证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2022-036
四川天微电子股份有限公司关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，四川天微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2022年6月30日止的《关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金的基本情况
本公司经中国证券监督管理委员会以“证监许可〔2021〕1969号”文《关于同意四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币28.09元，募集资金总额为人民币561,800,000.00元，扣除发行费用53,255,967.79元后，实际募集资金净额为人民币508,544,032.21元。该募集资金已于2021年7月26日全部到位，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验并出具川华信验（2021）第0060号《验资报告》。
截至2022年6月30日，募集资金实际使用及余额情况如下：
| 项目 | 金额（元） |
| 截至2021年12月31日募集资金余额 | 393,146,958.81 |
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
| 其中：暂用于保本理财投资 | 250,000,000.00 |
| 募集资金账户存款余额 | 143,146,958.81 |
| 减：2022年1-6月直接投入募投项目总额 | 1,162,083.75 |
| 加：2022年1-6月利息及理财净收益 | 5,751,600.81 |
| 截至2022年6月30日募集资金余额 | 397,736,475.87 |
| 其中：暂用于保本理财投资 | 335,000,000.00 |
| 募集资金账户存款余额 | 62,736,475.87 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年订）》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《四川天微电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理度》），该制度已经公司第一届董事会第六次会议和2020年第二次临时股东大会审议通过，该制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司及保荐机构国金证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司双流分行、招商银行股份有限公司成都分行、成都银行琴台支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2022年6月30日，公司均严格按照三方监管协议的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，公司募集资金专户信息及余额情况如下：
| 募集资金存放银行 | 账号 | 期末余额（人民币元） |
| 中信银行股份有限公司成都天府支行 | 8111001012500760479 | 33,132,755.16 |
| 募集资金存放银行 | 账号 | 期末余额（人民币元） |
| 中国银行股份有限公司双流银河路支行 | 129372558560 | 11,077,055.14 |
| 招商银行股份有限公司成都分行营业部 | 128902106210804 | 18,491,128.96 |
| 成都银行股份有限公司琴台支行 | 1001300000907178 | 35,536.61 |
| 合计 | / | 62,736,475.87 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本年度投入募投项目资金1,162,083.75元，累计投入募投项目资金119,673,939.66元。具体情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年8月13日，本公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用及募投项目的自筹资金的议案》。本公司独立董事、监事会以及保荐机构国金证券对该事项均发表了同意意见。
截至2021年7月26日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“天微电子研发中心建设项目”的实际投资额为1,183,880.00元。四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目进行了专项鉴证，并出具了川华信专（2021）第0584号《关于四川天微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》。公司使用募集资金对预先已投入募集资金投资项目“天微电子研发中心建设项目”的自筹资金金额1,183,880.00元全部进行了置换。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年3月25日，本公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目建设和主营业务正常开展的前提下，使用不超过人民币35,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），在不超过人民币
35,000万元的额度内，资金可以循环滚动使用，单项产品期限最长不超过12个月。公司独立董事、监事会以及保荐机构国金证券对该事项均发表了同意意见。截至2022年6月30日，上述购买投资产品进行现金管理的闲置募集资金余额为335,000,000.00元，2022年半年度公司募集资金现金管理净收益5,835,480.84元。具体情况如下：
| 受托机构 | 产品名称 | 金额（元） | 起息日 | 到期日 | 预期收益率（%） |
| 中国银行股份有限公司双流银河路支行 | 中国银行挂钩型结构性存款【CSDPY20220971】 | 15,000,000.00 | 2022/4/4 | 2022/7/4 | 1.30-3.30 |
