证券代码：688036 证券简称：传音控股 公告编号：2022-003
深圳传音控股股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
深圳传音控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，公司继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2022年度财务内控审计机构，该议案尚需提请公司2021年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | ||||
| 首席合伙人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | 210人 | ||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 1, 901人 | |||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 749人 | ||||
| 2020年业务收入 | 业务收入总额 | 30.6亿元 | |||
| 审计业务收入 | 27.2亿元 | ||||
| 证券业务收入 | 18.8亿元 | ||||
| 2020年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 529家 | |||
| 审计收费总额 | 5.7亿元 | ||||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租 | ||||
| 赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 395 | |
注：天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021年业务收入、2021年上市公司（含 A、B 股）审计收费总额尚未审计结束，故现按照审计机构提供的2020 年经审计的业务数据进行披露；除前述之外上述其他基本信息均为截至2021年12 月31日实际情况。
2、投资者保护能力
上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年天健已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在天健执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 翁志刚 | 2009年 | 2007年 | 2009年 | 2022年 | 2021年，签署金石资源2020年度审计报告； 2020年，签署传音控股、金石资源等2019年度审计报告；2019年，签署永兴材料2018年度审计报告。 |
| 签字注册会计师 | 吴穗 | 2011年 | 2008年 | 2011年 | 2020年 | 2021年，签署传音控股2020年度审计报告；2019年，签署金石资源2018年度审计报告。 |
| 质量控制复核人 | 吴志辉 | 2010年 | 2012年 | 2012年 | 2021年 | 2021年，复核士兰微、华统股份、和仁科技 |
2020年度审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
2021年度财务及内控审计费用为人民币420万元（含税）。审计费用是根据公司业务规模、会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况、投入的工作量以及事务所的收费标准最终协商确定。公司将继续依据前述定价原则与会计师事务所协商确定2022年度审计费用。
二、续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，根据过往的业务合作情况，董事会审计委员会认为天健具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况，具有良好的诚信水平，同意聘请天健作为公司2022年度的审计机构并提供相关服务，聘期一年，并提交董事会审议。
（二）公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见，并发表独立意见如下：
我们一致认为，天健具备丰富的财务及内控审计经验，为公司提供了优质的审计服务，对公司业务较为熟悉，能够严格执行相关审计规程，能够满足公司财务报告和内控审计的需要，不存在损害公司整体利益及中小股东权益的情况，我们同意公司续聘天健作为公司2022年度财务和内控审计机构，同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。
（三）公司于2022年4月25日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
深圳传音控股股份有限公司董事会
2022年4月26日