公司代码：688186 公司简称：广大特材
张家港广大特材股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。
三、 公司全体董事出席董事会会议。
四、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
五、 公司负责人徐卫明、主管会计工作负责人陈志军及会计机构负责人（会计主管人员）陈彩霞
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，母公司期末可供分配利润为人民币209,946,643.92元。经董事会决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，本次利润分配方案如下：
上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。截至2020年12月31日，公司的总股本为164,800,000股，以此计算合计拟派发现金红利82,400,000.00元（含税）。本年度公司现金分红比例为47.59%。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分红比例，并将另行公告具体调整情况。
公司2020年利润分配预案已经公司第二届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。
七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十二、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 公司业务概要 ...... 12
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 34
第五节 重要事项 ...... 54
第六节 股份变动及股东情况 ...... 86
第七节 优先股相关情况 ...... 93
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 94
第九节 公司治理 ...... 103
第十节 公司债券相关情况 ...... 106
第十一节 财务报告 ...... 107
第十二节 备查文件目录 ...... 225
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 广大特材、公司、本公司 | 指 | 张家港广大特材股份有限公司 |
| 广大钢铁 | 指 | 张家港广大钢铁有限公司，本公司全资子公司 |
| 鑫盛国贸 | 指 | 江苏广大鑫盛国际贸易有限公司，本公司全资子公司 |
| 钢村回收 | 指 | 张家港市钢村废旧金属回收有限公司，本公司全资子公司 |
| 鑫盛智造 | 指 | 江苏广大鑫盛精密智造有限公司，本公司全资子公司 |
| 宏茂铸钢 | 指 | 如皋市宏茂铸钢有限公司，本公司全资子公司 |
| 宏茂重锻 | 指 | 如皋市宏茂重型锻压有限公司，宏茂铸钢全资子公司 |
| 永盛回收 | 指 | 如皋市永盛废旧金属回收有限公司，宏茂铸钢全资子公司 |
| 广大控股 | 指 | 张家港广大投资控股有限公司，本公司控股股东 |
| 万鼎商务 | 指 | 张家港保税区万鼎商务咨询合伙企业（有限合伙），本公司股东 |
| 睿硕合伙 | 指 | 张家港睿硕企业管理合伙企业（有限合伙），本公司股东 |
| 《公司章程》 | 指 | 《张家港广大特材股份有限公司章程》 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所、交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 报告期 | 指 | 2020年1月1日至2020年12月31日 |
| 报告期末 | 指 | 2020年12月31日 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、万元、亿元 |
| 新材料 | 指 | 新出现的具有优异性能和特殊功能的材料，或是传统材料改进后性能明显提高和产生新功能的材料，是实现高端装备制造的关键基础材料，主要包括新型功能材料、高性能结构材料和先进复合材料。 |
| 特殊钢 | 指 | 又称特钢、特种钢，具有特殊物理、化学性能或者特殊用途的钢材料，包括齿轮钢、模具钢、轴承钢、不锈钢、高温合金、非合金结构钢以及低合金钢等。 |
| 特殊合金 | 指 | 高温合金、耐蚀合金、超纯不锈钢、超高强度钢的统称。 |
| 齿轮钢 | 指 | 对可用于加工制造齿轮用合金材料的统称，是汽车、铁路、船舶、工程机械等领域中所使用特钢材料中要求较高的关键材料之一。 |
| 模具钢 | 指 | 制造模具的基础材料。是用来制造冷冲模、热锻模、压铸模等模具的钢种，是模具制造的基础，对模具的使用寿命、精度和表面粗糙度起着决定性作用，主要分为塑料模具钢、冷作模具钢和热作模具钢三种。 |
| 高温合金 | 指 | 以铁、镍、钴为基，能在600℃以上的高温及一定应力作用下长期工作的一类金属材料，具有优异的高温强度，良好的抗氧化和抗热腐蚀性能，良好的疲劳性能、断裂韧性等综合性能，又被称为“超合金”。 |
| 耐蚀合金 | 指 | 不仅在诸多工业腐蚀环境中具有独特的抗腐蚀甚至抗高温腐蚀性能，而且具有强度高、塑韧性好，可冶炼、铸造、冷热变形、加工成型和焊接等性能的合金材料，被广泛应用于石油化工等领域。 |
| 超纯不锈钢 | 指 | 用于制造承受较高应力结构件的一类合金钢。一般屈服强度大于1,180MPa，抗拉强度大于1,380MPa，具有足够的韧性及较高的比强度和屈强比，以及良好的焊接性和成形性，主要用于航空航天产业，具体包括飞机起落架、火箭壳体、导弹壳体等方面。 |
| 风电主轴 | 指 | 风力发电机组中将风轮扭矩和转速传递给发电系统的轴，是能量类型转换的重要部件之一，承载着风轮转矩、重力等复杂载荷。 |
| 精密机械部件 | 指 | 指利用自产合金材料做进一步精加工所形成的用于各类机械制造的精密零部件，根据形态可分为饼类部件、环类部件、轴类部件、法兰部件、齿轮部件及其他异型部件等。 |
| 战略新兴产业 | 指 | 以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。 |
| 高端装备 | 指 | 传统产业转型升级和战略性新兴产业发展所需的高技术高附加值装备，根据国务院印发的《工业转型升级规划（2011-2015年）》中明确高端装备包括智能制造、新能源汽车、海洋工程装备、轨道交通装备、民用航空航天、能源装备等。 |
| 锻造 | 指 | 金属压力加工方法之一。通常把坯料加热后，用手锤、锻锤或压力机等锤击或加压，使之发生塑性变形，成为一定形状和尺寸的工件。 |
| 铸造 | 指 | 将液体金属浇铸到与零件形状相适应的铸造空腔中，待其冷却凝固后，以获得零件或毛坯的方法。 |
| 热处理 | 指 |
| 精加工 | 指 | 利用数控机床、钻床等精加工设备将毛坯锻件加工成成品的过程。 |
| 偏析 | 指 | 合金中各组成元素在结晶时分布不均匀的现象。 |
| 废钢 | 指 | 废钢一般分为：工业废钢、社会废钢和进口废钢，本公司使用的废钢为工业废钢。 |
| 大型风电铸件 | 指 | 包括轮毂、弯头、机架及偏航支座等大型风电主机零部件。 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司基本情况
| 公司的中文名称 | 张家港广大特材股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 广大特材 |
| 公司的外文名称 | Zhangjiagang Guangda Special Material Co., Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | GDTC |
| 公司的法定代表人 | 徐卫明 |
| 公司注册地址 | 张家港市凤凰镇安庆村 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 215614 |
| 公司办公地址 | 张家港市凤凰镇安庆村 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 215614 |
| 公司网址 | http://www.zjggdtc.com/index.html |
| 电子信箱 | gd005@zjggdtc.com |
| 董事会秘书（信息披露境内代表） | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 郭燕 | 徐秋阳 |
| 联系地址 | 张家港市凤凰镇安庆村 | 张家港市凤凰镇安庆村 |
| 电话 | 0512-55390270 | 0512-55390270 |
| 传真 | 0512-58456318 | 0512-58456318 |
| 电子信箱 | gd005@zjggdtc.com | gd005@zjggdtc.com |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券部 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所及板块 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所科创板 | 广大特材 | 688186 | 不适用 |
(二) 公司存托凭证简况
□适用 √不适用
五、其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | |
| 签字会计师姓名 | 马章松、许念来 | |
| 公司聘请的会计师事务所（境外） | 名称 | 不适用 |
| 办公地址 | 不适用 | |
| 签字会计师姓名 | 不适用 | |
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 安信证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 上海市虹口区东大名路638号国投大厦5楼 | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 刘溪、陈飞燕 | |
| 持续督导的期间 | 2020.8.21-2023.12.31 | |
| 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 | 名称 | 不适用 |
| 办公地址 | 不适用 | |
| 签字的财务顾问主办人姓名 | 不适用 | |
| 持续督导的期间 | 不适用 |
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 1,810,337,765.34 | 1,588,297,774.86 | 13.98 | 1,507,468,883.67 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 173,159,052.65 | 141,506,039.01 | 22.37 | 134,378,923.37 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 163,426,387.64 | 113,806,105.25 | 43.60 | 120,851,185.47 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -162,805,345.57 | -23,846,154.56 | 不适用 | 46,027,158.04 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,747,895,528.71 | 1,017,133,480.71 | 71.85 | 912,436,418.18 |
| 总资产 | 4,147,341,774.36 | 2,457,807,330.42 | 68.74 | 2,546,452,633.13 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 1.10 | 1.15 | -4.35 | 1.33 |
| 稀释每股收益（元／股） | 1.10 | 1.15 | -4.35 | 1.33 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 1.04 | 0.93 | 11.83 | 1.20 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 10.90 | 14.81 | 减少3.91个百分点 | 18.98 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 10.29 | 11.91 | 减少1.62个百分点 | 17.07 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 4.13 | 3.39 | 增加0.74个百分点 | 3.28 |
七、境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
八、2020年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 278,840,216.16 | 527,448,604.54 | 512,221,466.56 | 491,827,478.08 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 26,977,086.43 | 62,193,521.74 | 49,749,589.34 | 34,238,855.14 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 25,655,586.11 | 62,440,374.67 | 48,172,027.79 | 27,158,399.07 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -122,279,051.25 | -216,717,173.10 | -161,579,002.14 | 337,769,880.92 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -20,549,479.84 | -118,401.44 | -3,577,825.83 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 | 11,867,451.52 | 28,461,752.00 | 12,420,265.48 |
| 额或定量持续享受的政府补助除外 | ||||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 2,181,263.40 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -22,545.85 | 8,359,765.00 | 18,548,447.00 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 6,430,673.93 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、 |
| 法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 12,363,231.51 | -2,008,479.22 | -712,632.54 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -7,198,806.34 | |||
| 少数股东权益影响额 | ||||
| 所得税影响额 | -2,537,929.66 | -6,994,702.58 | -5,951,709.87 | |
| 合计 | 9,732,665.01 | 27,699,933.76 | 13,527,737.90 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 74,780.00 | 74,780.00 | -56,085.00 | |
| 交易性金融负债 | 280,920.00 | 280,920.00 | -210,690.00 | |
| 应收款项融资 | 43,212,111.43 | 103,450,638.21 | 60,238,526.78 | -1,152,400.80 |
| 合计 | 43,286,891.43 | 103,731,558.21 | 60,594,226.78 | -1,419,175.80 |
| 主要产品 | 产品名称 | 产品介绍 | 产品主要用途 | 应用图示 |
| 特钢材料 | 齿轮钢 | 齿轮钢是铁路轨道机车、风力发电机、汽车、船舶、工程机械核心部件中的关键材料，具备良好的强度、硬度和韧性。齿轮钢是保证齿轮运转平稳、设备运行安全必备的特钢材料，具有高性能、长寿命、低噪音、高安全性等特性 | 主要用于新能源风电、轨道交通、汽车及机械装备的核心部件制造，如齿轮箱、变速箱、转向器及传动装置齿轮等 | |
| 模具钢 | 模具钢是用来制造冷冲模、热锻模、压铸模等模具的钢种，对硬度、强度、耐磨性、韧性，以及淬透性、淬硬性等工艺性能具有很高的要求，公司模具钢产品主要分三大类，分别为塑胶模具钢、冷作模具钢和热作模具钢，其中以塑胶模具钢供应规模最大 | 塑胶模具钢主要用于汽车、家电、电子等产品的模具制造；热作模具钢主要用于压铸模、热挤压模、热冲模及热锻模的制造；冷作模具钢主要用于精密冲压模、冷锻、汽车部件弯曲模具等制造 |
| 特殊合金 | 包括高温合金、耐蚀合金、超高强度钢、超高纯不锈钢等。高温合金主要是指以铁、镍、钴为基，能在600℃以上的高温及一定应力作用下长期工作的金属材料。高温合金具有优异的高温强度、良好的抗氧化、抗热腐蚀、疲劳和断裂韧性等性能 | 特殊合金是具有优异的高温抗拉强度，良好的抗氧化、耐腐蚀性能的金属材料，主要用于航空航天、海洋石化、核能电力、石油化工、航空航天、半导体芯片装备用管阀等 | |
| 特种不锈钢 | 不锈钢是指在大气、蒸汽和水等弱腐蚀介质中不生锈的钢种，牌号繁杂，其中特种不锈钢为核电装备、燃气轮机等装备的重要基础材料，在核电装备领域应用尤其广泛，分布于核电装备的各个部件。《战略性新兴产业分类（2018）》中将高品质不锈钢纳入重点发展的新材料产品目录 | 特种不锈钢可用于核电装备、海洋石化、燃气轮机等领域 |
| 高端装备零部件 | 新能源风电零部件 | 风电铸件 | 包括大型风电发电机组使用的轮毂、弯头、偏航支座、机架、定轴、转轴、风轮锁定法兰等部件产品 | 主要用于风力发电场的风机装备，随着风电关键零部件大型化发展趋势日趋明朗，未来新能源风电大型装备市场规模将持续扩大，公司在风电主轴等已有产品的基础上，继续深入布局新能源海上风电关键部件业务板块，丰富产品矩阵。 | |
| 风电主轴 | 包括大型风力发电机 主轴 | ||||
| 风电精密机械部件 | 包括风电齿轮箱零部件（目前指经过粗加工/半精加工后的齿轮箱端盖、齿圈、太阳轮、行星架、行星轴等要件）；海上风电焊接后机架、焊接平台，主要应用于海上风电塔筒平台；法兰环锻件；海上风电漂浮式平台等 |
| 其他类零部件 | 以公司特钢材料为基础制成轨道交通、机械装备等其他行业的各类精密机械部件，如储能转子、磁轭圈等 | 产品可应用于轨道交 通、机械装备等领域 |
(二) 主要经营模式
公司采取“以销定产”的订单式生产方式，形成了以股份公司所在的苏州市张家港市和宏茂铸钢与宏茂重锻所在的南通市如皋市两大生产基地。其中，张家港基地侧重于材料研发、冶炼并实施“小批量、多品种，定制化”产品类生产，如皋生产基地侧重于风电铸件产品的专业化生产。
1、采购模式
公司产品的主要原材料为废钢、生铁、合金，辅助材料为树脂、球化剂、孕育剂和固化剂等。公司设有采购部负责原材料等的采购工作，根据生产部门和计调中心制订的生产计划与采购计划进行采购，公司已建立供应商考核体系，主要对供应商的供货质量、供货价格、交货时间等进行评估，并根据评估情况不断优化供应商结构。
2、生产模式
公司采用“以销定产”的生产模式，按照客户订单组织生产，并据此确定原材料采购计划和生产作业计划。计调中心依据销售部门提供的订单制定生产计划，计划下达后由生产部制定生产作业计划并及时组织生产。
为更高效地利用生产资源，公司在熔炼等核心工艺环节全部进行自主生产，在部分非核心工艺环节则根据自身产能及排产情况，采取外协方式组织生产，以提高公司整体产品的生产效率。
3、销售模式
（1）国内营销模式
目前，公司新客户的获取主要有以下三种方式：
①目标龙头客户开发
公司通过专业市场调研确定客户群体，组织销售和技术人员剖析客户需求，形成针对性的项目预案，与客户进行深入的技术交流，并完成产品试制及性能检测，最终交付工厂认证，进入其合格供应商体系。
②品牌效应带动
公司在行业内已形成一定品牌效应，部分客户会主动与公司进行接洽、交流，综合验证公司在技术水平、产品应用经验、售后服务方面的能力，最终将公司作为其合格供应商。
③高端装备带动
部分潜在客户在计划购置高端材料而国内没有配型产品时，其会通过材料制造装备市场进行信息搜集，间接查找具备制造该类材料能力的企业，并主动接洽、交流。公司引进诸如真空熔炼等行业内高端装备，因此吸引了一批具有全新技术要求的客户，并最终促成公司成为其合格供应商，为其提供新材料的开发。
（2）海外营销模式
公司主动与德国等国家的下游企业进行技术交流，成为其合格供应商。随着终端客户对公司产品的认可，公司直接与终端客户进行技术交流，通过技术创新及工艺方案能力获得终端客户认可，公司在欧洲注册了商标，提升品牌影响力。
（3）公司的销售均为直销、不存在经销的情形
公司的销售模式均为直销，不存在经销的情形。对于国内客户，公司一般直接销售给终端装备制造商，或其指定的后道加工企业。对于国外客户，公司通过直接向装备制造商进行销售，以及向大型钢材库存商销售两种方式开展。大型钢材库存商具备对产品进行分拣、初加工等加工能力，商业模式不是单纯的贸易，不存在经销的情形。
5、研发模式
研发中心为公司专设的技术研发机构，按照公司的发展战略负责新项目开发、新产品研发，并对产品研发流程、研发成果进行严格的审核及质量把控。研发中心下设齿轮钢项目部、模具钢项目部、特殊合金项目部、特种不锈钢项目部、铸造项目部及实验检测中心。公司各部门从市场需求和技术发展角度均可提出项目研发需求，每项新产品、新技术的研发需求需经过严格的调研、分析、评估审核后立项，立项后进入计划和规范、研发、测试和评估、产业化阶段。
(三) 所处行业情况
1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
（1）行业的基本情况
公司的主营业务为高端装备特钢材料和新能源风电零部件的研发、生产及销售，主要为新能源风电、轨道交通、机械装备、军工装备、航空航天、核能电力、海洋石化等下游领域提供基础材料及部件产品配套，属于《上市公司行业分类指引》的“ 金属制品业”（分类代码C33）。上述行业作为国民经济的基础产业，市场需求受到国内外宏观经济形势的系统性影响，对公司主要产品下游行业分析如下：
①新能源风电行业
随着我国工业化、城镇化的高速发展，化石能源短缺，环境污染加剧以及温室气体减排压力，对国民经济持续健康发展的限制作用逐渐显现，大力发展以风电为代表的清洁能源已经成为国家战略选择。根据国家能源局统计数据，2020年末全国风电累计并网装机容量 28,153 万千瓦，增长34.6%；新增并网装机容量7167万千瓦，创下历史新高;风电发电量4,665亿千瓦时，同比增长约15%。
2020年12月12日，习近平主席在气候雄心峰会上宣布：“到2030年，中国单位国内生产总值二氧化碳排放将比2005年下降65%以上，非化石能源占一次能源消费比重将达到25%左右，森林蓄积量将比2005年增加60亿立方米，风电、太阳能发电总装机容量将达到12亿千瓦以上”。这意味着到2030年我国风电、太阳能发电装机目标接近现有规模的3倍，我国风电和太阳能发电在过去快速发展的基础上，未来十年仍要实现持续的高速发展。
公司 2020年新能源风电领域实现销售收入115,121.81万元，较2019年度增长84.80%，占公司主营业务收入比例为65.40%；风电应用领域订单充足，产销两旺。
②轨道交通行业
我国轨道交通行业发展处于重要战略机遇期，国内轨道交通行业投资强度和规模保持平稳。根据《“十三五”现代综合交通运输体系发展规划》，至2020年末，全国铁路营业里程达到14.6万公里，其中高速铁路3万公里。新型城镇化、城市群建设进程不断加快，城市轨道交通发展迅速，至2020年末，城市轨道交通运营里程将达到7,545.5公里。
轨道交通位列国家七大新基建之一，城际高速铁路和城市轨道交通成各省市 2020 年投资项目主流。2020年3月 4 日政治局常委会再次提出要加快推进国家规划已明确的重大工程和基础设施建设，加快 5G 网络、数据中心等新型基础设施建设进度，轨道交通行业被纳入其中。全国 31个省（自治区、直辖市）陆续发布 2020 年重大项目投资计划清单，轨道交通类建设投资额超十万亿，发展智慧城市，智慧交通成主流。
公司轨道交通领域的主要客户中车戚墅堰系中国中车旗下子公司，中国中车连续多年轨道交通装备业务销售规模位居全球首位。
③机械装备行业
随着美日欧等国“再工业化”的深入实施，信息装备技术、工业自动化技术、数控加工技术、机器人技术、新材料等当代高新技术的不断发展及在机械装备中的深入应用，全球机械装备行业将进入全新发展阶段，预计到2022年全球机械装备市场规模将增长到3,000亿美元，增长空间较大，对材料的市场需求也将持续释放。
④军工装备行业
军工产业事关国家安全，同时是国民经济的重要组成部分。特别是在现代经济体系中，军工产业对于信息技术、新型材料、高端先进制造等行业具有巨大的引领和推动作用。近年来，军事形势日益复杂和严峻，中国周边局势促使中国加强军事建设。
（2）行业的主要技术门槛
①按照客户要求进行产品定制化的能力：公司产品具有多品种、多批次、小批量的特点，运用在不同的场景对探伤、纯净度等核心技术指标的要求也会有所不同，公司经过多年积累，在核心产品齿轮钢、模具钢领域掌握了大量的试验数据，具备根据客户要求快速定制产品配方，并设计与之匹配的生产工艺的能力。
②产品质量及稳定性控制：公司产品需要在极端环境中保持良好的物理化学性能，否则对于终端整机的损失极大，因此对产品质量和各批产品的一致性有着极为严苛的要求，而这些表现主要是通过生产过程的工艺控制得以实现，公司掌握多年的生产经验，在产品熔炼、成型、精加工等工艺环节掌握了较多的工艺诀窍，可以保证产品的质量稳定、一致性良好，满足客户的需求。与传统钢铁行业不同。
③技术体系认证、客户技术认证要求：公司依托良好的产品质量以及多年的经营，公司已通过质量管理、职业健康安全管理、环境管理、能源管理等体系认证，确保公司在质量、安全生产等方面符合国家及行业规定。其次，针对特定行业或领域，在军工装备方面，公司已取得相关资格认证；在航空航天方面，公司通过了国际航空航天质量管理体系认证（AS9100D）。再次，通过对实验检测能力的持续提升，公司已通过中国合格评定国家认可委员会（CNAS）实验室认定。最后，针对出口业务，公司已通过美国船级社（ABS）、法国船级社（BV）、劳埃德船级社（LR）、意大利船级社（RINA）、挪威船级社（DNV.GL）等认证，产品质量获得国际认可，形成了较强的门槛优势。
2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况
特钢材料方面，目前市场已经形成了以三大特钢集团为主、其他专业化特钢企业及中小民营特钢企业充分参与的竞争格局。三大特钢集团为中信特钢、东北特钢、宝钢特钢，专业化特钢企业包括太钢不锈、舞阳钢铁、天津无缝等，民营上市特钢企业有沙钢股份、永兴材料等。与大型特钢集团相比，公司发展历史较短、生产规模较小，产能在40万吨以下，综合实力与大型特钢集团相比存在差距，但公司聚焦技术要求高、生产难度大、市场容量小的风电材料产品，采用模铸锻造工艺，在细分领域形成了自身竞争优势。公司将凭借在细分产品领域的专注钻研与灵活管理不断巩固市场份额。
新能源风电零部件方面，尤其在风电铸件领域，全球风电铸件目前80%以上产能集中在我国，其余20%产能主要位于欧洲和印度等。目前中国风电铸件行业竞争格局主要体现为：以一重、二重为代表国有控股的大型综合性重工装备铸件制造企业，风电铸件仅为其业务领域中的某一细分板块；以日月股份、吉鑫科技为代表的民营企业在风电铸件领域占据优势并不断发展壮大。国内年产能超过15万吨铸件的公司包括日月股份、永冠集团、吉鑫科技等，公司在5.5MW以上大型海上风电铸件市场（可同时向下兼容小尺寸铸件），在厂房设计建造、规模化生产线、先进机加工设备、江海水路运输等方面具有后发优势，符合当前风机大型化的市场发展方向，且公司在铸造熔炼环节技术优势明显，在技术储备及生产规模上属于国内大型铸件的第一梯队。
3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
报告期内，公司在新能源风电零部件产品的研发和量产上取得重大突破，主要体现在风电铸件方面。大型风电铸件是集配料、熔炼、铸造、精加工和检测等工序于一体的高技术附加值产品。借助于风机大型化的趋势，核心零部件大型化趋势日益凸显，公司已于2019年下半年启动年产20万吨大型铸件技改项目建设（以下简称“技改项目”）且一期已于2020年二季度试生产，实
现了大型铸件毛坯件批量化生产。截止2020年12月31日，公司已具备年产10万吨单机容量5.5MW以上风电大型铸件的铸造能力以及3.5万吨精加工能力，成为国内少数具备大兆瓦铸件批量化生产能力的风电零部件企业。技改项目二期的10万吨产能及配套的15万吨海上风电铸件精加工项目计划从2021年一季度开始根据设备安装情况分批试生产，产业布局和建设契合国家关于风电行业的中长期发展规划。截止本报告公告之日，公司已与明阳智能、中国东方电气集团所属单位、远景科技、运达风电等国内大型主机厂商形成稳定的业务合作关系，先后成为其风电机组大型铸件供应商。风电大型铸件各项技术指标难度较高，目前仅有日月股份等少数企业具有相应的能力，公司在技术储备及生产规模方面处于行业内第一梯队。风电铸件产品的研发和量产，是公司主营业务往下游产业链延伸的重要体现，是公司开启与风电整机制造商深度合作的必要举措，对公司提升市场竞争力和盈利能力有较好的促进作用。公司在未来业务发展布局上将在充分调研下游行业政策变化及市场需求基础上做出前瞻性规划，择选有高科技含量和市场竞争优势的中高端零部件进行进一步延伸和拓展。
(四) 核心技术与研发进展
1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
公司的主要产品包括齿轮钢、模具钢、特殊合金、特种不锈钢、风电铸件、风电主轴、风电精密机械部件、其他类零部件等。根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》，高品质特种钢铁材料（高速铁路用等特殊钢型材及其锻件，高品质不锈钢，高性能工模具用钢，耐腐蚀及耐高温，高压高强钢、铁基高温合金铸件，特殊钢铸件，高速钢，模具钢等），风力发电机组零部件（3兆瓦及以上海上发电机组配套的各类轴承、齿轮箱、密封件等）被列为战略性新兴产业重点产品目录。公司自成立以来起，一直致力于成为行业领先的高端装备先进基础材料制造商和新能源风电零部件制造商，通过技术体系的建设，研发资源的整合，工艺装备的引进，技术人才的吸引，技术工艺的创新，技术经验的沉淀，在生产制造工艺方面形成丰富的经验积累，并不断在既有技术基础上研究改进，持续合理延伸产业链，丰富各业务环节的产品类别，将公司产品及技术推向更加高端的应用领域。目前，公司产品主要应用于新能源风电、机械装备、轨道交通、海洋石化、汽车工业、航空航天等高端装备制造业。公司不断强化自主创新能力，注重自主知识产权保护，截至报告期末，公司已累计获得专利54项，其中发明专利23项。面向国家高端装备领域的重大材料需求，公司积极坚持技术自主创新，在轨道交通齿轮钢、风电齿轮钢、风电主轴、高品质模具钢等现有核心产品方面形成一系列技术成果，并在轨道交通、新能源风电、模具制造等领域广泛应用融合，积极推动关键领域的技术突破及行业重点产品实现进口替代。公司核心技术及技术水平、应用情况具体如下：
| 核心技术 | 简要描述 | 行业贡献 | 技术应用情况 |
| 轨道交通用高性能齿轮钢生产工艺技术 | 轨道交通用高性能齿轮钢为18CrNiMo7-6、20CrNi2Mo等，主要是控制材料的纯净度和合理的力学性能，公司凭借多年生产轨道交通齿轮钢积累的技术沉淀，面对客户不断提高的技术条件，通过创新，始终保持较高的市场占有率和产品的质量稳定性。目前主要用于动车、9600KW和7200KW货运机车传动部件。 | 国内轨道交通领域广泛应用，技术达到国内领先水平 | 批量生产 |
| 高纯净高性能风电齿轮钢生产工艺技术 | 高纯净高性能风电齿轮钢18CrNiMo7-6的材料探伤要求、晶粒度、高纯净度为关键技术点。 （1）通过不断的开发升级，18CrNiMo7-6钢的0.8mm探伤合格率达到100%，技术达到国际先进水平，目前行业普遍为1.6-3.0mm的探伤要求。 （2）渗碳是齿轮钢强化的主要工序，但是因为耗时较长，渗碳温度比较高（大于920度），因此对齿轮钢材料的晶粒度要求较高，而且渗碳工序的能耗非常高，如果能够通过提高渗碳温度，缩短渗碳时间，将会给客户带来非常大的节能降耗空间，公司通过多年对齿轮钢晶粒度的自主研究，齿轮钢材料在950度，保持80h后，晶粒度仍然能够达到8级，无混晶，达到国际高端客户的要求，目前产品已经批量给国际三大新能源风电装备供应商供货，产品打入国际市场。 （3）风电齿轮钢由于其工作环境比较恶劣，因此对纯净度、稳定性要求较高，公司通过近3年的开发，已经达到纯净度稳定性EVA≤200的要求。 | 进入国际市场，技术达到国际先进水平 | 批量生产 |
| 风电主轴生产制造技术 | 公司在2008年就开始生产风电主轴，在熔炼、成型、精加工、检测等工艺方面具有丰富的制造经验，并在长期生产过程中有针对性地对各工艺环节进行技术改进，能够有效减少成型火次、保证流线纤维的连续性、降低轴身夹杂物及偏析。目前，公司2.0MW、2.5MW和3.0MW等风电主轴产品已得到各大风电主机厂的认可。 | 提高装备使用寿命，技术达到国内领先水平 | 批量生产 |
| 大型预硬化模具钢锻材生产工艺技术 | 大型预硬化模具钢心部和表面硬度差是模具制造过程中的关键点，关系到加工效率、表面光洁度一致性，从加工成本和产品档次上有着重要的意义。公司通过对钢的成分调整，成型控制热处理的数值模拟，使得大型模块的内外硬度差小于2HRC，大型非调质预硬模块内外硬度差小于1HRC，公司所产大型预硬化模具钢已达到了国外先进同类产品的水准。 | 实现进口替代，技术达到国际先进水平 | 批量生产 |
| 高抛镜面模具钢锻材生产工艺技术 | 用于汽车车灯、电子产品液晶屏等产品生产所使用的模具钢对抛光加工性能具有很高的要求，相应的钢材需要具备极高的冶金纯净度和均匀的显微组织。公司通过特殊的冶金技术和电渣重熔技术，并通过超细化控制热处理，使钢的抛光性能达到镜面级。 | 实现进口替代，技术达到国际先进水平 | 批量生产 |
| 高韧性大型压铸模 | 截面厚度大于300mm的大型压铸模具钢锻材冲击韧性指标是该材料生产过程中的关键点，关系到模具 | 实现进口替代，技术达到国际 | 稳定生产 |
| 核心技术 | 简要描述 | 行业贡献 | 技术应用情况 |
| 具钢锻材生产工艺技术 | 的使用寿命。公司通过对钢的冶炼纯净度及凝固过程控制，控温三维锻造及锻后显微组织，使得大截面模块显微组织到达AS5级以上，横向冲击功达到300J以上。 | 先进水平 | |
| 高铁锻钢制动盘材料生产工艺技术 | 时速300-350公里高铁锻钢制动盘材料的纯净度要求非常严苛，公司通过从生产过程各个控制环节进行技术创新，历时近10年时间，最终达到客户要求，材料已通过中国中车认证并成为唯一供应商。 | 实现进口替代，技术达到国际先进水平 | 小批量生产 |
| 高纯净高温合金电渣锭生产技术 | 高温合金电渣锭的控制难点主要是高纯净度和易烧损元素的精准控制，直接影响产品性能及合格率，公司开发了全新的熔炼过程控制技术，实现易烧损元素精准控制。 | 多个牌号的高温合金已在航空航天、燃气轮机等领域获得应用，技术达到国内领先水平 | 批量生产 |
| 均质细晶高温合金锻件生产技术 | 晶粒度控制和成分均匀性控制是高温合金锻件生产过程中的难点和关键，国内市场上的高温合金锻件普遍存在粗晶、混晶、偏析、综合性能差等缺陷。公司通过开发特殊重熔工艺、控温控变形热成型工艺，成功掌握了均质细晶高温合金锻件生产技术，在直径200~250mm大尺寸锻件上达到了晶粒度7~8级、无混晶。 | 已向航空发动机、火箭发动机、燃气轮机零部件制造企业批量供货，技术达到国内领先水平 | 批量生产 |
| 高纯净合金双真空生产工艺 | 为满足客户的高纯净、低偏析要求，军品高强钢、军品高温合金、高强不锈钢、核级不锈钢等产品均需要使用真空感应+真空自耗工艺。公司已成功掌握高纯净、低偏析自耗锭生产工艺，利用该技术生产的440C、30Cr3、300M、202、203等材料已成功应用于航空航天、核能电力等领域。 | 推动相关产业装备发展，技术达到国内领先水平 | 批量生产 |
| 高端汽轮机钢电渣重熔生产技术 | 目前，国内企业在该材料重要元素方面无法精准控制，长年未能突破电渣重熔易烧损元素控制技术，依赖进口，市场迫切需要该材料的国产化供应。公司现已成功突破电渣过程重要元素烧损精准控制技术，并在国内率先实现13Cr9Mo2Co1NiVNbNB、X12Cr10Mo1W1NiVNbN电渣钢的批量供货。新一代Co3W2、Co3W3汽轮机钢也已开发完成，即将实现量产。 | 完成电渣汽轮机钢的国产化，实现进口替代，技术达到国内领先水平 | 批量生产 |
| 低活化马氏体钢电渣重熔生产技术 | 低活化马氏体钢CLAM是核聚变实验堆专用结构材料，乃是可控核聚变国家重点项目关键材料。电炉浇注钢锭始终无法满足客户要求，通过电渣重熔提高性能已成为必然选择，客户反映多家国企特钢企业攻关CLAM电渣锭均未成功。 经过专项攻关，目前公司已完全掌握高性能CLAM电渣钢生产技术，电渣锭头尾Ta元素偏差≤0.01%，残Al≤0.01%，控制水平属国际先进。 已向客户成功交货6吨级电渣锭，成为国内首家成功突破6吨级低活化马氏体钢（CLAM）核聚变堆先进包层结构材料电渣技术的企业。 | 实现了低活化马氏体电渣钢国产化突破，技术达到国际先进水平 | 小批量生产 |
| 核心技术 | 简要描述 | 行业贡献 | 技术应用情况 |
| 电子级超高纯不锈钢316LN生产技术 | 在芯片制造行业，超高纯316LN不锈钢广泛应用于高腐蚀性气体管阀件制造，对可靠性、安全性、焊接性要求极高，成分控制非常困难，国内材料无法满足客户要求，业内长年依赖进口。 目前公司已成功突破电子级超高纯不锈钢生产工艺，关键技术点为纯净度控制和精确控硫。 通过原料提纯工艺、特殊重熔工艺，夹杂物水平达到A类0级、B类0级、C类0级、D类≤ 0.5级，达到国际先进厂家同等水平。 因焊接要求高，客户要求添加并精确控制钢中硫含量，与电渣脱硫特性相悖。公司通过特殊工艺手段，突破了含硫钢关键控制技术，在电渣过程中实现了ppm级的精确控硫，头尾硫含量偏差≤3ppm。 | 成功替代进口，技术达到国际先进水平 | 小批量生产 |
| 储能转子材料研究 | 机械储能国内刚刚起步，相比其他储能方式，机械储能的转换效率最高，达到92%以上，而且不会对环境造成危害，绿色环保，方便高效。公司对储能转子材料开发时间已有4年。 | 将推动国内机械储能行业的发展，技术达到国内领先水平 | 小批量生产 |
| 大兆瓦海上风电铸件生产技术 | 海上风电用大兆瓦铸件主要材质为QT400-18AL，单件重量较高（50吨以上），单件浇重（约60吨以上）对于球墨铸铁生产（特别是球化、孕育处理）要求较高，一方面需配备大型的生产设备（电炉、行车、工装等），另一方面在保证球化、孕育（材质性能）的前提下，还需要满足UT、MT等无损检测要求，通过前期工艺设计、计算机软件模拟完善工艺，严格把控生产过程。 | 技术达到国内第一梯队水平 | 批量生产 |
①公司研发的航空用GH3625、GH4169高温合金细长型锻材突破了细长型高温合金的均质细晶热成型技术，产品已小批量供货。
②公司研发的石油行业用N07718合金锻件产品已满足硫化氢环境下应力腐蚀（SSCC和SSRT）要求，目前已大批量供货。
③公司在飞机起落架用高强钢A100材料上取得关键性突破，晶粒度达到8级以上。
④公司在大规格316H钠冷快堆核电用奥氏体不锈钢材料取得突破，并批量供货。
⑤公司成功开发飞轮储能转子产品，并且已经装机运行。
⑥公司开发的风电18CrNiMo7-6电渣材料得到批量供货。
⑦公司生产的3.2MW、5.5MW、8MW轮毂、弯头等大型风电铸件成功投产并批量化使用。
⑧公司研发的高温合金GH2901涡轮盘锻件研制成功，应用于发动机涡轮增压用涡轮盘。
⑨公司完成了高强钢723锻件研制，并应用于某军工武器零部件。
⑩完成了高强钢NGC-2N细轴棒材研制，并成功批产用于机器人零部件。完成了国内首次大锭型FeCrAl耐热合金板坯研制，实现进口替代。
（3）公司于2020年3月获得由苏州市人民政府颁发的“二〇一九年度苏州市市长质量奖”荣誉称号。报告期内获得的知识产权列表
| 本年新增 | 累计数量 | |||
| 申请数（个） | 获得数（个） | 申请数（个） | 获得数（个） | |
| 发明专利 | 12 | 5 | 52 | 23 |
| 实用新型专利 | 12 | 7 | 60 | 31 |
| 外观设计专利 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 软件著作权 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 其他 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | 24 | 12 | 112 | 54 |
| 本年度 | 上年度 | 变化幅度（%） | |
| 费用化研发投入 | 74,739,616.54 | 53,789,469.30 | 38.95 |
| 资本化研发投入 | 0.00 | 0.00 | 不适用 |
| 研发投入合计 | 74,739,616.54 | 53,789,469.30 | 38.95 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 4.13 | 3.39 | 增加0.74个百分点 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0.00 | 0.00 | 不适用 |
研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明
□适用 √不适用
4. 在研项目情况
√适用 □不适用
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 预计总投资规模 | 本期投入金额 | 累计投入金额 | 进展或阶段性成果 | 拟达到目标 | 技术水平 | 具体应用前景 |
| 1 | 超纯净风电齿轮钢开发 | 3,000 | 1,155.90 | 2,463.72 | 试生产阶段 | 纯净度EVA≤150，0.6mm探伤合格率达到100%。 | 国际先进 | 通过自主预研，提升齿轮钢的质量，应对国内和国际高端客户的技术要求。 |
| 2 | 轨道交通用齿轮钢提升研究 | 2,000 | 245.42 | 710.97 | 试生产阶段 | 纯净度EVA≤150，0.6mm探伤合格率达到100%。 | 国际先进 | 通过自主预研，提升齿轮钢的质量，应对国内和国际高端客户的技术要求。 |
| 3 | 模具钢关键技术开发 | 5,500 | 666.00 | 3,842.85 | 试生产阶段 | 1、高韧性热作模具钢冲击韧性≥400J；2、镜面抛光模具钢内外硬度差小于1.0HRC；3、超纯净模具钢，非金属夹杂物：A类≤0.5级，B类0级，C类0级，D类≤0.5级，Ds类0级。 | 国际先进 | 目前国内诸多模具钢依赖进口，通过不断自主研发，达到模具钢性能要求，替代进口。 |
