股票简称：天力锂能 股票代码：301152
新乡天力锂能股份有限公司
（新乡市牧野区新乡化学与物理电源产业园区新七街与纬七路交叉口东南角）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐机构（主承销商）
中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号
二〇二二年八月
目 录
目 录 .............................................................. 1
特别提示 ........................................................... 3
第一节 重要声明与提示 .............................................. 4
一、重要声明........................................................................................................................... 4
二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 ....................................................................... 4
三、特别风险提示 ................................................................................................................... 7
第二节 股票上市情况 ............................................... 16
一、股票注册及上市审核情况 ............................................................................................. 16
二、股票上市的相关信息 ..................................................................................................... 17
三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上
市标准及其说明..................................................................................................................... 33
第三节 发行人、股东和实际控制人情况 ............................... 35
一、公司基本情况 ................................................................................................................. 35
二、全体董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票、债券情况 ......................... 35
三、控股股东及实际控制人的情况 ..................................................................................... 36
四、股权激励与员工持股计划 ............................................................................................. 37
五、本次发行前后的股本结构变动情况 ............................................................................. 38
六、本次上市前的股东人数及持股数量前十名股东的情况 ............................................. 67
七、本次发行战略配售的情况 ............................................................................................. 68
第四节 股票发行情况 ............................................... 70
一、首次公开发行股票数量 ................................................................................................. 70
二、发行价格......................................................................................................................... 70
三、每股面值......................................................................................................................... 70
四、发行市盈率..................................................................................................................... 70
五、发行市净率..................................................................................................................... 70
六、发行方式及认购情况 ..................................................................................................... 71
七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况 ................................................. 71
八、发行费用总额及明细构成、每股发行费用 ................................................................. 72
九、募集资金净额 ................................................................................................................. 72
十、发行后每股净资产 ......................................................................................................... 72
十一、发行后每股收益 ......................................................................................................... 72
十二、超额配售选择权情况 ................................................................................................. 72
第五节 财务会计资料 ............................................... 73
第六节 其他重要事项 ............................................... 74
一、募集资金专户存储及三方监管协议的安排 ................................................................. 74
二、其他事项......................................................................................................................... 74
第七节 上市保荐机构及其意见 ....................................... 76
1
一、保荐机构对本次股票上市的推荐意见 ......................................................................... 76
二、保荐机构的有关情况 ..................................................................................................... 76
三、持续督导保荐代表人的具体情况 ................................................................................. 76
第八节 重要承诺事项 ............................................... 78
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股
及减持意向等承诺 ................................................................................................................. 78
二、稳定股价的措施和承诺 ................................................................................................. 82
三、股份回购和股份购回的措施和承诺 ............................................................................. 86
四、对欺诈发行上市的股份购回承诺 ................................................................................. 87
五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 ............................................................................. 89
六、利润分配政策的承诺 ..................................................................................................... 94
七、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 ................................................................................. 98
八、发行人关于股东信息的专项承诺 ............................................................................... 101
九、未履行承诺约束措施的承诺 ....................................................................................... 101
十、其他影响发行上市和投资者判断的重大事项 ........................................................... 103
十一、保荐机构及发行人律师核查意见 ........................................................................... 103
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特别提示
新乡天力锂能股份有限公司（以下简称“天力锂能”、“本公司”或“发行
人”、“公司”）股票将于 2022 年 8 月 29 日在深圳证券交易所创业板上市。投
资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投
资决定。
本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险以及本公司披露的风险因素，在
新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
如无特别说明，本上市公告书中所用简称与《新乡天力锂能股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中的
释义相同。
3
第一节 重要声明与提示
一、重要声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担
法律责任。
深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票并在创业板上市招股说明书中的释义相同。
本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和
尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
二、创业板新股上市初期投资风险特别提示
本次发行价格 57.00 元/股对应的发行人 2021 年扣除非经常性损益前后孰低
的归母净利润摊薄后市盈率为 81.94 倍，高于中证指数有限公司 2022 年 8 月 11
日（T-4 日）发布的“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”最近一个月平
均静态市盈率 28.11 倍，高于同行业可比公司 2021 年扣非后静态市盈率的算术
平均值，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。
本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加导致净资产收益
率下滑并对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利
水平及股东长远利益产生重要影响的风险。
发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定
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价的合理性，理性做出投资决策。
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初
期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，投资公司股票的相关风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市
的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制比例为 20%。
深圳证券交易所主板新股上市首日涨幅限制比例为 44%，跌幅限制比例为 36%，
次交易日开始涨跌幅限制比例为 10%，创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨
跌幅限制，提高了交易风险。
（二）流通股数较少
本次发行后，公司总股本为 121,982,307 股，其中无限售条件流通股票数量
为 26,441,307 股，占发行后总股本的比例为 21.68%。公司上市初期流通股数量
较少，存在流动性不足的风险。
（三）市盈率与同行业平均水平存在差异
根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年
修订），天力锂能所属行业为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”。
截至 2022 年 8 月 11 日（T-4 日），中证指数有限公司发布的“C39 计算机、通
信和其他电子设备制造业”最近一个月平均静态市盈率为 28.11 倍。
截至 2022 年 8 月 11 日（T-4 日），可比上市公司平均静态市盈率（扣非后）
为 63.73 倍，具体估值水平如下：
2021 年扣非 2021 年扣非 T-4 日股票 对应的静态市盈 对应的静态市盈
证券简称 证券代码 前 EPS（元/ 后 EPS（元/ 收盘价 率-扣非前（2021 率-扣非后（2021
股） 股） （元/股） 年） 年）
容百科技 688005.SH 2.0195 1.7917 125.10 61.95 69.82
当升科技 300073.SZ 2.1540 1.6267 96.68 44.88 59.43
长远锂科 688779.SH 0.3632 0.3537 19.11 52.62 54.03
振华新材 688707.SH 0.9315 0.9098 63.99 68.70 70.33
5
厦钨新能 688778.SH 2.2075 2.0376 132.47 60.01 65.01
平均值 57.63 63.73
数据来源：iFind
注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
注 2：2021 年扣非前/后 EPS=2021 年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4 日总股本；
注 3：《招股意向书》披露的可比公司中，杉杉能源已在新三板终止挂牌，因此未纳入
可比公司估值对比。
本次发行价格 57.00 元/股对应的发行人 2021 年扣除非经常性损益前后孰低
的归母净利润摊薄后市盈率为 81.94 倍，高于可比上市公司静态市盈率，高于中
证指数有限公司 2022 年 8 月 11 日（T-4 日）发布的“C39 计算机、通信和其他
电子设备制造业”最近一个月平均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资
者带来损失的风险。本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加导
致净资产收益率下滑并对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财
务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。发行人和保荐机构（主
承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资
决策。
（四）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险
投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破
发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发
行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。
（五）股票上市首日即可作为融资融券标的
创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能产生一定的价格波动风
险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会
加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资
时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变
化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中
需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；
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流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖
出或买券还券可能受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别风险提示
本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招
股说明书“第四节 风险因素”章节的全部内容，并应特别关注下列风险因素：
（一）突发洪水灾害对公司财产造成损失及影响生产经营的风险
2021 年 7 月，新乡市普降暴雨，公司新七街厂区位于新乡市牧野区，临近
卫河。受暴雨及卫河决堤造成的河水倒灌影响，新七街厂区厂房和仓库进水，造
成新七街厂区出现临时性停产。
1、因洪灾而发生财产损失的风险
经审计，在本次洪水灾害中，公司部分设备及物资受洪水冲泡产生的资产损
失情况如下：
单位：万元
资产类别 预计损失金额 损失内容
固定资产 3,759.82
窑炉、生产线系统、空压机、电缆工
其中：主要生产设备 3,238.58
程等损失
主要包括房屋建筑物、车辆、办公设
其他设备 521.24
备、检测设备及研发设备等
主要包括在产品、原材料以及备件等
存货 1,182.28
存货损失
小计 4,942.10
减：已收到的保险赔款 135.33
资产相关的政府补助转出 200.35
处置报废资产 20.00
税前损失 4,586.42 计入非经常性损益
减：所得税影响 687.96
净损失 3,898.46
洪灾导致的财产损失，对公司 2021 年净利润造成了不利影响。
2、因洪灾导致生产线临时性停产的风险
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受洪水灾害影响，公司新七街厂区前驱体车间及三元材料烧结车间临时性停
产，发行人安徽子公司正常生产经营，短期内公司自有产能受到一定影响。
出现临时性停产后，公司一方面做好安徽天力的产能安排，另一方面积极寻
求外协，分别与乾运新材、蜂巢能源等达成协议，委托其外协生产三元材料，积
极保障下游客户的交货计划，但也增加了公司的生产成本。
水灾发生后，公司积极开展复工复产，截至 2021 年 11 月 30 日，新七街厂
区前驱体及三元材料烧结车间产能已经恢复，公司生产经营秩序已经恢复正常。
生产线临时性停产、外协加工导致生产成本提高加大了公司生产经营的风
险。
3、交货延期的风险
水灾发生后，公司新七街厂区的交货受到影响，部分客户的供货出现了延迟。
尽管下游主要客户对公司遭受洪灾导致的交货延期均给予谅解，公司主要客
户未发生流失，但延期交货对公司的生产经营和市场形象造成了不利的影响。
4、2021 年第三季度出现季节性亏损的风险
经申报会计师审阅，公司 2021 年第三季度经营情况如下：
单位：万元
2021 年 7-9 月 2020 年 7-9 月
项目
金额 增长率 金额
营业收入 39,390.76 1.36% 38,863.32
营业利润 1,071.01 -56.29% 2,450.34
净利润 -2,674.49 -224.59% 2,146.67
扣除非经常性损益后的净利润 854.87 -56.93% 1,984.95
受暴雨及洪水灾害影响，公司 2021 年三季度计提了大额的存货毁损损失及
设备维修支出，同时公司正常的生产经营秩序也受到破坏，导致公司第三季度出
现了季节性亏损。
目前，公司生产经营秩序已经恢复正常，新七街厂区烧结生产线已经开始恢
复生产。公司 2021 年 3 季度季节性亏损是暴雨及洪水灾害带来的一次性暂时损
8
失导致的，不会影响公司的持续经营能力。经审计，公司 2021 年度实现营业收
入 16.63 亿元，同比增长 33.76%；实现净利润 8,485.00 万元，同比增长 48.55%；
实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 10,833.86 万元，同比增长
101.01%，公司仍保持较好的盈利能力。
2021 年 3 季度季节性亏损给公司带来了不利影响，敬请投资者关注上述风
险。
（二）锂电池行业技术路线变化的风险
锂电池按照正极材料的不同，可以分为锰酸锂电池、钴酸锂电池、磷酸铁锂
电池、三元锂电池等类型。近年来，三元锂电池凭借其能量密度较高的优势在诸
多应用市场，特别是新能源汽车领域呈现装配量快速提升的趋势，市场份额不断
提高。如果未来锂电池行业技术路线发生变化，其他类型锂电池或者出现新的类
型锂电池在安全、性能、环保、价格、市场接受度等方面更具有比较优势，将会
对公司三元材料产品需求产生较大的冲击，对公司的盈利能力产生不利影响，导
致公司业绩大幅下滑甚至亏损，进而影响到公司的持续经营能力。
公司产品主要应用于电动自行车锂电池领域，根据正极材料分类，电动自行
车锂电池主要有三种技术路线：一是以星恒电源为代表，主要采用三元材料掺杂
锰酸锂的技术路线；二是采用三元材料的技术路线；三是采用磷酸铁锂的技术路
线。
上述三种技术路线各有优劣，其中锰酸锂价格相对更低、低温性能和安全性
方面表现较好，三元材料优点在于能量密度高、倍率性能好，而磷酸铁锂则在循
环寿命方面更具竞争优势。从发展趋势来看，未来三种技术路线将并存较长的一
段时间，三种路线各有优劣。由于磷酸铁锂具有优异的循环性能，因此在更注重
循环寿命的共享出行市场预期使用率较高；而三元材料由于具有能量密度高、倍
率性能佳等特点，更多优势将体现在民用市场的高端电动自行车领域，且鉴于综
合性能、安全性、成本等方面的优势，目前电动自行车领域三元材料以5系为主
流产品。
未来若电动自行车锂电池技术路线发生重大变化、高端民用市场不及预期，
将对公司三元材料市场需求产生不利影响，进而导致公司盈利能力下降。
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（三）电动自行车领域政策变化及应用不及预期的风险
2019 年 4 月 15 日，电动自行车新的国家标准《电动自行车安全技术规范
GB17761-2018》正式实施。《新国标》明确了电动自行车的整车质量、最高时
速等参数指标，多地出台的道路车辆管理制度对电动自行车登记牌照及购买保险
等事项也提出了要求。未来，若国家针对电动自行车出台新的安全技术规范或者
其他标准，对电动自行车的整车质量、最高时速、回收、安全、充放电性能、牌
照登记或者其他事项提出新的要求或者标准，有可能导致锂电池相对于其他类型
的电池在电动自行车领域不再具有比较优势，会导致锂电池的市场需求出现下
滑，甚至出现锂电池因政策变动被其他电池替代、淘汰的风险。
《新国标》实施后，锂电池在国内电动自行车市场的装配量逐年提升，已经
在电动自行车领域占据一定的市场份额。但受《新国标》过渡期安排及实施力度、
价格敏感、安全性等因素的影响，2020 年锂电池在电动自行车领域的渗透率约
为 27%，尤其是在民用市场，锂电自行车渗透率仅为 16.2%，相对较低。锂电池
在电动自行车领域特别是民用市场领域应用普及依然存在不及预期的风险，未来
可能出现锂电池市场份额下滑、装配量下降以及增长率不及预期的风险，进而可
能给公司经营带来不利影响。
（四）公司在新能源汽车领域的市场风险
目前，公司产品主要应用在电动自行车及电动工具领域。在新能源汽车领域，
公司已经成功向部分客户供货，并开发了星恒电源、蜂巢能源、中航锂电、横店
东磁、鹏辉能源等重点客户。
公司聚焦于小型动力锂电池领域，除蜂巢能源外，电动汽车领域收入主要系
联动下游小型动力锂电池客户切入新能源汽车领域取得，收入规模受下游客户相
应新能源汽车板块业务的扩张和收缩波动较大。报告期内，公司产品在电动汽车
领域的销售比例分别为 11.23%、1.72%和 7.75%。公司小型动力锂电池客户在新
能源汽车领域近年来销售规模呈现下滑趋势，且整体销售规模较小。随着近年来
新能源汽车锂电池领域寡头垄断竞争市场格局的逐渐形成，目前公司部分主要小
型动力锂电池客户已经暂时退出新能源汽车领域，未来上述客户在新能源汽车领
域实现大规模的收入具有较大的不确定性。短期来看，公司在电动汽车领域稳定、
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持续的客户相对较少，仅有星恒电源、蜂巢能源两家。此外，公司产品主要应于
新能源汽车低端市场。尽管公司与蜂巢能源签署了长期的供货协议，但销量占公
司三元材料的比例仍然较低，公司在新能源汽车领域存在市场开拓、实现较大规
模的收入具有较大不确定性、产品主要应用于低端市场、市场占有率持续较低的
风险。
（五）新能源汽车的政策调整影响公司经营的风险
公司所在行业属于新能源汽车产业链，新能源汽车市场相关政策波动对公司
的业务产生影响。
新能源汽车发展初期，行业投资规模大，新能源汽车成本高企，国家出台补
贴及税收优惠政策支持行业发展，对于新能源汽车快速增加销量起到了重要作
用。随着新能源汽车行业的发展，续航里程不断提高，规模效应得到逐步体现，
新能源汽车价格开始下降，行业已经得到市场的广泛认可，政府的财政补贴和税
收优惠政策逐步退坡甚至取消是必然趋势。
2021 年 12 月 31 日，财政部、工业和信息化部、科技部、发展改革委发布
《关于 2022 年新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》（财建〔2021〕466
号），2022 年，新能源汽车补贴标准继续在 2021 年的基础上退坡，同时明确政
策终止日期，2022 年新能源汽车购置补贴政策于 2022 年 12 月 31 日终止，2022
年 12 月 31 日之后上牌的车辆不再给予补贴。
新能源汽车补贴政策的调整对公司的影响主要体现在两方面。（1）补贴政
策的调整会影响公司在新能源汽车领域的直接客户，从而对公司的三元材料在新
能源汽车领域客户的销售产生不利影响。（2）补贴政策的调整会影响新能源汽
车的整体销售，从而制约三元正极材料的需求，对小动力领域三元材料的供求关
系产生传导，间接影响小动力领域三元材料行业的供需平衡。
2021 年，我国新能源汽车销量为 352.1 万辆，市场占有率为 13.4%，绝对数
量已经达到较高水平，新能源汽车市场已经进入了市场及品牌推动阶段，对政策
的依赖性越来越低。
目前，政府对新能源汽车的财政补贴已逐步下降至较低水平，对新能源汽车
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的价格影响较小，新能源汽车发展已经进入了市场及产品推动阶段，对财政补贴
的依赖性降低，未来财政补贴进一步退坡甚至取消对新能源汽车市场发展的影响
降低。但财政补贴退坡甚至取消仍然会对新能源汽车市场销售产生一定的影响，
从而给公司的生产经营带来风险。
（六）小型动力锂电池领域市场竞争加剧风险
公司专注于小型动力锂电池领域多年，与下游多家专注于该领域的锂电池知
名企业形成了良好的合作关系，公司三元材料产品出货量在此细分领域中处于行
业领先地位。随着近年来国家对环保及新能源产业的大力推广，特别是《新国标》
于2019年4月的正式实施，装配锂电池的电动自行车市场需求持续向好。三元材
料作为锂电池核心关键原材料，不断吸引新进入者通过直接投资、产业转型或收
购兼并等方式参与竞争，三元材料上下游企业及其他领域的三元材料企业均存在
进入小动力市场参与竞争的可能。
三元材料上游企业包括生产硫酸钴、硫酸镍等原材料及三元前驱体的厂商。
尽管前驱体和三元材料的生产工艺和核心技术不同，但前驱体生产企业具备进入
三元材料领域的产业链优势。如具备金属回收资源的格林美，除了不断加大三元
前驱体的投资外，还募集资金投资三元材料生产线。若更多的上游企业进入三元
材料领域，将加大三元材料行业的竞争激烈程度。
在三元材料行业内部，公司专注于小型动力锂电池领域，与容百科技、长远
锂科、当升科技等主要布局新能源汽车领域的三元材料厂商采取差异化的竞争方
式，且短期内由于新能源汽车仍处于快速发展期，上述竞争对手预期仍会专注于
新能源汽车领域。受新冠疫情及新能源汽车需求疲软影响，2020年新能源汽车领
域三元材料企业开工率不足，部分企业如容百科技、当升科技已经开始进入电动
自行车领域。尽管目前新能源汽车领域三元材料进入电动自行车领域的规模尚
小，但不排除上述企业及其他企业未来加大进入电动自行车领域的力度和步伐，
这将导致小动力三元材料领域，特别是电动自行车领域三元材料市场竞争更为激
烈。
作为三元材料的下游锂电池企业也存在进入三元材料的可能，向上游延伸产
业链，为锂电池制造提供原材料保障。如宁德时代2019年4月宣布拟由控股子公
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司在宁德市福鼎市生态合成革（龙安）工业园区投资正极材料产业园建设项目，
生产镍钴锰酸锂正极材料及前驱体。
三元材料为锂离子动力电池的核心关键材料，行业的上游企业及下游企业均
存在进入三元材料行业的可能，这将加剧三元材料行业的竞争激烈程度；同时，
在三元材料行业内部，主要经营新能源汽车三元材料领域的企业也存在转入小动
力市场进行竞争的可能，这将导致小动力市场的竞争程度更加激烈。发行人未来
面临竞争进一步加剧的风险。
如果公司在技术、产品、服务以及渠道上不能积极采取有效措施进行应对，
或者部分竞争性厂商实施恶性价格竞争等特殊竞争手段，公司未来存在客户流
失、市场份额下降、经营业绩增速放缓甚至下滑的风险。
（七）毛利率波动及持续保持较低水平的风险
报告期内，公司主营业务毛利率分别为 16.33%、11.67%及 13.45%。公司主
营业务毛利率波动较大，主要原因包括原材料价格波动加大、客户需求变化、下
游行业价格传导、市场竞争加剧等。2020 年度，受疫情及新能源汽车补贴退坡
政策叠加影响，导致三元材料行业需求不旺、行业整体产能利用率偏低，三元材
料行业整体竞争加剧抑制了产品的销售价格，导致公司毛利率维持在较低水平。
同时，报告期内公司对主要客户星恒电源的销售毛利率分别为 14.86%、8.28%及
11.33%，2020 年度受前述因素影响叠加星恒电源供应商体系内竞争激烈影响，
公司对星恒电源的毛利率水平下降了 6.58 个百分点。2021 年上半年，受下游市
场需求推动，公司整体毛利率以及对星恒电源的销售毛利率提升到较高水平；下
半年的洪灾影响了公司的正常生产经营秩序，导致毛利率受到不利影响。
未来公司若不能持续进行技术研发和产品迭代，不能及时适应市场需求变
化，行业竞争状况进一步加剧或者产品销售价格和生产成本出现较大不利变化，
将使公司面临毛利率发生大幅波动、持续保持较低水平甚至继续下滑的风险。若
公司的重要客户受市场影响毛利率出现下滑，公司的盈利能力也将受到不利影
响。
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（八）客户集中度较高及客户流失风险
报告期内，公司前五大客户销售金额占当期营业收入的比例分别为 58.22%、
63.71%和 53.54%，客户集中度相对较高，与同行业可比公司相似。公司产品目
前主要应用于小型动力锂电池领域，客户相对集中与下游行业集中度较高有关。
公司客户已经覆盖了小型动力锂电池领域的主要厂商，包括星恒电源、天能股份、
长虹新能源、海四达、横店东磁。如果公司与下游主要客户的合作关系发生不利
变化导致客户流失，或者主要客户的经营、财务状况发生变动导致采购量下滑，
或者若未来行业格局发生变化，公司未能及时培育新的客户，将对公司未来生产
经营和财务状况产生不利影响，导致公司的经营业绩出现下滑 50%以上甚至亏损
的风险。
（九）应收账款余额较高及发生坏账风险
报告期各期末，公司应收账款余额分别为 47,254.72 万元、59,732.47 万元和
62,299.52 万元。公司应收账款金额增长较快，主要系销售规模增长以及公司所
处行业的市场供求、资金状况以及客户的信用状况等因素所致。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司应收账款前五名客户长虹三杰、横店东磁、
星恒电源、银天新能源及海四达应收账款余额合计为 32,988.39 万元，占应收账
款余额的 52.96%。公司应收账款余额较高及主要客户欠款金额较大均给公司经
营带来了一定的风险。未来如果上述客户或者其他客户经营状况或财务状况发生
重大不利变化，公司可能出现应收账款回款速度变慢或者应收账款不能及时收回
而形成坏账的风险，从而对公司的资金使用效率及经营业绩产生不利影响。
（十）原材料价格波动的风险
报告期内，公司采购的原材料主要为硫酸镍、硫酸钴、硫酸锰、碳酸锂、氢
氧化锂以及前驱体等。报告期内，公司直接材料占主营业务成本的比例分别为
92.39%、91.59%和 93.98%，占比均在 91%以上。受国际政治经济形势、宏观政
策环境、市场供求状况及大宗商品交易价格波动等因素的影响，公司产品生产所
需的主要原材料价格波动较大，从而对公司的成本管理和销售定价造成一定影
响。假设报告期内直接材料成本上升 1%，公司产品价格未能及时得到调整和传
14
递，则成本上升将会影响主营业务毛利率分别为 0.77、0.81、0.81 个百分点，导
致当期营业利润同比减少 9.56%、15.89%和 10.14%。
2017 年下半年至 2018 年 4 月，鉴于当期硫酸钴价格出现了持续上涨，为了
避免出现原材料短缺而影响公司正常的生产经营秩序，公司加大了硫酸钴的安全
库存，导致 2018 年 4 月末硫酸钴的库存较大。随着硫酸钴价格的下降，三元材
料产品价格也随着下跌，由于库存原料价格较高，导致公司 2018 年三元材料毛
利率出现了下降。
总之，原材料价格波动给公司的经营管理带来更高的挑战，若原料价格波动
无法有效传递给下游客户，公司的经营业绩将受到不利影响。
15
第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《深圳证券交易所创
业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关法律、法规的规定，并按照《深
圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者
提供本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
（二）中国证券监督管理委员会予以注册的决定及其主要内容
公司于 2022 年 6 月 29 日获得中国证券监督管理委员会发布《关于同意新乡
天力锂能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕844
号），同意新乡天力锂能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市（以下
简称“本次发行”）的注册申请。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发
行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应
及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经深圳证券交易所《关于新乡天力锂能股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上〔2022〕842 号）同意，天力锂能发行的人民币普通
股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“天力锂能”，证券代码“301152”。
公司首次公开发行中的 26,441,307 股人民币普通股股票自 2022 年 8 月 29 日起可
在深圳证券交易所上市交易。
16
二、股票上市的相关信息
（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
（二）上市时间：2022 年 8 月 29 日
（三）股票简称：天力锂能
（四）股票代码：301152
（五）本次公开发行后的总股本：12,198.2307 万股
（六）本次公开发行的股票数量：3,050.0000 万股，全部为公开发行的新股
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：26,441,307 股
（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：95,541,000 股
（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：公司
高级管理人员与核心员工参与战略配售，由其设立的民生证券天力锂能战略配售
1 号集合资产管理计划的战略配售数量为 260.2280 万股，为本次发行数量的
8.53%，专项资产管理计划配售股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行
的股票在深圳证券交易所创业板上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资
者对获配股份的减持适用中国证监会和深圳证券交易所关于股份减持的有关规
定。
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书之“第八
节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”。
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书之“第
八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定
股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺”。
（十二）本次上市股份的其他限售安排
本次发行最终采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下
向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳
市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下
17
简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行中网下发行部分釆用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股
票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起
6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无锁定期，自本次发行股票
在深圳证券交易所上市交易之日起即可流通；10%的股份锁定期为 6 个月，锁定
期自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下
比例限售 6 个月的股份数量为 1,456,413 股，占网下发行总量的 10.02%，占本次
公开发行股票总量的 4.78%，占本次公开发行后总股本的 1.19%。
（十三）公司股份可上市交易日期
本次发行后
占发行后 可上市交易日期
类别 股东名称
持股数量（股） 股份比例 （非交易日顺延）
（%）
王瑞庆 22,880,000 18.76% 2025 年 8 月 29 日
李轩 12,000,000 9.84% 2025 年 8 月 29 日
李雯 12,000,000 9.84% 2025 年 8 月 29 日
宁波隆华汇股权投资管理有限公司
－安徽高新投新材料产业基金合伙 7,692,307 6.31% 2023 年 8 月 29 日
企业（有限合伙）
河南富德高科新材创业投资基金合
5,400,000 4.43% 2023 年 8 月 29 日
伙企业（有限合伙）
徐焕俊 2,500,000 2.05% 2023 年 8 月 29 日
河南中原联创投资基金管理有限公
司－河南农开裕新先进制造业投资 2,130,000 1.75% 2023 年 8 月 29 日
基金（有限合伙）
首次公开发 朱平东 1,930,000 1.58% 2023 年 8 月 29 日
行前已发行 新疆华安盈富股权投资管理有限公
股份 1,820,000 1.49% 2023 年 8 月 29 日
司
湖北九派长园智能制造产业股权投
1,820,000 1.49% 2023 年 8 月 29 日
资基金合伙企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区侨鹏投资合伙企
1,514,000 1.24% 2023 年 8 月 29 日
业（有限合伙）
宁波梅山保税港区宝通辰韬创业投
1,348,000 1.11% 2023 年 8 月 29 日
资合伙企业（有限合伙）
河南永谐企业管理中心（有限合伙） 1,299,000 1.06% 2023 年 8 月 29 日
葛秋 1,250,000 1.02% 2023 年 8 月 29 日
李权 1,200,000 0.98% 2023 年 8 月 29 日
河南欧瑞宏润创业投资基金管理有
限公司－河南宏润节能环保创业投 1,200,000 0.98% 2023 年 8 月 29 日
资基金（有限合伙）
18
李洪波 1,012,500 0.83% 2023 年 8 月 29 日
上海诺铁资产管理有限公司－淮北
1,000,000 0.82% 2023 年 8 月 29 日
创业投资基金（有限合伙）
蔡碧博 840,000 0.69% 2023 年 8 月 29 日
陈国瑞 825,000 0.68% 2023 年 8 月 29 日
王顺雨 800,000 0.66% 2023 年 8 月 29 日
吉林捷煦汇通股权投资基金合伙企
606,000 0.50% 2023 年 8 月 29 日
业（有限合伙）
李超 518,000 0.42% 2023 年 8 月 29 日
上海劲邦劲兴创业投资合伙企业（有
312,000 0.26% 2023 年 8 月 29 日
限合伙）
首正泽富创新投资（北京）有限公司 292,950 0.24% 2023 年 8 月 29 日
符岳炎 267,528 0.22% 2023 年 8 月 29 日
北京新鼎荣盛资本管理有限公司－
新鼎啃哥新三板精选层一号私募股 256,510 0.21% 2023 年 8 月 29 日
权投资基金
施成 248,953 0.20% 2023 年 8 月 29 日
蒋新荣 200,000 0.16% 2023 年 8 月 29 日
北京新鼎荣盛资本管理有限公司－
新鼎啃哥新三板精选层二号私募股 187,949 0.15% 2023 年 8 月 29 日
权投资基金
张桂芬 160,000 0.13% 2023 年 8 月 29 日
樊川 152,854 0.13% 2023 年 8 月 29 日
李艳林 150,000 0.12% 2023 年 8 月 29 日
陆金学 138,099 0.11% 2023 年 8 月 29 日
邹云飞 133,100 0.11% 2023 年 8 月 29 日
周松林 126,000 0.10% 2023 年 8 月 29 日
北京德丰杰龙升投资基金管理中心
126,000 0.10% 2023 年 8 月 29 日
（有限合伙）
徐海永 120,000 0.10% 2023 年 8 月 29 日
孙志成 120,000 0.10% 2023 年 8 月 29 日
李清龙 107,000 0.09% 2023 年 8 月 29 日
薛谊 100,000 0.08% 2023 年 8 月 29 日
陈树盛 100,000 0.08% 2023 年 8 月 29 日
周伟明 99,800 0.08% 2023 年 8 月 29 日
范斌 92,000 0.08% 2023 年 8 月 29 日
朱文丹 90,801 0.07% 2023 年 8 月 29 日
卫晓洪 90,000 0.07% 2023 年 8 月 29 日
曹玉东 88,000 0.07% 2023 年 8 月 29 日
高维平 86,700 0.07% 2023 年 8 月 29 日
沈梦映 80,238 0.07% 2023 年 8 月 29 日
新疆允公股权投资合伙企业（有限合
80,000 0.07% 2023 年 8 月 29 日
伙）
杨文保 80,000 0.07% 2023 年 8 月 29 日
19
包立夫 75,066 0.06% 2023 年 8 月 29 日
邹艾芝 73,000 0.06% 2023 年 8 月 29 日
张永才 67,498 0.06% 2023 年 8 月 29 日
陈静 64,933 0.05% 2023 年 8 月 29 日
孙伏龙 60,673 0.05% 2023 年 8 月 29 日
张磊 60,000 0.05% 2023 年 8 月 29 日
郜春兰 60,000 0.05% 2023 年 8 月 29 日
张克歌 60,000 0.05% 2023 年 8 月 29 日
中科招商航空科技有限公司 54,555 0.04% 2023 年 8 月 29 日
楼文秀 53,000 0.04% 2023 年 8 月 29 日
谢小信 51,000 0.04% 2023 年 8 月 29 日
单雅平 51,000 0.04% 2023 年 8 月 29 日
陈为强 51,000 0.04% 2023 年 8 月 29 日
莫耀力 50,000 0.04% 2023 年 8 月 29 日
晨鸣（青岛）资产管理有限公司－道
50,000 0.04% 2023 年 8 月 29 日
一泉三板 1 号创业投资基金
李向明 49,641 0.04% 2023 年 8 月 29 日
孙文锁 48,033 0.04% 2023 年 8 月 29 日
谷云成 45,000 0.04% 2023 年 8 月 29 日
章宇 44,818 0.04% 2023 年 8 月 29 日
王玉荣 44,000 0.04% 2023 年 8 月 29 日
罗瑞康 42,700 0.04% 2023 年 8 月 29 日
广州证券－中信证券－广州证券新
42,000 0.03% 2023 年 8 月 29 日
兴 1 号集合资产管理计划
王思洋 40,000 0.03% 2023 年 8 月 29 日
刘昕宇 40,000 0.03% 2023 年 8 月 29 日
广州市科万投资合伙企业（有限合
40,000 0.03% 2023 年 8 月 29 日
伙）
王霞 40,000 0.03% 2023 年 8 月 29 日
金叠 39,200 0.03% 2023 年 8 月 29 日
王勇 39,000 0.03% 2023 年 8 月 29 日
李璟 38,000 0.03% 2023 年 8 月 29 日
但承龙 37,573 0.03% 2023 年 8 月 29 日
陈菊良 37,500 0.03% 2023 年 8 月 29 日
朱大立 37,492 0.03% 2023 年 8 月 29 日
赵敏 35,900 0.03% 2023 年 8 月 29 日
郭增虎 34,165 0.03% 2023 年 8 月 29 日
牟晓健 32,400 0.03% 2023 年 8 月 29 日
王丹 32,000 0.03% 2023 年 8 月 29 日
张承智 31,897 0.03% 2023 年 8 月 29 日
张祥方 31,084 0.03% 2023 年 8 月 29 日
蒋冠英 31,000 0.03% 2023 年 8 月 29 日
张红忠 30,002 0.02% 2023 年 8 月 29 日
20
张海云 30,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
王明刚 30,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
连昆祁 30,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
吴显文 29,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
深圳市高上资本管理有限公司－武
汉高飞上金创业投资合伙企业（有限 28,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
合伙）
郑士秋 27,384 0.02% 2023 年 8 月 29 日
王放 27,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
彭燕华 26,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
朱炬 24,700 0.02% 2023 年 8 月 29 日
彭金龙 24,600 0.02% 2023 年 8 月 29 日
孙志龙 24,600 0.02% 2023 年 8 月 29 日
何磊 22,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
王建军 22,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
成华 20,608 0.02% 2023 年 8 月 29 日
姚文政 20,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
黄冲 20,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
李昂 20,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
张代炜 20,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
何文利 20,000 0.02% 2023 年 8 月 29 日
林娜 18,722 0.02% 2023 年 8 月 29 日
季永辉 18,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
杨美珍 17,384 0.01% 2023 年 8 月 29 日
广汉市秦南重工机械有限公司 17,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
徐喆 16,799 0.01% 2023 年 8 月 29 日
都志源 16,667 0.01% 2023 年 8 月 29 日
胡海军 16,200 0.01% 2023 年 8 月 29 日
卢晶 15,736 0.01% 2023 年 8 月 29 日
张铭森 15,500 0.01% 2023 年 8 月 29 日
杨其涛 15,500 0.01% 2023 年 8 月 29 日
叶凯 15,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
蒋絮芳 15,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
苏继仲 15,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
戴艺峰 14,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
陈卫英 14,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
朱高翔 13,800 0.01% 2023 年 8 月 29 日
柳丹 13,584 0.01% 2023 年 8 月 29 日
郭炳凌 13,491 0.01% 2023 年 8 月 29 日
陈莹 13,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
罗仁坚 13,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
黄裕豪 12,900 0.01% 2023 年 8 月 29 日
21
杨鄂 12,500 0.01% 2023 年 8 月 29 日
任菲 12,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
俞英英 12,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
谭旭 12,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
汪涛 11,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
杨冀 11,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
胡波 10,200 0.01% 2023 年 8 月 29 日
颜新华 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
周传萍 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
杨凯 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
章洲 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
张忠波 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
周英华 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
杨林龙 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
黄坚 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
林郁 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
伍凤平 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
马兰芳 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
顾天珍 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
邓超 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
谢小兵 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
张锦兰 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
王解珍 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
王莹 10,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
俞华 9,800 0.01% 2023 年 8 月 29 日
罗阳 9,772 0.01% 2023 年 8 月 29 日
古碧华 9,100 0.01% 2023 年 8 月 29 日
陈岚君 9,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
朱赤心 9,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
孙红玲 8,800 0.01% 2023 年 8 月 29 日
北京美好愿景咨询管理有限公司 8,700 0.01% 2023 年 8 月 29 日
北京洪众科技股份有限公司 8,590 0.01% 2023 年 8 月 29 日
刘志腾 8,532 0.01% 2023 年 8 月 29 日
鲍国兴 8,343 0.01% 2023 年 8 月 29 日
钱月琴 8,333 0.01% 2023 年 8 月 29 日
蔡美丽 8,245 0.01% 2023 年 8 月 29 日
洪明江 8,239 0.01% 2023 年 8 月 29 日
石向欣 8,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
杨运保 8,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
李瑞兰 8,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
方从重 8,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
汲海臣 7,980 0.01% 2023 年 8 月 29 日
22
黄云乐 7,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
陈星海 7,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
曾俭英 7,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
陈超 7,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
郑白丁 7,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
谈亮涛 7,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
刘志娟 7,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
王都富 7,000 0.01% 2023 年 8 月 29 日
朱剑勇 6,933 0.01% 2023 年 8 月 29 日
中阅资本管理股份公司－中阅鸿利 3
6,800 0.01% 2023 年 8 月 29 日
号私募证券投资基金
徐艳 6,774 0.01% 2023 年 8 月 29 日
陈文雄 6,500 0.01% 2023 年 8 月 29 日
林建明 6,200 0.01% 2023 年 8 月 29 日
黄华 6,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
徐志坚 6,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王水洲 6,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王卉 6,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张曼 6,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈超 6,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
肖更宁 6,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
黄志伟 6,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈建海 6,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王竺慧 6,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈惠珍 5,150 0.00% 2023 年 8 月 29 日
郑亚梁 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
卢谊 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
范墨君 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
林阔森 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
申海慧 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
夏勇敏 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
史淑静 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
谢德广 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
罗贤翔 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
龚为民 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
单贡华 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴斌 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
唐咏春 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李保新 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘翔 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
朱丽莎 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
朱伟 5,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
23
王欣 4,962 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈俐双 4,800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
金成虎 4,780 0.00% 2023 年 8 月 29 日
朱小明 4,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
季萍 4,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
毛兴华 4,400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
白德辉 4,200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王卫 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
党义新 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
宣乐亚 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
姜姗 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘朝仑 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘敏 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
任小秋 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
史骏 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
彭义林 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
孙学冰 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
高世跃 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
周荣 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
董佩兰 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
何英 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王涛 4,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
朱朝琼 3,900 0.00% 2023 年 8 月 29 日
曹文 3,800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王立坤 3,712 0.00% 2023 年 8 月 29 日
莫灿 3,700 0.00% 2023 年 8 月 29 日
黄炯 3,600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王昭 3,600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘兰琴 3,572 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王伟 3,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈镛 3,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李青山 3,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李瑾 3,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
高杰 3,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
曹巍 3,400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
姜振辉 3,387 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张峻岭 3,349 0.00% 2023 年 8 月 29 日
宋海华 3,305 0.00% 2023 年 8 月 29 日
何炳军 3,200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
丁玉龙 3,187 0.00% 2023 年 8 月 29 日
顾海兰 3,122 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李民 3,100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
24
郑美香 3,010 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴延平 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
匡泽仙 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
凌霞 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
方江丽 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
谷勇 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
林少军 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
常玮 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
潘煌松 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
郑良衡 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张明星 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
韩玉军 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李栋 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
钟益平 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陆成功 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
姚惠良 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吕洪涛 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
徐浩 3,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
马德成 2,920 0.00% 2023 年 8 月 29 日
颜卫 2,900 0.00% 2023 年 8 月 29 日
倪晓红 2,800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李巧艳 2,700 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杭朝强 2,600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
胡玉琴 2,600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吕晓庄 2,600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王兴华 2,600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈长庆 2,528 0.00% 2023 年 8 月 29 日
曹卫宏 2,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
房德芹 2,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张博 2,499 0.00% 2023 年 8 月 29 日
柯伟武 2,425 0.00% 2023 年 8 月 29 日
徐志朝 2,413 0.00% 2023 年 8 月 29 日
曹智 2,400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
史斌 2,358 0.00% 2023 年 8 月 29 日
丁凯军 2,350 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张素珍 2,330 0.00% 2023 年 8 月 29 日
武文 2,266 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李运林 2,208 0.00% 2023 年 8 月 29 日
叶晓忠 2,100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李韵华 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
郝兆令 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
黄绪战 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
25
王成文 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王珂 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王惠仪 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
