股票简称：金富科技 股票代码：003018
金富科技股份有限公司
JinFu Technology Co., Ltd.
（东莞市沙田镇稔洲村永茂村民小组）
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
二〇二〇年十一月
特别提示
本公司股票将于 2020 年 11 月 6 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资
者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目
跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票并上市招股说明书中的相同。如本上市公告书中合计数与各加数直接相加之
和在尾数上存在差异，系由于四舍五入所致。
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第一节 重要声明与提示
金富科技股份有限公司（以下简称“金富科技”、“发行人”、“本公司”、“公司”）
股票将在深圳证券交易所上市。本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公
告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅
刊载于巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn 的本公司招股说明书全文。
一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺
本次拟公开发行人民币普通股 6,500.00 万股，占发行后总股本的 25%。全部为新股
发行，原股东不公开发售股份。本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺
如下：
（一）公司控股股东陈金培、实际控制人陈金培、陈婉如与陈珊珊分别作出如下
承诺
“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有（包
括直接持有和间接持有，下述亦同）的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不
以任何理由要求发行人回购该部分股份。
2、自发行人股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如发行人
有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则价格进行相应调整）均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2021 年 5 月 6 日）收盘价低于发行价，本人持
有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
3、本人减持公司股票前，应提前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则
及时、准确地履行信息披露义务。
4、本人所持发行人公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，减
2
持价格不低于发行价。如发行人有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息
事项，则前述发行价格进行相应调整。”
（二）公司股东金盖投资、倍升投资分别作出如下承诺
“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有（包
括直接持有和间接持有，下述亦同）的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不
以任何理由要求发行人回购该部分股份。
2、自发行人股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如发行人
有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则价格进行相应调整）均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2021 年 5 月 6 日）收盘价低于发行价，本企业
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
3、本企业减持公司股票前，应提前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所的规
则及时、准确地履行信息披露义务。”
（三）公司股东深创投、红土创投、鲁振华、李永明、欧敬昌分别作出如下承诺
“自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本人直接
或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不以任何理由要求发行人回购该部
分股份。”
（四）公司股东叶树华、罗周彬、张勇强作出如下承诺
“自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的
发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转
让或者委托他人管理本人通过金盖投资间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行
的股份，也不以任何理由要求发行人回购该部分股份。”
（五）间接持有公司股份的股东张铭聪、游静波、马炜分别作出如下承诺
“自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的发行
人首次公开发行股票前已发行的股份，也不以任何理由要求发行人回购该部分股份。”
（六）公司董事、高级管理人员陈珊珊、陈婉如、叶树华、罗周彬、李永明、马
炜分别作出如下承诺
3
“1、本人在公司担任董事、高级管理人员期间，将向公司申报所持公司股份及其
变动情况；在前述锁定期满后，每年转让直接或间接持有的公司股份不超过本人直接或
间接持有的公司股份总数的 25%；自离职之日起半年内，不转让本人所持公司股份。在
申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持
有公司股票总数的比例不得超过 50%。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如公司有派息、
送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则价格进行相应调整）均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末（2021 年 5 月 6 日）收盘价低于发行价，本人所直接或间
接持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。
3、在前述锁定期届满后二年内本人减持所持有发行人股份的，减持价格不低于公
司首次公开发行股票的发行价（如公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除
权除息事项，则价格进行相应调整）。
4、上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。”
（七）公司监事张铭聪、欧敬昌、游静波分别作出如下承诺
“1、本人在公司担任监事期间，将向公司申报所持公司股份及其变动情况；在前
述锁定期满后，每年转让直接或间接持有的公司股份不超过本人直接或间接持有的公司
股份总数的 25%；自离职之日起半年内，不转让本人所持公司股份。在申报离任六个月
后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数
的比例不得超过 50%。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（如公司有派息、
送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则价格进行相应调整）均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末（2021 年 5 月 6 日）收盘价低于发行价，本人所直接或间
接持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。
3、在前述锁定期届满后二年内本人减持所持有发行人股份的，减持价格不低于公
司首次公开发行股票的发行价（如公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除
权除息事项，则价格进行相应调整）。
4、上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行。”
4
二、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
详见本上市公告书“重要声明与提示”之“一、本次发行前股东所持股份的流通限
制及自愿锁定的承诺”。
三、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺
（一）发行人承诺
发行人作出如下承诺：
金富科技股份有限公司（以下简称“本公司”）招股说明书和有关申报文件真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，如招股说明书存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，本公司将按照以下方法依法回购首次公开发行的全部新股：
1、若上述情形发生于公司首次公开发行新股已完成发行但未上市交易前，本公司
董事会将在证券监管部门依法对上述事实作出认定当日进行公告，并于 10 个交易日内
制订股份回购方案并提交股东大会审议批准，将投资者所缴纳股票申购款并加算银行同
期存款利息全额返还已缴纳股票申购款的投资者；
2、若上述情形发生于公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后，公司将依法
回购首次公开发行的全部新股，回购价格为发行价格加计同期银行存款利息（若公司股
票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开
发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应调整），并根据相关法律、法规规定的
程序实施。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定。
3、若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
（二）控股股东、实际控制人承诺
公司控股股东陈金培与实际控制人陈金培、陈婉如和陈珊珊作出如下承诺：
公司招股说明书和有关申报文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
