2018
上海海希工业通讯股份有限公司Shanghai Hysea Industrial Communications Co., Ltd
年度报告
年度报告
海希通讯NEEQ:831305
公司年度大事记
| 欧姆（重庆）电子技术有限公司系公司全资子公司，也是国内工业无线控制领域高速成长的主要制造商之一。其主营业务系工业用无线遥控系统的生产和销售，具有独立的研发、生产及销售体系。自公司完成对欧姆（重庆）电子技术有限公司股权收购后，近一年来，公司充分发挥资源优势，对该子公司在产品研发、生产和销售进行整合，2018年欧姆（OHM）品牌产品在国内中端市场发展迅速，市场份额快速增长，欧姆（重庆）电子技术有限公司全年主营业务收入为2,396.57万元、净利润为603.45万元，同比分别增长63.28%和137.50%。 欧姆（重庆）电子技术有限公司的发展为公司研发国产工业无线遥控系统产品，开发和生产相关智能产品提供保障，加快扩大公司销量规模、提高市场占有率，提升企业的抗风险能力及盈利能力，保持公司业务规模持续稳步增长，进一步巩固公司产品在工业无线控制领域领先地位。 | 2018年4月20日，经2017年年度股东大会审议通过，公司于2018年5月16日实施2017年年度利润分派方案，以公司2017年12月31日总股本5,380万股为基数，向全体股东分派现金红利，每10股派发现金股利9.50元（含税），本次权益分配共计派发现金股利5,111万元。 公司分别经2018年9月13日和12月3日股东大会审议通过，于2018年10月11日和12月14日分别实施2018年中期利润和第三季度利润分派方案，公司以2018年现有总股本5,380万股为基数，向全体股东分派现金红利，每10股分别派发现金红利1.00元和5.00元（含税），共计派发现金红利3,228万元。 上述三次利润分派均不涉及股本变更，分红后公司总股本不变，相关公告已在NEEQ全国中小企业信息披露平台披露（公告编号分别为：2018-018、2018-025、208-034）。 |
目录
第一节 声明与提示 ...... 5
第二节 公司概况 ...... 7
第三节 会计数据和财务指标摘要 ...... 9
第四节 管理层讨论与分析 ...... 12
第五节 重要事项 ...... 27
第六节 股本变动及股东情况 ...... 30
第七节 融资及利润分配情况 ...... 32
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ...... 33
第九节 行业信息 ...... 36
第十节 公司治理及内部控制 ...... 37
第十一节 财务报告 ...... 43
释义
| 释义项目 | 释义 | |
| 公司、本公司、股份公司、海希通讯 | 指 | 上海海希工业通讯设备有限公司 |
| 有限公司、海希有限 | 指 | 上海海希工业通讯设备有限公司 |
| HBC、HBC公司 | 指 | 德国HBC-radiomatic GmbH |
| 海希环球 | 指 | 海希环球有限公司 |
| 欧姆、欧姆（OHM）、欧姆（重庆） | 指 | 欧姆（重庆）电子技术有限公司 |
| 三一重工 | 指 | 三一重工股份有限公司 |
| 中联重科 | 指 | 中联重科股份有限公司 |
| NBB | 指 | NBB Controls + Components GmbH |
| Hetronic | 指 | Hetronic International |
| AUTEC | 指 | 意大利AUTEC SRL公司 |
| Scanreco | 指 | 瑞典Scanreco公司 |
| IKUSI | 指 | 西班牙IKUSI公司 |
| 全国股转系统 | 指 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 主办券商、中信证券 | 指 | 中信证券股份有限公司 |
| 光大证券 | 指 | 光大证券股份有限公司 |
| 申万宏源 | 指 | 申万宏源证券有限公司 |
| 上会、上会事务所 | 指 | 上会会计事务所（特殊普通合伙） |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 《公司法》 | 指 | 指现行有效的《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 指现行有效的《中华人民共和国证券法》 |
| 业务规则（试行） | 指 | 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 |
| 公司章程 | 指 | 上海海希工业通讯股份有限公司章程 |
| 三会 | 指 | 股东大会、董事会、监事会 |
| 三会议事规则 | 指 | 《股份有限公司股东大会议事规则》、《股份有限公司董事会议事规则》、《股份有限公司监事会议事规则》 |
| 管理层 | 指 | 董事、监事、高级管理人员的统称 |
| 高级管理人员、高管 | 指 | 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的统称 |
| 关联关系 | 指 | 公司与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 |
| 近两年 | 指 | 2017年度、2018年度 |
| 报告期、本期 | 指 | 2018年度 |
第一节 声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人LI TONG、主管会计工作负责人蔡娟莉及会计机构负责人（会计主管人员）蔡娟莉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
| 事项 | 是或否 |
| 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 | □是√否 |
| 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 | □是√否 |
| 是否存在豁免披露事项 | □是√否 |
| 重要风险事项名称 | 重要风险事项简要描述 |
| 1、实际控制人不当控制的风险 | 股份公司设立后，公司制定和完善各项专门管理制度，确立了在公司重大事项决策过程中的关联股东、关联董事回避制度，公司治理进一步规范。但因现阶段公司控股股东周彤持有公司77.29%的股份，其配偶LI TONG担任公司董事长，公司存在实际控制人LI TONG及周彤夫妇利用控制权施加不当控制、影响公司治理环境的风险。 |
| 2、业务模式和供应商依赖风险 | 海希公司是HBC公司授权的大中华地区唯一合作伙伴（Exclusive Authorized Partner），负责HBC品牌无线控制设备的二次开发、组装、销售和服务。 公司与德国HBC公司之间的合作历时近二十年，双方合作非常愉快，期间更是经历了2008年全球金融危机导致业务大幅起伏的考验，我们预计与HBC公司的业务合作模式在中短期不会发生改变。 但是，因全球经济宏观形势、行业发展以及国内竞争环境 |
| 的变化，以及德国HBC公司发展战略或管理层变更而变化，对公司经营可能会带来负面影响，公司存在着对德国HBC公司依赖的风险。 | |
| 3、汇率波动风险 | 公司向德国HBC采购工业无线遥控设备时结算货币为欧元，销售收入结算货币为人民币。鉴于汇率存在波动，若未来欧元汇率上涨，可能对公司未来的经营业绩产生负面影响。 |
| 4、HBC商标许可使用风险 | 公司作为HBC在中国境内的唯一合作伙伴及经销商，与HBC的合作内容包括销售、推广、HBC定义的组装、HBC定义的开发、维护及服务，公司得以经销商身份使用HBC商标，而未单独签署商标许可使用协议。公司自设立以来，与HBC的合作已持续多年，双方合作关系良好，未因商标使用问题产生任何纠纷。2014年5月，HBC再次出具商业声明函，声明双方的合作关系是长期的。但根据《中华人民共和国商标法》及有关规定，商标使用许可未经备案不得对抗善意第三人。公司未与HBC签署商标使用许可协议并在商标局进行商标使用许可备案，若HBC与其他第三方签署商标许可使用协议，可能对公司产生影响。 |
| 本期重大风险是否发生重大变化： | 否 |
第二节 公司概况
一、 基本信息
| 公司中文全称 | 上海海希工业通讯股份有限公司 |
| 英文名称及缩写 | Shanghai Hysea Industrial Communications Co.,Ltd. |
| 证券简称 | 海希通讯 |
| 证券代码 | 831305 |
| 法定代表人 | LI TONG |
| 办公地址 | 上海市松江区莘砖公路518号15幢 |
| 董事会秘书 | 郑晓宇 |
| 是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格 | 是 |
| 电话 | 021-54902525 |
| 传真 | 021-54902626 |
| 电子邮箱 | zhengxiaoyu@hysea.com.cn |
| 公司网址 | www.hysea.com.cn |
| 联系地址及邮政编码 | 上海市松江区莘砖公路518号15幢（邮编：201612） |
| 公司指定信息披露平台的网址 | www.neeq.com.cn |
| 公司年度报告备置地 | 上海市松江区莘砖公路518号15幢公司董事会秘书办公室 |
| 股票公开转让场所 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 成立时间 | 2001年6月29日 |
| 挂牌时间 | 2014年11月11日 |
| 分层情况 | 创新层 |
| 行业（挂牌公司管理型行业分类） | 仪器仪表制造业C40/C401/C4011 |
| 主要产品与服务项目 | 工业无线遥控设备的研发、制造、销售及进口工业无线遥控设备二次开发、组装，销售及技术服务 |
| 普通股股票转让方式 | 做市转让 |
| 普通股总股本（股） | 53,800,000 |
| 优先股总股本（股） | 0 |
| 做市商数量 | 3 |
| 控股股东 | 周彤 |
| 实际控制人及其一致行动人 | LI TONG和周彤夫妇 |
四、 注册情况
| 项目 | 内容 | 报告期内是否变更 |
| 统一社会信用代码 | 91300007034810072 | 否 |
| 注册地址 | 上海市徐汇区田林路388号1幢1026，1028-1033室 | 否 |
| 注册资本（元） | 53,800,000.00元 | 否 |
| 无 | ||
| 主办券商 | 中信证券 |
| 主办券商办公地址 | 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 |
| 报告期内主办券商是否发生变化 | 否 |
| 会计师事务所 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 签字注册会计师姓名 | 胡治华、荣婷婷 |
| 会计师事务所办公地址 | 上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 |
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 盈利能力
单位：元
| 本期 | 上年同期 | 增减比例 | |
| 营业收入 | 209,972,380.77 | 169,891,954.60 | 23.59% |
| 毛利率% | 56.69% | 57.78% | - |
| 归属于挂牌公司股东的净利润 | 69,367,405.63 | 77,655,524.15 | -10.67% |
| 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 62,925,986.79 | 55,036,263.80 | 14.34% |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） | 28.35% | 32.71% | - |
| 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） | 25.72% | 23.18% | - |
| 基本每股收益 | 1.29 | 1.44 | -10.67% |
| 本期期末 | 上年期末 | 增减比例 | |
| 资产总计 | 240,495,590.33 | 256,546,989.19 | -6.26% |
| 负债总计 | 13,881,606.83 | 15,737,497.38 | -11.79% |
| 归属于挂牌公司股东的净资产 | 226,613,983.50 | 240,809,491.81 | -5.89% |
| 归属于挂牌公司股东的每股净资产 | 4.21 | 4.48 | -5.98% |
| 资产负债率%（母公司） | 8.41 | 4.62 | - |
| 资产负债率%（合并） | 5.77 | 6.13 | - |
| 流动比率 | 14.94 | 14.16 | - |
| 利息保障倍数 | 不适用 | 不适用 | - |
| 本期 | 上年同期 | 增减比例 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 30,057,640.98 | 38,349,615.12 | -21.62% |
| 应收账款周转率 | 4.51 | 4.30 | - |
| 存货周转率 | 1.63 | 1.54 | - |
| 本期 | 上年同期 | 增减比例 | |
| 总资产增长率% | -6.26 | 6.70 | - |
| 营业收入增长率% | 23.59 | 16.99 | - |
| 净利润增长率% | -10.67 | 60.65 | - |
| 本期期末 | 上年期末 | 增减比例 | |
| 普通股总股本 | 53,800,000 | 53,800,000 | |
| 计入权益的优先股数量 | |||
| 计入负债的优先股数量 |
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 222,782.59 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享的政府补助除外） | 5,306,700.00 |
| 债务重组 | -210,000.00 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 995,371.29 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 1,341,373.10 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -78,046.78 |
| 非经常性损益合计 | 7,578,180.20 |
| 所得税影响数 | -1,136,761.36 |
| 少数股东权益影响额（税后） | |
| 非经常性损益净额 | 6,441,418.84 |
| 科目 | 上年期末（上年同期） | 上上年期末（上上年同期） | ||
| 调整重述前 | 调整重述后 | 调整重述前 | 调整重述后 | |
| 管理费用 | 20,582,808.28 | 11,376,081.84 | 19,025,702.70 | 12,153,255.77 |
| 研发费用 | 0 | 9,206,726.44 | 0 | 6,872,446.93 |
| 应收票据 | 38,107,044.57 | 28,526,993.78 | ||
| 应收账款 | 41,456,540.17 | 37,552,145.13 | ||
| 应收票据及应收账款 | 0 | 79,563,584.74 | 0 | 66,079,138.91 |
| 应付票据 | 0 | 0 | 0 | |
| 应付账款 | 2,416,740.38 | 2,088,915.06 | 0 | |
| 应付票据及应付账款 | 0 | 2,416,740.38 | 0 | 2,088,915.06 |
| 合计 | 102,563,133.40 | 102,563,133.40 | 87,193,756.67 | 87,193,756.67 |
第四节 管理层讨论与分析
一、 业务概要
商业模式：
公司主要从事工业无线控制设备的研发、制造、组装、销售和服务。包括：（1）自主OHM（欧姆）品牌工业遥控设备的研发、生产、销售和服务；（2）德国HBC品牌工业无线控制设备的二次开发、组装、销售和服务。
工业无线控制系工业电气控制之细分行业，其下游主要用户为起重运输机械制造厂商、工程机械制造厂商、特种机械设备制造厂商及相关设备的终端使用者。
欧姆（重庆）公司系公司全资子公司，为国内工业无线控制系统制造商之一，具有独立的研发、生产及销售体系，近年来欧姆（OHM）品牌产品在国内中端市场发展迅速，市场份额快速增长，已稳居国产品牌同行前列。
公司是德国HBC Radiomatic GmbH公司授权的大中华区唯一合作伙伴（Exclusive AuthorizedPartner），负责大中华区HBC品牌无线控制设备的二次开发、组装、销售和服务。公司是德国HBC公司在全球最大的合作伙伴，与德国HBC公司已有近二十年的良好合作关系，其成功在于优势互补、相互依赖及合作双赢。
报告期内，公司对欧姆（OHM）品牌产品以及德国HBC品牌产品继续优化整合，双品牌协同战略日渐清晰，加强了HBC品牌产品在国内的竞争力以及欧姆（OHM）品牌产品在国内外的竞争力。
公司未来将继续围绕自主欧姆（OHM）品牌和德国HBC品牌协同战略，在依托全国已经建立的独立、完善的销售网络及服务体系的基础上，赢取更多客户的认可和信赖，整体市场份额将继续维持行业领先地位，公司在工业无线控制设备细分行业里的竞争优势将越发明显。报告期内，公司商业模式均未发生重大变化。
核心竞争力分析：
公司自2017年9月收购欧姆（重庆）公司以来，紧紧围绕欧姆和HBC双品牌协同战略，在依托全国已经建立的独立、完善的销售网络及服务体系的基础上，力争赢得更多主流厂商的认可和信赖，市场份额继续维持行业领先地位，公司在工业无线遥控设备细分行业里的专业化技术服务的优势越发明显。
（三）核心产品的成本优势
报告期内，欧姆（OHM）品牌产品继续获得市场认同，营业收入和利润大幅增长，由于欧姆（OHM）公司具有自主的研发和生产能力，随着生产规模的快速增长，相比其他本土品牌，其竞争优势、盈利能力将继续得以释放。
针对德国HBC品牌产品，由于公司已掌握其二次开发能力，相比其他欧洲进口品牌产品，公司在技术支持、交货周期、成本控制上具有相对优势，可以较好地维持盈利水准。
（四）提供整体解决方案的优势
随着下游企业产品逐渐个性化的发展趋势，公司目前已经在工程机械、起重机械，特别是特种专业设备等多个行业细分领域推出了行业解决方案，为细分行业量身定做极具附加值的解决方案，与下游客户建立更加紧密的合作关系，客户依赖性亦逐渐增强，订单日渐稳定，市场占有率继续提升。随着双品牌战略的快速推进，在满足客户的产品的专业化、个性化的同时，高附加值的解决方案也保证了公司较高的毛利率水平，而且基于公司自身产品进行设计，短期难以被竞争对手所复制。
（五）负责或参与制定行业技术标准的优势
公司是行业标准《起重机无线控制装置》（标准号：JB/T 8437-2016）负责起草单位，子公司欧姆是该标准参与起草单位。
公司拥有多名资深的无线电通讯技术和电气控制技术行业专家，具有一定的专业化优势，通过前端研发，紧跟国际发展趋势，保持行业领先者地位，保证企业技术的先进性。
（六）售后服务优势
由于公司拥有专业的技术支持团队和遍布26个省、直辖市的售后服务团队，使得公司在为客户服务方面比竞争对手有更佳的快速响应。公司能够及时为客户解决问题，节省时间成本，保证其正常生产和运营，这也是公司产品的市场占有率不断攀升的原因之一。
报告期内变化情况：
| 事项 | 是或否 |
| 所处行业是否发生变化 | □是√否 |
| 主营业务是否发生变化 | □是√否 |
| 主要产品或服务是否发生变化 | □是√否 |
| 客户类型是否发生变化 | □是√否 |
| 关键资源是否发生变化 | □是√否 |
| 销售渠道是否发生变化 | □是√否 |
| 收入来源是否发生变化 | □是√否 |
| 商业模式是否发生变化 | □是√否 |
报告期内，公司在工业无线遥控设备细分行业中的市场占有率持续保持第一。公司完成营业收入20,997.24万元，较去年同期16,989.20万元，增长23.59%；实现净利润6,936.74万元，较去年同期7,765.55万元，下降10.67%，主要原因在于去年同期处置长期股权投资取得投资收益2,278.76万元；本报告期末，公司的总资产为24,049.56万元，同期相比下降6.26%，净资产为22,661.40万元，同期相比下降5.89%。
报告期内，公司主营业务收入较去年同期增加4,029.87元，除下游工程机械行业、隧道工程、港口机械等行业的市场趋暖业务稳步增长外，公司加快推进进口的德国HBC产品和自主欧姆OHM产品双品牌协同战略，针对下游企业产品逐渐个性化的发展趋势，公司推出多个行业定制化解决方案，在满足客户对产品的专业化、个性化的同时，客户对公司产品的依赖性亦逐渐增强。2018年公司自主产品欧姆（OHM）品牌迅速推广到行业内广大客户，在国内中端市场份额快速增长，全年主营业务收入2,396.57万元、净利润603.45万元，同比分别增长63.28%和137.50%。公司主营业务稳步增长，市场占有率和盈利能力不断提升。
报告期内，公司年度经营计划执行情况符合预期。
(二) 行业情况
NBB、意大利Autec、瑞典Scanreco和西班牙Ikusi等制造商；国产品牌主要有重庆（欧姆）、台湾禹鼎（上海）、北京凯商、上海技景，行业竞争较为激烈。
(三) 财务分析
1. 资产负债结构分析
单位：元
| 项目 | 本期期末 | 上年期末 | 本期期末与上年期末金额变动比例 | ||
| 金额 | 占总资产的比重 | 金额 | 占总资产的比重 | ||
| 货币资金 | 35,556,522.72 | 14.78% | 87,720,562.16 | 34.19% | -59.47% |
| 应收票据及应收账款 | 107,740,336.67 | 44.80% | 79,563,584.74 | 31.01% | 35.41% |
| 存货 | 61,095,339.85 | 25.40% | 50,575,958.39 | 19.71% | 20.80% |
| 投资性房地产 | |||||
| 长期股权投资 | |||||
| 固定资产 | 21,424,256.05 | 8.91% | 23,010,899.58 | 8.97% | -6.90% |
| 在建工程 | |||||
| 短期借款 | |||||
| 长期借款 | |||||
| 预付账款 | 925,457.63 | 0.38% | 928,134.74 | 0.36% | -0.29% |
| 其他应收款 | 530,868.60 | 0.22% | 587,286.46 | 0.23% | -9.61% |
| 其他流动资产 | 433,559.53 | 0.18% | 707,939.24 | 0.28% | -38.76% |
| 可供出售金融资产 | 2,386,933.90 | 0.99% | 3,718,591.76 | 1.45% | -35.81% |
| 无形资产 | 494,117.65 | 0.21% | 658,823.53 | 0.26% | -25.00% |
| 商誉 | 6,860,866.68 | 2.85% | 6,860,866.68 | 2.67% | 0.00% |
| 递延所得税资产 | 2,562,093.17 | 1.07% | 2,214,341.91 | 0.86% | 15.70% |
| 应付票据及应付账款 | 1,789,599.60 | 0.74% | 2,416,740.38 | 0.94% | -25.95% |
| 预收账款 | 4,441,813.50 | 1.85% | 7,342,033.83 | 2.86% | -39.50% |
| 应交税费 | 6,978,043.85 | 2.90% | 4,919,165.01 | 1.92% | 41.85% |
| 其他应付款 | 585,389.63 | 0.24% | 835,663.24 | 0.33% | -29.95% |
| 资产总计 | 240,495,590.33 | 100.00% | 256,546,989.19 | 100.00% | -6.26% |
2. 应收票据及应收账款：报告期末余额较年初增加2,817.68万元,增幅35.41%。其中：应收账款增
幅24.51%；应收票据增幅47.27%，同比增加1,801.42万元，主要系下游企业资金紧缺，以及公司营业收入增加4,008.04万元，相应增加应收票据金额。公司对应收票据严格监管，根据长期客户的信用及资产状况决定付款方式。
3. 其他流动资产：报告期余额较年初减少27.44万元，降幅38.76%，系报告期末待抵扣进项增值税
金额的减少。
4. 可供出售金融资产：报告期末余额较年初减少133.17万元，降幅35.81%，公司认购上海摩威环
境科技股份有限公司股票2,512,562股，根据全国中小企业股份转让系统网站交易情况，截至2018年12月28日，该公司股票每股报价0.95元，可供出售金融资产按照公允价值模式计量，公允价值跌价所致。
5. 预收账款：报告期末余额比年初减少290.02万元，降幅39.50%，主要系下游企业资金紧缺所致。
6. 应交税费：报告期末余额较年初增加205.89万元，增幅41.85%，主要是营业收入和营业利润增长，增加增值税64.89万元和所得税133.75万元所致。
7. 其他应付款：报告期末余额较年初减少25.03万元，降幅29.95%，主要是上期末社保费和公积金
余额在2018年1月份支付所致。
2. 营业情况分析
(1) 利润构成
单位：元
| 项目 | 本期 | 上年同期 | 本期与上年同期金额变动比例 | ||
| 金额 | 占营业收入的比重 | 金额 | 占营业收入的比重 | ||
| 营业收入 | 209,972,380.77 | - | 169,891,954.60 | - | 23.59% |
| 营业成本 | 90,946,830.02 | 43.31% | 71,721,990.31 | 42.22% | 26.80% |
| 毛利率% | 56.69 | - | 57.78 | - | - |
| 管理费用 | 14,575,311.34 | 6.94% | 11,376,081.84 | 6.70% | 28.12% |
| 研发费用 | 11,529,273.85 | 5.49% | 9,206,726.44 | 5.42% | 25.23% |
| 销售费用 | 16,150,864.12 | 7.69% | 10,805,294.59 | 6.36% | 49.47% |
| 财务费用 | 1,412,604.46 | 0.67% | -2,094,495.87 | -1.23% | 167.44% |
| 资产减值损失 | -1,285,975.93 | -0.61% | 1,851,922.68 | 1.09% | -169.44% |
| 其他收益 | 437,158.86 | 0.21% | - | - | 不适用 |
