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市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
重庆三圣特种建材股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
公告日期:2015-02-02
重庆三圣特种建材股份有限公司
CHONGQING SANSHENG SPECIAL BUILDING MATERIALS CO.,LTD.

(重庆市北碚区三圣镇街道)




首次公开发行股票
招股意向书




保荐人(主承销商)
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
(北京市西城区太平桥大街 19 号)
重庆三圣特种建材股份有限公司 招股意向书



发行概况


发行股票类型 人民币普通股(A 股)
不超过 2,400 万股,且占发行后总股本比例不低于 25%,本次发
公开发行股份数量
行不进行老股转让
每股面值 1.00 元

每股发行价格 【 】元

预计发行日期 2015 年 2 月 10 日

拟上市证券交易所 深圳证券交易所

发行后总股本 不超过 9,600 万股

保荐人(主承销商) 申万宏源证券承销保荐有限责任公司

招股意向书签署日期 2015 年 1 月 30 日

本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺:
1、本公司控股股东潘先文先生以及关联股东周廷娥女士、潘呈恭先生、潘
先东先生、潘先伟先生、潘先福先生、周廷国先生、周廷建先生、曹兴成先生、
陈都先生、王方德先生承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,
不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份,也不由公司回购该部分
股份。
2、本公司其他股东承诺:自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委
托他人管理其持有的公司股份,也不要求公司回购该部分股份。
3、担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东潘先文先生、范玉金先生、
张志强先生、潘敬坤先生、杨兴志先生、曹兴成先生、黎伟先生、杨志云先生、
陈勇先生、杨敏女士承诺:前述承诺期满后,在其任职期间每年转让的股份不超
过其所持公司股份总数的 25%,离职后半年内不转让其所持有的公司股份。在其
申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占
其所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。
4、本公司实际控制人潘先文先生、周廷娥女士以及持有本公司股份的董事
和高级管理人员张志强先生、杨兴志先生、范玉金先生、潘敬坤先生、曹兴成先
生、黎伟先生、杨志云先生追加承诺:本人所持重庆三圣特种建材股份有限公司



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股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月
内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末
收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。若公司股票
在此期间发生除权、除息的,发行价格将作相应调整。本人职务变更、离职等原
因不影响本承诺的效力,在此期间本人仍将继续履行上述承诺。





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发行人声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股意向书及其摘要不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其
对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声
明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定,股票依法发行后,本公司经营与收益的变化,由公
司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、
律师、会计师或其他专业顾问。





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重大事项提示


一、发行前股东自愿锁定股份的承诺

1、本公司控股股东潘先文先生以及关联股东周廷娥女士、潘呈恭先生、潘
先东先生、潘先伟先生、潘先福先生、周廷国先生、周廷建先生、曹兴成先生、
陈都先生、王方德先生承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,
不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份,也不由公司回购该部分
股份。
2、本公司其他股东承诺:自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委
托他人管理其持有的公司股份,也不要求公司回购该部分股份。
3、担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东潘先文先生、范玉金先生、
张志强先生、潘敬坤先生、杨兴志先生、曹兴成先生、黎伟先生、杨志云先生、
陈勇先生、杨敏女士承诺:前述承诺期满后,在其任职期间每年转让的股份不超
过其所持公司股份总数的 25%,离职后半年内不转让其所持有的公司股份。在其
申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占
其所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。
4、本公司实际控制人潘先文先生、周廷娥女士以及持有本公司股份的董事
和高级管理人员张志强先生、杨兴志先生、范玉金先生、潘敬坤先生、曹兴成先
生、黎伟先生、杨志云先生追加承诺:本人所持重庆三圣特种建材股份有限公司
股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月
内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末
收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。若公司股票
在此期间发生除权、除息的,发行价格将作相应调整。本人职务变更、离职等原
因不影响本承诺的效力,在此期间本人仍将继续履行上述承诺。


二、持股意向的承诺

持有公司本次发行前 5%以上股份的股东潘先文先生、周廷娥女士、潘呈恭
先生作出了关于股东持股意向的承诺:本人具有长期持有重庆三圣特种建材股份

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有限公司股票的意向。在所持重庆三圣特种建材股份有限公司股票锁定期满后 2
年内,累计减持不超过本人所持公司股份总数的 15%,且减持价格不低于发行价
(若公司股票在此期间发生除权、除息的,发行价格将作相应调整)。股份减持
将通过大宗交易方式、集中竞价方式或其他合法方式进行,本人提前将减持信息
以书面方式通知股份公司,并由股份公司在减持前三个交易日公告。如本人违反
本承诺或法律法规减持股份,减持股份所得归股份公司所有。


三、稳定股价的预案

根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》相关要求,公
司制定了《公司首次公开发行股票上市后三年内稳定股价的预案》,且该预案已
经 2014 年 2 月 22 日公司 2013 年年度股东大会审议通过,公司和公司实际控制
人潘先文先生、周廷娥女士以及公司全体董事、高级管理人员均已出具相关承诺。
该预案具体内容如下:
1、启动稳定股价措施的条件
公司上市后三年内,如公司股票连续 20 个交易日除权后的加权平均价格(按
当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一财务年度经审计的除权
后每股净资产值,则公司应按下述规则启动稳定股价措施。
2、稳定股价的具体措施
(1)公司回购
①公司为稳定股价之目的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股份管
理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》
等相关法律、法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
②公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过,公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
③公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规之要求之
外,还应符合下列各项:
A、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集
资金的总额;
B、公司单次用于回购股份的资金不得低于1,000万元;


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C、公司单次回购股份不超过公司总股本的2%。
④公司董事会公告回购股份预案后,公司股票若连续5个交易日除权后的加
权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)超过公司上一财务年
度经审计的除权后每股净资产值,公司董事会应做出决议终止回购股份事宜,且
在未来3个月内不再启动股份回购事宜。
(2)控股股东增持
①公司控股股东应在符合《上市公司收购管理办法》、《中小企业板信息披露
业务备忘录第23号:股东及其一致行动人增持股份》等法律法规的条件和要求且
不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,对公司股票进行增持:
A、公司回购股份方案实施期限届满之日后的10个交易日除权后的公司股份
加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一财务
年度经审计的除权后每股净资产值;
B、公司回购股份方案实施完毕之日起的3个月内启动条件再次被触发。
②控股股东承诺
A、单次增持总金额不应少于人民币1,000万元;
B、单次增持公司股份数量不超过公司总股本的2%。
(3)董事、高级管理人员增持
①下列任一条件发生时,届时在公司任职并领取薪酬的公司董事(不包括独
立董事)、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》、《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证券交易所上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法
律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持:
A、控股股东增持股份方案实施期限届满之日后的10个交易日除权后的公司
股份加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一
会计年度经审计的除权后每股净资产值;
B、控股股东增持股份方案实施完毕之日起的3个月内启动条件再次被触发。
②有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺,其用于增持公司股份的货币
资金不少于该等董事、高级管理人员个人上年度薪酬总和的30%,但不超过该等
董事、高级管理人员个人上年度的薪酬总和。公司控股股东对该等增持义务的履


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行承担连带责任。
③在公司董事、高级管理人员增持完成后,如果公司股票价格再次出现连续
20个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)
低于公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值,则公司应依照本预案的规
定,依次开展公司回购、控股股东增持及董事、高级管理人员增持工作。
④公司新聘任将从公司领取薪酬的董事和高级管理人员时,将促使该新聘任
的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相关承诺。
3、稳定股价措施的启动程序
(1)公司回购
①公司董事会应在上述公司回购启动条件触发之日起的15个交易日内做出
回购股份的决议。
②公司董事会应当在做出回购股份决议后的2个工作日内公告董事会决议、
回购股份预案,并发布召开股东大会的通知。
③公司回购应在公司股东大会决议做出之日起次日开始启动回购,并应在履
行相关法定手续后的30日内实施完毕;
④公司回购方案实施完毕后,应在2个工作日内公告公司股份变动报告,并
在10日内依法注销所回购的股份,办理工商变更登记手续。
(2)控股股东及董事、高级管理人员增持
①公司董事会应在控股股东及董事、高级管理人员增持启动条件触发之日起
2个交易日内做出增持公告。
②控股股东及董事、高级管理人员应在增持公告做出之日起次日开始启动增
持,并应在履行相关法定手续后的30日内实施完毕。
4、约束措施
(1)若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股
票,如控股股东未能履行稳定公司股价的承诺,则公司有权自股价稳定方案公告
之日起90个自然日届满后将应付控股股东的现金分红予以扣留,直至其履行增持
义务。
(2)若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司董事、高级管理人员
增持公司股票,如董事、高级管理人员未能履行稳定公司股价的承诺,则公司有


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权自股价稳定方案公告之日起90个自然日届满后将应付董事、高级管理人员的薪
酬及现金分红予以扣留,直至其履行增持义务。
公司董事、高级管理人员拒不履行本预案规定的股票增持义务情节严重的,
控股股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会更换相关董
事,公司董事会有权解聘相关高级管理人员。


四、投资者赔偿及股份回购承诺

1、公司承诺:
(1)公司首次公开发行股票招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
(2)公司首次公开发行股票招股意向书如有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大实质影响的,公司将
依法回购首次公开发行的全部新股,且公司控股股东将购回已转让的原限售股份;
致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法赔偿投资者损失。
(3)公司将切实履行上述承诺及其他承诺,如未能履行承诺的,则公司将
采取以下措施:①法定代表人在股东大会上说明未履行承诺的具体原因并向投资
者道歉;②在有关监管机关要求的期限内予以纠正;③造成投资者损失的,依法
赔偿损失;④有违法所得的,予以没收;⑤其他根据届时规定可以采取的其他措
施。
2、公司实际控制人潘先文先生、周廷娥女士承诺:
(1)公司首次公开发行股票招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
(2)公司首次公开发行股票招股意向书如有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大实质影响的,公司将
依法回购首次公开发行的全部新股,且公司控股股东将购回已转让的原限售股份;
致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
(3)本人将切实履行上述承诺及其他承诺,如未能履行承诺的,则本人将
采取以下措施:①在股东大会上说明未履行承诺的具体原因并向投资者道歉;②
在有关监管机关要求的期限内予以纠正;③给公司或投资者造成损失的,将依法


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对公司或投资者进行赔偿;④有违法所得的,予以没收;⑤其他根据届时规定可
以采取的其他措施。
3、担任公司董事、监事、高级管理人员的张志强先生、杨兴志先生、范玉
金先生、潘敬坤先生、吕丹先生、张孝友先生、杨长辉先生、潘金贵先生、陈勇
先生、杨敏女士、肖卿萍女士、曹兴成先生、黎伟先生、杨志云先生承诺:
(1)公司首次公开发行股票招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
(2)公司首次公开发行股票招股意向书如有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
(3)本人将切实履行上述承诺及其他承诺,如未能履行承诺的,则本人将
采取以下措施:①在股东大会上说明未履行承诺的具体原因并向投资者道歉;②
在有关监管机关要求的期限内予以纠正;③给公司或投资者造成损失的,将依法
对公司或投资者进行赔偿;④有违法所得的,予以没收;⑤其他根据届时规定可
以采取的其他措施。
4、保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司、发行人会计师天健会计
师事务所(特殊普通合伙)、发行人律师重庆天元律师事务所承诺:其为发行人
本次发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者
在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。


五、本次发行上市后公司的股利分配政策和现金分红比例规定

1、利润分配政策
(1)利润分配原则:公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司利润分配
应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。
(2)利润分配形式:公司可以采取现金、股票以及现金与股票相结合的方
式分配利润。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续
经营能力。在符合现金分红的条件下,公司应当优先采取现金分红的方式进行利
润分配。
(3)公司拟实施现金分红的,应同时满足以下条件:
①公司该年度实现的可分配利润为正值;


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②审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
(4)在满足上述现金分红条件情况下,公司应当采取现金方式分配利润。
原则上每年度进行一次现金分红,公司董事会可以根据公司盈利及资金需求情况
提议公司进行中期现金分红。
(5)现金分红比例:公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性,每个盈
利年度以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的15%。公司董事会
应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重
大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异
化的现金分红政策:
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照前项规定处理。
若公司业绩增长迅速,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配
时,可以在满足上述现金分配之余,采取股票股利的方式予以分配。
(6)存在股东违规占用公司资金情况的,公司在进行利润分配时,应当扣
减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。
2、利润分配政策决策程序
(1)公司每年利润分配预案由公司董事会结合《公司章程》的规定、盈利
情况、资金需求提出和拟定,经董事会审议通过并经半数以上独立董事同意后提
请股东大会审议。独立董事对提请股东大会审议的利润分配预案进行审核并出具
书面意见。
(2)董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红
的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当
发表明确意见;独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交
董事会审议。


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(3)股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与
股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时
答复中小股东关心的问题。
(4)在当年满足现金分红条件情况下,董事会未提出现金利润分配预案或
现金分红的利润少于当年实现可供分配利润的15%时,公司董事会应在定期报告
中说明原因以及未分配利润的使用计划,并由独立董事对此发表独立意见。同时
在召开股东大会时,公司应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与股东大会
表决。
(5)股东大会应根据法律法规和本章程的规定对董事会提出的利润分配预
案进行表决。
3、利润分配政策调整
若公司外部经营环境发生重大变化或现行利润分配政策影响公司可持续发
展时,公司可调整利润分配政策,但调整后的利润分配政策不得违反法律、法规
及中国证监会和证券交易所的有关规定。
在充分论证的前提下,公司董事会制订利润分配政策调整方案。经全体董事
过半数同意,并经三分之二以上的独立董事同意并发表明确意见,公司董事会可
向股东大会提出调整利润分配政策的议案并经出席股东大会的股东所持表决权
的三分之二以上通过。为充分考虑中小投资者的意见,该次股东大会应同时采用
网络投票方式召开。
4、公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况,并对
下列事项进行专项说明:
(1)是否符合《公司章程》的规定或者股东大会决议的要求;
(2)分红标准和比例是否明确和清晰;
(3)相关的决策程序和机制是否完备;
(4)独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用;
(5)中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益是
否得到了充分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的,还应对调整或变更的条件及程序是否合
规和透明等进行详细说明。


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关于公司股利分配政策的具体内容,请参见本招股意向书“第十四节 股利
分配政策”。


六、滚存利润的分配安排

根据公司 2011 年第一次临时股东大会决议,公司本次发行前的滚存未分配
利润由发行后的公司新老股东共享。


七、主要风险因素

公司特别提醒投资者注意以下风险因素,并提醒投资者认真阅读本招股意向
书“第四节 风险因素”的全部内容。


(一)宏观经济周期引致的风险

报告期,公司 90%以上收入来源于商品混凝土和外加剂等建材业务。建材行
业的发展与宏观经济周期密切相关,很大程度上依赖于国民经济运行状况、国家
固定资产投资规模及国家投融资政策,特别是受基础设施投资及房地产投资规模
等影响。我国正处于经济建设快速发展时期,国家投资建设了大批基础设施项目,
建材行业发展很快,但在国民经济发展的不同周期,国家的宏观经济政策也在不
断调整,建材行业可能受国家宏观经济政策的调整影响而波动,公司的经营也会
因政策调整影响而波动。


(二)公司业务区域集中的风险

报告期内,公司产品销售区域集中在重庆及周边地区,该区域的销售额占公
司同期营业收入的比例达100%。如果重庆及周边地区市场出现萎缩或增速放缓的
情形,而公司的市场拓展不能达到预期,将对公司生产经营产生不利影响。


(三)石膏矿资源管理政策变动风险

公司专注于石膏综合利用的研究和产品开发,石膏是公司生产经营活动的资


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源基础。公司所在地具有丰富的石膏资源,探明石膏矿石储量 7.3 亿吨,矿床远
景规模资源储量可达 10 亿吨;公司现已取得采矿权的石膏矿矿区面积达 1.6957
平方公里,储量为 907.2 万吨。公司现有采矿许可证有效期限至 2017 年 8 月 15
日,批准年采矿量为 60 万吨。充足的石膏资源是公司生产经营的必要保障。
根据《中华人民共和国矿产资源法》等相关规定,从事矿产资源开采,必须
符合规定的资质条件,取得采矿许可证,采矿许可证有效期满,需要继续采矿的,
采矿权人应当在采矿许可证有效期届满的 30 日前,到登记管理机关办理延续登
记手续。未来,如果国家关于石膏矿资源管理政策变动,相关采矿资质条件发生
重大变化,公司的石膏矿采矿许可不能续展,公司生产经营将受到重大不利影响。


(四)水土预拌混凝土临时搅拌站搬迁风险

商品混凝土生产站点属于现代建筑施工不可缺少的配套设施,而商品混凝土
为易凝结产品,其供应运输时间应控制在2小时左右,运输半径一般不超过50公
里。受制于商品混凝土的运输半径,行业内,商品混凝土生产企业有时会为了满
足大型建设项目施工的需求,在项目施工点附近设立临时搅拌站为项目建设专供
混凝土。
重庆两江新区水土高新技术产业园属于重庆“两江新区”建设的重点规划项
目,园区规划区域面积约118平方公里,可开发利用面积79平方公里,预计到2020
年园区工业产值将达1,000亿元。2010年,公司在水土镇开始投资设立临时混凝
土搅拌站,为水土高新技术产业园建设提供预拌混凝土。该搅拌站共3条移动式
混凝土生产线,设计产能135万m3/年,投资总额2,129.07万元,其中设备1,894.40
万元,构建物234.67万元。
2013年7月,重庆市城乡建设委员会发布了《重庆市预拌商品混凝土管理暂
行规定》“渝建发[2013]74号”、《转发住房城乡建设部关于加强预拌混凝土质
量管理工作的通知》“渝建[2013]342号”等规范性文件,加强了对重庆市预拌
商品混凝土企业的监督管理。2014年3月,重庆市城乡建设委员会出具了《关于
同意保留三圣水土预拌商品混凝土临时搅拌站的复函》“渝建函[2014]63号”,
同意保留三圣水土预拌商品混凝土临时搅拌站,保留时间为一年,自2014年3月
28日起算。到期后,水土预拌商品混凝土临时搅拌站须进行搬迁,搬迁行为短期


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内可能会影响公司的生产经营及业绩。


八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况

根据公司经审阅(未经审计)的 2014 年第四季度财务报表,公司 2014 年末
总资产 145,233.57 万元,归属于母公司所有者权益 68,230.68 万元,同比分别
增长 12.82%和 14.88%;2014 年全年实现收入 127,080.64 万元,扣除非经常性
损益后的归属于母公司股东的净利润 10,024.13 万元,同比分别增长 8.25%和
8.86%;2014 年 10-12 月实现收入 34,566.51 万元,扣除非经常性损益后的归属
于母公司股东的净利润 3,399.88 万元,同比分别增长 6.94%和 148.80%。
财务报告审计截止日(2014 年 9 月 30 日)至本招股意向书签署日期间,公
司经营状况良好,在主要产品的生产经营模式、生产销售规模、销售价格以及主
要原材料的采购价格,主要客户和供应商构成,国家产业、税收政策等方面未发
生重大变化,亦未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。
有关公司财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况的具体情况请参
见本招股意向书“第十一节 管理层讨论与分析”之“八、财务报告审计截止日
后主要财务信息及经营情况”。
根据公司现有订单量及项目进度情况等,公司预计 2015 年 1-3 月的收入同
比增长幅度为 0 至 8%;同时,受商品混凝土毛利率同比上升及商品混凝土增值
税率由 6%下调至 3%等影响,公司预计 2015 年 1-3 月的净利润同比增长幅度为
200%至 220%。





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目录

第一节 释义 .....................................................................................................19
第二节 概览 .....................................................................................................24

一、发行人简介 ...................................................................................................... 24
二、发行人控股股东及实际控制人情况 .............................................................. 26
三、发行人主要财务数据及财务指标 .................................................................. 27
四、本次发行情况 .................................................................................................. 29
五、募集资金用途 .................................................................................................. 29

第三节 本次发行概况.......................................................................................30

一、本次发行基本情况 .......................................................................................... 30
二、本次发行的有关当事人 .................................................................................. 31
三、发行人与本次发行有关中介机构的关系 ...................................................... 33
四、与本次发行上市有关的重要日期 .................................................................. 33

第四节 风险因素 ..............................................................................................34

一、宏观经济周期引致的风险 .............................................................................. 34
二、经营风险 .......................................................................................................... 34
三、财务风险 .......................................................................................................... 37
四、管理风险 .......................................................................................................... 37
五、募集资金投向产生的风险 .............................................................................. 38

第五节 发行人基本情况 ...................................................................................39

一、发行人基本资料 .............................................................................................. 39
二、发行人改制重组情况 ...................................................................................... 40
三、发行人股本形成及其变化和重大资产重组情况 .......................................... 45
四、发行人历次验资情况及设立时投入资产的计量属性 .................................. 67
五、发行人股权结构和组织结构 .......................................................................... 68
六、发行人控股子公司、参股公司情况 .............................................................. 72
七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况 ............ 75
八、发行人股本情况 .............................................................................................. 82

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九、发行人内部职工股情况 .................................................................................. 90
十、发行人工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股等情况 .......... 91
十一、发行人员工及其社会保障情况 .................................................................. 91
十二、发行人主要股东和作为股东的董事、监事、高级管理人员的重要承诺
.................................................................................................................................. 96

第六节 业务和技术 ........................................................................................ 102

一、发行人主营业务和主要产品情况 ................................................................ 102
二、发行人所处行业基本情况 ............................................................................ 104
三、发行人在行业中的竞争地位 ........................................................................ 144
四、发行人主营业务的具体情况 ........................................................................ 151
五、主要固定资产和无形资产情况 .................................................................... 179
六、发行人拥有的特许经营权 ............................................................................ 195
七、发行人的生产技术及研发情况 .................................................................... 196
八、发行人产品质量控制情况 ............................................................................ 202

第七节 同业竞争与关联交易 ......................................................................... 203

一、同业竞争情况 ................................................................................................ 203
二、关联方及关联交易 ........................................................................................ 206
三、发行人关联交易决策权力与程序的制度安排 ............................................ 218
四、发行人关联交易履行程序情况及独立董事意见 ........................................ 223
五、发行人拟减少关联交易的措施 .................................................................... 225

第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 .................................... 226

一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介 .................................... 226
二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属持股情况 ........ 233
三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外投资情况 ........ 237
四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况 ............................ 238
五、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况 ........................ 239
六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属关系 ........ 240
七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司的协议及承诺情况 241
八、董事、监事和高级管理人员的任职资格 .................................................... 241

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九、董事、监事和高级管理人员的变动情况 .................................................... 241

第九节 公司治理 ............................................................................................ 244

一、股东大会制度的建立健全及运行情况 ........................................................ 244
二、董事会制度的建立健全及运行情况 ............................................................ 253
三、监事会制度的建立健全及运行情况 ............................................................ 260
四、独立董事制度的建立健全及运行情况 ........................................................ 263
五、董事会秘书制度建立健全及运行情况 ........................................................ 266
六、董事会专门委员会的设置及运行情况 ........................................................ 266
七、发行人违法违规情况 .................................................................................... 269
八、发行人资金占用和对外担保情况 ................................................................ 269
九、发行人内部控制制度 .................................................................................... 269

第十节 财务会计信息..................................................................................... 270

一、发行人最近三年财务报表 ............................................................................ 270
二、发行人财务报表的编制基础、合并报表范围及变化 ................................ 298
三、发行人主要会计政策和会计估计 ................................................................ 300
四、税项 ................................................................................................................ 313
五、非经常性损益 ................................................................................................ 314
六、最近一期末主要资产情况 ............................................................................ 316
七、最近一期末主要负债情况 ............................................................................ 317
八、所有者权益变动情况 .................................................................................... 318
九、现金流量情况 ................................................................................................ 321
十、期后事项、或有事项及其他重要事项 ........................................................ 322
十一、财务指标 .................................................................................................... 322
十二、历次验资情况 ............................................................................................ 325

第十一节 管理层讨论与分析 ......................................................................... 326

一、财务状况分析 ................................................................................................ 326
二、盈利能力分析 ................................................................................................ 347
三、现金流量分析 ................................................................................................ 370
四、资本性支出分析 ............................................................................................ 372

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五、发行人重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项及影响 ............ 373
六、发行人财务状况和盈利能力未来趋势分析 ................................................ 374
七、发行人未来分红回报规划 ............................................................................ 375
八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况 .................................... 381

第十二节 业务发展目标 ................................................................................. 385

一、发行人发展计划 ............................................................................................ 385
二、发行人拟定的发展计划所依据的假设条件 ................................................ 389
三、发行人实施发展计划可能面临的主要困难 ................................................ 390
四、发行人确保实现发展计划拟采用的方式、方法和途径 ............................ 390
五、发行人业务发展计划与现有业务的关系 .................................................... 391

第十三节 募集资金运用 ................................................................................. 392

一、本次发行募集资金运用计划 ........................................................................ 392
二、募集资金投资项目的基本情况 .................................................................... 393
三、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响 .................................... 415

第十四节 股利分配政策 ................................................................................. 417

一、发行人股利分配政策及实际股利分配情况 ................................................ 417
二、本次发行前滚存利润的分配安排 ................................................................ 422

第十五节 其他重要事项 ................................................................................. 423

一、信息披露及投资者关系的负责机构及人员 ................................................ 423
二、重大合同 ........................................................................................................ 424
三、对外担保情况 ................................................................................................ 441
四、诉讼和仲裁事项 ............................................................................................ 441
五、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况 ............ 441

第十六节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 ......................... 443
第十七节 备查文件 ........................................................................................ 448





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第一节 释义

在本招股意向书中,除非另有说明,下列词语或简称具有如下含义:

一般词汇、术语
发行人、公司、本公司、股份公
指 重庆三圣特种建材股份有限公司
司、三圣特材
江北特材 指 重庆市江北特种建材有限公司,发行人前身
股份公司成立时潘先文先生、周廷娥女士、潘呈恭
发起人 指
先生等 40 人
控股股东 指 潘先文先生

实际控制人 指 潘先文和周廷娥夫妇

江北石膏厂 指 重庆市江北县石膏厂

特种建材厂 指 重庆市江北特种建材厂

盈峰投资 指 公司股东佛山市顺德盈峰投资合伙企业(有限合伙)
公司股东广东德封建设工程有限公司,原名为广东
德封建设 指
德封建筑劳务有限公司
三圣汽修 指 公司的全资子公司重庆三圣汽车修理有限公司

兰州三圣 指 公司的全资子公司兰州三圣特种建材有限公司

贵阳三圣 指 公司的控股子公司贵阳三圣特种建材有限公司

利川三圣 指 公司原全资子公司利川三圣特种建材有限公司
实际控制人潘先文先生的个人独资企业重庆市北碚
三圣加油站 指
区三圣加油站
实际控制人潘先文先生控股的重庆市碚圣农业科技
碚圣农业 指
股份有限公司
实际控制人潘先文先生控股的重庆德圣置业有限公
德圣置业 指

实际控制人潘先文先生控制的利川市新嘉华投资发
嘉华投资 指
展有限公司
实际控制人周廷娥女士控股的重庆德露物流有限公
德露物流 指

实际控制人潘先文先生原控股的重庆市三圣建筑工
三圣建筑 指
程有限公司
实际控制人周廷娥女士实际控制的重庆市北碚区八
八仙洞煤矿、八仙洞煤业 指 仙洞煤业有限公司,原名重庆市北碚区三圣镇八仙
洞煤矿



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实际控制人潘先文先生原拥有的个人独资企业重庆
关口碎石厂 指
市渝北区关口碎石厂
实际控制人潘先文先生和周廷娥女士共同投资设立
青峰发展 指
的重庆青峰健康产业发展有限公司
最近三年一期、近三年一期、报
指 2011 年、2012 年、2013 年和 2014 年 1-9 月
告期
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

住建部 指 中华人民共和国住房与城乡建设部

工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部

国土资源部 指 中华人民共和国国土资源部

国家知识产权局 指 中华人民共和国国家知识产权局

重庆市建委 指 重庆市城乡建设委员会

重庆市经信委 指 重庆市经济和信息化委员会

北碚区经信委 指 重庆市北碚区经济和信息化委员会

北碚区发改委 指 重庆市北碚区发展和改革委员会

股东大会 指 重庆三圣特种建材股份有限公司股东大会

董事会 指 重庆三圣特种建材股份有限公司董事会

监事会 指 重庆三圣特种建材股份有限公司监事会

《公司章程》 指 重庆三圣特种建材股份有限公司章程

《公司章程(草案)》 指 重庆三圣特种建材股份有限公司章程(草案)

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

证监会 指 中国证券监督管理委员会
保荐机构、保荐人、主承销商、
指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
申万宏源
发行人律师 指 重庆天元律师事务所

审计机构、天健会计师事务所 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
天健正信会计师事务所有限公司、天健光华会计师
天健正信 指
事务所有限公司
深交所、交易所 指 深圳证券交易所

元 指 人民币元

m2 指 平方米



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3
m 指 立方米

mm 指 毫米

Kg 指 公斤

A股 指 本次发行的面值为人民币 1.00 元的普通股
公司本次向社会公众公开发行 2,400 万股面值为人
本次发行 指
民币 1.00 元的普通股的行为
专业词汇、术语
单斜晶系矿物,主要化学成分是硫酸钙
(CaSO42H2O),可用于水泥缓凝剂、石膏建筑制
石膏 指
品、模型制作、医用食品添加剂、硫酸生产、纸张
填料、油漆填料等
一种以钙的硫酸盐矿物为主要组分的非金属矿产,
石膏矿 指
主要矿物为石膏和硬石膏
一种硫酸盐矿物,它的成分为无水硫酸钙(CaSO4),
硬石膏 指
在潮湿的环境下硬石膏就会吸收水分变成石膏
生产含磷肥料的副产品,用硫酸酸解含钙矿物或有
磷石膏 指 机钙盐得到的以二水硫酸钙为主的废渣,其主要化
学成分(CaS042H2O)
化学工业中重要产品之一,分子式为 H2SO4,一种无
硫酸 指 色无味油状液体,高沸点难挥发的强酸,易溶于水,
能以任意比与水混溶
CO2 指 二氧化碳

SO2 指 二氧化硫
硫酸生产中在 SO2 大部分氧化为 SO3 以后,在一个中
间吸收塔内先将 SO3 吸收除去,然后使气体再一次
二转二吸法 指
通过催化剂床层,让尚未氧化的 SO2,进一步氧化为
SO3,从而使得最终转化率达到 99.7%以上
聚氨酯产品的核心原料,而聚氨酯是一类合成树脂,
具有隔热保温、隔音、耐磨等功能,是食品或药品
MDI(二苯基甲烷二异氰酸酯) 指
低温生产、运输和储藏的首选材料,在制鞋、家具、
家居产品、运动装备制造等领域也被广泛应用
反渗透,其原理是在高于溶液渗透压的作用下,使
其他物质不能透过半透膜而将其他物质和水分分离
RO 指
开来。反渗透设备能够有效去除水中的溶解盐类、
胶体、微生物、有机物,广泛应用于各种行业
将水泥、集料(砂石)、水、混凝土外加剂、以及
矿物掺合料等组分依据混凝土不同要求按规定的科
商品混凝土 指 学比例,在自动化程度较高的集中搅拌站经准确计
量、合理拌制后出售,并采用专用混凝土搅拌运输
车,在规定时间内运抵使用地点的混凝土拌合物


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商品混凝土普及率 指 商品混凝土占混凝土的比例
用于配制混凝土或砂浆的颗粒状松散材料,也称骨
料,由自然条件作用而形成的岩石颗粒或岩石、卵
石经破碎、筛分而得。在混凝土中,集料一般占体
集料 指 积的 70%-80%,主要起骨架作用,其级配、材质及
颗粒形状对混凝土的性能和技术经济指标都有很大
的影响。集料分为粗集料和细集料两种,颗粒粒径
大于 5mm 的称为粗集料,小于 5mm 的称为细集料
用来评价混凝土质量的主要技术指标,是混凝土物
理力学性能的基本度量尺度,也是反映混凝土工程
质量的一个最基本参数,通常以混凝土立方体抗压
混凝土强度等级 指 强度标准值划分,根据 GB50010-2010《混凝土结构
设计规范》规定,普通混凝土划分为十四个等级,
即 C15、C20、C25、C30、C35、C40、C45、C50、C55、
C60、C65、C70、C75、C80
表达混凝土和易性的最常用形式,衡量混凝土是否
易于施工操作和均匀密实的性能指标。测试方法为:
用一个上口直径 100mm、下口 200mm、高 300mm 喇
叭状的坍落度桶,灌入混凝土后捣实,然后拔起桶,
坍落度 指
混凝土因自重产生坍落现象,桶高(300mm)与坍落
后混凝土最高点的差值,称为坍落度。如差值为
10mm,则坍落度为 10mm,该值越大表示混凝土坍落
度指标越好
在混凝土、砂浆、净浆拌合时或在额外增加的拌合
操作中掺和量等于或少于水泥质量的 5%,而使混凝
土的正常性能得以按要求改性的一种产品。混凝土
混凝土外加剂/外加剂 指
外加剂已经成为商品混凝土生产必不可少的组成部
分,也是商品混凝土与现场搅拌混凝土的重要差异
之一
一种用量最大、种类最多的混凝土外加剂,用于改
善混凝土拌和物流变性能,可节约水泥,降低成本,
减水剂 指 缩短工期,改善混凝土可施工性,从而提高建筑物
的质量和使用寿命,目前已发展到以聚羧酸系为代
表的第三代高性能减水剂阶段
第二代减水剂的主要代表,折固掺量为水泥用量的
0.7%-1.1%,减水率为 15%-25%,基本不影响混凝
萘系减水剂 指
土的凝结时间,能大幅度降低混凝土的水灰比,提
高混凝土强度效果较明显
第三代减水剂的主要代表,掺量低,其折固掺量一
般为水泥用量的 0.1%-0.4%,减水率大于 25%,同
聚羧酸系减水剂、羧酸减水剂 指 时使混凝土的坍落度保持在 200mm 以上,满足混凝
土的泵送施工需要以及特殊混凝土工程的减振乃至
免振需求,可配置出高强、超高强、高耐久性和超


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流态混凝土

反映混凝土减水剂的基本性能指标,计算方法为在
混凝土坍落度基本相同时,不掺减水剂的混凝土与
减水率 指
掺有减水剂的受检混凝土单位用水量之差与不掺减
水剂混凝土单位用水量之比
与水泥、水拌和后经水化反应生成钙钒石、氢氧化
钙或钙钒石和氢氧化钙,使混凝土产生体积膨胀的
混凝土膨胀剂、膨胀剂 指
外加剂。分为硫铝酸钙类混凝土膨胀剂、氧化钙类
混凝土膨胀剂、硫铝酸钙-氧化钙类混凝土膨胀剂
UEA 膨胀剂属硫铝酸钙类混凝土膨胀剂,掺加该类
膨胀剂后混凝土中形成水化硫铝酸钙产生适度膨胀
力(预应力),在结构中建立 0.2-0.7Mpa 预压应力,
水中 7 天限制膨胀率为≥0.03%,可抵消混凝土硬化
UEA 膨胀剂 指 过程中形成的收缩力,因而减少干缩裂缝,提高抗
裂和抗渗性能。该类膨胀剂广泛应用于地下、水工、
海工、坝工、隧道等构筑物,大体积混凝土,配筋
路面板、屋面与浴厕间防水、构件补强、渗漏修补、
预应力钢筋混凝土等
是在 UEA 基础上研制开发成功的新一代混凝土膨胀
剂。该产品是用回转窑生产的特制膨胀熟料、石膏
ZY 高性能膨胀剂(ZY 膨胀剂) 指 和膨胀稳定剂共同粉磨而成。与传统 UEA 相比,该
类膨胀剂掺量低,膨胀率高,碱含量低,坍落度损
失小,强度高,产品质量更稳定
我国重要的非金属矿产品,主要成分为氧化铝(AL2O3
含量在 55%-70%),由于其硬度和耐火度均较高,
高铝粘土(耐火粘土) 指 又称为耐火粘土。高铝粘土主要用于钢铁工业高炉、
平炉、电炉、盛钢桶及加热炉、均热炉等重要部位
的内衬等水泥工业
高铝粘土与其他矿物煅烧后的产物,主要用来生产
高铝熟料 指
高铝砖、混凝土膨胀剂

本招股意向书中所列出的汇总数据可能因四舍五入原因与根据招股意向书
中所列示的相关单项数据计算得出的结果略有差异,这些差异是由四舍五入造成
的,而非数据错误。





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第二节 概览

本概览仅对招股意向书全文做扼要提示,投资者作出投资决策前,应认真阅
读招股意向书全文。


一、发行人简介

公司名称:重庆三圣特种建材股份有限公司
英文名称:Chongqing Sansheng Special Building Materials Co.,Ltd.
注册资本:7,200 万元
法定代表人:潘先文
成立日期:2002 年 5 月 10 日
整体变更为股份公司日期:2010 年 3 月 23 日
注册地址:重庆市北碚区三圣镇街道
公司专注于石膏综合利用的研究和产品开发,公司主营业务包括商品混凝土
及外加剂等新型环保建筑材料的研发、生产、销售和硫酸等硫系列产品的研发、
生产、销售,主要产品包括商品混凝土、膨胀剂、减水剂等新型环保建筑材料和
硫酸等硫系列产品。

石膏矿资源




水泥 膨胀剂 二氧化硫


减水剂

混凝土外加剂



商品混凝土 硫酸等



产品外销给客户


公司充分利用公司所在地丰富的石膏资源优势,打造从石膏开采到深加工的


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较为完善的业务循环体系,经过多年的生产经营,公司形成了自身的业务特点及
发展模式:
1、公司专注于石膏综合利用的研究和产品开发,石膏是公司生产经营活动
的资源基础。公司所在地具有丰富的石膏资源,探明石膏矿石储量 7.3 亿吨,矿
床远景规模资源储量可达 10 亿吨,其中 90%以上为硬石膏(资料来源:《重庆
市江北县八字岩石膏矿区详细普查地质报告》,全国地质资料馆);公司现已取
得采矿权的石膏矿矿区面积达 1.6957 平方公里,储量为 907.2 万吨。充足的石
膏资源为公司生产经营的稳定性、持续性提供了可靠保障。
2、公司注重技术研发,通过引进、合作开发和自身研发等多途径,形成了
自身的技术体系,为公司的生产经营提供了有力的技术支撑。其中,公司自主研
发的硬石膏制硫酸联产膨胀剂或水泥工艺拓展了获取硫资源的途径,对我国现有
以硫磺、硫铁矿、冶炼烟气制硫酸为主的格局形成了有益的补充,为降低我国硫
资源长期对外高依存度具有积极的战略意义,《产业结构调整指导目录(2011
年本)》明确将硫等短缺化工矿产资源勘探开发及综合利用列为鼓励类产业;硬
石膏制硫酸联产膨胀剂工艺在国家严格限制高铝粘土开采的政策背景下,通过硬
石膏煅烧产生的 CaO 熟料,有效解决了膨胀剂行业发展面临的优质高铝粘土原料
需求瓶颈问题;同时,硬石膏制硫酸联产膨胀剂或水泥工艺也解决了传统建材和
化工生产中的“三废”问题,无“废渣”和“废水”排放,CO2 和 SO2 气体排放量
远低于行业水平,优于国家标准,体现出低碳、节能、环保和经济的特点。
3、公司基于石膏综合利用,形成了多元业务协同发展的模式。公司利用硬
石膏生产膨胀剂,利用硬石膏为原料制取硫酸联产水泥、膨胀剂,石膏的价值得
到了充分开发及提升,形成了化工业务与建材业务协同发展模式。公司主要产品
包括商品混凝土、外加剂和硫酸等,多元产品协同发展,各产品间相互独立对外
销售,同时,各产品又具有紧密的相关性,产品间构成上下游业务链,公司所产
硫酸部分自用作为生产减水剂的原料,所产减水剂和膨胀剂部分自用于满足生产
商品混凝土所需外加剂原料,公司所产水泥全部自用作为生产商品混凝土的原料。
公司发展模式将循环经济理念应用于实际生产,符合国家节能减排,发展低碳经
济、循环经济的产业政策,节约了资源、保护了环境,具有明显的成本优势,增
强了公司竞争力。未来,公司以石膏资源为基础,以技术创新为支撑的多元业务


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协同发展模式的深化及复制将成为公司发展的特色方式。


二、发行人控股股东及实际控制人情况

本公司控股股东为潘先文先生,持有公司股份 47,398,869 股,占公司本次
发行前总股本的 65.83%。
本公司实际控制人为潘先文和周廷娥夫妇。潘先文先生和周廷娥女士合计直
接持有公司股份 54,337,495 股,占公司本次发行前总股本的 75.47%,其中:潘
先文先生持有公司股份 47,398,869 股,为公司控股股东,周廷娥女士持有公司
股份 6,938,626 股,为公司第二大股东。
潘先文先生:1963 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权,大专学
历,工程师,重庆市第三届、第四届人大代表。1981 年入伍,参加过对越自卫
反击战。曾荣获“重庆五一劳动奖章”、“中国混凝土行业优秀企业家”、“重庆市
第三届劳动模范”、“重庆首届十大创新型企业家”、“国家可持续发展先进示范区
创建工作先进个人”等荣誉。1995 年 5 月至 2002 年 5 月历任重庆市江北石膏厂
厂长、重庆市江北特种建材厂厂长,2002 年 5 月起任江北特材执行董事、总经
理。具有多年石膏资源综合利用开发和生产管理工作经验,参与研发了“一种膨
胀熟料、膨胀剂及其制备方法”等多项专利技术。曾主持了重庆市重点新产品“聚
羧酸高效减水剂 PCA”、高新技术产品“U 型高效砼膨胀剂”、“FDN 萘系高效减水
剂”和“ZY 高性能混凝土膨胀剂”的研制开发以及公司各项质量标准修订和工
艺技术改造工作;参与研制开发全国第一套硬石膏制硫酸联产水泥的工艺技术和
装置的设计与建设。著有《UEA-H 膨胀剂的开发是膨胀剂技术一大进步》(合著,
《中华手工》,1999 年第 3 期)、《隧道窑法煅烧膨胀熟料的工业性试验》(合著,
第四届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集,2006 年)、《硬石膏制硫酸联产水
泥新工艺》(合著,第五届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集,2010 年)等交
流性文章。现任本公司董事长。
周廷娥女士,1963 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权,本科学
历。1987 年至 2004 年在重庆市农村商业银行北碚区三圣镇分理处工作,2004
年办理了内部退休;2004 年至 2010 年 3 月任重庆市江北特种建材有限公司监事;
2005 年 1 月至 2011 年 12 月任重庆市北碚区三圣镇八仙洞煤矿法定代表人;现


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任重庆市北碚区八仙洞煤业有限公司法定代表人、执行董事,重庆德露物流有限
公司、利川市新嘉华投资发展有限公司法定代表人。


三、发行人主要财务数据及财务指标


(一)资产负债表主要数据

单位:元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

资产总额 1,416,766,679.07 1,287,276,035.26 885,589,257.59 733,999,539.57

负债总额 767,410,076.25 691,937,270.36 381,624,806.33 334,921,244.96
股东权益合
649,356,602.82 595,338,764.90 503,964,451.26 399,078,294.61

归属于母公
647,556,828.83 593,951,856.12 503,964,451.26 399,078,294.61
司股东权益


(二)利润表主要数据

单位:元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度

营业收入 925,141,291.66 1,173,970,224.95 1,061,736,986.16 847,780,947.96

营业利润 78,746,899.04 109,128,810.96 117,268,243.52 102,487,343.47

利润总额 79,667,016.37 121,438,231.33 120,642,320.06 102,720,220.94

净利润 67,501,168.40 102,336,292.02 102,480,873.99 87,232,638.19
归属于母公
司股东净利 67,088,303.19 102,549,383.24 102,480,873.99 87,232,638.19

扣除非经常
性损益后净 66,242,539.78 92,086,375.93 99,612,864.11 87,037,217.41
利润


(三)现金流量表主要数据

单位:元


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项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
经营活动产生的
-98,061,688.24 -47,276,330.37 23,514,803.15 33,301,005.54
现金流量净额
投资活动产生的
-26,590,157.34 -85,953,643.62 -33,222,936.06 -53,472,377.79
现金流量净额
筹资活动产生的
88,081,340.92 157,778,618.25 32,451,795.09 46,406,347.47
现金流量净额
现金及现金等价
-36,570,504.66 24,548,644.26 22,743,662.18 26,234,975.22
物净增加额


(四)主要财务指标


项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

流动比率(倍) 1.28 1.28 1.36 1.14

速动比率(倍) 1.18 1.17 1.20 1.00
资产负债率(母
53.64% 53.99% 43.09% 45.65%
公司)
息税折旧摊销前
15,198.34 19,373.25 17,715.36 15,461.27
利润(万元)
利息保障倍数
6.23 7.83 11.91 14.91
(倍)
每股净资产(元/
8.99 8.25 7.00 5.54
股)
应收账款周转率
1.74 3.20 4.99 4.41
(次)
存货周转率(次) 11.03 14.91 15.45 14.26
每股经营活动的
-1.36 -0.66 0.33 0.46
现金流量(元)
每股净现金流量
-0.51 0.34 0.32 0.36
(元)
净资产收益率 10.88% 18.80% 22.69% 24.63%
基本每股收益
0.93 1.42 1.42 1.21
(元/股)
无形资产(扣除
土地使用权、水
面养殖权和采矿 -- -- -- --
权等后)占净资
产的比例(%)



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四、本次发行情况


股票种类 人民币普通股(A 股)

股票面值 1.00 元/股
不超过 2,400 万股,且占发行后总股本比例不低于 25%,本
发行股数
次发行不进行老股转让
发行价格 【】元/股
网下向网下投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价
发行方式
发行相结合的方式
符合资格的网下投资者和已开立深圳证券交易所证券账户
发行对象 的投资者(国家法律、法规禁止购买者除外);中国证监会
或深圳证券交易所另有规定的,按其规定处理
承销方式 余额包销



五、募集资金用途

为充分发挥规模效应,进一步提高公司成本优势及竞争力,公司本次发行募
集资金拟投向以下 3 个项目:
单位:万元

序 拟投入募集
项目 总投资额 建设期 项目备案情况
号 资金额
年 产 10 万 吨 羧
北碚区经信委备案项目编
1 酸系减水剂技 12,000 12,000 24个月
码313109C314235466
改项目
30万吨/年硫酸
联产25万吨/年 北碚区经信委备案项目编
2 28,008 28,008 15个月
混凝土膨胀剂 码313109C314235467
技改项目
石膏及建材研 北碚区发改委备案项目编
3 3,904.90 3,904.90 15个月
发中心项目 码313109M74410043167
合计 43,912.90 43,912.90 -- --

募集资金投入的轻重缓急将根据上述项目的顺序进行。根据募集资金投资项
目实际进展,在募集资金到位前,本公司自筹资金预先投入本次募集资金项目的
建设,在募集资金到位后将对预先投入的自筹资金进行置换。如果本次发行实际
募集资金量不能满足上述项目资金需求,不足部分由公司自筹解决。


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第三节 本次发行概况


一、本次发行基本情况

1、股票种类:人民币普通股(A 股)
2、股票面值:1.00 元
3、公开发行股份数量:不超过 2,400 万股,且占发行后总股本比例不低于
25%,本次发行不进行老股转让
4、定价方式:
发行人与保荐机构通过向网下投资者进行初步询价,根据初步询价结果协商
确定发行价格
5、发行价格:【】元/股
6、市盈率:【】倍(按询价后确定的每股发行价格除以发行后每股收益计算)
7、发行后每股收益:【】元/股(按经审计 2013 年度扣除非经常性损益前后
孰低的净利润除以本次发行后总股本)
8、发行前每股净资产:8.99 元/股(按经审计的 2014 年 9 月 30 日净资产
除以本次发行前公司总股本计算)
9、发行后每股净资产:【】元/股(按经审计的 2014 年 9 月 30 日净资产与
本次发行预计募集资金净额之和除以发行后的总股本计算)
10、市净率:【】倍(按询价后确定的每股发行价格除以发行后每股净资产
计算)
11、发行方式:
采用网下向网下投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合
的方式
12、发行对象:
符合资格的网下投资者和已开立深圳证券交易所证券账户的投资者(国家法
律、法规禁止购买者除外);中国证监会或深圳证券交易所另有规定的,按其规
定处理
13、承销方式:余额包销


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14、预计募集资金总额:【】万元
15、预计募集资金净额:【】万元
16、发行费用概算:

项目 金额(万元)

承销及保荐费用 4,000

会计师费用

律师费用

发行手续费用 42.20

材料印刷费

与本次发行相关的信息披露费用



二、本次发行的有关当事人


(一)发行人

名称:重庆三圣特种建材股份有限公司
法定代表人:潘先文
住所:重庆市北碚区三圣镇街道
电话:023-68239069
传真:023-68239069
联系人:杨兴志


(二)保荐人(主承销商)

名称:申万宏源证券承销保荐有限责任公司
法定代表人:赵玉华
住所:北京市西城区太平桥大街 19 号
电话:023-88316621
传真:023-88316629
保荐代表人:陈辉、周洪刚


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项目协办人:闫宝峰
项目经办人员:罗倩秋、游振华、吴景、徐克勉、周春燕、肖许民


(三)发行人律师

名称:重庆天元律师事务所
负责人:刘震海
住所:重庆市南岸区南坪西路 38 号嘉德中心 1 号 14-9
电话:023-62327301
传真:023-62790113
经办律师:董毅、彭东、陈桦


(四)会计师事务所

名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
负责人:胡少先
住所:浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 9 楼
电话:023-86218640
传真:023-86218621
经办注册会计师:龙文虎、张凯


(五)股票登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址:广东省深圳市深南中路 1093 号中信大厦 18 楼
电话:0755-25938000
传真:0755-25988122


(六)上市证券交易所

名称:深圳证券交易所
地址:广东省深圳市深南东路 5045 号

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电话:0755-82083333
传真:0755-82083190


(七)收款银行

名称:【】
户名:【】
账号:【】


三、发行人与本次发行有关中介机构的关系

公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间
不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。


四、与本次发行上市有关的重要日期

1、刊登发行公告的日期:2015 年 2 月 9 日
2、询价推介时间:2015 年 2 月 4—5 日
3、定价公告刊登日期:2015 年 2 月 9 日
4、申购日期和缴款日期:2015 年 2 月 10 日
5、预计股票上市日期:【】年【】月【】日





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第四节 风险因素

投资者在评价本公司此次发行的股票时,除本招股意向书提供的其他各项资
料外,应特别考虑下述各项风险因素。下述风险因素是根据重要性原则或可能影
响投资者决策的程度大小排序,但该排序并不表示风险因素会依次发生。本公司
提请投资者仔细阅读本节全文。


一、宏观经济周期引致的风险

报告期,公司 90%以上收入来源于商品混凝土和外加剂等建材业务。建材行
业的发展与宏观经济周期密切相关,很大程度上依赖于国民经济运行状况、国家
固定资产投资规模及国家投融资政策,特别是受基础设施投资及房地产投资规模
等影响。我国正处于经济建设快速发展时期,国家投资建设了大批基础设施项目,
建材行业发展很快,但在国民经济发展的不同周期,国家的宏观经济政策也在不
断调整,建材行业可能受国家宏观经济政策的调整影响而波动,公司的经营也会
因政策调整影响而波动。


二、经营风险


(一)石膏矿资源管理政策变动风险

公司专注于石膏综合利用的研究和产品开发,石膏是公司生产经营活动的资
源基础。公司所在地具有丰富的石膏资源,探明石膏矿石储量 7.3 亿吨,矿床远
景规模资源储量可达 10 亿吨;公司现已取得采矿权的石膏矿矿区面积达 1.6957
平方公里,储量为 907.2 万吨。公司现有采矿许可证有效期限至 2017 年 8 月 15
日,批准年采矿量为 60 万吨。充足的石膏资源是公司生产经营的必要保障。
根据《中华人民共和国矿产资源法》等相关规定,从事矿产资源开采,必须
符合规定的资质条件,取得采矿许可证,采矿许可证有效期满,需要继续采矿的,
采矿权人应当在采矿许可证有效期届满的 30 日前,到登记管理机关办理延续登
记手续。未来,如果国家关于石膏矿资源管理政策变动,相关采矿资质条件发生


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重大变化,公司的石膏矿采矿许可不能续展,公司生产经营将受到重大不利影响。


(二)公司业务区域集中的风险

报告期内,公司产品销售区域集中在重庆及周边地区,该区域的销售额占公
司同期营业收入的比例达 100%。如果重庆及周边地区市场出现萎缩或增速放缓
的情形,而公司的区域外市场拓展不能达到预期,将对公司生产经营产生不利影
响。


(三)原材料价格波动风险

报告期内,公司主要产品商品混凝土及外加剂的原材料成本占总成本的比例
超过 70%,原材料价格的波动将对公司的营业成本产生重大影响。公司产品的售
价会根据原材料价格波动进行相应调整,但这种调整具有滞后性,且调整幅度受
限于市场供求状况及公司的议价能力。如果未来原材料价格出现大幅波动,而公
司的产品销售结构和价格不能及时作出同步调整,公司的盈利水平将可能因此而
出现大幅波动。


(四)市场竞争风险

作为充分竞争的产品,商品混凝土市场集中度低,混凝土外加剂企业众多,
竞争较为激烈。如果公司不能充分发挥自身的资源、技术和协同发展等优势,则
公司产品可能出现市场的丧失及毛利率的大幅下滑。


(五)水土预拌混凝土临时搅拌站搬迁风险

商品混凝土生产站点属于现代建筑施工不可缺少的配套设施,而商品混凝土
为易凝结产品,其供应运输时间应控制在2小时左右,运输半径一般不超过50公
里。受制于商品混凝土的运输半径,行业内,商品混凝土生产企业有时会为了满
足大型建设项目施工的需求,在项目施工点附近设立临时搅拌站为项目建设专供
混凝土。
重庆两江新区水土高新技术产业园属于重庆“两江新区”建设的重点规划项

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目,园区规划区域面积约118平方公里,可开发利用面积79平方公里,预计到2020
年园区工业产值将达1,000亿元。2010年,公司在水土镇开始投资设立临时混凝
土搅拌站,为水土高新技术产业园建设提供预拌混凝土。该搅拌站共3条移动式
混凝土生产线,设计产能135万m3/年,投资总额2,129.07万元,其中设备1,894.40
万元,构建物234.67万元。
2013年7月,重庆市城乡建设委员会发布了《重庆市预拌商品混凝土管理暂
行规定》“渝建发[2013]74号”、《转发住房城乡建设部关于加强预拌混凝土质
量管理工作的通知》“渝建[2013]342号”等规范性文件,加强了对重庆市预拌
商品混凝土企业的监督管理。2014年3月,重庆市城乡建设委员会出具了《关于
同意保留三圣水土预拌商品混凝土临时搅拌站的复函》“渝建函[2014]63号”,
同意保留三圣水土预拌商品混凝土临时搅拌站,保留时间为一年,自2014年3月
28日起算。到期后,水土预拌商品混凝土临时搅拌站须进行搬迁,搬迁行为短期
内可能会影响公司的生产经营及业绩。


(六)安全生产风险

公司生产经营中的石膏矿开采为地下矿山开采。采矿活动会对矿体及周围岩
层地质结构造成不同程度的影响,当采矿活动造成地应力不均衡时,采矿区可能
出现塌陷等安全事故。另外,石膏开采需要使用炸药,这也会增加采矿的安全风
险。
公司产品硫酸及减水剂生产中所涉及的多种化学品原料属于危险化学品,为
易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质,且产品生产过程中涉及高温和化学反应等工艺
环节,对操作要求高。公司存在可能因设备及工艺不完善、物品保管及操作不当
等发生安全事故的风险。


(七)技术风险

公司生产需要大量技术的支撑,诸如产品的合成复配、硬石膏制酸等,公司
除部分技术申请并获得了专利以外,出于保密的考虑,其他自有技术均以商业秘
密的形式存在。如果发生意外事件,使公司技术外泄,会在一定程度上削弱公司
的竞争力。

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公司生产中所需的技术复杂且难度较高,掌握这些技术需要多年的技术积累
和沉淀,经验丰富的技术人员及技术团队对公司的持续发展具有重要作用。随着
化工和建材技术工艺的不断更新和市场竞争的不断加剧,相关领域内的优秀技术
人才的竞争也日趋激烈,公司重要技术人员有可能出现流失。


三、财务风险


(一)应收账款回收风险

商品混凝土行业内企业货款一般采用定期结算的方式,行业内企业普遍存在
应收账款余额较高的情况。2011-2014 年 9 月各期末,公司应收账款余额分别为
17,448.60 万元、25,100.91 万元、48,383.87 万元和 58,166.84 万元,占营业
收入的比例分别为 20.58%、23.64%、41.21%和 62.87%,应收账款规模较大。建
筑建材行业受宏观经济周期的影响大,一旦行业出现不景气,公司可能面临应收
账款坏账风险。


(二)短期偿债风险

公司的负债绝大部分为流动负债。2011-2014 年 9 月各期末,流动负债分别
为 33,402.12 万元、38,082.48 万元、63,223.73 万元和 71,678.51 万元,流动
负债占同期负债总额的比例分别为 99.73%、99.79%、91.37%和 93.40%,同期流
动比率分别为 1.14、1.36、1.28 和 1.28,短期偿债压力较大。如果宏观经济状
况发生变化,行业出现不景气,公司产品市场严重萎缩,销售货款回收困难,公
司可能无法按时偿还到期债务。