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或者重大遗漏。若公司首次公开发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人承诺如下：
1、本人将督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股。
2、若上述情形发生于公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后，本人将回购
已转让的原限售股份（如有），回购价格为发行价格加计同期银行存款利息（若公司股
票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开
发行的全部新股及其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整），并根据相关法
律、法规规定的程序实施。上述回购实施时法律、法规另有规定的从其规定。
3、发行人招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证
券交易中遭受损失的，本人将依照相关法律、法规的规定承担相应的民事赔偿责任，赔
偿投资者损失。
（三）公司董事、监事、高级管理人员承诺
公司董事、监事、高级管理人员作出如下承诺：
公司招股说明书和有关申报文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。若公司首次公开发行招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。该承诺不因承诺人
职务变更、离职等原因而放弃履行。
（四）保荐机构及主承销商承诺
保荐机构中信证券股份有限公司承诺如下：
本公司为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏的情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。若
因本公司在本次发行工作期间未勤勉尽责，导致为发行人首次公开发行制作、出具的文
件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将先行赔偿投
资者损失。
（五）发行人律师承诺
北京市康达律师事务所承诺如下：
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本所为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏的情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。若因
本所在本次发行工作期间未勤勉尽责，导致为发行人首次公开发行制作、出具的文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损
失。
（六）发行人审计机构承诺
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）承诺如下：
本所为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏的情形，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。若因
本所在本次发行工作期间未勤勉尽责，导致为发行人首次公开发行制作、出具的文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损
失。
四、关于稳定股价的措施及承诺
如果公司首次公开发行上市后三年内股价出现低于每股净资产的情况，将启动稳定
股价预案，具体如下：
（一）触发股价稳定措施的条件
首次公开发行并上市后 36 个月内，如果公司股票出现连续 20 个交易日收盘价均低
于公司最近一期末经审计的每股净资产（公司最近一期审计基准日后，因派息、送股、
资本公积转增股本、股份拆细、增发、配股或缩股等事项导致公司净资产或股份总数发
生变化的，则每股净资产相应进行调整，下同），则在符合相关法律法规、中国证监会
相关规定及其他有约束力的规范性文件规定且公司股权分布符合上市条件的前提下，本
公司、控股股东、实际控制人、董事（不含独立董事，下同）和高级管理人员等相关主
体将启动稳定公司股价的措施。
公司董事会在公司股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的 10 个交易日内制
订或要求相关责任主体提出稳定公司股价具体方案，并在履行完毕相关内部决策程序和
外部审批/备案程序（如需）后实施，并按照上市公司信息披露要求予以公告。公司稳
定股价措施实施完毕之日起两个交易日内，公司应将稳定股价措施实施情况予以公告。
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公司稳定股价措施实施完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则
公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述方
案履行相关义务。
（二）稳定股价的具体措施
当上述启动股价稳定措施的条件成就时，公司将依次采取以下措施稳定公司股价：：
1、公司回购本公司股份
1）发行人董事会应在股价稳定措施的启动条件所述情形出现 10 个交易日内，参照
公司股价表现并结合公司经营状况确定回购价格和数量区间，拟定回购股份的方案，并
对外公告；回购方案经董事会审议通过后 30 个交易日内，由公司按照相关规定在二级
市场以集中竞价方式、要约方式回购公司股份。
2）公司董事会对回购股份作出决议，须经出席董事会会议三分之二以上董事审议
通过，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺就该等回购事项议案在董事会中
投赞成票。
3）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求外，还
应符合：
（1）公司用于回购股份的单次资金额不低于上一会计年度归属于公司净利润的
20%。
（2）单次回购股份数量不超过公司股份总数的 2%；如果第（1）项与本项冲突的，
以本项为准。
（3）单一会计年度用于稳定股价的回购资金累计不超过上一会计年度经审计的归
属于母公司股东净利润的 50%。
（4）公司按上述条件实施增持后三个月内再次出现触发增持情形的，在该三个月
内不再履行增持义务。
公司全体董事（独立董事除外）承诺，在公司就回购事项召开的董事会上，对公司
承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。
4）在实施上述回购计划过程中，如公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司
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经审计的最近一期末每股净资产，则公司可终止实施股份回购计划。
2、公司控股股东、实际控制人增持公司股票
1）控股股东、实际控制人应在股价稳定措施的下述启动条件情形出现 10 个交易日
内，拟定增持计划，明确增持的数量范围、价格区间、方式和期限及完成时间，对外公
告；并于公告日后 30 个交易日内以合法的方式完成增持计划。
2）公司控股股东、实际控制人增持公司股票应符合：
（1）公司已采取回购股份措施，但仍满足触发启动稳定股价措施的条件。
（2）增持结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。
（3）单次用于增持的资金金额累计不超过公司上市后控股股东、实际控制人累计
从公司所获得现金分红金额的 15%。
（4）累计用于增持的资金金额不超过公司上市后控股股东、实际控制人累计从公
司所获得现金分红金额的 30%。
（5）控股股东、实际控制人按上述条件实施增持后三个月内再次出现触发增持情
形的，在该三个月内不再履行增持义务。
3）在实施上述增持计划过程中，如公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司
经审计的最近一期末每股净资产，则可终止实施股份增持计划。
4）控股股东、实际控制人的增持行为严格遵守法律、法规、交易所规则及公司章
程的相关规定。控股股东、实际控制人增持后取得的公司股份将按照法律、法规及交易
所规则进行减持。
3、公司董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票
1）在满足下述董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票情形的 10 个交
易日内，依照公司内部决策程序，拟定增持计划，明确增持的数量范围、价格区间、方
式和期限及完成时间，对外公告；并于公告日后 30 个交易日内以合法的方式完成增持
计划。
2）公司董事（独立董事除外）和高级管理人员增持公司股票应符合：
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（1）公司已采取回购股份措施且控股股东、实际控制人已采取增持股份措施，但
仍满足触发启动稳定股价措施的条件。
（2）增持结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。
（3）单次用于增持的资金金额累计不超过公司董事（独立董事除外）、高级管理
人员上一年度自公司领取税后薪酬或津贴总和的 20%。
（4）单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过上一年度自公司领取税后薪酬
或津贴总和的 50%。
（5）公司董事（不含独立董事）、高级管理人员按上述条件实施增持后三个月内
再次出现触发增持情形的，在该三个月内不再履行增持义务。
3）在实施上述增持计划过程中，如公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司
经审计的最近一期末每股净资产，则可终止实施股份增持计划。
4）董事和高级管理人员的增持行为严格遵守法律、法规、交易所规则及公司章程
的相关规定。董事和高级管理人员增持后取得的公司股份将按照法律、法规及交易所规
则进行减持。
4、公司不得为控股股东或实际控制人、董事、高级管理人员实施增持公司股票提
供资金支持。
（三）稳定股价方案的终止情形
自股价稳定方案公告之日起，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施
完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：
1、公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产
（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等程序导致
公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。
2、继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件。
（四）未履行本预案的约束措施
