司副总经理、临平新城开发建设管委会土地开发办主任;2014年9月至今,任陆家嘴(浙江)资产管理有限公司董事、总经理;2015年11月至今,任本公司监事。
刘菁1988年至2003年10月,任华东铝加工厂办公室文员;2003年11月至今,任本公司办公室副主任;2008年7月至今,任本公司监事。
宋阳春1970年3月至2002年12月,历任华东铝加工厂主办会计、财务副处长、处长、副总会计师;2003年1月至2005年6月,任镇江江奎集团有限公司财务经理;2005年6月至2016年2月,任本公司财务总监;2016年2月至2018年6月,任本公司副总经理;2018年6月至今,任本公司副总经理、财务总监。
王诚历任江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事长助理;2018年6月至今,任公司董事会秘书。
丁贵宝1991年8月至2005年12月,历任镇江钛白粉总厂财务科会计、财务部经理助理、副经理、经理;2006年1月至2014年6月,历任江苏太白集团有限公司财务部经理、总经理助理、副总经理;2014年7月至2015年8月任江苏恒立液压股份有限公司(股票代码:601100)财务总监;2015年11月至2018年6月,任本公司副总经理、财务总监、董事会秘书、董事。
杨一兵1988年8月至2006年10月,历任渤海铝业有限公司铝箔厂技术员、科长、综合计划部部长助理、销售部长;2007年3月至2018年10月任本公司副总经理、董事。

其它情况说明□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
卢春泉北京普润平方股权投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2015年8月
卢春泉北京普润平方壹号股权投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2015年12月
郜翀江苏高投邦盛创业投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2014年5月
钟洁杭州陆金澈投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2015年10月
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
卢春泉北京普润资产管理有限公司执行董事兼总经理2015年7月
卢春泉杭州普润资产管理有限公司执行董事兼总经理2016年10月
卢春泉杭州普润星融股权投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2016年10月
卢春泉杭州普润平方股权投执行事务合伙人2016年8月
资合伙企业(有限合伙)委派代表
卢春泉杭州普润立方股权投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2016年6月
卢春泉共青城普润投资管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2016年11月
卢春泉共青城玖点投资管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人2016年8月
卢春泉国融证券股份有限公司董事2016年4月
卢春泉中信国安盟固利动力科技有限公司董事2017年5月
卢春泉江西先材纳米纤维科技有限公司董事2017年4月
卢春泉浙江数秦科技有限公司董事2017年5月
卢春泉银隆新能源股份有限公司董事长2016年2月
卢春泉北京普润立方壹号股权投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2015年11月
卢春泉北京普润立方股权投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2015年11月
卢春泉天津国安盟固利新能源有限公司董事2017年8月
卢春泉久泰能源内蒙古有限公司董事2017年11月
卢春泉杭州普润星材股权投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2017年9月
卢春泉杭州普润新能股权投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2017年5月
卢春泉共青城普润平方创业投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人2018年9月
卢春泉北京京冶轴承股份有限公司董事2019年3月
郜翀江苏沿海创新资本管理有限公司董事兼副总经理2015年2月
郜翀南京邦盛投资管理有限公司董事长2014年1月
郜翀南京邦盛投资管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人2014年12月
郜翀江苏邦盛股权投资基金管理有限公司董事兼总经理2014年2月
郜翀南京紫金资产管理有限公司董事2014年6月
郜翀苏州邦盛创骥创业投执行事务合伙人2016年4月
资企业(有限合伙)委派代表
郜翀南京邦盛聚泓股权投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2015年8月
郜翀苏州邦盛赢新投资管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2016年4月
郜翀江苏省体育产业投资基金(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2016年9月
郜翀南京邦盛新工股权投资基金管理有限公司董事兼总经理2016年10月
郜翀南京越博动力系统股份有限公司监事2015年5月
郜翀南京邦盛聚信创业投资基金合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人2017年6月
郜翀苏州邦盛聚泽创业投资企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2018年3月
郜翀东莞钜威动力技术有限公司董事2018年3月
郜翀南通剑桥光微电子技术有限公司执行董事兼总经理2018年8月
郜翀江苏理研科技股份有限公司董事2018年7月
郜翀南京邦盛创骥企业管理咨询合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人2018年10月
郜翀南通邦盛聚芯股权投资中心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2018年6月
郜翀苏州邦盛赢新创业投资企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2016年5月
郜翀江苏疌泉新工邦盛创业投资基金合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2017年5月
宗永进如皋市失业人员小额贷款担保有限公司董事长2005年10月
宗永进联晟新材董事2015年12月
陈魏新杭州安联财务管理有限公司监事2011年8月
钟洁陆家嘴(浙江)资产管理有限公司总经理2014年10月
钟洁金洲慈航(浙江)投资有限公司董事2016年11月
钟洁杭州阿卡宝资本管理有限公司董事2016年1月
钟洁杭州陆金财富管理有限公司监事2015年9月
钟洁杭州余杭经开股权投资基金合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2016年8月
钟洁杭州陆金淳投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2016年11月
钟洁杭州余杭金控控股股份有限公司监事2016年3月
钟洁杭州余杭惠农投资建设有限公司董事2010年10月2018年12月
钟洁杭州陆金泷投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2016年2月
钟洁杭州陆金汀投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表2016年2月
许良虎江苏宏达新材料股份有限公司独立董事2015年2月
许良虎江苏海鸥冷却塔股份有限公司独立董事2017年1月
许光明东北大学教授1996年7月
王建明江苏金匮律师事务所律师、合伙人、副主任2003年9月
丁贵宝(离任)航锦科技股份有限公司董事、总经理2018年7月
丁贵宝(离任)安徽苏立科技股份有限公司独立董事2016年12月
在其他单位任职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序根据《公司章程》的有关规定,公司董事、监事的报酬由股东大会决定,公司高级管理人员的报酬由公司董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据依照公司治理细则有关规定,经公司董事会薪酬与考核委员会审核后分别报公司董事会、股东大会审议决定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况公司已向在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员支付了报酬。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计1070.33万元

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
丁贵宝董事、副总经理、财务总监、董事会秘书离任辞职
杨一兵董事、副总经理离任辞职
陈魏新董事、副总经理选举补选
边慧娟董事选举补选
宋阳春副总经理、财务总监聘任董事会聘任
王诚董事会秘书聘任董事会聘任

注:报告期内,丁贵宝先生、杨一兵先生因个人原因分别于2018年6月、2018年10月辞去公司董事等职务;公司分别于2018年8月、10月补选陈魏新女士、边慧娟女士为公司第四届董事会董事,并分别经2018年第二次临时股东大会及2018年第三次临时股东大会审议通过。报告期内,公司召开第四届董事会第七次会议,聘任宋阳春先生为公司财务总监;聘任王诚先生为董事会秘书。

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量1,690
主要子公司在职员工的数量2,030
在职员工的数量合计3,720
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数3
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员3,052
销售人员174
技术人员77
财务人员39
行政人员180
管理人员198
合计3,720
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上13
大学本科324
大专学历587
大专以下2,796
合计3,720

(二) 薪酬政策√适用 □不适用

根据企业的经营战略和目标制定相应的薪酬政策,并根据市场实际情况适时进行调整。员工薪酬主要包括:以政府指导为准的基本保障,加上岗位技能等为主的月薪,以及各类合规性现金补贴,根据工作目标完成情况进行考核的绩效奖金,以及保障员工社会福利的住房公积金和社会保险金等。

(三) 培训计划√适用 □不适用

围绕企业发展的总体要求,结合公司员工岗位技能的现状和薄弱点,有针对性分层次的推进员工教育培训工作。根据各类管理人员、专业技术人员和一线岗位人员的专业技能特点以及企业发展需要,突出重点,坚持整体推动,制定员工培训计划,以提高职工的思想道德水准、诠释爱岗敬业精神、熟练业务技术本领、树立团队协作意识、增强自我管理能力,为公司发展做贡献。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数179,951
劳务外包支付的报酬总额4,065,291.00

七、其他□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》等法律法规的要求,不断完善公司治理结构,建立以股东大会、董事会、监事会及经营管理层为主体结构的决策与经营管理体系,形成了权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构,公司依法合规运作。

1、关于股东和股东大会

公司依照有关法律法规和《公司章程》,以及公司制定的《股东大会议事规则》等规定的要求,召集、召开股东大会,并聘请律师对股东大会的召集召开程序进行见证,充分保障所有股东,尤其是中小股东的平等权利,保障所有股东能够切实行使各自的权利。报告期内公司共召开1次年度股东大会,3次临时股东大会,会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》等相关规定的要求。

2、关于控股股东和上市公司

公司控股股东严格规范自身行为,通过股东大会行使出资人的权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动,公司与控股股东进行的关联交易公平合理,公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到了独立,公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。

3、关于公司董事和董事会及董事会专门委员会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事,公司第四届董事会由9人组成,其中独立董事3人,董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求,公司董事会严格依据《公司章程》、《董事会议事规则》所赋予的职权和规定的程序谨慎决策,董事能以认真负责的态度出席董事会和股东大会,积极参加培训,认真履行董事职责。公司独立董事能够独立履行自己的职责,按时出席董事会和股东大会,按规定要求发表独立意见。公司设立了第四届董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会,并制定了相应的专门委员会议事规则,分别负责公司的发展战略、高级管理人员选任、审计、薪酬与考核等工作,保障了公司决策的规范性与有效期,为企业长期战略的实施提供了坚实的公司治理保障。

4、关于监事和监事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定程序选聘监事,公司第四届监事会由3人组成,人员构成符合法律法规的要求;监事能认真履行自己的职责,能本着对股东负责的态度,对公司

的财务、关联交易及董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。

5、关于公司治理制度

公司根据相关监管要求,已制定了较为完善的公司基本管理制度。

6、关于信息披露与透明度

为更好地保证公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性,按照中国证监会和上海证券交易所的有关要求,公司制定了《信息披露制度》和《内幕信息及知情人管理制度》,强化有关人员的信息披露意识,避免信息披露违规事件的发生。

7、关于投资者关系及相关利益者

报告期内,公司通过接听投资者电话、公司网站及邮箱、上证E互动、接待机构投资者来访调研等形式,与投资者进行充分沟通和交流。通过上述工作的开展,公司认真听取了广大投资者对公司的生产经营及战略发展的意见和建议,形成了服务投资者、尊重投资者的企业文化,公司与投资者建立了良好的沟通机制,赢得了资本市场对公司的肯定,增强了机构投资者对公司的投资信心。公司不仅维护股东的利益,同时能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户和其他相关利益者的合法权益,在经济交往中,做到诚实守信,公平交易,使公司走上可持续、健康、稳定发展之路。

8、关于内幕信息知情人登记管理

为进一步提升上市公司内幕交易防控意识和水平,规范内幕信息管理,加强公司内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合法权益,公司已制定《内幕信息及知情人管理制度》,并严格按照制度规定进行内幕信息的保密、档案管理及知情人登记工作。

9、关于内控规范

报告期内,公司已经建立了适合公司经营、业务特点和管理要求的内部控制管理体系,同时结合实际情况进一步完善了内部控制建设体系,按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制,不存在财务报告内部控制重大缺陷。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2017年年度股东大会2018年2月28日
2018年第一次临时股东大会2018年5月21日上海证券交易所网站2018年5月22日
2018年第二次临时股东大会2018年9月5日上海证券交易所网站2018年9月6日
2018年第三次临时股东大会2018年11月20日上海证券交易所网站2018年11月21日

股东大会情况说明√适用 □不适用

报告期内,公司共召开4次股东大会,其中2017年年度股东大会于公司上市之前召开,不需在上海证券交易所网站披露。股东大会的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等法律法规的规定;出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效;会议的表决程序和表决结果合法有效;股东大会的决议合法有效。

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
周贤海13130004
卢春泉13137002
郜翀13137003
宗永进13134003
陈魏新440000
边慧娟100010
许良虎13130004
许光明13134004
王建明13134004
丁贵宝550001
杨一兵11110002

注:报告期内,丁贵宝先生、杨一兵先生因个人原因分别于2018年6月、2018年10月辞去公司董事等职务;公司分别于2018年8月、10月补选陈魏新女士、边慧娟女士为公司第四届董事会董事,具体内容详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所(www.sse.com.cn)刊载的公司相关公告。连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数13
其中:现场会议次数6
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数7

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,

应当披露具体情况□适用 √不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用

报告期内,董事会薪酬与考核委员严格将高级管理人员的薪酬收入与年度经营业绩紧密挂钩,通过对高级管理人员具休分工的职责履行情况,结合年度个人绩效考核测评,对高级管理人员的年度工作进行考核,以公司薪酬制度规定的岗位系数为基础,发放月薪、年度职务津贴,进行年度奖励,充分调动和激发了高级管理人员的积极性、创造力。公司根据实际情况不断完善激励机制,促使高级管理人员更加勤勉尽责地履行各项职责。公司董事会下设薪酬与考核委员会,负责薪酬政策制定审核,并根据公司年度经营计划目标,对公司高级管理人员及其所负责的工作进行经营业绩和管理指标的考核。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

□适用 √不适用

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

□适用 √不适用是否披露内部控制审计报告:否

十、 其他□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告√适用 □不适用

审 计 报 告

天健审〔2019〕3968号

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全体股东:

一、审计意见我们审计了江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称鼎胜新材公司)财务报表,包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表,2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了鼎胜新材公司2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于鼎胜新材公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

(一) 收入确认

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(二十四)及五(二)1。

鼎胜新材公司的营业收入主要来自于铝板带箔的研发、生产与销售业务。2018年度,鼎胜新材公司财务报表所示营业收入项目金额为人民币1,029,137.39万元。

由于营业收入是鼎胜新材公司关键业绩指标之一,可能存在鼎胜新材公司管理层(以下简称管理层)通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此,我们将收入确认确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对收入确认,我们实施的审计程序主要包括:

(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制,评价其设计和执行是否有效,并测试相关内部控制的运行有效性;