四、管理风险


(一)管理风险

公司自成立以来持续快速发展,经营规模不断扩大,组织结构日益复杂。本
次发行募集资金到位后,公司的资产规模将大幅扩大。而募集资金投资项目实施


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后,公司的资产规模、人员规模、管理机构等都将迅速扩大,对管理层的管理水
平将会形成较大的考验。公司的管理层能否及时调整原有的运营体系和管理模式
将是影响公司未来发展的重要因素。如果公司在快速发展过程中,不能有效解决
管理问题,妥善化解高速发展带来的管理风险,将对公司生产经营造成不利影响。


(二)实际控制人控制风险

公司的实际控制人为潘先文和周廷娥夫妇。在本次发行前,实际控制人直接
持有公司75.47%的股权,实际控制人及关联方合计持股87.73%,处于绝对控股地
位。本次发行后,潘先文和周廷娥夫妇直接持有的股权将被稀释为56.60%,但仍
处于绝对控股地位,拥有对公司的控制权。不能排除实际控制人通过行使表决权
对公司重大经营、财务、人事决策等施加影响,从而侵害其他股东利益的可能性。


五、募集资金投向产生的风险


(一)募集资金投向的市场风险

公司本次拟募集资金投资项目是公司现有业务及产品的延伸和升级,具有较
好的市场前景。项目实施后,公司生产规模将得到适当扩大,循环经济的适度产
业规模效益得到充分发挥,产品结构将进一步丰富和优化,产品质量将得到提升,
公司市场竞争力将会明显增强。但在实际运营过程中仍有可能因市场等变化因素,
公司新增产能无法及时消化,进而影响项目的经济效益和公司的整体经营业绩。


(二)净资产收益率下降的风险

2011-2014 年 9 月各期,公司净资产收益率分别为 24.63%、22.69%、18.80%
和 10.88%。公司本次拟募集资金到位后,公司净资产规模将大幅增长,而募集
资金投资项目有一定的建设周期,所投资项目建设期内并不能产生经济效益,且
研发中心的建设并不能带来直接经济效益。短期内,公司存在净资产收益率下降
的风险。




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第五节 发行人基本情况


一、发行人基本资料

1、公司名称:重庆三圣特种建材股份有限公司
2、英文名称:Chongqing Sansheng Special Building Materials Co.,Ltd.
3、注册资本:7,200 万元
4、法定代表人:潘先文
5、成立日期:2002 年 5 月 10 日
6、整体变更为股份公司日期:2010 年 3 月 23 日
7、经营范围:硫酸、二氧化硫[液态的]、焦亚硫酸钠生产、销售;普通货
运,货物专用运输(罐式)(按许可证核定的范围和期限从事经营);制造销售混
凝土外加剂,混凝土膨胀剂,水泥,焦亚硫酸钠,液体葡萄糖酸钠;销售建筑材
料(不含危险化学品),石膏及制品;生产食品添加剂(以上生产项目需获得行
业归口管理部门生产许可的未获审批前不得经营);出口本企业自产的混凝土外
加剂,混凝土膨胀剂,建筑材料,石膏及制品及相关技术;进口本企业所需的原
辅材料,机械设备,仪器仪表,零配件及相关技术(国家禁止进出口的商品及技
术除外)。由具备资格的分支机构经营:生产、加工、销售预拌商品混凝土;开
采、销售石膏和碎石。[经营范围中属于法律、行政法规禁止的不得经营;法律、
行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准后方可经营]。
8、住所:重庆市北碚区三圣镇街道
9、邮政编码:400718
10、电话:023-68239069
11、传真:023-68239069
12、互联网网址:www.cqsstc.com
13、电子信箱:cqsstc@163.com





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二、发行人改制重组情况


(一)设立方式

公司是由重庆市江北特种建材有限公司整体变更设立。2010 年 3 月 13 日,
江北特材股东会作出决议,江北特材以经审计的截止 2009 年 12 月 31 日的净资
产 167,493,842.93 元按 2.5378:1 的比例折合为股本 66,000,000.00 元,剩余
101,493,842.93 元作为资本公积,整体变更设立股份公司,各股东持股比例不
变。
2010 年 3 月 20 日,天健正信出具了“天健正信验[2010]综字第 030011 号”
《验资报告》,对各发起人出资情况进行了审验确认。
2010 年 3 月 23 日,公司在重庆市工商行政管理局办理了变更登记,领取了
《企业法人营业执照》,注册号为 50010900015191,注册资本为 6,600 万元,公
司名称变更为重庆三圣特种建材股份有限公司。


(二)发起人

公司设立时,各发起人(股东)持股情况如下:

序号 发起人姓名 持股量(股) 持股比例

1 潘先文 47,398,869 71.82%

2 周廷娥 6,938,626 10.51%

3 潘呈恭 6,600,000 10.00%

4 潘先东 600,000 0.91%

5 周廷国 600,000 0.91%

6 杨兴志 550,000 0.83%

7 杨志云 370,000 0.56%

8 张志强 275,000 0.42%

9 曹兴成 250,000 0.38%

10 陈 都 242,500 0.37%

11 周廷建 200,000 0.30%


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12 唐信珍 200,000 0.30%

13 范玉金 173,877 0.26%

14 黎 伟 173,877 0.26%

15 王成英 173,877 0.26%

16 潘先伟 150,000 0.23%

17 李光明 130,408 0.20%

18 王方德 108,673 0.16%

19 车国荣 86,939 0.13%

20 杨 敏 75,000 0.12%

21 彭利君 75,000 0.12%

22 潘先福 75,000 0.12%

23 潘敬坤 65,204 0.10%

24 陈 生 62,500 0.09%

25 潘德全 54,337 0.08%

26 王应勇 54,337 0.08%

27 郑泽伟 39,122 0.06%

28 王新力 32,602 0.05%

29 汪 平 28,255 0.04%

30 姚 彬 28,255 0.04%

31 黎文芳 25,000 0.04%

32 陈 勇 21,735 0.03%

33 刘让铃 21,735 0.03%

34 沈明华 21,735 0.03%

35 史召阳 21,735 0.03%

36 宋 韬 17,388 0.03%

37 肖永号 17,388 0.03%

38 唐方富 17,388 0.03%

39 胡明术 17,388 0.03%

40 胡世贵 6,250 0.01%


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合计 -- 66,000,000 100%



(三)改制设立前后,主要发起人拥有的主要资产和实际从事的

主要业务

公司的主要发起人为潘先文先生、周廷娥女士和潘呈恭先生。潘先文先生与
周廷娥女士为夫妻,潘呈恭先生为潘先文与周廷娥夫妇的儿子。
公司改制设立前,潘先文先生和周廷娥女士分别持有江北特材 71.82%和
10.51%的股权,潘先文先生是江北特材的执行董事,周廷娥女士是江北特材的监
事。公司是由江北特材整体变更设立,设立前后,公司的主要资产及主营业务没
有发生变化。
公司改制设立前,潘先文先生、周廷娥女士和潘呈恭先生拥有的其他资产和
实际从事的主要业务为:

投资单位 持股比例 经营范围
许可经营项目:曼地亚红豆杉,绿化苗木生
重庆市碚圣农业科技股份 产、加工、销售,房地产开发;一般经营项
潘先文持股 40%
有限公司 目:红豆杉衍生物的研发,农业、林业技术
咨询服务
重庆市三圣建筑工程有限
潘先文持股 80% 房屋建筑,装饰工程,土石方工程
公司
重庆市北碚区三圣加油站 潘先文个人独资 零售汽油、柴油

重庆市渝北区关口碎石厂 潘先文个人独资 开采石灰岩
重庆三圣汽车修理有限公 潘先文持股 70%
二类汽车维修(大型货车),汽车配件销售
司 周廷娥持股 28%
周廷娥持股 90%
重庆德露物流有限公司 仓储(不含化学危险品)、道路运输代理
潘呈恭持股 10%
重庆市北碚区三圣镇八仙 周廷娥实际控制
煤炭开采、销售
洞煤矿 的挂靠集体企业

本公司是由江北特材整体变更设立的股份公司。公司改制设立后,潘先文先
生个人独资的关口碎石厂和潘先文先生控股的三圣建筑、三圣汽修分别于 2010
年 7 月、2011 年 11 月、2012 年 4 月转让给无关联第三方和三圣特材;2012 年
12 月,潘先文先生与黎晓飞先生共同投资设立了重庆德圣置业有限公司;2013
年 1 月,潘先文先生与李文云先生共同投资设立了利川市新嘉华投资发展有限公

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司;2014 年 12 月,潘先文先生和周廷娥女士共同投资设立了重庆青峰健康产业
发展有限公司。公司主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务情况,除
上述变化外,其他没有发生变化。三圣建筑的具体情况请参见本招股意向书“第
七节 同业竞争与关联交易”之“二、关联方及关联交易”之“(一)关联方及
关联关系”。德圣置业和嘉华投资的具体情况请参见本招股意向书“第五节 发行
人基本情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制
人情况”之“(三)控股股东和实际控制人控制的其他企业情况”。


(四)发行人设立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

公司是由江北特材整体变更设立的股份公司,承继了江北特材全部的资产和
业务。公司设立时拥有的资产为江北特材经审定的截止 2009 年 12 月 31 日的全
部资产,包括研发系统、采购系统、销售系统、生产和辅助生产系统及其配套设
施等。公司设立时从事的主要业务为商品混凝土、混凝土外加剂等新型环保建筑
材料和硫酸的研发、生产、销售。公司在改制设立前后,主要资产和业务没有发
生变化。


(五)改制前后发行人的业务流程及联系

公司是由江北特材整体变更设立的股份公司,变更前后业务流程没有发生变
化。公司的业务流程参见“第六节 业务和技术”之“四、发行人主营业务的具
体情况”。


(六)发行人成立以来,在生产经营方面与主要发起人的关联关

系及演变情况

公司成立以来,主要发起人潘先文先生、周廷娥女士和潘呈恭先生一直是公
司的前三大股东,潘先文先生为公司董事长。在生产经营方面,公司与主要发起
人完全分开,不存在依赖主要发起人的情形。本公司与主要发起人的关联交易参
见“第七节 同业竞争与关联交易”之“二、关联方及关联交易”之“(二)关
联交易”。

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(七)发起人出资资产的产权变更手续办理情况

公司是由江北特材整体变更设立的股份公司,承继了江北特材所有的资产、
负债及权益,截止本招股意向书签署日,发行人的资产权属的变更手续已全部办
理完毕。


(八)发行人独立运营情况

公司成立以来,严格按照《公司法》和《公司章程》规范运作,逐步建立健
全公司法人治理结构,在业务、资产、人员、机构、财务等方面做到与控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业分开,具有独立完整的业务和独立面向市场自主
经营的能力。
1、资产完整
公司是由江北特材整体变更设立而来,承继了江北特材所有的资产、负债及
权益。本公司拥有与生产经营相关的生产系统和配套设备,合法拥有与生产经营
有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、专有技术的所有权或使用权。
公司资产权属明晰,公司资产与股东的资产严格分开,并完全独立运营。公
司业务和生产经营必需的土地使用权、机器设备、交通运输工具、商标、专利技
术及其他资产的权属完全由公司独立享有,不存在与股东单位共用的情况。公司
没有以资产、权益或信誉为股东或实际控制人及其控制的关联方的债务提供担保,
公司对所有资产拥有完全的控制和支配权,不存在资产、资金被股东占用而损害
公司利益的情况。
2、人员独立
公司拥有独立的人事、工资、福利制度,拥有与生产经营所需的研发技术人
员、工程技术人员及相应的生产人员等。
公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员和财务人
员均专职在本公司工作并在公司领取薪酬,没有在控股股东或实际控制人及其控
制的其他企业中担任职务和领取薪酬。公司严格执行有关的工资制度,独立发放
员工工资。公司的董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》
规定的程序产生。


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3、财务独立
公司拥有独立的财务部门,建立了独立的财务核算体系。公司根据现行会计
制度及相关法规、条例,结合公司实际情况制定了内部财务会计管理制度,建立
了独立、完整的财务核算体系,能够独立作出财务决策,具有规范的财务会计制
度和财务管理制度,没有与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户。公司在
银行独立开设账户,对所发生的经济业务进行结算。公司成立后及时办理了税务
登记证并依法独立进行纳税申报和缴纳。
4、机构独立
公司通过股东大会、董事会、监事会以及独立董事制度,强化公司分权管理
与监督职能,形成了有效的法人治理结构。在内部机构设置上,公司建立了适应
自身发展需要的组织机构,明确了各机构职能,定员定岗,并制定了相应的内部
管理与控制制度。公司各职能部门均独立履行其职能,独立开展业务活动,与现
有股东及股东控制的企业及其职能部门之间不存在上下级关系,不存在股东或股
东控制的企业直接干预公司经营活动的情况。
5、业务独立
公司主营业务包括商品混凝土、混凝土外加剂等新型环保建筑材料和硫酸的
研发、生产、销售,拥有独立的生产、供应、销售系统和研发体系,独立开展业
务,具有面向市场自主经营的能力,不存在对控股股东及其控制的其他企业的依
赖情况。


三、发行人股本形成及其变化和重大资产重组情况

自成立以来,公司股本形成过程及重大资产重组简况如下:





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潘先文 60%
江北特材成立
2002年5月
注册资本:500万元
周廷娥 40%



潘先文 60%
2002年6月 吸收合并石膏厂、特种建材厂
注册资本:500万元
周廷娥 40%



潘先文 78.45%
第一次增资2,000万元
2003年9月
注册资本:2,500万元
周廷娥 21.55%



潘先文 71.82%
股权转让及第二次增资800万元 周廷娥 10.51%
2009年12月
注册资本:3,300万元 潘呈恭 10%
潘先东等37人 7.67%



潘先文 71.82%
整体变更设立股份公司 周廷娥 10.51%
2010年3月
注册资本:6,600万元 潘呈恭 10%
潘先东等37人 7.67%



潘先文 65.83%
第三次增资600万元 周廷娥 9.64%
2010年9月
注册资本:7,200万元 潘呈恭 9.17%
潘先东等37人 7.02%
盈峰投资 4.17%
德封建设 4.17%



(一)发行人股本形成及其变化

1、2002 年 5 月江北特材成立
2002 年 5 月,潘先文先生和周廷娥女士分别以货币资金 300 万元和 200 万
元出资,共同设立江北特材,注册资本 500 万元。本次出资经重庆谛威会计师事
务所审验确认并出具了“谛威会所验[2002]230 号”《验资报告》。2002 年 5 月
10 日,江北特材在重庆市工商行政管理局办理完成了工商注册登记,取得了企
业法人营业执照,注册号为 5001092100820。
江北特材成立时,股东出资情况及股权结构如下:



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序号 股东姓名 出资额(元) 股权比例

1 潘先文 3,000,000.00 60.00%

2 周廷娥 2,000,000.00 40.00%

合计 5,000,000.00 100%

2、2003 年 9 月江北特材第一次增资
为解决公司快速发展所需资金问题,2003 年 8 月,江北特材召开股东会,
决议同意增加公司注册资本,由 500 万元增加至 2,500 万元。本次增资每元出资
额作价 1 元,货币资金增资 1,794.90 万元,其中潘先文先生现金增资 1,538.21
万元,周廷娥女士现金增资 256.69 万元;公司资本公积转增资本 205.10 万元,
其中潘先文先生转增资本 123.06 万元,周廷娥女士转增资本 82.04 万元。潘先
文先生、周廷娥女士的现金增资来源于其历年经营所得及家庭财产积累。本次增
资经重庆谛威会计师事务所审验确认并出具了“谛威会所验[2003]593 号”《验
资报告》。2003 年 9 月 19 日,江北特材在重庆市工商行政管理局北碚区分局办
理完成了相应工商变更登记,并换发了企业法人营业执照,注册资本变更为
2,500 万元。
江北特材本次增资后,股东出资情况及股权结构如下:

序号 股东姓名 出资额(元) 股权比例

1 潘先文 19,612,710.73 78.45%

2 周廷娥 5,387,289.27 21.55%

合计 25,000,000.00 100%

3、2009 年 12 月江北特材股权转让及第二次增资
2009 年 12 月,江北特材召开股东会,决议同意:①周廷娥女士将其持有的
江北特材 7.67%股权转让给潘先文先生;②增加公司注册资本,由 2,500 万元增
加至 3,300 万元。
(1)江北特材股权转让
2009 年 12 月,江北特材召开股东会,决议同意周廷娥女士将其持有的江北
特材 7.67%股权转让给潘先文先生,转让价格为相应股权比例对应的原始出资额
1,917,976.32 元。2009 年 12 月 28 日,江北特材在重庆市工商行政管理局北碚
区分局办理完成了相应的工商变更登记。

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(2)江北特材第二次增资
2009 年 12 月,江北特材召开股东会,决议同意增加公司注册资本,由 2,500
万元增加至 3,300 万元。本次增资由潘先文先生、潘呈恭先生、潘先东先生、周
廷国先生、杨兴志先生、杨志云先生、张志强先生、陈都先生、曹兴成先生、周
廷建先生、唐信珍女士、范玉金先生、黎伟先生、王成英女士、潘先伟先生、李
光明先生、王方德先生、车国荣先生、杨敏女士、彭利君女士、潘先福先生、潘
敬坤先生、陈生先生、潘德全先生、王应勇先生、郑泽伟先生、王新力先生、汪
平女士、姚彬先生、黎文芳女士、陈勇先生、刘让铃女士、沈明华先生、史召阳
先生、宋韬先生、肖永号先生、唐方富先生、胡明术先生和胡世贵先生共 39 人
以货币资金认缴,增资价格参照增资前每股净资产 4.78 元溢价 25.5%确定,每
元出资额定价为 6 元。本次增资定价参考了公司净资产值,并充分考虑了公司未
来成长性和引入管理层持股的目的,定价合理。本次增资认购总价款 4,800 万元,
其中 800 万元为新增注册资本,4,000 万元计入资本公积。潘先文先生及潘呈恭
先生的增资资金来源于历年经营所得及家庭财产积累等,其他 37 名增资投资人
的资金来源于各自薪金及家庭财产积累等。本次增资各投资人增资资金来源合法。
本次增资经天健光华会计师事务所有限公司审验确认并出具了“天健光华验
[2009]综字第 100050 号”《验资报告》。2009 年 12 月 28 日,江北特材在重庆市
工商行政管理局北碚区分局办理完成了相应工商变更登记,并换发了企业法人营
业执照,注册资本变更为 3,300 万元。
江北特材本次股权转让及增资完成后,股东出资情况及股权结构如下:

序号 股东姓名 出资额(元) 持股比例

1 潘先文 23,699,435.65 71.82%

2 周廷娥 3,469,312.95 10.51%

3 潘呈恭 3,300,000.00 10.00%

4 潘先东 300,000.00 0.91%

5 周廷国 300,000.00 0.91%

6 杨兴志 275,000.00 0.83%

7 杨志云 185,000.00 0.56%

8 张志强 137,500.00 0.42%



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9 曹兴成 125,000.00 0.38%

10 陈 都 121,250.00 0.37%

11 周廷建 100,000.00 0.30%

12 唐信珍 100,000.00 0.30%

13 范玉金 86,938.62 0.26%

14 黎 伟 86,938.62 0.26%

15 王成英 86,938.62 0.26%

16 潘先伟 75,000.00 0.23%

17 李光明 65,203.97 0.20%

18 王方德 54,336.64 0.16%

19 车国荣 43,469.31 0.13%

20 杨 敏 37,500.00 0.12%

21 彭利君 37,500.00 0.12%

22 潘先福 37,500.00 0.12%

23 潘敬坤 32,601.98 0.10%

24 陈 生 31,250.00 0.09%

25 潘德全 27,168.32 0.08%

26 王应勇 27,168.32 0.08%

27 郑泽伟 19,561.19 0.06%

28 王新力 16,300.99 0.05%

29 汪 平 14,127.53 0.04%

30 姚 彬 14,127.53 0.04%

31 黎文芳 12,500.00 0.04%

32 陈 勇 10,867.33 0.03%

33 刘让铃 10,867.33 0.03%

34 沈明华 10,867.33 0.03%

35 史召阳 10,867.33 0.03%

36 宋 韬 8,693.86 0.03%

37 肖永号 8,693.86 0.03%


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38 唐方富 8,693.86 0.03%

39 胡明术 8,693.86 0.03%

40 胡世贵 3,125.00 0.01%

合计 33,000,000.00 100.00%

除潘呈恭先生为公司实际控制人潘先文和周廷娥夫妇的儿子外,本次增资引
入新股东主要为公司管理人员,均为公司发展作出了重要贡献。本次增资有效解
决了公司快速发展所需资金问题,同时通过股权结构的多元化及管理层持股,完
善了公司的法人治理结构,增强了公司凝聚力。江北特材本次增资引入的 38 名
股东的简要情况如下:
潘呈恭先生,中国国籍,身份证号:500109199408******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1994 年出生,学生。
潘先东先生,中国国籍,身份证号:510224196511******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1965 年出生,高中学历。1991 年至 2010 年先后就职于重庆
市江北石膏厂、重庆市江北特种建材厂、重庆市江北特种建材有限公司。2010
年 3 月至今在三圣特材任市场营销部经理。
周廷国先生,中国国籍,身份证号:510224197212******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1972 年出生,大专学历,会计师。2000 年至 2003 年在重庆
天人冲压件有限公司任会计;2004 年至 2010 年在重庆市江北特种建材有限公司
混凝土分公司任财务部经理、经营部经理职务。2010 年 3 月至今在三圣特材混
凝土分公司任副总经理。
杨兴志先生,中国国籍,身份证号:510212196607******,住所:重庆市渝
北区汉渝路*****。1966 年出生,大专学历,助理工程师。1986 年 7 月至 1998
年 8 月历任重庆江北化肥厂技术员、科长、部长、分厂厂长、厂长助理等职务;
2004 年 6 月至 2010 年 3 月任重庆市江北特种建材有限公司副总经理。2010 年 3
月至今任公司董事会秘书、副总经理;2013 年 3 月至今任公司董事。
杨志云先生,中国国籍,身份证号:510224196506******,住所:重庆市北
碚区水土镇*****。1965 年出生,大专学历。1997 年 7 月至 2000 年 12 月任重庆
市长江缸体有限责任公司财务经理;2000 年 12 月至 2002 年 6 月在重庆市江北
特种建材厂工作;2002 年 6 月至 2010 年 3 月任重庆市江北特种建材有限公司副


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总经理。2010 年 3 月至今任三圣特材财务总监。
张志强先生,中国国籍,身份证号:510224196701******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1967 年出生,高中学历。1988 年至 1996 年在重庆渝联化纤
有限公司任工艺员;1996 年至 1998 年在重庆新华表面技术有限公司任生产厂长;
1998 年 3 月至 2010 年 3 月先后在重庆市江北特种建材厂、重庆市江北特种建材
有限公司工作。2010 年 3 月至 2014 年 1 月任公司董事、副总经理。现任公司董
事、总经理。
曹兴成先生,中国国籍,身份证号:510224195310******,住所:重庆市渝
北区龙华大道***** 。1953 年出生,高中学历,中共党员,政工师。1972 年至
1977 年在西藏 56023 部队服役;1978 年至 1984 年在西藏日喀则地委秘书科工作;
1984 年 5 月至 1996 年 9 月在重庆市江北火柴厂工作;1996 年 10 月至 2010 年 3
月先后在重庆市江北石膏厂、重庆市江北特种建材厂、重庆市江北特种建材有限
公司工作。2010 年 3 月至今任公司副总经理。
陈都先生,中国国籍,身份证号:510224196510******,住所:重庆市北碚
区三圣镇*****。1965 年出生,初中学历。1998 年至 2002 年工作于重庆市江北
特种建材厂;2002 年至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限公司工作。2010
年 3 月至 2011 年 11 月任公司物资供应部经理;2011 年 12 月起至今任车队副队
长。
周廷建先生,中国国籍,身份证号:510224196710******,住所:重庆市渝
北区悦来镇*****。1967 年出生,初中学历。1998 年至 2002 年工作于重庆市江
北特种建材厂;2002 年至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限公司工作。2010
年 3 月至 2013 年 1 月历任公司化工分厂副厂长、化工分厂厂长;2013 年 2 月至
2014 年 1 月任混凝土分公司总经理助理;2014 年 2 月至今任混凝土分公司副总
经理。
唐信珍女士,中国国籍,身份证号:510215195204******,住所:重庆市北
碚区黑龙巷*****。1952 年出生,高中学历。1996 年至 2003 年先后工作于重庆
市江北石膏厂、重庆市江北特种建材厂;2003 年 5 月至 2010 年 3 月在重庆市江
北特种建材有限公司市场营销部工作,2005 年 9 月起任市场营销部副经理。2010
年 3 月离职。


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范玉金先生,中国国籍,身份证号:510224196307******,住所:重庆市渝
北区汉渝路*****。1963 年出生,大专学历。1983 年 7 月至 2004 年 10 月在重庆
市江北煤矿工作,历任采煤队长、工会主席、副井长、矿长、党委书记等职务。
2005 年 12 月至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限公司任副总经理、工会
主席。2010 年 3 月至今任公司董事、副总经理。
黎伟先生,中国国籍, 身份证号:510202195805******,住所:重庆市渝
中区新德村*****。1958 年出生,大专学历,经济师,中共党员。1987 年至 1994
年在重庆市第二商业局工作;1994 年至 2000 年在重庆市水产总公司工作;2000
年至 2006 年在重庆市新洲实业集团工作;2006 年 10 月至 2010 年 3 月在重庆市
江北特种建材有限公司任副总经理、党总支书记。现任公司副总经理、党委书记。
王成英女士,中国国籍,身份证号:510224195611******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1956 年出生,高中学历。1997 年 4 月至 2002 年 5 月工作于
重庆市江北特种建材厂;2002 年 5 月至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限
公司工作,2006 年 2 月起任车间主任;2010 年 3 月至 2010 年 9 月在公司膨胀剂
分厂工作;2010 年 9 月离职。
潘先伟先生,中国国籍,身份证号:510224197108******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1971 年出生,初中学历。1997 年至 2002 年工作于重庆市江
北特种建材厂;2002 年至 2006 年在重庆市江北特种建材有限公司工作,2006
年 7 月离职。
李光明先生,中国国籍,身份证号:110105196309******,住所:北京市朝
阳区管庄东里*****。1963 年出生,本科学历,教授级高级工程师。1985 年 9
月起至 2004 年 2 月任中国建筑材料科学研究院直属企业北京中岩特种建材公司
副总工程师。2004 年 2 月至 2010 年 3 月任重庆市江北特种建材有限公司总工程
师,2010 年 3 月至今任公司总工程师。
王方德先生,中国国籍,身份证号:510224195108******,住所:重庆市渝
北区锦湖路*****。1951 年出生,初中学历。1980 年至 1996 年在江北县洛碛轮
舟公司工作,历任安全员、调度员及副经理;1996 年至 2002 年先后工作于重庆
市江北石膏厂、重庆市江北特种建材厂;2002 年至 2010 年 3 月在重庆市江北特
种建材有限公司市场营销部工作。2010 年 3 月至 2013 年 12 月任公司市场营销


重庆三圣特种建材股份有限公司 招股意向书


部副经理,2014 年 1 月离职。
车国荣先生,中国国籍,身份证号:510221197302******,住所:重庆市江
北区塔坪*****。1973 年出生,本科学历。2004 年 3 月至 2010 年 3 月在重庆市
江北特种建材有限公司混凝土分公司财务部任经理,2010 年 3 月至今任公司资
产财务部经理。
杨敏女士,中国国籍,身份证号:510222197711******,住所:重庆市渝中
区白象街***** 。1977 年出生,本科学历。1997 年至 2007 年在重庆天人工业集
团有限公司及下属重庆天人冲压件有限公司从事财务工作;2008 年 3 月至 2010
年 3 月在重庆市江北特种建材有限公司混凝土分公司工作。2010 年 3 月至今任
公司监事、混凝土分公司经营部副经理。
彭利君女士,中国国籍,身份证号:510225197311******,住所:重庆市江
北区鲤鱼池*****。1973 年出生,高中学历。1992 年至 2005 年 1 月任重庆天人
集团有限公司销售部客户经理;2005 年 2 月至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建
材有限公司混凝土分公司工作。2010 年 3 月至 2014 年 1 月任公司混凝土分公司
经营部副经理,2014 年 2 月离职。
潘先福先生,中国国籍,身份证号:510224196808******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1968 年出生,初中学历。1997 年 2 月至 2010 年 3 月在重庆
市江北特种建材厂、重庆市江北特种建材有限公司工作。2010 年 3 月至 2012 年
9 月任公司混凝土分公司供应部经理;2012 年 10 月至 2013 年 12 月任公司混凝
土分公司经营部经理;2014 年 1 月离职。
潘敬坤先生,中国国籍,身份证号:510226196507******,住所:重庆市北
碚区解放路*****。1965 年出生,本科学历,中共党员。1999 年至 2002 年在重
庆林木森公司任经理职务;2002 年至 2008 年 8 月历任重庆市富丰水泥集团有限
公司总经理助理、执行董事、总经理;2008 年 9 月至 2010 年 3 月在重庆市江北
特种建材有限公司任执行经理。2010 年 3 月至 2014 年 1 月在公司任董事、总经
理。现任公司董事。
陈生先生,中国国籍,身份证号:510224197011******,住所:重庆市北碚
区金刀峡镇*****。1970 年出生,高中学历。1998 年至 2002 年工作于重庆市江
北特种建材厂;2002 年至 2010 年 3 月在在重庆市江北特种建材有限公司任办公


重庆三圣特种建材股份有限公司 招股意向书


室主任、化工分厂副厂长。2010 年 3 月至今在公司混凝土分公司工作,2011 年
9 月至 2014 年 1 月任混凝土分公司总经理助理;2014 年 2 月起至今任贵阳三圣
总经理。
潘德全先生,中国国籍,身份证号:510224197602******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1976 年出生,初中学历,中共党员。1994 年至 1998 年在云
南省边防总队服兵役;1999 年至 2010 年 3 月工作于重庆市江北特种建材厂、重
庆市江北特种建材有限公司。2010 年 3 月至 2013 年 1 月任公司车队队长,2013
年 2 月至 2013 年 7 任膨胀剂分厂车间主任,2013 年 8 月已离职。
王应勇先生,中国国籍,身份证号:510215198002******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1980 年出生,中专学历,中共党员。2000 年 2 月至 2010 年 3
月在重庆市江北特种建材厂、重庆市江北特种建材有限公司工作,曾任财务部经
理。2010 年 3 月至今任公司资产财务部副经理。
郑泽伟先生,中国国籍,身份证号:510225197109******,住所:重庆市渝
北区新牌坊一路*****。1971 年出年,本科学历。1997 年 7 月至 1999 年 8 月任
重庆中天搅拌站任生产技术经理;1999 年 8 月至 2000 年 12 月任重庆市永固建
材公司厂长;2001 年 1 月至 2002 年 10 月任重庆恒昌搅拌站任生产部经理;2002
年 10 月至 2003 年 9 月任重庆建新监理公司监理工程师;2003 年 9 月至 2010 年
3 月在重庆市江北特种建材有限公司混凝土分公司先后担任技术部副经理、经理、
总工程师。2010 年 3 月至今在公司混凝土分公司工作,现任混凝土分公司总经
理、研发中心副主任。
王新力先生,中国国籍,身份证号:510221196509******,住所:重庆市长
寿区轻化五村*****。1965 年出生,中专学历,工程师。1986 年至 2003 年在四
川染料厂担任车间主任;2003 年至 2005 年在重庆华川监理公司做监理员;2005
年至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限公司工作,2010 年 3 月至 2011 年 7
月在公司工作,任公司化工分厂副厂长,于 2011 年 7 月 17 日离职。
汪平女士,中国国籍,身份证号:510224196508******,住所:重庆市北碚
区三圣镇*****。1965 年 8 月出生,高中学历。1984 年至 1986 年在柳荫中学执
教; 1986 年至 1987 年就职于成都羊毛衫厂;1999 年至 2002 年在重庆市江北特
种建材厂工作;2002 年至 2010 年在重庆市江北特种建材有限公司工作;2010


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年 3 月至今在公司工作,现任公司膨胀剂分厂厂长。
姚彬先生,中国国籍,身份证号:510224197806******,住所:重庆市北碚
区三圣镇*****。1978 年 6 月出生,大专学历,中共党员。1998 年至 2002 年在
重庆市江北特种建材厂工作;2002 年至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限
公司工作。2010 年 3 月至今在公司工作,现任公司研发中心副主任。
黎文芳女士,中国国籍,身份证号:510221195203******,住所:重庆市江
北区石韵桂园*****。1952 年出生,高中学历。2004 年 7 月至 2010 年 3 月在重
庆市江北特种建材有限公司混凝土分公司工作,2006 年 9 月起任办公室副主任;
2010 年 3 月至 2010 年 8 月在公司混凝土分公司工作,任分公司办公室副主任。
2010 年 8 月离职。
陈勇先生,中国国籍,身份证号:500112196404******,住所:重庆市沙坪
坝区华宇金沙港湾*****。1964 年出生,本科学历,中共党员。1984 年 9 月至
1986 年 7 月毕业于中国人民解放军昆明陆军学院二中队;1999 年 6 月毕业于西
南政法大学。2001 年 1 月至 2002 年 1 月毕业于武警天津指挥学院;2006 年至
2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限公司工作。2010 年 3 月至今在公司工作,
现任公司监事会主席、党委副书记、工会副主席。
刘让铃女士,中国国籍,身份证号:510224196903******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1969 年 3 月出生,高中学历,中共党员。1998 年至 2002 年在
重庆市江北特种建材厂工作;2002 年至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限
公司工作。2010 年 3 月至今任公司减水剂分厂副厂长。
沈明华先生,中国国籍,身份证号:513029196610******,住所:重庆市渝
北区紫荆路*****。1966 年出生,大专学历。2001 年至 2002 年在成都艺术中心
任办公室副主任兼保卫科长;2002 年至 2003 年 5 月任成都赛利搅拌站设备部副
经理、车队长;2003 年 9 月至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限公司工作。
2010 年 3 月至今在公司工作,现任混凝土分公司副总经理。
史召阳先生,中国国籍,身份证号:410526197910******,住所:河南省滑
县留固镇*****。1979 年出生,大专学历,工程师。1999 年 9 月至 2000 年 9 月,
工作于重庆第三建设有限公司;2000 年 10 月至 2002 年 6 月工作于重庆中宇集
团混凝土公司;2002 年 7 月至 2003 年 7 月工作于重庆华冠混凝土公司;2003


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年 8 月至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限公司混凝土分公司工作,先后
担任前场工长、生产部副经理、经理、总经理助理、副总经理职务。2010 年 3
月至 2013 年 12 月在公司工作,曾任混凝土分公司副总经理,2014 年 1 月离职。
宋韬先生,中国国籍,身份证号:513722198309******,住所:重庆市北碚
区三圣镇*****。1983 年出生,大专学历。2004 年至 2007 年在重庆富丰水泥集团
有限公司工作;2008 年至 2010 年在重庆市江北特种建材有限公司工作;2010
年 3 月至今在公司工作,2014 年 2 月起任混凝土分公司总经理助理。
肖永号先生,中国国籍,身份证号:510226197105******,住所:重庆合川
市双凤镇*****。1971 年出生,大专学历。1992 年至 1994 年在重庆国营红江机
械厂工作,1994 年 2 月至 2003 年在重庆富丰水泥集团有限公司工作; 2008 年
6 月至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限公司工作,2010 年 3 月至 2011
年 4 月在公司工作,任化工分厂设备部经理,2011 年 5 月离职。
唐方富先生,中国国籍,身份证号:510224196402******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1964 年出生,小学学历,1995 年至 2002 年工作于重庆市江
北石膏厂,2002 年至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限公司工作,2010
年 3 月至今在公司工作,现任石膏矿分公司经理。
胡明术先生,中国国籍,身份证号:510224195810******,住所:重庆市北
碚区三圣镇*****。1958 年出生,初中学历。1977 年至 1998 年工作于三圣辽叶河
沟煤矿,任设备管理员; 1998 年至 2002 年工作于重庆市江北特种建材厂;2002
年至 2010 年 3 月在重庆市江北特种建材有限公司工作,曾任膨胀剂分厂厂长。
2010 年 3 月至今在公司工作,现任公司减水剂分厂厂长。
胡世贵先生,中国国籍,身份证号:510203196303******,住所:重庆市九
龙坡区冶金四村*****。1963 年出生,大专学历,中共党员,工程师。1983 年 3
月至 2003 年 6 月,在十八冶机械化公司工作,历任副队长、副科长、科长、分
公司经理等职;2003 年 6 月至 2010 年 3 月任重庆市江北特种建材有限公司混凝
土分公司设备部经理。2010 年至今在公司工作,现任混凝土分公司副总经理。
本次增资股东与本次发行中介机构的项目人员及利益相关方没有关联关系,
所持有的江北特材的股权不存在信托、代持的情况,亦没有与他人就其持有的江
北特材股权签署过任何信托、代持等股权安排协议,也不存在其他特殊协议安排。


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4、2010 年 3 月股份公司设立
2010 年 3 月 13 日,江北特材股东会决议,以江北特材经审计的截止 2009
年 12 月 31 日的净资产 167,493,842.93 元按 2.5378:1 的比例折合为股本
66,000,000.00 元,剩余 101,493,842.93 元作为资本公积,整体变更设立股份
公司,各股东持股比例不变。天健正信对各发起人出资情况进行了审验确认并出
具了“天健正信验[2010]综字第 030011 号”《验资报告》。
2010 年 3 月 23 日,公司在重庆市工商行政管理局办理了变更登记,领取了
《企业法人营业执照》,注册号为 500109000015191,注册资本为 6,600 万元,
公司名称变更为重庆三圣特种建材股份有限公司。
股份公司设立时,公司股东持股情况及股权结构如下:

序号 股东姓名 持股数额(股) 持股比例

1 潘先文 47,398,869.00 71.82%

2 周廷娥 6,938,626.00 10.51%

3 潘呈恭 6,600,000.00 10.00%

4 潘先东 600,000.00 0.91%

5 周廷国 600,000.00 0.91%

6 杨兴志 550,000.00 0.83%

7 杨志云 370,000.00 0.56%

8 张志强 275,000.00 0.42%

9 曹兴成 250,000.00 0.38%

10 陈 都 242,500.00 0.37%

11 周廷建 200,000.00 0.30%

12 唐信珍 200,000.00 0.30%

13 范玉金 173,877.00 0.26%

14 黎 伟 173,877.00 0.26%

15 王成英 173,877.00 0.26%

16 潘先伟 150,000.00 0.23%

17 李光明 130,408.00 0.20%

18 王方德 108,673.00 0.16%


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19 车国荣 86,939.00 0.13%

20 杨 敏 75,000.00 0.12%

21 彭利君 75,000.00 0.12%

22 潘先福 75,000.00 0.12%

23 潘敬坤 65,204.00 0.10%

24 陈 生 62,500.00 0.09%

25 潘德全 54,337.00 0.08%

26 王应勇 54,337.00 0.08%

27 郑泽伟 39,122.00 0.06%

28 王新力 32,602.00 0.05%

29 汪 平 28,255.00 0.04%

30 姚 彬 28,255.00 0.04%

31 黎文芳 25,000.00 0.04%

32 陈 勇 21,735.00 0.03%

33 刘让铃 21,735.00 0.03%

34 沈明华 21,735.00 0.03%

35 史召阳 21,735.00 0.03%

36 宋 韬 17,388.00 0.03%

37 肖永号 17,388.00 0.03%

38 唐方富 17,388.00 0.03%

39 胡明术 17,388.00 0.03%

40 胡世贵 6,250.00 0.01%

合计 66,000,000.00 100%

5、2010 年 9 月股份公司增资
2010 年 9 月,三圣特材召开 2010 年第二次临时股东大会,决议同意佛山市
顺德盈峰投资合伙企业(有限合伙)和广东德封建设工程有限公司(原名为广东
德封建筑劳务有限公司),以增资前一年摊薄每股收益的 21 倍为依据,按每股
12.90 元的价格,各自以 3,870 万元对公司进行增资,其中:600 万元计入公司
股本,其余 7,140 万元计入公司资本公积。本次增资后,公司股本由 6,600 万元


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增加至 7,200 万元。本次增资经天健正信审验确认并出具了“天健正信验[2010]
综字第 030055 号”《验资报告》。2010 年 10 月 11 日,三圣特材在重庆市工商行
政管理局办理完成了相应工商变更登记,并换发了企业法人营业执照,注册资本
变更为 7,200 万元。
本次增资后,三圣特材股东持股情况及股权结构如下:

序号 股东姓名 持股数额(股) 持股比例

1 潘先文 47,398,869.00 65.83%

2 周廷娥 6,938,626.00 9.64%

3 潘呈恭 6,600,000.00 9.17%

4 盈峰投资 3,000,000.00 4.17%

5 德封建设 3,000,000.00 4.17%

6 潘先东 600,000.00 0.83%

7 周廷国 600,000.00 0.83%

8 杨兴志 550,000.00 0.76%

9 杨志云 370,000.00 0.51%

10 张志强 275,000.00 0.38%

11 曹兴成 250,000.00 0.35%

12 陈 都 242,500.00 0.34%

13 周廷建 200,000.00 0.28%

14 唐信珍 200,000.00 0.28%

15 范玉金 173,877.00 0.24%

16 黎 伟 173,877.00 0.24%

17 王成英 173,877.00 0.24%

18 潘先伟 150,000.00 0.21%

19 李光明 130,408.00 0.18%

20 王方德 108,673.00 0.15%

21 车国荣 86,939.00 0.12%

22 杨 敏 75,000.00 0.10%

23 彭利君 75,000.00 0.10%


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24 潘先福 75,000.00 0.10%

25 潘敬坤 65,204.00 0.09%

26 陈 生 62,500.00 0.09%

27 潘德全 54,337.00 0.08%

28 王应勇 54,337.00 0.08%

29 郑泽伟 39,122.00 0.05%

30 王新力 32,602.00 0.05%

31 汪 平 28,255.00 0.04%

32 姚 彬 28,255.00 0.04%

33 黎文芳 25,000.00 0.03%

34 陈 勇 21,735.00 0.03%

35 刘让铃 21,735.00 0.03%

36 沈明华 21,735.00 0.03%

37 史召阳 21,735.00 0.03%

38 宋 韬 17,388.00 0.02%

39 肖永号 17,388.00 0.02%

40 唐方富 17,388.00 0.02%

41 胡明术 17,388.00 0.02%

42 胡世贵 6,250.00 0.01%

合计 72,000,000.00 100.00%

本次增资,有效解决了公司快速发展的资金需求,并通过引入机构投资者完
善公司法人治理结构。本次增资引入的两名机构投资者基本情况如下:
(1)佛山市顺德盈峰投资合伙企业(有限合伙)
盈峰投资,成立于 2010 年 9 月,为有限合伙企业,主要业务为投资及投资
咨询、投资管理,主要经营场所为佛山市顺德区北滘镇顺江居委会工业园置业路
2 号。盈峰投资的认缴出资额和实缴出资额均为 28,798.7569 万元,合伙人共 15
人,其中有普通合伙人一个,即执行事务合伙人为盈峰资本管理有限公司。盈峰
投资合伙人及各自认缴出资额情况如下:

序号 合伙人名称/姓名 出资额(万元) 出资比例


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1 盈峰投资控股集团有限公司 9,350 32.47%

2 宁波普罗非投资管理有限公司 3,500 12.15%

3 广东弘诚集团有限公司 3,500 12.15%

4 佛山市顺德区德鑫创业投资有限公司 2,798.7569 9.72%

5 佛山市顺德区盈天达投资中心(普通合伙) 2,100 7.29%

6 杨耀初 1,000 3.47%

7 郑润生 1,000 3.47%

8 广东雄峰特殊钢有限公司 1,000 3.47%

9 梁文超 1,000 3.47%

10 何奕报 1,000 3.47%

11 广州市贵裕宝投资有限公司 1,000 3.47%

12 梁耀铨 500 1.74%

13 杨坚勇 500 1.74%

14 盈峰资本管理有限公司 350 1.22%

15 周培文 200 0.69%

合计 28,798.7569 100%

盈峰资本管理有限公司是盈峰投资控股集团有限公司的控股子公司。在盈峰
资本管理有限公司成立前,盈峰投资控股集团有限公司以自身作为主体投资了华
西能源(证券代码 002630)、赛轮股份(证券代码 601058)、长城集团(证券代
码 300089)等公司。盈峰资本管理有限公司成立后,成为盈峰投资控股集团有
限公司专业的股权投资平台。为积极吸收社会资本扩大投资规模,盈峰资本管理
有限公司主要联合社会资本成立了盈峰投资作为主体进行运作。何剑锋先生持有
盈峰投资控股集团有限公司 91%股份,是盈峰投资的实际控制人。
截止 2014 年 9 月 30 日,盈峰投资总资产为 26,914.19 万元,净资产为
26,814.19 万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月均未实现营业收入,净利润分别为
-2,041.36 万元和-221.05 万元(未经审计)。
(2)广东德封建设工程有限公司
德封建设,成立于 2006 年 3 月,注册资本 1,038 万元,法定代表人为郑玉
妹,主营业务为模板作业劳务分包、砌筑作业劳务分包等建筑劳务分包,住所为


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广州市天河区燕都路 42 号 103 房。德封建设股东及股权结构为:姚欣明先生出
资 726.60 万元,持有德封建设 70%的股权,为该公司控股股东;郑玉妹女士出
资 311.40 万元,持有德封建设 30%的股权。
截止 2014 年 9 月 30 日,德封建设总资产为 6,095.76 万元,净资产为 737.68
万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月分别实现营业收入 1,524.42 万元和 2,232.52
万元,分别实现净利润 13.71 万元和 25.41 万元(未经审计)。
本次增资股东看好公司发展前景,用于出资的资金均系其各自的自有资金。
本次增资股东与本次发行中介机构的项目人员及利益相关方没有关联关系,所持
有的三圣特材的股份不存在信托、代持的情况,亦没有与他人就其持有的三圣特
材的股份签署过任何信托、代持等股份安排协议,与公司之间无对赌协议等特殊
协议或安排。


(二)发行人设立以来的重大资产重组情况

为完成石膏厂和特种建材厂的公司制改造,2002 年 6 月,江北特材吸收合
并重庆市江北石膏厂和重庆市江北特种建材厂。
1、石膏厂
重庆市江北石膏厂原为三圣镇政府下属的一家集体所有制企业。
1995 年 1 月,潘先文先生与三圣镇乡镇企业办公室签订了《重庆市江北县
石膏厂产权转移协议书》,协议由潘先文先生收购三圣镇乡镇企业办公室拥有的
石膏厂,交易价格 35.70 万元。石膏厂产权转让事项已经三圣镇政府《关于同意
有偿转让重庆市江北县石膏厂产权的批复》 三府发[1995]字第 05 号”批准。1995
年 2 月 28 日,重庆市北碚区公证处针对该协议出具了《公证书》“[95]渝碚证字
第 275 号”。潘先文先生收购石膏厂价款已委托石膏厂依约定于 1995 年 1 月、1995
年 4 月和 1995 年 7 月分三次支付完成,具体支付情况如下:

支付时间 支付金额(万元)

1995 年 1 月 13 日 20.70

1995 年 4 月 4 日 5.00

1995 年 7 月 4 日 10.00

合计 35.70


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潘先文先生收购江北石膏厂的资金来源于其历年经营所得及家庭财产积累,
资金来源合法。
潘先文先生收购石膏厂后,石膏厂职工的安置根据三圣镇企业办代表三圣镇
政府(甲方)与潘先文(乙方)于 1995 年 1 月 11 日签订的《关于重庆市江北县
石膏厂产权转移协议书》执行,协议约定,“甲方将重庆市江北县石膏厂的产权
有偿转让给乙方后,乙方必须保持原重庆市江北县石膏厂职工的相对稳定;职工
的工资福利待遇(包括职工的退职费在内)由乙方承担”。石膏厂当时有职工 53
名,均为当地农村居民。潘先文收购石膏厂后,依照协议约定履行了对石膏厂职
工的安置义务,接收石膏厂原 53 名职工继续留用于石膏厂。
1995 年 5 月,石膏厂换发了企业法人营业执照,同时更名为“重庆市江北
石膏厂”,石膏厂产权转让给潘先文先生,但企业仍登记为集体企业并挂靠于三
圣镇政府。
2002 年 3 月,重庆市北碚区三圣镇人民政府出具《关于重庆市江北石膏厂
解除挂靠协议的报告》“三府发[2002]56 号”,确认“该厂拍卖后由于历史原因,
仍登记为镇级集体企业,挂靠在镇政府。在挂靠期间,镇政府未对该厂投入过任
何资金、实物、土地使用权等资产,同意解除重庆市江北石膏厂挂靠集体企业的
关系。”
2、特种建材厂
1997 年 4 月,潘先文先生以经评估的房屋建筑物 31.40 万元和机器设备
82.80 万元(重庆渝碚会计师事务所出具的《资产评估报告》“渝碚会[1997]评
字第 32 号”)出资设立了重庆市江北特种建材厂,注册资本为 100 万元。重庆渝
碚会计师事务所对上述出资进行了审验确认,并出具了《验资报告》“渝碚会验
字[1997]第 39 号”。特种建材厂设立后,企业登记为集体企业并挂靠于三圣镇政
府。
1998 年,特种建材厂收购江北县建新纸厂的破产资产(包括土地、房屋和
设备)。江北县建新纸厂为重庆市北碚区的国有企业,因经营不善、资不抵债,
经 重 庆市北碚区工业局《关于 同意江北县建新纸厂破产的批复》“碚工发
[1997]123 号”同意破产,并经重庆市北碚区人民法院《民事裁定书》“[1998]
碚民破字第 2 号-6 号”裁定宣告破产。《民事裁定书》认定江北县建新纸厂共有


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资产 104.41 万元,到期债务 195.14 万元。1998 年 8 月,经重庆市北碚区计划
经济委员会《关于江北县建新纸厂破产资产产权转让中有关问题协调会议纪要》
“碚计经[1998]151 号”和重庆市人民政府《关于原江北县建新纸厂破产土地使
用权处置的批复》“渝府地[1999]299 号”批准,重庆市江北特种建材厂和江北
县建新纸厂破产清算组签订了《江北县建新纸厂破产资产产权转让合同》,重庆
市江北特种建材厂以 104 万元购买江北县建新纸厂整体资产全部产权,包括房屋、
设备及土地使用权。2000 年 6 月,特种建材厂收购江北县建新纸厂破产资产款
项全部支付完成。2000 年 11 月,江北县建新纸厂完成注销登记。
特种建材厂收购江北县建新纸厂的资金来源于特种建材厂自筹资金,包括企
业经营收入、出资人投入资金等,资金来源合法。
根据重庆市北碚区计划经济委员会《关于江北县建新纸厂破产资产产权转让
中有关问题协调会议纪要》“碚计经[1998]151 号”、《江北县建新纸厂破产资产
产权转让合同》、江北县建新纸厂《关于企业破产后职工安置及分流的请示》“江
新发[1998]字第 03 号”、江北县建新纸厂破产清算组《关于企业破产资产变现、
费用开支情况及债权分配方案》和重庆市北碚区人民法院《民事裁定书》“[1998]
碚民破字第 2 号”,特种建材厂该次资产收购标的物为江北县建新纸厂的破产资
产,江北县建新纸厂原职工的就业或安置问题由江北县建新纸厂清算组负责,所
需资金从破产财产变现资金中支取。江北县建新纸厂的职工安置费用共计 61.51
万元,其中:企业在职职工 6 人全部按自谋职业发给一次性安置费计 97,056 元,
直接发给职工个人;企业退休人员 39 人应提取的医疗费 294,403.20 元,抚恤人
员 11 人的费用 8 万元,合计 374,403.20 元,交北碚区工业局管理并按规定支付
给应享受的个人;企业退休人员 39 人应提取的国家规定的补贴 93,600 元,交北
碚区社保分局管理,并按规定发放;工伤职工 1 人补偿费 50,000 元。
2002 年 3 月,重庆市北碚区三圣镇人民政府出具《关于重庆市江北特种建
材厂解除挂靠协议的报告》“三府发[2002]55 号”,确认“该厂系自然人潘先文
个人投资设立,由于历史原因,设立时企业性质仍登记为乡镇集体企业,挂靠在
镇政府。在挂靠期间,镇政府未对该厂投入过任何资金、实物、土地使用权等资
产,同意解除重庆市江北特种建材厂挂靠集体企业的关系。”
3、江北特材吸收合并石膏厂和特种建材厂过程及账务处理


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2002 年 6 月,江北特材吸收合并潘先文先生拥有全部权益的石膏厂和特种
建材厂,兼并了石膏厂、特种建材厂的全部资产、负债、人员和业务,承继了石
膏厂和特种建材厂原享有的所有权利及义务。江北特材的控股股东潘先文先生享
有江北特材厂和江北石膏厂的全部权益,且潘先文先生与周廷娥女士持有江北特
材 100%的股权,江北特材未对本次吸收合并支付对价,江北特材注册资本和股
权结构无变化。
2002 年 6 月 30 日,石膏厂和特种建材厂的账面净资产分别为 1,888,326.35
元和 3,444,864.38 元。江北特材将上述吸收合并的资产、负债以原账面价值确
认,差额分别记入资本公积 2,646,354.49 元和盈余公积 2,686,832.40 元,江北
特材原出资额 500 万元作为实收资本予以确认。
江北特材吸收合并石膏厂和特种建材厂的账务处理情况如下:
借:资产 2,248.51 万元
贷:负债 1,715.19 万元
资本公积 264.64 万元
盈余公积 268.68 万元
江北特材会计处理未导致江北特材资产和负债虚增。
2002 年 11 月,石膏厂和特种建材厂完成了税务和工商注销登记手续。
4、关于江北特材资产权属的确认
2011 年 9 月,公司向重庆市北碚区三圣镇人民政府提交《重庆三圣特种建
材股份有限公司关于确认重庆市江北石膏厂、重庆市江北特种建材厂改制及产权
归属情况的请示》“三圣特材[2011]55 号”,申请确认重庆市江北石膏厂、重庆
市江北特种建材厂产权归属情况。
2011 年 11 月 11 日,重庆市北碚区三圣镇人民政府出具了《关于重庆市江
北石膏厂改制及产权归属情况的确认意见》和《关于重庆市江北特种建材厂改制
及产权归属情况的确认意见》,确认:“1995 年 1 月,因江北石膏厂经营困难,
长期亏损,我镇政府下达‘三府发[1995]字第 05 号文’,同意有偿转让江北石
膏厂产权,并授权我镇企业办公室具体办理相关事宜。1995 年 1 月 11 日,镇企
业办公室与潘先文签订《江北县三圣镇企业办公室关于重庆市江北县石膏厂产权
转移协议书》,将江北石膏厂产权整体出售给潘先文,潘先文支付现金 35.7 万元。


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截止 1995 年 7 月,潘先文付清了全部受让价款。我镇政府确认,江北石膏厂属
镇级乡镇集体企业,我镇政府享有其全部收益,我镇政府向潘先文整体转让江北
石膏厂符合国家及本地区有关政策规定和程序。江北石膏厂出售给潘先文后,虽
仍登记为集体企业,挂靠在我镇政府,但该厂实质是潘先文所有的私营企业。挂
靠期间,我镇政府未对江北石膏厂投入过任何资金、实物、土地使用权等资产,
未参与过江北石膏厂的利润分配,不享有江北石膏厂的任何出资权益。我镇政府
对江北石膏厂的全部资产和权益归属其实际投资者潘先文无异议。我镇政府与潘
先文就江北石膏厂的权益归属未发生过争议或纠纷。我镇政府同意并确认,2002
年 3 月 18 日起江北石膏厂已与我镇政府解除了集体企业挂靠关系,符合国家和
本地区的有关政策和规定,重庆市江北石膏厂资产中无国有及集体公有资产。”
“重庆市江北特种建材厂设立于 1997 年 4 月 1 日,该厂设立时企业性质登记为
集体企业,但实际上其设立时的注册资金 100 万元全部系由潘先文以其自有资产
出资,江北特材厂实质上属潘先文个人所有的私营企业。在江北特建厂挂靠我镇
政府期间,我镇政府未对江北特材厂投入过任何资金、实物、土地使用权等资产,
未参与过江北特材厂的利润分配,不享有江北特材厂的任何出资权益。我镇政府
对江北特材厂的全部资产和权益归属其实际投资者潘先文无异议,我镇政府与潘
先文就江北特材厂的权益归属未发生过争议或纠纷。我镇政府同意并确认,2002
年 3 月 18 日起重庆市江北特种建材厂已与镇政府解除了集体企业挂靠关系,符
合国家和本地区的有关政策和规定,重庆市江北特种建材厂资产中无国有及集体
公有资产。”
2011 年 11 月 18 日,重庆市北碚区人民政府出具了《关于重庆市江北石膏
厂和重庆市江北特种建材厂产权归属情况的报告》“北碚府文(2011)81 号”,
确认:“经核实,北碚区三圣镇人民政府将乡镇集体企业重庆市江北石膏厂出售
给潘先文符合国家及本地区有关政策规定和程序,行为有效。重庆市江北石膏厂
和重庆市江北特种建材厂的产权界定符合当时法律、法规及相关政策规定,其资
产中已无国有及集体资产,目前没有纠纷或潜在纠纷。”
2011 年 11 月 25 日,重庆市人民政府办公厅出具了《关于重庆三圣特种建
材股份有限公司历史沿革有关问题的函》“渝办函[2011]105 号”,确认:“一、
重庆市江北石膏厂(设立时名称为重庆市江北县石膏厂)于 1995 年 1 月发生的


