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山东东方海洋科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书

保荐人（主承销商）
东海证券有限责任公司
江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18、19楼
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及相关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊登于巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司控股股东山东东方海洋集团有限公司及实际控制人车轼先生承诺：自股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期届满后，上述股份可以上市流通或转让。
本公司其他股东北京恒百锐商贸有限公司、吕喜川、丛义周、赵玉山、刘明乐、朱春生、任永超、刘升平、张日焕、烟台金源科技有限责任公司和王德彩均承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期届满后，上述股份可以上市流通或转让。
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级关联人员持股和锁定的有关规定。
据有关媒体报道，近期上海市食品药品监督管理局对市场销售多宝鱼（学名“大菱鲆”）的专项抽检中发现药物残留超标，导致部分地区的水产品市场和超市已经停售多宝鱼。大菱鲆为本公司主要养殖产品之一。2005年度公司共销售大菱鲆259.08吨，实现销售收入1,579.17万元，占公司当年主营业务收入的7.32%，实现销售毛利805.57万元，占公司当年销售毛利的16.82%；2006年1—6月公司共销售大菱鲆221.20吨，实现销售收入1,126.32万元，占公司当期主营业务收入的9.89%，实现销售毛利496.15万元，占公司当期销售毛利的20.25%。根据本公司2006年1—9月的财务报表（未经审计）和公司业务部门的统计数据，2006年1—9月公司共销售大菱鲆300.66吨，实现销售收入1,552.62万元，占公司当期主营业务收入的8.39%，实现销售毛利706.05万元，占公司当期销售毛利的18.18%。因此，部分市场的禁售在短期内将会对公司大菱鲆的市场销售产生一定的影响。由于本次多宝鱼事件的进展情况难以预计，目前该事件对公司中长期的生产经营和经营业绩的影响尚无法准确估计。山东省是国内大菱鲆的主要产地，本次多宝鱼事件发生后国家有关部门非常重视，组织有关人员到山东省进行督导检查。山东省政府也高度重视并责成山东省水产品质量检验中心到山东省主要养殖地区对相关水产养殖企业进行取样检查。2006年11月19日，山东省水产品质量检验中心已在本公司抽取样品进行检测，预计2006年11月26日以后才能检测出结果。本公司将会继续关注该事件的发展动态，积极配合有关部门的检查，并及时披露该事件对公司生产经营状况的影响情况。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或“东方海洋”）首次公开发行股票并上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会（证监发行字[2006]109号文）核准，本公司公开发行不超过4,000万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为3,450万股，采用网下向询价对象定价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售690万股，网上定价发行2,760万股，发行价格为7.49元/股。
根据深圳证券交易所《关于山东东方海洋科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2006]138号文），本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“东方海洋”，股票代码“002086”；其中本次公开发行中网上定价发行的2,760万股股票将于2006年11月28日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2006年11月28日
3、股票简称：东方海洋
4、股票代码：002086
5、首次公开发行前总股本：5,180万股
6、首次公开发行股票增加的股份：3,450万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定，发起人持有的本公司股份，自本公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东山东东方海洋集团有限公司及实际控制人车轼先生承诺：自股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期届满后，上述股份可以上市流通或转让。
本公司其他股东北京恒百锐商贸有限公司、吕喜川、丛义周、赵玉山、刘明乐、朱春生、任永超、刘升平、张日焕、烟台金源科技有限责任公司和王德彩均承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。承诺期届满后，上述股份可以上市流通或转让。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中向配售对象发行的690万股股票自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,760万股股票无流通限制及锁定安排。