(2) 检查主要的销售合同,识别与商品所有权上的主要风险和报酬转移相关的条款,评价收入确认政策是否符合企业会计准则的规定;

(3) 对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施实质性分析程序,识别是否存在重大或异常波动,并查明波动原因;

(4) 对于内销收入,以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件,包括销售合同、订单、销售发票、出库单、及客户签收单或领用单等;对于出口收入,获取海关电子口岸数据并与账面记录核对,并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件;

(5) 结合应收账款函证,以抽样方式向主要客户函证本期销售额;

(6) 以抽样方式对资产负债表日前后确认的营业收入核对至出库单、客户签收单、领用单、报关单等支持性文件,评价营业收入是否在恰当期间确认;

(7) 获取资产负债表日后的销售退回记录,检查是否存在资产负债表日不满足收入确认条件的情况;

(8) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。

(二) 应收账款减值

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(十一)及五(一)3。

截至2018年12月31日,鼎胜新材公司财务报表所示应收账款项目账面余额为人民币143,412.36万元,坏账准备为人民币7,344.18万元,账面价值为人民币136,068.18万元。

对于单独进行减值测试的应收账款,当存在客观证据表明其发生减值时,管理层综合考虑债务人的行业状况、经营情况、财务状况、涉诉情况、还款记录、担保物价值等因素,估计未来现金流量现值,并确定应计提的坏账准备;对于采用组合方式进行减值测试的应收账款,管理层根据账龄为依据划分组合,以与该组合具有类似信用风险特征组合的历史损失率为基础,结合现实情况进行调整,估计未来现金流量现值,并确定应计提的坏账准备。

由于应收账款金额重大,且应收账款减值测试涉及重大管理层判断,我们将应收账款减值确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对应收账款减值,我们实施的审计程序主要包括:

(1) 了解与应收账款减值相关的关键内部控制,评价其设计和执行是否有效,并测试相关内部控制的运行有效性;

(2) 复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况,评价管理层过往预测的准确性;

(3) 复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考虑和客观证据,评价管理层是否充分识别已发生减值的应收账款;

(4) 对于单独进行减值测试的应收账款,获取并检查管理层对未来现金流量现值的预测,评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性,并与获取的外部证据进行核对;

(5) 对于采用组合方式进行减值测试的应收账款,评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性;根据具有类似信用风险特征组合的历史损失率及反映当前情况的相关可观察数据等,评价管理层减值测试方法的合理性(包括各组合坏账准备的计提比例);测试管理层使用数据的准确性和完整性(包括对于以账龄为信用风险特征的应收账款组合,以抽样方式检查应收账款账龄的准确性)以及对应计提坏账准备的计算是否准确;

(6) 检查应收账款的期后回款情况,评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性;

(7) 通过比较同行业上市公司公开披露的信息,对公司应收账款坏账准备的总体合理性进行了评估;

(8) 检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。

四、其他信息

管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估鼎胜新材公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

鼎胜新材公司治理层(以下简称治理层)负责监督鼎胜新材公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序

,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对鼎胜新材公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致鼎胜新材公司不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六) 就鼎胜新材公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:

(项目合伙人)

中国·杭州 中国注册会计师:

二〇一九年四月二十六日

二、 财务报表

合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注期末余额期初余额
流动资产:
货币资金七、11,019,228,011.531,086,781,815.34
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产七、21,503,472.20985,162.00
衍生金融资产
应收票据及应收账款七、41,824,808,621.581,802,232,272.13
其中:应收票据464,126,823.03660,305,227.82
应收账款1,360,681,798.551,141,927,044.31
预付款项七、5251,322,732.8198,349,784.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、663,240,564.6679,491,648.36
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货七、71,642,497,244.901,624,474,342.81
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产七、1098,644,894.36137,583,751.69
流动资产合计4,901,245,542.044,829,898,776.73
非流动资产:
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资七、14189,490,743.58223,206,375.18
投资性房地产七、1577,343,303.1159,061,946.56
固定资产七、162,490,328,176.602,248,964,663.80
在建工程七、17526,952,634.87463,557,334.22
生产性生物资产
油气资产
无形资产七、20135,037,059.82104,274,506.14
开发支出
商誉
长期待摊费用七、2329,649,234.5918,717,231.25
递延所得税资产七、2424,131,924.5024,898,801.95
其他非流动资产七、2577,200,963.9091,238,875.42
非流动资产合计3,550,134,040.973,233,919,734.52
资产总计8,451,379,583.018,063,818,511.25
流动负债:
短期借款七、262,487,785,487.822,326,385,717.02
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债七、272,862,125.004,199,855.26
衍生金融负债
应付票据及应付账款七、291,331,015,717.421,706,332,071.09
预收款项77,517,247.9969,304,132.10
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬七、3144,094,637.2235,401,369.16
应交税费七、3260,301,192.4421,574,892.56
其他应付款七、3323,674,022.6924,176,885.29
其中:应付利息5,736,016.176,688,657.99
应付股利
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、35198,355,572.00920,601,625.69
其他流动负债七、36
流动负债合计4,225,606,002.585,107,976,548.17
非流动负债:
长期借款七、37609,042,897.30120,646,574.84
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款七、39104,851,656.81370,410,397.34
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益七、4273,009,206.1176,503,513.21
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计786,903,760.22567,560,485.39
负债合计5,012,509,762.805,675,537,033.56
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、44430,000,000.00365,000,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积七、461,552,624,011.71816,501,047.56
减:库存股
其他综合收益七、48764,005.39-35,904.55
专项储备七、4921,263,045.5821,263,045.58
盈余公积七、50120,279,660.6899,481,612.46
一般风险准备
未分配利润七、511,256,816,279.401,044,152,169.95
归属于母公司所有者权益合计3,381,747,002.762,346,361,971.00
少数股东权益57,122,817.4541,919,506.69
所有者权益(或股东权益)合计3,438,869,820.212,388,281,477.69
负债和所有者权益(或股东权益)总计8,451,379,583.018,063,818,511.25

法定代表人:周贤海 主管会计工作负责人:宋阳春 会计机构负责人:王瑛

母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注期末余额期初余额
流动资产:
货币资金474,241,570.18613,711,338.15
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产16,422.20
衍生金融资产
应收票据及应收账款十七、11,942,713,500.861,889,976,180.43
其中:应收票据301,687,287.80440,681,691.21
应收账款1,641,026,213.061,449,294,489.22
预付款项321,255,785.6152,805,265.40
其他应收款十七、217,189,761.698,045,287.95
其中:应收利息
应收股利
存货1,141,590,190.861,071,679,965.60
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产85,701,562.10124,031,587.41
流动资产合计3,982,708,793.503,760,249,624.94
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资十七、3987,011,238.71724,371,370.01
投资性房地产
固定资产1,594,734,936.951,281,791,230.97
在建工程381,375,871.71422,375,048.92
生产性生物资产
油气资产
无形资产20,698,952.0822,183,934.65
开发支出
商誉
长期待摊费用25,543,131.4413,647,685.49
递延所得税资产11,463,428.949,470,501.19
其他非流动资产70,504,045.0984,298,431.34
非流动资产合计3,091,331,604.922,558,138,202.57
资产总计7,074,040,398.426,318,387,827.51
流动负债:
短期借款2,287,615,649.421,888,693,541.92
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债2,862,125.004,199,855.26
衍生金融负债
应付票据及应付账款748,850,121.84950,372,643.48
预收款项43,436,433.2941,841,499.10
应付职工薪酬20,926,442.8216,253,545.33
应交税费13,972,998.697,531,172.27
其他应付款17,010,216.7720,212,298.30
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债162,795,000.00824,309,053.69
其他流动负债
流动负债合计3,297,468,987.833,753,413,609.35
非流动负债:
长期借款567,500,000.05120,000,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款88,898,697.74294,908,534.89
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益6,880,502.852,876,919.68
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计663,279,200.64417,785,454.57
负债合计3,960,748,188.474,171,199,063.92
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)430,000,000.00365,000,000.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,551,169,575.45815,046,611.30
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积120,279,660.6899,481,612.46
未分配利润1,011,842,973.82867,660,539.83
所有者权益(或股东权益)合计3,113,292,209.952,147,188,763.59
负债和所有者权益(或股东权益)总计7,074,040,398.426,318,387,827.51

法定代表人:周贤海 主管会计工作负责人:宋阳春 会计机构负责人:王瑛

合并利润表2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、营业总收入10,291,373,909.979,200,400,174.87
其中:营业收入七、5210,291,373,909.979,200,400,174.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本9,898,808,245.868,872,248,696.22
其中:营业成本七、529,353,756,070.498,304,055,127.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、5336,817,604.9328,767,420.37
销售费用七、54244,251,994.17215,168,011.77
管理费用七、5578,015,681.6881,395,732.47
研发费用七、5656,632,677.5252,818,775.47
财务费用七、57115,865,213.87182,598,463.88
其中:利息费用200,419,375.82191,036,460.28
利息收入69,929,801.3657,837,157.79
资产减值损失七、5813,469,003.207,445,164.77
加:其他收益七、5913,538,535.7711,757,925.76
投资收益(损失以“-”号填列)七、60-68,238,327.70-1,775,336.73
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-33,715,631.60-12,836,470.34
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七、611,856,040.461,553,506.74
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、6215,011,751.25-2,888,785.90
汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)354,733,663.89336,798,788.52
加:营业外收入七、632,961,329.652,903,686.46
减:营业外支出七、6411,332,136.381,358,025.62
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)346,362,857.16338,344,449.36
减:所得税费用七、6563,732,448.9858,467,330.87
五、净利润(净亏损以“-”号填列)282,630,408.18279,877,118.49
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以282,630,408.18279,877,118.49
“-”号填列)
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润276,462,157.67272,805,319.07
2.少数股东损益6,168,250.517,071,799.42
六、其他综合收益的税后净额799,909.94-36,765.55
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额七、66799,909.94-36,765.55
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益799,909.94-36,765.55
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额799,909.94-36,765.55
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额283,430,318.12279,840,352.94
归属于母公司所有者的综合收益总额277,262,067.61272,768,553.52
归属于少数股东的综合收益总额6,168,250.517,071,799.42
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.680.75
(二)稀释每股收益(元/股)0.680.75

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现的净利润为:0 元。法定代表人:周贤海 主管会计工作负责人:宋阳春 会计机构负责人:王瑛

母公司利润表2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、营业收入十七、48,353,596,557.957,384,741,093.79
减:营业成本十七、47,729,438,781.586,788,288,300.30
税金及附加20,691,897.6915,716,038.72
销售费用116,909,845.3699,912,118.97
管理费用38,917,220.6248,079,868.32
研发费用40,489,525.6438,715,839.63
财务费用111,606,805.74110,813,009.43
其中:利息费用156,758,996.34127,776,558.68
利息收入52,109,836.4628,168,542.39
资产减值损失5,503,473.464,521,619.25
加:其他收益6,196,889.265,367,351.40
投资收益(损失以“-”号填列)十七、5-62,644,242.14-5,921,308.63
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-32,433,051.30-12,836,470.34
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)1,354,152.46568,344.74
资产处置收益(损失以“-”号填列)15,009,255.17-281,606.41
二、营业利润(亏损以“-”号填列)249,955,062.61278,427,080.27
加:营业外收入2,060,457.821,778,771.95
减:营业外支出1,388,344.431,261,051.00
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)250,627,176.00278,944,801.22
减:所得税费用42,646,693.7941,873,915.18
四、净利润(净亏损以“-”号填列)207,980,482.21237,070,886.04
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)207,980,482.21237,070,886.04
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额207,980,482.21237,070,886.04
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:周贤海 主管会计工作负责人:宋阳春 会计机构负责人:王瑛

合并现金流量表2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金7,330,185,388.985,804,806,361.60
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还457,573,657.80404,845,062.24
收到其他与经营活动有关的现金七、672,278,753,079.42695,420,300.02
经营活动现金流入小计10,066,512,126.206,905,071,723.86
购买商品、接受劳务支付的现金7,191,494,999.885,785,154,092.56
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金378,022,733.42356,473,091.69
支付的各项税费163,605,900.73169,106,507.68
支付其他与经营活动有关的现金七、672,176,091,985.31649,864,269.08
经营活动现金流出小计9,909,215,619.346,960,597,961.02
经营活动产生的现金流量净额157,296,506.86-55,526,237.15
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金7,933,120.00
取得投资收益收到的现金4,547,593.9216,081,985.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额16,445,312.00252,280.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金七、674,324,050,000.00400,144,362.36
投资活动现金流入小计4,345,042,905.92424,411,747.75
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金337,390,088.3483,465,970.38
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金七、674,263,120,290.02227,987,637.97
投资活动现金流出小计4,600,510,378.36311,453,608.35
投资活动产生的现金流量净额-255,467,472.44112,958,139.39
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金837,248,267.80
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金9,035,060.25
取得借款收到的现金5,242,076,907.213,664,119,081.13
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金七、67627,437,214.011,631,818,290.80
筹资活动现金流入小计6,706,762,389.025,295,937,371.93
偿还债务支付的现金5,238,075,925.053,561,064,141.44
分配股利、利润或偿付利息支付的现金198,099,289.32232,085,772.96
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金七、67967,934,055.101,729,240,022.33
筹资活动现金流出小计6,404,109,269.475,522,389,936.73
筹资活动产生的现金流量净额302,653,119.55-226,452,564.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-26,476,910.39-58,951,889.59
五、现金及现金等价物净增加额178,005,243.58-227,972,552.15
加:期初现金及现金等价物余额428,317,445.37656,289,997.52
六、期末现金及现金等价物余额606,322,688.95428,317,445.37

