安徽科大讯飞信息科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（摘要）
ANHUI USTC iFLYTEK CO., LTD.
（合肥市高新区黄山路 616 号）
保荐人（主承销商）： 国元证券股份有限公司
（安徽省合肥市寿春路179 号）
发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载网站http：
//www.cninfo.com.cn。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全
文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完
整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
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第一节 重大事项提示
1、公司实际控制人以刘庆峰为代表的14 位自然人股东（刘庆峰、王仁华、
陈涛、吴相会、江涛、黄海兵、孙金城、王智国、郭武、严峻、胡郁、张焕杰、
吴晓如、徐玉林，合计持股1,953.24 万股）、公司副总裁陈燕（持股112.20 万
股）和董事会秘书徐景明（持股55.00 万股）均承诺：自科大讯飞股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有科大讯飞的股票，也不由科
大讯飞收购该部分股份；上述禁售期满后，在科大讯飞任职期间每年转让的股份
不超过所持有科大讯飞股份总数的百分之二十五，如今后从科大讯飞离职，自离
职后半年内不转让所持有的科大讯飞股份。
公司股东上海广信科技发展有限公司（持股1,419.00 万股）、联想投资有限
公司（持股880.00 万股）和中科大资产经营有限责任公司（持股646.80 万股）
均承诺：自科大讯飞股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
所持有科大讯飞的股票，也不由科大讯飞收购该部分股份。
公司董事张安民（持股148.72 万股）承诺：自科大讯飞股票上市之日起十
二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有科大讯飞的股票，也不由科大讯飞
收购该部分股份；上述禁售期满后，在科大讯飞任职期间每年转让的股份不超过
所持有科大讯飞股份总数的百分之二十五，如今后从科大讯飞离职，自离职后半
年内不转让所持有的科大讯飞股份。
除上述股东外，本次发行前的其他股东（合计持股2,821.64万股）均承诺：
自科大讯飞股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有科大
讯飞的股票，也不由科大讯飞收购该部分股份。
2、根据本公司2007 年第二次临时股东大会决议，公司本次发行上市之前
的滚存未分配利润由本次发行后的新老股东共享。
3、截止2007 年12 月31 日，本公司应收账款余额为9,528.65 万元，占流
动资产和总资产的比例分别为47.00%和35.23%。全部应收账款中，账龄1 年以
内的应收账款为7,849.51 万元，占比为82.38%；账龄1－2 年的应收账款为
1,633.42 万元，占比为17.14%。若公司主要债务人未来出现财务状况恶化，导
致公司应收账款不能按期回收或无法回收产生坏账，将对公司业绩和生产经营产
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生一定影响。
4、智能语音产业是我国软件产业中为数不多掌握自主知识产权并处于国际
领先水平的领域，国家各级主管部门高度重视，被列入多项国家科技发展规划和
政策支持领域。报告期内，政府和行业各级主管部门为落实国家科技和产业发展
战略，向公司拨付了较多的基础研究经费或重点项目专项经费，导致公司非经常
性损益数额较大。2005 年度、2006 年度和2007 年度非经常性损益分别为520.57
万元、716.38 万元和824.20 万元，占当期归属于母公司股东净利润的比例分别
为52.13%、20.38%和15.41%。虽然随着公司主营业务的快速成长，以专项拨款
为主的非经常性损益占净利润的比例大幅下降，但未来若国家产业政策发生调
整，或国家对公司的支持力度减弱，减少对公司科研专项资金的支持，将对公司
的经营业绩和财务指标产生一定的影响。
5、根据募集资金投资计划，本次募集资金投资项目完成后，本公司固定资
产增加约11,376 万元，较2007 年末固定资产原值5,941.16 万元有较大幅度增
加，每年新增固定资产折旧约为1,424.3 万元。若募集资金投资项目不能很快产
生效益以弥补新增固定资产投资带来的折旧，将在一定程度上影响公司净利润、
净资产收益率，本公司将面临固定资产折旧额增加而影响公司盈利能力的风险。
6、语音产业是新兴产业，市场正处于典型应用试点成功后全面推广的关键
时期，属于规模化发展的导入期。目前，语音技术及产品在不同行业、不同领域
和不同技术环境下应用的广度和深度有很大差异。在电信、金融等行业开始逐步
进入规模化应用，在手机、学习机、车载导航仪等终端设备中的应用开始加速推
广，而在数码娱乐终端（MP3/MP4/PMP 等）、智能家电、智能玩具、个性化语音
增值服务以及海外汉语教学等涉及社会生活方方面面的广泛应用尚处于试点推
广期。基于语音产业属于新兴产业的特性，市场成长速度和所需周期将对本公司
未来业务发展速度和盈利能力增长速度带来一定的影响。
请投资者仔细阅读招股说明书全文中“风险因素”一节的内容，并特别关注
上述风险的描述。
1-2-5
第二节 本次发行概况
股票种类： 人民币普通股（A 股）
每股面值： 1.00 元人民币
发行股数： 2,680 万股，占发行后总股本的比例为25.01%
发行后总股本： 10,716.60 万股
发行价格： 12.66 元/股
市盈率： 29.98 倍（按扣除非经常性损益前后净利润的孰低
额和发行后总股本全面摊薄计算）
发行前每股净资产： 1.86 元（按截止2007 年12 月31 日经审计归属母
公司股东权益扣减向老股东的2007 年度现金分红
后除以本次发行前总股本计算）
发行后每股净资产： 4.33 元/股（按截止2007 年12 月31 日经审计归
属母公司股东权益扣减向老股东的2007 年度现金
分红后加上本次发行筹资净额之和除以本次发行
后总股本计算）
市净率： 2.92 倍（按发行后每股净资产计算）
发行方式： 采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资
者定价发行相结合的方式
发行对象： 符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的
境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止
购买者除外）
承销方式： 余额包销
预计募集资金总额： 33,928.80 万元
预计募集资金净额： 31,425 万元
本次发行费用概算： 预计发行费用总额为2,503.80 万元，主要包括：
保荐费：250 万元
承销费：1,526.80 万元
会计师费用：164 万元
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律师费用：135 万元
推介及信息披露等费用：428万元
拟上市地： 深圳证券交易所
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第三节 发行人基本情况
一、发行人基本资料
注册中、英文名称及缩写
安徽科大讯飞信息科技股份有限公司
ANHUI USTC iFLYTEK CO.,LTD.
