股票简称：福元医药 股票代码：601089
北京福元医药股份有限公司
Beijing Winsunny Pharmaceutical CO.,LTD
（北京市通州区通州工业开发区广源东街 8 号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
（北京市朝阳区安立路66号4号楼）
二〇二二年六月二十九日
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
特别提示
本公司股票将于2022年6月30日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者
应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟
风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
2
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
一、重要提示
北京福元医药股份有限公司（以下简称“福元医药”、“发行人”、“本公
司”或“公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息
的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并承担个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意
风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书简称或者名词释义与招股说明书中的简称或者
名词释义具有相同含义。本上市公告书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的
情况，均为四舍五入原因造成。
二、新股上市初期投资风险特别提示
公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的风险，广大投资者应
充分了解风险、理性参与新股交易。
三、股份流通限制及自愿锁定股份的承诺
（一）控股股东新和成控股的承诺
公司控股股东新和成控股承诺：
“1、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司
直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
3
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
购该部分股份。
2、上述锁定期届满后的两年内，本公司减持公司股份的价格不得低于发行
价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，发行价应相应调整，下同）；若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个
交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的情形，本公司所持公司股票的锁定
期限自动延长6个月。
3、除此之外，本公司还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于
股份锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所
自律性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本公司将严格按该等
法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。”
（二）实际控制人胡柏藩承诺
公司实际控制人胡柏藩承诺：
“1、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购
该部分股份。
2、上述锁定期届满后的两年内，本人减持公司股份的价格不得低于发行价
（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，
发行价应相应调整，下同）；若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该
日后第一个交易日）收盘价低于发行价的情形，本人所持公司股票的锁定期限自
动延长6个月，且不因职务变更或离职等原因而终止履行。
3、上述锁定期届满后，在本人担任公司董事及/或高级管理人员期间，每年
转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；离任后半年内，不
转让本人直接或间接持有的公司股份。
4
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
4、除此之外，本人还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于股份
锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律
性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本人将严格按该等法律、
法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。”
（三）持股 5%以上的股东勤进投资承诺
公司持股5%以上的股东勤进投资承诺：
“1、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司
直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购该部分股份。
2、上述锁定期届满后的两年内，本公司减持公司股份的价格不得低于发行
价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，发行价应相应调整，下同）；若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个
交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的情形，本公司所持公司股票的锁定
期限自动延长6个月。
3、除此之外，本公司还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于
股份锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所
自律性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本公司将严格按该等
法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。”
（四）持股 5%以上的股东华康泰丰承诺
公司持股5%以上的股东华康泰丰承诺：
“1、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本公司
5
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购该部分股份。
2、上述锁定期届满后的两年内，本公司减持公司股份的价格不得低于发行
价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，发行价应相应调整，下同）；若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个
交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的情形，本公司所持公司股票的锁定
期限自动延长6个月。
3、除此之外，本公司还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于
股份锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所
自律性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本公司将严格按该等
法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。”
（五）公司股东宣城人和、海宁中健承诺
公司持股5%以上的股东华康泰丰承诺：
“1、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本公司
直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购该部分股份。
2、上述锁定期届满后的两年内，本公司减持公司股份的价格不得低于发行
价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项
的，发行价应相应调整，下同）；若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个
交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的情形，本公司所持公司股票的锁定
期限自动延长6个月。
3、除此之外，本公司还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
6
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
事、高级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于
股份锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所
自律性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本公司将严格按该等
法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。”
（六）间接持有公司股份的董事、高级管理人员承诺
间接持有公司股份的董事黄河、石观群、崔欣荣承诺：
“1、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人
直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
2、上述锁定期届满后的两年内，本人减持公司股份的价格不得低于发行价
（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，
发行价应相应调整，下同）；若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该
日后第一个交易日）收盘价低于发行价的情形，本人所持公司股票的锁定期限自
动延长6个月，且不因职务变更或离职等原因而终止履行。
3、上述锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；离任后半年内，
不转让本人直接或间接持有的公司股份。
4、除此之外，本人还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于股份
锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律
性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本人将严格按该等法律、
法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。”
（七）间接持有公司股份的监事承诺
间接持有公司股份的监事吕锦梅承诺：
7
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