法定代表人:周贤海 主管会计工作负责人:宋阳春 会计机构负责人:王瑛

母公司现金流量表

2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金6,035,372,690.415,132,573,822.60
收到的税费返还145,946,927.2096,362,998.77
收到其他与经营活动有关的现金786,605,863.14227,122,338.75
经营活动现金流入小计6,967,925,480.755,456,059,160.12
购买商品、接受劳务支付的现金6,118,592,464.085,284,360,730.99
支付给职工以及为职工支付的现金250,675,857.57232,494,422.70
支付的各项税费81,603,410.3784,958,544.67
支付其他与经营活动有关的现金744,137,691.57395,865,063.72
经营活动现金流出小计7,195,009,423.595,997,678,762.08
经营活动产生的现金流量净额-227,083,942.84-541,619,601.96
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金2,970,247.7812,165,817.41
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额16,438,812.0033,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金850,050,000.00383,172,698.86
投资活动现金流入小计869,459,059.78395,371,516.27
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金147,249,547.0845,059,577.10
投资支付的现金295,072,920.0014,726,208.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金784,962,172.32225,514,887.97
投资活动现金流出小计1,227,284,639.40285,300,673.07
投资活动产生的现金流量净额-357,825,579.62110,070,843.20
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金828,213,207.55
取得借款收到的现金4,826,968,856.982,937,758,156.92
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金82,147,608.11722,232,227.54
筹资活动现金流入小计5,737,329,672.643,659,990,384.46
偿还债务支付的现金4,626,320,201.432,540,219,377.31
分配股利、利润或偿付利息支付的现金180,018,859.19179,869,370.47
支付其他与筹资活动有关的现金277,376,078.22576,562,200.19
筹资活动现金流出小计5,083,715,138.843,296,650,947.97
筹资活动产生的现金流量净额653,614,533.80363,339,436.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,398,936.41-4,526,115.61
五、现金及现金等价物净增加额67,306,074.93-72,735,437.88
加:期初现金及现金等价物余额258,020,035.36330,755,473.24
六、期末现金及现金等价物余额325,326,110.29258,020,035.36

法定代表人:周贤海 主管会计工作负责人:宋阳春 会计机构负责人:王瑛

合并所有者权益变动表

2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目本期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额365,000,000.00816,501,047.56-35,904.5521,263,045.5899,481,612.461,044,152,169.9541,919,506.692,388,281,477.69
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额365,000,000.00816,501,047.56-35,904.5521,263,045.5899,481,612.461,044,152,169.9541,919,506.692,388,281,477.69
三、本期增减变动金65,000,000.00736,122,964.15799,909.9420,798,048.22212,664,109.4515,203,310.761,050,588,342.52
额(减少以“-”号填列)
(一)综合收益总额799,909.94276,462,157.676,168,250.51283,430,318.12
(二)所有者投入和减少资本65,000,000.00736,122,964.159,035,060.25810,158,024.40
1.所有者投入的普通股65,000,000.00736,122,964.159,035,060.25810,158,024.40
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配20,798,048.22-63,798,048.22-43,000,000.00
1.提取盈余公积20,798,048.22-20,798,048.22
2.提取一般风
险准备
3.对所有者(或股东)的分配-43,000,000.00-43,000,000.00
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取35,249,595.1735,249,595.17
2.本期使用35,249,595.1735,249,595.17
(六)其他
四、本期期末余额430,000,000.001,552,624,011.71764,005.3921,263,045.58120,279,660.681,256,816,279.4057,122,817.453,438,869,820.21
项目上期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额365,000,000.00816,501,047.56861.0022,514,600.3575,774,523.86831,553,939.4834,847,707.272,146,192,679.52
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额365,000,000.00816,501,047.56861.0022,514,600.3575,774,523.86831,553,939.4834,847,707.272,146,192,679.52
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-36,765.55-1,251,554.7723,707,088.60212,598,230.477,071,799.42242,088,798.17
(一)综合收益总额-36,765.55272,805,319.077,071,799.42279,840,352.94
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配23,707,088.60-60,207,088.60-36,500,000.00
1.提取盈余公23,707,088.60-23,707,088.60
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-36,500,000.00-36,500,000.00
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储-1,251,554.77-1,251,554.77
1.本期提取32,460,446.6932,460,446.69
2.本期使用33,712,001.4633,712,001.46
(六)其他
四、本期期末余额365,000,000.00816,501,047.56-35,904.5521,263,045.5899,481,612.461,044,152,169.9541,919,506.692,388,281,477.69

法定代表人:周贤海 主管会计工作负责人:宋阳春 会计机构负责人:王瑛

母公司所有者权益变动表

2018年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目本期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额365,000,000.00815,046,611.3099,481,612.46867,660,539.832,147,188,763.59
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额365,000,000.00815,046,611.3099,481,612.46867,660,539.832,147,188,763.59
三、本期增减变动金额(减少以65,000,000.00736,122,964.1520,798,048.22144,182,433.99966,103,446.36
“-”号填列)
(一)综合收益总额207,980,482.21207,980,482.21
(二)所有者投入和减少资本65,000,000.00736,122,964.15801,122,964.15
1.所有者投入的普通股65,000,000.00736,122,964.15801,122,964.15
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配20,798,048.22-63,798,048.22-43,000,000.00
1.提取盈余公积20,798,048.22-20,798,048.22
2.对所有者(或股东)的分配-43,000,000.00-43,000,000.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股
本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取19,890,400.1719,890,400.17
2.本期使用19,890,400.1719,890,400.17
(六)其他
四、本期期末余额430,000,000.001,551,169,575.45120,279,660.681,011,842,973.823,113,292,209.95
项目上期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额365,000,000.00815,046,611.3075,774,523.86690,796,742.391,946,617,877.55
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额365,000,000.00815,046,611.3075,774,523.86690,796,742.391,946,617,877.55
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)44,893,938.0823,707,088.60176,863,797.44245,464,824.12
(一)综合收益总额237,070,886.04237,070,886.04
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配23,707,088.60-60,207,088.60-36,500,000.00
1.提取盈余公积23,707,088.60-23,707,088.60
2.对所有者(或股东)的分配-36,500,000.00-36,500,000.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备44,893,938.0844,893,938.08
1.本期提取22,446,969.0422,446,969.04
2.本期使用-22,446,969.04-22,446,969.04
(六)其他
四、本期期末余额365,000,000.00815,046,611.3044,893,938.0899,481,612.46867,660,539.832,192,082,701.67

法定代表人:周贤海 主管会计工作负责人:宋阳春 会计机构负责人:王瑛

三、 公司基本情况

1. 公司概况√适用 □不适用

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称公司或本公司)原名镇江鼎胜铝业股份有限公司,系由镇江鼎胜铝业有限公司以整体变更方式设立。镇江鼎胜铝业有限公司成立于2003年8月12日,在江苏省镇江市工商行政管理局登记注册,取得注册号为3211001103272的企业法人营业执照,并以2008年2月29日为基准日,采用整体变更方式设立本公司。本公司于2008年7月29日在江苏省镇江市工商行政管理局登记注册,并于2015年12月11日更名为现名。现持有统一社会信用代码为9132110075321015XF的营业执照,注册资本430,000,000.00元,股份总数为430,000,000股(每股面值1元),其中,有限售条件的流通股份:A股365,000,000股;无限售条件的流通股份A股65,000,000股。公司股票已于2018年4月18日在上海证券交易所挂牌交易。

本公司属铝压延加工行业。主要经营活动为铝板带箔的研发、生产与销售业务。

本财务报表业经公司2019年4月26日 四届十七次董事会批准对外报出。

本公司将杭州五星铝业有限公司、杭州鼎福铝业有限公司、杭州鼎成铝业有限公司、杭州鼎胜进出口有限公司、鼎胜铝业(香港)贸易有限公司、镇江鼎胜后勤管理服务有限公司、DINGSHENGSALES(USA)CO.LTD、泰鼎立新材料有限公司、鼎亨新材料有限公司、内蒙古信兴新能源材料有限公司(以下分别简称五星铝业、鼎福铝业、鼎成铝业、鼎胜进出口、鼎胜香港、鼎胜后勤、鼎胜美国、泰鼎立、鼎亨、信兴新材)等10家子公司以及杭州乔洛投资有限公司、江苏荣丽达进出口有限公司、Walson(HK)Trading Co., Limited、内蒙古信兴危险品运输有限公司(以下分别简称乔洛投资、荣丽达、华尔盛、信兴运输)等4家孙公司纳入报告期合并财务报表范围,情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

2. 合并财务报表范围√适用 □不适用截止2018年12月31日止,本公司合并财务报表范围内子公司如下:

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得方式
直接间接
五星铝业浙江杭州浙江杭州制造业100.00-设立
鼎胜香港香港香港商品流通业100.00-设立
鼎成铝业浙江杭州浙江杭州制造业100.00-设立
鼎胜进出口浙江杭州浙江杭州商品流通业100.00-设立
华尔盛香港香港商品流通业100.00设立
鼎胜后勤公司江苏镇江江苏镇江服务业100.00设立
鼎福铝业浙江杭州浙江杭州制造业74.8503-设立
乔洛投资浙江杭州浙江杭州投资100.00设立
荣丽达江苏镇江江苏镇江贸易业100.00设立
鼎胜美国美国美国商品流通业100.00设立
泰鼎立泰国泰国制造业93.566.44设立
鼎亨泰国泰国制造业80.0020.00设立
信兴新材内蒙古通辽市内蒙古通辽市制造业80.00-设立
信兴运输内蒙古通辽市内蒙古通辽市运输业-80.00设立

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营√适用 □不适用

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期√适用 □不适用公司经营业务的营业周期较短,以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用 □不适用

1. 合营安排分为共同经营和合营企业。

2. 当公司为共同经营的合营方时,确认与共同经营中利益份额相关的下列项目:

(1) 确认单独所持有的资产,以及按持有份额确认共同持有的资产;

(2) 确认单独所承担的负债,以及按持有份额确认共同承担的负债;

(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入;

(5) 确认单独所发生的费用,以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。

8. 现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用

1. 外币业务折算

外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。

2. 外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,计入其他综合收益。

10. 金融工具√适用 □不适用

1. 金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债。

2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用,但下列情况除外:(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本计量;(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。

公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除外:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用;(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:1) 按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额;2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。

金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照如下方法处理:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入公允价值变动收益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动

收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益;持有期间按实际利率法计算的利息,计入投资收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益;处置时,将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产;当金融负债的现时义务全部或部分解除时,相应终止确认该金融负债或其一部分。

3. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产,并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1) 放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;(2) 未放弃对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移金融资产的账面价值;(2) 因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 终止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:

(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;

(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法

(1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。

(2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款,先将单项金额重大的金融资产区分开来,单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,可以单独进行减值测试,或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试;单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的,根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。

(3) 可供出售金融资产

1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括:

① 债务人发生严重财务困难;

② 债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期;

③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;

④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;

⑤ 因债务人发生重大财务困难,该债务工具无法在活跃市场继续交易;

⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。

2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌,以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。

本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资,若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%(含50%)或低于其成本持续时间超过12个月(含12个月)的,则表明其发生减值;若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%(含20%)但尚未达到50%的,或低于其成本持续时间超过6个月(含6个月)但未超过12个月的,本公司会综合考虑其他相关因素,诸如价格波动率等,判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资,公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化,判断该权益工具是否发生减值。

以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时,原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值回升直接计入其他综合收益。

以成本计量的可供出售权益工具发生减值时,将该权益工具投资的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益,发生的减值损失一经确认,不予转回。

11. 应收款项

(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

√适用 □不适用

单项金额重大的判断依据或金额标准金额500万元以上且占应收款项账面余额10%以上的款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备

(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

√适用 □不适用

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
账龄分析法组合相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用

账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)
1年以内(含1年)55
1-2年1010
2-3年3030
3-4年5050
4-5年8080
5年以上100100

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用

(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

√适用 □不适用

单项计提坏账准备的理由应收账款的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收账款组合的未来现金流量现值存在显著差异
坏账准备的计提方法单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备

对应收票据、应收利息、长期应收款等其他应收款项,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。12. 存货√适用 □不适用

1. 存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。

2. 发出存货的计价方法

发出存货采用月末一次加权平均法。

3. 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4. 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1) 低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

(2) 包装物

按照一次转销法进行摊销。

13. 持有待售资产□适用 √不适用

14. 长期股权投资√适用 □不适用

1. 共同控制、重要影响的判断

按照相关约定对某项安排存在共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,认定为重大影响。

2. 投资成本的确定

(1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日,根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

1) 在个别财务报表中,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

2) 在合并财务报表中,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;以债务重组方式取得的,按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本;以非货币性资产交换取得的,按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。

3. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。

4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法

(1) 个别财务报表

对处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。对于剩余股权,对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的,转为权益法核算;不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的,确认为金融资产,按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。

(2) 合并财务报表

1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,冲减留存收益。

丧失对原子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且属于“一揽子交易”的将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

15. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2. 投资性房地产按照成本进行初始计量,采用成本模式进行后续计量,并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

16. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法2054.75
通用设备年限平均法5519.00
专用设备年限平均法10-1559.50-6.33
运输工具年限平均法3-5531.67-19.00

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

符合下列一项或数项标准的,认定为融资租赁:(1) 在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给承租人;(2) 承租人有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权;(3) 即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用寿命的75%以上(含75%)];(4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上(含90%)];出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上(含90%)];(5) 租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有承租人才能使用。

融资租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账,按自有固定资产的折旧政策计提折旧。

17. 在建工程√适用 □不适用

1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

2. 在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧。

18. 借款费用√适用 □不适用

1. 借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。

2. 借款费用资本化期间

(1) 当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1) 资产支出已经发生;2) 借款费用已经发生;3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。

(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。

3. 借款费用资本化率以及资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

19. 生物资产□适用 √不适用

20. 油气资产□适用 √不适用

21. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等,按成本进行初始计量。

2. 使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如下:

项目摊销年限(年)
土地使用权50
软件3-10

使用寿命不确定的无形资产不摊销,公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

22. 长期资产减值√适用 □不适用

对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

23. 长期待摊费用√适用 □不适用

长期待摊费用核算已经支出,摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

24. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

(1) 在职工为公司提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤:

1) 根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间。同时,对设定受益计划所产生的义务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本;

2) 设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产;

3) 期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分,其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划的有关规定进行会计处理;除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划的有关规定进行会计处理,为简化相关会计处理,将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

