公司代码：688126 公司简称：沪硅产业
上海硅产业集团股份有限公司
2021年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析” 中的“五、风险因素”。
三、公司全体董事出席董事会会议。
四、本半年度报告未经审计。
五、公司负责人俞跃辉、主管会计工作负责人黄燕及会计机构负责人（会计主管人员）黄燕声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。
九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
十一、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十二、其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 管理层讨论与分析 ...... 9
第四节 公司治理 ...... 20
第五节 环境与社会责任 ...... 22
第六节 重要事项 ...... 25
第七节 股份变动及股东情况 ...... 45
第八节 优先股相关情况 ...... 52
第九节 债券相关情况 ...... 53
第十节 财务报告 ...... 54
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告。 |
| 报告期内公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿。 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、母公司 | 指 | 上海硅产业集团股份有限公司 |
| 上海硅产业集团 | 指 | 上海硅产业集团股份有限公司及子公司 |
| 国盛集团 | 指 | 上海国盛（集团）有限公司 |
| 产业投资基金 | 指 | 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 |
| 嘉定开发集团 | 指 | 上海嘉定工业区开发（集团）有限公司 |
| 武岳峰IC基金 | 指 | 上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 新微集团 | 指 | 上海新微科技集团有限公司 |
| 微系统所 | 指 | 中国科学院上海微系统与信息技术研究所 |
| 上海新阳 | 指 | 上海新阳半导体材料股份有限公司 |
| 上海新昇 | 指 | 上海新昇半导体科技有限公司，公司控股子公司 |
| 新傲科技 | 指 | 上海新傲科技股份有限公司，公司控股子公司 |
| Okmetic | 指 | Okmetic Oy，公司控股子公司 |
| Soitec | 指 | Soitec S.A.，公司参股公司 |
| 国家“02专项” | 指 | 国家科技重大专项“极大规模集成电路制造装备与成套工艺专项” |
| 长江存储 | 指 | 长江存储科技有限责任公司 |
| 台积电 | 指 | 台湾积体电路制造股份有限公司 |
| 中芯国际 | 指 | 中芯国际集成电路制造有限公司 |
| 华虹宏力 | 指 | 上海华虹宏力半导体制造有限公司 |
| 华力微电子 | 指 | 上海华力微电子有限公司 |
| 华润微 | 指 | 华润微电子有限公司 |
| 武汉新芯 | 指 | 武汉新芯集成电路制造有限公司 |
| 长鑫存储 | 指 | 长鑫存储技术有限公司 |
| 环球晶圆 | 指 | 环球晶圆股份有限公司 |
| 信越化学 | 指 | Shin-Etsu Chemical Co.,Ltd |
| SUMCO | 指 | SUMCO CORPORATION |
| Siltronic | 指 | Siltronic AG |
| SKSiltron | 指 | SK Siltron Co.,Ltd. |
| 报告期 | 指 | 2021年1月1日至2021年6月30日 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
| 半导体硅片 | 指 | SiliconWafer，半导体级硅片，用于集成电路、分立器件、传感器等半导体产品制造的硅片 |
| 抛光片 | 指 | 经过抛光工艺形成的半导体硅片 |
| 外延片 | 指 | 在抛光片的基础上，经过外延工艺形成的半导体硅片 |
| SOI硅片 | 指 | Silicon on Insulator，绝缘底上硅，半导体硅片的一种 |
| 芯片 | 指 | 采用半导体工艺，将晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布线集成在一起，实现特定功能的电路 |
| 逻辑芯片 | 指 | 以二进制为原理、实现数字信号逻辑运算和处理的芯片 |
| 模拟芯片 | 指 | 对连续性模拟信号进行传输、变换、处理、放大和测量的集成电路芯片 |
| 存储器 | 指 | 电子系统中的记忆设备，用来存放程序和数据 |
| 传感器 | 指 | 是一种检测装置，能感受到被测量的信息，并能将感受到的信息，按一定规律变换成为电信号或其他所需形式的信息输出，以满足信息的传输、处理、存储、显示、记录和控制等要求 |
| 功率器件 | 指 | 用于电力设备的电能变换和控制电路方面大功率的电子器件 |
| 分立器件 | 指 | 具有固定单一特性和功能的半导体器件 |
| RF | 指 | Radio Frequency，射频 |
| MEMS | 指 | Micro Electro Mechanical System，微机电系统，也叫做微电子机械系统、微系统、微机械等，是集微传感器、微执行器、微机械结构、微电源微能源、信号处理和控制电路、高性能电子集成器件、接口、通信等于一体的微型器件或系统，其尺寸在几毫米乃至更小 |
| CMOS | 指 | Complementary Metal Oxide Semiconductor，互补型金属氧化物半导体，是大规模集成电路的基础单元 |
| 制程 | 指 | 制程亦称为节点或特征线宽，即晶体管栅极宽度的尺寸，用来衡量半导体芯片制造的工艺水准 |
| SIMOX | 指 | Separation by Implanted Oxygen，注氧隔离技术，一种SOI制备技术 |
| Bonding | 指 | 键合技术，一种SOI制备技术 |
| C-SOI | 指 | Cavity SOI，含空腔结构的绝缘体上硅片 |
| E-SOI | 指 | Enhanced SOI，表面增强的绝缘体上硅片 |
| Simbond | 指 | 注氧键合技术，一种SOI制备技术 |
| SmartCutTM | 指 | 智能剥离技术，一种SOI制备技术 |
| FD-SOI | 指 | Fully Depleted，全耗尽SOI硅片 |
| BSOI | 指 | Bonded SOI，绝缘体上键合硅片，采用键合技术制备的SOI硅片 |
| CZ | 指 | Czochralski，直拉单晶制造法 |
| MCZ | 指 | Magnetic-field-applied Czochralski，磁场直拉单晶制造法 |
| mm | 指 | 毫米，10-3米，用于描述半导体硅片的直径的长度 |
| μm | 指 | 微米，10-6米 |
| nm | 指 | 纳米，10-9米 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司基本情况
| 公司的中文名称 | 上海硅产业集团股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 沪硅产业 |
| 公司的外文名称 | National Silicon Industry Group Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | NSIG |
| 公司的法定代表人 | 俞跃辉 |
| 公司注册地址 | 上海市嘉定区兴邦路755号3幢 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | / |
| 公司办公地址 | 中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云水路1000号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 201306 |
| 公司网址 | www.nsig.com |
| 电子信箱 | pr@sh-nsig.com |
| 报告期内变更情况查询索引 | / |
| 董事会秘书（信息披露境内代表） | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 李炜 | 王艳 |
| 联系地址 | 中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云水路1000号 | 中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云水路1000号 |
| 电话 | 021-52589038 | 021-52589038 |
| 传真 | 021-52589196 | 021-52589196 |
| 电子信箱 | pr@sh-nsig.com | pr@sh-nsig.com |
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 |
| 登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 证券事务部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | / |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所及板块 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所科创板 | 沪硅产业 | 688126 | 不适用 |
六、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：万元币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 112,285.22 | 85,427.37 | 31.44 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 10,529.16 | -8,259.42 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -7,652.63 | -15,269.96 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,514.91 | 2,736.44 | 101.54 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 999,093.78 | 944,304.00 | 5.80 |
| 总资产 | 1,521,198.56 | 1,449,850.73 | 4.92 |
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.042 | -0.039 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.042 | -0.039 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.031 | -0.072 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.09 | -1.35 | 增加2.44个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.79 | -2.49 | 增加1.7个百分点 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 4.75 | 7.58 | 减少2.83个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 321,332.13 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 130,131,728.81 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 51,904,159.36 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 21,799.37 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | -126,251.48 | |
| 所得税影响额 | -434,852.69 | |
| 合计 | 181,817,915.50 |
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
上海硅产业集团属于半导体/集成电路行业，位居产业链上游，主营业务为半导体硅片及其他材料的研发、生产和销售，公司目前是中国大陆规模最大的半导体硅片制造企业之一，也是中国大陆率先实现300mm 半导体硅片规模化生产和销售的企业。自设立以来，公司坚持面向国家半导体行业的重大战略需求，坚持全球化布局，坚持紧跟国际前沿技术，突破了多项半导体硅片制造领域的关键核心技术，率先打破了我国300mm半导体硅片国产化率几乎为0%的局面。
半导体硅片是生产集成电路、分立器件、传感器等半导体产品的关键材料，半导体产业链基础性的一环，目前90%以上的半导体产品使用硅基材料制造。然而，半导体硅片也是我国半导体产业链与国际先进水平差距最大的环节之一。经过持续的努力，上海硅产业集团目前已成为中国少数具有一定国际竞争力的半导体硅片企业，产品得到了众多国内外客户的认可。公司现拥有众多国内外知名客户，包括台积电、联电、格罗方德、意法半导体、Towerjazz等国际芯片厂商以及中芯国际、华虹宏力、华力微电子、长江存储、武汉新芯、长鑫存储、华润微等国内所有主要芯片制造企业，客户遍布北美、欧洲、中国、亚洲其他国家或地区。
公司提供的半导体硅片产品类型涵盖300mm抛光片及外延片、200mm及以下抛光片、外延片以及200mm及以下的SOI硅片。产品主要应用于存储芯片、图像处理芯片、通用处理器芯片、功率器件、传感器、射频芯片、模拟芯片、分立器件等领域。
截止本报告期末，子公司上海新昇300mm半导体硅片产能已达到25万片/月，2021年底实现30万片/月的产能目标；子公司新傲科技和Okmetic 200mm及以下抛光片、外延片合计产能超过40万片/月；子公司新傲科技和Okmetic 200mm及以下SOI硅片合计产能超过5万片/月。
除此之外，子公司新硅聚合的绝缘体上压电薄膜和光电薄膜衬底材料产品的研发中试进展顺利，该材料在高性能滤波器、光通信等领域有较为广泛的应用，报告期内已经展开生产线建设工作。同时，公司以参与专项股权投资基金的形式参与设立了广州新锐光掩模科技有限公司，该公司将建设面向40-28nm及以上制程的先进光掩模生产线，解决国内目前无商业化先进光掩模本土供应商的问题，进一步保障国内企业集成电路芯片设计的信息安全。
二、 核心技术与研发进展
1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
公司掌握了半导体硅片生产的多项核心技术，包括但不限于300mm硅片、200mm及以下硅片相关的直拉单晶生长、磁场直拉单晶生长、热场模拟和设计、大直径硅锭线切割、高精度滚圆、高效低应力线切割、化学腐蚀、双面研磨、边缘研磨、双面抛光、单面抛光、边缘抛光、硅片清洗、外延等技术；以及SOI硅片生产领域内最全的技术，包括拥有自主知识产权的SIMOX、Bonding、Simbond等先进的SOI硅片制造技术，并通过授权方式掌握了SmartCut
TM
生产技术。
公司累计承担了7项国家级重大专项项目，技术水平和科技创新能力国内领先。公司子公司上海新昇300mm大硅片技术水平国内领先，实现了3个全覆盖，即14nm及以上逻辑工艺与3D 存储工艺的全覆盖和规模化销售、主流硅片产品种类的全覆盖、国内主要客户的全覆盖；公司子公司Okmetic 200mm及以下尺寸MEMS用抛光片技术水平和细分市场份额全球领先；公司子公司新傲科技200mm及以下尺寸外延片的技术水平和细分市场份额国内领先；公司子公司新傲科技和Okmetic是国际200mm及以下尺寸SOI硅片的主要供应商之一，技术处于全球先进水平。
报告期内，公司上述主要产品的研发工作稳步推进，新客户和新产品规格持续开发，认证工作进展顺利，已通过认证的产品快速放量。
2. 报告期内获得的研发成果
报告期内，公司负责的“20-14nm集成电路用300mm硅片成套技术开发与产业化”项目通过国家“02专项”验收，全面完成项目任务。公司负责的“300mm无缺陷硅片研发与产业化”重大项目技术指标持续优化，认证进展顺利。报告期内获得的知识产权列表
| 本期新增 | 累计数量 | |||
| 申请数（个） | 获得数（个） | 申请数（个） | 获得数（个） | |
| 发明专利 | 74 | 30 | 814 | 436 |
| 实用新型专利 | 6 | 7 | 47 | 56 |
| 外观设计专利 | - | - | - | - |
| 软件著作权 | - | 1 | 4 | 4 |
| 其他 | - | - | - | - |
| 合计 | 80 | 38 | 865 | 496 |
| 本期数 | 上期数 | 变化幅度（%） | |
| 费用化研发投入 | 5,330.35 | 6,473.13 | -17.65 |
| 资本化研发投入 | - | - | 不适用 |
| 研发投入合计 | 5,330.35 | 6,473.13 | -17.65 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 4.75 | 7.58 | -37.35 |
| 研发投入资本化的比重（%） | - | - | 不适用 |
| 序号 | 项目名称 | 预计总投资规模 | 本期投入金额 | 累计投入金额 | 进展或阶段性成果 | 拟达到目标 | 技术水平 | 具体应用前景 |
| 1 | 20-14nm集成电路用300mm硅片成套技术开发与产业化 | 37,102.36 | 1,552.46 | 13,207.78 | 顺利完成国家项目验收 | 位错free；平整度：MAX25nm | 满足20-14nm芯片生产需求 | 应用于先进制程的逻辑和存储芯片 |
| 2 | 300mm无缺陷硅片研发与产业化 | 27,610.00 | 3,310.96 | 11,966.87 | 产品认证过程中 | 实现300mm无缺陷硅片高质量、大规模供货 | 达到300mm无缺陷硅片技术水平 | 应用于先进制程芯片制造 |
| 合计 | / | 64,712.36 | 4,863.42 | 25,174.65 | / | / | / | / |
| 基本情况 | ||
| 本期数 | 上期数 | |
| 公司研发人员的数量（人） | 487 | 428 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 27.45 | 27.97 |
| 研发人员薪酬合计 | 7,014.90 | 5,654.04 |
| 研发人员平均薪酬 | 14.40 | 13.21 |
| 教育程度 | ||
| 学历构成 | 数量（人） | 比例(%) |
| 硕士及以上 | 97 | 20 |
| 本科 | 203 | 42 |
| 其他 | 187 | 38 |
| 合计 | 487 | 100 |
| 年龄结构 | ||
| 年龄区间 | 数量（人） | 比例(%) |
| 50岁以上 | 12 | 2 |
| 40-49岁 | 85 | 18 |
| 30-39岁 | 199 | 41 |
| 30岁以下 | 191 | 39 |
| 合计 | 487 | 100 |
截至报告期末，公司累计承担了7项国家级重大专项项目，在完成重大项目的同时，公司技术水平和生产能力持续提高，公司的技术积累为下一步继续突破更先进技术节点的研发和产业化打下良好的基础。
3、 管理团队与人才优势
公司高度重视人才团队建设，自设立以来持续引进全球半导体硅片行业的高端人才，目前已形成由行业领军人才带领、以行业高端人才和资深人才为主构成的国内一流、成建制化、国际化、专业化的管理和技术研发团队。
4、 客户优势
芯片制造企业对各类原材料的质量有着严苛的要求，对供应商的选择非常慎重，进入芯片制造企业的供应商名单具有较高的壁垒。公司已拥有众多国内外知名客户，包括台积电、联电、格罗方德、意法半导体、Towerjazz等国际芯片厂商以及中芯国际、华虹宏力、华力微电子、长江存储、武汉新芯、长鑫存储、华润微等国内所有主要芯片制造企业。公司已形成对国内主要客户的全覆盖。
5、 国际化布局优势
半导体行业是一个全球化的行业，供应链遍布以美、欧、日、韩和中国（含台湾地区）为主的全球各地。公司子公司Okmetic主要生产经营地在欧洲，子公司新傲科技、上海新昇、新硅聚合主要生产经营地在中国大陆，公司参股子公司法国Soitec是全球最重要的SOI硅片供应商。公司的供应链和销售渠道遍布全球，已成为国内半导体行业国际化较高的企业之一。
(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用
四、 经营情况的讨论与分析
1、市场分析
报告期内，受新冠疫情常态化后的产业发展影响，随着5G通信、汽车电子（智能网联汽车）、工业电子、人工智能、云计算、各类消费电子产品等终端市场需求的快速增长，行业“缺芯”的情况进一步加剧；全球汽车电子芯片供应紧绷，部分车企被迫间歇性停产，全球主要的汽车电子芯片生产厂商转移或新增部分产能。但产能结构调整后，近期“缺芯”的情况存在向手机产品转移的趋势。另一方面，在诸多因素的影响下，台积电、英特尔、格罗方德、三星等国际大厂纷纷加大资本开支，进行产能建设或技术升级。
为应对国内外下游市场需求的强劲增长，我国主要的芯片制造厂商也在加大28nm及以上工艺制程的逻辑产品、19nm及以上制程的DRAM产品、64层/128层等NAND产品的产能扩张。
公司作为上游半导体硅片供应商，受益于行业景气度的提升，需求增加较快，200mm及以下产品（含SOI硅片）产能利用率持续维持在高位；300mm硅片的产能利用率和出货量也大幅提升。截至报告期末，公司300mm大硅片历史累计出货超过300万片，产能爬坡和上量速度不断提升，出货量再上新台阶。
2、财务指标分析
截至报告期末，公司的资产总额为1,521,198.56万元，较2020年底资产总额1,449,850.73万元增幅4.92%；公司负债总额为518,710.93万元，较2020年底负债总额495,854.02万元增加
4.61%；归属于上市公司股东的净资产为999,093.78万元，较2020底归属于上市公司股东的净资产944,304.00万元增幅5.8%。
报告期内，公司实现营业收入为112,285.22万元，较上年同期营业收入85,427.37万元增长
31.44%；归属于上市公司股东净利润为10,529.16万元，上年同期为-8,259.42万元，较上年增加18,788.58万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-7,652.63万元，较上
年同期-15,269.96万元增加7,617.33万元。营业收入的增长，主要系因半导体市场需求旺盛及公司产能攀升，产量大幅增加所致，公司200mm及300mm硅片业务收入均有所增长。公司盈利增加主要是由于公司200mm及300mm产品出货量具有大幅增加，且产品毛利率均有所提升。
2021年上半年公司经营活动产生的现金流量净额为5,514.91万元，较2020年度同期2,736.44万元增长101.54%，主要是由于公司报告期内营业收入增加带来的现金流入增加所致。报告期投资活动产生的现金净流出为25,387.27万元，上年同期为107,962.39万元，主要是报告期内公司结构性存款到期带来现金净流入5亿元，而上年同期是公司购买结构性存款发生现金净流出5亿元。报告期筹资活动产生的现金流量净额为12,577.33万元，上年同期151,589.52万元，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少91.70%，主要是2020年上半年公司完成科创板首发上市带来募集资金流入所致。
3、技术研发和产品认证
研发方面，公司持续推进国家重大科研项目及公司自研项目的研发工作，并在报告期内完成《20-14nm集成电路用300mm硅片成套技术开发与产业化》项目的结题。报告期内研发支出5,330.35万元，研发投入总额占营业收入比例为4.75%；上年同期研发支出6,473.13万元，研发投入总额占营业收入比例为7.58%。研发支出减少主要系公司300mm大硅片部分研发项目结题且新一期的项目正在立项过程中所致。但公司研发支出投入仍保持在较高水平。
报告期内，除公司承担的《20-14nm集成电路用300mm硅片成套技术开发与产业化》项目顺利完成国家“02专项”验收外，《300mm无缺陷硅片研发与先进制造》等重大项目的研发和产业化进度也进展顺利。
产品认证方面，公司可供应的产品规格数量进一步增加、公司产品可应用的工艺制程先进程度进一步提高。并且随着市场供需关系的转变和供应缺口的进一步扩大，同时伴随公司技术水平的积累和提升，公司产品认证的周期开始呈缩短趋势，有利于加快公司产品在下游客户的快速导入和放量。
公司已在技术上实现300mm硅片14nm及以上逻辑工艺与3D存储工艺的全覆盖和规模化销售、在客户上实现国内主要芯片制造厂商的全覆盖、在下游应用上实现了逻辑芯片/CIS芯片/射频芯片以及包括DRAM、3D-NAND、NOR Flash在内的存储芯片的全覆盖，解决了国内300mm大硅片供应的“卡脖子”问题。报告期内，在这三个“全覆盖”的基础上，公司的研发能力持续提高，产品认证继续推进，产能和出货量进一步增加，提高了国内大硅片的自主可控供应能力。
4、再融资和产能建设
报告期内，公司向特定对象发行股票进行50亿元融资的项目完通过上海证券交易所审核，进入证监会注册阶段。
公司子公司上海新昇30万片/月产能建设计划持续推进，已完成累计超过25万片/月产能的建设，预计可在2021年末完成30万片/月安装产能的建设。公司报告期内50亿元再融资对应的募投项目之一为拟以子公司上海新昇为实施主体的“集成电路制造用300mm高端硅片研发与先进制造项目”，将在前期30万片/月产能基础上，进一步新增30万片/月的300mm硅片产能，项目完成后公司300mm硅片产能将合计达到60万片/月，进一步为国内芯片制造企业的本土化安全供应提供保障。
报告期内，子公司Okmetic和新傲科技通过去瓶颈化和提高生产效率的方式，进一步提升200mm及以下尺寸产品的产能，优化产品结构，并启动较为紧缺的汽车电子用外延片的适度扩产计划，以满足国内下游用户的需求。
为配合公司再融资对应募投项目之二即300mm高端硅基材料研发和产业化的进展，报告期内公司加快推进300mm高端硅基材料对应衬底硅片的研发工作，并基本完成了对应衬底产品的开发。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
五、 风险因素
√适用 □不适用
1、300mm大硅片业务尚未盈利的风险
报告期内，公司300mm大硅片业务在产量和出货量上有了较大幅度的提高，但由于前期巨大的固定资产投入和研发投入，仍未实现盈利。虽然如此，该业务的毛利率、EBITDA利润率、净利率均获得了较大幅度的提升，为公司的经营业绩改善打下良好基础。
2、技术研发持续性的风险
技术是公司最核心的竞争力，公司虽在300mm硅片相关的制造技术掌握成功度达到了国内领先水平，MEMS用抛光片和SOI硅片相关技术达到国际先进水平。但与国际前五大硅片制造企业在产品认证数量、技术与市场积累、成本控制等方面相比仍有一定差距，当前公司正处于逐步缩小与国际先进企业技术代差的进程之中。
半导体硅片行业属于技术密集型行业，具有研发投入高、研发周期长、研发风险大的特点。随着全球芯片制造技术的不断演进，对半导体硅片的技术指标要求也在不断提高，在产品研发和技术发展的趋势中，不进则退。若公司不能继续保持充足的研发投入，或者在关键技术上未能持续创新，可能导致公司与国际先进企业的差距再次扩大，对公司的经营业绩造成不利影响。
3、市场竞争加剧的风险
全球排名第三的台湾环球晶圆于2020年底发起了对排名第四的德国Siltronic的要约收购，报告期内，该并购案已通过了部分国家和地区的反垄断审查以及美国的CFIUS审查等，还有待其他部分国家和地区的政府审查。若该交易最终成功达成，国际半导体硅片市场寡头垄断的格局将进一步加剧。
另一方面，近年来国内半导体硅片在产业政策和地方政府的推动下，新建项目不断涌现。伴随着全球芯片制造产能向我国转移的长期过程，国内市场将成为全球半导体硅片企业竞争的主战场之一，公司未来将面临国际先进企业和国内新进入者的双重竞争。因此，公司面临市场竞争加剧的风险，如不能有效利用好在国内的先发优势和国内市场的主场优势，将对未来的长期发展带来一定负面影响。
4、新冠疫情影响的风险
新冠疫情虽持续延续，但公司及境内外子公司的生产经营情况正常，报告期内暂未因受到疫情影响发生减产或停产、销售发货延迟等情况。但随着德尔塔等变异病毒传染力增强和第三波疫情的发展影响，公司生产经营面临一定的或有风险。公司将在生产经营中加强防疫措施，尽量避免该等意外事件。
六、 报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入112,285.22万元，同比增长31.44%，实现归属于上市公司股东净利润10,529.16万元，较去年同期大幅增加18,788.58万元。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:万元币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 112,285.22 | 85,427.37 | 31.44 |
| 营业成本 | 96,703.84 | 71,804.58 | 34.68 |
| 销售费用 | 3,189.26 | 4,107.65 | -22.36 |
| 管理费用 | 9,046.19 | 8,449.65 | 7.06 |
| 研发费用 | 5,330.35 | 6,473.13 | -17.65 |
| 财务费用 | 2,932.42 | 4,131.01 | -29.01 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,514.91 | 2,736.44 | 101.54 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -25,387.27 | -107,962.39 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 12,613.91 | 151,589.52 | -91.68 |
| 加：其他收益 | 13,013.17 | 7,098.22 | 83.33 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -132.83 | 40.06 | -431.60 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 5,190.42 | -57.53 | 不适用 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 25.24 | -608.80 | 不适用 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,555.82 | -3,658.69 | 不适用 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：万元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上年期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 121,042.59 | 7.96 | 129,179.36 | 8.91 | -6.30 | |
| 交易性金融资产 | 42,407.63 | 2.79 | 87,582.62 | 6.04 | -51.58 | |
| 衍生金融资产 | - | - | 109.64 | 0.01 | -100.00 | |
| 应收款项 | 38,606.60 | 2.54 | 34,689.03 | 2.39 | 11.29 | |
| 其他应收款 | 1,297.17 | 0.09 | 2,610.68 | 0.18 | -50.31 | |
| 存货 | 63,800.48 | 4.19 | 55,524.00 | 3.83 | 14.91 | |
| 合同资产 | ||||||
| 一年内到期的非流动资产 | 1,693.71 | 0.11 | - | - | 不适用 | |
| 投资性房地产 | ||||||
| 长期股权投资 | 31,299.32 | 2.06 | 3,432.15 | 0.24 | 811.95 | |
| 长期应收款 | 297.68 | 0.02 | 1,896.43 | 0.13 | -84.30 | |
| 固定资产 | 393,944.88 | 25.90 | 336,602.25 | 23.22 | 17.04 | |
| 在建工程 | 98,275.75 | 6.46 | 142,806.54 | 9.85 | -31.18 | |
| 使用权资产 | 11,749.68 | 0.77 | - | - | 不适用 | |
| 其他非流动资产 | 25,365.31 | 1.67 | 15,983.59 | 1.10 | 58.70 | |
| 短期借款 | 40,709.30 | 2.68 | 50,008.04 | 3.45 | -18.59 | |
| 合同负债 | 2,570.68 | 0.17 | 2,525.03 | 0.17 | 1.81 | |
| 衍生金融负债 | 269.60 | 0.02 | 434.49 | 0.03 | -37.95 | |
| 应付票据 | - | - | 800.00 | 0.06 | -100.00 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 36,041.53 | 2.37 | 24,496.00 | 1.69 | 47.13 | |
| 长期借款 | 187,791.51 | 12.34 | 161,602.21 | 11.15 | 16.21 | |
| 租赁负债 | 5,330.38 | 0.35 | - | - | 不适用 | |
| 长期应付款 | 0 | 0 | 2,034.67 | 0.14 | -100.00 |
6) 长期股权投资较上年度末增加811.95%，主要是报告期内新增的对广州新锐光股权投资基金合伙企业（有限合伙）的投资共2.8亿元。
7) 在建工程较上年末减少31.18%，主要是随公司产能爬坡，在建的产能扩张项目逐渐转固释放
产能所致。
8) 使用权资产较上年度末增加11,749.68万元，主要是由于公司2021年1月1日起开始执行
新租赁准则的影响。
9) 其他非流动资产较上年度末增幅为58.7%，主要是由于随公司产能扩张，预付的机器设备等
固定资产款项增加。10) 衍生金融负债较期初减少214.51万元，降幅为-33.05%，主要是由于利率波动的影响。
11) 应付票据较上年度末降幅为100%，主要是由于2020年末的应付票据到期。
12) 一年内到期的非流动负债较期初增加11,545.52万元，主要由于根据借款合同，一年以内到
期的长期借款金额增加所致。
13) 租赁负债较上年度末增加5,330.38万元，主要是由于公司2021年1月1日起开始执行新租
赁准则的影响。
14) 长期应付款较上年度末减少2,034.67万元，主要是由于公司2021年1月1日起开始执行新
租赁准则的影响。
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产666,403.04（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为43.81%。
(2) 境外资产相关说明
√适用 □不适用
公司的境外资产主要为公司控股子公司Okmetic在境外的资产及公司投资的Soitec法国上市股票。
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
| 单位：万元人民币 | ||||
| 资产 | 类别 | 期末账面价值 | 担保范围 | 期限 |
| 固定资产 | 抵押 | 103,353.46 | 银行贷款抵押担保 | 贷款到期 |
| 在建工程 | 抵押 | 9,113.35 | 银行贷款抵押担保 | 贷款到期 |
| 其他货币资金 | 保证金 | 957.41 | 开具无条件、不可撤销的担保函及信用证 | 保函或信用证到期 |
| 全资子公司NSIG芬兰对子公司Okmetic Oy的全部股权 | 质押 | 不适用 | 贷款质押担保 | 贷款到期 |
| 母公司持有的对新傲科技的16898.71万股股权 | 质押 | 不适用 | 贷款质押担保 | 贷款到期 |
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司作为有限合伙人，参与投资设立广州新锐光股权投资基金合伙企业（有限合伙），该项投资拟出资4亿元。截至报告期末，实际已出资2.8亿元。该合伙企业为项目制基金，根据合伙协议的约定，公司作为有限合伙人的出资将全部以股权投资形式投资于广州新锐光掩模科技有限公司。广州新锐光掩模科技有限公司成立于2021年2月8日，主营业务属于“集成电路材料”类别，拟建设面向40-28nm及以上工艺制程的先进光掩模生产线，解决国内目前无商业化先进光掩模本土供应商的问题，进一步保障国内企业集成电路芯片设计的信息安全。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 远期外汇合约 | 109.64 | - | -109.64 | -56.83 |
