证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-016转债代码：118046 转债简称：诺泰转债
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”） 第三届监事会第十五次会议于2024年3月28日下午14:00以现场与通讯会议方式召开，会议通知于2024年3月18日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席刘标先生主持。会议的召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。经全体与会监事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》
议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年度监事会工作报告》。
经审议，监事会认为：报告期内，公司监事会勤勉尽责，严格遵守有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，切实履行股东大会赋予的各项责任和义务，有效地维护公司和全体股东的利益，促进公司规范运作、持续健康稳定发展。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
提交股东大会表决情况：本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》
议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年年度报告》
及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年年度报告摘要》。经审议，监事会认为：公司已严格按照各项法律、法规、规范性文件的要求规范运作，公司《2023年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告的内容真实、全面、公允地反映了公司本报告期的财务状况及经营成果。我们保证公司《2023年年度报告》及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。提交股东大会表决情况：本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《关于<2023年度财务决算报告>的议案》
议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年度财务决算报告》。
经审议，监事会认为：公司《2023年度财务决算报告》客观、公允地反映了公司2023年财务状况、经营成果以及现金流量情况。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
提交股东大会表决情况：本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过了《关于<2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-017）。
经审议，监事会认为：公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求建立了较为完善的募集资金管理制度，所有募集
资金均存放在募集资金专项账户中，募集资金使用符合募投项目的综合需要，不存在违规使用募集资金的行为；报告期内未发生变更募集资金用途事项，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形，不存在任何募集资金违规行为。因此，监事会同意本议案。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。提交股东大会表决情况：本议案无需提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》
议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-018）。经审议，监事会认为：公司2023年度利润分配方案符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，符合公司股利分配政策，相关决策程序合法合规；同时，该方案综合考虑了公司目前所处的发展阶段、2023年度实际经营情况及2024年整体预算，具有合理性，不会影响公司正常经营和长期发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意本议案。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。提交股东大会表决情况：本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过了《关于<2024年度财务预算报告>的议案》
议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2024年度财务预算报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
提交股东大会表决情况：本议案尚需提交公司股东大会审议。
七、审议《关于2024年度监事薪酬方案的议案》
议案内容：根据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关制度，结合公司发展阶段、经营规模等实际情况并参照科创板同行业、同市值规模公司薪酬水平，公司制定2024年度监事薪酬方案为：1、担任公司管理职务的监事，按照其与公司签署的《劳动合同》及公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，不再额外领取监事津贴；2、未担任公司管理职务的监事，适当领取监事津贴。
回避表决情况：全体监事回避表决。
提交股东大会表决情况：本议案尚需提交公司股东大会审议。
八、审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-020）。
经审议，监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合公司经营发展的实际需要，所投资的产品符合安全性高、流动性好的条件，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。该事项已经董事会审议通过，履行了必要的内部决策程序，符合上市公司募集资金的相关规定。因此，监事会同意本议案。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
提交股东大会表决情况：本议案无需提交公司股东大会审议。
九、审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》
议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于使用超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-021）。
经审议，监事会认为：公司本次使用超募资金永久补充流动资金符合公司经营发展的实际需要，拟使用金额未超过超募资金总额的30%，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。
且公司将在前次超募资金永久补充流动资金完成之日起12个月后实施本次补流，并承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。该事项已经董事会审议通过，履行了必要的内部决策程序，符合上市公司募集资金的相关规定。因此，监事会同意本议案。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。提交股东大会表决情况：本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司监事会
2024年3月29日