25. 预计负债√适用 □不适用

1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确认为预计负债。

2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

26. 股份支付□适用 √不适用

27. 优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用

28. 收入√适用 □不适用

1. 收入确认原则

(1) 销售商品

销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有效控制;3) 收入的金额能够可靠地计量;4) 相关的经济利益很可能流入;5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

(2) 提供劳务

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量),采用完工百分比法确认提供劳务的收入,并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入。

(3) 让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时,确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

(4) 建造合同

1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的,根据完工百分比法确认合同收入和合同

费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;若合同成本不可能收回的,在发生时立即确认为合同费用,不确认合同收入。

2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计:与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。

3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。

4) 资产负债表日,合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同,按其差额计提存货跌价准备;待执行的亏损合同,按其差额确认预计负债。

2. 收入确认的具体方法

公司主要销售单零箔、双零箔、电池箔、空调箔以及铝板带材。内销产品收入确认需满足以下条件:公司已根据合同约定将产品交付给购货方或客户已领用公司产品,且产品销售收入金额已确定,已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入,产品相关的成本能够可靠地计量。外销产品收入确认需满足以下条件:公司已根据合同约定将产品报关、离港,取得提单,且产品销售收入金额已确定,已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入,产品相关的成本能够可靠地计量。

29. 政府补助√适用 □不适用

1. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关补助确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

2. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,难以区分与资产相关或与收益相关的,整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关成本费用 或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。

3. 与公司日常经营活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本

费用。与公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

4. 政策性优惠贷款贴息的会计处理方法(1) 财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2) 财政将贴息资金直接拨付给公司的,将对应的贴息冲减相关借款费用。

30. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用

1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3. 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。

4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:(1) 企业合并;(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

31. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,除金额较大的予以资本化并分期计入损益外,均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司为承租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额为未确认融资费用,发生的初始直接费用,计入租赁资产价值。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

公司为出租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和

作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

32. 其他重要的会计政策和会计估计√适用 □不适用

采用套期会计的依据、会计处理方法本公司套期业务执行《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》,并按以下方法进行处理。(1) 套期包括公允价值套期/现金流量套期/境外经营净投资套期。

(2) 对于满足下列条件的套期工具,运用套期会计方法进行处理:1) 在套期开始时,公司对套期关系(即套期工具和被套期项目之间的关系)有正式指定,并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件;2) 该套期预期高度有效,且符合公司最初为该套期关系所确定的风险管理策略;3) 对预期交易的现金流量套期,预期交易很可能发生,且必须使公司面临最终将影响损益的现金流量变动风险;4) 套期有效性能够可靠地计量;5) 持续地对套期有效性进行评价,并确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。

套期同时满足下列条件时,公司认定其高度有效:1) 在套期开始及以后期间,该项套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动;2) 该套期的实际抵销结果在80%至125%的范围内。

(3) 套期会计处理

1) 公允价值套期

套期工具为衍生工具的,套期工具公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益;套期工具为非衍生工具的,套期工具账面价值因汇率变动形成的利得或损失计入当期损益。

被套期项目因被套期风险形成的利得或损失计入当期损益,同时调整被套期项目的账面价值。

2) 现金流量套期

① 套期工具利得或损失中属于有效套期的部分,直接确认为所有者权益,无效部分计入当期损益。

② 被套期项目为预期交易,且该预期交易使公司随后确认一项金融资产或一项金融负债的,原直接确认为所有者权益的相关利得或损失,在该金融资产或金融负债影响企业损益的相同期间转出,计入当期损益;如果该预期交易使公司在随后确认一项非金融资产或非金融负债的,将原直接在所有者权益中确认的相关利得或损失转出,计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额。且该预期交易使公司随后确认一项资产或负债的,原直接确认为所有者权益的相关利得或损失,在该资产或负债影响企业损益的相同期间转出,计入当期损益。

③ 其他现金流量套期,原直接计入所有者权益的套期工具利得或损失,在被套期预期交易影响损益的相同期间转出,计入当期损益。

3) 境外经营净投资套期套期工具形成的利得或损失中属于有效套期的部分,直接确认为所有者权益,并在处置境外经营时,将其转出计入当期损益;套期工具形成的利得或损失中属于无效套期的部分,计入当期损益。

33. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用其他说明

1) 会计政策变更的内容和原因本公司根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕

15号) 和企业会计准则的要求编制2018年财务报表,此项会计政策变更采用追溯调整法。

2017年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下:

原列报报表项目及金额新列报报表项目及金额
应收票据660,305,227.82应收票据及应收账款1,802,232,272.13
应收账款1,141,927,044.31
应收利息其他应收款79,491,648.36
应收股利
其他应收款79,491,648.36
固定资产2,248,964,663.80固定资产2,248,964,663.80
固定资产清理
在建工程463,557,334.22在建工程463,557,334.22
工程物资
应付票据1,122,355,496.86应付票据及应付账款1,706,332,071.09
应付账款583,976,574.23
应付利息6,688,657.99其他应付款24,176,885.29
应付股利
其他应付款17,488,227.30
长期应付款370,410,397.34长期应付款370,410,397.34
专项应付款
管理费用134,214,507.94管理费用81,395,732.47
研发费用52,818,775.47
收到其他与投资活动有关的现金[注]692,391,963.52收到其他与经营活动有关的现金695,420,300.02
收到其他与投资活动有关的现金[注]403,172,698.86收到其他与投资活动有关的现金400,144,362.36

[注]:将实际收到的与资产相关的政府补助3,028,336.50元在现金流量表中的列报由“收到其他与投资活动有关的现金”调整为“收到其他与经营活动有关的现金”。

2. 财政部于2017年度颁布了《企业会计准则解释第9号——关于权益法下投资净损失的会计处理》《企业会计准则解释第10号——关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》《企业会计准则解释第11号——关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号——关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》。公司自2018年1月1日起执行上述企业会计准则解释,执行上述解释对公司期初财务数据无影响。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

34. 其他□适用 √不适用

六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税销售货物或提供应税劳务17%、16%出口退税率为15%、13%
城市维护建设税应缴流转税税额7%
企业所得税应纳税所得额15%、25%
房产税从价计征的,按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴;从租计征的,按租金收入的12%计缴1.2%、12%
教育费附加应缴流转税税额3%
地方教育附加应缴流转税税额2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
本公司、五星铝业15
除上述以外的其他境内纳税主体25

2. 税收优惠√适用 □不适用

1. 根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的《关于公示江苏省2018年第一批拟认定高新技术企业名单的通知》,本公司被认定为高新技术企业,认定有效期3年(2018年至2020年)。本期本公司按15%的税率计缴企业所得税。

2. 根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的《关于公示浙江省2018年拟认定高新技术企业名单的通知》,五星铝业公司被认定为高新技术企业,认定有效期3年(2018年至2020年)。本期五星铝业公司按15%的税率计缴企业所得税。

3. 其他√适用 □不适用

境外子公司执行所在地的税务规定。

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金299,133.81287,061.49
银行存款639,191,115.68530,180,324.57
其他货币资金379,737,762.04556,314,429.28
合计1,019,228,011.531,086,781,815.34
其中:存放在境外的款项总额70,771,650.8927,994,269.80

其他说明

(1)期末银行存款中有45,000,000.00元的定期存款质押用于开立银行承兑汇票,有783,130.90元的活期存款质押用于银行借款。

(2)期末其他货币资金中有346,996,762.18元系银行承兑汇票保证金,有10,620,000.00元系信用证保证金,有7,255,429.50元系期货保证金,有12,615,570.36元系存出投资款,有2,250,000.00元系远期结售汇保证金。

2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
交易性金融资产1,503,472.20985,162.00
其中:债务工具投资
权益工具投资
衍生金融资产1,503,472.20985,162.00
合计1,503,472.20985,162.00

其他说明:

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据及应收账款

总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据464,126,823.03660,305,227.82
应收账款1,360,681,798.551,141,927,044.31
合计1,824,808,621.581,802,232,272.13

其他说明:

□适用 √不适用

应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据456,785,307.40631,920,608.83
商业承兑汇票7,341,515.6328,384,618.99
合计464,126,823.03660,305,227.82

(2). 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末已质押金额
银行承兑票据313,614,330.57
合计313,614,330.57

[注]:期末已质押金额包含已合并抵消的关联方票据金额90,000,000.00元。

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据3,914,821,829.25
合计3,914,821,829.25

银行承兑汇票的承兑人是商业银行,由于商业银行具有较高的信用,银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低,故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付,依据《票据法》之规定,公司仍将对持票人承担连带责任。

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

应收账款

(1). 应收账款分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款1,433,593,055.8999.9672,911,257.345.091,360,681,798.551,203,157,108.7599.9561,230,064.445.091,141,927,044.31
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款530,582.460.04530,582.46100.00548,238.350.05548,238.35100.00
合计1,434,123,638.35/73,441,839.80/1,360,681,798.551,203,705,347.10/61,778,302.79/1,141,927,044.31

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内小计1,421,881,276.5871,094,063.845.00
1至2年9,579,125.60957,912.5610.00
2至3年1,570,229.17471,068.7530.00
3至4年293,252.94146,626.4750.00
4至5年137,929.37110,343.4980.00
5年以上131,242.23131,242.23100.00
合计1,433,593,055.8972,911,257.345.09

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:

本期计提坏账准备金额11,673,884.86元;本期收回或转回坏账准备金额0元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(3). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款10,347.85

其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用应收账款核销说明:

□适用 √不适用

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称账面余额占应收账款余额 的比例(%)坏账准备
格力集团[注1]88,451,202.956.174,422,560.15
美的集团[注2]40,999,319.272.862,049,965.96
大金集团[注3]31,078,577.682.171,553,928.88
AMBER ENTERPRISES INDIA PVT LTD29,576,261.182.061,478,813.06
Alupol Packaging Kety SP.z.o.o.24,074,074.641.681,203,703.73
小 计214,179,435.7214.9410,708,971.78

[注1]:珠海格力电器股份有限公司、格力电器(合肥)有限公司、格力电器(芜湖)有限公司、格力电器(重庆)有限公司、格力电器(石家庄)有限公司、格力电器(郑州)有限公司、格力电器(武汉)有限公司、长沙格力暖通制冷设备有限公司和珠海格力能源环境技术有限公司系由同一实际控制人控制,已对九家公司的应收款余额进行汇总披露。母公司同。

[注2]:重庆美的制冷设备有限公司、重庆美的通用制冷设备有限公司、美的集团武汉制冷设备有限公司、邯郸美的制冷设备有限公司、广东美的暖通设备有限公司、合肥美的暖通设备有限公司、芜湖美智空调设备有限公司、广州华凌制冷设备有限公司、广东美的制冷设备有限公司、MIDEA CONSUMER ELECTRIC(VIETNAM) CO., LTD.和Carrier Midea India Pvt. Ltd系由同一实际控制人控制,已对十一家公司的应收款余额进行汇总披露。

[注3]:大金空调(上海)有限公司、大金空调(苏州)有限公司、大金空调(捷克)有限公司、大金空调(印度)有限公司、DAIKIN INDUSTRIES(AUSTRALIA)LTD.、DAIKININDUSTRIES(THAILAND)LTD.、DAIKIN EUROPE N.V.和DAIKIN MALAYSIA SDN. BHD.系由同一实际控制人控制,已对八家公司的应收款余额进行汇总披露。

(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内248,357,973.8298.8295,078,269.6196.67
1至2年529,646.700.21616,981.980.63
2至3年355,905.240.142,425,582.172.47
3年以上2,079,207.050.83228,950.640.23
合计251,322,732.81100.0098,349,784.40100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位名称账面余额占预付款项余额的比例(%)
联晟新材190,857,616.5275.94
山西同天翔有色金属有限公司27,739,835.9411.04
内蒙古霍煤万祥铝业有限责任公司5,581,076.102.22
东方集团产业发展有限公司3,350,000.001.33
内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司2,902,247.331.15
小 计230,430,775.8991.68

其他说明□适用 √不适用

6、 其他应收款总表情况

(1). 分类列示

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 其他应收款分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款67,638,261.91100.004,397,697.256.5063,240,564.6684,755,417.47100.005,263,769.116.2179,491,648.36
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
合计67,638,261.91/4,397,697.25/63,240,564.6684,755,417.47/5,263,769.11/79,491,648.36

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
其他应收款坏账准备计提比例(%)
1年以内小计53,791,647.472,689,582.385.00
1至2年12,454,737.231,245,473.7210.00
2至3年1,303,905.84391,171.7530.00
3至4年31,260.8415,630.4250.00
4至5年4,357.753,486.2080.00
5年以上52,352.7852,352.78100.00
合计67,638,261.914,397,697.256.50

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
出口退税38,121,054.1244,303,138.72
押金保证金16,772,897.4828,534,386.59
备用金4,758,588.894,180,689.03
拆借款2,580,147.253,007,393.29
房租及水电费1,379,635.58904,030.55
其他4,025,938.593,825,779.29
合计67,638,261.9184,755,417.47

(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-602,790.68元;本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的其他应收款263,281.18

其中重要的其他应收款核销情况:

□适用 √不适用其他应收款核销说明:

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
出口退税出口退税38,121,054.121年以内56.361,906,052.71
苏银金融租赁股份有限公司押金保证金9,000,000.001-2年13.31900,000.00
备用金备用金4,758,588.891年以内7.04237,929.44
工银金融租赁有限公司押金保证金3,300,000.001年以内4.88165,000.00
青岛海达瑞采购服务有限公司押金保证金2,250,000.001-2年3.33225,000.00
合计/57,429,643.01/84.923,433,982.15