| Soitec股票 | 464,820.77 | 519,536.16 | 54,715.39 | - |
| 武汉三维 | 500.00 | 500.00 | - | - |
| 结构性存款 | 50,134.02 | - | -50,134.02 | 273.00 |
| 产业基金 | 37,448.60 | 42,407.63 | 4,959.03 | 4,959.03 |
| 公司名称 | 公司类型 | 持股比例 | 注册资本 | 主要产品或服务 |
| 上海新昇半导体科技有限公司 | 全资子公司 | 100.00% | 238,000.00万元 | 300mm半导体硅片的研发、生产和销售 |
| 上海新傲科技股份有限公司 | 控股子公司 | 97.30% | 31,500.00万元 | 200mm及以下半导体硅片的研发、生产和销售 |
| Okmetic | 全资子公司 | 100.00% | 11,821,250欧元 | 200mm及以下半导体硅片的研发、生产和销售 |
| 上海新硅聚合半导体有限公司 | 控股子公司 | 60.00% | 10,000.00万元 | 200mm及以下半导体硅片的研发、生产和销售 |
| 公司名称 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 上海新昇半导体科技有限公司 | 591,949.40 | 228,869.61 | 29,733.33 | 3,696.56 |
| 上海新傲科技股份有限公司 | 152,649.32 | 84,301.17 | 35,524.01 | 6,448.33 |
| Okmetic | 135,571.43 | 90,418.02 | 47,019.69 | 5,357.64 |
| 上海新硅聚合半导体有限公司 | 2,950.21 | 2,819.12 | 27.89 | -425.88 |
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 2021.1.28 | 2021-011 | 2021.1.29 | 各项议案均审议通过，不存在否决议案，具体内容详见公司于2021年1月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-011）。 |
| 2021年第二次临时股东大会 | 2021.3.31 | 2021-017 | 2021.4.1 | 各项议案均审议通过，不存在否决议案，具体内容详见公司于2021年4月1日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-017）。 |
| 2020年年度股东大会 | 2021.6.10 | 2021-040 | 2021.6.11 | 各项议案均审议通过，不存在否决议案，具体内容详见公司于2021年6月11日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-040）。 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 梁云龙 | 执行副总裁、财务负责人 | 离任 |
| 黄燕 | 财务负责人 | 聘任 |
| 余峰 | 监事 | 离任 |
| 戴敏敏 | 副董事长 | 离任 |
| 邹非 | 监事 | 选举 |
| 姜海涛 | 董事 | 选举 |
| 任凯 | 副董事长 | 离任 |
公司董事会2021年1月收到公司执行副总裁、财务负责人梁云龙先生递交的书面辞职报告。梁云龙先生因个人原因申请辞去公司执行副总裁、财务负责人职务，辞职后将不在公司担任任何职务。2021年1月25日，公司第一届董事会第二十六次会议聘任黄燕女士为公司财务负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第一届董事会届满为止。
2、公司董事、监事变动情况
公司监事会2021年4月收到公司监事余峰先生递交的书面辞职报告。余峰先生因工作变动原因申请辞去公司监事职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
公司董事会2021年4月收到公司董事戴敏敏先生递交的书面辞职报告。戴敏敏先生因工作变动原因申请辞去公司董事职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
2021年6月10日，公司2020年年度股东大会选举邹非女士为公司监事，任期自公司股东大会选举通过之日起至本届监事会任期届满之日止；选举姜海涛先生为公司董事，任期自公司股东大会选举通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
公司董事会2021年6月收到公司董事任凯先生递交的书面辞职报告。任凯先生因工作安排原因申请辞去公司董事职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
2021年7月20日，公司2021年第三次临时股东大会选举郝一阳先生为公司董事，任期自公司股东大会选举通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
公司核心技术人员的认定情况说明
□适用 √不适用
三、 利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数(元)（含税） | 0 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 不适用 | |
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
子公司上海新傲科技股份有限公司被上海市环境保护部门列为水重点排污单位。新傲科技高度重视环境污染防治工作，在生产过程中严格遵守国家及地方的环保法律法规。相关排污指标均符合国家相关规定。
报告期内，子公司新傲科技排污信息为：
报告期内，子公司上海新昇排污信息为：
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
报告期内，各子公司持续进行环保资金和设备等方面的投入，污染物均得到了有效处理。废水、废气、噪声达标排放，固废合法合规处置。各子公司均建立了废水管理程序、废气管理程序、噪声管理程序、废弃物管理程序等内部控制制度，并在日常生产过程中贯彻执行，对于危险废弃物的处置，委托有危险废弃物处置资质的供应商进行处理，以保障生产产生的污染物的处理符合相关法律法规和行业标准的要求。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
各子公司的建设项目取得了环境影响评价报告批复和环保验收批复等相关文件。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
各子公司均在开展突发环境事件风险评估的基础上制定突发环境事件应急预案，涵盖了突发环境事件中预案的响应流程、内外部应急信息沟通渠道等，将能够快速、有效应对在环境污染突发事件发生时对周边环境的危害，最大限度降低对公众和环境的影响。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
各子公司自行或委托有资质的第三方进行环境监测，对公司运营过程中产生的废气、废水、噪声进行检测，并对废水中的主要特征污染物和流量等进行在线连续监测，在线监测数据接受环保主管部门监督。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、 承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 国盛集团、产业投资基金 | 一、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业或本企业的一致行动人直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。二、发行人上市后6个月内若发行人股票连续20个交易日的收盘价低于发行人本次发行上市时的股票发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行人股票发行价，本企业及本企业的一致行动人持有发行人股份的锁定期自动延长6个月。三、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。四、本企业所持有的发行人股份在锁定期届满后两年内减持的，按照法律法规、中国证监会、证券交易所关于上市公司股东减持的相关规定进行股份减持；若发行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等除权、除 | 2019年4月25日，自公司上市之日起36个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 息事项的，减持价格按照监管规则的规定作相应调整。五、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规定，并履行相应的信息披露义务。六、本企业将及时向发行人报告本企业及本企业的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。七、如果相关监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份时将执行届时适用的最新监管规则。八、如果本企业或本企业的一致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业及本企业的一致行动人自行承担。 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 嘉定开发集团 | 一、自发行人股票在上交所科创板上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的、发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。二、对于以股权增资方式获得的硅产业股份（共计1,227.26万股股份），自获得该股份之日（完成工商变更登记手续之日为基准日）起36个月内及自发行人股票在上交所科创板上市之日起12个月内（孰晚），本企业不转让或者委托他人管理该等股份，也不由发行人回购该等股份。三、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。四、本企业直接或者间接持有的发行人全部股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定作相应调整。五、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规 | 2019年4月25日，16,200万股自公司上市之日起12个月，1,227.26万股自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 定，并履行相应的信息披露义务，保证不会影响发行人的持续稳定经营。六、本企业将及时向发行人报告本企业的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。七、如果相关监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份是将执行届时适用的最新监管规则。八、如果本企业或本企业的一致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业及本企业的一致行动人自行承担。 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 武岳峰IC基金 | 一、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的、发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。二、本企业直接或间接持有的发行人全部股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定作相应调整。三、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规定，并履行相应的信息披露义务。四、本企业将及时向发行人报告本企业及本企业的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。五、如果相关监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份时将执行届时的最新监管规则。六、如果本企业或本企业的一致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售部分发行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业及本企业的一致行动人自行承担。 | 2019年4月19日，自公司上市之日起12个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公 | 股份限售 | 上海新阳 | 一、自直接持有公司股份之日（完成工商变更登记手续之日）起36个月内及自公司股票在上交所科创板上市之日起12个月 | 2019年4月25日， | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 开发行相关的承诺 | 内（孰晚），不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。二、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。三、本企业直接或者间接持有的发行人全部股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定作相应调整。四、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规定，并履行相应的信息披露义务，保证不会影响发行人的持续稳定经营。五、本企业将及时向发行人报告本企业的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。六、如果相关监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份是将执行届时适用的最新监管规则。七、如果本企业或本企业的一致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业的一致行动人自行承担。 | 自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月 | ||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 新微集团 | 一、自发行人股票在上交所科创板上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的、发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。二、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。三、本企业直接或者间接持有的发行人全部股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发 | 2019年4月25日，自公司上市之日起12个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定作相应调整。四、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规定，并履行相应的信息披露义务，保证不会影响发行人的持续稳定经营。五、本企业将及时向发行人报告本企业的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。六、如果相关监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份是将执行届时适用的最新监管规则。七、如果本企业或本企业的一致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业的一致行动人自行承担。 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 上海中科高科技工业园发展有限公司 | 一、自直接持有公司股份之日（完成工商变更登记手续之日）起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份；自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。二、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。三、本企业直接或者间接持有的发行人全部股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定作相应调整。四、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规定，并履行相应的信息披露义务，保证不会影响发 | 2019年5月13日，自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 行人的持续稳定经营。五、本企业将及时向发行人报告本企业的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。六、如果相关监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份是将执行届时适用的最新监管规则。七、如果本企业或本企业的一致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业及本企业的一致行动人自行承担。 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 建声实业有限公司、宁波联利中芯投资管理合伙企业（有限合伙）、盈富泰克创业投资有限公司、GSICreosCorporation、山西中盈洛克利创业投资有限公司、上海联升创业投资有限公司、上海信芯投资中心（有限合伙）、上海张江创业投资有限公司、上海武岳峰创业投资合伙企业（有限合伙） | 自直接持有公司股份之日（完成工商变更登记手续之日）起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份；自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。 | 2019年4月25日，自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决关联交易 | 国盛集团、产业投资基金、嘉定开发集团、武岳峰IC基金、新微集团、上海新阳 | 1、在不对发行人及其他股东的利益构成不利影响的前提下，本企业将采取措施规范并尽量减少与发行人发生关联交易。2、对于正常经营范围内或存在其他合理原因无法避免的关联交易，本企业将与发行人依法签订规范的交易协议，并按照有关法律、法规、规范性文件和届时有效的《上海硅产业集团股份有限公司章程》的规定履行批准程序，并保证该等关联交易均将基于公允定价的原则实施。3、本企业将严格按照相关规定履行必要的关联方回避表决等义务，履行批准关联交易的法 | 2019年4月25日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 定审批程序和信息披露义务。4、保证不利用关联交易非法转移发行人的资金、利润或从事其他损害发行人及股东利益的行为，不利用关联交易损害发行人及其他股东的利益。 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 国盛集团、产业投资基金 | 1、截至本承诺函出具之日，本企业及本企业直接或间接控制的下属企业并未在中国境内或境外直接或间接从事与发行人或其下属企业存在同业竞争或潜在同业竞争的业务。2、本企业及本企业直接或间接控制的下属企业承诺将不会：不会通过设立或收购等方式直接或间接取得从事与发行人主营业务构成重大不利影响的同业竞争的业务的企业的控制权，或以其他方式拥有竞争企业的控制性股份、控股性股权或控制性权益。3、本承诺函自出具之日起生效，直至发生下列情形之一时终止：（1）本企业不再是发行人第一大股东或其一致行动人；（2）发行人的股票终止在任何证券交易所上市（但发行人的股票因任何原因暂停买卖除外）；（3）国家规定对某项承诺的内容无要求时，相应部分自行终止。4、“下属企业”：就本承诺函的任何一方而言，指由其（1）持有或控制50%或以上已发行的股本或享有50%或以上的投票权（如适用），或（2）有权享有50%或以上的税后利润，以及该其他企业或实体的下属企业。 | 2019年4月25日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 国盛集团、产业投资基金 | 《关于股份锁定及减持事项的承诺函》和说明：（1）国盛集团和产业投资基金均无在发行人上市后取得发行人控制权的计划，且自发行人股票上市之日起12个月内不主动谋求对发行人的控制权；（2）国盛集团和产业投资基金在所持发行人股份36个月的锁定期届满后，减持计划如下：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，在发行人实现盈利前，国盛集团和产业投资基金自发行人股票上市之日起3个完整会计年度内，不减持其各自持有的首发前股份。自发行人股票上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内，每年减持的首发前股份均不超过发行人股份总数的2%。 | 2019年11月12日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 公司 | 公司股票自挂牌上市之日起三年内，出现连续20个交易日收盘价均低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，公司在确保公司股权分布符合上市条件以及不影响公司正常生产经营的前提下，公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程及公司内部治理制度的规定，及时履行相关法定程序后，向社会公众股东回购股份。如公司未能履行或未按期履行稳定股价承诺，需在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责任，并按照法律、法规及相关监管机构的要求承担相应的责任；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投资者利益。 | 2019年4月25日,自公司上市之日起3年 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 董事、高级管理人员 | 公司股票自挂牌上市之日起三年内，出现连续20个交易日收盘价均低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，当公司启动股价稳定措施后，公司股票连续20个交易日的收盘均价仍低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，董事、高级管理人员应启动通过二级市场以竞价交易方式增持公司股份的方案。如负有增持义务的董事、高级管理人员未能履行或未按期履行稳定股价承诺，需在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致，应调减或停发薪酬或津贴，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。 | 2019年4月25日,自公司上市之日起3年 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 公司 | 关于公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺：公司招股说明书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏及信息严重滞后之情形，且公司对招股说明书所载之内容真实性、准确性、完整性和及时性承担相应的法律责任。公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实 | 2019年4月25日 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。公司董事会将在证券监管部门依法对上述事实作出认定后五个工作日内，制订股份回购方案并提交股东大会审议批准；股东大会审议批准后三十个交易日内，公司将依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格为当时公司股票二级市场价格，且不低于公司股票首次公开发行价格加上同期银行存款利息；若回购时公司股票停牌，则回购价格不低于公司股票停牌前一日的平均交易价格，且不低于公司股票首次公开发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）。若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 国盛集团、产业投资基金 | 关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺：发行人本次发行上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本企业将依法赔偿投资者损失。 | 2019年4月25日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 董事、监事、高级管理人员 | 关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺：发行人招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。发行人招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在该等违法事实被监管机构认定后依法赔偿投资者损失。以上承诺不因本人职务变动或离职等原因而改变。 | 2019年4月25日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相 | 其他 | 公司 | 关于未能履行承诺时的约束措施的承诺：如公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺的出具需按法律、法规、《公司章程》的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在本公司股东大会及中国证券监督管 | 2019年4月25日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 关的承诺 | 理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；（2）若因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法承担赔偿责任；（3）根据相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程》的规定可以采取的其他措施。如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗力原因导致本公司未能履行公开承诺事项的，本公司需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、《公司章程》的规定履行相关审批程序），并在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因。 | |||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 国盛集团、产业投资基金 | 国盛集团、产业投资基金关于未能履行承诺时的约束措施的承诺：（1）如本企业非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1）本企业将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2）及时、充分披露相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因；3）不得转让发行人的股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；4）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；并同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；5）如违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失。如该等已违反的承诺仍可继续履行，本企业将继续履行该等承诺。（2）如本企业因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。 | 2019年4月25日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 董事、监事、高级管理人员 | 关于未能履行承诺时的约束措施的承诺：如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉；（2）如未履行相关承诺事项，本人同意公司根据情节轻重调减或停止向本人发放薪酬或津贴（如有），直至本人履行完成相关承诺事项；（3）持有公司股份的，不得转让公司股份（但因被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外）；（4）如未履行相关承诺事项，本人不得作为公司股权激励方案的激励对象，不得参与公司的股权激励计划；（5）如因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，本人将在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之日起的五个工作日内将所获收益支付到公司指定账户；（6）如因未履行相关承诺事项，给投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任；（7）根据相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程》的规定可以采取的其他措施。如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗力原因导致本人未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺，并在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因。 | 2019年4月25日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 公司 | 首次公开发行后，将根据2019年4月21日公司2019年第二次临时股东大会决议通过的《上海硅产业集团股份有限公司上市后未来三年股东分红回报规划》制定并执行利润分配政策。 | 2019年4月21日，上市之日起36个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相 | 其他 | 公司 | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺发行后，公司募集资金投资项目实施并产生效益需要一定周期，募集资金投资项目预期利润难以在短期内释放，预计本次发行募集资金到位，当年每股收益及净资产收益率将低于上年度，公司摊薄后的即期每 | 2019年4月25日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 关的承诺 | 股收益和净资产收益率存在短期内下降的风险。公司承诺通过如下方式努力提升经营水平，增加未来收益，以填补被摊薄的即期回报：1、迅速提升公司整体实力，扩大公司业务规模公司首次公开发行股票并在科创板上市完成后，公司的总资产将得到进一步提升，抗风险能力和综合实力明显增强，市场价值明显提升。公司将借助资本市场和良好的发展机遇，不断拓展主营业务规模，充分发挥公司在半导体硅片产业的优势地位，推动公司持续、健康、稳定发展。2、加快募投项目实施进度，加强募集资金管理本次募投项目均围绕公司主营业务展开，有利于提升公司的综合竞争力和盈利能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投项目实施进度，尽快实现预期收益。同时，公司将根据《公司章程（草案）》、《募集资金管理制度》等相关法律法规的要求，加强募集资金管理，规范使用募集资金，以保证募集资金按照既定用途实现收益。3、完善利润分配政策，强化投资者回报公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等规定要求，结合公司实际情况，为明确对公司股东权益分红的回报，进一步细化了《公司章程（草案）》中关于股利分配原则的条款，并制定了《上海硅产业集团股份有限公司上市后未来三年股东分红回报规划》。公司将严格执行利润分配政策，在符合分配条件的情况下，积极实施对股东的利润分配，优化投资回报机制。 | |||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 董事、高级管理人员 | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：（1）不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；（3）不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；（4）由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂 | 2019年4月25日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 钩；（5）若公司后续推出股权激励政策，则行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 董事、监事、高级管理人员、 | 承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 | 2019年4月25日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 其他 | 国盛集团、产业投资基金 | 承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 | 2019年4月25日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与股权激励相关的承诺 | 其他 | 期权激励计划相关人员 | 根据2019年4月21日公司2019年第二次临时股东大会决议通过的《上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，若本激励计划的股票期权行权时点为公司上市后，则：（1）激励对象在公司上市后因行权所获股票自行权日起3年内不得减持;（2）上述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。 | 2019年4月21日 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
三、 违规担保情况
□适用 √不适用
四、 半年报审计情况
□适用 √不适用
五、 上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、 破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、 重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
九、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司于2021年3月15日召开第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计额度的公告》，公司预计2021年度预计发生的关联交易金额约为57,323.50万元。 | 详见2021年3月16日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《沪硅产业关于2021年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2021-015） |
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
√适用 □不适用
(1) 托管情况
□适用 √不适用
(2) 承包情况
□适用 √不适用
(3) 租赁情况
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
| 出租方 | 租赁方名称 | 租赁资产情况 | 租赁资产涉及金额 | 租赁起始日 | 租赁终止日 | 租赁收益 | 租赁收 | 租赁收益对公司影响 | 是否关 | 关联关 |
