百利科技2016年年度报告

2016 年年度报告
公司代码：603959                                             公司简称：百利科技
              湖南百利工程科技股份有限公司
                    2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人王海荣、主管会计工作负责人唐建秋及会计机构负责人（会计主管人员）周素寒
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司经第二届董事会第三十一次会议审议通过的 2016 年度利润分配的预案为：以公司 2016 年 12
月 31 日的总股本 22,400 万股为基数，向全体股东每 10 股派现金红利 1.13 元（含税），共派发
现金股利 25,312,000.00 元。上述利润分配预案须经股东大会批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的对公司未来发展战略以及经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质
承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
公司已在本报告中详细描述了公司所面临的行业风险、市场风险等，敬请查阅本报告“经营情况
讨论与分析”等章节中关于公司未来发展可能面临的风险因素及对策分析。
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 3
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 6
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 10
第五节     重要事项........................................................................................................................... 18
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 25
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 30
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 31
第九节     公司治理........................................................................................................................... 37
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 39
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 40
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 126
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                                第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司/本公司/股份公司/百利科技   指 湖南百利工程科技股份有限公司
中国证监会                      指 中国证券监督管理委员会
交易所                          指 上海证券交易所
A 股                            指 每股面值为 1.00 元的人民币普通股
报告期指                        指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
报告期末                        指 2016 年 12 月 31 日
《公司章程》/《章程》           指 《湖南百利工程科技股份有限公司章程》
《公司法》                      指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》                      指 《中华人民共和国证券法》
股东大会                        指 湖南百利工程科技股份有限公司股东大会
董事会                          指 湖南百利工程科技股份有限公司董事会
监事会                          指 湖南百利工程科技股份有限公司监事会
百利有限                        指 湖南百利工程科技有限公司
新海新投资/控股股东             指 西藏新海新创业投资有限公司
成朴管理                        指 吉林成朴股权投资基金管理有限公司
成朴基金                        指 吉林成朴丰祥股权投资基金合伙企业(有限合伙)
雨田基金                        指 吉林雨田股权投资基金合伙企业(有限合伙)
武炼工程                        指 武汉炼化工程设计有限责任公司
元/万元                         指 人民币元/人民币万元
                     第二节     公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                     湖南百利工程科技股份有限公司
公司的中文简称                     百利科技
公司的外文名称                     HUNAN BAILI ENGINEERING SCI&TECH CO.,LTD
公司的外文名称缩写                 BLEST
公司的法定代表人                   王海荣
二、 联系人和联系方式
                                    董事会秘书                  证券事务代表
姓名                       李良友                       张宏蕾
联系地址                   岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号   岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号
电话                       0730-8501033                 0730-8501033
传真                       0730-8501899                 0730-8501899
电子信箱                   [e-mail]             [e-mail]
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三、 基本情况简介
公司注册地址                              岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                              岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                  www.blest.com.cn
电子信箱                                  [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所网站：www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   岳阳市岳阳楼区洞庭大道一号百利科技证券部
五、 公司股票简况
                                         公司股票简况
    股票种类        股票上市交易所         股票简称             股票代码       变更前股票简称
      A股           上海证券交易所         百利科技             603959               /
六、 其他相关资料
                         名称                          瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务     办公地址                      北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼
所（境内）                                             中海地产广场西塔 5-11 层
                         签字会计师姓名                王辉 王圣会
                         名称                          华融证券股份有限公司
报告期内履行持续督导     办公地址                      北京市西城区金融大街 8 号
职责的保荐机构           签字的保荐代表人姓名          梁燕华 石一鸣
                         持续督导的期间                2016 年 5 月 17 日-2018 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                  本期比上
  主要会计数据             2016年                2015年           年同期增         2014年
                                                                    减(%)
营业收入               769,369,776.55         450,455,534.12          70.80     657,567,962.03
归属于上市公司股       106,431,204.03          74,874,464.59          42.15      71,485,574.24
东的净利润
归属于上市公司股         96,960,090.11         58,837,687.05          64.79      71,316,669.42
东的扣除非经常性
损益的净利润
经营活动产生的现       -57,385,088.09          37,739,732.80        -252.05    -270,118,418.22
金流量净额
                                                                  本期末比
                                                                  上年同期
                          2016年末              2015年末                          2014年末
                                                                  末增减（%
                                                                      ）
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归属于上市公司股       875,295,262.97         460,993,524.87           89.87      386,119,060.28
东的净资产
总资产              1,844,929,587.85        1,161,399,379.77           58.85     1,106,137,902.50
(二)    主要财务指标
    主要财务指标              2016年        2015年         本期比上年同期增减(%)      2014年
基本每股收益（元／股）              0.53            0.45                       17.78         0.43
稀释每股收益（元／股）              0.53            0.45                       17.78         0.43
扣除非经常性损益后的基本每股收      0.48            0.35                       37.14         0.42
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）           15.34              17.68          减少2.34个百分点     20.16
扣除非经常性损益后的加权平均净      13.98              13.89          增加0.09个百分点     20.11
资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                         单位：元 币种：人民币
                          第一季度           第二季度              第三季度         第四季度
                        （1-3 月份）       （4-6 月份）          （7-9 月份）    （10-12 月份）
营业收入                46,508,587.52     114,867,868.67        167,852,347.12 440,140,973.24
归属于上市公司股东
                         2,039,693.61       17,474,461.20        32,744,416.61      54,172,632.61
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益      -5,277,613.09       16,193,341.20        31,894,416.61      54,149,945.39
后的净利润
经营活动产生的现金
                       -57,805,728.19     -60,140,467.94        -21,779,036.14      82,340,144.18
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目                2016 年金额        附注（如    2015 年金额   2014 年金
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非流动资产处置损益                    346,286.96                  815,597.11   -20,327.90
计入当期损益的政府补助，但与公司   10,796,200.00               18,051,200.00   216,647.93
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
所得税影响额                       -1,671,373.04               -2,830,019.57   -27,415.21
              合计                  9,471,113.92               16,036,777.54   168,904.82
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                            第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1.公司主要业务
    公司是一家为石油化工、现代煤化工行业提供工程咨询、设计及工程总承包等专业工程服务
的科技型工程公司，拥有化工石化医药全行业、轻纺行业（化纤工程、化纤原料工程）、建筑行
业（建筑工程）等多个行业的工程设计甲级、工程咨询甲级以及压力容器设计、压力管道设计等
业务资质证书，并可在资质证书许可范围内提供工程总承包及项目管理等服务。
    公司业务范围覆盖合成纤维、合成橡胶、合成树脂、材料型煤化工和油气加工储运等五大领
域。公司业务主要形式包括：
（1）工程咨询、设计
    工程咨询主要指根据建设工程的需要，向工程业主提供建设工程所需的专业服务，并对建设
工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程咨询文件，提供
咨询服务。
    工程设计是整个工程建设项目的核心环节和龙头，主要是指运用工程经济理论及技术经济方
法，按照现行技术标准，对新建、扩建、改建项目的工艺、土建、公用工程、环境工程等进行综
合性设计（包括必须的非标准设备的设计）及技术经济分析，并提供作为建设依据的设计文件和
图纸的活动。按阶段主要分为基础工程设计和详细工程设计。
（2）工程总承包
    工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的设计、采购、
施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包企业对承包工程的质量、
安全、工期、造价全面负责。主要形式包括设计—采购—施工（EPC）/交钥匙总承包、设计—施
工总承包（E-C）、设计—采购总承包（E-P）、采购—施工总承包(P-C)等。
2.公司主要经营模式
    公司是以工程设计为基础，带动工程总承包的工程技术服务企业。报告期内，公司紧密围绕
自身五大业务领域，专注于为业主提供贯通石化工程全产业链的一站式服务模式，涵盖工程项目
的咨询、设计、项目管理及工程总承包等服务。未来，以设计优势带动工程总承包的业务模式将
成为公司主要的经营模式。
（1）业务承揽
    公司承接业务主要采取公开招投标、邀请招标和直接发包等方式。公司依靠已经建立的各种
业务渠道、信息网络和客户关系，广泛收集与自身业务有关的项目信息，并由专人做好客户关系
的维护及信息的跟踪，公司设立市场部，主要负责市场信息收集与跟踪调研，做好公司市场开发
和客户维护工作。
（2）工程咨询、设计业务
    公司是由设计院改制设立的工程公司，凭借在咨询、设计行业多年积累的先进技术和丰富经
验，公司在石化行业的细分市场占据着一定的市场份额。经过多年的发展，公司已经形成了一套
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成熟的工程咨询、设计运营体系，公司设项目管理部、质量安全部、设计中心、信息中心等专业
部门，全方位的保障了工程咨询、设计业务的合理、准确、质量与时效。
（3）工程总承包业务
    公司总承包业务主要采取自主设计、自行采购和施工分包的运营模式。因公司目前自身不从
事设备材料生产、施工安装业务，对于工程总承包项目所需的设备材料，公司通过投标方式选择
设备材料供货商，并以自行采购方式进行提供。公司设立岳阳分公司（含采购部），专门从事设
备材料采购管理工作。对于工程总承包项目的施工安装业务，公司通过招投标方式选择具有相应
资质和建设能力的施工分包商，并以施工分包方式予以实施。公司设立工程部，全面开展总承包
项目施工管理和现场管理工作，充分保证工程项目的质量与进度。
3.行业情况说明
（1）宏观经济环境
    2016 年是国家“十三五”规划的开局之年，在稳步推进新型城镇化和消费升级等因素的拉动
下，石化化工产品市场需求仍将保持较快增长。根据《石化和化学工业发展规划（2016-2020 年）》，
“十三五”期间石化和化学工业增加值年均增长 8%。
（2）石油化工
    2016 年，石油和化工行业总体上呈现回升企稳态势，实现了“十三五”良好开局。2016 年我
国石油和化工行业实现主营业务收入 13.35 万亿元，同比增长 2%，扭转了连续两年下降趋势；实
现利润 6600 亿元，增长 2.5%。其中，化学工业利润突破 5000 亿元大关，创历史新高。
（3）煤化工
    2014-2015 年受环评收紧、国际油价下跌的影响，行业一度陷入低谷； 2016 年，在行业政策
不断加码、煤化工环评审批出现放开的迹象以及国际油价走出历史低谷，部分煤化工项目经济性
将得到改善的共同作用下，现代煤化工行业在经历了 2014-2015 年低谷后迎来转机。目前审批通
过项目的总体规划投资额超 2000 亿元；同时部分在建煤化工项目相对推进速度有所加快。
（4）石油和化工工程勘察设计行业
    石油和化工工程勘察设计行业的发展直接受到石油化工行业固定资产投资的影响，而石油化
工行业作为国民经济的支柱行业，与国民经济的投资周期密切相关。因此，石油和化工工程勘察
设计行业与国民经济的投资周期存在正相关关系，2016 年全行业预计完成固定资产投资 2.44 万
亿元，同比增长 6.5%，增长步伐呈现放缓趋势。
    近年来，石化工程的投资建设朝着大型化、一体化、复杂化的方向发展，而且新产品和新兴
子行业的迅速兴起也要求新建项目的建设效率更高、投资更节约，而传统的工程建设分段化实施
模式已经无法适应行业投资的发展趋势。
    目前，我国大型工程公司如中国化学工程股份有限公司、中石化炼化工程（集团）股份有限
公司、东华科技股份有限公司等均已将工程总承包业务作为主要的业务模式和收入来源；同时，
行业内越来越多的工程设计企业已经或者正在转型为以工程总承包业务为主的工程公司，工程总
承包业务占行业收入比重逐年增加。
4.公司所处行业周期性
    公司主要服务于石油化工、现代煤化工等行业，上述行业的景气度与世界能源价格、国民经
济发展周期及国家宏观经济政策关联度较高，因此公司业务的发展依赖于国民经济运行状况、行
业固定资产投资规模等因素。随着国民经济基础的不断增强和国家“十三五”规划的稳步运行，
石化行业将长期保持合理的增长和运行区间，行业的周期将逐步延长。同时公司在三大合成材料、
材料型煤化工和油气加工储运等领域的多元化发展策略，能够一定程度上平滑行业周期性波动带
来的系统性风险。
5.主要业绩驱动因素及行业地位
                                          7 / 126
                                    2016 年年度报告
                           2014-2016年公司经营情况                    单位：万元
    90000.00
    80000.00
    70000.00
    60000.00
    50000.00
    40000.00
    30000.00
    20000.00
    10000.00
    0.00
                       2014年                     2015年             2016年
     营业收入         65756.80                45045.55               76936.98
     净利润           7148.58                     7487.44            10643.12
                  2014-2016年公司主营业务收入比例
     100%
      90%
      80%
      70%
      60%                                                              工程总承包
      50%                                                              工程咨询、设计
      40%
      30%
      20%
      10%
       0%
                  2014年             2015年                 2016年
    公司的主营业务收入主要包括：工程咨询、设计，工程总承包。公司凭借其先进的业务模式、
优质服务理念、较强的技术优势，实现了营业收入稳步增长。报告期内，公司工程咨询、设计业
务收入 7,930.64 万元；工程总承包业务收入 68,702.97 万元。工程总承包业务收入约占公司主营
业务收入总额的 89%以上，已成为公司收入的主要来源。
    公司始终坚持科学的发展理念，致力于石油炼制、石油化工、现代煤化工的技术创新和专业
化发展。截止报告期末，公司先后共承担了工程咨询、工程设计和工程总承包项目 3500 多项，
业绩覆盖全国 26 省；获得了优秀工程设计、科技进步类奖项 40 余项；拥有 45 项专利、14 项专
有技术。公司依托优良的工程建设业绩、深厚的管理积淀和丰富的技术储备，在化工、石化的细
分领域拥有一定的市场地位。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
1.净资产
                                        8 / 126
                                    2016 年年度报告
报告期末余额为 87,529.53 万元比上年末余额增加 41,430.17 万元，增幅为 89.87%。主要是由于
首发融资及经营积累增加所致。
2.总资产
报告期末余额为 184,492.96 万元比上年末余额增加 68,353.02 万元，增幅为 58.85%。主要是由
于首发融资及总承包项目工程结算增加所致。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司是一家专业从事工程咨询、设计和工程总承包业务的科技型工程公司，主要服务于石油
化工、现代煤化工行业，覆盖合成纤维、合成橡胶、合成树脂、材料型煤化工和油气加工储运等
五大业务领域，拥有多个行业的甲级咨询、设计资质。公司在合成纤维的聚酰胺产品链工程设计
领域居领先地位，在合成橡胶工程设计的多个细分领域具有行业领先的技术和竞争优势。公司的
核心竞争力主要体现在以下方面：
1.工程经验优势
（1）合成纤维
    在合成纤维领域，公司是国内同时掌握甲苯法、磷酸羟胺法（HPO）和氨肟化法（HAO）生产
己内酰胺工程设计技术并具有工程业绩的工程公司，全程参与氨肟化法生产己内酰胺中试研发、
工程放大和工艺攻关，具备己内酰胺全厂性工程项目的咨询、设计及工程总承包能力，在国内己
内酰胺工程设计市场居领先地位。
（2）合成橡胶
    在合成橡胶领域，公司以高技术门槛、高附加值、绿色环保型的高端石化产品为突破，承接
了包括SBCs（含SIS、SBS、SEBS等）、异戊橡胶、溶聚丁苯橡胶在内的特种合成橡胶的生产装置
工程设计项目及技术开发工作，填补了国内空白，具有行业领先的技术和竞争优势。
（3）合成树脂
    在合成树脂领域，公司参与了国内最早的环氧树脂装置的引进与工程设计工作，并且承担了
中国石化集团唯一的环氧树脂生产企业——中国石化集团巴陵石化分公司的所有环氧树脂生产装
置的工程设计业务，公司设计的1万吨/年国产化邻甲酚醛环氧树脂装置是当时国内唯一、全球单
套产能最大的装置，具有独特的市场地位。
（4）材料型煤化工及油气加工储运
    公司以设计为核心，依托自身在石油化工行业合成材料及其原料领域、油气加工储运领域形
成的竞争优势，发展工程总承包业务，延伸工程技术服务产业链，丰富服务的内容，开拓材料型
煤化工和油品加工储运市场。
2.高端客户优势
    公司客户均具有较强实力，涵盖中国石化集团和中国石油集团等大型国有企业、石油化工行
业及煤化工行业的其他大型国有控股、参股企业，以及大型民营龙头企业。公司深入开展技术营
销和品牌营销战略，凭借领先的工程设计优势和良好的服务理念，与客户保持长期稳定的合作关
系，并享有较好的市场反馈。
3.技术优势
    公司及子公司武炼工程是国家高新技术企业。截止报告期末，公司共拥有45项专利及14项专
有技术。
4.管理体系优势
    公司积极建立健全质量管理体系，先后通过了GB/T19001质量管理体系认证，Q/SHS0001.1、
GB/T28001、GB/T24001管理体系认证。并依据相关体系的要求，结合石油化工行业和公司的特点，
建立起了一体化QHSE管理体系。确保公司实施的工程咨询、设计项目和工程总承包项目的工程质
量符合法律法规、标准规范及顾客要求。
                                        9 / 126
                                     2016 年年度报告
                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    报告期内，公司董事会坚持“科学服务、和谐发展”的经营策略，认真履行职责，较好地完
成了公司的战略发展目标。本年度，公司保持健康稳定的发展态势，牢牢地把握市场形式，巩固
自身优势领域，积极开拓行业市场；坚定“技术先导”的发展方针，积极投入产业研发，不断提
高技术水平；实施多元化的发展战略，寻求并购机遇，推动产业升级整合；制定与时俱进的发展
规划，持续改进公司运行管理，加强内控建设，建立有效的风险防范体系；深化“以人为本”的
发展理念，优化人才激励机制，人才队伍建设稳步发展。本年度主要经营情况如下：
1.IPO 挂牌及募集资金使用情况
    2016 年 5 月，经中国证监会证监许可[2016]896 号文核准，公司首次公开向社会发行人民币
普通股 5,600 万股，每股发行价格为人民币 6.03 元，募集资金总额人民币 33,768.00 万元，扣除
发行费用 3,077.00 万元后，实际募集资金净额为人民币 30,691.00 万元，
    募集资金到位后，公司合理使用募集资金，加快募投项目建设。截止到本报告期末，募投项
目“技术中心升级建设项目”和“扩大工程总承包业务所需流动资金项目”已累计置换募集资金
25,831.00 万元，占实际募集资金净额的 84.16%。
2.主营业务情况
    伴随国家“十三五”规划的完美开局，国内经济形势的回暖，石化行业的投资意向有所增加。
报告期内，公司努力适应经济运行的新常态，着力保持优势领域的领先地位，大力寻求新领域的
市场突破。公司全年共新签项目合同 160 个；新签订项目合同总金额 95,251.83 万元，其中新签
工程咨询、设计类合同共计 8,367.26 万元，新签工程总承包合同共计 86,884.57 万元，加上公司
历年续存项目的持续有序进展，公司经营业绩得到较大幅度增长，2016 年全年公司共实现主营业
务收入 76,633.60 万元，同比增长 70.78%，全年共实现净利润 10,643.12 万元，同比增长 42.15%。
    报告期内，公司承揽的主要工程总承包项目进展情况如下：
    （1）山西潞宝兴海新材料有限公司煤焦化工产品材料化深加工项目（一期）工程总承包项目
已全部完成工程中间交接手续，项目预计在 2017 年实现投产运行。
    （2）山东省滕州瑞达化工有限公司6万吨/年聚丁烯-1建设项目（一期）工程总承包项目土建、
安装施工已完成，目前正在进行单机试车，预计2017年上半年完成工程中间交接。
    （3）辽宁缘泰石油化工有限公司 20 万吨/年丁辛醇项目（一期）加氢联合装置总承包项目主
要设备已安装就位，剩余工程正在按计划实施。
    （4）新疆元昊新能源有限公司洁净煤深加工工程总承包项目目前进行了总体工艺方案的技术
交流，确定了产品方案及加工路线，设计工作正有序开展。
3.专业技术情况
    报告期内，公司持续推进科技创新能力建设，努力提升企业技术能力。公司遵循以市场需求
为导向的基本原则，积极与国内科研院所、大型化工企业以及国际著名工程公司进行产学研合作
开发，开展了“工作液测试与双氧水工艺技术开发”“烯法环己酮工艺技术开发”“己内酰胺工
程技术研究”“三维工厂设计系统开发”“合成橡胶节能降耗技术开发”“高效催化加氢制备双
氧水技术开发”“液环式压缩机联合脱硫设施技术研发”等19项技术研发工作，对现有工艺技术
进行优化研究，不断完善、提升技术水平，保持公司在细分领域持续的技术优势，本年度公司共
新增专利16项，包含发明专利2项，实用新型专利13项，软件著作1项。
    报告期内，公司注重企业资质管理。本年度公司顺利完成了压力管道（GA、GB、GC、GD 类）
外审换证工作，保障公司主营业务的持续开展。
4.产业升级拓展情况
    报告期内，公司积极寻求多元化的产业发展机遇，2016 年 10 月，公司与江苏南大紫金锂电
智能装备有限公司的股东江苏南大紫金科技有限公司签订了《股权转让意向书》，拟收购其持有
的南大紫金锂电 100%的股权。公司拟通过本次股权收购，进一步加强公司主营业务在国内市场的
竞争优势，同时拓展公司在化工领域的行业覆盖面，符合公司的战略发展方向。目前并购工作正
在有序推进中，如果成功并购，将提高公司综合竞争力。
5.内控体系及人才团队建设情况
                                         10 / 126
                                     2016 年年度报告
    报告期内，公司根据证监会、上交所等监管机构对上市公司规范运作的要求，同时结合公司
自身发展的需要，修订和发布了《信息披露管理制度》、《经济业务事项审批权限规定》、《子
公司管理规定》、《独立董事年报工作制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等一系列的内
控制度，进一步提高了公司的经营管理水平和风险防范能力，保护公司资产安全，确保公司法人
治理和内控体系的日臻完善。
    报告期内，公司继续加强人才队伍建设，提升公司团队的稳定性。本年度，公司结合自身情
况，推出了“百利科技第一期员工持股计划”，力争将企业发展成果惠及全员，促进员工与企业
共同发展、共享发展，为员工队伍的稳定提供有效保障。
二、报告期内主要经营情况
内容见“经营情况讨论与分析”
(一) 主营业务分析
                            利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                         单位:元 币种:人民币
              科目                      本期数               上年同期数       变动比例（%）
营业收入                            769,369,776.55         450,455,534.12                70.80
营业成本                            543,247,094.19         284,447,839.05                90.98
销售费用                              6,029,650.41           8,060,071.45               -25.19
管理费用                             53,846,423.27          52,081,984.97                 3.39
财务费用                             22,472,868.59          23,719,031.47                -5.25
经营活动产生的现金流量净额          -57,385,088.09          37,739,732.80              -252.05
投资活动产生的现金流量净额          -91,942,209.21             -847,708.00          -10,745.98
筹资活动产生的现金流量净额          290,781,957.77         -36,636,415.92               893.70
研发支出                             28,524,915.08          23,163,749.92                23.14
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
营业收入变动原因说明：主要因为工程总承包项目增加，单项工程进度加快所致。
营业成本变动原因说明：主要因为工程总承包项目增加，单项工程进度加快所致。
销售费用变动原因说明：主要因为加强费控管理所致。
管理费用变动原因说明：未发生重大变化。
财务费用变动原因说明：未发生重大变化。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要因为支付总承包工程采购、工程款的现金比上
年同期增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要因为购买银行理财产品所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要因为公开发行股票募集资金所致。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                   主营业务分行业情况
                                                              营业收入    营业成本    毛利率比
                                                  毛利率
 分行业        营业收入         营业成本                      比上年增    比上年增    上年增减
                                                  （%）
                                                              减（%）     减（%）       （%）
石油化工   766,336,029.71    541,577,979.39           29.33       70.78       90.95   减少 7.47
                                                                                      个百分点
                                           11 / 126
                                       2016 年年度报告
                                    主营业务分产品情况
                                                               营业收入     营业成本    毛利率比
                                                  毛利率
 分产品       营业收入         营业成本                        比上年增     比上年增    上年增减
                                                  （%）
                                                               减（%）      减（%）       （%）
工程咨      79,306,374.88    47,922,815.39             39.57     -45.64         19.19        减少
询、设计                                                                                32.87 个
                                                                                          百分点
工程总承   687,029,654.83   493,655,164.00             28.15     126.88        102.81   增加 8.53
包                                                                                      个百分点
                                    主营业务分地区情况
                                                               营业收入     营业成本    毛利率比
                                                  毛利率
 分地区       营业收入         营业成本                        比上年增     比上年增    上年增减
                                                  （%）
                                                               减（%）      减（%）       （%）
境内       766,336,029.71   541,577,979.39             29.33       70.78        90.95   减少 7.47
                                                                                        个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
                                                                                        单位：元
                                        分行业情况
                                                                                   本期金
                                                                       上年同
                                       本期占                                      额较上
           成本构                                                      期占总                情况
 分行业                  本期金额      总成本          上年同期金额                年同期
           成项目                                                      成本比                说明
                                       比例(%)                                     变动比
                                                                       例(%)
                                                                                   例(%)
石油化工   主营业   541,577,979.39      99.69%        283,617,481.65   99.71%      90.95%
           务
                                        分产品情况
                                                                                   本期金
                                                                       上年同
                                       本期占                                      额较上
           成本构                                                      期占总                情况
 分产品                  本期金额      总成本          上年同期金额                年同期
           成项目                                                      成本比                说明
                                       比例(%)                                     变动比
                                                                       例(%)
                                                                                   例(%)
工程咨                 47,922,815.39       8.85        40,206,568.61       14.18     19.19
询、设计
工程总承            493,655,164.00        91.15       243,410,913.04       85.82   102.81
包
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
                                           12 / 126
                                        2016 年年度报告
前五名客户销售额 69,768.03 万元，占年度销售总额 90.68%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 13,916.25 万元，占年度采购总额 30.04%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
无
2. 费用
□适用 √不适用
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
                                                                                  单位：元
本期费用化研发投入                                                           28,524,915.08
研发投入合计                                                                 28,524,915.08
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                       3.71
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                  23.53
情况说明
√适用 □不适用
    公司设技术发展部和技术中心，负责研发工作，主要方向是合成材料、炼油及新型煤化工产
业链的发展升级，研发支出主要为研发人员薪酬支出，2016 年度公司主要研发项目包括：“工作
液测试与双氧水工艺技术开发”“烯法环己酮工艺技术开发”“己内酰胺工程技术研究”“三维
工厂设计系统开发”“合成橡胶节能降耗技术开发”“高效催化加氢制备双氧水技术开发”“液
环式压缩机联合脱硫设施技术研发”等 19 项技术研发工作项研发项目。本年度公司获得各类专利
证书合计 16 项。
4. 现金流
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.   资产及负债状况
                                                                                  单位：元
                           本期期                      上期期
                                                                本期期末金
                           末数占                      末数占
                                                                额较上期期
项目名称      本期期末数   总资产     上期期末数       总资产                情况说明
                                                                末变动比例
                           的比例                      的比例
                                                                  （%）
                           （%）                       （%）
                                            13 / 126
                                            2016 年年度报告
货币资金      311,117,629.33      16.86   95,242,001.84        8.20     226.66   首次公开发行股票募集
                                                                                 资金；应收票据回款
应收票据      261,080,236.00      14.15   192,787,942.10      16.60     35.42    票据结算增加
应收账款      739,551,217.78      40.09   546,629,851.44      47.07     35.29    收入、工程结算增加
预付款项       53,389,328.48       2.89    38,479,660.61       3.31     38.75    预付工程总承包采购款、
                                                                                 工程款增加
应收利息             361,273.97    0.02                        0.00              计提保本型银行理财产
                                                                                 品利息
存货          211,262,730.82      11.45   157,757,083.49      13.58     33.92    总承包工程项目已完工
                                                                                 未结算增加
其他流动      149,144,695.67       8.08     3,772,384.28       0.32   3,853.59   尚未与业主结清的增值
资产                                                                             税销项税增加及购买银
                                                                                 行理财产品
长期待摊                           0.00       18,883.15        0.00    -100.00   办公楼装修费用摊销完
费用                                                                             毕
其他非流                           0.00     4,318,597.59       0.37    -100.00   上市发行费转出
动资产
应付票据      210,211,049.20      11.39   42,013,210.40        3.62    400.35%   支付工程总承包采购、工
                                                                                 程款票据结算增加
应付职工          25,683,068.40    1.39   15,033,792.53        1.29     70.84    年终奖增加