法定代表人 王仁华
成立日期 2007 年4 月26 日
住所及邮政编码
安徽省合肥市高新开发区黄山路616 号
邮政编码：230088
电话、传真号码 0551－5331880（电话）、0551－5331802（传真）
互联网网址 www.iflytek.com
电子信箱 xunfei@iflytek.com
二、发行人历史沿革及改制重组情况
发行人前身为安徽中科大讯飞信息科技有限公司，成立于1999年12月30日，
整体变更为股份公司之前注册资本7,306万元。2007年2月10日经讯飞有限股东会
决议决定，由讯飞有限全体股东作为发起人，以讯飞有限截止2006年12月31日经
审计扣除应分配股利后的净资产11,475.75万元为基数，按照1：0.7的比例折为
股份公司8,036.6万股（余额3,439.15万元转为资本公积），整体变更为股份公
司。2007年4月26日，公司在安徽省工商行政管理局办理工商变更登记，企业法
人注册号为：3400001001906。
三、发行人股本情况
（一）总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排
1、发行人本次发行前总股本8,036.60万股。
2、本次拟发行2,680万股，占发行后总股本的比例25.01%。
3、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
（1）公司实际控制人（以刘庆峰为代表的14位自然人股东：刘庆峰、王仁
华、陈涛、吴相会、江涛、黄海兵、孙金城、王智国、郭武、严峻、胡郁、张焕
杰、吴晓如、徐玉林，合计持股1,953.24万股），以及公司副总裁陈燕（持股112.20
万股）和董事会秘书徐景明（持股55.00万股）均承诺：自科大讯飞股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有科大讯飞的股票，也不由
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科大讯飞收购该部分股份；上述禁售期满后，在科大讯飞任职期间每年转让的股
份不超过本承诺人所持有科大讯飞股份总数的百分之二十五，如今后从科大讯飞
离职，自离职后半年内不转让所持有的科大讯飞股份。
（2）公司股东上海广信科技发展有限公司（持股1,419.00万股）、联想投资
有限公司（持股880.00万股）和中国科学技术大学科技实业总公司（现更名为中
科大资产经营有限责任公司，持股646.80万股）均承诺：自科大讯飞股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有科大讯飞的股票，也不由
科大讯飞收购该部分股份。
（3）公司董事张安民（持股148.72万股）承诺：自科大讯飞股票上市之日
起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有科大讯飞的股票，也不由科大
讯飞收购该部分股份；上述禁售期满后，在科大讯飞任职期间每年转让的股份不
超过本承诺人所持有科大讯飞股份总数的百分之二十五，如今后从科大讯飞离
职，自离职后半年内不转让所持有的科大讯飞股份。
（4）除上述股东外，本次发行前的公司其他股东（合计持股2,821.64万股）
均承诺：自科大讯飞股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所
持有科大讯飞的股票，也不由科大讯飞收购该部分股份。
（二）本次发行前公司前十名股东
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 上海广信科技发展有限公司 1,419.00 17.66
2 联想投资有限公司 880.00 10.95
3 合肥美菱股份有限公司 660.00 8.21
4 中科大资产经营有限责任公司（SLS） 646.80 8.05
5 合肥群音信息投资管理有限公司 561.00 6.98
6 盈富泰克创业投资有限公司 504.90 6.28
7 刘庆峰 761.34 9.47
8 王仁华 361.68 4.50
9 何新平 209.00 2.60
10 李少武 176.00 2.19
合 计 6179.72 76.89
（三）本次发行前公司前十名自然人股东及其在公司所担任的职务
编号 股东名称
持股数量
（万股）
直接持股
比例（%）
间接持股
比例（%）
合计持股
比例(%)
担任的职务
1 刘庆峰 761.34 9.47 － 9.47 董事、总裁
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2 王仁华 361.68 4.50
－
4.50
董事长、讯飞研究
院院长
3 何新平 209.00 2.60 － 2.60 ——
4 李少武 176.00 2.19 － 2.19 ——
5 陈涛 161.04 2.00
－
2.00
董事、副总裁、行
软及系统集成业
务部总监
6 张安民 148.72 1.85 － 1.85 董事
7 吴晓如 117.37 1.46
－
1.46
副总裁、语音平台
事业部总监
8 陈燕 112.20 1.40 － 1.40 副总裁、财务总监
9 吴德海＊ 89.02 1.11 0.5023% 1.61 行政部经理
10 邬大卫 88.00 1.10 － 1.10 ——
注：吴德海通过持有群音投资7.196%股权而间接持有公司40.37万股。
（四）主要股东相互之间的关联关系
自然人股东吴德海持有本公司89.02万股，同时持有本公司股东单位合肥群
音信息投资管理有限公司7.196%股权，为其第一大股东，并担任法定代表人。
四、发行人业务情况
（一）发行人主营业务
公司自设立以来一直以智能语音技术产业化为主要发展方向，是以中文为主
的智能语音核心技术提供商及应用方案提供商。主营业务主要由语音支撑软件、
行业应用产品/系统、信息工程和运维服务三大类构成。
（二）发行人主要产品或服务的用途、销售或服务方式
1、语音支撑软件
发行人以软件授权的方式销售给二次开发商，其中电信级语音平台按系统支
持的电话线数收费，嵌入式语音软件按装配的终端数量收费。
电信级语音平台产品 嵌入式语音软件产品
主要功能
向二次开发厂商提供电信级中文
语音合成开发平台和语音识别开
发平台。通过此平台开发厂商可以
方便地在其应用系统和解决方案
中集成中文语音合成与语音识别
技术，在系统中实现稳定性、可靠
性和大规模并发语音服务功能。
向嵌入式开发厂商提供嵌入式级的中
文语音合成、语音识别开发技术和语
音交互应用解决方案。开发厂商可以
方便地在其嵌入式终端产品中集成语
音合成与语音识别技术，实现高度智
能化、高性价比的语音交互功能。
应用领域
用于各行各业的信息服务系统,