“1、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人
直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
2、上述锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；离任后半年内，
不转让本人直接或间接持有的公司股份。
3、除此之外，本人还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于股份
锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律
性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本人将严格按该等法律、
法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。”
（八）间接持有公司股份的实际控制人亲属承诺
1、实际控制人亲属、公司董事胡少羿承诺：
“1、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人间
接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股
份。
2、上述锁定期届满后的两年内，本人减持公司股份的价格不得低于发行价
（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，
发行价应相应调整，下同）；若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该
日后第一个交易日）收盘价低于发行价的情形，本人所持公司股票的锁定期限自
动延长6个月，且不因职务变更或离职等原因而终止履行。
3、上述锁定期届满后，在本人担任公司董事及/或高级管理人员期间，每年
转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；离任后半年内，不
转让本人直接或间接持有的公司股份。
4、除此之外，本人还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、
8
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于股份锁
定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性
规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本人将严格按该等法律、法
规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。”
2、实际控制人亲属王丽英、胡柏剡、邓容承诺：
“1、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人间
接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股
份。
2、上述锁定期届满后的两年内，本人减持公司股份的价格不得低于发行价
（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，
发行价应相应调整，下同）；若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该
日后第一个交易日）收盘价低于发行价的情形，本人所持公司股票的锁定期限自
动延长6个月。
3、除此之外，本人还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于股份锁
定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性
规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本人将严格按该等法律、法
规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。”
四、股东及董事、监事、高级管理人员的持股及减持意向
（一）控股股东的承诺
控股股东新和成控股承诺：
“1、对于本公司在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份，本公司将
严格遵守已作出的股份锁定承诺，在锁定期内，不转让或者委托他人管理本公司
9
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、如本公司在锁定期满后拟减持股票的，将遵守中国证券监督管理委员会
和上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，在股票锁
定期满后逐步减持，且不违反在发行人首次公开发行时所作出的公开承诺。
3、本公司减持发行人股份时应符合相关法律、法规、规章的规定，减持数
量、减持时间、减持方式、减持价格等方面遵守相关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件以及上海证券交易所规则规定。减持方式包括但不限于交易所集中竞
价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等，锁定期届满后的两年内减持价格
不低于发行人股票的发行价（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整）。
4、本公司承诺减持发行人股份时将根据相关法律、法规的规定，及时履行
信息披露义务。
5、除此之外，本公司还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于
股份锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所
自律性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本公司将严格按该等
法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。
如未履行上述承诺出售股票，则本公司应将违反承诺出售股票所取得的收益
（如有）上缴发行人所有，并将赔偿因违反承诺出售股票而给发行人或其他股东
造成的损失。”
（二）实际控制人的承诺
实际控制人胡柏藩承诺：
“1、对于本人在公司首次公开发行前所直接或间接持有的公司股份，本人
将严格遵守已作出的股份锁定承诺，在锁定期内，不转让或者委托他人管理本人
在公司首次公开发行前所直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股
份。
10
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
2、如本人在锁定期满后拟减持股票的，将遵守中国证券监督管理委员会和
上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，在股票锁定
期满后逐步减持，且不违反在公司首次公开发行时所作出的公开承诺。
3、本人减持公司股份时应符合相关法律、法规、规章的规定，减持数量、
减持时间、减持方式、减持价格等方面遵守相关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件以及上海证券交易所规则规定。减持方式包括但不限于交易所集中竞价
交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等，锁定期届满后的两年内减持价格不
低于发行人股票的发行价（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整）。
4、本人承诺减持公司股份时将根据相关法律、法规的规定，及时履行信息
披露义务。
5、除此之外，本人还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于股份
锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律
性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本人将严格按该等法律、
法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。
如未履行上述承诺出售股票，则本人应将违反承诺出售股票所取得的收益
（如有）上缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票而给公司或其他股东造成
的损失。”
（三）持股 5%以上股东的承诺
持股 5%以上股东勤进投资、华康泰丰承诺：
“1、对于本公司在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份，本公司将
严格遵守已作出的股份锁定承诺，在锁定期内，不转让或者委托他人管理本公司
在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、如本公司在锁定期满后拟减持股票的，将遵守中国证券监督管理委员会
和上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，在股票锁
定期满后逐步减持，且不违反在发行人首次公开发行时所作出的公开承诺。
11
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
3、本公司减持发行人股份时应符合相关法律、法规、规章的规定，减持数
量、减持时间、减持方式、减持价格等方面遵守相关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件以及上海证券交易所规则规定。减持方式包括但不限于交易所集中竞
价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等，锁定期届满后的两年内减持价格
不低于发行人股票的发行价（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整）。
4、本公司承诺减持发行人股份时将根据相关法律、法规的规定，及时履行
信息披露义务。
5、除此之外，本公司还将严格遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》以及未来不时发布实施的、须适用的关于
股份锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所
自律性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本公司将严格按该等
法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。
如未履行上述承诺出售股票，则本公司应将违反承诺出售股票所取得的收益
（如有）上缴发行人所有，并将赔偿因违反承诺出售股票而给发行人或其他股东
造成的损失。”
五、稳定股价的措施和承诺
为维护公众投资者的利益，增强投资者信心，发行人、发行人实际控制人及
其控制的公司股东、公司董事（不含独立董事）、高级管理人员就公司上市后三
年内公司股价低于每股净资产时稳定股价措施承诺如下：
（一）启动股价稳定措施的具体条件
公司首次公开发行股票并上市后三年内，除不可抗力、第三方恶意炒作等因
素所导致的股价下跌之外，若公司股票连续20个交易日收盘价低于公司上一会计
年度经审计的每股净资产（第20个交易日构成“稳定股价措施触发日”，若因除
权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，上述每股净资产需作相应调
整，下同），且同时满足相关回购、增持股份等行为的法律法规和规范性文件的
规定，则触发公司、控股股东、实际控制人、董事（不含独立董事）、高级管理