薪酬
应交税费          35,079,363.50    1.90   22,337,347.36        1.92     57.04    营业收入增加
一年内到          97,500,000.00    5.28   50,750,000.00        4.37     92.12    长期借款重分类
期的非流
动负债
其他流动           4,042,290.42    0.22                        0.00              工程总承包项目待转销
负债                                                                             项税调入
其他说明
无
2.     截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
          项 目                       年末账面价值                            受限原因
          货币资金                   116,360,667.42               银行承兑汇票、保函、借款保证金
          应收账款                   249,750,000.00                     应收账款质押借款
    投资性房地产                  28,122,281.40                           抵押借款
          固定资产                    43,608,700.92                           抵押借款
          无形资产                    2,728,680.84                            抵押借款
            合计                     440,570,330.58
3.     其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
    根据住建部 2016 年 8 月发布的《2015 年全国工程勘察设计统计公报》的统计结果显示：2015
年，全国规模以上工程勘察设计企业营业收入总计 27089.0 亿元，与上年相比增加 8.6%，企业净
利润 1320.5 亿元，与上年相比增加 8.6%；工程勘察完成合同额合计 648.1 亿元，与上年相比减
少 6.8%；工程设计完成合同额合计 3058.4 亿元，与上年相比减少 14.0%；工程总承包完成合同额
                                                14 / 126
                                       2016 年年度报告
合计 12826.7 亿元，与上年相比增加 6.7%；工程技术管理服务完成合同额合计 483.3 亿元，与上
年相比减少 6.6%。行业整体经营情况略有增长，但增速已较 2014 年明显放缓；同时受到固定投
资规模缩减的影响，工程勘察与设计合同额出现负增长；在国家政策的大力推动下，以及产业链
整合的市场需求，工程总承包合同总额持续增长。预计未来，“设计-采购-施工”一体化的工程
总承包模式将成为行业的发展趋势。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用√不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
                                                                       单位:万元 币种:人民币
                          公司持股    注册资    本报告期    本 报 告 期 本 报 告 期 本报告期
      公司名称
                          比例（%）      本     总资产      净资产       营业收入   净利润
武汉炼化工程设计有限        100         3000    42,377.51   10,483.05 24,276.30 4,083.10
责任公司
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
    公司是一家专业从事工程咨询、设计和工程总承包业务的科技型工程公司，主要服务于石油
化工、现代煤化工行业，覆盖合成纤维、合成橡胶、合成树脂、材料型煤化工和油气加工储运等
五大业务领域。公司主营业务与上述多个领域的运行与投资情况呈正相关关系，并与国家宏观经
济形势存在较高的关联度。
1.宏观因素
    公司业务的发展主要依赖于国民经济运行状况、石油化工和煤化工固定资产投资规模。因此，
宏观经济的发展态势，国民经济持续发展和固定资产投资快速增长是牵引公司业务快速发展的源
动力，尤其是石油化工和煤化工行业的固定资产建设投入对公司盈利能力的持续性和稳定性具有
较大的影响。未来，公司将继续采取差异化竞争的策略，凭借在三大合成材料工程服务领域形成
的错位竞争优势、设计优势带动工程总承包一体化服务的商业新模式与提供完整产业链的能力，
                                           15 / 126
                                    2016 年年度报告
继续巩固优势行业的市场领先地位，做强做大以设计优势带动的工程总承包业务，同时积极推进
材料型煤化工领域的业务发展。
2.行业格局
    从石油和化工工程勘察设计行业的现状来看，石油化工行业的工程勘察设计企业分化形成了
三个竞争梯队：第一梯队是央企集团直属的大型综合性设计单位，此类设计院基本拥有工程设计
综合甲级资质，且业务覆盖面较广；第二梯队是行业内的行业甲级设计单位，此类设计单位在特
色领域拥有技术专长和丰富的工程经验，在石油化工行业的某些领域拥有显著的竞争优势和较高
的市场份额；第三梯队是一些仅具备专业单项资质的设计单位，此类单位规模较小、工程服务能
力较弱，一般仅服务于特定的客户或者特定区域，市场占有率较低。
3.行业发展的主要趋势
（1）行业的市场化和专业化
    在开放的市场环境下，许多国内传统的石化工程勘察设计单位完成了向国际通行的工程公司
的转变，摆脱了原有单纯进行项目勘察和设计咨询的单一业务模式，基本确立了以客户的需求为
导向，为客户提供包括工程咨询、设计和工程总承包在内全方位专业服务的工程公司的经营模式。
另外，随着专业化程度的加深，不同细分行业之间的进入壁垒将越来越高，特定行业的工程建设
项目将日益集中于行业内少数龙头工程公司。未来，公司将不断加大技术研发的投入，提升自身
的技术水平，不断拓展现有的业务领域，巩固自身的核心竞争力。
（2）工程总承包模式的推广
    近年来，随着勘察设计行业的快速发展和行业体制改革的逐步深化，对工程项目的建设效率、
建设投资等提出更高的要求，国内大中型勘察设计企业的主营业务都在由传统的单一勘察设计业
务向覆盖工程建设产业链全过程的咨询、设计、采购、施工一体化的总承包模式升级。
    2016 年 5 月住建部发布《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》指出：大力推进工程
总承包，有利于提升项目可行性研究和初步设计深度，实现设计、采购、施工等各阶段工作的深
度融合，提高工程建设水平；有利于发挥工程总承包企业的技术和管理优势，促进企业做优做强，
推动产业转型升级，服务于“一带一路”战略实施。未来公司将牢牢把握市场环境，坚持贯彻以
设计优势带动工程总承包的经营模式，同时继续完善工程总承包项目管理体系，使工程总承包业
务成为公司发展的核心驱动力。
（3）资本市场的驱动力
    在行业不断发展转型的推动下，工程总承包项目的运作也更趋于市场化。工程项目垫资、前
期投入、带资承包往往成为工程公司入围总承包项目的先决条件；同时，随着行业整合程度的日
益加剧，将会有更多的行业内企业运用资本运作的方式来寻求领域规模的迅速扩张，未来勘察设
计行业与资本市场的合作将日趋紧密。公司将充分利用上市公司的融资优势，促进公司各项业务
的拓展升级。
（4）信息化平台的兴起
    随着互联网信息技术的快速发展，信息化平台战略在各行业内兴起。根据国务院印发关于《中
国制造 2025》的文件精神，充分利用互联网、云计算、物联网、大数据等信息技术和先进理念，
将互联网思维融入物流、采购、施工、客户服务等领域，打造一流的工业信息化平台，将成为就
勘察设计行业未来的发展方向。未来，公司将抓住市场机遇，积极构建以工程总承包中心，信息
化平台为载体的行业发展新形态。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
1、业务拓展战略
    公司将凭借准确的市场定位、差异化的竞争优势、提供全产业链一体化工程服务的能力，为
公司的持续发展提供强大的推动力。公司将把握良好的市场机遇，积极向石油化工行业其他领域、
材料型煤化工领域、及国际市场拓展，继续巩固在石油化工行业合成材料工程服务领域的市场领
先地位；加强以技术创新为驱动、设计带动工程总承包、提供业主全过程的解决方案服务，合理
利用上市公司的资本平台和融资优势，带动公司工程总承包业务的发展；同时积极推进其他新兴
材料领域的业务发展。
2、技术发展战略
                                        16 / 126
                                    2016 年年度报告
    公司将加强对工程技术和工艺包的研究，把技术创新放到头等的地位，采取一系列措施鼓励
技术创新，鼓励服务创新，通过技术创新确立在工程设计和工程总承包的地位。未来，公司将继
续秉承“向技术要竞争力、向技术要效益”的技术创新理念，在现有优势领域进一步加大技术研
发与创新力度，朝着“产品牌号高端化、生产清洁化、投资集约化”的方向迈进，巩固公司在现
有业务领域的优势地位；另外，公司还将向产业链进行横向和纵向的拓展延伸，重点研发合成材
料的紧缺原材料、高端牌号下游产品的生产技术。
3、人力资本驱动战略
    公司所在的行业是人力资本密集型行业，公司将着力于人力资本投资，不断完善人才的培养、
选用、评价和激励机制，健全人力资源开发制度，激发员工的积极性和主动性，增强员工对公司
的归属感，稳定员工队伍，努力造就一支高素质的职业项目管理人员队伍和高水平的专业技术人
员队伍。此外，公司将积极推动“百利科技第一期员工持股计划”。
(三) 经营计划
√适用□不适用
    2017 年公司将严控成本费用，加强市场开发，充分利用资本市场的平台优势，积极寻求产业
整合升级，争取利润与营业收入实现同步增长。2017 年公司的营业收入目标同比增长 10%-50%，
净利润目标同比增长 10%-50%。
    说明：该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者对此保持足够的风险意识。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
1. 宏观经济及产业政策风险
    公司主要服务于石油化工、现代煤化工等行业，国家宏观经济形势变化、产业发展政策调整
以及下游行业景气度变化将影响到行业的固定资产投资规模。目前石油和化工行业仍面临较大的
下行压力，存在着结构性产能过剩、总体效益下降、固定资产投资乏力等问题。这将导致新增项
目投资、在建项目工程进度等方面的不确定性，并加剧工程建设业务的市场竞争。上述行业市场
状况将对公司经营工作产生不利影响。
2.技术更新风险
    当前，全球石油和化工产业正在经历新一轮科技革命。我国石油和化工行业通过创新供给激
活市场需求、加速培育战略性新兴产业的紧迫性正在上升，技术高端化、产品差异化、生产消费
绿色低碳化等发展趋势明显，行业技术创新和升级的步伐正不断加快。公司如果不能持续提高新
技术、新工艺的工程化能力，将削弱公司在细分领域的工程技术优势，从而面临市场竞争力降低
的风险。
3.专业人才流失风险
    随着公司业务的发展，公司对于掌握核心技术的专业人才的需求越来越大。目前公司已建立
起完善的人才激励机制和保密制度，采取定期培训、完善福利政策和职业规划、营造人性化和谐
共进的企业氛围等措施来凝聚核心团队，努力实现企业和员工共同成长。然而，随着市场竞争的
加剧，行业对专业人员的需求与日俱增，受个人职业规划、工作环境、家庭等因素的影响，但若
核心技术人员和优秀管理人才大规模流失，将给公司的经营发展带来不利影响。
4.客户集中度较高的风险
    公司从事石油化工、现代煤化工行业的工程咨询、设计和工程总承包业务，由于我国能源、
石油、化工行业特点决定了公司所服务的目标客户主要集中在国有和民营大型集团，且项目投资
金额通常较大；此外，受制于公司资金、人员等因素，公司特定年度能够承接并执行的合同数量
有限，单个合同金额较大的特点决定了公司的客户集中度较高。如果特定报告期内的大客户经营
情况发生不利变化，将对公司的财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
(五) 其他
□适用√不适用
                                        17 / 126
                                               2016 年年度报告
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
                                           第五节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
    报告期内，根据法律法规、《公司章程》及《股东分红回报规划（未来上市后三年）》的要
求实行利润分配，决策程序和机制完备，分红标准和比例明确和清晰，独立董事对公司利润分配
情况发表客观、公正的独立意见，能够充分保护中小投资者的合法权益。
    2017年3月1日，经公司第二届董事会第三十一次会议审议通过，以公司2016年12月31日的总
股本22,400万股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.13元（含税），共派发现金股利
25,312,000.00元。公司独立董事已对该预案发表同意的意见。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                                  占合并报表中
                                                                  分红年度合并报
               每 10 股送     每 10 股派               现金分红的                 归属于上市公
     分红                                   每 10 股转            表中归属于上市
                 红股数       息数(元)                    数额                    司普通股股东
     年度                                   增数（股）            公司普通股股东
                 （股）       （含税）                  （含税）                  的净利润的比
                                                                     的净利润
                                                                                      率(%)
2016 年            /            1.13            /      25,312,000 106,431,204.03      23.78
(预案)
2015 年            /              /            /               /       74,874,464.59             /
2014 年            /              /            /               /       71,485,574.24             /
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
    期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                   是
                                                                              是        如未能
                                                                                   否
                                                                              否        及时履       如未能
承                                                                    承诺         及
                                                                              有        行应说       及时履
诺      承诺                                   承诺                   时间         时
                   承诺方                                                     履        明未完       行应说
背      类型                                   内容                   及期         严
                                                                              行        成履行       明下一
景                                                                    限           格
                                                                              期        的具体       步计划
                                                                                   履
                                                                              限        原因
                                                                                   行
与      股份     西藏新海新    1、自百利科技股票上市之日起三十六个    自上    是   是   不适用   不适用
首      限售     创业投资有    月内，不转让或者委托他人管理其直接或   市之
次               限公司        间接持有的百利科技公开发行股票前已     日起
公                             持有的股份，也不由百利科技回购其直接   36 个
                                                    18 / 126
                                        2016 年年度报告
开                       或间接持有的百利科技公开发行股票前      月(限
发                       已持有的股份；在上述限售期届满之日起    售期)
行                       两年内无减持意向；超过上述期限拟减持
相                       的，将提前三个交易日通知百利科技并公
关                       告。
的                       2、百利科技上市后 6 个月内如股票连续
承                       20 个交易日的收盘价（如果因派发现金
诺                       红利、送股、公积金转增股本、配股等原
                         因进行除权、除息的，须按照中国证券监
                         督管理委员会、上海证券交易所的有关规
                         定作相应调整）均低于发行价，或者上市
                         后 6 个月期末收盘价低于发行价，海新投
                         资所持百利科技股票的锁定期限自动延
                         长 6 个月。
     股份   吉林成朴丰   1、自公司股票上市之日起十二个月内，     自上     是   是   不适用   不适用
     限售   祥股权投资   不转让或者委托他人管理其直接或间接      市之
            基金合伙企   持有的公司公开发行股票前已持有的公      日起
            业(有限合    司股份，也不由公司回购其直接或间接持    12 个
            伙)和吉林    有的公司公开发行股票前已持有的股份。    月
            雨田股权投   2、上述限售期届满之日起十二个月内减
            资基金合伙   持股份数量分别不超过其所持公司股份
            企业(有限    数量的 100%，减持价格（如果因派发现
            合伙)        金红利、送股、公积金转增股本、配股等
                         原因进行除权、除息的，须按照中国证券
                         监督管理委员会、上海证券交易所的有关
                         规定作相应调整)根据二级市场价格确定
                         且不低于百利科技公开发行股票的发行
                         价格。
     其他   百利科技     自公司股票上市交易之日起三年内，若公    自上     是   是   不适用   不适用
                         司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于    市之
                         公司最近一期经审计的每股净资产（如果    日起 3
                         最近一期审计基准日后，因派发现金红      年内
                         利、送股、公积金转增股本、配股等原因
                         导致公司净资产或股份总数发生变化的，
                         每股净资产相应进行调整，下同）的 120%
                         时，公司将按照《湖南百利工程科技股份
                         有限公司首次公开发行股票并上市后三
                         年内稳定股价的预案》（详见百利科技首
                         次公开发行股票招股说明书“第五节 发
                         行人基本情况”之“十三、发行人关于上
                         市后三年内稳定股价的预案及承诺”）回
                         购公司股票。
     其他   西藏新海新   自公司股票上市交易之日起三年内，若公    自上     是   是   不适用   不适用
            创业投资有   司股票连续20个交易日的收盘价均低于      市之
            限公司       公司最近一期经审计的每股净资产（如果    日起 3
                         最近一期审计基准日后，因派发现金红      年内
                         利、送股、公积金转增股本、配股等原因
                         导致公司净资产或股份总数发生变化的，
                         每股净资产相应进行调整，下同）的120%
                         时，公司将按照《湖南百利工程科技股份
                         有限公司首次公开发行股票并上市后三
                         年内稳定股价的预案》（详见百利科技首
                         次公开发行股票招股说明书“第五节 发
                         行人基本情况”之“十三、发行人关于上
                         市后三年内稳定股价的预案及承诺”）通
                         过二级市场以竞价交易方式增持公司股
                         份。
其   解决   西藏新海新   公司/本人及本人控制的其他企业目前在     从       是   是   不适用   不适用
他   同业   创业投资有   中国境内外未直接或间接地从事任何与      2012
                                            19 / 126
                                          2016 年年度报告
对     竞争   限公司/王    百利科技及其控股子公司实际从事的业      年 10
公            海荣/王立    务存在竞争的任何业务活动。本公司/本     月 28
司            言           人及本人控制的其他企业在今后的任何      日至
中                         时间不会直接或间接地以任何方式(包括     不再
小                         但不限于自营、合资或联营)参与或进行     处于
股                         与百利科技及其控股子公司实际从事的      发行
东                         业务存在直接或间接竞争的任何业务活      人控
所                         动。凡本人有任何商业机会可从事、参与    股股
作                         或入股任何可能会与百利科技及其控股      东或
承                         子公司生产经营构成竞争的业务，本人会    者实
诺                         将上述商业机会让予百利科技及其控股      际控
                           子公司。如果本公司/本人违反上述声明、   制人
                           保证与承诺，本公司/本人同意给予百利     地位
                           科技及其控股子公司赔偿。                为止
       解决   西藏新海新   本公司/本人将尽量避免与百利科技之间     长期    否   是   不适用   不适用
       关联   创业投资有   产生关联交易事项，对于不可避免发生的    有效
       交易   限公司/王    关联业务往来或交易，将在平等、自愿的
              海荣/王立    基础上，按照公平、公允和等价有偿的原
              言           则进行，交易价格将按照市场公认的合理
                           价格确定；本公司/本人将严格遵守股份
                           公司章程中关于关联交易事项的回避规
                           定，所涉及的关联交易均将按照股份公司
                           关联交易决策程序进行，并将履行合法程
                           序，及时对关联交易事项进行信息披露；
                           本公司/本人保证不会利用关联交易转移
                           百利科技利润，不会通过影响股份公司的
                           经营决策来损害百利科技及其他股东的
                           合法权益。
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
                                              20 / 126
                                     2016 年年度报告
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                              单位：万元 币种：人民币
                                                                现聘任
境内会计师事务所名称                          瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)   导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)   公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
                                         21 / 126
                                       2016 年年度报告
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
√适用 □不适用
     《湖南百利工程科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要已于 2016 年 12
月 21 日在上海证券交易所网站披露，并于 2017 年 1 月 6 日通过 2017 年第一次临时股东大会审议，
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
                                           22 / 126
                                     2016 年年度报告
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
√适用 □不适用
                                                                    单位: 元 币种: 人民币
                            公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                               60,252,390.54
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                            40,252,390.54
                           公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                              40,252,390.54
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                         4.60
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保                                        40,252,390.54
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                40,252,390.54
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明                             2015年12月8日，公司第二届第九次董事会审议通过《关
                                         于公司向交通银行股份有限公司武汉青山分（支）行为全
                                         资子公司申请银行授信及流动资金贷款提供担保的议
                                         23 / 126
                                          2016 年年度报告
                                              案》，公司为武汉炼化工程设计有限责任公司银行授信提
                                              供不超过人民币5000万元的连带责任保证担保。
(三)       委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
√适用 □不适用
                                                                           单位:万元 币种:人民币
                                                                      实        是   计
                                                                      际   实   否   提   是
                                                                      收   际   经   减   否   是   关
                                        委托理      委托理
             委托理财产品类   委托理                         报酬确   回   获   过   值   关   否   联
 受托人                                 财起始      财终止
                   型         财金额                         定方式   本   得   法   准   联   涉   关
                                        日期        日期
                                                                      金   收   定   备   交   诉   系
                                                                      金   益   程   金   易
                                                                      额        序   额
平安银行     平安银行卓越计     8,000   2016年               保证本             是        否   否
股份有限     划滚动型保本人             6月28日              金型
公司         民币公司理财产
             品
上海浦东     上海浦东发展银     3,000   2016 年              保证收             是        否   否
发展银行     行利多多对公结             8月5日               益型
股份有限     构性存款2016年
公司         JG621期
  合计             /          11,000      /            /        /               /         /    /    /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）                                                 /
委托理财的情况说明                                                                   /
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)       其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
                                                 24 / 126
                                        2016 年年度报告
(二)   社会责任工作情况
□适用√不适用
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
                     第六节         普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                  单位：万股
                             本次变动前         本次变动增减（＋，－）          本次变动后
                                     比例   发行 送 公积金 其                           比例
                           数量                                       小计    数量
                                     (%)    新股 股     转股    他                       (%)
一、有限售条件股份        16,800 100.00                                      16,800     75.00
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人      16,800   100.00                                    16,800    75.00
持股
      境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
      境外自然人持股
二、无限售条件流通股                        5,600                    5,600    5,600    25.00
份
                                            25 / 126
                                         2016 年年度报告
1、人民币普通股                             5,600                           5,600     5,600    25.00
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数        16,800   100.00   5,600                           5,600    22,400   100.00
2、 普通股股份变动情况说明
√适用□不适用
    经中国证监会于 2016 年 4 月 21 日核发的证监许可[2016]896 号文《关于核准湖南百利工程
科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开向社会发行人民币普通股（A
股）5,600 万股，并于 2016 年 5 月 17 日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后公司总股
本由发行前的 16,800 万股变成为 22,400 万股。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                        单位：万股 币种：人民币
                                                                                  获准上
股票及其衍生                           发行价格         发行                             交易终
                     发行日期                                       上市日期      市交易
  证券的种类                           （或利率）       数量                             止日期
                                                                                    数量
普通股股票类
    A 股      2016 年 4 月 21 日         6.03       5,600   2016 年 5 月 17 日   5,600
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
    报告期内，因首次公开发行股票 5,600 万股，公司股份总数由期初的 16,800 万股增加为期末
的 22,400 万股，募集资金总额人民币 33,768.00 万元，扣除发行费用 3,077.00 万元后，实际募
集资金净额为人民币 30,691.00 万元。2015 年末公司资产负债率为 60.31%，因首次公开发行股
票募集资金到账等原因，2016 年末公司资产负债率下降为 52.56%。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                33,063
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                  33,933
                                             26 / 126
                                      2016 年年度报告
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                    单位:股
                                    前十名股东持股情况
                                                                 质押或冻结情况
     股东名称   报告期                 比例 持有有限售条件                            股东
                        期末持股数量                           股份
     （全称）   内增减                 (%)      股份数量                 数量         性质
                                                               状态
西藏新海新创业        0 117,600,000 52.50       117,600,000          111,370,00 境内非国有
                                                               质押
投资有限公司                                                                   0 法人
吉林成朴丰祥股        0 33,600,000 15.00          33,600,000         16,800,000 境内非国有
权投资基金合伙                                                 质押               法人
企业（有限合伙）
吉林雨田股权投        0 16,800,000       7.5      16,800,000                      境内非国有
资基金合伙企业                                                 质押               法人
（有限合伙）
杨春燕                     242,000                          0 未知                境内自然人
赵雅正                     181,400                          0 未知                境内自然人
陆华之                     181,200                          0 未知                境内自然人
张向东                     180,000                          0 未知                境内自然人
江武媚                     157,600                          0 未知                境内自然人
孟向晨                     140,400                          0 未知                境内自然人
胡克宇                     106,200                          0 未知                境内自然人
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                                                   股份种类及数量
       股东名称        持有无限售条件流通股的数量
                                                             种类                 数量
杨春燕                           242,000                人民币普通股            242,000
赵雅正                           181,400                人民币普通股            181,400
陆华之                           181,200                人民币普通股            181,200
张向东                           180,000                人民币普通股            180,000
江武媚                           157,600                人民币普通股            157,600
孟向晨                           140,400                人民币普通股            140,400
胡克宇                           106,200                人民币普通股            106,200
李杨                             105,600                人民币普通股            105,600
陈溢群                           102,600                人民币普通股            102,600
王秀清                           100,000                人民币普通股            100,000
上述股东关联关系或一 公司未知前十名无限售条件股东是否存在关联关系或一致行动关系。
致行动的说明
表决权恢复的优先股股 不适用
东及持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                   单位：股
                                持有的有限      有限售条件股份可上市交易情况
序
    有限售条件股东名称      售条件股份                        新增可上市交     限售条件
号                                              可上市交易时间
                                    数量                            易股份数量
1     西藏新海新创业投资有限    117,600,000    2019 年 5 月 17 日              0   首发限售
      公司
                                          27 / 126
                                      2016 年年度报告
2     吉林成朴丰祥股权投资基     33,600,000      2017 年 5 月 17 日            0   首发限售
      金合伙企业（有限合伙）
3     吉林雨田股权投资基金合     16,800,000      2017 年 5 月 17 日            0   首发限售
      伙企业（有限合伙）
上述股东关联关系或一致行动      上述股东中，西藏新海新创业投资有限公司与其他股东之间不
的说明                          存在关联关系；吉林成朴丰祥股权投资基金合伙企业（有限合
                                伙）、吉林雨田股权投资基金合伙企业（有限合伙）的执行事
                                务合伙人均为吉林成朴股权投资基金管理有限公司。
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                                                         西藏新海新创业投资有限公司
单位负责人或法定代表人                                       王海荣
成立日期                                                     2011 年 7 月 8 日
主要经营业务                                                 创业投资
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况             不适用
其他情况说明                                                 不适用
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
                                            28 / 126
                                       2016 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1   法人
□适用 √不适用
2   自然人
√适用 □不适用
姓名                                     王海荣、王立言
国籍                                     中华人民共和国
是否取得其他国家或地区居留权             是
主要职业及职务                           王海荣先生为公司董事长；王立言先生为公司董事。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况     2007 年-2014 年 控股新加坡 RH 能源有限公司（RH
                                         Energy Ltd.）（股票代码 CL7）
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
                                           29 / 126