1、控股股东、实际控制人、公司、董事及高级管理人员在履行其稳定股价义务时，
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应符合相关法律法规、中国证监会相关规定及其他有约束力的规范性文件的规定，并履
行相应的信息披露义务。如本公司董事会未能制订或实施需由公司实施的稳定股价方案，
董事会应向投资者说明具体原因，公司根据法律法规的规定及监管部门的要求承担相应
责任。
2、如控股股东、实际控制人未能提出或实施稳定股价的具体措施，本公司自未能
履行约定义务之日起的现金分红由公司暂时扣留，直至其采取相应的稳定股价措施并实
施完毕时为止。
3、如董事、高级管理人员未能实施稳定股价的措施，公司自其未能履行约定义务
当月起扣减相关当事人每月薪酬的 20%，直至累计扣减金额达到应履行稳定股价义务的
总额或该等董事、高级管理人员按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。
公司董事、高级管理人员拒不履行本预案规定的股票增持义务情节严重的，控股股东、
实际控制人或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董
事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。
4、公司承诺并保证以同意本预案内容作为选任董事、高级管理人员的标准之一，
要求新聘任的董事、高级管理人员履行公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的相
应承诺要求和本预案的相应要求。
5、公司监事会将对相关主体实际履行稳定公司股价方案的情况进行监督，并督促
公司未来新任董事、高级管理人员接受并履行上述稳定公司股价的预案。
五、本次发行完成前的滚存利润分配方案
根据 2018 年年度股东大会决议，公司本次发行前的滚存未分配利润由本次发行完
成后的新老股东按各自所持公司股份比例共同享有。
六、本次发行上市后的利润分配政策
根据公司 2018 年年度股东大会审议通过的《公司章程（草案）》，公司本次发行
上市后的利润分配政策为：
（一）利润分配的原则
公司的利润分配应充分重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性
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和稳定性，并坚持如下原则：1、按法定顺序分配的原则；2、存在未弥补亏损，不得向
股东分配利润的原则；3、同股同权、同股同利的原则；4、公司持有的本公司股份不得
参与分配利润的原则。
（二）利润分配的方式
公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润；利润分配不得超
过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
（三）利润分配的期间间隔
在公司当年实现的净利润为正数且当年末公司累计未分配利润为正数的情况下，公
司每年度至少进行一次利润分配，董事会可以根据公司的盈利及资金需求状况提议公司
进行中期现金或股票股利分配。
（四）利润分配的顺序
公司在具备现金分红条件下，应当优先采用现金分红进行利润分配。
（五）利润分配的条件和比例
1、现金分配的条件和比例：在公司当年实现的净利润为正数且当年末公司累计未
分配利润为正数的情况下，应当采取现金方式分配股利，公司以现金方式分配的利润不
少于当年实现的可分配利润的 10%。
2、发放股票股利的具体条件：公司根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，
在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下，综合考虑公司成长性、每股净资产
摊薄等因素，可以采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审
议通过后提交股东大会审议决定。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及
是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差
异化的现金分红政策：
1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
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在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
股东大会授权董事会每年在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，根据上述原则提出当年利润分配方案。
上述重大资金支出安排是指以下情形之一：（1）公司未来十二个月内拟对外投资、
收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且绝对金
额超过 5,000 万元；（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计
支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
上述重大资金支出安排事项需经公司董事会批准并提交股东大会审议通过。
（六）利润分配应履行的审议程序
1、利润分配方案应经公司董事会、监事会分别审议通过后方能提交股东大会审议。
董事会在审议利润分配方案时，需经全体董事过半数表决同意，且经公司过半数独立董
事表决同意。监事会在审议利润分配方案时，需经全体监事过半数表决同意。
2、股东大会在审议利润分配方案时，需经出席股东大会的股东所持表决权的过半
数表决同意。
3、公司对留存的未分配利润使用计划安排或原则作出调整时，应重新报经董事会、
监事会及股东大会按照上述审议程序批准，并在相关提案中详细论证和说明调整的原因，
独立董事应当对此发表独立意见。
（七）董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的研究论证程序和决策机制
1、定期报告公布前，公司董事会应在充分考虑公司持续经营能力、保证生产正常
经营及发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配的预
案，独立董事应在制定现金分红预案时发表明确意见。
2、独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
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3、公司董事会制定具体的利润分配方案时，应遵守法律、法规和本章程规定的利
润分配政策；利润分配方案中应当对留存的当年未分配利润的使用计划安排或原则进行
说明，独立董事应当就利润分配方案的合理性发表独立意见。
4、公司董事会审议并在定期报告中公告利润分配方案，提交股东大会批准；公司
董事会未做出现金利润分配方案的，应当征询独立董事和外部监事的意见，并在定期报
告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。
5、董事会、监事会和股东大会在有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、
外部监事（如有）和公众投资者的意见。
（八）利润分配政策调整
公司如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策
的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。有关调整利
润分配政策的议案需经公司董事会、监事会审议后方能提交股东大会批准，独立董事应
当对利润分配政策的调整发表独立意见，同时，公司应充分听取中小股东的意见，应通
过网络、电话、邮件等方式收集中小股东意见，并由公司董事会办公室汇集后交由董事
会。公司应以股东权益保护为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明原因，并充分
考虑独立董事、外部监事（如有）和公众投资者的意见。股东大会在审议利润分配政策
调整时，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决同意。
下列情况为前款所称的外部经营环境或者自身经营状况的较大变化：
1、国家制定的法律法规及行业政策发生重大变化，非因公司自身原因导致公司经
营亏损；
2、出现地震、台风、水灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力因
素，对公司生产经营造成重大不利影响导致公司经营亏损；
3、公司法定公积金弥补以前年度亏损后，公司当年实现净利润仍不足以弥补以前
年度亏损；
4、公司经营活动产生的现金流量净额连续三年均低于当年实现的可分配利润的
20%；
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5、中国证监会和证券交易所规定的其他事项。
如出现以上五种情形，公司可对利润分配政策中的现金分红比例进行调整。除以上
五种情形外，公司不进行利润分配政策调整。
七、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工
作的意见》（国办发[2013]110 号）的相关规定，优化投资回报机制，维护中小投资者
合法权益，就本次公开发行可能导致投资者的即期回报被摊薄的相关事宜，公司承诺拟
采取多种措施以提升公司的盈利能力，增强公司的持续回报能力。但是需要提示投资者
的是，制定下述填补回报措施不等于对公司未来利润作出保证。
（一）发行人承诺
发行人作出如下承诺：
1、加强技术创新、加大精细成本管理力度，提升经营业绩
公司将通过不断加强技术创新、多元化发展、加大精细成本管理力度、提升产品质
量、充分挖掘内部潜力、提高产量等措施，确保公司取得良好的经济效益，且保持稳定
性。
2、强化募集资金管理
为了规范公司募集资金的管理和运用，切实保护投资者的合法权益，公司制定了《金
富科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金存储、使用、监督和责任追究等
内容进行明确规定。公司将严格遵守《金富科技股份有限公司募集资金管理办法》等相
关规定，由保荐机构、监管银行、公司共同监管募集资金按照承诺用途和金额使用，保
障募集资金用于承诺的投资项目，配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监
督。公司将定期检查募集资金的使用情况，从而加强对募投项目的监管，保证募集资金
得到合理、合法的使用。
3、提高募集资金使用效率
本次公开发行募集资金到位后，公司将调配内部各项资源、加快推进募投项目建设，
提高募集资金使用效率，争取募投项目早日实现预期效益，以提升发行人盈利水平。本
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次募集资金到位前，为尽快实现募投项目预期效益，公司拟通过多种渠道积极筹措资金，
调配资源，开展募投项目的前期准备工作，增强项目相关的人才储备，争取尽早实现项