| 投资收益 | 995,371.29 | 0.47% | 24,380,122.30 | 14.35% | -95.92% |
| 公允价值变动收益 | - | - | - | - | 不适用 |
| 资产处置收益 | 222,782.59 | 0.11% | -69,067.70 | -0.04% | 422.56% |
| 汇兑收益 | - | - | - | - | 不适用 |
| 营业利润 | 75,963,423.91 | 36.18% | 89,127,033.94 | 52.46% | -14.77% |
| 营业外收入 | 5,339,955.10 | 2.54% | 2,331,265.00 | 1.37% | 129.06% |
| 营业外支出 | 321,301.88 | 0.15% | 22.80 | 0.00% | 1,409,118.77% |
| 净利润 | 69,367,405.63 | 33.04% | 77,655,524.15 | 45.71% | -10.67% |
1. 销售费用：报告期内较同期上升49.47%，增加支出534.56万元。主要原因除报告期合并范围全资子公司欧姆（重庆）新增1-9月的销售费用158.89万元外；公司加大销售力度，开发新客户，新增销售人员和提高员工薪酬，人力成本增加357.19万元。
2. 财务费用：报告期内较同期上升167.44%，增加支出350.71万元。主要原因系银行存款利息收入
减少41.05万元；汇兑损益增加310.25万元；银行手续费支出减少0.59万元所致。
3. 资产减值损失：报告期内较同期下降169.44%，系本期应收账款和其他应账款分别转回计提坏账准备115.82万元和12.77万元所致。
4. 其他收益：系公司全资子公司欧姆（重庆）增值税即征即退金额。
5. 投资收益：报告期内较同期下降95.92%，减少2,338.48万元，主要系上期公司处置子公司股权获
得的投资收益2,278.76万元所致；本期减少银行理财资金，理财收入减少59.71万元致。
6. 资产处置收益：报告期内较同期增长422.56%，增加金额29.18万元。系处置固定资产车辆取得收益。
7. 营业外收入：报告期内较同期增长129.06%，主要系政府补贴较上年同期增加301.54万元。
8. 营业外支出：报告期内较同期增加1409118.77%，增加支出32.13万元。系捐赠阿拉善SEE生态
协会善款3万元和北京企业家环保基金7万元；以及欧姆（重庆）与其客户青岛吉特重工机械有限公司签订了《车辆顶账协议书》，以车辆抵货款610,000.00元，车辆公允价值400,000.00元，债务重组损失210,000.00元。截至报告日，交易已完成。
(2) 收入构成
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例 |
| 主营业务收入 | 209,368,800.08 | 169,070,056.85 | 23.84% |
| 其他业务收入 | 603,580.69 | 821,897.75 | -26.56% |
| 主营业务成本 | 90,628,716.86 | 71,390,234.83 | 26.95% |
| 其他业务成本 | 318,113.16 | 331,755.48 | -4.11% |
| 类别/项目 | 本期收入金额 | 占营业收入比例% | 上期收入金额 | 占营业收入比 |
| 例% | ||||
| 工业无线遥控设备 | 179,638,616.89 | 85.55 | 145,097,379.86 | 85.41 |
| 维修及备件 | 29,730,183.19 | 14.16 | 23,927,676.99 | 14.11 |
| 其他业务 | 603,580.69 | 0.29 | 821,897.75 | 0.48 |
| 合计 | 209,972,380.77 | 100.00 | 169,891,954.60 | 100.00 |
报告期内主营业务收入构成未发生重大变化。
(3) 主要客户情况
单位：元
| 序号 | 客户 | 销售金额 | 年度销售占比 | 是否存在关联关系 |
| 1 | 中联重科股份有限公司 | 22,003,620.02 | 10.48% | 否 |
| 2 | 中国铁建重工集团有限公司 | 13,314,661.22 | 6.34% | 否 |
| 3 | 中铁高新工业股份有限公司 | 13,113,988.47 | 6.25% | 否 |
| 4 | 徐工集团工程机械股份有限公司 | 11,749,429.40 | 5.60% | 否 |
| 5 | 法兰泰克重工股份有限公司 | 6,799,817.03 | 3.24% | 否 |
| 合计 | 66,981,516.14 | 31.90% | - | |
| 序号 | 供应商 | 采购金额 | 年度采购占比 | 是否存在关联关系 |
| 1 | HBC-radiomatic GmbH | 64,823,512.76 | 65.34% | 否 |
| 2 | 上海电视电子进出口有限公司 | 7,908,082.73 | 7.97% | 否 |
| 3 | 比亚迪股份有限公司 | 3,285,697.08 | 3.31% | 否 |
| 4 | 深圳久科电子技术有限公司 | 1,436,717.85 | 1.45% | 否 |
| 5 | 唐山唐宝检测技术服务有限公司 | 1,040,188.67 | 1.05% | 否 |
| 合计 | 78,494,199.09 | 79.12% | - | |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 30,057,640.98 | 38,349,615.12 | -21.62% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 508,425.99 | 11,682,456.57 | -95.65% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -83,390,000.00 | -59,180,000.00 | -40.91% |
1．本期经营活动产生的现金流净额较上年同期下降21.62%，主要系主营业务的增长，相应增加采购总量；同时主营业务增长，因下游行业普遍资金紧张，客户多采用票据方式结算，故本公司应收票据总额比上期增长47.27%；以及员工薪酬和费用的增长所致。
2.本期投资活动产生的现金流净额较上年同期下降95.65%，主要原因系公司在上期收到处置子公司股权收到人民币2,539.50万元所致。
3.本期筹资活动产生的现金流净额较上年同期下降40.91%，系公司向全体股东派发现金红利8,339万元，比上期增加现金红利支出2,421万元与上所致。
(四) 投资状况分析
1、主要控股子公司、参股公司情况
| 【注】：报告期内，购买上海银行发售的赢家易精灵人民币对公开放式理财产品（GKF12001期），经上海银行理财产品内部评级为低风险产品，理财产品存续期内，除投资封闭期及国家法定节假日和休息日之外的工作日为产品交易日，即开放本理财产品的申购、赎回的产品开放期，每日计算收益。报告期内实际投资金额为4,990万元，累计滚动理财为13,050万元，合计产生投资收益 995,371.29元。上述事项经公司第二届董事会第四次会议决议审议通过。 | |||||
研发支出情况：
| 项目 | 本期金额/比例 | 上期金额/比例 |
| 研发支出金额 | 11,529,273.85 | 9,206,726.44 |
| 研发支出占营业收入的比例 | 5.49% | 5.42% |
| 研发支出中资本化的比例 | - | - |
| 教育程度 | 期初人数 | 期末人数 |
| 博士 | 0 | 0 |
| 硕士 | 2 | 2 |
| 本科以下 | 24 | 27 |
| 研发人员总计 | 26 | 29 |
| 研发人员占员工总量的比例 | 16.88% | 16.86% |
| 项目 | 本期数量 | 上期数量 |
| 公司拥有的专利数量 | 46 | 34 |
| 公司拥有的发明专利数量 | 3 | 3 |
报告期内，公司投入研发费用11,529,273.85元，占营业收入的5.49%。完成自主研发项目6个。2018年立项的6个项目为：（1）具有无线通讯功能的钢卷吊具、（2）跨运车及其无线遥控系统、（3）按键焊接工装及按键焊接设备、（4）自复位输出手柄以及方向控制装置、（5）遥控器视频监控系统、
（6）工业以太网Ehernet/IP总线系统。上述研发项目按照计划进度年内全部完成投入使用，并已全部申报专利申请，其中有2个项目已取得专利证书。
公司研发费用的投入和使用分别经上海汇顺税务师事务所有限公司和重庆士申会计事务所（普通合伙）审计，并分别出具专项鉴证报告（汇税事专字【2019】第1号）、（士申会审【2019】040号）。
公司研发团队拥有资深的无线电通讯和电气控制行业技术专家，具有专业化优势，公司研发费用主要针在对合理优化HBC产品二次开发的研发投入和对自主产品欧姆（OHM）品牌的研发、提升。公司目前已经在工程机械、起重机械，特别是特种专业设备制造商等多个行业细分领域推出了量身定做的解决方案。同时，自主产品欧姆（OHM）品牌能够迅速推广到行业内广大客户，市场份额得到明显提升。公司通过前沿研发保证企业技术的先进性，保持行业领先地位，支持了公司业绩的持续增长，强化公司在工业无线遥控设备细分行业的领先地位，提升公司在该领域的竞争优势。
(六) 审计情况
1. 非标准审计意见说明
□适用√不适用
2. 关键审计事项说明：
应收账款余额重大且坏账准备的评估涉及复杂且重大的管理层判断，因此我们将应收账款坏账准备确定为关键审计事项。
海希通讯应收账款坏账准备会计政策于本财务报表附注四、11披露。
(2) 审计应对
① 对海希通讯与应收账款日常管理及可收回性评估相关的关键内部控制进行测试；
② 分析应收款项坏账准备会计估计的合理性，包括确定应收款项组合的依据、金额重大的判断、单独计提坏账准备的判断等；
③ 对于单项金额重大的应收账款，选取样本复核管理层对预计未来可获得的现金流量做出评估的依据；
④ 对于管理层按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，结合信用风险特征及账龄分析，评价管理层坏账准备计提的合理性；
⑤ 分析海希通讯应收账款的账龄和客户信誉情况，并执行应收账款函证程序及检查期后回款情况，对未函证的应收账款实施替代性程序，检查销售合同、销售发票、业务信息系统等相关支持性文件，评价应收账款坏账准备计提的合理性；
⑥ 获取海希通讯坏账准备计提表，检查计提方法是否按照坏账政策执行；重新计算坏账准备计提金额是否准确；
⑦ 结合期后回款情况检查，评价管理层对坏账准备计提的合理性。
(七) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正
√适用□不适用
本公司根据上述列报要求相应追溯调整了会计报表。由于上述要求，本期和比较期间财务报表的部分项目列报内容不同，但对本期和比较期间的本公司合并及公司净利润和合并及公司股东权益无影响。
(八) 合并报表范围的变化情况
□适用√不适用
(九) 企业社会责任
公司诚信经营，主营业务保持稳健增长，依法履行纳税义务、为社会提供就业岗位和保障员工合法权益。同时，公司是大学生见习基地，为大学生就业前提供实践机会。报告期内公司为“阿拉善SEE生态项目”慈善捐款，公司立足本职承担企业对社会应尽的责任。
三、 持续经营评价
报告期内，公司主营业务稳健，经营业绩保持增长，资产质量优质，各项经营指标正常。公司自收购欧姆后，实施欧姆和HBC双品牌协同战略，对德国HBC品牌产品以及欧姆（OHM）品牌产品进行整合，欧姆（OHM）品牌产品依托公司在全国已经建立的独立、完善的销售网络及服务体系的基础上，赢得更多主流厂商的认可和信赖，大幅提升公司在中端市场的占有率，市场份额快速增长。公司的综合竞争力进一步得以优化。同时，逐步降低公司对德国HBC公司依赖的风险，加强公司在国内工业无线遥控设备细分行业中持续领先优势。
公司管理层、核心技术人员稳定，内部管理体系运行顺畅，未发生重大经营、财务风险事项，不存在影响持续经营能力的重大不利风险，公司具备持续经营能力。
四、 未来展望
(一) 行业发展趋势
2013-2015年，由于国际市场的普遍疲软和我国经济增长方式的逐步转变，工程机械和起重机械制造行业明显回落，行业内企业需求及经济效益明显下滑，新设备配套市场需求明显减弱。在过去三年，随着国家“一带一路”战略推进及国内基建回暖，国内工程机械和起重机械行业各行业已见恢复性增长，我们预计2019年将延续良性增长的趋势。
(二) 公司发展战略
为适合我国制造业智能化发展的需求，公司加大研发费投入，利用自身技术研发优势针对不同领域的客户提供专业技术服务，在最大程度上满足客户需求，提升产品附加值，加快行业布局及市场拓展，保持工业无线遥控设备在国内中、高端市场领先位置，逐步化解公司对德国HBC公司依赖的风险。公司对进口的德国HBC产品以及自主的OHM（欧姆）品牌进行整合，包括但不限于：
1、将自主生产的OHM品牌工业无线遥控系统的销售和售后服务融入公司的现有体系，优化销售成本以及服务反应速度，以期客户更高的满意度。
2、公司通过与HBC公司的长期合作，对高端工业无线遥控设备的设计理念、关键技术，以及HBC公司生产管理、质量控制等方面的先进管理经验有着充分的理解，对OHM自主品牌选择有异于德国HBC公司客户定位、产品定位的目标细分市场，围绕以高端德国HBC、中端OHM（欧姆）的战略定位，巩固国内行业领导地位。
3、公司拟成立欧姆品牌海外销售中心，在强化产品在国内的竞争力的而同时，积极开拓国际中端市场，目前已与中东、澳大利亚、俄罗斯、南非、土耳其、越南等国家和地区的合作伙伴建立了业务关系。
(三) 经营计划或目标
公司2019年经营目标：维护和创新销售经营模式，进一步提高售后服务水平，保持工业无线控制设备主营业务稳键增长。同时，随着制造业向智能化转型和“智能工厂”、“智能生产”的推广应用，公司将继续推动“双品牌“战略，为中、高端客户提供最优化解决方案，继续推进工业无线控制设备在新行业中的应用，同时积极开拓欧姆品牌海外市场布局。力争市场份额、营业收入持续增长，提升企业的盈利能力及抗风险能力。 该经营目标并不构成对投资者的业绩承诺，投资者对此请保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划或目标与业绩承诺之间的差异。
(四) 不确定性因素
报告期内，不存在对公司产生重大影响的不确定因素。
五、 风险因素
(一) 持续到本年度的风险因素
汇率存在波动，若未来欧元汇率上涨，可能对公司未来的经营业绩产生负面影响。应对措施：公司将进一步加强对外汇结算的管理，重视外汇汇率波动的跟踪及分析，通过风险分摊、提前或延迟支付、支付货币选择以及避险工具等组合手段，降低外汇波动对公司经营的负面影响。同时加强应付账款管理，不断完善结算管理制度，将每笔合同和相应付款落实到个人并与其业绩挂钩。
4、HBC商标许可使用风险
公司作为HBC在中国境内的唯一合作伙伴及经销商，与HBC的合作内容包括销售、推广、HBC定义的组装、HBC定义的开发、维护及服务，公司得以经销商身份使用HBC商标，而未单独签署商标许可使用协议。公司自设立以来，与HBC的合作已持续多年，双方合作关系良好，未因商标使用问题产生任何纠纷。2014年5月，HBC再次出具商业声明函，声明双方的合作关系是长期的。但根据《中华人民共和国商标法》及有关规定，商标使用许可未经备案不得对抗善意第三人。公司未与HBC签署商标使用许可协议并在商标局进行商标使用许可备案，若HBC与其他第三方签署商标许可使用协议，可能对公司产生影响。应对措施：公司自设立以来，与HBC的合作已持续多年，双方合作关系良好，未因商标使用问题产生任何纠纷。2014年5月，HBC再次出具商业声明函，声明双方的合作关系是长期的。2018年6月，公司已与HBC签署商标使用许可协议，并及时向国家工商行政管理局管理总局商标局申报备案申请， 2019年2月26日收到商标使用许可备案通知书，备案号：20190000001517。
综上，公司合理规避在经营过程中可能出现的各种风险，有效提高经营管理水平，完善公司治理结构；整合优势资源，加大研发力度，开发和生产OHM欧姆)自主品牌的工业无线遥控系统等相关智能产品，保障公司持续稳步健康发展。
(二) 报告期内新增的风险因素
本报告期内，无新增风险因素。
第五节 重要事项
一、 重要事项索引
| 事项 | 是或否 | 索引 |
| 是否存在诉讼、仲裁事项 | □是 √否 | |
| 是否存在对外担保事项 | □是 √否 | |
| 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 | □是 √否 | |
| 是否对外提供借款 | □是 √否 | |
| 是否存在日常性关联交易事项 | √是 □否 | 五.二.(一) |
| 是否存在偶发性关联交易事项 | □是 √否 | |
| 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 | √是 □否 | 五.二.(二) |
| 是否存在股权激励事项 | □是 √否 | |
| 是否存在股份回购事项 | □是 √否 | |
| 是否存在已披露的承诺事项 | √是 □否 | 五.二.(三) |
| 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 | □是 √否 | |
| 是否存在被调查处罚的事项 | □是 √否 | |
| 是否存在失信情况 | □是 √否 | |
| 是否存在自愿披露的其他重要事项 | □是 √否 |
| 具体事项类型 | 预计金额 | 发生金额 |
| 1．购买原材料、燃料、动力 | 500,000.00 | 0.00 |
| 2．销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 | 1,000,000.00 | 556,113.87 |
| 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） | - | - |
| 4．财务资助（挂牌公司接受的） | - | - |
| 5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 | - | - |
| 6．其他 | - | - |
(二) 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项
1、报告期内，公司存在使用部分闲置资金购买上海银行发售的赢家易精灵人民币理财产品（GKF12001期）的情况，截至报告期末，购买该银行理财产品的累计金额为人民币13,050万元，上述使用部分闲置购买理财产品的行为，已通过公司第二届董事会第四次会议决议及2017年年度股东大会决议予以确认。公司关于使用部分闲置资金购买银行理财产品的公告（公告编号：2018-011）、第二届董事会第四次会议决议公告（公告编号：2018-005）及2017年年度股东大会决议公告（公告编号：
2018-013）已在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露。
2、报告期内，公司根据全资子公司上海海希智能控制技术有限公司和上海海希维修服务有限公司的经营情况，分别增加投资300万元和500万元。
(三) 承诺事项的履行情况
实体的权益。自承诺函出具至今，相关人员均履行承诺。
4、为避免资金占用采取的承诺：公司股东、董事、监事、高级管理人员已出具《关于规范与股份公司关联交易的声明与承诺》，承诺本人及其控制的除海希股份外的企业、实体将尽可能避免和海希股份及其子公司发生关联交易；对不可避免的关联交易，将严格按照规定的程序进行，不进行任何有损海希股份和海希股份其他股东利益的关联交易；不以任何形式直接或间接占用海希股份的资金、资产。自承诺函出具至今，相关人员均履行承诺。
第六节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股
| 股份性质 | 期初 | 本期变动 | 期末 | |||
| 数量 | 比例% | 数量 | 比例% | |||
| 无限售条件股份 | 无限售股份总数 | 33,382,916.00 | 62.05% | 14,706,584.00 | 48,089,500.00 | 89.39% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 27,178,666.00 | 50.52% | 14,401,334.00 | 41,580,000.00 | 77.29% | |
| 董事、监事、高管 | 1,527,250.00 | 2.84% | 161,250.00 | 1,688,500.00 | 3.14% | |
| 核心员工 | 609,250.00 | 1.13% | 191,500.00 | 800,750.00 | 1.49% | |
| 有限售条件股份 | 有限售股份总数 | 20,417,084.00 | 37.95% | -14,706,584.00 | 5,710,500.00 | 10.61% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 14,401,334.00 | 26.77% | -14,401,334.00 | 0 | 0.00% | |
| 董事、监事、高管 | 5,862,750.00 | 10.90% | -152,250.00 | 5,710,500.00 | 10.61% | |
| 核心员工 | 432,750.00 | 0.80% | -151,500.00 | 281,250.00 | 0.52% | |
| 总股本 | 53,800,000.00 | - | 0 | 53,800,000.00 | - | |
| 普通股股东人数 | 78 | |||||
| 序号 | 股东名称 | 期初持股数 | 持股变动 | 期末持股数 | 期末持 股比例% | 期末持有限售股份数量 | 期末持有无限售股份数量 |
| 1 | 周 彤 | 41,580,000 | 0 | 41,580,000 | 77.29% | 0 | 41,580,000 |
| 2 | 李 竞 | 2,694,500 | 0 | 2,694,500 | 5.01% | 2,176,875 | 517,625 |
| 3 | 姚 进 | 2,537,000 | 2,000 | 2,539,000 | 4.72% | 1,907,250 | 631,750 |
| 4 | 史 轰 | 1,007,000 | -3,000 | 1,004,000 | 1.87% | 0 | 1,004,000 |
| 5 | 赵小澡 | 995,000 | -1,000 | 994,000 | 1.85% | 0 | 994,000 |
| 6 | 朱新海 | 971,000 | 0 | 971,000 | 1.80% | 728,250 | 242,750 |
| 7 | 蔡 丹 | 515,500 | 0 | 515,500 | 0.96% | 386,625 | 128,875 |
| 8 | 齐 方 | 700,000 | -200,000 | 500,000 | 0.93% | 0 | 500,000 |
| 9 | 光大证券 | 503,000 | -51,000 | 452,000 | 0.84% | 0 | 452,000 |
| 10 | 李 迎 | 338,000 | 2,000 | 340,000 | 0.63% | 255,000 | 85,000 |
| 合计 | 51,841,000 | -251,000 | 51,590,000 | 95.90% | 5,454,000 | 46,136,000 | |
| 前十名股东间相互关系说明： | |||||||
1、周彤女士持有公司41,580,000股股份，持股比例为77.29%，为公司控股股东，其配偶LITONG先生担任公司董事长。LI TONG与周彤夫妇为公司实际控制人。
2、公司股东周彤的配偶、实际控制人之一LI TONG与股东李竞和李迎分别为姐弟、兄弟关系、与股东姚进为表兄弟关系。
二、 优先股股本基本情况
□适用√不适用
三、 控股股东、实际控制人情况
是否合并披露：
□是 √否
(一) 控股股东情况
周彤女士为公司控股股东。周彤女士，52岁，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。1987年9月至1998年2月任贵阳铁道部第五工程局组织部干事；1998年3月至2001年5月，自由职业；2001年6月参与设立有限公司，2001年6月至2012年3月，任有限公司执行董事兼经理。2005年12月至2016年3月，任上海三钢运输装卸有限公司董事；2006年5月至今，任上海海瑞投资管理有限公司执行董事。2017年1月至今任上海瑞烜企业管理咨询有限公司执行董事。报告期内，公司控股股东为周彤女士，未发生变更。
(二) 实际控制人情况
周彤女士为公司控股股东，其配偶LI TONG担任公司董事长，LI TONG与周彤夫妇为公司实际控制人。LI TONG先生，56岁，新西兰籍，本科学历。1981年9月至1985年7月就读于太原工学院无线电测量专业；1985年8月至1986年12月就职于山西省大同市电子局，任助理工程师；1987年2月至1989年4月就职于Flextronics伟创力（深圳）有限公司，任工程师、测试部主管；1989年5月至1991年4月就职于Rockit Electronic sLtd.，任工程师；1991年5月至1994年5月就职于Industrial Communications Ltd.，任工程师；1994年6月至2000年6月就职于Industrial Communications（China）Ltd.，任总经理；2001年6月至2012年3月在有限公司任职；2012年3月至2014年4月，任有限公司执行董事；2014年5月至今，担任公司董事长，2017年4月公司董事会换届后，LI TONG先生再次连任公司董事长，任期三年。报告期内，公司实际控制人均为LITONG与周彤夫妇，未发生变更。
第七节 融资及利润分配情况
一、 最近两个会计年度内普通股股票发行情况
□适用√不适用
二、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用√不适用
三、 债券融资情况
□适用√不适用
债券违约情况
□适用√不适用
公开发行债券的特殊披露要求
□适用√不适用
四、 可转换债券情况
□适用√不适用
五、 间接融资情况
□适用√不适用
违约情况：
□适用√不适用
六、 权益分派情况
(一) 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况
√适用 □不适用
单位：元/股
| 股利分配日期 | 每10股派现数（含税） | 每10股送股数 | 每10股转增数 |
| 2018年5月16日 | 9.50元 | 0 | 0 |
| 2018年10月11日 | 1.00元 | 0 | 0 |
| 2018年12月14日 | 5.00元 | 0 | 0 |
| 合计 | 15.50元 | 0 | 0 |
| 项目 | 每10股派现数（含税） | 每10股送股数 | 每10股转增数 |
| 年度分配预案 | 5.00元 | 0 | 0 |