12
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
人员履行稳定公司股价措施。
（二）稳定公司股价的具体措施
根据股价稳定预案，在不导致公司不满足法定上市条件，不导致公司控股股
东或实际控制人履行要约收购义务的情况下，股价稳定措施采取如下顺序与方式：
（1）公司回购股票
公司回购股票的具体措施如下：
①公司回购股份应符合相关法律法规的规定，且不应导致公司股权分布不符
合上市条件。
②公司应当在稳定股价措施触发日起15个交易日内召开董事会，审议稳定股
价具体方案（方案内容应包括但不限于拟回购公司股份的种类、数量区间、价格
区间、实施期限等内容）。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会上投赞成票（如
有投票权）。
③公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过，公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会上投赞成票。
④在股东大会审议通过股份回购方案后，公司应依法通知债权人，向证券监
督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。在完
成必需的审批、备案、信息披露等程序后，公司方可实施相应的股份回购方案。
⑤公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律、行政法规、
规范性文件和业务规则之要求外，还应符合下列各项要求：1）公司回购股份的
价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；2）公司单次用于回购股份
的资金总额累计不低于最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的
20%；3）公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累计不超过最近一个会计
年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%。
⑥公司通过交易所集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的
其他方式回购公司股票。
⑦在实施回购股票期间，公司股票收盘价连续20个交易日超过上一会计年度
13
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
经审计的每股净资产的，公司董事会应作出决议终止回购股份事宜。
（2）控股股东增持公司股票
若公司一次或多次实施回购后“启动条件”再次被触发，且公司用于回购股
份的资金总额累计已经达到最近一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利
润50%的，则公司不再实施回购，而由公司控股股东进行增持。控股股东增持股
票的措施如下：
①控股股东应在符合相关法律、行政法规和规范性文件的条件和要求且不应
导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，通过交易所集中竞价交易方式或者
证券监督管理部门认可的其他方式增持公司股票。
②控股股东应在稳定股价措施触发日起15个交易日内，将其拟增持股票的具
体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完成时效等）
以书面方式通知公司并由公司进行公告。
③控股股东为稳定股价之目的进行股份增持的，除应符合相关法律、行政法
规、规范性文件和业务规则之要求外，还应符合下列各项要求：1）单次触发启
动条件时用于增持公司股票的资金不少于控股股东上一会计年度从公司获取税
后现金分红合计金额的20%，单一会计年度内用于增持公司股票的资金累计不超
过其上一个会计年度从公司获取税后现金分红合计金额的50%；2）增持价格不
高于公司上一会计年度经审计的每股净资产。
④在实施增持股票期间，若公司股票收盘价连续20个交易日超过上一会计年
度经审计的每股净资产的，控股股东将终止实施增持股票措施。
（3）董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股票
若公司控股股东一次或多次实施增持后“启动条件”再次被触发，且控股股
东用于增持公司股份的资金总额累计已经达到其上一个会计年度从公司获取税
后现金分红合计金额的50%的，则控股股东不再进行增持，而由公司各董事（不
含独立董事，下同）、高级管理人员进行增持。公司董事、高级管理人员增持股
票的措施如下：
14
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
①负有增持义务的董事、高级管理人员应在符合相关法律、行政法规和规范
性文件的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，通过交
易所集中竞价交易方式或者证券监督管理部门认可的其他方式增持公司股票。
②负有增持义务的董事、高级管理人员应在稳定股价措施触发日起15个交易
日内，将其拟增持股票的具体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划的增
持价格上限、完成时效等）以书面方式通知公司并由公司进行公告。
③负有增持义务的董事、高级管理人员单次用于增持公司股票的资金不超过
该等董事、高级管理人员最近一个会计年度自公司实际领取的税后薪酬的20%，
单一会计年度各自增持公司股票的资金累计不超过其上一年度从公司实际领取
税后薪酬的50%。
④在遵守所适用的法律、法规、规范性文件的前提下，负有增持义务的董事、
高级管理人员以不高于公司上一会计年度经审计每股净资产的价格进行增持。
⑤自本预案生效之日至公司首次公开发行股票并上市之日及上市之日起三
年内，公司若聘任新的董事、高级管理人员的，将在聘任前要求其签署承诺书，
保证其履行公司本次发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺。
⑥在实施增持股票期间，若公司股票收盘价连续20个交易日超过上一会计年
度经审计的每股净资产的，负有增持义务的董事、高级管理人员将终止实施增持
股票措施。
（三）稳定股价预案的修订权限
任何对本预案的修订均应当经公司股东大会审议通过，且须经出席股东大会
的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上同意方可通过。
（四）稳定股价预案的执行
公司、控股股东、公司董事及高级管理人员在履行上述回购或增持义务时，
应当按照公司章程、上市公司股份回购、增持等相关监管规则履行相应的信息披
露义务。
15
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
（五）稳定股价预案的约束措施
在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司、控股股东、负有增持义务的董
事、高级管理人员均未采取上述稳定股价的具体措施或经协商应由相关主体采取
稳定公司股价措施但相关主体未履行增持/回购义务或无合法、合理理由对公司
股份回购方案投反对票或弃权票并导致股份回购方案未获得公司董事会或股东
大会通过的，公司、控股股东、负有增持义务的董事、高级管理人员或未履行承
诺的相关主体承诺接受以下约束措施：
（1）对公司的约束措施
公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定股价
措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损失的，公
司将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者进行赔偿。若公司董事会未履
行相关公告义务、未制定股份回购计划并召开股东大会审议，公司将暂停向董事
发放薪酬或津贴，直至其履行相关承诺为止。
（2）对控股股东的约束措施
控股股东增持计划完成后6个月内不得转让所增持的公司股份。公司可扣留
其下一年度与履行增持股份义务所需金额相对应的应得现金分红。如下一年度其
应得现金分红不足用于扣留，该扣留义务将顺延至以后年度，直至累计扣留金额
与其应履行增持股份义务所需金额相等或控股股东采取相应的股价稳定措施并
实施完毕为止。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，控股股东将按中国
证监会或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔偿责任。
（3）对负有增持义务的董事、高级管理人员的约束措施
负有增持义务的董事、高级管理人员在增持计划完成后6个月内不得转让所
增持的公司股份。如未采取上述稳定股价措施，负有增持义务的董事、高级管理
人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明具体原因并向公司股
东和社会公众投资者道歉。同时，公司将扣留该等董事或高级管理人员与履行上
述增持股份义务所需金额相对应的薪酬，直至该等人员采取相应的股价稳定措施
并实施完毕为止。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，负有增持义务的
16
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
董事、高级管理人员将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔
偿责任。
负有增持义务的董事、高级管理人员拒不采取本预案规定的稳定股价措施且
情节严重的，控股股东或董事会、监事会、独立董事有权根据《公司章程》的规
定提请股东大会更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。
六、关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
（一）发行人的承诺
发行人承诺：
“（1）发行人招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
（2）若本次公开发行股票的招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，发行人将及时提出股份回购预案，并提交董事会、股东大会讨论，依法
回购首次公开发行的全部新股，回购价格按照发行价（若发行人股票在此期间发
生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算
银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股
份回购时，如法律法规、发行人公司章程等另有规定的从其规定。
（3）如发行人招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实
被中国证券监督管理委员会、证券交易所或司法机关认定后，将本着简化程序、
积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资
者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及
设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。”
（二）公司控股股东、实际控制人的承诺
公司控股股东新和成控股、实际控制人胡柏藩承诺：
“（1）若本次公开发行股票的招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈
17
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