| 名称 | 益确定依据 | 联交易 | 系 | |||||||
| 上海新傲科技股份有限公司 | 上海新微技术研发中心有限公司 | 新徕路200号工业园区二期部分楼层，建筑面积14341.25平方米 | 4,831.58 | 2016.7.1 | 2024.6.30 | 654.20 | 合同 | 524.30 | 否 | 不适用 |
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||||||||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 主债务情况 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 | |||||||||||||
| / | ||||||||||||||||||||||||||||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 | |||||||||||||||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 0 | |||||||||||||||||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 被担保方与上市公司的关系 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | ||||||||||||||||
| 上海硅产业集团 | 公司本部 | NSIGFinland | 全资子公司 | 56,109.26 | 2016-06-15 | 2016-06-15 | 2023-6-15 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | ||||||||||||||||
| 上海硅产业集团 | 公司本部 | NSIGFinland | 全资子公司 | 3,443.42 | 2016-12-20 | 2016-12-20 | 2023-6-15 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | ||||||||||||||||
| 上海硅产业集团 | 公司本部 | 新傲科技 | 控股子公司 | 19,800.00 | 2019-3-8 | 2019-3-8 | 2023-3-7 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | ||||||||||||||||
| 上海硅产业集团 | 公司本部 | 上海新昇 | 全资子公司 | 100,000.00 | 2019-8-6 | 2019-8-6 | 2024-5-30 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | ||||||||||||||||
| 上海硅产业集团 | 公司本部 | 上海新昇 | 全资子公司 | 50,000.00 | 2020-7-27 | 2020-8-19 | 2025-8-19 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | ||||||||||||||||
| 上海硅产业集团 | 公司本部 | 上海新昇 | 全资子公司 | 142,103.00 | 2020-9-25 | 2020-9-27 | 2030-9-27 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | ||||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 0 |
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 371,455.68 |
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |
| 担保总额（A+B） | 371,455.68 |
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 37.05 |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 |
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0 |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 |
| 担保情况说明 | 无 |
十二、 募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 募集资金总额 | 2,284,389,787.53 | 本年度投入募集资金总额 | 344,260,171.92 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 1,935,948,262.38 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例（%） | 0.00 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额① | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额② | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 ③=②-① | 截至期末投入进度（%） ④=②/① | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 集成电路制造用300mm硅片技术研发与产业化二期项目 | 无 | 1,750,000,000.00 | 1,599,072,851.27 | 1,599,072,851.27 | 344,260,171.92 | 1,250,631,326.12 | -348,441,525.15 | 78.21 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 无 | 750,000,000.00 | 685,316,936.26 | 685,316,936.26 | - | 685,316,936.26 | - | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 2,500,000,000.00 | 2,284,389,787.53 | 2,284,389,787.53 | 344,260,171.92 | 1,935,948,262.38 | -348,441,525.15 | - | - | - | - | |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2020年5月29日，本公司第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金58,296.79万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金、使用募集资金1,449.52万元置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用募集资金59,746.31万元置换前述预先投入的自筹资金。上述置换符合监管要求。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本报告期不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 | |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2021年4月26日，公司第一届董事会第二十八次会议及第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过50,000万元（包含本数）闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2021年4月27日出具了《海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。 截至2021年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为0万元。 | |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 本报告期不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。 | |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。 | |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 | |
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 1,980,828,033 | 79.86 | -600,493,787 | -600,493,787 | 1,380,334,246 | 55.64 | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 1,506,046,849 | 60.72 | -333,788,703 | -333,788,703 | 1,172,258,146 | 47.26 | |||
| 3、其他内资持股 | 448,132,584 | 18.07 | -266,705,084 | -266,705,084 | 181,427,500 | 7.31 | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | 448,132,584 | 18.07 | -266,705,084 | -266,705,084 | 181,427,500 | 7.31 | |||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | 26,648,600 | 1.07 | 26,648,600 | 1.07 | |||||
| 其中：境外法人持股 | 26,648,600 | 1.07 | 26,648,600 | 1.07 | |||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 499,431,967 | 20.14 | 600,493,787 | 600,493,787 | 1,099,925,754 | 44.36 | |||
| 1、人民币普通股 | 499,431,967 | 20.14 | 600,493,787 | 600,493,787 | 1,099,925,754 | 44.36 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 2,480,260,000 | 100.00 | 0 | 0 | 2,480,260,000 | 100.00 | |||
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
2021年4月14日，公司在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2021-019），本次上市流通的限售股均为首次公开发行限售股，限售股股东数量为6名，限售期为自公司股票上市之日起12个月。本次解除限售的股份数量为609,843,187股，占公司股本总数的24.59%，该部分限售股已于2021年4月20日起上市流通。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位:股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 报告期解除限售股数 | 报告期增加限售股数 | 报告期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 上海嘉定工业区开发（集团）有限公司 | 174,272,600 | 162,000,000 | 0 | 12,272,600 | 首发原始股 | 2021.4.20 |
| 上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙） | 162,000,000 | 162,000,000 | 0 | 0 | 首发原始股 | 2021.4.20 |
| 上海新微科技集团有限公司 | 162,000,000 | 162,000,000 | 0 | 0 | 首发原始股 | 2021.4.20 |
| 上海华虹（集团）有限公司 | 12,789,203 | 12,789,203 | 0 | 0 | 首发战略配售股 | 2021.4.20 |
| 中国保险投资基金（有限合伙） | 102,827,763 | 102,827,763 | 0 | 0 | 首发战略配售股 | 2021.4.20 |
| 海通资管汇享硅产业员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 | 8,226,221 | 8,226,221 | 0 | 0 | 首发战略配售股 | 2021.4.20 |
| 合计 | 622,115,787 | 609,843,187 | 0 | 12,272,600 | / | / |
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 80,184 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 截止报告期末持有特别表决权股份的股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 包含转融通借出股份的限售股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 上海国盛（集团）有限公司 | 0 | 567,000,000 | 22.86 | 567,000,000 | 567,000,000 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 | 0 | 567,000,000 | 22.86 | 567,000,000 | 567,000,000 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 162,000,000 | 6.53 | 0 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 上海嘉定工业区开发（集团）有限公司 | -19,835,000 | 154,437,600 | 6.23 | 12,272,600 | 12,272,600 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 上海新阳半导体材料股份有限公司 | 0 | 139,653,500 | 5.63 | 139,653,500 | 139,653,500 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 上海新微科技集团有限公司 | -24,500,000 | 137,500,000 | 5.54 | 0 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 中保投资有限责任公司－中国保险投资基金（有限合伙） | -53,574,476 | 42,904,387 | 1.73 | 0 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－诺安成长股票型证券投资基金 | 5,729,600 | 41,723,496 | 1.68 | 0 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投资基金 | 29,000,000 | 29,000,000 | 1.17 | 0 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混合型证券投资基金 | 102,011 | 19,623,458 | 0.79 | 0 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙） | 162,000,000 | 人民币普通股 | 162,000,000 | |||||||
| 上海嘉定工业区开发（集团）有限公司 | 142,165,000 | 人民币普通股 | 142,165,000 | |||||||
| 上海新微科技集团有限公司 | 137,500,000 | 人民币普通股 | 137,500,000 | |||||||
| 中保投资有限责任公司－中国保险投资基金（有限合伙） | 42,904,387 | 人民币普通股 | 42,904,387 | |||||||
| 中国工商银行股份有限公司－诺安成长股票型证券投资基金 | 41,723,496 | 人民币普通股 | 41,723,496 | |||||||
| 招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投资基金 | 29,000,000 | 人民币普通股 | 29,000,000 | |||||||
| 交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混合型证券投资基金 | 19,623,458 | 人民币普通股 | 19,623,458 | |||||||
| 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 | 9,920,259 | 人民币普通股 | 9,920,259 | |||||||
| 海通证券资管－交通银行－海通资管汇享硅产业员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 | 8,226,221 | 人民币普通股 | 8,226,221 |
| 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 | 5,861,371 | 人民币普通股 | 5,861,371 |
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 不适用 | ||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 不适用 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知无限售条件股东间是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 上海国盛（集团）有限公司 | 567,000,000 | 2023年4月20日 | 0 | 自公司上市之日起36个月 |
| 2 | 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 | 567,000,000 | 2023年4月20日 | 0 | 自公司上市之日起36个月 |
| 3 | 上海新阳半导体材料股份有限公司 | 139,653,500 | 2022年3月29日 | 0 | IPO申报前6个月内新增股东，自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月 |
| 4 | 建聲實業有限公司 | 17,452,800 | 2022年3月29日 | 0 | IPO申报前6个月内新增股东，自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月 |
| 5 | 宁波联利中芯投资管理合伙企业（有限合伙） | 14,009,400 | 2022年3月29日 | 0 | IPO申报前6个月内新增股东，自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月 |
| 6 | 上海嘉定工业区开发（集团）有限公司 | 12,272,600 | 2022年3月29日 | 0 | IPO申报前6个月内新增股东，自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月 |
| 7 | 盈富泰克创业投资有限公司 | 12,272,600 | 2022年3月29日 | 0 | IPO申报前6个月内新增股东，自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月 |
| 8 | GSICreosCorporation | 9,195,800 | 2022年3月29日 | 0 | IPO申报前6个月内新增股东，自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月 |
| 9 | 山西中盈洛克利创业投资有限公司 | 9,077,400 | 2022年3月29日 | 0 | IPO申报前6个月内新增股东，自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月 |
| 10 | 海通创新证券投资有限公司 | 6,142,446 | 2022年4月20日 | 0 | 自公司上市之日起24个月 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 无 | ||||
三、 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动情况
□适用 √不适用
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
1.股票期权
√适用 □不适用
单位:股
| 姓名 | 职务 | 期初持有股票期权数量 | 报告期新授予股票期权数量 | 报告期内可行权股份 | 报告期股票期权行权股份 | 期末持有股票期权数量 |
| 邱慈云 | 董事、总裁 | 7,000,000 | 0 | 0 | 0 | 7,000,000 |
| 李炜 | 执行副总裁、董事会秘书、核心技术人员 | 3,768,000 | 0 | 0 | 0 | 3,768,000 |
| WANG QINGYU | 执行副总裁、核心技术人员 | 3,234,000 | 0 | 0 | 0 | 3,234,000 |
| Seikku Kai | 执行副总裁 | 3,768,000 | 0 | 0 | 0 | 3,768,000 |
| AtteHaapalinna | 核心技术人员 | 1,081,200 | 0 | 0 | 0 | 1,081,200 |
| 黄燕 | 财务负责人 | 610,000 | 0 | 0 | 0 | 610,000 |
| 合计 | / | 19,461,200 | 0 | 0 | 0 | 19,461,200 |
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、 财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,210,425,912.90 | 1,291,793,623.53 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 424,076,296.30 | 875,826,216.74 |
| 衍生金融资产 | 七、3 | - | 1,096,367.48 |
| 应收票据 | 七、4 | 86,814,129.27 | 84,101,470.78 |
| 应收账款 | 七、5 | 386,065,987.57 | 346,890,290.00 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 七、7 | 49,599,325.10 | 51,345,525.40 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 12,971,722.59 | 26,106,807.46 |
| 其中：应收利息 | 237,192.36 | 213,892.90 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 638,004,843.32 | 555,240,021.75 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 七、12 | 16,937,063.00 | |
| 其他流动资产 | 七、13 | 115,324,608.28 | 95,316,902.82 |
| 流动资产合计 | 2,940,219,888.33 | 3,327,717,225.96 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 七、16 | 2,976,813.15 | 18,964,330.69 |
| 长期股权投资 | 七、17 | 312,993,159.90 | 34,321,487.56 |
| 其他权益工具投资 | 七、18 | 5,200,361,614.93 | 4,653,207,718.68 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、21 | 3,939,448,776.23 | 3,366,022,459.30 |
| 在建工程 | 七、22 | 982,757,533.52 | 1,428,065,421.61 |
| 生产性生物资产 |
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 117,496,806.98 | ||
| 无形资产 | 七、26 | 351,370,862.27 | 369,212,913.60 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七、28 | 1,101,905,210.32 | 1,131,650,662.06 |
| 长期待摊费用 | 七、29 | 7,715,196.02 | 8,341,755.41 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 1,086,571.52 | 1,167,355.96 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 253,653,126.51 | 159,835,933.45 |
| 非流动资产合计 | 12,271,765,671.35 | 11,170,790,038.32 | |
| 资产总计 | 15,211,985,559.68 | 14,498,507,264.28 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 407,093,000.00 | 500,080,362.90 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 七、34 | 2,696,043.28 | 4,344,886.02 |
| 应付票据 | 七、35 | - | 8,000,000.00 |
| 应付账款 | 七、36 | 243,134,617.87 | 195,531,086.92 |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 七、38 | 25,706,838.25 | 25,250,314.49 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 96,344,701.43 | 102,105,183.09 |
| 应交税费 | 七、40 | 9,206,774.71 | 9,018,471.82 |
| 其他应付款 | 七、41 | 331,776,333.77 | 317,924,276.99 |
| 其中：应付利息 | 1,170,317.94 | 2,736,602.65 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 360,415,287.61 | 244,960,046.19 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,476,373,596.92 | 1,407,214,628.42 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 1,877,915,133.38 | 1,616,022,128.79 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、47 | 53,303,784.41 | |
| 长期应付款 | 七、48 | 20,346,675.04 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 1,619,021,275.97 | 1,756,577,380.32 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 121,520,231.74 | 123,109,380.01 |
| 其他非流动负债 | 七、52 | 38,975,253.98 | 35,269,979.60 |
| 非流动负债合计 | 3,710,735,679.48 | 3,551,325,543.76 | |
| 负债合计 | 5,187,109,276.40 | 4,958,540,172.18 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 2,480,260,000.00 | 2,480,260,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 2,185,132,777.64 | 2,226,183,889.15 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、57 | 4,958,629,387.04 | 4,474,972,093.36 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | |||
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 366,915,672.91 | 261,624,024.54 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 9,990,937,837.59 | 9,443,040,007.05 | |
| 少数股东权益 | 33,938,445.69 | 96,927,085.05 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 10,024,876,283.28 | 9,539,967,092.10 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 15,211,985,559.68 | 14,498,507,264.28 |
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 16,879,078.09 | 88,784,311.20 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 97,505.89 | 326,765.12 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 48,581,236.80 | 857,729,080.96 |
| 其中：应收利息 | 6,597,157.01 | 5,522,301.17 | |
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 8,706,433.34 | 8,281,956.94 | |
| 流动资产合计 | 74,264,254.12 | 955,122,114.22 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 832,600,000.00 | ||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 4,701,782,433.28 | 4,287,824,524.19 |
| 其他权益工具投资 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 349,692.39 | 133,360.82 | |
| 在建工程 | 3,281,568.65 | 1,926,416.69 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 348,269.68 | ||
| 无形资产 | 13,041,307.14 | 13,924,770.18 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 92,037.21 | 113,083.48 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 3,513,273.58 | - | |
| 非流动资产合计 | 5,560,008,581.93 | 4,308,922,155.36 | |
| 资产总计 | 5,634,272,836.05 | 5,264,044,269.58 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 79,500,000.00 | 9,500,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 4,788,500.46 | 4,441,343.45 | |
| 应交税费 | 97,108.14 | 163,296.85 | |
| 其他应付款 | 500,656,915.56 | 159,857,037.39 | |
| 其中：应付利息 | 1,384,157.92 | 1,263,547.12 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 179,961,204.56 | 76,980,454.52 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 765,003,728.72 | 250,942,132.21 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 129,695,000.00 | ||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 90,180.43 | ||
| 长期应付款 | 38,431,000.00 | 40,125,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 38,521,180.43 | 169,820,000.00 | |
| 负债合计 | 803,524,909.15 | 420,762,132.21 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,480,260,000.00 | 2,480,260,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,550,911,744.22 | 2,546,446,398.59 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | |||
| 未分配利润 | -200,423,817.32 | -183,424,261.22 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,830,747,926.90 | 4,843,282,137.37 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,634,272,836.05 | 5,264,044,269.58 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 1,122,852,203.92 | 854,273,685.62 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 1,122,852,203.92 | 854,273,685.62 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 1,174,699,242.18 | 952,335,547.60 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 967,038,424.57 | 718,045,782.51 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 2,678,642.26 | 2,675,343.90 |
| 销售费用 | 七、63 | 31,892,621.20 | 41,076,519.31 |
| 管理费用 | 七、64 | 90,461,865.53 | 84,496,474.08 |