如：
电信：呼叫中心，168、114等信息
服务系统；
可广泛应用于各类移动设备和数码终
端产品中，如：
手机：与设备中的各种应用捆绑，可
以让来电、短信、新闻等实时读出，
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银行：呼叫中心和客户服务系统；
旅游：旅游信息播报和查询；
电子政务：社保、税务等客服系统
中；
公共服务事业：电力、水务等众客
户服务系统中。
增强使用便捷性；可以使用语音直接
拨打电话，调用常用程序。
电子辞典、学习机：实现语音电子书，
让电子文档能看又能听,还可以语音
检索机器中的各种文件及多媒体资
料，加快用户的浏览速度，提升使用
效率，加强用户体验。
导航终端：实现导航过程的行车路径
语音自动播报、路况信息播报。
MP3/MP4/PMP：实现歌曲模糊搜索、语
音点歌、电子书朗读等功能。
销售方式 以软件授权的方式销售给二次开发商
2、行业应用产品/系统
产品名称
基于语音搜索的声动彩铃/声动
炫铃系统
企业级C3 应用支撑平台
主要功能
声动彩铃/炫铃是基于科大讯飞
智能语音技术实现可随时随地
通过语音检索、下载、设置歌曲
等铃音的解决方案。有效的克服
了按键式操作的交互不便和上
网操作的环境依赖，更好地满足
了彩铃/炫铃用户个性化和及时
性需求。
iFLYTEK-C3面向大型企业/政府的行业应
用，融合了智能语音和语言技术，提供了
具有协作（ Collaboration ） ， 通讯
（Communication）和互联（Connection）
等关键支撑服务，是科大讯飞向行业客户
提供具有语音特色的解决方案过程中极其
重要的快速开发和模块复用支撑平台。
应用领域 移动彩铃用户、联通炫铃用户
协同办公类业务系统：如政府、企业内部
协同办公系统、管理支撑系统。典型应用
如区域型电子政务解决方案，电信行业内
部控制与管理支撑系统等；
数据集成及分析系统：如公安用户、企业
用户的数据集成和数据分析类业务。典型
案例有公安警情分析和预测系统等；
信息多渠道发布系统：与政府、企业协同
办公系统集成，实现信息的多渠道发布和
访问。典型案例有区域型电子政务解决方
案中的多渠道通讯系统，语音网站发布系
统等。
销售或收费
模式
发行人与电信运营商合作分成，
根据用户使用语音搜索业务产
生的通话费和信息费获得分成
收益。
语音软件（技术）和系统硬件销售
3、信息工程与运维服务
信息工程主要是将第三方计算机硬件和软件等有机组合在一起，加上发行人
所提供的咨询、调优、配置等服务，搭建成满足客户特定业务需要的信息系统并
完成销售。目前主要面向省内教育、石化、电信、政府行业，用来探索语音技术
在这些重点行业方向的应用契机、积累行业经验。运维服务主要面向企业或者政
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府的信息系统提供运行维护服务。
（三）主要产品/服务的主要原材料
发行人消耗的原材料主要包括：计算机、电子元器件、刻录光盘、网络设备
等，上述材料市场供应充分。
（四）行业竞争情况和发行人在行业中的竞争地位
目前，中文语音市场属于起步阶段，市场总额的构成大多数是由发行人与战
略合作伙伴们（如华为、中兴、联想等）在典型行业内的试点应用组成。随着这
些试点应用的成功和全行业推广，语音产业将会在未来几年内出现大幅增长。发
行人是我国唯一以语音技术为主要产业化方向的“国家863计划成果产业化基地”
和“国家规划布局内重点软件企业”，中文语音核心技术处于国际领先水平，在
中文语音产业拥有最高市场份额，并被信息产业部确定为中文语音交互标准工作
组组长单位，行业竞争优势地位明显。
发行人的潜在竞争对手主要是国际性的语音技术厂商与那些积极对语音技
术进行投入的跨国IT巨头。国内竞争厂商在企业规模、人才队伍、研发积累、产
品化程度、品牌影响力、市场占有率等各个方面与科大讯飞相比均有着较明显的
差距。
五、发行人的资产权属情况
发行人拥有房屋所有权3处，合计面积12,486.48平方米；土地使用权2 处，
合计面积30462.17平方米。
公司独立拥有生产经营所必须的商标权11项，专利权12项（其中：发明专利
5项、实用新型5项、外观设计2项），专利申请权20项，著作权21项，软件产品
登记证17项、科学技术成果11项等无形资产。上述资产不存在抵押、质押或其他
权属纠纷和潜在纠纷。
此外，发行人还持有信息产业部颁发的B2-20050406号《中华人民共和国增
值电信业务经营许可证》，获准经营第二类增值电信业务中的信息服务业务（不
含固定网电话信息服务），业务覆盖范围为全国，服务项目为互联网信息服务。
六、同业竞争和关联交易
（一）同业竞争
公司实际控制人刘庆峰为代表的14 位自然人股东目前未以任何形式直接或
间接从事与公司相同或相似的业务。2007 年8 月28 日，14 位自然人股东出具
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《避免同业竞争的承诺》，承诺不开展与公司相同或相似的业务。
（二）关联交易
1、报告期内主要偶发性关联交易
（1）2006年度公司向中国科学技术大学科技实业总公司（以下简称“科大
实业”）销售Sherri英文合成音库，交易金额为12.82万元，占当期营业收入的比
例为0.07%，占当期同类型业务营业收入比例为0.38%。
（2）2006年度，公司及子公司安徽微讯软件技术有限公司分别委托科大实
业开发“多渠道通讯系统软件系统”、“警情预测系统”和“统一认证系统软件系
统”， 交易金额合计97万元。以上软件系统开发完成后，已作为公司经营用无形
资产。
（3）委托参股的安徽国讯教育科技有限责任公司实施少量、零星信息工程
施工：2005年度和2006年度，公司分别向其支付信息工程施工费8.46万元和16.30
万元，分别占同期施工费的4.48%和2.86%。
（4）2005年度向参股的合肥文语科技发展有限公司购买固定资产29.91万
元。
2、独立董事对报告期关联交易的意见
独立董事对上述关联交易履行的审议程序的合法性和交易价格的公允性发
表了无保留意见。
七、董事、监事、高级管理人员
姓 名 职 务
性
别
年
龄
任期起
止时间
简要经历 兼职情况
2007年
薪酬
(万元)
持有公司
股份数量
（万股）
王仁华 董事长 男 64
2007.4-
2010.4
中国科技大学教授、博士生导师，国家智
能计算机研究开发中心、人机语音通信研
究评测实验室主任，国家中文语音交互技
术标准工作组组长。2002年获“国家科技
进步二等奖”，2005年获国家“信息产业
重大技术发明”。
中国科技大
学教授
42 361.68
刘庆峰
董事
总裁
男 34
2007.4-
2010.4
中国科技大学信号与信息处理专业博士。