易洪全 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈莓 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
阙震东 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
黎勇 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
赵文平 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
童建飞 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李奕照 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杨鲁豫 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
黄云广 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
严慧勇 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吝玲菊 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张挺峰 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴伟 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
石广永 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
姜健 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李公博 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
唐国友 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李树芬 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘辉 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
赵慧庆 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
姚明峰 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
朱凯文 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
唐华芳 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王炜 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张耀炽 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张长庆 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
韩轶冰 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
赵宇 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
赵斌 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
缑梅菊 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
朱建芳 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
于苏闽 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李忆 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈双 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
赵秀君 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈艳倩 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
黎英 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
邓永福 2,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
黄骞 1,970 0.00% 2023 年 8 月 29 日
26
李艳秋 1,900 0.00% 2023 年 8 月 29 日
赵烨 1,800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
潘晓武 1,800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
朱栋 1,800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
徐晓奕 1,800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
徐兆建 1,700 0.00% 2023 年 8 月 29 日
徐国良 1,700 0.00% 2023 年 8 月 29 日
祝金荣 1,600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张勇 1,600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
孔凌 1,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
金康定 1,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张志锋 1,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杨柳青 1,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
曹萍 1,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
任幼平 1,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李音蓓 1,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈晓 1,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴胜涛 1,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
朱伟 1,500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
阮喆 1,400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
何艳娟 1,400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
方芳 1,400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
姚慧珉 1,300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
邱宝珠 1,249 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李广文 1,200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杨俊彪 1,200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
梁正协 1,200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘桂生 1,200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
曹慧娣 1,200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
艾新亚 1,200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
秦松涛 1,200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
郑俊生 1,100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王莉 1,100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
周金 1,100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王艳荣 1,090 0.00% 2023 年 8 月 29 日
范威秋 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
严春凤 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
朱燕鸣 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
谢蔚文 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
施万青 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
高展洪 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
周均辉 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
27
程伟 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
余庆 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
董俊 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
于长青 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
叶群芳 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
韩平修 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李祥 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
于兆波 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王焕永 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张良坡 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
万荫豪 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈桂芬 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴仲兵 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李明科 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
袁恩香 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杨杰 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张秀峰 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李建东 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
毕明元 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴键 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张健民 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
何慰文 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
姜小茵 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
傅建蓁 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
曹元平 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
赵菲 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王铨南 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杨毅谦 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
何敬潮 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
亓慧芬 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
颜丽华 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
毛锋 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
钱江涛 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
徐迅 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
鲁文达 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴子勇 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
邹鹏 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
夏纯青 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
祝浩刚 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张继磊 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杭州礼瀚投资管理有限公司 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李仁业 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
28
罗爱妃 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
史亚明 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴亮民 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
齐昌 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
孔灵 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
蒋子尧 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杨勇 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张威 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴墀衍 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李东宇 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
彭勇 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张俊 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
邓海鹏 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
屠海钢 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
胡凯 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
万强 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
郑杰 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张汐 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
廖磊 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李雪晶 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
金文妹 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李海弟 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
何燕 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
彭鹏 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杨庆龙 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
曾昭梅 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
尹俊杰 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈石开 1,000 0.00% 2023 年 8 月 29 日
费顾茜 950 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王秋岩 900 0.00% 2023 年 8 月 29 日
曾海林 900 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李彦荪 818 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘剑 800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
詹云华 800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
郑芝然 800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
宣怡萍 800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
雷超群 800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
古坤意 800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
詹诚新 800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
沈盛杰 800 0.00% 2023 年 8 月 29 日
蒋洪庆 787 0.00% 2023 年 8 月 29 日
范明 759 0.00% 2023 年 8 月 29 日
29
朱专 700 0.00% 2023 年 8 月 29 日
沈调仙 700 0.00% 2023 年 8 月 29 日
袁媛 700 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈婧 700 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王传恒 700 0.00% 2023 年 8 月 29 日
黄铠 700 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘佳 607 0.00% 2023 年 8 月 29 日
龚凤卿 600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
罗天翼 600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
徐世凯 600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王永伯 600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李杰 600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李培红 600 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李道伟 533 0.00% 2023 年 8 月 29 日
江苏天安投资有限公司 504 0.00% 2023 年 8 月 29 日
余东兰 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杨清 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
谷星 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张晓鸿 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李刚 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈小虎 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
李康文 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴静 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈树明 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
汝英鹏 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
许卫飞 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
林国添 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
姚勤 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
苗昌伟 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
顾军 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
曹晓谨 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
赵强 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
潘秋燕 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吕晟 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
谢锡兰 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈小明 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴步东 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杨晓明 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
颜梁锋 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
潘玉英 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王志军 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
任玉成 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
30
刘浏浏 500 0.00% 2023 年 8 月 29 日
郭飞 480 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王宏群 450 0.00% 2023 年 8 月 29 日
岳敏 435 0.00% 2023 年 8 月 29 日
迂永信 400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
冯庆端 400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
汪欣 400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈海涛 400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
尤廷进 400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈文娟 400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
洪晔 400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
吴威 400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
沈坚 400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王建萍 400 0.00% 2023 年 8 月 29 日
朱维龙 371 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘星 350 0.00% 2023 年 8 月 29 日
杨火其 333 0.00% 2023 年 8 月 29 日
汤雅萍 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
周日炎 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
肖露 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
包荣荣 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
严间廷 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
覃紫豪 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
敖瑞山 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
田欣 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
颜慧 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘中华 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王鹏 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
叶云艺 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
游有清 300 0.00% 2023 年 8 月 29 日
林辅春 298 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王山 215 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈晶 200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
徐鋆鹏 200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
俞欣 200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
张磊 200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
郝红飞 200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘积钦 200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
池周 200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
单威翰 200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
鄞林琪 200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
陈国斌 200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
31
高永润 200 0.00% 2023 年 8 月 29 日
相青莲 111 0.00% 2023 年 8 月 29 日
梁军强 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
洪明富 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
周凤珍 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
袁文树 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
汪宇慧 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
孟建俊 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
徐秦 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
胡明 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
广州博牛私募证券投资管理有限公
100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
司－博牛稳赢 1 号私募证券投资基金
谢鑫 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
金通达 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
赖卫国 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
蔡子跃 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
刘伟玲 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
周侠 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
王静 100 0.00% 2023 年 8 月 29 日
蘧翔宇 99 0.00% 2023 年 8 月 29 日
中阅资本管理股份公司－中阅鸿利 1
30 0.00% 2023 年 8 月 29 日
号私募证券投资基金
小计 91,482,307 75.00% -
首次公开发 民生证券天力锂能战略配售 1 号集合
2,602,280 2.13% 2023 年 8 月 29 日
行战略配售 资产管理计划
股份 小计 2,602,280 2.13% -
网下无限售股份 13,083,807 10.73% 2022 年 8 月 29 日
首次公开发
网下限售股份 1,456,413 1.19% 2023 年 3 月 1 日
行网上网下
网上发行股份 13,357,500 10.95% 2022 年 8 月 29 日
发行股份
小计 27,897,720 22.87% -
合计 121,982,307 100% -
注 1：部分股东占发行后股本比例 0.00%，为其持股数量占比不足 0.01%。
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十五）上市保荐机构：民生证券股份有限公司
32
三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开
发行后达到所选定的上市标准及其说明
（一）具体上市标准
《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》规定的上市条件为：
1、符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的创业
板发行条件。
2、发行后股本总额不低于 3,000 万元。
3、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过 4 亿
元的，公开发行股份的比例为 10%以上。
4、市值及财务指标符合本规则规定的标准。
本公司为境内企业且不存在表决权差异安排，按照《深圳证券交易所创业板
股票发行上市审核规则》的规定，选取的上市标准为：“（一）最近两年净利润
均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”。
5、深圳证券交易所要求的其他上市条件。
（二）公开发行后达到所选定的上市标准及其说明
1、根据深圳证券交易所出具的《创业板上市委 2022 年第 9 次审议会议结果
公告》的相关内容，本次公开发行股票并在创业板上市申请已于 2022 年 2 月 25
日经深圳证券交易所创业板上市委员会审议通过，天力锂能符合发行条件、上市
条件和信息披露要求。公司于 2022 年 6 月 29 日获中国证券监督管理委员会《关
于同意新乡天力锂能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2022〕844 号）文同意注册。本次发行符合证监会规定的发行条件。
2、公司本次公开发行股票前的股本总额为 9,148.2307 万元，本次向社会公
开发行的股份数为 3,050.0000 万股，每股面值 1 元，公司本次公开发行后的股本
总额为 12,198.2307 万元，不低于人民币 3,000 万元。
33
3、公司本次向社会公开发行的股份数为 3,050.0000 万股，本次公开发行后
股份总数为 12,198.2307 万股。公司本次公开发行的股份数达到发行后公司股份
总数的 25.00%。
4、市值及财务指标：
根据发行人会计师出具的《审计报告》（天健审〔2022〕10-8 号），按照归
属于母公司所有者的扣除非经常性损益前后净利润孰低原则，公司 2020 年、2021
年两年净利润分别为 5,389.80 万元、8,485.00 万元，合计 13,874.80 万元，最近
两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元，符合所选上市标准。
5、本公司符合深圳证券交易所规定的其他上市条件。
综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合《公司法》
《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》规
定的上市条件。
34
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
公司名称 新乡天力锂能股份有限公司
英文名称 Xinxiang Tianli Energy Co., Ltd.