| 研发费用 | 七、65 | 53,303,515.98 | 64,731,311.56 |
| 财务费用 | 七、66 | 29,324,172.64 | 41,310,116.24 |
| 其中：利息费用 | 45,028,074.49 | 41,949,604.34 |
| 利息收入 | 9,375,751.46 | 4,728,428.90 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 130,131,728.81 | 70,982,157.32 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | -1,328,327.66 | 400,580.25 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -1,328,327.66 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、70 | 51,904,159.36 | -575,267.45 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | 252,432.76 | -6,087,957.01 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -15,558,235.97 | -36,586,900.85 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 11,876.12 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 113,566,595.16 | -69,929,249.72 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 385,614.23 | 645,009.81 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 54,358.85 | 11,780.99 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 113,897,850.54 | -69,296,020.90 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 8,317,498.67 | 15,254,745.09 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 105,580,351.87 | -84,550,765.99 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 105,580,351.87 | -84,550,765.99 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 105,291,648.37 | -82,594,192.81 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 288,703.50 | -1,956,573.18 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七、57 | 483,657,293.68 | 234,590,832.61 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 483,657,293.68 | 234,590,832.61 | |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | 756,120,308.95 | 155,706,727.56 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 756,120,308.95 | 155,706,727.56 | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | -272,463,015.27 | 78,884,105.05 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | -272,463,015.27 | 78,884,105.05 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 589,237,645.55 | 150,040,066.62 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 588,948,942.05 | 151,996,639.80 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 288,703.50 | -1,956,573.18 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.042 | -0.039 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.042 | -0.039 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | |||
| 减：营业成本 | |||
| 税金及附加 | 13,622.70 | 185,425.90 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 13,298,643.04 | 16,136,763.90 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 3,461,244.81 | 11,367,547.05 | |
| 其中：利息费用 | 5,229,741.82 | 12,332,707.81 | |
| 利息收入 | 104,601.21 | 2,849,925.14 | |
| 加：其他收益 | 45,623.29 | 838,485.40 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | -271,668.84 | 2,736,186.47 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -1,328,327.66 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -16,999,556.10 | -24,115,064.98 | |
| 加：营业外收入 | |||
| 减：营业外支出 | |||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -16,999,556.10 | -24,115,064.98 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -16,999,556.10 | -24,115,064.98 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -16,999,556.10 | -24,115,064.98 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -16,999,556.10 | -24,115,064.98 |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.007 | -0.011 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.007 | -0.011 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,021,779,466.53 | 803,390,198.32 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 23,784,812.62 | 34,046,148.69 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 14,042,315.18 | 8,809,669.11 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,059,606,594.33 | 846,246,016.12 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 519,637,348.95 | 426,416,950.26 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 294,841,678.65 | 242,575,774.91 | |
| 支付的各项税费 | 7,477,129.24 | 14,714,343.70 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 182,501,302.06 | 135,174,501.89 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,004,457,458.90 | 818,881,570.76 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 55,149,135.43 | 27,364,445.36 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,000,000,000.00 | 165,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 4,070,175.59 | 400,580.25 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,861,794.56 | 530,973.45 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 9,698,992.40 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 1,015,630,962.55 | 165,931,553.70 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 489,503,649.82 | 580,555,405.09 | |
| 投资支付的现金 | 780,000,000.00 | 665,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 1,269,503,649.82 | 1,245,555,405.09 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -253,872,687.27 | -1,079,623,851.39 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 9,450,000.00 | 2,300,342,359.59 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 9,450,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 617,500,000.00 | 405,900,877.32 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 626,950,000.00 | 2,706,243,236.91 | |
| 偿还债务支付的现金 | 321,111,643.23 | 1,101,331,201.16 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 45,218,763.41 | 48,592,942.44 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 134,480,502.89 | 40,423,867.19 |
| 筹资活动现金流出小计 | 500,810,909.53 | 1,190,348,010.79 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 126,139,090.47 | 1,515,895,226.12 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -6,385,942.41 | 2,463,640.60 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -78,970,403.78 | 466,099,460.69 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,279,822,232.10 | 694,039,747.92 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,200,851,828.32 | 1,160,139,208.61 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | |||
| 收到的税费返还 | 45,623.29 | 135,016.36 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 7,909,903.71 | 2,448,850.18 | |
| 经营活动现金流入小计 | 7,955,527.00 | 2,583,866.54 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,918,081.50 | 1,893,654.72 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 7,078,791.60 | 8,409,570.32 | |
| 支付的各项税费 | 13,622.70 | 185,425.90 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,971,659.59 | 169,736,902.30 | |
| 经营活动现金流出小计 | 12,982,155.39 | 180,225,553.24 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -5,026,628.39 | -177,641,686.70 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 5,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 20,744,277.73 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 5,000,000.00 | 20,744,277.73 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,254,866.41 | 120,133.84 | |
| 投资支付的现金 | 280,000,000.00 | ||
| 购买上海新昇股权及增资上海新昇所支付的现金 | 1,029,958,912.00 | ||
| 购买新傲科技股权所支付的现金 | 118,243,800.00 | ||
| 投资新硅聚合所支付的现金 | 13,000,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 向关联方贷款支付的现金 | 35,100,000.00 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 447,598,666.41 | 1,030,079,045.84 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -442,598,666.41 | -1,009,334,768.11 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 2,300,342,359.59 | ||
| 取得关联方借款收到的现金 | 340,000,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 92,500,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 432,500,000.00 | 2,310,342,359.59 | |
| 偿还债务支付的现金 | 49,632,461.66 | 689,967,500.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 5,103,505.49 | 19,338,356.31 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,039,201.66 | 10,464,955.19 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 56,775,168.81 | 719,770,811.50 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 375,724,831.19 | 1,590,571,548.09 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -4,769.50 | 2,048.30 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -71,905,233.11 | 403,597,141.58 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 88,784,311.20 | 205,176,072.73 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 16,879,078.09 | 608,773,214.31 |
合并所有者权益变动表
2021年1—6月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,480,260,000.00 | 2,226,183,889.15 | 4,474,972,093.36 | 261,624,024.54 | 9,443,040,007.05 | 96,927,085.05 | 9,539,967,092.10 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,480,260,000.00 | 2,226,183,889.15 | 4,474,972,093.36 | 261,624,024.54 | 9,443,040,007.05 | 96,927,085.05 | 9,539,967,092.10 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -41,051,111.51 | 483,657,293.68 | 105,291,648.37 | 547,897,830.54 | -62,988,639.36 | 484,909,191.18 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 483,657,293.68 | 105,291,648.37 | 588,948,942.05 | 288,703.50 | 589,237,645.55 | ||||||||||
| （二）所有者投入 | -41,051,111.51 | -41,051,111.51 | -63,277,342.86 | -104,328,454.37 | |||||||||||
| 和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 4,465,345.63 | 4,465,345.63 | 4,465,345.63 | ||||||||||||
| 4．收购上海新傲少数股东权益 | -45,516,457.14 | -45,516,457.14 | -72,727,342.86 | -118,243,800.00 | |||||||||||
| 5．其他 | 9,450,000.00 | 9,450,000.00 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资 |
| 本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,480,260,000.00 | 2,185,132,777.64 | 4,958,629,387.04 | 366,915,672.91 | 9,990,937,837.59 | 33,938,445.69 | 10,024,876,283.28 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减： | 其他综合收益 | 专项 | 盈余 | 一般 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | 库存股 | 储备 | 公积 | 风险准备 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,860,191,800.00 | 582,774,608.11 | 2,454,490,414.08 | 174,553,182.49 | 5,072,010,004.68 | 102,429,046.73 | 5,174,439,051.41 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,860,191,800.00 | 582,774,608.11 | 2,454,490,414.08 | 174,553,182.49 | 5,072,010,004.68 | 102,429,046.73 | 5,174,439,051.41 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 620,068,200.00 | 1,653,561,163.07 | 234,590,832.61 | -82,594,192.81 | 2,425,626,002.87 | -10,390,133.43 | 2,415,235,869.44 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 234,590,832.61 | -82,594,192.81 | 151,996,639.80 | -1,956,573.18 | 150,040,066.62 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 620,068,200.00 | 1,653,561,163.07 | 2,273,629,363.07 | -8,433,560.25 | 2,265,195,802.82 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 620,068,200.00 | 1,664,321,587.53 | 2,284,389,787.53 | 2,284,389,787.53 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 10,764,927.29 | 10,764,927.29 | 10,764,927.29 | ||||||||||||
| 4.收购上海新昇少数股东权益 | -21,525,351.75 | -21,525,351.75 | -8,433,560.25 | -29,958,912.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,480,260,000.00 | 2,236,335,771.18 | 2,689,081,246.69 | 91,958,989.68 | 7,497,636,007.55 | 92,038,913.30 | 7,589,674,920.85 |
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,480,260,000.00 | 2,546,446,398.59 | -183,424,261.22 | 4,843,282,137.37 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,480,260,000.00 | 2,546,446,398.59 | -183,424,261.22 | 4,843,282,137.37 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,465,345.63 | -16,999,556.10 | -12,534,210.47 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -16,999,556.10 | -16,999,556.10 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,465,345.63 | 4,465,345.63 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 4,465,345.63 | 4,465,345.63 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,480,260,000.00 | 2,550,911,744.22 | -200,423,817.32 | 4,830,747,926.90 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,860,191,800.00 | 881,511,765.80 | -144,052,928.99 | 2,597,650,636.81 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,860,191,800.00 | 881,511,765.80 | -144,052,928.99 | 2,597,650,636.81 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 620,068,200.00 | 1,675,086,514.82 | -24,115,064.98 | 2,271,039,649.84 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -24,115,064.98 | -24,115,064.98 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 620,068,200.00 | 1,675,086,514.82 | 2,295,154,714.82 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 620,068,200.00 | 1,664,321,587.53 | 2,284,389,787.53 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 10,764,927.29 | 10,764,927.29 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,480,260,000.00 | 2,556,598,280.62 | -168,167,993.97 | 4,868,690,286.65 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
上海硅产业集团股份有限公司(以下简称“本公司”)的前身为上海硅产业投资有限公司，是由上海国盛(集团)有限公司(以下简称“上海国盛”)、国家集成电路产业投资基金股份有限公司(以下简称“产业投资基金”)、上海嘉定工业区开发(集团)有限公司(以下简称“嘉定工业区”)、上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“上海武岳峰”)与上海新微科技集团有限公司(原“上海新微电子有限公司”，以下简称“新微科技”)于2015年12月9日在中华人民共和国上海市注册成立的有限责任公司。
根据原公司全体股东于2019年1月24日签署的《【2019股004号】股东会决议》，本公司整体改制变更为股份有限公司。于2019年3月11日取得新的营业执照，统一社会信用代码为91310114MA1GT35K5B，证照编号为00000000201903110021。本次整体变更后，原公司各股东截止2018年5月31日在原公司中享有的全部股东权益按截至2018年5月31日的持股比例相应折为其持有的发起人股，各发起人持有的股比与其在原公司中持有的股比相同。
根据中国证券监督管理委员会出具了证监许可[2020]430号文《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，本公司向境内投资者首次公开发行人民币普通股(A股)620,068,200股，并于2020年4月20日在上海证券交易所挂牌上市交易。于2020年12月31日，本公司的总股本为人民币2,480,260,000.00元，每股面值1元(附注七(53))。
本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要经营范围为半导体硅片的制造及销售。
本财务报表由本公司董事会于2021年8月26日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
报告期间纳入合并范围的主要子公司详见附注九。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项的预期信用损失的计量(附注五(12))、存货的计价方法及存货跌价准备的计提方法(附注五(15))、固定资产折旧和无形资产摊销及减值(附注五(23)、(29)、(30))、开发支出资本化的判断标准(附注五(29))、收入确认(附注五(38))、商誉减值(附注五(30))、股份支付(附注五(36))等。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为12个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并
合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量，如被合并方是最终控制方以前年度从第三方收购来的，则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(实收资本溢价)；资本公积(实收资本溢价)不足以冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
非同一控制下企业合并
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买曰的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其
他所有者权益变动应当转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。商誉为之前持有的被购买方股权的公允价值与购买日支付对价的公允价值之和，与取得的子公司可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。
如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易予以调整。
购买子公司少数股权
在取得对子公司的控制权之后，自子公司的少数股东处取得少数股东拥有的对该子公司全部或部分少数股权，在合并财务报表中，子公司的资产、负债以购买日或合并日开始持续计算的金额反映。因购买少数股权新增加的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额调整资本公积，资本公积(资本溢价或股本溢价)的金额不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。为购建符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用即期汇率的平均汇率折算为人民币。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收益。境外经营的现金流量项目，采用即期汇率的平均汇率折算为人民币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
(1).金融资产
a) 分类与计量
本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：(1)以摊余成本计量的金融资产；(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
债务工具
本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式进行计量：
以摊余成本计量：
本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：
本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产列示为其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，本集团为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
权益工具
本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。
b) 减值
本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于应收票据及应收账款，无论是否存在重大融资成分，本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
| 组合1 | 银行承兑汇票 | 银行承兑汇票 |
| 组合2 | 应收账款组合 | 应收账款 |
| 组合3 | 合并范围内关联方组合 | 纳入合并范围内的关联方之间的应收款项 |
| 组合4 | 押金组合 | 备用押金、保证金、应收利息等信用风险较低的应收款项 |
| 组合5 | 其他组合 | 除以上组合以外的应收款项 |
其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
(2).金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(3).金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于划分为组合的应收票据，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。详见附注五
（10）。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于划分为组合的应收账款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。详见附注五（10）。
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于划分为组合的其他应收款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。详见附注五（10）。
15. 存货
√适用 □不适用
(1) 分类
存货包括原材料、在产品、产成品等，按成本与可变现净值孰低计量。
(2) 发出存货的计价方法
存货使用及发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
(4) 本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对联营企业的长期股权投资。
子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并；对联营企业投资采用权益法核算。
(1) 投资成本确定
对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成。购买日之前持有的原股权采用权益法核算的，相关其他综合收益在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时相应转入处置期间的当期损益。
对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
(2) 后续计量及损益确认方法