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、 董事、监事、高级管理人员情况
(一) 基本情况
| 姓名 | 职务 | 性别 | 出生年月 | 学历 | 任期 | 年度薪酬 |
| LITONG | 董事长 | 男 | 1963-06-08 | 本科 | 2017-5-17至2020-5-16 | 881,072.29 |
| 李竞 | 董事 | 女 | 1956-03-28 | 大专 | 2017-5-17至2020-5-16 | 0.00 |
| 姚进 | 董事兼总经理 | 男 | 1959-09-27 | 大专 | 2017-5-17至2020-5-16 | 713,349.00 |
| 朱新海 | 董事兼副总经理 | 男 | 1971-04-21 | 大专 | 2017-5-17至2020-5-16 | 569,546.00 |
| 蔡娟莉 | 董事兼财务总监 | 女 | 1952-12-19 | 大专 | 2017-5-17至2020-5-16 | 165,950.00 |
| 蔡丹 | 监事会主席 | 女 | 1978-01-16 | 大专 | 2017-5-17至2020-5-16 | 232,479.00 |
| 唐娟 | 监事 | 女 | 1981-01-12 | 大专 | 2017-5-17至2020-5-16 | 36,831.00 |
| 徐炳华 | 监事 | 男 | 1952-09-11 | 本科 | 2017-5-17至2020-5-16 | 132,820.00 |
| 李迎 | 副总经理 | 男 | 1959-06-12 | 本科 | 2017-5-17至2020-5-16 | 356,417.47 |
| 郑晓宇 | 董事会秘书 | 女 | 1985-03-21 | 本科 | 2017-5-17至2020-5-16 | 214,305.00 |
| 董事会人数： | 5 | |||||
| 监事会人数： | 3 | |||||
| 高级管理人员人数： | 5 | |||||
公司股东周彤的配偶、实际控制人之一LITONG与董事李竞为姐弟关系、与公司副总经理李迎为兄弟关系、与董事会兼总经理姚进为表兄弟关系；董事李竞与董事会秘书郑晓宇系母女关系。除此以外，公司董事、监事、高级管理人员与控股股东、实际控制人之间无关联关系。
(二) 持股情况
单位：股
| 姓名 | 职务 | 期初持普通股股数 | 数量变动 | 期末持普通股股数 | 期末普通股持股比例% | 期末持有股票期权数量 |
| LITONG | 董事长 | - | - | - | - | - |
| 李竞 | 董事 | 2,694,500 | - | 2,694,500 | 5.01% | - |
| 姚进 | 董事兼总经理 | 2,537,000 | 2,000 | 2,539,000 | 4.72% | - |
| 朱新海 | 董事兼副总经理 | 971,000 | - | 971,000 | 1.80% | - |
| 蔡娟莉 | 董事兼财务总监 | 300,000 | 5,000 | 305,000 | 0.56% | - |
| 蔡丹 | 监事会主席 | 515,500 | - | 515,500 | 0.96% | - |
| 唐娟 | 监事 | 20,000 | - | 20,000 | 0.04% | - |
| 徐炳华 | 监事 | 14,000 | - | 14,000 | 0.03% | - |
| 李迎 | 副总经理 | 338,000 | 2,000 | 340,000 | 0.63% | |
| 郑晓宇 | 董事会秘书 | - | - | - | - | - |
| 合计 | - | 7,390,000 | 9,000 | 7,399,000 | 13.75% | 0 |
| 信息统计 | 董事长是否发生变动 | □是√否 |
| 总经理是否发生变动 | □是√否 | |
| 董事会秘书是否发生变动 | □是√否 | |
| 财务总监是否发生变动 | □是√否 |
| 年初至报告期末董秘是否发生变动 | 原董秘离职时间 | 现任董秘任职时间 | 现任董秘姓名 | 是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格 | 临时公告查询索引 |
| 否 | 郑晓宇 | 是 | 2017-024 |
| 按工作性质分类 | 期初人数 | 期末人数 |
| 行政管理人员 | 19 | 23 |
| 生产人员 | 37 | 44 |
| 销售人员 | 41 | 48 |
| 售后服务中心 | 25 | 25 |
| 技术人员 | 24 | 24 |
| 财务人员 | 8 | 8 |
| 员工总计 | 154 | 172 |
| 按教育程度分类 | 期初人数 | 期末人数 |
| 博士 | 0 | 0 |
| 硕士 | 3 | 3 |
| 本科 | 35 | 37 |
| 专科 | 67 | 75 |
| 专科以下 | 49 | 57 |
| 员工总计 | 154 | 172 |
1、薪酬政策
公司实行全员劳动合同制，依据《中华人民共和国劳动法》与员工签订《劳动合同书》。报告期内员工薪酬继续执行中高层管理人员年薪制，普通员工月薪制的薪酬政策，并进行了全员薪资普调，全体员工的收入水平较前一年稳中有升，实现公司与员工的双赢共进。同时，公司按照国家相关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育等社会保险。
2、培训计划
报告期内，公司根据发展需要制定培训计划，多层次、多渠道、多领域、多形式地加强员工培训工作，并取得良好效果。2018年度完成了企业文化培训、专业技能培训、新员工入职培训等培训工作，同时鼓励员工外出学习和进修，提升公司员工素质和工作能力，为公司战略目标的实现提供坚实的基础和有力的保障。
(二) 核心人员（公司及控股子公司）基本情况
√适用 □不适用
| 核心人员 | 期初人数 | 期末人数 |
| 核心员工 | 30 | 30 |
| 其他对公司有重大影响的人员（非董事、监事、高级管理人员） | 0 | 0 |
报告期内，公司核心人员保持稳定，未发生变动情况。
第九节 行业信息
是否自愿披露
□是 √否
第十节 公司治理及内部控制
| 事项 | 是或否 |
| 年度内是否建立新的公司治理制度 | □是√否 |
| 董事会是否设置专门委员会 | □是√否 |
| 董事会是否设置独立董事 | □是√否 |
| 投资机构是否派驻董事 | □是√否 |
| 监事会对本年监督事项是否存在异议 | □是√否 |
| 管理层是否引入职业经理人 | □是√否 |
| 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 | □是√否 |
| 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 | √是□否 |
自股份公司成立以来，公司按照国家相关法律法规的要求，结合公司实际情况制订了一系列内部管理制度。报告期内，公司严格依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国股份转让系统制定的相关法律法规及相关规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，建立建全公司内部管理和控制制度，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，未损害股东、债权人及第三人合法利益的情况，三会的召开及文件的存档规范运行，三会决议均能切实执行。公司的重大经营决策、投资决策及财务决策能够按照《公司法》、《公司章程》及相关内控制度规定的程序和规则进行，截止报告期末，上述机构和人员依法运行，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。公司在未来的治理实践中，继续严格执行相关法律法规、《公司章程》、各项内部管理制度；继续强化董事、监事及高级管理人员在公司治理和规范运作方面的学习能力和执行能力，使其勤勉尽责，促进公司治理更加规范、完善。
2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，确保所有股东充分行使其合法权利。
3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关法律法规以及的相关规定，对重要的人事变动、对外投资收购等重大事项均按照内部控制度进行决策，履行了相应法律程序；截至报告期末，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
4、 公司章程的修改情况
报告期内，公司未发生公司章程修改。
(二) 三会运作情况
1、 三会召开情况
| 会议类型 | 报告期内会议召开的次数 | 经审议的重大事项（简要描述） |
| 董事会 | 5 | 1、2018年3月28日公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过《关于公司2017年度总经理工作报告的议案》、《关于公司2017年度董事会工作报告的议案》、《关于上海海希工业通讯股份有限公司2017年年度报告及年报摘要的议案》、《关于公司2016年度财务决算报告的议案》、《关于公司2018年财务预算方案的议案》、《关于公司2017年度利润分配方案议的案》、《关于公司2018年度日常性关联交易的议案》、《关于公司批准报出审计报告的议案》、《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于使用部分闲置资金购买银行理财产品的议案》、《关于提议召开上海海希工业通讯股份有限公司2017年年度股东大会的议案》。2、2018年4月25日公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司2018年第一度报告的议案》。3、2018年8月27日公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司2018年半年度报告的议案》、《关于公司2018 年半年度权益分配预案》、《关于提请召开上海海希工业通讯股份有限公司2018年第一次临时股东大会的议案》。4、2018年10月29日公司召开第二届董事会第七次会 |
| 议，审议通过了《关于公司2018年第三度报告的议案》。5、2018年11月14日公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过《关于公司2018 年第三季度利润分配预案》、《关于提请召开上海海希工业通讯股份有限公司2018年第二次临时股东大会的议案》。 | ||
| 监事会 | 5 | 1、2018年3月28日公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》、《2017年年度监督事项》、《关于公司2017年年度报告及年报摘要的议案》。2、2018年4月25日公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2018年第一度报告的议案》。3、2018年8月27日公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2018年半年度报告的议案》、《关于公司2018 年半年度权益分配预案》》。4、2018年10月29日公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2018年第三度报告的议案》。5、2018年11月14日公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过《关于公司2018 年第三季度利润分配预案》。 |
| 股东大会 | 3 | 1、2018年4月20日公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司2017年度董事会工作报告的议案》、《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2017年年度报告及年报摘要的议案》、《关于公司2017年度财务决算报告的议案》、《关于公司2018年财务预算报告的议案》、《关于公司2017年度利润分配方案的议案》、《关于公司2018年度日常性关联交易预计的议案》、《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018审计机构的议案》、《关于使用部分闲置资金购买银行理财产品的议案》。2、2018年9月13日公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过《上海海希工业通讯股份有限公司2018 年半年度权益分配预案》。3、2018年12月3日公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司2018 年第三季度利润分配预案》。 |
的规定。每次会议都事先拟定议案，提前发送会议通知；与会人员认真审议议案、充分发表自己的意见、行使表决权及签署会议决议；董事会秘书对会议情况如实记录，对会议文件及时整理归档。公司的重大事项能够按照制度要求进行决策，三会决议均得到了有效执行，未发生损害公司股东及第三人合法权益的情形。
(三) 公司治理改进情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》及公司制定的《董事会议事规则》、《股东会议事规则》、《公司章程》等国家法律法规的要求，规范公司治理机制。根据全国中小企业转让系统有限责任公司发布的相关业务规则，结合公司实际情况，完善股份公司法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的公司治理制度。报告期内，公司治理有效运行，三会均按照相关法律、法规及公司章程的规定依法运行，公司治理的实际情况符合相关法律要求。
公司管理层未引入职业经理人，股东姚进、股东朱新海、股东蔡娟莉任公司董事，参与公司经营管理、重大决策及公司治理。 公司在今后的经营运行中，将进一步健全和完善内部控制制度，根据发展需要适时引入职业经理人，为公司健康稳定的发展奠定基础。
(四) 投资者关系管理情况
公司通过全国股转系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）按照相关法律法规的要求，及时进行信息披露，确保投资者公平获取公司信息，保护投资者合法权益。并指定董事会秘书具体负责接待投资者的来访和咨询，借助电话、网络等平台回答投资者咨询，在沟通过程中严格遵循《信息披露管理制度》的规定，依据公告事项给予投资者以耐心的解答。同时，公司进一步加强了与监管机构的联系和主动沟通，积极向监管机构报告公司相关事项，确保公司信息披露更加规范，从多方面确保了股东的权利。
(五) 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议
□适用 √不适用
(六) 独立董事履行职责情况
□适用 √不适用
二、 内部控制
(一) 监事会就年度内监督事项的意见
公司监事会在报告期内的监督活动中认为：在年内监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议
(二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明
公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面均独立于控股股东、实际控制人。公司具有独立完整的业务体系，具备独立面向市场、自主经营的能力，独立运作、独立承担责任和风险的能力。
1、业务独立：公司拥有独立完整的业务体系，能够面向市场独立经营，独立核算和决策，独立承担责任与风险，未受到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。
2、人员独立：公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及公司《公司章程》合法产生；公司的总经理等高级管理人员均未在控股股东及其控制的其他企业中担任职务；未在控股股东及其控制的其他企业中领薪。
3、资产独立：公司合法独立拥有与经营业务体系相配套的资产和开展业务所需的设备。公司的研发设备、生产设备等资产完全由公司独立享有和使用，不存在与其控股股东、实际控制人共享、共用的情况，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。
4、机构独立：公司己依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，任命了总经理等高级管理人员在内的高级管理团队，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在机构混同的情形。
5、财务独立：公司设立了独立的财务部门，并依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》建立了独立的财务核算体系和规范的财务管理制度，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度。依法进行纳税申报和履行纳税义务，公司在银行独立开立账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其它企业共用银行账户的情形。
(三) 对重大内部管理制度的评价
2、关于财务管理体系：公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险制体系：公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
报告期内公司对会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度进行了自我检查和评价，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况，公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守《信息披露规则》，执行情况良好，尚未发现公司内部管理制度存在重大缺陷。
内部的管理与控制是一项长期而持续的系统工程，公司需要在运营的实际操作中不断改进、不断完善。公司结合经营状况及发展情况将不断完善、修订内部控制制度，加强制度的执行与监督，努力提升公司内部控制水平，促进公司持续平稳健康发展。
(四) 年度报告差错责任追究制度相关情况
公司严格执行《年度报告信息披露差错责任追究制度》，公司信息披露责任人及公司管理层按照制度规定，对年报信息进行审核，准确披露相关信息。
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守《信息披露规则》，执行情况良好。
第十一节 财务报告
一、 审计报告
| 是否审计 | 是 |
| 审计意见 | 无保留意见 |
| 审计报告中的特别段落 | √无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 |
| 审计报告编号 | 上会师报字(2019)第1739号 |
| 审计机构名称 | 上会会计事务所（特殊普通合伙） |
| 审计机构地址 | 上海市静安区威海路755号文新报业大厦20楼 |
| 审计报告日期 | 2019年3月27日 |
| 注册会计师姓名 | 胡治华、荣婷婷 |
| 会计师事务所是否变更 | 否 |
| 会计师事务所连续服务年限 | 5年 |
| 会计师事务所审计报酬 | 20万元 |
| 审计报告正文： 审计报告 上会师报字(2019)第1739号 上海海希工业通讯股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海海希工业通讯股份有限公司（以下简称“海希通讯”）财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表，2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了海希通讯2018年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于海希通讯，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 | |
计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 胡治华
(项目合伙人)
中国注册会计师 荣婷婷
中国 上海 二○一九年三月二十七日
二、 财务报表
(一) 合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 六、1 | 35,556,522.72 | 87,720,562.16 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 六、2 | 107,740,336.67 | 79,563,584.74 |
| 预付款项 | 六、4 | 925,457.63 | 928,134.74 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 六、3 | 530,868.60 | 587,286.46 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 六、5 | 61,095,339.85 | 50,575,958.39 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 六、6 | 433,559.53 | 707,939.24 |
| 流动资产合计 | 206,282,085.00 | 220,083,465.73 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 六、7 | 2,386,933.90 | 3,718,591.76 |
| 发放贷款及垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 六、8 | 21,424,256.05 | 23,010,899.58 |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 六、9 | 494,117.65 | 658,823.53 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 六、10 | 6,860,866.68 | 6,860,866.68 |
| 长期待摊费用 | 六、11 | 485,237.88 | |
| 递延所得税资产 | 六、12 | 2,562,093.17 | 2,214,341.91 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 34,213,505.33 | 36,463,523.46 | |
| 资产总计 | 240,495,590.33 | 256,546,989.19 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 六、13 | 1,789,599.60 | 2,416,740.38 |
| 预收款项 | 六、14 | 4,441,813.50 | 7,342,033.83 |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 |
| 应付职工薪酬 | 六、15 | 12,642.60 | 25,071.39 |
| 应交税费 | 六、16 | 6,978,043.85 | 4,919,165.01 |
| 其他应付款 | 六、17 | 585,389.63 | 835,663.24 |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 13,807,489.18 | 15,538,673.85 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 六、18 | 100,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 六、12 | 74,117.65 | 98,823.53 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 74,117.65 | 198,823.53 | |
| 负债合计 | 13,881,606.83 | 15,737,497.38 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 股本 | 六、19 | 53,800,000.00 | 53,800,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 六、20 | 113,278,525.77 | 113,278,525.77 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 六、21 | -5,413,719.97 | -5,240,806.03 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 六、22 | 22,836,701.17 | 16,720,207.31 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 六、23 | 42,112,476.53 | 62,251,564.76 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 226,613,983.50 | 240,809,491.81 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益合计 | 226,613,983.50 | 240,809,491.81 | |
| 负债和所有者权益总计 | 240,495,590.33 | 256,546,989.19 |
(二) 母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 19,196,733.46 | 72,218,045.91 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 十三、1 | 98,541,316.56 | 72,510,741.80 |
| 预付款项 | 217,182.08 | 330,315.21 | |
| 其他应收款 | 十三、2 | 315,768.69 | 2,611,361.62 |
| 存货 | 53,676,302.31 | 43,946,105.18 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 598,734.06 | ||