本次发行前注册资本 人民币 9,148.2307 万元
法定代表人 王瑞庆
有限公司成立日期 2009 年 3 月 5 日
股份公司成立日期 2015 年 6 月 15 日
新乡市牧野区新乡化学与物理电源产业园区新七街与纬七路交叉
住所
口东南角
磷酸铁锂、镍钴锰酸锂新型锂离子电池正极材料生产、销售；对
外贸易经营；硫酸镍、硫酸钴、氢氧化锂（不带储存设施批发经
经营范围
营）（有效期至 2023 年 3 月 8 日）涉及许可经营项目，应取得相
关部门许可后方可经营
主营业务 从事锂电池三元材料及其前驱体的研发、生产及销售
根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，
所属行业
公司所处行业属于“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”
联系电话 0373-7075928
传真 0373-7075928
互联网地址 https://www.xxtlln.com/sy
电子邮箱 xxtlln@163.com
董事会秘书 李洪波
二、全体董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票、债券
情况
本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员直接或间接持有本公司股票、
债券情况如下：
占发行前 持有
序 直接持股数 间接持股数 合计持股数
姓名 职务 任职起止日期 总股本持 债券
号 量（万股） 量（万股） 量（万股）
股比例 情况
董事长/总经
1 王瑞庆 2021.6.7-2024.6.6 2,288.00 - 2,288.00 25.01% 无
理
董事/副总经
2 陈国瑞 2021.6.7-2024.6.6 82.50 - 82.50 0.90% 无
理
35
占发行前 持有
序 直接持股数 间接持股数 合计持股数
姓名 职务 任职起止日期 总股本持 债券
号 量（万股） 量（万股） 量（万股）
股比例 情况
3 李雯 董事 2021.6.7-2024.6.6 1,200.00 - 1,200.00 13.12% 无
董事/董事会
4 李洪波 2021.6.7-2024.6.6 101.25 - 101.25 1.11% 无
秘书
5 李德成 董事 2021.6.7-2024.6.6 - - - - 无
6 刘希 董事 2021.6.7-2024.6.6 - - - - 无
7 冯艳芳 独立董事 2021.6.7-2024.6.6 - - - - 无
8 唐有根 独立董事 2021.6.7-2024.6.6 - - - - 无
9 申华萍 独立董事 2021.6.7-2024.6.6 - - - - 无
10 张磊 监事会主席 2021.6.7-2024.6.6 6.00 - 6.00 0.07% 无
11 刘汉超 监事 2021.6.7-2024.6.6 - - - - 无
12 张克歌 监事 2021.6.7-2024.6.6 6.00 - 6.00 0.07% 无
13 李艳林 财务总监 2021.6.7-2024.6.6 15.00 - 15.00 0.16% 无
截至本上市公告书签署日，公司未对外发行债券，公司董事、监事、高级管
理人员无持有公司债券的情形。
三、控股股东及实际控制人的情况
（一）控股股东及实际控制人
本次发行前，公司控股股东、实际控制人为王瑞庆、李雯、李轩三人，王瑞
庆持有公司 22,880,000 股股份，占公司本次发行前股本总额的 25.01%；李雯持
有公司 12,000,000 股股份，占公司本次发行前股本总额的 13.12%；李轩持有公
司 12,000,000 股股份，占公司本次发行前股本总额的 13.12%，三人合计持有公
司 46,880,000 股股份，占公司本次发行前股本总额的 51.25%。
公司控股股东、实际控制人简历如下：
王瑞庆先生，1969 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号
码 410711196909******，毕业于河南大学，本科学历。1989 年 8 月至 1997 年 8
月任新乡市新华区北干道小学老师；1997 年 9 月至 2005 年 8 月担任新乡市卫滨
区姜庄街小学主任、副校长；2005 年 9 月至 2008 年 8 月担任新乡市卫滨区八一
路小学校长；2008 年 9 月至 2013 年 10 月任新乡市卫滨区姜庄街小学校长；2013
36
年 11 月至 2014 年 1 月担任天力有限总经理；2014 年 2 月至 2015 年 5 月担任天
力有限执行董事、总经理；2015 年 6 月至今任公司董事长、总经理。
李雯女士，1987 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码
410703198712******，毕业于郑州经贸学院，大专学历。2015 年 6 月至今任公
司董事。
李轩女士，1995 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码
410703199501******，2019 年 2 月毕业于英国谢菲尔德大学，硕士学位。2019
年 2 月至 2021 年 6 月任职于新乡天力锂能股份有限公司证券部；2021 年 6 月至
今任职于新乡学院。
（二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图
新
新 增
材 王 富 其 社
李 李 德 他 会
料 瑞 新
基 雯 庆 轩 股 公
金 材 东 众
股
东
6.31% 9.84% 18.76% 9.84% 4.43% 25.82% 25.00%
新乡天力锂能股份有限公司
100% 100% 100% 100%
安徽天力锂能有限公司 新乡市新天力锂电材料有限公司 四川天力锂能有限公司 河南新天力循环科技有限公司
注：虚线框内为公司控股股东、实际控制人。
四、股权激励与员工持股计划
截至本上市公告书签署日，公司不存在本次发行申报前已经制定或实施的员
工持股计划或股权激励计划及相关安排。
37
五、本次发行前后的股本结构变动情况
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
一、有限售条件流通股
自上市之日起
1 王瑞庆 22,880,000 25.01% 22,880,000 18.76%
锁定 36 个月
自上市之日起
2 李轩 12,000,000 13.12% 12,000,000 9.84%
锁定 36 个月
自上市之日起
3 李雯 12,000,000 13.12% 12,000,000 9.84%
锁定 36 个月
宁波隆华汇股权投资管理
有限公司－安徽高新投新 自上市之日起
4 7,692,307 8.41% 7,692,307 6.31%
材料产业基金合伙企业 锁定 12 个月
（有限合伙）
河南富德高科新材创业投
自上市之日起
5 资基金合伙企业（有限合 5,400,000 5.90% 5,400,000 4.43%
锁定 12 个月
伙）
自上市之日起
6 徐焕俊 2,500,000 2.73% 2,500,000 2.05%
锁定 12 个月
河南中原联创投资基金管
理有限公司－河南农开裕 自上市之日起
7 2,130,000 2.33% 2,130,000 1.75%
新先进制造业投资基金 锁定 12 个月
（有限合伙）
自上市之日起
8 朱平东 1,930,000 2.11% 1,930,000 1.58%
锁定 12 个月
新疆华安盈富股权投资管 自上市之日起
9 1,820,000 1.99% 1,820,000 1.49%
理有限公司 锁定 12 个月
湖北九派长园智能制造产
自上市之日起
10 业股权投资基金合伙企业 1,820,000 1.99% 1,820,000 1.49%
锁定 12 个月
（有限合伙）
宁波梅山保税港区侨鹏投 自上市之日起
11 1,514,000 1.65% 1,514,000 1.24%
资合伙企业（有限合伙） 锁定 12 个月
宁波梅山保税港区宝通辰
自上市之日起
12 韬创业投资合伙企业（有 1,348,000 1.47% 1,348,000 1.11%
锁定 12 个月
限合伙）
河南永谐企业管理中心 自上市之日起
13 1,299,000 1.42% 1,299,000 1.06%
（有限合伙） 锁定 12 个月
自上市之日起
14 葛秋 1,250,000 1.37% 1,250,000 1.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
15 李权 1,200,000 1.31% 1,200,000 0.98%
锁定 12 个月
38
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
河南欧瑞宏润创业投资基
金管理有限公司－河南宏 自上市之日起
16 1,200,000 1.31% 1,200,000 0.98%
润节能环保创业投资基金 锁定 12 个月
（有限合伙）
自上市之日起
17 李洪波 1,012,500 1.11% 1,012,500 0.83%
锁定 12 个月
上海诺铁资产管理有限公
自上市之日起
18 司－淮北创业投资基金 1,000,000 1.09% 1,000,000 0.82%
锁定 12 个月
（有限合伙）
自上市之日起
19 蔡碧博 840,000 0.92% 840,000 0.69%
锁定 12 个月
自上市之日起
20 陈国瑞 825,000 0.90% 825,000 0.68%
锁定 12 个月
自上市之日起
21 王顺雨 800,000 0.87% 800,000 0.66%
锁定 12 个月
吉林捷煦汇通股权投资基 自上市之日起
22 606,000 0.66% 606,000 0.50%
金合伙企业（有限合伙） 锁定 12 个月
自上市之日起
23 李超 518,000 0.57% 518,000 0.42%
锁定 12 个月
上海劲邦劲兴创业投资合 自上市之日起
24 312,000 0.34% 312,000 0.26%
伙企业（有限合伙） 锁定 12 个月
首正泽富创新投资（北京） 自上市之日起
25 292,950 0.32% 292,950 0.24%
有限公司 锁定 12 个月
自上市之日起
26 符岳炎 267,528 0.29% 267,528 0.22%
锁定 12 个月
北京新鼎荣盛资本管理有
限公司－新鼎啃哥新三板 自上市之日起
27 256,510 0.28% 256,510 0.21%
精选层一号私募股权投资 锁定 12 个月
基金
自上市之日起
28 施成 248,953 0.27% 248,953 0.20%
锁定 12 个月
自上市之日起
29 蒋新荣 200,000 0.22% 200,000 0.16%
锁定 12 个月
北京新鼎荣盛资本管理有
限公司－新鼎啃哥新三板 自上市之日起
30 187,949 0.21% 187,949 0.15%
精选层二号私募股权投资 锁定 12 个月
基金
自上市之日起
31 张桂芬 160,000 0.17% 160,000 0.13%
锁定 12 个月
32 樊川 152,854 0.17% 152,854 0.13% 自上市之日起
39
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
锁定 12 个月
自上市之日起
33 李艳林 150,000 0.16% 150,000 0.12%
锁定 12 个月
自上市之日起
34 陆金学 138,099 0.15% 138,099 0.11%
锁定 12 个月
自上市之日起
35 邹云飞 133,100 0.15% 133,100 0.11%
锁定 12 个月
自上市之日起
36 周松林 126,000 0.14% 126,000 0.10%
锁定 12 个月
北京德丰杰龙升投资基金 自上市之日起
37 126,000 0.14% 126,000 0.10%
管理中心（有限合伙） 锁定 12 个月
自上市之日起
38 徐海永 120,000 0.13% 120,000 0.10%
锁定 12 个月
自上市之日起
39 孙志成 120,000 0.13% 120,000 0.10%
锁定 12 个月
自上市之日起
40 李清龙 107,000 0.12% 107,000 0.09%
锁定 12 个月
自上市之日起
41 薛谊 100,000 0.11% 100,000 0.08%
锁定 12 个月
自上市之日起
42 陈树盛 100,000 0.11% 100,000 0.08%
锁定 12 个月
自上市之日起
43 周伟明 99,800 0.11% 99,800 0.08%
锁定 12 个月
自上市之日起
44 范斌 92,000 0.10% 92,000 0.08%
锁定 12 个月
自上市之日起
45 朱文丹 90,801 0.10% 90,801 0.07%
锁定 12 个月
自上市之日起
46 卫晓洪 90,000 0.10% 90,000 0.07%
锁定 12 个月
自上市之日起
47 曹玉东 88,000 0.10% 88,000 0.07%
锁定 12 个月
自上市之日起
48 高维平 86,700 0.09% 86,700 0.07%
锁定 12 个月
自上市之日起
49 沈梦映 80,238 0.09% 80,238 0.07%
锁定 12 个月
新疆允公股权投资合伙企 自上市之日起
50 80,000 0.09% 80,000 0.07%
业（有限合伙） 锁定 12 个月
自上市之日起
51 杨文保 80,000 0.09% 80,000 0.07%
锁定 12 个月
52 包立夫 75,066 0.08% 75,066 0.06% 自上市之日起
40
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
锁定 12 个月
自上市之日起
53 邹艾芝 73,000 0.08% 73,000 0.06%
锁定 12 个月
自上市之日起
54 张永才 67,498 0.07% 67,498 0.06%
锁定 12 个月
自上市之日起
55 陈静 64,933 0.07% 64,933 0.05%
锁定 12 个月
自上市之日起
56 孙伏龙 60,673 0.07% 60,673 0.05%
锁定 12 个月
自上市之日起
57 张磊 60,000 0.07% 60,000 0.05%
锁定 12 个月
自上市之日起
58 郜春兰 60,000 0.07% 60,000 0.05%
锁定 12 个月
自上市之日起
59 张克歌 60,000 0.07% 60,000 0.05%
锁定 12 个月
中科招商航空科技有限公 自上市之日起
60 54,555 0.06% 54,555 0.04%
司 锁定 12 个月
自上市之日起
61 楼文秀 53,000 0.06% 53,000 0.04%
锁定 12 个月
自上市之日起
62 谢小信 51,000 0.06% 51,000 0.04%
锁定 12 个月
自上市之日起
63 单雅平 51,000 0.06% 51,000 0.04%
锁定 12 个月
自上市之日起
64 陈为强 51,000 0.06% 51,000 0.04%
锁定 12 个月
自上市之日起
65 莫耀力 50,000 0.05% 50,000 0.04%
锁定 12 个月
晨鸣（青岛）资产管理有
自上市之日起
66 限公司－道一泉三板 1 号 50,000 0.05% 50,000 0.04%
锁定 12 个月
创业投资基金
自上市之日起
67 李向明 49,641 0.05% 49,641 0.04%
锁定 12 个月
自上市之日起
68 孙文锁 48,033 0.05% 48,033 0.04%
锁定 12 个月
自上市之日起
69 谷云成 45,000 0.05% 45,000 0.04%
锁定 12 个月
自上市之日起
70 章宇 44,818 0.05% 44,818 0.04%
锁定 12 个月
自上市之日起
71 王玉荣 44,000 0.05% 44,000 0.04%
锁定 12 个月
41
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
72 罗瑞康 42,700 0.05% 42,700 0.04%
锁定 12 个月
广州证券－中信证券－广
自上市之日起
73 州证券新兴 1 号集合资产 42,000 0.05% 42,000 0.03%
锁定 12 个月
管理计划
自上市之日起
74 王思洋 40,000 0.04% 40,000 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
75 刘昕宇 40,000 0.04% 40,000 0.03%
锁定 12 个月
广州市科万投资合伙企业 自上市之日起
76 40,000 0.04% 40,000 0.03%
（有限合伙） 锁定 12 个月
自上市之日起
77 王霞 40,000 0.04% 40,000 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
78 金叠 39,200 0.04% 39,200 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
79 王勇 39,000 0.04% 39,000 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
80 李璟 38,000 0.04% 38,000 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
81 但承龙 37,573 0.04% 37,573 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
82 陈菊良 37,500 0.04% 37,500 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
83 朱大立 37,492 0.04% 37,492 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
84 赵敏 35,900 0.04% 35,900 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
85 郭增虎 34,165 0.04% 34,165 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
86 牟晓健 32,400 0.04% 32,400 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
87 王丹 32,000 0.03% 32,000 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
88 张承智 31,897 0.03% 31,897 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
89 张祥方 31,084 0.03% 31,084 0.03%
锁定 12 个月
自上市之日起
90 蒋冠英 31,000 0.03% 31,000 0.03%
锁定 12 个月
91 张红忠 30,002 0.03% 30,002 0.02% 自上市之日起
42
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
锁定 12 个月
自上市之日起
92 张海云 30,000 0.03% 30,000 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
93 王明刚 30,000 0.03% 30,000 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
94 连昆祁 30,000 0.03% 30,000 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
95 吴显文 29,000 0.03% 29,000 0.02%
锁定 12 个月
深圳市高上资本管理有限
自上市之日起
96 公司－武汉高飞上金创业 28,000 0.03% 28,000 0.02%
锁定 12 个月
投资合伙企业（有限合伙）
自上市之日起
97 郑士秋 27,384 0.03% 27,384 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
98 王放 27,000 0.03% 27,000 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
99 彭燕华 26,000 0.03% 26,000 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
100 朱炬 24,700 0.03% 24,700 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
101 彭金龙 24,600 0.03% 24,600 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
102 孙志龙 24,600 0.03% 24,600 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
103 何磊 22,000 0.02% 22,000 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
104 王建军 22,000 0.02% 22,000 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
105 成华 20,608 0.02% 20,608 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
106 姚文政 20,000 0.02% 20,000 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
107 黄冲 20,000 0.02% 20,000 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
108 李昂 20,000 0.02% 20,000 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
109 张代炜 20,000 0.02% 20,000 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
110 何文利 20,000 0.02% 20,000 0.02%
锁定 12 个月
43
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
111 林娜 18,722 0.02% 18,722 0.02%
锁定 12 个月
自上市之日起
112 季永辉 18,000 0.02% 18,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
113 杨美珍 17,384 0.02% 17,384 0.01%
锁定 12 个月
广汉市秦南重工机械有限 自上市之日起
114 17,000 0.02% 17,000 0.01%
公司 锁定 12 个月
自上市之日起
115 徐喆 16,799 0.02% 16,799 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
116 都志源 16,667 0.02% 16,667 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
117 胡海军 16,200 0.02% 16,200 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
118 卢晶 15,736 0.02% 15,736 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
119 张铭森 15,500 0.02% 15,500 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
120 杨其涛 15,500 0.02% 15,500 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
121 叶凯 15,000 0.02% 15,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
122 蒋絮芳 15,000 0.02% 15,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
123 苏继仲 15,000 0.02% 15,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
124 戴艺峰 14,000 0.02% 14,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
125 陈卫英 14,000 0.02% 14,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
126 朱高翔 13,800 0.02% 13,800 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
127 柳丹 13,584 0.01% 13,584 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
128 郭炳凌 13,491 0.01% 13,491 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
129 陈莹 13,000 0.01% 13,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
130 罗仁坚 13,000 0.01% 13,000 0.01%
锁定 12 个月
44
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
131 黄裕豪 12,900 0.01% 12,900 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
132 杨鄂 12,500 0.01% 12,500 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
133 任菲 12,000 0.01% 12,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
134 俞英英 12,000 0.01% 12,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
135 谭旭 12,000 0.01% 12,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
136 汪涛 11,000 0.01% 11,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
137 杨冀 11,000 0.01% 11,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
138 胡波 10,200 0.01% 10,200 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
139 颜新华 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
140 周传萍 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
141 杨凯 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
142 章洲 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
143 张忠波 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
144 周英华 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
145 杨林龙 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
146 黄坚 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
147 林郁 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
148 伍凤平 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
149 马兰芳 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
150 顾天珍 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
45
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
151 邓超 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
152 谢小兵 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
153 张锦兰 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
154 王解珍 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
155 王莹 10,000 0.01% 10,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
156 俞华 9,800 0.01% 9,800 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
157 罗阳 9,772 0.01% 9,772 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
158 古碧华 9,100 0.01% 9,100 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
159 陈岚君 9,000 0.01% 9,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
160 朱赤心 9,000 0.01% 9,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
161 孙红玲 8,800 0.01% 8,800 0.01%
锁定 12 个月
北京美好愿景咨询管理有 自上市之日起
162 8,700 0.01% 8,700 0.01%
限公司 锁定 12 个月
北京洪众科技股份有限公 自上市之日起
163 8,590 0.01% 8,590 0.01%
司 锁定 12 个月
自上市之日起
164 刘志腾 8,532 0.01% 8,532 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
165 鲍国兴 8,343 0.01% 8,343 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
166 钱月琴 8,333 0.01% 8,333 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
167 蔡美丽 8,245 0.01% 8,245 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
168 洪明江 8,239 0.01% 8,239 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
169 石向欣 8,000 0.01% 8,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
170 杨运保 8,000 0.01% 8,000 0.01%
锁定 12 个月
46
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
171 李瑞兰 8,000 0.01% 8,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
172 方从重 8,000 0.01% 8,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
173 汲海臣 7,980 0.01% 7,980 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
174 黄云乐 7,000 0.01% 7,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
175 陈星海 7,000 0.01% 7,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
176 曾俭英 7,000 0.01% 7,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
177 陈超 7,000 0.01% 7,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
178 郑白丁 7,000 0.01% 7,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
179 谈亮涛 7,000 0.01% 7,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
180 刘志娟 7,000 0.01% 7,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
181 王都富 7,000 0.01% 7,000 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