| 4 | 高温气冷堆用N06625合金材料开发 | 1,000 | 157.60 | 386.09 | 开发阶段 | 1、杂质元素低：P≤15ppm，S≤5ppm，O≤8ppm，N≤25ppm；2、蠕变性能：（1）温度：560℃，应力：75Mpa，时间：1000h，蠕变量：≤0.4%；（2）温度：780℃，应力：35Mpa，时间：600h，蠕变量：实测；（3）温度：920℃，应力：35Mpa，时间：240h，蠕变量：实测。 | 国际先进 | 此产品为我国下一代高温气冷核反应堆用高温耐蚀合金，为定向研发，材料试制成功后直接与项目配套。 |
| 5 | 钠冷快堆蒸发器用316H材料开发 | 3,000 | 227.29 | 309.84 | 开发阶段 | 非金属夹杂物：A、B、C、D类夹杂物均≤0.5级。 | 国际先进 | 参与原子能研究院新一代反应堆关键材料，保证国家重大项目顺利实施。 |
| 6 | 高性能长寿 | 1,000 | 684.00 | 684.00 | 开发阶段 | 保证P≤0.02%、S≤0.01%、 | 国内 | 应用于石油以及页岩油气开探 |
| 命15-5PH不锈钢阀块的开发 | N≤120ppm A、B、C、D各类夹杂物≤1级，级别之和≤2.5级 铁素体≤5%，晶粒度≧5级，-40度冲击≧34J | 领先 | 工程领域，泵车阀体，由于更好的综合性能以及更长久的使用寿命，正逐步作为更新换代产品得到广泛应用，具有非常良好的市场场景。 | |||||
| 7 | 变形高温合金热成型工艺研究 | 960 | 717.05 | 717.05 | 开发阶段 | 1、有害元素的控制，减少热成型过程的开裂。 2、利用包棉锻造工艺，减小锻件在变形过程的温降，减少锻造火次，降低生产成本。 3、严格控制锻造温度和变形量，避免开裂、过烧等情况发生，确保加工得到合适的晶粒度。 | 国际先进 | 航空航天发动机领域、水面舰艇发动机、电力燃机、核能领域、汽车涡轮增压器领域、化工和玻璃等众多军工和民用领域对各类高品质高温合金新材料的需求都在持续增长。 |
| 8 | 不锈钢冶炼工艺开发 | 1,000 | 187.18 | 187.18 | 开发阶段 | 1.超级奥氏体不锈钢，稀土处理工艺开发，0.010≤[Ce]≤0.020%，达标率≥95%，提高可锻性。 2.高硫高纯铁素体不锈钢，[C]+[N]≤350ppm，100≤[O]≤200ppm。 4.核电用大规格奥氏体不锈钢，铁素体含量≤1%，A、B、C、D类夹杂物均≤0.5级，并保证晶间腐蚀。 | 国内领先 | 目前国内很多不锈钢品类仍需依靠进口，各品类不锈钢开发成功后，将极大的拓展公司产品范围，可满足石油行业、核电行业、汽轮机、工业机器人等关键部位产品需要。 |
| 9 | 汽轮机叶片用GH80A合金棒材开发 | 1,000 | 115 | 265.70 | 开发阶段 | 1、杂质元素低：P≤15ppm，S≤5ppm，O≤8ppm，N≤25ppm；2、高温持久：测试温度750℃、施加应力310MPa、时间≥100h。 | 国内领先 | 目前，国内生产的汽轮机叶片用GH80A合金棒材综合性能稳定性较差，叶片用料仍然依赖进口。 |
| 10 | 航空油管用超高纯净不锈钢0Cr18Ni9Ti和 | 800 | 66.52 | 135.60 | 开发阶段 | 1、非金属夹杂物：A、B、C、D类夹杂物均≤0.5级，BN、DN类夹杂物≤1.0级；2、气体杂质含量O≤10ppm，N≤25ppm。 | 国内领先 | 此材料目前为新一代民用航空油管项目配套材料，具有广阔应用前景，公司参与材料预研，将获得先发优势。 |
| 0Cr18Ni9合金棒材开发 | ||||||||
| 11 | 高品质特殊钢连铸技术工艺研究 | 1,000 | 37.85 | 37.85 | 开发阶段 | 1、杂质元素低：O≤15ppm，N≤30ppm，H≤1.5ppm；2、非金属夹杂物：A类≤1.5级，B类≤1级，C类≤0.5级，D类≤1.0级，Ds类≤1.0级。3、中心疏松≤1.5，缩孔≤1.0，中心裂纹≤1.0，中间裂纹≤1.0。 | 国内先进 | 本项目可改善公司生产的连铸坯质量，提高公司炼钢产能和扩大品种，为公司创造更多的效益。 |
| 12 | 大直径（Φ500mm以上）GH4169合金电渣锭开发 | 1,000 | 93.95 | 152.58 | 开发阶段 | 组织偏析：无黑斑、白斑偏析。 | 国际先进 | GH4169合金中铌含量高，重熔过程易发生偏析，目前国内外生产的GH4169大尺寸（Φ500mm以上）重熔锭均为真空自耗重熔锭。 |
| 13 | 高纯净高温合金电渣锭生产技术 | 3,000 | 746.6 | 3,455.77 | 开发阶段 | 氧含量≤ 5ppm，氮含量≤ 15ppm，磷含量≤ 10ppm，硫含量≤ 5ppm。 | 国际先进 | 国内高温合金行业在纯净度控制上明显低于国外同行水平，通过自主研发持续提高材料纯净度，追赶世界先进水平。 |
| 14 | 轴承钢材料开发 | 800 | 235.66 | 235.66 | 开发阶段 | 1、宏观夹杂物：水浸超声波探伤按照SEP 1927标准中5级精度，结果为0，检测体积至少6升。 2、根据ASTM E45标准，非金属夹杂物含量的微观评价要求满足粗系夹杂为0；细系夹杂分别为： A类≤1.0级、B类≤0.5级、C类0级、D类≤0.5级；DS类≤0.5级。 3、碳化物：①网状碳化物：35＜d（直径/mm，下同）＜200表层/芯部：2.0/3.0；d＞200表层/芯部：2.0/4.0；②带状碳化物：d＞35表 | 国内先进 | 满足国内市场要求的大型风电用轴承钢产品，形成稳定的生产工艺进一步扩大市场占有率。 |
| 层/芯部：1.0/2.0。 | ||||||||
| 15 | 精密合金、耐蚀合金和不锈钢的热成型工艺研究 | 1,250 | 647.02 | 647.02 | 开发阶段 | 通过对钢中杂质元素和气体控制，避免在热成型过程中产生裂纹； 通过优化锭型参数、浇注工艺，改善钢锭的表面质量、冒口补缩质量，提高钢锭的利用率； 严格控制锻造温度和变形量，避免开裂、过烧等情况发生，确保加工得到合适的晶粒度。 | 国际先进 | 精密合金、耐蚀合金和不锈钢广泛应用于国民经济和国防建设中，是精密仪器仪表、精密机械、核能、化工、石油、轻工、纺织、航空、航天、火力和水力发电、海洋开发等工业部门所需材料。 |
| 16 | 锻件表面裂纹分析研究 | 600 | 324.99 | 324.99 | 开发阶段 | 锻件表面裂纹比例减低到1%以下，减少车削余量降低30%，提高成材率5%以上。 | 国际先进 | 明显提高锻件完工率，对锻造余量进行进一步控制，成材率和利润率将提升一个档次。 |
| 17 | GH2901合金涡轮盘产品开发 | 1,000 | 0 | 181.48 | 开发阶段 | 1、热成型工艺；2、晶粒度细于4级；3、拉伸性能：Rm≥1034Mpa，RP0.2≥689MPa；A≥12%，Z≥15%；4、高温持久：测试温度649℃，施加应力551MPa、时间≥23h。 | 替代进口 | 客户指定该产品用原材料为进口材料，研发成功后，可替代进口。 |
| 18 | N08825合金电炉炼钢工艺开发 | 1,000 | 0 | 97.69 | 开发阶段 | 1、杂质元素低：O≤10ppm，N≤100ppm；2、铸锭热成型性能达到电渣重熔锭的水平。 | 国内领先 | 国内石油化工行业使用的镍基合金长期使用真空感应熔炼，效率低、产量小、成本高，竞争力较弱。公司开发电炉炼钢工艺替代真空感应熔炼，可大幅降低生产成本，显著提高产品竞争力。 |
| 19 | 汽轮机转子、叶片用钢开发 | 1,000 | 329.78 | 329.78 | 开发阶段 | 1、化学成份满足客户需求；2、改善元素偏析，成份一致性，提高成材率；3、锻件满足叶片钢组织和晶粒度、性能要求。 | 替代进口 | 随着国内超临界汽轮发电机组的建设，关键用材的国产化战略的不断推进，汽轮机组用钢需求不断增加，开发和生产汽轮机用转子锻件、叶片用钢等，不仅将产生良好的经济效益，也将进一步扩大公司在特钢行业的知名度，产生明显的社会效益。 |
| 20 | 大兆瓦海上风电铸件项目开发 | 1,800 | 836.15 | 836.15 | 开发阶段 | 1.对熔炼成分进行分化，并选择合适的球化剂和孕育剂，保证生产合格的铸件;2.解决尺寸精度问题，减轻铸件重量，提高铸件尺寸精度；3.解决缩松问题，降低废品率。 | 国内先进 | 我国的风能资源比较丰沛，充分利用可以弥补能源供应的缺口，未来风电的发展是开发5-10MW的高效风电发电机组，尤其关注的是风力发电机组大型化和海上化。 |
| 合计 | / | 31,710.00 | 7,473.96 | 16,001.97 | / | / | / | / |
5. 研发人员情况
单位:万元 币种:人民币
| 基本情况 | ||
| 本期数 | 上期数 | |
| 公司研发人员的数量（人） | 149 | 120 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 12.06 | 13.00 |
| 研发人员薪酬合计 | 1534.34 | 1,183.91 |
| 研发人员平均薪酬 | 10.30 | 9.87 |
| 教育程度 | ||
| 学历构成 | 数量（人） | 比例(%) |
| 硕士及以上学历 | 10 | 6.71 |
| 本科学历 | 41 | 27.52 |
| 大专学历 | 55 | 36.91 |
| 大专以下学历 | 43 | 28.86 |
| 合计 | 149 | 100.00 |
| 年龄结构 | ||
| 年龄区间 | 数量（人） | 比例(%) |
| 30岁以下 | 40 | 26.85 |
| 31-40岁 | 60 | 40.27 |
| 41-50岁 | 31 | 20.81 |
| 51岁以上 | 18 | 12.08 |
| 合计 | 149 | 100.00 |
| 项目名称 | 本期期末数(万元) | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数(万元) | 上期期末数占总资产的比例 | 本期期末金额较上年期末金额变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 44,930.59 | 10.83 | 17,422.23 | 7.09 | 157.89 | 报告期内收到IPO募集资金、取得银行长期借款所致 |
| 应收账款 | 39,056.53 | 9.42 | 24,807.93 | 10.09 | 57.44 | 报告期内公司营业收入增长所致 |
| 应收款项融资 | 10,345.06 | 2.49 | 4,321.21 | 1.76 | 139.40 | 报告期内公司营业收入增长，收到的由信用等级较高的银行 |
| 承兑的汇票增加所致 | ||||||
| 预付款项 | 3,356.92 | 0.81 | 1,408.42 | 0.57 | 138.35 | 报告期内预付电费、燃气费及合金款增加所致 |
| 其他应收款 | 2,051.77 | 0.49 | 680.96 | 0.28 | 201.31 | 报告期内公司向东方电气集团东方汽轮机有限公司支付战略合作诚意金及支付浙江运达风电股份有限公司保证金所致 |
| 其他流动资产 | 5,443.26 | 1.31 | 2,484.75 | 1.01 | 119.07 | 报告期内采购量上升导致待抵扣进项税增加所致 |
| 固定资产 | 98,508.73 | 23.75 | 56,873.24 | 23.14 | 73.21 | 报告期内技改项目一期投产转固所致 |
| 在建工程 | 70,073.73 | 16.9 | 17,412.66 | 7.08 | 302.43 | 报告期内首发募投项目、再融资募投项目、技改项目二期投资建设及原有厂房更新改造及扩建所致 |
| 无形资产 | 17,328.69 | 4.18 | 10,081.29 | 4.1 | 71.89 | 报告期内宏茂铸钢购入土地所致 |
| 长期待摊费用 | 600.6 | 0.14 | 228.55 | 0.09 | 162.79 | 报告期内公司职工宿舍改造及新租入部分宿舍所致 |
三、 报告期内核心竞争力分析
(一) 核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内，公司的核心竞争力主要体现在技术创新和全产业链两个方面，具体如下：
（1）技术创新
通过长期渐进的技术创新积淀，公司形成了较强的技术实力。目前，公司形成核心技术15项，涵盖熔炼、成型、热处理等决定材料性能及稳定性的各项核心关键工艺，并在齿轮钢、模具钢、精密机械零部件、特种不锈钢及特殊合金等产品中产业化应用。另外，公司获得发明专利23项。公司1次获评国家火炬计划产业化示范项目，1项产品荣获国家重点新产品，2次承担江苏省科技支撑项目，1次获批江苏省高新技术标准化试点项目，多项产品获得高新技术产品认定。
（2）全产业链
公司是新材料行业内少数具备熔炼、成型、热处理、精加工等一系列完善产业链工艺的企业，公司在参与竞争过程中明显体现出：①试制能力强（可通过完整的生产环节验证公司的工艺创新，从而提高技术创新的效率和成功率），②材料质量可控（能够在材料源头上控制材料成分，最大化减少有害杂质），③生产成本可控（具备熔炼能力可对原材料进一步提纯），④产品线广（一站式解决特定领域客户的产品需求）等方面的优势。公司拥有全流程产业链，对于产品往下游延伸具有较高的进入优势。
(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
1、制定 “十四五”战略规划，明确未来五年经营方向
报告期内，公司管理层制定“十四五”发展规划即公司2021-2025年中期发展目标，志在将公司打造成为国内第一梯队的高端装备先进基础材料制造商和新能源风电零部件提供商。在传统业务规板块基础上，将铸铁板块、铸钢板块、高温合金板块和军工板块列为公司未来五年重点发展方向，并制定各板块五年经营目标。
2、超额完成年初制定的经营目标，公司盈利能力持续增强
报告期内，公司实现营业收入181,033.78万元，较上年同期增长13.98%，超额完成报告期初制定的经营目标。公司主营业务毛利率23.93%，较上年同期增长2.38个百分点，主要系2020年度主营业务收入结构较以往年度发生较大变化，其中附加值较高的零部件类收入占比由2019年度的16.86%上升到42.06%，基础材料类收入占比由2019年度的83.14%下降到57.94%。报告期内，公司重视新材料新产品的研发，新增9个在研项目，研发费用较上年同期增长38.95%，但期间费用整体控制良好、财务费用结构持续优化。扣除非经常性损益前及扣除非经常性损益后的净利润分别为17,315.91万元、16,342.64万元，分别较上年同期增长22.37%、43.60%，主要系报
告期内公司紧抓新能源风电及轨道交通两大景气度较高的行业发展机遇，扩大境内大客户销售份额，且对公司产业业务结构进行优化调整，报告期内公司主营业务毛利率和净利润率均有所提升，公司持续盈利能力和市场竞争力持续增强。
3、主营业务向产业链下游延伸，业务和产品结构逐步优化
报告期内，公司凭借多年来在基础材料方面的技术积累，充分发挥全产业链优势，对新能源风电下游产品进行研发生产，增加公司零部件类产品目录。除常规的风电主轴、精密机械部件外，报告期内新增大型风电铸件、风电机组齿轮箱结构件两大类产品。其中，大型风电铸件是将原材料球墨铸铁经熔炼后铸造成毛坯件，再经过精加工后形成最终产品交付客户，大型风电铸件是大兆瓦风电机组供应链的重要组成部分。风电机组齿轮箱结构件包括齿轮箱端盖、齿圈、太阳轮、行星架、行星轴等结构要件，是公司在原有齿轮钢产品上加入电渣重熔工艺后进行粗加工形成的零部件产品。零部件类产品是集配料、熔炼、铸造/锻造、精加工等工序于一体的高技术附加值产品，报告期内新增的大型风电铸件及风电机组齿轮箱结构件已实现规模化生产并分别形成销售收入24,318.89万元、31,669.06万元，公司业务和产品结构的逐步优化，对于公司提高核心竞争力和盈利能力有积极的促进作用。
4、技改项目一期顺利投产，形成大型风电铸件品牌效应和先发优势
报告期内，公司大型铸件技改项目一期（年产能10万吨）经过九个月的建设期已于2020年二季度开始试生产，实现了大型铸件毛坯件批量化生产。截至本报告公告日，技改项目二期以及与技改项目配套的年产15万吨大型风电铸件精加工项目已开始分阶段试生产，待完全投产后，公司将成为国内少数具备年产20万吨单机容量5.5MW以上风电大型铸件产品铸造和精加工能力的风电零部件企业。
2020年，我国陆上单机容量最大的5.0MW机型风电项目和海上首台10MW机组分别成功并网，风机大型化趋势将导致风电铸件行业内优胜劣汰的加速，一大批仅有小兆瓦风电铸件生产能力的厂商会逐步被淘汰。公司顺应风机大型化趋势，自2019年起前瞻性定位大兆瓦风电铸件产业，叠加基础材料工艺路径和水路运输便利的地理优势，在大兆瓦风电铸件领域形成先发优势。
5、东汽铸锻产业混改顺利收官，公司铸钢板块基地落地西南
报告期内，公司与东方电气集团东方汽轮机有限公司启动铸锻产业战略混改，双方基于资源共享、优势互补，志在打造一家以能源、航空、军工、化工装备高端铸锻件制造业为主营业务的合资公司。自双方签署《铸锻产业战略重组合作框架协议》后历经8个月的磋商谈判和努力，于2020年12月4日正式签署《出资协议》，就双方的合作方式、业务支持等核心要件达成一致意见。 2021年1月22日，德阳广大东汽新材料有限公司（以下简称“广大东汽公司”）在四川省德阳市注册成立，其中广大特材以现金出资35,000.00万元，持股51%，东方汽轮机公司以资产出资33,599.86万元，持股49%。
广大东汽公司的设立，标志着铸锻产业战略混改项目的成功落地，是公司在稳健经营的基础上落实“十四五”发展战略的重要举措之一，广大东汽公司是公司发展铸钢件业务板块的西南根据地。
6、新技术研发取得成果并投入产品开发，产品质量持续优化和改进
报告期内，公司注重新技术的研发和知识产权的保护，公司获得新授权的发明专利5项，实用新型专利7项；新增24项专利申请，其中发明专利12项，实用新型专利12项。新技术方面，报告期内公司新增高抛镜面模具钢锻材生产工艺技术、大兆瓦海上风电铸件生产技术等三大核心技术。新产品方面，公司研发的航空用GH3625、GH4169高温合金细长型锻材突破了细长型高温合金的均质细晶热成型技术，产品已小批量供货；石油行业用N07718合金锻件产品已满足硫化氢换届下应力腐蚀（SSCC和SSRT）要求，目前已大批量供货；飞机起落架用高强钢A100材料上取得关键性突破，晶粒度达到8级以上；大规格316H钠冷快堆核电用奥氏体不锈钢材料取得突破，并批量供货；成功开发飞轮储能转子产品，并且已经装机运行；风电18CrNiMo7-6电渣材料得到批量供货；3.2MW、5.5MW、8MW轮毂、弯头等大型风电铸件成功投产并批量化使用等。
报告期内，公司进一步提升产品质量检验标准，通过引进高端人才，构建了全新质量检验管理体系，从产品的生产、流转、加工、包装、运输、交付及售后等多方位进行系统化管理，产品质量得到客户的一致认可。
7、持续推动公司内控制度建设，健全安全生产管理体系
报告期内，公司持续推动公司内控制度建设，增加内审人员，辅助公司开展日常内部控制管理。围绕着“加大核查、审核、监管力度，确保各项制度深入落实”这一目标，对公司内部经济政策执行情况实施日常监督，充分发挥监督和检查职能，对公司合同的签订与履行情况重点审查。报告期内，公司以季度为单位，对各关键部门进行内控制度执行检查和监督，风险控制能力有效提升。
报告期内，公司继续健全安全生产管理体系。通过加强管理，明确职责，切实落实安全生产管理体系；组织检查，消除隐患，防止和减少安全生产事故的发生。报告期内，公司以月度为单位，对各个生产车间进行安全生产检查，强化安全生产意识。
二、风险因素
(一) 尚未盈利的风险
□适用 √不适用
(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险
□适用 √不适用
(三) 核心竞争力风险
√适用 □不适用
1、核心技术人员流失及技术泄密风险
随着特钢材料竞争的不断加剧，拥有丰富技术经验和研发能力的人才日益成为行业竞争的焦点。因此公司存在由于技术型人才流失或核心技术外泄的可能性，对公司的技术研发及持续稳定快速的发展带来不利影响，使公司陷入市场竞争中的不利地位。
2、技术和产品替代的风险
公司主要从事高端装备特钢材料和新能源风电零部件的研发、生产和销售，随着客户对产品个性化、技术性能差异化的需求日益增长，对公司技术储备、快速研发和差异化生产能力等提出了更高要求。如果公司不能准确预测产品的市场发展趋势，及时研究开发出新的关键技术和新产品，或者公司因受制于资本实力，不能及时加大资本投入并引入人才和技术等关键资源，可能使公司在市场竞争中处于不利地位。
同时，新材料领域技术在不断发展，如果出现比公司研发生产的产品价格更低、质量更优、性能更好的替代性新材料，本公司现有产品和业务优势将会受到不利影响。
3、新产品开发失败风险
公司生产的特钢材料，具有工艺要求高、技术突破难的特点，研发周期较长，需要长期投入和生产经验累积。如果公司新技术、新产品研发失败，将会导致公司本次投入的大额资金无法带来效益，降低公司的整体经营成果。
(四) 经营风险
√适用 □不适用
1、原材料价格波动风险
公司产品的原材料主要包括废钢、合金、生铁等，报告期内公司主要原材料废钢、合金、生铁采购金额占公司当期材料采购总额的比例为71.74%。废钢、合金和生铁采购市场竞争充分，信息传递较快，如果主要原材料废钢和合金采购价格出现大幅波动，将直接导致公司产品成本出现波动，并进而影响公司的盈利能力。
2、技术风险
公司主要从事高端装备特钢材料及新能源风电零部件的研发、生产和销售。随着客户对产品个性化、技术性能差异化的需求日益增长，对公司技术储备、快速研发和差异化生产能力等提出
了更高要求。如果公司不能准确预测产品的市场发展趋势，及时研究开发出新的关键技术和新产品，或者公司因受制于资本实力，不能及时加大资本投入并引入人才和技术等关键资源，可能使公司在市场竞争中处于不利地位。
(五) 行业风险
√适用 □不适用
1、在行业政策支持和国民经济发展的推动下，新材料行业整体的技术水平、生产工艺、自主创新能力和技术成果转化率有了较大的提升。若国家降低对新材料行业的扶持力度，将不利于国内新材料行业的技术进步，进而对公司的经营业绩产生不利影响。公司产品主要应用于新能源风电、机械装备、轨道交通、海洋石化、汽车工业、航空航天等高端装备制造业，如果下游行业政策出现重大不利变化，将会在很大程度上影响公司的未来持续盈利能力。
2、受风电补贴政策刺激，2020年起风电行业迎来抢装潮，为公司积极布局的新能源海上风电大型铸造部件业务的拓展带来较好的机遇。作为战略新兴能源，风电产业的健康可持续发展离不开国家产业政策的支持，如上网电价保护、强制并网、电价补贴及税收优惠政策。但随着我国新能源风电产业的快速发展，风电累计装机并网容量不断上升，前述鼓励政策强度正逐步减弱，风电平价上网等政策的推出及实施可能会在一定程度上降低未来风电产业的投资热度。因此，如果新能源风电产业政策环境发生重大不利变化，将为公司风电装备业务的拓展带来不利的影响。
(六) 宏观环境风险
□适用 √不适用
(七) 存托凭证相关风险
□适用 √不适用
(八) 其他重大风险
□适用 √不适用
三、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入181,033.78万元，较上年同期增长 13.98 %；归属于上市公司股东净利润 17,315.91 万元,较上年同期增长 22.37 %。
(一)主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,810,337,765.34 | 1,588,297,774.86 | 13.98 |
| 营业成本 | 1,383,148,513.98 | 1,243,300,093.65 | 11.25 |
| 销售费用 | 45,822,926.98 | 48,720,484.38 | -5.95 |
| 管理费用 | 59,472,290.45 | 49,520,900.28 | 20.10 |
| 研发费用 | 74,739,616.54 | 53,789,469.30 | 38.95 |
| 财务费用 | 39,409,640.88 | 43,918,987.69 | -10.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -162,805,345.57 | -23,846,154.56 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -769,645,640.17 | -89,926,816.23 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,038,283,702.96 | -25,690,898.80 | 不适用 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 机械装备 | 273,843,197.97 | 210,414,113.62 | 23.16 | -49.16 | -50.17 | 增加1.57个百分点 |
| 新能源风电 | 1,151,218,058.26 | 878,545,978.67 | 23.69 | 84.80 | 77.31 | 增加3.23个百分点 |
| 模具制造 | 90,103,055.16 | 74,744,752.20 | 17.05 | -55.56 | -53.34 | 减少3.94个百分点 |
| 轨道交通 | 110,611,420.21 | 76,602,795.98 | 30.75 | 76.99 | 81.70 | 减少1.8个百分点 |
| 军工核电 | 7,997,540.33 | 6,050,942.13 | 24.34 | -75.72 | -78.16 | 增加8.45个百分点 |
| 航空航天 | 84,694,105.03 | 61,917,002.96 | 26.89 | 251.01 | 285.59 | 减少6.56个百分点 |
| 船舶制造 | 1,803,614.13 | 1,388,422.16 | 23.02 | -93.05 | -92.57 | 减少4.93个百分点 |
| 海洋石化装备 | 37,645,205.35 | 27,286,694.19 | 27.52 | 38.97 | 21.01 | 增加10.76个百分点 |
| 其他 | 2,260,372.04 | 1,950,658.14 | 13.70 | -43.44 | -46.85 | 增加5.53个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 齿轮钢 | 843,620,528.53 | 673,442,635.96 | 20.17 | -13.63 | -13.30 | 减少0.31个百分点 |
| 模具钢 | 90,103,055.16 | 74,744,752.20 | 17.05 | -55.91 | -53.83 | 减少3.73个百分点 |
| 特殊合金 | 48,130,976.01 | 33,629,112.94 | 30.13 | -1.00 | 6.79 | 减少5.1个百分点 |
| 特种不锈钢 | 38,021,852.44 | 28,235,523.42 | 25.74 | -25.84 | -34.07 | 增加9.28个百分点 |
| 风电主轴 | 101,209,760.02 | 75,286,881.25 | 25.61 | -0.47 | -6.48 | 增加4.78个百分点 |
| 风电铸件 | 243,188,871.73 | 173,977,318.84 | 28.46 | - | - | |
| 风电精密机械部件 | 346,086,188.42 | 241,430,682.39 | 30.24 | 186.41 | 173.81 | 增加3.21个百分 |
| 点 | ||||||
| 其他类零部件 | 49,815,336.17 | 38,154,453.04 | 23.41 | 33.45 | 40.28 | 减少3.73个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 华东 | 1,132,741,669.34 | 882,338,203.31 | 22.11 | 10.66 | 10.06 | 增加0.43个百分点 |
| 华中 | 188,703,723.78 | 134,427,436.35 | 28.76 | 685.93 | 627.16 | 增加5.76个百分点 |
| 华南 | 94,179,215.65 | 66,285,120.30 | 29.62 | 257.86 | 202.47 | 增加12.89个百分点 |
| 华北 | 104,683,231.12 | 76,475,552.29 | 26.95 | 10.13 | 0.59 | 增加6.93个百分点 |
| 东北 | 3,393,815.40 | 2,756,313.48 | 18.78 | 333.44 | 676.43 | 减少35.88个百分点 |
| 西南 | 98,235,925.73 | 72,287,419.70 | 26.41 | 62.55 | 66.43 | 减少1.71个百分点 |
| 西北 | 60,826,705.43 | 44,104,976.81 | 27.49 | 61.64 | 47.62 | 增加6.88个百分点 |
| 境外 | 77,412,282.03 | 60,226,337.80 | 22.20 | -71.65 | -72.24 | 增加1.66个百分点 |
| 其中：德国 | 68,979,794.81 | 53,659,257.86 | 22.21 | -70.76 | -71.44 | 增加1.84个百分点 |
| 其他地区 | 8,432,487.22 | 6,567,079.95 | 22.12 | -99.35 | -99.36 | 增加0.36个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
分行业方面，新能源风电及轨道交通行业受国家宏观政策利好影响，收入较上年同期均实现较大幅度增长。
分产品方面，2020年度公司调整产品销售结构，加大风电零部件类产品的销售力度，风电铸件产品实现质的突破，风电精密机械部件收入实现快速增长。
分地区方面，公司在报告期初充分考虑全球疫情及欧盟地区经济增速疲软的影响，主动调整境内外销售比例，继续扩大境内客户销售份额，相应缩减境外销售比例。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 齿轮钢 | 吨 | 130,797.73 | 120,224.09 | 49,194.85 | -14.72 | -23.69 | 27.38 |
| 模具钢 | 吨 | 2,670.66 | 8,255.68 | 3,044.75 | -89.64 | -62.35 | -64.72 |
| 特殊合金 | 吨 | 1,493.26 | 1,602.39 | 1,055.86 | 34.47 | 42.89 | -9.37 |
| 特种不锈钢 | 吨 | 1,442.72 | 1,207.42 | 713.59 | -24.53 | -41.68 | 49.2 |
| 风电铸件 | 吨 | 21,435.39 | 17,928.63 | 3,506.76 | - | - | - |
| 风电主轴 | 吨 | 5,798.40 | 6,641.65 | 304.62 | -2.96 | -2.92 | -73.46 |
| 风电精密机械部件及其他类零部件 | 吨 | 34,446.07 | 33,849.31 | 6,352.54 | 150.3 | 132.18 | 10.37 |
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 先进钢铁材料 | 直接材料 | 775,996,805.96 | 57.97 | 704,949,081.33 | 58.32 | 10.08 | |
| 燃料动力 | 187,638,388.09 | 14.02 | 187,580,620.59 | 15.52 | 0.03 | - | |
| 直接人工 | 51,200,054.10 | 3.82 | 53,239,319.78 | 4.40 | -3.83 | ||
| 制造费用 | 324,066,111.89 | 24.21 | 263,041,586.94 | 21.76 | 23.20 | ||
| 小计 | 1,338,901,360.04 | 100.00 | 1,208,810,608.64 | 100.00 | 10.76 | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 特钢材料 | 直接材料 | 506,264,808.23 | 62.50 | 611,574,835.30 | 60.38 | -17.22 | |
| 燃料动力 | 118,358,010.34 | 14.61 | 151,065,525.01 | 14.91 | -21.65 | ||
| 直接人工 | 25,780,124.84 | 3.18 | 41,863,747.95 | 4.13 | -38.42 | ||
| 制造费用 | 159,679,081.11 | 19.71 | 208,430,496.27 | 20.58 | -23.39 | ||
| 小计 | 810,082,024.52 | 100.00 | 1,012,934,604.53 | 100.00 | -20.03 | ||
| 高端装备零部件 | 直接材料 | 269,731,997.72 | 51.03 | 93,374,246.03 | 47.67 | 188.87 | |
| 燃料动力 | 69,280,377.75 | 13.11 | 36,515,095.59 | 18.64 | 89.73 | ||
| 直接人工 | 25,419,929.26 | 4.81 | 11,375,571.83 | 5.81 | 123.46 | ||
| 制造费用 | 164,387,030.78 | 31.10 | 54,611,090.67 | 27.88 | 201.01 | ||
| 小计 | 528,819,335.52 | 100.00 | 195,876,004.12 | 100.00 | 169.98 | ||
公司前五名客户
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 序号 | 客户名称 | 销售额 | 占年度销售总额比例（%） |
| 1 | 第一名 | 26,529.93 | 14.65 |
| 2 | 第二名 | 22,807.60 | 12.60 |
| 3 | 第三名 | 18,948.51 | 10.47 |
| 4 | 第四名 | 10,929.51 | 6.04 |
| 5 | 第五名 | 10,167.92 | 5.62 |
| 合计 | / | 89,383.47 | 49.37 |
| 序号 | 供应商名称 | 采购额 | 占年度采购总额比例（%） |
| 1 | 第一名 | 17,319.94 | 10.10 |
| 2 | 第二名 | 16,692.74 | 9.73 |
| 3 | 第三名 | 14,444.58 | 8.42 |
| 4 | 第四名 | 7,853.44 | 4.58 |
| 5 | 第五名 | 7,499.39 | 4.37 |
| 合计 | / | 63,810.09 | 37.20 |
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 销售费用 | 45,822,926.98 | 48,720,484.38 | -5.95 |
| 管理费用 | 59,472,290.45 | 49,520,900.28 | 20.10 |
| 研发费用 | 74,739,616.54 | 53,789,469.30 | 38.95 |
| 财务费用 | 39,409,640.88 | 43,918,987.69 | -10.27 |
告期内IPO募集资金到账归还部分短期借款且公司融资结构改变所致。报告期内，公司期间费用整体控制良好，财务费用结构持续优化。
4. 现金流
√适用 □不适用
单位：元
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -162,805,345.57 | -23,846,154.56 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -769,645,640.17 | -89,926,816.23 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,038,283,702.96 | -25,690,898.80 | 不适用 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 449,305,889.19 | 10.83 | 174,222,261.09 | 7.09 | 157.89 | 报告期内收到IPO募集资金、新增银行长期借款所致 |
| 交易性金融资产 | - | 74,780.00 | -100.00 | 当期锁定汇率小于期末即期远期 |
| 汇率所致 | ||||||
| 应收账款 | 390,565,275.57 | 9.42 | 248,079,287.20 | 10.09 | 57.44 | 报告期内公司营业收入增长所致 |
| 应收款项融资 | 103,450,638.21 | 2.49 | 43,212,111.43 | 1.76 | 139.40 | 报告期内公司营业收入增长，收到的由信用等级较高的银行承兑的汇票增加所致 |
| 预付款项 | 33,569,165.00 | 0.81 | 14,084,201.25 | 0.57 | 138.35 | 报告期内预付电费、燃气费及合金款增加所致 |
| 其他应收款 | 20,517,749.75 | 0.49 | 6,809,625.45 | 0.28 | 201.31 | 报告期内公司向东方电气集团东方汽轮机有限公司支付战略合作诚意金及支付浙江运达风电股份有限公司保证金所致 |
| 其他流动资产 | 54,432,635.33 | 1.31 | 24,847,460.14 | 1.01 | 119.07 | 报告期内采购量上升导致待抵扣进项税增加所致 |
| 固定资产 | 985,087,310.12 | 23.75 | 568,732,353.86 | 23.14 | 73.21 | 本报告期内技改项目一期投产转固所致 |
| 在建工程 | 700,737,337.31 | 16.90 | 174,126,560.96 | 7.08 | 302.43 | 报告期内首发募投项目、再融资募投项目、技改项目二期投资建设及原有厂房更新改造及扩建所致 |
| 无形资产 | 173,286,858.05 | 4.18 | 100,812,909.76 | 4.10 | 71.89 | 报告期内宏茂铸钢购入土地所致 |
| 长期待摊费用 | 6,006,031.37 | 0.14 | 2,285,459.65 | 0.09 | 162.79 | 报告期内公司职工宿舍改造及新租入部分宿舍所致 |
| 其他非流动资产 | 3,456,694.57 | 0.14 | -100.00 | 2019年支付拍卖保证金本期完成拍卖所致 | ||
| 短期借款 | 365,097,757.85 | 8.80 | 696,058,923.79 | 28.32 | -47.55 | 根据公司资金计划以长期借款置换短期所致 |
| 应付票据 | 124,423,448.43 | 3.00 | 5,000,000.00 | 0.20 | 2388.47 | 报告期内采购增加及固定资产更新改造应付长期资产购置款增加所致 |
| 合同负债 | 280,307,224.91 | 6.76 | 报告期内收到明阳智能预付2021 | |||
| 预收款项 | 676,388.68 | 0.02 | 26,252,754.60 | 1.07 | -97.42 |
| 年采购款所致 | ||||||
| 应付职工薪酬 | 15,180,827.15 | 0.37 | 10,427,939.29 | 0.42 | 45.58 | 公司新投建生产线员工数量上升所致 |
| 应交税费 | 8,648,540.83 | 0.21 | 16,683,289.90 | 0.68 | -48.16 | 报告期内公司预缴部分企业所得税，导致期末应交税费余额下降 |
| 一年内到期的非流动负债 | 19,025,483.34 | 0.46 | 不适用 | 一年内到期的长期借款重分类所致 | ||
| 其他流动负债 | 36,238,725.04 | 0.87 | 不适用 | 报告期内收到明阳智能预付款对应的增值税款所致 | ||
| 长期借款 | 784,019,700.02 | 18.90 | 不适用 | 公司融资结构调整增加长期借款所致 | ||
| 预计负债 | 9,594,033.33 | 0.39 | -100.00 | 对外提供担保事项本期履行完毕所致 | ||
| 递延所得税负债 | 693,613.48 | 0.02 | 137,381.27 | 0.01 | 404.80 | 按摊余价值计量的应由以后期间承担的非信用等级较高的商业银行承兑的票据贴现息大于期初所致 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元
| 项 目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 189,946,331.46 | 票据保证金、保函保证金质押 |
| 应收票据 | 10,000,000.00 | 票据保证金及借款质押 |
| 应收款项融资 | 38,773,448.43 | 票据保证金质押 |
| 存 货 | 432,969,717.95 | 借款抵押 |
| 固定资产 | 307,978,756.94 | 借款抵押 |
| 无形资产 | 81,815,883.17 | 借款抵押 |
| 投资性房地产 | 26,985,793.60 | 借款抵押 |
| 合 计 | 1,086,469,931.55 |
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六)重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七)主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：元
| 序号 | 公司名称 | 主营业务 | 注册资本 | 持股比例（%） | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 1 | 广大钢铁 | 特钢材料和特钢制品的销售业务 | 12,800,000.00 | 100.00 | 201,351,577.30 | 3,210,093.91 | 161,942,158.05 | 76,151.13 |
| 2 | 鑫盛国贸 | 自营和代理进出口贸易 | 15,000,000.00 | 100.00 | 145,164,509.89 | 32,126,422.84 | 77,412,282.03 | 3,129,359.40 |
| 3 | 钢村回收 | 废旧金属回收 | 15,000,000.00 | 100.00 | 123,149,127.33 | 25,217,480.24 | 101,301,230.75 | 3,059,325.40 |
| 4 | 鑫盛智造 | 精密传动部件的生产和销售 | 300,000,000.00 | 100.00 | 92,698,529.20 | 92,698,529.20 | 0.00 | -1,470.80 |
| 5 | 宏茂铸钢 | 特钢材料、特钢制品的生产和销售 | 116,085,500.00 | 100.00 | 1,342,579,507.57 | 185,150,905.79 | 230,841,864.19 | 748,868.70 |
| 6 | 宏茂重锻 | 特钢材料、特钢制品的生产和销售 | 90,000,000.00 | 100.00 | 274,757,195.86 | 138,281,458.68 | 218,202,508.45 | 452,479.63 |
| 7 | 永盛回收 | 废旧金属回收 | 5,000,000.00 | 100.00 | 6,620,790.27 | 6,470,102.37 | 0.00 | -304,793.94 |
