上海泛微网络科技股份有限公司
ShangHai Weaver Network Co., Ltd.
（上海市奉贤区奉浦大道 111 号 1001 室）
首次公开发行股票并上市
招股说明书摘要
保荐人（主承销商）
（上海市广东路 689 号）
上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网
站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资
决定的依据。
投资者若对本招股说明书摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律
师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
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第一节 重大事项提示
本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书摘要，并特别注意下列重大事
项提示：
一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份承
诺
（一）公司控股股东（实际控制人）韦利东及其父亲、一致行动
人韦锦坤承诺:
“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接或间接持有的本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股
份。”
韦利东作为公司董事和高级管理人员还承诺：“如公司上市后六个月内股
票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应
调整发行价），或者上市后六个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除
息的，将相应调整发行价）的，本人所持有的公司股票锁定期将在上述锁定期基
础上自动延长六个月。本人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，减
持价格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。以上承
诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃
履行。除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公
司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让本人所持有的公司股
份。如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件
归公司所有，公司或其他股东均有权代表公司直接向公司所在地人民法院起
诉，本人将无条件按上述所承诺内容承担法律责任。”
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（二）公司股东华软创业投资无锡合伙企业（有限合伙）、上海
锐合创业投资中心（有限合伙）、南京苏和创业投资中心（有限
合伙）、上海亘元创业投资有限公司、华软创业投资宜兴合伙企
业（有限合伙）承诺：
“自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本公司/本
企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购该部分股份。”
二、本次发行前滚存未分配利润的安排
根据本公司 2014 年第三次临时股东大会决议，如果公司向社会公众公开发
行股票的申请获得批准并成功发行，则公司发行股票前的滚存未分配利润由发行
后的新老股东按照持股比例共享。
三、发行人股利分配政策
（一）利润分配的基本原则
1、公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，根据分红规划，
每年按当年实现可供分配利润的规定比例向股东进行分配；
2、公司的利润分配政策尤其是现金分红政策应保持一致性、合理性和稳定
性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益和公司的可持续发展，并符
合法律、法规的相关规定。
（二）利润分配具体政策
1、利润分配的形式：公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或
者法律许可的其他方式。凡具备现金分红条件的，应优先采用现金分红方式进行
利润分配；如以现金方式分配利润后，公司仍留有可供分配的利润，并且董事会
认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，公司可以采用股票股利方式
进行利润分配。
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2、现金分红的具体条件：
（1）公司当年盈利且累计未分配利润为正值；
（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
3、现金分红的比例：采取现金方式分配股利，公司每年应当以现金形式分
配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%；如公司追加中期现金分红，则
中期现金分红比例不少于当期实现的可供分配利润的 10%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的
程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
4、公司发放股票股利的具体条件：若公司经营情况良好，营业收入和净利
润持续增长，且董事会认为公司股本规模与净资产规模不匹配时，可以提出股票
股利分配方案。
5、利润分配的期间间隔：在有可供分配的利润的前提下，原则上公司应至
少每年进行一次利润分配，于年度股东大会通过后二个月内进行；公司可以根据
生产经营及资金需求状况实施中期利润分配，在股东大会通过后二个月内实施完
毕。
（三）利润分配方案的审议程序
1、公司的利润分配方案由公司董事会、股东大会审议。董事会就利润分配
方案的合理性进行充分讨论，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和比例、
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调整的条件及其决策程序要求等事宜，形成专项决议后提交股东大会审议。独立
董事应当就利润分配方案发表明确意见。独立董事可以征集中小股东意见，提出
分红提案，并直接提交董事会审议。
2、若公司实施的利润分配方案中现金分红比例不符合上述“（二）3、现金
分红的比例”规定的，董事会应就现金分红比例调整的具体原因、公司留存收益
的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股
东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
3、公司董事会审议通过的公司利润分配方案，应当提交公司股东大会进行
审议。公司股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应通过多种渠道（包括但
不限于开通专线电话、董事会秘书信箱及通过上海证券交易所投资者关系平台
等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，及时答复中小股东关心的问题。公司股东大会审议利润分配方案时，公司应
当为股东提供网络投票方式。
（四）公司利润分配政策的变更
1、利润分配政策调整的原因：如遇到战争、自然灾害等不可抗力或者公司
外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营发生重大变
化时，公司可对利润分配政策进行调整。公司修改利润分配政策时应当以股东利
益为出发点，注重对投资者利益的保护；调整后的利润分配政策不得违反中国证
监会和上海证券交易所的有关规定。
2、利润分配政策调整的程序：公司调整利润分配政策应由董事会做出专题
论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告，并经独立董事审议后提交股东大
会特别决议通过。利润分配政策调整应在提交股东大会的议案中详细说明原因，
审议利润分配政策变更事项时，公司应当安排通过证券交易所交易系统、互联网
投票系统等网络投票方式为社会公众股东参加股东大会提供便利。
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（五）公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围
（六）股东违规占有公司资金的，公司应当扣减该股东所分配
的现金红利，以偿还其占用的资金
四、发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
（一）持有发行人股份超过 5%以上的股东韦利东就发行人上市
后持股意向及减持意向做如下说明：
1、本人对于本次公开发行前所持有的发行人股份，将严格遵守已做出的关
于股份限售安排的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的发行人股份；
限售期满后两年内且担任发行人董事和高级管理人员期间，本人将根据自身的需
要，选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，每年转
让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不
转让本人所持有的公司股份，减持价格不低于本次公开发行时的发行价（如有除
权、除息，将相应调整发行价）。本人保证其减持发行人股份的行为将严格遵守
中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定，并提前三个交易日公告。
2、如未履行上述承诺出售股票，本人承诺将该部分出售股票所取得的收益
（如有）全部上缴发行人所有，发行人或其他股东均有权代表发行人直接向发行
人所在地人民法院起诉，本人将无条件按上述所承诺内容承担法律责任。
（二）持有发行人股份超过 5%以上的股东韦锦坤就发行人上市
后持股意向及减持意向做如下说明：
1、本人对于本次公开发行前所持有的发行人股份，将严格遵守已做出的关
于股份限售安排的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的发行人股份；
限售期满后两年内，本人将根据自身需要，选择集中竞价、大宗交易及协议转让
等法律、法规规定的方式减持，每年减持的股份不超过发行人上市时本人持有的
发行人股份的 100%，减持价格不低于本次公开发行时的发行价（如有除权、除
息，将相应调整发行价）。本人保证其减持发行人股份的行为将严格遵守中国证
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监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定，并提前三个交易日公告。
2、如未履行上述承诺出售股票，本人承诺将该部分出售股票所取得的收益
（如有）全部上缴发行人所有，发行人或其他股东均有权代表发行人直接向发行
人所在地人民法院起诉，本人将无条件按上述所承诺内容承担法律责任。
（三）持有发行人股份超过 5%以上的股东华软创业投资无锡合
伙企业（有限合伙）、上海锐合创业投资中心（有限合伙）就发
行人上市后持股意向及减持意向做如下说明：
1、本企业对于本次公开发行前所持有的发行人股份，将严格遵守已做出的
关于股份限售安排的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的发行人股
份；限售期满后两年内，本企业将根据自身需要，选择集中竞价、大宗交易及协
议转让等法律、法规规定的方式减持，每年减持的股份不超过发行人上市时本企
业持有的发行人股份的 100%，减持价格不低于本次公开发行时的发行价的 50%
（如有除权、除息，将相应调整发行价）。本企业保证其减持发行人股份的行为
将严格遵守中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定，并提前三个交
易日公告。
2、如未履行上述承诺出售股票，本企业承诺将该部分出售股票所取得的收
益（如有）全部上缴发行人所有。
五、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员关于
公司上市后三年内稳定股价的预案及承诺
经发行人 2014 年第一次临时股东大会决议通过，发行人制订了《关于稳定
股价的预案》。根据该项预案，发行人股票自挂牌上市之日起三年内，一旦出现
连续 20 个交易日发行人股票收盘价均低于发行人最近一期经审计每股净资产情
形时（若因除权除息事项致使上述股票收盘价与发行人最近一期经审计每股净资
产不具可比性的，上述每股净资产做相应调整），非因不可抗力因素所致，公司
应当启动稳定股价措施。发行人及其控股股东、实际控制人、发行人的董事、高
级管理人员将采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：1、发行人回购公司
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股票；2、公司控股股东增持公司股票；3、公司董事（独立董事除外）、高级管
理人员增持公司股票；4、其他证券监管部门认可的方式。发行人及其控股股东、
实际控制人、发行人的董事、高级管理人员应当确保各项稳定公司股价措施实施
后发行人持续符合上市条件，所采取的各项稳定股价措施自公司董事会或股东大
会审议通过之日 12 个月内实施完毕。
发行人或有关方采取稳定股价措施后，发行人股票若连续 20 个交易日收盘
价均高于最近一期经审计的每股净资产，则可中止实施稳定股价方案。中止实施
股价稳定方案后，自上述股价稳定方案通过之日起 12 个月内，如再次出现发行
人股票收盘价连续 20 个交易日低于发行人最近一期经审计每股净资产的情况，
则应继续实施上述股价稳定方案。
如稳定股价方案实施完毕或稳定股价方案通过之日起 12 个月届满时发行人
股票收盘价高于最近一期经审计的每股净资产的，则可终止实施股价稳定方案。
就上述稳定股价事宜，发行人及其控股股东、实际控制人韦利东，发行人的
董事、高级管理人员分别向公司承诺如下：
（一）发行人的承诺：
1、发行人将根据《稳定股价的预案》以及法律、法规、公司章程的规定，
在上述稳定股价措施的启动条件成就之日起 5 个工作日内，召开董事会讨论稳定
股价的具体方案；如董事会审议确定的稳定股价的具体方案拟要求发行人回购公
司股票的，董事会应当将发行人回购公司股票的议案提交股东大会审议通过后实
施；发行人回购公司股票的价格不高于发行人最近一期经审计的每股净资产（最
近一期审计基准日后，因除权除息事项导致公司净资产、股份总数出现变化的，
每股净资产相应进行调整）；用于回购股票的资金应为发行人自有资金，不得以
本次发行上市所募集的资金回购股票，金额以不超过上年度归属于发行人股东的
净利润的 30%为限。
2、如经股东大会审议通过的稳定股价具体方案要求发行人回购公司股票的，
则发行人承诺在股东大会通过股份回购方案后，发行人将依法通知债权人，并向
证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。
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3、自发行人股票挂牌上市之日起三年内，若发行人新聘任董事、高级管理
人员的，发行人将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行发行人上市时董事、
高级管理人员已作出的相应承诺。
4、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如发行人未按照上述预案及承
诺内容采取上述股价稳定的具体措施，发行人将在股东大会及信息披露指定媒体
上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因，并向股东和社会公众投资者道
歉。
（二）发行人控股股东、实际控制人韦利东的承诺：
1、若董事会、股东大会审议通过的稳定股价措施包括公司控股股东增持公
司股票，本人将在具体股价稳定方案通过之日起 12 个月内通过证券交易所以大
宗交易方式、集中竞价方式及/或其他合法方式增持发行人社会公众股份；用于
股份增持的资金不少于上一会计年度从发行人处领取的税后现金分红及薪酬总
额的 20%（由于稳定股价措施中止导致稳定股价方案终止时实际增持金额低于上
述标准的除外）；增持后发行人股权分布应当符合上市条件；增持股份行为及信
息披露应符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
2、在发行人审议关于稳定股价的具体方案的董事会、股东大会上，本人将
对发行人符合《稳定股价的预案》规定的具体稳定股价方案的相关决议投赞成票。
3、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本人未能按照上述预案及承
诺内容采取稳定股价的具体措施，本人将在股东大会及信息披露指定媒体上公开
说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如本
人未能履行上述稳定股价的承诺，则发行人有权自董事会、股东大会审议通过股
价稳定方案的决议公告之日起 12 个月届满后将对本人的现金分红予以扣留，同
时本人持有的发行人股份不得转让，直至本人履行增持义务。
（三）发行人董事、高级管理人员的承诺：
1、若董事会、股东大会审议通过的稳定股价措施包括公司董事（独立董事
除外）、高级管理人员增持公司股票，承诺人将在触发股价稳定方案的启动条件
成就之日起 12 个月内通过证券交易所以集中竞价交易方式增持发行人社会公众
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股份；用于股份增持的资金不少于上一会计年度从发行人处领取的税后薪酬总额
的 20%（由于稳定股价措施中止导致稳定股价方案终止时实际增持金额低于上述
标准的除外）；增持后发行人股权分布应当符合上市条件；增持股份行为及信息
披露应符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
2、在发行人审议关于稳定股价的具体方案的董事会、股东大会上，将对发
行人符合《稳定股价的预案》规定的具体稳定股价方案的相关决议投赞成票。
3、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如发行人董事、高级管理人员
未能按照上述预案及承诺内容采取稳定股价的具体措施，将在股东大会及信息披
露指定媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公
众投资者道歉；如承诺人未能履行上述稳定股价的承诺，则发行人有权自董事会、
股东大会审议通过股价稳定方案的决议公告之日起 12 个月届满后将对承诺人的
现金分红（如有）、薪酬予以扣留，同时承诺人持有的发行人股份（如有）不得
转让，直至承诺人履行增持义务。
六、发行人及相关责任主体关于对招股说明书等文件真实
性、准确性、完整性的承诺
（一）发行人的承诺:
1、如发行人招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（以下
简称“虚假陈述”），对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，发行人将依法回购首次公开发行的全部新股（如发行人上市后发生除权
事项的，上述回购数量相应调整）。发行人将在中国证监会出具有关违法事实的
认定结果当日进行公告，并在 3 个交易日内根据相关法律法规及《公司章程》的
规定召开董事会审议股份回购具体方案，并提交股东大会。发行人将根据股东大
会决议及相关主管部门的审批启动股份回购措施。发行人承诺回购价格将按照市
场价格，如发行人启动股份回购措施时已停牌，则股份回购价格不低于停牌前一
交易日平均交易价格（平均交易价格=当日总成交额/当日成交总量）。
2、如因发行人招股说明书中存在的虚假陈述，致使投资者在证券交易中遭
受损失的，发行人将依法赔偿因上述虚假陈述行为给投资者造成的直接经济损
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失，包括但不限于投资差额损失及相关佣金、印花税、资金占用利息等。