182 朱剑勇 6,933 0.01% 6,933 0.01%
锁定 12 个月
中阅资本管理股份公司－
自上市之日起
183 中阅鸿利 3 号私募证券投 6,800 0.01% 6,800 0.01%
锁定 12 个月
资基金
自上市之日起
184 徐艳 6,774 0.01% 6,774 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
185 陈文雄 6,500 0.01% 6,500 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
186 林建明 6,200 0.01% 6,200 0.01%
锁定 12 个月
自上市之日起
187 黄华 6,000 0.01% 6,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
188 徐志坚 6,000 0.01% 6,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
189 王水洲 6,000 0.01% 6,000 0.00%
锁定 12 个月
47
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
190 王卉 6,000 0.01% 6,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
191 张曼 6,000 0.01% 6,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
192 陈超 6,000 0.01% 6,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
193 肖更宁 6,000 0.01% 6,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
194 黄志伟 6,000 0.01% 6,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
195 陈建海 6,000 0.01% 6,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
196 王竺慧 6,000 0.01% 6,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
197 陈惠珍 5,150 0.01% 5,150 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
198 郑亚梁 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
199 卢谊 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
200 范墨君 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
201 林阔森 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
202 申海慧 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
203 夏勇敏 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
204 史淑静 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
205 谢德广 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
206 罗贤翔 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
207 龚为民 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
208 单贡华 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
209 吴斌 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
48
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
210 唐咏春 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
211 李保新 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
212 刘翔 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
213 朱丽莎 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
214 朱伟 5,000 0.01% 5,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
215 王欣 4,962 0.01% 4,962 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
216 陈俐双 4,800 0.01% 4,800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
217 金成虎 4,780 0.01% 4,780 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
218 朱小明 4,500 0.00% 4,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
219 季萍 4,500 0.00% 4,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
220 毛兴华 4,400 0.00% 4,400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
221 白德辉 4,200 0.00% 4,200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
222 王卫 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
223 党义新 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
224 宣乐亚 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
225 姜姗 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
226 刘朝仑 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
227 刘敏 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
228 任小秋 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
229 史骏 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
49
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
230 彭义林 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
231 孙学冰 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
232 高世跃 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
233 周荣 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
234 董佩兰 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
235 何英 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
236 王涛 4,000 0.00% 4,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
237 朱朝琼 3,900 0.00% 3,900 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
238 曹文 3,800 0.00% 3,800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
239 王立坤 3,712 0.00% 3,712 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
240 莫灿 3,700 0.00% 3,700 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
241 黄炯 3,600 0.00% 3,600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
242 王昭 3,600 0.00% 3,600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
243 刘兰琴 3,572 0.00% 3,572 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
244 王伟 3,500 0.00% 3,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
245 陈镛 3,500 0.00% 3,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
246 李青山 3,500 0.00% 3,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
247 李瑾 3,500 0.00% 3,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
248 高杰 3,500 0.00% 3,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
249 曹巍 3,400 0.00% 3,400 0.00%
锁定 12 个月
50
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
250 姜振辉 3,387 0.00% 3,387 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
251 张峻岭 3,349 0.00% 3,349 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
252 宋海华 3,305 0.00% 3,305 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
253 何炳军 3,200 0.00% 3,200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
254 丁玉龙 3,187 0.00% 3,187 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
255 顾海兰 3,122 0.00% 3,122 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
256 李民 3,100 0.00% 3,100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
257 郑美香 3,010 0.00% 3,010 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
258 吴延平 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
259 匡泽仙 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
260 凌霞 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
261 方江丽 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
262 谷勇 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
263 林少军 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
264 常玮 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
265 潘煌松 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
266 郑良衡 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
267 张明星 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
268 韩玉军 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
269 李栋 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
51
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
270 钟益平 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
271 陆成功 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
272 姚惠良 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
273 吕洪涛 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
274 徐浩 3,000 0.00% 3,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
275 马德成 2,920 0.00% 2,920 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
276 颜卫 2,900 0.00% 2,900 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
277 倪晓红 2,800 0.00% 2,800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
278 李巧艳 2,700 0.00% 2,700 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
279 杭朝强 2,600 0.00% 2,600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
280 胡玉琴 2,600 0.00% 2,600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
281 吕晓庄 2,600 0.00% 2,600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
282 王兴华 2,600 0.00% 2,600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
283 陈长庆 2,528 0.00% 2,528 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
284 曹卫宏 2,500 0.00% 2,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
285 房德芹 2,500 0.00% 2,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
286 张博 2,499 0.00% 2,499 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
287 柯伟武 2,425 0.00% 2,425 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
288 徐志朝 2,413 0.00% 2,413 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
289 曹智 2,400 0.00% 2,400 0.00%
锁定 12 个月
52
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
290 史斌 2,358 0.00% 2,358 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
291 丁凯军 2,350 0.00% 2,350 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
292 张素珍 2,330 0.00% 2,330 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
293 武文 2,266 0.00% 2,266 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
294 李运林 2,208 0.00% 2,208 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
295 叶晓忠 2,100 0.00% 2,100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
296 李韵华 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
297 郝兆令 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
298 黄绪战 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
299 王成文 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
300 王珂 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
301 王惠仪 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
302 易洪全 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
303 陈莓 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
304 阙震东 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
305 黎勇 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
306 赵文平 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
307 童建飞 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
308 李奕照 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
309 杨鲁豫 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
53
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
310 黄云广 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
311 严慧勇 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
312 吝玲菊 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
313 张挺峰 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
314 吴伟 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
315 石广永 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
316 姜健 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
317 李公博 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
318 唐国友 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
319 李树芬 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
320 刘辉 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
321 赵慧庆 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
322 姚明峰 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
323 朱凯文 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
324 唐华芳 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
325 王炜 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
326 张耀炽 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
327 张长庆 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
328 韩轶冰 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
329 赵宇 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
54
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
330 赵斌 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
331 缑梅菊 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
332 朱建芳 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
333 于苏闽 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
334 李忆 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
335 陈双 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
336 赵秀君 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
337 陈艳倩 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
338 黎英 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
339 邓永福 2,000 0.00% 2,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
340 黄骞 1,970 0.00% 1,970 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
341 李艳秋 1,900 0.00% 1,900 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
342 赵烨 1,800 0.00% 1,800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
343 潘晓武 1,800 0.00% 1,800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
344 朱栋 1,800 0.00% 1,800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
345 徐晓奕 1,800 0.00% 1,800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
346 徐兆建 1,700 0.00% 1,700 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
347 徐国良 1,700 0.00% 1,700 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
348 祝金荣 1,600 0.00% 1,600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
349 张勇 1,600 0.00% 1,600 0.00%
锁定 12 个月
55
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
350 孔凌 1,500 0.00% 1,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
351 金康定 1,500 0.00% 1,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
352 张志锋 1,500 0.00% 1,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
353 杨柳青 1,500 0.00% 1,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
354 曹萍 1,500 0.00% 1,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
355 任幼平 1,500 0.00% 1,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
356 李音蓓 1,500 0.00% 1,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
357 陈晓 1,500 0.00% 1,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
358 吴胜涛 1,500 0.00% 1,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
359 朱伟 1,500 0.00% 1,500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
360 阮喆 1,400 0.00% 1,400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
361 何艳娟 1,400 0.00% 1,400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
362 方芳 1,400 0.00% 1,400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
363 姚慧珉 1,300 0.00% 1,300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
364 邱宝珠 1,249 0.00% 1,249 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
365 李广文 1,200 0.00% 1,200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
366 杨俊彪 1,200 0.00% 1,200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
367 梁正协 1,200 0.00% 1,200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
368 刘桂生 1,200 0.00% 1,200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
369 曹慧娣 1,200 0.00% 1,200 0.00%
锁定 12 个月
56
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
370 艾新亚 1,200 0.00% 1,200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
371 秦松涛 1,200 0.00% 1,200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
372 郑俊生 1,100 0.00% 1,100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
373 王莉 1,100 0.00% 1,100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
374 周金 1,100 0.00% 1,100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
375 王艳荣 1,090 0.00% 1,090 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
376 范威秋 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
377 严春凤 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
378 朱燕鸣 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
379 谢蔚文 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
380 施万青 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
381 高展洪 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
382 周均辉 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
383 程伟 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
384 余庆 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
385 董俊 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
386 于长青 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
387 叶群芳 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
388 韩平修 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
389 李祥 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
57
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
390 于兆波 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
391 王焕永 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
392 张良坡 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
393 万荫豪 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
394 陈桂芬 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
395 吴仲兵 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
396 李明科 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