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产权转让行为合法有效。二、重庆市江北石膏厂和重庆市江北特种建材厂的产权
界定符合当时法律、法规及相关政策规定,其资产中已无国有及集体资产,目前
没有纠纷或潜在纠纷。”


四、发行人历次验资情况及设立时投入资产的计量属性


(一)发行人历次验资情况

1、2002 年 5 月江北特材设立时的验资情况
2002 年 5 月,潘先文先生和周廷娥女士分别以货币资金 300 万元和 200 万
元出资设立江北特材。2002 年 5 月 9 日,重庆谛威会计师事务所出具了“谛威
会所验[2002]230 号”《验资报告》,确认截止 2002 年 5 月 9 日,各出资人的出
资已足额到位,注册资本为 500 万元。
2、2003 年 9 月江北特材第一次增资时的验资情况
2003 年 8 月,潘先文先生和周廷娥女士分别以货币资金 1,538.21 万元和
256.69 万元向江北特材增资,同时,以江北特材资本公积转增资本 205.10 万元,
其中:潘先文先生转增资本 123.06 万元,周廷娥女士转增资本 82.04 万元。2003
年 9 月 16 日,重庆谛威会计师事务所出具了“谛威会所验[2003]593 号”《验资
报告》,确认截止 2003 年 9 月 16 日,各股东的出资已足额到位,注册资本变更
为 2,500 万元。
3、2009 年 12 月江北特材第二次增资时的验资情况
2009 年 12 月,潘先文先生等 39 人以货币资金向江北特材进行增资。2009
年 12 月 25 日,天健光华会计师事务所有限公司出具了“天健光华验[2009]综字
第 100050 号”《验资报告》,确认截止 2009 年 12 月 25 日,各股东的出资已足额
到位,注册资本变更为 3,300 万元。
4、2010 年 3 月股份公司设立时的验资情况
2010 年 3 月,各发起人协议以江北特材截止 2009 年 12 月 31 日经审定的净
资产折股整体变更设立股份公司。2010 年 3 月 20 日,天健正信出具了“天健正
信验[2010]综字第 030011 号”《验资报告》,确认截止 2010 年 3 月 20 日,各发
起人的出资已足额到位,注册资本 6,600 万元。


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5、2010 年 9 月股份公司增资时的验资情况
2010 年 9 月,佛山市顺德盈峰投资合伙企业(有限合伙)和广东德封建设
工程有限公司以货币资金向三圣特材增资。2010 年 9 月 30 日,天健正信出具了
“天健正信验[2010]综字第 030055 号”《验资报告》,确认截止 2010 年 9 月 30
日,各股东的出资已足额到位,注册资本变更为 7,200 万元。


(二)发行人设立时投入资产的计量属性

1、江北特材成立时投入资产的计量属性
江北特材成立时,注册资本为 500 万元,投入资产为潘先文先生和周廷娥女
士投入的货币资金 500 万元。
2、股份公司设立时投入资产的计量属性
股份公司是由江北特材整体变更设立。
天健正信对江北特材截止 2009 年 12 月 31 日的资产进行了审计,出具了“天
健正信审[2010]NZ 字第 030152 号”《审计报告》。经审定,截止 2009 年 12 月 31
日,江北特材资产总额为 427,144,755.12 元,负债总额为 259,650,912.19 元,
净资产额为 167,493,842.93 元。各发起人协议以江北特材经审定的截止 2009
年 12 月 31 日的净资产按 2.5378:1 的比例折为股份公司股本 6,600.00 万元,余
额 101,493,842.93 元计入股份公司资本公积。
股份公司设立时,各发起人投入的资产的计量属性为江北特材整体变更时审
计基准日的账面价值。


五、发行人股权结构和组织结构


(一)发行人股权结构

截止 2014 年 9 月 30 日,公司股权结构如下图:





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实际控制人

潘先文 周廷娥 潘呈恭 盈峰投资 德封建设 其他37名股东


65.83% 9.64% 9.17% 4.17% 4.17% 7.02%




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100% 100% 84%

三圣汽修 兰州三圣 贵阳三圣




(二)发行人组织结构

截止 2014 年 9 月 30 日,公司组织结构如下图:





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股东大会 战略发展委员会

监事会
审计委员会
董事会
提名委员会


董事会秘书 总经理 薪酬和考核委员会




证 行 生 物 市 资 环 审

券 政 产 资 场 产 保 计

事 人 制 供 营 财 安 监

务 事 造 应 销 务 全 察

部 部 部 部 部 部 部 部




混 石
减 膨 膏
化 凝
水 胀 碎 矿
工 土
剂 剂 石 分
分 分
分 分 厂 公
厂 公
厂 厂 司




公司各职能部门及分支机构职能分工如下:

序号 部门 职能
负责协调各部门工作和处理日常事务、会议和会务管理、公共关系
管理、法律事务管理、公文和外来文件管理、档案管理、企业文化
及宣传管理等工作;负责制定和完善后勤管理的各项规章制度、后
勤采购、车辆、物业、食堂管理、接待等工作;负责组织对人力资
1 行政人事部
源发展、劳动用工、劳动力利用程度指标计划的拟定、检查、修订
以及执行,制定公司人事管理制度;编制年度、季度、月度劳动力
平衡计划和工资计划;负责职工招聘、职工培训与发展;职工薪资、
社保、住房公积金管理;负责对职工劳动保护用品定额和计划管理
负责产品生产工作,密切与市场营销部、资产财务部等部门的工作
2 生产制造部 联系;负责组织制定、修订、监督实施有关生产、设备、安全检查、
环保、生产统计等管理制度;负责编制年度、季度、月度生产作业、

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设备维修、安全保护计划;配合研发中心参加技术管理标准、生产
工艺流程、新产品开发方案审定工作,及时安排、组织试生产;负
责生产统计核算基础管理工作等
制订采购计划;开发供应商、收集供应商资料,进行询价,选定合
3 物资供应部 适供应商;与供应商确定供货的框架协议,签订合同;监控各分公
司采购信息系统运行情况;维护、更新和修改采购程序与制度
负责跟踪、研究与公司有关的宏观环境动态、行业状况、需求变化
及市场竞争格局等信息的收集、整理、反馈;负责公司产品市场开
拓及销售、售后服务工作;负责产品销售、入库、出库、在仓保管
4 市场营销部
制度等管理制度及业务流程的制定与修改,负责销售统计核算基础
管理工作;负责组织编制年度、季度、月度销售计划;负责营销网
点销售调度及运输工作
负责公司年度财务预算的编制工作,负责对股份公司职能部门的财
务监督和预算控制,负责对股份公司下属分公司的财务监督,负责
股份公司的日常会计核算工作,负责股份公司各种会计报表、统计
报表的准确编制、及时报出,负责股份公司的纳税申报工作,负责
5 资产财务部 股份公司的应收、应付账款管理工作,负责提出财务分析报告供决
策层参考;负责股份公司内、外部一切资金的结算;负责定期分析
股份公司现金流入、流出及现金收支平衡情况,并对解决资金缺口
提出相应的筹资方案;负责审核股份公司一切银行信用结算凭单,
保证其合法有效,负责及时清缴各种税费
负责编制、修订、完善产品工艺、进料、加工品、成品的企业检验
标准、工艺图册、检验及操作规程等技术文件;负责对现有产品、
工艺进行改进、寻找新型原材料,开发、设计新产品;制定研发中
6 研发中心
心中长期规划及资金预算,及时提出研发方向和研究课题,并组织
对研发方向和研究课题进行评审;收集整理、分析各类技术信息;
研发中心实验室负责对生产产品进行检验,并反馈检验结果
负责公司生产现场及建设项目的安全、环保、消防、职业卫生和治
7 环保安全部
安保卫工作
负责董事会、股东大会等筹备工作,负责公司信息披露及投资者关
8 证券事务部
系管理、董事会交办的其他工作等
负责对公司各内部机构、分支机构的内部控制制度的完整性、合理
性及其实施的有效性进行检查和评估;对公司各内部机构、分支机
9 审计监察部
构的会计资料及其他有关经济资料,以及所反映的财务收支及有关
的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计
石膏开采,为公司生产经营提供石膏原料。目前石膏矿设计开采能
10 石膏矿分公司 力达到年产 60 万吨,石膏主要用于生产硫酸、水泥、膨胀剂及其他
石膏制品
包括翠云站和水土站两个搅拌站,分布于重庆两江新区范围的渝北
区翠云街道和北碚区水土镇,共拥有 7 条计算机自动控制的商品混
11 混凝土分公司 凝土生产线(其中翠云搅拌站 4 条,水土搅拌站 3 条),商品混凝土
年设计产能达到 315 万立方米,可供应 C10-C80 强度等级的普通商
品混凝土和早强混凝土、抗渗混凝土、补偿收缩混凝土、道路混凝


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土、纤维混凝土等特种混凝土。已通过 ISO9001:2008 质量体系认证,
试验室按照国家二级试验室标准配备了全套检验设备,对原材料从
进厂到混凝土出厂的全过程进行严密监控,确保混凝土质量合格率
达到 100%
开采建筑石料用灰岩,核定开采规模 30 万吨/年,为公司混凝土分
12 碎石厂
公司部分提供碎石原料
以硬石膏为生产原料,经高温分解生产的窑气即二氧化硫制硫酸等
13 化工分厂 硫系列产品,而煅烧后固体熟料综合利用生产水泥或混凝土膨胀剂,
提高了石膏的附加值,实现资源的综合利用
生产萘系、氨基、脂肪族、羧酸等多个系列外加剂产品,已广泛应
14 减水剂分厂 用于工业与民用建筑、高速公路、铁路、桥梁、隧道、机场、污水
处理厂、水利水电、火电站等重点工程
生产膨胀剂系列产品,已广泛应用于工业与民用建筑、高速公路、
15 膨胀剂分厂 铁路、桥梁、隧道、机场、污水处理厂、水利水电、火电站等重点
工程


六、发行人控股子公司、参股公司情况

截止本招股意向书签署日,公司拥有子公司 3 家。本公司无其他参股公司。


(一)重庆三圣汽车修理有限公司

成立时间:2007 年 8 月 14 日
法定代表人:潘先文
注册资本:50 万元
注册地:重庆北部新区云竹路 28 号第 1 幢
经营范围:二类汽车维修(大型货车),汽车配件销售
股权结构:三圣特材持有其 100%股权
截止 2014 年 9 月 30 日,三圣汽修总资产为 42.30 万元,净资产为 40.62
万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月均未实现营业收入,净利润分别为 0.07 万元
和 0.10 万元(经审计)。
为股份公司车辆的专业维护工作需要及彻底消除潜在关联交易,2012 年 2
月 19 日,公司第一届董事会第九次会议审议通过《关于收购重庆三圣汽车修理
有限公司 100%股权的议案》,同意公司以三圣汽修截止 2011 年 12 月 31 日经审
计的净资产 400,267.63 元为作价参考依据,收购三圣汽修 100%股权,并授权公


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司总经理与三圣汽修的股东协商确定收购价格并签订《股权转让协议》及其他相
关法律文件,完成收购工作。天健正信对三圣汽修进行了审计,并出具了《重庆
三圣汽车修理有限公司截至 2011 年 12 月 31 日止及前一个年度财务报表的审计
报告》“天健正信审(2012)NZ 字第 030232 号”,确认三圣汽修截止 2011 年 12
月 31 日的净资产为 400,267.63 元。2012 年 3 月 6 日,公司分别与三圣汽修股
东潘先文先生、周廷娥女士、袁小波先生签订《重庆三圣汽车修理有限公司股权
转让协议》,上述协议约定公司以 280,079.67 元收购潘先文先生持有的三圣汽修
70%股权,以 112,031.87 元收购周廷娥女士持有的三圣汽修 28%股权,以 8,002.28
元收购袁小波先生持有的三圣汽修 2%股权。2012 年 4 月,公司已全部支付上述
收购款项,三圣汽修已完成相关工商变更登记手续。


(二)兰州三圣特种建材有限公司

成立时间:2013 年 8 月 20 日
法定代表人:张志强
注册资本:1,000 万元
注册地:甘肃省兰州市永登县城关镇人民街 312 号
经营范围:混凝土外加剂、混凝土膨胀剂,建筑材料(不含木材)、预拌商
品混凝土的销售
股权结构:三圣特材持有其 100%股权
截止 2014 年 9 月 30 日,兰州三圣总资产为 975.09 万元,净资产为 950.97
万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月均未实现营业收入,净利润分别为-25.71 万元
和-22.70 万元(经审计)。
2013 年 7 月 3 日和 7 月 19 日,经公司第二届董事会第三次会议和 2013 年
第二次临时股东大会审议批准,公司以货币出资 1,000 万元设立全资子公司兰州
三圣。2013 年 8 月 16 日,甘肃百诚会计师事务所有限公司对兰州三圣的出资情
况进行了审验,并出具《验资报告》“甘百诚验字[2013]第 057 号”。根据《验资
报告》,截止 2013 年 8 月 16 日,兰州三圣已收到股东缴纳的注册资本合计人民
币 1,000 万元。2013 年 8 月 20 日,兰州三圣取得永登县工商行政管理局核发的
注册号为 620121000001272 的《企业法人营业执照》。


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兰州三圣的设立是公司实施“走出去”战略的具体实践。为进一步加快公司
业务发展,公司在立足重庆市场的同时,推动“走出去”的发展战略,以专业的
技术、丰富的经验、成熟的模式为依托加速在重庆周边区域市场的布局。兰州三
圣位于国家级新区兰州新区,新区被定位为西部地区重要的经济增长极,新区的
建设势必带动区域建设市场的增长,布局兰州新区等建设市场,为公司稳步发展
争取了市场地利条件,为公司未来业绩提供了保障。
兰州三圣拟投资建设集商品混凝土及膨胀剂、减水剂为一体的新型建材生产
基地,包括商品混凝土生产线、外加剂生产线及相应运输设备。截止目前,兰州
三圣建材生产基地项目用地已缴清全部土地价款并已取得土地使用权证,但受制
于当地基础设施建设进展及天气因素,目前,兰州三圣新型建材生产基地项目建
设尚处于前期准备阶段。


(三)贵阳三圣特种建材有限公司

成立时间:2013 年 8 月 14 日
法定代表人:张志强
注册资本:4,000 万元
注册地:贵州省贵阳市花溪区燕楼乡谷蒙村
经营范围:一般经营项目:生产、加工及销售:混凝土外加剂,混凝土膨胀
剂,建筑材料,预拌商品混凝土。
股权结构:三圣特材持有其 84%股权,张庆忠先生、沈志刚先生分别持有其
8%股权。
截止 2014 年 9 月 30 日,贵阳三圣总资产为 15,919.41 万元,净资产为
1,124.86 万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月分别实现营业收入 0 万元和 8,940.31
万元,净利润分别为-133.18 万元和 258.04 万元(经审计)。
2013 年 7 月 3 日和 7 月 19 日,经公司第二届董事会第三次会议和 2013 年
第二次临时股东大会批准,公司与非关联自然人张庆忠先生、沈志刚先生分别以
货币出资 840 万元、80 万元、80 万元共同投资设立贵阳三圣。2013 年 8 月 13
日,贵州臻信融和会计师事务所有限公司对贵阳三圣的出资情况进行了审验,并
出具《验资报告》“黔臻信(2013)第 ZXH275 号”。根据《验资报告》,截止 2013


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年 8 月 13 日,贵阳三圣已收到各股东缴纳的注册资本合计人民币 1,000 万元。
2013 年 8 月 14 日,贵阳三圣取得花溪区工商行政管理局核发的注册号为
520111000190812(1-1)的《企业法人营业执照》。
2014 年 10 月 16 日,贵阳三圣股东会审议,同意贵阳三圣注册资本由人民
币 1,000 万元增加至人民币 4,000 万元,新增部分由股东三圣特材以货币形式认
缴人民币 2,520 万元,股东张庆忠先生和沈志刚先生各以货币形式认缴人民币
240 万元。2014 年 10 月 15 日,三圣特材第二届董事会第十次会议审议通过了《关
于向控股子公司贵阳三圣特种建材有限公司增资的议案》,同日,三圣特材与张
庆忠先生、沈志刚先生签署了《增资协议》。根据《增资协议》的约定,该协议
生效后 180 日内,该次增资股东缴清各自认缴的出资额。2014 年 12 月 24 日,
贵阳三圣完成了该次增资的工商变更登记手续。
截止目前,贵阳三圣已取得了建筑企业资质证书、道路运输经营许可证等生
产经营资质,新型建材生产基地建设项目已在贵阳市花溪区发展和改革局完成备
案,取得项目备案通知“花发改产业[2013]48 号”,并已与贵阳市国土资源局签
订了《国有建设用地使用权出让合同》,全部国有建设用地使用权出让价款已支
付,项目建设手续正在办理中。
贵阳三圣是公司实施“走出去”战略的具体实践。贵阳三圣位于国家级新区
贵安新区,新区被定位为西部地区重要的经济增长极,新区的建设势必带动区域
建设市场的增长,布局贵安新区建设市场,为公司稳步发展争取了市场地利条件,
为公司未来业绩提供了保障。


七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人

情况


(一)发起人情况

公司由江北特材整体变更设立,发起人包括潘先文先生、周廷娥女士和潘呈
恭先生等 40 个自然人。
是否拥有永久
序号 姓名 国籍 身份证号码 住所
境外居留权


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重庆市北碚区三圣镇
1 潘先文 中国 否 510224196302******
*****
重庆市北碚区三圣镇
2 周廷娥 中国 否 510224196310******
*****
重庆市北碚区三圣镇
3 潘呈恭 中国 否 500109199408******
*****
重庆市北碚区三圣镇
4 潘先东 中国 否 510224196511******
*****
重庆市北碚区三圣镇
5 周廷国 中国 否 510224197212******
*****
重庆市渝北区汉渝路
6 杨兴志 中国 否 510212196607******
*****
重庆市北碚区水土镇
7 杨志云 中国 否 510224196506******
*****
重庆市北碚区三圣镇
8 张志强 中国 否 510224196701******
*****
重庆市渝北区龙华大
9 曹兴成 中国 否 510224195310******
道*****
重庆市北碚区三圣镇
10 陈 都 中国 否 510224196510******
*****
重庆市渝北区悦来镇
11 周廷建 中国 否 510224196710******
清溪口街*****
重庆市北碚区黑龙巷
12 唐信珍 中国 否 510215195204******
*****
重庆市渝北区汉渝路
13 范玉金 中国 否 510224196307******
*****
重庆市渝中区新德村
14 黎 伟 中国 否 510202195805******
*****
重庆市北碚区三圣镇
15 王成英 中国 否 510224195611******
*****
重庆市北碚区三圣镇
16 潘先伟 中国 否 510224197108******
*****
北京市朝阳区管庄东
17 李光明 中国 否 110105196309******
里*****
重庆市渝北区锦湖路
18 王方德 中国 否 510224195108******
*****
重庆市江北区塔坪
19 车国荣 中国 否 510221197302******
*****
重庆市渝中区白象街
20 杨 敏 中国 否 510222197711******
*****
重庆市江北区鲤鱼池
21 彭利君 中国 否 510225197311******
*****



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重庆市北碚区三圣镇
22 潘先福 中国 否 510224196808******
*****
重庆市北碚区解放路
23 潘敬坤 中国 否 510226196507******
*****
重庆市北碚区金刀峡
24 陈 生 中国 否 510224197011******
镇*****
重庆市北碚区三圣镇
25 潘德全 中国 否 510224197602******
*****
重庆市北碚区三圣镇
26 王应勇 中国 否 510215198002******
*****
重庆市渝北区新牌坊
27 郑泽伟 中国 否 510225197109******
一路*****
重庆市长寿区轻化五
28 王新力 中国 否 510221196509******
村*****
重庆市北碚区三圣镇
29 汪 平 中国 否 510224196508******
*****
重庆市北碚区三圣镇
30 姚 彬 中国 否 510224197806******
圣兴街*****
重庆市江北区石韵桂
31 黎文芳 中国 否 510221195203******
园*****
重庆市沙坪坝区华宇
32 陈 勇 中国 否 500112196404******
金沙港湾*****
重庆市北碚区三圣镇
33 刘让铃 中国 否 510224196903******
*****
重庆市渝北区紫荆路
34 沈明华 中国 否 513029196610******
*****
河南省滑县留固镇
35 史召阳 中国 否 410526197910******
*****
重庆市北碚区三圣镇
36 宋 韬 中国 否 513722198309******
*****
重庆合川市双凤镇
37 肖永号 中国 否 510226197105******
*****
重庆市北碚区三圣镇
38 唐方富 中国 否 510224196402******
*****
重庆市北碚区三圣镇
39 胡明术 中国 否 510224195810******
*****
重庆市九龙坡区冶金
40 胡世贵 中国 否 510203196303******
四村*****


(二)主要股东及实际控制人情况

三圣特材控股股东为潘先文先生,持有公司 65.83%的股份。三圣特材其他

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持有 5%以上股份的主要股东有:①周廷娥女士,持有三圣特材 9.64%的股份,②
潘呈恭先生,持有三圣特材 9.17%的股份。
潘先文先生和周廷娥女士系夫妻,为公司的共同实际控制人。
潘先文先生的简历见“第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”
之“一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介”之“董事”部分。
周廷娥女士,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,1963 年出生,重庆北
碚区人,本科学历。1987 年至 2004 年在重庆市农村商业银行北碚区三圣镇分理
处工作,2004 年办理了内部退休;2004 年至 2010 年 3 月任重庆市江北特种建材
有限公司监事;2005 年 1 月至 2011 年 12 月任重庆市北碚区三圣镇八仙洞煤矿
法定代表人;现任重庆市北碚区八仙洞煤业有限公司法定代表人、执行董事,重
庆德露物流有限公司、利川市新嘉华投资发展有限公司法定代表人。
潘呈恭先生相关个人信息参见本节之“七、发起人、持有发行人 5%以上股
份的主要股东及实际控制人情况”之“(一)发起人情况”。


(三)控股股东和实际控制人控制的其他企业情况

截止 2014 年 9 月 30 日,实际控制人潘先文和周廷娥实际控制的盈利性组织
包括碚圣农业、三圣加油站、德露物流、八仙洞煤业、德圣置业、嘉华投资。除
上述企业外,实际控制人潘先文和周廷娥不存在其他对外投资情况。
1、重庆市碚圣农业科技股份有限公司
成立时间:2009 年 6 月 26 日
法定代表人:潘先文
注册资本:2,000 万元
注册地:重庆市北碚区水土高新技术产业园云汉大道 1 号
经营范围:曼地亚红豆杉,绿化苗木生产、加工、销售(按许可证核定范围
和期限从事经营);房地产开发。红豆杉衍生物的研发,农业、林业技术咨询服
务。
股权结构:

序号 股东姓名 出资金额(万元) 占注册资本的比例

1 潘先文 1,700 85%


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2 李绪伦 125 6.25%

3 白 雪 50 2.50%

4 刘栩宏 50 2.50%

5 王红波 50 2.50%

6 刘国秀 25 1.25%

合计 2,000 100%

截止 2014 年 9 月 30 日,碚圣农业总资产为 44,536.43 万元,净资产为
17,945.87 万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月分别实现营业收入 2,929.17 万元和
1,458.79 万元,分别实现净利润 906.00 万元和 315.57 万元(未经审计)。
2、重庆市北碚区三圣加油站
成立时间:2002 年 4 月 10 日
企业性质:个人独资企业
法定代表人:潘先文
注册地:重庆市北碚区三圣镇古佛村
经营范围:零售汽油、柴油
股权结构:潘先文先生个人独资
截止 2014 年 9 月 30 日,三圣加油站总资产为 61.47 万元,净资产为-11.26
万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月分别实现营业收入 382.73 万元和 196.14 万元,
分别实现净利润-7.62 万元和-3.54 万元(未经审计)。
3、重庆德露物流有限公司
成立时间:2006 年 1 月 5 日
法定代表人:周廷娥
注册资本:500 万元
注册地:重庆北部新区加工区七路 1 号
经营范围:仓储(不含化学危险品),道路运输代理
股权结构:

序号 股东姓名 出资金额(万元) 占注册资本的比例

1 周廷娥 450 90%

2 潘呈恭 50 10%


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合计 500 100%

截止 2014 年 9 月 30 日,德露物流总资产为 3,509.01 万元,净资产为
2,038.09 万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月分别实现营业收入 614.97 万元和
394.33 万元,分别实现净利润 116.84 万元和-15.53 万元(未经审计)。
4、重庆市北碚区八仙洞煤业有限公司
成立时间:1994 年 5 月 17 日
法定代表人:周廷娥
注册资金:667 万元
注册地:重庆市北碚区三圣八字岩村六社
经营范围:煤炭开采,销售本企业生产的煤炭
股权结构:

序号 股东姓名 出资金额(万元) 占注册资本的比例

1 周廷娥 333.50 50%

2 潘呈恭 333.50 50%

合计 667 100%

截止 2014 年 9 月 30 日,八仙洞煤业总资产为 1,108.88 万元,净资产为
-713.12 万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月分别实现营业收入 806.97 万元和
364.12 万元,分别实现净利润 626.03 万元和-588.31 万元(未经审计)。
5、重庆德圣置业有限公司
成立时间:2012 年 12 月 5 日
法定代表人:徐晓喻
注册资本:2,000 万元
注册地:重庆市北碚区三圣镇圣兴街 199 号 2-7-2
经营范围:房地产开发;物业管理,房屋租赁
股权结构:

序号 股东姓名 出资金额(万元) 占注册资本的比例

1 潘先文 1,900 95%

2 徐晓喻 100 5%




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合计 2,000 100%

截止 2014 年 9 月 30 日,德圣置业总资产为 2,106.11 万元,净资产为
2,000.00 万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月均未实现营业收入和净利润(未经审
计)。
6、利川市新嘉华投资发展有限公司
成立时间:2013 年 1 月 23 日
法定代表人:周廷娥
注册资本:1,000 万元
注册地:利川市谋道镇南浦村三组
经营范围:房地产开发经营;投资管理;咨询服务;建筑工程承包、装饰装
潢;国内贸易、酒店管理、仓储服务;建材、五金、交电销售。
股权结构:

序号 股东姓名 出资金额(万元) 占注册资本的比例

1 潘先文 500 50%

2 周廷娥 500 50%

合计 1,000 100%

截止 2014 年 9 月 30 日,嘉华投资总资产为 18,092.38 万元,净资产为-277.73
万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月均未实现营业收入,净利润分别为-233.66 万
元和-622.77 万元(未经审计)。


(四)发行人控股股东和实际控制人持有的股份质押及其他争议

情况

截止本招股意向书签署日,潘先文先生和周廷娥女士持有的三圣特材股份不
存在质押或其他有争议的情况。





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八、发行人股本情况


(一)本次发行前后的股本情况

本次发行前公司股份总数为 7,200 万股,本次拟公开发行股份数量不超过
2,400 万股,且占发行后总股本比例不低于 25%。按公司公开发行新股 2,400 万
股测算,本次发行前后三圣特材股本结构如下:

发行前 发行后
序号 股东姓名/名称
股数(股) 持股比例 股数(股) 持股比例

1 潘先文 47,398,869 65.83% 47,398,869 49.37%

2 周廷娥 6,938,626 9.64% 6,938,626 7.23%

3 潘呈恭 6,600,000 9.17% 6,600,000 6.88%

4 盈峰投资 3,000,000 4.17% 3,000,000 3.13%

5 德封建设 3,000,000 4.17% 3,000,000 3.13%

6 潘先东 600,000 0.83% 600,000 0.63%

7 周廷国 600,000 0.83% 600,000 0.63%

8 杨兴志 550,000 0.76% 550,000 0.57%

9 杨志云 370,000 0.51% 370,000 0.39%

10 张志强 275,000 0.38% 275,000 0.29%

11 曹兴成 250,000 0.35% 250,000 0.26%

12 陈 都 242,500 0.34% 242,500 0.25%

13 周廷建 200,000 0.28% 200,000 0.21%

14 唐信珍 200,000 0.28% 200,000 0.21%

15 范玉金 173,877 0.24% 173,877 0.18%

16 黎 伟 173,877 0.24% 173,877 0.18%

17 王成英 173,877 0.24% 173,877 0.18%

18 潘先伟 150,000 0.21% 150,000 0.16%

19 李光明 130,408 0.18% 130,408 0.14%

20 王方德 108,673 0.15% 108,673 0.11%



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21 车国荣 86,939 0.12% 86,939 0.09%

22 杨 敏 75,000 0.10% 75,000 0.08%

23 彭利君 75,000 0.10% 75,000 0.08%

24 潘先福 75,000 0.10% 75,000 0.08%

25 潘敬坤 65,204 0.09% 65,204 0.07%

26 陈 生 62,500 0.09% 62,500 0.07%

27 潘德全 54,337 0.08% 54,337 0.06%

28 王应勇 54,337 0.08% 54,337 0.06%

29 郑泽伟 39,122 0.05% 39,122 0.04%

30 王新力 32,602 0.05% 32,602 0.03%

31 汪 平 28,255 0.04% 28,255 0.03%

32 姚 彬 28,255 0.04% 28,255 0.03%

33 黎文芳 25,000 0.03% 25,000 0.03%

34 陈 勇 21,735 0.03% 21,735 0.02%

35 刘让铃 21,735 0.03% 21,735 0.02%

36 沈明华 21,735 0.03% 21,735 0.02%

37 史召阳 21,735 0.03% 21,735 0.02%

38 宋 韬 17,388 0.02% 17,388 0.02%

39 肖永号 17,388 0.02% 17,388 0.02%

40 唐方富 17,388 0.02% 17,388 0.02%

41 胡明术 17,388 0.02% 17,388 0.02%

42 胡世贵 6,250 0.01% 6,250 0.01%

43 社会公众股东 -- -- 24,000,000 25.00%

合计 72,000,000 100.00% 96,000,000 100.00%



(二)前十名股东情况

本次发行前,公司前十名股东情况如下:

序号 股东姓名/名称 股份数额(股) 股权比例 股权性质



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1 潘先文 47,398,869 65.83% 自然人股

2 周廷娥 6,938,626 9.64% 自然人股

3 潘呈恭 6,600,000 9.17% 自然人股

4 盈峰投资 3,000,000 4.17% 合伙企业持股

5 德封建设 3,000,000 4.17% 社会法人股

6 潘先东 600,000 0.83% 自然人股

7 周廷国 600,000 0.83% 自然人股

8 杨兴志 550,000 0.76% 自然人股

9 杨志云 370,000 0.51% 自然人股

10 张志强 275,000 0.38% 自然人股

合计 69,332,495 96.29%



(三)前十名自然人股东及其在发行人处任职情况

本次发行前,公司前十名自然人股东及其在公司任职情况如下:

序号 股东姓名 持股数量(股) 持股比例 在公司所任职务

1 潘先文 47,398,869 65.83% 董事长

2 周廷娥 6,938,626 9.64% --

3 潘呈恭 6,600,000 9.17% --

4 潘先东 600,000 0.83% 市场营销部经理

5 周廷国 600,000 0.83% 混凝土分公司副总经理
董事、董事会秘书、副总
6 杨兴志 550,000 0.76%
经理
7 杨志云 370,000 0.51% 财务总监

8 张志强 275,000 0.38% 董事、总经理

9 曹兴成 250,000 0.35% 副总经理

10 陈 都 242,500 0.34% 车队副队长

合计 63,824,995 88.64% --





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(四)国有股份、外资股份和战略投资者持股情况

截止本招股意向书签署日,公司不存在国有股东持股、外资股东持股和战略
投资者持股的情况。


(五)本次发行前各股东间的关联关系及关联股东各自持股比例

本次发行前各股东间的关联关系主要体现在以控股股东潘先文先生为核心
的血亲及姻亲关系。潘先文先生与各关联方的具体关系及关联股东各自的持股比
例情况如下:

序号 股东姓名/名称 与潘先文的关系 持股数额(股) 持股比例

1 周廷娥 妻子 6,938,626 9.64%

2 潘呈恭 儿子 6,600,000 9.17%

3 潘先东 弟弟 600,000 0.83%

4 潘先伟 弟弟 150,000 0.21%

5 潘先福 弟弟 75,000 0.10%

6 周廷国 内弟 600,000 0.83%

7 周廷建 内弟 200,000 0.28%

8 曹兴成 配偶姐夫 250,000 0.35%

9 陈 都 配偶妹夫 242,500 0.34%

10 王方德 姐夫 108,673 0.15%

合计 15,764,799 21.90%

本次发行前,公司股东之间除存在上述关联关系外,无其他关联关系。公司
股东与公司及实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间关联
关系情况如下:
1、潘先文先生,公司实际控制人、控股股东、董事长、核心技术人员。

序号 姓名 身份证号码 关联关系 说明

1 周廷娥 510224196310****** 妻 公司实际控制人

2 曹兴成 510224195310****** 妻姐夫 公司副总经理



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2、周廷娥女士,公司实际控制人。

序号 姓名 身份证号码 关联关系 其他说明
公司实际控制人、控股股
1 潘先文 510224196302****** 夫
东、董事长、核心技术人员
2 曹兴成 510224195310****** 姐夫 公司副总经理

3、潘呈恭先生,公司股东。

序号 姓名 身份证号码 关联关系 其他说明
公司实际控制人、控股股
1 潘先文 510224196302****** 父
东、董事长、核心技术人员
2 周廷娥 510224196310****** 母 公司实际控制人

4、盈峰投资,公司股东,其与公司实际控制人、其他董事、监事、高级管
理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。

序号 姓名 身份证号码 关联关系 其他说明

1 吕 丹 342523197208****** 董事 公司董事

5、德封建设,公司股东,其与公司实际控制人、董事、监事、高级管理人
员和核心技术人员之间不存在关联关系。
6、潘先东先生,公司股东,市场营销部经理。

序号 姓名 身份证号码 关联关系 其他说明
公司实际控制人、控股股
1 潘先文 510224196302****** 兄
东、董事长、核心技术人员
2 周廷娥 510224196310****** 嫂 公司实际控制人

7、周廷国先生,公司股东、混凝土分公司副总经理。

序号 姓名 身份证号码 关联关系 其他说明
公司实际控制人、控股股
1 潘先文 510224196302****** 姐夫
东、董事长、核心技术人员
2 周廷娥 510224196310****** 姐 公司实际控制人

3 曹兴成 510224195310****** 姐夫 公司副总经理

8、杨兴志先生,公司股东、董事、副总经理、董事会秘书、核心技术人员,
其与公司实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存
在关联关系。
9、杨志云先生,公司股东、财务总监,其与公司实际控制人、其他董事、

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监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
10、张志强先生,公司股东、董事、总经理、核心技术人员,其与公司实际
控制人、其他董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
11、曹兴成先生,公司股东、副总经理。

序号 姓名 身份证号码 关联关系 其他说明
公司实际控制人、控股股
1 潘先文 510224196302****** 妻妹夫
东、董事长、核心技术人员
2 周廷娥 510224196310****** 妻妹 公司实际控制人

12、陈都先生,公司股东、车队副队长。

序号 姓名 身份证号码 关联关系 其他说明
公司实际控制人、控股股
1 潘先文 510224196302****** 妻姐夫
东、董事长、核心技术人员
2 周廷娥 510224196310****** 妻姐 公司实际控制人

13、周廷建先生,公司股东、混凝土分公司副总经理。

序号 姓名 身份证号码 关联关系 其他说明
公司实际控制人、控股股
1 潘先文 510224196302****** 姐夫
东、董事长、核心技术人员
2 周廷娥 510224196310****** 姐 公司实际控制人

3 曹兴成 510224195310****** 姐夫 公司副总经理

14、唐信珍女士,公司股东,其与公司实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
15、范玉金先生,公司股东、董事、副总经理,其与公司实际控制人、其他
董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
16、黎伟先生,公司股东、副总经理,其与公司实际控制人、其他董事、监
事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
17、王成英女士,公司股东,其与公司实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
18、潘先伟先生,公司股东。

序号 姓名 身份证号码 关联关系 其他说明
公司实际控制人、控股股东、
1 潘先文 510224196302****** 兄
董事长、核心技术人员

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2 周廷娥 510224196310****** 嫂 公司实际控制人

19、李光明先生,公司股东、核心技术人员,其与公司实际控制人、其他董
事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
20、王方德先生,公司股东。

序号 姓名 身份证号码 关联关系 其他说明
公司实际控制人、控股股东、
1 潘先文 510224196302****** 妻弟
董事长、核心技术人员
2 周廷娥 510224196310****** 妻弟媳 公司实际控制人

21、车国荣先生,公司股东、资产财务部经理,其与公司实际控制人、董事、
监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
22、杨敏女士,公司股东、监事、混凝土分公司经营部副经理,其与公司实
际控制人、其他董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
23、彭利君女士,公司股东、混凝土分公司经营部副经理,其与公司实际控
制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
24、潘先福先生,公司股东。

序号 姓 名 身份证号码 关联关系 其他说明
公司实际控制人、控股股
1 潘先文 51022419630217**** 兄
东、董事长、核心技术人员
2 周廷娥 51022419631014**** 嫂 公司实际控制人

25、潘敬坤先生,公司股东、董事,其与公司实际控制人、其他董事、监事、
高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
26、陈生先生,公司股东、贵阳三圣总经理,其与公司实际控制人、董事、
监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
27、潘德全先生,公司股东,其与公司实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
28、王应勇先生,公司股东、资产财务部副经理,其与公司实际控制人、董
事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
29、郑泽伟先生,公司股东、核心技术人员、混凝土分公司总经理、技术研
发中心副主任,其与公司实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员和核心技
术人员之间不存在关联关系。

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30、王新力先生,公司股东,其与公司实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
31、汪平女士,公司股东、膨胀剂分厂厂长,其与公司实际控制人、董事、
监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
32、姚彬先生,公司股东、核心技术人员、技术研发中心副主任,其与公司
实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关
系。
33、黎文芳女士,公司股东,其与公司实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
34、陈勇先生,公司股东、监事会主席,其与公司实际控制人、其他董事、
监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
35、刘让铃女士,公司股东、减水剂分厂副厂长,其与公司实际控制人、董
事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
36、沈明华先生,公司股东、混凝土分公司副总经理,其与公司实际控制人、
董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
37、史召阳先生,公司股东、混凝土分公司副总经理,其与公司实际控制人、
董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
38、宋韬先生,公司股东、混凝土分公司总经理助理,其与公司实际控制人、
董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
39、肖永号先生,公司股东,其与公司实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
40、唐方富先生,公司股东、石膏矿分公司经理,其与公司实际控制人、董
事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
41、胡明术先生,公司股东、减水剂分厂厂长,其与公司实际控制人、董事、
监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。
42、胡世贵先生,公司股东、混凝土分公司任副总经理,其与公司实际控制
人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间不存在关联关系。





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(六)本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承



1、本公司控股股东潘先文先生以及关联股东周廷娥女士、潘呈恭先生、潘
先东先生、潘先伟先生、潘先福先生、周廷国先生、周廷建先生、曹兴成先生、
陈都先生、王方德先生承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内,
不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份,也不由公司回购该部分
股份。
2、本公司其他股东承诺:自公司股票上市之日起12个月内,不转让或者委
托他人管理其持有的公司股份,也不要求公司回购该部分股份。
3、担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东潘先文先生、范玉金先生、
张志强先生、潘敬坤先生、杨兴志先生、曹兴成先生、黎伟先生、杨志云先生、
陈勇先生、杨敏女士承诺:前述承诺期满后,在其任职期间每年转让的股份不超
过其所持公司股份总数的 25%,离职后半年内不转让其所持有的公司股份。在其
申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占
其所持有本公司股票总数的比例不超过 50%。
4、本公司实际控制人潘先文先生、周廷娥女士以及持有本公司股份的董事
和高级管理人员张志强先生、杨兴志先生、范玉金先生、潘敬坤先生、曹兴成先
生、黎伟先生、杨志云先生追加承诺:本人所持重庆三圣特种建材股份有限公司
股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月
内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末
收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。若公司股票
在此期间发生除权、除息的,发行价格将作相应调整。本人职务变更、离职等原
因不影响本承诺的效力,在此期间本人仍将继续履行上述承诺。


九、发行人内部职工股情况

公司没有发行过内部职工股。





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十、发行人工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股等

情况

公司不存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超
过 200 人的情况。


十一、发行人员工及其社会保障情况


(一)发行人员工基本情况

报告期内,公司员工人数及变化情况如下:

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

人数(人) 1,446 1,366 1,323 1,278

截止 2014 年 9 月 30 日,公司员工具体构成情况如下:
1、员工专业结构

专业构成 人数(人) 占员工总数比例

生产人员 837 57.88%

销售人员 39 2.70%

技术人员 172 11.89%

财务人员 54 3.73%

管理人员 124 8.58%

其他 220 15.21%

合计 1,446 100.00%

2、员工受教育程度

受教育程度 人数(人) 占员工总数比例

本科及以上 69 4.77%

大专 114 7.88%

大专以下 1,263 87.34%

合计 1,446 100.00%


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3、员工年龄分布

年龄区间 人数(人) 占员工总数比例

30岁以下 378 26.14%

31-50岁 924 63.90%

50岁以上 144 9.96%

合计 1,446 100.00%

4、户口类型结构

户籍类型 人数(人) 占员工总数比例

城镇 469 32.43%

农村 977 67.57%

合计 1,446 100.00%



(二)发行人执行社会保障制度情况

1、公司报告期内社会保险费缴纳情况
公司按照《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相
关法律法规及地方性劳动政策的规定,实行全员劳动合同制。公司按照《中华人
民共和国社会保险法》、《社会保险费征缴暂行条例》、《住房公积金管理条例》
等国家相关法律法规以及《重庆市人民政府关于统一社会保险缴费基数和社会保
险登记缴费申报程序的通知》“渝府发[2005]111号”等地方相关规定,报告期
内逐步建立健全了员工社会保险及住房公积金制度。目前,公司已全面执行社会
保险和住房公积金制度,按期为员工缴纳基本养老保险、医疗保险、工伤保险、
生育保险和失业保险及住房公积金。
公司社会保险和住房公积金缴纳费率如下:

缴费费率
类别
单位 个人

养老保险 20% 8%

医疗保险 8%+1.5% 2%+3 元

失业保险 1.5% 1%


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生育保险 0.7%
股份公司 5.5%,碎石厂、石膏矿 4.8%,混凝
工伤保险 土分公司 1.8%,减水剂分厂、膨胀剂分厂 0
0.6%
住房公积金 7% 7%

【注】农业户口员工其个人不需缴纳失业保险。





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报告期内,公司社会保险和住房公积金缴纳金额如下:

2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年
类别 员工人数 实缴人数 实缴金额 员工人数 实缴人数 实缴金额 员工人数 实缴人数 实缴金额 员工人数 实缴人数 实缴金额
(人) (人) (万元) (人) (人) (万元) (人) (人) (万元) (人) (人) (万元)
养老 1,315 511.67 1,274 529.70 1,277 521.39 1,201 232.98

医疗 1,327 232.39 1,302 251.14 1,287 226.10 1,219 125.79

失业 1,328 51.59 1,306 41.07 1,292 49.46 1,221 29.43
1,446 1,366 1,323 1,278
生育 1,328 17.92 1,304 21.26 1,290 18.37 1,210 9.08

工伤 1,332 44.74 1,310 96.19 1,299 105.73 1,241 90.45
住房公
1,330 204.27 1,318 274.64 1,296 187.70 1,224 143.94
积金





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报告期内,公司已按照国家及所在地劳动和社会保障法律、法规及相关政策
参加社会保障体系,实行养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险
和住房公积金等社会保障制度。公司存在少数员工未缴纳社会保险和住房公积金
的情况,主要原因包括员工原单位继续为其缴纳、离退休或超龄、当月入职尚未
办理相关手续、员工未能完整地提供办理社会保险和住房公积金的相关资料而导
致公司无法为其缴纳社会保险和住房公积金。
2、发行人社会保险和住房公积金缴纳合规情况
2010 年以来,公司逐步规范、完善员工社会保险缴纳,截止目前,公司已
全面执行社会保险制度;并自 2011 年以来,公司已全面执行住房公积金制度。
2014 年 12 月,重庆市北碚区人力资源和社会保障局已出具证明文件,证明公司
报告期内未因违反有关劳动和社会保障方面的法律、法规和规范性文件而受到主
管部门的处罚;重庆市住房公积金管理中心已出具证明文件,证明公司已为公司
员工缴纳了住房公积金。
针对以前年度社会保险和住房公积金未缴足的情况,实际控制人已向公司出
具书面承诺:“公司若因缴纳社会保险和住房公积金的事由被有关社会保险和住
房公积金部门处罚或追缴,本人承诺由本人无条件承担相应之责任,包括但不限
于支出补缴费用和处罚费用等。”


(三)发行人员工薪资情况

公司重视员工权益的保障,在自身迅速发展的同时,为员工提供了当地具有
竞争力的薪资福利待遇。报告期内,公司员工薪资高于重庆市城镇私营单位就业
人员年平均工资。具体情况如下:

2013 年 2012 年度 2011 年度
项目 金额 金额 金额
增幅 增幅 增幅
(元/年) (元/年) (元/年)
公司员工平均薪酬 52,772.74 10.00% 48,044.26 23.12% 39,021.88 29.41%
重庆市城镇私营单
位就业人员年平均 35,666.00 14.92% 31,035.00 18.22% 26,251 26.27%
工资

【注】重庆市城镇私营单位就业人员年平均工资数据来自重庆市统计局网站。



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十二、发行人主要股东和作为股东的董事、监事、高级管理人员

的重要承诺


(一)锁定股份的承诺

参见本招股意向书本节之“八、发行人股本情况”之“(六)本次发行前股
东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺”。


(二)持股意向的承诺

持有公司本次发行前5%以上股份的股东潘先文先生、周廷娥女士、潘呈恭先
生作出了关于股东持股意向的承诺:本人具有长期持有重庆三圣特种建材股份有
限公司股票的意向。在所持重庆三圣特种建材股份有限公司股票锁定期满后2年
内,累计减持不超过本人所持公司股份总数的15%,且减持价格不低于发行价(若
公司股票在此期间发生除权、除息的,发行价格将作相应调整)。股份减持将通
过大宗交易方式、集中竞价方式或其他合法方式进行,本人提前将减持信息以书
面方式通知股份公司,并由股份公司在减持前三个交易日公告。如本人违反本承
诺或法律法规减持股份,减持股份所得归股份公司所有。


(三)稳定股价的承诺

根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》相关要求,公
司制定了《公司首次公开发行股票上市后三年内稳定股价的预案》,且该预案已
经2014年2月22日公司2013年年度股东大会审议通过,公司和公司实际控制人潘
先文先生、周廷娥女士以及公司全体董事、高级管理人员均已出具相关承诺。该
预案具体内容如下:
1、启动稳定股价措施的条件
公司上市后三年内,如公司股票连续20个交易日除权后的加权平均价格(按
当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一财务年度经审计的除权
后每股净资产值,则公司应按下述规则启动稳定股价措施。


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2、稳定股价的具体措施
(1)公司回购
①公司为稳定股价之目的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股份管
理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》
等相关法律、法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
②公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过,公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
③公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规之要求之
外,还应符合下列各项:
A、公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集
资金的总额;
B、公司单次用于回购股份的资金不得低于1,000万元;
C、公司单次回购股份不超过公司总股本的2%。
④公司董事会公告回购股份预案后,公司股票若连续5个交易日除权后的加
权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)超过公司上一财务年
度经审计的除权后每股净资产值,公司董事会应作出决议终止回购股份事宜,且
在未来3个月内不再启动股份回购事宜。
(2)控股股东增持
①公司控股股东应在符合《上市公司收购管理办法》、《中小企业板信息披露
业务备忘录第23号:股东及其一致行动人增持股份》等法律法规的条件和要求且
不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,对公司股票进行增持:
A、公司回购股份方案实施期限届满之日后的10个交易日除权后的公司股份
加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一财务
年度经审计的除权后每股净资产值;
B、公司回购股份方案实施完毕之日起的3个月内启动条件再次被触发。
②控股股东承诺
A、单次增持总金额不应少于人民币1,000万元;
B、单次增持公司股份数量不超过公司总股本的2%。
(3)董事、高级管理人员增持


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①下列任一条件发生时,届时在公司任职并领取薪酬的公司董事(不包括独
立董事)、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》、《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证券交易所上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法
律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持:
A、控股股东增持股份方案实施期限届满之日后的10个交易日除权后的公司
股份加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一
会计年度经审计的除权后每股净资产值;
B、控股股东增持股份方案实施完毕之日起的3个月内启动条件再次被触发。
②有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺,其用于增持公司股份的货币
资金不少于该等董事、高级管理人员个人上年度薪酬总和的30%,但不超过该等
董事、高级管理人员个人上年度的薪酬总和。公司控股股东对该等增持义务的履
行承担连带责任。
③在公司董事、高级管理人员增持完成后,如果公司股票价格再次出现连续
20个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)
低于公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值,则公司应依照本预案的规
定,依次开展公司回购、控股股东增持及董事、高级管理人员增持工作。
④公司新聘任将从公司领取薪酬的董事和高级管理人员时,将促使该新聘任
的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相关承诺。
3、稳定股价措施的启动程序
(1)公司回购
①公司董事会应在上述公司回购启动条件触发之日起的15个交易日内做出
回购股份的决议。
②公司董事会应当在做出回购股份决议后的2个工作日内公告董事会决议、
回购股份预案,并发布召开股东大会的通知。
③公司回购应在公司股东大会决议做出之日起次日开始启动回购,并应在履
行相关法定手续后的30日内实施完毕;
④公司回购方案实施完毕后,应在2个工作日内公告公司股份变动报告,并
在10日内依法注销所回购的股份,办理工商变更登记手续。


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(2)控股股东及董事、高级管理人员增持
①公司董事会应在控股股东及董事、高级管理人员增持启动条件触发之日起
2个交易日内做出增持公告。
②控股股东及董事、高级管理人员应在增持公告做出之日起次日开始启动增
持,并应在履行相关法定手续后的30日内实施完毕。
4、约束措施
(1)若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股
票,如控股股东未能履行稳定公司股价的承诺,则公司有权自股价稳定方案公告
之日起90个自然日届满后将应付控股股东的现金分红予以扣留,直至其履行增持
义务。
(2)若公司董事会制订的稳定公司股价措施涉及公司董事、高级管理人员
增持公司股票,如董事、高级管理人员未能履行稳定公司股价的承诺,则公司有
权自股价稳定方案公告之日起90个自然日届满后将应付董事、高级管理人员的薪
酬及现金分红予以扣留,直至其履行增持义务。
公司董事、高级管理人员拒不履行本预案规定的股票增持义务情节严重的,
控股股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会更换相关董
事,公司董事会有权解聘相关高级管理人员。


(四)投资者赔偿及股份回购承诺

1、公司实际控制人潘先文先生、周廷娥女士承诺:
(1)公司首次公开发行股票招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
(2)公司首次公开发行股票招股意向书如有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大实质影响的,公司将
依法回购首次公开发行的全部新股,且公司控股股东将购回已转让的原限售股份;
致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
(3)本人将切实履行上述承诺及其他承诺,如未能履行承诺的,则本人将
采取以下措施:①在股东大会上说明未履行承诺的具体原因并向投资者道歉;②
在有关监管机关要求的期限内予以纠正;③给公司或投资者造成损失的,将依法


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对公司或投资者进行赔偿;④有违法所得的,予以没收;⑤其他根据届时规定可
以采取的其他措施。
2、担任公司董事、监事、高级管理人员的张志强先生、杨兴志先生、范玉
金先生、潘敬坤先生、吕丹先生、张孝友先生、杨长辉先生、潘金贵先生、陈勇
先生、杨敏女士、肖卿萍女士、曹兴成先生、黎伟先生、杨志云先生承诺:
(1)公司首次公开发行股票招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
(2)公司首次公开发行股票招股意向书如有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
(3)本人将切实履行上述承诺及其他承诺,如未能履行承诺的,则本人将
采取以下措施:①在股东大会上说明未履行承诺的具体原因并向投资者道歉;②
在有关监管机关要求的期限内予以纠正;③给公司或投资者造成损失的,将依法
对公司或投资者进行赔偿;④有违法所得的,予以没收;⑤其他根据届时规定可
以采取的其他措施。


(五)避免同业竞争,减少并规范关联交易的承诺

公司实际控制人潘先文、周廷娥为了避免与公司之间将来可能发生同业竞争
或关联交易,向公司出具了《关于避免同业竞争承诺函》、《关于避免和减少关
联交易的承诺》,具体内容请参见本招股意向书“第七节 同业竞争与关联交易”
之“一、同业竞争情况”之“(二)控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的
承诺”以及“五、发行人拟减少关联交易的措施”。


(六)其他承诺

1、全体自然人股东关于被追缴个人所得税的承诺函
全体自然人股东已向公司出具《关于被追缴个人所得税的承诺函》:“2010
年 3 月 23 日,经江北特种建材有限责任公司股东会决议以经审计截止 2009 年
12 月 31 日 的 净 资 产 167,493,842.93 元 按 2.5378:1 的 比 例 折 合 为 股 本
66,000,000.00 元,差额 101,493,842.93 元作为资本公积,整体变更设立股份
公司,各股东持股比例不变。若公司将来被税务机关追缴此部分个人所得税,

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则全体自然人股东将承担公司代扣缴的个人所得税。”
2、实际控制人关于社保和住房公积金被追缴的承诺函
实际控制人潘先文先生和周廷娥女士已向公司出具《关于社保和住房公积金
被追缴的承诺函》:“重庆三圣特种建材股份有限公司已经依法与劳动者签订劳
动合同,并已在重庆市北碚区社保局和重庆市北部新区社保局办理了社保登记、
设立了社保账户,为员工办理了养老、医疗、工伤、生育、失业等社会保险,且
依法为其员工缴纳相关保险费用;三圣特材已于 2011 年 1 月,在重庆市住房公
积金管理中心设立了住房公积金账户,并办理了住房公积金缴存手续,且已开始
依法为其员工缴纳住房公积金。报告期内,公司不存在因违反劳动用工和劳动保
障等方面的法律法规而被社会保险和住房公积金部门处罚的情形。本人作为三圣
特材的实际控制人承诺如下,公司若因缴纳社会保险和住房公积金的事由被有关
社会保险和住房公积金部门处罚或追缴,本人承诺由本人无条件承担相应之责任,
包括但不限于支出补缴费用和处罚费用等。”





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第六节 业务和技术


一、发行人主营业务和主要产品情况


(一)主营业务

公司专注于石膏(主要成份为 CaSO4)综合利用的研究和产品开发,充分利
用公司所在地丰富的石膏资源优势,经过多年生产经营,形成了从石膏开采到深
加工的较为完善的业务循环体系及基于石膏综合利用的多元业务协同发展的模
式。公司目前业务涵盖基于石膏中钙(Ca)的综合利用而形成的商品混凝土及外
加剂等新型环保建筑材料的研发、生产、销售和基于石膏中硫(S)的综合利用
而形成的硫酸等硫系列产品的研发、生产、销售。
根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》(2012)和国家统计局颁布的
《国民经济行业分类》(GB/T4754-2011),公司业务分别属于 C 制造业——C302
石膏、水泥制品及类似制品制造、C266 专用化学产品制造和 C261 基本化学原料
制造。
公司为中国硅酸盐学会混凝土与水泥制品分会膨胀与自应力混凝土专业委
员会副理事长单位、中国非金属矿工业协会石膏专业委员会副理事长单位、中国
建筑业协会混凝土分会理事单位、中国建筑材料联合会混凝土外加剂分会理事单
位、中国建筑材料联合会石膏建材分会会员单位、 混凝土膨胀剂》 GB23439-2009)
国家标准的起草修订单位和《补偿收缩混凝土应用技术规程》(JGJ/T178-2009)
的参编单位。
公司自主研发的硬石膏制硫酸联产膨胀剂或水泥工艺拓展了获取硫资源的
途径,对我国现有的以硫磺、硫铁矿、冶炼烟气制酸为主的格局形成了有益的补
充,为降低我国硫资源长期对外高依存度具有积极的战略意义;硬石膏制酸联产
膨胀剂工艺在国家严格限制高铝粘土开采的政策背景下,通过硬石膏煅烧产生的
氧化钙(CaO)熟料,有效解决了膨胀剂行业发展面临的优质铝粘土原料需求瓶
颈问题;同时,硬石膏制酸联产膨胀剂或水泥工艺也解决了传统建材和化工生产
中的“三废”问题,无“废渣”和“废水”排放,CO2 和 SO2 气体排放量远低于行


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业水平,优于国家标准,体现出低碳、节能、环保和经济的特点。《产业结构调
整指导目录(2011 年本)》明确将“硫、钾、硼、锂等短缺化工矿产资源勘探开
发及综合利用;尾矿、废渣等资源综合利用”列为鼓励类产业。


(二)主要产品

公司主要产品包括商品混凝土、减水剂、膨胀剂、硫酸等。公司多元产品协
同发展,各产品间相互独立对外销售,同时,各产品又具有紧密的相关性,产品
间构成上下游业务链,公司所产硫酸、焦亚硫酸钠部分自用作为生产减水剂的原
料,所产减水剂和膨胀剂部分自用于满足生产商品混凝土所需外加剂原料,公司
所产水泥全部自用作为生产商品混凝土的原料。
公司利用硬石膏生产膨胀剂,利用硬石膏为原料制取硫系列产品联产水泥、
膨胀剂,石膏的价值得到了充分开发及提升,形成了化工业务与建材业务协同发
展模式。

