证券代码：873570 证券简称：坤博精工 公告编号：2023-144
浙江坤博精工科技股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告
一、超额配售选择权实施情况
浙江坤博精工科技股份有限公司（以下简称“坤博精工”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于2023年12月22日行使完毕。安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构、主承销商，为本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
在北京证券交易所上市之日起30个自然日内，安信证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。坤博精工按照本次发行价格19.48元/股，在初始发行规模785.00万股的基础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量117.75万股，由此发行总股数扩大至902.75万股，公司总股本由2,355.0307万股增加至3,257.7807万股，发行总股数占发行后总股本的27.71%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于2023年12月26日在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《浙江坤博精工科技股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2023-134）。
二、超额配售股票和资金交付情况
坤博精工于2023年11月23日在北京证券交易所上市。公司因行使超额配售选择权而延期交付的117.75万股股票，已于2023年12月27日登记至山东国泰平安投资管理有限公司、广东力量致胜股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州一
典资本管理有限公司、厦门冠亚肆号投资合伙企业（有限合伙）、山东益兴创业投资有限公司、上海晨鸣私募基金管理有限公司（代“晨鸣12号私募证券投资基金”）的股票账户名下。以上对象获配股票自本次发行的股票在北京证券交易所上市交易之日（2023年11月23日）起锁定6个月。超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为902.75万股，其中，向战略投资者配售157.00万股，约占本次最终发行规模的17.39%；向网上投资者发行股份745.75万股，约占本次最终发行规模的82.61%。保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司已于2023年12月22日将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给发行人。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于2023年12月22日出具了中汇会验[2023]10372号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
| 股东名称 | 本次发行后 | 本次发行后 | 限售期限 | 备注 | ||
| （超额配售选择权行使前） | （全额行使超额配售选择权） | |||||
| 数量（股） | 占比 | 数量（股） | 占比 | |||
| 一、限售流通股 | ||||||
| 坤博控股 | 9,380,800 | 29.87% | 9,380,800 | 28.80% | 自公开发行股票并上市之日起12个月；自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺方持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。 | 控股股东、发行前持股5%以上股东 |
| 坤铂合伙 | 3,600,000 | 11.46% | 3,600,000 | 11.05% | 自公开发行股票并上市之日起12个月；自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺方持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。 | 实际控制人控制的企业，员工持股平台、发行前持股5%以上股东 |
| 汪国华 | 3,509,242 | 11.18% | 3,509,242 | 10.77% | 自公开发行股票并上市之日起12个月；自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺方持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。 | 董事、发行前持股5%以上股东 |
| 厉全明 | 2,225,564 | 7.09% | 2,225,564 | 6.83% | 自公开发行股票并上市之日起12个月；自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺方持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。 | 实际控制人、董事、发行前持股5%以上股东 |
| 陈长松 | 1,462,197 | 4.66% | 1,462,197 | 4.49% | 自公开发行股票并上市之日起12个月；自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺方持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。 | 监事、发行前持股5%以上股东 |
| 金立凡 | 1,462,197 | 4.66% | 1,462,197 | 4.49% | 自公开发行股票并上市之日起12个月；自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺方持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。 | 监事、发行前持股5%以上股东 |
| 汪书文 | 746,359 | 2.38% | 746,359 | 2.29% | 自公开发行股票并上市之日起12个月；自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺方持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。 | 高级管理人员 |
| 来天祺 | 563,748 | 1.80% | 563,748 | 1.73% | 自公开发行股票并上市之日起1个月 | 定向发行进入股东 |
| 沈国飞 | 88,000 | 0.28% | 88,000 | 0.27% | 自公开发行股票并上市之日起12个月；自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺方持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。 | 总经理 |
| 罗鑫磊 | 59,400 | 0.19% | 59,400 | 0.18% | 自公开发行股票并上市之日起1个月 | 定向发行进入股东 |
| 陈芳逸 | 55,000 | 0.18% | 55,000 | 0.17% | 自公开发行股票并上市之日起12个月；自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。 | 定向发行进入股东 |
| 厉康妮 | 48,400 | 0.15% | 48,400 | 0.15% | 自公开发行股票并上市之日起12个月；自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本承诺方持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。 | 定向发行进入股东 |
| 赵仁华 | 44,000 | 0.14% | 44,000 | 0.14% | 自公开发行股票并上市之日起1个月 | 定向发行进入股东 |
| 徐卫芳 | 21,600 | 0.07% | 21,600 | 0.07% | 自公开发行股票并上市之日起1个月 | 定向发行进入股东 |
| 于成林 | 21,600 | 0.07% | 21,600 | 0.07% | 自公开发行股票并上市之日起1个月 | 定向发行进入股东 |
| 厉伟 | 11000 | 0.0004 | 11,000 | 0.03% | 自公开发行股票并上市之日起1个月 | 定向发行进入股东 |
| 沈利平 | 11000 | 0.0004 | 11,000 | 0.03% | 自公开发行股票并上市之日起12个月；自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有上述发行人股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。 | 定向发行进入股东 |
| 广东力量致胜股权投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 0 | 235,500 | 0.72% | 自公开发行股票并上市之日起6个月 | 本次战略配售对象 |
| 海盐新城国有控股集团有限公司 | 157000 | 0.005 | 157,000 | 0.48% | 自公开发行股票并上市之日起6个月 | 本次战略配售对象 |
| 兰溪普华辰纬创业投资合伙企业（有限合伙） | 235500 | 0.0075 | 235,500 | 0.72% | 自公开发行股票并上市之日起6个月 | 本次战略配售对象 |
| 厦门冠亚肆号投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 0 | 157,000 | 0.48% | 自公开发行股票并上市之日起6个月 | 本次战略配售对象 |
| 山东国泰平安投资管理有限公司 | 0 | 0 | 235,500 | 0.72% | 自公开发行股票并上市之日起6个月 | 本次战略配售对象 |
| 山东益兴创业投资有限公司 | 0 | 0 | 157,000 | 0.48% | 自公开发行股票并上市之日起6个月 | 本次战略配售对象 |
| 上海晨鸣私募基金管理有限公司 | 0 | 0 | 157,000 | 0.48% | 自公开发行股票并上市之日起6个月 | 本次战略配售对象 |
| 苏州一典资本管理有限公司 | 0 | 0 | 235,500 | 0.72% | 自公开发行股票并上市之日起6个月 | 本次战略配售对象 |
| 小计 | 23,702,607 | 75.49% | 24,880,107 | 76.37% | -- | -- |
| 二、无限售流通股 | ||||||
| 小计 | 7,697,700 | 24.51% | 7,697,700 | 23.63% | -- | -- |
| 合计 | 31,400,307 | 100.00% | 32,577,807 | 100.00% | -- | -- |
注1：上表中股份比例数值为保留2位小数，若出现各分项数值之和与合计数尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
特此公告。
浙江坤博精工科技股份有限公司
董事会2023年12月28日
（此页无正文，为《浙江坤博精工科技股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告》之签章页）
浙江坤博精工科技股份有限公司
2023年 月 日