397 袁恩香 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
398 杨杰 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
399 张秀峰 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
400 李建东 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
401 毕明元 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
402 吴键 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
403 张健民 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
404 何慰文 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
405 姜小茵 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
406 傅建蓁 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
407 曹元平 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
408 赵菲 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
409 王铨南 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
58
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
410 杨毅谦 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
411 何敬潮 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
412 亓慧芬 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
413 颜丽华 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
414 毛锋 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
415 钱江涛 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
416 徐迅 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
417 鲁文达 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
418 吴子勇 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
419 邹鹏 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
420 夏纯青 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
421 祝浩刚 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
422 张继磊 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
杭州礼瀚投资管理有限公 自上市之日起
423 1,000 0.00% 1,000 0.00%
司 锁定 12 个月
自上市之日起
424 李仁业 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
425 罗爱妃 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
426 史亚明 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
427 吴亮民 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
428 齐昌 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
429 孔灵 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
59
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
430 蒋子尧 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
431 杨勇 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
432 张威 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
433 吴墀衍 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
434 李东宇 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
435 彭勇 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
436 张俊 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
437 邓海鹏 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
438 屠海钢 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
439 胡凯 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
440 万强 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
441 郑杰 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
442 张汐 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
443 廖磊 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
444 李雪晶 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
445 金文妹 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
446 李海弟 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
447 何燕 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
448 彭鹏 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
449 杨庆龙 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
60
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
450 曾昭梅 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
451 尹俊杰 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
452 陈石开 1,000 0.00% 1,000 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
453 费顾茜 950 0.00% 950 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
454 王秋岩 900 0.00% 900 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
455 曾海林 900 0.00% 900 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
456 李彦荪 818 0.00% 818 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
457 刘剑 800 0.00% 800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
458 詹云华 800 0.00% 800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
459 郑芝然 800 0.00% 800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
460 宣怡萍 800 0.00% 800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
461 雷超群 800 0.00% 800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
462 古坤意 800 0.00% 800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
463 詹诚新 800 0.00% 800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
464 沈盛杰 800 0.00% 800 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
465 蒋洪庆 787 0.00% 787 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
466 范明 759 0.00% 759 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
467 朱专 700 0.00% 700 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
468 沈调仙 700 0.00% 700 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
469 袁媛 700 0.00% 700 0.00%
锁定 12 个月
61
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
470 陈婧 700 0.00% 700 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
471 王传恒 700 0.00% 700 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
472 黄铠 700 0.00% 700 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
473 刘佳 607 0.00% 607 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
474 龚凤卿 600 0.00% 600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
475 罗天翼 600 0.00% 600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
476 徐世凯 600 0.00% 600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
477 王永伯 600 0.00% 600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
478 李杰 600 0.00% 600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
479 李培红 600 0.00% 600 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
480 李道伟 533 0.00% 533 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
481 江苏天安投资有限公司 504 0.00% 504 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
482 余东兰 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
483 杨清 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
484 谷星 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
485 张晓鸿 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
486 李刚 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
487 陈小虎 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
488 李康文 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
489 吴静 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
62
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
490 陈树明 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
491 汝英鹏 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
492 许卫飞 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
493 林国添 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
494 姚勤 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
495 苗昌伟 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
496 顾军 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
497 曹晓谨 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
498 赵强 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
499 潘秋燕 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
500 吕晟 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
501 谢锡兰 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
502 陈小明 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
503 吴步东 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
504 杨晓明 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
505 颜梁锋 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
506 潘玉英 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
507 王志军 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
508 任玉成 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
509 刘浏浏 500 0.00% 500 0.00%
锁定 12 个月
63
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
510 郭飞 480 0.00% 480 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
511 王宏群 450 0.00% 450 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
512 岳敏 435 0.00% 435 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
513 迂永信 400 0.00% 400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
514 冯庆端 400 0.00% 400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
515 汪欣 400 0.00% 400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
516 陈海涛 400 0.00% 400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
517 尤廷进 400 0.00% 400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
518 陈文娟 400 0.00% 400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
519 洪晔 400 0.00% 400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
520 吴威 400 0.00% 400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
521 沈坚 400 0.00% 400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
522 王建萍 400 0.00% 400 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
523 朱维龙 371 0.00% 371 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
524 刘星 350 0.00% 350 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
525 杨火其 333 0.00% 333 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
526 汤雅萍 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
527 周日炎 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
528 肖露 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
529 包荣荣 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
64
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
530 严间廷 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
531 覃紫豪 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
532 敖瑞山 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
533 田欣 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
534 颜慧 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
535 刘中华 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
536 王鹏 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
537 叶云艺 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
538 游有清 300 0.00% 300 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
539 林辅春 298 0.00% 298 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
540 王山 215 0.00% 215 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
541 陈晶 200 0.00% 200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
542 徐鋆鹏 200 0.00% 200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
543 俞欣 200 0.00% 200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
544 张磊 200 0.00% 200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
545 郝红飞 200 0.00% 200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
546 刘积钦 200 0.00% 200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
547 池周 200 0.00% 200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
548 单威翰 200 0.00% 200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
549 鄞林琪 200 0.00% 200 0.00%
锁定 12 个月
65
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
550 陈国斌 200 0.00% 200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
551 高永润 200 0.00% 200 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
552 相青莲 111 0.00% 111 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
553 梁军强 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
554 洪明富 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
555 周凤珍 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
556 袁文树 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
557 汪宇慧 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
558 孟建俊 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
559 徐秦 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
560 胡明 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
广州博牛私募证券投资管
自上市之日起
561 理有限公司－博牛稳赢 1 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
号私募证券投资基金
自上市之日起
562 谢鑫 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
563 金通达 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
564 赖卫国 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
565 蔡子跃 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
566 刘伟玲 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
567 周侠 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
自上市之日起
568 王静 100 0.00% 100 0.00%
锁定 12 个月
66
序 本次发行前 本次发行后
股东名称 限售期限
号 股数（股） 比例 股数（股） 比例
自上市之日起
569 蘧翔宇 99 0.00% 99 0.00%
锁定 12 个月
中阅资本管理股份公司－
自上市之日起
570 中阅鸿利 1 号私募证券投 30 0.00% 30 0.00%
锁定 12 个月
资基金
民生证券天力锂能战略配 自上市之日起
571 - - 2,602,280 2.13%
售 1 号集合资产管理计划 锁定 12 个月
自上市之日起
572 网下限售股份 - - 1,456,413 1.19%
锁定 6 个月
小计 91,482,307 100.00% 95,541,000 78.32% -
二、无限售条件流通股
1 网上发行无限售股份 - - 13,357,500 10.95% 无限售期
2 网下发行无限售股份 - - 13,083,807 10.73% 无限售期
小计 - - 26,441,307 21.68% -
合计 91,482,307 100.00% 121,982,307 100.00% -
注 1：公司不存在表决权差异安排。
注 2：公司本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。
注 3：公司本次发行不采用超额配售选择权。
六、本次上市前的股东人数及持股数量前十名股东的情况
本次发行结束后上市前，公司股东总数为 33,228 户，其中前十名股东持有
股票的情况如下：
序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例 限售期限
自上市之日起锁定
1 王瑞庆 22,880,000 18.76%
36 个月
自上市之日起锁定
2 李轩 12,000,000 9.84%
36 个月
自上市之日起锁定
3 李雯 12,000,000 9.84%
36 个月
宁波隆华汇股权投资管理
有限公司－安徽高新投新 自上市之日起锁定
4 7,692,307 6.31%
材料产业基金合伙企业（有 12 个月
限合伙）
67
序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例 限售期限
河南富德高科新材创业投
自上市之日起锁定
5 资基金合伙企业（有限合 5,400,000 4.43%
12 个月
伙）
民生证券-中信证券-民生证
自上市之日起锁定
6 券天力锂能战略配售 1 号集 2,602,280 2.13%
12 个月
合资产管理计划
自上市之日起锁定
7 徐焕俊 2,500,000 2.05%
12 个月
河南中原联创投资基金管
理有限公司－河南农开裕 自上市之日起锁定
8 2,130,000 1.75%
新先进制造业投资基金（有 12 个月
限合伙）
自上市之日起锁定
9 朱平东 1,930,000 1.58%
12 个月
新疆华安盈富股权投资管 自上市之日起锁定
10 1,820,000 1.49%
理有限公司 12 个月
合计 70,954,587 58.18% -
公司不存在表决权差异安排。
七、本次发行战略配售的情况
发行人高级管理人员与核心员工资产管理计划
1、投资主体
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划为民生证券天力锂能战略配售 1 号集合资产管理计划（以下简称“天力锂能
专项资管计划”）。
2、参与规模和具体情况
发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的天力锂能专项资
管 计 划 初 始 战 略 配 售 数 量 为 本 次 公 开 发 行 数 量 的 10.00% ， 且 认 购 金 额 为
14,833.00 万元。根据最终确定的价格，发行人高级管理人员与核心员工专项资
产管理计划最终战略配售股份数量为 260.2280 万股，约占本次公开发行股票数
量的 8.53%，具体情况如下：
68
具体名称 初始认购规模（元） 获配数量（股） 获配金额（元） 限售期
天力锂能专项资 自上市之日起
148,330,000 2,602,280 148,329,960
管计划 锁定 12 个月
天力锂能专项资产管理计划具体情况如下：
具体名称：民生证券天力锂能战略配售 1 号集合资产管理计划；
设立时间：2022 年 7 月 18 日；
募集资金规模：产品规模为 14,833.00 万元；
管理人：民生证券股份有限公司；
实际支配主体：民生证券股份有限公司，实际支配主体非发行人高级管理人
员
3、天力锂能专项资管计划参与人员姓名、职务、是否为发行人董监高、认
购金额与比例等具体情况如下：
天力锂能专项资管计划参与人姓名、职务、金额与比例如下：
是否为公司
序号 姓名 职务 出资金额（万元） 份额占比
董监高
1 李洪波 董事、董事会秘书 2,500.00 16.85% 是
2 陈国瑞 董事、副总经理 2,800.00 18.88% 是
3 李艳林 财务总监 906.00 6.11% 是
4 随建喜 证券事务代表 545.00 3.67% 否
5 李超 销售大区经理 2,100.00 14.16% 否
6 王长明 安徽天力总经理 1,773.00 11.95% 否
监事会主席、电池材料研
7 张磊 1,065.00 7.18% 是
究院副院长
8 栗绍业 采购主管 3,144.00 21.20% 否
合计 14,833.00 100.00% -
注：天力锂能专项资管计划承诺获得本次配售的限售期为自发行人首次公开发行并上市
之日起 12 个月。
69
第四节 股票发行情况
一、首次公开发行股票数量
本次公开发行股票 3,050.0000 万股，占发行后公司股份总数的比例为
25.00%，全部为新股发行，原股东不公开发售股份。
二、发行价格
本次发行价格为 57.00 元/股。
三、每股面值
本次发行每股面值为人民币 1.00 元。
四、发行市盈率
（一）48.13 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（二）61.46 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
（三）64.18 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）；
（四）81.94 倍（每股收益按照 2021 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）。
五、发行市净率
本次发行市净率 2.94 倍（按询价后确定的每股发行价格除以每股净资产，
每股净资产按 2021 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司股东的权益与本次
70
募集资金净额之和除以发行后总股本计算）。
六、发行方式及认购情况
本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和
网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者
定价发行相结合的方式进行。本次网上定价发行有效申购户数为 12,152,866 户，
有效申购股数为 73,334,858,500 股，配号总数为 146,669,717 个，配号起始号码
为 000000000001，截止号码为 000146669717。
根据《新乡天力锂能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公
告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 9,429.10428 倍，高于 100
倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次公开发行股票数
量的 20%（向上取整至 500 股的整数倍，即 558.0000 万股）由网下回拨至网上。
回拨后，网下最终发行数量为 1,454.0220 万股，占扣除最终战略配售数量后发行
总量的 52.12%；网上最终发行数量为 1,335.7500 万股，占扣除最终战略配售数
量后发行总量 47.88%。回拨后本次网上定价发行的中签率为 0.0182143939%，