| 中国银行挂钩型结构性存款【CSDPY20220187】 | 60,000,000.00 | 2022/6/1 | 2022/9/1 | 1.30-3.41 | |
| 招商银行股份有限公司成都分行营业部 | 招行点金系列进取型看涨两层区间91天结构性存款NCD00744 | 50,000,000.00 | 2022/4/6 | 2022/7/6 | 1.59-3.05 |
| 招行点金系列看跌两层区间92天结构性存款NCD00828 | 100,000,000.00 | 2022/6/6 | 2022/9/6 | 1.59-3.10 | |
| 中信银行股份有限公司成都天府支行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款100051期 | 110,000,000.00 | 2022/6/9 | 2022/9/7 | 1.60-3.30 |
| 合计 | / | 335,000,000.00 | / | / | / |
（五）节余募集资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（六）其他募集资金使用情况
2022年3月25日，公司召开了第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于新增部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意新型灭火抑爆系统升级项目增加实施地点“四川省成都市双流区物联一路233号公司现有厂房”。公司保荐机构国金证券对该事项无异议。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用、管理等相关信息，不存在募集资金使用及披露违规的情况。
四川天微电子股份有限公司董事会2022年8月30日
| 附表1： | ||||||||||||||||
| 募集资金使用情况对照表 | ||||||||||||||||
| 编制单位：四川天微电子股份有限公司 | 截止日：2022年6月30日 | 金额单位：人民币元 | ||||||||||||||
| 募集资金净额：508,544,032.21元 | 本年度投入募集资金总额：1,162,083.75元 | |||||||||||||||
| 变更用途的募集资金净额：0.00元 | 已累计投入募集资金总额：119,673,939.66元 | |||||||||||||||
| 变更用途的募集资金净额比例：0.00% | ||||||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 承诺投入金额 | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额 | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 | 截至期末投入进度（%） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||||
| (1) | (2) | (3)＝(2)-(1) | (4)＝(2)/(1) | |||||||||||||
| 新型灭火抑爆系统升级项目 | 168,842,300.00 | 165,082,710.89 | 165,082,710.89 | 163,323.00 | 163,323.00 | -164,919,387.89 | 0.10 | 否 | ||||||||
| 高可靠核心元器件产业化项目 | 142,963,100.00 | 139,779,759.60 | 139,779,759.60 | 8,188.75 | 8,188.75 | -139,771,570.85 | 0.01 | 否 | ||||||||
| 天微电子研发中心建设项目 | 88,320,200.00 | 86,353,585.81 | 86,353,585.81 | 990,572.00 | 2,174,452.00 | -84,179,133.81 | 2.52 | 否 | ||||||||
| 永久补充流动资金 | 120,000,000.00 | 117,327,975.91 | 117,327,975.91 | 0.00 | 117,327,975.91 | 0.00 | 100.00 | 否 | ||||||||
| 合计 | 520,125,600.00 | 508,544,032.21 | 508,544,032.21 | 1,162,083.75 | 119,673,939.66 | -388,870,092.55 | 23.53 | |||||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 新型灭火抑爆系统升级项目与高可靠核心元器件项目：该两项目为新建项目，根据其可行性研究报告，该两项目应在2022年3月31日完成勘察设计阶段工作，但依据成都市住房和城乡建设局2021年8月31日下发的《关于进一步提升我市建设工程装配式要求的通知》（成住建规〔2021〕5号）和住房和城乡建设部2021年12月14日下发的《房屋建筑市政基础设施工程危及生产安全施工工艺、设备和 | |||||||||||||||
| 才来淘汰目录（第一批）》（公告2021年第214号）对两项目建设涉及的结构形式及外墙墙面进行设计修改并重新报送审查，同时因部分地区偶发性疫情延缓了项目设计和考察等工作进度。2022年5月12日，新设计方案经加盖成都市双流区规划和自然资源局建设工程设计方案技术审查专用章确认。此外，公司本年5月委托图审单位对施工图设计文件进行技术审查，因《建筑与市政地基基础通用规范》（GB55003-2021）和《建筑与市政工程抗震通用规范》（GB55002-2021）自2022年1月1日起实施，《工程勘察通用规范》（GB55017-2021）自2022年4月1日起实施，项目前期的岩土工程勘察报告根据最新的规范标准需进行补充勘察（截止报告披露日，该工作已完成，并正在进行后续工作）。因此，该两项目因客观原因存在部分阶段性工作延迟，公司董事会将持续跟进并督促募投项目建设进度，促进整体项目建设按计划完成。 天微电子研发中心建设项目：根据该项目可行性研究报告，目前项目不存在延迟情况。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 未发生重大变化 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本报告三、（二） |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 详见本报告三、（六） |