                                     2016 年年度报告
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                              主要经营业
                  单位负责人或                 注册资
法人股东名称                      成立日期                统一社会信用代码    务或管理活
                    法定代表人                   本
                                                                              动等情况
吉林成朴丰祥     田熹东          2011-07-21     不适用   91220101578554982P 从 事 非 证 券
股权投资基金                                                                类股权投资
合伙企业(有                                                                 活动及相关
限合伙)                                                                     的咨询服务
情况说明         不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         30 / 126
                                                                  2016 年年度报告
                                         第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                       单位：股
                                                                                      年初   年末   年度内股   增减   报告期内从公司   是否在公
                               性   年                                                                                获得的税前报酬   司关联方
 姓名          职务(注)                     任期起始日期          任期终止日期        持股   持股   份增减变   变动
                               别   龄                                                                                  总额（万元）   获取报酬
                                                                                      数     数       动量     原因
王海荣   董事长                男   47    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                    8.00   是
王立言   董事                  男   54    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                    8.00   是
肖立明   董事、总裁            男   50    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   51.17   否
吴英敏   董事                  女   50    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   37.00   否
田熹东   董事                  男   48    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                    8.00   是
王 雷    董事                  男   34    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                    8.00   是
乐 瑞    独立董事              女   54    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                    8.00   否
王鹏练   独立董事              男   42    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                    8.00   否
杨志伟   独立董事              男   46    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                    8.00   否
王芝培   监事会主席            男   62    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   57.79   否
綦群慧   监事                  男   52    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   24.72   否
龚民华   职工代表监事          男   43    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   22.12   否
李文辉   副总裁                男   51    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   42.19   否
李良友   董事会秘书、副总裁    男   52    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   40.94   否
戴真全   副总裁                男   51    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   40.00   否
陈曼柏   市场总监              男   49    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   40.96   否
刘国强   运行总监              男   48    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   42.16   否
唐建秋   财务总监              女   54    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   40.95   否
胡 程    人力资源总监          男   48    2014 年 12 月 15 日   2017 年 12 月 14 日      0      0          0                   40.92   否
  合计             /           /     /             /                     /               0      0          0    /             536.92        /
                                                                      31 / 126
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  姓名                                                             主要工作经历
王海荣    王海荣先生：1969 年出生，中国国籍，拥有新加坡永久居留权，新加坡南洋理工大学硕士，在石油、石化能源行业拥有 20 多年的行业经验。
          曾任中国石油天然气集团公司青海油田管理局项目经理，百利有限董事长，武炼工程董事，RH 能源执行主席、首席执行官；现任本公司董事
          长，新海新投资执行董事，武炼工程董事长，RH 控股公司董事，RH 国际董事，RH 香港董事，Amersun Energy 公司董事，Dialog 公司董事，
          IPG 控股公司董事，IPGI 投资董事，IPGI 控股公司董事。
王立言    王立言先生：1962 年出生，中国国籍，拥有新加坡永久居留权，新加坡南洋理工大学硕士，高级工程师。曾任中国石油天然气管道设计院工
          程师，龙慧自动化工程有限公司副总经理，中国石油天然气管道设计院-南方分院院长，RH 国际总经理、董事，RH 能源董事、首席运营官，
          百利有限监事，百利有限董事，武炼工程监事；现任本公司董事，新海新投资经理，武炼工程董事，瑞华石化董事。
肖立明    肖立明先生：1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大连理工大学硕士，高级工程师、注册化工工程师。曾任巴陵石化合成橡胶厂研
          究所副所长，岳阳石化总厂重点项目办公室科长，岳阳石化总厂原料工程建设指挥部副指挥长、烯烃厂副厂长，岳阳石化总厂副总工程师兼
          技术开发处处长，巴陵石化副总工程师兼巴陵石油化工设计院院长，百利有限董事长、总经理兼党委书记，RH 能源董事、武炼工程董事长；
          现任本公司董事、总裁兼党委书记、武炼工程董事。
吴英敏    吴英敏女士：1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，抚顺石油学院学士，高级工程师、注册化工工程师、高级职业经理人、审定人，
          湖北省政府投资项目咨询专家。曾任武汉石化设计院技术员、工程师、高级工程师，副总工程师、副院长，武炼工程副总经理、董事兼总经
          理，百利有限董事；现任本公司董事、武炼工程董事。
田熹东    田熹东先生：1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国农业大学硕士。曾任黑龙江省水利厅副处长，并在水利部调水局办公室主持
          工作；曾任深圳市中科招商创业投资管理有限公司执行副总裁，朝晖产业投资基金管理有限公司副总经理，百利有限董事；现任本公司董事，
          成朴基金执行事务合伙人委派代表，雨田基金执行事务合伙人委派代表，成朴资本集团有限公司董事长，北京成朴荣邦投资有限公司董事长，
          镇江成朴丰祥股权投资基金管理有限公司董事，吉林省中科生物工程有限公司董事，乌鲁木齐德成惠达股权投资管理合伙企业（有限合伙）
          执行事务合伙人,新疆德成惠丰股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，北京成朴资本管理有限公司执行董事。
王 雷     王雷先生：1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，澳大利亚科廷科技大学硕士。曾任深圳市中科招商创业投资管理有限公司投资经理；
          现任本公司董事，成朴管理执行董事，新疆成朴新达股权投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，北京成朴荣邦投资有限公司
          执行董事。
杨志伟    杨志伟先生：1970 年出生，美国国籍，美国哥伦比亚大学博士。曾任美国 Arena 制药公司研究员，美国哈佛大学化学与化学生物学系研究员，
          美国 Schering-Plough 研究所研究员，美国 Life Technologies 公司高级研发经理；现任本公司独立董事，美国 Prophegent 生物技术公司首
          席技术官。
乐   瑞   乐瑞女士：1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南财经政法大学学士，执业律师，武汉市政协第十二届委员会委员，武汉市政府
          顾问团成员，武汉市同心律师团成员，武汉仲裁委员会仲裁员，湖北省律协建筑与房地产专业委员会委员。曾任武昌区经济律师事务所律师，
          武汉第一律师事务所律师；现任本公司独立董事，湖北正信律师事务所合伙人及副主任律师，国电长源电力股份有限公司独立董事。
王鹏练    王鹏练先生：1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，陕西财经学院学士，注册会计师。曾任陕西金裕制药股份有限公司会计，重庆方
          正会计师事务所项目经理，利安达会计师事务所山东分所所长助理；现任本公司独立董事、大华会计师事务所(特殊普通合伙)山东分所副所
                                                                 32 / 126
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         长，山东大学管理学院专业学位研究生合作导师。
王芝培   王芝培先生：1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西南石油学院硕士，工程师。曾任中国石油四川油建四公司副经理，中国石油四
         川油建总公司副总经理，海南省燃料化学总公司科建处处长，中海石油管道输气有限公司副总经理；现任本公司监事会主席、成都分公司总
         经理。
綦群慧   綦群慧先生：1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南财经学院硕士。曾任巴陵石化热电事业部财务科科员，巴陵石化动力事业部
         科长，百利有限、百利科技财务计划部主任；现任本公司监事。
龚民华   龚民华先生：1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南大学学士，高级工程师。曾任巴陵石油化工设计院助理工程师、工程师，百
         利有限高级工程师、工会主席；现任本公司职工代表监事、工会主席。
李文辉   李文辉先生：1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国石油大学硕士，高级工程师、注册化工工程师。曾任巴陵石油化工设计院工
         程师、技术质量部主任、副院长，百利有限副总经理、总工程师；现任本公司副总裁、总工程师。
李良友   李良友先生：1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中理工大学硕士，高级工程师、全国高级项目经理。曾任巴陵石油化工设计院
         电算室主任、技术经济室主任、副总工程师、副院长，百利有限副总经理、监事；现任本公司副总裁、董事会秘书。
戴真全   戴真全先生：1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东理工大学学士，教授级高级工程师。曾任华东理工大学助教，中国石化集团
         上海工程有限公司工程师、高级工程师、教授级高级工程师、副总工程师；现任本公司副总裁。
陈曼柏   陈曼柏先生：1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学学士，工程师。曾任巴陵石油化工设计院工程师，百利有限市场开发部
         主任、市场总监，百利科技市场总监；现任本公司副总裁。
刘国强   刘国强先生：1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，江苏化工学院学士，高级工程师、注册化工工程师。曾任巴陵石油化工设计院工
         程师，百利有限工艺室主任、技术总监，百利科技运行总监；现任本公司副总裁。
唐建秋   唐建秋女士：1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，新加坡南洋理工大学硕士，中级会计师。曾任国营 751 厂助理工程师，北京客都
         酒家有限公司成本会计，卢堡中国北京管理公司财务部经理，中赛国信科技信息技术有限公司财务部经理，高等教育出版社财务部副主任；
         现任本公司财务总监。
胡 程    胡程先生：1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，新加坡南洋理工大学工商管理硕士。曾任珠海经济特区雅安设计装饰工程有限公司
         办公室主任，广州鸿景设计装饰工程有限公司办公室主任，上海庄臣有限公司高级人力资源主任，捷德（中国）信息科技有限公司人力资源
         总监；现任本公司人力资源总监。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
                                                               33 / 126
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二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
  任职人员姓名                      股东单位名称                    在股东单位担任的职务         任期起始日期           任期终止日期
王海荣              西藏新海新创业投资有限公司                    执行董事                  /                       /
王立言              西藏新海新创业投资有限公司                    经理                      /                       /
田熹东              吉林成朴丰祥股权投资基金合伙企业(有限合伙)    执行事务合伙人委派代表    /                       /
田熹东              吉林雨田股权投资基金合伙企业(有限合伙)        执行事务合伙人委派代表    /                       /
在股东单位任职情    不适用
况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
  任职人员姓名                       其他单位名称                         在其他单位担任的职务       任期起始日期       任期终止日期
王海荣            RH International Pte Ltd                              董事                     /                  /
                  RH Energy (HK) Limited                                董事                     /                  /
                  RH Energy Holdings Pte. Ltd.                          董事                     /                  /
                  Amersun Energy Pte. Ltd.                              董事                     /                  /
                  Dialog International(L) Ltd.                          董事                     /                  /
                  IPGI Investment Limited                               董事                     /                  /
                  IPG Holdings Ltd.                                     董事                     /                  /
                  IPGI Holdings Limited                                 董事                     /                  /
王立言            廊坊瑞华石化有限公司                                  董事                     /                  /
田熹东            乌鲁木齐德成惠达股权投资管理合伙企业（有限合伙）      执行事务合伙人           /                  /
                  新疆德成惠丰股权投资合伙企业（有限合伙）              执行事务合伙人委派代表   /                  /
                  成朴资本集团有限责任公司                              董事长                   /                  /
                  北京成朴荣邦投资有限公司                              董事长                   /                  /
                  镇江成朴丰祥股权投资基金管理有限公司                  董事                     /                  /
                  吉林省中科生物工程有限公司                            董事                     /                  /
                  北京成朴资本管理有限公司                              执行董事                 /                  /
                                                                 34 / 126
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王雷              成朴管理                                              执行董事                 /              /
                  北京成朴荣邦投资管理有限公司                          执行董事                 /              /
                  新疆成朴新达股权投资合伙企业（有限合伙）              执行事务合伙人委派代表   /              /
乐瑞              湖北正信律师事务所                                    合伙人副主任律师         /              /
                  武汉市政协委员会                                      委员                     /              /
                  湖北省律协建筑与房地产专业委员会                      委员                     /              /
                  武汉仲裁委员会                                        仲裁员                   /              /
                  武汉市政府律师团                                      顾问律师                 /              /
                  国电长源电力股份有限公司                              独立董事                 /              /
王鹏炼            大华会计师事务所（特殊普通合伙）山东分所              副所长                   /              /
杨志伟            美国 Prophegent 生物技术公司                          首席技术官               /              /
在其他单位任 职   不适用
情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序       公司董事、监事、高级管理人员按职务领取薪酬，由董事会根据公司制定的《员工薪酬管理办法》及
                                             《高级管理人员年度考核办法》进行考核及奖励。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据         公司董事、监事以及高级管理人员按照公司制订的相关薪酬制度确定报酬。其中独立董事只领取年度
                                             津贴，津贴具体金额由董事会讨论后交由股东大会确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况   报告期内，公司应支付董事、监事和高级管理人员报酬 536.92 万元，且已按照相关工资标准支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获   报告期内，公司共计支付董事、监事和高级管理人员报酬 536.92 万元。
得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                       /
                                      专业构成
                  专业构成类别                               专业构成人数
                    销售人员
                    技术人员
                    财务人员
                    行政人员
                    辅助服务
                      合计
                                      教育程度
                  教育程度类别                                数量（人）
              专科以上（含大专）
                    专科以下
                      合计
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
    公司内部薪酬管理制度的建立兼顾了激励性和公平性，整体薪酬水平与经营状况紧密挂钩。
公司员工薪酬制度主要包括：《员工薪酬管理办法》和《项目绩效管理办法》。
（1）员工薪酬的构成
    员工薪酬以岗位为基础，随岗位、工作绩效和能力、公司效益情况而变化。根据《员工薪酬
管理办法》，薪酬由岗位年收入和综合福利构成，其中专业与技术岗位年收入由月收入和项目绩
效奖构成，行政管理/行政服务岗年收入由月收入和管理绩效奖/年终奖构成；综合福利主要包括
社会保险、住房公积金，以及员工享受相关规定的劳保、降温和《员工手册》规定的其他福利。
（2）绩效奖金管理
    公司项目绩效管理主要体现按劳分配、多劳多得的原则。项目绩效奖金和管理绩效奖主要以
工程咨询、设计收入为基础，按完工进度提取并按照考核结果发放。项目绩效奖金一般在项目开
工时根据合同收费和调整系数确定。调整系数根据承接的项目是否具有相同或接近规模、有无业
绩、是否为新领域、是否为试验装置等因素来确定；年终奖在年终计提，根据员工当年的工作表
现、工作业绩考核确定。
(三) 培训计划
√适用□不适用
    公司以素质和能力建设为核心，逐步形成与公司发展相适应、符合员工成长规律的多层次、
分类别、多形式、重实效的培训格局，每年年初制定全员性的年度培训计划，通过内部培训和外
部培训相结合的方式开展员工培训。2017 年度，公司将强化项目管理方面的培训。重点组织对工
程技术和相关管理人员进行培训，提高他们参与工程项目管理的能力、人际沟通能力和业务能力。
各专业骨干精英定期进行专题技术讲座，进行新工艺、新材料及 QHSE 知识等专项培训，培养员工
创新能力，提高研发水平。同时，注重对年轻干部的培养，不断提高他们的领导能力和管理能力，
培养一支知识化、专业化、素质化、年轻化的干部队伍。
                                        36 / 126
                                    2016 年年度报告
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用√不适用
                               第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
    报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所相关法律法规
文件的要求，并结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，规范公司运作与信息披露义务。报
告期内，公司累计召开股东大会 4 次、董事会 19 次、监事会 6 次，公司主要治理情况如下：
1．股东与股东大会
    公司按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，遵守表决事项、
程序的相关规定，保证公司和全体股东的合法权益。股东大会均经律师现场见证并出具法律意见
书，决议合法有效。
2．控股股东与上市公司
    公司控股股东严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定行使股东权利，没有超越股东
大会直接或间接干预公司生产经营和重大决策的情况。截止本报告期末，公司未发生过大股东占
用上市公司资金和资产的情况。
3．董事和董事会
    公司董事会按照《公司章程》、《董事会议事规则》的规定开展工作，会议召集、召开程序
规范，董事会人数和人员构成符合相关规定，全体董事能够诚信、勤勉的履行职责，认真参与公
司重大事项的决策，能够积极参加有关培训。目前，公司董事会由 9 名成员组成，其中：独立董
事 3 名，董事会下设战略发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专业委
员会，董事会及各专业委员会的人员构成符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
的要求。
4．监事和监事会
    公司监事会按照《公司章程》、《监事会议事规则》的要求认真履行职责，监事会人数和人
员构成符合相关规定，各监事均能本着对股东负责的态度，监督公司重大事项、关联交易、财务
状况及公司董事和高级管理人员履职的情况，维护公司及股东的合法权益。
5．信息披露与透明度
    公司按照《上市规则》、《信息披露管理制度》及《重大信息内部报告制度》等要求，规范
信息披露标准，依法履行信息披露义务，严格遵守\"公平、公正、公开\"的原则，真实、准确、完
整、及时地披露公司信息，保证所有股东公平获得信息，并继续提高公司信息披露的透明度。同
时加强与投资者的交流和沟通，注重维护投资者关系。
6.内幕知情人登记管理
    公司依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《公司内幕信息及知情人管理制度》等规定加
强对内幕信息及内幕知情人的管理与备案。报告期内，在重大事项谋划及定期报告编制期间对内
幕知情人进行了登记，并要求相关人员做好保密工作，内幕登记及时上报监管部门。
    报告期内，公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息
买卖公司股份的情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
                                        37 / 126
                                            2016 年年度报告
二、股东大会情况简介
                                                     决议刊登的指定网站的
            会议届次                召开日期                                    决议刊登的披露日期
                                                           查询索引
2016 年第一次临时股东大会           2016.1.20                  /                         /
2016 年第二次临时股东大会            2016.3.6                  /                         /
2015 年年度股东大会                  2016.4.9                  /                         /
2016 年第三次临时股东大会            2016.5.6                  /                         /
股东大会情况说明
√适用 □不适用
公司于 2016 年 5 月 17 日在上海证券交易所首次公开发行股票上市，故公司在此之前的股东大会
决议没有刊登在中国证监会指定的信息披露网站。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                         参加股东
                                               参加董事会情况
                                                                                         大会情况
 董事        是否独
                       本年应参             以通讯                         是否连续两    出席股东
 姓名        立董事                亲自出                  委托出   缺席
                       加董事会             方式参                         次未亲自参    大会的次
                                   席次数                  席次数   次数
                         次数               加次数                           加会议        数
王海荣        否              19      19          /             /      /             /
王立言        否              19      19          /             /      /             /
肖立明        否              19      19          /             /      /             /
吴英敏        否              19      19          /             /      /             /
田熹东        否              19      19          /             /      /             /
王 雷         否              19      19          /             /      /             /
乐 瑞         是              19      19          /             /      /             /
王鹏练        是              19      19          /             /      /             /
杨志伟        是              19      19          /             /      /             /
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数                                                        /
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用√不适用
                                                38 / 126
                                     2016 年年度报告
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用√不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司将进一步完善高级管理人员的薪酬管理制度，探讨多种形式的薪酬激励方式以及薪酬与业绩
挂钩的体制，并逐步建立起员工职业规划制度，进一步提升公司在业内及本地的薪酬竞争力，建
立起适应公司及行业快速发展、保证员工个人与企业协同成长的薪酬管理制度。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
具体内容详见上海证券交易所网站（www.see.com.cn）与本报告同期披露的《湖南百利工程科技
股份有限公司内部控制制度自我评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用√不适用
是否披露内部控制审计报告：否
十、其他
□适用√不适用
                         第十节        公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         39 / 126
                                                2016 年年度报告
                                       第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                     通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
                     Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
                     Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
                     邮政编码（Post Code）：100077
                     电话（Tel）：[phone] 传真（Fax）：[phone]
                                               审计报告
                                                                                      瑞华审字[2017]01650029 号
湖南百利工程科技股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“百利科技”）财务报表，包
括 2016 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2016 年度合并及公司的利润表、合并及公司的
现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是百利科技管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则
的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
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                                     2016 年年度报告
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了湖南百
利工程科技股份有限公司 2016 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2016 年度合并及公司的
经营成果和现金流量。
    瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）         中国注册会计师：王 辉
               中国北京                      中国注册会计师：王圣会
                                                       二〇一七年三月一日
                                         41 / 126
                                     2016 年年度报告
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 湖南百利工程科技股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                             311,117,629.33         95,242,001.84
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                             261,080,236.00        192,787,942.10
  应收账款                                             739,551,217.78        546,629,851.44
  预付款项                                              53,389,328.48         38,479,660.61
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                                361,273.97
  应收股利
  其他应收款                                             1,079,602.19            933,960.57
  买入返售金融资产
  存货                                                 211,262,730.82        157,757,083.49
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                        149,144,695.67           3,772,384.28
    流动资产合计                                    1,726,986,714.24       1,035,602,884.33
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                       1,290,000.00          1,290,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资
  投资性房地产                                          28,122,281.40         29,782,996.20
  固定资产                                              47,249,002.97         49,971,363.37
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                              15,364,828.38         16,498,900.85
  开发支出
  商誉                                                  11,557,237.08         11,557,237.08
  长期待摊费用                                                                    18,883.15
  递延所得税资产                                        14,359,523.78         12,358,517.20
  其他非流动资产                                                               4,318,597.59
                                         42 / 126
                                   2016 年年度报告
    非流动资产合计                                  117,942,873.61      125,796,495.44
      资产总计                                    1,844,929,587.85    1,161,399,379.77
流动负债：
  短期借款                                           100,000,000.00     80,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                           210,211,049.20     42,013,210.40
  应付账款                                           311,667,699.47    261,090,794.21
  预收款项                                            25,039,185.78     22,585,761.82
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                        25,683,068.40     15,033,792.53
  应交税费                                            35,079,363.50     22,337,347.36
  应付利息                                               632,866.68        631,522.24
  应付股利
  其他应付款                                           7,007,640.50      6,550,990.00
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                              97,500,000.00     50,750,000.00
  其他流动负债                                         4,042,290.42
    流动负债合计                                     816,863,163.95    500,993,418.56
非流动负债：
  长期借款                                           152,250,000.00    198,750,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                        521,160.93         662,436.34
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   152,771,160.93    199,412,436.34
      负债合计                                       969,634,324.88    700,405,854.90
所有者权益
  股本                                               224,000,000.00    168,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                           270,047,923.43     18,177,389.36
                                       43 / 126
                                    2016 年年度报告
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                      39,340,912.09            32,700,836.40
  一般风险准备
  未分配利润                                      341,906,427.45       242,115,299.11
  归属于母公司所有者权益合计                      875,295,262.97       460,993,524.87
  少数股东权益
    所有者权益合计                                875,295,262.97       460,993,524.87
      负债和所有者权益总计                      1,844,929,587.85     1,161,399,379.77
法定代表人：王海荣          主管会计工作负责人：唐建秋         会计机构负责人：周素寒
                                   母公司资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位:湖南百利工程科技股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                            190,094,847.87         72,342,270.65
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                            261,080,236.00        192,587,942.10
  应收账款                                            615,203,759.13        511,136,168.39
  预付款项                                             13,298,352.18         33,035,748.17
  应收利息                                                520,822.86            110,430.84
  应收股利
  其他应收款                                          137,839,330.19            718,372.57
  存货                                                179,716,276.25        134,761,140.20
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                       123,066,070.35           1,053,323.72