申购倍数为 5,490.16347 倍。
根据《新乡天力锂能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结
果公告》，本次最终战略配售数量为 260.2280 万股，占本次发行数量的 8.53%，
战略配售认购金额为 148,329,960 元。本次网上投资者缴款认购 13,294,786 股，
网上投资者缴款认购金额 757,802,802.00 元，放弃认购数量 62,714 股，网上投资
者放弃认购金额 3,574,698.00 元。网下投资者缴款认购 14,540,220 股，网下投资
者缴款认购金额 828,792,540.00 元，放弃认购数量 0 股，网下投资者放弃认购金
额 0 元。本次网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，
保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 62,714 股，包销金额为 3,574,698.00
元，保荐机构（主承销商）包销比例为 0.2056%。
七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次公开发行募集资金总额为人民币 173,850.00 万元。天健会计师事务所
（特殊普通合伙）于 2022 年 8 月 23 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况
71
进行了审验，并出具了“天健验〔2022〕10-2 号”《验资报告》。
八、发行费用总额及明细构成、每股发行费用
本次发行费用总额为 18,816.84 万元，具体明细如下：
序号 项目 金额（万元）
1 保荐及承销费用 16,315.75
2 审计及验资费用 1,190.19
3 律师费用 867.92
4 用于本次发行的信息披露费用 404.21
5 印花税 38.77
注：上述费用不含增值税。
本次发行新股的每股发行费用为 6.17 元/股（每股发行费用=发行费用总额/
本次发行股数）。
九、募集资金净额
发行人募集资金净额为 155,033.16 万元。
十、发行后每股净资产
发行后每股净资产：19.42 元/股（按 2021 年 12 月 31 日经审计的归属于母
公司所有者权益加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）。
十一、发行后每股收益
发行后每股收益：0.70 元/股（按 2021 年度经审计的归属于母公司所有者的
净利润除以本次发行后总股本计算）。
十二、超额配售选择权情况
公司本次发行未采用超额配售选择权。
72
第五节 财务会计资料
公司报告期内 2019 年、2020 年和 2021 年的财务数据已经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）审计并出具了“天健审[2022]10-8 号”标准无保留意见的审
计报告。公司报告期内财务数据及相关内容已在招股说明书“第八节 财务会计
信息与管理层分析”中进行了详细披露，投资者欲了解相关情况，请详细阅读在
巨潮资讯网（网址 www.cninfo.com.cn）披露的招股说明书，本上市公告书不再
详细披露，敬请投资者注意。
公司 2022 年 1-6 月的财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审
阅并出具了“天健审[2022]10-38 号”审阅报告。公司 2022 年 1-6 月财务数据及
相关内容已在招股说明书“重大事项提示”之“五、财务报告审计截止日后主要
财务信息及经营情况”进行了披露，投资者欲了解详细情况，请阅读在巨潮资讯
网（网址 www.cninfo.com.cn）披露的招股说明书。
公司 2022 年 1-6 月合并财务报表的主要会计报表项目及同期对比情况相关
内容及公司 2022 年 1-9 月业绩预计相关内容参见招股说明书“重大事项提示”
之“五、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况”、“重大事项提示”
之“六、2022 年 1-9 月业绩预计情况”及“第八节 财务会计信息与管理层分析”
之“十七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况”。
投资者欲了解详细情况，请阅读在巨潮资讯网（网址 www.cninfo.com.cn）
披露的招股说明书。
73
第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储及三方监管协议的安排
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司
募集资金管理办法》，公司将于募集资金到位后一个月内尽快与保荐机构民生证
券股份有限公司及存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》。募
集资金账户开设情况如下：
开户主体 开户行 募集资金专户账号
新乡天力锂能
中国光大银行股份有限公司郑州分行 53770188000061836
股份有限公司
新乡天力锂能
中信银行股份有限公司郑州分行 8111101012701523333
股份有限公司
安徽天力锂能
中国工商银行股份有限公司淮北淮海路支行 1305016119200198630
有限公司
二、其他事项
本公司自招股意向书刊登日（2022 年 8 月 8 日）至本上市公告书刊登前，
没有发生可能对本公司有较大影响的重要事项，具体如下：
1、本公司严格依照《公司法》《证券法》等法律法规的要求，规范运作，
生产经营状况正常，主营业务发展目标进展正常。
2、本公司生产经营情况、外部条件或生产环境未发生重大变化（包括原材
料采购和产品销售价格、原材料采购和产品销售方式、所处行业或市场的重大变
化等）。
3、本公司未订立可能对本公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影
响的重要合同。
4、本公司未发生重大关联交易，包括未出现本公司资金被关联方非经营性
占用的事项。
5、本公司未进行重大投资。
6、本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。
74
7、本公司住所未发生变更。
8、本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化。
9、本公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
10、本公司未发生对外担保等或有事项。
11、本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化。
12、本公司未召开其他董事会、监事会和股东大会。
13、招股意向书中披露的事项未发生重变化。
14、本公司未发生其他应披露的重大事项。
75
第七节 上市保荐机构及其意见
一、保荐机构对本次股票上市的推荐意见
上市保荐机构民生证券股份有限公司认为本公司首次公开发行的股票符合
上市条件，已向深圳证券交易所出具了《民生证券股份有限公司关于新乡天力锂
能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市保荐书》，上市保荐机
构的保荐意见如下：
新乡天力锂能股份有限公司申请其股票在创业板上市符合《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办
法（试行）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的有关规
定，同意担任天力锂能本次发行上市的保荐人，推荐其股票在深圳证券交易所创
业板上市交易，并承担相关保荐责任。
二、保荐机构的有关情况
名称 民生证券股份有限公司
法定代表人（代行） 景忠
住所 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号
联系电话 021-60453962
传真 021-60876732
保荐代表人 李凯、马腾
项目组其他成员 毕孝动、孙爱成、于波、樊威
联系人 李凯、马腾
三、持续督导保荐代表人的具体情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》，民生
证券股份有限公司作为发行人新乡天力锂能股份有限公司的保荐机构，将对发行
人股票上市后当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度进行持续督导，由保荐代表
人李凯、马腾提供持续督导工作，两位保荐代表人具体情况如下：
李凯先生，保荐代表人，总监，管理学硕士，中国注册会计师，曾主持或者
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参与海伦哲（300201）首次公开发行股票、国栋建设（600321）2011 年度非公
开发行股票、八菱科技（002592）非公开发行股票（2014 年、2015 年）、兄弟
科技（002562）2017 年公开发行可转换公司债券、捷安高科（300845）首次公
开发行股票等项目，具有丰富的投资银行业务经验，在保荐业务执业过程中严格
遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
马腾先生，保荐代表人，总监，法学硕士，曾主持或者参与八菱科技（002592）
非公开发行股票（2014 年、2015 年）、寒锐钴业（300618）2018 年公开发行可
转换公司债券、通达股份（002560）2019 年度非公开发行股票、天奈科技（688116）
首次公开发行股票、天奈科技（688116）2022 年公开发行可转换公司债券、思
林杰（688115）首次公开发行股票等项目，具有丰富的投资银行业务经验，在保
荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执
业记录良好。
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第八节 重要承诺事项
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长
锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
1、控股股东、实际控制人的承诺
公司控股股东、实际控制人王瑞庆、李雯及李轩承诺：自公司股票上市之日
起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行前已直接或间
接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司控股股东、实际控制人王瑞庆、李雯及李轩承诺：
（1）本人承诺严格遵守《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所等有权部门颁布的相关法律、
法规及规范性文件的有关规定，履行相关股份锁定承诺事项，在中国证监会、深
圳证券交易所等有权部门颁布的相关法律、法规及规范性文件的有关规定以及股
份锁定承诺规定的限售期内，承诺不进行任何违反相关规定及股份锁定承诺的股
份减持行为；
（2）上述股份锁定承诺期限届满后，本人将严格遵守中国证监会、深圳证
券交易所相关规则（包括但不限于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
等），确定后续持股计划。如相关法律法规、规范性文件或中国证监会、证券交
易所关于股东减持股份有新规定的，本人将认真遵守相关规定；
（3）在不影响本人控股股东及实际控制人地位以及遵守董事及高级管理人
员股份转让相关法律、法规的前提下，本人所持公司股票在锁定期满后两年内减
持的，减持价格不低于发行价格（如遇除权除息事项，上述发行价格应作相应调
整）；
（4）本人将在公告的减持期限内以中国证监会、深圳证券交易所等有权部
门允许的合规方式（如大宗交易、集合竞价等）进行减持；
（5）本人在减持所持有的公司股份前，应提前三个交易日予以公告，自公
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告之日起 6 个月内完成，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义
务。计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出的 15 个交易
日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
如未履行上述承诺出售股票，则本人应将违反承诺出售股票所取得的收益
（如有）上缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票而给公司或其他股东造成
的损失。
如果因未履行前述相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的， 本
人将依法赔偿投资者损失。
上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失效。
李轩承诺：
（1）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中
国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首
次公开发行股票时的发行价；
（2）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国
证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）均低于公司首次
公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末（2023 年 3 月 1 日，非交易
日顺延）收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作
相应调整）低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期
限自动延长 6 个月；
（3）如本人违反了关于股份锁定期承诺的相关内容，则由此所得的收益归
公司。本人在接到公司董事会发出的本人违反了关于股份锁定期承诺的通知之日
起 20 日内将有关收益交给公司。
（4）本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上
述承诺。
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2、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员的承诺
持有公司股份的董事、监事、高级管理人员李洪波、陈国瑞、李艳林、张磊
及张克歌承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本
人在公司首次公开发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分
股份。
持有公司股份的董事、监事、高级管理人员王瑞庆、李雯、李洪波、陈国瑞、
李艳林、张磊及张克歌承诺：
（1）本人在担任公司董事、监事和高级管理人员期间，本人将向公司申报
所持有的公司的股份及其变动情况。本人每年转让公司股份不超过本人持有的公
司股份总数的 25%；本人离职后半年内，不转让本人直接或间接所持有的公司股
份；在公司股票上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内
不转让本人直接或间接持有的公司股份；在公司股票上市之日起第 7 个月至第
12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接或间接持
有的公司股份；
（2）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国
证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）均低于公司首次
公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末（2023 年 3 月 1 日，非交易
日顺延）收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作
相应调整）低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期
限自动延长 6 个月；
（3）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中
国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首
次公开发行股票时的发行价；
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（4）如本人违反了关于股份锁定期承诺的相关内容，则由此所得的收益归
公司。本人在接到公司董事会发出的本人违反了关于股份锁定期承诺的通知之日
起 20 日内将有关收益交给公司。
（5）本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上
述承诺。
3、持有公司 5%以上股份的股东承诺
持有公司 5%以上股份的股东富德新材、新材料基金承诺：自公司股票上市
之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司公开
发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
持有公司 5%以上股份的股东富德新材、新材料基金承诺：
（1）本企业承诺严格遵守《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委
员会（简称“中国证监会”）、深圳证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规
及规范性文件的有关规定，履行相关股份锁定承诺事项，在中国证监会、深圳证
券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定以及股份锁
定承诺规定的限售期内，承诺不进行任何违反相关规定及股份锁定承诺的股份减
持行为；
（2）本企业承诺严格遵守中国证监会、深圳证券交易所相关规则（包括但
不限于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等），确定后续持股计划。
如相关法律法规、规范性文件或中国证监会、证券交易所关于股东减持股份有新
规定的，本企业将认真遵守相关规定；
（3）本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公
司上市前上一年度经审计每股净资产的价格（如遇除权除息事项，公司上市前上
一年度经审计每股净资产价格将作相应的调整）；
（4）本企业将在公告的减持期限内以中国证监会、深圳证券交易所等有权
部门允许的合规方式（如大宗交易、集合竞价等）进行减持；
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（5）本企业在减持所持有的公司股份前，应提前三个交易日予以公告，自
公告之日起 6 个月内完成，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露
义务。
计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出的 15 个交易
日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
如未履行上述承诺出售股票，则本企业应将违反承诺出售股票所取得的收益
（如有）上缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票而给公司或其他股东造成
的损失。
4、其他股东的限售安排
若发行人股票在证券交易所上市成功，根据相关法律法规，本次发行前已发
行的股份，自本公司股票在交易所上市之日起十二个月内不得转让。
上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现
金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易
所的有关规定作除权除息处理。
二、稳定股价的措施和承诺
1、稳定股价预案有效期及触发条件
（1）稳定股价预案自公司股票上市之日起三年内有效；
（2）稳定股价预案有效期内，一旦公司股票出现当日收盘价连续 20 个交
易日低于公司最近一期经审计的每股净资产的情形，则立即启动本预案；
（3）稳定股价预案授权公司董事会负责监督、执行。
公司应在满足实施稳定股价措施条件之日起 2 个交易日发布提示公告，并在
5 个交易日内制定并公告股价稳定具体措施。如未按上述期限公告稳定股价措施
的，则应及时公告具体措施的制定进展情况。
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2、稳定股价的具体措施
稳定股价预案的具体措施为：公司回购公司股票，公司控股股东、实际控制
人增持公司股票，董事（不包括独立董事）和高级管理人员增持公司股票。
公司制定稳定股价预案具体实施方案时，应当综合考虑当时的实际情况及各
种稳定股价措施的作用及影响，并在符合相关法律法规的规定的情况下，各方协
商确定并通知当次稳定股价预案的实施主体，并在启动股价稳定措施前公告具体
实施方案。
公司稳定股价方案不以股价高于每股净资产为目标。当次稳定股价方案实施
完毕后，若再次触发稳定股价预案启动情形的，将按前款规定启动下一轮稳定股
价预案。
公司及控股股东、实际控制人、董事（不包括独立董事）及高级管理人员在
履行其回购或增持义务时，应按照深圳证券交易所的相关规则及其他适用的监管
规定履行相应的信息披露义务。
（1）公司的稳定股价措施
① 公司为稳定股价之目的回购股份，应符合相关法律、法规的规定，且不
应导致公司股权分布不符合上市条件。
② 在公司出现应启动稳定股价预案情形，公司应在收到通知后 2 个工作日
内启动决策程序，经股东大会决议通过后，依法通知债权人和履行备案程序。
公司将采取深圳证券交易所集中竞价交易方式、要约等方式回购股份。回购
方案实施完毕后，公司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告，并在 10 日内
依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。
③ 公司回购股份议案需经董事会、股东大会决议通过，其中股东大会须经
出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司董事（不包括独立董事）
承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票；控股股东、实际控制人承诺就该等回
购事宜在股东大会中投赞成票。
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④ 公司以要约方式回购股份的，要约价格不得低于回购报告书公告前 30
个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值且不低于公司最近一期经审计
的每股净资产；公司以集中竞价方式回购股份的，回购价格不得为公司股票当日
交易涨幅限制的价格。
⑤ 公司实施稳定股价议案时，拟用于回购资金应为自筹资金。除应符合相
关法律法规之要求之外，还应符合以下各项：公司用于回购股份的资金总额累计
不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；单次用于回购股份的资金金额
不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 10%；单一会计年度
用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东
净利润的 30%，超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施，但
如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司将继续按照上述原则执
行稳定股价预案；
公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续 5 个交易日收盘价超过每
股净资产时，公司董事会可以做出决议终止回购股份事宜。
（2）公司控股股东、实际控制人的稳定股价措施
① 控股股东、实际控制人为稳定股价之目的增持股份，应符合《上市公司
收购管理办法》等相关法律、法规的规定。
② 在公司出现应启动预案情形时，公司控股股东、实际控制人应在收到通
知后 2 个工作日内启动内部决策程序，就其是否有增持公司股票的具体计划书面
通知公司并由公司进行公告，公司应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、
完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在 2 个交易日内启动增持方案。
增持方案实施完毕后，公司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告。
③ 控股股东、实际控制人在实施稳定股价议案时，应符合下列各项：
A、公司控股股东、实际控制人合计单次用于增持的资金不超过其上一年度
公司现金分红的 30%，年度用于增持的资金合计不超过其上一年度的现金分红的
60%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年
度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司控股股东、实际控制人将继续按
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照上述原则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施时，以前年度已经用
于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额；
B、公司控股股东、实际控制人合计单次增持不超过公司总股本 2%；
C、公司控股股东、实际控制人增持价格不高于每股净资产值（以最近一期
审计报告为依据）。
（3）公司董事（不含独立董事）及高级管理人员的稳定股价措施
① 公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员为稳定股价之目的增持股
份，应符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求且不应导致公司股
权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。
② 在公司出现应启动预案情形时，公司董事（不包括独立董事）及高级管
理人员应在收到通知后 2 个工作日内，就其是否有增持公司股票的具体计划书面
通知公司并由公司进行公告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、
完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在 2 个交易日开始启动增持方案。增
持方案实施完毕后，公司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告。
③ 公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员增持价格应不高于每股净
资产值（以最近一期审计报告为依据）。
④ 公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员实施稳定股价议案时，单
次用于增持股份的货币资金不超过董事（不包括独立董事）和高级管理人员上一
年度从公司领取现金薪酬总和的 30%，且年度用于增持股份的资金不超过其上一
年度领取的现金薪酬。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实
施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，将继续按照上述原则
执行稳定股价预案。
⑤ 公司董事（不包括独立董事）及高级管理人员应根据稳定公司股价预案
和相关措施的规定签署相关承诺。公司上市后 3 年内拟新聘任董事（不包括独立
董事）和高级管理人员时，公司将促使该新聘任的董事（不包括独立董事）和高
级管理人员根据稳定公司股价预案和相关措施的规定签署相关承诺。
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控股股东、实际控制人若同时为公司的董事、高级管理人员，不应因其履行
了控股股东、实际控制人的增持而免除其履行董事、高级管理人员增持之责任。
董事、高级管理人员对此项增持义务的履行承担连带责任。
三、股份回购和股份购回的措施和承诺
1、发行人出具的承诺
发行人承诺：
（1）公司向中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）、深圳证券
交易所提交的首次公开发行股票并在创业板上市的招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法
律责任；
（2）若公司向中国证监会、深圳证券交易所提交的首次公开发行股票并在
创业板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在该等违法事实被
证券监管部门作出认定或处罚决定后，依法回购首次公开发行的全部新股，回购
价格为发行价格加上同期银行存款利息（若发行人股票有派息、送股、资本公积
金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括公司首次公开发行的全部新股
及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）；公司将督促公司的控股
股东买回其已转让的限售股股份，买回价格为发行价格加上同期银行存款利息
（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购
的股份包括公司首次公开发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除
权、除息调整）和买回公告前 30 个交易日公司股票每日加权平均价的算术平均
值孰高者确定，并根据相关法律法规规定的程序实施。
2、控股股东、实际控制人出具的承诺
控股股东、实际控制人王瑞庆、李雯、李轩承诺：
（1）公司向中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）、深圳证券
交易所提交的首次公开发行股票并在创业板上市的招股说明书不存在虚假记载、
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误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别
和连带的法律责任；
（2）若公司向中国证监会、深圳证券交易所提交的首次公开发行股票并在
创业板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将在该等违法事实被
证券监管部门作出认定或处罚决定后，督促公司依法回购首次公开发行的全部新
股，回购价格为发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资
本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括公司首次公开发行的全
部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）；
（3）若公司向中国证监会、深圳证券交易所提交的首次公开发行股票并在
创业板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将依法买回已转让的
限售股股份，买回价格为发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、
送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，买回的股份包括公司首次公开
发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）和买回公
告前 30 个交易日发行人股票每日加权平均价的算术平均值孰高者确定，并根据
相关法律法规规定的程序实施。
四、对欺诈发行上市的股份购回承诺
1、发行人出具的承诺
发行人承诺：
（1）公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请文件不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，亦不存在发行人不符合发行上市条件而以欺骗手段
骗取发行注册的情形。若本公司违反前述承诺，本公司将依法在一定期间从投资
者手中回购本次公开发行的股票；
（2）若中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）、深圳证券交易
所或司法机关等有权机关认定公司存在欺诈发行行为，导致对判断公司是否符合
法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在该等违法事实被中国证
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监会、深圳证券交易所或司法机关等有权机关最终认定之日起 5 个工作日内根据
相关法律法规及公司章程规定制定股份回购方案，回购本次公开发行的全部新
股，采用的方式为二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让、要约收购以及
证券监督管理机构认可的其它方式，回购价格为首次公开发行股票的发行价格加
上同期银行活期存款利息，如果因利润分配、配股、资本公积转增股本、增发新
股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作相应调整；
（3）若中国证监会、深圳证券交易所或司法机关等有权机关认定公司存在