3、如发行人违反上述承诺，发行人将在股东大会及信息披露指定媒体上公
开说明未采取上述股份回购措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并
按中国证监会及有关司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿。
（二）发行人控股股东、实际控制人韦利东的承诺:
1、如发行人招股说明书中存在虚假陈述，对判断发行人是否符合法律规定
的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促发行人依法回购首次公开发行的
全部新股，同时本人也将回购发行人首次公开发行时已公开发售的股份及发行人
上市后减持的限售股份。本人将根据股东大会决议及相关主管部门审批通过的回
购方案启动股份回购措施，本人承诺回购价格将按照市场价格，如启动股份回购
措施时发行人已停牌，则股份回购价格不低于停牌前一交易日平均交易价格（平
均交易价格=当日总成交额/当日成交总量）。
2、如因发行人招股说明书中存在的虚假陈述，致使投资者在证券交易中遭
受损失的，本人将对上述发行人的赔偿义务承担连带责任。
3、如本人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及信息披露指定媒体上公
开说明未采取上述股份回购措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并
在违反上述承诺之日起 5 个工作日内停止在发行人处领薪及分红，同时本人持有
的发行人股份将不得转让，直至本人按照上述承诺采取相应的股份回购或赔偿措
施实施完毕时为止。
（三）发行人全体董事、监事、高级管理人员的承诺:
1、如发行人招股说明书中存在虚假陈述，致使投资者在证券交易中遭受损
失的，承诺人将对发行人的赔偿义务承担个别及连带责任。
2、如承诺人违反上述承诺，则将在发行人股东大会及信息披露指定媒体上
公开说明未采取上述股份回购措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，
并在违反上述承诺之日起 5 个工作日内停止在发行人处领薪及分红（如有），同
时承诺人持有的发行人股份将不得转让，直至承诺人按照上述承诺采取相应的赔
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偿措施并实施完毕时为止。
（四）发行人本次发行上市的中介机构海通证券股份有限公司、
天健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京德恒律师事务所、坤
元资产评估有限公司的承诺：
如承诺人为发行人本次发行上市所出具的文件中存在虚假陈述，给投资者遭
受损失的，本公司/本所/本企业将依法赔偿投资者损失，如能证明无过错的除外。
七、填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺
公司本次将公开发行股票不超过 1,667 万股（全部为公司公开发行新股），
股本数量较发行前有所扩大，且募集资金到位后公司净资产规模也将有大幅度提
高。
本次公开发行所得募集资金将用于公司主营业务发展，募集资金计划已经董
事会详细论证，符合公司发展规划及行业发展趋势。由于募集资金项目的建设及
实施需要一定时间，在公司股本及净资产增加而募集资金投资项目尚未实现盈利
时，如本次发行后净利润未实现相应幅度的增长，每股收益及净资产收益率等股
东即期回报将出现一定幅度下降。
为降低本次公开发行股票对公司即期回报摊薄的风险，公司拟通过大力发展
主营业务提高公司整体市场竞争力和盈利能力、加强募集资金管理、完善利润分
配等措施，以填补被摊薄即期回报。具体如下：
1、公司现有业务板块运营状况、面临的主要风险及改进措施
（1）公司现有业务板块运营状况
公司主要从事协同管理软件产品的研发、销售及相关技术服务，是业界领先
的协同管理软件及相关解决方案供应商。公司主要产品为 e-office、e-cology 和
e-weaver。公司 2015 年推出新产品 eteams，主要针对公司原三大产品不涉及的
小微企业市场，此产品系列也是公司募投项目之一。公司长期致力于协同管理软
件的开发，凭借优质的客户资源和丰富的项目实施经验，在各行业的企事业单位
和政府机构中形成了一整套成熟的协同管理软件应用方案。
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（2）公司现有业务运营主要面临的风险
1> 市场竞争风险
目前，协同管理软件市场竞争仍处于较为分散的格局，市场中竞争者较多，
具有品牌知名度和领先产品的供应商较少。经过多年的产品研发和市场积累，公
司已经成为协同管理软件行业的领先企业，并已建立了一定的品牌知名度，在用
户中赢得了良好的声誉。然而随着协同管理软件的市场规模逐渐放大，越来越多
的企业开始进入这一行业，行业竞争将进一步加剧。
公司若不能适应市场竞争状况的变化，正确把握行业的市场动态，积极开展
新产品的研发以符合客户的需求和偏好，并将已有的成熟经营模式在全国范围进
行快速推广，公司可能失去目前的行业地位，从而面临被竞争对手超越的市场竞
争风险。
2> 行业风险
协同管理软件在管理软件行业中属于新兴领域，仍处于成长阶段，行业的进
一步发展、下游用户需求的逐渐成熟和变化等方面都存在较高的不确定性。如果
协同管理软件不能很好的满足下游用户的信息化管理需求，或者出现新型管理软
件而对协同管理软件的功能产生替代效应，协同管理软件行业的整体发展将受到
一定的影响，从而对行业内各厂商的成长性产生不利影响，公司存在市场容量和
行业增长不如预期的行业风险。
3> 人力资源风险
本公司作为软件企业，人才对公司发展至关重要。经过多年的高速发展，公
司在技术开发、产品销售、服务实施等方面积累了出色的员工队伍。公司制定了
较有竞争力的员工薪酬待遇及激励机制，建立了良好的企业文化氛围，吸引人才、
培养人才和留住人才，这对于提高企业的核心竞争力起到至关重要的作用。但伴
随着协同管理软件行业的市场规模逐渐扩大，企业间人才的争夺日益激烈。如果
公司的技术、销售和管理等部门的核心人才出现较多流失，并且无法在较短时间
内招聘到胜任职务的继任者，将给公司经营活动带来较大的冲击，影响服务质量
和服务的持续性，进而可能导致客户的流失，对公司的经营发展造成不利影响。
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
（3）为应对上述风险,公司拟采取的应对及改进措施
1> 基础产品线升级与新技术研发
产品创新是企业发展的原动力，公司将加快技术创新体系建设与完善，加强
产品设计和核心技术研发团队，深入了解各行业客户需求，结合现有的解决方案，
不断拓展协同管理软件系统的应用领域。公司在未来将不断完善产品功能，提高
企业的协同管理效率。
2、品牌推广和营销服务体系建设
客户对协同管理软件的选择往往建立在客户对协同管理理念的认识和对协
同管理软件产品知名度的认知上，因此，渠道资源是协同管理厂商竞争的主要资
源。发行后未来两年，公司将继续坚持直销模式和渠道经销模式相结合的营销模
式，迅速扩大产品的区域市场覆盖率，提高市场占有率。
3、人力资源发展
人力资源是企业核心竞争力的重要因素，公司业务高速发展的运作模式需要
建立在稳健高速的团队建设基础之上。随着业务的高速增长，公司需要快速打造
更庞大的专业团队。为此公司计划进一步完善人才引进、培养考核机制，激发员
工的工作热情，创造崇尚“主动、专业、责任、创新”的企业文化氛围，使员工
在充分激发自身潜能的工作过程中实现自身价值，增强对公司的认同。同时通过
持续高效的培训机制，在提升原有人员素质的基础上，不断培养新生力量，保持
团队的稳定，为公司的发展创造源源不断的动力。
2、加快公司募投项目建设，提高日常运营效率，提升公司经营业绩的措施
（1）积极实施募投项目
本次募集资金紧密围绕公司主营业务，符合公司未来发展战略，有利于提高
公司持续盈利能力。公司对募集资金投资项目进行了充分论证，在募集资金到位
前后，公司将适时积极实施募投项目，以争取尽早产生收益。
（2）加强募集资金管理
本次发行的募集资金到账后，公司董事会将严格遵守《募集资金管理制度》
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
的要求，开设募集资金专项账户，确保专款专用，严格控制募集资金使用的各个
环节。
（3）完善利润分配制度，特别是现金分红政策
公司的《公司章程（草案）》规定了公司的利润分配政策、利润分配方案的
决策和实施程序、利润分配政策的制定和调整机制以及股东的分红回报规划，加
强了对中小投资者的利益保护。《公司章程（草案）》进一步明确了公司利润分配
尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等，明确了现
金分红优先于股利分红；公司将严格落实利润分配制度。
（4）积极提升公司竞争力和盈利水平
公司将致力于进一步巩固和提升公司核心竞争优势、拓宽市场，努力实现收
入水平与盈利能力的双重提升。
（5）公司承诺将根据中国证监会、上海证券交易所后续出台的实施细则，
持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。
上述填补回报措施不等于对发行人未来利润做出保证。
八、财务报告审计截止日后的主要经营情况
公司最近一期审计报告的审计截止日为 2016 年 6 月 30 日，公司已在招股说
明书“第十一节 管理层讨论与分析”之“九、审计截止日后主要经营情况”中
披露了公司 2016 年第三季度的主要财务信息及经营状况。本公司 2016 年第三季
度财务报表未经审计，但已经天健会计师事务所审阅，并出具了无保留结论的《审
阅报告》（天健审〔2016〕6-182 号）。公司提示投资者关注本招股说明书已披露
财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况。
截至本招股书签署日，公司经营基本与行业趋势保持一致，公司经营模式未
发生变化，主要原材料采购规模和采购价格以及主要产品的销售数量和销售价格
未发生重大变化，主要客户、供应商稳定，税收政策稳定，也不存在其他可能影
响投资者判断的重大事项。
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
九、发行人特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风
险
（一）市场竞争风险
目前，协同管理软件市场竞争仍处于较为分散的格局，市场中竞争者较多，
具有品牌知名度和领先产品的供应商较少。经过多年的产品研发和市场积累，公
司已经成为协同管理软件行业的领先企业，并已建立了一定的品牌知名度，在用
户中赢得了良好的声誉。然而随着协同管理软件的市场规模逐渐放大，越来越多
的企业开始进入这一行业，行业竞争将进一步加剧。
公司若不能适应市场竞争状况的变化，正确把握行业的市场动态，积极开展
新产品的研发以符合客户的需求和偏好，并将已有的成熟经营模式在全国范围进
行快速推广，公司可能失去目前的行业地位，从而面临被竞争对手超越的市场竞
争风险。
（二）行业风险
协同管理软件在管理软件行业中属于新兴领域，仍处于成长阶段，行业的进
一步发展、下游用户需求的逐渐成熟和变化等方面都存在较高的不确定性。如果
协同管理软件不能很好的满足下游用户的信息化管理需求，或者出现新型管理软
件而对协同管理软件的功能产生替代效应，协同管理软件行业的整体发展将受到
一定的影响，从而对行业内各厂商的成长性产生不利影响，公司存在市场容量和
行业增长不如预期的行业风险。
（三）经营业绩季节性波动风险
由于各企业、事业单位及政府机构信息系统采购计划多于每年一季度制定并
确定预算额，后经方案审查、立项、供应商招标等竞争对比、合同签订等程序，
在实施中还需完成系统搭建、人员培训、试运行等步骤，因此协同管理软件的客
户通常集中在下半年特别是第四季度完成产品的交付和验收。受此影响，公司的
销售收入、利润等财务指标通常有每年第一季度较低、第四季度较高的特点，致
使公司经营业绩呈现季节性波动的特征，因此公司存在经营业绩季节性波动的风
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险。
（四）税收优惠政策变化的风险
1、增值税退税优惠的风险
根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于鼓励软件产业和集成电路产业
发展有关税收政策问题的通知》（财税[2000]25号）、国务院《进一步鼓励软件产
业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号）以及财政部、国家税
务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）的规定，增值税
一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，
对增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。
2013年度、2014年度、2015年度和2016年1-6月，公司已取得增值税退税分
别为2,260.43万元、2,980.38万元、3,235.28万元和1,607.14万元，占当期利润总额
的比重为58.17%、64.72%、51.40%和65.11%。
报告期内，公司享受增值税退税占利润总额占比较高，符合软件行业特点。
但如果相关政策发生变动或者本公司不能持续符合相应政策条件，将面临因不再
享受相应税收优惠政策而导致利润总额下降的风险。
2、所得税优惠的风险
经国家发改委、工信部、财政部、商务部、国家税务总局的评审，公司被认
定为2013-2014年度国家规划布局内重点软件企业（证书编号R-2013-168），根据
《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税
[2012]27号）关于“国家规划布局内的重点软件企业和集成电路设计企业，如当
年未享受免税优惠的，可减按10%的税率征收企业所得税”的规定，公司2013年
-2014年享受10%的所得税优惠税率。
经上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国税局、上海市地税局的
复审，公司于2012年11月18日继续被认定为高新技术企业，高新技术企业证书编
号：GF201231000475，有效期三年，高新技术企业适用15%的企业所得税税率。
2015年10月30日，公司获得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国
家税务局、上海市地方税务局颁发的编号“GR201531001011”高新技术企业证
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
书，有效期三年，可享受15%的优惠所得税率。
根据相关规定，公司2013年度、2014年度企业所得税税率为10%，2015年度、
2016年1-6月企业所得税税率为15%。如果相关政策发生变动，或者公司未来不
再符合相关政策的相应认定条件，则公司的未来的盈利将可能受到影响，公司存
在税收
（五）经营业绩风险
近三年，随着核心竞争力的提升，公司营业收入稳步增长，最近三年营业收
入复合增长率为20.31%，净利润复合增长率为18.25%。虽然未来协同软件行业
规模仍将不断扩大，且公司通过持续性的技术创新、完善营销网络等措施不断提
升自身的市场地位，但从长远来看，随着经济的发展、城市生活成本的上升、竞
争对手和其他类型软件公司对专业人才的争夺，公司的管理费用、销售费用等占
营业收入的比例可能会存在上升的趋势，公司净利润的增长速度可能会放缓甚至
下滑，因此公司存在一定的经营业绩风险。
（六）产品技术和质量风险
软件行业发展迅速，技术升级和更新换代很快。本公司凭借长期技术积累、
人才储备和鼓励创新的机制安排，目前已经拥有较多的核心技术和计算机软件著
作权，公司软件产品与实施方案的技术水平均具有较强竞争力。但如果公司未来
不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向的决策上发生失误，或不
能及时将新技术运用于产品开发和升级，将可能丧失在技术和市场方面的优势。
作为高新技术企业和软件企业，持续的研发能力是公司在协同管理软件领域
保持竞争优势的关键。为防止技术失密，公司的关键技术一般由核心人员掌握。
目前，公司与核心技术人员均签订了《保密协议》，详细约定了保密范围及保密
责任；同时，公司还对关键技术进行分解，分别由不同级别的技术人员掌握不同
的关键点。此外，公司还采取了研发过程规范化管理、健全内部保密制度、申请
软件著作权保护等相关措施。虽然公司已采取多种措施以确保核心技术不会失
密，但公司仍然存在核心技术泄密或被他人盗用的风险。一旦核心技术失密，将
会对本公司自主创新能力的保持和竞争优势的延续造成不利影响。
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经过多年的不懈努力，公司在核心技术和产品研发等方面取得了一系列创新
成果，已形成较强的软件产品系统化研发能力并通过严格的过程管理保证产品的
质量。但是由于公司所在的协同管理软件开发具有较高的复杂性，这种复杂性使
得软件的错误和缺陷难以从根本上避免和消除。如果公司开发的软件产品出现质
量问题，将对客户的业务运作造成不利的影响，从而对公司的市场信誉或市场地
位产生负面影响。
（七）募集资金投资项目风险
公司本次发行募集资金将全部用于泛微协同管理软件系列研发升级项目、泛
微营销服务网络建设项目和泛微小微企业协同办公云服务项目。项目的实施将进
一步增强公司研发能力，完善公司产品线，增强公司的技术支持和服务能力，从
而实现公司长期的发展目标。虽然公司对募集资金投资项目的市场、技术等方面
进行了充分的调研和验证，但由于募投项目中有部分新产品，其功能是否真正满
足客户的需求从而被市场接受和认可，还有待验证。同时，在募投项目实施过程
中，公司仍面临着产业政策变化、市场变化、竞争条件变化以及技术更新等诸多
不确定因素，可能会影响项目的投资成本、投资回收期、投资收益率等，从而对
公司的经营业绩产生不利影响。
（八）净资产收益率和每股收益下降风险
本次公开发行股票募集资金将大幅增加公司的净资产，而募集资金投资项目
需要一定的建设周期，在短期内难以全部产生效益。同时，募集资金项目建成后，
固定资产和无形资产均有较大幅度的增加，这将产生一定的固定资产折旧和无形
资产摊销。虽然公司具有良好的成长性，对募集资金投资项目也进行了认真的市
场调查及严格的可行性论证，认为募投项目将取得较好的经济效益，但公司净利
润的增长速度仍可能在短期内低于净资产的增长速度，因此公司存在发行后（包
括发行当年）净资产收益率和每股收益在短期内下降的风险。
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第二节 本次发行概况
1、股票种类： 人民币普通股（A 股）
2、每股面值： 1.00 元
不超过 1,667 万股，不低于发行后总股本的 25%。全部为公
3、发行股数： 司公开发行新股，不安排公司股东公开发售股份。最终发
行数量以中国证监会核准的数量为准。
4、每股发行价： 14.90 元/股
5、发行市盈率： 22.99 倍（每股发行价除以发行后每股收益）
0.6481 元/股（每股收益按照 2015 年度经审计的扣除非经常
6、发行后每股收益：
性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）
5.02 元（以 2016 年 6 月 30 日经审计的净资产除以本次发
7、发行前每股净资产：
行前总股本计算）
8、发行后预计 6.91 元（在 2016 年 6 月 30 日经审计的净资产基础上考虑
每股净资产： 本次发行募集资金净额的影响）
9、发行市净率： 2.16 倍（按照发行后预计净资产测算）
10、发行方式： 采用网上向社会公众投资者定价发行的发行方式
符合资格的询价对象和在上海证券交易所开设人民币普通
11、发行对象： 股（A 股）账户的自然人、法人等投资者（中华人民共和
国法律或法规禁止购买者除外）
12、承销方式： 余额包销
13、拟上市地 上海证券交易所
14、募集资金总额： 24,838.30 万元
15、募集资金净额： 20,962.30 万元
16、发行费用概算： 3,876 万元
其中：承销和保荐费用：2,500 万元
审计、验资费用：796 万元
律师费用： 230 万元
用 于本次发行的
信息披露及发行手续费 350 万元
用：
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第三节 发行人基本情况
一、发行人基本资料
发行人： 上海泛微网络科技股份有限公司
英文名称： Shanghai Weaver Network Co., Ltd.