| 流动资产合计 | 171,947,303.10 | 192,215,303.78 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 2,386,933.90 | 3,718,591.76 | |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十三、3 | 34,694,152.00 | 26,694,152.00 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 21,160,012.90 | 22,843,055.70 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 1,692,477.08 | 1,670,708.10 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 59,933,575.88 | 54,926,507.56 | |
| 资产总计 | 231,880,878.98 | 247,141,811.34 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 11,349,643.82 | 1,053,704.45 | |
| 预收款项 | 3,396,927.29 | 6,338,110.95 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 0 | 0 | |
| 应交税费 | 4,281,685.14 | 3,286,172.50 | |
| 其他应付款 | 468,188.78 | 722,418.86 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 19,496,445.03 | 11,400,406.76 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | |||
| 负债合计 | 19,496,445.03 | 11,400,406.76 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 53,800,000.00 | 53,800,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 113,278,525.77 | 113,278,525.77 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -6,471,103.43 | -5,339,194.25 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 22,836,701.17 | 16,720,207.31 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 28,940,310.44 | 57,281,865.75 | |
| 所有者权益合计 | 212,384,433.95 | 235,741,404.58 | |
| 负债和所有者权益合计 | 231,880,878.98 | 247,141,811.34 |
单位：元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | 209,972,380.77 | 169,891,954.60 | |
| 其中：营业收入 | 六、24 | 209,972,380.77 | 169,891,954.60 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 135,664,269.60 | 105,075,975.26 | |
| 其中：营业成本 | 六、24 | 90,946,830.02 | 71,721,990.31 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 六、25 | 2,335,361.74 | 2,208,455.27 |
| 销售费用 | 六、26 | 16,150,864.12 | 10,805,294.59 |
| 管理费用 | 六、27 | 14,575,311.34 | 11,376,081.84 |
| 研发费用 | 六、28 | 11,529,273.85 | 9,206,726.44 |
| 财务费用 | 六、29 | 1,412,604.46 | -2,094,495.87 |
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | 134,558.21 | 545,116.54 | |
| 资产减值损失 | 六、31 | -1,285,975.93 | 1,851,922.68 |
| 信用减值损失 | |||
| 加：其他收益 | 六、32 | 437,158.86 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 六、30 | 995,371.29 | 24,380,122.30 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 六、33 | 222,782.59 | -69,067.70 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 75,963,423.91 | 89,127,033.94 | |
| 加：营业外收入 | 六、34 | 5,339,955.10 | 2,331,265.00 |
| 减：营业外支出 | 六、35 | 321,301.88 | 22.80 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 80,982,077.13 | 91,458,276.14 | |
| 减：所得税费用 | 六、36 | 11,614,671.50 | 13,802,751.99 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 69,367,405.63 | 77,655,524.15 | |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | |||
| (一)按经营持续性分类： | - | - | - |
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 69,367,405.63 | 77,655,524.15 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | |||
| (二)按所有权归属分类： | - | - | - |
| 1.少数股东损益 | |||
| 2.归属于母公司所有者的净利润 | 69,367,405.63 | 77,655,524.15 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -172,913.94 | -1,450,909.06 | |
| 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -172,913.94 | -1,450,909.06 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -172,913.94 | -1,450,909.06 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -1,131,909.18 | -555,276.20 | |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | 958,995.24 | -895,632.86 | |
| 7.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 69,194,491.69 | 76,204,615.09 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 69,194,491.69 | 76,204,615.09 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | |||
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | 1.29 | 1.44 | |
| （二）稀释每股收益 | 1.29 | 1.44 |
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业收入 | 十三、4 | 183,378,152.37 | 159,739,580.40 |
| 减：营业成本 | 十三、4 | 84,617,718.55 | 68,766,848.52 |
| 税金及附加 | 2,086,641.00 | 2,138,185.52 | |
| 销售费用 | 11,817,352.77 | 10,056,367.55 | |
| 管理费用 | 9,889,777.56 | 9,424,081.67 | |
| 研发费用 | 10,020,275.17 | 9,069,359.81 |
| 财务费用 | 217,109.30 | 256,265.63 | |
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | 121,231.13 | 543,718.45 | |
| 资产减值损失 | -1,186,531.33 | 1,497,810.11 | |
| 信用减值损失 | |||
| 加：其他收益 | |||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十三、5 | 995,371.29 | 24,558,083.71 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 230,954.46 | -69,067.70 | |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 67,142,135.10 | 83,019,677.60 | |
| 加：营业外收入 | 4,437,030.00 | 2,226,305.00 | |
| 减：营业外支出 | 100,000.00 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 71,479,165.10 | 85,245,982.60 | |
| 减：所得税费用 | 10,314,226.55 | 12,904,310.97 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 61,164,938.55 | 72,341,671.63 | |
| （一）持续经营净利润 | 61,164,938.55 | 72,341,671.63 | |
| （二）终止经营净利润 | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -1,131,909.18 | -555,276.20 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,131,909.18 | -555,276.20 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -1,131,909.18 | -555,276.20 | |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 60,033,029.37 | 71,786,395.43 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | |||
| （二）稀释每股收益 |
(五) 合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 212,364,186.28 | 186,101,388.44 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | 437,158.86 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 六、37 | 5,622,031.97 | 3,147,577.35 |
| 经营活动现金流入小计 | 218,423,377.11 | 189,248,965.79 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 118,655,655.81 | 91,037,237.66 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 25,241,138.44 | 16,922,684.18 | |
| 支付的各项税费 | 28,322,432.96 | 32,128,114.43 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 六、37 | 16,146,508.92 | 10,811,314.40 |
| 经营活动现金流出小计 | 188,365,736.13 | 150,899,350.67 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 30,057,640.98 | 38,349,615.12 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 49,900,000.00 | 49,900,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 995,371.29 | 1,592,473.32 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 502,549.51 | 25,395,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 51,397,920.80 | 76,887,473.32 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 989,494.81 | 140,634.91 |
| 投资支付的现金 | 49,900,000.00 | 49,900,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 15,164,381.84 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 50,889,494.81 | 65,205,016.75 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 508,425.99 | 11,682,456.57 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | |||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 83,390,000.00 | 59,180,000.00 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 83,390,000.00 | 59,180,000.00 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -83,390,000.00 | -59,180,000.00 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 659,893.59 | -797,999.00 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -52,164,039.44 | -9,945,927.31 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 87,720,562.16 | 97,666,489.47 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 35,556,522.72 | 87,720,562.16 |
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 185,561,488.86 | 175,380,427.94 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 6,849,865.12 | 2,864,668.25 | |
| 经营活动现金流入小计 | 192,411,353.98 | 178,245,096.19 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 100,376,475.52 | 85,571,285.50 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 17,672,495.78 | 15,432,329.30 | |
| 支付的各项税费 | 25,519,041.36 | 31,400,968.64 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 11,230,620.10 | 10,857,662.13 | |
| 经营活动现金流出小计 | 154,798,632.76 | 143,262,245.57 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 37,612,721.22 | 34,982,850.62 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 49,900,000.00 | 49,900,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 995,371.29 | 1,592,473.32 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 120,316.50 | 25,395,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 51,015,687.79 | 76,887,473.32 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 359,721.46 | 127,987.90 | |
| 投资支付的现金 | 57,900,000.00 | 66,356,352.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 58,259,721.46 | 66,484,339.90 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -7,244,033.67 | 10,403,133.42 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | |||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 83,390,000.00 | 59,180,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 83,390,000.00 | 59,180,000.00 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -83,390,000.00 | -59,180,000.00 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -53,021,312.45 | -13,794,015.96 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 72,218,045.91 | 86,012,061.87 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 19,196,733.46 | 72,218,045.91 |
(七) 合并股东权益变动表
单位：元
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本 公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项 储备 | 盈余 公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 53,800,000.00 | 113,278,525.77 | -5,240,806.03 | 16,720,207.31 | 62,251,564.76 | 240,809,491.81 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 53,800,000.00 | 113,278,525.77 | -5,240,806.03 | 16,720,207.31 | 62,251,564.76 | 240,809,491.81 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -172,913.94 | 6,116,493.86 | -20,139,088.23 | -14,195,508.31 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -172,913.94 | 69,367,405.63 | 69,194,491.69 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者 | |||||||||||||
| 投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 6,116,493.86 | -89,506,493.86 | -83,390,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,116,493.86 | -6,116,493.86 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -83,390,000.00 | -83,390,000.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6.其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 |
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 53,800,000.00 | 113,278,525.77 | -5,413,719.97 | 22,836,701.17 | 42,112,476.53 | 226,613,983.5 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本 公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项 储备 | 盈余 公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 53,800,000.00 | - | - | - | 113,278,525.77 | - | -3,789,896.97 | - | 9,486,040.15 | - | 51,010,207.77 | - | 223,784,876.72 |
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 53,800,000.00 | - | - | - | 113,278,525.77 | - | -3,789,896.97 | - | 9,486,040.15 | - | 51,010,207.77 | - | 223,784,876.72 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | - | - | -1,450,909.06 | - | 7,234,167.16 | - | 11,241,356.99 | - | 17,024,615.09 |
| （一）综合收益总额 | - | 77,655,524.15 | - | 76,204,615.09 | |||||||||
| 1,450,909.06 | |||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 7,234,167.16 | - | -66,414,167.16 | - | -59,180,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 7,234,167.16 | -7,234,167.16 | - | ||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | -59,180,000.00 | -59,180,000.00 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 |
| 5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6.其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 53,800,000.00 | - | - | - | 113,278,525.77 | - | -5,240,806.03 | - | 16,720,207.31 | - | 62,251,564.76 | - | 240,809,491.81 |