(八)公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
四、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
特钢材料方面，目前市场已经形成了以三大特钢集团为主、其他专业化特钢企业及中小民营特钢企业充分参与的竞争格局。三大特钢集团为中信特钢、东北特钢、宝钢特钢，专业化特钢企业包括太钢不锈、舞阳钢铁、天津无缝等，民营上市特钢企业有沙钢股份、永兴材料等。与大型特钢集团相比，公司发展历史较短、生产规模较小，产能在40万吨以下，综合实力与大型特钢集团相比存在差距，但公司聚焦技术要求高、生产难度大、市场容量小的风电材料产品，采用模铸锻造工艺，在细分领域形成了自身竞争优势。公司将凭借在细分产品领域的专注钻研与灵活管理不断巩固市场份额。
新能源风电零部件方面，尤其在风电铸件领域，全球风电铸件目前80%以上产能集中在我国，其余20%产能主要位于欧洲和印度等。目前中国风电铸件行业竞争格局主要体现为：以一重、二重为代表国有控股的大型综合性重工装备铸件制造企业，风电铸件仅为其业务领域中的某一细分板块；以日月股份、吉鑫科技为代表的民营企业在风电铸件领域占据优势并不断发展壮大。国内年产能超过15万吨铸件的公司包括日月股份、永冠集团、吉鑫科技等，公司在5MW以上大型海上风电铸件市场（可同时向下兼容小尺寸铸件），在厂房设计建造、规模化生产线、先进机加工设备、江海水路运输等方面具有后发优势，符合当前风机大型化的市场发展方向，且公司在铸造熔炼环节技术优势明显，在技术储备及生产规模上属于国内大型铸件的第一梯队成员。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司持续推动工艺、技术、管理创新，致力于发展成为行业领先的高端装备先进基础材料制造商和新能源精密机械零部件提供商，稳步推进高端化战略。当前，我国正处于工业化发展后期，产业面临战略转型升级，重点发展以新能源风电、轨道交通、军工装备、航空航天、核能电力、海洋石化、半导体芯片装备等为核心的高端产业领域，因此公司将牢牢把握上述领域对基础材料的需求发展契机，以现有齿轮钢及模具钢等现有核心产品的技术及客户沉淀，通过新产品开发及工艺创新，不断推出性能、质量更加优异的基础材料产品，尤其是高温合金、超高强度钢、耐蚀合金、超高纯不锈钢等特定领域应用的特殊合金材料，将作为公司未来战略布局的重点方向之一，促使公司向军事工业领域进行拓展的同时，也在民用领域逐步替代高端进口材料；另外，通过提升高温合金等特殊合金产业化能力，形成特殊合金业务的竞争优势后反哺现有齿轮钢及模具钢等核心业务的技术创新，最终实现公司在新材料领域的全方位发展。最后，公司将继续深耕主营业
务产业链下游产品，发挥全产业链优势和技术优势，增加现有产品的生产工序，提升产品附加值，从基础材料供应逐步过渡到核心零部件类供应，持续增强公司产品的市场竞争力。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
1、业务
公司计划加大产业化投入，提升公司产业化能力，尤其是在特殊合金的产业化能力，扩大业务规模，优化产品结构，增强公司盈利能力，提高公司市场竞争力。公司将建设特殊合金生产线，提升公司特殊合金的生产能力，扩大公司生产规模，把握行业发展的契机，满足下游广阔的市场需求同时，公司加大主营业务产品往下游产业链延伸的力度，增加公司核心零部件供应类别，促成与下游大客户在业务方面的深度战略合作。最后，公司将紧紧围绕“十四五”战略规划的方向和目标，稳步推进各板块的产线建设和产品结构优化，实现公司业务协同发展，最终进一步提升公司的行业地位。
2、研发
产品开发与技术创新是实现公司稳步增长的重要推动力，公司作为新材料领域的民营企业，始终以提升技术创新、产品研发、工艺水平和检测能力提升为公司发展的重点。目前公司在技术研发方面已经积累了较高的技术理论经验和成功的实践经验，聚集了一批领先的行业人才，拥有先进的检测设备，具备了较强的研发实力。未来公司将完善技术研发中心的平台建设，并优化研发流程，拓展研发团队，提升研发组织建设，积极跟踪行业研发动态和市场信息反馈，从而在市场需求、研发趋势之间形成高效、及时的互动平台，持续提升公司技术研发水平，提高公司核心竞争力。公司未来将重点研发特殊合金产品工艺制造技术、高纯原料及高性能新产品，提升国家军工装备、航空航天、核能电力、燃气轮机、半导体芯片装备等高端装备用特殊合金的产业化能力，并与上述领域装备及其部件制造企业进行技术合作，针对下游客户需求进行适应性开发，为未来批量化提供特殊合金产品奠定技术基础。
3、市场
经过多年发展，公司已经在海内外建立了良好的口碑，产品销往全球多个国家和地区，产品被西门子、采埃孚等世界知名企业所应用；同时，公司积累了中国中车集团所属单位、南高齿、西门子（Siemens）、采埃孚（ZF）、明阳智能、中船重工集团所属单位、中国东方电气集团所属单位、上海电气所属单位、中国航天科工集团、中国航空工业集团所属单位等各领域的龙头企业，产品知名度及品牌影响力不断提升。公司未来将进一步完善营销团队建设，加强公司品牌推广，增强售后服务能力和技术服务能力，推动公司产品市场占有率不断提升；另外，公司还将重点攻克军工领域的潜在客户，从而在市场推广方面建立更高的壁垒，进一步拉开与竞争对手间的差距。
公司将坚持品牌经营，以技术创新为先导，以产品质量为保证，强化公司品牌形象，不断强化企业综合素质建设，打造具有一流市场竞争力的国内外知名品牌。公司将持续完善品牌行为规
范，构建品牌管理平台，充分利用公司网站、协会等渠道，推广公司品牌形象，并依托现有销售覆盖，通过良好的产品质量、优质的客户服务水平和快速的响应能力，形成客户口碑，构建品牌价值，努力将品牌优势转化为市场优势。
4、人才
在公司的经营发展中，专业的高素质的研发人员、营销人员、管理人员等人才是公司的重要人力资源，为了实现公司总体战略目标，公司将健全人力资源管理体系，制定一系列科学的人力资源开发计划，进一步建立和完善培训、薪酬、绩效和激励机制，通过外部人才引进和内部人才培养提升，构建高素质的人才队伍，最大限度地发挥人力资源的潜力，为公司的可持续发展提供人才保障。
（1）加快人才引进
公司将立足于未来发展需要，进一步加快人才引进。通过专业化的人力资源服务和评估机制，满足公司的发展需要。一方面，公司将根据不同部门职能，有针对性的招聘专业化人才：管理方面，公司将建立规范化的内部控制体系，根据需要招聘行业内部专业的管理人才，提升公司整体管理水平；技术方面，公司将引进行业内优秀的技术人才，提升公司的技术创新能力，增加公司核心技术储备，提高公司的核心技术竞争力。另一方面，公司将建立人才梯队，以培养管理和技术骨干为重点，有计划地吸纳各类专业人才进入公司，形成高、中、初级人才的塔式人才结构，为公司的长远发展储备力量。
（2）强化人才培训
培训是企业人才资源整合的重要途径，未来公司将强化现有培训体系的建设，建立和完善培训制度的同时，针对不同岗位的员工制定科学的培训计划，并根据公司的发展要求及员工的发展意愿，制定员工的职业生涯规划。采用内部交流课程、外聘专家授课及先进企业考察等多种培训方式提高员工技能。通过强化人才培训将大幅提升员工的整体素质，促使员工队伍进一步适应公司的快速发展步伐。
（3）推行激励政策
公司将制定符合公司文化特色、具有市场竞争力的薪酬结构，制定和实施有利于人才培养的激励政策。根据员工的服务年限及贡献，逐步提高员工待遇，激发员工的创造性和主动性，为员工提供良好的用人机制和广阔的发展空间，全力打造出团结协作、拼搏进取、敬业爱岗、开拓创新的员工队伍，从而有效提高公司凝聚力和市场竞争力。
(四) 其他
□适用 √不适用
五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1、公司现金分红政策
公司于2020年9月8日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过了《张家港广大特材股份有限公司未来三年（2020-2022）股东分红回报规划，具体内容如下：
（1）利润分配形式
公司将实施积极的利润分配办法，公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利，并且在公司具备现金分红条件的情况下，公司应优先采用现金分红进行利润分配。
（2）利润分配的时间间隔
公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应当进行年度利润分配，尤其是进行现金分红。董事会可以根据公司的经营状况提议公司进行中期现金分红。
（3）利润分配条件
①公司当年度实现盈利且累计未分配利润为正数的情况下应当进行现金分红，且以现金方式分配的利润不得少于当年实现的可分配利润的20%，每年具体的现金分红比例预案由董事会根据前述规定、结合公司经营状况及相关规定拟定，并提交股东大会表决。
②若公司营业收入增长快速，董事会认为公司股本情况与公司经营规模不匹配时，可以在满足每年最低现金股利分配之余，进行股票股利分配。股票股利分配预案由董事会拟定，并提交股东大会表决。
2、2019年现金分红执行情况
2019年度现金分红方案：公司以截至2020年5月19日的总股本164,800,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税），合计派发现金82,400,000.00元（含税），2020年度公司现金分红的金额占公司2019年度合并报表归属于上市公司股东净利润的58.23%。
上述现金分红方案分别经公司第一届董事会第十三次会议及2019年年度股东大会审议通过，并于2020年5月20日完成了权益派发事宜。
3、公司2020年度利润分配方案：
上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。截至2020年12月31日，公司的总股本为164,800,000股，以此计算合计拟派发现金红利82,400,000.00元（含税）。本年度公司现金分红比例为47.59%。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分红比例，并将另行公告具体调整情况。
公司2020年利润分配预案已经公司第二届董事会第三次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 5.00 | 0 | 82,400,000.00 | 173,159,052.65 | 47.59 |
| 2019年 | 0 | 5.00 | 0 | 82,400,000.00 | 141,506,039.01 | 58.23 |
| 2018年 | 0 | 3.00 | 0 | 36,900,000.00 | 134,378,923.37 | 27.46 |
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||||
| 与重大资产重组相关的承诺 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 控股股东广大控股 | （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。（2）公司上市后6个月内如有公司股票连续 | 2019年3月29日；自公司上 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 20个交易日的收盘价（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。（3）本企业直接或间接持有的公司股票在上述限售期满两年内减持的，其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司公司首次公开发行股票时的发行价。（4）根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股份情形时，承诺将不会减持公司股份。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时，将会依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。（5）若违反上述承诺，本企业所得收益将归属于公司，因此给公司及公司其他股东造成损失的，将依法对公司及公司其他股东进行赔偿。 | 市之日起三十六个月 | |||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 实际控制人徐卫明、徐晓辉 | （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。（2）公司上市后6给月内，如有股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督委员管理会、证券交易所的有关规定作相应调整）均低于公司公开发行股票时的发行价，其持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。（3）在上述限售期满后，在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让本人所持有公司股份的比列不超过本人直接和间接所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人直接或间 | 2019年3月29日；自公司上市之日起三十六个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 接所持有的公司股份。（4）本人直接或间接持有的公司股票在上述限售期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。（5）根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股份情形时，承诺将不会减持公司股份。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时，将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。（6）若违反上述承诺，本人所得收益将归属于公司，因此给公司及公司其他股东造成损失的，将依法对公司及公司其他股东进行赔偿。 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 持股5%以上的其他股东徐辉、苏州邦达、周奕晓、黄路皓、十月吴巽、十月海昌 | （1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/本合伙企业持有的公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。（2）根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股份情形时，承诺将不会减持公司股份。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时，将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持所持有公司股份。（3）若因本人/本合伙企业未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），本人/本合伙企业同意实际减持股票所得收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本人/本合伙企业将依法赔偿损失。 | 2019年3月29日；自公司上市之日起十二个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 万鼎商务、睿硕 | （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本合伙企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份， | 2019年3月29日； | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 合伙 | 也不由公司回购该部分股份。（2）公司上市后6给月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督委员管理会、证券交易所的有关规定作相应调整）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。（3）本合伙企业直接或间接持有的公司股票在上述限售期满后两年内减持的，其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督委员管理会、证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。（4）若违反上述承诺，本合伙企业所得收益将归属公司，因此给公司及公司其他股东造成损失的，将依法对公司及公司其他股东进行赔偿。 | 自公司上市之日起三十六个月 | ||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 董事、高级管理人员马静、缪利慧、顾金才、钱强、陈志军 | （1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的在公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。（2）若公司股票上市之日起六个月连续二十个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动延长六个月。（3）本人所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）不低于发行价。（4）在上述限售期满后，在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让本人所持公司股份的比列不超过本人直接和间接所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人直接或间接所持有的公司股份。本人不因职务 | 2019年3月29日；自公司上市之日起十二个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。 | |||||||
| 股份限售 | 除前述股东以外的其他股东 | （1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/本企业/本合伙企业持有的公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。（2）若因承诺人未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和公司损失的，承诺人将依法赔偿损失。 | 2019年3月29日；自公司上市之日起十二个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 公司核心技术人员 | （1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不转让公司首次公开发行股票前已发行的股份。（2）自本人所持公司股份限售期满之日起4年内，每年转让本人所持公司股份的比列不超过本人直接和间接所持有公司股份总数的25%，减持比列可以累积使用。（3）上述期间内减持公司股份的，将按照法律法规以及上海证券交易所规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。 | 2019年3月29日；自公司上市之日起十二个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司控股股东广大控股、实际控制人徐卫明、徐晓辉 | 若公司及其子公司经有关政府部门或司法机关认定需补缴社保保险费（包括养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险）和住房公积金，或因社会保险费和住房公积金事宜受到处罚，或被任何相关以任何方式提出有关社会保险费和住房公积金的合法权利要求的，本企业/本人将在公司或其子公司收到有权政府部门出具的生效认定文件后，全额承担需由公司或其子公司补缴的全部社会保险费和住房公积金、罚款或赔偿款项。本企业/本人进一步承诺，在承担上述款项和费用后将不向公司或其子公司追偿，保证公司及其子公司不会因此遭受任何损失。 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 董事会秘书马静 | 在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向上交所报告 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 控股股东广大控 | 依照公司《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定平等行使股东权利并承担股东义务，不利用控股股东，持股5%以上股东的地位影响 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股、实际控制人人徐卫明、徐晓辉 | 公司的独立性，保证不利用关联交易非法转移公司的资金、利润、谋取其他任何不正当利益或使公司承担任何不正当的义务。 | ||||||
| 解决同业竞争 | 控股股东广大控股 | （1）截至本承诺函出具之日，本企业直接或间接控制的公司或者企业（附属公司或附属企业）目前没有、将来也不会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）从事或参与任何与公司及其控股子公司构成或可能构成竞争的产品研发、生产、销售或类似业务。（2）自本承诺函出具之日起，本企业及附属公司或附属企业从任何第三方获得的任何商业机会与公司及其控股子公司之业务构成或可能构成实质性竞争的，本企业将立即通知公司，并尽力将该等商业机会让与公司。（3）本企业及附属公司或附属企业承诺将不向其他与公司及其控股子公司业务构成或可能构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。（4）若本企业及附属公司或附属企业可能与公司及其控股子公司的产品或业务构成竞争，则本企业及附属公司或附属企业将以停止生产构成竞争的产品、停止经营构成竞争的业务等方式避免同业竞争。（5）本企业将不利用公司控股股东的身份对公司及其控股子公司的正常经营活动进行不正当的干预。（6）如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本企业将向公司及其控股子公司赔偿一切直接和间接损失。 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 解决同业竞争 | 实际控制人人徐卫明、徐晓辉 | （1）截至本承诺函出具之日，本人及本人直接或间接控制的公司或者企业（附属公司或附属企业）目前没有、将来也不会直接或间接以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作和联营）从事或参与任何与公司及其控股子公司构成或可能构成竞争的产品研发、生产、销售或类似业务。（2）自本承诺函出具之日起，本人及附属公司或附属企业从 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 任何第三方获得的任何商业机会与公司及其控股子公司之业务构成或可能构成实质性竞争的，本企业将立即通知公司，并尽力将该等商业机会让与公司。（3）本人及附属公司或附属企业承诺将不向其他与公司及其控股子公司业务构成或可能构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密。（4）若本人及附属公司或附属企业可能与公司及其控股子公司的产品或业务构成竞争，则本企业及附属公司或附属企业将以停止生产构成竞争的产品、停止经营构成竞争的业务等方式避免同业竞争。（5）本人将不利用公司控股股东的身份对公司及其控股子公司的正常经营活动进行不正当的干预。（6）如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向公司及其控股子公司赔偿一切直接和间接损失。 | |||||||
| 解决关联交易 | 控股股东广大控股、实际控制人徐卫明、徐晓辉、持有公司5%以上股份的股东徐辉、苏州邦达、周奕晓、黄路皓、十月 | （1）本人/本企业及控制的其他企业尽量减少并避免与公司及其子公司之间的关联交易；对于确有必要且无法避免的关联交易，保证按照公平、公允和等价有偿的原则进行，依法签署相关交易协议，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。（2）在作为公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东期间，本人/本企业及控制的其他企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于规范上市公司与关联企业资金往来的相关规定。（3）依照公司《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定平等行使股东权利并承担股东义务，不利用控股股东，持股5%以上股东的地位影响公司的独立性，保证不利用关联交易非法转移公司的资金、利润、谋取其他任何不正当利益或使公司承担任何不正当的义务。（4）本人/企业将严格履行上述承诺，如违反上述承诺与公司及其子公司进行关联交易而给公司或其子公司造成损 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 吴巽 | 失的，愿意承担损失赔偿责任。 | ||||||
| 解决关联交易 | 公司董事、监事和高级管理人员 | （1）本承诺出具日后，在本人作为公司董事、监事及高级管理人员期间，本人、本人实际控制的其他企业以及本人其他关联方将尽量避免、减少与公司发生关联交易。对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，本人、本人实际控制的其他企业以及本人其他关联方将严格遵守法律法规及中国证监会和《公司章程》、《张家港广大特材股份有限公司关联交易管理制度》等相关制度的规定，履行审核决策程序，实行回避并且不对其他有权决策人施加影响，确保交易事项的合理合法性和交易价格的公允性，并按相关规定严格履行信息披露义务。（2）承诺人或承诺人的关联方与公司的交易价格将恪守一般商业原则，等价、有偿、公平交易，履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性，不损害公司的利益。 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 广大特材、广大控股、实际控制人徐卫明、徐晓辉及董事与高级管理人员 | 公司上市三年内，如果公司股票连续20个交易日的收盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），非因不可抗力因素所致，公司及相关责任主体将启动稳定公司股价的预案。当启动稳定股价预案的条件成就时，公司及相关主体将选择如下一种或几种相应措施稳定股价：（1）公司回购股份；（2）实际控制人增持股份；（3）董事、高级管理人员增持股份； | 2019年3月29日；自公司上市之日起三十六个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 控股股东广大控股、实际控制人徐卫 | （1）公司股票上市后三年内，本企业/本人不减持所持公司股份。（2）公司股票上市三年后的两年内，如本企业/本人减持公司股份，减持价格不低于发行价（若公司股份在该期间内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）。上述期间内减持公司股份的，本企业/本人将严格履 | 2019年3月29日；自公司上市之日起三十 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 明、徐晓辉 | 行《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等股份减持的相关规定。（3）在实施减持时（且仍为持股5%以上的股东），本企业/本人承诺将依照证券市场的当时有效规定提前将减持意向和拟减持数量等减持计划告知公司，并积极配合公司的公告等信息披露工作。在公司公告后，根据减持计划进行减持。（4）如未履行上述承诺，转让相关股份所取得的收益归公司所有。且若因本企业/本人未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本企业/本人无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和公司损失的，本企业/本人将依法赔偿损失。 | 六个月 | |||||
| 其他 | 持股5%以上的其他股东徐辉、苏州邦达、周奕晓、黄路皓、十月吴巽、十月海昌 | （1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/本合伙企业持有的公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。（2）锁定期满后减持公司股份的，本人/本合伙企业将严格履行《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等股份减持的相关规定。（3）在实施减持时（且仍为持股5%以上的股东），本人/本合伙企业承诺将依照证券市场的当时有效规定提前将减持意向和减持数量等减持计划告知公司，并积极配合公司的公告等信息披露工作。（4）若因本人/本合伙企业未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人/本合伙企业无法控制的客观原因导致的除外），造成投资者和公司损失的，本人/本合伙企业将依法赔偿损失。 | 2019年3月29日；自公司上市之日起十二个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 广大特材、实际 | 本次公开发行完成后，如本次公开发行的招股说明书及其他信息披露材料被中国证监会、证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 控制人徐卫明及徐晓辉、控股股东广大控股 | 性陈述或者重大遗漏的，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司、控股股东及实际控制人将依法从投资者手中回购及购回本次公开发行的股票以及已转让的限售股。本次公开发行完成后，如公司被中国证监会、证券交易所或司法机关认定以欺骗手段骗取发行注册的，公司、控股股东及实际控制人将依法从投资者手中回购及购回本次公开发行的股票以及已转让的限售股。 | ||||||
| 其他 | 广大特材、实际控制人徐卫明及徐晓辉、控股股东广大控股 | （1）保证本公司公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。（2）如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 广大特材 | 公司将充分保护中小投资者利益，采用多种措施防范即期回报被摊薄的风险，提高回报能力：（1）加强对募集资金的管理，防范募集资金使用风险公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司章程的规定制定了《募集资金管理制度》。公司将严格按照上述规定，管理本次发行募集的资金，保证募集资金按照约定用途合理规范的使用，防范募集资金使用的潜在风险。根据《募集资金管理制度》和公司董事会的决议，本次募集资金将存放于董事会指定的募集资金专项账户中；公司《募集资金管理及使用制度》对募集资金三方监管做了规定，将由保荐机构、存管银行、公司共同监管募集资金按照承诺用途和金额使用，保荐机构定期对募集资金使用情况进行现场调查；同时，公司配合存管银行和保荐机构对募集资金使用的 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利；确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，做出科学、迅速和谨慎的决策；确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。 | |||||||
| 其他 | 公司控股股东广大控股、实际控制人徐卫明、徐晓辉 | 为维护公司和全体股东的合法权益，确保填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东广大控股、实际控制人徐卫明、徐晓辉根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告［2015］31号）的要求，出具承诺如下：控股股东广大控股，实际控制人徐卫明、徐晓辉承诺：（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；（2）督促公司切实履行填补回报措施；（3）本承诺出具日后至公司本次发行完毕前，若中国证监会和上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会和上海证券交易所该等规定时，本企业/本人承诺届时将按照中国证监会和上海证券交易所的最新规定出具补充承诺；（4）本企业/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本企业/本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本企业/本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本企业/本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 董事、高级管理人员 | 为维护公司和全体股东的合法权益，确保填补回报措施能够得到切实履行，全体董事及高级管理人员根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告［2015］31号）的要求，出具承诺如下：（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）对本人及公司其他董事、高级管理 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 人员的职务消费行为进行约束；（3）不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（4）由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）若公司后续推出公司股权激励政策，拟公布的公司股权激励的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（6）本承诺出具日后至公司本次发行完毕前，若中国证监会和上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会和上海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会和上海证券交易所的最新规定出具补充承诺；（7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 | |||||||
| 其他 | 广大特材 | 公司就有关在公司申请首次公开发行股票并上市过程中作出了相关承诺，为确保该等承诺的履行，现就未能履行前述承诺时的约束措施承诺如下：（1）本公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；（2）自愿接受社会和监管部门的监督，及时改正并继续履行有关公开承诺；（3）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；（4）违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 控股股东广大控股、实际控制人徐卫明、徐晓辉 | 控股股东及实际控制人就有关在公司申请首次公开发行股票并上市过程中作出了相关承诺，为确保该等承诺的履行，现就未能履行前述承诺时的约束措施承诺如下：（1）本企业/本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉；（2）自愿接受社会和监管部门的监督，及时改正并继续履行有关公开承诺；（3）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 权益；（4）将因未履行承诺所形成的收益上交公司，公司有权暂扣本企业/本人应得的现金分红，同时本企业/本人不得转让直接及间接持有的公司股份，直至本企业/本人将违规收益足额交付公司为止；（5）违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿 | ||||||||
| 其他 | 董事、监事及高级管理人员 | 董事、监事及高级管理人员就有关在公司申请首次公开发行股票并上市过程中作出了相关承诺，为确保该等承诺的履行，现就未能履行前述承诺时的约束措施承诺如下：（1）本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉；（2）自愿接受社会和监管部门的监督，及时改正并继续履行有关公开承诺；（3）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；（4）将因未履行承诺所形成的收益上交公司，公司有权暂扣本人应得的现金分红和薪酬，同时本人不得转让直接及间接持有的公司股份，直至本人将违规收益足额交付公司为止；（5）违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。 | 2019年3月29日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 与再融资相关的承诺 | 其他 | 董事及高级管理人员 | 本公司全体董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。根据中国证监会相关规定为保证本公司填补回报措施能够得到切实履行作出以下承诺：(1)本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；(2)本人承诺对职务消费行为进行约束；(3)本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；(4)本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；(5)本人承诺未来如公布的公司股权激励的行权条件，将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；(6)本承诺出具日后至公司本次向特定对象发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规 | 2020年8月22日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；(7)本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。” | ||||||||
| 其他 | 公司控股股东广大控股、实际控制人徐卫明、徐晓辉 | 为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人承诺如下：（1）承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；（2）督促公司切实履行填补回报措施；（3）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（4）自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | 2020年8月22日 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 与股权激励相关的承诺 | ||||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||||
| 其他承诺 | ||||||||
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
企业会计准则变化引起的会计政策变更
1. 公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：
| 项 目 | 资产负债表 | ||
| 2019年12月31日 | 新收入准则调整影响 | 2020年1月1日 | |
| 预收款项 | 26,252,754.60 | -25,301,219.93 | 951,534.67 |
| 合同负债 | 22,390,460.12 | 22,390,460.12 | |
| 其他流动负债 | 2,910,759.81 | 2,910,759.81 | |
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 1,350,000.00 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 4 |
| 境外会计师事务所名称 | |
| 境外会计师事务所报酬 | |
| 境外会计师事务所审计年限 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 150,000.00 |
| 财务顾问 | ||
| 保荐人 | 安信证券股份有限公司 |
√适用 □不适用
公司2019年度股东大会审议通过续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。此前，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司出具2016-2019年度审计报告。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 股权激励总体情况
□适用 √不适用
(二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十三、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十四、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 | ||||||||||||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0.00 | ||||||||||||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 0.00 | ||||||||||||||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 被担保方与上市公司的关系 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | |||||||||||||
| 广大特材、广大钢铁、宏茂铸钢 | 全资子公司 | 鑫盛国贸 | 全资子公司 | 7,000.00 | 2018.10.30 | 2018.10.30 | 2023.03.06 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |||||||||||||
| 广大特材、广大钢铁、钢村回收 | 全资子公司 | 鑫盛国贸 | 全资子公司 | 1,000.00 | 2019.10.28 | 2019.10.28 | 2022.10.27 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0.00 | 否 | |||||||||||||