(6). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

7、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料323,517,250.91298,852.48323,218,398.43293,776,410.17622,145.58293,154,264.59
在产品597,006,767.341,371,664.17595,635,103.17580,983,960.46844,517.04580,139,443.42
库存商品486,776,461.63727,392.37486,049,069.26510,124,935.59521,797.05509,603,138.54
周转材料18,678,664.8118,678,664.8120,593,905.8820,593,905.88
委托加工物资16,148,474.9016,148,474.9068,162,317.4468,162,317.44
包装物7,319,773.367,319,773.363,336,375.353,336,375.35
发出商品195,447,760.97195,447,760.97149,484,897.59149,484,897.59
合计1,644,895,153.922,397,909.021,642,497,244.901,626,462,802.481,988,459.671,624,474,342.81

(2). 存货跌价准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料622,145.58298,852.48622,145.58298,852.48
在产品844,517.041,371,664.17844,517.041,371,664.17
库存商品521,797.05727,392.37521,797.05727,392.37
合计1,988,459.672,397,909.021,988,459.672,397,909.02

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用

期末公司对直接用于出售的库存商品和需进一步加工的原材料、在产品按生产完成后的产成品预计可实现的销售价值减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额所确定的可变现净值低于成本的存货,按单个存货的可变现净值低于其成本的差额提取存货跌价准备。本期转销存货跌价准备1,988,459.67元,均系随存货生产、销售而转出的存货跌价准备。

8、 持有待售资产

□适用 √不适用

9、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

其他说明无

10、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行理财产品100,000,000.00
待抵扣增值税95,934,640.1735,082,950.22
预缴企业所得税837,678.571,830,405.27
其他1,872,575.62670,396.20
合计98,644,894.36137,583,751.69

其他说明无

11、 可供出售金融资产

(1). 可供出售金融资产情况

□适用 √不适用

(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产

□适用 √不适用

(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产

□适用 √不适用

(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

□适用 √不适用(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

12、 持有至到期投资

(1). 持有至到期投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的持有至到期投资

□适用 √不适用

(3). 本期重分类的持有至到期投资

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

13、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

14、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
联晟新材223,206,375.18-33,715,631.60189,490,743.58
小计223,206,375.18-33,715,631.60189,490,743.58
二、联营企业
小计
合计223,206,375.18-33,715,631.60189,490,743.58

其他说明无

15、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额55,979,773.9130,808,977.7386,788,751.64
2.本期增加金额12,933,304.1914,374,647.2227,307,951.41
(1) 固定资产\无形资产转入12,933,304.1914,374,647.2227,307,951.41
3.本期减少金额280,283.79280,283.79
(1) 转回固定资产\无形资产280,283.79280,283.79
4.期末余额68,913,078.1044,903,341.16113,816,419.26
二、累计折旧和累计摊
1.期初余额21,293,138.916,433,666.1727,726,805.08
2.本期增加金额4,770,990.484,138,501.558,909,492.03
(1)计提或摊销3,204,232.14967,685.524,171,917.66
(2) 固定资产\无形资产转入1,566,758.343,170,816.034,737,574.37
3.本期减少金额163,180.96163,180.96
(1) 转回固定资产\无形资产163,180.96163,180.96
4.期末余额26,064,129.3910,408,986.7636,473,116.15
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值42,848,948.7134,494,354.4077,343,303.11
2.期初账面价值34,686,635.0024,375,311.5659,061,946.56

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书原因
钢结构厂房及新建厂房18,571,353.73正在办理中
小计18,571,353.73

其他说明□适用 √不适用

16、 固定资产总表情况

(1). 分类列示

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物通用设备专用设备运输工具合计
一、账面原值:
1.期初余额727,095,861.2132,156,957.472,318,632,538.5820,591,683.403,098,477,040.66
2.本期增49,751,970.125,029,369.48414,071,433.442,038,221.58470,890,994.62
加金额
(1)购置13,284,899.685,009,855.2719,673,829.232,025,882.8939,994,467.07
(2)在建工程转入36,467,070.4414,132.19393,953,821.28430,435,023.91
(3)汇率变动5,382.02443,782.9312,338.69461,503.64
(4)融资租赁租入
3.本期减少金额13,146,019.18116,591.864,052,196.79662,153.8317,976,961.66
(1)处置或报废212,714.99116,591.864,052,196.79662,153.835,043,657.47
(2)售后回租
(3)转入投资性房地产12,933,304.1912,933,304.19
4.期末余额763,701,812.1537,069,735.092,728,651,775.2321,967,751.153,551,391,073.62
二、累计折旧
1.期初余额180,032,483.8923,379,859.97632,738,790.1512,262,865.17848,413,999.18
2.本期增加金额34,887,796.342,638,188.06177,105,792.432,374,807.39217,006,584.22
(1)计提34,887,796.342,637,446.30177,103,847.352,372,637.74217,001,727.73
(2)汇率变动741.761,945.082,169.654,856.49
3.本期减少金额1,694,547.83110,762.273,021,707.82629,046.145,456,064.06
(1)处置或报废127,789.49110,762.273,021,707.82629,046.143,889,305.72
(2)售后回租
(3)转入投资性房地产1,566,758.341,566,758.34
4.期末余额213,225,732.4025,907,285.76806,822,874.7614,008,626.421,059,964,519.34
三、减值准备
1.期初余额1,098,377.681,098,377.68
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额1,098,377.681,098,377.68
四、账面价值
1.期末账面价值550,476,079.7511,162,449.331,920,730,522.797,959,124.732,490,328,176.60
2.期初账面价值547,063,377.328,777,097.501,684,795,370.758,328,818.232,248,964,663.80

(2). 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注
房屋及建筑物6,135,201.432,409,747.923,725,453.51
专用设备31,075,455.4915,780,016.4515,295,439.04
小计37,210,656.9218,189,764.3719,020,892.55

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
13-1#厂房53,830,501.20正在办理中
其他零星附属房屋24,525,474.09正在办理中
小 计78,355,975.29

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产清理□适用 √不适用

17、 在建工程总表情况

(1). 分类列示

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
25万吨铝板带箔加工项目83,717,456.1883,717,456.18162,740,789.57162,740,789.57
5万吨钎焊式热交换器用铝合金及铝合金复合材料建设项目2,074,739.722,074,739.72
年产5万吨动力电池电极用铝合金箔项目135,436,802.50135,436,802.5055,326,831.7655,326,831.76
年产4000吨铝箔技改项目584,974.40584,974.406,040,653.626,040,653.62
年产3.6万吨电池箔项目25,218,410.2725,218,410.2719,799,170.7719,799,170.77
其他281,994,991.52281,994,991.52217,575,148.78217,575,148.78
合计526,952,634.87526,952,634.87463,557,334.22463,557,334.22

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
25万吨铝板带箔加工项目589,361,900.00162,740,789.57121,390,157.0571,718,890.21128,694,600.2383,717,456.1864.2965.001,975,429.539,429,726.615.66自有资金、银行借款
5万吨钎焊式热交换器用铝合金及铝合金复合材料建设项目481,980,000.002,074,739.7215,111.122,089,850.84100.00100.001,173.855.66自有资金、银行借款
年产5万吨动力电池电极用铝合金箔项目610,638,100.0055,326,831.76257,346,507.68177,236,536.94135,436,802.5065.0965.00募集资金
年产4000吨铝箔技改项目64,000,000.006,040,653.62384,974.405,840,653.62584,974.40100.00100.00自有资金
年产3.6万吨电池箔项目71,733,500.0019,799,170.779,025,024.373,605,784.8725,218,410.2735.1635.00自有资金
其他310,270,000.00217,575,148.78240,203,803.79175,783,961.05281,994,991.523,827,844.038,525,804.295.66自有资金、银行借款
合计2,127,983,500.00463,557,334.22628,365,578.41430,435,023.91134,535,253.85526,952,634.87//5,803,273.5617,956,704.75//

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

工程物资

(1). 工程物资情况

□适用 √不适用

18、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

19、 油气资产□适用 √不适用

20、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权软件合计
一、账面原值
1.期初余额121,355,167.2712,858,528.75134,213,696.02
2.本期增加金额46,327,826.59495,846.8446,823,673.43
(1)购置46,047,542.80488,990.1446,536,532.94
(2)投资性房地产转回280,283.79280,283.79
(3)汇率变动6,856.706,856.70
3.本期减少金额16,212,014.7416,212,014.74
(1)处置1,837,367.521,837,367.52
(2)转入投资性房地产14,374,647.2214,374,647.22
4.期末余额151,470,979.1213,354,375.59164,825,354.71
二、累计摊销
1.期初余额26,355,749.753,583,440.1329,939,189.88
2.本期增加金额2,342,327.741,206,532.443,548,860.18
(1)计提2,179,146.781,205,929.463,385,076.24
(2)投资性房地产转回163,180.96163,180.96
(3)汇率变动602.98602.98
3.本期减少金额3,699,755.173,699,755.17
(1)处置528,939.14528,939.14
(2)转入投资性房地产3,170,816.033,170,816.03
4.期末余额24,998,322.324,789,972.5729,788,294.89
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值126,472,656.808,564,403.02135,037,059.82
2.期初账面价值94,999,417.529,275,088.62104,274,506.14

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

21、 开发支出□适用 √不适用

22、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

23、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
厂区零星工程17,265,422.9024,069,994.2312,408,716.9828,926,700.15
厂区绿化工程588,333.29468,333.36119,999.93
办公楼装修工程623,832.87347,515.91276,316.96
其他239,642.19214,710.88128,135.52326,217.55
合计18,717,231.2524,284,705.1113,352,701.7729,649,234.59

其他说明:

24、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备52,587,611.277,935,116.4946,989,349.008,356,929.72
递延收益33,194,589.556,748,812.7228,766,257.456,903,872.40
固定资产折旧13,632,894.503,408,223.6314,996,183.953,749,045.99
预提费用31,001,485.024,650,222.7522,155,824.293,323,373.64
内部交易未实现利润6,277,691.751,389,548.918,363,816.141,935,601.91
其他4,199,855.26629,978.29
合计136,694,272.0924,131,924.50125,471,286.0924,898,801.95

(2). 未经抵销的递延所得税负债

□适用 √不适用

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异27,327,003.0523,139,560.25
可抵扣亏损10,493,191.9713,234,691.97
合计37,820,195.0236,374,252.22

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2019年3,194,545.28
2020年6,134,971.50
2022年3,905,175.19
2023年10,493,191.97
合计10,493,191.9713,234,691.97/

其他说明:

□适用 √不适用

25、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
递延收益-未实现售后租回损益68,739,488.6383,472,668.36
预付软件款7,766,207.067,766,207.06
预付土地款695,268.21
合计77,200,963.9091,238,875.42

其他说明:

26、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款227,576,520.00504,769,963.92
保证借款827,600,000.00414,315,630.00
抵押借款16,642,969.42
保证及抵押借款921,365,998.401,063,600,000.00
保证及质押借款294,600,000.00283,500,123.10
保证、抵押及质押借款200,000,000.0060,200,000.00
合计2,487,785,487.822,326,385,717.02

短期借款分类的说明:

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

27、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
交易性金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债2,862,125.004,199,855.26
其他
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
合计2,862,125.004,199,855.26

其他说明:

28、 衍生金融负债

□适用 √不适用

29、 应付票据及应付账款

总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付票据767,194,996.471,122,355,496.86
应付账款563,820,720.95583,976,574.23
合计1,331,015,717.421,706,332,071.09

其他说明:

□适用 √不适用

应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票767,194,996.471,122,355,496.86
合计767,194,996.471,122,355,496.86

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
货款501,210,431.64523,910,395.01
工程款和设备款62,610,289.3160,066,179.22
合计563,820,720.95583,976,574.23

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

30、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
货款77,517,247.9969,304,132.10
合计77,517,247.9969,304,132.10

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

31、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬35,401,369.16359,844,411.17351,151,143.1144,094,637.22
二、离职后福利-设定提存计划26,381,232.6626,381,232.66
三、辞退福利133,459.00133,459.00
四、一年内到期的其他福利
合计35,401,369.16386,359,102.83377,665,834.7744,094,637.22

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴34,557,550.26314,778,210.18305,991,376.8643,344,383.58
二、职工福利费789,570.0016,621,454.5616,667,924.56743,100.00
三、社会保险费16,800.0016,924,571.3016,934,217.667,153.64
其中:医疗保险费16,800.0013,770,796.3213,780,442.687,153.64
工伤保险费2,259,890.202,259,890.20
生育保险费893,884.78893,884.78
四、住房公积金9,224,545.009,224,545.00
五、工会经费和职工教育经费37,448.902,295,630.132,333,079.03
合计35,401,369.16359,844,411.17351,151,143.1144,094,637.22

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险25,471,076.3925,471,076.39
2、失业保险费910,156.27910,156.27
合计26,381,232.6626,381,232.66

其他说明:

□适用 √不适用

32、 应交税费√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税36,240,307.317,261,952.00
企业所得税18,712,973.559,366,950.08
个人所得税710,936.421,067,835.07
城市维护建设税707,760.78159,518.82
房产税2,151,413.671,905,226.34
土地使用税844,789.001,365,650.14
教育费附加237,256.2468,365.78
印花税322,033.12333,817.86
地方教育附加267,939.0745,576.47
环境保护税105,783.28
合计60,301,192.4421,574,892.56

其他说明:

33、 其他应付款总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息5,736,016.176,688,657.99
其他应付款17,938,006.5217,488,227.30
合计23,674,022.6924,176,885.29

其他说明:

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息1,451,730.24191,583.33
短期借款应付利息-分期付息2,714,443.613,300,386.36
短期借款应付利息-到期一次还本付息1,153,575.202,253,247.33
一年内到期的非流动负债利息416,267.12943,440.97
合计5,736,016.176,688,657.99

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
押金保证金4,220,470.003,321,110.00
代扣代缴社保179,962.402,170,673.65
预提费用10,367,199.3310,890,753.95
其他3,170,374.791,105,689.70
合计17,938,006.5217,488,227.30

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

34、 持有待售负债

□适用 √不适用

35、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款152,000,000.00787,500,000.00
1年内到期的长期应付款46,355,572.00133,101,625.69
合计198,355,572.00920,601,625.69

其他说明:

36、 其他流动负债

其他流动负债情况□适用 √不适用短期应付债券的增减变动:

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

37、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
抵押借款280,850.62646,574.84
保证借款120,000,000.00
保证及抵押借款288,762,046.68
质押、抵押及保证借款320,000,000.00
合计609,042,897.30120,646,574.84

长期借款分类的说明:

其他说明,包括利率区间:

□适用 √不适用

38、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

39、 长期应付款总表情况

(1). 分类列示

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额
应付融资租赁款141,680,304.52451,765,948.55
未确认融资费用-36,828,647.71-81,355,551.21
合 计104,851,656.81370,410,397.34

其他说明:

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

40、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

41、 预计负债□适用 √不适用

42、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助28,766,257.459,362,500.004,934,167.9033,194,589.55与资产相关
未实现售后租回损益47,737,255.767,922,639.2039,814,616.56售后回租形成融资租赁
合计76,503,513.219,362,500.0012,856,807.1073,009,206.11/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入其他收益金额期末余额与资产相关/与收益相关
生产性项目政府补助6,155,914.811,517,314.364,638,600.45与资产相关
工业投资财政资助5,222,407.36414,646.674,807,760.69与资产相关
铝箔项目财政资助4,210,081.99666,666.673,543,415.32与资产相关
千伏变电站项目政府补助1,800,000.00300,000.001,500,000.00与资产相关
生产性项目政府补助1,915,250.00174,100.001,741,150.00与资产相关
生产性项目政府补助1,048,084.17405,710.00642,374.17与资产相关
技改项目政府补助775,000.00300,000.00475,000.00与资产相关
轨机油雾回收系统技术改造项目政府补助436,599.4436,637.71399,961.73与资产相关
机器换人项目4,326,000.00504,000.003,822,000.00与资产相关
公共基础设施配套减免2,876,919.68151,416.832,725,502.85与资产相关
年产4000吨铝箔技改项目2,577,500.0076,711.322,500,788.68与资产相关
传统产业改造2,385,000.00141,964.342,243,035.66与资产相关
铝产品生产工艺绿色制造综合技改项目1,000,000.0091,666.67908,333.33与资产相关
年产5万吨纤焊式热交换器用铝合金及铝合金复合材料建设1,500,000.00137,500.001,362,500.00与资产相关
工艺系统升级节能减排综合技改项目1,900,000.0015,833.331,884,166.67与资产相关
小计28,766,257.459,362,500.004,934,167.9033,194,589.55

其他说明:

□适用 √不适用

43、 其他非流动负债

□适用 √不适用

44、 股本√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数365,000,00065,000,00065,000,000430,000,000

其他说明:

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2018〕434号)核准,本公司获准向社会公开发行人民币普通股(A股)股票65,000,000股,每股面值1元,每股发行价格为13.54元,募集资金总额为880,100,000.00元,减除发行费用78,977,035.85元后,募集资金净额为801,122,964.15元,其中,计入股本

65,000,000.00元,计入资本公积(股本溢价)736,122,964.15元。上述增资事项业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验并由其出具验资报告(天健验〔2018〕98号)。

45、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

46、 资本公积√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)813,838,697.56736,122,964.151,549,961,661.71
其他资本公积2,662,350.002,662,350.00
合计816,501,047.56736,122,964.151,552,624,011.71

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

本期资本公积增加736,122,964.15元,详见附注股本之说明。

47、 库存股□适用 √不适用

48、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中:重新计量设定受
益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
二、将重分类进损益的其他综合收益-35,904.55799,909.94799,909.94764,005.39
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
可供出售金融资产公允价值变动损益
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额-35,904.55799,909.94799,909.94764,005.39
其他综合收益合计-35,904.55799,909.94799,909.94764,005.39

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

49、 专项储备√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费21,263,045.5835,249,595.1735,249,595.1721,263,045.58
合计21,263,045.5835,249,595.1735,249,595.1721,263,045.58

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

50、 盈余公积√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积99,481,612.4620,798,048.22120,279,660.68
合计99,481,612.4620,798,048.22120,279,660.68

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

51、 未分配利润√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)
调整后期初未分配利润1,044,152,169.95831,553,939.48
加:本期归属于母公司所有者的净利润276,462,157.67272,805,319.07
减:提取法定盈余公积20,798,048.2223,707,088.60
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利43,000,000.0036,500,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润1,256,816,279.401,044,152,169.95

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

52、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务10,044,032,036.619,134,238,422.928,856,112,778.357,973,169,133.38
其他业务247,341,873.36219,517,647.57344,287,396.52330,885,994.11
合计10,291,373,909.979,353,756,070.499,200,400,174.878,304,055,127.49

53、 税金及附加√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税11,623,010.187,663,534.33
教育费附加4,975,850.863,284,409.02
地方教育附加3,326,299.282,189,727.99
印花税、房产税等16,892,444.6115,629,749.03
合计36,817,604.9328,767,420.37

其他说明:

54、 销售费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
运输费134,039,626.93122,304,093.10
职工薪酬37,919,849.8935,870,607.93
佣金34,660,324.7930,672,247.35
业务招待费9,203,302.006,001,958.61
保险费9,754,637.436,094,282.91
差旅费5,848,260.614,867,404.82
质量索赔5,447,153.172,971,706.56
租赁费2,533,660.402,174,238.13
业务宣传费537,335.931,383,608.14
办公费901,546.03743,939.16
其他3,406,296.992,083,925.06
合计244,251,994.17215,168,011.77

其他说明:

55、 管理费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬36,042,089.0135,140,697.67
业务招待费14,600,151.9110,696,013.28
折旧及摊销6,024,866.509,172,656.31
中介机构费6,506,735.1312,985,677.64
办公费3,495,355.892,496,818.58
差旅费1,620,224.171,222,175.31
交通费1,473,218.041,822,680.62
监管费259,433.96518,867.92
保险费453,504.11571,128.43
其他7,540,102.966,769,016.71
合计78,015,681.6881,395,732.47

其他说明:

56、 研发费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬28,290,022.1526,148,490.58
直接投入18,003,848.2815,809,225.95
折旧及摊销10,009,890.1910,821,620.76
其他328,916.9039,438.18
合计56,632,677.5252,818,775.47

其他说明:

57、 财务费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出161,044,166.80163,668,628.93
利息收入-69,929,801.36-57,837,157.79
票据等贴现息39,375,209.0227,367,831.35
汇兑损益-27,264,688.0039,812,398.97
手续费12,640,327.419,586,762.42
合计115,865,213.87182,598,463.88

其他说明:

58、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失11,071,094.185,456,705.10
二、存货跌价损失2,397,909.021,988,459.67
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计13,469,003.207,445,164.77

其他说明:

59、 其他收益√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
与资产相关的政府补助4,934,167.904,470,492.23
与收益相关的政府补助8,604,367.877,287,433.53
合计13,538,535.7711,757,925.76

其他说明:

本期计入其他收益的政府补助情况详见注释其他之政府补助说明。

60、 投资收益√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益-33,715,631.60-12,836,470.34
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益-9,963,525.821,968,322.77
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益947,582.78
可供出售金融资产等取得的投资收益-894,014.77
处置可供出售金融资产取得的投资收益9,964,093.06
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
商品期货合约平仓损失或收益-29,106,764.20-3,389,450.00
理财产品收益4,547,593.922,464,599.77
合计-68,238,327.70-1,775,336.73

其他说明:

61、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当518,310.20985,162.00
期损益的金融资产
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益518,310.20985,162.00
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债291,205.26-291,205.26
期货损益1,046,525.00859,550.00
合计1,856,040.461,553,506.74

其他说明:

62、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
固定资产处置损益244,757.63-2,888,785.90
无形资产处置损益14,766,993.62
合计15,011,751.25-2,888,785.90

其他说明:

63、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助19,400.00
罚没收入1,543,439.971,757,420.251,543,439.97
其他1,417,889.681,126,866.211,417,889.68
合计2,961,329.652,903,686.462,961,329.65

计入当期损益的政府补助□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

64、 营业外支出√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中:固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失9,293,635.969,293,635.96
非货币性资产交换损失
对外捐赠1,027.00800,000.001,027.00
非流动资产毁损报废损失1,056,322.821,056,322.82
罚款431,278.00
赔款707,273.96707,273.96
其他273,876.64126,747.62273,876.64
合计11,332,136.381,358,025.6211,332,136.38

其他说明:

65、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用62,965,571.5358,310,771.46
递延所得税费用766,877.45156,559.41
合计63,732,448.9858,467,330.87

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额346,362,857.16
按母公司税率计算的所得税费用51,954,428.57
子公司适用不同税率的影响5,462,954.57
税率辩护的影响2,340,363.72
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响5,057,344.74
不可抵扣的成本、费用和损失的影响2,171,123.35
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-484,236.91
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响3,670,104.12
研发费用加计扣除-6,672,767.51
内部交易未实现利润合并抵消影响233,134.33
其他
所得税费用63,732,448.98

其他说明:

□适用 √不适用

66、 其他综合收益

√适用 □不适用详见附注

67、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
票据保证金收回2,171,384,349.89611,537,017.13
利息收入69,929,801.3656,270,129.52
房租及水电收入12,329,514.7413,281,477.73
政府补助17,966,867.8710,315,770.03
其他7,142,545.564,015,905.61
合计2,278,753,079.42695,420,300.02

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
支付保证金1,912,983,304.71409,916,778.47
手续费12,640,327.419,586,762.42
运费127,307,144.68128,684,796.62
佣金36,899,678.0531,441,426.11
业务招待费23,803,453.9116,697,971.89
保险费10,208,141.546,094,282.91
中介机构费6,506,735.1312,985,677.64
差旅费7,468,484.786,089,580.13
办公费4,396,901.923,240,757.74
租赁费2,533,660.402,174,238.13
业务宣传费537,335.931,383,608.14
其他30,806,816.8521,568,388.88
合计2,176,091,985.31649,864,269.08

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
资金拆借款81,299,063.27
信托产品赎回200,000,000.00
理财产品到期赎回4,324,050,000.00103,000,000.00
掉期业务到期赎回15,845,299.09
合计4,324,050,000.00400,144,362.36

收到的其他与投资活动有关的现金说明:

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
资金拆借款20,000,000.00
购买银行理财产品4,224,050,000.00100,000,000.00
购买私募基金产品100,000,000.00
远期结售汇亏损支付现金9,963,525.824,598,187.97
套期业务亏损支付现金29,106,764.203,389,450.00
合计4,263,120,290.02227,987,637.97

支付的其他与投资活动有关的现金说明:

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
内部交易贴现票据保证金166,400,000.00608,436,063.26
内部交易贴现票据378,889,605.90317,500,000.00
资金拆借款195,047,850.00
融资租赁款277,831,623.94
借款保证金82,147,608.11136,302,753.60
转口贸易融资
受托支付收到的现金96,700,000.00
合计627,437,214.011,631,818,290.80

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
内部交易贴现票据317,500,000.00894,672,126.52
内部交易贴现票据保证金261,389,605.90166,400,000.00
资金拆借款296,454,146.07
上市发行费用27,090,243.40
借款保证金168,450,361.71
融资租赁款及初始费用361,954,205.8097,563,388.03
受托支付付出的现金96,700,000.00
融资租赁保证金9,000,000.00
合计967,934,055.101,729,240,022.33

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

68、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润282,630,408.18279,877,118.49
加:资产减值准备13,469,003.207,445,164.77
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧234,939,139.60208,467,576.81
无形资产摊销4,352,761.764,249,677.55
长期待摊费用摊销13,352,701.7710,989,194.92
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-15,011,751.252,888,785.90
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)1,056,322.82
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-1,856,040.46-1,553,506.74
财务费用(收益以“-”号填列)133,779,478.80201,913,999.63
投资损失(收益以“-”号填列)68,238,327.701,775,336.73
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)766,877.45156,559.41
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)-20,420,811.11-272,729,518.42
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-160,189,412.2319,894,670.05
经营性应付项目的增加(减少以-397,810,499.37-517,649,741.48
“-”号填列)
其他-1,251,554.77
经营活动产生的现金流量净额157,296,506.86-55,526,237.15
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额606,322,688.95428,317,445.37
减:现金的期初余额428,317,445.37656,289,997.52
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额178,005,243.58-227,972,552.15

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金
其中:库存现金299,133.81287,061.49
可随时用于支付的银行存款593,407,984.78428,030,383.88
可随时用于支付的其他货币资金12,615,570.36
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额606,322,688.95428,317,445.37
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

69、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

70、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金412,905,322.58质押开立银行承兑汇票、信用证、借款等
应收票据224,114,330.57质押开立银行承兑汇票、借款
固定资产588,721,689.71质押开立银行承兑汇票、信用证、借款等
无形资产53,517,451.43质押开立银行承兑汇票、信用证、借款等
应收账款162,235,108.14质押用于借款
投资性房地产97,774,662.61抵押用于借款
合计1,539,268,565.04

其他说明:

71、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金
其中:美元19,848,439.176.8632136,223,807.72
欧元2,915,964.697.847322,882,449.71
港币147,475.260.8762129,217.82
英镑1,229,327.778.676210,665,893.60
日元6,296,605.050.0619389,678.00
泰铢124,820,849.380.211026,337,199.22
应收账款
其中:美元90,233,224.936.8632619,288,669.34
欧元1,795,598.627.847314,090,601.06
英镑2,417,592.318.676220,975,514.40
泰铢25,551,716.640.21105,391,412.21
长期借款
泰铢195,554,723.360.21141,262,046.63
其他应收款
美元60,000.006.8632411,792.00
泰铢7,925,486.330.21101,672,277.62
短期借款
美元26,150,000.006.8632179,472,680.00
泰铢804,921.310.2110169,838.40
应付账款
美元1,684,017.466.863211,557,748.63
欧元1,084,087.267.84738,507,157.96
日元1,806,615.000.0619111,805.98
泰铢2,769,309.860.2110584,324.38
港元1,253.130.87621,097.99
其他应付款
美元5,940.006.863240,767.41
泰铢5,751,002.460.21101,213,461.52