| 项目 | 本期 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 53,800,000.00 | 113,278,525.77 | -5,339,194.25 | 16,720,207.31 | 57,281,865.75 | 235,741,404.58 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 53,800,000.00 | 113,278,525.77 | -5,339,194.25 | 16,720,207.31 | 57,281,865.75 | 235,741,404.58 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,131,909.18 | 6,116,493.86 | -28,341,555.31 | -23,356,970.63 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -1,131,909.18 | 61,164,938.55 | 60,033,029.37 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 6,116,493.86 | -89,506,493.86 | -83,390,000.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,116,493.86 | -6,116,493.86 | ||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | -83,390,000.00 | -83,390,000.00 | ||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 |
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5.其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6.其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 53,800,000.00 | 113,278,525.77 | -6,471,103.43 | 22,836,701.17 | 28,940,310.44 | 212,384,433.95 |
| 项目 | 上期 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 53,800,000.00 | - | - | - | 113,278,525.77 | - | -4,783,918.05 | - | 9,486,040.15 | 51,354,361.28 | 223,135,009.15 | |
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 53,800,000.00 | - | - | - | 113,278,525.77 | - | -4,783,918.05 | - | 9,486,040.15 | 51,354,361.28 | 223,135,009.15 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | - | - | -555,276.20 | - | 7,234,167.16 | 5,927,504.47 | 12,606,395.43 | |
| （一）综合收益总额 | -555,276.20 | 72,341,671.63 | 71,786,395.43 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | - | |||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | - | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | |||||||||||
| 4．其他 | - | |||||||||||
| （三）利润分配 | - | - | 7,234,167.16 | -66,414,167.16 | -59,180,000.00 | |||||||
| 1．提取盈余公积 | 7,234,167.16 | -7,234,167.16 | - | |||||||||
| 2．提取一般风险准备 | -59,180,000.00 | -59,180,000.00 | ||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | |||||||||||
| 4．其他 | - | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1.资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2.盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5.其他综合收益结转留存收 |
| 益 | ||||||||||||
| 6.其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 53,800,000.00 | - | - | - | 113,278,525.77 | - | -5,339,194.25 | - | 16,720,207.31 | 57,281,865.75 | 235,741,404.58 |
一、公司基本情况
上海海希工业通讯股份有限公司（以下简称“公司或本公司”)于2001年6月29日由周彤、姚进共同出资建立。公司设立时注册资本为人民币100万元。
2002年8月1日，公司股东会通过决议，公司注册资本由人民币100万增加至300万，由股东周彤以货币方式增资。增资后，周彤出资270万元，占注册资本90%，姚进出资30万元，占注册资本的10%。
2003年7月1日，公司股东会通过决议，公司注册资本由人民币300万增至500万。其中，股东周彤以货币方式增资92.7万，以未分配利润转增资本87.3万；股东姚进以货币方式增资10.3万，以未分配利润转增资本9.7万。增资后，周彤出资450万元，占注册资本90%，姚进出资50万元，占注册资本的10%。
2006年4月15日，公司股东会通过决议，公司注册资本由人民币500万增加至2,000万，由股东周彤以货币方式增资。增资后，周彤出资1,950万元，占注册资本97.5%，姚进出资50万元，占注册资本的2.5%。
2006年5月25日，公司股东会通过决议，公司注册资本由人民币2,000万元增加至3,000万元，由股东周彤以货币方式增资。增资后，周彤出资2,950万元，占注册资本98.33%，姚进出资50万元，占注册资本的1.67%。
2011年11月28日，公司股东会通过决议，股东周彤将其所持本公司3.33%的股份转让与股东姚进。双方于2011年12月14日就上述股权转让事宜签署《股权转让协议》。股权转让后，周彤出资2,850万元，占注册资本95%，姚进出资150万元，占注册资本的5%。
2012年3月16日，公司股东会通过决议，股东周彤将其所持本公司6%的股份转让与李竞。同日，双方就上述股权转让事宜签署《股权转让协议》。本次变更后，周彤出资2,670万元，占注册资本89%，姚进出资150万元，占注册资本的5%，李竞出资180万元，占注册资本的6%。
2014年3月3日，公司股东会通过决议，公司注册资本由人民币3,000万元增加至3,090万元，由新增股东朱新海出资60万元，蔡丹出资30万元。本次增资后周彤出资2,670万元，占注册资本86.408%，姚进出资150万元，占注册资本的4.854%，李竞出资180万元，占注册资本的5.825%，朱新海出资60万元，占注册资本的1.942%，蔡丹出资30万元，占注册资本的0.971%。
2014年4月29日，经股东会决议同意公司以2014年3月31日为基准日，按公司净资产折股由有限责任公司整体变更为股份有限公司，并且同意将注册资本设置为5,000万元，股本总额设置为5,000万元，每股面值1元，均为普通股。并将公司由上海海希工业通讯设备有限公司更名为上海海希工业通讯股份有限公司。
公司于2014年10月28日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转系统”）股转系统函[2014]1627号《关于同意上海海希工业通讯股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》的核准，同意公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券代码831305。
公司于2016年3月14日，2016年第二次临时股东大会审议通过《关于公司 2016 年第一次股票发行方案的议案》、《关于签署附生效条件的股份认购合同的议案》、《关于公司因本次股票发行修改相关条款的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次股票发行相关事宜的议案》以及《上海海希工业通讯股份有限公司2016年第一次股票发行方案》，公司以发行价格人民币5.00元/股的发行股份数量3,800,000股，募集资金人民币19,000,000.00元。截至2016年3月14日止，公司变更后的注册资本为人民币53,800,000.00元，股本为人民币53,800,000.00元。
公司统一社会信用代码为913100007034810073。
公司住所：上海市徐汇区田林路388号1幢1026，1028-1033室
公司法定代表人姓名：LI TONG。
公司经营范围：工业无线遥控系统、工业自动化软、硬件产品的研发、生产、加工、销售及其领域内的技术服务；机电设备工程的设计、施工、安装，机电设备的改造、维修及其领域内的技术咨询；从事货物及技术的进出口业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
公司经营期限：2001年6月29日至不约定期限。
本财务报告的批准报出者和财务报告的批准报出日：本财务报告业经本公司第二届董事会第九次会议通过，于2019年3月27日报出。
二、本年度合并财务报表范围
| 公司全称 | 注册资本(万元) | 经营范围 | 所占比例 |
| 上海海希智能控制技术有限公司 | 500.00万元人民币 | 电子科技、生物科技、冶金科技领域内的研发，从事货物及技术的进出口业务，机电设备、仪器仪表、五金交电、化工原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、易制毒化学品、民用爆炸物品）、汽车配件、自动化控制设备的销售，及相关咨询服务，计算机软硬件开发，网络技术领域的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 | 100.00% |
| 海希环球有限公司 | 1.00万港币 | 贸易、投资、咨询 | 100.00% |
| 上海海希维修服务有限公司 | 500.00万元人民币 | 机械设备、机电设备维修，工业自动化技术、通信科技、电子科技、计算机科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，计算机数据处理服务，电子产品、通信设备研发、销售，自有设备租赁（不得从事金融租赁），计算机系统集成，从事货物及技术的进出口业务，公共安全技术防范工程设计施工。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 | 100.00% |
| 欧姆（重庆）电子技术有限公司 | 1,550.00万元人民币 | 电子控制设备的研发、生产、销售及售后服务，货物进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 100.00% |
成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。
2、持续经营
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
四、重要会计政策及会计估计
1、遵循企业会计准则的声明
公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定[2014年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
人民币元。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
(1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权，如以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
(2) 公司对外合并如属并非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本：
① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和；
③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本。
(3) 公司对外合并如属并非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列方法处理：
① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；
② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：
(1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
(2) 该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
(3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
编制合并报表时，本公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子公司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。
母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
(1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金额折算为人民币金额。
(2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。
(3) 境外经营实体的外币财务报表的折算方法：
① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；
② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算(或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算)；
③ 按照上述①、②折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
(4) 公司对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营实体的财务报表，按照下列方法进行折
算：
对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述，对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述，再按照最近资产负债表日的即期汇率进行折算。在境外经营实体不再处于恶性通货膨胀经济中时，停止重述，按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。
(5) 公司在处置境外经营实体时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营实体相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营实体的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10、金融工具
(1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法
① 金融资产在初始确认时划分为下列四类：
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；
2) 持有至到期投资；
3) 应收款项；
4) 可供出售金融资产。
② 金融负债在初始确认时划分为下列两类：
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；
2) 其他金融负债。
③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的金融负债。直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基于风险管理、战略投资需要等所作的指定。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
④ 持有至到期投资
此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应单独确认为应收项目。持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率应当在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。处置持有至到期投资时，应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
⑤ 贷款和应收款项
贷款主要是指金融企业发放的贷款，金融企业按当前市场条件发放的贷款，按发放贷款的本金和相关交易费用之和作为初始确认金额。贷款持有期间所确认的利息收入，应当根据实际利率计算。实际利率应在取得贷款时确定，在该贷款预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与合同利率差别较小的，也可按合同利率计算利息收入。应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，通常应按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置贷款和应收款项时，应将取得的价款与该贷款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
⑥ 可供出售金融资产
可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项的金融资产。可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，应单独确认为应收项目。可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，应当计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入其他综合收益。
处置可供出售金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
⑦ 其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情况下，公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等，应当划分为其他金融负债。其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用摊余成本进行后续计量。
(2) 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。终止确认，是指将金融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条件的，应当将下列两项金额的差额计入当期损益：
① 所转移金融资产的账面价值；
② 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1) 终止确认部分的账面价值；
2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
(3) 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。
(4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用
第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
(5) 对于继续涉入条件下的金融资产转移，公司根据继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产和金融负债，以充分反映企业所保留的权利和承担的义务。
(6) 金融资产(不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
① 对于持有至到期投资和贷款，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。
② 通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，应当确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。
(7) 本期内将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据。
11、应收款项
应收款项包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利、其他应收款等。
(1) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。关联方应收款项不计提坏账准备。
(2) 按组合计提坏账准备的应收款项：
① 确定组合的依据
单项金额不重大且可以按账龄作为信用风险特征划分的应收款项组合。
② 按组合计提坏账准备的计提方法
账龄分析法。
③ 账龄分析法
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内(含1年) | 5.00% | 5.00% |
| 1-2年 | 10.00% | 10.00% |
| 2-3年 | 20.00% | 20.00% |
| 3年以上 | 100.00% | 100.00% |
至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
③ 资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，应当分别确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。
(4) 存货的盘存制度
存货的盘存制度采用永续盘存制。
(5)低值易耗品和包装物的摊销方法
对低值易耗品采用一次转销法进行摊销。对包装物采用按照实际领用进行摊销。
13、持有待售资产
(1) 持有待售的非流动资产和处置组确认标准
公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
(2) 会计处理方法
初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适
用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；可收回金额。
14、长期股权投资
长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的投资。
(1) 投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》确定；
④ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》确定。
(2) 后续计量及损益确认方法
① 下列长期股权投资采用成本法核算：
1) 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
2) 采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股
权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核算。长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。
(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
15、固定资产
(1) 固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2) 固定资产折旧方法
各类固定资产采用年限平均法并按下列使用寿命、预计净残值率及折旧率计提折旧：
| 类别 | 预计使用年限 | 预计净残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 20年 | 5% | 4.75% |
| 运输设备 | 4年-5年 | 5% | 19.00%-23.75% |
| 电器设备 | 3年-5年 | 5% | 19.00%-31.67% |
| 机器设备 | 3年-5年 | 5% | 19.00%-31.67% |
| 办公设备 | 5年 | 5% | 19.00% |
无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
(3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内系统合理(或者年限平均法)摊销。公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。对于使用寿命有限的无形资产，在采用年限平均法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、预计净残值率如下：
| 名称 | 使用年限 | 预计净残值率 |
| 专利和软件著作权 | 5-10年 | - |
组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）和该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）两者之间较高者，同时也不低于零。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
19、在建工程
(1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出，该项支出包含工程物资；
(2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产；
20、借款费用
