百联股份2017年第三季度报告

2017 年第三季度报告
公司代码：600827     900923                   公司简称：百联股份 百联 B 股
                   上海百联集团股份有限公司
                     2017 年第三季度报告
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                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司基本情况 .............................................................. 3
三、   重要事项.................................................................. 6
四、   附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人叶永明、主管会计工作负责人郑小芸及会计机构负责人（会计主管人员）陈妍保
    证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                             本报告期末比上
                            本报告期末                    上年度末
                                                                             年度末增减(%)
总资产                    45,199,725,654.30          45,609,596,343.27                -0.90
归属于上市公司股东的      16,794,561,162.04          16,585,222,099.84                 1.26
净资产
                          年初至报告期末          上年初至上年报告期末       比上年同期增减
                            （1-9 月）                  （1-9 月）                 (%)
经营活动产生的现金流       1,766,408,000.24              1,073,430,920.35             64.56
量净额
                          年初至报告期末          上年初至上年报告期末       比上年同期增减
                            （1-9 月）                  （1-9 月）               （%）
营业收入                  35,089,438,100.71          35,506,203,019.39                -1.17
归属于上市公司股东的         679,791,588.15               746,338,844.97              -8.92
净利润
归属于上市公司股东的         599,478,885.35               702,119,564.04             -14.62
扣除非经常性损益的净
利润
加权平均净资产收益率                     4.05                         4.71            -0.66
（%）
基本每股收益（元/股）                    0.38                         0.43           -11.63
稀释每股收益（元/股）                    0.38                         0.43           -11.63
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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                                                本期金额          年初至报告期末金 说明
                 项目
                                              （7－9 月）             额（1-9 月）
非流动资产处置损益                                33,624,864.35      20,205,274.26
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的
税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经            22,345,513.65      90,310,694.76
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投
资成本小于取得投资时应享有被投资单位可
辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                      11,290,974.63      20,373,165.07
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费
用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值            24,696,207.95      73,051,078.56
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出              -8,899,343.35       6,892,353.55
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其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）                                -11,170,873.24              -89,830,228.01
所得税影响额                                              -22,542,478.71              -40,689,635.39
                      合计                                    49,344,865.28            80,312,702.80
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                           单位：股
股东总数（户）                                                                                               111,407
                                             前十名股东持股情况
                                                                                      质押或冻结情
                                                                       持有有限售
                股东名称                    期末持股数                                        况
                                                          比例(%)      条件股份数                           股东性质
                （全称）                        量                                    股份
                                                                             量                    数量
                                                                                      状态
百联集团有限公司                            813,947,935       45.62%   61,672,365       无                  国有法人
上海友谊复星(控股)有限公司                   98,921,224       5.54%                     无                  国有法人
全国社保基金一零三组合                       38,000,599       2.13%                   未知                    未知
中央汇金资产管理有限责任公司                 20,557,800       1.15%                   未知                    未知
BILL &      MELINDA GATES    FOUNDATION      16,374,534       0.92%                                           未知
                                                                                      未知
TRUST
中国工商银行股份有限公司－中证上海           16,281,354       0.91%                                           未知
                                                                                      未知
国企交易型开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－博时主题           12,699,983       0.71%                                           未知
                                                                                      未知
行业混合型证券投资基金（LOF）
工银国际资产管理有限公司－客户资金           8,191,200        0.46%                   未知                    未知
NORGES BANK                                  7,053,323        0.40%                   未知                    未知
中国工商银行股份有限公司－嘉实新机           6,407,883        0.36%                                           未知
                                                                                      未知
遇灵活配置混合型发起式证券投资基金
                                      前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                                  持有无限售条件                 股份种类及数量
                                                              流通股的数量             种类                  数量
百联集团有限公司                                                752,275,570        人民币普通股           752,275,570
上海友谊复星(控股)有限公司                                       98,921,224        人民币普通股            98,921,224
全国社保基金一零三组合                                           38,000,599        人民币普通股            38,000,599
中央汇金资产管理有限责任公司                                     20,557,800        人民币普通股            20,557,800
BILL &     MELINDA GATES FOUNDATION TRUST                        16,374,534        人民币普通股            16,374,534
