2016 年半年度报告
公司代码：603979 公司简称：金诚信
金诚信矿业管理股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人王先成、主管会计工作负责人尹师州及会计机构负责人（会计主管人员）张文怡
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 其他
无
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目录
第一节 释义.................................................................. 3
第二节 公司简介.............................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 4
第四节 董事会报告. ........................................................... 7
第五节 重要事项............................................................. 21
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 31
第七节 优先股相关情况 ....................................................... 38
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 38
第九节 公司债券相关情况 ..................................................... 40
第十节 财务报告............................................................. 41
第十一节 备查文件目录 ........................................................ 134
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司/公司/金诚信/金诚信 指 金诚信矿业管理股份有限公司
股份/股份公司
金诚信集团/控股股东 指 金诚信集团有限公司
云南金诚信 指 云南金诚信矿业管理有限公司
金诚信力合 指 云南金诚信力合矿山工程设计
院有限公司
赞比亚金诚信 指 JCHX MINING CONSTRUCTION
ZAMBIA LIMITED(金诚信矿业建
设赞比亚有限公司)
老挝金诚信 指 金诚信老挝一人有限公司
金诚信研究院 指 北京金诚信矿山技术研究院有
限公司
金诚信反井 指 北京金诚信反井工程有限公司
金诚信国际 指 金诚信国际投资有限公司（报
告期内曾用名：金诚信国际矿
业管理有限公司）
湖北金诚信 指 湖北金诚信矿业服务有限公司
赞比亚迈拓 指 迈拓矿业服务（赞比亚）有限
公司
金刚矿业 指 金刚矿业管理有限公司
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 金诚信矿业管理股份有限公司
公司的中文简称 金诚信
公司的外文名称 JCHX MINING MANAGEMENT CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 JCHX
公司的法定代表人 王先成
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 尹师州 吴邦富
联系地址 北京市海淀区长春桥路5号新起 北京市海淀区长春桥路5号新起
点嘉园12号楼15层 点嘉园12号楼15层
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电话 010-82561878 010-82561878
传真 010-82561878 010-82561878
电子信箱 jchxsl@jchxmc.com jchxsl@jchxmc.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 北京市密云县经济开发区水源西路28号院1号楼101室
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 北京市海淀区长春桥路5号新起点嘉园12号楼15层
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.jchxmc.com
电子信箱 jchxsl@jchxmc.com
报告期内变更情况查询索引 未发生变更
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《
证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn
网址
公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室
报告期内变更情况查询索引 未发生变更
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 金诚信 603979 未发生变更
六、 其他有关资料
无
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 年同期增减(%)
营业收入 1,208,885,884.52 1,260,834,689.60 -4.12
归属于上市公司股东的净利润 107,492,386.59 127,019,791.46 -15.37
归属于上市公司股东的扣除非经常性 104,348,439.23 126,577,952.33 -17.56
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 43,992,945.22 -37,440,946.48
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本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 3,600,688,939.21 3,518,970,639.44 2.32
总资产 4,970,221,332.85 4,577,989,053.09 8.57
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.29 0.45 -35.56