采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合预计负债确认条件的，继续确认预计将承担的损失金额。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。
(3) 确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
(4) 长期股权投资减值
对子公司、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(30))。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、计算机及电子设备以及办公设备等。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 10-62.5年 | 0%至10% | 1.4%至10.0% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 3-15年 | 0%至10% | 6.3%至33.3% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5年 | 0%至10% | 18.0%至20.0% |
| 计算机及电子设备 | 年限平均法 | 3-5年 | 0%至10% | 18.0%至33.3% |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3-5年 | 0%至10% | 18.0%至33.3% |
对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
本集团使用权资产类别主要包括租入的机器设备、房屋建筑物、土地及运输工具。本集团于租赁期开始日确认使用权资产，使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括租赁负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前已支付的租赁付款额、初始直接费用等，并扣除已收到的租赁激励。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；若无法合理确定租赁期届满时是否能够取得租赁资产所有权，则在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回金额低于使用权资产的账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额。对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁，本集团选择不确认使用权资产，将相关租金支出在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、外购软件、技术、客户关系等，以成本计量。
土地使用权
土地使用权按使用年限33-50年平均摊销。
外购软件
购入的软件按照实际支付的价款作为初始成本，并按预计可使用年限1-5年平均摊销。
技术
该技术包括OkmeticOy业务合并过程中确认的生产用拉晶技术，按收购日公允价值确认，并按预计受益期限8年平均摊销。以及新傲科技业务合并过程中确认的专利技术，按收购日公允价值确认，并按预计受益期限6、10年平均摊销。
客户关系
在业务合并过程中确认的客户关系主要来自于长期合同和订单，按收购日公允价值确认，并按预计受益期限6年平均摊销。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支出和开发阶段支出。
为研究生产工艺而进行的有计划的调查、评价和选择阶段的支出为研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；大规模生产之前，针对生产工艺最终应用的相关设计、测试阶段的支出为开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：
? 生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证；? 管理层已批准生产工艺开发的预算；? 前期市场调研的研究分析说明生产工艺所生产的产品存在市场；? 有足够的技术和资金支持，以进行生产工艺的开发活动及后续的大规模生产；以及? 生产工艺开发的支出能够可靠地归集。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
固定资产、在建工程、使用权资产、长期待摊费用、使用寿命有限的无形资产及对子公司、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。
减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本集团将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务列示为合同负债。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。
中国境内公司——基本养老保险
中国境内公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
境外子公司
境外子公司职工的离职后福利，本集团根据各国当地的养老保险计划进行支付。在员工提供服务的会计期间，本集团计算应缴纳的金额确认为应付职工薪酬，并计入当期损益和成本科目。除此之外，本集团并无其他支付义务。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
√适用 □不适用
本集团于租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。租赁付款额包括固定付款额，以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权的情况下需支付的款项等。按销售额的一定比例确定的可变租金不纳入租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)支付的租赁负债，列示为一年内到期的非流动负债。
35. 预计负债
√适用 □不适用
因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金额能够可靠计量时，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
本集团以预期信用损失为基础确认的财务担保合同损失准备列示为预计负债。
预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为流动负债。
36. 股份支付
√适用 □不适用
(1) 股份支付的种类
股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。权益工具包括本集团内各个会计主体的权益工具。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。于报告期内，本集团股份支付均为权益结算。
(2) 权益工具公允价值的确定方法
本集团采用布莱克-斯克尔斯-默顿期权定价模型确定权益工具的公允价值。
(3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据
等待期的每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。
(4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
股票期权的行权日，本集团根据行权情况，确认相应的实收资本，同时结转等待期内确认的资本公积。
若本集团在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件除外)，本集团将取消或结算作为加速可行权处理，将原本应在剩余等待期内确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。在取消或结算时支付给职工的所有款项均作为权益的回购处理，回购支付的金额高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期费用。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本集团在客户取得相关商品或服务的控制权时，按预期有权收取的对价金额确认收入。
1. 销售产品
对于明确了签收条款的合同及订单，本集团按照合同规定将产品运至约定的交货地点，由购买方接受并签收后，认为购买方取得相关商品的控制权，根据签收日期确认收入；对于不包含签收条款的合同及订单，本集团根据不同的贸易条款，相应地按照海关报关单列示的出口日期或者物流公司系统中显示的到达目的地港口日期确认收入。
2. 提供受托加工业务
对于受托加工业务，由委托方确认接受并签收后，认为委托方取得相关商品的控制权，本集团根据不同的贸易条款，相应地按照海关报关单列示的出口日期或者物流公司系统中显示的到达目的地港口日期，根据销售价格减去来料成本，按净额法确认收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。
政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，或确认为递延收益并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分摊计入损益；与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本，用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。本集团对同类政府补助采用相同的列报方式。
与日常活动相关的政府补助纳入营业利润，与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
本集团收到的政策性优惠利率贷款，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。本集团直接收取的财政贴息，冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
?递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关；?本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
2020年尚未开始执行新租赁准则的情况下：
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
2020年尚未开始执行新租赁准则的情况下：
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号——租赁》(以下简称“新租赁准则”)，本集团自2021年1月1日起执行新租赁准则，对相关会计政策内容进行调整。主要会计政策及会计估计如下：
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。
本集团作为承租人
本集团于租赁期开始日确认使用权资产，并按尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。租赁付款额包括固定付款额，以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权的情况下需支付的款项等。按销售额的一定比例确定的可变租金不纳入租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)支付的租赁负债，列示为一年内到期的非流动负债。
本集团的使用权资产包括租入的房屋及建筑物、土地、机器设备及运输工具等。使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括租赁负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前已支付的租赁付款额、初始直接费用等，并扣除已收到的租赁激励。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；若无法合理确定租赁期届满时是否能够取得租赁资产所有权，则在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回金额低于使用权资产的账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额。对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁，本集团选择不确认使用权资产和租赁负债，将相关租金支出在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。
租赁发生变更且同时符合下列条件时，本集团将其作为一项单独租赁进行会计处理：(1)该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；(2)增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
当租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理时，本集团在租赁变更生效日重新确定租赁期，并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本集团相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本集团相应调整使用权资产的账面价值。
本集团作为出租人
实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。
（a） 经营租赁
本集团经营租出自有的房屋建筑物及机器设备时，经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。本集团将按销售额的一定比例确定的可变租金在实际发生时计入租金收入。
当租赁发生变更时，本集团自变更生效日起将其作为一项新租赁，并将与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额作为新租赁的收款额。
（b） 融资租赁
于租赁期开始日，本集团对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认相关资产。本集团将应收融资租赁款列示为长期应收款，自资产负债表日起一年内(含一年)收取的应收融资租赁款列示为一年内到期的非流动资产。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。
(1) 采用会计政策的关键判断
(a) 金融资产的分类
本集团在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。
本集团在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式，考虑的因素包括评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。
本集团在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时，存在以下主要判断：本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动；利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如，提前偿付的金额是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息，以及因提前终止合同而支付的合理补偿。
(b) 信用风险显著增加的判断
本集团判断信用风险显著增加的主要标准为逾期天数超过30日，或者以下一个或多个指标发生显著变化：债务人所处的经营环境、内外部信用评级、实际或预期经营成果的显著变化、担保物价值或担保方信用评级的显著下降等。
本集团判断已发生信用减值的主要标准为逾期天数超过90日(即，已发生违约)，或者符合以下一个或多个条件：债务人发生重大财务困难，进行其他债务重组或很可能破产等。
(c) 受托加工业务
本集团受委托方委托提供受托加工业务。
委托方将原材料提供给本集团之后，本集团仅进行简单的加工工序，物料的形态和功用方面并没有发生本质性的变化，并且委托方向本集团提供的原材料的销售价格由委托方确定，本集团不承担原材料价格波动的风险。对于此类交易，本集团根据销售价格减去来料成本，按净额法确认收入。
(2) 重要会计估计及其关键假设
下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险：
(a) 预期信用损失的计量
本集团通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本集团使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。
在考虑前瞻性信息时，本集团考虑了不同的宏观经济情景。2021年上半年度，“基准”、“不利”及“有利”这三种经济情景的权重分别是50%、25%和25%。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算相关的重要宏观经济假设和参数，包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化、国内生产总值和消费者物价指数等。2021年上半年度，本集团已考虑了新冠肺炎疫情引发的不确定性，并相应更新了相关假设和参数，各情景中所使用的关键宏观经济参数列示如下：
| 经济情景 | |||
| 基准 | 不利 | 有利 | |
| 国内生产总值 | 7.00% | 5.10% | 9.00% |
| 消费者物价指数 | 1.90% | 0.95% | 3.35% |
本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本集团需要作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损，本集团以未来期间很可能获得用来抵扣可抵扣亏损的应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。未来期间取得的应纳税所得额包括本集团通过正常的生产经营活动能够实现的应纳税所得额，以及以前期间产生的应纳税暂时性差异在未来期间转回时将增加的应纳税所得额。本集团在确定未来期间应纳税所得额取得的时间和金额时，需要运用估计和判断。如果实际情况与估计存在差异，可能导致对递延所得税资产的账面价值进行调整。
(e) 与企业合并相关的可辨认净资产公允价值评估
本集团采用估值模型确定与企业合并相关的可辨认净资产的公允价值，包括使用许可费节省法评估专利技术、使用市场法评估土地使用权和使用重置成本法评估房屋建筑物和设备。
无形资产公允价值评估所采用的未来现金流预测中所使用的关键假设及参数，包括识别的无形资产剩余可使用年限、收入增长率、收入分成率等。
本集团采用合适的折现率将未来现金流折确认无形资产的公允价值。
(f) 金融资产及负债的公允价值
本集团采用估值模型确定不存在公开市场交易的金融工具的公允价值。
对利率互换协议，本集团采用合适的折现率将利率互换协议项下固定利率端现金流与浮动利率端现金流分别折现，并按其差额确定利率互换金融资产及金融负债的公允价值。
对远期结售汇合同，本集团采用合适的折现率将合同约定结售汇日按照约定汇率计算的现金流与按照远期汇率计算的现金流分别折现，将其差额确定远期结售汇进融资产及金融负债的公允价值。
(g) 存货跌价准备
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。在计算可变现净值的过程中，本集团根据可获取的市场信息或者已经签订的销售订单确定产品的估计市场价格，并按照历史经验及数据确定需要经过加工的存货至完工时估计将要发生的成本、出售相关产品估计的销售费用及税费。
(h) 股份支付
本集团采用期权定价模型确定股票期权于授予日的公允价值。采用定价模型要求本集团对使用的主要参数，包括标的股票市场价格、预期期权期限、预期波动率、无风险收益率等，作出最佳估计。
等待期的每个资产负债表日，本集团需对可行权期间因职工离职导致失效的股票期权数量以及股票期权授予方案中约定的业绩行权条件在未来期间能否实现作出最佳估计，并据以确定当期应确认的股份支付成本及费用。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 《企业会计准则第21号——租赁》 | 相关会计政策按照国家规定进行变更。 | 见附注五44.(3)。 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,291,793,623.53 | 1,291,793,623.53 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 875,826,216.74 | 875,826,216.74 | |
| 衍生金融资产 | 1,096,367.48 | 1,096,367.48 | |
| 应收票据 | 84,101,470.78 | 84,101,470.78 |
| 应收账款 | 346,890,290.00 | 346,890,290.00 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 51,345,525.40 | 51,031,365.40 | -314,160.00 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 26,106,807.46 | 26,106,807.46 | |
| 其中：应收利息 | 213,892.90 | 213,892.90 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 555,240,021.75 | 555,240,021.75 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 95,316,902.82 | 95,316,902.82 | |
| 流动资产合计 | 3,327,717,225.96 | 3,327,403,065.96 | -314,160.00 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 18,964,330.69 | 18,964,330.69 | |
| 长期股权投资 | 34,321,487.56 | 34,321,487.56 | |
| 其他权益工具投资 | 4,653,207,718.68 | 4,653,207,718.68 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 3,366,022,459.30 | 3,292,966,478.36 | -73,055,980.94 |
| 在建工程 | 1,428,065,421.61 | 1,428,065,421.61 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 115,236,320.46 | 115,236,320.46 | |
| 无形资产 | 369,212,913.60 | 369,212,913.60 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 1,131,650,662.06 | 1,131,650,662.06 | |
| 长期待摊费用 | 8,341,755.41 | 8,341,755.41 | |
| 递延所得税资产 | 1,167,355.96 | 1,167,355.96 | |
| 其他非流动资产 | 159,835,933.45 | 159,835,933.45 | |
| 非流动资产合计 | 11,170,790,038.32 | 11,212,970,377.84 | 42,180,339.52 |
| 资产总计 | 14,498,507,264.28 | 14,540,373,443.80 | 41,866,179.52 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 500,080,362.90 | 500,080,362.90 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 4,344,886.02 | 4,344,886.02 | |
| 应付票据 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | |
| 应付账款 | 195,531,086.92 | 195,531,086.92 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 25,250,314.49 | 25,250,314.49 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 102,105,183.09 | 102,105,183.09 | |
| 应交税费 | 9,018,471.82 | 9,018,471.82 | |
| 其他应付款 | 317,924,276.99 | 317,924,276.99 | |
| 其中：应付利息 | 2,736,602.65 | 2,736,602.65 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 244,960,046.19 | 251,443,050.69 | 6,483,004.50 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,407,214,628.42 | 1,413,697,632.92 | 6,483,004.50 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 1,616,022,128.79 | 1,616,022,128.79 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 55,729,850.06 | 55,729,850.06 | |
| 长期应付款 | 20,346,675.04 | -20,346,675.04 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 1,756,577,380.32 | 1,756,577,380.32 | |
| 递延所得税负债 | 123,109,380.01 | 123,109,380.01 | |
| 其他非流动负债 | 35,269,979.60 | 35,269,979.60 | |
| 非流动负债合计 | 3,551,325,543.76 | 3,586,708,718.78 | 35,383,175.02 |
| 负债合计 | 4,958,540,172.18 | 5,000,406,351.70 | 41,866,179.52 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,480,260,000.00 | 2,480,260,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,226,183,889.15 | 2,226,183,889.15 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 4,474,972,093.36 | 4,474,972,093.36 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | |||
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 261,624,024.54 | 261,624,024.54 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 9,443,040,007.05 | 9,443,040,007.05 | |
| 少数股东权益 | 96,927,085.05 | 96,927,085.05 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 9,539,967,092.10 | 9,539,967,092.10 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 14,498,507,264.28 | 14,540,373,443.80 | 41,866,179.52 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 88,784,311.20 | 88,784,311.20 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 326,765.12 | 326,765.12 | |
| 其他应收款 | 857,729,080.96 | 857,729,080.96 | |
| 其中：应收利息 | 5,522,301.17 | 5,522,301.17 | |
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 8,281,956.94 | 8,281,956.94 | |
| 流动资产合计 | 955,122,114.22 | 955,122,114.22 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 4,287,824,524.19 | 4,287,824,524.19 | |
| 其他权益工具投资 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 133,360.82 | 133,360.82 | |
| 在建工程 | 1,926,416.69 | 1,926,416.69 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 478,870.81 | 478,870.81 | |
| 无形资产 | 13,924,770.18 | 13,924,770.18 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 113,083.48 | 113,083.48 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 4,308,922,155.36 | 4,309,401,026.17 | 478,870.81 |
| 资产总计 | 5,264,044,269.58 | 5,264,523,140.39 | 478,870.81 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 9,500,000.00 | 9,500,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 4,441,343.45 | 4,441,343.45 | |
| 应交税费 | 163,296.85 | 163,296.85 | |
| 其他应付款 | 159,857,037.39 | 159,857,037.39 | |
| 其中：应付利息 | 1,263,547.12 | 1,263,547.12 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 76,980,454.52 | 77,236,683.24 | 256,228.72 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 250,942,132.21 | 251,198,360.93 | 256,228.72 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 129,695,000.00 | 129,695,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 222,642.09 | 222,642.09 | |
| 长期应付款 | 40,125,000.00 | 40,125,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 169,820,000.00 | 170,042,642.09 | 222,642.09 |
| 负债合计 | 420,762,132.21 | 421,241,003.02 | 478,870.81 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,480,260,000.00 | 2,480,260,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,546,446,398.59 | 2,546,446,398.59 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | |||
| 未分配利润 | -183,424,261.22 | -183,424,261.22 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,843,282,137.37 | 4,843,282,137.37 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,264,044,269.58 | 5,264,523,140.39 | 478,870.81 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算) | 6%-24% |
| 城市维护建设税 | 缴纳的流转税额 | 1%、5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%-25% |
| 教育费附加 | 缴纳的流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 缴纳的流转税额 | 1%、2% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 本公司 | 25 |
| 上海新昇半导体科技有限公司 | 15 |
| 上海新傲科技股份有限公司 | 15 |
| 中矽(香港)半导体有限公司 | 16.5 |
| 锦新(香港)半导体科技有限公司 | 16.5 |
| OkmeticOy | 20 |
| NSIGFinlandS.a.r.l. | 15 |
| NSIGEuropeHoldingS.a.r.l. | 15 |
| NSIGWindS.A.R.L. | 15 |
| NSIGSailS.A.R.L. | 15 |
| NSIGSunriseS.a.r.l. | 15 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 118,236.00 | 36,815.56 |
| 银行存款 | 1,200,733,592.32 | 1,279,785,416.54 |
| 其他货币资金 | 9,574,084.58 | 11,971,391.43 |
| 合计 | 1,210,425,912.90 | 1,291,793,623.53 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 135,235,521.29 | 143,851,395.27 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 结构性存款 | 501,340,219.18 | |
| 聚源芯星产业基金 | 424,076,296.30 | 374,485,997.56 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 424,076,296.30 | 875,826,216.74 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 远期外汇合同 | 0.00 | 1,096,367.48 |
| 合计 | 0.00 | 1,096,367.48 |
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 86,814,129.27 | 84,101,470.78 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 86,814,129.27 | 84,101,470.78 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 90,166,029.18 | 20,398,505.21 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 90,166,029.18 | 20,398,505.21 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 86,814,129.27 | 100 | 0 | 0 | 86,814,129.27 | 84,101,470.78 | 100.00 | 0 | 0 | 84,101,470.78 |