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放                 16,281,354                                16,281,354
                                                                                   人民币普通股
式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－博时主题行业混合型证券                 12,699,983                                12,699,983
                                                                                   人民币普通股
投资基金（LOF）
工银国际资产管理有限公司－客户资金                                8,191,200        人民币普通股            8,191,200
NORGES BANK                                                       7,053,323       境内上市外资股           7,053,323
                                                     5 / 21
                                          2017 年第三季度报告
中国工商银行股份有限公司－嘉实新机遇灵活配置混合             6,407,883                        6,407,883
                                                                          人民币普通股
型发起式证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明                       （1）上海友谊复星（控股）有限公司为百联集团有限
                                                       公司的控股子公司，百联集团有限公司持有上海友谊
                                                       复星（控股）有限公司 52%的股权。（2）本公司无法
                                                       知晓其余股东及无限售条件股东之间是否存在关联关
                                                       系或是否属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明                 无
注：公司股东总数 111,407 户，其中 A 股 88,466 户，B 股 22,941 户
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
     况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
                                                                                         单位:人民币元
资产负债表项目       期末余额              年初余额额              增减幅度    说明
应收利息               155,408,672.13         277,151,373.61         -43.93%   主要系本期收回期初定
                                                                               期存款利息所致。
其他应收款             264,223,662.59         182,547,964.69         44.74%    主要系公司下属子公司
                                                                               其他应收款增加所致。
其他流动资产         3,647,705,541.78      2,602,099,746.44          40.18%    主要系公司本期理财产
                                                                               品增加所致。
固定资产清理                -98,711.44             329,205.08       -129.98%   主要系公司下属子公司
                                                                               闭店处置设备尚未完成
                                                                               所致。
无形资产             3,683,378,986.24      2,750,472,920.94          33.92%    主要系公司下属子公司
                                                                               收购股权增加所致。
其他非流动资产         488,025,017.00         741,846,536.60         -34.21%   主要系公司本期股权投
                                                                               资转让款转长期股权投
                                                                               资所致。
应交税费               378,818,071.35         550,017,280.43         -31.13%   主要系公司本期支付应
                                                                               交税费所致。
应付利息                28,301,397.00          16,205,187.33         74.64%    主要系公司本期发放超
                                                                               短期融资券所致。
应付股利               197,600,483.18          93,605,413.28         111.10%   主要系公司本期应付股
                                                                               利增加所致。
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                                     2017 年第三季度报告
一年内到期的非     412,301,548.61       789,094,536.91            -47.75%   主要系公司本期偿还一
流动负债                                                                    年内到期的非流动负债
                                                                            所致。
损益表项目               本期金额         上年同期金额        增减幅度      说明
资产减值损失        19,652,259.95             64,253.19      30485.66%      主要系本期下属子公司
                                                                            固定资产减值准备同比
                                                                            增加所致。
公允价值变动收      22,448,217.58        65,883,032.05            -65.93%   主要系本期下属子公司
益                                                                          公允价值变动所致。
营业外收入         202,591,573.20       120,347,152.51            68.34%    主要系本期收到相关政
                                                                            府补助增加所致。
营业外支出          92,146,933.94        22,600,151.91            307.73%   主要系下属子公司关店
                                                                            损失同比增加所致。
现金流量表项目           本期金额         上年同期金额        增减幅度      说明
经营活动产生的    1,766,408,000.24    1,073,430,920.35            64.56%    主要系本期公司支付的
现金流量净额                                                                税费同比减少所致。
筹资活动产生的     -894,285,111.08    1,437,558,227.98            不适用    主要系本期公司偿还超
现金流量净额                                                                短期融资券所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
   示及原因说明
□适用 √不适用
                                                    公司名称       上海百联集团股份有限公司
                                                 法定代表人        叶永明
                                                           日期    2017 年 10 月 31 日
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                                    2017 年第三季度报告
四、附录
4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海百联集团股份有限公司
                                               单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                              期末余额             年初余额
流动资产：
  货币资金                                      9,827,411,602.10       11,554,412,409.61
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损                    2,253,568.93          2,523,834.48
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                450,000.00         450,000.00
  应收账款                                          365,294,595.46       395,344,232.88
  预付款项                                          589,413,440.04       547,239,476.46
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                          155,408,672.13       277,151,373.61
  应收股利
  其他应收款                                        264,223,662.59       182,547,964.69
  买入返售金融资产
  存货                                          2,770,433,942.33        3,530,336,754.86
