证券代码：605208 证券简称：永茂泰 公告编号：2023-010
上海永茂泰汽车科技股份有限公司
续聘会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
? 拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月6日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于聘请2023年度财务及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）为公司2023年度财务及内控审计机构。本议案尚须提交公司2022年年度股东大会审议。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 会计师事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | ||||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 225人 | ||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,064人 | |||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 780人 | ||||
| 2021年业务收入 | 业务收入总额 | 35.01亿元 | |||
| 审计业务收入 | 31.78亿元 | ||||
| 证券业务收入 | 19.01亿元 | ||||
| 2022年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 612家 | |
| 审计收费总额 | 6.32亿元 | ||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 458 | ||
2、投资者保护能力
上年末，天健所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健所在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁人） | 被诉（被仲裁人） | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 亚太药业、天健所、安信证券 | 年度报告 | 部分案件在诉前调解阶段，未统计 | 一审判决天健所在投资者损失的5%范围内承担比例连带责任，天健所投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 罗顿发展、天健所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健所投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 投资者 | 东海证券、华仪电气、天健所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健所投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
| 伯朗特机器人股份有限公司 | 天健所、天健所广东分所 | 年度报告 | 未统计 | 案件尚未开庭，天健所投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
天健所近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人（签字注册会计师） | 林旺 | 2009年 | 2007年 | 2009年 | 2022年 | 2020-2022：签署屹通新材、万通智控、华海药业、晶瑞电材等 |
| 签字注册会计师 | 王建 | 2012年 | 2010年 | 2012年 | 2021年 | 2020-2022：签署华海药业、永茂泰、纳尔股份、利通电子等。 |
| 质量控制复核人 | 肖莹 | 2000年 | 1999年 | 2014年 | 2020年 | 2020-2022：复核盈峰环境、利通电子、永茂泰、金新农等。 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
根据审计的工作量，公司支付给天健所2022年度的财务报告审计费用70万元（含税）、内控报告审计费用20万元（含税）。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据市场公允定价原则及实际工作量与审计机构协商确定2023年度的财务报告和内控报告审计费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
审计委员会对天健所2022年度的工作情况进行了分析和评估，认为：天健所具有证券、期货相关业务许可等资格，是符合《证券法》规定的审计机构，具有上市公司审计工作的丰富经验，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，且符合独立性要求，遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的审计工作；天健所参与审计的人员均具备实施审计工作所必须的专业知识和相关的职业证书，在审计过程中，保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审计工作；在对公司2021年度及2022年度财务及内控审计服务工作中，天健所能够恪尽职守，按规定出具相关审计报告。审计委员会向公司董事会建议续聘天健所担任公司2023年度财务及内控审计机构。
（二）独立董事事前认可意见
公司拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为2023年度财务及内控审计机构。我们该事项进行了事前审查，表示认可，并发表如下意见：天健所是符合《证券法》规定的审计机构，具有上市公司审计工作的丰富经验，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，且符合独立性要求，所出具的审计报告能真实反映公司的财务状况和经营成果，能够满足公司2023年度财务及内控审计工作的要求。同意续聘天健所为公司2023年度财务及内控审计机构，并提交董事会和股东大会审议。
（三）独立董事意见
公司拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为2023年度财务及内控审计机构。我们对天健所进行了审查，认为该所是符合《证券法》规定的审计机构，具有上市公司审计工作的丰富经验，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，且符合独立性要求，所出具的审计报告能真实反映公司的财务状况和经营成果，能够满足公司2023年度财务及内控审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所履行的审议程序恰当，不存在损害中小股东利益的情形。同意续聘天健所为2023年度财务及内控审计机构。
（四）董事会审议和表决情况
公司于2023年4月6日召开第二届董事会第十四次会议，以同意9票、反对0票、弃权0票审议通过了《关于聘请2023年度财务及内控审计机构的议案》，
同意续聘天健所为公司2023年度财务及内控审计机构。
（五）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。特此公告。
上海永茂泰汽车科技股份有限公司董事会
2023年4月8日