其他说明:

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因√适用 □不适用

境外经营实体注册及主要经营地记账本位币
鼎胜香港香港人民币
华尔盛香港人民币
鼎胜美国美国美元
泰鼎立泰国泰铢
鼎亨泰国泰铢

72、 套期√适用 □不适用按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的相关的定性和定量信息:

(1) 公允价值套期

本公司为规避所持有铝锭公允价值变动风险(即被套期风险),分别与南华期货有限公司、海通期货有限公司签订了《期货经纪合同》(即套期工具),该项套期为公允价值套期,指定该套期关系的会计期间为2015年1月1日至以后会计期间。本公司采用比率分析法对该套期的有效性进行评价。本期公允价值套期相关财务信息如下:

套期工具期末公允价值74,174.25元,套期工具累计利得-29,999,250.00元。

(2) 现金流量套期

本公司为规避所持有已与客户签订销售合同的铝锭现金流量变动风险(即被套期风险),与海通期货有限公司签订了《期货经纪合同》(即套期工具),该项套期为现金流量套期,指定该套期关系的会计期间为2015年1月1日至以后会计期间。本公司采用比率分析法对该套期的有效性进行评价。本期现金流量套期相关财务信息如下:

公司持有的铝套期工具期末公允价值-2,936,299.25元。套期工具累计利得962,775.00元。

73、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
生产性项目政府补助6,155,914.81其他收益1,517,314.36
工业投资财政资助5,222,407.36其他收益414,646.67
铝箔项目财政资助4,210,081.99其他收益666,666.67
千伏变电站项目政府补助1,800,000.00其他收益300,000.00
生产性项目政府补助1,915,250.00其他收益174,100.00
生产性项目政府补助1,048,084.17其他收益405,710.00
技改项目政府补助775,000.00其他收益300,000.00
轨机油雾回收系统技术改造项目政府补助436,599.44其他收益36,637.71
机器换人项目4,326,000.00其他收益504,000.00
公共基础设施配套减免2,876,919.68其他收益151,416.83
年产4000吨铝箔技改项目2,577,500.00其他收益76,711.32
传统产业改造2,385,000.00其他收益141,964.34
铝产品生产工艺绿色制造综合技改项目1,000,000.00其他收益91,666.67
年产5万吨纤焊式热交换器用铝合金及铝合金复合材料建设1,500,000.00其他收益137,500.00
工艺系统升级节能减排综合技改项目1,900,000.00其他收益15,833.33
科技创新补助4,100,000.00其他收益4,100,000.00
开放型经济发展专项资金2,531,200.00其他收益2,531,200.00
商务发展专项资金980,100.00其他收益980,100.00
稳岗补贴213,642.43其他收益213,642.43
零星补助779,425.44其他收益779,425.44
小 计46,733,125.3213,538,535.77

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用其他说明:

74、 其他□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买□适用 √不适用

4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用合并范围增加

公司名称股权取得方式股权取得时点出资额出资比例
鼎亨设立2018年9月43,472,920.00100.00%
信兴新材设立2018年10月40,000,000.0080.00%
信兴运输设立2018年12月80.00%

6、 其他□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
五星铝业浙江杭州浙江杭州制造业100.00设立
鼎胜香港香港香港商品流通业100.00设立
鼎成铝业浙江杭州浙江杭州制造业100.00设立
鼎胜进出口浙江杭州浙江杭州商品流通业100.00设立
华尔盛香港香港商品流通业100.00设立
鼎胜后勤江苏镇江江苏镇江服务业100.00设立
乔洛投资浙江杭州浙江杭州实业投资100.00设立
荣丽达江苏镇江江苏镇江商品流通业100.00设立
鼎胜美国美国美国商品流通业100.00设立
泰鼎立泰国泰国制造业80.0020.00设立
鼎福铝业浙江杭州浙江杭州制造业74.8503设立
鼎亨泰国泰国制造业100.00设立
信兴新材内蒙古内蒙古制造业80.00设立
信兴运输内蒙古内蒙古运输业80.00设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
鼎福铝业25.1497%6,421,663.2248,341,169.91
信兴新材20.00%-253,412.718,781,647.54
信兴运输20.00%

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
鼎福铝业454,789,718.71452,153,021.08906,942,739.79679,777,228.0733,854,160.78713,631,388.85408,007,009.11505,548,552.38913,555,561.49682,128,652.9263,649,314.38745,777,967.30
信兴新材76,584,743.1923,086,664.1499,671,407.3351,903,410.6251,903,410.62
信兴运输
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
鼎福铝业2,663,481,445.9125,533,756.7525,533,756.7553,755,987.352,642,774,506.0528,118,822.1928,118,822.19-172,976,249.12
信兴新材32,328,626.77-1,267,063.54-1,267,063.54-23,086,664.14
信兴运输

其他说明:

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
联晟新材内蒙古内蒙古制造业50权益法核算

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2). 重要合营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
联晟新材联晟新材
流动资产771,321,734.71332,360,129.81
其中:现金和现金等价物23,020,318.83346,921.74
非流动资产1,872,108,851.211,663,459,627.22
资产合计2,643,430,585.921,995,819,757.03
流动负债1,627,763,771.58609,467,986.99
非流动负债630,988,397.29939,561,547.83
负债合计2,258,752,168.871,549,029,534.82
所有者权益384,678,417.05446,790,222.21
按持股比例计算的净资产份额192,339,208.53223,395,111.11
调整事项2,659,729.02
--商誉
--内部交易未实现利润2,659,729.02
--其他
对合营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的合营企业权益投资的公
允价值
营业收入1,795,449,203.38802,816,952.17
财务费用52,772,665.3619,861,272.03
所得税费用-356,820.681,054,010.18
净利润-62,111,805.16-25,672,940.68
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额-62,111,805.16-25,672,940.68
本年度收到的来自合营企业的股利

其他说明无

(3). 重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平,使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围内。

本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险,主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策,概括如下。

(一) 信用风险

信用风险,是指金融工具的一方不能履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。

本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险,本公司分别采取了以下措施。

1. 银行存款

本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构,故其信用风险较低。

2. 应收款项

本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果,本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易,并对其应收款项余额进行监控,以确保本公司不会面临重大坏账风险。

由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户,截至2018年12月31日,本公司应收账款的15.21%(2017年12月31日:17.61%)源于余额前五名客户,本公司不存在重大的信用集中风险。

(1) 本公司的应收款项中未逾期且未减值的金额,以及虽已逾期但未减值的金额和逾期账龄分析如下:

项 目期末数
未逾期未减值已逾期未减值合 计
1年以内1-2年2年以上
应收票据463,536,081.98590,741.05464,126,823.03
小 计463,536,081.98590,741.05464,126,823.03

(续上表)

项 目期初数
未逾期未减值已逾期未减值合 计
1年以内1-2年2年以上
应收票据660,105,227.82200,000.00660,305,227.82
小 计660,105,227.82200,000.00660,305,227.82

(2) 单项计提减值的应收款项情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释之应收款项说明。

(二) 流动风险

流动风险,是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产;或者源于对方无法偿还其合同债务;或者源于提前到期的债务;或者源于无法产生预期的现金流量。

为控制该项风险,本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段,并采取长、短期融资方式适当结合,优化融资结构的方法,保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。

金融负债按剩余到期日分类

项 目期末数
账面价值未折现合同金额1年以内1-3年3年以上
短期借款2,487,785,487.822,531,288,106.132,531,288,106.13
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债2,862,125.002,862,125.002,862,125.00
应付票据及应付票据1,331,015,717.421,331,015,717.421,331,015,717.42
其他应付款23,674,022.6923,674,022.6923,674,022.69
一年内到期的非流动负债198,355,572.00204,480,433.11204,480,433.11
长期借款609,042,897.30660,476,730.32561,553,938.1798,922,792.15
长期应付款104,851,656.81104,851,656.81
小 计4,757,587,479.044,753,797,134.674,093,320,404.35666,405,594.9898,922,792.15

(续上表)

项 目期初数
账面价值未折现合同金额1年以内1-3年3年以上
短期借款2,326,385,717.022,367,434,089.382,367,434,089.38
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债4,199,855.264,199,855.264,199,855.26
应付票据及应付票据1,706,332,071.091,706,332,071.091,706,332,071.09
其他应付款24,176,885.2924,176,885.2924,176,885.29
一年内到期的非流动负债920,601,625.69936,669,302.77936,669,302.77
长期借款120,646,574.84132,618,264.63132,618,264.63
长期应付款370,410,397.34451,765,948.55236,888,480.75214,877,467.79
小 计5,472,753,126.535,623,196,416.975,038,812,203.79369,506,745.38214,877,467.79

(三) 市场风险

市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。

1. 利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。

截至2018年12月31日,本公司以浮动利率计息的银行借款人民币1,487,885,760.00元(2017年12月31日:人民币595,142,340.00元),在其他变量不变的假设下,假定利率变动50个基准点,不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。

2. 外汇风险

外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债,如果出现短期的失衡情况,本公司会在必要时按市场汇率买卖外币,以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。

本公司期末外币货币性资产和负债情况见其他之外币货币性项目说明。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产1,503,472.201,503,472.20
1. 交易性金融资产1,503,472.201,503,472.20
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产1,503,472.201,503,472.20
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)可供出售金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)其他
(三)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(四)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额1,503,472.201,503,472.20
(五)交易性金融负债2,862,125.002,862,125.00
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债2,862,125.002,862,125.00
其他
(六)指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额2,862,125.002,862,125.00
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据√适用 □不适用

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债-衍生金融负债2,862,125.00元系期货期末持仓部分浮动亏损。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息√适用 □不适用

以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产-衍生金融资产1,503,472.20元系尚未到期交割远期结售汇,以交易对象中国光大银行杭州余杭支行及江苏银行镇江分行提供的远期结售汇参考牌价为依据,根据合约日期所属期限对应价格计算盈亏。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政

策□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用

9、 其他□适用 √不适用十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
鼎胜集团浙江杭州实业投资等7,05032.2632.26

本企业的母公司情况的说明该持股比例系2018年12月31日鼎胜实业公司对本公司的持股比例。本企业最终控制方是周贤海、王小丽其他说明:

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注√适用 □不适用本企业子公司的情况详见本节之“九、在其他主体中的权益”之“1、在子公司中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注√适用 □不适用

本企业中的合营企业详见本节之“九、在其他主体中的权益”之“3、本企业合营和联营企业情况”。本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
联晟新材合营企业

其他说明□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
鼎盛轻合金母公司的全资子公司
鼎瑞机械其他
俊帆实业其他
龙鼎铝业其他
银隆新能源其他
中信科技其他
王诚其他
周怡雯其他
刘菁其他

其他说明无

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
联晟新材原材料及产成品1,729,198,901.98771,921,440.56
联晟新材加工费1,218,225.9920,821,600.97
龙鼎铝业原材料及产成品69,024,004.74

出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
鼎盛轻合金办公用品、空调等19,487.18
联晟新材辅料1,118,734.2384,426.13
联晟新材废料27,694,707.8150,387,271.36
联晟新材产成品466,735.06
银隆新能源产成品1,270,605.8430,398,045.07
中信科技产成品4,825,144.806,111,048.99
鼎瑞机械电力211,466.74220,651.97

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

□适用 √不适用关联托管/承包情况说明□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
鼎瑞机械房屋建筑物2,080,000.002,079,999.98

本公司作为承租方:

□适用 √不适用关联租赁情况说明□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
联晟新材65,000,000.002014/12/242021/11/1
联晟新材118,421,100.002016/1/142028/1/14
联晟新材90,000,000.002018/10/12019/9/30
联晟新材126,000,000.002016/3/102033/3/9
联晟新材25,000,000.002017/11/172018/12/8
联晟新材15,000,000.002018/8/282019/8/27
联晟新材145,000,000.002019/10/112021/10/10