| 广大特材 | 公司本部 | 鑫盛国贸 | 全资子公司 | 3,210.56 | 2019.10.22 | 2019.10.22 | 2024.10.21 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0.00 | 否 | |||||||||||||
| 广大特材、广大 | 全资子公司 | 钢村回收 | 全资子公司 | 1,000.00 | 2017.11.6 | 2017.11.6 | 2020.11.5 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |||||||||||||
| 钢铁、鑫盛国贸 | |||||||||||||
| 广大特材、钢村回收、鑫盛国贸 | 全资子公司 | 广大钢铁 | 全资子公司 | 3,000.00 | 2017.12.19 | 2017.12.19 | 2020.12.18 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |
| 广大特材、鑫盛国贸、钢村回收 | 全资子公司 | 广大钢铁 | 全资子公司 | 2,950.00 | 2019.04.08 | 2019.04.08 | 2021.12.11 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |
| 广大特材 | 公司本部 | 鑫盛国贸 | 全资子公司 | 2,200.00 | 2019.10.22 | 2019.10.22 | 2024.10.21 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0.00 | 否 | |
| 广大特材 | 公司本部 | 鑫盛国贸 | 全资子公司 | 6,509.67 | 2018.3.6 | 2018.3.6 | 2023.03.06 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |
| 广大特材 | 公司本部 | 广大钢铁 | 全资子公司 | 23,917.00 | 2018.12.12 | 2018.12.12 | 2021.12.11 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |
| 宏茂重锻 | 全资子公司 | 宏茂重锻 | 全资子公司 | 6,700.00 | 2019.09.12 | 2019.09.12 | 2022.09.12 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |
| 广大特材 | 公司本部 | 宏茂铸钢 | 全资子公司 | 20,003.00 | 2019.04.11 | 2019.04.11 | 2020.04.10 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |
| 广大特材 | 公司本部 | 宏茂铸钢 | 全资子公司 | 1,900.00 | 2019.04.11 | 2019.04.11 | 2020.04.10 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |
| 广大特材 | 公司本部 | 宏茂铸钢 | 全资子公司 | 2,900.00 | 2019.04.11 | 2019.04.11 | 2020.04.10 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |
| 宏茂重锻 | 全资子公司 | 宏茂铸钢 | 全资子公司 | 5,132.00 | 2019.04.11 | 2019.04.11 | 2020.04.10 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |
| 宏茂铸钢 | 全资子公司 | 宏茂铸钢 | 全资子公司 | 4,395.00 | 2019.04.11 | 2019.04.11 | 2020.04.10 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 0.00 | 否 | |
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 0 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 6,410.56 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |
| 担保总额（A+B） | 6,410.56 |
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 3.67 |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0.00 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0.00 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0.00 |
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0.00 |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 不适用 |
| 担保情况说明 | 报告期内，公司未发生新增担保事项，公司未发生逾期担保事项及担保涉诉事项。 |
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 结构性存款 | 自有资金 | 30,000,000.00 | - | - |
| 银行理财产品及结构性存款 | 募集资金 | 100,000,000.00 | - | - |
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 华夏银行张家港支行 | 结构性存款 | 40,000,000.00 | 2020/3/17 | 2020/9/16 | 募集资金 | 银行 | 合同约定 | 3.42% | / | 685,873.97 | 到期已收回本息 | 是 | 否 | / |
| 中国工商银行张家港凤凰支行 | 理财产品 | 50,000,000.00 | 2020/3/9 | 2020/9/7 | 募集资金 | 银行 | 合同约定 | 3.15% | / | 789,657.53 | 到期已收回本息 | 是 | 否 | |
| 中国工商银行张家港凤凰支行 | 理财产品 | 10,000,000.00 | 2020/3/11 | 2020/9/8 | 募集资金 | 银行 | 合同约定 | 3.15% | / | 157,068.49 | 到期已收回本息 | 是 | 否 | |
| 中国工商 | 结构性存 | 30,000,000.00 | 2020/3/24 | 2020/9/21 | 自有资金 | 银行 | 合同约定 | 3.00% | / | 448,767.12 | 到期已收 | 是 | 否 |
| 银行张家港凤凰支行 | 款 | 回本息 | ||||||||||||
| 合计 | 130,000,000.00 |
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
√适用 □不适用
2020年10月30日，公司与明阳智慧能源集团股份有限公司签署《风力发电机组零部件2020-2021年采购合同》，公司2021年为明阳智能供应风力发电机组零部件MySE5.X系列轮毂、机舱弯头及偏航支座100台套；MySE6.X-8.X系列轮毂、机舱弯头及偏航支座300台套，根据采购合同中已确认的MySE5.X系列和MySE6.X-8.X系列的采购数量及采购单价，合同金额为69,301.41万元（含税）。MySE3.X系列采购单价已确定，但该系列具体采购数量待定。
十五、募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 募集资金总额 | 63,953.76 | 本年度投入募集资金总额 | 38,469.17 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 38,469.17 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例（%） | 0 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额① | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额② | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 ③=②-① | 截至期末投入进度（%） ④=②/① | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 特殊合金材料扩建项目 | 否 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | 9,149.62 | 9,149.62 | -20,850.38 | 30.50 | 2023年 | 不适用 | 是 | 否 |
| 新材料研发中心项目 | 否 | 6,000.00 | 6,000.00 | 6,000.00 | 1,365.79 | 1,365.79 | -4,634.21 | 22.76 | 2022年 | 不适用 | 是 | 否 |
| 偿还银行贷款 | 否 | 23,000.00 | 23,000.00 | 23,000.00 | 23,000.00 | 23,000.00 | 0.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 是 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 10,000.00 | 4,953.76 | 4,953.76 | 4,953.76 | 4,953.76 | 0.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 是 | 否 |
| 合计 | - | 69,000.00 | 63,953.76 | 63,953.76 | 38,469.17 | 38,469.17 | -25,484.59 | - | - | - | - | |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2020年3月3日公司召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第八次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将不超过30,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。 2021年3月1日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。 2021年3月2日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过23,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2020年3月3日公司召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第八次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用合计不超过人民币10,000.00万元（包含本数）闲置募集资金（额度内滚动使用）购买短期低风险保本型银行理财产品，投资期限不超过一年。截至2020年12月31日，购买的理财产品已全部收回，理财产品收益163.26万元已全部存入募集资金专户。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
1. 股东和债权人权益保护情况
√适用 □不适用
报告期内,公司按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础，建立健全内部各项管理制度，形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系，公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。报告期内，公司严格履行信息披露义务，做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整，同时向所有投资者公开披露信息，保证所有股东均有平等的机会获得信息。公司按照分红政策的要求制定分红方案，重视对投资者的合理投资回报，以维护广大股东合法权益。公司通过签订合同、定期付款保障债权人权益，利用互通互访的交流形式，加强与债权人及 时的信息联系，创造公平合作、共同发展的发展环境。
2. 职工权益保护情况
√适用 □不适用
公司遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律、法规和规范性文件的要求，不断健全人力资源 管理体系、完善薪酬及激励机制，通过劳动合同签订和社会保险全员覆盖等方式，对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等员工权益进行了制度规定和有力保护。公司坚持以人为本， 推崇自由、开放、合作与创新的工作氛围，为员工提供安全、舒适的工作环境，关注员工身心健康。此外，公司为员工提供多样化的培训和管理与技术双通道的职业发展路径，助力员工成长。
3. 供应商、客户和消费者权益保护情况
√适用 □不适用
公司建立并执行了完整规范的采购内控管理制度，对采购流程、存货管理、供应商选定等事 项进行了明确的规定。公司相关部门之间相互联动，定期根据客户提供的订单及库存情况制定采购计划，确保产品交期及时、产品质量可控、存货水平合理。公司通过综合评估潜在供应商的生产能力、生产工艺、交货周期、产品质量控制等方面指标，选择符合要求的供应商进行合作，并建立了长期稳定的合作关系，在产品交货期、产品质量控制、技术保密等方面均形成了合同化、标准化、常态化的约束，均得到了较高的保障，能够充分保障供应商、客户和消费者的合法权益。
4. 产品安全保障情况
□适用 √不适用
5. 公共关系、社会公益事业情况
□适用 √不适用
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司生产所用能源投入为电力和天然气，主要污染物排放量较少，不属于重污染行业。根据环境保护部颁布的《环境保护综合名录》（2017年版），公司产品不属于“高污染、高环境风险”产品名录。公司生产过程中产生的污染物主要是废水、废气、固体废弃物和噪声等，公司在生产中已采取相应的污染防治措施，确保污染物经过环保设施处理后达标排放。公司主要污染物处理情况如下：
| 污染物 | 污染物构成 | 处理措施 |
| 废水 | 生活污水、生产废水 | 公司及子公司排水系统均采取“雨污分流”模式。雨水经雨水管网排入市政雨水管网，生活污水和生产废水分流处理。生产废水主要包括含氮废水和其它一般生产废水，公司生产过程中产生的废水不对外排放，经处理后循环使用。生活污水排入市政污水管网，最终进入张家港市污水处理厂处理。子公司宏茂铸钢建有生活污水处理站，生活污水经处理达标后排放。 |
| 废气 | 金属粉尘、氟化物、油烟、二氧化硫等 | 公司设有废气除尘装置和净化塔，且设置了监测采样口。电弧炉熔、LF炉精炼废气捕集后经高效低压脉冲布袋除尘器处理后排放；电渣炉熔炼废气由集中罩收集后经“氧化铝粉吸附+脉冲布袋除尘”器处理后排放；其他锅炉采用天然气作燃料，天然气为清洁能源燃料，燃烧废气经排气筒直接排放。其他含尘废气在自然抬升力和罩内负压作用下由吸口进入管道，通过管道进入除尘器，含尘气体经除尘器净化后通过引风机排放。 |
| 固体废弃物 | 生活垃圾、废包装袋、金属边角料、炉渣、废切削液、废润滑油等 | 固体废物分类收集、处置。生活垃圾由环卫部门统一清运处理。公司生产过程中产生的固体废弃物分为一般固体废弃物和危险固体废气物，一般固体废弃物（如：不合格品、一般废包装材料、金属边角料等）由公司循环利用或对外销售综合利用，危险废物（如：废润滑油、废切削液等）委托有处理资质的第三方单位处理。 |
| 噪声 | 车间机械噪声 | 车间机械噪声：采用了隔音、消声、减震和绿化等措施，确保厂界噪声的达标排放，工作时间合理，做到日常生产不扰民。 |
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 123,000,000 | 100.00 | 1,492,500 | 1,492,500 | 124,492,500 | 75.54 | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 123,000,000 | 100.00 | 1,492,500 | 1,492,500 | 124,492,500 | 75.54 | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | 75,500,000 | 61.38 | 1,492,500 | 1,492,500 | 76,992,500 | 46.72 | |||
| 境内自然人持股 | 47,500,000 | 38.62 | 47,500,000 | 28.82 | |||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 40,307,500 | 40,307,500 | 40,307,500 | 24.46 | |||||
| 1、人民币普通股 | 40,307,500 | 40,307,500 | 40,307,500 | 24.46 | |||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、普通股股份总数 | 123,000,000 | 100.00 | 41,800,000 | 41,800,000 | 164,800,000 | 100 | |||
41,800,000股，发行后总股本164,800,000股，其中限售股126,780,705股，占公司总股本的
76.93%，无限售条件的流通股为38,019,295股，占公司总股本的23.07%。
2、公司有限售条件股份另减少597,500股,为保荐机构跟投配售机构中信建投投资有限公司根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定出借股份所致。
3、公司有限售条件股份另减少1,690,705股，为公司首次公开发行网下战略配售限售股于2020年8月11日起上市流通所致，涉及股东户数为229户。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
公司于2020年2月11日公开发行新股，股本由123,000,000股增加至164,800,000股，上述股本变动对公司最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标产生影响。如按照股本变动前总股本123,000,000股计算，2020年度基本每股收益、每股净资产分别为1.41元、9.01元；按照股本变动后总股本164,800,000股计算，2020年度基本每股收益、每股净资产分别为1.10元、10.61元。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 首发前限售股份 | 0 | 0 | 123,000,000 | 123,000,000 | IPO首发原始股份限售 | 2021年2月18日/2023年2月11日 |
| 中信建投投资有限公司 | 0 | 0 | 2,090,000 | 2,090,000 | 保荐机构跟投限售 | 2022年2月11日 |
| 有限售条件的网下发行限售股份 | 0 | 1,690,705 | 1,690,705 | 0 | 其他网下配售限售 | 2020年8月11日 |
| 合计 | 0 | 1,690,705 | 126,780,705 | 125,090,000 | / | / |
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 普通股股票类 | ||||||
| 人民币普通股（A股） | 2020年1月21日 | 17.16 | 41,800,000 | 2020年2月11日 | 41,800,000 | - |
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
根据中国证监会于2020年1月6日出具的《关于同意张家港广大特材股份有限公司公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]28号），公司获准向社会公开公司民币普通股41,800,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币17.16元，本次发行募集资金总额为人民币71,728.80万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币63,953.76万元。于2020年2月11日在上海证券交易所科创板上市。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
报告期内，公司首次公开发行人民币普通股股份41,800,000股，公司总股本由123,000,000股增加至164,800,000股。其中有限售条件股为126,780,705股，占公司总股本的76.93%，无限售条件的流通股为38,019,295股，占公司总股本的23.07%。
本次发行本次发行41,800,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币17.16元，募集资金总额为人民币71,728.80万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币63,953.76万元。
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 10725 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 9938 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 包含转融通借出股份的限售股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 张家港广大投资控股有限公司 | 0 | 44,800,000 | 27.18 | 44,800,000 | 44,800,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 徐卫明 | 0 | 12,050,000 | 7.31 | 12,050,000 | 12,050,000 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 徐辉 | 0 | 8,500,000 | 5.16 | 8,500,000 | 8,500,000 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 苏州邦达投资中心（有限合伙） | 0 | 7,200,000 | 4.37 | 7,200,000 | 7,200,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 周奕晓 | 0 | 6,500,000 | 3.94 | 6,500,000 | 6,500,000 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 黄路皓 | 0 | 6,500,000 | 3.94 | 6,500,000 | 6,500,000 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 张家港市金茂创业投资有限公司 | 0 | 4,800,000 | 2.91 | 4,800,000 | 4,800,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 张家港保税区万鼎商务咨询合伙企业（有限合伙） | 0 | 4,500,000 | 2.73 | 4,500,000 | 4,500,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 宁波十月吴巽股权投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 4,100,000 | 2.49 | 4,100,000 | 4,100,000 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 马静 | 0 | 3,000,000 | 1.82 | 3,000,000 | 3,000,000 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 中国农业银行股份有限公司－工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金 | 688,872 | 人民币普通股 | 688,872 | |||||||
| 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 | 666,924 | 人民币普通股 | 666,924 | |||||||
| 中国农业银行股份有限公司－工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 | 488,055 | 人民币普通股 | 488,055 | |||||||
| 华泰金融控股（香港）有限公司－自有资金 | 470,080 | 人民币普通股 | 470,080 | |||||||
| 中国国际金融香港资产管理有限公司－客户资金2 | 442,457 | 人民币普通股 | 442,457 | |||||||
| 项小明 | 406,952 | 人民币普通股 | 406,952 | |||||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司－工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 | 364,432 | 人民币普通股 | 364,432 | |||||||
| 上海明汯投资管理有限公司－明汯朱庇特2号私募证券投资基金 | 336,608 | 人民币普通股 | 336,608 |
| 严启彬 | 313,174 | 人民币普通股 | 313,174 |
| 黄玲娣 | 277,434 | 人民币普通股 | 277,434 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 张家港广大投资控股有限公司为实际控制人徐卫明控制的企业，张家港保税区万鼎商务咨询合伙企业（有限合伙）为实际控制人徐晓辉控制的企业 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 张家港广大投资控股有限公司 | 44,800,000 | 2023年2月11日 | 0 | 首发限售 |
| 2 | 徐卫明 | 12,050,000 | 2023年2月11日 | 0 | 首发限售 |
| 3 | 徐辉 | 8,500,000 | 2021年2月18日 | 0 | 首发限售 |
| 4 | 苏州邦达投资中心（有限合伙） | 7,200,000 | 2021年2月18日 | 0 | 首发限售 |
| 5 | 周奕晓 | 6,500,000 | 2021年2月18日 | 0 | 首发限售 |
| 6 | 黄路皓 | 6,500,000 | 2021年2月18日 | 0 | 首发限售 |
| 7 | 张家港市金茂创业投资有限公司 | 4,800,000 | 2021年2月18日 | 0 | 首发限售 |
| 8 | 张家港保税区万鼎商务咨询合伙企业（有限合伙） | 4,500,000 | 2023年2月11日 | 0 | 首发限售 |
| 9 | 宁波十月吴巽股权投资合伙企业（有限合伙） | 4,100,000 | 2021年2月18日 | 0 | 首发限售 |
| 10 | 马静 | 3,000,000 | 2021年2月18日 | 0 | 首发限售 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 张家港广大投资控股有限公司为实际控制人徐卫明控制的企业，张家港保税区万鼎商务咨询合伙企业（有限合伙）为实际控制人徐晓辉控制的企业 | ||||
单位:股
| 序号 | 股东名称 | 持股数量 | 表决权数量 | 表决权比例 | |
| 普通股 | 特别表决权股份 | ||||
| 1 | 张家港广大投资控股有限公司 | 44,800,000 | 0 | 44,800,000 | 27.18% |
| 2 | 徐卫明 | 12,050,000 | 0 | 12,050,000 | 7.31% |
| 3 | 徐辉 | 8,500,000 | 0 | 8,500,000 | 5.16% |
| 4 | 苏州邦达投资中心（有限合伙） | 7,200,000 | 0 | 7,200,000 | 4.37% |
| 5 | 周奕晓 | 6,500,000 | 0 | 6,500,000 | 3.94% |
| 6 | 黄路皓 | 6,500,000 | 0 | 6,500,000 | 3.94% |
| 7 | 张家港市金茂创业投资有限公司 | 4,800,000 | 0 | 4,800,000 | 2.91% |
| 8 | 张家港保税区万鼎商务咨询合伙企业（有限合伙） | 4,500,000 | 0 | 4,500,000 | 2.73% |
| 9 | 宁波十月吴巽股权投资合伙企业（有限合伙） | 4,100,000 | 0 | 4,100,000 | 2.49% |
| 10 | 马静 | 3,000,000 | 0 | 3,000,000 | 1.82% |
| 合计 | / | 101,950,000 | 0 | 101,950,000 | / |
| 名称 | 张家港广大投资控股有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 徐卫明 |
| 成立日期 | 2011年12月23日 |
| 主要经营业务 | 股权投资业务 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 | 无 |
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 徐卫明、徐晓辉 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 徐卫明-广大特材董事长、总经理； 徐晓辉-广大特材董事，采购部部长 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份/存托凭证限制减持情况说明
□适用 √不适用
七、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
□适用 √不适用
八、 特别表决权股份情况
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 是否为核心技术人员 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 徐卫明 | 董事长、总经理 | 否 | 男 | 53 | 2018.01.10 | 2024.01.08 | 12,050,000 | 12,050,000 | 0 | - | 130.39 | 否 |
| 马静 | 董事、董事会秘书、副总经理 | 否 | 男 | 53 | 2018.01.10 | 2021.01.08 | 3,000,000 | 3,000,000 | 0 | - | 73.39 | 否 |
| 缪利惠 | 董事、副总经理 | 否 | 女 | 41 | 2018.01.10 | 2024.01.08 | 2,250,000 | 2,250,000 | 0 | - | 70.16 | 否 |
| 徐晓辉 | 董事 | 否 | 男 | 33 | 2018.01.10 | 2024.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | 68.02 | 否 |
| 宋志刚 | 独立董事 | 否 | 男 | 51 | 2018.01.10 | 2021.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | 7.37 | 否 |
| 王自忠 | 独立董事 | 否 | 男 | 65 | 2019.02.26 | 2021.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | 7.37 | 否 |
| 庞晓楠 | 独立董事 | 否 | 男 | 34 | 2019.02.26 | 2024.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | 7.37 | 否 |
| 王健 | 独立董事 | 否 | 男 | 47 | 2019.02.26 | 2024.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | 7.37 | 否 |
| 葛建辉 | 监事会主席 | 否 | 男 | 54 | 2019.03.21 | 2024.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | 64.80 | 否 |
| 金秋 | 职工代表监事 | 否 | 女 | 38 | 2017.12.14 | 2024.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | 16.00 | 否 |
| 迟少宇 | 监事 | 否 | 男 | 38 | 2018.10.30 | 2021.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | 0.00 | 否 |
| 顾金才 | 副总经理、总工程师 | 是 | 男 | 52 | 2019.03.21 | 2024.01.08 | 1,750,000 | 1,750,000 | 0 | - | 71.35 | 否 |
| 钱强 | 副总经理、生产总监 | 是 | 男 | 51 | 2019.03.21 | 2024.01.08 | 900,000 | 900,000 | 0 | - | 73.42 | 否 |
| 陈志军 | 财务负责 | 否 | 男 | 46 | 2019.03.21 | 2024.01.08 | 500,000 | 500,000 | 0 | - | 70.86 | 否 |
| 人 | ||||||||||||
| 郭燕 | 董事会秘书 | 否 | 女 | 32 | 2021.01.08 | 2024.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | - | 否 |
| 严科杰 | 监事 | 否 | 男 | 47 | 2021.01.08 | 2024.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | - | 否 |
| 庄陆华 | 副总经理、人事行政总监 | 否 | 男 | 49 | 2021.01.08 | 2024.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | - | 否 |
| 孙旭东 | 副总经理、质量总监 | 否 | 男 | 48 | 2021.01.08 | 2024.01.08 | 0 | 0 | 0 | - | - | 否 |
| 周青春 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 40 | 2014.06.20 | - | 0 | 0 | 0 | - | 39.59 | 否 |
| 于广文 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 41 | 2015.01.31 | - | 0 | 0 | 0 | - | 25.04 | 否 |
| 季良高 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 48 | 2016.05.06 | - | 0 | 0 | 0 | - | 49.12 | 否 |
| 张百顺 | 核心技术人员 | 是 | 男 | 39 | 2016.10.09 | - | 0 | 0 | 0 | - | 39.33 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 20,450,000 | 20,450,000 | 0 | / | 820.95 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 徐卫明 | 1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国地质大学工商管理专业，本科学历，高级经济师，张家港市人大常委，张家港市工商联副会长。1986年7月至1992年11月，担任张家港市塘市电瓷耐火材料厂销售经理；1992年12月至1994年11月，担任张家港市塘市电瓷耐火材料厂经营厂长；1994年12月至1997年12月，担任塘市光大耐火材料贸易公司总经理；1999年2月至2003年2月，担任张家港市光大耐火材料有限公司总经理；2003年4月至今，担任广大钢铁执行董事、总经理；2006年7月至2017年12月，担任广 |
| 大有限执行董事、总经理。现任公司董事长、总经理。 | |
| 徐晓辉 | 1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于新西兰奥克兰大学计算机专业，本科学历。2013年5月至今，任公司采购经理，期间还兼任广大控股总经理；现任公司董事。 |
| 缪利惠 | 1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于东华理工大学企业管理专业，大专学历。自2002年7月至2003年8月，担任张家港市峰超机械制造有限公司销售员；2003年9月至2006年7月，担任广大钢铁销售经理；2006年8月至2017年12月，历任广大有限销售员、销售经理；现任公司董事、副总经理。 |
| 马静 | 1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于长江商学院工商管理专业，硕士学历，注册会计师。1991年7月至1993年12月，担任铁道部第四工程局建筑工程处成本会计、总会计师秘书；1994年1月至1997年12月，担任合肥市财政局高新产业技术开发区财政分局外商投资企业专员；1998年1月至2014年10月，历任安徽精诚会计师事务所、华证会计师事务所、天健华证中州会计师事务所、天健正信会计师事务所、天健会计师事务所（特殊普通合伙）部门经理、副所长、副主任会计师、上海分所所长；2014年10月至2015年12月，担任长城影视文化企业集团副总裁；2016年1月至2017年12月，担任力鼎投资管理有限公司风控总监；2018年1月至2021年1月担任公司董事、董事会秘书、副总经理。 |
| 宋志刚 | 1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于钢铁研究总院材料学专业，博士研究生学历。自 1994 年 6 月至今，历任钢铁研究总院工程师、高级工程师、教授级高级工程师、正高级工程师；2018年1月至2021年1月担任公司独立董事。 |
| 王自忠 | 1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于武汉理工大学工商管理专业，本科学历，正高级经济师。1974年7月至1976年12月，担任张家港市常阴沙农场十四工区知青队长；1976年12月至1980年1月，担任河北省隆化县52822部队文书；1980年1月至1984年1月，担任张家港市市农行财务辅导股职员；1984年10月至1990年3月，历任张家港市农业银行农业信贷股副股长、股长；1990年3月至1996年1月，担任张家港市农村信用合作联社副主任；1996年1月至1997年4月，主持张家港市农村信用合作联社主要工作；1997年4月至2017年5月，历任张家港市农村信用合作联社主任、张家港农商行党委书记、董事长；2017年12月至今，任江苏大丰农村商业银行股份有限公司独立董事，期间兼任张家港国龙新能源有限公司非执行董事；2019年2月至2021年1月担任公司独立董事。 |
| 庞晓楠 | 1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京大学法律硕士专业，硕士研究生学位。2010年7月至2015年10月，担任江苏梁丰律师事务所专职律师；2015年11月至今，担任国浩律师（苏州）事务所专职律师；现任公司独立董事。 |
| 王健 | 1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中央财经大学财政学专业，本科学历，注册会计师。1998年9月至2011年12月，担任南京立信永华会计师事务所有限公司业务经理；2012年1月至2014年3月，担任大华会计师事务所（特殊普通合伙）授薪合伙人；2014年4月至今，担任大信会计师事务所（特殊普通合伙）副主任会计师、合伙人；现任公司独立董事。 |
| 葛建辉 | 1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于江南大学工商管理专业，大专学历，拥有29年行业从业经验，掌握了核心的风电装备用钢、高性能模具钢的冶炼、电渣、锻压、热处理等技术。1990年2月至1999年8月，历任江苏新澄特钢有限公司科员、副科长、科长、炼钢分厂厂长；1999年9月至2014年12月，历任江苏宏晟重工集团有限公司炼钢分厂厂长、副总经理；2015年2月至今，任宏茂铸钢负责人；现任公司监事会主席。 |
| 金秋 | 1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2002年7月至2004年10月，任职于张家港市东方宾馆；2005年2月至2005年11月任职于苏州园区锦江饭店；2008年3月至2017年12月，担任广大有限质检部班长、质检部副部长；2018年1月至今，担任公司监事、质检 |
| 部副部长；现任公司监事。 | |
| 迟少宇 | 中国国籍，无境外居留权，1983年出生，毕业于伦敦大学亚非学院银行法专业，硕士研究生学历。2010年2月至2015年3月，任北京市中伦律师事务所诉讼部顾问；2015年4月至2015年12月，任上海富唐资产管理有限公司法务部顾问；2016年1月至今任北京富唐航信投资管理有限公司董事、经理；2018年10月至2021年1月担任公司监事。 |
| 严科杰 | 1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1996年8月至2006年5月，历任张家港经济技术开发区总公司助理会计、主办会计；2006年6月至2013年8月，任张家港苏闽金属制品有限公司财务负责人；2013年9月至2020年10月，任如皋市宏茂铸钢有限公司财务负责人；2020年10月至今，任公司内审管理部部长;2021年1月至今任公司监事。 |