述或者重大遗漏，对投资者判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、
实质影响的，本承诺人将促使公司依法回购首次公开发行的全部新股；如公司未
能按其所作承诺履行依法以市场价回购首次公开发行的全部新股的，本承诺人将
代为履行回购公司首次公开发行的全部新股。回购价格按照发行价（若发行人股
票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相
应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。
在实施上述股份回购时，如法律法规、发行人公司章程等另有规定的从其规定。
（2）若本次公开发行股票的招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本承诺人将依法赔偿投资
者损失。在该等违法事实被中国证券监督管理委员会、证券交易所或司法机关认
定后，将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资
者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通
过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受
的直接经济损失。”
（三）公司董事、监事、高级管理人员的承诺
公司董事、监事、高级管理人员承诺：
“如本次公开发行股票的招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本承诺人将依法赔偿投资者损
失。在该等违法事实被中国证券监督管理委员会、证券交易所或司法机关认定后，
将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益
的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三
方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接
经济损失。”
（四）发行人本次发行上市的中介机构的承诺
保荐机构承诺：中信建投已对发行人招股说明书及其摘要进行了核查，确认
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担
相应的法律责任。中信建投为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件不存在
18
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若因中信建投为发行人首次公开发行股票
制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成实际损失
的，中信建投愿意承诺相应责任，将依法先行赔偿投资者损失。
审计机构承诺：若因本所为北京福元医药股份有限公司首次公开发行股票并
上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损
失的，将依法赔偿投资者损失。
发行人律师承诺：本所已严格履行法定职责，按照律师行业的业务标准和执
业规范，对发行人首次公开发行所涉相关法律问题进行了核查验证，确保出具的
文件真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如
因本所为发行人首次公开发行出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，给投资者造成损失，本所将依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资
格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《证券法》、
《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
（法释[2003]2号）等相关法律法规和司法解释的规定执行。如相关法律法规和
司法解释相应修订，则按届时有效的法律法规和司法解释执行。本所承诺将严格
按生效司法文书所认定的赔偿方式和赔偿金额进行赔偿，确保投资者合法权益得
到有效保护。
评估机构承诺：如因本机构为北京福元医药股份有限公司首次公开发行制作、
出具的《资产评估报告》（坤元评报[2018]314号、坤元评报[2018]315号、坤元
评报[2018]316号、坤元评报[2019]174号）有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损益，如能证明本机构没有过错的
除外。
验资机构承诺：若因本所为北京福元医药股份有限公司首次公开发行股票并
上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损
失的，将依法赔偿投资者损失。
19
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
七、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
（一）发行人关于填补被摊薄即期回报的措施
为确保本次募集资金有效使用，有效防范即期回报被摊薄的风险，提升未来
的回报能力，公司拟通过严格执行募集资金管理制度，积极提高募集资金使用效
率，加快公司主营业务发展，提高公司盈利能力，不断完善公司治理结构和利润
分配政策，强化投资者回报机制等措施，以增强持续回报能力。具体如下：
1、加强募集资金投资项目的监管，保证募集资金合法合理使用
本次募投项目均围绕公司主营业务展开，其实施有利于提升公司竞争力和盈
利能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投项目实施，以使募投项
目早日实现预期收益。同时，公司将根据《公司章程（草案）》、募集资金管理
制度等相关法律法规的要求，加强募集资金管理，规范使用募集资金，以保证募
集资金按照既定用途实现预期收益。
2、继续巩固并提升公司现有产品的生产和销售，加强研发，稳步增强公司
盈利能力
公司已打造丰富的产品管线，产品覆盖心血管系统类、慢性肾病类、皮肤病
类、消化系统类、糖尿病类、精神神经系统类、妇科类药物、加湿吸氧装置等市
场，构建了“药品制剂+医疗器械”的业务体系。
未来，公司将持续坚持巩固公司主业基础，加强研发，实施“仿创结合”战
略，努力提升公司产品竞争力，提升市场份额，增强公司盈利的盈利能力，为回
报广大投资者奠定坚实的业务和财务基础。
3、完善公司治理结构，防范公司治理相关风险
公司将严格遵循《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的要求，
不断完善公司的治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法
律、法规和《公司章程》的规定行使职权，做出决策；确保独立董事能够认真履
行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保监事会能够独立
有效地行使对董事、总经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，
20
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
为公司发展提供制度保障。
4、进一步完善利润分配，强化投资回报机制
为进一步细化有关利润分配决策程序和分配政策条款，增强现金分红的透明
度和可操作性，公司制定了《公司股票上市后未来三年（2021-2023年）股东回
报规划》，建立了健全有效的股东回报机制。公司将重视对投资者的合理回报，
保持利润分配政策的稳定性和连续性。
公司提请投资者注意，公司应对本次发行摊薄即期回报、提高未来回报能力
的措施不等于对公司未来利润做出保证。
（二）发行人控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填补
被摊薄即期回报的承诺
1、公司控股股东的承诺
公司控股股东新和成控股承诺：
“1、任何情形下，本公司均不会滥用控股股东地位，均不会越权干预公司
经营管理活动，不会侵占公司利益。
2、本公司不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采
用其他方式损害公司利益。
3、本公司不会动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。
4、本公司将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现。
5、本公司将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、本公司将尽责促使公司未来拟公布的公司股权激励的行权条件（如有）
与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
7、本公司将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案，并愿
意投赞成票（如有投票权）。
8、本承诺出具日后，如监管机构对关于填补回报措施及其承诺有其他要求
21
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
的，且上述承诺不能满足监管机构的相关要求时，本公司承诺届时将按照相关规
定出具补充承诺。”
2、公司实际控制人的承诺
公司实际控制人胡柏藩承诺：
“1、任何情形下，本人均不会滥用实际控制人地位，均不会越权干预公司
经营管理活动，不会侵占公司利益。
2、本人将切实履行作为实际控制人的义务，忠实、勤勉地履行职责，维护
公司和全体股东的合法权益。
3、本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益。
4、本人将严格遵守公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为履
行本人职责之必须的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消
费。
5、本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。
6、本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现。
7、本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩。
8、本人将尽责促使公司未来拟公布的公司股权激励的行权条件（如有）与
公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
9、本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案，并愿意
投赞成票（如有投票权）。
10、本承诺出具日后，如监管机构对关于填补回报措施及其承诺有其他要求
的，且上述承诺不能满足监管机构的相关要求时，本人承诺届时将按照相关规定
出具补充承诺。”
3、公司董事、高级管理人员的承诺
22
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
公司董事、高级管理人员承诺：
“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他
方式损害公司利益。
2、对本人的职务消费行为进行约束。
3、不动用公司资产从事与其本人履行职责无关的投资、消费活动。
4、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况
相挂钩。
5、公司未来如进行股权激励，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩。
6、本承诺出具日后，如监管机构对关于填补回报措施及其承诺有其他要求