本公司作为被担保方√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
鼎胜集团、周贤海、王小丽72,900,000.002018-1-82019-1-3
鼎胜集团、周贤海、王小丽60,396,200.002018-1-312019-1-16
鼎胜集团、周贤海、王小丽8,000,000.002018-5-162019-5-14
鼎胜集团、周贤海、王小丽185,000,000.002018-7-252019-7-22
鼎胜集团、周贤海、王小丽70,000,000.002018-7-302019-7-25
鼎胜集团、周贤海、王小丽30,000,000.002018-9-202019-3-5
鼎胜集团、周贤海、王小丽22,000,000.002018-9-292019-9-26
鼎胜集团、周贤海、王小丽35,000,000.002018-11-202019-11-18
鼎胜集团、周贤海、王小丽36,800,000.002018-12-122019-12-10
鼎胜集团、周贤海、王小丽35,000,000.002018-12-262019-12-24
鼎胜集团、周贤海、王小丽51,300,000.002018-12-272019-12-25
鼎胜集团、周贤海、王小丽190,000,000.002018-6-222019-6-21
鼎胜集团、周贤海、王小丽10,000,000.002018-7-172019-7-11
周贤海、王小丽40,000,000.002018-12-202020-11-18
周贤海、王小丽40,000,000.002018-12-202020-12-18
鼎胜集团、周贤海、王小丽30,000,000.002018-11-132019-11-12
鼎胜集团、周贤海、王小丽30,000,000.002018-11-162019-11-15
鼎胜集团、周贤海、王小丽20,589,600.002018-11-232019-5-22
鼎胜集团、周贤海、王小丽40,000,000.002018-11-232019-11-22
鼎胜集团、周贤海、王小丽98,200,000.002018-2-132019-2-12
鼎胜集团、周贤海、王小丽5,000,000.002018-2-222019-2-22
鼎胜集团、周贤海、王小丽5,000,000.002018-2-222019-8-22
鼎胜集团、周贤海、王小丽5,000,000.002018-2-222020-2-22
鼎胜集团、周贤海、王小丽5,000,000.002018-2-222020-8-22
鼎胜集团、周贤海、王小丽75,000,000.002018-2-222021-2-4
鼎胜集团、周贤海、王小丽20,000,000.002018-3-142019-3-13
鼎胜集团、周贤海、王小丽50,000,000.002018-4-42019-4-3
鼎胜集团、周贤海、王小丽40,100,000.002018-8-12019-1-25
鼎胜集团、周贤海、王小丽24,700,000.002018-9-172019-3-12
鼎胜集团、周贤海、王小丽125,000,000.002018-3-192019-3-18
鼎胜集团、周贤海、王小丽25,000,000.002018-8-272019-8-26
鼎胜集团、周贤海、王小丽15,100,000.002016-12-82019-6-7
鼎胜集团、周贤海、王小丽75,500,000.002016-12-82019-12-7
鼎胜集团、周贤海、王小丽4,900,000.002016-12-122019-6-7
鼎胜集团、周贤海、王小丽24,500,000.002016-12-122019-12-7
鼎胜集团、周贤海、王小丽20,000,000.002018-5-292019-5-29
鼎胜集团、周贤海、王小丽20,000,000.002018-12-72019-7-19
周贤海170,000,000.002018-3-72020-2-26
周贤海150,000,000.002018-3-152020-3-14
周贤海、王小丽200,000,000.002018-10-242019-4-22
周贤海、王小丽130,000,000.002018-12-252019-12-20
鼎胜集团、周贤海、王小丽9,000,000.002018-7-132019-7-13
鼎胜集团、周贤海、王小丽75,000,000.002018-1-192019-1-19
鼎胜集团、周贤海、王小丽56,000,000.002018-1-222019-1-22
鼎胜集团、周贤海、王小丽13,000,000.002018-8-32019-2-3
鼎胜集团、周贤海、王小丽56,000,000.002018-8-82019-4-18
鼎胜集团、周贤海、王小丽134,694,000.002017-3-82022-3-7
鼎胜集团、周贤海、王小丽24,500,000.002018-7-102019-1-10
鼎胜集团、周贤海、王小丽28,000,000.002018-9-262019-3-26
鼎胜集团、周贤海、王小丽22,000,000.002018-9-112019-3-10
鼎胜集团、周贤海、王小丽79,990,000.002018-8-152019-8-15
鼎胜集团、周贤海、王小丽70,000,000.002018-6-112019-6-7
鼎胜集团、周贤海、王小丽49,400,000.002018-7-262019-1-22
鼎胜集团45,000,000.002018-2-72019-1-30
鼎胜集团、周贤海、王小丽40,000,000.002018-7-112019-1-7
鼎胜集团、周贤海、王小丽30,000,000.002018-8-202019-7-16
鼎胜集团、周贤海、王小丽104,500,000.002018-9-292023-8-15
鼎胜集团16,643,000.002018-8-202019-5-28
鼎胜集团、周贤海、王小丽50,000,000.002018/12/132019/12/13
鼎胜集团、周贤海、王小丽25,000,000.002018/8/82019/8/7
鼎胜集团、周贤海、王小丽45,000,000.002018/8/102019/8/13
周贤海、王小丽30,000,000.002018/8/172019/2/17
鼎胜集团600,000.002018/2/22019/2/2
鼎胜集团4,574,200.002018/2/52019/2/5
鼎胜集团6,499,800.002018/2/282019/2/28
鼎胜集团200,000.002018/3/232019/3/23
鼎胜集团、周贤海、王小丽24,400,000.002018/8/82019/8/7
鼎胜集团、周贤海、王小丽5,600,000.002018/8/102019/8/13
周贤海、王小丽20,000,000.002018/9/142019/3/14
周贤海、王小丽10,000,000.002018/1/192019/1/17
鼎胜集团、周贤海、王小丽50,000,000.002018/8/92019/2/8
鼎胜集团、周贤海、王小丽50,000,000.002018/2/222019/7/19

关联担保情况说明□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
鼎瑞机械受让机器设备及配件30,345,762.2624,984,322.93

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬1,070.33793.89

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用无

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收票据及应收账款
银隆新能源1,260.0063.0015,773,377.35788,668.87
中信科技1,931,750.7196,587.54176,279.868,813.99
小计1,933,010.7196,650.5415,949,657.21797,482.86
预付款项
联晟新材190,857,616.52
鼎瑞机械[注]94,639,162.7138,863,851.28
小计285,496,779.2338,863,851.28
其他应收款
鼎瑞机械122,968.126,148.4119,124.39956.22
小计122,968.126,148.4119,124.39956.22

[注]:预付鼎瑞机械公司的设备款期末已转列在建工程,其中2017年末和2018年末分别转列38,863,851.28元和94,639,162.71元。

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付票据及应付账款
俊帆实业64,500.0064,500.00
联晟新材997,077.7029,011,085.67
龙鼎铝业224,585.57
鼎瑞机械119,357.79
小 计1,180,935.4929,300,171.24
预收款项
银隆新能源759,852.33
小 计759,852.33
其他应付款
联晟新材20,017.41
小 计20,017.41

7、 关联方承诺□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

1. 截至2018年12月31日,本公司与镇江新区金港融资租赁有限公司的《融资租赁合同》租金余额为134,694,018.52元,上述租金余额将于2022年3月7日前分13期支付完毕。

2. 截至2018年12月31日,本公司子公司鼎福铝业公司与苏银金融租赁股份有限公司的《融资租赁合同》租金余额为53,341,858.00元,上述租金余额将于2020年5月10日前分6期支付完毕。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:

□适用 √不适用

3、 其他□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

(1) 经本公司2018年第二次临时股东大会决议和第四届董事会第十二次会议决议,本公司拟发行5,000.00万元债权融资计划,并于2019年1月3日收到北京金融资金交易所有限公司的《接受备案通知书》(债权融资计划〔2018〕第0652号),公司获准备案发行5,000.00万元债权融资计划。2019年1月25日,公司成功发行了2019年度第一期债权融资计划(19苏鼎胜新材ZR001)。本次发行总额为5,000.00万元,发行利率为5.8%,产品期限1年。

(2)经本公司2018年第二次临时股东大会决议和第四届董事会第十次会议决议,本公司向中国证券监督管理委员会申请公开发行A股可转换公司债券,已于2018年12月17日获得中国证监会发行审核委员会审核通过,并于2019年1月16日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2019〕6号)。本次发行可转换公司债券面值总额为125,400.00万元,每张面值为人民币100.00元,期限6年,扣除发行费用后的实际募集资金将全部用于“铝板带箔生产线技术改造升级项目”、“年产 6 万吨铝合金车身板产业化建设项目”和“补充流动资金”项目。公司已于2019年4月15日完成本次发行工作。

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利43,000,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利43,000,000.00

3、 销售退回□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用2、 债务重组√适用 □不适用

公司作为债权人

1. 明细情况

债务重组方式债务重组 损失金额债权转为股权所导致的长期投资增加额长期投资占债务人股份总额的比例或有应收金额
非货币性资产9,293,635.96

本期本公司子公司五星铝业公司与客户深圳市沃特玛电池有限公司达成债务重组协议,约定:

深圳市沃特玛电池有限公司将部分电池产品及能源电动车等资产作价25,271,838.59元(其中不含税金额为22,086,204.12元、进项税额3,185,634.47元)销售给五星铝业公司用以抵充其应付

五星铝业公司的货款。

截至资产负债表日,五星铝业公司对深圳市沃特玛电池有限公司应收账款21,386,313.22元,同时五星铝业公司获得中国太平洋财产保险股份有限公司杭州市余杭支公司的理赔决定书,赔付款合计2,056,158.30元,上述应收款扣减赔付款后的余额19,330,154.92元与偿债资产公允价值10,036,518.96元的差额9,293,635.96元确认为债务重组损失。

2. 债务重组中受让的非现金资产的公允价值、由债权转成的股份的公允价值、修改其他债务条件后债权的公允价值的确定方法及依据说明

非货币性资产明细公允价值确认方法
电池产品6,072,900.01实际对外出售价格
新能源电动车777,984.48市场价
可抵扣进项税3,185,634.47
合 计10,036,518.96

(二) 分部信息

本公司存在多种经营,但是不同产品之间的原材料、固定资产存在通用性,故无报告分部,本公司按产品分类的主营业务收入及主营业务成本明细如下:

项 目铝箔产品普板带其他合 计
主营业务收入8,468,452,663.821,067,014,313.32508,565,059.4710,044,032,036.61
主营业务成本7,628,350,518.081,021,471,259.97484,416,644.879,134,238,422.92

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划□适用 √不适用

5、 终止经营□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用(3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他□适用 √不适用十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收票据及应收账款

总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据301,687,287.80440,681,691.21
应收账款1,641,026,213.061,449,294,489.22
合计1,942,713,500.861,889,976,180.43

其他说明:

□适用 √不适用

应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据301,687,287.80440,681,691.21
合计301,687,287.80440,681,691.21

(2). 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末已质押金额
银行承兑票据130,493,791.34
合计130,493,791.34

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据2,101,900,015.98
合计2,101,900,015.98

银行承兑汇票的承兑人是商业银行,由于商业银行具有较高的信用,银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低,故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付,依据《票据法》之规定,公司仍将对持票人承担连带责任。

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

应收账款

(1). 应收账款分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款1,677,411,234.55100.0036,385,021.492.171,641,026,213.061,481,201,910.08100.0031,907,420.862.151,449,294,489.22
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
合计1,677,411,234.55/36,385,021.49/1,641,026,213.061,481,201,910.08/31,907,420.86/1,449,294,489.22

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

□适用 √不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内小计706,972,828.5835,348,641.435.00
1至2年3,409,929.52340,992.9510.00
2至3年1,435,054.16430,516.2530.00
3至4年211,834.36105,917.1850.00
4至5年61,852.6749,482.1480.00
5年以上109,471.54109,471.54100.00
合计712,200,970.8336,385,021.495.11

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:

√适用 □不适用

组合名称期末数
账面余额坏账准备计提比例(%)
合并范围内关联往来组合965,210,263.72
小计965,210,263.72

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额4,477,600.63元;本期收回或转回坏账准备金额0元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(3). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称账面余额占应收账款余额的比例(%)坏账准备
鼎福铝业371,891,863.5922.17
鼎胜进出口233,743,150.4113.93
五星铝业188,190,667.7111.22
鼎胜香港144,909,247.068.64
格力集团88,451,202.955.274,422,560.15
小 计1,027,186,131.7261.234,422,560.15

(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 其他应收款总表情况

(1). 分类列示

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 其他应收款分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款17,636,149.58100.00446,387.892.5317,189,761.698,523,275.56100.00477,987.615.618,045,287.95
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
合计17,636,149.58/446,387.89/17,189,761.698,523,275.56/477,987.61/8,045,287.95

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

□适用 √不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
其他应收款坏账准备计提比例(%)
1年以内小计8,672,757.80433,637.895.00
3至4年25,500.0012,750.0050.00
合计8,698,257.80446,387.895.13

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□适用 √不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

√适用 □不适用

组合名称期末数
账面余额坏账准备计提比例(%)
合并范围内关联往来组合8,937,891.78
小计8,937,891.78

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
出口退税1,301,629.80
备用金4,644,046.163,642,998.57
拆借款8,937,891.78
押金保证金3,641,783.70434,852.00
其他412,427.943,143,795.19
合计17,636,149.588,523,275.56

(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-31,599.72元;本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
信兴新材拆借款7,207,158.081年以内40.87
工银金融租赁有限公司押金保证金3,300,000.001年以内18.71165,000.00
泰鼎立拆借款1,711,210.001年以内9.70
王毓玮备用金824,505.001年以内4.6841,225.25
顾善勇备用金382,389.051年以内2.1719,119.45
合计/13,425,262.13/76.13225,344.70

(6). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资796,237,914.83796,237,914.83501,164,994.83501,164,994.83
对联营、合营企业投资190,773,323.88190,773,323.88223,206,375.18223,206,375.18
合计987,011,238.71987,011,238.71724,371,370.01724,371,370.01

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
五星铝业300,000,000.00200,000,000.00500,000,000.00
鼎成铝业96,000,000.0096,000,000.00
鼎胜进出口22,187,583.0922,187,583.09
鼎福铝业61,045,563.7461,045,563.74
鼎胜香港6,185,690.006,185,690.00
鼎胜后勤1,000,000.001,000,000.00
鼎胜美国19,950.0019,950.00
泰鼎立14,726,208.0011,600,000.0026,326,208.00
鼎亨43,472,920.0043,472,920.00
信兴新材40,000,000.0040,000,000.00
合计501,164,994.83295,072,920.00796,237,914.83

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

投资 单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
联晟新材223,206,375.18-32,433,051.30190,773,323.88
小计223,206,375.18-32,433,051.30190,773,323.88
合计223,206,375.18-32,433,051.30190,773,323.88

其他说明:

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务8,255,477,578.647,641,894,685.637,252,396,331.256,666,571,008.45
其他业务98,118,979.3187,544,095.95132,344,762.54121,717,291.85
合计8,353,596,557.957,729,438,781.587,384,741,093.796,788,288,300.30

其他说明:

5、 投资收益√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益-32,433,051.30-12,836,470.34
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益-4,074,674.42-1,877,025.53
持有至到期投资在持有期间的投资收益9,964,093.06
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
不符合套期会计准则的商品期货合约平仓损失或收益-29,106,764.20-3,389,450.00
理财产品收益2,970,247.782,217,544.18
合计-62,644,242.14-5,921,308.63

6、 其他□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目金额说明
非流动资产处置损益13,955,428.43
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)13,538,535.77
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益4,547,593.92理财收益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益-9,293,635.96
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-37,214,249.56
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响2,340,363.72
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,979,152.05
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额1,022,281.72
少数股东权益影响额-130,921.13
合计-9,255,451.05

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润加权平均净资产每股收益
收益率(%)基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润9.220.680.68
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润9.530.700.70

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表
备查文件目录载有公司董事长签名的公司2018年度报告文本
备查文件目录报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿

董事长:周贤海董事会批准报送日期:2019年4月26日

修订信息

□适用 √不适用


  附件:公告原文
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