注册资本： 人民币 5,000 万元
法定代表人： 韦利东
成立日期： 2001 年 3 月 14 日
整体变更日期： 2011 年 7 月 25 日
注册地址： 上海市奉贤区奉浦大道 111 号 1001 室
办公地址： 上海市浦东新区耀华支路 39 弄 9 号
邮政编码：
互联网网址： http://www.weaver.com.cn
计算机领域内技术服务、技术开发、技术咨询、技术转让、计算机
经营范围： 网络工程、计算机软件开发、商务信息咨询、电子产品、通讯设备
（不含卫星广播电视地面接收设施）批发、零售。
信息披露和投资者
董事会办公室
关系的负责部门：
信息披露和投资者
金戈
关系的负责人：
对外咨询电话： 021-68869298 转 8072
传真： 021-50942278
电子信箱： weaver@weaver.com.cn
二、发行人历史沿革及改制重组情况
（一）发行人设立方式
发行人前身上海泛微网络科技有限公司成立于 2001 年 3 月 14 日。经 2011
年 6 月 30 日泛微有限股东会和 2011 年 7 月 18 日泛微股份创立大会暨第一次股
东大会通过，泛微有限以截至 2011 年 5 月 31 日经审计的净资产 47,329,759.69
元折为 30,000,000 股，其余部分计入资本公积，整体变更设立为股份有限公司。
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2011 年 7 月 15 日，天健对股本实收情况进行审验，并出具了天健验[2011]559
号《验资报告》，确认截至 2011 年 6 月 30 日止，上海泛微网络科技股份有限公
司（筹）已收到全体出资者以上海泛微网络科技有限净资产缴纳的实收资本人民
币 30,000,000.00 元。2011 年 7 月 25 日，发行人领取了上海市工商行政管理局核
发的注册号为 310120001326358 的《企业法人营业执照》。
（二）发起人及其投入资产的内容
发行人改制设立股份公司时股本为 3,000 万股，各发起人及其持股情况如下：
序号 股东姓名 股份数（万股） 股权比例
1 韦利东 1,375.20 45.84%
2 韦锦坤 1,007.40 33.58%
3 华软创业投资无锡合伙企业（有限合伙） 245.70 8.19%
4 上海锐合创业投资中心（有限合伙） 150.00 5.00%
5 南京苏和创业投资中心（有限合伙） 90.00 3.00%
6 上海亘元创业投资有限公司 75.00 2.50%
7 华软创业投资宜兴合伙企业（有限合伙） 56.70 1.89%
合计 3,000.00 100.00%
发行人系由泛微有限整体变更设立，设立时承继了泛微有限的全部经营性资
产和业务。公司整体变更前后拥有的主要资产未发生变化。
三、有关股本的情况
（一）总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排
公司本次发行前总股本为 5,000 万股，本次拟公开发行不超过 1,667 万股，
不低于发行后总股本的 25%。本次发行全部为公司公开发行新股，不安排公司股
东公开发售股份。其中：
1、公司控股股东（实际控制人）韦利东及其父亲、一致行动人韦锦坤承诺：
“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的本次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。”
韦利东作为公司董事和高级管理人员还承诺：“如公司上市后六个月内股票
连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调
整发行价），或者上市后六个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息
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的，将相应调整发行价）的，本人所持有的公司股票锁定期将在上述锁定期基础
上自动延长六个月。本人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。以上承诺在
公司上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行。
除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总
数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让本人所持有的公司股份。如果本人
违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，公
司或其他股东均有权代表公司直接向公司所在地人民法院起诉，本人将无条件按
上述所承诺内容承担法律责任。”
2、公司股东华软创业投资无锡合伙企业（有限合伙）、上海锐合创业投资
中心（有限合伙）、南京苏和创业投资中心（有限合伙）、上海亘元创业投资有
限公司、华软创业投资宜兴合伙企业（有限合伙）承诺：“自发行人股票上市之
日起十二个月内，不转让或委托他人管理本公司/本企业直接或间接持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。”
（二）发起人、股东、自然人股东持股数量及比例
发起人、股东、自然人股东持股情况如下：
1、发起人
序号 股东姓名 股份数（万股） 股权比例
1 韦利东 1,375.20 45.84%
2 韦锦坤 1,007.40 33.58%
3 华软创业投资无锡合伙企业（有限合伙） 245.70 8.19%
4 上海锐合创业投资中心（有限合伙） 150.00 5.00%
5 南京苏和创业投资中心（有限合伙） 90.00 3.00%
6 上海亘元创业投资有限公司 75.00 2.50%
7 华软创业投资宜兴合伙企业（有限合伙） 56.70 1.89%
合计 3,000.00 100.00%
2、股东
截至本招股说明书摘要签署日，发行人股东持股数量及比例如下：
序号 股东名称（姓名） 持股数量（万股） 持股比例
1 韦利东 2,292.00 45.84%
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
序号 股东名称（姓名） 持股数量（万股） 持股比例
2 韦锦坤 1,679.00 33.58%
华软创业投资无锡合伙企业
3 409.50 8.19%
（有限合伙）
4 上海锐合创业投资中心（有限合伙） 250.00 5.00%
南京苏和创业投资中心
5 150.00 3.00%
（有限合伙）
6 上海亘元创业投资有限公司 125.00 2.50%
华软创业投资宜兴合伙企业
7 94.50 1.89%
（有限合伙）
合计 5,000.00 100.00%
3、自然人股东
截至本招股说明书摘要签署日，发行人自然人股东持股数量及比例如下：
序号 股东姓名 持股数（万股） 持股比例 任职情况
1 韦利东 2,292.00 45.84% 董事长、总经理
2 韦锦坤 1,679.00 33.58% 未在本公司任职
（三）发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系
本次发行前，公司股东间的关联关系如下：
1、公司自然人股东韦利东、韦锦坤二人系父子关系、一致行动人，分别持
有公司 45.84%和 33.58%的股权。
2、分别持有公司 8.19%股权和 1.89%股权的公司股东华软创投（无锡）和
华软创投（宜兴）的关联关系如下：
公司股东华软创投（无锡）和华软创投（宜兴）的执行事务合伙人的委派代
表均为元新华；无锡华软投资管理有限公司系华软创投（无锡）的普通合伙人和
华软创投（宜兴）的有限合伙人，分别持有华软创投（无锡）0.33%的出资额和
华软创投（宜兴）5%的出资额；间接股东唐敏系华软创投（无锡）和华软创投
（宜兴）的有限合伙人，分别持有华软创投（无锡）4.81%的直接出资额和华软
创投（宜兴）9%的直接出资额；间接股东刘明系华软创投（无锡）和华软创投
（宜兴）的有限合伙人，分别持有华软创投（无锡）52.45%的直接出资额和华软
创投（宜兴）5%的直接出资额。
除上述情况外，本次发行前公司股东之间无其他关联关系。
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四、发行人业务情况
（一）发行人主营业务和产品
公司主要从事协同管理软件产品的研发、销售及相关技术服务，是行业内
具有较强竞争力的协同管理软件及相关解决方案供应商。公司经过多年研发，
形成了针对小中大型各类规模组织的全系列协同管理软件产品，分别为
e-office、e-cology 和 e-weaver。公司 2015 年推出新产品云办公 eteams，主要针
对公司原三大产品不涉及的小微企业市场，此产品系列也是公司募投项目之
一。公司长期致力于协同管理软件的开发，凭借优质的客户资源和丰富的项目
实施经验，在各行业的企事业单位和政府机构中形成了一整套成熟的协同管理
软件应用方案。
协同管理软件是基于流程管理、门户管理、知识管理、目标计划、任务协
作、人力资源、客户管理、项目管理、集成管理等业务模块，让组织内的人、
财、物、信息、流程等资源集中于一个全面协同的运营管控体系内进行管理的
应用软件。
自设立以来，公司的主营业务和主要产品、服务未发生变化。另外，公司
积累了丰富的优质客户资源，产品已经在 8,000 多家客户中成功应用，在 30 多
个行业中形成了自己的代表客户。优质的客户资源与成功的应用案例为本公司
在业内树立了良好的品牌形象，为本公司未来持续稳定发展奠定了坚实的基
础。
（二）公司销售模式
经过多年发展，目前公司在全国范围内拥有 81 个服务网点，并在全国数百
个城市发展近 120 余家经销商作为网络布局的有机补充，从而构建起目前协同
管理软件行业领先的多层次分布式运营体系。本公司运营体系以各区域的服务
网点负责各区域内市场开拓、客户关系维护、系统实施、长期技术服务、经销
商开拓及管理、大中型企事业及政府机构客户开发等工作，其中授权业务运营中
心负责指定区域内产品实施环节中的需求调研、现场协调、实施方案确定等工作，
并承担区域内潜在项目信息收集工作；同时充分利用经销商在小型客户群体中的
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本地化网络优势，广泛覆盖、深入渗透，对各区域不同产品、不同客户群营销
都能提供有效支撑。
公司通过直销和渠道分销两种模式实现公司产品的全国范围覆盖，根据公
司的战略布局和产品特点选择合适的销售方式。
公司主要产品与销售模式之间的对应关系如下：
销售模式 e-office e-cology e-weaver eteams
直销模式 ● ● ● ●
渠道分销模式 ●
（1）直销模式
直销模式是指公司直接面对最终客户进行软件产品安装、销售以及服务，
定位于大中型企事业客户，以 e-cology、e-weaver 产品的销售开发为主，全面覆
盖 大 、 中 、 小 型 企 事 业 单 位 等 细 分 市 场 ， 涵 盖 包 括 e-cology 、 e-weaver 、
e-office、eteams 在内的公司全系列软件产品的销售模式。
（2）渠道分销模式
渠道分销模式是指公司通过在各区域发展一定数量的本地化经销商，进行
e-office 系列产品销售的业务模式。由于 e-office 产品具有标准化、通用化、易用
性的特点，无需针对不同客户进行个性化设计及二次开发，更适用于起步级和
应用级协同管理需求，因此在渠道分销模式下，公司主要定位于小型企事业单
位客户。
（三）发行人行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位
协同管理软件市场近年来发展较快，但行业整体竞争格局较为分散，市场
集中度较低。目前我国从事协同管理软件行业的厂商较多，但大多数厂商规模
不大。目前，协同管理软件市场已基本形成包括全国性产品主导型厂商、全国
性项目定制型厂商以及大量区域性项目定制型厂商在内的竞争格局。
厂商类型 特点
1、少数规模较大的领导厂商，综合实力强；2、以标准化、通用化的成
全国性产品主
熟软件产品实施服务交付为主，规模化程度很高；3、跨区域经营，覆盖
导型厂商
范围很广，具有较完善的全国性服务网络，业务快速扩张。
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厂商类型 特点
全国性项目定 1、该类厂商数量很少，客户群以大型央企和政府机构为主；2、以大型
制型厂商 项目定制化开发为主，单个项目收费较高，规模化程度低。
区域性项目定 1、该类厂商数量众多，一般仅在当地服务于规模较小的企业，进行小型
制型厂商 项目开发；2、技术实力弱，难以规模化扩张和可持续发展。
随着协同管理软件市场的竞争日趋激烈，少数全国性厂商凭借产品研发、品
牌建设、运营体系构建等方面的先发优势取得了一定的领先地位，未来将进一步
提高市场占有率，扩大领先优势。另一方面，区域性小型厂商将在竞争中逐渐被
淘汰，市场集中度将持续提升。
五、发行人主要固定资产、无形资产及土地使用权
（一）发行人主要固定资产
截至 2016 年 6 月 30 日，公司固定资产原值为 7,958.01 万元，累计折旧为
1,030.69 万元，固定资产净值为 6,927.32 万元，固定资产综合成新率为 87.05%。
具体情况如下：
单位：元
项目 原值 累计折旧 减值准备 账面价值
房屋建筑物 59,703,709.00 2,902,330.05 - 56,801,378.95
运输设备 13,696,326.68 3,555,735.53 - 10,140,591.15
电子设备 4,378,396.45 2,376,218.73 - 2,002,177.72
办公家具 1,730,329.82 1,445,856.74 - 284,473.08
其他设备 71,345.30 26,731.67 - 44,613.63
合计 79,580,107.25 10,306,872.72 - 69,273,234.53
不动产所有权：
建筑面积
房产使用证编号 位置 权利性质
（平方米）
沪（2016）闵字不动产权
江柳路 888 弄 3 号 出让 390.81
第 008381 号
沪（2016）闵字不动产权
江柳路 888 弄 6 号 出让 390.81
第 009461 号
沪（2016）闵字不动产权
江柳路 888 弄 7 号 出让 390.81
第 008390 号
沪（2016）闵字不动产权
江柳路 888 弄 36 号 出让 390.81
第 008426 号
沪（2016）闵字不动产权
江柳路 888 弄 37 号 出让 390.81
第 008394 号
沪（2016）闵字不动产权 江柳路 888 弄 66 号 出让 390.81
1-2-27
上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
建筑面积
房产使用证编号 位置 权利性质
（平方米）
第 008396 号
沪（2016）闵字不动产权
江柳路 888 弄 67 号 出让 390.81
第 008399 号
沪（2016）闵字不动产权
江柳路 888 弄 78 号 出让 401.92
第 008401 号
沪（2016）闵字不动产权
江柳路 888 弄 130 号 出让 137.26
第 008403 号
（二）资产租赁情况
为了满足业务需求，公司通过租赁方式，租用多处场地作为公司及其分公
司、区域服务中心业务办公用房。截至本摘要签署日，公司租赁资产的具体情况
如下表：
序 租金
出租方 地址 期 限
号 （万元/年）
上海申江资产管理 上海市浦东新区耀华支路 39 2015/7/1 至
1 年租金为 214.07 万元
有限公司 弄 9 号 1、3、4、5、6 层 2017/6/30
上海申江怡德投资 上海市浦东新区耀华支路 39 2015/11/1 至
2 4.56
经营管理有限公司 弄 9 号（除办公楼其他区域） 2016/10/31
广东和诚创富投资 2015/4/5 至
3 广州市天河区盈彩街 2 号 401 35.58
发展有限公司 2018/4/4
杭州文三路 90 号杭州东部软
2016/1/31 至
4 杭州磁记录设备厂 件园创新大厦 A 座 4 层 54.72
2018/1/30
A401、A403、A405
绍兴迪荡昆仑国际 2 号楼 2016/1/16 至
5 严叶峰 9.00
1402 2017/1/15
2016/1/26 至
6 张剑 南通中南世纪城 14 幢 510 室
2017/1/25
常州市新北区府琛广场 2015/9/1 至
7 姚中兴
2-621、623 室 2016/8/31
无锡崇安区广益路 287-1006、 2014/8/1 至
8 虞光华 5.76
1007 2017/7/31
江苏沙湖科技发展 苏州工业园区汀兰巷 183 号 第一年 3.564，第二年 2014/5/1 至
9
有限公司 沙湖科技园 10 号楼 302 室 3.828，第三年 4.092 2017/2/28
宁波中物置业有限 宁波鄞州区潘火街道中物科 2015/4/8 至
10 7.21
公司 技园 17 幢 17 号 1002 室 2018/7/7
江苏省扬州市文昌中路 8 号 2014/12/1 至
11 钱晟 5.3
（华泰首席国际大厦）806 室 2016/11/30
福建省龙岩市新罗区中域陵 2015/10/1 至
12 戴菱娴 2.64
园路 93 号 2016/9/30
莆田市城厢区东园路西路
第一年：3.24 2016/1/15 至