    流动资产合计                                   1,520,819,694.83         945,745,396.64
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                         56,502,754.07         56,502,754.07
  投资性房地产
  固定资产                                              3,378,668.26          3,321,606.04
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                              6,876,156.93          7,081,132.09
  开发支出
                                        44 / 126
                                   2016 年年度报告
  商誉
  长期待摊费用                                                               18,883.15
  递延所得税资产                                      12,207,840.42      11,122,894.74
  其他非流动资产                                                         92,318,597.59
    非流动资产合计                                   78,965,419.68      170,365,867.68
      资产总计                                    1,599,785,114.51    1,116,111,264.32
流动负债：
  短期借款                                           100,000,000.00     80,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                           143,123,731.64     35,270,428.05
  应付账款                                           239,561,465.14    251,869,214.38
  预收款项                                             7,472,030.12     22,275,167.97
  应付职工薪酬                                        16,482,951.49     13,083,027.35
  应交税费                                            22,473,342.16     21,806,032.84
  应付利息                                               632,866.68        631,522.24
  应付股利
  其他应付款                                           3,789,392.39      3,490,118.00
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                              97,500,000.00     50,750,000.00
  其他流动负债                                         4,042,290.42
    流动负债合计                                     635,078,070.04    479,175,510.83
非流动负债：
  长期借款                                           152,250,000.00    198,750,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   152,250,000.00    198,750,000.00
      负债合计                                       787,328,070.04    677,925,510.83
所有者权益：
  股本                                               224,000,000.00    168,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                           270,047,923.43     18,177,389.36
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                            39,340,912.09     32,700,836.40
  未分配利润                                         279,068,208.95    219,307,527.73
                                       45 / 126
                                   2016 年年度报告
    所有者权益合计                             812,457,044.47       438,185,753.49
      负债和所有者权益总计                   1,599,785,114.51     1,116,111,264.32
法定代表人：王海荣         主管会计工作负责人：唐建秋       会计机构负责人：周素寒
                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                  单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注       本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                       769,369,776.55      450,455,534.12
其中：营业收入                                       769,369,776.55      450,455,534.12
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       656,099,112.51     383,703,279.78
其中：营业成本                                       543,247,094.19     284,447,839.05
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                       5,143,990.33       3,297,637.76
      销售费用                                         6,029,650.41       8,060,071.45
      管理费用                                        53,846,423.27      52,081,984.97
      财务费用                                        22,472,868.59      23,719,031.47
      资产减值损失                                    25,359,085.72      12,096,715.08
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                   1,263,804.59         100,000.00
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                   114,534,468.63      66,852,254.34
  加：营业外收入                                      11,158,796.12      18,899,868.98
      其中：非流动资产处置利得                           362,596.12         848,668.98
  减：营业外支出                                          16,309.16          33,071.87
      其中：非流动资产处置损失                            16,309.16          33,071.87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）               125,676,955.59      85,719,051.45
  减：所得税费用                                      19,245,751.56      10,844,586.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                   106,431,204.03      74,874,464.59
  归属于母公司所有者的净利润                         106,431,204.03      74,874,464.59
  少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
                                         46 / 126
                                    2016 年年度报告
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                    106,431,204.03       74,874,464.59
  归属于母公司所有者的综合收益总额                  106,431,204.03       74,874,464.59
  归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                   0.53                0.45
  （二）稀释每股收益(元/股)                                   0.53                0.45
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：王海荣            主管会计工作负责人：唐建秋       会计机构负责人：周素寒
                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                项目                       附注        本期发生额           上期发生额
一、营业收入                                          526,606,767.21       401,991,450.65
  减：营业成本                                        387,333,172.28       258,342,323.96
      税金及附加                                         2,905,073.50         2,828,677.67
      销售费用                                           4,204,784.66         6,238,902.22
      管理费用                                         30,547,702.32        35,076,192.00
      财务费用                                         21,945,398.57        23,722,019.19
      资产减值损失                                     17,617,494.92        10,590,265.40
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                    5,245,924.34        3,696,793.74
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                     67,299,065.30       68,889,863.95
  加：营业外收入                                       11,158,796.12       18,689,097.38
      其中：非流动资产处置利得                            362,596.12          745,897.38
                                         47 / 126
                                    2016 年年度报告
  减：营业外支出                                                                33,071.87
       其中：非流动资产处置损失                                                 33,071.87
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                   78,457,861.42      87,545,889.46
    减：所得税费用                                       12,057,104.51      13,454,986.62
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                       66,400,756.91      74,090,902.84
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                         66,400,756.91      74,090,902.84
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：王海荣           主管会计工作负责人：唐建秋            会计机构负责人：周素寒
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        357,294,306.97       291,714,900.42
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
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                                   2016 年年度报告
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        44,109,931.02    36,408,364.39
    经营活动现金流入小计                             401,404,237.99   328,123,264.81
  购买商品、接受劳务支付的现金                       296,083,662.46   125,927,374.90
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                      89,903,041.93    90,850,808.02
  支付的各项税费                                      37,431,671.96    35,994,402.87
  支付其他与经营活动有关的现金                        35,370,949.73    37,610,946.22
    经营活动现金流出小计                             458,789,326.08   290,383,532.01
      经营活动产生的现金流量净额                     -57,385,088.09    37,739,732.80
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                  20,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                                 972,958.90      100,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长                          20,560.00      175,097.50
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              20,993,518.90       275,097.50
  购建固定资产、无形资产和其他长                       2,935,728.11     1,122,805.50
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     110,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                             112,935,728.11     1,122,805.50
      投资活动产生的现金流量净额                     -91,942,209.21      -847,708.00
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                 317,480,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                 170,000,000.00   230,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                             487,480,000.00   230,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                 149,750,000.00   244,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      24,278,042.23    22,636,415.92
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                        22,670,000.00
    筹资活动现金流出小计                             196,698,042.23   266,636,415.92
      筹资活动产生的现金流量净额                     290,781,957.77   -36,636,415.92
                                       49 / 126
                                    2016 年年度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                      141,454,660.47            255,608.88
  加：期初现金及现金等价物余额                     53,302,301.44        53,046,692.56
六、期末现金及现金等价物余额                      194,756,961.91        53,302,301.44
法定代表人：王海荣          主管会计工作负责人：唐建秋        会计机构负责人：周素寒
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        202,667,634.97         248,891,825.42
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                         34,910,034.43          28,867,069.49
    经营活动现金流入小计                              237,577,669.40         277,758,894.91
  购买商品、接受劳务支付的现金                        207,669,334.89         114,358,396.46
  支付给职工以及为职工支付的现金                       66,575,498.85          63,399,845.71
  支付的各项税费                                       30,048,933.91          24,752,551.28
  支付其他与经营活动有关的现金                         25,273,592.78          31,578,016.62
    经营活动现金流出小计                              329,567,360.43         234,088,810.07
  经营活动产生的现金流量净额                          -91,989,691.03          43,670,084.84
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                   20,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                                5,076,801.09           3,695,166.65
  处置固定资产、无形资产和其他长                           20,120.00              15,097.50
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                                20,000,000.00
    投资活动现金流入小计                               25,096,921.09          23,710,264.15
  购建固定资产、无形资产和其他长                        2,081,792.70             622,866.00
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                      110,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                          49,000,000.00         31,000,000.00
    投资活动现金流出小计                               161,081,792.70         31,622,866.00
      投资活动产生的现金流量净额                      -135,984,871.61         -7,912,601.85
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                  317,480,000.00
  取得借款收到的现金                                  150,000,000.00         230,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                              467,480,000.00         230,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                  129,750,000.00         244,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                       23,559,627.66          22,636,415.92
                                        50 / 126
                                    2016 年年度报告
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                     22,670,000.00
    筹资活动现金流出小计                         175,979,627.66        266,636,415.92
      筹资活动产生的现金流量净额                 291,500,372.34        -36,636,415.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       63,525,809.70           -878,932.93
  加：期初现金及现金等价物余额                     37,165,352.60         38,044,285.53
六、期末现金及现金等价物余额                     100,691,162.30          37,165,352.60
法定代表人：王海荣           主管会计工作负责人：唐建秋        会计机构负责人：周素寒
                                        51 / 126
                                                                         2016 年年度报告
                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                      2016 年 1—12 月
                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                      本期
                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                              少数股东   所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存     其他综   专项储   盈余公    一般风   未分配       权益     益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股       合收益     备       积      险准备     利润
一、上年期末余额           168,000                                  18,177,                                  32,700,            242,115               460,993,5
                           ,000.00                                   389.36                                   836.40            ,299.11                   24.87
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           168,000                                  18,177,                                  32,700,            242,115               460,993,5
                           ,000.00                                   389.36                                   836.40            ,299.11                   24.87
三、本期增减变动金额（减   56,000,                                  251,870                                  6,640,0            99,791,               414,301,7
少以“－”号填列）          000.00                                  ,534.07                                    75.69             128.34                   38.10
（一）综合收益总额                                                                                                              106,431               106,431,2
                                                                                                                                ,204.03                   04.03
（二）所有者投入和减少资   56,000,                                  251,870                                                                           307,870,5
本                          000.00                                  ,534.07                                                                               34.07
1．股东投入的普通股        56,000,                                  251,870                                                                           307,870,5
                            000.00                                  ,534.07                                                                               34.07
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                               6,640,0            -6,640,
                                                                                                               75.69             075.69
1．提取盈余公积                                                                                              6,640,0            -6,640,
                                                                                                               75.69             075.69
                                                                              52 / 126
                                                                         2016 年年度报告
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额           224,000                                  270,047                                  39,340,            341,906              875,295,2
                           ,000.00                                  ,923.43                                   912.09            ,427.45                  62.97
                                                                                                      上期
                                                                                归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                             少数股东   所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存     其他综   专项储   盈余公    一般风   未分配      权益     益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股       合收益     备       积      险准备   利润
一、上年期末余额           168,000                                  18,177,                                  25,291,            174,649              386,119,0
                           ,000.00                                   389.36                                   746.12            ,924.80                  60.28
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           168,000                                  18,177,                                  25,291,            174,649              386,119,0
                           ,000.00                                   389.36                                   746.12            ,924.80                  60.28
三、本期增减变动金额（减                                                                                     7,409,0            67,465,              74,874,46
少以“－”号填列）                                                                                             90.28             374.31                   4.59
（一）综合收益总额                                                                                                              74,874,              74,874,46
                                                                              53 / 126
                                              2016 年年度报告
                                                                            464.59                 4.59
（二）所有者投入和减少
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                   7,409,0   -7,409,
                                                                   90.28    090.28
1．提取盈余公积                                                  7,409,0   -7,409,
                                                                   90.28    090.28
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额          168,000        18,177,                 32,700,   242,115            460,993,5
                          ,000.00         389.36                  836.40   ,299.11                24.87
法定代表人：王海荣                  主管会计工作负责人：唐建秋                  会计机构负责人：周素寒
                                        母公司所有者权益变动表
                                            2016 年 1—12 月
                                                   54 / 126
                                                                   2016 年年度报告
                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                      本期
          项目                                   其他权益工具                                     其他综合                           未分配利   所有者权
                              股本                                       资本公积    减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债       其他                                收益                               润       益合计
一、上年期末余额            168,000,0                                    18,177,38                                      32,700,8     219,307,   438,185,7
                                00.00                                         9.36                                         36.40       527.73       53.49
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            168,000,0                                    18,177,38                                      32,700,8     219,307,   438,185,7
                                00.00                                         9.36                                         36.40       527.73       53.49
三、本期增减变动金额（减    56,000,00                                    251,870,5                                      6,640,07     59,760,6   374,271,2
少以“－”号填列）               0.00                                        34.07                                          5.69        81.22       90.98
（一）综合收益总额                                                                                                                   66,400,7   66,400,75
                                                                                                                                        56.91        6.91
（二）所有者投入和减少资    56,000,00                                    251,870,5                                                              307,870,5
本                               0.00                                        34.07                                                                  34.07
1．股东投入的普通股         56,000,00                                    251,870,5                                                              307,870,5
                                 0.00                                        34.07                                                                  34.07
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                          6,640,07     -6,640,0
                                                                                                                            5.69        75.69
1．提取盈余公积                                                                                                         6,640,07     -6,640,0
                                                                                                                            5.69        75.69
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
                                                                       55 / 126
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本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            224,000,0                                    270,047,9                                      39,340,9   279,068,   812,457,0
                                00.00                                        23.43                                         12.09     208.95       44.47
                                                                                      上期
          项目                                   其他权益工具                                     其他综合                         未分配利   所有者权
                              股本                                       资本公积    减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债       其他                                收益                             润       益合计
一、上年期末余额            168,000,0                                    18,177,38                                      25,291,7   152,625,   364,094,8
                                00.00                                         9.36                                         46.12     715.17       50.65
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            168,000,0                                    18,177,38                                      25,291,7   152,625,   364,094,8
                                00.00                                         9.36                                         46.12     715.17       50.65
三、本期增减变动金额（减                                                                                                7,409,09   66,681,8   74,090,90
少以“－”号填列）                                                                                                          0.28      12.56        2.84
（一）综合收益总额                                                                                                                 74,090,9   74,090,90
                                                                                                                                      02.84        2.84
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                          7,409,09   -7,409,0
                                                                                                                            0.28      90.28
                                                                       56 / 126
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 1．提取盈余公积                                                      7,409,09   -7,409,0
                                                                          0.28      90.28
 2．对所有者（或股东）的分
 配
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额            168,000,0           18,177,38            32,700,8   219,307,   438,185,7
                                 00.00                9.36               36.40     527.73       53.49