| 其中： | ||||||||||
| 银行承兑汇票 | 86,814,129.27 | 100 | 0 | 0 | 86,814,129.27 | 84,101,470.78 | 100.00 | 0 | 0 | 84,101,470.78 |
| 合计 | 86,814,129.27 | / | 0 | / | 86,814,129.27 | 84,101,470.78 | / | 0 | / | 84,101,470.78 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票 | 86,814,129.27 | 0 | 0 |
| 合计 | 86,814,129.27 | 0 | 0 |
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 6个月以内 | 386,024,001.07 |
| 6个月至1年 | 666,107.68 |
| 1年以内小计 | 386,690,108.75 |
| 1至2年 | 148,564.01 |
| 2至3年 | 4,461,479.83 |
| 合计 | 391,300,152.59 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 2,944,722.14 | 0.75 | 2,944,722.14 | 100.00 | 0.00 | 3,046,866.57 | 0.86 | 3,046,866.57 | 100 | 0.00 |
| 其中： | ||||||||||
| 信用风险明显增加的应收账款 | 2,944,722.14 | 0.75 | 2,944,722.14 | 100.00 | 0.00 | 3,046,866.57 | 0.86 | 3,046,866.57 | 100 | 0.00 |
| 按组合计提坏账准备 | 388,355,430.45 | 99.25 | 2,289,442.88 | 0.59 | 386,065,987.57 | 349,447,573.99 | 99.14 | 2,557,283.99 | 0.73 | 346,890,290.00 |
| 其中： | ||||||||||
| 信用风险自初始确认后未显著提升的应收账款 | 388,355,430.45 | 99.25 | 2,289,442.88 | 0.59 | 386,065,987.57 | 349,447,573.99 | 99.14 | 2,557,283.99 | 0.73 | 346,890,290.00 |
| 合计 | 391,300,152.59 | / | 5,234,165.02 | / | 386,065,987.57 | 352,494,440.56 | / | 5,604,150.56 | / | 346,890,290.00 |
| 名称 | 期末余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 2年至3年 | 2,944,722.14 | 2,944,722.14 | 100 | 出现明显拒绝付款迹象 |
| 合计 | 2,944,722.14 | 2,944,722.14 | 100 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 六个月以内 | 386,024,001.07 | 646,703.53 | 0-5.3 |
| 六个月到一年 | 666,107.68 | 45,684.18 | 5.56-7 |
| 一年到两年 | 148,564.01 | 80,297.48 | 54.05% |
| 两年以上 | 1,516,757.69 | 1,516,757.69 | 100% |
| 合计 | 388,355,430.45 | 2,289,442.88 | |
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 2,557,283.99 | -252,432.76 | -15,408.35 | 2,289,442.88 | ||
| 单项计提坏账准备 | 3,046,866.57 | -102,144.43 | 2,944,722.14 | |||
| 合计 | 5,604,150.56 | -252,432.76 | -117,552.77 | 5,234,165.02 | ||
| 余额 | 坏账准备金额 | 占应收账款比例% | |
| 余额前五名的应收账款总额 | 120,389,348.12 | 0.00 | 30.87 |
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 40,494,931.11 | 81.64 | 49,937,308.75 | 97.26 |
| 1至2年 | 9,104,393.99 | 18.36 | 1,408,216.65 | 2.74 |
| 合计 | 49,599,325.10 | 100.00 | 51,345,525.40 | 100.00 |
| 余额 | 占预付款项比例% | |
| 余额前五名的预付款项总额 | 32,103,290.61 | 64.73 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 237,192.36 | 213,892.90 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 12,734,530.23 | 25,892,914.56 |
| 合计 | 12,971,722.59 | 26,106,807.46 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(4). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 六个月以内 | 12,489,395.61 |
| 六个月至一年 | 236,434.62 |
| 1年以内小计 | 12,725,830.23 |
| 1至2年 | 0.00 |
| 2至3年 | 8,700.00 |
| 合计 | 12,734,530.23 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应收代垫款 | 5,859,160.03 | 6,739,136.38 |
| 应收政府补助 | 2,976,445.06 | 2,774,218.59 |
| 预缴企业所得税 | 1,864,471.89 | 4,328,714.93 |
| 押金 | 1,015,387.00 | 1,324,554.00 |
| 应收租金 | 7,297,700.71 | |
| 其他 | 1,019,066.25 | 3,428,589.95 |
| 合计 | 12,734,530.23 | 25,892,914.56 |
(6). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | ||||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 其他应收款1 | 应收代垫款 | 5,684,198.52 | 六个月以内 | 44.64 | |
| 其他应收款2 | 应收政府补助 | 2,440,701.16 | 六个月以内 | 19.17 | |
| 其他应收款3 | 预交税金 | 1,864,471.89 | 六个月以内 | 14.64 | |
| 其他应收款4 | 押金 | 942,687.00 | 六个月以内 | 7.40 | |
| 其他应收款5 | 应收政府补助 | 535,743.90 | 六个月以内 | 4.21 | |
| 合计 | / | 11,467,802.47 | / | 90.06 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 政府补助1 | 芬兰国家技术创新补贴 | 2,440,701.16 | 六个月以内 | 2021年；根据政府文件 |
| 政府补助2 | 欧盟技术补贴 | 535,743.90 | 六个月以内 | 2021年；根据政府文件 |
| 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 |
| 原材料 | 358,160,860.82 | 8,148,379.65 | 350,012,481.17 | 312,419,880.98 | 4,189,984.63 | 308,229,896.35 |
| 在产品 | 145,527,023.69 | 4,603,023.02 | 140,924,000.67 | 113,873,213.51 | 12,655,276.03 | 101,217,937.48 |
| 库存商品 | 178,710,182.09 | 31,641,820.61 | 147,068,361.48 | 187,030,343.87 | 41,238,155.95 | 145,792,187.92 |
| 合计 | 682,398,066.60 | 44,393,223.28 | 638,004,843.32 | 613,323,438.36 | 58,083,416.61 | 555,240,021.75 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 4,189,984.63 | 4,957,210.80 | 998,815.78 | 8,148,379.65 | ||
| 在产品 | 12,655,276.03 | 4,603,023.02 | 12,655,276.03 | 4,603,023.02 | ||
| 库存商品 | 41,238,155.95 | 5,822,355.69 | 15,418,691.03 | 31,641,820.61 | ||
| 合计 | 58,083,416.61 | 15,382,589.51 | 0.00 | 29,072,782.84 | 0.00 | 44,393,223.28 |
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年以内到期的长期应收款 | 16,937,063.00 | 0.00 |
| 合计 | 16,937,063.00 | 0.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税额 | 113,553,758.01 | 93,899,435.93 |
| 待认证进项税额 | 1,410,911.31 | 1,417,466.89 |
| 其他 | 359,938.96 | |
| 合计 | 115,324,608.28 | 95,316,902.82 |
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 处置厂房应收款 | 17,125,929.43 | 17,125,929.43 | |||||
| 其他 | 2,976,813.15 | 2,976,813.15 | 1,838,401.26 | 1,838,401.26 | |||
| 合计 | 2,976,813.15 | 0.00 | 2,976,813.15 | 18,964,330.69 | 0 | 18,964,330.69 | / |
收款为OkmeticOy于被本集团收购前处置其美国子公司厂房的应收款项。于2021年6月30日，列示在一年内到期的非流动资产。
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海集成电路材料研究院有限公司 | 24,321,487.56 | -1,328,327.66 | 22,993,159.90 | ||||||||
| 上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |||||||||
| 广州新锐光股权投资基金合伙企业 | 280,000,000.00 | 280,000,000.00 | |||||||||
| 小计 | 34,321,487.56 | 280,000,000.00 | -1,328,327.66 | 312,993,159.90 | |||||||
| 合计 | 34,321,487.56 | 280,000,000.00 | -1,328,327.66 | 312,993,159.90 | |||||||
其他说明于2021年1月28日，本公司与广州新锐光企业管理合伙企业（有限合伙）、科学城（广州）投资集团有限公司共同出资设立了广州新锐光股权投资基金合伙企业（有限合伙）2021年6月30日，本公司出资金额为2.8亿元，作为有限合伙人占其56.10%的权益。由于本公司为有限合伙人，但向该合伙企业的执行事务合伙人推荐一名高管担任该合伙企业投资决策委员会的成员，投资决策委员会成员共4人，投资决策委员会就其职权事项作出的决议，须经全体投资决策委员会成员一致同意方可执行，因此本公司将该投资作为具有重大影响的联营企业投资进行核算和列示。
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 上市公司股权——Soitec | 5,195,361,614.93 | 4,648,207,718.68 |
| 非上市公司股权——武汉三维 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 合计 | 5,200,361,614.93 | 4,653,207,718.68 |
| 项目 | 本期确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| Soitec | 0.00 | 4,960,421,054.16 | 0.00 | 0.00 | 本集团持有的法国上市公司Soitec的10.9%的股份(3,636,007股)。根据投资经营协议，本集团无实际参与Soitec核心技术的相关讨论、经营和财务决策，不具有重大影响，故本集团将其作为其他权益工具投资核算。 | 不适用 |
| 三维半导体 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 本集团持有的湖北三维半导体集成制造创新中心有限责任公司(“三维半导体”)4.31%的股权，根据投资经营协议，本集团未派驻董事，不具有重大影响，故本集团将其作为其他权益工具投资核算 | 不适用 |
| Soitec | 期末余额 | 期初余额 |
| 成本 | 261,025,699.21 | 272,496,006.87 |
| 累计计入其他综合收益的公允价值变动损益 | 4,960,421,054.16 | 4,204,300,745.21 |
| 外币报表折算差异 | -26,085,138.44 | 171,410,966.59 |
| 合计 | 5,195,361,614.93 | 4,648,207,718.68 |
| 武汉三维 | 期末余额 | 期初余额 |
| 成本 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 合计 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,939,448,776.23 | 3,292,966,478.36 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 3,939,448,776.23 | 3,292,966,478.36 |
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 计算机及电子设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 781,760,999.19 | 3,293,980,798.43 | 5,669,496.64 | 21,242,282.02 | 5,676,688.99 | 4,108,330,265.27 |
| 2.本期增加金额 | 2,057,772.05 | 869,565,474.39 | 384,778.78 | 7,649,239.51 | 193,049.92 | 879,850,314.65 |
| （1）购置 | 1,097,087.51 | 16,028,178.64 | - | 486,655.40 | 41,592.92 | 17,653,514.47 |
| （2）在建工程转入 | 960,684.54 | 853,537,295.75 | 384,778.78 | 7,162,584.11 | 151,457.00 | 862,196,800.18 |
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 10,993,765.85 | 44,194,660.01 | 0.00 | 117,142.16 | 0.00 | 55,305,568.02 |
| （1）处置或报废 | - | 3,780,988.96 | - | 117,142.16 | - | 3,898,131.12 |
| （2）外币报表折算差异 | 10,993,765.85 | 40,413,671.05 | 51,407,436.90 | |||
| 4.期末余额 | 772,825,005.39 | 4,119,351,612.81 | 6,054,275.42 | 28,774,379.37 | 5,869,738.91 | 4,932,875,011.90 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 118,449,349.30 | 679,508,186.46 | 3,383,337.61 | 9,465,195.17 | 2,786,306.38 | 813,592,374.92 |
| 2.本期增加金额 | 21,070,715.64 | 168,036,863.76 | 542,452.39 | 3,445,063.05 | 544,499.50 | 193,639,594.34 |
| （1）计提 | 21,070,715.64 | 168,036,863.76 | 542,452.39 | 3,445,063.05 | 544,499.50 | 193,639,594.34 |
| 3.本期减少金额 | 2,800,267.64 | 10,936,109.40 | 0.00 | 105,427.94 | 0.00 | 13,841,804.98 |
| （1）处置或报废 | - | 341,253.69 | - | 105,427.94 | - | 446,681.63 |
| （2）外币报表折算差异 | 2,800,267.64 | 10,594,855.71 | - | - | - | 13,395,123.35 |
| 4.期末余额 | 136,719,797.30 | 836,608,940.82 | 3,925,790.00 | 12,804,830.28 | 3,330,805.88 | 993,390,164.28 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 0 | 1,759,697.77 | 0 | 11,714.22 | 0 | 1,771,411.99 |
| 2.本期增加金额 | 35,040.50 | 139,575.07 | 1,030.89 | 0.00 | 0.00 | 175,646.46 |
| （1）计提 | 35,040.50 | 139,575.07 | 1,030.89 | - | - | 175,646.46 |
| 3.本期减少金额 | 0.00 | 1,899,272.84 | 0.00 | 11,714.22 | 0.00 | 1,910,987.06 |
| （1）处置或报废 | - | 1,899,272.84 | - | 11,714.22 | - | 1,910,987.06 |
| 4.期末余额 | 35,040.50 | 0.00 | 1,030.89 | 0.00 | 0.00 | 36,071.39 |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 636,070,167.59 | 3,282,742,671.99 | 2,127,454.53 | 15,969,549.09 | 2,538,933.03 | 3,939,448,776.23 |
| 2.期初账面价值 | 663,311,649.89 | 2,612,712,914.20 | 2,286,159.03 | 11,765,372.63 | 2,890,382.61 | 3,292,966,478.36 |
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋建筑物——新徕路200号工业园区二期部分楼层，建筑面积14341.25平方米 | 4,831.58 |
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 982,757,533.52 | 1,428,065,421.61 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 982,757,533.52 | 1,428,065,421.61 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 机器设备 | 963,785,870.81 | 963,785,870.81 | 1,425,606,894.83 | 1,425,606,894.83 | ||
| 房屋及建筑物 | 3,281,568.65 | 3,281,568.65 | 2,458,526.78 | 2,458,526.78 | ||
| 其他 | 15,690,094.06 | 15,690,094.06 | ||||
| 合计 | 982,757,533.52 | 0.00 | 982,757,533.52 | 1,428,065,421.61 | 0 | 1,428,065,421.61 |
单位：万元币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 外币报表折算差额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 外延工艺及检测设备 | 108,960.08 | 37,719.06 | 17,507.32 | -24,328.71 | - | 30,897.67 | 99.04% | 99.04% | 12.68 | - | - | 自有资金及借款 | |
| 抛光清洗工艺设备 | 66,813.93 | 35,566.35 | 10,549.98 | -28,478.90 | - | 17,637.43 | 93.31% | 93.31% | 7.61 | - | - | 自有资金及借款 | |
| 拉晶及成型工艺设备 | 77,818.63 | 19,577.78 | 6,159.70 | -15,050.22 | - | 10,687.26 | 98.02% | 98.02% | 13.65 | - | - | 自有资金及借款 | |
| Okmetic Oy 设备改造更新 | 26,634.98 | 9,713.01 | 1,245.40 | -3,969.49 | -364.20 | - | 6,624.72 | 89.70% | 89.70% | - | - | - | 自有资金及借款 |
| 高低压扩容工程 | 19,398.81 | 8,916.16 | 60.26 | - | - | 8,976.42 | 96.94% | 96.94% | - | - | - | 自有资金及借款 | |
| 8寸抛光片产能扩张 | 26,806.71 | 5,708.91 | 70.01 | -4,457.50 | -167.16 | - | 1,154.26 | 100.00% | 100.00% | - | - | - | 自有资金及借款 |
| 合计 | 326,433.14 | 117,201.27 | 35,592.67 | -76,284.82 | -531.36 | - | 75,977.76 | / | / | 33.94 | - | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 机器设备 | 房屋建筑物 | 运输设备 | 土地 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 115,108,405.50 | 6,487,238.59 | 939,626.56 | 6,112,478.43 | 128,647,749.08 |
| 2.本期增加金额 | - | 15,265,256.25 | 83,524.83 | - | 15,348,781.08 |
| （(1)新增租赁 | - | 15,265,256.25 | 83,524.83 | - | 15,348,781.08 |
| 3.本期减少金额 | 172,096.34 | 4,597,906.43 | 20,858.22 | 258,057.03 | 5,048,918.02 |
| (1)租赁变更 | - | 4,175,068.86 | - | - | 4,175,068.86 |
| (2)外币报表折算差异 | 172,096.34 | 422,837.57 | 20,858.22 | 258,057.03 | 873,849.16 |
| 4.期末余额 | 114,936,309.16 | 17,154,588.41 | 1,002,293.17 | 5,854,421.40 | 138,947,612.14 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 13,411,428.62 | - | - | - | 13,411,428.62 |
| 2.本期增加金额 | 5,933,774.64 | 1,613,830.13 | 412,123.22 | 114,512.66 | 8,074,240.65 |
| (1)计提 | 5,933,774.64 | 1,613,830.13 | 412,123.22 | 114,512.66 | 8,074,240.65 |
| 3.本期减少金额 | 5,729.77 | 22,467.73 | 4,738.97 | 1,927.64 | 34,864.11 |
| (1)处置 | - | ||||
| (2)外币报表折算差异 | 5,729.77 | 22,467.73 | 4,738.97 | 1,927.64 | 34,864.11 |
| 4.期末余额 | 19,339,473.49 | 1,591,362.40 | 407,384.25 | 112,585.02 | 21,450,805.16 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 |
| 2.本期增加金额 | |||||
| (1)计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 95,596,835.67 | 15,563,226.01 | 594,908.92 | 5,741,836.38 | 117,496,806.98 |
| 2.期初账面价值 | 101,696,976.88 | 6,487,238.59 | 939,626.56 | 6,112,478.43 | 115,236,320.46 |
| 项目 | 土地使用权 | 技术 | 软件 | 客户关系 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 142,507,059.93 | 288,177,571.26 | 45,297,695.29 | 16,860,525.00 | 492,842,851.48 |
| 2.本期增加金额 | 0.00 | 0.00 | 9,726,823.17 | 0.00 | 9,726,823.17 |
| (1)购置 | 876,649.00 | 876,649.00 |
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| (4)在建工程转入 | 8,850,174.17 | 8,850,174.17 | |||
| 3.本期减少金额 | 0.00 | 2,777,482.40 | 14,756.97 | 711,818.80 | 3,504,058.17 |
| (1)处置 | 0.00 | ||||
| (2)外币报表折算差异 | 2,777,482.40 | 14,756.97 | 711,818.80 | 3,504,058.17 | |
| 4.期末余额 | 142,507,059.93 | 285,400,088.86 | 55,009,761.49 | 16,148,706.20 | 499,065,616.48 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 10,144,355.08 | 84,111,915.32 | 16,728,273.73 | 12,645,393.75 | 123,629,937.88 |
| 2.本期增加金额 | 1,568,678.56 | 17,469,093.36 | 5,846,768.95 | 1,368,766.48 | 26,253,307.35 |
| （1）计提 | 1,568,678.56 | 17,469,093.36 | 5,846,768.95 | 1,368,766.48 | 26,253,307.35 |
| 3.本期减少金额 | 1,629,762.40 | 1,823.55 | 556,905.07 | 2,188,491.02 | |
| (1)处置 | |||||
| (2)外币报表折算差异 | 1,629,762.40 | 1,823.55 | 556,905.07 | 2,188,491.02 | |
| 4.期末余额 | 11,713,033.64 | 99,951,246.28 | 22,573,219.13 | 13,457,255.16 | 147,694,754.21 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 |
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 130,794,026.29 | 185,448,842.58 | 32,436,542.36 | 2,691,451.04 | 351,370,862.27 |
| 2.期初账面价值 | 132,362,704.85 | 204,065,655.94 | 28,569,421.56 | 4,215,131.25 | 369,212,913.60 |
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | |
| 企业合并形成的 | 处置 | 外币折算 | |||
| OkmeticOy | 704,566,854.26 | 29,745,451.74 | 674,821,402.52 | ||
| 新傲科技 | 381,779,316.09 | 381,779,316.09 | |||
| 上海新昇 | 45,304,491.71 | 45,304,491.71 | |||
| 合计 | 1,131,650,662.06 | 29,745,451.74 | 1,101,905,210.32 | ||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 经营租入固定资产改良 | 783,571.80 | 783,571.80 | 0.00 |
| 厂房装修费 | 7,090,357.45 | 831,396.12 | 546,794.79 | 7,374,958.78 | |
| 工程安装保险 | 467,826.16 | 127,588.92 | 340,237.24 | ||
| 合计 | 8,341,755.41 | 831,396.12 | 1,457,955.51 | 0.00 | 7,715,196.02 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 可抵扣亏损 | 5,432,857.60 | 1,086,571.52 | 5,836,779.80 | 1,167,355.96 |
| 预提费用 | 3,475,932.05 | 695,186.41 | 5,642,891.10 | 1,128,578.22 |
| 坏账准备 | 686,975.20 | 137,395.04 | 644,236.55 | 128,847.31 |
| 其他 | 270,205.05 | 54,041.01 | 113,559.55 | 22,711.91 |
| 合计 | 9,865,969.90 | 1,973,193.98 | 12,237,467.00 | 2,447,493.40 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 256,598,465.14 | 54,943,215.03 | 291,117,680.04 | 61,049,438.00 |
| 固定资产折旧差异 | 303,571,248.55 | 60,714,249.71 | 287,474,698.70 | 57,494,939.74 |
| 允许提前税前列支的制造费用 | 33,715,812.75 | 6,743,162.55 | 28,129,331.05 | 5,625,866.21 |
| 公允价值变动 | 1,096,367.48 | 219,273.50 | ||
| 其他 | 31,134.55 | 6,226.91 | ||
| 合计 | 593,916,660.99 | 122,406,854.20 | 607,818,077.27 | 124,389,517.45 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 886,622.46 | 1,086,571.52 | 1,280,137.44 | 1,167,355.96 |
| 递延所得税负债 | 886,622.46 | 121,520,231.74 | 1,280,137.44 | 123,109,380.01 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣亏损 | 672,290,045.09 | 703,039,166.31 |
| 可抵扣暂时性差异 | 75,083,316.65 | 89,037,132.27 |
| 合计 | 747,373,361.74 | 792,076,298.58 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年 | 29,226,643.08 | 29,384,789.25 | |
| 2022年 | 76,873,143.50 | 76,863,765.12 | |
| 2023年 | 81,688,291.78 | 81,729,993.97 | |
| 2024年 | 85,983,120.62 | 86,100,422.81 | |
| 2025年 | 41,320,146.69 | 58,593,560.20 | |
| 2025年以后 | 357,198,699.42 | 370,366,634.96 | |
| 合计 | 672,290,045.09 | 703,039,166.31 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 准备 | ||||||
| 预付固定资产采购款 | 237,018,162.78 | 237,018,162.78 | 150,335,495.39 | 150,335,495.39 | ||
| 递延再融资发行费用 | 3,513,273.58 | 3,513,273.58 | ||||
| 保证金 | 8,771,394.00 | 8,771,394.00 | 8,771,394.00 | 8,771,394.00 | ||
| 其他 | 4,350,296.15 | 4,350,296.15 | 729,044.06 | 729,044.06 | ||
| 合计 | 253,653,126.51 | 253,653,126.51 | 159,835,933.45 | 159,835,933.45 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 70,000,000.00 | |
| 抵押借款 | 115,293,000.00 | 160,500,000.00 |
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 221,800,000.00 | 339,580,362.90 |
| 合计 | 407,093,000.00 | 500,080,362.90 |
34、 衍生金融负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 利率掉期合同 | 2,696,043.28 | 4,344,886.02 |
| 合计 | 2,696,043.28 | 4,344,886.02 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 8,000,000.00 | |
| 合计 | 8,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付账款 | 243,134,617.87 | 195,531,086.92 |
| 合计 | 243,134,617.87 | 195,531,086.92 |