13 黄进贵 366 号双洋环球广场 2 栋 818
第二年：3.36 2018/1/14
室
1-2-28
上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
序 租金
出租方 地址 期 限
号 （万元/年）
太原市平阳路 14 号赛格商务 2016/2/1 至
14 张裕欣 6.8
大厦 17 层 1717 号 2017/1/31
洪城大厦（集团） 江西南昌市北京西路 156 号 2015/12/1 至
15 3.84
股份有限公司 洪城大厦 11 楼 07、09 房 2016/11/30
嘉兴市广电创意产 嘉兴中山西路老爷车大厦 2016/1/1 至
16 1.44
业发展有限公司 1568 室 2016/12/31
宁波市鄞州区首南街道城南 2016/4/1 至
17 何万盛 15.9
商务大厦 2 幢 2203 室 2017/3/31
福州黛丝雅服饰有 福州市仓山区建新镇镜埔路 2016/3/2 至
18 9.70
限公司 3 号 2 层 07 单元 2019/3/1
第一年 44.73 元/平/年
汇通达网络股份有 2016/5/15 至
19 南京市钟灵街 50 号 206 室 第二年 50.61 元/平/年
限公司 2019/5/14
第三年 52.48 元/平/年
（三）主要无形资产
截至 2016 年 6 月 30 日，公司拥有的无形资产账面价值为 648.93 万元，系
公司募集资金投资项目实施所需的购买的土地使用权。
截至本招股说明书签署日止，公司主要无形资产的具体情况如下：
1、注册商标
序
商标 注册号 类别 注册人 起至时间
号
1 3136488 42 本公司 2013.09.07—2023.09.06
2 3277062 9 本公司 2013.09.28—2023.09.27
3 13752048 42 本公司 2015.2.28-2025.2.27
4 13752021 42 本公司 2015.2.28-2025.2.27
5 13751938 35 本公司 2015.11.07-2025.11.06
6 13751920 35 本公司 2015.11.28-2025.11.27
2、软件著作权
1-2-29
上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
序 他项
名称 登记号 著作权人
号 权利
1 泛微协同商务系统 2002SR4343 本公司 无
2 泛微协同办公标准版软件 2005SR14430 本公司 无
3 泛微协同电子商务管理系统软件 2006SR00020 本公司 无
4 泛微协同商务软件 2008SR03356 本公司 无
5 泛微协同商务软件 2009SR039853 本公司 无
6 泛微协同商务 ASP 软件 2009SR039863 本公司 无
7 泛微协同管理配置平台软件 2009SR040052 本公司 无
8 泛微协同办公标准版软件 2009SR040054 本公司 无
9 泛微协同办公标准版软件 2011SR049511 本公司 无
10 泛微协同管理配置平台软件 2011SR049782 本公司 无
11 泛微协同管理商业数据分析软件 2011SR055818 本公司 无
12 泛微协同商务软件 2011SR068206 本公司 无
13 泛微电子文档安全控制系统软件 2012SR010696 本公司 无
14 泛微计划任务管理系统软件 2012SR010714 本公司 无
15 泛微知识管理平台软件 2012SR010719 本公司 无
16 泛微 SAAS 平台软件 2012SR010722 本公司 无
17 泛微费用预算管理系统软件 2012SR010913 本公司 无
18 泛微流程管理平台软件 2012SR011522 本公司 无
19 泛微移动办公平台软件 2012SR011525 本公司 无
20 泛微项目管理系统软件 2012SR011535 本公司 无
21 泛微信息门户系统软件 2012SR011542 本公司 无
22 泛微工作协作平台软件 2012SR011580 本公司 无
23 泛微资产管理系统软件 2012SR011581 本公司 无
24 泛微风险管控平台软件 2012SR011582 本公司 无
25 泛微目标绩效管理系统软件 2012SR011583 本公司 无
26 泛微决策支撑平台软件 2012SR011584 本公司 无
27 泛微分级管理系统软件 2012SR011585 本公司 无
28 泛微电子政务平台软件 2012SR011586 本公司 无
29 泛微客户管理系统软件 2012SR011587 本公司 无
30 泛微人力资源管理系统软件 2012SR011588 本公司 无
31 泛微工作微博平台管理软件 2012SR018726 本公司 无
32 泛微合同管理系统软件 2012SR018727 本公司 无
33 泛微集成整合平台软件 2012SR027504 本公司 无
34 泛微统一通讯平台软件 2012SR062125 本公司 无
本公司；上海医药
35 上药法务管理系统软件 2012SR073296 无
集团股份有限公司
36 泛微协同商务软件 2013SR031638 本公司 无
37 泛微协同办公标准版软件 2013SR031641 本公司 无
38 泛微中小企业协同办公云服务平台软件 2014SR052419 本公司 无
39 泛微协同商务软件 2015SR216335 本公司 无
40 田亩中小企业云办公平台软件 2015SR216512 田亩信息 无
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
序 他项
名称 登记号 著作权人
号 权利
41 软件协同办公标准版软件 2016SR101698 本公司 无
泛微云桥移动应用集成平台软件
42 2016SR271993 发行人 无
［简称：e-bridge］V3.0
泛微e-message软件
43 2016SR243930 发行人 无
［简称：e-message］V4.0
泛微协同办公标准版软件
44 2016SR301350 泛微软件 无
［简称：e-office］V9.5
泛微协同商务软件
45 2016SR297550 泛微软件 无
［简称：e-cology］V8.1
3、软件产品登记证书
序
名称 证书编号 有效截止日期 权利人
号
1 泛微协同办公标准版软件V8.0 沪DGY-2012-2656 2017-12-09 本公司
2 泛微协同商务软件V7.0 沪DGY-2012-2658 2017-12-09 本公司
泛微中小企业协同办公云服务平台软件
3 沪DGY-2014-1393 2019-07-30 本公司
V1.1
4、土地使用权
证书号 土地坐落 使用权面积 使用权期限 土地性质
沪房地奉字（2012）第 奉贤区西渡镇2街坊
12,525.50m2 2061-12-29 工业用地
001435号 106/18丘
六、同业竞争与关联交易
（一）发行人独立运行情况
发行人自设立以来，注意规范与公司股东之间的关系，建立健全各项管理制
度。发行人目前在业务、资产、人员、财务、机构等方面独立于控股股东、实际
控制人及其他关联企业，具有独立完整的业务体系和面向市场自主经营的能力。
具体情况如下：
1、业务独立
发行人拥有独立完整的采购、研发、销售和实施体系，具有直接面向市场独
立经营的能力，不存在需要依赖控股股东、实际控制人进行日常经营活动的情况。
本公司与控股股东、实际控制人不存在同业竞争。公司控股股东出具了关于避免
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
同业竞争的承诺函，承诺不直接或间接从事对公司的日常经营构成或可能构成竞
争的业务或活动。
2、资产完整
公司拥有独立、完整的日常经营所需的资产，各发起人投入到公司的经营性
资产已完成过户手续，公司与控股股东及其他股东之间的资产权属清晰，公司的
资产完全独立于公司股东及其控制的其他企业。公司目前没有以资产和权益为公
司股东及其下属企业提供担保的情形，也不存在资产、资金被公司股东及其控制
的其他企业占用而损害本公司利益的情形。
3、人员独立
发行人建立、健全了法人治理结构，董事（含独立董事）、监事及高级管理
人员严格按照《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定选举产生或聘任，
不存在超越董事会和股东大会作出人事任免决定的情况；发行人的总经理、副总
经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作并领取薪酬，未在
控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼任除董事、监事以外的其他职务，
也未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司财务人员未在关联
企业兼职。同时，公司建立了员工聘用、考评、晋升等完整的劳动用工制度，已
与所有员工签订《劳动合同》，在人事及工资管理上完全独立。
4、财务独立
公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，建立了符合有关会计制
度要求的会计核算体系和财务管理制度等内控制度。公司在中国民生银行股份有
限公司上海浦东支行开设了独立的银行基本账户，不存在与控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。公司作为独立纳税人，办理了《税
务登记证》，税务登记证号为：国地税沪字 31022670322836X 号，依法独立纳
税，不存在与股东混合纳税情况。公司独立做出财务决策，独立支配自有资金和
资产，不存在股东任意干预发行人资金使用的情形。
5、机构独立
公司建立了完整的内部组织机构，设有股东大会、董事会、监事会、经理等
1-2-32
上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
决策、监督和执行机构。公司拥有独立于控股股东、实际控制人的职能部门，各
职能部门分工明确、各司其职、相互配合，保证了公司的顺利运作。公司控股股
东、实际控制人除投资公司外，没有其他长期股权投资，公司办公机构和日常经
营场所与控股股东、实际控制人分开，不存在与控股股东、实际控制人混合经营、
合署办公的情形。
经核查，保荐机构认为，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，
具有完整的业务体系和面向市场自主经营的能力。发行人对独立性的描述真实、
准确、完整。
（二）同业竞争
发行人控股股东、实际控制人系自然人韦利东，目前除持有公司 45.84%的
股份外，未从事其他任何股权投资，也未通过其他形式经营与发行人相同或相似
的业务。发行人控股股东、实际控制人、韦利东与本公司不存在同业竞争。
为避免在以后经营中产生同业竞争，发行人实际控制人、实际控制人韦利东
出具了《避免同业竞争承诺函》。
（三）关联交易
1、经常性关联交易
上海沃今网络科技有限公司成立于 2013 年 6 月 3 日，系公司原高级管理人
员尹彦武在 2013 年 1 月辞去副总经理职位后，担任其法定代表人、总经理并持
股 69%的公司。沃今网络自尹彦武 2013 年 1 月辞去高级管理人员后的 12 个月内，
认定为公司的关联方，期间公司将部分客户要求的网站设计业务外包给沃今网
络，该事项构成关联交易。
自沃今网络成立至报告期末，发生的网站设计和开发实施服务外包服务费及
占当年营业成本及对方同类交易收入的比重如下表：
项目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度
关联服务金额（万元） 14.76 34.65 23.90 15.03
占营业成本比重（%） 1.41 3.06 1.97 1.18
报告期内，上述关联交易价格根据交易双方协商按市场原则定价。然而由于
1-2-33
上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
网站设计和开发根据不同客户的需求，具体内容差异较大，价格不具有可比性。
保荐机构认为，该关联交易发生在尹彦武辞去高级管理人员职位之后，且该
关联服务为发行人向客户销售独立于协同管理软件的网站设计服务，交易金额和
占营业成本比重均较小。发行人关联服务外包定价合理，上海沃今网络科技有限
公司未向发行人进行利益输送。
2、偶发性关联交易
报告期内，本公司无偶发性关联交易。
3、关联方往来款项余额
报告期内，本公司与关联方往来款项余额如下表：
单位：万元
2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
预付款项
账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
上海沃今网络科技有限公司 12.90 25.24 41.22 15.10
4、报告期内关联交易履行公司章程规定程序的情况及独立董事的意见
报告期内，公司发生的关联交易遵循了公正、公平、公开的原则，交易决
策符合当时公司章程的相关规定。
独立董事对报告期内关联交易履行的审议程序的合法性发表了无保留意见。
独立董事认为：
“1、本着独立、客观判断的原则，本人认真审阅了相关协议的条款，认为
上述关联交易合同的条款遵循了市场公平、公正、公开的原则，交易定价公允。
2、公司报告期内发生的关联交易履行的程序符合法律规定，交易价格公
允。交易行为符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东利益的
情况。”
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要（申报稿）
七、董事、监事和高级管理人员
与公
薪酬情
持有公 司的
性 况
姓名 职务 出生日期 任职起止日期 简要经历 兼职情况 司股份 其他
别 （万
的数量 利益
元）
关系
董事 直接持 公司
本科学历，毕业于浙江大学工业外贸专业，公司法定代表人。
韦利 长、 有 实际
男 1976 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 2001 年创立了泛微有限并担任执行董事、总经理，股份公司 - 52.00
东 总经 45.84% 控制
成立后担任公司董事长、总经理职务。
理 股份 人
本科学历，毕业于中国人民大学工商管理专业。曾任碧莎马
董事、
包小 赛克（上海）有限公司会计主管、伯安克（上海）电子贸易
财务 女 1975 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 - 42.12 -
娟 有限公司会计主管等。自 2010 年起在本公司任职，现担任
总监
本公司董事、财务总监职务。
本科学历，毕业于上海理工大学计算机及应用专业。曾任上
董事、
周军 海建坤信息技术有限责任公司项目经理、上海慧龙计算机系
副总 男 1977 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 - 73.67 -
锋 统有限公司项目经理职务。自 2005 年起在本公司任职，现
经理
担任公司董事、副总经理职务。
持有华
软创投
（无锡）
1.17%的
本科学历，毕业于北京邮电大学电信工程专业，高级工程师。 出资额；
北京中软好泰酒店计算
金士 曾任电子部六所软件室技术工程师、中国软件与服务总公司
董事 男 1961 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 机管理系统工程有限责 - 华软创
平 软件室主任等职务。现担任本公司董事职务，同时还担任北
任公司董事、总经理 投（无
京中软好泰酒店计算机管理系统工程公司总经理等职务。
锡）持有
公 司
8.19% 股
权。
杨根 研究员，博士研究生学历，毕业于华东理工大学控制理论与 上海市软件行业协会副
独立 男 1949 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 3.60 -
兴 控制工程专业。曾任江苏省计算技术研究所副总工程师、华 会长兼秘书长、荣科科技
1-2-35
上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要（申报稿）
与公
薪酬情
持有公 司的
性 况
姓名 职务 出生日期 任职起止日期 简要经历 兼职情况 司股份 其他
别 （万
的数量 利益
元）
关系
董事 东理工大学计算机系副研究员、上海计算机软件技术开发中 股份有限公司独立董事、
心研究员等职务。现担任本公司独立董事职务，同时还担任 华东理工大学博士生导
上海市软件业协会副会长兼秘书长、华东理工大学博士生导 师、上海计算机软件技术
师等职务。 开发中心顾问、上海软件
园管理办公室副主任、海
市计算机软件评测重点
实验室学术委员会主任
教授，硕士研究生学历，毕业于西南交通大学计算机应用专
业。曾任苏州铁道师范学院副教授、上海大学知识产权学院 上海交通大学教授、北京
独立
寿步 男 1962 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 教授等职务。现担任本公司独立董事职务，同时还担任上海 市隆安律师事务所上海 3.60 -
董事
交通大学法学院教授、博士生导师，北京市隆安律师事务所 分所律师
上海分所兼职律师等职务。
上海艾云创业投资管理
有限公司董事长、上海交
大高新技术股份
有限公司董事长、上海高
高级会计师、博士研究生学历，毕业于上海交通大学管理工
清数字科技产业