石膏矿资源




水泥 膨胀剂 二氧化硫


减水剂

混凝土外加剂



商品混凝土 硫酸等



产品外销给客户


公司发展模式将循环经济理念应用于实际生产,符合国家节能减排,发展低
碳经济、循环经济的产业政策,节约了资源、保护了环境,具有明显的成本优势,
增强了公司竞争力。未来,公司以石膏资源为基础,以技术创新为支撑的业务协
同发展模式的深化及复制将成为公司发展的特色方式。




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二、发行人所处行业基本情况


(一)发行人所属行业

公司产品商品混凝土及混凝土外加剂属于建材行业,硫酸等属于化工行业。


(二)行业主管部门、监管体制、主要法律法规及政策

1、行业主管部门和管理体制
(1)商品混凝土及外加剂行业
商品混凝土及外加剂行业属于建材行业的子行业。建筑材料行业是关系到国
计民生的重要行业,住建部、国家发改委等部门负责建筑材料行业的宏观调控。
建筑材料的日常监督管理工作由所在省、市建设行政主管部门及技术监督管理部
门等负责。公司所在地行政主管部门为重庆市建委和重庆市经信委。
国家建设行政管理部门对商品混凝土企业实行资质管理。商品混凝土企业专
业资质分为二级和三级,二级企业可以生产经营各种强度等级的混凝土和特种混
凝土,三级企业仅可以生产强度等级在 C60 及以下的混凝土。省级建设行政主管
部门负责对区域内企业的资质审查管理。混凝土外加剂的生产与销售无资质许可
要求。
商品混凝土行业协会和混凝土外加剂协会为公司所属细分行业的行业协会
组织,主要负责行业规划及市场研究、技术推广、会员企业服务及行业自律管理
等。
(2)硫酸行业
硫酸属于《工业产品生产许可证》目录产品,硫酸生产实施生产许可证制度。
国家质量监督检验检疫总局是国务院工业产品生产许可证主管部门,全国工业产
品生产许可证办公室是国家质量监督检验检疫总局内设的负责全国工业产品生
产许可证日常工作的管理机构,各省、自治区、直辖市质量技术监督局、工业产
品生产许可证办公室为其对应的管理部门。公司所在地硫酸生产行业行政管理部
门为重庆市质量技术监督局。
根据国家安监总局颁布的《危险化学品名录(2002 版)》规定,硫酸属于第


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八类第 1 项酸性腐蚀品,为危险化学品。硫酸生产实施安全生产许可制度。国家
安全生产监督总局负责全国生产经营许可证的审批发放工作的监督管理,各省级、
直辖市安监局负责本区域内经营许可证的审批和发放。公司所在地硫酸生产安全
行政管理部门为重庆市安全生产监督管理局。
中国硫酸工业协会是由硫酸生产经营企业、石油、天然气硫回收企业及区域
性行业协会、研究、设计、大专院校、设备制造、物流等单位自愿组成的行业组
织,主要负责市场及政策调研、行业规划、行业标准制定及修订、行业规范及自
律管理等。
2、行业主要法律法规、政策
2003 年 10 月 16 日,商务部、公安部、建设部、交通部联合下发《关于限
期禁止在城市城区现场搅拌混凝土的通知》“商改发[2003]341 号”,其中规定:
“北京等 124 个城市城区从 2003 年 12 月 31 日起禁止现场搅拌混凝土,其他省
(自治区)辖市从 2005 年 12 月 31 日起禁止现场搅拌混凝土,预拌混凝土和干
混砂浆生产企业必须全部使用散装水泥”。
2004 年 3 月 29 日,商务部、财政部、建设部、铁道部、交通部、国家质量
监督检验检疫总局、国家环境保护总局联合发布 2004 年第 5 号文件《散装水泥
管理办法》,办法规定“县级以上地方人民政府有关部门应当鼓励发展预拌混凝
士和预拌砂浆,根据实际情况限期禁止城市市区现场搅拌混凝土,预拌混凝土、
预拌砂浆生产企业必须全部使用散装水泥。水泥制品生产企业也应当积极使用散
装水泥”。
2006 年 12 月 12 日,商务部发布《关于“十一五”期间加快散装水泥发展
的指导意见》“商改发[2006]519 号”,对促进商品混凝土的发展提出了进一步
指导意见,其中指出“中西部地区水泥消费量占全国总消费量的 45%,但水泥散
装率平均只有 24.4%,散装水泥发展潜力较大;“十一五”期间,中西部地区散
装水泥主管部门和各级散装水泥办公室要进一步加大宣传力度,提高广大民众对
散装水泥的认识,转变传统的水泥消费方式,按照关于禁止在城市、城区现场搅
拌混凝土的有关规定,严格执法、加强监督检查,抓住国家实施中部崛起和西部
大开发等战略的机遇,促进商品混凝土、商品砂浆的发展”。
2008 年 8 月 29 日,全国人大常务委员会通过《中华人民共和国循环经济促


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进法》,该法于 2009 年 1 月 1 日起实施。该法规定“国家鼓励和引导公民使用节
能、节水、节材和有利于保护环境的产品及再生产品,减少废物的生产量和排放
量;鼓励利用无毒无害的固体废物生产建筑材料,鼓励使用散装水泥,推广使用
预拌混凝土和预拌砂浆”。
2011 年 3 月 21 日国家发改委颁布的《产业结构调整指导目录(2011 年本)》
将“硫、钾、硼、锂等短缺化工矿产资源勘探开发及综合利用;尾矿、废渣等资
源综合利用”列为鼓励类产业。
2011 年 8 月 31 日,国务院《关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案
的通知》“国发[2011]26 号”,通知指出“推广使用新型节能建材和再生建材,
继续推广散装水泥,推动建筑节能;大力发展循环经济,推动资源综合利用。加
强共伴生矿产资源及尾矿综合利用,建设绿色矿山,推动煤矸石、粉煤灰、工业
副产石膏、冶炼和化工废渣、建筑和道路废弃物以及农作物秸秆综合利用、农林
废物资源化利用,大力发展利废新型建筑材料。废弃物实现就地消化,减少转移。
到 2015 年,工业固体废物综合利用率达到 72%以上。”
2011 年 9 月 13 日,商务部发布《关于“十二五”期间加快散装水泥发展的
指导意见》“商流通发[2011]322 号”,意见指出“各地要根据本地区特点和区域
经济发展水平,并结合区域发展规划,扩大“禁现”城市范围,鼓励中心镇、城
镇周边及农村发展预拌混凝土,鼓励设区市发展预拌砂浆,积极扩大“禁现”区
域与覆盖范围;进一步加大农村散装水泥推广力度,逐步缩小区域间差距,促进
全国散装水泥行业的均衡化发展。到 2015 年,全国散装水泥年供应量达到 13
亿吨,水泥散装率达到 58%,预拌混凝土使用量达到 22 亿立方米,预拌砂浆使
用量达到 4,800 万吨,农村散装水泥使用率达到 45%”。意见同时提出“要提高
资源综合利用水平,进一步促进对工业废弃物的综合利用,提高社会资源利用效
率,保护天然资源。着力促进人工砂的推广应用,实现天然砂的部分或全部替代,
特别是利用废矿渣、尾矿石等制造细集料”。
2011 年 11 月 8 日,国家工信部发布《建材工业“十二五”发展规划》,鼓
励建材企业综合利用矿渣、粉煤灰、煤矸石、副产石膏、尾矿等大宗工业废弃物
和建筑废弃物,生产水泥、墙体材料等产品,扩大资源综合利用范围和固体废弃
物利用总量。发展绿色矿业,强化非金属矿资源节约与综合利用,提高矿产资源


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开采回采率、选矿回收率和综合利用率;继续推进矿渣、粉煤灰、钢渣、电石渣、
煤矸石、脱硫石膏、磷石膏、建筑垃圾等固体废弃物综合利用,发展循环经济。
将高性能外加剂列入重点发展产品。
2011 年 11 月 15 日,国土资源部《矿产资源节约与综合利用“十二五”规
划》(国土资发〔2011〕184 号),要求矿山企业大力推进低品位、共伴生、难选
冶资源以及尾矿和固体废弃物的综合利用,大力发展矿产资源领域循环经济,落
实节能减排、保护矿山环境等有关要求,规划到“十二五”末,80%的达到综合
利用品位的共伴生矿得到全面回收,尾矿实现减量化应用和有价元素的综合回收。
2012 年 6 月 28 日,铁道部公布了《铁路产品认证采信目录(第一批)》(铁
科技[2012]138)号文,高效减水剂、聚羧酸系减水剂被列入铁路用减水剂产品。
2013 年 1 月 1 日,国务院办公厅印发了《国务院办公厅关于转发发展改革
委 住房城乡建设部绿色建筑行动方案的通知》(国办发[2013]1 号),在《绿
色建筑行动方案》第三部分“重点任务”的第七项明确要求:大力发展绿色建材
中明确要求 “大力发展预拌混凝土、预拌砂浆。”


(三)发行人所处行业市场情况

1、细分行业——商品混凝土行业
商品混凝土,又称预拌混凝土,其实质是将混凝土从过去的施工现场搅拌分
离出来,由专业混凝土生产企业通过搅拌站集中生产并出售给需方,使混凝土成
为一种商品。商品混凝土的出现是生产专业化、商品化、精细化发展的必然结果。
混凝土生产企业可以根据需方要求,生产出不同等级、不同强度的混凝土,满足
特定施工的要求。与传统的混凝土现场搅拌生产模式相比,商品混凝土生产模式
能有效提高混凝土质量及施工速度,减少城市噪音和粉尘污染,减少资源的耗费,
促进节能减排。
(1)商品混凝土行业发展概况
商品混凝土的使用始于 20 世纪初,其市场发展迅速。目前,欧美主要发达
国家每年人均商品混凝土消费量维持在 1.0m3 左右,商品混凝土普及率达到 80%
以上(资料来源:《国内外混凝土行业现状及发展趋势》,混凝土世界 2010 年第
一期)。商品混凝土行业已成为建材行业中的一个重要子行业。


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我国商品混凝土行业的发展与我国的经济发展进程密切相关。20 世纪 90 年
代后,随着我国宏观经济的快速发展,我国商品混凝土行业进入高速发展期,特
别是 2003 年全国范围内实施的“禁现”政策促进了行业快速发展。2005 年至 2013
年,我国商品混凝土产量由 1.36 亿 m3 增至 11.70 亿 m3,年均增长率达到 29.38%。

2005-2013年我国商品混凝土产量及增速
单位:亿m3
14 50%
12
40%
10
8 30%
6 20%
4
10%
2
- 0%
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
产量 增长率


我国商品混凝土行业虽然发展迅速,但相比欧美发达国家,我国商品混凝土
行业的起步较晚,发展水平仍然较低。我国是世界上混凝土消费量最大的国家,
但目前人均商品混凝土消费量约 0.6m3,商品混凝土普及率不到 30%,远低于欧
美发达国家水平。商品混凝土相比传统混凝土生产模式体现出环保、节能、质优
等优势。随着经济发展对资源和环保的更高要求,可以预见,未来几年,我国商
品混凝土使用率将稳步提高,商品混凝土行业仍将保持快速发展态势。
商品混凝土为易凝结产品,其供应运输时间应控制在 2 小时左右,运输半径
一般不超过 50 公里。商品混凝土的产品特性决定了该行业的区域性特点。我国
商品混凝土行业发展呈现出区域发展不平衡特点。经济发达省市商品混凝土使用
比例较大,北京、上海、江苏、浙江等区域商品混凝土普及率已经达到 60%-80%,
商品混凝土使用量占全国商品混凝土使用总量的 50%;西部地区(十二省市)商
品混凝土普及率相对较低,商品混凝土使用量仅占全国商品混凝土使用总量的
25.53%。但随着我国西部大开发的深入,近年来,西部地区商品混凝土的使用量
增长较快,重庆、四川、新疆、贵州、甘肃等地区近年来商品混凝土产量保持持
续快速增长,高于全国平均增速。我国西部省份成为我国商品混凝土行业发展的
重要市场。(资料来源:《2012 年全国各省商品混凝土产量》,中商情报网)
2003年,商务部、公安部、建设部、交通部联合下发了《关于限期禁止在城

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市城区现场搅拌混凝土的通知》“商改发[2003]341号”,公司所在地重庆成为我
国首批“禁现”的城市。近年来,随着重庆市经济的快速发展,重庆市商品混凝
土行业亦保持了高速发展态势。截止2013年末,重庆市共有商品混凝土企业138
家,商品混凝土总产量达6,390.32万m3,相比2000年141万m3增长了45倍。


单位:万 m
3 2000-2013年重庆市商品混凝土产量情况

6,000 90%
5,500 80%
5,000
4,500 70%
4,000 60%
3,500 50%
3,000
2,500 40%
2,000 30%
1,500 20%
1,000
500 10%
- 0%
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
混凝土产量 增长率


【注】资料来源于重庆市混凝土协会。

(2)商品混凝土市场供求状况、行业竞争格局及利润水平
①商品混凝土市场的需求状况
混凝土市场需求量与宏观经济密切相关。我国商品混凝土行业的快速发展主
要得益于我国经济多年来的持续快速增长及固定资产投资的强劲拉动。2001年至
2013年期间,我国GDP、固定资产投资年均增长速度分别为14.70%和22.77%。

单位:亿元 2001-2013年我国GDP及固定资产投资情况
600,000
500,000
400,000
300,000
200,000
100,000
-
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

国内生产总值 固定资产投资额

【注】数据来源于《中国统计年鉴》和《中国国民经济统计公报》。

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固定资产投资增长拉动商品混凝土需求增长
我国正处于全面建设小康社会关键时期,城市化进程加速发展,而城市化的
快速发展需要大量固定资产投资来实现。据测算,我国城市化率每提高1%,需新
增固定资产投资6.6万亿元。2010年,我国城市化率达到47.5%。“十二五”期间,
我国城市化率目标为提高4个百分点,达到51.5%(资料来源:《国民经济和社会
发展十二五规划纲要》);到2020年,我国城市化率将达到60%。未来,随着我国
经济持续增长,城市化进程加快,以国家重点项目建设、城市公共交通等基础设
施建设、交通能源建设等投入加大,固定资产投资规模将持续稳步增长,混凝土
的需求面临较大的增长空间。
公司所在地重庆自 1997 年直辖以来,城市化进程明显加快,城市化率由 1997
年的 31%增加到 2013 年的 58.34%,年均增长 1.71 个百分点,高于全国同期增长
水平。


单位:万人
1997-2013年重庆市城市化进程情况
2,250 70%
2,000 60%
1,750
1,500 50%
1,250 40%
1,000 30%
750 20%
500
250 10%
- 0%
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

城市人口 乡村人口 城市化率


【注】数据来源于《重庆市统计年鉴》和《重庆市国民经济和社会发展统计公报》。

“十二五”期间,重庆城市化率目标为提高 8 个百分点,总体城市化率将达
到 60%。(资料来源:《重庆市国民经济和社会发展“十二五”规划纲要》。)城市
化进程的提速也带来了重庆固定资产投资的快速增长。1997 年至 2013 年,重庆
市固定资产投资年均增速 23.74%。





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单位:亿元 1997-2013年重庆市固定资产投资情况
12,000 40%
35%
10,000
30%
8,000
25%
6,000 20%
15%
4,000
10%
2,000
5%
- 0%
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013

固定资产投资额 增长率


重庆定位于“长江上游经济中心”、“西部增长极”、“国家中心城市”,经济
和社会快速发展。2013 年,重庆市 GDP 达到 12,656 亿元,同比增长 12.3%,固
定资产投资达到 11,205 亿元,同比增长 19.5%,建筑业总产值 4,731.88 亿元,
同比增长 19.0%;2014 年上半年,重庆市 GDP 达到 6,440.51 亿元,同比增长 10.9%,
固定资产投资达到 5,358.12 亿元,同比增长 18.3%,建筑业总产值 2,240 亿元,
同比增长 18.5%。重庆地区未来建设市场仍然很大,主要体现在市政及房地产建
设。
2013 年,重庆市房地产开发投资 3,012.78 亿元,同比增长 20.1 %,商品房
新开工面积 7,641.63 万平方米,增长 31.4%,施工面积 26,251.89 万平方米,
增长 19.3%;2014 年上半年全市完成开发投资 1,553.36 亿元,同比增长 22.1%,
商品房新开工面积 2,958.3 万平方米,施工面积 24,784.2 万平方米,增长 12.1%。
目前,重庆市计划实施重点建设项目 526 个,总投资 2 万亿元,至 2013 年
底累计已完成 5,000 亿元,2014 年计划完成投资 3,500 亿元,包括基础设施、
城市开发、产业发展三大千亿板块,投资强度保持在全社会固定资产投资的 25%
以上,剩余 1 万多亿元的投资将在未来几年形成工作量。
未来,随着“西部大开发”战略的深入实施,“成渝统筹城乡综合配套改革
试验区”、“成渝经济区”、“两江新区”等区域发展政策的推动以及重庆市现任领
导班子主推的“五大功能区”建设,重庆市固定资产及基础设施投资继续保持高
速增长态势,重庆商品混凝土市场需求受此拉动,未来增长空间大。
商品混凝土使用的普及促进商品混凝土需求的进一步扩大
商品混凝土的需求还取决于商品混凝土的普及率。2003 年,商务部、公安

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部、建设部、交通部联合下发《关于限期禁止在城市城区现场搅拌混凝土的通知》
“商改发[2003]341 号”,规定我国 124 个城市城区从 2003 年 12 月 31 日起禁止
现场搅拌混凝土,其他省、自治区、直辖市从 2005 年 12 月 31 日起禁止现场搅
拌混凝土。“禁现”政策促进了我国商品混凝土行业的发展,但我国商品混凝土
起步较晚,除经济发达省份商品混凝土普及率较高外,例如北京、上海、浙江、
江苏等地区普及率达到 60%,绝大多数省份普及率还很低。目前,全国商品混凝
土普及率不到 30%,与欧美主要发达国家 80%以上的商品混凝土普及率水平比较,
存在较大差距。2011 年 9 月,商务部发布《关于“十二五”期间加快散装水泥
发展的指导意见》“商流通发[2011]322 号”,意见指出“各地要根据本地区特点
和区域经济发展水平,并结合区域发展规划,扩大“禁现”城市范围,鼓励中心
镇、城镇周边及农村发展预拌混凝土,鼓励设区市发展预拌砂浆,积极扩大“禁
现”区域与覆盖范围;进一步加大农村散装水泥推广力度”。未来,“禁现”范围
的扩大,我国商品混凝土普及率将会进一步提高,从而,商品混凝土的需求将进
一步扩大。
重庆市主城区(市区)和区县商品混凝土普及率差异也较大,根据重庆市混
凝土协会统计,2010 年,重庆主城区及六个区域中心城市商品混凝土普及率达
到 60%以上,而区县整体普及率则仅在 25%-30%之间。未来,随着“禁现”政策
的进一步实施,重庆市商品混凝土普及率和需求量将稳步提高。
②商品混凝土市场的供给状况
随着商品混凝土行业快速发展,我国商品混凝土生产企业数量亦快速增加。
2011 年末,我国商品混凝土生产企业数量达到 5,481 家,行业设计产能由 2005
年 86,018 万 m3 增至 304,243 万 m3,扩张了 3.54 倍,年复合增长率为 23.4%。2013
年末,重庆市混凝土生产企业 138 家,行业设计产能达到 14,810 万 m3。





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2005-2013年重庆市商品混凝土供给情况
单位:万 m
20,000 48.39% 36.64% 60%
52.47% 45.45% 38.78%
46.47% 50%
15,000
43.08% 40%
39.09% 39.13%
10,000 30%
20%
5,000
10%
- 0%
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
产能 产量 产能利用率


【注】数据来源于《2005-2010 年我国部分省、自治区、直辖市预拌混凝土企业生产情

况统计表(统计范围为 28 个省市)》、《重庆混凝土》。

商品混凝土行业整体产能利用率偏低并不意味着行业供给过于充足,而是由
于商品混凝土行业自身特性所决定。
搅拌能力并不代表实际供应能力
商品混凝土生产分为搅拌、运输以及泵送,搅拌只是其中一个环节。运输和
泵送设备的多少、运输距离的远近和调度管理能力都会影响实际供应能力。由于
搅拌车、泵车等运输和泵送设备价值较高,在一个搅拌站总体投资中所占投资额
比重较大,如果运输设备及泵送设备匹配加上科学的调度管理,通常可以使搅拌
站产能利用率大大提高,但同时满足以上条件的混凝土企业数量极为有限,更多
的混凝土企业由于其规模以及综合调度管理能力有限,使得产能利用率不可能较
高。
峰值保障需要
建筑施工一般有较为严格的时间要求,特别是大型道路、桥梁、高速、轻轨
的施工,通常要求在短时间内日夜不停供应,这就要求商品混凝土生产企业拥有
较大的搅拌能力,能够满足其高峰施工对商品混凝土的需求。通常情况下,为满
足大型工程施工需要,商品混凝土企业会保持其峰值状况的搅拌能力。
近年来,重庆市商品混凝土行业产能扩张较快,但相对于重庆市巨大的混凝
土需求而言,产能供给仍显不足,特别是为满足未来 10 年重庆市固定资产及房
地产投资的高速增长所带来的需求,行业供给能力需进一步增加。
③商品混凝土行业竞争格局

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我国商品混凝土生产企业数量众多,行业集中度低。因行业的生产经营特点
所决定,商品混凝土行业竞争主要体现为区域性竞争,尚未形成在全国市场中占
有绝对优势的企业。2013 年,我国商品混凝土行业前十强生产企业合计产量规
模为 20,428 万 m3,合计产量占全行业总产量 9.30%左右。2013 年,我国商品混
凝土生产企业前十强销售量情况:

排名 名称 产量(万 m ) 市场份额

1 中国建材 8,708 3.96%

2 中建西部 2,717 1.24%

3 上海建工 2,121 0.97%

4 华润水泥 1,521 0.69%

5 冀东水泥 1,435 0.65%

6 金隅集团 1,303 0.59%

7 中材股份 1,046 0.48%

8 华新水泥 664 0.30%

9 云南建工 481 0.22%

10 重庆建工 432 0.20%

合计 20,428 9.30%

【注】数据来源于《重庆混凝土》。

重庆市商品混凝土企业数量较多,但与全国同行业公司比较,重庆市商品混
凝土企业规模普遍较小。重庆市商品混凝土生产企业前五名产量及市场份额情况
如下:

序号 公司名称 产量(万 m ) 市场份额

1 重庆建工新型建材有限公司 432 7.96%

2 重庆三圣特种建材股份有限公司 294.95 5.44%

3 重庆富皇混凝土有限公司 172 3.17%

4 重庆市大业混凝土有限公司 145 2.67%

5 重庆四方混凝土有限公司 142 2.62%

合计 1,186 21.86%

【注】数据来源于《重庆混凝土》。


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④商品混凝土行业利润水平
随着“禁现”政策的推广,整个行业企业数量逐渐增多,行业竞争加大。近
年来,商品混凝土行业毛利率有所下降,但受商品混凝土行业区域特征的影响,
西部地区竞争程度有限。同时,受西部大开发政策影响,近些年来,西部地区固
定资产投资增速高于全国平均水平,西部地区商品混凝土行业发展态势良好。未
来,随着西部大开发的深入,西部地区商品混凝土行业发展空间仍然较大。



2011-2014年6月重庆市商品混凝土价格走势
单位:元/m

500
450
400
350
300
250
200
150
100
50
-
2011.03




2012.09
2011.01


2011.05
2011.07
2011.09
2011.11
2012.01
2012.03
2012.05
2012.07


2012.11
2013.01
2013.03
2013.05
2013.07
2013.09
2013.11
2014.01
2014.03
【注】资料来源于重庆市混凝土协会网站,价格为含税送到价。 2014.05

近年来,重庆市商品混凝土价格总体呈现小幅下降趋势。
(3)商品混凝土行业主要进入壁垒
①资质壁垒
国家对商品混凝土的生产实施资质管理。根据住建部所颁布的《建筑业企业
资质管理规定》,商品混凝土生产资质根据企业注册资本、销售收入、设备能力、
技术人员等条件分为二级和三级,生产商品混凝土必须经企业注册地省、自治区、
直辖市人民政府建设主管部门审批,取得商品混凝土专业企业资质,行业新进入
者要进入商品混凝土行业至少需要满足三级资质要求。
重庆市建委负责重庆商品混凝土行业发展规划,行业新建审批工作。2011
年,重庆市建委发布的《重庆市商品混凝土行 2011-2015 年发展规划》指出将严
格控制重庆商品混凝土行业发展规模,强化对商品混凝土搅拌站数量的宏观调控
和预拌商品混凝土质量的管理。未来重庆主城区和六个区域中心城市新建搅拌站


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的设计生产能力应不小于年产 90 万 m3 混凝土,其中单站的搅拌主机应不小于 3m3。
其余区县新建搅拌站的设计生产能力应不小于年产 60 万 m3 混凝土,其中单站的
搅拌主机应不小于 2m3。该规划进一步提高了重庆商品混凝土行业进入门槛。
②技术壁垒
商品混凝土质量好坏直接影响建筑工程的质量,而商品混凝土生产企业的原
材料配合比技术水平、混凝土浇筑技术水平及混凝土生产过程的控制水平等因素
都直接影响混凝土质量。随着现代高层建筑的增多以及建筑质量要求的提高,商
品混凝土的性能和质量等方面的技术要求也越来越高,商品混凝土生产企业必须
具备强大的技术实力和丰富的数据积累才能满足客户的施工需要、保证产品的质
量。这就构成了进入商品混凝土行业的技术壁垒。
③专业管理经验壁垒
商品混凝土的生产过程分为搅拌、运输以及泵送三个阶段,生产过程比较复
杂,而商品混凝土的生产必须连续进行,中间停歇就会造成生产损失,故商品混
凝土的生产必须要周全的规划,并且企业往往需要同时给不同建筑企业运输混凝
土以及泵送,这就对混凝土企业生产管理提出了更高的要求,包括原材料计划、
生产配合比调整、搅拌效率、统筹调度、运输、泵送等能力。这对行业进入者构
成了管理经验壁垒。
④销售渠道及品牌壁垒
商品混凝土生产企业客户主要是各类施工企业,大型施工企业一般与固定的
商品混凝土企业建立稳定的供应关系,以保证商品混凝土供应的连续性和产品质
量的稳定性,客观上施工单位对原有商品混凝土供应商存在一定的依存度,对行
业新进入者构成了进入壁垒。
商品混凝土行业的销售客户较为分散,商品混凝土企业一般同时与多家建筑
施工企业保持稳定合作关系,进而形成比较完善的销售网络。行业内品牌生产企
业实力雄厚,在行业内经营时间较长,积累了较好客户资源,塑造了良好的品牌
形象,在工程竞标中具有天然的优势,特别是一些大型工程、重点工程对混凝土
供货商资质以及是否参与过类似工程混凝土供应具有明确的要求,这些给行业新
进入者设置了较高壁垒。
2、细分行业——混凝土外加剂行业


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混凝土外加剂,简称外加剂,是指在拌制混凝土的过程中掺入用以改善混凝
土性能的物质。混凝土外加剂的掺量一般不大于水泥质量的 5%。混凝土外加剂
产品分为 13 大类,上百个品种,按主要功能分为四大类:①改善混凝土拌合物
和易性能的外加剂,包括减水剂等;②调节混凝土凝结时间、硬化性能的外加剂,
包括缓凝剂、早强剂等;③改善混凝土耐久性的外加剂,包括防水剂等;④改善
混凝土其他性能的外加剂,包括膨胀剂、防冻剂等。本公司生产的外加剂产品包
括减水剂和膨胀剂。

产品 作用原理
在混凝土坍落度基本相同的条件下,能显著减少混凝土拌合物水量的
外加剂。掺用减水剂后,还可以改善混凝土拌合物的泌水、离析现象,
减水剂
延缓混凝土拌合物的凝结时间,减慢水泥水化放热速度和可配制特种
混凝土
使混凝土产生一定体积膨胀的外加剂,掺入适量的膨胀剂可提高混凝
膨胀剂
土的抗渗性和抗裂性,而对混凝土的力学性能不会带来大的改变

(1)外加剂行业发展概况
外加剂在混凝土中的使用始于20世纪30年代初,至90年代,日本和欧洲开始
使用聚羧酸系高性能减水剂,标志着混凝土外加剂进入了迅速发展和广泛应用时
代。混凝土外加剂是现代建筑工业与化工产业飞速发展的结果。近二十年来,在
建筑工业中相继出现了滑模、压入成型、泵送混凝土、喷射混凝土、真空吸水混
凝土等新的施工工艺;混凝土的供应由现场搅拌模式逐渐向以商品混凝土供应为
主的集中搅拌模式转变;在结构类型上出现了高层、超高层、大跨度、薄壳、折
板、剪力墙体系、盒子结构、装配结构、无粘结预应力混凝土结构体系等。这些
转变对混凝土的技术性能提出了新的要求,要求混凝土具有流动性、可泵性、自
密实性、抗渗性、抗冻性、快硬、缓凝、高强、早强、超早强、耐酸、耐碱、耐
热、隔音、防水、防辐射、水下浇筑不离析和无振捣浇筑及钢筋混凝土中的钢筋
抗侵蚀性等性能。传统意义上不采用外加剂的混凝土已不能满足现代施工工艺对
混凝土的技术要求,混凝土外加剂已成为现代混凝土中除水泥、砂、石、水之外
不可或缺的第五组分材料。
我国混凝土外加剂起步于20世纪50年代,改革开放后,随着我国经济的飞速
发展,基础建设投入对混凝土及外加剂需求的拉动,我国混凝土外加剂行业也高
速发展,外加剂品种从当初的几种发展到几十种,产量由早期的几千吨发展到百


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万吨以上。根据中国混凝土外加剂协会不完全统计,2011年我国外加剂产量总量
为889.27万吨,外加剂销售产值达到363.1亿元,我国外加剂产量已经跃居世界
前列。
①减水剂行业发展状况
减水剂是混凝土外加剂中最重要的品种之一,可节约混凝土水泥用量和拌和
用水量,提高混凝土浆料的流动性能和混凝土的强度,改善混凝土可施工性,提
高建筑物质量和使用寿命,在节能环保、工程经济、劳动保护等方面具有重要意
义,符合国家产业政策。
根据国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会联合发布的《混凝
土外加剂》(GB8076-2008)标准,按照减水率的高低,可将减水剂分为普通减水
剂(以木质素磺酸盐类减水剂为代表)、高效减水剂(包括萘系减水剂、蒽系减
水剂、洗油系减水剂、氨基磺酸盐减水剂、脂肪族减水剂、密胺系减水剂等)和
高性能减水剂(以聚羧酸系减水剂为代表)三类。在行业内业普遍认为普通减水
剂是第一代减水剂,高效减水剂为第二代减水剂,高性能减水剂为第三代减水剂。

项目 普通减水剂(第一代) 高效减水剂(第二代) 高性能减水剂(第三代)

代表品种 木质素磺酸盐类 萘系、氨基、脂肪族等 聚羧酸系
一般掺量:5%-8% 一般掺量:15%-20% 一般掺量:25%-30%
减水率
饱和掺量:12%左右 饱和掺量:30%左右 饱和掺量:大于 45%
减水率高、不引气、不缓
减水率低,有一定的缓凝 凝、增强效果好,但混凝
掺量低、减水率高、流动
和引气作用,超掺量会严 土坍落度的损失大,超掺
性保持较好,整个生产过
性能特点 重影响混凝土性能。目 对混凝土性能影响不大。
程清洁、环保、无任何污
前,该类减水剂市场份额 目前,该类减水剂使用总
染。
较小,处于淘汰地位。 量最大,但占减水剂使用
总量比例在递减。
环保性能差,生产过程使
生产和使用过程中均不
环保性能好,一般不含有 用大量甲醛、萘、苯酚等
环保方面 含任何有害物质,环保性
害物质。 有害物质,成品中也含有
能优秀。
一定量的有害物质。

【注】资料来源于《混凝土外加剂》(GB8076-2008)及中国混凝土外加剂网。

木质素磺酸盐减水剂是常用的普通型减水剂,其减水率为不低于8%,可以直
接使用,也可作为复合型外加剂原料之一,因价格较便宜,使用也比较广泛。木
质素磺酸盐减水剂是利用造纸厂的造纸废液生产的普通减水剂,解决了对环境造


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成污染的难题,产品质量稳定,价格适中,应用范围广。
2013年以前,高效减水剂在我国减水剂中居主流地位,其中又以萘系高效减
水剂比重最大。萘系高效减水剂是经化工合成的非引气型高效减水剂,其折固掺
量为水泥用量的0.7%-1.1%,减水率为15%-25%,能大幅度降低混凝土的水灰比,
对配制大流态混凝土及有早强、高强要求的现浇混凝土和预制构件,有很好的使
用效果,可全面提高和改善混凝土的各种性能。
聚羧酸系减水剂属于高性能减水剂,具有掺量低、减水增强率高、混凝土坍
落度损失小等特点,是一种公认的安全环保和性价比高的减水剂,其折固掺量一
般为水泥用量的0.1%-0.4%,减水率高于25%,可使混凝土水灰比降低至0.3以下,
同时使混凝土的坍落度保持在200mm以上,在配制高强度混凝土和高耐久性混凝
土时具有明显的技术优势和较高的性价比。聚羧酸系减水剂可提高混凝土中掺和
料的掺量10%以上,增加工业废渣的利用率,对节能环保起到积极促进作用。相
比其他类型减水剂,聚羧酸系减水剂合成工艺更环保,其采用水系合成,以水为
合成介质,不采用有毒有害溶剂,合成温度低,无废液、废气和废渣排放。
我国减水剂产品市场结构变化情况:

我国减水剂产品市场占比情况
100%
80%
60%
40%
20%
0%
2007年 2009年 2011年 2013年

聚羧酸减水剂 其他类型减水剂


【注】数据来源于 2007-2013 年《我国混凝土外加剂生产情况调查及分析》,中国建材

联合会混凝土外加剂分会。

目前,聚羧酸系减水剂为代表的第三代高性能减水剂正处于快速发展阶段,
占减水剂使用量已超过50%。日本和韩国的聚羧酸系高性能减水剂使用量占到了
减水剂市场的90%,在美国也高达60%-70%,萘系为代表的第二代减水剂已处于市
场的衰减期(资料来源:《聚羧酸系减水剂在预拌混凝土中的应用》,商品混凝

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土2010年7期)。
②膨胀剂行业发展状况
膨胀剂是一种矿物外加剂,具有补偿收缩和张拉钢筋产生预应力,充分填充
混凝土间隙等作用。普通混凝土由于收缩开裂,往往易发生渗漏,其使用功能和
耐久性降低,而在混凝土中掺入1.5%-2%的膨胀剂,可拌制成补偿收缩混凝土,
大大提高了混凝土结构的抗裂防水能力,并可取消外防水作业,延长后浇缝间距
或实现无缝施工作业,防止大体积混凝土和高强混凝土温差裂缝的出现。同时,
使用膨胀剂制成的混凝土每立方米可以减少水泥熟料用量约100kg,有效降低混
凝土的生产成本。(资料来源:《高性能膨胀混凝土——节能减排的好技术》,膨
胀剂与膨胀混凝土2008年1期。)
我国混凝土膨胀剂的研究与应用始于20世纪70年代,90年代开始大规模应用
于补偿收缩混凝土浇筑。早期的膨胀剂主要是以明矾石、煅烧高岭土、高铝粉煤
灰等铝质材料和石膏组成,目前市场膨胀剂主要以铝酸钙熟料为膨胀组份。根据
《混凝土膨胀剂》(GB23439-2009),膨胀剂主要分为三类,包括硫铝酸钙类膨胀
剂、氧化钙类膨胀剂和硫铝酸钙-氧化钙类膨胀剂(复合型)。

类型 特点 主要应用领域
性能稳定,应用广泛,目前使用量最
硫铝酸钙类
大,但其主要原材料受国家管制趋于
(CSA)
严厉,供给将受到部分限制 屋面防水和地下等防水工程,游泳
膨胀速度大、原料来源广泛、成本低、 池、坝体防渗层,砼接缝、补强、修
氧化钙类
可用大量废石膏资源替代节约高品 补和机器底脚螺丝、灌浆,抢修工程,
(CaO)
质铝粘土,有效保护环境 低温施工工程、混凝土后浇缝和预应
膨胀剂和其他外加剂配制的产品,配 力工程等
复合型
制过程复杂,性能不稳定,难以大规
(CaO-CSA)
模推广

我国已是世界上最大的混凝土消费国,我国混凝土膨胀剂市场也随着混凝土
用量的增加而快速增长,2005年,我国膨胀剂总产量已接近100万吨,近年来每
年以10%-30%增速增长。
目前,硫铝酸钙类膨胀剂在市场上份额较大,市场份额约在60%以上。硫铝
酸钙类膨胀剂主要原材料高铝粘土矿资源为我国稀有矿种之一,近年来,国家有
关部门加大了对稀有高铝粘土矿资源的保护力度。2010年1月国务院办公厅发布
《关于采取综合措施对耐火粘土萤石的开采和生产进行控制的通知》“国办发


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[2010]1号”,通知规定“对耐火粘土、萤石实行开采和生产双重总量控制,使
开采量和生产量逐年有所减少,并自该通知发布之日起,国土资源管理部门原则
上不再受理新的耐火粘土(高铝粘土矿产)和萤石的勘查、开采登记申请”,加强
对耐火粘土(高铝粘土矿产)、萤石资源开采秩序的治理整顿,依法淘汰破坏资源、
污染环境、布局不合理和不符合安全生产条件、技术落后的开采企业,依法取缔
无证开采。可以预测,随着国家对高铝粘土资源保护力度加大,硫铝酸钙类膨胀
剂的生产必将受到相应制约,如何化解原材料制约成为膨胀剂生产企业必须面对
的问题。
商品混凝土中掺入30%-50%的矿物掺合料渐成趋势,掺合料在水化过程中要
吸收水泥中的Ca(OH)2,才能形成次生C-S-H(水化硅酸钙)。一些水泥生产企业
往往在水泥生产过程中掺加了大量的混合材,混凝土可能会存在“贫钙”的潜在
问题。而以氧化钙(CaO)为主要膨胀源的膨胀剂可以很好的解决掺合料中“贫
钙”的问题,但并不是以生石灰为原料制成的膨胀剂都适合,而是用特殊配料和
经过高温煅烧的含CaO 较多的专用膨胀熟料做原料才能很好的解决混凝土中加
入掺合料而导致的“贫钙”问题。以氧化钙(CaO)为主要膨胀源的膨胀剂是我
国膨胀剂未来的发展方向(资料来源:《混凝土膨胀剂行业的现状和发展方向》,
膨胀剂和膨胀混凝土2009年1期)。本公司所在地拥有丰富的石膏矿资源,硬石
膏制硫酸后的固体料主要成分为氧化钙(CaO),用其生产膨胀剂,有效开拓了
膨胀剂的原材料途径。
(2)外加剂市场供求状况、行业竞争格局及利润水平
①外加剂行业需求状况
混凝土外加剂已成为现代混凝土中除水泥、砂、石、水之外不可或缺的第五
组分材料,外加剂的需求与混凝土市场发展紧密相关,并随着外加剂在混凝土中
使用比例不断提高,其增长速度快于混凝土的增长速度。未来,随着我国国民经
济的持续健康发展,固定资产投资稳步增长,商品混凝土普及率及外加剂使用比
例的提高,混凝土外加剂的市场需求将持续放大,外加剂行业将保持快速发展态
势。外加剂中应用最广泛、产量最多的为减水剂和膨胀剂,减水剂和膨胀剂占到
外加剂总量 80%以上。(数据来源:《2011 年中国混凝土产品生产情况调查及分
析》,中国混凝土外加剂 2012 年 03 期。)


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2013 年,重庆市减水剂市场销量已达到 39.49 万吨,膨胀剂市场销量已达
到 11.81 万吨。未来十年,重庆将加快城乡统筹和“两江新区”建设,随着“五
个重庆”、“两江新区”和公租房等民生工程为重点的固定资产投资的投入,重庆
混凝土及外加剂市场需求空间亦将保持快速增长。
②外加剂行业供给状况
2013 年,我国混凝土外加剂总产量达 1,225.25 万吨,折合外加剂销售产值
达到 496.61 亿元,其中合成减水剂总产量约 954.24 万吨。受商品混凝土使用率
低等因素影响,我国混凝土外加剂发展较为缓慢,地区间发展很不平衡,商品混
凝土普及率较高的省市例如北京、上海、江苏、浙江、天津等地区外加剂使用率
较高,达到 50%以上,但商品混凝土普及率较低的地区例如西部省份外加剂使用
率不到 30%。整体说来,目前混凝土外加剂在我国平均使用率较低,与发达国家
80%以上使用率相比仍有较大差距。
公司为重庆地区最大的外加剂生产企业,本地区规模较大的减水剂生产企业
除公司外,还包括有重庆建研科之杰新材料有限公司、重庆助联建材有限公司、
重庆市旷世工贸有限公司、重庆市玖鑫混凝土外加剂有限公司等;我国膨胀剂生
产企业中 5 万吨以上产能规模的专业生产企业较少,公司是重庆及西南地区最大
的专业膨胀剂生产企业,现有膨胀剂产能 5 万吨/年。
③外加剂行业竞争格局
我国外加剂行业企业数量众多,集中度较低,竞争较为激烈。2013 年,外
加剂行业销售前十家生产企业产值为 79.81 亿元。2013 年,我国外加剂生产企
业销售前十名情况:

序号 企业 销售额(不含税,亿元)

1 江苏博特新材料有限公司 17.35

2 福建科之杰新材料有限公司 12.94

3 四川吉龙化学建材有限公司 10.60

4 石家庄市长安育才建材有限公司 6.00

5 广东红墙新材料股份有限公司 4.85

6 天津飞龙砼外加剂有限公司 4.47

7 山西黄藤化工有限公司 4.13



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8 深圳五山建材实业有限公司 3.93

9 山东华伟银凯建材科技股份有限公司 3.72

10 武汉格瑞林建材科技股份有限公司 3.38

合计 79.81

【注】数据来源于中国混凝土网。

我国不仅是世界上最大的混凝土外加剂市场和需求国,也是世界上最大的生
产国,巨大的市场空间也吸引了外国混凝土外加剂企业的进入。目前,已经进入
中国市场的外国混凝土外加剂企业有美国的格雷斯建材公司、瑞士西卡公司、英
国富斯乐公司、日本花王公司、德国巴斯夫公司等。国外跨国公司经历了几十年
乃至上百年的积累与发展,其企业规模、生产技术、管理经营水平和研究开发能
力都较我国的外加剂企业有很大的优势。国外公司的进入有力地推动了外加剂行
业在我国的发展与进步,缩短了我国与国外的差距,但也对国内本土混凝土外加
剂生产企业带来较大的竞争压力。因国外公司产品价格相对较高等原因,其目前
在我国的市场份额相对较低,但未来有可能成为国内减水剂生产企业强有力的竞
争对手。
④外加剂行业利润水平
受国内商品混凝土行业快速发展影响,我国混凝土外加剂行业也迅速发展。
随着更多的企业进入到该行业及原材料价格波动的影响,行业利润率有所下降。
未来,随着外加剂生产技术的发展及成熟,以及主要原材料供给增加所带来的成
本下降,外加剂行业的发展空间仍然较大。
(3)外加剂行业主要进入壁垒
①技术壁垒
混凝土外加剂行业作为建材和化工的交叉行业,技术具有一定的复杂性,尤
其是减水剂,减水剂的生产流程包括化学合成工艺和物理复配工艺。化学合成工
艺形成的产品为母料,是进行复配工艺的主要原材料;化学合成工艺对技术要求
较高,是减水剂生产的核心生产流程,也是减水剂生产企业实力的主要标志。物
理复配工艺是针对具体客户的施工要求,在减水剂母液或粉剂中掺加其他原料,
从而形成直接应用于混凝土的外加剂产品,其技术性主要体现在满足不同客户具
体需求的订制化服务。化学合成要求的较高技术性及物理复配要求的订制化服务


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能力都构成了进入该行业的技术壁垒。以聚羧酸减水剂为代表的第三代减水剂技
术要求很高,公司在2005年已掌握聚羧酸减水剂生产技术,为全国当时仅有的几
家聚羧酸减水剂生产企业之一。公司高度重视聚羧酸技术的研发,与全国相关的
科研单位、大学院校等开展技术合作,公司聚羧酸减水剂技术处于国内领先水平。
②环保和安全壁垒
随着国家对环境保护要求的不断提升,混凝土外加剂生产的安全环保越来越
被重视。正在制订中的《混凝土外加剂清洁生产技术要求》(2009-2856T-JC)
和《混凝土外加剂安全生产要求》(2009-2879T-JC),将为我国混凝土外加剂
企业提供安全生产和清洁生产的标准依据。部分企业在环境保护及安全生产不达
标的情况下将被淘汰出局,而为达到国家环保及安全要求所采取的环保措施,以
及相对应的设备投入,都为行业的新入者设定了一定的进入障碍。
③品牌壁垒
好品牌意味着更好、更有保障的商品。作为混凝土必不可少的关键成分,外
加剂对混凝土有着重要的意义,客户在选择外加剂时会选择知名品牌的外加剂,
客户对品牌产品的的偏好对行业新进入者构成了一定的障碍。本公司作为重庆市
外加剂生产龙头企业,多年来潜心于外加剂产品的研发、生产及销售,在业内奠
定了良好的口碑和品牌信誉。2010 年,本公司膨胀剂商标“三圣”被认定为“国
家驰名商标”,显示出公司外加剂产品在业内为品牌商品,具有良好的品牌效应。
3、细分行业——硫酸行业
(1)硫酸行业概况
硫酸工业属于国民经济基础产业,硫酸因在众多领域中不可或缺的用途而被
称为“工业之母”。我国硫酸 70%用于化肥生产,尤其是磷肥的生产,95%以上的
磷肥以硫酸为原料。硫酸工业的稳定健康发展对于我国农业及整个国民经济具有
重要意义。2004 年,我国硫酸产量 3,995 万吨,首次超过美国位居世界第一,
占当年世界硫酸总产量的 21.6%;2013 年,我国硫酸产量达到 8,647 万吨, 2004
至 2013 年,我国硫酸产量复合增长率 8.95%。





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单位:万吨
2004-2013年我国硫酸生产情况

9,000 20%
8,000
7,000 15%
6,000
5,000 10%
4,000 5%
3,000
2,000 0%
1,000
- -5%
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
硫酸产量 增长率


【注】数据来源于中国磷肥工业协会、硫酸工业协会网站。

我国硫资源匮乏,对外依存度较高。2013 年,我国硫资源对外依存度为 49%。
我国硫资源主要有三个来源:一是硫铁矿资源,主要集中在广东和安徽,少部分
在广西、湖南和四川等地;二是有色金属矿及副产硫精砂,主要分布在甘肃、安
徽、云南、江西、河南和内蒙古等地;三是石油炼制、天然气净化和高硫煤加工
过程中回收的硫磺,主要在四川和新疆。目前,我国硫酸生产方式主要是硫磺制
酸、硫铁矿制酸、冶炼制酸。


2013年我国硫酸产量及结构情况
单位:万吨
75 ; 1%


2,128 ; 25% 硫磺制酸
3,974 ; 46%
冶炼烟气制酸

2,470 ; 28% 硫铁矿制酸
其他制酸




【注】数据来源于《我国硫酸行业形势和展望》,江苏化工网。

我国硫酸近 46%是采用硫磺制酸的生产方式,而我国硫磺资源极其匮乏,主
要依赖进口。2009 年,我国硫磺进口量达到 1,212 万吨,占世界硫磺贸易的 30%;
2010 年以后,国内硫磺制酸企业受高库存及国内硫磺供给增加的影响适当减少
了进口量,但 2013 年全年硫磺进口量依然高达 1,055 万吨。


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2004-2013年我国硫磺进口及增速情况
单位:万吨
1,400 40%
1,200 30%
1,000 20%
800 10%
600 0%
400 -10%
200 -20%
- -30%
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
硫磺进口量 增长率


【注】数据来源于《2009 年我国硫磺市场分析》和神农网、阔途咨询(石油网)、中国

金融信息网、中国化肥网。

硫磺对外依存度过高导致国内硫酸价格的波动,已经对我国硫酸工业的健康
发展产生不利影响。2008 年,受国际金融危机影响,国际硫磺价格一路走低导
致国内硫酸价格同步暴跌,硫磺制酸生产企业由于前期高价位进口硫磺大量库存
导致制酸企业大面积亏损,进而导致行业内企业生产积极性下跌,行业总产量回
落,给下游化肥生产企业带来的极大的风险。


2006-2014年硫磺与硫酸价格情况
单位:元/吨
硫磺价格 硫酸价格
7,000
6,000
5,000
4,000
3,000
2,000
1,000
-
2011年…
2006年…
2006年…
2006年…
2007年…
2007年…
2008年…
2008年…
2008年…
2009年…
2009年…
2010年…
2010年…
2011年…


2011年…
2012年…
2012年…
2013年…
2013年…
2013年…
2014年…




【注】资料来源于中商情报网和 wind 资讯。

积极扩大国内硫资源的自给率对我国硫酸及化肥工业等国民经济基础产业
的发展具有战略意义。20 世纪 90 年代,磷肥生产企业开始进行石膏制酸工艺研
究。磷石膏含有一些磷等其他金属及矿物成分导致磷石膏制酸产品质量稳定性不

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强,相比磷石膏而言,天然硬石膏成分稳定,矿物杂质少,使得用其制酸产品质
量较为稳定。本公司研发的硬石膏制酸联产水泥、膨胀剂工艺技术的实践,既开
辟了国内获取硫资源的新途径,同时也解决了制酸产生废渣的问题,实现了综合
利用石膏资源的效益最大化。硬石膏制酸联产水泥、膨胀剂工艺技术具有重要现
实意义。
①公司硫酸生产线的背景情况、技术成熟度
石膏制取硫酸联产水泥技术最早出现于德国。20 世纪初,德国迫于天然硫
磺及硫铁矿资源的贫乏,为了使其本国硫酸生产不依赖于进口,积极开展石膏制
取硫酸技术研究及应用。随后,石膏制取硫酸联产水泥技术在西方发达国家推广
应用。20 世纪 70 年代后,随着西方发达国家硫铁矿及硫磺资源的开发及炼油厂
副产硫磺的供应等因素导致石膏制取硫酸装置逐渐停产,但相关石膏制取硫酸联
产水泥技术创新从未停止。
我国硫资源极为匮乏。根据中国硫酸工业协会统计显示,2010 年我国硫资
源对外依存度超过 50%。石膏制取硫酸技术对我国具有重要意义。我国石膏制取
硫酸技术领域研究始于 1954 年。20 世纪 70 年代后期,鉴于国内硫酸市场供应
紧张,国内多个地区先后进行石膏制取硫酸装置试点并相继投产。经过多年发展,
石膏制取硫酸技术尤其是磷石膏制取硫酸技术已相对成熟。目前,国内石膏制取
硫酸装置最大的为山东鲁北化工股份有限公司,其磷石膏制取硫酸联产水泥达到
40 万吨/年。磷石膏主要是硫酸分解磷矿石过程中产生的,主要成分为二水石膏
(CaSO42H2O)或半水石膏(CaSO41/2H2O)以及少量磷成分。国内石膏制取硫
酸联产水泥装置原材料主要是磷石膏,其技术较为成熟且已经公开。从理论上讲,
硬石膏不含结晶水,没有影响硫酸钙(CaSO4)分解的有害杂质,原料仅需破碎
处理就可制备生料,作为制取硫酸联产水泥的原料,硬石膏(无水石膏,主要成
分为 CaSO4)比磷石膏优越。
公司所在地具有丰富且优质的硬石膏矿资源,其一直专注于石膏综合利用的
研究和产品开发。多年的石膏开发经营实践,公司积累了丰富的石膏开发技术及
经验,并组建了自己的研发团队。公司开发出的“一种石膏制硫酸联产水泥的工
艺技术”,将传统石膏制取硫酸联产水泥技术进一步提升。
公司自主研发的硬石膏制取硫酸联产水泥技术成熟。2010 年,公司投资建


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成 15 万吨/年硫酸联产 20 万吨/年水泥生产线并正式投产。截至 2014 年 9 月末,
公司该生产线生产硫酸累计对外销售 44.79 万吨,累计实现销售收入 17,186.70
万元,生产水泥累计 68.17 万吨,全部自用于公司的商品混凝土生产。15 万吨/
年硫酸联产 20 万吨/年水泥生产线所产产品均达到设计及国家标准。
②公司硫酸生产技术与其他企业比较
I、硫磺制酸
硫磺制酸为我国硫酸生产的主要方式。硫磺制酸技术很成熟,我国已经建成
硫磺制酸装置超过 1,500 套,单系列装置最大产能达到 100 万吨/年,装置设计
规模具有较高灵活性,可根据需要设计 20 万吨/年、40 万吨/年、60 万吨/年规
模。近年来,硫磺制酸装置在“节能减排”方面取得了较大进展,装置基本能够
符合国家《大气综合污染物排放标准》。我国硫磺资源紧缺,主要依赖进口满足。
2010 年,我国硫磺消费量 1,370 万吨,同比增长 15.4%,占硫总消费量 51.5%;
其中进口硫磺约 1,000 万吨,占硫磺总消费量的 76.6%。硫资源的过度对外依存
对我国硫酸及下游化肥工业带来严重不利影响。
II、硫铁矿制酸
我国硫资源主要是以硫铁矿形式存在,在其他硫资源稀缺的情况下,硫铁矿
制酸曾经是我国硫酸制造的主要来源。目前,我国硫铁矿单套装置规模在 15-40
万吨/年。硫铁矿装置工艺较为复杂,装置投资额大,管理要求较高,且针对品
位较低的硫铁矿,煅烧后的废渣处理问题较为严重,由此带来的环境污染较大。
另外,硫铁矿制酸尾气排放较为严重,目前尚未很好解决该难题。
III、冶炼烟气制酸
有色金属冶炼企业可以利用冶炼烟气制酸。目前,我国有色金属冶炼行业发
展较快,冶炼烟气制酸行业也随之快速发展,在硫酸产量中比重不断提高并且行
业集中度较高,产量在 50 万吨以上的企业有 7 家,占冶炼制酸总产量的 50%。
由于有色金属矿源不同,金属杂质含量不同,装置设计各异,烟气含量也不同,
导致烟气处理难度较大。目前,我国有色金属矿主要依靠进口,进口量占消费量
50%以上。
IV、其他制酸
其他制酸主要包括天然石膏制酸、磷石膏制酸、脱硫石膏制酸、含硫化氢烟


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气制酸等,其他方式制酸为硫酸来源的重要补充。目前,我国石膏制酸方式总产
能约为 75 万吨,分别为山东鲁北化工股份有限公司(40 万吨/年)、湖南湘福建
材有限公司(10 万吨/年)、湖南合磷化工有限公司(10 万吨/年)、三圣特材(15
万吨/年)。石膏制酸装置日趋成熟,通过原辅料均化、生料窑外预热等措施提高
了煅烧熟料的品质,窑气(SO2)浓度大为提高,硫资源回收充分,同时石膏制
酸将“废渣”进一步加工为建材产品水泥,实现了资源的综合利用。





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技术成 设备稳定 经济效
制酸工艺 装置投资 原材料情况 生产成本 适用性 环保
熟度 性 益
我国硫铁矿矿石储量 53.82 亿吨,是国土资
源部确定的 13 种稀缺资源之一,资源有限,
而硫品位大于 35%的Ⅰ级品仅占硫铁矿储量
的 3.7%,有 96.3%的硫铁矿矿石属于含硫
较高,通常一套 12%-35% 的 中 低 品 位 矿 石 , 而 且 含 硫 在
受原料硫铁矿 沸腾炉易 废固量较大,
硫铁矿制 30 万吨/年装置 12%-20%的贫矿所占比重较大。硫铁矿矿石
成熟 价格波动影响 坏、检修 较好 较好 原矿伴有砷
酸 初始投资额约为 含硫平均品位在 20%以下。我国绝大多数硫
大 相对频繁 等重金属
1.8 亿元 铁矿矿床需要进行地下开采,适合地下开采
矿石储量约占硫铁矿总储量的 65%;而开采
条件较好,适合露采的矿石储量仅占硫铁矿
总储量的 15%左右。目前,高端优质硫铁矿
长期依赖进口
较低,通常一套
焚硫炉易
35 万吨/年装置 硫磺资源对外依存度高达 85%以上,直接导 受原料硫磺价
硫磺制酸 成熟 坏、检修 较好 较好 三废排放少
投资额约为 1.2 致我国硫资源对外依存度超过 50% 格波动影响大
相对频繁
亿元
低,一套 10 万吨 为冶炼企业副
冶炼烟气 较为成 有色金属矿 50%以上依靠进口,短期内难以 紧靠冶金
/年装置投资额 产品,成本很 稳定性好 好 三废排放少
制酸 熟 改变,特别是铜矿对外依存度高达 60% 企业
约为 0.8 亿元 低
较高,通常一套
我国磷石膏丰富,累计堆积量超过 2 亿吨,
磷石膏制 30 万吨/年硫酸 废气问题较
成熟 由于磷石膏成分较为复杂导致有效利用率 较高 一般 一般 一般
酸 装置投资额约为 为严重

1.5-2 亿元
较高,通常一套
我国储量非常丰富,全国保有石膏矿石储量
硬石膏制 30 万吨/年装置 综合利用成本 极少量三废
成熟 B+C+D 级 576 亿吨,居世界第 1 位,可供开 稳定性好 较好 较好
酸 投资额约为 2 亿 较低 排放
采量大,价格低廉





