公司代码：603963 公司简称：大理药业
大理药业股份有限公司2020年第三季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨君祥、主管会计工作负责人李绍云及会计机构负责人（会计主管人员）李绍云保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 582,937,725.37 | 561,328,725.11 | 3.85 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 472,458,175.61 | 467,622,998.78 | 1.03 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -7,693,133.46 | -10,038,209.17 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 162,038,974.79 | 229,385,494.19 | -29.36 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 4,835,176.83 | 14,719,734.19 | -67.15 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,275,879.51 | 6,927,223.89 | -81.58 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.03 | 3.15 | 减少2.12个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0220 | 0.0670 | -67.16 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0220 | 0.0670 | -67.16 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 5,382.30 | 14,650.13 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 221,999.99 | 373,909.97 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 1,851,720.55 | 5,552,553.42 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -125,002.10 | -1,748,378.14 | |
| 所得税影响额 | -293,115.11 | -633,438.06 | |
| 合计 | 1,660,985.63 | 3,559,297.32 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 12,875 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 杨君祥 | 56,023,500 | 25.50 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 立兴实业有限公司 | 41,193,750 | 18.75 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 |
| 新疆立兴股权投资管理有限公司 | 29,659,500 | 13.50 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 |
| 杨清龙 | 26,232,180 | 11.94 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 尹翠仙 | 6,722,820 | 3.06 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 杨君卫 | 1,647,750 | 0.75 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 陈能豪 | 630,028 | 0.29 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 陈峰 | 399,400 | 0.18 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 邓丽华 | 390,424 | 0.18 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 倪秉勤 | 280,000 | 0.13 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 杨君祥 | 56,023,500 | 人民币普通股 | 56,023,500 | ||||||
| 立兴实业有限公司 | 41,193,750 | 人民币普通股 | 41,193,750 | ||||||
| 新疆立兴股权投资管理有限公司 | 29,659,500 | 人民币普通股 | 29,659,500 | ||||||
| 杨清龙 | 26,232,180 | 人民币普通股 | 26,232,180 | ||||||
| 尹翠仙 | 6,722,820 | 人民币普通股 | 6,722,820 | ||||||
| 杨君卫 | 1,647,750 | 人民币普通股 | 1,647,750 | ||||||
| 陈能豪 | 630,028 | 人民币普通股 | 630,028 | ||||||
| 陈峰 | 399,400 | 人民币普通股 | 399,400 | ||||||
| 邓丽华 | 390,424 | 人民币普通股 | 390,424 | ||||||
| 倪秉勤 | 280,000 | 人民币普通股 | 280,000 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 杨君卫为杨君祥兄弟，杨清龙为杨君祥之子，尹翠仙为杨君祥之妻。立兴实业有限公司的实际控制人为曾继尧，曾继尧系新疆立兴股权投资管理有限公司股东曾立华和曾立伟的父亲。除此之外，未知其他股东是否存在关联关系或一致行动。 | ||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||||||||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表项目
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | 变动比例 | 变动原因 |
| 预付款项 | 3,095,930.93 | 1,271,596.80 | 143.47% | 主要系报告期支付购置设备预付款所致。 |
| 在建工程 | 51,995,465.99 | 25,938,529.31 | 100.46% | 主要系报告期科技综合楼项目投入持续增加所致。 |
| 应付账款 | 29,901,791.19 | 13,745,386.34 | 117.54% | 主要系报告期应付科技综合楼项目工程款增加所致。 |
| 预收款项 | 6,058,470.36 | -100.00% | 根据新收入准则重分类所致。 | |
| 合同负债 | 358,531.16 | 不适用 | 根据新收入准则重分类所致。 | |
| 长期借款 | 20,133,374.78 | 不适用 | 主要系报告期新增科技综合楼项目借款所致。 | |
| 递延所得税负债 | 867,374.79 | 34,491.78 | 2414.73% | 主要系报告期公允价值变动收益增加所致。 |
| 实收资本（或股本） | 219,700,000.00 | 169,000,000.00 | 30.00% | 主要系报告期资本公积转增资本所致。 |
| 资本公积 | 117,799,200.00 | 168,499,200.00 | -30.09% | 主要系报告期资本公积转增资本，导致资本公积减少所致。 |
3.1.2利润表项目
| 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 变动比例 | 变动原因 |
| 营业收入 | 162,038,974.79 | 229,385,494.19 | -29.36% | 主要系报告期受新型冠状病毒肺炎疫情影响，销量减少所致。 |
| 税金及附加 | 2,614,420.46 | 4,426,195.33 | -40.93% | 主要系报告期流转税金减少所致。 |
| 销售费用 | 94,649,365.87 | 143,575,666.55 | -34.08% | 主要系报告期区域渠道开拓、市场和学术推广工作减少所致。 |
| 信用减值损失 | 119,050.00 | 695,501.93 | -82.88% | 主要系报告期应收款项信用期内未回款减少所致。 |
| 营业外收入 | 29,910.69 | 2,040,844.98 | -98.53% | 主要系报告期较上年同期政府补助大幅减少所致。 |
| 营业外支出 | 1,778,288.83 | 4,591.09 | 38633.48% | 主要系报告期发生新冠肺炎疫情防控捐赠所致。 |
| 所得税费用 | 844,918.19 | 2,448,134.37 | -65.49% | 主要系报告期较上年同期利润总额大幅减少所致。 |
| 净利润 | 4,835,176.83 | 14,719,734.19 | -67.15% | 主要系报告期销售额下降所致。 |
3.1.3现金流量表项目
| 项目名称 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 变动比例 | 变动原因 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 19,749,416.67 | -10,010,000.00 | 不适用 | 主要系报告期新增科技综合楼项目借款所致。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 大理药业股份有限公司 |
| 法定代表人 | 杨君祥 |
| 日期 | 2020年10月29日 |