程专业。曾任合肥工业大学讲师、上海住总集团总公司财务
有限公司董事、上海海隆
部业务主管、上海交大产业投资管理集团有限公司财务部总
朱玉 独立 软件股份有限公司董事、
男 1961 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 经理、上海交大南洋股份有限公司总会计师等职务。现担任 3.60 -
旭 董事 上海艾云慧信创业投资
本公司独立董事职务，同时还担任上海艾云创业投资有限公
有限公司董事、上海慧盛
司董事长、上海慧盛创业投资有限公司总经理、上海豫瑞创
创业投资有限公司总经
业投资合伙企业（有限合伙）执行合伙人等职务。
理、上海慧立创业投资有
限公司总经理、上海豫瑞
创业投资合伙企业（有限
合伙）执行合伙人
监事 本科学历，毕业于河海大学机电一体化专业。曾任江苏新天
刘筱
会主 男 1978 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 地网络商务有限公司软件工程师、中华企业网软件工程师等 - 48.92 -
玲
席 职务。自 2005 年起在本公司任职，现担任本公司监事会主
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要（申报稿）
与公
薪酬情
持有公 司的
性 况
姓名 职务 出生日期 任职起止日期 简要经历 兼职情况 司股份 其他
别 （万
的数量 利益
元）
关系
席、e-office 技术开发部经理职务。
持有上
海锐合
股权投
上海锐合股权投资管理 资管理
有限公司董事、副总经 有限公
硕士研究生学历，毕业于上海财经大学金融学专业。曾任上 司 20%
理，上海锐合新信创业投
海中国纺织机械股份有限公司人事管理员、上海中纺机房地 的股权；
资管理有限公司董事、副
产经营开发有限公司销售主管、上海信隆房地产开发有限公
总经理，上海新鑫创业投 上海锐
司销售主管、上海国际信托投资有限公司证券投资高级分析
资有限公司董事，中微半 合股权
师、上海信虹投资管理有限公司董事/副总经理等职务。现担
俞以 导体设备（上海）有限公 投资管
监事 男 1970 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 任本公司监事职务，同时还担任上海锐合股权投资管理有限 -
明 司董事，睿励科学仪器 理有限
公司董事/副总经理、上海锐合新信创业投资管理有限公司董
（上海）有限公司董事， 公司持
事/副总经理，任上海锐合资产管理有限公司、上海新鑫创业
盛美半导体设备（上海） 有锐合
投资有限公司、中微半导体设备（上海）有限公司、睿励科
有限公司董事，江苏远洋 创投 1%
学仪器（上海）有限公司、盛美半导体设备（上海）有限公
东泽电缆股份有限公司 的出资
司、江苏远洋东泽电缆股份有限公司董事等职务。
董事，上海锐合资产管理 额；锐合
有限公司董事 创投持
有公司
5% 的 股
权。
职工
监事、 硕士学历，毕业于上海交通大学。曾任正博展览（上海）有
周琳 证券 女 1982 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 限公司项目协调专员。自 2005 年起在本公司任职，现担任 - 14.54 -
事务 本公司工会主席、职工代表监事及证券事务代表。
代表
副总 本科学历，毕业于浙江大学工业外贸专业。曾任科森信息科
金戈 经理 男 1976 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 技（亚洲）有限公司业务发展经理、上海蕴哲软件有限公司 - 43.10 -
兼董 经理、格拉斯通企业管理（上海）有限公司应用软件事业部
1-2-37
上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要（申报稿）
与公
薪酬情
持有公 司的
性 况
姓名 职务 出生日期 任职起止日期 简要经历 兼职情况 司股份 其他
别 （万
的数量 利益
元）
关系
事会 经理等职务。自 2011 年起在本公司任职，现担任本公司副
秘书 总经理、董事会秘书职务。
本科学历，毕业于哈尔滨工程大学计算机及应用专业。曾任
副总 烟台东方电子股份有限公司软件工程师、上海源传科技有限
隋清 男 1976 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 - 60.09 -
经理 公司软件开发工程师等职务。自 2003 年起在本公司任职，
现担任公司副总经理职务。
大专学历，毕业于上海轻工业学院市场营销专业。曾任上海
王晨 副总
男 1979 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 开思软件有限公司客户经理。自 2003 年起在本公司任职， - 88.54 -
志 经理
现担任公司副总经理职务。
本科学历，毕业于郑州轻工业学院高分子材料与工程专业。
熊学 副总
男 1978 年 2014 年 7 月－2017 年 7 月 曾任广州联拓软件技术开发有限公司销售代表。自 2003 年 64.51 -
武 经理
起在本公司任职，现担任公司副总经理职务。
本科学历，毕业于电子科技大学。自 2010 年起在本公司任
杨国 副总 1981 年出
男 2015.3.31-2017.7.17 职，从事技术开发工作。自 2015 年 3 月起担任公司副总经 - 69.60 - -
生 经理 生
理职务。
硕士研究生学历，毕业于复旦大学。曾任上海乐瑞卫浴有限
韦韶 副总 公司市场总监，复旦大学管理学院 MBA 项目学生总监等职
男 1971 年 2015.3.31-2017.7.17 - 63.12 - -
军 经理 务。自 2015 年 3 月在本公司任职，现担任公司副总经理职
务。
注：2015 年 3 月 31 日，根据第二届董事会第五次会议决议，袁立松辞去公司副总经理职务。根据总经理韦利东先生的提名，公司决定拟聘任杨
国生、韦韶军为公司副总经理。
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
八、控股股东及其实际控制人简要情况
本次发行前，韦利东直接持有本公司 45.84%股份，系公司控股股东。2014
年 10 月，韦利东与其父亲韦锦坤共同签署了《投票权委托协议》，韦锦坤将其所
持有的泛微股份的投票权委托韦利东进行管理。根据协议，韦锦坤与韦利东认定
为一致行动人。韦锦坤持有本公司股份占本次发行前股本总数的比例为 33.58%。
因此，本次发行前韦利东合计实际控制公司 79.42%的股份表决权，系公司实际
控制人。
韦利东，男，中国国籍，无永久境外居留权，1976 年出生，本科学历，毕
业于浙江大学工业外贸专业，公司法定代表人。2001 年创立了泛微有限并担任
执行董事、总经理，股份公司成立后担任公司董事长、总经理职务。
九、财务会计信息及管理层讨论与分析
（一）发行人财务报表
1、资产负债表
单位：元
项目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
流动资产：
货币资金 274,538,075.75 239,160,853.33 152,211,765.88 186,921,706.81
应收票据 1,100,800.00 1,090,098.48 795,000.00 551,750.00
应收账款 27,285,262.26 33,344,250.17 32,083,265.81 37,142,774.18
预付款项 84,307,640.68 83,674,663.61 57,442,633.72 36,761,732.44
应收利息 859,522.48 2,566,197.91 5,627,302.07 2,456,895.83
其他应收款 2,816,988.19 3,492,858.42 2,577,361.42 2,702,250.39
存货 4,254,757.00 5,209,712.51 5,686,377.86 2,181,400.20
其他流动资产 87,031,774.61 92,944,406.08 105,556,138.47 23,669.33
流动资产合计 482,194,820.97 461,483,040.51 361,979,845.23 268,742,179.18
非流动资产：
可供出售金融资产 6,000,000.00
固定资产 69,273,234.53 66,823,606.97 5,285,961.17 3,279,815.98
在建工程 46,177,296.72 44,726,353.38 33,313,355.74 5,376,363.79
无形资产 6,489,269.60 6,560,580.20 6,703,201.40 6,845,822.60
商誉 2,666,629.44
长期待摊费用 127,642.66 578,084.74 1,478,968.90 2,390,132.47
递延所得税资产 747,110.97 1,593,974.72 879,226.31 418,398.02
其他非流动资产 - - 2,100,000.00 -
非流动资产合计 131,481,183.92 120,282,600.01 49,760,713.52 18,310,532.86
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
项目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
资产总计 613,676,004.89 581,765,640.52 411,740,558.75 287,052,712.04
资产负债表（续）
单位：元
项目 2016.06.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
流动负债
应付票据 - 50,000 - -
应付账款 37,960,261.55 38,612,967.64 41,849,891.08 26,062,624.96
预收款项 241,438,938.00 246,488,910.79 167,568,686.90 105,826,678.75
应付职工薪酬 25,225,296.63 5,818,325.25 6,181,385.18 6,251,173.60
应交税费 25,186,114.80 29,736,605.73 16,247,715.42 12,328,844.48
其他应付款 265,214.13 497,577.61 544,776.56 305,813.23
一年内到期的非流
266,346.11 - - -
动负债
其他流动负债 403,333.33 806,666.66 - -
流动负债合计 330,745,504.55 322,011,053.68 232,392,455.14 150,775,135.02
长期应付款 22,844.91
递延所得税负债 1,121.63
非流动负债合计 23,966.54 - - -
负债合计 330,769,471.09 322,011,053.68 232,392,455.14 150,775,135.02
股东权益：
股本 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 30,000,000.00
资本公积 17,329,759.69
盈余公积 18,823,173.09 18,823,173.09 13,201,834.39 8,894,781.73
未分配利润 182,280,259.40 160,920,955.90 116,146,269.22 80,053,035.60
归属于母公司所有
251,103,432.49 229,744,128.99 179,348,103.61 136,277,577.02
者权益合计
少数股东权益 31,803,101.31 30,010,457.85 - -
股东权益合计 282,906,533.80 259,754,586.84 179,348,103.61 136,277,577.02
负债及所有者
613,676,004.89 581,765,640.52 411,740,558.75 287,052,712.04
权益总计
2、利润表
单位：元
项目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度
一、营业总收入 188,538,182.93 316,922,106.78 254,758,785.71 218,968,785.80
减：营业成本 10,470,144.68 11,306,246.81 12,129,865.80 12,708,849.28
营业税金及附
1,595,261.27 3,162,666.08 2,812,398.92 2,343,085.09
加
销售费用 130,505,510.12 213,752,665.37 165,711,146.49 143,031,360.55
管理费用 44,838,917.53 68,348,775.30 63,389,406.44 52,745,040.02
财务费用 -835,153.68 -3,711,918.81 -6,443,718.96 -3,897,901.59
资产减值损失 1,513,057.35 1,840,150.02 4,608,282.96 1,347,153.12
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项目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度
加：投资收益（损
4,304,962.88 5,219,854.90 587,579.92 -
失以“-”号填列）
二、营业利润 4,755,408.54 27,443,376.91 13,138,983.98 10,691,199.33
加：营业外收入 19,941,741.01 35,524,091.63 33,008,650.66 28,213,573.19
减：营业外支出 15,486.74 21,770.74 94,955.96 48,917.03
其中：非流动资产
5,340.05 11,770.74 94,955.96 18,545.72
处置损失
三、利润总额 24,681,622.81 62,945,697.80 46,052,678.68 38,855,855.49
减：所得税费用 3,771,581.69 12,539,214.57 2,982,152.09 2,808,294.08
四、净利润 20,910,081.12 50,406,483.23 43,070,526.59 36,047,561.41
归属于母公司所有
21,359,303.50 50,396,025.38 43,070,526.59 36,047,561.41
者的净利润
少数股东损益 -449,222.38 10,457.85
五、每股收益
（一）基本每股收
0.43 1.01 0.86 0.72
益
（二）稀释每股收
0.43 1.01 0.86 0.72
益
六、其他综合收益 - - -
七、综合收益总额 20,910,081.12 50,406,483.23 43,070,526.59 36,047,561.41
归属于母公司
所有者的综合收益 21,359,303.50 50,396,025.38 43,070,526.59 36,047,561.41
总额
归属于少数股
-449,222.38 10,457.85 - -
东的综合收益总额
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3、合并现金流量表
单位：元
项目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收
213,128,965.56 438,167,268.87 354,431,087.50 287,720,095.88
到的现金
收到的税费返还 16,071,362.12 32,352,788.62 29,803,759.66 22,604,264.51
收到其他与经营活动有
4,434,196.61 4,039,374.28 3,375,107.08 4,729,263.42
关的现金
经营活动现金流入小计 233,634,524.29 474,559,431.77 387,609,954.24 315,053,623.81
购买商品、接受劳务支
15,969,452.86 24,500,379.14 16,413,034.20 16,592,086.12
付的现金
支付给职工以及为职工
64,793,302.53 123,475,587.15 95,523,094.71 80,741,306.10
支付的现金
支付的各项税费 31,044,503.61 47,137,543.95 42,619,782.92 31,291,896.84
支付其他与经营活动有
93,414,696.04 177,771,764.41 144,020,068.04 120,329,649.09
关的现金
经营活动现金流出小计 205,221,955.04 372,885,274.65 298,575,979.87 248,954,938.15
经营活动产生的现金流
28,412,569.25 101,674,157.12 89,033,974.37 66,098,685.66
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 12,000,000.00 97,800,000.00