的，且上述承诺不能满足监管机构的相关要求时，本人承诺届时将按照相关规定
出具补充承诺。”
八、未履行相关承诺的约束措施的承诺
（一）发行人的承诺
发行人承诺：
“1、如果本发行人未履行招股说明书披露的承诺事项，本发行人将在股东
大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并
向股东和社会公众投资者道歉。
2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，尽可能保护投资者的权益。
3、如果因本发行人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损
失的，本发行人将依法向投资者赔偿相关损失。
4、在证券监督管理部门或其他有权部门认定本发行人招股说明书存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏后10个交易日内，本发行人将及时启动赔偿投资
者损失的相关工作。
23
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
5、如果本发行人未履行招股说明书披露的承诺事项，对造成公司未履行该
等承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴。”
（二）实际控制人的承诺
公司实际控制人胡柏藩承诺：
“1、如本承诺人未履行招股说明书披露的承诺事项，本承诺人将在股东大
会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向
股东和社会公众投资者道歉。
2、如因本承诺人未履行相关承诺事项，致使发行人或者其他投资者遭受损
失的，本承诺人将依法向发行人或者其他投资者赔偿相关损失。
3、如因本承诺人未履行相关承诺事项而获得收益的，本承诺人所获得的收
益归发行人所有，并在获得收益的五个交易日内将所获收益支付给发行人指定账
户。
4、如本承诺人未承担前述赔偿责任，则本承诺人持有的发行人首次公开发
行股票前股份在履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减本承
诺人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。”
（三）控股股东及其他股东承诺
公司控股股东新和成控股及其他股东勤进投资、华康泰丰、宣城人和、海宁
中健承诺：
“1、如本承诺人未履行招股说明书披露的承诺事项，本承诺人将在股东大
会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向
股东和社会公众投资者道歉。
2、如因本承诺人未履行相关承诺事项，致使发行人或者其他投资者遭受损
失的，本承诺人将依法向发行人或者其他投资者赔偿相关损失。
3、如因本承诺人未履行相关承诺事项而获得收益的，本承诺人所获得的收
益归发行人所有，并在获得收益的五个交易日内将所获收益支付给发行人指定账
24
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
户。
4、如本承诺人未承担前述赔偿责任，则本承诺人持有的发行人首次公开发
行股票前股份在履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减本承
诺人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。”
（四）全体董事、监事、高级管理人员的承诺
公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：
“1、如本承诺人未履行招股说明书披露的承诺事项，本承诺人将在股东大
会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向
股东和社会公众投资者道歉，并向投资者提出补充承诺或替代承诺，尽可能保护
投资者的权益。
2、如因本承诺人未履行相关承诺事项，致使发行人或者其他投资者遭受损
失的，本承诺人将依法向发行人或者其他投资者赔偿相关损失。
3、如因本承诺人未履行相关承诺事项而获得收益的，本承诺人所获得的收
益归发行人所有，并在获得收益的五个交易日内将所获收益支付给发行人指定账
户。
4、如本承诺人未承担前述赔偿责任，则在违反承诺之日起停止从公司领取
薪酬或津贴，并由公司扣减用于承担前述赔偿责任。
5、本承诺人承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的承诺。”
九、保荐机构及律师对上述承诺及约束措施的意见
保荐机构和发行人律师认为，发行人及其他责任主体已出具相关承诺，并对
其未履行承诺作出相应的约束措施，上述承诺及约束措施真实、合法、有效，符
合《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《关于进一步推
进新股发行体制改革的意见》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
十、本次发行前滚存利润的分配安排
2021年6月1日，公司召开2021年第二次临时股东大会并通过相关决议，如本
25
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
次公开发行股票并上市事宜获得中国证券监督管理委员会的核准，则本次发行前
所滚存的可供股东分配的利润由公司新老股东依其所持公司股份比例共同享有。
十一、本次发行上市后的股利分配政策
（一）《公司章程（草案）》规定的股利分配政策
公司于2021年6月1日召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了公司上
市后适用的《公司章程（草案）》，其中股利分配政策主要内容如下：
1、基本原则
公司实施积极连续、稳定的股利分配政策，公司的利润分配重视投资者的合
理投资回报和公司的可持续发展；公司在符合相关法律法规及公司章程的情况下，
兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；公司在选择利
润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式；
具备现金分红条件的，采用现金分红进行利润分配。
2、差异化的现金分红政策
公司董事会综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形。并按照公司章程规定的程序，
提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
重大资金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备
累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%且超过5,000万元；或者公
司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最
26
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
近一期经审计总资产的30%。
具体利润分配方案由公司董事会根据中国证监会及上海证券交易所的有关
规定，结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及
当期资金需求，并结合股东及独立董事等的意见制定，并经出席股东大会的股东
所持表决权的二分之一以上表决通过后实施。如股东大会审议发放股票股利或以
公积金转增股本方案的，须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通
过。
3、利润分配形式
公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的
其他方式。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
公司以每10股表述分红派息、转增股本的比例，股本基数以方案实施前的实
际股本为准。
4、公司现金分红的具体条件、比例和期间间隔
（1）实施现金分配的条件
公司在年度或半年度实现的可分配利润为正值，即公司弥补亏损、提取公积
金后所余的税后利润为正值，公司实施现金分配。
（2）利润分配期间间隔
在满足利润分配条件前提下，原则上公司每年进行一次利润分配，优先采用
现金分红的利润分配方式；公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期
现金分红。
（3）现金分红最低金额或比例
公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分
配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%；公司在实施上述现金分配股利的
同时，可以派发股票股利。
5、公司发放股票股利的具体条件
27
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
公司在经营情况良好且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配，发
放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，在满足上述现金分红的情况下，公
司可以采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审议通
过后，提交股东大会审议决定。
6、公司利润分配方案的决策程序和机制
（1）公司每年利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资
金供给和需求情况提出、拟订。董事会审议现金分红具体方案时，应结合公司具
体经营情况，充分考虑公司盈利能力和规模、现金流量状况、发展阶段及当期资
金需求，以保护股东特别是中小股东权益兼顾公司长期可持续发展为出发点进行
详细论证，充分听取股东特别是中小股东、独立董事和监事的意见。独立董事应
对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东大会审
议。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应通过多种渠道主动与股东特别
是中小股东进行沟通和交流，包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股
东参会等方式，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问
题。
（2）公司因不符合现金分配条件，或公司符合现金分红条件但不提出现金
利润分配预案，公司应在董事会决议公告和年报全文中披露未进行现金分红或现
金分配低于规定比例的原因，以及公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事
项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
7、公司利润分配政策的变更
如遇到战争、自然灾害等不可抗力，并对公司生产经营造成重大影响时，或
公司自身经营状况发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。公司调整
利润分配政策，必须由董事会作出专题讨论，详细论证说明理由，并将书面论证
报告经独立董事同意后，提交股东大会特别决议通过。
8、公司利润分配政策的披露
28
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
公司在定期报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情况，说明是否符合
公司章程的规定或者股东大会决议的要求，现金分红标准和比例是否明确和清晰，