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③公司硫酸技术领先性
公司石膏制酸是在现有磷石膏制酸技术上研发而来,对传统石膏制酸技术进
行了重大突破和提升,主要体现在以下几个方面:
I、生料制备
公司经过摸索和实践,完全掌握了以天然硬石膏为主要原材料的生料制备工
艺,使得窑气(SO2)浓度达到 10%以上,相比行业之前装置有较大提高,硫资源
回收效果好。掌握了各种原材料易磨特性和精确的配料控制方法,最大程度避免
了价格较高的还原剂焦炭被燃烧导致的损失,有效降低了生产成本;控制了升华
硫的产生,保障了生产线的长周期稳定运行;同时减少了二氧化碳排放,做到节
能减排。
II、窑气余热回收
石膏制酸装置产生的窑气温度较高,公司的窑尾四级悬浮预热器技术运用将
高温窑气与生料充分换热,回收窑气余热,提高入窑生料温度,使得原材料在煅
烧前充分预热,这项技术相比传统磷石膏制酸能耗减少了约 20%,降低了生产成
本,同时,窑尾四级悬浮预热器出口的窑气再次经热管余热回收锅炉生产低压蒸
汽供公司减水剂生产使用,节能效果显著。
III、窑头熟料热量回收
公司用带空气梁的篦式冷机冷却窑头高温熟料,既保证了熟料质量,同时充
分回收余热,提高窑头二次风的温度,保证煤粉的充分燃烧,降低热耗,减少了废
气量,提高了窑气 SO2 浓度。
IV、二转二吸法
公司通过运用配料、余热回收等多项创新技术,窑气 SO2 浓度较传统工艺高,
可采用二转二吸制酸先进技术将 SO2 气体经过二次转化和二次吸收,转化率最终
高达 99.7%以上,而传统磷石膏制酸“一转一吸” SO3 转化率约为 95%。该装置
技术不仅增加了硫酸产出,也最大程度减少了 SO2 尾气排放,环保效果更好。
V、采用 DCS 系统
采用集散控制系统(DCS)将生产过程中的各项工艺参数产量、质量、温度、
压力、设备运行状况及储存库的料位、料量等多个参数集中在中央控制室显示和
操作管理。在窑尾设气体分析仪对气体成分进行监测, 以判断燃料燃烧情况, 随
时对燃料、风量及系统进行调整控制, 保证烧成系统在最佳状态运转。采用 DCS

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系统可提高装置的自动化水平、提高产品质量、降低能耗、保证生产安全、稳定
运行。
VI、配辊压机高细磨
将水泥熟料与其他原材料配比后粉磨成水泥是生产的关键技术,通常水泥粉
磨越细,水泥活性越好,但耗能也大。公司采用行业先进的“配辊压机高细磨”
技术,在保证水泥细度的同时,耗能相比传统技术降低。
VII、三废排放极少
公司生产硫酸的“废渣”全部用来生产水泥熟料,水泥熟料完全用于自身商
品混凝土业务,达到“废渣”完全综合利用;同时,公司对硫酸尾气 SO2 采用了
碱液回收工艺制成液体亚硫酸钠作为生产减水剂的原料全部利用,使得尾气 SO2
排放控制在 38.5mg/m3,仅为国家标准限值的 1/10;绝热蒸发封闭酸冼净化工艺
技术的运用使得净化废水综合利用率大大提高,含酸废水经石灰乳中和再经反渗
透处理后全部回用,实现了废水零排放,中和渣(CaSO4)返回作制酸原料。
(2)硫酸市场供求状况、行业竞争格局及利润水平
①硫酸行业需求状况
我国硫酸 70%左右用于化肥生产,其中,磷复肥是硫酸的最大用户,2010 年,
我国磷肥消费硫酸量占硫酸总消费量 65%以上。同时,随着我国国民经济的快速
增长,化工、轻工、纺织、钢铁、有色金属等行业中大多数用酸产品的发展速度
都在 10%以上,非化肥行业对硫酸需求量增长很快,2000-2010 年非化肥用酸量
年均递增约 11.1%,占硫酸总消费量的 30%左右。
近几年,我国磷肥表观消费量进入平台期,稳定在 1,200 万吨/年-1,300 万
吨/年左右五氧化二磷(P2O5)。根据农业发展需求,预测到 2015 年,磷肥需求约
1,400 万吨 P2O5,产量约 1,750 万吨以上 P2O5,需要硫酸约 5,150 万吨;加上硫
酸钾、硫酸铵等肥料对硫酸的需求,预计到 2015 年,化肥对硫酸的需求约 5,800
万吨,占硫酸总需求量约 67%。同时,随着国民经济的发展,其它工业用酸需求
将加大。其中,湿法净化磷酸约需求 100 万吨 P2O5,需要硫酸近 300 万吨。预计
到 2015 年,非化肥用酸需求约 3,000 万吨,在硫酸消费中的比例提高到 33%。
据预测,2015 年,我国硫酸需求总量将达到 8,800 万吨。
重庆地区的硫酸需求量取决于本地区化肥生产企业用酸需求量及轻工、纺织
钢铁等其他用酸企业的用酸需求。重庆地区化肥企业由于硫酸配套不足,加之扩

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建制酸装置规模标准受国家产业政策调控及原材料影响而无法实施,导致区域外
采购硫酸量增大。目前,重庆地区硫酸行业整体装置产能约 250 万吨左右,不能
满足行业增长需求,硫酸需求缺口约在 60 万吨以上。随着重庆长寿化工园区及
其周边区域用酸工业的发展,硫酸需求量亦稳定增长,仅长寿化工园区及其周边
地区硫酸的需求量缺口就约 100 万吨/年。
2011 年 3 月 1 日国家环保部颁布的《硫酸工业污染物排放标准》(GB
26132-2010)开始实施,规定现有所有硫酸生产企业二氧化硫污染物排放限值由
860mg/m3 降至 400mg/m3。2014 年 1 月 1 日《重庆市大气污染物综合排放标准》
(DB50/418-2012)规定的二氧化硫排放标准生效执行,规定现有的硫酸生产企
业二氧化硫排放主城区执行 200 mg/m3、影响区执行 300/400 mg/m3 限值。随着国
家及地方对硫酸生产的环保标准的不断提高,重庆市及周边地区硫酸企业中部分
将因达不到排放限值要求被关闭淘汰,重庆地区硫酸需求缺口将加大。公司硫酸
生产排放二氧化硫含量控制至 38.5mg/m3,远低于国家及重庆市排放标准。
②硫酸行业供给状况
硫酸需求的稳步增长,带动了硫酸供给的增加。硫酸主要用于生产化肥,而
化肥的生产及销售具有严格的季节性,硫酸生产及销售受此也具有较强的季节性。
为保证化肥企业及工业高峰用酸需求,硫酸生产企业一般会保持一定的产能以应
对下游企业高峰需求,行业整体产能利用率保持在 80%左右。至 2010 年末,不
完全统计,全国规模以上硫酸生产企业 464 家,硫酸生产能力约 8,400 万吨。其
中,硫磺制酸约 4,000 万吨,最大单系列装置能力 100 万吨/年;冶炼烟气制酸
约 2,200 万吨,最大装置能力 70 万吨/年;硫铁矿制酸约 2,150 万吨,最大单装
置能力 40 万吨/年,形成了硫磺、硫铁矿、冶炼烟气三大原料制酸的格局。未来
随着硫酸需求的稳步增长,行业供给能力将进一步提升,预计到 2015 年我国硫
酸产能将接近 1 亿吨。我国现有硫酸产能主要集中于硫磺和硫铁矿制酸,在我国
硫资源严重不足的背景下,我国硫酸生产存在原料结构及产能结构失衡问题。
重庆市场硫酸生产企业主要有中化重庆涪陵化工有限公司、攀钢集团重庆钛
业有限公司、重庆紫光化工股份有限公司、重庆双赢集团有限公司、重庆华强集
团有限公司和本公司,除本公司外,其他绝大部分企业生产的硫酸是作为其自身
加工磷肥、钛白粉及化工产品的原材料,不对外出售。目前,重庆地区化肥企业
由于硫酸配套不足,加之扩建制酸装置规模标准受国家产业政策调控及原材料影

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响而无法实施,导致区域外采购硫酸量增大;同时,重庆地区化工企业用酸需求
量也较大,重庆区域内商品硫酸供应不足。
③硫酸行业的竞争格局
我国硫资源主要分布于湖北、安徽及西南地区,硫酸生产主要集中在湖北、
云南、山东、贵州、江苏、安徽和四川 7 省。2010 年,湖北、云南两省硫酸产
量已超过 1,000 万吨,其它五省硫酸产量均在 380 万吨以上,7 省硫酸产量之和
占全国总量的 62.6%。产磷四省(云、贵、鄂、川)的硫酸产量占全国总量的 42%;
磷复肥加工量较大、工业发达的华东地区产量占全国 27.6%;硫铁矿、硫精砂、
有色金属冶炼企业较集中的华南及重庆地区产量占全国 17.1%;华北、东北、西
北三大地区仅占 13.3%。
我国硫酸行业整体集中度较高。2010 年末,我国硫磺制酸企业 121 家,集
中在云南、贵州、四川、重庆、江苏、浙江、山东,以 20 万吨以上的大中型装
置为主,占硫磺制酸总产量的 90%以上。有色冶炼制酸企业约 123 家,铜陵有色、
金川镍业、江西铜业 3 家产量超过 170 万吨;冶炼酸产业有较高的集中度,产量
前 10 家大型企业产量占冶炼酸总量的 48.8%,主要集中在安徽、江西、甘肃、
云南等有色金属矿产区,在广西、内蒙、山东、河南、湖南、四川等有色金属矿
产区分布着中小企业。硫铁矿制酸企业约 235 家,分布较分散,产业集中度低,
小型企业占多数,分布在广东、江西、安徽、湖南的硫铁矿、有色金属矿产区,
和湖北、江苏、河北等磷肥产区(资料来源:《硫酸行业“十二五”发展规划思
路》,中国硫酸工业协会)。
④硫酸行业利润水平
生产硫酸的方式不同,毛利率水平差别较大。一般来讲,冶炼烟气制酸是冶
炼企业配套生产设施,其硫酸为副产品,该种方式生产的硫酸毛利较高,通常在
20%-50%之间。硫磺制酸受国际硫磺进口价格的影响较大,该种方式制酸毛利较
低,通常在 10%左右;近年来,由于国际硫磺价格剧烈波动,国内大多数硫磺制
酸企业出现亏损,对行业发展产生较大不利影响。本公司采用硬石膏煅烧生产硫
酸方式毛利率位于硫磺制酸和冶炼烟气制酸之间,且较为稳定。
(3)硫酸行业主要进入壁垒
①技术壁垒
硫酸属于危险化学产品,其生产工艺较为复杂,生产过程中存在高温燃烧和

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高温化学反应,以及其中间产品二氧化硫、三氧化硫亦属于危险化学物质。硫酸
生产对生产技术和操作管理水平要求高,生产企业需要具备丰富的生产管理经验
和拥有成熟技术。硬石膏制硫酸联产水泥、膨胀剂生产装置是化工与建材两大行
业的有机结合,比硫磺、硫铁矿、冶炼烟气制硫酸工艺流程更长,单元操作更多,
工艺指标控制更严,原辅材料多且变化大,产品质量要求更高,对每个过程均需
要更严格的质量控制。新进入的单一化工或建材企业无相关技术积累很难在短期
内融合两个不同行业的技术,进而掌握全部工艺技术。同时,硬石膏制硫酸联产
水泥、膨胀剂作为一个新兴工艺,不仅需要行业技术积累,更需要不断的技术创
新。其他企业进入本行业的技术壁垒较高。
②资金及规模壁垒
《产业结构调整指导目录》(2011 年本)明确规定新建纯碱、烧碱、30 万吨
/年以下硫磺制酸和 20 万吨/年以下硫铁矿制酸生产装置列为限制类产业,10 万
吨/年以下的硫铁矿制酸和硫磺制酸生产装置(边远地区除外)列为淘汰类产业。
国家加大了对新建硫磺制酸和硫铁矿制酸装置的审核力度,提高了对落后硫酸生
产装置的淘汰标准,受该政策影响,日后新建硫酸装置规模标准进一步提升,对
行业新进入者资金及规模都提出了更高要求。
③环保壁垒
硫酸生产的环保标准不断提高。2010 年 12 月,国家环保部正式颁布了新的
《硫酸工业污染物排放标准》(GB 26132-2010),标准规定现有所有硫酸生产企
业 二 氧 化 硫 污 染 物 排 放 限 值 由 860mg/m3 降 至 二 氧 化 硫 污 染 物 排 放 限 值 为
400mg/m3,进一步提高了硫酸生产过程污染物排放要求。目前,行业内大多数企
业还不能达到该要求,该标准的实施不仅会淘汰现有一些企业,对于新进入者而
言,“门槛”更高。


(四)影响行业发展的主要因素


1、商品混凝土及外加剂行业
(1)有利因素
①国家政策对行业发展的有力支持
节能、减排、低碳、环保是社会和经济发展的潮流,特别是进入 21 世纪后,


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政策的导向力度不断加大。建筑行业碳排放在全社会碳排放总量中比重较大,据
统计,全社会碳排放总量的 30%来自建筑业和房地产业。建筑行业实现节能减排
对全社会节能减排具有重要意义,商品混凝土的推广应用具有减少资源消耗、节
约能源的重要意义,国家先后出台一系列政策予以支持。
2003 年 10 月,商务部发布《关于在城市城区现场搅拌混凝土的通知》“商
改发[2003]341 号”规定首批 124 个城市“禁现”作出了明确的规定,至今,商
务部及其他部门先后出台行业发展指导意见要求“扩大使用散装水泥,发展预拌
混凝土,扩大“禁现”城市范围”;2008 年 8 月,国家将“鼓励发展散装水泥,
推广使用商品混凝土和预拌砂浆”写进了《循环促进法》; 2011 年 8 月,国务
院《关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》“国发[2011]26 号”,
对“十二五”期间节能减排做出具体安排,同时要求“推广使用新型节能建材和
再生建材,继续推广使用散装水泥”。未来,随着国家“禁现”政策的进一步推
广,“禁现”城市数量的扩大,必然会带动商品混凝土及外加剂的需求的快速增
长。
②区域发展政策的实施提升行业发展空间
根据中央关于加快推进西部发展的战略指导,2000 年 1 月,国务院出台了
《关于实施西部大开发若干政策措施通知》(国发[2000]33 号),就加快推进西
部地区发展出台了包括税收、财政、投资等一系列优惠措施。在中央以及地方政
府的共同推进下,西部地区经济社会取得了巨大的发展。2012 年 2 月,国家发
改委发布《西部大开发“十二五”规划》就西部地区战略发展、基础设施投资、
区域发展等方面做出了重要部署,明确提出将重庆打造成内陆经济开放型经济战
略高地,明确要发挥重庆直辖市的辐射带动作用,全面提升城市综合承载能力,
有序扩大人口规模,全面提升经济实力和现代化水平。随着西部大开发朝着纵深
推进,未来 10 年,我国西部地区基础设施投资、住房建筑、铁路、公路等依然
是投资重点。
2010 年 5 月 4 日国务院正式批复了重庆市政府提交的“两江新区”规划。
根据规划,到 2020 年“两江新区”将布局实施 200 个重大项目,总投资 6,200
亿元。其中,基础设施项目 75 个,投资 2,040 亿元,重大产业项目 100 个,投
资 4,000 亿元;公共服务设施项目 25 个,投资 130 个亿元。“两江新区”成为继
上海浦东和天津滨海新区之后,我国第三个副省级新区。此外“成渝统筹城乡综

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合配套改革试验区”、 成渝经济区”规划也先后获得国家批复及实施。未来十年,
西部地区,特别是以成渝为中心的西南地区经济和社会发展将给该地区商品混凝
土及外加剂行业提供充足的市场空间。
③我国城镇化率的不断提高将长期利好行业的发展
城市化进程需要大量固定资产投资,包括基础设施、房屋建筑等方面。根据
测算,城市化率每提高 1%,将新增固定资产投资 6.6 万亿元。“十二五”期间,
我国城市化率将提高 4 个百分点。
2014 年 3 月 17 日,国务院印发了关于《国家新型城镇化规划(2014-2020 年)》
的总体规划,规划认为城镇化是保持经济持续健康发展的强大引擎。内需是我国
经济发展的根本动力,扩大内需的最大潜力在于城镇化。目前我国常住人扣城镇
化率为 53.7%,户籍人口城镇化率只有 36%左右,不仅远低于发达国家 80%的平
均水平,也低于人均收入与我国相近的发展中国家 60%的平均水平,还有较大的
发展空间。城镇化水平持续提高,会使更多农民通过转移就业提高收入,通过转
为市民享受更好的公共服务,从而使城镇消费群体不断扩大、消费结构不断升级、
消费潜力不断释放,也会带来城市基础设施、公共服务设施和住宅建设等巨大投
资需求,这将为经济发展提供持续的动力。规划目标我们常住人口剖城镇化率由
2012 年 52.6%提升至 2020 年 60%左右。城市化进程将拉动固定资产投资增长,
我国商品混凝土的需求空间大。
重庆城市的主要特点是“大城市与大农村并存、大工业与大农村并存”格局,
具有幅员面积大、城乡差距大、地区经济发展极不平衡的特点。重庆统计年鉴数
据显示,截止 2013 年底,重庆城镇化率为 58.34%,高于全国平均水平,但与同
为直辖市北京、上海、天津 70%以上的城镇化率相比差距较大。根据重庆市政府
发展规划,重庆要在 2020 年底使城镇化率达到 70%,也就是在今后 7 年城镇化
率以年均增加 1.67%,未来较长一段时间,重庆市固定资产投资对商品混凝土需
求量拉动大。
(2)不利因素
①宏观经济调控可能给行业发展带来波动
国家根据经济发展形势对宏观经济进行适度调控,可能会引起全社会固定资
产、基础设施建设规模出现一定的波动。目前,国家正在对我国房地产行业进行
调控,作为商品混凝土行业的直接下游之一,其发展增速波动会对商品混凝土的

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需求量造成一定的影响。
②行业竞争加剧
商品混凝土行业竞争大。国内一些大型水泥企业通过新建或者兼并混凝土生
产企业进入商品混凝土行业,并已形成一定的产能,进一步提高了行业的供给能
力,同时也将加剧商品混凝土行业的竞争,将使行业长期面临较大的竞争压力。
混凝土外加剂行业竞争较为激烈。随着国际混凝土外加剂企业如德国巴斯夫、
日本花王,凭借其自身良好的技术实力、知名的品牌优势进入我国外加剂市场,
给国内外加剂生产企业造成了一定的冲击。同时,随着外加剂行业产品向以聚羧
酸减水剂为代表的第三代转变,未顺应趋势调整产品结构的原有第二代减水剂生
产企业将面临逐步被淘汰风险,行业整合趋势加剧。
2、硫酸行业
(1)有利因素
①国家政策对产业发展的支持
我国硫资源对外依存度高。提升我国硫资源自给率,维护我国硫资源的安全
性,关系到我国硫酸及化肥产业的健康发展。硫酸工业协会指出“十二五”期间
要提高我国硫资源自给率,争取达到 60%左右(资料来源:《我国硫酸工业现状
及“十二五”发展规划思路》,硫酸工业 2010 年 5 期),争取多渠道开发和回收
硫资源。2011 年 3 月国家发改委颁布的《产业结构调整指导目录》(2011 年本)
将“硫、钾、硼、锂”等短缺化工矿产资源勘探开发及综合利用”列为鼓励类产
业。
②下游行业需求稳步增长
我国硫酸主要用于化肥的生产。化肥对粮食增长具有不可替代的作用。我国
先后出台了《化肥工业产业政策》、《国家石化产业调整和振兴规划》等相关政策
明确要大力支持复合氮肥、钾肥、磷肥工业的发展。与此同时,我国钢铁、纺织
等用酸工业发展迅速,为硫酸行业增添了新的需求增长点。硫酸作为最重要的基
础化工产品具有广泛的用途,其下游需求的稳步增长将有效拉动行业稳步增长。
③行业生产技术进一步提高
目前,我国硫酸生产企业规模较大,生产技术较为先进,行业集中度显著提
高。根据统计,我国具有国际先进技术水平的大型装置产能已经占总产能的 50%
以上,随着行业生产技术的提高,行业整体竞争力进一步增强。

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④资源综合利用水平提高,减排效果显著
近年来随着国家建设“资源节约型,环境友好型”社会的推进,行业内生产
企业通过精选原材料,提高资源利用率来最大程度的节约资源,减少废气、废渣
等排放。本公司使用“硬石膏制酸”技术,从硬石膏矿中提取硫资源的同时,结
合自身业务特点,形成了从石膏到硫酸、外加剂、商品混凝土的完整循环利用体
系,“节能减排”效果明显。
(2)不利因素
①环保要求可能进一步提高
2010 年 12 月,国家环保部正式颁布了新的《硫酸工业污染物排放标准》(GB
26132-2010),规定现有所有硫酸生产企业二氧化硫污染物排放限值由 860mg/m3
降至二氧化硫污染物排放限值为 400mg/m3,进一步提高了硫酸工业的环保要求。
目前,国内部分硫酸生产企业还无法达到该标准,若未来环保要求的进一步提高,
短期内可能对行业发展造成不利影响。
②我国硫资源对外依存度过大
根据中国硫酸工业协会统计显示,2010 年我国进口硫资源占总硫消费量的
56%,我国硫资源对外依存度较高。我国硫资源对外依存度过高给我国硫酸产业
发展带来不利影响,2008 年,国际硫磺价格从 80 美元/吨涨至 810 美元/吨,又
跌至 80 美元/吨,价格大幅波动,国内硫酸生产企业,特别是硫磺制酸生产企业
受此影响出现巨额亏损,对下游化肥生产企业带来了严重影响。我国必须要降低
硫资源对外依存度,积极开辟硫资源获取途径,提高硫资源自给率。本公司首次
将“硬石膏制硫酸”技术应用于工业生产,拓展了获取硫资源途径。


(五)行业技术水平及技术特点


1、商品混凝土行业
传统的混凝土生产工艺比较简单,技术门槛比较低。随着商品混凝土的搅拌、
运输、泵送等设备的发展,混凝土外加剂掺和料技术的进步以及计算机智能控制
管理系统的应用,我国商品混凝土行业已经具有较高技术含量,接近发达国家水
平。混凝土行业技术主要体现在生产技术设备、原材料配比及掺合料使用技术。
2、外加剂行业


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外加剂行业技术的发展与建筑工业及混凝土技术的发展相互促进。混凝土技
术从塑性混凝土向干硬性混凝土、流态化混凝土、高性能混凝土方向发展,建筑
工业的发展中出现的如高层化、大荷载、大跨度、大体积、快速、经济以及国家
节能减排要求等,促进了外加剂向高性能、复合型、无污染方向发展。
我国外加剂行业起步晚,总体技术水平不高,尤其是研发水平与国外先进国
家有一定差距。我国部分外加剂厂商没有合成能力,必须外购外加剂母料。进入
21 世纪后,我国外加剂行业发展迅速,外加剂的理论研究与应用技术水平与先
进国家的差距缩小,甚至某些研究水平已接近、达到或超过国际水平。我国水泥
品种复杂多变,加上混凝土砂、石料、矿物掺合料等受市场资源影响具有很大的
波动性,促进了我国的外加剂复配和应用技术的快速发展。经过激烈的市场竞争,
行业内出现了一批具有较高技术水平、一定的生产规模和良好售后服务的外加剂
企业。
3、硫酸行业
随着我国硫酸工业的发展壮大,行业集中度的显著提高,行业生产技术水平
有了大幅提高。为了减少污水、废气的排放,行业内硫酸生产基本上均采用“二
转二吸”工艺,转化采用“两次转化”流程。同时,“热循环利用”技术正被越
来越多硫酸生产企业采用,提升企业的综合效益。目前,国内多家硫酸生产企业
配套了“热循环利用”系统,生产过程中的热能回收率达到 90%以上。
为降低我国硫资源的对外依存度,近年来,国内企业开发出磷石膏、硬石膏
生产硫酸的技术和工艺,并进入大量生产阶段。该种技术的突破丰富了我国硫酸
生产工艺,提升了技术含量,积极拓宽了硫酸生产的原料来源,在一定程度上提
升了我国硫酸及化肥产业的安全性。


(六)行业经营模式


1、商品混凝土行业特有经营模式
(1)以销定产
商品混凝土企业完全依据已签订单安排生产。商品混凝土企业客户主要是具
有资质的各类施工企业,商品混凝土销售订单一般由商品混凝土企业与客户直接
谈判签订,但大型工程、重点工程施工企业往往采取“招标”形式确定混凝土供


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货商。
(2)即产即销
商品混凝土企业根据客户所需混凝土实际情况,将混凝土各种原料以科学的
比例进行配比,生产出各种性能的商品混凝土产品,并在客户规定的时间段运抵
施工现场,根据客户需要,利用混凝土高压泵送设备,直接进行浇注。商品混凝
土企业的生产与客户的施工基本保持同步,即产即销,不存在存货。
(3)站点布局机动
商品混凝土生产站点属于建设项目施工不可缺少的配套设施。由于商品混凝
土的经济运输半径一般不超过50公里,随着城市生活圈不断的扩大,目标市场必
将会超出运输半径辐射范围,商品混凝土生产站点将会随之不断向外迁移。另外,
有时为了满足大型施工方建设施工,混凝土企业会应施工方要求在施工点附近建
立临时搅拌站来专门供应混凝土。
(4)货款定期结算
商品混凝土生产的实质是将混凝土生产从过去的施工现场搅拌分离出来,由
专业混凝土生产企业通过搅拌站集中生产并出售给需方,商品混凝土产品的易凝
结性特点决定了商品混凝土企业向客户供货次数的频繁性和过程的连续性。从而,
商品混凝土行业货款结算一般采取定期对账、结算的模式,且因商品混凝土对建
筑物质量影响大,商品混凝土企业的销售客户会保留一定比例余款待建筑物主体
封顶验收合格后支付。
2、外加剂行业特有经营模式
(1)以销定产
外加剂企业依据已签订合同安排生产。外加剂客户主要为商品混凝土搅拌站、
外加剂复配生产企业和现场施工单位,外加剂销售订单一般由外加剂企业与客户
直接谈判签订,但大型工程、重点工程施工企业往往采取“招标”形式确定外加
剂供货商。
(2)个性化订制
除母料销售外,所有的外加剂成品都是根据不同客户的具体要求调整外加剂
的种类及配比,由于各种外加剂的品种、性价比等方面的差异,导致销售价格的
较大变化。选择最低的成本复配出符合客户需要的外加剂是外加剂企业的核心竞
争力。

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(3)货款定期结算
由于成品外加剂的销售都是长期延续性业务(特别是对商品混凝土搅拌站),
所以外加剂行业货款结算一般采取定期对账、结算的模式,且因外加剂对商品混
凝土质量影响大,商品混凝土企业会保留一定比例的货款作为质量保证金,待工
程结束或合同到期不再继续进行且没有质量问题后支付。
2、硫酸行业特有经营模式
硫酸是工业生产用途很广的基础大宗化工产品,产品质量执行国家
GB/T534-2002 标准,行业集中度相对较高,生产装置规模大,较多企业都有稳
定的下游用户群。硫磺制酸占了近 50%的行业市场份额,而我国硫磺对外的依存
度高,价格波动较大,硫磺的价格直接影响硫酸的市场价格。该行业供给和销售
均以长期合同订单为主,价格采取随行就市的原则。


(七)行业周期性、区域性和季节性特征


1、周期性
商品混凝土和外加剂的需求量与固定资产投资规模密切相关,而固定资产投
资规模受宏观经济周期性波动影响较大。目前,我国固定资产投资保持稳定增速,
商品混凝土普及率提高及外加剂使用范围扩大,行业快速发展,周期性不明显。
硫酸需求直接受用酸工业如化肥产业等发展的影响,硫酸整体需求稳步增长,硫
酸行业不存在明显周期性。
2、区域性
商品混凝土受制运输半径,具有较强的区域性。混凝土外加剂产品形态不同,
其区域性特征不同,基于运输成本考虑,减水剂(水剂)具有一定的运输半径限
制,其具有明显区域特征;膨胀剂、减水剂(粉剂)产品一般为粉状,便于运输,
其销售半径较广,区域性特征不明显。硫酸存在一定的经济运输半径,其区域性
特征也较为明显。
3、季节性
商品混凝土施工与气候具有一定的关联性,在北方尤其明显。本公司地处西
南,季节不同对施工业有些影响,但不明显,商品混凝土需求不存在明显的季节
性。外加剂使用与商品混凝土同步,亦不存在明显季节性。硫酸主要供给化肥生


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产企业,化肥需求具有明显季节性,硫酸需求存在一定的季节性。


(八)发行人所处行业与上下游行业的关联性


本公司所处行业的上游行业主要有原材料开采及加工行业、水泥制造行业、
石油化工行业;下游行业主要有建筑施工行业、房地产行业、化肥化工生产行业
等。
1、发行人与上游行业之间关系

细分行业 主要上游行业 关系
商品混凝土行业的快速发展拉动了砂石开采,重庆地区砂
砂子、石子等原
石资源丰富,但随着环保等要求的提高,近年可供开采点
材料开采及加工
有较为严格的限制,导致砂、石等原材料价格上涨。公司
行业
拥有独立的砂石开采资源,能满足公司部分砂石需求
水泥作为商品混凝土的最主要原材料,其供应稳定对商品
混凝土行业的发展至关重要。近年来,水泥制造企业产能
扩张较快,行业竞争较为激烈,市场水泥供应较为充足,
水泥生产行业 为商品混凝土行业提供了充足的原材料来源。公司通过对
石膏矿资源的深度开发生产水泥熟料,部分降低了公司外
商品混凝土
购水泥的需要,为公司商品混凝土的正常生产提供了一定
的保障
外加剂作为商品混凝土的必备“调味素”,对改善混凝土
性能至关重要。商品混凝土行业高速发展带动外加剂行业
快速发展。近年来,受主要原材料工业萘及环氧乙烷(EO)
外加剂生产行业 与甲基乙二醇聚醚(MPEG)价格影响,外加剂价格呈现上
涨态势。公司为重庆市主要外加剂生产企业之一,商品混
凝土所需要外加剂由公司自供,为公司混凝土业务快速发
展提供了稳定的原材料来源
工业萘、甲醛、 外加剂主要原材料来自于石油化工产品。近年来,石油价
外加剂 聚醚、硫酸等石 格走高,使得石油化工产品价格不断上涨,压缩了外加剂
油化工行业 行业的毛利空间
我国硫资源主要依靠进口(硫磺),国际硫磺供应充足但
硫铁矿开采、硫
价格波动较大,给硫酸行业正常生产造成不稳定性。公司
硫酸 磺生产,冶炼行
“硬石膏制硫酸”应用于工业生产,开辟了新的硫酸生产

模式,在国内硫资源紧缺的背景下具有重要现实意义
2、发行人与下游行业之间关系

细分行业 主要下游行业 关系
社会固定资产投资快速增长直接带动了商品混凝土行业
基础设施施工行
的发展。重庆市“两江新区”的获批带动城市基础设施建

设投资,为公司商品混凝土业务提供了发展空间
商品混凝土
我国房地产行业高速发展,直接带动了商品混凝土行业的
房地产行业 发展。国家现出台一系列调控房价政策可能会减缓房地产
行业发展速度,但中国城市化进程是长期趋势,重庆“统


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筹城乡发展”战略规划到 2020 年重庆城镇化率将达到 70%,
城镇化率的提高将有力的促进房地产行业的发展,同时重
庆市政府推出的“保障房”规划提出,到 2015 年,保障
房比例覆盖 30%城镇居民,高于国家 20%的目标,“保障房”
投资将成为房地产行业增长的重要部分
混凝土外加剂行业与商品混凝土行业发展紧密相关,随着
外加剂 商品混凝土行业 商品混凝土行业的快速发展以及外加剂使用比例的逐步
提高而保持高速发展
化肥、化工、冶 随着化肥行业以及化工、冶金、纺织、轻工业快速发展,
硫酸
金、轻工业 用酸总量将稳步增长


三、发行人在行业中的竞争地位


(一)发行人的综合竞争优势


1、资源优势
公司专注于石膏综合利用的研究和产品开发,石膏是公司生产经营活动的资
源基础。公司所在地具有丰富的石膏资源,探明石膏矿石储量 7.3 亿吨,矿床远
景规模资源储量达 10 亿吨,其中 90%以上为硬石膏;公司现已取得采矿权的石
膏矿矿区面积达 1.6957 平方公里,储量为 907.2 万吨。充足的石膏资源为公司
生产经营的稳定性、持续性提供了可靠保障。
2、协同发展优势
公司充分利用石膏资源优势,经过多年生产经营,形成了从石膏开采到石膏
深加工的多元业务协同发展的模式。公司的主要产品包括商品混凝土、膨胀剂、
减水剂等新型环保建筑材料和硫酸。公司产品具有紧密的相关性,公司利用硬石
膏生产膨胀剂,利用硬石膏为原料生产硫酸联产水泥、膨胀剂,所产硫酸为生产
减水剂的重要原料,所产水泥、减水剂和膨胀剂等为生产商品混凝土的重要原料。
公司产品间构成上下游业务链,有效降低了相关原材料市场波动对公司生产经营
的影响,同时,公司产品共享市场资源,下游产品的销售有效带动了公司上游产
品市场的开拓,节约了公司产品销售及市场开拓的整体成本。
石膏(CaSO4)为公司多元业务共同的资源基础。公司自主研发的硬石膏制
硫酸联产膨胀剂或水泥工艺,利用石膏的钙(Ca)组份生产水泥和膨胀剂等建材
产品,利用石膏中的硫(S)组份制取硫酸等硫系列化工产品,建材业务与化工
业务协同发展,石膏的价值得到了充分开发及提升,有效节约了资源及生产成本,


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增加了石膏资源的附加价值。
多元业务协同发展模式,有效分散了公司经营风险。公司建材业务与宏观经
济周期关联性较大,周期性特征明显,而硫酸业务与宏观经济周期关联性相对较
小,能有效降低宏观经济周期引致的公司经营风险,提高公司经营的安全性。同
时,公司可根据产品的市场情况,通过外加剂及硫酸等产品外销或自用比例调节,
降低产品市场风险,提高公司盈利水平。
3、循环经济优势
公司以循环经济理念指导对石膏矿资源的深度开发,将循环经济理念应用于
实际生产,实施节能减排,发展低碳经济、循环经济。
经过多年的技术研发和建设,公司已经形成一定规模的以硬石膏为原材料生
产硫酸联产膨胀剂或水泥、以硫酸为原材料生产减水剂、以水泥和外加剂等为原
材料生产商品混凝土的多元业务体系。
采用先进的低温余热回收技术将硫酸系统大量低温废热回收产蒸汽提供给
减水剂生产所用,既大幅度降低石膏制硫酸的综合能耗水平,同时又减少了减水
剂生产的能源消耗,使工厂能源综合利用率大幅提高。
硫酸净化工段排放的稀酸废水用石灰乳中和治理产生的化学石膏(CaSO4)废
渣返回作硫酸的生产原料完全利用,中和净化后的水经 RO 反渗透装置处理后用
作减水剂生产的化学软水,生产过程无废水排放。
硫酸生产的尾气采用二级复喷碱液回收二氧化硫生成亚硫酸钠工艺,把二氧
化硫排放值控制在 38.5mg/m3 以下,做到同行业二氧化硫的超低排放,同时液体
亚硫酸钠又作减水剂原料利用,减少外购亚硫酸钠原材料。
公司建立了冷却水循环系统,减少了冷却水的直排,同时将工厂所有的排放
水分级利用后再汇集经调值、絮凝、超滤、RO 反渗透处理后全部利用。
公司基于石膏(CaSO4)矿物质组成元素充分利用的产品链接开发路径,运用
先进的技术、合理的工艺配置,在获取短缺“硫资源”的同时,将剩余的钙物质
转化成氧化钙膨胀剂替代国家限制开采的稀缺铝粘土制造膨胀剂的行业现状,从
而实现了石膏资源价值化的充分利用,实现了真正的循环经济,产品盈利能力大
幅度提高,公司的可持续发展得到了保障。
4、区位地利优势
公司地处我国西部重庆,地利优势明显。重庆定位于“长江上游经济中心”、

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“西部增长极”、“国家中心城市”,经济和社会快速发展。2013 年,重庆市 GDP
达到 12,656 亿元,同比增长 12.3%,高出全国平均水平 4.6 个百分点,固定资
产投资达到 11,205 亿元,首次突破 1 万亿元,同比增长 19.5%。未来,随着“西
部大开发”战略的深入实施,“成渝统筹城乡综合配套改革试验区”、“成渝经济
区”、“两江新区”等区域发展政策的推动以及重庆市现任领导班子主推的“五大
功能区”建设,重庆固定资产投资及基础设施建设仍将保持高速增长,从而拉动
商品混凝土及外加剂区域市场容量的增长,为公司的发展提供了市场的地利。而
公司所在地三圣镇具有丰富的石膏资源,为公司的发展提供了资源的地利。
5、技术优势
公司注重技术研发,通过引进、合作开发和自身研发等多途径,形成了硬石
膏制硫酸、膨胀剂和减水剂生产应用、混凝土生产等自身的技术体系,为公司的
生产经营提供了有力的技术支撑。其中,公司自主研发的硬石膏制硫酸联产膨胀
剂或水泥工艺拓展了获取硫资源的途径,对我国现有的以硫磺、硫铁矿、冶炼烟
气制酸为主的格局形成了有益的补充,为降低我国硫资源长期对外高依存度具有
积极的战略意义;硬石膏制酸联产膨胀剂工艺在国家严格限制铝粘土开采的政策
背景下,通过硬石膏煅烧产生的 CaO 熟料,有效解决了膨胀剂行业发展面临的优
质铝粘土原料需求瓶颈问题。
6、品牌优势
公司“三圣”商标为国家驰名商标。公司为中国混凝土与水泥制品协会膨胀
混凝土分会副理事长单位、中国非金属矿工业协会石膏专业委员会副理事长单位、
中国建筑业协会混凝土分会理事单位、中国建筑材料联合会混凝土外加剂分会理
事单位、中国建筑材料联合会石膏建材分会会员单位、重庆市建筑外加剂协会会
长单位、重庆市混凝土协会副会长单位、重庆市硅酸盐学会理事单位。公司各项
业务以“三圣”的品牌为依托,凭借着强大的技术实力,规范的管理模式、完善
的机构设置、良好的服务模式,以及多年来在行业积累的经验及市场地位,在市
场开拓方面具有得天独厚的品牌优势,各项业务均得到了客户的高度认可,同时
与客户建立了良好的合作关系。





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(二)发行人的竞争劣势


1、融资渠道单一
公司近几年主营业务增长迅速。2011-2013 年,公司主营业务收入年复合增
长率达到 23.94%,其中,商品混凝土收入复合增长率达到 26.39%,外加剂收入
复合增长率达到 15.73%。随着重庆经济社会快速发展,城市基础设施投资规模
的不断扩大,预计未来公司主营业务将持续快速增长,公司需要扩大现有业务产
能以满足市场需求,这些都需要大量资金支出,但是公司融资渠道单一,单靠银
行借款短期内无法满足大规模资金支出的要求。若本次公开发行成功,将极大缓
解公司发展所需资金问题,拓宽公司资金融资渠道。
2、销售区域相对集中
公司产品销售区域集中在重庆及周边地区。公司虽然在立足重庆的同时,积
极开拓该区域外市场,但是公司业务短期内仍将主要依赖于重庆及周边市场。尽
管随着“西部大开发”、“成渝统筹城乡综合配套改革试验区”、“成渝经济区”“两
江新区”等区域发展政策的推动,重庆及周边地区的商品混凝土及外加剂和硫酸
的市场容量不断放大,但如果重庆及周边地区市场出现萎缩或增速放缓的情形,
而公司的市场拓展不能达到预期,将对公司生产经营产生不利影响。


(三)发行人的竞争对手和竞争地位


1、商品混凝土行业竞争地位和竞争对手
公司是重庆市最早成立的商品混凝土企业之一,具有预拌商品混凝土专业企
业资质二级。2013 年,公司商品混凝土产量达到 294.95 万 m3,在重庆市市场占
有率达到 5.44%,位居重庆商品混凝土行业第二。除公司外,重庆地区其他主要
商品混凝土生产企业简要信息如下:
(1)重庆建工新型材料有限公司
重庆建工新型材料有限公司是专业从事生产、加工、销售商品混凝土、预制
混凝土构件、建筑材料、机械设备租赁以及维修的国有企业,是重庆建工集团的
控股子公司。2012 年,重庆建工新型材料有限公司商品混凝土销量为 402.48 万
m3,位居重庆市商品混凝土行业第一,在重庆市政工程中市场占有率较高。


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(2)重庆富皇混凝土有限公司
重庆富皇混凝土有限公司是专业从事混凝土生产、加工、销售的公司,生产
范围涵盖 C10-C60 各种等级混凝土。2012 年,重庆富皇混凝土有限公司商品混
凝土销量为 203.72 万 m3。
(3)重庆四方混凝土有限公司
重庆四方混凝土有限公司是一家专业从事预拌商品混凝土的生产与服务的
企业。2012 年,重庆四方混凝土有限公司商品混凝土销量为 126.51 万 m3。
(4)中冶建工集团有限公司混凝土工程分公司
中冶建工集团有限公司混凝土工程分公司是专业从事商品混凝土生产的企
业。2012 年,中冶建工集团有限公司混凝土工程分公司商品混凝土销量为 142.25
万 m3。
2、混凝土外加剂领域竞争地位及主要竞争对手
公司是重庆市最早采用合成工艺生产减水剂的企业之一,也是最早生产膨胀
剂的企业之一。公司被重庆市建委指定为混凝土外加剂定点生产质量管理企业。
减水剂企业主要以配制的水剂(含固量在 20%-40%)销售给施工方,距离较
远地区或暂无条件建立搅拌站地区主要销售配制的粉状减水剂。目前,公司是重
庆市主要减水剂生产企业,在重庆地区市场占有率保持在 30%以上。重庆市减水
剂生产企业数量虽多,但产量上规模的企业却较少。除公司外,重庆地区其他主
要减水剂生产企业简要信息如下:
①重庆建研科之杰新材料有限公司
重庆建研科之杰新材料有限公司为厦门建筑科学研究院集团股份有限公司
于 2010 年收购重庆建研科技有限公司更名而来。重庆建研科之杰新材料有限公
司为建研集团控股子公司,其主要生产脂肪族高效减水剂、氨基高效减水剂以及
各种成品水剂的复配。
②重庆助联建材有限公司
重庆助联建材有限公司成立于 2008 年,注册资本为 50 万元。重庆助联建材
有限公司主要合成脂肪族高效减水剂、氨基高效减水剂以及各种产品水剂的复配。
③重庆市旷世工贸有限公司
重庆市旷世工贸有限公司成立于 1997 年,注册资本 50 万元。重庆市旷世工
贸有限公司主要合成脂肪族高效减水剂、氨基高效减水剂以及各种产品水剂的复

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配。
④重庆市玖鑫混凝土外加剂有限公司
重庆市玖鑫混凝土外加剂有限公司成立于 2007 年,注册资本 35 万元。重庆
市玖鑫混凝土外加剂有限公司主要合成萘系高效减水剂、氨基高效减水剂及各种
成品水剂的复配。
膨胀剂是除减水剂以外使用量最大的混凝土外加剂,公司是重庆市最早引进
膨胀剂生产技术的企业,重庆市主要膨胀剂生产企业,在重庆地区市场占有率保
持在 20%以上。除重庆地区外,公司膨胀剂还供应重庆周边例如成都、贵阳、昆
明等西南地区的混凝土企业。我国生产膨胀剂企业数量众多,数量超过 100 家,
年产量上万吨以上的企业有 30 多家。除公司外,全国范围内规模靠前的专业膨
胀剂生产公司信息如下:
①武汉三源特种建材有限责任公司
武汉三源特种建材有限责任公司以混凝土外加剂为主导产品,集研发、生产、
销售于一体的大型集团化运作模式企业,武汉三源特种建材有限责任公司产品主
要有混凝土膨胀剂系列、混凝土防水剂系列、灌浆料、矿物掺合料、阻裂纤维等
外加剂产品共计三十多个品种,年产销能力超过 50 万吨。
②北京新中岩建材科技有限公司
北京新中岩建材科技有限公司是集科、工、贸于一体的高新科技型企业,主
要从事水泥基特种工程材料、混凝土外加剂等产品的研制、开发、生产、销售。
北京新中岩建材科技有限公司在补偿收缩混凝土、混凝土膨胀剂领域科研实力较
强。UEA-H 和 ZY 系列是其主要混凝土膨胀剂产品,年销售量约为 3 万吨。
③天津豹鸣股份有限公司
天津豹鸣股份有限公司是国内最早从事混凝土膨胀剂生产的企业之一,“豹
鸣”牌低减混凝土膨胀剂及混凝土防水剂系列是其主要产品,目前,天津豹鸣股
份有限公司混凝土膨胀剂年销售量在 10 万吨左右。
3、在硫酸领域的主要竞争对手
硫酸产品具有一定的经济运输半径,区域性特征较为明显。公司目前硫酸产
能 15 万吨/年,产能规模较小,但公司硫酸大部分对外销售,销售市场集中于重
庆及周边,是重庆及周边市场主要商品硫酸供给商之一。除公司外,重庆地区其
他主要硫酸生产企业简要信息如下:

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(1)中化重庆涪陵化工有限公司
中化重庆涪陵化工有限公司是国有大型企业,涪陵区重点企业、重庆工业企
业五十强、全国化肥制造行业前 100 强企业。该公司现有总资产 30 亿元,年销
售收入 36 亿元,已形成化肥 180 万吨/年、硫酸 150 万吨/年、合成氨 24 万吨/
年的生产能力,中化重庆涪陵化工有限公司自产硫酸尚不能满足其化肥生产需要,
需向外采购。
(2)重庆紫光化工股份有限公司
重庆紫光化工股份有限公司拥有 12 家分、子公司,在重庆永川、长寿、涪
陵、潼南和内蒙古阿拉善等建有六大生产基地,占地面积 6,600 亩,形成了集团
化经营构架。目前,重庆紫光化工股份有限公司在重庆拥有年产 40 万吨/年硫酸
生产能力,绝大部分自用,多余部分对外出售。
(3)攀钢集团重庆钛业股份有限公司
攀钢集团重庆钛业股份有限公司主要生产和销售金红石、锐钛型钛白粉及其
副产品,铁系颜料、工业硫酸、硫酸二甲酯等。目前,攀钢集团重庆钛业股份有
限公司有 16 万吨/年的硫酸配套生产能力,硫酸全部自用,不足部分向外采购。
(4)重庆华强集团有限公司
重庆华强集团有限公司系以生产、销售、经营化肥、化工、农资、矿业为主
的多元化、多产业的经济实体,集团公司下设重庆华强化肥有限公司。目前,该
公司硫酸产能为 12 万吨/年,重庆华强集团有限公司硫酸以自用为主,不足部分
向外采购。
(5)重庆双赢集团有限公司
重庆双赢集团有限公司是集化工、矿山、酒店业为一体的无区域企业集团,
下属磷铵厂、磷肥厂、硫酸厂、氮肥厂、复合肥厂、磷矿、硫铁矿、煤矿、宾馆、
物流配送中心。目前,重庆双赢有限公司有 24 万吨/年的硫酸配套生产能力,硫
酸以自用为主。





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四、发行人主营业务的具体情况


(一)主要产品用途


公司的主要产品为商品混凝土、混凝土外加剂及工业硫酸。
1、商品混凝土
公司商品混凝土主要分为通用混凝土和特制混凝土,其中通用混凝土主要用
于普通工业及民用建筑,特制混凝土包括高强混凝土(强度等级在 C50 以上)、
大流动性混凝土(坍落度大于 180mm)、自流平混凝土、抗渗混凝土、抗折混凝
土、高性能混凝土、纤维增强混凝土等,主要用于高层建筑、隧道、桥梁、海港、
道路等工程。商品混凝土分公司根据用户的不同要求,生产出不同品种、强度等
级的混凝土,然后用特定的运输工具,在约定的时间内,把混凝土运往施工现场,
通过泵送或者塔吊浇注的方式注入到预先搭设的模板中去,完成现场浇注过程。
2、外加剂
公司生产的“三圣”牌混凝土外加剂系列产品,其良好的性能和完善的服务
受到用户的广泛赞誉,已广泛应用于工业与民用建筑(地下室、车库、高层建筑
等)、广场、公路、铁路、桥梁、隧道、水厂(池)、污水处理厂、水利水电、水
工码头、火电站等上千项重点工程。如:重庆世界贸易中心、重庆市国际会议展
览中心、重庆江北机场二期航站楼、重庆朝天门观景广场、昆明世纪广场、渝万
高速公路、渝湘高速公路、渝怀铁路、遂渝铁路、达成铁路扩能改造工程、鹅公
岩长江大桥、重庆渝澳大桥、重庆菜园坝长江大桥、重庆丰收坝自来水厂、贵阳
西郊水厂、宜宾五粮液酒厂自来水厂、重庆涪陵污水处理厂、苏丹麦洛维水电站、
二滩水电站、四川紫坪铺水利枢纽工程、重庆寸滩码头、涪陵白鹤梁文物保护工
程、重庆长扬热电联产工程、成都金堂淮口电厂等。
3、硫酸
公司以硬石膏为主要原材料生产的硫酸质量达到国家一级标准。硫酸主要用
于生产化肥及化工、轻工、纺织、钢铁等非化肥用酸企业。公司生产的硫酸主要
供应给重庆长寿化工工业园及重庆市减水剂生产企业等。
公司主要产品应用代表性工程:



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商品混凝土应用工程




重庆江北机场二期航站楼 重庆轨道交通3号线

减水剂应用工程




重庆市奥林匹克体育中心 重庆国际会展中心

膨胀剂应用工程




云南昆明机场 重庆世贸中心





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(二)主要产品工艺流程图


1、商品混凝土工艺流程

砂 石粉 碎石



计量 计量 计量



输送


水 计量 计量 外加剂

搅拌

水泥 计量 计量 掺合料


混凝土



运输



直卸 泵送




2、外加剂工艺流程
(1)氨基磺酸盐高效减水剂生产工艺流程图

对氨基苯磺酸钠 计量 溶化 PH调整



水 计量



液碱 计量



苯酚 计量 熔化 羟甲基化反应

时间、温度控制




甲醛 计量 缩合反应
时间、温度控制




减水剂(母液) 入库 检验




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(2)脂肪族高效减水剂生产工艺流程图

焦亚硫酸钠 计量

水解

水 计量 甲醛



液碱 计量 PH调整 计量
时间控制



丙酮 计量 磺化反应 缩合反应
时间、温度控制 时间、温度控制



助剂等 计量 磺化反应 检验
时间、温度控制


入库
液碱 计量 PH调整
时间控制

减水剂(母料)
水 计量

水解

焦亚硫酸钠 计量



(3)萘系高效减水剂生产工艺流程图


工业萘 计量 熔化 磺化反应
温度、时间、电流控制


硫酸 计量 时间控制 酸度控制



水 计量 水解
温度、时间控制



甲醛 计量 缩合反应
温度、时间、电流控制



液碱 计量 中和反应
温度、时间、电流控制


减水剂(母液) 入库 检验





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(4)聚羧酸减水剂工艺流程图


水 计量 搅拌



聚醚 计量 共聚

时间、温度控制


调节剂 计量 检验



顺丁烯酸酐 计量 入库



丙烯酸 计量 减水剂(母液)



过硫酸铵加水 计量




(5)膨胀剂生产工艺流程图



膨胀剂熟料 硬石膏 辅助材料



破碎 破碎



计量 计量 计量




粉磨




检测



均化



散装膨胀剂 袋装膨胀剂





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3、硬石膏制酸联产水泥生产工艺流程图




黄砂、铁粉等



硬石膏(CaSO4) 破碎 生料配料 生料粉磨

焦炭


水泥熟料 熟料冷却 生料预热 生料均化
SO2气体


石膏 配料 煤粉 余热回收 蒸汽



掺合料 粉磨 窑气(SO2)



均化 净化、转化



入库 SO3



水泥 吸收 尾气处理



硫酸





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4、硬石膏制酸联产膨胀剂生产工艺流程图




铁粉等



硬石膏(CaSO4) 破碎 生料配料 生料粉磨

焦炭


熟料(CaO) 熟料冷却 生料预热 生料均化
SO2气体


硬石膏 配料 煤粉 余热回收 蒸汽



辅助材料 粉磨 窑气(SO2)



均化 净化、转化



入库 SO3



膨胀剂 吸收 尾气处理



硫酸





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(三)主要经营模式


本公司业务涉及建材和化工行业,拥有独立完整的采购、生产和销售体系,
公司根据自身实力、宏观经济形势、市场变化,独立自主开展生产经营活动。
1、采购模式
公司始终把建立可靠的生产经营供应链系统作为物资供应管理工作的出发
点,根据企业的生产经营特性及不同类别的采购物资属性建立采购模式。
(1)对碎石、砂、煤等资源类大宗材料的采购实行“通过中长期合作伙伴
方式控制资源渠道、保障材料品质、保证供应充足”的渠道控制模式。公司利用
各种资源优势与供应商建立中长期伙伴关系,实现公司与供应商的共同发展,以
此有效控制资源渠道和资源品质,充分保障公司生产经营需要的物资。
(2)对化工原料、水泥等大宗耗用原材料实行“年度招标集中采购”模式。
公司根据年度生产经营目标制定年度采购计划,通过招标方式对每类物资确立
2-3 家合格供应商,签订年度供货框架协议,确定初步的年度供货总数量并以此
确立采购物资基准价格及根据各供货期市场变化的价格调整方式,实际月度的供
货数量根据生产的需求确定。如此,既保障了生产需求,又使采购成本得到有效
控制;既坚持了采购活动的规范性,又不失供应工作的灵活性;既确保生产正常
周转,又控制库存积压,减少资金占用。
(3)对辅助材料及低值易耗品类物资实行“集中定点、分散送货、保证使
用期限或消耗数量”的采购模式。公司建立动态的“合格辅助材料供应商目录”,
每年末,公司根据实际情况评定各供应商状态,确立下年度每类辅助材料合格供
应商 2-3 家,并与之签订年度供货合同,约定定点供应商必须无条件保证我方需
求,承诺所供产品的使用期限或消耗数量并交纳履约保证金。公司以此规范采购
行为,保障辅材供应,节约采购成本。
2、生产模式
(1)商品混凝土
公司商品混凝土基本是根据用户的要求组织生产供应,实行“以销定产”模
式。生产部根据客户需求情况,结合搅拌生产线、运输和泵送设备状况等因素统
筹安排搅拌、运输和泵送等各个生产环节。生产过程的控制主要由生产部中控室
和调度室、试验室负责,中控室负责物料的输入、物料计量、下料、搅拌、出料

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等过程;调度室负责运输过程和交付过程安排;试验室负责配合比输入与确定、
生产过程与交付过程质量的监控。三个部室以计算机管理系统进行内部沟通。
(2)外加剂
减水剂的生产分为合成和复配两个阶段,公司对外销售以水剂型混凝土外加
剂为主,合成后的外加剂母液作为中间产品供二次复配使用。公司现有减水剂生
产线4条,其中1条为聚羧酸系高性能减水剂。公司通过采购工业萘、甲醛、丙酮
等原材料,利用自己的合成生产线合成相应减水剂母液,然后根据客户需求制定
最佳复配方案,进一步添加其他改性外加剂,复配成浓度不同、性能各异的不同
类型的混凝土外加剂。此外,公司根据部分客户需要便于运输,将减水剂母液进
一步烘干制成减水剂粉剂,后装运发货。
膨胀剂的生产,即将硬石膏和硫铝酸钙熟料或氧化钙熟料等进行计算机配料
研磨成规定细度的粉状物质再输入均化库存储,后装运发货。
(3)硫酸
公司石膏矿分公司完成石膏的开采,化工分厂负责石膏粉碎工作,然后由公
司技术人员按照矿物质组成检测指标与其他原材料进行计算机配料后研磨烘干
成规定细度的粉状生料再输入均化库存储,均化后的生料经高温分解出二氧化硫
气体,二氧化硫进一步氧化生成三氧化硫,用稀硫酸吸收三氧化硫制成 98%浓度
的工业硫酸。
3、销售模式
公司主要销售产品为商品混凝土、外加剂、硫酸,产品之间虽有各自的独立
性,但所面临的客户群有较强的关联性。结合公司石膏建材、石膏化工的独特技
术优势,公司在产品销售领域逐步探索出适合自身特点的销售模式。
公司商品混凝土及减水剂为非标准化产品,生产具有订单式特点,售后服务
为销售环节中的重要环节;膨胀剂和硫酸属于标准化产品,销售服务较少。公司
市场营销部负责各个产品的销售工作。
(1)商品混凝土
商品混凝土生产属于订单式生产,公司直接面向客户销售。公司参与客户招
标中标后,即与客户签订以工程项目为单位的销售合同,确定商品混凝土标号、
性能、供货地点、时间、预计使用量及货款收取等重要事项,然后由生产部门组
织生产、运输及泵送设备、人员。每批次发货后让客户验收并签收,公司每月根