取得投资收益收到的现
4,304,962.88 5,219,854.90 587,579.92
金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回 4,540.00 3,970.00 9,767.00 12,800.00
的现金净额
收到其他与投资活动有
27,149,271.80 106,765,816.67 8,136,194.03 1,748,905.55
关的现金
投资活动现金流入小计 43,458,774.68 209,789,641.57 8,733,540.95 1,761,705.55
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付 5,615,113.18 74,578,301.24 30,151,724.63 5,282,981.60
的现金
投资支付的现金 6,000,000.00 80,000,000.00 97,800,000.00
支付其他与投资活动有
- - - 80,000,000.00
关的现金
投资活动现金流出小计 11,615,113.18 154,578,301.24 127,951,724.63 85,282,981.60
投资活动产生的现金流
31,843,661.50 55,211,340.33 -119,218,183.68 -83,521,276.05
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 30,000,000.00 - -
筹资活动现金流入小计 - 30,000,000.00 - -
筹资活动现金流出小计 - - - -
筹资活动产生的现金流
- 30,000,000.00 - -
量净额
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项目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度
四、汇率变动对现金及
- - - -
现金等价物的影响
五、现金及现金等价物
60,256,230.75 186,885,497.45 -30,184,209.31 -17,422,590.39
净增加额
加：期初现金及现金等
188,622,994.95 1,737,497.50 31,921,706.81 49,344,297.20
价物余额
六、期末现金及现金等
248,879,225.70 188,622,994.95 1,737,497.50 31,921,706.81
价物余额
（二）发行人最近三年及一期非经常性损益的具体内容
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息披
露解释性公告第 1 号——非经常性损益[2008]》的规定，报告期内公司非经常性
损益明细表如下所示（收益以正数列示，损失以负数列示）：
单位：万元
项目 2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度
计入当期损益的政府补助
（不包括与公司业务密切相
369.26 312.95 306.39 551.52
关，按照国家统一标准定额
或定量享受的政府补助）
非流动资产处置损益，
包括已计提资产减值准备的 -0.53 -1.17 -9.50 -1.85
冲销部分
委托他人投资或管理资产的
430.50 521.99 58.76 -
损益
除上述各项之外的其他营业
16.76 3.18 14.10 6.37
外收入和支出
非经常性损益总额 815.99 836.94 369.75 556.04
减：所得税影响数 135.43 118.13 36.98 55.91
非经常性损益净额 680.56 718.81 332.78 500.13
少数股东损益 36.65 - - -
归属于母公司股东的
643.91 718.81 332.78 500.13
非经常性损益净额
归属于母公司股东的净利润 2,135.93 5,039.60 4,307.05 3,604.76
扣除非经常性损益后的
1,492.02 4,320.79 3,974.27 3,104.63
归属于母公司股东的净利润
归属于母公司股东的非经常
性损益净额占归属于母公司 30.15% 14.26% 7.73% 13.87%
股东的净利润的比重
（三）主要财务指标
报告期内，公司主要财务指标如下表：
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2016 年 1-6 月 2015 年度 2014 年度 2013 年度/
项目
/2016.6.30 /2015.12.31 /2014.12.31 2013.12.31
流动比率（倍） 1.46 1.43 1.56 1.78
速动比率（倍） 1.45 1.42 1.53 1.77
母公司资产负债率 55.61 57.72% 56.44% 52.53%
应收账款周转率（次／年） 5.09 7.66 6.30 5.55
存货周转率（次／年） 2.21 2.08 3.08 7.54
息税折旧摊销前利润（万元） 2,811.89 6,790.93 4,853.00 4,106.18
归属于母公司股东的净利润
2,135.93 5,039.60 4,307.05 3,604.76
（万元）
归属于母公司股东扣除非经常性
1,492.02 4,320.79 3,974.27 3,104.63
损益后的净利润（万元）
利息保障倍数（倍） N.A. N.A. N.A. N.A.
每股经营活动现金净流量（元） 0.57 2.03 1.78 1.32
每股净现金流量（元） 1.21 3.74 -0.60 -0.35
归属于母公司股东的每股净资产
5.02 4.59 3.59 2.73
（元）
无形资产（扣除土地使用权）
- - - -
占净资产比例
注：公司 2014 年 5 月以 2013 年 12 月 31 日总股份 30,000,000 为基数，按每 10 股转增 6.66
股的比例，以资本公积 17,329,759.69 元、未分配利润 2,670,240.31 元向全体出资者转增股份
总额 20,000,000.00 股，同时对 2011-2013 年每股指标进行重新计算和列表。
（四）对公司财务状况、盈利能力的分析
1、财务状况分析
公司自设立以来一直专注于协同管理软件产品的研发、销售及相关技术服
务，报告期内公司资产规模总体呈快速增长态势，公司良好经营状况带来的健康
经营性净现金流入是公司资产规模增长的根本源泉。
公司 2013 年末、2014 年末和 2015 年末和 2016 年 6 月末的货币资金余额分
别为 18,692.17 万元、15,221.18 万元、23,916.09 万元和 27,453.81 万元，占流动
资产的比重分别为 69.55%、42.05%、41.11%和 56.94%，是公司资产的主要构成
部分之一。
报告期内，公司母公司资产负债率保持稳定，分别为 52.53%、56.44%、57.72%
和 55.61%。报告期内，公司流动比率、速动比率情况较好，应收账款周转率基
本保持稳定。
2、盈利能力分析
1-2-44
上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
报告期内，公司主营业务突出，营业收入全部自于主营业务收入。公司 2013
年、2014 年度、2015 年度和 2016 年 1-6 月，营业收入分别为 21,896.88 万元、
25,475.88 万元、31,692.21 万元和 18,853.82 万元，近三年营业收入复合增长率为
20.31%。
2013 年、2014 年度、2015 年度和 2016 年 1-6 月，公司净利润分别为 3,604.76
万元、4,307.05 万元、5,040.65 万元和 2,091.01 万元，盈利能力保持稳定。
报告期内，本公司营业外收入占净利润的比例分别为 73.65%、69.94%和
70.48%和 95.37%。比例较高主要系本公司增值税即征即退金额较高所致。本公
司是一家注重创新的高科技软件企业，收入主要来源于软件产品和技术服务，拥
有核心技术和自主知识产权的产品和服务收入占营业收入的 95%以上，公司依法
享受增值税优惠政策是公司坚持走自主创新道路的体现。在国家高度重视和鼓励
高科技信息产品的宏观背景下，公司享受增值税优惠政策在未来较长一段时间内
具有稳定性，公司未来经营业绩不存在因税收优惠政策而产生的重大不确定性。
3、现金流量分析
公司 2013 年、2014 年、2015 年和 2016 年 1-6 月的销售商品、提供劳务收
到的现金占营业收入的比例分别为 131.40%、139.12%、138.26%和 113.04%，说
明公司主营业务获取现金的能力较强，销售现金回收情况良好。
公司投资活动现金流出主要为支付土地款、支付建设办公楼款项以及购买汽
车。
（五）股利分配政策和实际分配情况
根据《公司章程》（草案）的规定，公司发行上市后利润分配政策遵循以下
规定：
1、利润分配原则
（1）公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，根据分红规
划，每年按当年实现可供分配利润的规定比例向股东进行分配；
（2）公司的利润分配政策尤其是现金分红政策应保持一致性、合理性和稳
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定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益和公司的可持续发展，
并符合法律、法规的相关规定。
2、利润分配具体政策
（1）利润分配的形式
公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或者法律许可的其他方
式。凡具备现金分红条件的，应优先采用现金分红方式进行利润分配；如以现
金方式分配利润后，公司仍留有可供分配的利润，并且董事会认为发放股票股
利有利于公司全体股东整体利益时，公司可以采用股票股利方式进行利润分
配。
（2）现金分红的具体条件
1> 公司当年盈利且累计未分配利润为正值；
2> 审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（3）现金分红的比例
采取现金方式分配股利，公司每年应当以现金形式分配的利润不少于当年实
现的可供分配利润的 10%；如公司追加中期现金分红，则中期现金分红比例不少
于当期实现的可供分配利润的 10%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的
程序，提出差异化的现金分红政策：
1> 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2> 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3> 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处
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理。
（4）公司发放股票股利的具体条件
若公司经营情况良好，营业收入和净利润持续增长，且董事会认为公司股
本规模与净资产规模不匹配时，可以提出股票股利分配方案。
（5）利润分配的期间间隔
在有可供分配的利润的前提下，原则上公司应至少每年进行一次利润分
配，于年度股东大会通过后二个月内进行；公司可以根据生产经营及资金需求
状况实施中期利润分配，在股东大会通过后二个月内实施完毕。
3、利润分配方案的审议程序
（1）公司的利润分配方案由公司董事会、股东大会审议。董事会就利润分
配方案的合理性进行充分讨论，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和比
例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，形成专项决议后提交股东大会审议。
独立董事应当就利润分配方案发表明确意见。独立董事可以征集中小股东意见，
提出分红提案，并直接提交董事会审议。
（2）若公司实施的利润分配方案中现金分红比例不符合上述“2、（3）现金
分红的比例”规定的，董事会应就现金分红比例调整的具体原因、公司留存收益
的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股
东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
（3）公司董事会审议通过的公司利润分配方案，应当提交公司股东大会进
行审议。公司股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应通过多种渠道（包括
但不限于开通专线电话、董事会秘书信箱及通过上海证券交易所投资者关系平台
等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，及时答复中小股东关心的问题。公司股东大会审议利润分配方案时，公司应
当为股东提供网络投票方式。
4、公司利润分配政策的变更
（1）利润分配政策调整的原因
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如遇到战争、自然灾害等不可抗力或者公司外部经营环境变化并对公司生
产经营造成重大影响，或公司自身经营发生重大变化时，公司可对利润分配政
策进行调整。公司修改利润分配政策时应当以股东利益为出发点，注重对投资
者利益的保护；调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所
的有关规定。
（2）利润分配政策调整的程序
公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形
成书面论证报告，并经独立董事审议后提交股东大会特别决议通过。利润分配
政策调整应在提交股东大会的议案中详细说明原因，审议利润分配政策变更事
项时，公司应当安排通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等网络投票方
式为社会公众股东参加股东大会提供便利。
5、公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围
6、股东违规占有公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以
偿还其占用的资金
十、发行人的控股子公司、参股公司情况
（一）上海田亩信息技术有限公司
上海田亩信息技术有限公司成立于 2014 年 12 月 29 日，是由本公司出资设
立的一人有限责任公司，取得上海市工商行政管理局奉贤分局颁发的统一社会信
用代码为 9131012032430537XW 的《营业执照》。田亩信息的注册资本为人民
币 500 万元，实缴资本为 500 万元。
田亩信息注册地为上海市奉贤区环城西路 3111 弄 555 号 3 幢-538，经营范
围为：从事信息技术、计算机科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、
技术服务，云软件服务，计算机网络工程施工，计算机软件开发，商务信息咨
询，电子产品、通讯设备批发、零售。经营期限从 2014 年 12 月 29 日至 2034 年
12 月 28 日。
田亩信息系本公司为推出新产品系列 eteams 而专门设立的子公司。Eteams
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即泛微小微企业协同办公云服务，系公司结合移动互联技术、云技术和社交应
用技术开发的新产品，主要针对公司原三大产品不涉及的小微企业市场。此产
品系列也是公司募投项目之一。
田亩信息最近一年及一期的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2016.6.30/2016 年度 2015.12.31/2015 年度
总资产 301.95 188.39
净资产 -437.44 -83.48
净利润 -353.96 -583.48
（二）上海点甲创业投资有限公司
上海点甲创业投资有限公司成立于 2015 年 3 月 13 日，是由发行人与上海天
使引导创业投资有限公司（股东为上海市大学生科技创业基金会）共同出资设立
的有限责任公司，取得上海市工商行政管理局杨浦分局颁发的统一社会信用代
码为 91310110332391781W 的《营业执照》。
点甲创投的注册资本为 8,000 万元人民币，各方出资额及比例如下：
股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%）
上海泛微网络科技股份有限公司 货币 5,000 62.50
上海天使引导创业投资有限公司 货币 3,000 37.50
合计 8,000 100.00
经营范围为：创业投资业务，创业投资咨询业务，为创业企业提供创业管理
服务业务。经营期限从 2015 年 3 月 13 日至 2023 年 3 月 12 日。
点甲创投最近一年及一期的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2016.6.30/2016 年度 2015.12.31/2015 年度
总资产 8,404.23 8,009.63