(1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指1年及1年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
(2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。
(3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规定确定：
① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调整每期利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
(4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
21、职工薪酬
(1) 职工薪酬的范围
职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
(2) 短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3) 离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指
除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。于报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限响的利息。
③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
1) 修改设定受益计划时。
2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。
在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(4) 辞退福利
是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(5) 其他长期职工福利
是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
① 服务成本。
② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
22、收入
(1) 营业收入包括销售无线遥控设备收入、配件销售和维修服务收入、物业出租收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。
(2) 销售无线遥控设备收入的确认
该类产品不需要安装，在发货并经购买方验收合格后确认收入。
(3) 配件销售和维修服务收入
通常情况下，客户将需要维修的设备运送至公司，公司将维修后的设备运回客户指定地点处，经客户确认后确认收入；其他情况下，公司派遣维修人员到客户指定地点进行设备维修，经客户确认后确认收入。
(4) 物业出租收入
物业出租按与承租方签定的合同或协议规定按年限平均法确认房屋出租收入的实现。
(5) 提供劳务收入的确认
物业管理在物业管理服务已提供，与物业管理服务相关的经济利益能够流入企业，与物业管理服务有关的成本能够可靠地计量时，确认物业管理收入的实现。
(6) 让渡资产使用权收入的确认
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的，才能予以确认：
① 相关的经济利益很可能流入企业；
② 收入的金额能够可靠地计量。
公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
1) 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
2) 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
23、经营租赁和融资租赁
(1) 本公司作为承租人对经营租赁的处理
① 租金的处理
在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。
② 初始直接费用的处理
对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用，计入当期损益。
③ 或有租金的处理
在经营租赁下，承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。
④ 出租人提供激励措施的处理
出租人提供免租期的，承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，承租人将该费用从租金费用总额中扣除，按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。
(5) 本公司作为出租人对经营租赁的处理
① 租金的处理
出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。
② 初始直接费用的处理
经营租赁中出租人发生的初始直接费用，是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等，计入当期损益。金额较大的应当资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。
③ 租赁资产折旧的计提
对于经营租赁资产中的固定资产，采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提折旧。
④ 或有租金的处理
在实际发生时计入当期收益。
⑤ 出租人对经营租赁提供激励措施的处理
出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的，出租人将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
⑥ 经营租赁资产在财务报表中的处理
在经营租赁下，与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方，因此出租人将出
租资产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示，如果出租资产属于固定资产，则列在资产负债表固定资产项下，如果出租资产属于流动资产，则列在资产负债表有关流动资产项下。
24、政府补助
政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
(1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。企业对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(3) 政府补助的确认时点
政府补助为货币性资产的，应当按照收到的金额计量。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认；政府补助为非货币性资产的，应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
企业所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。
26、其他重要的会计政策和会计估计
(1)终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的已被公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
③该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
终止经营的会计处理方法参见本附注四、13“划分为持有待售的非流动资产和处置组”相关描述。
27、重要会计政策和会计估计的变更
(1) 会计政策变更
根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018] 15号），公司对财务报表格式进行了以下修订：
⑦ 资产负债表
将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”；将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”；将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”；将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”；将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”项目；将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”；将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。
⑧ 利润表
从原“管理费用”中分拆出“研发费用”；在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目；
将原“重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动”改为“重新计量设定受益计划变动额”；将原“权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下不能转损益的其他综合收益”；将原“权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下可转损益的其他综合收益”。
⑨ 股东权益变动表
在“股东权益内部结转”行项目下，将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定受益计划变动额结转留存收益”。公司对可比期间的比较数据按照财会[2018] 15号文进行调整。财务报表格式的修订对公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。
本公司根据上述列报要求相应追溯重述了比较报表。受影响的报表项目名称及影响金额列示如下：
| 科目 | 上年期末（上年同期） | |
| 调整重述前 | 调整重述后 | |
| 应收票据 | 38,107,044.57 | |
| 应收账款 | 41,456,540.17 | |
| 应收票据及应收账款 | 79,563,584.74 | |
| 应付账款 | 2,416,740.38 | |
| 应付票据及应付账款 | 2,416,740.38 | |
| 管理费用 | 20,582,808.28 | 11,376,081.84 |
| 研发费用 | 9,206,726.44 | |
更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日，公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
(1) 坏账准备计提
公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。
(2) 存货跌价准备
公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
(3) 金融工具公允价值
对不存在活跃交易市场的金融工具，公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。
(4) 可供出售金融资产减值
公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。
(5) 长期资产减值准备
公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市
场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
(6) 折旧和摊销
公司对固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按年限平均计提折旧和摊销。公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
(7) 递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
(8) 所得税
公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
(9) 预计负债
公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出公司的情况下，公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。其中，公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑公司近期的维修经验数据，但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
(10) 公允价值计量
公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时，公司采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得第一层次输入值，公司会聘用第三方有资质的评估师来执行估价。公司与有资质的外部估价师紧密合作，以确定适当的估值技术和相关模型的输入值。首席财务官定期向公司董事会呈报并说明导致相关资产和负债的公允价值发生波动的原因。在确定各类资产和负债的公允价值的过程中所采用的估值技术和输入值的相关信息在附注八中披露。
五、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税（注2） | 销售收入/提供应税劳务 | 17%/16%/6%/5% |
| 城市维护建设税 | 流转税 | 7%/5% |
| 企业所得税（注1） | 应纳税所得额 | 15%/25%/16.5%注 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 现金 | 12,631.08 | 5,894.33 |
| 银行存款 | 35,543,891.64 | 87,714,667.83 |
| 其他货币资金 | - | - |
| 合计 | 35,556,522.72 | 87,720,562.16 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 12,065,258.32 | 14,725,128.38 |
| 项目 | 期末数 | 期初数 |
| 应收票据 | 56,121,239.05 | 38,107,044.57 |
| 应收账款 | 51,619,097.62 | 41,456,540.17 |
| 合计 | 107,740,336.67 | 79,563,584.74 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 50,714,424.82 | 28,657,625.52 |
| 商业承兑汇票 | 5,406,814.23 | 9,449,419.05[01] |
| 合计 | 56,121,239.05 | 38,107,044.57 |
| 类别 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | |||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 55,265,127.69 | 99.43% | 3,960,821.17 | 7.17% | 51,304,306.52 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 314,791.10 | 0.57% | - | 0.00% | 314,791.10 |
| 合计 | 55,579,918.79 | 100.00% | 3,960,821.17 | 7.13% | 51,619,097.62 |
| 类别 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 1,341,373.10 | 2.88% | 1,341,373.10 | 100.00% | - |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 44,972,788.78 | 96.56% | 3,777,677.61 | 8.40% | 41,195,111.17 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 261,429.00 | 0.56% | - | - | 261,429.00 |
| 合计 | 46,575,590.88 | 100.00% | 5,119,050.71 | 10.99% | 41,456,540.17 |
| 应收账款(按单位) | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 中冶宝钢技术服务有限公司 | 314,791.10 | - | - | 关联方应收款项不计提坏账准备 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 51,205,838.89 | 2,560,291.94 | 5.00% |
| 1至2年 | 1,848,172.00 | 184,817.20 | 10.00% |
| 2至3年 | 1,244,255.96 | 248,851.19 | 20.00% |
| 3年以上 | 966,860.84 | 966,860.84 | 100.00% |
| 合计 | 55,265,127.69 | 3,960,821.17 | |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 | 年限 | 占总金额比例 |
| 湖南中联重科智能技术有限公司 | 非关联方 | 9,448,275.06 | 472,413.75 | 1年以内 | 17.00% |
| 徐州徐工物资供应有限公司 | 非关联方 | 8,165,255.78 | 408,262.79 | 1年以内 | 14.69% |
| 中国铁建重工集团有限公司 | 非关联方 | 6,764,667.21 | 338,233.36 | 1年以内 | 12.17% |
| 中铁工程装备集团有限公司 | 非关联方 | 4,696,347.00 | 234,817.35 | 1年以内 | 8.45% |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 | 年限 | 占总金额比例 |
| 法兰泰克重工股份有限公司 | 非关联方 | 1,275,505.95 | 63,775.30 | 1年以内 | 2.29% |
| 合计 | 30,350,051.00 | 1,517,502.55 | 54.60% |
| 项目 | 期末数 | 期初数 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 530,868.60 | 587,286.46 |
| 合计 | 530,868.60 | 587,286.46 |
| 类别 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | |||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 141.78 | 0.03% | 7.09 | 5.00% | 134.69 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备其他应收账款 | 530,733.91 | 99.97% | - | - | 530,733.91 |
| 合计 | 530,875.69 | 100.00% | 7.09 | 0.00% | 530,868.60 |
| 类别 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | - | - | - | - | - |
| 按信用风险特征组合计提 | 204,439.55 | 28.59% | 127,753.48 | 62.49% | 76,686.07 |
| 类别 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 坏账准备的其他应收款 | |||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 510,600.39 | 71.41% | - | - | 510,600.39 |
| 合计 | 715,039.94 | 100.00% | 127,753.48 | 17.87% | 587,286.46 |
| 其他应收款(按单位) | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 备用金、保证金及押金 | 530,733.91 | - | - | 不计提坏账 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 141.78 | 7.09 | 5.00% |
| 1至2年 | - | - | 10.00% |
| 2至3年 | - | - | 20.00% |
| 3年以上 | - | - | 100.00% |
| 合计 | 141.78 | 7.09 | |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 上海漕河泾开发区松江高技术园区发展有限公司 | 房屋维修保证金 | 198,654.00 | 3年以上 | 37.42% | - |
| 重庆高新区开发投资集团有限公司 | 租房保证金 | 195,099.91 | 1 年以内 90,084.90 1-2 年 | 36.75% | - |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 45,095.22 2-3年 59,919.79 | |||||
| 长沙中联重工科技发展股份有限公司 | 货款保证金 | 50,000.00 | 3年以上 | 9.42% | - |
| 江苏沙钢集团有限公司 | 保证金 | 30,000.00 | 1年以内 | 5.65% | - |
| 山东魏桥铝电有限公司 | 保证金 | 20,000.00 | 2-3年 | 3.77% | - |
| 合计 | 493,753.91 | 93.01% | - |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | |||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | ||
| 1年以内 | 908,968.27 | 98.22% | 928,134.74 | 100.00% | |
| 1年以上 | 16,489.36 | 1.78% | - | - | |
| 合计 | 925,457.63 | 100.00% | 928,134.74 | 100.00% | |
| 单位名称 | 与本公 司关系 | 期末余额 | 占预付款项 期末余额合 计数的比例 | 预付款时间 | 未结算原因 |
| HBC RADIOMATIC LIMITED | 非关联方 | 400,131.70 | 43.24% | 1年以内 | 货物尚未交付 |
| 单位名称 | 与本公 司关系 | 期末余额 | 占预付款项 期末余额合 计数的比例 | 预付款时间 | 未结算原因 |
| 上海聚麟汽车租赁有限公司 | 非关联方 | 155,300.00 | 16.78% | 1年以内 | 预付购车款 |
| 上海奎星电子科技有限公司 | 非关联方 | 56,992.58 | 6.16% | 1年以内 | 货物尚未交付 |
| 威廉姆斯（苏州）控制系统有限公司 | 非关联方 | 35,496.24 | 3.83% | 1年以内 | 货物尚未交付 |
| 阿贝（武进）电子有限公司 | 非关联方 | 30,609.00 | 3.31% | 1年以内 | 货物尚未交付 |
| 合计 | 678,529.52 | 73.32% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | |||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | ||
| 原材料 | 41,604,826.14 | - | 41,604,826.14 | 28,128,857.67 | 28,128,857.67 | ||
| 库存商品 | 15,697,376.77 | - | 15,697,376.77 | 19,784,753.13 | 19,784,753.13 | ||
| 在产品 | 3,793,136.94 | - | 3,793,136.94 | 2,662,347.59 | 2,662,347.59 | ||
| 合计 | 61,095,339.85 | - | 61,095,339.85 | 50,575,958.39 | 50,575,958.39 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预缴税费 | 433,559.53 | 707,939.24 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | |||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | ||
| 可供出售权益工 | |||||||
| 具： | ||||||
| 按公允价值计量 | 2,386,933.90 | - | 2,386,933.90 | 3,718,591.76 | - | 3,718,591.76 |
| 按成本计量 | - | - | - | - | - | - |
| 合计 | 2,386,933.90 | - | 2,386,933.90 | 3,718,591.76 | - | 3,718,591.76 |
| 可供出可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 |
| 权益工具的成本 | 9,999,996.76 |
| 公允价值 | 2,386,933.90 |
| 其中： | |
| 上海摩威环境科技股份有限公司 | 2,386,933.90 |
| 已计提减值金额 |
| 项目 | 期末数 | 期初数 |
| 固定资产 | 21,424,256.05 | 23,010,899.58 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 21,424,256.05 | 23,010,899.58 |