目预期收益，提高未来的股东回报，降低本次公开发行导致的即期回报被摊薄的风险。
4、利润分配政策的安排及承诺
根据公司制定的上市后《公司章程（草案）》，公司强化了发行上市后的利润分配
政策，进一步明确了公司利润分配的总原则，明确了利润分配的条件和方式，制定了现
金分红的具体条件、比例以及股票股利分配的条件，完善了利润分配的决策程序等，公
司的利润分配政策将更加健全、透明。同时，公司还制订了《公司上市后未来三年股东
分红回报规划》，对发行上市后的利润分配进行了具体安排。公司将保持利润分配政策
的连续性与稳定性，重视对投资者的合理投资回报，强化对投资者的权益保障，兼顾全
体股东的整体利益及公司的可持续发展。
5、加强经营管理和内部控制，不断完善公司治理
目前公司已制定了较为完善、健全的公司内部控制制度管理体系，保证了公司各项
经营活动的正常有序进行，公司未来将进一步提高经营和管理水平，完善并强化投资决
策程序，严格控制公司的各项费用支出，加强成本管理，优化预算管理流程，强化执行
监督，全面有效地提升公司经营效率。
（二）控股股东、实际控制人承诺
公司控股股东陈金培与实际控制人陈金培、陈婉如、陈珊珊（以下合称“本人”）
作出如下承诺：
1、公司首次公开发行并上市后，发行人净资产规模将大幅增加，总股本亦相应增
加，由于募集资金投资项目从投入到实现效益需要一定的时间，因此，短期内发行人的
每股收益和净资产收益率可能出现下降。针对此情况，本人承诺将督促发行人采取措施
填补被摊薄即期回报。
2、若发行人董事会决议采取措施填补被摊薄即期回报的，本人承诺就该等表决事
项在股东大会中以本人控制的股份投赞成票。
3、本人不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
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4、本承诺经本人签署后即具有法律效力。本人将严格履行本承诺中的各项承诺。
本人自愿接受监管机构、社会公众等的监督，若违反上述承诺，本人将依法承担相应责
任。
（三）发行人董事、高级管理人员承诺
公司董事、高级管理人员作出如下承诺：
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他
方式损害公司利益；
2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；
3、本人承诺将严格遵守相关法律法规、中国证监会和深圳证券交易所等监管机构
规定和规则、以及公司制度规章关于董事、高级管理人员行为规范的要求，不动用公司
资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩；
5、若公司后续推出股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与
公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、自本承诺出具日至公司首次公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于
填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规
定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补
回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担
对公司或者投资者的补偿责任；
8、作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，
本人愿意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规
则承担相应责任。
八、未能履行承诺约束措施的承诺
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（一）公司的承诺
发行人作出如下承诺：
1、本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过程中所作出的全部公开承诺事
项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和责任。
2、若本公司未能完全且有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则本公司将采
取以下措施予以约束：
1）如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相
关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直
至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向
股东和社会公众投资者道歉；
（2）对本公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员
调减或停发薪酬或津贴；
（3）给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任。
2）如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相
关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直
至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，
尽可能地保护投资者利益。
（二）控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺
1、如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政
策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将
采取以下措施：
1）通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具
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体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉；
2）向发行人及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人及其投资
者的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交发行人股东大会审议；
3）本人违反公开承诺事项而获得收益的，所获收益归发行人所有，并在获得收益
的 5 个工作日内将所获收益支付至发行人指定账户；
4）本人违反公开承诺及招股说明书其他承诺事项，给发行人或投资者造成损失的，
依法赔偿对发行人或投资者的损失。如果本人未承担前述赔偿责任，发行人有权扣减本
人所获分配的薪酬（如有）、津贴（如有）或现金分红（如有）等用于承担前述赔偿责
任。同时，本人履行完毕前述赔偿责任前，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份
（如有）。
2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客
观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措
施：
1）通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具
体原因；
2）尽快配合发行人研究并实施将投资者损失降低至最小的处理方案，尽可能保护
发行人及其投资者的利益。
九、需要特别关注的风险因素
（一）销售客户集中风险
2017 年度、2018 年度、2019 年度和 2020 年 1-6 月，公司对前五大客户的合计销售
金额分别为 45,878.04 万元、51,577.64 万元、55,519.25 万元和 24,390.70 万元，前五大
客户合计销售规模持续增长，占营业收入的比例分别为 92.13%、90.74%、92.82%和
92.84%，其中公司对第一大客户华润怡宝的销售收入分别为 25,745.57 万元、26,979.08
万元、29,723.78 万元和 13,535.09 万元，占公司营业收入的比例分别为 51.70%、47.47%、
49.69%和 51.52%，客户集中度较高。
公司主营产品塑料防盗瓶盖的下游客户主要集中于包装饮用水、饮料等行业。我国
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瓶装水市场中，包括华润怡宝、景田、可口可乐在内的排名前六大品牌占据瓶装水合计
超过 80%的份额，市场集中度较高，下游客户市场集中度较高导致公司客户集中度较高。
如公司主要客户未来需求变化或其自身原因导致对公司产品的采购需求下降，或转
向其他塑料瓶盖供应商，将对公司的经营产生不利影响。
（二）原材料供应商集中风险
2017 年度、2018 年度、2019 年度和 2020 年 1-6 月，公司向前五大供应商的合计采
购额分别为 21,599.87 万元、24,613.78 万元、24,989.81 万元和 14,469.44 万元，占原材
料采购总额的比例分别为 75.99%、75.75%、78.93%和 84.23%，公司供应商集中度较高。
报告期内，公司采购的原材料为 HDPE、色母等，其中以 HDPE 占比最大。虽然
HDPE 属于石化产品，生产规模较大，且为标准化产品，具有供给充足、价格透明等特
点，但如果这些主要供应商经营状况波动，或与公司的合作关系发生变化，导致其不能
按时、保质、保量地供应原材料，公司将需要调整并重新选择供应商，会在短期内对公
司的原材料供应造成一定程度的负面影响。
（三）实际控制人控制风险
公司实际控制人陈金培、陈婉如与陈珊珊本次发行前合计控制公司 93.55%的股份。
尽管公司已经建立了规范的法人治理结构和完善的内部控制制度，且公司设立以来未发
生实际控制人利用其控股股东地位损害公司及其他股东利益的行为，但未来仍不能排除
在上市后实际控制人利用其控制地位对公司经营决策及人事变动等施加重大影响，从而
侵害其他股东利益的风险。
（四）毛利率下降风险
报告期内，公司主营业务毛利及毛利率情况如下：
单位：万元
2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
产品
金额 毛利率 金额 毛利率 金额 毛利率 金额 毛利率
塑料防盗瓶盖 6,702.66 27.78% 17,435.74 32.27% 15,001.16 29.80% 14,680.11 33.56%
提手 356.40 34.69% 946.24 34.84% 929.66 32.15% 966.16 36.64%
其他产品 305.46 32.08% 913.83 33.52% 598.66 24.20% 725.76 24.73%
20
2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
产品
金额 毛利率 金额 毛利率 金额 毛利率 金额 毛利率