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收产品销售款 | 25,706,838.25 | 25,250,314.49 |
| 合计 | 25,706,838.25 | 25,250,314.49 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 93,484,640.23 | 251,174,838.54 | 259,449,739.16 | 85,209,739.61 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 8,611,670.41 | 37,538,821.27 | 35,015,529.86 | 11,134,961.82 |
| 三、辞退福利 | 8,872.45 | 32,952.10 | 41,824.55 | 0.00 |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 102,105,183.09 | 288,746,611.91 | 294,507,093.57 | 96,344,701.43 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 73,894,051.56 | 222,536,516.57 | 222,937,450.75 | 73,493,117.38 |
| 二、职工福利费 | - | 4,194,851.46 | 4,194,851.46 | 0.00 |
| 三、社会保险费 | 1,800,900.19 | 10,905,680.38 | 10,123,921.52 | 2,582,659.05 |
| 其中：医疗保险费 | 1,356,387.51 | 9,240,759.56 | 8,483,744.21 | 2,113,402.86 |
| 工伤保险费 | 358,185.71 | 503,009.54 | 572,120.21 | 289,075.04 |
| 生育保险费 | 86,326.97 | 1,161,911.28 | 1,068,057.10 | 180,181.15 |
| 四、住房公积金 | 1,140,331.00 | 9,367,940.11 | 9,288,744.18 | 1,219,526.93 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 0.00 | |||
| 六、短期带薪缺勤 | 0.00 | |||
| 七、短期利润分享计划 | 16,649,357.48 | 4,169,850.02 | 12,904,771.25 | 7,914,436.25 |
| 合计 | 93,484,640.23 | 251,174,838.54 | 259,449,739.16 | 85,209,739.61 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 7,194,765.49 | 34,842,009.77 | 33,126,333.36 | 8,910,441.90 |
| 2、失业保险费 | 1,416,904.92 | 2,696,811.50 | 1,889,196.50 | 2,224,519.92 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 8,611,670.41 | 37,538,821.27 | 35,015,529.86 | 11,134,961.82 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业所得税 | 543,671.91 | 924,307.03 |
| 个人所得税 | 7,156,332.84 | 6,802,402.13 |
| 其他 | 1,506,769.96 | 1,291,762.66 |
| 合计 | 9,206,774.71 | 9,018,471.82 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 1,170,317.94 | 2,736,602.65 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 330,606,015.83 | 315,187,674.34 |
| 合计 | 331,776,333.77 | 317,924,276.99 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期借款应付利息 | 1,170,317.94 | 2,736,602.65 |
| 合计 | 1,170,317.94 | 2,736,602.65 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付固定资产采购款 | 252,290,014.46 | 241,457,794.10 |
| 应付押金 | 14,882,745.57 | 28,426,682.14 |
| 咨询顾问费 | 12,837,994.09 | 16,028,614.64 |
| 设备维护费 | 16,015,797.17 | 7,888,191.83 |
| 应退回政府补助 | 12,000,000.00 | |
| 应付财政拨款 | 859,165.87 | |
| 能源费 | 2,932,013.44 | 3,346,035.92 |
| 检验检测费 | 3,924,436.61 | 2,732,754.98 |
| 佣金 | 2,321,618.40 | 1,271,778.65 |
| 运费 | 947,890.58 | 1,353,923.55 |
| 特许权使用费 | 260,036.91 | |
| 其他 | 12,453,505.51 | 11,562,695.75 |
| 合计 | 330,606,015.83 | 315,187,674.34 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 应付固定资产采购款 | 66,041,922.02元 | 固定资产尚未竣工，款项尚未结清 |
| 合计 | 66,041,922.02元 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 336,424,797.29 | 228,780,816.78 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 1年内到期的租赁负债 | 23,990,490.32 | 22,662,233.91 |
| 合计 | 360,415,287.61 | 251,443,050.69 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 98,383,360.00 | 283,775,000.01 |
| 抵押借款 | 166,152,352.96 | 322,841,281.72 |
| 保证借款 | 1,373,379,420.42 | 999,405,847.06 |
| 信用借款 | 240,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 合计 | 1,877,915,133.38 | 1,616,022,128.79 |
有限公司(“硅欧”)和特殊目的公司(NSIG芬兰)以其子公司Okmetic Oy的全部股权提供质押担保，借款利率为3M Euribor加150基点，借款期限自2016年6月15日至2023年6月15日。
本集团子公司Okmetic Oy的抵押借款为分别与Danske Bank及Nordea Pankki Suomi Oyj签订的浮动利率借款协议下的三年期借款700万欧元及100万欧元，系由账面价值181,205,654.15元(原价375,004,555.94元)的房屋及建筑物、账面价值720,465,812.35元(原价1,715,538,245.48元) 的机器设备以及账面价值91,133,500.27元的在建工程作为抵押物。
本集团子公司新傲科技的抵押借款与上海银行嘉定支行签订的四年期浮动利率借款协议下的人民币借款127,623,887.53元，由本公司提供担保，并由账面价值131,863,146.51元(原价153,240,450.36元)的机器设备作为抵押物，借款期限为2019年3月8日至2023年3月7日，借款的年利率为1年期贷款市场报价利率加1.62%，利息每季度支付一次，本金应于2023年3月7日前分批偿还。
本集团子公司上海新昇的抵押借款为与中国进出口银行上海分行签订的五年期浮动利率借款协议下的人民币借款172,523,573.36元，借款额度为人民币500,000,000.00元，由本公司提供担保，并应由集成电路制造用300毫米硅片技术研发与产业化二期项目项下设备作为抵押物。由于设备尚未到位，抵押合同尚未签订。借款期限为2020年8月19日至2025年8月19日，借款的年利率为1年期贷款市场报价利率减2.05%，利息每季度支付一次，本金应于2025年8月19日前分批偿还。
本集团子公司上海新昇的担保借款主要为与中国银行上海自贸试验区新片区分行、中国银行上海分行、中国农业银行上海自贸试验区新片区分行以及平安银行上海自贸试验区分行共同签订的十年期浮动利率银团借款协议下的人民币借款1,163,405,847.06元，借款额度为人民币1,421,030,000.00元，由本公司提供担保，借款期限为2020年9月27日至2030年9月27日，借款的年利率为5年期贷款市场报价利率减0.5%，利息每季度支付一次，本金应于2030年9月27日前分批偿还。
本集团子公司上海新昇的信用借款主要为与中国银行上海自贸试验区新片区分行签订的固定利率借款协议下的人民币借款240,000,000.00元，借款额度为人民币300,597,000.00元, 借款期限为2020年12月30日至2025年12月30日，借款的年利率为固定利率2.20%，利息每季度支付一次，本金应于2025年12月30日前分批偿还。
本集团子公司上海新昇的担保借款主要为与上海浦东发展银行上海自贸试验区新片区分行签订的十年期浮动利率借款协议下的人民币借款71,000,000.00元，由上海临港产业区公共租赁房建设运营管理有限公司提供担保，借款期限为2021年1月28日至2031年1月27日，借款的年利率为五年期贷款市场报价利率，利息每季度支付一次，本金应于2031年1月27日前分批偿还。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
请参考上述说明。
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付租赁款 | 53,303,784.41 | 55,729,850.06 |
| 合计 | 53,303,784.41 | 55,729,850.06 |
单位：元币种人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 1,756,577,380.32 | 800,000.00 | 138,356,104.35 | 1,619,021,275.97 | 见明细 |
| 合计 | 1,756,577,380.32 | 800,000.00 | 138,356,104.35 | 1,619,021,275.97 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 20-14nm集成电路用300mm硅片成套技术开发与产业化项目 | 78,794.72 | - | - | 1,150.27 | -4,964.00 | 72,680.46 | 与资产相关 |
| 40-28nm集成电路用300mm硅片技术研发与产业化项目 | 39,487.03 | - | - | 2,088.10 | - | 37,398.94 | 与资产相关 |
| 300mm无缺陷硅片研发与产业化 | 36,788.74 | - | - | 63.96 | - | 36,724.78 | 与资产相关 |
| 300mm无缺陷硅片研发与产业化 | 1,923.94 | - | - | 1,923.94 | - | - | 与收益相关 |
| 集成电路制造用300mm硅片技术研发与产业化项目 | 14,592.19 | - | - | 677.57 | - | 13,914.62 | 与资产相关 |
| 20-14nm集成电路用300mm硅片成套技术开发与产业化项目 | 1,319.41 | - | - | 6,283.41 | 4,964.00 | - | 与收益相关 |
| 制造综合标准化与新模式应用专用 | 974.41 | - | - | -225.59 | -1,200.00 | - | 与资产相关 |
| 新昇40-28nm集成电路制造用300mm硅片制造-示范性智能工厂实时系统 | 864.30 | - | - | 89.45 | - | 774.85 | 与资产相关 |
| 基于层转移技术的FinFETSOI材料及工艺开发 | 312.58 | - | - | 312.58 | - | - | 与资产相关 |
| 分布式光伏发电项目与废水回用以及自来水纯化工程 | 217.30 | - | - | 15.90 | - | 201.40 | 与资产相关 |
| 基于国产抛光液的超平坦300毫米硅片制造关键工艺 | 120.64 | - | - | - | - | 120.64 | 与资产相关 |
| 基于国产抛光液的超平坦300毫米硅片制造关键工艺 | 199.36 | - | - | 171.13 | - | 28.23 | 与收益相关 |
| CSOI材料制备与特性表征研究 | 63.12 | 80.00 | - | 84.90 | - | 58.22 | 与资产相关 |
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债 | 28,946,666.24 | 34,912,416.30 |
| 公租房预收房款 | 9,698,992.40 | |
| 其他 | 329,595.34 | 357,563.30 |
| 合计 | 38,975,253.98 | 35,269,979.60 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 2,480,260,000.00 | 0.00 | 2,480,260,000.00 | ||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 2,212,109,724.59 | 0.00 | 45,516,457.14 | 2,166,593,267.45 |
| 其他资本公积 | 14,074,164.56 | 4,465,345.63 | 0.00 | 18,539,510.19 |
| 合计 | 2,226,183,889.15 | 4,465,345.63 | 45,516,457.14 | 2,185,132,777.64 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 股本溢价- | ||||
| 整体变更股份有限公司 | 262,767,310.50 | 262,767,310.50 | ||
| 增发股份置换新傲科技股权 | 253,356,516.00 | 253,356,516.00 | ||
| 增发股份置换上海新昇股权 | 351,926,820.00 | 351,926,820.00 | ||
| 收购上海新昇少数股权价格与账面价值之差 | -320,262,509.44 | -320,262,509.44 | ||
| 收购新傲科技少数股权价格与账面价值之差(a) | 45,516,457.14 | -45,516,457.14 | ||
| 发行新股 | 1,664,321,587.53 | 1,664,321,587.53 | ||
| 小计 | 2,212,109,724.59 | 0.00 | 45,516,457.14 | 2,166,593,267.45 |
| 其他资本公积- | ||||
| 股份支付计入股东权益的金额(附注十三) | 14,074,164.56 | 4,465,345.63 | 18,539,510.19 | |
| 合计 | 2,226,183,889.15 | 4,465,345.63 | 45,516,457.14 | 2,185,132,777.64 |
| 购买成本－ | |
| 现金对价 | 118,243,800.00 |
| 购买成本合计 | 118,243,800.00 |
| 减：交易日按新取得的股权比例计算确定应享有子公司自合并日开始持续计算的可辨认净资产份额 | 72,727,342.86 |
| 调整资本公积 | 45,516,457.14 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 4,204,300,745.21 | 756,120,308.95 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 756,120,308.95 | 0.00 | 4,960,421,054.16 |
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | 0 | 0.00 | ||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | 0 | 0.00 | ||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 4,204,300,745.21 | 756,120,308.95 | 756,120,308.95 | 4,960,421,054.16 | ||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | 0 | 0.00 | ||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 270,671,348.15 | -272,463,015.27 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | -272,463,015.27 | 0.00 | -1,791,667.12 |
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 0 | 0.00 | ||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | 0 | 0.00 | ||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | 0 | 0.00 | ||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | 0 | 0.00 | ||||||
| 现金流量套期储备 | 0 | 0.00 | ||||||
| 外币财务报表折算差额 | 270,671,348.15 | -272,463,015.27 | -272,463,015.27 | -1,791,667.12 | ||||
| 其他综合收益合计 | 4,474,972,093.36 | 483,657,293.68 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 483,657,293.68 | 0.00 | 4,958,629,387.04 |
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
□适用 √不适用
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | 261,624,024.54 | 174,553,182.49 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 261,624,024.54 | 174,553,182.49 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 105,291,648.37 | 87,070,842.05 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 366,915,672.91 | 261,624,024.54 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,097,978,773.85 | 957,373,492.91 | 834,695,594.85 | 709,895,211.20 |
| 其他业务 | 24,873,430.07 | 9,664,931.66 | 19,578,090.77 | 8,150,571.31 |
| 合计 | 1,122,852,203.92 | 967,038,424.57 | 854,273,685.62 | 718,045,782.51 |
| 合同分类 | 分部1-分部 | 分部2-分部 | 合计 |
| 商品类型 | |||
| 半导体硅片 | 670,646,173.16 | 293,362,840.58 | 964,009,013.74 |
| 受托加工服务 | 133,969,760.11 | 133,969,760.11 | |
| 其他 | 21,095,986.22 | 3,777,443.85 | 24,873,430.07 |
| 按商品转让的时间分类 | |||
| 在某一时点确认 | 805,751,766.17 | 295,562,258.43 | 1,101,314,024.60 |
| 在某一时段确认 | 19,960,153.32 | 1,578,026.00 | 21,538,179.32 |
| 合计 | 825,711,919.49 | 297,140,284.43 | 1,122,852,203.92 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 房产税 | 1,626,349.37 | 1,543,140.16 |
| 印花税 | 736,886.00 | 963,224.46 |
| 土地使用税 | 161,989.73 | 161,989.73 |
| 其他 | 153,417.16 | 6,989.55 |
| 合计 | 2,678,642.26 | 2,675,343.90 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬费用 | 22,883,907.58 | 20,630,331.97 |
| 运费 | 5,653,970.04 | |
| 销售佣金 | 3,481,323.01 | 3,905,207.83 |
| 咨询服务费 | 1,619,379.16 | 6,835,793.00 |
| 差旅费 | 443,707.76 | 837,819.56 |
| 股权激励费 | 647,493.01 | 1,269,673.57 |
| 其他 | 2,816,810.68 | 1,943,723.34 |
| 合计 | 31,892,621.20 | 41,076,519.31 |
其他说明：
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬费用 | 51,523,129.80 | 43,618,947.25 |
| 咨询服务费 | 10,781,442.65 | 9,440,718.75 |
| 折旧费和摊销费用 | 9,829,546.66 | 9,497,652.90 |
| 使用权资产折旧费用 | 321,126.23 | |
| 股权激励费 | 3,054,892.31 | 6,945,633.30 |
| 差旅费 | 659,533.19 | 292,030.82 |
| 办公费 | 2,719,362.60 | 3,726,022.30 |
| 保险费 | 3,264,104.31 | 2,692,344.35 |
| 租金 | 1,175,903.29 | 1,495,851.79 |
| 其他 | 7,132,824.49 | 6,787,272.62 |
| 合计 | 90,461,865.53 | 84,496,474.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 生产材料成本 | 19,716,275.50 | 23,832,545.03 |
| 职工薪酬费用 | 14,040,661.11 | 14,192,081.58 |
| 折旧费和摊销费用 | 7,786,332.96 | 10,870,953.04 |
| 能源费 | 2,927,642.45 | 2,822,416.59 |
| 咨询服务费 | 6,043,446.43 | 8,022,023.42 |
| 股权激励费 | 120,713.76 | 1,292,317.02 |
| 维护费用 | 2,069,887.92 | 3,025,708.26 |
| 其他 | 598,555.85 | 673,266.62 |
| 合计 | 53,303,515.98 | 64,731,311.56 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 45,028,074.49 | 41,949,604.34 |
| 利息收入 | -9,375,751.46 | -4,728,428.90 |
| 汇兑损益 | -7,157,246.34 | 3,679,530.37 |
| 其他 | 829,095.95 | 409,410.43 |
| 合计 | 29,324,172.64 | 41,310,116.24 |
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 递延收益摊销(附注七(51)) | 126,356,104.35 | 66,307,792.57 |
| 芬兰以及欧盟政府补助 | 2,755,485.01 | 2,620,356.05 |
| 知识产权局专利费返还 | 18,000.00 | 30,000.00 |
| 其他 | 1,002,139.45 | 2,024,008.70 |
| 合计 | 130,131,728.81 | 70,982,157.32 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -1,328,327.66 | |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 400,580.25 | |
| 合计 | -1,328,327.66 | 400,580.25 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融工具 | -416,095.79 | -795,017.48 |
| 结构性存款 | 2,729,956.41 | 219,750.03 |
| 聚源芯星 | 49,590,298.74 | |
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | 51,904,159.36 | -575,267.45 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款坏账损失 | 252,432.76 | -6,087,957.01 |
| 合计 | 252,432.76 | -6,087,957.01 |
其他说明：
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -577,845.99 | |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -15,382,589.51 | -36,009,054.86 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | -175,646.46 | |
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 合计 | -15,558,235.97 | -36,586,900.85 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 309,456.01 | 309,456.01 | |
| 其中：固定资产处置利得 | 309,456.01 | 309,456.01 | |
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 其他 | 76,158.22 | 645,009.81 | 76,158.22 |
| 合计 | 385,614.23 | 645,009.81 | 385,614.23 |
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 20,000.00 | 10,000.00 | 20,000.00 |
| 其他 | 34,358.85 | 1,780.99 | 34,358.85 |
| 合计 | 54,358.85 | 11,780.99 | 54,358.85 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 6,086,052.60 | 12,570,008.55 |
| 递延所得税费用 | 2,231,446.07 | 2,684,736.54 |
| 合计 | 8,317,498.67 | 15,254,745.09 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 113,897,850.54 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 28,474,462.63 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -10,604,281.49 |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,718,603.51 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -9,509,258.75 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异 | -4,462,796.66 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 2,447,061.52 |
| 税收优惠 | -156,356.00 |
| 当期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 | 6,856,806.73 |
| 以前年度汇算清缴差异 | -6,446,742.81 |
| 所得税费用 | 8,317,498.67 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注57
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 4,373,397.98 | 5,468,425.40 |
| 收回海关保证金 | 36,648.96 | |
| 其他 | 9,668,917.20 | 3,304,594.75 |
| 合计 | 14,042,315.18 | 8,809,669.11 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 能源费 | 68,153,694.79 | 54,429,804.61 |
| 维护费用 | 66,000,747.97 | 56,119,633.17 |
| 应付财政拨款 | 9,538,300.00 | |
| 差旅费 | 1,395,168.49 | 1,658,435.96 |
| 其他 | 46,951,690.81 | 13,428,328.15 |
| 合计 | 182,501,302.06 | 135,174,501.89 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 公租房预收房款 | 9,698,992.40 | |
| 合计 | 9,698,992.40 |
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收购新傲科技少数股权 | 118,243,800.00 | |
| 收购上海新昇少数股权 | 29,958,912.00 | |
| 租赁费用 | 13,884,789.23 | |
| IPO发行费用 | 10,464,955.19 | |
| 再融资发行费用 | 2,351,913.66 | |
| 合计 | 134,480,502.89 | 40,423,867.19 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 105,580,351.87 | -84,550,765.99 |
| 加：资产减值准备 | 15,558,235.97 | 36,586,900.85 |
| 信用减值损失 | -252,432.76 | 6,087,957.01 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 193,639,594.34 | 170,479,530.87 |
| 使用权资产摊销 | 8,074,240.65 | |
| 无形资产摊销 | 26,253,307.35 | 23,966,023.38 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,457,955.51 | 1,749,489.57 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -321,332.13 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 0 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -51,904,159.36 | 142,642.22 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 37,870,828.15 | 45,629,134.71 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 1,328,327.66 | -400,580.25 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 80,784.44 | 263,409.59 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -1,589,148.27 | 4,379,892.52 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -104,479,634.63 | -104,485,344.69 |
| 递延收益的增加（减少以“-”号填列） | -125,556,104.35 | -65,307,792.57 |
| 股权激励费用 | 4,465,345.63 | 10,764,927.29 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -78,794,712.56 | 2,572,058.17 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 23,737,687.93 | -20,513,037.32 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 55,149,135.43 | 27,364,445.36 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 尚未支付的固定资产采购款 | 252,290,014.46 | 342,109,022.88 |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,200,851,828.32 | 320,826,581.41 |
| 减：现金的期初余额 | 1,279,822,232.10 | 694,039,747.92 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 839,312,627.21 | |
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -78,970,403.78 | 466,099,460.69 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | ||
| 其中：库存现金 | 118,236.00 | 36,815.56 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,200,733,592.32 | 1,279,785,416.54 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,200,851,828.32 | 1,279,822,232.10 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 957.41 | 开具无条件、不可撤销的担保函及信用证 |