| 项目 | 房屋建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 办公及其他设备 | 合计 |
| (1)账面原值 | |||||
| 期初余额 | 33,134,638.00 | 284,105.62 | 1,131,452.25 | 464,334.18 | 35,014,530.05 |
| 本期增加金额 | - | 23,981.90 | 400,000.00 | 355,321.63 | 779,303.53 |
| 其中：购置 | - | 23,981.90 | - | 355,321.63 | 379,303.53 |
| 其他增加（注1） | 400,000.00 | - | 400,000.00 | ||
| 本期减少金额 | - | 6,946.40 | 1,152,297.00 | 46,415.43 | 1,205,658.83 |
| 其中：处置或报废 | - | 6,946.40 | 1,152,297.00 | 46,415.43 | 1,205,658.83 |
| 期末余额 | 33,134,638.00 | 301,141.12 | 379,155.25 | 773,240.38 | 34,588,174.75 |
| (2)累计折旧 |
| 期初余额 | 10,757,470.93 | 146,942.14 | 892,045.58 | 207,171.82 | 12,003,630.47 |
| 本期增加金额 | 1,572,654.96 | 49,933.01 | 146,388.55 | 147,436.55 | 1,916,413.07 |
| 其中：计提 | 1,572,654.96 | 49,933.01 | 146,388.55 | 147,436.55 | 1,916,413.07 |
| 本期减少金额 | - | 3,816.24 | 714,682.15 | 37,626.45 | 756,124.84 |
| 其中：处置或报废 | - | 3,816.24 | 714,682.15 | 37,626.45 | 756,124.84 |
| 期末余额 | 12,330,125.89 | 193,058.91 | 323,751.98 | 316,981.92 | 13,163,918.70 |
| (3)减值准备 | |||||
| 期初余额 | - | - | - | - | - |
| 本期增加金额 | - | - | - | - | - |
| 其中：计提 | - | - | - | - | - |
| 本期减少金额 | - | - | - | - | - |
| 其中：处置或报废 | - | - | - | - | - |
| 期末余额 | - | - | - | - | - |
| (4)账面价值 | |||||
| 期末账面价值 | 20,804,512.11 | 108,082.21 | 55,403.27 | 456,258.46 | 21,424,256.05 |
| 期初账面价值 | 22,377,167.07 | 137,163.48 | 239,406.67 | 257,162.36 | 23,010,899.58 |
| 项目 | 专利和软件著作权 | 合计 |
| ① 账面原值 | ||
| 期初余额 | 700,000.00 | 700,000.00 |
| 本期增加金额 | ||
| 其中：企业合并增加 | ||
| 本期减少金额 | ||
| 其中：处置 | ||
| 期末余额 | 700,000.00 | 700,000.00 |
| ② 累计摊销 | ||
| 期初余额 | 41,176.47 | 41,176.47 |
| 本期增加金额 | 164,705.88 | 164,705.88 |
| 其中：计提 | 164,705.88 | 164,705.88 |
| 项目 | 专利和软件著作权 | 合计 |
| 本期减少金额 | - | - |
| 其中：处置 | - | - |
| 期末余额 | 205,882.35 | 205,882.35 |
| ③ 减值准备 | ||
| 期初余额 | - | - |
| 本期增加金额 | - | - |
| 其中：计提 | - | - |
| 本期减少金额 | - | - |
| 其中：处置 | - | - |
| 期末余额 | - | - |
| ④ 账面价值 | ||
| 期末账面价值 | 494,117.65 | 494,117.65 |
| 期初账面价值 | 658,823.53 | 658,823.53 |
| 被投资单位名称 或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并 形成的 | 处置 | |||||
| 欧姆（重庆）电子技术有限公司 | 6,860,866.68 | 6,860,866.68 | ||||
| 被投资单位名称 或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 欧姆（重庆）电子技术有限公司 | - | - | - | - | ||
(4)商誉减值测试过程、关键参数及商誉减值损失的确认方法
该资产组的可收回金额按其预计未来现金流量的现值予以确认。其预计未来现金流量以管理层批准的五年期财务预算数据为基础，五年之后的永续现金流量按第五年水平予以确定。未来现金流量折现率采用反映该资产组特定风险的税前折现率15%。
(5) 商誉减值测试的影响
经减值测试，截至2018年12月31日，该商誉所在资产组的可收回金额大于其账面价值，故该商誉不存在减值。
11、 长期待摊费用
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期摊销 | 其他减少 | 期末余额 |
| 装修费 | - | 500,291.28 | 15,053.40 | - | 485,237.88 |
| 合计 | - | 500,291.28 | 15,053.40 | - | 485,237.88 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | |||
| 可抵扣暂时性 差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性 差异 | 递延所得税 资产 | ||
| 坏账准备 | 3,960,828.26 | 598,242.37 | 5,246,804.19 | 791,460.83 | |
| 公允价值变动损益 | 7,613,062.86 | 1,141,959.43 | 6,281,405.00 | 942,210.75 | |
| 内部交易未实现利润 | 4,231,259.84 | 821,891.37 | 3,204,468.84 | 480,670.33 | |
| 合计 | 15,805,150.96 | 2,562,093.17 | 14,732,678.03 | 2,214,341.91 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | |||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | ||
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 494,117.65 | 74,117.65 | 658,823.53 | 98,823.53 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣亏损 | 1,503,375.25 | 1,024,369.19 |
| 资产减值准备 | - | - |
| 合计 | 1,503,375.25 | 1,024,369.19 |
(4)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 |
| 2018年 | - | 284,473.40 |
| 2019年 | 284,967.25 | 629,600.24 |
| 2020年 | 80,594.98 | 72,673.39 |
| 2021年 | 31,757.67 | 31,757.67 |
| 2022年 | 5,864.49 | 5,864.49 |
| 2023年 | 1,100,190.86 | - |
| 合计 | 1,503,375.25 | 1,024,369.19 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 余额 | 1,789,599.60 | 2,416,740.38 |
| 其中：账龄超过1年的余额 | 174,774.55 | 244,100.44 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 余额 | 4,441,813.50 | 7,342,033.83 |
| 其中：账龄超过1年的余额 | 615,451.49 | 512,967.30 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 短期薪酬 | 25,071.39 | 23,204,554.24 | 23,216,983.03 | 12,642.60 |
| 离职后福利-设定提存计划 | - | 2,024,155.41 | 2,024,155.41 | - |
| 合计 | 25,071.39 | 25,228,709.65 | 25,241,138.44 | 12,642.60 |
（2）短期薪酬列示
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 工资、奖金、津贴和补贴 | 25,071.39 | 19,967,035.53 | 19,979,464.32 | 12,642.60 |
| 职工福利费 | - | 1,483,071.95 | 1,483,071.95 | - |
| 社会保险费 | - | 1,131,239.67 | 1,131,239.67 | - |
| 其中：医疗保险费 | - | 1,005,298.18 | 1,005,298.18 | - |
| 工伤保险费 | - | 39,654.29 | 39,654.29 | - |
| 生育保险费 | - | 86,287.20 | 86,287.20 | - |
| 住房公积金 | - | 554,079.00 | 554,079.00 | - |
| 工会经费和职工教育经费 | - | 69,128.09 | 69,128.09 | - |
| 合计 | 25,071.39 | 23,204,554.24 | 23,216,983.03 | 12,642.60 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 基本养老保险费 | - | 1,976,755.11 | 1,976,755.11 | - |
| 失业保险费 | - | 47,400.30 | 47,400.30 | - |
| 合计 | - | 2,024,155.41 | 2,024,155.41 | - |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 1,626,888.83 | 977,992.03 |
| 个人所得税 | 26,769.00 | 92,427.37 |
| 企业所得税 | 5,067,759.73 | 3,730,322.12 |
| 城市维护建设税 | 158,038.88 | 69,080.37 |
| 教育费附加 | 92,741.64 | 49,343.12 |
| 印花税 | 5,845.77 | - |
| 合计 | 6,978,043.85 | 4,919,165.01 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 585,389.63 | 835,663.24 |
| 合计 | 585,389.63 | 835,663.24 |
（1） 其他应付款
①按款项性质列示其他应付款
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金及保证金 | 246,043.80 | 215,676.52 |
| 代扣代缴款 | 242,614.87 | 322,313.93 |
| 预提费用 | 96,080.88 | 47,169.81 |
| 其他 | 650.08 | 250,502.98 |
| 合计 | 585,389.63 | 835,663.24 |
| 其中：账龄超过1年的余额 | 116,693.88 | 206,788.93 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 100,000.00 | 100,000.00 | - | 科研项目补贴 |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增 补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关 /与收益相关 |
| 九龙坡区科技计划项目 | 100,000.00 | - | 100,000.00 | - | 与资产相关 |
| 项目 | 期初余额 | 本次变动增减(+、一) | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | ||||
| 股份总数 | 53,800,000.00 | - | - | - | - | - | 53,800,000.00 | |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价(股本溢价) | 113,278,525.77 | 113,278,525.77 |
21、 其他综合收益
| 项目 | 期初余额 | 本期金额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | ||||
| (1)不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||
| 其中：重新计算设定受益计划变动额 | ||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合 | ||||||
| (2)将重分类进损益的其他综合收益 | -5,240,806.03 | -372,662.62 | -199,748.68 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | -5,339,194.25 | -1,331,657.86 | -199,748.68 | |||
| 外币财务报表折算差额 | 98,388.22 | 958,995.24 | ||||
| 投资性房地产转换公允价值变动差额 | - | - | - | - | ||
| 其他综合收益合计 | -5,240,806.03 | -372,662.62 | - | -199,748.68 | ||
| 项目 | 本期金额 | 期末余额 | |
| 税后归属于 母公司 | 税后归属于 少数股东 | ||
| (1)不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 其中：重新计算设定受益计划变动额 | |||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| (2)将重分类进损益的其他综合收益 | -172,913.94 | - | -5,413,719.97 |
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | -1,131,909.18 | - | -6,471,103.43 |
| 外币财务报表折算差额 | 958,995.24 | - | 1,057,383.46 |
| 投资性房地产转换公允价值变动差额 | - | - | - |
| 其他综合收益合计 | -172,913.94 | - | -5,413,719.97 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 16,720,207.31 | 6,116,493.86 | 22,836,701.17 |
| 项目 | 本期 | 上期 | 提取或分配比例 |
| 调整前上期末未分配利润 | 62,251,564.76 | 51,010,207.77 | |
| 调整期初未分配利润合计数(调增+，调减-) | |||
| 调整后期初未分配利润 | 62,251,564.76 | 51,010,207.77 | |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 69,367,405.63 | 77,655,524.15 | |
| 减：提取法定盈余公积 | 6,116,493.86 | 7,234,167.16 | |
| 提取任意盈余公积 | |||
| 提取一般风险准备 | |||
| 应付普通股股利 | 83,390,000.00 | 59,180,000.00 | |
| 转作股本的普通股股利 | |||
| 其他转入 | |||
| 期末未分配利润 | 42,112,476.53 | 62,251,564.76 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 主营业务收入 | 209,368,800.08 | 169,070,056.85 |
| 其他业务收入 | 603,580.69 | 821,897.75 |
| 营业收入合计 | 209,972,380.77 | 169,891,954.60 |
| 主营业务成本 | 90,628,716.86 | 71,390,234.83 |
| 其他业务成本 | 318,113.16 | 331,755.48 |
| 营业成本合计 | 90,946,830.02 | 71,721,990.31 |
| 产品名称 | 本期金额 | 上期金额 | |||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | ||
| 工业无线遥控设备 | 179,638,616.89 | 77,606,560.53 | 145,097,379.86 | 62,656,223.54 | |
| 维修及配件 | 29,730,183.19 | 13,022,156.33 | 23,972,676.99 | 8,734,011.29 | |
| 合计 | 209,368, 800.08 | 90,628,716.86 | 169,070,056.85 | 71,390,234.83 |
| 地区名称 | 本期金额 | 上期金额 | |||
| 营业收入 | 营业成本 | 营业收入 | 营业成本 | ||
| 华东地区 | 67,526,912.40 | 28,786,963.29 | 57,575,228.39 | 22,832,292.02 | |
| 东北地区 | 20,688,770.36 | 6,791,413.41 | 14,318,443.54 | 4,203,020.12 | |
| 华北地区 | 9,910,269.69 | 4,004,067.60 | 9,897,799.12 | 3,941,938.54 | |
| 华中地区 | 79,151,020.53 | 37,756,526.92 | 60,382,653.03 | 29,499,349.27 | |
| 华南地区 | 8,626,990.52 | 3,957,312.45 | 8,069,414.12 | 3,592,509.92 | |
| 西北地区 | 10,105,966.49 | 2,260,106.91 | 6,753,015.02 | 1,579,377.55 | |
| 西南地区 | 8,063,593.09 | 2,852,655.48 | 7,051,764.22 | 1,463,244.41 | |
| 境外 | 5,295,277.00 | 4,219,670.80 | 5,021,739.41 | 4,278,503.00 | |
| 合计 | 209,368,800.08 | 90,628,716.86 | 169,070,056.85 | 71,390,234.83 | |
| 客户名称 | 营业收入 | 占公司主营业收入的比例 |
| 湖南中联重科智能技术有限公司 | 22,003,490.71 | 10.51% |
| 中国铁建重工集团有限公司 | 13,314,661.22 | 6.36% |
| 中铁工程装备集团有限公司 | 11,768,356.75 | 5.62% |
| 徐州徐工物资供应有限公司 | 9,459,171.51 | 4.52% |
| 法兰泰克重工股份有限公司 | 6,799,817.03 | 3.25% |
| 合计 | 63,345,497.22 | 30.26% |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 计缴标准 |
| 城市维护建设税 | 1,181,116.64 | 1,066,627.62 | 流转税额的7%/5% |
| 教育费附加 | 506,192.86 | 457,126.12 | 流转税额的3% |
| 地方教育费附加 | 262,718.33 | 307,693.11 | 流转税额的2% |
| 河道管理费 | - | 31,345.98 | 流转税额的1% |
| 房产税 | 303,403.74 | 303,403.74 | |
| 印花税 | 68,974.37 | 29,932.90 | |
| 城镇土地使用税 | 3,115.80 | 3,115.80 | |
| 其他 | 9,840.00 | 9,210.00 |
| 合计 | 2,335,361.74 | 2,208,455.27 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 工资 | 8,081,974.06 | 4,510,047.04 |
| 折旧及摊销 | 30,099.39 | 11,153.88 |
| 租金及物业管理费 | 745,840.96 | 633,557.17 |
| 办公费 | 2,821,136.28 | 2,473,937.12 |
| 差旅费 | 955,023.84 | 682,246.52 |
| 业务招待费 | 2,635,468.04 | 2,178,997.55 |
| 其他 | 881,321.55 | 315,355.31 |
| 合计 | 16,150,864.12 | 10,805,294.59 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 工资 | 6,107,990.11 | 4,855,837.12 |
| 折旧及摊销 | 1,523,948.39 | 1,504,825.74 |
| 租金及物业管理费 | 1,030,628.09 | 281,131.76 |
| 办公费 | 1,087,768.79 | 981,549.06 |
| 差旅费 | 930,515.74 | 697,236.80 |
| 低值易耗品摊销 | 180,524.22 | 11,052.40 |
| 业务招待费 | 1,048,761.94 | 683,026.31 |
| 咨询费 | 982,106.64 | 1,140,614.57 |
| 其他 | 1,683,067.42 | 1,220,808.08 |
| 合计 | 14,575,311.34 | 11,376,081.84 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 工资 | 7,141,258.42 | 4,729,119.83 |
| 折旧及摊销 | 213,456.65 | 199,625.93 |
| 材料费 | 3,678,343.23 | 3,712,790.66 |
| 办公费 | 51,140.25 | 42,090.38 |
| 差旅费 | 186,403.19 | 177,038.74 |
| 业务招待费 | 1,063.00 | 1,060.90 |
| 其他 | 257,609.11 | 345,000.00 |
| 合计 | 11,529,273.85 | 9,206,726.44 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 利息收入 | -134,558.21 | -545,116.54 |
| 银行手续费 | 89,839.55 | 95,778.64 |
| 汇兑损益 | 1,457,323.12 | -1,645,157.97 |
| 合计 | 1,412,604.46 | -2,094,495.87 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 理财产品投资收益 | 995,371.29 | 1,592,473.32 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | - | 22,787,648.98 |
| 合计 | 995,371.29 | 24,380,122.30 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 坏账准备 | -1,285,975.93 | 1,851,922.68 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 增值税即征即退 | 437,158.86 | - |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 非流动资产处置损益 | 222,782.59 | -69,067.70 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 5,306,700.00 | 2,291,265.00 | 5,306,700.00 |
| 其他 | 33,255.10 | 40,000.00 | 33,255.10 |
| 合计 | 5,339,955.10 | 2,331,265.00 | 5,339,955.10 |
（2）计入当期损益的政府补助
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 说明 |
| 徐汇财政局专项补贴 | 4,410,000.00 | 2,180,000.00 | 地方政府奖励 |
| 重庆高新区开发投资集团有限公司 | 94,000.00 | 高新区扶持资金 | |
| 重庆高新技术产业开发区管理委员 | 8,560.00 | 房租保证金补贴 | |
| 重庆市九龙坡区二郎街道 | 2,400.00 | 工商补贴 | |
| 上海市知识产权局专利资助款 | 1,305.00 | 专利扶持 | |
| 徐汇区财政局 | 5,000.00 | 科技创新发展补贴 | |