稀释每股收益（元／股） 0.29 0.45 -35.56
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.28 0.45 -37.78
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 3.01 6.84 减少56.05 个百
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 2.92 6.82 减少57.21 个百
产收益率（%） 分点
公司主要会计数据和财务指标的说明
每股收益、净资产收益率较上年同期下滑主要系报告期内公司股本和加权平均净资产较上年
同期增加较大，同时归属于母公司的净利润较上年同期减少，导致每股收益、净资产收益率下降。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -799,101.43
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
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认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损 4,773,074.58
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 181,493.70
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 -1,011,519.49
合计 3,143,947.36
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四、 其他
无
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
受经济复苏乏力、需求不振影响，2016 年上半年全球矿业形势依旧延续了较为低迷的态势。
虽然近期全球大宗商品市场略有震荡反弹之势，但是与前几年矿产品高峰时相比，仍处于较低水
平。在严峻的经济形势和市场环境下，2016 年上半年，公司围绕新的五年发展战略部署，以精细
化管理为主线，深入推行标准化管理、全面预算管理、内部控制体系完善，推行低成本战略促进
降本增效，积极开发多元化的目标市场，调整单一矿种占比较大的状况以规避市场风险，进一步
加快结算及工程款回收，整合公司科技研发工作，持续加强人才队伍建设，理顺公司三级管理体
系，确保了公司经营业绩的平稳。
2016 年 1-6 月，公司实现营业收入 12.09 亿元，同比下降 4.12%；归属于上市公司股东的净
利润 1.07 亿元，同比降低 15.37%；扣除非经营性损益后归属于上市公司股东的净利润 1.04 亿元，
同比降低 17.56%。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,208,885,884.52 1,260,834,689.60 -4.12
营业成本 928,261,764.45 925,304,847.67 0.32%
销售费用 2,895,806.90 2,979,549.12 -2.81%
管理费用 94,091,913.57 98,807,266.13 -4.77%
财务费用 14,744,155.40 28,705,242.54 -48.64%
经营活动产生的现金流量净额 43,992,945.22 -37,440,946.48
投资活动产生的现金流量净额 -42,904,220.85 -84,804,176.73 49.41
筹资活动产生的现金流量净额 121,889,051.61 1,624,960,706.60 -92.50
研发支出 12,197,738.06 11,098,222.40 9.91
1、营业收入变动原因说明:营业收入下降主要受采矿运营管理业务收入下降影响所致，因矿
产品价格持续低位徘徊，公司采矿运营管理业务中采矿量下降，导致采矿运营业务收入下降。
2、营业成本变动原因说明:营业成本略有增长主要系部分矿山工程建设施工难度上升和矿山
工程建设业务中成本较高的安装工作量增加导致成本上涨所致。
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3、销售费用变动原因说明:销售费用报告期内基本保持稳定。
4、管理费用变动原因说明:管理费用较上年同期有所下降，主要因公司加强费用预算管控，
采取多种措施控制管理费用开支。
5、财务费用变动原因说明:财务费用较上年同期有较大幅度下降，主要因公司本期债务筹资
规模、利率较上期均有下降所致。
6、经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动现金流量净额较上年同期净增长约
8000 万元，主要系本期公司努力增加在供应商的信用额度，同时增加对供应商票据结算业务所致。
7、投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额受投资活动支
出影响较大，因矿业市场持续低迷，公司控制新增固定资产投资规模。
8、筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额较去年同期下
将 92.50%，主要因公司 2015 年上半年首次公开发行股票募集资金导致上年同期筹资活动现金流
入大幅高于本期。
9、研发支出变动原因说明:公司研发支出较上年同期增长 9.91%，因公司秉持“技术创新、
技术领先”的发展理念，持续跟踪行业最新技术发展动态，为保持技术优势增加投入所致。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内公司利润的构成未发生重大变化。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
为拓宽融资渠道，公司董事会根据股东大会的授权，启动了中期票据的发行工作，于 2016
年 3 月 1 日收到中国银行间市场交易商协会发出的《接受注册通知书》（中市协注［2016］MTN80
号）。公司根据有关要求，于 2016 年 3 月 21 日、2016 年 4 月 13 日在上海清算所、中国货币网
披露了公司 2016 年度第一期中期票据相关发行公告文件。
鉴于当前市场利率变化情况以及公司资金安排计划，公司经研究决定推迟本期中期票据的发