相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分
维护等。如涉及利润分配政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条
件和程序是否合规和透明等。
（二）公司上市后未来三年股东回报规划
公司于2021年6月1日召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《公司
股票上市后未来三年（2021-2023年）股东回报规划》，主要内容如下：
1、未来分红回报规划制定的考虑因素
公司将着眼于长远和可持续发展，在综合分析企业经营发展实际、发展战略、
股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司
目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、本次
发行融资、银行信贷及债权融资环境等情况，在确保符合《公司章程（草案）》
规定的前提下制定合理的分红方案，建立对投资者持续稳定、科学高效的分红回
报规划和机制，以对股利分配作出良好的制度性安排，从而保证公司股利分配政
策的连续性及稳定性。
2、未来分红回报规划的制定原则
综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式以及盈利水平等因素，
公司持续的产能扩张需求需要较大资金投入，同时由于生产规模扩张也带来了较
大的流动资金需求。因此，预计公司将存在重大资金支出安排。在保证公司正常
经营业务及发展所需资金的前提下，公司未来分红回报规划将优先采用现金分红
方式分配利润。具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配且每年向
股东现金分配股利不低于当年实现可供分配利润的10%。
如公司利润水平快速增长，董事会在综合考虑公司未来发展所需现金流量状
况的基础上，可在满足上述现金股利分配后，提出并实施股票股利分配预案。独
立董事应当对董事会提出的股票股利分配预案发表独立意见。具体分红方案、现
29
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
金分红比例以及分配方式根据公司当年的具体经营情况、未来正常经营发展需要
以及监管部门的有关规定拟定。除年度利润分配外，公司可以进行中期利润分配。
3、未来分红回报规划的制定周期
公司根据所处经济环境变化和自身实际经营情况，至少每三年重新审阅一次
《公司股东未来分红回报规划》，对公司即时生效的股利分配政策作出适时必要
的修改，确定该时段的股东分红回报计划，确保回报规划不违反利润分配政策的
相关规定。
4、未来分红回报规划的决策机制
公司董事会结合经营状况，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展所
处阶段及当期资金需求，并充分考虑和听取股东特别是中小股东、独立董事的意
见，制定年度或中期分红方案，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集
中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对利润分配
具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟
通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
5、未来分红回报规划的修改调整
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政
策的，调整后的利润分配政策不得违反相关法律、法规以及中国证监会和上海证
劵交易所的有关规定。对利润分配政策进行调整的议案，应以保护股东权益为出
发点，充分考虑和听取股东特别是中小股东的意见，提案中需详细论证和说明调
整原因并严格履行相关决策程序。
股东大会审议分红规划事项时，公司应当提供网络投票等方式以方便股东参
与股东大会表决。
6、发行上市后三年的分红回报计划
公司将进一步重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司未来的可持续发展，
为此，公司计划于上市后三年内，在确保正常生产经营所需资金的基础上，进一
步由公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司当期盈利规模、现金流量状况、
发展所处阶段及当期资金需求，在按照公司章程、相关法律法规规定足额提取法
30
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
定公积金后，每年向股东现金分配股利不低于当年实现的可供分配利润的 10%。
在确保足额现金股利分配的前提下，公司可另行增加未分配利润或公积金转增股
本等分配方式。以此保障全体股东，尤其是广大中小股东的利益，确保现金分红
政策的一贯性。
7、公司留存未分配利润的使用计划和用途
公司目前及未来三年仍处于快速发展阶段，公司持续的产能扩张需求需要较
大资金投入，同时由于生产规模扩张也带来了较大的流动资金需求，因此，公司
需要留存一定的现金以适应经营发展。公司留存未分配利润将用于公司主营业务
的发展或者留待以后年度进行分配。
31
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审核情况
（一）中国证监会核准的决定及其主要内容
公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委
员会“证监许可[2022]974号”文核准，内容如下：
1、核准公司公开发行不超过12,000万股新股。
2、公司本次发行股票应严格按照报送证监会的招股说明书和发行承销方案
实施。
3、本批复自核准发行之日起12个月内有效。
4、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及
时报告证监会并按有关规定处理。
（二）交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经上海证券交易所“自律监管决定书[2022]167号”文批准同意，本公司发
行的人民币普通股股票在上海证券交易所主板上市。公司A股股本为480,000,000
股（每股面值1.00元），其中120,000,000股于2022年6月30日起上市交易，证券
简称为“福元医药”，证券代码为“601089”。
（三）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规规定，并按照上海证券交
易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者说明本公司首
次公开发行股票上市的基本情况。
二、股票上市相关信息
1、上市地点及上市板块：上海证券交易所主板
32
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
2、上市时间：2022年6月30日
3、股票简称：福元医药
4、股票代码：601089
5、本次公开发行后的总股本：480,000,000股
6、本次公开发行的股票数量：120,000,000股
7、本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：120,000,000股
8、本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：360,000,000股
9、战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：无
10、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对所持股份自愿锁定的承诺
发行前股东所持股份的流通限制及期限以及发行前股东对所持股份自愿锁
定的承诺请参见本上市公告书之“第一节 重要声明与提示”之“三、股份流通
限制及自愿锁定股份的承诺”。
11、股票登记机构：中国证券登记结算有限公司上海分公司
12、上市保荐机构：中信建投证券股份有限公司
33
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
中文名称 北京福元医药股份有限公司
英文名称 Beijing Winsunny Pharmaceutical CO.,LTD
注册资本 （本次发行前）36,000.00 万元
法定代表人 黄河
有限公司成立日期 1999 年 2 月 3 日
股份公司成立日期 2019 年 5 月 31 日
公司住所 北京市通州区通州工业开发区广源东街 8 号
制造、销售原料药及口服固体制剂；普通货运（道路运输经营许可证有
效期至 2024 年 04 月 27 日）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经
经营范围
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事本区产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
主营业务 药品制剂和医疗器械的研发、生产及销售
所属行业 医药制造业（C27）
邮政编码 101113
联系电话 010-59603941
传真号码 010-59603942
互联网网址 www.foyou.com.cn
电子信箱 ir@foyou.com.cn
信息披露和投资者关
董事会办公室
系管理部门
董事会秘书 李永
信息披露和投资者关
010-59603941
系管理部门联系电话
二、控股股东及实际控制人的情况
（一）控股股东
本次发行前，新和成控股持有公司股份数量为176,316,354股，占公司总股本
比例约为48.98%，为公司的控股股东。新和成控股的基本情况如下：
公司名称 新和成控股集团有限公司
34
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
法定代表人 胡柏藩
成立时间 1989 年 2 月 14 日
注册资本 12,000 万元
实收资本 12,000 万元
住所 浙江省新昌县七星街道和悦广场 5 幢 2201
实业投资、货物进出口（法律行政法规、禁止的项目除外，法律法规
经营范围 限制的项目凭许可证经营）；生产销售：化工产品、医药中间体、化工
原料（以上经营范围涉不含化学危险品、易制毒品、监控化学品）
（二）实际控制人
本次发行前，胡柏藩先生通过新和成控股和勤进投资合计间接控制公司约
76.29%股份，为公司实际控制人。具体如下：
胡柏藩先生的基本情况如下：
胡柏藩先生，1962年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生结业，
高级经济师。1982年8月至1988年10月，任新昌县大市聚职业中学教师；1988年
11月至1999年2月，任新昌县合成化工厂厂长；1999年2月至今，任浙江新和成股
份有限公司董事长；2008年11月至今，任新和成控股集团有限公司董事长兼总裁；
35
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
现兼任新和成股份有限公司董事长、绍兴越秀教育发展有限公司董事长、北京和
成地产控股有限公司董事等职；曾获中国首届石油和化学工业十大风云人物、浙
江省优秀企业家、浙江省优秀教育企业家、浙江省劳动模范等称号。目前，担任
发行人董事。
三、股本结构及前十名股东情况
1、本次发行前后的股本结构变动情况
本次发行前，公司总股本为36,000万股，本次发行股数为12,000万股，占公
司发行后总股本的比例为25.00%。本次发行前后，本公司的股本结构如下：
本次发行前 本次发行后
股份类型
（股东名称） 持股数量 持股数量
持股比例 持股比例 锁定限制及期限
（股） （股）
一、有限售条件流通股