净资产 8,166.68 8,002.79
净利润 -24.48 2.79
（三）上海泛微软件有限公司
上海泛微软件有限公司成立于 2016 年 7 月 11 日，是由本公司出资设立的一
人有限责任公司，取得上海市工商行政管理局闵行分局颁发的统一社会信用代码
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为 91310112MA1GBAWR5M 的《营业执照》。泛微软件的注册资本为人民币 5,000
万元。
泛微软件注册地为上海市闵行区苏召路 1628 号 2 幢 B108 室，经营范围为：
软件开发，从事计算机科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，
计算机网络工程，商务信息咨询，电子产品、通讯设备的销售。【依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。经营期限从 2016 年 7 月 11 日
日至 2066 年 7 月 10 日。
（四）上海九翊软件科技有限公司
发行人控股子公司点甲创投根据发行人在 SAP 软件集成业务上的合作发展
需要，参照有关资产评估报告并按交易各方协商结果，出资人民币 500 万元以增
资方式取得上海九翊软件科技有限公司 51%的股权。本次投资不属于关联交易和
重大资产重组事项。
上海九翊软件科技有限公司成立于 2014 年 5 月 14 日，统一社会信用代码为
91310118301640693F，注册地为上海市青浦区公园路 99 号舜浦大厦 7 层 M 区
746 室，注册资本为 204 万元人民币，各方出资额及比例如下：
股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%）
上海点甲创业投资有限公司 货币 104.04 51.00
翁小伟 货币 61.20 30.00
上海九慧信息科技有限公司 货币 38.76 19.00
合计 204.00 100.00
经营范围为：计算机软硬件、信息技术、网络科技、通讯工程、环保科技领
域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、生物科技、能源领域内的技
术服务、技术咨询、技术转让，商务信息咨询，计算机软件设计，销售计算机软
硬件（除计算机信息系统安全专用产品），通信设备、电子产品。经营期限从 2014
年 5 月 14 日至 2024 年 5 月 13 日。
九翊软件最近一年及一期的主要财务数据如下：
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单位：万元
项目 2016.6.30/2016 年度 2015.12.31/2015 年度
总资产 590.30 112.37
净资产 384.42 8.72
净利润 -124.29 -78.30
（五）上海晓家网络科技有限公司
发行人控股子公司点甲创投对晓家网络增资 600 万元人民币，取得晓家网络
14.28%的股权。晓家网络主要为企业提供对接外部专家的知识共享平台，泛微股
份主要为企业提供内部协同管理，本次投资将两者整合对接，为公司大量企业客
户提供内部知识管理的同时，可以对接更多外部专家资源。
上海晓家网络科技有限公司成立于 2015 年 9 月 23 日，上海市工商行政管理
局奉贤分局颁发了统一社会信用代码为 91310120358487992B 号《营业执照》。
晓家网络的注册资本为 233.33 万元人民币，各方出资额及比例如下：
股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%）
上海点甲创业投资有限公司 货币 33.33 14.28
吴进 货币 60.00 25.71
沈敏达 货币 140.00 60.00
合计 233.33 100.00
经营范围为：从事网络科技、软件科技、信息技术、计算机科技领域内的技
术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，云计算服务，网页设计，计算机网络
工程施工，综合布线，计算机数据处理，计算机信息系统集成，计算机软件开发，
商务信息咨询，电子商务（不得从事金融业务），通信建设工程施工，电子产品，
通讯设备批发、零售。经营期限从 2015 年 9 月 23 日至 2035 年 9 月 22 日。
晓家网络最近一年及一期的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2016.6.30/2016 年度 2015.12.31/2015 年度
总资产 667.17 83.65
净资产 646.16 76.68
净利润 -130.52 -26.32
注：上述数据未经审计
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（六）上海亘岩网络科技有限公司
发行人控股子公司点甲创投对亘岩网络增资 900 万元人民币，取得亘岩网络
10%的股权。亘岩网络主要为企业和个人用户提供电子签约和存证服务的 SaaS
平台。
上海亘岩网络科技有限公司成立于 2016 年 2 月 4 日，上海市奉贤区市场监
督管理局颁发了统一社会信用代码为 91310120MA1HKGA51W 号《营业执照》。
亘岩网络的注册资本为 222.22 万元人民币，各方出资额及比例如下：
股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%）
上海点甲创业投资有限公司 货币 22.22 10.00
徐仲来 货币 168.00 75.60
衡晓辉 货币 30.00 13.50
周锐 货币 2.00 0.90
合计 222.22 100.00
经营范围为：从事网络科技、软件科技、计算机科技领域内的技术开发、技
术咨询、技术转让、技术服务，云计算服务，网页设计，计算机网络工程施工，
综合布线，计算机数据处理，计算机信息系统集成，计算机软件开发，商务信息
咨询，电子商务（不得从事金融业务），通信建设工程施工，电子产品，通讯设
备批发、零售。经营期限从 2016 年 2 月 4 日至 2036 年 2 月 3 日。
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第四节 募集资金运用
一、本次募集资金规模及募集资金投资计划
根据项目的轻重缓急程度排序，本次募集资金拟用于以下项目：
单位：万元
投资总额 募集资金 项目备案
序号 项目名称 备案号
（万元） （万元） 部门
沪奉发改备
上海市奉贤 2012-164、
泛微协同管理软件
1 24,012.23 13,649.40 区发展和改 沪奉发改备
系列研发升级项目
革委员会 2014-11、沪奉发
改备 2014-143
沪奉发改备
上海市奉贤
泛微营销服务网络 2012-163、
2 2,890.58 1,643.11 区发展和改
建设项目 沪奉发改备
革委员会
2014-158
上海市奉贤
泛微小微企业协同 沪奉发改备
3 9,974.38 5,669.79 区发展和改
办公云服务项目 2014-212
革委员会
本次募集资金不足部分，公司将通过自筹资金或银行贷款等途径解决，以确
保上述项目的实施。公司将根据实际日常经营需要，以自筹资金对上述项目进行
前期投入，募集资金到位后，将使用募集资金置换该部分自筹资金。
二、本次募集资金投资项目的发展前景
（一）协同管理软件市场快速发展
随着 IT、局域网以及移动互联网技术的快速发展，协同管理软件迎来了前
所未有的发展良机，行业市场规模迅速扩大。协同管理软件适应于不同行业、
不同规模的企事业单位和政府机构，任何健康发展的组织都是协同管理软件企
业的潜在客户。随着组织不断发展壮大，组织内部的管理体系随之复杂，企事
业单位和政府机构逐步发觉内部信息化的重要性，开始加大内部协同化管理的
力度，协同管理软件行业呈现了快速增长。
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（二）公司募集资金投资项目方向属于国家重点扶持行业领域
本公司是一家专业的协同管理软件厂商，主营业务为向用户提供专业、标
准的协同管理软件产品和应用实施方案。公司所处行业为软件行业，是国家重
点支持和鼓励发展的行业。2011 年 2 月，为优化软件产业和集成电路产业发展
环境，提高产业发展质量和水平，国务院制定了《进一步鼓励软件产业和集成电
路产业发展若干政策的通知》，从财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出
口政策、人才政策、知识产权政策、市场政策和政策落实等八个方面具体明确
了优惠的政策以及今后优惠政策的方向。
软件行业作为高新技术行业的代表，将会得到政府持续的关注，并将长期
成为政府支持和鼓励发展的对象，协同管理软件行业应抓住历史机遇，大力发
展企业的核心技术和核心产品，提升公司的综合实力。
（三）协同管理软件行业正处于快速的创新发展时期
随着协同管理软件行业市场的逐步成熟，协同管理软件的技术发展日新月
异。SOA 技术的逐步落地，使得集成整合应用得以实现，协同管理软件实现了
与 ERP、CRM 等领域管理软件的整合。移动办公的实现是协同管理软件技术发
展的另一大变革，它将原有办公系统中协同管理的功能迁移到手机、平板电脑
等移动终端，从而随时随地实现全球网络化办公。SaaS 云计算模式将是协同管
理软件技术发展的突破，将使协同管理软件行业的发展进入一种全新的经营模
式。用户可以根据自身业务的情况和规模，定制所需资源，并根据所需资源进
行支付，避免传统软件的一次性大量投入。随着信息技术的飞速发展以及客户
需求的不断增加，协同管理软件行业的技术创新将会持续快速的发展，客观上
要求协同管理软件企业不断进行技术和产品创新。
（四）公司拥有领先的行业地位
公司经过多年的发展，在销售、服务、产品等多方面已经建立了领先的行业
地位。由于协同管理软件行业的特殊性，任何单一的销售模式都不能完全满足
市场中客户的需求。作为行业的领先企业，公司已经搭建了一定规模的销售网
络，形成了集直销和渠道分销为一体的先进的销售模式。
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公司非常重视技术研发投入，在业内率先全面采用 Java 技术和 SOA 架构来
进行产品设计和开发，很好的满足了客户对跨平台、异构集成、二次开发、产
品扩张以及更好的兼容第三方管理软件的需求。
公司先发的市场优势与完善的产品技术优势帮助公司赢得了一批行业的知
名客户，在行业内建立了领先的市场地位。
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第五节 风险因素和其他重要事项
一、风险因素
（一）宏观经济波动风险
近年来，国内企业、事业单位及政府机构对协同管理软件系统的持续投资带
动了行业持续、快速的发展。但同时，宏观经济的波动会影响公司客户自身的经
营状况和对未来的预期，从而影响客户在协同管理软件方面的投资预算。宏观经
济的波动与协同管理软件行业的市场规模存在一定的关联性，如果未来宏观经济
景气度出现大幅波动，有可能对协同管理软件行业需求的持续增长带来不利影
响，公司面临宏观经济波动的风险。
（二）市场竞争风险
目前，协同管理软件市场竞争仍处于较为分散的格局，市场中竞争者较多，
具有品牌知名度和领先产品的供应商较少。经过多年的产品研发和市场积累，公
司已经成为协同管理软件行业的领先企业，并已建立了一定的品牌知名度，在用
户中赢得了良好的声誉。然而随着协同管理软件的市场规模逐渐放大，越来越多
的企业开始进入这一行业，行业竞争将进一步加剧。
公司若不能适应市场竞争状况的变化，正确把握行业的市场动态，积极开展
新产品的研发以符合客户的需求和偏好，并将已有的成熟经营模式在全国范围进
行快速推广，公司可能失去目前的行业地位，从而面临被竞争对手超越的市场竞
争风险。
（三）行业风险
协同管理软件在管理软件行业中属于新兴领域，仍处于成长阶段，行业的进
一步发展、下游用户需求的逐渐成熟和变化等方面都存在较高的不确定性。如果
协同管理软件不能很好的满足下游用户的信息化管理需求，或者出现新型管理软
件而对协同管理软件的功能产生替代效应，协同管理软件行业的整体发展将受到
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一定的影响，从而对行业内各厂商的成长性产生不利影响，公司存在市场容量和
行业增长不如预期的行业风险。
（四）经营业绩季节性波动风险
由于各企业、事业单位及政府机构信息系统采购计划多于每年一季度制定并
确定预算额，后经方案审查、立项、供应商招标等竞争对比、合同签订等程序，
在实施中还需完成系统搭建、人员培训、试运行等步骤，因此协同管理软件的客
户通常集中在下半年特别是第四季度完成产品的交付和验收。受此影响，公司的
销售收入、利润等财务指标通常有每年第一季度较低、第四季度较高的特点，致
使公司经营业绩呈现季节性波动的特征，因此公司存在经营业绩季节性波动的风
险。
（五）资产规模较小、抗风险能力较弱的风险
公司 2013 年、2014 年度、2015 年度和 2016 年 1-6 月，营业收入分别为
21,896.88 万元、25,475.88 万元、31,692.21 万元和 18,853.82 万元，净利润分别
为 3,604.76 万元、4,307.05 万元、5,040.65 万元和 2,091.01 万元，经营活动产生
的现金流量净额分别为 6,609.87 万元、8,903.40 万元、10,167.42 万元和 2,841.26
万元。公司最近三年收入和利润逐年递增，盈利能力保持稳定。然而截至 2016
年 6 月 30 日，公司资产总额为 61,367.60 万元，净资产为 28,290.65 万元，与国
内知名软件企业、国际知名软件企业相比，公司存在资产规模相对较小，抵御错
综复杂市场风险能力较弱的风险。
（六）税收优惠变化的风险
1、增值税退税优惠的风险
根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于鼓励软件产业和集成电路产业
发展有关税收政策问题的通知》（财税[2000]25号）、国务院《进一步鼓励软件产
业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号）以及财政部、国家税
务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）的规定，增值税
一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，
对增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。
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2013年度、2014年度、2015年度和2016年1-6月，公司已取得增值税退税分
别为2,260.43万元、2,980.38万元、3,235.28万元和1,607.14万元，占当期利润总额
的比重为58.17%、64.72%、51.40%和65.11%。
报告期内，公司享受增值税退税占利润总额占比较高，符合软件行业特点。
但如果相关政策发生变动或者本公司不能持续符合相应政策条件，将面临因不再
享受相应税收优惠政策而导致利润总额下降的风险。
2、所得税优惠的风险
经国家发改委、工信部、财政部、商务部、国家税务总局的评审，公司被认
定为2013-2014年度国家规划布局内重点软件企业（证书编号R-2013-168），根据
《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税
[2012]27号）关于“国家规划布局内的重点软件企业和集成电路设计企业，如当
年未享受免税优惠的，可减按10%的税率征收企业所得税”的规定，公司2013年
-2014年享受10%的所得税优惠税率。
经上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国税局、上海市地税局的
复审，公司于2012年11月18日继续被认定为高新技术企业，高新技术企业证书编
号：GF201231000475，有效期三年，高新技术企业适用15%的企业所得税税率。
2015年10月30日，公司获得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国
家税务局、上海市地方税务局颁发的编号“GR201531001011”高新技术企业证
书，有效期三年，可享受15%的优惠所得税率。
根据相关规定，公司2013年度、2014年度企业所得税税率为10%，2015年度、
2016年1-6月企业所得税税率为15%。如果相关政策发生变动，或者公司未来不
再符合相关政策的相应认定条件，则公司的未来的盈利将可能受到影响，公司存
在税收优惠政策变化的风险。
（七）财务风险
1、应收账款坏账风险
报告期内，公司应收账款净额分别为 3,714.28 万元、3,208.33 万元、3,334.43
万元和 2,728.53 万元，公司应收账款净额基本稳定，公司应收账款净额占流动资
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产和营业收入的比重逐年下降。虽然公司加强了应收账款的日常管理工作、加强
应收账款的事后管理，对于逾期拖欠的应收账款应进行账龄分析，并加紧通过信
函通知、电话传真、派人面谈等方式催收，但如果公司客户的财务状况发生恶化
或者经济形势发生不利变化，未来公司存在一定的应收账款发生坏账的风险。