高级工程师、中国科学技术大学兼职教授、
博导，国家中文语音交互技术标准工作组
秘书长，中华全国青年联合会委员、中国
科协七届委员和十届全国人大代表。2002
年获“国家科技进步二等奖”和“中国十
大杰出青年科技创新奖”； 2004年度获“第
八界中国青年科技奖”和“求是杰出青年
科技成果转化奖”；2005年获得“中国信息
产业重大技术发明”；2006年荣获“中国青
年五四奖章”。
公司子公司
董事长
48 761.3375
李宝忠 董事 男 38
2007.4-
2010.4
浙江大学硕士。曾任中国农业银行温州乐
清市支行副行长，浙江省分行团委书记、
信贷处科长，中国长城资产管理公司浙江
上海广信科
技发展有限
公司副总裁
未在公
司领薪
无
1-2-13
资产经营处副处长，中产经投资有限公司
副总裁。
张安民 董事 男 39
2007.4-
2010.4
曾任石油部安徽地质研究所制图室主任，
现任上海复星集团安徽首席代表。
未在公
司领薪
148.72
王能光 董事 男 49
2007.4-
2010.4
经济管理硕士，高级会计师。曾任联想集
团财务总经理。
联想投资公
司董事总经
理、财务总
监等
未在公
司领薪
无
余万春 董事 男 37
2007.6-
2010.4
大学本科，高级会计师。曾任四川长虹电
器股份有限公司会计处处长、财务部副部
长。
合肥美菱股
份有限公司
副总裁
未在公
司领薪
无
周宁 董事 男 45
2007.4-
2010.4
首都经济贸易大学企业管理专业硕士，高
级经济师。曾任职于北方电脑公司国际合
作部，中国国际经济咨询公司总裁助理、
部门经理。
盈富泰克创
业投资有限
公司副总经
理等
未在公
司领薪
无
陈涛
董事
副总裁
男 34
2007.6-
2010.4
中国科学技术大学计算机科学软件专业硕
士，“国家科技进步二等奖”、“合肥市青年
专业拔尖人才”、“合肥市劳动模范”获得
者。现兼任本公司技术总监
安徽微讯软
件科技有限
公司总经
理、安徽讯
飞智元信息
科技有限公
司总经理
30 161.04
冯玉琳 独立董事 男 65
2007.4-
2010.4
武汉大学研究生，中国科学技术大学工学
博士，美国斯坦福大学和卡内基梅隆大学
博士后。曾任中国科学技术大学教授，博
士生导师，中科院软件研究所研究员、所
长，中国软件行业协会副会长，现任中科
院软件所软件工程技术研究中心首席研究
员。
北京中科软
科技股份有
限公司董事
/ /
韩江洪 独立董事 男 53
2007.4-
2010.4
合肥工业大学计算机应用专业硕士。曾任
合肥工业大学计算机与信息系科研副主
任，计算机与信息学院院长，现任合肥工
业大学副校长、教授、博士生导师。安徽
省政府技术专家委员会委员，安徽省信息
化领导小组和合肥市信息化建设规划顾问
组专家，安徽省计算机用户协会理事长，
中国仪器仪表学会微型计算机学会理事
长。
合肥工业大
学副校长等
/ /
俞能宏 独立董事 男 49
2007.4-
2010.4
中欧国际工商管理学院MBA硕士。曾任中共
肥西县常委、常务副县长、县委副书记、
代理县长，合肥市财贸办公室副主任，合
肥市供销社主任。
合肥市国有
资产控股有
限公司董事
长等
/ /
倪国爱 独立董事 男 44
2007.4-
2010.4
中国人民大学博士。安徽财经大学教授、
硕士生导师、会计学院院长，中国会计学
会理事，安徽会计学会副会长，安徽司法
会计学会副会长。
/ /
钱进 独立董事 男 42
2007.4-
2010.4
工学硕士、工商管理硕士。曾任安徽省节
能中心副主任、安徽省经贸投资集团董事、
安徽省医药集团股份公司总经理。
安徽省投资
集团有限公
司总经理助
理等
/ /
金卫东
监事会主
席
男 39
2007.4-
2010.4
安徽财经大学经济学学士，会计师。曾任
中国科学技术大学审计处审计师。
中国科技大
学科技实业
总公司副总
裁
未在公
司领薪
无
毛昌民 监事 男 52
2007.4-
2010.4
清华大学管理工程硕士，高级工程师。曾
任北京电子工程学院教师、联想集团综合
管理、商务、IT等部门总经理。
联想投资公
司高级投资
经理
未在公
司领薪
无
徐玉林 职工监事 男 39 2007.4- 经济学研究生。曾任安徽省检察院《廉政
杂志社总编助安徽省青年联合
无 15 55.00
1-2-14
2010.4 风云》杂志社总编助理，安徽省青年联合
会第八届、九届委员，现任公司营销部经
理。
吴晓如 副总裁 男 35
2007.4-
2010.4
中国科学技术大学电子工程博士，高级工
程师。现兼任本公司研究院副院长、语音
平台事业部总监。
无 30 117.37
陈燕
副总裁
财务总监
男 48
2007.4-
2010.4
华东工程学院学士，高级工程师。中国质
量协会一等奖、部级科技成果二等奖、部
级科技成果三等奖获得者。曾任兵器部214
研究所处长，中美合资库利特公司总经理，
兵器部5693厂副厂长兼总工程师，郑州生
茂实业（集团）有限公司总经理。
无 25 112.20
白强 副总裁 男 39
2007.4-
2010.4
美国普度大学数理统计专业博士候选，前
中国旅美科协常委。曾任TalenTank Inc.,
Dallas， TX， USA技术副总裁，摩根大通，
Dallas， TX， USA副总裁，基尼科技(Cool
Jinni Technologies, Inc.)总裁，uniView
Technologies Corporation首席技术官。
无 25 无
徐景明
董事会
秘书
男 35
2007.4-
2010.4
中国科技大学工商管理硕士，经济师。现
兼任公司人力资源总监、总裁办主任。
无 16 55.00
注：1、独立董事津贴3.6 万元/年，自2007 年开始领取；2、上述人员与公司及控
股子公司均不存在股权关系和其他利益关系。
八、公司实际控制人（股东）情况
公司实际控制人系以刘庆峰为代表14 位自然人股东，除上表中的王仁华、
刘庆峰、陈涛、吴晓如、徐玉林等5 人外，其它9 人为：胡郁（持股77.44 万股）、
黄海兵（持股72.05 万股）、严峻（持股71.83 万股）、吴相会（持股66.11 万股）、
江涛（持股59.51 万股）、孙金城（持股48.51 万股）、王智国（持股44.11 万股）
郭武（持股37.40 万股）、张焕杰（持股19.86 万股）。上述14 位自然人股东除
持有本公司股权外，无控制的其他企业；持有的股份不存在质押或其他有争议的
情况。
九、财务会计信息
（一）简要合并会计报表
1、合并资产负债表
单位：万元
项 目 2007.12.31 2006.12.31 2005.12.31
流动资产 20,273.76 18,458.96 13,200.24
非流动资产 6,775.13 3,485.56 3,570.81