行，在注册有效期内择机发行。公司将按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册
规则》及《银行间债券市场非会融企业债务融资工具信息披露规则》的规定，做好公司中期票据
的后续发行及信息披露工作。
为进一步拓宽公司融资渠道、改善债务结构，满足公司资金需求、降低公司融资成本，2016
年 7 月 19 日召开的公司第二届董事会第十五次会议和 2016 年 8 月 5 日召开的公司 2016 年第一次
临时股东大会逐项审议通过了《关于公开发行公司债券方案的议案》，根据《中华人民共和国公
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司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规及规
范性文件的规定，并结合目前债券市场的分析、比较和公司的资金需求情况，公司拟发行总额不
超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的公司债券，目前该项工作正在推进中。
(3) 经营计划进展说明
2016 年上半年，公司按照既定的经营计划，继续强化三级管控，推进人才兴企战略；大力开
拓市场，依靠科技驱动，提升装备效率，提高管理水平；深化降本增效，完善经营承包，加大工
程结算和工程款回收力度，以提高项目运营能力，各项工作得到了有序推进。
(4) 其他
无
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
采掘服务 1,206,697,230.07 926,967,729.36 23.18 -4.21 0.20 减少 3.38
业 个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
采矿运营 442,607,111.02 332,366,816.97 24.91 -16.24 -15.09 减少 1.02
管理 个百分点
矿山工程 761,402,658.64 593,542,787.39 22.05 4.57 11.52 减少 4.86
建设 个百分点
矿山工程 2,687,460.41 1,058,125.00 60.63 -16.73 -29.75 增加 7.30
设计与咨 个百分点
询
主营业务分行业和分产品情况的说明
报告期内公司主营业务收入较上年同期下降 4.21%，主要系矿产品价格持续低位，公司采矿
量下降导致采矿运营管理收入下降所致。
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采矿运营管理业务毛利较上年同期下降 1.02%，主要系采矿量下降，固定成本未能同比例下
降导致采矿运营业务成本降幅低于采矿运营收入降幅，毛利下降。
矿山工程建设业务毛利较上年同期下降 4.86%，主要系本期矿山工程建设业务处于“营改增”
过渡期间，部分合同业主方选择简易征收额计税方式，导致矿山工程建设合同预计总收入下降，
整体毛利率下降；同时部分项目因施工难度上升，成本增加和工程毛利较低的安装工程本期施工
量较上年同期增加，导致成本上升，毛利下降。
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
中国 924,612,652.52 -4.97
境外 282,084,577.55 -1.67
主营业务分地区情况的说明
境内收入和境外收入较上年同期下降均主要因矿产品价格持续低位，公司采矿量下降导致采
矿运营管理收入减少致使营业收入下降。
(三) 核心竞争力分析
1、装备及维修操作一体化优势
报告期内，公司利用募集资金和自有资金，进一步增加高端矿山开发装备的投入。公司拥有
各种类型铲运机、液压掘进凿岩台车、采矿台车、矿用卡车、大型凿井提升机等关键设备，为公
司矿山工程建设、采矿运营管理以及设计服务业务提供了装备保障。为使设备能够顺利地投入使
用并迅速发挥产能，公司在以往对无轨设备使用经验的基础上，进一步发挥企、校联合培养，加
大矿山设备模拟器材的投入，提升模拟机模拟操作培养等方式，使操作工和维修工迅速掌握设备
性能，并具备操作和维修能力。
2、人才优势
公司持续加大对人才的吸引和培养力度。报告期内，公司新增 2 名教授级高级工程师、通过
校园招聘新聘用多名应届大学毕业生充实员工队伍，同时通过各种渠道面向社会择优选聘了一批
优秀的技术管理人员，打造了门类齐备、结构合理的人才梯队体系和后备人才队伍。在人才培养
方面，公司对人才开展分不同序列培养及计划，广泛开展导师带徒、大学生下区队挂职锻炼、内
部专业人才三级机构轮岗、岗位竞聘，内部职称评定工作，并通过塑造“家园文化”、发挥金诚
信学院及内部党工团妇组织的作用，加强了员工的业务水平和忠诚度，公司管理和专业科技骨干
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在公司工作时间平均超过 5 年，部分骨干甚至超过 10 年，且均有多年的现场工作实践经验，技术
精深，管理经验丰富，对市场趋势的把握敏锐。
3、深部资源开发服务优势
继公司胜利竣工井深 1526m 的会泽 3#竖井项目后，公司承接的井深 925m 的银山项目也于 2015
年底正式开工，并在报告期内顺利施工，会泽 3#竖井项目的顺利竣工以及银山项目的正式开工巩
固了公司在国内深部资源开发市场上的领先地位。公司将进一步发挥在深井工程业务领域的综合
施工能力，不断实现该领域的技术突破，积极开拓矿山开发深井工程市场。
4、科研技术优势
公司运营十余年来，一直专注于矿山工程建设和采矿运营管理两大主营业务，持续跟踪行业
最新技术发展动态，通过多年探索总结，已在矿山开发服务领域形成了独特的技术优势，公司整
体技术实力处于同行业前列。报告期内，公司独立承建的湖北三鑫金铜股份有限公司 3000t/d 采
选改扩建项目——新主井工程以及大冶有色金属有限责任公司铜绿山矿 XI 号矿体开采项目——
混合井及溜破系统工程被评为 2014-2015 年度中国有色金属工业（部级）优质工程；“掘进光面
爆破施工”、 “乌恰巷道工程降单耗高质量施工”分别荣获中国有色金属建设协会部级工程建设
优秀 QC 小组二等奖、三等奖等。
5、一体化业务链的服务优势
报告期内，公司咨询设计业务取得较大的业务进展，先后为多项矿山项目提供设计化优化服
务，公司不断加强矿山开发业务一体化服务能力，能够将工程施工中积累的经验、发现的问题以
最短的渠道、最低的成本反馈到开发咨询和设计领域，并将公司取得的最新科研成果贯彻于设计
业务之中，以优化设计方案，使科技成果迅速转化为生产力，减少了业务链之间衔接时的沟通论
证成本，提高开发效率，延长了项目寿命，为矿山业主提供了增值服务，也增强了公司经营的稳