欺诈发行行为，致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的，本公司
将依法赔偿投资者的损失。该等损失的金额以经人民法院认定或与公司协商确定
的金额为准。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形
实际发生时，依据最终确定的赔偿方案为准；
（4）如本公司未履行相关承诺事项，本公司应当及时、充分披露未履行承
诺的具体情况、原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉；本公司将在有关监
管机关要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性
承诺；同时因不履行承诺造成股东及社会公众投资者损失的，本公司将依法进行
赔偿。
2、控股股东、实际控制人出具的承诺
控股股东及实际控制人王瑞庆、李雯、李轩承诺：
（1）公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请文件不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，亦不存在发行人不符合发行上市条件而以欺骗手段
骗取发行注册的情形。若本公司违反前述承诺，本人将依法在一定期间从投资者
手中回购本次公开发行的股票；
（2）若中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）、深圳证券交易
所或司法机关等有权机关认定公司存在欺诈发行行为，导致对判断公司是否符合
法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促公司将在该等违法事实
被中国证监会、深圳证券交易所或司法机关等有权机关最终认定之日起 5 个工作
日内根据相关法律法规及公司章程规定制定股份回购方案，回购本次公开发行的
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全部新股，采用的方式为二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让、要约收
购以及证券监督管理机构认可的其它方式，回购价格为首次公开发行股票的发行
价格加上同期银行活期存款利息，如果因利润分配、配股、资本公积转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作相应调
整；
（3）若中国证监会、深圳证券交易所或司法机关等有权机关认定公司存在
欺诈发行行为，致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的，本人将
依法赔偿投资者的损失。该等损失的金额以经人民法院认定或与公司协商确定的
金额为准。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实
际发生时，依据最终确定的赔偿方案为准；
（4）如本人未履行相关承诺事项，本人应当及时、充分披露未履行承诺的
具体情况、原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉；本人将在有关监管机关
要求的期限内予以纠正或及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
同时因不履行承诺造成股东及社会公众投资者损失的，本人将依法进行赔偿。
五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
1、填补被摊薄即期回报的措施
本次公开发行可能导致投资者的即期回报被摊薄，考虑以上情况，公司 2020
年第四次临时股东大会审议通过了《关于新乡天力锂能股份有限公司首次公开发
行股票摊薄即期回报及应对措施与相关承诺的议案》，拟通过多种措施防范即期
回报被摊薄的风险，以填补股东回报，充分保护中小股东利益，实现公司的可持
续发展、增强公司持续回报能力。具体措施如下：
（1）针对运营风险及时制定应对措施
公司为专业从事锂电池正极材料的研发、生产和销售的高新技术企业，也是
业内同时拥有前驱体和成品三元材料生产能力的少数供应商之一。公司生产的三
元材料主要应用于电动汽车、电动自行车、移动储能设备以及电动工具等领域，
主要客户有星恒电源、天能股份、长虹新能源、海四达、横店东磁、阳光电源、
鹏辉能源等国内知名锂电池生产企业，遍及广东、浙江、山东、江苏、天津等主
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要锂电产业地区，未来发展前景广阔。
总体来看，公司资产质量良好，运营能力较强。但在经营发展过程中，公司
面临着产业政策变动风险、原材料价格波动风险、市场竞争加剧风险、应收账款
金额较大风险等。面对上述风险，公司未来将采取措施及时应对，进一步加大研
发投入，丰富产品系统，提升产品性能和竞争力；积极进行市场开拓，争取更多
优质客户；加强生产经营管理和质量控制，切实维护上下游供应链的客户关系，
主动监控客户信用状况，维持公司资产安全完整，增强公司抵御各种经营风险的
能力。
（2）提高经营效率，降低运营成本，提升经营业绩的具体措施
为降低首次公开发行摊薄公司即期回报的风险，增强对股东利益的回报，公
司承诺通过提高经营效率、降低营运成本、加大现有产品销售力度、开发新技术
和研发新产品、加强募投项目监管、提高募集资金使用效率等措施，从而提升产
品质量和技术含量，提高销售收入，增厚未来收益，实现可持续发展，以填补回
报。公司将采取的相关措施具体如下：
① 提高经营效率，降低运营成本
为进一步提升经营效率、降低运营成本，公司将通过加强各部门之间的沟通，
增强采购、生产和销售之间的联动作用，提高资产周转率，降低生产成本和运营
成本，提升公司的盈利能力。
② 加大现有产品销售力度，开发新技术和研发新产品
为进一步提升股东回报水平，公司将加大现有产品的销售力度，进一步开拓
市场空间，并通过开发新技术和研发新产品等方式，拓宽产品和技术的应用领域，
开发新的客户群体，从而努力提升公司营业收入和净利润的水平，争取在公司募
投项目实现预期效益之前，努力降低由于本次发行导致投资者即期回报摊薄的风
险。
③ 加强对募投项目监管，保证募集资金合理合法使用
90
为规范募集资金的管理，提高募集资金使用效率，公司根据《公司法》、《证
券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《关于前次募集
资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合自身实际情况，制
定了《募集资金管理办法》。
本次发行募集资金到账后，公司将开设募集资金专项账户，对募集资金进行
专项存储；就募集资金账户与开户银行、保荐机构签订募集资金三方监管协议，
确保募集资金专款专用；严格遵守《募集资金管理办法》的相关规定，在进行募
集资金项目投资时，资金支出严格依据相关规定；定期披露募集资金使用情况，
保证募集资金使用合法合规。
④ 完善利润分配制度，强化投资者回报机制
根据《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第
3 号-上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）、《中国证券监督管理委员
会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）等
法律法规和规章的规定，公司制订了《公司上市后未来三年分红回报规划》，明
确公司上市后未来三年分红回报规划的制定原则和具体规划内容，充分维护公司
股东依法享有的资产收益。公司将严格执行分红政策，在符合利润分配条件的情
况下，积极推动对股东的利润分配，努力提升对股东的回报。
⑤ 积极加快实施募集资金投资项目
本次募集资金投资项目经过充分论证，从中长期来看，总体上具有较高的投
资回报率，募集资金到位后，公司将加快募集资金投资项目实施进度，使其尽快
产生效益。随着投资项目陆续产生效益，公司的营业收入与利润水平有望快速增
长，未来盈利能力和公司综合竞争力有望显著提高。
2、填补被摊薄即期回报措施的承诺
（1）控股股东、实际控制人的承诺
公司控股股东、实际控制人王瑞庆、李雯及李轩承诺：
91
① 任何情形下，本人均不会滥用控股股东、实际控制人地位，均不会越权
干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；
② 本人将切实履行作为控股股东、实际控制人的义务，忠实、勤勉地履行
职责，维护公司和全体股东的合法权益；
③ 本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益；
④ 本人将严格遵守公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为履
行本人职责之必须的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消
费；
⑤ 本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动；
⑥ 本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现；
⑦ 本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩；
⑧ 本人将尽责促使公司未来拟公布的公司股权激励的行权条件（如有）与
公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
⑨ 本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案，并愿意
投赞成票（如有投票权）。
如监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的相关规定有其他要求的，且上
述承诺不能满足监管机构的相关要求时，本人承诺届时将按照相关规定出具补充
承诺。
如违反上述承诺，将遵守如下约束措施：
① 在监管机构指定媒体上公开说明未履行承诺的原因，并向投资者道歉；
② 如因非不可抗力事件引起违反承诺事项，且无法提供正当且合理的理由
的，因此取得收益归公司所有，公司有权要求本人于取得收益之日起 10 个工作
日内将违反承诺所得支付到公司指定账户；
92
③ 本人暂不领取现金分红和 50%薪酬，公司有权将应付的现金分红和 50%
薪酬予以暂时扣留，直至本人实际履行承诺或违反承诺事项消除；
④ 如因本人的原因导致公司未能及时履行相关承诺，本人将依法承担连带
赔偿责任。
（2）董事、高级管理人员的承诺
公司全体董事、高级管理人员承诺：
① 本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益；
② 本人将严格遵守公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为履
行本人职责必需的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消费；
③ 本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动；
④ 本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现；
⑤ 本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩；
⑥ 本人将尽责促使公司未来拟公布的公司股权激励的行权条件（如有）与
公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
⑦ 本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案，并愿意
投赞成票（如有投票权）；
如监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的相关规定有其他要求的，且上
述承诺不能满足监管机构的相关要求时，本人承诺届时将按照相关规定出具补充
承诺。
如违反上述承诺，将遵守如下约束措施：
① 在监管机构指定媒体上公开说明未履行承诺的原因，并向投资者道歉；
93
② 如因非不可抗力事件引起违反承诺事项，且无法提供正当且合理的理由
的，因此取得收益归发行人所有，发行人有权要求本人于取得收益之日起 10 个
工作日内将违反承诺所得支付到发行人指定账户；
③ 本人暂不领取现金分红和 50%薪酬，发行人有权将应付本人及本人持股
的发行人股东的现金分红归属于本人的部分和 50%薪酬予以暂时扣留，直至本人
实际履行承诺或违反承诺事项消除。
六、利润分配政策的承诺
根据发行人股东大会审议通过的《公司章程（草案）》及《首次公开发行股
票并在创业板上市后三年内股东分红回报规划》，公司本次发行上市后的股利分
配政策及规划如下：
1、利润分配政策
（1）利润分配原则
公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润，并优先考虑釆取
现金方式分配利润。
（2）利润分配形式
公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润，并优先考虑釆取
现金方式分配利润。在满足现金分红条件的情况下，公司应当采取现金方式分配
股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。公司原则上
在每年年度股东大会审议通过后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的
盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（3）现金分红的条件
公司拟实施现金分红时应至少同时满足以下条件：
① 公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、按规定提取公积金后
所余的税后利润）为正值；
② 审计机构对公司该年度财务审计报告出具了标准无保留意见的审计报
94
告；
③ 公司未来十二个月内如无重大投资计划或重大现金支出（募集资金项目
除外）等事项发生。
本款所称重大投资计划或重大现金支出是指公司在 1 年内购买资产、对外投
资、进行固定资产投资等交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产 50%
以上的事项，同时存在账面值和评估值的，以高者为准。
（4）股票分红的条件
在公司经营情况良好，并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整
体利益时，可以在确保足额现金股利分配的前提下，提出股票股利分配预案。
（5）现金分红比例
在满足上述现金分红条件下，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分
配利润的 10%。
在符合上述现金分红条件的情况下，公司董事会应该综合考虑所处行业特
点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，
实施差异化的现金分红政策：
① 在公司发展阶段属于成熟期且无重大资金支出安排的，利润分配方案中
现金分红所占比例应达到 80% ；
② 在公司发展阶段属于成熟期且有重大资金支出安排的，利润分配方案中
现金分红所占比例应达到 40%；
③ 在公司发展阶段属于成长期且有重大资金支出安排的，利润分配方案中
现金分红所占比例应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。
2、利润分配决策程序
公司每年利润分配预案由公司董事会结合本章程的规定、盈利情况、资金供
给和需求情况提出、拟定，并经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。董事
会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其
95
决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东
的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会审议利润分配方案时，
公司应为股东提供网络投票方式，通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行
沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2
个月内完成股利（或股份）的派发事项。
如公司当年盈利且满足现金分红条件、但董事会未按照既定利润分配政策向
股东大会提交利润分配预案的，应当在定期报告中说明原因、未用于分红的资金
留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见。
3、利润分配政策调整
公司应当根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事
的意见制定或调整分红回报规划及计划。但公司应保证现行及未来的分红回报规
划及计划不得违反以下原则：即在公司当年盈利且满足现金分红条件的情况下，
公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分
配利润的 10%。
如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政
策的，应以股东权益保护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明原因；调
整后的利润分配政策不得违反中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）
和深圳证券交易所的有关规定；有关调整利润分配政策的议案，须经董事会、监
事会审议通过后提交股东大会审议并经股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通
过，独立董事应当对该议案发表独立意见，股东大会审议该议案时应当采用网络
投票等方式为公众股东提供参会表决条件。
公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化是指以下情形之一：
（1）因国家法律、法规及行业政策发生重大变化，对公司生产经营造成重
大不利影响而导致公司经营亏损；
（2）因出现战争、自然灾害等不可抗力因素，对公司生产经营造成重大不
利影响而导致公司经营亏损；
96
（3）因外部经营环境或者自身经营状况发生重大变化，公司连续三个会计
年度经营活动产生的现金流量净额与净利润之比均低于 20%；
（4）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
4、公司上市后未来股东回报规划的制定周期、相关决策机制和调整机制
为加强股东回报的稳定性和连续性，增加股利分配决策透明度和可操作性，
便于股东对公司经营和分配进行监督，公司制定了首次公开发行股票并在创业板
上市后三年内股东分红回报规划，具体内容如下：
（1）股东回报规划制定考虑因素：公司将着眼于长远和可持续发展，在综
合考虑公司实际经营情况、发展目标、股东要求和意愿，尤其是中小投资者的合
理回报需要、公司外部融资环境、社会资金成本等因素的基础上，建立对投资者
持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配作出制度性安排，以保持
未来公司利润分配政策的连续性和稳定性。
（2）股东回报规划制定原则：公司的股东分红回报规划充分考虑和听取股
东、独立董事和监事的意见，在保证公司正常经营业务发展的前提下，坚持现金
分红为主这一基本原则，公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分配
股利，公司上市后三年内每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配
利润的 10%。
（3）股东回报规划决策机制：公司管理层、董事会应结合公司盈利情况、
资金需求和股东回报规划合理提出分红建议和预案，并结合股东、独立董事的意
见，制定年度或中期分红方案，并经公司股东大会表决通过后实施。
（4）股东回报规划制定周期：公司上市后至少每三年重新审阅一次股东分
红回报规划，根据股东、独立董事和监事的意见对公司正在实施的股利分配政策
作出适当且必要的修改，确定该时段的股东回报计划。
（5）公司未分配利润的使用原则：公司留存的未分配利润主要用于补充生
产经营所需的营运资金，扩大现有业务规模，促进公司持续发展，最终实现股东
利益最大化。
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如遇到战争、自然灾害等不可抗力或者公司外部经营环境发生变化并对公司
生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，确有必要对公司
已经制定的三年回报规划进行调整或变更的，新的股东回报规划应符合法律、行
政法规、部门规章及规范性文件的相关规定。
公司调整或变更有关三年股东回报规划的议案由董事会做出专题论述，详细
论证调整理由，形成书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会审议通过。
七、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）、公司上市所在深圳证
券交易所或司法机关认定，如公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的情形，公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员将负有其所各自承诺的回购新股、赔偿损失等义务。
1、发行人承诺
发行人承诺：
（1）如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断
发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在中国证监
会认定有关违法事实后 30 天内启动依法回购首次公开发行的全部新股工作。回
购价格以本公司股票发行价格和有关违法事实被中国证监会认定之日前 30 个交
易日本公司股票交易均价的孰高者确定。如果因公司上市后派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述回购价格及回购股份数量应
做相应调整；
（2）如发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损
失。公司将在该等违法事实 被中国证监会认定后 30 天内依法赔偿投资者损失；
（3）若公司违反上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开就
未履行上述赔偿措施向股东和社会公众投资者道歉，并按中国证监会及有关司法
机关认定的实际损失向投资者进行赔偿。
98
2、控股股东、实际控制人承诺
公司控股股东、实际控制人王瑞庆、李雯及李轩承诺：
（1）如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断
发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将利用发行人
的控股股东地位促成发行人在中国证监会认定有关违法事实后 30 天内启动依法
回购发行人首次公开发行的全部新股工作，并购回已转让的原限售股份（若有）。
回购价格以发行人股票发行价格和有关违法事实被中国证监会认定之日前三十
个交易日发行人股票交易均价的孰高者确定。如果因公司上市后派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述回购价格及回购股份
数量应作相应调整；
（2）如发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将在该等违法事
实被中国证监会认定后 30 天 内依法赔偿投资者损失。投资者损失根据与投资者
协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；
（3）若本人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊
上 公开就未履行上述赔偿措施向发行人股东和社会公众投资者道歉，并在违反
上述 承诺发生之日起 5 个工作日内，停止在发行人处领取薪酬及股东分红，同
时本人 持有的发行人股份将不得转让，直至本人按上述承诺采取相应的措施并
实施完毕时为止。
3、董事、监事和高级管理人员承诺
公司董事、监事和高级管理人员承诺：
（1）如发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资
者损失。本人将在该等违法事 实被中国证监会认定后 30 天内依法赔偿投资者损
失。投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司
法机关认定的方式或金额确定；
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（2）若本人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊
上 公开就未履行上述赔偿措施向发行人股东和社会公众投资者道歉，并在违反
上述 赔偿措施发生之日起 5 个工作日内，停止在发行人处领取薪酬（或津贴）
及股东 分红（如有），同时本人持有的发行人股份（包括直接持有和间接持有）
将不得转让，直至本人按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。
4、保荐机构承诺
发行人保荐机构承诺：
（1）因保荐机构为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
（2）因保荐机构为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
如未能履行上述公开承诺事项，保荐机构将依法承担相应的法律责任。
5、申报会计师承诺
申报会计师承诺：
因本所为新乡天力锂能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市制
作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，
将依法赔偿投资者损失，如能证明本所没有过错的除外。
6、发行人律师承诺
发行人律师承诺：
本所已严格履行法定职责，按照律师行业的业务标准和执业规范，对新乡天
力锂能股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市
所涉相关法律问题进行了核查验证，确保出具的文件真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
如因本所为发行人首次公开发行股票并在创业板上市出具的文件存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失，本所将依法赔偿投资者损
100
失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任
划分和免责事由按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述
引发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规和司法解
释的规定执行。如相关法律法规和司法解释相应修订，则按届时有效的法律法规
和司法解释执行。本所承诺将严格按生效司法文书所认定的赔偿方式和赔偿金额
进行赔偿，确保投资者合法权益得到有效保护。
八、发行人关于股东信息的专项承诺
根据中国证监会《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披
露》（以下简称“《指引》”）及《关于创业板落实首发上市企业股东信息披露
监管 相关事项的通知》，新乡天力锂能股份有限公司（以下简称“本公司”）
现承诺如下：
（一）除申请豁免的通过股转系统挂牌期间通过集合竞价、连续竞价交易方
式形成的股东及通过股转系统协议转让、做市转让方式形成的 8 名自然人股东
（合计持股 64,600 股，占发行人股本总额的 0.0706%，未能取得联系或未回复股
东调查表，股转系统开户和交易资格已经其开户证券公司营业厅审核）外，本公
司其余股东均具备股东适格性，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接
持有发行人股份的情形；
（二）本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直
接或间接持有本公司股份或其他权益的情形；
（三）本公司股东不存在以本公司股权进行不当利益输送的情形；
（四）本公司已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料，
积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法在本次发行的申报文
件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务。
九、未履行承诺约束措施的承诺
1、发行人承诺
发行人承诺：
101
（1）公司保证将严格履行招股说明书披露的相关承诺事项；
（2）如果公司未履行招股说明书披露的承诺事项，公司将在股东大会及中
国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉，并向公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
（3）如果因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失
的，公司将依法向投资者赔偿相关损失。在证券监督管理部门或其他有权部门认
定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等事项后 10 日内，
公司将启动赔偿投资者损失的相关工作。投资者损失根据与投资者协商确定的金
额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
2、控股股东、实际控制人承诺
公司控股股东、实际控制人王瑞庆、李雯及李轩承诺：
（1）本人保证将严格履行招股说明书披露的相关承诺事项；
（2）如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项，本人将在股东大会及中
国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉，并向公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
（3）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失
的，本人将依法向投资者赔偿相关损失。如果本人未承担前述赔偿责任，则本人
持有的公司股份在本人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时公司有权扣减
本人所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任；
（4）本人在作为公司控股股东、实际控制人期间，公司若未履行招股说明
书披露的承诺事项，给投资者造成损失的，本人承诺依法承担赔偿责任。
3、董事、监事和高级管理人员承诺
公司董事、监事和高级管理人员承诺：
（1）公司董事、监事、高级管理人员保证将严格履行招股说明书披露的相
关承诺事项；
102
（2）如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项，本人将在股东大会及中
国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资
者道歉，并向公司投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
（3）本人将在前述事项发生之日起 10 日内，开始停止从公司领取薪酬，同
时本人持有的公司股份（若有）不得转让，直至相关承诺履行完毕；
（4）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失
的，本人将依法向投资者赔偿相关损失。
十、其他影响发行上市和投资者判断的重大事项
发行人、保荐机构承诺：除招股说明书等已披露的申请文件外，公司不存在
其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
十一、保荐机构及发行人律师核查意见
保荐机构认为，发行人及相关责任主体根据监管机构要求做出的有关承诺及
相关约束措施符合现行法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，上
述公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措施具有合法性、合理性、有效性。
发行人律师认为，发行人及相关责任主体根据监管机构要求做出的有关承诺
及相关约束措施符合现行法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，
公开承诺内容及未能履行承诺时的约束措施合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《新乡天力锂能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市之上市公告书》之盖章页）
新乡天力锂能股份有限公司
年 月 日
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（本页无正文，为《新乡天力锂能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市之上市公告书》之盖章页）
民生证券股份有限公司
年 月 日
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天力锂能：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 （查看PDF公告 ）
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| 公告日期:2022-08-26 |
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