| 顾金才 | 1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于浙江大学材料学专业，本科学历，高级工程师，江苏省第五批研究生导师类产业教授。1990年8月至2004年1月，担任张家港市机械厂副总经理；2004年2月至2006年6月，担任广大钢铁副总经理；2006年7月至2017年12月担任广大有限副总经理，期间还担任钢村回收执行董事、宏茂铸钢执行董事兼总经理；现任公司副总经理、总工程师。 |
| 钱强 | 1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，拥有33年齿轮钢、模具钢制造行业从业经验。1986年9月至2000年9月，任后塍机械厂炉长；2000年10月至2004年5月，任张家港永盛锻造有限公司车间主任；2004年7月至2006年8月，任淮安市洪泽三鑫钢厂副总经理；2006年8月至今任生产总监；现任公司副总经理、生产总监。 |
| 陈志军 | 1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国地质大学会计学专业，本科学历。1995年6月至2004年7月，担任张家港市玉龙装饰材料制造有限公司财务部长；2004年7月至2006年7月，担任广大钢铁财务部长；2006年7月至今，历任公司财务经理、财务负责人并兼任钢村回收监事，现任公司财务负责人。 |
| 郭燕 | 1989年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，拥有法律职业资格证书。2010年7月至2015年4月，任合肥同智机电控制技术股份有限公司证券事务代表、总经办副主任；2015年6月至2018年6月，任安徽天勤盛创信息科技股份有限公司董事会秘书、总经理助理。2018年10月至2021年1月任公司证券事务代表；2021年1月至今任公司董事会秘书。 |
| 庄陆华 | 1972年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1993年3月至2003年3月，就职于江苏联通实业集团，先后担任集团公司车间主任，分子公司生技总监、质量总监、厂长等职务；2003年4月至2009年3月，就职于江阴澄星实业集团，先后担任集团人力资源部人事科科长、招聘培训科科长、北大纵横管理咨询项目对接组长等职务；2009年4月至2011年4月，就职于江苏利安达集团，担任集团人力资源总监职务；2011年5月至2015年5月，就职于中建材浚鑫科技股份有限公司，担任人事行政部部长、总裁办主任职务；2015年6月至2020年11月，就职于江苏吉鑫风能科技股份有限公司，历任人力资源总监，管理中心副总监，公司副总裁等职务；2020年12月至今任公司人事行政总监;2021年起任公司副总经理。 |
| 孙旭东 | 1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1994年7月至2005年11月，就职于湖北襄阳汽车轴承股份有限公司，历任工艺员、技术科长等职务；2006年1月至2013年12月，任无锡万泰机械集团运营总监职务；2013年12月至2017年11月任江阴惠尔信机械有限公司质量总监职务；2017年11月至2020年11月，历任江苏吉鑫风能科技股份有限公司质保中心总监、副总裁等职务。2020年12月至今任公司质量总监;2021年1月起任公司副总经理。 |
| 周青春 | 1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海大学材料学专业，博士研究生学历，专业从事模具钢材料的研究和产业化推广工作十余年，在国内外学术期刊发表论文 20 多篇，近五年来，以第一发明人申请国家发明专利 12 项，其中获授权 5 项。2012 年 7 月 |
| 至 2014 年 5 月，在上海大学冶金工程专业从事博士后研究工作；2014 年 6 月至今任如皋市宏茂重型锻压有限公司技术总监兼研发中心模具钢项目部负责人；曾在国内外期刊发表论文二十余篇，授权国家发明专利 5 项、实用新型专利 20 余项，并先后获得上海市科学技术进步奖二等奖和如皋市科学技术进步奖三等奖。 | |
| 季良高 | 1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，拥有 25 年行业从业经验，掌握了核心的特种不锈钢的生产技术。1992 年 12 月至 2006 年 4月，任江阴华强特钢有限公司副总经理；2006 年 5 月至 2010 年 9 月，任张家港市高凯华机械厂负责人；2010 年 10 月至 2016 年 4 月，任江阴华强特钢有限公司副总经理；2016 年 5 月至今，担任公司一分厂厂长兼研发中心特种不锈钢项目部负责人。 |
| 张百顺 | 1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于江苏科技大学金属材料工程专业，本科学历，拥有 14 年行业从业经验，掌握了核心的耐蚀合金、高温合金及核电用钢的生产技术。2005 年 6 月至 2009 年 6 月，历任华新丽华特殊钢有限公司科长、厂长；2009 年 7 月至 2013 年 6 月，任常州中钢精密锻材有限公司厂长、技术处长、销售处长；2013 年 7 月至 2015 年 3 月江阴南工锻造有限公司副总经理；2015 年 4 月至 2016 年 9 月，任中航钛业有限公司助理总经理；2016 年 10 月至今，担任公司特冶分厂负责人兼研发中心特殊合金项目部负责人。 |
| 于广文 | 1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于郑州大学材料加工工程专业，硕士研究生学历，拥有 12 年行业从业经验，主持开发了多项齿轮钢、特种不锈钢生产工艺。2007 年 9 月至 2010 年 4 月，任鞍钢技术中心冶金工艺研究所研发人员；2010 年 5 月至 2011 年 4 月，任河北达力普特型装备有限公司技术质量部炼钢工程师；2011 年 5 月至 2014 年 12 月，任山东威海华东重型装备有限公司炼钢工程师；2015 年至今，担任公司研发中心齿轮钢项目部负责人。 |
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 徐卫明 | 广大控股 | 法定代表人、执行董事 | 2011.12.23 | - |
| 徐晓辉 | 广大控股 | 总经理 | 2019.03.14 | - |
| 万鼎商务 | 执行事务合伙人 | 2018.10.24 | - | |
| 睿硕合伙 | 执行事务合伙人 | 2018.11.12 | - | |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | |||
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 马静 | 黄山黟隐酒店管理有限责任公司 | 执行董事兼总经理 | 2020.06.28 | - |
| 安徽银嘉财务咨询有限责任公司 | 董事 | 2014.11.12 | - | |
| 上海深达企业管理咨询有限公司 | 监事 | 2010.12.07 | - | |
| 南京泰通科技股份有限公司 | 独立董事 | 2018.11.15 | - | |
| 安徽九棵松生态农业股份有限公司 | 董事 | 2017.07.27 | - | |
| 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 | 独立董事 | 2019.05.14 | - | |
| 王自忠 | 江苏大丰农村商业银行股份有限公司 | 独立董事 | 2017.12.24 | - |
| 迟少宇 | 北京富唐航信投资管理有限公司 | 董事、经理 | 2017.09.22 | - |
| 沈阳新宝路汽车构件科技有限公司 | 监事 | 2020.04.30 | - | |
| 沈阳新宝路航空科技有限公司 | 监事 | 2020.04.28 | - | |
| 上海鞠麟管理咨询有限公司 | 监事 | 2019.07.12 | - | |
| 山东华软金盾软件股份有限公司 | 董事 | 2020.03.09 | - | |
| 本贸科技股份有限公司 | 董事 | 2020.04.10 | - | |
| 王健 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） | 副主任会计师、合伙人 | 2014.04.14 | - |
| 庞晓楠 | 国浩律师（苏州）事务所 | 专职律师 | 2015.11.27 | - |
| 宋志刚 | 钢铁研究总院 | 正高级工程师 | 1994.06.30 | - |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司董事、监事的聘用及薪酬发放标准由股东大会批准；公司高级管理人员的聘用及薪酬发放标准由董事会批准。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 非独立董事和监事根据其公司具体担任的经营管理岗位发放薪酬，不额外领取董事、监事报酬。独立董事领取津贴。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司实际支付董事、监事和高级管理人员报酬667.87万元 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 667.87万元 |
| 报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计 | 153.08万元 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 马静 | 董事会秘书 | 离任 | 任期届满 |
| 郭燕 | 董事会秘书 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 王自忠 | 独立董事 | 离任 | 任期届满 |
| 宋志刚 | 独立董事 | 离任 | 任期届满 |
| 迟少宇 | 监事 | 离任 | 任期届满 |
| 庄陆华 | 副总经理、人事行政总监 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 严科杰 | 监事 | 选举 | 监事会换届 |
| 孙旭东 | 副总经理、质量管理总监 | 聘任 | 董事会聘任 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 835 | ||
| 主要子公司在职员工的数量 | 400 | ||
| 在职员工的数量合计 | 1,235 | ||
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 26 | ||
| 专业构成 | |||
| 专业构成类别 | 本期数 | 上期数 | |
| 生产人员 | 924 | 636 | |
| 销售人员 | 18 | 25 | |
| 研发人员 | 149 | 120 | |
| 财务人员 | 40 | 35 | |
| 行政人员 | 104 | 107 | |
| 合计 | 1,235 | 923 | |
| 教育程度 | ||
| 教育程度类别 | 本期数 | 上期数 |
| 硕士及以上学历 | 12 | 9 |
| 本科学历 | 119 | 94 |
| 大专学历 | 203 | 157 |
| 大专以下学历 | 901 | 663 |
| 合计 | 1,235 | 923 |
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关法律法规以及规范性文件的要求，建立了相互独立、权责明确、相互监督的股东大会、董事会、监事会和管理层，组建了较为规范的公司内部组织机构，明确了董事会、监事会、经理层相互之间的权责范围和工作程序，为公司的规范运作、长期健康发展打下坚实的基础。
1、股东与股东大会
股东大会的会议通知方式、召开方式、表决方式均符合相关规定，会议记录完整规范，决议内容及决议的签署合法、合规、真实、有效。股东大会、股东依法履行了《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等相关规定赋予的权利和义务。报告期内公司共召开了3次股东大会。
2、董事与董事会
董事会按照《公司章程》《董事会议事规则》及相关规定，规范运作，历次董事会会议的通知方式、召开方式、表决方式均符合相关规定，会议记录完整规范，决议内容及决议的签署合法、合规、真实、有效。董事会、董事依法履行了《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定赋予的权利和义务。报告期内公司共召开了9次董事会。
3、监事与监事会
监事会按照《公司章程》《监事会议事规则》及相关规定，规范运作，历次监事会会议的通知方式、召开方式、表决方式均符合相关规定，会议记录完整规范，决议内容及决议的签署合法、合规、真实、有效。监事会、监事依法履行了《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定赋予的权利和义务。报告期内公司共召开了7次监事会。
协议控制架构等公司治理特殊安排情况
□适用 √不适用
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 2020年3月20日 | 上海证券交易所网站www.sse.com.cn | 2020年3月24日 |
| 2019年年度股东大会 | 2020年4月20日 | 上海证券交易所网站www.sse.com.cn | 2020年4月21日 |
| 2020年第二次临时股东大会 | 2020年9月8日 | 上海证券交易所网站www.sse.com.cn | 2020年9月9日 |
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司共计召开3次股东大会，具体内容详见公司发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 徐卫明 | 否 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 徐晓辉 | 否 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 缪利惠 | 否 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 马静 | 否 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 王自忠 | 是 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 庞晓楠 | 是 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 王健 | 是 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 宋志刚 | 是 | 9 | 4 | 5 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 年内召开董事会会议次数 | 9 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 9 |
的持续长远发展提出了指导性意见，为完善公司治理结构、促进公司发展起到了积极的作用。报告期内，公司战略与发展委员会委员从自身专业角度出发，认真履行专业委员会委员职责，在公司未来发展方向、首次公开发行股票等方面与公司管理层进行了充分沟通交流，并结合公司的实际运营情况，提出合理化建议。审计委员会尽职勤勉地履行相关职责，在公司制定内部审计管理制度、聘任审计机构、审阅定期财务报告、内部控制体系的建设等工作中积极发挥了专业委员会的作用。薪酬与考核委员会对公司高管的履职情况进行考核及薪酬方案进行审查。提名委员会对核心技术人员的资格条件进行了审查，对核心技术人员的选任标准和程序进行审议并提出意见。公司各专门委员会切实履行了勤勉尽责义务。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司依据董事会下达的年度目标，对高级管理人员按照岗位职责分工，建立了高级管理人员分管绩效指标分析、总结机制，建立绩效月度跟踪、年度评价机制，依据业绩考核、评定的情况，发放月度和年度的薪酬。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司《2020年内部控制自我评价报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度内部控制的有效性进行了审计，并出具了张家港广大特材股份有限公司内部控制审计报告，认为广大特材公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告天健审〔2021〕5-4号
张家港广大特材股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了张家港广大特材股份有限公司（以下简称广大特材公司）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了广大特材公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于广大特材公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 收入确认
1. 事项描述
相关信息披露详见本报告第十一节（五）38、（七）61、及74之说明。
广大特材公司的营业收入主要来自于合金材料及合金制品的销售收入。2020年度营业收入金额为人民币181,033.78万元，其合金材料及合金制品销售的营业收入为人民币176,017.66万元，占营业收入的97.23%。
公司主要销售合金材料和合金制品等产品，属于在某一时点履行履约义务。内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给客户且客户已接受该商品，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关，取得提单，已收取货款或取得了收款权力且相关的经济利益很可能流入。
由于营业收入是广大特材公司关键业绩指标之一，可能存在广大特材公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入确认确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；
(3) 对营业收入及毛利率按年度、产品、客户等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；
(4) 对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销售发票、送货单、客户签收记录及银行回单等；对于出口收入，获取电子口岸信息并与账面记录核对，并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件；
(5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
(6) 对期后收款情况进行检查，尤其关注超过信用期未回款的情况；
(7) 以抽样方式对资产负债表日前后确认的营业收入核对至送货单、客户签收记录、出口报关单、货运提单等支持性文件，评价营业收入是否在恰当期间确认；
(8) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
(二) 存货可变现净值
相关信息披露详见本报告第十一节（五）15及（七）9之说明。
截至2020年12月31日，广大特材公司存货账面价值为人民币92,040.99万元。
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。管理层在考虑持有存货目的的基础上，根据历史售价、实际售价、合同约定售价、相同或类似产品的市场售价、未来市场趋势等确定估计售价，并按照估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定存货的可变现净值。
由于存货金额重大，且确定存货可变现净值涉及重大管理层判断，我们将存货可变现净值确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对存货可变现净值，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与存货可变现净值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 获取并复核管理层编制的存货明细表，了解存货的库存及其周转情况；
(3) 以抽样方式复核管理层对存货估计售价的预测，将估计售价与历史数据、期后情况、市场信息等进行比较；
(4) 评价管理层对存货至完工时将要发生的成本、销售费用和相关税费估计的合理性；
(5) 测试管理层对存货可变现净值的计算是否准确；
(6) 结合存货监盘，检查期末存货中是否存在库龄较长、型号陈旧、产量下降、生产成本或售价波动、技术或市场需求变化等情形，评价管理层是否已合理估计可变现净值；
(8) 检查与存货可变现净值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估广大特材公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
广大特材公司治理层（以下简称治理层）负责监督广大特材公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对广大特材公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致广大特材公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就广大特材公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
（项目合伙人）
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二一年 三 月 十九 日
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 张家港广大特材股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 449,305,889.19 | 174,222,261.09 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 74,780.00 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 244,792,547.15 | 315,474,368.94 | |
| 应收账款 | 390,565,275.57 | 248,079,287.20 | |
| 应收款项融资 | 103,450,638.21 | 43,212,111.43 | |
| 预付款项 | 33,569,165.00 | 14,084,201.25 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 20,517,749.75 | 6,809,625.45 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 920,409,931.79 | 714,871,797.05 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 54,432,635.33 | 24,847,460.14 | |
| 流动资产合计 | 2,217,043,831.99 | 1,541,675,892.55 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 26,985,793.60 | 28,616,095.84 | |
| 固定资产 | 985,087,310.12 | 568,732,353.86 | |
| 在建工程 | 700,737,337.31 | 174,126,560.96 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 173,286,858.05 | 100,812,909.76 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 24,394,568.56 | 24,394,568.56 | |
| 长期待摊费用 | 6,006,031.37 | 2,285,459.65 | |
| 递延所得税资产 | 13,800,043.36 | 13,706,794.67 |
| 其他非流动资产 | 3,456,694.57 | ||
| 非流动资产合计 | 1,930,297,942.37 | 916,131,437.87 | |
| 资产总计 | 4,147,341,774.36 | 2,457,807,330.42 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 365,097,757.85 | 696,058,923.79 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 280,920.00 | ||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 124,423,448.43 | 5,000,000.00 | |
| 应付账款 | 750,293,849.56 | 660,204,601.86 | |
| 预收款项 | 676,388.68 | 26,252,754.60 | |
| 合同负债 | 280,307,224.91 | ||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 15,180,827.15 | 10,427,939.29 | |
| 应交税费 | 8,648,540.83 | 16,683,289.90 | |
| 其他应付款 | 7,559,766.36 | 10,314,925.67 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 19,025,483.34 | ||
| 其他流动负债 | 36,238,725.04 | ||
| 流动负债合计 | 1,607,732,932.15 | 1,424,942,435.11 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 784,019,700.02 | ||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 9,594,033.33 | ||
| 递延收益 | 7,000,000.00 | 6,000,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 693,613.48 | 137,381.27 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 791,713,313.50 | 15,731,414.60 | |
| 负债合计 | 2,399,446,245.65 | 1,440,673,849.71 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 164,800,000.00 | 123,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 资本公积 | 1,219,017,683.77 | 621,280,034.57 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 23,555,533.52 | 23,090,187.37 | |
| 盈余公积 | 36,582,960.44 | 19,576,069.91 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 303,939,350.98 | 230,187,188.86 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,747,895,528.71 | 1,017,133,480.71 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,747,895,528.71 | 1,017,133,480.71 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,147,341,774.36 | 2,457,807,330.42 |
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 247,993,116.42 | 96,595,299.15 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 313,583,840.43 | 208,355,305.96 | |
| 应收账款 | 432,264,014.56 | 168,171,405.62 | |
| 应收款项融资 | 61,912,335.73 | 22,313,672.39 | |
| 预付款项 | 65,329,566.10 | 105,387,145.50 | |
| 其他应收款 | 782,615,682.54 | 2,140,906.96 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 698,534,072.31 | 548,032,393.71 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 25,436,403.39 | 18,267,169.14 | |
| 流动资产合计 | 2,627,669,031.48 | 1,169,263,298.43 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 246,319,020.00 | 153,619,020.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 26,985,793.60 | 28,616,095.84 |
| 固定资产 | 461,752,226.47 | 437,466,693.67 | |
| 在建工程 | 250,169,843.32 | 67,723,435.37 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 56,138,838.17 | 56,760,553.63 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 3,057,372.12 | 1,799,096.01 | |
| 递延所得税资产 | 3,981,907.34 | 1,850,702.20 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,048,405,001.02 | 747,835,596.72 | |
| 资产总计 | 3,676,074,032.50 | 1,917,098,895.15 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 194,416,334.20 | 369,182,349.95 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 166,200,000.00 | 5,000,000.00 | |
| 应付账款 | 503,385,327.94 | 539,291,577.24 | |
| 预收款项 | 676,388.68 | 117,869,900.30 | |
| 合同负债 | 387,721,623.01 | ||
| 应付职工薪酬 | 10,950,913.42 | 8,372,691.50 | |
| 应交税费 | 3,271,313.71 | 7,410,271.75 | |
| 其他应付款 | 3,055,455.14 | 5,942,549.28 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 19,025,483.34 | ||
| 其他流动负债 | 12,844,265.16 | ||
| 流动负债合计 | 1,301,547,104.60 | 1,053,069,340.02 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 784,019,700.02 | ||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 7,000,000.00 | 6,000,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 324,439.24 | 27,187.87 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 791,344,139.26 | 6,027,187.87 | |
| 负债合计 | 2,092,891,243.86 | 1,059,096,527.89 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 164,800,000.00 | 123,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,165,982,353.42 | 568,244,704.22 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 5,870,830.86 | 7,896,964.00 | |
| 盈余公积 | 36,582,960.44 | 19,576,069.91 | |
| 未分配利润 | 209,946,643.92 | 139,284,629.13 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,583,182,788.64 | 858,002,367.26 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,676,074,032.50 | 1,917,098,895.15 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 1,810,337,765.34 | 1,588,297,774.86 | |
| 其中：营业收入 | 1,810,337,765.34 | 1,588,297,774.86 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 1,615,547,466.25 | 1,449,565,958.00 | |
| 其中：营业成本 | 1,383,148,513.98 | 1,243,300,093.65 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 12,954,477.42 | 10,316,022.70 | |
| 销售费用 | 45,822,926.98 | 48,720,484.38 | |
| 管理费用 | 59,472,290.45 | 49,520,900.28 | |
| 研发费用 | 74,739,616.54 | 53,789,469.30 | |
| 财务费用 | 39,409,640.88 | 43,918,987.69 | |
| 其中：利息费用 | 43,364,380.59 | 40,704,681.42 | |
| 利息收入 | 3,760,830.82 | 1,342,300.36 | |
| 加：其他收益 | 11,918,094.67 | 28,461,752.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -1,025,879.63 | 16,374,360.53 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -355,700.00 | -9,758,820.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 3,150,955.08 | -6,279,774.52 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 2,438,063.78 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -2,234,245.79 | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 206,243,523.42 | 169,967,398.65 | |
| 加：营业外收入 | 17,556,987.53 | 2,085,652.22 | |
| 减：营业外支出 | 23,559,633.22 | 4,212,532.88 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 200,240,877.73 | 167,840,517.99 | |
| 减：所得税费用 | 27,081,825.08 | 26,334,478.98 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 173,159,052.65 | 141,506,039.01 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 173,159,052.65 | 141,506,039.01 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 173,159,052.65 | 141,506,039.01 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | |||
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 173,159,052.65 | 141,506,039.01 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 173,159,052.65 | 141,506,039.01 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | |||
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 1.10 | 1.15 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 1.10 | 1.15 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 1,744,981,795.21 | 1,293,214,197.68 | |
| 减：营业成本 | 1,360,359,346.00 | 1,034,584,712.12 | |
| 税金及附加 | 8,119,618.81 | 5,898,003.51 | |
| 销售费用 | 36,824,305.95 | 28,904,738.28 | |
| 管理费用 | 46,775,927.68 | 39,455,789.57 | |
| 研发费用 | 61,761,478.42 | 43,508,777.99 | |
| 财务费用 | 29,404,310.79 | 23,888,372.55 | |
| 其中：利息费用 | 32,114,441.24 | 22,114,523.46 | |
| 利息收入 | 3,544,819.91 | 683,840.20 | |
| 加：其他收益 | 5,257,421.70 | 18,990,893.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -1,639,127.76 | -1,377,407.30 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -12,149,569.59 | 675,010.10 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 1,112,947.68 | -61,220.52 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 194,318,479.59 | 135,201,078.94 | |
| 加：营业外收入 | 1,054,908.78 | 1,600,583.53 |
| 减：营业外支出 | 2,849,578.53 | 3,277,355.90 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 192,523,809.84 | 133,524,306.57 | |
| 减：所得税费用 | 22,454,904.52 | 16,085,439.69 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 170,068,905.32 | 117,438,866.88 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 170,068,905.32 | 117,438,866.88 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 170,068,905.32 | 117,438,866.88 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,101,277,273.69 | 856,214,273.71 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 |
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 11,819,304.89 | 31,285,095.22 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 215,856,950.40 | 209,399,955.11 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,328,953,528.98 | 1,096,899,324.04 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 803,058,014.29 | 709,826,107.38 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 128,241,286.63 | 99,388,344.34 | |