11、公司股票可上市交易时间
项目 数量（万股） 比例（%） 可上市交易时间
控股股东和实际控制 3,250 37.66 2009年11月28日
人持有的股份
首次公开
首次公开发行前十二
发行前已 － － －
个月内发行的股票
发行的股
份 其他已发行的股份 1,930 22.36 2007年11月28日
小计 5,180 60.02 －
首次公开 网下询价发行的股份 690 8.00 2007年2月28日
发行的股
网上定价发行的股份 2,760 31.98 2006年11月28日
票
小计 3,450 39.98 －
合计 8,630 100.00 －
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐人：东海证券有限责任公司
第三节 公司、股东和实际控制人情况
一、公司的基本情况
一、公司的基本情况
中文名称：山东东方海洋科技股份有限公司
1、注册名称：
英文名称：Shandong Oriental Ocean Sci-Tech Co., Ltd
2、注册资本： 5,180万元
实收资本： 5,180万元
3、法定代表人： 车轼
4、设立日期： 2001年12月19日
5、住所： 烟台市莱山区澳柯玛大街18号
6、邮政编码： 264003
7、电话： 0535-6729111
8、传真： 0535-6729191
9、互联网网址： www.yt-fishery.com
1 0、电子信箱： dfhy@yt-fishery.com
水产新技术、新成果的研究、推广应用；水产技术培训、咨询服
务；海水动植物养殖、育种、育苗；水产品、果品、粮油制品、
蔬菜、肉禽蛋冷藏、储存、加工、收购、销售；经营本企业自产
产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、
1 1、经营范围：
仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司
经营和国家禁止进口的商品及技术除外）；经营进料加工和"三来一
补"业务；海上、航空、陆路国际货运代理业务，货运代办、信息
配载、仓储服务（有限期至2008年7月7日）。
1 2、主营业务： 海洋水产品加工和海水养殖
1 3、所属行业： 渔业
1 4、董事会秘书：于德海
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
持股数量 发行前持股比例 发行后持股比例
姓 名 职务
（万股） （%） （%）
车轼 董事长 400 7.72 4.63
李存明 董事、总经理 － － －
赵玉山 副董事长、副总经理 190 3.67 2.20
于深基 董事 － － －
董事、副总经理
战淑萍 － － －
兼财务总监
韩文健 董事 － － －
张桂庆 独立董事 － － －
李家强 独立董事 － － －
吴国芝 独立董事 － － －
于善福 监事会主席 － － －
于克兴 监事 － － －
曲善村 监事 － － －
唐积玉 监事 － － －
马兆山 监事 － － －
于德海 董事会秘书 － － －
车轼先生和赵玉山先生所持本公司股份除分别受自公司股票上市交易之日起三年内和一年内不得转让的限制外，需同时遵循《公司法》、《证券法》等相关法规对董事、监事、高级管理人员持股的相关规定，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
三、公司控股股东及实际控制人的情况
1、公司控股股东的情况
本公司控股股东山东东方海洋集团有限公司（以下简称“东方海洋集团”）的前身为烟台市水产技术推广中心，成立于1991年5月8日。1998年7月，经烟台市体改委、国资局（烟体改[1998]30号）批准，烟台市水产技术推广中心将其产权转让给40位职工并改制为烟台东方海洋开发有限公司。2004年7月21日，烟台东方海洋开发有限公司更名为山东东方海洋集团有限公司。
东方海洋集团注册资本为2,000万元，实收资本为2,000万元。东方海洋集团法定代表人为于深基，注册地址为烟台市莱山区泉韵南路2号。东方海洋集团股东为原烟台市水产技术推广中心40名职工，其中前三名股东车轼、于深基和赵玉山持股比例分别为45%、15%和10%，其余37名股东合计持股30%。经营范围：水产新技术、新成果的推广应用、研究；水产技术培训、咨询服务等。目前，东方海洋集团不再从事实际经营业务。
经烟台达华有限责任会计师事务所审计，截至2005年12月31日，东方海洋集团总资产为51,942.04万元，净资产为13,316.33万元，2005年度实现主营业务收入39,583.82万元，净利润1,217.39万元。截至2006年6月30日，东方海洋集团总资产为58,966.00万元，净资产为13,958.28万元，2006年1－6月，实现主营业务收入13,890.28万元，净利润641.95万元（以上财务数据未经审计）。
2、公司实际控制人的情况
本公司实际控制人为车轼先生。车轼先生持有东方海洋集团45%的股权比例，为其第一大股东；并且车轼先生还直接持有公司（发行后）4.63%的股权比例。车轼先生，中国国籍，男，汉族，1960年10月出生，山东省烟台市人。车轼先生主要工作经历如下：