| 固定资产 | 103,353.46 | 银行贷款抵押担保 |
| 在建工程 | 9,113.35 | 银行贷款抵押担保 |
| 合计 | 113,424.22 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | |
| 其中：美元 | 21,103,708.89 | 6.4601 | 136,332,069.81 |
| 欧元 | 13,585,657.07 | 7.6862 | 104,422,077.37 |
| 日元 | 141,367,846.79 | 0.0584 | 8,259,840.55 |
| 应收账款 | - | - | |
| 其中：美元 | 22,785,918.15 | 6.4601 | 147,199,309.85 |
| 欧元 | 6,222,197.96 | 7.6862 | 47,825,057.97 |
| 其他应收款 | - | - | |
| 其中：欧元 | 722,148.43 | 7.6862 | 5,550,577.26 |
| 一年到期的其他非流动资产 | - | - | |
| 其中：美元 | 2,621,795.79 | 6.4601 | 16,937,063.00 |
| 长期应收款 | |||
| 其中：欧元 | 387,293.22 | 7.6862 | 2,976,813.15 |
| 短期借款 | |||
| 其中：欧元 | 15,000,000.00 | 7.6862 | 115,293,000.00 |
| 应付帐款 | - | - | |
| 其中：美元 | 8,494,425.23 | 6.4601 | 54,874,836.44 |
| 欧元 | 5,117,106.28 | 7.6862 | 39,331,102.28 |
| 日元 | 346,492,578.79 | 0.0584 | 20,244,868.39 |
| 其他应付款 | - | - | |
| 其中：美元 | 9,584,458.40 | 6.4601 | 61,916,559.72 |
| 欧元 | 4,733,312.85 | 7.6862 | 36,381,189.20 |
| 日元 | 273,392,431.88 | 0.0584 | 15,973,773.01 |
| 应付职工薪酬 | - | - | |
| 其中：欧元 | 6,961,117.29 | 7.6862 | 53,504,539.75 |
| 应交税费 | - | - | |
| 其中：欧元 | 880,159.57 | 7.6862 | 6,765,082.46 |
| 长期借款 | - | - | |
| 其中：欧元 | 7,995,949.29 | 7.6862 | 61,458,465.43 |
| 一年内到期的非流动负债 | - | - | |
| 其中：欧元 | 13,548,184.54 | 7.6862 | 104,134,056.00 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 递延收益摊销(附注七(51)) | 126,356,104.35 | 其他收益 | 126,356,104.35 |
| 芬兰以及欧盟政府补助 | 2,755,485.01 | 其他收益 | 2,755,485.01 |
| 知识产权局专利费返还 | 18,000.00 | 其他收益 | 18,000.00 |
| 其他 | 1,002,139.45 | 其他收益 | 1,002,139.45 |
| 项目 | 金额 | 原因 |
| 制造综合标准化与新模式应用专用 | 12,000,000.00 | 项目已申请撤销并已获得批准。 |
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海新昇 | 上海 | 上海 | 半导体业务 | 100% | 收购 | |
| 新傲科技 | 上海 | 上海 | 半导体业务 | 97.30% | 收购 | |
| 新硅聚合 | 上海 | 上海 | 半导体业务 | 60% | 设立 | |
| Okmetic | 芬兰 | 芬兰 | 半导体业务 | 100% | 收购 | |
| 上海硅欧投资有限公司 | 上海 | 上海 | 投资管理 | 100% | 设立 | |
| 保硅（上海）半导体科技有限公司 | 上海 | 上海 | 投资管理 | 100% | 设立 | |
| 升硅（上海）半导体科技有限公司 | 上海 | 上海 | 投资管理 | 100% | 设立 | |
| 中矽（香港）半导体科技有限公司 | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 100% | 设立 | |
| 锦新（香港）半导体科技有限公司 | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 100% | 设立 | |
| NSIG Europe Holding S.A.R.L. | 卢森堡 | 卢森堡 | 投资管理 | 100% | 设立 | |
| NSIG Sunrise S.A.R.L. | 卢森堡 | 卢森堡 | 投资管理 | 100% | 设立 | |
| NSIG Finland S.A.R.L. | 卢森堡 | 卢森堡 | 投资管理 | 100% | 设立 | |
| NSIG Wind S.A.R.L. | 卢森堡 | 卢森堡 | 投资管理 | 100% | 设立 | |
| NSIG Sail S.A.R.L. | 卢森堡 | 卢森堡 | 投资管理 | 100% | 设立 |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 新傲科技 | 2.7% | 1,271,500.12 | 0.00 | 25,471,242.32 |
| 新硅聚合 | 40.0% | -982,796.63 | 0.00 | 8,467,203.37 |
| 子公司 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 名称 | ||||||||||||
| 新傲科技 | 49,867.02 | 102,782.30 | 152,649.32 | 48,811.53 | 19,536.61 | 68,348.14 | 51,043.13 | 104,850.43 | 155,893.56 | 56,541.18 | 21,600.86 | 78,142.04 |
| 新硅聚合 | 2,433.21 | 517.00 | 2,950.21 | 131.09 | - | 131.09 | 1,000.00 | - | 1,000.00 | - | - | - |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 新傲科技 | 35,524.01 | 6,448.33 | 6,448.33 | 7,240.49 | 63,710.99 | 7,234.36 | 7,234.36 | 18,521.83 |
| 新硅聚合 | 27.89 | -425.88 | -425.88 | -528.22 | - | - | - | - |
| 子公司名称 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 |
| 上海新昇 | 11,046.89 | -8,886.72 | -8,886.72 | 3,131.44 |
单位:万元币种:人民币
| 新傲科技 | |
| 购买成本/处置对价 | |
| --现金 | 11,824.38 |
| 购买成本/处置对价合计 | 11,824.38 |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | 7,272.73 |
| 差额 | 4,551.65 |
| 其中：调整资本公积 | 4,551.65 |
| 调整盈余公积 | 0.00 |
| 调整未分配利润 | 0.00 |
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海集成电路材料研究院有限公司 | 上海 | 上海 | 半导体业务 | 25% | 权益法 | |
| 上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司 | 上海 | 上海 | 半导体业务 | 0.7874% | 权益法 | |
| 广州新锐光股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 广州 | 广州 | 股权投资 | 56.10% | 权益法 | |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 上海集成电路材料研究院有限公司 | 上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司 | 上海集成电路材料研究院有限公司 | 上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司 | |
| 流动资产 | 8,345.20 | 331,041.20 | 10,117.00 | 105,785.94 |
| 非流动资产 | 1,159.85 | 72,441.50 | 10.41 | 23,682.77 |
| 资产合计 | 9,505.05 | 403,482.70 | 10,127.41 | 129,468.71 |
| 流动负债 | 307.78 | 8,755.79 | 398.82 | 2,468.71 |
| 非流动负债 | - | 367,727.00 | - | 110,000.00 |
| 负债合计 | 307.78 | 376,482.79 | 398.82 | 112,468.71 |
| 少数股东权益 | - | - | - | - |
| 归属于母公司股东权益 | 9,197.26 | 27,000.00 | 9,728.60 | 17,000.00 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 2,299.32 | 1,000.00 | 2,432.15 | 1,000.00 |
| 调整事项 | - | - | - | - |
| --商誉 | - | - | - | - |
| --内部交易未实现利润 | - | - | - | - |
| --其他 | - | - | - | - |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 2,299.32 | 1,000.00 | 2,432.15 | 1,000.00 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | - | - | - | - |
| 营业收入 | - | - | - | - |
| 净利润 | -531.33 | - | -271.40 | - |
| 终止经营的净利润 | - | - | - | - |
| 其他综合收益 | - | - | - | - |
| 综合收益总额 | -531.33 | - | -271.40 | - |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | - | - | - | - |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 广州新锐光股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 广州新锐光股权投资基金合伙企业（有限合伙） | |
| 流动资产 | 910.74 | |
| 非流动资产 | 49,000.00 |
| 资产合计 | 49,910.74 | |
| 流动负债 | 0.00 | |
| 非流动负债 | 0.00 | |
| 负债合计 | 0.00 | |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 49,910.74 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 28,000.00 | |
| 调整事项 | ||
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 28,000.00 | |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | ||
| 净利润 | 0.74 | |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | 0.74 | |
| 综合收益总额 | 0.74 | |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险、利率风险和其他价格风险)、信用风险和流动性风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。
(1)市场风险
(a)外汇风险本集团的主要经营位于中国境内和芬兰，主要业务以各自的记账本位币结算。但本集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为欧元)依然存在外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险；为此，本集团可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避外汇风险的目的。于截至2021年6月30日止6个月期间本集团签署的远期外汇合约发生的损失为568,329.98元(截至2020年6月30日止6个月期间：收益75,487.41元)。
于2021年6月30日，本集团内记账本位币为人民币的公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
| 欧元项目 | 美元项目 | 其他外币项目 | 合计 | |
| 外币金融资产— | ||||
| 货币资金 | 717,203.24 | 111,848,630.80 | - | 112,565,834.04 |
| 应收账款 | - | 75,151,049.64 | - | 75,151,049.64 |
| 其他应收款 | - | - | - | - |
| 合计 | 717,203.24 | 186,999,680.44 | - | 187,716,883.68 |
| 外币金融负债— | ||||
| 应付款项 | 2,203,451.14 | 36,227,747.69 | 15,653,516.67 | 54,084,715.50 |
| 合计 | 2,203,451.14 | 36,227,747.69 | 15,653,516.67 | 54,084,715.50 |
| 美元项目 | 其他外币项目 | 合计 | |
| 外币金融资产— | |||
| 货币资金 | 24,483,439.01 | 8,259,840.55 | 32,743,279.56 |
| 应收账款 | 72,048,260.21 | - | 72,048,260.21 |
| 一年内到期的其他非流动资产 | 16,937,063.00 | - | 16,937,063.00 |
| 合计 | 113,468,762.22 | 8,259,840.55 | 121,728,602.77 |
| 外币金融负债— | |||
| 应付款项 | 18,647,088.75 | 5,593,578.55 | 24,240,667.31 |
| 合计 | 18,647,088.75 | 5,593,578.55 | 24,240,667.31 |
本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
于2021年6月30日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
| 一年以内 | 一到二年 | 二到五年 | 五年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 407,093,000.00 | 407,093,000.00 | |||
| 衍生金融负债 | 2,696,043.28 | 2,696,043.28 | |||
| 应付账款 | 243,134,617.87 | 243,134,617.87 | |||
| 其他应付款 | 331,776,333.77 | 331,776,333.77 | |||
| 长期借款 | 336,262,108.50 | 367,418,260.00 | 821,548,873.06 | 955,756,974.00 | 2,480,986,215.56 |
| 租赁负债 | 28,255,791.20 | 13,486,628.24 | 29,769,677.70 | 19,234,378.82 | 90,746,475.96 |
| 合计 | 1,349,217,894.62 | 380,904,888.24 | 851,318,550.76 | 974,991,352.82 | 3,556,432,686.44 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 424,076,296.30 | 424,076,296.30 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 424,076,296.30 | 424,076,296.30 | ||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 424,076,296.30 | 424,076,296.30 | ||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 5,195,361,614.93 | 5,000,000.00 | 5,200,361,614.93 | |
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 5,195,361,614.93 | 429,076,296.30 | 5,624,437,911.23 | |
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | 2,696,043.28 | 2,696,043.28 | ||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 2,696,043.28 | 2,696,043.28 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
本集团不存在持股比例超过50%的股东，且单个股东依其持有的股份所享有的表决权均不足以对股东大会的决议产生决定性影响，因此本集团不存在控股股东。
本集团自成立以来，上海国盛和产业投资基金持有本公司的股份比例保持相同，并且均不存在其他一致行动人，本集团的单一股东依其持有的股份所享有的表决权不足以对股东大会的决议产生决定性影响，单一股东在董事会中提名的董事席位未超过董事会席位半数，无法单独控制公司的董事会，也无法单方面决定公司及其下属公司的经营决策。此外，根据上海国盛和产业投资基金的股东结构，上海国盛和产业投资基金之间不存在一致行动关系。因此，本集团无实际控制人。
本集团的股东情况详见报告第六节，股份变动及股东情况。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
公司子公司的情况详见附注九、1。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| Soitec | 其他 |
| Soitec Belgium N.V. | 其他 |
| 嘉定工业区 | 参股股东 |
| 国盛集团 | 参股股东 |
| 上海嘉定工业区工业用房发展有限公司 | 股东的子公司 |
| 新微科技 | 参股股东 |
| 上海新阳 | 参股股东 |
| 中芯国际集成电路制造(上海)有限公司 | 其他 |
| 中芯国际集成电路制造(北京)有限公司 | 其他 |
| 中芯北方集成电路制造(北京)有限公司 | 其他 |
| 中芯国际集成电路制造(深圳)有限公司 | 其他 |
| 中芯南方集成电路制造有限公司 | 其他 |
| 北方集成电路技术创新中心(北京)有限公司 | 其他 |
| 长江存储科技有限责任公司 | 其他 |
| 武汉新芯集成电路制造有限公司 | 其他 |
| 江苏鑫华半导体材料科技有限公司 | 其他 |
| 中国科学院上海微系统与信息技术研究所(“微系统所”) | 其他 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 上海新阳半导体材料股份有限公司 | 向关联方采购固定资产 | 15,780.00 | 322,168.14 |
| 北方集成电路技术创新中心(北京)有限公司 | 接受关联方服务 | 1,000,000.00 | 0 |
| 微系统所 | 接受关联方服务 | 0 | 199,767.02 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 长江存储科技有限责任公司 | 向关联方销售商品 | 73,122,610.00 | 2,691,840.80 |
| 武汉新芯集成电路制造有限公司 | 向关联方销售商品 | 46,799,408.46 | 11,162,157.50 |
| 中芯北方集成电路制造（北京）有限公司 | 向关联方销售商品 | 30,943,725.00 | 2,133,795.96 |
| 中芯南方集成电路制造有限公司 | 向关联方销售商品 | 17,149,625.00 | 515,280.00 |
| 中芯国际集成电路制造（北京）有限公司 | 向关联方销售商品 | 13,882,600.00 | 560,819.00 |
| 中芯国际集成电路制造（上海）有限公司 | 向关联方销售商品 | 5,208,207.39 | 8,176,311.99 |
| Soitec Belgium N.V. | 向关联方销售商品 | 648,443.51 | 0 |
| Soitec | 向关联方销售原材料 | 627,455.64 | 0 |
| Soitec | 向关联方提供受托加工服务收入 | 120,972,374.65 | 93,174,558.78 |
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 上海嘉定工业区工业用房发展有限公司 | 房屋 | 0 | 536,462.00 |
| 微系统所 | 房屋 | 0 | 208,896.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 7,455,515.42 | 14,442,718.92 |
| 关联方 | 关联方交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国盛集团 | 接受关联方资金产生的利息费用 | 0 | 8,373,750.00 |
| 嘉定工业区 | 接受关联方资金产生的利息费用 | 0 | 439,833.34 |
| 国盛集团 | 归还关联方资金 | 0 | 608,373,750.00 |
| 微系统所 | 支付代收关联方款项 | 0 | 9,538,300.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收款项 | Soitec | 41,029,646.60 | 30,750,662.82 | 54,669.92 | |
| 应收款项 | 长江存储科技有限责任公司 | 32,741,566.30 | 5,369,782.60 | ||
| 应收款项 | 武汉新芯集成电路制造有限公司 | 17,961,041.15 | 10,686,938.52 | ||
| 应收款项 | 中芯北方集成电路制造（北京）有限公司 | 10,899,330.25 | 5,509,202.00 | ||
| 应收款项 | 中芯国际集成电路制造（北京）有限公司 | 6,324,384.01 | 797,780.01 | ||
| 应收款项 | 中芯国际集成电路制造（上海）有限公司 | 1,711,983.63 | 1,241,163.75 | ||
| 应收款项 | 中芯南方集成电路制造有限公司 | 1,573,242.50 | 2,442,071.25 | ||
| 应收款项 | Soitec Belgium N.V. | 0 | 617,412.69 | ||
| 其他应收款 | 上海嘉定工业区工业用房发展有限公司 | 0 | 387,619.00 | ||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | Soitec | 22,134,988.85 | 11,511,442.99 |
| 应付账款 | 上海新阳半导体材料股份有限公司 | 3,180.00 | |
| 其他应付款 | 上海新阳半导体材料股份有限公司 | 389,780.77 | 411,926.07 |
| 其他应付款 | 北方集成电路技术创新中心（北京）有限公司 | 3,000,000.00 | 0 |
| 应付账款 | 江苏鑫华半导体材料科技有限公司 | 0 | 575,325.00 |
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股币种：人民币
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 0 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 0 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 5,224,400 |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 公司期末发行在外的股票期权行权价格为3.4536，合同剩余年限平均为1.35年。 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 无 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 股份支付认股权份额在授予日公允价值按照布莱克-斯克尔斯-默顿期权定价模型的评估价格确定。 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 根据资产负债表日剩余可行权工具数量，及被授予职工离职情况，预计未来最可能的行权数量。 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 根据资产负债表日最新的可行权条件进行估计。 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 18,539,510.19 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 4,465,345.63 |
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1） 资本性支出承诺事项
以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺：
| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |
| 房屋、建筑物及机器设备 | 1,647,958,039.01 | 490,201,929.39 |
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本集团的报告分部是提供不同产品或服务、或在不同地区经营的业务单元。由于各种业务或地区需要不同的技术和市场战略，因此，本集团分别独立管理各个报告分部的生产经营活动，分别评价其经营成果，以决定向其配置资源并评价其业绩。本集团有2个报告分部，分别为：
分部1：200mm及以下半导体硅片（含SOI硅片）分部，负责生产并向全球客户销售200mm及以下半导体硅片（含SOI硅片）；分部2：300mm半导体硅片分部，负责生产并销售300mm半导体硅片。分部间转移价格参照向第三方销售所采用的价格确定。资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，负债根据分部的经营进行分配，间接归属于各分部的费用按照收入比例在分部之间进行分配。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 分部1 | 分部2 | 未分配金额 | 分部间抵销 | 合计 |
| 对外交易收入 | 82,571.19 | 29,714.03 | - | - | 112,285.22 |
| 分部间交易收入 | - | 19.31 | - | 19.31 | - |
| 营业成本 | 63,654.91 | 33,057.87 | - | 8.94 | 96,703.84 |
| 对联营企业的投资损失 | - | - | 132.83 | - | 132.83 |
| 信用减值损失 | - | -25.24 | - | - | -25.24 |
| 资产减值损失 | 457.02 | 1,098.80 | - | - | 1,555.82 |
| 折旧费和摊销费 | 14,192.61 | 8,732.08 | 117.18 | 99.36 | 22,942.51 |
| 利润/(亏损)总额 | 9,638.36 | 3,686.18 | -1,924.93 | 9.82 | 11,389.79 |
| 所得税费用 | 822.41 | - | 9.34 | - | 831.75 |
| 净利润/(亏损) | 8,815.96 | 3,686.18 | -1,934.28 | 9.82 | 10,558.04 |
| 资产总额 | 416,005.96 | 597,456.18 | 561,759.66 | 54,023.24 | 1,521,198.56 |
| 负债总额 | 113,460.09 | 363,079.80 | 96,424.58 | 54,253.54 | 518,710.93 |
| 折旧费用和摊销费用以外的其他非现金费用 | 266.69 | 137.55 | 42.29 | - | 446.53 |
| 对联营企业的长期股权投资 | - | - | 3,299.32 | - | 3,299.32 |
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 6,597,157.01 | 5,522,301.17 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 41,984,079.79 | 852,206,779.79 |
| 合计 | 48,581,236.80 | 857,729,080.96 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | ||
| 委托贷款 | ||
| 债券投资 | ||
| 关联方借款 | 6,597,157.01 | 5,477,098.67 |
| 7天通知存款 | 45,202.50 | |
| 合计 | 6,597,157.01 | 5,522,301.17 |
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 6个月以内 | 37,400.00 |
| 6个月至1年 | 40,000,000.00 |
| 1年以内小计 | 40,037,400.00 |
| 1至2年 | 2,165.00 |
| 2至3年 | 5,700.00 |
| 3年以上 | 1,938,814.79 |
| 合计 | 41,984,079.79 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 集团内关联方 | 41,948,379.79 | 852,201,079.79 |
| 其他 | 35,700 | 5,700.00 |
| 合计 | 41,984,079.79 | 852,206,779.79 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 新傲科技 | 集团内关联方 | 40,000,000.00 | 6个月至1年 | 95.36% | |
| NSIGSunriseS.A.R.L | 集团内关联方 | 1,638,415.32 | 3年以上 | 3.91% | |
| NSIGFINLANDS.A.R.L | 集团内关联方 | 111,744.67 | 3年以上 | 0.27% | |
| 升硅(上海)半导体科技有限公司 | 集团内关联方 | 100,000.00 | 3年以上 | 0.24% | |
| NSIGWIND | 集团内关联方 | 88,654.80 | 3年以上 | 0.21% | |
| 合计 | / | 41,938,814.79 | / | 99.99% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 4,388,789,273.38 | 4,388,789,273.38 | 4,253,503,036.63 | 4,253,503,036.63 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 312,993,159.90 | 312,993,159.90 | 34,321,487.56 | 34,321,487.56 | ||
| 合计 | 4,701,782,433.28 | 4,701,782,433.28 | 4,287,824,524.19 | 4,287,824,524.19 | ||
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 股份支付 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 新傲科技 | 1,177,901,603.81 | 118,243,800.00 | 1,013,130.27 | 1,297,158,534.08 | |||
| 上海新昇 | 2,751,075,727.88 | 1,375,496.77 | 2,752,451,224.65 | ||||
| NSIGEuropeHoldingS.A.R.L. | 309,475,851.87 | 309,475,851.87 | |||||
| 新硅聚合 | 10,000,000.00 | 13,000,000.00 | 23,000,000.00 | ||||
| Okmetic | 4,861,198.27 | 1,653,809.71 | 6,515,007.98 | ||||
| 其他 | 188,654.80 | 188,654.80 | |||||
| 合计 | 4,253,503,036.63 | 131,243,800.00 | 4,042,436.75 | 4,388,789,273.38 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海集成电路材料研究院有限公司 | 24,321,487.56 | -1,328,327.66 | 22,993,159.90 | ||||||||
| 上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |||||||||
| 广州新锐光股权投资基金合伙企业 | 280,000,000.00 | 280,000,000.00 | |||||||||
| 小计 | 34,321,487.56 | 280,000,000.00 | -1,328,327.66 | 312,993,159.90 | |||||||
| 合计 | 34,321,487.56 | 280,000,000.00 | -1,328,327.66 | 312,993,159.90 |
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
□适用 √不适用
(2). 合同产生的收入情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -1,328,327.66 | |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 利息收入 | 1,056,658.82 | 2,736,186.47 |
| 合计 | -271,668.84 | 2,736,186.47 |
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 321,332.13 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 130,131,728.81 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 51,904,159.36 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 21,799.37 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -434,852.69 | |
| 少数股东权益影响额 | -126,251.48 | |
| 合计 | 181,817,915.50 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 1.09 | 0.042 | 0.042 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -0.79 | -0.031 | -0.031 |