| 重庆市九龙坡区财政局 | 91,700.00 | - | 产业扶持资金 |
| 重庆市九龙坡区财政局 | 250,000.00 | - | 中小微企业发展专用项资金 |
| 重庆市科学技术委员会 | 34,100.00 | - | 高企研发补助资金 |
| 高新区科技创新资金 | 420,900.00 | - | 科技创新资金 |
| 重庆市九龙坡区科学技术委员会 | 100,000.00 | 九龙坡区科技计划项目 | |
| 合计 | 5,306,700.00 | 2,291,265.00 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 滞纳金 | 11,301.88 | 22.80 | 11,301.88 |
| 捐赠支出 | 100,000.00 | - | 100,000.00 |
| 其他支出（注） | 210,000.00 | - | 210,000.00 |
| 合计 | 321,301.88 | 22.80 | 321,301.88 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 当期所得税费用 | 11,787,379.96 | 14,347,408.53 |
| 递延所得税费用 | -172,708.46 | -544,656.54 |
| 合计 | 11,614,671.50 | 13,802,751.99 |
| 项目 | 本期金额 |
| 利润总额 | 80,982,077.13 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 12,147,311.57 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -195,295.35 |
| 调整以前期间所得税的影响 | - |
| 非应税收入的影响 | - |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 379,864.58 |
| 税法规定的额外可扣除费用 | -906,098.77 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -86,158.25 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 275,047.72 |
| 所得税费用 | 11,614,671.50 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 利息收入 | 134,558.21 | 545,116.54 |
| 收到的政府补助 | 5,206,700.00 | 2,391,265.00 |
| 收回备用金及保证金 | 127,518.66 | 150,930.66 |
| 其他 | 153,255.10 | 60,265.15 |
| 合计 | 5,622,031.97 | 3,147,577.35 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 期间费用 | 15,917,922.14 | 10,675,171.45 |
| 备用金及保证金 | 117,284.90 | 66,446.15 |
| 其他 | 111,301.88 | 69,696.80 |
| 合计 | 16,146,508.92 | 10,811,314.40 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| ①将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 69,367,405.63 | 77,655,524.15 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 加：资产减值准备 | -1,285,975.93 | 1,851,922.68 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 1,916,413.07 | 2,006,187.20 |
| 无形资产摊销 | 164,705.88 | 41,176.47 |
| 长期待摊费用摊销 | 15,053.40 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“－”号填列) | -222,782.59 | 69,067.70 |
| 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) | ||
| 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) | - | |
| 财务费用(收益以“－”号填列) | ||
| 投资损失(收益以“－”号填列) | -995,371.29 | -24,380,122.30 |
| 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) | -148,002.58 | -484,551.24 |
| 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) | -24,705.88 | -60,105.30 |
| 存货的减少(增加以“－”号填列) | -10,519,381.46 | -4,782,861.38 |
| 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) | -26,831,681.03 | -12,904,131.12 |
| 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) | -1,378,036.24 | -662,491.74 |
| 其他 | - | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 30,057,640.98 | 38,349,615.12 |
| ②不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | - | |
| 1年内到期的可转换公司债券 | - | |
| 融资租入固定资产 | - | |
| ③现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 35,556,522.72 | 87,720,562.16 |
| 减：现金的年初余额 | 87,720,562.16 | 97,666,489.47 |
| 加：现金等价物的期末余额 | - | - |
| 减：现金等价物的年初余额 | - | - |
| 现金及现金等价物净增加额 | -52,164,039.44 | -9,945,927.31 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| ① 现金 | 35,556,522.72 | 87,720,562.16 |
| 其中：库存现金 | 12,631.08 | 5,894.33 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 35,543,891.64 | 87,714,667.83 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | - | |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | - | |
| 存放同业款项 | - | |
| 拆放同业款项 | - | |
| ②现金等价物 | - | |
| 其中：3个月内到期的债券投资 | - | |
| ③期末现金及现金等价物余额 | 35,556,522.72 | 87,720,562.16 |
| ④到期日超过3个月的保函保证金 | - | - |
| 货币资金合计 | 35,556,522.72 | 87,720,562.16 |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | |||
| 其中：美元 | - | 6.8632 | - |
| 欧元 | 1,511,520.96 | 7.8473 | 11,861,359.24 |
| 港元 | 232,709.08 | 0.8762 | 203,899.08 |
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | ||
| 直接 | 间接 | ||||||
| 上海海希智能控制技术有限公司 | 上海 | 上海 | 研发制造 | 100% | 购买 | ||
| 海希环球有限公司 | 香港 | 香港 | 贸易、投资 | 100% | 设立 | ||
| 上海海希维修服务有限公司 | 上海 | 上海 | 维修、研发 | 100% | 设立 | ||
| 欧姆（重庆）电子技术有限公司 | 重庆 | 重庆 | 研发制造 | 100% | 购买 | ||
本公司的主要金融工具包括货币资金、借款、应收款项、可供出售金融资产等，与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将金融工具风险控制在限定的范围之内。
1、 各类风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。⑴市场风险
①利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司的利率风险产生于银行借款，本期未承担带息债务，利率波动对公司的影响较小。
②外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。本公司认为持有的外币金融资产金额及外币负债较小，汇率波动对公司的影响较小。
③其它价格风险
本公司持有其他公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。本公司期末持有的权益投资列示如下：
| 项目 | 期末余额 |
| 可供出售金融资产—上海摩威环境科技股份有限公司 | 2,386,933.90 |
九、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 股东名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 股东对本企业的持股比例 | 股东对本企业表决权比例 |
| 周彤 | - | - | - | 77.29% | 77.29% |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本公司关系 |
| 上海海瑞投资管理有限公司 | 受同一控制方控制 |
| LI TONG | 实际控制人之一 |
| 中冶宝钢技术服务有限公司 | 实际控制人担任董事的公司 |
| 上海瑞烜企业管理咨询有限公司 | 受同一控制方控制 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期金额 | 上期金额 |
| 中冶宝钢技术服务有限公司 | 采购商品 | 432,341.88 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期金额 | 上期金额 |
| 中冶宝钢技术服务有限公司 | 维修服务 | 598.29 | 3,803.43 |
| 中冶宝钢技术服务有限公司 | 销售商品 | 555,515.58 | 380,648.74 |
（3）关键管理人员报酬
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 关键管理人员报酬 | 3,302,769.76 | 2,505,920.73 |
| 项目名称 | 关联方 | 科目名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||||
| 中冶宝钢技术服务有限公司 | 实际控制人担任董事的公司 | 应收账款 | 314,791.10 | - | 261,429.00 | - | ||
十三、母公司财务报表主要项目附注
1、应收票据及应收账款
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 51,445,213.05 | 35,699,009.25 |
| 应收账款 | 47,096,103.51 | 36,811,732.55 |
| 合计 | 98,541,316.56 | 72,510,741.80 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 46,408,398.82 | 25,941,957.52 |
| 商业承兑汇票 | 5,036,814.23 | 9,757,051.73 |
| 合计 | 51,445,213.05 | 35,699,009.25 |
| 类别 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | - | - | - | - | - |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 49,734,945.62 | 97.97% | 3,670,110.55 | 7.38% | 46,064,835.07 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 1,031,268.44 | 2.03% | 1,031,268.44 | ||
| 合计 | 50,766,214.06 | 100.00% | 3,670,110.55 | 7.23% | 47,096,103.51 |
| 类别 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 1,341,373.10 | 3.22% | 1,341,373.10 | 100.00% | - |
| 按信用风险特征组合计提 | 40,058,325.52 | 96.15% | 3,508,021.97 | 8.76% | 36,550,303.55 |
| 类别 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 坏账准备的应收账款 | |||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 261,429.00 | 0.63% | - | - | 261,429.00 |
| 合计 | 41,661,127.62 | 100.00% | 4,849,395.07 | 11.64% | 36,811,732.55 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 45,900,287.22 | 2,295,014.36 | 5.00% |
| 1至2年 | 1,639,641.60 | 163,964.16 | 10.00% |
| 2至3年 | 1,229,855.96 | 245,971.19 | 20.00% |
| 3年以上 | 965,160.84 | 965,160.84 | 100.00% |
| 合计 | 49,734,945.62 | 3,670,110.55 | |
| 应收账款(按单位) | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 中冶宝钢技术服务有限公司 | 314,791.10 | - | - | 关联方应收款项不计提坏账准备 |
| 上海海希维修服务有限公司 | 716,477.34 | - | - | 关联方应收款项不计提坏账准备 |
| 合计 | 1,031,268.44 | - | - | |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 | 年限 | 占总金额比例 |
| 湖南中联重科智能技术有限公司 | 非关联方 | 8,203,762.88 | 410,188.14 | 1年以内 | 16.16% |
| 徐州徐工物资供应有限公司 | 非关联方 | 8,165,255.78 | 408,262.79 | 1年以内 | 16.08% |
| 中国铁建重工集团有限公司 | 非关联方 | 6,750,447.21 | 337,522.36 | 1年以内 | 13.30% |
| 中铁工程装备集团有限公司 | 非关联方 | 4,588,371.00 | 229,418.55 | 1年以内 | 9.04% |
| 株洲天桥起重机股份有限公司 | 非关联方 | 1,273,344.35 | 63,667.22 | 1年以内 | 2.51% |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 | 年限 | 占总金额比例 |
| 合计 | 28,981,181.22 | 1,449,059.06 | 57.09% |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 315,768.69 | 2,611,361.62 |
| 合计 | 315,768.69 | 2,611,361.62 |
| 类别 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | - | - | - | - | - |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 141.78 | 0.04% | 7.09 | 5.00% | 134.69 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 315,634.00 | 99.96% | - | - | 315,634.00 |
| 合计 | 315,775.78 | 100.00% | 7.09 | 0.00% | 315,768.69 |
| 类别 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 比例 | 坏账准备 | 计提比例 | 账面价值 | |
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | - | - | - | - | - |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 77,397.96 | 2.96% | 7,253.90 | 9.37% | 70,144.06 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 2,541,217.56 | 97.04% | - | - | 2,541,217.56 |
| 合计 | 2,618,615.52 | 100.00% | 7,253.90 | 0.28% | 2,611,361.62 |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内 | 141.78 | 7.09 | 5.00% |
| 1至2年 | - | - | 10.00% |
| 2至3年 | - | - | 20.00% |
| 3年以上 | - | - | 100.00% |
| 合计 | 141.78 | 7.09 | |
| 其他应收款(按单位) | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 备用金、保证金及押金 | 315,634.00 | - | - | 不计提坏账准备 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 上海漕河泾开发区松江高技术园区发展有限公司 | 房屋维修保证金 | 198,654.00 | 3年以上 | 62.91% | - |
| 长沙中联重工科技发展股份有限公司 | 货款保证金 | 50,000.00 | 3年以上 | 15.84% | - |
| 江苏沙钢集团有限公司 | 招投标保证金 | 30,000.00 | 1年以内 | 9.50% | - |
| 山东魏桥铝电有限公司 | 招投标保证金 | 20,000.00 | 2-3年 | 6.33% | - |
| 宣化钢铁集团有限责任公司 | 招投标保证金 | 5,000.00 | 1-2年 | 1.58% | - |
| 合计 | 303,654.00 | 96.16% | - |
3、长期股权投资
| 项目 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 34,694,152.00 | 34,694,152.00 | |
| 对联营、合营企业投资 | - | - | |
| 合计 | 34,694,152.00 | 34,694,152.00 | |
| 项目 | 期初余额 | |||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | ||
| 对子公司投资 | 26,694,152.00 | 26,694,152.00 | ||
| 对联营、合营企业投资 | - | - | ||
| 合计 | 26,694,152.00 | 26,694,152.00 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 上海海希智能控制技术有限公司 | 732,400.00 | 3,000,000.00 | - | 3,732,400.00 | - | - |
| 海希环球有限公司 | 9,505,400.00 | - | - | 9,505,400.00 | - | - |
| 欧姆（重庆）电子技术有限公司 | 16,456,352.00 | - | - | 16,456,352.00 | - | - |
| 上海海希维修服务有限公司 | - | 5,000,000.00 | - | 5,000,000.00 | - | - |
| 合计 | 26,694,152.00 | 8,000,000.00 | - | 34,694,152.00 | - | - |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | |||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | ||
| 主营业务 | 182,774,571.68 | 84,299,605.39 | 158,917,682.65 | 68,435,093.04 | |
| 其他业务 | 603,580.69 | 318,113.16 | 821,897.75 | 331,755.48 | |
| 合计 | 183,378,152.37 | 84,617,718.55 | 159,739,580.40 | 68,766,848.52 | |
5、 投资收益
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 理财产品投资收益 | 995,371.29 | 1,592,473.32 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | - | 22,965,610.39 |
| 合计 | 995,371.29 | 24,558,083.71 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 222,782.59 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | - | |
| 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 5,306,700.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | - | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | - | |
| 非货币性资产交换损益 | - | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 995,371.29 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | - | |
| 债务重组损益 | -210,000.00 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | - | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | - | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期净损益 | - | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | - | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 1,341,373.10 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | - | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | - | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整 | - |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | - | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -78,046.78 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | - | |
| 少数股东权益影响额 | - | |
| 所得税影响额 | -1,136,761.36 | |
| 合计 | 6,441,418.84 |
| 报告期利润 | 加权平均 净资产收益率 | 每股收益 | ||
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | |||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 28.35% | 1.29 | 1.29 | |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 25.72% | 1.17 | 1.17 | |
附：
备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
文件备置地址：
上海市松江区莘砖公路518号15幢公司董事会秘书办公室