1979年12月至1983年12月期间任龙口武警中队班长，1983年12月至1992年6月期间任蓬莱刘旺水产公司副经理，1992年7月至1996年8月期间任烟台水产技术推广中心冷藏厂副厂长、厂长，1993年11月至1996年8月期间任烟台水产技术推广中心副主任，1996年9月至1998年8月期间任烟台水产技术推广中心主任，1998年9月至2005年3月期间任山东东方海洋集团有限公司总经理，2001年12月至2005年7月期间任山东东方海洋科技股份有限公司总经理，1998年9月至今任山东东方海洋集团有限公司董事，2001年12月至今任山东东方海洋科技股份有限公司董事长。
四、公司前十名股东持有公司股份的情况
本次发行后，公司股东总人数为24,662名，前十名股东持有公司股份的情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
1 东方海洋集团 28,500,000 33.02
2 车轼 4,000,000 4.63
3 北京恒百锐商贸有限公司 3,000,000 3.48
4 吕喜川 2,010,000 2.33
5 丛义周 1,900,000 2.20
6 赵玉山 1,900,000 2.20
7 刘明乐 1,800,000 2.09
8 朱春生 1,600,000 1.85
9 任永超 1,600,000 1.85
10 刘升平 1,600,000 1.85
第四节 股票发行情况
1、股票种类：人民币普通股（A股）
2、每股面值：人民币1.00元
3、发行股数：3,450万股，占发行后总股本的39.98%。
4、每股发行价格：7.49元，对应的市盈率为：
（1）14.27倍（每股收益按照2005年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）；
（2）23.77倍（每股收益按照2005年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）。
5、发行方式：本次发行采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式。本次发行网下向配售对象询价配售690万股，占本次发行总量的20%，网下配售有效申购为71,440万股，有效申购获得配售的比例为0.9658%，认购倍数为103.54倍。本次发行网上定价发行2,760万股，占本次发行总量的80%，本次网上定价发行的中签率为0.1741592093%，认购倍数为574倍。本次发行网上不存在余股，网下存在346股余股由主承销商东海证券认购。
6、募集资金总额：25,840.50万元。
7、发行费用总额：本次发行费用共计1,408.37万元，其中：
发行费用明细 金额（万元）
承销费用 775.21
保荐费用 120
会计师费用 62
律师费用 55
信息披露费用 131
上市初费及发行登记费 11.63
网上验资费用 1
路演费等其他费用 252.53
合计： 1408.37
8、预计募集资金净额：24,432.13万元。山东天恒信有限责任会计师事务所已于2006年11月17日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了鲁天恒信验报字[2006]1080号《验资报告》。
9、发行后每股净资产：4.30元/股（以公司截至2006年6月30日经审计的净资产加本次募集资金净额按照发行后总股本摊薄计算）。
10、发行后每股收益：0.315元/股（以2005年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润按照本次发行后总股本摊薄计算）。
第五节 财务会计资料
一、主要会计数据和财务指标
单位：元
项目 2006年9月末 上年度期末 比上年期末增减
流动资产 159,535,084.06 147,091,627.03 8.46%
流动负债 216,847,161.86 217,745,635.00 -0.41%
总资产 419,053,695.57 344,940,016.50 21.49%
股东权益（不含少数股 134,645,559.11 116,498,973.64 15.58%
东权益）
每股净资产 2.60 2.25 15.56%
调整后的每股净资产 2.59 2.24 15.63%
项目 2006年1－9月 2005年1－9月 比上年同期增减
主营业务收入 185,133,289.72 143,770,070.47 28.77%
主营业务利润 38,717,583.30 27,968,941.57 38.43%
利润总额 18,312,152.21 15,104,796.67 21.23%
净利润 18,146,585.47 15,113,055.20 20.07%
扣除非经常性损益后的 17,788,684.71 15,257,535.25 16.59%
净利润
每股收益（按发行前股 0.350 0.292 20%
本计算）
每股收益（按发行后股 0.210 0.175 20%
本计算）
净资产收益率（%） 13.48 14.61 -7.73%
经营活动产生的现金流 34,248,840.02 42,871,969.80 -20.11%
量金额
注1：上述数据为合并报表数据。
注2：上述数据中2005年末资产负债表数据和2005年1－9月利润表和现金流量表数据经注册会计师审计，2006年9月末资产负债表数据和2006年1－9月利润表和现金流量表数据未经注册会计师审计。
注3：上述财务数据详见2006年9月30日资产负债表、2006年7－9月利润及利润分配表、2006年1－9月利润及利润分配表、2006年1－9月现金流量表。
二、2006年1－9月经营业绩和财务状况的简要说明
