中路股份有限公司关于第一大股东签署股份转让协议的公告
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重要内容提示：
? 中路股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第一大股东上海中路（集团）
有限公司（以下简称“中路集团”或“甲方”）已签订正式协议，拟将其持有的3,700万股公司股份（占公司总股本的11.51%）转让给株洲动力谷产业投资发展集团有限公司（以下简称“动力谷”或“乙方”）。本次转让完成后，中路集团直接持有公司股份87,966,334股，持股比例由38.88%变为27.37%；中路集团及其一致行动人持股比例将由38.98%变为27.47%，仍将持有公司股份88,306,652股，该事项不会导致公司第一大股东及公司控制权发生变更。正式协议基本内容与意向性协议未发生变化。
? 相关事项不会导致公司控制权及实控人发生变更，公司高管团队及正常生产经营
活动的稳定不受影响。
? 控股股东资金高度紧张，能否顺利转让股份存在不确定性：控股股东普通账户股
份中88,160,734股处于质押状态、2,720,000股处于冻结状态，占其持股比例的
72.72%；另有190,932,145股处于冻结质押或轮候冻结状态；信用交易担保证券账户持有的34,085,600股份已出现平仓风险，占其持股比例的27.28%，能否顺利实施转让存在高度不确定性。
? 交易支付的安排及可能存在的履约风险：根据双方的协议约定，本次交易为现金
收购，转让款支付期限为完成股份变更登记日的10个工作日内，本次交易款项能否顺利支付存在一定不确定性。
? 审批程序及流程存在不确定性：本次交易尚需获得交易对手方的国资批复，最终
能否获得批准并予以实施存在不确定性。
一、交易概述
公司第一大股东中路集团于2020年11月4日与动力谷签订了《股份转让意向协议》（详见公司于2020年11月5日在上海证券交易所网站披露的《中路股份有限公司关于第一大股东签署股份转让意向性协议的公告》（临2020-049））。
2020年12月29日，中路集团与动力谷签订正式《股份转让协议》，中路集团拟将其持有的3,700万股公司股份（占公司总股本的11.51%）转让给动力谷，正式协议基本内容与意向性协议未发生变化。本次转让完成后，中路集团及其一致行动人仍将持有公司股份88,306,652股，占公司总股本的27.47%，该事项不会导致公司第一大股东及公司控制权发生变更。
二、协议签署双方基本情况
（一）中路集团基本情况
公司名称：上海中路（集团）有限公司企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)主要经营场所：上海市浦东新区花木路832号法定代表人：陈荣统一社会信用代码：91310000631341979G成立日期：1998-12-03注册资本：30,000万元人民币经营范围：高科技项目开发，信息与生物技术，国内贸易（除专项规定），投资经营管理，文化传播，有色金属、化工产品及原材料（除危险品）的销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）动力谷基本情况
公司名称：株洲动力谷产业投资发展集团有限公司企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）股权结构图：
截止本公告披露日，公司及控股股东与动力谷之间不存在任何产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系。
主要经营场所：湖南省株洲市天元区株洲大道898号高科总部壹号A座5层
法定代表人：鲁俊
统一社会信用代码：91430211MA4Q7GWH2D
成立日期：2019-01-03
注册资本：120,000万元人民币
经营范围：非融资担保活动；供应链管理服务活动；资产管理活动；投资咨询服务；企业管理咨询；房屋租赁；实业投资。
公司背景：动力谷作为高新区金融服务实体经济的抓手，由株洲高新技术产业开发区管理委员会实际控制。动力谷通过对全区现有金融资源及产业政策进行梳理，整合高新区现有政策性、服务性、非营利性金融资源，进一步发挥金融对实体经济发展的支撑作用。
财务情况：
单位：人民币万元
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年 |
| 资产总额 | 226615.51 | 131891.67 |
| 负债总额 | 151989.76 | 56745.88 |
| 资产净额 | 74625.75 | 75145.79 |
| 营业收入 | 97541.22 | 7144.17 |
| 净利润 | -617.67 | 526.50 |
| 扣非后净利润 | -617.67 | 526.50 |
（上述财务数据均未经审计）资金来源：高科集团出资，为动力谷自有资金。
三、股份转让协议的主要内容
（一）甲方拟将其持有的3,700万股公司股份协议转让给乙方，此次转让价格为【8.57元/股】，转让价款总额为3.17亿元。
（二）在标的股份过户登记至乙方名下之日10个工作日内，乙方依据本协议约定价格向甲方指定账户支付股份转让价款。
（三）甲方应自收到上述约定的股份转让款之日起2个工作日内，向乙方提供书面收款证明。
（四）上述交割办理完成之日即为标的股份的交割完成日。
四、本次股份转让对公司的影响
如果本次股份转让最终实施完成，公司股权结构将发生重大变化。本次股份转让后，中路集团仍为公司第一大股东，持股比例将变为27.37%；动力谷将成为公司第二大股东，该事项不会导致公司第一大股东发生变更。公司实际控制人通过转让股份，与国有投资人形成战略合作，有利于改善其流动性，旨在强化公司大股东实力，促进公司业务发展、改善公司经营状况。
五、风险提示
目前中路集团资金高度紧张，其普通账户股份均处于质押或冻结状态、信用交易担保证券账户股份已出现平仓风险，能否顺利实施转让存在高度不确定性；本次交易为现金收购，转让款支付期限为完成股份变更登记日的10个工作日内，本次交易款项能否顺利支付存在一定不确定性；本次交易尚需获得交易对手方的国资批复，最终能否获得批准并予以实施存在不确定性。
公司将持续关注本次股份转让的进展情况，并按照相关法律法规及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
《上海中路（集团）有限公司股份转让协议》
特此公告。
中路股份有限公司董事会二〇二〇年十二月三十一日