证券代码：688287 证券简称：观典防务 公告编号：2023-005
观典防务技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
简称“大信会计师事务所”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） | ||||
| 成立日期 | 2012年3月6日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
| 注册地址 | 北京市海淀区知春路1号22层2206 | ||||
| 首席合伙人 | 谢泽敏 | 上年末合伙人数量 | 166 | ||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 941 | |||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 超过500人 | ||||
| 2021年业务收入 | 业务收入总额 | 18.63亿元 | |||
| 审计业务收入 | 16.36亿元 | ||||
| 证券业务收入 | 6.35亿元 | ||||
| 2021年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 197家 | |||
| 审计收费总额 | 2.48亿元 | ||||
| 涉及主要行业 | 制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、水利环境和公共设施管理业、交通运输仓储和邮政业 | ||||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 124 | ||||
2、投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
3、诚信记录
近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施15次、自律监管措施1次和纪律处分0次。31名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4人次、监督管理措施27人次和自律监管措施2人次。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 何时成为注册会计师 | 何时开始从事上市公司审计 | 何时开始在本所执业 | 何时开始为本公司提供审计服务 | 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 |
| 项目合伙人 | 陈立新 | 2002年 | 2002年 | 1999年 | 2019年 | 广州方邦电子股份有限公司2020年度、2021年度审计报告； 北京碧水源科技股份有限公司2021年审计报告； 观典防务技术股份有限公司2020年度、2021年度审计报告； 未在其他单位兼职。 |
| 签字注册会计师 | 陈立新 | 同上 | 同上 | 同上 | 同上 | 同上 |
| 何红 | 2015年 | 2015年 | 2010年 | 2019年 | 北京殷图网联股份有限公司2019-2021年度审计报告； 观典防务技术股份有限公司2019-2021年度审计报告； 北京上方传媒科技股份有限公司2019-2021年度审计报告； 未在其他单位兼职。 | |
| 质量控制复核人 | 李洪 | 1999年 | 2010年 | 1999年 | 2021年 | 近三年复核的上市公司审计报告包括中国船舶工业股份有限公司、万达电影股份有限公司审计报告等 |
2、诚信记录
拟签字项目合伙人陈立新于2023年3月22日收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的[2023]21号《关于对大信会计师事务所（特殊普通合伙）、陈立新、蒲建华采取出具警示函措施的决定》。
上述其他人员近三年未发现其存在不良诚信记录，无因执业行为受到刑事处罚的情况，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册
会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
4、审计收费
公司2022年度的审计费用为人民币60万元，内部控制审计费用为20万元。公司2023年审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2023年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审查意见
公司董事会审计委员会对大信会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，在查阅了大信会计师事务所的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。一致同意将续聘大信会计师事务所为公司2023年度审计机构事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事就续聘会计师事务所进行了事前认可：经审查，大信会计师事务所是具有证券相关业务资格的会计师事务所，具备对上市公司进行年度审计的经验和能力，对公司的财务审计和内部控制审计客观、公正。公司拟续聘会计师事务所的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将该议案提交公司第三届董事会第十九次会议审议。
公司独立董事就拟续聘会计师事务所发表了独立意见：大信会计师事务所在对公司2022年度审计过程中，态度认真、工作严谨、行为规范，结论客观，能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司进行审计。综上，公司续聘大信会计师事务所为公司2023年度审计机构符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，我们同意续聘大信会计
师事务所为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2023年4月25日召开第三届董事会第十九次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
观典防务技术股份有限公司董事会
2023年4月26日