公司2006年1－9月经营情况良好，经营业绩快速稳步增长。2006年1－9月，公司实现主营业务收入18,513.33万元，同比增长28.77%；主营业务利润3,871.76万元，同比增长38.43%；利润总额1,831.22万元，同比增长21.23%；实现净利润1,814.66万元，同比增长20.07%。
公司2006年1－9月主营业务收入与2005年同期相比有较大幅度增长的主要原因是2006年以来公司海洋水产品加工产能和海水养殖主要产品的产能逐步扩张以及公司加工的水产品价格持续上涨。
第六节 其他重要事项
一、本公司自2006年11月2日刊登首次公开发行股票招股意向书至本上市公告书刊登前，没有发生可能对公司有较大影响的重要事项，具体如下：
1、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司生产经营情况正常，主要业务发展目标进展状况正常。
2、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司所处行业、市场未发生重大变化。
3、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司原材料采购价格和产品销售价格未发生重大变化。
4、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司未发生重大关联交易。
5、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司未进行重大投资活动。
6、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司未发生重大资产（或股权）收购、出售及置换行为。
7、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司住所未发生变更。
8、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化。
9、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
10、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司未发生对外担保等或有事项。
11、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司财务状况和经营成果未发生重大变化。
12、自招股意向书刊登日至本公司上市公告书刊登前，本公司无其他应披露而未披露之重大事项。
二、公司已向深圳证券交易所承诺，将严格按照中小企业板的有关规则，在上市后三个月内尽快完善公司章程等相关制度。
第七节 上市保荐人及其意见
一、上市保荐人的有关情况
上市保荐人：东海证券有限责任公司
法定代表人：朱科敏
注册地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18、19楼
联系地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼
电话：021－50586660
传真：021－50585607
联系人：郝群、杨林、敖云峰
二、上市保荐人的推荐意见
本公司的上市保荐人东海证券有限责任公司已向深圳证券交易所出具了《东海证券有限责任公司关于山东东方海洋科技股份有限公司股票上市保荐书》，保荐意如下：
“本机构认为，山东东方海洋科技股份有限公司申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的有关规定，发行人股票具备在深圳证券交易所上市的条件。本机构愿意推荐发行人的股票上市交易，并承担相关保荐责任。”
附件1：2006年9月30日公司资产负债表
附件2：2006年1－9月公司利润及利润分配表
附件3：2006年7－9月公司利润及利润分配表
附件4、2006年1－9月公司现金流量表
（此页无正文，为《山东东方海洋科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》之签章页）
山东东方海洋科技股份有限公司
2006年11月24日
附件1 资产负债表
2006年9月30日
编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司 单位：人民币元
期末数 年初数
资 产
母公司 合并 母公司 合并
流动资产：
货币资金 18,375,290.25 40,132,604.24 27,093,600.19 38,704,285.48
短期投资
应收票据
应收股利
应收利息
应收账款 13,613,148.70 18,254,881.58 18,160,145.75 20,263,650.09
其他应收款 26,252,967.91 4,609,809.14 17,854,507.60 2,414,054.82
预付账款 951,874.44 4,272,814.04 2,975,064.35 5,386,903.95
应收补贴款 -
存货 67,520,547.50 92,207,537.79 58,484,032.17 80,322,732.69
待摊费用 57,437.27 57,437.27
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 126,771,266.07 159,535,084.06 124,567,350.06 147,091,627.03
长期投资：
长期股权投资 11,641,594.42 2,614,339.30 9,764,659.15 2,932,299.49
长期债权投资
长期投资合计 11,641,594.42 2,614,339.30 9,764,659.15 2,932,299.49