合计 7,364.52 28.21% 19,295.81 32.44% 16,529.47 29.67% 16,372.02 33.20%
2017 年度、2018 年度、2019 年度和 2020 年 1-6 月，公司综合毛利率分别为 33.35%、
29.81%、32.70%和 28.58%，其中公司主营业务毛利率分别为 33.20%、29.67%、32.44%
和 28.21%。2018 年度，公司综合毛利率有所下降，毛利率下降主要原因为 2017 年至
2018 年原材料价格持续上涨。2020 年 1-6 月，公司综合毛利率下降，主要系受疫情影
响，单位制造费用上涨所致。若未来出现市场竞争加剧、原材料价格及相关费用上涨、
产品价格下跌等情形，将会对公司主营业务毛利率产生不利影响。
（五）主要原材料价格波动风险
公司生产产品的主要原材料为 HDPE、色母等，其中 HDPE 采购金额占公司原材料
采购总额的比重在 80%以上。2017 年度、2018 年度、2019 年度和 2020 年 1-6 月，HDPE
采购金额占公司原材料采购总额的比重分别为 81.99%、81.06%、83.92%和 88.77%。公
司上游主要包括 HDPE 在内的石化产品行业，其价格变动主要受石油价格和石油化工
行业供需关系影响。2017 年至 2018 年，HDPE 原材料价格整体呈持续上涨态势，发行
人采购 HDPE 的年度平均价格分别为 8.92 元/千克和 9.83 元/千克，2019 年平均采购价
格为 8.44 元/千克，2020 年 1-6 月 HDPE 平均采购价格为 7.27 元/千克，价格有所下降。
若原材料未来价格出现大幅上涨，将对公司经营业绩带来一定的不利影响。
（六）销售的季节性风险
饮料包装是目前公司生产塑料防盗瓶盖最主要的应用领域，因此公司所处行业的季
节性与饮料行业密切相关，考虑到生产周期及销售周期，塑料包装行业生产、销售的季
节性特征略早于饮料行业。受气候、消费习惯等因素影响，饮料行业在第一、四季度销
量相对较低，而二、三季度销量则较高。
报告期内，公司主营业务收入按季度分布情况如下：
单位：万元、%
2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
季度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
第一季度 9,014.89 34.54 13,393.05 22.52 12,415.02 22.29 10,343.87 20.98
21
2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
季度
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
第二季度 17,088.70 65.46 18,124.78 30.47 17,205.83 30.89 14,926.01 30.27
第三季度 - - 18,966.46 31.89 18,364.41 32.97 17,253.82 34.99
第四季度 - - 8,991.10 15.12 7,718.49 13.86 6,787.89 13.77
合计 26,103.59 100.00 59,475.39 100.00 55,703.74 100.00 49,311.59 100.00
2017 年度至 2019 年度，发行人第一、四季度合计主营业务收入占比平均为 36.17%，
第二、三季度合计主营业务收入占比平均为 63.83%，第二、三季度为发行人销售旺季，
如果公司不能根据市场及季节性特点组织安排生产和调整库存，公司将面临销售旺季产
品供应不足或销售淡季存货过多的季节性风险。
（七）食品安全风险
公司主要从事塑料防盗瓶盖等塑料包装用品的研发、生产和销售，下游行业主要为
饮料行业。
近年来，由于食品安全事故的频发，我国政府对食品安全问题日趋重视，消费者食
品安全意识亦不断加强，食品安全已成为食品加工企业的重中之重。针对食品安全问题，
我国相关部门颁布了《食品安全法》、《食品生产加工企业质量安全监督管理实施细则》
（试行）、《食品安全国家标准管理办法》等一系列政策法规，加强对食品安全的控制力
度，维护消费者的权益。
报告期内，公司未发生重大产品质量事故和质量纠纷，但随着经营规模的不断扩大，
如果公司的产品质量控制措施不能满足规模增长以及行业监管政策变动带来的新形势，
进而导致公司因质量控制出现疏漏或瑕疵而发生产品质量问题，将有可能产生食品安全
风险甚至导致食品安全事故，从而严重影响公司的信誉及持续盈利能力。
（八）新冠肺炎疫情对公司经营造成不利影响的风险
自新冠肺炎疫情发生以来，公司在人员复工、产能、产品销售等方面均受到影响，
但公司积极采取并落实各项疫情防控措施，以保障生产顺利进行，公司于 2020 年 2 月
10 日复工，截至本上市公告书签署之日，公司已经全员复工，各生产经营环节运行稳
定。基于公司目前生产经营情况及对下游行业未来市场判断，发行人管理层认为：（1）
预计疫情对发行人生产经营活动不构成重大不利影响；（2）疫情对发行人日常订单或重
22
大合同的履行不构成实质障碍；（3）疫情对发行人一季度和上半年营业收入、净利润造
成一定不利影响，但不影响发行人长期发展趋势及行业地位。
目前新冠肺炎海外疫情发展仍存不确定性，如果未来新冠肺炎疫情无法及时得到有
效控制，发行人将面临下述风险：（1）因疫情影响停工或者开工率下降的风险；（2）下
游包装饮用水行业需求下降的风险；（3）上游原材料供应减少乃至中断的风险；（4）发
行人产品及原材料物流运输因交通管制延迟或中断的风险。如果发生上述风险，发行人
生产经营与财务状况将受到重大影响。
（九）业绩下滑的风险
单位：万元
项目 2020 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 同比变动
营业收入 26,270.73 31,690.44 -17.10%
营业利润 4,386.47 5,531.75 -20.70%
利润总额 4,373.37 5,468.39 -20.02%
净利润 3,648.50 4,566.95 -20.11%
归属于母公司所有者的净利润 3,648.50 4,566.95 -20.11%
扣除非经常性损益后归属于母公
3,419.31 4,556.16 -24.95%
司所有者的净利润
受新冠肺炎疫情影响，2020 年 1-6 月，公司业绩存在下滑的趋势。2020 年 6 月末，
公司总资产为 84,935.47 万元，较上年末减少 0.41%；总负债 10,194.97 万元，较上年末
减少 28.18%；归属于母公司所有者权益为 74,740.51 万元，较上年末增长 5.13%，2020
年 1-6 月，公司营业收入为 26,270.73 万元，同比减少约 17.10%；归属于母公司股东净
利润为 3,648.50 万元，同比下降约 20.11%，扣除非经常性损益后归属于母公司股东净
利润为 3,419.31 万元，同比下降约 24.95%。
2020 年初爆发的新冠肺炎疫情在国内已逐步得到遏制，但疫情在境外呈扩散态势，
石油价格受疫情、经济预期下调等因素影响存在较大波动，受石油价格波动影响，公司
主要原材料采购价格亦存在波动的风险。未来若疫情不能在短期内结束、公司主要原材
料价格未来剧烈波动或下游客户需求发生较大变化等情况发生，将对公司的经营活动产
生影响，公司存在经营业绩下滑或亏损的风险。
23
第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审批情况
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首
次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、
法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》
编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2383 号”文核准，本公司公开发行人
民币普通股 6,500.00 万股。
本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众
投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，本次发行的股票数量为 6,500.00
万股。其中，网上发行数量为 5,850.00 万股，为本次发行数量的 90%；网下发行数量为
650.00 万股，为本次发行数量的 10%，发行价格为 8.93 元/股。
经深圳证券交易所《关于金富科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》 深
证上[2020]1015 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股
票简称“金富科技”，股票代码“003018”，本次公开发行的 6,500.00 万股股票将于
2020 年 11 月 6 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）查询，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2020 年 11 月 6 日
3、股票简称：金富科技
4、股票代码：003018
5、首次公开发行后总股本：26,000.00 万股
24
6、首次公开发行股票增加的股份：6,500.00 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制：
根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，公司公开发行股票前已发行的股份，
自公司股票在证券交易所上市之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
发行前股东对所持份自愿锁定的承诺详见 第一节“重要声明与提示” 。
9、本次上市股份的其他锁定安排：无
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行的 6,500.00 万股股份无流
通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易日期：
可上市交易日期
股东名称 持股数（万股） 持股比例
（非交易日顺延）
陈金培 13,726.58 52.79% 2023 年 11 月 6 日
陈婉如 3,015.00 11.60% 2023 年 11 月 6 日
金盖投资 750.00 2.88% 2023 年 11 月 6 日
倍升投资 750.00 2.88% 2023 年 11 月 6 日
首次
深创投 260.53 1.00% 2021 年 11 月 6 日
公开
发行 红土创投 607.89 2.34% 2021 年 11 月 6 日
前已 李永明 100.00 0.38% 2021 年 11 月 6 日
发行 鲁振华 100.00 0.38% 2021 年 11 月 6 日
股份
欧敬昌 100.00 0.38% 2021 年 11 月 6 日
罗周彬 50.00 0.19% 2021 年 11 月 6 日
叶树华 25.00 0.10% 2021 年 11 月 6 日