法定代表人：王海荣                       主管会计工作负责人：唐建秋        会计机构负责人：周素寒
                                               57 / 126
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
     1、公司历史沿革及改制情况
     湖南百利工程科技股份有限公司，原名巴陵石油化工设计院。1992 年 10 月 31 日，经中国石
化巴陵石油化工公司下发《关于设计院更名的批复》（巴石化（1992）人字第 77 号）批准，中国
石化巴陵石油化工公司所属分支机构“巴陵石油化工公司设计院”更名为“巴陵石油化工设计
院”。1992 年 11 月 11 日，经湖南省工商行政管理局批准，巴陵石油化工设计院取得《企业法人
营业执照》，注册号为 18376939-9，经济性质为全民所有制，注册资金为 540 万元。
     2003 年经中国石油化工集团公司《关于巴陵石化设计院等单位改制分流实施方案的批复》（中
国石化炼[2003]589 号）批准，巴陵石油化工设计院改制分流。2004 年 2 月，巴陵石油化工设计
院改制为湖南百利工程科技有限公司。本公司设立时注册资本为 1080 万元，业经北京中兴正信会
计师事务所有限公司审验并出具中兴正信验字[2004]1-002 号验资报告。
     2007 年 12 月 24 日，RH Energy Ltd（一家新加坡上市公司，最终控制人为王海荣先生和王
立言先生）与本公司原股东签署股权转让协议，收购了本公司 100%股权。RH Energy Ltd 成为本
公司母公司。经湖南省岳阳市商务局批准，本公司变更为外商投资企业，注册资本仍为 1080 万元。
本次股权变更经湖南公众会计师事务所有限公司审验并出具湘公会司验字[2007]第 119 号验资报
告。
     经本公司于 2008 年 4 月 8 日召开的董事会批准，本公司以未分配利润 3920 万元转增资本，
注册资本从 1080 万元变更为 5000 万元，本次增资业经湖南公众会计师事务所有限公司审验并出
具湘公会司验字[2008]第 116 号验资报告。
     2011 年 7 月 19 日，RH Energy Ltd 与湖南海新投资有限公司签订股权转让协议，将本公司
100%的股权转让予湖南海新投资有限公司。湖南海新投资有限公司成为本公司母公司。本次股权
变更业经湖南金信会计师事务所有限公司审验并出具岳金会验字[2011]第 671-1 号验资报告。
     2011 年 9 月 8 日，湖南海新投资有限公司对本公司增资 4000 万元，本公司注册资本由 5000
万元变更为 9000 万元。本次增资业经湖南金信会计师事务所有限公司审验并出具湘金会验字
[2011]第 856－1 号验资报告。
     2011 年 9 月 9 日，湖南海新投资有限公司将本公司 20%的股权转让予吉林成朴丰祥股权投资
基金合伙企业(有限合伙)，将本公司 10%的股权转让予吉林雨田股权投资基金合伙企业(有限合
伙)。
     2011 年 12 月，本公司整体变更为股份公司，本次变更后，本公司股本总额为 9000 万股，已
由中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2011]第 329 号验资报告。
     2012 年 6 月 25 日本公司召开 2012 年第二次临时股东大会，审议通过《关于湖南百利工程科
技股份有限公司利润及资本公积转增股本的议案》，以未分配利润中的 4000 万元向全体股东派送
红股 4000 万股，以资本公积中的 3800 万元向全体股东转增股本 3800 万元。本次转增后，各股东
的持股比例不变，公司总股本增至 16800 万元，已由中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并出具中瑞岳华验字[2012]第 0176 号验资报告。
     2016 年 4 月 21 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南百利工程科技股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]896 号文）核准，本公司向社会公开发行人民币普
通股（A 股）5600 万股（每股面值 1 元），每股发行价格为人民币 6.03 元。上述资金于 2016 年
5 月 11 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2016]01650001
号验资报告。至此，本公司股本增加至 22,400 万元，并于 2016 年 5 月 23 日完成工商变更登记。
     公司股票代码为 603959，于 2016 年 5 月 17 日在上交所正式挂牌交易。
     本公司统一社会信用代码为 914306001837693990，住所为岳阳市岳阳楼区洞庭大道 1 号，法
定代表人为王海荣。
     2、公司的业务性质和主要经营活动
     本公司经营范围：凭国家颁发的《资质证书》从事国内外工程设计、工程咨询服务；在工程
设计许可范围内开展国内外工程总承包、工程项目管理与对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；
工程项目的机电设备、自动化仪表、建筑材料的销售；货物、技术进出口业务；本公司业务范围
                                         58 / 126
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内的技术开发、技术服务与技术转让；计算机软件开发及销售；文印、打字、晒图服务。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
    3、分支机构设立情况
    本公司于 2010 年 12 月 21 日成立成都分公司，经营范围：工程设计、工程咨询服务；工程总
承包、工程项目管理（涉及资质许可的凭许可证经营）。
    本公司于 2011 年 10 月 3 日成立上海分公司，经营范围：代理母公司委托的相关业务（企业
经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。
    本公司于 2013 年 7 月 29 日成立岳阳分公司，经营范围：从事隶属公司经营范围内的机电设
备、自动化仪表、计算机软件、建筑材料的销售。
    4、公司的基本组织架构
    本公司设立了股东大会、董事会和监事会，股东大会是公司的最高权力机构，董事会是股东
大会的执行机构，监事会是公司的内部监督机构。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪
酬与考核委员会、风险管理委员会、审计委员会等专门委员会，负责本公司的重大决策的制定；
为了公司日常生产经营和管理工作的顺利进行，公司设立了总裁办公室、财务计划部、人力资源
部、证券部、审计部、技术发展部、市场部、项目管理部、造价管理部、质量安全部、设计中心、
EPC 中心、技术中心、信息中心等相关部门。
    5、母公司及最终控制股东名称
    本公司母公司为湖南海新投资有限公司（2016 年 10 月 19 日更名为西藏新海新创业投资有限
公司），最终控制人为王海荣先生和王立言先生。
    6、本财务报表于 2017 年 3 月 1 日经本公司董事会审议批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，
通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金
额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
    一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重
新评估。
  （1）报告期内纳入合并财务报表范围内控股子公司情况:
子公司名 注册地 注 册 资 本                   经营范围                   持 股 表决权
称         址      （万元）                                              比例 比例
武汉炼化 武汉市      3000     凭国家颁发的《资质证书》从事国内外工程设 100% 100%
工程设计 青山区               计、工程咨询服务；在工程设计许可范围内开
有限责任 长青路               展国内外建设工程总承包、工程项目管理；机
公司       特1号              械设备、五金产品及电子产品、建材批零兼营；
                              自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家
                              限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除
                              外）；技术推广服务；软件开发；自有商业房
                              屋租赁服务；办公服务（不含刻章）；GA、GB、
                              GC、GD 类压力管道的设计；A1、A2、A3 级固
                              定式压力容器的设计（具体范围以特种设备设
                              计许可证内容为准）（上述项目的经营期限与
                              许可证核定的期限一致）（依法须经批准的项
                              目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（2）本公司报告期内合并财务报表合并范围未发生变化。
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四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企
业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月
15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其
他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证监会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的披露
规定编制财务报表。
     根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，
本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2.   持续经营
√适用□不适用
本公司自报告期末起12 个月不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1.   遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用□不适用
本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4.   记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币
为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
    （1）同一控制下企业合并
    本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制
方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的
净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的
股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    （2）非同一控制下企业合并
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公
允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨
认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产
公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
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    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时
计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
  （1）合并财务报表范围的确定原则
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，
通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金
额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
    一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重
新评估。
  （2）合并财务报表编制的方法
    从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；
从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流
量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债
表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当
地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制
下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在
合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的期初数和对比数。
    在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司
的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
    本公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
    子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数
股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东
权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公
司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，冲减少数股东权益。
    当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其
在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去
按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧
失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与
被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量
设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分
剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企业会计准则第 22 号——金融工具
确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见“14.长期股权投资”或“10.金融工具”。
  本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权
投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、
条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会
计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一
项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不
经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情
况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”和“因处置部分股权投
资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资
直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的
交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净
资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权
当期的损益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用√不适用
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8.   现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一
般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小
的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
    （1）外币交易的折算方法
    本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额，但公司
发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
    （2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
    资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，
除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本
化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差
额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
    以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额
计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记
账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损
益或确认为其他综合收益。
10. 金融工具
√适用□不适用
      在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在
初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，
相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确
认金额。
    （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
      公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价
值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，
且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估
值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使
用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
    （2）金融资产的分类、确认和计量
      以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可
供出售金融资产。
      ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
      包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
      交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了
近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近
期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍
生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的
权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
      符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得
或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，
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对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价
并向关键管理人员报告。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变
动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
    ②持有至到期投资
    是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生
金融资产。
    持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销
时产生的利得或损失，计入当期损益。
    实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其
摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或
适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
    在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现
金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取
的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
    ③贷款和应收款项
    是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款
和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
    贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销
时产生的利得或损失，计入当期损益。
    ④可供出售金融资产
    包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
    可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本
金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计
摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成
本。
    可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损
失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益并计
入资本公积，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其
公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的
衍生金融资产，按照成本进行后续计量。
    可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
  （3）金融资产减值
    除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其
他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
    本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独
进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生
减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金
融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特
征的金融资产组合中进行减值测试。
    ①持有至到期投资、贷款和应收款项减值
    以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确
认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值
已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回
减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    ②可供出售金融资产减值
    当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该
可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 50%；“非
暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过 12 个月。
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      可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予
以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、
当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
      在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失
后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为
其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
      在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
    （4）金融资产转移的确认依据和计量方法
      满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资
产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃
了对该金融资产控制。
      若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融
资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
      金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对
价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
      金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止
确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分
的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
      本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融
资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，
不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则
继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
    （5）金融负债的分类和计量
      金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融
负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
      ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
      分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产的条件一致。
      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的
变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
      ②其他金融负债
      与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具
结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行
后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
      ③财务担保合同及贷款承诺
      不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指
定为以公允价值计量且其变动计入损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，以公允价值进行初
始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第 13 号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除
按照《企业会计准则第 14 号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计
量。
    （6）金融负债的终止确认
      金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司
（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与
现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
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    金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
  （7）衍生工具及嵌入衍生工具
    衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。除指定
为套期工具且套期高度有效的衍生工具，其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期关系的性
质按照套期会计的要求确定计入损益的期间外，其余衍生工具的公允价值变动计入当期损益。
    对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍
生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为
单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计
量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
  （8）金融资产和金融负债的抵销
    当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同
时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，
不予相互抵销。
  （9）权益工具
    权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行
（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允
价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
    本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少所有者权益。本公司不确认权
益工具的公允价值变动额。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准              金额在 100 万元（含 100 万元）以上
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法      本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减
                                              值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包
                                              括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中
                                              进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应
                                              收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的
                                              应收款项组合中进行减值测试。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄分析法                                  应收款项余额的账龄划分，账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                  5.00                         5.00
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                             10.00                        10.00
2－3 年                                             30.00                        30.00
3 年以上
3－4 年                                             50.00                        50.00
4－5 年                                             70.00                        70.00
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5 年以上                                              100.00                    100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                   有客观证据表明其发生了减值的，与对方存在争议或
                                         涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务
                                         人很可能无法履行还款义务的应收款项。
坏账准备的计提方法                       单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其
                                         账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备，计
                                         入当期损益。
12. 存货
√适用□不适用
    （1）存货的分类
    存货主要包括工程施工、原材料和低值易耗品等。
    （2）存货取得和发出的计价方法
    存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出
时按个别认定法计价。
    （3）建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有
关的直接费用和间接费用。为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计量且
合同很可能订立的，在取得合同时计入合同成本；未满足上述条件的，则计入当期损益。
    在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表中以
抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价
款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏
损）之和的部分作为预收款项列示。
    （4）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
    可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时
考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
    在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取
存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
    计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值
高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
    （5）存货的盘存制度为永续盘存制。
    （6）低值易耗品和包装物的摊销方法
    低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。
13. 划分为持有待售资产
√适用□不适用
    若某项非流动资产在其当前状况下仅根据出售此类资产的惯常条款即可立即出售，本公司已
就处置该项非流动资产作出决议，已经与受让方签订了不可撤销的转让协议，且该项转让很可能
在一年内完成，则该非流动资产作为持有待售非流动资产核算，自划分为持有待售之日起不计提
折旧或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有待售的非流动
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资产包括单项资产和处置组。如果处置组是一组资产组，并且按照《企业会计准则第 8 号——资
产减值》的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组是这种资产组中一项经
营，则该处置组包括企业合并中的商誉。
    被划分为持有待售的单项非流动资产和处置组中的资产，在资产负债表的流动资产部分单独
列报；被划分为持有待售的处置组中的与转让资产相关的负债，在资产负债表的流动负债部分单
独列报。
    某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件，
本公司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者进行计量：
    （1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待
售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；
    （2）决定不再出售之日的可收回金额。
14. 长期股权投资
√适用□不适用
    长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本
公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见本会计政策 “10.金融
工具”。
  （1）投资成本的确定
    对于企业合并形成的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合
并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为初始投资成
本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，企业合并成本包括购买方付出的资产、
发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和；购买方为企业合并发生的审计、法律服
务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并
对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认
金额。
    除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股
权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的
公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面
价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税
金及其他必要支出也计入投资成本。
  （2）后续计量及损益确认方法
    对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益
法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
    ①成本法核算的长期股权投资
    采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资
的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润
外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
    ②权益法核算的长期股权投资
    采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
    采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分
派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除
净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并
计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认
资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策
及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行
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调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，
投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分
予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于
所转让资产减值损失的，不予以抵销。
    在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对
被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的
义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润
的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
    ③收购少数股权
    在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享
有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公
积不足冲减的，调整留存收益。
    ④处置长期股权投资
    在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处
置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子
公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，详见本会计政策中“6.合并财务报表的编制方
法”中所述的相关会计政策处理。
    其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计
入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计
入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动
而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
    采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资
单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用
与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采
用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有
者权益变动按比例结转当期损益。
    本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股
权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制
或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日
的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因
采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控
制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而
确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧
失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
    本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除
净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用
权益法时全部转入当期投资收益。
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子
交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控
制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其
他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
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15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地
使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外，对于本公司持有以备
经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内
不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。
    投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的
经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生
时计入当期损益。
    本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致
的政策进行折旧或摊销。
    投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见本会计政策“22.长期资产减值”。
    自用房地产转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值
作为转换后的入账价值。
    投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无
形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资
产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的
账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公
允价值作为转换后的入账价值。
    当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确
认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关
税费后计入当期损益。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    本公司固定资产是指为提供劳务或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资
产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确
认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别           折旧方法      折旧年限（年）     残值率（%）     年折旧率（%）
房屋建筑物      年限平均法        20                5               4.75
机器设备        年限平均法        10                5               9.50
运输设备        年限平均法        5                 5               19.00
电子设备        年限平均法        3                 5               31.67
