宁波港股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
Ningbo Port Company Limited
（宁波市北仑区明州路301 号）
保荐机构（主承销商）
上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
（一）发行股票类型： 人民币普通股（A 股）
（二）发行股数： 不超过250,000 万股
（三）每股面值： 1.00元
（四）每股发行价格： [ ]元
（五）预计发行日期： 2010年9 月14 日
（六）拟上市的证券交易所： 上海证券交易所
（七）本次发行后总股本： 不超过1,330,000 万股
（八）本次发行前股东所持股
份的流通限制、股东对所持股
份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东宁波港集团有限公司承诺：自本公
司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，
也不由本公司收购该部分股份
本公司股东招商局国际码头（宁波）有限公司、中
信港口投资有限公司、宁波宁兴（集团）有限公司、
宁波交通投资控股有限公司、宁波开发投资集团有
限公司、宁波城建投资控股有限公司、舟山港务集
团有限公司承诺：自本公司股票在上海证券交易所
上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股
份
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会
保障基金实施办法》（财企[2009]94 号）的有关规
定，本公司首次公开发行A 股股票并上市时，由本
公司国有股股东（除招商局国际码头（宁波）有限
公司以外的其他股东均为国有股股东）转由全国社
会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会
II
保障基金理事会将继承原国有股东的禁售期义务
如果本公司H 股股票在香港联交所上市，若上述股
东持有的本公司股份在获得中国证监会等监管机构
批准后转为H 股，则该部分股权的转让不受上述时
间限制；同时，如果因发行H 股导致上述股东按有
关规定进行国有股减持，则该部分减持的国有股不
受上述时间限制
（九）保荐机构（主承销商）： 中银国际证券有限责任公司
（十）招股意向书签署日期： 2010 年9 月2 日
III
发行人声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及
其摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，本公司经营与收益的变化，由本
公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
IV
重大事项提示
1．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，经报国务院同意，
本公司设立未满三年即可申请在境内公开发行股票并上市。
2．本公司的A 股和H 股发行方案已经公司于2009 年8 月21 日召开的2009
年度第一次临时股东大会审议通过，公司于2010 年8 月20 日召开的2010 年
度第一次临时股东大会审议通过将上述发行方案的有效期延长至2011 年8 月20
日。H 股发行计划在A 股发行并上市后择机实施。本公司不能保证H 股发行必
然发生，H 股发行能否成功受到境内外监管机构的审批、市场走势、投资者的信
心、A 股发行价格等多种因素的影响。同时，如果H 股发行成功，可能摊薄本
公司的每股收益。如果H 股发行未能在2011 年8 月20 日前完成，本公司需就
H 股发行事宜另行提交股东大会予以审议。本公司特别提醒投资者关注该等影
响。
3．本公司拟公开发行的H 股发行价格应不低于A 股发行价格，最终发行价
格将在考虑国内外投资者利益的情况下，根据发行时国内A 股市场和国际资本
市场情况，按照本公司所处行业的一般估值水平以及市场认购情况确定。
4．根据本公司与宁波港集团签署的《重组协议》的约定以及本公司2009
年度第一次临时股东大会、2009 年年度股东大会和2010 年度第一次临时股东
大会的相关决议，本公司本次发行前特别股息和滚存利润分配方案如下：
（1）宁波港集团投入本公司的资产，自本公司设立的资产评估基准日2007
年6 月30 日（不含当日）至本公司设立日2008 年3 月31 日（含当日）期间因
实现盈利或其他资本公积变化而引起的净资产增加归宁波港集团享有，并以特别
股息的形式向宁波港集团派发。根据经审计的财务报表，上述特别股息为
1,313,108 千元，截至本招股意向书签署日，上述特别股息已由本公司向宁波港
集团支付完毕。
（2）本公司自设立次日（2008 年4 月1 日）至2009 年12 月31 日期间产
生的可供股东分配的利润，由本公司八家发起人股东按各自所持本公司股份的比
例享有。根据经审计的财务报表，本公司在该期间内产生的可供股东分配的利润
共计2,267,908 千元。截至本招股意向书签署日，上述可供股东分配的利润已由
V
本公司向各股东支付完毕。
（3）本公司自2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日期间产生的可供股东
分配的利润共计767,304 千元，其中650,000 千元由本公司八家发起人股东按
各自所持本公司股份的比例享有，剩余的117,304 千元由A 股发行后的本公司
新老股东共享。截至本招股意向书签署日，上述650,000 千元已由本公司向各
股东支付完毕。
（4）本公司自2010 年7 月1 日至本次发行并上市日期间产生的可供股东
分配的利润由A 股发行后的本公司新老股东共享。
5．本公司设立时，中企华资产评估以2007 年6 月30 日为评估基准日对宁
波港集团投入本公司的资产及相关负债进行了评估。经评估，宁波港集团投入本
公司的净资产评估值为14,121,424 千元，其中评估增值7,379,176 千元，增值
率109.45%。评估增值主要为长期股权投资评估增值6,064,206 千元和宁波港
集团本部投入土地使用权评估增值1,616,189 千元。上述评估结果已经宁波市国
资委确认，本公司也已在母公司层面按照上述评估的结果建账。
对于本公司所属企业中原为全民所有制企业和集体企业本次改制为有限责
任公司的，编制财务报表时，在净资产原账面价值的基础上按照评估结果对净资
产的影响调整了公司制企业成立日及以后期间子公司的个别财务报表，并且将进
行上述调整以后的净资产作为持续核算的结果并入本公司的合并财务报表；对于
本公司下属企业中在评估基准日之前已经改制为股份有限公司或者有限责任公
司的，本次不再按照评估结果调整其个别财务报表，并以该等子公司原账面价值
作为计量基础反映在本公司的合并财务报表中。因此，本公司在编制合并财务报
表时，对于母公司层面确认的部分评估增值应予以转回，冲减了本公司长期股权
投资评估增值部分以及土地使用权等资产的评估增值部分，并相应调减了资本公
积。
6．本公司部分业务在下属子公司运营，根据财政部2006 年2 月15 日颁布
的《企业会计准则第2 号——长期股权投资》的规定，本公司在编制母公司报表
时，对下属子公司的长期股权投资采用成本法核算。在母公司层面，只有下属子
公司宣告分配股利或利润时，才确认为投资收益。因此，合并财务报表的盈利指
标更能反映本公司的盈利能力，而母公司报表中的净利润及可供分配的利润会对
VI
本公司的利润分配能力（包括现金支付能力）产生影响。
如果下属子公司未能在本公司资产负债表日之前宣告分派现金股利，将导致
母公司报表和合并报表的盈利指标（例如净利润）存在一定差异。
7．根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
（财企［2009］94 号）的有关规定，经宁波市国资委以《关于宁波港股份有限
公司A股首发上市10%国有股划转全国社保基金会有关问题的批复》（甬国资产
[2009]46 号）核准，在本次发行并上市时，本公司国有股股东宁波港集团、中
信港投、宁波宁兴、宁波交投、宁波开投、宁波城投和舟山港务将履行国有股减
持义务，在本公司实际发行A 股数量达到本次发行的上限250,000 万股时，上
述股东分别将持有的本公司股份237,843,552 股、4,756,871 股、2,642,706 股、
2,642,706 股、792,812 股、792,812 股和528,541 股划转给全国社会保障基金
理事会。若本公司实际发行A 股数量低于本次发行的上限，则上述股东将按照
各自持股比例划转给全国社会保障基金理事会本公司股份，直至划转数量之和达
到实际发行股份数量的10%。
8．本公司设立前，由于港口管理体制等历史原因，宁波港集团的12 家子
公司的企业所得税由宁波港集团汇总缴纳。本公司设立后，上述12 家子公司的
股权变更至本公司名下，其中宁波港强实业有限公司等7 家子公司自本公司设立
起即自行向所属税务征管部门缴纳企业所得税，宁波港北仑第二集装箱有限公司
等5 家子公司已于本公司设立后实施了子改分方案，并于2008 年12 月前全部
完成了税务清算和注销手续。
就上述事项，宁波港集团已向本公司出具承诺函，承诺如因前述汇总纳税行
为产生的相关责任由宁波港集团承担。
9．本公司的少数重要客户有实力建设自有港口或码头，货主自有码头的建
设，有可能导致本公司货源的流失和影响本公司货源的增量。如本公司的重要客
户在未来继续自行建造码头，将有可能对本公司的业务产生不利影响。具体情况
请参见”第四节 风险因素，二、经营风险，（一）大客户流失的风险”。
10．宁波港集团就其出资设立本公司时投入本公司的净资产的评估增值部
分，已向相关有权部门申请批准其免于缴纳企业所得税，并同时申请批准本公司
及本公司全资和控股的子公司按照评估后的资产价值在企业所得税前计提折旧
VII
或摊销。上述申请事项已获国务院原则同意，并已于2009 年12 月15 日，经宁
波市人民政府以《关于宁波港集团有限公司整体重组改制上市过程中涉及资产评
估增值相关的所得税优惠事项的请示》（甬政[2009]114 号），向财政部和国家税
务总局正式递交了上述税收优惠政策的申请。截至本招股意向书签署日，相关审
批工作正在推进中。
根据相关税收法律、行政法规、部门规章的规定和《重组协议》的约定，上
述宁波港集团出资设立本公司时投入本公司的净资产的评估增值部分的纳税义
务人为宁波港集团，不会对本公司的财务状况产生影响；本公司已按照相关税收
法律、行政法规、部门规章的规定进行了相应的账务处理和税务核算，上述本公
司及本公司全资和控股的子公司按照评估后的资产价值在企业所得税前计提折
旧或摊销的申请若无法获得批复，不会对本公司的财务状况产生影响。宁波港集
团也已就上述事项向本公司承诺：宁波港集团将根据相关税收法律、行政法规、
部门规章的规定和《重组协议》的约定，全部承担并及时缴纳与上述资产评估增
值相关的税收费用；如因此导致本公司产生任何经济损失，包括但不限于基于有
权主管机关的行政处罚或生效判决或司法裁决而产生的任何经济损失，宁波港集
团将于该等经济损失产生之日起15 日内以现金形式向宁波港股份进行全额补
偿。
VIII
目 录
第一节 释义...................................................................................................1
一、基本术语..............................................................................................1
二、专业术语..............................................................................................5
第二节 概览...................................................................................................8
一、基本情况..............................................................................................8
二、竞争优势和发展战略............................................................................8
三、控股股东简介.......................................................................................9
四、本公司主要财务数据..........................................................................10
五、本次发行情况..................................................................................... 11
六、募集资金用途.....................................................................................12
第三节 本次发行概况...................................................................................13
一、本次发行的基本情况..........................................................................13
二、本次发行的有关当事人.......................................................................14
三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系............................17
四、与本次发行上市有关的重要日期........................................................17
五、本公司H 股发行简介.........................................................................18
第四节 风险因素..........................................................................................19
一、市场风险............................................................................................19
二、经营风险............................................................................................20
三、财务风险............................................................................................23
四、与募集资金有关的风险.......................................................................25
五、政策性风险........................................................................................25
六、其他风险............................................................................................27
第五节 发行人基本情况...............................................................................29
一、基本情况............................................................................................29
二、重组改制情况.....................................................................................29
三、本公司设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况.................39
IX
四、本公司设立时发起人出资及设立后历次股本变化的验资情况.............39
五、本公司的组织结构..............................................................................40
六、本公司的分公司、控股子公司、参股子公司简要情况........................42
七、本公司控股股东和实际控制人的基本情况..........................................79
八、本公司股本情况.................................................................................81
九、本公司的内部职工股情况...................................................................83
十、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股等情况.................83
十一、本公司员工及其社会保障情况........................................................83
十二、持有5%以上股份的主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人
员的重要承诺及其履行情况............................................................................84
第六节 业务和技术.......................................................................................87
一、主营业务概况.....................................................................................87
二、本公司所处行业基本情况...................................................................90
三、竞争优势.......................................................................................... 111
四、主营业务的具体情况........................................................................ 115
五、主要经营模式...................................................................................137
六、业务收费情况...................................................................................138
七、主要客户和主要设备供应商.............................................................139
八、固定资产和无形资产........................................................................141
九、环保、安全措施和质量控制情况......................................................146
第七节 同业竞争与关联交易......................................................................149
一、同业竞争..........................................................................................149
二、关联方和关联交易............................................................................152
第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员..................................167
一、本公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员..........................167
二、董事、监事和高级管理人员个人投资情况........................................176
三、董事、监事和高级管理人员领取薪酬情况........................................176
四、董事、监事和高级管理人员的兼职情况说明....................................176
五、董事、监事和高级管理人员相互之间存在的亲属关系说明...............179
X
六、本公司董事、监事和高级管理人员与本公司签定的有关协议、所作承诺
及其履行情况...............................................................................................179
七、董事、监事和高级管理人员聘任及变动情况....................................179
第九节 公司治理........................................................................................181
一、股东大会..........................................................................................181
二、董事会..............................................................................................185
三、监事会..............................................................................................193
四、独立董事制度...................................................................................196
五、董事会秘书制度...............................................................................198
六、本公司的违法违规行为.....................................................................200
七、控股股东占用本公司资金或资产及本公司对主要股东的担保情况....200
八、管理层对本公司内部控制制度的说明...............................................200
九、会计师对本公司内部控制制度的评价...............................................201
第十节 财务会计信息.................................................................................202
一、财务报表的编制基础及遵循企业会计准则的声明.............................202
二、财务会计报表...................................................................................205
三、合并财务报表范围及主要控股子公司情况........................................221
四、主要会计政策及会计估计.................................................................223
五、税项.................................................................................................240
六、分部报告..........................................................................................246
七、最近一期末主要资产情况.................................................................250
八、最近一期末主要负债情况.................................................................267
九、归属公司股东的权益........................................................................276
十、现金流量情况...................................................................................278
十一、会计报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项...............278
十二、非经常性损益情况........................................................................280
十三、主要财务指标...............................................................................281
十四、资产评估情况...............................................................................283
十五、验资情况......................................................................................285
XI
第十一节 管理层讨论与分析......................................................................287
一、财务状况分析...................................................................................287
二、盈利能力分析...................................................................................301
三、现金流量分析...................................................................................316
四、资本性支出分析...............................................................................317
五、重大担保、诉讼、其他或有事项和期后事项对本公司的影响...........317
六、影响本公司财务状况和盈利能力的主要因素....................................318
第十二节 业务发展目标.............................................................................321
一、本公司的发展目标............................................................................321
二、本公司的发展战略............................................................................321
三、拟定上述计划所依据的假设条件以及实施上述计划可能面临的主要困难
.....................................................................................................................324
四、上述发展计划与本公司现有业务的关系............................................325
五、本次募集资金对实现上述计划的作用...............................................325
第十三节 募集资金运用.............................................................................327
一、本次发行募集资金规模及投向..........................................................327
二、募集资金项目基本情况.....................................................................330
三、募集资金运用对财务状况和经营成果的影响....................................338
第十四节 股利分配政策.............................................................................339
一、本公司股利分配政策........................................................................339
二、本次发行前特别股息和滚存利润的分配安排及已履行的决策程序....340
三、本公司实际股利分配情况.................................................................340
四、本次发行后的股利分配政策.............................................................341
第十五节 其他重要事项.............................................................................342
一、信息披露与投资者服务.....................................................................342
二、重大商务合同...................................................................................343
三、对外担保情况...................................................................................356
四、诉讼与仲裁事项...............................................................................359
第十六节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明........................360
XII
第十七节 备查文件.....................................................................................371
一、本公司的备查文件............................................................................371
二、查阅时间和地点...............................................................................371
三、查阅网址..........................................................................................371
招股意向书 第一节 释义
1
第一节 释义
除非另有说明，本招股意向书中以下简称具有特定含义：
一、基本术语
发行人、公司、本公
司
指 宁波港股份有限公司，于2008 年3 月31 日根据中
国法律注册成立的股份有限公司，在本招股意向书
中除特别说明外，均包括纳入合并报表范围的子公
司
本次发行 指 本公司本次在中国境内（不含香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾省）发行以人民币认购和交易
的普通股股份的行为
A 股 指 本公司本次在中国境内（不含香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾省）发行的以人民币认购和交
易的普通股股份，每股面值人民币1.00 元，拟在上
海证券交易所上市
H 股 指 本公司拟在境外发行并在香港联交所主板上市的以
港元认购和交易的普通股股份，每股面值人民币
1.00 元
宁波港集团 指 宁波港集团有限公司
招商局码头（宁波） 指 招商局国际码头（宁波）有限公司
中信港投 指 中信港口投资有限公司
宁波宁兴 指 宁波宁兴（集团）有限公司
宁波交投 指 宁波交通投资控股有限公司
宁波开投 指 宁波开发投资集团有限公司
宁波城投 指 宁波城建投资控股有限公司
舟山港务 指 舟山港务集团有限公司
招股意向书 第一节 释义
2
发起人、发起人股东 指 宁波港集团、招商局码头（宁波）、中信港投、宁波
宁兴、宁波交投、宁波开投、宁波城投和舟山港务
重组方案 指 宁波市国资委以2007 年12 月28 日《关于转发市
政府〈关于同意宁波港集团有限公司股份制改革并
境内外上市的批复〉的通知》（甬国资发[2007]60
号）、2007 年12 月29 日《关于宁波港集团有限公
司股份制改革并境内外上市方案的批复》（甬国资
发[2007]61 号）及2008 年2 月18 日《关于同意调
整宁波港股份有限公司（筹）发起人股比的批复》
（甬国资改[2008]8 号）批准的重组方案
本次重组 指 重组方案所述的重组行为
注入业务 指 根据重组方案宁波港集团注入本公司的主营业务以
及与主营业务相关的直接服务业务（包括：码头、
仓储、轮驳、外理、专用铁路、信通和教培等港口
业务，以及为港口主业直接服务的相关业务）
注入资产及负债 指 与注入业务相关的货币资金、实物资产、无形资产
（含土地使用权）及下属公司股权等资产及负债
非注入业务 指 根据重组方案，宁波港公安局、市政府交办的非港
口投资项目、不具备进入本公司条件的在建工程和
试生产经营管理部门和单位以及集体企业等机构和
业务
非注入资产及负债 指 除非注入业务外，根据重组方案保留在宁波港集团
的部分非经营性或者不具备进入本公司条件的资产
及负债
子改分 指 根据重组方案确定的原则，本公司将若干子公司的
净资产及业务纳入本公司新设的各相关分公司中，
然后将原子公司清算注销的行为
财务公司 指 宁波港集团财务有限公司
招股意向书 第一节 释义
3
《重组协议》 指 本公司与宁波港集团于2008 年4 月1 日签署的《重
组协议》
《发起人协议》 指 由发起人宁波港集团、招商局码头（宁波）、中信港
投、宁波宁兴、宁波交投、宁波开投、宁波城投和
舟山港务于2008 年3 月共同签署的《宁波港股份
有限公司发起人协议》
《公司章程》 指 经本公司2008 年4 月1 日召开的2008 年度第一次
临时股东大会审议批准并经本公司2009 年度第一
次临时股东大会修改的《宁波港股份有限公司章程》
《避免同业竞争协
议》
指 本公司与宁波港集团于2008 年4 月1 日签署的《避
免同业竞争协议》
《金融服务框架协
议》
指 财务公司于2010 年8 月20 日与宁波港集团签署的
《金融服务框架协议》
报表期间、报告期 指 2007 年度、2008 年度、2009 年度和2010 年1-6
月
保荐机构（主承销
商）、中银国际
指 中银国际证券有限责任公司
中国、我国、全国 指 中华人民共和国
国务院 指 中华人民共和国国务院
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
商务部 指 中华人民共和国商务部
外管局 指 国家外汇管理局及其分支机构
交通运输部 指 中华人民共和国交通运输部，亦包括其前身中华人
民共和国交通部
财政部 指 中华人民共和国财政部
招股意向书 第一节 释义
4
国土资源部 指 中华人民共和国国土资源部
建设部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部，亦包括其前身
中华人民共和国建设部
环境保护部 指 中华人民共和国环境保护部，亦包括其前身中华人
民共和国国家环境保护总局
国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局
海关总署 指 中华人民共和国海关总署
宁波市国资委 指 宁波市人民政府国有资产监督管理委员会
宁波市工商局 指 宁波市工商行政管理局
海问 指 北京市海问律师事务所
普华永道 指 普华永道中天会计师事务所有限公司
中企华资产评估 指 北京中企华资产评估有限责任公司
中企华土地评估 指 北京中企华房地产估价有限公司
立信永华 指 江苏立信永华资产评估房地产估价有限公司
评估报告书 指 北京中企华资产评估有限责任公司于2008 年2 月
24 日出具的《宁波港集团有限公司拟整体重组设立
股份有限公司项目资产评估报告书》（中企华评报
字[2008]第022 号）
企业会计准则 指 财政部于2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则
——基本准则》和38 项具体会计准则、其后颁布的
企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其
他相关规定
合营企业 指
本公司与其他方对其实施共同控制的被投资单位，
对合营企业投资在编制合并及公司财务报表时均采
用权益法核算
联营企业 指
本公司对其财务和经营决策具有重大影响的被投资
单位，对联营企业投资在编制合并及公司财务报表
时均采用权益法核算
招股意向书 第一节 释义
5
新所得税法 指
全国人民代表大会于2007 年3 月16 日通过的《中
华人民共和国企业所得税法》
《公司法》 指 2005 年10 月27 日修订并于2006 年1 月1 日
生效的《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 2005 年10 月27 日修订并于2006 年1 月1 日
生效的《中华人民共和国证券法》
GDP 指 国内生产总值
宁波梅山保税港区 指 2008 年2 月经国务院批准设立，位于宁波市北仑区
梅山岛，规划面积7.7 平方公里的保税港区
元 指 人民币元
美元 指 美国的法定货币
港元 指 香港的法定货币
英尺 指 使用于美国、英国及其前殖民地和英联邦国家的长
度单位，1 英尺约等于30.48 厘米
二、专业术语
宁波－舟山港 指 2005 年11 月21 日经交通运输部批准，于2006 年
1 月1 日起正式启用的港口名称
宁波港口 指 原宁波港，包括甬江、镇海、北仑、穿山、大榭、
梅山、象山、石浦等港区
长江黄金水道 指 沿长江流域的水路运输干道
港区 指 由码头及港口配套设施组成的港口区域
码头 指 供船舶停靠、货物装卸和旅客上下的水工设施
泊位 指 港区内停靠船舶、装卸货物的港口固定位置
专用泊位 指 供特定船舶停靠或供船舶装卸特定货物的泊位
港池 指 港口内供船舶停泊、作业、驶离和掉头用的水域
锚地 指 港口内供船舶安全停泊、避风、海关边防检查、检
疫、装卸货物和进行过驳编组作业的水域
招股意向书 第一节 释义
6
TEU 指 英文Twenty-Foot Equivalent Unit 的缩写，是以长
20 英尺X 宽8 英尺X 高8.5 英尺的集装箱为标准
的国际计量单位，也称国际标准箱单位
DWT 指 英文Deadweight Tonnage 的缩写，船舶所允许装
载的重量吨数，可用船舶满载排水吨与空载排水吨
的差额衡量
过驳 指 大船靠码头、浮筒、装卸平台，或大船在锚地用驳
船或其他小船装卸货物，通常用于港口作业
转运 指 从装运港（地）至卸货港（地）的货运过程中进行
转装或重装的行为，包括同类运输方式下的运输工
具变更和不同种类的运输方式的变更
吞吐量 指 在一定时期内经由水运进、出港区范围并经过港口
企业装卸的货物数量
散货 指 以散装形式运输、以其重量作为计算单位的货物，
分为大宗散货如煤炭和矿石等和小宗批量散货如化
肥、水泥等
件杂货 指 以件、箱、捆等形式托运的货物如机电设备、钢材
等，包括包装货物、裸装货物和成组化货物
冷藏箱 指 带有制冷设备、能使箱内货物保持在一定温度的专
用集装箱，分为冷冻集装箱和保温集装箱两种
拼箱 指 在集装箱运输中，单票货物不足整箱时，将运往同
一目的地的不同货主的货物，合拼装箱运输的方式
拆箱 指 把货物从集装箱内往外搬运的过程
装箱 指 把货物装进集装箱的过程
拖轮 指 用于拖带其他船舶航行或协助其他船舶靠、离码头
的轮船
班轮 指 固定航线、固定停靠港口、固定航行时间的运输船
舶
岸桥 指 安装于码头岸边，用于集装箱装卸的桥式起重机
招股意向书 第一节 释义
7
场桥 指 安装于堆场上，用于堆场内货物吊运作业的桥式或
龙门式起重机，分为轨道式场桥和轮胎式场桥两种
二程船 指 在中转港将货物转装运至目的港的运输船舶
支线港 指 将本地区和其他邻近地区的进（出）口货物（集装
箱）从（向）相对大的港口疏运（集中）的众多中
小港口，也称为喂给港
“无水港” 指 以陆路运输为主要方式，且具备港口和口岸服务功
能的内陆物流中心
集卡 指 集装箱专用运输卡车
重箱 指 装有货物的集装箱
卸船机 指 安装于港口码头岸边，用于散货船舶卸载的港口专
用起重机
门座式起重机 指 以门形座架为支撑结构，可回转的臂架型起重机
本招股意向书中任何表格若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入
所致。
招股意向书 第二节 概览
8
第二节 概览
本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅
读招股意向书全文。
一、基本情况
本公司是宁波港集团联合招商局码头（宁波）、中信港投、宁波宁兴、宁波
交投、宁波开投、宁波城投和舟山港务等7 家发起人于2008 年3 月31 日共同
发起设立的股份有限公司。
本公司是全国最大的码头运营商之一，主要从事以下业务：集装箱装卸及相
关业务；铁矿石装卸及相关业务；原油装卸及相关业务；其他货物装卸及相关业
务；综合物流及其他业务。
二、竞争优势和发展战略
（一）竞争优势
1．宁波港口是本公司的主要运营基地，具有良好的区位优势和优良的港口
自然条件。
2．长江经济带为本公司提供了庞大的客户群和充裕的货源基础，纵深发展
的长江流域，为本公司提供了巨大的发展潜力。
3．国家推进发展上海国际航运中心、浙江省实施“港航强省”战略以及宁波
市确立建设现代化国际港口城市目标，为本公司进一步发展提供了强大政策支
持。
4．本公司是全国最大的码头运营商之一，拥有完备的综合货物处理体系，
港口货物吞吐量和集装箱处理量位居国内市场前列。
5．本公司建立的以宁波港口为基础，与支线港、“无水港”紧密衔接、有效
配套的多层次港口网络体系，对经济腹地和货源有较大的辐射力和控制力。
6．本公司所在地区拥有健全和完备的交通运输体系，高速公路、铁路直达
港区，能为客户提供快速、高效、多元的优质运输服务。
招股意向书 第二节 概览
9
7．宁波港口及本公司所创建的优秀品牌、先进的服务理念、良好的企业文
化和高效的运作模式，是本公司的内在优势。
8．经验丰富、成熟且强有力的管理团队，为本公司的可持续发展奠定了坚
实的基础。
（二）发展目标和战略
宁波港口是上海国际航运中心的重要组成部分，本公司作为宁波港口最大最
主要的码头运营商，发展目标如下：促使宁波港口全面建成国际一流深水枢纽港
和我国重要的现代港口物流中心，将本公司全面建成优秀的码头运营商和现代港
口物流运营商。为实现上述目标，本公司计划采取以下发展战略：
1．依托上海国际航运中心，全力打造深水化、大型化、专业化码头群，做
强港口主业。
2．构筑以宁波港口为基础，与相关港口及“无水港”紧密衔接，有效配套的
多层次港口码头网络体系。
3．强化物流枢纽功能，大力发展中转运输，形成铁路、公路、水路，江海
河全面的多式联运。
4．扩大战略合作，建立广泛、多元、新型的客户联合体，稳固和拓展货源。
5．实施国际化战略，充分利用境内、境外两种资源，拓展两个市场，全面
提升国际化水平。
6．加强科技投入，加快信息化步伐，创建高性能物联网信息平台。
7．深化品牌战略，打造具有市场化、个性化、现代化、国际化特征的新型
品牌体系。
8．坚持可持续发展，建设环境友好型、资源节约型企业，形成企业、员工、
社会、环境的和谐发展。
三、控股股东简介
宁波港集团的前身为宁波港务管理局，成立于1979 年，直属交通运输部；
1987 年更名为宁波港务局；2004 年3 月17 日，根据宁波市人民政府《关于同
意成立宁波港集团有限公司的批复》（甬政发[2004]23 号），以宁波港务局的全
部资产和企业为主体组建宁波港集团，公司类型为国有独资有限责任公司；2004
招股意向书 第二节 概览
10
年4 月6 日，宁波市工商局向宁波港集团核发《企业法人营业执照》（注册号
3302001002758），宁波港集团依法成立。宁波港集团目前的注册资本为
6,000,000 千元，注册地为宁波市江东区昌乐路266 号宁波国际航运服务中心九
楼，法定代表人为李令红。经营范围：港口经营管理，引水领航，拖驳船，码头
租赁，装卸搬运，船舶代理，仓储，船舶电讯服务，港口铁路施工，港口机械、
集装箱维修，港口工程设计与监理，船舶垃圾清理。
本公司设立后，宁波港集团作为本公司的控股股东，其主要业务为股权管理、
港口铁路施工、环境监测工作和物业管理等。
截至2010 年6 月30 日，宁波港集团未经审计的总资产为33,813,329 千元、
净资产为20,932,373 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,064,262 千元。截至
2009 年12 月31 日，宁波港集团经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信
审报字[2010]第338 号）的总资产为29,303,524 千元、净资产为19,692,451 千
元，2009 年度实现净利润为1,810,279 千元。
四、本公司主要财务数据
（一）合并资产负债表主要数据
单位：千元
项目 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
流动资产 5,199,749 4,369,237 5,131,860
资产总额 27,162,726 25,317,955 21,731,551
流动负债 7,920,852 7,960,660 7,025,167
负债总额 11,991,374 10,591,335 7,552,565
股东权益 15,171,352 14,726,620 14,178,986
其中：归属于公司股东权益 14,894,200 14,454,377 13,865,567
少数股东权益 277,152 272,243 313,419
（二）合并利润表主要数据
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
营业收入 3,077,003 4,888,747 4,573,965 4,197,712
营业利润 1,238,790 2,068,379 2,098,334 2,133,002
利润总额 1,384,575 2,324,306 2,227,373 2,198,356
净利润 1,109,766 1,836,645 1,804,800 1,666,853
招股意向书 第二节 概览
11
归属公司股东的净利润 1,105,387 1,818,622 1,763,939 1,611,733
（三）合并现金流量表主要数据
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008年度
经营活动产生的现金流量净额 1,007,932 1,384,935 1,331,070
投资活动产生的现金流量净额 (1,829,907) (2,848,927) (3,563,680)
筹资活动产生的现金流量净额 102,663 1,297,170 2,716,429
汇率变动对现金及现金等价物的影
响 (208) 3 (81,398)
现金及现金等价物净（减少）/增加
额 (719,520) (166,819) 402,421
期/年初现金及现金等价物余额 2,345,725 2,512,544 2,110,123
期/年末现金及现金等价物余额 1,626,205 2,345,725 2,512,544
（四）主要财务指标
项目 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
流动比率（倍） 0.66 0.55 0.73 1.06
速动比率（倍） 0.64 0.53 0.70 1.01
资产负债率（公司）（%） 32.18 30.94 29.36 -
无形资产（土地使用权、水面养殖权和
采矿权除外）占净资产比例（%） 0.14 0.16 0.16 0.12
2010 年
1-6 月 2009 年度2008 年度 2007 年度
应收账款周转率（次/年） 8.88 9.35 11.56 10.66
存货周转率（次/年） 24.55 12.62 10.21 9.71
息税折旧摊销前利润（千元） 1,778,193 2,910,147 2,665,406 2,616,059
利息保障倍数（倍） 7.99 10.43 15.00 31.28
每股经营活动的现金流量（元） 0.19 0.13 0.12 -
每股净现金流量（元） (0.13) (0.02) 0.04 -
注：上述财务指标的计算方法详见“第十节 财务会计信息，十三、主要财务指标”。
五、本次发行情况
1．股票种类： 人民币普通股（A 股）
2．每股面值： 1.00元
3．发行规模： 不超过250,000 万股，占本次发行后总股本的比
例不超过18.80%
招股意向书 第二节 概览
12
4．每股发行价格： [ ]元（通过向询价对象询价确定发行价格区间；
在发行价格区间内向询价对象累计投标询价，综合
累计投标询价结果和市场情况确定发行价格）
5．发行方式： 本次发行将采用网下向询价对象询价配售与网上
资金申购发行相结合的方式或中国证监会认可的
其他发行方式
6．发行对象： 本次发行对象为在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司开设A 股股东账户的中国境内自然
人、法人及其他机构（中国法律、行政法规、所适
用的其他规范性文件及公司须遵守的其他监管要
求所禁止者除外）
六、募集资金用途
经本公司2009 年度第一次临时股东大会批准，并经本公司第一届董事会根
据上述股东大会的授权在第十三次会议和第十四次会议上审议通过，本公司拟将
本次发行所募集资金扣除发行费用后，按轻重缓急顺序投资于以下项目（包括置
换募集资金到位前已预先投入该等项目的自筹资金）：
类别 序号 募集资金项目
募集资金
拟使用量
（千元）
1 宁波－舟山港北仑港区五期集装箱码头工程 5,590,000
2 宁波－舟山港穿山港区中宅煤炭码头工程 2,450,000
码头建设 3 宁波－舟山港梅山保税港区1#～5#集装箱码头工程 1,650,000
4 宁波－舟山港金塘港区大浦口集装箱码头工程 1,260,000
购置设备 5 采购港口相关设备 880,000
资金 6 补充流动资金 1,200,000
合计 13,030,000
本次发行实际募集资金如果超出以上预计投资金额，超出部分将用于补充流
动资金。
如果实际募集资金未达到以上预计投资金额，本公司将通过利用自有资金或
实施债务融资等方式，补足项目投资缺口。
招股意向书 第三节 本次发行概况
13
第三节 本次发行概况
一、本次发行的基本情况
1．股票种类： 人民币普通股（A 股）
2．每股面值： 1.00 元
3．发行股数： 不超过250,000 万股，占本次发行后总股本的比例不
超过18.80%
4．每股发行价格： [ ]元（通过向询价对象询价确定发行价格区间；在
发行价格区间内向询价对象累计投标询价，综合累计
投标询价结果和市场情况确定发行价格）
5．发行市盈率： [ ]倍（按发行价格除以发行后每股收益计算）
6．发行后每股收益： [ ]元（每股收益按2009 年度经审计的扣除非经常性
损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）
7．发行前每股净资产： 1.38 元（根据2010 年6 月30 日经审计的归属于公
司股东的权益除以发行前总股本计算）
8．发行后每股净资产： [ ]元（根据本次发行后归属于公司股东的权益除以
发行后总股本计算，其中，发行后归属于公司股东的
权益按本公司2010 年6 月30 日经审计的归属于公司
股东的权益和本次募集资金净额之和计算）
9．发行市净率： [ ]倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产确定）
10．发行方式： 本次发行将采用网下向询价对象询价配售与网上资
金申购发行相结合的方式或中国证监会认可的其他
发行方式
招股意向书 第三节 本次发行概况
14
11．发行对象： 本次发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司开设A 股股东账户的中国境内自然人、法
人及其他机构（中国法律、行政法规、所适用的其他
规范性文件及公司须遵守的其他监管要求所禁止者
除外）
12．承销方式： 本次发行采取由主承销商中银国际组织的承销团以
余额包销方式承销本次发行的股票
13．拟上市地点： 上海证券交易所
14．预计募集资金总额： [ ]千元
15．预计扣除发行费用后
的募集资金净额：
[ ]千元
16．发行费用概算： 本次发行费用总计为[ ]千元，主要包括：
（1）承销费用和保荐费用：[ ]千元
（2）审计费用：[ ]千元
（3）评估费用：[ ]千元
（4）律师费用：[ ]千元
（5）验资费用：[ ]千元
（6）发行手续费用：[ ]千元
（7）审核费：[ ]千元
（8）路演推介费：[ ]千元
（9）印花税：[ ]千元
二、本次发行的有关当事人
（一）发行人：宁波港股份有限公司
法定代表人： 李令红
注册地址： 宁波市北仑区明州路301 号
联系电话：
0574－2768 6151
0574－2768 7784
0574－2768 7137
招股意向书 第三节 本次发行概况
15
传真： 0574－2768 7001
联系人： 黄卫平
（二）保荐机构（主承销商）：中银国际证券有限责任公司
法定代表人： 唐新宇
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
联系电话： 010－6622 9000
传真： 010－6657 8964
保荐代表人： 田劲、陈为
项目协办人： 李鹏
项目经办人： 王晓丹、潘磊、夏如、彭鹏、陈成
（三）副主承销商及分销商：[ ]
（四）发行人律师：北京市海问律师事务所
负责人： 江惟博
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路2 号南银大厦21 层
联系电话： 010－8441 5888
传真： 010－6410 6566
经办律师： 赵燕、黄立新
（五）保荐机构（主承销商）律师：北京市通商律师事务所
负责人： 刘钢
注册地址： 北京市建国门外大街甲12 号新华保险大厦6 层
联系电话： 010－6569 3399
传真： 010－6569 3838
经办律师： 程丽、孔鑫
（六）会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
负责人： 李丹
注册地址：
上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦1604－
1608 室
招股意向书 第三节 本次发行概况
16
联系电话： 021－2323 8888
传真： 021－2323 8800
经办会计师： 黎英杰、陈静、耿莹
（七）发行财务顾问：瑞信方正证券有限责任公司
法定代表人： 雷杰
注册地址：
北京市昌平区回龙观镇金燕龙大厦19 层1903、1905
号
联系电话： 010－6653 8689
传真： 010－6653 8589
项目经办人： 张涛、赵留军、余昊、张硕
（八）资产评估机构：北京中企华资产评估有限责任公司
法定代表人： 孙月焕
注册地址： 北京市东城区青龙胡同35 号
联系电话： 010－6588 1818
传真： 010－6588 2651
经办评估师： 刘登清、张智玲、胡金华、刘文波
（九）资产评估机构：江苏立信永华资产评估房地产估价有限公
司
法定代表人： 王顺林
注册地址： 南京市中山北路26 号新晨国际大厦10 楼
联系电话： 025－8331 1788
传真： 025－8330 9819
经办评估师： 徐晓斌、向卫峰
（十）土地评估机构：北京中企华房地产估价有限公司
法定代表人： 魏新
注册地址： 北京市朝外大街22 号泛利大厦912A 室
联系电话： 010－6588 3588
招股意向书 第三节 本次发行概况
17
传真： 010－6588 7033
经办评估师： 丁宁、闫振宏
（十一）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司
法定代表人 王迪彬
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴东路166 号中国保险大厦36 楼
联系电话： 021－5870 8888
传真： 021－5889 9400
（十二）申请上市证券交易所：上海证券交易所
法定代表人： 张育军
注册地址： 上海市浦东南路528 号证券大厦
联系电话： 021－6880 8888
传真： 021－6880 4868
（十三）收款银行：[ ]
三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系
发行人与本次发行的中介机构不存在直接或间接的股权关系和其他权益关
系，各中介机构负责人、高级管理人员及经办人员未持有发行人股份，与发行人
也不存在其他权益关系。
四、与本次发行上市有关的重要日期
1．询价推介时间： 2010年9 月6 日至2010 年9 月9 日
2．网下申购和缴款日期： 2010 年9 月13 日至2010 年9 月14 日
3．网上申购和缴款日期： 2010 年9 月14 日
4．定价公告刊登日期： 2010年9 月16 日
5．股票上市日期： 本次股票发行完成后，发行人将尽快申请在
上海证券交易所挂牌上市
招股意向书 第三节 本次发行概况
18
五、本公司H 股发行简介
本公司在本次发行的同时，正在积极寻求H 股发行。H 股能否发行成功及
发行时间取决于境内外监管机构的审批、市场走势、投资者信心、A 股发行价格
等多种因素，本公司不能保证H 股发行必然成功。本次发行不以H 股发行计划
实施为前提或受其影响。
本公司拟进行的H 股发行情况如下：
（一）本公司H 股发行的股东批准及发行规模
根据本公司2009 年度第一次临时股东大会的决议，本公司拟发行不超过
235,000 万股H 股（不行使超额配售选择权），约占A 股和H 股发行完成后总股
本的15.02%，决议自该次股东大会决议之日（2009 年8 月21 日）起的12 个
月内有效。根据本公司于2010 年8 月20 日召开的2010 年度第一次临时股东
大会的决议，上述H 股发行方案的有效期延长至2011 年8 月20 日。如果H 股
发行未能在2011 年8 月20 日前完成，本公司需就H 股发行事宜另行提交股东
大会予以审议。
（二）本公司H 股发行的定价
本公司拟公开发行的H 股的发行价格应不低于A 股的发行价格，最终发行
价格将在考虑国内外投资者利益的情况下，根据发行时国内A 股市场和国际资
本市场情况，按照本公司所处行业的一般估值水平以及市场认购情况确定。H 股
的发行可能摊薄本公司的每股收益，也可能对A 股的交易价格产生负面影响。
（三）本公司H 股发行的募集资金
截至本招股意向书签署日，本公司尚未就H 股发行募集资金的具体投资项
目作出决议。
本公司将按照法律法规的要求，及时披露H 股发行的有关情况。
招股意向书 第四节 风险因素
19
第四节 风险因素
投资者在评价本公司本次发行时，除本招股意向书提供的其他资料外，应特
别认真地考虑下述各项风险因素。
一、市场风险
（一）国内外宏观经济波动对本公司经营业绩的影响
本公司所从事的港口行业属于国民经济基础产业，整个行业的发展水平与宏
观经济的发展状况密切相关，包括我国经济在内的全球经济的总体运行情况与发
展趋势是影响本公司经营业绩的主要因素之一。港口吞吐量依赖于国际、国内贸
易量，由于2008 年全球金融危机的影响，一方面，我国对能源和原材料的进口
需求，受到国内经济增速变化的影响，另一方面，全球市场对中国产品的需求也
受到影响。如果全球经济彻底摆脱衰退的时间比较长，进而影响我国的经济发展
和国际、国内贸易量，最终有可能影响到本公司的经营业绩。
（二）全球航运业的发展对本公司经营业绩的影响
本公司的主要客户包括船公司及其代理公司、货主及其代理公司，本公司为
其提供各种服务，包括货物装卸、运输和存储、船舶拖曳、理货、船务代理等。
客户对上述服务的需求，很大程度上取决于全球航运业的发展情况。国内外航运
市场具有明显的周期性和波动性，航运市场的供给、需求和价格波动会在较大程
度上影响到港口码头经营，本公司的经营业绩也可能受到影响。
（三）本公司的主要业务对相关行业的发展依存度较大
本公司的港口装卸业务包括集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业
务、原油装卸及相关业务、其他货物装卸及相关业务等。这些业务与相关行业的
发展关系密切，具体如下：
1．本公司经营的集装箱装卸及相关业务主要取决于国际市场对中国产品的
需求量。我国产品的竞争力、国际市场和我国市场的购买力、世界经济的景气度
以及国际贸易政策、贸易壁垒等，都会对本公司的集装箱业务构成影响。
招股意向书 第四节 风险因素
20
2．本公司经营的铁矿石装卸及相关业务主要依赖于我国钢铁行业的发展。
我国钢铁行业所需铁矿石主要依靠进口，对铁矿石的需求量取决于国家的宏观调
控政策、国内外市场对钢材的需求量、铁矿石的价格以及铁矿石进口关税税率等
因素。上述各因素的较大变化都会导致铁矿石需求量的变化，从而给本公司的铁
矿石装卸业务造成影响。
3．本公司经营的原油装卸及相关业务主要依赖于我国炼化行业的发展。原
油资源储量、石油输出国组织的产量、原油价格、国际政治、战争等诸多因素都
会对本公司的原油装卸业务构成影响。
4．本公司经营的其他货物装卸及相关业务主要依赖于国内主要用煤行业（电
力、建材、冶金、化工等）的发展。其中，发电企业是最主要的煤炭需求方，本
公司所辐射的经济腹地各主要发电企业对煤炭的需求量直接影响本公司的煤炭
业务量。液体化工产品装卸及相关业务主要受本公司所辐射的经济腹地各主要化
工企业经营状况的影响。
（四）与现有及新建码头运营商的竞争
根据交通运输部2006 年出台的《中国沿海港口布局规划》，分布在我国3.2
万公里海岸线的港口自北向南划分为环渤海地区、长江三角洲地区、东南沿海地
区、珠江三角洲地区和西南沿海地区五大港口群，这五大港口群体间以及同一港
口群体内，均存在着码头运营商之间的竞争。
本公司主要面临来自长江三角洲港口群体中其他码头运营商的竞争。自从政
府疏浚并加深长江航道后，长江三角洲能停泊大型船舶的港口日趋增多，货主对
该区域码头的选择面也得到拓宽。本公司在沿海港口群体中面临的竞争：在集装
箱业务方面，与长江三角洲地区的码头运营商存在竞争关系；在矿石和原油业务
方面，与青岛、广州、日照、舟山等地区的码头运营商，以及长江口附近中小型
港口的码头运营商间存在竞争关系。
二、经营风险
（一）大客户流失的风险
本公司的少数主要客户有实力建设自有港口或码头，目前已建成并投入使用
招股意向书 第四节 风险因素
21
的主要有：中国石油化工股份有限公司的北仑算山码头（1977 年投入使用，2006
年对其2 号、3 号泊位（主要泊位）完成改造）和舟山册子岛码头（2006 年2
月投入使用），用于原油装卸；浙江省能源集团有限公司的舟山煤炭中转码头
（2009 年6 月投入使用），用于煤炭装卸和中转。中国石油化工股份有限公司
2007-2009 年度经本公司过驳的原油数量下降；2009 年舟山煤炭中转码头投入
使用后，浙江省能源集团有限公司经本公司中转的煤炭量有所下降；但报告期内
上述客户业务收入占本公司同期营业收入的比例很小。这些货主自有码头的建
设，都有可能导致本公司货源的流失和影响本公司货源的增量。不排除未来本公
司的客户继续自行建造码头，而对本公司业务产生不利影响。
（二）设备采购集中度较高的风险
本公司的主要大型设备供应商为上海振华重工（集团）股份有限公司和诺尔
起重设备（中国）有限公司。2009 年，本公司向上海振华重工（集团）股份有
限公司支付451,387 千元用于购买其生产的岸桥、场桥、装船机、卸船机和斗
轮机等；向诺尔起重设备（中国）有限公司支付158,289 千元，购买其生产的
轮胎式起重机。
本公司开展港口业务过程中所使用的机械和其他设备，其设计和建造需要一
定时间。若某些重要设备供应商终止或延迟向本公司提供机械设备或服务，将会
对本公司的业务产生不利影响。
（三）天气和气候变化导致的风险
港口及运输行业受天气和气候条件的影响较大，台风、季风、大雾等均有可
能给船舶航行和港口作业带来影响，导致航班的中断、延误、航线的变更和港口
码头作业的中断，对本公司业务的日常运营造成一定的影响，同时还会可能对本
公司的设施、装备和货物造成损坏。
（四）接卸能力不足导致的风险
在全球经济增长的带动下，我国港口码头行业快速发展。为满足客户对港口
码头业务需求的增长，继续保持市场领先地位，本公司计划在未来5-6 年内，新
建一系列码头泊位。但是，由于新建码头和技术改造需要投入大量的时间和资金，
招股意向书 第四节 风险因素
22
可能会出现本公司接卸能力的增长与港口码头业务需求增长不相适应的状况。本
公司业务的增长，同时也受到新泊位、新码头、新港口设施和码头岸线的建设开
发的限制，如果本公司未及时开发建设新的泊位、码头和港口设施，本公司运营
的码头可能出现货物拥塞的现象，进而可能导致本公司的竞争地位削弱、市场份
额下降。
（五）海外市场扩张导致的风险
本公司不排除在未来有选择地进行海外市场扩张，海外市场扩张的影响因素
十分复杂，包括且不限于境内监管部门的批准、汇率波动、海外运营经验、经营
管理人才和境外管理机构的审批、所在国政治、经济和劳工政策等，有可能导致
本公司无法顺利实施海外扩张以及在拓展海外市场过程中给公司带来损失。
另外，本公司的海外扩张需要面对来自该地区已有同行的激烈竞争，为了争
夺市场份额、抢占市场地位，本公司可能需要付出相应的代价。
（六）合资经营的风险
本公司的许多业务由合资企业（包括合营和联营企业）经营，部分合资企业
由本公司与合资方进行共同控制或对其实施重大影响，但本公司无法单独对该等
企业实施控制。如果该类合资企业的其他股东与本公司在履行协议规定的义务或
者享有协议规定的权利时发生纠纷，相关合资企业的业务和运营可能会受到影
响。
本公司的合资伙伴可能会遇到财务或其他困难，将可能对其履行义务的能力
产生不利影响，进而可能对相关合资企业的业务产生不利影响。
（七）本公司业务运作对信息技术高度依存的风险
本公司的管理将越来越多地采用信息化技术，向客户提供更高效的服务，最
大程度地控制业务风险，更便捷地实施内部控制和管理业务运营。本公司重要的
信息系统包括用于集装箱港口操作的集装箱码头管理系统、用于协调业务功能的
港口生产业务协同管理信息系统、用于船舶识别的船舶自动识别系统、用于追踪
船舶的全球定位监控系统、用于与政府机构通信的电子数据交换系统以及人力资
源管理系统、各种财务系统等。
招股意向书 第四节 风险因素
23
本公司上述各种信息系统，由多家软硬件厂商进行开发和维护。上述系统出
现较大故障且不能及时得到解决，可能影响本公司正常的业务运行或导致运营和
管理效率降低。
此外，本公司及时提高、改进或升级信息系统的能力，对于保持本公司的竞
争力至关重要。本公司一直不断加大对信息系统的投资。如果无法及时升级信息
系统，可能对本公司的业绩产生影响。
（八）员工流失的风险
本公司的员工拥有丰富的工作经验和过硬的专业技术，是本公司高效运营的
保证。本公司业务的发展和未来业务发展战略的执行，很大程度上依赖于员工团
队。如果其中一些人员无法或不愿继续为本公司服务，可能会对本公司运营带来
不利影响。而且，我国港口行业技术和操作保障人才紧缺，随着港口行业的发展
和新建码头的增多，将加剧行业内公司对人才的争夺，并可能导致本公司的员工
流失和管理成本增加。
（九）控股股东控制的风险
本次发行前，宁波港集团持有本公司已发行股份的比例为90%，本次发行
后，持有本公司已发行股份的比例仍将超过51%，对本公司拥有绝对控制权，
由此能够对本公司的董事人选、经营决策、对外投资、资产交易、《公司章程》
修改及股利分配政策制订等重大事项予以控制或施加重大影响。由于控股股东的
部分利益可能与其他股东的利益不完全一致，控股股东可能会促使本公司做出有
悖于本公司其他股东最佳利益的决定，从而有可能引发控股股东控制的风险。
三、财务风险
（一）本公司间接融资难以及时满足运营需要的风险
由于港口行业属于资金密集型行业，为扩大经营规模、维护码头和其他基础
设施正常运营、提高环保能力、加强运营效率，本公司的资本性支出较大。2010
年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司用于港口基础设施建设
和技术改造投资的资本性支出分别为1,583,081 千元、3,506,537 千元、
招股意向书 第四节 风险因素
24
3,055,594 千元和1,335,828 千元。本公司计划在未来5-6 年内，进行一系列的
港口基础设施建设和技术改造投资。
本公司以往主要通过自有资金和银行贷款用于资本性支出。尽管目前我国政
府实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策，但由于本公司的资本性支出较
大，本公司自有资金或银行贷款可能无法满足资本性支出所需资金，这将可能影
响本公司业务的增长和竞争力的提升。
（二）人民币汇率波动风险
1994-2004 年，人民币兑美元的官方汇率基本保持稳定。从2005 年7 月
21 日开始，我国政府实行了有限制的浮动汇率制，允许人民币根据市场供求关
系并参照一篮子货币在监管范围内波动，人民币当天即较前一天升值了约2%，
汇率上升到大约8.1 元人民币兑1 美元。根据中国人民银行授权中国外汇交易中
心公布的数据，从2005 年7 月21 日到2010 年6 月30 日，人民币兑美元的汇
率的中间价从约8.1 元人民币兑1 美元升值为约6.8 元人民币兑1 美元。
人民币汇率波动会导致进出口贸易量变化，进而可能对本公司的经营业绩造
成不利影响。
（三）若本公司的子公司和合（联）营企业向本公司分配利润的
能力下降，则会对本公司向股东派发股息的能力构成不利影响
由于本公司相当规模的业务由下属子公司和合（联）营企业完成，因此下属
子公司和合（联）营企业向本公司分派的利润将影响本公司向股东派发股息的能
力。鉴于下属子公司和合（联）营企业向本公司分派利润的能力受到各子公司和
合（联）营企业可供分配利润、现金流状况、公司章程相关条款等的限制，因而
造成本公司向股东派发股息的金额并不完全与本公司的实际盈利能力相一致。此
外，若本公司的子公司和合（联）营企业向本公司分配利润的能力下降，则会对
本公司向股东派发股息的能力构成不利影响。
招股意向书 第四节 风险因素
25
四、与募集资金有关的风险
（一）募集资金投资项目实施的风险
本公司本次发行募集资金将用于宁波－舟山港北仑港区五期集装箱码头工
程、宁波－舟山港穿山港区中宅煤炭码头工程、宁波－舟山港梅山保税港区1#～
5#集装箱码头工程、宁波－舟山港金塘港区大浦口集装箱码头工程、采购港口
相关设备以及补充流动资金。尽管本公司已经对上述募集资金投资项目的经济效
益进行了审慎测算，认为其投资回报良好，但由于外部环境变化具有不确定性，
如出现本公司不可控的外界因素影响，致使本公司建设项目的开工时间及工期发
生变动，本公司募集资金投入的计划可能因此发生变动。
（二）净资产收益率下降的风险
本次发行完成后，本公司净资产规模将大幅度提高。由于募集资金投资项目
从实施到建成投产需要一定的时间，建成投产后才能达到预计的收益水平，预计
本公司上市后募集资金投资项目投产前净资产收益率将比上市前有一定幅度的
下降，因此本公司存在因净资产收益率下降所引致的风险。
五、政策性风险
（一）行业监管引起的风险
本公司的业务开展需获得交通运输部等行业监管机构的许可或批准，并取得
相关经营资质许可证书。货物进出口和港口基础设施建设会受到相关主管部门的
监管。如果本公司在经营中违反了相关法律法规，可能受到经济或行政处罚。
（二）外汇管理制度变动的风险
目前，人民币仍未实现资本项下的自由兑换。根据我国现行的外汇管理制度，
本公司的经常性外汇交易，无须获得外管局的事先批准，但必须出示相关交易凭
证，并在国内指定的外汇银行进行交易，而本公司的资本性外汇交易必须获得外
管局的事先批准。若本公司无法获得外管局的批准，则无法兑换经营所需的外币
资金，进而会对本公司的资本开支计划，甚至经营业绩及财务状况产生不利影响。
招股意向书 第四节 风险因素
26
（三）贸易政策变更的风险
近几年来，随着我国经济的持续发展以及产业结构的调整，国家的进出口政
策，主要包括各种税率和征收范围，也在不断调整。另外，出于经济衰退以及贸
易保护等原因，我国的主要贸易国还可能施加关税或非关税壁垒以限制我国的出
口产品流入当地市场。国内外贸易政策的变化有可能造成我国的国际贸易量下
降，进而影响本公司进出口货物的吞吐量，从而对本公司的业务造成不利影响。
（四）遵循各种环保、安全、质量及健康的法律法规可能造成公
司的成本费用增加
本公司业务的开展涉及我国环保、质量、安全及健康等部门的监管，有可能
造成本公司的成本和费用的增加。
尽管本公司对于环保、质量、安全及健康等问题高度关注、定期开展专项内
部核查，并制订了多种规章制度加以规范，但本公司下属企业仍存在着可能违反
国家有关环保、质量、安全及健康的法律法规并受到监管机构处罚乃至民事或刑
事诉讼的风险，从而可能导致本公司费用增加。
（五）外国股东住所地、总部所在国家或地区向我国境内投资的
法律法规可能发生变化的风险
本公司的股东招商局码头（宁波）是在香港注册的境外公司，在本次发行前
持股比例为5.4%，为本公司的第二大股东。香港地区向境内投资的法律法规在
未来有可能发生变化，可能对本公司的经营业绩产生影响。
（六）我国关于外商投资企业税收优惠的法律法规、政策可能发
生变化的风险
《中华人民共和国企业所得税法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表
大会第五次会议于2007 年3 月16 日通过，自2008 年1 月1 日起施行，我国
境内的企业所得税税率统一调整为25%，外商投资企业不再享受税收优惠。目
前本公司的若干下属企业为外商投资企业，未来本公司仍有可能和外国投资者联
合设立新的外商投资企业。我国关于外商投资企业税收优惠的法律法规或政策的
招股意向书 第四节 风险因素
27
变化，可能对本公司的税后利润产生影响。
六、其他风险
（一）全球金融危机的影响
受全球金融危机的影响，2008 年以来，主要国家的经济出现严重的衰退或
下滑，对失业率、原油价格、通胀或通缩、信贷供应量及信贷成本、美国及其他
国家的住宅房地产市场、地缘政治等问题的担忧，导致全球资本及信贷市场出现
大幅波动。虽然经过各国政府的努力，目前世界经济处于趋于平稳的状态，但全
球经济复苏的进程尚不明朗，这将影响我国港口的货物吞吐量。金融危机带来的
全球经济衰退和贸易量的下滑可能对本公司的业务、财务状况及经营业绩产生重
大不利影响。
（二）股票价格波动的风险
本公司的A 股股票在上海证券交易所上市，除经营和财务状况外，本公司
的A 股股票价格还将受到国际和国内宏观经济形势、资本市场走势、市场心理
和各类重大突发事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资本公司股票时，应
预计到前述各类因素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。
（三）H 股发行影响A 股价格的风险
在本次A 股发行的同时，本公司正在寻求H 股的发行。虽然H 股的发行有
利于提高本公司的融资灵活性并提升本公司的企业形象，但H 股的发行一方面
会摊薄本公司的每股财务指标；另一方面，由于境内外资本市场在估值水平、交
易方式、机构投资者参与程度等方面均存在一定的差异，可能会导致本公司A
股和H 股的交易价格并不相同，本公司H 股的股价波动可能会对A 股股价产生
一定的影响。
（四）不可抗力产生的风险
一些无法控制的情况的发生，包括恐怖袭击、自然灾害（地震、洪水、海啸、
台风）、战争、动乱、传染病爆发、工人罢工等，会对受影响地区与其他地区之
间的货物运输贸易量或客户需求造成不利影响，从而对本公司的运营造成不利影
招股意向书 第四节 风险因素
28
响。
（五）本招股意向书所引用的行业统计数据来自不同的公开刊
物，其统计口径可能存在差异
本招股意向书所引用的有关行业统计数据及其他信息，来自不同的公开刊物
和研究报告，其统计口径可能存在差异。因此，引用不同来源的统计信息未必完
全具有可比性。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
29
第五节 发行人基本情况
一、基本情况
注册名称： 宁波港股份有限公司
英文名称： Ningbo Port Company Limited
注册资本： 10,800,000 千元
法定代表人： 李令红
成立日期： 2008年3 月31 日
住 所： 宁波市北仑区明州路301 号
邮政编码： 315800
电 话：
0574－2768 6151
0574－2768 7784
0574－2768 7137
传 真： 0574－2768 7001
互联网网址： http://www.nbport.com.cn
电子信箱： ird@nbport.com.cn
二、重组改制情况
（一）设立情况
根据宁波市国资委于2007 年12 月29 日印发的《关于转发市政府〈关于同
意宁波港集团有限公司股份制改革并境内外上市的批复〉的通知》（甬国资发
[2007]60 号）和《关于宁波港集团有限公司股份制改革并境内外上市方案的批
复》（甬国资发[2007]61 号），以及2008 年2 月18 日印发的《关于同意调整宁
波港股份有限公司（筹）发起人股比的批复》（甬国资改[2008]8 号），宁波港集
团进行了整体重组，并联合招商局码头（宁波）、中信港投、宁波宁兴、宁波交
投、宁波开投、宁波城投和舟山港务等7 家发起人共同发起设立了本公司。
根据中企华资产评估出具的《宁波港集团有限公司拟整体重组设立股份有限
公司项目资产评估报告书》（中企华评报字[2008]第022 号），以2007 年6 月30
招股意向书 第五节 发行人基本情况
30
日为评估基准日，宁波港集团认购本公司股份的出资（包括货币、实物、无形资
产（含土地使用权）、以及其在相关下属企业中持有的股权等）的评估值为
14,121,423.9 千元，该评估报告书已经宁波市国资委以《关于对宁波港集团有限
公司拟上市设立股份有限公司资产评估结果核准的批复》（甬国资发[2008]6 号）
核准。全体发起人于2008 年3 月签署了《发起人协议》。2008 年3 月24 日，
商务部印发了《商务部关于同意宁波港股份有限公司设立的批复》（商资批
[2008]425 号），批准宁波港集团联合上述7 家发起人发起设立本公司，并核发
了《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（商外资资审A 字[2008]0051
号）。
2008 年3 月27 日，国务院国资委印发了《关于宁波港股份有限公司国有
股权管理及上海浦东发展银行股份有限公司股权变动等有关问题的批复》（国资
产权[2008] 304 号），同意全体发起人的出资按照68.83%的折股比例折为本公司
股本，合计1,080,000 万股。除招商局码头（宁波）认购的股份外，包括宁波港
集团在内的其他发起人认购股份的股权性质均为国有股。
本公司发起人出资及认购股份的情况如下：
发起人名称
出资额
（千元） 出资方式
认购股份
（万股）
持股比例
（%）
宁波港集团 14,121,423.9
经评估的货币、实物、无
形资产（含土地使用权）、
以及其在相关下属企业中
持有的股权等
972,000 90.00
招商局码头
（宁波） 847,285.4 货币，以等值的欧元计算58,320 5.40
中信港投 282,428.5 货币 19,440 1.80
宁波宁兴 156,904.7 货币 10,800 1.00
宁波交投 156,904.7 货币 10,800 1.00
宁波开投 47,071.4 货币 3,240 0.30
宁波城投 47,071.4 货币 3,240 0.30
舟山港务 31,381.0 货币 2,160 0.20
合计 15,690,471.0 1,080,000 100.00
2008 年3 月31 日，本公司召开创立大会，同日在宁波市工商局登记注册，
并领取了其核发的《企业法人营业执照》（注册号330200400022586），注册资
本10,800,000 千元。2008 年6 月27 日，本公司取得宁波市工商局核发的实收
资本缴足后的《企业法人营业执照》。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
31
（二）本公司的发起人
1．宁波港集团
宁波港集团的前身为宁波港务管理局，成立于1979 年，直属交通运输部；
1987 年更名为宁波港务局；2004 年3 月17 日，根据宁波市人民政府《关于同
意成立宁波港集团有限公司的批复》（甬政发[2004]23 号），以宁波港务局的全
部资产和企业为主体组建宁波港集团，公司类型为国有独资有限责任公司；2004
年4 月6 日，宁波市工商局向宁波港集团核发《企业法人营业执照》（注册号
3302001002758），宁波港集团依法成立。宁波港集团目前的注册资本为
6,000,000 千元，注册地为宁波市江东区昌乐路266 号宁波国际航运服务中心九
楼，法定代表人为李令红。经营范围：港口经营管理，引水领航，拖驳船，码头
租赁，装卸搬运，船舶代理，仓储，船舶电讯服务，港口铁路施工，港口机械、
集装箱维修，港口工程设计与监理，船舶垃圾清理。
本公司设立后，宁波港集团作为本公司的控股股东，主要业务为股权管理、
港口铁路施工、环境监测工作和物业管理等。
截至2010 年6 月30 日，宁波港集团未经审计的总资产为33,813,329 千元、
净资产为20,932,373 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,064,262 千元。截至
2009 年12 月31 日，宁波港集团经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信
审报字[2010]第338 号）的总资产为29,303,524 千元、净资产为19,692,451 千
元，2009 年度实现净利润为1,810,279 千元。
2．招商局码头（宁波）
公司名称：招商局国际码头（宁波）有限公司
英文名称：CHINA MERCHANTS INTERNATIONAL PORTS (NINGBO)
LIMITED
成立时间：2007 年11 月26 日
注册资本：1 港元
注册地：香港干诺道中168-200 号信德中心招商局大厦38 楼东
股东构成：招商局国际有限公司持股100%
主要业务：投资控股
截至2008 年12 月31 日，招商局码头（宁波）经罗兵咸永道会计师事务所
招股意向书 第五节 发行人基本情况
32
审计的总资产为1,262,000 千港元、净资产为1,261,996 千港元，2008 年度实
现净利润为374 千港元。
3．中信港投
公司名称：中信港口投资有限公司
成立时间：2006 年3 月22 日
注册资本：324,000 千元
注册地：大榭开发区信拓路海光楼307-2、308、309 室
法定代表人：张坚
股东构成：中信华东（集团）有限公司持股50%，其全资子公司中信大榭
开发公司持股50%
经营范围：对港口交通运输业及储罐和其它附属设施的投资、建设（涉及许
可经营的凭许可证经营）
截至2010 年6 月30 日，中信港投未经审计的总资产为746,830 千元、净
资产为414,720 千元，2010 年1-6 月实现净利润为46,707 千元（以上为母公司
财务报表数据）。截至2009 年12 月31 日，中信港投经北京永拓会计师事务所
有限责任公司审计（京永审字[2010]第17097 号）的总资产为1,010,949 千元、
净资产为428,018 千元，2009 年度实现净利润为30,442 千元。
4．宁波宁兴
公司名称：宁波宁兴（集团）有限公司
成立时间：2001 年7 月17 日
注册资本：50,000 千元
注册地：海曙区镇明路36 号10 楼
法定代表人：宋越舜
股东构成：宁波市国资委持股100%
经营范围：实业投资，资产经营，投资咨询及企业管理咨询服务；自营和代
理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外；机械
设备、化工产品、润滑油、燃料油、金属、建材、纺织、仪器仪表、日用品、文
具用品、五金、交电、农畜产品的批发、零售；房地产开发、经营，物业管理，
该公司房屋租赁
招股意向书 第五节 发行人基本情况
33
截至2010 年6 月30 日，宁波宁兴未经审计的总资产为1,739,356 千元、
净资产为1,433,457 千元，2010 年1-6 月实现净利润为911 千元。截至2009
年12 月31 日，宁波宁兴经宁波正源会计师事务所有限公司审计（正会审[2010]
第2136 号）的总资产为1,701,065 千元、净资产为1,432,546 千元，2009 年度
实现净利润为14,714 千元。
5．宁波交投
公司名称：宁波交通投资控股有限公司
成立时间：1993 年5 月19 日
注册资本：2,500,000 千元
注册地：江东区朝晖路416 弄262 号
法定代表人：余华
股东构成：宁波市国资委持股100%
经营范围：对授权范围内国有资产实施经营管理；从事交通基础设施及其他
交通项目的投资、建设、经营和管理；实业项目投资；房地产开发
截至2010 年6 月30 日，宁波交投未经审计的总资产为36,454,974 千元、
净资产为9,030,377 千元，2010 年1-6 月实现净利润为90,963 千元。截至2009
年12 月31 日，宁波交投经中磊会计师事务所有限责任公司审计（中磊审字[2010]
第3019 号）的总资产为33,699,948 千元、净资产为7,842,324 千元，2009 年
度实现净利润为288,488 千元。
6．宁波开投
公司名称：宁波开发投资集团有限公司
成立时间：1992 年11 月12 日
注册资本：500,000 千元
注册地：宁波市江东区兴宁路93 号
法定代表人：陶成波
股东构成：宁波市国资委持股100%
经营范围：项目投资、资产经营，房地产开发、物业管理；该公司房屋租赁；
建筑装潢材料、机电设备的批发、零售
截至2010 年6 月30 日，宁波开投未经审计的总资产为16,666,524 千元、
招股意向书 第五节 发行人基本情况
34
净资产为5,616,237 千元，2010 年1-6 月实现净利润为124,110 千元。截至2009
年12 月31 日，宁波开投经宁波世明会计师事务所有限公司审计（甬世会审[2010]
第379 号）的总资产为13,532,459 千元、净资产为5,494,927 千元，2009 年度
实现净利润为351,852 千元。
7．宁波城投
公司名称：宁波城建投资控股有限公司
成立时间：1999 年12 月16 日
注册资本：508,000 千元
注册地：海曙解放南路208 号
法定代表人：王宏祥
股东构成：宁波市国资委持股100%
经营范围：国有资产经营、管理；实业项目投资；房地产开发、经营、租赁
截至2010 年6 月30 日，宁波城投未经审计的总资产为58,176,319 千元、
净资产为12,523,229 千元，2010 年1-6 月实现净利润为92,591 千元。截至2009
年12 月31 日，宁波城投经宁波国信联合会计师事务所审计（甬国会审字[2010]
第130 号）的总资产为49,150,689 千元、净资产为12,467,674 千元，2009 年
度实现净利润为372,090 千元。
8．舟山港务
公司名称：舟山港务集团有限公司
成立时间：1999 年9 月15 日
注册资本：90,000 千元
注册地：舟山市定海港码头1 号
法定代表人：傅良国
股东构成：舟山港务投资发展有限公司持股100%
经营范围：许可经营项目为港口设施、设备及港口机械的租赁；货物装卸、
驳运、仓储经营；码头和其他港口的设施经营；一般经营项目为港口、桥梁、码
头、场站等公共基础设施及相关产业的投资及开发；授权范围内的国有资产经营
管理；投资咨询
截至2010 年6 月30 日，舟山港务未经审计的总资产为1,996,179 千元、
招股意向书 第五节 发行人基本情况
35
净资产为711,898 千元，2010 年1-6 月实现净利润为44,975 千元。截至2009
年12 月31 日，舟山港务经舟山方舟会计师事务所审计（舟会字[2010]98 号）
的总资产为1,757,933 千元、净资产为855,201 千元，2009 年度实现净利润为
96,656 千元。
（三）本公司设立前重组情况
1．进入本公司的资产情况
宁波港集团将其主营业务以及与主营业务相关的直接服务业务（包括：码头、
仓储、轮驳、外理、专用铁路、信通和教培等港口业务，以及为港口主业直接服
务的相关业务）等注入本公司。与注入业务相关的货币资金、实物资产、无形资
产（含土地使用权）及下属公司股权等资产及负债以2007 年6 月30 日为评估
基准日进行评估后作为宁波港集团对本公司的出资，包括：
（1）宁波港集团本部以及相关非法人分支机构的资产及相关负债；
（2）宁波港集团下属6 家二级全民所有制企业——宁波华港宾馆、宁波港
强房地产开发公司、宁波港国际集装箱综合发展总公司、宁波大榭开发区泰利公
正行、宁波泰利物流公司和宁波经济技术开发区宁波港建设开发总公司以及1
家二级集体企业——宁波港船务货运代理公司，上述7 家公司以2007 年6 月
30 日为评估基准日，已改制为本公司持股的一人有限责任公司，改制后的名称
分别为宁波华港宾馆有限公司、宁波港强房地产开发有限公司、宁波港国际集装
箱有限公司、宁波大榭开发区泰利公正有限公司、宁波泰利物流有限公司、宁波
经济技术开发区宁波港建设开发有限公司（现更名为“宁波港建设开发有限公
司”）、宁波港船务货运代理有限公司；
（3）宁波港集团直接控股、参股的28 家二级有限责任公司的股权；
（4）宁波港集团持有的上海浦东发展银行股份有限公司273.1343 万股股
份和宁波港北仑股份有限公司40,100 万股股份；
（5）宁波港集团直接持股的1 家二级境外子公司——明城国际有限公司；
（6）本次重组进入本公司的二级公司的下属三级及三级以下企业。
2．未进入本公司的资产情况
宁波港集团的部分非经营性或者不具备进入本公司条件的资产及负债不注
招股意向书 第五节 发行人基本情况
36
入本公司，并继续由宁波港集团持有。该等非注入资产及负债主要包括宁波港集
团直接及间接持有的未注入本公司的长期股权投资、若干固定资产及在建工程和
其他未注入本公司的资产及负债等。其中，宁波港集团直接持有的未注入本公司
的长期股权投资为3 家控股子公司（宁波港铁投资有限公司、宁波求实环境检测
有限公司、宁波益民劳务有限公司）和17 家参股公司。宁波港铁投资有限公司
是一家主要从事政府交办的非港口投资项目的公司，为了避免本公司未来经营受
政府决策的影响和确保本公司经营的独立性，因此未将该企业纳入本公司；宁波
求实环境检测有限公司主要从事与港口主业无关的环境监测工作，因此未将该企
业纳入本公司；宁波益民劳务有限公司从事与港口主业无关的劳务服务，因此未
将该企业纳入本公司。
自2008 年3 月31 日本公司设立以来，由于对外投资、破产清算和股权转
让等原因，至本招股意向书签署日，宁波港集团拥有3 家全资子公司（详见本节
“七、本公司控股股东和实际控制人的基本情况，（三）控股股东控制的其他企
业”）和12 家参股企业（详见“第七节 同业竞争与关联交易，一、同业竞争，（二）
同业竞争情况”）。
3．子改分情况
根据重组方案的原则，本公司将若干子公司的净资产及业务纳入本公司新设
的各相关分公司中，然后将原子公司清算注销。注销6 家原子公司：①宁波港北
仑股份有限公司，②宁波港北仑第二集装箱有限公司，③宁波港集团油港轮驳有
限公司，④宁波港集团镇海港埠有限公司，⑤宁波港集团宁波港埠有限公司，⑥
宁波港集团北仑第二港埠有限公司；相应设立6 家分公司：①宁波港股份有限公
司北仑矿石码头分公司，②宁波港股份有限公司北仑第二集装箱码头分公司，③
宁波港股份有限公司油港轮驳分公司，④宁波港股份有限公司镇海港埠分公司，
⑤宁波港股份有限公司宁波港埠分公司，⑥宁波港股份有限公司北仑第二港埠分
公司。此外，宁波港集团镇海港埠有限公司清算注销时，其下属两家分公司随之
清算注销，相关资产及业务纳入本公司设立的2 家分公司：①宁波港股份有限公
司北仑水厂，②宁波港股份有限公司客运分公司。
纳入子改分范围的子公司的净资产及业务转移于2008 年完成。相关子改分
的子公司工商注销手续和分公司登记设立手续已于2009 年全部完成。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
37
（四）本公司改制设立前主要发起人的主要资产和主要业务
在改制设立本公司前，宁波港集团及其子公司实际从事的主要业务包括：集
装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业务、原油装卸及相关业务、其他货物
装卸及相关业务和综合物流及其他业务。
发起人宁波港集团及其子公司拥有与上述业务实质性相关的资产，包括土
地、房屋建筑物、机器设备等，同时拥有从事相关业务的管理、技术和工作等人
员。
（五）本公司设立时的主要资产和主要业务
本公司实际从事的主要业务包括：集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相
关业务、原油装卸及相关业务、其他货物装卸及相关业务和综合物流及其他业务。
本公司拥有与上述业务实质性相关的资产，包括下属公司股权、土地、房屋
建筑物、机器设备等，同时拥有从事相关业务的管理、技术和工作等人员。
（六）本公司设立后主要发起人的主要资产和主要业务
1．本公司设立后，主要发起人宁波港集团实际从事的主要业务
本公司设立后，宁波港集团实际从事的主要业务为：股权管理、港口铁路施
工、环境监测工作和物业管理等。
2．本公司设立后，主要发起人宁波港集团拥有的主要资产
本公司成立后，宁波港集团持有本公司90%的股份，此外还拥有港口铁路
施工、环境监测和物业管理等业务相关的资产。
（七）本公司改制前后的业务流程
宁波港集团已将与主业相关的经营性资产全部投入本公司，本公司的各项业
务流程与宁波港集团原来从事的相关业务无实质性变化。宁波港集团不再从事上
述业务，本公司具有独立、完整的业务体系。
本公司各个板块的具体业务流程详见“第六节 业务和技术，四、主营业务的
具体情况”。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
38
（八）本公司在生产经营方面与宁波港集团的关联关系及演变情
况
本公司在生产经营方面与宁波港集团的关联关系及演变情况见“第七节 同
业竞争与关联交易，二、关联方和关联交易，（六）关联交易制度的执行情况及
独立董事意见”。
（九）发起人出资资产的产权变更手续办理情况
2008 年6 月27 日，宁波港集团用作出资资产的财产权转移手续已办理完
毕，验资机构普华永道出具了验资报告（普华永道中天验字（2008）第096 号），
本公司于同日完成了工商变更登记手续，并获得实收资本缴足后的营业执照。
（十）本公司的独立运行情况
1．业务
本公司具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。本公司可全权
决定并独立经营自身业务。本公司持有从事经核准登记的经营范围内业务所必须
的相关资质和许可，并拥有足够的资金、设备及员工以独立经营本公司业务。宁
波港集团从事的业务范围与本公司从事的业务范围不存在交叉重叠的情况。
2．资产
本公司拥有独立完整的资产，包括下属公司股权、土地、房屋建筑物、机器
设备等。本公司与宁波港集团之间的资产产权明晰，本公司的资产完全独立于宁
波港集团。本公司目前没有以资产或权益为宁波港集团及其控制的其他企业提供
担保的情形，也不存在宁波港集团违规占用本公司资金、资产或其他资源的情况。
3．人员
本公司独立招聘员工，与员工签订劳动合同，并设有独立的劳动、人事、工
资管理体系。本公司自主制定薪酬制度，独立发放薪金。本公司的董事、监事和
高级管理人员均按照《公司法》、《公司章程》规定的程序产生。
本公司除董事长李令红先生兼任宁波港集团总裁和监事会主席黄绍棣先生
兼任宁波港集团副总裁外，本公司的总裁、副总裁、财务总监、总经济师和董事
会秘书等高级管理人员均未在宁波港集团任职，也未在宁波港集团及其控制的其
招股意向书 第五节 发行人基本情况
39
他企业领薪；本公司的财务人员未在宁波港集团及其控制的其他企业中兼职。
此外，本公司董事会由12 名董事组成，其中设置了4 名独立董事，以保证
本公司及本公司股东的利益能够得到有效保护。
4．财务
本公司设立了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的财务
核算体系和财务管理制度。本公司按照《公司章程》规定独立进行财务决策，具
备独立的会计账簿，不存在宁波港集团干预本公司资金使用的情况。本公司在银
行单独开立账户，不存在与宁波港集团共用银行账户的情况。本公司作为独立纳
税人，依法独立纳税，不存在与宁波港集团混合纳税的现象。
5．机构
本公司按照《公司章程》和相关法律法规建立了股东大会、董事会及其下属
专业委员会、监事会、经营管理层等权力、决策、监督及经营管理机构，明确了
各机构的职权范围，建立了有效的法人治理结构。本公司已建立了一套适应公司
发展需要的组织结构，组织机构健全完整，运作正常有序，能独立行使经营管理
职权。本公司的生产经营、办公机构与控股股东及其控制的其他企业分开，不存
在机构混同的状况。
综上所述，本公司在业务、资产、人员、财务和机构方面均与宁波港集团相
互独立，本公司具有独立完整的业务体系及直接面向市场独立经营的能力。
三、本公司设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组
情况
本公司设立时的股本情况详见本节“二、重组改制情况，（一）设立情况”。
自设立以来，本公司未发生股权结构变化及重大资产重组情况。
四、本公司设立时发起人出资及设立后历次股本变化的验
资情况
截至本招股意向书签署日，本公司注册资本已全额缴足。本公司设立时发起
人出资的验资情况详见“第十节 财务会计信息，十五、验资情况”。
本公司设立后股本未发生变化。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
40
五、本公司的组织结构
（一）本公司的组织结构图
（二）本公司的职能部门设置
本公司建立了完整的管理体制，并设置了11 个职能部门，各个部门主要职
能如下：
序号 部门 主要职能
1 董事会办公室
董事会日常事务；与证券监管机构之间的沟通和联络；信息披露；协
调与投资者之间的关系；筹备股东大会和董事会会议；负责公司股东
名册、董事名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司
股票的资料保管，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；战
略发展规划研究；编报重大项目的投资、资产并购、合资、出售方案；
证券投资与管理；企业法律事务及重大经济合同管理
2 监事会办公室
处理监事会的日常事务；参加或列席公司相关的工作会议；向监事传
递信息；检查监督本公司的财务活动；监督公司重大经营决策；风险
管理的内部控制措施的落实
3 总裁办公室 重要文稿起草、公文审核及重点工作调研；人大、政协建议、提案的
股东大会
董事会
监事会
监事会办公室
董事会办公室
管理层
战略委员会
审计委员会
薪酬与考核委员会
提名委员会
总裁办公室
业务部
人力资源部
计划财务部
工程技术部
安全卫环部
信息管理部
监察审计部
企业文化部
招股意向书 第五节 发行人基本情况
41
序号 部门 主要职能
承办；大型会议会务；对外联系、对内协调；督查；信息；内外宾接
待、外事管理；档案管理；保密工作；车辆管理
4 业务部
生产业务经营管理；生产经营方针、策略拟订；生产业务经营合同归
口管理；经营价格政策和收费标准并归口管理；集装箱班轮航线开发、
布局和调整；货运业务市场的调查、组织、开拓和情况预测；生产调
度；商务管理；费收管理；客货运服务质量管理；物流管理；危险品
管理；集疏运管理；海铁联运管理；船舶货运代理管理；联系协调与
生产业务相关的涉外单位和口岸开放
5 人力资源部
劳动人事、薪酬管理、绩效管理；教育培训管理；机构设置、定编定
员；劳动合同管理；劳动争议处理；劳动保险管理；科级及科级以下
退休职工管理；机关和部分单位科级干部的选拔、聘用；职称评聘与
专业技术人员管理；多元化用工管理
6 计划财务部
公司固定资产投资计划（包括技术改造和专项措施）、生产计划、财
务预算、经济考核指标等各类指标的审核、平衡、编制及下达；关联
交易统计和分析；提供有关财务方面的信息披露资料；财务方面内控
制度的制定和实施；预决算审核；财务和计划统计工作的归口管理；
公司收入、成本、资金、资产的管理
7 工程技术部
港口建设发展中长期规划编制；港口岸线、土地利用规划征用与管理；
港口建设、改建、扩建、技术改造项目管理；港口设施、港池、航道
综合管理；港口生产设备、港作船舶、车辆的管理；供电、供水的管
理，装卸工艺、招投标、计量、节能管理；物资及采购管理；科技创
新管理；建设项目的前期和报批工作；建设项目的土地使用的申报和
征用；海域使用的申报和管理
8 安全卫环部
安全生产监督管理；安全生产教育；重大事故调查、处理；从业人员
持证上岗管理；劳动防护用品、保健用品质量标准管理；安全、环保
“三同时”监督管理；医保、医政医疗管理；卫生、计划生育、防疫、
绿化、环保监督管理；港区范围内公共场所、食品生产经营单位及生
活饮用水供应单位卫生监督管理
9 信息管理部
公司信息化建设和运作管理；信息化发展规划编制；应用系统、信息
基础设施、无线通信系统、监控系统、电子数据交换的管理；信息化
系统立项、建设、鉴定、推广；对外计算机及监控系统信息交换管理；
信息化系统标准化与安全管理
招股意向书 第五节 发行人基本情况
42
序号 部门 主要职能
10 监察审计部
认真履行公司对内部企业的财务收支和离任审计、投资项目经济效益
审计、财务预算执行情况审计；会计决算报表审计；内控制度有效性
及执行情况审计、工程项目、委外修理项目等审计
11 企业文化部
企业文化思想工作目标任务的拟订、推进、考核；企业价值观、企业
精神、企业宗旨、企业目标、企业道德、法律法规的宣传和教育；企
业新闻、信息的采集、制作和传播，企业文化产品的策划、制作和归
档，企业标识的规范和管理，企业形象塑造
六、本公司的分公司、控股子公司、参股子公司简要情况
截至本招股意向书签署日，本公司拥有10 家分公司、28 家二级控股子公司、
13 家二级合营企业、14 家二级联营企业和7 家二级参股公司，股权结构图如下：
招股意向书 第五节 发行人基本情况
43
*注：本公司全资子公司嘉兴市乍浦开发集团有限公司及本公司全资子公司明城国际有限公司的下属全资子公司百思德投资有限公司合计拥有浙江五洲乍浦港口有限公司76%股份；本公司的全资子公司嘉兴市
乍浦开发集团有限公司的全资子公司嘉兴市乍浦金地工业厂房有限公司持有嘉兴市东方物流有限公司10%股份；宁波港集团持有宁波港集团财务有限公司25%股份。
宁波港集团有限公司
宁波港股份有限公司
其他7家发起人股东
90% 10%
宁波港集团北仑第三集装
箱有限公司
宁波港股份有限公司北仑
矿石码头分公司
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司
宁波泰利物流有限公司宁波华港宾馆有限公司
宁波铃隆货柜有限公司
宁波梅山岛国际集装箱码
头有限公司
宁波港股份有限公司宁波
港埠分公司
宁波港股份有限公司北仑
第二港埠分公司
宁波外轮理货有限公司
宁波港国际集装箱有限公
司
宁波港船务货运代理有限
公司
宁波港铁路有限公司
宁波港信息通信有限公司
明城国际有限公司
宁波大榭开发区泰利公正
有限公司
宁波新世纪国际投资有限
公司
宁波市镇海宁远化工仓储
有限公司
嘉兴市东方物流有限公司
宁波和诚物业管理有限公
司
宁波港建设开发有限公司
宁波港工程项目管理有限
公司
万方（太仓）开发建设有
限公司
宁波港强实业有限公司
宁波港强房地产开发有限
公司
宁波港宁房地产开发有限
公司
宁波港股份有限公司建设
开发分公司
宁波港股份有限公司铁路
分公司
宁波港股份有限公司北仑
水厂
宁波港股份有限公司客运
分公司
100%
51%
90%
100%
84%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
35%
90%
90%
100%
100%
100%
100%
51%
100%
集装箱装卸及相关业务铁矿石装卸及相关业务原油装卸及相关业务其他货物装卸及相关业务综合物流及其他业务
舟山甬舟集装箱码头有限
公司
宁波港股份有限公司油港
轮驳分公司
宁波港股份有限公司北仑
第二集装箱码头分公司
34家二级合营、联营
和参股公司
65%
嘉兴市乍浦开发集团有限
公司
100%
10%
49%
80%
20%
25%
*
浙江五洲乍浦港口有限公
司
24%
*
嘉兴市富春港务有限公司
100%
南京明州码头有限公司
70%
宁波港集团财务有限公司
75%
*
招股意向书 第五节 发行人基本情况
44
（一）本公司的分公司、子公司和合（联）营企业的变化情况
1．本公司子改分的具体情况详见本节“二、重组改制情况，（三）本公司设
立前重组情况”。
2．除因上述子改分而设立的分公司外，本公司应业务需要，还设立了2 家
分公司——宁波港股份有限公司建设开发分公司和宁波港股份有限公司铁路分
公司。本公司为提高资金使用效率，还设立了1 家控股子公司——宁波港集团财
务有限公司。截至本招股意向书签署日，上述2 家分公司和1 家控股子公司均
已设立，相关法定手续已办理完毕。
3．除因上述子改分而注销的子公司外，因业务调整需要，分别通过吸收合
并和清算方式注销了2 家二级公司——合营企业南京江海码头有限公司和子公
司宁波港顺国际集装箱有限公司。因公司章程约定的经营期限届满，联营企业宁
波海云液化储运有限公司已注销，相关法定手续已办理完毕。
4．自设立以来，因业务调整需要还设立了4 家二级合营企业——浙江台州
湾港务有限公司、浙江龙门港务有限公司、温州金鑫码头有限公司和上海港航投
资有限公司，并设立了2 家二级联营企业——中铁联合国际集装箱宁波北仑有限
公司和浙江舟山武港码头有限公司。截至本招股意向书签署日，上述合（联）营
企业已完成设立，相关公司设立的法律手续已办理完毕。
5．本公司于2009 年10 月27 日与富春控股集团有限公司、富春港务股份
有限公司、上海强军建材有限公司共同签署了股权转让协议，分别收购其持有的
嘉兴市富春港务有限公司68.715%、24.95%和6.335%的股权。本公司为该收
购以2009 年3 月31 日为基准日进行了评估，截至2009 年3 月31 日，嘉兴市
富春港务有限公司的净资产账面值为96,501 千元，经浙江勤信资产评估有限公
司评估（浙勤评报[2009]309 号）的净资产评估值为148,221 千元。本公司为上
述股权收购支付的转让价款总计145,459 千元。本次收购的购买日确认为2009
年10 月31 日，是本公司实际取得嘉兴市富春港务有限公司控制权的日期。
6．本公司二级子公司明城国际有限公司于2009 年10 月13 日与君润国际
投资有限公司签署了股权转让协议，收购其持有的百思德投资有限公司100%的
股权，转让价款计61,274 千元，本次收购的购买日确认为2009 年11 月9 日，
为本公司实际取得百思德投资有限公司控制权的日期。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
45
7．本公司于2009 年5 月22 日与宁波大榭开发区投资控股有限公司签署了
股权转让协议，收购其持有的宁波大榭开发区码头发展有限公司50%的股权，
本公司为该收购以2009 年3 月31 日为基准日进行了评估，截至2009 年3 月
31 日，宁波大榭开发区码头发展有限公司的净资产账面值为177,722 千元，经
宁波国信资产评估有限公司评估（甬国评报字[2009]第047 号）的净资产评估值
为267,455 千元。本公司为上述股权收购支付的转让价款总计133,727 千元。
本次收购的购买日确认为2009 年6 月23 日，是本公司实际取得宁波大榭开发
区码头发展有限公司的日期。宁波大榭开发区码头发展有限公司已于2009 年7
月20 日更名为“宁波大榭信业码头有限公司”，并取得了宁波市工商局核发的《企
业法人营业执照》。
8．本公司三级子公司宁波联合集装箱海运有限公司于2008 年12 月31 日
与宁波海运集团有限公司及宁波远洋运输有限公司的自然人股东签署了股权转
让协议， 收购其分别持有的宁波远洋运输有限公司45%和55%的股权，本公司
为该收购以2008 年9 月30 日为基准日进行了评估，截至2008 年9 月30 日，
宁波远洋运输有限公司的净资产账面值为40,984 千元，经北京中企华资产评估
有限责任公司评估（中企华评报字[2008]第523 号）的净资产评估值为45,230
千元。本公司为上述股权收购支付的转让价款总计44,816 千元。本次收购的购
买日确认为2009 年5 月11 日，是本公司实际取得宁波远洋运输有限公司控制
权的日期。
9．本公司于2008 年12 月8 日与北京德源投资有限公司签署了股权转让协
议，收购其持有的万方（太仓）开发建设有限公司100%股权，本公司为该收购
以2008 年4 月30 日为基准日进行了评估，截至2008 年4 月30 日，万方（太
仓）开发建设有限公司的净资产账面值为224,529 千元，经北京中企华资产评
估有限责任公司评估（中企华评报字[2009]第021 号）的净资产评估值为402,016
千元。本公司为上述股权收购支付的转让价款总计402,000 千元。本次收购的
购买日确认为2009 年4 月16 日，是本公司实际取得万方（太仓）开发建设有
限公司控制权的日期。
10．本公司于2008 年12 月5 日与南京江海集团有限公司签署了股权转让
协议，收购其持有的南京明州码头有限公司70%的股权，本公司为该收购以2008
招股意向书 第五节 发行人基本情况
46
年11 月30 日为基准日进行了评估，截至2008 年11 月30 日，南京明州码头有
限公司的净资产账面值为10,000 千元，经中铭国际资产评估（北京）有限责任
公司评估（中铭评报字[2008]第11001 号）的净资产评估值为10,002 千元。本
公司为上述股权收购支付的转让价款总计7,000 千元。本次收购的购买日确认为
2008 年12 月16 日，是本公司实际取得南京明州码头有限公司共同控制权的日
期。
根据南京明州码头有限公司于2009 年1 月6 日修改后的公司章程以及本公
司与南京江海集团有限公司于2009 年6 月8 日签订的补充协议，在不改变双方
出资额及投资比例的情况下，本公司自2009 年10 月1 日起获得该公司的控制
权。
11．本公司于2008 年11 月6 日与自然人股东签署了股权转让协议，收购
其持有的宁波东南物流有限公司45%的股权，本公司为该收购以2008 年8 月
31 日为基准日进行了评估，截至2008 年8 月31 日，宁波东南物流有限公司的
净资产账面值为25,227 千元，经北京中企华资产评估有限责任公司评估（中企
华评报字[2008]第410 号）的净资产评估值为59,483 千元。本公司为上述股权
收购支付的转让价款总计26,767 千元。本次收购的购买日确认为2008 年12 月
2 日，是本公司实际取得宁波东南物流有限公司共同控制权的日期。宁波东南物
流有限公司已于2009 年6 月2 日更名为“宁波港东南物流货柜有限公司”，并取
得了宁波市工商局核发的《企业法人营业执照》。
12．本公司于2008 年7 月31 日与浙江新湖集团股份有限公司、新湖中宝
股份有限公司及浙江允升投资集团有限公司签订股权转让协议分别收购其持有
的嘉兴市乍浦开发集团有限公司51%、25.05%和23.95%的股权，本公司为该
收购以2008 年3 月31 日为基准日进行了评估，截至2008 年3 月31 日，嘉兴
市乍浦开发集团有限公司的净资产账面值为200,767 千元，经北京中企华资产
评估有限责任公司评估（中企华评报字[2008]第142-1 号）的净资产评估值为
726,161 千元；同时，本公司向新洲集团有限公司和浙江允升投资集团有限公司
收购其分别持有的嘉兴市东方物流有限公司20%和70%的股权，本公司为该收
购以2008 年3 月31 日为基准日进行了评估，截至2008 年3 月31 日，嘉兴市
东方物流有限公司的净资产账面值为23,635 千元，经北京中企华资产评估有限
招股意向书 第五节 发行人基本情况
47
责任公司评估（中企华评报字[2008]第142-3 号）的净资产评估值为39,311 千
元；此外，本公司同时向上海众孚实业有限公司收购其持有的浙江五洲乍浦港口
有限公司24%的股权，本公司为该收购以2008 年3 月31 日为基准日进行了评
估，截至2008 年3 月31 日，浙江五洲乍浦港口有限公司的净资产账面值为
195,067 千元，经北京中企华资产评估有限责任公司评估（中企华评报字[2008]
第142-2 号）的净资产评估值为226,868 千元。本公司为上述股权收购支付的
转让价款共计为751,360 千元。本次收购的购买日确认为2008 年8 月16 日，
是本公司实际取得上述3 家被收购公司控制权的日期。
本公司上述股权收购是本公司完善港口码头网络体系的需要，通过进一步完
善港口集疏运网络体系和货运代理服务体系，扩充港口功能，形成协同效应，更
好地为客户提供全方位的服务，同时也进一步提升本公司的整体效益。
（二）本公司的分公司
1．宁波港股份有限公司北仑矿石码头分公司
宁波港股份有限公司北仑矿石码头分公司成立于2008 年7 月7 日，营业场
所为宁波市北仑区新碶迎宾路8 号，经营范围：码头和其他港口设施经营；港口
机械、设施、设备租赁经营；在港区内从事货物装卸、堆存、灌装；港口信息、
技术咨询服务；港口起重、运输机械、水电、管道的安装、维修。
2．宁波港股份有限公司北仑第二集装箱码头分公司
宁波港股份有限公司北仑第二集装箱码头分公司成立于2008 年7 月18 日，
营业场所为宁波市北仑区新矸迎宾路227 号，经营范围：码头和其他港口设施
经营；港口机械、设施、设备租赁经营；在港区内从事货物装卸、堆存；港口信
息、技术咨询服务。
3．宁波港股份有限公司油港轮驳分公司
宁波港股份有限公司油港轮驳分公司成立于2008 年7 月1 日，营业场所为
宁波市镇海区沿江东路173 号，经营范围：码头和其他港口设施经营；港口机
械、设施、设备租赁经营；在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经营；港口拖轮
经营；场地、房屋租赁。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
48
4．宁波港股份有限公司镇海港埠分公司
宁波港股份有限公司镇海港埠分公司成立于2008 年7 月8 日，营业场所为
宁波市镇海区威远路111 号，经营范围：码头和其他港口设施经营；在港区内从
事货物装卸、仓储、堆存、灌装经营；港口机械、设施、设备租赁经营；船舶港
口服务业务经营（供电、供水）（以上凭港口经营许可证经营）；危险化学品储存
（限2008 年9 月10 日ZJAP-B-001211 号浙江省危险化学品生产、储存批准证
书核准品种经营）；危险货物港口作业；一般经营项目：自营和代理各类货物和
技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外；港口起重、运
输、装卸机械的制造、安装、维修；水电、管道的安装、维修；蒸汽供应；港区
供水、供电；非生活饮用水供应；自有场地、自有房屋租赁；物业管理；集装箱
的清洗、修理和制造。
5．宁波港股份有限公司宁波港埠分公司
宁波港股份有限公司宁波港埠分公司成立于2008 年8 月14 日，营业场所
为宁波市江北区白沙路353 号，经营范围：码头和其他港口设施经营；在港区
内从事货物装卸、仓储经营；港口机械、设施、设备租赁经营；一般经营项目：
港口起重、运输机械、水电、管道的安装、维修；集装箱清洗、修理、制造。
6．宁波港股份有限公司北仑第二港埠分公司
宁波港股份有限公司北仑第二港埠分公司成立于2008 年7 月8 日，营业场
所为宁波市北仑区新矸迎宾路8 号，经营范围：码头和其他港口设施经营；在港
区内从事货物装卸、驳运、仓储、包装、灌装；船舶港口服务业务经营；港区内
集装箱清洗、修理、制造；水电、管道的安装、维修；危险货物港口作业（限危
险货物港口作业认可证认可内容，有效期至2009 年12 月31 日）；生活饮用水
供应（卫生许可证有效期至2012 年9 月27 日）；非生活饮用水供应；国内客货
运代理；国内船舶代理。
7．宁波港股份有限公司建设开发分公司
宁波港股份有限公司建设开发分公司成立于2008 年6 月26 日，营业场所
为宁波市北仑区新碶迎宾路16 号，经营范围：码头建设开发；港口信息、技术
咨询服务；环境监测；口岸物流信息服务；港口起重、运输机械、水电、管道的
招股意向书 第五节 发行人基本情况
49
安装、维修。
8．宁波港股份有限公司铁路分公司
宁波港股份有限公司铁路分公司成立于2009 年1 月8 日，营业场所为宁波
市镇海区镇远路96 号，经营范围：铁路货物运输代理；铁路工程承建；铁路设
备维修。
9．宁波港股份有限公司北仑水厂
宁波港股份有限公司北仑水厂成立于2009 年2 月11 日，营业场所为宁波
市北仑区小港街道渡口路523 号，经营范围：生活饮用水制水，供水（有效期
至2013 年2 月9 日）；水电管道的安装、维修。
10．宁波港股份有限公司客运分公司
宁波港股份有限公司客运分公司成立于2009 年2 月26 日，营业场所为宁
波市江北区中马路282 号，经营范围：港口旅客运输服务经营；小件行李寄存；
货物车船联托运。
（三）本公司的控股子公司
1．宁波港集团北仑第三集装箱有限公司
该公司成立时间为2004 年6 月10 日，注册资本为150,000 千元，实收资
本为150,000 千元，注册地为宁波市北仑区白峰集翔路8 号，主营业务为码头
和其他港口设施经营，在港区内从事货物装卸经营。该公司为本公司持股100%
的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为2,082,694 千元、净
资产为440,070 千元，2010 年1-6 月实现净利润为193,592 千元。截至2009
年12 月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]
第184 号）的总资产为1,978,800 千元、净资产为246,479 千元，2009 年度实
现净利润为241,750 千元。
2．宁波铃隆货柜有限公司
该公司成立时间为1995 年11 月15 日，注册资本为4,000 千美元，实收资
本为4,000 千美元，注册地为宁波经济技术开发区新矸辽河路北209 号，主营
招股意向书 第五节 发行人基本情况
50
业务为集装箱与货物的储存、堆放、装箱、拆箱（仅限分支机构经营），集装箱
的验收、咨询、服务；国际货运代理；无船承运业务（有效期至2011 年6 月5
日）。本公司持有其51%股份，日本铃与株式会社持有其49%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为50,138 千元、净资
产为21,210 千元，2010 年1-6 月实现净利润为8,806 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
104 号）的总资产为49,087 千元、净资产为46,500 千元，2009 年度实现净利
润为4,779 千元。
3．宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司
该公司成立时间为2008 年9 月17 日，注册资本为800,000 千元，实收资
本为650,000 千元，注册地为宁波市北仑梅山盐场1 号办公楼一号215 室，主
营业务为码头项目的投资。本公司持有其90%股份，宁波梅山岛开发投资有限
公司持有其10%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为1,605,809 千元、净
资产为649,607 千元，2010 年1-6 月实现净利润为0 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第118
号）的总资产为1,197,038 千元、净资产为499,607 千元，2009 年度实现净利
润为0 千元。
4．舟山甬舟集装箱码头有限公司
该公司成立时间为2004 年2 月17 日，注册资本为12,000 千美元，实收资
本为12,000 千美元，注册地为浙江省舟山市定海港码头1 号，主营业务为码头
和其他港口设施经营；在港区内从事货物装卸、仓储经营（港口经营许可证有效
期限至2010 年10 月28 日止）。本公司持有其65%股份，舟山市金塘港口开发
有限公司持有其10%股份，香港宁兴（集团）有限公司持有其25%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为1,463,632 千元、净
资产为61,756 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-10,637 千元。截至2009 年
12 月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]
第034 号）的总资产为1,275,581 千元、净资产为72,392 千元，2009 年度实
现净利润为-14,570 千元。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
51
5．嘉兴市乍浦开发集团有限公司
该公司成立时间为1997 年12 月10 日，注册资本为181,879.1 千元，实收
资本为181,879.1 千元，注册地为嘉兴市平湖乍浦开发区东方大道，主营业务为
乍浦港码头、港区开发投资；仓储服务（不含易燃易爆物品和化学危险品）；木
竹材及其制品、机械设备、五金交电及电子产品、纺织品、针织品、纺织原料（不
含棉花、鲜茧）、厨房、卫生间用具、日用百货、一般劳保用品、文具用品、体
育用品、化工产品（不含危险化学品、易制毒化学品、化学试剂）、家具、金属
材料、建筑材料（不含危险化学品）、饲料的销售；经营（批发）：瓶装酒（卫生
许可证有效期至2010 年7 月31 日）；煤炭批发经营（煤炭经营资格证有效期至
2010 年11 月21 日）；从事进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商
品及技术除外，除危险品）。该公司为本公司持股100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为322,944 千元、净资
产为138,350 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-6,786 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
146 号）的总资产为735,789 千元、净资产为181,619 千元，2009 年度实现净
利润为34,421 千元。
6．万方（太仓）开发建设有限公司
该公司成立时间为2003 年5 月21 日，注册资本为342,000 千元，实收资
本为342,000 千元，注册地为太仓港港口开发区，主营业务包括：许可经营项
目：码头和其它港口设施经营（件杂货），在港区内从事货物装卸、驳运、仓储
经营；一般经营项目：码头开发和建设。该公司为本公司持股100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为1,280,948 千元、净
资产为390,163 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-10,075 千元。截至2009 年
12 月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]
第148 号）的总资产为1,198,126 千元、净资产为310,238 千元，2009 年度实
现净利润为-31,762 千元。
7．南京明州码头有限公司
该公司成立时间为2008 年8 月29 日，注册资本为243,088.09567 千元，
实收资本为243,088.09567 千元，注册地为南京市栖霞区龙潭街道疏港路1 号
招股意向书 第五节 发行人基本情况
52
龙潭物流基地，主营业务为港口公用码头设施的建设工程经营；港口服务及其他
相关业务；港口机械、设施、设备租赁、维修（在码头建设期，不得开展经营活
动）。本公司持有其70%股份，南京江海集团有限公司持有其30%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为780,698 千元、净资
产为227,107 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-2,755 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经江苏富华会计师事务所有限公司审计（苏富会审[2010]16 号）
的总资产为657,924 千元、净资产为229,862 千元，2009 年度实现净利润为
-3,479 千元。
8．浙江五洲乍浦港口有限公司
该公司成立时间为2001 年8 月28 日，注册资本为181,220 千元，实收资
本为181,220 千元，注册地为浙江省嘉兴市禾兴路368 号戴梦得大厦八楼，主
营业务为船舶货物装卸（含集装箱）、仓储、集疏运、集装箱拆装、清洗、维修。
本公司持有其24%股份，本公司全资子公司嘉兴市乍浦开发集团有限公司持有
其51%股份，本公司全资子公司明城国际有限公司的下属全资子公司百思德投
资有限公司持有其25%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为576,242 千元、净资
产为234,092 千元，2010 年1-6 月实现净利润为20,962 千元。截至2009 年
12 月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]
第147 号）的总资产为460,221 千元、净资产为217,695 千元，2009 年度实现
净利润为35,247 千元。
9．嘉兴市富春港务有限公司
该公司成立时间为2004 年1 月6 日，注册资本为100,000 千元，实收资本
为100,000 千元，注册地为嘉兴市乍浦镇滨海大道包家埭，主营业务为码头和
其他港口设施经营，在港区内从事货物装卸、仓储经营（港口经营许可证有效期
至2010 年8 月2 日）。该公司为本公司持股100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为283,846 千元、净资
产为96,279 千元，2010 年1-6 月实现净利润为836 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第133
号）的总资产为290,191 千元、净资产为95,850 千元，2009 年度实现净利润
招股意向书 第五节 发行人基本情况
53
为-2,165 千元。
10．宁波新世纪国际投资有限公司
该公司成立时间为2000 年2 月22 日，注册资本为600,000 千元，实收资
本为600,000 千元，注册地为宁波保税区发展大厦601-K 室，主营业务为实业
投资。该公司为本公司持股100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为1,124,421 千元、净
资产为719,421 千元，2010 年1-6 月实现净利润为118,098 千元。截至2009
年12 月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]
第119 号）的总资产为1,006,323 千元、净资产为645,686 千元，2009 年度实
现净利润为272,140 千元。
11．宁波外轮理货有限公司
该公司成立时间为1979 年，2004 年改制为有限责任公司，注册资本为
18,000 千元，实收资本为18,000 千元，注册地为宁波市江北区槐树路36 号港
房大厦A 座21 层，主营业务为港口理货经营。本公司持有其84%股份，中国外
轮理货总公司持有其16%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为86,925 千元、净资产
为76,085 千元，2010 年1-6 月实现净利润为46,276 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第017
号）的总资产为111,153 千元、净资产为102,809 千元，2009 年度实现净利润
为72,704 千元。
12．宁波港国际集装箱有限公司
该公司的前身宁波港国际集装箱综合发展总公司成立于1994 年7 月12 日，
于2008 年1 月22 日年改制为有限责任公司，注册资本为232,965.5 千元，实
收资本为232,965.5 千元，注册地为宁波保税物流园区综合办公楼310A，主营
业务为集装箱揽货、堆货、仓储、拆装箱、集装箱运输相关项目投资与管理、技
术咨询服务；集装箱装卸业务；自有仓库租赁；物业管理；国际货物运输代理；
报关报检代理服务；自营和代理各类货物及技术的进出口业务，国家限制或禁止
进出口的货物及技术除外。该公司为本公司持股100%的子公司。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
54
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为351,705 千元、净资
产为242,212 千元，2010 年1-6 月实现净利润为10,323 千元。截至2009 年
12 月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]
第149 号）的总资产为349,734 千元、净资产为233,461 千元，2009 年度实现
净利润为13,245 千元。
13．宁波港船务货运代理有限公司
该公司的前身宁波港务局工贸总公司成立于1993 年3 月1 日，于2008 年
2 月12 日改制为有限责任公司，注册资本为75,495.8 千元，实收资本为75,495.8
千元，注册地为宁波市镇海经济开发区6 号楼306 室，主营业务为国内水路货
运代理、船舶代理服务（有效期至2010 年9 月11 日）；道路普通货物运输服务
（有效期至2011 年9 月27 日）；一般经营项目，包括货物运输代理、仓储服务、
货物联托运服务、装卸搬运、货物存取、集装箱修理、集装箱存取、集装箱洗箱。
该公司为本公司持股100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为140,239 千元、净资
产为98,467 千元，2010 年1-6 月实现净利润为16,138 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
135 号）的总资产为119,315 千元、净资产为81,577 千元，2009 年度实现净利
润为26,631 千元。
14．宁波港铁路有限公司
该公司成立时间为2001 年9 月30 日，注册资本为50,000 千元，实收资本
为50,000 千元，注册地为宁波市镇海区镇远路96 号，主营业务为铁路货物运
输及装卸，铁路货物代理，铁路工程承建、铁路设备维修。该公司为本公司持股
100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为115,189 千元、净资
产为57,428 千元，2010 年1-6 月实现净利润为13,730 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
012 号）的总资产为116,956 千元、净资产为43,931 千元，2009 年度实现净利
润为19,120 千元。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
55
15．宁波港信息通信有限公司
该公司成立时间为2004 年7 月30 日，注册资本为10,000 千元，实收资本
为10,000 千元，注册地为宁波市北仑区新碶明州路301 号，主营业务为口岸物
流信息服务；软件开发、研制、销售；网络、通信系统工程设计、设备安装；技
术转让、技术服务、技术咨询。通信设备、计算机及配件的批发、零售、代购代
销。该公司为本公司持股100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为37,356 千元、净资产
为17,063 千元，2010 年1-6 月实现净利润为9,785 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第023
号）的总资产为27,374 千元、净资产为14,921 千元，2009 年度实现净利润为
14,929 千元。
16．明城国际有限公司
该公司成立时间为2005 年5 月6 日，注册资本为15,600 千美元，实收资
本为15,600 千美元，注册地为香港金锺道95 号统一中心35 楼，主营业务为进
出口、港口相关业务。该公司为本公司持股100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为198,873 千港元、净
资产为134,062 千港元，2010 年1-6 月实现净利润为-799 千港元。截至2009
年12 月31 日，该公司经香港执业会计师张遂泰会计师事务所审计的总资产为
201,067 千港元、净资产为134,594 千港元，2009 年度实现利润总额为10,955
千港元。
17．宁波大榭开发区泰利公正有限公司
该公司的前身宁波大榭开发区泰利公正行成立于1999 年6 月17日，于2008
年1 月22 日改制为有限责任公司，注册资本为50,534.2 千元，实收资本为
50,534.2 千元，注册地为宁波市大榭金莹商住楼506 室，主营业务为收、发货
人提供货物交接公证、监证、监装、监卸，货物监管，为收、发货人代办与公证、
监证有关的业务。该公司为本公司持股100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为72,900 千元、净资产
为57,590 千元，2010 年1-6 月实现净利润为5,343 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第026
招股意向书 第五节 发行人基本情况
56
号）的总资产为67,994 千元、净资产为52,630 千元，2009 年度实现净利润为
9,343 千元。
18．宁波港建设开发有限公司
该公司的前身宁波经济技术开发区宁波港建设开发总公司成立于1994 年6
月29 日，于2008 年2 月25 日改制为有限责任公司，注册资本为100,799.8 千
元，实收资本为100,799.8 千元，注册地为宁波市北仑区新碶街道明珠商贸大厦
A307 室，主营业务为金属、建材、机械设备、五金交电、化工产品、日用品的
批发、零售；针纺织品及原料试验、技术咨询服务。该公司为本公司持股100%
的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为132,053 千元、净资
产为121,069 千元，2010 年1-6 月实现净利润为5,650 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
117 号）的总资产为135,551 千元、净资产为115,419 千元，2009 年度实现净
利润为3,994 千元。
19．宁波港强实业有限公司
该公司成立时间为1994 年6 月14 日，注册资本为700 千元，实收资本为
700 千元，注册地为宁波市镇海区沿江东路496 号，主营业务为建筑材料、装饰
材料、木材制品，电子产品、金属材料、五金、交电、化工产品、农副产品、土
特产品、日用品批发、零售；房屋、场地、设备设施租赁；电器修理；建筑劳务
承包与分包；环境保护技术咨询；环境设备设计、工程施工、安装；园林绿化设
计、工程施工；有害生物防治；卫生技术咨询；废弃物处理；溢油应急处理；船
舶清仓；环境监测；花木种植、销售及租摆；卫生保健用品与消毒杀虫器械销售；
化工产品、环境污染防治设备批发、零售。许可经营项目为：到港船舶垃圾接收
处理。该公司为本公司持股100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为9,636 千元、净资产
为6,224 千元，2010 年1-6 月实现净利润为3,691 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第109 号）
的总资产为20,223 千元、净资产为2,519 千元，2009 年度实现净利润为4,057
千元。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
57
20．宁波港工程项目管理有限公司
该公司成立时间为1994 年6 月25 日，注册资本为3,000 千元，实收资本
为3,000 千元，注册地为宁波市开发区东方贸易城，主营业务为工程项目管理；
工程招标及代理；工程造价咨询；工程技术咨询；工程预算审计；港口工程及配
套设施建设监理；工业与民用建筑监理；编制、审核工程概、预、结、竣工决算；
工程标底或投标报价；工程设计；工程试验检测；其他工程管理服务。本公司持
有其80%的股份，本公司的全资子公司宁波港建设开发有限公司持有其20%股
份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为14,501 千元、净资产
为8,908 千元，2010 年1-6 月实现净利润为862 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第350 号）
的总资产为19,127 千元、净资产为8,047 千元，2009 年度实现净利润为1,898
千元。
21．嘉兴市东方物流有限公司
该公司成立时间为1999 年12 月24 日，注册资本为25,400 千元，实收资
本为25,400 千元，注册地为嘉兴市乍浦经济开发区东方大道，主营业务为件杂
货、集装箱货物保税仓储、装卸、加工、包装、检验、配送以及港到门的物流方
案解决服务；集装箱装箱、拆箱、修箱、熏蒸、堆存；货物联运、报关、报检代
理。从事东方物流公司的开发建设和市场物业管理、市场房屋设施的租赁、为市
场提供配套服务。自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经
营或禁止进出口的商品及技术除外；经营进料加工和“三来一补业务”；经营对销
贸易和转达口贸易。许可经营项目为船舶代理（水路运输服务许可证有效期至
2011 年10 月26 日）。本公司持有其90%股份，本公司的全资子公司嘉兴市乍
浦开发集团有限公司的全资子公司嘉兴市乍浦金地工业厂房有限公司持有其
10%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为33,724 千元、净资产
为25,120 千元，2010 年1-6 月实现净利润为634 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第140 号）
的总资产为33,897 千元、净资产为24,462 千元，2009 年度实现净利润为769
招股意向书 第五节 发行人基本情况
58
千元。
22．宁波泰利物流有限公司
该公司的前身宁波泰利物流公司成立于1999 年5 月21 日，于2008 年1
月22 日改制为有限责任公司，注册资本为20,292.5 千元，实收资本为20,292.5
千元，注册地为宁波市大榭南岗商住楼2 幢210 号，主营业务为物流项目投资；
配送服务；货物中转服务；国际货运代理业务。该公司为本公司持股100%的子
公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为30,325 千元、净资产
为28,197 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,569 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第142
号）的总资产为30,800 千元、净资产为26,584 千元，2009 年度实现净利润为
3,446 千元。
23．宁波和诚物业管理有限公司
该公司成立时间为2005 年8 月1 日，注册资本为500 千元，实收资本为
500 千元，注册地为宁波市开发区新碶明州路301 号，主营业务包括：一般经营
项目：物业管理、办公用房租赁、房屋维修、礼仪、翻译、家政保洁、洗衣服务、
餐饮管理、代购车、船、飞机票、室内装潢、五金建材、工艺品、办公用品、日
用品的零售；许可经营项目：打字复印（不含出版物、包装装潢印刷品印刷）（有
效期至2012 年底）。本公司持有其90%股份，本公司的全资子公司宁波港建设
开发有限公司持有其10%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为11,150 千元、净资产
为1,002 千元，2010 年1-6 月实现净利润为142 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第203 号）
的总资产为8,730 千元、净资产为860 千元，2009 年度实现净利润为255 千元。
24．宁波华港宾馆有限公司
该公司的前身宁波华港宾馆成立于1995 年7 月6 日，于2008 年2 月26
日改制为有限责任公司，注册资本为617.4 千元，实收资本为617.4 千元，注册
地为宁波市江北区中马路320 号，主营业务包括：一般经营项目：小件行李寄
招股意向书 第五节 发行人基本情况
59
存，代办车、船、机票，日用品零售；许可经营项目，住宿，中式餐（含冷菜）
供应，定型包装食品的批发、零售（有限期限至2012 年2 月24 日）；美发、棋
牌（有效期至2012 年1 月29 日）。该公司为本公司持股100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为737 千元、净资产为
737 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-9 千元。截至2009 年12 月31 日，该
公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第115 号）的总
资产为775 千元、净资产为746 千元，2009 年度实现净利润为-84 千元。
25．宁波市镇海宁远化工仓储有限公司
该公司成立时间为2007 年5 月21 日，注册资本为120,000 千元，实收资
本为120,000 千元，注册地为宁波市镇海区威远路111 号，主营业务为液体化
工产品的存储、装卸；土地、房屋、设备的租赁；许可经营项目：危险化学品的
存储（限2008 年8 月8 日核发的第ZJAP-B001975 号批准证书核准的经营范
围）。本公司持有其35%股份，本公司的全资子公司宁波新世纪国际投资有限公
司持有其25%股份，宁波化工开发有限公司持有其40%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为210,522 千元、净资
产为114,538 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-650 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
116 号）的总资产为197,072 千元、净资产为115,188 千元，2009 年度实现净
利润为-625 千元。
26．宁波港强房地产开发有限公司
该公司的前身宁波港强房地产开发公司成立于1994 年6 月30 日，于2008
年1 月31 日改制为有限责任公司，注册资本为26,092.3 千元，实收资本为
26,092.3 千元，注册地为宁波市镇海区江塘路67 号，主营业务为房地产开发、
经营；房屋租赁、停车服务。该公司为本公司持股100%的子公司。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为35,405 千元、净资产
为35,358 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-319 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报[2010]第112 号）
的总资产为39,705 千元、净资产为34,755 千元，2009 年度实现净利润为17,574
千元。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
60
27．宁波港宁房地产开发有限公司
该公司成立时间为2004 年12 月27 日，注册资本为10,000 千元，实收资
本为10,000 千元，注册地为宁波市江北区白沙路353 号，主营业务为房地产开
发、经营；房屋租赁；房地产信息咨询；五金、建材、化工产品的批发、零售。
本公司持有其51%股份，本公司的全资子公司宁波港强房地产开发有限公司持
有其49%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为43,118 千元、净资产
为26,944 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,264 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第138
号）的总资产为59,132 千元、净资产为26,288 千元，2009 年度实现净利润为
35,564 千元。
28.宁波港集团财务有限公司
该公司成立时间为2010 年7 月8 日，注册资本为1,500,000 千元，实收资
本为1,500,000 千元，注册地为宁波市北仑区明州路301 号，主营业务为对成
员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位
实现交易款项的首付；对成员单位提供担保；对成员单位办理票据承兑与贴现；
办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位
的存款；从事同业拆借。本公司持有其75%股份，宁波港集团持有其25%股份。
（四）本公司的合营企业
1．太仓武港码头有限公司
该公司成立时间为2003 年8 月20 日，注册资本为613,550 千元，实收资
本为613,550 千元，注册地为太仓港港口开发区，主营业务为港口基础设施开
发（不含建筑施工），码头开发、经营（凭港口经营许可证核定的范围经营）、管
理（以上涉及许可经营的凭许可证经营）。本公司持有其55%股份，中外运长航
集团有限公司持有其20%股份，香港武港贸易有限公司持有其25%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为1,891,386 千元、净
资产为610,433 千元，2010 年1-6 月实现净利润为6,842 千元。截至2009 年
12 月31 日，该公司经苏州安信会计师事务所审计（苏信会审外报字[2010]第
招股意向书 第五节 发行人基本情况
61
0002 号）的总资产为2,045,720 千元、净资产为603,591 千元，2009 年度实现
净利润为-6,711 千元。
2．宁波银亿海港房地产开发有限公司
该公司成立时间为2004 年11 月25 日，注册资本为20,000 千元，实收资
本为20,000 千元，注册地为宁波市江北区白沙路353 号，主营业务为房地产开
发经营。本公司持有其55%股份，宁波银亿置业有限公司持有其45%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为157,145 千元、净资
产为127,103 千元，2010 年1-6 月实现净利润为9,767 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经浙江宏达会计师事务所有限公司审计（浙宏会[2010]审字105
号）的总资产为1,567,153 千元、净资产为494,082 千元，2009 年度实现净利
润为2,371 千元。
3．宁波北仑国际集装箱码头有限公司
该公司成立时间为2001 年8 月21 日，注册资本为700,000 千元，实收资
本为700,000 千元，注册地为浙江省宁波市北仑区新矸镇北极星路，主营业务
为经营和管理集装箱码头及与之相关的业务，包括集装箱装卸、储运、转运、洗
修箱、经营内地储存和货运站。本公司持有其51%股份，和记港口宁波有限公
司持有其49%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为2,065,438 千元、净
资产为1,524,942 千元，2010 年1-6 月实现净利润为182,285 千元。截至2009
年12 月31 日，该公司经普华永道中天会计师事务所有限公司和宁波科信会计
师事务所有限公司审计（普华永道中天审字[2010]第20587 号和科信审报字
[2010]第255 号）的总资产为2,184,362 千元、净资产为1,342,657 千元，2009
年度实现净利润为282,156 千元。
4．宁波港铃与物流有限公司
该公司成立时间为2003 年2 月18 日，注册资本为40,000 千元，实收资本
为40,000 千元，注册地为宁波市北仑区云台山路25 号，主营业务为普通货运，
国际、国内集装箱公路运输，货物中转（道路运输经营许可证有效期至2011 年
3 月18 日）；仓储、包装、分拣、验货、改装、修箱、洗箱、洗车（除国际海运
招股意向书 第五节 发行人基本情况
62
货物仓储）。本公司持有其51%股份，日本铃与株式会社持有其49%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为46,813 千元、净资产
为42,737 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,189 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第014
号）的总资产为45,916 千元、净资产为44,548 千元，2009 年度实现净利润为
4,442 千元。
5．宁波实华原油码头有限公司
该公司成立时间为2002 年12 月5 日，注册资本为80,000 千元，实收资本
为80,000 千元，注册地为宁波市大榭孚竹，主营业务为原油（石油类）的装卸、
中转及管道运输。本公司持有其50%股份，中国石油化工股份有限公司持有其
50%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为275,740 千元、净资
产为257,474 千元，2010 年1-6 月实现净利润为40,623 千元。截至2009 年
12 月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]
第028 号）的总资产为300,693 千元、净资产为284,323 千元，2009 年度实现
净利润为75,101 千元。
6．宁波大榭水上客运经营有限公司
该公司成立时间为2003 年1 月28 日，注册资本为8,000 千元，实收资本
为8,000 千元，注册地为宁波市大榭开发区滨海东路，主营业务为为旅客提供候
船和上下船舶设施服务；国内旅客运输代理；企业财产保险、货物运输保险、船
舶保险、意外伤害保险、旅客平安险、住宿旅客平安险（在许可证有效期限内经
营）。本公司持有其50%股份，中信港口投资有限公司持有其50%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为18,668 千元、净资产
为15,739 千元，2010 年1-6 月实现净利润为31 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经宁波文汇会计师事务所有限公司审计（文会审字[2010]2001 号）
的总资产为18,274 千元、净资产为15,707 千元，2009 年度实现净利润为3,106
千元。
7．宁波大榭信业码头有限公司
招股意向书 第五节 发行人基本情况
63
该公司成立时间为2001 年7 月3 日，注册资本为225,000 千元，实收资本
为225,000 千元，注册地为宁波市大榭开发区E 港区综合楼，主营业务为特许
经营项目：码头和其他港口设施经营；在港区内从事货物装卸、仓储经营，船舶
港口服务业经营（仅限1#泊位为中国籍船舶提供岸电、淡水）（在许可证件有效
期内经营）；一般经营项目：经济信息咨询服务；码头建设管理、配套工程项目
的技术合作；港口建设项目的投资。本公司持有其50%股份，宁波大榭开发区
投资控股有限公司持有其50%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为261,194 千元、净资
产为193,070 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-976 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波国信联合会计师事务所审计（甬国会审字[2010]017 号）
的总资产为262,230 千元、净资产为169,046 千元，2009 年度实现净利润为
-9,663 千元。
8．宁波中燃船舶燃料有限公司
该公司成立时间为1992 年4 月20 日，注册资本为30,000 千元，实收资本
为30,000 千元，注册地为宁波市保税区发展大厦2-10-T，主营业务为国际贸易、
转口贸易、出口加工、保税仓储；普通货物仓储服务；燃料油的批发；润滑油的
批发、零售。许可经营项目：从事交通系统内汽油、煤油、柴油的批发（有效期
至2012 年12 月30 日）；国内沿海及长江中下游成品油船运输（有效期至2012
年10 月31 日）；在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经营；码头和其他港口设
施经营。本公司持有其50%股份，中国船舶燃料有限责任公司持有其50%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为204,775 千元、净资
产为79,757 千元，2010 年1-6 月实现净利润为10,559 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计（中瑞岳华审字[2010]
第01252 号）的总资产为263,348 千元、净资产为69,197 千元，2009 年度实
现净利润为20,069 千元。
9．温州金鑫码头有限公司
该公司成立时间为2008 年6 月25 日，注册资本为130,000 千元，实收资
本为130,000 千元，注册地为温州龙湾区瑶溪镇金岙村，主营业务为码头及相
关配套设施的开发建设与经营管理；许可项目为：在港区内从事货物装卸、驳运、
招股意向书 第五节 发行人基本情况
64
仓储经营。本公司持有其45%股份，温州港集团有限公司持有其55%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为135,423 千元、净资
产为117,782 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-2,778 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经浙江德威会计师事务所有限公司温州分所审计（德威（会）
财审字[2010]10019 号）的总资产为113,217 千元、净资产为70,560 千元，2009
年度实现净利润为-9,440 千元。
10．宁波港东南物流货柜有限公司
该公司成立时间为2002 年5 月28 日，注册资本为55,523.6 千元，实收资
本为55,523.6 千元，注册地为宁波市北仑区霞浦吉霞路18 号，主营业务为集装
箱的拆装箱、修箱、拼箱，普通货物仓储、存货管理，国际货运代理，寄递服务
（除信件或具有信件性质的物品的寄递业务），代理报关服务；许可经营项目：
普通货运；货运站（场）经营（货物集散、仓储理货）。（国际集装箱中转站）（有
效期至2010 年5 月19 日），打字复印（不含出版物、包装装潢印刷品印刷）（有
效期至2012 年底）。本公司持有其45%股份，自然人郁志彦持有其45%股份，
自然人甄闯持有其10%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为100,859 千元、净资
产为62,664 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-57 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第185
号）的总资产为182,667 千元、净资产为73,277 千元，2009 年度实现净利润
为9,762 千元。
11．浙江龙门港务有限公司
该公司成立时间为2009 年3 月11 日，注册资本为70,000 千元，实收资本
为70,000 千元，注册地为浙江省温岭市中华路19 号交通大厦，主营业务为港
口公用码头设施建设。本公司持有其40%股份，温岭市交通实业有限公司持有
其40%股份，银润控股集团有限公司持有其20%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为68,877 千元、净资产
为68,874 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-78 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经台州天一会计师事务所有限公司审计（台天会审[2010]008 号）的
总资产为33,916 千元、净资产为33,900 千元，2009 年度实现净利润为-1,101
招股意向书 第五节 发行人基本情况
65
千元。
12．浙江台州湾港务有限公司
该公司成立时间为2009 年12 月28 日，注册资本为5,000 千元，实收资本
为5,000 千元，注册地为台州市椒江区外沙路5 号，主营业务包括散杂货装卸、
驳运、储存及集装箱装卸、堆存、拆拼、清洗、修理（港口经营许可证有效期至
2012 年12 月31 日止）；一般经营项目：码头开发经营，货运港口及其他水上
运输辅助活动服务，自有设备、设施、房屋租赁服务。本公司持有其50%股份，
浙江省海门港外沙港埠公司持有其50%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为127,565 千元、净资
产为120,374 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,492 千元。
13．上海港航投资有限公司
该公司成立时间为2010 年3 月26 日，注册资本为100,000 千元，实收资
本为100,000 千元，注册地为上海市洋山保税港区顺通路5 号上海深水港商务
广场A 座004C 室，主营业务包括交通、港航、能源领域及相关项目的投资。本
公司持有其50%股份，上海国际港务（集团）股份有限公司持有其50%股份。
该公司尚无财务数据。
（五）本公司的联营企业
1．宁波金海菱液化储运有限公司
该公司成立时间为1993 年11 月2 日，注册资本为25,000 千元，实收资本
为25,000 千元，注册地为宁波市镇海区威远路111 号，主营业务为普通液体化
工产品的存储，液化化工产品的装卸。许可经营项目：镇海区威远路111 号镇海
港区化工区域内从事丙酮、2-丁酮、环已酮、乙酸（含量＞80%）、乙酸酐、甲
醇、1-丙醇、2-丙醇、正丁醇、2-甲基-1-丙醇、甲基苯、1，4-二甲苯、1，3-
二甲苯、1，2-二甲苯、苯酚、苯乙烯、乙酸乙酯、乙酸正丁酯、甲乙酸正丁酯、
乙酸乙烯酯、异丁烯酸甲酯、二氯甲烷、1，2-二氯乙烷、三氯甲烷、氢氧化钠
的储存存储。本公司持有其43.8%股份，五矿国际货运有限责任公司持有其
26.2%股份，日本三菱商事株式会社持有其25%股份，台湾佳美贸易股份有限公
司持有其5%股份。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
66
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为28,383 千元、净资产
为27,699 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,726 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经浙江德威会计师事务所有限公司审计（德威会财审字
[2010]00354 号）的总资产为30,403 千元、净资产为29,559 千元，2009 年度
实现净利润为3,659 千元。
2．宁波大榭开发区朝阳石化有限公司
该公司成立时间为2001 年4 月30 日，注册资本为30,000 千元，实收资本
为30,000 千元，注册地为宁波市大榭峙岭山庄6 号，主营业务为石油制品、润
滑油、化工原料及产品、金属材料、日用百货、五金交电的销售、溶剂油的批发。
许可经营项目：汽油、柴油、煤油的批发（有效期至2011 年3 月11 日）。本公
司持有其40%股份，中国石油化工股份有限公司持有其40%股份，浙江高速石
油发展有限公司持有其20%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为40,701 千元、净资产
为36,451 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,306 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波明州联合会计师事务所审计（甬明州会审[2010]071 号）的
总资产为35,405 千元、净资产为35,144 千元，2009 年度实现净利润为1,703
千元。
3．宁波宁翔液化储运码头有限公司
该公司成立时间为1993 年10 月20 日，注册资本为12,250 千元，实收资
本为12,250 千元，注册地为宁波市镇海区镇远路16 号，主营业务为普通液体
化工产品的存储储存；许可经营项目：码头和其他港口设施经营；在港区内从事
货物装卸经营；甲苯、二甲苯、正丁醇、异丁醇、异丙醇、正丙醇、甲醇、二乙
醇胺、液碱、混丙醇、乙醇、二甲基甲酰胺、冰醋酸、醋酸酐、醋酸乙烯、丙烯
酸丁酯、甲基丙烯酸甲酯、醋酸丁酯、醋酸三丙酯、甲基异丁基甲酮（MIBK）、
已二腈、苯酚、苯胺的储存存储。本公司持有其40%股份，香港龙翔物产有限
公司持有其60%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为21,495 千元、净资产
为16,520 千元，2010 年1-6 月实现净利润为2,461 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波国信联合会计师事务所审计（甬国会审字[2010]025 号）的
招股意向书 第五节 发行人基本情况
67
总资产为19,346 千元、净资产为18,541 千元，2009 年度实现净利润为4,575
千元。
4．宁波新翔液体化工仓储有限公司
该公司成立时间为2003 年12 月19 日，注册资本为7,000 千元，实收资本
为7,000 千元，注册地为宁波市镇海镇远路16 号，主营业务为液体化工产品的
装卸，液体化工产品（除出危险化学品）的存储存；许可经营项目：在镇海港区
内从事二甲苯、正丁醇、异丁醇、异丙醇、正丙醇、甲醇、乙醇、已二腈的存储
储存。本公司持有其40%股份，香港龙翔化工有限公司持有其60%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为12,715 千元、净资产
为9,012 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,713 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经宁波国信联合会计师事务所审计（甬国会审字[2010]023 号）的总
资产为11,163 千元、净资产为10,600 千元，2009 年度实现净利润为3,369 千
元。
5．宁波大榭招商国际码头有限公司
该公司成立时间为2003 年6 月6 日，注册资本为1,209,090 千元，实收资
本为1,209,090 千元，注册地为宁波市大榭开发区D 港区，主营业务为在宁波
大榭开发区D 港区建设和经营集装箱公用码头及配套设施，从事与集装箱码头
相关的装卸、港内运输、中转、仓储、集装箱修洗，以及相关的信息咨询业务。
本公司持有其35%股份，Cyber Chic Company Limited 持有其45%股份，中信
港口投资有限公司持有其20%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为2,754,177 千元、净
资产为1,310,386 千元，2010 年1-6 月实现净利润为67,978 千元。截至2009
年12 月31 日，该公司经浙江德威会计师事务所有限公司审计（德威会财审字
[2010]00075 号）的总资产为2,751,100 千元、净资产为1,317,828 千元，2009
年度实现净利润为78,828 千元。
6．宁波联合国际船舶代理有限公司
该公司成立时间为1996 年7 月17 日，注册资本为2,000 千元，实收资本
为2,000 千元，注册地为宁波市科技园区高新区江南路673 号创新大厦3－8 室，
招股意向书 第五节 发行人基本情况
68
主营业务为货物仓储、装卸服务；许可经营项目：中外籍国际船舶代理，货物运
输的无船承运；国内船舶代理、国内水路货运代理（有效期至2011 年7 月15
日）。本公司持有其35%股份，中国宁波外轮代理有限公司持有其35%股份，11
个自然人持有其30%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为11,195 千元、净资产
为5,212 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,210 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经信永中和会计师事务所上海分所审计（XYZH/2009SHA1019-3）
的总资产为12,057 千元、净资产为7,311 千元，2009 年度实现净利润为3,309
千元。
7．宁波青峙化工码头有限公司
该公司成立时间为2003 年9 月28 日，注册资本为17,100 千美元，实收资
本为17,100 千美元，注册地为宁波市北仑区富山路8 号，主营业务为码头和其
他港口设施经营；在港口区内从事货物装卸（危险货物港口作业许可证有效期至
2013 年1 月11 日）；液体化工产品（详见浙江省危险化学品生产、储存批准证
书）及其他非危险液体化学产品储存；燃料油装卸、储存存储、管道输送、分装
及相应的配套服务。本公司持有其35%股份，港发投资有限公司持有其40%股
份，宁波联合集团股份有限公司持有其25%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为298,017 千元、净资
产为173,646 千元，2010 年1-6 月实现净利润为21,820 千元。截至2009 年
12 月31 日，该公司经浙江德威会计师事务所有限公司审计（德威（会）财审字
[2010]00001 号）的总资产为292,960 千元、净资产为170,634 千元，2009 年
度实现净利润为20,676 千元。
8．宁波光明码头有限公司
该公司成立时间为2007 年1 月12 日，注册资本为300,000 千元，实收资
本为300,000 千元，注册地为宁波市北仑区白峰镇枫江路1339 号，主营业务为
码头项目投资，货物装卸、仓储。本公司持有其35%股份，宁波开发投资集团
有限公司持有其65%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为700,253 千元、净资
产为300,000 千元，2010 年1-6 月实现净利润为0 千元。截至2009 年12 月
招股意向书 第五节 发行人基本情况
69
31 日，该公司经宁波世明会计师事务所有限公司审计（甬世会审[2010]第302
号）的总资产为700,183 千元、净资产为300,000 千元，2009 年度实现净利润
为0 千元。
9．宁波市镇海众安仓储管理有限公司
该公司成立时间为2006 年1 月17 日，注册资本为6,010 千元，实收资本
为6,010 千元，注册地为宁波市镇海区威远路111 号，主营业务为石油化工产品
仓储区安全管理和物业管理服务。本公司持有其28.43%股份，本公司的子公司
宁波市镇海宁远化工仓储有限公司持有其7.32%股份，本公司的参股公司宁波孚
宝仓储有限公司持有其9.48%股份，本公司的参股公司合营企业宁波中燃船舶燃
料有限公司持有其5.35%股份，本公司的参股公司联营企业宁波华宁化工储运有
限公司持有其4.71%股份，本公司的参股公司联营企业宁波金海菱液化储运有限
公司持有其3.96%股份，本公司的参股公司宁波越洋化工码头储运有限公司持有
其3.76%股份，本公司的参股公司宁波中化建韩华化工储运有限公司持有其
3.42%股份，本公司的参股公司联营企业宁波宁翔液化储运码头有限公司持有其
3.28%股份，本公司的参股公司宁波辰菱液体化工仓储有限公司持有其4.23%股
份，中国石油化工股份有限公司持有其10.80%股份，宁波宁兴液化储运有限公
司持有其4.50%股份，宁波乐金甬兴化工有限公司持有其3.59%股份，宁波舜
龙储运有限公司持有其2.66%股份，宁波新翔液体化工仓储有限公司持有其
2.85%股份，宁波市镇海海港液化仓储有限公司持有其1.66%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为6,957 千元、净资产
为5,682 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-301 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经宁波国穗会计师事务所有限公司审计（国穗会业[2010]第067 号）
的总资产为6,203 千元、净资产为5,982 千元，2009 年度实现净利润为2 千元。
10．浙江钱塘港口物流有限公司
该公司成立时间为2007 年6 月11 日，注册资本为60,000 千元，实收资本
为41,400 千元，注册地为海盐县秦山镇秦兴村老沪杭公路邓衙桥东侧，主营业
务为码头和其他港口设施经营；在港区内从事货物装卸、仓储经营（凭港口经营
许可证经营，其他需前置审批的项目除外）。本公司持有其30%股份，光达（香
港）集团有限公司持有其25%股份，杭州钢铁股份有限公司持有其20%股份，
招股意向书 第五节 发行人基本情况
70
嘉兴市秦山港务有限公司持有其25%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为47,557 千元、净资产
为46,541 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,527 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经海盐中联兴会计师事务所审计（盐中会师二审（2010）第40
号）的总资产为45,564 千元、净资产为45,015 千元，2009 年度实现净利润为
1,691 千元。
11．浙江舟山武港码头有限公司
该公司成立时间为2008 年5 月5 日，注册资本为720,000 千元，实收资本
为720,000 千元，注册地为舟山市普陀区六横镇涨起港，主营业务为港口码头
项目基础设施投资开发。本公司持有其25%股份，武汉钢铁（集团）公司持有
其51%股份，舟山东盈实业发展有限公司持有其24%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为819,731 千元、净资
产为808,569 千元，2010 年1-6 月实现净利润为930 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经京都天华会计师事务所有限公司审计（京都天华审字[2010]
第0883 号）的总资产为755,834 千元、净资产为717,879 千元，2009 年度实
现净利润为-733 千元。
12．宁波华宁化工储运有限公司
该公司成立时间为1995 年9 月26 日，注册资本为18,400 千元，实收资本
为18,400 千元，注册地为宁波市镇海区城关镇远路105 号，主营业务为普通液
体化工产品的储存存储，液体化工产品装卸；许可经营项目：镇海港区化工区域
内从事丙酮、丁酮、乙醇、甲苯、乙苯、甲醇、正丙醇、叔丁醇、甲基异丁基酮、
乙酸乙酯、乙酸丁酯、甲基丙烯酸甲酯、二甲苯、对二甲苯、邻二甲苯、苯乙烯、
异丁醇、丁醇、氯仿、四氯化碳、乙二醇丁酯、冰醋酸、乙醋酐、二乙醇胺、烧
碱、正丁醇、混丙醇、异丙醇储存。本公司持有其22.01%股份，中国化工供销
（集团）总公司持有其52.99%股份，香港华达化工有限公司持有其25%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为24,957 千元、净资产
为21,596 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,246 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计（中瑞岳华审字[2010]第
03020 号）的总资产为23,726 千元、净资产为23,035 千元，2009 年度实现净
招股意向书 第五节 发行人基本情况
71
利润为3,015 千元。
13．宁波长胜货柜有限公司
该公司成立时间为1994 年7 月25 日，注册资本为2,840 千美元，实收资
本为2,840 千美元，注册地为宁波市北仑区小山路201 号，主营业务为集装箱
与货物的代理、储存、集拼、分拨、中转、堆存；集装箱及托架的制造、修理、
清洗、租赁；货运（货运站（场）经营：货物集散）（集装箱中转站）（道路运输
经营许可证有效期至2011 年8 月29 日）。本公司持有其20%股份，巴拿马永华
投资有限公司持有其40%股份，胜狮堆场企业有限公司持有其40%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为47,255 千元、净资产
为40,792 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,998 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经浙江正大会计师事务所有限公司宁波分所审计（浙正大甬审字
（2010）第1001 号）的总资产为50,107 千元、净资产为39,227 千元，2009
年度实现净利润为7,204 千元。
14．中铁联合国际集装箱宁波北仑有限公司
该公司成立时间为2009 年9 月9 日，注册资本为5,000 千元，实收资本为
1,000 千元，注册地为北仑区新碶牡丹小区36 幢402-2 室，主营业务为集装箱
港前站的经营，包括集装箱到发、装卸、拼箱、掏装箱、堆存、修箱、报关、转
关、清关与查验等场站业务，集装箱公路运输、配送及物流业务，国际货代、多
式联运业务，承包集装箱班列，直接面向市场和客户承揽业务。本公司持有其
45%股份，中铁联合国际集装箱有限公司持有其55%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为1,077 千元、净资产
为726 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-274 千元。
（六）本公司的参股公司
1．宁波辰菱液体化工仓储有限公司
该公司成立时间为2005 年4 月29 日，注册资本为43,500 千元，实收资本
为43,500 千元，注册地为宁波市镇海威远路111 号，主营业务为液体化工产品
的装卸、中转、分装及配套服务，液体化工产品（除危险化学品）的储存；许可
经营项目：在镇海港区内从事醇类、芳香类、酯类、酮类、卤代烃类、酸碱类化
招股意向书 第五节 发行人基本情况
72
学品，最大罐容23-100m3的储存。本公司持有其18.73%股份，日本国三菱商
事株式会社持有其41.27%股份，日本国株式会社辰巳商会持有其25%股份，三
菱商事（中国）有限公司持有其10%股份，毛里求斯瑞比利添斯股份有限公司
持有其5%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为51,037 千元、净资产
为49,036 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1,725 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经毕马威华振会计师事务所上海分所审计（KPMG-B（2010）
ARNo.0075）的总资产为49,350 千元、净资产为47,546 千元，2009 年度实现
净利润为3,976 千元。
2．宁波中化建韩华化工储运有限公司
该公司成立时间为1994 年10 月17 日，注册资本为20,392 千元，实收资
本为20,392 千元，注册地为宁波市镇海区威远路111 号，主营业务为液体化工
产品的装卸，普通液体化工产品的储存；许可经营项目：镇海港区化工区域内从
事苯、甲苯、二甲苯、苯乙烯、甲醇、乙醇、丙醇、混丙醇、丁醇、叔丁醇、丙
酮、丁酮、甲基异丁基甲酮、丙烯酸丁酯、醋酸丁酯、乙酸乙烯、三氯甲烷、四
氯化碳、乙苯、二聚环戊二烯的储存。本公司持有其17.21%股份，韩国韩华株
式会社持有其25%股份，中国化工供销（集团）总公司持有其57.79%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为29,944 千元、净资产
为22,792 千元，2010 年1-6 月实现净利润为971 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计（中瑞岳华审字[2010]第
03019 号）的总资产为30,629 千元、净资产为23,516 千元，2009 年度实现净
利润为1,730 千元。
3．宁波越洋化工码头储运有限公司
该公司成立时间为1994 年2 月16 日，注册资本为18,480 千元，实收资本
为18,480 千元，注册地为宁波市镇海区城关镇威远路111 号，主营业务为普通
液体化工产品的储存，液化化工产品的装卸；许可经营项目：镇海港区化工区域
内从事甲醇、乙醇、正丙醇、异丙醇、正丁醇、异丁醇、苯、甲苯、乙苯、异丙
苯、对二甲苯、间二甲苯、邻二甲苯、苯酚、苯乙烯、醋酸乙脂、醋酸正丁脂、
甲基丙烯酸甲酯、N，N-二甲基甲酰胺、丙酮、丁酮、环已酮、甲基异丁基甲酮、
招股意向书 第五节 发行人基本情况
73
冰醋酸、醋酐、烧碱、丙烯酸2-乙基已酯、邻苯二甲基二辛酯、邻苯二甲酸二
丁酯的储存。本公司持有其15%股份，衢州化学工业公司持有其15%股份，海
联企业有限公司持有其70%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为24,233 千元、净资产
为21,851 千元，2010 年1-6 月实现净利润为926 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经宁波国信联合会计师事务所审计（甬国会审字[2010]040 号）的总
资产为23,088 千元、净资产为20,939 千元，2009 年度实现净利润为1,753 千
元。
4．宁波孚宝仓储有限公司
该公司成立时间为1992 年4 月6 日，注册资本为69,000 千元，实收资本
为69,000 千元，注册地为宁波市镇海区招宝山路111 号，主营业务为普通液体
化工产品的储存，液体化工产品的装卸；许可经营项目：在威远路111 号镇海港
区16 号泊位从事丙酮、氧化丙烯、异丙胺、溶剂油、二氯化乙烯、苯、甲苯、
甲醇、异丙醇、叔丁醇、乙基甲基酮、甲基异丁基酮、甲基叔丁基醚、乙酸乙酯、
乙酸丁酯、乙酸乙烯酯、甲基丙烯酸甲酯、壬烯、二聚环戊二烯、（邻、对、间）
二甲苯、三甲苯、枯烯或异丙（基）苯、苯乙烯单体、异丁醇、丁醇、环已酮、
丙烯酸丁酯、N,N-二甲基酰胺、3-氯-1、2-环氧丙烷、苯酚、二氯甲烷、氯仿、
四氯化碳、乙二醇丁醚或2-丁氧基乙醇、已二腈、苯胺、冰醋酸、乙酸酐、丙
烯酸、氢氧化钠、1，2-乙二胺、乙醇胺、二乙醇胺的储存。本公司持有其15%
股份，荷兰孚宝亚洲有限公司持有其37.5%股份，德国汉姆有限公司持有其35%
股份，挪威奥德费尔有限公司持有12.5%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为88,240 千元、净资产
为85,227 千元，2010 年1-6 月实现净利润为3,442 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第081
号）的总资产为84,604 千元、净资产为81,804 千元，2009 年度实现净利润为
5,958 千元。
5．宁波宁兴控股股份有限公司
该公司成立时间为1988 年5 月7 日，注册资本为100,000 千元，实收资本
为100,000 千元，注册地为海曙中山西路天宁大厦26 楼，主营业务为实业投资；
招股意向书 第五节 发行人基本情况
74
自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口地商品
和技术除外；机械设备、化工原料及产品、石油制品、金属材料、建筑材料、纺
织品、仪器仪表、服装、纸张、日用品、五金交电、土畜产品的批发、零售；房
地产开发。特许经营项目为经营燃料油进口业务；对外援助物资项目实施。本公
司持有其12%股份，宁波天兴投资有限公司持有其41.11%股份，宁波宁兴（集
团）有限公司持有其20%股份，宁波宁兴股份有限公司职工持股会持有其
21.89%股份，自然人吴以刚持有其5%股份。
截至2009 年12 月31 日，该公司未经审计的总资产为1,784,559 千元、净
资产为328,061 千元，2009 年度实现净利润为153,742 千元。
6．宁波金光粮油仓储有限公司
该公司成立时间为1998 年1 月8 日，注册资本为12,000 千美元，实收资
本为12,000 千美元，注册地为宁波市经济开发区黄河北路1 号，主营业务为粮
油食品的仓储、装卸；道路普通货运（有效期至2010 年11 月2 日）。本公司持
有其7.69%股份，浙江省粮食集团有限公司持有其6.83%股份，宁波市粮食物
资公司持有其3.75%股份，毛里求斯司特瑞思投资有限公司持有其81.73%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为119,657 千元、净资
产为116,454 千元，2010 年1-6 月实现净利润为4,700 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
210 号）的总资产为121,227 千元、净资产为111,753 千元，2009 年度实现净
利润为10,630 千元。
7．宁波金光粮油码头有限公司
该公司成立时间为1995 年12 月29 日，注册资本为12,000 千美元，实收
资本为12,000 千美元，注册地为宁波经济技术开发区黄河北路1 号，主营业务
为以粮油及食品为主的装卸、中转、仓储。本公司持有其7.69%股份，浙江省粮
食集团有限公司持有其6.83%股份，宁波市粮食物资公司持有其3.75%股份，
毛里求斯司特瑞思投资有限公司持有其81.73%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为164,737 千元、净资
产为159,923 千元，2010 年1-6 月实现净利润为5,700 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
招股意向书 第五节 发行人基本情况
75
211 号）的总资产为157,494 千元、净资产为154,215 千元，2009 年度实现净
利润为12,798 千元。
（七）本公司的二级以下重大合（联）营企业
1．宁波远东码头经营有限公司
该公司成立时间为2006 年7 月12 日，注册资本为624,000 千元，实收资
本为624,000 千元，注册地为宁波市北仑区新矸镇迎宾路8 号2 幢209、210
室，主营业务为码头和其他港口设施经营，在港区内从事货物装卸、驳运、仓储
经营。本公司的子公司宁波港集团北仑第三集装箱有限公司持有其50%股份，
COSCO Ports (Ningbo Beilun) Limited 持有其20% 股份， OOCL
Terminal(Ningbo) Limited 持有其20%股份，国投交通公司持有其10%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为1,183,258 千元、净
资产为735,927 千元，2010 年1-6 月实现净利润为92,122 千元。截至2009 年
12 月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]
第031 号）的总资产为1,167,863 千元、净资产为742,407 千元，2009 年度实
现净利润为109,559 千元。
2．宁波意宁码头经营有限公司
该公司成立时间为2005 年12 月16 日，注册资本为50,000 千美元，实收
资本为50,000 千美元，注册地为宁波市北仑区迎宾路8 号，主营业务为码头和
其他港口设施经营，在港区内从事货物装卸。本公司的子公司宁波港集团北仑第
三集装箱有限公司持有其50%股份，意邮（中国）有限公司持有其50%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为988,185 千元、净资
产为454,783 千元，2010 年1-6 月实现净利润为28,839 千元。截至2009 年
12 月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]
第016 号）的总资产为993,695 千元、净资产为425,944 千元，2009 年度实现
净利润为17,061 千元。
3．宁波甬利码头经营有限公司
该公司成立时间为2006 年2 月9 日，注册资本为50,000 千美元，实收资
本为50,000 千美元，注册地为宁波市北仑区迎宾路8 号2 幢207、208 室，主
招股意向书 第五节 发行人基本情况
76
营业务为码头和其他港口设施经营，在港区内从事货物装卸。本公司的子公司宁
波港集团北仑第三集装箱有限公司持有其50%股份，意邮（中国）有限公司持
有其50%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为943,189 千元、净资
产为458,533 千元，2010 年1-6 月实现净利润为34,987 千元。截至2009 年
12 月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]
第015 号）的总资产为1,004,000 千元、净资产为423,546 千元，2009 年度实
现净利润为18,583 千元。
4．宁波穿山码头经营有限公司
该公司成立时间为2005 年9 月28 日，注册资本为70,000 千美元，实收资
本为70,000 千美元，注册地为宁波市北仑区新矸镇迎宾路8 号港务局外宾招待
所2 幢203、204 室，主营业务为港口公用码头和其他港口设施经营，在港区内
从事货物装卸经营。本公司的子公司宁波港集团北仑第三集装箱有限公司持有其
50%股份，Ninterin Ltd 持有其50%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为1,543,873 千元、净
资产为766,864 千元，2010 年1-6 月实现净利润为44,324 千元。截至2009 年
12 月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]
第043 号）的总资产为1,179,582 千元、净资产为782,941 千元，2009 年度实
现净利润为83,588 千元。
5．宁波港吉码头经营有限公司
该公司成立时间为2004 年12 月13 日，注册资本为50,000 千美元，实收
资本为50,000 千美元，注册地为宁波市北仑区迎宾路8 号，主营业务为码头和
其他港口设施经营，在港区内从事货物装卸经营。本公司的子公司宁波港集团北
仑第三集装箱有限公司持有其50%股份，Ninterin Ltd 持有其50%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为936,478 千元、净资
产为508,119 千元，2010 年1-6 月实现净利润为44,227 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
045 号）的总资产为947,654 千元、净资产为472,187 千元，2009 年度实现净
利润为32,273 千元。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
77
6．宁波大港货柜有限公司
该公司成立时间为2001 年4 月13 日，注册资本为55,000 千元，实收资本
为55,000 千元，注册地为宁波开发区骆霞公路南侧，主营业务为普通货物仓储；
集装箱拆箱、装箱、修箱、熏箱、查验；国内陆路货运代理、国内航空货运代理；
国际陆路货运代理、国际航空货运代理。许可经营项目为货运（普通货运，货物
专用运输：集装箱）（有效期至2010 年10 月13 日）；站场：货运站（场）经营
（货物集散），（国际集装箱中转站）（有效期至2010 年12 月14 日）。本公司的
子公司宁波新世纪国际投资有限公司持有其50%股份，中国外运华东有限公司
持有其50%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为122,665 千元、净资
产为80,978 千元，2010 年1-6 月实现净利润为7,054 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经浙江正大会计师事务所有限公司宁波分所审计（浙正大甬审
字（2010）第2002 号）的总资产为114,740 千元、净资产为73,925 千元，2009
年度实现净利润为14,060 千元。
7．宁波鼎盛海运服务有限公司
该公司成立时间为2006 年8 月17 日，注册资本为1,500 千元，实收资本
为1,500 千元，注册地为小港红联江南公路北侧，主营业务为货物仓储、劳务服
务，船舶设备租赁，场地租赁；许可经营项目为港口拖轮经营。本公司的子公司
宁波新世纪国际投资有限公司、象山港隆商贸有限公司和宁波北斗兴业动力科技
发展有限公司各持有其1/3 股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为14,046 千元、净资产
为13,325 千元，2010 年1-6 月实现净利润为8,136 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经中审亚太会计师事务所有限公司浙江（万邦）分所审计（中审
亚太审字（2010）090017 号）的总资产为18,204 千元、净资产为17,779 千元，
2009 年度实现净利润为12,598 千元。
8．宁波大榭港发码头有限公司
该公司成立时间为2007 年10 月10 日，注册资本为50,000 千元，实收资
本为50,000 千元，注册地为宁波大榭开发区金莹商住2#607 室，主营业务为码
头及设施的投资、建设。本公司的子公司宁波新世纪国际投资有限公司持有其
招股意向书 第五节 发行人基本情况
78
35%股份，宁波大榭众联股份有限公司持有其25%股份，宁波开发投资集团有
限公司持有其20%股份，中信港口投资有限公司持有其20%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为141,687 千元、净资
产为60,386 千元，2010 年1-6 月实现净利润为10,508 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
122 号）的总资产为92,771 千元、净资产为49,878 千元，2009 年度实现净利
润为-142 千元。
9．南京两江海运股份有限公司
该公司成立时间为2007 年1 月29 日，注册资本为250,000 千元，实收资
本为250,000 千元，注册地为栖霞区和燕路251 号1 幢20280 室，主营业务为
货物运输代理，货物装卸，仓储服务。许可经营项目为：国内沿海及长江中下游
普通货船运输，国内沿海船舶管理，船舶代理。本公司的子公司宁波新世纪国际
投资有限公司持有其30%股份，南京海运有限公司持有其70%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为492,540 千元、净资
产为296,268 千元，2010 年1-6 月实现净利润为3,927 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经中瑞岳华会计师事务所有限公司江苏分所审计（中瑞岳华苏
审字[2010]第2085 号）的总资产为527,941 千元、净资产为292,350 千元，2009
年度实现净利润为12,303 千元。
10．宁波众成矿石码头有限公司
该公司成立时间为2005 年9 月28 日，注册资本为92,000 千元，实收资本
为92,000 千元，注册地为宁波市北仑区迎宾路8 号1 幢226 室、227 室、228
室，主营业务为码头和其他港口设施经营，在港区内从事货物装卸经营，港口设
施租赁经营。本公司的子公司明城国际有限公司持有其25%股份，宁波大榭众
联股份有限公司持有其75%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为277,760 千元、净资
产为115,008 千元，2010 年1-6 月实现净利润为13,387 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
009 号）的总资产为246,392 千元、净资产为125,102 千元，2009 年度实现净
利润为26,683 千元。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
79
11．宁波博海运贸有限公司
该公司成立时间为1997 年1 月18 日，注册资本为10,000 千元，实收资本
为10,000 千元，注册地为宁波大榭开发区南岗商住楼01 幢110 号，主营业务
为船舶、货物代理，船用物资供应（除国家统一经营商品），化工原料及产品（除
危险品）、钢材、木材、水泥、建筑材料、五金交电、百货的销售。本公司的子
公司宁波新世纪国际投资有限公司持有其30%股份，海南通利船务有限公司持
有其70%股份。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为47,779 千元、净资产
为46,096 千元，2010 年1-6 月实现净利润为3,498 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波文汇会计师事务所有限公司审计（文会审字[2010]第2024
号）的总资产为53,310 千元、净资产为51,390 千元，2009 年度实现净利润为
7,824 千元。
七、本公司控股股东和实际控制人的基本情况
（一）实际控制人
本公司的实际控制人为宁波市国资委。截至本招股意向书签署日，本公司、
本公司控股股东及实际控制人的股权关系如下：
宁波港集团有限公司
宁波市国资委
100%
宁波港股份有限公司
90%
（二）控股股东
宁波港集团目前持有本公司90%的股权，是本公司的控股股东。宁波港集
团的基本情况详见本节“二、重组改制情况，（二）本公司的发起人”。
（三）控股股东控制的其他企业
除本公司外，宁波港集团控制的其他3 家企业的基本情况如下：
招股意向书 第五节 发行人基本情况
80
1．宁波港铁投资有限公司
该公司成立于2005 年12 月16 日，注册资本为347,030 千元，实收资本为
347,030 千元，注册地址为宁波市镇海区沿江东路，主营业务为宁波市铁路项目
的投资、建设、维护和管理、项目沿线附属设施的经营和综合开发。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为390,250 千元、净资
产为390,245 千元，2010 年1-6 月实现净利润为1 千元。截至2009 年12 月
31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第139
号）的总资产为390,317 千元、净资产为390,244 千元，2009 年度实现净利润
为206 千元。
2．宁波求实环境检测有限公司
该公司成立于2007 年3 月13 日，注册资本为1,500 千元，实收资本为1,500
千元，注册地址为宁波市镇海区招宝山街道沿江东路557 号，主营业务为环境
卫生监测。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为2,544 千元、净资产
为2,392 千元，2010 年1-6 月实现净利润为416 千元。截至2009 年12 月31
日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第114 号）
的总资产为2,068 千元、净资产为1,976 千元，2009 年度实现净利润为315 千
元。
3．宁波环球置业有限公司
该公司成立于2009 年4 月22 日，注册资本为450,000 千元，实收资本为
450,000 千元，注册地址为宁波市江东区昌乐路266 号，主营业务为房地产开发、
销售、出租；房地产信息咨询；物业管理服务。
截至2010 年6 月30 日，该公司未经审计的总资产为2,871,125 千元、净
资产为448,006 千元，2010 年1-6 月实现净利润为-983 千元。截至2009 年12
月31 日，该公司经宁波科信会计师事务所有限公司审计（科信审报字[2010]第
010 号）的总资产为677,896 千元、净资产为348,989 千元，2009 年度实现净
利润为-1,011 千元。
招股意向书 第五节 发行人基本情况
81
（四）控股股东的在建工程
截至2010 年6 月30 日，宁波港集团主要在建工程的基本情况如下：
单位：千元
序号 项目名称 预算数 2010 年
6 月30 日
资金来源 占预算比例
1 北仑口岸配套工程 - 7,963 自有资金 -
2 宁波环球航运广场 1,700,000 246,990 自有资金 14.53%
3 镇海招宝山地块改造工程 18,000 7,300 自有资金 40.56%
（五）持有本公司5%以上股份的其他股东
本次发行前，招商局码头（宁波）持有本公司5.4%的股份，本次发行后，
招商局码头（宁波）持有本公司4.38%的股份。招商局码头（宁波）的基本情况
详见本节“二、重组改制情况，（二）本公司的发起人”。
（六）本公司股份质押或其他有争议的情况
截至本招股意向书签署日，本公司股东持有的本公司股份未发生质押或其他
有争议的情况。
八、本公司股本情况
（一）本次发行前后的股本情况
本公司发行前总股本为1,080,000 万股，本次拟公开发行不超过250,000
万股A 股，以发行250,000 万股计算，本次发行前后本公司的股权结构变化情
况如下表所示：
本次发行前 本次发行后 股东名称
股份数量（股） 持股比例（%） 股份数量（股） 持股比例（%）
宁波港集团（SS） 9,720,000,000 90.00 9,482,156,448 71.29
招商局码头（宁波） 583,200,000 5.40 583,200,000 4.38
中信港投（SS） 194,400,000 1.80 189,643,129 1.43
宁波宁兴（SS） 108,000,000 1.00 105,357,294 0.79
宁波交投（SS） 108,000,000 1.00 105,357,294 0.79
宁波开投（SS） 32,400,000 0.30 31,607,188 0.24
宁波城投（SS） 32,400,000 0.30 31,607,188 0.24
舟山港务（SS） 21,600,000 0.20 21,071,459 0.16
社会公众股 - - 2,500,000,000 18.80
全国社会保障基金
理事会 - - 250,000,000 1.88
招股意向书 第五节 发行人基本情况
82
本次发行前 本次发行后 股东名称
股份数量（股） 持股比例（%） 股份数量（股） 持股比例（%）
合计 10,800,000,000 100.00 13,300,000,000 100.00
注：SS 是State-own Shareholder 的缩写，表示国有股股东。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财
企［2009］94 号）的有关规定，经宁波市国资委以《关于宁波港股份有限公司
A 股首发上市10%国有股划转全国社保基金会有关问题的批复》（甬国资产
[2009]46 号），在本次发行并上市时，本公司国有股股东宁波港集团、中信港投、
宁波宁兴、宁波交投、宁波开投、宁波城投和舟山港务将履行国有股减持义务，
在本公司实际发行A 股数量达到本次发行的上限250,000 万股时，上述股东分
别将持有的本公司股份237,843,552 股、4,756,871 股、2,642,706 股、2,642,706
股、792,812 股、792,812 股和528,541 股划转给全国社会保障基金理事会。若
本公司实际新发行A 股数量低于本次发行的上限，则上述股东将按照各自持股
比例划转给全国社会保障基金理事会本公司股份，直至划转数量之和达到实际发
行股份数量的10%。
（二）本次发行前各股东之间的关联关系及各自持股比例
本次发行前，本公司各股东之间不存在关联关系。
（三）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承
诺
《公司法》第一百四十二条规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交
易所上市交易之日起一年内不得转让。
本公司控股股东宁波港集团承诺：自本公司股票在上海证券交易所上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司
收购该部分股份。
本公司股东招商局码头（宁波）、中信港投、宁波宁兴、宁波交投、宁波开
投、宁波城投和舟山港务承诺：自本公司股票在上海证券交易所上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部
招股意向书 第五节 发行人基本情况
83
分股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财
企[2009]94 号）的有关规定，本公司首次公开发行A 股股票并上市时，由本公
司国有股股东（除招商局码头（宁波）以外的其他股东均为国有股股东）转由全
国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会将继承原
国有股东的禁售期义务。
如果本公司 H 股股票在香港联交所上市，若上述股东持有的本公司股份在
获得中国证监会等监管机构批准后转为H 股，则该部分股权的转让不受上述时
间限制；同时，如果因发行H 股导致上述股东按有关规定进行国有股减持，则
该部分减持的国有股不受上述时间限制。
九、本公司的内部职工股情况
本公司不存在内部职工股。
十、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股等
情况
本公司不存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股等情况。
十一、本公司员工及其社会保障情况
（一）员工人数及变化情况
截至2010 年6 月30 日，与本公司本部和纳入本公司合并报表范围的子公
司签订劳动合同的员工人数分别为6,856 人。
（二）员工专业结构
截至2010 年6 月30 日，本公司员工专业构成如下：
专 业 人数（人） 占员工总数的比例（%）
生产人员 3,516 51
管理人员 1,789 26
技术人员 871 13
服务人员 557 8
其他 123 2
招股意向书 第五节 发行人基本情况
84
合 计 6,856 100
（三）员工受教育程度
截至2010 年6 月30 日，本公司员工学历构成如下：
学 历 人数（人） 占员工总数的比例（%）
本科及本科以上 1,880 27
专科 1,514 22
专科以下 3,462 51
合 计 6,856 100
（四）员工年龄分布
截至2010 年6 月30 日，本公司员工年龄构成如下：
年 龄 人数（人） 占员工总数的比例（%）
51 岁以上 1,778 26
41-50 岁 1,815 26
31-40 岁 1,920 28
30 岁以下 1,343 20
合 计 6,856 100
（五）本公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
情况
本公司及下属子公司根据国家及业务所在地地方政府的有关规定，为员工办
理了基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险等社会保险，
并按国家有关政策建立了住房公积金制度。
十二、持有5%以上股份的主要股东及作为股东的董事、监
事、高级管理人员的重要承诺及其履行情况
1．本公司控股股东宁波港集团和持有本公司5%以上股份的招商局码头（宁
波）作出本节“八、本公司股本情况，（三）本次发行前股东所持股份的流通限制
和自愿锁定股份的承诺”中的股份锁定承诺。
2．本公司与宁波港集团签订了《避免同业竞争协议》，宁波港集团作出了避
免同业竞争的承诺。截至本招股意向书签署日，宁波港集团履行了协议约定的相
关承诺。
3．对于宁波港集团作为出资投入本公司但尚未办理《房屋所有权证》的房
招股意向书 第五节 发行人基本情况
85
屋，宁波港集团向本公司承诺如下：该等房屋不存在任何现实或潜在的权属纠纷，
本公司及其相关子公司和分支机构能够正常占有、使用该等房屋。如本公司拟办
理相关房屋的权属证明，宁波港集团将提供必要的协助，并承担本公司及其相关
子公司办理该等房屋的权属证明而需要支付的任何费用或成本。如本公司及其相
关子公司和分支机构在占有、使用上述房屋的过程中，因该等房屋未能取得权属
证明而产生任何经济损失，包括但不限于基于生效判决或司法裁决而承担任何赔
偿责任或受到有权主管机关的行政处罚，宁波港集团将以现金形式向本公司及其
相关子公司和分支机构及时进行全额补偿。
4．本公司设立前（2004 年4 月至2008 年3 月），宁波港集团下属12 家子
公司的企业所得税由宁波港集团汇总缴纳，前述汇总纳税行为未获得国家税务总
局批准。就此，宁波港集团向本公司出具承诺函，承诺如因前述汇总纳税行为产
生的任何行政处罚或经济责任均由宁波港集团承担。本公司设立后，该12 家子
公司的股权变更至本公司名下，其中，7 家子公司：宁波港集团港强实业有限公
司、宁波港强房地产开发有限公司、宁波港集团信息通信有限公司、宁波港铁路
有限公司、宁波港集团北仑第三集装箱有限公司、宁波港国际集装箱有限公司、
宁波和诚物业管理有限公司，自本公司设立起自行向所属税务征管部门缴纳企业
所得税；5 家子公司：宁波港集团镇海港埠有限公司、宁波港集团油港轮驳有限
公司、宁波港北仑第二集装箱有限公司、宁波港集团北仑第二港埠有限公司、宁
波港集团宁波港埠有限公司，于本公司设立后实施了子改分方案，并于2008 年
12 月前全部完成了税务清算和注销手续。
5．宁波港集团就其出资设立本公司时投入本公司的净资产的评估增值部分，
已向相关有权部门申请批准其免于缴纳企业所得税，并同时申请批准本公司及本
公司全资和控股的子公司按照评估后的资产价值在企业所得税前计提折旧或摊
销。上述申请事项已获国务院原则同意，并已于2009 年12 月15 日，经宁波市
人民政府以《关于宁波港集团有限公司整体重组改制上市过程中涉及资产评估增
值相关的所得税优惠事项的请示》（甬政[2009]114 号），向财政部和国家税务总
局正式递交了上述税收优惠政策的申请。截至本招股意向书签署日，相关审批工
作尚在推进中。就上述事项，宁波港集团已向本公司出具承诺函，承诺如上述与
资产评估增值相关的税收优惠事项最终未能获得财政部和国家税务总局的批准，
招股意向书 第五节 发行人基本情况
86
宁波港集团将根据相关税收法律、行政法规、部门规章的规定和《重组协议》的
约定，全部承担并及时缴纳与上述资产评估增值相关的税收费用；如因此导致本
公司产生任何经济损失，包括但不限于基于有权主管机关的行政处罚或生效判决
或司法裁决而产生的任何经济损失，宁波港集团将于该等经济损失产生之日起
15 日内以现金形式向本公司进行全额补偿。
招股意向书 第六节 业务和技术
87
第六节 业务和技术
一、主营业务概况
（一）本公司运营码头所在港口的基本情况
本公司主要在宁波－舟山港开展经营活动，此外，本公司在嘉兴港、苏州港
太仓港区、南京港、温州港和台州港拥有经营性泊位，形成了以宁波港口为基础、
与其他相关港口有机衔接的港口码头网络体系。
1．宁波－舟山港
宁波－舟山港包括宁波港口和舟山港口，位于极具战略意义的长江三角洲，
地处我国南北沿海航线和长江黄金水道的交汇点，是处理集装箱、矿石、原油、
煤炭和液体化工产品等货物装卸的国际枢纽港口，具有极佳的区位优势。
宁波－舟山港是自然条件十分优越的港口，舟山群岛为宁波－舟山港提供天
然屏障，宁波－舟山港常年不冻，本公司在宁波－舟山港的码头全年可作业天数
达350 天以上。宁波－舟山港是国际超大型深水港，航道最小深度为-22.1 米，
能航行、停泊和装卸目前世界上各种类型的超大型船舶，例如44 万DWT 的超
大型油轮和1.4 万TEU 的超大型集装箱船，每年停泊和作业的超大型船舶数量
国际领先。宁波－舟山港是国内少数对集装箱、矿石、原油、煤炭、液体化工产
品等五大基础货物具有综合处理能力的沿海港口之一。鹿特丹港统计数据显示，
宁波－舟山港2009 年货物吞吐量全球排名第二。
根据中国国际海运网主办、中国港航研究院协办、大连海事大学世界经济研
究所课题组撰写的2008 年中国港口综合竞争力指数排行榜报告，宁波－舟山港
以总分243.09 位居全国港口首位。
截至2009 年12 月31 日，宁波－舟山港拥有生产性泊位628 个，其中，万
吨级以上大型泊位108 个，包括五万吨级以上的特大型深水泊位62 个，是全国
拥有大型和特大型深水泊位最多的港口。
宁波－舟山港的码头经营分为货主码头自主经营和专业码头运营商经营两
类。宁波－舟山港内码头自主经营货主主要包括宝山钢铁股份有限公司、中国石
招股意向书 第六节 业务和技术
88
油化工股份有限公司等；专业码头运营商主要包括本公司、舟山港务、和记黄埔
有限公司（与本公司合资）、招商局国际有限公司（与本公司合资），其中，本公
司是宁波－舟山港最大和最主要的专业码头运营商，集装箱和货物吞吐量所占市
场份额最大。2009 年，本公司在宁波港口货物吞吐量为2.45 亿吨，占宁波港口
63.8%的市场份额；本公司在宁波港口的集装箱吞吐量为1,017 万TEU，占宁波
港口97.6%的市场份额。
宁波－舟山港的战略性地理位置如下图所示：
2．嘉兴港、苏州港太仓港区、南京港、温州港和台州港
嘉兴港位于杭州湾北岸，与上海市、杭州市、苏州市、宁波市距离都在100
公里左右，是长江三角洲地区的一个重要港口。嘉兴港拥有乍浦、 独山、海盐
三个港区，本公司在乍浦港区内拥有7 个泊位从事货物装卸业务。
苏州港太仓港区紧邻上海港，距上海市、苏州市均为50 公里。本公司在太
仓港区内拥有10 个泊位从事货物装卸业务。
南京港是长江三角洲地区的主枢纽港，现已成为我国华东地区及长江流域地
区江海换装、水陆中转、货物集散和对外开放的多功能的江海型港口。本公司正
在港区内建设4 个泊位从事货物装卸业务。
温州港位于我国东南沿海，是浙南地区南北沿海海运、远洋运输的中心枢纽。
本公司的合营企业在港区内从事码头开发建设和货物装卸业务。
台州港位于浙江省东南沿海中部，是浙江省的重要港口，交通条件便利，陆
招股意向书 第六节 业务和技术
89
路形成以甬台温高速公路、沿海高速公路和台缙高速公路为主体的公路网；水路
有六条干线航道及众多的支线航道，可江海联运。本公司的合营企业在港区内从
事货物装卸业务。
本公司所运营的码头所在港口的布局和经济腹地情况如下图所示：
（二）本公司的主营业务分类
本公司主营业务主要包括：集装箱装卸及相关业务；铁矿石装卸及相关业务；
原油装卸及相关业务；其他货物装卸及相关业务；综合物流及其他业务（“无水
港”、水上运输、陆路运输、拖轮、理货、船舶和货物运输代理以及房地产开发）。
本公司主营业务的构成如下图所示：
招股意向书 第六节 业务和技术
90
（三）本公司的主营业务表现
报告期内，本公司分货种的吞吐量情况如下：
分类 2010年1-6 月2009 年度 2008年度 2007年度
集装箱 638 1,037 1,074 923
铁矿石 4,630 8,195 7,158 7,067
原油 1,970 3,885 3,408 3,948
煤炭 2,401 3,549 2,650 2,303
液体化工产品 359 682 588 609
其他货物 1,067 1,656 1,619 1,390
货物合计 15,994 26,996 23,824 22,398
注：集装箱吞吐量的单位为万TEU，其他货物吞吐量及合计数的单位为万吨；上述吞
吐量数据包括本公司分公司、控股子公司、合营企业、联营企业以及租用其他公司码头经营
作业的吞吐量。
二、本公司所处行业基本情况
（一）行业概览
1．全球经济、世界贸易和国际海运贸易情况
全球经济的持续增长和一体化是推动世界贸易持续快速增长的根本因素。根
据世界贸易组织2008-2010 年发布的《世界贸易报告》（《World Trade Report》）
统计，2005-2009 年，全球GDP 平均年增长率为2.0%，世界贸易出口量平均
年增长率为2.3%，世界贸易进口量平均年增长率为2.0%。
主营业务
集装箱装卸及
相关业务
铁矿石装卸及
相关业务
原油装卸及
相关业务
其他货物装卸
及相关业务
综合物流及
其他业务
煤炭
液体化工产品水上运输
陆路运输
拖轮
理货
船舶和货物运输代理
房地产开发
“无水港”
其他货物
招股意向书 第六节 业务和技术
91
2005-2009年全球GDP和世界贸易进、出口年增长率
1.6
3.3 3.7 3.8
-2.3
6.5
8.5
2.1
-12.2
6.5 6.4
8.0
2.2
-12.9
6.1
-15
-10
-5
0
5
10
2005年2006年2007年2008年2009年
单位：%
全球GDP年增长率世界贸易出口年增长率世界贸易进口年增长率
资料来源：2007-2009 年数据来自2010 年《世界贸易报告》（《World Trade Report》），
2006 年数据来自2009 年《世界贸易报告》（《World Trade Report》），2005 年数据来自2008
年《世界贸易报告》（《World Trade Report》）。
由于航空、铁路、公路、管道等运输方式的局限性和海运运载量大、费用低、
对货物的适应性强等特点，世界贸易主要通过海运完成。根据联合国贸易与发展
会议2009 年发布的《世界海运回顾》（《Review of Maritime Transport》）统计，
2008 年全球通过海运方式完成的商品贸易量达到81.70 亿吨。港口尤其是沿海
港口作为国际海运贸易的重要枢纽，随着全球经济和世界贸易的发展而快速成
长。
招股意向书 第六节 业务和技术
92
2004-2008年国际海运贸易情况
81.68
71.09
80.23
76.52
68.46 68.93
71.22
77.61
80.32 81.81
65
70
75
80
85
2004年2005年2006年2007年2008年
单位：亿吨
国际海运货物装载量国际海运货物卸载量
资料来源：2005-2009 年《世界海运回顾》（《Review of Maritime Transport》）。
2．我国经济、进出口和水路货运情况
自1978 年改革开放以来，我国经济实现了快速稳定增长。国家统计局统计
数据显示，2005-2009 年，我国GDP 从183,868 亿元增至335,353 亿元，名义
复合年增长率为16.2%。
得益于强劲的经济增长以及我国日益融入全球经济，特别是2002 年我国加
入世界贸易组织，我国进出口总额实现了大幅增长。商务部统计数据显示，
2005-2009 年我国进出口总额从14,221 亿美元增至22,073 亿美元，复合年增
长率达到11.6%，其中，出口额和进口额的复合年增长率分别为12.1%和11.1%。
招股意向书 第六节 业务和技术
93
2005-2009年我国进出口情况
9,691
12,180
14,286
12,017
7,620
6,601
7,916
9,558
11,331
10,056
0
2,000
4,000
6,000
8,000
10,000
12,000
14,000
2005年2006年2007年2008年2009年
单位：亿美元
出口总额进口总额
资料来源：商务部统计数据。
2005-2009 年，我国水路货运量从21.96 亿吨增至31.90 亿吨，复合年增长
率为9.8%，水路货运量保持快速增长。
2005-2009年我国水路货物运输量
24.87
28.12
29.45
31.90
21.96
15
20
25
30
2005年2006年2007年2008年2009年
单位：亿吨
资料来源：交通运输部2005-2009 年《公路水路交通行业发展统计公报》。
3．全球港口基本情况
世界经济和国际贸易的增长带动了国际航运市场的发展，进而推动了全球港
口行业持续快速发展，特别是中国港口的发展尤为迅速。2009 年，以货物吞吐
招股意向书 第六节 业务和技术
94
量计，中国内地有6 大港口排名世界前十；以集装箱吞吐量计，中国内地有5
大港口排名世界前十。
2007 年、2008 年、2009 年，全球货物吞吐量排名前十大港口如下表所示：
单位：亿吨
排 2009 年 2008年 2007年
名 港口 吞吐量港口 吞吐量港口 吞吐量
1 上海 5.90 上海 5.82 上海 5.60
2 宁波－舟山 5.70 宁波－舟山 5.20 宁波－舟山 4.73
3 新加坡 4.35 新加坡 4.74 新加坡 4.45
4 鹿特丹 3.87 鹿特丹 4.21 鹿特丹 4.09
5 天津 3.80 天津 3.56 广州 3.43
6 广州 3.75 广州 3.44 天津 3.10
7 青岛 3.16 青岛 3.00 青岛 2.65
8 秦皇岛 2.44 香港 2.59 秦皇岛 2.46
9 香港 2.43 秦皇岛 2.52 香港 2.45
10 釜山 2.08 休斯敦 2.27 南路易斯安娜 2.34
资料来源：鹿特丹港（www.portofrotterdam.com）。
注：（1）上海、香港含内河吞吐量；（2）吞吐量按公制单位统一计算。
2007 年、2008 年、2009 年，全球集装箱吞吐量排名前十大港口如下表所
示：
单位：万TEU
排 2009 年 2008年 2007年
名 港口 吞吐量港口 吞吐量港口 吞吐量
1 新加坡 2,587 新加坡 2,992 新加坡 2,793
2 上海 2,500 上海 2,798 上海 2,615
3 香港 2,090 香港 2,449 香港 2,400
4 深圳 1,825 深圳 2,140 深圳 2,110
5 釜山 1,198 釜山 1,345 釜山 1,326
6 广州 1,119 迪拜 1,183 鹿特丹 1,079
7 迪拜 1,112 宁波－舟山 1,123 迪拜 1,065
8 宁波－舟山 1,050 广州 1,100 青岛 946
9 青岛 1,026 鹿特丹 1,078 宁波－舟山 936
10 鹿特丹 974 青岛 1,032 广州 920
资料来源：鹿特丹港（www.portofrotterdam.com）。
2009 年度，全球货物吞吐量和集装箱吞吐量排名前十的港口位置如下图所
示。
招股意向书 第六节 业务和技术
95
深圳
香港
广州宁波-舟山
上海
秦皇岛
青岛釜山
新加坡
迪拜
鹿特丹
货物总吞吐量排名前十的港口集装箱吞吐量排名前十的港口
天津
4．我国港口基本情况
由于我国目前的对外贸易主要通过海洋运输，GDP 及对外贸易的强劲增长
推动了海洋运输需求的大幅增长，我国港口货物吞吐量也保持了较快的增长势
头。交通运输部统计数据显示，2007-2009 年，全国港口完成货物吞吐量从64.10
亿吨增至76.57 亿吨，复合年增长率为9.3%，其中，沿海港口完成吞吐量从40.42
亿吨增至48.74 亿吨，复合年增长率为9.8%。
在货物吞吐量保持较快增长的同时，我国综合性大型枢纽港也保持了良好的
发展势头。2007 年、2008 年、2009 年，我国货物吞吐量超过亿吨的港口数量
分别为14 个、16 个和20 个。
2007、2008、2009 年，我国十大港口的货物吞吐量如下表所示：
单位：亿吨
排 2009 年 2008年 2007年
名 港口 吞吐量 港口 吞吐量港口 吞吐量
1 宁波－舟山 5.77 宁波－舟山 5.20 上海 4.92
2 上海 4.95 上海 5.08 宁波－舟山 4.73
3 天津 3.81 天津 3.56 广州 3.43
4 广州 3.64 广州 3.47 天津 3.09
5 青岛 3.15 青岛 3.00 青岛 2.65
6 大连 2.72 秦皇岛 2.52 秦皇岛 2.49
7 秦皇岛 2.49 大连 2.46 大连 2.23
8 苏州 2.46 深圳 2.11 深圳 2.00
9 深圳 1.94 苏州 2.03 苏州 1.84
招股意向书 第六节 业务和技术
96
排 2009 年 2008年 2007年
名 港口 吞吐量 港口 吞吐量港口 吞吐量
10 日照 1.81 日照 1.51 日照 1.31
资料来源：交通运输部2007-2009 年《公路水路交通行业发展统计公报》。
注：（1）鹿特丹港（www.portofrotterdam.com）关于上海港货物吞吐量的统计数据含
内河吞吐量，2009、2008、2007 年分别为5.90、5.82、5.60 亿吨。（2）部分其他港口货
物吞吐量与鹿特丹港（www.portofrotterdam.com）统计数据存在少量差异。
根据不同地区的经济发展状况及特点、区域内港口现状及港口间运输关系和
主要货类运输的经济合理性，我国沿海港口可划分为五个港口群体：环渤海地区
港口群体、长江三角洲地区港口群体、东南沿海地区港口群体、珠江三角洲地区
港口群体和西南沿海地区港口群体，这将强化港口群体内综合性大型港口的主体
作用。我国五个港口群体的基本情况和布局如下：
港口群 主要港口 其他港口
环渤海地区港口群体
天津、青岛、大连、秦皇岛、
日照、营口、烟台
丹东、锦州、唐山、黄骅、威海
长江三角洲地区港口群体 上海、宁波、连云港
舟山、温州、南京、镇江、南通、
苏州
东南沿海地区港口群体 厦门、福州 泉州、莆田、漳州
珠江三角洲地区港口群体 广州、深圳、汕头、珠海 汕尾、惠州、虎门、茂名、阳江
西南沿海地区港口群体 湛江、海口、防城 北海、钦州、洋浦、八所、三亚
招股意向书 第六节 业务和技术
97
资料来源：交通运输部《全国沿海港口布局规划》。
根据交通运输部的《公路水路交通十一五发展规划》，我国沿海港口分层次
布局将进一步完善，并形成煤炭、原油、液化天然气、铁矿石、集装箱等运输体
系大型专业化码头布局，使沿海港口功能结构更趋合理、基础设施有效供给能力
明显增加：
（1）重点建设上海国际航运中心（上海、宁波、苏州）、大连、天津、青岛、
厦门、深圳、广州等集装箱干线港大型集装箱码头；以新建和改造相结合，相应
建设支线港。新增集装箱专用泊位吞吐能力7,960 万TEU。到2010 年，全国沿
海集装箱专用泊位数量达到377 个，通过能力13,600 万TEU。
（2）建设秦皇岛、唐山（京唐港区、曹妃甸港区）、天津、黄骅等煤炭装船
码头，新增煤炭装船能力2.14 亿吨。到2010 年，北方7 个主要煤炭装船港一
次煤炭下水量达到5.80 亿吨，主要卸船港一次接卸泊位卸船能力4.55 亿吨。
（3）在大连、津冀沿海、青岛、宁波－舟山、泉州、惠州、湛江、钦州、
洋浦等港建设20 万吨以上原油接卸码头，新增能力1.87 亿吨。到2010 年，沿
海港口20 万吨级以上原油卸船泊位接卸能力达2.80 亿吨。
（4）在莆田、青岛、上海、宁波、唐山等港口建设接卸液化天然气码头。
招股意向书 第六节 业务和技术
98
到2010 年，全国沿海液化天然气接卸能力达0.18 亿吨。
（5）在营口、天津、唐山（曹妃甸港区）、烟台、青岛、连云港、宁波－舟
山、防城等港口建设20 万吨级以上矿石码头，新增能力1.51 亿吨；长江口内上
海、苏州（太仓港区）等港口建设20 万吨接卸减载直达船的矿石码头，新增接
卸能力0.41 亿吨。到2010 年，沿海港口20 万吨级以上矿石码头通过能力达3.25
亿吨。
5．我国的主要货物贸易及相关港口情况
我国集装箱、铁矿石、原油和煤炭的贸易及相关港口情况如下：
（1）集装箱贸易及集装箱港口
我国港口集装箱吞吐量对出口贸易的依赖度较高，因此，港口经济腹地的经
济发展水平和产业结构是港口集装箱业务发展的根本影响因素。
随着我国对外贸易的增长，我国集装箱港口也经历了快速发展。交通运输部
统计数据显示，我国集装箱吞吐量已由2007 年11,400 万TEU 增至2009 年
12,200 万TEU，复合年增长率为3.4%。
我国港口行业集装箱业务的集中度较大，2007 年、2008 年、2009 年我国
十大集装箱港口的吞吐量占我国港口集装箱总吞吐量的比例分别为83.2%、
82.0%和81.2%。
2007、2008、2009 年，我国十大集装箱港口的集装箱吞吐量如下表所示：
单位：万TEU
排 2009 年 2008年 2007年
名 港口 吞吐量港口 吞吐量港口 吞吐量
1 上海 2,500 上海 2,801 上海 2,615
2 深圳 1,825 深圳 2,142 深圳 2,110
3 广州 1,120 广州 1,100 青岛 946
4 宁波－舟山 1,050 宁波－舟山 1,093 宁波－舟山 943
5 青岛 1,026 青岛 1,002 广州 926
6 天津 870 天津 850 天津 710
7 厦门 468 厦门 503 厦门 463
8 大连 458 大连 453 大连 381
9 连云港 303 连云港 300 连云港 200
10 佛山 292 苏州 257 苏州 190
十大港口小计 9,912 十大港口小计 10,501 十大港口小计 9,484
全部港口总计 12,200 全部港口总计 12,800 全部港口总计 11,400
十大港口占比 81.2% 十大港口占比 82.0% 十大港口占比 83.2%
招股意向书 第六节 业务和技术
99
资料来源：交通运输部2007-2009 年《公路水路交通行业发展统计公报》。
注：部分港口集装箱吞吐量与鹿特丹港（www.portofrotterdam.com）统计数据存在少
量差异。
2008 年以来，由美国次贷危机引发的全球金融危机对包括中国在内的全球
经济和对外贸易产生了严重的影响。金融危机导致国际贸易萎缩，美国、欧盟、
日本等全球主要经济体对中国商品的需求大幅下降，导致自2008 年下半年以来，
我国的对外贸易大幅下滑，对港口集装箱业务影响较大。
在全球各国政府采取的强大经济政策刺激下，世界经济逐步复苏，我国对外
贸易量也逐渐回升。海关总署统计数据显示，2010 年上半年我国进出口总值达
到13,549 亿美元，同比增长43.1%。其中，出口总值为7,051 亿美元，同比增
长35.2%；进口总值为6,498 亿美元，同比增长52.7%。得益于对外贸易的企
稳回升，我国港口集装箱吞吐量逐步恢复。
交通运输部统计数据显示，2010 年上半年，全国集装箱吞吐量总计完成
6,870 万TEU，同比增长22.3%，其中，宁波－舟山港集装箱吞吐量为627 万
TEU，位居全国第三，同比增长34.4%。
（2）铁矿石贸易及相关港口情况
我国港口铁矿石吞吐量和钢铁行业的发展紧密相关，港口铁矿石吞吐量与周
边钢铁企业的发展紧密相关。近年来，由于我国经济快速发展，基础设施建设和
重工业特别是钢铁工业的发展需要大量的钢材，使我国成为世界上最大的铁矿石
消费国。海关总署统计数据显示，2004-2008 年，我国铁矿石进口量由2.08 亿
吨增长到4.40 亿吨，复合年增长率为20.6%。交通运输部统计数据显示，
2004-2008 年，我国规模以上港口金属矿石吞吐量由4.31 亿吨增长到9.05 亿吨，
复合年增长率为20.4%。海关总署统计数据显示，2009 年我国铁矿石进口量为
6.30 亿吨，比2008 年增长41.6%，其主要原因为：①国内钢铁企业迅速恢复生
产，对铁矿石需求大幅增长；而2009 年上半年，国内矿山一度大幅减产，致使
国内铁矿石供给能力受限，产生的供需缺口部分依赖进口弥补；②市场对未来铁
矿石价格大幅上涨的预期很强，导致钢铁企业及铁矿石贸易商大量进口铁矿石囤
积。
招股意向书 第六节 业务和技术
100
2004-2008年我国铁矿石进口量和规模以上港口金属矿石吞吐量
4.31
5.75
6.74
7.89
9.05
2.08 2.75 3.26 3.83
4.40
0
2
4
6
8
10
2004年2005年2006年2007年2008年
单位：亿吨
铁矿石进口量金属矿石吞吐量
资料来源：海关总署、交通运输部统计数据。
我国主要铁矿石吞吐港口包括宁波－舟山港、青岛港、日照港、天津港、上
海港。
2008 年，我国金属矿石吞吐量前十大港口如下表所示：
单位：亿吨
排名 港口 吞吐量
1 宁波－舟山 1.34
2 青岛 0.95
3 日照 0.82
4 天津 0.66
5 上海 0.61
6 唐山 0.51
7 苏州 0.38
8 南通 0.35
9 镇江 0.30
10 营口 0.29
资料来源：《2009 年中国港口年鉴》。
（3）原油贸易及相关港口情况
当前，原油是我国的第二大能源来源，仅次于煤炭。由于我国经济的迅猛发
展，近年来，对原油的消费也快速增长。自1996 年以来，我国已成为原油净进
口国，是目前全球第二大原油消费国，仅次于美国。我国还是世界上第三大原油
进口国，仅次于美国、日本。
由于国内原油生产及消费的差距日益增大，导致对原油需求不断上升。海关
招股意向书 第六节 业务和技术
101
总署统计数据显示，2004-2008 年，我国原油进口量由1.23 亿吨增长到1.80 亿
吨，复合年增长率为10.0%。交通运输部和《2009 年中国港口年鉴》统计数据
显示，2004-2008 年，我国规模以上港口石油天然气及制品吞吐量由4.52 亿吨
增长到5.27 亿吨，复合年增长率为3.9%。海关总署统计数据显示，2009 年，
我国原油进口量为2.04 亿吨，年度进口规模首次突破2 亿吨，比2008 年增长
13.9%，其主要原因为：①当前我国工业石油消费量占石油总消费量的41%，工
业的快速发展拉动了工矿用油及工业品运输用油的增长；②我国城镇化进程的加
快促进了石油及其相关下游产品的需求；③我国汽车普及率不断提高带动了我国
车用油快速增长。
2004-2008年我国原油进口量和规模以上港口石油天然气及制品吞吐量
1.23 1.27 1.45 1.63 1.80
4.52
4.83 4.87 5.00 5.27
0
1
2
3
4
5
6
2004年2005年2006年2007年2008年
单位：亿吨
原油进口量石油天然气及制品吞吐量
资料来源：海关总署、交通运输部、《2009 年中国港口年鉴》统计数据。
国家发改委已在我国境内选定了四个战略石油储备基地，分别位于浙江宁波
市的镇海、浙江舟山市的岱山、山东青岛市的黄岛以及辽宁大连市。根据商务部
统计，我国主要采用海运进口原油，主要原油进口港口包括宁波－舟山港、大连
港和青岛港等。
2008 年，我国石油、天然气及制品吞吐量前十大港口如下表所示：
单位：亿吨
排名 港口 吞吐量
1 宁波－舟山 1.10
2 青岛 0.55
招股意向书 第六节 业务和技术
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排名 港口 吞吐量
3 大连 0.49
4 天津 0.43
5 广州 0.28
6 南京 0.28
7 上海 0.24
8 惠州 0.20
9 湛江 0.19
10 深圳 0.14
资料来源：《2009 年中国港口年鉴》。
由于国内原油供应及需求之间的差距不断扩大，预计我国对原油进口的需求
将持续增长。另外，近年来国家战略储备石油进口量稳步增长。因此，对原油需
求的不断增加很可能将带动对港口原油装卸服务需求增长。
（4）煤炭贸易及相关港口服务
我国作为煤炭资源大国，所开采煤炭除了满足国内需求外，还用于出口。由
于近年来国内经济的迅猛发展，我国对煤炭等能源的需求量持续上升，
2004-2007 年，我国煤炭进出口总量没有发生明显变化，一直保持在1 亿吨左右，
2008 年受金融危机影响，煤炭进出口总量同比下降约20%。交通运输部和《2009
年中国港口年鉴》统计数据显示，2004-2008 年，我国规模以上港口煤炭及制品
吞吐量由7.20 亿吨增长到11.70 亿吨，复合年增长率为12.9%。海关总署统计
数据显示，2009 年，由于国际煤炭价格低于国内煤炭价格，并且国内煤炭供不
应求，我国煤炭进口量激增至1.30 亿吨。
2004-2008年我国煤炭进出口量和规模以上港口煤炭及制品吞吐量
1.05 0.98 1.01 1.04 0.86
7.20
8.07
9.07
11.70
10.63
0
2
4
6
8
10
12
2004年2005年2006年2007年2008年
单位：亿吨
煤炭进出口总量煤炭及制品吞吐量
招股意向书 第六节 业务和技术
103
资料来源：海关总署、交通运输部、《2009 年中国港口年鉴》统计数据。
对煤炭及制品的需求持续攀升带来了相应的港口运输需求，由于海运方式的
成本低、效率高，且我国煤炭资源大部分位于北方，而东南沿海地区的经济比较
发达，因此煤炭资源主要通过北方沿海港口运往东南沿海地区。我国主要煤炭输
出港口包括秦皇岛港、天津港、青岛港、日照港及连云港港；宁波－舟山港为华
东地区主要的煤炭输入港。
2008 年，我国煤炭及制品吞吐量前十大港口如下表所示：
单位：亿吨
排名 港口 吞吐量
1 秦皇岛 2.18
2 天津 0.98
3 上海 0.80
4 黄骅 0.78
5 广州 0.75
6 宁波－舟山 0.55
7 苏州 0.51
8 唐山 0.40
9 徐州 0.31
10 江阴 0.23
资料来源：《2009 年中国港口年鉴》。
（二）行业监管规定
我国港口码头行业集装箱/货物装卸及其相关业务经营受我国法律法规监
管，并受国家发改委、交通运输部、国土资源部、国家海洋局、环境保护部、建
设部及商务部等国家监管机构的监管及审查。港口业务经营行为涉及范围广泛，
其中包括港口及相关规划、项目投资建设、港口码头经营、海洋生态、安全、环
保、运输及代理、报关、报检、保险、理货等范围。
1．我国有关港口行业的法律法规及政策
全国人民代表大会常务委员会于2001 年10 月27 日颁布《中华人民共和国
海域使用管理法》，并于2002 年1 月1 日起施行。海域属于国家所有，个人或
单位使用海域，必须向海洋行政主管部门提交申请并取得海域使用权。该法中的
“海域”是指中国内水、领海的水面、水体、海床和底土。国家实行海域有偿使用
制度，单位和个人使用海域应当取得海域使用许可并按照有关规定缴纳海域使用
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104
金。
《中华人民共和国港口法》于2003 年6 月28 日由全国人民代表大会常务
委员会颁布并于2004 年1 月1 日起生效。《中华人民共和国港口法》对港口的
规划、建设、维护、经营、管理及相关活动进行了全面的规范。按照《中华人民
共和国港口法》，建设港口码头使用土地和水域的，应当按照土地管理、水域管
理、规划管理、航道管理、环境保护管理、军事设施保护管理等有关法律法规规
定办理。其中，使用港口深水海岸线须由交通运输部会同国务院宏观经济调控部
门批准。
交通运输部于2009 年11 月6 日颁布并于2010 年3 月1 日起施行的《港
口经营管理规定》，对港口经营的范围、市场准入条件、经营管理、监督检查、
以及港口经营过程中的违法行为的处罚进行了细化。依据该规定，在港口区域内
为船舶、旅客和货物提供港口设施或服务活动的企业，均应向港口行政管理部门
申请取得《港口经营许可证》。从事港口理货业务的企业，不得同时在港区内从
事货物装卸经营业务和仓储经营业务，港口装卸及仓储的经营商不得同时从事港
口理货业务。
2007 年10 月31 日，国家发改委联同商务部对《外商投资产业指导目录》
进行了修订，其中港口公用码头设施的建造、经营属于鼓励外商投资的产业。
2．我国有关港口配套的法律及法规
根据国务院于2001 年12 月5 日通过并自2002 年1 月1 日起施行的《中
华人民共和国国际海运条例》，以及2003 年1 月20 日由交通运输部颁布并于
2003 年3 月1 日起施行的《中华人民共和国国际海运条例实施细则》规定：
在我国境内设立外商投资企业经营国际海运货物仓储业务、国际海运集装箱
站和堆场业务以及国际船舶管理业务，应当通过企业所在省级人民政府交通主管
部门向交通运输部提出申请，并取得交通运输部颁发的《国际海运辅助业经营资
格登记证》。国际海运货物仓储业务经营者、国际集装箱站与堆场业务经营者，
须持交通运输部颁发的资格登记证明文件，向监管地海关办理登记手续后，方可
存放海关监管货物或者集装箱。
3．我国有关港口相关收费的法规
交通运输部于1990 年6 月1 日颁布并于1990 年9 月1 日生效的《国际船
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105
舶代理费费收项目与费率》，具体规定了国际船舶代理费和手续费的收取标准。
目前，我国对港口业务经营的有关收费由政府相关部门制定。交通运输部于
1997 年4 月29 日颁布并于2001 年12 月24 日修订《中华人民共和国交通部港
口收费规则（外贸部分）》，规定我国港口码头运营商向行驶国际航线的船舶及外
贸进出口货物计收的港口费用。规则适用于国际贸易的集装箱及散货/件杂货装
卸费、引航/移泊费、拖轮费、系/解缆费、停泊费、开关舱费、货物港务费、工
时费及其他费用。
国家发改委和交通运输部于2000 年3 月20 日颁布并于2000 年4 月20 日
起生效的《国内水路集装箱港口收费办法》，对我国沿海和长江干线港口向进出
港口的国内贸易集装箱（指国际标准集装箱）计收港口费用的费率、计费方式等，
作出了具体的规定。国家发改委和交通运输部于2005 年7 月12 日颁布并于2005
年8 月1 日生效的《中华人民共和国港口收费规则（内贸部分）》，规定我国沿海、
长江干线和黑龙江水系（不包括吉林省的港口）港口向航行国内航线的船舶及内
贸进出口的货物和集装箱计收的港口费用。该规则适用于引航/移泊费、拖轮费、
系/解缆费、停泊费、开/关舱费、货物港务费、港口作业包干费、货物堆存保管
费、驳船取送费及其他费用。该规则还允许港口码头运营商就国内贸易的集装箱
/货物包干作业和堆存保管实行市场调节价，收费标准由码头运营商自行确定。
（三）我国港口行业竞争格局和市场化程度
从沿海港口的重要性划分，我国港口行业已经形成主枢纽港、重要港口和一
般港口三个层次，以主枢纽港为中心的区域集中化趋势明显，主枢纽港对周边经
济的带动和辐射作用日趋明显，在与周边港口竞争中综合优势突出。我国沿海的
五个港口群中，由于港口发展与腹地经济联系紧密，因此港口群内的港口间竞争
相对激烈。
从不同货种来看，集装箱运输的竞争主要体现在港口的集疏运条件、港口设
施、港口及口岸服务、航班密度、航线覆盖范围等。由于集装箱运输具有货物价
值高、时效要求紧等特点，加之国际班轮为追求规模效应和提升运输经济性，在
同一经济区域内一般只选择一个港口作为该区域的干线港，因此集装箱业务在相
邻港口间的竞争较为激烈。而大宗散货如铁矿石、原油和煤炭等由于低货值和低
时效要求的特点，全程运输的经济性将是货主最关注的焦点，由于运程远、运量
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106
大，中转港的选择相对比较分散，因此对大宗散货而言，竞争港口的分布面将会
更广。
从市场的角度看，我国港口企业的竞争主要反映在经济腹地上，根据港口规
模、货种结构、辐射范围等因素，同层次港口企业间竞争度较大，不同层次港口
企业间的竞争度较小。另外，我国港口体制改革已基本完成，港口政企职能分离
后，国家也逐步放宽了对港口装卸费率的管制，尤其是对多元投资主体的港口企
业，价格竞争将进一步加剧。
（四）我国港口行业的进入壁垒
进入我国港口行业的主要影响因素包括：
1．港口自然资源
（1）岸线条件：建设港口需要有良好的岸线资源和水深条件；
（2）陆域条件：需要具有宽阔平坦的地表面积，便于修建码头、堆场、仓
库、道路和辅助设施；
（3）水域条件：有适当宽度和方便进出港的航道；有相当面积和深度的港
池、锚地；需要有保持港域浪静波稳的设施；
（4）气候条件：无地震、海啸、台风等严重灾害影响，不冻少淤。
2．腹地经济水平
港口是货物和旅客集散的节点，港口发展与腹地经济的发展规模、经济结构、
活跃程度、贸易状况及经济环境密切相关。
3．集疏运条件
港口须具备便利的交通条件，有铁路、公路、管道、河道等现代化运输网与
之相连，以发挥港口集散中心的作用。
4．投资规模
港口投资是基础性建设项目，具有投资规模大、建设周期长的特点。
5．行政许可
码头运营商须取得多个相关行政主管部门的许可：交通运输部颁发的港口经
营许可证；港口项目的建设需要获得海洋、环保、安全、国土、海事、渔政等部
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107
门的许可，以及地方政府、行业主管部门、综合管理部门的批准；港口经营外贸
货物还须获得海关、国检、边检等涉外管理部门的许可和监管。
6．规划控制
港口建设既要符合国家政策，又要符合地方及产业发展规划，还应满足港口
规划、城市规划以及交通规划。
综上所述，我国港口行业具有较高的进入壁垒。
（五）我国港口行业利润水平的变动趋势及变动原因
2007-2009 年，我国的主要沿海港口类A 股上市公司归属母公司股东的净
利润水平如下：
单位：千元
序号 公司简称 2009年 2008年 2007年
1 上港集团 3,760,046 4,619,335 3,640,030
2 天 津 港 643,665 941,684 1,047,206
3 深赤湾A 418,864 642,892 663,872
4 盐 田 港 460,208 573,002 644,586
5 营 口 港 192,121 299,723 198,706
6 厦门港务 67,611 117,465 150,533
7 日 照 港 347,563 261,614 179,121
8 连 云 港 73,392 101,778 100,400
9 锦 州 港 163,027 164,254 61,331
合计 6,126,497 6,780,063 5,638,579
平均值 680,722 847,508 704,822
数据来源：同行业上市公司2007-2009 年年报。
2008 年，我国港口行业主要上市公司归属母公司股东的净利润和2007 年
相比，平均值增长20.24%。主要原因是近年来我国的宏观经济状况良好，GDP
和对外贸易量持续增长，从而促进我国港口行业的盈利水平持续上升。
2009 年，我国港口行业主要上市公司归属母公司股东的净利润和2008 年
相比，平均值下降19.68%。主要原因是2009 年受到金融危机的影响，我国进
出口贸易降幅较大，从而影响了港口的吞吐量。
（六）影响我国港口行业发展的有利因素和不利因素
1．有利因素
（1）我国的经济和贸易规模支持港口行业的发展
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108
尽管受到全球金融危机的影响，2008 年，我国的GDP 和进出口总额依然
排名世界第三，同时是少数能保持GDP 以较大幅度正增长的国家之一。2009
年，我国采取的积极财政政策和适度宽松的货币政策正在发挥积极作用，全年
GDP 为335,353 亿元，比2008 年增长8.7%，全年货物进出口总额为22,073
亿美元，比2008 年下降13.9%，经济增速和对外贸易下滑态势得到缓解并逐步
企稳回升，将有利于我国港口行业的持续发展。
（2）产业政策支持我国港口行业的持续发展
2006 年，交通运输部制定并颁布了《公路水路交通十一五发展规划》，对我
国沿海港口的层次布局和专业化码头布局作出了详细的规划，并对新增泊位的数
量和吞吐量作出了具体的预期，该规划对于我国港口行业在十一五期间的发展起
着巨大的引导和推动作用。此外，港口行业作为我国重要的交通基础设施产业的
主要组成部分，对地方经济发展具有重要的基础作用，有着较高的社会效益，因
此，我国很多城市的地方政府秉承“城以港兴、港为城用”的战略理念，十分支持
当地港口企业的发展，以积极促进地方经济的发展。因此，产业政策的支持是我
国港口行业发展的有利因素。
（3）海运的不可替代性决定港口行业有着良好的发展前景
海上运输与其他运输方式相比，虽然存在一定程度的交叉与竞争关系，但在
大宗货物运输方面，海上运输在费率和运力上具有不可比拟的优势，随着世界范
围内货物运输集装箱化率的不断提升，海上运输的优势得到了更大程度的体现。
目前，我国进出口货物主要通过海上运输，对于原材料、能源等大宗国际贸易货
物的远距离运输更难以用其他方式替代。因此，港口作为海上运输的终端，将具
有持续和良好的发展前景。
2．不利因素
（1）全球金融危机引发全球经济增速放缓
2008 年下半年以来，随着全球金融危机的蔓延，世界主要经济体出现衰退，
我国经济增速也明显放缓，我国的对外贸易量和国内贸易量受到明显影响，这将
影响港口的货物吞吐量。
（2）我国外向型的产业布局使得我国经济受世界经济的影响较大
近年来，我国经济发展对出口的依存度较大，世界经济特别是美国经济的放
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缓或衰退将在很大程度上影响我国经济的增长水平，从而影响我国的对外贸易量
和港口的货物吞吐量。
（3）经济发展和港口资源不平衡将导致港口之间的竞争加剧
我国幅员辽阔，各地区的经济发展水平和国民经济基础条件各不不同，依托
经济腹地发展的各个港口面临的市场情况也不相同，各港口所服务的腹地经济发
展的快慢程度，将影响我国港口行业的发展速度。另外，我国各地区港口的布局
不尽合理，部分港口的经济腹地重合，也将导致港口之间竞争的加剧。
（七）港口行业的特点、经营模式、技术水平、周期性和区域性
特征
1．港口行业的特点
港口产业作为以海洋运输为核心的基础产业已经成为世界各沿海国家竞相
发展的重点领域。港口不仅是货物水陆空运输的中转地，而且提供了发展转口贸
易、自由港和自由贸易区的机会，在现代国际生产、贸易和运输系统中处于十分
重要的战略地位，发挥着日益重要的作用。
世界港口的发展大体经历了三代，第一代港口功能定位为纯粹的“运输中
心”，主要作为海运的必经通道提供船舶停靠、海运货物的装卸、转运和仓储等；
第二代港口功能定位为“运输中心＋服务中心”，除了提供货物的装卸仓储等，还
增加了工业和商业活动，使港口具有了货物的增值功能；第三代港口功能定位为
“国际物流中心”，除了在国际贸易中继续保持强大集散功能并进一步提高集散效
率之外，还具备集有形商品、技术、资本、信息于一体的物流功能。目前，世界
主要港口中第二代港口仍是发展的主流，但随着经济全球化、市场国际化和信息
网络化的发展，一些大型港口如鹿特丹港、安特卫普港、香港港、新加坡港等，
已经开始向第三代港口转型。从功能上来分析，国内港口更多的是处在第二代发
展阶段中。
2．港口行业的经营模式
港口企业的经营模式与其他行业相比有如下特点：
（1） 企业规模大：港口企业投资规模较大，并保持持续的投资增长趋势，
加之随着港口行业整合的不断深入，导致港口企业集团规模大。港口企业集团通
招股意向书 第六节 业务和技术
110
常跨多个港口经营，以港口服务为中心进行相关多元化产业扩张，逐步形成了较
为庞大的港口经营产业链条；
（2） 业务多元化延展：我国港口企业由以货物的装卸、运输为主的码头业
务扩展至港口物流以及与港口生产相关的船舶拖带、理货、驳运、仓储、船货代
理、国际邮轮服务等在内的港口服务业务；
（3） 企业集团化、结构化发展：港口企业层级多，组织结构复杂，基本以
集团化运营为主。港口集团从资产结构上拥有控股公司、合（联）营企业以及参
股公司等；从区域结构上拥有跨境经营公司、跨地区经营公司和区域内经营公司
等；从下属企业所涉业务结构上拥有码头公司、物流公司、航运服务公司、投资
公司等。
3．技术水平
我国港口行业的技术水平差异性较大，沿海港口整体明显优于内河港口，其
差异主要体现在码头设施和工艺装备的专业化、自动化和信息化程度以及技术人
才上。目前，我国港口行业技术装备逐步适应船舶大型化、港口深水化和泊位专
业化的发展趋势，国内主要港口和新建大型泊位普遍采用世界先进的港口装卸技
术，整个行业的技术装备水平与世界先进水平相当。
4．周期性和区域性
我国港口行业的周期性与宏观经济波动紧密相关，经济景气变化影响货物的
总体吞吐量，相关行业的周期状况也会影响具体货物的吞吐量。
尽管港口行业服务于整个经济，但就具体港口而言，其服务的范围、服务的
种类主要针对自身的港口经济腹地，具有一定的区域性。港口的经济腹地受港口
集疏运条件的影响，港口与内陆地区联系的交通运输网络越发达，港口经济腹地
越大，反之亦然。此外还与港口的性质有直接关系。对港口经济腹地的划分有助
于了解腹地内的资源状况和经济潜力，是确定港口合理分工、进行港口布局和规
划的基本依据。港口经济腹地与港口间存在着相互依存、相互作用的关系：经济
腹地经济越发达，对外经济联系越频繁，对港口的运输需求也越大，由此推动港
口规模扩大和结构演进；港口的发展又为经济腹地的发展创造条件，可促使港口
经济腹地范围的进一步扩展。港口和其经济腹地间的这种相互作用关系，对以港
口为中心的区域经济发展具有重要意义。
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111
三、竞争优势
（一）宁波港口是本公司的主要运营基地，具有良好的区位优势
和优良的港口自然条件
宁波－舟山港包括宁波港口和舟山港口，位于极具战略意义的长江三角洲，
地处我国南北沿海航线和长江黄金水道的交汇点，是处理集装箱、矿石、原油、
煤炭、液体化工产品等货物装卸的国际枢纽港口，具有极佳的区位优势。宁波港
口水深流顺、常年不冻，与宁波港口隔海相望的舟山群岛为宁波港口提供天然屏
障，因此宁波港口的自然条件十分优越，本公司在宁波港口的码头年可作业天数
达350 天以上。
宁波港口依托其具有战略意义的地理位置和深水港口优势，与100 多个国
家及地区的约600 个港口开展贸易运输往来。目前，全球排名前20 名的集装箱
班轮公司均已登陆宁波港口，在宁波设立分支机构或船务代理机构。
2008 年1 月，宁波－舟山港的主航道——虾峙门航道浚深工程交工验收，
使该航道最小深度自-18.0 米增至-22.1 米，顺利通航了44 万DWT 的超大型油
轮和1.4 万TEU 的超大型集装箱船。
（二）长江经济带为本公司提供了庞大的客户群和充裕的货源基
础，纵深发展的长江流域，为本公司提供了巨大的发展潜力
本公司经济腹地主要是长江流域的七省两市（上海、江苏、浙江、安徽、江
西、湖南、湖北、四川、重庆）组成的长江经济带，在我国经济发展中处于东出
西进、辐射南北的“脊梁”位置。近年来，上述各省市进一步深化改革，扩大开放，
加强协作，已发展成为我国经济总量规模最大、实力最强和最具发展活力的经济
区。2009 年，七省两市GDP 达13.59 万亿元，占全国的40.5%，外贸进出口
8,919.26 亿美元，占全国的40.4%。
按上述各省市的发展规划，本公司的经济腹地将形成以长江三角洲地区为依
托，辐射整个长江流域的大型经济圈，包括：以江、浙、沪为主体发展外向型经
济的长江三角洲经济区；以安徽皖江开发和江西昌九工业走廊的建设为增长契机
的长江中下游衔接段；以湖南、湖北为主体，武汉为中心，实现中部崛起的中游
经济区；以成都－重庆为中心的能源、冶金和原材料基地。
招股意向书 第六节 业务和技术
112
依托长江经济带各省市蓬勃发展的经济，通过宁波港口的进出口货量将持续
增长，并为本公司的持续发展提供强大的客户基础。
（三）国家推进发展上海国际航运中心、浙江省实施“港航强省”
战略以及宁波市确立建设现代化国际港口城市目标，为本公司进一步
发展提供了强大政策支持
2009 年4 月14 日，国务院公布了《国务院关于推进上海加快发展现代服
务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》，明确提出到2020
年，基本形成以上海为中心、以江浙为两翼，以长江流域为腹地，与国内其他港
口合理分工、紧密协作的国际航运枢纽港。宁波港口位于上海国际航运中心的南
翼，作为上海国际航运中心的重要组成部分，在国家和地方的一揽子政策的支持
下，将迎来进一步发展的战略机遇。
浙江省于2007 年提出了“港航强省”的战略目标，明确以宁波－舟山港建设
为核心，推进浙江全省港口资源的整合和开发，大力发展海洋运输业。据此战略
目标，浙江省交通厅制订了以宁波－舟山港为龙头，以嘉兴、温台港口为两翼的
“大港口”建设规划。2009 年，浙江省更提出以宁波－舟山港为核心平台，通过
战略投资、资产重组、运营泊位、姊妹港合作、航班航线合作等多种方式，建立
全省港口联盟；支持本公司“走出去”，与亚太、欧美港口组建多类型的港口经营
联合体，扩大国际影响力。
宁波市自1992 年实施“以港兴市、以市促港”的战略以来，经济规模快速壮
大，宁波港口已跻身世界大港行列。2007 年，宁波市提出建设现代化国际港口
城市的目标，预计到2015 年，基本建成国际一流的深水枢纽港、全国重要对外
贸易口岸和华东地区先进制造业基地、现代物流中心，进一步确立长江三角洲南
翼经济中心的战略地位。
此外，2008 年2 月，国务院批准在宁波港口的梅山港区内设立宁波梅山保
税港区。宁波梅山保税港区内将拥有包括港口作业、物流和加工为一体的产业，
将是我国实施自由贸易区战略的先行区之一。本公司将作为宁波梅山保税港区的
主要开发商，负责建设和经营该港区的集装箱码头。宁波港口保税区的持续发展
和成功，将促进本公司货物和集装箱吞吐量的增长。
招股意向书 第六节 业务和技术
113
（四）本公司是全国最大的码头运营商之一，拥有完备的综合货
物处理体系，港口货物吞吐量和集装箱处理量位居国内市场前列
2009 年，宁波－舟山港的货物吞吐量约为5.77 亿吨，其中，宁波港口的货
物吞吐量约为3.84 亿吨；宁波－舟山港的集装箱总吞吐量约为1,050 万TEU，
其中，宁波港口的集装箱总吞吐量约为1,042 万TEU。2009 年，本公司在宁波
港口的货物吞吐量约为2.45 亿吨，占宁波港口63.8%的市场份额；本公司在宁
波港口集装箱吞吐量约为1,017 万TEU，占宁波港口97.6%的市场份额。
本公司是全国最大的码头运营商之一，货物吞吐量和集装箱吞吐量在我国港
口行业居于领先地位。本公司拥有完备的集装箱、矿石、原油、煤炭、液体化工
产品处理体系，能提供上述五大基础货物的装卸服务，强大的综合业务能力使本
公司能应对港口行业日益激烈的竞争。
本公司与国内外诸多大型企业建立战略合作伙伴关系，从而为本公司业务实
现跨区域和国际化的拓展提供了强大的运营基础，同时使本公司具有与大型货
主、船公司及其他国际码头营运商进行进一步业务合作的优势及能力。
（五）本公司建立的以宁波港口为基础，与支线港、“无水港”紧
密衔接、有效配套的多层次港口网络体系，对经济腹地和货源有较大
的辐射力和控制力
本公司在宁波港口建成了国际集装箱、铁矿石、原油、煤炭和液体化工五大
中转基地，并且以宁波港口为枢纽，以资本为纽带，通过合资合作等多种形式，
在浙江省内的嘉兴、温州、台州等地和省外的太仓、南京等地建有码头和参与经
营。同时本公司在浙江省内的慈溪、萧山、绍兴、义乌、金华、衢州和省外的上
饶、鹰潭参股建设集装箱“无水港”。多层次、网络化的经营布局，既能有效拓展
和延伸本公司的经济腹地，又能实施水－水、公－水、水－铁等多元和多式联运，
形成综合竞争优势。
（六）本公司所在地区拥有健全和完备的交通运输体系，高速公
路、铁路直达港区，能为客户提供快速、高效、多元的优质运输服务
经过多年来的建设，宁波已形成了水陆空立体交叉、有机衔接的交通运输体
系，由原来的交通末梢转变成现在的交通枢纽。
招股意向书 第六节 业务和技术
114
铁路运输方面，宁波港口拥有长江三角洲港群中最好的铁路运输系统，铁路
线直通宁波港口主要港区，并通过萧甬和甬台温铁路与全国铁路网相连接，在国
家的《中长期铁路网规划》中，宁波已被定位为国家铁路网重要枢纽，并列入全
国18 个城市集装箱中心站建设范围，正在规划中的甬金铁路将直接连接浙中的
金华和义乌，并且能为江西、湖南地区的货源提供更便捷的物流通道。发达的港
区铁路网使本公司能积极发展“海铁联运”，充分发挥宁波港口铁路运输在周边港
口中的比较优势，提升市场占有率。
水路运输方面，宁波所拥有的优良水路运输网络将宁波港口和我国沿海（包
括长江沿岸）以及世界各大港口相连接，截至2010 年6 月30 日，靠泊本公司
码头的集装箱服务航线已发展到225 条，其中远洋航线有123 条、近洋航线有
50 条、国内航线有52 条，每月装卸1,200 多艘集装箱船舶。
公路运输方面，杭甬高速、甬金高速、甬台温高速、沈海高速连接宁波与国
家高速公路网加之绕城高速和疏港高速，可使宁波港口与上海、杭州、南京、合
肥、南昌、长沙、武汉、福州等重要城市及全国其他城市形成陆路快速直达通道。
2008 年5 月1 日全球最长的跨海大桥——杭州湾大桥正式通车，这使得从宁波
到上海、江苏地区的公路距离缩短将近120 公里，为货物进出宁波港口提供了
更为经济便利的条件。2009 年12 月25 日，浙江舟山跨海大桥正式试通车，对
推动浙江省及长三角的区域经济发展具有深远的意义，并将为本公司有效利用舟
山优良的深水岸线资源、扩大港口腹地提供有利条件。
航空方面，宁波栎社国际机场是国内重要的干线机场，已开辟至北京、上海、
广州、深圳、成都、重庆、厦门、青岛、大连、乌鲁木齐、哈尔滨、昆明、兰州
等30 多条国内航线和香港、韩国首尔等地区、国际航线。
（七）宁波港口及本公司所创建的优秀品牌、先进的服务理念、
良好的企业文化和高效的运作模式，是本公司的内在优势
本公司以建设国际一流码头运营商和现代港口物流中心为目标，致力于公司
的品牌建设和服务提升。本公司的运营效率始终位居全国码头运营商的领先地
位，本公司的集装箱装卸效率和服务水平为国际一流，这是本公司能保持在我国
港口市场领先地位的重要原因。本公司先进的装备、现代的理念、优秀的团队、
富有成效的管理，在港口装卸服务上树立了具有鲜明个性特点的品牌；创造了多
招股意向书 第六节 业务和技术
115
项世界记录，以集装箱作业为例，最高单船作业效率达每小时装卸546.63 自然
箱，最高单机效率达每小时装卸136.6 自然箱，达到世界领先水平。
此外，本公司的码头生产运营实行电子化、信息化、网络化，本公司已采用
国际先进的港口业信息技术系统，以提高整体运营效益。例如，本公司利用集装
箱码头管理系统、港口生产业务协同管理系统和船舶自动识别系统等来提高运营
效率并提升集中管理及控制；本公司还通过优化的电子数据交换系统（EDI）及
电子商务平台、电子闸口，运用电子化手段加快通关、报检等口岸处理手续的办
理；企业资产管理系统、财务管理系统的投入使用，为企业运作、决策提供了精
确的依据。这些先进信息技术系统的运用，奠定了本公司经营管理高效、先进的
坚实基础。
（八）经验丰富、成熟且强有力的管理团队，为本公司的可持续
发展奠定了坚实的基础
本公司拥有一支由业界资深人士组成的高级管理团队，经验丰富，具有广泛
的业界领导和管理经验，深通港口业界情况，平均拥有二十多年的港口经营管理
资历，并创下了企业高速发展的优良业绩。该团队还拥有多年与客户和业界同行
广泛合作的丰富经验，本公司的高级管理人员具有战略眼光，能主动适应不断变
化的市场环境。
四、主营业务的具体情况
本公司的经营范围：码头开发经营、管理；港口货物的装卸、堆存、仓储、
包装、灌装；集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造、租赁；在港区内从事货物驳运，
国际货运代理；铁路货物运输代理，铁路工程承建、铁路设备维修；港口拖轮经
营；自有场地、船舶、设备、设施及自有房屋租赁；港口信息、技术咨询服务；
环境监测；口岸物流信息服务；港口起重、运输、装卸机械的制造、安装、维修；
水电、管道的安装、维修；船舶港口服务业务经营；蒸汽供应；危险化学品储存
（限分支机构持证经营，限危险化学品生产储存批准证书和危险货物港口作业认
可批准品种）；危险货物港口作业（限分支机构持证经营）；生活饮用水制水、供
水（卫生许可证有效期限至2012 年6 月21 日）；非生活饮用水供应；港区供水、
供电；港口旅客运输服务经营；国内陆路货运代理、小件行李寄存；货物车船联
招股意向书 第六节 业务和技术
116
托运、装卸搬运服务；自营和代理各类货物和技术的进出口，但国家限制或禁止
进出口的货物和技术除外；劳务服务；物业管理；工程项目管理；工程招标及代
理；工程造价咨询；工程预算审计；港务工程技术的开发、研究、咨询服务。
本公司主要从事以下业务：集装箱装卸及相关业务；铁矿石装卸及相关业务；
原油装卸及相关业务；其他货物装卸及相关业务；综合物流及其他业务（“无水
港”、水上运输、陆路运输、拖轮、理货、船舶和货物运输代理以及房地产开发）。
本公司在宁波－舟山、嘉兴、苏州（太仓）、南京、温州、台州等港口开展
码头经营活动，其中，宁波港口是本公司的主要经营地，包括甬江港区、镇海港
区、北仑港区、大榭港区和穿山港区。本公司共拥有88 个生产性泊位，泊位总
长为19,174 米，其中，万吨级以上大型泊位61 个，五万吨级以上特大型深水
泊位37 个。此外，在浙江慈溪、萧山、绍兴、义乌、金华、衢州和江西上饶、
鹰潭等地建立了“无水港”。
（一）集装箱装卸及相关业务
目前，本公司主要通过宁波港股份有限公司北仑第二集装箱码头分公司和子
公司宁波港集团北仑第三集装箱有限公司、宁波铃隆货柜有限公司、宁波梅山岛
国际集装箱码头有限公司、舟山甬舟集装箱码头有限公司从事集装箱装卸及相关
业务。
此外，本公司的二级合营企业宁波北仑国际集装箱码头有限公司、二级联营
企业宁波大榭招商国际码头有限公司以及三级合营企业宁波穿山码头经营有限
公司、宁波港吉码头经营有限公司、宁波意宁码头经营有限公司、宁波甬利码头
经营有限公司、宁波远东码头经营有限公司也从事集装箱装卸及相关业务。
1．运营流程
本公司的集装箱装卸服务面向集装箱货主和从事集装箱货物进出口运输的
船务公司。
本公司的集装箱装卸及相关业务包括集装箱装船、卸船、堆存、装车、卸车、
装箱、拆箱、修箱、冷藏保温以及相关配套服务。主要业务流程有：集装箱出口
运输装卸业务；进口箱运输装卸业务；中转运输装卸业务；提空箱业务；货物装
箱业务；货物拆箱业务；集装箱检疫；集装箱查验；货物进出库装箱搬运业务等。
（1）集装箱出口运输装船
招股意向书 第六节 业务和技术
117
对于出口集装箱运输，由客户将需出口的集装箱运往港区码头，进港集装箱
须先通过码头检查口，进行单证查验和设备交接；按照码头公司预先编制的堆场
计划，运往指定的集装箱堆场，由场桥卸下，在堆场存放等待装船；对于重箱须
同时通过电子和纸质双信息处理通关手续；码头公司编制装船计划并与船公司确
认；待确定航班靠泊后，由码头公司的场桥、集卡、岸桥所组成的作业线，将集
装箱装上船；理货验证，与船方交接，整个流程结束。
（2）集装箱进口运输卸船
对于进口集装箱运输，船公司必须在集装箱船抵达本公司码头前 48 小时通
知本公司，向本公司提供集装箱船舶及所载货物的相关资料；集装箱船在靠泊之
前须经过口岸的联合检查；本公司安排码头泊位，提供集装箱船安全靠泊；按照
事先编制的卸船计划，把抵达本港的集装箱卸下船，运至码头堆场；同时在卸船
过程中进行理货和设备交接；进入堆场的重箱，须根据国家质量监督、检验检疫
和海关等部门的要求，实施防疫和查验；待口岸处理完毕，凭货主提货单，将对
应箱号的集装箱由堆场取出，装上货主的提货集卡；最后在码头检查口办理相关
船舶班期计划堆场计划出口箱进场
单证校验、
配载计划
船舶装船作
业计划
装船计划实
施
装船作业结
束、确认
收费
船舶班期计划
进口船图、舱
单等资料
堆场计划
船舶卸船作业
计划和实施
进口箱进场、卸
船作业结束确认
收费
提箱受理
费用是否结清
提箱作业
费用结清
费用未结清
招股意向书 第六节 业务和技术
118
单证和进行设备交接，完成整个流程。
（3）集装箱中转运输装卸
集装箱中转运输是指集装箱从水路由船舶运输抵达本港口码头，在此进行换
载作业，并由其他船舶水运出港的作业过程。其业务流程为：获取运抵本港的集
装箱和船舶的相关信息以及出运船舶的有关信息，安排抵港船舶靠泊计划和中转
集装箱堆存计划；按照事先编制的卸船计划，将对应集装箱从船上卸下后，存放
于中转堆场；在卸船过程中进行理货，办理设备交接；办理必要口岸手续；待出
运船舶抵港是按装船流程后半程序，进行装船作业。
2．港口设施
本公司在北仑、大榭、穿山、金塘等港区进行集装箱装卸作业，共有21 个
集装箱专用泊位，最大集装箱泊位设计靠泊能力能满足1.4 万TEU 的超大型集
装箱船的靠泊作业。泊位设计年通过能力约为850 万TEU，本公司通过软硬件
设施的增加投入和生产工艺的优化，使得泊位实际吞吐量较大幅度地超过了设计
通过能力。
本公司从事集装箱装卸及相关业务的泊位及生产情况：
招股意向书 第六节 业务和技术
119
设计通过能力 09年实际吞吐量 08年实际吞吐量 07年实际吞吐量
序号 所属公司名称 泊位编号港区
泊位
长度
（米）
靠泊
等级
（万吨）
码头设计
前沿水深
（米）
货物
（万吨）
集装箱
（万TEU）
货物
（万吨）
集装箱
（万TEU）
货物
（万吨）
集装箱
（万TEU）
货物
（万吨）
集装箱
（万TEU）
1
宁波港股份有限公司
北仑第二集装箱码头分公司 01#泊位北仑308 7 15 200 25 721 99 1,014 123 718 101
2
宁波港股份有限公司
北仑第二集装箱码头分公司 02#泊位北仑308 10 15 200 25 551 61 542 63 598 74
3
宁波港股份有限公司
北仑第二集装箱码头分公司 03#泊位北仑311 15 15 200 25 355 37 322 37 562 77
4
宁波港股份有限公司
北仑第二集装箱码头分公司 04#泊位北仑311 15 15 200 25 997 125 1,025 138 739 101
5 宁波北仑国际集装箱码头有限公司 03#泊位北仑300 5 13.5 240 30 711 87 649 86 614 79
6 宁波北仑国际集装箱码头有限公司 04#泊位北仑300 5 13.5 240 30 370 40 421 52 494 63
7 宁波北仑国际集装箱码头有限公司 05#泊位北仑300 5 13.5 240 30 530 58 512 68 494 64
8 宁波大榭招商国际码头有限公司 01#泊位大榭330 10 17.5 480 60 - - - - - -
9 宁波大榭招商国际码头有限公司 02#泊位大榭360 10 17.5 480 60 132 15 - - - -
10 宁波大榭招商国际码头有限公司 03#泊位大榭450 10 17.5 480 60 499 65 485 66 213 28
11 宁波大榭招商国际码头有限公司 04#泊位大榭360 10 17.5 480 60 321 39 325 43 307 42
12 宁波穿山码头经营有限公司 02#泊位穿山300 10 15 320 40 59 11 - - - -
13 宁波穿山码头经营有限公司 03#泊位穿山300 10 15 320 40 615 74 660 86 562 77
14 宁波港吉码头经营有限公司 04#泊位穿山385 10 17 320 40 642 66 668 74 501 58
15 宁波意宁码头经营有限公司 05#泊位穿山415 10 17 320 40 458 59 537 75 465 68
16 宁波甬利码头经营有限公司 06#泊位穿山300 10 15 320 40 261 31 287 34 255 30
17 宁波远东码头经营有限公司 07#泊位穿山385 10 15 320 40 764 93 607 90 239 33
18 宁波远东码头经营有限公司 08#泊位穿山285 10 15 320 40 148 16 - - - -
19 宁波远东码头经营有限公司 09#泊位穿山340 10 15 320 40 31 3 - - - -
20 舟山甬舟集装箱码头有限公司 01#泊位金塘350 10 18 400 50 - - - - - -
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120
设计通过能力 09年实际吞吐量 08年实际吞吐量 07年实际吞吐量
序号 所属公司名称 泊位编号港区
泊位
长度
（米）
靠泊
等级
（万吨）
码头设计
前沿水深
（米）
货物
（万吨）
集装箱
（万TEU）
货物
（万吨）
集装箱
（万TEU）
货物
（万吨）
集装箱
（万TEU）
货物
（万吨）
集装箱
（万TEU）
21 舟山甬舟集装箱码头有限公司 02#泊位金塘350 10 18 400 50 - - - - - -
注：宁波大榭招商国际集装箱码头有限公司的01#泊位、02#泊位分别于2010 年1 月、2009 年1 月开始运营，宁波穿山码头经营有限公司的02#
泊位，宁波远东码头经营有限公司的08#、09#泊位于2009 年7 月开始运营，舟山甬舟集装箱码头有限公司的01#泊位、02#泊位于2010 年7 月开始运
营。
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121
3．战略合作伙伴
本公司就码头的运营已与若干著名码头运营商、国际班轮公司或其旗下公司
签署了多项合资协议，码头运营商如和记港口宁波有限公司和招商局国际港口控
股（宁波）有限公司，国际班轮公司如地中海亚洲码头有限公司、意邮（中国）
有限公司、中远码头（宁波北仑）有限公司和东方海外货柜码头（宁波）有限公
司。本公司的合资企业已直接受益于该等集装箱码头运营伙伴的综合优势，同时
与合作伙伴之间的合作也促进了相互分享有关集装箱运输业最新发展的宝贵行
业知识。此外，通过合资、合作而建立起来的长期业务关系，由于取得了共赢的
良好效果，不仅业务稳定，而且发展持久。
本公司与著名码头运营商、国际班轮公司所进行的这种合作，将有助于增加
往来于宁波港口的船舶流量，吸引更多班轮在宁波港口靠泊作业。本公司凭借其
在集装箱运输行业的广泛关系网，也能充分获取更多的市场机遇。
4．在建工程
为了提升营运能力，满足市场不断增加的集装箱运输需求，本公司正在实施
多项建设及改造工程。预计在2014 年底前将有10 个集装箱专用泊位建成投产，
集装箱设计吞吐能力将增加550 万TEU。本公司集装箱泊位的主要在建工程如
下：
（1）宁波－舟山港北仑港区五期集装箱码头工程
该工程具体情况详见“第十三节 募集资金运用，二、募集资金项目基本情况，
（一）宁波－舟山港北仑港区五期集装箱码头工程”。
（2）宁波－舟山港梅山保税港区1#～5#集装箱码头工程
该工程具体情况详见“第十三节 募集资金运用，二、募集资金项目基本情况，
（三）宁波－舟山港梅山保税港区1#～5#集装箱码头工程”。
（3）宁波－舟山港金塘港区大浦口集装箱码头工程
该工程具体情况详见“第十三节 募集资金运用，二、募集资金项目基本情况，
（四）宁波－舟山港金塘港区大浦口集装箱码头工程”。
（二）铁矿石装卸及相关业务
目前，本公司主要通过宁波港股份有限公司北仑矿石码头分公司、二级合营
招股意向书 第六节 业务和技术
122
企业太仓武港码头有限公司和三级联营企业宁波众成矿石码头有限公司开展铁
矿石的装卸及相关业务。
1．运营流程
船代货代海关检验检疫
码头
A：换取提单
B：报检、报关
C：放行
D：办理手续提货
本公司主要为国内大型钢铁厂、从事铁矿业贸易的货主及船公司提供进口铁
矿石的中转装卸和储存服务。2009 年，在本公司中转的进口铁矿石，约73.3%
的量通过水路出运，约21.4%的量通过铁路出运。
本公司的铁矿石装卸及相关业务，包括铁矿石的卸船、装船、堆存和其他配
套服务。铁矿石的船舶装卸作业的基本流程为：提前获取预抵港船舶信息；安排
船舶锚位和靠泊计划；抵港船舶通过口岸联合检查；在引航和拖轮的配合下实施
船舶靠泊作业；水测计量和品质检验；通过专业化流水线进行卸船作业；理货交
接；进口货物报关和通关；铁矿石进入堆场存放。根据转运目的地，再由堆场取
货进行装船出运或装火车出运。
本公司通过科学合理地组织生产运作，能较大限度地减少船舶的等泊和在港
时间。本公司拥有的大型专业化散货装卸输送系统，能安全、高效、连续地实现
各种铁矿石卸船、装船、装车作业以及复合作业，能按照货主的意愿，进行分堆、
分装，并实现整个过程的货物低损耗，达到优质服务。
2．港口设施
本公司在北仑港区和苏州港太仓港区共有12 个铁矿石专用泊位开展铁矿石
装卸业务，其中一个可供30 万DWT 铁矿石运输船舶靠泊。这些泊位的年设计
通过能力总计约为7,987 万吨铁矿石。同时，本公司拥有大约26.4 万平方米的
铁矿石堆存与这些码头相配套，铁矿石专用堆场均安装了良好的防尘、除尘和隔
尘环保设施。
招股意向书 第六节 业务和技术
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本公司从事铁矿石装卸及相关业务的泊位及生产情况：
名称 单位名称 泊位编号 港区
泊位长
度（米）
靠泊
等级
（万
吨）
码头设
计前沿
水深
（米）
设计
通过能力
（万吨）
09 年实际
吞吐量
（万吨）
08 年实际
吞吐量
（万吨）
07 年实际
吞吐量
（万吨）
1 宁波港股份有限公司北仑矿石码头分公司01#泊位 北仑 351 15 18.2 1,000 2,011 1,837 1,720
2 宁波港股份有限公司北仑矿石码头分公司02#泊位 北仑 422 30 20.5 1,200 2,082 2,013 1,955
3 宁波港股份有限公司北仑矿石码头分公司03#泊位 北仑 250 5 12.5 700 552 512 619
4 宁波港股份有限公司北仑矿石码头分公司04#泊位 北仑 250 5 12.5 700 777 880 979
5 宁波港股份有限公司北仑矿石码头分公司05#泊位 北仑 150 3 12 700 595 623 699
6 宁波众成矿石码头有限公司 06#泊位 北仑 365 5 13.5 195 829 722 624
7 太仓武港码头有限公司 太仓武港01#泊位
苏州
（太仓） 372 20 15.75 990 191 - -
8 太仓武港码头有限公司 太仓武港02#泊位
苏州
（太仓） 343 15 15.75 990 268 - -
9 太仓武港码头有限公司 太仓武港03#泊位
苏州
（太仓） 95 0.5 4.75 378 72 - -
10 太仓武港码头有限公司 太仓武港04#泊位
苏州
（太仓） 95 0.5 4.75 378 102 - -
11 太仓武港码头有限公司 太仓武港05#泊位
苏州
（太仓） 95 0.5 4.75 378 83 - -
12 太仓武港码头有限公司 太仓武港06#泊位
苏州
（太仓） 95 0.5 4.75 378 114 - -
注：太仓武港码头有限公司2009 年1 月开始运营。
招股意向书 第六节 业务和技术
124
（三）原油装卸及相关业务
目前，本公司通过分公司宁波港股份有限公司油港轮驳分公司开展海上原油
过驳业务；通过二级合营企业宁波实华原油码头有限公司开展原油的装卸及相关
业务。
1．运营流程
本公司为从事原油进口业务的原油货主及船务公司提供进口原油的装卸服
务，其后，原油通过水路出运或管道输送的方式被运至目的地。2009 年，这两
种疏运方式所占的比例分别为40.5%和59.5%。
原油为一种战略性商品，行业主管部门对此实施月度运输计划管理，该计划
内容包括发货人、收货人、目的港、中转地、原油品种、数量及进口代理等。根
据这一计划，本公司为客户制订原油装卸月度计划和日常计划。
本公司的原油装卸及相关业务包括原油装载上船、原油卸载下船和配套服务
的提供，原油的船舶装卸作业的基本流程为：提前获取预抵港船舶信息；安排船
舶锚位和靠泊计划；抵港船舶通过口岸联合检查；在引航和拖轮的配合下实施船
舶靠泊作业；通关卸船臂将船上管道与客户自有储罐的管道相连接，其后原油将
通过客户自有管道输送或将通过本公司码头装二程船水路出运至目的地。同时，
公司也可以提供口外过驳服务和锚地原油过驳，即在船舶安全航行或锚泊区域，
通过管线设备相连，直接将大型油轮上的原油转载到一些适合在中小港口靠泊的
二程油轮上，由这些油轮转运至目的港，而不需要靠泊码头进行中转作业。
交通运输部
水运司
货主及代理
公司
公司业务
部门
公司调度
轮驳公司码头
申报
计划
船代货代
汇报沟通货物报关
船舶报关
动态报告
实际作业
操作
海
关
国
检
等
口
岸
单
位
计划下达
招股意向书 第六节 业务和技术
125
2．港口设施
位于大榭港区的宁波实华原油码头有限公司拥有2 个原油装卸泊位，其中卸
船泊位为25 万吨级（兼靠30 万吨），是目前全国最大的原油泊位之一，装船泊
位为5 万吨级。上述两个泊位的总设计年通过能力约为2,000 万吨原油。
招股意向书 第六节 业务和技术
126
本公司从事原油装卸及相关业务的泊位及生产情况：
序号 单位名称 泊位编号 港区
泊位长度
（米）
靠泊
等级
（万吨）
码头设计
前沿水深
（米）
设计
通过能力
（万吨）
09 年实际
吞吐量
（万吨）
08 年实际
吞吐量
（万吨）
07 年实际
吞吐量
（万吨）
1 宁波实华原油码头有限公司 实华01#泊位大榭485 30 26 1,500 2,312 1,989 2,463
2 宁波实华原油码头有限公司 实华02#泊位大榭280 7 12.5 500 505 629 496
招股意向书 第六节 业务和技术
127
3．战略石油储备
鉴于原油对经济的重要基础性作用，原油战略储备点的建设需求日益增大，
宁波、大连、青岛和舟山等地的港口原油接卸量进一步扩大。宁波是我国的石油
进口和石油提炼的重要基地，长江三角洲地区经济发展对石油的需求和长江三角
洲港口对重要物资的转运枢纽地位，将进一步促进本公司原油装卸业务的发展。
（四）其他货物装卸及相关业务
本公司开展的其他货物装卸及相关业务主要包括煤炭、液体化工产品和杂货
等。目前，本公司通过宁波港股份有限公司北仑第二港埠分公司、宁波港股份有
限公司镇海港埠分公司、宁波港股份有限公司宁波港埠分公司以及二级子公司嘉
兴市乍浦开发集团有限公司、万方（太仓）开发建设有限公司、南京明州码头有
限公司、浙江五洲乍浦港口有限公司和嘉兴市富春港务有限公司开展此项业务。
此外，本公司的二级合营企业宁波大榭信业码头有限公司、宁波中燃船舶燃
料有限公司、宁波大榭水上客运经营有限公司和二级联营企业宁波青峙化工码头
有限公司也从事其他货物装卸及相关业务。
1．运营流程
（1）煤炭
本公司目前主要从事国内外进口的煤炭的装卸、中转及相关业务。本公司向
货主和从事煤炭运输的船公司提供煤炭装卸服务。一般来说，煤炭装卸业务与铁
矿石装卸业务有着类似的业务流程。
（2）液体化工产品
船代货代海关检验检疫
码头
A：换取提单
B：报检、报关
C：放行
D：办理手续提货
招股意向书 第六节 业务和技术
128
总公司调度码头公司调度
码头公司公司业务部
船公司
委托申报船舶计划下达船舶计划
货主（货代）
船代
储罐
提货
协调
协调
汇总、报备
申报计划、签
订作业合同
办理提货手续
提货单
下达作业计划
作业
本公司开展液体化工产品的装卸业务，主要包括对二甲苯、乙二醇、苯乙烯
等一百多种化工产品。本公司主要向液体化工产品货主以及从事液体化工产品进
口的船公司提供液体化工产品装卸服务。一般来说，液体化工产品装卸业务与原
油装卸业务有着类似的业务流程，主要差别在于液体化工产品的品种更繁多、货
物特性更多样、安全性和环保要求更高。存放在储罐的液体化工产品通过水路转
运至另一个港口，或者通过公路或铁路发送给液体化工产品货主。
本公司装卸液体化工产品为宁波市化学工业区配套服务。浙江省内化工企业
如浙江巨化股份有限公司和宁波本地主要石化企业如宁波乐金甬兴化工有限公
司和宁波和桥化工有限公司等通过本公司进出口液体化工原料；宁波港巨大的液
体化工品物流量，吸引了国内主要液化贸易商如中化国际股份有限公司、中化物
产股份有限公司、中国海洋石油总公司、中国石化化工销售分公司等化工贸易商
来港开展贸易业务，带动宁波形成了国内重要的液体化工品交易市场，成为影响
国内液体化工品行情的重要物流基地。
2．港口设施
本公司在北仑、甬江、镇海、大榭、嘉兴、苏州（太仓）港区开展其他货物
装卸及相关业务，总计53 个泊位。这些泊位的设计年通过能力总计接近4,524
万吨。
此外，本公司有总面积接近450,000 平方米的煤炭堆场、总存储能力接近
62 万吨的储罐用于存储液体化工产品，还有总面积接近640,000 平方米的通用
招股意向书 第六节 业务和技术
129
堆场。本公司的存储设施一般都配备消防安全或环保设施。
招股意向书 第六节 业务和技术
130
本公司从事其他货物装卸及相关业务的泊位及生产情况：
设计通过能力 09年实际吞吐量08 年实际吞吐量07 年实际吞吐量
货物集装箱 货物集装箱 货物集装箱货物集装箱
序
号
所属公司名称 泊位编号 港区主要用途
泊位长
度（米）
靠泊等
级（万
吨）
设计前
沿水深
（米） （万吨）（万TEU）（万吨）（万TEU）（万吨）（万TEU）（万吨） （万TEU）
1
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 12#泊位 镇海液体化工50 0.1 5.5 41 - 9 - 8 - 5 -
2
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 13#泊位 镇海液体化工48 0.3 7 52 - 40 - 39 - 46 -
3
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 14#泊位 镇海液体化工50 0.5 7 20 - 56 - 62 - 58 -
4
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 15#泊位 镇海液体化工40 0.2 6 10 - 13 - 24 - 26 -
5
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 16#泊位 镇海液体化工64 1 9 40 - 88 - 96 - 91 -
6
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 17#泊位 镇海液体化工349 8 14 208 - 153 - 183 - 154 -
7
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 18#泊位 镇海液体化工340 5 14 200 - 205 - 190 - 201 -
8
宁波青峙化工码头有限公
司 01#泊位 北仑液体化工340 5 14.5 99 - 151 - 159 - 148 -
9
宁波青峙化工码头有限公
司 02#泊位 北仑液体化工325 6 14.5 100 - 50 - - - - -
10
宁波中燃船舶燃料有限公
司
中燃油品
泊位
镇海成品油72 0.3 5.9 100 - - - - - - -
11
宁波港股份有限公司北仑
第二港埠分公司 01#泊位 北仑煤炭 245 1 13.5 200 - 348 4.86 463 7.45 405 5.85
12
宁波港股份有限公司北仑
第二港埠分公司 02#泊位 北仑煤炭 254 5 13.5 400 - 507 0.04 540 0.06 571 0.04
招股意向书 第六节 业务和技术
131
设计通过能力 09年实际吞吐量08 年实际吞吐量07 年实际吞吐量
货物集装箱 货物集装箱 货物集装箱货物集装箱
序
号 所属公司名称 泊位编号 港区主要用途
泊位长
度（米）
靠泊等
级（万
吨）
设计前
沿水深
（米） （万吨）（万TEU）（万吨）（万TEU）（万吨）（万TEU）（万吨） （万TEU）
13
宁波港股份有限公司北仑
第二港埠分公司 04#泊位 北仑煤炭 279 3 12.5 440 - 103 - 132 - 90 -
14
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 01#泊位 镇海煤炭 130 0.3 7 70 - 70 - 42 - 43 -
15
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 02#泊位 镇海煤炭 180 2 9.5 250 - 493 - 464 - 476 -
16
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司
03#-1 泊
位
镇海煤炭 80 0.2 7 50 - 0 - - - 0 -
17
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 03#泊位 镇海煤炭 160 2 9.5 200 - 440 - 395 - 370 -
18
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 04#泊位 镇海煤炭 180 2 9.5 60 - 341 - 21 - 93 -
19 嘉兴市富春港务有限公司 9#泊位 嘉兴煤炭 120 2 11 50 - - - - - - -
20
宁波港股份有限公司北仑
第二港埠分公司 03#泊位 北仑
通用件杂
货 146 0.7 12.5 260 - 97 - 122 - 135 -
21
宁波港股份有限公司北仑
第二港埠分公司 06#泊位 北仑
通用件杂
货 345 5 12.5 203 - 605 0.63 626 0.51 555 0.77
22
宁波港股份有限公司北仑
第二集装箱码头分公司
通用件杂
货泊位 北仑
通用件杂
货 20 0.3 15 20 - 0.09 - 0.4 - 0.06 -
23
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 05#泊位 镇海
通用件杂
货 180 1 9.5 40 - 183 6.88 153 5.2 150 6
24
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 06#泊位 镇海
通用件杂
货 180 1 9.5 40 5 283 12.7 258 12.41 201 11
25
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 09#泊位 镇海
通用件杂
货 180 1 9.5 30 - 106 0.04 92 0.02 83 0.04
招股意向书 第六节 业务和技术
132
设计通过能力 09年实际吞吐量08 年实际吞吐量07 年实际吞吐量
货物集装箱 货物集装箱 货物集装箱货物集装箱
序
号 所属公司名称 泊位编号 港区主要用途
泊位长
度（米）
靠泊等
级（万
吨）
设计前
沿水深
（米） （万吨）（万TEU）（万吨）（万TEU）（万吨）（万TEU）（万吨） （万TEU）
26
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司 10#泊位 镇海
通用件杂
货 280 2 11 100 - 397 8.75 401 7.67 381 6.27
27
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司
宁波白沙
01#泊位
甬江
通用件杂
货 42 0.05 4.5 5 - 4 - 9 - - -
28
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司
宁波白沙
02#泊位
甬江
通用件杂
货 126 0.5 5.5 20 - 61 - 58 - 60 -
29
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司
宁波白沙
03#泊位
甬江
通用件杂
货 126 0.5 5.5 20 - 44 - 48 - 57 -
30
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司
宁波白沙
04#泊位
甬江
通用件杂
货 112 0.3 5.5 20 - 64 - 71 - 70 -
31
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司
宁波白沙
05#泊位
甬江
通用件杂
货 92 0.3 5.5 20 - 85 - 86 - 70 -
32
宁波大榭信业码头有限公
司 1#泊位 大榭
通用件杂
货 240 2 13.5 60 - 52 1.45 - - - -
33
宁波大榭信业码头有限公
司 2#泊位 大榭
通用件杂
货 240 2 12.5 51 - 26 0.61 - - - -
34
浙江世航乍浦港口有限公
司
1#、2#泊
位
嘉兴
通用件杂
货 360 1 、0.1 11 62 - - -
35
浙江五洲乍浦港口有限公
司
4#、5#泊
位
嘉兴
通用件杂
货 336 1.5、1.5 11 80 - - -
36
嘉兴市乍浦开发集团有限
公司
7#、8#泊
位
嘉兴
通用件杂
货 364 1.5、1.5 11 98 -
1,641 20.24 508.2 5.78
- -
37
万方（太仓）开发建设有
限公司 1#泊位
苏州
（太
仓）
通用件杂
货 170 1 14.2 45 - - - - - - -
招股意向书 第六节 业务和技术
133
设计通过能力 09年实际吞吐量08 年实际吞吐量07 年实际吞吐量
货物集装箱 货物集装箱 货物集装箱货物集装箱
序
号 所属公司名称 泊位编号 港区主要用途
泊位长
度（米）
靠泊等
级（万
吨）
设计前
沿水深
（米） （万吨）（万TEU）（万吨）（万TEU）（万吨）（万TEU）（万吨） （万TEU）
38
万方（太仓）开发建设有
限公司 2#泊位
苏州
（太
仓）
通用件杂
货 182 1.5 14.2 100 - - - - - - -
39
万方（太仓）开发建设有
限公司 3#泊位
苏州
（太
仓）
通用件杂
货 186 2 14.2 110 - - - - - - -
40
万方（太仓）开发建设有
限公司 4#泊位
苏州
（太
仓）
通用件杂
货 253 4 14.2 90 - - - - - - -
41
宁波港股份有限公司北仑
第二港埠分公司
镇海车客
渡01#泊
位
甬江客货滚装50 0.3 4.5 50 - 182 - 143 - 136 -
42
宁波港股份有限公司北仑
第二港埠分公司
镇海车客
渡02#泊
位
甬江客货滚装50 0.3 4.5 50 - - - 6 - - -
43
宁波大榭水上客运经营有
限公司
大榭01#
泊位 大榭客泊位40 0.1 3.8 - - - - - - - -
44
宁波大榭水上客运经营有
限公司
大榭02#
泊位 大榭客泊位40 0.1 3.8 - - - - - - - -
45
宁波大榭水上客运经营有
限公司
大榭03#
泊位 大榭客泊位40 0.1 3.8 - - - - - - - -
46
宁波大榭水上客运经营有
限公司
大榭04#
泊位 大榭客泊位40 0.1 3.8 - - - - - - - -
47
宁波大榭水上客运经营有
限公司
大榭05#
泊位 大榭客泊位40 0.1 3.8 - - - - - - - -
招股意向书 第六节 业务和技术
134
设计通过能力 09年实际吞吐量08 年实际吞吐量07 年实际吞吐量
货物集装箱 货物集装箱 货物集装箱货物集装箱
序
号 所属公司名称 泊位编号 港区主要用途
泊位长
度（米）
靠泊等
级（万
吨）
设计前
沿水深
（米） （万吨）（万TEU）（万吨）（万TEU）（万吨）（万TEU）（万吨） （万TEU）
48
宁波港股份有限公司北仑
第二港埠分公司 05#泊位 北仑多用途433 5 14.5 200 - 43 0.78 - - - -
49
宁波港股份有限公司镇海
港埠分公司
7#、8#泊
位
镇海多用途279 1 11.4 160 10 - - - - - -
注：（1）宁波青峙化工码头有限公司02#泊位2009 年1 月开始运营；（2）嘉兴市富春港务有限公司9#泊位2009 年未运营；（3）宁波大榭信业码
头有限公司1#、2#泊位2009 年6 月被本公司收购；（4）浙江世航乍浦港口有限公司1#、2#泊位，浙江五洲乍浦港口有限公司4#、5#泊位，嘉兴市乍
浦开发集团有限公司7#、8#泊位2008 年实际吞吐量自2008 年8 月本公司完成对嘉兴市乍浦开发集团有限公司的收购后开始合并计算；（5）宁波港股
份有限公司北仑第二港埠分公司05#泊位2009 年8 月开始运营；（6）宁波港股份有限公司镇海港埠分公司7#、8#泊位2010 年1 月开始运营；（7）万
方（太仓）开发建设有限公司1、2、3、4#泊位2010 年3 月开始运营。
招股意向书 第六节 业务和技术
135
3．在建工程
为了增强本公司应对长江三角洲地区其他货物装卸及相关业务需求量不断
增加的能力，本公司目前正在实施多项新建及改造工程。本公司散杂货装卸业务
的主要在建工程基本情况如下：
（1）宁波－舟山港穿山港区中宅煤炭码头工程
该工程具体情况详见“第十三节 募集资金运用，二、募集资金项目基本情况，
（二）宁波－舟山港穿山港区中宅煤炭码头工程”。
（2）南京港龙潭港区五期工程
本公司正在进行南京港龙潭港区五期工程建设，该工程岸线长度为700 米，
水深-14 米，设计接卸能力590 万吨，拥有2 个5 万吨级泊位及2 个3 千吨级泊
位，主要功能是大型散货及件杂货装卸。
（3）宁波-舟山港镇海港区通用散货工程
本公司正在进行镇海港区通用散货工程建设。该工程建设开始于2010 年5
月。新建5 万吨级散货卸船泊位2 个，泊位总长度为460 米；5,000 吨级散货装
船泊位1 个，泊位长度为150 米。年设计吞吐量为555 万吨。
（五）综合物流及其他业务
本公司开展的综合物流及其他业务主要包括“无水港”、水上运输、陆路运输、
拖轮、理货、船舶和货物运输代理以及房地产开发。综合物流业务是本公司的重
要辅助业务，其平台功能的发挥对其他板块的业务起到重要战略支撑作用。
1．“无水港”
“无水港”是本公司开发集装箱腹地，进行集装箱内陆运输装卸业务经营的重
要网点。目前，本公司通过二级子公司宁波港国际集装箱有限公司在省内的慈溪、
萧山、绍兴、义乌、金华、衢州和省外的上饶、鹰潭等地参股建设“无水港”。“无
水港”以集装箱场站的方式运营，实现港口及口岸功能在内陆腹地的延伸。“无水
港”主要为客户提供集装箱存储、拼箱、仓储、维修及报关等服务。本公司参与“无
水港”的开发和经营，将有助于公司拓展集装箱腹地市场，强化与腹地顾客的联
系，更好地为客户提供多样化的服务。
2．水上运输
招股意向书 第六节 业务和技术
136
本公司通过三级子公司宁波联合集装箱海运有限公司开展水上运输业务，主
要经营宁波－乍浦、宁波－温州、宁波－长江下游港口、中日、中韩的集装箱班
轮运输，在宁波口岸的中日国际集装箱运输箱量中占据了约25%的市场份额。
在致力于巩固和提升国际集装箱主营业务的同时，宁波联合集装箱海运有限公司
的子公司宁波远洋运输有限公司依靠宁波港优势，兼营国际集装箱中转业务，现
已与诸多国际干线船公司建立了国际集装箱中转业务合作。
3．陆路运输
本公司通过三级子公司宁波港集装箱运输有限公司和二级合营企业宁波港
铃与物流有限公司开展陆路运输业务，共拥有240 辆集装箱运输卡车，为拓展
腹地提供运输保障，也为下属各集装箱码头提供公共运输服务。
4．拖轮
本公司通过宁波港股份有限公司油港轮驳分公司开展拖轮业务。拖轮服务主
要包括宁波港口船舶的泊位停靠和泊位离开。本公司拥有18 艘 360°全回转拖
船，单条拖轮的拖带能力从1,912 千瓦到4,120 千瓦不等，其中，5 艘拖船配备
消防装备，能同时用于水上消防作业。拖船作业费收根据交通运输部制定的基准
费率，同时结合港口的实际情况进行结算。
5．理货
本公司通过二级子公司宁波外轮理货有限公司开展理货业务。理货服务包括
核查在港口装船及卸船的散货及集装箱的数量，检查散货及集装箱的表面状况，
监督散货及集装箱的装卸流程，监督集装箱装卸货流程，并编制说明相关详情的
理货报告。本公司拥有一支由约500 名员工组成的技术过硬、经验丰富的理货
业务团队。
6．船舶和货物运输代理
本公司通过二级子公司宁波港船务货运代理有限公司开展船舶和货物运输
代理业务。本公司的船舶代理服务目前面向国内贸易。本公司的服务包括安排船
只的到港及离港计划，协助清关和报关，监督装卸流程，协调船运公司和货主，
安排货运计划和货物登记，代表货主出具装船凭据，代表货主收取运费并进行结
算。
招股意向书 第六节 业务和技术
137
本公司参照交通运输部颁布的指导价格来制定船货物运输代理价格。根据船
运公司船舶的具体状况，在其船舶停靠相关港口时，我们主要收取船运公司一定
额度的船舶代理费，并依据作业中涉及的货物量或集装箱数量收取一定额度的货
物及集装箱代理费。
7．房地产开发
本公司通过二级子公司宁波港强房地产开发有限公司和宁波港宁房地产开
发有限公司以及二级合营企业宁波银亿海港房地产开发有限公司开展房地产开
发业务。
宁波港强房地产开发有限公司的前身为宁波港强房地产开发公司，基本情况
详见“第五节 发行人基本情况，六、本公司的分公司、控股子公司、参股子公司
简要情况，（三）本公司的控股子公司，26．宁波港强房地产开发有限公司”。该
公司开发的楼盘——紫荆小区项目在1998 年已竣工并已销售完毕，目前该公司
已无房地产存货和土地储备。
宁波港宁房地产开发有限公司的基本情况详见“第五节 发行人基本情况，
六、本公司的分公司、控股子公司、参股子公司简要情况，（三）本公司的控股
子公司，27．宁波港宁房地产开发有限公司”。该公司开发的楼盘——日湖家园
项目于2009 年7 月竣工并已基本销售完毕，截至2010 年6 月30 日的房地产
存货价值为13,707 千元。
宁波银亿海港房地产开发有限公司的基本情况详见“第五节 发行人基本情
况，六、本公司的分公司、控股子公司、参股子公司简要情况，（四）本公司的
合营企业，2．宁波银亿海港房地产开发有限公司”。该公司开发的楼盘——日湖
花园项目目前已基本售罄，且该公司目前无土地储备。
五、主要经营模式
（一）采购模式
本公司主要提供货物的装卸、堆存和相关的港口增值服务，与生产型企业相
比，本公司对原材料的需求较少，本公司主要对外采购品为港口机械装备及其配
件、港口建设材料、电力、燃料油等。港口机械装备、建设材料向社会招标采购，
招股意向书 第六节 业务和技术
138
电力由宁波市当地供电局向本公司供应，燃料油向本公司的合营企业宁波中燃船
舶燃料有限公司按市场价格采购。本公司具有独立的物资采购系统。
（二）生产模式
本公司的生产模式详见本节“四、主营业务的具体情况”。
本公司各类生产业务的运作，均具有完整的生产作业系统和组织管理系统，
完整的码头及物流设施和配套的机械装备系统，完整独立的信息化运营、管理和
网络系统。
（三）销售模式
本公司的主要客户包括船公司及其代理公司、货主及其代理公司，本公司的
货源的多少主要取决于客户对港口的选择。本公司主要采取以下措施争取客户：
1．充分发挥本公司所独具的深水良港和靠近主要干线航道和国际贸易通道
的优势，通过提高装卸效率、完善装卸工艺，提供优质的港口及相关配套服务，
通过对整合上下游物流链资源，提升向客户所提供服务的内在价值，努力降低客
户在宁波港的物流成本，扩大其通过本公司进行货物装卸的规模，以实现稳定并
不断拓展腹地市场的目标，增强港口对直接经济腹地货源的吸引力；
2．本公司通过资本纽带与重要客户形成目标统一的利益共同体，本公司已
与世界大型班轮公司和重要货主等合资组建码头经营公司，通过与重要客户进行
战略层面的长期合作形成相互扶持、互为依托的利益攸关方；通过创建公平公开、
规范有序的港口环境，确保中小客户利益得到尊重和维护，努力提高中小客户对
本公司的忠诚度，确保公司发展得到持续稳定增长的货源支持。
本公司具备独立的销售体系。
六、业务收费情况
本公司主要从事集装箱和其他货物的装卸以及港口增值服务等业务。目前，
国家相关主管部门对各类港口业务均制定了相应的收费规范和规定，主要有交通
运输部制订的《港口收费规则》（内、外贸），本公司严格执行各项收费规定，并
在规定框架内实行市场化运作，并视不同情况分别按公司定价、公司指导价和市
场调节价三种定价模式执行。其中执行公司定价的主要有集装箱、外贸铁矿、煤
招股意向书 第六节 业务和技术
139
炭、原油、液体化工产品等货种的装卸费用，拖轮费用，货物（集装箱）堆存费
用；除集装箱、铁矿、原油、煤炭和液体化工产品之外的外贸货物以及水泥（含
水泥熟料、石灰石）、设备、成品油、燃料油等内贸货物的装卸费实行公司指导
价，下属各分公司、子公司及合（联）营企业可以按公司制订的费率标准上下浮
动执行（下浮限5%，上浮限20%，但最高不得超过交通运输部部颁标准或者交
通运输部授权港口企业自行制定的标准）；除执行上述两种定价模式之外的其他
货种装卸费可以实行市场调节价，各分公司可以根据市场情况自由浮动、随行就
市。
集装箱业务收费标准，因港口地域、客户情况、箱源结构及运输方式不同而
采取不同的费率，因此以上因素的变化都会对港口企业集装箱装卸业务的收入产
生影响。
七、主要客户和主要设备供应商
（一）本公司的主要客户
报告期内，来自本公司前五大客户的营业收入金额和占本公司营业收入的比
例如下表所示：
年份 客户名称
营业收入金额
（千元） 所占比重
宁波船务代理有限公司 199,490 6.48%
马士基（中国）航运有限公司 141,669 4.60%
中国石油化工股份有限公司 128,685 4.18%
宁波外轮代理有限公司 121,290 3.94%
中海集装箱运输股份有限公司 91,122 2.96%
2010 年1-6 月
合计 682,256 22.16%
宁波船务代理有限公司 339,818 6.95%
马士基（中国）航运有限公司 273,202 5.59%
宁波外轮代理有限公司 230,388 4.71%
武钢集团国际经济贸易总公司 157,735 3.23%
中海集装箱运输股份有限公司 155,104 3.17%
2009 年
合计 1,156,247 23.65%
宁波外轮代理有限公司 303,440 6.63%
武钢集团国际经济贸易总公司 224,659 4.91%
浙江浙能富兴燃料有限公司 223,967 4.90%
宁波船务代理有限公司 191,249 4.18%
中海集装箱运输股份有限公司 185,927 4.06%
2008 年
合计 1,129,242 24.68%
招股意向书 第六节 业务和技术
140
年份 客户名称
营业收入金额
（千元） 所占比重
宁波外轮代理有限公司 323,282 7.70%
宁波船务代理有限公司 289,333 6.89%
中海集装箱运输股份有限公司 208,999 4.98%
武钢集团国际经济贸易总公司 194,911 4.64%
中国石油化工股份有限公司 120,763 2.88%
2007 年
合计 1,137,288 27.09%
本公司不存在向单个客户的销售比例超过总额的50%或严重依赖于少数客
户的情况。
（二）本公司的主要设备供应商
报告期内，向本公司前五大设备供应商的采购金额及占本公司采购设备总额
比例如下表所示：
年份 设备供应商名称
采购金额
（千元） 所占比重
上海振华重工（集团）股份有限公司 145,341 33.36%
诺尔起重设备（中国）有限公司 43,948 10.09%
帆顺船业集团有限公司 36,961 8.48%
香港海通有限公司 34,051 7.81%
惠生（南通）重工有限公司 17,631 4.05%
2010 年
1-6 月
合计 277,932 63.79%
上海振华重工（集团）股份有限公司 451,387 35.88%
诺尔起重设备（中国）有限公司 158,289 12.58%
帆顺船业集团有限公司 119,682 9.51%
香港海通有限公司 59,795 4.75%
上海港机重工有限公司 56,350 4.48%
2009 年
合计 845,504 67.20%
上海振华港口机械集团（香港）有限公司 699,490 63.66%
香港海通有限公司 182,362 16.60%
上海电力环保设备总厂有限公司 30,600 2.78%
宁波福海海运有限公司 27,580 2.51%
温岭市兴航海运有限公司 26,480 2.41%
2008 年
合计 966,512 87.96%
上海振华港口机械集团（香港）有限公司 657,443 65.27%
香港海通有限公司 212,461 21.09%
诺尔起重设备（中国）有限公司 85,626 8.50%
江苏省镇江船厂有限责任公司 10,640 1.06%
温州市华新工程机械有限公司 2,834 0.28%
2007 年
合计 969,004 96.21%
报告期内，本公司的最大设备供应商为上海振华重工（集团）股份有限公司。
招股意向书 第六节 业务和技术
141
本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及主要关联方或持有本
公司5%以上股权的股东未在本公司主要客户、主要供应商持有任何权益。
八、固定资产和无形资产
（一）主要生产设备
截至2010 年6 月30 日，本公司拥有各类装卸机械2,400 余台（套），能自
主完成本公司经营的所有装卸业务。其中，集装箱岸桥85 台、轮胎式场桥244
台、卸船机11 台、各类门座式起重机65 台。
本公司主要生产设备具有如下特点：
1．大型化
本公司的大型装卸设备品种齐全，数量大，能满足世界上最大型货运船舶的
作业需求。截至2010 年6 月30 日，本公司拥有85 台集装箱岸桥，其中外伸距
60 米以上的大型岸桥有66 台，占77.6%（其中最大能力为起重达100 吨的双
40 英尺岸桥有8 台），能满足目前世界最大的1.4 万TEU 集装箱船的装卸需求。
本公司拥有最大生产能力3,125 吨/小时，起重量达62 吨的最新型卸船机，可满
足世界最大的30 万吨散货船的卸船需求。本公司还拥有最大起重能力400 吨的
起重机1 台，可装卸超重超大的单件货物；在助泊设备方面，本公司拥有18 艘
大功率全回转拖轮。
2．自动化程度高
本公司大型装卸机械全部采用世界著名品牌的变频控制系统和可编程逻辑
控制系统，大大提高了设备的可靠性和运行效率。另外，矿石流程系统和煤炭流
程系统均采用世界先进的组态软件和流程可编程逻辑控制系统，大幅提高了装卸
效率。
3．信息化程度高
本公司近年来大力推动港口信息化建设，努力打造“数字港口”，有力促进了
港口业务的快速发展。在信息化硬件方面，本公司已建成覆盖主要港区的干线网
采用千兆以太网技术，网络设备基本采用CISCO 公司设备，为实现港口信息化
建立了良好的硬件基础。目前，港口生产业务协同管理系统、集装箱码头管理系
招股意向书 第六节 业务和技术
142
统、船舶自动识别系统、港口生产过程与设备可视化系统、全球卫星定位监控系
统、引航综合业务管理系统、外理综合业务管理系统、集装箱货运站综合业务系
统、企业资产管理系统、财务管理系统的投入使用，不仅使作业效率大大提高，
也为企业运作、决策提供了精确的依据。本公司是国内最早开展电子数据交换
（EDI）工作的码头运营商之一，在电子口岸建设方面走在国内前列，为相关的
外贸物流企业提供了经济、准确和便捷国际信息物流平台。
本公司未来将重点建设港口集装箱物流信息平台、大宗货物海铁联运物流平
台、港口安全与预警管理平台、港口管控与运营绩效综合系统等管理控制类集成
信息系统，建成国内领先、国际先进的港口信息化管理和运作体系，打造数字港、
信息港。
（二）主要土地使用权和房屋
1．本公司拥有的土地使用权
截至2010 年6 月30 日，本公司占有、使用的土地共164 宗，总面积为
13,919,695.56 平方米。具体情况如下：
（1）通过出让方式获得使用权并已取得《国有土地使用证》的土地
① 本公司以出让方式已获得使用权的土地为162 宗， 面积合计为
13,810,631.53 平方米，约占本公司拥有的土地使用权总面积的99.22%。该等
土地的使用权系本公司或子公司通过出让方式获得且均已取得《国有土地使用
证》。
②上述162 宗土地中，161 宗的证载主体均与该等土地使用权拥有者名称一
致，仅其中1 宗因子改分的原因，尚在办理由本公司原子公司变更至本公司名下
的更名手续。本公司律师海问认为，本公司办理该宗土地的更名手续和证载使用
权人名称变更手续不存在实质性法律障碍。
（2）尚待办理或完成出让手续的土地
本公司尚待办理或完成出让手续后获取《国有土地使用证》的土地为2 宗，
面积合计为109,064.03 平方米，占本公司拥有的土地使用权总面积的0.78%。
①上述2 宗土地中，本公司尚待完成出让手续的土地为1 宗，面积合计为
102,144.00 平方米。本公司已就该等土地使用权签署国有土地使用权出让合同
招股意向书 第六节 业务和技术
143
并依约缴纳相应的土地出让金。本公司律师海问认为，上述1 宗土地取得《国有
土地使用证》不存在实质性法律障碍。
②上述2 宗土地中，本公司尚待办理出让手续的土地为1 宗，面积为
6,920.03 平方米。对于该宗尚待办理出让手续的土地，在签署国有土地使用权
出让合同、缴纳土地出让金并取得相应《国有土地使用证》后，本公司始对于该
宗土地拥有合法的使用权。本公司律师海问认为，该宗土地使用权不存在会对本
公司生产经营造成重大影响的权属争议或纠纷，其面积占本公司使用的土地总面
积比例很小，不会对本次发行以及本公司生产经营构成重大不利影响。
（3）设置抵押的土地使用权
本公司已以出让方式取得使用权的前述162 宗土地中，有9 宗设置了抵押，
面积合计为1,550,551.30 平方米，占本公司拥有的土地使用权总面积的11.14%。
对于设置了抵押的土地使用权，本公司对该等土地使用权具有占有、使用和收益
的权利，经抵押权人同意后方能转让、抵押或以其他符合中国法律法规的方式处
分该等土地使用权。
2．本公司租赁使用的土地使用权
截至2010 年6 月30 日，本公司不存在向第三方租赁使用土地的情形。
3．本公司自有的房屋
截至2010 年6 月30 日，本公司占有、使用的房屋共计783 处，总面积为
632,230.43 平方米。具体情况如下：
（1）已合法取得权属证明的房屋
①本公司拥有的位于前述以出让方式取得使用权的土地上且已经取得《房屋
所有权证》的房屋为545 处，面积合计为511,848.92 平方米，占本公司拥有的
房屋总面积的80.96%。
②上述545 处房屋中，有13 处房屋待由本公司子公司更名至本公司名下或
需办理证载权利人的名称变更手续，该等房屋的面积合计为3,972.72 平方米，
占本公司拥有的房屋总面积的0.62%。本公司律师海问认为，办理该等房屋的更
名手续不存在实质性法律障碍。
（2）尚未取得权属证明的房屋
本公司尚未取得《房屋所有权证》的房屋为238 处，面积合计为120,381.51
招股意向书 第六节 业务和技术
144
平方米，占本公司拥有的房屋总面积的19.04%，相关房屋的情况如下：
①拟拆除及报废的房屋。本公司拟拆除或报废61 处已届使用年限的房屋，
该等房屋由本公司的分公司占有、使用，面积合计为6,426.93 平方米，占本公
司房屋总面积的1.02%。截至2010 年6 月30 日，本公司已对该等房屋进行相
关账务处理。本公司律师海问认为，该等拟拆除及报废房屋不存在权属争议或纠
纷，且其面积占本公司拥有的房屋总面积比例很小，不会对本次发行以及本公司
生产经营构成重大不利影响。
②本公司另有177 处房屋未取得《房屋所有权证》，面积合计为113,954.58
平方米，占本公司房屋总面积的18.02%。对于该等未取得《房屋所有权证》的
房屋，本公司在取得该等房屋的《房屋所有权证》后，始合法享有其所有权。本
公司律师海问认为，上述177 处房屋不存在会对本公司生产经营造成重大影响
的权属争议或纠纷，且该等房屋的面积占本公司使用房屋总面积的比例较小，不
会对本次发行以及本公司生产经营构成重大不利影响。相关房屋的情况如下：
A、已以出让方式取得相关房屋所在土地的《国有土地使用证》，但因未办
理申领《房屋所有权证》所需立项、建设规划、竣工验收等相关文件（因本公司
控股股东宁波港集团及其前身宁波港务局政企合一的历史原因，部分房屋于建设
当时的审批权限归属于宁波港集团及其前身宁波港务局，因而未按照现行法律、
法规办理该等文件），故没有取得房屋权属证书。该等房屋共计81 处，面积合
计为17,659.31 平方米。
B、因尚未以出让方式取得相关房屋所在宗地《国有土地使用证》，且未办
理申领《房屋所有权证》所需立项、建设规划、竣工验收等相关文件，故没有取
得房屋权属证书。该等房屋共计23 处，面积合计为10,150.00 平方米。
C、因市政规划将予以拆迁的房屋。因本公司未办理申领《房屋所有权证》
所需立项、建设规划、竣工验收等相关文件，且因目前宁波市政规划将予以拆迁，
该等房屋没有申领权属证书，根据宁波市政规划也没有必要再取得房屋权属证
书。该等房屋共计8 处，面积合计为467.34 平方米。
D、实际为构筑物或临时性建筑的房屋。鉴于该等房屋实际为构筑物或临时
性建筑，因而没有必要取得房屋权属证书。该等房屋共计11 处，面积合计为
5,324.96 平方米。
招股意向书 第六节 业务和技术
145
E、本公司建于沿海岸线的码头用房。鉴于该等房屋建于岸线上，而根据现
行法律、法规，相关主管机关不会就岸线的使用核发《国有土地使用证》，因此
本公司没有取得该等房屋的权属证书。该等房屋共计9 处，面积合计为1,797.64
平方米。
F、21 处房屋（面积合计为62,305.84 平方米）为本公司自建并占有、使用
的房屋，本公司已办理该等房屋的立项文件，尚待办理完善该等房屋的相关建设
规划和/或竣工验收备案手续。本公司律师海问认为，本公司于办理完成相关建
设规划和/或竣工验收备案手续后，就上述21 处房屋办理取得《房屋所有权证》
不存在实质性法律障碍。
G、20 处房屋（面积合计为12,578.17 平方米）为本公司及子公司自建并占
有、使用的房屋，因尚未办理申领《房屋所有权证》所需的立项、建设规划、竣
工验收等相关文件，本公司及子公司未取得该等自建房屋的权属证书。本公司律
师海问认为，本公司办理申领《房屋所有权证》所需的立项、建设规划、竣工验
收等相关文件后，本公司办理取得该20 处房屋的《房屋所有权证》不存在实质
性法律障碍。
H、2 处房屋（面积合计为3,624.02 平方米）为本公司新收购子公司嘉兴市
富春港务有限公司和宁波港建混凝土有限公司分别自建并占有、使用的房屋，嘉
兴市富春港务有限公司和宁波港建混凝土有限公司已办理该等房屋的立项、规划
等文件，尚待取得《建筑工程施工许可证》并办理竣工验收备案手续。本公司律
师海问认为，嘉兴市富春港务有限公司和宁波港建混凝土有限公司取得《建筑工
程施工许可证》并办理完成竣工验收备案手续后，就上述2 处房屋办理取得《房
屋所有权证》不存在实质性法律障碍。
I、2 处房屋（面积合计为47.30 平方米）为本公司子公司万方（太仓）建设
开发有限公司从房产开发商处购买的汽车库，尚需房产开发商配合办理权属证
书。本公司律师海问认为，万方（太仓）建设开发有限公司办理取得该2 处房屋
的《房屋所有权证》不存在实质性法律障碍。
（3）设置抵押的房屋
截至2010 年6 月30 日，本公司已取得《房屋所有权证》的前述543 处房
屋中有8 处房屋设定了抵押，面积合计为26,564.69 平方米，占本公司拥有的房
招股意向书 第六节 业务和技术
146
屋总面积的4.20%。对于该等已取得《房屋所有权证》并设置抵押的房屋，本公
司拥有占有、使用和收益的权利，经抵押权人同意后，方能自由转让、抵押或以
其他方式处分该等房屋。
4．本公司租赁的房屋
（1）截至2010 年6 月30 日，本公司租赁使用已取得《房屋所有权证》的
房屋为7 处，面积合计为1,753.67 平方米。本公司租赁使用该等房屋的行为合
法有效，出租方依法有权将该等房屋出租给本公司。该等房屋的房屋租赁协议的
形式和内容均符合中国有关法律和法规的要求，合法有效，对协议各方具有约束
力。
（2）截至2010 年6 月30 日，本公司租赁使用未取得《房屋所有权证》的
房屋为3 处，面积合计为1,091.07 平方米。本公司租赁使用该等房屋，待取得
相关《房屋所有权证》后，始为合法租赁。鉴于该等房屋均系办公用房，且面积
占本公司使用房屋总面积的比例较小，不会对本次发行以及本公司生产经营构成
重大不利影响。
（三）商标
1．截至本招股意向书签署日，本公司持有在香港注册的商标3 项，该等商
标均已取得香港知识产权署商标注册处出具的注册证明书。
2．本公司设立后向国家工商行政管理总局商标局办理了55 项商标的申请
手续，并于2008 年5 月5 日获得了国家工商行政管理总局商标局核发的该55
项商标的《注册申请受理通知书》，其中，本公司已取得其中20 项的《商标注
册证》。
九、环保、安全措施和质量控制情况
（一）环境保护
本公司严格遵守国家有关环保法律法规，认真落实各级环保部门工作要求，
建设项目严格执行环境影响评价和“同时设计、同时施工、同时投产”管理制度，
公司环保管理机构健全，环保管理制度完善，环保措施落实到位，严格执行环保
目标责任考核制，污染治理等环保设备设施运行正常，污染物实现达标排放。本
招股意向书 第六节 业务和技术
147
公司有船舶垃圾等固体废物处理站、船舶油污水处理厂和三艘环保船舶，用于海
上溢油应急救援和船舶垃圾接受。本公司致力于环保措施的落实，积极推广清洁
生产工艺，积极打造“绿色港口”。
2008 年6 月27 日，本公司获得浙江省环境保护局出具的《关于宁波港股
份有限公司环保核查情况的函》（浙环函[2008]167 号）。2009 年9 月7 日，本
公司获得浙江省环境保护厅出具的《关于宁波港股份有限公司环保核查情况的补
充意见》，核查意见认为本公司及其控股子公司均能遵守国家环保法律法规，没
有发生污染事故和环境违法行为，生产过程中主要污染物排放级别达到国家规定
的排放要求。截至本招股意向书签署日，本公司没有因违反环境保护法律、法规
受到处罚。
（二）保险及安全措施
1．保险
本公司制定和实施了各类与码头设施、运营及设备有关的保险政策，符合我
国的港口行业惯例。这些政策包括财产综合险（保险责任范围为突发性事故和自
然灾害造成的损害）以及具体机器损害险（保险责任范围为机器故障造成的损
害）。本公司还设置了员工责任险、现金险、港口操作员责任险、船舶险、车险
以及公共责任险。截至本招股意向书签署日，并没有遇到任何重大保险索赔。
2．安全措施
本公司严格遵守国家及地方的各项安全生产法律法规，码头及其配套工程均
进行安全预评价和安全验收评价，作业涉及危险货物的码头还进行两年一次的安
全现状评价，评价结果报相关政府主管部门备案。
本公司坚持“违章就是事故，安全产生效益”的安全理念，致力于安全生产标
准化、规范化建设，积极创建本质安全型企业，特别重视安全生产、职业卫生和
劳动保护标准和措施的落实，以确保员工有良好的安全环境，同时本公司也关注
到港区公众的安全。本公司已拥有一支由60 余人组成的专职安全监督管理团队，
负责监管各项安全措施及标准的落实和评估。本公司各分公司及控股公司都设有
安全管理机构或专门委员会，以保证各项工作都遵守本公司统一的安全管理制度
及标准。本公司每年开展安全月和安全专项活动。
招股意向书 第六节 业务和技术
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截至本招股意向书签署日，本公司未收到任何重大违反我国工作安全法律法
规的通知。
3．保安措施
本公司运营的各码头都符合《国际海上生命安全公约》的规定，也符合国际
船舶和港口设施保安规则规定的标准，并通过了相关的测试。另外，本公司已取
得交通运输部颁发给本公司所有码头的港口设施保安符合证书以及核验签注。
（三）质量控制
本公司重视货运质量管理工作，建立了一整套质量管理控制体系，主要有集
装箱、散杂货、水上运输、客运和外轮理货五大主体版块。本公司的主要下属公
司已分别通过了 ISO9000 系列标准的质量管理体系认证，其所涵盖的各项服务
内容包括：提供码头装卸、外轮理货、货物运输、港口物流等相关服务。
本公司坚持“细节始终，优中见优”的质量理念，将货运质量管理提升到品牌
建设的高度上，提出“以品牌促质量，以质量赢客户”的服务理念，将品牌列为战
略性资源，作为本公司发展战略的重要组成部分。
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
149
第七节 同业竞争与关联交易
一、同业竞争
（一）本公司与控股股东的关系
本次发行前，宁波港集团持有本公司90%的股份，为本公司的控股股东。
本次发行完成后，宁波港集团仍持有本公司超过51%的股份，仍为本公司的控
股股东。
（二）同业竞争情况
本公司主营业务是为客户提供港口及港口相关服务，其中主要包括：集装箱
装卸及相关业务；铁矿石装卸及相关业务；原油装卸及相关业务；其他货物装卸
及相关业务；综合物流及其他业务。
本公司的控股股东宁波港集团目前从事股权管理、港口铁路施工、环境监测
工作和物业管理等业务，其拥有的资产和业务与本公司不存在同业竞争关系。截
至本招股意向书签署日，宁波港集团拥有3 家控股子公司，具体情况详见“第五
节 发行人基本情况，七、本公司控股股东和实际控制人的基本情况，（三）控股
股东控制的其他企业”。除此以外，宁波港集团还参股12 家公司，基本情况如下：
序号 公司名称 宁波港集团参股比例
1 舟山市衢黄港口开发建设有限公司 30.00%
2 宁波港集团财务有限公司 25.00%
3 宁波市大碶疏港高速公路有限公司 25.00%
4 宁波穿山疏港高速公路有限公司 17.06%
5 宁波国际物流发展股份有限公司 12.12%
6 宝矿国际贸易有限公司 12.00%
7 浙江舟山跨海大桥有限公司 12.00%
8 宁波梅山岛开发投资有限公司 10.00%
9 黑龙江龙煤矿业集团股份有限公司 2.54%
10 萧甬铁路有限责任公司 2.42%
11 中港疏浚股份有限公司 1.104%
12 荣安地产股份有限公司 0.25%
注：本公司持有宁波港集团财务有限公司75%的股权。
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
150
（三）避免同业竞争的措施
为避免未来可能发生的同业竞争，本公司与宁波港集团于2008 年4 月1 日
签订了《避免同业竞争协议》，主要内容如下：
1．避免同业竞争范围
避免同业竞争的范围是本公司及其附属企业所从事的主营业务。对该协议认
定的避免同业竞争范围的任何变动，均须按双方另行达成的协议进行调整。
2．宁波港集团的承诺
（1）宁波港集团确认其本身及其附属企业、参股企业目前均没有以任何形
式从事或参与对本公司及其附属企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争
关系的业务或活动；
（2）宁波港集团承诺，在该协议有效期内，除非本公司由董事会讨论并经
独立董事审查同意后事先作出书面同意，宁波港集团不会，而且将促使其附属企
业、参股企业不会：①单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、
联营、合资、合作、合伙、托管、承包或租赁经营、购买股份或参股）直接或间
接从事或参与或协助从事或参与任何与主营业务构成或可能构成直接或间接竞
争的业务或活动；②以任何形式支持本公司或本公司附属企业以外的他人从事或
参与与主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；③以其他方式介入（不论直接
或间接）任何与主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
以下情形除外：宁波港集团其附属企业、参股企业出于投资目的而购买、持
有与主营业务构成或可能构成竞争的其他在国际认可的证券交易所上市的上市
公司不超过10%的权益；或因第三方的债权债务重组原因使宁波港集团或其附
属企业、参股企业持有与主营业务构成或可能构成竞争的第三方不超过10%的
权益的情形。
（3）宁波港集团承诺及保证，在该协议有效期内，如本公司及附属企业有
意开发与主营业务相关的新业务或项目，除宁波港集团及其附属企业在该协议签
署日已从事或参与的业务或项目外，宁波港集团将不会，且将促使其附属企业不
会从事或参与与本公司开发业务或项目构成或可能构成直接或间接竞争的业务
或项目。
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
151
（4）宁波港集团承诺及保证，在该协议有效期内，宁波港集团将不会，并
促使宁波港集团的附属企业不会：单独或连同任何其他人士，通过或作为任何人
士、机构或公司的经理、顾问、雇员、代理人或股东，在与本公司或其附属企业
的主营业务构成竞争的情况下，故意地游说或唆使任何曾与本公司或其附属企业
进行业务的人士、机构或公司，或任何正与本公司或其附属企业协商的人士、机
构或公司，使其终止与本公司或其附属企业进行交易，或减少该等人士、机构或
公司通常与本公司或其附属企业进行的业务数量。
3．优先交易及选择权
（1）宁波港集团承诺：在本协议有效期内，如果宁波港集团或其附属企业
发现任何与本公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立
即书面通知本公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供
给本公司或本公司附属企业。本公司应自收到该通知之日起 30 日内，以书面形
式通知宁波港集团或其附属企业，本公司或本公司附属企业是否有意从事或参与
上述业务机会。一经收到本公司确定有意的通知，宁波港集团或其附属企业即应
无偿将该新业务机会转让予本公司或本公司附属企业。
（2）宁波港集团尽最大努力促使其除附属企业外的其他参股企业将任何与
本公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务机会提供给本公司或本
公司附属企业。
（3）如果本公司或本公司附属企业因任何原因决定不从事和参与该等新业
务，一经收到本公司确定不从事和参与该等新业务的通知，宁波港集团或其附属
企业依据本协议可以自行经营有关的新业务。
（4）选购期指自宁波港集团投资或授权开发、经营新业务之日起5 年。在
选购期内，本公司可在任何时间行使选择权。
4．协议有效期
该协议在双方授权代表签章并加盖公章之日起生效，直至发生以下任一情形
为止（以较早为准）：
（1）宁波港集团或其任何附属企业持有本公司股份低于30%；
（2）本公司股份终止在上海证券交易所、香港联交所或其他国际认可的证
券交易所上市（本公司股份因任何原因暂时停止买卖除外）。
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
152
（四）结论
目前本公司与宁波港集团之间不存在同业竞争，并且通过《重组协议》、《避
免同业竞争协议》的安排，能够有效避免未来可能出现的同业竞争。
二、关联方和关联交易
（一）关联方及其关联关系
根据《企业会计准则——关联方披露》的相关规定，本公司的关联方包括：
1．本公司的控股股东
本次发行前，宁波港集团持有本公司90%的股份，为本公司的控股股东。
本次发行完成后，宁波港集团仍持有本公司超过51%的股份，仍为本公司的控
股股东。宁波港集团作为本公司的控股股东，从而构成本公司的关联方。
2．控股股东控制的其他企业
控股股东控制的其他企业的详细情况见“第五节 发行人基本情况，七、本公
司控股股东和实际控制人的基本情况，（三）控股股东控制的其他企业”。上述企
业因同受控股股东宁波港集团的控制，从而构成本公司的关联方。
3．其他持有本公司5%以上股份的股东
本次发行前，招商局码头（宁波）持有本公司5.40%的股份，作为本公司其
他持有5%以上股份的股东，构成本公司的关联方；本次发行完成后，招商局码
头（宁波）持有本公司股份将降低至5%以下，将不再是本公司的关联方。
4．本公司的子公司
本公司的子公司的详细情况见“第五节 发行人基本情况，六、本公司的分公
司、控股子公司、参股子公司简要情况，（三）本公司的控股子公司”。上述子公
司因本公司对其存在投资，从而构成本公司的关联方。
5．本公司的合营企业和联营企业
本公司主要的合营企业和联营企业如下：
序号 关联方名称 关联方关系
1 宁波意宁码头经营有限公司 合营企业
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
153
序号 关联方名称 关联方关系
2 宁波港吉码头经营有限公司 合营企业
3 宁波穿山码头经营有限公司 合营企业
4 宁波远东码头经营有限公司 合营企业
5 宁波甬利码头经营有限公司 合营企业
6 太仓武港码头有限公司 合营企业
7 宁波银亿海港房地产开发有限公司 合营企业
8 宁波北仑国际集装箱码头有限公司 合营企业
9 宁波中燃船舶燃料有限公司 合营企业
10 宁波实华原油码头有限公司 合营企业
11 温州金鑫码头有限公司 合营企业
12 宁波大榭信业码头有限公司 合营企业
13 宁波港东南物流有限公司 合营企业
14 上海港航投资有限公司 合营企业
15 嘉兴杭州湾港务开发有限公司 合营企业
16 浙江台州湾港务有限公司 合营企业
17 宁波中海船务代理有限公司 合营企业
18 宁波众成矿石码头有限公司 联营企业
19 宁波青峙化工码头有限公司 联营企业
20 宁波大榭招商国际码头有限公司 联营企业
21 南京两江海运股份有限公司 联营企业
22 宁波大港新世纪货柜有限公司 联营企业
23 宁波金海菱液化储运有限公司 联营企业
24 宁波长胜货柜有限公司 联营企业
25 宁波大榭港发码头有限公司 联营企业
26 博海运贸有限公司 联营企业
27 浙江钱塘港口物流有限公司 联营企业
28 宁波光明码头有限公司 联营企业
29 浙江舟山武港码头有限公司 联营企业
30 宁波北仑东华集装箱服务有限公司 联营企业
注：除上述所列主要合营企业和联营企业外，本公司还有众多其他合营企业和联营企业，
由于数量众多且不重大，此等企业未在上表中予以逐一列示。
上述合营企业和联营企业因本公司对其存在投资，从而构成本公司的关联
方。
6．本公司的关键管理人员及其关系密切的家庭成员
根据《企业会计准则第36 号——关联方披露》，关键管理人员应包括本公
司董事、监事和高级管理人员；与其关系密切的家庭成员，是指在处理与本公司
的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。本公司董事、监事和高级
管理人员的情况详见“第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”。上
述人员作为对本公司的发起人、控股股东和实际控制人有实质性影响的自然人，
从而构成本公司的关联方。
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
154
（二）关联交易情况
1．报告期内经常性关联交易
（1）支付物资采购成本
单位：千元
关联方名称 2010年1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
宁波中燃船舶燃料有限公
司 13,040 28,420 23,206 13,816
（2）支付装卸收入分成
单位：千元
关联方名称 2010年1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
宁波众成矿石码头有限公司 25,570 54,870 51,730 53,223
（3）支付原油中转分成
单位：千元
关联方名称 2010年1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
宁波实华原油码头有限公司 57,995 115,762 108,264 108,407
（4）支付集装箱驳运及装卸服务成本
单位：千元
关联方名称 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
宁波北仑国际集装箱码头有限
公司 27,363 - - -
宁波大榭招商国际码头有限公
司 5,405 - - -
合计 32,768 - - -
（5）提供水电收入
单位：千元
关联方名称 2010年1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
宁波北仑国际集装箱码头有限
公司 6,907 14,464 11,619 10,857
宁波远东码头经营有限公司 3,262 8,121 5,570 3,154
宁波众成矿石码头有限公司 3,172 5,559 4,584 4,134
宁波穿山码头经营有限公司 2,536 5,947 4,855 3,182
宁波港吉码头经营有限公司 2,051 4,020 3,687 2,573
宁波意宁码头经营有限公司 1,248 2,988 1,973 3,018
宁波甬利码头经营有限公司 1,198 3,685 3,978 2,017
合计 20,374 44,784 36,266 28,935
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
155
（6）物资销售收入
单位：千元
关联方名称 2010年1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
宁波实华原油码头有限公司 33,871 - - -
宁波众成矿石码头有限公司 1,682 8,783 - -
宁波大榭港发码头有限公司 309 42,686 - -
合计 35,862 51,469 - -
（7）资产租赁收入
单位：千元
关联方名称 2010年1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
宁波远东码头经营有限公司 17,974 30,352 43,114 33,954
宁波意宁码头经营有限公司 11,196 21,582 9,090 9,984
宁波穿山码头经营有限公司 8,696 10,307 11,005 16,112
台州鼎安海运服务有限公司 5,940 11,960 8,080 -
宁波港吉码头经营有限公司 4,830 1,032 860 -
宁波甬利码头经营有限公司 2,933 - - -
宁波鼎盛海运服务有限公司 1,500 3,000 1,300 1,192
宁波北仑东华集装箱服务有
限公司 300 - - -
合计 53,369 78,233 73,449 61,242
（8）外派人员收取的劳务费收入
单位：千元
关联方名称 2010年1-6 月2009 年度2008 年度 2007 年度
宁波北仑国际集装箱码头有限
公司 4,617 10,153 6,832 5,000
宁波中燃船舶燃料有限公司 3,139 7,652 7,542 4,827
宁波远东码头经营有限公司 2,673 6,248 2,804 3,062
宁波大榭招商国际码头有限公
司 1,710 3,438 2,963 1,079
宁波鼎盛海运服务有限公司 1,685 3,370 4,470 2,982
宁波穿山码头经营有限公司 1,377 2,709 754 1,000
宁波实华原油码头有限公司 1,318 9,082 6,337 8,968
太仓武港码头有限公司 1,254 6,997 3,763 939
宁波意宁码头经营有限公司 1,121 2,045 1,004 1,000
合计 18,894 51,694 36,469 28,857
（9）集装箱驳运及装卸收入
单位：千元
关联方名称 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
宁波北仑国际集装箱码头有限
公司 8,736 10,558 15,460 10,718
宁波中海船务代理有限公司 5,793 - - -
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
156
宁波港东南物流货柜有限公司 4,723 4,074 - -
嘉兴泰利国际船舶代理有限公
司 2,315 3,231 - -
宁波意宁码头经营有限公司 908 1,420 - -
宁波远东码头经营有限公司 835 1,795 6,890 903
宁波青峙化工码头有限公司 - - 2,483 -
合计 23,310 21,078 24,833 11,621
注：本公司与关联方的交易价格均以市场价格或双方协议价格作为定价基础，与非关联
方之间同类型交易相比，定价不存在区别对待。
（10）支付关键管理人员薪酬
单位：千元
关联方名称 2010 年
1-6 月 2009 年度
2008 年3 月31 日
（公司成立日）至
2008 年
12 月31 日止期间
关键管理人员薪酬 3,546 7,515 4,706
（11）报告期内经常性关联交易对财务状况及经营成果的影响
单位：千元
项目 2010年1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
营业收入 3,077,003 4,888,747 4,573,965 4,197,712
经常性关联交易收入 151,809 247,258 171,017 130,655
占比 4.93% 5.06% 3.74% 3.11%
营业成本 1,643,815 2,291,754 2,064,555 1,678,958
经常性关联交易支出 71,378 83,290 74,936 67,039
占比 4.34% 3.63% 3.63% 3.99%
注：经常性关联交易支出不包含向宁波实华原油码头有限公司支付原油中转分成，该部
分业务属于代收代付；亦不包括支付的关键管理人员薪酬，该部分成本属于期间费用。均不
影响营业收入及成本。
本公司经常性关联交易对本公司的财务状况和经营成果影响较小，2009
年，经常性关联交易金额及占本公司营业收入的比例有所上升，主要是由于本公
司向合（联）营企业租赁码头资产收入和提供劳务收入有所上升。
2．报告期内偶发性关联交易
（1）股东借款利息收入
单位：千元
关联方名称 2010年1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
宁波北仑国际集装箱码头有
限公司 80 5,066 14,081 26,901
宁波银亿海港房地产开发有- - 8,383 19,278
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
157
关联方名称 2010年1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
限公司
太仓武港码头有限公司 - - 7,013 10,991
宁波众成矿石码头有限公司 - - 1,535 5,558
合计 80 5,066 31,012 62,728
（2）资产转让
单位：千元
关联方名称 2010年1-6 月 2009 年度2008 年度 2007 年度
宁波远东码头经营有限公司 - - 450,592 -
宁波穿山码头经营有限公司 367,015 - - 146,773
宁波港吉码头经营有限公司 - - - 143,893
宁波意宁码头经营有限公司 - 389,301 - -
宁波甬利码头经营有限公司 - 374,619 - -
合计 367,015 763,920 450,592 290,666
注：2010 年1 至6 月，本公司将若干固定资产及土地使用权以评估价367,015 千元转
让予上述合营企业。2009 年度，本公司将若干固定资产及土地使用权以评估价763,920 千
元转让予上述合营企业。2008 年度，本公司将若干码头及设备等资产以评估价450,592 千
元转让予上述合营企业。2007 年度，本公司将若干土地使用权以评估价290,666 千元转让
给上述合营企业。
（3）关联方担保
2007 年2 月11 日，本公司子公司明城国际有限公司向中国银行（香港）有
限公司借入担保借款65,546 千元，由宁波港集团向中国银行宁波分行担保，担
保期限为一年，该项担保已履行完毕。
本公司控股子公司之间的担保情况详见“第十五节 其他重要事项，三、对
外担保情况”
3．报告期内关联方往来余额
（1）应收股利
单位：千元
关联方名称 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
宁波北仑国际集装箱码头有限公司 153,000 206,453 267,653 150,741
宁波远东码头经营有限公司 49,301 - - -
宁波银亿海港房地产开发有限公司 32,418 - - -
宁波意宁码头经营有限公司 23,753 23,753 9,265 -
宁波甬利码头经营有限公司 11,406 11,406 18,311 -
宁波中燃船舶燃料有限公司 9,031 - - -
宁波众成矿石码头有限公司 5,670 - - -
宁波大港货柜有限公司 3,245 3,245 - 3,754
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
158
关联方名称 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
合计 287,824 244,857 295,229 154,495
（2）应收账款
单位：千元
关联方名称 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
宁波远东码头经营有限公司 17,611 502 - -
宁波穿山码头经营有限公司 9,183 1,744 - -
宁波实华原油码头有限公司 8,473 - - -
宁波甬利码头经营有限公司 6,418 2,816 - -
宁波意宁码头经营有限公司 5,363 4,738 - -
宁波港吉码头经营有限公司 4,314 - - -
宁波北仑国际集装箱码头有限公司 2,777 1,856 - -
宁波中海船务代理有限公司 2,225 - - -
嘉兴泰利国际船舶代理有限公司 1,984 2,437 - -
宁波大榭港发码头有限公司 955 3,037 - -
宁波大榭招商国际码头有限公司 645 1,114 - -
合计 59,948 18,244 - -
（3）其他应收款
单位：千元
关联方名称 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
宁波意宁码头经营有限公司 13,144 510 6,746 3,048
江西上饶海港物流有限公司 10,000 5,000 6,000 -
宁波青峙化工码头有限公司 6,519 2,850 2,910 2,604
宁波远东码头经营有限公司 3,995 2,532 385,495 3,897
宁波穿山码头经营有限公司 3,085 14 9,678 2,171
宁波大榭信业码头有限公司 540 12,500 - -
宁波北仑国际集装箱码头有限公司 299 7,523 15,621 29,612
宁波港集团 - - 260,721 118,501
宁波众成矿石码头有限公司 - 25,287 - 100,000
宁波大榭招商国际码头有限公司 - 3,580 17,052 35,206
合计 37,582 59,796 704,223 295,039
注：截止2008 年12 月31 日应收宁波港集团款项主要为本公司及其子公司对宁波港集
团的暂借款，该等款项在发生期间，延续了本公司设立前的做法，以借款方式提供予宁波港
集团，借款期限一般为三个月至一年，年利率范围为1.71%至4.14%。该等款项已于2009
年7 月收回。此后，本公司及其子公司未有亦将不会再有该等款项提供予宁波港集团以及
其他关联方。
本公司2009 年12 月31 日应收宁波众成矿石码头有限公司款项为基建专户为宁波众成
矿石码头有限公司代建工程所代垫支出所形成的应收款，该款项已于2010 年3 月收回。本
公司2007 年12 月31 日应收宁波众成矿石码头有限公司款项为本公司于2007 年向该合营
企业提供的暂借款，该款项已于2008 年收回。
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
159
（4）一年内到期的非流动资产
单位：千元
关联方名称 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
宁波北仑国际集装箱码头有限公司 103,134 103,133 103,133 103,133
合计 103,134 103,133 103,133 103,133
注：本公司一年内到期的非流动资产为对关联方宁波北仑国际集装箱码头有限公司的股
东借款，形成原因见“（5）长期应收款”。
（5）长期应收款
单位：千元
关联方名称 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
宁波北仑国际集装箱码头有限公司 - 103,134 206,267 309,400
宁波银亿海港房地产开发有限公司 - - - 379,278
太仓武港码头有限公司 - - - 135,660
南京江海码头有限公司 - - - 58,093
宁波大港货柜有限公司 - - - 15,000
宁波大榭水上客运经营有限公司 - - - 5,000
合计 - 103,134 206,267 902,431
注：本公司应收宁波北仑国际集装箱码头有限公司的款项系本公司的子公司宁波港集团
北仑第二港埠有限公司（已改为宁波港股份有限公司第二港埠分公司）应收其合营企业宁波
北仑国际集装箱码头有限公司的码头资产转让款余额。2001 年，宁波港集团北仑第二港埠
有限公司将部分码头资产按评估价转让予宁波北仑国际集装箱码头有限公司，根据宁波北仑
国际集装箱码头有限公司的合资经营合同，宁波北仑国际集装箱码头有限公司的投资总额与
注册资本之间的差额计人民币1,300,000 千元由其合资方即宁波港集团北仑第二港埠有限
公司与和记港口宁波有限公司按其股权投资比例分别以延期收款或股东借款的方式提供予
宁波北仑国际集装箱码头有限公司。根据这一安排及相关码头资产转让协议，上述码头资产
转让款中的663,000 千元以递延收款的方式由宁波港集团北仑第二港埠有限公司向宁波北
仑国际集装箱码头有限公司收取，递延收款的具体方式为：从2002 年1 月8 日起自第三年
末起每年收取前述递延款项的九分之一，并就前述递延款项的余额按6 个月美元银行同业
拆借利率收取利息。根据宁波北仑国际集装箱码头有限公司2006 年董事会决议，收款期限
缩短为9 年，自2007 年起每年收取前述递延款项的余额的五分之一，于2011 年1 月8 日
到期。
本公司应收合营企业宁波银亿海港房地产开发有限公司的款项系本公司应收宁波银亿
海港房地产开发有限公司的无抵押股东借款，借款本金为人民币360,000 千元，借款期限
为2.5 年，借款利率按银行同期贷款一年期基准利率计算。该款项已于2008 年提前收回。
于2007 年12 月31 日，应收本公司之合营企业太仓武港之款项按银行同期贷款一年期
利率计息，无固定还款期。该款项已于2008 年收回。
于2007 年12 月31 日，应收本公司之合营企业南京江海码头之款项不计息，且无固定
还款期。该款项已于2008 年收回。
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
160
（6）应付账款
单位：千元
关联方名称 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
宁波实华原油码头有限公司 29,282 24,598 36,956 16,164
宁波中燃船舶燃料有限公司 15,813 7,182 - -
宁波北仑国际集装箱码头有限公司 12,636 - - -
宁波大榭招商国际码头有限公司 4,801 - - -
宁波众成矿石码头有限公司 4,315 - 1,234 -
合计 66,847 31,780 38,190 16,164
（7）预收账款
单位：千元
关联方名称 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
宁波实华原油码头有限公司 10,000 20,000 - -
宁波大榭港发码头有限公司 3,000 3,000 - -
宁波北仑东华集装箱服务有限公司 2,100 - - -
宁波意宁码头经营有限公司 - - 387,317 387,317
宁波甬利码头经营有限公司 - - 371,802 371,802
太仓武港码头有限公司 - - - 26,520
宁波远东码头经营有限公司 - - - 68,287
宁波穿山码头经营有限公司 - - - 12,429
合计 15,100 23,000 759,119 866,355
（8）应付股利
单位：千元
关联方名称 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
宁波港集团 - 842,697 - -
招商局国际码头（宁波）有限公司 - 50,562 - -
合计 - 893,259 - -
注：截止2009 年12 月31 日的应付股利余额主要为根据本公司于2009 年8 月21 日
召开的2009 年度第一次临时股东大会决议向全体股东宣派的现金股利。截至本招股意向书
签署日，本公司已将上述全部应付股利向上述关联方股东全部支付完毕。
（9）其他应付款
单位：千元
关联方名称 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
宁波港集团 162,164 1,477,270 1,442,624 -
宁波大榭招商国际码头有限公司 5,829 - 20,136 -
宁波银亿海港房地产开发有限公司 - - - 176,827
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
161
关联方名称 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
合计 167,993 1,477,270 1,462,760 176,827
注：应付宁波港集团款项主要为宁波港集团注入业务于评估基准日至本公司成立日期间
净资产值的变动1,313,108 千元，根据《重组协议》归宁波港集团所有，账列其他应付款
与宁波港集团的往来款贷方。截止本招股意向书签署日，本公司已向宁波港集团支付了上述
1,313,108 千元予宁波集团以偿付该等应付款项。其他截止2010 年6 月30 日应付宁波港
集团的162,164 千元主要为与重组改制有关的应付宁波港集团税收、员工保险等款项。
报告期内，本公司与关联方往来余额占对应应收应付项目账面总额比例的情
况：
项目 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
应收账款 7% 3% - -
其他应收款 39% 45% 91% 45%
应付账款 23% 14% 12% 14%
预收账款 16% 21% 78% 88%
其他应付款 12% 62% 68% 23%
（三）未来经常性关联交易
为规范关联交易行为，财务公司于2010 年8 月20 日与宁波港集团签订了
《金融服务框架协议》，主要内容如下：
1．服务内容
财务公司将向宁波港集团及其相关下属企业（不含本公司）提供以下金融服
务：提供财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理服务；协助实现交易款
项的收付；提供担保；办理票据承兑及贴现；办理内部转账结算及相应的结算、
清算方案设计；吸收存款；中国银监会许可的其他服务。
2．定价原则
存款利率按照同期中国人民银行制定的人民币存款基准利率执行；财务和融
资咨询、信用鉴证、担保、票据承兑或贴现等服务所收取的手续费，凡中国人民
银行或中国银监会制定收费标准的，应符合相关标准，除符合前述外，应参照国
内其他金融机构同等业务的费用水平予以确定。
3．交易限额
存款每日余额（包括应付利息及手续费）不高于5,000,000 千元（含本数）；
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
162
最高授信额度（授信业务指担保、票据承兑及贴现等业务）每日余额（包括手续
费）不高于3,000,000 千元（含本数）。
4．协议有效期
有效期自2010 年8 月20 日起至本公司于境内外发行股票及上市之日起3
年。在符合有关法律、行政法规及证券监管机构要求的情况下，除非任何一方在
协议有效期限届满一个月前书面通知对方不再续约，该协议在有效期届满时将自
动延长3 年。以后延期按上述原则类推。
根据本公司第一届董事会第十四次会议及2010 年度第一次临时股东大会审
议批准，就财务公司拟向宁波港集团及其相关下属企业（不含本公司）提供的金
融服务，预计2010 年度剩余期间以及未来两个会计年度的关联交易金额上限（含
本数）为：
单位：千元
关联交易类型 2010 年度
剩余期间2011 年度 2012 年度
关联方存入财务公司的每日最高存款余额（包括应计
利息及手续费） 3,000,000 5,000,000 5,000,000
最高授信额度每日最高余额（包括手续费） 3,000,000 3,000,000 3,000,000
（四）未来其他关联交易
1．向关联方转让码头资产
根据本公司第一届董事会第十四次会议及2010 年度第一次临时股东大会审
议批准，本公司及本公司下属全资的宁波港北仑第三集装箱码头有限公司拟向两
家关联方合营企业——宁波远东码头经营有限公司和宁波甬利码头经营有限公
司——转让码头相关资产。经评估后相关资产的转让价款合计为538,675 千元。
截至本招股意向书签署日，与本次关联交易相关的监管机构审批程序正在履
行过程中。
2．向关联方提供委托贷款
根据本公司第一届董事会第十四次会议审议批准，本公司拟通过中国工商银
行股份有限公司向本公司之合营企业上海港航投资有限公司提供500,000 千元
人民币委托贷款，其中250,000 千元人民币的委托贷款期限为1 年，另外250,000
千元人民币委托贷款的期限为1 个月。利率将参照中国人民银行制定的商业银行
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
163
同期人民币贷款利率执行。
截至本招股意向书签署日，上海港航投资有限公司已将上述委托贷款中的
350,000 千元提前归还本公司。
（五）关联交易的决策权力与程序
为了维护全体股东的利益，本公司设立后制定了《公司章程》、《关联交易管
理制度》等规章制度，对关联交易的回避制度、决策权力、决策程序等内容作出
了相应规定，具体如下：
1．《公司章程》
（1）股东大会中涉及关联交易的决策权力与程序
股东大会有权审议根据公司股票上市地上市规则规定需由股东大会作出决
议的关联交易事项。股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投
票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公
告应当充分披露非关联股东的表决情况。
（2）董事会中涉及关联交易的决策权力与程序
董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行
使表决权；非关联董事不得委托关联董事代为出席，关联董事也不得接受非关联
董事的委托。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会
议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足
3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
（3）独立董事的独立意见
根据依照《公司章程》及相关法律法规制定的独立董事工作制度，董事会作
出关于公司关联交易的决议时，必须由全体独立董事签字后方可生效。独立董事
所发表的意见应在董事会决议中列明；关联交易应由独立董事认可后，提交董事
会讨论。独立董事还应当就公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或
新发生的重大借款或者其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款向董
事会或股东大会发表独立意见。
2．《关联交易管理制度》
（1）关联交易的决策权限
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
164
①公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司
义务的债务除外）金额占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上（含5%）
的关联交易，除应当及时披露外，还应当提供具有执行证券、期货相关业务资格
的证券服务机构，对交易标的出具的审计或者评估报告，并将该交易提交股东大
会审议决定。
②公司与关联自然人发生的交易金额在30 万元（含30 万元）以上的关联
交易（公司提供担保除外），公司与关联法人发生的交易金额占公司最近一期经
审计净资产绝对值0.5%（含0.5%）以上的关联交易，应当及时披露，并由独立
董事认可后提交董事会讨论决定。独立董事做出判断前，可以聘请证券服务机构
出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。
③单项标的金额不超过公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易
应由董事长审批，但该审议事项与董事长存在关联关系时，须经公司董事会审议
通过。
④公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及
时披露，并提交股东大会审议，为公司持股5%以下的股东提供担保的，有关股
东应当在股东大会上回避表决；但公司不得为控股股东及本公司持股50%以下
的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
（2）关联交易的审议程序
①本公司董事会在收到相关负责部门关于须由董事会和/或股东大会审议的
关联交易的报告后，应当及时向全体董事发出召开董事会会议通知。除非上市地
上市规则另有规定，否则提交董事会审议的关联交易需要事先获得过半数独立董
事的认可。本公司董事会审议关联交易事项时，会议召集人应在会议表决前提醒
关联董事须回避表决。关联董事未主动声明并回避表决的，知悉情况的董事应要
求关联董事予以回避表决。
董事会应对有关关联交易的必要性和合理性进行审查与讨论。本公司董事会
对有关关联交易进行审查并决议提交股东大会审议的，董事会须按按相关法律法
规和《公司章程》规定期限与程序发出召开股东大会会议通知。本公司股票上市
地上市规则等相关法律法规规定须提交股东大会审议的关联交易，董事会必须提
交股东大会审议。
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
165
②股东大会应对董事会提交的有关关联交易事项进行审议并表决。在进行表
决时，董事会及见证律师应在股东投票前，提醒关联股东须回避表决。关联股东
应按相关法律法规和《公司章程》规定回避表决，其持股数不应计入有效表决总
数。
③独立董事和出席会议监事均须对有关关联交易发表公允性意见。
（3）关联交易的定价原则
关联方与公司提供或接受劳务、购买或销售商品产生的关联交易根据市场公
允价格来确定。
（六）关联交易制度的执行情况及独立董事意见
本公司自设立以来，与控股股东宁波港集团已/将发生的重大关联交易为共
同发起设立财务公司和通过财务公司向其提供经常性金融服务。除此之外，与控
股股东及其控制的其他企业不存在其他重大关联交易。
除上述与控股股东宁波港集团共同发起设立财务公司外，本公司自设立以来
已/将发生的其他主要关联交易为从关联方采购物资、接受其提供的装卸服务、
向其出租及出售码头资产、向其提供委托贷款、向其提供经常性金融服务等。
关于上述已/将发生的关联交易，本公司参照执行了《公司章程》和《关联
交易管理制度》的相关规定。对于部分交易标的达到本公司董事会或股东大会审
议权限，但在发生时未经本公司董事会或股东大会审议的关联交易，本公司董事
会或股东大会均进行了事后追认。
对于未达到本公司董事会审议权限的关联交易，本公司依据《公司章程》和
《关联交易管理制度》中相关规定履行了审批手续。
独立董事意见：以上关联交易内容客观，符合商业惯例，交易定价遵循市场
规律且符合价格公允原则，操作程序及环节规范，不存在向关联方输送利益和损
害公司股东利益的情形。在公司董事会对上述关联交易事项进行审议时，关联董
事回避表决，其表决程序符合有关法律法规的规定。
（七）本公司拟采取的减少关联交易的措施
1．本公司自成立以来，建立了规范的法人治理结构，严格按照《公司法》
的要求，实现了所有权和经营权的分离，做到了与控股股东宁波港集团的人员、
招股意向书 第七节 同业竞争与关联交易
166
财务、资产、机构和业务的独立，建立了独立的生产经营系统。目前本公司的关
联交易，主要为与下属的合营、联营企业发生的、实属必要的关联交易，已严格
按照《公司章程》及相关法律法规的要求履行了合法、必要的程序，并经董事会
或（和）股东大会通过，且关联董事（股东）回避表决，确保了交易价格的公平
合理，有效的保证了股东的合法权益。
2．对于本公司现存和未来可能发生的关联交易，本公司将严格执行《公司
章程》制订的关联交易决策程序、回避制度和信息披露制度，并进一步完善独立
董事制度，加强独立董事对关联交易的监督，规范并尽量减少关联交易。
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
167
第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
一、本公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
（一）董事
本公司董事会由12 名成员组成，其中包括4 名独立董事。本公司董事由创
立大会暨第一次股东大会选举产生，任期三年，可连选连任，其中独立董事连任
时间不得超过六年。
本公司董事成员如下：
姓名 在本公司任职 提名人 任职期间
李令红 董事长 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
闻建耀 副董事长 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
吴金坤 董事、总裁 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
蔡申康 董事、副总裁 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
宫黎明 董事、副总裁 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
戴敏伟 董事、副总裁、财务总监宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
肖志岳 董事 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
苏新刚 董事 招商局码头（宁波） 2008 年4 月－2011 年4 月
谢企华 独立董事 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
邱妘 独立董事 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
宋海良 独立董事 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
潘昭国 独立董事 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
本公司董事简历如下：
李令红先生，出生于1953 年11 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公
司董事长，同时担任中共宁波市第十一届委员会委员、宁波港集团总裁、第十一
届全国人大代表、浙江省十二次党代会代表、中国港口协会副理事长。李先生
1970 年参加工作，1986 年7 月至1991 年5 月任宁波市江北区委副书记兼政法
委书记，1991 年5 月至1995 年11 月任宁波市江北区委副书记、区长，1995
年11 月至2000 年12 月任宁波市经济委员会主任、党工委书记，2000 年12 月
至2004 年3 月任宁波港务局局长、党委副书记，自2004 年3 月起，李先生担
任宁波港集团总裁，自2008 年4 月起，李先生担任本公司董事长。李先生拥有
研究生学历和管理学硕士学位。李先生是高级经济师、大连海事大学和宁波大学
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
168
客座教授。
闻建耀先生，出生于1955 年10 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公
司副董事长、党委书记，同时担任宁波市十三届人大常委、宁波港集团党委书记。
闻先生1973 年参加工作，1985 年8 月至1985 年11 月任余姚市纪委常委，1985
年11 月至1989 年5 月任余姚市陆埠区区长、区委副书记，1989 年5 月至1991
年5 月任余姚市工商局局长、党委书记，1991 年5 月至1992 年11 月任中共余
姚市委常委、纪委书记，1992 年11 月至1995 年3 月任中共余姚市委常委、组
织部长，1995 年3 月至1997 年12 月任宁波市工商局局长、党组书记，1997
年12 月至2000 年12 月任宁波市劳动局局长、党委书记，2000 年12 月至2005
年10 月任镇海区委书记，自2005 年10 月起，闻先生任宁波港集团党委书记，
自2008 年4 月起，闻先生任本公司副董事长、党委书记。闻先生拥有研究生学
历。
吴金坤先生，出生于1954 年12 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公
司董事、总裁，同时担任宁波市十三届政协常委。吴先生1971 年参加工作，1982
年5 月至1991 年6 月任宁波港务局北仑港埠公司机械队技术员、副队长、队长，
1991 年6 月至1995 年9 月任宁波港务局北仑港埠公司副经理、经理，1995 年
9 月至2004 年4 月任宁波港务局副局长，期间兼任宁波港务局总工程师，2004
年4 月至2008 年4 月任宁波港集团副总裁、总工程师，自2008 年4 月起，吴
先生担任本公司董事、总裁。吴先生毕业于浙江大学，拥有大学本科学历。吴先
生是教授级高级工程师。
蔡申康先生，出生于1961 年7 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公司
董事、副总裁。蔡先生1982 年参加工作，1997 年3 月至1997 年12 月任宁波
港务局轮驳公司经理助理，1997 年12 月至2002 年8 月任宁波港务局业务处副
处长，2002 年8 月至2005 年3 月任宁波港集团业务部部长，2005 年3 月至
2006 年10 月任宁波港集团总裁助理兼业务部部长，2006 年10 月至2007 年2 月
任宁波港集团副总裁兼业务部部长，2007 年2 月至2008 年4 月任宁波港集团
副总裁，自2008 年4 月起，蔡先生担任本公司董事、副总裁。蔡先生拥有研究
生学历。蔡先生是高级经济师。
宫黎明先生，出生于1962 年10 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
169
司董事、副总裁。宫先生1981 年参加工作，1995 年5 月至1998 年7 月任宁波
港务局轮驳公司工会主席，1998 年7 月至1999 年12 月任宁波港务局办公室副
主任，1999 年12 月至2002 至2 月任宁波港务局老干部处（退休管理处）处长，
2002 年2 月至2005 年3 月任宁波港务局办公室主任，2005 年3 月至2006 年
10 月任宁波港集团总裁助理兼办公室主任，2006 年10 月至2007 年2 月任宁
波港集团副总裁兼办公室主任，2007 年2 月至2008 年4 月任宁波港集团副总
裁，自2008 年4 月起，宫先生担任本公司董事、副总裁。宫先生拥有大学本科
学历。宫先生是高级经济师。
戴敏伟先生，出生于1962 年12 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公
司董事、副总裁、财务总监。戴先生1982 年参加工作，1993 年4 月至1997 年
9 月任宁波港务局镇海作业区计财科科长，1997 年9 月至2001 年7 月任宁波
港务局财务处副处长，2001 年7 月至2002 年8 月任宁波港务局财务处处长，
2002 年8 月至2005 年3 月任宁波港务局（宁波港集团）计财部部长，2005 年
3 月至2006 年10 月任宁波港集团副总会计师兼计财部部长，2006 年10 月至
2008 年4 月任宁波港集团总会计师兼计财部部长，自2008 年4 月起，戴先生
担任本公司董事、副总裁、财务总监。戴先生拥有大学本科学历。戴先生是高级
会计师。
肖志岳先生，出生于1958 年8 月，中国香港特别行政区籍，拥有香港特别
行政区居留权，现任本公司董事，同时担任信达资本管理有限公司总裁。肖先生
具有香港及英国律师资格，并自1996 年至2007 年担任史密夫律师事务所合伙
人，自2007 年至2010 年间，肖先生先后担任瑞士信贷（香港）董事总经理及
高级顾问。肖先生曾参与和负责青岛啤酒股份有限公司、上海石油化工股份有限
公司、中国海洋石油有限公司、中国石油化工股份有限公司、中国建设银行股份
有限公司和中国工商银行股份有限公司等数十家公司的重组和上市，并参与中国
海洋石油有限公司收购美国优尼科公司和中国石油化工集团公司收购Addax 等
海外并购事宜。自2008 年4 月起，肖先生担任本公司董事。自2010 年6 月起，
肖先生还担任绿城中国控股有限公司独立非执行董事。肖先生拥有杭州大学经济
系学士学位、伦敦政治经济学院法律系硕士学位和伦敦大学英王学院法律系博士
学位。
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
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苏新刚先生，出生于1958 年10 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公
司董事，同时担任招商局集团有限公司副总裁、招商局国际有限公司执行董事、
招商局能源运输股份有限公司董事、中国液化天然气运输（控股）有限公司董事
长，并兼任大连海事大学客座教授、中国船级社理事、海峡两岸航运交流协会副
理事长、香港船东会中国委员会常务委员、香港海运学会顾问委员。苏先生1982
年至2005 年在交通运输部工作，曾先后担任交通运输部运输管理司副处长、交
通运输部水运司司长助理、中国长江航运（集团）总公司副总裁、交通运输部水
运司副司长、司长等职务，自2008 年4 月起，苏先生担任本公司董事。苏先生
毕业于大连海运学院航海系船舶驾驶和港监专业。苏先生是高级工程师。
谢企华女士，出生于1943 年6 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公司
独立董事，同时担任全国政协委员、渣打银行（中国）有限公司独立董事、新加
坡淡马锡控股公司顾问委员会顾问，并任中国国际贸易促进委员会冶金行业分会
会长、中国女企业家协会、中国企业联合会、中国企业家协会及中国投资协会副
会长、中国工业经济联合会主席团执行主席、中国金属学会及中华环境保护基金
会副理事长等。1998 年11 月至2000 年2 月任宝钢集团公司副董事长、总经理，
2000 年2 月至2003 年3 月任宝钢集团公司副董事长、总经理兼宝山钢铁股份
有限公司董事长，2003 年2 月至2004 年12 月任宝钢集团公司董事长、总经理
兼宝山钢铁股份有限公司董事长，2004 年12 月至2006 年5 月任宝钢集团公司
董事长兼宝山钢铁股份有限公司董事长，2006 年5 月至2007 年1 月任宝钢集
团公司董事长，自2007 年3 月起，谢女士担任渣打银行（中国）有限公司独立
董事，自2007 年4 月起，谢女士担任新加坡淡马锡控股公司顾问委员会顾问，
自2008 年3 月起，谢女士担任全国政协委员，自2008 年4 月起，谢女士担任
本公司独立董事。谢女士是教授级高级工程师、博士生导师。
邱妘女士，出生于1963 年9 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公司独
立董事。邱女士为宁波大学会计学教授、硕士生导师，同时任宁波大学国际交流
学院院长、书记，宁波大学会计研究所所长，并兼任宁波市会计学会副会长、宁
波市税务学会常务理事、浙江省会计学会理事、中国会计学会理事。邱女士1986
年参加工作，1986 年7 月至1993 年9 月任教于宁波大学商学院，1993 年9 月
至1995 年9 月任宁波大学商学院会计系主任，1995 年9 月至1997 年7 月留学
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
171
加拿大，1997 年7 月至1999 年12 月任宁波大学商学院会计系主任，1999 年
12 月至2005 年3 月任宁波大学国际交流学院副院长，2005 年3 月起，担任宁
波大学国际交流学院院长、书记。其间，2000 年至2002 年任中国石化镇海炼
油化工股份有限公司独立监事，2003 年至2005 年任中国石化镇海炼油化工股
份有限公司独立董事。自2008 年4 月起，邱女士担任本公司独立董事。邱女士
毕业于复旦大学管理学院经济管理系，并留学加拿大麦吉尔大学，获工商管理硕
士（会计与理财方向）学位。
宋海良先生，出生于1963 年7 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公司
独立董事，同时担任中交水运规划设计院有限公司和中国交通信息中心有限公司
董事长兼总经理，中交铁道勘察设计院有限公司、上海中交水运设计研究有限公
司、北京中交紫光科技有限公司董事长，并兼任中国咨询行业协会常务理事、中
国勘察设计协会常务理事、中国机械学会港口机械分会副理事长、中国水运建设
行业协会常务理事、《水运工程》理事会理事长。宋先生1987 年参加工作，1993
年8 月至1998 年12 月，先后任交通运输部水运规划设计院副所长、所长，1998
年12 月至1999 年11 月，任中交水运规划设计院院长助理，1999 年11 月至
2001 年9 月，任中交水运规划设计院副院长，自2001 年9 月起，任中交水运
规划设计院院长，自2003 年起，任上海中交水运设计研究有限公司董事长，自
2005 年起，任北京中交紫光科技有限公司董事长，自2006 年起，兼任中国交
通信息中心有限公司董事长兼总经理，2009 年又任中交铁道勘察设计院有限公
司董事长。自2008 年4 月起，宋先生担任本公司独立董事。宋先生毕业于武汉
理工大学港口机械设计与制造专业，拥有天津大学工程管理专业博士学位。宋先
生是教授级高级工程师。
潘昭国先生，出生于1962 年4 月，中国香港特别行政区籍，拥有香港特别
行政区居留权，现任本公司独立董事，同时担任华宝国际控股有限公司执行董事
及青岛啤酒股份有限公司独立董事（这两家公司均在香港联交所主板上市）和香
港证券专业学院专业教育委员会委员。潘先生在金融和证券界从业多年，曾担任
监管、投资银行及财务顾问等角色。潘先生曾在香港联交所上市科工作，之后担
任投资银行要职，其中包括中银国际（亚洲）有限公司投资银行部执行董事。潘
先生曾参与和负责青岛啤酒股份有限公司、联想集团有限公司、凤凰卫视控股有
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
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限公司、中国海洋石油有限公司和中国银行（香港）控股有限公司等的重组和上
市事宜。潘先生于2003 年5 月至2009 年6 月担任深圳中航集团股份有限公司
独立董事暨审计委员会主席。2008 年4 月起，潘先生担任本公司独立董事。潘
先生为香港特许秘书公会会士、英国特许公司秘书及行政人员公会会士、香港证
券专业学会会员，获得英国伦敦大学法律深造证书，并拥有法律学士学位、国际
会计学硕士学位及商业学学士学位。
（二）监事
本公司监事会由5 名监事组成，其中包括3 名股东代表监事和2 名职工监
事。本公司监事由创立大会暨第一次股东大会选举产生，任期三年，可连选连任。
监事成员如下：
姓名 在本公司任职 提名人 任职期间
黄绍棣 监事会主席（股东监事） 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
吕力群 监事会副主席（股东监事） 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
周华 股东监事 宁波港集团 2008年4 月－2011 年4 月
杨安祥 职工监事 职工代表大会 2008 年4 月－2011 年4 月
金建华 职工监事 职工代表大会 2008 年4 月－2011 年4 月
本公司监事简历如下：
黄绍棣先生，出生于1954 年3 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公司
监事会主席，同时担任中共宁波市第十一届委员会候补委员、宁波港集团副总裁。
黄先生1972 年参加工作，1988 年3 月至1996 年6 月任宁波市第二建筑工程公
司副总经理，1996 年6 月至1996 年12 月任宁波市第二建筑工程公司总经理、
党委副书记，1996 年12 月至1997 年12 月任宁波市建设集团股份有限公司董
事长、总经理、党委副书记，1997 年12 月至2001 年12 月任宁波市城乡建设
委员会副主任、党工委副书记，2001 年12 月至2004 年7 月任宁波市建设委员
会副主任、党工委副书记，2004 年7 月至2008 年3 月任宁波市环境保护局局
长、党组书记，自2008 年4 月起，黄先生担任本公司监事会主席、股东监事和
宁波港集团副总裁。黄先生拥有大学本科学历。黄先生是高级工程师。
吕力群先生，出生于1956 年11 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公
司监事会副主席，同时担任宁波港集团纪委书记、工会主席，并兼任宁波港集团
科协副主席。吕先生1974 年参加工作，1994 年5 月至1998 年7 月先后担任宁
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
173
波港务局铁路管理处工会主席、党委副书记（主持工作）、党委书记，1998 年7
月至2005 年3 月先后担任宁波港务局办公室主任、局长助理、宁波港集团总裁
助理，2005 年3 月至2006 年7 月任宁波港集团纪委书记，自2006 年7 月起，
吕先生担任宁波港集团有限公司纪委书记、工会主席，自2008 年4 月起，吕先
生担任本公司监事会副主席、股东监事。吕先生毕业于北京交通管理干部学院政
治管理系，拥有大专学历。吕先生是政工师。
周华先生，出生于1954 年10 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公司
党委副书记、监事，同时担任宁波港集团党委副书记。周先生1972 年参加工作，
1984 年5 月至1990 年3 月任海军某舰队副团职党委秘书，1990 年3 月至2000
年3 月任海军某舰队司令部办公室副主任、主任，2000 年4 月至2007 年4 月
任海军某部队政治委员，自2007 年4 月起，周先生担任宁波港集团党委副书记，
自2008 年4 月起，周先生担任本公司股东监事，2009 年起担任本公司党委副
书记。周先生毕业于中央党校函授学院经济管理专业，拥有本科学历。周先生是
高级政工师。
杨安祥先生，出生于1956 年8 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公司
党委委员、纪委委员、监事、企业文化部部长。杨先生1974 年参加工作，1997
年9 月至2000 年10 月任宁波港务局党委组织部副部长、干部处副处长，2000
年10 月至2005 年3 月任宁波港北仑第二集装箱有限公司党委书记、纪委书记，
2005 年3 月至2008 年4 月任宁波港集团党委工作部部长，自2008 年4 月起，
杨先生担任本公司职工监事、企业文化部部长。杨先生毕业于宁波电大法律专业，
拥有大专学历。杨先生是高级政工师。
金建华先生，出生于1953 年1 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公司
监事、监察审计部部长、审计室主任。金先生1970 年4 月参加工作，1993 年
11 月至1995 年10 月任宁波港务局财务处财务科副科长，1995 年10 月至2003
年4 月在宁波港务局审计处先后担任主任科员、处长助理、副处长、处长，2003
年4 月至2006 年12 月任宁波港北仑股份有限公司总会计师、计划财务部经理，
期间于2006 年5 月起任宁波港北仑股份有限公司董事会秘书，2006 年12 月至
2008 年4 月，金先生担任宁波港集团监察审计部部长、审计室主任，自2008
年4 月起，金先生担任本公司职工监事、监察审计部部长、审计室主任。金先生
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
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毕业于上海海运学院水运管理系，拥有大专学历。金先生是高级会计师。
（三）高级管理人员
本公司共有高级管理人员8 名，分别由本公司第一届董事会第一次会议和第
十次会议选举产生，任期三年，可连选连任。具体如下：
姓名 在本公司任职 任职期间
吴金坤 董事、总裁 2008年4 月－2011 年4 月
蔡申康 董事、副总裁 2008年4 月－2011 年4 月
宫黎明 董事、副总裁 2008年4 月－2011 年4 月
戴敏伟 董事、副总裁、财务总监 2008年4 月－2011 年4 月
童孟达 总经济师 2008年4 月－2011 年4 月
向坚刚 副总裁 2009年8 月－2011 年4 月
陈国荣 副总裁 2009年8 月－2011 年4 月
黄卫平 董事会秘书 2008年4 月－2011 年4 月
本公司高级管理人员简历如下（同时担任董事的高级管理人员吴金坤先生、
蔡申康先生、宫黎明先生、戴敏伟先生的简历请参见上文所述）：
童孟达先生，出生于1959 年8 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公司
总经济师，并任宁波市十三届政协委员。童先生1976 年12 月参加工作，1996
年1 月至1998 年4 月任宁波市港口规划建设管理委员会办公室副主任、市计委
综合处调研员，1998 年4 月至2000 年12 月任宁波市政府经济研究中心副主任、
市港口规划建设管理委员会办公室副主任，2000 年12 月至2003 年1 月任宁波
市政府经济研究中心副主任、党组成员、市港口规划建设管理委员会办公室副主
任、市社科联副主席，2003 年1 月至2005 年10 月任宁波市政协副秘书长、市
政协常委、市政协经济和科技委员会主任、市政协机关党组成员、市社科联副主
席，2005 年10 月至2007 年2 月任宁波市政协副秘书长、市政协常委、市政协
经济和科技委员会主任、市政协机关党组成员，2007 年2 月至2008 年4 月童
先生担任宁波港集团总经济师，自2008 年4 月起，童先生担任本公司总经济师。
童先生毕业于上海大学工商管理学院经济系价格管理专业和宁波市委党校领导
干部本科学习经济管理专业，拥有大学本科学历。童先生是高级经济师、宁波市
有突出贡献专家。
向坚刚先生，出生于1960 年6 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公司
副总裁。向先生1978 年12 月参加工作，1995 年8 月至2002 年8 月在镇海港
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
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埠公司先后担任化工科科长（副科级）、商务科代科长（副科级）、商务科（化工
科）科长、化工队队长、经理助理、副经理，2002 年8 月至2005 年9 月担任
宁波港集团有限公司人力资源部部长，2005 年9 月至2008 年5 月担任镇海港
埠有限公司总经理、党委副书记，2008 年5 月至2009 年8 月担任本公司总裁
助理，自2009 年8 月起担任本公司副总裁。向先生毕业于中央党校成人教育学
院企业管理专业，拥有大学本科学历。向先生是人力资源管理师。
陈国荣先生，出生于1959 年8 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公司
副总裁兼宁波港建设开发有限公司总经理。陈先生1976 年12 月参加工作，1988
年10 月至1991 年3 月担任镇海港埠公司机械队副队长，1991 年3 月至2000
年10 月在北仑集装箱公司先后担任机械队副队长、机械二队队长、机械一队队
长、经理助理、副经理，2000 年10 月至2003 年5 月担任北仑第二集装箱有限
公司副经理，2003 年5 月至2005 年9 月担任北仑第三集装箱有限公司总经理、
党委书记，2005 年9 月至2008 年5 月担任宁波港吉码头经营有限公司总经理、
党委书记，2008 年5 月至2009 年8 月担任本公司总裁助理兼宁波港建设开发
有限公司总经理，自2009 年8 月起担任本公司副总裁兼宁波港建设开发有限公
司总经理。陈先生毕业于武汉理工大学机械工程系起重与运输机械专业，拥有大
学本科学历，并于2004 年12 月获武汉理工大学授予的工程硕士学位。陈先生
是高级工程师。
黄卫平先生，出生于1959 年11 月，中国国籍，无境外居留权，现任本公
司董事会秘书。黄先生1977 年参加工作，1995 年10 月至1997 年5 月任宁波
港国际集装箱综合发展总公司副总经理，1997 年5 月至2001 年7 月任宁波北
仑集装箱公司副经理，2001 年7 月至2002 年8 月任宁波北仑国际集装箱码头
有限公司党委书记、副总经理，2002 年8 月至2006 年4 月先后担任宁波港集
团集装箱发展部部长、工程技术部部长，2006 年4 月至2007 年8 月任宁波－
舟山港管理委员会综合处处长，2007 年8 月至2008 年4 月任宁波港集团改制
上市办公室综合组组长，自2008 年4 月起担任本公司董事会秘书。黄先生毕业
于武汉水运工程学院起重运输机械专业，拥有大学本科学历。黄先生是高级工程
师。
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
176
（四）核心技术人员
本公司不存在核心技术人员。
二、董事、监事和高级管理人员个人投资情况
（一）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况
截至本招股意向书签署日，本公司董事、监事和高级管理人员及其近亲属没
有以任何方式直接或间接持有本公司股份。
（二）董事、监事和高级管理人员的对外投资情况
本公司董事、监事和高级管理人员不存在对本公司有重大影响的对外投资情
况。
三、董事、监事和高级管理人员领取薪酬情况
本公司为在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员提供的薪酬形式包
括：工资、奖金、津贴和补贴、退休福利、社会保险费和住房公积金。本公司独
立董事领取董事津贴。2009 年度本公司的董事、监事和高级管理人员从本公司
领取收入总额为7,515 千元，具体情况如下表：
薪酬区间 人数
600－700 千元 3人
500－600 千元 4人
400－500 千元 2人
300－400 千元 3人
200－300 千元 2人
100－200 千元 6人
注：本公司监事会主席黄绍棣先生在宁波港集团领薪。
四、董事、监事和高级管理人员的兼职情况说明
本公司董事、监事和高级管理人员的兼职情况如下：
姓名 在本公司任职 兼职企业 兼职职务 与本公司
关联关系
宁波港集团 总裁 控股股东
明城国际有限公司 董事长 子公司
李令红 董事长
宁波银亿海港房地产开发有限公司 董事长 合营企业
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
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姓名 在本公司任职 兼职企业 兼职职务 与本公司
关联关系
明城有限公司 董事 子公司
百思德投资有限公司 董事长 子公司
宁波港集团财务有限公司 董事长 子公司
上海港航投资有限公司 副董事长 合营企业
舟山甬舟集装箱码头有限公司 董事长 子公司
吴金坤 董事、总裁
宁波港集团北仑第三集装箱有限公司 董事长 子公司
浙江舟山武港码头有限公司 副董事长 联营企业
宁波北仑国际集装箱码头有限公司 副董事长 合营企业
宁波甬利码头经营有限公司 董事长 合营企业
南京明州码头有限公司 董事长 子公司
宁波实华原油码头有限公司 副董事长 合营企业
宁波远洋运输有限公司 董事长 子公司
宁波联合集装箱海运有限公司 董事长 子公司
蔡申康 董事、副总裁
宁波意宁码头经营有限公司 董事长 合营企业
宁波招商国际集装箱有限公司 董事长 子公司
宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司 董事长 子公司
宁波新世纪国际投资有限公司 董事长 子公司
宁波北仑国际集装箱码头有限公司 董事 合营企业
宁波大榭招商国际码头有限公司 副董事长 联营企业
宁波银亿海港房地产开发有限公司 董事 合营企业
舟山市衢黄港口开发建设有限公司 董事长
控股股东
参股企业
明城国际有限公司 副董事长 子公司
明城有限公司 董事 子公司
舟山五鼎大型预制构件有限公司 董事长
控股股东
间接参股
企业
宁波宁兴控股股份有限公司 董事 参股企业
宁波港集团财务有限公司 副董事长 子公司
戴敏伟
董事、副总
裁、财务总监
上海港航投资有限公司 董事 合营企业
长甲集团国际控股有限公司 独立董事 -
肖志岳 董事 信达资本管理有限公司 总裁 -
绿城中国控股有限公司 独立董事 -
招商局集团有限公司 副总裁 -
招商局国际有限公司 执行董事 -
招商局能源运输股份有限公司 董事 -
苏新刚 董事
中国液化天然气运输（控股）有限公司董事长 -
渣打银行（中国）有限公司 独立董事 -
谢企华 独立董事
新加坡淡马锡控股公司
顾问委员会
顾问 -
邱妘 独立董事 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 独立董事 -
宋海良 独立董事 中交水运规划设计院有限公司
董事长
兼总经理 -
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
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姓名 在本公司任职 兼职企业 兼职职务 与本公司
关联关系
中国交通信息中心有限公司
董事长
兼总经理 -
中交铁道勘察设计院有限公司 董事长 -
上海中交水运设计研究有限公司 董事长 -
北京中交紫光科技有限公司 董事长 -
华宝国际控股有限公司 执行董事 - 潘昭国 独立董事
青岛啤酒股份有限公司 独立董事 -
宁波港集团 副总裁 控股股东
宁波港铁投资有限公司 董事长
控股股东
控制的其
黄绍棣 监事会主席 他企业
宁波环球置业有限公司 董事长
控股股东
控制的其
他企业
吕力群
监事会副主
席（股东监
事）
宁波外轮理货有限公司 董事长 子公司
宁波中燃船舶燃料有限公司 副董事长 合营企业
周华 股东监事
万方（太仓）开发建设有限公司 董事长 子公司
宁波新世纪国际投资有限公司 监事会主席 子公司
宁波大榭水上客运经营有限公司 监事 合营企业
嘉兴市乍浦开发集团有限公司 监事 子公司
浙江五洲乍浦港口有限公司 监事 子公司
浙江世航乍浦港口有限公司 监事 子公司
嘉兴新湖国际货运代理有限公司 监事 子公司
嘉兴市乍浦金地工业厂房有限公司 监事 子公司
宁波港东南物流有限公司 监事 合营企业
宁波港东南物流货柜有限公司 监事 合营企业
宁波大榭港发码头有限公司 监事 联营企业
宁波远洋运输有限公司 监事会主席 子公司
嘉兴市东方物流有限公司 监事 子公司
嘉兴市杭州湾港务开发有限公司 监事 合营企业
宁波联合集装箱海运有限公司 监事会主席 子公司
宁波外轮理货有限公司 监事会主席 子公司
太仓武港码头有限公司 监事 合营企业
浙江舟山武港码头有限公司 监事会主席 联营企业
嘉兴港海盐码头有限公司 监事 合营企业
金建华 职工监事
嘉兴港海盐嘉实码头有限公司 监事 联营企业
宁波大港新世纪货柜有限公司 董事长 联营企业
宁波大港货柜有限公司 董事长 合营企业
宁波兴港货柜有限公司 董事长 子公司
宁波东南物流有限公司 董事长 合营企业
宁波东南物流货柜有限公司 董事长 合营企业
童孟达 总经济师
宁波铃隆货柜有限公司 董事长 子公司
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
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姓名 在本公司任职 兼职企业 兼职职务 与本公司
关联关系
宁波港铃与物流有限公司 董事长 合营企业
中铁联合国际集装箱宁波北仑有限公司副董事长 联营企业
宁波青峙化工码头有限公司 副董事长 联营企业
嘉兴市杭州湾港务开发有限公司 副董事长 合营企业
嘉兴市乍浦开发集团有限公司 董事长 子公司
浙江五洲乍浦港口有限公司 董事长 子公司
嘉兴市富春港务有限公司 董事长 子公司
嘉兴新湖国际货运代理有限公司 董事长 子公司
嘉兴市乍浦金地工业厂房有限公司 董事长 子公司
嘉兴市东方物流有限公司 董事长 子公司
宁波光明码头有限公司 副董事长 联营企业
向坚刚 副总裁
嘉兴港海盐码头有限公司 副董事长 合营企业
宁波港建设开发有限公司 执行董事 子公司
宁波港工程项目管理有限公司 董事长 子公司
宁波港物资有限公司 董事长 子公司
宁波港集团北仑第三集装箱有限公司 董事 子公司
宁波港吉码头经营有限公司 董事长 合营企业
宁波穿山码头经营有限公司 董事长 合营企业
陈国荣 副总裁
宁波远东码头经营有限公司 董事长 合营企业
五、董事、监事和高级管理人员相互之间存在的亲属关系
说明
本公司董事、监事和高级管理人员相互之间不存在亲属关系。
六、本公司董事、监事和高级管理人员与本公司签定的有
关协议、所作承诺及其履行情况
截至本招股意向书签署日，本公司董事、监事和高级管理人员未与公司签有
重大商业协议。
七、董事、监事和高级管理人员聘任及变动情况
（一）董事、监事和高级管理人员的任职资格
截至本招股意向书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员的任职资格均
符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
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（二）董事、监事和高级管理人员的变动情况
2008 年3 月31 日，本公司召开创立大会，会议审议通过李令红、闻建耀、
吴金坤、蔡申康、宫黎明、戴敏伟、肖志岳、苏新刚、谢企华、邱妘、宋海良、
潘昭国为本公司董事，审议通过黄绍棣、吕力群、周华、杨安祥、金建华为本公
司监事；2008 年3 月31 日，经本公司第一届董事会第一次会议审议通过，聘
任吴金坤、蔡申康、宫黎明、戴敏伟、童孟达、黄卫平为本公司高级管理人员；
2009 年8 月20 日，经本公司第一届董事会第十次会议审议通过，聘任向坚刚、
陈国荣为本公司副总裁。
除上述增聘2 名副总裁外，本公司自成立以来董事、监事和高级管理人员没
有发生其他变动。
招股意向书 第九节 公司治理
181
第九节 公司治理
本公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大
会规则》以及《上市公司章程指引》等法律法规的要求，制定了《公司章程》，
建立了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等相关制度，并在董
事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会等四个专门
委员会，上述机构和相关人员均能够切实履行应尽的职责和义务。
一、股东大会
（一）股东大会的职责
股东大会是本公司的权力机构，依法行使下列职权：
1．决定公司的经营方针和投资计划；
2．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报
酬事项；
3．审议批准董事会的报告；
4．审议批准监事会报告；
5．审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
6．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
7．对公司增加或者减少注册资本作出决议；
8．对发行公司债券或其他证券及上市方案作出决议；
9．对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
10．修改《公司章程》；
11．对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；
12．审议批准如下担保事项：
（1）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产
的50%以后提供的任何担保；
（2）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（3）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
招股意向书 第九节 公司治理
182
（4）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审
计总资产的30%；
（5）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审
计净资产的50%；
（6）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
13．审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计
总资产30%的事项；
14．审议批准变更募集资金用途事项；
15．审议批准股权激励计划；
16．审议代表公司有表决权的股份3%以上的股东的提案；
17．审议根据公司股票上市地上市规则规定需由股东大会作出决议的关联
交易事项；
18．审议法律法规或《公司章程》规定应当由股东大会决定的其他事项。
（二）股东大会的决策程序
本公司根据《公司法》、《证券法》和《上市公司股东大会规则》等法律法规
以及《公司章程》，制订了《股东大会议事规则》。股东大会规范运行，本公司股
东严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定行使权利。
1．股东大会的召开
股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束后的6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现下
列情形之一的，应当在2 个月内召开临时股东大会：
（1）董事人数不足《公司法》规定人数或少于《公司章程》要求的数额的
2/3 时；
（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 时；
（3）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（4）董事会认为必要时；
（5）监事会提议召开时；
（6）法律、行政法规或《公司章程》规定的其他情形。
招股意向书 第九节 公司治理
183
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派
出机构和证券交易所，说明原因并公告。
2．股东大会的提案
公司召开股东大会年会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公司有表决
权的股份总数3%以上的股东，有权向股东大会提出议案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10 日前
提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2 日内发出股东大会
补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大
会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明、提案的内容不属于股东大会职权范围、无明确议题
和具体决议事项或不符合法律、行政法规和公司章程《公司章程》有关规定的提
案，股东大会不得进行表决并作出决议。
3．股东大会的通知
公司召开股东大会，应当于会议召开45 日前按规定发出书面通知，将会议
拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。拟出席股东大会的股
东，应当于会议召开20 日前，将出席会议的书面回复送达公司。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7 个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
股东大会通知应当以公司股票上市地证券交易所允许的任何方式（包括邮
递、电子邮件、传真、公告、在公司及/或公司股票上市地证券交易所网站上发
布等）交付股东（不论在股东大会上是否有表决权）。如以邮递方式交付，则受
件人地址以股东名册登记的地址为准。
因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会
议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，股东大会通
知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开
日前至少2 个交易日公告并说明原因，延期召开的，还应在公告中明示延期后的
召开日期。公司股票上市地上市规则就前述事项有其他规定的，从其规定。
招股意向书 第九节 公司治理
184
4．股东大会的表决与决议
股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出
席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过。股东大会作出特
别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3 以上
通过。
股东（包括股东代理人）在股东大会表决时，以其所代表的有表决权的股份
数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的公司股份没有表决权，
且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符
合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。根据适用的法律、行政法规及公司
股票上市地的上市规则，若任何股东就任何个别的决议案须放弃表决或被限制只
可投同意票或只可投反对票时，任何违反有关规定或限制的由股东（或其代理人）
所作的表决均不计入表决结果。
股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权
的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。股东大会决议的公告应当充分
披露非关联股东的表决情况。
董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。股东大会就选举董
事、监事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东大会的决议，可以实行
累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应
当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
（三）历次股东大会召开情况
本公司自设立以来共召开10 次股东大会，历次股东大会召开情况如下：
序号 会议编号 召开时间
1 创立大会暨第一次股东大会 2008年3 月31 日
2 2008 年度第一次临时股东大会 2008年4 月1 日
3 2008 年度第二次临时股东大会 2008年6 月2 日
4 2008 年度第三次临时股东大会 2008年11 月12 日
5 2008 年度第四次临时股东大会 2008年12 月26 日
6 2008 年年度股东大会 2009年4 月10 日
7 2009 年度第一次临时股东大会 2009年8 月21 日
8 2009 年度第二次临时股东大会 2009年9 月25 日
9 2009 年年度股东大会 2010年4 月12 日
10 2010 年度第一次临时股东大会 2010年8 月20 日
招股意向书 第九节 公司治理
185
二、董事会
（一）董事会的构成
本公司董事会由12 名董事组成，其中外部董事6 名（含独立董事4 名）；
设董事长1 人，副董事长1 人。外部董事（独立董事）人数应占董事会成员的
半数以上。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
（二）董事会的职责
董事会行使下列职责：
1．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；
2．执行股东大会的决议；
3．决定公司的经营计划、投资及《公司章程》规定须经股东大会审议范围
以外的公司融资方案；
4．制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
5．制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
6．制订公司增加或者减少注册资本的方案；
7．制订发行公司债券或其他证券及上市方案；
8．拟订公司重大收购、收购公司股票或变更公司形式的方案；
9．拟定公司合并、分立、解散的方案；
10．决定公司内部管理机构的设置；
11．聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘
公司副总裁、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
12．制定公司的基本管理制度；
13．决定公司的风险管理体系，包括风险评估、财务控制、内部审计、法
律风险控制，并对其实施进行监控；
14．制订《公司章程》的修改方案；
15．管理公司信息披露事项；
16．向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
17．听取公司总裁或受总裁委托的公司高级管理人员定期或不定期的工作
汇报，批准总裁工作报告；
招股意向书 第九节 公司治理
186
18．在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵
押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
19．决定董事会专门委员会的设置；
20．选举公司董事长、副董事长；
21．审议批准《公司章程》规定的须经股东大会审议范围以外的公司对外
担保事项；
22．审议批准《公司章程》规定须经股东大会审议范围以外的公司收购出
售资产事项；
23．决定单项金额不超过公司最近一期经审计净资产10%的预算外费用支
出；
24．决定公司的工资水平和福利奖励计划；
25．法律法规或《公司章程》规定，以及股东大会授予的其他职权。
上述董事会行使的职权事项，或公司发生的任何交易或安排，如根据公司股
票上市地上市规则规定须经股东大会审议的，则应提交股东大会审议。
董事会作出前款决议事项，除第6、7、9、14、21 项必须由三分之二以上
的董事表决同意外，其余应经全体董事过半数表决同意。
（三） 董事会的决策程序
公司根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所上市公司董事会议事示
范规则》等有关规定和《公司章程》制订了《董事会议事规则》，以促使董事和
董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平。
1．董事会召开
董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少须召开四次定期会
议，由董事长召集。定期召开的董事会包括：
（1）年度业绩董事会会议。会议在公司会计年度结束后的一百二十日内召
开，主要审议公司的年度报告及处理其他有关事宜；
（2）半年度业绩董事会会议。会议在公司会计年度的前六个月结束后的六
十日内召开，主要审议公司的半年度报告及处理其他有关事宜；
（3）季度业绩董事会会议。会议在公历二、四季度首月召开，主要审议公
招股意向书 第九节 公司治理
187
司上一季度的季度报告。
有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（1）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（2）三分之一以上董事联名提议时；
（3）监事会提议时；
（4）董事长认为必要时；
（5）二分之一以上独立董事联名提议时；
（6）总裁提议时；
（7）证券监管部门要求召开时；
（8）《公司章程》规定的其他情形。
董事长应当自接到提议后10 日内，召集和主持董事会会议。
董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。董事与董事会会议决议事项
所涉及的企业有关联关系的，该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可
举行。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会
审议。
监事可以列席董事会会议；非董事总裁和其他高管人员，应当列席董事会会
议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
2．董事会的通知
召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前十四日和五日
将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过专人送出、传真、电子邮件、特
快专递、挂号邮寄或者其他方式，提交全体董事和监事以及总裁、董事会秘书。
非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口
头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
3．董事会的决议
会议表决实行一人一票，以举手方式或记名投票方式或由会议主持人建议的
其他方式进行表决。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用
电话会议、视频会议和书面传签等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其
招股意向书 第九节 公司治理
188
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新
选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
当反对票和同意票相等时，董事长有权多投一票。
董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行
使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。董事会会议所作决议须经无关联关
系董事过半数通过。
董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超过公司全体董事人数之
半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规和《公司章程》规定董事会形成
决议应当取得更多董事同意的，从其规定。
董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除
公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。
（四）董事会专门委员会
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
董事会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有委员会。
专门委员会全部由董事组成，其中审计委员会和薪酬与考核委员会委员全部
由外部董事（含独立董事）担任；审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
中独立董事应占多数并担任主席，审计委员会中至少有1 名独立董事是会计专业
人士。
1．战略委员会
战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，在其职责权限范围内协助董
事会开展相关工作，主要负责对公司长期发展战略、业务及机构发展规划和重大
投资决策和其他影响公司发展的重大事项进行研究，并向董事会提出建议。
（1）人员组成
战略委员会由五名董事组成，设主席一名，负责主持战略委员会工作。主席
和委员由董事会提名委员会提名，并由董事长任命；主席和委员的罢免由提名委
员会提议，董事会决定。
本公司第一届董事会第一次会议审议通过由李令红担任本公司战略委员会
招股意向书 第九节 公司治理
189
主席，委员包括闻建耀、吴金坤、蔡申康和戴敏伟。
（2）主要职责
①对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；
②对公司重大业务重组、合并、分立、解散等事项进行研究并提出建议；
③对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出
建议；
④对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、重大对外投资、资
产经营项目进行研究并提出建议；
⑤对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
⑥对以上事项的实施情况进行检查、评价，并适时提出调整建议；
⑦对公司全面风险管理进行研究并提出建议；
⑧董事会授予的其他职权。
2．审计委员会
审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的董事会专门工作机构，主要负
责对公司内部控制、财务信息和内部审计等进行监督、检查和评价，并向董事会
报告。
（1）人员组成
审计委员会至少应由三名董事组成，且应仅由非执行董事组成，其中独立非
执行董事应占大多数。委员会应至少有一名成员为会计专业人士。
审计委员会主席和委员由董事会提名委员会提名，并由董事会任命；审计委
员会主席和委员的罢免由提名委员会提议，董事会决定。
审计委员会设主席一名，由审计委员会委员在独立非执行董事委员中选举产
生，负责主持审计委员会工作。
本公司第一届董事会第一次会议审议通过由邱妘担任本公司审计委员会主
席，委员包括宋海良和潘昭国。
（2）主要职责
① 主要负责就外部审计机构的委任、重新委任及罢免向董事会提供建议、
批准外部审计机构的薪酬及聘用条款，及处理任何有关该审计机构辞职或辞退该
审计机构的问题；
招股意向书 第九节 公司治理
190
② 按适用的标准检讨及监察外聘审计机构是否独立客观及审计程序是否
有效；委员会应于审计工作开始前先与审计机构讨论审计性质、范畴及有关申报
责任；
③ 就聘用外部审计机构提供非审计服务制定政策，并予以执行。就此规定
而言，外部审计机构包括与负责审计的公司处于同一控制权、所有权或管理权之
下的任何机构，或一个合理知悉所有有关资料的第三方，在合理情况下会断定该
机构属于该负责审计的公司的本土或国际业务的一部分的任何机构。委员会应就
其认为必须采取的行动或改善的事项向董事会报告，并建议有哪些可采取的步
骤；
④ 监察公司的财务报表及公司年度报告及账目、半年度报告及季度报告的
完整性，并审阅报表及报告所载有关财务申报的重大意见。在这方面，审计委员
会在向董事会提交有关公司年度报告及账目、半年度报告及季度报告前作出审阅
有关报表及报告时，应特别针对下列事项：
a．会计政策及实务的任何更改；
b．涉及重要判断的地方；
c．因审计而出现的重大调整；
d．企业持续经营的假设及任何保留意见；
e．是否遵守会计准则；
f．是否遵守公司股票上市地上市规则及其他法律法规对有关财务申报的规
定。
⑤ 就第④项而言：
a．委员会委员须与董事会及公司的高级管理人员联络。委员会须至少每年
与公司的外部审计机构开会一次；
b．委员会应考虑于该等报告及帐目中所反映或需反映的任何重大或不寻常
事项，并须适当考虑任何由公司的下属会计和财务汇报职员、合规监察人员或审
计机构提出的事项；
⑥ 检讨公司的财务监控、内部监控及风险管理制度；
⑦ 与经理层讨论内部监控系统，确保经理层已履行职责建立有效的内部监
控系统，包括考虑公司在会计及财务汇报职能方面的资源、员工资历及经验是否
招股意向书 第九节 公司治理
191
足够，以及员工所接受的培训课程及有关预算是否充足；
⑧ 主动或应董事会的委派，就有关内部监控事宜的重要调查结果及经理层
的回应进行研究；
⑨ 确保内部及外部审计机构的工作得到协调；确保内部审计功能在公司内
部有足够资源运作，并且有适当的地位；以及检讨及监察内部审计功能是否有效；
⑩ 检讨公司及其集团的财务及会计政策及实务；
? 检查外部审计机构给予经理层的审计情况说明函件、审计机构就会计记
录、财务账目或监控系统向经理层提出的任何重大疑问及经理层作出的回应；
? 确保董事会及时回应于外部审计机构给予经理层的审计情况说明函件
中提出的事宜；
? 就本公司《董事会审计委员会工作规则》所载事宜向董事会汇报；
? 研究其他由董事会界定的课题；
? 董事会授予的其他职权。
3．提名委员会
提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的董事会专门工作机构，主要负
责就公司董事、高级管理人员的选任程序、标准和任职资格向董事会提出建议。
（1）人员组成
提名委员会至少应由三名董事组成，且其中独立董事应占大多数并任召集
人。
本届提名委员会在任期届满前提名下届委员会主席及委员人选，经董事会任
命。提名委员会主席及委员的罢免，由本委员会过半数决议通过提议，报董事会
决定。
提名委员会设主席一名，由提名委员会委员在独立董事委员中选举产生，负
责主持提名委员会工作。
本公司第一届董事会第一次会议审议通过由谢企华担任本公司提名委员会
主席，委员包括宫黎明、苏新刚、邱妘和宋海良。
（2）主要职责
①拟定董事、高级管理人员的选择标准、程序及方法，提交董事会审议；
②对董事候选人和总裁人选进行审查并提出建议；
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192
③对总裁提出的经理层其他成员的人选进行考察，向董事会提出考察意见；
④向公司提出人才储备计划和建议；
⑤在国内外人才市场以及公司内部搜寻待聘职务人选，向董事会提出建议；
⑥董事会授予的其他职权。
4．薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的董事会专门工作机构，
主要负责审议并监督执行具有有效激励与约束作用的薪酬制度和绩效考核制度，
就本公司董事和高级管理人员的薪酬制度、绩效考核制度以及激励方案向董事会
提出建议，并对董事和高级管理人员的业绩和行为进行评估。
（1）人员组成
薪酬与考核委员会至少应由三名董事组成，且应仅由非执行董事组成，其中
独立非执行董事应占大多数并担任召集人。
薪酬与考核委员会主席和委员由董事会提名委员会提名，并由董事会任命；
薪酬与考核委员会主席和委员的罢免由提名委员会提议，董事会决定。
薪酬与考核委员会设主席一名，由薪酬与考核委员会委员在独立非执行董事
委员中选举产生，负责主持薪酬与考核委员会工作。
本公司第一届董事会第一次会议审议通过由宋海良担任本公司薪酬与考核
委员会主席，委员包括邱妘和肖志岳。
（2）主要职责
①就公司董事及高级管理人员的全体薪酬政策及架构，及就设立正规而具透
明度的程序制定此等薪酬政策，向董事会提出建议；
②制订全体执行董事及高级管理人员的特定薪酬待遇，包括非金钱利益、退
休金权利及赔偿金额（包括丧失或终止职务或委任的赔偿），并就非执行董事的
薪酬向董事会提出建议。委员会应考虑的因素包括同类公司支付的薪酬、董事须
付出的时间及董事职责、公司内其他职位的雇佣条件及是否应该按表现而制定薪
酬等；
③通过参照董事会不时通过的公司目标，检讨及批准按表现而制定的薪酬；
④检讨及批准向执行董事及高级管理人员支付与丧失或终止职务或委任有
关的赔偿，以确保该等赔偿按有关合约条款确定；若未能按有关合约条款确定，
招股意向书 第九节 公司治理
193
赔偿亦须公平合理，不会对公司造成过重负担；
⑤检讨及批准因董事行为失当而解雇或罢免有关董事所涉及的赔偿安排，以
确保该等安排按有关合约条款确定；若未能按有关合约条款确定，有关赔偿亦需
合理适当；
⑥监督公司内设部门、分支机构及子公司负责人（内部审计部门负责人除外）
的绩效考核及薪酬水平评估；
⑦确保任何董事或其任何联系人不得自行制定薪酬；
⑧董事会授予的其他职权。
（五）历次董事会召开情况
本公司自设立以来共召开15 次董事会会议，历次董事会会议召开情况如下：
序号 会议编号 召开时间
1 第一届董事会第一次会议 2008年3 月31 日
2 第一届董事会第二次会议 2008年4 月1 日
3 第一届董事会第三次会议 2008年5 月9 日
4 第一届董事会第四次会议 2008年7 月10 日
5 第一届董事会第五次会议 2008年7 月28 日
6 第一届董事会第六次会议 2008年11 月6 日
7 第一届董事会第七次会议 2008年12 月29 日
8 第一届董事会第八次会议 2009年4 月10 日
9 第一届董事会第九次会议 2009年6 月10 日
10 第一届董事会第十次会议 2009年8 月20 日
11 第一届董事会第十一次会议 2009年9 月15 日
12 第一届董事会第十二次会议 2010年3 月22 日
13 第一届董事会第十三次会议 2010年4 月29 日
14 第一届董事会第十四次会议 2010年8 月3 日
15 第一届董事会第十五次会议 2010年8 月20 日
三、监事会
（一）监事会的构成
本公司监事会由5 名监事组成，包括3 名股东代表监事，2 名职工代表监事，
设监事会主席1 名，副主席1 人。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举
产生。股东代表监事由股东大会选举和罢免。监事会中的职工代表监事的比例不
低于监事会成员的三分之一，由公司职工通过职工代表会或者其他形式民主选举
招股意向书 第九节 公司治理
194
产生和罢免。
（二）监事会的职责
监事会行使下列职权：
1．应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
2．检查公司财务；
3．对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行
政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
4．当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理
人员予以纠正；
5．提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持
股东大会职责时召集和主持股东大会；
6．向股东大会提出提案；
7．提议召开董事会临时会议；
8．选举监事会主席、副主席；
9．依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉
讼；
10．发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
11．法律、行政法规及《公司章程》规定的其他职权。
（三）监事会决策程序
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规
则》等法律法规以及《公司章程》，公司制订了《监事会议事规则》。监事会规范
运行，监事严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使权利。
1．监事会会议召开
监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每6 个月至少召开一次会
议。
出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
（1）任何监事提议召开时；
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（2）股东大会、董事会会议通过了违反法律法规、规章、监管部门的各种
规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（3）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
（4）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（5）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海
证券交易所公开谴责时；
（6）证券监管部门要求召开时；
（7）《公司章程》规定的其他情形。
2．监事会的通知
召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前十日和五日将盖有监
事会印章的书面会议通知，通过专人送出、传真、电子邮件或者其他方式，提交
全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
3．监事会的决议
监事会会议的表决实行一人一票，以记名、书面和举手等方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当经三分之二以上监事表决通过。
（四）历次监事会召开情况
本公司自设立以来共召开12 次监事会会议，历次监事会会议召开情况如下：
序号 会议编号 召开时间
1 第一届监事会第一次会议 2008年3 月31 日
2 第一届监事会第二次会议 2008年4 月1 日
3 第一届监事会第三次会议 2008年5 月9 日
4 第一届监事会第四次会议 2008年7 月10 日
5 第一届监事会第五次会议 2008年7 月28 日
6 第一届监事会第六次会议 2008年11 月6 日
7 第一届监事会第七次会议 2008年12 月29 日
招股意向书 第九节 公司治理
196
序号 会议编号 召开时间
8 第一届监事会第八次会议 2009年4 月10 日
9 第一届监事会第九次会议 2009年6 月10 日
10 第一届监事会第十次会议 2009年8 月20 日
11 第一届监事会第十一次会议 2010年1 月14 日
12 第一届监事会第十二次会议 2010年3 月22 日
四、独立董事制度
公司根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《香
港联合证券交易所有限公司证券上市规则》、《上市公司治理准则》等有关规定及
《公司章程》，建立了规范的独立董事制度并制定了《独立董事工作制度》，以确
保独立董事议事程序，完善独立董事制度，提高独立董事工作效率和科学决策能
力，充分发挥独立董事的作用。
（一）独立董事的设置
独立董事是指不在公司担任除董事、董事会专门委员会委员外的其他职务，
并与公司及公司主要股东（指单独或合并持有公司有表决权股份总数的5%以上
股份的股东）不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系、并符合公司股票上市
地上市规则关于独立性规定的董事。
公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，且不低于三人。其中
至少包括一名会计专业人士。该会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资
格的人士。
独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但
是连任时间不得超过六年。每名独立董事应轮流退任，至少每三年一次。
（二）担任独立董事的条件
担任公司独立董事应当符合下列基本条件：
1．根据上市地法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的
资格；
2．符合相关规定关于独立董事独立性的要求；
3．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
招股意向书 第九节 公司治理
197
4．具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
5．《公司章程》规定的其他条件。
（三）独立董事的职责
为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除具有《公司法》、《联交所上市规
则》和其他相关法律法规赋予董事的职权外，公司还赋予独立董事以下特别职权：
1．重大关联交易（与关联自然人发生的单项标的金额在30 万元以上的关
联交易，与关联法人发生的占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关
联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘
请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；
2．向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
3．向董事会提请召开临时股东大会；
4．提议召开董事会；
5．独立聘请外部审计机构和咨询机构；
6．可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的过半数同意，其中上述第5
项应经全体独立董事同意。
独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独
立意见：
1．提名、任免董事；
2．聘任或解聘高级管理人员；
3．公司董事、高级管理人员的薪酬；
4．独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
5．《公司章程》和上市地交易所规定的其他事项。
独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；
反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
如上述事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独
立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。
招股意向书 第九节 公司治理
198
（四）独立董事实际发挥作用的情况
自本公司设立独立董事以来，独立董事依照有关法律法规和《公司章程》积
极勤勉的履行自己的权利与义务，在关联交易决策、公司治理的完善和规范化运
作方面发挥了积极的作用。
五、董事会秘书制度
公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法
律、行政法规和规范性文件及《公司章程》，制定了《董事会秘书工作规则》，以
保证公司规范运作，保护投资者合法权益。
（一）董事会秘书的设置
公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及
公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书原则上由专人担任，公司董事或除公司总裁、财务总监外的其他
高级管理人员亦可兼任公司董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的会计师不得
兼任公司董事会秘书。当公司董事会秘书由董事兼任时，如某一行为需由董事、
董事会秘书分别作出，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
（二）董事会秘书的任职资格
董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有
良好的职业道德和个人品质，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格
证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
1．《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
2．最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
3．最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
4．本公司现任监事；
5．交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
（三）董事会秘书的职责
公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，由董事会委
招股意向书 第九节 公司治理
199
任。其主要职责是：
1．负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、证券服务机
构、媒体等之间的信息沟通；
2．组织筹备股东大会和董事会会议，参加股东大会会议、董事会会议、监
事会会议及高级管理人员相关会议，准备会议材料，安排有关会务，组织会议记
录，保障记录的准确性，保管会议文件和记录，主动掌握有关决议的执行情况。
对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议；
3．确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会的
要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托
承办董事会及其有关委员会的日常工作；
4．作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门
所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成；
5．负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，督
促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，参加公司所有涉及信息披
露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料；
6．组织公司董事、监事和高级管理人员进行相关法律、行政法规、证券交
易所规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
7．负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。
对于各种原因引起公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解
释和澄清，并通告境内外上市地监管机构；
8．负责协调来访接待，保持与新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的
提问，并组织向境内外上市地监管机构报告有关事宜；
9．关注媒体报道并主动求证报道的真实性，督促公司董事会及时回复证券
交易所的问询；
10．负责公司股权管理事务，保管公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东及其董事、监事、高级管理人员持有公司股份的资料，并负责披露公司董事、
监事、高级管理人员持股变动情况；
11．知悉公司董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规、部门规章、
其他规范性文件、交易所规则及其他规定、《公司章程》时，或者公司作出或可
招股意向书 第九节 公司治理
200
能作出违反相关规定的决策时，应当提醒相关人员，并立即向证券交易所报告；
12．保证公司的股东名册妥善设立，保证有权得到公司有关记录和文件的
人及时得到有关记录和文件；
13．协助董事及总裁在行使职权时切实履行境内外法律法规、《公司章程》
及其他有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及
时提醒，并有权如实向境内外上市地监管机构反映情况；
14．协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必要的信息资料，
协助做好对有关公司董事、总裁和财务总监履行诚信责任的调查；
15．履行法律、行政法规、《公司章程》和董事会授予的其他职权，以及境
内外上市地有关规定要求具有的其他职权。
六、本公司的违法违规行为
本公司自设立以来严格遵守国家有关的法律法规开展经营活动，近三年不存
在重大违法违规行为，也未曾受过任何国家行政及行业主管部门的重大处罚。
七、控股股东占用本公司资金或资产及本公司对主要股东
的担保情况
自本公司设立以来，本公司及各子公司独立在银行开设账户，本公司及各子
公司对账户内存款具有自主支配权，不存在本公司及各子公司与控股股东及其控
制的其他企业共用银行账户的情况，不存在资金或资产被控股股东、实际控制人
及其控制的其他企业占用的情况。本公司并于2009 年11 月正式下发施行了《宁
波港股份有限公司货币资金管理制度》，以规范本公司与控股股东及其他关联方
的资金往来。
自本公司设立以来，亦不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
担保的情况。
八、管理层对本公司内部控制制度的说明
本公司管理层对本公司的内部会计控制制度进行了自我评估并于2010 年8
月20 日出具了《宁波港股份有限公司于2010 年6 月30 日与财务报表相关的内
招股意向书 第九节 公司治理
201
部控制有效性认定书》，本公司管理层认为：
1．建立健全内部控制并保证其有效性是本公司管理当局的责任，本公司业
已建立各项制度，其目的是为了规范会计行为，保证会计资料的真实完整，确保
国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。并及时堵塞漏洞、消除隐患、
防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全完整。
2．内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发
现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控
制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有
一定的风险。
3．本公司业已按照财政部颁发的《内部会计控制规范－基本规范（试行）》
及内部会计控制具体规范的要求，对于2010 年6 月30 日上述与财务报表相关
的内部控制设计的合理性进行了评价，并对执行的有效性进行了测试。
4．根据评价和测试的结果，本公司确认本公司于2010 年6 月30 日在所有
重大方面有效地保持了按照财政部颁发的《内部会计控制规范－基本规范（试
行）》及具体规范标准与财务报表相关的内部控制。
九、会计师对本公司内部控制制度的评价
普华永道对本公司的内部控制制度进行了审核，并出具了《宁波港股份有限
公司2010 年6 月30 日内部控制审核报告》（普华永道中天特审字（2010）第
770 号），普华永道认为：本公司于2010 年6 月30 日在所有重大方面保持了按
照财政部颁发的《内部会计控制规范－基本规范（试行）》及内部会计控制具体
规范建立的与财务报表相关的有效的内部控制。
招股意向书 第十节 财务会计信息
202
第十节 财务会计信息
本公司聘请普华永道依据中国注册会计师独立审计准则审计了本公司合并
及公司财务报表，包括2007 年12 月31 日、2008 年12 月31 日、2009 年12
月31 日及2010 年6 月30 日的合并资产负债表以及2008 年12 月31 日、2009
年12 月31 日及2010 年6 月30 日的公司资产负债表，2007 年度、2008 年度、
2009 年度及截至2010 年6 月30 日止6 个月期间的合并利润表、合并现金流量
表、合并股东权益变动表以及自2008 年3 月31 日（公司成立日）至2008 年
12 月31 日止期间、2009 年度及截至2010 年6 月30 日止6 个月期间的公司利
润表、公司现金流量表、公司股东权益变动表和财务报表附注。普华永道出具了
标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字（2010）第11011 号）1。
一、财务报表的编制基础及遵循企业会计准则的声明
（一）合并财务报表的编制基础
1．本公司合并财务报表基于以下假设而编制：
（1）本公司根据本次重组所形成的组织架构于2007 年1 月1 日起已经存
在，即自该日起本公司已经拥有重组方案所指的注入业务，且本公司在报表期间
一直以独立法人形式从事该等注入业务的经营活动；
（2）非注入业务则一直由宁波港集团持有而未纳入本合并财务报表；
（3）根据重组方案确定的非注入资产及负债，由于其于报表期间经营上和
财务上未能独立而未作独立核算，因此非注入资产及负债于报表期间一直包括在
本公司的合并财务报表直至于公司成立日（不含公司成立日）按账面价值被处置，
并由宁波港集团持有；
（4）注入资产及负债于2007 年6 月30 日（即评估基准日）至2008 年3
月31 日（即公司成立日）之间由于注入业务的盈利或其他资本公积的变化而引
1注：本节中“公司财务报表、公司资产负债表、公司利润表、公司现金流量表、公司股东权益变动表
和财务报表附注”分别指“母公司财务报表、母公司资产负债表、母公司利润表、母公司现金流量表、母公
司股东权益变动表和财务报表附注”
招股意向书 第十节 财务会计信息
203
起的净资产值的变动，根据《重组协议》，归宁波港集团所有，并于本公司成立
日账列其他应付款；
（5）注入资产及负债在将评估基准日至公司成立日期间的净资产值的变动
计入应付宁波港集团后，于公司成立日折成9,720,000 千元的股本和4,401,424
千元的资本公积；
（6）其他发起人于公司成立日前已投入本公司的货币资金于投入日折成
1,080,000 千元的股本和489,047 千元的资本公积。
2．合并财务报表按照企业会计准则及中国证监会于2010 年1 月颁布的《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》（2010
年修订）的相关规定编制，并按照《企业会计准则第38 号——首次执行企业会
计准则》第五条至第十九条的规定和《企业会计准则解释第1 号》的规定进行追
溯调整。
追溯调整所涉及的主要内容包括：
（1）可供出售金融资产按照公允价值调整账面价值；
（2）对于资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异以及能
够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，确认相应的递延所得税资产和递延所
得税负债。
3．由于宁波港集团已于2004 年进行公司制改建（由非公司制企业改建成
国有独资有限责任公司），重组方案所述的本次重组并非公司制改建，且注入业
务于本公司成立前及成立后均受宁波港集团的控制且该控制并非暂时性，因此宁
波港集团进行重组并将注入业务注入本公司为同一控制下的企业合并，根据企业
会计准则，在编制本公司的合并财务报表时宁波港集团投入本公司的注入资产和
负债仍然以账面价值列账，而非按本次重组国有资产管理部门批准的评估值列
账。子改分作为重组方案的一部分，在编制本公司的合并财务报表时，子改分中
本公司新设立分公司的资产及负债仍然以原账面价值列账，而并非按本次重组国
有资产管理部门批准的评估值列账。
4．本公司的若干子公司在由非公司制企业改建为公司制企业时对其资产及
负债进行了评估，按《企业会计准则解释第1 号》的规定，该等公司制改建公司
的资产及负债于其公司制企业成立之日按国有资产管理部门批准的评估值并入
本公司的合并财务报表。
招股意向书 第十节 财务会计信息
204
（二）公司财务报表的编制基础
1．由于本公司于2008 年3 月31 日成立，因此报表期间仅编制本公司自
2008 年3 月31 日（公司成立日）至2008 年12 月31 日止期间、2009 年度及
截至2010 年6 月30 日止6 个月期间的利润表、现金流量表、股东权益变动表
以及2008 年12 月31 日、2009 年12 月31 日及2010 年6 月30 日的公司资产
负债表。
2．在编制公司财务报表时，宁波港集团作为资本投入本公司的注入资产及
负债按国有资产管理部门批准的评估值为基础记入公司资产负债表。子改分过程
中从拟注销子公司转入本公司各新设立分公司的资产及负债按国有资产管理部
门批准的评估值为基础记入公司资产负债表。
（三）遵循企业会计准则的声明
本公司2007 年度、2008 年度、2009 年度及截至2010 年6 月30 日止6
个月期间的财务报表真实、完整地反映了按照上述编制基础列报的本公司2007
年12 月31 日、2008 年12 月31 日、2009 年12 月31 日及2010 年6 月30 日
的合并财务状况，2008 年12 月31 日、2009 年12 月31 日及2010 年6 月30
日的公司财务状况，2007 年度、2008 年度、2009 年度及截至2010 年6 月30
日止6 个月期间的合并经营成果和现金流量及公司自2008 年3 月31 日（公司
成立日）至2008 年12 月31 日止期间、2009 年度及截至2010 年6 月30 日止
6 个月期间的公司经营成果和现金流量等有关信息，其应用的会计政策符合企业
会计准则的要求。
招股意向书 第十节 财务会计信息
205
二、财务会计报表
（一）合并资产负债表
单位：千元
项目 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
流动资产
货币资金 2,866,349 2,399,799 2,568,865
交易性金融资产 - 1,765 1,800
应收票据 579,301 575,943 493,759
应收账款 761,064 611,489 434,653
预付款项 373,682 157,108 236,474
应收股利 292,958 247,270 298,380
其他应收款 96,030 132,092 772,366
存货 127,231 140,638 222,430
一年内到期的非流动资产 103,134 103,133 103,133
流动资产合计 5,199,749 4,369,237 5,131,860
非流动资产
可供出售金融资产 104,820 126,823 58,998
长期股权投资 3,345,783 3,408,794 3,412,163
投资性房地产 263,035 259,713 154,241
固定资产 8,941,130 7,699,561 6,243,613
在建工程 5,677,273 5,689,099 2,968,794
无形资产 2,452,684 2,490,142 2,022,230
商誉 141,656 141,656 109,578
长期待摊费用 7,061 7,739 5,588
递延所得税资产 1,029,535 1,022,057 1,016,219
长期应收款 - 103,134 206,267
其他非流动资产 - - 402,000
非流动资产合计 21,962,977 20,948,718 16,599,691
资产总计 27,162,726 25,317,955 21,731,551
招股意向书 第十节 财务会计信息
206
（一）合并资产负债表（续）
单位：千元
项目 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
流动负债
短期借款 3,884,171 3,601,873 2,837,903
应付账款 290,467 231,313 310,981
预收款项 94,372 111,878 972,747
应付职工薪酬 41,336 32,392 62,304
应交税费 525,850 518,277 581,120
应付股利 4,745 938,625 1,265
其他应付款 1,401,314 2,375,525 2,154,227
应付债券 1,516,690 - -
一年内到期的非流动负债 161,907 150,777 104,620
流动负债合计 7,920,852 7,960,660 7,025,167
非流动负债
长期借款 3,751,500 2,329,570 173,300
长期应付款 122,106 124,143 126,190
递延所得税负债 156,300 164,312 227,908
其他非流动负债 40,616 12,650 -
非流动负债合计 4,070,522 2,630,675 527,398
负债合计 11,991,374 10,591,335 7,552,565
股东权益
归属于公司股东权益 14,894,200 14,454,377 13,865,567
股本 10,800,000 10,800,000 10,800,000
资本公积 2,084,721 2,068,707 1,712,189
盈余公积 251,990 251,990 78,285
未分配利润 1,757,489 1,333,680 1,275,093
少数股东权益 277,152 272,243 313,419
股东权益合计 15,171,352 14,726,620 14,178,986
负债及股东权益总计 27,162,726 25,317,955 21,731,551
招股意向书 第十节 财务会计信息
207
（二）合并利润表
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度2008 年度 2007 年度
营业收入 3,077,003 4,888,747 4,573,965 4,197,712
减：营业成本 (1,643,815) (2,291,754) (2,064,555) (1,678,958)
营业税金及附加 (90,801) (183,313) (152,623) (143,128)
销售费用 (2,682) (14,418) (31,128) (25,374)
管理费用 (359,673) (714,632) (721,082) (618,210)
加/（减）：财务（费用）/收入
－净额 (68,191) (23,089) (34,677) 55,772
加/（减）：资产减值冲回/（损
失） 2,515 6,947 1,363 (1,862)
加：投资收益 324,434 399,891 527,071 347,050
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益 317,575 394,845 525,086 331,102
营业利润 1,238,790 2,068,379 2,098,334 2,133,002
加：营业外收入 152,088 271,239 142,213 93,529
减：营业外支出 (6,303) (15,312) (13,174) (28,175)
其中：非流动资产处置损失 (2,192) (5,095) (2,064) (10,149)
利润总额 1,384,575 2,324,306 2,227,373 2,198,356
减：所得税费用 (274,809) (487,661) (422,573) (531,503)
净利润 1,109,766 1,836,645 1,804,800 1,666,853
－归属于公司股东的净利润 1,105,387 1,818,622 1,763,939 1,611,733
－少数股东损益 4,379 18,023 40,861 55,120
每股收益（基于归属于公司普
通股股东合并净利润）
－基本每股收益（元） 0.10 0.17 0.16 -
－稀释每股收益（元） 0.10 0.17 0.16 -
其他综合收益 (17,927) 69,760 (122,375) 113,687
综合收益总额 1,091,839 1,906,405 1,682,425 1,780,540
－归属于公司股东的综合收
益总额 1,087,460 1,884,242 1,640,999 1,725,321
－归属于少数股东的综合收
益总额 4,379 22,163 41,426 55,219
招股意向书 第十节 财务会计信息
208
（三）合并现金流量表
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008年度
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 2,941,158 4,684,255 4,604,492
收到其他与经营活动有关的现金 207,367 329,556 397,866
经营活动现金流入小计 3,148,525 5,013,811 5,002,358
购买商品、接受劳务支付的现金 (1,209,241) (1,668,034) (1,534,557)
支付给职工以及为职工支付的现金 (403,128) (831,609) (816,909)
支付的各项税费 (445,585) (826,785) (759,226)
支付其他与经营活动有关的现金 (82,639) (302,448) (560,596)
经营活动现金流出小计 (2,140,593) (3,628,876) (3,671,288)
经营活动产生的现金流量净额 1,007,932 1,384,935 1,331,070
二、投资活动产生的现金流量
收回投资取得的现金 253,140 111,136 619,337
取得投资收益所收到的现金 258,467 242,916 143,693
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额 346,916 371,336 51,984
收到其他与投资活动有关的现金 15,000 - 72,621
投资活动现金流入小计 873,523 725,388 887,635
购建固定资产、无形资产和其他长期
资产支付的现金 (1,362,989) (3,225,444) (2,561,253)
投资支付的现金 (1,325,941) (210,764) (1,200,461)
取得子公司支付的现金净额 - (133,375) (689,601)
处置子公司（减少）/收到的现金净
额 - - -
支付其他与投资活动有关的现金 (14,500) (4,732) -
投资活动现金流出小计 (2,703,430) (3,574,315) (4,451,315)
投资活动使用的现金流量净额 (1,829,907) (2,848,927) (3,563,680)
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 15,000 48,380 1,579,847
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金 15,000 48,380 10,800
取得借款收到的现金 5,129,438 4,970,129 4,451,170
发行债券收到的现金 1,500,000 - -
收到的国有资本金投入 33,941 275,213 207,597
收到其他与筹资活动有关的现金 38,514 49,020 69,237
筹资活动现金流入小计 6,716,893 5,342,742 6,307,851
偿还债务支付的现金 (3,414,081) (3,078,513) (3,228,640)
分配股利、利润或偿付利息支付的现
金 (1,797,024) (956,715) (362,782)
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润 (12,020) (77,226) (183,460)
支付其他与筹资活动有关的现金 (1,403,125) (10,344) -
筹资活动现金流出小计 (6,614,230) (4,045,572) (3,591,422)
筹资活动产生的现金流量净额 102,663 1,297,170 2,716,429
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响(208) 3 (81,398)
招股意向书 第十节 财务会计信息
209
五、现金及现金等价物净（减少）/增加
额 (719,520) (166,819) 402,421
加：期/年初现金及现金等价物余额 2,345,725 2,512,544 2,110,123
六、期/年末现金及现金等价物余额 1,626,205 2,345,725 2,512,544
（四）合并现金流量表补充资料
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008年度
净利润 1,109,766 1,836,645 1,804,800
加/（减）：
资产减值（冲回）/损失 (2,515) (6,947) (1,363)
投资性房地产折旧/摊销 5,679 7,441 5,763
固定资产折旧 283,227 468,685 379,007
无形资产摊销 30,976 53,313 33,756
固定资产、无形资产和其他非流动
资产的处置净收益 (136,670) (246,157) (123,577)
财务费用 73,863 51,333 65,490
投资收益 (324,434) (399,891) (527,071)
递延所得税资产（增加）/减少 (7,478) (2,522) 5,049
递延所得税负债减少 (4,178) (88,102) (7,514)
存货的减少/（增加） 13,407 79,518 (39,713)
银行保函保证金的减少/（增加） 18,103 (19,047) (2,183)
经营性应收项目的（增加）/减少 (112,202) 101,350 (42,729)
经营性应付项目的增加/（减少） 60,388 (450,684) (218,645)
经营活动产生的现金流量净额 1,007,932 1,384,935 1,331,070
招股意向书 第十节 财务会计信息
210
（五）合并股东权益变动表（2010 年1-6 月）
归属于公司股东权益
项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润合计 少数股东权益股东权益合计
2010 年1 月1 日期初余额 10,800,000 2,068,707 251,990 1,333,680 14,454,377 272,243 14,726,620
截至2010 年6 月30 日止6 个月期间增减变动额
净利润 - - - 1,105,387 1,105,387 4,379 1,109,766
其他综合收益 - (17,927) - - (17,927) - (17,927)
股东投入和减少资本，其中：
－国有资本金投入 - 33,941 - - 33,941 - 33,941
－少数股东投入资本 - - - - - 15,000 15,000
利润分配，其中：
－对子公司少数股东的股利分配 - - - - - (14,470) (14,470)
－股利分配 - - - (681,578) (681,578) - (681,578)
2010 年6 月30 日期末余额 10,800,000 2,084,721 251,990 1,757,489 14,894,200 277,152 15,171,352
招股意向书 第十节 财务会计信息
211
（五）合并股东权益变动表（2009 年度）
单位：千元
归属于公司股东权益
项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润合计 少数股东权益股东权益合计
2009 年1 月1 日年初余额 10,800,000 1,712,189 78,285 1,275,093 13,865,567 313,419 14,178,986
2009 年度增减变动额
净利润 - - - 1,818,622 1,818,622 18,023 1,836,645
其他综合收益 - 65,620 - - 65,620 4,140 69,760
股东投入和减少资本，其中：
－国有资本金投入 - 275,213 - - 275,213 - 275,213
－少数股东投入资本 - - - - - 48,380 48,380
－购入子公司的少数股东权益影响 - - - - - 69,470 69,470
－与子公司之少数股东交易 - 15,685 - - 15,685 (103,963) (88,278)
利润分配，其中：
－提取盈余公积 - - 173,705 (173,705) - - -
－对子公司少数股东的股利分配 - - - - - (77,226) (77,226)
－股利分配 - - - (1,586,330) (1,586,330) - (1,586,330)
2009 年12 月31 日年末余额 10,800,000 2,068,707 251,990 1,333,680 14,454,377 272,243 14,726,620
招股意向书 第十节 财务会计信息
212
（五）合并股东权益变动表（2008 年度）
单位：千元
归属于公司股东权益 项目
股本 资本公积 盈余公积未分配利润
本公司成立
前股东权益
合计 少数股东
权益
股东权益
合计
2008 年1 月1 日年初余额 - - - - 12,107,398 12,107,398 329,966 12,437,364
2008 年度增减变动额
净利润 - - - 1,353,378 410,561 1,763,939 40,861 1,804,800
其他综合收益 - (72,511) - - (50,429) (122,940) 565 (122,375)
股东投入和减少资本，其中：
－国有资本金投入 - 207,597 - - - 207,597 - 207,597
－公司制改制产生的评估增值 - - - - 3,803 3,803 - 3,803
－于2008 年3 月31 日处置非注入资产
及负债 - - - - (1,176,885) (1,176,885) - (1,176,885)
－宁波港集团有限公司股本投入 9,720,000 4,401,424 - - (14,121,424) - - -
－其他发起人股本投入 1,080,000 489,047 - - - 1,569,047 - 1,569,047
－冲减同一控制下企业合并所产生的
评估增值影响 - (4,140,524) - - 4,140,524 - - -
－同一控制下企业合并产生的可抵税
资产评估增值而确认的递延所得税
资产
- 874,016 - - - 874,016 - 874,016
－少数股东投入资本 - - - - - - 10,800 10,800
－购入子公司的少数股东权益影响 - - - - - - 91,937 91,937
－与清算子公司之少数股东交易 - (46,860) - - - (46,860) (146,890) (193,750)
利润分配，其中：
－对子公司少数股东的股利分配 - - - - - - (13,820) (13,820)
－评估基准日至公司成立日期间净资- - - - (1,313,108) (1,313,108) - (1,313,108)
招股意向书 第十节 财务会计信息
213
归属于公司股东权益 项目
股本 资本公积 盈余公积未分配利润
本公司成立
前股东权益
合计 少数股东
权益
股东权益
合计
产变动分配予宁波港集团
－提取盈余公积 - - 78,285 (78,285) - - - -
－提取职工奖励及福利基金 - - - - (440) (440) - (440)
2008 年12 月31 日年末余额 10,800,000 1,712,189 78,285 1,275,093 - 13,865,567 313,419 14,178,986
招股意向书 第十节 财务会计信息
214
（六）公司资产负债表
单位：千元
项目 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
流动资产
货币资金 652,496 1,505,558 1,680,778
应收票据 507,891 499,078 451,934
应收账款 373,820 354,006 293,742
预付款项 193,702 174,833 205,606
应收股利 248,358 325,443 273,040
其他应收款 3,895,883 3,697,092 3,806,371
存货 59,499 67,961 72,624
一年内到期的非流动资产 103,134 103,133 103,133
流动资产合计 6,034,783 6,727,094 6,887,228
非流动资产
可供出售金融资产 67,606 82,939 36,190
长期股权投资 7,483,547 7,282,986 5,619,285
投资性房地产 139,778 142,353 88,450
固定资产 5,254,327 5,079,424 4,382,337
在建工程 1,415,874 1,265,224 1,682,511
无形资产 3,952,811 4,052,482 4,217,796
长期待摊费用 4,211 4,595 3,490
递延所得税资产 1 79 1
长期应收款 - 103,134 206,267
其他非流动资产 1,125,000 - 402,000
非流动资产合计 19,443,155 18,013,216 16,638,327
资产总计 25,477,938 24,740,310 23,525,555
招股意向书 第十节 财务会计信息
215
（六）公司资产负债表（续）
单位：千元
项目 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
流动负债
短期借款 1,900,000 1,860,400 1,900,000
应付账款 117,843 101,503 111,994
预收款项 56,006 59,359 59,387
应付职工薪酬 32,363 23,986 49,585
应交税费 419,095 382,452 448,009
应付股利 - 936,330 -
其他应付款 2,820,070 3,849,999 4,128,517
应付债券 1,516,690 - -
流动负债合计 6,862,067 7,214,029 6,697,492
非流动负债
长期借款 1,200,000 300,000 -
长期应付款 120,000 120,000 120,000
递延所得税负债 16,402 20,236 90,243
非流动负债合计 1,336,402 440,236 210,243
负债合计 8,198,469 7,654,265 6,907,735
股东权益
股本 10,800,000 10,800,000 10,800,000
资本公积 5,374,919 5,352,477 5,034,970
盈余公积 251,990 251,990 78,285
未分配利润 852,560 681,578 704,565
股东权益合计 17,279,469 17,086,045 16,617,820
负债及股东权益总计 25,477,938 24,740,310 23,525,555
招股意向书 第十节 财务会计信息
216
（七）公司利润表
单位：千元
项目 2010 年
1-6 月 2009 年度
2008 年3 月31
日-2008 年12
月31 日
营业收入 1,690,461 3,117,353 2,314,110
减：营业成本 (663,386) (1,283,336) (998,317)
营业税金及附加 (58,453) (112,024) (84,965)
销售费用 (2,403) (6,548) (5,247)
管理费用 (287,240) (580,246) (464,558)
减：财务费用–－净额 (39,657) (8,135) (50,739)
减：资产减值（损失）/冲回 - (312) 17
加：投资收益 318,015 784,492 260,941
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益 173,794 209,328 198,569
营业利润 957,337 1,911,244 971,242
加：营业外收入 77,040 154,648 6,521
减：营业外支出 (3,997) (14,295) (5,894)
其中：非流动资产处置损失 (2,117) (7,849) (1,323)
利润总额 1,030,380 2,051,597 971,869
减：所得税费用 (177,820) (321,894) (189,019)
净利润 852,560 1,729,703 782,850
其他综合收益 (11,499) 54,127 (51,035)
综合收益总额 841,061 1,783,830 731,815
招股意向书 第十节 财务会计信息
217
（八）公司现金流量表
单位：千元
项目 2010 年
1-6 月 2009 年度
2008 年3 月31
日-2008 年12
月31 日
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 1,644,927 3,027,624 2,271,500
收到其他与经营活动有关的现金 272,421 671,101 277,939
经营活动现金流入小计 1,917,348 3,698,725 2,549,439
购买商品、接受劳务支付的现金 (268,623) (639,205) (463,918)
支付给职工以及为职工支付的现金 (323,017) (636,028) (501,123)
支付的各项税费 (246,168) (477,173) (385,580)
支付其他与经营活动有关的现金 (256,585) (671,709) (881,229)
经营活动现金流出小计 (1,094,393) (2,424,115) (2,231,850)
经营活动产生的现金流量净额 822,955 1,274,610 317,589
二、投资活动产生的现金流量
收回投资取得的现金 267,439 110,706 446,204
取得投资收益所收到的现金 417,932 599,680 846,242
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额 120,852 269,630 4,573
处置子公司增加的现金净额 - 89,809 -
收到其他与投资活动有关的现金 - - 1,000
投资活动现金流入小计 806,223 1,069,825 1,298,019
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金 (458,107) (1,089,158) (954,719)
投资支付的现金 (1,505,941) (1,066,777) (1,207,849)
取得子公司支付的现金净额 - (155,459) (741,360)
投资活动现金流出小计 (1,964,048) (2,311,394) (2,903,928)
投资活动使用的现金流量净额 (1,157,825) (1,241,569) (1,605,909)
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 - - 3,729,047
取得借款收到的现金 3,350,000 2,160,400 1,630,000
发行债券收到的现金 1,500,000 - -
收到的国有资本金投入 33,941 270,725 206,803
筹资活动现金流入小计 4,883,941 2,431,125 5,565,850
偿还债务支付的现金 (2,410,400) (1,900,000) (2,400,489)
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金 (1,678,513) (739,392) (115,315)
(1,313,108) - -
筹资活动现金流出小计 (5,402,021) (2,639,392) (2,515,804)
筹资活动（使用）/产生的现金流量
净额 (518,080) (208,267) 3,050,046
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响 (112) 6 (80,948)
五、现金及现金等价物净（减少）/增加
额 (853,062) (175,220) 1,680,778
加：年/期初现金及现金等价物余额1,505,558 1,680,778 -
招股意向书 第十节 财务会计信息
218
六、年/期末现金及现金等价物余额 652,496 1,505,558 1,680,778
招股意向书 第十节 财务会计信息
219
（九）公司所有者权益变动表
单位：千元
项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
2008 年3 月31 日期初余额 - - - - -
股东投入
－宁波港集团有限公司股本投入 9,720,000 4,401,424 - - 14,121,424
－其他发起人股本投入 1,080,000 489,047 - - 1,569,047
净利润 - - - 782,850 782,850
其他综合收益 - (51,035) - - (51,035)
股东投入和减少资本，其中：
－ 国有资本金投入 - 206,803 - - 206,803
－ 与清算子公司之少数股东交易 - (11,269) - - (11,269)
利润分配
－ 提取盈余公积 - - 78,285 (78,285) -
2008 年12 月31 日期末余额 10,800,000 5,034,970 78,285 704,565 16,617,820
净利润 - - - 1,729,703 1,729,703
其他综合收益 - 46,782 - 7,345 54,127
股东投入和减少资本，其中：
－国有资本金投入 - 270,725 - - 270,725
利润分配
－ 提取盈余公积 - - 173,705 (173,705) -
－ 股利分配 - - - (1,586,330) (1,586,330)
2009 年12 月31 日年末余额 10,800,000 5,352,477 251,990 681,578 17,086,045
招股意向书 第十节 财务会计信息
220
项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
净利润 - - - 852,560 852,560
其他综合收益 - (11,499) - - (11,499)
股东投入和减少资本，其中：
－国有资本金投入 - 33,941 - - 33,941
利润分配
－ 股利分配 - - - (681,578) (681,578)
2010 年6 月30 日期末余额 10,800,000 5,374,919 251,990 852,560 17,279,469
招股意向书 第十节 财务会计信息
221
三、合并财务报表范围及主要控股子公司情况
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。于2010 年6 月30 日，本公司的主要子公司信息如下：
本公司持股比例及
序号 子公司名称 注册地 表决权比例
注册资本
（千元） 业务性质及经营范围
直接 间接
1 宁波港国际集装箱有限公司 中国宁波 232,965.5 集装箱揽货、堆货 100% -
2 宁波港集团北仑第三集装箱有限公司 中国宁波 150,000 港口装卸，货物储存及中转 100% -
3 宁波新世纪国际投资有限公司 中国宁波 600,000 实业投资 100% -
4 宁波北海集装箱装卸有限公司 中国宁波 美元12,000 港口装卸，货物储存及中转 - 75%
5 宁波招商国际集装箱有限公司 中国宁波 美元12,000 港口装卸，货物储存及中转 - 75%
6 舟山甬舟集装箱码头有限公司 中国舟山 美元12,000 港口开发，集装箱装卸及其他相关业务 65% -
7 宁波港铁路有限公司 中国宁波 50,000
铁路货物运输及装卸、铁路货物代理、铁路
工程承建、铁路设备维修 100% -
8 宁波铃隆货柜有限公司 中国宁波 美元4,000
集装箱验收、咨询、服务及货物堆存、
国际货运代理 51% -
9 宁波外轮理货有限公司 中国宁波 18,000 国际、国内航线船舶理货业务 84% -
10 宁波港宁房地产开发有限公司 中国宁波 10,000 房地产开发 51% 49%
11 明城国际有限公司 中国香港 港元121,680
进出口贸易、码头租赁、码头经营、船舶代
理、对外经济合作 100% -
12 宁波港进出口有限公司 中国宁波 21,692.9 自营和代理各类商品及技术的进出口业务 - 100%
13 宁波港强实业有限公司 中国宁波 700 劳务输出和房产出租 100% -
14 嘉兴市乍浦开发集团有限公司 中国嘉兴 181,879.1 乍浦港区开发建设投资 100% -
15 浙江世航乍浦港口有限公司 中国嘉兴 100,000 港口装卸、堆存、搬运，油品化工存储 - 100%
16 浙江五洲乍浦港口有限公司 中国嘉兴 181,220 港口装卸、堆存、搬运，集装箱装卸 24% 76%
招股意向书 第十节 财务会计信息
222
本公司持股比例及
序号 子公司名称 注册地 表决权比例
注册资本
（千元） 业务性质及经营范围
直接 间接
17 宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司 中国宁波 500,000 码头项目投资 90% -
18 万方（太仓）开发建设有限公司 中国太仓 342,000 码头开发和建设 100% -
19 宁波远洋运输有限公司 中国宁波 70,000
国际国内货物运输及代理，报关报检，自营
及代理进出口 - 100%
20 宁波市镇海宁远化工仓储有限公司 中国宁波 120,000 液体化工(除危险化学品)的储存、装卸 35% 25%
21 嘉兴市东方物流有限公司 中国嘉兴 25,400
件杂货、集装箱货物报税仓储、装卸、检验
等; 报关报检代理、房屋设施租赁 90% 10%
22 嘉兴新湖国际货运代理有限公司 中国嘉兴 5,000 国际海运、陆运、空运货运代理 - 100%
23 嘉兴市金地工业厂房有限公司 中国嘉兴 5,000 工业厂房建设、租赁、转让及相关服务 - 100%
24 嘉兴市富春港务有限公司 中国嘉兴 100,000
码头和其他港口设施经营，港口装卸，仓储
业务 100% -
25 南京明州码头有限公司 中国南京 243,088 经营港口公用码头设施 70% -
26 百思德投资有限公司 英属维尔京 美元50 实业投资 - 100%
注：除上述所列主要子公司外，本公司还有众多其他子公司，由于数量众多且不重大，此等子公司未在上表中予以逐一列示。
招股意向书 第十节 财务会计信息
223
四、主要会计政策及会计估计
本财务报表所载财务信息是根据下列主要会计政策和会计估计编制：
（一）会计年度
会计年度为公历1 月1 日起至12 月31 日止。
（二）记账本位币
记账本位币为人民币。
（三）企业合并
1．同一控制下的企业合并
合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净
资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价）；
资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。
2．非同一控制下的企业合并
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价
值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份
额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允
价值份额的差额，计入当期损益。
为进行企业合并发生的直接相关费用，属于2010 年1 月1 日以前发生的计
入企业合并成本；属于2010 年1 月1 日之后发生的，于发生时计入当期损益。
（四）合并财务报表的编制方法
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失
实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，
自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日
前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增
招股意向书 第十节 财务会计信息
224
持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之
间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本公积（资本溢价）不足冲减的，调
整留存收益。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致
的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于
非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对
其财务报表进行调整。
本公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以
抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少
数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。
（五）现金及现金等价物
现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限
短、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
（六）外币折算
1．外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民
币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专
门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本
计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇
率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。
2．外币财务报表折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率
折算，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述
折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中以单独项目列示。境外经营的现金
流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在
现金流量表中单独列示。
招股意向书 第十节 财务会计信息
225
（七）金融工具
1．金融资产
（1）金融资产分类
金融资产于初始确认时分类为：应收款项、可供出售金融资产和以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融资
产的持有意图和持有能力。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内
出售的金融资产，该资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融
资产，包括应收账款和其他应收款等。
可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产
及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起12 个月内将出售的可供出
售金融资产在资产负债表中列示为其他流动资产。
（2）确认和计量
金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内
确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交
易费用计入当期损益；其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按
照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量
的权益工具投资，按照成本计量；应收款项采用实际利率法，以摊余成本计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动作为公
允价值变动损益计入当期损益，在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在
处置时产生的处置损益，计入当期损益。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公
允价值变动计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价
值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计
算的利息，以及被投资单位已宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股
利，作为投资收益计入当期损益。
（3）金融资产减值
招股意向书 第十节 财务会计信息
226
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债
表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减
值的，计提减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量（不包括尚未
发生的未来信用损失）现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证
据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确
认的减值损失予以转回，计入当期损益。
当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入
股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认
减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值
损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确
认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减
值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并直接计入股东权益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生减
值时，按其账面价值超过按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确
定的现值之间的差额，确认减值损失。减值损失一经确认，以后期间不予转回价
值得以恢复的部分。
（4）金融资产的终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量
的合同权利终止；②该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没
有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控
制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入所有者权益
的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
2．金融负债
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债和其他金融负债。本公司的其他金融负债包括应付款项、借款等。
应付款项包括应付账款、其他应付款等，以公允价值进行初始计量，并采用
招股意向书 第十节 财务会计信息
227
实际利率法按摊余成本进行后续计量。付款期限在一年以下（含一年）的应付款
项列示为流动负债，其余的列示为非流动负债。
借款按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法
按摊余成本进行后续计量。借款期限在一年以下（含一年）的借款列示为短期借
款，借款期限在一年以上但自资产负债表日起一年内（含一年）到期的借款列示
为一年内到期的非流动负债，其余借款列示为长期借款。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债系未被指定为套期工具
的金融衍生工具，在资产负债表中以交易性金融负债列示。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务
已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损
益。
3．金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活
跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况
并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金
融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，尽可能最大程度
使用可观察到的市场参数，减少使用与本公司特定相关的参数。
（八）应收款项
应收款项包括应收账款和其他应收款等。本公司对外销售商品或提供劳务形
成的应收账款，按从购货方或服务接受方应收的合同或协议价款的公允价值作为
初始确认金额。
1．单项金额重大的应收账款坏账准备的确认标准、计提方法
（1）单项金额重大的应收账款坏账准备的确认标准
对于单项金额重大的应收账款，单独进行减值测试。当存在客观证据表明本
公司将无法按应收账款的原有条款收回款项时，计提坏账准备。
（2）单项金额重大的应收账款坏账准备的计提方法
根据应收账款的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。
2．单项金额虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备的确认标准
招股意向书 第十节 财务会计信息
228
和计提方法与单项金额重大的应收账款相同
3．单项金额不重大，但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账
款坏账准备的确认标准、计提方法
对于单项金额不重大的应收账款，与经单独测试后未减值的应收账款一起按
信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信
用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏
账准备。
4．本公司向金融机构转让附有追索权的应收账款及应收票据，由于与所转
让的应收账款及应收票据有关的风险和报酬并未转移，视同以应收账款及应收票
据为保证或质押取得的短期借款。本公司向金融机构以不附追索权方式转让应收
账款的，按交易款项扣除已转销应收账款的账面价值和相关税费后的差额计入当
期损益。
（九）存货
1．分类
存货包括房地产开发成本、房地产开发产品、原材料、燃料、库存商品、备
品备件和低值易耗品等，按成本与可变现净值孰低列示。
2．发出存货的计价方法
存货于取得时按实际成本入账。房地产开发成本包括土地成本、建筑成本、
其他直接和间接开发费用。公共配套设施指政府有关部门批准的公共配套项目如
道路等，其所发生的支出列入开发成本，按成本核算对象和成本项目进行明细核
算；开发用土地所发生的支出亦列入开发成本核算。房地产开发产品结转成本时
按实际成本核算。原材料、燃料、库存商品和备品备件发出时的成本按加权平均
法核算。
3．存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常
活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用
以及相关税费后的金额确定。
招股意向书 第十节 财务会计信息
229
4．本公司的存货（除房地产开发成本）盘存制度采用永续盘存制
5．低值易耗品在领用时采用一次摊销法计入成本
（十）长期股权投资
长期股权投资包括本公司对子公司的长期股权投资、本公司对合营企业和联
营企业的长期股权投资，以及本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大
影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资。
子公司是指本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业是指本公司与
其他方对其实施共同控制的被投资单位；联营企业是指本公司对其财务和经营决
策具有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合
并财务报表时按权益法调整后进行合并。对合营企业和联营企业投资在编制合并
及公司财务报表时均采用权益法核算。对被投资单位不具有控制、共同控制或重
大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，
采用成本法核算。
1．初始投资成本确定
采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计量。采用权益法核算的
长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调
增长期股权投资成本。
以支付现金取得的长期股权投资，其初始投资成本为实际支付的购买价款，
以及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。在公司制改建
或编制公司财务报表时，国有股股东投入的长期股权投资，按国有资产管理部门
确认的评估值作为入账价值。
2．后续计量及损益确认方法
采用成本法核算的长期股权投资，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，
确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算时，本公司按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确
招股意向书 第十节 财务会计信息
230
认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以
及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本公司负有
承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认
投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益以外股东权益的其他变动，
在本公司持股比例不变的情况下，按照持股比例计算应享有或承担的部分直接计
入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本公司应分得
的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司与被投资单位之间发生的内
部交易损益按照持股比例计算归属本公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投
资损益。本公司与被投资单位发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部
分，相应的未实现损失不予抵销。
3．确定对被投资单位具有控制的依据
控制是指有权决定被投资单位的财务和经营政策，并能据以从其经营活动中
获取利益。在确定能否对被投资单位实施控制时，被投资单位当期可转换公司债
券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素也同时予以考虑。
共同控制是指按照合同约定对某项经济活动所享有的控制，仅在与该项经济
活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能
够控制或者与其他方共同控制这些政策的制定。
4．长期股权投资减值
对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账
面价值时，账面价值减记至可收回金额。在活跃市场中没有报价且其公允价值不
能可靠计量的其他长期股权投资发生减值时，按其账面价值超过按类似金融资产
当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认减值损失。减
值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
（十一）投资性房地产
投资性房地产包括已出租的土地使用权，持有并准备增值后转让的土地使用
权及以出租为目的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支
出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入投资
性房地产成本；否则，在发生时计入当期损益。
招股意向书 第十节 财务会计信息
231
本公司采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命
及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿
命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：
类别 预计使用寿命 预计净残值率 年折旧/摊销率
建筑物 20－30 年4% 3.2%－4.8%
土地使用权 44－50 年- 2%－2.3%
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换
为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改
变之日起，将存货、固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以
转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧（摊销）方法于每年年
终进行复核并作适当调整。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济
利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的
处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金
额。
（十二）固定资产
1．固定资产确认及初始计量
固定资产包括房屋及建筑物、港务设施、库场设施、装卸搬运设备、机器设
备、港作船舶、运输船舶、运输工具及其他设备等。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量
时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。在公司制改
建及编制公司财务报表时，国有股股东投入的固定资产，按国有资产管理部门确
认的评估值作为入账价值。
与固定资产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本
能够可靠的计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价
值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
2．固定资产的折旧方法
招股意向书 第十节 财务会计信息
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固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使
用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后
的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。
固定资产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下：
类别 预计使用寿命 预计净残值率 年折旧率
房屋及建筑物 20－30 年4% 3.2%－4.8%
港务设施 30年4% 3.2%
库场设施 25年4% 3.8%
装卸搬运设备 15－20 年4% 4.8%－6.4%
机器设备 10年4% 9.6%
港作船舶 12年4% 8%
运输船舶 10－20 年4% 4.8%－9.6%
运输工具及其他设备 5－20 年4% 4.8%－19.2%
于每年年终，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核
并作适当调整。
3．当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金
额。
4．固定资产的处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置均不能产生经济利益时，终止
确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值
和相关税费后的金额计入当期损益。
（十三）在建工程
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、符合资本化条件
的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建
工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建
工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
（十四）借款费用
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用
状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产
达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的
成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计
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入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3
个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
对于为购建符合资本化条件的固定资产而借入的专门借款，以专门借款当期
实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行
暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。
对于为购建符合资本化条件的固定资产而占用的一般借款，按照累计资产支
出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实
际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续
期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的
利率。
（十五）无形资产
无形资产包括土地使用权及计算机软件等，除于公司制改制及编制公司财务
报表时，国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入
账价值外，均以成本计量。
1．土地使用权
土地使用权按预计使用年限38－50 年平均摊销。
2．计算机软件
计算机软件按预计使用年限5 年平均摊销。
3．定期复核使用寿命和摊销方法
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年终进行复
核并作适当调整。
4．无形资产减值
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
（十六）长期待摊费用
长期待摊费用包括已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年
以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后
的净额列示。
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（十七）长期资产减值
固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性
房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存
在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面
价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值
减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产
减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行
估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产
生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值
测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的
资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可
收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至
该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉
以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价
值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
（十八）职工薪酬
职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住
房公积金、工会经费和职工教育经费等其他与获得职工提供的服务相关的支出。
本公司于职工提供服务的期间确认应付的职工薪酬，并根据职工提供服务的受益
对象计入相关资产成本和费用。本公司向职工支付的补充医疗保险，于实际发生
时记入当期损益。
（十九）股利分配
现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。
（二十）预计负债
因已发生的事项需承担某些现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，
在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。
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预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综
合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值
影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间
推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费
用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当
前的最佳估计数。
（二十一）收入确认
收入的金额按照本公司在日常经营活动中提供劳务和销售商品时，已收或应
收合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及
销售退回后的净额列示。
与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠计量且满足下
列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入。
1．提供劳务
（1）集装箱装卸及储存业务收入
集装箱装卸的收入于提供服务时确认；集装箱储存的收入于储存期间以直线
法确认。
（2）散杂货装卸业务及港口配套增值服务收入
散杂货装卸业务及港口配套增值服务的收入于提供服务时确认。
2．销售商品
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并且不再对该商品实
施继续管理和控制，与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入和成本
能够可靠计量时确认销售收入的实现。
3．房地产销售收入
出售房地产开发产品的收入于下列条件满足时确认：a、在完工并验收合格，
签订具有法律约束力的销售合同；b、将房地产开发产品所有权上的主要风险和
报酬转移给购买者；c、本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，
也没有对已售出的房地产开发产品实施有效控制；d、与交易相关的经济利益能
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够流入本公司；以及e、相关的收入和成本能够可靠计量时。
4．让渡资产使用权
利息收入按照时间比例为基础采用实际利率计算确定。
经营租赁收入按照直线法在租赁期内确认。
（二十二）政府补助
政府补助为本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费
返还、财政补贴等。
政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府
补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，
按照公允价值计量，公允价值不能可靠计量的，按照名义金额计量。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分
配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递
延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用
或损失的，直接计入当期损益。
（二十三）递延所得税资产和递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价
值的差额（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳
税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生
的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响
应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始
确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资
产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该
负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏
损和税款抵减的应纳税所得额为限。
对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税负
债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来
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很可能不会转回的情况外，确认为负债。对子公司、联营企业及合营企业投资相
关的暂时性差异产生的递延所得税资产，当暂时性差异在可预见的未来很可能转
回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认为资
产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列
示：（1）递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本公司内同一
纳税主体征收的所得税相关；（2）本公司内该纳税主体拥有以净额结算当期所得
税资产及当期所得税负债的法定权利。
（二十四）租赁
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他
的租赁为经营租赁。经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成
本或当期损益。
（二十五）持有待售及终止经营
同时满足下列条件的非流动资产（不包括金融资产及递延所得税资产）或组
成部分划为持有待售：（1）本公司已经就处置该组成部分作出决议；（2）本公司
已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；（3）该转让将在一年内完成。
符合持有待售条件的非流动资产，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低
的金额列示为其他流动资产。公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确
认为资产减值损失。
终止经营为已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能
够在本公司内单独区分的组成部分。
（二十六）分部信息
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以
经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：a、该组成部分能够
在日常活动中产生收入、发生费用；b、本公司管理层能够定期评价该组成部分
的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；c、本公司能够取得该组成部
分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有
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相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
（二十七）重要会计估计和判断
本公司根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的
重要会计估计和关键判断进行持续的评价。
下列重要会计估计及关键判断存在会导致下一会计年度资产和负债的账面
价值出现重大调整的重要风险：
1．固定资产的可使用年限和残值
本公司的管理层就固定资产的预计可使用年限和残值进行估计。该等估计乃
基于性质和功能类似的固定资产的过往实际可使用年限及行业惯例。在固定资产
使用过程中，其所处的经济环境、技术环境以及其他环境有可能对固定资产使用
寿命和预计净残值产生较大影响；固定资产使用过程中所处经济环境、技术环境
以及其他环境的变化也可能致使与固定资产有关的经济利益的预期实现方式发
生重大改变。不同的估计可能会影响固定资产的折旧及当期损益。
2．应交税金
本公司由于经营活动而需缴纳企业所得税、营业税、增值税和土地增值税等
各种税金。在正常的经营活动中，涉及的很多交易和事项的最终的税务处理都存
在不确定性，因此需以现行的税收法规及其他相关政策为依据，对有关税项的计
提作出判断和估计。如果这些税务事项的最终认定结果与已确认的金额存在差
异，该差异将影响最初估计的应交税金的金额及相关损益。
3．递延所得税资产
递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产变现或递延
所得税负债清偿时的适用税率进行计量。递延所得税资产的确认以本公司很可能
取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
本公司的管理层按已生效或实际上已生效的税收法律，以及预期递延所得税
资产可变现的未来年度本公司的盈利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。但
估计未来盈利或未来应纳税所得额需要进行大量的判断及估计，并同时结合税务
筹划策略。不同的判断及估计会影响递延所得税资产确认的金额。管理层将于每
个资产负债表日对其作出的盈利情况的预计及其他估计进行重新评定。
招股意向书 第十节 财务会计信息
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4．应收款项减值
本公司每年测试应收款项是否出现减值并据此对估计的坏账准备进行检查
及作修订（如需要）。不同的估计可能会影响应收款项减值准备的金额及当期损
益。
5．在建工程完工进度及建造成本
本公司码头工程建造项目的建造期间较长，因此本公司会根据工程的完工情
况分批交付资产转入固定资产进行使用；同时由于工程建造所涉及的项目众多，
对于完工工程的竣工结算通常亦需较长时间才能完成，因而本公司的部分完工工
程在尚未完成竣工结算的情况下就交付使用或出售。因此，本公司需在适当时点
对工程的完工进度、结转固定资产的时点及结转的工程成本作出判断和估计。而
这些判断和估计有可能会与竣工结算的最终实际发生额存在差异，这些差异将会
影响最初估计的固定资产的成本、相应的折旧以及出售资产的收益等。
（二十八）重要会计政策变更
1．分部信息
于2009 年1 月1 日以前，本公司区分业务分部和地区分部披露分部信息，
以业务分部为主要报告形式，以地区分部为次要报告形式。
根据财政部于2009 年6 月11 日颁布的《企业会计准则解释第3 号》中有
关企业改进报告分部信息的规定，自2009 年1 月1 日起，本公司不再区分业务
分部和地区分部作为主要报告形式、次要报告形式披露分部信息，而是改按以内
部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。
2007 年度及2008 年度分部信息已经按照上述规定进行重新列报。
此项变更为《企业会计准则解释第3 号》所要求的会计政策变更，故无需本
公司内部审批机构批准。
2．成本法下投资收益的确认
于2009 年1 月1 日以前，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为
投资收益计入当期损益。确认的投资收益，仅限于被投资单位接受投资后产生的
累积净利润的分配额，所获得的分配利润或现金股利超过上述数额的部分作为初
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始投资成本的收回。
根据财政部于2009 年6 月11 日颁布的《企业会计准则解释第3 号》中有
关成本法的规定，自2009 年1 月1 日起，除取得投资时实际支付的价款或对价
中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按照享有被投资单位宣告发放
的现金股利或利润确认投资收益，不再划分是否属于投资前和投资后被投资单位
实现的净利润。
按照《企业会计准则解释第3 号》的相关要求，此项会计政策变更采用未来
适用法。此项变更为《企业会计准则解释第3 号》所要求的会计政策变更，故无
需本公司内部审批机构批准。
此项变更仅对本公司的公司财务报表有影响，对合并财务报表无影响。
对公司财务报表影响如下：增加2009 年度本公司投资收益321,401 千元，
增加2009 年12 月31 日本公司长期投资余额321,401 千元。
五、税项
本公司于报表期间适用的主要税种及其税率列示如下：
税种 税率 税基
企业所得税 0%－33% 应纳税所得额
营业税 3%或5% 应纳税营业额
增值税 3%，4%，6%，13%或17%
应纳税增值额
（应纳税额按应纳税销售
额乘以适用税率扣除当期
允许抵扣的进项税后的余
额计算）
城建税 7% 应纳流转税额
教育费附加 4%或5% 应纳流转税额
（一）企业所得税
1．本公司适用的企业所得税税率
除宁波北海集装箱装卸有限公司、宁波招商国际集装箱有限公司、宁波铃隆
货柜有限公司、明城国际有限公司外，本公司及其子公司于2007 年度适用的企
业所得税税率为33%。由于新所得税法自2008 年1 月1 日起施行，除宁波北海
集装箱装卸有限公司、宁波招商国际集装箱有限公司、宁波铃隆货柜有限公司、
明城国际有限公司、浙江世航乍浦港口有限公司、浙江五洲乍浦港口有限公司、
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百思德投资有限公司外，本公司及其子公司适用的企业所得税税率自2008 年1
月1 日起已从33%调整为25%。
本公司的主要子公司于报表期间的所得税税率如下：
（1）纳入子改分范围的子公司
序号 公司名称 2007年度
1 宁波港北仑股份有限公司 33%
2 宁波港集团北仑第二港埠有限公司 33%
3 宁波港集团镇海港埠有限公司 33%
4 宁波港北仑第二集装箱有限公司 33%
5 宁波港集团油港轮驳有限公司 33%
6 宁波港集团宁波港埠有限公司 33%
上述纳入子改分范围的子公司2008 年度以前原适用的企业所得税税率为
33%，新所得税税法施行后，适用的企业所得税税率自2008 年1 月1 日起从33%
调整为25%。截至2009 年12 月31 日，上述纳入子改分范围的子公司已经全
部完成工商注销手续。
（2）其他主要子公司
序
号 名称 2010 年
1-6 月 2009 年度2008 年度 2007 年度
1 宁波港国际集装箱有限公司 25% 25% 25% 33%
2
宁波港集团北仑第三集装箱有限公
司 25% 25% 25% 33%
3 宁波新世纪国际投资有限公司 25% 25% 25% 33%
4 宁波北海集装箱装卸有限公司 22% 20% 18% 16.5%
5 宁波招商国际集装箱有限公司 11% 10% 9% 7.5%
6 舟山甬舟集装箱码头有限公司 25% 25% 25% 33%
7
宁波港顺国际集装箱有限公司（注
1） - - 25% 33%
8 宁波港铁路有限公司 25% 25% 25% 33%
9 宁波镇海明旭船务有限公司（注2） - 25% 25% 33%
10 宁波铃隆货柜有限公司 22% 20% 18% 16.5%
11 宁波外轮理货有限公司 25% 25% 25% 33%
12 宁波港宁房地产开发有限公司 25% 25% 25% 33%
13 明城国际有限公司 16.5% 16.5% 16.5% 17.5%
14 宁波港进出口有限公司 25% 25% 25% 33%
15 宁波港强实业有限公司 25% 25% 25% 33%
16
嘉兴市乍浦开发集团有限公司（注
3） 25% 25% 25% -
17 浙江世航乍浦港口有限公司（注3） 22% 10% 9% -
18 浙江五洲乍浦港口有限公司（注3） 11% 10% 9% -
19 宁波市镇海宁远化工仓储有限公司 25% 25% 25% 33%
20
宁波梅山岛国际集装箱码头有限公
司（注3） 25% 25% 25% -
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序
号 名称 2010 年
1-6 月 2009 年度2008 年度 2007 年度
21
万方（太仓）开发建设有限公司（注
4） 25% 25% - -
22 宁波远洋运输有限公司（注4） 25% 25% - -
23 嘉兴市富春港务有限公司（注4） 25% 25% - -
24 南京明州码头有限公司（注4） 25% 25% - -
25 百思德投资有限公司（注4） - - - -
注：
1．已于2009 年度内清算注销的子公司
2．已于截至2010 年6 月30 日止6 个月期间清算注销的子公司
3．2008 年度新收购/成立的子公司
4．2009 年度新收购的子公司
①宁波北海集装箱装卸有限公司为从事港口、码头建设经营的中外合资企
业，原适用企业所得税税率为16.5%，经宁波市国家税务局甬国税管[2003]140
号文批准，该公司自弥补以前年度累计亏损后第一个获利年度起，可享受“二免
三减半”及免征地方所得税的税收优惠政策。该公司第一个获利年度为2002 年。
2007 年度适用的企业所得税税率为16.5%。依据新所得税法的规定，该公司适
用的企业所得税税率将在自2008 年至2012 年的5 年期间内逐步过渡到25%，
2008 年度适用的企业所得税税率为18%，2009 年度适用的企业所得税税率为
20%，截至2010 年6 月30 日止6 个月期间适用的企业所得税税率为22%。
②宁波招商国际集装箱有限公司为从事港口、码头建设经营的中外合作企
业，原适用企业所得税税率为16.5%，经宁波市国家税务局甬国税管[2002]169
号文批准，该公司自弥补以前年度累计亏损后第一个获利年度起，可享受“五免
五减半”及免征地方所得税的税收优惠政策。该公司第一个获利年度为2001 年。
2007 年度为第二年减半期，适用的企业所得税税率为7.5%。依据新所得税法的
规定，该公司适用的企业所得税税率将在自2008 年至2012 年期间逐步过渡到
25%，并于2008 年至2010 年减半期内继续享受税率减半的优惠。2008 年度适
用的企业所得税税率为9%，2009 年度适用的企业所得税税率为10%，截至2010
年6 月30 日止6 个月期间适用的企业所得税税率为11%。
③宁波铃隆货柜有限公司为从事港口、码头建设经营的中外合资企业，原适
用税率为16.5%。依据新所得税法的规定，该公司适用的企业所得税税率将在自
2008 年至2012 年的5 年期间内逐步过渡到25%，2008 年度适用的企业所得税
税率为18%，2009 年度适用的企业所得税税率为20%，截至2010 年6 月30
日止6 个月期间适用的企业所得税税率为22%。
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④明城国际有限公司为在香港注册的子公司，2008 年度及2009 年度及截
至2010 年6 月30 日止6 个月期间适用的香港所得税税率为16.5%，2007 年度
为17.5%。
⑤浙江世航乍浦港口有限公司系本公司于2008 年新购入的子公司，为从事
港口、码头建设经营的中外合资企业。该公司的原适用税率为17.4%，经浙江省
国家税务局浙国税外[2002]53 号文批准，该公司自弥补以前年度累计亏损后的第
一个获利年度起，可享受“五免五减半”的税收优惠政策，该公司第一个获利年度
为2000 年。依据新所得税法的规定，该公司适用的企业所得税税率将在自2008
年至2012 年期间逐步过渡到25%，并于2008 年至2009 年减半期内继续享受
税率减半的优惠。2008 年度适用的企业所得税税率为9%，2009 年度适用的企
业所得税税率为10%，截至2010 年6 月30 日止6 个月期间适用的企业所得税
税率为22%。
⑥浙江五洲乍浦港口有限公司系本公司于2008 年新购入的子公司，为从事
港口、码头建设经营的中外合资企业。该公司的原适用税率为15%，经嘉兴市
国家税务局浙嘉国税港[2005]48 号文批准，该公司自弥补以前年度累计亏损后的
第一个获利年度起，可享受“五免五减半”的税收优惠政策，该公司第一个获利年
度为2003 年。依据新所得税法的规定，该公司适用的企业所得税税率将在自
2008 年至2012 年期间逐步过渡到25%，并于2008 年至2012 年减半期内继续
享受税率减半的优惠。2008 年度适用的企业所得税税率为9%，2009 年度适用
的企业所得税税率为10%，截至2010 年6 月30 日止6 个月期间适用的企业所
得税税率为11%。
⑦百思德投资有限公司系本公司于2009 年新购入的注册于英属维尔京群岛
（BVI）的子公司，2009 年度及截至2010 年6 月30 日止6 个月期间适用的所
得税税率为零。
2．购买国产设备抵免企业所得税
本公司于2008 年度以前购入若干国产设备。根据财政部、国家税务总局颁
发的《技术改造国产设备投资抵免企业所得税暂行办法》（财税字[1999]290 号），
并获宁波市地方税务局的批准，本公司在投资总额内购买的国产设备，其购买国
产设备投资的40%可从购置设备当年比前一年新增的企业所得税中抵免。对申
招股意向书 第十节 财务会计信息
244
请抵免的企业所得税，在获得税务机关的批准后，于所得税申报时，抵减申报当
期的所得税费用。如果当年新增的企业所得税税额不足抵免时，未予抵免的设备
投资额，可用以后年度企业比购置设备前一年新增的企业所得税税额延续抵免，
但抵免的期限最长不得超过五年。
本公司用于抵免本公司2007 年度应纳企业所得税的国产设备投资额为
92,964 千元。
自新所得税法于2008 年1 月1 日实施后，新购买国产设备停止执行抵免企
业所得税的政策。2007 年10 月9 日前经税务机关审核批准并在2007 年12 月
31 日前实际购置国产设备的投资，在2007 年度结束后尚未抵免完的投资额，可
按其剩余期限继续抵免到期为止。
（二）营业税
本公司的装卸及运输收入按收入的3%交纳营业税；其他劳务收入按照收入
的5%交纳营业税。本公司转让码头、堆场等不动产的转让收入按转让价的5%
交纳营业税，转让土地使用权以全部收入扣除购置或受让土地原价后的余额按
5%交纳营业税。
（三）增值税
本公司的若干子公司从事钢材、水泥、叉车、机电设备、混凝土等销售，本
公司还提供电力、蒸汽等服务，适用增值税，其中：钢材、水泥、叉车、机电设
备等产品以及提供电力适用的销项税率为17%，提供蒸汽适用的销项税率为
13%，供水服务适用的征收率为6%，销售混凝土适用的征收率为6%。该等子
公司购买钢材、水泥、叉车、机电设备支付的增值税可以抵扣销项税额。本公司
内还有若干子公司为小规模纳税人，自2009 年1 月1 日起，适用3%的增值税
征收率（2009 年1 月1 日前，小规模纳税人增值税征收率为4%），进项税不可
抵扣。本公司的增值税应纳税额为当期销项税额抵减可抵扣的进项税额后的余
额。
此外，本公司转让装卸搬运设备、机器设备等动产的转让收入按4%的征收
率减半征收增值税。
根据财税[2008]170 号文，自2009 年1 月1 日起，本公司（小规模纳税人
企业除外）购进固定资产并已取得2009 年1 月1 日以后开具的增值税扣税凭证
招股意向书 第十节 财务会计信息
245
的进项税额，可从销项税额中抵扣；销售使用过的2009 年1 月1 日起购进或者
自制的固定资产，按照17%的税率征收增值税；销售使用过的2008 年12 月31
日以前外购或者自建的固定资产，按照4%征收率减半征收增值税。
招股意向书 第十节 财务会计信息
246
六、分部报告
（一）2010 年6 月30 日和2010 年1-6 月分部信息
单位：千元
集装箱装卸
及相关业务
铁矿石装卸
及相关业务
原油装卸
及相关业务
其他货物
装卸及相关业务
综合物流
及其他业务
抵销 合计
营业收入 599,838 468,521 83,427 676,131 1,499,207 (250,121) 3,077,003
其中：对外交易收入 588,846 466,016 83,427 638,320 1,300,394 - 3,077,003
分部间交易收入 10,992 2,505 - 37,811 198,813 (250,121) -
营业费用 (294,789) (171,452) (13,049) (522,803) (1,342,484) 250,121 (2,094,456)
分部利润 305,049 297,069 70,378 153,328 156,723 - 982,547
未分配损益 256,243
营业利润 1,238,790
分部资产 6,592,028 1,406,222 76,480 7,157,744 10,509,627 (3,201,169) 22,540,932
不可分配资产 4,621,794
资产总额 27,162,726
分部负债 (2,300,639) (36,511) (43,653) (553,578) (2,789,631) 3,201,169 (2,522,843)
不可分配负债 (9,468,531)
负债总额 (11,991,374)
折旧和摊销费用 77,288 35,707 - 123,244 83,643 319,882
资产减值（冲回）/损失 - - - - (2,515) (2,515)
资本性支出 655,255 3,219 - 233,034 691,573 1,583,081
招股意向书 第十节 财务会计信息
247
（二）2009 年12 月31 日和2009 年度分部信息
单位：千元
集装箱装卸
及相关业务
铁矿石装卸
及相关业务
原油装卸
及相关业务
其他货物
装卸及相关业务
综合物流
及其他业务 抵销 合计
营业收入 1,091,768 970,785 196,088 1,120,789 1,985,797 (476,480) 4,888,747
其中：对外交易收入 1,083,976 970,785 196,088 1,055,636 1,582,262 - 4,888,747
分部间交易收入 7,792 - - 65,153 403,535 (476,480) -
营业费用 (551,959) (364,538) (38,165) (856,466) (1,862,522) 476,480 (3,197,170)
分部利润 539,809 606,247 157,923 264,323 123,275 - 1,691,577
未分配损益 376,802
营业利润 2,068,379
分部资产 5,877,037 1,261,457 79,500 6,380,892 8,250,656 (1,232,682) 20,616,860
不可分配资产 4,701,095
资产总额 25,317,955
分部负债 (472,329) (73,281) (50,873) (459,011) (4,524,038) 1,232,682 (4,346,850)
不可分配负债 (6,244,485)
负债总额 (10,591,335)
折旧和摊销费用 158,870 71,470 - 152,282 146,817 529,439
资产减值（冲回）/损失 (7,457) - - (56) 566 (6,947)
资本性支出 1,726,572 12,433 - 2,463,743 1,293,761 5,496,509
其中：购入子公司 1,934,183 55,789 1,989,972
招股意向书 第十节 财务会计信息
248
（三）2008 年12 月31 日和2008 年度分部信息
单位：千元
集装箱装卸
及相关业务
铁矿石装卸
及相关业务
原油装卸
及相关业务
其他货物
装卸及相关业务
综合物流
及其他业务 抵销 合计
营业收入 1,194,350 888,462 216,544 984,361 1,602,050 (311,802) 4,573,965
其中：对外交易收入 1,183,767 888,432 216,544 922,641 1,362,581 - 4,573,965
分部间交易收入 10,583 30 - 61,720 239,469 (311,802) -
营业费用 (576,276) (387,144) (43,036) (727,985) (1,545,386) 311,802 (2,968,025)
分部利润 618,074 501,318 173,508 256,376 56,664 - 1,605,940
未分配损益 492,394
营业利润 2,098,334
分部资产 4,722,986 1,350,695 66,298 3,163,097 8,969,776 (1,140,059) 17,132,793
不可分配资产 4,598,758
资产总额 21,731,551
分部负债 (987,687) (66,365) (56,826) (225,259) (4,014,806) 1,140,059 (4,210,884)
不可分配负债 (3,341,681)
负债总额 (7,552,565)
折旧和摊销费用 140,834 61,867 - 108,306 107,519 - 418,526
资产减值（冲回）/损失 - - - (2,248) 885 - (1,363)
资本性支出 948,465 46,634 - 1,288,068 1,970,459 - 4,253,626
其中：购入子公司 179,044 921,006 97,982 1,198,032
招股意向书 第十节 财务会计信息
249
（四）2007 年12 月31 日和2007 年度分部信息
单位：千元
集装箱装卸
及相关业务
铁矿石装卸及
相关业务
原油装卸
及相关业务
其他货物
装卸及相关业务
综合物流
及其他业务 抵销 合计
营业收入 1,314,410 734,579 207,610 897,640 1,204,062 (160,589) 4,197,712
其中： 对外交易收入 1,306,481 734,579 207,610 836,085 1,112,957 - 4,197,712
分部间交易收入 7,929 - - 61,555 91,105 (160,589) -
营业费用 (581,038) (344,367) (41,010) (636,429) (1,025,277) 160,589 (2,467,532)
分部利润 733,372 390,212 166,600 261,211 178,785 - 1,730,180
未分配损益 402,822
营业利润 2,133,002
分部资产 2,900,072 2,060,366 31,819 2,127,846 7,270,061 (583,773) 13,806,391
不可分配资产 3,393,417
资产总额 17,199,808
分部负债 (1,273,386) (290,833) (34,446) (139,406) (2,093,088) 583,773 (3,247,386)
不可分配负债 (1,515,058)
负债总额 (4,762,444)
折旧和摊销费用 130,436 64,176 - 99,274 73,694 - 367,580
资产减值损失 - - - 1,782 80 - 1,862
资本性支出 231,836 202,156 - 109,183 792,653 - 1,335,828
招股意向书 第十节 财务会计信息
250
七、最近一期末主要资产情况
（一）流动资产
1．货币资金
2010 年6 月30 日，本公司货币资金为2,866,349 千元。明细情况如下：
单位：千元
2010 年6 月30 日 项目
外币金额 汇率 人民币金额
现金－
人民币 1,245
银行存款－
人民币 2,845,276
欧元 73 8.2710 604
美元 2,244 6.7909 15,239
港元 4,110 0.8724 3,585
日元 5,218 0.0767 400
合计 2,865,104
其他货币资金－
人民币 -
合计 2,866,349
2010 年6 月30 日，本公司若干子公司之银行存款共计3,127 千元被作为
银行保函保证金用于该等子公司进行进出口和工程监理业务。
2010 年6 月30 日，本公司一子公司的银行存款计90,017 千元被用于质押
以使该子公司取得美元银行借款折合人民币89,465 千元。
2010 年6 月30 日，本公司银行存款计1,125,000 千元的使用受到限制，该
款项系存于本公司拟与宁波港集团共同出资设立的子公司宁波港集团财务有限
公司验资账户的出资款。拟设立的宁波港集团财务有限公司注册资金计
1,500,000 千元，其中本公司出资1,125,000 千元，股权比例75%；宁波港集
团出资375,000 千元，股权比例25%。宁波港集团财务有限公司于2010 年6
月获得中国银监会批准并于2010 年7 月8 日成立。
2．应收票据
2010 年6 月30 日，本公司应收票据余额为579,301 千元。明细如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
银行承兑汇票 524,334
招股意向书 第十节 财务会计信息
251
商业承兑汇票 54,967
合计 579,301
2010 年6 月30 日，本公司并无已用于质押的应收票据，且所有票据均将
于一年内到期；应收商业承兑汇票系应收宁波钢铁有限公司和武钢集团国际经济
贸易总公司的装卸费款项，该等票据均于六个月内到期。
2010 年6 月30 日，本公司已背书但未到期的应收票据汇总如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
银行承兑汇票 90,808
商业承兑汇票 -
合计 90,808
上述本公司已背书但尚未到期的应收银行承兑票据已于相关票据背书时终
止确认，且未包含在年末的应收票据余额中。
2010 年6 月30 日，本公司已贴现但未到期的应收票据汇总如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
银行承兑汇票 35,231
商业承兑汇票 -
合计 35,231
上述本公司已贴现但尚未到期的应收银行承兑票据已于相关票据贴现时终
止确认，且未包含在年末的应收票据余额中。
2010 年6 月30 日，已背书但未到期的银行承兑汇票最大的前五项分析如
下：
单位：千元
名称 出票日期 到期日 金额
宁波合信运输有限公司 2010年3 月19 日 2010 年9 月19 日 10,340
宁波合信运输有限公司 2010年2 月25 日 2010 年8 月25 日 10,000
宁波合信运输有限公司 2010年2 月25 日 2010 年8 月25 日 10,000
宁波钢铁有限公司 2010年3 月24 日 2010 年9 月24 日 4,900
浙江华佳热电集团有限公司 2010年4 月28 日 2010 年10 月28 日 3,000
合计 38,240
3．应收账款
2010 年6 月30 日，本公司应收账款余额为766,307 千元，计提坏账准备
5,243 千元，净额为761,064 千元。应收账款账龄结构如下：
单位：千元
招股意向书 第十节 财务会计信息
252
账龄 金额 占总额比例
6 个月以内 630,392 82.26%
6 个月到一年 111,210 14.51%
一到二年 17,029 2.22%
二到三年 7,547 0.99%
三年以上 129 0.02%
合计 766,307 100.00%
2010 年6 月30 日，本公司应收账款按类别分析如下：
单位：千元
项目 金额 占总额比例 坏账准备 计提比例
单项金额重大 282,405 37% - -
单项金额不重大但按信用风险特
征组合后该组合风险较大 - - - -
其他不重大 483,902 63% 5,243 1%
合计 766,307 100% 5,243 1%
2010 年6 月30 日，单项金额重大、或虽不重大但单独进行减值测试的应
收账款坏账准备计提如下：
单位：千元
名称 账面余额坏账准备 计提比例 理由
宁波市北仑建筑安装实业有
限公司 106 106 100% 债务人破产
浙江国泰建设集团有限公司 1,156 1,156 100% 款项已过信用期
温岭市宏晟建设有限公司 1,075 1,075 100% 款项已过信用期
其他 2,906 2,906 100% 款项已过信用期
合计 5,243 5,243
2010 年6 月30 日，本公司余额前五名的应收账款分析如下：
单位：千元
名称
与本公司
关系 金额 年限
占应收账款
总额比例
浙江省二建建设集团有限公司 第三方 51,383 主要系
一年以内
7%
宁波船务代理有限公司 第三方 41,335 一年以内 5%
武钢集团国际经济贸易总公司 第三方 25,834 一年以内 3%
马士基(中国)航运有限公司 第三方 25,069 一年以内 3%
宁波外轮代理有限公司 第三方 23,956 一年以内 3%
合计 167,577 21%
2010 年6 月30 日，本公司应收关联方的应收账款分析如下：
单位：千元
名称
与本公司
关系 金额
占应收账款总
额的比例 (%) 坏账准备
宁波远东码头经营有限公司 合营企业17,611 2% -
招股意向书 第十节 财务会计信息
253
宁波穿山码头经营有限公司 合营企业9,183 1% -
宁波实华原油码头有限公司 合营企业8,473 1%
宁波甬利码头经营有限公司 合营企业6,418 1% -
宁波意宁码头经营有限公司 合营企业5,363 1% -
宁波港吉码头经营有限公司 合营企业4,314 1%
宁波北仑国际集装箱码头有限公司 合营企业2,777 0% -
宁波中海船务代理有限公司 合营企业2,225 0%
嘉兴泰利国际船舶代理有限公司 合营企业1,984 0% -
宁波大榭港发码头有限公司 联营企业955 0% -
宁波大榭招商国际码头有限公司 联营企业645 0% -
合计 59,948 7% -
2010 年6 月30 日，本公司应收账款中包括的外币余额分析如下：
2010 年6 月30 日
外币金额（千元） 汇率 折合人民币（千元）
美元 4,218 6.7909 28,645
日元 181,525 0.0767 13,923
合计 42,568
4．预付款项
2010 年6 月30 日，本公司预付款项余额为373,682 千元，账龄超过一年
的预付账款主要系根据合同本公司预付的工程价款。明细情况如下：
单位：千元
账龄 金额 占总额比例
一年以内 366,621 98%
一到二年 5,480 2%
二到三年 900 0%
三年以上 681 0%
合计 373,682 100%
2010 年6 月30 日，本公司余额前五名的预付款项分析如下：
单位：千元
2010 年6 月30 日
与本公司
关系 金额 年限
占预付账款
总额比例
上海振华重工(集团)股份有限公司 第三方 169,525 一年以内 45%
中交第三航务工程局有限公司 第三方 36,480 主要为一年
以内 10%
香港海通有限公司 第三方 21,089 一年以内 6%
惠生(南通)重工有限公司 第三方 19,338 一年以内 5%
江苏镇江船厂有限公司 第三方 18,173 一年以内 5%
合计 264,605 71%
2010 年6 月30 日，本公司预付款项中无预付持有本公司5%（含5%）以
上表决权股份的股东的款项，也无预付关联方的预付账款。
招股意向书 第十节 财务会计信息
254
5．应收股利
2010 年6 月30 日，本公司应收股利余额为292,958 千元。明细情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日未收回原因 是否发生减值
账龄一年以内的应收股利
－宁波银亿海港房地产开发有限公司32,418
2010 年上半
年宣派，已
于2010 年7
月收回
否
－宁波远东码头经营有限公司 49,301
2010 年上半
年宣派，已
于2010 年7
月收回
否
－宁波甬利码头经营有限公司 11,406 2009 年宣派 否
－宁波意宁码头经营有限公司 23,753 2009 年宣派 否
－宁波中燃船舶燃料有限公司 9,031 2010 年上半
年宣派
否
－宁波众成矿石码头有限公司 5,670 2010 年上半
年宣派
否
－其他 8,379
2009 年及
2010 年上半
年宣派
否
账龄一年以上的应收股利
－宁波北仑国际集装箱码头有限公司153,000 否
合计 292,958
2010 年6 月30 日，应收股利余额中包括账龄一年以上的应收宁波北仑国
际集装箱码头有限公司股利计153,000 千元。鉴于宁波北仑国际集装箱码头有限
公司的资金状况，经宁波北仑国际集装箱码头有限公司合资双方股东同意，该等
应收股利余额将按照本公司及宁波北仑国际集装箱码头有限公司的资金安排而
支付。于2010 年6 月30 日，本公司认为应收股利不存在减值迹象，故无需计
提减值准备。
6．存货
2010 年6 月30 日，本公司存货余额为127,231 千元。明细情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
成本
－房地产开发产品 13,707
－备品备件 59,693
－原材料 52,835
－其他 996
合计 127,231
招股意向书 第十节 财务会计信息
255
房地产开发产品余额主要系本公司的子公司宁波港宁房地产开发有限公司
的一个房地产开发项目于2009 年7 月竣工并转入开发产品。
2010 年6 月30 日，本公司认为存货可变现净值不低于账面价值，故无需
计提存货跌价准备。
7．其他应收款
2010 年6 月30 日，本公司其他应收款余额为96,036 千元，计提坏账准备
6 千元，净额为96,030 千元。具体情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
应收借款及利息 10,720
－江西上饶海港物流有限公司 10,000
－其他 720
应收港建费 15,703
应收押金及保证金 7,906
其他 61,707
合计 96,036
减：坏账准备 (6)
净额 96,030
（1）应收江西上饶海港物流有限公司款项余额主要系本公司之子公司宁波
新世纪国际投资有限公司提供予其合营企业江西上饶海港物流有限公司之股东
借款。根据借款协议及江西上饶海港物流有限公司之相关股东会决议，新世纪投
资及江西上饶海港物流有限公司之另一投资方分别提供股东借款计10,000 千元
予江西上饶海港物流有限公司，按银行同期贷款利率计息。
（2）应收港建费余额主要系依据有关代征代缴规定而应向合营企业或联营
企业收取的港建费。
2010 年6 月30 日，本公司其他应收账款账龄分析如下：
单位：千元
账龄 金额 占总额比例
一年以内 89,827 93.53%
一到二年 5,051 5.26%
二到三年 418 0.44%
三年以上 740 0.77%
合计 96,036 100.00%
2010 年6 月30 日，本公司其他应收款按类别分析如下：
单位：千元
招股意向书 第十节 财务会计信息
256
类别 金额 占总额比例坏账准备 计提比例
单项金额重大 23,144 24% - -
单项金额不重大但按信用风险特
征组合后该组合风险较大 - - - -
其他不重大 72,892 76% 6 0%
合计 96,036 100% 6 0%
2010 年6 月30 日，单项金额重大、或虽不重大但单独进行减值测试的其
他应收款坏账准备计提如下：
单位：千元
2010 年6 月30 日 账面余额 坏账准备计提比例理由
其他 6 6 100% 款项已过信用期
合计 6 6 100%
2010 年1-6 月，实际核销的其他应收款为5 千元。
2010 年6 月30 日，本公司余额前五名的其他应收款分析如下：
单位：千元
名称
与本公司
关系
金额 年限
占其他应收款
总额比例
宁波意宁码头经营有限公司 合营企业 13,144 一年以内 14%
江西上饶海港物流有限公司 合营企业 10,000 二年以内 10%
北仑出入境检验检疫局 第三方 6,530 二年以内 7%
宁波青峙化工码头有限公司 联营企业 6,519 一年以内 7%
中国工商银行股份有限公司 第三方 6,000 一年以内 6%
合计 42,193 44%
2010 年6 月30 日，本公司应收关联方的其他应收款分析如下：
单位：千元
名称
与本公司
关系 金额
占其他应收款总
额的比例 (%) 坏账准备
宁波意宁码头经营有限公司 合营企业 13,144 14% -
江西上饶海港物流有限公司 合营企业 10,000 10% -
宁波青峙化工码头有限公司 联营企业 6,519 7% -
宁波远东码头经营有限公司 合营企业 3,995 4% -
宁波穿山码头经营有限公司 合营企业 3,085 3% -
宁波大榭信业码头有限公司 合营企业 540 1% -
宁波北仑国际集装箱码头有限公司合营企业 299 0% -
合计 37,582 39% -
（二）非流动资产
1．可供出售金融资产
招股意向书 第十节 财务会计信息
257
可供出售金融资产系本公司持有的于上海证券交易所或香港联合交易所有
限公司上市的流通股，于资产负债日按当日的收盘价计量。
2010 年1-6 月，本公司持有的可供出售流通股投资的变动如下：
单位：千元
项目 2009年度
期初余额 126,823
本期公允价值变动净额 (22,003)
期末余额 104,820
2．长期股权投资
2010 年6 月30 日，本公司长期股权投资净值为3,345,783 千元。明细情况
如下：
单位：千元
项目 2010 年6 月30 日
合营企业 2,222,037
联营企业 1,061,292
其他长期股权投资 62,454
合计 3,345,783
减：长期股权投资减值准备 -
净额 3,345,783
本公司不存在长期股权投资变现及收益汇回的重大限制。
招股意向书 第十节 财务会计信息
258
（1） 合营企业
本公司主要合营企业清单及其2010 年1-6 月主要财务信息如下：
单位：千元
序2010 年6 月30 日 2010年1-6 月
号 公司名称 注册地 业务性质
注册资
本
持股
比例
表决权
比例 资产总额 负债总额营业收入净利润
1
宁波北仑国际集装箱码头
有限公司（注）
中国宁波 经营与管理集装箱码头
之相关业务 700,000 51% 57.1% 2,065,438 540,497 371,793 182,285
2
宁波远东码头经营有限公
司
中国宁波 经营与管理集装箱码头
之相关业务 624,000 50% 50% 1,164,328 447,332 217,047 87,834
3
宁波港吉码头经营有限公
司
中国宁波 经营与管理集装箱码头
之相关业务
美元
50,000 50% 50% 904,976 428,359 121,905 40,694
4
宁波穿山码头经营有限公
司
中国宁波 经营与管理集装箱码头
之相关业务
美元
70,000 50% 50% 1,507,064 777,009 124,833 39,992
5
宁波意宁码头经营有限公
司
中国宁波 经营与管理集装箱码头
之相关业务
美元
50,000 50% 50% 966,266 533,402 86,428 24,784
6
宁波甬利码头经营有限公
司
中国宁波 经营与管理集装箱码头
之相关业务
美元
50,000 50% 50% 928,527 484,656 84,713 31,662
7
宁波银亿海港房地产开发
有限公司（注）
中国宁波 房地产开发经营 20,000 55% 55% 275,770 268,052 23,690 5,603
8
太仓武港码头有限公司
（注）
中国太仓 经营港口基础设施投资
开发 613,550 55% 55.6% 1,891,386 1,280,953 100,432 6,842
9
宁波实华原油码头有限公
司
中国宁波 原油装卸中转及管道运
输 80,000 50% 50% 275,740 18,266 77,350 40,623
10
宁波中燃船舶燃料有限公
司
中国宁波 燃油销售 30,000 50% 50% 204,775 136,381 758,430 17,259
11 宁波港东南物流货柜有限中国宁波 集装箱与货物的代理、储55,524 45% 45% 306,462 193,870 601,580 6,090
招股意向书 第十节 财务会计信息
259
序2010 年6 月30 日 2010年1-6 月
号
公司名称 注册地 业务性质 注册资
本
持股
比例
表决权
比例 资产总额 负债总额营业收入净利润
公司（注） 存、中转、拆箱
12
温州金鑫码头有限公司
（注） 中国温州
经营管理码头及其配套
设施； 集装箱装卸，堆
存，运输； 集装箱公路
运输；散杂货装卸等
130,000 45% 45% 135,423 17,641 4,212 (2,778)
13
宁波大榭信业码头有限公
司
中国宁波
集装箱装卸、储存、修理、
清洗；港口建设项目的投
资
225,000 50% 50% 348,345 68,123 13,419 (1,906)
14 上海港航投资有限公司 中国上海
交通、港航、能源领域及
相关项目的投资 100,000 50% 50% 100,000 - - -
15
嘉兴杭州湾港务开发有限
公司
中国嘉兴
港口开发、投资 100,000 50% 50% 100,201 201 - -
16 浙江台州湾港务有限公司 中国台州
港口装卸、仓储、拼装箱、
船舶物资供应 5,000 50% 50% 127,565 7,191 24,560 1,492
其他 601,212 230,934 375,516 24,814
合计 11,903,478 5,432,867 2,985,908 505,290
注：根据该等公司的合资合同和公司章程，本公司与各合资方对该等公司的财务和经营决策拥有共同控制权，因此将该等公司作为合营企业核算。
招股意向书 第十节 财务会计信息
260
2010 年6 月30 日，对合营企业的投资详细情况如下：
单位：千元
序号 公司名称 初始投资成本 2010 年6 月30 日
账面净值
1 宁波北仑国际集装箱码头有限公司 357,000 688,478
2 宁波远东码头经营有限公司 312,000 240,801
3 宁波港吉码头经营有限公司 206,912 83,557
4 宁波穿山码头经营有限公司 275,187 78,196
5 宁波意宁码头经营有限公司 201,773 31,561
6 宁波甬利码头经营有限公司 201,200 42,860
7 宁波银亿海港房地产开发有限公司 11,000 3,563
8 太仓武港码头有限公司 337,453 335,716
9 宁波实华原油码头有限公司 40,000 128,737
10 宁波中燃船舶燃料有限公司 15,000 34,198
11 宁波港东南物流货柜有限公司 44,010 50,886
12 温州金鑫码头有限公司 58,000 52,930
13 宁波大榭信业码头有限公司 146,227 140,210
14 上海港航投资有限公司 50,000 50,000
15 嘉兴杭州湾港务开发有限公司 50,000 50,000
16 浙江台州湾港务有限公司 59,441 60,187
其他 136,542 150,157
合计 2,502,245 2,222,037
招股意向书 第十节 财务会计信息
261
（2）联营企业
本公司主要联营企业清单及其2010 年1-6 月主要财务信息如下：
单位：千元
序业务性质 注册资本 2010年6 月30 日 20101-6 月
号 公司名称 注册地
持股比
例
表决权
比例 资产总额负债总额营业收入净利润
1
宁波大榭招商国际码头有限
公司
中国宁波
装卸、仓储与集装箱码
头相关业务 1,209,090 35% 33.3% 2,752,003 1,448,060 240,649 73,469
2 南京两江海运股份有限公司 中国南京货物运输代理 250,000 30% 30% 492,540 196,272 80,123 3,927
3 宁波众成矿石码头有限公司 中国宁波经营港口公用码头 92,000 25% 20% 277,760 162,752 28,928 13,387
4 宁波青峙化工码头有限公司 中国宁波经营港口公用码头 美元
17,100 35% 33.3% 298,017 124,370 44,547 21,820
5
宁波大港新世纪货柜有限公
司
中国宁波
国际海运集装箱站和堆
场业务 70,000 50% 20% 86,808 11,994 13,349 1,444
6
宁波金海菱液化储运有限公
司
中国宁波液化品仓储 25,000 43.80% 25% 28,383 684 5,416 1,694
7 宁波长胜货柜有限公司 中国宁波
集装箱与货物的代理、
储存、中转、拆箱
美元
2,840 20% 20% 47,255 6,463 21,543 1,998
8 宁波大榭港发码头有限公司 中国宁波港口装卸、仓储 50,000 35% 35% 141,687 81,301 20,393 10,508
9 博海运贸有限公司 中国宁波
船舶货物代理、船舶运
输和货物装卸 10,000 30% 30% 47,779 1,683 4,636 2,470
10 浙江钱塘港口物流有限公司 中国嘉兴经营港口公用码头 60,000 30% 25% 47,557 1,015 4,680 1,480
11 宁波光明码头有限公司 中国宁波
码头项目投资，货物装
卸仓储 300,000 35% 35% 700,253 400,253 - -
12 浙江舟山武港码头有限公司 中国舟山
港口码头项目、基础设
施投资开发 720,000 25% 25% 819,731 11,162 - 14,358
其他 237,277 67,793 530,716 9,516
合计 5,977,050 2,513,802 994,980 156,071
招股意向书 第十节 财务会计信息
262
2010 年6 月30 日，对联营企业的投资详细情况如下：
单位：千元
序号 公司名称 初始投资成本 2010 年6 月30 日
账面净值
1 宁波大榭招商国际码头有限公司 423,181 448,122
2 南京两江海运股份有限公司 75,000 88,880
3 宁波众成矿石码头有限公司 22,230 28,952
4 宁波青峙化工码头有限公司 48,282 60,373
5 宁波大港新世纪货柜有限公司 17,443 18,169
6 宁波金海菱液化储运有限公司 10,950 12,278
7 宁波长胜货柜有限公司 4,824 8,317
8 宁波大榭港发码头有限公司 17,500 21,135
9 博海运贸有限公司 3,000 13,829
10 浙江钱塘港口物流有限公司 9,000 10,266
11 宁波光明码头有限公司 105,000 105,000
12 浙江舟山武港码头有限公司 180,000 181,102
其他 49,741 64,869
合计 966,151 1,061,292
（3）其他长期股权投资
2010 年6 月30 日，本公司其他长期股权投资分析如下：
单位：千元
序号 被投资公司名称 期末投资成本
1 宁波孚宝仓储有限公司 10,350
2 宁波北仑船务有限公司 8,370
3 宁波辰菱液体化工仓储有限公司 8,148
4 宁波金光粮油码头有限公司 7,658
5 宁波金光粮油仓储有限公司 7,637
6 宁波宁兴控股股份有限公司 7,500
其他 12,791
合计 62,454
3．投资性房地产
2010 年6 月30 日，本公司投资性房地产原值为299,522 千元，累计折旧
为36,487 千元，净值为263,035 千元。明细情况如下：
单位：千元
类别 原价 累计折旧 净值
房屋、建筑物 219,034 (32,727) 186,307
土地使用权 80,488 (3,760) 76,728
合计 299,522 (36,487) 263,035
2010 度1-6 月，本公司将净值为18,775 千元（原值为19,433 千元）的建
筑物及土地使用权的用途由自用改变为出租，由固定资产于改变用途之日起或由
招股意向书 第十节 财务会计信息
263
在建工程于完工之日起转换为投资性房地产核算。
2010 年6 月30 日，净值为56,574 千元（原值为59,131 千元）的土地使
用权及净值为15,497 千元（原值为18,197 千元）的房屋建筑物已作为111,000
千元的长期借款的抵押物。
2010 年6 月30 日，本公司认为投资性房地产不存在减值迹象，因此无需
计提减值准备。
4．固定资产
2010 年6 月30 日，本公司固定资产原值为11,937,103 千元，累计折旧为
2,995,973 千元，净值为8,941,130 千元。明细情况如下：
单位：千元
项目 原价 累计折旧 净值
房屋、建筑物 990,249 (236,875) 753,374
港务设施 4,370,429 (787,928) 3,582,501
库场设施 1,632,589 (275,522) 1,357,067
装卸搬运设备 2,762,499 (888,354) 1,874,145
机器设备 311,317 (129,405) 181,912
港作船舶 430,263 (231,922) 198,341
运输船舶 750,211 (42,577) 707,634
运输工具及其他设备 689,546 (403,390) 286,156
合计 11,937,103 (2,995,973) 8,941,130
2010 度1-6 月，本公司固定资产计提的折旧金额为283,227 千元，由在建
工程转入固定资产的原价为1,419,948 千元。
2010 年1-6 月，计入营业成本和管理费用的折旧费用分别为256,146 千元
和27,081 千元。
2010 年6 月30 日，净值为412,228 千元（原值为436,876 千元）的房屋
建筑物及码头资产已作为128,000 千元的长期借款的抵押物。
2010 年6 月30 日，净值约为176,356 千元（原值为190,887 千元）的房
屋、建筑物尚未取得权证，除了个别金额不重大的房屋、建筑物（如：若干临时
建筑物等）以外，其他的房屋、建筑物正在办理权证过程中，本公司管理层认为
获取相关权证并无实质障碍，且上述未取得权证的房屋、建筑物不会对本公司的
经营活动产生重大影响。
2010 年6 月30 日，本公司无暂时闲置的固定资产、无通过融资租赁租入
的固定资产、无持有待售的固定资产。
招股意向书 第十节 财务会计信息
264
2010 年6 月30 日，本公司认为固定资产不存在减值迹象，因此无需计提
减值准备。
2010 年6 月30 日，净值为412,228 千元（原值为436,876 千元）的房屋
建筑物及码头资产已作为128,000 千元的长期借款的抵押物。
5．在建工程
2010 年6 月30 日，在建工程净值为5,677,273 千元。明细情况如下：
招股意向书 第十节 财务会计信息
265
单位：千元
工程名称 预算数 2010 年
6 月30 日
累计工程
投入占预
算比例
工程
进度
借款费用资
本化累计金
额
其中：当期借
款费用资本
化金额
当期借款
费用资本
化率
资金来源
宁波北仑港区五期集装箱码头工程 65.12 亿842,843 23% 未完工 91,357 26,738 4.80% 自有资金及借款
宁波北仑港区四期集装箱码头工程 40.7 亿177,578 99% 未完工 - - - 自有资金
金塘大浦口集装箱码头工程 58.5亿1,553,818 26% 未完工 119,534 29,083 4.61% 自有资金及借款
船舶建造 7.37亿27,763 91% 未完工 498 1,267 5.35% 自有资金及借款
梅山岛码头工程 54.54亿1,425,449 26% 未完工 29,083 15,062 4.58% 自有资金及借款
原料及成品油罐区 7.95亿68,567 14% 未完工 4,969 1,973 5.35% 自有资金及借款
龙门吊“油改电”项目 4.0亿33,293 19% 未完工 - - - 自有资金
万方（国际）码头工程 11.9 亿289,458 92% 未完工 26,191 14,412 5.21% 自有资金及借款
南京龙潭港区五期工程 7.93亿660,128 83% 未完工 21,163 11,257 4.97% 自有资金及借款
镇海#7~#8 泊位改造 2.7亿- - 已完工 - 1,971 4.66% 自有资金及借款
宁波－舟山港穿山港区中宅煤炭码
头工程 24.57 亿253,251 10% 未完工 346 346 4.66% 自有资金及借款
其他 345,125 未完工 310 6,594 4.51% 自有资金及借款
其中：借款费用资本化金额 293,451
合计 5,677,273 293,451 108,703
2010 年6 月30 日，本公司在建工程不存在减值迹象，因此无需计提减值准备。
招股意向书 第十节 财务会计信息
266
6．无形资产
2010 年6 月30 日，本公司无形资产原值为2,596,995 千元，累计摊销为
144,311 千元，净值为2,452,684 千元，明细情况如下：
单位：千元
类别 原价 累计摊销 净值
土地使用权 2,561,506 (129,317) 2,432,189
软件及其他 35,489 (14,994) 20,495
合计 2,596,995 (144,311) 2,452,684
2010 年1-6 月，无形资产的摊销金额为30,976 千元。
2010 年6 月30 日，尚有账面净值计24,453 千元（原值为24,453 千元）
的土地使用权尚未取得土地使用权证，相关权证尚在办理过程中，但管理层认为
获取相关权证并无实质障碍。
2010 年6 月30 日，净值为360,484 千元（原值为372,005 千元）的土地
使用权已作为258,370 千元的长期借款的抵押物。
2010 年6 月30 日，本公司无形资产不存在减值迹象，故无需计提减值准
备。
7．商誉
2010 年6 月30 日，本公司商誉为141,656 千元，系本公司分别于2008 年
度购买嘉兴市乍浦开发集团有限公司及其下属子公司的股权及于2009 年度购买
宁波远洋运输有限公司和嘉兴市富春港务有限公司股权所致，明细情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
商誉
- 宁波远洋运输有限公司 17,969
- 嘉兴市富春港务有限公司 14,109
- 嘉兴市乍浦开发集团有限公司及其下属子公司 109,578
合计 141,656
于每期/年末，本公司对商誉进行减值测试并将其账面价值分摊至预期从企
业合并的协同效益中受益的资产组，预计资产组未来的现金流量。
资产组和资产组组合的可收回金额采用现金流量预测方法按14%的折现率
计算。前五年期的预计现金流量依据本公司管理层批准的预算确定，超过该五年
期的预计现金流量除考虑消费物价指数因素外按零增长率确定。
招股意向书 第十节 财务会计信息
267
根据减值测试结果，相关资产组或资产组组合的可收回金额高于其账面价
值，因此未确认减值损失。
8．长期应收款
2010 年6 月30 日，本公司长期应收款净额为0，明细情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
应收合营企业借款及利息
－宁波北仑国际集装箱码头有限公司 103,134
合计 103,134
减：一年内到期金额
－宁波北仑国际集装箱码头有限公司 (103,134)
净额 -
长期应收款余额系本公司应收其合营企业——宁波北仑国际集装箱码头有
限公司资产转让款余额。于2001 年宁波港集团北仑第二港埠有限公司将部分码
头资产按评估价转让予宁波北仑国际集装箱码头有限公司。根据宁波北仑国际集
装箱码头有限公司的合资经营合同，宁波北仑国际集装箱码头有限公司的投资总
额与注册资本之间的差额计1,300,000 千元由宁波北仑国际集装箱码头有限公
司的合资方即宁波港集团北仑第二港埠有限公司与和记港口宁波有限公司按其
股权投资比例分别以延期收款或股东借款的方式提供予宁波北仑国际集装箱码
头有限公司。根据这一安排及相关码头资产转让协议，上述码头资产转让款中的
663,000 千元以延期收款的方式由宁波港集团北仑第二港埠有限公司向宁波北
仑国际集装箱码头有限公司收取，从2002 年1 月8 日起自第三年末起每年收取
前述延期款项的九分之一，并就前述延期款项的余额按6 个月美元银行同业拆借
利率收取利息。根据2006 年董事会决议，收款期限缩短为9 年，自2007 年起
每年收取资产转让款的余额的五分之一，于2011 年1 月8 日到期。宁波港集团
北仑第二港埠有限公司注销并设立宁波港股份有限公司北仑第二港埠分公司后，
该等长期应收款由本公司承接。
八、最近一期末主要负债情况
（一）流动负债
1．短期借款
招股意向书 第十节 财务会计信息
268
2010 年6 月30 日，本公司的短期借款为3,884,171 千元。明细情况如下：
单位：千元
项目 原币种 2010年6 月30 日
信用借款 人民币 3,204,000
信用借款 港元 17,448
担保借款 港元 39,258
质押借款 美元 89,465
其他借款 人民币 534,000
合计 3,884,171
2010 年1-6 月，本公司短期借款的加权平均年利率为4.50%。
2010 年6 月30 日，担保借款余额系本公司之子公司向中国交通银行股份
有限公司香港分行借入的担保借款，由本公司向中国交通银行股份有限公司宁波
分行担保，中国交通银行股份有限公司宁波分行据此向中国交通银行股份有限公
司香港分行出具备用信用证。
2010 年6 月30 日的其他借款中，500,000 千元系本公司通过中国工商银行
股份有限公司向安徽国元信托有限责任公司取得的委托借款，34,000 千元系由
本公司之子公司通过中国工商银行股份有限公司向宁波市镇海东方工贸总公司
取得的委托借款。
2．应付账款
2010 年6 月30 日，本公司的应付账款余额为290,467 千元。明细情况如
下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
应付材料及设备款 138,880
应付运输费 91,824
应付原油中转分成费 37,975
其他 21,788
合计 290,467
2010 年6 月30 日，应付账款账龄分析如下：
单位：千元
账龄 金额 比例（%）
一年以内 285,525 98%
一到二年 4,005 2%
二到三年 89 0%
三年以上 848 0%
合计 290,467 100%
招股意向书 第十节 财务会计信息
269
2010 年6 月30 日的应付账款中无应付持有本公司5%（含5%）以上表决
权股份的股东的款项。
2010 年6 月30 日，账龄超过一年的应付账款主要系应付材料款4,440 千
元，根据合同该等款项尚未结清。
2010 年6 月30 日，本公司应付关联方的应付账款明细情况如下：
单位：千元
关联方 2010年6 月30 日
宁波实华原油码头有限公司 29,282
宁波中燃船舶燃料有限公司 15,813
宁波北仑国际集装箱码头有限公司 12,636
宁波大榭招商国际码头有限公司 4,801
宁波众成矿石码头有限公司 4,315
合计 66,847
3．预收款项
2010 年6 月30 日，本公司的预收款项为94,372 千元，明细情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
预收售房款 7,482
预收液碱储罐使用费 39,704
预收采购材料款 13,458
预收土地租赁款 11,796
其他 21,932
合计 94,372
预收售房款主要系本公司的子公司宁波港宁房地产开发有限公司取得的商
品房预售款。
2010 年6 月30 日，账龄超过一年的预收款项为52,773 千元，主要系预收
的液碱储罐使用费及土地租赁款。
2010 年6 月30 日，预收款项中无预收持有本公司5%（含5%）以上表决
权股份的股东的款项，预收关联方的款项分析如下：
单位：千元
关联方 2010年6 月30 日
宁波实华原油码头有限公司 10,000
宁波大榭港发码头有限公司 3,000
宁波北仑东华集装箱服务有限公司 2,100
合计 15,100
4．应付职工薪酬
招股意向书 第十节 财务会计信息
270
2010 年6 月30 日，本公司的应付职工薪酬为41,336 千元，明细情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
工资、奖金、津贴和补贴 19,190
职工福利费 479
社会保险费 14,988
其中：医疗保险费 196
养老保险费 14,261
失业保险费 432
工伤保险费 16
生育保险费 83
住房公积金 316
工会经费和职工教育经费 5,083
其他 1,280
合计 41,336
2010 年6 月30 日，本公司应付职工薪酬中没有属于拖欠性质的应付款，
且该余额预计将于一年内全部支付完毕。
5．应交税费
2010 年6 月30 日，本公司的应交税费为525,850 千元，明细情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
应交企业所得税 260,318
应交港建费 220,822
应交营业税 14,903
应交土地增值税 26,522
应交城市维护建设税 1,079
应交教育费附加 814
（尚未抵扣）/应交增值税 (3,537)
应交水利基金 563
其他 4,366
合计 525,850
6．应付股利
2010 年6 月30 日，本公司应付股利为4,745 千元，明细情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
应付本公司发起人股东 -
应付子公司其他少数股东 4,745
合计 4,745
7．其他应付款
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271
2010 年6 月30 日，本公司的其他应付款为1,401,314 千元。明细情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
应付宁波港集团 162,164
应付工程款 840,121
应付港建费及劳务费 70,209
应付国投交通实业公司 67,230
工程质量保证金 29,653
代收代付款项 67,238
其他 164,699
合计 1,401,314
（1）本公司与由宁波港集团持有的非注入业务之间的资金往来于2010 年6
月30 日之余额162,164 千元账列与宁波港集团的往来款贷方。
（2）应付工程款余额主要系应付工程建设相关款项，由于相关工程尚未最
终决算验收，因此该等款项尚未结清。
（3）应付港建及劳务费主要指应返还给货主码头的港建费。
（4）应付国投交通实业公司的款项系其预付予本公司并拟于将来由本公司
为其代付的投入北仑港五期项目公司的投资款项。2010 年6 月30 日余额为尚
未代其支付的款项。
（5）待收代付款项余额系中油燃料油股份有限公司支付予本公司之一子公
司为其代付的进口增值税款，该等税款已于2010 年7 月由本公司之子公司代其
支付。
2010 年6 月30 日，账龄超过一年的其他应付款主要系应付宁波港集团的
款项和应付国投交通实业公司款项。
2010 年6 月30 日，其他应付款中应付持有本公司5%（含5%）以上表决
权股份的股东的款项为应付宁波港集团162,164 千元。
2010 年6 月30 日，其他应付款中应付关联方的款项分析如下：
单位：千元
关联方 2010年6 月30 日
宁波港集团 162,164
宁波大榭招商国际码头有限公司 5,829
合计 167,993
8．应付债券
2010 年6 月30 日，本公司应付债券余额为1,516,690 千元，明细情况分析
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272
如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
2010 年宁波港股份第一期短期融资券 1,516,690
合计 1,516,690
本公司于2010 年2 月5 日，按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企
业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引，发行
了2010 年第一期短期融资券共计人民币15 亿元，面值为人民币100 元。其募
集资金用途为：其中50%计人民币7.5 亿元拟用来补充公司生产经营活动的流
动资金需求，其余50%计人民币7.5 亿元拟用来优化公司融资结构、提高直接
融资比例以降低融资成本。该短期融资券平价发行，发行价格即为面值。该短期
融资券的起息日为2010 年2 月8 日，兑付日为2011 年2 月8 日，付息、兑付
方式为到期一次还本付息。
9．一年内到期的非流动负债
2010 年6 月30 日，本公司一年内到期的非流动负债余额为161,907 千元，
明细情况分析如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
一年内到期的长期借款 159,870
一年内到期的长期应付款 2,037
合计 161,907
2010 年6 月30 日，一年内到期的长期借款明细如下：
单位：千元
项目 原币 2010年6 月30 日
抵押借款 人民币 139,870
信用借款 人民币 20,000
合计 159,870
2010 年6 月30 日，本公司一年内到期的长期借款中无逾期借款。
2010 年6 月30 日，一年内到期的长期借款金额前五名的明细情况分析如
下：
单位：千元
2010 年
6 月30 日 名称 借款起始日 借款终止日币种 利率(%)
外币金
额
人民币
金额
招股意向书 第十节 财务会计信息
273
2010 年
6 月30 日 名称 借款起始日 借款终止日币种 利率(%)
外币金
额
人民币
金额
中国农业银行乍浦
支行
28/04/2006 25/04/2011 人民币
基准利率 -
40,000
中国农业银行乍浦
支行
29/04/2006 18/12/2010 人民币
基准利率 -
30,000
交通银行平湖支行 30/08/2004 30/08/2010 人民币基准利率 - 24,300
交通银行平湖支行 05/01/2005 04/01/2011 人民币基准利率 - 20,000
中国银行宁波分行 20/10/2009 19/10/2010 人民币基准利率 - 20,000
合计 134,300
（二）长期负债
1．长期借款
2010 年6 月30 日，本公司的长期借款余额为3,751,500 千元，明细情况如
下：
单位：千元
项目 原币种 2010年6 月30 日
抵押借款 人民币 266,500
担保借款 人民币 50,000
信用借款 人民币 3,435,000
合计 3,751,500
2010 年6 月30 日，的抵押借款余额包括：
（1）20,000 千元的借款以净值为31,181 千元的土地使用权及净值为
15,497 千元的房屋建筑物作为抵押物；上述抵押物于2010 年6 月30 日列示于
投资性房地产；
（2）91,000 千元的借款以净值为131,880 千元的土地使用权作为抵押物；
上述作为抵押物的土地使用权中人民币106,487 千元的部分列示于无形资产，
25,393 千元的部分列示于投资性房地产；
（3）167,370 千元的借款以列示于无形资产的净值为253,997 千元的土地
使用权作为抵押物；
（4）128,000 千元的借款以净值为412,228 千元的房屋建筑物及码头资产
作为抵押物。
上述借款中139,870 千元将于期/年末一年内到期，故已列示于一年内到期
的非流动负债。
招股意向书 第十节 财务会计信息
274
2010 年6 月30 日，担保借款系由本公司于2009 年新收购之子公司嘉兴市
富春港务有限公司的原股东上海强军建材有限公司提供担保。
2010 年6 月30 日，本公司金额前五名的长期借款如下：
单位：千元
2010 年6 月30 日 名称 借款起始日 借款终止日币种利率(%)
外币金额 人民币金额
中国工商银行镇
海支行 11/01/2010 05/01/2013
人民
币
基准利率
下浮10% - 900,000
中国工商银行镇
海支行 31/08/2009 31/08/2019
人民
币
基准利率
下浮10% - 400,000
中国农业银行太
仓支行 16/04/2009 15/04/2019
人民
币
基准利率
下浮10% - 340,000
中国工商银行镇
海支行 05/03/2010 05/03/2014
人民
币
基准利率
下浮10% - 300,000
中国工商银行镇
海支行 31/08/2009 25/08/2012
人民
币
基准利率
下浮10% - 300,000
合计 2,240,000
2010 年6 月30 日，本公司长期借款到期日明细如下：
单位：千元
账龄 2010年6 月30 日
一到二年 827,500
二到五年 1,818,000
五年以上 1,106,000
合计 3,751,500
2010 年1-6 月，本公司长期借款的加权平均年利率为5.13%。
2．长期应付款
2010 年6 月30 日，本公司的长期应付款为122,106 千元。明细情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
长期应付款
－中国石化镇海炼油化工股份有限公司 120,000
－泛勒泰姆有限公司 2,106
合计 122,106
应付中国石化镇海炼油化工股份有限公司的款项为由中国石化镇海炼油化
工股份有限公司提供的无息无抵押贷款，其中30,000 千元、50,000 千元和
40,000 千元将分别于2014 年1 月28 日，2014 年6 月30 日和2014 年12 月
29 日到期。
应付泛勒泰姆有限公司的款项为应返还泛勒泰姆有限公司的投资款。宁波招
招股意向书 第十节 财务会计信息
275
商国际集装箱有限公司原系本公司的原子公司宁波港北仑第二集装箱有限公司
与泛勒泰姆有限公司共同出资设立的中外合作企业，于2008 年1 月，宁波港北
仑第二集装箱有限公司将其对宁波招商国际集装箱有限公司的全部股权投资转
让予本公司的另一家子公司——宁波新世纪国际投资有限公司。根据宁波招商国
际集装箱有限公司的公司章程，对于泛勒泰姆有限公司的出资美元3,000 千元，
宁波招商国际集装箱有限公司自2001 年后分十年平均偿还予泛勒泰姆有限公
司，同时按其投资余额的8.5%计算并支付投资回报。除此之外，宁波招商国际
集装箱有限公司的经营成果全部归本公司享有。因此，对于泛勒泰姆对宁波招商
国际集装箱有限公司的出资，本公司账列长期应付款进行核算。
2010 年6 月30 日，长期应付款到期日分析如下：
单位：千元
账龄 2010年6 月30 日
一到二年 2,106
二到五年 120,000
五年以上 -
合计 122,106
3．其他非流动负债
2010 年6 月30 日，其他非流动负债金额为40,616 千元。明细情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日
递延收益 40,616
合计 40,616
递延收益系本公司之若干子公司收到的与资产相关的政府补助。
4．递延所得税资产和负债
2010 年6 月30 日，本公司的递延所得税资产和负债分别为1,029,535 和
156,300 千元。明细情况如下：
单位：千元
项目 递延所得税资产可抵扣暂时性差异
同一控制下企业合并产生的可抵税资产评估增值 773,338 3,093,352
递延收益 253,148 1,012,592
非同一控制下企业合并产生的资产评估减值 1,312 5,248
资产减值准备 1,313 5,249
其他 424 1,703
合计 1,029,535 4,118,144
递延所得税负债应纳税暂时性差异
招股意向书 第十节 财务会计信息
276
固定资产折旧 17,889 71,555
可供出售金融资产公允价值变动 16,402 65,606
非同一控制下企业合并产生的资产评估增值 122,009 492,218
合计 156,300 629,379
九、归属公司股东的权益
1．于本公司成立日，宁波港集团将注入资产及负债按评估基准日的评估值
14,121,424 千元折成9,720,000 千元的股本及4,401,424 千元的资本公积，其
他发起人以货币资金出资1,569,047 千元，折为1,080,000 千元的股本及
489,047 千元的资本公积。
2．根据企业会计准则，由于宁波港集团进行重组并将注入业务注入本公司
为同一控制下的企业合并，因此在合并财务报表中将注入资产及负债的评估增值
影响予以冲回。
3．根据《重组协议》，宁波港集团注入业务于评估基准日至公司成立日期间
因盈利而增加的净资产计1,188,472 千元及因资本公积的变动而增加的净资产
计124,636 千元，共计1,313,108 千元归宁波港集团所有，账列其他应付款。
4．本公司原持有宁波港北仑股份有限公司91.14%的股权，由于子改分的
需要，宁波港北仑股份有限公司于2008 年4 月10 日经其股东大会决议决定提
前解散，并以2008 年3 月31 日为基准日进行清算。于2008 年3 月31 日，
本公司以193,750 千元向宁波港北仑股份有限公司的少数股东购买其持有的净
值计146,890 千元的8.86%股权，宁波港北仑股份有限公司清算后的全部净资
产则注入宁波港股份有限公司北仑矿石码头分公司持续使用和经营。该等款项已
全额支付。
5．根据《公司法》及《公司章程》，本公司按年度净利润的10%提取法定
盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到股本的50%以上时，可不再提取。
法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损或者增加股本。2009 年按本公司净利
润1,729,703 千元及由于2009 年度本公司之合营企业南京明州码头有限公司由
合营企业成为子公司而相应对年初未分配利润调整7,345 千元，共计1,737,048
千元的10%提取法定盈余公积金173,705 千元。
2010 年6 月30 日，未分配利润中包含归属于本公司的子公司盈余公积余
额为62,780 千元，其中子公司2010 年1-6 月计提的归属于本公司的盈余公积
招股意向书 第十节 财务会计信息
277
为1,340 千元。
6．根据本公司与宁波港集团签订的《重组协议》及本公司2009 年度第一
次临时股东大会决议，本公司自评估基准日（2007 年6 月30 日，不含当日）
至2008 年3 月31 日期间的净资产的变动归宁波港集团所有；本公司设立次日
（2008 年4 月1 日）至2009 年6 月30 日之间产生的净利润由本公司现有股东
按各自所持公司股份的比例享有；若本公司上市时间按原计划完成而不需更新一
期财务报表，本公司自2009 年7 月1 日至公开发行A 股股票并上市日之间产生
的可供股东分配的利润由A 股上市后的本公司新老股东共享。若由于上市时间
推迟而导致需根据监管机构要求提供上市所需要的更新一期经审计后财务报表
（“更新的财务报表”），则2009 年7 月1 日至更新的财务报表截止日之间产生的
可供股东分配的利润由本公司现有股东按各自所持本公司股份的比例享有，更新
的财务报表截止日之后一天至本公司首次公开发行A 股股票并上市日产生的利
润归A 股上市后的本公司新老股东共享。
2009 年4 月10 日，经本公司董事会及股东大会分别决议通过，本公司向
全体股东宣派自本公司设立次日至2008 年12 月31 日期间的现金股利计每股
0.0602 元，共计650,000 千元，该等股利已于2009 年度支付。
2009 年下半年，根据上述2009 年度第一次临时股东大会决议，本公司将
自本公司设立次日至2009 年6 月30 日之间产生的可供股东分配的利润，扣除
上述已分配的利润计650,000 千元后共计936,330 千元，向本公司各股东按其
所持股份的比例进行分配。截至2010 年6 月30 日止，该等股利已支付完毕。
2010 年3 月22 日，本公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《宁波
港股份有限公司首次公开发行A 股股票并上市前滚存利润分配预案》；2010 年4
月12 日，本公司2009 年年度股东大会审议通过了上述议案。于2010 年上半年，
本公司根据上述董事会及股东大会决议，将自2009 年7 月1 日至2009 年12
月31 日止期间可供股东分配的利润计人民币681,578 千元，向本公司各股东按
其所持有股份的比例进行分配。截至2010 年6 月30 日止，该等股利已支付完
毕。
招股意向书 第十节 财务会计信息
278
十、现金流量情况
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度
经营活动产生的现金流量净额 1,007,932 1,384,935 1,331,070
投资活动使用的现金流量净额 (1,829,907) (2,848,927) (3,563,680)
筹资活动产生的现金流量净额 102,663 1,297,170 2,716,429
汇率变动对现金及现金等价物的影响 (208) 3 (81,398)
现金及现金等价物净（减少）/增加额(719,520) (166,819) 402,421
期/年初现金及现金等价物余额 2,345,725 2,512,544 2,110,123
期/年末现金及现金等价物余额 1,626,205 2,345,725 2,512,544
十一、会计报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要
事项
1．期后事项
（1）2009 年9 月25 日，本公司召开2009 年度第二次临时股东大会，审
议通过了《关于设立宁波港财务有限公司的议案》，同意由本公司与宁波港集团
共同出资设立财务公司。财务公司的筹建申请于2010 年1 月25 日获得了中国
银监会签发的《中国银监会关于批准宁波港集团有限公司筹建企业集团财务公司
的批复》（银监复[2010]55 号）的批准。经中国银监会2010 年6 月25 日印发的
《中国银监会关于宁波港集团财务有限公司开业的批复》（银监复[2010]283 号）
批准，财务公司于2010 年7 月7 日取得中国银监会宁波监管局核发的《中华人
民共和国金融许可证》，并于2010 年7 月8 日于浙江省宁波市成立。财务公司
注册资金人民币15 亿元：其中本公司出资人民币11.25 亿元，股权比例75%；
宁波港集团出资人民币3.75 亿元，股权比例25%。
（2）2010 年4 月12 日，本公司2009 年年度股东大会审议通过了《关于
宁波港股份有限公司拟发行非金融企业债务融资工具相关事宜的议案》，同意本
公司以注册发行短期融资券的债务融资工具，募集资金15 亿元，主要用于补充
日常生产经营资金需求。2010 年7 月29 日，本公司按照中国人民银行《银行
间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相
关规则、指引，发行了上述2010 年第二期短期融资券共计15 亿元，面值为100
元，按面值发行。该短期融资券期限为365 天，起息日为2010 年7 月30 日，
招股意向书 第十节 财务会计信息
279
兑付日为2011 年7 月30 日，年利率为2.85%，付息、兑付方式为到期一次还
本付息。
（3）2010 年8 月3 日，本公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关
于宁波港股份有限公司向上海港航投资有限公司提供委托贷款的关联交易议
案》，拟通过中国工商银行股份有限公司向本公司之合营企业上海港航提供委托
贷款共计5 亿元，其中2.5 亿元的贷款期限为一年，另外2.5 亿元的贷款期限为
一个月。利率将参照中国人民银行制定的商业银行同期人民币贷款利率执行。
2010 年8 月5 日，本公司向上海港航提供了上述人民币5 亿元的委托贷款。
截至2010 年8 月20 日，其中3.5 亿元已提前收回。
（4）2010 年8 月3 日和2010 年8 月20 日，本公司董事会及股东大会分
别审议通过了《关于宁波港股份有限公司首次公开发行A 股股票并上市前滚存
利润分配的议案》：
根据上市进程，本公司需要在发行上市前补充提供截止2010 年6 月30 日
的最新一期经审计财务报表。因此，在2009 年年度股东大会审议通过的公司首
次公开发行A 股股票前特别股息及滚存利润分配方案的基础上，对本公司自
2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日期间产生的可供股东分配的利润（需扣除
按相关法律法规及本公司章程规定应提取的10%法定盈余公积金）中的6.5 亿
元（如该金额超过经审计后最终确定的可供股东分配的利润金额，以经审计后最
终确定的可供股东分配的利润金额为限），由本公司八家发起人股东按各自所持
本公司股份的比例享有；剩余部分（如上述拟分配金额未超过经审计后最终确定
的可供股东分配的利润金额）由上市后的新老股东共享。本公司自2010 年7 月
1 日至本次公开发行A 股股票并上市日之间产生的可供股东分配的利润由A 股
上市后的公司新老股东共享。
2010 年8 月20 日，本公司董事会根据上述决议及前述经审计确定后的可
供股东分配的利润金额，批准了《关于宁波港股份有限公司实施2010 年度1 至
6 月利润分配方案的议案》：对本公司自2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日
期间产生的可供股东分配的利润（扣除按相关法律法规及本公司章程规定应提取
的10%法定盈余公积金）中的6.5 亿元，由本公司八家发起人股东按各自所持
本公司股份的比例享有；剩余部分由上市后的新老股东共享。
上述利润分配议案未在截至2010 年6 月30 日止的财务报表中确认为负债。
招股意向书 第十节 财务会计信息
280
2．或有事项
于2010 年6 月30 日，本公司的或有事项主要为本公司的子公司宁波港宁
房地产开发有限公司就银行向其购房客户发放的抵押贷款提供阶段性连带责任
保证担保而形成的，担保金额共计1,330 千元。宁波港宁房地产开发有限公司的
部分客户采取银行按揭（抵押贷款）方式购买宁波港宁房地产开发有限公司开发
的商品房时，根据银行发放个人购房抵押贷款的要求，宁波港宁房地产开发有限
公司为银行向购房客户发放的抵押贷款提供阶段性连带责任保证担保。该项担保
责任在购房客户办理完毕房屋所有权证并办妥房产抵押登记手续后解除。本公司
认为上述担保不会对本公司的财务状况产生重大影响。
十二、非经常性损益情况
单位：千元
项目 2010 年
1-6 月 2009 年度2008 年度 2007 年度
处置非流动资产净收益 136,670 246,157 123,577 74,315
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费 80
5,066 31,012 62,728
处置可供出售金融资产取得的投资收益 - 2,009 - -
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回 2,515
6,947 1,363 -
当期冲回的应付福利费 - - - 94,210
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响-
- - (20,952)
除上述各项之外的其他营业外收入/（支
出）净额 9,115
9,770 5,462 (8,961)
合计 148,380 269,949 161,414 201,340
所得税影响额 (37,095) (67,742) (41,185) (76,385)
少数股东权益影响额（税后） 89 (37) (1,395) (3,065)
合计 111,374 202,170 118,834 121,890
根据中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号
——非经常性损益》[2008]的规定，非经常性损益是指公司发生的与主营业务和
其他经营业务无直接关系，以及虽与主营业务和其他经营业务相关，但由于该交
易或事项的性质、金额和发生频率，影响了正常反映公司经营、盈利能力的各项
交易、事项产生的损益。
本公司于2007 年1 月1 日前按工资总额的14%计提职工福利费。于2007
年1 月1 日，本公司按照《企业会计准则第9 号——职工薪酬》和《企业会计
招股意向书 第十节 财务会计信息
281
准则第38 号——首次执行企业会计准则》的规定，不再按工资总额14%计提职
工福利费，并根据企业的实际情况，对截至2006 年末的原按工资总额14%计提
的职工福利费余额于2007 年1 月1 日予以转回而冲减2007 年度的主营业务成
本和管理费用，分别为17,256 千元和76,954 千元。
十三、主要财务指标
（一）报告期基本财务指标
项目 2010 年
6 月30 日
2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
流动比率（倍） 0.66 0.55 0.73 1.06
速动比率（倍） 0.64 0.53 0.70 1.01
资产负债率（公司）（%） 32.18 30.94 29.36 -
无形资产（土地使用权、水面养
殖权和采矿权除外）占净资产比
例（%）
0.14 0.16 0.16 0.12
2010 年
1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
应收账款周转率（次/年） 8.88 9.35 11.56 10.66
存货周转率（次/年） 24.55 12.62 10.21 9.71
息税折旧摊销前利润（千元） 1,778,193 2,910,147 2,665,406 2,616,059
利息保障倍数（倍） 7.99 10.43 15.00 31.28
每股经营活动的现金流量（元） 0.19 0.13 0.12 -
每股净现金流量（元） (0.13) (0.02) 0.04 -
除特别说明外，上述财务指标以本公司合并财务报表的数据为基础计算。
上述指标的计算公式如下：
1．流动比率＝流动资产/流动负债
2．速动比率＝（流动资产-存货）/流动负债
3．资产负债率＝总负债/总资产×100%
4．无形资产（土地使用权、水面养殖权和采矿权除外）占净资产的比例＝
无形资产（土地使用权、水面养殖权和采矿权除外）/净资产
5．应收账款周转率＝营业收入/应收账款平均余额，其中，2010 年1-6 月
的应收账款周转率＝2*营业收入/应收账款平均余额
6．存货周转率＝营业成本/存货平均余额，其中，2010 年1-6 月的存货周
转率＝2*营业成本/存货平均余额
7．息税折旧摊销前利润＝利润总额＋利息支出+投资性房地产折旧＋固定
招股意向书 第十节 财务会计信息
282
资产折旧+无形资产摊销
8．利息保障倍数＝息税前利润/利息支出
9．每股经营活动的现金流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额
10．每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/期末股本总额
（二）净资产收益率和每股收益
根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号——净资产收
益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》，报告期内本公司的净资产收益
率和每股收益如下：
每股收益（元/股） 报告期利润 加权平均净资产
收益率 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股
东的净利润 7.54% 0.10 0.10
2010 年
1-6 月 扣除非经常性损益后
归属于公司普通股股
东的净利润
6.78% 0.09 0.09
归属于公司普通股股
东的净利润 12.87% 0.17 0.17
2009 年度 扣除非经常性损益后
归属于公司普通股股
东的净利润
11.44% 0.15 0.15
归属于公司普通股股
东的净利润 13.71% 0.16 0.16
2008 年度 扣除非经常性损益后
归属于公司普通股股
东的净利润
12.78% 0.15 0.15
归属于公司普通股股
东的净利润 14.83% 不适用不适用
2007 年度 扣除非经常性损益后
归属于公司普通股股
东的净利润
13.71% 不适用不适用
本公司于2008 年3 月31 日成立，2008 年度的每股收益是假设本公司于
2008 年1 月1 日已发行1,080,000 万股普通股的基础上计算得出。
上述指标的计算公式如下：
1 ． 加权平均净资产收益率=P0/ （ E0 ＋ NP÷2 ＋ Ei×Mi÷M0 －
Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益
后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0
为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增
招股意向书 第十节 财务会计信息
283
的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、
归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起
至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；
Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk
为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
2．基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于
普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；
S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发
行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期
缩股数；M0 为报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；
Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
3．稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk＋认股权证、
股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）
其中：P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于
公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准
则》及有关规定进行调整。
十四、资产评估情况
（一）本公司设立时的资产评估情况
本公司设立时，由宁波港集团委托中企华资产评估对宁波港集团投入本公司
的资产，以2007 年6 月30 日为评估基准日进行了评估，并出具了《宁波港集
团有限公司拟整体重组设立股份有限公司项目资产评估报告书》（中企华评报字
2008 第022 号）。根据该评估报告书，宁波港集团投入本公司的净资产评估值
为14,121,423.9 千元，该评估结果已获得宁波市国资委《关于对宁波港集团有
限公司拟上市设立股份有限公司资产评估结果核准的批复》（甬国资发[2008]6
号文）确认。评估结果如下：
本公司设立时的资产评估采用成本加和法（资产基础法），并以收益法进行
招股意向书 第十节 财务会计信息
284
验证，资产评估报告最终采用成本加和法的评估值作为最终评估结果。在评估基
准日2007 年6 月30 日持续经营前提下，宁波港集团经审计后的账面总资产为
12,893,163.5 千元，总负债为6,150,915.8 千元，净资产为6,742,247.7 千元；
评估调整后总资产账面价值为12,893,163.5 千元，总负债为6,150,915.8 千元，
净资产为6,742,247.7 千元，纳入评估范围的资产与资产占有方经审计的资产范
围一致。采用成本加和法评估后的总资产为20,058,266.3 千元，总负债为
5,936,842.4 千元，净资产为14,121,423.9 千元，净资产增值7,379,176.2 千元，
增值率109.45%。
（二）土地使用权评估情况
上述的资产中的土地使用权由宁波港集团委托中企华土地评估，以2007 年
6 月30 日为评估基准日，对宁波港集团重组改制涉及的土地使用权价格进行评
估，为宁波港集团发起设立本公司进行土地资产处置及确定土地使用权价格提供
参考依据。2008 年2 月25 日，中企华土地评估出具了《土地估价报告》（中企
华土估字2008012080016-1 、2008012080016-2 、2008012080016-3 、
2008012080016-4 号）。评估结果如下：
进入评估范围的88 宗土地使用权（包括10 宗属于本公司合营企业和联营
企业的土地使用权）具体情况如下：北仑区评估土地宗数：54 宗，评估土地总
面积：5,919,344.39 平方米，评估土地总地价：3,395,132.7 千元；镇海区评估
土地宗数：31 宗，评估土地总面积：2,158,645.39 平方米，评估土地总地价：
1,268,652.2 千元；江北区评估土地宗数：2 宗，评估土地总面积：89,184.00
平方米，评估土地总地价：204,879.7 千元；太仓市评估土地宗数：1 宗，评估
土地总面积：675,653.7 平方米，评估土地总地价：156,285.5 千元。
（三）房地产存货评估情况
由本公司委托立信永华，以2009 年6 月30 日为评估基准日，对本公司的
子公司宁波港宁房地产开发有限公司和宁波港强房地产开发有限公司的房地产
存货进行评估，为本公司本次发行信息披露之经济行为提供参考依据。2009 年
8 月27 日，立信永华出具了《宁波港股份有限公司房地产存货项目资产评估报
告书》（立信永华评报字（2009）第095 号）。评估结果如下：
招股意向书 第十节 财务会计信息
285
宁波港宁房地产开发有限公司的房地产存货，为该公司开发的位于宁波市人
民路以西、日湖以东、规划通途路以北的人民小区二期（日湖家园小区）的商品
房开发项目，该项目总建筑面积为25,981.11 平方米，主要包括住宅96 套，建
筑面积为13,046.31 平方米，店面房6,656.87 平方米，地下室5,905.23 平方米
（其中人防面积3,270.46 平方米），结构为钢混。截至评估基准日，该项目已完
工且正在进行单项及综合验收工作。按剩余法评估的上述房地产存货账面值为
140,625.2 千元，调整后账面值140,625.2 千元，评估价值162,191.9 千元，评
估增值21,566.7 千元，增值率15.34%。该项目于2009 年7 月竣工并转入开发
产品，截至2009 年12 月31 日，该项目的房地产开发产品账面价值为18,132
千元。
宁波港强房地产开发有限公司的房地产存货账面价值为0 元，没有可评估的
存货项目，未作评估。
本次房地产存货评估仅为投资者提供参考，有关评估结果不进行账务调整。
十五、验资情况
（一）第一期出资的验资情况
根据普华永道于2008 年3 月28 日出具的《验资报告》（普华永道中天验字
（2008）第023 号），截至2008 年3 月28 日止，本公司已收到宁波港集团第
一期投入的资本1,080,000.0 千元，出资方式为货币资金，全部作为股本，占本
公司注册资本的10%；招商局码头（宁波）投入的资本847,285.4 千元（以等
值的欧元按照实际缴付当日中国人民银行公布的欧元兑人民币的汇率中间价折
算），出资方式为货币资金，其中583,200.0 千元作为股本，占本公司注册资本
的5.4%，其余部分为资本公积，计264,085.4 千元；其他内资发起人投入的资
本721,761.7 千元，出资方式为货币资金，其中496,800.0 千元作为股本，占本
公司注册资本的4.6%，其余部分为资本公积，计224,961.7 千元。上述发起人
本期投入的资本合计2,649,047.1 千元，其中2,160,000.0 千元作为股本，占本
公司注册资本的20%，其余部分为资本公积，合计489,047.1 千元。
（二）第二期出资的验资情况
根据普华永道于2008 年4 月8 日出具的《验资报告》（普华永道中天验字
招股意向书 第十节 财务会计信息
286
（2008）第035 号），截至2008 年4 月8 日止，本公司已收到宁波港集团第二
期投入的资本1,080,000.0 千元，出资方式为货币资金，全部作为股本，占本公
司注册资本的10%。截至2008 年4 月8 日止，连同宁波港集团及其他发起人的
第一期出资，本公司股东累计实缴股本3,240,000.0 千元，均为货币资金出资，
占注册资本总额的30%。
（三）第三期出资的验资情况
根据普华永道于2008 年6 月27 日出具的《验资报告》（普华永道中天验字
（2008）第096 号），截至2008 年6 月27 日止，本公司已收到宁波港集团第
三期投入的注册资本7,560,000.0 千元。宁波港集团第三期出资包括实物资产、
无形资产（含土地使用权）及相关债权债务和股权投资等，共计11,961,423.9
千元，其中7,560,000.0 千元作为股本，其余部分计入资本公积，计4,401,423.9
千元。
连同第一期和第二期出资，本公司累计实收股本10,800,000.0 千元，占注
册资本的100%，累计资本公积4,890,471.0 千元。2008 年6 月27 日，本公司
完成了实收股本变更为10,800,000.0 千元的工商变更登记手续，并领取了变更
后的《企业法人营业执照》。
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
287
第十一节 管理层讨论与分析
本公司管理层结合2007 年度、2008 年度、2009 年度及2010 年1-6 月经
审计的财务报告为基础，对上述期间本公司的财务状况、盈利能力、现金流量状
况和资本性支出进行了讨论和分析。投资者阅读本节内容时，应同时参考本招股
意向书“第十节 财务会计信息”中的相关财务报告及其附注的内容。
一、财务状况分析
（一）资产结构与负债结构分析
2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，本公司的
资产、负债构成未发生重大变化。
1．资产结构及重要项目分析
2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，本公司的
总资产分别为27,162,726 千元、25,317,955、21,731,551 千元，主要由货币资
金、应收票据、应收账款、预付款项、其他应收款、长期股权投资、固定资产、
在建工程、无形资产和递延所得税资产等组成。2010 年6 月30 日、2009 年12
月31 日及2008 年12 月31 日，本公司资产的主要构成如下（按扣除折旧摊销、
减值准备后的净值列示）：
2010 年6 月30 日 2009 年12 月31 日2008 年12 月31 日
项目
金额（千元）
比例
（%）
金额（千元）
比例
（%）
金额（千元） 比例
（%）
货币资金 2,866,349 10.55 2,399,799 9.48 2,568,865 11.82
应收票据 579,301 2.13 575,943 2.27 493,759 2.27
应收账款 761,064 2.80 611,489 2.42 434,653 2.00
预付款项 373,682 1.38 157,108 0.62 236,474 1.09
其他应收款 96,030 0.35 132,092 0.52 772,366 3.55
流动资产合计 5,199,749 19.14 4,369,237 17.26 5,131,860 23.61
长期股权投资 3,345,783 12.32 3,408,794 13.46 3,412,163 15.70
固定资产 8,941,130 32.92 7,699,561 30.41 6,243,613 28.73
在建工程 5,677,273 20.90 5,689,099 22.47 2,968,794 13.66
无形资产 2,452,684 9.03 2,490,142 9.84 2,022,230 9.31
递延所得税资产 1,029,535 3.79 1,022,057 4.04 1,016,219 4.68
非流动资产合计 21,962,977 80.86 20,948,718 82.74 16,599,691 76.39
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
288
资产总计 27,162,726 100.00 25,317,955 100.00 21,731,551 100.00
本公司的资产结构呈现出非流动资产比例较高的特点，2010 年6 月30 日、
2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，流动资产占总资产的比例分别为
19.14%、17.26%、23.61%，而非流动资产占本公司总资产的比例分别为
80.86%、82.74%、76.39%。这一特点与港口企业基础设施和固定资产投资规
模大有较大关系。
（1）货币资金
本公司货币资金包括现金和银行存款。2010 年6 月30 日，本公司货币资
金余额为2,866,349 千元，比2009 年12 月31 日的余额增加了466,550 千元，
增幅为19.44%，主要是由于2010 年1-6 月经营活动的现金净流入、发行短期
融资券以及增加银行借款。2009 年12 月31 日，本公司货币资金余额为
2,399,799 千元，比2008 年12 月31 日的余额下降了169,066 千元，降幅为
6.58%，主要是由于：①因购建固定资产、无形资产和其他长期资产等活动支付
了较大金额的货币资金；②向本公司股东支付了较大金额的股利。
（2）应收票据和应收账款
2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，应收票据、
应收账款和坏账准备的基本情况如下：
单位：千元
项目 2010年6 月30 日 2009 年12 月31 日 2008 年12 月31 日
应收账款 766,307 619,954 434,832
减：坏账准备 (5,243) (8,465) (179)
应收账款净额 761,064 611,489 434,653
应收票据 579,301 575,943 493,759
合计 1,340,365 1,187,432 928,412
2010 年6 月30 日，本公司应收票据和应收账款净值之和为1,340,365 千元，
比2009 年12 月31 日净值之和增加了152,933 千元，增幅为12.88%，主要是
由于2010 年上半年公司业务快速增长导致的增加。2009 年12 月31 日，本公
司应收票据和应收账款净值之和为1,187,432 千元，比2008 年12 月31 日净值
之和增加了259,020 千元，增幅为27.90%，主要是由于：①2009 年公司正常
的业务增长；②由于全球金融危机的影响，一些主要客户的付款进度减慢；③
2009 年新收购宁波远洋运输有限公司和宁波港建混凝土有限公司等子公司的应
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
289
收账款及应收票据余额导致合并报表的应收账款及应收票据余额增加。
2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，应收账款
的账龄情况如下：
2010 年6 月30 日 2009 年12 月31 日 2008 年12 月31 日
账龄 金额
（千元）
比例（%）
金额
（千元）
比例（%）
金额
（千元）
比例（%）
六个月以内 630,392 82.27 577,973 93.23 420,565 96.72
六个月到一年 111,210 14.51 5,034 0.81 10,520 2.42
一到二年 17,029 2.22 34,843 5.62 3,341 0.77
二到三年 7,547 0.98 1,853 0.30 72 0.02
三年以上 129 0.02 251 0.04 334 0.08
合计 766,307 100.00 619,954 100.00 434,832 100.00
从账龄看，本公司的应收账款以六个月以内的为主，2010 年6 月30 日、
2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，六个月以内应收账款余额分别为
630,392 千元、577,973 千元和420,565 千元，占应收账款余额的82.27%、
93.23%和96.72%。本公司应收账款结构稳定、合理。
此外，本公司已充分考虑了应收账款的性质和可收回性，对存在坏账风险的
应收账款计提了相应的坏账准备。2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日和
2008 年12 月31 日，计提坏账准备分别为5,243 千元、8,465 千元和179 千元。
（3）预付款项
2010 年6 月30 日，本公司预付款项余额为373,682 千元，比2009 年12
月31 日余额增加了216,574 千元，增幅为137.85%，主要是由于设备及材料采
购预付款的增加。2009 年12 月31 日，本公司预付款项余额为157,108 千元，
比2008 年12 月31 日余额减少了79,366 千元，降幅为33.56%，主要是由于
2008 年年末因设备及材料采购而预付了较大金额的预付款，该部分设备及材料
采购于2009 年完成，导致预付款金额下降。
（4）其他应收款
2010 年6 月30 日，本公司的其他应收款主要包括应收合营企业江西上饶
海港物流有限公司之股东借款，应收合营企业和联营企业的港建费，各类押金和
保证金等。
2010 年6 月30 日，本公司其他应收款净额为96,030 千元，比2009 年12
月31 日余额减少了36,062 千元，降幅为27.30%，主要是由于：本公司对嘉兴
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
290
市乍浦开发集团有限公司原股东浙江新湖集团股份有限公司的暂付款项18,800
千元及应收本公司之合营企业宁波大榭信业码头有限公司的暂借款余额12,500
千元于2010 年上半年收回。2009 年12 月31 日，本公司其他应收款净额为
132,092 千元，比2008 年12 月31 日余额减少了640,274 千元，下降幅度为
82.90%，主要是由于：①本公司2008 年度对宁波港集团的暂借款260,721 千
元于2009 年全额收回；②本公司的子公司宁波港集团北仑第三集装箱有限公司
于2008 年将若干固定资产以评估价计380,495 千元转让给其合营企业宁波远东
码头经营有限公司，该等转让价款已于2009 年3 月全额收回；③本公司以前年
度形成的应收合（联）营企业港建费已收回，2009 年末应收港建费账面值比2008
年末减少27,725 千元；④本公司向合营企业宁波北仑国际集装箱码头有限公司
提供的股东借款的应收利息于2008 年12 月31 日的余额计13,905 千元已于
2009 年收回。
2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，本公司其
他应收款中账龄在一年以内的余额分别为89,827 千元、130,284 千元和767,778
千元，占其他应收款余额的93.53%、98.62%和98.32%；其他不重大的其他应
收款计提坏账准备分别为6 千元、11 千元和8,528 千元。
（5）长期股权投资
本公司的长期股权投资主要包括对合营企业投资和联营企业的投资及其他
长期股权投资。
本公司2010 年6 月30 日长期股权投资余额为3,345,783 千元，比2009
年12 月31 日减少63,011 千元，降幅为1.85%。其中，2010 年6 月30 日对合
营企业的投资余额为2,222,037 千元，比2009 年12 月31 日减少63,830 千元，
降幅为2.79%；2010 年6 月30 日对联营企业的投资余额为1,061,292 千元，
比2009 年12 月31 日增加了819 千元，增幅为0.08%；2010 年6 月30 日的
其他长期股权投资余额为62,454 千元，与2009 年12 月31 日相同。本公司2009
年12 月31 日长期股权投资余额为3,408,794 千元，比2008 年12 月31 日减
少了3,369 千元，降幅为0.10%。其中，2009 年12 月31 日对合营企业的投资
余额为2,285,867 千元，比2008 年12 月31 日减少了40,109 千元，降幅为
1.72%；2009 年12 月31 日对联营企业的投资余额为1,060,473 千元，比2008
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
291
年12 月31 日增加了36,740 千元，增幅为3.59%；2009 年12 月31 日的其他
长期股权投资余额为62,454 千元，与2008 年12 月31 日相同。
（6）固定资产
本公司固定资产主要为房屋及建筑物、港务设施、库场设施、装卸搬运设备、
机器设备、港作船舶、运输船舶、运输工具及其他设备。2010 年6 月30 日、
2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，本公司固定资产构成如下：
2010 年6 月30 日 2009年12 月31 日 2008 年12 月31 日 类别
金额（千元） 比例（%） 金额（千元） 比例（%）金额（千元） 比例（%）
房屋及建筑
物 753,374 8.43 788,786 10.24 640,455 10.26
港务设施 3,582,501 40.07 2,595,264 33.71 2,210,467 35.40
库场设施 1,357,067 15.18 1,237,016 16.07 1,067,358 17.10
装卸搬运设
备 1,874,145 20.96 1,913,637 24.85 1,668,329 26.72
机器设备 181,912 2.03 171,925 2.23 127,252 2.04
港作船舶 198,341 2.22 210,740 2.74 189,351 3.03
运输船舶 707,634 7.91 506,732 6.58 106,738 1.71
运输工具及
其他设备 286,156 3.20 275,461 3.58 233,663 3.74
合计 8,941,130 100.00 7,699,561 100.00 6,243,613 100.00
2010 年6 月30 日，固定资产净值为8,941,130 千元，比2009 年12 月31
日净值增加了1,241,569 千元，增幅为16.13%，主要是由于：2010 年上半年在
建工程完工转入固定资产计1,419,948 千元，主要系港务设施、库场设施及运输
船舶等的增加。2009 年12 月31 日，固定资产净值为7,699,561 千元，比2008
年12 月31 日净值增加了1,455,948 千元，增幅为23.32%，主要是由于：①
宁波镇海港区4 号泊位煤炭堆场扩建工程、宁波港北仑山多用途码头工程以及相
关船舶建造工程等在建工程于2009 年内转为固定资产；②新收购子公司宁波远
洋运输有限公司和嘉兴市富春港务有限公司的固定资产导致合并报表的固定资
产增加；③外购集装箱装卸设备。
2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，房屋及建
筑物占固定资产净值比重分别为8.43%、10.24%和10.26%，其他类别固定资
产的净值占固定资产净值比重分别为91.57%、89.76%和89.74%。
截至2010 年6 月30 日，本公司主要港务设施构成如下：
单位：千元
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
292
类别
集装箱装卸及
相关业务
铁矿石装卸及
相关业务
原油装卸及
相关业务
其他货物装卸
及相关业务
综合物流及其
他相关业务
码头 728,017 179,064 20,377 2,058,615 -
道路 158,384 3,348 44 99,862 -
给排水
及供电
设施
91,558 6,589 396 48,182 -
其他 319 2,212 2,761 175,930 3,769
截至2010 年6 月30 日，本公司主要装卸搬运设备构成如下：
单位：千元
类别
集装箱装卸
及相关业务
铁矿石装卸
及相关业务
原油装卸及相
关业务
其他货物装卸
及相关业务
综合物流及其
他相关业务
装卸设备 703,344 281,704 - 383,782 -
流动设备 60,787 11,960 - 233,920 19,746
输送设备 - 43,648 - 30,104 -
其他 - 1,614 - 79,450 -
注：（1）装卸设备主要包括岸桥、场桥、装船机、卸船机、斗轮机等；（2）流动设备
主要包括正面吊、堆高机、装载机、叉车等；（3）输送设备主要包括皮带机。
（7）在建工程
2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，本公司在
建工程构成如下：
项目 2010年6 月30 日 2009 年12 月31 日 2008 年12 月31 日
金额
（千元）
比例（%）
金额
（千元）
比例（%）
金额
（千元）
比例（%）
宁波－舟山港北仑港区
五期集装箱码头工程 842,843 14.85 840,148 14.77 687,518 23.16
宁波－舟山港北仑港区
四期集装箱码头工程 177,578 3.13 191,062 3.36 329,346 11.09
宁波－舟山港金塘港区
大浦口集装箱码头工程 1,553,818 27.37 1,295,654 22.77 775,921 26.14
船舶建造 27,763 0.49 159,122 2.80 386,310 13.01
镇海港区#4 泊位 - - - - 314,798 10.60
北仑多用途码头工程 - - - - 203,600 6.86
商务大厦副楼工程 - - - - 65,906 2.22
宁波－舟山港梅山保税
港区1#～5#集装箱码
头工程
1,425,449 25.11 1,099,381 19.32 78,627 2.65
原料及成品油罐区 68,567 1.21 50,423 0.89 30,804 1.04
龙门吊“油改电”项目 33,293 0.59 33,153 0.58 23,560 0.79
万方（国际）码头工程 289,458 5.10 1,050,209 18.46 - -
南京龙潭港区五期工程 660,128 11.63 646,162 11.36 - -
宁波－舟山港穿山港区
中宅煤炭码头工程 253,251 4.46 13,412 0.24 - -
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
293
镇海#7~#8 泊位改造 - - 142,750 2.51 1,577 0.05
其他 345,125 6.06 167,623 2.94 70,827 2.39
其中：借款费用资本化
金额 293,451 5.17 242,642 4.27 139,894 4.71
合计 5,677,273 100.00 5,689,099 100.00 2,968,794 100.00
2010 年6 月30 日，在建工程余额为5,677,273 千元，比2009 年12 月31
日余额减少11,826 千元，降幅为0.21%，主要是由于2010 年上半年有1,419,948
千元在建工程转入固定资产的同时，在建工程新增投入1,413,290 千元，因此，
在建工程余额无大幅变动。2009 年12 月31 日，在建工程余额为5,689,099 千
元，比2008 年12 月31 日余额增加了2,720,305 千元，增幅为91.63%，主要
是由于：①本公司于2009 年收购万方（太仓）开发建设有限公司使得在建工程
增加1,050,209 千元；②本公司于2009 年收购南京明州码头有限公司使得在建
工程增加646,162 千元；③其他在建工程项目持续投入导致在建工程余额增加
了1,670,096 千元。
（8）无形资产
本公司的无形资产包括土地使用权以及少量的计算机软件。2010 年6 月30
日及2009 年12 月31 日，本公司无形资产构成如下：
2010 年6 月30 日 2009年12 月31 日 2008 年12 月31 日
类别 金额
（千元）
比例
（%）
金额
（千元）
比例
（%）
金额
（千元）
比例
（%）
土地使用权 2,432,189 99.16 2,467,010 99.07 2,000,000 98.90
软件及其他 20,495 0.84 23,132 0.93 22,230 1.10
合计 2,452,684 100.00 2,490,142 100.00 2,022,230 100.00
2010 年6 月30 日，本公司无形资产净值为2,452,684 千元，比2009 年
12 月31 日减少37,458 千元，降幅为1.50%，主要是由于本公司将若干土地使
用权出售予合营企业以及无形资产正常摊销所致。2009 年12 月31 日，本公司
无形资产净值为2,490,142 千元，比2008 年12 月31 日增长了467,912 千元，
增幅为23.14%，主要是由于土地使用权增加467,010 千元，其中：①收购万方
（太仓）开发建设有限公司增加土地使用权292,388 千元，收购嘉兴市富春港
务有限公司增加土地使用权61,083 千元，新设立宁波梅山保税港区四海物流有
限公司增加土地使用权100,512 千元；②本公司的子公司宁波兴港货柜有限公
司在2009 年新购入土地使用权59,892 千元。
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
294
（9）递延所得税资产和负债
2010 年6 月30 日，本公司本公司递延所得税资产净值为1,029,535 千元，
递延所得税负债净值为156,300 千元，2009 年12 月31 日，本公司递延所得税
资产净值为1,022,057 千元，递延所得税负债净值为164,312 千元。递延所得税
资产和负债变化不大。
①报告期内，本公司的递延所得税资产主要来源于同一控制下企业合并产生
的可抵税资产评估增值、递延收益、非同一控制下企业合并产生的资产评估减值、
资产减值准备产生的可抵扣暂时性差异：
A．在合并财务报表中，宁波港集团投入本公司的注入资产及负债以及子改
分中本公司新设立分公司的资产及负债仍然以原账面价值列账，然而由于本公司
按评估后的资产价值计提折旧或摊销并在计提企业所得税时作为税前扣除，因
此，本公司就合并财务报表中资产的账面价值与计税基础不同而产生的可抵扣暂
时性差异的所得税费用的影响确认递延所得税资产。
B．于2001 年度至截至2010 年6 月30 日止6 个月各期间，本公司将若干
码头、设备及土地使用权等资产陆续转让给本公司的若干合营企业。产生的资产
转让收益（即转让价格与相关资产成本之间的差额）中本公司占相关合营企业股
权的比例的部分共计1,106,680 千元，作为未实现收益，抵减本公司于该等合营
企业的长期股权投资余额，并按相关资产的折旧年限以直线法摊销，分期确认收
益；产生的资产转让收益中的剩余部分共计1,101,797 千元作为已实现收益，于
资产转让当期计入营业外收入（其中：2010 年1-6 月确认135,993 千元；2009
年度确认243,735 千元；2008 年度确认124,097 千元；2007 年度确认82,294
千元）。
上述出售资产所产生的全部收益于资产出售当年确认为相关公司的应纳税
所得额。因此，本公司对合并报表中于未来期间摊销的资产转让收益就所得税费
用的影响确认相关的递延所得税资产。
C．按税法规定，当期计提的各项资产减值准备虽然不得在当期税前列支，
但期后可于相关资产的减值损失实现时在税前列支。因此，本公司对可于未来期
间实现的资产减值准备对所得税费用的影响，确认递延所得税资产。于2007 年
12 月31 日递延所得税资产中计30,365 千元的部分由按重组方案确定的非注入
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
295
资产的减值准备所产生，已随同相关资产及其减值准备于2008 年3 月31 日按
账面价值被处置，由宁波港集团承担。
②报告期内，本公司的递延所得税负债主要来源于固定资产折旧、可供出售
金融资产公允价值变动、非同一控制下企业合并产生的资产评估增值产生的应纳
税暂时性差异：
本公司的若干固定资产由于采用不同的折旧年限及残值率导致账面价值与
相关资产的计税基础产生差异。递延所得税负债为对此等暂时性差异确认的所得
税费用的影响。
2．负债结构及重要项目分析
2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，本公司的
负债总额分别为11,991,374 千元、10,591,335 千元、7,552,565 千元，主要由
短期借款、应付账款、预收款项、应交税费、应付债券、其他应付款、长期借款
和递延所得税负债组成。2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日及2008 年12
月31 日，本公司流动负债占负债总额的比例分别为66.05%、75.16%、93.02%。
本公司负债的主要构成如下：
2010 年6 月30 日 2009 年12 月31 日 2008 年12 月31 日
项目 金额
（千元）
比例
（%）
金额
（千元）
比例
（%）
金额
（千元）
比例
（%）
短期借款 3,884,171 32.39 3,601,873 34.01 2,837,903 37.58
应付账款 290,467 2.42 231,313 2.18 310,981 4.12
预收款项 94,372 0.79 111,878 1.06 972,747 12.88
应交税费 525,850 4.39 518,277 4.89 581,120 7.69
应付债券 1,516,690 12.65 - - - -
其他应付款 1,401,314 11.69 2,375,525 22.43 2,154,227 28.52
流动负债合计 7,920,852 66.05 7,960,660 75.16 7,025,167 93.02
长期借款 3,751,500 31.28 2,329,570 22.00 173,300 2.29
递延所得税负债 156,300 1.30 164,312 1.55 227,908 3.02
非流动负债合计 4,070,522 33.95 2,630,675 24.84 527,398 6.98
负债总计 11,991,374 100.00 10,591,335 100.00 7,552,565 100.00
（1）短期借款
本公司的短期借款包括信用借款、担保借款、抵押借款、质押借款等，以满
足短期流动资金需求。2010 年6 月30 日，本公司短期借款余额为3,884,171
千元，比2009 年12 月31 日增加了282,298 千元，增幅为7.84%，主要是由
于本公司由于业务经营需要增加短期银行借款。2009 年12 月31 日，本公司短
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
296
期借款余额为3,601,873 千元，比2008 年12 月31 日增加了763,970 千元，增
幅为26.92%。
（2）应付账款
2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日及2008 年12 月31 日，1 年以内
的应付账款分别占应付账款总额的98.30%、94.85%和99.68%。
2010 年6 月30 日，本公司应付账款余额为290,467 千元，比2009 年12
月31 日余额增加59,154 千元，增幅为25.57%，主要是由于应付运输费、应付
材料及设备款增加所致。2009 年12 月31 日，本公司应付账款余额为231,313
千元，比2008 年12 月31 日余额减少了79,668 千元，降幅为25.62%，主要
是由于设备材料采购应付款减少所致。
（3）预收款项
本公司的预收款项主要是预收液碱储罐使用费、预收采购材料等款项。2010
年6 月30 日，本公司预收款项余额为94,372 千元，比2009 年12 月31 日余
额减少了17,506 千元，降幅为15.65%，主要是由于：2009 年12 月31 日之
预收采购材料款已于2010 年上半年确认相应的销售收入从而减少了预收账款。
2009 年12 月31 日，本公司预收款项余额为111,878 千元，比2008 年12 月
31 日余额减少了860,869 千元，降幅为88.50%，主要是由于：①本公司对合
营企业意宁码头和甬利码头的北仑港四期码头资产转让已于2009 年度完成，预
收资产转让款减少759,119 千元；②宁波港宁房地产开发有限公司预收售房款随
房屋交付而减少了141,390 千元。
（4）应交税费
本公司的应交税费主要包括应付的企业所得税、港建费、土地增值税等。
2010 年6 月30 日，本公司应交税费余额为525,850 千元，比2009 年12 月31
日余额增加7,573 千元，增幅为1.46%。2009 年12 月31 日，本公司应交税费
余额为518,277 千元，比2008 年12 月31 日余额减少了62,843 千元，降幅为
10.81%，主要是由于应缴企业所得税下降了79,742 千元，其中：2007 年度缓
交企业所得税74,000 千元在2009 年已支付。
（5）应付债券
2010 年6 月30 日，本公司新增应付债券余额为1,516,690 千元，为本公司
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
297
于2010 年2 月5 日发行的2010 年第一期短期融资券共计人民币1,500,000 千
元。该短期融资券的起息日为2010 年2 月8 日，兑付日为2011 年2 月8 日，
付息、兑付方式为到期一次还本付息。
（6）其他应付款
本公司的其他应付款主要包括应付宁波港集团的款项、应付工程款、应付港
建及劳务费、应付国投交通实业公司的款项和工程质量保证金。2010 年6 月30
日，本公司其他应付款余额为1,401,314 千元，比2009 年12 月31 日余额减少
974,211 千元，降幅为41.01%，主要是由于：①重组改制时宁波港集团注入业
务于评估基准日至本公司成立日期间净资产值的变动1,313,108 千元于2010 年
上半年向宁波港集团支付完毕；②2010 年上半年尚未最终决算验收的应付工程
建设款增加276,139 千元。2009 年12 月31 日，本公司其他应付款余额为
2,375,525 千元，比2008 年12 月31 日余额增加了221,298 千元，增幅为
10.27%，主要是由于应付工程款增加了157,085 千元。
（7）长期借款
本公司的长期借款主要包括抵押借款、担保借款和信用借款。2010 年6 月
30 日，本公司长期借款净额为3,751,500 千元，比2009 年12 月31 日余额增
加1,421,930 千元，增幅为61.04%，主要是由于：①900,000 千元用于在建工
程——宁波－舟山港北仑港区五期集装箱码头工程；②100,000 千元用于在建工
程——宁波－舟山港梅山保税港区1#～5#集装箱码头工程；③子公司南京明州
码头有限公司增加长期借款140,000 千元；④子公司宁波联合集装箱海运有限
公司增加长期借款120,000 千元。2009 年12 月31 日，本公司长期借款净额为
2,329,570 千元，比2008 年12 月31 日余额增加了2,156,270 千元，增幅为
1,244.24%，主要是由于本公司新增信用借款2,053,000 千元，其中：①300,000
千元用于在建工程——宁波－舟山港北仑港区五期集装箱码头工程；②200,000
千元用于在建工程——宁波－舟山港金塘港区大浦口集装箱码头工程；
③250,000 千元用于在建工程——宁波－舟山港梅山保税港区1#～5#集装箱码
头工程；③808,000 千元用于万方（太仓）开发建设有限公司的码头项目建设；
④新收购子公司南京明州码头有限公司增加信用借款380,000 千元。
3．资产减值准备情况
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
298
本公司按照稳健性原则，根据自身的业务特点和资产的实际情况，制订了合
理的资产减值准备计提政策，具体计提政策详见“第十节 财务会计信息，四、主
要会计政策及会计估计”。本公司对各类资产的减值情况进行审慎核查，并计提
相应的减值准备。2010 年6 月30 日、2009 年12 月31 日及2008 年12 月31
日，本公司的各项资产减值准备如下表所示：
单位：千元
项目 2010 年6 月30 日2009 年12 月31 日 2008 年12 月31 日
坏账准备
其中：应收账款 5,243 8,465 179
其他应收款 6 11 8,528
合计 5,249 8,476 8,707
2010 年6 月30 日，本公司认为存货可变现净值不低于账面价值，故无需
计提存货跌价准备，本公司认为长期股权投资、投资性房地产、固定资产、在建
工程、无形资产不存在减值迹象，故无需计提减值准备。
报告期内，本公司的资产减值（冲回）/损失情况如下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月 2009 年度2008 年度 2007 年度
长期股权投资减值 - - - 1,782
坏账损失（冲回）/计提 (2,515) (6,947) (1,363) 80
合计 (2,515) (6,947) (1,363) 1,862
报告期内，与营业收入相比，本公司的资产减值（冲回）/损失很小。
4．资产评估增值及其会计处理的影响
本公司设立时，中企华资产评估以2007 年6 月30 日为评估基准日对宁波
港集团投入本公司的资产及相关负债进行了评估。经评估，宁波港集团投入本公
司的净资产评估值为14,121,424 千元，评估增值7,379,176 千元，增值率
109.45%。评估增值主要为下属企业股权的评估增值即长期股权投资评估增值
6,064,206 千元和宁波港集团本部投入土地使用权评估增值1,616,189 千元。上
述评估结果已经宁波市国资委确认，本公司已在母公司层面按照上述评估的结果
建账。
对于本公司所属企业中原为全民所有制企业和集体企业本次改制为有限责
任公司的，编制财务报表时，在净资产原账面价值的基础上按照评估结果对净资
产的影响调整了公司制企业成立日及以后期间子公司的个别财务报表，并且将进
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
299
行上述调整以后的净资产作为持续核算的结果并入本公司的合并财务报表；对于
本公司下属企业中在评估基准日之前已经改制为股份有限公司或者有限责任公
司的，本次不再按照评估结果调整其个别财务报表，并以该等子公司原账面价值
作为计量基础反映在本公司的合并财务报表中。因此，本公司在编制合并财务报
表时，对于母公司层面确认的部分评估增值应予以转回，冲减了本公司长期股权
投资评估增值部分以及土地使用权等资产的评估增值部分，并相应调减了资本公
积。
（二）偿债能力分析
本公司及同行业上市公司最近三年偿债能力指标如下：
项目 2009 年
12 月31 日
2008 年
12 月31 日
2007 年
12 月31 日
同行业上市公司平均值 2.61 1.87 1.96
同行业上市公司中间值 0.86 0.79 0.96
流动比率
（倍）
本公司 0.55 0.73 1.06
同行业上市公司平均值 2.57 1.82 1.91
同行业上市公司中间值 0.86 0.77 0.88
速动比率
（倍）
本公司 0.53 0.70 1.01
同行业上市公司平均值 28.94 34.11 32.74
同行业上市公司中间值 30.86 33.59 37.05
资产负债
率（母公
司）（%） 本公司 30.94 29.36 -
项目 2009年度 2008年度 2007 年度
同行业上市公司平均值 1,521,208 1,744,545 1,483,824
同行业上市公司中间值 901,847 692,324 435,460
息税折旧
摊销前利
润（千元） 本公司 2,910,147 2,665,406 2,616,059
同行业上市公司平均值 24.20 26.26 108.48
同行业上市公司中间值 5.95 9.04 12.02
利息保障
倍数（倍）
本公司 10.43 15.00 31.28
注：（1）数据来源：同行业上市公司2007-2009 年年报；（2）同行业上市公司包括
上港集团、天津港、深赤湾A、盐田港、营口港、厦门港务、日照港、连云港、锦州港；（3）
由于上述各个港口的规模、地理位置、主营货种等存在较大差异，同行业上市公司的数据仅
供投资者参考。
本公司的资产负债率低于国内同行业A 股上市公司同期平均水平，且息税
折旧摊销前利润稳定，本公司长期偿债能力有保障。2009 年12 月31 日，本公
司为业务发展适当增加了短期借款和长期借款，使得利息保障倍数较以前年度有
所降低且低于国内同行业A 股上市公司同期平均水平；流动比率和速动比率较
以前年度也有所降低且低于国内同行业A 股上市公司同期平均水平，主要是由
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
300
于：①公司资产重组时注入业务于评估基准日至公司成立日期间净资产值的变动
1,313,108 千元根据《重组协议》归宁波港集团所有，账列其他应付款，因此本
公司2008 年12 月31 日及2009 年12 月31 日的流动负债规模较大；②2009
年度，本公司投资和购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付大量现金。但
本公司流动资产中货币资金所占的比例较高，资产流动性较强，本公司短期偿债
能力有保障。
本公司银行资信良好，报告期内的借款均按照借款协议足额偿还本金和利
息，没有发生借款逾期和银行罚息情形。
（三）资产周转能力分析
本公司及同行业上市公司最近三年资产周转能力指标如下：
项目 2009年度2008 年度 2007 年度
同行业上市公司平均值 11.18 10.50 10.02
同行业上市公司中间值 7.80 9.18 7.58
应收帐款周转
率（次/年）
本公司 9.35 11.56 10.66
同行业上市公司平均值 78.68 55.46 40.50
同行业上市公司中间值 25.52 31.63 32.85
存货周转率（次
/年）
本公司 12.62 10.21 9.71
注：（1）数据来源：同行业上市公司2007-2009 年年报；（2）同行业上市公司包括上
港集团、天津港、深赤湾A、盐田港、营口港、厦门港务、日照港、连云港、锦州港；（3）
由于上述各个港口的规模、地理位置、主营货种等存在较大差异，同行业上市公司的数据仅
供投资者参考。
本公司始终加强应收账款的管理，保证了应收账款的及时回收。2007 年度、
2008 年度，本公司的应收账款周转率均高于同行业上市公司平均值。2009 年度，
本公司的应收账款周转率下降，主要原因是受金融危机影响，本公司部分应收账
款的收款周期延长。
报告期内，本公司存货周转率低于国内同行业A 股上市公司同期平均水平。
报告期内，本公司的存货周转率逐年上升，主要原因是相关房地产项目已销售完
毕，房地产业务存货大幅减少导致本公司存货规模下降。
（四）最近一期末财务性投资情况分析
2010 年6 月30 日，本公司财务性投资为可供出售金融资产，合计为104,820
千元，占总资产的比例为0.39%。
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
301
二、盈利能力分析
（一）营业收入、综合毛利率构成及变化
报告期内，本公司营业收入、综合毛利率的构成如下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
营业收入 3,077,003 4,888,747 4,573,965 4,197,712
主营业务收入 2,956,067 4,744,524 4,463,818 4,115,635
其他业务收入 120,936 144,223 110,147 82,077
营业成本 1,643,815 2,291,754 2,064,555 1,678,958
主营业务成本 1,599,890 2,219,285 1,998,725 1,631,697
其他业务成本 43,925 72,469 65,830 47,261
综合毛利 1,433,188 2,596,993 2,509,410 2,518,754
综合毛利率 46.58% 53.12% 54.86% 60.00%
2010 年1-6 月，本公司营业收入为3,077,003 千元，相当于2009 年度营业
收入的62.94%。2007-2009 年度，本公司营业收入持续稳步增长，2009 年度
营业收入比2007 年度增长16.46%，复合年增长率达到7.92%。本公司主营业
务突出，主营业务收入占营业收入的比例在97%左右；其他业务收入主要是本
公司提供水电及劳务收入、原材料/物品销售收入及其他，报告期内该项收入比
例不大。
报告期内，本公司主营业务收入、主营业务毛利率的构成如下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
主营业务收入 2,956,067 4,744,524 4,463,818 4,115,635
主营业务成本 1,599,890 2,219,285 1,998,725 1,631,697
主营业务毛利 1,356,177 2,525,239 2,465,093 2,483,938
主营业务毛利率 45.88% 53.22% 55.22% 60.35%
2010 年1-6 月，本公司主营业务收入为2,956,067 千元，相当于2009 年度
主营业务收入的62.30%。2007-2009 年度，本公司主营业务收入的复合年增长
率达7.37%。2009 年度，本公司主营业务收入为4,744,524 千元，比2008 年
度增加了6.29%。主要是由于：①2009 年铁矿石吞吐量同比上升14.49%，铁
矿石装卸及相关业务的收入增加；②煤炭吞吐量同比上升33.92%，其他货物装
卸及相关业务收入增加；③宁波港宁房地产开发有限公司的房地产业务收入和宁
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
302
波远洋运输有限公司的水上运输业务收入增加，综合物流及其他业务收入增加。
2008 年度，本公司主营业务收入为4,463,818 千元，比2007 年度增加了8.46%，
主要是由于：①2008 年铁矿石装卸及相关业务的装卸量和平均费率上升；②2008
年新收购的乍开集团及其子公司导致的其他货物装卸及相关业务收入增加；③宁
波港船务货运代理公司的船货代业务和宁波大榭开发区泰利公正有限公司的理
货业务增加导致的综合物流及其他业务收入增加。
2010 年1-6 月，本公司主营业务成本为1,599,890 千元，相当于2009 年度
主营业务成本的72.09%。2007-2009 年度，本公司主营业务成本的复合年增长
率为16.62%。2009 年度，本公司主营业务成本为2,219,285 千元，比2008 年
度增加了11.04%，主要是由于2009 年度备品备件及材料消耗成本、折旧摊销
费用、房产销售成本等增加。2008 年度，本公司主营业务成本为1,998,725 千
元，比2007 年度增加了22.49%，主要是由于2008 年度职工薪酬、租赁费、劳
务费及外包费用、折旧摊销费用等增加。
报告期内，本公司综合毛利主要来源于主营业务毛利，2010 年1-6 月、2009
年度、2008 年度和2007 年度，本公司的综合毛利率分别为46.58%、53.12%、
54.86%和60.00%，主营业务毛利率分别为45.88%、53.22%、55.22%和
60.35%。2007 年度到2009 年度本公司综合毛利率下降的主要原因是由于金融
危机造成本公司集装箱装卸及相关业务毛利率下降以及2008 年度起综合物流及
其他业务板块新增了毛利率相对较低的船舶和货物运输代理业务，各板块对综合
毛利和综合毛利率的影响分析如下。2010 年1-6 月本公司综合毛利率下降的主
要是由于：①万方（太仓）开发建设有限公司等公司新增码头资产，折旧成本上
升导致其他货物装卸及相关业务毛利率比2009 年度下降6.09 个百分点；②由
于船舶运输和货运代理等毛利率相对较低的业务增幅较大，导致综合物流及其他
业务板块整体板块毛利率下降7.53 个百分点。
2009 年度本公司综合毛利略有上升但综合毛利率下降的主要原因是：①集
装箱装卸及相关业务毛利和毛利率下降，2009 年度集装箱装卸及相关业务主营
业务毛利为672,633 千元，比2008 年度下降9.69%；集装箱装卸及相关业务主
营业务毛利率为62.07%，比2008 年度下降0.89 个百分点；②综合物流及其他
业务毛利和毛利率下降，2009年度综合物流及其他业务主营业务毛利为468,988
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
303
千元，比2008 年度下降4.30%；主营业务毛利率为31.55%，主营业务毛利率
比2008 年度下降6.09 个百分点。2008 年度，本公司综合毛利和综合毛利率下
降的主要原因是：①集装箱装卸及相关业务毛利和毛利率下降，2008 年度集装
箱装卸及相关业务主营业务毛利为744,813 千元，比2007 年度下降15.31%；
主营业务毛利率为62.96%，比2007 年度下降4.25 个百分点；②综合物流及其
他业务毛利和毛利率下降，2008 年度综合物流及其他业务主营业务毛利为
490,049 千元，比2007 年度下降1.78%；主营业务毛利率为37.64%，主营业
务毛利率比2007 年度下降9.02 个百分点。
（二）主营业务收入、主营业务毛利率构成及变化分析
报告期内，本公司各业务板块的主营业务收入情况如下：
单位：千元
2010 年1-6 月 2009年度 2008年度 2007年度
项目 主营业务
收入金额
占比
（%）
主营业务
收入金额
占比
（%）
主营业务
收入金额
占比
（%）
主营业务
收入金额
占比
（%）
集装箱装
卸及相关
业务
588,773 19.92 1,083,588 22.84 1,183,082 26.50 1,308,491 31.79
铁矿石装
卸及相关
业务
464,459 15.71 967,709 20.40 888,433 19.90 732,042 17.79
原油装卸
及相关业
务
83,427 2.82 196,088 4.13 216,544 4.85 207,610 5.05
其他货物
装卸及相
关业务
615,855 20.84 1,010,734 21.30 873,774 19.58 798,201 19.39
综合物流
及其他业
务
1,203,553 40.71 1,486,405 31.33 1,301,985 29.17 1,069,291 25.98
合计 2,956,067 100.00 4,744,524 100.00 4,463,818 100.00 4,115,635 100.00
1．集装箱装卸及相关业务
报告期内，本公司集装箱装卸及相关业务的主营业务收入及毛利率情况如
下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
主营业务收入 588,773 1,083,588 1,183,082 1,308,491
主营业务成本 211,000 410,955 438,269 429,024
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毛利 377,773 672,633 744,813 879,467
毛利率 64.16% 62.07% 62.96% 67.21%
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，集装箱装卸及相关业
务收入分别为588,773 千元、1,083,588 千元、1,183,082 千元和1,308,491 千
元，占主营业务收入的比例分别为19.92%、22.84%、26.50%和31.79%。2010
年1-6 月集装箱装卸及相关业务收入相当于2009 年集装箱装卸及相关业务收入
的54.34%。
2007-2009 年度，本公司集装箱装卸及相关业务收入的复合年增长率为
-9.00%，低于主营业务收入的复合年增长率。2009 年度，本公司集装箱装卸及
相关业务收入比2008 年度下降8.41%，主要是由于：①集装箱装卸量下降；②
集装箱箱量结构发生变化导致的平均费收下降。2008 年度，集装箱装卸及相关
业务收入比2007 年度下降9.58%，主要是由于：2008 年度本公司集装箱吞吐
量同比增加16.36%，主要为本公司合营企业及联营企业集装箱吞吐量的增加，
而本公司的分公司和子公司集装箱吞吐量基本持平，但集装箱箱量结构发生变化
导致的平均费收有所下降，使得该业务收入比上年下降。
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，集装箱装卸及相关业
务成本分别为211,000 千元、410,955 千元、438,269 千元和429,024 千元，占
主营业务成本的比例分别为13.19%、18.52%、21.93%和26.29%。2010 年1-6
月集装箱装卸及相关业务成本相当于2009 年集装箱装卸及相关业务成本的
51.34%。
2009 年本公司集装箱装卸及相关业务成本比2008 年下降了6.23%，主要
是由于：①2009 年本公司集装箱装卸量下降导致相应的成本支出减少；②公司
加强了成本控制，减少了材料及修理费用支出；③实施装卸设备动力技术改造减
少了燃料成本。2008 年该业务成本比2007 年增长了2.15%，主要是由于：①
新增设备使得折旧增加；②部分主要生产设备陆续进入大修期，使得修理费增加；
③外付劳务费用增加；④由于新收购浙江世航五洲乍浦港口有限公司增加相关成
本。
2010 年1-6 月，本公司集装箱装卸及相关业务毛利为377,773 千元，相当
于2009 年度集装箱装卸及相关业务毛利的56.16%；毛利率为64.16%，比2009
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
305
年度上升2.09 个百分点，毛利率上升的主要原因是本公司集装箱装卸量以及集
装箱堆场收入增加。2009 年度，本公司集装箱装卸及相关业务毛利为672,633
千元，比2008 年度下降9.69%；毛利率为62.07%，比2008 年度下降0.89 个
百分点，毛利率下降的主要原因是2009 年本公司装卸的集装箱结构发生变化，
空箱比例上升，导致集装箱平均费收下降。2008 年度，本公司的集装箱装卸及
相关业务毛利为744,813 千元，比2007 年度下降15.31%；毛利率为62.96%，
比2007 年度下降4.25 个百分点。毛利率大幅下降主要是受到金融危机影响：
①本公司装卸的集装箱箱源结构发生变化，2008 年高费率的外贸本地箱装卸量
同比下降6.58%，其中重箱装卸量同比下降15.00%；低费率的内贸集装箱、内
支线中转箱、国际中转箱装卸量同比分别增长105.30%、23.70%、33.30%；②
本公司的客户箱量构成比例发生变化，2008 年费率较低的客户的箱量占总装卸
量的35.53%，箱量同比增长7.88%。
2．铁矿石装卸及相关业务
报告期内，本公司铁矿石装卸及相关业务的主营业务收入及毛利率情况如
下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
主营业务收入 464,459 967,709 888,433 732,042
主营业务成本 114,037 248,146 262,618 233,582
毛利 350,422 719,563 625,815 498,460
毛利率 75.45% 74.36% 70.44% 68.09%
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，铁矿石装卸及相关业
务收入分别为464,459 千元、967,709 千元、888,433 千元、732,042 千元，占
主营业务收入的比例分别为15.71%、20.40%、19.90%和17.79%。2010 年1-6
月铁矿石装卸及相关业务收入相当于2009 年铁矿石装卸及相关业务收入的
48.00%。
2007-2009 年度，本公司铁矿石装卸及相关业务收入的复合年增长率为
14.98%，高于同期本公司主营业务收入的复合年增长率。2009 年度，本公司铁
矿石装卸及相关业务收入比2008 年度增长了8.92%，主要是由于：2009 年度
我国铁矿石进口总量增加的影响，本公司铁矿石吞吐量增加14.49%。2008 年
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
306
度，该业务收入同比增长21.36%，主要是由于：2008 年度进口铁矿石需求大
幅增加，导致本公司铁矿石吞吐量增加。
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，铁矿石装卸及相关业
务成本分别为114,037 千元、248,146 千元、262,618 千元和233,582 千元，占
主营业务成本的比例分别为7.13%、11.18%、13.14%和14.32%。2010 年1-6
月铁矿石装卸及相关业务成本相当于2009 年铁矿石装卸及相关业务成本的
45.96%。
2009 年度，本公司铁矿石装卸及相关业务成本比2008 年度下降了5.51%，
收入增加而成本下降，主要是由于：①修理费用有所减少；②加强成本控制，材
料消耗减少。2008 年该业务成本比2007 年增长了12.43%，主要是由于：①设
备进行大修，修理费用有所增加；②内外港池疏浚费用增加。
2010 年1-6 月，本公司铁矿石装卸及相关业务毛利为350,422 千元，相当
于2009 年度铁矿石装卸及相关业务毛利的48.70%；毛利率为75.45%，比2009
年度上升1.09 个百分点，毛利率上升的主要原因是材料消耗和修理等费用下降。
2009 年度，本公司的铁矿石装卸及相关业务毛利为719,563 千元，比2008 年
度增加14.95%，毛利率为74.36%，比2008 年度上升3.92 个百分点，主要原
因是加强了成本控制，材料消耗及修理费用下降。2008 年度，本公司的铁矿石
装卸及相关业务毛利为625,815 千元，比2007 年度增加25.55%，毛利率为
70.44%，比2007 年度上升2.35 个百分点，主要原因是进口铁矿石需求大幅增
加。
3．原油装卸及相关业务
报告期内，本公司原油装卸及相关业务的主营业务收入及毛利率情况如下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
主营业务收入 83,427 196,088 216,544 207,610
主营业务成本 8,380 26,603 30,613 27,297
毛利 75,047 169,485 185,931 180,313
毛利率 89.96% 86.43% 85.86% 86.85%
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，原油装卸及相关业务
收入分别为83,427 千元、196,088 千元、216,544 千元和207,610 千元，占主
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
307
营业务收入的比例分别为2.82%、4.13%、4.85%和5.05%。2010 年1-6 月原
油装卸及相关业务收入相当于2009 年原油装卸及相关业务收入的42.55%。
2009 年度，本公司原油装卸及相关业务收入比2008 年度下降9.45%，主
要是由于：①由于转运方式变化减少了锚地过驳的原油量；②原油出运采用管道
输送方式减少了码头装卸量。2008 年度，该业务收入同比增长4.30%，主要是
由于：①原油接卸量增加；②新增国储油增加导致进口原油的结构变化，原油的
费收有所提升。
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司原油装卸及相
关业务成本分别为8,380 千元、26,603 千元、30,613 千元和27,297 千元，占
主营业务成本的比例分别为0.52%、1.20%、1.53%和1.67%。2010 年1-6 月
原油装卸及相关业务成本相当于2009 年原油装卸及相关业务成本的31.50%。
2009 年度，本公司原油装卸及相关业务成本比2008 年度下降13.10%，主
要是由于原油装卸量减少导致相应成本支出减少。2008 年度，该业务成本同比
上升12.15%，主要是由于人工成本增加。
2010 年1-6 月，本公司原油装卸及相关业务毛利为75,047 千元，相当于
2009 年度铁矿石装卸及相关业务毛利的44.28%；毛利率为89.96%，比2009
年度上升3.53 个百分点，毛利率上升的主要原因是通过毛利率相对较低的锚地
过驳方式进行装卸的原油占比下降，通过毛利率相对较高的码头中转方式进行装
卸的原油占比上升。2009 年度，本公司原油装卸及相关业务毛利为169,485 千
元，比2008 年度下降8.85%；毛利率为86.43%，比2008 年度上升0.57 个百
分点。2008 年度，本公司的原油装卸及相关业务毛利为185,931 千元，比2007
年度增长3.12%；毛利率为85.86%，比2007 年度下降0.99 个百分点。报告期
内，原油装卸及相关业务的毛利率水平基本保持稳定。
4．其他货物装卸及相关业务
报告期内，本公司其他货物装卸及相关业务的主营业务收入及毛利率情况如
下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
主营业务收入 615,855 1,010,734 873,774 798,201
主营业务成本 351,997 516,164 455,289 371,423
毛利 263,858 494,570 418,485 426,778
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
308
毛利率 42.84% 48.93% 47.89% 53.47%
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，其他货物装卸及相关
业务收入分别为615,855 千元、1,010,734 千元、873,774 千元和798,201 千元，
占主营业务收入的比例分别为20.84%、21.30%、19.58%和19.39%。2010 年
1-6 月其他货物装卸及相关业务收入相当于2009 年其他货物装卸及相关业务收
入的60.93%。
2007-2009 年度，本公司其他货物装卸及相关业务收入逐年增长，复合年增
长率为12.53%，超过同期主营业务收入的复合年增长率，主要是由于：①本公
司其他货物中，煤炭装卸及相关业务需求旺盛；②煤的品种结构变化导致平均费
收也有所上涨。
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司其他货物装卸
及相关业务成本分别为351,997 千元、516,164 千元、455,289 千元和371,423
千元，占主营业务成本的比例分别为22.00%、23.26%、22.78%和22.76%。
2010 年1-6 月其他货物装卸及相关业务成本相当于2009 年其他货物装卸及相
关业务成本的68.19%。
2007-2009 年度，本公司其他货物装卸及相关业务成本的复合年增长率为
17.89%，高于该业务收入的复合年增长率。2009 年度，该业务成本同比上升
13.37%，主要是由于装卸量增加导致相应的成本支出增加。2008 年度，该业务
成本同比上升22.58%，主要是由于：①新收购子公司的影响；②人工成本增加。
2010 年1-6 月，本公司其他货物装卸及相关业务毛利为263,858 千元，相
当于2009 年度其他货物装卸及相关业务毛利的53.35%；毛利率为42.84%，比
2009 年度下降6.09 个百分点，毛利率下降的主要原因是万方（太仓）开发建设
有限公司等公司新增码头资产导致固定资产折旧费用上升。2009 年度，本公司
的其他货物装卸及相关业务毛利为494,570 千元，比2008 年增长18.18%；毛
利率为48.93%，比2008 年度上升1.04 个百分点。2008 年度，本公司的其他
货物装卸及相关业务毛利为418,485 千元，比2007 年度下降1.94%；毛利率为
47.89%，比2007 年度下降5.58 个百分点，主要是由于2008 年新收购子公司
和人工成本增加。
5．综合物流及其他业务
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
309
报告期内，本公司综合物流及其他业务的主营业务收入及毛利率情况如下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
主营业务收入 1,203,553 1,486,405 1,301,985 1,069,291
主营业务成本 914,476 1,017,417 811,936 570,371
毛利 289,077 468,988 490,049 498,920
毛利率 24.02% 31.55% 37.64% 46.66%
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，综合物流及其他业务
收入分别为1,203,553 千元、1,486,405 千元、1,301,985 千元和1,069,291 千
元，占主营业务收入的比例分别为40.71%、31.33%、29.17%和25.98%。2010
年1-6 月综合物流及其他业务收入相当于2009 年综合物流及其他业务收入的
80.97%。
2007-2009 年度，本公司综合物流及其他业务收入逐年增长，复合年增长率
为17.90%，超过主营业务收入的复合年增长率。2009 年，该业务收入同比增
加了14.16%，主要是由于房地产收入和水陆运输收入增加。2008 年，该业务
的收入同比增加了21.76%，主要是由于：①新增船舶和货物运输代理业务使得
相关收入大幅增长；②拖轮数量的增加等因素引起拖轮收入增长。
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，综合物流及其他业务
成本分别为914,476 千元、1,017,417 千元、811,936 千元和570,371 千元，占
主营业务成本的比例分别为57.16%、45.84%、40.62%和34.96%。2010 年1-6
月综合物流及其他业务成本相当于2009 年综合物流及其他业务成本的89.88%。
2007-2009 年度，本公司综合物流及其他业务成本逐年上升，复合年增长率
为33.56%，高于同期该业务收入的复合年增长率，主要是由于：①房地产销售
成本增加；②新增船舶和货物运输代理业务使得该业务成本相应增加。
2010 年1-6 月，本公司综合物流及其他业务毛利为289,077 千元，相当于
2009 年度其他货物装卸及相关业务毛利的61.64%；毛利率为24.02%，比2009
年度下降7.53 个百分点，毛利率下降的主要原因是毛利率相对较低的船货代业
务和船舶运输业务占比上升，导致综合物流及其他业务板块整体板块毛利率下降
7.53 个百分点。2009 年度，本公司综合物流及其他业务毛利为468,988 千元，
比2008 年度减少4.30%；毛利率为31.55%，比2008 年度下降了6.09 个百分
点。主要是由于：房地产业务毛利率比该板块其他业务毛利率低，导致该板块毛
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
310
利率下降。2008 年度，本公司的综合物流及其他业务毛利为490,049 千元，比
2007 年度下降1.78%；毛利率为37.64%，比2007 年度下降9.02 个百分点。
主要是由于：2008 年船舶和货物运输代理毛利率比该板块其他业务毛利率低，
导致该板块毛利率下降。
（三）营业税金及附加
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司的营业税金及
附加分别为90,801 千元、183,313 千元、152,623 千元和143,128 千元，占营
业收入的比例分别为2.95%、3.75%、3.34%和3.41%，总体上较为稳定。
2007-2009 年度，本公司的营业税金及附加复合年增长率为13.17%。
（四）期间费用
报告期内，本公司期间费用金额及占营业收入的比例如下表所示：
单位：千元
2010 年1-6 月 2009年度 2008年度 2007年度
项目
金额
比例
（%）
金额
比例
（%）
金额
比例
（%）
金额
比例
（%）
销售费用 2,682 0.09 14,418 0.29 31,128 0.68 25,374 0.60
管理费用 359,673 11.69 714,632 14.62 721,082 15.76 618,210 14.73
财务费用/
（收入）－
净额
68,191 2.22 23,089 0.47 34,677 0.76 (55,772) (1.33)
报告期内，本公司期间费用主要为管理费用，具体分析如下：
1．销售费用
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司的销售费用分
别为2,682 千元、14,418 千元、31,128 千元和25,374 千元，占营业收入的比
例分别为0.09%、0.29%、0.68%和0.60%，比例较小，符合港口行业特性。2010
年1-6 月销售费用相当于2009 年度销售费用的18.60%，主要是由于本公司房
产项目基本售罄导致销售代理佣金减少。2009 年度销售费用同比下降53.68%，
主要是由于宁波港宁房地产开发有限公司的房地产项目大部分已于以前年度预
售并于2009 年度竣工陆续交房，从而2009 年度销售代理佣金下降。2008 年
度销售费用同比增加22.68%，主要是由于宁波港宁房地产开发有限公司的房地
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
311
产项目开始预售，销售代理佣金增加所致。
2．管理费用
报告期内，本公司管理费用明细如下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
工资及奖金 113,833 232,860 218,712 225,787
福利费 68,605 107,779 151,635 182,327
资产折旧与摊销 47,668 100,453 85,533 37,173
无形资产摊销 3,388 5,501 3,851 3,006
租金 7,256 13,772 14,012 13,109
其他税金 31,867 53,643 49,922 23,315
维修及保养费（修理费，检
测费，挖泥费等） 5,113 9,844 9,141 8,900
差旅交通费 4,515 12,456 16,626 18,015
动力费（水电费） 5,968 12,750 12,079 8,670
保险费 3,338 6,611 6,506 6,848
办公费 10,755 26,111 30,065 26,106
业务招待费 9,867 15,192 15,727 11,616
通讯费 4,576 17,244 8,431 9,666
其他 42,924 100,416 98,842 43,672
合计 359,673 714,632 721,082 618,210
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司管理费用分别
为359,673 千元、714,632 千元、721,082 千元和618,210 千元，占营业收入的
比例分别为11.69%、14.62%、15.76%和14.73%。2010 年1-6 月管理费用相
当于2009 年度管理费用的50.33%。2009 年度，本公司的管理费同比减少
0.89%，主要是由于：①2009 年冲回以前年度计提而未有使用计划的职工教育
经费27,108 千元；②自2009 年1 月1 日起基本养老保险缴纳比例由20%下调
为12%，2009 年基本养老保险费用下降14,821 千元；③折旧摊销费用等的增
加部分抵减了上述下降的部分影响。2008 年度，本公司的管理费同比增长
16.64%，主要是由于：①固定资产及土地使用权折旧与摊销增加；②土地使用
税费率调整使得土地使用税费用增加；③为本公司上市准备支出的相关费用增
加。
3．财务费用/（收入）－净额
报告期内，本公司财务费用/（收入）－净额明细如下：
单位：千元
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
312
项目 2010 年
1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
利息支出，其中：
借款利息 165,749 228,222 143,129 40,451
债券利息 16,690 - 6,627 31,425
利息支出小计 182,439 228,222 149,756 71,876
减：资本化利息 (108,703) (171,820) (130,249) (21,753)
利息费用 73,736 56,402 19,507 50,123
利息收入 (4,622) (21,034) (63,203) (103,675)
利息费用/（收入）－净额 69,114 35,368 (43,696) (53,552)
净汇兑(收益)/损失 (1,298) (13,954) 75,526 (6,634)
其他 375 1,675 2,847 4,414
净额 68,191 23,089 34,677 (55,772)
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司的财务费用/
（收入）－净额分别为68,191 千元（费用）、23,089 千元（费用）、34,677 千
元（费用）和55,772 千元（收入）。2010 年1-6 月财务费用相当于2009 年度
财务费用的295.34%，主要是由于本公司增加借款和发行债券导致利息费用上
升所致。2009 年度，本公司的财务费用（收入）净额表现为费用，同比下降
33.42%，主要是由于：①2009 年实现净汇兑收益13,954 千元，较2008 年净
汇兑损失75,526 千元而言，使财务费用下降了89,480 千元；②净利息费用增
加79,064 千元。2008 年度，本公司的财务费用（收入）净额表现为费用，主要
是由于：①2008 年对外借款的收回使得利息收入下降；②本公司的发起人股东
招商局码头（宁波）缴纳的现金出资为欧元，2008 年度欧元对人民币汇率下降
使得2008 年度产生净汇兑损失75,526 千元。
（五）资产减值冲回/（损失）
报告期内，本公司资产减值冲回/（计提）明细如下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
长期股权投资减值计提 - - - （1,782）
坏账损失冲回/（计提） 2,515 6,947 1,363 （80）
合计 2,515 6,947 1,363 （1,862）
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司的资产减值冲
回/（损失）分别为2,515 千元（冲回）、6,947 千元（冲回）、1,363 千元（冲回）
和1,862 千元（损失）。2009 年度，资产减值冲回同比增加409.68%，主要是
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
313
由于以前年度已计提坏账准备的部分其他应收款于2009 年收回从而相应冲回了
已计提之坏账准备。2008 年度，资产减值冲回1,363 千元，主要是由于以前年
度已计提坏账准备的部分其他应收款于2008 年收回从而相应冲回了已计提之
坏账准备。2007 年度，坏账损失计提1,862 千元，主要是由于本公司对宁波海
弘水泥散装有限公司长期股权投资计提减值准备1,782 千元。
（六）投资收益
报告期内，本公司投资收益明细如下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
可供出售金融资产处置收
益 - 2,009 - -
权益法核算的长期股权投
资收益 317,575 394,845 525,086 331,102
成本法核算的长期股权投
资收益 6,693 2,301 1,540 7,216
长期股权投资处置收益 - - 445 8,274
其他 166 736 - 458
合计 324,434 399,891 527,071 347,050
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司的投资收益分
别为324,434 千元、399,891 千元、527,071 千元和347,050 千元，分别相当于
同期营业收入的10.54%、8.18%、11.52%和8.27%。2010 年1-6 月投资收益
相当于2009 年度投资收益的81.13%，主要是由于随着经济的回暖，本公司下
属合营和联营公司（特别是从事集装箱装卸业务的公司）的业绩有显著提升。
2009 年度，本公司的投资收益同比下降24.13%，主要是由于2009 年度按权益
法享有合营企业及联营企业之净损益份额下降。2008 年度，本公司的投资收益
同比增加51.87%，主要是由于2008 年度按权益法享有合营企业及联营企业净
损益的份额上升。
（七）营业外收入和支出
报告期内，本公司营业外收入明细如下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度2008 年度 2007 年度
处置固定资产及无形资产予
合营企业取得的收益 135,993 243,735 124,097 82,294
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
314
其他处置固定资产及无形资
产收益 2,869 7,517 1,544 2,170
罚款收入、违约金及赔偿金等 712 713 2,034 1,659
其他 12,514 19,274 14,538 7,406
合计 152,088 271,239 142,213 93,529
本公司营业外收入主要来自处置固定资产及无形资产予合营企业取得收益
的已实现部分，2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司的
营业外收入分别为152,088 千元、271,239 千元、142,213 千元和93,529 千元。
2009 年度，本公司营业外收入同比增加90.73%，主要是由于本公司2009 年转
让若干固定资产及相关土地使用权予若干合营企业的收益增加。2008 年度，本
公司营业外收入同比增加52.05%，主要是由于本公司2008 年将若干固定资产
转让给合营企业取得的收益增加。
报告期内，本公司营业外支出明细如下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
水利建设基金 2,724 5,352 4,461 3,881
捐赠支出 - 1,018 3,324 9,177
非流动资产处置损失 2,192 5,095 2,064 10,149
其他 1,387 3,847 3,325 4,968
合计 6,303 15,312 13,174 28,175
营业外支出主要包括水利建设基金、捐赠支出、非流动资产处置损失等，
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司的营业外支出分别
为6,303 千元、15,312 千元、13,174 千元和28,175 千元，金额较小。2009 年
度，非流动资产处置损失同比增加146.85%，主要是由于报废固定资产所致。
2008 年度，本公司营业外支出同比下降53.24%，主要是由于本公司2008 年处
置非流动资产的净损失与2007 年相比下降。
（八）利润总额
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司的利润总额分
别为1,384,575 千元、2,324,306 千元、2,227,373 千元和2,198,356 千元。报
告期内，本公司的利润总额总体稳定。
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
315
（九）所得税费用
报告期内，本公司所得税费用明细如下：
单位：千元
项目 2010年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
当期所得税 286,465 496,591 425,038 550,005
递延所得税 (11,656) (8,930) (2,465) (18,502)
合计 274,809 487,661 422,573 531,503
2010 年1-6 月、2009 年度、2008 年度和2007 年度，本公司的所得税费用
分别为274,809 千元、487,661 千元、422,573 千元和531,503 千元，占利润总
额的比例分别为19.85%、20.98%、18.97%和24.18%。2009 年度，本公司所
得税费用同比增加15.40%，主要是由于2009 年利润总额扣除免于补税的投资
收益后的金额比2008 年增加所致。2008 年度，本公司所得税费用同比下降
20.49%，主要是由于：①本公司自2008 年1 月1 日起根据新税法适用税率由
33%下调为25%；②本公司2007 年购买国产设备抵免所得税92,964 千元，而
自2008 年1 月1 日新税法实施后新购买之国产设备停止执行抵免所得税政策。
报告期内，将基于合并利润表的利润总额采用适用税率计算的所得税调节为
所得税费用如下：
单位：千元
项目 2010 年
1-6 月 2009 年度 2008 年度 2007 年度
利润总额 1,384,575 2,324,306 2,227,373 2,198,356
按适用税率25%
（2007：33%）计算的所得
税费用
346,144 581,077 556,843 725,457
子公司税率不同的影响 (10,399) (23,313) (9,908) (38,498)
新所得税法下税率变更对原
已确认的递延所得税余额的
影响
- - - 20,952
免于补税的投资收益及税后
分利 (81,067) (99,286) (131,657) (111,767)
未确认递延所得税资产的税
务亏损 14,615 17,702 - -
购买国产设备抵免所得税 - - - (92,964)
其他不得扣除的成本、费用
和损失 5,516 11,481 7,295 28,323
所得税费用 274,809 487,661 422,573 531,503
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
316
三、现金流量分析
单位：千元
项目 2010年1-6 月 2009 年度 2008年度
经营活动产生的现金流量净额 1,007,932 1,384,935 1,331,070
投资活动产生的现金流量净额 (1,829,907) (2,848,927) (3,563,680)
筹资活动产生的现金流量净额 102,663 1,297,170 2,716,429
汇率变动影响数 (208) 3 (81,398)
现金及现金等价物净增加额 (719,520) (166,819) 402,421
2010 年1-6 月，本公司经营活动产生的现金流量净额为1,007,932 千元，
为净流入，其中，销售商品、提供劳务收到的现金2,941,158 千元，购买商品、
接受劳务支付的现金1,209,241 千元，支付的各项税费445,585 千元，支付给职
工以及为职工支付的现金403,128 千元。2009 度，本公司经营活动产生的现金
流量净额为1,384,935 千元，为净流入，其中，销售商品、提供劳务收到的现金
4,684,255 千元，购买商品、接受劳务支付的现金1,668,034 千元，支付的各项
税费826,785 千元，支付给职工以及为职工支付的现金831,609 千元。2008 年
度，本公司经营活动产生的现金流量净额为1,331,070 千元，为净流入，其中，
销售商品、提供劳务收到的现金4,604,492 千元，购买商品、接受劳务支付的现
金1,534,557 千元，支付的各项税费759,226 千元，支付给职工以及为职工支付
的现金816,909 千元。
2010 年1-6 月，本公司投资活动产生的现金流量净额为-1,829,907 千元，
为净流出，其中，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,362,989
千元，处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额346,916 千元。
2009 年度，本公司投资活动产生的现金流量净额为-2,848,927 千元，为净流出，
其中，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金3,225,444 千元，处
置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额371,336 千元。2008 年
度，本公司投资活动产生的现金流量净额为-3,563,680 千元，为净流出，其中，
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,561,253 千元，投资支付
的现金1,200,461 千元。
2010 年1-6 月，本公司筹资活动产生的现金流量净额为102,663 千元，为
净流入，其中，偿还债务支付的现金3,414,081 千元，分配股利、利润或偿付利
息支付的现金1,797,024 千元，取得借款收到的现金5,129,438 千元，发行债券
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
317
收到的现金1,500,000 千元。2009 年度，本公司筹资活动产生的现金流量净额
为1,297,170 千元，为净流入，其中，偿还债务支付的现金3,078,513 千元，分
配股利、利润或偿付利息支付的现金956,715 千元，取得借款收到的现金
4,970,129 千元。2008 年度，本公司筹资活动产生的现金流量净额为2,716,429
千元，为净流入，其中，偿还债务支付的现金3,228,640 千元，取得借款收到的
现金4,451,170 千元，吸收投资收到的现金1,579,847 千元。
四、资本性支出分析
（一）报告期内重大资本性支出情况
单位：千元
业部分部 2010 年1-6 月2009 年度 2008 年度 2007 年度
集装箱装卸及相关业务 655,255 1,726,572 796,421 231,836
铁矿石装卸及相关业务 3,219 12,433 46,634 202,156
原油装卸及相关业务 - - - -
其他货物装卸及相关业务 233,034 529,560 367,062 109,183
综合物流及其他业务 691,573 1,237,972 1,872,477 792,653
合计 1,583,081 3,506,537 3,055,594 1,335,828
本公司报告期内的资本性支出主要用于新建码头、技术改造和设备采购。本
公司最近三年主要的资本性支出增强了本公司的业务能力和可持续发展能力，进
一步提高了本公司的经营规模和经营实力。
（二）未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量
根据本公司的发展规划，本公司投入资本性支出主要用于码头建设、技术改
造和设备采购。本公司未来计划开展以下项目的投资：宁波－舟山港北仑港区五
期集装箱码头工程、宁波－舟山港穿山港区中宅煤炭码头工程、宁波－舟山港梅
山保税港区1#～5#集装箱码头工程、宁波－舟山港金塘港区大浦口集装箱码头
工程，投资项目的详细情况及分析详见“第十三节 募集资金使用”。
五、重大担保、诉讼、其他或有事项和期后事项对本公司
的影响
截至本招股意向书签署日，本公司不存在重大诉讼。
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
318
本公司的担保、其他或有事项和期后事项详见“第十章 财务会计信息，十一、
会计报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项”。
六、影响本公司财务状况和盈利能力的主要因素
（一）宏观经济增长对于业务发展的持续推动作用以及宏观经济
波动对本行业的影响
本公司所从事的货物装卸业务和其他港口相关业务受国际、国内宏观经济环
境的影响，包括我国经济在内的全球经济总体运行状况及发展趋势是影响本公司
经营业绩的主要因素之一。近年来我国处在经济高速增长时期，GDP 连续多年
保持8%以上的增幅，对外贸易量也持续增长，受益于国际、国内宏观经济的影
响，本公司报告期内的营业收入和净利润持续增长。
但由于2008 下半年以来受到国际金融危机的影响，我国经济增长速度受到
明显的负面影响，本公司的业绩也受到宏观经济波动的影响。尽管如此，金融危
机以来，通过各国政府的积极努力，目前世界经济处于总体平稳状态，虽然经济
结构的根本改善和效率的根本提升仍有待时日，但是有关需求正逐步恢复增长。
长期来看，随着金融危机影响的逐步减弱和消除以及中国经济的长期、持续、稳
定发展，本公司的业务也将随之稳步增长。
（二）政策优势及项目拓展对扩大本公司业务的推动作用
2009 年4 月14 日，国务院公布了《国务院关于推进上海加快发展现代服
务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》，明确提出到2020
年基本形成以上海为中心、以江浙为两翼，以长江流域为腹地，与国内其他港口
合理分工、紧密协作的国际航运枢纽港。宁波港口位于上海国际航运中心的南翼，
是上海国际航运中心的重要组成部分，在国家和地方的一揽子政策的支持下，将
迎来进一步发展的战略机遇。
浙江省早在2007 年就提出了“港航强省”的战略目标，明确以宁波－舟山港
建设为核心，推进全省港口资源的整合和开发，大力发展海洋运输业。并制订了
以宁波－舟山港为核心平台，通过战略投资、资产重组、运营泊位、姊妹港合作
和航班航线合作等多种方式，建立全省港口联盟的计划。
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
319
本公司正充分利用国家建设上海国际航运中心和浙江省实施“港航强省”的
战略机遇，参与嘉兴、温州、台州、苏州和南京等港口的码头建设和经营，在中
国经济最发达的长三角地区，形成了网络化的港口布局。
此外，通过在浙江省内的慈溪、萧山、绍兴、杭州、义乌、金华、衢州和省
外的上饶、鹰潭建设“无水港”，本公司将进一步发挥政策优势，开发项目、延伸
腹地，拓展货源、扩大业务量，增强本公司的业务收入，从而有助于稳定和提高
本公司的盈利能力。
（三）本公司各项业务的综合化发展水平
本公司的主要业务包括集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业务、原
油装卸及相关业务、其他货物装卸及相关业务以及综合物流及其他业务。2009
年上述各项业务主营业务收入占主营业务收入的比重分别为22.84%、20.40%、
4.13%、21.30%和31.33%，业务结构较为均衡。与国内同业相比，本公司具有
更强的综合化发展优势。
上述各项业务的发展受不同因素的影响，例如，国际市场对我国产品的需求
决定集装箱装卸及相关业务量，国家战略石油储备量和国内炼化行业的原油进口
量决定原油装卸及相关业务量，综合物流及其他业务则受一般货物吞吐量的影
响。不同的业务种类之间可以互相弥补，有助于消弭行业性的或全球性的经济波
动的影响。
本公司各项业务的综合化发展水平有助于本公司保持稳定的财务状况和良
好的盈利水平。
（四）港口码头建设成本的增加
本公司以宁波港口为主要运营港口，尽管宁波港具有优良的自然条件、相对
较低的建设成本，但随着港口建设的扩展，岸线资源和土地资源日益紧缺和升值，
耕地补偿及拆迁安置成本的增加，加之建设材料及劳务成本的提升，使得本公司
和其他同业一样面临建设成本持续增长的影响，这将增加本公司的发展投资成
本、运营成本，挤压本公司相关业务的获利空间。
对这一不利影响，本公司主要将通过提高业务经营的规模、效率、质量来达
到摊薄成本、保持和提高盈利能力的目的。
招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析
320
招股意向书 第十二节 业务发展目标
321
第十二节 业务发展目标
一、本公司的发展目标
宁波港口是上海国际航运中心的重要组成部分，本公司作为宁波港口最大最
主要的码头运营商，发展目标如下：促使宁波港口全面建成国际一流深水枢纽港
和我国重要的现代港口物流中心，将本公司全面建成优秀的码头运营商和现代港
口物流运营商。
二、本公司的发展战略
为实现上述目标，本公司计划采取以下发展战略：
（一）依托上海国际航运中心，全力打造深水化、大型化、专业
化码头群，做强港口主业
积极参与上海国际航运中心建设，充分利用中心建设的政策优势和中心南翼
的深水优势，以国际一流码头为建设目标，全力打造深水化、大型化、专业化码
头群。在宁波－舟山港加大投入，重点建设大型集装箱码头、超大型原油码头、
大型散货码头和国际邮轮码头。公司将持续推进宁波－舟山港北仑港区五期集装
箱码头、宁波－舟山港金塘港区大浦口集装箱码头、宁波－舟山港穿山港区中宅
煤炭码头、宁波港北仑山多用途码头等一批码头及其配套设施的建设，为做大做
强港口主业奠定坚实基础。
（二）构筑以宁波港口为基础，与相关港口及“无水港”紧密衔接，
有效配套的多层次港口码头网络体系
以国际一流深水枢纽港建设为核心，以一体化、联盟化发展为途径，积极参
与省内外、国内外相关码头的建设与运营。通过控股、参股的方式参与国内沿海、
沿江港口有关码头的运营，形成联系紧密、大小配套的码头服务体系；积极规划
和拓展“无水港”建设，构筑以宁波港口为枢纽、具有较强辐射力的、与相关港口
以及“无水港”紧密衔接，有效配套的多层次港口码头网络体系，全面提升对腹地
招股意向书 第十二节 业务发展目标
322
的辐射力和货源的控制力。
（三）强化物流枢纽功能，大力发展中转运输，形成铁路、公路、
水路，江海河全面的多式联运
充分利用宁波－舟山港的水水中转和区位优势，大力发展国内和国际中转业
务，扩大江海转运，开发海河运输，伸展陆路运输，拓展海铁联运，形成水－水、
公－水、水－铁多式联运体系。
优化远洋航线，加密近洋航线，拓展沿海、沿江航线，形成远洋与远洋、远
洋与近洋、近洋与沿海、沿海与内河交汇的水运航线服务网络，做强水－水中转。
依托南北贯通、东西辐射的高速公路网，大力发展公路运输，对外培育稳定
的运输车队，提升集装箱运输车辆的能力、档次和规模；对内扩大自有集装箱车
队的运输规模，形成基本运力保障。同时，发挥“无水港”的节点作用，把“无水港”
建设与陆路运输拓展有机结合起来，伸展公水运输。
发挥宁波铁路直接进港区的优势，扩大集装箱、铁矿石、煤炭的铁路运输。
推进北仑铁路集装箱中心站和镇海水铁联运中转站的建设，扩建矿石铁路装车站
和集装箱装车场；加强与铁路部门和铁路物流企业的合作，进一步发展散杂货运
输，加快开通宁波港口至国内主要腹地的集装箱海铁联运；开发以进口散杂货带
动出口集装箱的海铁联运方式，从定组运输起步，尽快开通“五定”（定车次、定
站点、定路线、定价格、定时间）班列运输，拓展海铁联运。
（四）扩大战略合作，建立广泛、多元、新型的客户联合体，稳
固和拓展货源
扩大战略合作，实现优势互补，实施联盟化、一体化，是本公司业务的重要
发展方式。通过与重要的货主、船公司、码头运营商的合作，本公司已经拥有了
良好的货源基础，取得了较好的经营绩效。本公司将进一步扩大合资合作的领域，
通过股权转让、码头合资等方式，将合作领域向国际物流运营商、主要货源供应
商和经营商拓展，增强港口物流服务功能和集聚功能。
加强与货主的合作，在为货主提供优质增值服务的基础上与货主开展码头、
堆场、储罐、仓库等多方式的经营合作和资产合作。
招股意向书 第十二节 业务发展目标
323
加强与船公司的合作，提升班轮和航线的稳定性，形成与船公司的联合服务
体，实现对货主及客户的更佳服务。
加强与码头运营商的合作，更好地实现码头资源、管理经验、专业人才、服
务网络的共享，形成更加广泛的联盟化服务体系。
（五）实施国际化战略，充分利用境内、境外两种资源，拓展两
个市场，全面提升国际化水平
实施全球物流链综合开发战略，在适当时机通过利用境外资本市场，以控股、
参股、项目投资等多种方式在境外开发港口资源，拓展境外的港口及物流服务功
能，使本公司能更好地分享世界其他地域经济发展的成果，也为本公司未来主动
参与和组织全球各个物流环节的活动，成为国际性的码头运营商打下坚实基础。
（六）加强科技投入，加快信息化步伐，创建高性能物联网信息
平台
进一步加大科研和和技术改造的投入，依靠科技进步，充分运用新技术、新
材料、新工艺，提升码头、装备的科技含量和现代化水平，实现码头装备智能化、
作业自动化、管理可视化。
进一步加快决策、管理、生产、市场服务的信息化步伐，建设和完善高性能
的公用物流信息平台，将港口与物流、物流与贸易、贸易与金融有机连接起来，
形成一个开放、高效、便捷的服务平台。本公司将重点提高码头的信息化管理水
平，建设集装箱、大宗散货、件杂货运行控制系统；船舶、生产业务、货物信息
查询平台；依托互联网，形成电子数据交换（EDI）系统与电子口岸及电子商务
系统的全面对接，建成国内领先、国际先进的高性能物联网。
（七）深化品牌战略，打造具有市场化、个性化、现代化、国际
化特征的新型品牌体系
优良的品牌对本公司未来发展和业务的跨地域扩张具有重要推动作用。本公
司品牌的核心价值是为客户提供国际一流的、高效的、定制化服务，本公司将通
过巩固和创新品牌，加强品牌的服务跟踪、评价，通过管理创新、制度创新、技
招股意向书 第十二节 业务发展目标
324
术创新、服务创新和文化创新，赋予品牌新的内涵，提升品牌的品质和价值，形
成本公司独有的、富有个性魅力且具现代化、国际化特征的优秀品牌，全面提升
品牌的行业影响力。
（八）坚持可持续发展，建设环境友好型、资源节约型企业，形
成企业、员工、社会、环境的和谐发展
坚持以人为本、科学发展，本公司将进一步加大节能、环保和安全生产的投
入。在项目开发中，实施前期防控，采用先进高效的节能、环保和安全装备，同
步建设、同步投用；在生产过程中，实施指标控制、目标考核，全面推行清洁生
产和“绿色服务”；在技术改造中，应用新能源、新材料以及节能和污染治理新技
术，实施改造提升。从管理、技术、工艺等上，全方位做好节能、环保和安全保
护工作，打造资源节约型、环境友好型的“绿色港口”，实现企业与员工、企业与
环境、企业与社会的和谐发展。
三、拟定上述计划所依据的假设条件以及实施上述计划可
能面临的主要困难
（一）拟定上述计划所依据的假设条件
上述业务发展计划是以本公司现有的业务发展条件、市场地位和战略优势为
基础所制定，主要依据以下假设条件：
1．国家对相关行业的政策不发生重大变化；
2．国家财政税收政策不发生重大变化；
3．我国国民经济和社会各项事业稳定发展，经济和社会环境不会发生对本
公司运营产生重大不利影响的变化；
4．本公司本次发行能够如期完成，募集资金及时到位；
5．本公司所在行业正常发展，不出现重大市场变化；
6．本公司的组织结构、资本结构、资产、业务、人员等要素无重大变化。
（二）实施上述计划可能面临的主要困难
本公司需要庞大的资金兴建、维护生产及运营所需设施，也需要大量的资金
招股意向书 第十二节 业务发展目标
325
建设码头、改善航道和港口基础设施建设。
如本次发行未能顺利实施，将会对本公司实施上述计划造成影响。
（三）确保实现上述发展计划拟采用的措施或途径
为确保实现上述发展计划，本公司拟采用下列方式、方法或途径：
1．大力推进体制创新，把本公司建设成为主营业务突出、治理结构完善的
现代化国际型码头运营商；
2．以本次发行上市为契机，建立和完善公司法人治理结构，积极引入外部
董事，形成产权清晰、权责明确、相互制衡、运转高效的运行机制；
3．积极构建一支适应市场竞争和企业发展需要的技术人才队伍；
4．充分利用本公司的资质、资金和品牌等资源优势，向国内领先、国际一
流码头运营商的目标发展。
四、上述发展计划与本公司现有业务的关系
上述发展计划紧密围绕本公司的主营业务，发展计划的实施有助于提高本公
司的运营能力、扩大本公司服务的辐射范围、完善本公司的业务链条，有助于提
高宁波港口的经营效率和本公司的盈利能力。
以上发展计划紧密围绕本公司战略发展目标，是在分析本公司现有业务水平
和资产规模的基础上制定的，同时紧密结合行业发展趋势和市场需求，因而是科
学可行的。
本公司现有业务能为未来发展计划的实施提供坚实的基础。
五、本次募集资金对实现上述计划的作用
本次发行募集资金，将为实现上述计划提供有力的资金支持，对本公司实现
上述发展目标具有关键的作用，主要体现在：
1．为本公司加快码头和港口设施的建设，满足市场需求；
2．进入资本市场为本公司开辟了新的融资渠道；
3．通过本次发行，本公司将成为上市公司，通过本公司自身努力及监管部
门和广大投资者的监督，本公司将进一步完善公司治理结构，实现公司管理体制
的升级，从而促进本公司发展目标的实现；
招股意向书 第十二节 业务发展目标
326
4．本次发行有利于增强本公司对优秀人才的吸引力，提高本公司的人才竞
争优势，推进业务目标的实现；
5．本次发行将极大提高本公司的社会知名度和市场影响力，有助于推进本
公司与货主、船公司和码头运营商建立战略联盟，支持公司长期发展。
招股意向书 第十三节 募集资金运用
327
第十三节 募集资金运用
一、本次发行募集资金规模及投向
（一）预计募集资金项目及金额
经本公司2009 年度第一次临时股东大会批准，并经本公司第一届董事会根
据上述股东大会的授权在第十三次和第十四次会议上审议通过，本公司拟将本次
发行所募集资金扣除发行费用后，按轻重缓急顺序投资于以下项目（包括置换募
集资金到位前已预先投入该等项目的自筹资金）：
类别 序号 募集资金项目
募集资金拟使
用量（千元）
1 宁波－舟山港北仑港区五期集装箱码头工程 5,590,000
2 宁波－舟山港穿山港区中宅煤炭码头工程 2,450,000
码头建设 3 宁波－舟山港梅山保税港区1#～5#集装箱码头工程 1,650,000
4 宁波－舟山港金塘港区大浦口集装箱码头工程 1,260,000
购置设备 5 采购港口相关设备 880,000
资金 6 补充流动资金 1,200,000
合 计 13,030,000
（二）募集资金项目履行的审批、核准或备案情况
上述有关项目获得有权部门的批复情况如下：
序号 项目名称
审批、核准或备案
文件
项目用地批复
文件
环境影响
报告书
1
宁波－舟山港北仑港区五期
集装箱码头工程
发改基础
[2008]2560 号
国土资预审字
[2008]206 号
环审
[2006]687号
2
宁波－舟山港穿山港区中宅
煤炭码头工程
发改基础
[2010]785 号
国土资预审字
[2009]222 号
环审
[2007]338号
3
宁波－舟山港梅山保税港区
1#～5#集装箱码头工程
发改基础
[2010]370 号
国土资预审字
[2008]265 号
环审
[2008]486号
4
宁波－舟山港金塘港区大浦
口集装箱码头工程
发改基础
[2008]2601 号
国土资预审字
[2007]36 号
环审
[2006]34 号
（三）实际募集资金超出募集资金投资项目需求或不足时的安排
本次发行实际募集资金如果超出以上预计投资金额，超出部分将用于补充流
招股意向书 第十三节 募集资金运用
328
动资金。
如果实际募集资金未达到以上预计投资金额，本公司将通过利用自有资金或
实施债务融资等方式，补足项目投资缺口。
招股意向书 第十三节 募集资金运用
329
（四）本次募集资金投入项目的资金使用计划
单位：千元
募集资金使用进度
序
号
项目名称
募集资金拟
使用量
项目拟使用
募集资金投
入部分截至
2010 年6 月
30 日已投入
2010 年
7-12 月 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年
1 宁波－舟山港北仑港区五期集装箱码头工程 5,590,000 1,444,721 251,444 100,000 1,000,000 1,300,000 1,493,835
2 宁波－舟山港穿山港区中宅煤炭码头工程 2,450,000 183,810 719,602 1,400,000 146,588 - -
3
宁波－舟山港梅山保税港区1#～5#集装箱码
头工程 1,650,000 450,000 300,000 600,000 300,000 - -
4 宁波－舟山港金塘港区大浦口集装箱码头工程1,260,000 64,557 300,000 300,000 300,000 295,443 -
5 采购港口相关设备 880,000 678,800 201,200 - - - -
6 补充流动资金 1,200,000 - 1,200,000 - - - -
总计 13,030,000 2,821,888 2,972,246 2,400,000 1,746,588 1,595,443 1,493,835
招股意向书 第十三节 募集资金运用
330
二、募集资金项目基本情况
（一）宁波－舟山港北仑港区五期集装箱码头工程
1．项目概况
该项目建设5 个2～10 万吨级集装箱专用泊位，泊位编号为2#、8#～11#，
泊位岸线总长度1,625 米，设计吞吐量250 万TEU/年。
2．投资概算、投入方式及效益情况
该项目总投资约6,512,000 千元，拟使用A 股募集资金5,590,000 千元。该
项目由本公司组织实施。
该项目税前财务内部收益率为10.97%。
3．装卸工艺及流程
（1）装卸工艺
集装箱码头装卸工艺可分解为三个主要作业环节：装卸船、堆场作业及水平
运输。
① 装卸船
装卸船采用双20 英尺岸桥，额定起重量为61 吨，轨距为35 米，最大外伸
距为65 米。
② 堆场作业
2#、8#、9#泊位后方的重箱及冷藏箱堆场采用轮胎式场桥作业，轮胎式场
桥起升高度18 米，额定起重量为40 吨（少量轮胎式场桥的额定起重量增加为
50 吨），危险品及铁路整箱采用正面吊作业；10#、11#泊位后方的重箱堆场采
用轨道式场桥作业，轨距为31.5 米，额定起重量为61 吨。空箱堆场采用堆高机
作业，拆装箱库场采用正面吊及叉车作业。
③ 水平运输
该项目水平运输采用集卡。
（2）装卸流程
装卸工艺流程如下表所示：
招股意向书 第十三节 募集资金运用
331
序号 操作工序 工艺流程
1 船?堆场 岸桥?拖挂车?轮胎、轨道式场桥
2 堆场?公路疏运 轮胎、轨道式场桥?集卡?港外
3 堆场?拆装箱库 轮胎、轨道式场桥?集卡?拆装箱库
4 拆装箱库场作业 正面吊、叉车
5 空箱堆取作业 空箱堆高机
6 危险品箱作业 正面吊
7 铁路整箱作业 正面吊
4．项目工期
该项目于2006 年开始前期工作，目前定于2015 年竣工。截至2010 年6
月30 日，本公司已投入该项目的资金中，拟以募集资金置换的自筹资金金额为
1,444,721 千元。
5．环保情况
该项目已获得国家环境保护总局出具的《关于宁波港北仑港区五期集装箱码
头工程环境影响报告书的批复》（环审[2006]687 号）。该项目已经制定防止大气
污染、水污染、固体废弃物污染及噪声污染的措施，并对港区进行绿化设计和环
境监测，对建设项目引起的生态变化采取防范措施。本公司将严格按照相关要求，
认真落实各项污染防治措施，确保各类污染物稳定达标排放，保护环境安全。
6．选址及用地情况
该项目位于宁波北仑穿山半岛北岸。该项目拟用地总面积140.95 公顷，已
获得国土资源部出具的《关于宁波港北仑港区五期集装箱码头工程建设用地预审
意见的复函》（国土资预审字[2008]206 号）。
（二）宁波－舟山港穿山港区中宅煤炭码头工程
1．项目概况
该项目计划建设15 万吨级煤炭接卸泊位1 个，泊位长度为520 米，年接卸
能力900 万吨，建设5 万吨级煤炭装船泊位1 个，泊位长度为352 米，年装船
能力430 万吨，以及建设相应水、陆域配套设施。
2．投资概算、投入方式及效益情况
该项目总投资约2,457,000 千元，拟使用A 股募集资金2,450,000 千元。该
招股意向书 第十三节 募集资金运用
332
项目由本公司组织实施。
该项目税前财务内部收益率为6.09%。
3．装卸工艺及流程
（1）装卸工艺
① 卸船作业
卸船采用3 台桥式抓斗卸船机，轨距为30 米，外伸距为45 米，额定能力
为2,100 吨/小时。
② 装船作业
装船采用2 台移动式装船机，轨距为22 米，1 台回转半径为31 米，1 台回
转半径为35 米，额定能力为4,200 吨/小时。
③ 水平运输
水平运输均采用2 路带式输送机，带式输送机带宽为1,800 毫米，带速为
4.5 米/秒，额定能力为4,200 吨/小时，最大能力为5,040 吨/小时。
④ 堆场作业
物料堆场区I 横向布置，堆取料作业采用4 台斗轮堆取料机，斗轮堆取料机
轨距为9 米，堆料额定能力为4,200 吨/小时，取料额定能力分2 档，1 档为4,200
吨/小时，另1 档为2,100 吨/小时，回转半径为45 米。
堆场带式输送机单向运行，带式输送机带宽为1,800 毫米，带速为4.5 米/
秒，额定能力为4,200 吨/小时，最大能力为5,040 吨/小时。
在物料堆场区I 中布置1 路作业线可将堆场中的物料转运至物料堆场区II，
物料堆场区II 采用装载机作业，卡车驳运方式。
⑤ 装车作业
煤炭装汽车采用装车仓，共布置8 个装车位，装车仓容量为2,000 吨。
（2）装卸流程
上述方案的装卸流程如下表所示：
序号 操作工序 工艺流程
1 船?堆场区I 桥式抓斗卸船机?带式输送机（包括码头及陆上）?斗轮
堆取料机
2 堆场区I?船 斗轮堆取料机?带式输送机?移动式装船机
3 船?船 桥式抓斗卸船机?带式输送机?移动式装船机
4 堆场区I?汽车 斗轮堆取料机?带式输送机?装车楼
招股意向书 第十三节 募集资金运用
333
序号 操作工序 工艺流程
5 堆场区I?堆场区II 斗轮堆取料机?带式输送机?装载机
6 堆场区I?堆场区II 装载机、自卸卡车
4．项目工期
该项目于2009 年开始前期工作，目前定于2013 年竣工。截至2010 年6
月30 日，本公司已投入该项目的资金中，拟以募集资金置换的自筹资金金额为
183,810 千元。
5．环保情况
该项目已获得国家环境保护总局出具的《关于宁波港穿山港区中宅煤炭码头
工程环境影响报告书的批复》（环审[2007]338 号）。该项目已经制定防止大气污
染、水污染、固体废弃物污染及噪声污染的措施，并对港区进行绿化设计和环境
监测，对建设项目引起的生态变化采取防范措施。本公司将严格按照相关要求，
认真落实各项污染防治措施，确保各类污染物稳定达标排放，保护环境安全。
6．选址及用地情况
该项目位于宁波市北仑区郭巨镇穿山半岛北侧。该项目拟用地总面积
123.06 公顷，已获得国土资源部出具的《关于宁波穿山港区中宅煤炭码头工程
建设用地预审意见的复函》（国土资预审字[2009]222 号）。
（三）宁波－舟山港梅山保税港区1#～5#集装箱码头工程
1．项目概况
该项目设计吞吐量300 万TEU/年，汽车装卸量2 万辆/年。相应建设集装箱
泊位长1,800 米，另有配套的工作船泊位2 个，长150 米。
2．投资概算、投入方式及效益情况
该项目总投资约5,306,000 千元，其中35%为自有资金，拟使用A 股募集
资金1,650,000 千元。该项目由本公司的控股子公司宁波梅山岛国际集装箱码头
有限公司组织实施，该公司股东为本公司（持股90%）和宁波梅山岛开发投资
有限公司（持股10%）。本公司拟采取增资或其他合法方式使用募集资金。
该项目税前财务内部收益率为11.65%。
招股意向书 第十三节 募集资金运用
334
3．装卸工艺及流程
（1）装卸工艺
① 装卸船
该项目码头前沿装卸船作业选用岸桥，起重量为65 吨，轨距为35 米，外
伸距为61 米。
② 堆场作业
该项目堆场装卸设备选用轮胎式场桥，起重量为40.5 吨，跨距为23.47 米。
③ 水平运输
该项目水平运输采用集卡。
（2）装卸流程
序号 操作工序 集装箱类别 工艺流程
普通重箱、冷藏箱 岸桥?集卡?轮胎式场桥
1 船?堆场 空箱 岸桥?集卡?空箱堆高机
危险品箱 岸桥?集卡?集装箱正面吊
普通重箱、冷藏箱 轮胎式场桥
2 堆场?货主 空箱 空箱堆高机
危险品箱 集装箱正面吊
4．项目工期
该项目于2009 年开始前期工作，目前定于2015 年竣工。截至2010 年6
月30 日，本公司已投入该项目的资金中，拟以募集资金置换的自筹资金金额为
450,000 千元。
5．环保情况
该项目已获得国家环境保护部出具的《关于宁波－舟山港梅山保税港区
1#~5#集装箱码头工程环境影响报告书的批复》（环审[2008]486 号）。该项目已
经制定防止大气污染、水污染、固体废弃物污染及噪声污染的措施，并对港区进
行绿化设计和环境监测，对建设项目引起的生态变化采取防范措施。本公司将严
格按照相关要求，认真落实各项污染防治措施，确保各类污染物稳定达标排放，
保护环境安全。
6．选址及用地情况
该项目位于梅山岛南侧。该项目拟用地总面积132.82 公顷，已获得国土资
招股意向书 第十三节 募集资金运用
335
源部出具的《关于宁波梅山保税港区1#~5#集装箱码头工程建设用地预审意见的
复函》（国土资预审字[2008]265 号）。
（四）宁波－舟山港金塘港区大浦口集装箱码头工程
1．项目概况
该项目建设规模为5 个7～10 万吨级大型集装箱泊位，设计吞吐量为250
万TEU/年。
2．投资概算、投入方式及效益情况
该项目总投资约5,850,000 千元，其中35%为自有资金投入。该项目拟使
用A 股募集资金1,260,000 千元。该项目由本公司的控股子公司舟山甬舟集装
箱码头有限公司组织实施，该公司股东为本公司（持股65%）、香港宁兴（集团）
有限公司（持股25%）和舟山市金塘港口开发有限公司（持股10%）。本公司拟
采取增资或其他合法方式使用募集资金。
该项目财务内部收益率为12.03%。
3．装卸工艺及流程
（1）装卸工艺
① 装卸船
该项目采用岸桥，其中大部分为双20 英尺箱岸桥，少量为双40 英尺箱岸
桥。双20 英尺箱岸桥额定起重量为61 吨，轨距为35 米，最大外伸距为65 米；
双40 英尺箱岸桥额定起重量为80 吨，轨距为35 米，最大外伸距为65 米。
② 堆场作业
该项目堆场主要装卸设备为轨道式场桥，额定起重量为50 吨，轨距为40
米，起升高度为18.5 米，其中危险品堆场轨道式场桥起升高度为12 米。
③ 水平运输
该项目水平运输采用集卡。
（2）装卸流程
该方案的装卸工艺流程如下表所示：
序号 操作工序 工艺流程
1 船?堆场 岸桥?集卡?轮道式场桥
招股意向书 第十三节 募集资金运用
336
2 堆场?公路疏运 轮道式场桥?集卡?港外
3 堆场?拆装箱库 轮道式场桥?集卡?拆装箱库
4 拆装箱库场作业 正面吊、叉车
5 空箱堆取作业 空箱堆高机
4．项目工期
该项目于2006 年开始前期工作，目前预定于2015 年竣工。截至2010 年6
月30 日，本公司已投入该项目的资金中，拟以募集资金置换的自筹资金金额为
64,557 千元。
5．环保情况
该项目已获得国家环境保护总局出具的《关于金塘大浦口集装箱码头工程环
境影响报告书的批复》（环审[2006]34 号）。该项目已经制定防止大气污染、水
污染、固体废弃物污染及噪声污染的措施，并对港区进行绿化设计和环境监测，
对建设项目引起的生态变化采取防范措施。本公司将严格按照相关要求，认真落
实各项污染防治措施，确保各类污染物稳定达标排放，保护环境安全。
6．选址及用地情况
该项目位于金塘岛大浦口。该项目拟用地总面积243.4 公顷，已获得国土资
源部出具的《关于金塘大浦口集装箱码头工程建设用地预审意见的复函》（国土
资预审字[2007]36 号）。
（五）采购港口相关设备
1．采购港口相关设备的必要性
（1）满足港口竞争的需要。当前沿海港口竞争态势更趋激烈，宁波港口集
装箱和散杂货业务面临着来自其他港口的竞争压力，计划通过设备购置和集疏运
网络的完善，解决制约生产发展的瓶颈问题，提高港口竞争力。
（2）提高港口通过能力。通过对影响码头吞吐能力的码头前沿、仓库堆场
等生产环节机械设备的增添，进一步扩大港口综合通过能力，以适应港口现代化
和船舶大型化发展的要求，满足港口生产对码头泊位的需求。
（3）进一步完善港口功能。当前港口集疏运能力不足的矛盾比较突出，通
过公路、水路集疏运能力的拓展，满足“无水港”建设和集装箱内支线等发展的需
招股意向书 第十三节 募集资金运用
337
要。
2．投资概算
本公司拟利用本次募集资金880,000 千元进行设备购置。
3．本次计划购置设备的种类和计划投资额
单位：千元
序号 设备名称 投资额 募集资金拟使用量
1 斗轮机SR1、SR2 70,000 70,000
2 门机 9,900 8,410
3 50 吨轮胎吊 2,900 2,900
4 龙门吊（2 台） 18,280 15,500
5 龙门吊（4 台） 37,200 37,200
6 桥吊（2 台） 56,000 56,000
7 4118KW 拖轮（消拖6 号） 50,000 45,000
8 2940KW 拖轮（拖26 号） 34,000 31,650
9 2940KW 拖轮（拖27 号） 38,000 35,560
10 3528KW 拖轮（拖28 号） 44,600 41,760
11 4410KW 拖轮（拖29 号） 55,000 52,980
12 3528KW 拖轮（拖30 号） 48,000 46,230
13 挖泥船组2 组 44,050 13,310
14 23000 吨散货船 129,980 13,000
15 20000 吨散货船（2 艘） 268,960 73,970
16 5380 吨多用途船（3 艘） 104,640 55,810
17 80 米敞口式集装箱船（4 艘） 82,400 32,960
18 80 米敞口式集装箱船（4 艘） 71,200 71,200
19 5000 吨集装箱船（3 艘） 75,000 75,000
20 600-700TEU 集装箱船 55,000 55,000
21 集卡车（190 辆） 57,000 46,560
合计 1,352,110 880,000
上述设备拟以本公司购买或向子公司通过委托贷款等方式购买。截至2010
年6 月30 日，本公司为购买上述设备而已支付的资金中，拟以募集资金置换的
自筹资金金额为678,800 千元。
4．购置设备的综合评价
为适应和加快企业发展，利用本次募集资金采购公司急需的关键设备不仅是
必要的，而且是可行的。按照本公司固定资产折旧政策，上述采购固定资产中的
主要资产为装卸搬运设备、港作船舶和运输船舶等资产，其折旧年限均在10-20
年间，本公司实施上述固定资产采购项目后，固定资产折旧金额会有所上升，预
计由募集资金购买的固定资产每年新增折旧57,470 千元，但该项目同时能够极
招股意向书 第十三节 募集资金运用
338
大地增强企业资源和改善装备结构，扩大营业领域，提高本公司的码头运营能力
和竞争力，能够为本公司带来显著经济效益。
（六）补充流动资金
本次发行募集资金在满足上述项目资金需求的同时，拟利用募集资金
1,200,000 千元补充流动资金，以改善财务状况，满足本公司对运营资金和实现
战略发展的需求。
本公司作为国内领先的码头运营商，为处理持续增长的货物吞吐量，近年来
不断新建码头，并对港口基础设施进行持续改善，使得本公司的资本开支持续增
加，本公司迫切需要大量流动资金来满足业务发展的需要。通过股权融资来补充
部分流动资金，将有助于本公司提高资本实力，实现本公司的业务发展目标。
三、募集资金运用对财务状况和经营成果的影响
本次募集资金的运用，对本公司的财务状况及经营成果产生的影响主要表现
在：
（一）对财务状况的影响
本次发行完成后，本公司的净资产和全面摊薄的每股净资产将得到增长。本
次募集资金到位后，本公司资金实力和偿债能力将得到提高。本公司净资产将大
幅提高，而募集资金投资项目在短期内难以完全产生效益，将摊薄发行当年的净
资产收益率，但是随着公司新建项目的开展，以及随之而来的利润增加，将使本
公司整体盈利保持较高的水平。
（二）对经营成果的影响
本公司本次募集资金投资项目，紧紧围绕本公司现有的核心业务——集装
箱、矿石、原油、煤炭、液体化工品五大运输服务体系。募集资金的运用将有利
于提高本公司的货物吞吐能力和营运效率，提升本公司的港口物流服务水平，保
障本公司的后续经营发展，进一步突出和提高本公司的核心业务竞争能力，确立
本公司在国内及国际港口行业的竞争地位，有助于实现本公司的发展目标。
招股意向书 第十四节 股利分配政策
339
第十四节 股利分配政策
一、本公司股利分配政策
根据《公司法》、《公司章程》，本公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分
配：
1．公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
2．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入法定公积金；公司
法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
3．公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后
利润中提取任意公积金。
4．公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例
分配，支付股东股利；但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本
的25%。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后
2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司在按照《公司章程》规定向股东分配股利时，优先考虑现金分红，具体
分红比例由股东大会作出决议。
5．本公司长期股权投资的变现及投资收益的汇回不存在重大限制，但除宁
波银亿海港房地产开发有限公司的利润分配方案可由本公司于行使股东表决权
时予以决定外，本公司的其他合营及联营企业的利润分配方案需要根据相关企业
的公司章程确定的议事规则，由合营及联营企业的各股东于召开股东会或所委派
董事参加董事会时予以共同审议通过。为贯彻本公司的股利分配政策，本公司还
制定了相关内部规定，通过依法参与下属各控股子公司、合营企业、联营企业及
招股意向书 第十四节 股利分配政策
340
其他参股公司的股东会、董事会等内部决策机构，积极主张本公司对其利润分配
的建议并参与其利润分配的最终决策。
二、本次发行前特别股息和滚存利润的分配安排及已履行
的决策程序
根据本公司与宁波港集团签署的《重组协议》的约定以及本公司2009 年度
第一次临时股东大会、2009 年年度股东大会和2010 年度第一次临时股东大会
的相关决议，本公司本次发行前特别股息和滚存利润分配方案如下：
（1）宁波港集团投入本公司的资产，自本公司设立的资产评估基准日2007
年6 月30 日（不含当日）至本公司设立日2008 年3 月31 日（含当日）期间因
实现盈利或其他资本公积变化而引起的净资产增加归宁波港集团享有，并以特别
股息的形式向宁波港集团派发。根据经审计的财务报表，上述特别股息为
1,313,108 千元，截至本招股意向书签署日，上述特别股息已由本公司向宁波港
集团支付完毕。
（2）本公司自设立次日（2008 年4 月1 日）至2009 年12 月31 日期间产
生的可供股东分配的利润，由本公司八家发起人股东按各自所持本公司股份的比
例享有。根据经审计的财务报表，本公司在该期间内产生的可供股东分配的利润
共计2,267,908 千元。截至本招股意向书签署日，上述可供股东分配的利润已由
本公司向各股东支付完毕。
（3）本公司自2010 年1 月1 日至2010 年6 月30 日期间产生的可供股东
分配的利润共计767,304 千元，其中650,000 千元由本公司八家发起人股东按
各自所持本公司股份的比例享有，剩余的117,304 千元由本次发行后的本公司新
老股东共享。截至本招股意向书签署日，上述650,000 千元已由本公司向各股
东支付完毕。
（4）本公司自2010 年7 月1 日至本次发行并上市日之间产生的可供股东
分配的利润由A 股发行后的本公司新老股东共享。
三、本公司实际股利分配情况
根据本公司2008 年年度股东大会决议通过的2008 年年度利润分配方案，
招股意向书 第十四节 股利分配政策
341
本公司设立次日（即2008 年4 月1 日）至2008 年12 月31 日期间产生的可供
股东分配的利润中的650,000 千元由宁波港集团和其他七家发起人股东按各自
所持本公司股份的比例进行分配，分红款已于2009 年5 月向各股东支付完毕。
根据本公司2009 年度第一次临时股东大会作出的利润分配方案，本公司自
2009 年1 月1 日至2009 年6 月30 日期间产生的可供股东分配的利润881,765
千元由宁波港集团和其他七家发起人股东各自所持本公司股份的比例进行分配。
截至本招股意向书签署日，上述可供股东分配的利润连同本公司自设立次日
（2008 年4 月1 日）至2008 年12 月31 日期间产生的可供股东分配的利润中
尚未分配完毕的利润54,565 千元，共计936,330 千元，已由本公司向各股东支
付完毕。
根据本公司2009 年年度股东大会作出的利润分配方案，本公司自2009 年
7 月1 日至2009 年12 月31 日期间产生的可供股东分配的利润681,578 千元，
由本公司八家发起人股东按各自所持本公司股份的比例享有。截至本招股意向书
签署日，上述可供股东分配的利润已由本公司向各股东支付完毕。
根据本公司2010 年度第一次临时股东大会作出的利润分配方案，本公司自
2010年月1日至2010年6月30日期间产生的可供股东分配的利润中的650,000
千元，由本公司八家发起人股东按各自所持本公司股份的比例享有。截至本招股
意向书签署日，上述650,000 千元已由本公司向各股东支付完毕。
四、本次发行后的股利分配政策
本次发行后，本公司将根据《公司法》和《公司章程》的规定进行股利分配。
本公司可以现金或本公司认为合适的其他方式进行股利分配。凡涉及股利分配的
事宜，须经本公司董事会审议通过，并经股东大会批准。本公司的股利分配情况
受多种因素影响，包括本公司的财务状况、经营业绩、现金流量、本公司的子公
司向本公司分配现金股利、经营前景以及本公司董事认为重要的其他因素。
本公司的股利仅可从可供股东分配的利润中进行分配。在任何年度未作分配
的可供股东分配的利润将滚存投入企业营运并用于以后年度的股利分配。
招股意向书 第十五节 其他重要事项
342
第十五节 其他重要事项
一、信息披露与投资者服务
（一）责任机构
负责信息披露和投资者关系的部门：董事会办公室
联系人：黄卫平
电 话：0574－2768 6151
0574－2768 7784
0574－2768 7137
传 真：0574－2768 7001
电子邮箱：ird@nbport.com.cn
地 址：宁波市北仑区明州路301 号
（二）信息披露管理制度
1．为加强对本公司信息披露工作的管理，规范本公司信息披露行为，保证
本公司真实、准确、完整地披露信息，维护本公司股东特别是社会公众股东的合
法权益，依据相关法律法规，并结合本公司的实际，制定《宁波港股份有限公司
A 股信息披露管理制度》，并于2008 年4 月1 日经本公司第一届董事会第二次
会议审议通过、2009 年8 月20 日经本公司第一届董事会第十次会议审议修订。
2．本公司按照有关法律法规，在规定时间内通过规定的媒体，以规定的方
式向社会公众公布应披露的信息，并按照有关规定将信息披露文件抄送中国证监
会及其派出机构及上海证券交易所。
3．本公司信息披露制度由董事会统一领导和管理，董事长是本公司信息披
露的第一责任人，董事会秘书是本公司信息披露的直接责任人。
4．本公司信息披露主要文件包括招股意向书（包括配股说明书、增发招股
意向书、可转换公司债券募集说明书、分离交易的可转换公司债券募集说明书
等）、上市报告书、定期报告和临时报告等。在披露信息前，本公司应当按照中
国证监会、上海证券交易所要求报送募集说明书、上市报告书、定期报告或者临
招股意向书 第十五节 其他重要事项
343
时报告等文稿和相关备查文件。
5．本公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息
的工作人员在信息披露前，负有保密义务。
（三）投资者关系管理制度
1．为了促进本公司的诚信自律、规范运作，保持公司诚信、公正、透明的
对外形象，加强与投资者之间的信息沟通，促进投资者对本公司的了解和认同，
更好地服务于投资者，根据相关法律法规，并结合本公司实际情况，特制定了《投
资者关系管理制度》，并于2008 年4 月1 日经本公司第一届董事会第二次会议
审议通过、2009 年8 月20 日经本公司第一届董事会第十次会议审议修订。
2．董事长是本公司投资者关系管理工作第一负责人，主持参加重大投资者
关系活动，包括股东大会、业绩发布会、新闻发布会、路演推介、重要境内外资
本市场会议和重要的财经媒体采访等。
3．董事会秘书负责本公司投资者关系管理的全面统筹、协调与安排。
4．董事会办公室是本公司投资者关系管理部门，其下设的投资者关系管理
部门是本公司董事会负责投资者关系管理的办事机构，是本公司投资者关系管理
的职能部门。投资者关系管理部门是本公司与投资者沟通的基本桥梁，是公司搜
集与整理公开披露信息的综合性平台，是本公司公开披露信息的唯一提供者，是
公司组织投资者活动、接待投资者的唯一部门。
5．本公司的其他各部门应为投资者关系部门提供数据信息。计划财务部负
责定期提供信息披露和对外报送文件的财务相关信息。业务部负责定期提供信息
披露和对外报送文件的业务相关信息。本公司其他各部门应根据投资者关系部的
工作需要提供必要的支持，包括资料搜集与整理。
二、重大商务合同
截至本招股意向书签署日，本公司及本公司的重要分支机构与主要客户签署
的正在执行的重大商务合同如下表所示：
（一）业务经营合同
招股意向书 第十五节 其他重要事项
344
序号 合同名称 甲方 乙方 签署日期 合同标的 合同金额 合同有效期
1 关于宁波港
集团镇海港
埠有限公司
4# 泊位技术
改造协议
中国石化镇海
炼油化工股份
有限公司
宁波港集团
有限公司
2006.1.24 乙方为满足甲方煤炭中转
需要将对乙方的杂货码头
及相应堆场进行技术改
造，甲方同意无息提供工
程建设资金的1.2 亿元人
民币予乙方，乙方并同意
镇海2、3、4#泊位各流程
连通并优先满足甲方大乙
烯工程煤炭中转需要
甲方应付乙方的装卸包
干费和堆存费等港口费
用按公布实行的费率计
收
合同签署日起8 年
2 进口原油中
转协议书
中国石油化工
股份有限公司
长岭分公司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
司
2010.1.1 乙方为甲方的进口原油提
供港口中转服务，包括锚
地、泊位及装卸作业。
根据中转原油的数量按
照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
3 进口原油中
转协议书
中国石化上海
石油化工股份
有限公司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
司
2010.1.1 乙方为甲方的进口原油提
供港口中转服务，包括锚
地、泊位及装卸作业。
根据中转原油的数量按
照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
4 进口原油中
转协议书
中国石化集团
资产经营管理
有限公司巴陵
石化分公司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
司
2010.1.1 乙方为甲方的进口原油提
供港口中转服务，包括锚
地、泊位及装卸作业。
根据中转原油的数量按
照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
5 进口原油中
转协议书
中国石油化工
股份有限公司
上海高桥分公
司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
司
2009.12.8 乙方为甲方的进口原油提
供港口中转服务，包括锚
地、泊位及装卸作业。
根据中转原油的数量按
照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
6 进口原油中
转协议书
淮安清江石油
化工有限责任
公司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
2010.1.1 乙方为甲方的进口原油提
供港口中转服务，包括锚
地、泊位及装卸作业。
根据中转原油的数量按
照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
招股意向书 第十五节 其他重要事项
345
序号 合同名称 甲方 乙方 签署日期 合同标的 合同金额 合同有效期
司
7 进口原油中
转协议书
中国石化扬子
石油化工有限
公司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
司
2010.1.1 乙方为甲方的进口原油提
供港口中转服务，包括锚
地、泊位及装卸作业。
根据中转原油的数量按
照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
8 海洋原油中
转协议书
中国石油化工
股份有限公司
长岭分公司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
司
2010.1.1 乙方为甲方的进口海洋原
油提供港口中转服务，包
括锚地、泊位及装卸作业。
根据中转海洋原油的数
量按照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
9 海洋原油中
转协议书
中国石化上海
石油化工股份
有限公司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
司
2010.1.1 乙方为甲方的进口海洋原
油提供港口中转服务，包
括锚地、泊位及装卸作业。
根据中转海洋原油的数
量按照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
10 海洋原油中
转协议书
中国石化集团
资产经营管理
有限公司巴陵
石化分公司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
司
2010.1.1 乙方为甲方的进口海洋原
油提供港口中转服务，包
括锚地、泊位及装卸作业。
根据中转海洋原油的数
量按照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
11 海洋原油中
转协议书
中国石油化工
股份有限公司
上海高桥分公
司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
司
2009.12.8 乙方为甲方的进口海洋原
油提供港口中转服务，包
括锚地、泊位及装卸作业。
根据中转海洋原油的数
量按照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
12 海洋原油中
转协议书
淮安清江石油
化工有限责任
公司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
司
2010.1.1 乙方为甲方的进口海洋原
油提供港口中转服务，包
括锚地、泊位及装卸作业。
根据中转海洋原油的数
量按照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
13 海洋原油中
转协议书
中国石化扬子
石油化工有限
公司
宁波港股份
有限公司油
港轮驳分公
2010.1.1 乙方为甲方的进口海洋原
油提供港口中转服务，包
括锚地、泊位及装卸作业。
根据中转海洋原油的数
量按照约定费率计算
2010.1.1-2010.12.31
招股意向书 第十五节 其他重要事项
346
序号 合同名称 甲方 乙方 签署日期 合同标的 合同金额 合同有效期
司
14 宁波港集装
箱班轮港航
协议
中远集装箱运
输有限公司（含
京汉海运有限
公司、上海泛亚
航运有限公司）
宁波港股份
有限公司
2010.04.06 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
15 宁波港集装
箱班轮港航
协议
中国扬子江轮
船股份有限公
司
宁波港股份
有限公司
2010.04.06 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
16 宁波港集装
箱班轮港航
协议
阿联酋航运有
限公司
宁波港股份
有限公司
2010.04.08 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
17 宁波港集装
箱班轮港航
协议
韩国长锦商船
株式会社宁波
代表处
宁波港股份
有限公司
2010.04.08 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
18 宁波港集装
箱班轮港航
协议
汉堡南美航运
公司、亚利安莎
航运有限公司
宁波港股份
有限公司
2010.04.13 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率
2010.01.01-2010.12.31
19 宁波港集装
箱班轮港航
协议
宏海箱运船务
有限公司宁波
分公司
宁波港股份
有限公司
2010.04.14 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
2010.01.01-2010.12.31
招股意向书 第十五节 其他重要事项
347
序号 合同名称 甲方 乙方 签署日期 合同标的 合同金额 合同有效期
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
定的费率进行计算
20 宁波港集装
箱班轮港航
协议
韩国南星海运
株式会社宁波
代表处
宁波港股份
有限公司
2010.04.14 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
21 宁波港集装
箱班轮港航
协议
智利航运国际
有限公司
宁波港股份
有限公司
2010.04.14 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
22 宁波港集装
箱班轮港航
协议
天敬海运株式
会社
宁波港股份
有限公司
2010.04.15 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
23
宁波港集装
箱班轮港航
协议
STX Pan
Ocean Co., Ltd
宁波港股份
有限公司
2010.04.26 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
24 宁波港集装
箱班轮港航
协议
韩国高丽海运
株式会社
宁波港股份
有限公司
2010.04.21 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
25 宁波港集装现代商船（ 中宁波港股份2010.04.22 乙方为甲方集装箱班轮在合同有关港口费用包括2010.01.01-2010.12.31
招股意向书 第十五节 其他重要事项
348
序号 合同名称 甲方 乙方 签署日期 合同标的 合同金额 合同有效期
箱班轮港航
协议
国）有限公司宁
波分公司
有限公司 宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率进行计算
26 宁波港集装
箱班轮港航
协议
大新华轮船（烟
台）有限公司
宁波港股份
有限公司
2010.04.26 乙方为甲方集装箱班轮在
宁波港码头作业提供相关
服务：包括安排甲方集装
箱船舶靠泊作业，提供装
卸、储运、中转等服务
合同有关港口费用包括
引航费、助泊拖轮费、码
头费用等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
27 外贸煤炭装
卸中转协议
台塑集团热电
（宁波）有限公
司
宁波港股份
有限公司北
仑第二港埠
分公司
无 乙方为甲方从国外进口的
煤炭在北仑港中转提供装
卸作业服务
合同有关费用包括装卸
包干费、港口规费、货物
堆存费等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
28 外贸煤炭装
卸中转协议
山煤国际能源
集团股份有限
公司
宁波港股份
有限公司北
仑第二港埠
分公司
无 乙方为甲方从国外进口的
煤炭在北仑港中转提供装
卸作业服务
合同有关费用包括装卸
包干费、港口规费、货物
堆存费等，均按照合同约
定的费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
29 外贸煤炭接
卸中转协议
宝山钢铁股份
有限公司
宁波港股份
有限公司北
仑第二港埠
分公司
无 乙方为甲方从国外进口的
煤炭提供接卸中转服务
合同有关费用包括装卸
包干费、港口规费等，均
按照合同约定的费率进
行计算
2010.01.01-2010.12.31
30 大豆靠泊金
光码头减载
作业协议书
江苏民康油脂
有限公司
宁波港股份
有限公司北
仑第二港埠
分公司
无 乙方为甲方从国外进口的
散装大豆办理装卸中转作
业
合同有关费用包括装卸
包干费、港口规费等，均
按照合同约定的费率进
行计算
2010.01.01-2010.12.31
31 进口铁矿石
年度装卸中
转协议
武钢集团国际
经济贸易总公
司
宁波港股份
有限公司北
仑矿石码头
无 乙方为甲方从国外进口铁
矿石办理装卸作业，包括
靠泊作业、装船和装车作
合同有关费用包括卸船
包干费、装船包干费、堆
存费等，均按照合同约定
2010.01.01-2010.12.31
招股意向书 第十五节 其他重要事项
349
序号 合同名称 甲方 乙方 签署日期 合同标的 合同金额 合同有效期
分公司 业、货物堆存等 的费率进行计算
32 进口铁矿石
装卸中转协
议
衢州元立金属
制品有限公司
宁波港股份
有限公司北
仑矿石码头
分公司
2010.04.15 乙方为甲方从国外进口铁
矿石办理装卸作业，包括
靠泊作业、装船和装车作
业、货物堆存等
合同有关费用包括卸船
包干费、装船包干费、装
火车包干费、堆存费等，
均按照合同约定的费率
进行计算
2010.01.01-2010.12.31
33 进口铁矿石
装卸中转协
议
湖南省八达物
流有限公司
宁波港股份
有限公司北
仑矿石码头
分公司
2010.04.27 乙方为甲方从国外进口铁
矿石办理装卸作业，包括
靠泊作业、装船和装车作
业、货物堆存等
合同有关费用包括卸船
包干费、装船包干费、装
火车包干费、堆存费等，
均按照合同约定的费率
进行计算
2010.01.01-2010.12.31
34 进口铁矿石
装卸中转协
议
南钢国际经济
贸易有限公司
宁波港股份
有限公司北
仑矿石码头
分公司
2010.04.15 乙方为甲方从国外进口铁
矿石办理装卸作业，包括
靠泊作业、装船和装车作
业、货物堆存等
合同有关费用包括卸船
包干费、装船包干费、装
火车包干费、堆存费等，
均按照合同约定的费率
进行计算
2010.01.01-2010.12.31
35 港口合同 马钢国际经济
贸易总公司
宁波港股份
有限公司北
仑矿石码头
分公司
无 乙方为甲方的进口铁矿石
办理装卸作业，包括装船、
上堆场和装船等
合同有关费用包括港口
费用、装船包干费、堆存
费等，均按照合同约定的
费率进行计算
2010.01.01-2010.12.31
（二）借款合同
1．宁波港股份有限公司
序
号 合同名称及编号 借款人 贷款人
贷款
金额 贷款期限 利率 担保
1 固定资产借款合同(39011600-2010 年宁波港股份中国工商银行股份有限900,000 2010.1.11- 合同生效日中国人民银行基信用
招股意向书 第十五节 其他重要事项
350
序
号 合同名称及编号 借款人 贷款人
贷款
金额 贷款期限 利率 担保
镇海字0008 号) 有限公司 公司宁波镇海支行 千元 2013.1.10 准贷款利率下浮10%
2 固定资产借款合同 宁波港股份
有限公司
中国工商银行股份有限
公司宁波镇海支行
300,000
千元
2010.3.5-
2014.3.4
合同生效日中国人民银行基
准贷款利率下浮10%
信用
3 人民币资金借款合同
(G1236-2010-028)
宁波港股份
有限公司
中国建设银行股份有限
公司宁波北仑支行
450,000
千元
2010.2.21-
2011.2.20
起息日基准利率下浮10% 无
4 人民币资金借款合同
(G1236-2009-170)
宁波港股份
有限公司
中国建设银行股份有限
公司宁波北仑支行
100,000
千元
2009.11.24-
2010.11.23
起息日基准利率下浮10% 无
5 人民币资金借款合同
(G1236-2009-149)
宁波港股份
有限公司
中国建设银行股份有限
公司宁波北仑支行
100,000
千元
2009.9.30-
2010.9.29
起息日基准利率下浮10% 无
6 人民币资金借款合同
(G1236-2009-145)
宁波港股份
有限公司
中国建设银行股份有限
公司宁波北仑支行
150,000
千元
2009.9.24-
2010.9.23
起息日基准利率下浮10% 无
7 人民币资金借款合同
（G1236-2010-078）
宁波港股份
有限公司
中国建设银行股份有限
公司宁波北仑支行
200,000
千元
2010.4.22-
2011.4.21
起息日基准利率下浮10% 无
委托贷款业务委托代理协议 宁波港股份
有限公司
中国工商银行股份有限
公司宁波镇海支行
8
信托融资合同 宁波港股份
有限公司
安徽国元信托有限责任
公司
500,000
千元
2010.5.14-
2010.11.13
4.374% 无
2．宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司
序
号 合同名称及编号 借款人 贷款人
贷款
金额 贷款期限 利率 担保
9 借款合同(2010 年借字第
6201100318 号)
宁波梅山岛国际集装
箱码头有限公司
招商银行股份有限公司宁
波北仑支行
50,000
千元
2010.3.29-
2011.3.19
起息日基准利率下浮10% 无
10 借款合同(2010 年借字第
6201100309 号)
宁波梅山岛国际集装
箱码头有限公司
招商银行股份有限公司宁
波北仑支行
50,000
千元
2010.3.19-
2011.3.19
起息日基准利率下浮10% 无
11 人民币借款合同( 短期)( 宁波宁波梅山岛国际集装中国银行股份有限公司宁60,000 2010.3.23- 提款日中国人民银行基准信用
招股意向书 第十五节 其他重要事项
351
2010 人借0078) 箱码头有限公司 波市分行 千元 2011.3.22 贷款利率下浮10%
12 固定资产借款合同 宁波梅山岛国际集装
箱码头有限公司
中国工商银行股份有限公
司宁波镇海支行
300,000
千元
2009.8.31-
2012.8.25
提款日中国人民银行基准
贷款利率下浮10%
信用
3．万方（太仓）开发建设有限公司
序
号 合同名称及编号 借款人 贷款人
贷款
金额 贷款期限 利率 担保
13 人民币借款合同（中/长期）（2009 年太借
字4346790 号）、《补充合同》
万方（太仓）
开发建设有限
公司
中国银行股份有
限公司太仓支行
300,000
千元
2009.2.25
-
2019.12.15
首期利率为实际提款日当日中国
人民银行公布施行的五年期以上
贷款基准利率下浮10%
信用
14 固定资产借款合同（ NO
32101200900010166）
万方（太仓）
开发建设有限
公司
中国农业银行太
仓市支行
350,000
千元
2009.4.16-
2019.4.15
每笔借款提款日所对应的人民银
行公布的同期同档次基准利率基
础上下浮10%
信用
15 固定资产借款合同（无合同编号） 万方（太仓）
开发建设有限
公司
中国工商银行宁
波镇海支行
100,000
千元
2009.4.27-
2012.4.25
4.86% 信用
16 固定资产借款合同 万方(太仓)开
发建设有限公
司
中国工商银行股
份有限公司宁波
镇海支行
50,000
千元
2010.2.2-
2013.2.2
合同生效日中国人民银行基准贷
款利率下浮10%
信用
4．南京明州码头有限公司
序
号
合同名称及编号 借款人 贷款人 贷款金额贷款期限 利率 担保
17 借款合同(82101200960010409) 南京明州码头有限
公司
中国农业银行股份有限公司
宁波镇海支行
50,000
千元
2009.9.23-
2019.8.25 5.346% 信用
18 固定资产借款合同(2009 年镇海字0284 号) 南京明州码头有限
公司
中国工商银行股份有限公司
镇海支行
400,000
千元
2009.8.31-
2019.8.30
5.346% 信用
招股意向书 第十五节 其他重要事项
352
19 借款合同(82101201000001074) 南京明州码头有限
公司
中国农业银行股份有限公司
宁波镇海支行
50,000
千元
2010.2.2-
2019.1.25
5.346% 信用
5．舟山甬舟集装箱码头有限公司
序
号 合同名称及编号 借款人 贷款人
贷款
金额 贷款期限 利率 担保
20 固定资产借款合同（2010 年市营字0175
号）
舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
中国工商银行股份
有限公司舟山分行
80,000
千元
2010.5.26-
2011.5.25
提款日中国人民银行基准贷款
利率下浮10%
信用
21 固定资产借款合同（2010 年市营字0187
号）
舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
中国工商银行股份
有限公司舟山分行
90,000
千元
2010.6.4-
2011.6.3
提款日中国人民银行基准贷款
利率下浮10%
信用
22 固定资产借款合同（2010 年市营字0205
号）
舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
中国工商银行股份
有限公司舟山分行
50,000
千元
2010.6.23-
2011.6.22
提款日中国人民银行基准贷款
利率下浮10%
信用
23 人民币借款合同（短期）（713110070） 舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
中国银行股份有限
公司舟山市分行
50,000
千元
2010.4.27-
2010.10.27
4.374% 无
24 人民币借款合同（短期）（713110070） 舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
中国银行股份有限
公司舟山市分行
80,000
千元
2010.6.2-
2010.12.2
4.374% 无
25 人民币中（长）期借款合同（兴银甬中（兴）
字第C090005 号）
舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
兴业银行股份有限
公司宁波北仑支行
60,000
千元
2009.5.22-
2012.5.21
利率一年一定，年利率为同期同
档次国家基准利率下浮10%
无
26 人民币中（长）期借款合同（兴银甬中（长）
字第C090009 号）
舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
兴业银行股份有限
公司宁波北仑支行
60,000
千元
2009.6.30-
2012.6.29
利率一年一定，年利率为同期同
档次国家基准利率下浮10%
无
27 流动资金借款合同(2009 年市营字0358 舟山甬舟集装中国工商银行股份50,000 2009.9.15- 4.779%
招股意向书 第十五节 其他重要事项
353
序
号 合同名称及编号 借款人 贷款人
贷款
金额 贷款期限 利率 担保
号) 箱码头有限公
司
有限公司舟山分行 千元 2010.9.13
28 固定资产借款合同(2010 年市营字0015
号)
舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
中国工商银行股份
有限公司舟山分行
50,000
千元
2010.1.12-
2013.1.11
提款日中国人民银行基准贷款
利率下浮10%
信用
29 固定资产借款合同(2009 年市营字0505
号)
舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
中国工商银行股份
有限公司舟山分行
80,000
千元
2009. 12-
2010.12
提款日中国人民银行基准贷款
利率下浮10%
信用
30 兴业银行人民币中(长)期借款合同(兴银
甬中(长)字第C090009 号)
舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
兴业银行股份有限
公司宁波北仑支行
60,000
千元
2009.6.30-
2012.6.29
年利率为同期同档次国家基准
利率下浮10%
无
31 人民币借款合同(短期)(713109190) 舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
中国银行股份有限
公司舟山市分行
130,000
千元
2009.12.8-
2010.12.7
4.779% 无
32 固定资产借款合同（2010 年市营字0121
号）
舟山甬舟集装
箱码头有限公
司
中国工商银行股份
有限公司舟山分行
50,000
千元
2010.3.22-
2011.3.17
提款日中国人民银行基准贷款
利率下浮10%
无
6．宁波市镇海宁远化工仓储有限公司
序
号
合同名称及编号 借款人 贷款人
贷款
金额
贷款期限 利率 担保
33 固定资产借款合同(2009
年镇海字396 号)
宁波市镇海宁远化工
仓储有限公司
中国工商银行股份有限公
司宁波镇海支行
300,000
千元
2009.12.2-
2016.12.1
提款日中国人民银行基准贷
款利率下浮10%
信用加抵
押担保
7．太仓武港码头有限公司
招股意向书 第十五节 其他重要事项
354
序
号 合同名称及编号 借款人 贷款人
贷款
金额 贷款期限 利率 担保
34 人民币借款合同（宁波2009 人借固0209） 太仓武港码
头有限公司
中国银行宁波分行 100,000
千元
2009.6.24-
2019.6.23
基准利率下浮10% 信用
35 中长期借款合同（兴银甬中（长）字第
c080001 号）
太仓武港码
头有限公司
兴业银行宁波市北
仑支行
100,000
千元
2008.1.31-
2013.1.10
基准利率下浮8% 信用
36 人民币中（长）期借款合同（兴银甬中（长）
字第c090008 号）
太仓武港码
头有限公司
兴业银行宁波市北
仑支行
60,000
千元
2009.6.25-
2012.6.20
基准利率下浮5% 无
37 中（长）期借款合同（兴银甬中（长）字第
0080004 号）
太仓武港码
头有限公司
兴业银行宁波市北
仑支行
140,000
千元
2008.10.31-
2012.10.30
基准利率下浮2% 信用
38 人民币中（长）期借款合同（兴银甬中（长）
字第c080003 号）
太仓武港码
头有限公司
兴业银行宁波市北
仑支行
100,000
千元
2008.7.30-
2011.7.29
基准利率下浮8% 无
39 人民币资金借款合同（2008360926） 太仓武港码
头有限公司
中国建设银行太仓
支行
600,000
千元
2008.9.26-
2017.3.25
基准利率下浮10% 无
40 中国银行人民币借款合同(中/长期)(宁波
2009 人借固0258)
太仓武港码
头有限公司
中国银行股份有限
公司宁波市分行
65,000
千元
2009.9.3-
2019.7.2
浮动利率，实际提款日起每
12 个月重新定价一次
信用
8．浙江五洲乍浦港口有限公司
序
号 合同名称及编号 借款人 贷款人 贷款金额贷款期限 利率 担保
41 借款合同
（33101200600015697）
浙江五洲乍浦港
口有限公司
中国农业银行平
湖市支行
50,000
千元
2006.4.28-
2011.4.25
6.12% 抵押（ 担保合同编号
33902200600022574）
9．宁波北仑国际集装箱码头有限公司
序号 合同名称及编号 借款人 贷款人 贷款金额 贷款期限 利率 担保
42 股东贷款协议（无编号） 宁波北仑国际集装和记港口宁波有限相当于人民2001 年6 月8 日至美元贷款按贷款当无
招股意向书 第十五节 其他重要事项
355
箱码头有限公司 公司 币637,000
千元的美元/
港币
2011 年12 月31 日，
自2003 年末起，每
年末还款九分之一
日公布的LIBOR 平
均计算，外加1 厘
计收利息
注：根据宁波北仑国际集装箱码头有限公司提供的说明及还款凭证，目前九期还款已完成七期，剩余贷款余额为23,943.76787 千美元。本项借款为
外商投资企业投资总额内外方股东贷款。
10．嘉兴市富春港务有限公司
序
号
合同名称及编号 借款人 贷款人
贷款
金额
贷款期限 利率 担保
43 人民币资金借款合同
(638835127020070007)
嘉兴市富春港
务有限公司
中国建设银行股份有
限公司乍浦支行
50,000
千元
2007.3.27-
2014.9.26
在基准利率水平上上浮5%，自起息
日起每12 个月调整一次
保证
44 人民币资金借款合同
(638835127020070006)
嘉兴市富春港
务有限公司
中国建设银行股份有
限公司乍浦支行
60,000
千元
2007.3.27-
2016.6.24
在基准利率水平上上浮5%，自起息
日起每12 个月调整一次
保证
11．宁波港集装箱运输有限公司
序
号
合同名称及编号 借款人 贷款人
贷款
金额
贷款期限 利率 担保
45 人民币借款合同(中/长期)(宁波
2009 人借固0333)
宁波港集装箱运
输有限公司
中国银行股份有限公
司宁波市分行
55,000
千元
2009.10.20-
2012.10.19
浮动利率，实际提款日起每12
个月重新定价一次
信用
12．宁波联合集装箱海运有限公司
序
号
合同名称及编号 借款人 贷款人
贷款
金额
贷款期限 利率 担保
46 固定资产借款合同
(62010911009)
宁波联合集装箱
海运有限公司
招商银行股份有限公司
宁波北仑支行
80,000
千元
2009.12.22-
2017.12.21
按照人民银行公布的96 个月贷
款基准利率下浮10%
无
招股意向书 第十五节 其他重要事项
356
47 固定资产借款合同
(6201100102)
宁波联合集装箱
海运有限公司
招商银行股份有限公司
宁波北仑支行
120,000
千元
2010.1.8-
2018.1.7
按照人民银行公布的96 个月贷
款基准利率下浮10%
无
三、对外担保情况
（一）对外担保合同
截至本招股意向书签署日，本公司对外担保情况如下表所示：
1．宁波市镇海宁远化工仓储有限公司
序号 合同名称 担保人 借款人 贷款人 担保物 担保金额 担保期限 备注
1 最高额抵押合同
(2009 年镇海抵
字107 号)
宁波市镇
海宁远化
工仓储有
限公司
宁波市镇
海宁远化
工仓储有
限公司
中国工商
银行股份
有限公司
宁波镇海
支行
镇国用(2008) 第0003068 、
0003069、0003070 号《国有土地
使用证》项下土地使用权
2009.12.1
6-2010.5.1
8 期间发生
的最高金
额在
12936 万
元的借款
2009.12.16-
2010.5.18
2．嘉兴市乍浦开发集团有限公司
序号 合同名称 担保人 借款人 贷款人 担保物 担保金额 担保期限 备注
2 抵押合同
（ 33902200600
022973）
嘉兴市乍
浦开发集
团有限公
司
浙江五洲
乍浦港口
有限公司
中国农业
银行平湖
市支行
乍浦港二期内平湖国用（1999）字
第21-31 号土地使用权（用作抵押
的面积为100,000 平方米），评估值
64,500 千元
30,000
千元
主债权期间
2006.4.29-
2010.12.18
担保主债权的借款
合同编号为
331012006000162
34
招股意向书 第十五节 其他重要事项
357
3 抵押合同（嘉交
银2005 年抵字
720D5002 号）
嘉兴市乍
浦开发集
团有限公
司
嘉兴市乍
浦开发集
团有限公
司
交通银行
嘉兴乍浦
经济开发
区支行
乍浦港二期内平湖国用（1999）字
第21-31 号土地使用权，抵押物协
商价值107,262.907 千元
7,000
千元
主债权期间
2005.1.12-
2011.1.4
担保主债权的借款
合同编号为嘉交银
2005 年贷字
720D50002
4 抵押合同（嘉交
银2004 年抵字
720D40016 号）
嘉兴市乍
浦开发集
团有限公
司
嘉兴市乍
浦开发集
团有限公
司
交通银行
嘉兴乍浦
经济开发
区支行
乍浦港二期内平湖国用（1999）字
第21-31 号土地使用权
63,000
千元
主债权期间
2004.8.30-
2010.8.30
担保主债权的借款
合同编号为嘉交银
2004 年贷字
720D40016
3．浙江五洲乍浦港口有限公司
序号 合同名称 担保人 借款人 贷款人 担保物 担保金额 担保期限 备注
5 抵押合同
（ 33902200600
022574）
浙江五洲
乍浦港口
有限公司
浙江五洲
乍浦港口
有限公司
中国农业
银行平湖
市支行
乍浦港二期1 号、2 号泊位及栈桥，
评估值110,600 千元
50,000
千元
主债权期间
2006.4.28-
2011.4.25
担保主债权的借款
合同编号为
331012006000156
97
4．嘉兴市乍浦金地工业厂房有限公司
序号 合同名称 担保人 借款人 贷款人 担保物 担保金额 担保期限 备注
6 抵押合同（嘉交
银2004 年抵字
720D40022 号）
嘉兴市乍
浦金地工
业厂房有
限公司
嘉兴市乍
浦开发集
团有限公
司
交通银行
乍浦经济
开发区支
行
房产：
证号为嘉港字第00040731 号至第
00040738 号的8 处房产；
附随土地：
平湖国用（2002）字第21-108 号、
平湖国用（2002）字第21-109 号、
平湖国用（2002）字第21-110 号、
平湖国用（2002）字第21-111 号
协商价值为29,810 千元
20,000
千元
主债权期间
2005.1.5-
2011.1.4
担保的主债权合同
编号为嘉交银2005
年贷字720D50001
号
招股意向书 第十五节 其他重要事项
358
5．嘉兴市富春港务有限公司
序号 合同名称 担保人 借款人 贷款人 担保物 担保金额 担保期限 备注
7 6388279250200
80002 号
嘉兴市富
春港务有
限公司
嘉兴市富
春港务有
限公司
中国建设
银行股份
有限公司
乍浦支行
在建码头平台及栈桥 28,660
千元
2008.3.17-2
016.6.24
8 6388279250200
80027 号
嘉兴市富
春港务有
限公司
嘉兴市富
春港务有
限公司
中国建设
银行股份
有限公司
乍浦支行
机器设备 7,000
千元
2008.11.26-
2013.11.25
6．江西鹰甬海港物流有限责任公司
序号 合同名称 担保人 借款人 贷款人 担保物 担保金额 担保期限 备注
9 抵押合同（2010
年赣中银鹰字
10JT00009 号）
江西鹰甬
海港物流
有限责任
公司
江西鹰甬
海港物流
有限责任
公司
中国银行
股份有限
公司鹰潭
市江铜支
行
贵国用(2009)第0217 号《国有土地
使用证》项下土地
2010 年赣
中银鹰字
10JT0000
9 号《固定
资产借款
合同》项下
950 万元借
款
2010.05.27-
2013.05.26
招股意向书 第十五节 其他重要事项
359
（二）被担保人情况简介
被担保人宁波市镇海宁远化工仓储有限公司、浙江五洲乍浦港口有限公司和
嘉兴市乍浦开发集团有限公司，均为本公司控股子公司，其相关情况详见“第五
节 发行人基本情况，六、本公司控股子公司、参股子公司简要情况，（三）本公
司的控股子公司”。
四、诉讼与仲裁事项
（一）本公司重大诉讼和仲裁事项
截至本招股意向书签署日，本公司不存在对财务状况、经营成果、声誉、业
务活动以及未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。
（二）控股股东或实际控制人的重大诉讼和仲裁事项
截至本招股意向书签署日，本公司控股股东宁波港集团不存在对其财务状
况、经营成果、声誉、业务活动以及未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁
事项。
（三）董事、监事和高级管理人员的重大诉讼、仲裁事项以及涉
及刑事诉讼的情况
截至本招股意向书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员均未涉及任何诉讼或仲裁事项，也不存在本公司的董事、监事、高级管理人员
及核心技术人员作为一方当事人涉及刑事诉讼的情况。
第十六节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明
第十七节 备查文件
一、本公司的备查文件
（一）发行保荐书；
（二）财务报表及审计报告；
（三）内部控制鉴证报告；
（四）经注册会计师核验的非经常性损益明细表；
（五）法律意见书及律师工作报告；
（六）公司章程（草案）；
（七）中国证监会核准本次发行的文件；
（八）其他与本次发行有关的重要文件。
二、查阅时间和地点
投资者可于本次发行承销期间除法定假日以外的工作日上午9 点至11 点30
分、下午1 点30 分至4 点30 分到本公司和保荐机构（主承销商）的办公地点
查阅。
三、查阅网址
www.sse.com.cn
www.nbport.com.cn