| 支付的各项税费 | 105,218,042.61 | 80,397,832.20 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 455,241,531.02 | 231,133,194.68 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,491,758,874.55 | 1,120,745,478.60 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -162,805,345.57 | -23,846,154.56 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 333,154.15 | 18,118,585.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,905,221.24 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 2,238,375.39 | 18,118,585.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 771,884,015.56 | 108,045,401.23 | |
| 投资支付的现金 |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 771,884,015.56 | 108,045,401.23 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -769,645,640.17 | -89,926,816.23 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 661,339,536.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 1,059,900,000.00 | 806,740,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 124,336,860.59 | 315,030,572.15 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,845,576,396.59 | 1,121,770,572.15 | |
| 偿还债务支付的现金 | 652,740,000.00 | 818,240,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 122,041,678.72 | 73,017,020.95 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 32,511,014.91 | 256,204,450.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 807,292,693.63 | 1,147,461,470.95 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,038,283,702.96 | -25,690,898.80 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,028,658.43 | 517,660.85 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 106,861,375.65 | -138,946,208.74 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 152,498,182.08 | 291,444,390.82 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 259,359,557.73 | 152,498,182.08 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,149,650,446.13 | 1,109,858,157.03 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 147,178,137.32 | 135,871,607.62 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,296,828,583.45 | 1,245,729,764.65 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 878,864,096.77 | 1,015,653,827.67 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 93,189,139.19 | 73,359,394.90 | |
| 支付的各项税费 | 72,106,067.63 | 35,842,732.88 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,031,838,091.32 | 123,313,204.29 | |
| 经营活动现金流出小计 | 2,075,997,394.91 | 1,248,169,159.74 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -779,168,811.46 | -2,439,395.09 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | -307,873.15 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 45,221.24 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | -262,651.91 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 205,426,242.40 | 21,265,979.80 | |
| 投资支付的现金 | 92,700,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 298,126,242.40 | 21,265,979.80 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -298,388,894.31 | -21,265,979.80 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 661,339,536.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 945,900,000.00 | 445,240,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 68,337,071.70 | 177,288,289.67 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,675,576,607.70 | 622,528,289.67 | |
| 偿还债务支付的现金 | 366,240,000.00 | 456,740,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 112,075,462.32 | 57,098,766.36 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 22,916,981.58 | 157,041,400.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 501,232,443.90 | 670,880,166.36 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,174,344,163.80 | -48,351,876.69 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -3,128.39 | 783.31 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 96,783,329.64 | -72,056,468.27 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 96,595,299.15 | 168,651,767.42 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 193,378,628.79 | 96,595,299.15 |
法定代表人：徐卫明 主管会计工作负责人：陈志军 会计机构负责人：陈彩霞
合并所有者权益变动表
2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 123,000,000.00 | 621,280,034.57 | 23,090,187.37 | 19,576,069.91 | 230,187,188.86 | 1,017,133,480.71 | 1,017,133,480.71 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余 | 123,000,000.00 | 621,280,034.57 | 23,090,187.37 | 19,576,069.91 | 230,187,188.86 | 1,017,133,480.71 | 1,017,133,480.71 | ||||||||
| 额 | |||||||||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 41,800,000.00 | 597,737,649.20 | 465,346.15 | 17,006,890.53 | 73,752,162.12 | 730,762,048.00 | 730,762,048.00 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 173,159,052.65 | 173,159,052.65 | 173,159,052.65 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 41,800,000.00 | 597,737,649.20 | 639,537,649.20 | 639,537,649.20 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 41,800,000.00 | 597,737,649.20 | 639,537,649.20 | 639,537,649.20 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所 |
| 有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 17,006,890.53 | -99,406,890.53 | -82,400,000.00 | -82,400,000.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 17,006,890.53 | -17,006,890.53 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -82,400,000.00 | -82,400,000.00 | -82,400,000.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资 |
| 本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 465,346.15 | 465,346.15 | 465,346.15 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 6,201,489.74 | 6,201,489.74 | 6,201,489.74 |
| 2．本期使用 | 5,736,143.59 | 5,736,143.59 | 5,736,143.59 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 164,800,000.00 | 1,219,017,683.77 | 23,555,533.52 | 36,582,960.44 | 303,939,350.98 | 1,747,895,528.71 | 1,747,895,528.71 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 123,000,000 | 621,280,034.57 | 22,999,163.85 | 7,832,183.22 | 137,325,036.54 | 912,436,418.18 | 912,436,418.18 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业 | |||||||||||||||
| 合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 123,000,000.00 | 621,280,034.57 | 22,999,163.85 | 7,832,183.22 | 137,325,036.54 | 912,436,418.18 | 912,436,418.18 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 91,023.52 | 11,743,886.69 | 92,862,152.32 | 104,697,062.53 | 104,697,062.53 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 141,506,039.01 | 141,506,039.01 | 141,506,039.01 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者 |
| 投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 11,743,886.69 | -48,643,886.69 | -36,900,000.00 | -36,900,000.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 11,743,886.69 | -11,743,886.69 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -36,900,000.00 | -36,900,000.00 | -36,900,000.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内 |
| 部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 |
| （五）专项储备 | 91,023.52 | 91,023.52 | 91,023.52 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 6,479,893.52 | 6,479,893.52 | 6,479,893.52 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 6,388,870.00 | 6,388,870.00 | 6,388,870.00 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 123,000,000.00 | 621,280,034.57 | 23,090,187.37 | 19,576,069.91 | 230,187,188.86 | 1,017,133,480.71 | 1,017,133,480.71 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 123,000,000.00 | 568,244,704.22 | 7,896,964.00 | 19,576,069.91 | 139,284,629.13 | 858,002,367.26 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 123,000,000.00 | 568,244,704.22 | 7,896,964.00 | 19,576,069.91 | 139,284,629.13 | 858,002,367.26 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 41,800,000.00 | 597,737,649.20 | -2,026,133.14 | 17,006,890.53 | 70,662,014.79 | 725,180,421.38 | |||||
| （一）综合收益总额 | 170,068, | 170,068,9 | |||||||||
| 905.32 | 05.32 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 41,800,000.00 | 597,737,649.20 | 639,537,649.20 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 41,800,000.00 | 597,737,649.20 | 639,537,649.20 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 17,006,890.53 | -99,406,890.53 | -82,400,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 17,006,890.53 | -17,006,890.53 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -82,400,000.00 | -82,400,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | -2,026,133.14 | -2,026,133.14 | |||||||||
| 1．本期提取 | 3,193,214.17 | 3,193,214.17 | |||||||||
| 2．本期使用 | 5,219,347.31 | 5,219,347.31 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 164,800,0 | 1,165,982 | 5,870,830 | 36,582,9 | 209,946, | 1,583,182 |
| 00.00 | ,353.42 | .86 | 60.44 | 643.92 | ,788.64 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 123,000,000.00 | 568,244,704.22 | 11,111,025.99 | 7,832,183.22 | 70,489,648.94 | 780,677,562.37 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 123,000,000.00 | 568,244,704.22 | 11,111,025.99 | 7,832,183.22 | 70,489,648.94 | 780,677,562.37 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -3,214,061.99 | 11,743,886.69 | 68,794,980.19 | 77,324,804.89 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 117,438,866.88 | 117,438,866.88 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 11,743,886.69 | -48,643,886.69 | -36,900,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 11,743,886.69 | -11,743,886.69 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -36,900,000.00 | -36,900,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股 | |||||||||||
| 本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | -3,214,061.99 | -3,214,061.99 | |||||||||
| 1．本期提取 | 3,174,808.01 | 3,174,808.01 | |||||||||
| 2．本期使用 | 6,388,870.00 | 6,388,870.00 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 123,000,000.00 | 568,244,704.22 | 7,896,964.00 | 19,576,069.91 | 139,284,629.13 | 858,002,367.26 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
张家港广大特材股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系原张家港市广大机械有限公司（以下简称广大机械公司）。广大机械公司系由徐卫明出资组建，于2006年7月17日在苏州市张家港工商行政管理局登记注册，取得注册号为3205822111005的企业法人营业执照。广大机械公司成立时注册资本1,580.00万元。广大机械公司以2017年7月31日为基准日，整体变更为股份有限公司，于2018年1月30日在苏州市工商行政管理局登记注册，总部位于江苏省张家港市。公司现持有统一社会信用代码为91320582790874377A的营业执照，注册资本16,480.00万元，股份总数16,480万股（每股面值1元）,其中有限售条件的流通股份：A股65,740,000股；无限售条件的流通股份：A股99,060,000股。公司股票已于2020年2月11日在上海证券交易所上市交易。本公司属金属制品业。主要经营活动为先进钢铁材料的生产和销售，主要产品为合金材料和合金制品。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司将张家港广大钢铁有限公司（以下简称广大钢铁公司）、张家港市钢村废旧金属回收有限公司（以下简称钢村回收公司）、江苏广大鑫盛国际贸易有限公司（以下简称鑫盛国贸公司）、如皋市宏茂铸钢有限公司（以下简称宏茂铸钢公司）和江苏广大鑫盛精密智造有限公司（以下简称鑫盛智造公司）五家一级子公司和如皋市宏茂重型锻压有限公司（以下简称宏茂重锻公司）、如皋市永盛废旧金属回收有限公司（以下简称永盛回收公司）两家二级子公司纳入报告期合并财务报表范围。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
8. 现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4)以摊余成本计量的金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
(2) 金融资产的后续计量方法
1) 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
(3) 金融负债的后续计量方法
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
4) 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
(4) 金融资产和金融负债的终止确认
1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。
2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：
活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5. 金融工具减值
(1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成，且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且包含重大融资成分的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 其他应收款——合并范围内关联往来组合 | 款项性质 | 除有明显减值迹象外，对合并范围关联方往来一般不计提坏账准备 |
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收银行承兑汇票 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 应收票据——商业承兑汇票、应收账款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收商业承兑汇票、应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 应收账款——合并范围内关联往来组合 | 款项性质 | 除有明显减值迹象外，对合并范围关联方往来一般不计提坏账准备 |
| 账 龄 | 应收票据——商业承兑汇票预期信用损失率(%) | 应收账款预期信用损失率(%) |
| 1年以内（含，下同） | 5.00 | 5.00 |
| 1-2年 | 10.00 | 10.00 |
| 2-3年 | 20.00 | 20.00 |
| 3-4年 | 50.00 | 50.00 |
| 4 年以上 | 100.00 | 100.00 |
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见第十一节 财务报告五、重要会计政策及会计估计 10、金融工具
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
| 项目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合 当前状况以及对未来经济状 况的预测，通过违约风险敞口 和未来 12 个月内或整个存续 期预估信用损失率，计算预期 信用损失 |
| 其他应收款——合并范围内关联往来组合 | 款项性质 | 除有明显减值迹象外，对合并范围关联方往来一般不计提坏账准备 |
公司用于生产钢锭的钢锭模采用分次摊销法进行摊销，其他周转材料于领用时按一次摊销法摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限不超过一年，在发生时直接计入当期损益。公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
1. 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
2. 该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源；
3. 该成本预期能够收回。
公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
1. 共同控制、重大影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 5.00 | 4.75 |
| 专用设备 | 年限平均法 | 5-10 | 5.00 | 9.50-19.00 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 4 | 5.00 | 23.75 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 3-5 | 5.00 | 19.00-31.67 |
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项 目 | 摊销年限(年) |
| 土地使用权 | 50 |
| 软件使用权 | 5 |
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
36. 股份支付
√适用 □不适用
1. 股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
(1) 以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
(2) 以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
(3) 修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
1. 收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
(1) 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；(2) 客户能够控制公司履约过程中在建商品；(3) 公司履约过程中所产出的商品或服务具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：(1) 公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；(2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；(3) 公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；(4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；(5) 客户已接受该商品；(6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
2. 收入计量原则
(1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
(2) 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
(3) 合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
(4) 合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
3. 收入确认的具体方法
按时点确认的收入公司主要销售合金材料和合金制品等产品，属于在某一时点履行履约义务。内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给客户且客户已接受该商品，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关，取得提单，已收取货款或取得了收款权力且相关的经济利益很可能流入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限不超过一年，在发生时直接计入当期损益。公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
1. 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
2. 该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源；
3. 该成本预期能够收回。
公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
1.安全生产费
公司按照财政部、国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，该固定资产在以后期间不再计提折旧。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 收入 | 已经公司第一届董事会第十四 |
次会议和第一届监事会第十次会议审议通过
其他说明
企业会计准则变化引起的会计政策变更
1. 公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：
| 项 目 | 资产负债表 | ||
| 2019年12月31日 | 新收入准则调整影响 | 2020年1月1日 | |
| 预收款项 | 26,252,754.60 | -25,301,219.93 | 951,534.67 |
| 合同负债 | 22,390,460.12 | 22,390,460.12 | |
| 其他流动负债 | 2,910,759.81 | 2,910,759.81 | |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 174,222,261.09 | 174,222,261.09 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 74,780.00 | 74,780.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 315,474,368.94 | 315,474,368.94 | |
| 应收账款 | 248,079,287.20 | 248,079,287.20 | |
| 应收款项融资 | 43,212,111.43 | 43,212,111.43 | |
| 预付款项 | 14,084,201.25 | 14,084,201.25 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 6,809,625.45 | 6,809,625.45 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 714,871,797.05 | 714,871,797.05 | |
| 合同资产 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 24,847,460.14 | 24,847,460.14 | |
| 流动资产合计 | 1,541,675,892.55 | 1,541,675,892.55 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 28,616,095.84 | 28,616,095.84 | |
| 固定资产 | 568,732,353.86 | 568,732,353.86 | |
| 在建工程 | 174,126,560.96 | 174,126,560.96 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 100,812,909.76 | 100,812,909.76 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 24,394,568.56 | 24,394,568.56 | |
| 长期待摊费用 | 2,285,459.65 | 2,285,459.65 | |
| 递延所得税资产 | 13,706,794.67 | 13,706,794.67 | |
| 其他非流动资产 | 3,456,694.57 | 3,456,694.57 | |
| 非流动资产合计 | 916,131,437.87 | 916,131,437.87 | |
| 资产总计 | 2,457,807,330.42 | 2,457,807,330.42 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 696,058,923.79 | 696,058,923.79 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | |
| 应付账款 | 660,204,601.86 | 660,204,601.86 | |
| 预收款项 | 26,252,754.60 | 951,534.67 | -25,301,219.93 |
| 合同负债 | 22,390,460.12 | 22,390,460.12 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 10,427,939.29 | 10,427,939.29 | |
| 应交税费 | 16,683,289.90 | 16,683,289.90 | |
| 其他应付款 | 10,314,925.67 | 10,314,925.67 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 2,910,759.81 | 2,910,759.81 | |
| 流动负债合计 | 1,424,942,435.11 | 1,424,942,435.11 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 9,594,033.33 | 9,594,033.33 | |
| 递延收益 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 137,381.27 | 137,381.27 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 15,731,414.60 | 15,731,414.60 | |
| 负债合计 | 1,440,673,849.71 | 1,440,673,849.71 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 123,000,000.00 | 123,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 621,280,034.57 | 621,280,034.57 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 23,090,187.37 | 23,090,187.37 | |
| 盈余公积 | 19,576,069.91 | 19,576,069.91 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 230,187,188.86 | 230,187,188.86 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,017,133,480.71 | 1,017,133,480.71 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,017,133,480.71 | 1,017,133,480.71 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,457,807,330.42 | 2,457,807,330.42 | |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 96,595,299.15 | 96,595,299.15 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 208,355,305.96 | 208,355,305.96 | |
| 应收账款 | 168,171,405.62 | 168,171,405.62 | |
| 应收款项融资 | 22,313,672.39 | 22,313,672.39 | |
| 预付款项 | 105,387,145.50 | 105,387,145.50 | |
| 其他应收款 | 2,140,906.96 | 2,140,906.96 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 548,032,393.71 | 548,032,393.71 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 18,267,169.14 | 18,267,169.14 | |
| 流动资产合计 | 1,169,263,298.43 | 1,169,263,298.43 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 153,619,020.00 | 153,619,020.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 28,616,095.84 | 28,616,095.84 | |
| 固定资产 | 437,466,693.67 | 437,466,693.67 | |
| 在建工程 | 67,723,435.37 | 67,723,435.37 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 56,760,553.63 | 56,760,553.63 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,799,096.01 | 1,799,096.01 | |
| 递延所得税资产 | 1,850,702.20 | 1,850,702.20 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 747,835,596.72 | 747,835,596.72 | |
| 资产总计 | 1,917,098,895.15 | 1,917,098,895.15 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 369,182,349.95 | 369,182,349.95 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | |
| 应付账款 | 539,291,577.24 | 539,291,577.24 | |
| 预收款项 | 117,869,900.30 | 951,534.67 | -116,918,365.63 |
| 合同负债 | 103,467,580.20 | 103,467,580.20 | |
| 应付职工薪酬 | 8,372,691.50 | 8,372,691.50 | |
| 应交税费 | 7,410,271.75 | 7,410,271.75 | |
| 其他应付款 | 5,942,549.28 | 5,942,549.28 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 13,450,785.43 | 13,450,785.43 | |
| 流动负债合计 | 1,053,069,340.02 | 1,053,069,340.02 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 27,187.87 | 27,187.87 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 6,027,187.87 | 6,027,187.87 | |