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                  3,647,705,541.78        2,602,099,746.44
   流动资产合计                                17,622,595,025.36       19,092,105,793.03
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                              5,033,386,850.05        5,200,303,897.26
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                  1,133,947,403.44        1,074,437,181.95
  投资性房地产                                      179,627,688.44       186,813,443.44
  固定资产                                     13,249,837,365.60       13,087,635,872.04
  在建工程                                      2,525,634,190.58        2,097,506,966.92
                                          8 / 21
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  工程物资
  固定资产清理                                         -98,711.44               329,205.08
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                  3,683,378,986.24              2,750,472,920.94
  开发支出
  商誉                                          140,697,560.56              140,697,560.56
  长期待摊费用                              1,011,115,768.38              1,110,589,124.31
  递延所得税资产                                131,578,510.09              126,857,841.14
  其他非流动资产                                488,025,017.00              741,846,536.60
   非流动资产合计                          27,577,130,628.94             26,517,490,550.24
     资产总计                              45,199,725,654.30             45,609,596,343.27
流动负债：
  短期借款                                      951,000,000.00      752,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                  5,042,023,743.19              5,829,253,481.75
  预收款项                                  5,943,190,864.14              5,705,449,658.62
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                  477,137,825.02              658,173,262.39
  应交税费                                      378,818,071.35              550,017,280.43
  应付利息                                       28,301,397.00               16,205,187.33
  应付股利                                      197,600,483.18               93,605,413.28
  其他应付款                                6,491,659,842.09              6,470,023,587.54
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                        412,301,548.61              789,094,536.91
  其他流动负债                              2,262,194,128.17              2,310,124,739.57
   流动负债合计                            22,184,227,902.75             23,173,947,147.82
非流动负债：
  长期借款                                      736,931,647.91              674,070,000.00
  应付债券
  其中：优先股
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                                    2017 年第三季度报告
         永续债
  长期应付款                                         20,342,617.60               20,342,617.60
  长期应付职工薪酬                                  253,130,000.00              248,310,000.00
  专项应付款                                          8,984,371.18                8,984,371.18
  预计负债
  递延收益                                          315,405,441.50              250,848,830.88
  递延所得税负债                               1,152,710,997.20               1,206,678,334.55
  其他非流动负债
   非流动负债合计                              2,487,505,075.39               2,409,234,154.21
      负债合计                                24,671,732,978.14              25,583,181,302.03
所有者权益
  股本                                         1,784,168,117.00               1,784,168,117.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                     2,915,371,294.08               2,926,773,214.89
  减：库存股
  其他综合收益                                 3,302,591,457.07               3,440,264,882.46
  专项储备                                           11,118,581.31               11,345,500.00
  盈余公积                                     1,261,313,113.69               1,261,313,113.69
  一般风险准备
  未分配利润                                   7,519,998,598.89               7,161,357,271.80
  归属于母公司所有者权益合计                  16,794,561,162.04              16,585,222,099.84
  少数股东权益                                 3,733,431,514.12               3,441,192,941.40
   所有者权益合计                             20,527,992,676.16              20,026,415,041.24
      负债和所有者权益总计                    45,199,725,654.30              45,609,596,343.27
法定代表人：叶永明       主管会计工作负责人：郑小芸                   会计机构负责人：陈妍
                                    母公司资产负债表
                                    2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海百联集团股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                  项目                          期末余额                      年初余额
流动资产：
  货币资金                                     2,266,872,058.01               2,898,542,586.63
  以公允价值计量且其变动计入当期损                        18,598.36
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                          19,998,556.26                17,228,927.77
  预付款项                                          30,974,074.28                 4,271,371.41
                                          10 / 21
                                 2017 年第三季度报告
  应收利息                                         2,137,777.78
  应收股利                                        65,685,427.35      65,685,427.35
  其他应收款                                2,407,973,946.11       3,296,055,226.03
  存货                                           373,035,523.67      74,841,070.63
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                   954,791,803.16     408,955,249.45
   流动资产合计                             6,121,487,764.98       6,765,579,859.27
非流动资产：
  可供出售金融资产                          4,936,749,295.92       5,121,204,367.57
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                              8,898,691,617.20       8,780,845,115.01
  投资性房地产                                    29,663,013.28      30,886,346.31
  固定资产                                       918,319,433.45     975,341,646.97
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                       970,275,788.92    1,007,588,032.86
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                    26,866,550.05      30,950,984.41
  递延所得税资产                                   4,334,460.53        4,780,687.06
  其他非流动资产                                 141,675,017.00     285,624