资产总计 27,048.89 21,944.52 16,771.06
流动负债 8,672.01 7,278.87 6,359.72
非流动负债 1,178.30 1,981.06 1,057.66
1-2-15
负债合计 9,850.31 9,259.93 7,417.37
股东权益 17,198.58 12,684.59 9,353.68
其中：归属于母公司股东权益 16,938.52 12,684.59 9,149.11
2、合并利润表
单位：万元
项 目 2007 年度 2006 年度 2005 年度
营业收入 20,581.02 17,135.53 8,156.75
营业利润 3,921.86 3,219.61 802.65
利润总额 5,535.68 3,723.89 1,107.21
净利润 5,355.74 3,514.88 993.09
其中：归属于母公司股东的净利润 5,349.83 3,514.88 998.58
3、合并现金流量表
单位：万元
项 目 2007 年度 2006 年度 2005 年度
经营活动产生的现金流量净额 7,568.40 2,565.04 2,862.93
投资活动产生的现金流量净额 -3,431.64 -388.59 -1,140.71
筹资活动产生的现金流量净额 -2,136.79 696.40 1,033.81
现金及现金等价物净增加额 1,999.29 2,872.84 2,757.94
注：以上财务数据已经安徽华普会计师事务所审计。
（二）注册会计师核验的非经常性损益情况
单位：万元
项 目 2007 年度 2006 年度 2005 年度
非经常性收入项目：
1、非流动资产处置收益 1.61 1.24 -
2、计入当期损益的政府补助 916.99 791.52 535.30
3、企业合并的合并成本小于合并
时应享有被合并单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
12.46 - -
4、委托投资收益 - 7.49 -
5、营业外收入中的其他项目 8.06 3.23 1.12
小计 939.12 803.49 536.42
非经常性支出项目：
1、非流动资产处置损失 10.91 5.72 4.78
2、营业外支出中的其他项目 13.74 2.62 11.08
1-2-16
小计 24.65 8.34 15.86
影响利润总额 914.47 795.15 520.57
减：所得税 90.27 78.77 -
影响净利润 824.20 716.38 520.57
影响少数股东损益 - - -
影响归属与母公司股东净利润 824.20 716.38 520.57
扣除非经常性损益后归属于普通
股股东的净利润
4,525.63 2,798.50 478.02
语音技术广阔的应用前景受到了国家各级主管部门的高度重视，公司作为智
能语音产业龙头，报告期内收到了各级政府部门拨付的基础研究经费或重点项目
专项经费。随着公司主营业务快速成长，这类政府补助收入对净利润的影响大幅
下降。
（三）近三年主要财务指标
公司主要财务指标
2007 年末
/年度
2006 年末
/年度
2005 年末
/年度
流动比率（倍） 2.34 2.54 2.08
速动比率（倍） 2.26 2.23 1.88
资产负债率（母公司） 40.42% 42.71% 43.87%
应收账款周转率（次/年） 2.33 2.29 1.16
存货周转率（次/年） 8.17 5.79 2.94
息税折旧摊销前利润（万元） 6,671.48 4,667.54 1,641.49
利息保障倍数 23.28 12.31 11.20
每股经营性活动现金净流入（元） 0.94 0.35 0.39
每股净现金流量（元） 0.25 0.39 0.38
每股净资产（元） 2.11 1.74 1.25
无形资产（扣除土地使用权后）占净资产的比例3.77% 2.72% 3.27%
净资产收益率（%） 每股收益（元/股）
报告期 财务指标
全面摊薄加权平均
基本每股
收益
稀释每股
收益
归属于公司普通股股东的净利润 31.58 36.80 0.67 0.67
2007 年度 扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润
26.72 31.13 0.56 0.56
归属于公司普通股股东的净利润 27.71 32.19 0.48 0.48
2006 年度 扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润
22.06 25.63 0.38 0.38
归属于公司普通股股东的净利润 10.91 12.47 0.14 0.14
2005 年度 扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润
5.22 5.97 0.07 0.07
1-2-17
（四）管理层讨论与分析
1、财务状况分析
（1）资产状况分析
单位：万元
2007 年末 2006 年末 2005 年末
项 目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
流动资产 20,273.76 74.95% 18,458.96 84.12% 13,200.24 78.71%
非流动资产 6,775.13 25.05% 3,485.56 15.88% 3,570.81 21.29%
总资产 27,048.89 100% 21,944.52 100% 16,771.06 100%
报告期内，公司流动资产比例高、非流动资产比例低（主要为固定资产、无
形资产以及资本化的研发支出），符合公司作为软件企业的行业特点。公司流动
资产主要为货币资金、应收账款和存货，报告期内三项合计占公司流动资产比例
分别为94.40%、97.81%、92.10%。
（2）负债分析
单位：万元
2007 年末 2006 年末 2005 年末
项 目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
流动负债 8,672.01 88.04% 7,278.87 78.61% 6,359.72 85.74%
非流动负债 1,178.30 11.96% 1,981.06 21.39% 1,057.66 14.26%
负债总额 9,850.31 100% 9,259.93 100% 7,417.37 100%
报告期内，公司负债主要以流动负债为主，流动负债占负债总额比例平均为
84.10%，与公司高比例的流动资产结构相匹配，也与公司项目开发和货款回笼周
期保持较好匹配关系。公司非流动负债主要为收到政府或行业主管部门拨付的语
音相关技术、产品开发和研究中心建设的专项拨款、少量银行借款，以及完工信