| 负债合计 | 1,059,096,527.89 | 1,059,096,527.89 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 123,000,000.00 | 123,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 568,244,704.22 | 568,244,704.22 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 7,896,964.00 | 7,896,964.00 | |
| 盈余公积 | 19,576,069.91 | 19,576,069.91 | |
| 未分配利润 | 139,284,629.13 | 139,284,629.13 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 858,002,367.26 | 858,002,367.26 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,917,098,895.15 | 1,917,098,895.15 | |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 按13%、9%、5%的税率计缴；出口货物实行“免、退”政策，退税率为13% |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 1.2%、12% |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税税额 | 5% |
| 教育费附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 3% |
| 地方教育附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 2% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 本公司 | 15% |
| 除上述以外的其他纳税主体 | 25% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 116,426.17 | 88,643.31 |
| 银行存款 | 259,243,131.56 | 152,409,538.77 |
| 其他货币资金 | 189,946,331.46 | 21,724,079.01 |
| 合计 | 449,305,889.19 | 174,222,261.09 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 74,780.00 | |
| 其中： | ||
| 衍生金融资产 | 74,780.00 | |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 74,780.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 195,449,384.09 | 206,293,855.46 |
| 商业承兑票据 | 49,343,163.06 | 109,180,513.48 |
| 合计 | 244,792,547.15 | 315,474,368.94 |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 10,000,000.00 |
| 商业承兑票据 | |
| 合计 | 10,000,000.00 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 156,318,027.31 | |
| 商业承兑票据 | 88,216,145.61 | |
| 合计 | 244,534,172.92 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | |
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 | |
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 249,714,434.47 | 100.00 | 4,921,887.32 | 1.97 | 244,792,547.15 | 322,916,167.02 | 100.00 | 7,441,798.08 | 2.30 | 315,474,368.94 |
| 其中： | ||||||||||
| 银行承兑汇票 | 195,449,384.09 | 78.27 | 195,449,384.09 | 206,293,855.46 | 63.88 | 206,293,855.46 | ||||
| 商业承兑汇票 | 54,265,050.38 | 21.73 | 4,921,887.32 | 9.07 | 49,343,163.06 | 116,622,311.56 | 36.12 | 7,441,798.08 | 6.38 | 109,180,513.48 |
| 合计 | 249,714,434.47 | 100.00 | 4,921,887.32 | 1.97 | 244,792,547.15 | 322,916,167.02 | 100.00 | 7,441,798.08 | 2.30 | 315,474,368.94 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票组合 | 195,449,384.09 | ||
| 商业承兑汇票组合 | 54,265,050.38 | 4,921,887.32 | 9.07 |
| 合计 | 249,714,434.47 | 4,921,887.32 | 1.97 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 商业承兑汇票 | 7,441,798.08 | -2,519,910.76 | 4,921,887.32 | ||
| 合计 | 7,441,798.08 | -2,519,910.76 | 4,921,887.32 | ||
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 394,758,779.85 |
| 1至2年 | 12,497,527.22 |
| 2至3年 | 1,761,965.59 |
| 3至4年 | 7,908,008.15 |
| 4年以上 | 15,604,702.50 |
| 合计 | 432,530,983.31 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 3,304,718.59 | 0.76 | 3,304,718.59 | 100.00 | 3,218,445.87 | 1.14 | 3,218,445.87 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 429,226,264.72 | 99.24 | 38,660,989.15 | 9.01 | 390,565,275.57 | 278,461,885.68 | 98.86 | 30,382,598.48 | 10.91 | 248,079,287.20 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 432,530,983.31 | 100.00 | 41,965,707.74 | 9.7 | 390,565,275.57 | 281,680,331.55 | 100.00 | 33,601,044.35 | 11.93 | 248,079,287.20 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| SCHMOLZ+BICKENBACH | 2,133,832.65 | 2,133,832.65 | 100.00 | 预计无法收回 |
| Distributions GmbH | ||||
| THYSSENKRUPPMANNEX | 659,337.77 | 659,337.77 | 100.00 | 预计无法收回 |
| JEANWAUTERS-ACIERS SPECIAUX NV | 511,548.17 | 511,548.17 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 3,304,718.59 | 3,304,718.59 | 100.00 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 394,758,779.85 | 19,737,939.00 | 5.00 |
| 1-2年 | 12,497,527.22 | 1,249,752.72 | 10.00 |
| 2-3年 | 1,761,965.59 | 352,393.12 | 20.00 |
| 3-4年 | 5,774,175.50 | 2,887,087.75 | 50.00 |
| 4 年以上 | 14,433,816.56 | 14,433,816.56 | 100.00 |
| 合计 | 429,226,264.72 | 38,660,989.15 | 9.01 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | 3,218,445.87 | -6,344,401.21 | 6,430,673.93 | 3,304,718.59 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 30,382,598.48 | 8,277,916.12 | 474.55 | 38,660,989.15 | ||
| 合计 | 33,601,044.35 | 1,933,514.91 | 6,431,148.48 | 41,965,707.74 | ||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| AURORA GRIFF GMBH | 6,430,673.93 | 货币资金 |
| 合计 | 6,430,673.93 | / |
| 单位名称 | 账面余额 | 占应收账款余额 的比例(%) | 坏账准备 |
| 单位1 | 71,592,884.85 | 16.55 | 3,579,644.24 |
| 单位2 | 42,861,446.90 | 9.91 | 2,143,072.35 |
| 单位3 | 38,441,287.40 | 8.89 | 1,922,064.37 |
| 单位4 | 34,197,839.54 | 7.91 | 1,709,891.98 |
| 单位5 | 33,689,439.27 | 7.79 | 1,684,471.96 |
| 小 计 | 220,782,897.96 | 51.04 | 11,039,144.90 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 103,450,638.21 | 43,212,111.43 |
| 合计 | 103,450,638.21 | 43,212,111.43 |
其他说明：
√适用 □不适用
由于信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的由信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 31,287,001.00 | 93.20 | 12,411,862.45 | 88.13 |
| 1年以上 | 2,282,164.00 | 6.80 | 1,672,338.80 | 11.87 |
| 合计 | 33,569,165.00 | 100.00 | 14,084,201.25 | 100.00 |
| 单位名称 | 账面余额 | 占预付款项余额的比例(%) |
| 单位1 | 8,569,103.28 | 25.53 |
| 单位2 | 3,282,380.00 | 9.78 |
| 单位3 | 2,640,855.64 | 7.87 |
| 单位4 | 2,000,000.00 | 5.96 |
| 单位5 | 1,604,948.56 | 4.78 |
| 小 计 | 18,097,287.48 | 53.91 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 20,517,749.75 | 6,809,625.45 |
| 合计 | 20,517,749.75 | 6,809,625.45 |
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 19,439,632.44 |
| 1至2年 | 813,369.20 |
| 2至3年 | 1,602,274.55 |
| 3至4年 | 72,494.02 |
| 4年以上 | 2,160,894.86 |
| 合计 | 24,088,665.07 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金保证金 | 17,191,640.50 | 7,815,096.49 |
| 应收出口退税 | 984,373.61 | 3,507,220.83 |
| 应收暂付款 | 5,912,650.96 | 1,622,782.68 |
| 合计 | 24,088,665.07 | 12,945,100.00 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 274,754.64 | 161,277.46 | 5,699,442.45 | 6,135,474.55 |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -40,668.46 | 40,668.46 | ||
| --转入第三阶段 | -160,227.46 | 160,227.46 | ||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 737,895.44 | 39,618.46 | -3,342,073.13 | -2,564,559.23 |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 971,981.62 | 81,336.92 | 2,517,596.78 | 3,570,915.32 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | ||||||
| 其中：其他应 收款 | 6,135,474.55 | -2,564,559.23 | 3,570,915.32 | |||
| 合计 | 6,135,474.55 | -2,564,559.23 | 3,570,915.32 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 南京高精齿轮集团有限公司 | 2,000,000.00 | 本期结算 |
| 江阴华厦建设工程有限公司 | 1,003,844.04 | 本期结算 |
| 合计 | 3,003,844.04 | / |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 东方电气集团东方汽轮机有限公司 | 押金保证金 | 10,000,000.00 | 1年以内 | 41.51 | 500,000.00 |
| 如皋市宏晟重型锻压有限公司 | 应收暂付款 | 3,097,105.58 | 1年以内 | 12.86 | 154,855.28 |
| 浙江运达风电股份有限公司 | 押金保证金 | 1,600,000.00 | 1年以内 | 6.64 | 80,000.00 |
| 凤凰镇财政局 | 押金保证金 | 1,221,137.25 | 2-3年 | 5.07 | 244,227.45 |
| 张家港市土地资金专户 | 押金保证金 | 1,652,888.05 | 1年以内 | 6.86 | 82,644.40 |
| 张家港市土地资金专户 | 押金保证金 | 462,035.20 | 1-2年 | 1.92 | 46,203.52 |
| 合计 | / | 18,033,166.08 | / | 74.86 | 1,107,930.65 |
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 209,492,457.27 | 209,492,457.27 | 160,071,778.41 | 160,071,778.41 | ||
| 在产品 | 271,415,649.89 | 271,415,649.89 | 212,750,889.94 | 212,750,889.94 | ||
| 库存商品 | 354,326,893.60 | 354,326,893.60 | 228,748,434.61 | 228,748,434.61 | ||
| 委托加工物资 | 45,705,334.15 | 45,705,334.15 | 55,528,642.02 | 55,528,642.02 | ||
| 周转材料 | 39,469,596.88 | 39,469,596.88 | 57,772,052.07 | 57,772,052.07 | ||
| 合计 | 920,409,931.79 | 920,409,931.79 | 714,871,797.05 | 714,871,797.05 | ||
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明无
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待抵扣进项税 | 45,434,616.04 | 18,893,911.05 |
| 高铁广告费 | 5,345,911.75 | 4,716,981.33 |
| 预缴企业所得税 | 2,952,107.54 | 4,732.50 |
| 财务顾问费 | 700,000.00 | |
| 预缴附加税 | 1,231,835.26 | |
| 合计 | 54,432,635.33 | 24,847,460.14 |
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 34,322,153.75 | 34,322,153.75 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 34,322,153.75 | 34,322,153.75 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 5,706,057.91 | 5,706,057.91 | ||
| 2.本期增加金额 | 1,630,302.24 | 1,630,302.24 | ||
| （1）计提或摊销 | 1,630,302.24 | 1,630,302.24 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 7,336,360.15 | 7,336,360.15 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 26,985,793.60 | 26,985,793.60 | ||
| 2.期初账面价值 | 28,616,095.84 | 28,616,095.84 |
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 985,087,310.12 | 568,732,353.86 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 985,087,310.12 | 568,732,353.86 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 311,416,092.45 | 540,048,854.70 | 6,768,839.97 | 25,632,328.92 | 883,866,116.04 |
| 2.本期增加金额 | 217,548,716.03 | 285,619,568.37 | 345,433.63 | 6,281,373.44 | 509,795,091.47 |
| （1）购置 | 1,685,008.52 | 43,743,404.60 | 345,433.63 | 6,034,899.66 | 51,808,746.41 |
| （2）在建工程转入 | 215,863,707.51 | 241,876,163.77 | 246,473.78 | 457,986,345.06 | |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 2,733,123.48 | 7,819,360.38 | 197,247.24 | 10,749,731.10 | |
| （1）处置或报废 | 2,733,123.48 | 3,898,513.49 | 197,247.24 | 6,828,884.21 | |
| 2) 更新改造 | 3,920,846.89 | 3,920,846.89 | |||
| 4.期末余额 | 526,231,685.00 | 817,849,062.69 | 6,917,026.36 | 31,913,702.36 | 1,382,911,476.41 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 80,306,932.60 | 212,245,649.64 | 5,746,879.73 | 16,834,300.21 | 315,133,762.18 |
| 2.本期增加金额 | 19,098,159.75 | 65,780,558.56 | 308,617.88 | 4,804,760.83 | 89,992,097.02 |
| （1）计提 | 19,098,159.75 | 65,780,558.56 | 308,617.88 | 4,804,760.83 | 89,992,097.02 |
| 3.本期减少金额 | 1,506,257.34 | 5,608,050.69 | 187,384.88 | 7,301,692.91 | |
| （1）处置或报废 | 1,506,257.34 | 2,922,621.23 | 187,384.88 | 4,616,263.45 | |
| 2) 更新改造 | 2,685,429.46 | 2,685,429.46 | |||
| 4.期末余额 | 97,898,835.01 | 272,418,157.51 | 5,868,112.73 | 21,639,061.04 | 397,824,166.29 |
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 428,332,849.99 | 545,430,905.18 | 1,048,913.63 | 10,274,641.32 | 985,087,310.12 |
| 2.期初账面价值 | 231,109,159.85 | 327,803,205.06 | 1,021,960.24 | 8,798,028.71 | 568,732,353.86 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 专用设备 | 21,797,133.57 | 7,074,986.24 | 14,722,147.33 | |
| 小计 | 21,797,133.57 | 7,074,986.24 | 14,722,147.33 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 700,737,337.31 | 174,126,560.96 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 700,737,337.31 | 174,126,560.96 |
其他说明：
√适用 □不适用
在建工程大幅增长，主要系2020年本公司精加工车间、特殊合金材料项目扩建，全资子公司宏茂铸钢技改项目二期、宏茂海上风电高端装备研发制造项目投建。
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 宏茂海上风电高端装备研发制造项目 | 299,032,567.64 | 299,032,567.64 | ||||
| 精加工车间设备 | 192,056,545.56 | 192,056,545.56 | 47,998,837.37 | 47,998,837.37 | ||
| 特殊合金材料扩建项目 | 86,006,414.90 | 86,006,414.90 | ||||
| 超大型铸锻件智能化技改项目 | 52,990,540.16 | 52,990,540.16 | 100,506,210.81 | 100,506,210.81 | ||
| 特冶车间设备 | 41,235,099.25 | 41,235,099.25 | 454,849.55 | 454,849.55 | ||
| 新材料研发中心项目 | 12,451,500.00 | 12,451,500.00 | ||||
| 熔炼车间设备 | 10,960,526.87 | 10,960,526.87 | 15,038,133.59 | 15,038,133.59 | ||
| 成型车间设备 | 3,824,825.36 | 3,824,825.36 | 9,624,880.39 | 9,624,880.39 | ||
| 零星工程 | 2,179,317.57 | 2,179,317.57 | 503,649.25 | 503,649.25 | ||
| 合计 | 700,737,337.31 | 700,737,337.31 | 174,126,560.96 | 174,126,560.96 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 宏茂海上风电高端装备研发制造项目 | 15.10亿元 | 299,032,567.64 | 299,032,567.64 | 19.81 | 20.00 | 拟募集、自筹 |
| 精加工车间设备 | 47,998,837.37 | 190,108,919.29 | 46,051,211.10 | 192,056,545.56 | 自筹 | |||||||
| 特殊合金材料扩建项目 | 3.0亿元 | 86,006,414.90 | 86,006,414.90 | 28.67 | 30.00 | 募集 | ||||||
| 超大型铸锻件智能化技改项目 | 10.39亿元 | 100,506,210.81 | 370,929,374.56 | 388,806,533.43 | 29,638,511.78 | 52,990,540.16 | 45.37 | 45.00 | 自筹 |
| 特冶车间设备 | 454,849.55 | 41,740,264.31 | 960,014.61 | 41,235,099.25 | 自筹 | |||||||
| 新材料研发中心项目 | 0.8亿元 | 12,451,500.00 | 12,451,500.00 | 15.56 | 15.00 | 募集、自筹 | ||||||
| 熔炼车间设备 | 15,038,133.59 | 4,475,300.00 | 8,552,906.72 | 10,960,526.87 | 自筹 | |||||||
| 成型车间设备 | 9,624,880.39 | 6,801,945.06 | 12,602,000.09 | 3,824,825.36 | 自筹 | |||||||
| 零星工程 | 503,649.25 | 2,689,347.43 | 1,013,679.11 | 2,179,317.57 | 自筹 |
| 合计 | 29.29亿元 | 174,126,560.96 | 1,014,235,633.19 | 457,986,345.06 | 29,638,511.78 | 700,737,337.31 | / | / | / | / |
工程物资
(4). 工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 合计 | |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 114,209,636.85 | 852,189.88 | 115,061,826.73 | ||
| 2.本期增加金额 | 74,662,398.63 | 1,003,562.83 | 75,665,961.46 | ||
| (1)购置 | 74,662,398.63 | 1,003,562.83 | 75,665,961.46 | ||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 188,872,035.48 | 1,855,752.71 | 190,727,788.19 | ||
| 二、累计摊销 |
| 1.期初余额 | 13,902,482.97 | 346,434.00 | 14,248,916.97 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,909,094.36 | 282,918.81 | 3,192,013.17 | ||
| （1）计提 | 2,909,094.36 | 282,918.81 | 3,192,013.17 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 16,811,577.33 | 629,352.81 | 17,440,930.14 | ||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 172,060,458.15 | 1,226,399.90 | 173,286,858.05 | ||
| 2.期初账面价值 | 100,307,153.88 | 505,755.88 | 100,812,909.76 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 土地使用权 | 57,102,416.26 | 已于2021年1月取得产权证书 |
| 小计 | 57,102,416.26 |
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 宏茂铸钢公司 | 24,394,568.56 | 24,394,568.56 | ||||
| 合计 | 24,394,568.56 | 24,394,568.56 | ||||
| 资产组或资产组组合的构成 | 宏茂铸钢公司全部净资产 |
| 资产组或资产组组合的账面价值 | 185,150,905.79 |
| 分摊至本资产组或资产组组合的商誉账面价值及分摊方法 | 24,394,568.56 |
| 包含商誉的资产组或资产组组合的账面价值 | 209,545,474.35 |
| 资产组或资产组组合是否与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组或资产组组合一致 | 是 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 宿舍维修 | 4,629,780.00 | 790,616.11 | 3,839,163.89 | ||
| 零星改造 | 2,285,459.65 | 1,245,639.34 | 1,364,231.51 | 2,166,867.48 | |
| 合计 | 2,285,459.65 | 5,875,419.34 | 2,154,847.62 | 6,006,031.37 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 46,887,595.06 | 9,167,293.88 | 41,042,842.43 | 9,026,909.14 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | 17,650,077.94 | 4,412,519.48 | ||
| 递延收益 | 1,000,000.00 | 150,000.00 | ||
| 公允价值变动 | 280,920.00 | 70,230.00 | ||
| 折旧及摊销 | 18,719,542.12 | 4,679,885.53 | ||
| 合计 | 65,818,593.00 | 13,800,043.36 | 59,762,384.55 | 13,706,794.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 票据贴现息 | 3,639,625.26 | 693,613.48 | 547,246.05 | 118,686.27 |
| 公允价值变动 | 74,780.00 | 18,695.00 | ||
| 合计 | 3,639,625.26 | 693,613.48 | 622,026.05 | 137,381.27 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 3,570,915.32 | 6,135,474.55 |
| 可抵扣亏损 | 1,324,473.92 | 1,018,209.18 |
| 合计 | 4,895,389.24 | 7,153,683.73 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2022年 | 345,022.73 | 345,022.73 | |
| 2023年 | 346,409.55 | 346,409.55 | |
| 2024年 | 326,776.90 | 326,776.90 | |
| 2025年 | 306,264.74 | ||
| 合计 | 1,324,473.92 | 1,018,209.18 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 预付拍卖资产款 | 3,456,694.57 | |||||
| 合计 | 3,456,694.57 | |||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 68,337,071.70 | 60,281,444.66 |
| 抵押借款 | 135,717,939.02 | |
| 保证借款 | 45,901,250.00 | 77,957,363.88 |
| 信用借款 | 38,656,703.04 | 20,027,469.45 |
| 抵押及保证借款 | 177,150,330.33 | 189,199,293.96 |
| 质押、抵押及保证借款 | 35,052,402.78 | 212,875,412.82 |
| 合计 | 365,097,757.85 | 696,058,923.79 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 交易性金融负债 | 280,920.00 | 280,920.00 | ||
| 其中： | ||||
| 衍生金融负债 | 280,920.00 | 280,920.00 | ||
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 280,920.00 | 280,920.00 | ||
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 124,423,448.43 | 5,000,000.00 |
| 合计 | 124,423,448.43 | 5,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货 款 | 609,687,444.96 | 543,810,125.92 |
| 长期资产购置款 | 98,446,511.51 | 84,559,096.22 |
| 运 费 | 37,645,403.48 | 29,066,929.76 |
| 其 他 | 4,514,489.61 | 2,768,449.96 |
| 合计 | 750,293,849.56 | 660,204,601.86 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 房 租 | 676,388.68 | 951,534.67 |
| 合计 | 676,388.68 | 951,534.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货 款 | 280,307,224.91 | 22,390,460.12 |
| 合计 | 280,307,224.91 | 22,390,460.12 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 10,080,777.79 | 132,124,360.90 | 127,024,311.54 | 15,180,827.15 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 347,161.50 | 623,723.63 | 970,885.13 | |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 10,427,939.29 | 132,748,084.53 | 127,995,196.67 | 15,180,827.15 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 9,606,667.66 | 117,001,209.70 | 111,855,577.12 | 14,752,300.24 |
| 二、职工福利费 | 8,040,664.99 | 8,040,664.99 | ||
| 三、社会保险费 | 246,528.15 | 2,919,610.87 | 2,951,805.08 | 214,333.94 |
| 其中：医疗保险费 | 189,189.00 | 2,598,651.50 | 2,595,654.53 | 192,185.97 |
| 工伤保险费 | 40,522.35 | 60,316.75 | 100,839.10 | |
| 生育保险费 | 16,816.80 | 260,642.62 | 255,311.45 | 22,147.97 |
| 四、住房公积金 | 3,511,699.00 | 3,511,699.00 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 227,581.98 | 651,176.34 | 664,565.35 | 214,192.97 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 10,080,777.79 | 132,124,360.90 | 127,024,311.54 | 15,180,827.15 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 336,651.00 | 604,807.73 | 941,458.73 | |
| 2、失业保险费 | 10,510.50 | 18,915.90 | 29,426.40 | |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 347,161.50 | 623,723.63 | 970,885.13 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 1,761,089.85 | 3,632,049.25 |
| 消费税 |
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 4,765,671.50 | 10,652,541.21 |
| 个人所得税 | 101,172.34 | 347,262.30 |
| 城市维护建设税 | 90,003.74 | 182,385.05 |
| 房产税 | 985,162.65 | 907,762.82 |
| 土地使用税 | 328,756.39 | 220,571.32 |
| 教育费附加 | 54,002.24 | 109,431.03 |
| 地方教育附加 | 35,998.50 | 72,954.03 |
| 印花税 | 267,340.50 | 74,497.55 |
| 防洪基金 | 20,844.47 | |
| 环境保护税 | 259,343.12 | 462,990.87 |
| 合计 | 8,648,540.83 | 16,683,289.90 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 7,559,766.36 | 10,314,925.67 |
| 合计 | 7,559,766.36 | 10,314,925.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金保证金 | 4,786,168.44 | 4,786,168.44 |
| 应付暂收款 | 2,773,597.92 | 5,528,757.23 |
| 合计 | 7,559,766.36 | 10,314,925.67 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 19,025,483.34 | |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 1年内到期的租赁负债 | ||
| 合计 | 19,025,483.34 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 待转销项税额 | 36,238,725.04 | 2,910,759.81 |
| 合计 | 36,238,725.04 | 2,910,759.81 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 |
| 抵押借款 | 84,107,362.73 | |
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 10,014,208.34 | |
| 信用及保证借款 | 96,112,933.35 | |
| 信用及抵押借款 | 393,519,362.26 | |
| 质押、抵押及保证借款 | 200,265,833.34 | |
| 合计 | 784,019,700.02 |
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(2). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | 9,594,033.33 | ||
| 未决诉讼 | |||
| 产品质量保证 | |||
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 应付退货款 | |||
| 其他 | |||
| 合计 | 9,594,033.33 | / |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 6,000,000.00 | 1,000,000.00 | 7,000,000.00 | 与资产相关的政府补助 | |