办公设备及其他 年限平均法         5                 5               19.00
    固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。固定资产从达到预定可使用
状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的折旧年限、预计净残值
和年折旧率如上所示。
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(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
    融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转
移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资
产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无
法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的
期间内计提折旧。
    固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见本会计政策“22.长期资产减值”。
17. 在建工程
√适用□不适用
    在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使
用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固
定资产。
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见本会计政策“22.长期资产减值”。
18. 借款费用
√适用□不适用
    借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费
用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始
资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资
本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
    专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部
分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般
借款的加权平均利率计算确定。
    资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当
期损益。
    符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可
销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过 3
个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
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    无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本
公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入
当期损益。
    取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权
支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有
关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
    使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累
计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
    期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计
估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该
无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形
资产的摊销政策进行摊销。
    无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见本会计政策“22. 长期资产减值”。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
    研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
    开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支
出计入当期损益：
    ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
    ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
22. 长期资产减值
√适用□不适用
    对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对
子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等长期资产，本公司于资产负债表日判断是否存在
减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的
无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
    减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值
损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产
活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可
获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税
费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按
照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行
折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可
收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生
现金流入的最小资产组合。
    在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合
并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组
合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组
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或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账
面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
    长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险
费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务
的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货
币性福利按公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
    离职后福利主要包括设定提存计划及设定受益计划。其中设定提存计划主要包括基本养老保
险、失业保险以及年金等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。本公司的
设定受益计划，为所属公司改制时计提的统筹外离退休人员费用。本公司聘请独立精算师根据预
期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，
计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。于资产负债表日，本公司将设定
受益计划所产生的义务按现值列示，并将当期服务成本计入当期损益。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补
偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本
公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，
并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期
职工薪酬处理。
    职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正
常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计
入当期损益（辞退福利）。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计
处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。
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25. 预计负债
√适用□不适用
    当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：
    （1）该义务是本公司承担的现时义务；
    （2）履行该义务很可能导致经济利益流出；
    （3）该义务的金额能够可靠地计量。
    在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行
相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
    如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到
时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
    ①亏损合同
    亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成
亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同
标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
    ②重组义务
    对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，
按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。
26. 股份支付
□适用√不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用□不适用
    本公司按以下规定确认营业收入实现，并按已实现的收入记账，计入当期损益。
  （1）工程咨询、设计
    公司提供的工程咨询、设计业务收入，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资
产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总
量的比例确定。
    提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的
经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本
能够可靠地计量。
    当期确认项目收入＝合同总收入×期末项目的完工进度－以前会计期间累计已确认的收入。
期末项目的完工进度（完工率）＝∑(项目设计专业权重比例×专业内比例×完成比例)。其中，
专业权重比例、专业内比例按照公司制定的《项目完工率计算管理办法》确定；完成比例由项目
管理系统根据设计人员的设计工作量加权计算得出。期末，根据上述方法确定的完工进度经业主
方确认，以保证完工进度确认的真实性和准确性。本公司按月计算项目的累计完工进度；财务计
划部根据销售合同、《项目完工计算表》等相关凭据，按照会计准则作出符合性判断后，确认当
期工程咨询、设计业务收入。
    如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金
额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能
得到补偿的，则不确认收入。
  （2）建造合同收入
    公司提供的工程总承包业务在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照
完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总
成本的比例确定。
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    建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关
的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工
进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
    当期确认的合同收入＝合同总收入×完工进度－以前会计年度累计已确认的收入；当期确认
的合同费用＝预计总成本×完工进度－以前会计期间累计确认的合同费用。其中预计总成本是在
对工程总成本进行概预算的基础上，根据公司签署的工程分包合同、所需发生的人工成本及材料
设备等内容，由内部估价部门审核人员审核确定，预计总成本根据实际情况每年度末进行调整。
财务计划部根据各工程总承包项目实际发生的合同成本和预计总成本，按照会计准则作出符合性
判断后，确认当期工程总承包业务收入。
    如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际
合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生
时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存
在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。
    合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
  （3）商品销售收入
    本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的
继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很
可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
  （4）使用费收入
    根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。
  （5）利息收入
    按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府
补助。
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损
益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确
认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    （1）当期所得税
    资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计
算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根
据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
    （2）递延所得税资产及递延所得税负债
    某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按
照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采
用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
    与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额
（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有
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关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，
如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，
也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产
生的递延所得税负债。
    与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产
生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未
来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予
确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异
的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
    对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款
抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
    资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关
资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
    于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的
应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获
得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
    （3）所得税费用
    所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
    除确认为其他综合收益或直接计入所有者权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税
计入其他综合收益或所有者权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余
当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
    （4）所得税的抵销
    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公
司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延
所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相
关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所
得税负债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    ①本公司作为承租人记录经营租赁业务
    经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直
接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
    ②本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费
用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；
其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    ①本公司作为承租人记录融资租赁业务
    于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作
为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资
费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计
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入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长
期负债列示。
    未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生
时计入当期损益。
    ②本公司作为出租人记录融资租赁业务
    于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的
入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值
之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权
和一年内到期的长期债权列示。
    未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生
时计入当期损益。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
       税种               计税依据                                 税率
增值税             增值额                       应税收入按 17%、11%、6%的税率计算销项税，
                                                并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计
                                                缴增值税。
营业税                营业额                    按应税营业额的 3%、5%计缴营业税。
城市维护建设税        实际缴纳的流转税额        按实际缴纳的流转税的 7%计缴。
企业所得税            应纳税所得额              按应纳税所得额的 15%计缴。
    注：根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36 号），本公司及子
公司武汉炼化工程设计有限责任公司为建筑工程老项目提供的建筑服务，自 2016 年 5 月 1 日起采
用简易计税方法计税，即以取得的全部价款和价外费用扣除支付的分包款后的余额为销售额，按
照 3%的征收率计算应纳税额。本公司之子公司武汉炼化工程设计有限责任公司提供的老房产经营
租赁服务，自 2016 年 5 月 1 日起采用简易计税方法计税，按照 5%的征收率计算应纳税额。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
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 2.   税收优惠
 √适用□不适用
     根据湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、湖南省地方税务局《关于认定
 湖南海尚环境生物科技股份有限公司等 189 家企业为湖南省 2015 年第一批高新技术企业的通知》
 （湘科高字[2015]190 号），本公司被认定为湖南省 2015 年第一批高新技术企业（证书编号
 GR201543000065），自 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日按 15%的优惠税率缴纳企业所得税。
     根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室 《关于湖北省 2014 年第一批高新技术
 企业备案的复函》（国科火字[2015]52 号），本公司之子公司武汉炼化工程设计有限责任公司获
 得高新技术企业资格认定（证书编号 GR201442000486），自 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31
 日按 15%的优惠税率缴纳企业所得税。
 3.   其他
 □适用√不适用
 七、合并财务报表项目注释
 1、 货币资金
 √适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                 项目                   期末余额                      期初余额
 库存现金                                       12,019.21                       20,823.25
 银行存款                                 194,744,942.70                    53,281,478.19
 其他货币资金                             116,360,667.42                    41,939,700.40
 合计                                     311,117,629.33                    95,242,001.84
   其中：存放在境外的款项总额
 其他说明
 本公司其他货币资金系银行承兑汇票保证金、保函保证金以及借款保证金，在到期之前其使用受
 到限制。因此，年初、年末现金及现金等价物余额中已扣除上述款项。
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                       期初余额
银行承兑票据                                   12,380,236.00                 57,587,942.10
商业承兑票据                                 248,700,000.00                 135,200,000.00
            合计                             261,080,236.00                 192,787,942.10
                                           77 / 126
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(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
          项目                       期末终止确认金额                   期末未终止确认金额
银行承兑票据                                 28,148,960.00
商业承兑票据                                   1,300,000.00
          合计                               29,448,960.00
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                   期初余额
                 账面余额         坏账准备                   账面余额        坏账准备
    类别                                          账面                                   账面
                       比例            计提比                      比例           计提比
               金额             金额              价值     金额            金额          价值
                       (%)             例(%)                       (%)             例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 834,354 100.00 94,803,       11.36 739,551 616,424    100.00 69,794,   11.32 546,629
征组合计提坏 ,385.12         167.34             ,217.78 ,709.25            857.81         ,851.44
账准备的应收
账款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
               834,354   /     94,803,    /      739,551 616,424    /     69,794,   /     546,629
    合计       ,385.12          167.34           ,217.78 ,709.25           857.81         ,851.44
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                         期末余额
       账龄
                              应收账款                   坏账准备              计提比例
1 年以内小计                  500,897,888.12               25,044,894.35                  5%
1至2年                        258,335,416.52               25,833,541.65                10%
2至3年                          12,343,572.08               3,703,071.62                30%
                                              78 / 126
                                      2016 年年度报告
3至4年                      29,638,204.00               14,819,102.00                 50%
4至5年                      25,789,155.60               18,052,408.92                 70%
5 年以上                     7,350,148.80                7,350,148.80                100%
    合计               834,354,385.12               94,803,167.34
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 25,008,309.53 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为 714,259,601.71 元，占应收账款
年末余额合计数的比例为 85.61%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为 48,616,068.80 元
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                           期末余额                                 期初余额
    账龄
                    金额              比例(%)                金额            比例(%)
1 年以内          51,559,996.97                 96.57      20,035,981.11            52.07
1至2年              589,463.21                   1.11      18,443,679.50            47.93
                                          79 / 126
                                          2016 年年度报告
2至3年               1,239,868.30                   2.32
3 年以上
    合计            53,389,328.48                 100.00     38,479,660.61           100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
    本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为 21,953,758.04 元，占预付账
款年末余额合计数的比例为 41.12%。
其他说明
□适用√不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          项目                             期末余额                       期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
银行理财利息                                        361,273.97
          合计                                      361,273.97
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                           期末余额                                  期初余额
   类别
                账面余额       坏账准备        账面         账面余额       坏账准备   账面
                                              80 / 126
                                            2016 年年度报告
                     比例             计提比     价值                                    计提比 价值
            金额             金额                             金额   比例(%) 金额
                     (%)              例(%)                                              例(%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险 2,006, 100.00 926,99        46.20 1,079,6 1,510,175. 100.00 576,21 38.16 933,9
特征组合计 593.36          1.17                02.19         55          4.98       60.57
提坏账准备
的其他应收
款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
           2,006,5    /     926,991     /      1,079,60 1,510,17         /     576,214     /    933,96
   合计
             93.36              .17                2.19     5.55                   .98            0.57
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                              期末余额
          账龄                 其他应收款                     坏账准备               计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                           595,469.36                 29,773.47                        5%
1至2年                                  24,080.00                  2,408.00                       10%
2至3年                                 570,449.00                171,134.70                       30%
3 年以上
3至4年                                    260.00                     130.00                       50%
4至5年                                309,300.00                 216,510.00                       70%
5 年以上                              507,035.00                 507,035.00                      100%
          合计                      2,006,593.36                 926,991.17
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 350,776.19 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
                                                81 / 126
                                     2016 年年度报告
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          款项性质                    期末账面余额                期初账面余额
投标保证金                                      420,000.00                  150,000.00
对外承包工程企业保证金                          400,000.00                  400,000.00
押金                                            917,911.00                  921,113.00
其他                                            268,682.36                   39,062.55
            合计                              2,006,593.36                1,510,175.55
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                       占其他应收款期
                                                                         坏账准备
  单位名称       款项的性质   期末余额         账龄    末余额合计数的
                                                                         期末余额
                                                           比例(%)
上海由由置业     押金         582,471.00 注                       29.03    516,544.05
有限公司
巴陵公司城区     押金         306,000.00 4 至 5 年                15.25      214,200.00
社区
湖南省商务厅     对外承包工   200,000.00 2 至 3 年                 9.97       60,000.00
                 程企业保证
                 金
湖北省商务厅     对外承包工   200,000.00 2 至 3 年                 9.97       60,000.00
                 程企业保证
                 金
山西辉腾国际     投标保证金    200,000.00 1 年以内                9.97       10,000.00
招标有限公司
    合计            /        1,488,471.00       /                74.19      860,744.05
    注：对上海由由置业有限公司其他应收款中，账龄为 1 年以内的金额为 17,487.00 元，2 至 3
年的金额为 70,449.00 元，5 年以上的金额为 494,535.00 元。
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
                                         82 / 126
                                           2016 年年度报告
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
10、     存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                    期初余额
  项目                        跌价准                                      跌价准
                账面余额                    账面价值         账面余额              账面价值
                                备                                          备
原材料           979,003.71                  979,003.71        549,493.35            549,493.35
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生
物资产
建造合同
形成的已
完工未结
算资产
工程施工   210,283,727.11                210,283,727.11 157,207,590.14          157,207,590.14
  合计     211,262,730.82                211,262,730.82 157,757,083.49          157,757,083.49
(2). 存货跌价准备
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                    项目                                               余额
累计已发生成本                                                                1,663,443,096.60
累计已确认毛利                                                                  505,269,290.04
减：预计损失
   已办理结算的金额                                                           1,958,765,932.30
建造合同形成的已完工未结算资产                                                  209,946,454.34
其他说明
□适用√不适用
                                               83 / 126
                                         2016 年年度报告
 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
              项目                              期末余额                          期初余额
待结增值税                                          59,142,326.74                     1,514,516.64
预交企业所得税                                                                        1,780,346.59
预交堤防费                                                  2,368.93
留抵增值税                                                                               477,521.05
可供出售金融资产                                     90,000,000.00
              合计                                  149,144,695.67                   3,772,384.28
 其他说明
 无
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                               期初余额
    项目                          减值准                               减值准
                      账面余额                   账面价值       账面余额            账面价值
                                        备                                   备
 可供出售债务工具：
 可供出售权益工具： 1,290,000.00               1,290,000.00 1,290,000.00             1,290,000.00
 按公允价值计量的
   按成本计量的     1,290,000.00               1,290,000.00 1,290,000.00             1,290,000.00
       合计         1,290,000.00               1,290,000.00 1,290,000.00             1,290,000.00
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
 √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                  在被
                         账面余额                               减值准备
                                                                                  投资
 被投
                         本    本                              本      本         单位    本期现金
   资
                         期    期                         期   期      期    期   持股      红利
 单位          期初                      期末
                         增    减                         初   增      减    末   比例
                         加    少                              加      少         (%)
                                               84 / 126
                                      2016 年年度报告
汉口    1,290,000.00               1,290,000.00                      0.024   90,000.00
银行
股份
有限
公司
合计    1,290,000.00               1,290,000.00                        /     90,000.00
(4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用√不适用
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                单位：元 币种：人民币
           项目            房屋、建筑物        土地使用权   在建工程         合计
                                          85 / 126
                                      2016 年年度报告
一、账面原值
    1.期初余额                34,962,416.42                                 34,962,416.42
    2.本期增加金额
    （1）外购
    （2）存货\固定资产\在
建工程转入
    （3）企业合并增加
    3.本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
      4.期末余额              34,962,416.42                                 34,962,416.42
二、累计折旧和累计摊销
      1.期初余额               5,179,420.22                                   5,179,420.22
      2.本期增加金额           1,660,714.80                                   1,660,714.80
    （1）计提或摊销
      3.本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
      4.期末余额               6,840,135.02                                   6,840,135.02
三、减值准备
      1.期初余额
      2.本期增加金额
    （1）计提
      3、本期减少金额
      （1）处置
      （2）其他转出
      4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值            28,122,281.40                                 28,122,281.40
2.期初账面价值                29,782,996.20                                 29,782,996.20
注：本年计提折旧额为 1,660,714.80 元。
（2）房地产转换情况
于 2015 年度内，本公司之子公司武汉炼化将账面价值为 30,613,353.60 元（原值为 34,962,416.42
元）的房屋建筑物改为出租，自改变用途之日起，将相应的固定资产转换为投资性房地产核算。
（3）所有权受到限制的投资性房地产情况
于 2016 年 12 月 31 日，账面价值为 28,122,281.40 元（原值 34,962,416.42 元）的房屋及建筑物
做为本公司向平安银行武汉分行借入 24,975.00 万元长期借款的抵押物。
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                          86 / 126
                                      2016 年年度报告
                           机运
                           器输                                 办公设备及其
    项目      房屋及建筑物           交通设备        电子设备                   合计
                           设工                                     他
                           备具
一、账面原
值：
1.期初余额   60,989,715
                                   9,752,385.03 8,835,584.70 2,965,185.08 82,542,869.92
                    .11
2.本期增加
                                     1,588,445.47 361,858.57       81,067.97 2,031,372.01
金额
（1）购置                            1,588,445.47 361,858.57       81,067.97 2,031,372.01
（2）在建工
程转入
（3）企业合
并增加
3.本期减少
                                     1,215,941.00 230,430.10                  1,446,371.10
金额
（1）处置或
                                     1,215,941.00 230,430.10                  1,446,371.10
报废
4.期末余额     60,989,715.11        10,124,889.50 8,967,013.17 3,046,253.05 83,127,870.83
二、累计折旧
1.期初余额     14,854,526.92         7,952,618.09 7,732,004.43 2,032,357.11 32,571,506.55
2.本期增加
                2,793,957.54         1,006,050.36 497,756.90 409,564.33 4,707,329.13
金额
（1）计提       2,793,957.54         1,006,050.36 497,756.90 409,564.33 4,707,329.13
3.本期减少
                                     1,186,222.95 213,744.87                  1,399,967.82
金额
（1）处置或
                                     1,186,222.95 213,744.87                  1,399,967.82
报废
4.期末余额     17,648,484.46         7,772,445.50 8,016,016.46 2,441,921.44 35,878,867.86
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
（1）处置或
报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面
               43,341,230.65         2,352,444.00 950,996.71 604,331.61 47,249,002.97
价值
2.期初账面
               46,135,188.19         1,799,766.94 1,103,580.27 932,827.97 49,971,363.37
价值
    注：本年折旧额为 4,707,329.13 元。
    （2）所有权受到限制的固定资产情况
    于 2016 年 12 月 31 日，账面价值为 42,179,981.76 元（原值 52,443,624.62 元）的房屋及建
筑物做为本公司向平安银行武汉分行借入 24,975.00 万元长期借的抵押物。
                                          87 / 126
                                      2016 年年度报告
    于 2016 年 12 月 31 日，账面价值为 1,428,719.16 元（原值 4,233,570.00 元）的房屋及建筑
物以及账面价值为 2,728,680.84 元（原值 3,549,203.00 元）的土地使用权做为本公司向平安银
行股份有限公司武汉分行办理综合授信额度的抵押物。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
                                          88 / 126
                                       2016 年年度报告
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                          非
                                          专
  项目       土地使用权       专利权      利           软件         客户资源          合计
                                          技
                                          术
一、账面原
值
1.期初余     8,067,419.00    170,000.00        10,769,821.83       7,917,000.00   26,924,240.83
额
2.本期增                                              811,571.01                    811,571.01
加金额
(1)购置                                               811,571.01                    811,571.01
(2)内部研
发
(3)企业合
并增加
  3.本期减
少金额
(1)处置
4.期末余     8,067,419.00    170,000.00        11,581,392.84       7,917,000.00   27,735,811.84
额
二、累计摊
销
1.期初余     1,117,014.80    114,250.13         4,959,400.61       4,234,674.44   10,425,339.98
额
2.本期增        162,859.32    29,000.04         1,017,319.00        736,465.12     1,945,643.48
加金额
（1）计提       162,859.32    29,000.04         1,017,319.00        736,465.12     1,945,643.48
3.本期减
少金额
(1)处置
4.期末余     1,279,874.12    143,250.17         5,976,719.61       4,971,139.56   12,370,983.46
额
三、减值准
备
1.期初余
额
2.本期增
加金额
（1）计提
3.本期减
                                           89 / 126
                                     2016 年年度报告
少金额
(1)处置
4.期末余
额
四、账面价
值
1.期末账    6,787,544.88   26,749.83        5,604,673.23 2,945,860.44 15,364,828.38
面价值
2.期初账    6,950,404.20   55,749.87        5,810,421.22 3,682,325.56 16,498,900.85
面价值
    本年摊销金额为 1,945,643.48 元。本公司“无形资产－客户资源”系由最终控制方 2010 年
自第三方收购武汉炼化工程设计有限责任公司 100%股权，在对企业合并中取得的被购买方资产进
行初始确认时，经对被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产进行充分辨认和合理判
断后确认的。根据财政部《企业会计准则解释第 6 号》（财会[2014]1 号），本公司通过同一控
制企业合并将武汉炼化工程设计有限责任公司纳入本公司合并财务报表时，以被合并方的资产、
负债在最终控制方财务报表中的账面价值为基础持续计量。
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                            本期增加       本期减少
被投资单位名称或
                       期初余额       企业合并                           期末余额
形成商誉的事项                                             处置
                                        形成的
武汉炼化工程设计         11,557,237.08                                     11,557,237.08
有限责任公司
       合计              11,557,237.08                                     11,557,237.08
     2010 年 4 月 9 日，RH Energy (HK) Limited 通过非同一控制下企业合并收购了武汉炼化工程
设计有限责任公司 100%的股权，支付的企业合并成本为 35,673,000.00 元，企业合并中取得的被
购买方可辨认净资产公允价值份额为 24,115,762.92 元，差额 11,557,237.08 元确认为商誉。2011
年 9 月 1 日，本公司通过同一控制下企业合并收购武汉炼化工程设计有限责任公司 100%的股权。
根据财政部《企业会计准则解释第 6 号》（财会[2014]1 号），本公司在编制合并财务报表时，
以被合并方武汉炼化工程设计有限责任公司的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成
的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理，该商誉一并“下推”
到本公司的合并报表层面。
                                         90 / 126
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(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
    在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合
并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组
合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组
或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账
面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    项目          期初余额      本期增加金额   本期摊销金额     其他减少金额     期末余额
租入房装修          18,883.15                      18,883.15
    合计            18,883.15                      18,883.15
其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                              期初余额
    项目              可抵扣暂时性    递延所得税           可抵扣暂时性     递延所得税
                              差异           资产                  差异             资产
  资产减值准备            95,730,158.51 14,359,523.78          70,371,072.79 10,555,660.92
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损                                                    1,634,518.12      245,177.71
  应付职工薪酬                                                 10,384,523.77    1,557,678.57
    合计              95,730,158.51    14,359,523.78       82,390,114.68   12,358,517.20
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                             期初余额
    项目
                          应纳税暂时性    递延所得税           应纳税暂时性    递延所得税
                              差异           负债                  差异           负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
固定资产公允价值变动        129,685.75          19,452.86        326,176.75       48,926.51
无形资产公允价值变动       3,344,720.44        501,708.07      4,090,065.56      613,509.83
                                           91 / 126
                                   2016 年年度报告
           合计         3,474,406.19         521,160.93   4,416,242.31       662,436.34
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                    期初余额
IPO 项目中介费                                                           4,318,597.59
            合计                                                         4,318,597.59
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                     期末余额                    期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                 100,000,000.00                  80,000,000.00
信用借款
            合计                         100,000,000.00                  80,000,000.00
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
                                        92 / 126
                                    2016 年年度报告
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                      期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                            210,211,049.20                 42,013,210.40
    合计                            210,211,049.20                 42,013,210.40
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
           项目                     期末余额                      期初余额
1 年以内                              219,453,476.86                  155,094,776.44
1-2 年                                  43,058,391.48                   51,541,451.54
2-3 年                                  15,270,524.48                   22,747,618.27
3 年以上                                33,885,306.65                   31,706,947.96
           合计                       311,667,699.47                  261,090,794.21
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
              项目                          期末余额          未偿还或结转的原因
中国石油天然气第一建设公司                    18,010,000.00         尚未结算
徐州运成建设（集团）有限公司                   9,471,610.64         尚未结算
中国化学工程第四建设有限公司                   8,882,673.93         尚未结算
北京市亚太安设备安装有限责任公司               7,470,961.18         尚未结算
上海市安装工程集团有限公司                     5,674,699.50         尚未结算
河北省安装工程有限公司                         5,451,958.55         尚未结算
              合计                            54,961,903.80             /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                     期初余额
                                        93 / 126
                                    2016 年年度报告
1 年以内                                     17,746,355.66                    11,549,705.22
1-2 年                                           79,200.00                        36,056.60
2-3 年                                                                        11,000,000.00
3 年以上                                      7,213,630.12
           合计                              25,039,185.78                    22,585,761.82
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                  未偿还或结转的原因
河北石焦化工有限公司                           7,213,630.12    项目进度延缓
            合计                               7,213,630.12                 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    项目               期初余额          本期增加           本期减少       期末余额
一、短期薪酬             14,986,591.03     93,833,719.81      83,180,636.68 25,639,674.16
二、离职后福利-设定提        47,201.50      7,138,869.13       7,142,676.39      43,394.24
存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他
福利
    合计             15,033,792.53    100,972,588.94      90,323,313.07   25,683,068.40
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种:人民币
          项目              期初余额         本期增加           本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和    10,384,523.77    80,558,382.14      71,085,003.12 19,857,902.79
补贴
二、职工福利费                               2,910,100.57      2,910,100.57
三、社会保险费                25,913.20      3,643,685.62      3,647,346.17       22,252.65
其中：医疗保险费              22,820.30      3,187,547.54      3,191,171.34       19,196.50
      工伤保险费               1,051.00        252,152.48        252,082.08        1,121.40
      生育保险费               2,041.90        203,985.60        204,092.75        1,934.75
四、住房公积金                44,204.00      3,918,169.56      3,923,457.56       38,916.00
五、工会经费和职工教育     4,531,950.06      2,803,381.92      1,614,729.26    5,720,602.72
经费
                                          94 / 126
                                    2016 年年度报告
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
          合计           14,986,591.03     93,833,719.81          83,180,636.68   25,639,674.16
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
         项目              期初余额           本期增加              本期减少       期末余额
1、基本养老保险              44,138.70       6,720,648.17          6,724,804.28      39,982.59
2、失业保险费                 3,062.80         418,220.96            417,872.11       3,411.65
3、企业年金缴费
         合计                47,201.50       7,138,869.13          7,142,676.39      43,394.24
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
             项目                        期末余额                           期初余额
增值税                                       12,371,857.29                        4,786,502.56
消费税
营业税                                                                             5,366,035.68
企业所得税                                    12,243,307.57                       10,546,043.90
个人所得税                                    387,293.08                             303,422.81
城市维护建设税                                 1,763,255.76                          729,435.03
教育费附加                                     1,234,804.20                          505,388.06
土地使用税                                         5,079.85                            5,079.85
房产税                                           174,979.78                           12,473.62
印花税                                           169,861.55                           78,869.84
价格调控基金                                                                           2,053.28
堤防费                                                                                 2,042.73
简易计税                                       6,728,924.42
            合计                              35,079,363.50                       22,337,347.36
其他说明：
无
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                项目                          期末余额                      期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                  489,981.26                          489,545.85
企业债券利息
短期借款应付利息                                 142,885.42                         141,976.39
划分为金融负债的优先股\永续债利息
                合计                                 632,866.68                     631,522.24
                                          95 / 126
                                     2016 年年度报告
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                  期初余额
招标或履约保证金                            6,009,078.10              5,970,000.00
其他                                          998,562.40                580,990.00
          合计                              7,007,640.50              6,550,990.00
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额              未偿还或结转的原因
招标保证金                                  1,870,000.00        未履约完成
             合计                           1,870,000.00              /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                  期初余额
1 年内到期的长期借款                      97,500,000.00             50,750,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
            合计                            97,500,000.00            50,750,000.00
其他说明：
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
                                         96 / 126
                                    2016 年年度报告
√适用□不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
          项目                         期末余额                    期初余额
短期应付债券
待转销项税额                                 4,042,290.42
          合计                               4,042,290.42
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                        期末余额                  期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款
担保借款                                    152,250,000.00             198,750,000.00
             合计                           152,250,000.00             198,750,000.00
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
                                         97 / 126
                                    2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
□适用√不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                    本次变动增减（+、一）
                                            公积
            期初余额        发行        送         其                      期末余额
                                              金             小计
                            新股        股         他
                                            转股
股份   168,000,000.00   56,000,000.00                    56,000,000.00 224,000,000.00
总数
其他说明：
    2016 年 4 月 21 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南百利工程科技股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]896 号文）核准，本公司向社会公开发行人民币普
                                        98 / 126
                                      2016 年年度报告
通股（A 股）5600 万股（每股面值 1 元），每股发行价格为人民币 6.03 元，扣除承销及保荐费用、
发行登记费以及其他交易费用后余额计入资本公积。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    项目               期初余额         本期增加        本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢价） 18,177,389.36 251,870,534.07                           270,047,923.43
其他资本公积
    合计             18,177,389.36 251,870,534.07                       270,047,923.43
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    2016 年 4 月 21 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南百利工程科技股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]896 号文）核准，本公司向社会公开发行人民币普
通股（A 股）5600 万股（每股面值 1 元），每股发行价格为人民币 6.03 元，扣除承销及保荐费用、
发行登记费以及其他交易费用后余额计入资本公积。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额         本期增加           本期减少          期末余额
法定盈余公积        32,700,836.40     6,640,075.69                        39,340,912.09
                                          99 / 126
                                      2016 年年度报告
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计          32,700,836.40     6,640,075.69                          39,340,912.09
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为本
公司注册资本50%以上的，可不再提取。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                              本期                         上期
调整前上期末未分配利润                          242,115,299.11               174,649,924.80
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                             242,115,299.11             174,649,924.80
加：本期归属于母公司所有者的净利                 106,431,204.03              74,874,464.59
润
减：提取法定盈余公积                                  6,640,075.69            7,409,090.28
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                   341,906,427.45             242,115,299.11
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                             本期发生额                              上期发生额
     项目
                       收入             成本                   收入              成本
 主营业务          766,336,029.71   541,577,979.39         448,724,580.06    283,617,481.65
 其他业务            3,033,746.84     1,669,114.80           1,730,954.06        830,357.40
     合计          769,369,776.55   543,247,094.19         450,455,534.12    284,447,839.05
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                      本期发生额                       上期发生额
消费税
营业税                                            247,689.42                  1,835,843.08
                                          100 / 126
                          2016 年年度报告
城市维护建设税                     2,050,819.60                    852,713.40
教育费附加                         1,434,994.79                    609,081.28
资源税
房产税                               664,138.57
土地使用税                            94,514.55
车船使用税                            16,980.00
印花税                               634,853.40
            合计                   5,143,990.33                  3,297,637.76
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
               项目           本期发生额                    上期发生额
人工费用                            2,919,780.49                  4,259,182.62
业务招待费                          1,452,996.29                  1,778,078.40
差旅费                              1,228,241.63                  1,351,327.16
车辆使用费                             77,781.89                    165,910.55
办公费                                 89,947.59                    134,032.42
其他                                  260,902.52                    371,540.30
               合计                 6,029,650.41                  8,060,071.45
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
                   项目             本期发生额                上期发生额
技术开发费                              28,524,915.08            23,163,749.92
人工费用                                 9,939,128.86            12,331,803.77
固定资产折旧                             3,247,561.01             4,662,828.72
无形资产摊销                             1,820,445.56             1,722,440.07
租赁费                                   2,447,522.63             2,441,249.07
税费                                       457,937.99             1,544,163.66
水电费                                     718,795.26             1,013,261.32
物业管理费                                 889,799.02               940,951.84
业务招待费                                 894,721.59               809,455.46
差旅费                                     565,914.93               510,636.00
车辆使用费                                 281,970.78               437,530.05
其他                                     4,057,710.56             2,503,915.09
合计                                    53,846,423.27            52,081,984.97
其他说明：
无
                             101 / 126
                                     2016 年年度报告
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                  项目                         本期发生额                上期发生额
利息支出                                           24,279,386.67            25,802,274.28
减：利息收入                                       -1,037,607.56              -324,927.93
减：利息资本化金额                                 -1,124,749.70            -1,861,968.68
其他                                                  355,839.18               103,653.80
合计                                               22,472,868.59            23,719,031.47
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                      本期发生额                     上期发生额
一、坏账损失                                25,359,085.72                    12,096,715.08
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                          25,359,085.72                   12,096,715.08
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                      本期发生额                   上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产在持有期间的投资收益
                                        102 / 126
                                     2016 年年度报告
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益             1,263,804.59                            100,000.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重
新计量产生的利得
                合计                         1,263,804.59                            100,000.00
其他说明：
无
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          项目             本期发生额         上期发生额           计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计       362,596.12         848,668.98                         362,596.12
其中：固定资产处置利得       362,596.12         848,668.98                         362,596.12
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                  10,796,200.00      18,051,200.00                      10,796,200.00
          合计            11,158,796.12      18,899,868.98                      11,158,796.12
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
      补助项目           本期发生金额               上期发生金额        与资产相关/与收益相关
企业扶持资金                9,146,000.00               17,580,000.00 与收益相关
新型工业化引导资金                                        150,000.00 与收益相关
科技研究与开发项目财          500,000.00                  100,000.00 与收益相关
政补助资金
湖南省级财源建设资金                                      100,000.00 与收益相关
2014 年新认定高新技术                                      50,000.00 与收益相关
企业奖励资金
武汉市科技局创新平台                                       50,000.00 与收益相关
补助金
专利资助                       10,200.00                   13,200.00 与收益相关
武汉市企业发明专利申                                        8,000.00 与收益相关
请“扫零”工程资助资
金
岳阳市首发上市专项补        1,000,000.00                                与收益相关
助资金
岳阳市委组织部巴陵人          100,000.00                                与收益相关
才奖励
岳阳经开区财政局 2016          40,000.00                                与收益相关
                                        103 / 126
                                      2016 年年度报告
年度财会信息补助资金
    合计               10,796,200.00                18,051,200.00              /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用□不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                        计入当期非经常性损益
         项目                本期发生额                 上期发生额
                                                                              的金额