2、货币资金管理的风险
本公司的资产构成中货币资金所占比重较大，截至 2016 年 6 月 30 日，公司
货币资金余额为 27,453.81 万元，占公司资产总额的比例为 44.74%。从国内软件
行业上市公司的资产结构来看，较高的货币资金比例是行业内较为普遍的特征。
公司保持高水平的现金储备，有利于适应软件行业市场环境、技术发展变化快的
特点，能够及时把握市场机遇，确保公司在技术创新、服务创新的资金投入。但
同时，较大量的货币资金也可能给公司的现金管理带来一定的风险，若公司不能
采取适当的货币资金管理策略，公司将可能面临资金闲置、资金利用效率低的货
币资金管理风险。
（八）业务规模扩大导致的管理风险
随着公司主营业务不断拓展和经营规模的扩大，尤其是本次发行后，随着
募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，公司总体经营规模将进一步扩
大。这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方
面提出更高的要求。如果公司管理层不能结合公司实际情况适时调整和优化管
理体系，将可能影响公司的长远发展，公司存在业务规模扩大导致的管理风
险。
（九）人力资源风险
本公司作为软件企业，人才对公司发展至关重要。经过多年的高速发展，
公司在技术开发、产品销售、服务实施等方面积累了出色的员工队伍。公司制
定了较有竞争力的员工薪酬待遇及激励机制，建立了良好的企业文化氛围，吸
引人才、培养人才和留住人才，这对于提高企业的核心竞争力起到至关重要的
作用。但伴随着协同管理软件行业的市场规模逐渐扩大，企业间人才的争夺日
益激烈。如果公司的技术、销售和管理等部门的核心人才出现较多流失，并且
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
无法在较短时间内招聘到胜任职务的继任者，将给公司经营活动带来较大的冲
击，影响服务质量和服务的持续性，进而可能导致客户的流失，对公司的经营
发展造成不利影响。
（十）经营业绩的风险
近三年，随着核心竞争力的提升，公司营业收入稳步增长，近三年营业收入
复合增长率为20.31%，净利润复合增长率为18.25%。虽然未来协同软件行业规
模仍将不断扩大，且公司通过持续性的技术创新、完善营销网络等措施不断提升
自身的市场地位，但从长远来看，随着经济的发展、城市生活成本的上升、竞争
对手和其他软件公司对专业人才的争夺，公司的管理费用、销售费用等占营业收
入的比例可能会存在上升的趋势，公司净利润的增长速度可能会放缓甚至下滑，
因此公司存在一定的经营业绩风险。
（十一）主要经营场所为租赁的风险
公司自成立以来，主要经营场地一直是通过租赁方式取得，主要用于研发及
办公。截至本招股说明书签署日，公司未发生过因租赁房产而对公司经营造成不
利影响的情形。尽管公司募集资金项目已取得自有用地，并进行研发中心的建设，
但如果租赁的经营场所在短期内被拆迁或因其他原因而无法继续租赁，可能对公
司的日常经营带来不利影响。
（十二）技术风险
1、技术创新风险
软件行业发展迅速，技术升级和更新换代很快。本公司凭借长期技术积累、
人才储备和鼓励创新的机制安排，目前已经拥有较多的核心技术和计算机软件著
作权，公司软件产品与实施方案的技术水平均具有较强生命力。但如果公司未来
不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向的决策上发生失误，或不
能及时将新技术运用于产品开发和升级，将可能丧失在技术和市场方面的优势。
2、核心技术失密风险
作为高新技术企业和软件企业，持续的研发能力是公司在协同管理软件领域
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
保持竞争优势的关键。为防止技术失密，公司的关键技术一般由核心人员掌握。
目前，公司与核心技术人员均签订了《保密协议》，详细约定了保密范围及保密
责任；同时，公司还对关键技术进行分解，分别由不同级别的技术人员掌握不同
的关键点。此外，公司还采取了研发过程规范化管理、健全内部保密制度、申请
软件著作权保护等相关措施。虽然公司已采取多种措施以确保核心技术不会失
密，但公司仍然存在核心技术泄密或被他人盗用的风险。一旦核心技术失密，将
会对本公司自主创新能力的保持和竞争优势的延续造成不利影响。
（十三）软件产品质量风险
经过多年的不懈努力，公司在核心技术和产品研发等方面取得了一系列创新
成果，已形成较强的软件产品系统化研发能力并通过严格的过程管理保证产品的
质量。但是由于公司所在的协同管理软件开发具有较高的复杂性，这种复杂性使
得软件的错误和缺陷难以从根本上避免和消除。如果公司开发的软件产品出现质
量问题，将对客户的业务运作造成不利的影响，从而对公司的市场信誉或市场地
位产生负面影响。
（十四）募集资金投资项目风险
1、募集资金投资项目实施风险
公司本次发行募集资金将全部用于泛微协同管理软件系列研发升级项目、泛
微营销服务网络建设项目和泛微小微企业移动办公云服务中心项目。项目的实施
将进一步增强公司研发能力，完善公司产品线，增强公司的技术支持和服务能力，
从而实现公司长期的发展目标。虽然公司对募集资金投资项目的市场、技术等方
面进行了充分的调研和验证，但由于募投项目中有部分新产品，其功能是否真正
满足客户的需求从而被市场接受和认可，还有待验证。同时，在募投项目实施过
程中，公司仍面临着产业政策变化、市场变化、竞争条件变化以及技术更新等诸
多不确定因素，可能会影响项目的投资成本、投资回收期、投资收益率等，从而
对公司的经营业绩产生不利影响。
2、固定资产折旧和无形资产摊销增加而导致利润下滑的风险
本次募集资金投资项目全部建成后，泛微协同管理软件系列研发升级建设项
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
目、泛微营销服务网络建设项目和泛微小微企业协同办公云服务项目预计每年新
增折旧和摊销分别为 1,453.02 万元、148.04 万元和 922.13 万元。项目投产初期，
该部分新增的固定资产、无形资产折旧摊销费用将会对公司的盈利产生一定的压
力。如果未来市场环境发生重大不利变化，公司收入、利润不能持续增长或增长
速度放缓，同时公司募集资金投资项目在建设期满后不能按照预期产生效益，则
公司存在因为固定资产折旧和无形资产摊销增加而导致利润下滑的风险。
（十五）净资产收益率和每股收益下降风险
本次公开发行股票募集资金将大幅增加公司的净资产，而募集资金投资项目
需要一定的建设周期，在短期内难以全部产生效益。同时，募集资金项目建成后，
固定资产和无形资产均有较大幅度的增加，这将产生一定的固定资产折旧和无形
资产摊销。虽然公司具有良好的成长性，对募集资金投资项目也进行了认真的市
场调查及严格的可行性论证，认为募投项目将取得较好的经济效益，但公司净利
润的增长速度仍可能在短期内低于净资产的增长速度，因此公司存在发行后（包
括发行当年）净资产收益率和每股收益在短期内下降的风险。
（十六）间接融资风险
本公司作为软件企业，资产结构具有流动资产比重较高、固定资产等非流动
资产比重较低的特点。虽然公司目前技术、产品及服务在行业内具有较强竞争力，
并储备有一定量的流动资金以便在新的投资机会出现时抢占市场先机，但如果公
司在未来经营过程中面临较大市场机遇，所需资金较大时，公司的资产结构不利
于向银行等金融机构进行间接融资，将会束缚公司的发展，公司存在间接融资的
风险。
（十七）股市风险
股票价格不仅取决于公司现有盈利状况和市场对公司未来发展前景的预测，
还受到国内外政治经济环境、财政金融政策、产业政策、投资者心理预测等许多
不确定因素的影响。发行人提醒广大投资者，必须考虑到本公司未来股价波动以
及投资本公司股票可能涉及的各种风险。
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
二、重大合同
截至本招股说明书签署日，发行人正在履行的标的金额 500 万元以上的重要
合同或者交易金额虽未超过 500 万元，但对公司日常经营活动、未来发展或财务
状况具有重要影响的合同具体如下：
（一）销售合同
序号 签订日期 客户名称 金额（元）
1 2015 年 10 月 28 日 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 5,840,000
2 2015 年 4 月 24 日 内蒙古伊利实业集团股份有限公司 5,538,000
3 2016 年 10 月 10 日 上海久事（集团）有限公司 5,160,000
（二）授权业务运营中心协议
（1）2016 年 1 月 1 日，发行人与北京友洋协同软件有限公司签订了《授权
业务运营中心合作协议》，指定北京友洋协同软件有限公司为泛微品牌及产品服
务在授权区域内的业务运营中心，在授权区域（北京市、天津市、河北省、黑龙
江省、辽宁省、吉林省、内蒙古自治区）内拥有对约定产品相关的增值服务和品
牌使用权。授权经营的产品为：泛微协同办公应用平台 e-cology 等。授权期限为：
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。
（2）2016 年 1 月 1 日，发行人与深圳知亦行软件服务有限责任公司签订了
《授权业务运营中心合作协议》，指定深圳知亦行软件服务有限责任公司为泛微
品牌及产品服务在授权区域内的业务运营中心，在授权区域（广西壮族自治区、
除广州市外的广东省区域）内拥有对约定产品相关的增值服务和品牌使用权。授
权经营的产品为：泛微协同办公应用平台 e-cology 等。授权期限为：2016 年 1
月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。
（三）房屋租赁合同
2011 年 1 月 31 日，发行人与上海怡德物业经营管理有限公司签订了《红旗
厂房屋租赁合同》，约定发行人租用坐落于上海市浦东新区耀华支路 39 弄 9 号 1、
3、4、5、6 层的房屋，总面积为 3,258.33 平方米，租赁期限 2011 年 7 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日。2011 年 2 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日为免租期。第一、二个
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
租赁年度，租金单价为 1.3 元/平方米/天；第三、四个年度为 1.5 元/平方米/天，
第五、六个年度为 1.8 元/平方米/天。双方约定，如因城市规划或政府土地供应
计划，导致合同终止的，出租方应提前三个月通知承租方。协议还就租赁房屋的
使用、维修、管理，保险、双方的权利义务等内容进行了约定。
2011 年 4 月 1 日，发行人与上海怡德物业经营管理有限公司、上海申江资
产经营管理有限公司签订了《三方协议》，约定上海怡德物业经营管理有限公司
在原签订的《红旗厂房屋租赁合同》及相关补充协议下之权利义务全部转让给上
海申江资产经营管理有限公司。
2013 年 4 月 22 日，上海申江资产经营管理有限公司出具了《关于耀华支路
39 弄 9 号租房的续签申请的回复》，同意租赁合同继续履行，续租期限为 2013
年 7 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日，租金单价为 1.50 元/平方米/天，其他事项按原
合同继续执行。
2015 年 6 月 1 日，上海申江资产经营管理有限公司与发行人签订了《耀华
支路 39 弄 9 号房屋续租协议》，同意发行人续租，续租 2 年，即 2015 年 7 月 1
日至 2017 年 6 月 30 日，租金单价为 1.80 元/平方米/天，其他事项按原合同继续
执行。
（四）承销协议与保荐协议
2014 年 11 月，发行人与海通证券股份有限公司签订《承销协议》与《保荐
协议》，聘请海通证券股份有限公司作为本次股票发行的主承销商及保荐人。
（五）其他重要合同
1、2013 年 7 月 12 日，发行人与上海域邦建设工程有限公司签订了《上海
泛微网络科技股份有限公司泛微协同管理软件系统研发升级项目施工总承包合
同》，双方就建设工程施工项目达成一致：工程地点为上海市奉贤区环城西路、
肖南港，建筑面积为 12,938 平方米，合同工期总日历天数为 420 天（以施工单
位施工令为准），工程内容为一期工程先行建设一号生产车间，主要建设：建筑
物底下一层，地上十一层。合同金额为 3,245 万元。
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
2、2015 年 1 月 20 日，发行人与上海陆家嘴浦江置业有限公司签订了七份
固定资产购买合同，约定发行人向上海陆家嘴浦江置业有限公司购买固定资产，
共计 48,952,371 元。2015 年 6 月 18 日和 2015 年 7 月 28 日，发行人与上海陆家
嘴浦江置业有限公司签订了两份固定资产购买合同，约定发行人向上海陆家嘴浦
江置业有限公司购买固定资产，共计 10,728,650 元。
发行人购买上述房产主要是为了给满足工作年限并对公司研发、销售、售后
服务作出重大贡献的核心员工改善住房条件，从而进一步提供员工的工作积极性
和工作效率，对公司正常生产经营不会产生不利影响。
3、2015 年 4 月 1 日，发行人与百度在线网络（北京）有限公司上海软件技
术分公司签订了《百度推广服务框架合同》，双方就网络推广达成一致：在合同
有效期内的“百度推广总金额”不低于人民币 520 万元，百度将对凤巢、知心、
网盟、问答营销、无线移动推广（秋实）产品给予发行人 20%的返点。
三、重大诉讼或仲裁事项
截至本招股说明书签署日，本公司不存在对财务状况、经营成果、声誉、业
务活动、未来前景等可能产生较大影响的重大诉讼或仲裁事项。
截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人，本公司董事、监事、
高级管理人员和核心技术人员不存在尚未了结的重大诉讼或仲裁事项，也无任何
可预见的重大诉讼或仲裁事项。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员
无任何刑事诉讼。
截至本招股说明书签署日，除本招股说明书已披露的上述重要事项外，无其
他重要事项发生。
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第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排
名称 地址 联系电话 传真 联系人
发行人：上海泛微 上海市奉贤区奉
021-68869298 转
网络科技股份有 浦 大 道 111 号 021-50942278 金戈
限公司 1001 室
保荐机构（主承销 上海市广东路
商）：海通证券股 689 号海通证券 021-23219000 021-63419555 臧黎明、郑瑜
份有限公司 大厦
北京市西城区金
发行人律师：北京
融街 19 号富凯 0571-86508059 0571-87357755 张立灏、张昕
德恒律师事务所
大厦 B 座 12 层
会计师事务所：天
浙江省杭州市西
健会计师事务所 021-62281910 021-62281098 周立新、顾洪涛
溪路 128 号 9 楼
（特殊普通合伙）
杭州市教工路
资产评估机构：坤
18 号世贸丽晶
元资产评估有限 0571-88216941 0571-87178826 俞华开
城 A 座欧美中心
公司
C 区 1105 室
股票登记机构：中 上海市浦东新区
国 证 券 登 记 结 算 陆家嘴东路 166
021- 58708888 021- 58899400
有 限 责 任 公 司 上 号中国保险大厦
海分公司 36 楼
上海市普陀区常
收款银行 021-62037051 021-62991881
德路 1227 号
拟 上 市 的 证 券 交 上海市浦东南路
易所：上海证券交 528 号证券大厦 021-68808888 021-68804868
易所
定价公告刊登日期 2016 年 12 月 30 日
2017 年 1 月 3 日（申购日）
申购日期和缴款日期
2017 年 1 月 5 日（缴款日）
股票上市日期 2017 年 1 月 13 日
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
第七节 备查文件
一、备查文件
1、发行保荐书；
2、财务报表及审计报告；
3、内部控制鉴证报告；
4、经注册会计师核验的非经常性损益明细表；
5、法律意见书及律师工作报告；
6、公司章程（草案）；
7、中国证监会核准本次发行的文件；
8、其他与本次发行有关的重要文件。
以上文件将在上海证券交易所网站披露，网址为 www.sse.com.cn，并将陈
放于本公司和保荐人（主承销商）的办公场所，以备投资者查阅。
二、查阅时间、地点
查阅时间：工作日的上午 8:30－11:30，下午 1:00－3:00
查阅地点：公司及保荐机构（主承销商）的住所
除以上查阅地点外，投资者可以登录证券交易所指定网站，查阅《招股说明
书》正文及相关附录。
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上海泛微网络科技股份有限公司 招股说明书摘要
（本页无正文，为《上海泛微网络科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明
书摘要》的盖章页）
上海泛微网络科技股份有限公司
年 月 日
1-2-68