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据每个客户送货单统计单一项目商品混凝土的供应量并填写结算表,由客户盖章
确认。财务部门当月根据结算单和合同单价计算销售金额,开具发票确认收入。
针对零星施工项目,公司与客户签订临时供应合同,一般先预收货款,发货后即
确认收入。公司为重庆市主要商品混凝土生产企业之一,积累了优质且广泛的客
户资源,订单较为充足。截止 2014 年 9 月 30 日,公司已签订正在履行的合同总
量 423.95 万 m3,已签订正在履行的合同中尚未供货量为 181.48 万 m3。
(2)减水剂
公司减水剂客户主要为重庆市各个混凝土搅拌站。减水剂生产属于订单式生
产,根据客户对商品混凝土性能要求而特定复配生产。一般而言,公司销售人员
收集客户需求信息,包括减水剂性能参数、价格及预计数量,然后负责减水剂销
售业务的主管负责人(副总经理)与客户签订销售合同。公司技术人员按客户产
品技术要求,试验配置产品性能,达标后将配比技术参数提供给生产部门,生产
部门按要求生产产品后装入特定容器库存,根据客户指令及时装运发货,客户签
收后将单据传递给财务部门,公司每月统计每个客户外加剂的供应量并填写结算
表,由客户盖章确认。财务部门当月根据结算单和合同单价计算销售金额,开具
发票确认收入。针对少量非主城地区且距离较远地区客户,公司将减水剂(水剂)
进一步加工制成粉剂,运输到客户指定地点后再复配成水剂掺入混凝土中。
(3)膨胀剂
公司膨胀剂业务与减水剂类似,但膨胀剂基本属于标准化产品。公司与客户
签订销售合同,约定好供货时间、品种、数量及价格等信息。公司按照客户要求
发货后客户验收签收,公司根据验收签收单据确认销售收入。
(4)硫酸
公司硫酸销售以直销为主,经销为辅。公司直接与硫酸需求客户(主要是下
游化肥、化工生产企业)签订长期供应合同,确定供应数量及价格。客户需要硫
酸时,由公司或客户委托具有专业运输资质第三方来公司装货,公司交货后开票
确认销售收入。针对经销客户,公司首先考察经销商是否有相应经销资质、规模
等因素后,再择优确定经销商。公司与经销商之间为买断销售模式,即客户签收
后即确认销售收入。





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(四)主要产品的产销情况


1、主要产品的产能、产量和产能利用率及产销率情况
(1)商品混凝土产能、产量、产能利用率及产销率
报告期内,公司商品混凝土产能、产量和产能利用率如下:

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

产能(万 m ) 435 360 315

产量(万 m ) 238.22 294.95 220.26 175.40

销量(万 m ) 238.22 294.95 220.26 175.40

产能利用率 78.23% 81.93% 69.92% 61.54%

产销率 100% 100% 100% 100%

【注】商品混凝土为即产即销,故产销率为 100%;产能参照重庆市混凝土协会统计口
3
径标准:HZS-120、HZS-180 和 HZS-240 搅拌站产能分别为 30 万 m /年、45 万 m /年和 60 万
3
m /年。

公司作为重庆市主要的商品混凝土生产企业之一,在近 10 年的市场开拓中
积累了广泛且优质的客户资源,商品混凝土销售订单充足,公司商品混凝土业务
呈持续快速增长态势,产能利用率高于重庆地区同行业平均水平。公司注重加强
对原材料采购、混凝土搅拌、运输、泵送及人员调度等方面的统筹安排,综合管
理能力显著提升,公司产能利用率维持在较高水平,行业地位进一步提高。
(2)混凝土外加剂产能、产量、产能利用率及产销率
①减水剂产能、产量、产能利用率及产销率
混凝土减水剂的生产流程主要包括化学合成工艺及后期复配工艺,合成装置
决定减水剂产能,合成后的主要产品为减水剂母液,根据减水剂品种不同,母液
浓度有所不同,通常含固量为 20%-45%。减水剂的下游混凝土行业生产作业有集
中供货和峰值保障的特点,减水剂(水剂)生产企业为满足混凝土搅拌的峰值需
要,需保持较高的合成产能,以能保持较高的复配产能。
报告期内,公司减水剂产能、产量、产能利用率及产销率如下:

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

产能(万吨) 28.70 16.20 16.20 11.20



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其中:聚羧酸系减水剂 10.20 3.20 3.20 3.20

产量(万吨) 10.57 12.99 12.38 9.49

其中:聚羧酸系减水剂 4.46 4.18 3.64 3.14

销量(万吨) 10.40 13.07 12.33 9.38

其中:外销量 8.76 10.99 10.72 8.07

产能利用率 65.25% 80.16% 76.42% 84.73%

产销率 98.39% 100.62% 99.60% 98.84%

【注】贵阳三圣新建减水剂生产线增加产能 12.50 万吨/年,其中新增聚羧酸系减水剂
产能 7 万吨/年。

报告期内,公司萘系减水剂产量逐年增加,产能利用率较高。为进一步扩大
产能满足市场的需求,2010 年通过对现有设备进行改造后大幅提高了产能,对
原有生产线进行改造,使之产能由 5 万吨/年增至 8 万吨/年,2012 年,公司萘
系减水剂等生产线产能扩增至 13 万吨。2014 年,贵阳三圣新建减水剂生产线完
工,公司萘系减水剂产能增至 18.50 万吨/年。随着减水剂更新换代,市场对聚
羧酸系减水剂的需求会部分替代以萘系为主的第二代高效减水剂。
2009 年,公司聚羧酸系减水剂产品处于市场培育期,公司仅对外出售少量
高浓度母液(含固量 40%-45%),产品产能利用率较低。2010 年开始,公司在自
有搅拌站全面使用聚羧酸系减水剂,并大力推广该产品,经过前期市场培育及公
司推广,公司聚羧酸系减水剂市场快速增长。2010 年末,公司对聚羧酸系减水
剂生产线进行了改造,产能由 0.8 万吨/年增至 2.4 万吨/年,以满足公司聚羧酸
系减水剂市场快速增长的需要。2011 年下半年,公司聚羧酸系减水剂产能继续
由 2.4 万吨/年增至 3.2 万吨/年,2014 年,贵阳三圣新建减水剂生产线完工,
公司聚羧酸系减水剂产能增至 10.20 万吨/年。
②膨胀剂产能、产量、产能利用率及产销率
报告期内,公司膨胀剂产能、产量、产能利用率及产销率如下:

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

产能(万吨) 5 5 5

产量(万吨) 3.45 5.53 6.11 4.94

销量(万吨) 3.34 5.54 6.12 4.94



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其中:外销量 2.75 4.79 5.12 3.89

产能利用率 92.00% 110.60% 122.20% 98.80%

产销率 96.81% 100.18% 100.16% 100%

公司是重庆市最早从事膨胀剂研发及生产的企业。公司膨胀剂在全国市场具
有一定知名度,其商标为中国驰名商标;在重庆地区,公司膨胀剂产品在重庆占
有较大市场份额。随着膨胀剂市场需求的稳步增长以及公司膨胀剂产品在行业内
知名度不断提升,报告期内,公司为满足市场的需求,膨胀剂产能利用率保持高
位水平。随着膨胀剂主要原材料高铝粘土资源供给市场趋紧,行业发展的原材料
瓶颈更加凸显,氧化钙膨胀剂的市场发展亦将加快,以氧化钙为主要原材料生产
的氧化钙膨胀剂将成为行业发展的方向。公司石膏制取硫酸联产膨胀剂项目投建
完成后,将能有效突破目前的原材料瓶颈影响,提高公司膨胀剂生产能力。
(3)硫酸产能、产量、产能利用率及产销率
报告期内,硫酸的产能、产量、产能利用率及产销率如下:

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

产能(万吨) 15 15 15

产量(万吨) 6.20 8.61 12.37 13.45

销量(万吨) 7.09 8.09 12.91 12.80

其中:外销量 6.80 7.45 12.25 12.22

产能利用率 55.11% 57.40% 82.47% 89.67%

产销率 114.35% 93.96% 104.37% 95.17%

2013 年以来,公司硫酸生产线产能利用率大幅下降,主要是因为:为扩展
硫系列产品包括焦亚硫酸钠、液体二氧化硫等,公司对硫酸生产线改造前有一定
的停产衔接;公司焦亚硫酸钠及液体二氧化硫等新产品生产线开始进行调试生产,
影响到了公司现有硫酸产品的生产;新产品投产后也分流了硫酸生产线上的二氧
化硫气体。
2、报告期内主要产品销售收入及价格情况

产品类别 项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

商品混凝土 销量(万 m ) 238.22 294.95 220.26 175.40




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单价(元/m ) 297.22 302.27 336.65 331.47

收入(万元) 70,803.58 89,153.72 74,149.19 58,139.77

聚 羧 销量(万吨) 2.78 2.09 2.02 1.83
酸 系
单价(元/吨) 2,152.28 1,928.16 2,248.90 2,258.50
减 水
剂 收入(万元) 5,983.35 4,029.85 4,542.77 4,133.05

水 萘 系 销量(万吨) 5.99 8.90 8.70 6.24

等 其
单价(元/吨) 1,846.41 1,958.29 2,033.86 2,146.20
他 减
水剂 收入(万元) 11,060.00 17,428.75 17,694.56 13,392.29

收入合计(万元) 17,043.35 21,458.60 22,237.33 17,525.34

销量(万吨) 2.75 4.79 5.12 3.89

膨胀剂 单价(元/吨) 997.00 892.45 908.41 925.68

收入(万元) 2,746.58 4,374.04 4,650.96 3,602.09

销量(万吨) 6.80 7.45 12.25 12.22

硫酸 单价(元/吨) 281.76 323.39 419.21 450.84

收入(万元) 1,920.62 2,407.70 5,134.66 5,510.00

销售收入合计 92,514.13 117,394.08 106,172.15 84,777.20

【注】1、表格中销售量均为对外销售量,不包括自用量;2、萘系等其他减水剂含固量
为 25%-30%;

报告期内,公司主要产品销售量快速增长,产品销售收入同步保持快速增长。
公司主要产品价格波动主要是受原材料价格及产品市场供求等因素影响所致。
4、前五名销售客户情况
报告期内,本公司前五名销售客户、销售金额及占比情况如下:

序 销售收入 占营业收入
年度 客户名称 销售产品
号 (万元) 比例
1 重庆建工集团股份有限公司 混凝土、外加剂 12,312.38 13.31%

2 中建一局集团建设发展有限公司 混凝土 6,061.14 6.55%

2014 年 3 中铁十八局集团有限公司 混凝土 1,911.50 2.07%
1-9 月 4 重庆新越建设集团有限收购公司 混凝土 1,465.65 1.58%

5 重庆庆华建设工程有限公司 混凝土 1,314.07 1.42%

合计 23,064.74 24.93%


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1 重庆建工集团股份有限公司 混凝土、外加剂 11,581.17 9.86%

2 重庆市轨道交通(集团)有限公司 混凝土 3,685.77 3.14%
重庆市渝北木鱼石建筑工程有限
3 混凝土 2,267.31 1.93%
2013 年 公司
4 重庆庆华建设工程有限公司 混凝土 2,136.72 1.82%

5 江苏省建工集团有限公司 混凝土 2,120.56 1.81%

合计 21,791.52 18.56%

1 重庆市轨道交通(集团)有限公司 混凝土 10,032.64 9.45%

2 重庆建工集团股份有限公司 混凝土、外加剂 7,484.95 7.05%

3 中冶建工有限公司 混凝土、外加剂 4,202.25 3.96%
2012 年
4 安徽建工集团有限公司 混凝土 3,734.44 3.52%

5 重庆澄江建设(集团)有限公司 混凝土 3,163.39 2.98%

合计 28,617.67 26.96%

1 重庆市轨道交通(集团)有限公司 混凝土 6,311.29 7.44%

2 重庆建工集团股份有限公司 混凝土、外加剂 6,196.46 7.31%

3 中冶建工有限公司 混凝土、外加剂 4,698.72 5.54%
2011 年
4 重庆澄江建设(集团)有限公司 混凝土 2,958.32 3.49

5 安徽建工集团有限公司 混凝土 2,052.99 2.42

合计 22,217.77 26.20%

【注】表中销售客户按同一实际控制下合并计算。

报告期内,公司不存在向单一销售客户或受同一实际控制人控制的客户累计
销售比例超过当期收入总额 50%的情形,也不存在严重依赖少数销售客户的情形。
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员,主要关联方或持有发行人 5%
以上股份的股东在上述客户中没有权益。
公司为重庆市主要外加剂生产企业和商品混凝土生产企业之一,凭借多年的
市场开拓和良好的市场信誉积累了广泛且优质的客户资源。公司与客户之间建立
了长期稳定的合作关系。


(五)主要原材料和能源采购情况


1、主要原材料和能源采购情况

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本公司生产商品混凝土所需原材料包括水泥、碎石、河沙、外加剂等,其中
外加剂由公司自供,水泥、碎石部分自供;生产减水剂所需原材料包括工业萘、
甲醛、苯酚、丙酮、硫酸等,其中硫酸由公司自供;生产膨胀剂所需原材料包括
高铝熟料、CaO 熟料等,其中 CaO 熟料在本次募集资金投资项目实施完成后可完
全自供;生产硫酸所需原材料主要是硬石膏,为公司自供,其他需外购材料较少。
报告期,公司用于商品混凝土生产的水泥、减水剂和膨胀剂自供与外购情况:

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

自供量(万吨) 11.69 11.10 13.86 18.64

外购量(万吨) 48.47 61.63 44.31 27.19

水泥 使用总量(万吨) 60.16 72.73 58.17 45.83

自供量占比 24.12% 15.27% 23.82% 40.66%

外购量占比 75.88% 84.73% 76.18% 59.34%

自供量(万吨) 1.64 2.08 1.61 1.31

外购量(万吨) 0 0 0 0

减水剂 使用总量(万吨) 1.64 2.08 1.61 1.31

自供量占比 100% 100% 100% 100%

外购量占比 0 0 0 0

自供量(万吨) 0.59 0.75 1.00 1.05

外购量(万吨) 0 0 0 0

膨胀剂 使用总量(万吨) 0.59 0.75 1.00 1.05

自供量占比 100% 100% 100% 100%

外购量占比 0 0 0 0

公司商品混凝土生产所需减水剂、膨胀剂全部为自产自供;公司自产水泥全
部自用于商品混凝土生产,报告期,公司水泥自产自供量及占比出现下降,主要
是因为:①公司现有石膏制取硫酸联产水泥部分产能被用于生产膨胀剂熟料,致
水泥生产量下降;②商品混凝土生产量增加致水泥需求总量增加。
报告期内,公司用于减水剂生产的硫酸自供与外购情况:

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

自供量(万吨) 0.29 0.64 0.66 0.58


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外购量(万吨) 0 0 0

使用总量(万吨) 0.29 0.64 0.66 0.58

自供量占比 100% 100% 100% 100%

外购量占比 0 0 0

公司减水剂生产所需硫酸全部为自产自供。
本公司生产所需的能源消耗主要是电力、水、柴油及少量精煤,其中电力由
重庆市北碚区电力公司和重庆市电力公司江北供电局供应,水由当地自来水公司
供应,柴油由中石油重庆分公司供应。
(1)主要原材料采购情况
报告期,公司主要原材料采购情况:

单价 金额 占原材料采
年度 名称 数量(吨)
(元/吨) (万元) 购比例
水泥 601,631.54 294.26 17,703.56 29.64%

石子 2,812,440.01 40.03 11,258.46 18.85%

砂、沙 1,539,319.77 55.00 8,466.41 14.17%

工业萘 2,343.50 5,847.32 1,370.32 2.29%
2014 年 1-9
苯酚 2,250.02 10,744.75 2,417.59 4.05%

甲醛 12,655.89 1,270.15 1,607.48 2.69%

对氨基苯磺酸钠 3,468.53 5,338.23 1,851.58 3.10%

高铝熟料 840.77 880.50 74.03 0.12%

合计 44,749.43 74.92%

水泥 749,925.09 292.8 21,957.81 32.75%

石子 3,732,572.83 39.83 14,866.84 22.18%

砂、沙 1,973,838.17 55.66 10,986.38 16.39%

工业萘 5,933.80 6,014.89 3,569.12 5.32%

2013 年 苯酚 2,879.00 10,631.5 3,060.81 4.57%

甲醛 17,797.01 1,278.11 2,274.65 3.39%

对氨基苯磺酸钠 4,246.80 5,699.97 2,420.66 3.61%

高铝熟料 7,534.76 909.24 685.09 1.02%

合计 59,821.36 89.24%

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水泥 529,396 293.76 15,551.67 25.69%

石子 2,799,468 44.59 12,483.97 20.62%

砂、沙 1,514,535 65.11 9,861.42 16.29%

工业萘 7,981.77 4,806.70 3,836.60 6.34%

2012 年 苯酚 2,509 11,223.15 2,816.31 4.65%

甲醛 17,911 1,260.26 2,257.28 3.73%

对氨基苯磺酸钠 4,220 5,686.73 2,399.88 3.96%

高铝熟料 14,917 964.60 1,438.87 2.38%

合计 50,646.40 83.67%

水泥 315,547 321.55 10,146.29 25.14%

石子 2,111,046 46.84 9,887.70 24.50%

砂、沙 1,167,685 63.39 7,402.36 18.34%

工业萘 4,098 6,365.80 2,608.70 6.46%

2011 年 苯酚 2,262 12,717.70 2,876.74 7.13%

甲醛 12,880 1,318.75 1,698.55 4.21%

对氨基苯磺酸钠 2,864 5,909.67 1,692.53 4.19%

高铝熟料 12,180 993.77 1,210.41 3.00%

合计 37,523.28 92.98%

(2)主要能源采购情况
报告期,公司主要能源采购情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年
名称 占能源 占能源 占能源 占能源
金额 采购比 金额 采购比 金额 采购比 金额 采购比
例 例 例 例
电 2,183.67 21.78% 2,561.21 20.94% 2,542.77 20.89% 2,421.27 20.29%

柴油 6,562.03 65.46% 8,018.27 65.55% 8,135.81 66.84% 6,243.84 52.31%

精煤 1,278.19 12.76% 1,652.73 13.51% 1,493.10 12.27% 3,270.97 27.40%

合计 10,023.90 100% 12,232.21 100% 12,171.68 100% 11,936.08 100%

2、主要原材料和能源的价格变动情况


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报告期,公司主要原材料及能源价格变动情况:

类型 名称 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

水泥(元/吨) 294.26 292.80 293.76 321.55

石子(元/吨) 40.03 39.83 44.59 46.84

砂(元/吨) 55.00 55.66 65.11 63.39
工业萘(元/
5,847.32 6,014.89 4,806.70 6,365.80
吨)
原材料
甲醛(元/吨) 1,270.15 1,278.11 1,260.26 1,318.75

苯酚(元/吨) 10,744.75 10,631.50 11,223.15 12,717.70
对氨基苯磺酸
5,338.24 5,699.97 5,686.73 5,909.67
钠(元/吨)
高铝熟料(元/
880.50 909.24 964.60 993.77
吨)
电(元/度) 0.68 0.68 0.68 0.68

能源 柴油(元/吨) 7,217 8,251 8,570 8,380

精煤(元/吨) 666.12 892.30 664.14 892.30

3、前五名供应商情况
报告期,公司前五名供应商情况:
单位:万元

占原材料采
年度 名称 主要材料 采购金额
购比例
重庆恒路实业有限公司 水泥 3,910.20 6.55%

重庆丰林物资有限公司 水泥 3,332.93 5.58%

2014 年 江北区中欣建材经营部 河沙 2,946.29 4.93%
1-9 月 潼南县友为建材经营部 河沙 2,106.90 3.53%

江安捷恒化工有限责任公司 甲醛 2,060.09 3.45%

合计 14,356.41 24.03%

重庆恒路实业有限公司 水泥 5,643.49 8.42%

重庆富皇水泥(集团)有限公司 水泥 5,209.52 7.77%

2013 年 重庆拉法基瑞安特种水泥有限公司 水泥 3,396.17 5.07%

重庆蓝越建材有限公司 石子 3,396.12 5.07%

江北区珠艇石料加工厂 石子 3,321.18 4.95%



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合计 20,966.48 31.28%

重庆富皇水泥(集团)有限公司 水泥 2,997.23 4.95%

重庆拉法基水泥有限公司 水泥 2,945.97 4.87%

重庆市禹柯贸易有限公司 水泥 2,377.68 3.93%
2012 年
重庆润江环保建材股份有限公司 水泥 2,327.72 3.85%

重庆泰全商贸有限公司 河沙 2,239.03 3.70%

合计 12,887.63 21.29%

重庆富皇水泥(集团)有限公司 水泥 2,739.03 5.55%

中化物产股份有限公司成都分公司 丙酮、苯酚等 2,664.96 5.40%

华新水泥股份有限公司 水泥 2,273.82 4.60%
2011 年
江北中盛建材经营部 石子、河沙 1,671.70 3.39%

邻水红狮水泥有限公司 水泥 1,522.47 3.08%

合计 10,871.98 22.02%

报告期内,公司不存在向单一供应商采购或受同一实际控制人控制的供应商
累计采购比例超过当期采购总额 50%的情形,也不存在严重依赖少数供应商的情
形。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员,主要关联方或持有发行人
5%以上股份的股东在上述供应商中没有权益。


(六)安全生产和环境保护情况


公司一贯注重安全生产和环境保护工作。目前,公司管理规章制度健全、措
施有效、定期对生产作业一线员工进行安全生产培训,整个公司的安全生产和环
境保护管理实现了体系化、系统化。
1、安全生产措施
公司自成立以来,认真贯彻国家有关安全生产法律、法规,始终坚持“以人
为本、依法管理、安全第一、预防为主”的安全生产管理工作指导思想,积极落
实谁主管,谁负责的基本原则,有效加强安全工作的管理,公司生产作业实现了
长周期的安全、稳定运行。
公司设立了环保安全部门,负责公司日常生产及建设项目的安全、环保、消
防、职业卫生和治安保卫工作,由分管安全环保的副总经理直接领导。近年来,

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公司在安全管理上取得了较好的成绩,未发生重大事故。公司通过了职业健康安
全管理体系认证。
公司建立了系统、科学、实效、完整的安全生产管理规章制度和操作规程,
完善了公司各级人员及岗位安全管理工作责任制,营造了有法可依,有章可循,
层层把关,人人负责,全面提高的良好局面,使公司安全管理工作始终处于受控
状态。近三年来,公司遵守国家安全生产方面的法律、法规,未发生过重大安全
生产事故。
报告期内,公司在安全生产方面的相关成本费用支出情况如下:
单位:万元

项目 2014年1-9月 2013年 2012年 2011年

安全生产教育、培训 17.02 17.57 15.10 21.45

劳动保护用品 37.09 39.33 48.88 41.09
安全生产设施、设备和维护保
190.43 201.19 331.21 224.56

安全评估、监控、治理费用 23.47 32.14 35.00 42.26

应急救援器材、设备及保养 8.61 8.90 6.13 29.80

安全评价、检测、检验费用 19.39 3.70 22.74 18.70

其他费用 15.82 16.62 21.00 30.29

合计 311.83 319.45 480.06 408.15

2、环境保护措施
公司重视环境保护工作,努力通过源头控制、过程控制和末端治理控制系统
做好环境保护工作。公司严格按照 ISO14001 环境管理体系,对公司具有重大环
境影响的运行与活动进行全面监控,确保环保方针、目标和指标的实现。报告期
内,公司从未出现过重大环保事故。
(1)公司生产经营所产生的主要污染物的成分和相应的处理方式

生产 污染物 污染物
处理方式 处理效果
项目 种类 成分
采用布袋除尘器捕集粉尘后由
颗粒物 排放达标
不低于 15m 的排气筒有组织排放
硫酸和 窑头废气经单室三电场静电除尘
废气 烟尘、二氧化
水泥 器处理后由 25m 排气筒有组织排
硫、氮氧化 排放达标
放;二吸塔尾气经二级碱液吸收
物、氟化物
后由 45m 排气筒有组织排放


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酸泥用石灰进行中和处理后返
酸泥、含钒的 回水泥装置做添加剂;含钒废催
废渣 废催化剂、中 化剂由供应厂家进行回收;水泥 无废渣
和渣、粉尘 装置除尘设备收集的粉尘回收
用于生产过程
废水站采用石灰乳中和絮凝沉
酸碱、固体悬
废水 淀后送减水剂厂作为减水剂生 无废水排放
浮物
产用水使用
改造硫酸联产水泥装置已建二
吸塔尾气处理装置,由“一级碱
二氧化硫、硫
液吸收、一级挡除雾、45m 排放 排放达标
酸雾
高度”改造为“二级碱液吸收、
废气
二级挡除雾”,排放高度不变
焦亚硫
洗涤塔喷淋处理,除尘效率约
酸钠和
粉尘 98%,再共用硫酸生产线现有尾 排放达标
液体二
气处理装置处理后排放
氧化硫
石灰乳中和+絮凝沉淀+反渗透
固体悬浮物、
废水 废水处理装置处理后,回用作循 无废水排放
氨氮
环水系统补充水
硫酸钠、包装 硫酸钠送减水剂分厂做早强剂;
废渣 无废渣
废物 包装废物由厂家回收利用
旋风加水膜除尘、脱硫系统,水
二氧化硫、二 膜加液碱处理锅炉产生的二氧
氧化氮、颗粒 化硫气体,处理后的废水 PH 值 排放达标
物 达到 10 左右,由泵打入循环水
废气
池回用于复配
将废气用引风机拉入萘回收房
减水剂
萘、酸雾 中,萘回收利用;酸雾集中收集 无废气排放
回用,不外排
堆放到固定的地方,由化工分厂
废渣 炉渣废物 无废渣
回收利用
盐类、固体悬 废水流入、抽回到循环池,回用
废水 无废水排放
浮物 于复配工序,无外排生产废水
膨胀剂生产装置破碎、粉磨、装
废气 颗粒物 卸产尘点采用布袋除尘后由不 排放达标
低于 15m 的排气筒有组织排放
膨胀剂
废渣 -- -- --
酸碱性、固体 生产废水排入循环水池回用,不
废水 无废水排放
悬浮物 外排
密封式料仓,安装袋式除尘器,
在投料处设置波型彩钢挡板,砂
料和石料采取定点堆放,砂石物
料堆场设置防风墙和排水沟,水
商品混 泥集中存放在库房内,砂料和石
废气 颗粒物 排放达标
凝土 料的运输车进出场时用水喷淋,
对运输汽车进行了加盖毡布和
卸车后及时吹扫车身,选用蒸汽
圈密闭式的搅拌设备和密封式
的送料系统

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砂石、水泥块 不会对环境产生影
废渣 堆放于厂区固废堆场,用于填坝
等 响
生产废水经过三级沉淀后循环
废水 固体悬浮物 无废水排放
利用
废气 -- -- --

石膏 废渣 -- -- --

废水 -- -- --
采用洒水钻孔爆破、先进的多排
孔深层微差爆破,破碎过程采用
废气 颗粒物 封闭式,在中转仓处安装喷淋装 排放达标
置,破碎及筛分工艺配备布袋除
尘器,场地采用洒水除尘等
弃土、废石及 用于铺路或回填,进行绿化,恢 不会对环境产生影
碎石 废渣
石粉 复生态环境 响
废水经隔油及沉淀处理后全部
用于采石作业区及场地洒水抑
酸碱、固体悬
废水 尘,生产废水零排放;采场进出 无废水排放
浮物、氨氮
口设置冲洗装置,冲洗废水沉淀
后循环使用
对于生产经营产生的噪声污染,公司采取了如下防治措施:选用设备时尽量
选用低噪声设备;对设备加设减震基础,出口和进口安装消声器;风管包扎阻尼
材料;对设备合理布局,防止噪声叠加干扰;采矿作业合理安排爆破时间;爆破
采用深爆,爆破设安全警戒线为 200 米;加强车间周围及厂区空地绿化建设,尽
量提高绿地率以降低噪声的影响。
公司水污染物排放执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)一级标准,大
气污染物排放执行《重庆市水泥工业大气污染物排放标准》(DB50/251-2007)、
《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)、《锅炉大气污染物排放标准》
(GB13271-2001)和《硫酸工业污染物排放标准》(GB26132-2010),公司噪声
排放执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)和《声环境质量
标准》(GB3096-2008)。公司水污染物、大气污染物及噪声污染排放均能满足
达标排放,符合环保要求。公司对生产经营产生的固体废物进行了综合利用或者
有效处置,产生的危险废物安全处置率100%,具体如下:

工业固体废物处置
序号 名称
一般固废综合利用率 一般固废处置率 危险废物安全处置率

1 化工分厂 100% -- 100%



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2 减水剂厂 100% -- --

3 膨胀剂厂 100% -- --

4 碎石厂 100% -- --

5 石膏矿分公司 100% -- --

6 混凝土分公司 -- 100% --

《重庆市环境保护局关于重庆市三圣特种建材股份有限公司申请上市环境
保护核查情况的函》“渝环函[2011]441 号”评价指出,公司按要求设置了排污
口和采样口,污染物排放基本达到了国家和地方规定的排放标准;产生的一般固
定废物均得到了综合利用或有效处置,产生的危险废物安全处置符合要求。
(2)环保投资及相关成本费用支出情况
报告期内,公司环保投资情况如下:

项目 环保设备或设施 功能或目的 金额(元)
捕集生产过程中产生的颗粒
收尘器 物、烟尘等污染物经处理后 1,423,000.00
有组织的达标排放
将搅拌车中的废弃混凝土中
的砂、石、浆水一次性全自
砂石分离机 120,000.00
动分离清洗,保证砂、石、
水再利用
储存经处理达标后的生产生
2014 年 1-9 储水池 1,433,269.22
活污水,回收利用

处理生活污水并加以过滤沉
生化池 37,635.48
淀的设施
收集、回收生产过程中的污
污水回收池 64,953.05

处理生产、生活污水经达标
水处理设备 425,641.05
后回收利用
合计 3,504,498.80
将搅拌车中的废弃混凝土中
的砂、石、浆水一次性全自
砂石分离机
动分离清洗,保证砂、石、 140,000.00
水再利用
2013 年 捕集生产过程中产生的颗粒
除尘器 物、烟尘等污染物经处理后 471,692.46
有组织的达标排放
合计 611,692.46
收集生产、生活中污水,经
2012 年 污水处理站 5,871,658.91
处理达标后回收利用



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处理生产中未被完全吸收的
二氧化硫尾气以及焦亚硫酸
尾气处理塔 550,000.00
钠干燥尾气,经处理后达标
排放
喷淋处理焦亚硫酸钠干燥空
焦亚硫酸钠洗涤塔 192,000.00
气中的粉尘后达标排放
收集生产中产生的风管料、
焦亚硫酸钠收集地槽 地脚灰及冲洗水,经溶解沉 180,000.00
淀后返回生产系统使用
合计 6,793,658.91

净化设备 废水净化处理后达标排放 265,811.96
24 小时监控硫酸生产尾气排
烟气连续监测系统 放的二氧化硫、酸雾、氮氧 324,786.28
化物等浓度
捕集生产过程中产生的颗粒
2011 年 除尘器 物、烟尘等污染物经处理后 1,103,881.70
有组织的达标排放
为了防止事故污水直接排入
事故池 正常水系而建造的应急性处 2,158,750.00
理设施
合计 3,853,229.94

报告期内,公司环保方面的相关成本费用支出情况如下:
单位:元

项目 2014年1-9月 2013年 2012年 2011年

环评费用 335,566.00 200,000 160,301.89 310,000

环境监测费 57,519.00 31,671 25,631 43,350

排污费用 59,756.00 69,548 51,492 54,964

环保设施折旧 1,545,836.13 2,298,427.38 1,569,838.30 1,513,211.25

合计 1,998,677.13 2,599,646.38 1,807,263.19 1,921,525.25

报告期内,公司环保设施实际运行情况如下:

序 主要环保设施 设备设施
企业名称 类型 数量 处理能力
号 (类型/工艺) 运行情况

废水 污水处理站 1 200m /h

布袋除尘器 20 5400-36000m /h 设备设施完备,
1 化工分厂 与主体工程同步

废气 静电除尘器 1 47742 m /h
运转,运行情况
尾气吸收装置 1 64190 m /h
3 正常

2 减水剂厂 废气 旋风+水膜除尘 1 6150m /h


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废水 循环水池 1 100m

废气 布袋除尘器 2 5610-8500m /h
3 膨胀剂厂

废水 循环水池 1 500m

废气 布袋除尘器 1 6500m /h
4 碎石厂

废水 生化处理池 1 20m /d
石膏矿分
5 废水 生化池 1 5m /d
公司
废气 除尘器 20 10kg
混凝土分
6 沉淀池 3个 180m
公司 废水

生化池 1个 40m /d
3
除尘器 14 3840m /h-6900m /h
废气

生化池 1 40m /d

7 贵阳三圣 污水回收池 1 200m /d

废水 水处理设备 1 50m /d

砂石分离机 1 80m /d

公司环保设施实际运转良好,重庆市环保局《关于重庆三圣特种建材股份有
限公司申请上市环境保护核查情况的函》“渝环函[2011]441 号”确认,各项环
保设施与主体工程同步稳定运转率达到 95%以上。
根据公司未来发展计划安排,除了现有环保设施运转维护费用外,未来公司
新增环保支出主要在以下几方面:

项目名称 支出金额(万元)

30 万吨/年硫酸联产 25 万吨/年混凝土膨胀剂技改项目 2,246

10 万吨/年羧酸系减水剂技改项目

石膏及建材研发中心

合计 2,602

公司在项目投资建设时,即充分考虑环保问题,坚持环保设施与主体工程同
时设计、同时施工、同时运转的“三同时”制度,其生产经营所产生的污染均有
相应的处理措施,投入购买或建设了系列的环保设备设施,有效消除了生产经营
所产生的污染。公司环保投入与其处理生产经营所产生的污染之间相匹配。报告
期内,公司未发生重大环境违法行为,未发生重大环境污染事故。

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(3)募投项目环保情况
公司募投项目拟采取的环保措施如下:

项目名称 主要污染物 环保措施
将反应釜反应过程中的聚合尾气及放料管道里废气全
部抽进一个带弱碱液喷淋装置的塔内喷淋吸收,中和后
废气 的废液和循环水浓缩排水、冲洗废水及化验室废水一道
导入污水处理池再用液碱中和成中性后配制减水剂使
用;使整个生产过程中产生的废液和废气得到完全利用
10 万吨羧 固废物 本项目生产工艺装置不产生固废
酸系减水
生产过程所有废水,包括工艺废水、地坪冲洗废水,均
剂技改项
可直接通过管道流进污水处理池,并在池内进行酸碱中

和,用废水配制减水剂
废水
建事故池一座。受污染雨水、消防废水和装置区可能泄
漏的物料形成的废水则切换至事故池,通过潜水泵逐步
提升至污水处理站,经处理达标后再排放
噪声 对机械设备噪声进行基础减震、厂房隔声等措施降噪
采用多级碱液循环吸收,液体亚硫酸钠作为公司高效减
废气(干吸工段二
水剂装置原材料,循环利用,满足硫酸工业污染物排放
吸塔排出的含
标准(GB26132-2010)的要求,治理后尾气经 70m 高排
SO2、酸雾的尾气)
气筒达标排放
30 万吨/年
硫酸联产 窑气净化工序产生的酸泥,采用石灰中和处理后作水泥
25 万吨/年 制成工序的添加剂,不外排;转化工序废触媒主要组分
固废物
混凝土膨 为钒,由触媒生产厂家回收使用,不外排;生产废水处
胀剂技改 理系统中和废渣作水泥制成工序的添加剂,不外排
项目 收集后先经化工分厂石灰乳中和、絮凝沉降处理后,再
废水 送公司废水处理站絮凝沉降、RO 反渗透进一步治理后,
送减水剂厂作生产用水或作为循环水系统补充水使用
噪声 对机械设备噪声进行基础减震、厂房隔声等措施降噪
不产生有害气体,
项目的营运对周
--
围大气环境无影

石膏及建 产生的化验废水、中试废水等生产废水经新建的一座废
材研发中 废水 水收集池收集,再用废水泵打入厂区污水处理站集中处
心项目 理达到标准后排入公司污水排放总管
无生产固废物,生活垃圾收集到厂区内指定位置统一处
固废物

噪声 对空压机、真空泵等高噪声设备采取安装消音器

公司募集资金投资项目环保费用拟支出金额合计2,602万元,具体投入情况
如下:

投入金额
项目名称 投入用途 资金来源
(万元)



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窑气净化、尾气吸收系统,进行
30 万吨/年硫酸联产 25 万吨
2,246 废气、废水和噪声治理,风险事
/年混凝土膨胀剂技改项目
故防范和厂区绿化等
新建生产废水收集池及管网、改
10 万吨/年羧酸系减水剂技 造碱液喷淋洗涤系统、羧酸系统
306 募集资金
改项目 等废气和噪声治理,风险事故防
范和厂区绿化等
新建的一座废水收集池以及进
石膏及建材研发中心
行废气和噪声治理
合计 2,602 --

公司募投项目的环境影响评价批复情况如下:
①年产10万吨/羧酸系减水剂技改项目已通过重庆市环境保护局的环评审查,
取得《建设项目环境影响评价文件批准书》“渝[市]环准[2011]105号”。
②30万吨/年硫酸联产25万吨/年混凝土膨胀剂技改项目已通过重庆市环境
保护局的环评审查,取得《重庆市环境保护局关于重庆三圣特种建材股份有限公
司石膏制硫酸废渣配套建设粉磨站项目变更环境影响报告书审查意见的函》“渝
环建函[2011]210号”。
③石膏及建材研发中心项目已通过重庆市北碚区环境保护局的环保审查,取
得《建设项目环境影响评价文件批准书》“渝[碚]环准[2011]111号”。
发行人律师认为,发行人已按国家环保法律法规的要求履行了拟建项目即募
投项目的环境影响评价批复程序。
保荐机构认为,发行人募投项目均已按国家环保法律法规的要求履行了拟建
项目的环境影响评价审批程序,并均获审批通过,发行人募投项目符合国家环境
保护法律法规的相关规定。
3、环境保护和安全生产守法情况
(1)环境保护情况
报告期内,公司及其分支机构设立以来遵守环境环保法律法规,无严重违反
国家环保法律法规行为或重大污染环境事故发生,未因严重违法行为而受过环境
保护主管部门的处罚。
(2)安全生产情况
公司从事石膏矿和建筑石料用灰岩矿开采业务,持有重庆市安全生产监督管
理局颁发的《安全生产许可证》;从事硫酸生产、销售业务,持有重庆市北碚区
安全生产监督管理局颁发的《危险化学品经营许可证》,并从重庆市安全生产监


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督管理局取得《安全生产许可证》和《非药品类易制毒化学品生产备案证明》。
公司自设立以来一直注重安全设施投入及安全生产管理,遵守安全生产法律
法规,除 2009 年 1 月被中华全国总工会、国家安全生产监督管理总局授予“全
国‘安康杯’竞赛优胜企业”外,公司现为重庆市安全生产监督管理局认定的安
全生产标准化二级企业。根据重庆市北碚区安全生产监督管理局出具的证明,公
司及其分支机构设立以来遵守安全生产法律法规,无严重违反国家安全生产法律
法规行为或重大安全事故,未因严重违法行为受到过安全生产主管部门的处罚。


五、主要固定资产和无形资产情况


(一)主要固定资产情况


截止 2014 年 9 月 30 日,本公司固定资产净值为 407,979,241.75 元,总体
成新率为 65.12%。报告期内,公司生产设备运转良好,没有出现因生产设备原
因导致不能正常的情况。截止 2014 年 9 月 30 日,公司固定资产基本情况如下:
单位:元

项目 原值 累计折旧 减值准备 账面价值 成新率

房屋建筑 168,387,943.29 41,916,310.63 -- 126,471,632.66 75.11%

专用设备 292,165,611.27 85,530,147.10 -- 206,635,464.17 70.73%

运输设备 163,520,256.44 89,952,609.24 -- 73,567,647.20 44.99%

办公设备 2,422,200.51 1,117,702.79 -- 1,304,497.72 53.86%

合计 626,496,011.51 218,516,769.76 -- 407,979,241.75 65.12%

1、主要机器设备
公司拥有的主要机器设备为商品混凝土搅拌站、硫酸生产线、膨胀剂生产线
以及减水剂生产线,截止 2014 年 9 月 30 日,公司主要机器设备具体情况如下:
单位:元

产品生产线 数量 原值 账面价值 取得方式 成新率

商品混凝土 9 47,125,823.30 27,728,536.56 自建 58.84%

石膏制硫酸联产水泥 1 150,698,612.50 107,114,741.87 自建 71.08%

减水剂 7 42,339,691.62 34,410,410.36 自建 81.27%


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膨胀剂 1 6,265,055.95 5,322,670.14 自建 84.96%

石膏矿开采与加工 1 633,652.08 390,124.07 自建 61.57%

焦亚硫酸钠和液体SO2 1 20,446,018.72 17,219,750.52 自建 84.22%

合计 267,508,854.17 192,186,233.52 -- 71.84%

【注】生产线主要为固定装置、设备,混凝土运输车、外加剂运输车不纳入统计范围。

2、主要运输设备
公司拥有的运输设备主要为商品混凝土搅拌运输车、泵送车、外加剂运输车。
截止 2014 年 9 月 30 日,公司主要运输设备具体情况如下:
单位:元

设备类别 数量(辆) 原值 账面价值 取得方式 成新率

搅拌车 138 91,844,551.85 29,867,762.95 购买 32.52%

泵送车 68 58,214,694.27 36,414,274.31 购买 62.55%

外加剂运输车 38 6,949,278.49 2,964,522.98 购买 42.66%

合计 157,008,524.61 69,246,560.24 44.10%

【注】泵送车统计范围包括拖泵车。

3、房屋建筑
截止本招股意向书签署之日,本公司拥有的房屋产权证明及房屋建筑情况如
下:

序 土地房屋 建筑面积
房地座落 取得方式 所属部门
号 权证号 (平方米)
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
1 290.06 自建 外加剂厂
第 159444 号 东林寺组厂区 26 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
2 36.11 自建 外加剂厂
第 159454 号 东林寺组厂区 13 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
3 254.25 自建 外加剂厂
第 159455 号 东林寺组厂区 11 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
4 37.28 自建 外加剂厂
第 159456 号 东林寺组厂区 10 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
5 108.25 购买 外加剂厂
第 159457 号 东林寺组厂区 9 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
6 61.31 购买 外加剂厂
第 159458 号 东林寺组厂区 8 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
7 101.38 自建 外加剂厂
第 159459 号 东林寺组厂区 25 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
8 72.93 购买 外加剂厂
第 159460 号 东林寺组厂区 24 号


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107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
9 60.85 购买 外加剂厂
第 159461 号 东林寺组厂区 23 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
10 164.85 自建 外加剂厂
第 159462 号 东林寺组厂区 22 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
11 103.52 购买 外加剂厂
第 159463 号 东林寺组厂区 21 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
12 166.5 购买 外加剂厂
第 159464 号 东林寺组厂区 20 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
13 217.84 自建 外加剂厂
第 159465 号 东林寺组厂区 19 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
14 361.26 购买 外加剂厂
第 159466 号 东林寺组厂区 18 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
15 248.94 购买 外加剂厂
第 159467 号 东林寺组厂区 17 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
16 277.48 购买 外加剂厂
第 159468 号 东林寺组厂区 14 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
17 572.88 购买 外加剂厂
第 159469 号 东林寺组厂区 16 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
18 405.92 自建 外加剂厂
第 159758 号 东林寺组厂区 15 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
19 296.66 自建 外加剂厂
第 159774 号 东林寺组厂区 1 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
20 213.2 自建 外加剂厂
第 159778 号 东林寺组厂区 2 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
21 409.53 自建 外加剂厂
第 159783 号 东林寺组厂区 3 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
22 111.75 自建 外加剂厂
第 159786 号 东林寺组厂区 4 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
23 66.64 自建 外加剂厂
第 159788 号 东林寺组厂区 5 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
24 379.07 自建 外加剂厂
第 159789 号 东林寺组厂区 6 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
25 1,281.06 自建 外加剂厂
第 159790 号 东林寺组厂区 7 号
107 房地证 2011 字 北碚区三圣镇古佛村
26 143.88 自建 外加剂厂
第 159791 号 东林寺组厂区 12 号
北碚区三圣镇圣兴街
107 房地证 2011 字 199 号 1-1、1-2、1-3、
27 868.61 自建 总部办公楼
第 52701 号 1-5、1-6、1-8、1-9、
1-10、1-11、2-1
113 房地证 2011 字 重庆北部新区云竹路 混凝土分公
28 764.3 自建
第 16607 号 28 号第 1 幢 司
113 房地证 2011 字 重庆北部新区云竹路 混凝土分公
29 939.75 自建
第 16606 号 28 号第 2 幢 司
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
30 18.9 自建 化工分厂
第 01347 号 4 号厂区附 1 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
31 822.86 自建 化工分厂
第 01364 号 4 号厂区附 2 号



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107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
32 53.1 自建 化工分厂
第 01434 号 4 号厂区附 3 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
33 16.96 自建 化工分厂
第 01436 号 4 号厂区附 4 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
34 177.04 自建 化工分厂
第 01447 号 4 号厂区附 5 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
35 253.97 自建 化工分厂
第 01449 号 4 号厂区附 6 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
36 20.67 自建 化工分厂
第 01450 号 4 号厂区附 7 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
37 490.4 自建 化工分厂
第 01451 号 4 号厂区附 8 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
38 1,483.18 自建 化工分厂
第 01452 号 4 号厂区附 9 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
39 12.9 自建 化工分厂
第 01453 号 4 号厂区附 10 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
40 9.24 自建 化工分厂
第 01454 号 4 号厂区附 11 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
41 19.28 自建 化工分厂
第 01455 号 4 号厂区附 12 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
42 80.64 自建 化工分厂
第 01458 号 4 号厂区附 13 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
43 38.7 自建 化工分厂
第 01459 号 4 号厂区附 14 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
44 26.8 自建 化工分厂
第 01460 号 4 号厂区附 15 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
45 2,500.36 自建 化工分厂
第 01461 号 4 号厂区附 16 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
46 49.18 自建 化工分厂
第 01462 号 4 号厂区附 17 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
47 1,504.28 自建 化工分厂
第 01463 号 4 号厂区附 18 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
48 2,989.33 自建 化工分厂
第 01465 号 4 号厂区附 19 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
49 689.4 自建 化工分厂
第 01480 号 4 号厂区附 20 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
50 981.24 自建 化工分厂
第 01467 号 4 号厂区附 21 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
51 269.68 自建 化工分厂
第 01482 号 4 号厂区附 22 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
52 140.84 自建 化工分厂
第 01484 号 4 号厂区附 23 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
53 188.16 自建 化工分厂
第 01485 号 4 号厂区附 24 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
54 849.6 自建 化工分厂
第 01486 号 4 号厂区附 25 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
55 118.8 自建 化工分厂
第 01531 号 4 号厂区附 26 号



重庆三圣特种建材股份有限公司 招股意向书


107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
56 566.06 自建 化工分厂
第 01532 号 4 号厂区附 27 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
57 85.08 自建 化工分厂
第 01533 号 4 号厂区附 28 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
58 174.35 自建 化工分厂
第 01534 号 4 号厂区附 29 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
59 3,518.67 自建 化工分厂
第 01540 号 4 号厂区附 30 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
60 2,123.72 自建 化工分厂
第 01566 号 4 号厂区附 31 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
61 1,894.93 自建 化工分厂
第 01567 号 4 号厂区附 32 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
62 80.83 自建 化工分厂
第 01568 号 4 号厂区附 33 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
63 175.91 自建 化工分厂
第 01569 号 4 号厂区附 34 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
64 245.04 自建 化工分厂
第 01571 号 4 号厂区附 35 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
65 23.76 自建 化工分厂
第 01572 号 4 号厂区附 36 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
66 51.48 自建 化工分厂
第 01578 号 4 号厂区附 37 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
67 90.28 自建 化工分厂
第 01579 号 4 号厂区附 38 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
68 23.43 自建 化工分厂
第 01580 号 4 号厂区附 39 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
69 124.22 自建 化工分厂
第 01581 号 4 号厂区附 40 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
70 591.87 自建 化工分厂
第 01586 号 4 号厂区附 41 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
71 60.59 自建 化工分厂
第 01590 号 4 号厂区附 42 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
72 518.52 自建 化工分厂
第 01592 号 4 号厂区附 43 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
73 640.71 自建 化工分厂
第 01595 号 4 号厂区附 44 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇东林寺
74 9.28 自建 化工分厂
第 01597 号 4 号厂区附 45 号
107 房地证 2013 字 北碚区三圣镇圣兴街
75 33.09 购买 办公用房
第 06391 号 199 号 1-7


(二)无形资产情况


1、土地使用权
(1)截止本招股意向书签署之日,公司自有的土地使用权如下:



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使用
序 土地房屋 取得 面积
土地座落 权类 到期日
号 权证号 方式 (平方米)

107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
1 2011 字 第 出让 购买 457.9 2061.3.12
林寺组厂区 26 号
159444 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
2 2011 字 第
林寺组厂区 13 号
159454 号
017 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
3 2011 字 第
林寺组厂区 11 号
159455 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
4 2011 字 第
林寺组厂区 10 号
159456 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
5 2011 字 第
林寺组厂区 9 号
159457 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
6 2011 字 第
林寺组厂区 8 号
159458 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
7 2011 字 第
林寺组厂区 1 号
159774 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
8 2011 字 第 出让 购买 40,940.6 2061.3.12
林寺组厂区 2 号
159778 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
9 2011 字 第
林寺组厂区 3 号
159783 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
10 2011 字 第
林寺组厂区 4 号
159786 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
11 2011 字 第
林寺组厂区 5 号
159788 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
12 2011 字 第
林寺组厂区 6 号
159789 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
13 2011 字 第
林寺组厂区 7 号
159790 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
14 2011 字 第
林寺组厂区 12 号
159791 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
15 2011 字 第
林寺组厂区 25 号 出让 购买 17,670.4 2061.3.12
159459 号
16 107 房 地 证 北碚区三圣镇古佛村东


重庆三圣特种建材股份有限公司 招股意向书


2011 字 第 林寺组厂区 24 号
159460 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
17 2011 字 第
林寺组厂区 23 号
159461 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
18 2011 字 第
林寺组厂区 22 号
159462 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
19 2011 字 第
林寺组厂区 21 号
159463 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
20 2011 字 第
林寺组厂区 20 号
159464 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
21 2011 字 第
林寺组厂区 19 号
159465 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
22 2011 字 第
林寺组厂区 18 号
159466 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
23 2011 字 第
林寺组厂区 17 号
159467 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
24 2011 字 第
林寺组厂区 14 号
159468 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
25 2011 字 第
林寺组厂区 16 号
159469 号
107 房 地 证
北碚区三圣镇古佛村东
26 2011 字 第
林寺组厂区 15 号
159758 号
北碚区三圣镇圣兴街
107 房 地 证
199 号 1-1、1-2、1-3、
27 2011 字 第 出让 购买 513.5 2051.4.11
1-5、1-6、1-8、1-9、
52701 号
1-10、1-11、2-1
113 房 地 证
重庆北部新区云竹路 28
28 2011 字 第
号2幢
16606 号
出让 购买 26,537.2 2054.6.15
113 房 地 证
重庆北部新区云竹路 28
29 2011 字 第
号1幢
16607 号
113 房 地 证
重庆北部新区经开园
30 2010 字 第 出让 购买 15,803.6 2056.12.13
C50-3 号地块
16207 号
107D 房 地 证
重庆市北碚区三圣镇东
31 2011 字 第 出让 购买 5,597.3 2061.12.7
林寺地块(B 地块)
01317 号
32 107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4 出让 购买 106,413.7 2061.7.25


重庆三圣特种建材股份有限公司 招股意向书


2013 字 第 号厂区附 1 号
01347 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
33 2013 字 第 号厂区附 2 号
01364 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
34 2013 字 第 号厂区附 3 号
01434 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
35 2013 字 第 号厂区附 4 号
01436 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
36 2013 字 第 号厂区附 5 号
01447 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
37 2013 字 第 号厂区附 6 号
01449 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
38 2013 字 第 号厂区附 7 号
01450 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
39 2013 字 第 号厂区附 8 号
01451 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
40 2013 字 第 号厂区附 9 号
01452 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
41 2013 字 第 号厂区附 10 号
01453 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
42 2013 字 第 号厂区附 11 号
01454 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
43 2013 字 第 号厂区附 12 号
01455 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
44 2013 字 第 号厂区附 13 号
01458 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
45 2013 字 第 号厂区附 14 号
01459 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
46 2013 字 第 号厂区附 15 号
01460 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
47 2013 字 第 号厂区附 16 号
01461 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
48
2013 字 第 号厂区附 17 号


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01462 号

107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
49 2013 字 第 号厂区附 18 号
01463 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
50 2013 字 第 号厂区附 19 号
01465 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
51 2013 字 第 号厂区附 20 号
01480 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
52 2013 字 第 号厂区附 21 号
01467 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
53 2013 字 第 号厂区附 22 号
01482 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
54 2013 字 第 号厂区附 23 号
01484 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
55 2013 字 第 号厂区附 24 号
01485 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
56 2013 字 第 号厂区附 25 号
01486 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
57 2013 字 第 号厂区附 26 号
01531 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
58 2013 字 第 号厂区附 27 号
01532 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
59 2013 字 第 号厂区附 28 号
01533 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
60 2013 字 第 号厂区附 29 号
01534 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
61 2013 字 第 号厂区附 30 号
01540 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
62 2013 字 第 号厂区附 31 号
01566 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
63 2013 字 第 号厂区附 32 号
01567 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
64 2013 字 第 号厂区附 33 号
01568 号

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107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
65 2013 字 第 号厂区附 34 号
01569 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
66 2013 字 第 号厂区附 35 号
01571 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
67 2013 字 第 号厂区附 36 号
01572 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
68 2013 字 第 号厂区附 37 号
01578 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
69 2013 字 第 号厂区附 38 号
01579 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
70 2013 字 第 号厂区附 39 号
01580 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
71 2013 字 第 号厂区附 40 号
01581 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
72 2013 字 第 号厂区附 41 号
01586 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
73 2013 字 第 号厂区附 42 号
01590 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
74 2013 字 第 号厂区附 43 号
01592 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
75 2013 字 第 号厂区附 44 号
01595 号
107 房 地 证 北碚区三圣镇东林寺 4
76 2013 字 第 号厂区附 45 号
01597 号
永国用 2014 第 永登县树屏镇树屏产业
77 出让 购买 101,965.10 2064.8.27
0034 号 园
【注】2004 年 12 月 1 日,重庆市实施《重庆市土地房屋权属登记条例》,土地使用权
证和房屋产权证合并为房地产权证。

2014 年 4 月 21 日 , 贵 阳 三 圣 与 贵 阳 市 国 土 资 源 局 签 订 编 号 为
520111-2014-CCR-0039 的《国有建设用地使用权出让合同》,合同约定贵阳三圣
以出让方式获取编号为 G(14)006 的土块,总面积为 62,306m2,其中出让地面
积为 59,845m2,土地出让价款为 1,496 万元。目前,贵阳三圣已经缴纳了全部土
地出让价款,相关权证正在办理中。


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(2)公司租赁的土地使用权情况
①2010 年 9 月,重庆两江新区水土高新技术产业园建设投资有限公司与公
司签订租用地协议书,协议约定重庆两江新区水土高新技术产业园建设投资有限
公司无偿向公司提供期限为 5 年的 60 亩土地使用权,委托公司在北碚区水土镇
设立临时移动式搅拌站以满足水土高新技术产业园区建设对商品混凝土的需求。
2013 年 1 月,碚圣农业以出让方式取得该地块土地使用权。该土地使用权具体
信息:

使用权 面积
土地权证号 权利人 土地座落 2 到期日
类型 (m )
重庆市两江新区水
108 房地证 2013 字 重庆市碚圣农业科
土组团 A 标准分区 出让 33,070 2062.5.29
第 00065 号 技股份有限公司
A12-1-2/01 地块
2013 年 2 月,公司与碚圣农业签订租用地协议书,协议约定双方继续履行
重庆两江新区水土高新技术产业园建设投资有限公司与公司于 2010 年 9 月签订
的租用地协议书,由碚圣农业无偿向公司提供土地使用权,供公司的水土临时移
动式搅拌站生产经营使用,用地期限自国土资源管理部门移交该土地给碚圣农业
之日起至 2015 年 9 月 30 日止。上述土地租赁交易已经公司第一届董事会第十四
次会议和 2012 年年度股东大会审议通过。
②2004 年 1 月,金刀峡镇小塘村第七村民小组经村民会讨论通过,与江北
特材签订《小塘村七社荒山承包经营协议》,将其集体荒山(东以梅子岚垭山谷
镇公路以下延线长 350 米、纵深 108 米为界;南以田其洋公路和梅子岚垭西北方
向后最低点为界;西以小塘五社为界;北至窝凼立河沟交界线为界)发包给江北
特材,作为公司金刀峡碎石场生产经营用地,期限为 50 年。2010 年 3 月 23 日
江北特材整体变更设立为股份公司后,公司依法承继了江北特材在上述协议中的
权利义务,继续使用上述集体土地作为碎石厂采矿作业用地。
2013 年 9 月 23 日,重庆市北碚区人民政府下达《关于重庆三圣特种建材股
份有限公司碎石厂矿山临时用地延期用地的批复》(北碚府地临[2013]3 号),同
意公司延期使用北碚区金刀峡小塘村第四农业合作集体土地 6.6294 公顷作为矿
山临时用地;该宗土地使用权期限为 2 年,自 2013 年 4 月 1 日起至 2015 年 3 月
31 日止,确需再延长期限的需按有关规定办理延期用地手续,并规定:该宗地
严格按照《采矿许可证》的规定开采矿产资源,只能按照批准用途使用土地,不


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得擅自改变用途,不得修建永久性建筑,不得转让、出租、抵押;使用期满,应
当在法定期限内履行土地回复和复耕责任。
公司碎石厂所租上述集体土地面积 6.6294 公顷中,农用地 4.9432 公顷,建
设用地 1.6862 公顷,均不属于基本农田。公司利用上述集体土地进行采矿作业,
未改变临时用地的批准用途,未在矿山临时用地上修建永久性建筑物,并按规定
支付了植被恢复费、土地复垦保证金等相关费用。
2014 年 12 月 2 日,重庆市国土资源管理分局出具证明文件,确认公司自 2011
年 1 月 1 日至今,未发现有土地管理和矿产资源管理方面的重大违法行为,未因
重大违法行为受到国土资源管理部门的处罚。
保荐机构认为,公司依法与集体土地权利人签订了租用土地的协议,已取得
重庆市北碚区人民政府的临时用地批准,并已支付植被恢复费、土地复垦保证金、
补偿费等用地相关费用。公司租用金刀峡镇小塘村集体土地作为碎石厂采矿作业
的临时用地,符合《中华人民共和国土地管理法》、《重庆市土地管理规定》、《重
庆市人民政府办公厅关于加强临时用地管理的通知》、《重庆市北碚区人民政府办
公室关于规范北碚区矿山临时用地管理的通知》等法律、法规及规范性文件的规
定,不存在生产经营违法使用非建设用地的情形,对公司本次发行上市不构成实
质性影响。
(3)公司土地使用权及房屋抵押情况
2013 年 7 月 15 日,公司 “107 房地证 2013 字第 01436 号”、“107 房地证
2013 字第 01450 号”、“107 房地证 2013 字第 01462 号”、“107 房地证 2013 字第
01463 号”、“107 房地证 2013 字第 01465 号”、“107 房地证 2013 字第 01480 号”、
“107 房地证 2013 字第 01467 号”、“107 房地证 2013 字第 01482 号”、“107 房
地证 2013 字第 01484 号”、“107 房地证 2013 字第 01485 号”、“107 房地证 2013
字第 01486 号”、“107 房地证 2013 字第 01531 号”、“107 房地证 2013 字第 01532
号”、“107 房地证 2013 字第 01533 号”、“107 房地证 2013 字第 01534 号”、“107
房地证 2013 字第 01540 号”、107 房地证 2013 字第 01566 号”、107 房地证 2013
字第 01567 号”、“107 房地证 2013 字第 01568 号”、“107 房地证 2013 字第 01569
号”、“107 房地证 2013 字第 01571 号”和“107 房地证 2013 字第 01572 号”及
对应房屋抵押给中国工商银行北碚支行,为公司 5,900 万元的最高额贷款提供担
保, 担保期限为 2013 年 7 月 15 日至 2016 年 7 月 15 日。

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2、商标
截止本招股意向书签署之日,本公司拥有 35 项注册商标,其中与公司主营
业务密切相关的注册商标有 11 个,具体情况如下:

序 商标 有效期 取得
商标图样 注册号 核定使用产品
号 类别 终止日 方式
原始
1 1234027 1 混凝土膨胀剂 2018.12.27
取得
混凝土外加剂;混凝土膨
胀剂;砂浆、混凝土防水
原始
2 4582094 1 剂;混凝土用凝结剂;除 2018.8.27
取得
油漆外的水泥防水制剂;
除漆和油外混凝土防腐剂
混凝土;筑路或铺路材料;
原始
3 6300343 19 石膏;建筑灰浆;混凝土 2020.3.13
取得
建筑构件
建筑设备出租;建筑;拆
除建筑物;建筑物防水;
原始
4 6302868 37 管道铺设和维护;铺路; 2020.12.6
取得
道路铺设;商品房建造;
采矿;室内装潢
汽车运输;货物贮存;贮 原始
5 6302869 39 2021.1.6
藏;仓库贮存;仓库出租 取得

混凝土;筑路或铺路材料; 原始
6 3283186 19 2014.3.20
混凝土建筑构件 取得
混凝土;筑路或铺路材料; 原始
7 三圣 1404629 19 2020.6.6
混凝土建筑构件 取得
建筑石料;筑路或铺路材
料;石膏;混凝土建筑构
件;水泥柱;石棉水泥板; 原始
8 三圣 9135473 19 2022.2.27
矽砂火泥;石棉灰泥;建 取得
筑用沥青产品;公路防装
非金属栏。
原始
9 8557496 1 硫酸 2021.8.13
取得
混凝土凝结剂;混凝土用
凝结剂;混凝土充气用化 原始
10 8676503 1 2021.9.27
学用品;除油漆外的水泥 取得
防水制剂
建筑石料;筑路或铺路材
料;石膏;混凝土建筑构
件;建筑玻璃;建筑用非 原始
11 9135705 19 2022.2.27
金属砖;矽砂火泥;石棉 取得
灰泥;建筑用沥青产品;
建筑用木浆板。


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3、专利权

序号 名称 专利号 专利类型 申请时间 有效期
一种二氧化硫工业原料
1 ZL201202922238.2 实用新型 2012.6.20 10 年
气的生产系统
一种石膏制备硫酸联产
2 ZL201220479648.8 实用新型 2012.9.19 10 年
膨胀熟料的生产系统
一种石膏制备硫酸联产
3 ZL201220479650.5 实用新型 2012.9.19 10 年
膨胀剂的生产系统
一种石膏为主料制备膨
4 ZL201220479678.9 实用新型 2012.9.19 10 年
胀剂的生产系统
一种石膏为主料制备膨
5 ZL201220479676.X 实用新型 2012.9.19 10 年
胀熟料的生产系统
一种石膏制备二氧化硫
6 ZL201220484951.7 实用新型 2012.9.21 10 年
原料气的生产系统
一种液体二氧化硫的生
7 ZL201220292241.4 实用新型 2012.6.20 10 年
产系统
一种焦亚硫酸钠的生产
8 ZL201220290827.7 实用新型 2012.6.20 10 年
系统
一种石膏制备液体二氧
9 ZL201320004310.1 实用新型 2012.6.20 10 年
化硫的方法
一种膨胀剂及其制备方
10 ZL201210349365.6 发明 2012.9.19 20 年

一种膨胀熟料、膨胀剂
11 ZL201210349363.7 发明 2012.9.19 20 年
及其制备方法
一种二氧化硫工业原料
12 ZL201210150016.1 发明 2012.5.15 20 年
气的制备方法
一种石膏生产液体二氧
13 ZL201210150106.0 发明 2012.5.15 20 年
化硫的方法
一种石膏为原料生产焦
14 亚硫酸钠或亚硫酸钠的 ZZL201210148524.6 发明 2012.5.15 20 年
方法
2010 年 5 月,公司就“一种石膏制备硫酸联产水泥的工艺”技术向国家知
识产权局申请发明专利,并于 2011 年 7 月获国家知识产权局授予发明专利权。
2013 年 5 月,山东鲁北企业集团总公司向国家知识产权局专利复审委员会提出
宣告“一种石膏制备硫酸联产水泥的工艺”专利权无效的请求, 并于 2013 年
12 月 20 日,撤回了此宣告公司发明专利无效请求。2014 年 3 月 20 日,山东鲁
北企业集团总公司再次向国家知识产权局专利复审委员会提出宣告公司“一种石
膏制备硫酸联产水泥的工艺”的发明专利无效的请求,认为该项发明专利不具备
创造性,不符合《专利法》第 22 条第 3 款的规定。《专利法》第 22 条第 3 款的
规定:创造性,是指与现有技术相比,该发明具有突出的实质性特点和显著的进
步,该实用新型具有实质性特点和进步。


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2014 年 9 月,国家知识产权局专利复审委员会对该项专利权无效宣告请求
进行了口头审理。2014 年 12 月 1 日,公司收到国家知识产权局专利复审委员会
《无效宣告请求审查决定书》(第 24156 号),决定“宣告第 201010177292.8 号
发明专利权(即‘一种石膏制备硫酸联产水泥的工艺’)全部无效”,认为“如果
一项权利要求与最接近的现有技术相比存在区别技术特征,而该区别技术特征部
分被其它现有技术公开,部分为本领域的公知常识,且本领域技术人员有动机将
该区别技术特征用于该最接近的现有技术,则该权利要求不具备突出的实质性特
点”,不符合《专利法》第 22 条第 3 款的规定。
“一种石膏制备硫酸联产水泥的工艺”技术仅用于公司石膏制硫酸联产水泥
生产线,专利权被宣告无效,不会对公司生产经营及市场竞争造成重大不利影响。
(1)《专利法》第 45 条规定:自国务院专利行政部门公告授予专利权之日
起,任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合《专利法》有关规定的,可以
请求专利复审委员会宣告该专利权无效。专利无效宣告法律程序解决的是专利权
稳定性问题(即是否符合《专利法》规定的授权条件),而不涉及是否侵犯他人
专利权的问题。“一种石膏制备硫酸联产水泥的工艺”专利权被宣告无效,只是
表示该项技术变成社会公众均可使用的公开技术,不会影响公司对该技术的使用
及正常的生产经营。
(2)公司的核心竞争力并非依赖于单一技术的独占保护;公司的核心竞争
力在于基于资源、技术、业务协同发展模式以及市场地利等所形成的综合优势,
一项技术专利权被宣告无效,并不会对公司的市场竞争力造成重大不利影响。公
司专注于石膏(主要成份为 CaSO4)综合利用的研究和产品开发,充分利用公司
所在地丰富的石膏资源优势,经过多年生产经营,形成了从石膏开采到深加工的
较为完善的业务循环体系及基于石膏综合利用的多元业务协同发展的模式。公司
石膏综合开发利用技术成熟并成体系,截止目前,除“一种石膏制备硫酸联产水
泥的工艺”外,公司已就石膏的综合开发利用取得 14 项相关专利,其中有 5 项
发明专利,为公司的石膏的综合开发利用积累了可靠的技术保障。而公司地处重
庆,同时,布局贵安新区和兰州新区,借助“西部大开发”战略的深入实施,以
及新区建设等区域发展政策的推动,公司已争得市场地利优势。
(3)“一种石膏制备硫酸联产水泥的工艺”成为社会公众均可使用的公开技
术后,公司的竞争对手也很难迅速利用该项技术而对公司形成竞争冲击。公司是

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基于公司所在地丰富的石膏资源,通过自主研发技术,综合开发利用石膏制取硫
酸等硫系列产品,同时将制取硫酸的废渣生产成水泥或膨胀剂熟料,与公司既有
建材业务衔接起来,形成化工业务与建材业务协同发展模式,极大提高了石膏制
取硫酸的经济可行性及公司的产品成本优势,整体提升了公司市场竞争力。商品
混凝土及硫酸等产品基于经济运输半径限制,竞争区域性特点明显,而公司石膏
矿及生产基地布局尽得市场便利优势。公司综合优势所形成的核心竞争力,市场
竞争对手是难以仅凭一项技术而能迅速复制。
保荐机构认为,“一种石膏制备硫酸联产水泥的工艺”专利权被宣告无效对
公司生产经营及市场竞争不会造成重大不利影响,对公司的持续经营和本次发行
上市不构成实质性障碍。
4、采矿权
(1)石膏矿采矿权
2011 年,公司申请变更生产规模和矿区范围,经重庆市北碚区国土资源管
理分局审查、公示、批准,2011 年 8 月 8 日,公司与北碚区国土资源管理分局
签订《北碚区采矿权出让合同》,合同号:碚国土矿[出]合字[2011]第 002 号,
缴纳了相关费用并办理了延续登记手续,取得新的采矿许可证,证号:
C5001092090117120040283 号,生产规模 60 万吨/年;有效期 3 年,自 2011 年 8
月 8 日至 2014 年 8 月 8 日。
因矿区范围调整,2012 年 6 月 15 日向重庆市北碚区国土资源管理分局公司
颁发了新的《采矿许可证》,证号:C5001092090117120040283 号,有效期自 2012
年 6 月 15 日至 2014 年 8 月 15 日,调整公司石膏矿矿山的矿界范围,矿区面积
由 1.7838 平方公里变更为 1.6975 平方公里,矿山生产规模不变。
因有效期届满,经公司申请延续登记,并经重庆市北碚区国土资源管理分局
审查、公示、批准,2014 年 8 月 11 日,公司与北碚区国土资源管理分局签订《北
碚区采矿权出让合同》,合同号:碚国土矿[出]合字[2014]第 002 号,缴纳了相
关费用并办理了延续登记手续,取得新的采矿许可证,证号:
C5001092090117120040283 号,生产规模:60 万吨/年,有效期限 3 年,2014 年
8 月 15 日至 2017 年 8 月 15 日。
(2)碎石厂采矿权
2013 年 12 月 4 日,公司从重庆市北碚区国土资源管理分局取得的每年 30

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万吨建筑石料用灰岩开采许可,证书编号为 C5001092010037120062021,矿权有
效期 1 年,自 2013 年 12 月 4 日至 2014 年 12 月 4 日。2014 年 12 月 4 日到期,
北碚区国土资源管理分局已受理发行人采矿权延续登记申请和予以公示,并就原
《采矿许可证》书面确认有效期限顺延至 2015 年 3 月 4 日止。
保荐机构认为:公司石膏矿采矿权和建筑石料用灰岩矿采矿权的初始取得以
及期限满以延续登记方式延续取得,均依照当时的法律、法规、规定办理,并缴
纳了相关费用,相应换领了采矿许可证,符合相关法律法规及规范性文件的规定,
不存在对公司本次发行上市构成实质性影响的情形。


六、发行人拥有的特许经营权


截止本招股意向书签署之日,公司拥有的特许经营权如下:

序 颁发时间和
资质类型 证书号 颁发机构 核准事项
号 有效期
生产各种强度等
建筑企业资 重庆市城乡建 2010.10.24-
1 B2054050010901 级的混凝土和特
质证书 设委员会 -2015.10.23
种混凝土
重庆市北部新
道路运输经 渝交运管许可字 2011.10.26- 货物专用运输
2 区道路运输管
营许可证 500402000112 -2015.07.04 (罐式)
理所
重庆市北碚区
道路运输经 渝交运管许可字 2011.08.26- 普通货运、货物
3 道路运输管理
营许可证 500109003374 -2015.08.26 专用运输(罐式)

全国工业产
国家质量监督 2011.05.03-
4 品生产许可 XK08-001-05056 通用水泥 42.5R
检验检疫总局 -2015.05.02

全国工业产
重庆市质量技 2011.03.24-
5 品生产许可 渝 XK13-218-00007 工业硫酸
术监督局 -2016.03.23

安全生产许 (渝)WH 安许证字 重庆市安全生 2013.03.28-
6 危险化学品生产
可证 (2013)第 17 号 产监督管理局 -2016.03.27
(渝)FM 安许证字
安全生产许 重庆市安全生 2013.12.26-
7 ( 2014 ) 北 碚 延 地下石膏开采
可证 产监督管理局 -2015.12.26

(渝)FM 安许证字
安全生产许 重庆市安全生 2012.07.25- 露天建筑石料用
8 ( 2012 ) 北 碚 延
可证 产监督管理局 -2015.07.24 灰岩开采

重庆市北碚区
C500109201003712 2013.12.04- 建筑石料用灰岩
9 采矿许可证 国土资源管理
0062021 -2015.3.04 开采
分局
C500109200911712 重庆市北碚区 2014.08.15-
10 采矿许可证 石膏
0040283 国土资源管理 -2017.08.15


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分局

重庆市北部新
机动车维修 2012.07.16- 二类汽车维修
11 555569000037-202 区道路运输管
经营许可证 -2015.07.13 (大型货车)
理所
重庆市北部新
道路运输经 渝交运管许可字 2012.11.07- 普通货运、货物
12 区道路运输管
营许可证 600402006073 -2016.07.08 专用运输(罐式)
理所
可生产强度等
C60 及以下的混
凝土(可兼营市
建筑企业资 贵阳市住房和 2014.07.18- 政工程方砖、道
13 B3054052011110
质证书 城乡建设局 -2015.07.18 牙、隔离墩、地
面砖、花饰、植
草砖等小型预制
件)
道路运输经 黔交运管许可字 贵阳市道路运 2014.05.20- 道路普通货物运
14
营许可证 520111043171 输管理局 -2018.05.19 输


七、发行人的生产技术及研发情况


(一)发行人生产技术


1、核心技术、技术水平及来源

技术 所处生
应用产品 技术名称 先进程度 技术特点
来源 产阶段
硫酸和水泥生产技
术有机结合,实现两
硫酸和水 一种石膏制备硫酸联产 自主 大 批 量
国内先进 种产品的一体化生
泥 水泥的工艺 研发 生产
产,具有典型的循环
经济特征
硫酸和膨胀熟料生
产技术有机结合,实
氧化钙膨 一种石膏制备硫酸联产 自主 批 量 生
国内先进 现两种产品的一体
胀剂熟料 氧化钙膨胀熟料的工艺 研发 产
化生产,具有典型的
循环经济特征
使用自主研发的氧
自主 国内先进 批 量 生
SCEA高性能砼膨胀剂 化钙膨胀熟料制成,
研发 发明专利 产
膨胀剂 低碱低掺量
大 批 量
ZY高性能砼膨胀剂 外购 国内先进 低碱低掺量
生产
基于醚类聚醚原料的聚 高减水率(减水率高
联合 大 批 量
高性能减 羧酸高性能减水剂合成 国内先进 达28%以上),碱含量
开发 生产
水剂 及复配技术 低
基于酯类聚醚为主要原 联合 国内先进 高减水率(减水率高 大 批 量


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料的聚羧酸高性能减水 开发 达28%以上),碱含量 生产
剂合成及复配技术 低
基于对氨基苯磺酸钠、
减 水 率 高 达 25% 以
苯酚为主要原料的氨基 自主 大 批 量
国内先进 上,水泥适应性强,
磺酸盐高效减水剂合成 研发 生产
掺量低
及复配技术
高效减水 基于丙酮为主要原料的 减 水 率 高 达 22% 以
自主 大 批 量
剂 脂肪族高效减水剂合成 国内先进 上,水泥适应性强,
研发 生产
及复配技术 砼坍损小,掺量低
基于工业萘为主要原料
自主 大 批 量
的萘系高效减水剂合成 国内先进 减水率高达20%以上
研发 生产
及复配技术
研发出一系列聚羧
酸混凝土配合比,有
效提高了混凝土的
聚羧酸减水剂在混凝土 自主 大 批 量
国内先进 质量稳定性,降低了
中的应用技术 研发 生产
混凝土的综合成本,
控制和减少了混凝
土裂缝的产生
采用人工机制砂生
产的混凝土,质量稳
定性得到了提高,工
人工机制砂在混凝土中 自主 作性能得到了改善, 大 批 量
国内先进
商品混凝 的应用 研发 降低了混凝土的综 生产
土 合成本,取得了良好
的经济效益和社会
效益
应用于混凝土结构
自防水、工程接缝填
充、连续施工的超长
混凝土结构、大体积
自主 大 批 量
补偿收缩混凝土的应用 国内先进 混凝土等工程。有效
研发 生产
的减少或消除了混
凝土工程的收缩裂
缝,提高了混凝土结
构的防水性能
实现石膏制酸装置
焦亚硫酸 一种石膏为原料生产焦 产品的多元化,拓宽
自主
钠和液体 亚硫酸钠、液体二氧化 国内先进 生产焦亚硫酸钠、液 试生产
研发
二氧化硫 硫的工艺 体二氧化硫的原料
路线
【注】高性能减水剂技术来源为联合开发内容请参见“第十五节 其他重要事项”之“二、
重大合同”之“(七)技术合同”。

2、主要核心技术的具体情况
(1)商品混凝土领域
①聚羧酸减水剂在混凝土中的实际应用
聚羧酸减水剂为高性能减水剂,其在实际使用中需要有其他材料严格配比方

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能显著提升混凝土性能,聚羧酸减水剂的实际配比技术为减水剂实际应用的关键。
本公司通过在全面系统研究该技术的基础上通过反复试验及实际应用总结一套
行之有效的配比技术,有效提高了混凝土的质量稳定性,降低了混凝土的综合成
本,控制和减少了混凝土裂缝的产生,目前公司开始推广该项技术。
②人工机制砂在混凝土中的应用
砂石质量的好坏对混凝土质量有着重要的影响,人工机制砂能控制砂石质量
(主要是直径大小),使其具有良好的稳定性,并且可以根据生产混凝土型号的
要求调节砂石质量,使其能满足特定混凝土生产的需要。
(2)外加剂领域
①新型聚羧酸高性能减水剂的研制
公司已掌握“低温高效酯化技术”:即在引发剂作用下,通过调整反应条件,
将低温酯化而成的马来酸酐酯化大单体、烯丙基聚氧乙烯醚、丙烯酸等不饱和单
体在水溶液介质中进行自由基共聚,同时调整酯化大单体、聚醚大单体不饱和单
体的比例及其种类,将带不同类型活性基团的侧链接枝到聚合物的主链上,合成
生产出具有不同应用性能的聚羧酸高性能减水剂产品。该技术与国内外同类技术
比较,具有明显的优势,已广泛应用于混凝土搅拌站,以及高速公路、桥梁等重
点工程,用以配制高强泵送混凝土、高性能混凝土、低收缩徐变混凝土、自密实
免振捣流动性混凝土、高耐久性混凝土、清水混凝土等。
②氨基磺酸高效减水剂的研制
公司已掌握“ASPF 芳香族氨基磺酸盐合成技术”,在引发剂作用下,通过调
整反应条件,将对氨基苯磺酸钠、苯酚、水杨酸等进行缩聚反应,同时调整它们
与甲醛的摩尔比,在一定反应条件下可合成含不同基团和不同分子量的水溶性氨
基磺酸高效减水剂产品。该技术与国内同类技术相比,具有较明显的优势,已广
泛应用于萘系、脂肪族减水剂的改性,以及桥梁、道路等重点工程,用以配制高
强混凝土、高性能混凝土、自密实免振捣流动性混凝土等。
③脂肪族高效减水剂的研制
公司已掌握“磺化丙酮-甲醛合成技术”,即以羰基化合物为主要原料,在适
当条件下通过碳负离子的产生而缩合成脂肪族高分子链,并通过亚硫酸盐对羰基
的加成在分子链中引入亲水的磺酸基团,形成一端亲水一端憎水的具有表面活性
基分子特征的高分子脂肪族高效减水剂产品。该技术与国内同类技术相比,具有

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较明显的优势,已广泛应用于混凝土搅拌站,以及桥梁、道路等重点工程,用以
配制泵送混凝土、高性能混凝土等。
④萘系高效减水剂的研制
公司已掌握“萘磺酸盐-甲醛合成技术”,即以工业萘为原料,单体经硫酸磺
化作用,在萘环β 位上磺化,然后以甲醛为缩合剂将磺化单体缩合成一定聚合度
的大分子萘系高效减水剂产品。该技术与国内同类技术相比,具有较明显的优势,
已广泛应用于混凝土搅拌站,以及桥梁、道路等重点工程,用以配制泵送混凝土、
高性能混凝土等。
(3)硫酸及膨胀剂领域
公司“一种石膏制备硫酸联产水泥的工艺”技术,成功应用于工业化生产,
不仅提高了硬石膏资源综合利用水平,一定程度的改变了我国硫资源匮乏和过分
依赖进口的现状,而且开辟出了获取硫资源的新途径,是对我国现有的以硫磺、
硫铁矿、冶炼烟气制酸为主的格局有益的补充。
公司对现有技术“一种石膏制备硫酸联产水泥的工艺”进行深化突破再创新,
开发了“一种石膏制备硫酸联产氧化钙膨胀熟料的工艺”,在国家严格限制铝粘
土开采的政策背景下,解决了膨胀剂行业发展的面临的原材料瓶颈问题,为混凝
土膨胀剂生产找到了一条新途径。公司在行业内突出的技术实力和较高的知名度,
为混凝土膨胀剂国家标准《GB23439-2009》的起草修订工作和《水泥砂浆和混凝
土干燥收缩开裂性能试验方法》的国家标准的编制工作的参与单位。


(二)发行人研发机构设置及人员情况


本公司重视技术创新工作,设置有研发中心。公司拥有一支经验丰富的专家
顾问队伍和一批高素质的研发人员,技术研发由总工程师直接负责,实行以项目
为中心的管理模式。技术中心负责公司产品开发研发至试生产阶段的全流程管理
及相关技术管理工作,下设研究室、分析检验部等职能部门,已形成具有健全体
系、合理结构,能够协调运行的研发体系,研发组织机构如下:





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董事长



总工程师



研发中心




膏 水 硫
混 膨 减 综 泥 酸
凝 胀 水 合 工 化 检
土 剂 剂 分
开 艺 工 析 测
研 研 研 发 研 研 室
究 究 究 室
研 究 究
室 室 室 究 室 室




公司负责具体研发的机构及其简介:

研究室类别 研究开发方向
开展各种混凝土材料的应用研究,如特细砂、人工砂、掺合料的研
混凝土研究室 究,开展高性能混凝土、流态化混凝土、自密实混凝土、补偿收缩
混凝土等的研究,提高公司商品混凝土业务的竞争力
开展混凝土膨胀剂的配方的研究,降低膨胀剂的成本,提高膨胀剂
膨胀剂研究室
的性能,提高公司混凝土膨胀剂业务的竞争力
开展第二代混凝土外加剂(氨基磺酸盐高效减水剂、脂肪族高效减
水剂、萘系高效减水剂)母料合成配方及合成工艺的优化研究,开
减水剂研究室 展第三代混凝土外加剂聚羧酸高性能减水剂母料合成配方及合成
工艺的研究与开发,开展各种外加剂的复配技术及应用技术的研究
与开发,提高公司混凝土外加剂业务的竞争力
开展石膏制酸技术的研究与开发,开展石膏深加工的调研和预研,
石膏综合开发研究室
为公司的重要矿产资源开发提供技术储备
开展石膏制酸技术联产水泥技术中联产水泥、氧化钙膨胀熟料工艺
水泥工艺研究室
配方、工艺参数、工艺装备的研究,提高公司核心竞争力
开展石膏制酸技术联产水泥技术中利用窑气制取硫酸、液态SO2、液
硫酸化工研究室 态SO3工艺参数、工艺装备的研究,提高公司核心竞争力。 开展硫
酸深加工的调研和预研,为公司向硫酸化工的延伸提供技术支撑
分析室 开展原料、中间产品、终端产品的分析检验工作

物检室 开展终端产品的性能检验工作

目前,公司主要研发人员 68 名,截止 2014 年 9 月 30 日,公司人员结构如
下:

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受教育程度 人数

本科及以上

大专

合计

占员工总人数的比重 4.71%


(三)发行人报告期内正在从事的主要研发项目


序号 项目名称 启动时间 拟达到的目标
新型聚羧酸高性 通过分子设计的方法,利用国产新
1 能减水剂合成技 2011年1月 型聚醚,研究开发2-3种新型聚羧
术的研究 酸高性能减水剂产品。
开展新型聚羧酸高性能减水剂专
用复配材料的相关专题研究,扩大
新型聚羧酸高性
2011年1月 应用范围,提高性价比,降低配方
2 能减水剂复配技
成本。具体有聚羧酸高性能减水剂
术的研究
专用消泡剂、稳泡剂、引气剂、缓
凝剂、增稠剂等方面的研究
通过分子设计的方法,利用国产新
新型缓释型聚羧
型聚醚,研究开发1-2种缓释型聚
3 酸高性能减水剂 2011年1月
羧酸高性能减水剂产品。扩大聚羧
合成技术的研究
酸高性能减水剂的应用领域
年产5万吨液态
使石膏制酸装置的产品多元化,降
4 SO2、液态SO3工艺 2011年1月
低市场风险
装备的研究


(四)发行人报告期内研发投入情况


报告期内,公司研发费用金额及占主营业务收入比例如下:

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

研发投入(万元) 537.03 878.12 591.02 570.26

主营业务收入(万元) 92,514.13 117,397.02 106,172.15 84,777.20

研发投入/主营业务收入 0.58% 0.75% 0.56% 0.67%


(五)发行人技术创新机制与安排


公司致力于石膏的综合利用与开发,做石膏综合循环利用行业的领跑者。为

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给公司产业格局提供坚实的技术支撑,公司努力调动全体科技人员的积极性和创
造性,促进公司技术实力的提升,制定出一套较为完整的技术激励机制。公司对
项目的立项与实施、科研经费的管理与使用、研发过程的跟踪、科研成果的验收
及相应的奖励与处罚都做了详细的规定,使公司科研项目从立项到验收各个环节
都可以得到有效的控制。在立项环节,公司要求项目实施之前要进行充分的市场
调查和编制可行性分析,预计成果的应用市场前景、对企业经济效益的提升或对
产品质量改进的效果;在实施阶段,由具体的技术攻关科室负责向技术总工汇报
进展状况;在项目验收阶段,公司会组织专家评审会讨论验收事项。


八、发行人产品质量控制情况


本公司拥有 ISO9001—2008 质量认证体系,拥有安全且标准化的生产线,通
过中国安全生产协会的安全生产标准化认证。公司拥有一支高素质的生产和管理
团队,在质量、环境和健康管理方面建立起科学、完善的生产运行管理与质量保
障体系,确保本公司生产安全、质量稳定。
1、原材料采购环节质量控制
公司在原材料采购环节上制定了较为严格的管理规定。为控制采购产品质量,
公司确保采购的产品符合规定要求,编制并实施《采购控制管理程序》,对供应
方进行综合评审,建立合格供应方名单,采购部综合价格以及其他因素在供应商
名单中选择供应商,采购的产品经公司验收部门验收合格后方能入库。
2、生产环节质量控制
公司在各个产品的生产过程中,均有明确的质量方针、总体质量目标及部门
质量目标,建立了进厂原料、半成品、成品及出厂产品的内控质量标准及检测制
度,并制定了专门的操作规程、作业指导书及质量记录、不合格品处理程序等,
确保各生产环节质量处于受控状态,确保出厂产品质量合格率达 100%。
3、质量控制效果
公司产品质量过硬,被越来越多的客户接受和认同,品牌效应明显,公司外
加剂和混凝土业务近几年在重庆市场的占有率处于前列。报告期,本公司未出现
因违反有关产品及服务质量和技术监督方面的法律、法规而被处罚的情况。




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第七节 同业竞争与关联交易



一、同业竞争情况


(一)同业竞争情况


公司主营业务包括商品混凝土、外加剂等新型环保建筑材料和硫酸的研发、
生产、销售。
公司控股股东为潘先文先生,公司实际控制人为潘先文和周廷娥夫妇。除本
公司外,公司实际控制人潘先文先生、周廷娥女士控制的其他企业及业务情况:

关联方名称 关联关系 主营业务

碚圣农业 公司实际控制人控制的企业 农业开发

三圣加油站 公司实际控制人控制的企业 零售汽油、柴油

德露物流 公司实际控制人控制的企业 仓储、道路运输代理

八仙洞煤业 公司实际控制人控制的企业 原煤开采及销售

德圣置业 公司实际控制人控制的企业 物业管理

嘉华投资 公司实际控制人控制的企业 房地产开发经营、建筑工程承包

青峰发展 公司实际控制人控制的企业 健康产业发展与推广

公司实际控制人控制的其他企业,分别从事农业开发、仓储和原煤生产等业
务,与公司之间不构成同业竞争。具体情况请参见本招股意向书“第五节发行人
基本情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人
的基本情况”之“(三)控股股东、实际控制人控制的其他企业”。
公司石膏制取硫酸联产水泥生产需要使用煤作为燃料,煤是公司重要的外购
生产用原材料。公司实际控制人周廷娥女士控制的八仙洞煤业主营业务为原煤开
采及销售,但报告期内,公司并未向八仙洞煤业采购生产用煤,八仙洞煤业所产
原煤不符合公司生产中所需生产用煤的技术要求。
石膏制硫酸联产水泥生产工艺环节多,化学反应复杂。为保证石膏制硫酸联
产水泥生产的稳定及质量,生产中所用原材料均有较高的技术指标要求。煤作为
石膏制硫酸联产水泥的燃料能源,其技术指标对生产的稳定及质量控制非常关键。


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石膏制硫酸联产水泥技术中煤的技术指标意义、参数及八仙洞煤矿煤产品指
标数据:

公司生产用煤的 八仙洞煤矿煤产
检验项目 指标意义
指标参数 品检测数据
指煤炭中的内在水分、外在水
分、结晶水分分解水,如煤炭中
的水分过大,则会影响反应过程
水分含量(%) ≦8 1.6
中的热稳定性和热传导性,同
时,还容易引起煤仓、煅烧炉及
给煤机内黏结堵塞
煤粉粒度是衡量煤粉颗粒大小
粒度(mm) 的指标,煤粉的颗粒细越细,原 ≦25 不规则
料均化效果越好
煤的灰分指标是用来衡量煤燃
烧后留下残渣的多少。灰分越低
越好。灰分高,表明煤中可燃成
份较低,发热量低;同时,灰分
含量过高,会使火焰传播速度下
灰分含量(%) ≦20 34.71
降,着火时间推迟,燃烧不稳定;
灰分含量过高,煤燃烧后的残渣
排放量也会增大,导致煤及其他
原材料反应接触面减小,影响反
应的充分性
挥发分指煤中有机物和部分矿
物质加热分解后的产物,是判明
煤炭着火特性的首要指标,挥发
分含量越高,着火越容易,燃烧
挥发分含量(%) ≧24 21.08
速度越快。如挥发分过低则会导
致着火过迟使燃烧不完全,甚至
造成熄火事故,从而造成生产过
程不连续或中断
干燥基全硫是衡量煤有害成分
硫的指标,虽然煤炭中的硫成分
干燥基全硫(%) 对燃烧本身没有影响,但对石膏 -- 0.8
制硫酸工艺而言,含硫越高,越
有利于 SO2 的形成
发热量是衡量煤炭的重要指标
之一,用于煅烧反应提供热量的
发热量(千卡/kg) ≧6,000 4,881.31
煤通常要求具有较高发热量且
发热量稳定
【注】八仙洞煤矿煤产品检测指标数据来自重庆市煤炭质量监督检验站和重庆地质矿产
研究院的《检测报告》。

八仙洞煤业主营原煤开采及销售,不具备煤炭加工能力。其所开采及销售的
原煤在发热量、灰分含量和挥发分含量等指标上均达不到石膏制硫酸联产水泥用
煤的技术要求,并且八仙洞煤矿所产原煤通过洗选等加工以达到石膏制硫酸联产


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水泥生产用煤标准在经济上不具有可行性。


(二)控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺


本公司实际控制人潘先文先生、周廷娥女士向本公司出具承诺函,并郑重承
诺:
“一、截止本承诺函出具之日,本人没有直接或间接地以任何方式(包括但
不限于自己经营、为他人经营、协助他人经营等)从事与股份公司相同或类似的
业务,亦未投资于任何与股份公司从事相同或类似业务的公司、企业或者其他经
营实体,本人与股份公司不存在同业竞争。
二、在本人作为股份公司实际控制人的事实改变之前,本人将不会直接或间
接地以任何方式(包括但不限于自己经营、为他人经营、协助他人经营等)在中
国境内或境外从事与股份公司业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动,亦不会
投资于任何与股份公司从事相同或类似业务的公司、企业或者其他经营实体。
三、无论是由本人自身研究开发的、或从国外引进、或与他人合作开发的与
股份公司生产、经营有关的新技术、新产品,股份公司均有优先受让权、生产的
权利。
四、本人如若拟出售与股份公司生产、经营相关的任何其他资产、业务或权
益,股份公司均有优先购买的权利;本人承诺自身、并保证将促使本人控制的其
他企业在出售或转让有关资产或业务时给予股份公司的条件不逊于向任何独立
第三方提供的条件。
五、如股份公司进一步拓展其产品和业务范围,本人承诺将不与股份公司拓
展后的产品或业务相竞争;若出现可能与股份公司拓展后的产品或业务产生竞争
的情形,本人将通过包括但不限于以下方式退出与股份公司的竞争:(1)停止
生产构成竞争或可能构成竞争的产品;(2)停止经营构成或可能构成竞争的业
务;(3)将相竞争的资产或业务以合法方式置入股份公司;(4)将相竞争的业
务转让给无关联的第三方;(5)采取其他对维护股份公司权益有利的行动以消
除同业竞争。
六、自本函出具之日起,本承诺函所包括承诺项不可撤销,并将持续有效,
直至本人不再为股份公司的实际控制人为止。”


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二、关联方及关联交易


(一)关联方及关联关系


根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定,报告期内,公司存在的关
联方及关联关系情况如下:
1、控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的其他股东

姓名 关联关系 持股比例

潘先文 董事长,公司控股股东,实际控制人之一 65.83%

周廷娥 公司实际控制人之一 9.64%

潘呈恭 公司主要股东 9.17%

2、控股股东、实际控制人控制的其他企业

关联方名称 关联关系

碚圣农业 公司实际控制人控制的企业

三圣加油站 公司实际控制人控制的企业

德露物流 公司实际控制人控制的企业

八仙洞煤业 公司实际控制人控制的企业

德圣置业 公司实际控制人控制的企业

嘉华投资 公司实际控制人控制的企业

青峰发展 公司实际控制人控制的企业

3、公司控股子公司

公司名称 注册资本(万元) 本公司持股比例 与本公司关系

三圣汽修 50 100% 全资子公司

贵阳三圣 4,000 84% 控股子公司

兰州三圣 1,000 100% 全资子公司

4、公司董事、监事和高级管理人员
公司董事、监事和高级管理人员具体情况参见本招股书“第八节 董事、监
事、高级管理人员和核心技术人员”之“一、董事、监事、高级管理人员及核心
技术人员简介”。

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5、其他关联方
公司的其他关联方包括公司董事、监事、高级管理人员及主要股东等人士关
系密切的家庭成员,包括配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹
及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母等。
公司实际控制人为潘先文和周廷娥夫妇。潘先文先生关系密切的家庭成员情
况如下:

序号 姓 名 身份证号码 与潘先文关系

1 周廷娥 510224196310****** 配偶

2 陈善香 510224193103****** 母亲

3 潘先明 510224195010****** 哥哥

4 周洪云 510224195409****** 哥哥的配偶

5 潘先东 510224196511****** 弟弟

6 朱宗容 510224196408****** 弟弟的配偶

7 潘先兰 510224195304****** 姐姐

8 王方德 510224195108****** 姐姐的配偶

9 潘先福 510224196808****** 弟弟

10 殷照芬 510224197004****** 弟弟的配偶

11 潘先伟 510224197108****** 弟弟

12 李 琴 510224197410****** 弟弟的配偶

17 潘呈恭 500109199408****** 儿子

18 潘 傲 500112198602****** 女儿

周廷娥女士关系密切的家庭成员情况如下:

序号 姓 名 身份证号码 与周廷娥关系

1 潘先文 510224196302****** 配偶

2 陈善香 510224193103****** 配偶的母亲

3 周廷美 510224195004****** 姐姐

4 曹兴成 510224195310****** 姐姐的配偶

5 周廷容 510224196603****** 妹妹

6 陈 都 510224196510****** 妹妹的配偶


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7 周廷建 510224196710****** 弟弟

8 杜国容 512324197211****** 弟弟的配偶

9 周廷国 510224197212****** 弟弟

10 隆 怡 512324197312****** 弟弟的配偶

11 潘呈恭 500109199408****** 儿子

12 刘 栋 500109198809****** 儿子

6、报告期内曾经存在的关联方
(1)重庆市三圣建筑工程有限公司
成立时间:1990 年 5 月 23 日
法定代表人:潘先文
注册资本:609 万元
注册地:重庆市北碚区三圣镇圣兴街 199 号
主要生产经营地:重庆市北碚区三圣镇
主营业务:房屋建筑,装饰工程,土石方工程
股权结构:

序号 股东姓名 出资金额(万元) 占注册资本的比例

1 潘先文 487.20 80%

2 潘先福 121.80 20%

合计 609 100%

为集中精力经营主业和减少关联交易,2011 年 11 月,潘先文先生和潘先福
先生所持有的三圣建筑全部股权转让给无关联自然人陈台兴先生和罗晓林先生,
整体作价 609 万元。三圣建筑股权转让款项已收付完成,工商变更已完成备案。
(2)利川三圣特种建材有限公司
成立时间:2013 年 12 月 10 日
法定代表人:张志强
注册资本:1,000 万元
注册地:利川市谋道镇南浦村十三组
主营业务:预拌商品混凝土专业承包,混凝土外加剂的生产及销售;
股权结构:三圣特材持有其 100%股权


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2013 年 4 月,三圣特材为开拓湖北利川商品混凝土市场,在利川设立了利
川分公司,并投建了 1 条 HZS-180 全自动商品混凝土生产线。随后,全国各地商
品混凝土搅拌站监管政策发生了重大变化,要求商品混凝土企业实行一个搅拌站
申请一个生产资质,企业设立的搅拌站分站必须以独立的法人主体形式存在。应
监管政策变化的要求,2013 年 12 月,公司以货币 1,000 万元出资设立了全资子
公司利川三圣,利川分公司全部业务及人员并入利川三圣,相关资产由利川三圣
管理使用。
利川三圣搅拌站用地为租赁土地,其中涉及农用地,用地手续办理难度大,
相应的规划、环保等手续也难完成,生产资质的办理也受到影响。在利川三圣相
关问题无法及时规范解决,同时,利川市场空间小于投资预期的情况下,公司决
定将利川三圣对外转让给无关联第三方。2014年3月31日,公司第二届董事会第
七次会议审议通过了《关于处置利川项目资产和转让利川三圣特种建材有限公司
全部股权的议案》,同意处置利川分公司资产及转让利川三圣全部股权。2014年4
月,三圣特材将利川分公司商品混凝土业务相关资产负债以转让的形式装入利川
三圣,同时,三圣特材与王勇先生、游照洪先生签订《股权转让协议书》,将利
川三圣100%股权转让给该两人。转让价格以利川三圣2014年3月31日经评估的100%
股权对应的净资产值1,006.90万元为依据,定价1,006.90万元,其中,王勇先生
受让利川三圣80%股权,作价8,055,200元,游照洪先生受让利川三圣20%股权,
作价2,013,800元。2014年5月21日,王勇先生和游照洪先生将全部股权交易款项
支付给三圣特材,5月26日,利川三圣完成了股东变更事项的相关工商变更登记
手续。该交易已经公司第二届第七次董事会审议通过。
该次股权转让的受让人王勇先生和游照洪先生均为三圣特材员工,其中,王
勇先生为2005年5月进入三圣特材工作,直至2014年5月利川三圣转让完成后离开
三圣特材,游照洪先生为2002年5月进入三圣特材工作,直至2014年5月利川三圣
转让完成后离开三圣特材。王勇先生和游照洪先生两人收购利川三圣股权的款项
来源为向三圣特材控股股东潘先文先生的借款。
王勇先生和游照洪先生两人为三圣特材利川项目的负责人员,对整个项目情
况非常熟悉。在了解到利川三圣股权欲对外转让信息后,两人均表示了独立创业
及受让利川三圣股权的意愿,但苦于缺少收购利川三圣股权的资金。潘先文先生
在了解情况后,同意借款予两位员工支持其受让利川三圣股权,以助其自主创业。

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王勇先生与游照洪先生受让利川三圣后,受制于技术及市场开拓等原因,经
营面临层层困难,而将利川三圣清算并已于2014年12月17日完成工商注销登记。


(二)关联交易


1、经常性关联交易
(1)汽油采购
报告期内,公司办公用车通过三圣加油站添加汽油。三圣加油站具有成品油
零售许可资质,可供应柴油、汽油。
单位:元

年度 关联方名称 交易类型 定价原则 交易金额 占同类交易比例

2014 年 1-9 月 三圣加油站 采购汽油 市场定价 54,861.94 6.85%

2013 年 三圣加油站 采购汽油 市场定价 86,736.06 10.44%

2012 年 三圣加油站 采购汽油 市场定价 62,317.80 5.50%

2011 年 三圣加油站 采购汽油 市场定价 73,876.17 6.33%

报告期内,除公司办公用车在三圣加油站购买汽油外,公司其他货车未向三
圣加油站采购柴油。其原因如下:
①公司货车所需的柴油均由中石油重庆分公司供应。报告期内,柴油采购金
额、数量如下:

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

金额(万元) 6,562.03 8,018.27 8,135.81 6,243.84

数量(吨) 9,092 9,718 9,493 7,451

②三圣加油站与公司搅拌站距离远。
③三圣镇地域偏远,地区经济整体欠发达,三圣加油站的柴油客户主要以农
用车为主,且柴油储量和销售量较小,无法满足公司因生产经营大量采购柴油的
需求。
公司向三圣加油站采购汽油,为正常的采购行为,交易价格由国家统一制定,
价格公允,不存在损害公司利益的情形,对公司的财务状况和经营成果无重大不
利影响。该交易已经公司总经理批准。
公司办公用车通过三圣加油站添加汽油的零星汽油采购交易未来确定仍将

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发生。2011 年 11 月 10 日,经公司第一届董事会第七次会议决议,审议通过《关
于授权总经理审查及批准公司汽油采购之关联交易的议案》,同意授权总经理审
查、批准公司向三圣加油站采购汽油的关联交易事项,但出现以下情形之一时,
总经理应将相关关联交易事项提交董事会审批或报请公司董事会重新授权:①公
司向三圣加油站采购汽油的交易金额每次超过 10 万元的采购事项;②公司向三
圣加油站采购汽油的交易金额在每一个会计年度内累计交易金额超过 10 万元以
后的交易;③公司向重庆市北碚区三圣加油站提供汽油;④公司向三圣加油站采
购汽油的采购价格超过市场价格(国家发展和改革委员会批准的价格)。公司向
三圣加油站采购汽油,交易价格由按国家统一定价。该关联交易议案审议时,关
联董事潘先文回避表决。
(2)土地租赁
2010 年 9 月,重庆两江新区水土高新技术产业园建设投资有限公司与公司
签订租用地协议书,协议约定重庆两江新区水土高新技术产业园建设投资有限公
司无偿向公司提供期限为 5 年的 60 亩土地使用权,委托公司在北碚区水土镇设
立临时移动式搅拌站以满足水土高新技术产业园区建设对商品混凝土的需求。
2013 年 1 月,碚圣农业以出让方式取得该地块土地使用权。该土地使用权具体
信息:

使用权 面积
土地权证号 权利人 土地座落 2 到期日
类型 (m )
重庆市两江新区水
108 房地证 2013 字 重庆市碚圣农业科
土组团 A 标准分区 出让 33,070 2062.5.29
第 00065 号 技股份有限公司
A12-1-2/01 地块
2013 年 2 月,公司与碚圣农业签订租用地协议书,协议约定双方继续履行
重庆两江新区水土高新技术产业园建设投资有限公司与公司于 2010 年 9 月签订
的租用地协议书,由碚圣农业无偿向公司提供土地使用权,供公司的水土临时移
动式搅拌站生产经营使用,用地期限自国土资源管理部门移交该土地给碚圣农业
之日起至 2015 年 9 月 30 日止。
该关联交易及协议已经公司第一届董事会第十四次会议和 2012 年年度股东
大会审议通过。
(3)关键管理人员薪酬
公司向关键管理人员支付薪酬具体情况参见本招股书“第八节董事、监事、


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高级管理人员与核心技术人员”之“四、董事、监事、高级管理人员与核心技术
人员薪酬情况”。
2、偶发性的关联交易
(1)收购三圣汽修股权
为股份公司车辆的专业维护工作需要及彻底消除潜在关联交易,2012年3月,
公司分别与潘先文先生、周廷娥女士、袁小波先生签订《股权转让协议》,以三
圣汽修2011年12月31日经审计的100%股权对应的净资产值400,267.33元为参考,
公司收购潘先文先生、周廷娥女士和袁小波先生所持有的三圣汽修100%的股权,
协议定价为400,113.82元,其中,潘先文先生持有的三圣汽修70%股权作价
280,079.67元,周廷娥女士持有的三圣汽修28%股权作价112,031.87元,袁小波
先生持有的三圣汽修2%的股权作价8,002.28元。本次交易金额占三圣特材2011
年末总资产的0.05%,交易金额对公司资产影响很小。
该关联交易经公司第一届第九次董事会审议通过。2012年4月,公司已支付
全部股权收购款项,三圣汽修已完成相关工商变更登记手续。公司受让三圣汽修
100%的股权后,三圣汽修成为公司的全资子公司。
三圣汽修原为日本五十铃汽车特约维修服务站,五十铃汽车配件采购经特约
维修服务站可获得批发价格优惠,公司部分五十铃汽车零配件通过三圣汽修采购,
2012 年开始,日本五十铃汽车零配件市场全面放开,公司现所有汽车维修维护
所需配件均直接在市场采购;收购完成后,三圣汽修相关维修人员等直接并入股
份公司管理,公司车辆相关维修维护工作由公司车队及设备部承担完成。目前,
三圣汽修暂无实际经营。
保荐机构认为,从公司车辆专业维护工作及消除潜在持续关联交易的需要考
虑,该收购行为合理、必要。
(2)关联资金往来
报告期内,三圣汽修与关联方之间的应收应付款项余额情况:
单位:万元

时间 往来科目 关联方 金额 占该科目比例

2011.12.31 其他应收款 周廷娥 20.32 0.76%

三圣汽修其他应收周廷娥女士款项主要是三圣汽修与周廷娥女士之间临时
资金周转的期末余额,三圣汽修已收回上述全部借款。

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(3)担保事项
①保证
2011 年 7 月 27 日,公司实际控制人潘先文先生和周廷娥女士分别与重庆三
峡银行直属支行签署《最高额保证合同》,编号 “渝三银 2011071900000001-1、
渝三银 2011071900000001-2 号”,共同为公司与该支行于 2011 年 7 月 27 日至
2012 年 7 月 26 日期间发生的,总额在 8,000 万元以内的一系列债权本金、利息
及其他必要费用提供连带责任保证。
2012 年 7 月 17 日,公司实际控制人潘先文先生与招商银行重庆南岸支行签
署《最高额不可撤销担保书》,编号“2012 年渝南字第 91120702 号”,为公司
与该支行于 2012 年 7 月 17 日至 2013 年 7 月 17 日期间发生的,总额在 5,000 万
元以内的一系列债权本金、利息及其他必要费用提供连带责任保证。
2012 年 9 月 18 日,公司实际控制人潘先文先生和周廷娥女士分与三峡银行
北碚支行签署《最高额保证合同》,编号“渝三银 GBC2012091800000014 号、渝
三银 GBC2012091800000015 号,共同为公司与该支行于 2012 年 9 月 18 日签署的
《银行综合授信协议》(渝三银 SXC2012091800000003 号)提供连带责任担保,
担保债权金额分别为 6,500 万元和 8,000 万元。
2012 年 12 月 3 日,公司实际控制人潘先文先生与农行北碚支行签署《保证
合同》,编号“55100201200011203”,为公司与该支行于 2012 年 12 月 3 日签
订的 1,470 万元流动资金借款(合同编号“55010120120003195”号)提供连带保
证担保,保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起二年。
2013 年 1 月 5 日,公司实际控制人潘先文与农行北碚支行签署《保证合同》,
编号“55100201300000002”,为公司与该支行于 2013 年 1 月 5 日签订的 3,000
万元流动资金借款(合同编号“55010120130000019”)提供连带责任保证,保
证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起二年。
2013 年 9 月 9 日,公司实际控制人潘先文与三峡银行北碚支行签署《最高
额保证合同》,编号“渝三银 GBC2013090900000003 号”;为公司与该支行于
2013 年 9 月 9 日签署的《银行综合授信协议》(渝三银 SXC2013090900000001
号)提供连带责任保证,担保债权金额为 6,500 万元。
2013 年 9 月 9 日,公司实际控制人周廷娥与三峡银行北碚支行签署《最高
额保证合同》,编号“渝三银 GBC2013090900000004 号”;为公司与该支行于

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2013 年 9 月 9 日签署的《银行综合授信协议》(渝三银 SXC2013090900000001
号)提供连带责任保证,担保债权金额为 6,500 万元。
2013 年 11 月 13 日,公司实际控制人潘先文与农行北碚支行签署《保证合
同》,编号“55100201300138881”;为公司与该支行于 2013 年 11 月 13 日签署
的 2,270 万 元 流 动 资 金 借 款 ( 合 同 编 号 “55010120130003278 、
55010120130003281”)提供连带责任保证,保证期间为主合同约定的债务履行
期限届满之日起二年。
2013 年 11 月 18 日,公司实际控制人潘先文与农行北碚支行签署《保证合
同》,编号“55100201300138882”;为公司与该支行于 2013 年 11 月 18 日签署
的 800 万元流动资金借款(合同编号“55010120130003337”)提供连带责任保
证,保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起二年。
2013 年 11 月 22 日,公司实际控制人潘先文与农行北碚支行签署《保证合
同》,编号“55100201300138883”;为公司与该支行于 2013 年 11 月 22 日签署
的 700 万元流动资金借款(合同编号“55010120130003396”)提供连带责任保
证,保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起二年。
2013 年 11 月 22 日,公司实际控制人潘先文与农行北碚支行签署《保证合
同》,编号“55100201300138884”;为公司与该支行于 2013 年 11 月 22 日签署
的 700 万元流动资金借款(合同编号“55010120130003450”)提供连带责任保
证,保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起二年。
2013 年 9 月 10 日,公司实际控制人潘先文与平安银行重庆分行签署《最高
额保证担保合同》,编号“平银渝额保字 20130904 第 002-1 号”;为公司与该
支行于 2013 年 9 月 4 日签署的《综合授信额度合同》(平银渝综字 20130904 第
002 号)提供连带责任保证,担保债权金额为 45,000 万元。
2013 年 9 月 10 日,公司实际控制人周廷娥与平安银行重庆分行签署《最高
额保证担保合同》,编号“平银渝额保字 20130904 第 002-2 号”;为公司与该
支行于 2013 年 9 月 4 日签署的《综合授信额度合同》(平银渝综字 20130904 第
002 号)提供连带责任保证,担保债权金额为 45,000 万元。
2014 年 3 月 5 日,公司实际控制人潘先文与债权人农行北碚支行签署《保
证合同》,编号“55100201400001863”;为公司与该支行于 2014 年 3 月 5 日签



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订的 2,300 万元流动资金借款(编号“5501020140000559”)提供连带责任保证,
保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
2014 年 4 月 4 日,公司实际控制人潘先文与债权人农行北碚支行签署《保
证合同》,编号“55100201400034641”;为公司与该支行于 2014 年 4 月 4 日签
订的 1,530 万元流动资金借款(编号:5501020140000969)提供连带责任保证,
保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
2014 年 6 月 10 日,公司实际控制人潘先文与债权人农行北碚支行签署《保
证合同》,编号“55100201400008331”;为公司与该支行于 2014 年 6 月 10 日
签订的 3,400 万元流动资金借款(编号:5501020140001765)提供连带责任保证,
保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
2014 年 7 月 10 日,公司实际控制人潘先文、周廷娥共同作为保证人与债权
人农行重庆北碚支行签署《保证合同》,编号“55100201400094451”;为公司
与该支行签订的 2,800 万元流动资金借款(编号:5501020140002206)提供连带
责任保证,保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
2014 年 9 月 4 日,公司实际控制人潘先文作为保证人与债权人三峡银行北
碚支行签署《最高额保证合同》(编号:渝三银 GBC2014090400000019 号);为公
司与该支行签署的《银行综合授信协议》(渝三银 SXC2014090400000006 号)提
供连带责任保证,担保债权金额为 6,500 万元,保证期间为主合同约定的最后一
笔债务履行期限届满之日起两年。
2014 年 9 月 4 日,公司实际控制人周廷娥作为保证人与债权人三峡银行北
碚支行签订《最高额保证合同》(编号:渝三银 GBC2014090400000020 号);为公
司与该支行签署的《银行综合授信协议》(渝三银 SXC2014090400000006 号)提
供连带责任保证,担保债权金额为 6,500 万元,保证期间为主合同约定的最后一
笔债务履行期限届满之日起两年。
2014 年 11 月 6 日,公司实际控制人潘先文、周廷娥共同作为保证人与债权
人农行重庆北碚支行签署《保证合同》,编号“55100201400018555”;为公司
与该支行签订的 1,200 万元流动资金借款(编号:5501020140003374)提供连带
责任保证,保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
2014 年 11 月 7 日,公司实际控制人潘先文、周廷娥共同作为保证人与债权
人农行重庆北碚支行签署《保证合同》,编号“55100201400169721”;为公司