张勇强 15.00 0.06% 2021 年 11 月 6 日
小计 19,500.00 75.00%
首次 网下配售股份 650.00 2.50% 2020 年 11 月 6 日
公开
发行 网上发行股份 5,850.00 22.50% 2020 年 11 月 6 日
股份
小计 6,500.00 25.00%
合计 26,000.00 100.00%
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12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：中信证券股份有限公司
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
公司名称 金富科技股份有限公司
英文名称 JinFu Technology Co., Ltd.
注册资本 19,500.00 万元人民币（发行前）；26,000.00 万元（发行后）
法定代表人 陈珊珊
成立日期 2001 年 1 月 20 日，于 2016 年 6 月 21 日整体变更设立股份有限公司
注册地址 东莞市沙田镇稔洲村永茂村民小组
联系地址 东莞市沙田镇稔洲村永茂村民小组
设立研发机构，研究开发塑料产品、五金制品（不含电镀），电子产品和机械
设备；产销：塑料产品，五金制品（不含电镀），电子产品，机械设备；货物
经营范围 进出口（法律、行政法规规定禁止的项目除外，法律、行政法规规定限制的项
目须取得许可后方可经营）；包装装潢印刷品、其他印刷品印刷。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务 塑料防盗瓶盖等塑料包装用品的研发、生产和销售
根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，公司所处
所属行业
行业为橡胶和塑料制品业（分类代码：C29）
邮政编码 523000
电话 0769-8916 4633
传真号码 0769-3901 4531
互联网网址 http://www.jinfu-group.com
电子信箱 Jinfu@jinfu-group.com
信息披露部门 证券法务部
董事会秘书 罗周彬
二、董事、监事、高级管理人员及持有公司股份、债券的情况
截至本上市公告书签署日，公司未对外发行债券，董事、监事、高级管理人员无持
有公司债券的情形。本次发行后，公司董事、监事、高级管理人员持有公司的股票情况
如下：
直接持 占发行 占发行
姓名 任职情况 任期 股数量 后持股 间接持股数量 后持股
（万股） 比例 比例
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通过金盖投资持
有 60 万股；通过
董事长、总 2019 年 6 月
陈珊珊 - - 倍升投资持有 60 0.46%
经理 -2022 年 6 月
万股，合计间接
持有 120.00 万股
通过金盖投资持有
339.20 万股；通过
2019 年 6 月 倍 升 投 资 持 有
陈婉如 董事 3,015.00 11.60% 3.82%
-2022 年 6 月 654.90 万股，合计
间接持有 994.10 万
股
董事、副总
2019 年 6 月 通过金盖投资持有
叶树华 经理、核心 25.00 0.10% 0.10%
-2022 年 6 月 25.00 万股
技术人员
2019 年 6 月
马楠 董事 - - - -
-2022 年 6 月
董事、董事
2019 年 6 月 通过金盖投资持有
罗周彬 会秘书兼财 50.00 0.19% 0.22%
-2022 年 6 月 57.50 万股
务总监
2019 年 6 月
李永明 董事 100.00 0.38% - -
-2022 年 6 月
2019 年 6 月
李平 独立董事 - - - -
-2022 年 6 月
2019 年 6 月
罗智雄 独立董事 - - - -
-2022 年 6 月
2019 年 6 月
孙民方 独立董事 - - - -
-2022 年 6 月
监 事 会 主
2019 年 6 月 通过金盖投资持有
张铭聪 席、总经理 - - 0.02%
-2022 年 6 月 6.00 万股
助理
2019 年 6 月
欧敬昌 监事 100.00 0.38% - -
-2022 年 6 月
2019 年 6 月 通过倍升投资持有
游静波 监事 - - 0.01%
-2022 年 6 月 2.00 万股
2019 年 6 月 通过金盖投资持有
马炜 副总经理 - - 0.07%
-2022 年 6 月 18.00 万股
三、控股股东及实际控制人基本情况
发行人实际控制人为陈金培、陈婉如和陈珊珊，陈金培与陈婉如系夫妻关系，陈珊
珊系陈金培与陈婉如之女。陈金培和陈婉如分别直接持有公司发行前股份的 70.39%和
15.46%、发行后股份的 52.79%和 11.60%。同时，陈珊珊作为金盖投资和倍升投资的普
通合伙人，共合计控制公司发行前股份的 7.69%、发行后股份的 5.77%。陈金培、陈婉
如和陈珊珊合计控制公司发行前股份的 93.55%、发行后股份的 70.16%，三人签署了一
致行动协议。公司控股股东及实际控制人在报告期内未发生过变化。
28
（一）控股股东及实际控制人基本情况
陈金培先生，1955 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历，曾任东莞
市虎门奇美塑料制品厂厂长、东莞市金富实业有限公司执行董事及总经理、东莞金富包
装材料有限公司董事长、湖南金富包装有限公司执行董事兼总经理、东莞金盖投资合伙
企业（有限合伙）及东莞倍升投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。
陈婉如女士，公司董事，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任金富
包装董事、惠州市百顺得实业有限公司及惠州市祖裕实业有限公司执行董事、经理；2001
年 1 月起在金富有限任职，历任监事、董事、总经理，现任公司董事、采购总监，同时
兼任东莞市祖裕物业投资有限公司监事。
陈珊珊女士，公司董事长、总经理，1990 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
本科学历。2011 年 6 月起在金富有限任职，历任金富有限采购员、采购负责人，2016
年 6 月起担任公司董事、采购负责人，2017 年 5 月起至今担任公司董事长兼总经理，
目前同时兼任湖南金富执行董事兼总经理、迁西金富执行董事兼总经理、金盖投资及倍
升投资执行事务合伙人。
发行人控股股东、实际控制人陈金培、陈婉如和陈珊珊，在报告期内不存在违法违
规行为，未受到行政处罚或刑事处罚。
（二）控股股东及实际控制人控制的其他企业
截至本上市公告书签署日，除公司外，控股股东、实际控制人控制的其他企业基本
情况如下：
1、东莞市祖裕物业投资有限公司
名称 东莞市祖裕物业投资有限公司
成立时间 2015 年 4 月 2 日
法定代表人 陈锦女
注册资本 10 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地址 东莞市虎门镇博涌社区博美龙底工业二路 10 号 1 栋二楼
物业投资、房产租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
经营范围
展经营活动）
29
股权结构 陈金培持有 70%股权，陈婉如持有 30%股权
截至 2019 年 12 月 31 日，东莞市祖裕物业投资有限公司的总资产为 1,330.48 万元，
净资产为 17.65 万元，2019 年度实现净利润 54.38 万元。截至 2020 年 6 月 30 日，东莞
市祖裕物业投资有限公司的总资产为 1,361.71 万元，净资产为 34.75 万元，2020 年 1-6
月实现净利润 17.10 万元。（上述数据未经审计）
2、东莞金盖投资合伙企业（有限合伙）
名称 东莞金盖投资合伙企业（有限合伙）
成立时间 2015 年 10 月 12 日
执行事务合伙人 陈珊珊
出资总额 750 万元人民币
实收资本 750 万元人民币
注册地址 东莞市沙田镇阇西沿河路 28 号海旭商务大厦 7 楼 702 室
股权投资、创业投资、企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部
经营范围
门批准后方可开展经营活动）
截至 2019 年 12 月 31 日，金盖投资的总资产为 752.60 万元，净资产为 745.09 万元，
2019 年度实现净利润-2.27 万元。截至 2020 年 6 月 30 日，金盖投资的总资产为 750.64
万元，净资产为 743.08 万元，2020 年 1-6 月实现净利润-2.01 万元。（上述数据未经审
计）
截至本上市公告书签署日，金盖投资的合伙人及出资情况如下：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类型 身份
1 陈珊珊 60.00 8.00 普通合伙人 公司员工
2 陈婉如 339.20 45.23 有限合伙人 公司员工
3 叶树华 25.00 3.33 有限合伙人 公司员工
4 罗周彬 57.50 7.67 有限合伙人 公司员工
5 马炜 18.00 2.40 有限合伙人 公司员工
6 邓碧雄 6.00 0.80 有限合伙人 公司员工
7 刘日升 16.00 2.13 有限合伙人 公司原员工
8 张勇强 17.00 2.27 有限合伙人 公司员工
9 陈鸿 13.60 1.81 有限合伙人 公司员工
10 李少英 13.00 1.73 有限合伙人 公司员工
11 黄国荣 10.00 1.33 有限合伙人 公司员工
30
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类型 身份
12 赵国强 12.00 1.60 有限合伙人 公司员工
13 廖新桃 13.00 1.73 有限合伙人 公司员工
14 陈小恒 12.40 1.65 有限合伙人 公司员工
15 唐建平 3.00 0.40 有限合伙人 公司员工
16 张铭聪 6.00 0.80 有限合伙人 公司员工
17 蒋洪 5.00 0.67 有限合伙人 公司员工
18 覃家铎 7.00 0.93 有限合伙人 公司员工
19 龙建荣 7.00 0.93 有限合伙人 公司员工
20 邵仲华 6.00 0.80 有限合伙人 公司员工
21 万常青 9.00 1.20 有限合伙人 公司员工
22 文双艳 6.00 0.80 有限合伙人 公司员工
23 覃丽云 6.00 0.80 有限合伙人 公司员工
24 展伟 6.00 0.80 有限合伙人 公司员工
25 吴章全 5.00 0.67 有限合伙人 公司员工
26 叶润良 7.00 0.93 有限合伙人 公司员工
27 蔡小苹 5.00 0.67 有限合伙人 公司员工
28 吴林灿 5.00 0.67 有限合伙人 公司员工
29 罗桂林 5.00 0.67 有限合伙人 公司员工
30 欧淑珍 2.00 0.27 有限合伙人 公司员工
31 周小华 4.00 0.53 有限合伙人 公司员工
32 杨雁玲 4.00 0.53 有限合伙人 公司员工
33 欧开逢 3.00 0.40 有限合伙人 公司员工
34 卿小斌 3.00 0.40 有限合伙人 公司员工
