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兴业股份:兴业股份2021年度审计委员会履职报告 下载公告
公告日期:2022-04-28

苏州兴业材料科技股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会议事规则》的有关规定,作为苏州兴业材料科技股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会审计委员会成员,现就2021年度工作情况报告如下:

一、审计委员会基本情况

董事会下设审计委员会,由3名董事组成。其中会计专业的独立董事张萱担任主任委员负责会议召集,审计委员会成员具备会计、法律、经济等方面的专业知识,能够胜任工作职责。具体事务办理及工作开展,由公司审计部负责。

二、审计委员会审议事项情况

2021年,公司第四届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《审计委员会议事规则》及其他有关规定,积极履行职责,审计委员会共召开4次会议,全体委员出席了全部会议。对公司审计部内部审计报告、财务报告、续聘会计师事务所等事项进行了审议,为董事会决策提供专业意见。具体如下:

2021年4月26日,第四届董事会审计委员会召开第一次会议,审议通过了《关于公司2020年度财务报告的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于容诚会计师事务所(特殊普通合伙)2020年度审计工作总结的议案》、《关于公司2020年度审计委员会履职报告的议案》4项议案,同意相关议案并提交董事会审议。

2021年4月28日,第四届董事会审计委员会召开第二次会议,审议通过了《关于苏州兴业材料科技股份有限公司2021年1-3月财务报告的议案》、《关于公司审计部<2021年第一季度内部审计报告>的议案》2项议案,同意相关议案并提交董事会审议。

2021年8月24日,第四届董事会审计委员会召开第三次会议,审议通过了《关于苏州兴业材料科技股份有限公司2021年1-6月财务报告的议案》、《关

于审计部<2021年第二季度内部审计报告>的议案》2项议案,同意相关议案提交董事会审议。

2021年10月28日,第四届董事会审计委员会召开第四次会议,审议通过了《关于苏州兴业材料科技股份有限公司2021年1-9月财务报告的议案》、《关于审计部<2021年第三季度内部审计报告>的议案》2项议案,同意相关议案并提交董事会审议。

四、审计委员会 2021年度主要工作内容

(一)监督及评估外部审计机构工作

在年度审计工作中,我们与注册会计师就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,督促其按照审计计划开展审计工作,在年审会计师出具初步审计意见后与年审注册会计师召开见面会,沟通审计中的有关问题,再次审阅公司财务会计报表,在审计报告出具后,对年度财务会计报表进行表决,形成决议后提交董事会审核。

我们对公司年审机构容诚会计师事务所(特殊普通合伙)的独立性和专业性进行了客观评估,我们认为容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则,向公司董事会提议继续聘请其为公司2021年度审计机构。

(二)指导内部审计工作

报告期内,我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计划的可行性,同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告,我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

(三) 审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内,我们认真审阅了公司的各期财务报告,并认为公司财务报告真实、完整和准确,不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更等导致非标准无保留意见审计报告的事项。

(四)评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所的要求,建立了较为完善的公司治理结构和制度体系。报告期内,公司严格执

行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益。

(五)协调管理层、内部审计与外部审计的沟通

报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分有效的沟通,我们多方听取意见,积极进行了相关协调工作,以求达到高效完成相关审计工作。

五、总体评价

2021年度,董事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》等相关规定,恪尽职守、尽职尽责的履行审计委员会的职责。2022年度,我们将继续发挥委员会的专业职能,切实有效的监督公司的内部控制, 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告,维护公司利益及全体股东利益。

(此页无正文,为《苏州兴业材料科技股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职报告》的签字页)

董事会审计委员会签字:

张萱 谈雪华 吉祖明

2022年4月26日


  附件:公告原文
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