息工程预计的后续运行维护费用等。
（3）偿债能力分析
公司偿债能力相关指标如下：
指标名称 2007 年末/年度2006 年末/年度 2005 年末/年度
流动比率(倍） 2.34 2.54 2.08
速动比率（倍） 2.26 2.23 1.88
资产负债率（母公司） 40.42% 42.71% 43.87%
息税折旧摊销前利润（万元） 6,671.48 4,667.54 1,641.49
利息保障倍数 23.28 12.31 11.20
1-2-18
报告期内，公司流动比率、速动比率呈上升趋势，流动比率和速动比率均达
到或超过2，表明公司具有良好的资产流动性和短期偿债能力；公司资产负债率
水平稳定、适当，长期偿债能力有充足保障；同时，报告期内业务规模和盈利水
平快速增长，公司息税折旧摊销前利润指标呈上升态势，利息保障倍数从2005
年的11.20倍提高至2007年的23.28倍，表明公司盈利能力对偿债借款利息的安全
保障能力强。
2、盈利能力分析
（1）营业收入构成
单位：万元
2007 年度 2006 年度 2005 年度
业务类别
金额 比例 金额 比例 金额 比例
语音支撑软件 4,541.18 22.06% 3,398.64 19.83% 1,500.48 18.40%
行业应用产品/系统 3,502.10 17.02% 3,409.49 19.90% 2,784.21 34.13%
信息工程与运维服务 12,525.37 60.86% 10,314.83 60.20% 3,872.06 47.47%
材料销售 12.37 0.06% 12.57 0.07% - -
合 计 20,581.02 100% 17,135.53 100% 8,156.75 100%
营业收入中语音支撑软件、行业应用产品/系统是公司语音核心技术的体现，
具有高科技含量、高利润的特点，是公司核心业务发展方向和主要利润来源，报
告期内毛利占公司总体毛利的70%－80%，且收入和毛利均呈快速增长态势。
信息工程与运维服务是公司利用技术优势、区域品牌和市场优势，为语音产
业开拓期补充利润来源，同时也为探索语音技术在重点行业的应用机会而实施的
系统集成类业务。该类业务整体处于良性增长状态，销售收入较大，但在公司利
润总额中所占的比例较低。
（2）毛利分析
①报告期公司各项业务毛利情况如下：
单位：万元
2007 年度 2006 年度 2005 年度
项 目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
语音支撑软件 4,105.38 46.99% 2,661.81 37.75% 1,193.84 27.83%
行业应用产品/系统 2,483.24 28.42% 2,185.46 31.00% 1,977.83 46.11%
信息工程与运维服务 2,148.61 24.59% 2,203.27 31.25% 1,121.70 26.15%
材料销售 0.07 0.00% 0.12 0.00% -3.67 -0.09%
1-2-19
合 计 8,737.30 100% 7,050.66 100% 4,289.70 100%
公司语音支撑软件和行业应用产品/系统两项业务毛利额稳步增长，由2005
年的3,171.67 万元增长到2007 年的6,588.62 万元，增幅107.73%，且占公司
毛利总额的比例也有所提高。特别是语音支撑软件增长迅速，毛利额由2005 年
的1,193.84 万元增长到2007 年的4,105.38 万元，增幅243.88%，占公司毛利
总额的比例由27.83%提高到46.99%。目前，这两项业务毛利额占公司毛利总额
比例稳定在70%以上，成为公司盈利的主要来源。
公司信息工程与运维服务业务是公司另一利润来源，2006 年较2005 年大幅
增长96.42%；2007 年因实施的“农村远程教育”等项目利润率低，该项业务的
毛利较2006 年小幅下降2.48%。
②报告期内，公司各项业务毛利率和综合毛利率情况如下：
项 目 2007 年度 2006 年度 2005 年度
语音支撑软件 90.40% 78.32% 79.56%
行业应用产品/系统 70.91% 64.10% 71.04%
信息工程与运维服务 17.15% 21.36% 28.97%
材料销售 0.57% 1.03% -
合 计 42.45% 41.15% 52.59%
（3）利润总额、净利润分析
单位：万元
2007 年度 2006 年度 2005 年度
项 目
金额 增幅 金额 增幅 金额
利润总额 5,535.68 48.65% 3,723.89 236.33% 1,107.21
净利润 5,355.74 52.37% 3,514.88 253.93% 993.09
随着中国语音技术逐步达到实用水平，又经过近几年的技术优化和市场推
广，已逐步进入社会生活的方方面面，社会对语音技术的需求日趋增长，报告期
内公司的盈利能力呈快速增长态势。
3、现金流量分析
项 目 2007 年度 2006 年度 2005 年度
经营活动产生的现金流量净额（万元） 7,568.40 2,565.04 2,862.93
投资活动产生的现金流量净额（万元） -3,431.64 -388.59 -1,140.71
1-2-20
筹资活动产生的现金流量净额（万元） -2,136.79 696.40 1,033.81
汇率变动对现金的影响（万元） -0.68 - 1.91
现金及现金等价物净增加额（万元） 1,999.29 2,872.84 2,757.94
每股经营活动现金流量（元） 0.94 0.35 0.39
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额均为正数，经营活动能持续为
公司带来现金流入。特别是2007年，公司进一步强化应收账款管理，积极催收货
款，同时利用低资金成本的应付票据支付采购款，有效提高了经营活动现金净流
入；公司投资活动现金净支出主要为根据业务发展规模、研究开发等需要，购置
相应的固定资产、无形资产、开发支出等长期资产。其中：2007年投资活动现金
支出主要包括购买房产支出1,158.46万元，购置土地使用权支付365.64万元、资
本化的研发支出1,173.36万元；公司筹资活动主要为借款、偿还本息和股利分配。
2007年度公司筹资活动现金净流出主要为偿还借款本息和股利分配。
4、可能影响发行人盈利能力的主要因素
报告期内，公司利润主要来源于语音支撑软件和行业应用产品/系统。作为
新兴产业的语音产品市场正处于典型应用试点成功后全面推广的关键时期。目
前，语音技术及产品在不同行业、不同领域和不同技术环境下应用的广度和深度
有很大差异。基于语音产业属于新兴产业的特性，市场成长速度和所需周期将对