35 覃定球 3.30 0.44 有限合伙人 公司员工
36 邓业健 3.00 0.40 有限合伙人 公司员工
37 蔡树强 3.00 0.40 有限合伙人 公司员工
38 刘伟杰 3.00 0.40 有限合伙人 公司员工
39 廖龙欢 3.00 0.40 有限合伙人 公司员工
40 黄福友 3.00 0.40 有限合伙人 公司员工
41 罗韵斌 3.00 0.40 有限合伙人 公司员工
42 雷平 3.00 0.40 有限合伙人 公司原员工
43 陈庆华 2.00 0.27 有限合伙人 公司员工
44 华海军 2.00 0.27 有限合伙人 公司员工
31
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类型 身份
45 瞿章程 5.00 0.67 有限合伙人 公司员工
合计 750.00 100.00 - -
3、东莞倍升投资合伙企业（有限合伙）
名称 东莞倍升投资合伙企业（有限合伙）
成立时间 2015 年 10 月 12 日
执行事务合伙人 陈珊珊
出资总额 750 万元人民币
实收资本 750 万元人民币
注册地址 东莞市沙田镇阇西沿河路 28 号海旭商务大厦 7 楼 701 室
股权投资、创业投资、企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部
经营范围
门批准后方可开展经营活动）
截至 2019 年 12 月 31 日，倍升投资的总资产为 752.69 万元，净资产为 745.18 万元，
2019 年度实现净利润-2.27 万元。截至 2020 年 6 月 30 日，倍升投资的总资产为 750.73
万元，净资产为 743.17 万元，2020 年 1-6 月实现净利润-2.01 万元。（上述数据未经审
计）
截至本上市公告书签署日，倍升投资的合伙人及出资情况如下：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类型 身份
1 陈珊珊 60.00 8.00 普通合伙人 公司员工
2 陈婉如 654.90 87.32 有限合伙人 公司员工
3 杨华 2.00 0.27 有限合伙人 公司员工
4 樊易斌 1.00 0.13 有限合伙人 公司员工
5 陈清 1.00 0.13 有限合伙人 公司员工
6 杨头容 0.50 0.07 有限合伙人 公司员工
7 庞其文 0.50 0.07 有限合伙人 公司员工
8 万利恩 0.50 0.07 有限合伙人 公司员工
9 李锦政 0.50 0.07 有限合伙人 公司员工
10 李金财 1.50 0.20 有限合伙人 公司员工
11 游建强 0.50 0.07 有限合伙人 公司原员工
12 谭永胜 0.40 0.05 有限合伙人 公司员工
13 秦华 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
14 肖柳萌 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
32
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 合伙人类型 身份
15 秦其港 0.50 0.07 有限合伙人 公司员工
16 蔡加和 0.50 0.07 有限合伙人 公司员工
17 游静波 2.00 0.27 有限合伙人 公司员工
18 肖秋余 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
19 覃秀律 0.60 0.08 有限合伙人 公司员工
20 王秋英 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
21 王德才 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
22 樊元微 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
23 刘吉勋 0.60 0.08 有限合伙人 公司员工
24 杨喜凤 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
25 叶国亮 1.00 0.13 有限合伙人 公司员工
26 张充 5.30 0.71 有限合伙人 公司员工
27 颜泽成 3.00 0.40 有限合伙人 公司员工
28 谭尚抗 2.30 0.31 有限合伙人 公司员工
29 肖学田 0.50 0.07 有限合伙人 公司员工
30 曹峰 0.50 0.07 有限合伙人 公司员工
31 陈美华 2.00 0.27 有限合伙人 公司员工
32 李林 0.50 0.07 有限合伙人 公司员工
33 许林海 0.50 0.07 有限合伙人 公司员工
34 欧锡芬 2.00 0.27 有限合伙人 公司员工
35 丘启崇 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
36 熊朝玉 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
37 王翠玲 1.00 0.13 有限合伙人 公司员工
38 胡建云 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
39 邓岸荣 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
40 陈景贤 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
41 朱立琼 0.30 0.04 有限合伙人 公司员工
合计 750.00 100.00 - -
4、东莞市虎门奇美塑料制品厂
名称 东莞市虎门奇美塑料制品厂
成立时间 1993 年 12 月 24 日
经营者 陈金培
33
注册地址 东莞市虎门镇博美龙底工业 2 路 10 号禾朔工业园 1 栋 3 楼
产销：塑料绳、塑料袋；自有物业租赁。（依法须经批准的项目，经相关
经营范围
部门批准后方可开展经营活动）
股权结构 陈金培持有 100%股权
截至 2019 年 12 月 31 日，东莞市虎门奇美塑料制品厂的总资产为 691.23 万元，净
资产为 27.84 万元，2019 年度实现净利润 24.35 万元。截至 2020 年 6 月 30 日，东莞市
虎门奇美塑料制品厂的总资产为 718.35 万元，净资产为 38.00 万元，2020 年 1-6 月实现
净利润 10.17 万元。（上述数据未经审计）
5、惠州市百顺得实业有限公司
名称 惠州市百顺得实业有限公司
成立时间 2018 年 6 月 25 日
法定代表人 陈锦莲
注册资本 100 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地址 博罗县湖镇镇和睦村委会洋背小组湖洋背果园
实业投资；生态旅游开发经营；农业科技开发；花卉、林木培育及种植；
养老养生项目开发；餐饮服务；游客住宿；销售：蔬果、谷物、中草药、
经营范围
花卉、林木、酒、农副产品、预包装食品。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构 陈金培持有 80%股权，陈婉如持有 20%股权
截至 2019 年 12 月 31 日，惠州市百顺得实业有限公司的总资产为 1.30 万元，净资
产为-3.91 万元，2019 年度实现净利润-2.71 万元。截至 2020 年 6 月 30 日，惠州市百顺
得实业有限公司的总资产为 0.10 万元，净资产为-5.11 万元，2020 年 1-6 月实现净利润
-1.20 万元。（上述数据未经审计）
6、惠州市祖裕实业有限公司
名称 惠州市祖裕实业有限公司
成立时间 2018 年 7 月 9 日
法定代表人 陈锦莲
注册资本 100 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
注册地址 博罗县湖镇镇和睦村委会湖洋背小组湖洋背果园
34
房地产开发经营；实业投资；房地产项目开发策划及信息咨询；物业租
经营范围 赁；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
股权结构 陈金培持有 80%股权，陈婉如持有 20%股权
截至 2019 年 12 月 31 日，惠州市祖裕实业有限公司的总资产为 2.50 万元，净资产
为-3.71 万元，2019 年度实现净利润-2.71 万元。截至 2020 年 6 月 30 日，惠州市祖裕实
业有限公司的总资产为 1.30 万元，净资产为-4.91 万元，2020 年 1-6 月实现净利润-1.20
万元。（上述数据未经审计）
7、金富物业顾问有限公司
名称 金富物业顾问有限公司
成立时间 2013 年 8 月 13 日
注册资本 20,000 港元
实收资本 20,000 港元
注册地址 香港跑马地成和道 2 号及 4 号一层
经营范围 CORP（无业务限制）
股权结构 陈金培持有 100%股权
截至 2019 年 12 月 31 日，金富物业顾问有限公司的总资产为 23.84 万港元，净资
产为 23.34 万港元，2019 年度实现利润-0.54 万港元。截至 2020 年 6 月 30 日，金富物
业顾问有限公司的总资产为 23.34 万港元，净资产为 22.81 万港元，2020 年 1-6 月实现
利润-0.54 万港元。（上述数据未经审计）
8、富恒物业有限公司
名称 富恒物业有限公司
成立时间 1998 年 4 月 9 日
注册资本 100,000 港元
实收资本 100,000 港元
注册地址 香港跑马地成和道 2 号及 4 号地下 B 铺
经营范围 PROPERTY AGENCY（房屋中介）
股权结构 陈金培持有 100%股权
截至 2019 年 12 月 31 日，富恒物业有限公司的总资产为 944.92 万港元，净资产
300.12 万港元，2019 年度实现利润 172.99 万港元。截至 2020 年 6 月 30 日，富恒物业
有限公司的总资产为 947.32 万港元，净资产 357.60 万港元，2020 年 1-6 月实现利润 57.48
35
万港元。（上述数据未经审计）
四、本公司前十名股东持有本公司股份的情况
本次发行后，公司股东总人数为 126,729 人，其中，前十名股东持股情况如下：
序号 股东名称 持股数（万股） 发行前持股比例 发行后持股比例
1 陈金培 13,726.58 70.39% 52.79%
2 陈婉如 3,015.00 15.46% 11.60%
3 倍升投资 750.00 3.85% 2.88%
4 金盖投资 750.00 3.85% 2.88%
5 红土创投 607.89 3.12% 2.34%
6 深创投 260.53 1.34% 1.00%
7 李永明 100.00 0.51% 0.38%
8 欧敬昌 100.00 0.51% 0.38%
9 鲁振华 100.00 0.51% 0.38%
10 罗周彬 50.00 0.26% 0.19%
合计 19,460.00 99.79% 74.85%
36
第四节 股票发行情况
一、首次公开发行股票数量
公司本次发行总股数为 6,500.00 万股，本次发行股份全部为新股，不安排老股转让。
二、发行价格
本次发行价格为 8.93 元/股，对应的市盈率为：
（一）17.23 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经