定性。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
报告期内，公司长期股权投资额与去年同期相比略有增加，主要为：
公司第二届董事会第十二次会议审议同意，公司对全资子公司金诚信国际的投资总额由 100
万美元增加至 200 万美元；公司第二届董事会第十三次会议审议同意公司对全资子公司金诚信国
际的投资总额由 200 万美元增加至 800 万美元；公司第二届董事会第十三次会议及 2015 年年度股
东大会审议同意变更募集资金 13,000 万元建设“矿山设备仓储维修项目”，由公司全资子公司湖
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北金诚信作为实施主体负责实施和管理；公司第二届董事会第十四次会议审议同意投资 3,990 万
元在赞比亚建设矿山机械维修制造厂，由公司全资孙公司迈拓矿业服务（赞比亚）有限公司作为
实施主体负责实施和管理。
报告期内，公司对全资子公司金诚信国际的新增投资额为 85 万美元，公司根据全资子公司金
诚信国际实际对外投资、经营所需的资金对其增加投资额，2016 年对外股权投资额低于经批准的
投资额。
截至 2016 年 6 月 30 日，受变更募集资金投资项目相关的专户开户、四方监管协议签署等事
宜的影响，湖北金诚信“矿山设备仓储维修项目”相关募集资金尚未实际使用；赞比亚建设矿山
机械维修制造厂正处在前期施工图设计阶段，尚未实际投入。
(1) 证券投资情况
□适用 √不适用
(2) 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
(3) 持有金融企业股权情况
□适用 √不适用
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
□适用 √不适用
(2) 委托贷款情况
□适用 √不适用
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(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
√适用 □不适用
投资类型 资金来源 签约方 投资份额 投资期限 产品类型 预计收益 投资盈亏 是否涉诉
购买理财产品 闲置募集资金 中信银行股份 20,000 万元 95 天 保本型人民币 1,691,780.82 1,691,780.82 否
有限公司总行 理财产品 元 元
营业部
购买理财产品 闲置募集资金 广发银行股份 30,000 万元 90 天 保本型人民币 2,330,136.99 2,330,136.99 否
有限公司北京 理财产品 元 元
东二环支行
进行定期存款 闲置募集资金 广发银行股份 5,000 万元 6 个月 定期存款 412,500.00 元 尚未到期 否
有限公司北京
东二环支行
购买理财产品 闲置募集资金 广发银行北京 10,000 万元 60 天 保本型人民币 476,712.33 元 476,712.33 元 否
中关村支行 理财产品
购买理财产品 闲置募集资金 华夏银行股份 10,000 万元 91 天 人民币结构性 747,945.20 元 尚未到期 否
有限公司北京 存款
万柳支行
购买理财产品 闲置募集资金 平安银行北京 10,000 万元 90 天 保本型人民币 739,726.03 元 尚未到期 否
广渠门支行 理财产品
购买理财产品 闲置募集资金 北京银行股份 10,000 万元 92 天 保本型人民币 756,164.38 元 尚未到期 否
有限公司右安 理财产品
门支行
购买理财产品 闲置募集资金 中国民生银行 10,000 万元 38 天 人民币结构性 274,444.44 元 274,444.44 元 否
股份有限公司 存款
总行营业部
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其他投资理财及衍生品投资情况的说明
公司第二届董事会第九次会议、2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过 55,000 万元的闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款。该决议
的有效期自股东大会审议通过之日起一年内有效。详见公司于上海交易所网站等指定媒体披露的《金诚信关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品或
进行定期存款的公告》（临时公告 2015-014 号）。公司已按照相关要求对历次使用闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款的实施和到期收回
情况进行了披露。
公司使用闲置募集资金 10,000 万元购买的华夏银行人民币结构性存款产品已于 2016 年 7 月 19 日到期，实现理财收益 747,945.20 元；公司使用闲
置募集资金 10,000 万元购买的平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品已于 2016 年 7 月 18 日到期，实现理财收益 739,726.03 元；公司使用
闲置募集资金 10,000 万元购买的北京银行稳健系列人民币 3 个月期限银行间保证收益理财产品已于 2016 年 7 月 22 日到期，实现理财收益 756,164.38
元；公司使用闲置募集资金 5,000 万元在广发银行北京东二环支行进行的定期存款已于 2016 年 7 月 13 日到期，实现理财收益 412,500.00 元。
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3、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
募集资金 本报告期已使用募 已累计使用募集资
募集年份 募集方式 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向
总额 集资金总额 金总额
2015 年 首次发行 153,868.62 1,105.27 47,615.33 77,628.01 尚未使用的募集资金除正在购买保本型理
财产品的 30,000 万元外，均存放于公司募
集资金专项账户中。
合计 / 1,105.27 47,615.33 77,628.01 /
募集资金总体使用情况说明 报告期内，公司直接投入矿山基建/采矿设备购置项目 1,105.27 万元，该项目截至报告期末已累计投入