非流动资产处置损失合计               16,309.16              33,071.87             16,309.16
其中：固定资产处置损失               16,309.16              33,071.87             16,309.16
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
          合计                       16,309.16              33,071.87
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                         上期发生额
当期所得税费用                                 21,388,033.55                      12,731,500.99
递延所得税费用                                 -2,142,281.99                      -1,886,914.13
            合计                               19,245,751.56                      10,844,586.86
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                   项目                                         本期发生额
利润总额                                                                    125,676,955.59
按法定/适用税率计算的所得税费用                                              18,851,543.34
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响                                                               -34,359.41
非应税收入的影响                                                                       -13,500.00
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                       442,067.63
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
异或可抵扣亏损的影响
                                         104 / 126
                                   2016 年年度报告
所得税费用                                                             19,245,751.56
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额               上期发生额
补贴收入                                      10,796,200.00            18,051,200.00
收到保证金                                    27,917,287.10            15,147,308.00
收到租金                                        2,820,915.00             1,946,359.23
员工归还备用金                                  1,067,356.61               263,678.74
利息收入                                        1,037,607.56               324,927.93
收回押金                                           13,380.00                49,260.00
其他                                              457,184.75               625,630.49
              合计                            44,109,931.02            36,408,364.39
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
               项目                       本期发生额               上期发生额
支付保证金                                    18,520,987.00            21,684,750.00
支付租金                                        2,514,065.60             2,384,586.60
差旅费                                          1,817,033.81             1,864,649.56
业务招待费                                      2,301,178.45             2,587,533.86
研究开发费                                      2,977,666.40             1,881,070.00
办公费用                                          898,044.57             1,056,684.25
水电费                                          1,117,945.09             1,151,111.07
物业管理费                                        904,445.44               960,279.27
聘请中介机构                                      312,540.52             1,180,467.92
车辆使用费                                        413,223.63               675,376.62
员工借备用金                                    1,162,856.61               263,678.74
其他                                            2,430,962.61             1,920,758.33
               合计                           35,370,949.73            37,610,946.22
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
                                       105 / 126
                                   2016 年年度报告
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                上期发生额
银行借款保证金                                   16,000,000.00
首次公开发行股票相关费用                          6,670,000.00
              合计                               22,670,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                    补充资料                           本期金额          上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                106,431,204.03     74,874,464.59
加：资产减值准备                                       25,359,085.72     12,096,715.08
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧          6,368,043.93      7,464,045.78
无形资产摊销                                            1,945,643.48      1,847,637.99
长期待摊费用摊销                                           18,883.15         45,320.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收           -346,286.96       -848,668.98
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                                       33,071.87
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                         23,154,636.97     23,940,305.60
投资损失（收益以“－”号填列）                         -1,263,804.59       -100,000.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）               -2,001,006.58     -1,209,582.05
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                 -141,275.41       -677,332.08
存货的减少（增加以“－”号填列）                      -52,380,897.63    -62,473,321.38
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）           -415,391,333.86    -13,681,582.34
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）            250,862,019.66     -3,571,341.32
其他
经营活动产生的现金流量净额                            -57,385,088.09     37,739,732.80
                                         106 / 126
                                     2016 年年度报告
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                         194,756,961.91    53,302,301.44
减：现金的期初余额                                      53,302,301.44    53,046,692.56
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                               141,454,660.47        255,608.88
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                          期末余额                    期初余额
一、现金                                     194,756,961.91               53,302,301.44
其中：库存现金                                     12,019.21                  20,823.25
  可随时用于支付的银行存款                   194,744,942.70               53,281,478.19
  可随时用于支付的其他货币资金
  可用于支付的存放中央银行款项
  存放同业款项
  拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额
其中：母公司或集团内子公司使用                 194,756,961.91             53,302,301.44
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
√适用 □不适用
    现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物。
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                        107 / 126
                                     2016 年年度报告
               项目                 期末账面价值                 受限原因
货币资金                              116,360,667.42 银行承兑汇票、保函、借款保证金
应收票据
存货
固定资产                               43,608,700.92 抵押借款
无形资产                                2,728,680.84 抵押借款
应收账款                              249,750,000.00 应收账款质押借款
投资性房地产                           28,122,281.40 抵押借款
               合计                   440,570,330.58                 /
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(2). 合并成本
□适用 √不适用
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
□适用 √不适用
                                        108 / 126
                  2016 年年度报告
其他说明：
无
3、 反向购买
□适用 √不适用
                     109 / 126
                                   2016 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
                                      110 / 126
                                     2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
  子公司                                                   持股比例(%)          取得
            主要经营地    注册地      业务性质
   名称                                                直接          间接       方式
武汉炼化    武汉市      武汉市      工程设计、           100.00             购入
工程设计                            工程总承包
有限责任
公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3).   重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
                                        111 / 126
                                   2016 年年度报告
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
□适用 √不适用
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用√不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
                                         112 / 126
                                       2016 年年度报告
9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用□不适用
                                                                   单位：万元 币种：人民币
                                                             母公司对本企
                                                                             母公司对本企业
母公司名称        注册地    业务性质         注册资本        业的持股比例
                                                                           的表决权比例(%)
                                                                 (%)
西藏新海新    西藏拉萨   投资               6,000 万元               52.50             52.50
创业投资有
限公司
本企业的母公司情况的说明
    湖南海新投资有限公司于 2016 年 10 月 19 日更名为西藏新海新创业投资有限公司。
本企业最终控制方是王海荣、王立言。
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
√适用□不适用
子公司名   注册地    注册资本                     经营范围                    持股   表决权
称         址        （万元）                                                 比例   比例
武汉炼化   武汉市      3000     凭国家颁发的《资质证书》从事国内外工程设      100%   100%
工程设计   青山区               计、工程咨询服务；在工程设计许可范围内开
有限责任   长青路               展国内外建设工程总承包、工程项目管理；机
公司       特1号                械设备、五金产品及电子产品、建材批零兼营；
                                自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家
                                限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除
                                外）；技术推广服务；软件开发；自有商业房
                                屋租赁服务；办公服务（不含刻章）；GA、GB、
                                GC、GD 类压力管道的设计；A1、A2、A3 级固
                                定式压力容器的设计（具体范围以特种设备设
                                计许可证内容为准）（上述项目的经营期限与
                                许可证核定的期限一致）（依法须经批准的项
                                目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                                          113 / 126
                                   2016 年年度报告
                其他关联方名称                              其他关联方与本企业关系
吉林雨田股权投资基金合伙企业（有限合伙）              参股股东
吉林成朴丰祥股权投资基金合伙企业（有限合伙）          参股股东
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                             担保是否已经
      担保方           担保金额          担保起始日         担保到期日
                                                                               履行完毕
西藏新海新创业投资     50,000,000.00 2014.05.04        2017.05.03           是
有限公司、王海荣、
王丽霞
西藏新海新创业投资     50,000,000.00 2014.05.07        2017.05.06          否
有限公司、王海荣、
                                         114 / 126
                                     2016 年年度报告
王丽霞（注 1）
西藏新海新创业投资      50,000,000.00 2015.03.12       2018.03.04        否
有限公司、王海荣、
王丽霞（注 1）
西藏新海新创业投资      50,000,000.00 2015.03.13       2018.03.04        否
有限公司、王海荣、
王丽霞（注 1）
西藏新海新创业投资      50,000,000.00 2015.03.16       2018.03.04        否
有限公司、王海荣、
王丽霞（注 1）
西藏新海新创业投资      50,000,000.00 2016.01.04       2018.03.04        否
有限公司、王海荣、
王丽霞
西藏新海新创业投资      60,000,000.00 2015.06.04       2016.05.22        是
有限公司、王海荣、
王丽霞
王海荣、王丽霞          20,000,000.00 2015.12.15       2016.12.15        是
西藏新海新创业投资      30,000,000.00 2016.04.13       2017.04.13        否
有限公司、王海荣、
王丽霞
西藏新海新创业投资      20,000,000.00 2016.05.26       2017.05.26        否
有限公司、王海荣、
王丽霞
西藏新海新创业投资      50,000,000.00 2016.10.10       2017.10.07        否
有限公司、王海荣、
王丽霞
西藏新海新创业投资      70,858,655.09 2016.01.21       2017.12.04        否
有限公司、王海荣、
王丽霞（注 2）
关联担保情况说明
√适用 □不适用
    注 1：担保金额及担保起始日、到期日以实际借款合同列示，1：本公司于 2015 年 3 月 4 日
与平安银行武汉分行签订综合授信额度合同，综合授信额度为 6 亿元。2：本公司以应收山西潞宝
兴海新材料有限公司和河北石焦化工有限公司款项，以及本公司之子公司武汉炼化工程设计有限
责任公司以应收辽宁缘泰石油化工有限公司和山东润昌新能源有限公司款项提供质押，并由湖南
海新投资有限公司（2016 年 10 月 19 日更名为西藏新海新创业投资有限公司）、武汉炼化工程设
计有限责任公司、王海荣及其配偶王丽霞提供保证，联合对上述 6 亿元综合授信额度提供担保。
并由武汉炼化工程设计有限责任公司以其拥有的房地产提供最高额不超过人民币 8,243.20 万元
的抵押担保。3：截止 2016 年 12 月 31 日，本公司从平安银行武汉分行共计取得借款 3 亿元，已
归还 5,025.00 万元。
    注 2：担保事项为授信额度，担保金额按年末实际已使用额度披露。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
                                        115 / 126
                                    2016 年年度报告
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                              单位：万元 币种：人民币
            项目                          本期发生额                  上期发生额
关键管理人员报酬                                        536.92                  449.24
(8). 其他关联交易
□适用√不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用√不适用
(2). 应付项目
□适用√不适用
7、 关联方承诺
□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
    截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大承诺事项。
                                       116 / 126
                                     2016 年年度报告
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
    截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大或有事项。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                       25,312,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).   其他资产置换
□适用√不适用
                                        117 / 126
                                     2016 年年度报告
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).    报告分部的确定依据与会计政策：
√适用□不适用
   本公司未按照分部核算管理，故未披露分部信息。
(2).    报告分部的财务信息
□适用√不适用
(3).    公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4).    其他说明：
□适用√不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用□不适用
                                                                                   担保是否
       担保方        被担保方       担保金额           担保起始日   担保到期日     已经履行
                                                                                    完毕
武汉炼化工程设
                  本公司           50,000,000.00 2014.05.04           2017.05.03     是
计有限责任公司
武汉炼化工程设
                  本公司           50,000,000.00 2014.05.07           2017.05.06 否（注 1）
计有限责任公司
武汉炼化工程设
                  本公司           50,000,000.00 2015.03.12           2018.03.04 否（注 1）
计有限责任公司
武汉炼化工程设
                  本公司           50,000,000.00 2015.03.13           2018.03.04 否（注 1）
计有限责任公司
武汉炼化工程设
                  本公司           50,000,000.00 2015.03.16           2018.03.04 否（注 1）
计有限责任公司
武汉炼化工程设
                  本公司           50,000,000.00 2016.01.04           2018.03.04 否（注 1）
计有限责任公司
                                         118 / 126
                                         2016 年年度报告
                                                                                             担保是否
    担保方            被担保方          担保金额           担保起始日       担保到期日       已经履行
                                                                                              完毕
武汉炼化工程设
                  本公司               20,000,000.00 2015.12.15               2016.12.15       是
计有限责任公司
                  武汉炼化工程设
本公司                                 20,000,000.00 2016.01.07               2017.01.07       是
                  计有限责任公司
                  武汉炼化工程设
本公司                                 40,252,390.54 2016.04.22               2017.10.04 否（注 2）
                  计有限责任公司
    注 1：所述担保事项与财务报告十二、5（4）注 2 属同一事项。
    注 2：担保事项为授信额度，担保金额按年末实际已使用额度披露。
    除上述担保事项以外，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的其他重要事项。
8、 其他
□适用√不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).    应收账款分类披露：
√适用□不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                     期初余额
                     账面余额     坏账准备                      账面余额       坏账准备
     种类                               计提        账面                             计提 账面
                                                                      比例
                   金额 比例(%) 金额 比例           价值      金额             金额 比例 价值
                                                                      (%)
                                        (%)                                          (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征 695,727      100.00 80,524, 11.57 615,203, 574,350, 100.00 63,213, 11.01 511,136
组合计提坏账准 ,938.73              179.60         759.13   093.26         924.87       ,168.39
备的应收账款
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的应收账款
                  695,727    /     80,524,   /    615,203, 574,350,     /      63,213,   /     511,136
     合计         ,938.73           179.60          759.13   093.26             924.87         ,168.39
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                             119 / 126
                                     2016 年年度报告
                                                       期末余额
         账龄
                               应收账款                坏账准备          计提比例
1 年以内                      385,469,830.04           19,273,491.45                 5%
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                  385,469,830.04           19,273,491.45                 5%
1至2年                        251,295,654.29           25,129,565.43                10%
2至3年                          4,640,800.00            1,392,240.00                30%
3 年以上
3至4年                         27,437,600.00           13,718,800.00                 50%
4至5年                         19,579,905.60           13,705,933.92                 70%
5 年以上                        7,304,148.80            7,304,148.80                100%
          合计                695,727,938.73           80,524,179.60
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 17,310,254.73 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
    本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为 634,027,227.33 元，占应收账款年
末余额合计数的比例为 91.13%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为 53,600,670.08 元。
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
                                         120 / 126
                                         2016 年年度报告
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                期初余额
                      账面余额      坏账准备                账面余额         坏账准备
      类别                                计提     账面                            计提   账面
                  金额    比例(%) 金额    比例     价值    金额    比例(%) 金额    比例   价值
                                          (%)                                      (%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组 138,700 100.00 861,423 50.65 137,839,33 1,272,55 100.00 554,182 43.55 718,372.
合计提坏账准备的 ,753.36            .17             0.19     5.55            .98
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
                 138,700   /    861,423 /     137,839,33 1,272,55   /    554,182 /     718,372.
      合计
                 ,753.36            .17             0.19     5.55            .98
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                              期末余额
               账龄
                                          其他应收款          坏账准备         计提比例
1 年以内                                    493,869.36          24,693.47                5%
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                                 493,869.36            24,693.47                 5%
1至2年                                        20,000.00             2,000.00                10%
2至3年                                       370,449.00           111,134.70                30%
3 年以上
3至4年                                           100.00                50.00                50%
4至5年                                       309,300.00           216,510.00                70%
5 年以上                                     507,035.00           507,035.00               100%
              合计                         1,700,753.36           861,423.17
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
                                             121 / 126
                                     2016 年年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 307,240.19 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          款项性质                    期末账面余额                期初账面余额
投标保证金                                      400,000.00                  130,000.00
对外承包工程企业保证金                          200,000.00                  200,000.00
押金                                            905,371.00                  903,493.00
其他                                            195,382.36                   39,062.55
            合计                              1,700,753.36                1,272,555.55
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                       占其他应收款期
                                                                         坏账准备
 单位名称     款项的性质      期末余额         账龄    末余额合计数的
                                                                         期末余额
                                                           比例(%)
上海由由置 押金                582,471.00 注                      34.25    516,544.05
业有限公司
巴陵公司城 押金                306,000.00 4 至 5 年              17.99      214,200.00
区社区
湖南省商务 对外承包工程        200,000.00 2 至 3 年              11.76       60,000.00
厅           企业保证金
山西辉腾国 投标保证金          200,000.00 1 年以内               11.76       10,000.00
际招标有限
公司
杨瑜         其他              100,015.20 1 年以内                5.88        5,000.76
    合计           /         1,388,486.20       /                81.64      805,744.81
    注：对上海由由置业有限公司其他应收款中，账龄为 1 年以内的金额为 17,487.00 元，2 至 3
年的金额为 70,449.00 元，5 年以上的金额为 494,535.00 元。
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
                                         122 / 126
                                      2016 年年度报告
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                               期末余额                           期初余额
      项目                       减值                               减值
                     账面余额            账面价值      账面余额             账面价值
                                 准备                               准备
对子公司投资       56,502,754.07       56,502,754.07 56,502,754.07        56,502,754.07
对联营、合营企业
投资
      合计       56,502,754.07           56,502,754.07 56,502,754.07        56,502,754.07
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                       本期计   减值准
                                              本期减
 被投资单位         期初余额      本期增加                期末余额     提减值   备期末
                                                少
                                                                         准备     余额
武汉炼化工程      56,502,754.07                         56,502,754.07
设计有限责任
公司
     合计         56,502,754.07                         56,502,754.07
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本：
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                   本期发生额                         上期发生额
       项目
                             收入             成本              收入             成本
主营业务                526,606,767.21   387,333,172.28    401,991,450.65 258,342,323.96
其他业务
    合计            526,606,767.21   387,333,172.28    401,991,450.65   258,342,323.96
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                          123 / 126
                                    2016 年年度报告
                                                                     单位：元 币种：人民币
                项目                          本期发生额                   上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                  1,173,804.59
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
对武汉炼化工程设计有限责任公司委托贷                  4,072,119.75            3,696,793.74
款利息收入
                合计                                  5,245,924.34            3,696,793.74
本公司投资收益汇回不存在重大限制。
6、 其他
□适用√不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                  项目                                金额                    说明
非流动资产处置损益                                      346,286.96
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相           10,796,200.00
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府
补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
                                       124 / 126
                                    2016 年年度报告
损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                       -1,671,373.04
少数股东权益影响额
                  合计                                9,471,113.92
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净              15.34                      0.53                      0.53
利润
扣除非经常性损益后归属于              13.98                      0.48                      0.48
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用√不适用
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                                2016 年年度报告
                         第十二节 备查文件目录
                   载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
    备查文件目录
                   员）签名并盖章的财务报表。
                   报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
    备查文件目录
                   公告的原稿。
                                                                       董事长：王海荣
                                                  董事会批准报送日期：2017 年 3 月 1 日
修订信息
□适用 √不适用
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