其中：合并价差 2,614,339.30 2,932,299.49
固定资产：
固定资产原价 174,449,250.07 217,859,525.38 137,806,169.84 179,596,924.89
减：累计折旧 15,669,904.80 18,788,360.46 11,626,642.03 13,514,797.48
固定资产净值 158,779,345.27 199,071,164.92 126,179,527.81 166,082,127.41
减：固定资产减值准备 107,390.65 107,390.65 107,390.65 107,390.65
固定资产净额 158,671,954.62 198,963,774.27 126,072,137.16 165,974,736.76
工程物资 841,324.70 841,324.70 898,252.70 898,252.70
在建工程 54,043,697.09 56,125,104.03 25,341,024.54 27,020,250.36
固定资产清理
固定资产合计 213,556,976.41 255,930,203.00 152,311,414.40 193,893,239.82
无形资产及其他资产：
无形资产 544,897.94 544,897.94 551,020.39 551,020.39
长期待摊费用 429,171.27 14,460.00 471,829.77
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 544,897.94 974,069.21 565,480.39 1,022,850.16
递延税项：
递延税款借项
资 产 总 计 352,514,734.84 419,053,695.57 287,208,904.00 344,940,016.50
公司法定代表人：车轼 主管会计工作负责人：战淑萍 会计机构负责人：纪铁真
附件1 资产负债表（续）
2006年9月30日
编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司 单位：人民币元
期末数 年初数
负债和股东权益
母公司 合并 母公司 合并
流动负债：
短期借款 113,000,000.00 133,000,000.00 125,530,000.00 154,530,000.00
应付票据
应付账款 20,912,042.19 56,891,641.19 20,827,107.42 38,675,271.76
预收账款 - 275,590.01 316,116.72 440,343.22
应付工资
应付福利费 709,041.10 893,789.00 574,542.79 577,117.87
应付股利
应交税金 311,945.14 326,651.23 294,633.32 190,754.77
其他应交款 14,739.60 14,739.60 4,123.63 4,123.63
其他应付款 16,867,708.01 25,444,750.83 14,109,706.79 23,328,023.75
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 151,815,476.04 216,847,161.86 161,656,230.67 217,745,635.00
长期负债：
长期借款 57,000,000.00 57,000,000.00
应付债券
长期应付款 1,400,000.00 1,400,000.00 1,400,000.00 1,400,000.00
专项应付款 8,400,000.00 8,400,000.00 8,400,000.00 8,700,000.00
其他长期负债
长期负债合计 66,800,000.00 66,800,000.00 9,800,000.00 10,100,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 218,615,476.04 283,647,161.86 171,456,230.67 227,845,635.00
少数股东权益 760,974.60 595,407.86
股东权益：
股本 51,800,000.00 51,800,000.00 51,800,000.00 51,800,000.00
股本净额 51,800,000.00 51,800,000.00 51,800,000.00 51,800,000.00
资本公积 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00
盈余公积 10,106,801.01 10,524,939.37 10,106,801.01 10,524,939.37
其中：法定公益金 3,368,933.67 3,508,313.12
未分配利润 71,792,457.79 72,120,619.74 53,645,872.32 53,974,034.27
其中：现金股利
股东权益合计 133,899,258.80 134,645,559.11 115,752,673.33 116,498,973.64
负债和股东权益总计 352,514,734.84 419,053,695.57 287,208,904.00 344,940,016.50
公司法定代表人：车轼 主管会计工作负责人：战淑萍 会计机构负责人：纪铁真
附件2 利润及利润分配表
2006年1~9月