自公司股票上市之日
新和成控股 176,316,354 48.98% 176,316,354 36.73%
起锁定 36 个月
自公司股票上市之日
勤进投资 98,337,233 27.32% 98,337,233 20.49%
起锁定 36 个月
自公司股票上市之日
华康泰丰 70,240,881 19.51% 70,240,881 14.63%
起锁定 12 个月
自公司股票上市之日
宣城人和 8,420,286 2.34% 8,420,286 1.75%
起锁定 12 个月
自公司股票上市之日
海宁中健 6,685,246 1.86% 6,685,246 1.39%
起锁定 12 个月
二、无限售条件流通股
本次发行社会公众股 - - 120,000,000 25.00% -
合计 360,000,000 100.00% 480,000,000 100.00% -
2、本次发行后、上市前前十大股东持股情况
根据中国证券登记结算有限责任公司提供的登记信息，本公司本次发行后，
上市前股东户数为119,325户，前十大股东具体情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
1 新和成控股 176,316,354 36.73%
2 勤进投资 98,337,233 20.49%
3 华康泰丰 70,240,881 14.63%
4 宣城人和 8,420,286 1.75%
5 海宁中健 6,685,246 1.39%
6 中信建投证券股份有限公司 415,546 0.09%
36
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
中国石油天然气集团公司企业
7 年金计划－中国工商银行股份 16,146 0.00%
有限公司
中国石油化工集团公司企业年
8 金计划－中国工商银行股份有 16,146 0.00%
限公司
中国建设银行股份有限公司企
9 业年金计划－中国工商银行股 16,146 0.00%
份有限公司
中国工商银行股份有限公司企
10 业年金计划－中国建设银行股 16,146 0.00%
份有限公司
合计 360,480,130 75.10%
四、董事、监事、高级管理人员情况及核心技术人员情况
（一）董事
序号 姓名 职务 任职期间
1 黄河 董事长、总经理 2022 年 5 月-2025 年 5 月
2 胡柏藩 董事 2022 年 5 月-2025 年 5 月
3 石观群 董事 2022 年 5 月-2025 年 5 月
4 崔欣荣 董事、副总经理 2022 年 5 月-2025 年 5 月
5 胡少羿 董事 2022 年 5 月-2025 年 5 月
6 王秀萍 独立董事 2022 年 5 月-2025 年 5 月
7 郑晓东 独立董事 2022 年 5 月-2025 年 5 月
8 李立东 独立董事 2022 年 5 月-2025 年 5 月
9 陈劲 独立董事 2022 年 5 月-2025 年 5 月
（二）监事
序号 姓名 职务 任职期间
1 赵嘉 监事会主席 2022 年 5 月-2025 年 5 月
2 吕锦梅 监事 2022 年 5 月-2025 年 5 月
3 杨剑涛 监事 2022 年 5 月-2025 年 5 月
（三）高级管理人员
序号 姓名 职务 任职期间
37
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
序号 姓名 职务 任职期间
1 黄河 董事长、总经理 2022 年 5 月-2025 年 5 月
2 崔欣荣 董事、副总经理 2022 年 5 月-2025 年 5 月
3 耿玉先 副总经理 2022 年 5 月-2025 年 5 月
4 杨徐燕 财务负责人 2022 年 5 月-2025 年 5 月
5 李永 董事会秘书 2022 年 5 月-2025 年 5 月
（四）核心技术人员
序号 姓名 职务
1 黄河 董事长、总经理
2 耿玉先 副总经理
3 林国良 首席科学家兼创新中心主任
4 产运霞 研发总监
5 周慷 器械研究院院长
（五）公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有发行人股
份及债券的情况
截至本上市公告书签署日，公司未发行债券，不存在董事、监事、高级管理
人员及其亲属持有公司债券的情况。截至本上市公告书签署日，不存在董事、监
事、高级管理人员及其亲属直接持有发行人股份的情况。
本次发行后，本公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属间接持有本公司
股份的情况如下：
名称 职务 持股方式 间接持股比例
通过新和成控股、勤进投资、宣城人和
胡柏藩 董事 39.77%
间接持股
黄河 董事长、总经理 通过华康泰丰间接持股 14.63%
石观群 董事 通过新和成控股、宣城人和间接持股 1.08%
崔欣荣 董事、副总经理 通过新和成控股、宣城人和间接持股 0.30%
胡少羿 董事 通过新和成控股、宣城人和间接持股 0.00%
吕锦梅 监事 通过新和成控股、宣城人和间接持股 0.01%
王丽英 董事胡柏藩配偶 通过勤进投资间接持股 3.85%
38
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
胡柏剡 董事胡柏藩兄弟 通过新和成控股、宣城人和间接持股 1.53%
注 1：间接持股比例的计算方式为 A 持 B 的持股比例/份额为 X%，B 持 C 的持股比例/份额为 Y%，则 A 间
接持有 C 的持股比例=X%*Y%；
注 2：公司董事胡少羿间接持股比例为 0.00%，代表该数据小于 0.01%
除上述情形外，公司不存在其他董事、监事、高级管理人员及其近亲属间接
持有公司股份的情况。
39
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
第四节 股票发行情况
一、首次公开发行股票的情况
发行数量 12,000 万股
发行价格 14.62 元/股
每股面值 人民币 1.00 元
发行市盈率 22.98 倍
发行市净率 2.46 倍（按照每股发行价格除以发行后每股净资产计算）
0.64元（按照2021年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润
发行后每股收益
除以本次发行后总股本计算）
5.94 元（按 2021 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司的所有者权
发行后每股净资产
益值加上本次发行募集资金净额除以本次发行后总股本计算）
发行费用总额（不含税）11,848.02 万元
保荐及承销费用（不含税）8,690.57 万元
发行费用总额及明细 审计及验资费用（不含税）1,698.11 万元
构成 律师费用（不含税）896.23 万元
信息披露费用（不含税）481.13 万元
发行手续费及材料制作费（不含税）81.98 万元
每股发行费用 0.99 元/股（按本次发行费用总额除以发行股数计算）
募集资金净额 163,591.98 万元
二、本次发行方式及认购情况
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有上海市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。本次发行最终认购情
况如下：
项目 发行数量（股） 占发行总量比例 中签率/配售比例
网下询价配售 11,996,562 9.9971% 0.02332679%
网上市值申购发行 107,587,892 89.6566% 0.06706069%
主承销商包销 415,546 0.3463% -
合计 120,000,000 100.0000% -
40
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
第五节 财务会计资料
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年12月31日、2020年12月31
日和2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度、2020年度和2021
年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益
变动表以及财务报表附注进行了审计，并出具了“天健审[2022]768号”标准无
保留意见的审计报告。本上市公告书不再披露上述财务报告详细情况，投资者欲
了解相关情况请详细阅读招股说明书，敬请投资者注意。
公司财务报告审计截止日为2021年12月31日，根据《关于首次公开发行股票
并上市公司招股意向书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披
露指引》。天健会计师根据《中国注册会计师审阅准则第2101号—财务报告审阅》，
审阅了公司2022年3月31日的合并及母公司资产负债表、自2022年1月1日至2022
年3月31日止期间的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及相关中
期财务报表附注，并出具了“天健审[2022]3514号”《审阅报告》。上述财务数
据已在招股说明书进行了详细披露，审阅报告已在招股意向书附录中披露，公司
上市后2022年一季度财务报表不再单独披露，敬请投资者注意。
发行人对2022年1-6月业绩情况预计如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月（预计） 2021 年 1-6 月 变动幅度
营业收入 150,000.00-170,000.00 132,242.14 13.43%-28.55%
归属于母公司股东的净利润 19,000.00-23,000.00 16,676.37 13.93%-37.92%
扣除非经常性损益后归属于
18,100.00-22,200.00 16,160.18 12.00%-37.37%
母公司股东的净利润
注：上述 2022 年 1-6 月的业绩预计情况系公司初步预计数据，未经审计或审阅，不构成盈
利预测或业绩承诺
2022 年 1-6 月，公司营业收入预计为 150,000.00 万元至 170,000.00 万元，与
2021 年 1-6 月营业收入相比，增长 13.43%至 28.55%；归属母公司股东净利润预
计为 19,000.00 万元至 23,000.00 万元，与 2021 年 1-6 月归属母公司股东净利润
相比，增长 13.93%至 37.92%；扣除非经常损益后归属母公司股东净利润预计为
41
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
18,100.00 万元至 22,200.00 万元，与 2021 年 1-6 月扣除非经常损益后归属母公司
股东净利润相比，增长 12.00%至 37.37%。
42
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储监管协议的安排
（一）募集资金专户开设情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，本公司、保荐机构（主
承销商）中信建投证券股份有限公司分别与中国民生银行股份有限公司杭州分行、
中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，《募
集资金专户存储三方监管协议》对本公司、保荐机构（主承销商）及存放募集资
金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。
公司募集资金专户的开设情况如下：
序号 开户主体 开户银行 募集资金专户账号
1 北京福元医药股 中国民生银行股份有限公司杭州分行 646177771
2 份有限公司 中信银行股份有限公司北京分行 8110701013602316664
（二）募集资金专户存储三方监管协议主要内容
1、公司、保荐机构与中国民生银行股份有限公司杭州分行分别签订的《募
