上工申贝（集团）股份有限公司
董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告
2017 年，上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以
下简称“审计委员会”）根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司审
计委员会议事规则》等有关规定，在 2017 年度勤勉尽责，积极开展工作，认真履行了
职责。现就公司审计委员会 2017 年度履职情况向公司董事会汇报如下：
一、公司审计委员会 2017 年度会议召开情况
公司第七届审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主任委员由具有会计
专业资格的独立董事张鸣先生担任；公司第八届董事会第一次会议于 2017 年 4 月 27 日
决议选举产生了第八届审计委员会，并由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主任委员
由具有会计专业资格的独立董事芮萌先生担任。报告期内，公司审计委员会共召开了 6
次会议，其中第七届审计委员会召开了 4 次会议，第八届审计委员会召开了 2 次会议，
具体情况如下：
（一）2017 年 1 月 6 日，召开了审计委员会 2017 年第一次会议，审议了以下事项：
听取公司领导就 2016 年完成情况和 2017 年打算和立信会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称“立信”）就公司 2016 年度财务和内控审计工作计划及预审情况等事项（会
计师进场审计前）。
（二）2017 年 3 月 22 日，召开了审计委员会 2017 年第二次会议，审议了以下事项：
01、公司领导就 2016 年度财务决算总体情况的报告；
02、立信审计师《关于 2016 年年审工作进展情况和重要事项的汇报与沟通》；
03、关于公司《2016 年度内部控制自我评价报告》；
04、关于公司《审计委员会 2016 年度履职情况报告》；
05、关于公司《2016 年度财务工作报告》；
06、关于公司《2016 年度利润分配的预案》；
07、关于公司《2016 年度日常关联交易执行情况及 2017 年度日常关联交易预计》
的议案；
08、关于公司《2017 年度为控股子公司提供担保预计》的议案；
09、关于公司《2017 年度银行综合授信》的议案；
10、关于公司《部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理》的议案；
11、关于公司《2016 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案；
12、关于公司《2017 年度续聘公司审计机构》的议案；
13、关于公司《2016 年度审计部工作小结和 2017 年工作计划》和《2016 年度内控
建设工作》的汇报（会计师进场审计中）。
（三）2017 年 3 月 31 日，召开了审计委员会 2017 年第三次会议，审议了以下事项：
01、公司 2016 年度审计报告；
02、公司《2016 年度内部控制自我评价报告》；
03、公司《2016 年董事会审计委员会履职报告》；
04、公司《财务部 2016 年度财务工作报告》；
05、公司《财务部 2016 年度利润分配预案》；
06、公司《续聘立信为公司 2017 年度审计机构》的议案；
07、公司《2016 年度日常关联交易执行情况及 2017 年度日常关联交易预计的议案》；
08、关于《2017 年度为控股子公司提供担保预计的议案》；
09、关于《2017 年度银行综合授信的议案》；
10、关于对部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案；
11、关于公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
会上审计委员会就上述 11 项事宜形成了决议并提交董事会审议。（会计师进场审计
后）。
（四）2017 年 4 月 21 日，以通讯方式召开了审计委员会 2017 年第四次会议，审议
了以下事项：
01、《关于 2017 年一季报全文及正文议案》；
会议就上述 1 项事宜形成决议并提交董事会审议。
（五）2017 年 8 月 28 日，召开了审计委员会 2017 年第五次会议，审议了以下事项：
01、《公司 2017 年半年度报告及摘要》；
02、《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2017 年上半年度）》；
03、《2017 年内部控制评价工作的方案》。
会上审计委员会就上述 3 项事宜形成了决议并就相关议案提交董事会审议。
（六）2017 年 10 月 30 日，以通讯方式召开了审计委员会 2017 年第六次会议，审
议了以下事项：
01、《关于公司 2017 年三季度报告全文和正文》的报告形成决议，并提交董事会审
议。
二、公司 2017 年度审计委员会相关工作履职情况
1、2017 年年报审计工作中的履职情况
2017 年初，公司审计委员会在注册会计师进场前，认真听取、审阅了立信对公司年
报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，并共同协商
相关的时间安排。
审计期间，审计委员会与年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟
通和交流。审计委员会认为：公司财务会计报表依据公司会计政策编制，会计政策运用
恰当，会计估计合理，符合企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求；
公司财务会计报表纳入合并范围的单位及报告内容完整，报表合并基础准确财务会计报
表内容客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况；公司内部控制规范体系和相
关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。但提请公司及注册会计
师重点关注并严格按照企业会计准则处理好资产负债表日后事项、关联方非经营性资金
占用等，以保证财务报表的公允性、真实性及完整性。
2、监督及评估外部审计机构工作情况
公司聘请的立信在出具 2016 年年度审计报告初步审计意见后，公司审计委员会审
阅了其编制的 2016 年年度财务会计报表、财务报表附注和内控审计报告，并发表意见。
同意立信认定的公司账务处理，认为公司已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重
大方面公允地反映了公司 2016 年度财务状况、经营成果和现金流量，对年审注册会计
师出具的公司 2016 年年度财务会计报表和内控审计报告意见无异议，一致同意将立信
审计的公司 2016 年年度财务会计报表和内控审计报告提交公司董事会审议。
3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
2017 年，公司审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制度
建设，督促公司内控规范体系建设工作，组织相关人员结合公司实际情况，按照《企业
内部控制基本规范》及相关配套指引，汇总、整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产
生的原因，制定内控缺陷整改方案，建立与公司管理模式相适应的内部控制体系，并使
之得到有效执行。
4、对公司内部审计工作指导情况
2017 年，公司审计委员会认真审阅了公司 2016 年度审计部工作总结和 2017 年度审
计部工作计划，及时督促指导公司审计部按照审计规范流程和计划对公司开展审计工
作，对审计过程中存在的问题提出了指导性意见。2017 年，公司审计委员会未发现公司
审计部工作存在重大问题的情况，公司审计部工作能够有效运作。
三、总体评价
报告期内，公司审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作
指引》、《公司章程》、《公司审计委员会议事规则》等有关规定，充分利用专业知识，
勤勉尽责，恪尽职守，在监督外部审计、指导公司内部审计、督促公司建立合理有效的
内控制度等发挥了重要作用。
2018 年，公司审计委员会将继续秉公审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，遵守中
国证监会、上海证券交易所的有关规定，充分发挥公司审计委员会的监督职能，切实履
行好职权范围内的责任，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运
作。
特此报告。
上工申贝（集团）股份有限公司
董事会审计委员会
二〇一八年四月十三日