本公司未来业务发展速度和盈利能力增长速度带来一定的影响。公司作为行业领
先型企业，仍需不断提高技术水平并加大产业化推广力度，进一步培育和引导市
场。
（六）最近三年股利分配情况
1、发行人股利分配政策
按照《公司章程》的规定，利润分配方案由公司董事会根据公司经营业绩和
业务发展计划提出，经公司股东大会审议批准后实施，公司股东大会对利润分配
方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）
的派发事项。
2、发行人近三年分配股利情况
（1）2007 年2 月10 日，经2006 年度股东大会决议通过，以公司2006 年
末注册资本7,306 万元为基数，向全体股东按每一元出资额派发现金红利人民币
0.15 元（含税），共计派发现金红利1,095.90 万元。
1-2-21
（2）2008 年3 月5 日，经2007 年度股东大会决议通过，以公司2007 年末
总股本8,036.60 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利2.50 元（含税），
合计派发现金股利2,009.15 万元，剩余未分配利润留待以后年度分配。
3、发行前滚存利润安排
根据本公司2007 年第二次临时股东大会决议，公司本次发行上市之前的滚
存未分配利润由本次发行后的新老股东共享。
4、发行后的股利分配政策
本次发行后的股利分配一般政策与发行前将保持一致。预计公司本次公开发
行股票后第一次利润分配的时间在2009 年6 月30 日前，具体时间和分配方案需
经公司董事会提出、股东大会审议通过后执行。
（七）发行人目前拥有的控股子公司基本情况
1、全资子公司情况
（1）北京中科大讯飞信息科技有限公司：成立时间于2004年7月6日，注册
资本200万元，注册地址为北京市海淀区中关村南大街34号中关村科技发展大厦C
座2509室，法定代表人刘庆峰，主营业务包括：语音应用产品的研发与销售，电
信语音增值业务的运营及行业应用软件开发。
截止2007年12月31日，总资产为393.58万元，净资产为246.65万元；2007
年度实现净利润为28.76万元（业经安徽华普会计师事务所审计）。
（2）安徽微讯软件技术有限公司：成立时间于2005年5月23日，注册资本500
万元，注册地址为合肥市高新区信息产业园天柱路5号，法定代表人：刘庆峰，
主营业务包括: 软件开发、语音行业应用系统开发与销售、系统工程及信息咨询
等。
截止2007年12月31日，总资产为1,504.68万元，净资产为1,271.51万元；2007
年度实现净利润为612.51万元（业经安徽华普会计师事务所审计）。
（3）合肥讯飞数码科技有限公司：成立时间于2006年4月18日，注册资本
1,000万元，注册地址为合肥市高新区黄山路616号讯飞大厦301、302室，法定代
表人：刘庆峰，主营业务包括: 软件开发、嵌入式语音系列产品的研发和销售、
系统工程、技术服务及信息咨询等。
截止2007年12月31日，总资产为3,006.14万元，净资产为2,903.48万元；2007
1-2-22
年度实现净利润为1,654.70万元（业经安徽华普会计师事务所审计）。
2、控股子公司情况
安徽讯飞智元信息科技有限公司：成立时间于2002年10月25日，注册资本
1,000万元，注册地址为合肥市高新区黄山路616号讯飞大厦204室，法定代表人：
刘庆峰，主营业务包括：建筑智能化系统、楼宇自控、防盗监控、网络系统工程，
股权结构为：本公司持有75%的股权，宋玲容持有25%的股权。
截止2007年12月31日，总资产为1,560.32万元，净资产为1,040.25万元；2007
年度实现净利润为98.59万元（业经安徽华普会计师事务所审计）。
1-2-23
第四节 募集资金运用
一、本次募集资金投资项目的安排计划
单位：万元
序募集资金使用计划
号
项目名称
项目投资
总额 第一年第二年第三年
项目备案情况
1
普通话口语评测及教学软
件产业化项目
6,248 3,930 2,260 58
合肥市发展计划委员
会计备[2007]193 号
2
语音搜索电信增值业务系
统扩建项目
5,652 3,364 2,225 63
合肥市发展计划委员
会计备[2007]191 号
3
电信级语音合成平台升级
及产业化项目
4,872 3,121 1,751 0
合肥市发展计划委员
会计备[2007]192 号
4
嵌入式语音软件升级及产
业化项目
4,839 3,269 1,439 131
合肥市发展计划委员
会计备[2007]194 号
5
以中文为核心的多语种语
音关键技术研究与工程中
心建设项目
5,725 2,897 1,743 1,085
合肥市发展计划委员
会计备[2007]195 号
合 计 27,336 16,581 9,418 1,337 ――
二、本次募集资金投资项目概况
（一）普通话口语评测及教学软件产业化项目
本项目是发行人利用其拥有自主知识产权的计算机口语评测技术，将迄今业
界唯一通过国家语委鉴定，并在安徽和上海成功试点的普通话计算机辅助口语评
测系统向全国范围推广，以计算机自动评测辅助人工完成国家语委普通话水平测
试（PSC 考试）；在正式测试系统的基础上，向考生提供基于互联网的模拟测试
系统；同时研究开发面向中小学的普通话口语教学软件。
本项目预计总投资为6,248 万元，其中：建设投资5,863 万元，流动资金
385 万元。项目预计达产年年平均收入6,170 万元，年平均净利润2,128 万元。
（二）语音搜索电信增值业务系统扩建项目
本项目是发行人在中国联通、中国移动彩铃/炫铃语音搜索业务成功运营的
基础上（已有18 个省级合作运营点），新增20 个省级运营点（2007 年下半年公
司已利用自有资金826 万元初建10 个省级运营点并试运行），同时对现有语音搜
索业务内容进行扩充，将彩铃/炫铃搜索业务扩充到手机铃声、点送歌曲、歌手
歌曲资讯等全面的音乐搜索业务，以及进一步扩充到交通、餐饮等更多实用信息
搜索。
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本项目预计总投资为5,652 万元，其中：建设投资5,289 万元，流动资金
363 万元。项目预计达产年年平均收入4,725 万元，年平均净利润1,975 万元。
（三）电信级语音合成平台升级及产业化项目
本项目是发行人对现有电信级语音合成平台核心技术进行提升，主要建设内
容包括提升电信级语音合成核心效果，完善开发及支撑服务平台，建立电信级语
音合成应用和展示中心三部分。内核效果的提升将大大拓宽语音合成技术的应用
领域；开发及支撑服务平台的完善将强化对二次开发厂商的服务支撑（二次开发
厂商是指集成发行人电信级语音合成产品的厂商，如电信领域的中兴、华为），
吸引更多开发厂商，将语音技术进一步运用到电信、银行、社保、交通等行业，
合力推进语音技术产业化进程；电信级语音合成应用和展示中心的建立可让用户
更直观体验语音应用所带来的价值，引导开发商应用和行业推广。
本项目预计总投资为4,872 万元，其中：建设投资4,120 万元，流动资金
752 万元。项目预计达产年年平均收入5,953 万元，年平均净利润2,257 万元。
（四）嵌入式语音软件升级及产业化项目
本项目中发行人将通过提升核心技术效果，研发新一代多语种、多方言、多
音色嵌入式中文语音合成技术和高识别率、高效率的嵌入式中文语音识别技术，
实现对现有嵌入式语音软件的升级。并针对主要行业应用如手机、导航设备、电
子词典、MP3/MP4/PMP 等提供行业定制包以及配套开发支持工具与参考设计方
案，帮助开发商快速形成商用产品，快速扩大语音技术产业化规模。
本项目预计总投资为4,839 万元，其中：建设投资4,245 万元，流动资金
594 万元。项目预计达产年年平均收入5,373 万元，年平均净利润2,343 万元。
（五）以中文为核心的多语种语音关键技术研究与工程中心建设项目
本项目是发行人在目前已有语音核心技术积累基础上，对影响语音产业未来
发展的关键技术方向进行前瞻性研究和技术储备。建设内容主要包括两个方面：
以中文为核心的多语种语音关键技术研究，包括在语音合成技术、语音识别技术、
语音评测技术方向，以及语音产业发展涉及的新技术拓展方向的核心技术理论与
工程解决方案的研究和开发工作；语音工程与计算中心建设，包括建设研究成果
测试与应用集成平台，大规模语音研究与数据计算服务器集群，异地远程协同研
发平台，面向多领域研究需求的大规模语音资源库等。
本项目预计总投资为5,725 万元。项目实施后，可以帮助发行人在语音合成、
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识别、评测及新技术拓展方向等领域取得多项关键技术突破，巩固发行人在以中
文为核心的多语种语音关键技术上的领先地位；加快研究成果产品化的转化速
度，显著提高发行人的核心竞争力和可持续发展能力。
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第五节 风险因素及其他重要事项
一、风险因素
除重大事项提示中所述风险外，发行人还具有以下风险：
1、净资产收益率下降风险
2007 年度公司全面摊薄净资产收益率31.58%。本次发行完成后，公司净资
产将有大幅度的提高，而募集资金投资项目产生预期效益需要一定的时间，在短
期内存在净资产收益率大幅下降的风险。
2、募集资金投资项目市场风险
本次募集资金投资项目技术起点较高、储备充分，具有良好的产业化基础，
且均进行了充分的论证和市场调研。但由于属于高新技术大规模产业化项目，市
场需求的形成需要更多的引导和推动，存在大规模产业化和部分募集资金投资项
目合作运营模式拓展可能遇到的市场和经营管理风险。
3、税收优惠政策风险
报告期内发行人享受的主要税收优惠政策如下：
(1)发行人销售自行开发生产的软件产品，执行增值税实际税负超过3%的
部分实行即征即退政策。
(2)本公司及下属子公司安徽微讯软件技术有限公司、合肥讯飞数码科技有
限公司和北京中科大讯飞信息科技有限公司作为高新技术开发区内高新技术企
业，享受减按15%的税率计缴企业所得税的优惠。此外，北京中科大讯飞信息科
技有限公司还享受新技术企业自开办之日起，“三免三减半”征所得税优惠政策；
2005--2007 年度本公司被认定国家规划布局内重点软件企业，享受减按10%的税
率计缴企业所得税的优惠；子公司安徽微讯软件技术有限公司、合肥讯飞数码科
技有限公司作为经认定的新办软件生产企业，享受自开始获利的2006 年度起，
“两免三减半”所得税优惠政策。
若国家调整有关高新技术企业及软件产业的相关优惠政策，将影响到发行人
的税后利润水平。
4、软件盗版风险
本公司智能语音产品受到的盗版威胁比一般通用软件要小，但由于软件易于
复制的特性，若本公司的软件产品遭遇较大范围的盗版、仿冒或非法销售，将会
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对公司的盈利水平产生不利影响。
二、其他重要事项
（一）截至本次招股书签署日，公司不存在对外担保的情形，亦无正在执行
的重大诉讼或仲裁事项。
（二）截至本次招股书签署日，公司正在或将要履行的重要合同包括：公司
与宋玲容签署的《四元科技股权转让协议》1 份；单笔银行借款1,000 万元《借
款合同》4 份；金额较大的语音支撑软件业务合同计4 份、行业应用产品/系统
合同计5 份、信息工程与运维服务合同4 份。
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第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排
一、本次发行各方当事人
名称住所 联系电话 传真
经办人或联系人姓
名
发行人：
安徽科大讯飞信息科技
股份有限公司
安徽省合肥市高新开
发区黄山路616 号
0551－5331880 0551－5331802 徐景明
保荐人（主承销商）：
国元证券股份有限公司
安徽省合肥市寿春路
179 号
0551－2207987、
0551-2207999
0551-2207991
王晨、朱焱武、
林斗志、李洲峰
律师事务所：
安徽天禾律师事务所
安徽省合肥市淮河路
298 号通达大厦
0551－2642831 0551－2620450
蒋敏、张大林、
惠志强
会计师事务所：
安徽华普会计师事务所
安徽合肥荣事达大道
100 号
0551－2646135 0551－2652879
朱宗瑞、张良
文、王军
股票登记机构：
中国证券中央登记结算
有限责任公司深圳分公
司
深圳市深南中路1093
号中信大厦18 楼
0755-25938000 0755-25988122
收款银行：
拟上市的证券交易所：
深圳证券交易所
深圳市深南东路5045
号
0755-82083333 0755-82083914
二、本次发行上市的重要日期
询价推介时间 2008 年4 月18 日、21 日、22 日
定价公告刊登日期 2008 年4 月24 日
申购日期和缴款日期
网下申购和缴款：2008 年4 月24 日－25 日
网上申购和缴款：2008 年4 月25 日
股票上市日期 本次发行结束后将尽快安排在深交所上市
第七节 备查文件
1、招股说明书全文、备查文件和附件可到发行人和保荐人（主承销商）住
所处查询；查询时间：周一至周五，上午9:00-下午5:00。
2、招股说明书全文可通过深圳证券交易所网站（www.cninfo.com.cn）查阅。
