国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司增加 2020 年度日常关联交易预计额度的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”或“联合保荐机构”)与华菁证券有限公司(以下简称“华菁证券”或“联合保荐机构”)作为上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司(以下简称“心脉医疗”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的联合保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定,对心脉医疗本次增加 2020 年度日常关联交易预计额度事项进行了审慎核查,具体核查情况如下:
一、日常关联交易基本情况
2020 年 3月26日,公司第一届董事会第十次会议审议、第一届监事会第六次会议通过了《关于公司2019年度日常性关联交易执行情况及预计2020年度日常性关联交易的议案》,其中公司预计2020年向关联人上海微创医疗器械(集团)有限公司、Medical Product Innovation, Inc.和脉通医疗科技(嘉兴)有限公司购买原材料、商品和固定资产合计金额为1,615.00万元。
公司于2020年12月10日召开第一届董事会第十五次会议,审议通过了《关于增加2020年度日常性关联交易预计额度的议案》,同意对上海微创医疗器械 (集团)有限公司、Medical Product Innovation, Inc.、脉通医疗科技(嘉兴)有限公司合计增加2020年度日常性关联交易额度250万元,关联董事彭博先生已回避表决。具体情况如下所示:
单位:万元
交易类别 | 关联人 | 2020年度预计额度 | 本次预计增加合计 | 增加后2020年预计额度 | 增加原因 |
购买原材料、商品和固定资产 | 上海微创医疗器械 (集团)有限公司 | 90.00 | 50.00 | 140.00 | 公司业务规模不断扩 |
Medical Product Innovation, Inc. | 400.00 | 50.00 | 450.00 | 大,采购需求不断增加 |
脉通医疗科技 (嘉兴) 有限公司 | 1,125.00 | 150.00 | 1,275.00 |
公司名称 | 上海微创医疗器械(集团)有限公司 |
公司类型 | 有限责任公司(外商合资) |
成立日期 | 1998-5-15 |
注册资本 | 35,000万美元 |
法定代表人 | 常兆华 |
注册地址 | 中国(上海)自由贸易试验区牛顿路501号 |
经营范围 | 开发、生产造影检查导管、治疗扩张导管、关节假体、非血管支架及装置、血管支架及附件类医学材料及制品、手术器械,销售自产产品,并提供售后服务;转让自研技术,并提供相关技术服务、技术咨询;从事Ⅰ类、Ⅱ类和Ⅲ类医疗器械(范围详见许可证)的批发、进出口、佣金代理(拍卖除外),并提供相关配套服务(不涉及国营贸易管理商品,涉及配额、许可证管理商品的按国家有关规定办理申请);商务信息咨询(金融信息除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) |
公司名称 | Medical Product Innovation, Inc. |
成立日期 | 2011-6-28 |
注册资本/已发行股本 | 200,000美元 |
注册地址 | 加州尔湾199 Technology Drive, Suite 105 Irvine, CA 92618 |
主营业务 | 美国采购设备及原材料后出口至中国 |
公司名称 | 脉通医疗科技(嘉兴)有限公司 |
公司类型 | 有限责任公司(外国法人独资) |
成立日期 | 2016-10-21 |
注册资本 | 5000万元人民币 |
法定代表人 | 阙亦云 |
注册地址 | 浙江省嘉兴市南湖区亚太路1303号5号楼第2层 |
经营范围 | 医疗器械零配件的开发、生产和销售;从事进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) |
序号 | 关联方 | 与上市公司的关联关系认定 |
1 | 上海微创医疗器械(集团)有限公司 | 公司间接控股股东微创医疗控制下属企业 |
2 | Medical Product Innovation, Inc. | |
3 | 脉通医疗科技(嘉兴)有限公司 |
(三)关联交易的持续性
在公司的生产经营稳定发展的情况下,在一定时间内与关联方之间的关联交易将持续存在。此外,公司产供销系统独立、完整,生产经营上不存在依赖关联方的情形。公司本次增加的2020年日常性关联交易预计额度事项不会对公司的独立性造成不利影响。
五、相关审批程序
公司于2020年12月10日召开第一届董事会第十五次会议,审议通过了《关于增加2020年度日常性关联交易预计额度的议案》,同意对上述关联人合计增加2020年度日常性关联交易额度250万元,关联董事彭博先生已回避表决。
公司独立董事对该关联交易事项进行了事前认可,并发表明确同意的独立意见。
根据《公司章程》《关联交易管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定,本次关联交易事项未达到股东大会审议标准,无需提交股东大会审议。
六、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:公司上述关于增加 2020 年度日常关联交易预计额度事项已经公司第一届董事会第十五次会议审议通过,关联董事予以回避表决,独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。截至目前,公司上述关于增加 2020 年度日常关联交易预计额度事项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
公司上述关于增加 2020 年度日常关联交易预计额度事项均为公司开展日常经营活动所需,未损害上市公司和非关联股东的利益,不会对上市公司独立性产生影响,上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。综上,保荐机构同意上述心脉医疗关于增加 2020 年度日常关联交易预计额度。
(以下无正文)
(本页无正文,为国泰君安证券股份有限公司《关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司增加 2020 年度日常关联交易预计额度的专项核查意见》之签章页)
保荐代表人签字:
蒋 杰 贺南涛
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
(本页无正文,为华菁证券有限公司《关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司增加 2020 年度日常关联交易预计额度的专项核查意见》之签章页)
保荐代表人签字:
郑职权 方 科
华菁证券有限公司
年 月 日