编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司 单位：人民币元
项 目 本年累计数 上年同期数
母公司 合并 母公司 合并
一、主营业务收入 137,955,875.16 185,133,289.72 143,770,070.47 143,770,070.47
减：主营业务成本 106,511,316.49 146,294,117.95 115,747,726.02 115,747,726.02
主营业务税金及附加 121,588.47 121,588.47 53,402.88 53,402.88
二、主营业务利润(亏损以-号填列) 31,322,970.20 38,717,583.30 27,968,941.57 27,968,941.57
加：其他业务利润 -42,244.40 150,534.22 50,727.13 50,727.13
减：营业费用 3,498,165.65 4,527,175.47 3,560,636.27 3,560,636.27
管理费用 4,545,088.21 7,249,721.03 4,024,843.75 3,837,504.38
财务费用 6,967,821.74 8,464,896.12 5,372,393.00 5,372,251.33
三、营业利润(亏损以-号填列) 16,269,650.20 18,626,324.90 15,061,795.68 15,249,276.72
加：投资收益 1,876,935.27 -317,960.19 -156,912.00
补贴收入
营业外收入 3,787.50
减：营业外支出 144,480.05 144,480.05
四、利润总额(亏损以-号填列) 18,146,585.47 18,312,152.21 14,760,403.63 15,104,796.67
减：所得税
少数股东收益 165,566.74 -8,258.53
五、净利润(亏损以-号填列) 18,146,585.47 18,146,585.47 14,760,403.63 15,113,055.20
加：年初未分配利润 53,645,872.32 53,974,034.27 30,115,557.44 30,346,695.97
其他转入
六、可供分配的利润 71,792,457.79 72,120,619.74 44,875,961.07 45,459,751.17
减：提取法定盈余公积 -
提取法定公益金 -
七、可供投资者分配的利润 71,792,457.79 72,120,619.74 44,875,961.07 45,459,751.17
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 71,792,457.79 72,120,619.74 44,875,961.07 45,459,751.17
公司法定代表人：车轼 主管会计工作负责人：战淑萍 会计机构负责人：纪铁真
附件3 利润及利润分配表
2006年7~9月
编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司 单位：人民币元
项 目 本期数 上年同期数
母公司 合并 母公司 合并
一、主营业务收入 53,338,652.89 71,250,594.82 68,293,995.37 68,293,995.37
减：主营业务成本 41,149,105.70 56,903,424.88 57,277,358.90 57,277,358.90
主营业务税金及附加 29,542.85 29,302.85 33,859.98 33,859.98
二、主营业务利润(亏损以-号填列) 12,160,004.34 14,317,867.09 10,982,776.49 10,982,776.49
加：其他业务利润 29,782.43 92,969.91 -2,952.37 -2,952.37
减：营业费用 828,058.37 975,637.02 1,064,987.06 1,064,987.06
管理费用 1,098,344.41 1,997,387.03 1,695,499.72 1,633,053.26
财务费用 2,590,514.87 3,601,522.92 2,027,929.22 2,027,787.55
三、营业利润(亏损以-号填列) 7,672,869.12 7,836,290.03 6,191,408.12 6,253,996.25
加：投资收益 18,707.09 -105,986.73 -56,181.90
补贴收入
营业外收入 1,098.00
减：营业外支出
四、利润总额(亏损以-号填列) 7,691,576.21 7,731,401.30 6,135,226.22 6,253,996.25
减：所得税
少数股东收益 39,825.09 -2956.94
五、净利润(亏损以-号填列) 7,691,576.21 7,691,576.21 6,135,226.22 6,256,953.19
加：年初未分配利润 53,645,872.32 30,346,695.97 30,115,557.44 30,346,695.97
其他转入
七、可供分配的利润 61,337,448.53 38,038,272.18 36,250,783.66 36,603,649.16
减：提取法定盈余公积 3,047,031.25
提取法定公益金 1,523,515.62
八、可供投资者分配的利润 61,337,448.53 33,467,725.31 36,250,783.66 36,603,649.16
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