集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
本公司简称为“甲方”，开户银行简称为“乙方”，保荐机构中信建投证券
股份有限公司简称为“丙方”。
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等规范性文件，以及甲方募集资金管理制度的相关规定，甲、乙、
丙三方经协商，达成如下协议：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅
用于甲方募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他
合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存
43
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款
项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款
项直接支取资金。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐人/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/
主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方
募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方应当至少每半年度对甲方募集资金的存放与使用情况
进行一次现场调查。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人陶李、赵润璋可以随时到乙方查
询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专
户的资料。
保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身
份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人
的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募
集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲
方应当及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代
表人/主办人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方
通知更换后保荐代表人/主办人的联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协
44
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人/主办人的授权由更换后
的保荐代表人/主办人继受享有。
8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户
情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿
守约方因此所遭受的损失。
11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或三方协商
一致终止本协议并销户之日起失效。
2、公司、保荐机构与中信银行股份有限公司北京分行签订的《募集资金专
户存储三方监管协议》的主要内容
本公司简称为“甲方”，开户银行简称为“乙方”，保荐机构中信建投证券
股份有限公司简称为“丙方”。
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等规范性文件，以及甲方募集资金管理制度的相关规定，甲、乙、
丙三方经协商，达成如下协议：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅
用于甲方募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他
合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存
放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款
项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款
项直接支取资金。
45
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐人/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/
主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方
募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方应当至少每半年度对甲方募集资金的存放与使用情况
进行一次现场调查。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人陶李、赵润璋可以随时到乙方查
询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专
户的资料。
保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身
份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人
的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募
集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲
方应当及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代
表人/主办人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方
通知更换后保荐代表人/主办人的联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协
议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人/主办人的授权由更换后
的保荐代表人/主办人继受享有。
8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户
46
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿
守约方因此所遭受的损失。
11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或三方协商
一致终止本协议并销户之日起失效。
二、其他事项
本公司在招股意向书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生可能对本公司有
较大影响的重要事项，具体如下：
1、本公司主营业务发展目标进展情况正常，经营状况正常。
2、本公司所处行业和市场未发生重大变化。
3、除正常经营活动签订的销售、采购、借款等商务合同外，本公司未订立
其他对公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同。
4、本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说明
书中披露的重大关联交易。
5、本公司未进行重大投资。
6、本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。
7、本公司住所没有变更。
8、本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员没有变化。
9、本公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
10、本公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项。
11、本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化。
47
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
12、本公司董事会、监事会和股东大会运行正常，决议及其主要内容无异常。
13、本公司未发生其他应披露的重大事项。
48
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
第七节 上市保荐机构及其意见
一、上市保荐机构基本情况
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
法定代表人：王常青
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
电话：021-68801584
传真：021-68801551
保荐代表人：陶李、赵润璋
项目协办人：褚晗晖
项目经办人：曹伊凡、陈虎、李海龙、徐超
二、上市保荐机构的推荐意见
上市保荐机构中信建投证券股份有限公司的保荐意见如下：
发行人本次首次公开发行股票符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中
国证监会及上海证券交易所有关规定；中信建投证券同意作为发行人本次首次公
开发行股票的保荐机构，并承担保荐机构的相应责任。
三、持续督导保荐代表人
陶李先生：保荐代表人，硕士学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委
员会总监，曾主持或参与的项目有：迪普科技首次公开发行；黑牛食品非公开发
行、杉杉股份非公开发行、王府井非公开发行、延华智能非公开发行、迪马股份
非公开发行、维信诺非公开发行；迪马股份公司债、中华企业公司债、上实发展
公司债；玉龙股份重大资产重组、黑牛食品重大资产重组等项目。在保荐业务执
业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良
好。
49
北京福元医药股份有限公司 上市公告书
赵润璋先生：保荐代表人，硕士学历，现任中信建投证券投资银行业务管理
委员会执行总经理，曾主持或参与的项目有：迪普科技首次公开发行、锦和商业
首次公开发行、永和智控首次公开发行；三元股份非公开发行、京东方非公开发
行、王府井非公开发行、中国国旅非公开发行、航天通信非公开发行、华西股份
非公开发行、仙琚制药非公开发行、银河电子非公开发行、黑牛食品非公开发行、
维信诺非公开发行；王府井可转换公司债券、隧道股份公司债、中华企业公司债、
上实发展公司债、新文化公司债；隧道股份重大资产重组、中恒电气重大资产重
组、维信诺重大资产重组等。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保
荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
50
（此页无正文，为北京福元医药股份有限公司关于《北京福元医药股份有限公司
首次公开发行股票上市公告书》之盖章页）
发行人：北京福元医药股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《北京福元医药股份有限公司
首次公开发行股票上市公告书》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年 月 日
）
下载PDF公告阅读器