常性损益前后孰低的 2019 年净利润除以本次公开发行前的总股数计算）；
（二）22.98 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经
常性损益前后孰低的 2019 年净利润除以本次公开发行后的总股数计算）。
三、发行方式及认购情况
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A
股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式。
本次发行中通过网下向投资者询价配售的股票数量为 650.00 万股，为本次发行数
量的 10%，有效申购数量 5,108,460.00 万股，有效申购获得配售的比例为 0.01272399%。
本次网上发行的股票数量为 5,850.00 万股，为本次发行数量的 90%，有效申购数量
为 196,800,050,000 股，有效申购获得配售的比例为 0.0297256022%，有效申购倍数为
3,364.10342 倍。
网上、网下投资者放弃认购股份全部由主承销商包销，主承销商包销股份数量为
154,922 股，包销金额为 1,383,453.46 元，包销比例为 0.2383%。
四、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次发行募集资金总额为 58,045.00 万元，募集资金净额为 49,031.73 万元。容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 11 月 3 日对本公司首次公开发行股票的资金
到位情况进行了审验，并出具了容诚验字[2020]518Z0052 号《验资报告》。
37
五、本次公司公开发行新股的发行费用总额及明细构成、每股发行
费用
本次发行费用总额为 9,013.27 万元，包括保荐承销费用 6,520.25 万元、审计费用
1,461.42 万元、律师费用 417.92 万元、信息披露费用 553.02 万元、发行手续费用及材
料制作费等其他费用 60.66 万元。以上费用均为不含增值税费用。
每股发行费用 1.39 元/股。（每股发行费用=发行费用总额/本次发行股数）
六、本次公司公开发行新股的发行募集资金净额
本次募集资金净额为 49,031.73 万元。
七、本次发行后每股净资产
本次发行后每股净资产为 4.6201 元（按本次发行后归属于母公司所有者权益除以
发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司所有者权益按 2019 年 12 月 31 日经审
计的归属于母公司的股东权益和本次募集资金净额之和计算）。
八、本次发行后每股收益
本次发行后每股收益为 0.3886 元（以最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本摊薄计算）。
38
第五节 财务会计资料
一、报告期内经营业绩和财务状况
公司财务报告审计截止日为 2020 年 6 月 30 日，公司 2017 年、2018 年、2019
年、2020 年半年度的财务数据已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
并对上述报表及其附注出具了标准无保留意见的审计报告（容诚审字
[2020]518Z0745 号）；上述财务数据已在招股说明书进行了披露，投资者欲了解
相关情况请详细阅读招股说明书。
二、审计截止日后经营状况
公司 2020 年 6 月后的经营状况和 2020 年 1-9 月经营业绩预计已在招股说明
书进行了披露，具体参见招股说明书“重大事项提示”之“九、发行人财务报告
审计截止日后的经营状况”和“重大事项提示”之“十、2020 年 1-9 月业绩预告
情况”，其中 2020 年 1-9 月预计的财务数据未经会计师事务所审核，敬请投资
者注意投资风险。
三、2020 年 1-9 月主要财务信息
公司 2020 年三季度财务报表已经公司第二届董事会第八次会议审议通过，
并在本上市公告书中披露，相关内容请详见本上市公告书。公司上市后三季度财
务报表不再单独披露，敬请投资者注意。
公司 2020 年 1-9 月主要财务数据列示如下：
本报告期末比上年
项目 本报告期末 上年度末
度期末增减（%）
流动资产（元） 413,869,015.81 454,032,720.40 -8.85
流动负债（元） 49,888,732.71 129,385,798.29 -61.44
总资产（元） 848,151,111.42 852,866,642.61 -0.55
归属于发行人股东的
784,188,110.45 710,920,067.72 10.31
所有者权益（元）
归属于发行人股东的
4.02 3.65 10.14
每股净资产（元/股）
本报告期比上年同
项目 本报告期 上年同期
期增减（%）
39
营业总收入（元） 445,837,718.64 507,502,864.72 -12.15
营业利润（元） 88,023,093.50 99,072,524.58 -11.15
利润总额（元） 87,807,143.54 98,313,157.14 -10.69
归属于发行人股东的
73,268,042.73 81,268,868.63 -9.84
净利润（元）
归属于发行人股东的
扣除非经常性损益后 69,400,461.11 81,008,026.76 -14.33
的净利润（元）
基本每股收益（元/
0.38 0.42 -9.52
股）
扣除非经常性损益后
的基本每股收益（元/ 0.36 0.42 -14.29
股）
加权平均净资产收益
8.61 12.55 -3.94
率（%）
扣除非经常性损益后
的加权净资产收益率 8.16 12.51 -4.35
（%）
经营活动产生的现金
60,721,768.27 80,412,127.49 -24.49
流量净额（元）
每股经营活动产生的
0.31 0.41 -24.39
现金流量净额（元）
注：净资产收益率和扣除非经常性损益后的净资产收益率两个指标的本报告期比上年同
期增减为两期数的差值。
2020 年 9 月末，公司流动负债为 4,988.87 万元，较上年度末下降 61.44%，
主要系公司使用货币资金偿还银行借款所致。
四、2020 年度经营业绩预计
根据公司截至本上市公告书签署之日的实际经营情况，公司经营模式、主要
原材料的采购规模及采购价格，主要产品的生产、销售规模及销售价格，主要客
户及供应商的构成，税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均
未发生重大变化。
根据公司的经营情况，公司预计 2020 年度的营业收入为 47,800.00 万元至
53,800.00 万元，较 2019 年度同期下降 10%至 20%；预计归属于母公司股东的净
利润为 8,301.00 万元至 9,339.00 万元，较 2019 年度下降 10%至 20%；预计扣除
非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 7,578.00 万元至 8,589.00 万元，较
2019 年度下降 15%至 25%。上述数据为公司初步测算的结果，未经审计或审阅，
40
不构成公司盈利预测或承诺。若实际经营情况与公司初步预测发生较大变化，公
司将根据实际情况及时进行披露，请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
41
第六节 其他重要事项
一、本公司已向深圳证券交易所承诺，将严格按照有关规则，在上市后三个
月内尽快完善公司章程等相关规章制度。
二、本公司自 2020 年 10 月 20 日刊登首次公开发行股票招股意向书至本上
市公告书刊登前，没有发生可能对公司有较大影响的其他重要事项，具体如下：
1、本公司严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，规范运作，
经营状况正常，主营业务发展目标进展情况正常；
2、本公司生产经营情况、外部条件或生产环境，包括原材料采购和产品销
售价格、原材料采购和产品销售方式、所处行业或者市场等未发生重大变化；
3、除与正常业务经营相关的采购、销售、借款等商务合同外，本公司未订
立其他对公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同；
4、本公司与关联方未发生重大关联交易，发行人资金未被关联人非经营性
占用；
5、本公司未进行重大投资；
6、本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换；
7、本公司住所没有变更；
8、本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员没有变化；
9、本公司未发生重大诉讼、仲裁事项；
10、本公司未发生重大对外担保等或有事项；
11、本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；
12、本公司董事会和监事会运行正常，决议及其主要内容无异常，公司未召
开股东大会；
13、本公司无其他应披露的重大事项。
42
第七节 上市保荐人及其意见
一、上市保荐人情况
保荐机构 中信证券股份有限公司
法定代表人 张佑君
注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北
座
联系地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 21 层
联系电话 020-3225 8106
传真号码 010-6083 3955
保荐代表人 洪树勤、宋建洪
项目经办人 郑晓明、廖旭、刘昕界、黄子真、饶文斌、谢卓然
联系人 洪树勤
二、上市保荐人的推荐意见
上市保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）已向深圳证券
交易所出具了《中信证券股份有限公司关于金富科技股份有限公司首次公开发行
A 股股票并上市之上市保荐书》。
金富科技申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》及《深圳证券交易股票上市规则》等法律、法规的有关规定，金富科技
股票具备在深圳证券交易所中小板上市的条件。中信证券同意担任金富科技本次
发行上市的保荐机构，推荐金富科技股票在深圳证券交易所中小板上市交易，并
承担相关保荐责任。
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（本页无正文，为《金富科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》之盖
章页）
金富科技股份有限公司
年 月 日
44
（本页无正文，为《金富科技股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》之盖
章页）
中信证券股份有限公司
年 月 日
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）
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