九、未分配利润 61,337,448.53 33,467,725.31 36,250,783.66 36,603,649.16
公司法定代表人：车轼 主管会计工作负责人：战淑萍 会计机构负责人：纪铁真
附件4 现金流量表
2006年1~9月
编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司 单位：人民币元
项 目 母公司 合并
一、经营活动产生的现金流量
销售商品提供劳务收到的现金 140,392,922.35 183,395,876.87
收到的税费返还 - -
收到的其他与经营活动有关的现金 13,695,120.33 18,011,612.95
现金流入小计 154,088,042.68 201,407,489.82
购买商品、接受劳务支付的现金 117,272,740.33 146,208,459.48
支付给职工以及为职工支付的现金 4,452,498.33 7,086,150.34
支付的各项税费 1,934,892.79 2,826,073.04
支付的其他与经营活动有关的现金 12,659,260.48 11,037,966.94
现金流出小计 136,319,391.93 167,158,649.80
经营活动产生的现金流量净额 17,768,650.75 34,248,840.02
二、投资活动产生的现金流量 - -
收回投资所收到的现金 - -
取得投资收益所收到的现金 - -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 - -
收到的其他与投资活动有关的现金 - -
现金流入小计 - -
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 79,347,865.43 80,592,344.13
投资所支付的现金 - -
支付的其他与投资活动有关的现金 - -
现金流出小计 79,347,865.43 80,592,344.13
投资活动产生的现金流量净额 -79,347,865.43 -80,592,344.13
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 - -
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 - -
借款所收到的现金 171,990,187.92 187,390,187.92
收到的其他与筹资活动有关的现金 - -
现金流入小计 171,990,187.92 187,390,187.92
偿还债务所支付的现金 112,216,362.97 131,540,511.52
分配股利利润和偿付利息所支付的现金 6,821,080.56 8,058,577.46
支付的其他与筹资活动有关的现金 - -
现金流出小计 119,037,443.53 139,599,088.98
筹资活动产生的现金流量净额 52,952,744.39 47,791,098.94
四、汇率变动对现金的影响 -91,839.65 -19,276.07
五、现金及现金等价物净增加额 -8,718,309.94 1,428,318.76
公司法定代表人：车轼 主管会计工作负责人：战淑萍 会计机构负责人：纪铁真
附件4 现金流量表
2006年1~9月
编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司 单位：人民币元
项目 母公司 合并
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 18,146,585.47 18,146,585.47
加：少数股东收益 165,566.74
计提的资产减值准备 448,720.54 -232,327.76
固定资产折旧 4,043,262.77 5,273,562.98
无形资产摊销 6,122.45 6,122.45
长期待摊费用摊销 14,460.00 42,658.50
待摊费用减少（减：增加） - -
预提费用增加（减：减少） - -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
（减:收益） - -
固定资产报废损失 - -
财务费用 6,967,821.74 8,464,896.12
投资损失（减：收益） 1,876,935.27 317,960.19
递延税款贷项（减：借项） - -
存货的减少（减：增加） -9,036,515.33 -11,884,805.10
经营性应收项目的减少（减：增加） 6,570,186.96 3,122,858.42
经营性应付项目的增加（减：减少） -11,268,929.12 10,825,762.01
其他 - -
经营活动产生的现金流量净额 17,768,650.75 34,248,840.02
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 - -
债务转为资本 - -
一年内到期的可转换公司债券 - -
融资租入固定资产 - -
3、现金及现金等价物增加情况 - -
现金的期末余额 18,375,290.25 40,132,604.24
减：现金的期初余额 27,093,600.19 38,704,285.48
加：现金等价物的期末余额 - -
减：现金等价物的期初余额 - -
现金及现金等价物净增加额 -8,718,309.94 1,428,318.76
公司法定代表人：车轼 主管会计工作负责人：战淑萍 会计机构负责人：纪铁真