| 合计 | 6,000,000.00 | 1,000,000.00 | 7,000,000.00 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 高温合金锻件均质高纯净控晶关键技术项目 | 6,000,000.00 | 1,000,000.00 | 7,000,000.00 | 与资产相关 | |||
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 123,000,000 | 41,800,000 | 41,800,000 | 164,800,000 | |||
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 621,280,034.57 | 597,737,649.20 | 1,219,017,683.77 | |
| 其他资本公积 | ||||
| 合计 | 621,280,034.57 | 597,737,649.20 | 1,219,017,683.77 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 23,090,187.37 | 6,201,489.74 | 5,736,143.59 | 23,555,533.52 |
| 合计 | 23,090,187.37 | 6,201,489.74 | 5,736,143.59 | 23,555,533.52 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 19,576,069.91 | 17,006,890.53 | 36,582,960.44 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 |
| 其他 | ||||
| 合计 | 19,576,069.91 | 17,006,890.53 | 36,582,960.44 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 230,187,188.86 | 137,325,036.54 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 230,187,188.86 | 137,325,036.54 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 173,159,052.65 | 141,506,039.01 |
| 减：提取法定盈余公积 | 17,006,890.53 | 11,743,886.69 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 82,400,000.00 | 36,900,000.00 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 303,939,350.98 | 230,187,188.86 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,760,176,568.48 | 1,338,901,360.04 | 1,540,902,256.45 | 1,208,810,593.28 |
| 其他业务 | 50,161,196.86 | 44,247,153.94 | 47,395,518.41 | 34,489,500.37 |
| 合计 | 1,810,337,765.34 | 1,383,148,513.98 | 1,588,297,774.86 | 1,243,300,093.65 |
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 3,435,630.06 | 2,774,200.22 |
| 教育费附加 | 2,061,378.05 | 1,665,559.04 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 3,799,505.08 | 3,379,423.17 |
| 土地使用税 | 1,173,980.68 | 750,648.66 |
| 车船使用税 | ||
| 印花税 | 744,294.75 | 554,172.50 |
| 地方教育附加 | 1,374,249.03 | 1,108,641.23 |
| 环境保护税 | 365,439.77 | 83,377.88 |
| 合计 | 12,954,477.42 | 10,316,022.70 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运 费 | 30,916,786.28 | 33,275,067.13 |
| 广告宣传费 | 8,339,731.46 | 10,022,009.70 |
| 职工薪酬 | 3,431,703.42 | 3,244,298.22 |
| 业务招待费 | 1,934,451.93 | 1,413,007.65 |
| 交通差旅费 | 396,445.90 | 515,103.89 |
| 其 他 | 803,807.99 | 250,997.79 |
| 合计 | 45,822,926.98 | 48,720,484.38 |
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 27,529,075.44 | 23,931,952.50 |
| 办公费 | 12,394,672.46 | 8,957,954.09 |
| 折旧摊销费用 | 8,210,639.02 | 7,584,485.77 |
| 中介服务费 | 4,422,005.81 | 1,488,157.18 |
| 业务招待费 | 2,868,535.30 | 3,088,406.49 |
| 交通差旅费 | 1,339,295.68 | 2,031,420.59 |
| 保险费 | 1,190,623.28 | 1,142,037.86 |
| 税 费 | 245,758.07 | 222,521.58 |
| 其 他 | 1,271,685.39 | 1,073,964.22 |
| 合计 | 59,472,290.45 | 49,520,900.28 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 材料试制费 | 57,154,657.77 | 38,778,000.33 |
| 职工薪酬 | 15,343,413.69 | 11,839,073.96 |
| 折旧及摊销 | 808,919.50 | 396,631.07 |
| 其 他 | 1,432,625.58 | 2,775,763.94 |
| 合计 | 74,739,616.54 | 53,789,469.30 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 43,364,380.59 | 40,704,681.42 |
| 减：利息收入 | -3,760,830.82 | -1,342,300.36 |
| 汇兑损益 | -1,359,861.59 | 451,691.20 |
| 现金折扣 | 3,641,800.00 | |
| 银行手续费 | 1,165,952.70 | 463,115.43 |
| 合计 | 39,409,640.88 | 43,918,987.69 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与收益相关的政府补助[注] | 11,867,451.52 | 28,461,752.00 |
| 个税返还 | 50,643.15 | |
| 合计 | 11,918,094.67 | 28,461,752.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | -1,025,879.63 | 16,374,360.53 |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | -1,025,879.63 | 16,374,360.53 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | -355,700.00 | -9,758,820.00 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | -355,700.00 | -9,758,820.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 |
| 合计 | -355,700.00 | -9,758,820.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | ||
| 其他应收款坏账损失 | ||
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 坏账损失 | 3,150,955.08 | -3,841,710.74 |
| 合计 | 3,150,955.08 | -3,841,710.74 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | -2,234,245.79 | |
| 合计 | -2,234,245.79 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置 |
| 利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 质量赔款 | 606,129.28 | 398,355.00 | 606,129.28 |
| 保险赔款 | 389,066.50 | 633,064.81 | 389,066.50 |
| 无需支付款项 | 16,386,015.64 | 1,034,494.41 | 16,386,015.64 |
| 其 他 | 175,776.11 | 19,738.00 | 175,776.11 |
| 合计 | 17,556,987.53 | 2,085,652.22 | 17,556,987.53 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 非流动资产毁损报废损失 | 18,315,234.05 | 118,401.44 | 18,315,234.05 |
| 质量赔款 | 3,063,609.07 | 3,194,510.73 | 3,063,609.07 |
| 对外捐赠 | 1,010,000.00 | 70,000.00 | 1,010,000.00 |
| 工伤赔款 | 1,169,571.00 | 457,000.00 | 1,169,571.00 |
| 滞纳金 | 1,219.10 | 212,620.71 | 1,219.10 |
| 诉讼费及违约金 | 160,000.00 | ||
| 合计 | 23,559,633.22 | 4,212,532.88 | 23,559,633.22 |
76、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 26,618,841.56 | 29,825,176.43 |
| 递延所得税费用 | 462,983.52 | -3,490,697.45 |
| 合计 | 27,081,825.08 | 26,334,478.98 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 200,240,877.73 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 30,036,131.66 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 1,564,485.11 |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | -6,295,361.03 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 2,944,424.72 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -1,252,418.12 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 84,562.74 |
| 所得税费用 | 27,081,825.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回的银票保证金 | 196,370,156.09 | 176,558,100.76 |
| 收到的政府补助 | 12,918,094.67 | 28,461,752.00 |
| 收到的利息收入 | 3,760,830.82 | 1,631,810.30 |
| 收到的房租 | 1,983,637.21 | 2,095,489.24 |
| 其 他 | 824,231.61 | 652,802.81 |
| 合计 | 215,856,950.40 | 209,399,955.11 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的银票保证金 | 364,592,408.54 | 168,082,028.10 |
| 付现的期间费用 | 69,350,462.89 | 59,109,358.97 |
| 支付的捐赠赔款支出等 | 2,180,790.10 | 1,018,022.15 |
| 支付的往来款 | 16,454,219.60 | 1,016,876.79 |
| 支付的银行手续费等 | 1,345,952.70 | 463,115.43 |
| 其 他 | 1,317,697.19 | 1,443,793.24 |
| 合计 | 455,241,531.02 | 231,133,194.68 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的信用证贴现款 | 68,337,071.70 | |
| 收到期末未终止确认的银行承兑票据贴现款 | 55,999,788.89 | 58,988,072.15 |
| 收到张家港市直属公有资产经营有限公司过桥拆借款 | 236,500,000.00 | |
| 收回的银行借款质押金 | 19,542,500.00 | |
| 合计 | 124,336,860.59 | 315,030,572.15 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的上市发行费用 | 22,916,981.58 | |
| 支付的担保履约款 | 9,594,033.33 | |
| 偿还张家港市直属公有资产经营有限公司过桥拆借款 | 236,500,000.00 | |
| 支付的银行借款质押金 | 19,542,500.00 |
| 支付张家港市直属公有资产经营有限公司拆借款利息 | 161,950.00 | |
| 合计 | 32,511,014.91 | 256,204,450.00 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 173,159,052.65 | 141,506,039.01 |
| 加：资产减值准备 | ||
| 信用减值损失 | -3,150,955.08 | 3,841,710.74 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 91,622,399.26 | 82,348,617.75 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 3,192,013.17 | 2,552,977.45 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,154,847.62 | 983,865.75 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 2,234,245.79 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 18,315,234.05 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 355,700.00 | 9,758,820.00 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 39,697,664.69 | 39,990,340.88 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 1,025,879.63 | -16,374,360.53 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -93,248.69 | -803,103.96 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 556,232.21 | -2,687,593.49 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -205,538,134.74 | 13,588,582.35 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -850,810,419.19 | -232,168,553.37 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 564,008,796.91 | -66,474,520.66 |
| 其他 | 465,346.15 | 91,023.52 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -162,805,345.57 | -23,846,154.56 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 259,359,557.73 | 152,498,182.08 |
| 减：现金的期初余额 | 152,498,182.08 | 291,444,390.82 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 106,861,375.65 | -138,946,208.74 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 259,359,557.73 | 152,498,182.08 |
| 其中：库存现金 | 116,426.17 | 88,643.31 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 259,243,131.56 | 152,409,538.77 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 259,359,557.73 | 152,498,182.08 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 189,946,331.46 | 票据保证金、保函保证金质押 |
| 应收票据 | 10,000,000.00 | 票据保证金及借款质押 |
| 应收款项融资 | 38,773,448.43 | 票据保证金质押 |
| 存货 | 432,969,717.95 | 借款抵押 |
| 固定资产 | 307,978,756.94 | 借款抵押 |
| 无形资产 | 81,815,883.17 | 借款抵押 |
| 投资性房地产 | 26,985,793.60 | 借款抵押 |
| 合计 | 1,088,469,931.55 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | |
| 其中：美元 | 85,788.36 | 6.5249 | 559,760.47 |
| 欧元 | 6,015,920.40 | 8.0250 | 48,277,761.21 |
| 港币 | 21.49 | 5.0163 | 107.80 |
| 应收账款 | - | - | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | 677,108.89 | 8.0250 | 5,433,798.84 |
| 港币 | |||
| 长期借款 | - | - | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应付账款 | |||
| 其中： 美元 | 327,502.00 | 6.5249 | 2,136,917.80 |
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 再生资源奖励资金 | 6,307,500.00 | 其他收益 | 6,307,500.00 |
| 高质量发展财政奖励 | 1,124,000.00 | 其他收益 | 1,124,000.00 |
| 张家港凤凰镇政府京沪线高铁列车冠名“张家港”名称相关费用补助 | 1,000,000.00 | 其他收益 | 1,000,000.00 |
| 2019年质量奖资助 | 1,000,000.00 | 其他收益 | 1,000,000.00 |
| 新产品开发奖励 | 973,400.00 | 其他收益 | 973,400.00 |
| 2018年度企业研发经费资助资金 | 500,000.00 | 其他收益 | 500,000.00 |
| 培训补贴 | 375,396.00 | 其他收益 | 375,396.00 |
| 人力资源补助 | 226,021.78 | 其他收益 | 226,021.78 |
| 其他补贴收入 | 361,133.74 | 其他收益 | 361,133.74 |
| 合计 | 11,867,451.52 | / | 11,867,451.52 |
√适用 □不适用
合并范围增加
| 公司名称 | 股权取得方式 | 股权取得时点 | 出资额 | 出资比例(%) |
| 鑫盛智造公司 | 设 立 | 2020年10月 | 92,700,000.00 | 100.00 |
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 广大钢铁 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 商业 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
| 钢村回收 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 商业 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 鑫盛国贸 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 商业 | 100.00 | 设立 | |
| 宏茂铸钢 | 江苏如皋 | 江苏如皋 | 制造业 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 鑫盛智造 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 宏茂重锻 | 江苏如皋 | 江苏如皋 | 制造业 | 100.00 | 设立 | |
| 永盛回收 | 江苏如皋 | 江苏如皋 | 商业 | 100.00 | 设立 | |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致：
1) 债务人发生重大财务困难；
2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本报告第十一节（七）4、5、8之说明。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进行管理。截至2020年12月31日，本公司存在一定的信用集中风险，，本公司应收账款的
51.04%(2019年12月31日：32.41%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。金融负债按剩余到期日分类
| 项 目 | 期末数 | ||||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |||
| 银行借款 | 1,168,142,941.21 | 1,243,514,678.30 | 425,244,060.25 | 818,270,618.05 | |||
| 交易性金融负债 | 280,920.00 | 280,920.00 | 280,920.00 | ||||
| 应付票据 | 124,423,448.43 | 124,423,448.43 | 124,423,448.43 | ||||
| 应付账款 | 750,293,849.56 | 750,293,849.56 | 750,293,849.56 | ||||
| 其他应付款 | 3,055,455.14 | 3,055,455.14 | 3,055,455.14 | ||||
| 小 计 | 2,046,196,614.34 | 2,121,568,351.43 | 1,303,297,733.38 | 818,270,618.05 | |||
| 项 目 | 上年年末数 | ||||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |||
| 银行借款 | 696,058,923.79 | 713,667,037.60 | 713,667,037.60 | ||||
| 应付票据 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 应付账款 | 660,204,601.86 | 660,204,601.86 | 660,204,601.86 | ||
| 其他应付款 | 10,314,925.67 | 10,314,925.67 | 10,314,925.67 | ||
| 小 计 | 1,371,578,451.32 | 1,389,186,565.13 | 1,389,186,565.13 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 1. 应收款项融资 | 103,450,638.21 | 103,450,638.21 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 103,450,638.21 | 103,450,638.21 | ||
| （六）交易性金融负债 | 280,920.00 | 280,920.00 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | 280,920.00 | 280,920.00 | ||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | 280,920.00 | 280,920.00 | ||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 280,920.00 | 280,920.00 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 广大控股 | 江苏张家港 | 投资管理 | 9,380.00 | 27.18 | 27.18 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 金鸣艳 | 其他 |
| 顾金才 | 参股股东 |
| 陈志军 | 参股股东 |
其他说明无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 广大控股公司 | 20,026.58 | 2020.8.3 | 2022.8.13 | 否 |
| 广大控股公司、徐卫明、徐晓辉、陈志军、顾金才、金鸣艳 | 4,506.74 | 2020.7.23 | 2021.10.20 | 否 |
| 徐卫明、金鸣艳 | 3,204.50 | 2020.1.13 | 2021.1.13 | 否 |
| 徐卫明、金鸣艳 | 3,094.72 | 2020.3.3 | 2021.3.2 | 否 |
| 广大控股公司、 | 3,004.08 | 2020.7.24 | 2021.7.23 | 否 |
徐卫明、徐晓辉、陈志军、金鸣艳
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 667.87 | 592.44 |
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出：
2020年5月20日公司和东方电气集团东方汽轮机有限公司（以下简称“东汽公司”）《铸锻产业战略重组合作框架协议》《补充协议Ⅰ》《补充协议Ⅱ》等协议文件，双方约定：公司与东汽公司共同出资设立德阳广大东汽新材料有限公司（暂定名，最终以工商登记部门核准登记结果为准；以下简称“合资公司”）。合资公司注册资本为10,000.00万元，其中公司以现金出资35,000.00万元,出资占比为51%；东汽公司以非现金资产出资33,599.86万元，出资占比为49%，双方投资金额超出认缴注册资本的部分计入资本公积金。2021年1月22日德阳广大东汽新材料有限公司已在德阳市市场监督管理局办理工商登记并领取了统一社会信用代码为91510600MAACFCLA6H营业执照。截止2021年2月8日，广大特材已实际出资 21,007.02万元，剩余13,992.98万元尚未出资。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
公司为江苏万富安机械有限公司提供担保事项本期已了结，详见第十一节 财务报告 七、合并财务报表项目注释50、预计负债之说明。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币经公司第一届董事会第十六次会议及2020年第二次临时股东大会审议通过公司向上交所报送了向特定对象发行股票的募集说明书及相关申请文件。2021年3月1日中国证券监督管理委员以《关于同意张家港广大特股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕593号）同意了本公司特定对象发行股票的注册申请，截止本财务报告批准报出日，公司向特定对象发行股票尚待实施。
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 82,400,000.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 82,400,000.00 |
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
本公司不存在多种经营或跨地区经营，故无报告分部。本公司按产品和地区分类的主营业务收入及主营业务成本明细如下：
1. 分产品
| 产品类别 | 主营业务收入 | 主营业务成本 |
| 合金材料 | 1,019,876,412.14 | 810,282,024.52 |
| 合金制品 | 740,300,156.34 | 528,619,335.52 |
| 小 计 | 1,760,176,568.48 | 1,338,901,360.04 |
| 地 区 | 主营业务收入 | 主营业务成本 |
| 境 内 | 1,682,764,286.45 | 1,278,675,022.24 |
| 境 外 | 77,412,282.03 | 60,226,337.80 |
| 小 计 | 1,760,176,568.48 | 1,338,901,360.04 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 443,266,252.66 |
| 1至2年 | 5,799,052.74 |
| 2至3年 | 227,059.09 |
| 3至4年 | 2,170,541.98 |
| 4年以上 | 1,475,269.68 |
| 合计 | 452,938,176.15 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 452,938,176.15 | 100.00 | 20,674,161.59 | 4.56 | 432,264,014.56 | 175,152,184.68 | 100.00 | 6,980,779.06 | 3.99 | 168,171,405.62 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 452,938,176.15 | 100.00 | 20,674,161.59 | 4.56 | 432,264,014.56 | 175,152,184.68 | 100.00 | 6,980,779.06 | 3.99 | 168,171,405.62 |
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1 年以内 | 349,766,076.49 | 17,488,303.83 | 5.00 |
| 1-2 年 | 5,799,052.74 | 579,905.27 | 10.00 |
| 2-3 年 | 227,059.09 | 45,411.82 | 20.00 |
| 3-4 年 | 2,170,541.98 | 1,085,270.99 | 50.00 |
| 4年以上 | 1,475,269.68 | 1,475,269.68 | 100.00 |
| 合计 | 359,437,999.98 | 20,674,161.59 | |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | ||||||
| 按组合计提坏账准备 | 6,980,779.06 | 13,692,907.98 | 474.55 | 20,674,161.59 | ||
| 合计 | 6,980,779.06 | 13,692,907.98 | 474.55 | 20,674,161.59 | ||
| 单位名称 | 账面余额 | 占应收账款余额 的比例(%) | 坏账准备 |
| 单位1 | 78,941,799.66 | 17.43 | |
| 单位2 | 71,592,884.85 | 15.81 | 3,579,644.24 |
| 单位3 | 42,861,446.90 | 9.46 | 2,143,072.35 |
| 单位4 | 34,197,839.54 | 7.55 | 1,709,891.98 |
| 单位5 | 33,689,439.27 | 7.44 | 1,684,471.96 |
| 小 计 | 261,283,410.22 | 57.69 | 9,117,080.53 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 782,615,682.54 | 2,140,906.96 |
| 合计 | 782,615,682.54 | 2,140,906.96 |
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 781,577,285.46 |
| 1至2年 | 562,035.20 |
| 2至3年 | 1,561,137.25 |
| 3至4年 | |
| 4年以上 | 1,397,580.00 |
| 合计 | 785,098,037.91 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 合并范围内关联往来 | 767,250,397.41 | |
| 押金保证金 | 17,186,640.50 | 5,491,252.45 |
| 应收暂付款 | 661,000.00 | 190,000.00 |
| 合计 | 785,098,037.91 | 5,681,252.45 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 35,601.76 | 157,163.73 | 3,347,580.00 | 3,540,345.49 |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -28,101.76 | 28,101.76 | ||
| --转入第三阶段 | -156,113.73 | 156,113.73 | ||
| --转回第二阶段 |
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 708,844.40 | 27,051.76 | -1,793,886.28 | -1,057,990.12 |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 716,344.40 | 56,203.52 | 1,709,807.45 | 2,482,355.37 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | ||||||
| 按组合计提坏账准备 | 3,540,345.49 | -1,057,990.12 | 2,482,355.37 | |||
| 合计 | 3,540,345.49 | -1,057,990.12 | 2,482,355.37 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 如皋市宏茂铸钢有限公司 | 合并范围内关联往来 | 767,250,397.41 | 1年以内 | 97.73 |
| 东方电气集团东方汽轮机有限公司 | 押金保证金 | 10,000,000.00 | 1年以内 | 1.27 | 500,000.00 |
| 浙江运达风电股份有限公司 | 押金保证金 | 1,600,000.00 | 1年以内 | 0.20 | 80,000.00 |
| 凤凰镇财政局 | 押金保证金 | 1,221,137.25 | 2-3年 | 0.16 | 244,227.45 |
| 张家港市土地租金专户 | 押金保证金 | 1,652,888.05 | 1年以内 | 0.21 | 82,644.40 |
| 张家港市土地租金专户 | 押金保证金 | 462,035.20 | 1-2年 | 0.06 | 46,203.52 |
| 合计 | / | 782,186,457.91 | / | 99.63 | 953,075.37 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 246,319,020.00 | 246,319,020.00 | 153,619,020.00 | 153,619,020.00 | ||
| 对联营、合营企业投资 | ||||||
| 合计 | 246,319,020.00 | 246,319,020.00 | 153,619,020.00 | 153,619,020.00 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 宏茂铸钢 | 113,000,000.00 | 113,000,000.00 | ||||
| 钢村回收 | 20,120,000.00 | 20,120,000.00 | ||||
| 鑫盛国贸 | 14,841,770.00 | 14,841,770.00 | ||||
| 广大钢铁 | 5,657,250.00 | 5,657,250.00 | ||||
| 鑫盛智造 | 92,700,000.00 | 92,700,000.00 | ||||
| 合计 | 153,619,020.00 | 92,700,000.00 | 246,319,020.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,670,273,491.22 | 1,287,761,764.50 | 1,243,921,477.65 | 994,926,319.53 |
| 其他业务 | 74,708,303.99 | 72,597,581.50 | 49,292,720.03 | 39,658,392.59 |
| 合计 | 1,744,981,795.21 | 1,360,359,346.00 | 1,293,214,197.68 | 1,034,584,712.12 |
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | -307,873.15 | |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置金融工具取得的投资收益 | -1,377,407.30 | |
| 其中：处置以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 应收款项融资 | -1,331,254.61 | -1,377,407.30 |
| 合计 | -1,639,127.76 | -1,377,407.30 |
| 项 目 | 本期数 | 上年同期数 |
| 材料试制费 | 45,677,690.07 | 30,682,222.16 |
| 职工薪酬 | 14,455,966.27 | 10,974,900.96 |
| 折旧及摊销 | 591,577.98 | 101,589.62 |
| 其 他 | 1,036,244.10 | 1,750,065.25 |
| 合 计 | 61,761,478.42 | 43,508,777.99 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -20,549,479.84 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 |
| 减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 11,867,451.52 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 2,181,263.40 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -22,545.85 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 6,430,673.93 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 12,363,231.51 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -2,537,929.66 | |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 合计 | 9,732,665.01 |
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 10.90 | 1.10 | 1.10 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 10.29 | 1.04 | 1.04 |
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |