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本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。
科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特
点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风
险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。



武汉中科通达高新技术股份有限公司
Wuhan Citms Technology Co.,Ltd.

（武汉东湖新技术开发区关山大道 1 号软件产业三期 A3 栋 10 层）




首次公开发行股票

并在科创板上市招股说明书




保荐人（主承销商）




（上海市广东路 689 号）
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声明及承诺

中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册
申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行
人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之
相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承
担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资
料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承
担个别和连带的法律责任。

发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人及
保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将
依法赔偿投资者损失。

保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者
损失。




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本次发行简介

发行股票类型 人民币普通股（A 股）
本次公开发行股票数量为 2,909.34 万股，占发行后总股本的
本次发行股份安排
比例为 25%（本次发行不安排公司股东公开发售股份）
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 8.60 元/股
发行日期 2021 年 7 月 1 日
上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板
发行后总股本 11,637.34 万股
保荐机构（主承销商） 海通证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2021 年 7 月 7 日




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重大事项提示

本公司特别提醒投资者注意本公司及本次发行的以下事项及风险，并请投资
者认真阅读本招股说明书正文内容。


一、发行人与中科院不存在关系

发行人企业名称中包含“中科”字样，但发行人与中国科学院不存在股权投
资、人员兼职或品牌授权等任何关联关系，与中科院目前亦不存在其他业务往来。


二、发行人销售区域、终端客户及应用领域集中度较高

（一）销售区域集中，市场区域拓展具有不确定性

报告期内，公司营业收入主要来源于湖北地区，2018 年至 2020 年，来自于
湖北地区终端客户的营业收入占发行人收入总额的比例分别为 76.61%、78.11%
和 86.85%，发行人销售区域集中度较高。由于公共安全信息化服务领域具有较
为明显的地域性特征，公司未来区域拓展将面临较为激烈的市场竞争，公司市场
区域能否有效顺利拓展具有不确定性。如未来市场区域拓展未达预期，将对发行
人未来业务规模及盈利能力产生较大不利影响。

（二）终端用户及应用领域较为集中

发行人终端客户主要为各地区的公安机关。按照最终用户口径统计，报告期
内，公安用户收入占营业收入总额的比例分别为 93.91%、97.89%和 98.36%。发
行人存在终端客户集中的风险。

公司通过向公安部门提供信息化系统开发建设及运维服务，为客户提供包括
数据分析、情报研判、应急指挥、辅助决策等信息化服务，提升公安部门信息化
应用能力及水平。报告期内，发行人为公安部门提供信息化服务的领域，主要集
中在智能交通和治安防控领域，存在一定的应用领域集中风险。

综上，发行人销售区域、终端用户及应用领域集中度均处于较高水平，如果
国家及地方关于公安信息化的相关政策出现不利变化，将可能对发行人经营业绩
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产生较大不利影响。


三、发行人面临较为激烈的市场竞争风险

经统计湖北省内各地市州的公开招标信息，2019 年及 2020 年，湖北省公安
信息化系统开发建设及服务招标金额合计分别约为 38.44 亿元和 16.56 亿元，以
发行人 2019 年、2020 年与湖北地区客户签署的合同金额模拟测算，发行人 2019
年、2020 年在湖北地区市场占有率分别为 16%和 26%。发行人在湖北区域及全
国其他区域市场拓展面临较为激烈的市场风险，具体如下：

在湖北区域市场，公司主要面临来自于湖北本土企业（如烽火众智等）的市
场竞争。其中，烽火众智经营规模较大、具有较强的技术研发实力，在较多大型
公安信息化项目与发行人直接竞争，其 2018 年实现营业收入 113,203.99 万元，
高于发行人同期经营规模；对于中小型项目则面临本土其他中小企业的市场竞争。
除本土企业外，易华录、银江股份等全国性公安信息化服务商在湖北地区亦在积
极布局，上述全国性龙头企业在资金实力、技术能力上具有较大优势。在发行人
拓展全国其他市场区域时，公司则面临着易华录、银江股份等综合实力较强的全
国性公安信息化服务商，以及各区域龙头信息服务商的激烈竞争。

在面临公安信息化领域激烈的市场竞争时，如发行人在市场竞争中不能获取
相当规模的合同订单，将对发行人的经营规模、盈利能力造成重大不利影响。


四、发行人应收账款余额较高、回款较慢，经营性现金流
处于较低水平

（一）发行人应收账款较高，回款进度较慢，票据结算比例上升

报告期内，发行人主要客户包括公安机关和基础网络运营商单位等，终端客
户主要为公安部门。公安部门建设的公安信息化系统项目资金来源主要为当地财
政部门，由于财政付款审批程序较长、流程较慢，且基础网络运营商客户一般采
取“背靠背”方式支付，导致发行人应收账款回款速度较慢，期末余额保持在较
高水平。


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报告期各期末，发行人应收账款余额分别为 14,619.27 万元、20,983.26 万元
和 27,966.30 万元，占当期营业收入的比例分别为 54.81%、47.38%和 56.39%，
整体处于较高水平。报告期各期末，发行人应收账款逾期金额分别为 5,194.88 万
元、7,297.59 万元和 13,723.76 万元，占期末应收账款余额的比例分别为 35.53%、
34.78%和 49.07%，逾期比例相对较高。

报告期内，发行人客户采用应收票据进行款项结算的比例分别为 3.38%、9.31%
和 27.73%，票据结算比例处于逐年上升趋势。由于发行人收到的票据不计入当
期经营活动现金流入，较大部分票据未予背书支付或未贴现，在期末形成较大金
额的应收票据余额，也在一定程度上降低了发行人经营性活动现金流量。

若宏观经济环境、客户经营状况等发生不利变化，将导致公司面临应收账款
信用减值损失，盈利能力下滑的风险。同时，如未来公司不能及时收回款项，将
对日常经营现金流形成较大压力，从而对公司正常经营造成较大不利影响。

（二）发行人经营性现金流处于较低水平，2020 年度经营性现金流

量出现大幅下滑

报告期内，公司营业收入规模快速增长，原材料采购支出相应增加，但项目
建设周期相对较长，加之公司终端客户主要为公安机关，合同款项由当地财政支
付，回款速度较慢，且部分运营商客户采用票据方式进行结算，导致发行人经营
活动产生的现金流量净额处于较低水平。报告期内，发行人经营活动产生的现金
流量净额分别为-3,790.23 万元、552.16 万元和-16,995.87 万元。

2020 年度受新冠疫情因素影响，湖北省投入大额财政资金进行疫情防控，
对其他公共项目财政支出收紧，项目回款出现延期，导致 2020 年末应收账款逾
期金额为 13,723.76 万元，较以往年度出现较大上升；此外，2020 年度，发行人
存在重大融资成分项目确认的收入金额为 20,069.09 万元，占当年营业收入的比
例为 40.46%，根据合同约定项目款项主要在项目建设完成后分期支付，因此对
应的 2020 年度回款金额处于较低水平。受上述因素影响，发行人 2020 年度经营
性现金流量出现大幅下滑。

未来，如发行人经营性现金流量不能有效改善，且不能通过外部融资渠道补
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充流动资金，将可能导致发行人现金储备无法满足日常经营需求。


五、发行人大部分核心技术属于行业通用技术

发行人核心技术包括信息系统集成技术和软件开发技术。除少部分属于自主
研发的核心技术外，大部分技术属于行业通用技术或在行业通用技术上进行的深
度开发。

发行人信息系统集成核心技术包括电子信息技术、传输接入技术、综合布线
技术、视频联网技术、视频传输技术、数据处理技术、系统对接技术、容灾备份
技术、网络安全技术等，属于行业通用技术。

发行人软件开发核心技术包括微服务及分布式集群技术、大数据处理和挖掘
分析技术、视频编解码及协转技术、可视化数据建模技术、整合的地图服务引擎
技术、虚拟化及 Docker 容器技术、跨网边界传输技术及海量小文件处理技术等。
其中，跨网边界传输技术与海量小文件处理技术属于公司自主研发的核心技术；
其他软件开发技术为发行人在行业通用技术基础上，结合公安信息化行业特性、
公安实战需求进行针对性研发创新而形成的核心技术，属于对行业通用技术的深
度开发。

与自主研发技术相比，行业通用技术更容易被竞争对手获得和掌握，因此在
核心技术层面，发行人可能面临竞争对手的模仿和竞争，加大发行人获取项目时
的市场竞争风险。


六、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况

近几年来，我国公安信息化建设持续推进，行业市场规模不断扩大。公司所
处下游行业市场空间广阔，具有良好的发展前景。财务报告审计基准日至招股说
明书签署日之间，公司所处行业未发生重大不利变化，公司经营状况良好，经营
模式、主要原材料的采购、主要产品的生产及销售、主要核心业务人员、税收政
策以及其他可能影响投资者判断的重大事项均未发生重大变化。

（一）审计日后主要财务信息


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公司财务报告的审计截止日为 2020 年 12 月 31 日。立信会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司 2021 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2021 年 1-3
月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审
阅，并出具了《审阅报告》（信会师报字[2021]第 ZE10390 号）。

截至 2021 年 3 月 31 日，公司资产总额为 99,976.15 万元，较上年末减少
2.45%，负债总额为 49,043.16 万元，较上年末减少 5.85%，归属于母公司所有者
权益为 50,932.99 万元，较上年末增长 1.07%。

2021 年 1-3 月，公司营业收入为 6,254.32 万元，同比增长 179.98%；归属于
母公司股东的净利润为 518.35 万元，同比增长 97.34%；扣除非经常性损益后归
属于母公司股东的净利润为 461.57 万元，同比增长 260.72%；经营活动产生的现
金流量净额为-5,714.37 万元，同比增加 5,762.53 万元。

具体内容详见本招股说明书“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“二
十二、财务报告审计截止日至招股说明书签署日公司主要经营情况”。

（二）2021 年上半年经营业绩预计

结合公司目前经营状况及未来发展预计，经公司初步测算，预计 2021 年 1-
6 月可实现营业收入为 18,945.24 万元至 20,277.55 万元，同比增加 34.64%-44.11%；
归属于母公司股东净利润为 1,066.09 万元至 1,511.16 万元，同比增加 9.45%-
55.14%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 981.05 万元至
1,349.62 万元，同比增加 37.14%-88.66%。

上述 2021 年上半年经营业绩预计中的相关财务数据系发行人财务部门初步
测算结果，预计数不代表公司最终实现的营业收入和净利润，也并非公司的盈利
预测。


七、新冠肺炎疫情对发行人影响分析

新冠疫情于 2020 年初自武汉爆发并逐步扩散至全国，目前对新冠疫情的防
控工作在全国乃至全世界范围内持续进行，进入 2020 年 6 月份后，国内疫情已
经基本得到控制。此次新冠疫情对公司生产经营和财务状况的具体影响如下：

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1、对 2020 年生产经营的影响

自新冠疫情爆发后至 2020 年 3 月底，公司各在建公安信息化开发建设项目
基本处于停滞状态。2020 年 4 月中旬开始，随着新冠疫情逐步得到控制，武汉
市及湖北范围内的人口流动有序恢复，公司原承接的信息化系统开发建设项目开
始逐步启动，生产经营逐步恢复，导致大部分在建项目进度较预期出现较大延后。
2020 年下半年，随着新冠疫情在全国范围内得到控制，公司在建项目建设全面
恢复正常。

受新冠疫情影响，湖北省 2020 年年度公安信息化项目市场规模出现明显下
降，较多计划内的公安信息化项目招标时间延迟，公司 2020 年度承接的项目合
同金额处于较低水平。此外，由于湖北省政府 2020 年度投入巨额财政资金进行
疫情防控，对其他公共项目财政支出收紧，客户原计划支付的项目款项出现一定
延后。

2、对 2020 年财务状况的影响

受新冠疫情影响，发行人 2020 年上半年项目进度延缓，湖北省公安信息化
投入整体下降，公司 2020 年度实现营业收入 49,597.04 万元，实现归属于母公司
股东的净利润为 5,539.54 万元，扣除非经常性损益后的净利润为 4,395.63 万元，
与 2019 年度相比分别增长 11.98%、10.13%、-4.70%。

受新冠疫情影响，发行人客户财政支出收紧项目回款放缓，2020 年度，公司
“销售商品、提供劳务收到的现金”金额为 23,604.11 万元，“经营活动产生的现
金流量净额”金额为-16,995.87 万元，回款金额处于较低水平，对公司经营性现
金流产生一定压力。




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目 录

第一节 释义 ............................................................................................................. 14
第二节 概览 ............................................................................................................. 23
一、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ..................................................................... 23
二、本次发行概况................................................................................................................. 23
三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 ................................................................. 25
四、主营业务情况................................................................................................................. 26
五、技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来发展战略 ..................... 26
六、发行人选取具体上市标准情况 ..................................................................................... 30
七、发行人科创属性标准适用情况 ..................................................................................... 30
八、公司治理特殊安排等重要事项 ..................................................................................... 33
九、募集资金用途................................................................................................................. 33

第三节 本次发行概况 ............................................................................................. 34
一、本次发行的基本情况 ..................................................................................................... 34
二、本次发行的有关当事人 ................................................................................................. 35
三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系 ................................................. 36
四、本次发行上市的有关重要日期 ..................................................................................... 37
五、本次战略配售情况 ......................................................................................................... 37

第四节 风险因素 ....................................................................................................... 40
一、技术风险......................................................................................................................... 40
二、经营风险......................................................................................................................... 40
三、财务风险......................................................................................................................... 43
四、管理风险......................................................................................................................... 46
五、法律风险......................................................................................................................... 47
六、募集资金投资项目风险 ................................................................................................. 47
七、发行失败风险................................................................................................................. 48

第五节 发行人基本情况 ......................................................................................... 49
一、发行人基本情况............................................................................................................. 49
二、发行人设立、重组及其他证券市场挂牌情况 ............................................................. 49
三、发行人股权结构图 ......................................................................................................... 67
四、发行人子公司及分公司基本情况 ................................................................................. 68
五、发行人控股股东、实际控制人及持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况 ... 71
六、发行人股本情况............................................................................................................. 81


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七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况 ............................................. 89
八、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签定的对投资者作出价值判
断和投资决策有重大影响的协议情况 ......................................................................................... 97
九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所持股份质押、冻结或诉讼纠纷等情况
........................................................................................................................................................ 97
十、近两年发行人董事、监事、高级管理人员变动情况 ................................................. 97
十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的持股及对外投资情况 ................. 98
十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况 ......................................... 99
十三、股权激励及其他制度安排和执行情况 ................................................................... 101
十四、发行人员工情况 ....................................................................................................... 102

第六节 业务与技术 ............................................................................................... 106
一、主营业务、主要产品或服务的情况 ........................................................................... 106
二、发行人所处行业的基本情况 ....................................................................................... 127
三、发行人的市场地位、技术水平、竞争对手及未来发展方向 ................................... 145
四、发行人销售情况和主要客户 ....................................................................................... 164
五、发行人采购情况和主要供应商 ................................................................................... 171
六、主要固定资产、无形资产及与生产经营的关系 ....................................................... 176
七、技术及研发情况........................................................................................................... 194
八、境外经营情况............................................................................................................... 222

第七节 公司治理与独立性 ................................................................................... 223
一、公司治理机构的运行及履职情况 ............................................................................... 223
二、发行人特别表决权股份情况 ....................................................................................... 225
三、发行人协议控制架构情况 ........................................................................................... 225
四、发行人内部控制制度情况 ........................................................................................... 225
五、最近三年是否存在违法违规行为 ............................................................................... 225
六、发行人资金被占用和对外担保的情况 ....................................................................... 225
七、独立运行情况............................................................................................................... 226
八、同业竞争....................................................................................................................... 227
九、关联方及关联交易 ....................................................................................................... 228

第八节 财务会计信息与管理层分析 ..................................................................... 237
一、经审计的财务报表 ....................................................................................................... 237
二、注册会计师审计意见 ................................................................................................... 241
三、与财务信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准 ........................................... 241
四、财务报表的编制基础及合并报表范围 ....................................................................... 242
五、分部信息....................................................................................................................... 242
六、主要会计政策和会计估计 ........................................................................................... 243

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七、新收入准则实施对收入确认会计政策及对财务数据、业务模式、合同条款等方面产
生的影响....................................................................................................................................... 266
八、产品特点、业务模式、行业竞争、外部市场环境变化趋势，及其对经营业绩可能产
生的具体影响或风险................................................................................................................... 268
九、适用税率及享受的主要财政税收优惠政策 ............................................................... 269
十、非经常性损益............................................................................................................... 271
十一、主要财务指标........................................................................................................... 272
十二、盈利能力分析........................................................................................................... 273
十三、资产质量分析........................................................................................................... 310
十四、偿债能力、流动性与持续经营能力分析 ............................................................... 330
十五、所有者权益变动及股利分配情况 ........................................................................... 343
十六、现金流量分析........................................................................................................... 343
十七、资本性支出分析 ....................................................................................................... 349
十八、持续经营能力分析 ................................................................................................... 349
十九、重大股权收购合并事项 ........................................................................................... 350
二十、期后事项、或有事项、其他重要事项及重大担保、诉讼事项 ........................... 350
二十一、盈利预测............................................................................................................... 350
二十二、财务报告审计截止日至招股说明书签署日公司主要经营情况 ....................... 350

第九节 募集资金运用与未来发展规划 ................................................................. 354
一、募集资金基本情况 ....................................................................................................... 354
二、募集资金投资项目的具体情况 ................................................................................... 356
三、募集资金运用对公司财务状况和经营成果的影响 ................................................... 366
四、未来发展战略规划 ....................................................................................................... 366

第十节 投资者保护 ............................................................................................... 369
一、发行人投资者关系的主要安排 ................................................................................... 369
二、股利分配政策情况 ....................................................................................................... 370
三、本次发行前滚存利润的分配方案 ............................................................................... 372
四、本次发行后的股东投票机制 ....................................................................................... 373
五、发行人特别表决权股份、协议控制架构或其他特殊安排 ....................................... 374
六、本次发行相关主体作出的重要承诺 ........................................................................... 374

第十一节 其他重要事项 ....................................................................................... 387
一、重大合同....................................................................................................................... 387
二、对外担保情况............................................................................................................... 390
三、重大诉讼和仲裁事项 ................................................................................................... 390
四、控股股东、实际控制人报告期内涉及重大违法行为情况 ....................................... 391

第十二节 声明 ....................................................................................................... 392
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一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 ........................................................... 392
二、发行人控股股东、实际控制人声明 ........................................................................... 393
三、保荐机构（主承销商）声明（一） ........................................................................... 394
三、保荐机构（主承销商）声明（二） ........................................................................... 395
四、发行人律师声明........................................................................................................... 396
五、承担审计业务的会计师事务所声明 ........................................................................... 397
六、承担评估业务的资产评估机构声明 ........................................................................... 398
七、承担验资业务的机构声明 ........................................................................................... 399

第十三节 附件 ....................................................................................................... 400




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第一节 释义

一、普通名词
公司、本公司、发行
人、中科通达、股份公 指 武汉中科通达高新技术股份有限公司
司、母公司
中科有限、有限公司 指 武汉中科通达高新技术有限公司，为发行人前身
北京中科创新园高新技术有限公司，曾为发行人股东，现为
北京中科 指
发行人子公司
安泰泽善 指 湖北安泰泽善科技有限公司，发行人子公司
禾远动视 指 武汉禾远动视传媒有限公司，发行人子公司
山东中科 指 山东中科创新园信息技术有限公司，发行人孙公司
武汉云集众智科技有限公司，发行人曾经子公司，已于 2018
云集众智 指
年 1 月注销。
武汉光谷创业投资基金有限公司（曾用名：武汉光谷风险投
光谷创业 指 资基金有限公司），原为发行人股东，现为发行人间接持股股
东
光谷成长 指 武汉光谷成长创业投资基金有限公司，发行人股东
武汉光谷金融控股集团有限公司（曾用名：武汉光谷科技金
光谷金控 指
融发展有限公司），发行人间接持股股东
深圳市达晨创联股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行人
达晨创联 指
股东
武汉高科(SS) 指 武汉高科国有控股集团有限公司，发行人股东
武汉信联永合高科技投资合伙企业（有限合伙），发行人员工
信联永合 指
持股平台
武汉泽诚永合科技投资合伙企业（有限合伙），发行人员工持
泽诚永合 指
股平台
通瀛投资 指 湖北通瀛股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行人股东
湖北当代高投创业投资基金合伙企业（有限合伙），发行人股
当代高投 指
东
吉润新兴 指 苏州吉润新兴产业投资中心（有限合伙），发行人股东
绍兴市上虞区安丰盈元创业投资合伙企业（有限合伙），发行
安丰盈元 指
人股东




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武汉恒信智慧天下科技投资有限公司，曾用名：武汉智慧天
智慧天下 指
下投资有限公司，发行人股东
赛信集富（曾用名：中 武汉赛信集富管理咨询合伙企业（有限合伙）（曾用名：武汉
指
信集富） 中信集富投资企业（有限合伙）），发行人股东
汇智业 指 武汉汇智业科技合伙企业（有限合伙），发行人股东
安丰创健 指 杭州安丰创健创业投资合伙企业（有限合伙），发行人股东
珠海太和 指 珠海太和六号股权投资基金（有限合伙），发行人股东
融和科技 指 武汉融和科技资本管理股份有限公司，发行人股东
君柏投资 指 深圳市君柏投资咨询有限公司，原为发行人股东
大成天下 指 武汉大成天下投资管理有限公司，原为发行人股东
武汉中科通达高科技投资有限公司（曾用名：武汉中科通达
中科高投 指
投资有限公司），原为发行人股东
融慧投资 指 新疆融慧股权投资合伙企业，原为发行人股东
湖北广电 指 湖北省广播电视信息网络股份有限公司
金华威 指 深圳市金华威数码科技有限公司
武汉众智数字技术有限公司（曾用名：武汉烽火众智数字技
烽火众智 指
术有限责任公司）
保荐人、保荐机构、主
指 海通证券股份有限公司
承销商
立信会计师、审计机
指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
构、会计师
金州律所、发行人律
指 湖南金州律师事务所
师
众联评估、资产评估
指 湖北众联资产评估有限公司
机构
致同会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
国务院 指 中华人民共和国国务院
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所、上交所 指 上海证券交易所
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
国资委 指 中华人民共和国国务院国有资产监督管理委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
交通部 指 中华人民共和国交通运输部

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国土资源部 指 中华人民共和国国土资源部
工商局 指 工商行政管理局，后更名为市场监督管理局
人民币普通股 A 股 指 用人民币标明面值且仅供境内投资者以人民币买卖之股票
股东大会 指 武汉中科通达高新技术股份有限公司股东大会
董事会 指 武汉中科通达高新技术股份有限公司董事会
监事会 指 武汉中科通达高新技术股份有限公司监事会
公司法 指 《中华人民共和国公司法》
证券法 指 《中华人民共和国证券法》
上市规则 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
暂行规定 指 上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定
公司章程 指 《武汉中科通达高新技术股份有限公司章程》
公司章程（草案） 指 公司上市后适用章程
本次拟向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）的行为，
本次发行 指
包括公开发行新股及股东公开发售股份的方式
根据中国证监会有关规定，在首次公开发行时，持股满 36 个
公开发售 指 月的老股东在公开发行新股时按照平等协商原则向自愿设
定 12 个月以上限售期的投资者发售老股的行为
近三年、报告期 指 2018 年度、2019 年度及 2020 年度
指《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》（财会
[2017]7 号）、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》（财会
新金融工具准则 指
[2017]8 号）、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（财会
[2017]14 号）
新收入准则 指 《企业会计准则第 14 号－收入》（财会〔2017〕22 号）
年末、年底 指 相应年度 12 月 31 日
月末、月底 指 相应月份最后一日
元、千元、万元 指 人民币元、千元、万元
二、专业名词
基于需方业务需求进行的信息系统需求分析和系统设计，并
通过结构化的综合布缆系统、计算机网络技术和软件技术，
信息系统集成 指 将各个分离的设备、功能和信息等集成到相互关联的、统一
和协调的系统之中，以及为信息系统的正常运行提供支持的
服务。




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一种规模大到在获取、存储、管理、分析方面大大超出了传
统数据库软件工具能力范围的数据集合，具有海量的数据规
大数据 指
模、快速的数据流转、多样的数据类型和价值密度低四大特
征。
分布式计算的一种，是指通过网络云将巨大的数据计算处理
云计算 指 程序分解成无数个小程序，通过多部服务器组成的系统进行
处理和分析这些小程序得到结果并返回给用户的计算方式。
研究使计算机来模拟人的某些思维过程和智能行为（如学
习、推理、思考、规划等）的学科，主要包括计算机实现智
人工智能、AI 指
能的原理、制造类似于人脑智能的计算机，使计算机能实现
更高层次的应用
数据治理（Data Governance）是组织中涉及数据使用的一整
套管理行为。由企业数据治理部门发起并推行，关于如何制
数据治理 指
定和实施针对整个企业内部数据的商业应用和技术管理的
一系列政策和流程。
一种将单个应用程序作为一套小型服务开发的方法，每种应
微服务架构 指 用程序都在自己的进程中运行，并与轻量级机制（通常是
HTTP 资源 API）进行通信。
“X-Data Center 数据中台”为公司自主开发的一款软件名称，
X-Data Center 数据中
指 是指通过大数据技术和微服务技术，实现对海量数据的采
台
集、计算、存储、加工，治理，并统一数据标准和服务接口。
“X-Magic Cube 数据魔方”为公司自主开发的一款软件名
X-Magic Cube 数据魔 称，是基于可视化建模技术打造的动态数据可视化应用在线
指
方 编辑和发布系统，用户通过数据魔方可以自定义数据呈现的
方式。
所谓的数据烟囱，即为信息烟囱，又称为信息孤岛（英文：
“烟囱式”数据 指 information island），指的是一种不能与其他相关信息系统之
间进行互操作或者说协调工作的信息系统。
紧耦合就是模块或者系统之间关系太紧密，存在相互调用。
“紧耦合”的集成式 指 紧耦合系统的缺点在于更新一个模块的结果导致其它模块
的结果变化，难以重用特定的关联模块。
是基于人的脸部特征信息进行身份识别的一种生物识别技
人脸识别 指
术。




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视频结构化是指根据视频画面中呈现出的人、车、物、颜色、
数字及其他属性特征，建立视频大数据结构化平台。视频被
视频结构化 指
结构化后，存入相应的结构化数据仓库，存储的容量极大降
低。
深 度 学 习 (DL, Deep Learning) 是 机 器 学 习 (ML, Machine
Learning)领域中一个新的研究方向，它被引入机器学习使其
深度学习 指
更 接 近 于 最 初 的 目 标 — — 人 工 智 能 (AI, Artificial
Intelligence)。
机器视觉技术，是一门涉及人工智能、神经生物学、心理物
理学、计算机科学、图像处理、模式识别等诸多领域的交叉
学科。机器视觉主要用计算机来模拟人的视觉功能，从客观
机器视觉技术 指
事物的图像中提取信息，进行处理并加以理解，最终用于实
际检测、测量和控制。机器视觉技术最大的特点是速度快、
信息量大、功能多。
一种基于网络的计算机处理技术，与集中式相对应。由于个
人计算机的性能得到极大的提高及其使用的普及，使处理能
分布式技术 指 力分布到网络上的所有计算机成为可能。分布式计算是和集
中式计算相对立的概念，分布式计算的数据可以分布在很大
区域。
持续集成是一种软件开发实践，即团队开发成员经常集成他
们的工作，通常每个成员每天至少集成一次，也就意味着每
持续集成 指 天可能会发生多次集成。每次集成都通过自动化的构建（包
括编译，发布，自动化测试）来验证，从而尽早地发现集成
错误。
数据挖掘是指从大量的数据中通过算法搜索隐藏于其中信
数据挖掘 指
息的过程。
完整的信息可视化概念主要包括科学计算可视化、数据可视
可视化技术 指 化和信息可视化。信息可视化技术的核心是为使用者提供空
间信息直观的、可交互的可视化环境。
“金盾工程”是我国公安机关利用现代信息通信技术，增强
统一指挥、快速反应、协调作战、打击犯罪的能力，提高公
金盾工程 指 安工作效率和侦察破案水平，以适应我国在现代经济和社会
条件下实现动态管理和打击犯罪的需要，实现科技强警目标
的重要举措。




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一个特大型、综合性非常强的管理系统，不仅需要满足治安
管理、城市管理、交通管理、应急指挥等需求，而且还要兼
平安城市 指 顾灾难事故预警、安全生产监控等方面对图像监控的需求。
即通过三防系统（技防系统、物防系统、人防系统）建设城
市平安和谐的系统。
天网工程的进一步拓展，主要任务是将县、乡、村的视频监
雪亮工程 指 控系统介入到县级和国家级监控平台上，同时建立包含执
法、应急服务和其他相关政府机构的视频数据分享机制。
Capability Maturity Model Integration,即软件能力成熟度集成
CMMI 指 模型，是由美国国防部与卡内基 梅隆大学和美国国防工业
协会共同开发和研制的。共分五级，五级为最高级。
地理信息系统（Geography Information System GIS ），具有集
GIS 指
中、存储、操作、和显示地理参考信息的计算机系统。
ITSS 是 Information TechnologyService Standards 的缩写，中
文意思是信息技术服务标准，是在工业和信息化部、国家标
ITSS 指
准化委的领导和支持下，由 ITSS 工作组研制的一套 IT 服务
领域的标准库和一套提供 IT 服务的方法论。
服务器-客户机，即 Client-Server(C/S)结构。C/S 结构通常采
C/S 模式 指 取两层结构。服务器负责数据的管理，客户机负责完成与用
户的交互任务。
B/S 结构（Browser/Server，浏览器/服务器模式），是 WEB 兴
B/S 模式（架构） 指 起后的一种网络结构模式，WEB 浏览器是客户端最主要的
应用软件。
API（Application Programming Interface，应用程序接口）是
API 指 一些预先定义的函数，或指软件系统不同组成部分衔接的约
定。
Radio Frequency Identification，射频识别系统，系通过阅读器
RFID 指 与标签之间进行非接触式的数据通信，达到识别目标的目
的。
Redundant Arrays of Independent Disks，磁盘阵列是由很多块
磁盘阵列 指 独立的磁盘，组合成一个容量巨大的磁盘组，利用个别磁盘
提供数据所产生加成效果提升整个磁盘系统效能。
虚拟化软件使用实效模拟来模拟出一部完整的电脑系统，使
虚拟化软件 指
一部主体电脑建立与执行一至多个虚拟化环境。




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中间件是介于应用系统和系统软件之间的一类软件，它使用
中间件 指 系统软件所提供的基础服务，衔接网络上应用系统的各个部
分或不同的应用，能够达到资源共享、功能共享的目的。
一种集中化数据管理的方法，通过标准化、规范化、网络化
集约数据 指
的技术管理手段，实现数据的集中管理和共享。
视频结构化是指根据视频画面中呈现出的人、车、物、颜色、
数字及其他属性特征，建立视频大数据结构化平台。视频被
视频结构化 指
结构化后，存入相应的结构化数据仓库，存储的容量极大降
低。
通过对卡口前端采集的车辆信息进行综合提取，有效提高车
辆信息采集的完整性。包括车体识别、车辆特征识别、车体
车辆二次识别 指
颜色识别、车牌识别、车牌颜色识别、车标识别、驾驶室图
像采集，人脸识别等。
容灾备份系统是指在相隔较远的异地，建立两套或多套功能
相同的 IT 系统，互相之间可以进行健康状态监视和功能切
容灾备份 指 换，当一处系统因意外（如火灾、地震等）停止工作时，整
个应用系统可以切换到另一处，使得该系统功能可以继续正
常工作。
Surveillance Video and Audio Coding，《安全防范监控数字视
SVAC 指 音频编解码技术标准》，是一套旨在解决安全防范监控行业
独特要求的技术标准。
Moving Pictures Experts Group-4，是动态图象专家组为在国
MPEG-4 指 际互联网络上或移动通信设备（例如移动电话）上实时传输
音/视频讯号而制定的最新 MPEG 标准。
User Datagram Protocol，用户数据报协议，为应用程序提供
UDP 指
了一种无需建立连接就可以发送封装的 IP 数据包的方法。
Transmission Control Protocol，传输控制协议，是一种面向连
接的、可靠的、基于字节流的传输层通信协议，由 IETF
TCP 指
（Internet Engineering Task Force，因特网工程任务组）的
RFC793 定义。
Extract Transform Load，数据仓库技术，用来描述将数据从来
ETL 指
源端经过抽取、转换、加载至目的端的过程。
是一种通过专用硬件使两个或者两个以上的网络在不连通
隔离网闸 指
的情况下，实现安全数据传输和资源共享的技术。




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基于微服务架构的应用集成框架（Application Integration
AIF 指 Framework），可以通过注册中心，微代理的方式把第三方
Web 应用集成到一个操作界面，并实现统一认证和统一授权。
WebSocket 协议是 HTML5 的一种协议，它实现了浏览器与
WebSocket 指 服务器全双工通信（full-duple）。它能更好的节省服务器资源
和带宽，并实现实时通讯。
由 Apache 软件基金会开发的开源流处理框架，其核心是用
Java 和 Scala 编写的分布式流数据流引擎。Flink 以数据并行
flink 指 和流水线方式执行任意流数据程序，Flink 的流水线运行时系
统可以执行批处理和流处理程序。此外，Flink 的运行时本身
也支持迭代算法的执行。
计划任务，是任务在约定的时间执行已经计划好的工作。在
cron 指 Linux 中，cron 服务器可以根据配置文件约定的时间来执行
特定的任务。
Real Time Messaging Protocol，实时消息传输协议，是一种设
计用来进行实时数据通信的网络协议，主要用来在 Flash/AIR
RTMP 指
平台和支持 RTMP 协议的流媒体/交互服务器之间进行音视
频和数据通信。
将 sip 协议转换为支持 http 释义的过程，使用户可以通过简
sip-to-http 指
单的 http 协议即能达到满足 sip 控制协议的功能。
Java Database Connectivity，Java 数据库连接，是 Java 语言中
JDBC 指 用来规范客户端程序如何来访问数据库的应用程序接口，提
供了诸如查询和更新数据库中数据的方法。
Extensible Markup Languag，可扩展标记语言，是一种用于标
XML 指
记电子文件使其具有结构性的标记语言。
tile vector，系一种对电子地图数据进行切割的方式，以达到
矢量瓦片 指
快速渲染和编辑缩放级别屏幕优化数据的目的。
File Transfer Protocol，文件传输协议，是 TCP/IP 协议组中的
FTP 协议 指 协议之一。主要包括 FTP 服务器和 FTP 客户端两个部分。客
户端可通过 FTP 协议访问服务器的资源。
Hadoop Distributed File System，分布式文件系统，是指被设
计成适合运行在通用硬件上的分布式文件系统。HDFS 有着
高容错性的特点，并且设计用来部署在低廉的硬件上。而且
HDFS 指
它提供高吞吐量来访问应用程序的数据，适合那些有着超大
数据集的应用程序。HDFS 放宽了 POSIX 的要求这样可以实
现流的形式访问文件系统中的数据。


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Petabyte，高级的存储单位，1PB=1,024TB=1,048,576GB 的存
PB 指
储空间。
Hive 是基于 Hadoop 的一个数据仓库工具，用来进行数据提
Hive 指 取、转化、加载，这是一种可以存储、查询和分析存储在
Hadoop 中的大规模数据的机制。
Structured Query Language，结构化查询语言，是一种特殊目
SQL 指 的的编程语言，是一种数据库查询和程序设计语言，用于存
取数据以及查询、更新和管理关系数据库系统。
每隔一段时间向互联的另一方发送一个很小的数据包，通过
对方回复情况判断互联的双方之间的通讯链路是否已经断
心跳保活 指
开的方法。在长连接的网络环境下，该机制可以保持连接的
有效性，降低服务器负载。
静态绑定是指在程序编译过程中，把函数（方法或者过程）
静态绑定 指
调用与响应调用所需的代码结合的过程称之为静态绑定。

注：本招股说明书中若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。




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第二节 概览

声明：本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应
认真阅读招股说明书全文。


一、发行人及本次发行的中介机构基本情况

（一）发行人基本情况
武汉中科通达高新技术
发行人名称 成立日期 2007 年 6 月 8 日
股份有限公司
注册资本 8,728 万元 法定代表人 王开学
武汉东湖新技术开发区
主要生产经 武汉东湖新技术开发区关山大道
注册地址 关山大道 1 号软件产业
营地址 1 号软件产业三期 A3 栋 10 层
三期 A3 栋 10 层
控股股东 王开学、王剑峰 实际控制人 王开学、王剑峰
2012 年 10 月，公司在代办股份转
在其他交易
让系统挂牌，股票简称：“中科通
I65 软件和信息技术服 场所（申
行业分类 达”，股票代码：430154；2013 年
务业 请）挂牌或
4 月，公司在全国股转系统挂牌；
上市的情况
2016 年 12 月，公司终止挂牌。
（二）本次发行的有关中介机构
保荐人 海通证券股份有限公司 主承销商 海通证券股份有限公司
其他承销机
发行人律师 湖南金州律师事务所 无
构
立信会计师事务所（特
审计机构 评估机构 湖北众联资产评估有限公司
殊普通合伙）


二、本次发行概况

（一）本次发行的基本情况
股票种类 人民币普通股（A 股）
每股面值 人民币 1 元/股
发行股数 2,909.34 万股 占发行后总股本比例 25%
其中：发行新股数量 2,909.34 万股 占发行后总股本比例 25%
股东公开发售数量 - 占发行后总股本比例 -

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发行后总股本 11,637.34 万股
每股发行价格 8.60 元/股
22.77 倍（每股发行价格除以每股收益，每股收益按照 2020 年度
发行市盈率 经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的
净利润除以本次发行后总股本计算）
0.50 元 / 股 （ 按
2020 年度经审计
5.77 元/股（按 2020 年
的扣除非经常性
12 月 31 日经审计的
损益前后孰低的
发行前每股净资产 归属于母公司所有者 发行前每股收益
归属于母公司所
的净资产除以本次发
有者的净利润除
行前的总股本计算）
以本次发行前的
总股本计算）
6.04 元/股（按本次发
行后归属于母公司所
0.38 元 / 股 （ 按
有者权益除以发行后
2020 年度经审计
总股本计算，其中，
的扣除非经常性
发行后归属于母公司
损益前后孰低的
发行后每股净资产 所有者权益按照公司 发行后每股收益
归属于母公司所
2020 年 12 月 31 日经
有者的净利润除
审计的归属于母公司
以本次发行后的
所有者权益加上本次
总股本计算）
募集资金净额之和计
算）
发行市净率 1.42 倍（按照每股发行价格除以本次发行后每股净资产）
本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者
发行方式 询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托
凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。
符合资格的战略投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所股
发行对象 票账户并开通科创板交易的境内自然人、法人等科创板市场投资
者，但法律、法规及上海证券交易所业务规则等禁止参与者除外。
承销方式 余额包销
本次发行的保荐承销费用、律师费用、审计及验资费用等其他发
发行费用的分摊原则
行费用由发行人承担
募集资金总额 25,020.32 万元
募集资金净额 19,901.39 万元

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1、公共安全管理信息服务系统升级建设项目
募集资金投资项目 2、研发中心升级建设项目
3、补充流动资金
保荐及承销费用 3,247.17 万元
会计师费用 830.19 万元
律师费用 396.23 万元
发行手续费等其他费用 61.39 万元
发行费用概算 与本次发行相关的信息披露费用 583.96 万元
注：1、发行费用均不含增值税；2、前次披露的招股意向书中，
发行手续费等其他费用为 67.68 万元，差异系本次发行的印花税
及登记费、查询费等费用减免，除前述调整外，发行费用不存在
其他调整情况。
（二）本次发行上市的重要日期
刊登初步询价公告日
2021 年 6 月 23 日
期
初步询价日期 2021 年 6 月 28 日
刊登发行公告日期 2021 年 6 月 30 日
申购日期 2021 年 7 月 1 日
缴款日期 2021 年 7 月 5 日
本次股票发行结束后公司将尽快申请在上海证券交易所科创板
股票上市日期
上市


三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标

2020 年度 2019 年度 2018 年度
项目
/2020.12.31 /2019.12.31 /2018.12.31
资产总额（万元） 102,486.45 95,667.20 56,362.87
归属于母公司所有者权益
50,395.69 44,681.73 32,106.30
（万元）
资产负债率（母公司） 50.23% 52.58% 39.45%
营业收入（万元） 49,597.04 44,291.70 26,672.17
净利润（万元） 5,539.54 5,029.80 3,666.25
归属于母公司所有者的净利
5,539.54 5,029.80 3,666.25
润（万元）




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扣除非经常性损益后归属于
4,395.63 4,612.25 3,285.41
母公司所有者的利润（万元）
基本每股收益（元） 0.6347 0.6180 0.4818
稀释每股收益（元） 0.6347 0.6180 0.4818
加权平均净资产收益率 10.41% 10.08% 10.80%
经营活动产生的现金流量净
-16,995.87 552.16 -3,790.23
额（万元）
现金分红（万元） - - -
研发投入占营业收入的比例 5.80% 5.99% 6.69%


四、主营业务情况

公司主营业务为通过新一代的信息技术手段，为城市公共安全管理提供专业
的信息化服务。公司致力通过大数据、云计算等信息化手段，为公安部门提供公
共安全管理信息化系统的开发、建设及后续运维服务，实现城市公共安全的可视
化、网络化、智能化管理，提升城市公共安全的治理水平和管理效率。

公司为客户提供包括方案设计、软件开发、项目实施、运维服务的全周期公
共安全管理信息化服务。从产品分类而言，公司提供的公共安全管理信息化服务
主要包括两部分：（1）信息化系统的开发、建设；（2）信息化系统运维服务。此
外，公司还会根据客户信息化应用需求，向客户提供独立的软件开发服务或单独
销售软件产品。


五、技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及
未来发展战略

（一）技术先进性

公司在城市公共安全信息化领域耕耘多年，拥有丰富的项目经验，信息系统
集成能力及技术处于较高水平。公司利用电子信息技术、传输接入技术、综合布
线技术、视频联网技术、视频传输技术、数据处理技术、系统对接技术、容灾备
份技术、网络安全技术等，将相关软硬件进行集成设计、安装部署、集成调试、
联网接入、应用集成和支持，将各个分离的设备、数据和软件功能等集成到相互

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关联的、统一和协调的系统之中，使资源达到充分共享，实现集中、高效、便利
的管理，满足公安信息化领域的数据采集、传输、存储、应用等需求。

公司具有微服务及分布式集群技术、大数据处理和挖掘分析技术、视频编解
码及协转技术、可视化数据建模技术、整合的地图服务引擎技术、虚拟化及 Docker
容器技术、跨网边界传输技术、海量小文件处理技术等多项软件开发核心技术。
公司通过了 CMMI 最高等级 5 级认证，标志着公司软件过程组织、技术研发等
能力达到先进水平。公司已开发出包括“公安大数据综合应用平台”、“智能交通
综合管控平台”、“三维实景应用平台”、“轨道交通治安防控平台”、“平安社区管
理平台”、“应急指挥调度平台”、“视频图像信息数据库”、“智能运维管理平台”
等多款具有代表性的应用软件平台。公司应用软件平台均基于自主研发的“X-
Data Center 数据中台”及微服务架构开发，实现了统一的数据资源管理和有效的
集约数据支撑，提升了数据整合应用能力，并具有开发效率高、扩展性强、稳定
性高、维护成本低等技术优势，可迅速实现客户各种定制化应用需求。此外，公
司自主开发的“X-Magic Cube 数据魔方”为行业内领先的数据可视化展现工具，
为公安部门提供丰富的组件，客户可根据其自身管理和业务需求快速配置可视化
专题，从多种维度实现信息的实时展现，实现了可视化看板的动态数据展示。

经过多年进步与积累，公司的技术研发实力获得了相关单位认可。2015 年，
公司承担了科技部火炬计划“基于三维地图应用的智慧警务全方位服务平台”的
课题研究，并于 2017 年获得验收合格，该项目利用大数据分析技术和信息化手
段，协助公安刑侦破获串并复杂案件，并利用三维地图等技术构建大数据分析云
计算平台，针对交通业务进行深入优化。2019 年，公司以“车联网环境下道路交
通信号协调控制技术及应用”项目为载体，获得湖北省省委组织部、省科技厅、
省发改委等联合授予的“双创战略团队”。2019 年 2 月，公司被湖北省科学技术
厅认定为湖北省工程技术研究中心-智慧交通工程技术研究中心。2020 年伊始新
型冠状病毒肺炎疫情紧急爆发，公司按照湖北省公安厅指示紧急开发并上线了
“湖北省公安厅疫情防控大数据交互平台”及“湖北省离鄂通道车辆通行证查控
平台”，为湖北省公安厅疫情防控指挥提供决策依据，受到湖北省公安厅的赞扬
和认可。2020 年 12 月，公司经国家人力资源和社会保障部、全国博士后管理委
员会批准，获批设立国家级博士后科研工作站，有利于公司加强高层次人才的引
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 中科通达 招股说明书



进，进一步强化技术研发的先进性。2021 年 4 月，公司“中科通达视频监控平
台”通过了公安部安全与警用电子产品质量检测中心、国家安全防范报警系统产
品质量监督检验中心（北京）GB/T 28181-2016 标准符合性检测，标志着公司视
频监控平台在平安城市、雪亮工程等视频监控共享与联网的整体解决方案满足公
安部对标准性、规范性和开放性的要求，为公司承接视频监控类公安信息化建设
项目提供了符合国家权威认证的技术能力支撑。

（二）模式创新性

公司经营模式与同行业上市公司基本类似。公司主要重心集中于技术研发及
项目实施交付，信息化系统中所需的硬件设备向市场主流厂商采购，并将技术含
量低、简单重复的施工环节主要委托第三方实施。公司经营模式符合自身实际情
况及未来发展方向。

公司为客户提供包括方案设计、软件开发、项目实施、运维服务的全周期公
共安全管理信息化服务，掌握了较强的软件开发与系统集成能力，同时公司通过
建设项目管理系统及制度体系、智能运维管理平台等措施，全方位解决方案的服
务能力得到进一步增强。行业内大多数企业为中小型企业，其全方位服务的能力
与水平有待提升。因此，公司全方位解决方案的业务模式具备了较强竞争力与创
新性，有助于公共安全管理信息化项目尤其是大型项目的承接与交付，有助于拓
展客户群体及增强客户黏性。

（三）研发技术产业化情况

报告期内，公司技术研发方向均是围绕着行业发展趋势及客户需求展开，公
司科研成果符合行业发展方向，与信息服务产业及客户需求深度融合。具体情况
详见招股说明书“第六节 业务与技术”之“二、发行人所处行业的基本情况”
之“（六）发行人取得的科研成果与产业深度融合的具体情况”。

（四）未来发展战略规划

公司致力于成为国内一流、行业领先的公共安全管理信息服务提供商。未来
三到五年，公司将在现有业务的基础上，进一步巩固公司的技术研发、服务质量、

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管理运营、团队人才等优势，同时增强全国市场的开拓力度，持续提升经营业绩，
实现公司稳步快速发展。

为实现上述发展战略规划，未来公司拟采取以下措施：

1、技术研发

公司将结合下游客户需求及行业未来技术趋势，持续升级与完善现有平台功
能，加强人工智能、大数据、5G 等新一代信息技术在公共安全领域的创新应用，
加大相关基础核心技术的研发投入力度，打造适应公司发展需求的技术研发团队，
不断增强公司的技术实力与市场竞争力。公司将进一步完善知识产权成果管理体
系，加强知识产权成果产出与保护。

具体而言，未来公司将通过“研发中心升级建设项目”的实施，对包括公安
行业数据中台技术、AI 中台技术、多算法调度技术、知识图谱计算处理引擎技
术、基于深度学习的 AI 智能语音交互技术、公安技战法可视化建模技术等进行
研发应用，实现新一代信息技术的创新应用，以适应公安信息化建设需求。

2、市场开拓

公司将在巩固华中、山东等市场的基础上，进一步扩大公司在全国范围的知
名度和影响力，拓展公司服务的覆盖范围。公司将结合全国各区域市场具体发展
情况，在天津、云南、宁夏、湖南、江西、重庆、贵州等省市有计划、分步骤地
升级建设区域中心及办事处，招聘并培养具备行业经验的市场销售人员，从而在
全国范围内建设一个布局更广泛、辐射能力更强的营销服务网络，增强公司的项
目承接能力和服务能力，更好更快地响应并满足客户需求，为公司持续较快的发
展奠定市场基础。

3、人才培养

公司将把未来发展所亟需的技术研发、项目管理等人才的引进与培养工作放
在重中之重的位置，通过具有吸引力的薪资及绩效体系、切实可行的职业发展规
划、爱才惜才的企业文化、系统科学的培训体系、密切协作的团队建设，把公司
发展与员工的职业发展紧密联系在一起。同时，公司将利用武汉科教名城的高校
资源优势，加大公司对人才资源的储备与培养，保障公司持续较快发展。此外，
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公司将系统性、科学性地开展内外部交流与培训，提高员工的综合能力，培养符
合公司长期发展需要的员工。

4、质量管控

公司将进一步加强项目质量管理，持续完善项目过程控制和项目管理系统，
严格落实 ISO9001 质量管理体系、《质量管理体系要求》（GB/T 19001:2016）、《安
全防范工程技术标准》（GB 50348-2018）等标准，坚决执行高于外部验收标准的
内检标准，通过项目规范性检查、项目巡检等增强项目建设过程监控，有力保障
项目建设质量。此外，公司将结合项目管理需要，不断细化与完善全流程的项目
管理系统，并进一步加强信息技术在管理运营中的应用，实现项目管理的规范化、
可视化、科学化，切实提升公司运营管理水平。


六、发行人选取具体上市标准情况

发行人选择的上市标准为《上市规则》第二章 2.1.2 中规定的第（一）条：
预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人
民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且
营业收入不低于人民币 1 亿元。


七、发行人科创属性标准适用情况

（一）发行人符合行业领域要求

1、发行人属于科创板规定的行业领域

公司主营业务为通过新一代的信息技术手段，为城市公共安全管理提供专业
的信息化服务，主营业务属于《暂行规定》第三条规定的新一代信息技术领域。

根据证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，公司所处行业
为“I65 软件和信息技术服务业”。

根据《国民经济行业分类》（2017），公司主营业务属于“应用软件开发”与
“信息系统集成服务”行业，行业代码分别为“6513”与“6531”，对应“应用
软件开发”行业中的重点产品和服务为政务软件，对应“信息系统集成服务”行

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业中的重点产品和服务包括信息系统设计服务、信息系统集成实施服务、信息系
统运行维护服务。公司所属行业符合国家统计局发布的《战略性新兴产业分类
（2018）》中“1 下一代信息技术产业” 之“1.3 新兴软件和新型信息技术服务”
中的“1.3.1 新兴软件开发”和“1.3.4 新型信息技术服务”，属于《战略性新兴
产业分类（2018）》规定的战略性新兴产业。

公司提供的公安信息化服务利用电子技术和信息技术，通过系统集成服务及
软件开发服务，为公安部门开发建设公共安全管理信息化系统，符合电子信息产
业“系统集成、软件开发以及应用服务”的特征，属于《暂行规定》中“新一代
信息技术领域”的“电子信息”领域，符合科创板行业定位。

公司的产品与服务主要应用于公安大数据领域。公司开发建设的公安信息化
系统是为公安部门提供交通治理、治安防控、侦查实战、指挥情报等信息化服务
的综合性应用管理系统。该系统采用大数据技术，高质量、高效率地采集基础数
据资源，结合政府部门、外事企业、行业单位等业务数据，形成公安大数据资源
池。经过自主研发的“X-Data Center 数据中台”对其进行数据处理、数据组织、
数据治理和数据服务等一系列技术处理，最终形成用以支撑智慧公安应用的数据
服务能力。因此，公司所属行业属于《暂行规定》中“新一代信息技术领域”的
“大数据”领域，符合科创板行业定位。

2、与同行业可比上市公司行业领域归类不存在差异

公司同行业可比上市公司主要为北京易华录信息技术股份有限公司（股票代
码：300212）、银江股份有限公司（股票代码：300020）、立昂技术股份有限公司
（股票代码：300603）和恒锋信息科技股份有限公司（股票代码：300605）。

经查询中国上市公司协会发布的《2020 年 4 季度上市公司行业分类结果》，
同行业上市公司根据《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》划分的行业领域
归类如下：

公司名称 所属门类名称及代码 所属行业大类名称
易华录
信息传输、软件和信息技术服务业 I65 软件和信息技术服务业
（300212）



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银江股份
信息传输、软件和信息技术服务业 I65 软件和信息技术服务业
（300020）
立昂技术
信息传输、软件和信息技术服务业 I65 软件和信息技术服务业
（300603）
恒锋信息
信息传输、软件和信息技术服务业 I65 软件和信息技术服务业
（300605）

注：根据《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，公司所属行业为“I65 软件和信
息技术服务业”，与同行业上市公司行业分类一致，不存在差异。


（二）发行人符合科创属性要求

1、最近 3 年累计研发投入占最近 3 年累计营业收入比例 5%以上

最近三年，发行人研发投入、营业收入情况具体如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
研发投入 2,875.70 2,652.87 1,783.71
营业收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17
研发投入占营业收入比例 5.80% 5.99% 6.69%
最近三年累计研发投入 7,312.28
最近三年累计研发投入占累计
6.07%
营业收入的比例

2、研发人员占当年员工总数的比例不低于 10%

截至 2020 年 12 月 31 日，发行人技术人员合计共 161 人，占公司员工总数
的比例为 38%。其中，在研发部门任职、专职从事研发工作的研发人员数量为 122
人，占公司员工总数的比例为 29%。

3、形成主营业务收入的发明专利 5 项以上

截至本招股说明书签署日，发行人及其子公司已获授权并取得专利证书的专
利共计 57 项，其中 42 项为发明专利，均与公安信息化业务相关，其中形成主营
业务收入的发明专利共计 35 项。公司发明专利具体情况详见本招股说明书“第
六节 业务与技术”之“六、主要固定资产、无形资产及与生产经营的关系”之
“（二）主要无形资产”之“2、专利”。

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4、最近 3 年营业收入复合增长率达到 20%，或者最近一年营业收入金额达
到 3 亿元

报告期内，发行人营业收入具体情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
主营业务收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17
其他业务收入 - - -
合 计 49,597.04 44,291.70 26,672.17
营业收入较上年增长幅度 11.98% 66.06% -
营业收入复合增长率 36.36%


八、公司治理特殊安排等重要事项

截至本招股说明书签署日，发行人不存在公司治理特殊安排等重要事项。


九、募集资金用途

经公司第三届董事会第九次会议及 2020 年第二次临时股东大会审议通过，
公司本次发行 2,909.34 万股 A 股普通股股票，募集资金扣除发行费用后将按轻
重缓急顺序用于如下项目：

单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 募集资金投资额
公共安全管理信息服务系统升级
1 16,084.00 16,000.00
建设项目
2 研发中心升级建设项目 7,079.00 7,000.00
3 补充流动资金 15,000.00 15,000.00
合 计 38,163.00 38,000.00

本次募集资金到位前，公司将根据实际经营需要，通过自筹资金对上述项目
进行前期投入；本次募集资金到位后，公司将严格按照有关制度使用募集资金，
募集资金可用于置换募投项目前期自有资金投入及支付项目剩余款项，若本次发
行实际募集资金低于募集资金投资项目投资额，公司将通过自筹资金解决。



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第三节 本次发行概况

一、本次发行的基本情况

股票种类 人民币普通股（A 股）
每股面值 人民币 1.00 元
本次公开发行股票数量为 2,909.34 万股，占发行后总股本的比例
发行股数 为 25%，本次发行全部为公司公开发行的新股，不安排公司股东
公开发售股份。
每股发行价格 8.60 元/股
发行人高级管理人员及核心员工通过专项资产管理计划参与本次
发行战略配售，参与战略配售数量为本次公开发行规模的 10%，
发行人高管、员工参
即 290.9340 万股。富诚海富通中科通达员工参与科创板战略配售
与战略配售情况
集合资产管理计划本次获配的股票限售期为自发行人首次公开发
行并上市之日起 12 个月。
保荐机构子公司海通创新证券投资有限公司参与本次发行战略配
保荐人相关子公司参 售，跟投股份数量为本次公开发行股份的 5%，即 145.4670 万股。
与战略配售情况 海通创新证券投资有限公司本次获配的股票限售期为自发行人首
次公开发行并上市之日起 24 个月。
22.77 倍（每股发行价格除以每股收益，每股收益按照 2020 年度
发行市盈率 经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净
利润除以本次发行后总股本计算）
预测净利润及发行后
不适用
每股收益
5.77 元/股（按 2020 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者
发行前每股净资产
的净资产除以本次发行前的总股本计算）
6.04 元/股（按本次发行后归属于母公司所有者权益除以发行后总
股本计算，其中，发行后归属于母公司所有者权益按照公司 2020
发行后每股净资产
年 12 月 31 日经审计的归属于母公司所有者权益加上本次募集资
金净额之和计算）
发行市净率 1.42 倍（按照每股发行价格除以本次发行后每股净资产）
本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者
发行方式 询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭
证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。



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符合资格的战略投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所股
发行对象 票账户并开通科创板交易的境内自然人、法人等科创板市场投资
者，但法律、法规及上海证券交易所业务规则等禁止参与者除外。
承销方式 余额包销
保荐及承销费用 3,247.17 万元
会计师费用 830.19 万元
律师费用 396.23 万元
发行手续费等其他费用 61.39 万元
发行费用概算 与本次发行相关的信息披露费用 583.96 万元
注：1、发行费用均不含增值税；2、前次披露的招股意向书中，
发行手续费等其他费用为 67.68 万元，差异系本次发行的印花税
及登记费、查询费等费用减免，除前述调整外，发行费用不存在
其他调整情况。


二、本次发行的有关当事人

（一）保荐人（主承销商）

名称 海通证券股份有限公司
法定代表人 周杰
住所 上海市广东路 689 号
联系电话 021-23219000
传真 021-63411627
保荐代表人 胡东平、汤勇
项目协办人 徐鹏
项目经办人 王嘉闻、续一帆、黄科峰、刘勃延、赵天行


（二）律师事务所

名称 湖南金州律师事务所
负责人 张才金
湖南省长沙市潇湘南路一段 208 号柏宁地王广场北栋 8-10
住所
层
联系电话 0731-85012988
传真 0731-85231168


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经办律师 吕杰、江忠皓、张劲宇


（三）会计师事务所

名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人 杨志国
住所 上海市南京东路 61 号四楼
联系电话 021-63391166
传真 021-63392558
经办注册会计师 陈勇波、揭明


（四）资产评估机构

名称 湖北众联资产评估有限公司
法定代表人 胡家望
住所 武汉市武昌区东湖路 169 号知音集团东湖办公区 3 号楼
联系电话 027-85846547
传真 027-85834816
经办注册资产评估师 唐应军、廖明星


（五）股票登记机构

名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 188 号
联系电话 021-58708888
传真 021-58899400


（六）收款银行（主承销商）

开户银行 上海银行徐汇支行
户名 海通证券股份有限公司
账号 03004485897
大额支付号 325290002911


三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系


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发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之
间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。


四、本次发行上市的有关重要日期

工作安排 日期
刊登初步询价公告日期 2021 年 6 月 23 日
初步询价日期 2021 年 6 月 28 日
刊登发行公告日期 2021 年 6 月 30 日
申购日期 2021 年 7 月 1 日
缴款日期 2021 年 7 月 5 日
本次股票发行结束后公司将尽快申请在上海证券交易所科
股票上市日期
创板上市


五、本次战略配售情况

（一）本次战略配售的总体安排

本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与
核心员工专项资产管理计划组成。跟投机构为海通创新证券投资有限公司（参与
跟投的保荐机构相关子公司），发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略
配售设立的专项资产管理计划为富诚海富通中科通达员工参与科创板战略配售
集合资产管理计划。

本次发行战略配售的最终情况如下：

获配股数 获配金额 新股配售经纪
战略投资者名称 限售期
（股） （元） 佣金（元）

海通创新证券投资有限公司 1,454,670 12,510,162.00 - 24 个月

富诚海富通中科通达员工参
与科创板战略配售集合资产 2,909,340 25,020,324.00 125,101.62 12 个月
管理计划

合计 4,364,010 37,530,486.00 125,101.62 -


（二）参与规模

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1、根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》要求，本次发
行规模不足 10 亿元，海通创新证券投资有限公司跟投的股份数量为本次公开发
行数量的 5.00%，即 145.4670 万股。

2、富诚海富通中科通达员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下
简称“中科通达专项资管计划”）最终获配股数为 290.9340 万股，具体情况如下：

参与认购规模上 参与比例上
募集资金
实际支 限（不包括新股 限（占 A
具体名称 产品编码 设立时间 规模（万 管理人
配主体 配售经纪佣金） 股发行规模
元）
（万元） 比例）
富诚海富通
上海富
中科通达员 上海富诚
诚海富
工参与科创 2021 年 6 海富通资
通资产 SQV356 3,200 3,184.0796 10%
板战略配售 月 11 日 产管理有
管理有
集合资产管 限公司
限公司
理计划

注：参与比例上限根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第十九条“发
行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专
项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的 10%”予以测算。

共 7 人参与中科通达专项资管计划，参与人姓名、职务、是否为发行人董监
高、缴款金额、认购比例等情况如下：

是否为 缴纳金额 专项资管计划的
序号 姓名 任职公司 职务
董监高 （万元） 持有比例

1 王开学 中科通达 董事长、总经理 是 780 24.38%

2 王剑峰 北京中科 执行董事、销售总监 是 660 20.63%

3 唐志斌 中科通达 营销中心总监 否 660 20.63%

4 李振杰 中科通达 董事、总经理助理 是 385 12.03%

5 谢晓帆 中科通达 董事、董事会秘书 是 165 5.16%

6 罗伦文 中科通达 研发中心总监 否 275 8.59%

7 魏国 中科通达 财务总监、副总经理 是 275 8.59%

合计 3,200 100%


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注 1：中科通达专项资管计划总缴款金额为 3,200 万元，其中用于参与本次战略配售认
购金额上限（不包含新股配售经纪佣金）不超过 3,184.0796 万元。

注 2：合计数与各部分数直接相加之和如在尾数存在差异系由四舍五入造成。

注 3：北京中科全称为北京中科创新园高新技术有限公司，系发行人全资子公司。

注 4：王开学、谢晓帆、魏国为公司高级管理人员，其余人员为公司核心员工。

3、本次共有 2 名投资者参与本次战略配售，初始战略配售发行数量为
436.4010 万股，占本次发行数量的 15%。符合《上海证券交易所科创板股票发行
与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》中对本次
发行战略投资者应不超过 10 名、战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次
公开发行股票数量的 20%、专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公
开发行股票数量的 10%的要求。

（三）配售条件

战略投资者已与发行人签署战略配售协议，战略投资者不参加本次发行初步
询价，并承诺按照发行人和主承销商确定的发行价格认购其承诺认购的股票数量。

（四）限售期限

中科通达资产管理计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发
行的股票在上交所上市之日起开始计算。

海通创新证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人
首次公开发行并上市之日起 24 个月。

限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于
股份减持的有关规定。




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第四节 风险因素

一、技术风险

（一）技术更新不及时的风险

随着信息技术的不断发展，公安部门对公共安全信息化服务能力的要求不断
提升。未来如公司不能结合技术发展趋势及行业发展需求，及时开展创新性研究
开发，或技术研发成果不能及时与产业融合，将可能导致公司产品无法满足行业
发展方向或市场竞争力出现下降，从而对公司经营业绩造成较大不利影响。

（二）技术人员流失和技术失密风险

公司作为公安信息化领域的专业服务商，技术研发团队及专利、软件著作权
等知识产权对于公司产品和服务保持技术竞争优势具有至关重要的作用。当前，
信息技术行业技术人才短缺，公司面临技术人员流失及技术失密的风险。如管理
不善或技术保护措施未能得到有效执行，公司积累的技术成果、项目经验等可能
因人员流失而存在技术泄密的风险，而对公司的日常经营产生不利影响。


二、经营风险

（一）销售区域集中，市场区域拓展具有不确定性

报告期内，公司营业收入主要来源于湖北地区，2018 年至 2020 年，来自于
湖北地区终端客户的营业收入占发行人收入总额的比例分别为 76.61%、78.11%
和 86.85%，发行人销售区域集中度较高。由于公共安全信息化服务领域具有较
为明显的地域性特征，公司未来区域拓展将面临较为激烈的市场竞争，公司市场
区域能否有效顺利拓展具有不确定性。如未来市场区域拓展未达预期，将对发行
人未来业务规模及盈利能力产生较大不利影响。

（二）区域及全国市场面临较为激烈的市场竞争风险

公司一直专注于城市公共安全领域的信息化服务，终端客户主要为各省、市

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的公安部门。随着行业的快速发展，同行业内已经有部分企业在业务资质、项目
经验、技术研发及资金实力等方面形成了较强的竞争力，公司在区域及全国市场
面临着较为激烈的市场竞争。

在湖北区域市场，公司主要面临来自于湖北本土企业（如烽火众智等）的市
场竞争。其中，烽火众智经营规模较大、具有较强的技术研发实力，在较多大型
公安信息化项目与发行人直接竞争；对于中小型项目则面临本土其他中小企业的
市场竞争。除本土企业外，易华录、银江股份等全国性公安信息化服务商在湖北
地区亦在积极布局，上述全国性龙头企业在资金实力、技术能力上具有较大优势。
在发行人拓展全国其他市场区域时，公司则面临着易华录、银江股份等综合实力
较强的全国性公安信息化服务商，以及各区域龙头信息服务商的激烈竞争。

在面临公安信息化领域激烈的市场竞争时，如发行人在市场竞争中不能获取
相当规模的合同订单，将对发行人的经营规模、盈利能力造成重大不利影响。

（三）产品销售的季节性风险

公司主要终端客户为公安部门，公安部门通常采用公开招标等方式进行信息
化服务采购，并实行预算管理制度和项目整体建设方式。受政府财政预算及项目
审批等因素的影响，公司营业收入主要确认在下半年，存在较为明显的季节性分
布。2018 年至 2020 年，公司下半年营业收入占比分别为 70.12%、70.10%和 71.63%。

由于公司经营业绩呈现较为明显的季节性波动，因此，投资者不宜以简单平
均方式，通过半年度或季度的数据推测全年盈利状况。

（四）终端用户及应用领域较为集中的风险

发行人终端客户主要为各地区的公安机关。按照最终用户口径统计，2018 年
至 2020 年公安用户收入占营业收入总额的比例分别为 93.91%、97.89%和 98.36%。
发行人存在终端客户集中的风险。

公司通过向公安部门提供信息化系统开发建设及运维服务，为客户提供包括
数据分析、情报研判、应急指挥、辅助决策等信息化服务，提升公安部门信息化
应用能力及水平。报告期内，发行人为公安部门提供信息化服务的领域，主要集

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中在智能交通和治安防控领域，存在一定的应用领域集中风险。

（五）业绩受政策影响波动风险

公司为公安部门提供公安信息化服务，与各省、市的平安城市、雪亮工程、
智能交通等政府投资建设密切相关。国家及地方产业政策、相关财政支出及公安
信息化建设投资对公司业绩具有较大影响，如果未来公共安全相关宏观政策发生
不利变化，公共安全财政支出缩减，或各地公安部门的信息化建设投资放缓，将
对公司的经营业绩产生不利影响。

（六）项目中标前或签订合同前先行投入的风险

发行人承建的部分公安信息化项目具有项目周期紧、实施范围广、技术复杂
等特征，为满足客户实施进度要求，避免正式签订合同后开发建设导致的项目延
期风险，发行人存在中标前或签订合同前即先行投入的情形，根据法律规定，发
行人从基础网络运营商分包的项目无需履行招投标程序。报告期内，发行人中标
前先行投入项目的合同金额为 2.00 亿元，签署合同前先行投入项目对应的合同
金额累计为 2.51 亿元，在收入确认年度相关合同均已签署完毕，不存在合同签
署年度前确认收入的情形。发行人在中标前或签订合同前先行投入，存在因后续
未能中标或未能与客户签署合同，前期投入面临损失的风险。

（七）并购整合风险

发行人于 2017 年 9 月收购北京中科 100%股权，于 2018 年收购安泰泽善 35%
股权、禾远动视 29.41%股权，上述收购完成后，北京中科、安泰泽善、禾远动视
成为发行人全资子公司。其中，北京中科实现的营业收入、利润总额达到一定规
模，其收入占发行人（合并口径）的比例在 10%-20%之间，安泰泽善、禾远动视
经营规模较小。如未来发行人对子公司的并购整合效果不佳，或子公司日常经营
出现较大亏损，将对发行人经营业绩产生较大不利影响。

（八）向瑕疵劳务分包商采购的风险

在公安信息化系统开发建设过程中，发行人将部分简单、重复的劳务施工委

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托第三方劳务公司实施。报告期内，部分劳务分包商未取得相关劳务资质，发行
人向上述瑕疵劳务公司采购金额分别为 1,718.72 万元、2,143.98 万元和 665.30 万
元，占劳务采购总额比例分别为 47.28%、37.26%和 19.93%。上述瑕疵劳务采购，
可能导致发行人面临被有权机关行政处罚或相关合同被认定为无效的风险。

（九）对基础网络运营商存在业务依赖的风险

报告期内，发行人对基础网络运营商客户实现的营业收入分别为 9,395.48 万
元、16,330.61 万元和 23,930.82 万元，占同期营业收入的比例分别为 35.23%、
36.87%和 48.25%。当公共安全管理信息化系统需要新建或扩容网络链路时，公
安机关将项目整体开发建设委托运营商实施，运营商再将公安信息化系统委托发
行人开发建设。因此，基础网络运营商属于发行人重要客户类型。报告期内，发
行人对基础网络运营商收入占比处于较高水平，发行人对基础网络运营商存在较
大依赖。

（十）发行人 2021 年度经营业绩可能出现下滑的风险

受新冠疫情因素影响，2020 年湖北省投入较大资金用于疫情防控，其他公
共财政支出项目收紧，2020 年度湖北省公开招标的公安信息化项目及金额出现
较为明显的下降，截至 2020 年期末，发行人在手合同预计 2021 年可确认营业收
入金额为 2.9 亿元。受湖北省前期新冠疫情投入导致的财政资金缺口等因素影响，
2021 年湖北省公安信息化政府采购金额可能仍处于较低水平，由于公安机关等
政府部门对公安信息化项目的采购工作主要集中在下半年，发行人目前尚无法对
2021 年全年合同订单进行准确预测。

如湖北省 2021 年度公安信息化项目建设需求出现明显下降，发行人 2021 年
在湖北省内未能保持足够的市场竞争力，或不能有效拓展全国其他市场区域，将
导致发行人 2021 年不能获得足够合同订单，2021 年经营业绩较以前年度可能出
现较大下滑。


三、财务风险

（一）经营性现金流持续低于净利润风险
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报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-3,790.23 万元、552.16
万元和-16,995.87 万元，与同期净利润差异较大，主要是由于公司自身发展阶段
及所处行业的经营模式决定：公安部门建设的公安信息化系统项目资金来源主要
为当地财政部门，由于财政付款审批程序较长、流程较慢，且基础网络运营商客
户一般采取“背靠背”方式支付，导致发行人应收账款回款速度较慢，期末余额
保持在较高水平。2020 年度受新冠疫情因素影响，湖北省投入大额财政资金进
行疫情防控，项目回款出现延期，加之当年存在重大融资成分项目确认的收入金
额处于较高水平，重大融资成分项目当年回款金额较低，导致发行人 2020 年度
经营性现金流量出现大幅下滑。

随着业务规模的持续增长，公司未来几年经营性现金流量可能仍处于较低水
平。如果公司不能及时通过多渠道筹措资金，公司的资金周转能力将会被削弱，
从而对公司可持续发展造成不利影响。

（二）应收款项及存货、合同资产金额持续较高，存在减值损失风险

2018 年至 2020 年，公司应收账款账面价值分别为 13,591.53 万元、19,383.07
万元和 25,635.60 万元，长期应收款（含一年内到期的长期应收款）账面价值分
别为 11,073.75 万元、11,743.69 万元、9,180.82 万元，存货账面价值分别为 14,227.62
万元、27,876.76 万元和 6,544.24 万元。2020 年开始公司适用新收入准则，项目
建设过程中已确认收入但尚未取得收款权利的部分通过“合同资产”核算，2020
年期末合同资产（含在“其他非流动资产”及“一年内到期的非流动资产”核算
的合同资产）金额为 31,736.09 万元。报告期各期末，应收账款、长期应收款及
存货、合同资产账面价值合计占资产总额的比例分别为 69.00%、61.68%和 71.32%。

若宏观经济环境、政府预决算时间、客户经营状况、项目实施过程等发生不
利变化，将可能导致公司面临应收账款信用减值损失、存货跌价损失金额上升，
盈利能力下滑的风险。

（三）应收账款逾期比例较高、期后回款较慢的风险

公司主要客户为公安机关，项目款项由当地财政资金支付，由于财政付款审
批环节较多、流程较长，导致发行人期末应收账款中逾期金额处于较高水平。报
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告期各期末，发行人应收账款逾期分别为 5,194.88 万元、7,297.59 万元和 13,723.76
万元，占应收账款余额比例分别为 35.53%、34.78%和 49.07%。随着 2020 年初
新冠疫情爆发，各地区财政支出收紧，发行人应收账款回收速度变缓，2020 年度
回款金额处于较低水平。如未来公司不能及时收回款项，将对日常经营现金流形
成较大压力，从而对公司经营业绩造成较大不利影响。

（四）资产负债率较高风险

近年来，公司业务增长速度较快，资金需求量较大，公司目前主要通过债务
融资满足业务资金需求，资产负债率较高。报告期各期末，公司资产负债率（合
并口径）分别为 43.04%、53.29%和 50.83%。公司的资产负债率较高使公司存在
一定的偿债风险，并制约了公司以银行贷款为主的债权融资规模，影响公司筹措
持续发展所需资金。

（五）毛利率持续下降风险

2018 年至 2020 年，公司毛利率分别为 31.84%、27.97%和 26.54%，处于逐
年下降趋势，主要是由于随着公司市场区域的拓展，报告期内向新客户承接的部
分项目毛利率相对较低，以及受市场竞争及政府财政预算等因素的影响，部分大
型公共安全管理信息化系统开发建设项目毛利率较低所致。未来，公司服务区域
将逐步向全国其他地区拓展，新进入的区域市场竞争可能更为激烈，未来公司毛
利率可能存在进一步下降的风险。

（六）税收优惠政策变化风险

公司及子公司北京中科、安泰泽善适用高新技术企业 15%的税率缴纳企业
所得税的税收优惠政策；子公司禾远动视和孙公司山东中科适用《财政部税务总
局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13 号）的税收
优惠政策。如果公司高新技术企业税收优惠到期后未被持续认定为高新技术企业，
或未来国家或地方关于小微企业的相关税收优惠政策发生变化，公司及下属子公
司则面临按 25%税率缴纳企业所得税的情形，从而对经营业绩产生不利影响。

（七）“背靠背”结算模式的风险
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由于财政资金付款审批流程较为复杂，涉及的资金审批节点及部门较多，导
致项目验收及付款周期较长，基础网络运营商及其他总包方客户为避免其自身的
资金风险，倾向采用“背靠背”付款方式与发行人签订合同。发行人根据自身资
金安排并考虑客户财务状况、信用水平及项目建设周期，与客户协商确定具体结
算方式。报告期内，发行人“背靠背”结算方式下的收入占营业收入总额的比例
分别为 13.02%、26.08%和 66.41%。

在背靠背结算方式下，客户向公安机关收取款项后方才对发行人进行付款，
发行人的应收账款回收时间具有一定不确定性；且客户在收到款项后如因其自身
的财务状况、信用水平未能及时向发行人支付款项，将导致发行人应收账款存在
回收风险。因此，在背靠背结算模式下，发行人存在应收款项不能及时回收或发
生坏账损失的风险。

（八）采购和销售较多采用票据进行结算的风险

在销售环节，基础网络运营商客户和其他总包方客户存在使用票据向发行人
支付货款的情形，报告期内客户采用票据结算比例为 3%至 28%之间；在采购环
节，发行人为提升资金使用效率，向供应商采购过程中较多的采用票据结算方式，
报告期内采用票据支付采购款比例为 33%至 41%之间，应付票据支付货款的比
例较高且处于逐年上升趋势。在客户采用票据结算销售货款时，公司收到的票据
如需贴现转换成现金，将需支付一定的财务贴现费用，从而对经营业绩造成一定
影响；当发行人采用应付票据结算采购货款时，如应付票据到期未能及时向银行
归还资金，将导致公司面临较大的财务风险和信用风险。


四、管理风险

（一）业务持续扩张带来的管理风险

经过多年发展，公司建立了覆盖项目区域的营销、管理网络体系。随着公司
未来资产、经营规模和业务覆盖范围的进一步扩大，公司经营决策、风险控制的
难度也将随之增加，对公司管理团队的管理水平及驾驭经营风险的能力带来一定
程度的挑战。如果公司经营管理水平和组织结构体系不能满足公司资产、经营规

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模、业务覆盖范围扩大后的要求，将对公司未来经营管理及规模扩张带来风险。

（二）人力资源管理风险

公司持续发展在很大程度依赖于专业的技术、营销、管理等人才。随着公司
业务规模和资产规模的不断扩大，以及募集资金项目的投入建设，未来几年公司
对于人才的需求将进一步提升。在公安信息化领域面临着高素质人才市场竞争激
烈、知识结构更新快等挑战，能否继续稳定和提升现有的人才队伍，并及时引进
公司发展需要的人才，将对公司生产经营带来重要影响。因此，公司面临一定的
人力资源管理风险。

（三）公司股权分散风险

王开学、王剑峰兄弟为公司实际控制人，对公司实施共同控制。王开学目前
合计控制公司股权比例为 29.76%（表决权口径），王剑峰目前控制公司股权比例
为 10.30%。公司股权结构较为分散，本次发行前双方能够实际支配的公司股权
比例合计为 40.06%，本次发行后合计持股比例将进一步降低，实际控制人持股
比例的降低存在控制权发生变化的风险。


五、法律风险

（一）发明专利质押风险

2019 年 5 月，公司向武汉农村商业银行融资 2,000 万元，借款到期日为 2021
年 5 月 16 日，公司以“一种目标检测方法”等 6 项发明专利为该项银行借款提
供质押担保。其中，“一种基于覆盖网的道路交通协调系统及方法”发明专利属
于发行人重要技术，是发行人为应对未来智能交通发展趋势而进行的重要技术储
备。如未来债权到期日发行人不能及时偿还债务，债权人将可能行使质押权利，
导致公司丧失上述发明专利所有权，从而对未来道路交通协调相关的技术应用及
业务发展产生较大不利影响。截至本招股说明书签署日，专利质押对应的银行借
款已到期还款，上述 6 项专利已解除质押。


六、募集资金投资项目风险
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（一）募投项目实施风险

本次募集资金投资项目是围绕公司主营业务、战略发展目标进行的投资，本
次募集资金投资项目的建设计划能否按时完成、项目的实施过程和实施效果等均
存在着一定的不确定性。在项目实施过程中，可能存在因项目进度、投资成本、
技术条件等发生变化而导致的风险。

（二）募集资金导致公司净资产收益率及每股收益下滑的风险

近三年，公司加权平均净资产收益率分别为 10.80%、10.08%和 10.41%，基
本每股收益为 0.48 元/股、0.62 元/股和 0.63 元/股。本次发行后，公司净资产和
股本规模将出现较大增长。如公司募投项目及未来盈利能力未达预期，公司将存
在净资产收益率和每股收益下降的风险。


七、发行失败风险

根据相关法律法规，若发行人在首次公开发行过程中出现有效报价不足、网
下投资者申购数量低于网下初始发行量或者预计发行后总市值不满足其在招股
说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准等情形，将有可能导致发行人发行
失败。




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第五节 发行人基本情况

一、发行人基本情况

中文名称 武汉中科通达高新技术股份有限公司
英文名称 Wuhan Citms Technology Co.,Ltd
统一社会信用代码 914201006634595767
注册资本 8,728 万元
法定代表人 王开学
成立日期 2007 年 6 月 8 日
武汉东湖新技术开发区关山大道 1 号软件产业三期 A3 栋 10
公司住所
层
邮政编码 430074
电话号码 027-87788636
传真号码 027-87788720
互联网网址 http://www.citms.cn
电子信箱 citms-zqb@citms.cn
负责部门 证券部
信息披露和投资者关系 负责人 谢晓帆
联系方式 027-87788636


二、发行人设立、重组及其他证券市场挂牌情况

（一）有限公司设立情况

发行人前身中科有限成立于 2007 年 6 月 8 日，由王开学、唐志斌、李丹三
名自然人以货币、实物方式出资设立，注册资本 1,000 万元，其中货币出资 300
万元，实物出资 700 万元。

2007 年 5 月 31 日，湖北信达资产评估事务所出具了鄂信评字[2007]015 号
《对王开学资产的评估报告书》，以 2007 年 5 月 31 日为评估基准日对王开学出
资实物（机动车闯红灯自动检测设备、综合光端机等设备）进行评估，评估资产
总额为 700 万元。


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2007 年 5 月 31 日，武汉天立合伙会计师事务所出具了武天立验字[2007]019
号《验资报告》，对股东出资予以审验，确认：截至 2007 年 5 月 31 日，所有注
册资金均已缴足。

2007 年 6 月 8 日，中科有限在武汉市工商局完成登记注册。有限公司设立
时各股东出资额及比例结构如下:

出资方式及出资额（万元）
序号 股东名称 出资比例（％）
货币 实物 合计
1 王开学 220.00 700.00 920.00 92.00
2 唐志斌 50.00 - 50.00 5.00
3 李丹 30.00 - 30.00 3.00
合 计 300.00 700.00 1,000.00 100.00


（二）股份公司设立情况

2012 年 7 月 26 日，经中科有限股东会审议，同意将中科有限整体变更为股
份有限公司。本次整体变更以 2012 年 6 月 30 日为变更基准日，并以经致同会计
师审计确认的净资产 33,043,973.79 元为基数，折合股份总数 3,000 万股，每股面
值 1 元，剩余净资产计入资本公积。各发起人以其持有的有限公司权益所对应的
净资产份额折合其认购股份数。

2012 年 8 月 15 日，致同会计师对上述事项出具了“致同验字（2012）第
420ZC0003 号”《验资报告》。

2012 年 8 月 18 日，中科通达在武汉市工商局登记注册，取得《企业法人营
业执照》（注册号：420100000173143），注册资本为 3,000 万元。

股份公司设立时，股权结构如下：

序号 股东名称 持股数（万元） 持股比例（％）
1 王开学 1,588.20 52.94
2 王剑峰 358.50 11.95
3 融慧投资 342.00 11.40
4 大成天下 242.70 8.09


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5 中科高投 220.50 7.35
6 王开能 165.30 5.51
7 唐志斌 82.80 2.76
合 计 3,000.00 100.00


（三）发行人股本和股东变化情况

1、2017 年初，中科通达股权情况

2017 年 1 月 1 日，中科通达股权情况如下：

持股数（万 持股比例
序号 股东名称
股） （%）
1 王开学 1,588.200 28.88
2 光谷创业 1,000.000 18.18
3 武汉高科(SS) 1,000.000 18.18
4 信联永合 500.000 9.09
5 韩沁 342.000 6.22
6 智慧天下 248.100 4.51
7 王剑峰 225.125 4.09
8 中科高投 220.500 4.01
9 赛信集富 220.000 4.00
10 大成天下 47.200 0.86
11 杨柱新 27.800 0.51
12 张智慧 20.500 0.37
13 彭云 18.000 0.33
14 周凤楼 12.500 0.23
15 柳敢银 9.700 0.18
16 卢忠 6.000 0.11
17 刘璐 5.075 0.09
18 梁培学 5.000 0.09
19 君柏投资 4.300 0.08
合 计 5,500.00 100.00

2、报告期内，中科通达股权变化情况


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2017 年至 2020 年期间，公司共有 5 次股权增资和 9 次股权转让，具体情况
如下：

（1）公司第一次股权转让

2017 年 3 月，君柏投资与张程签订《股份转让协议》，将其持有的公司股份
转让给张程，具体转让情况如下：

转让方 受让方 转出股份数（万股） 转让价格（元/股） 定价依据
君柏投资为张程实
际控制的企业，转
君柏投资 张程 4.30 6.50
让价格由双方协商
确定。

（2）公司第一次增资

2017 年 8 月，经公司股东大会审议，同意将注册资本增至 6,580 万元，新增
注册资本 1,080 万元，由王剑峰、王开力及许文分别以持有北京中科的 62.39%、
28.61%及 9%的股权出资，出资额合计人民币 3,683.54 万元，对应每股价格为 3.41
元。

本次发行股份购买资产情况详见本节“二、发行人设立、重组及其他证券市
场挂牌情况”之“（四）报告期内资产重组情况”之“1、2017 年 9 月，发行人收
购北京中科”的内容。

本次增资后，公司股权结构如下：

持股数量（万
序号 股东名称 持股比例(%)
股）
1 王开学 1,588.200 24.14
2 光谷创业 1,000.000 15.20
3 武汉高科(SS) 1,000.000 15.20
4 王剑峰 898.937 13.66
5 信联永合 500.000 7.60
6 韩沁 342.000 5.20
7 王开力 308.988 4.70
8 智慧天下 248.100 3.77

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9 中科高投 220.500 3.35
10 赛信集富 220.000 3.34
11 许文 97.200 1.48
12 大成天下 47.200 0.72
13 杨柱新 27.800 0.42
14 张智慧 20.500 0.31
15 彭云 18.000 0.27
16 周凤楼 12.500 0.19
17 柳敢银 9.700 0.15
18 卢忠 6.000 0.09
19 刘璐 5.075 0.08
20 梁培学 5.000 0.08
21 张程 4.300 0.07
合 计 6,580.00 100.00

（3）公司第二次增资

2017 年 10 月，经公司股东大会审议，同意将公司注册资本增至 7,610 万元，
新增注册资本 1,030 万元，由达晨创联以人民币 4,640 万元、当代高投以人民币
1,334 万元分别认缴 800 万元、230 万元的注册资本，对应每股价格为 5.8 元，定
价依据为协商定价。

2017 年 11 月 16 日，北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具京永验
字【2017】第 210097 号《验资报告》对本次增资予以审验。

本次变更后，公司股权结构如下：

持股数量（万
序号 股东名称 持股比例(%)
股）
1 王开学 1,588.200 20.87
2 光谷创业 1,000.000 13.14
3 武汉高科(SS) 1,000.000 13.14
4 王剑峰 898.937 11.81
5 达晨创联 800.000 10.51
6 信联永合 500.000 6.57


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7 韩沁 342.000 4.49
8 王开力 308.988 4.06
9 智慧天下 248.100 3.26
10 当代高投 230.000 3.02
11 中科高投 220.500 2.90
12 赛信集富 220.000 2.89
13 许文 97.200 1.28
14 大成天下 47.200 0.62
15 杨柱新 27.800 0.37
16 张智慧 20.500 0.27
17 彭云 18.000 0.24
18 周凤楼 12.500 0.16
19 柳敢银 9.700 0.13
20 卢忠 6.000 0.08
21 刘璐 5.075 0.07
22 梁培学 5.000 0.07
23 张程 4.300 0.06
合 计 7,610.00 100.00

（4）公司第二次股权转让

2017 年 10 月，大成天下与陈大勇签订《股权转让协议》，将其持有的公司
股份转让给陈大勇，具体转让情况如下：

转让方 受让方 转出股份数（万股） 转让价格（元/股） 定价依据
大成天下为陈大勇
控制的企业，转让
大成天下 陈大勇 47.20 3.50
价格由双方协商确
定

（5）公司第三次股权转让

2018 年 4 月，武汉高科(SS)分别与安丰盈元、珠海太和、当代高投签署《股
权转让协议》，转让其持有的公司部分股权，具体转让情况如下：

转让方 受让方 转出股份数（万股） 转让价格（元/股） 定价依据


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安丰盈元 258.00
武汉高科
珠海太和 130.00 5.80 通过产权交易所
(SS)
当代高投 112.00 挂牌成交

合 计 500.00 -

（6）公司第四次股权转让

2018 年 5 月，王开力与王开学签订《股权转让协议》，将其持有的公司股份
转让给王开学，具体情况如下：

转让方 受让方 转出股份数（万股） 转让价格（元/股） 定价依据
王开力与王开学为兄
王开力 王开学 308.9880 3.80 弟关系，转让价格由
双方协商确定

（7）公司第五次股权转让

2018 年 9 月，张程与张震签订《股权转让协议》，将其持有的公司股份转让
给张震，具体情况如下：

转让方 受让方 转出股份数（万股） 转让价格（元/股） 定价依据
张震与张程为父子关
张程 张震 4.30 6.50 系，转让价格为双方
协商确定

（8）公司第六次股权转让

2018 年 11 月，中科高投分别与通瀛投资、常兵签订《股权转让协议》，转让
其持有的公司股份，具体情况如下：

转让方 受让方 转出股份数（万股） 转让价格（元/股） 定价依据

中科高 通瀛投资 190.50
6.50
投 常兵 30.00 协商定价
合 计 220.50 -

（9）公司第三次增资

2018 年 12 月，经公司股东大会审议，同意将公司增加注册资本至 7,810 万
元，其中新增注册资本 200 万元，由泽诚永合以人民币 1,200 万元认缴，对应每
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股价格 6 元。

本次增资分两次实缴，2019 年 1 月 30 日，北京永拓会计师事务所（特殊普
通合伙）出具京永验字【2019】第 210004 号《验资报告》对第一笔缴纳出资人
民币 1,171.00 万元予以审验。2019 年 5 月 31 日，北京永拓会计师事务所（特殊
普通合伙）出具京永验字【2019】第 210017 号《验资报告》对第二笔缴纳出资
人民币 29 万元予以审验。

泽诚永合系发行人员工持股平台，详见本节“五、发行人控股股东、实际控
制人及持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况”之“（三）其他持有发行人
5%以上股份的主要股东情况”之“5、泽诚永合”的内容。

本次变更后，公司股权结构如下：

序 持股数量（万 持股比例
股东名称
号 股） （%）
1 王开学 1,897.188 24.29
2 光谷创业 1,000.000 12.80
3 王剑峰 898.937 11.51
4 达晨创联 800.000 10.24
5 武汉高科(SS) 500.000 6.40
6 信联永合 500.000 6.40
7 韩沁 342.000 4.38
8 当代高投 342.000 4.38
9 安丰盈元 258.000 3.30
10 智慧天下 248.100 3.18
11 赛信集富 220.000 2.82
12 泽诚永合 200.000 2.56
13 通瀛投资 190.500 2.44
14 珠海太和 130.000 1.66
15 许文 97.200 1.24
16 陈大勇 47.200 0.60
17 常兵 30.000 0.38
18 杨柱新 27.800 0.36
19 张智慧 20.500 0.26

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 中科通达 招股说明书


20 彭云 18.000 0.23
21 周凤楼 12.500 0.16
22 柳敢银 9.700 0.12
23 卢忠 6.000 0.08
24 刘璐 5.075 0.06
25 梁培学 5.000 0.06
26 张震 4.300 0.06
合 计 7,810.00 100.00

（10）公司第七次股权转让

2019 年 3 月及 2019 年 5 月，陈大勇分别与张智慧和林初付签订《股权转让
协议》，转让其持有的公司股份，具体情况如下：

转让方 受让方 转出股份数（万股） 转让价格（元/股） 定价依据
张智慧 38.9913
陈大勇 6.00
林初付 8.2087 协商定价
合 计 47.2000 -

（11）公司第八次股权转让

2019 年 5 月，周凤楼与孙菁荟签订《股权转让协议》，约定将其持有的公司
股份转让给孙菁荟，具体情况如下：

转让方 受让方 转出股份数（万股） 转让价格（元/股） 定价依据
周凤楼与孙菁荟为
周凤楼 孙菁荟 12.50 6.20 夫妻关系，转让价
格由双方协商确定

（12）公司第四次增资

2019 年 6 月，经公司股东大会审议，同意将公司注册资本增至 8,369.5 万元，
新增注册资本 559.5 万元，由吉润新兴以人民币 2,400 万元认缴注册资本 300 万
元，由通瀛投资以人民币 1,276 万元认缴注册资本 159.5 万元，由融和科技以人
民币 800 万元认缴注册资本 100 万元，对应每股价格均为 8 元。

2019 年 7 月 10 日，北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具京永验字

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 中科通达 招股说明书



【2019】第 210022 号《验资报告》对上述增资予以审验。

本次变更后，公司股权结构如下：

持股数量（万 持股比例
序号 股东名称
股） （%）
1 王开学 1,897.1880 22.67
2 光谷创业 1,000.0000 11.95
3 王剑峰 898.9370 10.74
4 达晨创联 800.0000 9.56
5 武汉高科(SS) 500.0000 5.97
6 信联永合 500.0000 5.97
7 通瀛投资 350.0000 4.18
8 韩沁 342.0000 4.09
9 当代高投 342.0000 4.09
10 吉润新兴 300.0000 3.58
11 安丰盈元 258.0000 3.08
12 智慧天下 248.1000 2.96
13 赛信集富 220.0000 2.63
14 泽诚永合 200.0000 2.39
15 珠海太和 130.0000 1.55
16 融和科技 100.0000 1.19
17 许文 97.2000 1.16
18 张智慧 59.4913 0.71
19 常兵 30.0000 0.36
20 杨柱新 27.8000 0.33
21 彭云 18.0000 0.22
22 孙菁荟 12.5000 0.15
23 柳敢银 9.7000 0.12
24 林初付 8.2087 0.10
25 卢忠 6.0000 0.07
26 刘璐 5.0750 0.06
27 梁培学 5.0000 0.06
28 张震 4.3000 0.05


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 中科通达 招股说明书


合 计 8,369.50 100.00

（13）公司第五次增资

2019 年 9 月，经中科通达股东大会审议，同意将公司注册资本增至 8,728 万
元，新增注册资本 358.5 万元，由汇智业以人民币 1,680 万元认缴注册资本 210
万元，由安丰创健以人民币 1,188 万元认缴注册资本 148.5 万元，对应每股价格
均为 8 元。

2019 年 9 月 26 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字
【2019】第 ZE10758 号《验资报告》对上述增资予以审验。

本次变更后，公司股权结构如下：

持股数量（万 持股比例
序号 股东名称
股） （%）
1 王开学 1,897.1880 21.74
2 光谷创业 1,000.0000 11.46
3 王剑峰 898.9370 10.30
4 达晨创联 800.0000 9.17
5 武汉高科(SS) 500.0000 5.73
6 信联永合 500.0000 5.73
7 通瀛投资 350.0000 4.01
8 韩沁 342.0000 3.92
9 当代高投 342.0000 3.92
10 吉润新兴 300.0000 3.44
11 安丰盈元 258.0000 2.96
12 智慧天下 248.1000 2.84
13 赛信集富 220.0000 2.52
14 汇智业 210.0000 2.41
15 泽诚永合 200.0000 2.29
16 安丰创健 148.5000 1.70
17 珠海太和 130.0000 1.49
18 融和科技 100.0000 1.15
19 许文 97.2000 1.11


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 中科通达 招股说明书


20 张智慧 59.4913 0.68
21 常兵 30.0000 0.34
22 杨柱新 27.8000 0.32
23 彭云 18.0000 0.21
24 孙菁荟 12.5000 0.14
25 柳敢银 9.7000 0.11
26 林初付 8.2087 0.09
27 卢忠 6.0000 0.07
28 刘璐 5.0750 0.06
29 梁培学 5.0000 0.06
30 张震 4.3000 0.05
合 计 8,728.00 100.00

（14）公司第九次股权转让

2017 年 5 月，光谷创业与光谷成长签订了《股份转让协议》，约定将其持有
中科通达的 1,000 万股以 3,289.022 万元的价格转让给光谷成长；2019 年 11 月，
双方签订《补充协议》，约定于 2019 年 12 月 31 日前按照上述《股份转让协议》
的转让价格完成股权交割。

本次股权转让双方光谷创业与光谷成长均受光谷金控控制，由于光谷金控于
2017 年 12 月进行重组，其组织架构与业务人员发生调整，导致本次股权转让周
期较长。

2019 年 12 月，双方完成股权交割并划转相关款项，具体情况如下：

转让方 受让方 转出股份数（万股） 转让价格（元/股） 定价依据
同一控制下转
光谷创业 光谷成长 1,000.00 3.29 让，转让价格由
其内部协商确定

3、报告期末，中科通达股权情况

截至 2020 年 12 月 31 日，中科通达股权情况如下：

持股比例
序号 股东名称 持股数量（万股）
（%）

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 中科通达 招股说明书


1 王开学 1,897.1880 21.74
2 光谷成长 1,000.0000 11.46
3 王剑峰 898.9370 10.30
4 达晨创联 800.0000 9.17
5 武汉高科(SS) 500.0000 5.73
6 信联永合 500.0000 5.73
7 通瀛投资 350.0000 4.01
8 韩沁 342.0000 3.92
9 当代高投 342.0000 3.92
10 吉润新兴 300.0000 3.44
11 安丰盈元 258.0000 2.96
12 智慧天下 248.1000 2.84
13 赛信集富 220.0000 2.52
14 汇智业 210.0000 2.41
15 泽诚永合 200.0000 2.29
16 安丰创健 148.5000 1.70
17 珠海太和 130.0000 1.49
18 融和科技 100.0000 1.15
19 许文 97.2000 1.11
20 张智慧 59.4913 0.68
21 常兵 30.0000 0.34
22 杨柱新 27.8000 0.32
23 彭云 18.0000 0.21
24 孙菁荟 12.5000 0.14
25 柳敢银 9.7000 0.11
26 林初付 8.2087 0.09
27 卢忠 6.0000 0.07
28 刘璐 5.0750 0.06
29 梁培学 5.0000 0.06
30 张震 4.3000 0.05
合 计 8,728.00 100.00

注：截至本招股说明书签署日，上述股权情况未发生变动。


（四）发行人资产重组情况
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2017 年至 2020 年，发行人共有三项资产收购事项，分别为：（1）2017 年 9
月，收购北京中科 100%股权；（2）2018 年 11 月，收购安泰泽善 35%股权；（3）
2018 年 12 月，收购禾远动视 29.41%股权。上述三项资产收购均不构成重大资产
重组，具体如下：

1、2017 年 9 月，发行人收购北京中科

2017 年 9 月，中科通达以发行股份购买资产的方式收购北京中科 100%股
权，具体情况如下：

（1）本次重组具体内容及履行的法定程序

2017 年 8 月 31 日，中科通达召开股东大会，审议通过了《关于公司发行股
份购买北京中科创新园高新技术有限公司 100%股权方案的议案》，分别向王剑
峰、王开力及许文发行 673.81 万股、308.99 万股及 97.2 万股（合计 1,080 万股
股份）收购其持有北京中科的 62.39%、28.61%及 9%的股权。本次收购交易标的
北京中科的评估值为人民币 3,683.54 万元，增资价格为 3.41 元/股。2017 年 9 月，
上述三方分别与中科通达签订《发行股份购买资产协议》。

本次重组以资产评估机构出具的评估报告作为定价依据。2017 年 8 月 1 日，
众联评估以 2017 年 3 月 31 日为评估基准日对北京中科及中科通达的股东权益
进行了评估，并分别出具了众联评报字[2017]第 1180 号《评估报告》和众联评报
字[2017]第 1181 号《评估报告》。北京中科的评估方法采用资产基础法及收益法，
评估值分别为 3,683.54 万元及 3,716.89 万元，两种评估方法的评估结果较为接
近，评估结论最终采用资产基础法的评估结果，即北京中科 100%股东权益评估
值为人民币 3,683.54 万元，增值率 0.13%，具体构成为流动资产 5,807.77 万元、
非流动资产 1,093.04 万元、流动负债 3,217.27 万元；中科通达的评估方法采用资
产基础法及收益法，评估值分别为 18,628.50 万元及 18,760.50 万元，两种评估方
法的评估结果较为接近，评估结论最终采用收益法的评估结果，即中科通达 100%
股东权益评估值为 18,760.50 万元，增值率 17.13%，折合每股评估值为 3.41 元。

2017 年 9 月 25 日，北京中科完成股东变更工商登记；2017 年 9 月 29 日，
中科通达就上述增资事项办理了工商变更登记。

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 中科通达 招股说明书



2017 年 10 月 9 日，北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具京永验字
【2017】第 210086 号《验资报告》对上述增资事项予以审验。

（2）北京中科净资产、可辨认净资产、交易议价具体构成之间的关系，出
现差异的主要原因，交易价格的公允性

北京中科评估基准日为 2017 年 3 月 31 日，评估方法采用资产基础法及收益
法，评估值分别为 3,683.54 万元及 3,716.89 万元，两种评估方法的评估结果较为
接近，评估结论最终采用资产基础法的评估结果。因此，北京中科评估基准日的
净资产评估值与可辨认净资产公允价值一致。同时，发行人与北京中科在《发行
股份购买资产协议》中约定：在审计及评估基准日（2017 年 3 月 31 日）至交割
日期间，北京中科运营所产生的盈利或亏损及任何原因造成的权益变动均由发行
人享有或承担。

交易双方确定的交易价格、资产评估结果、被收购企业在收购日的净资产及
可辨认净资产公允价值、交易溢价具体构成之间的关系如下：

项目名称 金额（万元）
评估基准日净资产评估值 3,683.54
评估基准日可辨认净资产公允价值(A） 3,683.54
评估基准日至收购日北京中科实现的净利润(B） 344.84
收购日可辨认净资产价值(C=A+B） 4,028.38
交易价格(D) 3,683.54
交易价格与收购日可辨认净资产之间的差额(E=D-C) -344.84
营业外收入 344.84

北京中科评估基准日为 2017 年 3 月 31 日，评估净资产为 3,683.54 万元，评
估基准日至收购日之间，北京中科实现净利润 344.84 万元，从而导致收购日北
京中科可辨认净资产公允价值高于收购对价 344.84 万元，发行人将该差额部分
确认为营业外收入。

本次交易价格采用评估机构资产基础法的评估结果，交易价格体现了北京中
科的公允价值。

（3）此次发行股份的价格 3.41 元与 2017 年 10 月增资价格 5.8 元差异较大

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 中科通达 招股说明书



的原因，以及涉及股份支付的情况

1）此次发行股份价格与 2017 年 10 月增资价格存在差异的原因

发行人此次重组发行股份价格为 3.41 元，与 2017 年 10 月外部投资者增资
价格 5.8 元存在差异，形成差异原因如下：

①上述两次增资启动时点及作价方式不同

为解决实际控制人家族内部业务潜在竞争问题，实现家族内部资产整合，发
行人于 2016 年 8 月即与北京中科开始商谈此次发行股份事宜，由于当时发行人
及北京中科均无可参考的外部机构投资增资价格，因此双方协商本次交易作价以
评估价格作为基准，由双方聘请共同认可的具有证券期货资格的评估机构对双方
净资产价值进行评估；发行人最近的外部机构资者投资时间为达晨创联、当代高
投 2017 年 10 月向发行人增资，达晨创联、当代高投在考虑发行人未来发展前
景、预测业绩、上市可能性等，并综合考虑二级市场同行业上市公司估值水平等
因素后，与发行人经过多次商谈并确定了增资价格。

②上述两次增资目的不同

发行人发行股份收购北京中科，主要为发行人及北京中科同类业务整合，消
除潜在同业竞争，双方基于对未来共同发展的一致目标从而采用换股方式进行重
组。2017 年 10 月，外部投资者对发行人增资，主要是为了分享发行人快速成长
带来的股东权益价值增值，因此，其对发行人的估值主要考虑发行人的技术实力、
市场竞争力及未来盈利能力，在作价时更看重发行人未来的成长性。

③上述两次估值的标的资产不同

发行人发行股份收购北京中科时，发行人的评估范围主要是中科通达母公司
主体；而 2017 年 10 月份外部机构增资入股时，估值是基于发行人合并口径（包
含北京中科）。自发行人收购北京中科后，发行人经营业绩及业务规模得到了一
定提升且家族内部潜在同业竞争得到彻底解决。外部投资机构在增资发行人时将
上述因素作为增资价格的参考因素之一。

④两次增资市盈率对比情况分析

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发行人于 2016 年开始洽谈收购北京中科，且评估基准日为 2017 年 3 月 31
日，发行股份收购北京中科的每股价格为 3.41 元/股；2017 年 10 月外部机构增
资入股价格为 5.8 元/股。两次增资对应的市盈率情况具体如下：

项目 重组增资 外部投资机构
增资价格（元/股） 3.41 5.8
2016 年度基本每股收益（元） 0.3026
2017 年度基本每股收益（元）（注） 0.4267
动态市盈率（倍） 7.99 13.59
静态市盈率（倍） 11.27 19.17

注：此处引用的 2017 年度基本每股收益为剔除当年收购北京中科王剑峰增资部分确认
股份支付 1,610.41 万元影响后的计算值。

2）此次发行涉及股份支付情况

①发行人将王剑峰低价增资确认为股份支付

发行人收购北京中科时，已确定由王剑峰继续负责北京中科的后续经营管理，
发行人收购北京中科与收购后王剑峰在发行人子公司任职为一揽子交易。因此，
发行人将向王剑峰发行股份的部分确认为股份支付，具体情况如下：本次发行股
份收购北京中科，向王剑峰发行股份 673.81 万股，发行价格为 3.41 元/股，参考
2017 年 10 月外部投资机构增资入股价格 5.8 元/股，将差额 1,610.41 万元确认为
股份支付，计入公司 2017 年管理费用。

②王开力、许文增资不构成股份支付

发行人向王开力、许文发行股份不构成股份支付，主要原因为：（1）王开力、
许文在本次发行股份购买资产前后均未在发行人处任职，未参与发行人经营管理，
故发行人不存在通过向上述两人发行股份换取服务的情形；（2）许文与王开学及
发行人不存在关联关系；王开力虽然为王开学兄弟，但自王开学 2007 年从北京
中科离职并创立中科通达后，两人即相互独立，各自经营企业，因此，不存在变
相激励实际控制人和高级管理人员的情形。

（4）本次重组对发行人的影响

北京中科主营业务与发行人一致；本次资产重组完成后，北京中科成为发行
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人全资子公司。重组后，发行人主营业务未发生变化，发行人管理层、经营业绩
未因本次重组受到不利影响。

2、2018 年 11 月，发行人收购安泰泽善 35%股权

2018 年 5 月，中科通达召开股东大会，审议通过了《关于拟收购控股子公
司剩余 35%股权的议案》，以现金收购方式向唐志斌收购安泰泽善 350 万股股权，
交易对价为 1 元/股；2018 年 11 月，中科通达与唐志斌签署了《股权转让协议》。

2018 年 11 月 12 日，安泰泽善完成股东变更工商登记；本次收购后，安泰
泽善成为发行人全资子公司。

3、2018 年 12 月，发行人收购禾远动视 29.41%股权

2018 年 6 月，中科通达召开股东大会，审议通过了《关于拟收购控股子公
司剩余 29.41%股权的议案》，以现金收购的方式向史晋渊收购禾远动视 25 万股
股权，交易对价为 1 元/股；2018 年 12 月，中科通达与史晋渊签订《股权转让协
议》。

2019 年 3 月 25 日，禾远动视完成股东变更工商登记；本次收购后，禾远动
视成为发行人全资子公司。

（五）发行人在其他证券市场挂牌情况

1、2012 年 10 月，中科通达在代办股转系统挂牌

2012 年 8 月 25 日，湖北省人民政府下达了鄂政函[2012]219 号《湖北省人
民政府关于同意武汉中科通达高新技术股份有限公司申请进入证券公司代办股
份转让系统进行股份报价转让试点的函》，确认发行人具备股份报价转让试点企
业资格。经中国证券业协会的备案确认（中证协函[2012]655 号），发行人于 2012
年 10 月 25 日在代办股份转让系统挂牌，股票简称：“中科通达”，股票代码：
430154。

2、2013 年 4 月，中科通达在股转系统挂牌

根据中国证监会于 2013 年 1 月 31 日发布的《全国中小企业股份转让系统有

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限责任公司管理暂行办法》（证监会令第 89 号）的规定，在证券公司代办股份转
让系统的原 STAQ、NET 系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，由股
转公司负责监督管理。

2013 年 4 月 12 日，股转公司出具《关于同意武汉中科通达高新技术股份有
限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2013]262 号），
同意公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌。

2013 年 4 月 22 日，证监会出具《关于核准武汉中科通达高新技术股份有限
公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的批复》（证监许可[2013]517
号），同意公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让。

3、2016 年 12 月，中科通达终止股票在股转系统挂牌

2016 年 11 月 14 日，经公司股东大会审议通过，公司申请其股票在全国中
小企业股份转让系统终止挂牌。2016 年 12 月 9 日，股转公司出具《关于同意武
汉中科通达高新技术股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌
的函》，公司自 2016 年 12 月 13 日起终止股票挂牌。

挂牌期间，公司不存在被证监会及其派出机关、股转公司等监管机构处罚的
情形。


三、发行人股权结构图

（一）发行人股权结构

截至本招股说明书签署日，公司的股权结构如下：




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（二）发行人控股和参股公司结构图

截至本招股说明书签署日，公司的控股和参股公司结构如下：




四、发行人子公司及分公司基本情况

截至本招股说明书签署日，发行人共有 1 级子公司 3 家，2 级子公司 1 家，
分公司 10 家，具体情况如下：

（一）发行人控股公司基本情况

1、北京中科

名称 北京中科创新园高新技术有限公司
成立时间 2000 年 9 月 18 日
统一社会信用代码 91110108802015052M
注册资本 2,000 万元
实收资本 2,000 万元
注册地/生产经营地 北京市海淀区闵庄路 3 号玉泉慧谷 23 号楼一层 01 室

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股东构成 中科通达（100%）
主营业务及与公司主营
主营业务为公共安全管理信息化服务，与公司主营业务一致
业务相关性
项目 2020.12.31/2020 年度
主要财务数据（经立信
总资产 14,644.45
会计师审计，单位：万
净资产 8,070.43
元）
净利润 1,421.61

2、安泰泽善

名称 湖北安泰泽善科技有限公司
成立时间 2017 年 3 月 28 日
统一社会信用代码 91420100MA4KRYYT6T
注册资本 1,000 万元
实收资本 1,000 万元
武汉市东湖新技术开发区软件园东路 1 号 1.2 期光谷企业公
注册地/生产经营地
馆 B1 栋 1-3 层 01 室
股东构成 中科通达（100%）
主营业务及与公司主营
主营业务为公共安全管理信息化服务，与公司主营业务一致
业务相关性
项目 2020.12.31/2020 年度
主要财务数据（经立信
总资产 3,484.52
会计师审计，单位：万
净资产 1,897.84
元）
净利润 689.09

3、禾远动视

名称 武汉禾远动视传媒有限公司
成立时间 2014 年 11 月 28 日
统一社会信用代码 91420100303752074B
注册资本 85 万元
实收资本 85 万元
武汉东湖新技术开发区关山大道 1 号软件产业三期 A3 栋 10
注册地/生产经营地
层 04 室
股东构成 中科通达（100%）



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主营业务及与公司主营
主要从事公安信息化领域的文化宣传等工作
业务相关性
项目 2020.12.31/2020 年度
主要财务数据（经立信
总资产 110.18
会计师审计，单位：万
净资产 54.35
元）
净利润 -10.07

4、山东中科

名称 山东中科创新园信息技术有限公司
成立时间 2014 年 7 月 22 日
统一社会信用代码 91370100307059293W
注册资本 300 万元
实收资本 300 万元
注册地/生产经营地 济南市高新区新泺大街 3003 号 1 号楼 1 楼东区
股东构成 北京中科（100%）
主营业务及与公司主营
主营业务为公共安全管理信息化服务，与公司主营业务一致
业务相关性
项目 2020.12.31/2020 年度
主要财务数据（经立信
总资产 232.90
会计师审计，单位：万
净资产 219.12
元）
净利润 -2.06


（二）发行人参股公司基本情况

报告期内，发行人不存在参股公司。

（三）发行人分公司基本情况

序号 分公司简称 成立时间 统一信用代码 负责人
1 襄阳分公司 2016 年 12 月 30 日 91420600MA48RDBD0H 蒋有为
2 黄石分公司 2017 年 4 月 17 日 91420200MA48YKE19F 田博宁
3 天津分公司 2017 年 8 月 16 日 91120102MA05UHNF0W 黄伟
4 银川分公司 2018 年 5 月 17 日 91640100MA76EDDG04 史晋渊
5 咸宁分公司 2018 年 5 月 24 日 91421200MA4947XL5T 李严圆
6 洪山分公司 2018 年 6 月 25 日 91420111MA4L00UY2P 李严圆

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7 鄂州分公司 2018 年 6 月 28 日 91420700MA494PCJ46 李严圆
8 内蒙古分公司 2018 年 10 月 25 日 91150104MA0Q26RP4U 魏国
9 黄冈分公司 2019 年 3 月 21 日 91421102MA498D2N2C 夏双俊
10 湖南分公司 2020 年 9 月 8 日 91430105MA4RMT745E 湛龙


五、发行人控股股东、实际控制人及持有发行人 5%以上股
份的主要股东基本情况

（一）发行人控股股东及实际控制人情况

公司控股股东及实际控制人为王开学、王剑峰，两人合计控制公司 40.06%
股权（表决权口径计算）。

1、王开学

男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码：4201111964********，现
任公司董事长兼总经理。

王开学现直接持有公司 1,897.188 万股的股份（占比 21.74%），通过信联永
合间接控制公司 500 万股（占公司股权比例 5.73%），通过泽诚永合间接控制公
司 200 万股（占公司股权比例 2.29%），合计控制公司总股本的 29.76%。

2、王剑峰

男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码：1101081973********，现
任公司董事、北京中科执行董事，王剑峰直接持有公司 898.937 万股的股份（占
比 10.30%）。

王开学、王剑峰系兄弟关系，两人于 2020 年 7 月签订《一致行动协议》，约
定双方在公司重大事项决策上均保持一致行动，双方进行充分沟通后仍不能达成
一致的，以王开学意见为准，协议有效期至 2025 年 12 月 31 日。截至本招股说
明书签署日，王开学、王剑峰通过直接和间接方式合计控制发行人 40.06%的股
份，为发行人控股股东、实际控制人。

（二）控股股东及实际控制人直接或间接持有发行人的股份权属情况

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截至本招股说明书签署日，王开学、王剑峰直接或间接持有发行人的股份不
存在质押或其他有争议的情况。

1、股权代持及解除情况

发行人实际控制人王开学历史上存在股权代持行为。截至本招股说明书签署
日，股权代持情形均已解除，具体过程如下：

投资人 代持人 本金(万元) 投入时间 解除时间 解除方式
张志斌 王开学 20 2011 年 2 月 2017 年 1 月
陈纯飞 王开学 20 2012 年 11 月 2017 年 1 月
杜秀梅（龚举 退还本金并
王开学 25 2012 年 12 月 2017 年 1 月
云） 支付利息
廖远丽 王开学 60 2015 年 2 月 2017 年 9 月
陈琴 王开学 33 2016 年 12 月 2017 年 3 月

注：龚举云为杜秀梅之子

经核查，发行人历史上股权代持的形成原因、演变情况、解除过程具体如下：

实际持股
代持人 入股时间 解除代持时间 形成原因、演变情况、解除过程
股东

双方约定投资期为三年，到期未上市则王开学回购股权，双方为

简化程序，商议由王开学代持。2012 年 10 月发行人在新三板挂
张志斌 王开学 2011 年 2 月 2017 年 1 月
牌，因张志斌未开设新三板账户，股权无法过户，故由王开学继

续代持。公司新三板摘牌后，张志斌决定退股，由王开学收购。

发行人于 2012 年 10 月在新三板挂牌，陈纯飞意愿入股时王开

学所持公司股份处于限售期，双方商议由王开学代持，后因陈纯
陈纯飞 王开学 2012 年 11 月 2017 年 1 月
飞未开设新三板账户，无法转让过户，双方同意继续由王开学代

持。公司新三板摘牌后，陈纯飞决定退股，由王开学收购。

发行人于 2012 年 10 月在新三板挂牌，杜秀梅意愿入股时王开
杜秀梅
学所持公司股份处于限售期，双方商议由王开学代持，后因杜秀
（龚举 王开学 2012 年 12 月 2017 年 1 月
梅未开设新三板账户，无法转让过户，双方同意继续由王开学代
云）
持。公司新三板摘牌后，杜秀梅决定退股，由王开学收购。

廖远丽意愿入股时其未开设新三板账户，双方商议由王开学代
廖远丽 王开学 2015 年 2 月 2017 年 9 月
持。公司新三板摘牌后，廖远丽决定退股，由王开学收购。

陈琴入股后因个人资金需求而退股，由王开学收购。因持股时间
陈琴 王开学 2016 年 12 月 2017 年 3 月
短，未及时办理登记从而形成代持。


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注：龚举云为杜秀梅之子。


根据原实际持股股东签署的解除代持文件、解除代持时王开学的支付凭证以
及原实际持股股东出具的股权无争议《确认函》，上述股权代持解除后，原实际
持股股东与王开学不存在纠纷及潜在纠纷。

发行人股权代持情形已全部解除，发行人股权清晰，不存在纠纷及潜在纠纷。
除上述股权代持情形外，发行人其他股东不存在股权代持的安排。

2、可能面临的处罚及中介机构核查意见

发行人在新三板挂牌时存在股份代持情形，不符合《全国中小企业股份转让
系统业务规则（试行）（2013 修订）》第 2.1 条关于股权明晰的规定，发行人在挂
牌期间未披露代持行为，不符合《非上市公众公司监督管理办法（2013 修订）》
第二十条和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 1.5 条关于信息
披露要求。但综合考虑以下情况，发行人及相关人员被监管机构处罚风险较小，
不会对本次发行上市构成实质性障碍：

（1）发行人已经于 2016 年 12 月主动终止挂牌，且于 2017 年 9 月前将上述
代持行为全部清理完毕，代持及清理过程清晰，期间未产生任何股权纠纷及其他
严重损害公司及股东合法权益的情况。

（2）《中华人民共和国行政处罚法》（2017）第 29 条规定：违法行为在二年
内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限，从
违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起
计算。

上述代持行为最早发生于 2011 年 2 月，发行人于 2016 年 12 月从新三板摘
牌，最后一笔代持股权的解除时间为 2017 年 9 月。不论从发行人新三板摘牌之
日起算，还是从代持最终解除时点 2017 年 9 月起算，均已超过行政处罚的两年
时效，根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定应当不再给予行政处罚。

（3）经查询中国证监会证券期货监督管理信息公开目录及全国股转系统公
司网站，截至本招股说明书签署日，发行人未因新三板挂牌期间的信息披露等违
规行为被中国证监会、全国股转系统公司予以行政处罚。

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（4）截至本招股说明书签署日，①发行人及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员均不存在因上述代持行为被全国股转系统公司采取监管
措施或纪律处分的情形，亦不存在被中国证监会及其派出机构采取监管措施、给
予行政处罚及立案调查事项的情形；②发行人未收到股东和历史股东因上述代持
行为而主张权利的请求；③发行人不存在通过不履行信息披露义务损害公司及股
东权益的情形。

综上，保荐机构及发行人律师认为：代持行为已彻底解除未产生任何股权纠
纷及其他严重损害公司及股东合法权益的情况，情节轻微，未造成不良后果，且
发行人已于 2016 年在新三板摘牌，发行人及实际控制人不存在因信息披露违规
事项面临被追溯处罚的风险，不会对本次发行上市构成实质性障碍。

（三）其他持有发行人 5%以上股份的主要股东情况

截至本招股说明书签署日，持有发行人 5%以上股份的股东的情况如下：

发行前
序号 股东名称
持股数（万股） 比例（%）
1 王开学 1,897.1880 21.74
2 光谷成长 1,000.0000 11.46
3 王剑峰 898.9370 10.30
4 达晨创联 800.0000 9.17
5 武汉高科(SS) 500.0000 5.73
信联永合 500.0000 5.73
6
泽诚永合 200.0000 2.29
合 计 5,796.1250 66.42

其中，王开学、王剑峰为公司实际控制人，其他主要股东情况如下：

1、光谷成长

（1）基本情况

名称 武汉光谷成长创业投资基金有限公司
成立时间 2011 年 4 月 8 日
统一社会信用代码 914201005720260461

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注册资本 25,000 万元
实收资本 25,000 万元
武汉市东湖新技术开发区关山大道 1 号光谷软件园 1.1 期产业楼
注册地/主要生产经营地
A5 栋四楼
创业投资；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；
创业投资咨询；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创
经营范围
业投资企业与创业投资管理顾问机构。（上述经营范围中国家有专
项规定的项目经国家审批后或凭许可证在核定期限内经营）
主营业务 创业投资、创业投资咨询、创业管理服务
私募基金备案号 SK3068
私募基金管理人及其备
武汉光谷成长创业投资管理有限公司，P1031619
案号

（2）股东构成

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）
1 光谷创业 12,272.73 49.09
2 光谷金控 10,454.55 41.82
3 广发合信产业投资管理有限公司 1,818.18 7.27
4 武汉光谷成长创业投资管理有限公司 454.54 1.82
合 计 25,000.00 100.00

2、达晨创联

（1）基本情况

名称 深圳市达晨创联股权投资基金合伙企业（有限合伙）
成立时间 2016 年 11 月 17 日
统一社会信用代码 91440300MA5DP8YB2R
认缴出资 300,000 万元
对未上市企业进行股权投资（不得从事证券投资业务；不得以公
经营范围 开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业
务）。
主营业务 股权投资
私募基金备案号 SR3967
私募基金管理人及其备
深圳市达晨财智创业投资管理有限公司，P1000900
案号

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（2）合伙人构成

出资额 出资比例
序号 股东名称
（万元） （%）
1 芜湖胜宾投资中心（有限合伙） 60,600.00 20.20
2 深圳市引导基金投资有限公司 40,000.00 13.33
3 深圳市达晨财智创业投资管理有限公司 32,400.00 10.80
4 湖南电广传媒股份有限公司 20,000.00 6.67
5 深圳市福田引导基金投资有限公司 20,000.00 6.67
宁波梅山保税港区腾云源晟股权投资合伙企业（有限
6 15,000.00 5.00
合伙）
7 上海景穆投资管理有限公司 10,000.00 3.33
8 武汉璟瑜呈祥股权投资中心（有限合伙） 10,000.00 3.33
9 金雷科技股份公司 8,000.00 2.67
10 粟昱 5,000.00 1.67
11 陈延良 5,000.00 1.67
12 珠海臻浩股权投资中心（有限合伙） 5,000.00 1.67
13 上海歌斐钥擎投资中心（有限合伙） 5,000.00 1.67
14 中意人寿保险有限公司 5,000.00 1.67
15 武汉正煊资本投资有限公司 3,000.00 1.00
16 杭州清科和思投资管理合伙企业（有限合伙） 3,000.00 1.00
宁波梅山保税港区国钰乾元一期股权投资合伙企业
17 3,000.00 1.00
（有限合伙）
18 孙绍录 2,500.00 0.83
19 马国奇 2,000.00 0.67
20 江晓龙 2,000.00 0.67
21 李侃 2,000.00 0.67
22 舒胜利 2,000.00 0.67
23 张陆 2,000.00 0.67
24 胡郁 2,000.00 0.67
25 王幸 2,000.00 0.67
26 管晓薇 2,000.00 0.67
27 江苏疌泉新兴产业发展基金(有限合伙) 2,000.00 0.67
28 王卫平 2,000.00 0.67


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出资额 出资比例
序号 股东名称
（万元） （%）
29 张家强 2,000.00 0.67
30 袁巨凡 2,000.00 0.67
31 王玉梅 2,000.00 0.67
32 詹昌斌 2,000.00 0.67
33 张涛 2,000.00 0.67
34 湖北世纪英才文化发展有限公司 2,000.00 0.67
35 宁波梅山保税港区鍫氏创业投资合伙企业(有限合伙) 2,000.00 0.67
36 师莉 1,800.00 0.60
37 黄彦 1,500.00 0.50
38 陈平山 1,000.00 0.33
39 胡恩雪 1,000.00 0.33
40 艾江生 1,000.00 0.33
41 廖朝晖 1,000.00 0.33
42 姚超骏 1,000.00 0.33
43 徐达 1,000.00 0.33
44 周雅琴 1,000.00 0.33
45 王惠莉 1,000.00 0.33
46 肖冰 1,000.00 0.33
47 共青城亚美投资合伙企业（有限合伙） 1,000.00 0.33
48 李倩楠 200.00 0.07
合 计 300,000.00 100.00

3、武汉高科（SS）

（1）基本情况

名称 武汉高科国有控股集团有限公司
成立时间 2001 年 1 月 15 日
统一社会信用代码 91420100725796229T
注册资本 150,000 万元
实收资本 150,000 万元
注册地/主要生产经营地 武汉东湖新技术开发区关东科技工业园华光大道 18 号



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开展高新技术产业、城市基础设施、环保、生态农业、商贸、旅游
经营范围 等领域的投资；电子产品批发；文化创意产业及衍生产品开发和
销售；房地产开发；商品房销售；物业管理及配套服务。
主营业务 高科技产业投资、地产开发

（2）股东构成

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）
1 武汉东湖新技术开发区管理委员会 150,000.00 100.00
合 计 150,000.00 100.00

武汉高科不存在向他人募集资金的情形，其资产也未委托基金管理人进行管
理，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和
基金备案办法（试行）》所定义的私募投资基金管理人或私募投资基金。

4、信联永合

（1）基本情况

信联永合为公司核心员工共同出资设立的员工持股平台，除持有发行人股份
外，无实质经营活动。

名称 武汉信联永合高科技投资合伙企业（有限合伙）
成立时间 2016 年 11 月 3 日
统一社会信用代码 91420100MA4KP9UL6C
认缴出资 500 万元
武汉市东湖新技术开发区关山大道 1 号软件产业三期 A3 栋 10 层
注册地/主要生产经营地
03 室
对高新企业的投资（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止
的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）(不得从事吸收公
经营范围
众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务)。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务 股权管理、资产管理

（2）合伙人构成

序号 股东名称 合伙人性质 认缴金额（万元） 出资比例（%）
1 王开学 普通合伙人 92.0000 18.40

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序号 股东名称 合伙人性质 认缴金额（万元） 出资比例（%）
2 唐志斌 有限合伙人 53.0000 10.60
3 谢晓帆 有限合伙人 43.0000 8.60
4 蔡青 有限合伙人 30.0000 6.00
5 李仲凯 有限合伙人 30.0000 6.00
6 李鹏 有限合伙人 27.1688 5.43
7 李振杰 有限合伙人 27.0000 5.40
8 李严圆 有限合伙人 15.0000 3.00
9 刘中 有限合伙人 12.0000 2.40
10 魏国 有限合伙人 10.0000 2.00
11 罗伦文 有限合伙人 10.0000 2.00
12 梁锋 有限合伙人 9.0000 1.80
13 邓钢 有限合伙人 8.5752 1.72
14 田博宁 有限合伙人 8.0000 1.60
15 薛龙飞 有限合伙人 7.1280 1.43
16 王剑 有限合伙人 7.1280 1.43
17 蒋远发 有限合伙人 7.0000 1.40
18 彭杰 有限合伙人 7.0000 1.40
19 林伟 有限合伙人 7.0000 1.40
20 谭克锋 有限合伙人 8.0000 1.60
21 李辉 有限合伙人 5.0000 1.00
22 盛智标 有限合伙人 5.0000 1.00
23 胡琦 有限合伙人 5.0000 1.00
24 张亚 有限合伙人 5.0000 1.00
25 马焱斌 有限合伙人 5.0000 1.00
26 谭军胜 有限合伙人 4.0000 0.80
27 任明 有限合伙人 4.0000 0.80
28 吴博 有限合伙人 4.0000 0.80
29 黎祖勋 有限合伙人 3.0000 0.60
30 杜冬军 有限合伙人 3.0000 0.60
31 彭颖琦 有限合伙人 3.0000 0.60
32 张婷 有限合伙人 3.0000 0.60
33 杨雄杰 有限合伙人 3.0000 0.60


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序号 股东名称 合伙人性质 认缴金额（万元） 出资比例（%）
34 周爱国 有限合伙人 3.0000 0.60
35 刘海军 有限合伙人 3.0000 0.60
36 张道武 有限合伙人 3.0000 0.60
37 徐璐 有限合伙人 3.0000 0.60
38 朱水源 有限合伙人 3.0000 0.60
39 王海涛 有限合伙人 4.0000 0.80
40 吴红艳 有限合伙人 2.5000 0.50
41 吴华妹 有限合伙人 2.5000 0.50
42 刘小涛 有限合伙人 2.0000 0.40
43 张治江 有限合伙人 2.0000 0.40
44 律萍 有限合伙人 2.0000 0.40
合 计 500.00 100.00

注：上述人员均为公司在职员工。

信联永合不存在向他人募集资金的情形，其资产也未委托基金管理人进行管
理，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和
基金备案办法（试行）》所定义的私募投资基金管理人或私募投资基金。

5、泽诚永合

（1）基本情况

泽诚永合为公司核心员工共同出资设立的员工持股平台，除持有发行人股份
外，无实质经营活动。

名称 武汉泽诚永合科技投资合伙企业（有限合伙）
成立时间 2018 年 12 月 19 日
统一社会信用代码 91420100MA4K2K4L5C
认缴出资 200 万元
武汉东湖新技术开发区软件园东路 1 号 1.2 期光谷企业公馆 B1
注册地/主要生产经营地
栋 1-3 层 01 室 03
对科技行业的投资(不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止
的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金)(不得从事吸收公
经营范围
众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务)。
(依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动)

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主营业务 股权管理、资产管理

（2）合伙人构成

序号 股东名称 合伙人性质 认缴金额（万元） 出资比例（%）
1 王开学 普通合伙人 10.00 5.00
2 唐志斌 有限合伙人 130.00 65.00
3 李振杰 有限合伙人 20.00 10.00
4 吕琛 有限合伙人 15.00 7.50
5 宋艳莉 有限合伙人 10.00 5.00
6 史晋渊 有限合伙人 10.00 5.00
7 律萍 有限合伙人 3.00 1.50
8 梁锋 有限合伙人 2.00 1.00
合 计 200.00 100.00

注：上述人员均为公司在职员工

泽诚永合不存在向他人募集资金的情形，其资产也未委托基金管理人进行管
理，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和
基金备案办法（试行）》所定义的私募投资基金管理人或私募投资基金。


六、发行人股本情况

（一）本次发行前后股本情况

公司本次发行前总股本为 8,728 万股，本次拟公开发行 2,909.34 万股，发行
后总股本为 11,637.34 万股。本次发行前后公司股本结构如下表：

发行前 发行后
序号 股东名称 持股数（万 持股数（万
比例（%） 比例（%）
股） 股）
1 王开学 1,897.1880 21.74 1,897.1880 16.30
2 光谷成长 1,000.0000 11.46 1,000.0000 8.59
3 王剑峰 898.9370 10.30 898.9370 7.72
4 达晨创联 800.0000 9.17 800.0000 6.87
5 武汉高科(SS) 500.0000 5.73 500.0000 4.30
6 信联永合 500.0000 5.73 500.0000 4.30

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7 通瀛投资 350.0000 4.01 350.0000 3.01
8 韩沁 342.0000 3.92 342.0000 2.94
9 当代高投 342.0000 3.92 342.0000 2.94
10 吉润新兴 300.0000 3.44 300.0000 2.58
11 安丰盈元 258.0000 2.96 258.0000 2.22
12 智慧天下 248.1000 2.84 248.1000 2.13
13 赛信集富 220.0000 2.52 220.0000 1.89
14 汇智业 210.0000 2.41 210.0000 1.80
15 泽诚永合 200.0000 2.29 200.0000 1.72
16 安丰创健 148.5000 1.70 148.5000 1.28
17 珠海太和 130.0000 1.49 130.0000 1.12
18 融和科技 100.0000 1.15 100.0000 0.86
19 许文 97.2000 1.11 97.2000 0.84
20 张智慧 59.4913 0.68 59.4913 0.51
21 常兵 30.0000 0.34 30.0000 0.26
22 杨柱新 27.8000 0.32 27.8000 0.24
23 彭云 18.0000 0.21 18.0000 0.15
24 孙菁荟 12.5000 0.14 12.5000 0.11
25 柳敢银 9.7000 0.11 9.7000 0.08
26 林初付 8.2087 0.09 8.2087 0.07
27 卢忠 6.0000 0.07 6.0000 0.05
28 刘璐 5.0750 0.06 5.0750 0.04
29 梁培学 5.0000 0.06 5.0000 0.04
30 张震 4.3000 0.05 4.3000 0.04
31 拟公开发行股票 - - 2,909.34 25.00
合 计 8,728.00 100.00 11,637.34 100.00

上述股东均具有按照现行法律法规持有发行人股份的主体资格，不存在法律
法规规定禁止直接或间接持有发行人股份的情形；上述股东与本次发行中介机构
及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在亲属关系、关联关系、委托持股、
信托持股或其他利益输送安排；上述股东不存在以发行人股权进行不当利益输送
的情形。

（二）本次发行前的前十名股东情况
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本次发行前的前十名股东情况如下：

序号 股东名称 持股数（万股） 比例（%）
1 王开学 1,897.1880 21.74
2 光谷成长 1,000.0000 11.46
3 王剑峰 898.9370 10.30
4 达晨创联 800.0000 9.17
5 武汉高科(SS) 500.0000 5.73
6 信联永合 500.0000 5.73
7 通瀛投资 350.0000 4.01
8 韩沁 342.0000 3.92
9 当代高投 342.0000 3.92
10 吉润新兴 300.0000 3.44
合 计 6,930.1250 79.40


（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任职务的情况

本次发行前，公司前十名自然人股东及其在公司任职情况如下表：

持股比例
序号 股东名称 持股数量（万股） 任职情况
（%）
1 王开学 1,897.1880 21.74 董事长、总经理
2 王剑峰 898.9370 10.30 董事
3 韩沁 342.0000 3.92 无
4 许文 97.2000 1.11 无
5 张智慧 59.4913 0.68 无
6 常兵 30.0000 0.34 无
7 杨柱新 27.8000 0.32 无
8 彭云 18.0000 0.21 无
9 孙菁荟 12.5000 0.14 无
10 柳敢银 9.7000 0.11 无
合 计 3,392.8160 38.87 -


（四）发行人国有股东情况

据武汉市国资委出具的《关于武汉中科通达高新技术股份有限公司国有股东

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标识界定的复函》（武国资改革[2020]2 号），武汉高科为国有独资企业，现持有
中科通达 500 万股，占总股本 5.73%，为国有股东（SS）。

除武汉高科外，发行人不存在其他国有股东。

（五）最近一年发行人新增股东情况

1、最近一年新增股东汇总表

发行人申报前 12 个月，公司新增股东情况如下表：

序 股东名 持股数量 取得时 价格（元/
取得方式 定价依据 入股原因
号 称 （万股） 间 每股）
公司发展需要资金，引进财务
1 汇智业 210.00 2019.9 增资 8.00 协商定价
投资者；汇智业看好公司发展
公司发展需要资金，引进财务
安丰创
2 148.50 2019.9 增资 8.00 协商定价 投资者；安丰创健看好公司发
健
展
光谷成
3 1,000.00 2019.12 转让 3.28 内部协商 同一控制下转让
长

注：1、上述股东均不属于战略投资者；2、光谷创业与光谷成长均受光谷金控控制，
转让价格由其内部协商确定。

2、新增股东基本情况、关联关系、代持情形

（1）汇智业

①基本情况

名称 武汉汇智业科技合伙企业（有限合伙）
成立时间 2019 年 3 月 27 日
统一社会信用代码 91420100MA4K3F19X5
认缴出资 600 万元
武汉东湖新技术开发区理工园四路 1 号理工大科技园研发基地
注册地
2 号楼(B2 栋)B418




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电子信息材料、半导体及光电材料的研制、销售；柔性显示器研
发、批发兼零售；光电子元器件研发加工、销售服务；发光材料
经营范围 的研制、销售；打字服务；企业管理咨询；房屋出租（租赁）中
介服务；机械设备、仪器仪表（不含计量器具）及零配件的销售；
货物及技术进出口
否，汇智业不存在向他人募集资金的情形，其资产也未委托基金
管理人进行管理，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和
是否属于私募基金
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所定义的
私募投资基金管理人或私募投资基金。

②股东构成

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）
1 李文超 300.00 50.00
2 朱亮亮 300.00 50.00
合计 600.00 100.00

汇智业与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与
本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不存在关联关系，其
持有股份不存在代持情形。

（2）安丰创健

①基本情况

名称 杭州安丰创健创业投资合伙企业（有限合伙）
成立时间 2018 年 5 月 8 日
统一社会信用代码 91330102MA2B2KY293
认缴出资 15,350 万元
注册地 浙江省杭州市上城区甘水巷 141 号 122 室
服务：创业投资业务，创业投资咨询业务，代理其他创业投资企
经营范围 业等机构或个人的创业投资业务，为创业企业提供创业管理服
务业务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构
私募基金备案号 SY9584
私募基金管理人及其
安丰创业投资有限公司，P1007683
备案号

②股东构成

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序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）
1 安丰创业投资有限公司 1,000.00 6.51
2 创业慧康科技股份有限公司 5,000.00 32.57
3 杭州高科技创业投资管理有限公司 1,500.00 9.77
4 项坚 1,000.00 6.51
5 吴卫清 600.00 3.91
6 绍兴大通商务信息咨询有限公司 500.00 3.26
7 阮兴祥 500.00 3.26
绍兴市上虞大通小额贷款股份有限
8 300.00 1.95
公司
9 郑如忠 300.00 1.95
10 蒋卿 300.00 1.95
11 宋勤芬 300.00 1.95
12 申卫华 300.00 1.95
13 谢新灿 300.00 1.95
14 於汉章 300.00 1.95
15 项秀武 300.00 1.95
16 黄敏洁 300.00 1.95
17 王华 300.00 1.95
18 严丽华 300.00 1.95
19 阮加春 300.00 1.95
20 马雨虹 300.00 1.95
21 袁益中 300.00 1.95
22 黄静静 200.00 1.30
23 朱道琴 200.00 1.30
24 陈文娥 150.00 0.98
25 章雅琴 100.00 0.65
26 谢世永 100.00 0.65
27 周国建 100.00 0.65
28 杨红春 100.00 0.65
29 汪综保 100.00 0.65
合计 15,350.00 100.00

安丰创健与发行人股东安丰盈元均为已备案的私募基金，其基金管理人均为
安丰创业投资有限公司。


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除上述关联关系外，安丰创健与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人
员不存在关联关系，与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人
员不存在关联关系，其持有股份不存在代持情形。

（3）光谷成长基本情况

光谷成长为持有发行人 5%以上股份股东，基本情况参见本节之“五、发行
人控股股东、实际控制人及持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况”之“（三）
其他持有发行人 5%以上股份的主要股东情况”之“1、光谷成长”。

光谷成长与发行人股东武汉高科的实际控制人均为武汉东湖新技术开发区
管理委员会。

除上述情况外，光谷成长与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员不
存在关联关系，与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员不
存在关联关系，其持有股份不存在代持情形。

（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的持股比例

截至本招股说明书签署日，公司各股东之间的关联关系及持股比例如下：

序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例（%） 关联关系
王开学 1,897.1880 21.74 王开学与王剑峰为兄弟关系，
1
王剑峰 898.9370 10.30 并已签署一致行动协议

信联永合 500.0000 5.73
2 王开学控制的企业
泽诚永合 200.0000 2.29

光谷成长 1,000.0000 11.46 光谷成长与武汉高科的实际
4 控制人均为武汉东湖新技术
武汉高科 500.0000 5.73 开发区管理委员会
智慧天下 248.1000 2.84 张智慧为智慧天下的执行董
5
张智慧 59.4913 0.68 事兼总经理

安丰盈元 258.0000 2.96 执行事务合伙人均为安丰创
6
安丰创健 148.5000 1.70 业投资有限公司


（七）对赌协议及履行情况


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1、对赌协议情况

发行人及实际控制人王开学曾与光谷成长签署对赌协议，对赌协议的主要内
容为：如发行人未能在约定时间前向监管机构报送首次公开发行股票申请材料或
成功上市、发行人被托管或进入破产程序等情形时，光谷成长有权要求王开学收
购其持有的发行人全部或部分股份。

实际控制人王开学曾与如下外部投资机构签署过对赌协议，具体为：达晨创
联、当代高投、融和科技、吉润新兴、通瀛投资、汇智业、安丰创健。对赌协议
约定的内容主要为：如发行人未能在约定时间前向监管机构报送首次公开发行股
票申请材料或成功上市、发行人出现巨额亏损等情形时，投资机构有权要求王开
学收购其持有的发行人全部或部分股份。

2、发行人对赌协议解除情况

截至本招股说明书签署日，上述对赌协议履行情况如下：

（1）当代高投、融和科技、通瀛投资、汇智业、安丰创健已完全解除对赌
协议

当代高投、融和科技、通瀛投资、汇智业、安丰创健与王开学签署的对赌协
议中约定，对赌协议于公司上市辅导验收通过前一日起自动终止。2020 年 8 月
27 日，公司已通过湖北证监局辅导验收，相关对赌协议已自动终止。

（2）光谷成长、达晨创联、吉润新兴附恢复情形的对赌条款已完全解除

光谷成长、达晨创联、吉润新兴与发行人、王开学签署的对赌协议中约定，
对赌协议于发行人上市辅导验收通过前一日起自动终止，但若发行人首次公开发
行申请撤回、失效或被否决，则对赌协议相关条款自该情形发生之日起立即恢复
生效。

2020 年 10 月 23 日、10 月 27 日及 11 月 5 日，发行人分别与达晨创联、吉
润新兴及光谷成长签订补充协议，约定原对赌协议以及恢复条款均不再执行，各
方与发行人之间不存在任何未结清的债权债务关系。

至此，发行人与所有投资机构签订的对赌协议均已完全解除。

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3、对赌协议符合《科创板审核问答（二）》要求

截至本招股说明书签署日，与发行人、发行人实际控制人所有相关的对赌协
议均已清理，符合《科创板审核问答（二）》的相关规定。


七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况

（一）董事

截至本招股说明书签署日，公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董
事。具体情况如下：

序号 姓名 公司职务 提名人 本届任期
1 王开学 董事长、总经理 王开学 2019.5.27-2021.8.15
2 车能 副董事长 光谷创业 2019.5.27-2021.8.15
3 吴攀 副董事长 达晨创联 2019.5.27-2021.8.15
4 王剑峰 董事 王剑峰 2019.5.27-2021.8.15
5 李振杰 董事 王开学 2019.5.27-2021.8.15
6 谢晓帆 董事、董事会秘书 王开学 2019.5.27-2021.8.15
7 王知先 独立董事 王开学 2019.12.20-2021.8.15
8 叶敦范 独立董事 王开学 2019.12.20-2021.8.15
9 张国藩 独立董事 王开学 2019.12.20-2021.8.15

1、王开学

男，1964 年 8 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科毕业于武汉理工大
学机械工程专业，武汉大学经济与管理学院工商管理硕士。1986 年 7 月至 1992
年 6 月就职于武汉理工大学，担任管理学院团总支书记、校团委副书记；1992 年
7 月至 1995 年 7 月，就职深圳蛇口龙门电器股份有限公司，担任业务部经理；
1995 年 8 月至 2003 年 12 月，任深圳市兄联实业有限公司总经理；2004 年 1 月
至 2007 年 5 月，任北京中科副总经理；2007 年 6 月至今，创立并就职于公司，
现任公司董事长兼总经理。

2、车能

男，1979 年 1 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002 年 9

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月至 2009 年 4 月，历任国信证券股份有限公司华中分公司客户经理、区域总监；
2011 年 9 月至 2018 年 10 月，任武汉华工创业投资有限责任公司投资部部长；
2018 年 10 月至今，任武汉光谷成长创业投资管理有限公司董事长兼总经理；
2019 年 5 月至今，任武汉光谷成长创业投资基金有限公司董事；2019 年 4 月至
今，任公司副董事长。

3、吴攀

男，1988 年 2 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民大学，
金融学专业，硕士研究生学历。2014 年 3 月至 2016 年 4 月，任汉信资本（武汉）
股权投资管理有限公司监事会主席兼高级投资经理；2016 年 4 月至 2017 年 3 月，
任天风天信财富投资管理有限公司基金投资总监；2017 年 5 月至今，任深圳市
达晨财智创业投资管理有限公司投资副总监；2017 年 10 月至今，任武汉拓材科
技有限公司董事、襄阳国铁机电股份有限公司监事；2017 年 10 月至今，任公司
副董事长。

4、王剑峰

男，1973 年 5 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于北方工业大学，
计算机技术专业，硕士研究生学历。1996 年 9 月至 2000 年 10 月，任北京兄联
科技有限公司副总经理；2000 年 10 月至 2017 年 10 月，任北京兄联科技有限公
司总经理；2009 年 10 月至 2019 年 2 月，任北京中科副总经理；2012 年 4 月至
2015 年 8 月，任中科通达董事；2015 年至今，任山东中科总经理；2019 年 3 月
至今，任北京中科执行董事；2019 年 5 月至今，任公司董事。

5、李振杰

男，1982 年 5 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于华中科技大学，
财务管理专业，本科学历。2006 年 7 月至 2010 年 12 月，任大信会计师事务所
审计员；2011 年 1 月至 2011 年 5 月，任富邦股份财务经理；2011 年 6 月至 2016
年 9 月，任湖北双剑鼓风机股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理；2016 年
10 月至 2017 年 3 月，任湖北鼎龙控股股份有限公司投资总监；2017 年 4 月入职
公司，任董事长助理；2019 年 5 月至今，任公司董事。

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6、谢晓帆

女，1979 年 3 月出生，中国籍，无境外永久居留权，高级人力资源管理师、
会计师。毕业于中南财经政法大学，会计学专业，本科学历。2003 年 11 月至 2005
年 12 月，任湖北亚威实业有限公司会计；2006 年 6 月至 2009 年 1 月，任武汉
山通科技有限公司会计；2009 年 2 月至 2009 年 4 月，任北京中科湖北道路监控
部会计；2009 年 4 月入职本公司，历任会计、财务经理、行政总监、市场总监、
董事会秘书、董事，现任公司董事、董事会秘书。

7、王知先

女，1954 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于中央电视大学，
本科学历，高级会计师、中国注册会计师、中国注册评估师、中国注册税务师。
1997 年至今，任职大信会计师事务所武汉业务总部副总经理、高级合伙人。2019
年 12 月至今，任公司独立董事。

8、叶敦范

女，1956 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于武汉地质学院电
子技术专业，本科学历。1983 年至今任职于中国地质大学，现任教授、硕士生导
师，多次获得湖北省科技进步二等奖、三等奖、湖北省教学成果一等奖；2005 年
至今任《全国大学生电子设计竞赛》湖北省专家组专家；2019 年 12 月至今，任
公司独立董事。

9、张国藩

男，1962 年 5 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于华中师范大学，
法学专业，本科学历，执业律师。1994 年至 2002 年，任职湖北正信律师事务所
律师、合伙人、税务师，2002 年至 2004 年，任湖北野责律师事务所律师、合伙
人、副主任；2004 年至今，任湖北瑞通天元律师事务所律师、合伙人，2019 年
12 月至今，任公司独立董事。

（二）监事

截至本招股说明书签署日，公司监事会由 3 名成员组成，其中职工代表监事

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1 名，股东代表监事 2 名。具体情况如下：

序号 姓名 公司职务 提名人 任职起止时间
1 李严圆 监事长 王开学 2019.5.27-2021.8.15
2 范敏 监事 武汉高科(SS) 2019.5.27-2021.8.15
3 蒋远发 职工代表监事 职工代表大会 2019.5.27-2021.8.15

1、李严圆

女，1985 年 8 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于湖北三峡职业技
术学院酒店管理专业，中专学历。2008 年入职本公司，2008 年 3 月至 2011 年 3
月，历任公司采购专员、市场部客户经理；2011 年 4 月至今，任公司营销中心区
域总监，2019 年 5 月至今，任公司监事长。

2、范敏

女，1978 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于湖北大学，会计
专业，本科学历。1995 年 7 月至 1999 年 9 月，任武汉怡人蒸馏水有限公司出纳、
人事行政部助理；1999 年 9 月至 2000 年 7 月，任孝昌县建筑工程集团有限公司
主管会计；2000 年 7 月至 2004 年 11 月，任武汉力勤生物工程有限公司会计、
财务部经理助理；2005 年 9 月至 2007 年 7 月，任武汉艺达科技发展有限公司办
公室主任；2007 年 7 月至 2008 年 7 月，任武汉高科表面处理工业园有限公司出
纳；2008 年 7 月至今，任武汉东湖新技术开发区发展总公司财务审计部主管、
高级主管、执行副经理；2014 年 1 月至今，任武汉光谷投资担保有限公司监事；
2014 年 5 月至今，任公司监事。

3、蒋远发

男，1979 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于邵阳学院，计算
机科学与技术专业，本科学历。2003 年 8 月至 2005 年 10 月，任深圳市正普信
息技术有限公司系统程序员；2005 年 11 月至 2006 年 2 月，任深圳市中卫网信
息技术有限公司软件工程师；2006 年 3 月至 2007 年 9 月，任深圳市爱华网络科
技有限公司软件工程师；2007 年 9 月至今，就职于公司，历任软件开发工程师、
研发中心设计部经理、研发中心设计总监；2012 年 8 月至今，任公司监事。


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（三）高级管理人员

截至本招股说明书签署日，公司高级管理人员共有 6 名，其简历如下：

序号 姓名 公司职务 任职起止时间
1 王开学 董事长、总经理 2019.5.30-2021.8.15
2 李鹏 副总经理 2019.5.30-2021.8.15
3 谢晓帆 董事、董事会秘书 2019.5.30-2021.8.15
4 蔡青 副总经理、研发负责人 2019.5.30-2021.8.15
5 魏国 副总经理、财务总监 2019.5.30-2021.8.15
6 刘中 副总经理 2019.5.30-2021.8.15

王开学现任本公司董事长、总经理，个人简历详见本节之“七、董事、监事、
高级管理人员及核心技术人员简要情况”之“（一）董事”之“1、王开学”。谢
晓帆现任本公司董事、董事会秘书，个人简历详见本节之“七、董事、监事、高
级管理人员及核心技术人员简要情况”之“（一）董事”之“6、谢晓帆”。

1、李鹏

男，1977 年 11 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于华中理工大学，
计算机及应用专业，本科学历。2000 年 12 月至 2008 年 1 月，任北京中科武汉
分公司系统集成部工程师；2008 年 2 月起就职于本公司，历任公司工程部经理、
工程总监、运维事业部总监、襄阳办事处经理、总经理助理、副总经理，现任公
司副总经理。

2、蔡青

男，1975 年 5 月出生，中国籍，无境外永久居留权，1996 年毕业于武汉大
学，计算机软件专业，本科学历；2012 年毕业于武汉大学，通信与信息系统专
业，博士研究生学历。1996 年 7 月至 2012 年 8 月，任武汉大学国家多媒体软件
工程技术研究中心软件部负责人；2012 年 9 月至 2014 年 5 月，任高新兴科技集
团股份有限公司技术预研部经理；2014 年 5 月入职本公司，现任公司副总经理、
研发负责人。

3、魏国

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男，1969 年 2 月出生，中国籍，无境外永久居留权，注册会计师、注册税务
师。毕业于中南财经政法大学湖北财政分校，金融专业，专科学历。1991 年 7 月
至 2003 年 10 月，就职于中国建设银行股份有限公司安陆开发区支行，历任会计
主管、陨城分理处主任；2003 年 10 月至 2007 年 8 月，任深圳巨源会计师事务
所高级项目经理；2007 年 9 月至 2009 年 11 月，任立信会计师事务所有限公司
深圳分所高级项目经理；2009 年 12 月至 2011 年 4 月，任中瑞岳华会计师事务
所有限公司湖北分所高级项目经理；2011 年 4 月至今，就职于本公司，现任副总
经理、财务总监。

4、刘中

男，1968 年 4 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于湖北商业专科学
校，商业财务会计专业，专科学历。1991 年 7 月至 1999 年 12 月就职于湖北省
百货公司，历任财务部副科长、日化经营部负责人；2000 年 2 月至 2007 年 10 月
任丝宝集团京津地区财务负责人；2007 年 10 月至 2014 年 4 月在拜尔斯道夫日
化（湖北）有限公司任区域财务负责人；2014 年 4 月起就职于本公司，现任公司
副总经理。

（四）核心技术人员

公司核心技术人员为蔡青、唐志斌、罗伦文、蒋远发、谭军胜、黎祖勋、任
明 7 人。

1、蔡青

蔡青简历参见本节之“七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要
情况”之“（三）高级管理人员”之“2、蔡青”。

2、唐志斌

男，1981 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于华中师范大学，
计算机网络专业，本科学历。2002 年 10 月至 2003 年 10 月任北京中科武汉分公
司网络工程师；2003 年 10 月至 2006 年 10 月历任北京中科事业部经理、技术总
监；2006 年 10 月至 2007 年 10 月，任襄樊中科创新园科技有限公司总经理，

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2007 年 10 月至 2013 年 12 月，任公司副总经理；2017 年 3 月至 2017 年 12 月，
任安泰泽善总经理；2018 年至今历任公司事业部经理、营销总监。

3、罗伦文

男，1984 年 4 月出生，中国籍，无境外永久居留权。信息系统项目管理师、
SEI 认证的 CMMI 评估师。毕业于华中科技大学，软件工程专业，硕士研究生学
历。2007 年 9 月至 2008 年 5 月，任武汉奇卡儿童智能开发连锁有限公司程序员，
2008 年 6 月至 2009 年 9 月，任湖北科能电子电力有限公司软件工程师，2009 年
10 月入职公司，历任软件工程师、开发部经理、开发总监、研发中心总监。

4、蒋远发

蒋远发简历参见本节之“七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简
要情况”之“（二）监事”之“3、蒋远发”。

5、谭军胜

男，1984 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于武汉大学计算
机科学与技术专业，本科学历。2007 年 7 月至 2008 年 5 月，任无锡原动力科技
有限公司软件工程师，2008 年 10 月至 2010 年 8 月，任杭州超博网络科技有限
公司 C++软件工程师，2010 年 8 月至 2011 年 8 月，任华为技术有限公司杭州研
究所软件设计师，2011 年 10 月至 2012 年 5 月，任成都哆可梦网络科技有限公
司 C++软件工程师，2012 年 6 月至 2015 年 9 月，任安科智慧城市技术（中国）
有限公司武汉分公司高级软件工程师；2015 年 9 月入职公司，现任公司研发中
心开发部经理。

6、黎祖勋

男，1978 年 4 月出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于华中师范大学计
算机科学与技术专业，本科学历。2004 年 8 月至 2013 年 4 月，任湖北全达系统
集成有限公司高级软件工程师，2012 年 4 月至 2015 年 5 月，任保富达科技（武
汉）有限公司高级研发工程师，2016 年 5 月入职公司，现任研发中心开发部高
级开发工程师。


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7、任明

男，1988 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于武汉职业技术学
院电子商务专业，专科学历。2009 年 8 月至 2011 年 7 月，任深圳易鼎信息技术
有限公司网页设计架构师，2011 年 8 月至 2013 年 2 月，任深圳埃迪优建筑规划
与景观设计有限公司前端开发负责人，2013 年 3 月至 2015 年 12 月，任深圳市
家家顺网络科技有限公司前端开发负责人，2016 年 1 月至今，任本公司研发中
心开发部前端开发工程师。

（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外兼职情况

截至本招股说明书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员对外兼职情况见下表（发行人及子公司除外）：

其兼职单位与公司
姓名 身份 其他任职单位 职务
关系
董事长兼 信联永合 执行事务合伙人 公司员工持股平台
王开学
总经理 泽诚永合 执行事务合伙人 公司员工持股平台
武汉光谷成长创业投资管理有限公司 董事长兼总经理 公司关联方
武汉海兰鲸科技有限公司 董事 公司关联方
武汉光谷科金建设投资有限公司 董事 公司关联方
车能 副董事长 武汉绿色网络信息服务有限责任公司 董事 公司关联方
武汉光谷成长创业投资基金有限公司 董事 公司关联方
智盈新成（武汉）股权投资管理有限公司 董事 公司关联方
武汉光谷集成电路发展有限公司 董事 公司关联方
襄阳国铁机电股份有限公司 监事 非公司关联方
吴攀 副董事长
武汉拓材科技有限公司 董事 公司关联方
李振杰 董事 湖北双剑鼓风机股份有限公司 董事 公司关联方
王知先 独立董事 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 高级合伙人 非公司关联方
叶敦范 独立董事 中国地质大学 教授 非公司关联方
公司关联方，发行人
范敏 监事 武汉光谷投资担保有限公司 监事 股东武汉高科控制
的企业


（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系
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除王开学、王剑峰为兄弟关系外，本公司其他董事、监事、高级管理人员和
核心技术人员之间无亲属关系。


八、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
所签定的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的
协议情况

发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均分别签署了劳动合同
或聘任合同，与高级管理人员及核心技术人员均签署了保密协议、竞业禁止协议，
对双方的权利义务进行了约定。截至本招股说明书签署日，上述合同和协议履行
正常，不存在违约情形。


九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所持股份
质押、冻结或诉讼纠纷等情况

截至本招股说明书签署日，发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术
人员所持股份不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形。


十、近两年发行人董事、监事、高级管理人员变动情况

2019 年 1 月至今，发行人董事、监事、高级管理人员变动情况如下：

（一）董事成员变动情况

变动后董事会
时间 离任董事 新任董事 变动原因
成员情况
股东委派 王开学、龚翔蓝、车能、周业
2019 年 4 月 武力 车能
董事变更 文、沙武、吴攀、李文春
周业文、沙 王剑峰、李鹏、
董事会换 王开学、车能、吴攀、王剑峰、
2019 年 5 月 武、龚翔 李振杰、谢晓
届 李鹏、李振杰、谢晓帆
蓝、李文春 帆
王开学、车能、吴攀、王剑峰、
2019 年 12 王知先、叶敦 完善公司
李鹏 李振杰、谢晓帆、王知先、叶
月 范、张国藩 治理
敦范、张国藩

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近两年，发行人董事发生一定的变动，主要为换届选举、完善公司治理而聘
任独立董事以及外部股东委派董事发生变更所致；除独立董事、外部董事外，其
余变动新增加的董事主要为发行人内部培养的员工。该等变动情况对公司生产经
营不构成重大不利影响，不构成董事的重大变动。

（二）监事变动情况

变动后监事会
时间 离任监事 新任监事 变动原因
成员情况
2019 年 5 月 李鹏 李严圆 监事会换届 李严圆、范敏、蒋远发

近两年，发行人监事未发生重大变动。

（三）高级管理人员变动情况

时间 离任高管 新任高管 变动原因 变动后高管成员情况
王开学、蔡青、魏国、刘中、
2019 年 1 月 李文春 王开学 辞职
谢晓帆
王开学、李鹏、蔡青、魏国、
2019 年 5 月 - 李鹏 聘任高管
刘中、谢晓帆

发行人原总经理李文春离职后，改由发行人实际控制人王开学担任总经理，
并聘任内部员工李鹏担任副总经理，对发行人生产经营未产生重大不利影响，不
构成高级管理人员的重大变动。

（四）核心技术人员变动情况

最近两年，发行人核心技术人员为蔡青、唐志斌、罗伦文、蒋远发、谭军胜、
黎祖勋、任明 7 人，上述人员未发生变动。


十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的持股
及对外投资情况

（一）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有本

公司股份情况
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序号 姓名 职务/身份/亲属关系 直接持股比例 间接持股情况
持有信联永合 18.40%的份额
1 王开学 董事长、总经理 21.74%
持有泽诚永合 5.00%的份额
2 王剑峰 董事 10.30% -
3 李鹏 副总经理 - 持有信联永合 5.43%的份额
持有信联永合 5.40%的份额
4 李振杰 董事 -
持有泽诚永合 10.00%的份额
5 谢晓帆 董事、董事会秘书 - 持有信联永合 8.60%的份额
6 李严圆 监事 - 持有信联永合 3.00%的份额
7 蒋远发 监事 - 持有信联永合 1.40%的份额
副总经理、研发负责
8 蔡青 - 持有信联永合 6.00%的份额
人、核心技术人员
9 刘中 副总经理 - 持有信联永合 2.40%的份额
10 魏国 财务总监、副总经理 - 持有信联永合 2.00%的份额
持有信联永合 10.60%的份额
11 唐志斌 核心技术人员 -
持有泽诚永合 65.00%的份额
12 罗伦文 核心技术人员 - 持有信联永合 2.00%的份额
13 谭军胜 核心技术人员 - 持有信联永合 0.80%的份额
14 黎祖勋 核心技术人员 - 持有信联永合 0.60%的份额
15 任明 核心技术人员 - 持有信联永合 0.80%的份额

注：信联永合持有发行人 5.73%的股权，泽诚永合持有发行人 2.29%的股权。

截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人
员直接或间接持有的发行人股份不存在质押或冻结的情况。

除上表披露的情况外，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的
近亲属未持有发行人股份。

（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人及其业务

相关的对外投资情况

截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
不存在与发行人及其业务相关的对外投资。


十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情
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况

（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬组成、确定

依据及所履行的程序

公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬由基本工资和奖金组
成，基本工资以员工岗位为依据确定，奖金以公司年度盈利水平和各部门绩效考
核结果为依据确定。

公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬方案由股东大会或董
事会审议通过后生效。

（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬总额占各期利

润总额的比重

近三年，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员从公司领取薪酬总
额占各期发行人利润总额的比重如下：

项目 2020 年 2019 年 2018 年
薪酬总额（万元） 566.88 689.75 491.82
利润总额（万元） 6,272.89 5,739.19 4,188.17
占比 9.04% 12.02% 11.74%


（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况

2020 年度，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员自发行人及下属子公
司处领取薪酬情况如下：

2020 年自公司领取
序号 姓名 职务/身份
薪酬（万元）
1 王开学 董事长、总经理 70.59
2 车能 副董事长 -
3 吴攀 副董事长 -
4 王剑峰 董事、北京中科执行董事 12.92


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5 李振杰 董事 30.29
6 谢晓帆 董事、董事会秘书 42.20
7 王知先 独立董事 5.00
8 叶敦范 独立董事 5.00
9 张国藩 独立董事 5.00
10 李严圆 监事长 21.62
11 范敏 监事 -
12 蒋远发 监事、核心技术人员 25.58
13 李鹏 副总经理 36.85
副总经理、研发负责人、核心技
14 蔡青 57.60
术人员
15 魏国 副总经理、财务总监 42.82
16 刘中 副总经理 26.73
17 唐志斌 核心技术人员 43.39
18 罗伦文 核心技术人员 42.33
19 谭军胜 核心技术人员 34.96
20 黎祖勋 核心技术人员 29.57
21 任明 核心技术人员 34.44

注：1、薪酬的计算口径为个人总薪酬金额，包括公司承担的社保、公积金和代扣代缴
的个税等；2、车能、吴攀、范敏为发行人外部董事或监事，未从发行人处领取薪酬；3、
除上述外部董事、监事外，其余人员未从发行人关联企业领取薪酬。


十三、股权激励及其他制度安排和执行情况

信联永合、泽诚永合为发行人员工设立的持股平台，分别持有发行人 5.73%
和 2.29%的股份。

信联永合、泽诚永合激励对象均为公司员工，同时均已出具关于股份锁定及
减持的承诺，合伙协议中亦对禁售期进行约定，约定公司上市前及自公司上市之
日起 36 个月内，持股平台所持有的公司股票予以锁定，不得出售或转让。同时
约定激励对象所持有的合伙企业财产份额需转让退出的，只能向股权激励计划内
公司员工或其他符合条件的公司员工进行转让。公司持股平台满足“闭环原则”
的规定。

信联永合、泽诚永合具体情况参见本节之“五、发行人控股股东、实际控制
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人及持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况”之“（三）其他持有发行人 5%
以上股份的主要股东情况”之“4、信联永合”和“5、泽诚永合”。

截至本招股说明书签署日，除上述已披露的相关持股情况外，公司不存在正
在执行的对其董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、员工实行的其他股权
激励制度安排。


十四、发行人员工情况

（一）员工基本情况

报告期各期末，发行人（含子公司）员工总数分别为 360 人、438 人和 424
人。截至 2020 年 12 月 31 日，发行人的员工专业结构如下：

员工构成 人数（人） 占员工总人数比例
行政人员 81 19.10%
技术人员 161 37.97%
市场人员 31 7.31%
项目人员 151 35.61%
合 计 424 100%

1、发行人员工结构与成本和费用中的薪酬对应关系如下：

薪酬核算科目 核算对象 对应员工结构
1、项目人员
公司从事项目交付的相关人员的工资、五险一
营业成本-职 2、项目现场为客户提
金、奖金等，主要部门包括项目运营部和运维部，
工薪酬 供技术支持及软件定
以及项目技术人员
制化开发的技术人员
公司从事销售活动的相关人员的工资、五险一
销售费用-职
金、奖金等，主要部门包括营销中心管理部和各 市场人员
工薪酬
营销事业部
公司从事组织和管理经营活动的相关人员的工
管理费用-职 资、五险一金及奖金等，主要部门包括公司董事
行政人员
工薪酬 会、总经办、财务中心、运营中心、综合服务中
心等。




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公司从事研究和开发活动的相关人员的工资、五
研发费用-职 技术人员中专职从事
险一金及奖金等，主要部门包括研发中心下属的
工薪酬 研发工作的研发人员
开发部、测试部、设计部等。

2、报告期内，各类人员人均薪酬情况如下：

单位：万元、人
员工构成 2020 年 2019 年 2018 年
平均薪酬 17.41 17.97 13.95
行政人员
平均人数 78.5 69.5 57.5
平均薪酬 15.45 13.91 10.38
其中：行政人员-普通
平均人数 71.5 63 51.5
平均薪酬 37.48 57.34 44.53
行政人员-高管
平均人数 7 6.5 6
平均薪酬 14.08 14.26 14.12
技术人员
平均人数 161.5 136.5 101.5
平均薪酬 22.71 27.24 24.30
市场人员
平均人数 36 40.5 35
平均薪酬 10.25 12.18 9.39
项目人员
平均人数 155 152.5 130
平均薪酬 14.03 15.43 13.29
合计
平均人数 431 399 324

注：技术人员薪酬总额包含研发费用中人员薪酬及营业成本中项目技术人员薪酬两部分

2019 年度，发行人各岗位人均薪酬较 2018 年度均呈上升趋势，与经营业绩
增长趋势一致。

2020 年度，发行人部分岗位人均薪酬较 2019 年度均有所下降，主要是由于
受新冠疫情影响，发行人 2020 年项目建设进度延缓，新承接订单金额降低，项
目回款延后，导致 2020 年度扣非后净利润及经营性现金流量较 2019 年出现下
降，与项目建设及业绩、回款等指标直接相关的市场人员、项目人员等年终考核
薪酬下降所致。

报告期内，发行人市场人员薪酬高于其他人员，主要是因为：发行人市场员
工均从业多年，具备丰富的行业经验及项目经验，市场人员不仅负责开拓市场、

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项目承接，还需要熟悉行业技术并具备项目实施整体把控能力，以深入了解客户
需求并及时协调项目推进，发行人市场人员综合能力及整体素质较高，且作为项
目的承接者对市场开拓具有重大作用，因此，市场人员整体薪酬处于较高水平。

（二）发行人执行社会保障制度情况

1、发行人员工社会保险、公积金缴纳情况

发行人及子公司已按国家及地方有关法律法规的规定，为员工缴纳了医疗、
养老、生育、工伤、失业保险及住房公积金。

最近两年，发行人社会保险及住房公积金缴纳情况如下：

截至 2019 年 12 月 31 日，发行人员工数为 438 人
项目 缴纳人数（人） 缴纳比例
养老保险 424 96.80%
工伤保险 424 96.80%
社会保险 失业保险 424 96.80%
医疗保险 424 96.80%
生育保险 424 96.80%
住房公积金 363 82.88%
截至 2020 年 12 月 31 日，发行人员工数为 424 人
项目 缴纳人数（人） 缴纳比例
养老保险 418 98.58%
工伤保险 418 98.58%
社会保险 失业保险 418 98.58%
医疗保险 418 98.58%
生育保险 418 98.58%
住房公积金 378 89.15%

截至 2020 年 12 月 31 日，发行人员工社保缴纳比例为 98.58%，共有 6 人未
缴纳社会保险，主要为试用期人员、退休返聘人员及部分自愿放弃的员工；发行
人员工住房公积金缴纳比例为 89.15%，共有 46 人未缴纳住房公积金，主要为试
用期人员、退休返聘人员及部分自愿放弃的员工。

报告期内，发行人及子公司没有因违反社会保险法律法规及住房公积金法律
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法规而被社会保险主管部门和住房公积金主管部门处罚的情形。

2、发行人员工中退休返聘情况

报告期内，发行人退休返聘的情况如下：

是否为核心
人员姓名 岗位 工作职责 退休返聘原因
技术人员

陈光佐 客户维护、与销 否
客户 员工有继续工作的意愿，经
售相关的服务
经理 和公司协商，同意退休返聘
陈惠 工作 否

机箱、机构件等 员工有继续工作的意愿，经
肖小汉 技术员 否
硬件设施优化 和公司协商，同意退休返聘
保洁 员工有继续工作的意愿，经
袁邦贵 办公区保洁 否
人员 和公司协商，同意退休返聘

上述人员均非核心技术人员，发行人对退休返聘人员不存在重大依赖。

3、实际控制人承诺情况

发行人实际控制人王开学、王剑峰承诺：

“如应有权部门要求或决定，发行人及子公司需要为员工补缴本次公开发行
股票以前未缴存的社会保险费用（包括基本养老保险、医疗保险、失业保险、工
伤保险和生育保险五种基本保险），或发行人及子公司因此承担任何罚款或其他
损失，本人将以现金无条件全额承担经有关主管部门认定并要求发行人及子公司
补缴的全部社会保险款项、处罚款项，而不使发行人及子公司因此遭受任何损失；
如应有权部门要求或决定，发行人及子公司需要为员工补缴本次公开发行股票以
前未缴纳的住房公积金，或发行人及子公司因此承担任何罚款或其他损失，本人
将以现金无条件全额承担经有关主管部门认定并要求发行人及子公司补缴的全
部住房公积金款项、处罚款项，而不使发行人及子公司因此遭受任何损失。”




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第六节 业务与技术

一、主营业务、主要产品或服务的情况

（一）主营业务、主要产品或服务的基本情况

1、主营业务情况

公司主营业务为通过新一代信息技术手段，为城市公共安全管理提供专业的
信息化服务。公司致力通过大数据、云计算等信息化手段，为公安部门提供公共
安全管理信息化系统的设计、开发、建设及后续运维服务，实现城市公共安全的
可视化、网络化、智能化管理，提升城市公共安全的治理水平和管理效率。

公司一直专注于公安信息化领域，客户主要为各省、市的公安部门。公安系
统是城市安全的神经网络，也是社会治理的主要力量，公共安全具有广泛性、突
发性、紧急性的特征，且密切关系到广大人民的生活出行、人身安全及社会稳定，
因此，公安信息化建设一直走在政府信息化的前列。

公司在城市公共安全信息化领域耕耘多年，对行业特性及客户需求具有深入
的了解，拥有领先的技术优势和丰富的项目经验。公司提供的公安信息化服务主
要包括以下领域及内容：




注： 为发行人尚未涉及部分。

2、主要产品及服务

公司为客户提供包括方案设计、软件开发、项目实施、运维服务的全周期公

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共安全管理信息化服务。从产品分类而言，公司提供的公共安全管理信息化服务
主要包括两部分：（1）信息化系统的开发、建设；（2）信息化系统运维服务。此
外，公司还会根据客户信息化应用需求，向客户提供独立的软件开发服务或单独
销售软件产品。

（1）信息化系统开发、建设

公司开发建设的公共安全管理信息化系统一般包括硬件系统信息化集成及
软件平台开发部署，是集数据采集、数据传输、数据存储、数据分析、数据应用
为一体，为公安部门提供交通治理、治安防控、侦查实战、指挥情报等信息化服
务的综合性应用管理系统。

公司开发、建设的“公共安全管理信息化系统”整体架构如下：




公共安全管理信息化系统呈现较为明显的定制化特征。一般而言，公司开发
建设的“公共安全管理信息化系统”包括设备感知层、网络传输层、数据服务层
和智慧应用层。信息化系统以获取的前端设备感知信息、公安业务数据、政府部
门共享数据、互联网数据、社会资源数据等为基础，以软件应用平台为依托，以
大数据分析挖掘为手段，提升城市公共安全的管理效率和信息化水平。

从物理架构而言，公共安全管理信息化系统由硬件系统和软件平台构成，具
体如下：

①硬件设备信息系统集成
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在公共安全管理信息化系统中，硬件系统用于公共安全信息数据的采集、传
输和存储。信息化系统中的硬件设备主要包括感知设备（摄像机、RFID、雷达、
电子围栏等）、传输接入设备（PTN 分组传送网、PON 无源光网络等）、存储设
备（磁盘阵列、云存储等）、网络设备（交换机、防火墙、路由器、安全边界等）
及服务器等。公安信息化系统中所需硬件属于市场通用设备且市场格局已较为稳
定，因此公司并未自主生产，所需硬件设备均向华为、海康威视、大华科技等主
流厂商采购。

在采购硬件设备后，公司根据整体设计方案对硬件设备进行安装、调试及系
统集成。此外，硬件系统安装、集成过程中还包括部分工程施工（如土建基础类
施工、机房及指挥中心装修等），公司一般将其委托第三方实施。

②软件开发及部署

除硬件系统外，公共安全管理信息化系统还包括基础软件和应用软件。基础
软件包括操作系统、数据库系统、虚拟化软件、中间件、语言处理系统等，公司
根据设计方案对基础软件进行部署、调试。应用软件则根据公安客户实际应用需
求进行开发，通过对公安大数据进行汇聚、治理和分析，为客户提供包括数据分
析，情报研判，应急指挥，辅助决策等信息化服务。

公司专注于公安信息化领域多年，已开发出包括“公安大数据综合应用平台”、
“智能交通综合管控平台”、“三维实景应用平台”、“轨道交通治安防控平台”、
“平安社区管理平台”、“应急指挥调度平台”、“视频图像信息数据库”、“智能运
维管理平台”等多款具有代表性的应用软件平台。公司应用软件平台均基于自主
研发的“X-Data Center 数据中台”及微服务架构开发，实现了统一的数据资源管
理和有效的集约数据支撑，提升了数据整合应用能力，并具有开发效率高、扩展
性强、稳定性高、维护成本低等技术优势，可迅速实现客户各种定制化应用需求。
此外，公司自主开发的“X-Magic Cube 数据魔方”为行业内领先的数据可视化展
现工具，为公安部门提供丰富的组件，客户可根据其自身管理和业务需求快速配
置可视化专题，从多种维度实现信息的实时展现，实现了可视化看板的动态数据
展示。

公司自主开发的应用软件平台应用功能具体如下图：
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（2）信息化系统运维服务

为保证公安信息系统的持续稳定运行，在信息化系统开发建设完成并交付客
户后，公司会根据客户需求提供运维服务与技术支持服务，包括对硬件设备日常
维护、软件平台维护升级、信息系统故障排除、系统升级及性能调优等。公司自
主开发的“智能运维管理平台”，可实现信息化系统中软件及硬件设备的状态监
控、流程管理、资产管理及协同运维等功能，大幅提升了系统的运维效率和服务
质量。

此外，鉴于公共安全事件的突发性、信息服务的时效性及信息数据应用的专
业性，公司会安排专业团队为客户提供 7*24 小时专业服务，及时响应客户信息
化服务需求。遇有重大安保任务或紧急突发事件时，专业团队能及时响应并启动
既定的重大活动保障方案或应急处突预案。通过运维期间的专业信息化服务，切
实提升客户信息化应用能力和保障能力，同时也增强了公司自身信息化服务水平
和客户粘性。

3、收入构成情况

报告期内，公司主营业务收入构成如下：

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单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
分类 项目类型
金额 占比 金额 占比 金额 占比
信息化系统开发
公共安 43,794.50 88.30% 38,690.13 87.35% 22,775.72 85.39%
建设
全管理
信息化系统运维 5,120.04 10.32% 3,643.72 8.23% 3,226.76 12.10%
信息化
软件开发及销售 213.92 0.43% 1,378.38 3.11% 450.84 1.69%
服务
小计 49,128.46 99.06% 43,712.23 98.69% 26,453.32 99.18%
商品销售及其他 468.58 0.94% 579.47 1.31% 218.85 0.82%
合 计 49,597.04 100% 44,291.70 100% 26,672.17 100%


（二）主要经营模式

1、盈利模式

公司以城市公共安全管理信息化系统开发建设、信息化系统运维、软件开发
及销售等产品为载体，通过为公安部门提供专业的公共安全管理信息化服务，从
而实现盈利。

报告期内，发行人主营业务、对应产品及具体项目类型如下：

主营业务 产品分类 项目类型
公司开发建设的公安信息化系统包括数据采集系统
及数据处理应用平台。报告期内，发行人为客户提
信息化系统的开
供的公安信息化系统开发建设项目主要分为以下两
为客户提供包 发、建设
种类型：（1）信息化系统整体开发建设（含数据采
括方案设计、
集系统）；（2）数据处理应用平台开发建设。
软件开发、项
在项目实施完成后，为信息化系统提供运维服务，
目实施、运维
信息化系统运维服 包括信息化系统的日常管理维护及定期巡检，数据
服务的全周期
务 处理服务、软件平台升级及新功能开发、系统性能
公共安全管理
调优等。
信息化服务
软件开发服务或单 1、根据客户需求提供软件开发服务。
独销售软件产品 2、销售自主开发软件产品。


2、销售及服务模式

公司通过多种方式获取招投标计划或项目信息，获得信息后对招标文件/项
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目信息进行分析评估、方案设计、制作标书并参与投标，中标后与客户签署相关
合同。在合同签署后，公司确定项目经理并组建项目实施团队，编制深化设计方
案并落实项目实施计划。项目经理全面负责项目管理工作，根据项目进度计划派
驻项目人员，项目实施团队根据实施方案推进软件定制化开发、土建基础类施工、
设备安装调试、项目验收等工作。在项目开发建设完成后，一般由公司为客户提
供运维服务。

（1）发行人客户类型及合同取得方式

报告期内，发行人提供的公安信息化服务的终端客户主要为公安机关。

公共安全管理信息化系统中前端感知设备采集的信息数据，需通过网络链路
进行接入、传输。由于网络链路的建设属于基础网络运营商专营，当公共安全管
理信息化系统需要新建或扩容网络链路时，公安机关将项目整体开发建设委托运
营商实施。运营商一般仅负责其中的网络链路投资建设，将公安信息化系统委托
以发行人为代表的专业服务商实施。如果公安信息化系统不包括大额网络链路投
资建设，专业的公安信息化系统服务商可直接参与招投标，并在中标后作为项目
承建方。因此，发行人直接客户主要为公安客户和基础网络运营商客户。

报告期内，发行人各类型客户的收入占比情况如下：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
客户类型
金额 占比 金额 占比 金额 占比

公安机关等业主方 12,100.10 24.40% 21,527.06 48.60% 13,128.34 49.22%

基础网络运营商 23,930.82 48.25% 16,330.61 36.87% 9,395.48 35.23%

非运营商等总包方 13,566.13 27.35% 6,434.02 14.53% 4,148.35 15.55%

合计 49,597.04 100% 44,291.70 100% 26,672.17 100%


对于公安客户，由于公司承建的公安信息化系统金额一般较大，公司主要通
过公开招标方式承接项目；对于基础网络运营商及其他总包方客户，根据客户内
部采购制度及内部管理要求，公司项目取得方式包括公开招标、询价比选、商业
谈判等。具体如下：

客户类型 项目取得方式 法律规定

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（1）公开招标； 根据《招投标法》等法律规定，对于工
1、业主方（公安客户 （2）金额较小无需招 投 程项目金额超过 400 万元的，必须进
等） 标，通过竞争性谈判、竞争 行招投标。另外，各省市对区域内招
性磋商等方式承接项目 标金额起点也会进行单独规定。
向发行人分包时，具体采用何种方式
2、基础网络运营商； 公开招标、联合体合作询
确定合作关系，由客户根据其采购制
其他客户 价比选、商业谈判等
度及内部管理自主决定。

报告期内，发行人各合同取得方式下对应的营业收入分类如下：

单位：万元
发行人合同 2020 年度 2019 年度 2018 年度
客户类型
取得方式 金额 占比 金额 占比 金额 占比

公开招标 11,037.52 22.25% 19,402.38 43.81% 12,392.84 46.46%

其中：联合体投标 - - - - 2,047.94 7.68%

业主方（公 竞争性磋商 573.71 1.16% 793.86 1.79% 332.02 1.24%

安客户等） 竞争性谈判 24.30 0.05% 180.95 0.41% 78.86 0.30%

其他 464.57 0.94% 1,149.87 2.60% 324.62 1.22%

小计 12,100.10 24.40% 21,527.06 48.60% 13,128.34 49.22%

公开招标 12,319.46 24.84% 2,707.63 6.11% 326.04 1.22%

联合体合作 5,438.32 10.97% 5,724.04 12.92% 5,079.87 19.05%

运营商客户 询价比选 5,799.38 11.69% 6,761.01 15.26% 3,083.38 11.56%

商业谈判 373.65 0.75% 1,137.93 2.57% 906.19 3.40%

小计 23,930.82 48.25% 16,330.61 36.87% 9,395.48 35.23%

公开招标 1,086.57 2.19% 535.70 1.21% 788.53 2.96%
非运营商等
商业谈判 12,479.56 25.16% 5,898.33 13.32% 3,359.83 12.60%
总包方客户
小计 13,566.13 27.35% 6,434.02 14.53% 4,148.35 15.55%

合计 49,597.04 100% 44,291.70 100% 26,672.17 100%


注 1：报告期内发行人共有三个联合体项目，其中，“洪山区城市视频监控系统四期项
目”由公安部门直接与发行人进行结算，联合体共同对公安机关承担连带责任，该联合体项
目对应客户为公安部门。

注 2：“武汉经济技术开发区（汉南区）社会治安视频监控三期项目”、“十堰市（市本
级）公共安全视频监控联网应用项目”为发行人与湖北广电共同参与投标的联合体项目，发
行人对湖北广电承担主要责任并向业主方承担连带责任，且由湖北广电与发行人进行结算。
因此，上述两个项目的客户为湖北广电。

对于公安业主客户，发行人向客户取得合同方式主要为公开招投标。对于运
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营商客户及其他总包方客户，由于不同客户的股东性质、内部管理制度等存在差
异，导致发行人向运营商客户及其他总包方客户的合同取得存在多种方式，包括
公开招标、询价比选、商业谈判等。

（2）公安客户与运营商客户情况分析

1）公安客户与运营商客户的销售内容差异分析

对于基础网络运营商客户与公安客户，发行人在销售的产品内容方面不存在
明显差异，均为公安信息化系统开发建设。具体如下：

a、基础网络运营商作为客户

基础网络运营商作为发行人客户时，网络链路的投资建设由运营商负责实施，
运营商将公安信息化系统开发建设委托发行人实施。对于运营商作为客户的公安
信息化项目，分为联合体合作模式和分包模式，各模式下发行人销售产品情况如
下：

合作模式 运营商职责分工 发行人销售产品内容
联合体模式 网络链路建设 公安信息化系统开发建设
公安信息化系统开发建设及网络
链路建设。运营商将信息化系统开
分包模式 公安信息化系统开发建设
发建设委托发行人等专业的信息
服务商实施。

当运营商作为发行人客户时，运营商的具体建设内容为网络链路建设。

除网络链路建设外，运营商作为总包方或联合体牵头方时，运营商提供的其
他服务为：对公安客户承担全部责任，承担项目的实施进度、质量管控、验收交
付等整体管理职责。

b、公安机关作为客户

如果公安信息化系统不包括大额网络链路投资建设，专业的公安信息化系统
服务商可直接参与招投标，并在中标后作为项目承建方。在此种情况下，公安机
关为发行人直接客户，发行人负责公安信息化系统的开发建设。

2）运营商网络链路建设情况及运营商职责分析
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①运营商网络链路建设情况

公共安全管理信息化系统中前端感知设备采集的信息数据，需通过网络链路
进行接入、传输。较多公共安全管理信息化系统的开发建设时，需要新建或扩容
网络链路。由于网络链路的建设属于基础网络运营商专营，且运营商社会信誉较
高，在存在需要大额网络链路投资的情况下，一般由基础网络运营商作为该项目
的总承建方，基础网络运营商中标后再将公安信息化系统委托专业信息化服务商
实施，或由运营商与专业信息化服务商作为联合投标单位实施建设。因此，报告
期内，网络运营商客户占发行人收入比例处于较高水平。

公安信息化系统中的网络链路投资建设情况如下：

a、一般情况下，城市骨干网均已铺设完毕。由于公安信息化系统前端感知
设备覆盖范围较广，包括城市（或下属县、镇、村）的各个区域、街道、小区等，
感知设备获取的视频、图片等数据信息均需网络链路回传，因此，感知设备与主
干网之间需新建接入汇聚层网络。另外，由于感知设备获取的数据传输量级大，
骨干网有扩容需求，以满足信息化系统数据回传的时延要求。

b、网络链路投资建设属于运营商专营，对于公安信息化系统数据传输所需
的网络链路，均由当地的基础网络运营商负责投资建设。

报告期内，对于运营商作为客户的公安信息化项目，分为联合体合作模式和
分包模式，各模式下的网络链路建设情况如下：

a、联合体合作模式：报告期内，发行人共有 3 个联合体合作项目，联合体
项目中的网络链路建设情况如下：

项目名称 网络链路建设情况
武汉经济技术开发区（汉南 合同中明确项目建设内容包括网络传输系统扩容。该部分由
区）社会治安视频监控三期 湖北广电负责实施，合同约定光纤传输服务费金额为
项目 2,373.58 万元。
合同中明确项目建设内容包括网络传输扩容改造系统，由湖
十堰市（市本级）公共安全
北广电负责实施，湖北广电对光纤传输服务费的投标报价为
视频监控联网应用项目
2,971.78 万元。




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洪山区城市视频监控系统 合同中明确项目建设内容包括网络传输系统扩容，由中国电
四期项目 信负责实施，合同约定光纤传输服务费金额为 808.00 万元。

b、分包模式：运营商作为项目总承建方向公安部门承建公安信息化系统开
发建设及网络链路投资建设，再将公安信息化系统委托发行人开发建设。

经查询运营商向发行人分包项目对应的公安部门公开招标要求，公安部门对
运营商的招标要求中，规定投标人应具备《基础电信业务经营许可证》或《广播
电视节目传送业务经营许可证》，并为项目所在地的运营商，能够提供网络链路
的投资建设及相关服务。

②运营商职责分析

当运营商作为发行人客户时，运营商的具体建设内容为网络链路建设。

除网络链路建设外，运营商作为总包方或联合体牵头方时，运营商提供的其
他服务为：对公安客户承担全部责任，承担项目的实施进度、质量管控、验收交
付等整体管理职责。

3）同时存在公安客户和运营商客户的合理性

发行人存在基础网络运营商客户的原因为：公共安全管理信息化系统中前端
感知设备采集的信息数据，需通过网络链路进行接入、传输。由于网络链路的建
设属于基础网络运营商专营，当公共安全管理信息化系统需要新建或扩容网络链
路时，公安机关将项目整体开发建设委托运营商实施。运营商一般仅负责其中的
网络链路投资建设，将公安信息化系统委托以发行人为代表的专业服务商实施。

因此，报告期内，发行人同时存在公安客户和基础网络运营商客户，发行人
销售模式具有合理性。

4）发行人与运营商的合作模式

对于公共安全管理信息化系统，如需新建网络链路，则需要基础网络运营商
为其提供网络链路建设及服务。除网络链路外，公共安全管理信息化系统开发建
设对专业性要求较高，需由专业的信息服务提供商提供服务。因此，较多情况下，
公共安全管理信息化系统的开发建设包括两方主体，一方为基础网络运营商，一

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方为专业的信息服务提供商。发行人作为专业的信息服务提供商为客户提供服务。

报告期内，发行人与运营商存在两种合作模式，包括联合体招投标及项目分
包，具体如下：

①联合体模式：在联合体招投标模式下，基础网络运营商与发行人组成联合
体向公安机关承建公安信息化系统及网络链路，在项目中标后共同与业主签订合
同，共同为业主提供服务并向业主承担连带责任，双方再通过联合体协议对双方
工作内容进行切割，一般情况下，网络链路由运营商负责，公安信息化系统的开
发建设及运维服务由发行人负责。

在联合体合作协议中，如合同约定运营商向公安机关承担全部责任，发行人
向联合体承担责任并向公安机关承担连带责任，公安机关与运营商结算，运营商
与发行人独立结算，在这种情况下，发行人将运营商认定为客户。

②分包模式：在分包模式下，运营商作为总承包方与业主方单独签订项目建
设合同，运营商再将公安信息化系统的开发建设及运维服务分包给发行人，发行
人就公安信息化系统对运营商负责，运营商就整体项目对业主方负责。

联合体招投标和分包业务模式下，发行人承担的具体工作及主要义务、合同
双方当事人、对应的收入确认政策如下：

业务类型 发行人承担的主要工作 发行人义务履约对象 收入确认政策
合同中的网络链路由运营商负责， 向运营商承担责任，并
联合体招
公安信息化系统的开发建设及运维 向业主方承担连带责
投标
由发行人负责。 任
无差异
合同约定的全部义务为公安信息化
向基础网络运营商承
项目分包 系统的开发建设及运维，均由发行
担责任
人负责。

如上所述，虽然联合体招投标及业务分包下的合同法律主体及合同签订方式
具有差异，但整体而言，在联合体招投标及分包业务模式下，发行人的具体工作
和主要义务均为公安信息化系统的开发建设及运维服务。

报告期内，发行人与运营商各合作模式下的收入构成情况如下：


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单位：万元
合作模式 2020 年度 2019 年度 2018 年度
分包模式 18,492.50 10,606.57 4,315.61
联合体模式 5,438.32 5,724.04 5,079.87
合计 23,930.82 16,330.61 9,395.48
分包模式收入占比 77.27% 64.95% 45.93%

注：发行人 2018 年收入构成中，联合体模式下未包含洪山区城市视频监控系统四期项
目。洪山区城市视频监控系统四期项目中，发行人与运营商对公安机关承担同等连带责任，
且由公安机关直接与发行人结算，因此，该项目客户认定为公安机关。

报告期内，发行人与运营商以分包模式合作为主，报告期内，分包模式下的
收入金额及占比呈逐年上升趋势。

（3）分包模式下的客户及收入情况

①分包模式客户构成

报告期内，发行人分包模式下的客户主要为运营商客户。发行人分包模式下
的具体客户、收入及占比情况如下表：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
客户类型
金额 占比 金额 占比 金额 占比

运营商客户 18,492.50 57.68% 10,606.57 62.24% 4,315.61 50.99%

非运营商客户 13,566.13 42.32% 6,434.02 37.76% 4,148.35 49.01%

分包模式收入合计 32,058.63 100% 17,040.60 100% 8,463.95 100%


注：分包模式下的业务收入包括：信息化系统开发建设、运维服务、软件销售、商品销
售。

分包模式下，发行人存在部分非运营商客户，非运营商客户向业主取得项目
后，再将其中部分公安信息化业务委托发行人实施。报告期内，非运营商客户委
托发行人实施公安信息化业务的原因主要包括：

a、部分客户不具备公安信息化系统开发建设的专业能力：部分客户（如中
国建筑第七工程局有限公司）承接的合同包括城市道路市政施工及对应区域视频
监控系统建设，客户主要从事道路基础施工，将道路监控系统建设等公安信息化
业务委托发行人实施；

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b、部分同行业公司由于工期较紧或技术能力限制，将部分合同内容委托发
行人实施：由于公安信息化项目施工周期较为紧张，前端感知系统的建设涉及城
市多个区域，后台信息系统及软件开发具有较高的技术壁垒，因此，部分客户为
加快项目推进满足合同工期要求，将部分公安信息化系统开发建设内容委托发行
人实施。

②分包模式收入确认政策

报告期内，分包模式下的业务类型包括信息化系统开发建设、运维服务、软
件销售、商品销售。分包模式下各业务类型收入确认政策与公安客户没有差异。

③分包模式下各方分工

分包模式下，对于总包方分包给发行人实施的信息化系统整体开发建设（含
数据采集系统），发行人需建设数据采集系统。

在分包模式下，运营商承担的工作为：网络链路建设及承担项目的实施进度、
质量管控、验收交付等整体管理职责。

（4）联合体合作模式

报告期内，发行人共存在三个联合体项目，具体如下：

单位：万元
联合体之间的职
项目名称 合同甲方 联合体合作方 项目总金额
责分工

武汉经济技术开发区 武汉市公安局武汉
运营商：网络链
（汉南区）社会治安视 经济技术开发区（汉 湖北广电 10,683.63
路建设服务；
频监控三期项目 南区）分局
发行人：除网络
十堰市（市本级）公共
链路以外的公共
安全视频监控联网应用 十堰市公安局 湖北广电 18,681.10
安全管理信息化
项目
系统开发建设及
洪山区城市视频监控系 武汉市公安局洪山 中国电信武汉分
3,597.98 运维服务
统四期项目 区分局 公司


其中，武汉经济技术开发区（汉南区）社会治安视频监控三期项目、十堰市
（市本级）公共安全视频监控联网应用项目的合同责任及付款约定如下：


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项目名称 甲方对湖北广电付款约定 湖北广电向发行人付款约定 合同责任

武汉经济技术 项目验收通过后，甲方向湖北 协议签订一个月内支付 20%，项目

开发区（汉南 广 电 网 络 支 付 20% 款 项 初验后支付 40%，项目终验后支付

区）社会治安 （2,136.726 万元），剩余部分金 30%，剩余 10%由湖北广电收到甲

视频监控三期 额分 5 年平均支付。运维服务 方付款后支付给发行人。运维服务

项目 分 5 年平均支付。 采用“背靠背”方式支付。
运营商为联合
原协议：项目前端感知设备覆盖
体牵头方，对联
500 个重点区域，且共享平台扩容
合体义务向公
项目前端感知设备覆盖 500 个 及部分软件测试完成后，支付进度
安机关负全部
十堰市（市本 重点区域，且共享平台扩容及 款 2,000 万元，项目验收后支付至
责任，发行人承
级）公共安全 部分软件测试完成后，支付进 合同金额的 75%，剩余款项一年后
担连带责任。
视频监控联网 度款 2,000 万元。项目验收完成 支付。

应用项目 后，2020 年至 2025 年分 6 期平 新协议：建设过程中支付进度款

均支付。 2,000 万元，项目验收完成后分 6 年

等额支付，其中第一期付款款项扣

减前期已支付的 2,000 万元。


注：2019 年，发行人与湖北广电签署了联合体合作细则，合同约定归属于发行人的信
息化系统开发建设金额为 12,200.00 万元，并在项目验收后一年内支付全部货款。由于合同
双方资金安排发生变化，2020 年 12 月双方对合同金额及结算条款进行了重新协商修改，归
属于发行人的合同金额调整为 13,601.10 万元，结算方式调整为“背靠背”模式，湖北广电
分 6 年向发行人支付，构成重大融资成分。

在协议修改后，归属于发行人的金额较原协议增加 1,401.10 万元，主要原因为：（1）由
于结算方式变更，发行人分 6 年收取货款，根据同期贷款基准利率计算未来收款金额对应的
资金成本为 1,395.39 万元。（2）根据项目实际情况及双方协商，减少发行人系统集成费 32.29
万元，增加发行人该项目检测及验收费 38 万元。

合同变更前，发行人该项目预计收入总额（合同金额扣除税额）为 11,007.42 万元，合
同变更后，该项目预计收入总额（合同金额扣除税额及未确认融资收益）变更为 11,012.80
万元。

上述两个联合体项目中，运营商为联合体牵头方，对联合体义务向公安机关
负全部责任，发行人承担连带责任。因此，从合同约定的职责义务角度而言，发
行人主要向运营商负责并向公安机关承担连带责任。

从项目回款及结算角度看，上述两个项目由公安机关与湖北广电结算后，湖
北广电再与发行人结算，发行人的款项结算及发票开具对应主体为运营商。因此，
从财务核算口径，发行人上述两个联合体项目的客户为湖北广电。


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洪山区城市视频监控系统四期项目的收款条件及款项收取情况如下：

项目名称 付款约定 合同责任
根据中国电信与发行人各自的合同金额，甲
方（公安机关）分别直接与中国电信和发行人
洪山区城市视频 发行人与运营商对公
进行结算。
监控系统四期项 安机关承担同等连带
甲方与发行人的结算方式具体为：项目验收
目 责任
结算审计后，前三年每年支付 20%，第四年无
付款义务，第五年支付剩余尾款。

洪山区城市视频监控系统四期项目中，发行人与运营商对公安机关承担同等
连带责任，且由公安机关直接与发行人结算，因此，该项目客户为公安机关。

3、采购模式

公司运营中心下设采购部，根据合同订单及项目实施的需要，实行按需采购
的模式。采购的内容主要包括硬件、软件采购和劳务采购两大类。

对于硬件采购，由采购部在收到项目部门采购申请清单后，综合对比供应商
的产品价格、产品质量、售后服务、付款周期等方面后择优选取合格供应商统一
采购，采购产品由项目经理负责质量验收。对于操作系统、数据库等基础软件，
人脸识别、车辆识别、视频结构化等算法以及其他应用软件等，由项目部门会同
研发部门共同提出所需的软件型号及厂商，采购部门负责具体的价格洽谈及采购
事宜。

此外，公司还存在向第三方采购劳务服务的情形。公司实施的信息技术服务
项目通常具有区域跨度大、建设内容复杂、建设周期紧迫等特点，公司主要负责
项目的方案设计、软件开发、设备调试、质量控制等核心环节，对部分简单、重
复的劳务施工等服务委托第三方公司实施。公司与第三方单位签订施工合同，施
工单位严格按照技术规范在公司专业人员的指导下进行劳务作业，确保工程质量
达到合同标准与要求。

4、项目管控模式

在项目质量管控方面，公司建立了较为先进的项目管理系统，制定了包括项
目质量管理、安全管理、绩效考核等在内的完善的制度体系，对项目启动、计划、

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执行、管理、验收五大环节均执行了严格的质量管理措施。此外，公司持续完善
项目过程控制，严格落实 ISO9001 质量管理体系、《质量管理体系要求》（GB/ T
19001:2016）、《安全防范工程技术标准》（GB 50348-2018）等标准，执行高于外
部验收标准的内检标准，通过项目规范性检查、项目巡检等方式增强项目建设过
程管控，有力保障项目建设质量。

5、研发模式

公司以市场前沿技术、行业发展方向、客户应用需求为导向开展研发工作，
从研发内容而言，主要分为基础技术研发、产品研发两种方向。

基础技术研发是根据所在行业和领域的技术需求，结合技术发展趋势和方向，
开展预研性、创新性研究开发，以应用于公司产品和服务，为产品研发提供技术
能力。研究的领域和方向包括：大数据处理技术、深度学习技术、机器视觉技术、
地图引擎技术、分布式技术、3D 渲染技术、持续集成技术、数据挖掘与分析技
术、跨网传输技术、可视化建模技术等。

产品研发是指通过对行业发展方向及不同领域、不同区域客户的信息化需求
进行深入了解，确保开发的软件产品可满足客户的绝大部分应用需求，并根据技
术发展、行业需求等及时进行软件产品的迭代升级。此外，对于部分客户的个性
化需求，公司组织研发团队进行专项开发，在现有软件平台的基础上以微服务架
构增加相应模块，确保充分满足客户的应用需求。

公司的研发模式具体如下：




6、采用目前经营模式的原因

公司在综合考虑国家政策、行业特点、自身市场地位及未来发展方向后，采
用目前的经营模式。公司主要精力集中于技术研发及项目实施交付，信息化系统
中所需的硬件设备向市场主流厂商采购，并将技术含量低、简单重复的施工环节

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主要委托第三方实施。公司经营模式符合自身实际情况及未来发展方向。

报告期内，影响上述经营模式的关键因素未发生重大变化，预计短期内亦不
会发生重大变化。因此，公司经营模式在报告期内及未来一段时间内不会发生重
大变化。

7、结算模式

（1）各种业务类型对应的结算模式

①信息化系统开发建设

整体而言，公司公共安全管理信息化系统开发建设项目合同中约定的结算周
期可分为三大类：

收款政策 具体描述
通常约定在“合同签订”、“工程实施”、“验收合格”、“质保期满”
按完工进度收取款项 等阶段收取相应比例款项，不同项目各付款节点的比例存在较大
差异
通常约定在“验收合格”、“质保期满”等阶段收取款项，合同约定
验收合格后收取款项 的收款比例一般为验收合格后收取 90%或 95%，剩余 10%或 5%
的合同价款作为质保金
具有重大融资性质的 项目验收前支付部分款项或不支付款项，在项目验收合格之日起，
分期收款 客户按照 3 至 10 年支付货款

②运维服务

在信息化系统运维服务中，合同一般约定按季度（或年度）与客户进行定期
结算收款。

③软件开发及销售

除“天津市公安交通管理局电子警察系统平台”项目外，其他软件开发项目
收款政策为：软件开发完成并经客户验收后收取款项。

“天津市公安交通管理局电子警察系统平台”项目收款政策为分阶段支付：
合同签订后支付 20%，部分功能开发完成后 30 日内支付 30%，整体验收合格投
入使用后 30 日内支付 40%，剩余 10%为质保期满后支付。

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发行人软件销售的信用政策为：软件发送至客户并经客户签收后，全额收取
款项。

（2）发行人与运营商各合作模式下的结算方式

发行人与运营商合作模式包括联合体模式及分包模式，各种模式下的结算方
式如下：

1）分包模式

分包模式下，发行人与运营商的结算模式包括：

①背靠背付款模式：除“天门市公安局雪亮工程项目”外，其他项目均约定
为背靠背付款模式，即：通信运营商收到公安客户的付款后，通信运营商再付款
给发行人。

②与运营商另行约定结算周期：湖北广电将“天门市公安局雪亮工程项目”
中信息化系统开发建设分包给发行人实施时，发行人根据当时的资金状况与湖北
广电另行约定了结算周期，具体付款约定为：合同签订支付 20%，项目竣工后支
付 30%，项目完工并经建设方验收后支付合同金额的 50%，该合同约定的付款周
期不属于背靠背模式。

2）联合体项目结算方式

报告期内，发行人共 3 个联合体合作项目，具体结算方式如下表：

联合体合作 与发行人
项目名称 合同甲方 结算方式
方 结算方
公安局与湖北广电结算，湖
武汉经济技术开发 武汉市公安局
北广电与发行人结算，结算
区（汉南区）社会治 武汉经济技术
湖北广电 运营商 方式不属于“背靠背”。具体
安视频监控三期项 开发区（汉南
结算方式由发行人与运营商
目 区）分局
协商确定。




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原协议：公安局与湖北广电
结算，湖北广电与发行人结
十堰市（市本级）公
算，结算方式不属于“背靠
共安全视频监控联 十堰市公安局 湖北广电 运营商
背”。具体结算方式由发行人
网应用项目
与运营商协商确定。
新协议：属于背靠背模式
洪山区城市视频监 武汉市公安局 中国电信武
公安局 公安局与发行人直接结算。
控系统四期项目 洪山区分局 汉分公司

对于十堰市（市本级）公共安全视频监控联网应用项目，2019 年，发行人与
湖北广电签署了联合体合作细则，合同约定归属于发行人的信息化系统开发建设
金额为 12,200.00 万元，并在项目验收后一年内支付全部货款。由于合同双方资
金安排发生变化，2020 年 12 月双方对合同金额及结算条款进行了重新协商修改，
归属于发行人的合同金额调整为 13,601.10 万元，结算方式调整为“背靠背”模
式，湖北广电分 6 年向发行人支付，构成重大融资成分。

修改前后的协议对比如下：

项目 修改前 修改后 修改原因及背景

建设过程中支付进度款 2,000
建设过程中支付进度款 2,000
万元，项目验收完成后分 6 年
万元，项目验收后支付至合同 湖北广电及发行人根据其自身资金安
结算方式 等额支付，其中第一期付款款
金额的 75%，剩余款项一年后 排，协商修改结算周期
项扣减前期已支付的 2,000 万
支付。
元。

1、由于付款周期延长，根据同期贷款基

归属于发行人的信 准利率计算的资金占用成本为 1,395.39

息化系统开发建设 12,200.00 万元 13,601.10 万元 万元；

金额 2、根据项目实际情况，减少系统集成费

32.29 万元，增加检测及验收费 38 万元。


合同变更前，发行人该项目预计收入总额（合同金额扣除税额）为 11,007.42
万元，合同变更后，该项目预计收入总额（合同金额扣除税额及未确认融资收益）
变更为 11,012.80 万元。

（3）报告期各期“背靠背”结算方式下的收入情况

1）基础网络运营商客户
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报告期内，基础网络运营商客户“背靠背”结算方式下的收入情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
运营商客户“背靠背”结算方式对
23,539.69 8,704.68 2,221.36
应的项目收入
对运营商客户收入总额 23,930.82 16,330.61 9,395.48
占比 98.37% 53.30% 23.64%

注：十堰市（市本级）公共安全视频监控联网应用项目 2019 年不属于“背靠背”模式；
2020 年 12 月发行人与湖北广电对十堰市（市本级）公共安全视频监控联网应用项目合作协
议修改，修改后结算模式属于“背靠背”。

发行人 2018 年运营商“背靠背”结算方式收入占比相对较低，主要原因为
2018 年“武汉经济技术开发区社会治安视频监控三期项目”确认营业收入
5,079.87 万元，该项目属于联合体项目，发行人与运营商湖北广电未采用“背靠
背”结算模式。

2）非运营商总包客户

报告期各期，非运营商总包客户“背靠背”结算方式下的收入情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
非运营商等总包客户“背靠背”结算
9,399.77 2,847.39 1,251.41
方式对应的项目收入
非运营商等总包客户收入总额 13,566.13 6,434.02 4,148.35
占比 69.29% 44.26% 30.17%

公司的非运营商总包方客户包括中建三局、中建七局等政府基础设施建设总
包方以及同行业企业。发行人对部分非运营商总包方客户存在“背靠背”结算方
式，主要原因是：由于财政资金付款审批流程较为复杂，涉及资金审批节点及部
门较多，导致项目验收及付款周期较长，客户为避免其自身的资金风险，倾向于
采用“背靠背”付款方式与发行人签订合同。发行人根据自身资金安排并考虑客
户财务状况、信用水平及项目建设周期，与客户协商确定具体结算方式。

（三）公司设立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况


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自设立以来，公司即专注于城市公共安全领域的信息化服务。公司主营业务
自设立以来未发生变化，经营模式亦基本保持稳定，未发生重大变化。随着公司
持续的研发投入及对行业理解的不断加深，公司承接的公共安全管理信息化业务
规模稳步增长，软件开发能力稳步提升，公安信息化服务领域逐步拓展。

公司设立以来主要软件产品及应用领域演变情况如下图：




（四）主要产品的工艺流程图

公司为客户提供的公共安全管理信息化系统的开发、建设具体流程图如下：




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（五）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力

公司提供的公共安全管理信息化服务包括方案设计、软件开发、项目实施、
运维服务等，不涉及生产制造环节。公司生产经营中未产生国家环境保护相关法
律法规所管制的废水、废气、噪声、危险固体废弃物等环境污染物，在项目实施
和技术服务过程中未造成环境污染。

报告期内，公司不存在违反国家环境保护相关法律法规的处罚记录。


二、发行人所处行业的基本情况

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（一）所属行业及确定依据

公司是为城市公共安全管理信息化系统提供设计、开发、实施、运维等专业
信息化服务的高新技术企业。根据证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012
年修订）》，公司所处行业为“I65 软件和信息技术服务业”。

根据国家统计局发布的《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第 23
号），公司所属行业及代码为“1 新一代信息技术产业”中的“1.3.1 新兴软件开
发”与“1.3.4 新型信息技术服务行业”，《国民经济行业分类》（2017）中的具体
细分行业分别为“应用软件开发”与“信息系统集成服务”行业，行业代码分别
为“6513”与“6531”，对应“应用软件开发”行业中的重点产品和服务为政务
软件，对应“信息系统集成服务”行业中的重点产品和服务包括信息系统设计服
务、信息系统集成实施服务、信息系统运行维护服务。公司所属行业分类具体情
况如下图所示：




公司提供的公安信息化服务利用电子技术和信息技术，通过系统集成服务及
软件开发服务，为公安部门开发建设公共安全管理信息化系统，符合电子信息产
业“系统集成、软件开发以及应用服务”的特征，属于《暂行规定》中“新一代
信息技术领域”的“电子信息”领域，符合科创板行业定位。

公司的产品与服务主要应用于公安大数据领域。公司开发建设的公安信息化

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系统是为公安部门提供交通治理、治安防控、侦查实战、指挥情报等信息化服务
的综合性应用管理系统。该系统采用大数据技术，高质量、高效率的采集基础数
据资源，结合政府部门、外事企业、行业单位等业务数据，形成公安大数据资源
池。经过自主研发的“X-Data Center 数据中台”对其进行数据处理、数据组织、
数据治理和数据服务等一系列技术处理，最终形成用以支撑智慧公安应用的数据
服务能力。因此，公司所属行业属于《暂行规定》中“新一代信息技术领域”的
“大数据”领域，符合科创板行业定位。

（二）行业管理体制和行业政策

1、行业主管部门和监管体制

工业和信息化部是软件与信息技术服务业的主管部门，主要职能包括：拟订
高技术产业中涉及信息产业的规划、政策和标准并组织实施，指导行业技术创新
和技术进步，推动软件业、信息服务业和新兴产业发展；统筹推进国家信息化工
作，组织制定相关政策并协调信息化建设中的重大问题等。

公安部及各省市级公安机关是我国公安工作的领导机关和指挥机关，其主要
职能包括：预防、制止和侦查违法犯罪活动；防范、打击恐怖活动；维护社会治
安秩序，制止危害社会治安秩序的行为；管理交通、危险品、户籍、出入境等有
关事务；研究拟定公安工作的方针、政策，起草有关法律法规草案，指导、监督、
检查全国公安工作；组织实施公安科学技术工作；规划公安信息技术、刑事技术
建设等。

2、行业相关政策

近年来，我国出台了众多相关产业政策，鼓励新一代信息技术的科技创新及
应用，支持公共安全体系建设。具体相关政策如下表所示：




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颁布 颁布
序号 政策名称 相关内容
部门 时间
《中华人民共 加大政务信息化建设统筹力度，健全政务信息化项目清
和国国民经济 单，持续深化政务信息系统整合，布局建设执政能力、
十三届全国
和社会发展第 2021 年 依法治国、经济治理、市场监管、公共安全、生态环境
1 人大四次会
十四个五年规 3月 等重大信息系统。
议
划和 2035 年远 维护社会稳定和安全。加强社会治安防控，编织全方位、
景目标纲要》 立体化、智能化社会安全网。
将“城市智能视觉监控、视频分析、视频辅助刑事侦察
《产业结构调
2019 年 技术设备”、“城市交通管制系统技术开发及设备制
2 整 指 导 目 录 发改委
10 月 造”、“智能安防，视频图像身份识别系统”等列入“第一
（2019 年本）》
类 鼓励类”。
交通运输
部、发改 完善集指挥调度、信号控制、交通监控、交通执法、车
《绿色出行行
委、工信 2019 年 辆管理、信息发布于一体的城市智能交通管理系统。推
3 动计划（2019-
部、公安部 5月 进部门间、运输方式间的交通管理信息、出行信息等互
2022 年）》
等十二部门 联互通和交换共享。
和单位
在安防监控领域，推进安防监控系统的升级改造，支持
发展基于超高清视频的人脸识别、行为识别、目标分类
《超高清视频 工信部、广 等人工智能算法，提升监控范围、识别效率及准确率，
产业发展行动 电总局、中 2019 年 打造一批智能超高清安防监控应用试点。
4
计 划 （ 2019- 央广播电视 2月 在智能交通领域，推动超高清技术在交通管控中的应
2022 年）》 总台 用，提升复杂环境下对车牌、车型识别的正确率。开展
超高清硬件、智能算法等一体化的交通智能化试点应
用。
《平安交通三 充分运用大数据、物联网等技术，提升安全生产预警预
年攻坚行动方 交通运输部 2018 年 防智能化水平。推动信息化建设，重点推进安全生产监
5
案 （ 2018-2020 办公厅 7月 管监察系统建设和危险货物运输安全基础信息共享、城
年）》 市轨道交通行业视频监控和运行监测。
加强城市安全监管信息化建设，建立完善安全生产监管
《关于推进城 中共中央办
2018 年 与市场监管、应急保障、环境保护、治安防控、消防安
6 市安全发展的 公厅、国务
1月 全、道路交通、信用管理等部门公共数据资源开放共享
意见》 院办公厅
机制，加快实现城市安全管理的系统化、智能化。




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序号 政策名称 相关内容
部门 时间
积极运用大数据、物联网、云计算等现代信息技术，加
《城市道路交 公安部、中 强交通状态感知、高清视频监控、信号控制、交通诱导
通文明畅通提 央文明办、 2017 年 等基础系统建设，创新应用汽车电子标识、缉查布控、
7
升 行 动 计 划 住建部、交 8月 事件检测和交通仿真等技术手段，实现道路状况自动感
（2017-2020）》 通运输部 知、交通态势自动研判、信号控制自动调整、交通违法
行为自动监测、路况信息自动发布。
研发复杂场景下的多维交通信息综合大数据应用平台，
实现智能化交通疏导和综合运行协调指挥，建成覆盖地
面、轨道、低空和海上的智能交通监控、管理和服务系
统。
《新一代人工 2017 年
8 国务院 促进人工智能在公共安全领域的深度应用，推动构建公
智能发展规划》 7月
共安全智能化监测预警与控制体系。围绕社会综合治
理、新型犯罪侦查、反恐等迫切需求，研发集成多种探
测传感技术、视频图像信息分析识别技术、生物特征识
别技术的智能安防与警用产品，建立智能化监测平台。
强化城市公共安全风险管理。推进城市公共安全风险评
估，鼓励编制城市公共安全风险清单，形成基于地理信
《国家突发事
息系统的城市风险“一张图”，并对重大风险源进行实时
件应急体系建 国务院办公 2017 年
9 监控。完善公共安全科技支撑体系。加大公共安全与应
设“十三五”规 厅 7月
急管理科研投入力度，加强公共安全与应急管理共性基
划》
础科学问题研究，开展城镇公共安全风险防控与治理等
重点方向的科技攻关、装备研制和应用示范。
到 2020 年城乡社区治理能力显著提升，城乡社区公共
服务、公共管理、公共安全得到有效保障。再过 5 到 10
年，城乡社区治理体制更加成熟定型，城乡社区治理能
《关于加强和 力更为精准全面，为推进国家治理体系和治理能力现代
中共中央、 2017 年
10 完善城乡社区 化奠定坚实基础。
国务院 6月
治理的意见》 推进平安社区建设，依托社区综治中心，拓展网格化服
务管理，加强城乡社区治安防控网建设，深化城乡社区
警务战略，全面提高社区治安综合治理水平，防范打击
黑恶势力扰乱基层治理。




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序号 政策名称 相关内容
部门 时间
面向公共安全保障的国家重大战略需求，重点围绕公共
安全关键科技瓶颈问题开展基础研究、技术攻关和应用
《“十三五”公
2017 年 示范，使我国社会安全监测预警与控制、国家重大基础
11 共安全科技创 科技部
4月 设施安全保障、城镇公共安全风险防控与治理等总体技
新专项规划》
术水平由跟跑向并跑迈进，大部分技术进入国际先进行
列。
《软件和信息
围绕现代政府社会治理应用需求，鼓励和支持发展一批
技术服务业发 2017 年
12 工信部 政府管理应用软件，利用云计算、大数据等新一代信息
展规划（2016- 1月
技术建立面向政府服务和社会治理的产品和服务体系。
2020 年）》
从公共安全等重点领域切入开展应用示范，开发符合用
户需求的安检安防设备和解决方案。
《信息产业发 工信部、发 2017 年
13 引导企业加快商业和服务模式创新，构建基于大数据的
展指南》 改委 1月
民生服务新体系，在公共安全等城市管理领域，拓展和
丰富服务范围、形式和内容。
以信息化为支撑，加强和创新社会治理，推进社会治理
精细化、精准化。加快建设风险预防控制体系和社会治
《“十三五”国 2016 年 安立体防控体系。建立和完善社会治安综合治理信息系
14 国务院
家信息化规划》 12 月 统和公安大数据中心，加强公共安全视频监控联网应
用，提升对突发事件和安全生产、社会治安的综合治理
水平。
在交通、社会治理等重点领域开展试点示范，推动人工
《“十三五”国
2016 年 智能规模化应用。发展多元化、个性化、定制化智能硬
15 家战略性新兴 国务院
11 月 件和智能化系统，重点推进智能安防等研发和产业化发
产业发展规划》
展。
中共中央办
《国家信息化 2016 年 加快创新立体化社会治安防控体系，提高公共安全智能
16 公厅、国务
发展战略纲要》 7月 化水平，全面推进平安中国建设。
院
《中国安防行
中国安全防 在发展完善平安城市管理平台的基础上，实现安防系统
业“十三五” 2015 年
17 范产品行业 与城市管理及服务系统的整合，促进实现社会管理和服
（ 2016-2020 10 月
协会 务的精准化、协同化、一体化。
年）发展规划》




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颁布 颁布
序号 政策名称 相关内容
部门 时间
《关于加强公 发改委、中
提出“到 2020 年，基本实现‘全域覆盖、全网共享、全
共安全视频监 央综治办、
2015 年 时可用、全程可控’的公共安全视频监控建设联网应用，
18 控建设联网应 科技部、工
5月 在加强治安防控、优化交通出行、服务城市管理、创新
用工作的若干 信部等九部
社会治理等方面取得显著成效”等主要目标。
意见》 委
充分运用新一代互联网、物联网、大数据、云计算和智
《关于加强社 中共中央办
2015 年 能传感、遥感、卫星定位、地理信息系统等技术，创新
19 会治安防控体 公厅、国务
4月 社会治安防控手段，提升公共安全管理数字化、网络化、
系建设的意见》 院办公厅
智能化水平，打造一批有机融合的示范工程。


（三）行业发展情况

1、我国公安信息化发展历程

我国公安科技建设伴随着新中国的成立而萌芽。1950 年，公安部成立技术
局，两年后建制划归军委总参谋部技术部。1960 年，公安部建立了第一家科学技
术研究所。

改革开放后，伴随科技兴国战略的实施，公安科技信息化建设脚步不断提速
加快，组织分工日益细化、完善。1978 年，公安部成立科学技术局，主管公安科
技和技侦工作；1983 年，公安部成立计算机管理和监察局，负责全国公安计算机
信息系统建设及公安业务的计算机应用、培训及计算机数据的监察工作；1989 年，
公安科技第一次正式列入《国家科技中长期发展纲要》；1998 年，公安部信息通
信局成立。

进入二十一世纪，我国公安信息化建设加速推进。2003 年，“金盾”工程正
式启动。经过为期数年的建设，我国公安信息网各类基础设施基本建成，公安三
级主干网络全部建成；基本实现了基础信息采集、案件办理流转、网上执法监督
和绩效考核等综合应用；全警采集、全警应用、全警共享的公安信息化应用格局
基本形成。2005 年，中共中央办公厅与国务院办公厅转发《中共政治委员会、中
央社会治安综合治理委员会关于深入开展平安建设的意见》，公安部发布“3111
工程”并迅速推进示范城市开展视频监控项目建设，我国开始了“平安城市”的


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持续大规模建设。

十八大以来，社会治安防控体系建设与科技信息技术应用进一步深化。2013
年，引入云计算技术建设信息化基础设施，颠覆了传统信息化技术架构。2014 年，
探索应用大数据技术服务实战，大数据技术向公安各业务领域全方位渗透。2015
年，主推信息共享，突破信息共享瓶颈，建成信息资源服务平台，数据成为战略
资源。2016 年，主抓综合性平台建设，推进合成作战、视频图像联网、警务综合、
移动警务、“互联网+”等实战性、支撑性平台建设，技术与机制融合成为发展关
键；同时将社会治安防控体系延伸到城乡薄弱地区，努力实现城乡视频监控一体
化，“雪亮工程”开始部署建设。2017 年，主抓系统整合，条线系统整合和信息
深度应用实现质的提升；同年全国科技信息化工作会议正式提出科技信息化在公
安工作中具有战略性、基础性、全局性地位，要求全国公安机关主动拥抱大数据、
人工智能新时代。

我国公安科技信息化建设主要历程如下图所示：




资料来源：中国警察网《新中国成立 70 年来公安科技信息化工作回眸》

2、软件和信息技术服务行业发展情况

作为国家战略性新兴产业的重要组成部分，软件和信息技术服务行业同时也
是关系国民经济和社会发展全局的先导性产业，具有技术更新快、应用领域广、
渗透能力强等突出特点，对经济社会发展具有重要的支撑和引领作用。

近年来，我国软件和信息技术服务行业保持较快发展，在国民经济中的地位
持续提升。根据工信部数据显示，2015 年至 2020 年我国软件和信息技术服务行
业收入规模由 42,848 亿元迅速增长至 81,616 亿元，年均复合增长率为 13.8%，
显著高于同期我国 GDP 增速。

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2015-2020年我国软件和信息技术服务行业收入及增速
90,000 81,616 20.0%
80,000 72,072
15.7%
70,000 14.2% 61,909 15.0%
16.4%
12.6%
60,000 55,103 13.3%
50,000 48,232
42,848 12.4%
10.0%
40,000
30,000
20,000 5.0%

10,000
- 0.0%
2015年 2016年 2017年 2018年 2019年 2020年

软件和信息技术服务行业业务收入（亿元） 增速（%）


资料来源：工信部《2020 年软件和信息技术服务业统计公报》

分领域来看，近年来信息技术服务加快发展，增速高于软件产品和嵌入式系
统软件等领域，已成为行业重要组成部分。2015 年至 2020 年，我国信息技术服
务收入规模由 22,211 亿元增长至 49,868 亿元，年均复合增长率达 17.6%，占软
件和信息技术服务行业的比重也由 51.8%上升至 61.1%。

2015-2020年我国信息技术服务收入及占比情况
60,000 61.1% 62.0%
49,868
50,000 60.0%
42,574
40,000 34,756 59.1% 58.0%
29,318
30,000 25,114 55.1% 56.0%
22,211
20,000 53.3% 54.0%

51.8% 51.8%
10,000 52.0%

- 50.0%
2015年 2016年 2017年 2018年 2019年 2020年
信息技术服务收入（亿元） 占比（%）



资料来源：工信部各年披露数据

软件和信息技术服务应用极为广泛，在各行各业的应用价值日益凸显，市场
需求得到不断激发。发行人主要为公安部门提供公共安全管理信息化服务，因此
下文重点围绕公共安全领域进行分析。


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3、我国社会公共安全发展情况

（1）我国高度重视公共安全，相关财政支出持续较快增长

公共安全关乎国家健康发展和社会和谐稳定，长期以来受到国家的高度重视
与全社会的普遍关注。近年来，党中央、国务院把维护公共安全摆在更加突出的
位置，要求牢固树立安全发展理念，把公共安全作为最基本的民生，为人民安居
乐业、社会安定有序、国家长治久安编织全方位、立体化的公共安全网。

十八大报告提出强化公共安全体系建设，深化平安建设，完善立体化社会治
安防控体系，依法防范和惩治违法犯罪活动，保障人民生命财产安全。十九大报
告提出健全公共安全体系，加快社会治安防控体系建设，加强社区治理体系建设，
推动社会治理重心向基层下移。近年来，政府工作报告中多次提出加强国家安全
能力建设，完善立体化社会治安防控体系等内容。党中央、国务院出台了《关于
加强社会治安防控体系建设的意见》、《关于加强和完善城乡社区治理的意见》、
《关于推进城市安全发展的意见》、《关于加强和改进乡村治理的指导意见》等一
系列重要政策，以加强城乡治安防控建设，保障社会公共安全。

同时，我国不断加大在公共安全领域的投入力度，公共安全财政支出持续较
快增长。2014 年至 2019 年，我国财政公共安全支出由 8,357.23 亿元增长至
13,901.93 亿元，年均复合增长率达 10.71%，占财政支出的比重均维持在 6%左
右。

2014-2019年我国财政公共安全支出情况
16,000 8%
13,781.48 13,901.93
12,461.27
12,000 5.51% 5.33% 11,031.98 6%
6.14% 6.24%
5.88% 5.82%
9,379.96
8,357.23
8,000 4%


4,000 2%


- 0%
2014年 2015年 2016年 2017年 2018年 2019年

公共安全支出（亿元） 占财政支出占比（%）



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资料来源：国家统计局《中国统计年鉴》（历年）、财政部 2019 年全国财政决算

（2）社会发展需要与信息技术应用促进公安信息化迈入新阶段

我国社会公共安全形势整体稳定，但随着经济、社会、文化持续发展，社会
开放性、动态性、流动性大大增强，社会治理的复杂性不断攀升，各类风险隐患
增多且呈现相互叠加、相互耦合态势，各类违法犯罪、违反治安、交通事故等事
件多发频发，给社会造成了较大危害和损失。根据国家统计局数据显示，2019 年
我国公安机关立案的刑事案件和受理治安案件合计近 1,450 万起；交通事故发生
24.76 万起，伤亡人数 31.89 万人，直接财产损失 13.46 亿元。

面对较为严峻复杂的治安形势，以及警力的相对不足，传统的“人防”存在
工作量巨大、速度慢、效率低等问题，难以满足社会发展和公安实战的需要。因
此，公安科技信息化建设势在必行。随着人工智能、云计算、大数据等信息技术
的融合发展，其在服务公安实战中发挥着越来越重要的作用。公安机关充分利用
科技信息技术，实现了从“事后追溯”、“人防”、“汗水警务”为主的传统方式向
“实时监管”、“事前预防”、“技防”、“智慧警务”为主的智能化升级转变。

（3）公安信息化建设持续推进，行业市场规模不断扩大

近年来，我国各地公安机关通过视频监控系统、治安防控系统、集成指挥系
统、大数据研判系统等建设，对人、车、地、物、事、网等治安要素进行精准管
控，在交通管理、打击犯罪、治安防范、社会治理、服务民生等方面发挥了积极
作用，也积极促进了公安信息化建设的持续增长。2014 年至 2019 年，我国公安
信息化市场规模由 410.5 亿元增长至 820.0 亿元，年均复合增长率达 14.8%。




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2014-2019年我国公安信息化市场规模（亿元）
900 820.0
800 720.8
700 627.9
600 554.7
481.9
500 410.5
400
300
200
100
0
2014年 2015年 2016年 2017年 2018年 2019年


资料来源：华经产业研究院、新思界产业研究中心公开资料整理

（4）多重有利因素推动安防市场蓬勃发展

国家政策的鼓励支持、信息技术的发展进步、公共安全的切实需求以及公安
信息化持续建设等多重有利因素，极大促进了我国安防市场的不断扩大。在国民
经济下行压力增大的背景下，安防行业成为我国少数较为景气的行业之一。2014
年至 2019 年，我国安防行业收入规模由 4,350 亿元增长至 7,562 亿元，年均复合
增长率达 11.7%。

2014-2019年我国安防行业收入规模及增速
8,000 7,562 20%
6,900
7,000
6,016
6,000 14.5% 5,400 15%
4,900 14.7%
5,000 4,350
12.6%
4,000 11.4% 9.6% 10%
10.2%
3,000
2,000 5%
1,000
- 0%
2014年 2015年 2016年 2017年 2018年 2019年

安防行业收入规模（亿元） 增速（%）


资料来源：中国安全防范产品行业协会《中国安全防范行业年鉴》（2014-2018 年）、《中
国安防行业 2019 年度统计报告》

从产业构成来看，2019 年安防产品市场约为 3,706 亿元，占比 49.0%；安防

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集成与工程市场约为 3,577 亿元，占比 47.3%；报警运营服务市场及其他约为 279
亿元，占比 3.7%。安防产品以及集成与工程，构成了我国安防行业的重要组成
部分。

2019年我国安防行业产业结构
报警运营市场及
其他
3.7%




安防产品
安防集成与工程 49.0%
47.3%




资料来源：中国安全防范产品行业协会《中国安防行业 2019 年度统计报告》

4、行业市场竞争格局

我国公安信息化行业的企业数量较多，市场竞争较为充分，整体市场集中度
较低。由于公共安全信息化服务领域具有较为明显的地域性特征，因此不同区域
的市场竞争主要集中在方案设计、软件开发、项目实施、运维服务等综合性服务
能力较强的少数企业之间。

目前，易华录、银江股份、立昂技术等上市公司凭借资本市场平台以及自身
优势，发展成为行业内经营规模较大的企业。恒锋信息、网进科技、烽火众智及
发行人等行业先进企业也在各区域具备了较强的市场竞争力，拥有了一定的经营
规模。

（四）行业发展趋势

1、新型基础设施建设成为安防重要基础，也将是未来建设重要内容

新型基础设施，尤其是以 5G、人工智能、云计算、大数据等技术为代表的
信息基础设施，以及利用大数据、人工智能等先进信息技术对公共安全领域的传
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统基础设施进行数字化、网络化、智能化升级建设而形成的融合基础设施，将成
为构建社会公共安全防控体系的重要基础。

2020 年 3 月，中共中央政治局常务委员会会议提出加快 5G 网络、数据中心
等新型基础设施建设进度。工信部继召开加快 5G 发展专题会后，再宣布加快 5G
网络、物联网、大数据、人工智能等新型基础设施建设。2020 年 4 月，国家发改
委明确新型基础设施主要内容，并将研究出台推动新型基础设施发展的有关指导
意见。同时，全国各地陆续推出大规模投资计划，新型基础设施成为其中亮点。
因此，涉及公共安全领域的新型基础设施，将成为行业未来建设的重要内容，从
而为公共安全治理能力与效率的提升奠定坚实基础。

2、新一代信息技术加速融合，应用场景不断丰富

技术创新与应用，是城市公共安全管理服务能力进一步提升的重要驱动力。
近年来，大数据、物联网、云计算、人工智能等新一代信息技术在下游领域的应
用取得了长足进步，并为持续深化应用奠定了较好基础，公共安全科技创新也呈
现出越来越明显的不同领域加速融合，科技-产业-管理协同发展态势。未来，为
不断适应社会发展新形势，持续增强公安机关实战能力，“科技兴警”、“智慧公
安”仍将是重要发展趋势。

同时，随着城镇化进程的持续推进，庞大的人、物、信息等各类要素向城市
集聚，城市公共安全情况日益复杂化，对管理服务的科学化、精细化、智能化要
求不断提高，信息技术服务在公共安全的应用领域与场景也将随之更为丰富，无
论是覆盖的广度还是下沉深度，均将得到大幅拓展。

3、信息化系统持续升级完善，运维保障潜力巨大

随着行业技术的发展与应用，我国公安信息化系统处于持续的升级完善过程
中。未来，公安实战对复杂环境下对人、车、物的精准识别、智能决策等切实需
求，以及视频图像、网络传输等技术的进步，将促进前后端软硬件系统的更新迭
代，进一步推动公安信息化系统的升级建设。2019 年，工信部等三部门印发的
《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022 年）》便明确提出“推进安防监控系
统的升级改造”。

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此外，我国公安信息化系统的持续建设，行业将形成规模庞大的存量市场。
为保障信息系统的稳定运行与公安机关随时实战需要，针对存量市场的运维保障
需求将得以释放，未来市场潜力巨大。

（五）行业发展特征

1、行业与上、下游行业之间的关系

（1）行业产业链

本行业与上、下游行业如下图所示：




报告期内，发行人提供的公安信息化服务的终端客户主要为公安机关。由于
公共安全管理信息化系统合同金额一般较大，根据《中华人民共和国政府采购法》、
《中华人民共和国招标投标法》等相关规定，公安部门需通过公开招标方式采购
公安信息化系统及服务。根据公安信息化项目的具体类型和建设内容，发行人业
务类型及直接客户主要分为两类，具体如下：

①基础网络运营商为直接客户

公共安全管理信息化系统中前端感知设备采集的信息数据，需通过网络链路
进行接入、传输。较多公共安全管理信息化系统的开发建设时，需要新建或扩容
网络链路。由于网络链路的建设属于基础网络运营商专营，且其社会信誉较高，
并具备承接公安信息化系统的相关资质条件，在存在需要大额网络链路投资的情
况下，一般由基础网络运营商作为该项目的总承建方。基础网络运营商中标后，
一般将公共安全管理信息化系统的开发建设及运维服务，分包给专业的服务商。
在此种情况下，基础网络运营商为发行人直接客户。

②公安机关为直接客户
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如果公安信息化系统不包括大额网络链路投资建设，在此种情况下，专业的
公安信息化系统服务商可直接参与招投标，并在中标后作为项目总承建方。在此
种情况下，发行人中标后直接与公安机关签署合同，公安机关为发行人直接客户。

（2）行业与上游行业之间的关系

上游行业包括软件、硬件、数据及内容供应商。软件包括操作系统、数据库
等基础软件以及视频分析、算法等配套软件。硬件包括前端感知设备、信息传输
设备、数据存储设备、网络设备等。目前，上游行业供应商数量较多，市场供应
充足，相关技术不断进步，有效保障和促进了本行业的持续发展。

（3）行业与下游行业之间的关系

公安机关作为公共安全管理的主管部门，也是行业重点服务领域。随着，“平
安城市”、“雪亮工程”的持续推进，全方位、立体化的公共安全网的持续建设，
公安信息化、智能化升级建设需求强劲，有助于本行业的稳步发展。基础网络运
营商凭借通信网络、客户资源以及资金等优势也参与到公共安全管理信息化建设
中，其与行业企业协同合作，为下游客户提供专业信息技术服务。

2、行业进入壁垒

（1）技术壁垒

公共安全管理信息化建设具有较强的技术密集型特点，涉及包括信息技术、
计算机技术、通信传输技术、网络技术、电子传感技术、控制技术、存储技术、
工程技术等多种技术。近年来，5G 通信、物联网、大数据、云计算、人工智能
等新一代信息技术的创新发展，在公共安全领域的融合应用不断深化，并且相关
应用技术处于不断升级迭代中，使得行业技术密集型特征更为显著，对新进入者
形成了较高的技术壁垒。

（2）资质壁垒

行业项目建设具有较强的专业性，并要求从业企业具备特定的资质方能开展
相关业务。主要资质包括电子与智能化工程专业承包资质、信息系统集成及服务
资质等。同时，资质等级也限定了企业承建项目的范围及规模，资质等级越高可

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承建项目的规模也越大。对行业新进入者而言，获得业务所需的齐备资质需要各
主管部门的审批，并且需要较长时间的积累以提升资质等级，增强项目承接能力。
因此，行业具有较高的资质壁垒。

（3）资金壁垒

公共安全管理信息化建设还具有较强的资金密集型特点，对从业企业的资金
实力提出了较高要求。首先，为保障项目的顺利建设，客户通常在招投标时对竞
标企业的资本实力具有较高要求。其次，项目建设一般周期较长，需要企业先行
垫付设备、材料、劳务费等，承建项目规模、数量的扩大对企业的营运资金也存
在较高要求。再次，行业下游客户主要为各级公安机关，其结算周期相对较长，
对企业的资金实力提出了较高要求。另外，企业的持续发展需要较强的技术实力
作为保障，持续不断的技术研发投入也要求企业具备较强资金实力。综上所述，
资金壁垒成为新进入者面临的重要壁垒之一。

（4）经验壁垒

从投标时的项目方案设计，到项目具体实施建设，均对企业的项目经验提出
了较高要求。新进入者缺乏足够的项目经验，通常难以切实了解客户需求，从而
加大了项目承接难度；项目建设直至顺利交付，更需要企业的丰富项目经验作为
保障。具有较长从业时间，积累丰富经验的企业，通常能更好地挖掘客户潜在需
求，并有效满足不同类型项目的定制化需求，从而进一步巩固竞争优势和市场地
位，形成良性循环。因此，新进入者还面临着较高的经验壁垒。

3、行业周期性、区域性及季节性特征

（1）周期性

公共安全是国家安全的重要组成部分，因此我国高度重视社会公共安全。近
年来，我国公共安全支出持续较快增长，信息技术应用不断深化，为保障社会安
全稳定发挥了重要作用，也为行业较快发展创造了有利条件。因此，行业不存在
显著的周期性。

（2）区域性


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行业发展与各地经济社会发展水平、特点等因素相关，不同区域的公安信息
化发展水平及信息化系统建设重点、进度存在一定差异，目前，沿海发达城市的
公安信息化建设整体处于国内前列。随着全国公安信息化建设的持续推进以及
“平安城市”、“雪亮工程”的持续开展，立体化防控体系建设逐步下沉至乡村、
社区，原公安信息化建设较为落后的地区未来信息化投资有望持续增长。

（3）季节性

公司主要终端客户为公安部门，公安部门通常采用公开招标等方式进行信息
化服务采购，并实行预算管理制度和项目整体建设方式。通常情况下，各级公安
机关的预算与结算多集中在年初和年末，项目招投标及验收也与之相匹配。此外，
公安信息化系统项目的建设实施还受到春节等假期因素影响。因此，行业存在一
定的季节性特征，下半年项目建设速度、建设数量显著高于上半年，行业收入主
要集中在下半年确认。

（六）发行人取得的科研成果与产业深度融合的具体情况

近年来，公司的研发方向均是围绕着行业发展趋势及客户需求展开，公司科
研成果符合行业发展方向，与信息服务产业及客户需求深度融合。

随着信息化技术水平的发展，近年来，公安信息化领域产业深度不断拓展，
公安部门积极探索应用大数据技术服务实战，大数据技术向公安各业务领域渗透。
公安部门大力推进信息共享，突破信息共享瓶颈，建设信息资源服务平台；推进
综合性平台建设，推进合成作战、视频图像联网、警务综合、移动警务等实战性、
支撑性平台建设；主抓系统整合，条线系统整合和信息深度应用，深入实施公安
大数据战略。

为应对公安信息化发展方向和趋势，公司相应的技术研发及科研成果如下：
（1）公司逐步研发并掌握了“大数据处理和挖掘分析技术”，“海量小文件处理
技术”，并在公安业务中海量的结构化、半结构化、非结构化数据的采集、汇聚、
清洗、转化、标准化以及使用离线、实时计算的数据挖掘和数据分析等方面实现
产业化应用。（2）公司逐步研发并掌握了“跨网边界传输技术”，在确保跨部门、
跨网络信息共享传输安全性的前提下，实现了不同网络间信息共享的性能和效率，

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为建设信息资源服务平台提供了传输层的技术保障。（3）公司逐步研发并掌握了
“微服务及分布式集群技术”，“虚拟化及 Docker 容器技术”和“整合的地图服
务引擎技术”。一方面有效解决公安行业软件普遍存在的“烟囱问题”、集成对接
难等问题，另一方面提供各支撑平台、实战平台的云化部署和集成的技术方案，
大大提高平台建设过程中的资源利用率和扩展性。同时通过“整合的地图服务引
擎技术”，为各综合性平台提供了内网地图服务应用方案。以上技术从整体上保
证了信息系统的可用性和业务延续，较好满足了公安机关建设综合性平台的需求。
（4）公司持续深入“微服务及分布式集群技术”的研发和应用，通过“集成框
架技术”和“分布式的消息技术”的深度开发，进一步确保公安部门各系统整合
之后的高效、稳定运行。（5）公司在原有“大数据处理和挖掘分析技术”的基础
之上，持续研发掌握了“数据治理”、“数据服务”等相关的工具、套件和技术，
不断满足和实现公安部门“统一数据资源、统一服务平台”的大数据战略要求。
同时，公司研发并掌握了“可视化数据建模技术”，该技术可将数据治理的成果
通过可视化建模的方式，服务于公安业务实战部门，较好的适应了智慧公安建设
及大数据智能化应用需求。


三、发行人的市场地位、技术水平、竞争对手及未来发展
方向

（一）公司的市场地位

1、公司市场份额、市场排名及变化情况

随着研发实力的稳步提升和经营规模的逐步增长，在公共安全管理信息化领
域，公司已成为湖北乃至华中地区领先的公安信息化服务提供商，并在全国范围
内形成了一定的市场影响力。未来，公司将持续保持较高的研发投入并加快市场
区域的拓展，市场地位有望进一步提升。

从市场份额来看，2019 年发行人营业收入为 4.43 亿元，增速达到 66.06%，
市场份额由 2018 年的 0.37%上升至 0.54%。2020 年，发行人营业收入达到 4.96
亿元，同比增长 11.98%，由于 2020 年我国公安信息化行业市场规模数据尚未公
开，故无法计算公司市场份额。报告期内，发行人市场及变化情况如下表所示：
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2020 年度 2019 年度 2018 年度
指标
数额（亿元） 增速 数额（亿元） 增速 数额（亿元）
我国公安信息化行业 - - 820.0 13.76% 720.8
发行人营业收入 4.96 11.98% 4.43 66.06% 2.67
发行人市场份额 - 0.54% 0.37%

注：我国公安信息化市场数据来源于华经产业研究院与新思界产业研究中心等公开资料
整理，2020 年数据尚未公开。

从市场排名来看，由于我国公安信息化建设行业缺乏企业排名方面的公开信
息，因此无法统计行业企业市场排名情况，但是，报告期内公司营业收入实现了
持续快速增长，年均复合增长率达到 36.36%，增速高于市场整体情况，因此报
告期内公司市场占有率呈较快上升趋势。

2、公司产品在公安信息化的下游应用场景

公司提供的公安信息化服务，从公安部门局具体应用场景而言，主要可以分
为三大类：1、以交通警察为应用主体的道路交通管理；2、以治安、刑事警察等
为应用主体的社会治安管理（包括治安防控、情报指挥、侦查实战）等；3、以
轨道警察为应用主体的轨道治安管理。

报告期内，发行人各应用场景下的收入情况如下：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
智能交通管控 12,674.73 25.56% 22,972.64 51.87% 14,785.51 55.43%
社会治安管理 36,417.92 73.43% 18,310.35 41.34% 11,667.81 43.75%
轨道交通治安 35.81 0.07% 2,429.24 5.48% - -
其他 468.58 0.94% 579.47 1.31% 218.85 0.82%
合 计 49,597.04 100% 44,291.70 100% 26,672.17 100%

在智能交通管控领域，公司在湖北省及华中地区的智能交通管控领域具有较
强竞争力，市场地位显著。根据赛文交通网发布的“2019 年中国智能交通市场亿
元俱乐部名单”，城市智能交通项目订单过亿企业中，公司是湖北省内仅有的两
家企业之一，是华中地区仅有的三家企业之一；区域市场竞争主要集中在以公司、
烽火众智等为代表的少数领先企业之间。
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在社会治安管理领域，湖北省内具备相应资质、技术实力参与政府公开招标
并中标的企业，以及有实力承建大型项目的企业相对有限，并主要以公司、烽火
众智等为代表的少数企业。经查阅湖北省政府采购网等公开的在治安防控管理领
域的招投标信息，从中标单位来看，除基础网络运营商外，烽火众智与发行人的
直接中标金额规模较大并位居湖北省前两位，在湖北省内占有重要市场地位。

2019 年，公司凭借在智能交通管控、社会治安管理领域积累的技术研发实
力及丰富项目经验，承建了武汉市多维治安防控应用系统（智慧轨道建设项目），
该项目是湖北省轨道公安局的首个轨道安全管理信息化系统。

未来，随着公司对细分领域的理解不断加深，市场竞争力与品牌影响力的持
续提升，在上述细分领域的市场地位有望得到提高。

3、在细分领域的市场地位

从广义角度理解，公共安全管理包括治安防控管理、交通安全管理、公共卫
生管理、灾害事故管理、基础设施管理等等，不同领域的政府主管部门各不相同。
从狭义角度理解，公共安全的主管部门一般指公安部门。公司服务客户主要为公
安部门，从公安部门主管的治安防控和交通安全领域而言，发行人在湖北乃至华
中地区市场竞争优势明显，是该区域领先的公安信息化服务提供商。具体如下：

（1）在智能交通管控领域，根据赛文交通网发布的“2019 年中国智能交通
市场亿元俱乐部名单”，城市智能交通项目订单过亿企业中，公司是湖北省内仅
有的两家企业之一，是华中地区仅有的三家企业之一。公司在湖北省及华中地区
的智能交通管控领域具有较强竞争力，市场地位显著。（注：赛文交通网是我国
智能交通领域较为知名的媒体平台，其发布的相关数据在易华录、万集科技年报
等多处被广泛引用。赛文交通网发布的“智能交通亿元俱乐部榜单”已成为国内
权威的数据榜单。该榜单以企业官方确认的企业数据为基础，目前已经发布 6 期。）

（2）在治安防控管理领域，湖北省内具备相应资质、技术实力参与政府公
开招标并中标的企业，以及有实力承建大型项目的企业相对有限，并主要以公司、
烽火众智等为代表的少数企业。经查阅统计湖北省 2019 年与 2020 年公安部门在
治安防控管理领域的招投标信息，从中标单位来看，除基础网络运营商外，烽火

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众智与发行人直接中标金额规模较大并位居行业前列；此外，基础网络运营商一
般仅负责公安信息化系统中的网络链路建设，将公安信息化系统的开发建设委托
专业的信息服务商提供，发行人向基础网络运营商承建的公安信息化系统金额亦
处在较高水平。因此，在治安防控管理领域，发行人在湖北省内占有重要市场地
位，具有明显竞争优势。

综上所述，“在公共安全管理信息化领域，公司已成为湖北乃至华中地区领
先的公安信息化服务提供商，并在全国范围内形成了一定的市场影响力”的表述
准确合理，符合发行人实际情况。

4、湖北地区竞争情况及未来市场空间

（1）主要竞争对手在湖北市场的参与情况及占有率

发行人在湖北地区的主要竞争对手为武汉众智数字技术有限公司（以下简称：
烽火众智）。烽火众智的主要下游客户为各级公安机关，注册地为湖北省武汉市。
在产品类型、下游客户及市场空间等方面，烽火众智与发行人构成直接竞争关系。
经查询长江通信（600345）2019 年 4 月披露的《发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易预案》，2018 年烽火众智实现营业收入 113,203.99 万元，净利润
9,814.35 万元；2019 年及 2020 年度财务数据烽火众智未披露。

经查询相关行业主管部门以及湖北省公安厅、财政厅等部门公开信息，无法
获取湖北省公安信息化市场整体规模、各服务商市场占有率等公开权威数据。

经统计湖北省内各地市州的公开招标信息，2019 年及 2020 年，湖北省公安
信息化系统开发建设及服务招标金额合计分别约为 38.44 亿元和 16.56 亿元，以
发行人 2019 年、2020 年与湖北地区客户签署的合同金额模拟测算，发行人 2019
年、2020 年在湖北地区市场占有率分别为 15.91%和 25.97%。由于烽火众智未披
露其来自于湖北地区的营业收入，因此无法模拟测算其市场占有率；从经营规模
而言，烽火众智 2018 年营业收入及市场规模高于发行人。

（2）未来公司在湖北市场是否具备充足的市场空间

近年来，湖北省高度重视公共安全，相关财政支出实现较快增长。根据湖北
省统计局发布的历年《湖北统计年鉴》数据显示，2015 年至 2019 年湖北省公共
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安全支出（包括公安行政运行、一般行政管理事务、信息化建设、其他公安支出
等）由 295.34 亿元逐年增长至 452.92 亿元，年均复合增长率达到 11.29%，增速
显著高于同期湖北省一般公共预算支出 6.77%的增速。未来，随着新冠疫情后湖
北经济的恢复与发展，地方政府财政收支有望不断扩大，公共安全支出则有望保
持较快增长态势，从而促进湖北省公安信息化市场空间的持续扩大。

从湖北省政策支持而言，2020 年 12 月，中共湖北省委通过《中共湖北省委
关于制定全省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的
建议》，提出“把保护人民生命安全摆在首位，全面提高公共安全保障能力，落
实重大项目与公共安全基础设施同步设计、施工、验收和交付使用制度”、“坚持
专群结合、群防群治，加强社会治安防控体系建设”等相关内容。因此，上述重
要发展规划明确将公共安全及社会治安防控体系建设作为湖北省“十四五”期间
以及到二〇三五年远景目标的内容之一，为湖北省公安信息化的持续发展提供重
要政策支持。

综上所述，发行人在湖北区域的市场占有率较低，未来发行人在湖北市场仍
具备充足的市场空间。

（二）发行人技术水平及特点

公司一直专注于公安信息化领域，为公安部门提供公共安全管理信息化服务，
包括公共安全管理信息化系统的方案设计、软件开发、项目实施、运维服务等全
周期信息化服务。在公共安全管理信息化领域，公司整体技术水平处于行业前列，
具体如下：

1、方案设计

由于不同地区的信息化水平、人口规模、社会治安、治理模式等存在较大差
异，不同地区公安部门对信息化系统的具体需求亦存在明显差异。在项目中标后，
公司将深入了解客户需求，对信息化系统整体方案进行深化设计。公司在城市公
共安全信息化领域耕耘多年，拥有丰富的项目经验和方案设计能力。公司对信息
化系统进行方案深化设计时，能充分考虑到客户需求、行业特点及管理痛点，设
计方案更能满足客户在公共安全管理领域的信息化需求。

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2、软件平台开发

公司通过了 CMMI 最高等级 5 级认证，标志着公司软件过程组织、技术研
发等能力达到先进水平。公司已开发出“公安大数据综合应用平台”、“智能交通
综合管控平台”等多款具有代表性的应用软件平台，可有效满足公安部门在交通
治理、治安防控、侦查实战、指挥情报等领域的管理及实战需求。此外，公司自
主开发的“X-Data Center 数据中台”、“X-Magic Cube 数据魔方”等应用支撑平
台及工具，为客户信息化系统提供了强大的数据治理能力及动态可视化展示能力。

较大部分同行业公司的软件系统架构在数据层面表现为孤立的“烟囱式”、
应用层面表现为紧耦合的“集成式”，仅仅停留在不同应用子系统之间的数据在
物理层面的共同存储、相互调用，未能构建统一的数据资源管理、形成有效的集
约数据支撑。公司自主开发的应用平台均是构建在“X-Data Center 数据中台”之
上，从根本上解决了数据统一汇聚、标准化、存储、共享、分析、应用的问题，
提升了数据整合应用能力、平台运行效率和开发迭代速度。

3、系统集成能力

公司拥有电子与智能化工程专业承包（壹级）、安防工程企业设计施工维护
能力（壹级）、信息系统集成及服务（贰级）等专业资质，具有较强的信息系统
集成能力。公司利用电子信息技术、传输接入技术、综合布线技术、视频联网技
术、视频传输技术、数据处理技术、系统对接技术、容灾备份技术、网络安全技
术等，将相关软硬件进行集成设计、安装部署、集成调试、联网接入、应用集成
和支持，将各个分离的设备、数据和软件功能等集成到相互关联的、统一和协调
的系统之中，使资源达到充分共享，实现集中、高效、便利的管理。

对于信息化系统整体开发建设（含数据采集系统）项目，在项目建设过程中，
发行人根据系统集成技术方案，采用分步开发建设、分步集成的方式。公司将项
目分为多个子单元依次建设开发，每个子单元在集成完成后，形成信息化系统的
有机组成部分。对于数据处理应用平台开发建设项目，发行人一般采用“整体集
成、一次扩容”的方式，即根据后台系统需要扩容对应的硬件设备及基础软件，
在所有设备及软件到货后实施整体集成。


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在系统集成过程中，需对硬件设备进行安装调试。其中，硬件设备的安装调
试完成是指硬件设备已安装完成、相关参数配置已设定完毕并与公安客户信息化
系统完成连通对接。由于信息化系统分为多个子单元依次建设开发，每个子单元
建设周期很短，因此，设备调试完毕一般也意味着该设备对应的子单元集成工作
完成。

4、项目管理能力

公司服务客户主要为各省、市的公安部门，客户对信息化系统的交付能力具
有较高的要求。在公共安全管理信息化系统的开发建设中，硬件系统涉及到多种
硬件设备的采购、安装、集成及部分工程施工等，软件系统涉及到软件部署及应
用需求的定制化开发。因此，公共安全管理信息化系统是一个复杂动态的综合性
工程，对服务方的项目管理能力提出了较高的考验。

公司拥有多年的项目经验积累，项目交付效率方面处于行业较高水平。在硬
件系统方面，公司与主要设备供应商形成了良好的合作关系，并形成一套行之有
效的项目管控制度；在软件应用定制化方面，公司已开发出多款核心应用软件平
台，并基于“数据中台”及微服务架构进行开发，可迅速满足客户定制化的需求。

5、运维服务质量

为提升客户信息化应用能力，及时响应客户需求，公司安排专人为客户提供
全天候信息化服务。针对信息化系统的硬件维护及软件升级迭代需求，公司自主
开发了“智能运维管理平台”，可实现信息化系统中软件及硬件设备的状态监控、
流程管理、资产管理及协同运维等功能，大幅提升了硬件运维效率和服务质量。
公司自 2019 年 1 月通过 ITSS 信息技术服务运行维护贰级认证，标志着公司信
息系统运维管理水平处于行业较高水平。

（三）公司的竞争优势

1、技术研发优势

公司是国家高新技术企业，拥有较强的技术研发实力。公司自主研发了公安
交通综合管控平台、公安大数据综合应用平台等核心产品。通过对行业通用技术

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深度开发及自主研发创新，发行人在微服务及分布式集群技术、大数据处理和挖
掘分析技术、视频编解码及协转技术、可视化数据建模技术、整合的地图服务引
擎技术、虚拟化及 Docker 容器技术、跨网边界传输技术、海量小文件处理技术
等多项核心技术方面实现技术创新，并将大数据、云计算等新一代信息技术有效
应用于公安科技信息化建设中。

发行人已自主开发了多款公安信息化应用软件平台，并基于自主研发的“X-
Data Center 数据中台”及微服务架构开发，实现了统一的数据资源管理和有效的
集约数据支撑，提升了数据整合应用能力，并具有开发效率高、扩展性强、稳定
性高、维护成本低等技术优势，可迅速实现客户各种定制化应用需求。在公安信
息化应用软件平台中，发行人运用人工智能技术，内置了包括逻辑回归、决策树、
随机森林等多种可训练模型，基于上述模型开发了诸多具有实战性质的公安技战
法，广泛应用于应用软件平台，为公安部门提供了更为智能的数据研判能力。此
外，发行人开发的“X-Magic Cube 数据魔方”为行业内领先的数据可视化展现工
具，为公安部门提供丰富的组件，客户可根据其自身管理和业务需求快速配置可
视化专题，从多种维度实现信息的实时展现，实现了可视化看板的动态数据展示。

公司高度重视技术研发，持续加大研发投入力度，打造了专业的技术研发团
队。2018 年至 2020 年，公司研发费用分别为 1,783.71 万元、2,652.87 万元和
2,875.70 万元，占当期营业收入的比重分别为 6.69%、5.99%和 5.80%。截至 2020
年末，公司技术人员为 161 人，占公司员工总数的比例为 38%。通过持续不断的
研发投入，公司在技术研发方面取得了显著成果。截至本招股说明书签署日，公
司已获授权并取得专利证书的专利共计 57 项，其中 42 项为发明专利；处于受理
状态的专利为 49 项，其中发明专利 47 项。

经过多年进步与积累，公司的技术研发实力获得了相关单位认可。2015 年，
公司承担了科技部火炬计划“基于三维地图应用的智慧警务全方位服务平台”的
课题研究，并于 2017 年获得验收合格。2016 年，公司获得武汉市人民政府颁发
的“科技创新企业”称号。2019 年，公司以“车联网环境下道路交通信号协调控
制技术及应用”项目为载体，获得省委组织部、省科技厅、省发改委等联合授予
的“双创战略团队”。2019 年 1 月，公司通过了 CMMI 最高等级 5 级认证，标志

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着公司软件技术研发、方案交付等能力达到先进水平。2019 年 2 月，公司被湖
北省科学技术厅认定为湖北省工程技术研究中心-智慧交通工程技术研究中心。
2020 年 12 月，公司经国家人力资源和社会保障部、全国博士后管理委员会批准，
获批设立国家级博士后科研工作站。

2、服务质量优势

服务质量是行业企业生存与发展的重要基础，公司高度重视客户服务质量，
建立并完善了服务质量管理体系与制度。公司专门设立了项目管理部以加强对项
目服务质量的管理，并通过项目驻场服务以及项目巡检管理、项目预警管理、档
案资料管理等管理制度，有效的保障了项目交付质量。

公司坚持以客户为中心，为客户创造价值，贴近客户服务，充分挖掘、快速
响应、切实解决客户需求，提供了高效优质的综合性服务，极大增强了客户粘性。
例如，新冠疫情期间公司紧急启动并完成了“疫情可视化信息管控平台”、“离鄂
通道车辆通行证查控平台”等开发，配合公安机关及时保质地完成了十余个收治
隔离点的视频监控建设、信通运维及各类视频会议保障任务，为疫情监控、决策
分析提供了科技保障。凭借服务质量的优势，公司获得了客户的高度认可和良好
的市场口碑。

3、项目经验优势

公安信息化行业具有较高的经验壁垒，客户在选择信息技术服务商时，既往
成功案例及项目经验成为重要判断依据。公司在城市公共安全信息化领域耕耘多
年，利用新一代信息技术为公共安全管理信息系统提供方案设计、软件开发、项
目实施、运维服务等全方位解决方案，业务范围已覆盖湖北、北京、天津、山东、
河北、江西、湖南、宁夏、内蒙古等省/市/自治区。通过全国多地项目建设，公
司拥有了诸多典型项目案例，积累了丰富的项目经验，有助于公司项目承接、建
设、管理、交付等能力的不断提升，为未来市场开拓和持续发展奠定了坚实基础。

4、管理运营优势

公司核心管理人员与核心技术人员从事公共安全管理信息化及相关领域工
作多年，对企业管理、客户需求等方面具有深刻的见解和认识，对行业市场及技

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术发展趋势具有前瞻性、预见性判断，拥有较强的企业管理运营能力。此外，公
司不仅将信息技术应用于公安信息化建设中，而且将信息技术应用于日常经营中，
有效提升了公司的管理运营能力。近年来，为适应公司业务快速发展、项目规模
持续扩大的需要，公司加大了内部管理信息化投入力度，建设了全流程的项目管
理系统，并对公司内部项目实施进行实时跟踪管理，以进一步实现项目管理的规
范化、可视化、科学化，不断提升公司运营管理水平与效率。

5、团队人才优势

由于行业高端专业人才紧缺，行业企业也面临着较为激烈的人才竞争。公司
经过十余年发展以及诸多项目的建设实施，逐渐培养并成功打造了一支专业过硬、
经验丰富的技术研发团队和项目实施团队，为保障公司持续较快发展奠定了人才
基础。截至 2020 年末，公司技术研发团队拥有技术人员合计 161 人，占公司总
人数的 38%，技术实力、研发能力及项目实施水平均处于较高水平。

（四）公司的竞争劣势

1、资金压力较大

作为一家以研发创新为主导的高新技术企业，技术的不断创新迭代和新产品
的持续研发是公司不断发展的基础，公司对研发投入、产品开发、人才引进的资
金投入需持续保持在较高水平。此外，公司提供的城市公共安全管理信息化服务
对应的客户主要为公安部门，受政府预算及支付流程的影响，部分项目资金回款
周期较长，对企业的资金实力提出了较高要求。

作为一家轻资产运营的非上市企业，公司融资渠道相对匮乏，与同行业上市
公司相比，公司融资渠道和资金规模存在较大劣势。

2、客户区域需要进一步拓展

城市公共安全管理信息化服务对应的客户主要为公安部门，由于公安信息化
系统较多采用当地基础网络运营商承建模式，且不同地区的社会治安、管理模式、
信息化需求存在较大差异，导致该行业具有较为明显的地域性特征。在提供城市
公共安全管理信息化服务时，目前很少有企业能在全国范围内具备强大的市场影

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响力和品牌号召力。

目前，公司业务服务范围已覆盖湖北、北京、天津、山东、河北、江西、湖
南、宁夏、内蒙古等区域。随着募集资金的到位并投入，公司的服务范围将逐步
朝全国拓展。

3、公司的综合科研实力有待进一步增强

易华录、银江股份由于资金实力较强，研发投入较高，作为全国性公安信息
化服务商在大数据、人工智能等前沿技术，数字产业生态等方面的科研实力较强，
拥有较为明显的技术优势。以易华录为例，2018 年易华录公安大数据类项目荣
获公安部科学技术一等奖、吴文俊人工智能科学技术奖一等奖，2019 年参加了
国际顶级竞赛平台 Kaggle 的大规模视频分类挑战赛并取得银牌；易华录与华为、
旷视、360、京东等知名企业签署合作协议，在冷热数据混合存储综合解决方案
及产品，数据湖及智慧城市、人工智能算法及数据应用，数据湖网络安全，云计
算、存储服务等多方面开展合作。与易华录、银江股份等综合实力较强的全国性
公安信息化服务商相比，公司的综合科研实力仍有待进一步增强。

4、公司经营规模较小，市场占有率较低

近年来，公司实现了较快发展。2018 年至 2020 年，公司营业收入由 26,672.17
万元迅速增长至 49,597.04 万元，年均复合增长率达 36.36%。但是，与易华录、
银江股份等全国性城市安全信息服务商相比，公司的经营规模较小，市场占有率
较低。以易华录为例，2020 年其营业收入为 280,622.68 万元，其中公安信息化
领域营业收入为 90,581.11 万元，经营规模及市场占有率明显高于包括公司在内
的区域性信息服务商。

（五）公司面临的机遇与挑战

1、公司面临的机遇

（1）国家相关政策的大力支持

新一代信息技术产业是国家战略性新兴产业之一，其发展受到国家诸多重要
政策的大力支持。同时，我国陆续出台了一系列政策支持城乡安全治理能力的建

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设，鼓励信息技术在公共安全领域的应用融合。相关产业政策及主要内容具体情
况详见本节之“二、发行人所处行业的基本情况”之“（二）行业管理体制和行
业政策”之“2、行业相关政策”。

国家及地方出台的相关产业政策，为公司持续较快发展营造了良好的政策环
境。

（2）全方位、立体化公共安全网及公安科技信息化建设深入推进

近年来，我国公共安全支出持续较快增长，占财政支出的比重稳步提升。为
适应经济社会的持续发展，公共安全形势的切实要求，我国将继续打造全方位、
立体化的公共安全网，进一步保障社会稳定与人民生命财产安全。

与此同时，公安机关高度重视信息技术在公共安全中的应用，公安信息化建
设深入推进。2017 年全国公安科技信息化工作会议正式提出科技信息化在公安
工作中具有战略性、基础性、全局性地位，要求全国公安机关主动拥抱大数据、
人工智能新时代，紧跟公安工作业务发展需要和人民群众的新期待、新要求，全
力开创公安科技信息化工作新局面。因此，我国全方位、立体化公共安全网以及
公安科技信息化建设的深入推进，将为公司未来发展创造重要机遇。

（3）新基建浪潮为行业注入新活力

以 5G、物联网为代表的通信网络基础设施，以人工智能、云计算为代表的
新技术基础设施，以数据中心为代表的算力基础设施，以及深度应用大数据、人
工智能等技术，支撑传统基础设施转型升级，进而形成的融合基础设施，将为我
国公共安全管理服务水平与效率的提升打下坚实基础，也将为行业发展注入强劲
活力。

（4）新一代信息技术不断创新应用

近年来，物联网、云计算、大数据、人工智能等新一代技术迅猛发展，广泛
渗透并促进了经济社会各个领域的发展。目前，新一代信息技术仍处于持续创新
过程中，其创新不仅为行业发展提供了强有力的技术支持，而且极大丰富了公共
安全管理服务内涵，扩展了应用场景，刺激了新的需求。从长远来看，新技术的
发展应用，将不断推动我国公共安全管理能力达到更高水平，助力全方位、立体
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化公共安全网的建设，从而创造巨大的市场空间。

2、公司面临的挑战

（1）行业市场竞争较为激烈

目前，行业企业数量较多，市场竞争较为激烈，集中度相对较低。除易华录、
银江股份等为代表的上市公司外，公司主要竞争对手还包括以烽火众智等为代表
的本地公司。因此，较为激烈的市场竞争，成为公司面临的主要挑战之一。

（2）资金实力不足影响公司持续较快发展

2018 年至 2020 年，公司营业收入由 26,672.17 万元迅速增长至 49,597.04 万
元，年均复合增长率为 36.36%。随着公司的持续发展，项目承建、技术研发等各
方面对运营资金的需求不断增加，有限的融资渠道及自身经营积累已难以满足公
司资金需求。资金瓶颈成为影响公司持续较快发展所面临的主要挑战之一。

（六）行业内主要企业

1、北京易华录信息技术股份有限公司

北京易华录信息技术股份有限公司（股票简称：易华录，股票代码：300212）
是中央企业中国华录集团旗下控股的上市公司。在交通领域，易华录以城市交通
数据湖为基础，提供多元化综合交通产品和技术服务，如交通动态感知、智能信
控优化等。在安全领域，易华录针对政府应急/综合服务、公安指挥、公众安全等
公共安全应用，提供咨询设计、产品研发、数据整合、集成建设、运维服务的全
面服务，如公安联合作战指挥平台、智慧监狱解决方案等。2020 年，易华录实现
营业收入 280,622.68 万元，净利润 69,709.57 万元。

2、银江股份有限公司

银江股份有限公司（股票简称：银江股份，股票代码：300020）专注于通过
物联网、大数据、云计算、人工智能等技术的行业应用，为城市管理和民生服务
打造跨领域、跨区域的城市数据资源交换和共享平台。银江股份拥有 CMMI 成
熟度 5 级、信息系统集成及服务一级、ITSS 信息技术运维服务壹级、电子与智
能化工程专业承包壹级、信息系统安全集成服务二级等资质。银江股份通过系统
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建设、软件服务、运营服务业务同步发展实现主营业务的发展。2020 年，银江股
份实现营业收入 213,818.19 万元，净利润 15,136.83 万元。

3、立昂技术股份有限公司

立昂技术股份有限公司（股票简称：立昂技术，股票代码：300603）是新疆
地区通信服务和安防系统服务领先企业。其中，安防系统服务主要是通过网络技
术和软件技术，提供从摄像到图像显示和记录的独立完整的数据存储与分析系统，
为社会公共安全管理提供智能视觉监控、视频分析、辅助刑事侦察服务。2019 年，
立昂技术收购完成杭州沃驰科技股份有限公司、广州大一互联网络科技有限公司。
2020 年，立昂技术实现营业收入 100,642.95 万元，净利润-91,157.28 万元。

4、恒锋信息科技股份有限公司

恒锋信息科技股份有限公司（股票简称：恒锋信息，股票代码：300605）主
要为城市服务、公共安全和民生领域客户提供智慧城市行业解决方案。其中，公
共安全主要包括智慧公安、智慧司法、智慧应急管理等综合解决方案。恒锋信息
拥有 CMMI 成熟度 5 级、信息系统集成及服务一级、安防工程企业设计施工维
护一级、电子与智能化工程专业承包一级、建筑智能化系统设计专项甲级等资质。
2020 年，恒锋信息实现营业收入 50,212.31 万元，净利润 5,909.60 万元。

5、江苏网进科技股份有限公司

江苏网进科技股份有限公司（以下简称：网进科技）立足于智慧城市行业，
以自主研发的一系列软件产品及物联网应用平台为支撑，围绕城市运行、社会治
理和安全管理等领域，运用大数据和人工智能等技术，向客户提供项目咨询、方
案设计、设备采购、软件研发、系统集成及运营维护的一站式综合解决方案。网
进科技拥有 CMMI 成熟度 5 级、电子与智能化专业承包一级、安防工程企业设
计施工维护一级、建筑智能化系统设计乙级、ITSS 信息技术服务运行维护三级
等资质。2019 年，网进科技实现营业收入 43,620.54 万元，净利润 6,742.21 万元。

6、武汉众智数字技术有限责任公司

武汉众智数字技术有限责任公司（以下简称：烽火众智），原名为武汉烽火
众智数字技术有限责任公司，是中国信息通信科技集团下属的高新技术企业，在
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智慧城市项目中提供系统集成实施、设计与开发、技术咨询、运行维护、数据处
理与存储等服务。烽火众智拥有 CMMI 成熟度 4 级、信息系统集成及服务二级、
安防工程企业一级、安全标准化企业二级、电子与智能化二级等资质。2018 年，
烽火众智实现营业收入 113,203.99 万元，净利润 9,814.35 万元。

由于烽火众智为非上市公司，无法从公开权威资料查询其华中地区收入占比
情况。烽火众智的主要产品类型主要包括视频图像共享与联网平台软件、视频图
像信息解析平台软件、人像大数据应用平台软件、视频侦查作战平台软件、智能
视频巡控平台软件、合成作战平台软件、智能交通集成指挥平台软件等，产品类
型与发行人较为类似。烽火众智的主要下游客户为各级公安机关，注册地为湖北
省武汉市。在产品类型、下游客户及市场空间等方面，烽火众智与发行人构成直
接竞争关系。

（七）公司与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡

量核心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况

1、公司与同行业可比公司在经营情况、市场地位方面的比较情况

易华录、银江股份、立昂技术等上市公司凭借资本市场平台以及自身优势，
发展成为行业内经营规模较大的企业。其中，易华录、银江股份在公安信息化行
业的市场占有率较高，市场地位较为显著。由于我国公安信息化建设行业缺乏企
业排名方面的公开信息，因此无法统计行业企业市场排名情况。报告期内，公司
与同行业可比公司在经营情况、市场地位方面的比较情况如下表所示：

单位：万元，%
2020 年 2019 年 2018 年
企业
经营规模 市场份额 经营规模 市场份额 经营规模 市场份额
易华录 280,622.68 - 374,390.36 4.57% 295,644.81 4.10%
银江股份 213,818.19 - 207,950.44 2.54% 241,327.78 3.35%
立昂技术 45,841.66 - 65,473.09 0.80% 66,872.15 0.93%
恒锋信息 50,212.31 - 56,661.16 0.69% 52,485.71 0.73%
网进科技 - - 43,620.54 0.53% 38,856.77 0.54%
公司 49,597.04 - 44,291.70 0.54% 26,672.17 0.37%


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注：1、上表中，立昂技术 2019 年收购完成杭州沃驰科技股份有限公司、广州大一互联
网络科技有限公司，收购标的主营业务为阅读、视频、动漫、音乐等运营商增值服务，2019
年、2020 年统计立昂技术营业收入时未包括上述业务收入。除立昂技术外，其他可比公司
统计数据为其营业总收入。

2、行业未公开披露 2020 年公安信息化市场规模，故无法计算 2020 年同行业可比公司
市场份额。

2、公司与同行业可比公司在技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、
指标方面的比较情况

易华录、银江股份等上市公司的经营规模较大，其研发投入、研发人员规模
也与之相适应，专利及著作权数量较多，技术实力较强，在大数据、人工智能等
前沿技术，数字产业生态等方面的科研实力较强，拥有较为明显技术优势。公司
与同行业可比公司在技术实力、核心竞争力等方面的比较情况如下表所示：




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企业名称 技术差异 核心技术优劣势 专利及软件著作权 研发投入 研发人才

在智慧城市储备了大量的人工智能

算法、技术和产品。在智能交通和公

共安全领域拥有大量算法，具备将

数据+人工智能提升到应用层面的
以数据湖为主体，以人工智能、
能力。易华录独创数据湖生态，数据 截至 2020 年底拥有专利 413
云计算、云存储为主要服务形式， 2020 年研发投入 26,897.65 截至 2020 年底研发人员
湖作为其独创商业模式，有效地解 项，其中已取得授权的专利
易华录 实现“超级存储”、“超级连接”、 万元，占营业收入比重为 数量 690 人，占人员数
决了对城市数据的集中采集、存储 276 项，拥有软件著作权 1,032
“超级计算”相配套的新一代城市 9.58%。 量比重为 38.66%。
和分析基础需求，解决了数据时代 项。
数字经济基础设施。
数据应用的成本、效率、安全及架构

问题；全面满足了政府对建设“数字

中国”、发展“数字经济”落地新一

代基础设施建设的需求。

专注于通过人工智能、大数据、物联

以构建城市大脑产业平台为主， 网等先进技术，为城市交通治理、环

通过物联网、云计算、大数据、 境保护、城市精细化管理、区域经济
截至 2020 年获得 218 项专利， 2020 年研发投入 9,126.98 截至 2020 年底研发人员
人工智能和区块链等技术的行业 管理等构建一个后台系统，打通不
银江股份 正在申请注册的专利有 68 项， 万元，占营业收入比重为 数量 251 人，占人员数
应用，为城市管理和民生服务打 同平台，推动城市数字化管理，为城
拥有 910 项软件著作权。 4.27%。 量比重为 38.62%。
造跨领域、跨区域的城市大脑数 市管理和民生服务打造跨领域、跨

据资源交换和共享平台。 区域的城市大脑数据资源交换和共

享平台。




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企业名称 技术差异 核心技术优劣势 专利及软件著作权 研发投入 研发人才

立昂技术积累了智能安防、智慧城

结合人工智能以及智慧城市解决 市、人工智能、云计算、物联网、大

方案的经验，向智能安防发展， 数据等一系列核心技术，并与国际
2020 年研发投入 3,402.08 截至 2020 年底研发人员
围绕场景化建设需求，将网络技 顶尖的 AI 算法巨头合作，加速公司 截至 2019 年底拥有专利 37
立昂技术 万元，占营业收入比重为 数量 159 人，占人员数
术和软件技术相结合，提供从摄 AI 技术的提升与创新，基于以上先 项，软件著作权 163 项。
3.38%。 量比重为 21.96%。
像到图像显示和记录的独立完整 进技术为客户进行定制开发，助力

的数据存储与分析系统。 客户实现“互联网+”、“大数据+”

和“人工智能+”的转型升级。

核心业务行业软件已形成专业化平

台，拥有自主研发的恒锋通用软件

研发平台，可以快速有效实现智慧

城市行业软件的定制开发和行业平 截至 2020 年底拥有实用新型 2020 年研发投入 3,952.87 截至 2020 年底研发人员
以创新驱动和应用软件引领，融
恒锋信息 台软件产品。运用物联网、移动互联 专利 13 项，软件著作权 179 万元，占营业收入比重为 数量 234 人，占人员数
合智能化和信息化技术。
网、云计算、大数据、人工智能等技 项。 7.87%。 量比重为 40.00%。

术给智慧城市行业精心打造出可运

营、可迭代、可持续、可盈利的智慧

平台。




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企业名称 技术差异 核心技术优劣势 专利及软件著作权 研发投入 研发人才

以自主研发的一系列软件产品及
较早在人脸识别、视频结构化、语义 截至 2020 年 3 月底技术
物联网应用平台为支撑，运用大 截至 2020 年 6 月拥有发明专 2019 年研发投入 2,196.66
分析等人工智能技术以及大数据、 研发人员数量 131 人，
网进科技 数据和人工智能等技术，以智慧 利 1 项，实用新型专利 28 项， 万元，占营业收入比重为
云计算、视频技术等领域着手技术 占人员数量比重为
城市综合解决方案的形式向客户 软件著作权 101 项。 5.04%。
研发，并拥有较强技术积累。 38.19%。
提供 IT 服务。

通过对行业通用技术深度开发及自

主研发创新，在多项核心技术方面
以解决公安实战的切实需求为技
实现技术创新；基于自主研发的“X-
术方向，以公安信息化建设的关 截至本招股说明书签署日，拥
Data Center 数据中台”及微服务架 2020 年研发投入 2,875.70 截至 2020 年 12 月末，
键应用技术为重要核心，充分利 有发明专利 42 项， 项实用新
公司 构开发，实现了统一的数据资源管 万元，占营业收入比重为 技术人员 161 人，占人
用大数据、云计算等新一代信息 型专利，7 项外观设计专利，
理和有效的集约数据支撑，提升了 5.80%。 员数量比重为 38%。
技术，不断提升公安部门的信息 144 项软件著作权。
数据整合应用能力，并具有开发效
化科技水平及安全治理能力。
率高、扩展性强、稳定性高、维护成

本低等技术优势。


注：立昂技术 2020 年年报未披露专利获取情况，网进科技未公开披露 2020 年度财务数据。

资料来源：各可比公司年报、招股说明书、官网等公开资料




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3、公司与同行业可比公司在主要产品、应用领域、客户类型、技术路线及
先进性等方面的比较情况

在主要产品方面，公司与同行业可比公司的软件产品类似，包括了智能交通、
治安防控等相关应用软件平台。易华录、银江股份等全国性公安信息化服务商则
拥有大数据、前端采集终端等硬件产品。

在应用领域方面，易华录、银江股份等全国性公安信息化服务商的应用领域
相对较广，涵盖了治安、交通、健康、养老、教育、司法等领域。公司专注于公
安信息化建设，产品服务主要应用于治安、交通领域。

在客户类型方面，发行人终端客户主要为公安机关。可比公司的业务范围较
广，其客户类型除包括公安机关外，还包括其他政府机关、医院、学校等其他智
慧城市业主。

在技术路线及先进性方面，易华录、银江股份等全国性公安信息化服务商在
人工智能、大数据等前沿技术及数字产业生态方面存在一定的技术领先优势。公
司与立昂技术、恒锋信息、网进科技等同行业可比公司主要将软件技术、系统集
成技术以及大数据、云计算等新一代信息技术应用于信息化系统开发建设及公安
信息化应用软件中。

综上所述，与易华录、银江股份相比，发行人收入规模明显低于易华录、银
江股份，技术水平、行业地位与易华录、银江股份亦具有一定差距；与恒锋信息、
立昂技术、网进科技相比，发行人及各可比公司具有各自的区位竞争优势及技术
优势，行业地位较为接近。

四、发行人销售情况和主要客户

（一）主营业务收入情况

报告期内，公司主营业务收入情况如下：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
分类 项目类型
金额 占比 金额 占比 金额 占比
公共安 信息化系统开发
43,794.50 88.30% 38,690.13 87.35% 22,775.72 85.39%
全管理 建设

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信息化 信息化系统运维 5,120.04 10.32% 3,643.72 8.23% 3,226.76 12.10%
服务
软件开发及销售 213.92 0.43% 1,378.38 3.11% 450.84 1.69%
小计 49,128.46 99.06% 43,712.23 98.69% 26,453.32 99.18%
商品销售及其他 468.58 0.94% 579.47 1.31% 218.85 0.82%
合 计 49,597.04 100% 44,291.70 100% 26,672.17 100%

（二）主要产品的产销情况

公司主营业务为向公安部门提供公共安全管理信息化服务，具体包括信息化
系统的开发建设和信息化系统运维服务。此外，公司产品还包括软件开发及自有
软件销售，以及少量的商品销售。

公司在承建公安信息化系统项目后，根据合同约定开展信息化系统的开发建
设及后续运维服务，并根据项目建设需求采购相关设备和劳务。公司提供服务过
程中所需的相关硬件均由公司对外采购，不涉及硬件设备的生产制造环节。

（三）前五名客户情况

1、报告期内，公司销售收入前五名客户具体如下：

（1）2020 年度

收入金额 占收入总额比
序号 客户名称 主要销售内容
（万元） 例
1 中国电信股份有限公司 12,566.17 信息化系统开发建设、运维服务 25.34%
2 湖北广电 9,715.29 信息化系统开发建设、运维服务 19.59%
南京烽火星空通信发展有限公
3 8,368.23 信息化系统开发建设 16.87%
司
4 湖北省公安厅 4,461.07 信息化系统开发建设 8.99%
5 济南市公安局交通警察支队 2,422.37 信息化系统开发建设、运维服务 4.88%
合 计 37,533.13 - 75.67%

注：公司对中国电信股份有限公司收入金额，包括对其下属子公司中国电信集团系统集
成有限责任公司、湖北公众信息产业有限责任公司的收入，下同。

（2）2019 年度

收入金额 占收入总额
序号 客户名称 主要销售内容
（万元） 比例
1 湖北广电 12,020.27 信息化系统开发建设、运维服务 27.14%


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2 济南市公安局交通警察支队 3,074.43 信息化系统开发建设、运维服务 6.94%
武汉市公安局青山区分局（钢城
3 2,648.20 信息化系统开发建设 5.98%
分局）
4 武汉市公安局 2,429.24 信息化系统开发建设 5.48%
5 武汉车都集团有限公司 2,074.70 信息化系统开发建设 4.68%
合 计 22,246.85 - 50.23%

注：武汉市公安局青山区分局信息化系统投资建设由本级人民政府负责预算、审批及付
款，无需武汉市公安局的批准。因此，发行人未将武汉市公安局与武汉市公安局青山区分局
（钢城分局）的收入合并披露。本招股说明书中对公安相关的收入合并披露方式均按照上述
标准进行判断。

（3）2018 年度

收入金额 占收入总额
序号 客户名称 主要销售内容
（万元） 比例
1 湖北广电 8,003.98 信息化系统开发建设、运维服务 30.01%
2 济南市公安局交通警察支队 2,981.72 信息化系统开发建设、运维服务 11.18%
3 武汉市公安局洪山区分局 2,381.00 信息化系统开发建设、运维服务 8.93%
4 中国电信股份有限公司 1,141.55 信息化系统开发建设、运维服务 4.28%
襄阳市政府投资工程建设管理
5 820.94 信息化系统开发建设 3.08%
中心
合 计 15,329.19 - 57.47%

2、发行人客户主要集中于湖北广电的原因

报告期内，发行人对湖北广电的营业收入情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
对湖北广电营业收入 9,715.29 12,020.27 8,003.98
营业收入总额 49,597.04 44,291.70 26,672.17
湖北广电收入占比 19.59% 27.14% 30.01%

报告期内，发行人对湖北广电收入占营业收入总额的比例处于较高水平，湖
北广电一直为发行人的主要客户，主要原因为：发行人市场区域主要集中于湖北
地区，湖北广电在湖北省具有较强的市场竞争力。具体如下：

由于网络链路的建设属于基础网络运营商专营，当公共安全管理信息化系统
需要新建或扩容网络链路时，公安机关将项目整体开发建设委托运营商实施。湖
北广电作为湖北省内的基础网络运营商，在湖北省内具有较强的竞争优势，湖北
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广电在项目整体中标后，再将其中的信息化系统委托以发行人为代表的专业服务
商开发建设。发行人公安信息化技术能力、项目经验在湖北省内处于较高水平，
湖北广电在选择公安信息化专业服务商时，发行人具有较为明显的竞争优势。

综上所述，报告期内，湖北广电一直为发行人的主要客户，符合行业经营模
式及发行人实际情况，具有合理性。

3、2020 年上半年中国电信成为发行人第一大客户的原因

（1）2020 年 1-6 月对湖北广电销售收入下降原因

2020 年 1-6 月，发行人对湖北广电销售收入出现较大下降的原因为：发行人
与湖北广电签署的合同大部分在 2019 年已实施完毕，2020 年 1-6 月对湖北广电
正在执行中的公安信息化开发建设项目具体如下：

单位：万元
信息化系统开
截至 2019 年 2020 年 1-6 月 2020 年 1-6 月
项目名称 发建设合同金
末完工进度 新增完工进度 确认收入
额（不含税）
十堰市（市本级）公
共安全视频监控联网 11,007.42 51.04% 25.96% 2,857.53
应用项目
襄阳市“一场三站”
智能感知平台建设项 890.19 70% 28% 249.25
目
房县公共安全视频监
3,439.77 - 3.79% 130.45
控建设联网应用项目
合 计 15,337.38 3,237.23

上述项目 2020 年 1-6 月新增项目进度较低，主要是由于自新冠疫情爆发后，
公司各在建公安信息化开发建设项目基本处于停滞状态，4 月中旬才开始逐步恢
复生产经营所致。

（2）2020 年 1-6 月中国电信成为发行人第一大客户

2020 年 1-6 月，发行人对中国电信实现销售收入 4,855.94 万元，其中咸宁市
公共安全视频监控建设联网应用工程项目（咸宁“雪亮工程”）实现销售收入
4,539.92 万元，占对中国电信营业收入的比例为 93.49%。

咸宁市公共安全视频监控建设联网应用工程项目具体情况如下：

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单位：万元
信息化系统开
2019 年确认 2020 年 1-6 月 2020 年 1-6
项目名称 发建设合同金
销售收入 新增完工进度 月确认收入
额（不含税）
咸宁市公共安全视频监
控建设联网应用工程项 6,441.42 - 70.48% 4,539.92
目（咸宁“雪亮工程”）

中国电信于 2020 年 5 月“咸宁市公共安全视频监控建设联网应用工程项目”
（咸宁“雪亮工程”）的公开招标程序，发行人于 2020 年 5 月中标，并于 2020
年 6 月与中国电信签署正式合同。

由于“咸宁市公共安全视频监控建设联网应用工程项目”工期较为紧张，中
国电信及发行人考虑到项目实施周期较紧，为避免项目延期风险，经履行内部特
殊审批程序后，发行人于 2019 年 8 月对该项目开始进行预先投入。发行人在 2019
年末尚未完成招标程序，因此 2019 年末未确认销售收入。

2020 年 6 月末，随着发行人完成招标程序并与中国电信签署了正式合同，
发行人根据截至 2020 年 6 月末的项目进度 70.48%，全额确认为 2020 年 1-6 月
营业收入，收入金额为 4,539.92 万元。因此，虽然新冠疫情影响下 2020 年 1-6 月
项目建设进度较为缓慢，但该项目 2020 年 1-6 月确认的营业收入处于较高水平。

4、报告期内，发行人前五大公安客户及基础网络运营商客户情况

（1）公安客户

2020 年度
收入金额 占收入总额
序号 客户名称 主要销售内容
（万元） 比例
1 湖北省公安厅 4,461.07 信息化系统开发建设 8.99%
2 济南市公安局交通警察支队 2,422.37 信息化系统开发建设、运维服务 4.88%
3 襄阳市公安局交通警察支队 644.14 运维服务 1.30%
4 湖北省公安交通管理局 399.36 信息化系统开发建设、运维服务 0.81%
5 武汉市公安局洪山区分局 287.34 运维服务 0.58%
合 计 8,214.28 - 16.56%
2019 年度
收入金额 占收入总额
序号 客户名称 主要销售内容
（万元） 比例

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1 济南市公安局交通警察支队 3,074.43 信息化系统开发建设、运维服务 6.94%
武汉市公安局青山区分局（钢
2 2,648.20 信息化系统开发建设 5.98%
城分局）
3 武汉市公安局 2,429.24 信息化系统开发建设 5.48%
4 湖北省公安交通管理局 1,405.53 信息化系统开发建设 3.17%
武汉市公安局武汉经济技术
5 1,382.01 信息化系统开发建设、运维服务 3.12%
开发区（汉南区）分局
合 计 10,939.41 - 24.69%
2018 年度
收入金额 占收入总额
序号 客户名称 主要销售内容
（万元） 比例
1 济南市公安局交通警察支队 2,981.72 信息化系统开发建设、运维服务 11.18%
2 武汉市公安局洪山区分局 2,381.00 信息化系统开发建设、运维服务 8.93%
3 襄阳市公安局襄城区分局 627.87 信息化系统开发建设 2.35%
4 咸宁市公安局交通警察支队 571.06 信息化系统开发建设 2.14%
5 襄阳市公安局交通警察支队 514.76 信息化系统开发建设、运维服务 1.93%
合 计 7,076.41 - 26.53%

（2）运营商客户

报告期内，发行人共与湖北广电、中国电信、中国联通及中国移动四家基础
网络运营商进行过合作，对各运营商产生的收入情况如下：

2020 年度
收入金额 占收入总额
序号 客户名称 主要销售内容
（万元） 比例
1 中国电信股份有限公司 12,566.17 信息化系统开发建设、运维服务 25.34%
2 湖北广电 9,715.29 信息化系统开发建设、运维服务 19.59%
3 中国移动通信有限公司 1,576.95 信息化系统开发建设、运维服务 3.18%
4 中国联合网络通信有限公司 72.42 运维服务 0.15%
合 计 23,930.82 - 48.25%
2019 年度
收入金额 占收入总额
序号 客户名称 主要销售内容
（万元） 比例
1 湖北广电 12,020.27 信息化系统开发建设、运维服务 27.14%
2 中国电信股份有限公司 1,810.32 信息化系统开发建设、运维服务 4.09%
3 中移全通系统集成有限公司 1,394.86 信息化系统开发建设 3.15%

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4 中国联合网络通信有限公司 1,105.16 信息化系统开发建设、运维服务 2.50%
合 计 16,330.61 - 36.87%
2018 年度
收入金额 占收入总额
序号 客户名称 主要销售内容
（万元） 比例
1 湖北广电 8,003.98 信息化系统开发建设、运维服务 30.01%
2 中国电信股份有限公司 1,141.55 信息化系统开发建设、运维服务 4.28%
3 中国联合网络通信有限公司 249.95 信息化系统开发建设、运维服务 0.94%
合 计 9,395.48 - 35.23%

注：中移全通系统集成有限公司为中国移动通信有限公司全资子公司。

（四）按终端客户口径收入情况

根据各地区财政预算，公安客户开发建设公安信息化系统分为两种情形： 1）
公安机关作为项目建设方，对外直接采购公安信息化系统或服务，项目资金由财
政部门支付；（2）受财政预算或项目建设要求，其他市政单位或城投公司等作为
项目建设方代公安机关采购信息化系统或服务，信息化系统或服务的实际使用方
为公安机关。发行人根据实际使用方，将上述两种情形对应的终端客户均认定为
公安客户。

报告期内，发行人按终端客户口径分类的收入情况如下表：

单位：万元
终端客户 2020 年度 2019 年度 2018 年度
公安客户 48,785.61 43,355.56 25,047.88
其他客户 811.43 936.14 1,624.29
合计 49,597.04 44,291.70 26,672.17
公安客户收入占比 98.36% 97.89% 93.91%

报告期内，按照终端客户口径统计发行人销售收入前五名客户如下：

（1）2020 年度

收入金额
序号 客户名称 占收入总额比例
（万元）
1 湖北省公安厅 12,829.30 25.87%
2 咸宁市公安局 6,469.88 13.04%
3 黄石市公安局 5,375.77 10.84%

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4 十堰市公安局 5,368.96 10.83%
5 济南市公安局交通警察支队 3,381.62 6.82%
合计 33,425.53 67.39%

（2）2019 年度

收入金额
序号 客户名称 占收入总额比例
（万元）
1 十堰市公安局 6,336.81 14.31%
2 武汉市公安局青山区分局（钢城分局） 4,608.61 10.41%
武汉市公安局武汉经济开发区（汉南区）
3 4,568.23 10.31%
分局
4 济南市公安局交通警察支队 3,755.79 8.48%
5 襄阳市公安局交通警察支队 3,143.21 7.10%
合计 22,412.65 50.60%

（3）2018 年度

收入金额
序号 客户名称 占收入总额比例
（万元）
武汉市公安局武汉经济开发区（汉南区）
1 5,193.61 19.47%
分局
2 济南市公安局交通警察支队 3,711.78 13.92%
3 武汉市公安局洪山区分局 2,381.00 8.93%
4 天门市公安局 1,901.65 7.13%
5 襄阳市公安局交通警察支队 1,495.12 5.61%
合计 14,683.15 55.05%

报告期内，发行人来自湖北最终客户的收入及占比情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
营业收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17
湖北最终用户收入 43,073.39 34,597.22 20,433.18
湖北最终用户收入占比 86.85% 78.11% 76.61%

五、发行人采购情况和主要供应商

（一）主要原材料及能源采购情况

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公司主营业务是为公安部门提供公共安全管理信息化服务，相关的硬件设备
均对外采购，不涉及产品的生产制造环节。报告期内，公司采购的原材料主要为
公共安全信息化系统所需的硬件及软件，其中，硬件设备主要包括感知设备、数
据传输及存储设备、网络设备、服务器以及机箱、电源线、辅料及其他配套设备
等；外购软件主要包括操作系统、数据库等基础软件，人脸识别、车辆识别、视
频结构化等算法以及其他应用软件等。以上产品均为市场化产品，国内市场供应
充足。

在公共安全管理信息化系统的开发、建设工程中，对于土建基础类施工、机
房及指挥中心装修等简单、重复的劳务施工，公司一般委托第三方公司实施，并
根据实际工作量与施工方结算费用。

报告期内，公司耗用的电力、水等能源为日常经营管理产生，耗用能源均处
于较低水平。

1、主要原材料采购情况

报告期内，发行人提供公安信息化服务所需的硬件设备均对外采购，公司并
未自主生产。公司采购的硬件设备种类繁多，主要包括摄像设备、服务器、存储
器、杆件、机箱等。

报告期内，发行人主要原材料采购数量及价格变动情况如下：

原材料名称 项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
数量 17,605 27,996 16,116
摄像设备
单价（元） 1,988 1,989 1,907
数量 542 543 272
服务器
单价（元） 39,680 33,204 34,908
数量 9,650 22,071 5,476
存储器
单价（元） 1,953 2,134 2,121
数量 5,855 9,334 6,164
杆件配套
单价（元） 2,085 1,918 1,828
数量 5,827 9,276 4,892
机箱配套
单价（元） 1,432 1,314 1,257

由于公安信息化项目存在定制化特征，受业主需求、设计方案、技术更新等

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因素的影响，不同项目所需的设备性能、技术参数等具有较大差异，因此，公司
采购的同类硬件设备根据品牌、功能、配置不同可分为多个规格型号，不同规格
型号之间的价格差异明显。例如，摄像设备在品牌、用途、像素、性能、附加功
能等方面具有较大差异；服务器设备因 CPU 型号及数量、内存等配置不同其价
格相差较大；存储产品在品牌、配置、存储介质等方面亦具有十分明显的差异；
杆件配套、机箱配套则具有较大的定制化特征，不同类型所需的杆件立杆长度、
横臂展幅，不同机箱的外观、大小、功能各不相同，因此价格差异亦较为明显。

由于公司采购的硬件设备规格型号繁多，因此同种设备的平均采购价格在报
告期内呈现一定波动。

2、采购价格公允性分析

报告期内，发行人所需摄像设备、服务器、存储器等主要硬件设备均向海康、
大华、华为、宇视、曙光、浪潮等主流供应商采购。在收到项目部门采购申请后，
采购部在综合对比供应商的产品价格、产品质量、售后服务、付款周期等方面后
确定供应商。

发行人与供应商不存在关联关系。发行人通过市场化询价方式确定供应商，
原材料采购价格为市场价格，具有公允性。

3、2020 年采购金额出现较大下降的原因分析

2020 年度，发行人当期采购额较 2019 年出现下降，主要是由于发行人 2020
年确认营业收入的“湖北省公安厅智能感知平台（1234）项目”及“咸宁市公共
安全视频监控建设联网应用工程项目”等在 2019 年大量采购备货所致，具体如
下：（1）“湖北省公安厅智能感知平台（1234）项目”于 2019 年 10 月签署合同，
2019 年为该项目发生的采购金额为 6,272.08 万元，该项目属于“数据处理应用
平台开发建设”项目并采用终验法确认收入，2020 年该项目完成验收并确认营
业收入 8,368.23 万元；（2）咸宁市公共安全视频监控建设联网应用工程项目于
2019 年开始预先投入，2019 年该项目累计采购金额 3,155.22 万元，由于截至 2019
年末该项目尚未完成招标程序，因此 2019 年未确认营业收入，2020 年该项目完
工进度为 94.78%，确认营业收入 6,469.88 万元。

4、原材料采购是否涉及定制化及进口
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报告期内，发行人采购的硬件材料中，除杆件、机箱存在定制化外，其他设
备均属于市场通用设备，不存在定制化情形。

杆件、机箱属于前端感知设备配套材料，由于不同项目、不同点位的施工环
境各不相同，杆件的长度、臂宽、厚度以及机箱的大小存在明显差异，需要根据
具体的施工环境进行定制。例如，对于车道较多、道路较宽的前端点位，需要布
署的摄像设备数量更多，对应的杆件则长度更长、臂展更宽，机箱容量也更大。
对于定制化的杆件、机箱，供应商按照发行人提供的技术图纸及相关要求，进行
定制化生产。

发行人公安信息化服务采购摄像设备、服务器、存储器等主要硬件设备均属
于市场通用设备，通过采购不同规格型号的硬件设备，即可满足客户对应的系统
配置和功能需求，因此不存在定制化情形。

报告期内，发行人所需原材料均国内采购，不存在需要进口的情形。发行人
所需材料市场供应充足，可以选择的供应商数量较多，不存在对特定供应商产生
依赖的情形。

（二）前五名供应商情况

报告期内，公司向前五名供应商采购情况如下：

1、2020 年度

采购金额 占采购总
序号 供应商名称 采购商品
（万元） 额比例
1 北京神州数码有限公司 3,043.95 存储器、软件等 11.05%
抓拍单元、摄像
2 杭州海康威视科技有限公司 2,955.52 10.73%
机、存储设备等
抓拍单元、摄像
3 浙江大华科技有限公司 2,232.15 8.11%
机、存储设备等
4 武汉思行科技发展有限公司 690.23 服务器 2.51%
抓拍单元、服务
5 武汉瑞可得技术有限公司 640.71 2.33%
器、存储设备等
合 计 9,562.56 - 34.73%

2、2019 年度



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采购金额 占采购总
序号 供应商名称 采购商品
（万元） 额比例
1 深圳市金华威数码科技有限公司 6,128.22 存储器、软件等 14.88%
抓拍单元、摄像
2 杭州海康威视科技有限公司 2,965.67 7.20%
机、存储设备等
抓拍单元、摄像
3 浙江大华科技有限公司 2,394.32 5.81%
机、存储设备等
4 北京神州数码有限公司 2,105.03 存储器、软件等 5.11%
联强国际贸易（中国）有限公司武汉 摄像机、服务器、
5 1,185.89 2.88%
分公司 存储器、软件等
合 计 14,779.13 - 35.89%

注：深圳市金华威数码科技有限公司是华为设备的总代理商。

3、2018 年度

采购金额 占采购总
序号 供应商名称 采购商品
（万元） 额比例
抓拍单元、摄像
1 杭州海康威视科技有限公司 2,542.97 14.44%
机、存储设备等
武汉钢铁工程技术集团通信有限责
2 1,351.99 硬件设备、施工 7.68%
任公司
抓拍单元、摄像
3 浙江大华科技有限公司 1,049.58 5.96%
机、存储设备等
存储器、软件、
4 武汉新至蓝科技有限公司 983.10 5.58%
服务器和交换机
服务器、交换机
5 武汉群宇科技有限公司 685.90 3.89%
等
合 计 6,613.55 - 37.55%

4、2017 年度

采购金额 占采购总
序号 供应商名称 采购商品
（万元） 额比例
抓拍单元、摄像
1 杭州海康威视科技有限公司 1,140.39 12.17%
机、存储设备等
抓拍单元、摄像
2 浙江大华科技有限公司 1,002.76 10.70%
机、存储设备等
3 北京圣通和科技有限公司 350.26 服务器和存储器 3.74%
4 济南华明交通照明器材有限公司 313.27 杆件及劳务施工 3.34%
抓拍单元、存储
5 九江惠联科技发展有限公司 296.56 3.16%
设备等

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合 计 3,103.24 - 33.12%

六、主要固定资产、无形资产及与生产经营的关系

（一）主要固定资产

截至报告期末，公司的固定资产情况如下：

单位：万元
项目 账面原值 累计折旧 账面价值 成新率
房屋及建筑物 799.98 506.21 293.77 36.72%
运输工具 962.99 638.87 324.12 33.66%
电子设备 291.34 180.53 110.81 38.03%
办公设备 90.30 53.17 37.13 41.11%
合 计 2,144.61 1,378.78 765.83 35.71%

发行人的房屋、运输设备、办公设备等固定资产，为发行人日常办公、经营
管理及研发活动等提供办公场所及设备支持。

1、自有房屋建筑物

截至本招股说明书签署日，公司自有房屋建筑物情况如下：

序 面积
权利人 权证号 地址 用途 使用期限
号 （㎡）
武房权证湖字 东湖新技术开发区关山
1 发行人 第 2014015661 大道 1 号软件产业三期 办公 447.36 2052.05.04
号 A3 栋 10 层 01 室
武房权证湖字 东湖新技术开发区关山
2 发行人 第 2014015658 大道 1 号软件产业三期 办公 368.73 2052.05.04
号 A3 栋 10 层 02 室
武房权证湖字 东湖新技术开发区关山
3 发行人 第 2014015660 大道 1 号软件产业三期 办公 447.36 2052.05.04
号 A3 栋 10 层 03 室
武房权证湖字 东湖新技术开发区关山
4 发行人 第 2014015659 大道 1 号软件产业三期 办公 368.73 2052.05.04
号 A3 栋 10 层 04 室

2021 年 5 月，公司与汉口银行科技金融服务中心签署《最高额房地产抵押
合同》，公司以上述四项房产为《最高额融资协议》（DB2021051100000016-01）
项下的相关借款提供担保，担保金额不超过 1,746.43 万元，并已办理抵押登记手

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续。

2、租赁房屋建筑物

截至本招股说明书签署日，公司及子公司租赁的房屋建筑物情况如下：

租赁 租赁面积
序号 承租方 租赁地址
到期日 （㎡）
武汉市东湖新技术开发区软件园
1 发行人 东路 1 号 1.2 期光谷企业公馆 B1 2021.12.31 718.68
栋 1-3 层 01 室
湖北省襄阳市樊城区前进路 32 号
2 发行人 2021.6.30 110.52
交通警察支队 4 栋 7 层房号 151
湖北省襄阳市振兴路原商校校区
3 发行人 2021.6.30 125.00
院内靠西二层楼一楼办公室房屋
湖北省襄阳市樊城区大庆西路九
4 发行人 2022.4.30 123.08
悦天城 3 幢 1 单元 13 层 3 室
湖北省襄阳市振兴路原商校校区
5 发行人 2021.7.31 75.00
院内靠东二层楼二楼办公室房屋
湖北省黄石市下陆区团城山街道
6 发行人 青龙山路 9 号半山骊园 3 栋 1 单元 2021.8.20 156.00
1001 室
湖北省荆门市东宝山象山一路 26
7 发行人 2021.11.1 98.73
号（金象小区）南 15 幢 4 楼 401 号
湖北省天门市江家河安置小区一
8 发行人 2021.11.30 123.18
期 17 栋 2-202 室
湖北省襄阳市樊城区前进路 32 号
9 发行人 2022.3.31 72.44
交通警察支队 3 栋 1 层房号 411
武汉市洪山区街道口鹏程慧园 1 栋
10 发行人 2021.12.31 118.02
19B
武汉市黄陂区前川街新村社区百
11 发行人 2022.3.31 131.47
秀街 213 号
武汉市洪山区和平街祥丰路 108 号
12 发行人 2022.4.1 147.23
新鑫园小区 4 栋 308 号
武汉市洪山区钢都欧式花园 13 栋
13 发行人 2022.2.28 107.32
1 单元 101 室
武汉市黄陂区盘龙城经济开发区
14 发行人 巨龙大道 157 号 F 空港中心城 2 栋 2022.10.16 77.88
1 单元 1501 室
湖北省咸宁市咸安区温泉肖桥六
15 发行人 2022.1.16 140.00
组



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武汉市软件园中路芭比伦堡 7-1-
16 发行人 2022.5.14 93.84
302
17 发行人 武汉市和居名爵 A 栋 1205 2022.5.10 116.96
湖北省襄阳市檀溪府邸 6 号楼 2 单
18 发行人 2021.7.3 152.50
元 17 层 01 室
湖北省黄石市下陆区杭州西路 71
19 发行人 2022.5.24 141.35
号怡安花园 2 号楼 1-1201
湖北省襄阳市樊城区前进路 1 号 1
20 发行人 2022.5.31 110.52
幢 1 单元 6 层 1 室
湖北省襄阳市东津世纪城 13 区 21-
21 发行人 2021.6.30 130.65
902
22 发行人 武汉市和居名爵 A 栋 1405 2021.10.3 116.15
湖北省十堰市茅箭区五堰街办山
23 发行人 2025.11.30 95.27
西路 10 号 7 幢 2-12-2
长沙市芙蓉区车站北路 230-1 号经
24 发行人 2022.11.30 244.37
典名家公寓 1B 栋 2301-2306
长沙市车站北路 228 号王府花园小
25 发行人 2022.11.17 165.36
区 8 栋 401 房
湖北省随州市曾都区迎宾大道迎
26 发行人 2021.12.31 121.73
宾花园 6 栋 102 室
湖北省黄石市阳新县莲花湖 1 号 5
27 发行人 2022.2.26 117.72
幢 402 室
湖北省襄阳市樊城区松鹤路乔营
28 发行人 2021.12.22 86.65
小区 31 幢 3 单元 5 层 2 室
北京市海淀区闵庄路 3 号清华科技
29 北京中科 2021.9.30 376.36
园玉泉慧谷 23 号楼一层 01 室
济南市高新区新泺大街 3003 号宝
30 北京中科 2021.11.7 324.81
威科技园 1 号楼 1-102 室
济南市高新区新泺大街 3003 号宝
31 北京中科 2021.11.7 255.61
威科技园 1 号楼 1-101 室除东南厅
济南市高新区新泺大街 3003 号宝
32 山东中科 2021.11.7 29.52
威科技园 1 号楼 1-101 室的东南室

上述租赁的房屋主要用于日常生产经营活动或员工住宿。

除上述第 1 项房屋出租方为公司实际控制人之一王开学外，其他出租方均为
与公司无关联关系的自然人或法人。公司对关联方的房屋租赁以市场价格为基础
协商确定，具有公允性。

（二）主要无形资产


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发行人无形资产包括土地使用权、专利、软件著作权及商标等。专利、软件
著作权作为公司核心技术的具体表现，是公司提供公安信息化服务的技术依托，
对公司日常经营活动具有重大影响。

1、土地使用权

截至本招股说明书签署日，公司拥有的土地使用权情况如下：

序 面积
权利人 权证号 地址 用途 使用期限
号 （㎡）
武新国用 东湖新技术开发区关山大道
1 发行人 商 2014 第 1 号软件产业三期 A3 栋 10 工业 30.77 2052.05.04
10524 号 层 01 室
武新国用 东湖新技术开发区关山大道
2 发行人 商 2014 第 1 号软件产业三期 A3 栋 10 工业 25.36 2052.05.04
10526 号 层 02 室
武新国用 东湖新技术开发区关山大道
3 发行人 商 2014 第 1 号软件产业三期 A3 栋 10 工业 30.77 2052.05.04
10525 号 层 03 室
武新国用 东湖新技术开发区关山大道
4 发行人 商 2014 第 1 号软件产业三期 A3 栋 10 工业 25.36 2052.05.04
10527 号 层 04 室

2021 年 5 月，公司与汉口银行科技金融服务中心签署《最高额房地产抵押
合同》，公司以上述四项土地使用权为《最高额融资协议》（DB2021051100000016-
01）项下的相关借款提供担保，担保金额不超过 1,746.43 万元，并已办理抵押登
记手续。

2、专利

截至本招股说明书签署日，发行人及其子公司已获授权并取得专利证书的专
利共计 57 项，其中 42 项为发明专利，8 项为实用新型专利，7 项为外观设计专
利。具体如下：

序 专利授予 取得
专利号 类型 名称 权利人 申请日 转让方
号 日 方式
ZL201010114 受让 华中科技大
1 发明 一种目标检测方法 发行人 2010.2.10 2011.11.30
137.1 取得 学
ZL201010120 一种图像自动分割结果的性 受让 华中科技大
2 发明 发行人 2010.3.5 2011.8.24
808.5 能分析方法 取得 学




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ZL201510386 一种卡口设备图片采集与传 自行
3 发明 发行人 2015.7.3 2018.3.27 ---
464.5 输方法 研发
ZL201510522 基于车路协同的信号控制交 受让 武汉理工大
4 发明 发行人 2015.8.24 2017.9.29
710.5 叉口车速引导系统及方法 取得 学
ZL201510549 车路协同环境下无信号交叉 受让 武汉理工大
5 发明 发行人 2015.8.31 2018.3.16
687.9 口车辆通行引导系统和方法 取得 学
ZL201510964 一种基于覆盖网的道路交通 自行
6 发明 发行人 2015.12.18 2017.12.15 ---
278.5 协调系统及方法 研发
一种具备驾驶全周期疲劳等
ZL201710135 受让 武汉理工大
7 发明 级实时辨识预警功能的车载 发行人 2017.3.8 2019.6.28
963.6 取得 学
装置
ZL201911209 一种基于单向网络的跨网文 自行
8 发明 发行人 2019.12.2 2020.4.14 ---
913.3 件即时传输方法及系统 研发
ZL201911247 一种事件信息的知识图谱模 自行
9 发明 发行人 2019.12.9 2020.4.24 ---
703.3 型构建方法、装置、存储介质 研发
ZL201911217 基于卡口过车数据分析套牌 自行
10 发明 发行人 2019.12.3 2020.5.19 ---
892.X 车所属真牌的方法 研发
ZL202010242 一种空间关系的知识图谱数 自行
11 发明 发行人 2020.3.31 2020.6.26 ---
418.9 据模型表示方法及系统 研发
ZL202010254 基于 Flink 技术的分析任务 自行
12 发明 发行人 2020.4.2 2020.7.7 ---
832.1 处理方法、装置及存储介质 研发
ZL202010254 一种用于交管系统的重点车 自行
13 发明 发行人 2020.4.2 2020.6.30 ---
830.2 辆排查方法及系统 研发
ZL202010321 文件传输方法、装置及存储 自行
14 发明 发行人 2020.4.22 2020.7.7 ---
336.3 介质 研发
一种交通违法数据审核方
ZL202010370 自行
15 发明 法、计算机设备及可读存储 发行人 2020.5.6 2020.7.28 ---
983.3 研发
介质
ZL202010915 自行
16 发明 监控数据展示方法和装置 发行人 2020.9.3 2020.12.1 ---
947.0 研发
ZL202010935 一种违法数据识别方法及装 自行
17 发明 发行人 2020.9.8 2020.11.24 ---
815.4 置、电子设备 研发
ZL202010942 一种数据处理方法、装置以 自行
18 发明 发行人 2020.9.9 2020.12.1 ---
202.3 及电子设备 研发
ZL202010978 一种循环任务管理方法及装 自行
19 发明 发行人 2020.9.17 2020.12.29 ---
109.8 置 研发
ZL202010991 一种数据展示方法、移动终 自行
20 发明 发行人 2020.9.20 2020.12.1 ---
247.X 端和存储介质 研发
ZL202011005 自行
21 发明 一种业务控制方法及装置 发行人 2020.9.23 2020.12.22 ---
893.0 研发
ZL202011012 自行
22 发明 一种连接池管理方法及装置 发行人 2020.9.24 2020.12.25 ---
460.8 研发
ZL202011027 一种前端设备目录获取方法 自行
23 发明 发行人 2020.9.25 2020.12.22 ---
253.X 及装置 研发
ZL202011036 自行
24 发明 交管数据处理方法及装置 发行人 2020.9.27 2021.1.8 ---
268.2 研发
ZL202011186 一种数据管理方法、装置、服 自行
25 发明 发行人 2020.10.30 2021.1.8 ---
112.2 务器及计算机可读存储介质 研发


1-1-180
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ZL202011040 自行
26 发明 数据管理方法和服务器 发行人 2020.9.28 2021.1.12 ---
168.7 研发
ZL202010984 一种用于交警系统的视频流 自行
27 发明 发行人 2020.9.18 2021.1.12 ---
501.3 管理方法和数据服务器 研发
ZL202011119 自行
28 发明 界面生成方法和装置 发行人 2020.10.19 2021.1.12 ---
141.7 研发
ZL202011136 一种图像展示方法、装置及 自行
29 发明 发行人 2020.10.22 2021.1.15 ---
153.0 电子设备 研发
ZL202011161 一种交管数据管理方法、装 自行
30 发明 发行人 2020.10.27 2021.1.19 ---
431.8 置及前端设备 研发
ZL202011167 自行
31 发明 一种交管系统 发行人 2020.10.27 2021.1.15 ---
247.4 研发
ZL202011182 数据管理方法、装置及服务 自行
32 发明 发行人 2020.10.29 2021.1.19 ---
233.X 器 研发
ZL202011200 自行
33 发明 一种数据处理方法和装置 发行人 2020.11.2 2021.1.15 ---
950.0 研发
ZL202011132 自行
34 发明 一种数据包管理方法及装置 发行人 2020.10.21 2021.1.29 ---
916.4 研发
ZL202011200 可视化软件负载方法、装置、 自行
35 发明 发行人 2020.11.2 2021.2.12 ---
036.6 设备及存储介质 研发
ZL202011217 一种实现网页端无插件播放 自行
36 发明 发行人 2020.11.4 2021.1.29 ---
408.6 的视频流管理方法及装置 研发
ZL202011259 自行
37 发明 界面更新方法和装置 发行人 2020.11.12 2021.1.29 ---
910.3 研发
ZL202011034 一种交通违法数据管理方法 安泰 自行
38 发明 2020.9.27 2020.12.22 ---
508.5 及装置 泽善 研发
ZL202110068 自行
39 发明 停车管理方法及装置 发行人 2021.1.19 2021.4.27 ---
307.5 研发
ZL202110078 一种数据处理方法、系统和 自行
40 发明 发行人 2021.1.21 2021.4.27 ---
885.7 存储介质 研发
ZL202110134 自行
41 发明 监控图像展示方法和装置 发行人 2021.2.1 2021.4.27 ---
312.1 研发
ZL201810903 基于车辆二次识别的停车场 自行
42 发明 发行人 2018.8.9 2021.5.11 ---
555.5 停车引导方法 研发
武汉欧尼泰
ZL201820032 实用 一种安全智能交通警示系统 受让
43 发行人 2018.1.9 2018.7.24 科技有限公
125.6 新型 装置 取得
司
武汉欧尼泰
ZL201820742 实用 受让
44 轨道交通路口安全管理系统 发行人 2018.5.17 2018.12.7 科技有限公
011.0 新型 取得
司
武汉欧尼泰
ZL201820741 实用 受让
45 车辆信号采集检测控制系统 发行人 2018.5.17 2018.11.16 科技有限公
888.8 新型 取得
司
武汉欧尼泰
ZL201921489 实用 单装置行人闯红灯分时语音 受让
46 发行人 2019.9.6 2020.4.14 科技有限公
837.1 新型 报警系统 取得
司
ZL202021109 实用 基于可编程逻辑器件的服务 自行
47 发行人 2020.6.16 2020.7.28 ---
802.3 新型 器 研发


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武汉欧尼泰
ZL201830008 外观 受让
48 安全智能语音提示器 发行人 2018.1.9 2018.8.31 科技有限公
456.1 设计 取得
司
武汉欧尼泰
ZL201830008 外观 受让
49 安全智能交通警示器 发行人 2018.1.9 2018.8.31 科技有限公
638.9 设计 取得
司
武汉欧尼泰
ZL201830231 外观 受让
50 智能交通安全提示装置 发行人 2018.5.18 2018.12.7 科技有限公
428.6 设计 取得
司
武汉欧尼泰
ZL201830231 外观 受让
51 智能交通安全提示系统装置 发行人 2018.5.18 2018.9.28 科技有限公
939.8 设计 取得
司
武汉欧尼泰
ZL201830232 外观 受让
52 智能交通安全提示装置 发行人 2018.5.18 2018.12.7 科技有限公
312.4 设计 取得
司
武汉欧尼泰
ZL201930491 外观 受让
53 红绿灯语音报警器 发行人 2019.9.6 2020.6.23 科技有限公
274.9 设计 取得
司
ZL201930601 外观 用于电脑的监控系统图形用 自行
54 发行人 2019.11.1 2020.5.15 ---
065.5 设计 户界面 研发
ZL201420748 实用 一种光电互补的电子警察系 北京 自行
55 2014.12.2 2015.4.15 ---
985.1 新型 统 中科 研发
ZL201520054 实用 一种分体式公交车车载执法 北京 自行
56 2015.1.27 2015.5.27 ---
150.0 新型 与实时路面监控系统 中科 研发
一种可靠网络环境下基于超
ZL201820443 实用 安泰 自行
57 声波通信的物理隔离传输装 2018.3.29 2018.12.21 ---
641.8 新型 泽善 研发
置

2019 年 5 月，公司与武汉农村商业银行股份有限公司光谷分行签署了《流
动资金借款合同》，发行人以前述 1 至 6 项发明专利为合同项下的 2,000 万元借
款提供质押担保，并办理出质登记。该借款于 2021 年 5 月 16 日到期还款，对应
专利的质押已解除。

（1）“一种基于覆盖网的道路交通协调系统及方法”专利对发行人生产经营
活动产生的影响

上述质押专利中，“一种基于覆盖网的道路交通协调系统及方法”（以下简称
“该专利”）属于发行人重要技术储备。该专利技术应用于智能交通综合管控平
台交通区域协调模块，通过移动终端、信号控制中心、分析中心等协调控制，进
一步提高道路交通协调的可操作性及道路交通信息交换的实时性，为解决道路非
规则交通的交通控制策略提供支撑，是未来智能交通领域的重要发展方向。

发行人于 2015 年掌握该技术并开始试验性应用于项目中。在实际使用场景

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运行时，该专利技术的实际应用效果因外部因素影响而具有一定局限性，具体原
因在：①该发明专利提出的使用移动终端回传各路口信号灯控制指令数据，对移
动终端接入网络稳定性和数据回传的实时性有较高的要求，在移动网络信号较弱
的情况下，数据回传的实时性也就得不到保障，从而影响了分析中心分析结果的
有效性；②仅通过回传的各路口信号控制指令数据进行分析较为单一，需获取更
多能反应路口实时通行情况的数据，如车流量、平均等待时长、平均通行速度等；
③由于区域路网协调，后台计算量会随着所接入的路口数据的增加呈指数级上升，
分析中心计算资源的投入也会在一定程度上影响运算的实时性和结果。

因此，报告期内，基于该专利技术的智能交通综合管控平台中的区域协调模
块并没有大规模推广使用，仅在报告期早期部分项目中进行了试验性应用。2017
年、2018 年与该技术相关的公安信息化项目共实现收入 368.85 万元、119.62 万
元，2019 年及以后，发行人未在实施的项目中试验该功能模块。

由于该技术对应的交通信号控制区域协调是未来智能交通的发展趋势，因此
尽管近年来该模块在项目中应用有限，但公司一直将其作为重要的技术储备并持
续开发完善，以备在未来外部条件成熟时能够在智能交通综合管控平台中大规模
推广，提高城市道路交通路网的整体通行效率。

（2）专利质押风险解决措施

上述专利质押对应的银行借款金额为 2,000 万元，该项借款金额相对较低。
截至本招股说明书签署日，专利质押对应的银行借款已到期还款，上述专利质押
已解除。

3、软件著作权

截至本招股说明书签署日，公司拥有 144 项软件著作权，具体如下：

序 首次发表日
软件名称 著作权人 登记号 登记日期
号 期
RULEWAY 城市智能交通综合
1 管理系统软件 V1.0[简称：智能 发行人 2008SR07670 2007.8.15 2008.4.22
交通管理平台]
RULEWAY 新型卡口控制系统
2 发行人 2008SR05672 2007.12.15 2008.3.17
软件 V1.0




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RULEWAY 道路交通信号控制
3 系统软件[简称：RULEWAY 道 发行人 2009SR017963 2008.9.1 2009.5.15
路交通信号控制系统]V1.0
RULEWAY 闯红灯自动记录系
4 统软件[简称：RULEWAY 抓拍 发行人 2009SR017964 2008.11.18 2009.5.15
软件]V1.0
移动警务通应用系统[简称：警
5 发行人 2009SR051559 2009.8.30 2009.11.5
务通]V1.0
异地交通违法罚款代缴管理
6 系统软件[简称：异地违法代缴 发行人 2010SR036749 2010.2.14 2010.7.26
系统]1.0
Ruleway 特殊行业信息管理系
7 统[简称：特殊行业信息管理系 发行人 2011SR009802 2010.12.8 2011.3.2
统]V1.0
Ruleway 交通违法自助处罚系
8 统[简称：交通违法自助处罚系 发行人 2011SR009803 2010.7.21 2011.3.2
统]V1.0
Ruleway 两 实 信 息 管 理 系 统
9 [简称：两实信息管理系 发行人 2011SR009805 2010.9.25 2011.3.2
统]V1.0
Ruleway 公 安 交 通 指 挥 系 统
10 [简称：公安交通指挥系 发行人 2011SR009807 2010.11.3 2011.3.2
统]V1.0
Ruleway 智能交通管理平台软
11 件[简称：智能交通管理平 发行人 2011SR009809 2010.12.28 2011.3.2
台]V1.0
Ruleway 电子警察中心处理平
12 台软件[简称：电子警察中心处 发行人 2011SR009811 2010.12.13 2011.3.2
理平台]V1.0
ruleway 新型卡口控制系统软
13 发行人 2011SR053712 2011.6.28 2011.8.2
件 V2.0
14 车流量预测分析系统 V1.0 发行人 2011SR053881 2011.4.12 2011.8.2
Ruleway 特殊行业信息管理系 发行人、襄
15 统[简称：特殊行业信息管理系 阳市公安局 2013SR015246 2012.6.26 2013.2.21
统]V2.0 樊城区分局
RULEWAY 特殊行业信息管控
16 发行人 2013SR050773 2013.2.26 2013.5.28
系统 V3.0
RULEWAY 短信接入平台软件
17 发行人 2013SR050879 2012.7.19 2013.5.28
V1.0
RULEWAY 黄标车限行管理系
18 发行人 2013SR050882 2012.9.14 2013.5.28
统 V1.0
Ruleway 机动车通行证管理系
19 统[简称：通行证管理系 发行人 2013SR110001 2013.7.28 2013.10.17
统]V1.0
Ruleway 交通电子警察及卡口
20 后台综合管控系统[简称：综合 发行人 2013SR130276 2013.8.20 2013.11.21
管控系统]V1.0



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Ruleway 全自动球机违章停车
21 发行人 2013SR143992 2013.9.15 2013.12.12
抓拍识别系统 V1.0
Ruleway 车 辆 视 频 检 测 系 统
22 发行人 2014SR053675 2013.12.20 2014.5.5
V1.0
Ruleway 车 辆 颜 色 识 别 系 统
23 发行人 2014SR053681 2013.11.5 2014.5.5
V1.0
24 Ruleway 车牌识别系统 V1.0 发行人 2014SR059999 2013.11.15 2014.5.14

25 Ruleway 高清抓拍系统 V1.0 发行人 2014SR062939 2014.2.20 2014.5.20
Ruleway 机动车区间测速系统
26 发行人 2014SR070233 2014.3.20 2014.6.3
[简称：区间测速系统]V1.0
Ruleway 交通违法业务银行对
27 账系统[简称：银行对账系 发行人 2014SR078467 2014.4.25 2014.6.16
统]V1.0
Ruleway 交 通 限 行 管 理 系 统
28 发行人 2014SR088296 2014.5.20 2014.7.1
V1.0
Ruleway 交通事故处理人员管
29 发行人 2014SR111450 2014.5.9 2014.8.4
理系统 V1.0
Ruleway 重点车辆信息管理系
30 发行人 2014SR111457 2014.6.20 2014.8.4
统 V1.0
Ruleway 公安电子卡口监控系
31 发行人 2015SR067893 2015.1.10 2015.4.24
统[简称：卡口监控系统]V1.0
Ruleway 数字车管所系统[简
32 发行人 2015SR074928 2015.3.20 2015.5.6
称：数字车管所]V1.0
Ruleway 触摸屏查询系统[简
33 发行人 2015SR100304 2015.4.10 2015.6.6
称：触摸屏系统]V1.0
Ruleway 城市道路交通限行系
34 发行人 2015SR111118 2015.5.5 2015.6.19
统 V1.0
Ruleway 城市道路信号灯控制
35 发行人 2015SR123999 2015.1.10 2015.7.6
管理系统 V1.0
Ruleway 智能交通综合管控平
36 发行人 2015SR149133 2015.3.3 2015.8.3
台 V1.0
Ruleway 特殊行业信息管控系
37 发行人 2015SR172080 2015.3.21 2015.9.7
统 V4.0
Ruleway 机动车通行证管理系
38 发行人 2015SR197200 2015.5.20 2015.10.15
统 V2.0
Ruleway 基于 GreenPlum 的大
39 发行人 2015SR218732 2015.9.18 2015.11.11
数据处理系统 V1.0
Ruleway 交 警 微 信 公 众 系 统
40 发行人 2016SR068305 2015.10.10 2016.4.5
V1.0
Ruleway 基于云架构的城市停
41 车管理系统[简称：城市停车管 发行人 2016SR111052 2015.11.10 2016.5.19
理系统]V1.0
Ruleway 基于 GIS 平台的城市
42 发行人 2016SR278917 2016.8.10 2016.9.28
环城限行管理系统 V1.0
Ruleway 交 通 违 法 处 理 平 台
43 发行人 2016SR365341 2016.10.18 2016.12.10
V1.0
Ruleway 交警微信便民服务系
44 发行人 2017SR011642 2016.10.18 2017.1.12
统 V1.0

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Ruleway 基于电警卡口的图像
45 发行人 2017SR219181 2017.3.10 2017.5.31
的二次识别系统 V1.0
Ruleway 基于大数据的智能交
46 发行人 2017SR272518 2017.4.18 2017.6.16
通综合管控平台 V1.0
Ruleway 机动车交通违法去重
47 发行人 2017SR318887 2017.3.15 2017.6.28
系统 V1.0
Ruleway 基于大数据的公安综
48 合应用平台[简称：公安综合应 发行人 2017SR486409 2017.7.18 2017.9.4
用]V1.0
路网通系统[简称：路网
49 发行人 2017SR610814 2017.9.8 2017.11.8
通]V1.0
道路安全隐患排查整治管理
50 发行人 2017SR612220 2017.4.29 2017.11.8
系统[简称：隐患排查]V1.0
Ruleway 城市道路信号灯控制
51 管理系统简称：信号灯管 发行人 2018SR004296 2017.9.14 2018.1.3
理]V1.0
Ruleway 公安双实数据采集系
52 统[简称：公安双实采集系 发行人 2018SR355093 2018.3.16 2018.5.18
统]V1.0
Ruleway 交警指挥调度管理系
53 发行人 2018SR355412 2018.2.5 2018.5.18
统[简称：指挥调度]V1.0
Ruleway 可视化智能运维管理
54 发行人 2018SR359396 2018.3.25 2018.5.21
系统[简称：运维管理]V1.0
Ruleway 公安互联网应用系统
55 发行人 2018SR359404 2018.2.8 2018.5.21
[简称：公安应用]V1.0
Ruleway 公安交通集成指挥平
56 发行人 2018SR359409 2018.2.5 2018.5.21
台[简称：交通集成指挥]V1.0
Ruleway 基于 GIS 的限行系统
57 发行人 2018SR361542 2018.3.5 2018.5.21
[简称：GIS 限行]V1.0
Ruleway 道路交通隐患管理系
58 发行人 2018SR367407 2018.2.8 2018.5.22
统[简称：隐含管理]V1.0
Ruleway 车管所业务导航系统
59 发行人 2018SR384731 2018.3.16 2018.5.25
[简称：车管所业务导航]V1.0
Ruleway 公 安 视 频 监 控 平 台
60 发行人 2018SR746008 2018.8.22 2018.9.14
[简称：公安视频监控]V1.0
Ruleway 同步库安全接入平台
61 [简称：同步库安全接入平 发行人 2018SR851236 2018.9.10 2018.10.25
台]V1.0
Ruleway 公安双实数据管理系
62 发行人 2019SR0306850 2019.1.13 2019.4.4
统 [简称：双实管理]V1.0
Ruleway 前端设备运维管理系
63 发行人 2019SR0306660 2019.1.19 2019.4.4
统 [简称：运维管理]V1.0
Ruleway 自学习的混合型智能
64 信号灯控制系统 [简称：混合 发行人 2019SR0306614 2019.1.7 2019.4.4
型信号灯控制系统]V1.0
Ruleway 公安事故快速理赔系
65 发行人 2019SR0310983 2019.1.24 2019.4.8
统[简称：快速理赔]V1.0



1-1-186
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Ruleway 卡口和电警视频抓拍
66 预警分析系统[简称：预警分 发行人 2019SR0320656 2019.2.16 2019.4.11
析]V1.0
Ruleway 视 频 监 控 预 判 系 统
67 发行人 2019SR0311192 2019.1.28 2019.4.8
[简称：监控预判]V1.0
68 电警卡口平台 V1.0 发行人 2019SR1077773 未发表 2019.10.24

69 综合管控平台 V1.0 发行人 2019SR1451259 2019.10.16 2019.12.30
Ruleway 大公安视频关联分析
70 系统[简称：视频关联分 发行人 2020SR0245039 2020.1.6 2020.3.12
析]V1.0
Ruleway 公安便民服务管理系
71 发行人 2020SR0244719 2020.1.9 2020.3.12
统[简称：便民服务系统]V1.0
Ruleway 大公安视频监控管理
72 系统[简称：视频监控管理系 发行人 2020SR0245206 2020.1.9 2020.3.12
统]V1.0
Ruleway 多维电子警察感知系
73 发行人 2020SR0245209 2019.7.10 2020.3.12
统[简称：电子警擦]V1.0
Ruleway 道路交通集成指挥系
74 发行人 2020SR0250334 2020.1.7 2020.3.13
统[简称：集成指挥系统]V1.0
Ruleway 交 通 预 警 分 析 系 统
75 发行人 2020SR0250340 2020.1.7 2020.3.13
[简称：预警分析系统]V1.0
X-MagicCube 数 据 魔 方 系 统
76 发行人 2020SR0374196 未发表 2020.4.24
V1.0
X-DateCenter 数 据 中 台 系 统
77 发行人 2020SR0374201 未发表 2020.4.24
V1.0
疫情可视化信息管控平台
78 发行人 2020SR0366858 2020.3.23 2020.4.23
V1.0
交通工具路径标记及事故上
79 发行人 2020SR0490788 未发表 2020.5.21
报软件 V1.0
80 交通监测平台 V1.0 发行人 2020SR0806358 2020.7.13 2020.7.21
中科通达智能非现场执法系
81 发行人 2020SR1016281 2020.5.15 2020.8.31
统[简称：智非]V2.0
公交车车载执法与实时路面
82 北京中科 2015SR045219 2014.12.10 2015.3.13
监控系统 V1.0
球机对机动车流量监测及交
83 北京中科 2014SR165683 2014.5.13 2014.11.2
通拥堵智能分析系统 V1.0
84 闯红灯自动抓拍系统 V1.0 北京中科 2014SR008824 2013.12.12 2014.1.22
高清电警卡口智能视频触发
85 北京中科 2014SR013757 2013.11.28 2014.2.7
分析系统 V1.0
机动车礼让行人违法抓拍系
86 北京中科 2014SR167206 2014.5.16 2014.11.3
统 V1.0
87 公交车道黄线检测软件 V1.0 北京中科 2014SR116163 2014.4.23 2014.8.8

88 新型卡口控制系统 V1.0 北京中科 2014SR008823 2013.11.28 2014.1.22
高清电警卡口车牌智能识别
89 北京中科 2014SR013759 2013.11.21 2014.2.7
系统 V1.0



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90 企业电子文档管理系统 V1.0 北京中科 2014SR070911 2014.4.15 2014.6.4
球机智能抓拍违法停车检测
91 北京中科 2014SR166436 2014.4.30 2014.11.3
软件 V1.0
黄网格违法停车检测软件
92 北京中科 2014SR116160 2014.3.6 2014.8.8
V1.0
93 分布式卡口管理系统 V1.0 北京中科 2010SR051606 2010.5.20 2010.9.28

94 高炉长寿辅助监测系统 V10.0 北京中科 2012SR055396 未发表 2012.6.26
高炉冷却水温度与热流监测
95 北京中科 2011SR049419 2011.5.12 2011.7.18
分析系统 V10.0
高炉炉壁热流监控分析系统
96 北京中科 2009SR052579 2009.3.17 2009.11.12
V5.0
97 限时违停自动抓拍系统 V1.0 北京中科 2017SR359103 2016.12.28 2017.7.11

98 机房自动化监控系统 V1.0 北京中科 2017SR383904 2016.12.14 2017.7.19

99 违法变道加塞检测软件 V1.0 北京中科 2017SR481859 未发表 2017.8.31
智能补光灯故障检测软件
100 北京中科 2017SR481146 未发表 2017.8.31
V1.0
小微企业创业创新人力资源
101 北京中科 2018SR129576 未发表 2018.2.27
公共服务平台 V1.0
102 多功能电警抓拍软件 V1.0 北京中科 2018SR294039 未发表 2018.4.28

103 劳动就业综合管理平台 V1.0 北京中科 2018SR831407 未发表 2018.10.18

104 社会保险综合服务平台 V1.0 北京中科 2018SR832859 未发表 2018.10.18

105 数据资源管理平台 V1.0 北京中科 2018SR838259 未发表 2018.10.22

106 劳动关系综合管理平台 V1.0 北京中科 2018SR838254 未发表 2018.10.22

107 智能光端机管理软件 V1.0 北京中科 2018SR879981 未发表 2018.11.2

108 行人闯红灯抓拍软件 V1.0 北京中科 2018SR879973 未发表 2018.11.2
智能停车场管理及访客管理
109 北京中科 2019SR0839422 未发表 2019.8.13
系统 V1.0
110 非机动车逆行抓拍软件 V1.0 北京中科 2019SR0839414 未发表 2019.8.13

111 驾驶员人脸识别软件 V1.0 北京中科 2019SR0949611 未发表 2019.9.12

112 道路交通事故预警软件 V1.0 北京中科 2019SR0949607 未发表 2019.9.12

113 安泰泽善数据接入平台 V1.0 安泰泽善 2017SR656844 未发表 2017.11.30
安泰泽善基于多维感知技术
114 的刑侦视频深度应用平台 安泰泽善 2017SR656545 未发表 2017.11.30
V1.0
安泰泽善智能感知数据汇集
115 安泰泽善 2017SR658442 未发表 2017.11.30
平台 V1.0
安泰泽善数据跨网交换服务
116 安泰泽善 2017SR658446 未发表 2017.11.30
系统 V1.0
安泰泽善基于多维碰撞的立
117 安泰泽善 2017SR658550 未发表 2017.11.30
体治安防控平台 V1.0



1-1-188
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安泰泽善视频图像信息解析
118 安泰泽善 2017SR658566 未发表 2017.11.30
服务平台 V1.0
安泰泽善多维数据感知卡口
119 安泰泽善 2017SR660423 未发表 2017.12.1
平台 V1.0
120 安泰泽善安全接入平台 V1.0 安泰泽善 2017SR660547 未发表 2017.12.1
安泰泽善多源数据标准化转
121 安泰泽善 2017SR660357 未发表 2017.12.1
换系统 V1.0
安泰泽善公共安全数据统一
122 安泰泽善 2017SR660366 未发表 2017.12.1
采集与解析系统 V1.0
安泰泽善交通管理综合应用
123 平台软件[简称：交通管 安泰泽善 2018SR483486 2018.3.15 2018.6.26
理]V1.0
安泰泽善公安微信便民服务
124 安泰泽善 2018SR291934 2017.10.27 2018.4.28
系统[简称：微信公众]V1.0
安泰泽善机动车辆违法处理
125 安泰泽善 2018SR421412 2018.3.14 2018.6.6
系统[简称：车辆违法]V1.0
126 安泰泽善人脸识别系统 V1.0 安泰泽善 2018SR035618 未发表 2018.1.16
安泰泽善视频结构化系统
127 安泰泽善 2018SR034343 未发表 2018.1.15
V1.0
安泰泽善交通感知设备运维
128 管理平台软件[简称：运维管 安泰泽善 2018SR476985 2018.4.17 2018.6.25
理]V1.0
安泰泽善 AR 云防指挥系统[简
129 安泰泽善 2018SR963310 2018.9.30 2018.11.30
称：AR 云防指挥]V1.0
车驾管业务微信预约服务系
130 安泰泽善 2020SR0646605 2020.3.10 2020.6.18
统 V1.0
人行交通语音自动控制系统
131 发行人 2020SR1017143 未发表 2020.9.1
V3.0
132 黑烟车检测软件 V1.0 北京中科 2020SR0978112 未发表 2020.8.25

133 智能运维机箱管理软件 V1.0 北京中科 2020SR0978104 未发表 2020.8.25

134 鸣笛抓拍软件 V1.0 北京中科 2020SR1554931 2020.5.5 2020.11.9
智能停车场消防全覆盖系统
135 北京中科 2020SR1606543 2020.8.4 2020.11.19
V1.0
136 公安云大数据搜索系统 V1.0 安泰泽善 2020SR1671656 2019.7.23 2020.11.28
公安云大数据事务处理系统
137 安泰泽善 2020SR1671792 2019.8.21 2020.11.28
V1.0
公安云大数据分析处理系统
138 安泰泽善 2020SR1674503 2019.9.25 2020.11.28
V1.0
公安云大数据内容管理系统
139 安泰泽善 2020SR1704940 2019.10.30 2020.12.1
V1.0
公安云大数据立体治安防控
140 安泰泽善 2020SR1704949 2019.11.20 2020.12.1
系统 V1.0
公安云大数据运维及安全保
141 安泰泽善 2020SR1703561 2019.12.31 2020.12.1
障系统 V1.0
基于全文检索技术的公安智
142 发行人 2021SR0472364 2020.6.20 2021.3.30
搜平台 V1.0


1-1-189
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143 疫情可视化平台 V1.0 发行人 2021SR0465891 未发表 2021.3.29

144 中科通达视频监控平台 V1.0 发行人 2021SR0465892 2020.12.30 2021.3.29


4、商标

截至本招股说明书签署日，公司拥有的商标如下：

序 商标 核定使用
注册号 商标内容 有效期
号 权人 商品类别
第 9 类：电子广告牌；交通
信号灯（信号装置）；电子信
第 6532171 2010.6.21- 号发射器；雷达设备；车辆用
1 发行人
号 2030.6.20 导航仪器（随车计算机）；光
通讯设备；网络通讯设备；夜
明路标或机械路标。
第 9 类：计算机外围设备；
计算机软件（已录制）；电子
公告牌；交通信号灯（信号装
第 6532170 2010.4.21- 置）；电子信号发射器；雷达
2 发行人
号 2030.4.20 设备；车辆用导航仪器（随车
计算机）；光通讯设备；网络
通讯设备；夜明路标或机械
路标。
第 9 类：发光标志；电子公
第 告牌；发光式电子指示器；交
2018.12.28-
3 发行人 27099644 通信号灯（信号装置）；电子
2028.12.27
号 监控装置；电子信号发射器；
全球定位系统（GPS)设备。
第 42 类：技术研究；计算机
软件设计；计算机软件更新；
计算机软件维护；计算机软
第
2018.10.14- 件安装；计算机系统远程监
4 发行人 27095881
2028.10.13 控；软件运营服务（SaaS)；
号
信息技术咨询服务；电子输
出存储；外包商提供的信息
技术服务。
第
2018.12.28- 第 39 类：商品包装；商品打
5 发行人 27103988
2028.12.27 包。
号




1-1-190
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第 42 类：计算机软件设计；
计算机软件更新；计算机软
第 件维护；计算机软件安装；计
2019.1.21-
6 发行人 27109163 算机系统远程监控；软件运
2029.1.20
号 营服务(SaaS);信息技术咨询
服务；电子数据存储；外包商
提供的信息技术服务。
第
2019.1.21- 第 39 类：商品包装；商品打
7 发行人 27103998
2029.1.20 包。
号
第
2019.5.21- 第 35 类：计算机数据库信息
8 发行人 27101640
2029.5.20 系统化。
号
第
2019.5.21- 第 35 类：计算机数据库信息
9 发行人 27100058
2029.5.20 系统化。
号
第
2019.5.21- 第 35 类：计算机数据库信息
10 发行人 27095740
2029.5.20 系统化。
号
第 42 类：技术研究；计算机
软件设计；计算机软件更新；
计算机软件维护；计算机软
第
2019.7.14- 件安装；计算机系统远程监
11 发行人 27099348
2029.7.13 控；软件运营服务(SaaS)；信
号
息技术咨询服务；电子数据
存储；外包商提供的信息技
术服务。
第
2019.7.14- 第 39 类：商品包装；商品打
12 发行人 27109119
2029.7.13 包；交通信息；汽车运输。
号
第 9 类：计算机外围设备；
计算机软件（已录制）；智能
卡（集成电路卡）；发光标志；
第
2019.7.14- 电子公告牌；发光式电子指
13 发行人 27101256
2029.7.13 示器；交通信号灯（信号装
号
置）；电子监控装置；电子信
号发射器；全球定位系统
(GPS)设备。




1-1-191
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第 9 类：计算机外围设备；
网络通讯设备；视频监控器；
第 电子防盗装置；交通信号灯
2018.10.7-
14 发行人 21944800 （信号装置）；电子公告牌；
2028.10.6
号 发光式电子指示器；导航仪
器；夜明或机械信号标志；电
子监控装置。
第 42 类：技术研究；计算机
软件设计；计算机软件更新；
计算机软件维护；计算机软
第
2018.10.7- 件安装；外包商提供的信息
15 发行人 21945202
2028.10.6 技术服务；软件运营服务
号
(SaaS)；电子数据存储；计算
机系统远程监控；信息技术
咨询服务。
第 35 类：货物展出；广告宣
传；广告；电视广告；计算机
第
2018.10.7- 网络上的在线广告；广告版
16 发行人 27100041
2028.10.6 面设计；广告片制作；投标报
号
价；市场营销；计算机数据库
信息系统化。
第 35 类：货物展出；广告宣
传；广告；电视广告；计算机
第
2018.10.7- 网络上的在线广告；广告版
17 发行人 27101622
2028.10.6 面设计；广告片制作；投标报
号
价；市场营销；计算机数据库
信息系统化。
第
2018.10.7- 第 39 类：商品包装；商品打
18 发行人 27116161
2028.10.6 包；交通信息；汽车运输。
号

第
2018.10.7- 第 39 类：商品包装；商品打
19 发行人 27116169
2028.10.6 包；交通信息；汽车运输。
号

第 9 类：发光标志；电子公
第 告牌；发光式电子指示器；交
2019.11.21-
20 发行人 27101217 通信号灯（信号装置）；电子
2029.11.20
号 监控装置；电子信号发射器；
全球定位系统(GPS)设备。




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第 9 类：计量仪表；探测器；
第
北京中 2013.11.28- 测量装置；测量仪器；非医用
21 10974686
科 2023.11.27 温度计；电测量仪器；传感
号
器。

（三）特许经营权

截至本招股说明书签署日，公司无授予他人或由他人授予特许经营权的情形。

（四）经营资质

截至本招股说明书签署日，公司拥有的与主营业务相关的主要经营资质如下：

序 取得主
资质名称 授予单位 授予日期 有效截止期
号 体
电子与智能化工程 湖北省住房和城
1 发行人 2019.1.21 2021.12.31
专业承包（壹级） 乡建设厅
安防工程企业设计
中国安全防范产
2 发行人 施工维护能力（壹 2016.11.24 2022.11.23
品行业协会
级）
信息系统集成及服 中国电子信息行
3 发行人 2017.6.26 2021.6.30
务（贰级） 业联合会
中国电子工业标
ITSS 信息技术服务
4 发行人 准化技术协会信 2019.1.28 2022.1.27
运行维护（贰级）
息技术服务分会
5 发行人 CMMI 成熟度 5 级 CMMI 研究院 2019.1.20 2022.1.20
湖北省住房和城
6 发行人 安全生产许可证 2014.3.7 2023.4.21
乡建设厅
中国网络安全审
CCRC 信息系统安全
7 发行人 查技术与认证中 2020.9.19 2021.9.18
集成(二级)
心
机电工程施工总承 武汉市城乡建设
8 发行人 2021.6.2 2026.6.1
包（叁级） 局
北京中 电子与智能化工程 北京市住房和城
9 2019.3.12 2021.12.31
科 专业承包（贰级） 乡建设委员会
安防工程企业设计
北京中 中国安全防范产
10 施工维护能力（壹 2020.7.30 2023.7.29
科 品行业协会
级）
北京中 北京市住房和城
11 安全生产许可证 2019.11.12 2022.11.11
科 乡建设委员会
安泰泽 电子与智能化工程 湖北省住房和城
12 2018.11.21 2023.4.8
善 专业承包（贰级） 乡建设厅

1-1-193
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安泰泽 湖北省住房和城
13 安全生产许可证 2021.6.3 2024.5.31
善 乡建设厅

注：根据《住房和城乡建设部办公厅关于建设工程企业资质延续有关事项的通知》，发
行人的电子与智能化工程专业承包（壹级）资质证书有效期延期至 2021 年 12 月 31 日。

除上述资质外，报告期内，公司还持有以下资质：①公路交通工程（公路机
电工程分项）专业承包（贰级）资质，有效日至 2021 年 12 月 31 日，②环保工
程专业承包（贰级）资质，有效日至 2021 年 12 月 31 日，③涉密信息系统集成
（乙级）资质，有效日至 2020 年 9 月 1 日。以上资质在公司承接公安信息化项
目时较少涉及，对公司日常经营不具有重大影响。

七、技术及研发情况

（一）核心技术情况

1、核心技术情况及先进性

公司核心技术主要体现为公安信息化系统集成及软件开发，具体如下：

（1）信息系统集成技术

公司在城市公共安全信息化领域耕耘多年，拥有丰富的项目经验，信息系统
集成能力及技术处于较高水平。公司利用电子信息技术、传输接入技术、综合布
线技术、视频联网技术、视频传输技术、数据处理技术、系统对接技术、容灾备
份技术、网络安全技术等，将相关软硬件进行集成设计、安装部署、集成调试、
联网接入、应用集成和支持，将各个分离的设备、数据和软件功能等集成到相互
关联、统一和协调的系统之中，使资源达到充分共享，实现集中、高效、便利的
管理。

公司信息系统集成主要技术如下：

序号 项目 技术描述
使用计算机网络通讯、电子信息控制、数据采集及测量技术、多
1 电子信息技术 媒体技术、数字程控交换技术、电子设备与信息系统集成的技术
手段，实现公安信息化建设。
使用较为先进成熟的传输接入技术方案，如 OTN 骨干网、PTN
城域网、PON 接入网等，解决前端感知设备所采集数据高效接
2 传输接入技术
入汇聚及安全稳定传送到后台，进行科学合理配置可有效减少
光纤资源消耗和降低链路层组网及维护成本。

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综合布线系统是公安信息化建设的基础设施，是一种模块化的、
灵活性极高的建筑物内或建筑群之间的信息传输通道。通过它
3 综合布线技术
可使话音设备、数据设备、交换设备及各种控制设备与软件系统
连接起来，同时也使这些设备与外部通信网络相连。
针对视频传输和应用方面，使用 H264、SVAC 和 MPEG-4 等视
4 视频传输技术 频编码技术、视频封包技术和基于 UDP、TCP 协议的视频传输
技术，实现视频数据网间的高效稳定传输和应用。
视频联网技术采用 SIP 多媒体通讯协议，通过信令控制，调用，
5 视频联网技术 上下级注册及心跳保活等技术，实现视频监控系统的互联互通
和数据共享。
使用多维数据智能采集、ETL 抽取转换、分布式存储、分析和挖
6 数据处理技术 掘等技术和工具，实现系统集成过程中海量数据的处理和存储
使用。
使用 WebAPI、消息中间件、分布式缓存、远程过程调用等技术
7 系统对接技术 和手段，实现多源异构系统的网间对接，数据交换和共享，以达
到软件系统集成和数据融合的目的。
通过采用虚拟网技术、隔离网闸、入侵检测等先进技术和手段，
8 网络安全技术 构建一个安全可控、有迹可循的信息化软件运行环境，最大程度
保障公安信息和数据的安全。
使用 SAN 或 NAS 技术、远程镜像和快照技术、基于 IP 的 SAN
的互连技术实现网络中程序和数据的安全，当发生不可预知的
9 容灾备份技术
事故和灾难时，可以保障系统和数据的完整性，并在最短时间恢
复。

（2）软件开发技术

公司自主开发的应用软件平台涉及的核心技术及先进性具体表现如下：

序号 核心技术 技术描述
1、公司自主开发的服务注册中心、配置中心实现服务的注册与发现，服务集群的
配置。通过使用负载均衡、服务熔断、反向代理、微代理、数据总线、断路器、监
视器等先进方法和技术手段，可轻松搭建松耦合、易扩展、易维护的大规模分布式
系统。公司所有的支撑平台和应用平台都是基于该开发架构搭建。
2、公司研发的集成框架 AIF 是基于微服务架构实现的 WEB 应用平台集成方案。
微服务及
基于此框架方案，每一个独立的 WEB 应用模块都可以按照 AIF 标准规范整合到统
1 分布式集
一的工作界面。可大大提高公司的软件集成整合的能力。
群技术
3、分布式的通用消息推送技术：公司在解决消息提醒、预警推送等相关业务时，
基于 WebSocket 技术开发了一套通用的分布式消息推送服务。实现消息服务集群化
部署，单节点的消息推送量达 700/s，延迟在 20ms 内。可快速配置消息类型、消息
接收人、消息来源、是否持久化等参数。实现消息统一管理，快速搜索，高性能低
延迟实时推送。




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1、公司开发的 flink 任务管理平台，可同时支持实时和批处理两种方式的任务处理。
实现了 flink 任务的统一管理和调度。平台采用 B/S 架构，支持 flink 任务所需运行
参数的在线配置，实时任务在线启停，支持 cron 表达式方式设置 flink 批处理任务
的自动化定时调度功能和运行主机的管理等功能，可有效简化 flink 任务的运维难
大数据处 度。
2 理和挖掘 2、公司自主研发的数据中台实现海量数据的智能入库，采用分布式消息集群对加
分析技术 工后的数据进行存储，实现结构化、半结构化、非结构化数据资源的融合管理。利
用“与或非”计算规则，支持多种索引条件的复杂组合与封装。以 restful 标准，对
外提供服务。实现数据的服务与共享。数据中台的技术核心是数据模型、分析算法
服务和数据产品能力，通过搭建灵活应对变化的中台架构，更快的实现前端产品需
求。
1、公司自主开发的基于 MPEG1-TS 流的协转服务技术，通过将视频监控标准码流
转化为浏览器支持的码流，使得在 PC、手机、警务通、IOS 系统等任意安装了浏
览器的设备上可以通过 HTTP 方式进行实时视频的调阅，解除了当前业务视频调阅
视频编解
依赖于 IE 浏览器或客户端模式的限制。
3 码及协转
2、公司基于 5G 网络实现了 sip-to-http 的服务调度转码技术，可实现 5G 场景下对
技术
http 协议的解析、sip 信令的调用（信令控制）、数据封装（编解码，涉及数据分发）、
对 http 协议格式的身份信息的验证（对用户终端是否具备访问前端摄像头的验证
控制）。
公司开发的可视化数据建模技术提供了一套基于行业标准的编程接口及常用的数
可视化数 据挖掘算法。它可用于开发各类数据挖掘应用程序，从简单的预测建模到庞大的集
4 据建模技 成系统。数据引擎可由 JDBC 和 XML 访问分析行业标准数据挖掘 API。通过对建
术 模组件和可视化图形组件的封装，用户可很轻易的通过拖拽的方式在 web 界面就
完成建模工作。
公司基于整合的地图服务引擎技术，开发了一套地图服务引擎。该引擎基于现代
Web 技术栈全新构建，全面集成了 Leaflet、Mapbox GL、Cesium 开源地图库和可
整合的地 视化库，同时支持浏览器和移动端浏览。可提供空间分析、拓扑分析、等值分析、
5 图服务引 量算等客户端计算能力。支持 MVT 矢量瓦片标准，为用户提供了更多可在客户端
擎技术 自由更改样式的地图风格。能够集成 ECharts / ECharts GL / D3.js 可视化库的三维
专题图、风图等更多特效。统一地图样式配置，做到一个地图样式可以兼容不同地
图引擎。
虚拟化技术是云计算的基础，可以将计算机计算、存储、网络单元进行重新编排和
组织，实现硬件资源的合理利用和有效管理。Docker 以一种轻量化的方式管理资
源，将运行环境和应用构建到一个 Docker 镜像中，并快速的运行和分发 Docker 容
虚拟化及
器，达到资源的最大化利用。公司使用 Docker 技术搭建了一套完整的从代码提交、
6 Docker 容
编译、打包、发布的持续集成和持续发布流水线，从而简化了系统配置、减少了代
器技术
码和系统环境间的依赖性，减少开发部署系统环境工作，提高开发效率。在生产环
境，使用 Docker 容器的规模化部署，在自动化部署、版本回溯、分布式扩容方面
也大大提高了平台运维效率。
在公安行业实际应用场景中，隔离网闸只支持数据的单向传输，但基于 TCP/IP 协
跨网边界 议至上的网络传输协议往往需要双向传输的链路支持。为了解决这个问题，我公司
7
传输技术 自主研发的跨网边界传输技术，通过 HTTP 协议、Session 会话缓存、异步请求响
应、网间嗅探等方法和手段。实现了在单向通道的场景下，解决数据传输的问题。




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在公安智能感知业务场景，海量的小文件传输、处理、存储和访问会给系统带来巨
大的性能和稳定性的压力。公司自主研发的基于 FTP 协议的小文件传输系统通过
扩充协议命令的方式，在文件上传成功后，将文件地址和路径的消息体发送到消息
海量小文
服务器，从而将文件传输和处理进行解耦，降低传输过程的压力。并通过分布式消
8 件处理技
息队列的方式提高文件处理的性能。
术
在文件存储和读取方面，公司基于 HDFS 分布式文件存储系统开发了海量小文件存
储技术，将描述这些小文件的元数据分离出来，采用分级分层的存储策略和寻址技
术，实现单一存储空间下的文件总量从而提高小文件写入和读取的性能和效率。

公司专注于城市公共安全领域的信息化服务，积累了丰富的软件开发技术及
开发经验。截至本招股说明书签署日，公司在公共安全管理领域已开发的主要软
件平台具体如下：

序号 软件名称 简介
公安大数据综合应用平台面向刑侦、情报、反恐、科信等部门用户，以视频图
像结构化数据、非结构化数据为基础，整合公安自身业务数据、社会数据资源，
公安大数据 分析挖掘数据价值，以人、事、地、物、组织为五要素进行数据建模，实现数
1 综合应用平 据整合、信息共享、数据研判于一体的数据实战应用平台。主要功能还包括多
台 维数据关联、全息布控、全像追踪、关系图谱、重点人管控、重点车辆管控、
轨迹分析、情报研判等，利用已有的公安重点人员库信息作为数据基础，围绕
所收集的情报展开整理归纳，分析研判，预警通报，实战应用。
智能交通综合管控平台整合城市各类视频、卡口、交通违法取证、道路车流量、
交通诱导、单兵等路面交通及治安资源，建立一个集交通运行监测、安全风险
研判、重点车辆查询、应急指挥调度、通行证管理、勤务监督考核、信息发布
智能交通综
2 等功能为一体的综合应用平台。实现道路交通态势智能感知、交通违法主动干
合管控平台
预、突发事件及时处置、警力科学部署指挥等业务管理，构建快速高效交通指
挥体系、常态实战的新型勤务机制，提高交警执法能力和水平，保证道路畅通
安全，规范道路行车秩序，有效防范和减少道路交通事故。
利用无人机采集重点区域及周边的空间信息，构建虚拟现实可视化三维模型，
结合地理信息融合等技术手段，实现基于真三维虚拟现实技术的视频监控信息
快速调阅浏览、全景跟踪、智能检索，以及基于三维环境的无死角、全息化安
三维实景应
3 防预案、防控部署及应急联动，向下整合各类数据资源，向上提供丰富独特的
用平台
应用。包括地图引擎子系统、地图数据管理子系统、基于地图的检索子系统及
信息展示子系统、网格管理子系统、人口信息 GIS 管理子系统、场所信息 GIS
管理子系统、事件 GIS 管理子系统等。
轨道交通治安防控平台针对交通轨道的信息化建设和安全防控，运用智能化、
卡口化、人像比对、智能预警、无线射频、地理信息、定位系统、人工智能、
大数据挖掘、物联网等现代技术，始终围绕重点场所的多维数据采集及重点人
轨道交通治
4 员的特征轨迹预警，从事前预警防范、事中精确打击、事后侦查研判等多个角
安防控平台
度考虑，实现科技强警，提升城市平安建设水平。通过整合多方资源，以地铁
反恐防暴为工作核心，深度融合平时、战时两种工作状态，加强对风险的识别、
监测和预警。




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公安视频图像信息数据库以 GA/T1400 系列标准为基础，采用领先的开放型大
数据技术框架，创新性地实现了部、省、市、县多级架构，支持多级联动和分
布式应用场景，支持海量多源异构视频图像数据高并发、高可靠的分析处理，
视频图像信
5 实现视频图像等非结构化、半结构化、结构化信息的采集、处理、存储、分析，
息数据库
支撑视频图像信息综合应用。创新性地将数据与应用解耦，数据与基础平台解
耦，开放性高，应用互联强，形成完整的生态体系，构建视频大数据核心数据
层。
智慧社区管理平台充分利用物联网、云计算、移动互联网等新一代信息技术的
平安社区管 集成应用，以防控打击社区违法犯罪为目的，结合车辆大数据、人像大数据，
6
理平台 对重点人、车的活动轨迹、落脚点进行监控预警，针对社区警务有效地解决了
“最后一公里”人、车管控的难题。
公安应急指挥调度平台以 GIS 为基础，紧密结合公安 110 指挥调度实战需求，
应急指挥调
7 集空间分析技术、智能预案技术、网络技术、数据仓库技术于一体，具有接警、
度平台
处警、警用信息查询和档案管理等多种综合管理功能的智能辅助决策系统。
智能运维管理平台将数据中心及各类安防物联采集设备进行集中运维管控，采
智能运维管
8 用 3D 可视化技术实现故障的实时预警及推送，基于移动终端实现故障实时响
理平台
应，让运维工单从产生-接收-解决-反馈-评估成为一个完整的可量化的闭环。
“X-Magic Cube 数据魔方”是一款基于微服务技术打造的动态数据可视化应用在
X-Magic
线编辑及发布系统。可实现包括动态数据可视化、第三方应用交互扩展等功能，
9 Cube 数据
此外，“数据魔方”可与公司“数据中台”配套使用，实现数据的智能分析算法及
魔方
动态数据可视化应用的在线编辑及发布。
“X-Data Center 数据中台”主要针对所处行业，解决行业相关多源信息数据的
X-Data 数据接入、清洗、转换、存储、治理、发布、分发问题。针对多源异构数据接
10 Center 数据 入现状，设计并制定数据接入、清洗、转换、存储及分发标准的基础上，基于
中台 大数据技术和微服务技术研发数据汇聚、数据开发、资产管理、数据服务、运
行管控等 5 大核心子系统。
“X-VideoBase 国标视频基础平台用于视频采集设备的接入和管理，提供集中式
X- 实时视频和录像浏览，包含实时视频浏览、实时视频轮询、录像存储、录像查
VideoBase 询播放、云台控制、平台级联、行为审计等功能。平台除提供安防行业常用的
11
国标视频基 C/S 模式视频播放和管理，也提供适应于互联网技术的转码服务以通过 B/S 提
础平台 供视频相关业务。此外，平台还对外提供 C/S 和 B/S 视频获取 API，为第三方
应用提供视频服务。

公司一直将技术研发视为企业发展的生命线，技术研发投入及软件开发能力
均处于较高水平。公司总部位于湖北省武汉市，2020 年伊始新型冠状病毒肺炎
疫情紧急爆发，公司按照湖北省公安厅指示紧急开发并上线了“湖北省公安厅疫
情防控大数据交互平台”及“湖北省离鄂通道车辆通行证查控平台”，通过汇聚
卫健委数据、人口数据及公安其他数据等，可对患者及疑似人员进行及时追踪及
信息反馈，提高人员流动管控管理效率，此外疫情期间相关车辆通行证核查信息
均实时上传至“离鄂通道车辆通行证查控系统”，实现了多种车辆通行证查控数
据模型的实时统计分析，为湖北省公安厅疫情防控指挥提供决策依据，受到湖北
省公安厅的赞扬和认可。

（3）核心技术与发明专利对应关系及产业化的时间
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截至本招股说明书签署日，公司已获授权并取得专利证书的专利共计 57 项，
其中 42 项为发明专利；处于受理状态的专利为 49 项，其中发明专利 47 项。

发行人已授权及受理中的发明专利绝大部分与软件开发核心技术相关。其中，
软件开发核心技术中的大数据处理和挖掘分析技术、视频编解码及协转技术、可
视化数据建模技术、跨网边界传输技术、海量小文件处理技术已取得或正在申请
发明专利，具体对应关系及产业化的时间如下：

开始产业化时
核心技术 发明专利名称 取得情况
间
微服务及分布
可视化软件负载方法、装置、设备及存储介质 已授权 2016 年 11 月
式集群技术
基于卡口过车数据分析套牌车所属真牌的方法 已授权
一种空间关系的知识图谱数据模型表示方法及系统 已授权
一种事件信息的知识图谱模型构建方法、装置、存储介质 已授权
基于 Flink 技术的分析任务处理方法、装置及存储介质 已授权
一种用于交管系统的重点车辆排查方法及系统 已授权
一种交通违法数据审核方法、计算机设备及可读存储介质 已授权
一种数据处理方法、装置以及电子设备 已授权
数据管理方法和服务器 已授权
大数据处理和
一种数据处理方法和装置 已授权 2014 年 5 月
挖掘分析技术
一种数据管理方法、装置、服务器及计算机可读存储介质 已授权
一种数据包管理方法及装置 已授权
一种车辆行驶轨迹预测方法 已受理
数据资产管理方法及装置 已受理
一种基于 Flink 框架的嫌疑车辆落脚点分析方法及装置 已受理
一种基于 Flink 框架的数据分析方法及装置 已受理
一种基于 Flink 框架的数据去重方法及装置 已受理
交委数据去重方法、装置及服务器 已受理
一种前端设备目录获取方法及装置 已授权
一种连接池管理方法及装置 已授权
一种用于交警系统的视频流管理方法和数据服务器 已授权
一种实现网页端无插件播放的视频流管理方法及装置 已授权
视频编解码及
监控图像展示方法和装置 已授权 2018 年 4 月
协转技术
一种流媒体任务管理方法及装置 已受理
一种前端摄像头实时视频点播方法及装置、电子设备 已受理
一种流媒体任务管理方法及装置、数据服务器 已受理
一种流媒体数据分发方法和装置 已受理




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开始产业化时
核心技术 发明专利名称 取得情况
间
可视化数据建
一种数据展示方法、装置以及电子设备 已受理 2019 年 10 月
模技术

整合的地图服
- - 2019 年 1 月
务引擎技术


虚拟化及
Docker 容器技 - - 2018 年 3 月
术

跨网边界传输
一种基于单向网络的跨网文件即时传输方法及系统 已授权 2017 年 6 月
技术
海量小文件处
文件传输方法、装置及存储介质 已授权 2015 年 5 月
理技术

（4）核心技术具体表征与关键衡量指标以及与可比公司的差异与体现

公司核心技术的具体表征及关键衡量指标、与可比公司的具体差异及体现如
下：

①信息系统集成技术

公司信息系统集成技术主要应用于信息化系统开发建设中的硬件设备集成，
包括数据采集系统中前端感知设备、接入设备，数据处理应用平台中传输设备、
网络设备、存储设备、服务器等硬件的安装、调试、集成等。

信息系统集成技术属于行业通用技术，亦是行业基础性技术、综合性技术。
由于信息系统集成中涉及到的硬件设备种类繁多，如视频采集等感知设备、承载
网通信设备、数通及安全设备、存储及灾备设备、数据处理服务器等，需要结合
不同项目实际情况进行深化设计，对设备性能释放及安全冗余取得优化平衡，由
专业技术人员完成各类设备之间的数据对接及高效互通。加之公安信息化系统开
发建设的高度定制化、建设紧迫性等特征，规模越大的公安信息化项目对信息系
统集成技术水平要求越高，因此，企业对信息系统集成技术的掌握与应用程度，
对项目能否顺利交付、按时交付，以及项目交付后的信息系统的稳定性、安全性
等具有重要影响。

此外，公安信息化建设经过多年发展，已陆续出台多项公安信息系统集成建

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设的标准和规范，其中包括《公共安全视频监控联网系统信息传输、交换、控制
技术要求》、《社会治安综合治理基础数据规范》、《信息技术开放系统互连网络层
安全协议》、《公安视频图像分析系统》、《公安视频图像信息应用系统》、《公共安
全视频图像信息采集规范》等，公安信息化软硬件集成技术需要严格遵守相关标
准规范。对标准规范的理解和应用程度，也决定了公安信息系统集成水平的高低。

公司在城市公共安全信息化领域耕耘多年，已深度掌握了与公安信息化系统
开发建设相关的信息系统集成技术，发行人系统集成能力、项目交付速度、项目
质量均处于较高水平。同行业上市公司主营业务中亦包括信息化系统集成，经查
阅公开信息，同行业可比上市公司未披露其信息系统集成技术水平。

②软件开发技术

与可比公司的具体差
核心技术 具体表征及关键衡量指标
异及体现
公安行业对信息化平
微服务及分布式集群技术是公司基于业内比较先进和流行的微服务架
台、实战应用平台的稳
构思想结合公安行业软件系统现状自主研发的一套技术框架，公司应
定性、高可用性、健壮
用软件产品是基于该技术架构开发的。该技术的具体表征主要有以下
性、安全性有较之其他
几个方面：
行业更高的要求。目前
1、微服务框架具备网内服务自动发现功能，业内通用的微服务框架主
公安领域大多数信息
要是由各微服务主动注册，缺乏发现机制，这需要不同语言的微服务
化应用平台采用三层
程序都要自行实现注册功能，增加了程序的复杂度。公司开发的微服
技术架构，在数据处理
务框架，通过轮询及事件订阅的方式，自动发现网内可用的微服务实
和业务应用方面存在
例，从而大大降低微服务的复杂度，使单个微服务更聚焦于业务逻辑。
单点故障的风险，软件
2、通过统一日志采集和事件监控技术，实现了全链路的服务自动监控
微服务及 平台和系统出现故障
功能。对各微服务和中间件无侵入性，可以无感知的探测到各服务环
分布式集 导致不可用的概率较
节的运行动作、事件警告和错误。对单条运行事件的感知通常达到毫
群技术 高，严重影响公安用户
秒级别。通过实时有效的监控数据，使用者可无延迟感知系统运行的
的业务工作。公司掌握
实时状况，为扩容、限流、降级等提供依据。
的微服务及分布式集
3、公司自主开发的应用集成框架 AIF 是微服务框架的一部分，为应用
群技术从架构上避免
集成提供了完整的解决方案，目前支持 Web 应用、单页面、数据接口
了系统单点故障的可
3 种形态和方式的集成。AIF 集成框架技术使搭积木式的 Web 应用开
能，即使出现了单节点
发变为现实，从而大大提高开发效率，减少 Web 应用软件集成的成本。
问题，系统整体仍然是
4、分布式通用消息推送技术是公司在解决消息提醒、预警推送等对时
可用的。而且在故障恢
延要求很高的业务场景时开发的一套通用的分布式消息推送服务，支
复阶段也不会影响用
持服务的集群化部署。单节点消息接收和推送量可达 700 条/s，延迟
户的使用，保证了系统
在 20ms 以内，完全满足公安场景应用的时延要求。
的可用性和业务延续。



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公司大数据处理和挖掘分析技术主要应用于公安业务中海量的结构
化、半结构化、非结构化数据的采集、汇聚、清洗、转化、标准化以
及使用离线、实时计算的数据挖掘和数据分析。该技术的具体表征及 公安信息资源种类繁
关键衡量指标主要有以下几个方面： 多、来源复杂。数据之
1、公司通过自主研发的统一数据接入技术实现了多源异构场景下的海 间的关联性较多，隐藏
量数据接入汇聚，支持包括关系型数据库（Oracle、MySQL、SQLServer、 的价值巨大，如何从海
Libra 等）、NoSQL 数据库（Redis、MongoDB、HBase、Elasticsearch、 量 的 数 据 中 找 到 价 值
Neo4j 等）、消息队列数据（Kafka、RabbitMQ、ActiveMQ、SocketMQ）、 所在，是当前阶段公安
文件类数据（Excel、文本文件、音视频文件、图片文件等）、http 接口 信息化建设的重点和
类（webapi、webservice）等多达 20 余种不同类型和方式的数据接入， 难点。公司大数据处理
适应公安各场景下的数据接入和汇聚需求。经广泛应用和测试，数据 和挖掘分析技术结合
接入和汇聚峰值可达到 60M/s，具备 5TB/天的数据接入能力。 公安业务部门的实战
2、在海量结构化数据的清洗、转换、标准化治理过程中，采用批量模 应用场景和公安信息
版技术实现结构化数据的实时批量处理，可大幅度提高数据处理性能 数据的特点，研发和掌
和效率，并降低内存损耗。支持 10 万条/s 的清洗、转换能力，相比业 握的核心技术，用来解
大数据处 内常用数据转换技术，降低了 15-20%的内存使用率。 决公安应用场景下的
理和挖掘 3、通过使用多级索引、多级缓存和冷热数据分离的方法，实现 100 亿 具体业务问题。易华
分析技术 级数据量查询的秒级响应，有效提高了全文检索、关键字检索、一键 录、银江股份等可比公
搜、智搜等公安搜索类应用的数据检索体验和效率，搜索准确度响应 司在大数据处理分析
速度比传统搜索引擎提升 30%-40%。 业务方面均有所布局。
4、大数据处理支持 20 余种治理种类和规则，除常规非空校验、正则 与可比公司相比，公司
匹配、区间值校验规则外，还支持 10 余种公安业务类数据治理及校验 所掌握的大数据处理
规则，包括公安元数据字段校验、组织机构代码校验、行政区划校验、 和 挖 掘 分 析 技 术 覆 盖
警区校验、经纬度校验、摄像机国标编码等。通过方便灵活的配置规 了公安数据的接入、治
则，可任意扩展和丰富公安业务数据治理规则，并根据规则生成数据 理、分析、服务等全生
质量报告，为公安部门提供数据决策依据。 命周期，在千亿级海量
5、公司自主研发的大数据分析引擎是将业务主流的流计算和批量计算 数据处理、批流计算一
结合在一起，根据不同的公安数据分析业务场景实现的大数据挖掘分 体化、复杂模型建立、
析技术。该技术可自动根据数据输入类型和算力情况选择合适的分析 公安业务场景抽象等
模型，从而节省数据计算的时空成本。同时，支持分类、回归、聚类 方面都有比较深入的
等多种高效实用的机器学习算法，包含逻辑回归、决策树、随机森林、 技术实现和使用。
线性回归、朴素贝叶斯等多种可训练模型，为更智能的数据挖掘服务
提供技术支撑。




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公司自主研发的视频流分发协转服务技术，将专业的视频码流标准转
化为支持 http 协议的通用标准，使得在 PC、手机、平板、警务通、
PDA 等任意安装了浏览器的终端设备上可以通过 HTTP 方式进行视频
的调阅。视频协转技术底层采用 WebSocket 技术实现 web 浏览器与流
媒体服务器之间的双向传输，在保证传输可靠性的前提下，极大的降
低了视频流数据的传输延迟。在网络环境正常的情况下，Web 端从发
送视频调阅请求到视频画面呈现，耗时在 1-2 秒，具有较好的调阅体
验。该技术所实现的协议转换服务对服务器要求极低，主流普通 PC 机
公司自主研发的协转
即可负载约 200 路左右视频的并发调阅。同时，基于公司分布式集群
服务技术主要解决视
技术，在需要大量视频路数调阅的情况下，可实现无感知的快速的部
频调阅的各种限制问
署扩展。该技术的使用，可彻底摆脱对厂家 sdk 和浏览器插件的依赖，
题，sip2http 服务调度转
广泛应用于公司各类产品中。
视频编解 码技术主要用于在 web
sip2http 服务调度转码技术，实现了国标 GB/T28181 协议与通用 http
码及协转 端实现 sip 信令调度，
协议的便捷互转，从而可提供无插件的使用和调用方式，通过 http 请
技术 提高视频控制的使用
求便可以发送符合 GB/T28181 协议的各类控制命令，不再需要依托各
体验和交互友好性。同
种辅助库进行，且对硬件要求较低，单台普通 PC 机即可支持 10,000
行业可比上市公司未
路左右的协议互转。该技术实现了 135 条国标 SIP 协议信令与 http 互
公开披露相关技术信
转，支持将来任意通过 SIP 协议扩展的国标信令。
息及描述。
基于负载均衡实现的编解码服务，根据视频应用的数据需求，对视频
流进行二次编解码，同时在设备采集点位过多，当前编解码服务运行
达到峰值时，根据剩余硬件资源情况，自动扩展编解码服务，保证各
种报警通知延迟控制在 100 毫秒以内。当服务荷载降低到安全线时，
自动将备用编解码服务器业务转移到主服务器中，回收资源节约开销。
这种可伸缩的编解码服务架构技术，在同等环境下，可提升资源利用
率 20%-30%左右。目前单台编解码服务，可同时并发接入 100-150 路
720p 监控设备的采集和以及数据分析。
提供交互式数据建模能力，通过界面拖拽式操作即可完成数据建模并
运行得到分析结果。可视化数据建模引擎在技术上分为 5 类核心组件：
调度模块、事件模块、算法模块、模型模块以及开放 API 模块。调度
模块实现资源和计算任务的弹性分配调度，事件模块包括事件接入和
定义、属性定义等功能，算法模块是面向算法工程师进行算法逻辑开 与可比公司相比，公司
发的工具，模型模块包含模型调度、规则管理等组件，实现算法和事 掌握的可视化数据建
可视化数
件的组合编排。 模技术深入结合公安
据建模技
内置丰富的数据建模组件库，可提供包括自定义 SQL、转换、过滤、 实战应用。内置了 40 余
术
聚合查询、交并差集、分组排序等 15 种数据建模组件。 种公安技战法模型，具
根据公安业务经验，公司内置了丰富的公安技战法模型库，包括同行 有很好的实战效果。
人分析、人脸轨迹分析、人脸频繁出现、区域碰撞、陌生人分析、车
辆首次进城、车辆落脚点、套牌车分析、活跃车分析、同行车分析、
隐匿车分析、人车关联分析、疑似群租屋分析、隐性重点人分析、虚
拟身份分析、昼伏夜出分析等 40 余种公安技战法模型。




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公司整合的地图服务引擎技术基于现代 Web 技术栈全新构建，全面
集成了 Leaflet、Mapbox GL、Cesium 在内的多个地图引擎和可视化
库，解决各类二三维数据的存储、展示、分析、应用等问题，支持针
对特定业务场景的功能定制，打造公安场景业务 GIS 解决方案。
1.支持栅格瓦片，兼容市场上主流的地图瓦片服务。
地图服务是公安应用
2.支持 MVT 矢量瓦片标准，地图数据包缩小 70%，可实现无级平滑顺
软件中比较常见的功
畅缩放的效果。
能。同行业可比公司均
3.全面融合倾斜摄影模型、BIM、激光点云、三维场、地质体等多源异
有地图引擎技术的体
构数据，同一场景支持多种不同类型数据进行空间分析和拓扑分析。
现，但支持的地图库和
相对于二维地图，三维展示更能反映场景真实情况。
可视化库情况不一。公
整合的地 4.丰富的色彩系统能够轻松识别地图的特征，色彩系统经过微调，可
司的地图服务引擎技
图服务引 以在每个级别上完美工作，在不同级别进行流程变化，为用户提供丰
术全面整合多种主流
擎技术 富多彩的地图呈现风格。
的地图库和可视化库。
5.详细的交通道路路网样式，从高速公路、城市道路到立交桥，可以为
地图呈现的效果更多
道路路线，交叉点和重叠做复杂渲染，帮助用户确定方向和所在环境。
样，适应更多的应用场
6.支持海量 POI 兴趣点显示，并可以过滤为仅显示缩放范围内最重要
景，并在兼容性、适应
的兴趣点信息，用于地标和重要场所显示。
性和呈现力度方面具
7.集成 ECharts/ECharts GL/ D3.js/three.js 可视化库，可以为用户提供直
有较强竞争力。
观，交互丰富，可高度个性化定制的专题图和地图特效。优化视觉效
果，提供水面，粒子，阴影等三维效果，提升浏览体验。
8.统一地图样式配置，做到一个地图样式可以兼容不同地图引擎。在
不同应用场景下可以灵活选择适当地图引擎，支持二维和三维技术的
无缝融合，实现二三维一体化。




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虚拟化技术是云计算的基础，可以将计算、存储、网络单元进行重新
编排和组织，实现硬件资源的合理利用和有效管理。Docker 以一种轻
量化的方式管理资源，将运行环境和应用构建到一个镜像中，并快速
的运行和分发 Docker 容器，达到资源的最大化利用。公司使用 Docker
技术搭建了一套完整的从代码提交、编译、打包、发布的持续集成和
持续发布流水线，从而简化了系统配置、减少了代码和系统环境间的
依赖性，减少开发部署系统环境工作，提高开发效率。在生产环境，
使用 Docker 容器的规模化部署，在自动化部署、版本回溯、分布式扩
容方面也大大提高了平台运维效率。
1、公司应用 Docker 容器技术保障代码运行的环境依赖，引入 CI/CD
的持续集成、持续交付、持续部署，与 Jenkins 和 gitlab 结合，实现从
虚拟化及 Docker 容器
开发到最终部署整套流程的简化操作、可追溯、安全隔离管控等，实
技术是云计算时代的
现流水化作业，加快开发效率，缩短开发周期。从开发代码提交到镜
重要基础技术。具备一
像构建，只需要简单操作即可完成开发人员、测试人员和运维人员的
定研发实力的公司都
协作。
虚拟化及 有不同程度的掌握和
2、使用镜像仓库对 Docker 镜像统一管理，针对各项目的 Docker 镜像
Docker 容 应用。公司较为全面地
进行记录与隔离，保证各 Docker 镜像互相之间的关联与一致性。结合
器技术 将该技术应用于软件
ansible 脚本，可以根据已有镜像版本记录，在 10 分钟内部署一套可运
开发、程序构建、打包
行的完整平台。同时将版本更新与回退操作的时间，控制在 1 分钟内，
部署等流程中，极大的
服务的迁移也可以快速准确进行，保障业务的流畅运行与平滑切换。
提高了公司研发效率
3、运用 Docker 技术的跨平台及高兼容性的特性，通过适配和开发，
和产品交付能力。
满足客户现场的硬件条件需求。公司开发的应用系统和软件可在各操
作系统平台（如 windows/centos/ubuntu 等）及各云平台(如华为云/阿里
云等)中部署运行。与此同时，公司已适配 arm 架构，构建发布 arm 版
本 Docker 镜像，可以将平台部署至鲲鹏等 arm 服务器中。
4、运用 Docker 的硬件隔离性与服务简化安装特性，可以针对容器级
别进行资源限制，将环境、网络、进程、数据存储等进行统一整合再
分配。通过 Docker 与 swarm 和 Kubernetes 集群的结合使用，实现分
布式部署、负载均衡及弹性伸缩。充分利用客户现场的资源，整体规
划、有效利用和控制成本。
通过以上技术的应用，公司研发和平台实施、版本升级、故障处理的
整体效率提升了 50%以上。
在公安行业实际应用场景中，隔离网闸只支持单向发起传输请求，会
阻断反向连接请求，为解决这个问题，公司自主研发的跨网边界传输 跨 网 边 界 传 输 技 术 是
技术通过采用 TCP 长连接，信令和数据分离的自有协议，实现了单向 解决公安特殊网络环
跨网边界 网络下的文件请求和即时传输。在单节点模式网络无限制的情况下， 境下的数据传输问题
传输技术 文件传输效率达 10M/s。 的。同行业可比上市公
该技术支持分布式部署，在大量的文件跨网跨边界传输的过程中，可 司 未 公 开 披 露 相 关 技
有效解决单点故障和网络拥堵问题，大大提高承载量和容错性。系统 术信息及描述。
自带高速缓存，近期请求的文件，响应速度可达到本地网络速度。




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在公安智能感知系统、电警卡口系统的业务场景中，海量的小文件（包
括卡口图片、人脸图片及其他类型文件。大小通常在 10k-1M 之间）
传输、处理、存储和读取会给系统带来巨大的性能和资源消耗压力。
行业通用的小文件处
公司为了解决上述问题，自主研发了海量小文件处理技术：
理 技 术 通 常 使 用
基于 Ftp 协议的扩展，研发了 FTS（Files Transport Server）文件传输
Hadoop 自 带 的 HAR
服务，在文件上传成功后，将描述文件信息的元数据同步发送到消息
FILES 技术，它能够将
服务器，通过消息机制将文件传输和处理进行解耦，从而避免了传统
多个小文件打包成一
文件扫描、轮询等方式的低效。降低海量小文件的传输压力和处理延
个后缀为.har 文件，在
时。在网络环境正常情况下，处理延时通常在 100ms 以内，足以满足
减少 namenode 内存使
业务场景需求。
用的同时，仍然允许对
小文件合并及多级索引技术。在分布式文件系统中，包含文件信息的
文件进行透明的访问。
海量小文 元数据通常是直接存储在内存中的。当存储的小文件达到 100 亿及以
在小文件数量较少时
件处理技 上量级时，元数据所占内存消耗也是海量的，存储成本将会变的很高。
（通常在百万以下）写
术 公司研发的小文件合并及多级索引技术通过多种合并策略将多个小文
入和读取性能较优，当
件合并成一个大文件进行存储，并采用多级索引技术建立小文件与大
需要处理海量的小文
文件的索引关系。该技术的应用，可降低管理节点的内存占用率在 90%
件时，在读取方面的性
以上，大大节省了文件存储的资源消耗。另外，通过多级索引技术，
能会变得非常低下。公
有效地将索引存储的压力分摊到数据节点上，很好地起到了负载均衡
司通过多级索引和缓
的效果。
存技术，当小文件数量
热数据缓存技术。在公安业务场景中，对海量小文件的读取响应具有
大于百万甚至达到千
较为苛刻的低时延要求，由于在海量的小文件中存在很多“热数据”，
万级，检索性能仍然处
这些数据更容易被经常访问。公司开发的热数据缓存技术通过设置不
于较高水平。
同的缓存规则对检索出来的热点小文件进行缓存，以进一步提升检索
效率。热数据缓存技术的使用，大大减少了磁盘访问频率，同时使小
文件请求返回的平均响应时长降低了 30%-40%。

（5）细分行业主要发展趋势及方向、发行人的产品布局及先进性

近年来，新一代信息技术的持续发展，在公安信息化行业的应用取得了长足
进步，为未来持续深化应用奠定了较好基础。随着我国公共安全管理服务的科学
化、精细化、智能化趋势，立体化社会治安防控体系的建设需要，新一代信息技
术的应用领域与场景也将更为丰富。2017 年全国科技信息化工作会议正式提出
科技信息化在公安工作中具有战略性、基础性、全局性地位，要求全国公安机关
主动拥抱大数据、人工智能新时代。此外，随着我国公安信息化系统的持续建设，
行业将形成规模庞大的存量市场。为保障信息系统的稳定运行与公安机关实战需
要的及时响应，针对存量市场的运维保障需求将得以释放，未来市场潜力巨大。

针对上述主要发展趋势及方向，公司有针对性地进行了研发布局，并成功开
发了多款应用软件平台，主要情况如下表所示：

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未来发展趋势及方向 公司产品布局 产品先进性
运用大数据技术，以视频图像结构化数据、非结构化数据为基础，
公安大数据综 实现数据整合、信息共享、数据研判于一体的数据实战应用平台。
合应用平台 主要功能还包括多维数据关联、全息布控、全像追踪、关系图谱、
重点人管控、重点车辆管控、轨迹分析、情报研判等。
运用先进的微服务及分布式集群技术，搭建具备处理千亿级数据
量规模的城市交通综合管控能力的综合应用平台。实现城市交通
智能交通综合 卡口、电子警察、信号机、诱导屏、流量监测等数据的接入，存
管控平台 储，管理和转发。并以此为基础，支持交通非现场处罚、限行限
证管理、重点车辆专项管控、交通诱导、信号控制、指挥调度、
缉查布控、分析决策等功能。
采用领先的开放型大数据技术框架，创新性地实现了部、省、市、
县多级架构，支持多级联动和分布式应用场景，支持海量多源异
构视频图像数据高并发、高可靠的分析处理，实现视频图像等非
视频图像信息
结构化、半结构化、结构化信息的采集、处理、存储、分析，支
数据库
云计算、大数据等新 撑视频图像信息综合应用。创新性地将数据与应用解耦，数据与
一代信息技术深度融 基础平台解耦，开放性高，应用互联强，形成完整的生态体系，
合与应用 构建视频大数据核心数据层。
利用无人机采集重点区域及周边的空间信息，构建虚拟现实可视
化三维模型，结合地理信息融合等技术手段，实现基于真三维虚
三维实景应用
拟现实技术的视频监控信息快速调阅浏览、全景跟踪、智能检索，
平台
以及基于三维环境的无死角、全息化安防预案、防控部署及应急
联动。
基于地图服务，将视频监控、人脸相机、车辆卡口、电子警察等
设备资源、警务通、350M 数字电台、4G 车载图传等警力资源接
入地图，结合三维、二维地图模式，使指挥中心一图全局掌握可
调用的资源，平时利用视频资源日常进行勤务监督，重点区域巡
应急指挥调度
控，战时进行应急指挥调度。平台以 GIS 为基础，紧密结合公安
平台
指挥调度实战需求，集时空分析技术、智能预案技术、融合通讯
技术、数据分析技术于一体，通过对紧急事件的识别、监测和预
警，在案发第一时间看得到、呼得通、控得住，满足公安应急指
挥高效互联互通、快速准确指挥决策和科学资源调度。
针对交通轨道的信息化建设和安全防控需要，运用智能化、卡口
化、人像比对、智能预警、无线射频、地理信息、定位系统、人
应用场景不断丰富， 轨道交通治安 工智能、大数据挖掘、物联网等现代技术，始终围绕重点场所的
服务范围趋于广泛 防控平台 多维数据采集及重点人员的特征轨迹预警，从事前预警防范、事
中精确打击、事后侦查研判等多个角度考虑，提升轨道交通治安
防控水平。




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公司针对全方位、立体化治安防控体系建设，布局平安社区领域。
充分利用物联网、云计算等新一代信息技术的集成应用，以防控
平安社区管理
打击社区违法犯罪为目的，结合车辆大数据、人像大数据，对重
平台
点人、车的活动轨迹、落脚点进行监控预警，针对社区警务有效
地解决了“最后一公里”人、车管控的难题。
公司针对性地自主开发了“智能运维管理平台”，有效实现信息化
存量市场庞大运维需 智能运维管理
系统中软件及硬件设备的状态监控、流程管理、资产管理及协同
求释放 平台
运维等功能，大幅提升系统的运维效率和服务质量。

（6）发行人在核心技术层面是否面临激烈的市场竞争风险

在信息系统集成技术方面，信息系统集成技术是行业通用性技术，亦是行业
基础性技术、综合性技术，其掌握与应用程度对项目建设的经济性，以及项目交
付后信息系统的稳定性、可用性、安全性等具有重要影响。

信息系统集成技术经过多年发展，相关技术、建设标准及规范较为成熟。行
业内大多数企业虽掌握了信息系统集成技术，但掌握与应用水平却参差不齐。尤
其是面对大型公安信息化建设项目时，行业内少数先进企业的技术优势更为显著。
部分大型公安信息化建设项目通常由业主单位委托权威机构对项目实施质量、技
术水平等方面进行评估，测试合格方可验收。因此，大型项目对行业企业的信息
系统集成技术水平提出了较高要求。

经过十余年的持续积累，公司系统和成熟地掌握了信息系统集成相关技术，
并将其成功应用于公安科技信息化建设中，为高效的技术服务和项目高质量交付
提供了重要技术保障，具有较强的市场竞争力。近年来，公司承建的诸多大型项
目，如十堰市社会治安视频监控（技防）系统建设项目、襄阳市社会治安视频监
控系统二期项目、武汉经济技术开发区（汉南区）社会治安视频监控三期项目、
天门市公安局雪亮工程项目、武汉市青山区城市视频三期增补项目、武汉市青山
区化工区视频监控系统三期项目、武汉市洪山区城市视频监控系统四期项目、武
汉市多维治安防控应用系统项目等项目均获得了客户良好评价。

公司在城市公共安全信息化领域耕耘多年，已深度掌握了与公安信息化系统
开发建设相关的信息系统集成技术，发行人系统集成能力、项目交付速度、项目
质量均处于较高水平。报告期内，公司承建的公安信息化项目大型化趋势明显，
未来，在信息系统集成领域，公司面临的竞争对手主要为易华录、银江股份、烽


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火众智等行业内的大型企业。

在软件开发技术方面，公安信息化系统的设计开发，需要企业具备丰富的行
业经验及对公安业务的深刻理解，拥有专业过硬的技术研发团队与持续不断的研
发投入。行业内大多数中小型企业因综合实力有限，不具备较强的软件开发能力，
难以满足公安部门对信息化系统开发建设的较高要求。因此，软件开发技术层面
的市场竞争也主要集中在行业内技术较为先进的大型企业之间。

公司专注于公安信息化领域十余年，逐渐培养并成功打造了一支专业过硬、
经验丰富的技术研发团队。截至 2020 年末，公司拥有技术人员 161 人，占公司
总人数的 38%。凭借较强的软件开发能力，公司已开发出包括“公安大数据综合
应用平台”、“智能交通综合管控平台”、“三维实景应用平台”、“轨道交通治安防
控平台”、“平安社区管理平台”、“应急指挥调度平台”、“视频图像信息数据库”、
“智能运维管理平台”、“X-Data Center 数据中台”、“X-Magic Cube 数据魔方”
等多款具有代表性的软件平台，广泛应用于公安信息化建设中。此外，公司通过
了 CMMI 最高等级 5 级认证，标志着公司软件过程组织、技术研发等能力达到
先进水平。

综上所述，公司在核心技术层面的市场竞争主要来自于行业内少数先进企业
的竞争。经过十余年发展与积累，公司对行业特性及客户需求具有深入的了解，
将信息系统集成与软件开发核心技术成功应用于诸多公安科技信息化项目建设
中，具备了应对较为激烈市场竞争的技术实力。

2、核心技术来源

公司专注于城市公共安全领域信息化服务多年，技术研发投入一直保持在较
高水平，并积累了丰富的项目经验。公司核心技术来源于自身多年的技术研发投
入及项目经验积累，技术成果属于公司所有。

（1）信息系统集成技术壁垒

信息系统集成技术属于行业通用性技术，亦是行业基础性技术、综合性技术，
行业企业对信息系统集成技术的掌握与应用程度对公安信息化项目尤其是大型
项目建设、运行的稳定性、安全性等具有重要影响。具备较强的信息系统集成技
术，是行业先进企业保障项目高质量交付的重要基础，是市场竞争力的重要体现，
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直接影响着企业的持续发展与经营业绩。

信息系统集成中涉及到的硬件设备种类繁多，如视频采集等感知设备、承载
网通信设备、数通及安全设备、存储及灾备设备、数据处理服务器等，需要结合
不同项目实际情况进行深化设计，对设备性能释放及安全冗余取得优化平衡，此
外，公安信息化建设经过多年发展，已陆续出台多项公安信息系统集成建设的标
准和规范，包括《公共安全视频监控联网系统信息传输、交换、控制技术要求》、
《社会治安综合治理基础数据规范》、《信息技术开放系统互连网络层安全协议》、
《公安视频图像分析系统》、《公安视频图像信息应用系统》、《公共安全视频图像
信息采集规范》等，对标准规范的理解和应用程度，也决定了公安信息系统集成
水平的高低。

公安信息化系统开发建设存在高度定制化、建设紧迫性等特征，规模越大的
公安信息化项目对信息系统集成技术水平要求越高。报告期内，公司承建的公安
信息化项目大型化趋势明显。公司在城市公共安全信息化领域耕耘多年，已深度
掌握了与公安信息化系统开发建设相关的信息系统集成技术，发行人系统集成能
力、项目交付速度、项目质量均处于较高水平。

（2）软件开发技术壁垒

公安信息化应用软件的设计开发，需要企业具备丰富的行业经验及对公安业
务的深刻理解，拥有专业过硬的技术研发团队与持续不断的研发投入，因此具有
较高的技术壁垒。公司的微服务及分布式集群技术、大数据处理和挖掘分析技术、
视频编解码及协转技术、可视化数据建模技术、整合的地图服务引擎技术、虚拟
化及 Docker 容器技术，是在行业通用技术基础上，结合公安信息化行业特性、
公安实战需求进行针对性研发创新而形成的核心技术。跨网边界传输技术与海量
小文件处理技术则是公司从底层技术做起，通过不断研发创新而形成的公司自有
技术。公司软件开发技术的技术属性具体情况如下表所示：

序号 核心技术 技术属性 技术说明




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公司基于业内比较先进和流行的微服务架构思想，结合公安行业
软件系统现状自主研发的一套技术框架，有效保证了信息系统的
微服务及分布 行业通用技术
1 可用性和业务延续。基于该技术框架，公司可快速开发应用软件，
式集群技术 深度开发
并保证软件的分布式特性，提高软件的高可用性。有效解决公安
行业软件普遍存在的“烟囱问题”和集成对接难的问题。
公司利用大数据技术与公安业务经验相结合，实现了公安业务中
海量的结构化、半结构化、非结构化数据的采集、汇聚、清洗、
大数据处理和 行业通用技术 转化、标准化以及使用离线、实时计算的数据挖掘和数据分析。
2
挖掘分析技术 深度开发 通过统一数据接入技术、批量模板技术、多级缓存及索引技术、
冷热数据分离技术和集成的机器学习模型，使公司在处理公安业
务场景海量数据领域具有完整的技术解决方案和技术实现能力。
公司协转技术主要解决视频调阅的各种限制问题，sip-to-http 服务
视频编解码及 行业通用技术 调度转码技术主要用于在 web 端实现 sip 信令调度，提高视频控
3
协转技术 深度开发 制的使用体验和交互友好性。该技术支持 135 条国标 SIP 协议信
令与 http 互转，并可无缝适应 SIP 协议扩展的国标信令。
公司掌握的可视化数据建模技术深入结合公安实战应用，内置了
40 余种公安技战法模型，具有很好的实战效果。通过开发了数据
输入、处理、转换、校验、函数、输出等丰富的基础算子和并轨、
可视化数据建 行业通用技术
4 同行、关联、串并、隐含、疑似等多种业务领域算子。从而搭建
模技术 深度开发
了一个有 40 余种公安技战法模型的模型库。使用该技术，可以根
据公安业务的实战需求，创建更多具有实战价值的技战法模型，
实现对公安业务事件的智能预警、预测和研判。
公司的地图服务引擎技术全面整合多种比较主流的地图库和可
视化库。地图呈现的效果更多样，适应更多的应用场景。在兼容
性、适应性和呈现力度方面具有一定的竞争力。基于现代 Web 技
整合的地图服 行业通用技术
5 术栈全新构建，全面集成了 Leaflet、Mapbox GL、Cesium 在内的
务引擎技术 深度开发
多个地图引擎和可视化库。解决各类二三维数据的存储、展示、
分析、应用等问题，支持针对特定业务场景的功能定制，打造公
安场景业务 GIS 解决方案。
公司利用 Docker 技术，创新搭建了一套完整的从代码提交、编
译、打包、发布的持续集成和持续发布流水线，从而简化了系统
虚拟化及
行业通用技术 配置、减少了代码和系统环境间的依赖性，减少开发部署系统环
6 Docker 容器技
深度开发 境工作，提高开发效率。在生产环境，使用 Docker 容器的规模化
术
部署，在自动化部署、版本回溯、分布式扩容方面也大大提高了
平台运维效率。
公司自主研发的跨网边界传输技术，通过 HTTP 协议、Session 会
话缓存、异步请求响应、网间嗅探等方法和手段，实现了在单向
跨网边界传输 通道的场景下，解决数据传输的问题。采用 TCP 长连接，信令和
7 公司自有技术
技术 数据分离的自有协议，实现的单向网络下的文件请求和即时传
输。既能满足跨边界的安全传输策略，又保证了数据传输的吞吐
能力和传输效率。


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公司自主研发的基于 FTP 协议的小文件传输系统通过扩充协议
命令的方式，在文件上传成功后，将文件地址和路径的消息体发
送到消息服务器，从而将文件传输和处理进行解耦，降低传输过
海量小文件处 程的压力，并通过分布式消息队列的方式提高文件处理的性能。
8 公司自有技术
理技术 在文件存储和读取方面，公司基于 HDFS 分布式文件存储系统开
发了海量小文件存储技术，将描述这些小文件的元数据分离出
来，采用分级分层的存储策略和寻址技术，实现单一存储空间下
的文件总量从而提高小文件写入和读取的性能和效率。

3、技术保护措施及在技术应用情况

公司制定了严格的技术保密制度，对于条件已成熟的核心技术，公司均已申
请专利、软件著作权或正在申请过程中，其他技术待条件成熟后公司将积极准备
知识产权的申请工作。

公司核心技术已在主营业务中开始广泛应用，除“商品销售及其他”收入外，
“信息化系统开发建设”、“信息化系统运维”及“软件开发及销售”收入均为公
司核心技术产品收入。报告期内，公司核心技术产品收入占营业收入的比例如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
核心技术产品收入 49,128.46 43,712.23 26,453.32
营业收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17
核心技术产品收入占比 99.06% 98.69% 99.18%

4、科研实力和成果情况

公司已通过了 CMMI 最高等级 5 级认证，标志着公司软件过程组织、技术
研发等能力达到先进水平。截至本招股说明书签署日，公司拥有专利 57 项，其
中发明专利 42 项，公司拥有软件著作权 144 项。

截至本招股说明书签署日，公司获得的与科研技术相关的重要奖项如下：

序号 名称 颁发单位 颁发时间
1 科学技术奖励证书-科技创新企业 武汉市人民政府 2016 年 5 月
湖北省工程技术研究中心-智慧交
2 湖北省科学技术厅 2019 年 2 月
通工程技术研究中心
武汉东湖新技术开发区管
3 企业科技成果转化贡献奖 2019 年 4 月
委会
4 2018 年度湖北省“双创战略团队” 湖北省科学技术厅 2019 年 9 月

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国家人力资源和社会保障
5 国家级博士后科研工作站 2020 年 12 月
部、全国博士后管理委员会

报告期内，公司承担或参与的科研项目具体如下：

序 主管单 目前
项目名称 研发内容及技术成果 是否形成知识产权
号 位 阶段
专利：
1、一种事件信息的知识
图谱模型构建方法、装
针对智能交通中数据处理效率和准确度 置、存储介质
问题，利用深度学习理论开展四方面的 2、一种空间关系的知识
研究工作，包括交通流向预测、交通行为 图谱数据模型表示方法
识别、拥堵模型构建、公安辅助分析。 及系统
通过分析历史交通流量数据，获得交通 3、一种用于交管系统的
流向趋势，实现交通诱导作用；通过大数 重点车辆排查方法及系
深度学习理论
据和深度学习技术，提高车辆及人员的 武汉市 统
下的智能交通 已完
1 行为识别准确度；分析道路饱和状态的 科学技 软著：
分析决策系统 成
特征、机动车与非机动车之间相互干扰 术局 1、Ruleway 公安视频监
及应用
特征，以及交通拥堵状态下车辆行驶行 控平台 [简称：公安视频
为特征，计算城市道路交通度量标准、拥 监控]V1.0
挤成因和相关指标；在公安资源库基础 2、Ruleway 视频监控预
上，结合警务综合平台、信息共享平台、 判 系 统 [简 称 ： 监 控 预
数据采集平台以及百余种公安技战法， 判]V1.0
辅助公安开展相关工作。 3、Ruleway 卡口和电警
视频抓拍预警分析系统
[简称：预警分析]V1.0
4、电警卡口平台 V1.0




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项目的研究内容包含车联网环境下基于 专利：
多源数据的道路交通状态感知及信息融 1、基于卡口过车数据分
合方法、道路网络交通状态演化规律及 析套牌车所属真牌的方
交通控制策略、道路网络交通信号优化 法
控制方法和模型、道路交通信号协调控 2、文件传输方法、装置
制系统设计、开发及应用。 及存储介质
运用多源数据融合方法实现交通观测数 3、一种交通违法数据审
车联网环境下
据与实际交通状态之间的一致性描述； 湖北省 核方法、计算机设备及
道路交通信号 进行
2 量化确定不同拥堵程度下路网各主要径 科学技 可读存储介质
协调控制技术 中
流量的优化调节方案，以及关键交叉口 术厅 软著：
及应用
和控制子区协堵程度下路网各主要径流 1、综合管控平台 V1.0
量的优化调节方案、协制目标及参数；利 2、Ruleway 道路交通集
用道路交通系统的在线和离线数据，经 成指挥系统[简称：集成
过数据处理和挖掘发现各层次交通流的 指挥系统]V1.0
运行规律和控制模式，并设计基于数据 3、Ruleway 交通预警分
驱动的同一层次和不同层次之间控制单 析系统[简称：预警分析
元的预测、评价和协调控制方法。 系统]V1.0
利用大数据分析技术和信息化手段，协
助公安刑侦破获串并复杂案件，提供关 软著：
键证据与线索，缩短破案时间，提升社会 1、Ruleway 基于大数据
稳定和谐度。主要包括四大功能平台，分 的智能交通综合管控平
别为：基于三维地图的前端数据采集系 台 V1.0
统、数据传输系统、大数据处理中心、应 2、Ruleway 交通违法处
用软件系统。 理平台 V1.0
提供服务器、存储设备虚拟化服务，结合 3、Ruleway 基于 GIS 平
基于三维地图 三维静态数据和海量动态数据，进行数 台的城市环城限行管理
科技部
应用的智慧警 据挖掘；提供热插拔及统一的服务总线 已完 系统 V1.0
3 “国家火
务全方位服务 的基础性结构；引入三维地图技术，通过 成 4、Ruleway 基于云架构
炬计划”
平台项目 三维空间模型，更逼真地模拟城市道路 的城市停车管理系统[简
真实的路况信息，把突发的交通信息通 称：城市停车管理系
知到附近的执勤警察，进行交通疏导和 统]V1.0
嫌犯追捕等活动，提高民警快速响应速 5、Ruleway 机动车交通
度；数据接入采用服务器虚拟化技术构 违法去重系统 V1.0
建 NoSQL 分布式内存数据库集群，实现 6、Ruleway 基于电警卡
大规模前端设备采集数据的实时高并发 口的图像的二次识别系
接入，构建大数据分析云计算平台，针对 统 V1.0
交通业务进行深入优化。




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综合运用微服务、分布式数据仓库、Flink
流式计算引擎技术等多项技术，搭建疫
情防控信息汇聚“数据中台”，负责解决
疫情相关的多元信息数据的数据接入、
清洗、转换、存储、治理、发布、分发问
题，建立相关的疫情防控数据分析模型、
知识图谱，在“数据中台”大数据引擎和
“AI 中台”人工智能引擎的支撑下，实
现疫情防控数据可视化展现，为疫情防 软著：
武汉市
疫情可视化信 控提供决策依据与数据支持，追踪并反 进行 1、疫情可视化信息管控
4 科学技
息管控平台 馈疫情确诊人员、疑似人员、密接人员、 中 平台 V1.0
术局
发热但无法确诊人员等 4 类人员的收治 2、疫情可视化平台 V1.0
情况及当前健康状态，为疫情防控一线
社区管控、排查提供强有力的信息支撑
和反馈手段。其中，疫情防控多元信息数
据治理、疫情防控 4 类人员关系图谱构
建、疫情防控技战法数据模型构建、疫情
防控趋势预测智能算法、疫情防控动态
数据可视化是本项目实施成功的 5 大关
键技术。

上述科研项目关于知产所有权、使用权、收益分配权等约定清晰：科研项目
涉及的技术成果、知识产权等均为公司独立享有，相应的所有权、使用权及收益
权均全部属于发行人，不涉及与其他方进行利益分配的情形。

上述研发课题与公司主营业务相关，属于公司对核心技术及软件产品的进一
步延伸及深化研发，有助于公司提升技术研发水平、增强行业地位及产品应用领
域。

上述科研项目均为公司申报、实施，不存在与其他方共同合作研发的情形，
对其他方不存在重大依赖。

（二）公司研发项目情况

1、正在研发的项目

报告期内，公司正在研发的主要项目具体情况如下：

所属 所处阶 已投入
序 相应人 技术
在研项目 核心 段及进 研发目标 经费
号 员 水平
产品 展 (万元)



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实时汇聚和接入物联感知多维数据，基于地图提供统一
的融合展现，并结合各类重点人员数据，构建公安情报
公安 预测预警体系，实现“多样化感知、一体化融合、深度
蔡青、计
大数 化挖掘、智能化应用”的应用目标。依托数据中台，汇
物联感知 胡威、王
据综 V1.0 开 聚视频监控、电子警察、车辆卡口、WIFI 电围、无线终 国内
1 大数据实 沛、冯于 602.93
合应 发阶段 端等多维轨迹数据融合，引入网约车、共享单车等社会 领先
战平台 丰 、 张
用平 资源数据，实现各类轨迹综合呈现。以公安重点库为基
一、邢鑫
台 础，充分利用各类轨迹数据，实现对重点管控人员的自
动发现、自动预警和追踪。提供灵活的布控策略，支持
人脸、车辆、电围 WIFI 等多维度全息布控。
人员关系图谱分析系统提供丰富的可视化展示界面，强
大的分析功能，可快速将分散的海量多样数据进行智能
蔡青、任
公安 关联和分析挖掘，并将全量数据归一为业务人员理解熟
基于图数 明 、 袁
大数 悉的语言和图形，最大化还原数据的本质。可以在数亿
据库的人 杰 、 王
据综 V1.0 开 实体和数十亿的关系网中，实时进行关系挖掘、路径推 国内
2 员关系图 雷 、 杨 385.14
合应 发阶段 演、全文检索、时空分析等操作。加速侦查人员获取有 领先
谱分析系 坤 、 吕
用平 效信息的效率，延伸侦查人员的侦查智慧，提高侦查人
统 慧、徐洪
台 员对数据的掌控和利用水平。知识图谱研判工具主要包
涛、刘洋
括关系图谱的检索、关系挖掘、路径推演、时空分析、
在线战法等基础研判功能。
智能非现场违法平台是针对交通管理部门的执法行为、
谭军胜、
执法规则、执法严格程度、违法取证、违法数据筛选设
基于机器 智能 吴庆虎、
计完整的业务流程。平台由车辆限行管制、通行证核发
学习模型 交通 黎祖勋、
V2.0 开 管理和违法预处理系统组成。通过智能化的处理算法， 国内
3 的智能非 综合 余兰兰、 453.56
发阶段 补充现有非现场交通违法信息传输交换机制，适应公路 领先
现场违法 管控 王春秋、
交通安全防控体系建设对交通违法干预的要求，有效解
处理平台 平台 程烈、黄
放警力，提高工作效率，遏制机动车交通违法行为，并
圣雷
对事故预防和规范道路交通秩序起到重要作用。
公安智搜平台是公安大数据综合应用平台的核心功能，
可实现全方位获取，全网络汇聚，全维度整合的海量数
公安 罗伦文、
据资源融合体系。通过智能应用服务，打通部门警种壁
基于全文 大数 方荣浩、
垒、汇聚有共享需求的公安内部数据、政府其他部门数
检索技术 据综 V2.0 开 李强、杨 国内
4 据、社会行业数据、互联网数据和物联网数据，从而促 331.82
的公安智 合应 发阶段 宝赢、倪 领先
成公安内部数据资源池的汇聚。全面构建 PB 级海量间
搜平台 用平 凡、丁成
的广义索引，支持超大数据量的动态索引、字段关联、
台 林
ID 融合、多维检索时空比对及可视化展示，实现面向实
战的大数据检索服务。
充分利用时空分析技术，对车辆轨迹、通信轨迹、人员
轨迹、视频轨迹、网络轨迹、案件轨迹等进行并轨分析。
综合分析其中的交叉并轨点，并结合对象关系图、线索
公安 罗伦文、
图重点分析挖掘潜在的联系，从各种数据、各种角度、
一体化的 大数 周盼、屠
各种轨迹关联内外在关系。实现对海量数据的深度挖掘
公安技战 据综 V1.0 开 若尘、王 国内
5 和应用，通过统计、数学、深度学习等技术把数据分类、 939.59
法智能研 合应 发阶段 玲、程文 领先
聚类、关联、预测，围绕关注对象，智能化分析挖掘同
判系统 用平 高、汪焕
住、同行、同案、同户等各类关系信息，提取潜在的有
台 军、肖琪
价值的信息，建立关系图谱档案，并与案事件结合，进
行多维预警分析。建立常见公安技战法模型，提高公安
民警案件侦查效率。



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蔡青、陈
基于
莹浩、丁 通过新技术手段，为民警提供侦查线索，挖掘高危人员
Hadoop 架
可、徐洪 及团伙，预判高危人员角色。基于大数据分析技术和公
构的可视 数据 V2.0 开 国内
6 涛 、 吕 安民警侦查思路建立智能侦查技战法模型，构建面向 239.97
化大数据 中台 发阶段 领先
泽 、 孙 “反恐应急、扫黑除恶、电信诈骗、治安防控”场景的
挖掘建模
浩、李贤 一体化、场景化、智能化专业模型。
平台
雨
针对公安业务多源异构数据融合现状，在设计制定数据
接入、清洗、转换、存储及分发标准的基础上，基于大
数据技术和微服务技术研发数据汇聚、数据开发、数据
资产、数据服务、运行管控等 5 大核心子系统。数据汇
聚子系统主要实现异构数据接入，对接入的数据执行去
重、过滤、填充、转换等清洗操作，并形成标准化数据。
数据开发子系统提供 Hive 数据仓库分析引擎及 Flink 分
蔡青、何
超融合的 布式流处理引擎对接支持，分别为上层应用提供 SQL 建
正威、王
公安大数 数据 V1.0 开 模和实时数据分析计算框架支持；资产管理子系统主要 国内
7 祖祥、詹 309.06
据服务中 中台 发阶段 对数据仓库中存储数据进行数据治理，包括数据标准管 领先
聪、王亚
台系统 理、数据质量管理、数据资产管理和数据标签管理等模
其
块；数据服务子系统专注向外部系统提供各种数据服
务，包括数据脱敏服务、主题数据订阅推送服务、数据
开放配置服务、数据共享权限配置服务、数据分发 API
接口服务等；运行管控子系统专注“数据中台”各微服务
自身的监测管控，包括注册中心管理服务、配置中心管
理服务、日志管理服务、数据异常监测服务、计划任务
管理服务等；
视频监控平台针对公安部颁布的《安全防范视频监控联
网系统信息传输、交换、控制技术要求》(GB/T28181)监
控联网技术标准进行开发，用于视频采集设备的接入和
国标 蔡青、王 管理，提供集中式实时视频和录像浏览，包含实时视频
视频监控 视频 开发阶 询 、 张 浏览、实时视频轮询、录像存储、录像查询播放、云台 国内
8 776.82
平台 基础 段 凯 、 刘 控制、平台级联、行为审计等功能。平台除提供安防行 领先
平台 勋、吴军 业常用的 C/S 模式视频播放和管理，也提供适应于互联
网技术的转码服务以通过 B/S 提供视频相关业务。此外，
平台还对外提供 C/S 和 B/S 视频获取 API，为第三方应
用提供视频服务。




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基于微服务技术打造的动态数据可视化应用在线编辑
及发布系统。研发目标包括：
动态数据可视化：提供类 KeyNote/PPT 的胶片编辑的用
户交互体验，除提供静态数据绑定功能之外，增加后台
动态数据源发现及绑定机制，可与真实业务系统实时互
动；
蔡青、柯
第三方应用交互扩展：基于自研的“应用集成框架”技
贤才、兰
数据 V1.0 开 术，制定第三方应用接入标准/协议，增加第三方应用交 国内
9 数据魔方 恒 、 卢 119.58
魔方 发阶段 互扩展设计，让“数据魔方”可以和任意第三方业务应用 领先
丹 、 马
系统实现实时互动交互；
超、倪明
大数据引擎、人工智能引擎赋能：“数据魔方”动态数据
源发现及管理模块，可与自研的行业“数据中台”配套
使用，“数据中台”负责解决数据接入、清洗、转换、存
储、治理、发布、分发问题，“数据智能”负责提供各类
数据智能分析算法，“数据魔方”负责动态数据可视化应
用在线编辑及发布。

2、研发投入情况

报告期内，公司研发投入金额及占营业收入的比例如下：

项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
营业收入（万元） 49,597.04 44,291.70 26,672.17
研发投入（万元） 2,875.70 2,652.87 1,783.71
研发投入占营业收入比例 5.80% 5.99% 6.69%

3、合作研发情况

报告期内，公司不存在合作研发的情形。

（三）研发人员及核心技术人员情况

1、研发人员及核心技术人员基本情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司技术人员合计共 161 人，占公司员工总数的
比例为 38%。其中，在研发部门任职、专职从事研发工作的研发人员数量为 122
人，占公司员工总数的比例为 29%。

截至本招股说明书签署日，公司现有核心技术人员共 7 人，具体情况如下：

姓名 入职时间 任职岗位 学历背景
蔡青 2014 年 5 月 副总经理、研发负责人 博士
唐志斌 2016 年 1 月 营销中心总监 本科
罗伦文 2009 年 10 月 研发中心总监 硕士

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蒋远发 2007 年 9 月 研发中心设计总监 本科
谭军胜 2015 年 9 月 研发中心开发部经理 本科
黎祖勋 2016 年 5 月 高级开发工程师 本科
任明 2016 年 1 月 前端开发工程师 大专

公司核心技术人员带领研发部门员工从事研发活动，是公司研发方向的制定
者及研发项目的具体参与者，对公司研发具有重大贡献。

截至本招股说明书签署日，公司核心技术人员取得的专业资质、重要科研成
果和获得奖项情况如下：

姓名 专业资质、重要科研成果和获得奖项情况
高级工程师，曾获得 1999 年度国家教育部科技进步奖二等奖，2000
年度科技成果推广奖二等奖，2015 年入选东湖高新管委会光谷
“3551”长期人才计划。自 2006 年开始从事公安信息化行业相关的
技术及产品研发工作。参与了近 20 项国家科研项目，包括国家 863
蔡青 计划项目《多媒体智能应用软件系统》、《多媒体远程教育软件平台
与多媒体教育软件资源库建设》、《面向 NC 的现代远程教育软件平
台与教育资源库建设》，国家 863 引导计划项目《电子学习系统软
件平台与教育资源库建设》等。为公司 18 项专利（含 11 项已授权
发明专利、1 项外观设计专利、6 项在审发明专利）的发明参与人。
已授权发明专利“一种事件信息的知识图谱模型构建方法、装置、
存储介质”、“一种空间关系的知识图谱数据模型表示方法及系统”、
“基于 Flink 技术的分析任务处理方法、装置及存储介质”、“一种
用于交管系统的重点车辆排查方法及系统”、“文件传输方法、装置
及存储介质”、“一种交通违法数据审核方法、计算机设备及可读存
唐志斌
储介质”、“监控数据展示方法和装置”、“一种数据处理方法、装置
以及电子设备”、“监控图像展示方法和装置”的发明参与人。在审
发明专利“一种预测地铁站内瞬间返程大客流的方法”、“一种用于
电子警察系统的数据管理方法、装置及电子设备”、“一种超速违法
数据生成方法及违法服务器”的发明参与人。




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信息系统集成项目管理工程师、高级项目经理、系统集成项目管理
工程师、SEI 认证的 CMMI 评估师。已授权发明专利“文件传输方
法、装置及存储介质”的第一发明人，已授权发明专利“数据管理
方法和服务器”、“一种交管数据管理方法、装置及前端设备”、“一
种交管系统”、“一种数据管理方法、装置、服务器及计算机可读存
罗伦文
储介质”、“数据管理方法、装置及服务器”、“一种数据处理方法和
装置”、“可视化软件负载方法、装置、设备及存储介质”、“一种实
现网页端无插件播放的视频流管理方法及装置”、“界面更新方法和
装置”的发明参与人，已授权实用新型专利“基于可编程逻辑器件
的服务器”的发明人。
已授权发明专利“一种用于交管系统的重点车辆排查方法及系统”、
“一种交通违法数据审核方法、计算机设备及可读存储介质”、“一
蒋远发 种交管数据管理方法、装置及前端设备”、“一种交管系统”的第一
发明人，在审发明专利 “一种用于电子警察系统的数据管理方法、
装置及电子设备”的第一发明人。
已授权发明专利“一种交管数据管理方法、装置及前端设备”、“一
种交管系统”、“一种数据管理方法、装置、服务器及计算机可读存
谭军胜
储介质”、“数据管理方法、装置及服务器”、“可视化软件负载方法、
装置、设备及存储介质”的发明参与人。
已授权发明专利“一种基于单向网络的跨网文件即时传输方法及系
统”、“一种数据管理方法、装置、服务器及计算机可读存储介质”
的第一发明人，已授权实用新型专利“基于可编程逻辑器件的服务
黎祖勋
器”的第一发明人，在审发明专利“一种超速违法数据生成方法及
违法服务器”、“一种使用管道技术处理图片的方法、系统及电子装
置”的第一发明人。
在审发明专利“一种预测地铁站内瞬间返程大客流的方法”的第一
任明
发明人。

2、发行人对核心技术人员实施的约束激励措施

（1）约束措施

公司与所有核心技术人员已签署《竞业禁止协议》，主要约定如下：

①核心技术人员在中科通达任职期间，不得直接或者间接地从事、投资与中
科通达业务相同或类似的业务，不得接受中科通达竞争对手的聘用或向其领取报
酬，不得向中科通达竞争对手提供（无论是直接的或者间接的）咨询性、顾问性
服务。

②核心技术人员从中科通达离职后的两年内，不得在与中科通达从事同类或
相近业务的其他单位任职，不得自办、经营或投资与中科通达有竞争关系的企业。

1-1-220
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核心技术人员离职后，不得利用其任职期间知晓的知识产权、商业秘密等损害中
科通达的利益。

（2）激励措施

除日常的工资薪酬、研发项目奖励、职位晋升等激励措施外，公司已对部分
核心技术人员实施了股权激励计划，相关人员通过员工持股平台持有公司股权。
核心技术人员及部分重要研发人员通过员工持股平台持有的公司股权具体如下：

序号 姓名 持股平台 间接持有股份数量（股）
1 蔡青 信联永合 300,000
2 唐志斌 信联永合、泽诚永合 1,830,000
3 罗伦文 信联永合 100,000
4 蒋远发 信联永合 70,000
5 谭军胜 信联永合 40,000
6 黎祖勋 信联永合 30,000
7 任明 信联永合 40,000

3、核心技术人员主要变动情况

报告期内，公司核心技术人员无变动。

（四）技术创新机制及安排

公司始终坚持技术创新，未来公司仍将持续保持高水平的研发投入，持续用
于技术研发创新。公司技术创新机制及相关安排如下：

1、健全研发体系，推进自主研发

公司将不断优化技术创新机制，健全研发体系和研发过程管理，通过持续高
投入的自主研发不懈提升技术水平。未来，公司仍将坚持以市场前沿技术、行业
发展方向、客户应用需求为导向开展自主研发及技术创新。在开展基础技术研发
和产品研发时，公司根据技术发展趋势、行业发展方向、市场竞争程度等多方面
综合确定研发项目立项，确保研发项目具有科学性和可行性；在根据客户需求开
展定制化研发时，公司研发中心与项目部门密切沟通，实地了解客户的业务需求
及特点，为客户研发更加高效、实用、便捷的信息化系统。

2、加大研发投入力度，完善技术人员激励方式
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随着公司盈利能力提升及资金实力增强，未来公司仍将保持高比例的研发投
入，加强基础技术研发能力及产品开发能力，力争打造公安信息化领域的一流研
发平台。此外，公司将继续大力引进优秀的研发人员，稳步提高研发人员的待遇
水平，并进一步完善技术人员激励制度，通过项目奖励、股权激励等方式提升研
发人员积极性。

3、高度重视人才培养，加强研发队伍建设

公司高度重视人才的培养和研发队伍的建设。一方面，公司通过校园招聘、
社会招聘不断引进人才，逐步壮大研发队伍；另一方面，公司根据业务需要定期
或不定期举行专业培训，并积极鼓励员工参与行业主管部门、行业协会、科研机
构所举办的培训及后续职业教育。通过对员工进行专业化培训，加速人才成长，
为公司未来的业务发展奠定人才基础。

4、加强外部合作交流

为提升公司研发能力及技术实力，公司设立了“湖北省博士后创新实践基地”，
并与华为、海康威视、大华股份等行业领先企业进行技术交流。加强外部合作交
流，有利于公司及时了解行业技术发展趋势，提升公司自身研发实力和研发人员
专业水平。未来，公司仍将持续加强外部合作交流。

八、境外经营情况

截至本招股说明书签署日，公司没有在中国境外进行生产经营活动，未拥有
境外资产。




1-1-222
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第七节 公司治理与独立性

一、公司治理机构的运行及履职情况

（一）股东大会运行情况

报告期内，公司共召开 14 次股东大会。公司股东大会严格按照《公司法》、
《公司章程》、《股东大会议事规则》及有关法律法规规定规范运作。全体股东通
过现场或者委托方式参加历次股东大会，股东大会在召集方式、议事程序、表决
方式和决议内容等方面均符合《公司章程》、《股东大会议事规则》及有关法律法
规的规定，决议合法有效，不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情况。

（二）董事会运行情况

报告期内，公司共召开 24 次董事会。公司董事会按照《公司法》、《公司章
程》、《董事会议事规则》及有关法律法规规定规范运作，董事会对公司选聘高级
管理人员、设置专门委员会、制定主要管理制度等事项作出了决议。全体董事通
过现场或者委托方式参加了历次董事会，董事会在召集方式、议事程序、表决方
式和决议内容等方面均符合《公司章程》、《董事会议事规则》及有关法律法规的
规定，不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情况。

（三）监事会运行情况

报告期内，公司共召开 7 次监事会。公司监事会按照《公司法》、 公司章程》、
《监事会议事规则》及有关法律法规规定规范运作，监事会对公司董事会决策程
序、公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督，在检查公司财务、
审查关联交易等方面发挥了重要作用。全体监事参加了历次监事会，监事会在召
集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合《公司章程》、《监事会议
事规则》及有关法律法规的规定，不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的
情况。

（四）独立董事制度及履职情况

公司董事会设 3 名独立董事，达到董事会总人数的三分之一。独立董事自聘

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任以来，依据有关法律、法规及有关上市规则、《公司法》和《独立董事工作制
度》谨慎、认真、勤勉地履行权利和义务，积极参与本公司重大经营决策，对本
公司的重大关联交易等事项发表了公允的独立意见，为本公司完善治理结构和规
范运作发挥了重要作用。

截至本招股说明书签署日，未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。

（五）董事会秘书制度及履职情况

公司制定了《董事会秘书工作细则》，规定了董事会秘书的任职资格、董事
会秘书的职责、董事会秘书的任免等。公司董事会秘书依据《公司法》、《证券法》
等法律、法规、规范性文件、《公司章程》、《董事会秘书工作细则》等公司规章
制度，负责公司信息披露事务、组织筹备董事会会议和股东大会等工作，勤勉尽
职地履行了其职责。

（六）董事会专门委员会运行情况

1、专门委员会的人员构成情况

公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，
并制定了各专门委员会实施细则。公司各专门委员会的人员构成情况如下：

委员会名称 召集人 委员
审计委员会 王知先 王知先、张国藩、车能
战略委员会 王开学 王开学、王知先、叶敦范
提名委员会 张国藩 张国藩、王开学、王知先
薪酬与考核委员会 王知先 王知先、吴攀、张国藩

2、专门委员会运行情况

公司董事会各专门委员会自 2019 年 12 月设立。截至本招股说明书签署日，
公司共召开了 5 次审计委员会会议、2 次战略委员会会议、2 次提名委员会会议
及 2 次薪酬与考核委员会会议。公司各专门委员会自设立以来，严格按照相关法
律及议事规则开展工作并履行职责，对完善公司治理结构发挥了积极的作用。

（七）公司治理存在的缺陷及改进情况

自股份公司设立后，公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司
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股东大会规则》、 上市公司治理准则》等相关法律法规，相继制定了《公司章程》、
《股东大会议事规则》、 董事会议事规则》、 监事会议事规则》、 独立董事制度》、
董事会各专门委员会议实施细则等一系列制度文件，公司已经建立了由股东大会、
董事会、监事会和高级管理人员组成的权责明确、运作规范的法人治理结构。报
告期内公司历次股东大会、董事会、监事会的召开及决议内容合法有效，不存在
董事会或高级管理人员违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。

二、发行人特别表决权股份情况

公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况。

三、发行人协议控制架构情况

公司不存在协议控制架构情况。

四、发行人内部控制制度情况

（一）发行人管理层的自我评估意见

公司管理层认为：截至 2020 年 12 月 31 日，公司建立了较为完善的法人治
理结构，现有内部控制体系较为健全，符合国家有关法律法规规定，在公司经营
管理各个关键环节以及关联交易、对外担保、重大投资等方面发挥了较好的管理
控制作用，能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证，公司的
内部控制是有效的。

（二）注册会计师对发行人内部控制的鉴证意见

立信会计师对公司内部控制制度进行了鉴证，出具了信会师报字[2021]第
ZE10050 号《武汉中科通达高新技术股份有限公司内部控制鉴证报告》，认为公
司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2020 年 12 月 31 日在所有重大
方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

五、最近三年是否存在违法违规行为

报告期内，发行人不存在重大违法违规行为及受到处罚的情况。

六、发行人资金被占用和对外担保的情况
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 中科通达 招股说明书


报告期内，发行人存在实际控制人拆借发行人资金的情形，详见本招股说明
书“第七节 公司治理与独立性”之“九、关联方及关联交易”之“（二）关联交
易”之“3、偶发性关联交易”之“（2）资金拆借情况”。

截至本招股说明书签署日，发行人不存在资金被控股股东、实际控制人及其
控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款或者其他方式占用的情况，也不存在
为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。

七、独立运行情况

（一）资产完整方面

公司具备与经营有关的业务体系，合法拥有与经营有关的土地、房产、机器
设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或使用权，具有独立的采购和销售体
系，公司对其资产具有完全的控制支配权。

（二）人员独立方面

公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规
定提名或选举产生。公司的总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管
理人员和财务人员均专职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人控
制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人
控制的其他企业领薪；公司的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业中兼职，不存在违反相关法律法规的兼职情形。

（三）财务独立方面

公司设有独立的财务部门，配备了专职财务人员，建立了独立的财务核算体
系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制
度和对分公司、子公司的财务管理制度。公司在银行独立开设账户、依法独立纳
税，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。

（四）机构独立方面

公司已依法建立了股东大会、董事会、监事会及董事会专门委员会等完备的
治理结构，设立了符合公司实际情况的内部经营管理机构，该等机构依照《公司

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章程》和内部管理制度体系独立行使经营管理权。公司与控股股东、实际控制人
控制的其他企业间不存在机构混同的情形。

（五）业务独立方面

公司拥有独立的采购、研发、管理和销售系统，具有独立完整的业务体系和
面向市场独立开展业务的能力。公司的业务独立于控股股东、实际控制人控制的
其他企业，与控股股东、实际控制人控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严
重影响独立性或显示公平的关联交易。

（六）关于发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员的变
动

发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近二年内主营
业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控股股东
和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近二年控
股股东、实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。

（七）影响持续经营重大事项方面

发行人不存在主要资产、核心技术、商标的重大权属纠纷，重大偿债风险，
重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或将要发生的重大变化等对持
续经营有重大影响的事项。

八、同业竞争

（一）发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业同业竞争
情况

发行人控股股东、实际控制人为王开学、王剑峰。截至本招股说明书签署日，
除本公司外，王开学控制的企业为信联永合、泽诚永合，王剑峰无其他控制的企
业。信联永合、泽诚永合为公司核心员工共同出资设立的员工持股平台，除持有
发行人股份外，无实质经营活动。

综上，控股股东、实际控制人控制的其他企业未从事与发行人相同或相似业
务，与发行人不存在竞争关系。
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（二）控股股东、实际控制人避免新增同业竞争的承诺

发行人控股股东、实际控制人王开学、王剑峰已出具《关于避免同业竞争的
承诺函》，主要内容为：

“1、截至本承诺函签署之日，不存在本人以及本人利用其他控制企业经营
或从事任何在商业上对发行人构成直接或间接同业竞争业务或活动的情形。

2、本人及本人今后或有控制的其他企业在今后的任何时间不会以任何方式
经营或从事与发行人构成直接或间接竞争的业务或活动。凡本人及本人今后或有
控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与发行人生产经
营构成竞争的业务，本人及本人今后或有控制的其他企业会将上述商业机会优先
让予发行人。

3、如果本人及本人控制的企业违反上述声明、保证与承诺，并造成发行人
经济损失的，本人同意赔偿相应损失。

4、本承诺将持续有效，直至本人不再作为发行人的实际控制人。”

九、关联方及关联交易

（一）关联方及关联关系

根据《公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》及《上市规则》
等法律及规范性文件的相关规定，公司报告期内的主要关联方及关联关系情况如
下：

1、控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的自然人、法人或其他
组织

序号 关联方名称 关联关系
1 王开学 控股股东、实际控制人
2 王剑峰 控股股东、实际控制人
3 光谷成长 直接持有公司 5%以上股份的法人
4 达晨创联 直接持有公司 5%以上股份的法人
5 武汉高科(SS) 直接持有公司 5%以上股份的法人
6 信联永合 直接持有公司 5%以上股份的法人

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7 光谷创业 间接持有公司 5%以上股份的法人
8 光谷金控 间接持有公司 5%以上股份的法人
9 湖北省科技投资集团有限公司 间接持有公司 5%以上股份的法人

2、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的相关情况详见本招股说明
书“第五节 发行人基本情况”之“七、董事、监事、高级管理人员及核心技术
人员简要情况”。

3、公司直接或间接控制的企业

公司直接或间接控制的企业情况参见本招股说明书“第五节 发行人基本情
况”之“四、发行人子公司及分公司基本情况”的内容。

4、直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织控制的法人或其他组织

序号 关联方名称 关联关系
1 上海联格企业管理合伙企业（有限合伙） 达晨创联控制的企业
2 深圳市达晨翔麟杨帆一号股权投资企业（有限合伙） 达晨创联控制的企业
3 深圳市达晨鲲鹏二号股权投资企业（有限合伙） 达晨创联控制的企业
4 深圳市达晨晨鹰二号股权投资企业（有限合伙） 达晨创联控制的企业
5 武汉东湖新技术开发区发展总公司 武汉高科控制的企业
6 武汉光谷广场建设发展有限公司 武汉高科控制的企业
7 武汉光谷新城地产有限公司 武汉高科控制的企业
8 武汉高科医疗器械园有限公司 武汉高科控制的企业
9 武汉光谷黄冈科创投资开发有限公司 武汉高科控制的企业
10 武汉东湖高新区大学科技园有限公司 武汉高科控制的企业
11 武汉左岭新城开发投资有限公司 武汉高科控制的企业
12 武汉高科表面处理工业园有限公司 武汉高科控制的企业
13 武汉光谷投资担保有限公司 武汉高科控制的企业
14 武汉光谷进出口有限公司 武汉高科控制的企业
15 武汉东湖企业管理有限公司 武汉高科控制的企业
16 武汉湖滨仪器有限责任公司 武汉高科控制的企业
17 武汉高科农业集团有限公司 武汉高科控制的企业
18 武汉光谷新技术产业投资有限公司 武汉高科控制的企业


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19 武汉光谷芯动力地产开发有限公司 武汉高科控制的企业
20 武汉高农生物农业开发有限公司 武汉高科控制的企业
21 武汉高农生物农业孵化器有限公司 武汉高科控制的企业
22 武汉高农物业管理有限公司 武汉高科控制的企业
23 湖北武汉国家农业科技园区管理有限公司 武汉高科控制的企业
24 武汉国家农业科技园区创业中心有限公司 武汉高科控制的企业
25 武汉光谷中华科技园投资有限公司 武汉高科控制的企业
26 湖北高农置业有限公司 武汉高科控制的企业

5、公司的实际控制人及其近亲属、董事、监事、高级管理人员或核心技术
人员直接或者间接控制的，或者由其（独立董事除外）担任董事、高级管理人员
的法人或者其他组织

序号 关联方名称 关联关系
一、与实际控制人王开学、王剑峰相关
信联永合 发行人实际控制人王开学控制的企业
1
泽诚永合 发行人实际控制人王开学控制的企业
2 武汉科凯龙贸易有限公司 发行人实际控制人王开学之配偶李晶控制的企业
发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开兵之配偶张燕
3 武汉蓝景工程技术有限公司
明持股并任执行董事的企业
4 巴州中科创新园节能技术有限公司 发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力控制的企业
5 北京中科创新园技术股份有限公司 发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力控制的企业
6 北京中科创新园科技发展有限公司 发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力控制的企业
北京开力环能股权投资企业（有限
7 发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力控制的企业
合伙）
北京新兴中科股权投资企业（有限
8 发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力控制的企业
合伙）
9 兴安盟中泽创新园新能源有限公司 发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力控制的企业
中科创新园（延边）清洁能源有限公
10 发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力控制的企业
司
发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力任经理兼执
11 北京中融创节能环保有限公司
行董事的企业
京津冀蓝（北京）互联网科技有限公 发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力任董事长的
12
司 企业
发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开能之配偶吴淑
13 武汉中科创新园高新技术有限公司
娟任执行董事的企业



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序号 关联方名称 关联关系
发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开能之配偶吴淑
14 武汉简联科技有限公司
娟任董事的企业
武汉鑫开物企业管理咨询中心（有 发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开能之配偶吴淑
15
限合伙） 娟任执行事务合伙人的企业
二、与副董事长车能相关
武汉绿色网络信息服务有限责任公
1 发行人副董事长车能任董事的企业
司
武汉光谷成长创业投资管理有限公
2 发行人副董事长车能任董事长兼总经理的企业
司
3 武汉海兰鲸科技有限公司 发行人副董事长车能任董事的企业
4 武汉光谷科金建设投资有限公司 发行人副董事长车能任董事的企业
智盈新成（武汉）股权投资管理有限
5 发行人副董事长车能任董事的企业
公司
6 武汉光谷集成电路发展有限公司 发行人副董事长车能任董事的企业
三、与副董事长吴攀相关
1 武汉拓材科技有限公司 发行人副董事长吴攀任董事的企业
四、与董事李振杰相关
1 湖北双剑鼓风机股份有限公司 发行人董事李振杰任董事的企业

6、报告期内与公司曾经存在关联关系的法人或者其他组织

序号 关联方名称 关联关系
武汉嘉诚永合科技投资合伙企业 发行人实际控制人王开学曾控制的企业，已于 2019 年 6 月
1
（有限合伙） 29 日完成工商注销登记
武汉信泽永合科技投资合伙企业 发行人实际控制人王开学曾控制的企业，已于 2019 年 4 月
2
（有限合伙） 28 日完成工商注销登记
发行人实际控制人王开学曾投资并任董事的企业，已于 2010
3 深圳市半岛金属结构有限公司
年吊销
发行人实际控制人王开学曾投资并任董事的企业，已于 2020
4 深圳市希思科信息技术有限公司
年 3 月 11 日完成工商注销登记
发行人实际控制人王开学之配偶李晶曾任董事兼总经理的企
5 湖北华人文化艺术有限公司
业
发行人实际控制人王开学之妻弟李超曾持股并担任法定代表
6 枣阳市鑫埮杰管道工程有限公司
人的企业
发行人实际控制人王开学之妻弟李超曾控制的企业，已于
7 枣阳中科通达电子科技有限公司
2020 年 11 月 24 日完成工商注销登记
8 北京兄联科技有限公司 发行人实际控制人王剑峰曾任执行董事及总经理的企业




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发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力曾任经理兼
9 北京中科力文科技发展有限公司
执行董事的企业，已于 2020 年 3 月 10 日完成工商注销登记
发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力曾任董事的
10 湖北学力新能源科技有限公司
企业，已于 2019 年 1 月 7 日完成工商注销登记
发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开力曾任董事长
11 宁夏中科创新园技术有限公司
的企业，已于 2019 年 9 月 6 日完成工商注销登记
发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开能曾担任执行
12 武汉中创达能科技有限公司
董事的企业，已于 2020 年 1 月 7 日完成工商注销登记
发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开能曾担任法定
13 十堰中科创新园高新技术有限公司
代表人的企业，已于 2020 年 10 月 9 日完成工商注销登记
发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开能任董事长并
14 武汉鑫简联智能科技有限公司
投资的企业，已于 2019 年 12 月 6 日完成工商注销登记
发行人实际控制人王开学、王剑峰之兄弟王开兵之配偶张燕
15 深圳市浩瑞通电子有限公司
明曾控股并任总经理、执行董事的企业
发行人副董事长车能曾任执行董事的企业，已于 2019 年 4 月
16 武汉鼎鑫时代商贸有限公司
2 日完成工商注销登记
17 武汉华科大生命科技有限公司 发行人副董事长车能曾任董事的企业
18 武汉八小时咖啡餐饮管理有限公司 发行人副董事长车能曾任董事的企业
19 武汉沃达文化传媒有限公司 发行人副董事长车能曾任董事的企业
20 优睿赛思（武汉）生物科技有限公司 发行人副董事长车能曾任董事的企业
发行人曾经的子公司及董事谢晓帆曾任董事长的企业，并无
21 云集众智
实际经营，已于 2018 年 1 月 4 日完成工商注销登记
发行人曾经的股东、发行人董事谢晓帆曾任董事长的企业，
22 中科高投
已于 2019 年 9 月 5 日完成工商注销登记
发行人核心技术人员黎祖勋曾经担任执行董事并持股的企
23 广西西索信息技术有限责任公司
业，成立后无实际经营。
北京财智联璧管理咨询中心（有限 直接持有发行人 5%以上股份的法人达晨创联曾经控制的企
24
合伙） 业，已于 2020 年 9 月 17 日完成工商注销登记

除上述关联方外，公司关联方还包括：

（1）报告期内曾经担任公司董事、监事及高级管理人员的自然人；

（2）公司现任及曾经担任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关系
密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、
兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（3）公司关联自然人直接或者间接控制的或者担任董事、高级管理人员的
其他法人或组织。



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（二）关联交易

1、关联交易基本情况

报告期内，公司发生的关联交易简要汇总表如下所示：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
关联采购 0.70 15.72 38.72
关联租赁 63.38 57.62 52.38
关联资金拆借 - - 50.00

注：报告期内关联交易还包括支付关联员工薪酬、接受关联方担保及收购安泰泽善。

2、经常性关联交易

（1）关联采购

单位：万元
关联方 关联交易内容 定价依据 2020 年度 2019 年度 2018 年度
深圳市浩瑞通电子有限公司 采购电子配件 市场定价 - - 18.39
武汉蓝景工程技术有限公司 采购施工劳务 市场定价 - 14.36 19.07
武汉花新思园林绿化工程有限责
绿植租赁服务 市场定价 0.70 1.36 1.26
任公司
合 计 0.70 15.72 38.72

注：武汉花新思园林绿化工程有限责任公司为发行人监事蒋远发之配偶安燕任执行董
事兼总经理的企业。
报告期内，公司向关联方采购的内容主要为电子配件、劳务及绿植租赁服务。
公司关联采购金额较低，采购价格均为市场公允价格。

（2）关联租赁

单位：万元
关联出租人 关联交易内容 定价依据 2020 年度 2019 年度 2018 年度
王开学 房屋租赁 市场定价 63.38 57.62 52.38

发行人与实际控制人王开学于 2017 年 1 月 1 日签订的《房屋租赁合同》，向
王开学租入武汉市东湖新技术开发区软件园东路 1 号 1.2 期光谷企业公馆 B1 栋
1-3 层 01 室房屋作为办公研究开发场所，租赁期限自 2017 年 1 月 1 日起至 2021
年 12 月 31 日。关联租赁价格与当地市场价格基本一致，定价公允。


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（3）支付关键管理人员薪酬

发行人向关键管理人员支付薪酬情况详见本招股说明书“第五节 发行人基
本情况”之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况”。

3、偶发性关联交易

（1）关联担保

单位：万元
担保方 被担保方 担保金额 主合同生效日 履行情况
北京中科创新园技
北京中科 4,000.00 2014.3.26 履行完毕
术股份有限公司
北京中科创新园技
北京中科 1,950.00 2015.5.5 履行完毕
术股份有限公司
王开学 本公司 800.00 2017.3.28 履行完毕
王开学 本公司 800.00 2018.6.14 履行完毕
王开学 本公司 934.00 2018.3.26 履行完毕
王开学 本公司 1,000.00 2018.8.5 履行中
王开学、李晶 本公司 400.00 2019.3.29 履行完毕
王开学 本公司 500.00 2019.4.15 履行完毕
王开学 本公司 5,500.00 2019.5.9 履行中
唐志斌 本公司 260.00 2019.5.16 履行中
王开学、李晶 本公司 2,000.00 2019.5.16 履行中
王开学、李晶 本公司 500.00 2019.5.16 履行中
王开学 本公司 5,000.00 2019.6.24 履行中
王开学、李晶 本公司 3,000.00 2020.3.19 履行中
王开学 本公司 5,500.00 2020.5.14 履行中
王开学、李晶 本公司 1,000.00 2020.6.19 履行中
王开学 本公司 3,000.00 2020.7.29 履行中
王开学 本公司 2,000.00 2020.9.24 履行中

注：1、北京中科创新园技术股份有限公司为实际控制人王开学、王剑峰兄弟王开力控
制的公司；2、李晶为实际控制人王开学配偶。

（2）资金拆借情况

报告期内，公司与关联方发生的资金拆借情况如下：



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单位：万元
拆出方 拆入方 拆借金额 拆出日期 归还日期 是否约定利息
北京中科 王剑峰 50.00 2018 年 7 月 2018 年 12 月 否

除上述资金拆借，报告期内，发行人不存在与其他关联方资金拆借的情形。

（3）收购安泰泽善少数股权

2018 年 11 月，发行人向关联方收购安泰泽善 35%股权。具体情况详见本招
股说明书“第五节 发行人基本情况”之“二、发行人设立、重组及其他证券市
场挂牌情况”之“（四）发行人资产重组情况”的内容。

4、关联方往来余额

报告期内各期末，发行人与关联方之间往来余额情况如下：

单位：万元
科目 关联方 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
武汉科凯龙贸易有限公司 - - 23.11
应收
武汉中科创新园高新技术有限
账款 - - 43.26
公司
武汉蓝景工程技术有限公司 0.02 0.02 19.64
应付
武汉中科创新园高新技术有限
账款 12.41 12.41 12.41
公司
其他应 北京中科力文科技发展有限公
- 66.33 61.76
付款 司

（三）关联交易决策程序及独立董事意见

报告期内，公司严格按照《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《公司
章程》、《关联交易管理制度》相关规定履行关联交易决策程序。公司 2020 年第
二次临时股东大会审议并通过了《关于确认公司近三年及一期关联交易的议案》
（2017 年、2018 年、2019 年及 2020 年 1-3 月），关联股东按照《公司章程》、
《关联交易管理制度》的相关规定回避表决。公司的独立董事出具了《关于中科
通达近三年及一期关联交易事项的独立董事意见》（2017 年、2018 年、2019 年
及 2020 年 1-3 月）、《关于中科通达 2020 年度关联交易事项的独立董事意见》，
认为公司 2017 年至 2020 年与关联方进行的关联交易真实、合法、有效，关联交
易定价公允，公司与关联方发生的关联交易不存在损害公司或其他股东的合法利


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益的情况。

（四）控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺

公司控股股东、实际控制人王开学、王剑峰承诺如下：

“在本人作为中科通达的关联方期间，本人及本人所控制的企业（包括但不
限于独资经营、合资经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽量避
免或减少与中科通达的关联交易，对于确属必要的关联交易，应按照公平、公允
和等价有偿的原则进行，并依据法律、行政法规、中国证监会及交易所的有关规
定和公司章程，履行相应的审议程序并及时予以披露。若本人未履行上述承诺，
将赔偿中科通达因此而产生的相关损失或开支。

上述承诺自签署之日起生效，对本承诺人具有法律约束力，本承诺至本人不
再为中科通达的关联方当日失效。”




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第八节 财务会计信息与管理层分析

本节财务会计数据及相关财务信息，非经特别说明，均依据经立信会计师审
计的财务报表及其附注得出。除另有注明外，公司财务数据和财务指标等均以合
并财务报表的数据为基础进行计算。本节的财务会计数据及有关说明反映了公司
报告期内经审计财务报表及附注的主要内容，公司提醒投资者关注财务报表和审
计报告全文，以获取全部的财务资料。

一、经审计的财务报表

（一）合并资产负债表

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
流动资产：
货币资金 9,057.63 20,361.10 6,559.55
交易性金融资产 7,109.78 6,851.05 -
应收票据 5,478.97 48.00 462.06
应收账款 25,635.60 19,383.07 13,591.53
应收款项融资 900.00 4,141.67 -
预付款项 224.72 520.13 151.96
其他应收款 1,375.36 1,067.43 617.58
存货 6,544.24 27,876.76 14,227.62
合同资产 6,324.12 - -
一年内到期的非流动资产 3,474.87 3,264.42 2,796.27
其他流动资产 3,626.56 2,381.33 8,588.51
流动资产合计 69,751.85 85,894.96 46,995.08
非流动资产：
长期应收款 5,965.20 8,479.27 8,277.48
固定资产 765.83 767.47 754.63
无形资产 97.83 81.27 43.31
长期待摊费用 205.83 178.49 125.09
递延所得税资产 547.18 265.74 167.28
其他非流动资产 25,152.73 - -

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非流动资产合计 32,734.60 9,772.24 9,367.79
资产总计 102,486.45 95,667.20 56,362.87
流动负债：
短期借款 9,464.28 2,900.00 3,000.00
应付票据 6,735.03 12,548.93 4,090.25
应付账款 15,530.01 18,256.59 10,799.72
预收款项 - 6,180.22 1,064.62
合同负债 5,839.98 - -
应付职工薪酬 2,013.94 2,014.90 1,221.35
应交税费 2,574.41 1,458.36 2,467.72
其他应付款 149.92 239.52 271.73
一年内到期的非流动负债 4,018.33 1,920.25 20.00
其他流动负债 1,880.81 50.00 266.92
流动负债合计 48,206.68 45,568.76 23,202.32
非流动负债：
长期借款 1,200.00 1,785.68 975.00
长期应付款 2,648.25 3,566.57 -
递延收益 7.36 48.69 79.25
递延所得税负债 28.47 15.76 -
非流动负债合计 3,884.08 5,416.70 1,054.25
负债合计 52,090.76 50,985.47 24,256.57
所有者权益：
股本 8,728.00 8,728.00 7,795.00
资本公积 22,000.21 21,924.40 15,382.86
盈余公积 1,650.46 1,210.36 823.86
未分配利润 18,017.02 12,818.97 8,104.58
归属于母公司所有者权益合
50,395.69 44,681.73 32,106.30
计
少数股东权益 - - -
所有者权益合计 50,395.69 44,681.73 32,106.30
负债和所有者权益总计 102,486.45 95,667.20 56,362.87

（二）合并利润表



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单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、营业总收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17
其中：营业收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17
二、营业总成本 43,549.46 38,379.46 22,855.72
其中：营业成本 36,434.87 31,902.22 18,180.13
税金及附加 307.46 123.40 168.69
销售费用 1,678.73 1,909.47 1,595.62
管理费用 2,127.59 1,864.13 1,373.61
研发费用 2,875.70 2,652.87 1,783.71
财务费用 125.11 -72.63 -246.05
其中：利息费用 628.41 454.97 127.33
利息收入 56.36 66.88 42.75
加：其他收益 867.46 246.52 291.53
投资收益 249.13 212.87 185.74
公允价值变动收益 84.73 21.41 -
信用减值损失 -972.89 -656.27 -
资产减值损失 - - -110.01
资产处置收益 1.89 - 4.22
三、营业利润 6,277.90 5,736.77 4,187.92
加：营业外收入 13.21 3.34 0.28
减：营业外支出 18.22 0.92 0.03
四、利润总额 6,272.89 5,739.19 4,188.17
减：所得税费用 733.35 709.40 521.92
五、净利润 5,539.54 5,029.80 3,666.25
（一）按经营持续性分类
1．持续经营净利润 5,539.54 5,029.80 3,666.25
2．终止经营净利润 - - -
（二）按所有权归属分类
1．归属于母公司股东的净利
5,539.54 5,029.80 3,666.25
润
2．少数股东损益 - - -
六、其他综合收益的税后净
- - -
额


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 中科通达 招股说明书


七、综合收益总额 5,539.54 5,029.80 3,666.25
归属于母公司所有者的综合
5,539.54 5,029.80 3,666.25
收益总额
归属于少数股东的综合收益
- - -
总额
八、每股收益：
基本每股收益（元/股） 0.63 0.62 0.48
稀释每股收益（元/股） 0.63 0.62 0.48

（三）合并现金流量表

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 23,604.11 41,637.76 19,149.70
收到的税费返还 27.95 42.01 124.02
收到其他与经营活动有关的现
982.61 387.04 423.18
金
经营活动现金流入小计 24,614.66 42,066.80 19,696.90
购买商品、接受劳务支付的现金 30,257.68 31,629.73 16,476.91
支付给职工以及为职工支付的
6,048.00 5,363.05 3,786.26
现金
支付的各项税费 2,451.18 2,296.11 1,531.48
支付其他与经营活动有关的现
2,853.67 2,225.76 1,692.49
金
经营活动现金流出小计 41,610.53 41,514.64 23,487.13
经营活动产生的现金流量净额 -16,995.87 552.16 -3,790.23
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 32,072.00 23,533.00 24,834.40
取得投资收益收到的现金 249.13 212.87 185.74
处置固定资产、无形资产和其他
3.64 - 21.00
长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
- - -
金
投资活动现金流入小计 32,324.77 23,745.87 25,041.14
购建固定资产、无形资产和其他
262.58 264.42 279.90
长期资产支付的现金
投资支付的现金 32,246.00 23,769.00 21,936.70

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投资活动现金流出小计 32,508.58 24,033.42 22,216.60
投资活动产生的现金流量净额 -183.81 -287.55 2,824.54
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 - 7,434.00 1,125.00
取得借款收到的现金 11,014.32 5,385.68 4,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
- 5,000.00 -
金
筹资活动现金流入小计 11,014.32 17,819.68 5,125.00
偿还债务支付的现金 3,010.72 3,620.00 3,305.00
分配股利、利润或偿付利息支付
628.41 454.97 127.33
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
845.25 935.47 375.00
金
筹资活动现金流出小计 4,484.39 5,010.44 3,807.33
筹资活动产生的现金流量净额 6,529.93 12,809.24 1,317.67
四、汇率变动对现金及现金等价
- - -
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -10,649.75 13,073.85 351.98
加：期初现金及现金等价物余额 17,246.39 4,172.53 3,820.55
六、期末现金及现金等价物余额 6,596.64 17,246.39 4,172.53

二、注册会计师审计意见

立信会计师对公司报告期内的财务报表及附注进行了审计，并出具了信会师
报字[2021]第 ZE10047 号无保留意见的审计报告。立信会计师认为：中科通达的
财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中科通达
2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日及 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司
财务状况以及 2018 年度、2019 年度和 2020 年度的合并及母公司经营成果和现
金流量。

三、与财务信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准

公司主要从事城市公共安全管理领域的信息化服务，公司一直十分注重基础
技术及软件产品研发，致力通过新一代信息技术为公安部门提供信息化服务，提
升城市公共安全的治理水平和管理效率。公司公安信息化服务项目创造的经营业
绩为日常经营、研发创新所需资金的主要来源，是公司保持稳定经营及未来良性
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发展的基础。因此，在本节中，公司将与公共安全管理信息化服务、技术研发相
关的财务信息作为重要事项进行说明，涉及的重要会计科目包括；营业收入、营
业成本、毛利率、应收账款、长期应收款、存货、合同资产、研发费用、其他非
流动资产。

此外，为向投资者提供更为相关的财务信息分析，公司将超过报告期期末资
产总额、负债总额 10%的资产、负债科目，发生金额超过当期净利润 10%的利润
表科目，在本节中进行分析说明。

四、财务报表的编制基础及合并报表范围

（一）财务报表编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企
业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业
会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证监会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露
规定编制财务报表。

（二）合并财务报表范围及变化情况

1、合并报表范围

报告期内，公司合并范围内的附属公司包括：

是否纳入合并财务报表范围
附属公司名称 持股比例
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
北京中科 100% 是 是 是
安泰泽善 100% 是 是 是
禾远动视 100% 是 是 是
山东中科 100% 是 是 是

2、报告期内合并报表范围变化情况

报告期内，发行人合并报表范围无变化。

五、分部信息

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公司财务报表未包含分部信息。

六、主要会计政策和会计估计

本部分内容仅披露报告期内对公司财务状况和经营成果有重大影响的主要
会计政策和会计估计及具体执行标准。关于公司采用的会计政策和会计估计的详
细说明，请参见公司经审计的财务报告。

（一）企业合并

非同一控制下企业合并

购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公
允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。合并成本大于合并
中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小
于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行
权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认
金额。

（二）合并财务报表的编制方法

公司以自身和各子公司的财务报表为基础，编制合并财务报表。公司编制合
并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、
计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成
果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公
司一致。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允
价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别
在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益
总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公
司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

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（三）金融工具（含应收款项减值准备）

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、金融工具的分类

自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策：

根据公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资
产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动
计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。

业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未
偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务
模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对
本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变
动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债和以摊余成本计量的金融负债。

2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策：

金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；
应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

2、金融工具的确认依据和计量方法

自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策：

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应
收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；

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不包含重大融资成分的应收账款以及公司决定不考虑不超过一年的融资成分的
应收账款，以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损
益。

（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍
生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用
计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损
益。

（3）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付
款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费
用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策：

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未
领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计
入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，
同时调整公允价值变动损益。

（2）持有至到期投资

取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费
用之和作为初始确认金额。

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持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际
利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，
将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

（3）应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的
不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，
以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现
值进行初始确认。

收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损
益。

（4）可供出售金融资产

取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未
领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且
将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值
不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具
结算的衍生金融资产，按照成本计量。

处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；
同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转
出，计入当期损益。

（5）其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后
续计量。

3、金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的
风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
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在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于
形式的原则。

4、金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一
部分；公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且
新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，
并同时确认新金融负债。

5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活
跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，公司采用在当前
情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与
者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先
使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的
情况下，才使用不可观察输入值。

6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法

自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策：

公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式
对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金
融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照相当于该金
融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信
用风险自初始确认后并未显著增加，公司按照相当于该金融工具未来 12 个月内
预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，
作为减值损失或利得计入当期损益。

通常逾期超过 30 日，公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非
有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

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如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，公司即认为该金融工具的信
用风险自初始确认后并未显著增加。

如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则公司在单项基础上
对该金融资产计提减值准备。

对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，公司始终按照相当于整个存续
期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于其他应收款依据信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于
未来 12 个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。

对于合同资产，本公司参照历史信用损失经验，结合当前信用状况以及对未
来经济状况的预测、履约能力分析、违约风险迹象等方式，始终按照相当于整个
存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策：

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司于资产负债表
日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值
的，计提减值准备。

公司应收款项减值准备政策如下：

①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：单项金额占比 5%以上的
应收票据确认为单项金额重大的应收票据；单项金额占比 5%以上的应收账款确
认为单项金额重大的应收账款；单项金额 500 万元以上其他应收款确认为单项
金额重大的其他应收款。

单项金额重大的判断依据或金额标准：单项金额重大并单独计提坏账准备的
计提方法：单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现
金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发
生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。单独进行评估减值已确认
减值损失的资产，不再纳入组合减值评估的范围。

②按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项：



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按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
账龄分析法组合 按账龄分析法计提坏账准备
合并范围内关联方组合 不计提坏账准备

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

应收商业承兑汇 应收账款计提比
账龄 其他应收款计提比例
票计提比例 例
1 年以内（含 1 年） 5% 5% 5%
1－2 年 10% 10% 10%
2－3 年 20% 20% 20%
3－4 年 50% 50% 50%
4－5 年 80% 80% 80%
5 年以上 100% 100% 100%

应收商业承兑汇票的账龄起算点追溯至对应的应收款项账龄起始日。

③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：

单独计提坏账准备的理由：对于单项金额虽不重大，但有确凿证据表明可收
回性与以账龄和风险资产为信用风险特征的应收款项组合的未来现金流量现值
存在明显差异的。

坏账准备的计提方法：根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计
提坏账准备。

（四）存货

1、存货的分类

存货分类为：库存商品、发出商品、工程施工、软件开发成本、合同履约成
本等。

2、发出存货的计价方法

存货发出时按个别认定法计价。

建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与
执行合同有关的直接费用和间接费用。为订立合同而发生的差旅费、投标费等，
能够单独区分和可靠计量且合同很可能订立的，在取得合同时计入合同成本；未

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满足上述条件的，则计入当期损益。

在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在
资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的
毛利（亏损）之和超过已结算价款的部分作为存货列示为“建造合同形成的已完
工未结算资产”；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的
毛利（亏损）之和的部分作为预收款项列示为“建造合同形成的已结算未完工款”。

3、不同类别存货可变现净值的确定依据

库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过
程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可
变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成
品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后
的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可
变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，
超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

公司对工程施工定期进行全面复核、减值测试，若建造合同的预计总成本超
过合同总收入，则形成合同预计损失，计提存货跌价准备，并确认为当期损益。
合同完工时，将已提取的损失准备冲减合同费用。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存
货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、
具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计
提存货跌价准备。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以
资产负债表日市场价格为基础确定。

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

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（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

（五）长期股权投资

1、初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式
以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益
在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资
成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日
根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的
份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，
与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价
的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投
资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控
制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法
核算的初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投
资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作
为初始投资成本。

2、后续计量及损益确认方法

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的
价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投
资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。


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（六）固定资产

1、固定资产确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命
超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

2、折旧方法

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命
和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同
方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。

各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：

折旧年限 残值率 年折旧率
类别 折旧方法
（年） （%） （%）
房屋及建筑物 年限平均法 20 5 4.75
运输设备 年限平均法 4 5 23.75
电子设备 年限平均法 3 5 31.67
办公设备 年限平均法 5 5 19.00

（七）无形资产

1、无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产
达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支
付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊


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销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形
资产，不予摊销。

2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目 预计使用寿命 摊销方法 依据
软件 10 年 直线法 预计软件使用寿命
专利权 按专利证书规定的有效期 直线法 专利证书

（八）长期资产减值

长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，
于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收
回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额
为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资
产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。
资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

（九）股份支付

公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承
担以权益工具为基础确定的负债的交易。

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价
值计量。公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解
锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未
能达到，则公司按照事先约定的价格回购股票。公司取得职工认购限制性股票支
付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购
义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，公司根据
最新取得的可行权职工人数变动等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估
计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费
用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有


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者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关
成本或费用，相应增加资本公积。

（十）收入确认

1、新收入准则：自 2020 年 1 月 1 日起适用

公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确
认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中
获得几乎全部的经济利益。

合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义
务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是指公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不
包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。公司根据合同条款，结
合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同
中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。公司以不超
过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定
包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取
得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内
采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。对于控制权转移与客户
支付价款间隔不超过一年的，公司不考虑其中的融资成分。

满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一
时点履行履约义务：

①客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益。

②客户能够控制公司履约过程中在建的商品。

③公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期内
有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收
入，但是，履约进度不能合理确定的除外。公司考虑商品或服务的性质，采用产

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出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计
能够得到补偿的，公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合
理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，公司在客户取得相关商品或服务控制权时
点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，公司考虑下列迹象：

①公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时
付款义务。

②公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所
有权。

③公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

④公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该
商品所有权上的主要风险和报酬。

⑤客户已接受该商品或服务等。

2、原收入准则：2018 年度至 2019 年度适用

（1）建造合同收入确认

在资产负债表日建造合同的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认合
同收入和合同成本。合同完工进度按已经完成的合同工作量占合同预计总工作量
的比例确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定预计收入总额，需要验收审
计的工程项目，按照应收的合同或协议价款减去预计审计核减金额后确定预计收
入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。

建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：A.合同总收入能够可靠地计量；
B.与合同相关的经济利益很可能流入企业；C.实际发生的合同成本能够清楚地区
分和可靠地计量；D.合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。

如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据
能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；
合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建
造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与
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建造合同有关的收入和费用。

合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。

（2）提供劳务收入确认

①在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法
确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照
已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协
议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以
前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，
按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本
后的金额，结转当期劳务成本。

②在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：

已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确
认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。

已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当
期损益，不确认提供劳务收入。

（3）销售商品收入确认

当销售商品同时满足以下条件时，公司确认销售商品收入：

①公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

②公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商
品实施有效控制；

③收入的金额能够可靠地计量；

④相关的经济利益很可能流入公司；

⑤相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

3、收入确认具体时点

公司主营业务为公安部门提供公共安全管理信息化服务。公司产品包括： 1）
公共安全管理信息化系统开发、建设；（2）公共安全管理信息化系统运维服务；
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（3）软件开发及销售；（4）商品销售。公司各产品的销售收入确认具体原则如
下：

（1）公共安全管理信息化系统开发、建设

公司开发建设的公共安全管理信息化系统一般构成、功能及建设内容如下：




一般情况下，客户委托公司开发建设的公安信息化系统包括数据采集系统及
数据处理应用平台。由于不同客户信息化需求具有较大差异，部分项目由于数据
采集系统已部署，客户仅委托发行人实施后台系统集成及软件部署开发（即：数
据处理应用平台的开发建设）。

报告期内，发行人公安信息化系统开发建设项目主要分为以下两种类型：①
信息化系统整体开发建设（含数据采集系统）；②数据处理应用平台开发建设。
各业务类型的具体收入确认政策如下：

收入确认方法 收入确认方法
项目类型
（2018 年至 2019 年） （2020 年 1 月 1 日后）
信息化系统整体开发
根据完工进度确认当期营业收 根据履约进度确认当期营业收
建设（含数据采集系
入。 入。
统）
数据处理应用平台开 在项目开发建设完成并经客户 在项目开发建设完成并经客户
发建设 验收后确认收入。 验收后确认收入。

（2）公共安全管理信息化系统运维服务


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在信息化系统开发建设完成后，信息化系统运维服务一般由承建方提供。发
行人与客户签订的运维服务主要包括两种类型：A、固定总价运维服务合同：合
同中对信息化系统运维服务期限及运维服务总金额进行了明确约定，运维服务期
间内发行人运维范围、职责未发生变化；B、根据实际情况结算运维服务合同（非
固定总价）：合同中未约定运维服务总价，运维服务金额根据运维服务工作量据
实结算确认。

运维服务的收入确认政策如下：

A、固定总价运维服务：在合同约定的服务期内，公司根据直线法摊销确认
运维服务收入。

B、根据实际情况结算的运维服务：根据与客户实际结算确认的运维工作量
及金额，确认当运维服务期收入。

（3）软件开发及销售

软件开发是指根据客户要求及合同约定，为客户定制化开发与公共安全管理
相关的软件。报告期内，发行人为客户提供的软件开发服务分为两种情形：

A、公司自有软件产品可满足客户需求，仅需进行简单二次开发：公司自有
软件产品可满足客户主要需求，仅需在自有软件产品上进行简单的二次开发后即
可向客户交付；此类软件开发项目难度较小，开发周期较短。

B、公司自有软件产品无法满足客户需求，需根据客户需求进行专项开发：
公司自有成熟软件产品无法满足客户主要需求，需根据客户需求、开发方案及预
定功能进行软件定制化开发；此类软件开发项目难度较高，开发周期较长。

软件销售指公司销售的自主开发且无需进行定制化二次开发的成熟软件产
品。

发行人软件开发收入确认方法具体如下：

收入确认方法 收入确认方法
项目分类
（2018 年至 2019 年） （2020 年 1 月 1 日后）
自有软件产品简单再开发
开发完成后一次性确认收入 开发完成后一次性确认收入
的软件开发项目



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根据客户需求，进行专项 开发完成后，一次性确认销
按照完工百分比法确认收入
开发的软件开发项目 售收入。

发行人自有软件销售收入确认方法为：软件交付客户并经客户签收后，确认
销售收入。

（4）商品销售

报告期内，公司商品销售收入确认方法为：根据客户要求将设备送达客户指
定地点并由客户签收后，公司确认销售收入。

（十一）政府补助

1、类型

政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资
产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期
资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的
政府补助。

公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：公司取得的、用于购建或
以其他方式形成长期资产的政府补助。

公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助
之外的政府补助。

对于政府文件未明确规定补助对象的，按照上述区分原则进行判断，难以区
分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

2、确认时点

政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认：

（1）能够满足政府补助所附条件；

（2）能够收到政府补助。

3、会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为
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递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与
公司日常活动相关的，计入其他收益；与公司日常活动无关的，计入营业外收入）。

与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的，
确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与公司
日常活动相关的，计入其他收益；与公司日常活动无关的，计入营业外收入）或
冲减相关成本费用或损失；用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，直接
计入当期损益（与公司日常活动相关的，计入其他收益；与公司日常活动无关的，
计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公
司提供贷款的，公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金
和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给公司的，公司将对应的贴息冲减相关借款
费用。

（十二）租赁

1、经营租赁会计处理

公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法
进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当
期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用
从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（十三）可比公司会计政策及会计估计比较

公司选取的可比公司为易华录（300212）、银江股份（300020）、立昂技术
（300603）、恒锋信息（300605）和网进科技。公司与同行业可比公司的会计政
策及会计估计具体如下：

1、收入确认政策


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经查询公开披露信息，可比公司与发行人类似业务的收入确认政策如下：

（1）2018 年至 2019 年收入政策比较

公司名称 收入确认政策
1、系统工程项目：在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负
债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用，完工进度通过工作
量法确定。
2、软件收入：（1）对于简单软件开发项目，于项目完成并经客户验收时
易华录 确认收入；（2）复杂的软件开发项目，按照完工百分比法确认收入，合
（300212） 同约定有工程进度的，根据合同约定的进度比例确定完工进度；合同未
约定工程进度的，按已投入工作量占预计总工作量的比例确定完工进
度。
3、销售商品：将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方时确认收
入。
1、系统集成销售收入确认原则：公司系统集成类产品的销售包括为客户
提供方案设计、设备安装、调试及系统试运行等配套服务，经验收合格
后确认销售收入。
银江股份
2、其他一般销售商品收入，于发货经客户签收时确认收入。
（300020）
3、建造合同：在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表
日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实
际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
1、建造合同：在资产负债表日建造合同的结果能够可靠估计，且固定造
价合同的金额超过 50 万元的工程项目采用完工百分比法，完工进度由累
计实际发生成本占合同预计总成本计算得出；在资产负债表日建造合同
的结果不能够可靠估计的工程项目，需验收定案后才能确定工程价格金
立昂技术 额或按甲方确认的工作量乘以合同单价确认收入。
（300603） 2、商品销售：（1）根据客户要求将设备送达客户指定的地点交付给客
户，由客户验收确认时；（2）与工程相关的销售业务，在签订合同时会
分别确定工程所需的材料、设备的销售金额和工程施工部分的服务金额
在取得甲方确认的工程结算单时，按照合同约定的销售价格确认销售收
入。
1、工程施工类的智慧城市信息服务业务按照《企业会计准则—建造合同》
确认收入，合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的
恒锋信息 比例确定。
（300605） 2、商品销售类的智慧城市信息服务业务在经验收合格后确认销售收入。
3、设计服务、维保服务、养老服务以及软件开发业务，按提供劳务的收入
相关规定确认。




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1、智慧城市业务：（1）工程施工类的智慧城市业务收入按照《企业会计准
则第 15 号—建造合同》确认收入，合同完工进度按累计实际发生的合同
成本占合同预计总成本的比例确定；（2）商品销售类的智慧城市业务收入
网进科技
按销售商品的相关规定确认，经验收合格后确认销售收入；（3）软件开发
类业务收入，按提供劳务的收入相关规定确认。
2、运维服务类业务，按提供劳务的收入相关规定确认。

在原收入准则下，公司收入确认的具体原则与同行业可比公司不存在重大差
异。

（2）2020 年 1 月 1 日后

经查阅公开披露信息，同行业可比公司 2020 年 1 月 1 日后与发行人类似业
务采用的收入确认政策如下：

公司名称 收入确认政策
1、系统集成服务收入：系统集成服务包括公安信息化项目及数字经济基础
设施等，为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约
进度确认方法为投入法。
易华录
2、销售产品及软件开发收入：属于在某一时点履行的履约义务，在客户取
（300212）
得控制权时确认销售收入。
3、数据运营服务收入：为客户提供的数据中心服务及运维外包服务，将其
作为在某一时段内履行的履约义务。
1、建造合同收入：在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债
表日按照投入法确认合同收入和合同费用。合同履约进度按累计实际发生
银江股份 的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
（300020） 2、商品销售收入：销售商品合同属于在某一时点履行履约义务。
3、提供劳务收入：提供劳务收入合同属于在某一时段履行履约义务，于资
产负债表日按照投入法确认提供的劳务收入。
1、数字城市工程项目的安防系统工程和安防系统运营管理业务以及通信
网络工程项目的交通公路沿线的通信线路改迁工程和通信网络运营管理
立昂技术
业务：属于某一时段履行履约义务，按履约进度确认收入。
（300603）
2、数字城市工程项目的设备销售业务：属于某一时点履行履约义务，客户
取得控制权时点确认收入。
1、智慧城市信息服务业务：在经验收合格或交付后确认收入；
恒锋信息 2、软件开发：在经验收合格后确认收入；
（300605） 3：设计服务：在经客户签收后确认收入；
4：维保服务：在提供服务期间分期确认收入。




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1、工程施工类的业务在某一时段内按照履约进度确认收入，履约进度按照
投入法确认；
2、软件开发类的业务在某一时段内按照履约进度确认收入，履约进度按照
投入法确认；
网进科技
3、运维服务类的业务在某一时段内按照履约进度确认收入，履约进度按照
直线法确认；
4、商品销售类的业务在某一时点履行履约义务，控制权转移时点为客户验
收合格。

注：可比公司 2020 年收入确认政策来源于其公开披露的年度报告或招股说明书。
如上表所示，在新收入准则下，公司收入确认具体原则与同行业可比公司易华录、银江
股份、立昂技术、网进科技不存在重大差异。

2、其他会计政策及会计估计比较

（1）研发费用资本化

经查询公开披露的信息，可比公司的研发费用资本化政策具体如下：

公司名称 研发费用资本化政策
易华录 同时满足企业会计准则规定的五个条件，通过技术可行性及经济可行
（300212） 性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。
银江股份 同时满足企业会计准则规定的五个条件的开发阶段支出，确认为开发
（300020） 支出。
立昂技术
报告期内，立昂技术研发费用资本化金额极低。
（300603）
恒锋信息
以“软件规划评审”通过作为项目进入开发阶段的标准。
（300605）
网进科技 报告期内，网进科技研发费用全部费用化。

报告期内，公司不存在研发费用资本化的情形。

（2）坏账计提比例、固定资产折旧

发行人与同行业可比公司在坏账计提比例、固定资产折旧年限等方面的会计
估计不存在重大差异。具体详见本节之“十三、资产质量分析”之“（三）应收
账款”和“（十）固定资产”。

（十四）重要会计政策、会计估计变更、会计差错更正

1、会计政策变更

（1）新金融工具准则

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自 2019 年 1 月 1 日，公司首次执行新金融工具准则，对首次执行当年年初
的财务报表影响情况如下：

单位：万元
2019 年 1 月 1 日影响报表的金额
会计政策变更的内容和原因 影响报表的项目
合并 母公司
将部分“应收票据”重分类至 应收票据 -195.14 -195.14
“以公允价值计量且其变动计
应收款项融资 195.14 195.14
入其他综合收益的金融资产”。
交易性金融资产 6,593.64 1,400.00
理财产品投资重分类为“以公
其他流动资产 -6,510.00 -1,400.00
允价值计量且其变动计入当期
递延所得税负债 12.55 -
损益的金融资产”。
留存收益 71.09 -

根据新金融工具准则的相关规定，公司对于首次执行该准则的累积影响数调
整 2019 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，2018 年度、2019 年度
的比较财务报表未重列。

（2）新收入准则

财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 14 号——收入》。修订后的准
则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表
其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。根据准则的规定，公司仅对在
首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报
表其他相关项目金额，2018 年度至 2019 年度的财务报表不做调整。执行该准则
的主要影响如下：

单位：万元
会计政策变更 2020 年 1 月 1 日
受影响的报表项目
的内容和原因 合并 母公司
将建造合同形成的已完 应收账款 -2,204.27 -1,985.13
工未结算资产重分类至 存货 -14,026.94 -13,104.06
合同资产；将不满足无
合同资产 15,461.74 14,386.31
条件收款权的工程质量
保证金重分类至合同资 一年内到期的非流动资产 233.37 135.31
产，将与建造合同相关 其他流动资产 -336.11 -336.11

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的已结算未完工、预收 其他非流动资产 1,558.21 1,425.60
款项重分类至合同负
递延所得税资产 -17.40 -15.67
债；将预收款项中包含
预收款项 -6,180.22 -5,534.39
的增值税调整至应交税
费。 合同负债 6,694.56 5,939.53
应交税费 55.64 12.29
留存收益 98.61 88.81

（3）其他会计政策变更情况

财政部于 2018 年 6 月、2019 年 4 月及 2019 年 9 月，分别发布了相关通知
对财务报表格式进行了修改、调整。公司已根据最新的财务报表格式，对报告期
内的财务报表项目进行了统一列报。为加强本招股说明书可读性和易理解性，公
司对各年度财务报表项目的变动情况不再专项说明，投资者可通过查阅公司公开
披露的审计报告获取相关信息。

2、重要会计估计变更

报告期内，公司会计估计未发生变更。

3、会计差错更正

（1）会计差错更正的内容及原因

2017 年 9 月，中科通达以发行股份购买资产的方式收购北京中科创新园高
新技术有限公司（以下简称“北京中科”）100%股权，其中，王剑峰、王开力及
许文分别持有北京中科 62.39%、28.61%及 9%的股权。

发行人收购北京中科完成日为 2017 年 9 月末，每股发行价格为 3.41 元，低
于 2017 年 10 月外部投资机构增资入股价格 5.8 元/股。由于本次收购完成后，王
剑峰作为发行人董事并负责子公司北京中科、山东中科经营管理，发行人收购北
京中科与收购后王剑峰在发行人子公司任职为一揽子交易。因此，发行人将向王
剑峰发行股份的部分确认为股份支付，具体情况如下：

本次发行股份收购北京中科，向王剑峰发行股份 673.81 万股，发行价格为
3.41 元/股，参考 2017 年 10 月外部投资机构增资入股价格 5.8 元/股，将差额
1,610.41 万元确认为股份支付，计入发行人 2017 年管理费用。

本次确认股份支付事项属于会计差错更正，发行人于 2021 年 1 月 6 日召开
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董事会，会议审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》，根据《企业会计准
则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定对财务报表进行了
追溯调整。

（2）会计差错更正对公司财务状况、经营成果的影响

①合并资产负债表

因上述事项确认股份支付费用，导致报告期内发行人资产负债表项目更正如
下：

单位：万元
2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
报表项目
调整前 影响金额 调整后 调整前 影响金额 调整后
资本公积 20,313.99 1,610.41 21,924.40 13,772.45 1,610.41 15,382.86
盈余公积 1,371.40 -161.04 1,210.36 984.9 -161.04 823.86
未分配利润 14,268.34 -1,449.37 12,818.97 9,553.95 -1,449.37 8,104.58

②合并利润表

本次会计差错更正导致发行人 2017 年度管理费用调增 1,610.41 万元，净利
润调减 1,610.41 万元。

本次会计差错更正对发行人报告期内利润表数据无影响。

七、新收入准则实施对收入确认会计政策及对财务数据、
业务模式、合同条款等方面产生的影响

（一）新收入准则实施前后收入确认会计政策的主要差异

新收入准则实施前后，公司各类业务的收入确认具体方式如下：

是否存
业务分类 项目类型 原收入准则 新收入准则
在差异
信息化系统整体
根据完工进度确认 根据履约进度确认当
公共安全管 开发建设（含数据 否
当期营业收入。 期营业收入。
理信息化系 采集系统）
统开发、建 在项目开发建设完 在项目开发建设完成
数据处理应用平
设 成并经客户验收后 并经客户验收后确认 否
台
确认收入。 收入。

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在合同约定的服务 在合同约定的服务期
固定总价运维服
期内，公司根据直 内，公司根据直线法 否
务合同
信息化系统 线法摊销确认收入 摊销确认收入
运维 根据实际情况结
根据客户实际结算 根据客户实际结算金
算运维服务合同 否
金额确认运维收入 额确认运维收入
（非固定总价）
自有软件产品简
开发完成后一次性 软件开发完成时确认
单再开发的软件 否
确认收入 销售收入
开发项目
软件开发及 根据客户需求，进
按照完工百分比法 软件开发完成时确认
销售 行专项开发的软 是
确认收入 销售收入
件开发项目
客户签收后，确认 客户签收后，确认销
自有软件销售 否
销售收入。 售收入
客户验收（签收）后 客户验收（签收）后确
商品销售及其他 否
确认收入。 认收入。

报告期内，发行人软件开发收入占比较低，整体而言，新收入准则的实施，
对公司营业收入的确认方式和时点无重大影响。

（二）新收入准则实施对公司业务模式、合同条款、财务指标等方面
产生的影响

1、对业务模式方面产生的影响

公司业务模式符合自身实际情况、客户需求及行业惯例。实施新收入准则不
会对公司的收入确认政策、业务模式产生重大影响。

2、新收入准则实施在合同条款方面产生的影响

公司销售合同条款已约定了交易双方的权利义务、履约责任、付款方式、质
量保证、违约责任等，现有合同条款满足新收入准则的相关财务核算要求。公司
与客户签署的销售合同中可能包含多项履约义务，根据新收入准则规定，在合同
开始日，公司应按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，
将交易价格分摊至各单项履约义务。

3、新收入准则实施对首次执行日前各年合并财务报表主要财务指标的影响

假定公司自 2017 年 1 月 1 日开始执行新收入准则，对发行人 2018 年、2019
年的合并财务报表影响如下：
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单位：万元
项目 2019.12.31 2018.12.31
营业收入影响金额 - -
营业收入影响比例 - -
归母净利润影响金额 98.97 -34.17
归母净利润影响比例 1.97% -0.93%
资产总额影响金额 1,004.70 25.43
资产总额影响比例 1.05% 0.05%
归母净资产影响金额 98.61 -0.35
归母净资产影响比例 0.22% 0.00%

注：影响金额=新收入准则下的财务数据-原收入准则下的财务数据

八、产品特点、业务模式、行业竞争、外部市场环境变化
趋势，及其对经营业绩可能产生的具体影响或风险

公司主营业务为通过新一代的信息技术手段，为城市公共安全管理提供专业
的信息化服务。公司为公安部门提供的信息化服务主要包括公共安全管理信息化
系统的开发建设、信息系统运维服务，此外，公司还会根据客户信息化应用需求，
向客户提供独立的软件开发服务或单独销售软件产品。公司的业务模式详见本招
股说明书“第六节 业务与技术”之“一、主营业务、主要产品或服务的情况”
之“（二）主要经营模式”。

公司开发建设的公共安全管理信息化系统一般包括硬件系统信息化集成及
软件平台开发等，是集数据采集、数据传输、数据存储、数据分析、数据应用为
一体的综合性信息系统，公司专注于公安信息化服务领域多年，核心技术主要体
现为信息系统集成能力和软件开发能力。公司在公安信息系统的整体方案设计、
软件平台开发、系统集成能力、项目交付效率及运维服务质量方面，具有较为明
显的竞争优势。

公安信息化领域具有较为明显的地域性特征，很少有企业能在全国范围内具
备强大的市场影响力和品牌号召力，该行业整体竞争较为激烈。随着研发实力的
稳步提升和经营规模的逐步增长，在公共安全管理信息化领域，公司已成为湖北
乃至华中地区领先的公安信息化服务提供商，并在全国范围内形成了一定的市场


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影响力。凭借多年的研发积淀和丰富的项目执行经验，公司已形成区域发展优势，
业务布局逐步扩大，有利于保持公司未来经营稳定性。

公共安全关乎国家健康发展和社会和谐稳定，长期以来受到国家的高度重视
与全社会的普遍关注。我国不断加大在公共安全领域的投入力度，公共安全财政
支出持续较快增长。2014 年至 2019 年，我国财政公共安全支出由 8,357.23 亿元
增长至 13,901.93 亿元，年均复合增长率达 10.71%，公司所处下游行业市场空间
广阔，具有良好的发展前景。

目前，公司处于经营发展的关键阶段，未来几年研发投入仍将持续保持在较
高水平，以确保公司在公安信息化领域保持持续领先的技术优势。此外，公司能
否通过多种融资渠道解决资金压力，能否有效拓展华中地区以外的市场份额，将
对未来的市场地位、经营规模、盈利能力产生较大影响。

九、适用税率及享受的主要财政税收优惠政策

（一）主要税种和税率

1、主要税种种类及税率情况

税率
税种 计税依据
2020 年度 2019 年度 2018 年度
按税法规定计算的销售货物和应税
3%、6%、 3%、6%、
劳务收入为基础计算销项税额，在 3%、6%、
增值税 9%、10%、 10%、11%、
扣除当期允许抵扣的进项税额后， 9%、13%
13%、16% 16%、17%
差额部分为应交增值税
城市维护建设税 按实际缴纳的增值税计缴 7% 7% 7%

企业所得税 按应纳税所得额计缴 15%、20% 15%、20% 15%、20%


2、公司各纳税主体所得税税率

所得税税率
纳税主体名称
2020 年度 2019 年度 2018 年度
中科通达 15.00% 15.00% 15.00%
北京中科 15.00% 15.00% 15.00%
安泰泽善 15.00% 20.00% 15.00%
禾远动视 20.00% 20.00% 20.00%


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山东中科 20.00% 20.00% 20.00%

（二）税收优惠

1、增值税

根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税
[2011]100 号）的规定，“一、软件产品增值税政策（一）增值税一般纳税人销售
其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超
过 3%的部分实行即征即退政策。”公司享受软件产品销售增值税即征即退优惠
政策。

根据《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》
（财税[2016]36 号）附件 3 第一条第（二十六）款“技术转让、技术开发免征增
值税优惠”，公司对符合上述文件规定的技术合同进行认定登记和技术性收入核
定，享受免征增值税。

2、企业所得税

（1）高新技术企业税收优惠

2017 年 11 月及 2020 年 12 月，公司分别取得《高新技术企业证书》（证书
编 号 为 ： GR201742001103 ） 和 《 高 新 技 术 企 业 证 书 》（ 证 书 编 号 为 ：
GR202042003506），根据企业所得税法的规定，2018 年、2019 年及 2020 年，发
行人适用 15%的所得税优惠税率。

2017 年 10 月及 2020 年 7 月，子公司北京中科分别取得《高新技术企业证
书》（证书编号为：GR201711004099）和《高新技术企业证书》（证书编号为：
GR202011001014），根据企业所得税法的规定，2018 年、2019 年及 2020 年，北
京中科适用 15%的所得税优惠税率。

2018 年 11 月，子公司湖北安泰泽善科技有限公司取得《高新技术企业证书》
（证书编号为：GR201842002177），根据企业所得税法的规定，2018 年、2019 年、
2020 年适用 15%的所得税优惠税率。

（2）小微企业税收优惠

根据《财政部税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的
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通知》（财税〔2018〕77 号）的规定：自 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，
对年应纳税所得额低于 100 万元（含 100 万元）的小型微利企业，其所得减按
50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。子公司山东中科、禾远
动视 2018 年度享受上述税收优惠政策。

根据《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财
税〔2019〕13 号）的规定：对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部
分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所
得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按
20%的税率缴纳企业所得税（本通知执行期限为 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12
月 31 日）。子公司安泰泽善 2019 年度享受上述税收优惠，子公司禾远动视及孙
公司山东中科 2019 年度、2020 年度享受上述税收优惠政策。

（3）研发费用加计扣除

根据《关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》 财税[2018]99 号）
规定，2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，发行人开展研发活动中实际发生
的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，按 75%加计扣除。

十、非经常性损益

报告期内，经会计师审验的非经常性损益明细表如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
非流动资产处置损益 1.89 - 4.22
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,015.02 252.10 257.40
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
- 2.44 -
占用费
理财产品公允价值变动及投资收益 333.86 234.28 185.74
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5.01 2.42 0.25
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - - -
非经常性损益合计 1,345.75 491.24 447.61
减：所得税影响额 201.85 73.70 66.77


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少数股东权益影响额（税后） - - -
非经常性损益影响的净利润 1,143.90 417.55 380.84
归属于母公司股东的净利润 5,539.54 5,029.80 3,666.25
扣除非经常性损益后归属于发行人股东
4,395.63 4,612.25 3,285.41
的净利润

报告期内，公司非经常性损益主要为“政府补助”及“理财产品公允价值变
动及投资收益”。整体而言，非经常性损益占公司净利润比例较低，对公司经营
业绩不存在重大影响。

十一、主要财务指标

（一）主要财务指标

主要财务指标 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
流动比率（倍） 1.45 1.88 2.03
速动比率（倍） 1.10 1.21 1.04
资产负债率（母公司） 50.23% 52.58% 39.45%
归属于发行人股东的每股净资
5.77 5.12 4.12
产（元）
主要财务指标 2020 年度 2019 年度 2018 年度
应收账款周转率（次） 2.03 2.49 1.92
存货周转率（次） 2.12 1.52 1.85
息税折旧摊销前利润（万元） 7,199.71 6,442.23 4,532.21
归属于发行人股东的净利润（万
5,539.54 5,029.80 3,666.25
元）
归属于发行人股东扣除非经常
4,395.63 4,612.25 3,285.41
性损益后的净利润（万元）
利息保障倍数（倍） 10.98 13.61 33.89
研发投入占营业收入的比例 5.80% 5.99% 6.69%
每股经营活动产生的现金流量
-1.95 0.06 -0.49
（元/股）
每股净现金流量（元/股） -1.22 1.50 0.05

注：上述财务指标计算公式如下
1、流动比率＝流动资产÷流动负债
2、速动比率＝（流动资产-预付款项-存货-合同资产-其他流动资产）÷流动负债
3、资产负债率＝（负债总额÷资产总额）×100%

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4、存货周转率＝营业成本÷存货平均余额
5、应收账款周转率＝营业收入÷应收账款平均余额
6、息税折旧摊销前利润＝利润总额+利息支出+固定资产折旧+长期待摊费用摊销额+
无形资产摊销额
7、研发投入占营业收入的比例=（研发投入÷营业收入）×100%
8、利息保障倍数=（利润总额+利息支出）÷利息支出
9、每股经营活动产生的现金流量＝经营活动产生的现金流量净额÷期末股本总数
10、每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额÷期末股本总数
11、归属于发行人股东的每股净资产=归属于公司普通股股东的期末净资产÷期末股本
总数

（二）净资产收益率及每股收益

根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产
收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订），公司报告期内净资产收益率
及每股收益如下：

加权平均净资 每股收益（元/股）
项目 报告期间
产收益率 基本每股收益 稀释每股收益
2020 年度 10.41% 0.6347 0.6347
归属于公司普通
2019 年度 10.08% 0.6180 0.6180
股股东的净利润
2018 年度 10.80% 0.4818 0.4818

扣除非经常性损 2020 年度 8.26% 0.5036 0.5036
益后归属于普通 2019 年度 9.24% 0.5667 0.5667
股股东的净利润 2018 年度 9.68% 0.4317 0.4317

十二、盈利能力分析

报告期内，公司利润表主要项目如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
营业收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17
营业利润 6,277.90 5,736.77 4,187.92
利润总额 6,272.89 5,739.19 4,188.17
归属于母公司股东的净利润 5,539.54 5,029.80 3,666.25
扣除非经常性损益后归属于母公
4,395.63 4,612.25 3,285.41
司股东的净利润


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（一）营业收入分析

1、营业收入构成

报告期内，公司营业收入构成及变动情况如下表：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
主营业务收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17
其他业务收入 - - -
合 计 49,597.04 44,291.70 26,672.17

公司营业收入均来源于主营业务收入，报告期内，公司营业收入实现持续较
快增长。

2、主营业务收入产品构成及分析

报告期内，公司主营业务收入按产品分类如下：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
分类 项目类型
金额 占比 金额 占比 金额 占比
信息化系统开发
43,794.50 88.30% 38,690.13 87.35% 22,775.72 85.39%
公共安 建设
全管理 信息化系统运维 5,120.04 10.32% 3,643.72 8.23% 3,226.76 12.10%
信息化
软件开发及销售 213.92 0.43% 1,378.38 3.11% 450.84 1.69%
服务
小计 49,128.46 99.06% 43,712.23 98.69% 26,453.32 99.18%
商品销售及其他 468.58 0.94% 579.47 1.31% 218.85 0.82%
合 计 49,597.04 100% 44,291.70 100% 26,672.17 100%

2019 年度，发行人在建项目规模、数量较 2018 年出现较大增长，当年营业
收入较 2018 年出现明显增长，增长比例为 66.06%；2020 年度，受新冠疫情影
响，发行人上半年度在建项目速度延缓，新承接的公安信息化开发建设项目减少，
导致当年营业收入增速明显下降。

（1）信息化系统开发建设

报告期内，公共安全管理信息化服务收入逐年稳步增长，主要是由于：

①公司技术优势明显，项目经验丰富，市场竞争力较强

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公司在城市公共安全信息化领域耕耘多年，技术研发投入一直保持在较高水
平，在公共安全管理信息化系统的方案深化设计、软件平台开发、系统集成能力、
项目交付效率等方面，具有明显的技术优势和项目经验优势。公司通过了 CMMI
最高等级 5 级认证，并已开发出“公安大数据综合应用平台”、“智能交通综合管
控平台”等多款具有代表性的应用软件平台，可有效满足公安部门在交通治理、
治安防控、侦查实战、指挥情报等领域的管理及实战需求。此外，公司自主开发
的“X-Data Center 数据中台”、“X-Magic Cube 数据魔方”等应用支撑平台及工
具，为客户信息化系统提供了强大的数据治理能力及动态可视化展示能力。

公共安全管理信息化系统关系到公共安全和社会治安，公安部门对信息化系
统的技术水平、使用体验、交付效率均较为严格，从而对信息服务商的技术实力、
项目经验提出了较高要求。公司拥有较为明显的技术优势和丰富的项目实施经验，
为报告期内公司营业收入的迅速增长奠定了基础。

②公共安全管理信息化系统市场需求稳步增长

公共安全关乎国家健康发展和社会和谐稳定，长期以来受到国家的高度重视
与全社会的普遍关注。面对较为严峻复杂的治安形势，公安机关对公共安全管理
信息化系统的需求稳步增长，2014 年至 2019 年，我国财政公共安全支出由
8,357.23 亿元增长至 13,901.93 亿元，年均复合增长率达 10.71%。近年来，在国
家政策的大力支持下，各地大力推进“智能交通”、“平安城市”、“雪亮工程”、
“平安社区”等公共安全信息化项目，公安信息化建设规模不断扩大。下游市场
需求的稳步增长，为公司业务规模的迅速扩大提供了良好的市场基础。

③承建项目数量和规模逐年增长

报告期内，公司承接的大型公共安全管理信息化系统数量、规模稳步增长。
报告期内，公司当年确认收入在 100 万元以上的公共安全管理信息化系统开发建
设项目如下：

金额单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
项目 项目 金额 项目 金额 项目 金额
数量 合计 数量 合计 数量 合计



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单个项目收入
4 25,327.66 1 5,618.19 1 5,079.87
5,000 万元以上
单个项目收入
2,000 万元-5,000 万 2 7,360.23 3 7,105.42 1 2,047.94
元
单个项目收入
1,000 万元-2,000 万 1 1,323.18 7 9,927.68 2 3,500.54
元
单个项目收入 500
2 1,524.14 9 5,347.55 4 2,526.91
万元-1,000 万元
单个项目收入 100
32 6,039.21 34 8,778.21 34 7,366.42
万元-500 万元
合 计 41 41,574.42 54 36,777.05 42 20,521.68

（2）信息化系统运维服务

报告期内，随着公司已完工验收的“公共安全管理信息化系统开发建设项目”
逐年增长，公司信息化系统运维服务收入亦相应增长。

（3）软件开发及销售

报告期内，公司自主开发的应用软件平台主要用于整体承接的公安信息化系
统开发建设项目，并根据整体设计方案及客户实际需求对应用软件进行定制化开
发。鉴于软件平台属于公安信息化系统的组成部分，与信息化系统中的硬件设备
及其他服务等采用整体报价、整体验收方式，因此，该部分软件平台未单独确认
收入，统一确认为“公共安全管理信息化系统开发建设”收入。

随着公司持续加大研发投入，技术研发实力的不断提升，公司开发的软件平
台经过多次升级迭代后，已具备较明显的技术优势和市场竞争力。报告期内，除
用于整体承接的公安信息化系统开发建设项目外，公司向客户单独提供软件开发
服务或销售自主软件的金额逐年提高，公司将该部分收入计入“软件开发及销售”
收入。

报告期内，发行人“软件开发及销售”收入具体构成明细如下：

单位：万元
业务分类 项目类别 2020 年度 2019 年度 2018 年度
软件开发 简单再开发的软件开发项目 - 18.87 450.84



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根据客户需求进行专项开发
- 1,156.60 -
的软件开发项目
自有软件销售 213.92 202.91 -
合 计 213.92 1,378.38 450.84

（4）商品销售及其他

报告期内，公司存在向少部分客户仅销售硬件设备或技术服务的情形。报告
内，“商品销售及其他”销售收入分别为 218.85 万元、579.47 万元和 468.58 万
元，金额及占比处于较低水平，对公司主营业务不具有重大影响。

3、主营业务收入按照区域划分

报告期内，公司主营业务收入的地区构成情况如下：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
地区
金额 占比 金额 占比 金额 占比
华中 43,256.09 87.22% 35,456.28 80.05% 20,433.18 76.61%
华北 2,216.10 4.47% 2,131.57 4.81% 1,093.30 4.10%
华东 3,580.80 7.22% 4,066.97 9.18% 4,266.94 16.00%
西北 519.20 1.05% 2,625.22 5.93% 505.95 1.90%
其他 24.85 0.05% 11.66 0.03% 372.79 1.40%
总计 49,597.04 100% 44,291.70 100% 26,672.17 100%

报告期内，公司公共安全管理信息化服务的收入主要来自华中地区。公司依
托核心技术和快速响应服务，以湖北地区为中心，建立了区域竞争优势和良好的
品牌优势。同时，为降低公司市场相对集中的风险，公司依托技术研发、项目经
验、人才及品牌等优势，积极开拓全国其他区域市场。报告期内，华北、华东、
西北等区域市场也取得了较大成绩，销售收入金额呈逐年增长趋势。

4、主营业务收入季节性波动情况

报告期内，发行人各季度营业收入分布情况如下：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
第一季度 2,233.81 4.50% 3,426.38 7.74% 2,524.59 9.47%

1-1-277
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第二季度 11,837.53 23.87% 9,818.46 22.17% 5,445.47 20.42%
第三季度 10,654.84 21.48% 9,104.10 20.55% 6,982.48 26.18%
第四季度 24,870.86 50.15% 21,942.76 49.54% 11,719.63 43.94%
合 计 49,597.04 100% 44,291.70 100% 26,672.17 100%

报告期内，公司主要终端客户为公安部门，公安部门通常采用公开招标等方
式进行信息化服务采购，并实行预算管理制度和项目整体建设方式。受政府财政
预算及项目审批等因素的影响，公司下半年承接及实施中的项目数量相对较多，
因此导致公司营业收入主要确认在下半年，存在较为明显的季节性分布。

从各季度收入分布而言，由于一季度包括传统春节假日，项目实施进度相对
较慢，因此一季度营业收入处于全年最低水平，二季度随着项目实施进度恢复正
常，收入较一季度出现回升；发行人下半年承接实施的项目较多，受合同签订时
间、项目开工时间等影响，对于下半年新承接的项目，第三季度实施时间相对较
短，第四季度在建项目数量及工作强度处于全年最高水平，导致第四季度营业收
入高于第三季度。

5、收入确认政策分析

（1）不同收入确认政策下的收入分布

报告期内，公司各产品对应的收入确认方法及金额构成情况如下：

单位：万元
项目 项目类型 收入确认方法 2020 年度 2019 年度 2018 年度
信息化系统整体开发建
信息化系 完工进度确认 30,697.79 37,590.20 21,166.52
设（含数据采集系统）
统开发建
数据处理应用平台开发
设 验收确认 13,096.71 1,099.93 1,609.20
建设
合同中约定了运维服务
直线法摊销 3,648.76 2,119.24 2,431.22
信息化系 总额及服务期限
统运维 根据实际情况结算的运
结算金额确认 1,471.28 1,524.49 795.54
维服务
验收确认 - 18.87 450.84
软件开发 软件开发
完工进度确认 - 1,156.60 -
及销售
软件销售 客户验收确认 213.92 202.91 -

商品销售及其他 客户签收确认 468.58 579.47 218.85

合 计 49,597.04 44,291.70 26,672.17



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（2）合同约定支付方式及支付条款是否影响收入确认

1）不同合同约定的支付方式

公司终端客户主要为公安机关，公安机关一般通过公开招标方式采购公共安
全管理信息化系统，通常在招标文件中会对支付方式进行明确，公司中标后根据
招标条款与客户签署销售合同。对于基础网络运营商分包给公司的公安信息化项
目，通信运营商一般采用“背靠背”付款方式，即通信运营商收到公安客户的付
款后，通信运营商再付款给发行人。

由于不同项目情况或不同区域财政资金安排具有较大差异，因此，不同项目
的招标文件中，客户对结算周期的安排具有较大差异。整体而言，公司公共安全
管理信息化系统开发建设项目合同中约定的结算周期可分为三大类：（1）按完工
进度收取款项：通常约定在“合同签订”、“工程实施”、“验收合格”、“质保期满”
等阶段收取相应比例款项，不同项目各付款节点的比例存在较大差异；（2）验收
合格后收取款项：通常约定在“验收合格”、“质保期满”等阶段收取款项，合同约
定的收款比例一般为验收合格后收取 90%或 95%，剩余 10%或 5%的合同价款作
为质保金；（3）具有重大融资性质的分期收款：在此种付款模式下，一般约定在
项目验收合格之日起，客户按照 3 至 10 年支付货款。

对于运维服务中，合同一般约定按季度（或年度）与客户进行定期结算收款；
对于软件开发及销售合同，除“天津市公安交通管理局电子警察系统平台”项目
按阶段收取款项外，其他软件开发及销售合同均为开发完成或软件销售完成后收
取款项。对于商品销售，发行人按进度收取款项或销售完成后一次性收取款项。

报告期内，公司营业收入按照上述付款模式对应的收入分布情况如下：

单位：万元
项目类型 收款政策类型 2020 年度 2019 年度 2018 年度

按完工进度收取款项的项目 21,096.20 12,357.82 10,729.18
公安信息化
系统开发建 验收合格后收取款项的项目 2,629.22 15,863.70 9,015.90

设 具有重大融资性质的分期收款项
20,069.09 10,468.60 3,030.64
目
信息化系统
定期结算收款项目 5,120.04 3,643.72 3,226.76
运维
开发或销售完成后收款的项目 213.92 202.91 375.55


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软件开发及
按阶段收款项目 - 1,175.47 75.28
销售
商品销售 468.58 579.47 218.85

合 计 49,597.04 44,291.70 26,672.17


2）发行人的收入确认是否符合合同的约定，相关支付条款是否影响收入确
认时点

报告期内，发行人根据业务类型，采用完工（履约）进度确认收入或在项目
完成后一次性确认收入。

发行人与客户销售合同中约定的相关支付条款不影响收入确认时点。在确认
收入时，即使尚未达到约定的收款时点，但发行人已确认收入部分对应的金额未
来经济利益很可能流入，符合企业会计准则关于收入确认的相关规定。具体如下：

收入确认时点 合同约定支付方式 经济利益判断 收入确认金额
支付进度未达到完工
按照合同金额对应
进度，但发行人已完工
的完工/履约进度确
部分对应的经济利益
按完工进度确 认收入；如存在重
（1）按完工进度收取款 很可能流入；客户在企
认收入 大融资成分，以收
项； 2）验收合格后收取 业履约的同时即取得
款金额折现值确认
款项； 3）具有重大融资 并消耗企业履约所带
收入。
性质的分期收款。 来的经济利益。
项目完成后，发行人已
项目完成后一
获得合同收款权利，经 按照合同金额确认
次性确认收入
济利益很可能流入。

相关支付条款主要影响收入确认金额及应收账款、合同资产等科目金额，具
体如下：

①影响收入确认金额：如果合同约定付款周期较长，具有重大融资成分，发
行人根据长期应收款总额的折现值确认营业收入，长期应收款总额与收款现值的
差额确认为未确认融资收益。

②影响应收账款、合同资产等资产类科目金额：发行人在确认收入时，发行
人对应科目为合同资产（新准则下）或“工程施工-毛利”（旧准则下）；在达到约
定结算时点后，发行人根据结算金额确认为应收账款。

（3）各项业务收入确认的具体依据、完工进度或履约进度的内外部依据


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对于信息化系统整体开发建设（含数据采集系统）项目，在项目实施过程中，
公司会就项目建设进度、实施情况等与客户、监理方及时沟通，并接受客户及监
理方对项目实施情况的监督检查。在资产负债表日，公司会根据项目建设中的硬
件安装调试情况、软件部署情况、劳务施工情况等，编制项目进度表由客户或监
理方确认，客户或监理方在对项目实施情况进行实地察看检查，并通过核对项目
实施记录相关文件，对公司提交的项目进度单进行审核、确认。项目完工后，由
项目管理部对项目进行内部验收，并向客户提交验收申请，客户对项目验收完成
后出具验收报告。发行人在资产负债表日或项目完工时，分别根据客户（或监理
方）确认的项目进度单和验收报告确认收入。

对于数据处理应用平台开发建设项目，项目完工后由项目管理部对项目进行
内部验收，并向客户提交验收申请，客户对项目验收完成后出具验收报告。发行
人在取得验收报告后确认收入。

公共安全管理信息化系统运维服务项目实施过程中，对于合同中约定了运维
服务总额及服务期限的运维服务项目，在合同约定的服务期内，公司根据直线法
摊销确认收入。对于根据实际情况结算的运维服务项目，公司根据合同约定的服
务范围或客户提供的派工单实施运维服务，运维完成后，客户就运维工作量进行
核实确认并出具结算报告，发行人根据与客户实际结算确认的运维服务金额，确
认收入。

对于自有软件产品简单再开发的软件开发项目，由于仅需在自有成熟软件上
进行简单二次开发，开发工作较为简单，周期较短，发行人在开发完成并经客户
验收后确认收入；对于根据客户需求进行专项开发的软件开发项目，开发难度较
高、周期较长，项目开发完成后客户对软件进行验收并出具验收报告，发行人在
各资产负债表日及开发完成时，分别根据项目进度单和验收报告确认当期收入。

自有软件销售项目中，发行人向客户销售的软件均已自主开发完成并享有软
件著作权。发行人将软件产品交付客户并由客户签收后确认软件销售收入。

商品销售项目，公司与客户签订销售业务合同，按合同要求将产品送至客户
指定位置，客户对产品进行检验签收后，发行人确认销售收入。

报告期内，公司各产品收入确认的具体依据如下：

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收入确认依据
收入类型 收入确认原则
主要内部依据 主要外部依据
资产负债表日完工
资产负债表日完
进度：甲方或监理
信息化系统整体开发建设（含 工进度：项目进
方确认的完工进度
公共安全管理信 数据采集系统）：按照完工百分 度计算表
单
息化系统开发、 比法/履约进度确认收入。 项目完工：项目
项目完工：项目验
建设 内验报告
收报告
数据处理应用平台开发建设： 客户签署的验收报
项目内验报告
项目完成后确认收入。 告
合同约定了运维服务总额及期
运维合同、结算报
限：在合同约定的服务期内， 运维报告
告
根据直线法确认收入。
信息化系统运维
对于根据实际情况结算运维服
运维报告，结算 派工单、据实结算
务项目，根据与客户实际结算
申请单 报告
确认的金额确认运维收入。
根据客户需求进行专项开发的 发行人计算的项
项目进度单/验收报
软件开发项目：按照完工百分 目进度计算表，
告
比法确认收入； 内验报告
自有软件产品简单再开发的软
软件开发及自有 件开发项目：开发完成后确认
软件销售 收入；以及新收入准则下的所 开发完成报告 验收报告
有软件开发项目：开发完成后
确认收入）
自有软件销售：客户签收后，
发货记录 客户签收单
确认销售收入
商品销售及其他 客户验收（签收）后确认收入 发货单 客户签收单

6、报告期内采用完工（履约）进度确认收入的项目情况

报告期内，发行人根据建造合同准则或新收入准则，采用完工（履约）进度
确认收入的公共安全管理信息化系统开发建设重大项目（报告期内累计确认收入
超过 1,000 万元）具体情况如下：




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单位：万元
信息化系统开发 2018 年 2019 年 2020 年度

序号 项目名称 建设合同金额 合同签署时间 当期项目进 收入确认金 当期项目进 收入确认金 当期项目进 收入确认金

（万元） 度 额 度 额 度 额

十堰市（市本级）公共安全视频监控联
1 13,601.10 2019 年 12 月 51.04% 5,618.19 46.41% 5,113.79
网应用项目

咸宁市公共安全视频监控建设联网应
2 8,340.73 2020 年 6 月 94.78% 6,469.88
用工程项目（咸宁“雪亮工程”）

武汉经济技术开发区（汉南区）社会治
3 5,916.67 2017 年 12 月 98.00% 5,079.87 2.00% 105.85
安视频监控三期项目

4 天门市公安局雪亮工程项目 4,109.78 2018 年 11 月 59.85% 1,901.65 39.25% 1,662.12 0.9% 32.53

5 武汉市青山区城市视频三期增补项目 3,588.02 2019 年 3 月 100% 2,601.47

6 武汉市多维治安防控应用系统项目 2,698.94 2019 年 1 月 100% 2,429.24

武汉经济技术开发区基础保障线路智
7 2,420.46 2019 年 2 月 96.00% 2,074.70
慧交通设施建设项目

8 洪山区城市视频监控系统四期项目 2,573.02 2018 年 1 月 100% 2,047.94

武汉市青山区化工区视频监控系统三
9 2,234.73 2019 年 4 月 100% 1,980.43
期项目

宁夏中宁县公共安全视频监控联网应
10 1,785.64 2019 年 11 月 87.18% 1,394.86 12.82% 205.12
用建设项目




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济南市公安局交通警察支队县乡道智
11 2,051.38 2018 年 10 月 90.00% 1,598.89 10.00% 177.65
能交通安全系统项目（2018 年）

湖北省公安厅公安交通集成指挥平台
12 1,568.02 2019 年 8 月 100% 1,405.53
前端数据采集设施项目

13 七军会信息化设备集成服务项目 1,538.51 2019 年 5 月 95.03% 1,300.14 4.97% 56.59

襄阳市公安局“三无小区”视频监控项
14 1,430.68 2019 年 7 月 95.00% 1,178.93 5.00% 87.80
目

武汉市社会治安视频监控系统三期外
15 1,399.75 2019 年 6 月 87.79% 1,005.67 10.71% 122.69
场项目

济南市公安局交通警察支队全维感知
16 1,375.57 2019 年 12 月 30.00% 365.19 70.00% 852.58
网三期项目

房县公共安全视频监控建设联网应用
17 4,228.73 2019 年 12 月 84.07% 2,899.16
项目

黄石市公共安全视频监控建设联网应
18 9,714.00 2020 年 11 月 66.69% 5,375.77
用项目

襄阳市公共安全视频监控建设联网应
19 3,290.80 2020 年 12 月 43.77% 1,323.18
用项目


注 1：上表合同金额为：销售合同中约定的信息化系统开发建设金额以及项目开发过程中的合同增补、变更金额之和。

注 2：十堰市（市本级）公共安全视频监控联网应用项目原合同签订时间为 2019 年 12 月，原合同金额为 12,200.00 万元。2020 年 12 月，公司与联合
体牵头方湖北广电协商对合同结算条款重新约定，修改后合同结算方式变更为按 6 年平均支付，信息化系统开发建设合同金额变更为 13,601.10 万元，新
合同较原合同金额增加 1,401.10 万元，新增部分主要为延迟结算所对应的资金成本，资金成本按照同期银行贷款基准利率计算得出。



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7、报告期各期，一次性确认收入的金额及收入占比

报告期内，发行人承建的“公共安全管理信息化系统开发建设”项目中，一
次性确认收入的金额及占比如下：

单位：万元

项目 收入确认方法 2020 年度 2019 年度 2018 年度

信息化系统整体开发建
完工进度确认 30,697.79 37,590.20 21,166.52
设（含数据采集系统）

数据处理应用平台开发
一次性确认 13,096.71 1,099.93 1,609.20
建设

信息化系统开发建设收入总额 43,794.50 38,690.13 22,775.72

数据处理应用平台开发建设收入占比 29.90% 2.84% 7.07%


2020 年度，发行人一次性确认收入的“数据处理应用平台开发建设”项目收
入出现较大上升，主要是由于：湖北省公安厅智能感知平台（1234）项目和湖北
省公安厅机场公安局立体化防控体系项目于 2020 年下半年完成验收，上述两个
项目不包含前端感知系统建设，属于“数据处理应用平台开发建设”项目，在验
收完成后一次性确认营业收入。2020 年度，上述两项目分别确认营业收入
8,368.23 万元和 4,461.07 万元。

8、履约进度计算方式

报告期内，发行人采用工作量法（产出法）确认完工进度。根据新收入准则
规定，产出法是根据已转移给客户的商品对于客户的价值确定履约进度的方法，
通常可采用实际测量的完工进度、评估已实现的结果、已达到的里程碑、时间进
度、已完工或交付的产品等产出指标确定履约进度。

发行人按照产出法确定履约进度，履约进度根据已经完成的合同工作量占合
同预计总工作量的比例计算得出。

（1）发行人采用准则规定的哪种产出指标来确定履约进度

发行人选择的产出指标：已完工交付的产品

工作量进度（履约进度）=已完工交付部分对应的合同价值/合同总价值

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（2）在同时存在软件和硬件的合同中，发行人已交付的软硬件产品分别所
对应的客户价值如何计算

公司与客户签订的合同中或投标文件中包括设备及技术清单，约定了各设备、
软件、劳务等组成部分的销售数量、施工量及对应的单项价格。因此，发行人已
交付的软硬件产品对应的客户价值计算方式如下：

已交付硬件产品对应的客户价值=已安装调试完成的硬件设备*对应设备单
价

已交付软件产品对应的客户价值=已部署或开发完成的软件*对应软件或功
能模块单价

（3）劳务施工的工作量如何计算

施工进度计量：已完成工作量对应的施工价值/工程施工合同总价值

施工安装是前端感知设备安装调试的前置工作，安装调试完成后的感知设备
对客户方具有使用价值。公司在计算施工进度时，将设备已安装调试完成对应的
施工工作量作为“已完成工作量”。

（4）发行人选择的产出指标是否可以计量控制权已转移给客户的商品

①从客户使用价值角度

发行人选择的产出指标为已完工交付给客户的产品，包括已安装调试的硬件
设备价值及劳务价值、已开发部署完成的软件等。

发行人信息化系统整体开发建设（含数据采集系统）采用“分步开发建设、
公安机关分步使用”方式：前端数据采集系统建设过程中，已安装调试完成的感
知设备即可捕捉图像、视频、位置等信息并回传至后台；后台系统中的硬件及软
件开发亦采用分步建设开发方式，开发完毕的功能模块即可投入使用。

因此，建设过程中，发行人已安装调试完毕的设备、已开发部署完成的软件
均可投入使用并对客户产生经济价值，发行人选择的产出指标可以计量控制权已
转移给客户的商品。


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②从客户对已完工产品的管理角度

在项目建设过程中，项目达到阶段性成果后及时向甲方或监理方报量，公司
会就项目建设进度、实施情况等与客户、监理方及时沟通，并接受客户及监理方
对项目实施情况的监督检查。在资产负债表日，公司会根据项目建设中的硬件安
装调试情况、软件部署情况、劳务施工情况等，编制项目进度表由客户或监理方
确认。客户或监理方在对项目实施情况进行实地察看检查，并核对工程材料/设
备/配件报审表、设备（软件）安装记录表、劳务工程验收记录报审表等，对公司
提交的项目进度单进行审核。客户或监理方确认无误后，对项目进度单进行确认
并盖章。

发行人承建的信息化系统整体开发建设项目均在公安部门指定的街道或位
置施工安装，未经公安部门同意任何人不得随意移动或侵占使用，具有政府基础
设施的特征。对于发行人已完工并交付的部分公安机关具有管理权及控制力。

（5）相关产出指标的信息如何获得、计算或观察是否准确

项目产出指标由发行人根据已安装调试的硬件设备，已部署开发的软件、已
有效完工的劳务工作量，结合合同清单或报价清单中的价格分别计算得出，并经
客户或监理方审核确认。

发行人已安装调试完成的硬件设备、已部署开发的软件可直接观察得出，并
可通过施工记录进行核验，设备数据传输是否正常、软件运行情况等均可通过后
台系统观测。

因此，发行人相关产出指标计算准确，并可通过实地观察进行核验。

（二）营业成本分析

报告期内，公司营业成本构成如下表所示：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
主营业务成本 36,434.87 31,902.22 18,180.13
其他业务成本 - - -
合 计 36,434.87 31,902.22 18,180.13

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报告期内，公司主营业务成本按产品构成分类如下：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
分类 项目类型
金额 占比 金额 占比 金额 占比

信息化系统开发
公共安 33,713.63 92.53% 29,221.45 91.60% 16,272.92 89.51%
建设
全管理
信息化系统运维 2,395.04 6.57% 1,922.96 6.03% 1,699.01 9.35%
信息化
软件开发及销售 9.50 0.03% 303.67 0.95% 45.63 0.25%
服务
小计 36,118.17 99.13% 31,448.08 98.58% 18,017.57 99.11%

商品销售及其他 316.70 0.87% 454.14 1.42% 162.56 0.89%

合 计 36,434.87 100% 31,902.22 100% 18,180.13 100%


报告期内，公司营业成本按成本性质构成如下：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
材料成本 29,229.27 80.22% 23,421.27 73.42% 12,947.04 71.22%
外购劳务 4,352.47 11.95% 5,467.91 17.14% 3,244.75 17.85%
人工成本 1,762.96 4.84% 1,784.64 5.59% 1,158.35 6.37%
项目费用及其他 1,090.17 2.99% 1,228.40 3.85% 829.99 4.57%
合 计 36,434.87 100% 31,902.22 100% 18,180.13 100%

公司营业成本主要由材料成本、劳务成本和人工成本构成，其中，材料成本
为营业成本的主要构成部分。

（三）毛利率分析

1、主营业务毛利及毛利率情况

报告期内，公司主营业务毛利构成如下：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
分类 项目类型
金额 占比 金额 占比 金额 占比

公共安 信息化系统开发建
10,080.87 76.59% 9,468.67 76.43% 6,502.80 76.58%
全管理 设

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信息化 信息化系统运维 2,725.00 20.70% 1,720.77 13.89% 1,527.74 17.99%

服务 软件开发及销售 204.42 1.55% 1,074.71 8.67% 405.20 4.77%

小计 13,010.29 98.85% 12,264.15 98.99% 8,435.75 99.34%

商品销售及其他 151.87 1.15% 125.33 1.01% 56.29 0.66%

合 计 13,162.16 100% 12,389.48 100% 8,492.04 100%


报告期内，随着业务规模的稳步扩大，公司主营业务毛利增长迅速。其中，
公共安全管理信息化服务的毛利占比接近 99%，与其收入贡献相匹配。

报告期内，公司毛利率变动情况如下：

分类 项目类型 2020 年度 2019 年度 2018 年度
信息化系统开发建设 23.02% 24.47% 28.55%
公共安全管
信息化系统运维 53.22% 47.23% 47.35%
理信息化服
软件开发及销售 95.56% 77.97% 89.88%
务
小计 26.48% 28.06% 31.89%
商品销售及其他 32.41% 21.63% 25.72%
主营业务毛利率 26.54% 27.97% 31.84%

公共安全管理信息化系统一般包括硬件系统信息化集成（包括感知设备、传
输设备、存储设备、网络设备、服务器等）及软件平台开发部署，客户不同需求
对应的信息化系统的硬件、软件具体配置存在明显差异，因此公共安全管理信息
化系统具有显著的定制化特征，不同客户采购的信息化系统价格差异十分明显。
另外，信息化系统构成复杂且专业性较高，一般均采用整体定价方式并通过招标
方式确定销售价格，除具体硬、软件配置外，财政预算、竞争对手、市场成熟度
等亦会对中标价格产生较大影响；从成本端而言，信息化系统的方案设计、原材
料采购价格、项目管控水平等均会对信息化系统的开发建设成本产生较大影响，
不同项目的成本水平也存在较大差异。因此，报告期内不同项目之间的毛利率差
异较大。

报告期内，公司主营业务毛利率逐年下降，主要是由于信息化系统开发建设
项目毛利率下降所致。报告期内，发行人各产品（服务）毛利率具体如下：

（1）信息化系统开发建设毛利率分析

报告期内，发行人信息化系统开发建设毛利率逐年下降，主要是由于向新客
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户承接的项目毛利率相对较低以及部分大型信息化系统项目毛利率相对较低所
致，具体如下：

①报告期内，公司向新客户承接的项目毛利率相对较低

报告期内，随着公司资金规模和技术实力的提升，公司加大了客户拓展力度
及项目承接力度。对于首次合作的新客户而言，由于市场竞争更为激烈，客户对
新服务商的选择更为严苛，公司为拓展新市场报价相对较低，因此，向新客户承
接的项目毛利率相对较低。

报告期内，公司向新客户承接的合同金额超过 1,000 万元以上的项目具体情
况如下：

单位：万元
信息化系统合 各期间确认的营业收入
合同签 合同整体毛
项目名称 同/招标金额
署时间 利率 2020 年度 2019 年度 2018 年度
（不含税）

天门市公安 局雪亮工 程项
3,596.30 19.02% 32.53 1,662.12 1,901.65
目
2018
武汉经济技术开发区（汉南
年度
区）社会治安视频监控系统 5,185.72 23.06% 105.85 5,079.87

三期项目

武汉市社会 治安视频 监控
1,145.54 11.46% 122.69 1,005.67 -
系统三期外场建设项目

武汉经济技 术开发区 基础

保障线路智 慧交通设 施建 2,161.15 17.29% 2,074.70 -

设项目
2019
宁夏中宁县 公共安全 视频
年度 1,599.97 10.65% 205.12 1,394.86 -
监控联网应用建设项目

武汉市青山 区平安城 市三
2,601.47 12.17% 2,601.47
期项目

武汉市多维 治安防控 应用
2,429.24 27.16% 2,429.24 -
系统项目

2020 房县公共安 全视频监 控建
3,448.50 17.02% 2,899.16 - -
年度 设联网应用项目




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湖北省公安 厅智能感 知平
8,368.23 13.82% 8,368.23 - -
台（1234）项目

湖北省公安 厅机场公 安局
4,461.07 32.52% 4,461.07 - -
立体化防控体系项目

黄石市公共 安全视频 监控
8,060.83 18.48% 5,375.77 - -
建设联网应用项目

襄阳市公共 安全视频 监控
3,023.36 39.87% 1,323.18 - -
建设联网应用项目

合 计 46,081.38 22,787.75 11,273.91 6,981.52

占当期主营业务收入的比例 45.95% 25.45% 26.18%

上述项目合计收入对应毛利率 21.19% 16.10% 23.07%


注：上表中合同金额为信息化系统开发建设不含税合同额并扣除未实现融资收益的余额，
与项目预计总收入金额一致。

报告期内，发行人向新客户承接的大额合同毛利率整体处于较低水平，但由
于不同项目的财政预算、技术水平、市场竞争、项目成本等差异十分明显，因此
导致各项目毛利率亦呈现一定差异。

②项目规模逐步增加，部分大型项目毛利较低

报告期内，随着全国各地“智能交通”、“平安城市”、“雪亮工程”、“平安社
区”等公共安全信息化项目不断推进，公司承接的信息化系统开发建设项目合同
规模呈稳步增长趋势。公司终端客户主要为公安机关，合同款项由当地财政资金
予以支付，与小型项目相比，对于大型项目财政预算审核更为严格，从而导致部
分大型信息化系统项目毛利率相对较低。

公司在报告期内确认收入，且承接的合同金额超过 1,000 万元、毛利率低于
30%的公共安全管理信息化开发建设项目（向新客户承接的项目除外）具体如下：

单位：万元
信息化系统开 各期间确认的营业收入
合同签 合同整体毛
项目名称 发建设合同金
署时间 利率 2020 年 2019 年度 2018 年度
额（不含税）

2018 洪山区城市视频监控
2,047.94 23.21% - - 2,047.94
年度 系统四期项目




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襄阳市公安局“三无小
1,266.73 15.79% 87.80 1,178.93 -
区”视频监控项目

七军会信息化设备集
1,356.73 13.33% 56.59 1,300.14 -
成服务项目

2019 湖北省公安厅公安交

年度 通集成指挥平台前端 1,405.53 19.08% - 1,405.53 -

数据采集设施项目

十堰市（市本级）公共

安全视频监控联网应 11,012.80 14.48% 5,113.79 5,618.19 -

用项目

咸宁市公共安全视频

2020 监控建设联网应用工
6,826.21 15.42% 6,469.88 - -
年度 程项目（咸宁“雪亮工

程”）

合 计 23,915.94 11,728.06 9,502.79 2,047.94

占当期主营业务收入的比例 23.65% 21.46% 7.68%

上述项目合计收入对应整体毛利率 17.57% 16.31% 23.21%


注：上表中合同金额为信息化系统开发建设不含税合同额并扣除未实现融资收益的余额，
与项目预计总收入金额一致。

上述项目毛利率具体分析如下：

单位：万元
信息化系统开 报告期内
合同签
项目名称 发建设合同金 合同整体 毛利率较低原因分析
署时间
额（不含税） 毛利率

洪山区城市视频监控系统分为一期、二期、三期、

四期等多期建设，市场竞争较为激烈。为提升项
2018 年 洪山区城市视频监控系统四
2,047.94 23.21% 目成功率，发行人报价相对较低；此外，该项目
度 期项目
前端感知系统建设范围较大，施工成本相对较高，

导致项目毛利率较低。

该项目以前端系统集成为主，主要为辖区各居民

2019 年 襄阳市公安局“三无小区”视 区域的安全视频监控，项目技术门槛相对较低，
1,266.72 15.79%
度 频监控项目 采购的设备均为普通的前端感知设备，附加值较

低，因此，项目毛利率相对较低。




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该项目是与武汉军运会相关的信息化系统项目，

七军会信息化设备集成服务 具有较大的市场影响力，该项目招标时客户设定
1,356.73 13.33%
项目 的拦标价格较低，因此，发行人报价相对较低，

导致项目毛利率较低。

该项目属于省公安厅交通管理平台类示范项目，

湖北省公安厅公安交通集成 具有较高的市场影响力，且该项目对发行人未来

指挥平台前端数据采集设施 1,405.53 19.08% 在湖北市场拓展项目具有重大意义。此外，该项

项目 目前端感知系统点位涉及范围广，实施难度较大。

因此，项目毛利率相对较低。

该项目金额大，且具有较高的市场影响力，市场

竞争较为激烈，且对公司未来维护十堰市场具有

十堰市（市本级）公共安全视 重要意义，因此，公司报价相对较低。此外，该
11,012.80 14.48%
频监控联网应用项目 项目前端集成范围广、点位多，且应用软件中涉

及到的政法社会综合治理等政法管理系统委托外

部单位实施，因此，该项目毛利率相对较低。

发行人以前在咸宁市场的项目主要为智能交通类

咸宁市公共安全视频监控建 项目，该项目为发行人首次进入咸宁市场的公共
2020 年
设联网应用工程项目（咸宁 6,826.21 15.42% 安全视频监控项目，项目金额大，竞争较为激烈，
度
“雪亮工程”） 且由于发行人首次进入该区域，因此项目报价较

低，导致项目毛利率较低。


综上所述，由于公司品牌影响力的提升、市场区域的拓展和资金实力的增强，
发行人向新客户承建的项目及大型公安信息化系统开发建设项目占比逐年上升。
由于市场竞争、政府财政预算等因素的影响，向新客户承接的项目及大型公共安
全管理信息化系统开发建设项目毛利率相对较低，导致报告期内信息化系统开发
建设毛利率逐年降低。

（2）信息化系统运维毛利率分析

报告期内，发行人信息化系统运维服务内容包括硬件设备日常维护、软件平
台维护升级、信息系统故障排除、系统升级及性能调优等，公司委派运维专员至
项目现场长期驻场服务。和信息化系统建设相比，系统运维需要投入的材料成本
较少，材料成本主要为硬件发生故障后的修理或更换成本，除材料成本外，运维
服务的成本主要为运维人员薪酬、差旅费用及其他费用等，因此信息化系统运维
服务毛利率相对较高。

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报告期内，发行人运维服务毛利率分别为 47.35%、47.23%和 53.22%。2020
年运维服务毛利率出现较大上升，主要是由于：（1）在新冠疫情严控期间，运维
服务方式由现场运维改为远程运维，人力成本、差旅费等运维成本相应下降； 2）
随着在建项目陆续开发建设完成，处于运维期的项目数量稳步增长，发行人按市
场区域实现运维服务的集约化管理，在各主要市场区域安排专业的运维团队；随
着运维项目数量的增加，项目运维对应的单位人工工资、差旅费等运维成本下降，
规模效应逐步显现。

（3）软件开发及销售毛利率

报告期内，发行人软件开发及销售毛利率分别为 89.88%、77.97%和 95.56%。
由于客户委托的软件开发均属于定制化合同，不同软件的合同定价、开发难度等
具有较大差异，导致软件开发毛利率在报告期内存在一定波动。

2019 年度，发行人软件开发收入主要为“天津市公安交通管理局电子警察
系统平台”项目，该项目涉及的数据量巨大，功能模块繁多，项目开发难度较大、
周期较长，软件开发成本相对较高，导致发行人 2019 年软件开发毛利率较 2018
年出现下降。2020 年，发行人软件收入均为销售成熟软件产生的收入，不涉及定
制化开发，因此，当年软件收入对应的成本较低，毛利率处于较高水平。

（4）“商品销售及其他”毛利率

报告期内，发行人商品销售及其他规模整体较低，“商品销售及其他”毛利
率分别为 25.72%、21.63%和 32.41%。“商品销售及其他”毛利率受产品类型、采
购单价、销售单价等因素的影响，整体存在一定波动。

2020 年，发行人商品销售及其他毛利率出现较大上升，主要是由于：2020 年
发行人为部分客户提供信息技术服务，实现信息技术服务收入 55.71 万元，该部
分收入毛利率较高，发行人将该部分收入计入“商品销售及其他”，剔除技术服
务收入后，商品销售对应的毛利率为 23.29%，整体处于合理水平。

2、与可比公司毛利率的比较情况

报告期内，公司与同行业可比公司毛利率水平的对比情况如下：


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公司名称 2020 年度 2019 年 2018 年
易华录 45.41% 35.82% 38.80%
银江股份 24.72% 23.22% 24.31%
恒锋信息 29.23% 28.79% 26.78%
立昂技术 18.55% 32.23% 25.89%
网进科技 - 30.76% 28.94%
均值 29.48% 30.16% 28.94%
公司 26.54% 27.97% 31.84%

注：网进科技未公开披露 2020 年度财务数据。

整体而言，公司与可比公司毛利率的差异保持在合理水平。报告期内，随着
公司市场区域的拓展，向新客户承接的部分项目毛利率相对较低，以及受市场竞
争及政府财政预算等因素的影响，部分大型公共安全管理信息化系统开发建设项
目毛利率较低，导致公司毛利率逐年下降，符合公司实际情况。

（四）期间费用分析

报告期内，公司销售费用、管理费用及财务费用构成如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
销售费用 1,678.73 1,909.47 1,595.62
管理费用 2,127.59 1,864.13 1,373.61
研发费用 2,875.70 2,652.87 1,783.71
财务费用 125.11 -72.63 -246.05
合计 6,807.13 6,353.84 4,506.90
占营业收入比例 13.72% 14.35% 16.90%

1、销售费用

报告期内，公司销售费用具体构成及变动情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
职工薪酬 817.50 1,103.41 850.48
办公费 59.78 70.87 93.81


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房租物业费 73.83 58.99 29.76
折旧摊销费 59.24 24.06 12.77
差旅及交通费 152.20 169.41 149.69
咨询服务费 30.88 17.76 34.79
业务招待费 176.76 113.73 111.11
项目运维费 299.71 327.39 232.96
其他费用 8.84 23.84 80.24
合 计 1,678.73 1,909.47 1,595.62
占营业收入比例 3.38% 4.31% 5.98%

公司销售费用主要包括职工薪酬、项目运维费、差旅交通费、业务招待费等。
发行人 2020 年销售费用较 2019 年出现小幅下降，主要是由于公司当年受新冠疫
情影响较大，新承接合同金额及当年项目回款金额出现一定下滑，当年销售人员
职工薪酬较 2019 年出现较大下降所致。

整体而言，随着公司经营规模稳步扩大，规模效益逐步显现，销售费用增长
速度低于收入增速，销售费用率呈逐年下降趋势。

（1）项目运维费具体情况分析

①项目运维费的主要内容、发生的原因、变化的原因、运维的主要内容、服
务提供方情况等

报告期内，发行人销售费用中的“项目运维费”具体变动如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
项目运维费 299.71 327.39 232.96

销售费用中的“项目运维费”，为公安信息化项目完成后，于项目质保期间
发生的维保费用。信息化系统项目质保期间因设备损坏等产生的质保费用，具体
包括材料费用，人工费用等，均计入“销售费用-项目运维费”。

公安信息化系统质保期义务由发行人履行，不存在委托其他方提供质保服务
的情形。

2018 年至 2019 年，发行人“销售费用-项目运维费”呈上升趋势，主要是由

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于发行人承建项目规模增加，随着项目陆续完工，处于质保期内的公安信息化项
目逐年增长所致。2020 年度，发行人“销售费用-项目运维费”出现小幅下降，
主要是由于新冠疫情期间禁止人员流动，上半年项目发生维保的情形减少所致。

②与运维服务等类似业务的成本的区别

对于大型的公安信息化项目，由于其数据采集系统前端设备覆盖范围较广，
并涉及到数据处理应用平台的性能调优及软件升级开发，为确保公安信息化系统
持续稳定高效运行，客户一般会委托项目承建方对信息化系统提供运维服务，并
支付相应的运维服务费用。质保服务属于法定义务，在质保期内公司应对信息化
系统的质量进行保证，在发生硬件设备损坏等情形时，需及时进行处理。

运维服务与质保服务的具体区别如下：

服务类型
具体内容描述 服务价格 性质判断 会计处理
项目
在合同中，约定发行人提供信息化系统的后续
运维服务。运维服务除包括信息系统质量保证
根据运维
外，还包括信息化系统的日常管理维护及定期 属于服务类 确认运维服务收
服务收取
运维服务 巡检，数据处理服务、软件平台升级及新功能 收入，可以 入和运维服务成
对应的价
开发、系统性能调优等。运维服务需要公司技 单独购买 本。
格
术人员至项目现场长期驻场服务，运维服务期
限一般在三年以上。
质保期间发生的
信息化系统开发建设完成后，发行人应提供一 属于保证类
相关成本费用，
质保服务 定期间的质量保证服务，在设备发生损坏等情 零 质保，属于
计入“销售费用
形后及时处理。 法定义务
-项目运维费”

在运维服务下，发行人是为客户提供专门服务并收取合同对价，公司相应确
认运维服务收入及运维服务成本。质保服务为法定义务，未约定单独的合同价格，
属于新收入准则下的保证类质保，因此，在质保期间发生的相关费用，公司均计
入销售费用。

报告期内，公司与同行业可比公司销售费用率的对比如下：

公司名称 2020 年度 2019 年度 2018 年度


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易华录 4.66% 4.08% 5.97%
银江股份 2.17% 2.20% 2.33%
立昂技术 2.24% 2.11% 2.71%
恒锋信息 2.70% 2.40% 2.42%
网进科技 - 2.08% 1.42%
平均值 2.94% 2.57% 2.97%
公司 3.38% 4.31% 5.98%

注：网进科技未公开披露 2020 年度财务数据。

报告期内，发行人销售费用率与易华录较为接近，高于银江股份、立昂技术、
恒锋信息和网进科技，主要原因为发行人销售人员工资薪酬占营业收入的比例高
于上述同行业可比公司所致，剔除销售人员薪酬后，发行人及各同行业可比公司
销售费用占营业收入的比例较为接近。

以 2019 年度为例，发行人及各同行业可比公司销售费用占营业收入的比例
如下：

单位：万元
销售费用 剔除销售人员
销售费用占 销售人员薪
其中：剔除 薪酬后的销售
可比公司名称 营业收入 销售费用总 其中：销售 营业收入比 酬占营业收
薪酬后的销 费用占营业收
额 人员薪酬 例 入比例
售费用金额 入比例

易华录 374,390.36 15,269.57 8,546.56 6,723.01 4.08% 2.28% 1.80%

银江股份 207,950.44 4,583.97 1,247.49 3,336.48 2.20% 0.60% 1.60%

立昂技术
66,872.15 1,814.53 1,105.98 708.55 2.71% 1.65% 1.06%
（注）

恒锋信息 56,661.16 1,358.68 507.42 851.26 2.40% 0.90% 1.50%

网进科技 43,620.54 907.16 171.53 735.63 2.08% 0.39% 1.69%

平均值 149,898.93 4,786.78 2,315.80 2,470.99 3.19% 1.54% 1.65%

公司 44,291.70 1,909.47 1,103.41 806.06 4.31% 2.49% 1.82%


注 1：上表中，立昂技术统计数据为 2018 年，具体原因为：2019 年立昂技术收购完成
杭州沃驰科技股份有限公司、广州大一互联网络科技有限公司，收购标的主营业务为阅读、
视频、动漫、音乐等运营商增值服务，收购金额合计为 16.48 亿元，因此，立昂技术 2018 年
度主营业务与发行人更具可比性。

注 2：上表中同行业可比公司比例的平均值为加权平均值。

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发行人销售人员薪酬占营业收入比例与易华录较为接近，其他同行业可比公
司销售人员薪酬占营业收入的比例与发行人具有一定差异，主要是由于收入规模、
业务类型、市场区域、销售人员数量及定位、薪酬制度等不同所致：

（1）银江股份：银江股份 2019 年营业收入远高于发行人，具有较为明显的
规模效益；此外，银江股份主营业务与发行人具有一定差异，除智能交通业务与
发行人较为类似外，银江股份还包括智慧健康及智慧城市等业务。

（2）立昂技术：2018 年立昂技术实现营业收入 6.69 亿元，小幅高于发行人。
立昂技术区域主要集中在新疆地区，销售人员数量相对较少，2018 年期末销售
人员数量为 19 人，而发行人主要业务除覆盖湖北省各主要地、市外，还覆盖了
北京、天津、山东、河北、江西、湖南、宁夏、内蒙古等地，因此，销售人员数
量高于立昂技术。虽然立昂技术销售人员平均工资高于发行人，但由于发行人销
售人员数量较多，因此销售人员总体薪酬总额高于立昂技术，导致销售人员薪酬
占营业收入比例高于立昂技术。

（3）恒锋信息：2019 年恒锋信息实现营业收入 5.67 亿元，小幅高于发行人。
恒锋信息主要业务包括民生领域的智慧健康、智慧养老、智慧校园，公共安全领
域的智慧公安、智慧司法、智慧应急管理，智慧城市领域的新型智慧城市、智慧
政务等，与发行人主营产品具有较大区别。此外，恒锋信息作为上市公司， 2018
年开始实施股权激励方案，其可通过股权激励方式对重要销售员工进行股权激励。
因此，恒锋信息销售人员薪酬总额及占营业收入的比例低于发行人。

（4）网进科技：2019 年网进科技实现营业收入 4.36 亿元，与发行人较为接
近。网进科技市场区域主要集中在江苏省昆山市，因此销售人员数量相对较少，
2019 年期末其销售人员数量为 7 人。发行人市场区域相对较广并持续拓展，销
售人员数量较多，导致发行人销售人员薪酬总额及占营业收入的比例高于网进科
技。

发行人承揽项目时主要依靠自身的技术实力和服务质量取胜，在项目承揽阶
段市场人员作为与客户的主要沟通者，需充分理解客户需求并与客户就项目方案、
技术路径、应用效果等进行交流探讨，因此，对市场人员的专业技能、项目经验
均提出了较高要求。因此，发行人市场人员具备多年行业经验及项目实施经验，
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综合能力及整体素质较高，且作为项目的承接者对市场开拓具有重大作用，因此，
其整体薪酬处于较高水平。发行人 2019 年末市场人员数量为 41 人，当年人均薪
酬 27.24 万元，薪酬总额为 1,103.41 万元，占营业收入的比例为 2.49%，处于合
理水平，符合公司实际情况。

2、管理费用

报告期内，公司管理费用具体构成及变动情况如下：

单位：万元
项 目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
职工薪酬 1,366.91 1,248.85 802.02
办公费 168.61 111.54 88.20
房租物业费 48.04 102.26 107.05
折旧摊销费 164.16 93.18 93.84
差旅及交通费 76.97 57.99 51.82
咨询服务费 152.48 143.25 134.07
业务招待费 33.23 19.46 23.00
股份支付费用 75.81 40.54 12.16
其他费用 41.38 47.06 61.45
合 计 2,127.59 1,864.13 1,373.61

公司管理费用主要为职工薪酬、房租物业费、咨询服务费、办公费、股份支
付费用等。报告期内，随着公司经营规模稳步扩大，公司管理费用总额逐年增长。

报告期内，公司与同行业可比公司管理费用率的对比如下：

公司名称 2020 年度 2019 年度 2018 年度
易华录 10.95% 8.57% 9.65%
银江股份 6.50% 7.00% 6.66%
恒锋信息 6.21% 5.72% 5.58%
立昂技术 9.51% 6.32% 5.53%
网进科技 - 7.19% 4.96%
平均值 8.29% 6.96% 6.48%
公司 4.29% 4.21% 5.15%

注：网进科技未公开披露 2020 年度财务数据。

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发行人对日常管理费用实施了较为严格的管控制度，整体而言，公司管理费
用率低于行业平均水平。2019 年营业收入较 2018 年增幅为 66.06%，营业收入增
速明显，受规模效应的影响，发行人管理费用率较 2018 年出现小幅下降。

3、财务费用

报告期内，公司财务费用明细情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
利息费用 628.41 454.97 127.33
减：利息收入 56.36 66.88 42.75
减：未实现融资收益 496.78 499.55 353.32
金融机构手续费 49.84 38.84 22.70
合 计 125.11 -72.63 -246.05

随着公司 2019 年、2020 年向金融机构融资金额增加，2019 年及 2020 年，
公司利息费用较 2018 年出现较大增长。

公司财务费用主要为金融机构借款利息及未实现融资收益的摊销。报告期内，
随着公司利息费用的整体增长，公司财务费用呈整体上升趋势。

4、研发费用

（1）研发费用整体情况

报告期内，公司研发投入总额情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
研发费用 2,875.70 2,652.87 1,783.71
营业收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17
研发费用占比 5.80% 5.99% 6.69%

公司一直十分注重基础技术及软件产品研发，致力增强自身信息化技术水平，
研发投入均处于较高水平。2018 年至 2020 年，公司研发费用分别为 1,783.71 万
元、2,652.87 万元和 2,875.70 万元，研发投入逐年稳步增长。


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报告期内，由于公司承建项目规模迅速提升，营业收入出现较快增长，公司
研发费用占营业收入比例整体呈逐年下降趋势。

（2）研发费用构成情况

报告期内，公司研发费用构成情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
职工薪酬 1,975.67 1,679.33 1,100.05
设备材料费 284.33 305.60 326.80
技术服务费 396.96 460.82 216.08
其他 218.73 207.11 140.79
合 计 2,875.70 2,652.87 1,783.71

报告期内，公司加大了研发投入力度，公司在保持核心技术人员稳定的基础
上，依据市场变化和技术发展适时加强研发项目的团队配置，研发人员数量逐年
增长，研发人员职工薪酬出现较快增长。

公司技术服务费主要包括委托开发费、产品检测费等，具体构成如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
委托开发费 331.47 415.91 149.94
产品检测费 12.88 40.06 64.87
其他 52.62 4.85 1.27
合计 396.96 460.82 216.08

2020 年技术服务费中“其他”出现较大增长，主要是由于 2020 年度发行人
提交申请的专利数量明显增加，专利登记费用出现较大增长所致。

报告期内，随着公司研发投入增加并逐步形成研发成果，发行人技术服务费
呈整体增长趋势。技术服务费中的“其他”主要为发行人申请专利、软件著作权
的登记费用。

公司各项技术服务费的服务主要内容、发生原因、服务提供方具体如下：

项目 服务主要内容 发生原因 服务提供方

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重要性较低，技术难度不 将不重要的开发工作
委托开发费 高，或工作量大、简单重复 对外委托，有利于提升 第三方技术公司
的开发工作 研发效率
部分软件产品需要检
对软件产品的功能、性能、 权威部门指定的检
产品检测费 测确认是否符合国家
安全性等进行检测 测机构
或行业标准

（3）公司研发项目情况

报告期内，公司研发项目具体情况如下：

项目预算 项目费用支出（万元）
研发项目名称 实施进展
（万元） 2020 年度 2019 年度 2018 年度
公安大数据综合应用平台 不适用 研发中 1,365.27 1,058.26 545.24
智能交通综合管控平台 不适用 研发中 618.93 418.86 249.62
X-VideoBase 国标视频基础平台 1,500.00 研发中 143.26 648.19 264.95
智能运维管理平台 800.00 研发中 98.91 48.90 258.76
轨道交通治安防控平台 500.00 研发完成 - - 139.95
X-DataCenter 数据中台 800.00 研发中 503.90 304.55 61.01
其他项目 不适用 研发中 145.42 174.11 264.18
总计 2,875.70 2,652.87 1,783.71

注：公安大数据综合应用平台、智能交通综合管控平台为公司最核心的两款应用软件
平台，一直处于持续的研发及迭代过程中，因此对上述两款软件平台及对应的核心技术研
发投入未设置具体预算金额。

（4）同行业可比公司研发投入情况

报告期内，可比公司研发投入占营业收入比例的对比情况如下：

公司名称 2020 年度 2019 年度 2018 年度
银江股份 4.27% 5.73% 4.63%
易华录 9.58% 5.79% 7.47%
恒锋信息 7.87% 6.58% 6.40%
立昂技术 3.38% 3.40% 2.95%
网进科技 - 5.04% 5.15%
平均值 6.28% 5.31% 5.32%
公司 5.80% 5.99% 6.69%


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注：网进科技未公开披露 2020 年度财务数据。同行业可比公司研发投入包括当期费用
化及资本化的研发投入，报告期内公司无资本化的研发投入。

公司一直十分注重基础技术及软件产品的研发，在为客户提供的公共安全管
理信息化系统中，应用软件平台主要由公司自主开发。报告期内，公司研发费用
投入高于同行业平均水平。

①研发费用率与同行业可比公司存在差异的具体原因

报告期内，发行人研发费用率与各同行业可比公司存在一定差异，各可比公
司报告期内各年度的研发费用率亦存在较大波动。整体而言，发行人研发费用率
与易华录、恒锋信息较为接近，小幅高于银江股份、立昂技术和网进科技。

发行人与可比公司研发费率存在较大差异，主要是受收入规模、业务结构、
研发方向及研发进度等方面的影响，具体如下：

易华录、银江股份收入规模均处于行业前列，远高于发行人。其中，易华录
研发方向主要包括核心数据湖产品、城市大数据及公安交通行业大数据应用产品
等，易华录产品布局较广，各业务开展对技术研发需求较高；银江股份研发项目
包括 HERO-全域交通 AI 控制系统、智慧安保平台、街镇大脑、指挥通、ENLOOP
大数据平台、智慧法援系统等。易华录及银江股份资金实力较强，其研发投入金
额均保持在较高水平，其中，易华录 2019 年研发投入金额为 2.17 亿元，银江股
份研发投入为 1.19 亿元，发行人研发投入为 2,652.87 万元，但由于易华录、银
江股份收入规模均远高于发行人，导致易华录研发费用率与发行人基本持平，银
江股份研发费用率略低于发行人。

恒锋信息收入规模略高于发行人，其研发费用率与发行人基本持平；立昂技
术 2019 年完成并购扩张后，其主营业务包括公共安全系统服务、数据中心与云
计算服务、电信运营商增值服务及通信网络技术服务等，2018 年前其研发方向
主要集中在公共安全系统软件平台研发，研发方向及与发行人具有较大差异。网
进科技报告期内研发方向主要为智慧公安、智慧政务、智慧交通、智慧医疗等领
域的软件系统研究开发，报告期内其收入规模与发行人较为接近，但由于其研发
投入略低于发行人，导致发行人研发费用率小幅高于网进科技。

报告期内，发行人对公安信息化系统中软件平台的功能模块及基础技术进行
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了持续深入的开发。发行人结合技术发展趋势和方向，开展预研性、创新性研究
开发，以应用于公司软件产品，提升信息化系统数据处理能力和使用效率；同时，
为满足客户日益增长的信息化应用需求及公司自身对行业的深入理解，及时开发
新的功能模块。因此，报告期内，发行人研发投入一直保持在较高水平，研发费
率与自身发展阶段及行业特征相符。

②发行人研发费用的确认依据及核算方法与同行业是否一致

发行人研发投入的确认依据与同行业可比公司一致，均是将与研发活动相关
的费用确认为研发费用。

在研发费用核算方面，发行人报告期内将研发费用全部计入当期损益，未进
行资本化。同行业可比公司中，易华录、银江股份存在较大金额的研发费用资本
化，立昂技术资本化金额极低，恒锋信息、网进科技研发费用均未资本化。

（5）研发相关内控制度及执行情况

发行人制定了《研发项目管理制度》和《研发支出核算制度》以规范发行人
研发活动和研发支出核算。发行人设立研发中心，严格按照《研发项目管理制度》
和《研发支出核算制度》的相关规定，统筹协调与研发相关的工作。

发行人研发相关内控制度具体内容如下：

①研发项目立项管理

发行人每年制定年度研发计划，研发中心根据年度研发计划制定具体的研发
项目并组织实施。

发行人建立了“方案提出、审查论证、审议决策、审批实施”的立项决策程
序。发行人研发部门根据拟开展的研发项目编制《项目计划书》，明确研发方案、
参与人员和资金预算等内容，形成研发项目方案交研发中心负责人审核；研发中
心负责人对项目方案进行充分论证后提出建议，并出示专业意见报财务部门、总
经理办公会审议决策。审议通过的研发项目由研发中心成立研发小组负责具体实
施。

②项目过程管理

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项目立项后，研发项目组负责人定期向研发中心负责人汇报项目进展。研发
中心对在研项目进行跟踪检查，定期总结、阶段评估，在研项目经评估需终止或
暂停的，需经严格评估。

项目研发完毕后，研发中心负责对项目研发项目成果进行评价，编制《（阶
段性）研究成果报告》，并召开验收评审会。研发中心负责对发行人研发项目的
技术资料、项目过程文档等存档备案。

③研发成果管理

发行人建立了严格的研发成果保护机制，研发成果由发行人相关部门及时完
成专利注册、软件著作权登记等程序，同时对于可能接触到核心技术的人员、合
作伙伴均签署保密协议，明确研发成果的产权归属及保密责任，加强文件资料保
密的管理。

④研发支出核算管理

发行人严格按照《高新技术企业认定管理工作指引》及《企业会计准则》等
相关规定，对研发支出内容进行了明确的范围界定，对研发支出核算进行了具体
的规定。

发行人研发支出包含职工薪酬支出、设备材料支出、技术服务支出以及其他
支出等。其中，职工薪酬支出包括从事研发活动人员的工资薪金、社会保险费和
住房公积金，各研发项目的职工薪酬支出根据各月实际参与项目人员的薪酬归集
核算；设备材料包括为实施研究开发活动而实际发生的相关材料消耗费用，各研
发项目耗用的材料在 ERP 系统中按对应研发项目进行归集核算；技术服务支出
主要包括委托开发费、产品检测费等，按照谁受益谁承担的原则计入相关研发项
目；其他支出包括发行人用于研究开发活动的仪器、设备折旧费、研发人员外出
测试、交流费用等，均按照谁受益谁承担的原则计入相关研发项目费用中。

综上，发行人建立了完善的与研发相关的内控制度，并严格按照相关内控制
度对研发活动进行有效的管理、监督，研发支出的核算范围和归集方法符合《企
业会计准则》的相关规定，相关内部控制制度健全并得到有效执行。

（6）发行人的研发费用的归集对象、是否与研发项目对应
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公司的研发费用归集对象为参与研发工作的研发人员薪酬以及与研发活动
相关的各类支出。其中，研发费用中的职工薪酬主要包括研发人员工资、福利、
社保公积金等；与研发活动相关的各类支出包括用于研发活动的材料费，与研发
活动直接相关的技术服务费，以及研究开发活动发生的房租及物业费、折旧及摊
销费、办公费等。

报告期内，公司研发费用按研发项目归集，与研发项目对应。公司按照研发
项目设立研发费用台账，研发活动中发生的职工薪酬、设备材料费、技术服务费
等均按照研发项目进行归集核算，研发中心发生的房租及物业费、折旧及摊销费、
办公费等按项目进行分配。

（7）研发人员的界定标准，及相关标准是否合理

报告期内，发行人研发人员的界定标准为：研发人员是指直接从事研究开发
活动的人员，以及为研究开发活动提供直接服务和辅助性管理的人员，研发人员
均在研发中心任职。为信息化系统开发建设项目提供技术服务及软件定制化开发
的技术人员不属于研发人员。

公司界定研发人员符合《财政部关于企业加强研发费用财务管理的若干意见》
（财企[2007]194 号）对研发人员的定义，公司研发部门及人员职责清晰，与其
他部门划分明确，研发人员的界定标准合理。

（五）其他收益

报告期内，公司其他收益明细如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
政府补助 864.50 246.52 291.53
代扣个人所得税手续费 2.96 - -
合计 867.46 246.52 291.53

报告期内，公司计入其他收益的政府补助均与收益相关，具体如下：

单位：万元
补助项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度


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企业研发投入补贴资金 - - 4.00
2018 年武汉市中小企业（民营经济）发展专
- - 15.00
项资金
2018 年度武汉市网络信息化专项资金拨款 - - 20.00
稳岗补贴款 17.53 7.02 5.81
2016 年开发区研发投入补贴 - - 65.44
2018 年度新兴产业和创新创业相关补贴 - - 21.25
服务贸易发展专项资金 33.88 23.29 10.00
数字经济和创新创业相关政策奖励补贴 88.79 33.15 -
2018 年度企业技术创新项目补贴 0.15 49.85 -
3551 人才计划补贴 25.47 30.21 20.20
东湖示范区资本特区建设奖励补贴 385.44 30.00 -
双创战略团队补贴 56.75 - -
软件退税返还 27.95 42.01 124.02
企业创新创业相关政策奖励补贴 50.00 25.00 0.50
企业参与政府采购专项资金 27.85 - -
制造与互联网整合发展专项资金 52.00 - -
新设立博士后工作站建站补助 50.00 - -
东湖高新财政局 2019 年度知识产权专项资助
12.30 - -
款
武汉东湖新技术开发区管理委员会财政局结
15.75 - -
构调整就业专项奖补资金
武汉市市场监督管理局知识产权贯标资助 5.00 - -
武汉市商务局 2020 年省级服务外包资金 6.13 - -
技术转移和成果转化奖励专项资金 5.00 - -
其他 4.51 6.00 5.30
合 计 864.50 246.52 291.53


（六）投资收益

报告期内，投资收益为公司购买银行理财产品（含结构性存款）产生的收益，
具体如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度

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理财产品（含结构性存款）投
249.13 212.87 185.74
资收益
合 计 249.13 212.87 185.74


（七）资产/信用减值损失

2018 年，公司应收款项坏账损失通过“资产减值损失”核算。自 2019 年 1
月 1 日起，公司执行新金融工具准则，应收账款、其他应收款和应收票据的坏账
损失通过“信用减值损失”科目核算。

报告期内，公司资产/信用减值损失明细如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
坏账损失 972.89 656.27 110.01

公司资产/信用减值损失主要为应收账款坏账损失。报告期内，公司主要根
据应收款项账龄计提坏账准备。由于公司 2019 年、2020 年经营规模和应收款项
余额出现较大增长，导致 2019 年、2020 年计提的坏账损失金额处于较高水平。

（八）营业外收入及支出

1、营业外收入

2018 年至 2020 年，公司营业外收入金额分别为 0.28 万元、3.34 万元和 13.21
万元，整体处于较低水平。

2、营业外支出

报告期内，公司营业外支出金额较小，主要为资产报废损失与捐赠支出，具
体明细如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
非流动资产毁损报废损失 - 0.60 -
公益性捐赠支出 17.42 - -
其他 0.80 0.32 0.03
合计 18.22 0.92 0.03

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（九）纳税情况

报告期内，公司主要税种纳税情况如下：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
项目
应交税额 实缴税额 应交税额 实缴税额 应交税额 实缴税额
增值税 2,184.56 1,426.78 296.17 1,300.43 1,326.72 885.33
企业所得税 1,019.48 716.73 804.64 811.98 530.16 528.58


十三、资产质量分析

报告期内，由于公司经营规模的稳步增长，资产总额整体呈快速增长态势。
报告期内，公司资产结构如下：

单位：万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
流动资产 69,751.85 68.06% 85,894.96 89.79% 46,995.08 83.38%
非流动资产 32,734.60 31.94% 9,772.24 10.21% 9,367.79 16.62%
资产总计 102,486.45 100% 95,667.20 100% 56,362.87 100%

公司提供的公共安全管理信息化服务属于资金、技术密集型行业，项目所需
的硬件均对外采购，无需组织生产，因此固定资产等非流动资产占比较低。报告
期内，流动资产为公司资产的主要组成部分。

2020 年末发行人非流动资产出现较大增长，主要是由于发行人自 2020 年起
适用新收入准则，根据新收入准则规定，对于具有重大融资性质的合同，发行人
在进行财务核算时将项目对应的合同资产在“其他非流动资产”进行列示所致。

报告期内，公司流动资产构成情况如下：

单位：万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
货币资金 9,057.63 12.99% 20,361.10 23.70% 6,559.55 13.96%
交易性金融资产 7,109.78 10.19% 6,851.05 7.98% - -

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应收票据、应收
6,378.97 9.15% 4,189.67 4.88% 462.06 0.98%
款项融资
应收账款 25,635.60 36.75% 19,383.07 22.57% 13,591.53 28.92%
预付款项 224.72 0.32% 520.13 0.61% 151.96 0.32%
其他应收款 1,375.36 1.97% 1,067.43 1.24% 617.58 1.31%
存货 6,544.24 9.38% 27,876.76 32.45% 14,227.62 30.27%
合同资产 6,324.12 9.07% - - - -
一年内到期的非
3,474.87 4.98% 3,264.42 3.80% 2,796.27 5.95%
流动资产
其他流动资产 3,626.56 5.20% 2,381.33 2.77% 8,588.51 18.28%
流动资产合计 69,751.85 100% 85,894.96 100% 46,995.08 100%

报告期内，货币资金、应收账款、存货、合同资产合计占流动资产的比例分
别为 73.15%、78.73%和 68.19%，是流动资产的主要构成部分。

2020 年末发行人流动资产金额较 2019 年出现较大下降，主要是由于发行人
自 2020 年起适用新收入准则，会计核算口径发生变化所致：对于具有重大融资
性质合同中已建设但尚未结算部分，原收入准则下发行人在“存货-建造合同形
成的已完工未结算资产”科目核算，新收入准则下在“其他非流动资产-合同资
产”核算。截至 2020 年末，发行人“其他非流动资产-合同资产”金额为 25,152.73
万元。

报告期内，公司非流动资产构成情况如下：

单位：万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
长期应收款 5,965.20 18.22% 8,479.27 86.77% 8,277.48 88.36%
固定资产 765.83 2.34% 767.47 7.85% 754.63 8.06%
无形资产 97.83 0.30% 81.27 0.83% 43.31 0.46%
长期待摊费用 205.83 0.63% 178.49 1.83% 125.09 1.34%
递延所得税资产 547.18 1.67% 265.74 2.72% 167.28 1.79%
其他非流动资产 25,152.73 76.84% - - - -
非流动资产合计 32,734.60 100% 9,772.24 100% 9,367.79 100%

2018 年及 2019 年，公司非流动资产主要为长期应收款和固定资产。其中，
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长期应收款是由带有重大融资成分的销售合同形成，报告期内长期应收款金额呈
小幅上升趋势。2020 年末，发行人其他非流动资产金额出现较大上升，是由于在
新收入准则下，发行人将回款期限较长的合同资产在“其他非流动资产”列示所
致。

（一）货币资金

报告期内，公司货币资金明细情况如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
库存现金 8.99 2.46 3.70
银行存款 6,587.66 17,243.93 4,168.83
其他货币资金 2,460.99 3,114.71 2,387.02
合 计 9,057.63 20,361.10 6,559.55

2019 年末公司货币资金增长较为明显，主要是由于当年股东新增投资 7,344
万元，且承接的公安信息化建设项目迅速增长当年销售回款增加所致。2020 年
公司支付的材料采购款大幅增加，受新冠疫情影响项目回款金额相对较低，导致
2020 年末银行存款及货币资金余额出现较大下降。

报告期内，公司其他货币资金为银行承兑汇票保证金和保函保证金。其他货
币资金具体明细如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
银行承兑汇票保证金 2,450.99 3,089.54 2,345.53
保函保证金 10.00 25.16 41.49
合 计 2,460.99 3,114.71 2,387.02


（二）应收票据、应收款项融资

报告期各期末，公司应收票据、应收款项融资明细情况如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
应收款项融资 900.00 4,141.67

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应收票据 5,478.97 48.00 462.06
其中：银行承兑汇票 5,406.71 10.00 462.06
商业承兑汇票 76.06 40.00 -
减：减值准备 3.80 2.00 -
合 计 6,378.97 4,189.67 462.06

公司收到客户的银行承兑汇票主要用于背书支付供应商货款，根据新金融工
具准则规定，自 2019 年起，公司将信用等级较高银行出具的银行承兑汇票在“应
收款项融资”项目列报。

2019 年及 2020 年末，发行人“应收票据及应收款项融资”余额较 2018 年
出现较大上升，主要是由于发行人在建项目规模和数量增长，基础网络运营商客
户采用银行承兑汇票结算增加所致。

1、应收票据相关内控制度

为加强对票据的有效管控，发行人制定了完善的内部控制制度，对承兑汇票
的接收、使用、保管、盘点等方面进行监督管理。

一般情况下，公司不得收取商业承兑汇票。当客户提出以商业承兑汇票支付
货款时，公司应对客户合作历史、回款风险等进行综合考量，并经总经理审批同
意后，方可收取商业承兑汇票。商业承兑汇票的出票人必须是国有企业。

2、票据结算情况

（1）销售结算

报告期内，发行人与客户采用应收票据结算情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
收到客户支付的应收票据金额 9,164.01 4,282.85 669.55
其中：银行承兑汇票 9,087.95 4,242.85 669.55
商业承兑汇票 76.06 40.00 -
当期客户回款总额 33,042.71 46,004.87 19,831.25
票据结算比例 27.73% 9.31% 3.38%

报告期内，发行人对基础网络运营商客户营业收入逐年上升，由于基础网络

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运营商等客户采用银行承兑汇票结算方式增加，报告期内，发行人与客户采用应
收票据结算比例逐年上升。

2020 年度，发行人票据结算金额及结算比例出现较大上升，主要是由于基
础网络运营商客户根据其内部资金安排，向发行人合计支付银行承兑汇票
8,573.20 万元所致：其中，湖北广电向发行人支付票据 5,906.90 万元，中国联通
向发行人支付票据 2,666.30 万元。

其中，在客户支付的商业票据中，银行承兑汇票为主要部分，商业承兑汇票
金额及占比很低。

（2）采购结算

报告期内，发行人对供应商采用票据支付货款情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
采用应收票据背书支付 3,135.06 336.32 434.41
采用应付票据支付 13,231.62 17,313.58 6,558.41
采用票据支付货款合计 16,366.68 17,649.90 6,992.82
当期向供应商付款总额 40,530.19 44,445.36 21,124.20
占比 40.38% 39.71% 33.10%

公司日常经营活动中对流动资金要求较高，为合理利用银行融资渠道、提升
资金使用效率，公司使用票据支付供应商货款的比例逐年提高。

3、应收票据减值准备

报告期内，发行人根据汇票的风险特征，对商业承兑汇票根据其应收账款账
龄连续计算的原则计提减值准备，未对银行承兑汇票计提减值准备。

（三）应收账款

报告期各期末，公司应收账款余额变动情况如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
应收账款余额 27,966.30 20,983.26 14,619.27

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营业收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17

1、应收账款余额变动情况分析

公司应收账款余额主要受合同信用期及项目结算时点的影响。具体如下：

（1）合同信用期

公司终端客户主要为公安机关，公安机关一般均通过公开招标方式采购公共
安全管理信息化系统，并由当地财政资金予以支付。公安机关根据财政预算及项
目情况确定付款进度，并据此与中标单位签署信息化系统开发建设合同。鉴于不
同客户财政资金安排及项目情况具有较大差异，因此，公司与不同客户、不同项
目所约定的信用政策存在明显差异。

整体而言，公司公共安全管理信息化系统开发建设项目合同中约定的结算周
期可分为三大类：（1）按完工进度收取款项：通常约定在“合同签订”、“工程实
施”、“验收合格”、“质保期满”等阶段收取相应比例款项，不同项目各付款节点
的比例存在较大差异；（2）验收合格后收取款项：通常约定在“验收合格”、“质保
期满”等阶段收取款项，合同约定的收款比例一般为验收合格后收取 90%或 95%，
剩余 10%或 5%的合同价款作为质保金；（3）具有重大融资性质的分期收款：在
此种付款模式下，一般约定在项目验收合格之日起，客户按照 3 至 10 年支付货
款。

一般情况下，受财政资金拨付程序等因素的影响，公安信息化项目结算周期
相对较长，导致客户实际付款时间晚于合同约定时间。

（2）项目结算时点

公司为客户开发建设的公共安全管理信息化系统主要采用完工（履约）进度
确认营业收入，并根据结算情况确认应收账款：在结算时点前，收入对应的资产
科目为“建造合同形成的已完工未结算资产”或“合同资产”；达到项目结算时
点或项目完工后，公司根据结算金额或合同金额相应确认应收账款。因此，公司
期末应收账款余额亦受项目结算时点的影响。

整体而言，报告期内，随着公司项目规模的迅速增长，公司应收账款余额逐


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年上升，与营业收入增长趋势一致。

2、应收账款账龄分析

报告期各期末，公司应收账款账龄构成如下：

单位：万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
1 年以内 20,192.58 72.20% 16,489.63 78.58% 11,355.54 77.68%
1至2年 6,386.77 22.84% 2,904.06 13.84% 2,854.53 19.53%
2至3年 377.66 1.35% 1,255.97 5.99% 226.72 1.55%
3至4年 753.71 2.70% 173.24 0.83% 84.13 0.58%
4至5年 127.89 0.46% 64.30 0.31% 56.23 0.38%
5 年以上 127.70 0.46% 96.05 0.46% 42.12 0.29%
合 计 27,966.30 100% 20,983.26 100% 14,619.27 100%

报告期各期末，公司应收账款主要集中在 2 年以内，账龄 2 年以内的应收账
款占比分别为 97.20%、92.42%和 95.04%，公司应收账款质量整体较高。

公司客户以各省、市公安部门和基础网络运营商为主，其中，公安部门付款
计划已纳入当地财政预算，网络运营商资信状况良好、资金实力雄厚。因此，整
体而言，公司应收账款发生坏账损失的风险较小。

3、主要债务人及期后回款分析

报告期内，公司应收账款余额前 5 名客户及期后回款情况如下：

①2020 年末

占期末应收
2020 年期末余 期后回款
序号 客户名称 账款余额比
额（万元） 比例
例
1 南京烽火星空通信发展有限公司 4,318.09 15.44% -
2 湖北广电 3,078.04 11.01% 6.50%
3 湖北省公安厅 1,981.20 7.08% -
4 湖北省公安交通管理局 1,738.21 6.22% -
5 中国电信股份有限公司 1,487.78 5.32% 10.56%

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合 计 12,603.33 45.07% 2.83%

注：客户期后回款统计至 2021 年 2 月 28 日，下同。

②2019 年末

占期末应收
2019 年期末余 期后回款
序号 客户名称 账款余额比
额（万元） 比例
例
1 湖北广电 3,124.49 14.89% 87.42%
2 中国电信股份有限公司 1,692.23 8.06% 55.60%
3 湖北省公安交通管理局 1,422.02 6.78% -
4 中移系统集成有限公司 1,163.80 5.55% 66.95%
5 武汉市公安局 1,003.57 4.78% 82.47%
合 计 8,406.10 40.06% 62.80%

③2018 年末

占期末应收
2018 年期末余 期后回款
序号 客户名称 账款余额比
额（万元） 比例
例
1 湖北广电 2,410.41 16.49% 99.03%
2 济南市公安局交通警察支队 1,175.41 8.04% 100%
3 中国电信股份有限公司 780.16 5.34% 99.55%
襄阳市政府投资工程建设管理中
4 677.18 4.63% 100%
心
5 黄石市公安局交通巡逻警察支队 658.03 4.50% 96.39%
合 计 5,701.19 39.00% 99.11%

公司应收账款收款周期较长，但公司主要终端客户为公安部门，有财政预算
作为回款保证，公司应收账款收回风险较低。

4、应收账款逾期情况及其期后回款总体情况

报告期内，公司应收账款逾期情况及期后回款总体情况如下：

（1）应收账款整体逾期情况




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单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
应收账款余额 27,966.30 20,983.26 14,619.27
其中：未逾期金额 14,242.53 13,685.67 9,424.39
逾期金额 13,723.76 7,297.59 5,194.88
逾期金额占比 49.07% 34.78% 35.53%

公司终端客户主要为公安机关，项目款由当地财政资金支付。一般情况下，
在达到合同结算时点后，公安客户方才提交财政付款审批流程。由于财政付款审
批环节、流程较长，导致大部分客户实际付款时点较合同约定付款时点延期 3-6
个月，部分项目甚至存在延期时间超过 6 个月的情形。

由于财政付款审批流程较长，合同结算至实际付款之间存在一定时间的等待
期，导致发行人应收账款逾期金额占比相对较高。受新冠疫情因素影响，2020 年
湖北省对其他公共项目财政支出收紧，项目付款延期，导致 2020 年末应收账款
逾期比例出现较大上升。

（2）应收账款期后回款情况

报告期内，公司应收账款期后回款情况如下表:

单位：万元
应收账款 2019 年度 2020 年度回 2021 年 1-2 尚未回款 累计回款比
项目
余额 回款 款 月回款 金额 例
2018-12-31 14,619.27 10,125.64 3,106.68 272.36 1,114.59 92.38%
2019-12-31 20,983.26 - 13,209.54 1,051.35 6,722.37 67.96%
2020-12-31 27,966.30 - - 2,495.20 25,471.10 8.92%

注：尚未回款金额统计至 2021 年 2 月 28 日。

发行人应收账款逾期情况及期后回款情况符合行业特征及下游客户付款习
惯，整体处于合理水平。发行人 2019 年末、2020 年末应收账款期后回款金额相
对较低，主要是由于新冠疫情爆发后，各地政府投入大额财政资金进行疫情防控，
湖北省对其他公共项目财政支出收紧，客户原计划支付的项目款项出现一定延后
所致。

5、坏账准备政策及变动情况

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（1）坏账准备计提政策

公司及可比公司应收账款坏账准备计提政策如下：

公司名称 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上
银江股份 5% 10% 20% 50% 50% 100%
易华录 0% 10% 30% 80% 80% 100%
恒锋信息 5% 10% 50% 100% 100% 100%
立昂技术 5% 10% 30% 50% 80% 100%
网进科技 5% 10% 20% 50% 80% 100%
发行人 5% 10% 20% 50% 80% 100%

公司坏账准备计提比例与同行业可比公司基本接近，坏账准备计提政策与可
比公司不存在重大差异。发行人坏账计提政策较为稳健，可合理覆盖未来发生的
坏账风险。

（2）坏账准备计提及变动情况

报告期内，公司坏账准备计提及变动情况如下：

单位：万元
年度 期初余额 本期计提 本期转销/核销 期末余额
2020 年度 1,484.18 846.52 - 2,330.70
2019 年度 1,027.74 572.45 - 1,600.19
2018 年度 950.13 108.50 30.89 1,027.74

注：2020 年期初余额与 2019 年期末余额不一致，是由于公司自 2020 年初开始适用新
收入准则，原合同质保金从“应收账款”重分类至“合同资产”所致。

公司坏账准备计提的充分性分析：

①如采用同行业可比公司平均坏账计提比例，对净利润及净资产的影响

报告期内，同行业可比公司平均坏账计提比例如下：

项目 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上
同行业可比公
司坏账准备平 4% 10% 30% 66% 78% 100%
均计提比例


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发行人 5% 10% 20% 50% 80% 100%

报告期内，发行人坏账计提比例略低于同行业平均水平。如采用同行业坏账
计提比例进行模拟测算，对各期间坏账准备及应收账款坏账损失的影响测算如下：

模拟测算比例：

项目 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上
模拟测算比例 5% 10% 30% 70% 80% 100%

注：模拟测算比例为根据同行业可比公司平均计提比例取近值得出。

经测算，具体影响如下：

单位：万元
项目 会计科目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
应收账款坏账准备计提额 2,519.21 1,760.44 1,067.24
模拟测算
应收账款坏账损失金额 874.78 693.20 116.05
应收账款坏账准备计提额 2,330.70 1,600.19 1,027.74
申报报表
应收账款坏账损失金额 846.52 572.45 108.50

差异金额 坏账准备差异 188.51 160.25 39.50
（模拟-实际） 坏账损失差异 28.26 120.75 7.55

经测算，如采用与同行业可比公司平均坏账计提比例的模拟比例进行测算，
发行人 2018 年度至 2020 年度需新增坏账损失分别为 7.55 万元、120.75 万元和
28.26 万元，截至 2020 年末需累计补提坏账准备 156.56 万元，对发行人经营业
绩和净资产影响处于较低水平。

②公司应收账款期后回款和逾期情况整体处于合理水平

由于新冠疫情爆发后，各地政府投入大额财政资金进行疫情防控，湖北省对
其他公共项目财政支出收紧，客户原计划支付的项目款项出现一定延后，导致应
收账款 2020 年回款相对较低。

公司终端客户主要为公安部门，项目款项主要由财政资金支付，由于财政资
金审批流程相对较长，导致公司应收账款存在一定的比例的逾期。整体而言，报
告期内，公司应收账款期后回款情况较为正常，应收账款逾期情况符合行业实际
情况。
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综上所述，虽然公司期末应收账款存在一定逾期，但公司客户以各省、市公
安部门和基础网络运营商为主，项目回款具有较大保障。公司目前坏账准备计提
政策，可以合理覆盖未来发生坏账损失的风险，公司坏账准备计提充分。

（四）其他应收款

报告期各期末，其他应收款构成及变动情况如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
履约保证金 600.25 656.35 406.55
投标保证金 86.87 71.68 100.30
融资保证金 300.00 300.00 -
其他 682.46 209.05 198.55
合计 1,669.58 1,237.08 705.41
减：坏账准备 294.22 169.65 87.83
账面价值 1,375.36 1,067.43 617.58

公司其他应收款主要由履约保证金、投标保证金及融资保证金构成。2019 年
公司其他应收账款出现较大增长，主要是由于公司当年向中建投租赁（天津）有
限责任公司融资 5,000 万元，支付融资保证金 300 万元所致。2020 年末，“其他
应收款-其他”较 2019 年出现较大增长，主要是由于发行人向中介机构支付的 IPO
相关中介费用计入其他应收款所致。

报告期内，公司其他应收款账龄情况如下：

单位：万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
账龄
金额 占比 金额 占比 金额 占比
1 年以内 661.27 39.61% 826.90 66.84% 326.92 46.34%
1至2年 679.93 40.72% 52.72 4.26% 280.90 39.82%
2至3年 48.01 2.88% 261.14 21.11% 24.83 3.52%
3至4年 184.30 11.04% 23.55 1.90% 68.66 9.73%
4至5年 23.31 1.40% 68.66 5.55% - 0.00%
5 年以上 72.76 4.36% 4.10 0.33% 4.10 0.58%


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合 计 1,669.58 100% 1,237.08 100% 705.41 100%

公司已根据账龄对其他应收款计提了坏账准备，公司其他应收款发生坏账的
风险较低，计提的坏账准备可合理覆盖未来损失。

（五）存货

报告期内，公司存货构成及变动情况如下表：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
发出商品 - 6,989.50 206.96
库存商品 1,206.86 1,204.45 438.64
软件开发成本 - 1.67 94.45
合同履约成本 5,337.38 - -
建造合同形成的已完工未结算
- 19,681.14 13,487.57
资产
合 计 6,544.24 27,876.76 14,227.62

2019 年度，公司存货随着项目规模的增长逐年稳步上升，其中，“建造合同
形成的已完工未结算资产”及“发出商品”增长较为明显。自 2020 年开始发行
人执行新收入准则，新增“合同资产”科目，不再通过“建造合同形成的已完工
未结算资产”核算已完工尚未结算项目，受会计政策变更及核算方式变化影响，
2020 年末发行人存货金额出现较大下降。具体如下：

1、建造合同形成的已完工未结算资产

报告期内，公司采用完工百分比核算信息化系统开发建设项目营业收入时，
具体会计核算如下：

对应的资产科目 对应的资产科目
项目完工验收及结算情况
（原收入准则） （新收入准则）
项目已完工验收 应收账款或长期应收款 应收账款或长期应收款
已结算部分 应收账款 应收账款
项目未完
存货-建造合同形成的已完
工 未结算部分 合同资产
工未结算资产



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2018 年、2019 年，“建造合同形成的已完工未结算资产”为公司存货的主要
组成部分，其主要受项目实施进度和项目结算进度的影响。随着公司开发建设的
信息化系统项目规模迅速增长，在建项目明显增加，2019 年末“建造合同形成的
已完工未结算资产”期末余额随之同步增长。

2018 年、2019 年，公司“建造合同形成的已完工未结算资产”具体如下：

单位：万元
项目 2019.12.31 2018.12.31
累计已发生成本 25,178.34 15,118.35
累计已确认毛利 6,050.80 5,265.47
减：已办理结算的金额 11,548.00 6,896.25
建造合同形成的已完工未结算资产 19,681.14 13,487.57

2、发出商品

公司 2019 年末发出商品金额出现较大增长，主要是由于“湖北省公安厅智
能感知平台项目（1234）”项目所致。公司为该项目提供包括网络设备、存储设
备、视频图像信息数据库、软件平台等在内的后台信息系统集成服务。该项目属
于数据处理应用平台的开发建设，采用终验法确定销售收入，公司 2019 年将该
部分发出货物在发出商品科目核算，截至 2019 年末该项目发出商品金额为
6,272.08 万元。

自 2020 年 1 月 1 日开始，发行人适用新收入准则，与在建项目相关的发出
商品全部计入合同履约成本，因此，2020 年期末发出商品余额为 0。

3、合同履约成本

自 2020 年 1 月 1 日起，公司适用新收入准则。根据准则规定，因合同履约
发生的相关成本在“合同履约成本”核算，并在确认销售收入时将合同履约成本
结转至营业成本。截至 2020 年期末，公司在“合同履约成本”核算的存货金额
为 5,337.38 万元。

4、存货减值测试

截至报告期末，公司在建项目合同均处于正常履行状态。报告期内，公司已

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对在建项目及其他存货进行减值测试，经测试，公司存货不存在需计提存货跌价
准备的情形。

（六）合同资产

公司自 2020 年 1 月 1 日适用新收入准则。根据新收入准则规定，在确认销
售收入但尚未取得收款权利时，公司对应确认合同资产。截至 2020 年末，“合同
资产”余额为 6,324.12 万元，其中，合同资产余额前 5 名项目明细如下：

单位：万元
项目累计 累计确认营 工程结算 合同资产
序
项目名称 完工进度 业收入 金额 余额
号
A B C B-C
襄阳市公共安全视频监控建设联网应用
1 43.77% 1,323.18 - 1,323.18
项目
2 襄阳市市局多维感知平台项目 98.00% 872.38 - 872.38
3 湖北省公安厅智能感知平台项目（1234） 100.00% 8,368.23 7,531.40 836.82
武汉经济技术开发区基础保障线路智慧
4 96.00% 2,074.70 1,462.61 612.09
交通设施建设项目
襄阳市樊城区卧龙大道等路口交通监控
5 86.57% 258.81 - 258.81
项目
合计 12,897.31 8,994.01 3,903.29
占“合同资产”总额的比例 61.72%


（七）一年内到期的非流动资产

报告期内，公司一年内到期的非流动资产如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
一年内到期的长期应收款 3,215.62 3,264.42 2,796.27
一年内到期的合同资产 259.24 - -
合 计 3,474.87 3,264.42 2,796.27

“一年内到期的合同资产”系即将于未来一年内到期，在资产负债表日尚不
满足无条件收款权的项目质量保证金。


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（八）交易性金融资产、其他流动资产

报告期内，公司交易性金融资产、其他流动资产情况如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
其他流动资产 3,626.56 2,381.33 8,588.51
其中：待抵扣增值税及附加税 3,626.31 2,331.60 2,073.09
预缴企业所得税 0.25 49.72 5.42
银行理财产品 - - 6,510.00
交易性金融资产 7,109.78 6,851.05 -
其中：银行理财产品 7,109.78 6,851.05 -

公司其他流动资产主要为待抵扣增值税和银行理财产品。待抵扣增值税是公
司根据完工进度确认的销售收入大于项目已结算款项所致，随着公司在建项目规
模的提升，公司待抵扣增值税呈逐年增长趋势。银行理财产品是公司为提高资金
效率，利用闲置资金向银行购买的理财产品（含结构性存款）。

根据新金融工具准则规定，自 2019 年起，公司将向银行购买的理财产品（含
结构性存款）重分类为交易性金融资产。

（九）长期应收款

报告期各期末，公司长期应收款明细情况如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
长期应收款余额 6,829.87 9,818.36 9,747.09
减：未实现融资收益 864.67 1,339.08 1,469.61
合 计 5,965.20 8,479.27 8,277.48

公司终端客户主要为公安机关，其采购的公共安全管理信息化系统由当地财
政资金予以支付。受财政资金预算等因素的限制，对于部分项目客户采用按年度
分期支付方式，整体付款周期一般在 3 年至 10 年。由于该部分合同客户付款带
有重大融资成份，公司将该类合同形成的应收款项在长期应收款进行核算。



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报告期内，公司签订并形成营业收入的重大融资成分合同共有 13 个，对应
信息化系统开发建设收入情况如下表：

信息化系统 营业收入（万元）

开发建设合
客户名称 项目名称
同金额（万 2020 年度 2019 年度 2018 年度

元）

随州市公安局交通警察 交通集成指挥平台及数据边界安
247.90 - - 202.56
支队 全接入平台项目

武当山旅游经济特区社会治安视
湖北广电十堰分公司 755.00 - - -
频监控系统（二期）项目

武汉市公安局洪山区分 洪山区城市视频监控系统四期项
2,573.02 - - 2,047.94
局 目

湖北省葛店经济技术开 湖北省葛店经济技术开发区公安
574.09 - - 480.95
发区公安局 局电子警察卡口集成项目

襄阳市公安局视频监控系统建设
襄阳市公安局 119.90 - - 1.45
项目

武汉市公安局青山区分 武汉市青山区城市视频三期增补
3,588.02 - 2,601.47 -
局（钢城分局） 项目

襄阳市樊城区牛首、太平店镇视频
中国电信襄阳分公司 934.44 - 64.34 297.74
监控项目

房县公共安全视频监控建设联网
湖北广电十堰分公司 4,228.73 2,899.16 - -
应用项目

咸宁市公共安全视频监控建设联

中国电信咸宁分公司 网应用工程项目（咸宁 “雪亮工 8,340.73 6,469.88 - -

程”）

四川天翼网络服务有限 武汉市社会治安视频监控系统三
1,399.75 122.69 1,005.67 -
公司 期外场项目

襄阳市公安局“三无小区”视频监
湖北广电襄阳分公司 1,430.68 87.80 1,178.93 -
控项目

十堰市（市本级）公安安全视频监
湖北广电 13,601.10 5,113.79 5,618.19 -
控建设联网应用项目

黄石市公共安全视频监控建设联
中国电信黄石分公司 9,714.00 5,375.77 - -
网应用项目

合 计 20,069.09 10,468.60 3,030.64

注 1：上表合同金额为：销售合同中约定的信息化系统开发建设金额以及项目开发过程

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中的合同增补、变更金额之和。

注 2：十堰市（市本级）公共安全视频监控联网应用项目原合同签订时间为 2019 年 12
月，原合同金额为 12,200.00 万元。2020 年 12 月，公司与联合体牵头方湖北广电协商对合
同结算条款重新约定，修改后合同结算方式变更为按 6 年平均支付，信息化系统开发建设合
同金额变更为 13,601.10 万元，新合同较原合同金额增加 1,401.10 万元，新增部分主要为延
迟结算所对应的资金成本，资金成本按照同期银行贷款基准利率计算得出。

报告期内，公司重大融资成分合同的信息化系统开发建设收入占同期营业收
入的比例如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度

①构成重大融资成分的项目收入 20,069.09 10,468.60 3,030.64

②信息化系统开发建设收入 43,794.50 38,690.13 22,775.72

占信息化系统开发建设收入的比例（=①/②） 45.83% 27.06% 13.31%

③营业总收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17

占营业总收入的比例（=①/③） 40.46% 23.64% 11.36%


报告期内各年度，发行人均存在具有重大融资成分的合同，对应的业务类型
为公安信息化系统开发建设，属于发行人经常性业务类型。

依据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
（证监会公告[2008]43 号）的规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直
接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使
用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。

发行人承接的具有重大融资成分的项目建设内容为公安信息化系统开发建
设，属于发行人主营业务，且报告期内持续发生具有经常性，合同重大融资成分
主要是由于公安机关所属地区财政资金安排所致。该类型项目为公司正常经营业
务，并非偶发，不会影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力的正常判断。因
此，发行人将此类项目相关的收入和利息确认为经常性损益，符合相关规定。

（十）固定资产

报告期各期末，公司固定资产情况如下：




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单位：万元
会计期间 类别 原值 累计折旧 账面价值
房屋及建筑物 799.98 506.21 293.77
运输工具 962.99 638.87 324.12
2020.12.31
电子设备 291.34 180.53 110.81
办公设备 90.30 53.17 37.13
合 计 2,144.61 1,378.78 765.83
房屋及建筑物 799.98 467.89 332.09
运输工具 889.19 570.05 319.14
2019.12.31
电子设备 226.41 135.99 90.42
办公设备 71.54 45.71 25.83
合 计 1,987.12 1,219.65 767.47
房屋及建筑物 799.98 429.89 370.08
运输工具 781.17 467.14 314.03
2018.12.31
电子设备 158.11 107.91 50.19
办公设备 59.60 39.28 20.32
合 计 1,798.86 1,044.23 754.63

报告期内，公司固定资产原值整体小幅增长，主要系公司业务规模扩大，公
司新增车辆和电子设备所致。

报告期内，公司及可比公司固定资产折旧年限具体如下：

项目 银江股份 易华录 恒锋信息 立昂技术 网进科技 发行人
房屋及建筑物 20-30 40 10、50 20-32.58 20 20
运输工具 4-5 10 4、5 3-5 5 4
电子设备 4-5 3-5 3、5 3-5 3-5 3
办公设备 4-5 3-20 3、5 3-5 3-5 5

与同行业可比公司相比，公司固定资产折旧计提政策不存在重大差异。公司
固定资产折旧期限与自身房屋、设备等使用情况相符，符合公司实际情况和企业
会计准则的规定。

（十一）无形资产

报告期内，公司无形资产构成及变动情况如下：

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单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
一、无形资产原值 148.16 115.97 66.60
软件 98.45 86.27 46.60
专利权 44.25 29.71 20.00
软件著作权 5.45 - -
二、累计摊销 50.33 34.71 23.29
软件 34.35 23.32 14.79
专利权 15.65 11.39 8.50
软件著作权 0.34 - -
三、无形资产减值准备 - - -
四、无形资产账面价值 97.83 81.27 43.31
软件 64.10 62.95 31.81
专利权 28.61 18.32 11.50
软件著作权 5.12 - -

报告期内，公司自行研发形成的专利、软件著作权等相关研发费用均已费用
化，不存在研发费用资本化的情形。

（十二）其他非流动资产

报告期内，发行人其他非流动资产金额分别为 0、0 和 25,152.73 万元。截至
2020 年末，发行人其他非流动资产构成如下：

单位：万元
项目 金额
合同资产-重大融资成分项目 24,835.23
合同资产-工程质量保证金 317.50
合计 25,152.73

自 2020 年 1 月 1 日起，发行人适用新收入准则。在新收入准则下新增了“合
同资产”科目，发行人根据流动性，将存在重大融资成分的在建项目及期限超过
1 年的质保金对应确认的合同资产，在“其他非流动资产”核算。

其中，在其他非流动资产核算的“合同资产-重大融资成分项目”具体构成如
下：

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单位：万元
项目累计 确认营业 工程结算
序 合同资产余额
项目名称 完工进度 收入 金额
号
A B C B-C
十堰市（市本级）公安安全视频监控建设
1 97.45% 10,731.98 1,769.91 8,962.07
联网应用项目
咸宁市公共安全视频监控建设联网应用
2 94.78% 6,469.88 - 6,469.88
工程项目（咸宁“雪亮工程”）
黄石市公共安全视频监控建设联网应用
3 66.69% 5,375.77 - 5,375.77
项目
房县公共安全视频监控建设联网应用项
4 84.07% 2,899.16 - 2,899.16
目
武汉市社会治安视频监控系统三期外场
5 98.50% 1,128.36 - 1,128.36
项目
合计 26,605.14 1,769.91 24,835.23


十四、偿债能力、流动性与持续经营能力分析

（一）公司负债变动分析

报告期内，随着公司经营规模稳步增长，公司负债总额呈整体增长态势。报
告期各期末，公司负债构成情况如下：

单位：万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
流动负债 48,206.68 92.54% 45,568.76 89.38% 23,202.32 95.65%
非流动负债 3,884.08 7.46% 5,416.70 10.62% 1,054.25 4.35%
负债合计 52,090.76 100% 50,985.47 100% 24,256.57 100%

报告期内，公司负债以流动负债为主。2019 年非流动负债占比出现较大上
升，主要原因系公司当年向中建投租赁（天津）有限责任公司新增 5,000 万元长
期融资款计入非流动负债所致。

报告期各期末，公司流动负债构成情况如下：



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单位：万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
短期借款 9,464.28 19.63% 2,900.00 6.36% 3,000.00 12.93%
应付票据 6,735.03 13.97% 12,548.93 27.54% 4,090.25 17.63%
应付账款 15,530.01 32.22% 18,256.59 40.06% 10,799.72 46.55%
预收款项
5,839.98 12.11% 6,180.22 13.56% 1,064.62 4.59%
（合同负债）
应付职工薪酬 2,013.94 4.18% 2,014.90 4.42% 1,221.35 5.26%
应交税费 2,574.41 5.34% 1,458.36 3.20% 2,467.72 10.64%
其他应付款 149.92 0.31% 239.52 0.53% 271.73 1.17%
一年内到期的非
4,018.33 8.34% 1,920.25 4.21% 20.00 0.09%
流动负债
其他流动负债 1,880.81 3.90% 50.00 0.11% 266.92 1.15%
流动负债合计 48,206.68 100% 45,568.76 100% 23,202.32 100%

报告期内，随着公司经营规模和资产总额的稳步增长，公司流动负债逐年稳
步增长。报告期内，短期借款、应付票据、应付账款、预收账款（合同负债）合
计占流动负债的比例分别为 81.69%、87.53%和 77.93%，是流动负债的主要构成
部分。

报告期内，公司非流动负债主要为长期借款和长期应付款，具体如下：

单位：万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
长期借款 1,200.00 30.90% 1,785.68 32.97% 975.00 92.48%
长期应付款 2,648.25 68.18% 3,566.57 65.84% - -
递延收益 7.36 0.19% 48.69 0.90% 79.25 7.52%
递延所得税负债 28.47 0.73% 15.76 0.29% - -
非流动负债合计 3,884.08 100% 5,416.70 100% 1,054.25 100%

1、短期借款

报告期各期末，公司短期借款明细情况如下：



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单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
抵押借款 3,464.28 2,500.00 3,000.00
保证借款 6,000.00 400.00 -
合 计 9,464.28 2,900.00 3,000.00

截至报告期末，公司短期借款明细如下：

序号 贷款银行 借款余额（万元） 借款期限 担保方式
964.28 2019.9.30-2021.9.30
房屋建筑物抵押+
1 汉口银行 1,000.00 2020.5.15-2021.5.15
王开学担保
1,500.00 2020.6.5-2021.6.5
王开学及其配偶担
2 交通银行 3,000.00 2020.3.19-2021.3.18
保+应收账款质押
王开学及其配偶担
3 武汉农商行 1,000.00 2020.6.19-2021.6.19
保
王开学担保+应收
4 工商银行 2,000.00 2020.9.24-2021.9.22
账款质押

注：汉口银行 964.28 万元借款原到期日为 2020 年 9 月 30 日，根据发行人与汉口银行
签订的《借款展期合同》，该项借款展期至 2021 年 9 月 30 日。

2、应付票据、应付账款

（1）应付票据

报告期各期末，公司应付票据明细情况如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
银行承兑汇票 6,735.03 6,732.73 4,090.25
商业承兑汇票 - 5,816.20 -
合 计 6,735.03 12,548.93 4,090.25

为提高资金使用效率，公司向供应商采购过程中会采用应付票据方式进行结
算。2019 年末，发行人应付商业承兑汇票余额处于较高水平，主要是由于：

2019 年发行人新承接的项目“湖北省公安厅智能感知平台项目（1234）”，项
目所需设备主要为华为品牌产品，金华威作为华为的全国总代理商，公司向其进

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行采购，采购金额合计为 6,842.65 万元。根据采购合同约定：金华威激活服务订
单前，公司向其支付合同剩余应付款总额的 15%作为预付款，剩余应付款总金额
85%以商业承兑汇票支付，金华威收到预付款及合格的商业承兑汇票后安排发货。
截止 2020 年期末，公司已通过银行承兑汇票及电汇方式向金华威支付全部剩余
款项。

（2）应付账款

报告期内，公司应付账款构成及变动情况如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
材料及劳务采购款 15,268.09 18,040.80 10,488.93
其他采购款 261.92 215.79 310.79
合 计 15,530.01 18,256.59 10,799.72

公司期末应付账款余额主要受采购规模、信用期等因素的影响。一般情况下，
在采购合同中供应商会对付款信用期进行约定，不同类型原材料供应商授予的信
用期各不相同。与 2018 年相比，2019 年、2020 年公司信息化系统项目承接规模
出现较大增长，公司采购额及期末应付账款余额呈整体增长趋势。

①应付账款的账龄情况

报告期内，公司应付账款账龄如下：

单位：万元
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
1 年以内 12,912.84 83.15% 16,854.08 92.32% 9,514.32 88.10%
1至2年 1,930.69 12.43% 911.75 4.99% 778.42 7.21%
2至3年 302.17 1.95% 255.78 1.40% 378.98 3.51%
3 年以上 384.32 2.47% 234.98 1.29% 128.00 1.19%
合计 15,530.01 100% 18,256.59 100% 10,799.72 100%

报告期内，发行人应付账款账龄主要集中在一年以内，账龄一年以内的应付
账款比例分别为 88.10%、92.32%和 83.15%，账龄超过 1 年的应付账款金额较低。



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②是否存在延迟支付供应商款项从而改善现金流的情况

报告期内，公司应付账款余额占当期采购总额的比例如下：

单位：万元
2020 年度 2019 年度 2018 年度
项目
/2020.12.31 /2019.12.31 /2018.12.31
当期采购总额 27,536.76 41,177.40 17,611.05
应付账款余额 15,530.01 18,256.59 10,799.72
应付账款余额占采购总额比
56.40% 44.34% 61.32%
例

报告期内，发行人应付账款平均付款天数情况如下：

单位：万元
2020 年度/ 2019 年度 2018 年度
项目
2020.12.31 /2019.12.31 /2018.12.31
主营业务成本 36,434.87 31,902.22 18,180.13
平均应付账款余额 16,893.30 14,528.16 9,890.62
应付账款周转率（次） 2.16 2.20 1.84
应付账款周转天数（天） 166.92 163.94 195.85

注：平均应付账款余额=（期初应付账款余额+期末应付账款余额）/2；应付账款周转率
=主营业务成本/平均应付账款余额；应付账款周转天数=360/应付账款周转率。

2019 年度，随着发行人在建项目的迅速增长，项目建设及原材料备货需求
增加，当年采购额较 2018 年度出现大幅上升，应付账款余额相应出现较大增长。

2020 年度，发行人当期采购额较 2019 年出现下降，主要是由于发行人 2020
年确认营业收入的“湖北省公安厅智能感知平台（1234）项目”及“咸宁市公共
安全视频监控建设联网应用工程项目”等在 2019 年大量采购备货所致，具体如
下：（1）“湖北省公安厅智能感知平台（1234）项目”于 2019 年 10 月签署合同，
2019 年为该项目发生的采购金额为 6,272.08 万元，该项目属于“数据处理应用
平台开发建设”项目并采用终验法确认收入，2020 年该项目完成验收并确认营
业收入 8,368.23 万元；（2）咸宁市公共安全视频监控建设联网应用工程项目于
2019 年开始预先投入，2019 年该项目累计采购金额 3,155.22 万元，由于截至 2019
年末该项目尚未完成招标程序，因此 2019 年未确认营业收入，2020 年该项目完

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工进度为 94.78%，确认营业收入 6,469.88 万元。受材料采购金额下降的影响，
2020 年期末应付账款余额较 2019 年相应减少。

报告期内，发行人应付账款周转天数呈整体下降趋势。公司期末应付账款余
额主要受采购规模、采购时点、合同信用期等因素的影响，应付账款变动趋势与
当期采购额相匹配。报告期内，公司根据与供应商的协议或约定及时支付货款，
不存在延迟支付供应商款项改善现金流的情形。

3、预收款项（合同负债）

报告期内，公司预收款项（合同负债）明细情况如下：

单位：万元
合同负债 预收款项
项目
2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
建造合同形成的已结算未
5,707.87 2,561.14 873.94
完工款项
预收项目款 132.11 3,619.07 190.68
合 计 5,839.98 6,180.22 1,064.62

（1）建造合同形成的已结算未完工款项

2018 年至 2019 年，建造合同形成的已结算未完工款项具体如下：

单位：万元
项目 2019.12.31 2018.12.31
累计已发生成本 1,748.53 1,990.88
累计已确认毛利 696.60 901.59
减：已办理结算的金额 5,006.28 3,766.41
建造合同形成的已完工未结算项目 -2,561.14 -873.94

2020 年 12 月 31 日，建造合同形成的已结算未完工款项具体如下：

单位：万元
项目 2020.12.31
累计已确认收入 5,595.12
减：已办理结算的金额 11,302.99
建造合同形成的已完工未结算项目 -5,707.87

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随着公司业务规模增长，报告期各期末，公司未完工的信息化系统开发建设
项目增多，导致“建造合同形成的已结算未完工款项”呈整体上升趋势。

（2）预收项目款

公司 2019 年末预收项目款出现较大增长，主要是由于“湖北省公安厅智能
感知平台项目（1234）”项目所致：该项目合同金额为 9,456.10 万元，根据合同
约定，截至 2019 年末客户向公司预先支付该项目货款 2,917.47 万元。

4、应付职工薪酬

报告期各期末，公司应付职工薪酬分别为 1,221.35 万元、2,014.90 万元和
2,013.94 万元。报告期内，公司项目规模及员工数量整体出现较大增长，2019 年、
2020 年经营业绩较 2018 年出现较大提升，年末对员工计提的奖金金额逐年增加，
导致 2019 年、2020 年期末应付职工薪酬较 2018 年出现较大上升。

5、应交税费

报告期各期末，公司应交税费主要为增值税和企业所得税，具体如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
企业所得税 587.19 333.91 296.94
增值税 1,714.25 955.92 1,960.18
城建税 147.56 88.26 119.61
教育费附加 63.22 37.82 51.24
地方教育费附加 34.10 21.68 27.42
其他 28.08 20.75 12.32
合 计 2,574.41 1,458.36 2,467.72

报告期内，公司按照税法相关规定及时履行纳税义务，应交税费余额是由于
税收缴纳时点与会计确认时点之间的时间差形成，不存在拖欠税款的情形。

6、长期借款

报告期各期末，公司长期借款构成及变动情况如下：



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单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
质押借款 1,840.00 1,405.68 -
抵押借款 460.00 1,455.00 995.00
保证借款 2,000.00 - -
合 计 4,300.00 2,860.68 995.00
减：一年内到期的长期借
3,100.00 1,075.00 20.00
款
长期借款 1,200.00 1,785.68 975.00

截至报告期期末，公司长期借款明细如下：

单位：万元
序号 借款银行 借款用途 借款余额 利率 借款/授信期限
2019.5.16 至
1 武汉农村商业银行 1,840.00 5.60%
2021.5.16
2019.5.24 至
2 武汉农村商业银行 460.00 5.60%
流动资金 2021.5.16
借款 2020.7.29 至
3 中信银行 1,000.00 4.75%
2022.7.28
2020.11.18 至
4 中信银行 1,000.00 4.75%
2022.11.17
合 计 4,300.00 - -

注：根据与中信银行签署的借款合同约定，发行人应在 2021 年底前归还借款 800 万元。

7、长期应付款

2019 年 6 月，公司与中建投租赁（天津）有限责任公司签订融资合同，向中
建投租赁（天津）有限责任公司融资 5,000 万元，融资期限为 5 年，合同约定年
利率为 6.50%。公司将上述融资款通过“长期应付款”核算。

报告期内，公司对该笔融资会计列报如下：

单位：万元
报表项目 项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
应付长期融资款余额 2,948.30 4,127.62 -
长期应付款
减：未确认融资费用 300.05 561.04 -


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合 计 2,648.25 3,566.57 -
一年内到期的长期应付款 918.33 845.25
合 计 3,566.57 4,411.83

注：公司以存货及总金额 8,000 万元的未来收款权为该项借款提供担保，王开学及其配
偶提供连带责任保证。


（二）流动性分析

报告期内，公司流动比率、速动比率整体较为稳定，具体如下：

主要财务指标 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
流动比率（倍） 1.45 1.88 2.03
速动比率（倍） 1.10 1.21 1.04

报告期内，公司与同行业可比公司流动比率、速动比率指标对比情况如下：

1、流动比率

单位：倍
公司名称 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
银江股份 1.40 1.41 1.49
易华录 1.30 1.37 1.73
恒锋信息 1.69 2.53 2.33
立昂技术 1.51 1.61 1.16
网进科技 - 1.46 1.60
平均值 1.48 1.68 1.66
发行人 1.45 1.88 2.03

注：网进科技未公开披露 2020 年度财务数据。

2、速动比率

单位：倍
公司名称 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
银江股份 0.79 0.76 0.82
易华录 0.54 0.67 0.90
恒锋信息 0.72 0.99 0.96
立昂技术 1.31 1.52 1.00


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网进科技 - 1.08 0.95
平均值 0.84 1.00 0.92
发行人 1.10 1.21 1.04

注：网进科技未公开披露 2020 年度财务数据。

整体而言，公司流动比率、速动比率与同行业可比公司较为接近。

（三）偿债能力分析

报告期内，公司主要偿债指标如下：

2020.12.31/ 2019.12.31/ 2018.12.31/
主要财务指标
2020 年度 2019 年度 2018 年度
资产负债率（母公司） 50.23% 52.58% 39.45%
资产负债率（合并） 50.83% 53.29% 43.04%
息税折旧摊销前利润（万元） 7,199.71 6,442.23 4,532.21
利息保障倍数（倍） 10.98 13.61 33.89

报告期各期末，发行人资产负债率（合并）整体呈现上升趋势，主要原因是
由于随着经营规模的快速增长，公司应付票据、应付账款等商业信用负债出现较
大增加所致。

报告期内，公司息税折旧摊销前利润逐年稳步提升。公司利息保障倍数保持
在较高水平，但整体呈下降趋势，主要系 2019 年公司新增流动资金借款所致。

报告期内，公司与同行业可比公司资产负债率（合并）指标对比情况如下：

公司名称 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
银江股份 47.78% 47.21% 46.11%
易华录 69.66% 69.79% 65.57%
恒锋信息 52.01% 37.20% 40.20%
立昂技术 43.56% 35.19% 67.02%
网进科技 - 60.45% 60.43%
平均值 53.25% 49.97% 55.87%
发行人 50.83% 53.29% 43.04%

注：网进科技未公开披露 2020 年度财务数据。


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公司 2018 年资产负债率（合并）低于同行业平均水平。由于公司 2019 年应
付票据、应付账款等商业信用负债出现较大增长，导致 2019 年公司资产负债率
出现较大上升，略高于同行业平均水平。

（四）资产周转能力分析

报告期内公司主要资产周转能力指标如下：

财务指标 2020 年度 2019 年度 2018 年度
应收账款周转率（次） 2.03 2.49 1.92
存货周转率（次） 2.12 1.52 1.85

2019 年公司项目回款情况较好，项目回款速度高于收入增幅，应收账款周
转率较 2018 年出现上升；2020 年受新冠疫情影响，各地政府投入大额财政资金
进行疫情防控，湖北省对其他公共项目财政支出收紧，客户原计划支付的项目款
项出现一定延后，导致当年应收账款回款金额处于较低水平，应收账款周转率较
2019 年相应下降。

2019 年公司存货周转率有所下降，存货平均余额相比上一年有所增加，主
要系由于公司在建项目增加，“建造合同形成的已完工未结算资产”出现较大增
长所致。自 2020 年开始发行人执行新收入准则，通过履约进度确认收入的在建
项目，已确认收入尚未结算部分计入“合同资产”，不再通过“存货-建造合同形
成的已完工未结算资产”核算，因此，2020 年存货余额较 2019 年出现较大下降，
导致 2020 年存货周转率出现较大上升。

报告期内，公司与同行业可比公司应收账款周转率、存货周转率指标对比情
况如下：

1、应收账款周转率

单位：次
公司名称 2020 年度 2019 年度 2018 年度
银江股份 1.16 1.23 1.65
易华录 0.87 1.17 1.43
恒锋信息 2.06 3.57 4.11


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立昂技术 0.84 1.39 0.99
网进科技 - 2.92 3.50
平均值 1.23 2.06 2.33
公司 2.03 2.49 1.92

注：网进科技未公开披露 2020 年度财务数据。

（1）公司应收账款周转率波动较大的原因

2019 年公司应收账款周转率上升，主要是由于公司加强经营管理及应收账
款的回收，应收账款回款加快，回款速度整体快于营业收入增速所致，具体如下：

单位：万元
公司名称 2020 年度 2019 年度 2018 年度
1、销售商品、提供劳务收到的现金 23,604.11 41,637.76 19,149.70
2、客户以票据支付的货款 9,164.01 4,282.85 669.55
3、其他方式收回的应收账款 274.59 84.26 12.00
本期自客户收到的项目回款合计
33,042.71 46,004.87 19,831.25
（1+2+3）
本期项目回款较上年增幅 -28.18% 131.98% 47.14%
营业收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17
营业收入增幅 11.98% 66.06% 67.80%

（2）应收账款周转率部分年度远低于可比公司的原因

公司及各可比公司在信用政策、市场区域、收入规模、项目类型、建设进度
等方面具有明显区别，因此，公司及各可比公司之间的应收账款周转率呈现较大
差异。

整体而言，公司应收账款周转率高于银江股份、易华录和立昂技术，低于恒
锋信息和网进科技。公司应收账款周转率低于恒锋信息和网进科技的具体原因为：

① 信用政策不一致

与发行人相比，恒锋信息销售合同中约定的结算进度相对较快。根据恒锋信
息 2017 年 1 月披露的招股说明书，恒锋信息智慧城市工程施工类业务的信用政
策在招标文件中已基本明确，整体收款进度为：a.客户按当月实际完成工程量的
一定比例支付工程进度款，通常在 70%左右；b.竣工验收合格后，工程进度款付
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至 80%左右；c.竣工结算后，工程进度款付至审定工程价款的 95%左右；d.质保
期（一般为两年）结束后，付清剩余 5%。网进科技未披露其整体的信用政策，
但根据披露的部分重要客户信用政策，其与客户约定的整体结算进度亦快于发行
人。

②主营业务存在一定差异

恒锋信息、网进科技的下游客户除包括政府部门外，还包括智慧建筑、智慧
医疗、智慧园区、智慧文体等企业或事业单位客户，不同客户的结算方式及回款
进度存在差异。

综上所述，由于公司与恒锋信息、网进科技的客户区域及主营业务领域等方
面存在较大差异，报告期内，恒锋信息、网进科技应收账款周转率高于发行人，
具有合理性。

2、存货周转率

单位：次
公司名称 2020 年度 2019 年度 2018 年度
银江股份 1.71 0.92 1.12
易华录 0.63 0.57 0.46
恒锋信息 0.85 0.93 1.03
立昂技术 8.38 9.02 3.26
网进科技 - 2.08 2.03
平均值 2.89 2.71 1.58
公司 2.12 1.52 1.85

注：网进科技未公开披露 2020 年度财务数据。

公司及各可比公司在市场区域、收入规模、项目类型、建设进度及收款进度
等方面具有明显区别，因此，公司及各可比公司之间的应收账款周转率、存货周
转率呈现较大差异。

整体而言，公司应收账款周转率高于银江股份、易华录和立昂技术，低于恒
锋信息和网进科技；存货周转率高于银江股份、易华录和恒锋信息，低于立昂技
术和网进科技。公司应收账款周转率及存货周转率符合自身实际情况，处于行业

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合理水平。


十五、所有者权益变动及股利分配情况

报告期各期末，公司所有者权益构成及变动情况如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
股本 8,728.00 8,728.00 7,795.00
资本公积 22,000.21 21,924.40 15,382.86
盈余公积 1,650.46 1,210.36 823.86
未分配利润 18,017.02 12,818.97 8,104.58
归 属于母公 司所有者 权
50,395.69 44,681.73 32,106.30
益合计
少数股东权益 - - -
所有者权益合计 50,395.69 44,681.73 32,106.30

报告期内，公司未对股东实施股利分配。


十六、现金流量分析

报告期内，公司的现金流量情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
经营活动产生的现金流量净额 -16,995.87 552.16 -3,790.23
投资活动产生的现金流量净额 -183.81 -287.55 2,824.54
筹资活动产生的现金流量净额 6,529.93 12,809.24 1,317.67
现金及现金等价物净增加额 -10,649.75 13,073.85 351.98
期初现金及现金等价物余额 17,246.39 4,172.53 3,820.55
期末现金及现金等价物余额 6,596.64 17,246.39 4,172.53


（一）经营活动现金流量分析

报告期内，公司经营活动现金流量明细情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度

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销售商品、提供劳务收到的现金 23,604.11 41,637.76 19,149.70
收到的税费返还 27.95 42.01 124.02
收到其他与经营活动有关的现金 982.61 387.04 423.18
经营活动现金流入小计 24,614.66 42,066.80 19,696.90
购买商品、接受劳务支付的现金 30,257.68 31,629.73 16,476.91
支付给职工以及为职工支付的现金 6,048.00 5,363.05 3,786.26
支付的各项税费 2,451.18 2,296.11 1,531.48
支付其他与经营活动有关的现金 2,853.67 2,225.76 1,692.49
经营活动现金流出小计 41,610.53 41,514.64 23,487.13
经营活动产生的现金流量净额 -16,995.87 552.16 -3,790.23

报告期内，公司净利润分别为 3,666.25 万元、5,029.80 万元和 5,539.54 万元，
经营活动产生的现金流量净额持续低于当期净利润。公司经营活动产生的现金流
量净额与净利润的调节关系及差异情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
净利润 5,539.54 5,029.80 3,666.25
加：信用减值损失 972.89 656.27 -
资产减值准备 - - 110.01
固定资产折旧 214.68 186.36 167.26
无形资产摊销 15.63 11.41 7.18
长期待摊费用摊销 68.11 50.30 42.28
处置固定资产、无形资产和其他
-1.89 - -4.22
长期资产的损失
固定资产报废损失 - 0.60 -
公允价值变动损失 -84.73 -21.41 -
财务费用 628.41 454.97 127.33
投资损失 -249.13 -212.87 -185.74
递延所得税资产减少 -298.84 -98.46 -8.24
递延所得税负债增加 12.71 3.21 -
存货的减少 7,305.58 -13,649.14 -8,787.37
经营性应收项目的减少 -10,943.60 -11,007.11 -2,308.47
经营性应付项目的增加 -4,837.86 19,148.24 3,383.50


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合同资产的减少 -14,482.77 - -
合同负债的增加 -854.58 - -
经营活动产生的现金流量净额 -16,995.87 552.16 -3,790.23

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额持续低于当期净利润，主要是
由于：随着公司营业收入规模快速增长，原材料采购支出相应增加，但项目建设
周期相对较长，加之公司终端客户主要为公安机关，合同款项由当地财政支付，
回款速度较慢，导致经营活动现金流出金额整体高于现金流入，在上表中主要表
现为存货、经营性应收项目及经营性应付项目的变动。

1、“销售商品、提供劳务收到的现金”低于营业收入的原因分析

报告期内，公司“销售商品、提供劳务收到的现金”与营业收入如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
营业收入 49,597.04 44,291.70 26,672.17
销售商品、提供劳务收到的现金 23,604.11 41,637.76 19,149.70
差额（收入-现金流入） 25,992.93 2,653.94 7,522.47

报告期内，公司“销售商品、提供劳务收到的现金”低于营业收入，具体原
因主要包括：（1）公司确认营业收入时，对应资产类科目为已完工未结算资产（旧
收入准则下）或合同资产（新收入准则下），并在达到结算条件时结转为应收账
款，因此，已完工未结算资产、合同资产、应收账款的变动导致现金流量与营业
收入存在较大差异；（2）发行人部分项目回款期限为 3-10 年，具有重大融资性
质，对于此类项目，项目回款周期跨度较长，收入确认年度对应的回款金额较低；
（3）除上述事项外，应收票据、预收款项、增值税的变动也会导致营业收入与
现金流入存在差异。

发行人营业收入与“销售商品、提供劳务收到的现金”的差异原因及构成具
体如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
1、应收账款增加金额 6,983.04 6,363.99 1,503.65


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2、已完工未结算资产（合同资产）
17,296.61 2,467.06 7,765.72
增加金额
3、已结算未完工款项（合同负债）
-3,146.73 -1,687.21 267.40
减少金额
4、长期应收款（含一年内到期部
-2,562.87 669.94 767.58
分）增加金额
5、应收票据增加额 9,164.01 4,282.85 629.15
6、预收款项减少金额 3,486.96 -3,428.39 -113.20
7、增值税等影响金额 -5,228.10 -6,014.31 -3,297.83
影响合计（=1+2+3+4+5+6+7） 25,992.93 2,653.94 7,522.47

2、“销售商品、提供劳务收到的现金”低于营业收入是否符合同行业惯例

报告期内，同行业可比公司“销售商品、提供劳务收到的现金”占营业收入
的比例如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
易华录 - 63.30% 76.19%
银江股份 - 98.93% 96.06%
立昂技术 - 95.36% 75.37%
恒锋信息 - 83.34% 108.82%
网进科技 - 104.08% 73.75%
平均值 - 89.00% 86.04%
发行人 47.59% 94.01% 71.80%

注：截至本招股说明书签署日，可比公司尚未披露 2020 年度财务数据。

如上表，同行业可比公司“销售商品、提供劳务收到的现金”亦整体低于营
业收入，发行人“销售商品、提供劳务收到的现金”占营业收入的比例与同行业
可比公司平均值较为接近，符合行业特征。

发行人 2020 年“销售商品、提供劳务收到的现金”占营业收入的比例出现
较大下降，主要是由于发行人及客户所处区域主要集中在湖北省，与其他地区相
比，湖北省受新冠疫情影响更为严重，疫情防控资金支出较大，导致财政支出收
紧，原已完工项目或已结算款项对应回款速度延缓。



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综上所述，报告期内，发行人“销售商品、提供劳务收到的现金”低于营业
收入具有合理性，符合行业特征及自身实际情况。

3、2019 年经营性应付项目显著增加的原因及合理性

2019 年度，发行人经营性应付项目较上年增加 19,148.24 万元，主要是由于
应付账款、应付票据、预收账款、应交税费等科目变动所致，具体如下：

单位：万元
项目 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
应付票据 6,735.03 12,548.93 4,090.25
应付账款 15,530.01 18,256.59 10,799.72
预收账款
5,839.98 6,180.22 1,064.62
（合同负债）
应交税费 2,574.41 1,458.36 2,467.72
合计 30,679.42 38,444.09 18,422.31

（1）应付票据、应付账款

随着公司经营规模的稳步扩大，公司 2019 年原材料采购金额较 2018 年出现
大幅增长。由于供应商一般会给与公司相应的信用期，因此，随着采购规模的扩
大，公司应付账款较上年出现较大增长。

2019 年公司应付票据出现较大增长，主要是由于随着经营规模的扩大及银
行授信额度的提高，为提高资金使用效率，公司向供应商采购过程中更多地采用
了票据结算方式，导致应付票据较上年末增加 8,458.68 万元。2020 年，发行人
未再通过开具商业承兑汇票向供应商支付货款，当年末应付银行承兑汇票余额与
2019 年末基本持平。

（2）预收账款

2019 年公司承建的项目数量、规模较 2018 年出现较大增长，公司预收账款
金额相应增长。公司 2019 年承接的“湖北省公安厅智能感知平台项目（1234）”
合同金额为 9,456.10 万元，根据合同约定，截至 2019 年末客户向公司预先支付
该项目货款 2,917.47 万元。此外，随着公司在建项目数量及规模的增加，发行人
2019 年末预收账款中“建造合同形成的已结算未完工款项”较 2018 年增长

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1,687.20 万元。2020 年末，发行人预收账款规模与 2019 年基本持平。

综上所述，随着公司日常经营规模的稳步提升，公司 2019 年原材料采购金
额、项目建设规模较 2018 年出现较大上升，公司 2019 年应付账款、应付票据、
预收账款等经营性科目出现较大增长。2019 年经营性应付项目显著增加具有合
理性，符合发行人实际情况。

（二）投资活动现金流量分析

报告期内，公司投资活动现金流量明细情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
收回投资收到的现金 32,072.00 23,533.00 24,834.40
取得投资收益收到的现金 249.13 212.87 185.74
处置固定资产、无形资产和其他长期
3.64 - 21.00
资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 - - -
投资活动现金流入小计 32,324.77 23,745.87 25,041.14
购建固定资产、无形资产和其他长期
262.58 264.42 279.90
资产支付的现金
投资支付的现金 32,246.00 23,769.00 21,936.70
投资活动现金流出小计 32,508.58 24,033.42 22,216.60
投资活动产生的现金流量净额 -183.81 -287.55 2,824.54

投资活动现金流量中，“收回投资收到的现金”及“投资支付的现金”为公
司购买或到期赎回的银行理财（含结构性存款），“取得投资收益收到的现金”为
银行理财产品产生的收益。

（三）筹资活动现金流量分析

报告期内，公司筹资活动现金流量明细情况如下：

单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
吸收投资收到的现金 - 7,434.00 1,125.00


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取得借款收到的现金 11,014.32 5,385.68 4,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 - 5,000.00 -
筹资活动现金流入小计 11,014.32 17,819.68 5,125.00
偿还债务支付的现金 3,010.72 3,620.00 3,305.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 628.41 454.97 127.33
支付其他与筹资活动有关的现金 845.25 935.47 375.00
筹资活动现金流出小计 4,484.39 5,010.44 3,807.33
筹资活动产生的现金流量净额 6,529.93 12,809.24 1,317.67

公司筹资活动主要为股东增资款及金融机构借款。报告期内，由于公司经营
规模迅速增长，公司对融资需求持续保持在较高水平。


十七、资本性支出分析

（一）报告期内重大资产支出情况

报告期内，公司资本性支出主要为生产经营相关的运输设备、电子设备以及
办公软件等支出，资本性支出金额处于较低水平。

（二）未来可预见的重大资产支出情况

截至本招股说明书签署日，公司未来可预见的重大资本性支出主要为本次募
集资金投资项目。本次发行募集资金投资计划详见本招股说明书“第九节 募集
资金运用与未来发展规划”之“二、募集资金投资项目的具体情况”。


十八、持续经营能力分析

公司主营业务为通过新一代信息技术手段，为城市公共安全管理提供专业的
信息化服务。近几年来，我国公安信息化建设持续推进，行业市场规模不断扩大，
公司未来盈利前景良好。

截至 2020 年末，公司资产负债率为 50.83%，流动资产 69,751.85 万元，流
动负债 48,206.68 万元。总体来看，公司流动性良好，销售收入规模持续增长，
盈利能力逐年增强。管理层对可能影响公司持续经营能力的各要素进行审慎评估，
认为从公司当前的业务发展状况、市场竞争环境等方面来看，在可预见的未来，

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公司能够保持良好的持续经营能力，可能对公司持续经营能力产生重大不利影响
的风险因素包括技术风险、经营风险、财务风险和管理风险等，公司已在本招股
说明书之“第四节 风险因素”中进行分析和披露。截至本招股说明书签署日，
管理层认为公司在持续经营能力方面，不存在重大不利变化或风险因素。


十九、重大股权收购合并事项

报告期内公司重大股权收购合并事项具体情况详见本招股说明书之“第五节
发行人基本情况”之“二、发行人设立、重组及其他证券市场挂牌情况”之“（四）
发行人资产重组情况”。


二十、期后事项、或有事项、其他重要事项及重大担保、
诉讼事项

（一）资产负债表日后事项

截至本招股说明书签署日，公司不存在需要披露的资产负债表日后事项。

（二）或有事项

截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在需要披露的重要或有事项。

（三）其他重要事项

截至财务报告日，公司无应披露未披露的其他重要事项。

（四）重大担保、诉讼事项

截至本招股说明书签署日，公司不存在重大担保、诉讼事项。


二十一、盈利预测

公司未编制盈利预测报告。


二十二、财务报告审计截止日至招股说明书签署日公司主

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要经营情况

（一）审计截止日后主要经营情况

近几年来，我国公安信息化建设持续推进，行业市场规模不断扩大。公司所
处下游行业市场空间广阔，具有良好的发展前景。财务报告审计基准日至招股说
明书签署日之间，公司所处行业未发生重大不利变化，公司经营状况良好，经营
模式、主要原材料的采购、主要产品的生产及销售、主要核心业务人员、税收政
策以及其他可能影响投资者判断的重大事项均未发生重大变化。

（二）注册会计师审阅意见

公司财务报告的审计截止日为 2020 年 12 月 31 日。立信会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司 2021 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2021 年 1-3
月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审
阅，并出具了《审阅报告》（信会师报字[2021]第 ZE10390 号），审阅意见如下：

“根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信财务报表没有按照
企业会计准则的规定编制，未能在所有重大方面公允反映被审阅单位的财务状况、
经营成果和现金流量。”

（三）发行人的专项说明

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员已对公司 2021 年 1-3 月
未经审计的财务报表进行了认真审阅并出具专项申明，保证该等财务报表所载资
料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及
完整性承担个别及连带责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人已对公司 2021 年 1-3
月未经审计的财务报表进行了认真审阅并出具专项声明，保证该等财务报表的真
实、准确、完整。

（四）审计截止日后主要财务信息


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根据立信会计师出具的审阅报告，公司 2021 年 1-3 月主要财务数据如下：

1、合并资产负债表数据

单位：万元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 增长率
资产总计 99,976.15 102,486.45 -2.45%
负债合计 49,043.16 52,090.76 -5.85%
所有者权益合计 50,932.99 50,395.69 1.07%
归属于母公司所有
50,932.99 50,395.69 1.07%
者权益合计

截至 2021 年 3 月 31 日，公司资产负债状况良好，资产总额为 99,976.15 万
元，较上年末减少 2.45%，负债总额为 49,043.16 万元，较上年末减少 5.85%，归
属于母公司所有者权益为 50,932.99 万元，较上年末增长 1.07%。

2、合并利润表主要数据

单位：万元
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 增长率
营业收入 6,254.32 2,233.81 179.98%
营业利润 573.46 296.08 93.68%
利润总额 573.48 299.88 91.23%
净利润 518.35 262.67 97.34%
归属于母公司股东
518.35 262.67 97.34%
的净利润
扣除非经常性损益
后归属于母公司股 461.57 127.96 260.72%
东的净利润

公司 2021 年 1-3 月营业收入、净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司
股东的净利润较 2020 年 1-3 月增幅较大，主要是因为 2020 年 1-3 月，公司因武
汉疫情防控要求基本处于停工停产状态。

3、合并现金流量表主要数据

单位：万元
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 变动情况

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经营活动产生的现金流量净额 -5,714.37 -11,476.90 5,762.53
投资活动产生的现金流量净额 2,606.52 -2,537.99 5,144.51
筹资活动产生的现金流量净额 5,455.59 2,224.25 3,231.35
现金及现金等价物净增加额 2,347.75 -11,790.63 14,138.38

2021 年 1-3 月，公司经营活动产生的现金流量净额为-5,714.37 万元，较上
年同期增加 5,762.53 万元；投资活动产生的现金流量净额、筹资活动产生的现金
流量净额、现金及现金等价物净增加额较上年同期均有所增加。

4、非经常性损益明细表主要数据

单位：万元
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月
非流动资产处置损益 1.13 -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 - 8.00
受的政府补助除外）
理财产品公允价值变动及投资收益 65.65 146.61
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.02 3.80
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - -
非经常性损益合计 66.80 158.42
减：所得税影响额 10.02 23.71
少数股东权益影响额（税后） - -
非经常性损益影响的净利润 56.78 134.71

公司 2021 年 1-3 月非经常性损益主要为“理财产品公允价值变动及投资收
益”，非经常性损益对公司经营业绩不存在重要影响。




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第九节 募集资金运用与未来发展规划

一、募集资金基本情况

（一）募集资金数额及投资项目

经第三届董事会第九次会议及 2020 年第二次临时股东大会审议通过，公司
本次拟发行 2,909.34 万股 A 股普通股股票，募集资金扣除发行费用后将按轻重
缓急顺序用于如下项目：

项目投资总额 募集资金投入
序号 项目名称 建设期
（万元） （万元）
公共安全管理信息服务系统升级建
1 16,084 16,000 24 个月
设项目
2 研发中心升级建设项目 7,079 7,000 24 个月
3 补充流动资金 15,000 15,000 -
合 计 38,163 38,000

本次募集资金到位前，公司将根据实际经营需要，通过自筹资金对上述项目
进行前期投入；本次募集资金到位后，公司将严格按照有关制度使用募集资金，
募集资金可用于置换募投项目前期自有资金投入及支付项目剩余款项，若本次发
行实际募集资金低于募集资金投资项目投资额，公司将通过自筹资金解决。

（二）募集资金管理制度及专户存储安排

公司已根据中国证监会、上交所的相关规则制定了《募集资金管理制度》，
并经董事会、股东大会审议通过。在募集资金到位后，公司将严格遵守《募集资
金管理制度》的相关规定，将募集资金存放于董事会指定的专门账户进行存储，
并接受保荐机构、开户银行、证券交易所和其他有权部门的监督。

（三）募集资金投资项目履行的审批、核准或备案程序

序号 项目名称 项目备案情况
1 公共安全管理信息服务系统升级建设项目 2020-420118-65-03-025652


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序号 项目名称 项目备案情况
2 研发中心升级建设项目 2020-420118-65-03-025653
3 补充流动资金 -


（四）募集资金投资项目与公司现有业务、核心技术之间的关系

本次募集资金投资项目是在利用公司现有核心技术的基础上，围绕公司现有
的主营业务而展开。

公共安全管理信息服务系统升级建设项目是对公司现有的行业应用平台以
及企业运营平台进行研发升级，以增强公司的项目承接与服务能力，提高公司的
经营管理效率及项目管理水平。

研发中心升级建设项目是在公司现有技术研发基础上，进一步加大研发投入
力度，实现行业中台与企业中台涉及的基础核心技术的研发与应用。包括“公安
行业数据中台技术”、“AI 中台技术”、“多算法调度技术”、“知识图谱计算处理
引擎技术”、“公安技战法可视化建模技术”及“基于深度学习的 AI 智能语音交
互技术”等。

（五）董事会对募集资金投资项目可行性的分析意见

公司董事会对募集资金投资项目的可行性进行了充分研究，认为本次募集资
金投资项目与公司现有经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应，顺
应行业发展方向与技术发展趋势，符合公司未来发展战略与目标，募集资金投资
项目具有可行性。

1、与公司经营规模相适应

公司经过十余年的发展，在技术创新研发、项目运营交付、售后运维服务、
内部组织管理等各方面均积累了丰富经验。截至 2020 年 12 月 31 日，公司资产
总额为 102,486.45 万元，净资产为 50,395.69 万元，公司已具备经营管理较大资
产规模、投资项目的经验与能力。本次募集资金投资项目，适应公司快速成长的
需要，符合公司未来发展战略与目标，将进一步增强公司的技术研发、项目承接
交付及整体服务能力，提升公司的综合竞争力，有助于公司经营规模的进一步扩

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大。

2、与公司财务状况相适应

2018 年至 2020 年，公司营业收入分别为 26,672.17 万元、44,291.70 万元和
49,597.04 万元，归属于母公司扣除非经常性损益后的净利润分别为 3,285.41 万
元、4,612.25 万元和 4,395.63 万元，年均复合增长率分别达到 36.36%和 15.67%。
因此，公司持续较快发展，经营状况良好，盈利能力较强，现有财务状况能够有
效支撑本次募集资金投资项目有计划、分步骤的建设。本次募集资金投资项目，
也将增强公司的综合实力和盈利能力，提升公司的经营业绩。

3、与公司技术水平相适应

公司高度重视技术研发，并成功自主研发了公安交通综合管控平台、公安大
数据综合应用平台、三维实景应用平台等应用软件平台，较好实现了大数据挖掘
和分析技术、视频协议转换技术、微服务及分布式集群技术、可视化建模技术等
多方面的技术创新，并在全国各地的多个项目上成功应用，技术成果转化效果显
著。截至本招股说明书签署日，公司已拥有发明专利 42 项，实用新型专利 8 项，
外观设计专利 7 项、软件著作权 144 项。此外，公司通过了 CMMI 最高等级 5 级
认证，标志着公司软件过程组织、技术研发、项目管理等能力达到先进水平。因
此，本次募集资金投资项目与公司技术研发水平相适应。

4、与公司管理能力相适应

公司核心管理团队均拥有多年的行业从业经历，具有丰富的企业运营管理经
验，并形成了一套行之有效的管理模式，能够有效支撑公司持续发展与本次募集
资金投资项目的建设。随着公司业务规模的不断扩大，公司逐步建立了一套较为
完善的现代公司治理和内部控制制度，并随着公司业务的发展不断健全、完善。
公司将严格按照上市公司治理的要求规范运作，进一步完善法人治理结构，充分
发挥股东大会、董事会和监事会在公司重大决策、经营管理和监督方面的作用。
本次募集资金数额和投资项目与公司现有管理能力相适应。


二、募集资金投资项目的具体情况

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（一）公共安全管理信息服务系统升级建设项目

1、项目概况

本项目投资额 16,084 万元，建设期 24 个月，拟通过购置场地及软硬件，招
聘技术及实施人员，对公司的行业应用平台公共安全管理信息服务系统以及企业
运营平台进行研发升级，增强公司对公共安全管理信息化项目的承接与服务能力，
同时利用先进的信息化管理方式进一步提高公司的经营管理效率及项目管理水
平，以满足日益提升的客户需求，以及公司经营规模持续扩大对高效管理的需求，
从而有效保障公司的健康、较快发展。

2、项目建设的必要性和可行性

（1）项目建设的必要性

①项目建设是顺应行业发展趋势，满足客户未来需求的切实需要

随着经济、社会、文化持续发展，社会开放性、动态性、流动性大大增强，
社会治理的复杂性不断攀升，各类风险隐患增多且呈现相互叠加、相互耦合态势，
我国公共安全领域的发展面临新的挑战，对公安机关的管理服务要求也不断提高。
以物联网、大数据、云技术、人工智能、5G 通信等为代表的新一代信息技术的
应用，为公共安全管理提供了新思路与新机遇，在解决我国公共安全管理和新型
城镇化建设中出现的新需求方面发挥着重要作用。

公共安全管理要求的日益提升以及信息技术的创新发展，驱使公共安全管理
信息系统也处于不断的升级迭代中。因此，公司亟需通过本项目的建设，对现有
应用平台进行升级与完善，增强公司应用软件平台的功能迭代和服务能力，以满
足公安机关对应用平台智能化、精准化、立体化、场景化、移动化、可视化等发
展需求，为其提供更为先进、高效、稳定、易用的行业应用产品。

②项目建设是增强技术服务能力，提高公司经营业绩的必然选择

信息技术在公共安全管理过程中发挥着重要作用，并成为企业竞争的关键因
素之一。尤其是新一代信息技术在公共安全领域的创新融合步伐加快，促进行业
加速向智能化、智慧化等方向发展。近年来，银江股份、易华录等行业内企业纷

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纷加大技术投入，行业技术竞争也日趋激烈。

经过十余年的发展，公司已成为公安信息化领域的专业服务商，拥有了较强
的技术服务能力。为了满足未来市场竞争与技术发展需要，公司亟需通过本项目
的建设，持续提升公司核心产品的先进性、稳定性和竞争力，从而增强公司的项
目承接能力和技术服务能力，进一步提高公司经营业绩，推动公司不断发展与壮
大。

③项目建设是提升运营管理效率，保障公司持续发展的重要举措

公共安全管理信息化系统的开发建设是公司最主要的收入来源。项目的顺利
实施与成功交付，是公司生存和发展的基础，也是公司经济效益的源头和品牌形
象展示的窗口。项目管理能力直接决定着公司的可持续发展能力。从项目启动到
交付，通常需要公司的市场、技术、研发、采购、财务、管理等多部门的协同合
作，同时客户需求的个性化、定制化，项目实施技术、环境、条件的复杂性和项
目风险的不确定性等因素，均对项目管理提出了较高要求。未来，随着公司的不
断发展，资产规模、业务规模、人员规模等均将有所扩大，对公司的管理能力与
水平也提出了新的挑战。

为适应未来发展需要，公司坚定了“以管理促发展，向管理要效益”的管理
理念，拟通过本项目的建设，对智能运维管理平台、数据标准管理平台、信息安
全管理平台和运维保障平台进行研发升级，并新增“知控”项目管理平台和“知
析”研发量化管理平台，以进一步提升公司在项目管理、运维及研发等方面的信
息化管理水平，有效保障信息系统安全，切实提高公司的运营管理水平，从而为
项目的高效运转与顺利实施创造条件，为公司未来持续较快发展奠定坚实的管理
基础。

（2）项目建设的可行性

①政策可行性

近年来，我国相继出台了《关于加强社会治安防控体系建设的意见》、《“十
三五”公共安全科技创新专项规划》、《关于推进城市安全发展的意见》等诸多相
关政策，支持公安信息化建设，鼓励新一代信息技术在公共安全领域的创新应用，

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为本项目的建设实施提供了良好环境和政策支撑。

② 技术可行性

作为城市公共安全管理信息化领域的专业服务商，公司自主研发了交通管理
综合应用平台、公安大数据综合应用平台等核心产品，成功实现了大数据挖掘和
分析技术、视频协议转换技术、微服务及分布式集群技术、可视化建模技术等多
方面的技术创新，并在各区域多个系统工程及运维服务项目上成功应用，技术成
果转化效果显著。截至本招股说明书签署日，公司已拥有发明专利 42 项，实用
新型专利 8 项，外观设计专利 7 项、软件著作权 144 项。公司通过了 CMMI 最
高等级 5 级认证，标志着公司软件过程组织、技术研发、项目管理等能力达到先
进水平。因此，本项目建设具备技术可行性。

③ 市场可行性

我国高度重视社会公共安全，近年来公共安全财政支出不断增长，公安信息
化建设持续推进，有效促进了行业的较快发展。未来，随着我国全方位、立体化
的公共安全网的持续建设，将为行业创造广阔市场空间。具体情况详见本招股说
明书“第六节 业务与技术”之“二、发行人所处行业的基本情况”。

④人才可行性

截至 2020 年 12 月 31 日，公司拥有员工 424 人，其中技术人员达 161 人。
通过智能交通综合管控平台、公安大数据综合应用平台等核心产品的成功开发，
公司技术人员在系统平台的设计、开发、测试、交付等各环节均积累了丰富的经
验，并为智慧城市相关领域的项目实施提供了重要的技术支持。

近年来，通过诸多项目的成功实施与交付，公司培养、打造了具备较强技术
实力的技术研发团队和项目执行团队，为公司未来项目的实施交付奠定了人才基
础。截至 2020 年 12 月 31 日，公司技术人员为 161 人，占员工总数的 38%。为
保障本项目的顺利建设，公司将充分利用武汉高校、人才聚集等优势，引进培养
本项目所需的技术与实施人才，进一步巩固公司的人才团队优势。

3、项目建设内容


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本项目拟对公司的行业应用平台以及企业运营平台进行研发升级，增强公司
对公共安全管理信息化领域建设项目的承接与服务能力，提高公司的经营管理效
率及项目管理水平。与公司现有的系统平台相比，项目拟升级建设的内容如下图
所示：




4、项目投资概算

本项目总投资为 16,084 万元，具体情况如下表所示：

序号 项目 投资金额（万元） 占比
1 工程建设费用 8,414 52%
1.1 场地投入 3,876 24%
1.2 设备及软件 4,538 28%
2 基本预备费 421 3%
3 实施费用 2,235 14%
4 铺底流动资金 5,014 31%
合 计 16,084 100%

5、项目环保

本项目属于软件和信息技术服务范畴，不涉及用地建设及生产制造环节，产
生污染物仅为少量的办公、生活等一般固体废弃物及污水。一般固体废弃物由环
卫部门定期清运，生活废水排入市政污水管网进行统一治理。
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根据《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021 年版）》及《“十三五”环
境影响评价改革实施方案》等相关规定，本项目无需履行环评手续。

6、项目选址

本项目拟建设地点位于武汉市光谷企业天地，公司已与房屋出售方签署房屋
购买协议。截至本招股说明书签署日，公司尚未支付购房款，未来公司将根据项
目进度安排、募集资金到位时间等确定办公场所购置时间。

7、项目组织方式与建设进度安排

本项目由发行人组织实施，拟采用边建设、边应用的滚动开发方式，建设期
24 个月，具体建设进度安排如下表所示：

T+24
序号 项目阶段
1 2~3 4~8 9~12 13~18 19~24
1 初步设计 △
2 场地购置及装修 △
3 软硬件购置 △
4 人员招聘及培训 △
5 平台研发升级 △ △ △
6 平台完善改进 △ △ △
7 产业化应用 △ △


（二）研发中心升级建设项目

1、项目概况

本项目投资额 7,079 万元，建设期 24 个月，拟通过购置研发场地及软硬件，
招聘技术人员，对行业中台与企业中台涉及的基础核心技术，包括公安行业数据
中台技术、AI 中台技术、多算法调度技术、知识图谱计算处理引擎技术、基于深
度学习的 AI 智能语音交互技术等技术进行研发应用，以进一步增强公司的技术
研发实力，为公司的可持续发展奠定坚实的技术基础。

2、项目建设的必要性和可行性

（1）项目建设的必要性
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①项目建设是把握技术发展方向，迈向技术领先企业的关键步伐

在公共安全管理信息化领域，公司已成为湖北乃至华中地区领先的公安信息
化服务提供商，并在全国范围内形成了一定的市场影响力。随着新一代信息技术
的持续创新以及公共安全管理信息化需求的不断提升，大数据、云计算、人工智
能、知识图谱分析等技术不仅成为助推公共安全管理信息化水平提升的重要动力，
而且成为行业企业争相布局与重点研发的关键技术。因此，公司着眼行业未来发
展方向，紧抓技术创新带来的重要机遇，拟通过本项目的建设加大基础核心技术
的研发投入，进一步巩固公司技术研发优势。

②项目建设是改善现有研发条件，增强技术研发能力的切实需要

经过多年发展，公司培养并打造了具有丰富行业经验的技术研发队伍，为项
目的顺利实施与成功交付提供了重要技术和人才支持。但是，随着公司的持续较
快发展，项目数量不断增长，项目要求持续提升，研发任务日益繁重，公司现有
技术人员、研发场地、研发设备等资源已难以满足发展所需。因此，公司亟需通
过本项目的实施，改善现有研发条件，夯实技术和人才储备，增强技术研发实力，
为公司未来持续发展打下坚实基础。

（2）项目建设的可行性

①人才可行性

截至 2020 年 12 月 31 日，公司拥有技术人员 161 人，占员工人数的比重达
38%。通过公安交通综合管控平台、公安大数据综合应用平台等核心产品的成功
开发，公司技术人员在系统平台的设计、开发、测试、交付等各环节均积累了丰
富的经验，为本项目拟研发目标及内容的顺利实现奠定了人才基础。

②技术可行性

近年来，公司在人工智能尤其是认知智能、大数据技术、私有云技术、地图
引擎技术、分布式系统技术、3D 引擎技术、高效前端框架、持续集成技术、数
据挖掘技术等行业领先技术的创新研发应用等方面加大了投入力度，并拥有了较
好积累，为顺应行业未来发展，巩固公司技术优势与行业地位，以及本项目的建
设奠定了技术基础。此外，公司通过了 CMMI 最高等级 5 级认证，标志着公司
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软件过程组织、技术研发、项目管理等能力达到先进水平。

3、项目建设内容及研发方向

本项目拟实现包括公安行业数据中台技术、AI 中台技术、多算法调度技术、
知识图谱计算处理引擎技术、基于深度学习的 AI 智能语音交互技术等在内的基
础核心技术的研发与应用，具体研发方向及内容如下表所示：

序号 项目方向 具体内容
基于 ETL、流式计算引擎、分布式数据库、搜索引擎、数据仓库
等服务组件和技术，提供大数据的标准化管理、元数据管理、接
行业数据中台
1 入管理、数据预处理、数据组织、分级分类管理、目录编排、数
技术
据访问控制、全文检索、数据标签、数据模型、数据接口服务等
数据治理能力，实现大数据的集中汇聚治理。
基于数据中台的技术底座和基础设施，将数据中台智能化，具备
2 AI 中台技术 构建智能服务的能力。拆分服务构建环节，智能服务开发流程化，
基础设施共享化，模型训练和构建发布自动化。
搭建基于共享内存微服务架构的算法仓，解决车辆识别、人脸识
多算法调度技
3 别，人脸比对等多算法和资源的按需调度，提升算法分析能力和
术
识别效果。
构建知识图谱数据库，通过明确定义图谱存储能力、架构、数据
标准及索引，确保系统拥有强大的知识接入、存储和发现能力。
知识图谱计算
4 在充分理解知识图谱分析技术和价值基础上，使图谱中的知识能
处理引擎技术
够以更全面、更丰富、更符合业务人员理解的方式提供出来，充
分发挥数据的价值，延伸业务专家的智慧。
通过对公安基础信息库、标准库、专题库、知识库、各类业务库
做快速对接，实现包括过滤查询、条件碰撞、交集比对、时空分
公安技战法可
5 析、数据合并、数据排除、特征检索、关系挖掘等类型的数据计
视化建模技术
算。完成高效检索及比对碰撞，提升智能模排、数据碰撞等警务
工作效率，为开展深层次、精细化的专业分析决策提供支撑。
基于深度学习 通过整合集成语音识别技术，应用于公安实战平台、应急指挥平
6 的 AI 智能语 台、移动终端等警务应用平台。改变鼠键交互的繁琐和不便，提
音交互技术 高应用平台的交互体验。

4、项目投资概算

本项目总投资为 7,079 万元，具体情况如下表所示：


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序号 项目 投资金额（万元） 占比
1 工程建设费用 3,539 50%
1.1 场地投入 1,681 24%
1.2 设备及软件 1,858 26%
2 基本预备费 177 2%
3 研发费用 3,363 48%
合 计 7,079 100%

5、项目环保

本项目属于软件和信息技术服务范畴，不涉及用地建设及生产制造环节，产
生污染物仅为少量的办公、生活等一般固体废弃物及污水。一般固体废弃物由环
卫部门定期清运，生活废水排入市政污水管网进行统一治理。

根据《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021 年版）》及《“十三五”环
境影响评价改革实施方案》等相关规定，本项目无需履行环评手续。

6、项目选址

本项目拟建设地点位于武汉市光谷企业天地，公司已与房屋出售方签署房屋
购买协议。截至本招股说明书签署日，公司尚未支付购房款，未来公司将根据项
目进度安排、募集资金到位时间等确定办公场所的购置时间。

7、项目组织方式与建设进度安排

本项目由发行人组织实施，建设期 24 个月，具体建设进度安排如下表所示：

T+24
序号 项目阶段
1 2~3 4~8 9~24
1 初步设计 △
2 场地购置及装修 △
3 软硬件购置 △
4 人员招聘及培训 △
5 技术研发 △ △


（三）补充流动资金


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公司拟将本次发行募集的部分资金用于补充流动资金，金额为 15,000 万元。

1、补充流动资金的必要性

（1）行业与业务特征决定公司需要大量流动资金支持经营发展

公司所属行业具有资金密集型和技术密集型特征。具体表现为：一、项目实
施、结算周期较长，设备采购、在建项目等形成的各类存货以及应收账款规模较
大，日常经营需求大量流动资金。二、技术研发水平要求较高，当前新一代信息
技术的创新与应用需要企业进一步加大研发投入力度。

结合公司具体来看，随着公司业务规模的不断扩大，应收款项及存货、合同
资产金额持续较高。报告期各期末，应收账款、长期应收款（含一年内到期的长
期应收款）及存货、合同资产（含在“其他非流动资产”及“一年内到期的非流
动资产”核算的合同资产）账面价值合计占资产总额的比例分别为 69.00%、61.68%
和 71.32%。此外，为紧抓新一代信息技术创新应用带来的重要发展机遇，进一
步巩固技术研发优势，2018 年至 2020 年公司持续加大研发投入力度，研发费用
分别为 1,783.71 万元、2,652.87 万元、2,875.70 万元。由此可见，公司所处行业
的特点与业务模式，决定了公司提供公共安全管理信息化系统开发建设服务及日
常研发投入活动均需要大量的流动资金。

（2）补充流动资金有助于增强公司的项目承接能力

在进行项目招标时，下游客户通常会对竞标企业的资金实力、资信等级、项
目业绩、技术实力等指标进行综合衡量。资金实力很大程度上决定了行业企业的
项目承接能力，并成为企业的重要竞争力之一。近年来，公司保持了较快发展，
承接项目尤其是大型项目的数量不断增长，对公司的资金实力提出更高的需求。
因此，为保障未来持续发展，公司亟需补充流动资金以增强资金实力，更好地应
对日益增长的项目资金需求。

2、补充流动资金的管理运营安排

公司与主营业务相关的营运资金将存放于董事会决定的专项账户集中管理，
其使用、变更、管理与监督将严格执行《募集资金管理制度》及上海证券交易所
的相关规定，并履行必要的信息披露程序。
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3、对公司财务状况及经营成果的影响

补充流动资金后，公司的偿债能力和资金实力将得到增强，可以有效降低流
动性风险，提高抗风险能力，保证公司业务的顺利开展。虽然本次募集资金补充
流动资金后，无法在短期内产生直接经济效益，公司可能面临净资产收益率下降
的风险，但从长期看，补充流动资金有利于缓解营运资金不足的压力，对扩大公
司业务规模、促进项目承接与主营业务的持续发展具有重要作用。

4、对提升公司核心竞争力的影响

公司正处于快速成长阶段，日常经营的各个方面均需要大量的资金投入。保
持较强的资金实力，公司可根据经营需要灵活加大对技术研发、市场拓展及项目
运营等方面的投入，从而提升公司的核心竞争力。


三、募集资金运用对公司财务状况和经营成果的影响

（一）对资产结构及偿债能力的影响

本次募集资金到位后，公司的总资产、净资产规模将会大幅提高，有利于优
化公司的资产负债结构，资本结构将更为稳健，偿债能力将得以增强，有利于提
高公司的后续融资能力，降低财务风险，保障公司的持续、健康发展。

（二）对净资产收益率及盈利能力的影响

由于募集资金投资项目存在一定的建设期，因此从短期看公司的净资产收益
率会有所降低；但从长期看，募集资金投资项目有助于增强公司的项目承接与服
务能力、技术研发能力及营销服务能力，有助于提升公司的盈利水平。


四、未来发展战略规划

（一）公司战略规划

公司致力于成为国内一流、行业领先的公共安全管理信息服务提供商。未来
三到五年，公司将在现有业务的基础上，进一步巩固公司的技术研发、服务质量、
管理运营、团队人才等优势，同时增强全国市场的开拓力度，持续提升经营业绩，

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实现公司稳步快速发展。

（二）为实现战略目标已采取的措施及实施效果

为实现上述战略规划，公司已采取包括加大技术研发投入、积极开拓市场、
加强人才队伍建设等措施，有效提高了公司的综合竞争力，较好保障了公司的持
续较快发展。

在技术研发方面，公司不断加大技术研发的投入力度，并取得了显著的研发
成果。2018 年至 2020 年，公司研发费用分别为 1,783.71 万元、2,652.87 万元和
2,875.70 万元。截至本招股说明书签署日，公司已拥有发明专利 42 项，实用新
型专利 8 项，外观设计专利 7 项、软件著作权 144 项。

在市场开拓方面，公司在巩固湖北及华中市场的基础上，加大了其他地区的
市场拓展力度，经营业绩显著提升，2018 年至 2020 年公司营业收入由 26,672.17
万元迅速增长至 49,597.04 万元，年均复合增长率达 36.36%。公司已在北京、天
津、山东、河北、江西、湖南、宁夏、内蒙古等地建设并交付了多个公安信息化
项目，为公司未来进一步拓展全国市场创造了有利条件。

在人才队伍建设方面，公司始终把人才放在企业发展的重要位置。通过内部
培养以及外部招聘等方式强化专业人才队伍，目前公司已经拥有一支具备丰富的
软件开发经验，熟练掌握行业先进技术，以及熟悉项目管理、实施的人才队伍，
为公司持续发展提供了重要的人才保障。

（三）未来规划采取的措施

1、技术研发

公司将结合下游客户需求及行业未来技术趋势，持续升级与完善现有平台功
能，加强人工智能、大数据、5G 等新一代信息技术在公共安全领域的创新应用，
加大相关基础核心技术的研发投入力度，打造适应公司发展需求的技术研发团队，
不断增强公司的技术实力与市场竞争力。公司将进一步完善知识产权成果管理体
系，加强知识产权成果产出与保护。

具体而言，未来公司将通过“研发中心升级建设项目”的实施，对包括公安
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行业数据中台技术、AI 中台技术、多算法调度技术、知识图谱计算处理引擎技
术、基于深度学习的 AI 智能语音交互技术、公安技战法可视化建模技术等进行
研发应用，实现新一代信息技术的创新应用，以适应智慧公安建设需求。

2、市场拓展

公司将在巩固华中、山东等市场的基础上，进一步扩大公司在全国范围的知
名度和影响力，拓展公司服务的覆盖范围。公司将结合全国各区域市场具体发展
情况，在天津、云南、宁夏、湖南、江西、重庆、贵州等省市有计划、分步骤地
升级建设区域中心及办事处，招聘并培养具备行业经验的市场销售人员，从而在
全国范围内建设一个布局更广泛、辐射能力更强的营销服务网络，增强公司的项
目承接能力和服务能力，更好更快地响应并满足客户需求，为公司持续较快的发
展奠定市场基础。

3、人才培养

公司将把未来发展所亟需的技术研发、项目管理等人才的引进与培养工作放
在重中之重的位置，通过具有吸引力的薪资及绩效体系、切实可行的职业发展规
划、爱才惜才的企业文化、系统科学的培训体系、密切协作的团队建设，把公司
发展与员工的职业发展紧密联系在一起。同时，公司将利用武汉科教名城的高校
资源优势，加大公司对人才资源的储备与培养，保障公司持续较快发展。此外，
公司将系统性、科学性地开展内外部交流与培训，提高员工的综合能力，培养符
合公司长期发展需要的员工。

4、质量管控

公司将进一步加强项目质量管理，持续完善项目过程控制和项目管理系统，
严格落实 ISO9001 质量管理体系、《质量管理体系要求》（GB/T 19001:2016）、《安
全防范工程技术标准》（GB 50348-2018）等标准，坚决执行高于外部验收标准的
内检标准，通过项目规范性检查、项目巡检等增强项目建设过程监控，有力保障
项目建设质量。此外，公司将结合项目管理需要，不断细化与完善全流程的项目
管理系统，并进一步加强信息技术在管理运营中的应用，实现项目管理的规范化、
可视化、科学化，切实提升公司运营管理水平。

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第十节 投资者保护

一、发行人投资者关系的主要安排

（一）信息披露制度和流程

公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《上市公司信息披露管理办
法》等法律、法规、部门规章及其他规范性文件制定了《信息披露管理制度》。
该制度明确了重大信息报告、审批及披露等相关内容，明确了公司管理人员在信
息披露和投资者关系管理中的责任和义务。该制度有助于加强公司与投资者之间
的信息沟通，提升规范运作和公司治理水平，切实保护投资者的合法权益。

本次公开发行股票上市后，公司将严格按照上述法律、规范性文件以及《公
司章程（草案）》、《信息披露管理制度》的规定，认真履行公司的信息披露义务，
及时公告公司在涉及重要生产经营、重大投资、重大财务决策等方面的事项，包
括公布定期报告（年度报告、中期报告、季度报告）和临时公告，确保披露信息
的真实性、准确性、完整性和及时性，保证投资者能够公开、公正、公平地获取
公开披露的信息。

（二）投资者沟通渠道的建立情况

根据《公司章程（草案）》、《信息披露管理制度》，公司由董事长担任信息披
露工作的最终责任人、由董事会秘书担任信息披露工作的直接责任人；公司已设
立证券部，具体负责信息披露及投资者关系管理工作，包括与中国证监会、交易
所、有关证券经营机构、新闻机构等联系。证券部有专用的场地及设施，设置了
联系电话、网站、传真、电子邮箱等与投资者沟通的渠道。通过信息披露与交流，
加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升
公司治理水平。

（三）未来开展投资者关系管理的规划

公司证券部是投资者关系管理的日常职能部门，由公司董事会秘书领导。未

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来，公司将通过证监会及交易所规定的信息披露渠道，积极做好信息披露工作，
加强与投资者沟通工作，实现与投资者的良好沟通。公司本次发行上市后，将按
照公平、公开、公正的原则开展投资者关系管理工作，平等对待所有投资者，并
遵循相关法律、法规及中国证监会和交易所的相关规定，保障所有投资者的知情
权和合法权益，并尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛的沟通。


二、股利分配政策情况

（一）本次发行后的股利分配政策及决策程序

根据《公司法》及《公司章程（草案）》，公司本次发行后的股利分配政策和
决策程序如下：

“公司将着眼于长远和可持续发展，综合考虑企业实际情况、发展目标，建
立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对股利分配作出制度性安
排，以保证股利分配政策的连续性和稳定性。

公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策，重视对股东的合理投资回报。
公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。具备现金分红
条件的，应当优先采用现金分红进行分配利润。公司采取股票股利进行利润分配
的，应当具有公司现金流状况、业务成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。

公司的利润分配政策和利润分配方案由董事会拟订并审议，董事会应当充分
考虑公司实际经营情况及未来发展需要，着眼于长远和可持续发展对股利分配做
出制度性安排，坚持现金分红为主这一基本原则为公司股东提供回报，至少每三
年重新审阅一次股东分红回报规则。

董事会就利润分配政策和利润分配方案形成决议后提交股东大会审议。独立
董事应对提请股东大会审议的利润分配政策和利润分配方案进行审核并出具明
确书面意见。股东大会对现金分红具体方案进行审议时前，公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和要求，
并及时答复中小股东关心的问题。

除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正时，优先采取现金方

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式分配股利，且公司首次公开发行 A 股股票并上市后三年内每年采取现金分红
的比例不低于当年实现的可分配利润的 10%。特殊情况指：

（1）现金分红影响公司正常经营的资金需求；

（2）公司未来十二个月内有重大现金支出等事项（募集资金项目除外）。重
大现金支出是指：公司拟对外投资、收购资产或购买设备等累计支出达到或超过
公司最近一期经审计净资产的 50%以上；

（3）董事会认为不适宜现金分红的其他情况。

在实际分红时，公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自
身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提
出差异化的现金分红政策：

（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

在满足现金分红条件下，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状
况提议公司进行中期现金分配。

公司在经营情况良好且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发
放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，在满足上述现金分红条件的情况下，
公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审议
通过后，提交股东大会审议决定。公司利润分配应满足监管等规定或要求，不超
过累计可分配利润，不影响公司持续经营能力。若公司在上一个会计年度实现盈
利，但董事会在上一会计年度结束后未提出现金分配预案的，公司应当在年度报
告中说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事还应当对

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此发表独立意见。

如出现下列任一情况，并经出席公司股东大会的股东所持表决权的三分之二
以上通过时，公司可对前述利润分配政策进行调整或变更：

（1）相关法律法规发生变化或调整时；

（2）净资本等风险控制指标出现预警时；

（3）公司经营状况恶化时；

（4）董事会建议调整时。

公司在每个会计年度结束后，由公司董事会提出分红议案，交付股东大会进
行表决，表决时需充分听取独立董事和中小股东的意见，并应当提供网络形式的
投票平台为股东参加股东大会提供便利。公司接受所有股东对公司分红的建议和
监督。经股东大会审议，需对现金分红政策进行调整或者变更的，需经出席股东
大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，并由独立董事应对利润分配政策的
修改发表独立意见。

公司应当按照相关规定在年度报告中披露分红政策的制定、执行情况及其他
相关情况。如涉及对现金分红政策进行调整或变更的，应详细说明调整或变更的
条件及程序是否合规、透明。存在股东违规占用公司资金情况的，公司应扣减该
股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。”

（二）本次发行前后股利分配政策的差异

发行前，公司已根据《公司法》等规定，制定了利润分配政策。

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上
市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》的规定，公司进一步完善了发行后
的利润分配政策，对利润分配期间间隔、现金分红的条件和比例、利润分配方案
的决策程序和机制、利润分配政策的披露等进行了明确。


三、本次发行前滚存利润的分配方案

为维护现有股东及新股东的利益，经公司第三届董事会第九次会议及 2020
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年第二次临时股东大会审议，公司于本次发行完成前滚存的未分配利润将由本次
发行完成后的所有股东按其届时各自对公司的持股比例共同享有。


四、本次发行后的股东投票机制

《公司章程（草案）》、《股东大会议事规则》对股东投票机制作出了规定，
包括采取累积投票制选举公司董事、中小投资者单独计票机制、法定事项采取网
络投票方式召开股东大会进行审议表决、征集投票权的相关安排等，具体内容如
下：

（一）采取累积投票制选举公司董事

根据《公司章程（草案）》、《武汉中科通达高新技术股份有限公司累积投票
制度》的相关规定，股东大会就选举董事、监事进行表决时，可以实行累积投票
制。

（二）中小投资者单独计票机制

根据《公司章程（草案）》的相关规定，股东大会审议影响中小投资者利益
的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票，单独计票结果应当及时公开披
露。

（三）提供股东大会网络投票方式

根据《公司章程（草案）》的规定，公司召开股东大会的地点为公司住所地
或股东大会通知中所列明的地点，股东大会将设置会场，以现场会议形式召开，
公司还可以提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加
股东大会的，视为出席。

（四）征集投票权

根据《公司章程（草案）》，董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可
以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向
等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票

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权提出最低持股比例限制。


五、发行人特别表决权股份、协议控制架构或其他特殊安
排

发行人不存在特别表决权股份、协议控制架构或其他特殊安排。


六、本次发行相关主体作出的重要承诺

（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁

定期限、持股及减持意向的承诺

本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定、延长锁定、持股及减持意
向的承诺如下：

1、控股股东、实际控制人王开学、王剑峰承诺：

“（1）自发行人股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本人直接或间接持有的发行人首发上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部
分股份。

（2）在任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%；
在离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份；因发行人进行权益分派等导
致本人所持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述承诺；不因职务变更、离职等
原因，而放弃履行上述承诺。

（3）所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发
行人首发上市后六个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者首发上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动
延长至少六个月。上述发行价格指发行人首次公开发行股票的发行价格，如发行
人有派息、送股、资本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，上述减持价
格和收盘价等将相应进行调整。上述承诺主体不因职务变更、离职等原因而放弃
履行承诺。”


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2、实际控制人控制的企业信联永合、泽诚永合承诺：

“（1）自发行人股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本企业直接或间接持有的发行人首发上市前已发行的股份，也不由发行人回购该
部分股份。

（2）所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发
行人首发上市后六个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者首发上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动
延长至少六个月。上述发行价格指发行人首次公开发行股票的发行价格，如发行
人有派息、送股、资本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，上述减持价
格和收盘价等将相应进行调整。”

3、发行人董事、监事、高级管理人员的承诺

发行人董事李振杰、董事兼董事会秘书谢晓帆、监事李严圆、蒋远发、高级
管理人员李鹏、蔡青、魏国、刘中承诺：

“（1）自发行人首发上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人
直接或间接持有的发行人首发上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股
份。

（2）发行人首发上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收盘
价均低于发行价，或者首发上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行
人股票的锁定期将在上述锁定期届满后自动延长至少六个月。

（3）本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超
过本人直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五；本人减持直接或间接
所持发行人股份时，将严格遵守相关法律法规及交易所的规则并及时、准确地履
行信息披露义务。本人离职后半年内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。”

4、发行人核心技术人员的承诺

发行人核心技术人员蔡青、唐志斌、罗伦文、蒋远发、谭军胜、黎祖勋、任
明承诺：

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“（1）自发行人首发上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人
直接或间接持有的发行人首发上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股
份。本人在离职后六个月内，仍遵守上述承诺。

（2）自所持发行人首发上市前股份限售期满之日起四年内，每年转让的发
行人首发上市前股份不超过首发上市时本人直接和间接所持发行人首发上市前
股份总数的百分之二十五（减持比例可累积使用）。”

5、发行人其他股东的承诺

发行人股东光谷成长、达晨创联、武汉高科(SS)、通瀛投资、韩沁、当代高
投、吉润新兴、安丰盈元、智慧天下、赛信集富、汇智业、安丰创健、珠海太和、
融和科技、许文、张智慧、常兵、杨柱新、彭云、孙菁荟、柳敢银、林初付、卢
忠、刘璐、梁培学、张震承诺：

“自发行人股票上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本承
诺人直接或间接持有的发行人首发上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部
分股份。”

（二）稳定股价的措施和承诺

为维护公众投资者的利益，发行人及其控股股东、实际控制人王开学、王剑
峰、董事李振杰、谢晓帆及高级管理人员李鹏、蔡青、魏国、刘中承诺：

“如果公司首发上市后三年内出现公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于
最近一期经审计的每股净资产的情况时，将启动稳定股价的预案，具体如下：

1、启动股价稳定措施的具体条件

（1）预警条件

当公司股票连续 5 个交易日的收盘价低于每股净资产的 120%时，公司将在
10 个工作日内召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发
展战略进行深入沟通。

（2）启动条件

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当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于每股净资产时，应当在 30 日内实
施相关稳定股价的方案，并应提前公告具体实施方案。

2、稳定股价的具体措施

当达到启动条件时，公司及相关主体将按照如下优先顺序选择一种或几种措
施稳定股价：

（1）公司回购股票

公司为了稳定股价，将根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
等相关法律法规的规定向社会公众股东回购公司部分股票。

1）启动稳定股价预案的程序

①公司证券部负责公司前述触发实施稳定股价方案条件的监测，在其监测到
前述触发实施稳定股价方案条件成就时，10 个交易日内召开董事会讨论稳定股
价方案，并经公司董事会全体董事二分之一以上表决通过；

②公司董事会应于董事会表决通过之日起 2 个交易日内发出召开股东大会
的通知，并于发出股东大会会议通知后的 15 个交易日内召开股东大会审议；

③公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过；

④公司应在股东大会决议做出之日起次日开始启动回购程序，并应在履行相
关法定手续后的 30 个交易日内实施完毕；

⑤公司回购方案实施完毕后，应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告，并
在 10 个工作日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。

2）公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的方式为集中竞价交易方式、
要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。但如果股份回购方案实施前或实
施过程中，公司股票价格连续 10 个交易日的收盘价均高于每股净资产，则公司
可不再继续实施该方案。

3）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求

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之外，还应符合下列各项条件：

①公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累计不超过上一会计年度经
审计的归属于母公司股东的可分配利润的 50%；

②公司单次回购股份不超过当次股份回购方案实施前公司总股本的 2%；

③公司回购股份不违反公司签署的相关协议的约定，且不会导致公司的股权
分布不符合上市条件。

（2）公司控股股东、实际控制人增持股票

公司回购股份数量达到最大限额后，公司股价仍符合启动条件的，公司控股
股东、实际控制人应在符合相关法律法规及规范性文件的前提下，对公司股票进
行增持。

控股股东、实际控制人为稳定股价增持公司股票，除应符合相关法律法规的
要求外，还应符合下列各项条件：

①控股股东、实际控制人增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股
净资产；

②单一会计年度用于增持股份的资金金额累计不低于控股股东、实际控制人
上一会计年度自公司所获得税后现金分红金额的 10%，且不超过上一会计年度
自公司所获得税后现金分红金额的 20%；

③控股股东、实际控制人增持股票不违反公司签署的相关协议的约定，且不
会导致公司的股权分布不符合上市条件。

控股股东、实际控制人承诺，在该增持计划完成后的 6 个月内不出售所增持
的股份。

公司董事会应在控股股东、实际控制人增持公司股票条件触发之日起 2 个交
易日内发布增持公告；控股股东、实际控制人应在作出增持公告并履行相关法定
手续次日起开始启动增持，并在 30 个交易日内实施完毕。

（3）董事、高级管理人员增持股票

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公司控股股东、实际控制人增持股份数量达到最大限额后，公司股价仍符合
启动条件的，在公司领取薪酬的非独立董事、高级管理人员应在符合相关法律法
规及规范性文件的前提下对公司股票进行增持。

有增持公司股票义务的董事、高级管理人员为稳定股价增持公司股票，除应
符合相关法律法规的要求外，还应符合下列各项条件：

①增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；

②单一会计年度用于增持股份的资金金额累计不低于董事、高级管理人员上
一会计年度自公司所获得税后薪酬总和的 10%，且不超过其上一会计年度自公
司所获税后薪酬总和的 20%；

③董事、高级管理人员增持股票不违反公司签署的相关协议的约定，且不会
导致公司的股权分布不符合上市条件。

有增持公司股票义务的董事、高级管理人员承诺，在该增持计划完成后的 6
个月内不出售所增持的股份。

公司董事会应在董事、高级管理人员增持公司股票条件触发之日起 2 个交易
日内发布增持公告；董事、高级管理人员应在作出增持公告并履行相关法定手续
次日起开始启动增持，并在 30 个交易日内实施完毕。

3、约束措施

若非因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等原因，公司及
其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员未遵守上述承诺的，将在股东大
会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投
资者道歉，同时按中国证监会及其他有关机关认定的实际损失向投资者进行赔偿，
以尽可能保护投资者的权益。”

（三）关于欺诈发行上市的股份购回承诺

1、发行人承诺：

“保证本公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情

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形。如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，
本公司将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回
本公司本次公开发行的全部新股。”

2、控股股东、实际控制人王开学、王剑峰承诺：

“保证发行人本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情
形。如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，
本人将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程序，购回发
行人本次公开发行的全部新股。”

（四）填补被摊薄即期回报的措施及承诺

1、发行人承诺：

“针对本次发行上市可能使即期回报有所摊薄的情况，公司将遵循和采取以
下原则和措施，加快主营业务发展，提高盈利能力，提升资产质量，增加营业收
入，增厚未来收益，实现可持续发展，充分保护全体股东特别是中小股东的利益，
注重中长期股东价值回报。

（1）积极提高公司竞争力，加强市场开拓

公司将不断加大研发投入，加强技术创新，完善管理制度及运行机制，积极
开拓市场。同时，公司将不断增强市场开拓能力和快速响应能力，进一步提升公
司品牌影响力及市场占有率。

（2）加强内部控制，提升经营效率

公司将进一步加强内控体系和制度建设，完善投资决策程序，合理运用各种
融资工具和渠道控制资金成本，提高资金使用效率，节省公司的费用支出，全面
有效地控制公司经营和管理风险。

（3）积极实施募集资金投资项目，加强募集资金管理

本次发行募集资金投资项目经过公司充分论证，符合行业发展趋势及公司发
展规划，项目实施后将进一步巩固和扩大公司的市场份额，提升公司综合竞争优

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势。公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储及使用、募集资金使
用的管理与监督等进行了详细规定。本次发行募集资金到位后，募集资金将存放
于董事会决定的专项账户进行集中管理，做到专户存储、专款专用。公司将按照
相关法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，对募集资金的使用
进行严格管理，并积极配合募集资金专户的开户银行、保荐人对募集资金使用的
检查和监督，保证募集资金使用的合法合规性，防范募集资金使用风险，从根本
上保障投资者特别是中小投资者利益。”

2、公司董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺

公司全体董事、高级管理人员承诺：

“（1）不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用
其他方式损害公司利益；

（2）对本承诺人的职务消费行为进行约束，必要的职务消费行为应低于平
均水平；

（3）不得动用公司资产从事与本承诺人履行职责无关的投资、消费活动；

（4）积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合摊薄即期回报的填补要求；
本承诺人将在职责和权限范围内，支持公司董事会或薪酬与考核委员会在制订、
修改、补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

（5）在中国证监会、交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相
关意见及实施细则后，如果公司的相关规定及本承诺人承诺与该等规定不符时，
本承诺人承诺将立即按照中国证监会及交易所的规定出具补充承诺，并积极推进
公司做出新的规定，以符合中国证监会及交易所的要求；

（6）本承诺人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以
及本承诺人对此做出的任何有关填补回报措施的承诺。”

（五）关于利润分配政策的承诺

发行人承诺：


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“本公司将遵守上市后适用的《公司章程（草案）》，严格执行本公司股东大
会审议通过的《上市后分红回报规划》及相关利润分配政策，充分维护股东合法
权益。”

（六）依法承担赔偿或赔偿责任的承诺

1、发行人承诺：

“（1）本公司招股说明书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏的情形，本公司对招股说明书所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的
法律责任；

（2）若因本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。”

2、实际控制人及发行人董事、监事、高级管理人员承诺：

“（1）发行人招股说明书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏之情形，本人对招股说明书所载之内容真实性、准确性、完整性承担相应的法
律责任；

（2）若因发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。”

3、保荐人海通证券承诺：

“海通证券承诺因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投
资者损失。”

4、发行人律师金州律所承诺：

“本所为发行人本次发行上市制作、出具的相关文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。如经证明因本所过错导致上述文件存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的，本所将依法向投资者承担
赔偿责任。

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有权获得赔偿的投资者资格、损失计算标准、赔偿主体之间的责任划分和免
责事由等，按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的
民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规的规定执行，如相
关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。本所将严格履行生效司法
文书确定的赔偿责任，以确保投资者合法权益得到保护。”

5、立信会计师承诺：

“如本所为发行人首次公开发行股票并上市事宜制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，因此给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资
者损失。”

6、众联评估承诺：

“本机构确认，对本机构出具报告的真实性、准确性和完整性依据有关法律
法规的规定承担相应的法律责任，包括如果本机构出具的上述报告有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。”

（七）控股股东、实际控制人避免新增同业竞争的承诺

参见本招股说明书“第七节 公司治理与独立性”之“八、同业竞争”之“（二）
控股股东、实际控制人避免新增同业竞争的承诺”。

（八）控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺

参见本招股说明书“第七节 公司治理与独立性”之“九、关联方及关联交
易”之“（四）控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺”。

（九）发行人关于股东信息披露专项承诺

发行人承诺：

“本公司不存在以下情形：

（一）法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份；

（二）本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员直接或间

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接持有本公司股份；

（三）以本公司股权进行不当利益输送。

本公司承诺不存在上述情形并愿意承担相应法律责任。”

（十）关于未能履行承诺约束措施的承诺

1、发行人承诺：

“1、本公司保证将严格履行在招股说明书中所披露的全部公开承诺事项中
的各项义务和责任。

2、若本公司非因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行前述承诺事项中
的各项义务或责任，则本公司承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明
未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉并及时、充分披露相关承
诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因；

（2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；

（3）如违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失；

（4）在本公司完全消除未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，
不得以任何方式向本公司董事、监事、高级管理人员增加薪资或津贴。”

2、发行人实际控制人王开学、王剑峰，董事李振杰、谢晓帆，监事李严圆、
蒋远发，高级管理人员李鹏、蔡青、魏国、刘中，核心技术人员唐志斌、罗伦文、
谭军胜、黎祖勋、任明承诺：

“1、本承诺人保证将严格履行在发行人招股说明书中所披露的全部公开承
诺事项中的各项义务和责任。

2、若本承诺人非因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行前述承诺事项
中的各项义务或责任，则本承诺人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）本承诺人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上

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公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉并及时、充分披
露相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因；

（2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；

（3）如违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失；

（4）本承诺人以直接或间接方式持有的发行人股份的锁定期除被强制执行、
为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本承诺人完全消除
因本承诺人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（5）在本承诺人完全消除因本承诺人未履行相关承诺事项所导致的所有不
利影响之前，本承诺人将不直接或间接收取发行人所分配之红利或派发之红股；

（6）在本承诺人完全消除因本承诺人未履行相关承诺事项所导致的所有不
利影响之前，本承诺人不得以任何方式要求发行人为本承诺人增加薪资或津贴；

（7）如本承诺人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收
益归发行人所有，本承诺人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付至
发行人指定账户。”

3、发行人外部董事车能、吴攀，独立董事王知先、叶敦范、张国藩，外部
监事范敏承诺：

“1、本承诺人保证将严格履行在发行人招股说明书中所披露的全部公开承
诺事项中的各项义务和责任。

2、若本承诺人非因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行前述承诺事项
中的各项义务或责任，则本承诺人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）本承诺人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上
公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉并及时、充分披
露相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因；

（2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；

（3）如违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失；

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（4）如本承诺人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收
益归发行人所有，本承诺人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付至
发行人指定账户。”




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第十一节 其他重要事项

一、重大合同

报告期内，公司及其控股子公司对外签署的对公司经营活动、财务状况或未
来发展重大影响的合同情况如下：

（一）借款合同

截至 2020 年 12 月 31 日，公司正在履行的融资合同如下：

合同金额
序号 贷款方 借款利率 合同期限 担保方式
（万元）
1 武汉农商行 2,000.00 5.600% 2019.5.16-2021.5.16 专利质押、保证担保
2 武汉农商行 500.00 5.600% 2019.5.16-2021.5.16 房产抵押、保证担保
中建投（租
存货质押式回购、应收款
3 赁）天津有 5,000.00 6.500% 2019.6.4-2024.6.4
项质押及保证担保
限公司
4 汉口银行 1,000.00 5.655% 2019.9.30-2021.9.30 房产抵押、保证担保
5 交通银行 3,000.00 3.050% 2020.3.19-2021.3.18 应收账款质押、保证担保
6 汉口银行 1,000.00 5.300% 2020.5.15-2021.5.15 房产抵押、保证担保
7 汉口银行 1,500.00 5.100% 2020.6.5-2021.6.5 房产抵押、保证担保
8 武汉农商行 1,000.00 4.350% 2020.6.19-2021.6.19 保证担保
9 中信银行 1,000.00 4.750% 2020.7.29-2022.7.28 保证担保
10 工商银行 2,000.00 4.785% 2020.9.24-2021.9.22 应收账款质押、保证担保
11 中信银行 1,000.00 4.750% 2020.11.18-2022.11.17 保证担保


（二）销售合同

2018 年 1 月 1 日至本招股说明书签署日，公司签署的重大销售合同如下：

合同金额
序号 客户 项目/合同内容 签订时间 履行情况
（万元）
武汉市公安局洪山 洪山区城市视频监控系统四期 建设完成，
1 2018 年 1 月 2,789.98
区分局 项目 运维中



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合同金额
序号 客户 项目/合同内容 签订时间 履行情况
（万元）
济南市公安局交通警察支队县
济南市公安局交通
2 乡道智能交通安全系统项目 2018 年 10 月 2,051.38 履行完毕
警察支队
（2018 年）
建设完成，
3 湖北广电 天门市公安局雪亮工程项目 2018 年 11 月 4,360.75
运维中
武汉市多维治安防控应用系统 建设完成，
4 武汉市公安局 2019 年 1 月 2,758.94
项目 运维中
武汉车都集团有限 武汉经济技术开发区基础保障 主体工程已
5 2019 年 2 月 2,420.46
公司 线路智慧交通设施建设项目 验收
武汉市公安局青山 武汉市青山区城市视频三期增 建设完成，
6 2019 年 3 月 3,588.02
区分局（钢城分局） 补项目 运维中
湖北广电武汉分公 武汉市青山区化工区视频监控 建设完成，
7 2019 年 4 月 2,294.73
司 系统三期项目 运维中
湖北省公安交通管 湖北省公安厅公安交通集成指 建设完成，
8 2019 年 8 月 2,078.62
理局 挥平台前端数据采集设施项目 运维中
襄阳市公安局交通 襄阳市公安局交通警察支队市
9 2019 年 9 月 2,097.00 履行中
警察支队 区道路监控系统运维项目
南京烽火星空通信 湖北省公安厅智能感知平台
10 2019 年 10 月 9,456.10 履行完毕
发展有限公司 （1234）项目
湖北省公安厅机场 湖北省公安厅机场公安局立体
11 2019 年 11 月 4,998.90 履行完毕
公安局 化防控体系项目
2019 年 12
十堰市公安局、湖 十堰市（市本级）公共安全视频
12 月、2020 年 12 14,981.10 在建
北广电 监控联网应用项目
月
房县公共安全视频监控建设联
13 湖北广电 2019 年 12 月 4,996.15 在建
网应用项目
咸宁市公共安全视频监控建设
中国电信股份有限 主体工程已
14 联网应用工程项目（咸宁“雪亮 2020 年 6 月 8,636.00
公司咸宁分公司 验收
工程”）
武汉市公安局洪山 人脸抓拍及对比分析系统建设
15 2020 年 10 月 5,463.19 履行中
区分局 项目
中国电信股份有限 黄石市公共安全视频监控建设 2020 年 11 月、
16 9,714.00 履行中
公司黄石分公司 联网应用项目 2020 年 12 月



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合同金额
序号 客户 项目/合同内容 签订时间 履行情况
（万元）
中国移动通信集团
襄阳市公共安全视频监控建设
17 湖北有限公司襄阳 2020 年 12 月 3,924.60 履行中
联网应用项目
分公司
中国联合网络通信 2020 年襄阳市公共安全视频监
18 有限公司襄阳市分 控建设联网应用项目（“雪亮工 2020 年 12 月 5,499.22 履行中
公司 程”公安部分）
阳新县各行政村公共安全视频
中国电信股份有限
19 监控建设联网应用工程平台服 2021 年 4 月 3,242.00 履行中
公司黄石分公司
务项目
智能非现场执法综合业务平台
20 2019 年 9 月
框架采购协议（软件及服务）
A 公司 - 履行中
智能交通解决方案（综合管控平
21 2020 年 8 月
台）框架采购协议

注：A 公司为中国境内某信息设备生产商及信息技术服务商，公司对该客户及具体合作
事项负有保密义务，故客户名称以“A 客户”代替。


（三）采购合同

2018 年 1 月 1 日至本招股说明书签署日，公司已履行和正在履行的重大采
购合同如下：

序 合同金额
对手方 主要采购内容 签订时间 履行情况
号 （万元）
武汉钢铁工程技术集团通信有限
1 硬件设备、施工 2018 年 5 月 1,558.97 履行完毕
责任公司
存储器、软件、服务
2 武汉新至蓝科技有限公司 2018 年 12 月 1,460.00 履行完毕
器和交换机
软件、存储器、交换
3 武汉众合鸿智科技有限公司 2019 年 5 月 1,008.12 履行完毕
机
4 北京神州数码有限公司 存储器、软件 2019 年 9 月 1,325.74 履行完毕
5 2019 年 9 月 2,384.38 履行完毕
深圳市金华威数码科技有限公司 存储器、软件
6 2019 年 11 月 1,029.21 履行完毕
存储器、软件、服务
7 北京神州数码有限公司 2020 年 7 月 1,518.49 履行完毕
器


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 中科通达 招股说明书


8 浙江大华科技有限公司 摄像机、网关设备 2020 年 11 月 1,103.42 履行中


（四）商品房买卖合同

对手方 买入方 地址 签订时间 面积（平方米） 金额（万元） 用途
武汉市光谷大道以
湖北华科投 2020 年 6
发行人 东、凌家山南路以东 3,368.07 5,358.93 募投项目
资有限公司 月
武汉光谷企业天地


二、对外担保情况

截至报告期末，发行人及其子公司不存在为第三方提供对外担保的情况。


三、重大诉讼和仲裁事项

（一）公司重大诉讼或仲裁事项

截至本招股说明书签署日，发行人不存在重大诉讼或仲裁事项。

（二）公司控股股东、实际控制人重大诉讼或仲裁事项

截至本招股说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人不存在尚未了结的、
对发行人的经营或资产造成重大不利影响的诉讼、仲裁及行政处罚。

（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员重大诉讼或仲裁事

项

截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员没有尚未了结的或可预见的对发行人的业务和财务造成重大不利影响的诉讼、
仲裁和行政处罚事项。

（四）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近三年涉及行政

处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况

截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员
最近三年不存在行政处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况。
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四、控股股东、实际控制人报告期内涉及重大违法行为情
况

截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人王开学、王剑峰在报
告期内不存在重大违法行为。




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第十二节 声明

一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。

全体董事签名：



王开学 车 能 吴 攀



王剑峰 李振杰 谢晓帆



王知先 叶敦范 张国藩

全体监事签名：



李严圆 范 敏 蒋远发

非董事高级管理人员签名：



李 鹏 蔡 青 魏 国



刘 中


武汉中科通达高新技术股份有限公司



年 月 日
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二、发行人控股股东、实际控制人声明

本人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




控股股东、实际控制人签名：




王开学




王剑峰




年 月 日




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三、保荐机构（主承销商）声明（一）

本公司已对招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。


项目协办人签名：

徐 鹏



保荐代表人签名：

胡东平 汤 勇



保荐机构总经理签名：

瞿秋平



保荐机构董事长、法定代表人签名：




周 杰




海通证券股份有限公司



年 月 日




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三、保荐机构（主承销商）声明（二）

本人已认真阅读武汉中科通达高新技术股份有限公司招股说明书的全部内
容，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明
书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。




保荐机构总经理签名：


瞿秋平




保荐机构董事长签名：


周 杰




海通证券股份有限公司



年 月 日




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 中科通达 招股说明书



四、发行人律师声明

本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意见
书无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书的内
容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。




律师事务所负责人：


张才金




经办律师：


吕 杰 江忠皓




张劲宇




湖南金州律师事务所



年 月 日



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五、承担审计业务的会计师事务所声明

本所及签字注册会计师已阅读武汉中科通达高新技术股份有限公司（以下简
称“发行人”）招股说明书，确认招股说明书与本所出具的审计报告、内部控制
鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。

本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的审计报告、内部控制
鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等的内容无异议，确认招股说明书
不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确
性、完整性承担相应的法律责任。

本声明仅供武汉中科通达高新技术股份有限公司申请向境内社会公众公开
发行人民币普通股股票之用，并不适用于其他目的，且不得用作任何其他用途。




签字注册会计师：


陈勇波 揭 明




会计师事务所负责人：


杨志国




立信会计师事务所
（特殊普通合伙）

（公章）

二〇二一年七月 日



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六、承担评估业务的资产评估机构声明

本机构及签字资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具
的众联评报字[2017]第 1180 号评估报告及众联评报字[2017]第 1181 号评估报告
无矛盾之处。本机构及签字资产评估师对发行人在招股说明书中引用的资产评估
报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。




签字注册资产评估师：


唐应军 廖明星




资产评估机构负责人：


胡家望




湖北众联资产评估有限公司



年 月 日




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七、承担验资业务的机构声明

本机构及签字注册会计师已阅读武汉中科通达高新技术股份有限公司（以下
简称“发行人”）招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的验资报告无矛盾
之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的验资报告的内容
无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本声明仅供武汉中科通达高新技术股份有限公司申请向境内社会公众公开
发行人民币普通股股票之用，并不适用于其他目的，且不得用作任何其他用途。


签字注册会计师：


祁 涛 揭 明




会计师事务所负责人：


杨志国




立信会计师事务所
（特殊普通合伙）

（公章）

二〇二一年七月 日




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第十三节 附件

（一）发行保荐书；

（二）上市保荐书；

（三）法律意见书；

（四）财务报告及审计报告；

（五）公司章程（草案）；

（六）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的承诺事项；

（七）发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审
阅报告（如有）；

（八）内部控制鉴证报告；

（九）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；

（十）中国证监会同意发行人本次公开发行注册的文件；

（十一）其他与本次发行有关的重要文件。




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