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与该支行签订的 2,270 万元流动资金借款(编号:5501020140003394)提供连带
责任保证,保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
2014 年 11 月 10 日,公司实际控制人潘先文、周廷娥共同作为保证人与债
权人农行重庆北碚支行签署《保证合同》,编号“55100201400169723”;为公
司与该支行签订的 2,200 万元流动资金借款(编号:5501020140003405)提供连
带责任保证,保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
2014 年 11 月 11 日,公司实际控制人潘先文、周廷娥共同作为保证人与债
权人农行重庆北碚支行签署《保证合同》,编号“55100201400175261”;为公
司与该支行签订的 1,750 万元流动资金借款(编号:5501020140003422)提供连
带责任保证,保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
2014 年 11 月 21 日,公司实际控制人潘先文、周廷娥作为保证人与债权人
平安银行重庆分行分别签署《最高额保证担保合同》,编号“平银渝额保字
20141119 第 002-1 号”和“平银渝额保字 20141119 第 002-2 号”,为公司与该
分行签署的《综合授信额度合同》(平银渝综字 20141119 第 002 号)提供连带
责任保证,担保债权金额为 20,000 万元,保证期间为主合同项下各具体授信的
债务履行期限届满之日后两年。
②抵押担保
2008 年 6 月 5 日,关联方德露物流作为抵押人与抵押权人农行北碚支行签
订《最高额抵押合同》(合同编号:55906200800000112),为发行人向农行北碚
支行的贷款提供最高额抵押担保;合同约定,抵押人为发行人最高余额为 2,000
万元的债务向抵押权人提供担保,合同期限自 2008 年 6 月 5 日起至 2011 年 6 月
5 日止。担保方式:抵押;抵押物情况:土地使用权 36,359.9 平方米,权证号:
100 房地证 2006 字第 958 号,作价金额:2,900 万元。截止 2011 年 9 月 30 日,
上述担保合同已经期满,抵押人的担保责任已经解除。
公司未就上述担保事项向德露物流支付任何款项,上述担保事项由江北特材
执行董事批准。
其他关联抵押担保情况如下:





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单位:万元

抵押合同 借款金 是否履
担保方 借款银行 最高保额 抵押合同号 担保期限 抵押物 借款期限 借款合同号
签订时间 额 行完成
潘先文 农行重庆 2008.5.23- 2008.5.27-
2008.5.23 193 55906200800000099 房产 55101200800001290 193 是
周廷娥 北碚支行 2011.5.22 2009.5.21
2011.5.9-
55010120110000930 400 是
潘先文 农行重庆 2008.10.7- -2012.5.8
2008.10.6 900 55906200800000302 房产
潘呈恭 北碚支行 -2011.10.2 2011.6.7-
550100120110001216 500 是
-2012.6.6
2010.8.20-
2010.8.20 680 (2010)抵押第 060972 号 房产
工行重庆 -2013.8.20 2011.8.17-
潘先文 2011 年(北碚)字 0269 号 790 是
北碚支行 2010.8.23- -2012.8.16
2010.8.23 130 (2010)抵押第 172592 号 房产
-2013.8.20
潘先文 农行重庆 2014.7.10- 2014.7.10-
2014.6.25 276 55100220140044943 房产 55010120140002014 276 否
周廷娥 北碚支行 -2015.6.24 2015.6.24
农行重庆 2014.7.10- 2014.7.10-
潘先文 2014.6.25 202 55100220140044989 房产 55010120140002017 202 否
北碚支行 -2015.6.24 2015.6.24
农行重庆 2014.7.10- 2014.7.10-
潘先东 2014.6.25 56 55100220140045061 房产 55010120140002023 56 否
北碚支行 -2015.6.24 2015.6.24
农行重庆 2014.7.10- 2014.7.10-
隆怡 2014.6.25 66 55100220140045100 房产 55010120140002028 66 否
北碚支行 -2015.6.24 2015.6.24
碚圣 三峡银行 渝三银 2014.9.4- 土地使 2014.9.4-2 渝三银
2014.9.4 6,500 8,000 否
农业 北碚支行 GDC2014090400000021 -2015.9.4 用权 015.9.4 SXC2014090400000006 号





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上述担保没有产生利润,对公司当期的经营业绩不产生影响。
公司全体董事已于 2011 年 11 月 10 日公司第一届董事会第七次会议审议通
过《关于确认公司 2008 年至 2011 年 9 月关联交易的议案》,该议案对前述关联
交易的交易条件是否公允发表了明确意见,“同意并确认下列关联交易公允,未
损害公司或非关联股东的权益。”
第一届监事会第五次会议以及 2011 年 12 月 28 日召开的 2011 年第二次临时
股东大会均审议通过了《关于确认公司 2008 年至 2011 年 9 月关联交易的议案》,
同意并确认公司 2008 年至 2011 年 9 月关联交易公允,未损害公司或非关联股东
的权益。
保荐机构认为:三圣特材向三圣加油站采购汽油,为正常的采购行为,交易
价格由国家统一制定,价格公允,不存在损害公司利益的情形,对公司的财务状
况和经营成果无重大不利影响。


(三)关联交易对公司经营成果和财务状况的影响


上述关联交易,依照《公司章程》以及有关协议规定进行,且为公司业务正
常发展过程中发生,不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况,对公司的财
务状况和经营成果未产生重大影响。


三、发行人关联交易决策权力与程序的制度安排


为保证关联交易的公允性,保护中小股东利益,本公司《公司章程(草案)》、
《关联交易管理制度》等文件对关联交易的决策权力和程序作了明确规定。


(一)关联交易决策程序


公司《关联交易管理制度》第十三至二十八条对关联交易的决策程序做出如
下规定:
第十三条 公司董事会就关联交易表决时,关联董事应当回避表决,也不得
代理其他董事行使表决权。关联董事所代表的表决票数不计入有效表决总数。董
事会会议记录及董事会决议应写明相关参会及表决的情况。关联董事包括下列董


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事或者具有下列情形之一的董事:
(一)交易对方;
(二)在交易对方任职,或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者
该交易对方能直接或间接控制的法人单位任职的;
(三)拥有交易对方的直接或间接控制权的;
(四)交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员(具体范围
以本制度第六条第(四)项的规定为准);
(五)交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关
系密切的家庭成员(具体范围以本制度第六条第(四)项的规定为准);
(六)中国证监会、深圳证券交易所或公司认定的因其他原因使其独立的商
业判断可能受到影响的人士。
第十四条 公司董事会审议关联交易事项时,由过半数的非关联董事出席即
可举行,董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联
董事人数不足 3 人的,公司应当将该事项提交股东大会审议。
第十五条 股东大会审议事项涉及关联交易事项时,在公司召开股东大会通
知中应当对此特别注明——股东大会审议关联交易事项时,关联股东回避表决,
其所代表的有表决权的股份数不计入有表决权股份总数。股东大会决议公告应当
充分披露非关联股东的表决情况。关联股东包括具有下列情形之一的股东:
(一)交易对方;
(二)拥有交易对方直接或间接控制权的;
(三)被交易对方直接或间接控制的;
(四)与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的;
(五)在交易对方任职,或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者
该交易对方直接或间接控制的法人单位任职的(适用于股东为自然人的);
(六)因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其
他协议而使其表决权受到限制或影响的;
(七)中国证监会或深圳证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法
人或自然人。
第十六条 关联股东有特殊情况无法回避时,事先由公司征得监管部门同意
后,方可参加表决。公司应当在股东大会决议中对此做出详细说明,对非关联股

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东的投票情况进行专门统计,并在决议公告中披露。
第十七条 股东大会作出的有关关联交易事项的普通决议,应当由出席股东
大会的非关联股东所持表决权的二分之一以上通过;作出的有关关联交易事项的
特别决议时,应当由出席股东大会非关联股东所持表决权的三分之二以上通过。
第十八条 公司拟与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以下的,由
总经理决定并报董事会备案;交易金额在 30 万元人民币以上,应提交董事会批
准,并及时披露;交易金额在 300 万元人民币以上且占公司最近一期经审计净
资产绝对值 0.5%以上的,应提交股东大会批准。公司不得直接或者通过子公司
向董事、监事、高级管理人员提供借款。
第十九条 公司拟与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以下的,由
总经理决定并报董事会备案;交易金额在 300 万元人民币以上或占公司最近一
期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易,应提交董事会批准,并及时披露;
交易金额在 3,000 万元人民币以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%
以上的,应提交股东大会批准。
第二十条 若关联交易涉及股权或除股权与货币现金外的其它资产,除应当
及时披露外,还应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构,对交易
标的进行评估或审计,并将该交易提交股东大会审议。
第二十一条 公司与关联人进行销售或购买产品、提供或接受劳务、委托或
受托销售、投资证券或其衍生品等与日常经营相关的关联交易事项,没有具体交
易金额的,应当提交股东大会审议。
第二十二条 公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时,公司应及时
通过董事会秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。独立董事在作出判断前,
可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据,相关费用由公司
承担。
第二十三条 需股东大会批准的公司与关联人之间发生的重大关联交易事项,
公司可以聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构,对交易标的进行评
估或审计,但与公司日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的,可以不进行审
计或评估。
第二十四条 公司可以聘请独立财务顾问就需股东大会批准的关联交易事项
对全体股东是否公平、合理发表意见,并出具独立财务顾问报告。

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第二十五条 公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提
供借款或财务资助,但因履行职责而发生的借款情况除外。
第二十六条 公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应当在董事会审
议通过后提交股东大会审议。
第二十七条 公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交
易时,公司可以向深圳证券交易所申请豁免按照本制度规定履行相关义务。
第二十八条 关联交易未按《公司章程》和本制度规定的程序获得批准或确
认的,不得执行,已经执行但未获批准或确认的关联交易,公司有权终止。


(二)对关联交易决策权限的规定


《公司章程(草案)》第八十条规定:公司与关联人发生的关联交易(公司
获赠现金资产和提供担保除外)达到下述标准之一的,应提交股东大会审议批准:
(一)公司与关联自然人发生的金额在300万元以上,且占公司最近一期经
审计净资产值0.5%以上的关联交易;
(二)公司与关联法人发生的金额在3,000万元以上的,且占公司最近一期
经审计净资产值5%以上的关联交易;
(三)某项关联交易中,与关联交易无关联关系的董事少于三人的,无关联
关系的董事应当将该项关联交易提交股东大会审议批准;
(四)全部独立董事均与关联交易存在关联关系的,其余董事应当将该项关
联交易提交股东大会审议批准;
(五)独立董事、董事会或监事会认为应当提交股东大会审议批准的其他关
联交易。
股东大会审议前款任意一项关联交易前,应当聘请具有证券、期货或相关业
务资格的中介机构对交易标的进行评估或审计,并将该评估、审计报告提交股东
大会审议。与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的,可以不进行审计或评
估。
股东大会审议关联交易事项时,应当先审查独立董事是否已按照本章程规定
发表独立意见。
股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所


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持表决权的1/2以上通过方为有效。但是,该关联交易事项涉及本章程第七十八
条规定的事项时,股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的
2/3以上通过方为有效。
股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露
非关联股东的表决情况。
股东大会审议关联交易事项,有关联关系股东的回避和表决程序如下:
(一)关联股东应当在股东大会召开之日前向公司董事会披露其关联关系;
(二)股东大会在审议有关关联交易事项时,大会主持人宣布有关联关系的
股东,并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系;
(三)大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对关联交易事项进行审
议、表决;
(四)关联事项形成决议时,视普通决议和特别决议不同,由非关联股东有
表决权的股份数的半数以上或2/3以上通过;
关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避,有关该关联事
项的一切决议无效,重新表决。


(三)独立董事审核关联交易特殊的权利


《独立董事工作制度》第十七条规定:为充分发挥独立董事的作用,独立董
事除应当具有法律、法规、规范性文件及公司章程赋予董事的职权外,独立董事
还具有以下特别职权:
(一)重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元人民币或
高于公司最近经审计净资产绝对值的 5%的关联交易)应由 1/2 以上独立董事事
先认可后,方可提交董事会讨论;独立董事做出判断前,可以聘请中介机构出具
独立财务顾问报告,作为其判断的依据。





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四、发行人关联交易履行程序情况及独立董事意见


(一)关联交易制度执行情况


公司在 2010 年 3 月 23 日整体变更设立股份公司后发生的关联交易均严格执
行了《公司章程》和《关联交易管理制度》的规定。
1、董事会对关联交易的审议
2011 年 11 月 10 日,公司召开第一届董事会第七次会议,会议审议通过《关
于确认公司 2008 年至 2011 年 9 月关联交易的议案》,同意并确认公司 2008 年至
2011 年 9 月发生的上述关联交易公允,未损害公司及非关联股东的权益。
2012 年 2 月 19 日,公司召开第一届董事会第九次会议,会议审议通过了《关
于收购重庆三圣汽车修理有限公司 100%股权的议案》和《关于公司 2012 年度向
银行申请综合授信额度的议案》。
2013 年 2 月 28 日,公司召开第一届董事会第十四次会议,会议审议通了《关
于租赁关联方重庆市碚圣农业科技股份有限公司土地使用权的议案》和《关于公
司 2013 年度向银行申请综合授信额度的议案》。
2014 年 1 月 25 日,公司召开第二届董事会第六次会议,会议审议通过了《关
于公司 2014 年度向银行申请综合授信额度的议案》。
2、监事会对关联交易的审议
2011 年 11 月 10 日,公司召开第一届监事会第五次会议,会议审议通过《关
于确认公司 2008 年至 2011 年 9 月关联交易的议案》,同意并确认公司 2008 年至
2011 年 9 月发生的上述关联交易公允,未损害公司及非关联股东的权益。
3、股东大会对关联交易的审议
2011 年 11 月 28 日,公司召开 2011 年度第二次临时股东大会,会议审议通
过《关于确认公司 2008 年至 2011 年 9 月关联交易的议案》,同意并确认公司 2008
年至 2011 年 9 月发生的上述关联交易公允,未损害公司及非关联股东的权益。
2012 年 3 月 11 日,公司召开 2011 年度股东大会,会议审议通过《关于公
司 2012 年度向银行申请综合授信额度的议案》。同意公司根据生产经营活动的需
要,在 2012 年度内采取使用公司资产向银行抵押和担保、关联方担保(不含提
供反担保)以及其他方式,向银行申请贷款余额 2.8 亿元人民币的综合授信。

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2013 年 3 月 23 日,公司召开 2012 年度股东大会,会议审议通过《关于公
司 2012 年度向银行申请综合授信额度的议案》。同意公司根据生产经营活动的需
要,在 2013 年度内采取使用公司资产向银行抵押和担保、关联方担保(不含提
供反担保)、应收账款保理以及其他方式,向银行申请贷款余额 4.8 亿元人民币
的综合授信。
2013 年 3 月 23 日,公司召开 2012 年度股东大会,会议审议通过《关于租
赁关联方重庆市碚圣农业科技股份有限公司土地使用权的议案》。
2014 年 2 月 22 日,公司召开 2013 年度股东大会,会议审议通过《关于公
司 2014 年度向银行申请综合授信额度的议案》。同意公司根据生产经营活动的需
要,在 2014 年度内采取使用公司资产向银行抵押和担保、关联方担保(不含提
供反担保)以及其他方式,向银行申请贷款余额 6 亿元人民币的综合授信。


(二)独立董事对关联交易发表意见的情况


独立董事按照公司《独立董事工作制度》对公司 2008 年至 2011 年 9 月发生
的关联交易履行的审议程序合法性及交易价格的公允性发表了无保留的意见。
公司独立董事认为:“公司发生的上述关联交易事项均未违反《公司法》等
有关法律、法规以及公司章程的规定,遵循了诚实信用的商业交易原则,内容合
法有效,对公司及全体股东公平、合理,符合公司实际需要,有利于公司生产经
营,没有损害公司及其他非关联股东权益。”
关于收购三圣汽修股权,公司独立董事认为:“本次收购价格以具有证券从
业资质的天健正信会计师事务所有限公司出具的审计报告作为定价依据, 定价
合理,交易价格客观、公允。本次收购有利于规范和减少关联交易,进一步增强
公司业务的独立性,符合公司实际需要。交易的内容和决策程序符合有关法律、
法规以及《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定,没有损害公司及其他非关
联股东权益。”
关于租赁碚圣农业土地,公司独立董事认为:“经调查了解,公司因水土临时
移动式混凝土搅拌站的正常运营,租赁关联方重庆市碚圣农业科技股份有限公司
土地使用权系由历史原因造成,是遵循买卖不破租赁原则下的土地租赁行为的延
续,且为无偿租赁使用。我们认为此关联交易没有损害公司及公司股东利益,不


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会对公司独立性产生影响,公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。”


五、发行人拟减少关联交易的措施


本公司将尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。对于无法避免的关联交
易,本公司将遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本商业原则;切实履行信
息披露的有关规定;不损害全体股东特别是中小股东的合法权益。
为避免和消除可能出现的公司股东利用其地位而从事损害本公司或公司其
他股东利益的情形,保护中小股东的利益,公司制定了《独立董事工作制度》和
《关联交易管理制度》。同时,本公司实际控制人潘先文先生、周廷娥女士向本
公司出具承诺函,郑重承诺:“1、严格遵守《中华人民共和国公司法》、《重庆三
圣特种建材股份有限公司章程》、《重庆三圣特种建材股份有限公司关联交易管理
制度》、《重庆三圣特种建材股份有限公司股东大会议事规则》、《重庆三圣特种建
材股份有限公司董事会议事规则》等法律法规、《公司章程》及公司相关管理制
度,避免和减少关联交易,自觉维护公司及全体股东利益,不利用本人在公司中
的地位,为本人及本人控股子公司在与公司的关联交易中谋取不正当利益。2、
如果本人或本人的控股子公司与公司不可避免的出现关联交易,本人将严格执行
相关回避制度,依法诚信地履行股东义务,不会利用关联人的地位,就上述关联
交易采取任何行动以促使公司股东大会、董事会作出有损公司及其他股东合法权
益的决议;公司与本人或本人控股的子公司之间的关联交易将遵守公正、公平的
原则进行。”从制度上和操作上为减少关联交易、规范关联交易设定“控制阀”。





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第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员



一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介


公司现任董事、监事和高级管理人员情况:

姓名 在公司职务 任职期间

潘先文 董事长 2013.3.23-2016.3.22

张志强 董事、总经理 2013.3.23-2016.3.22

范玉金 董事、副总经理 2013.3.23-2016.3.22

杨兴志 董事、董事会秘书、副总经理 2013.3.23-2016.3.22

潘敬坤 董事 2013.3.23-2016.3.22

吕 丹 董事 2013.3.23-2016.3.22

杨志云 财务总监 2013.3.23-2016.3.22

曹兴成 副总经理 2013.3.23-2016.3.22

黎 伟 副总经理 2013.3.23-2016.3.22

张孝友 独立董事 2013.3.23-2016.3.22

杨长辉 独立董事 2013.3.23-2016.3.22

潘金贵 独立董事 2013.3.23-2016.3.22

陈 勇 监事 2013.3.23-2016.3.22

杨 敏 监事 2013.3.23-2016.3.22

肖卿萍 监事 2013.3.23-2016.3.22


(一)董事


本公司董事会由 9 名董事组成,其中独立董事 3 名。
潘先文先生:1963 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。大专学
历,工程师,重庆市第三届、第四届人大代表。1981 年入伍,参加过对越自卫
反击战。曾荣获“重庆五一劳动奖章”、“中国混凝土行业优秀企业家”、“重庆市
第三届劳动模范”、“重庆首届十大创新型企业家”、“国家可持续发展先进示范区


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创建工作先进个人”等荣誉。1995 年 5 月至 2002 年 5 月历任重庆市江北石膏厂
厂长、重庆市江北特种建材厂厂长,2002 年 5 月起任江北特材执行董事、总经
理。具有多年石膏资源综合利用开发和生产管理工作经验,参与研发了 “一种
膨胀熟料、膨胀剂及其制备方法”等多项专利技术。曾主持了重庆市重点新产品
“聚羧酸高效减水剂 PCA”、高新技术产品“U 型高效砼膨胀剂”、“FDN 萘系高效
减水剂”和“ZY 高性能混凝土膨胀剂”的研制开发以及公司各项质量标准修订
和工艺技术改造工作;参与研制开发全国第一套硬石膏制硫酸联产水泥的工艺技
术和装置的设计与建设。著有《UEA-H 膨胀剂的开发是膨胀剂技术一大进步》(合
著,《中华手工》,1999 年第 3 期)、《隧道窑法煅烧膨胀熟料的工业性试验》(合
著,第四届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集,2006 年)、《硬石膏制硫酸联
产水泥新工艺》(合著,第五届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集,2010 年)
等交流性文章。现任本公司董事长,任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22
日。
张志强先生:1967 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。高中学
历。1996 年至 1998 年任重庆新华表面技术有限公司生产厂长;1998 年 3 月至
2002 年 5 月任重庆市江北特种建材厂副厂长;2002 年 5 月至 2010 年 3 月任江北
特材副总经理;2010 年 3 月至今任公司董事。具有 13 年从事混凝土外加剂、混
凝土膨胀剂研究开发和生产质量管理工作经验。曾主持完成了重庆市重点新产品
“聚羧酸高效减水剂 PCA”、高新技术产品“U 型高效砼膨胀剂”、“FDN 萘系高效
减水剂”、“ZY 高性能混凝土膨胀剂”的开发研制,对混凝土外加剂和混凝土膨
胀剂检验方法和质量标准的研究,具有较深的见解。著有《ZY 高性能混凝土膨
胀剂在重庆海关综合业务大楼主体工程的应用》(合著,商品混凝土,2007 年 5
月)、《SL 微膨胀防水剂在重庆市解放碑地下人防工程的应用》(合著,第四届全
国混凝土膨胀剂学术交流会论文集,2006 年)、《ZY 膨胀剂在重庆市鸡冠石污水
处理厂的应用》(合著,第四届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集,2006 年)
等交流性文章。现任本公司董事、总经理,任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年
3 月 22 日。
杨兴志先生:1966 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。大专学
历,助理工程师。1986 年 8 月至 1998 年 8 月历任重庆江北化肥厂技术员、科长、
分厂厂长、厂长助理、部长;2004 年 6 月至 2010 年 3 月任江北特材副总经理;

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2010 年 3 月至今任公司董事会秘书、副总经理;2013 年 3 月至今任公司董事。
具有 24 年从事化工领域产品研究、设计、开发及生产管理经验,参与研发了 “一
种二氧化硫工业原料气的生产系统”等多项专利技术。曾主持了合成氨及换热式
转化、MEA 及 MDEA 脱碳、石膏制硫酸等创新工艺技术的研究和工程技术实施开
发并取得了很好的应用效果。著有《磷石膏制硫酸联产水泥仍是其综合利用的有
效途径》(合著,《硫磷设计与粉体工程》,2011 年 1 月)学术论文。现任本公司
董事、董事会秘书、副总经理。任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22 日。
范玉金先生:1963 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。大专学
历,中共党员。1983 年 7 月至 1997 年 5 月历任重庆市江北煤矿二井采煤队长、
工会主席、副井长、一井井长;1997 年 6 月至 2003 年 10 月任重庆江合煤化集
团有限公司副总经理;2003 年 11 月至 2004 年 10 月任重庆江合煤化集团有限公
司江合煤矿党委书记、工会主席;2004 年 11 月至 2005 年 10 月任重庆市北碚区
振兴煤矿矿长;2005 年 11 月至 2010 年 3 月任江北特材副总经理、工会主席;
2010 年 3 月至今任公司董事、副总经理。现任本公司董事、副总经理,任期为
2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22 日。
潘敬坤先生:1965 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。本科学
历,中共党员。1999 年 11 月至 2002 年 10 月任重庆森木森科技工业有限公司经
理;2002 年 11 月至 2008 年 5 月历任重庆市富丰水泥集团有限公司总经理助理、
总经理;2008 年 9 月至 2010 年 3 任江北特材任执行副总经理;2010 年 3 月至
2014 年 1 月任公司总经理,2011 年 4 月 1 日起担任公司董事。现任本公司董事,
任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22 日。
吕丹先生:1972 年 8 月出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。拥有
英国爱丁堡大学 MBA、中国人民大学经济学硕士学位。1997 年至 2009 年历任深
圳投资基金管理有限公司投资部投资经理、西南证券深圳投行部项目经理、副总
经理、北京德明万银投资公司高级经理、平安资产管理有限公司直接投资部高级
经理;2009 年至 2010 年任盈峰投资控股集团直接投资部总经理;2010 年至 2012
年任广东盈峰创业投资管理有限公司总经理;2013 年 1 月至今任盈峰资本管理
有限公司董事、首席投资官;2011 年 4 月 1 日至今任公司董事。现任本公司董
事,任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22 日。
张孝友先生:1952 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。研究生

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学历,教授,中共党员,西南大学经济管理学院教授、博士生导师、高级会计师、
重庆长江造型材料(集团)股份有限公司独立董事。曾任西南农业大学科技开发
公司总经理。现任本公司独立董事,任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22
日。
杨长辉先生:1965 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。博士研
究生学历,重庆大学材料科学与工程学院教授、博士生导师以及中国硅酸盐学会
混凝土与水泥制品委员会第六届理事、重庆市硅酸盐学会理事长。现任本公司独
立董事,任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22 日。
潘金贵先生:1973 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。博士研
究生学历,西南政法大学法学院教授,硕士研究生导师。曾在《现代法学》等学
术刊物上发表了 40 余篇学术论文,参加撰写专著 4 部,参编国家级、省部级教
材 4 部,参研国家级、省部级重点科研项目 5 项,主持教育部青年项目、司法部
青年项目、重庆市一般项目等省部级科研项目 3 项。现任本公司独立董事,任期
为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22 日。


(二)监事


本公司监事会由 3 名监事组成,其中 1 名为公司职工代表监事。
陈勇先生:1964 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。本科学历。
2006 年 3 月至 2010 年 3 月任江北特材混凝土分公司副经理,现任本公司监事会
主席、党委副书记、工会副主席,监事会主席任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016
年 3 月 22 日。
杨敏女士:1977 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。本科学历。
1997 年 9 月至 2007 年 3 月先后在重庆天人房地产开发有限公司、重庆天人工业
集团有限公司、重庆天人冲压有限公司、重庆陆莲兴酒店有限公司财务部工作;
2008 年 3 月至 2010 年 3 月在江北特材三圣搅拌站财务部工作。现任本公司监事,
任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22 日。
肖卿萍女士:1966 年 5 月出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。高
中学历。1986 年至 2000 年在西南合成制药厂工作,历任制药工、化验员、化验
室班长。2000 年至 2002 年在西南合成制药物业管理公司工作,任管理员兼工会


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主席。2003 年至 2007 年在渝北区空港旅行社工作,任主管。2007 年至 2010 年
3 月在江北特材三圣搅拌站工作。2010 年 3 月至今在公司混凝土分公司工作;现
任本公司职工代表监事,任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22 日。


(三)高级管理人员


本公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。
张志强先生:现任本公司董事、总经理。简介同上。
杨兴志先生:现任本公司董事、董事会秘书、副总经理。简介同上。
范玉金先生:现任本公司董事、副总经理。简介同上。
曹兴成先生:1953 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。高中学
历,政工师,中共党员。1978 年至 1984 年在西藏日喀则地委秘书科工作;1984
年至 2002 年先后工作于重庆市江北火柴厂、重庆市江北石膏厂、重庆市江北特
种建材厂;2002 年 5 月至 2010 年 3 月任江北特材副总经理。现任本公司副总经
理。任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22 日。
黎伟先生:1958 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。大专学历,
经济师,中共党员。1987 年至 1994 年工作于重庆市第二商业局;1994 年至 2000
年工作于重庆市水产总公司;2000 年至 2006 年工作于重庆市新洲实业集团;2006
年 10 月至 2010 年 3 月任江北特材副总经理、党总支书记。现任公司副总经理、
党委书记。副总经理任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22 日。
杨志云先生:1965 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。大专学
历,会计师。曾任重庆市长江缸体有限责任公司财务经理、江北特材副总经理。
现任本公司财务总监。任期为 2013 年 3 月 23 日至 2016 年 3 月 22 日。


(四)核心技术人员


潘先文先生:简历同“董事”部分。
张志强先生:简历同“董事”部分。
杨兴志先生:简历同“董事”部分。
李光明先生:1963 年出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权。本科学
历,教授级高级工程师。曾任中国建筑材料科学研究院直属企业北京中岩特种建

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材公司副总工程师,2004 年 2 月起任江北特材任总工程师。李光明具有 20 年从
事商品混凝土、混凝土外加剂、混凝土膨胀剂、水泥研究开发、质量管理和工程
应用工作经验。曾主持完成了“氟硫参与下熟料中碱质行为的研究”、“耐磨微膨
胀硅酸盐水泥的研究”、“贝利特白水泥熟料形成及水化过程的研究”、“自动测长
仪的研究”、“UEA-H 低碱高效能混凝土膨胀剂的研究”、“ZY 高性能混凝土膨胀剂
的研究”。其中,耐磨微膨胀硅酸盐水泥”获国家发明专利(专利号 ZL91110610.3),
“ZY 高性能混凝土膨胀剂”获国家发明专利(专利号 ZL02103899.6),“氟硫参
与下熟料中碱质行为的研究”获中国建筑材料科学研究院科技进步三等奖。参与
研发了“一种膨胀剂及其制备方法”及“一种膨胀熟料、膨胀剂及其制备方法”
等 6 项专利技术。著有《ZY 高性能混凝土膨胀剂性能和水化机理的研究》(合著,
混凝土膨胀剂及应用,中国建材工业出版社,2002 年)、《混凝土膨胀剂应用中
的若干问题》(合著,施工技术,2000 年 10 月)、《“CaO-SiO2-Al2O3-BaSO4”系统
中贝利特白水泥熟料形成过程的研究》(合著,中国建材科技,1995 年 12 月)
等 20 余篇学术论文。现任本公司总工程师。
姚彬先生:1978 年 6 月生,汉族,大专学历。具有 10 年从事混凝土外加剂、
混凝土膨胀剂研究开发和质量管理工作经验。曾参与重庆市重点新产品“聚羧酸
高效减水剂 PCA”、高新技术产品“U 型高效砼膨胀剂”、“FDN 萘系高效减水剂”、
“ZY 高性能混凝土膨胀剂”的开发研制以及参与制定了公司各项质量标准,精
于混凝土外加剂、混凝土膨胀剂制造工艺、技术配方及质量检验。著有《ZY 高
性能混凝土膨胀剂在重庆海关综合业务大楼主体工程的应用》(合著,商品混凝
土,2007 年 5 月)、《膨胀剂不同取代法和掺量对混凝土强度与限制膨胀率的影
响》(合著,第四届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集,2006 年)、《补偿收缩
混凝土限制膨胀率简便试验方法的探索》(合著,第四届全国混凝土膨胀剂学术
交流会论文集,2006 年)、《膨胀剂的颗粒组成与限制膨胀率的关系》(合著,第
四届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集,2006 年)、《SL 微膨胀剂在重庆市解
放碑地下人防工程的应用》 合著,第四届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集,
2006 年)、《ZY 膨胀剂在重庆市鸡冠石潜水处理厂的应用》(合著,第四届全国混
凝土膨胀剂学术交流会论文集,2006 年)等交流性文章。1998 年至 2002 年在重
庆市江北特种建材厂工作;2002 年 5 月至 2010 年 3 月在江北特材工作。现任公
司研发中心副主任。

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郑泽伟先生:1971 年 9 月生,汉族,本科学历,工程师。2003 年 8 月至 2010
年 3 月工作于重庆市江北特种建材有限公司三圣搅拌站,历任经理、副总工、总
工职务;2010 年 3 月至今在公司混凝土分公司工作,现任分公司总经理、研发
中心副主任。具有 12 年从事混凝土研究开发、混凝土工程技术和混凝土生产质
量管理经验,曾参与了公司核心技术人工机制砂在混凝土中的应用、聚羧酸减水
剂在混凝土中的应用技术等研究。


(五)董事、监事、高级管理人员的提名和选聘情况


1、董事的提名和选聘
2010 年 3 月 20 日,经股东提名,公司创立大会审议通过,同意选举潘先文
先生、张志强先生、范玉金先生、周和平先生、张孝友先生、杨长辉先生、潘金
贵先生为公司董事,其中张孝友先生、杨长辉先生、潘金贵先生为独立董事。同
日召开的第一届第一次董事会选举潘先文先生为董事长。
2011 年 4 月 1 日,股东潘先文先生(提名潘敬坤)、盈峰投资、德封建筑(联
合提名吕丹)分别提名潘敬坤先生、吕丹先生为公司第一届董事会非独立董事,
经公司 2010 年年度股东大会审议通过,同意增选潘敬坤先生、吕丹先生为公司
第一届董事会非独立董事。
2013 年 3 月 23 日,经股东提名,公司 2012 年年度股东大会审议通过,同
意选举潘先文先生、潘敬坤先生、张志强先生、范玉金先生、杨兴志先生、吕丹
先生、张孝友先生、杨长辉先生、潘金贵先生为公司第二届董事会成员,其中张
孝友先生、杨长辉先生、潘金贵先生为独立董事。同日召开的第二届董事会第一
次会议选举潘先文先生为董事长。
2、监事的提名和选聘
2010 年 3 月 20 日,公司创立大会选举陈勇先生、杨敏女士为公司监事,2010
年 3 月 13 日职工代表大会推选隆怡女士为职工代表监事。同日召开的监事会选
举陈勇先生担任监事会主席。
2011 年 2 月 21 日,隆怡女士因工作原因辞去职工代表监事职务。2011 年 3
月 1 日,公司召开职工代表大会选举沈康莉女士为职工代表监事。
2011 年 4 月 29 日,沈康莉女士由于工作原因辞去职工代表监事职务。2011


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年 5 月 10 日,公司召开职工代表大会选举肖卿萍女士为职工代表监事。
2013 年 3 月 17 日,公司职工代表大会选举肖卿萍女士为公司第二届监事会
职工代表监事。2013 年 3 月 23 日,经公司 2012 年年度股东大会审议通过,同
意选举陈勇先生、杨敏女士为公司第二届监事会股东监事。2013 年 3 月 23 日,
第二届监事会第一次会议选举陈勇先生担任监事会主席。
3、高级管理人员的提名和选聘
2010 年 3 月 20 日,公司第一届董事会第一次会议聘任潘敬坤先生为公司总
经理;经总经理潘敬坤先生的提名,聘任张志强先生、范玉金先生、杨兴志先生、
曹兴成先生、黎伟先生为公司副总经理;聘任杨志云先生为公司财务总监;聘任
杨兴志先生为公司董事会秘书。
2013 年 3 月 23 日,公司第二届董事会第一次会议同意续聘潘敬坤先生为公
司总经理;同意续聘张志强先生、范玉金先生、杨兴志先生、曹兴成先生、黎伟
先生为公司副总经理;同意续聘杨志云先生为公司财务总监;同意续聘杨兴志先
生为公司董事会秘书。
2014 年 1 月,潘敬坤先生因工作原因辞去公司总经理职务。2014 年 1 月 25
日,经董事长潘先文先生提名,公司第二届董事会第六次会议同意聘任张志强先
生为公司总经理。


二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属持股

情况


(一)董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属持

有公司股份情况


截止本招股意向书签署之日,公司董事、监事、高管与核心技术人员及其近
亲属直接持股情况如下所示:

序号 股东姓名 公司任职 所持股份数额(股) 股份比例(%)

1 潘先文 董事长 47,398,869.00 65.83%

2 周廷娥 -- 6,938,626.00 9.64%



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3 潘呈恭 -- 6,600,000.00 9.17%

4 潘先东 市场营销部经理 600,000.00 0.83%
董事、董事会秘书、副
5 杨兴志 550,000.00 0.76%
总经理
6 杨志云 财务总监 370,000.00 0.51%

7 张志强 董事、总经理 275,000.00 0.38%

8 曹兴成 副总经理 250,000.00 0.35%

9 范玉金 董事、副总经理 173,877.00 0.24%

10 黎 伟 副总经理 173,877.00 0.24%

11 潘先伟 -- 150,000.00 0.21%

12 李光明 总工程师 130,408.00 0.18%

13 潘先福 -- 75,000.00 0.10%

14 杨 敏 监事 75,000.00 0.10%

15 潘敬坤 董事 65,204.00 0.09%
混凝土分公司总经理、
16 郑泽伟 39,122.00 0.05%
研发中心副主任
17 姚 彬 研发中心副主任 28,255.00 0.04%

18 陈 勇 监事 21,735.00 0.03%

除上述情况外,公司不存在其他董事、监事、高管与核心技术人员及其近亲
属直接持股。上述人员所持股份均不存在冻结或质押情况。





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(二)报告期内董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属持股变动情况


2010年3月整
2009年12月
2010年10月增资后持股数 2010年10月增 2010年3月整体变更为股 体变更为股 2009年12月增资后出资
序 号 股东姓名 增资后出资
额(股) 资后持股比例 份公司后持股数额(股) 份公司后持 额(元)
比例
股比例
1 潘先文 47,398,869.00 65.83% 47,398,869.00 71.82% 23,699,435.65 71.82%

2 周廷娥 6,938,626.00 9.64% 6,938,626.00 10.51% 3,469,312.95 10.51%

3 潘呈恭 6,600,000.00 9.17% 6,600,000.00 10.00% 3,300,000.00 10.00%

4 潘先东 600,000.00 0.83% 600,000.00 0.91% 300,000.00 0.91%

5 杨兴志 550,000.00 0.76% 550,000.00 0.83% 275,000.00 0.83%

6 杨志云 370,000.00 0.51% 370,000.00 0.56% 185,000.00 0.56%

7 张志强 275,000.00 0.38% 275,000.00 0.42% 137,500.00 0.42%

8 曹兴成 250,000.00 0.35% 250,000.00 0.38% 125,000.00 0.38%

9 范玉金 173,877.00 0.24% 173,877.00 0.26% 86,938.62 0.26%

10 黎 伟 173,877.00 0.24% 173,877.00 0.26% 86,938.62 0.26%

11 潘先伟 150,000.00 0.21% 150,000.00 0.23% 75,000.00 0.23%

12 李光明 130,408.00 0.18% 130,408.00 0.20% 65,203.97 0.20%





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13 潘先福 75,000.00 0.10% 75,000.00 0.12% 37,500.00 0.12%

14 杨 敏 75,000.00 0.10% 75,000.00 0.12% 37,500.00 0.12%

15 潘敬坤 65,204.00 0.09% 65,204.00 0.10% 32,601.98 0.10%

16 郑泽伟 39,122.00 0.05% 39,122.00 0.06% 19,561.19 0.06%

17 姚 彬 28,255.00 0.04% 28,255.00 0.04% 14,127.53 0.04%

18 陈 勇 21,735.00 0.03% 21,735.00 0.03% 10,867.33 0.03%





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三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外投资

情况


截止 2014 年 9 月 30 日,公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员除
本公司外的其他对外投资情况:

与 三 圣
在被投
在三圣特 被投资企业 特 材 是
资企业 出资金额 持股
姓名 材的任职 被投资企业名称 注册资本 否 存 在
任职情 (万元) 比例
情况 (万元) 利 益 冲


重庆市碚圣农业科技股份
董事长 2,000 1,700 85%
有限公司
法定代
重庆市北碚区三圣加油站 表人、负 15 15 100%
潘先文 董事长 责人 否
重庆德圣置业有限公司 监事 2,000 1,900 95%
利川市新嘉华投资发展有
监事 1,000 500 50%
限公司
广东神华保险代理有限公
董事 2,000 4.4 0.22%

吕丹 董事 否
广州中茂园林建设工程有
-- 3,245 6.51 0.19%
限公司
截止 2014 年 9 月 30 日,实际控制人近亲属中除潘呈恭先生、潘先伟先生有
对外投资外,实际控制人其他近亲属没有对外投资或实际控制任何盈利性组织。
(1)潘呈恭先生持有德露物流 10%股权,持有八仙洞煤业 50%股权。德露物
流和八仙洞煤业的基本情况请参见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之
“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况”之“(三)
控股股东和实际控制人控制的其他企业情况”。
(2)潘先伟先生对外投资情况
公司名称:重庆金华投资有限公司
成立时间:2008 年 6 月 6 日
法定代表人:袁小莉
注册资金:500 万元
注册地:重庆市渝北区双龙湖街道桂馥大道 2 号金色池塘车库幢-2-商业 6
主要生产经营地:重庆市渝北区
经营范围:利用企业自有资金从事项目投资;企业营销策划咨询;企业形象

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策划咨询;投资信息咨询;商务信息咨询;企业管理咨询;财务咨询;销售:装
饰材料,金属材料,五金交电,百货,针纺织品,家用电器,普通机械,电器机
械,电线电缆,办公用品,劳保用品(不含特种劳动防护用品),文教用品;房
地产经纪;房地产信息咨询;房地产营销策划;楼盘租售代理;代办房地产交易
手续;代办房地产抵押贷款手续
主营业务:利用企业自有资金从事项目投资;财务咨询;商务信息、投资信
息咨询;代办房地产交易手续;代办房地产抵押贷款手续
主要产品:项目投资、咨询服务、代办服务
股权结构:

序号 股东姓名 出资金额(万元) 占注册资本的比例

1 吴育建 125 25%

2 吴育胜 125 25%

3 王天强 125 25%

4 潘先伟 125 25%

合计 500 100%

持股比例:持有 25%的股权,未实施控制
截止 2014 年 9 月 30 日,金华投资总资产为 452.84 万元,净资产为 452.84
万元;2013 年度和 2014 年 1-9 月分别实现营业收入 8 万元和 18 万元,分别实
现净利润-8.33 万元和-0.64 万元(未经审计)。
除上述已经披露的情形外,截止 2014 年 9 月 30 日,实际控制人潘先文、周
廷娥的近亲属没有其他对外投资,也未实际控制其他盈利性组织。


四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员薪酬情况


2013 年度,公司现任董事、监事、高级管理人员与核心技术人员从公司领
取收入情况如下:

姓名 职务 薪酬(元)

潘先文 董事长、研发中心主任 300,000.00

张志强 董事、总经理 180,000.00

杨兴志 董事、董事会秘书、副总经理 180,000.00


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范玉金 董事、副总经理 180,000.00

潘敬坤 董事 186,000.00

吕 丹 董事 --

张孝友 独立董事 60,000.00

杨长辉 独立董事 60,000.00

潘金贵 独立董事 60,000.00

陈 勇 监事会主席 120,000.00

杨 敏 监事 74,282.14

肖卿萍 监事 53,918.28

曹兴成 副总经理 183,600.00

黎 伟 副总经理 183,600.00

杨志云 财务总监 180,000.00

李光明 核心技术人员、总工程师 186,000.00

郑泽伟 核心技术人员、研发中心副主任 236,867.00

姚 彬 核心技术人员、研发中心副主任 100,140.00

公司现任董事、监事、高级管理人员与核心技术人员除以上收入外,不存在
从公司及其关联企业取得的其他收入,也不享有其他待遇和养老金计划等。


五、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况


截止 2014 年 9 月 30 日,公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员兼
职情况:

姓名 兼职单位 兼任职务 兼职单位与本公司关系

重庆市碚圣农业科技股份有限公司 董事长

重庆市北碚区三圣加油站 负责人
公司关联方
重庆德圣置业有限公司 监事
潘先文
利川市新嘉华投资发展有限公司 监事

重庆市混凝土协会 副会长 无

重庆市北碚区工商业联合会 副主席 无

吕 丹 广东神华保险代理有限公司 董事 除吕丹先生在兼职单位


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董事、首席投 担任董事或高级管理人
盈峰资本管理有限公司
资官 员而使兼职单位与本公
司存在关联关系外,兼
安洁士石油技术(上海)有限公司 董事
职单位与本公司不存在
万鼎硅钢集团有限公司 董事 其他情形的关联关系

西安金源电气股份有限公司 监事

张志强 重庆市建筑外加剂协会 会长 无

重庆大学材料科学与工程学院 教授 无
杨长辉
重庆市硅酸盐学会 理事长 无

潘金贵 西南政法大学法学院 教授 无

西南大学经济管理学院 教授

重庆再升科技股份有限公司 独立董事
张孝友 无
重庆建峰化工股份有限公司 独立董事
重庆长江造型材料(集团)股份有限
独立董事
公司
中国混凝土与水泥制品协会膨胀混凝
李光明 副理事长 无
土分会
除以上兼职情况外,董事、监事、高管与核心技术人员不存在其他兼职情况。


六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属

关系


截止本招股意向书签署之日,董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相
互之间的亲属关系如下:

姓名 职务 与董事长潘先文的关系

曹兴成 副总经理 配偶的姐夫

除此之外,公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员之间不存在亲属
关系。





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七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司的协议及

承诺情况


(一)与公司签订的协议


本公司与全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订了《劳动合同》、
《保密协议》,对上述人员的诚信义务,特别是商业秘密等方面的保密义务作出
了规定。截止本招股意向书签署日,上述合同履行正常,不存在违约情形。


(二)重要承诺


公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的重要承诺请参见本招股书
“第五节发行人基本情况”之“十二、发行人主要股东以及作为股东的董事、监
事、高级管理人员的重要承诺”。


八、董事、监事和高级管理人员的任职资格


公司全体董事、监事、高级管理人员均不存在《公司法》第 146 条规定的不
得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形,其聘任均符合公司章程所规定的
程序,符合法律法规规定的任职资格。


九、董事、监事和高级管理人员的变动情况


(一)董事最近三年变动情况


变更设立股份公司前,有限公司未设立董事会,设 1 名执行董事为潘先文
先生。2009 年以来变化情况如下:
2010 年 3 月 20 日公司创立大会同意选举潘先文先生、张志强先生、范玉金
先生、周和平先生、张孝友先生、杨长辉先生、潘金贵先生为公司董事,其中张
孝友先生、杨长辉先生、潘金贵先生为独立董事。同日召开的第一届第一次董事
会选举潘先文先生为董事长。


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2011 年 4 月 1 日,经公司 2010 年年度股东大会审议通过,同意增选潘敬坤
先生、吕丹先生为公司第一届董事会董事。
2013 年 3 月 23 日,公司召开 2012 年年度股东大会对董事会成员进行换届
选举,同意选举潘先文先生、潘敬坤先生、张志强先生、范玉金先生、杨兴志先
生、吕丹先生、张孝友先生、杨长辉先生、潘金贵先生为公司第二届董事会成员,
其中张孝友先生、杨长辉先生、潘金贵先生为独立董事。


(二)监事最近三年变动情况


变更设立股份公司前,有限公司未设立监事会,设 1 名监事为周廷娥女士。
2009 年以来变化情况:
2010 年 3 月 13 日公司职工代表大会推选隆怡女士为职工代表监事;2010 年
3 月 20 日,公司创立大会选举陈勇先生、杨敏女士为公司监事,同日召开的监
事会选举陈勇先生担任监事会主席。
2011 年 2 月 21 日,隆怡女士因工作原因辞去职工代表监事职务。2011 年 3
月 1 日,公司召开职工代表大会选举沈康莉女士为职工代表监事。
2011 年 4 月 29 日,沈康莉女士因工作原因辞去职工代表监事职务。2011 年
5 月 10 日,公司召开职工代表大会选举肖卿萍女士为职工代表监事。
2013 年 3 月 17 日和 2013 年 3 月 23 日,公司职工代表大会和公司 2012 年
年度股东大会分别进行了职工代表监事和股东监事的换届选举,选举肖卿萍女士
为公司第二届监事会职工代表监事,选举陈勇先生、杨敏女士为公司第二届监事
会股东监事。2013 年 3 月 23 日,第二届监事会第一次会议选举陈勇先生担任监
事会主席。


(三)高级管理人员最近三年变动情况


2010 年 3 月 20 日,公司第一届董事会第一次会议聘任潘敬坤先生为公司总
经理;聘任杨志云先生为公司财务总监;聘任杨兴志先生为公司董事会秘书;经
总经理潘敬坤先生的提名,聘任张志强先生、范玉金先生、杨兴志先生、曹兴成
先生、黎伟先生为公司副总经理。
2013 年 3 月 23 日,公司第二届董事会第一次会议同意续聘潘敬坤先生为公

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司总经理;同意续聘张志强先生、范玉金先生、杨兴志先生、曹兴成先生、黎伟
先生为公司副总经理;同意续聘杨志云先生为公司财务总监;同意续聘杨兴志先
生为公司董事会秘书。
2014 年 1 月,潘敬坤先生因工作原因辞去公司总经理职务。2014 年 1 月 25
日,经董事长潘先文先生提名,公司第二届董事会第六次会议同意聘任张志强先
生为公司总经理。





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第九节 公司治理


2010年3月20日,公司召开创立大会暨第一次股东大会,审议通过了《公司
章程》及《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、
《独立董事工作制度》等制度,选举产生了公司第一届董事会和第一届监事会成
员(职工监事由2010年3月13日召开的职工代表大会选举通过)。同日,公司召
开的第一届董事会第一次会议选举产生了公司董事长,并聘任了公司总经理、副
总经理、财务总监和董事会秘书。同日,公司召开的第一届监事会第一次会议选
举产生了公司监事会主席。上述治理框架和相关制度均是依照《公司法》、《证
券法》和中国证监会的规范性文件而设计,除考虑目前尚为非上市公司无法适用
的规定外(如交易所对公司的监管、向交易所和证监会备案等),与上市公司的
相关制度不存在实质性差异。因此,公司自整体变更为股份公司起即初步建立了
股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书制度,建立了符合股份有限
公司上市要求的公司治理结构。整体变更后,公司制定了《董事会战略发展委员
会工作制度》、《董事会审计委员会工作制度》、《董事会薪酬和考核委员会工
作制度》、《董事长工作细则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》
等制度,进一步完善了公司治理。此外,为适应上市后对公司治理的要求,公司
依照《公司法》、《证券法》和证监会的规范性文件对《公司章程》(草案)和
上述制度进行了修订,增加了交易所监管、向交易所和证监会备案等相关内容,
与上市公司相关制度不存在差异。修订后的一系列制度已通过股东大会或董事会,
待公司上市以后实施。
公司自设立以来,股东大会、董事会、监事会和高级管理人员能够按照《公
司法》、《公司章程》和三会议事规则等规定赋予的职权依法独立规范运作,履
行各自的权利和义务,没有违法违规情况的发生。


一、股东大会制度的建立健全及运行情况


公司股东大会严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定规
范运行。


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(一)股东权利和义务


现行《公司章程》第 26 条规定,公司股东为依法持有公司股份的法人和自
然人。股东按其所持有的股份,享有同等权利,承担同种义务。
现行《公司章程》第 29 条规定:“公司股东享有下列权利:(一)按照其所
持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;(二)参加或者委派代理人参
加股东大会;(三)依照其所持有的股份份额行使表决权;(四)对公司的经营行
为进行监督,提出建议或者质询;(五)依照法律、行政法规及公司章程的规定
转让、赠与或质押其所持有的股份。(六)依照法律、行政法规及公司章程的规
定查阅有关公司文件,获得公司有关信息(七)公司终止或清算时,按其所持有
的股份份额参加公司剩余财产的分配;(八)法律、行政法规及公司章程所赋予
的其他权利。”
现行《公司章程》第 31 条规定,公司股东承担以下义务:“(一)遵守法律、
行政法规和公司章程,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;(二)
依其所认购的股份和公司章程规定的出资方式、出资时间,按期足额缴纳股金;
(三)除法律、行政法规规定的情形外,不得退股;(四)法律、行政法规及公
司章程规定应当承担的其他义务。”


(二)股东大会职权


现行《公司章程》第 34 条规定:“股东大会是公司权力机构,依法行使下列
职权:(一)决定公司经营方针和投资计划;(二)选举和更换非由职工代表担任
的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;(三)审议批准董事会的报告;
(四)审议批准监事会的报告;(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算
方案;(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(七)对公司增加或
者减少注册资本作出决议;(八)对发行公司债券作出决议;(九)对公司合并、
分立、解散和清算等事项作出决议;(十)修改公司章程;(十一)对公司向其他
企业投资或者为他人提供担保作出决议;(十二)对公司聘用、解聘会计师事务
所作出决议;(十三) 审议法律、行政法规和公司章程规定应当由股东大会决定
的其他事项。”


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现行《公司章程》第 54 条规定: 下列事项由股东大会以特别决议通过: 一)
公司增加或者减少注册资本;(二)发行公司债券;(三)公司的分立、合并、解
散和清算、变更公司形式;(四)修改公司章程;(五)收购本公司股份;(六)
在一年内购买、出售重大资产或者对其他企业投资或者提供担保的金额超过公司
资产总额的百分之三十;(七)公司章程规定和股东大会以普通决议认定会对公
司产生重大影响、需要以特别决议通过的其他事项。”
公司《对外担保管理制度》第 11 条规定:“下列对外担保须经股东大会审批:
(一)公司及控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产 50%以后
提供的任何担保;(二)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;(三)
为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;(四)连续十二个月内担保金额
超过公司最近一期经审计总资产的 30%的担保;(五)连续十二个月内担保金额
超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 5,000 万元人民币的担保;
(六)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;(七)深圳证券交易所及《公
司章程》规定的其他担保情形。”
公司《重大投资决策管理制度》第 13 条第 1 款规定:“超过第十二条规定金
额的投资事项,以及涉及运用发行证券募集资金进行投资的须报经公司股东大会
审议批准”。
公司《关联交易管理制度》第 18 条规定:“公司拟与关联自然人发生的
交易金额在 300 万元人民币以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%
以上的,应提交股东大会批准。公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高
级管理人员提供借款。”第 19 条规定:“公司与关联法人发生的交易金额在
3,000 万元人民币以上、且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的,并
应提交股东大会批准。”


(三)股东大会议事规则


根据《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定,股东大会的议事规则
主要内容包括:
(1)股东大会的召开
股东大会分为股东大会年会和临时股东大会。股东大会年会每年召开一次,


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并于上一个会计年度完结之后的六个月之内举行。有下列情形之一的,公司在事
实发生之日起两个月以内召开临时股东大会:董事人数不足《公司法》规定人数
或者本章程所定人数的三分之二时,公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一时,
单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时,董事会认为必要时,监
事会提议召开时,公司章程规定的其他情形。
召集人应在年度股东大会召开 20 日前通知各股东,临时股东大会应在会议
召开 15 日前通知各股东。
发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大会通
知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开
日前至少 2 个工作日通知并说明理由。
(2)股东大会的提案
股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事
项,符合法律、行政法规和公司章程的有关规定,并且以书面形式提交或送达董
事会。
公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股
份的股东,有权向公司提出提案。
单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知,通知临时提案的内容。
除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通
知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十五条规定的提案,股东大会不得
进行表决并作出决议。
(3)股东大会的表决和决议
股东(包括股东代理人)以其所持有或代表的股份数额行使表决权,每一股
份享有一票表决权。但是,股东大会在选举董事、监事时,可以通过决议,实行
累积投票制。
股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议,应当由出
席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。股东大会作出
特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之

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二以上通过。下列事项由股东大会以特别决议通过:公司增加或者减少注册资本,
发行公司债券,公司的分立、合并、解散和清算、变更公司形式,修改公司章程,
收购本公司股份,在一年内购买、出售重大资产或者对其他企业投资或者提供担
保的金额超过公司资产总额的百分之三十,公司章程规定和股东大会以普通决议
认定会对公司产生重大影响、需要以特别决议通过的其他事项。


(四)股东大会运行情况


股份公司成立以来,股东大会一直按照《公司法》、《公司章程》和《股东大
会议事规则》规范运作。大会的召开、决议的内容及签署均符合相关制度要求,
不存在违反《公司法》、证券法》等法律法规的情形。
截止 2014 年 9 月 30 日,公司召开了 18 次股东大会(包括临时股东大会)。
1、2010 年 3 月 20 日,公司召开创立大会暨股份公司首次股东大会。全体
发起人股东亲自出席了会议,代表公司股份 6,600 万股,占公司总股本的 100%。
大会审议通过了《关于发起设立重庆三圣特种建材股份有限公司及公司筹备情况
的报告》、《关于重庆三圣特种建材股份有限公司发起人出资及持股情况的报告》、
《关于重庆三圣特种建材股份有限公司章程的议案》、《关于选举重庆三圣特种建
材股份有限公司第一届董事会董事的议案》、《关于选举重庆三圣特种建材股份有
限公司第一届监事会股东代表出任的监事的议案》、《关于重庆三圣特种建材股份
有限公司股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则的议案》、《关于
重庆三圣特种建材股份有限公司独立董事工作制度的议案》、《关于重庆三圣特种
建材股份有限公司设立费用的报告》、《关于授权董事会办理股份公司工商变更登
记等相关事宜的议案》,以上议案均由出席大会的股东所持表决权的 100%通过。
2、2010 年 4 月 12 日,公司召开 2010 年第一次临时股东大会。37 位股东或
股东代理人出席了会议,代表公司股份 6,570 万股,占公司总股本的 99.54%。
大会审议通过了《关于修改重庆三圣特种建材股份有限公司章程的议案》、《关于
重庆三圣特种建材股份有限公司 2010 年度财务预算的议案》,以上议案均由出席
大会的股东所持表决权的 100%通过。
3、2010 年 9 月 30 日,公司召开 2010 年第二次临时股东大会。38 位股东
或股东代理人出席了会议,代表公司股份 65,801,123 股,占公司总股本的 99.7%。


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大会审议通过了《关于重庆三圣特种建材股份有限公司增资发行新股的议案》、
《关于重庆三圣特种建材股份有限公司签署本次增资相关协议的议案》、《关于授
权公司董事会办理本次增资发行新股相关事宜的议案》、《关于修改重庆三圣特种
建材股份有限公司章程的议案》、《关于重庆三圣特种建材股份有限公司对外担保
管理制度、关联交易管理制度、授权管理制度的议案》、《关于重庆三圣特种建材
股份有限公司独立董事津贴的议案》、《关于重庆三圣特种建材股份有限公司监事
会工作制度的议案》,以上议案均由出席大会的股东所持表决权的 100%通过。
4、2011 年 4 月 1 日,公司召开 2010 年年度股东大会。39 位股东或股东代
理人出席了会议,代表公司股份 71,608,735 股,占公司总股本的 99.46%。审议
通过了《2010 年度董事会工作报告》、《独立董事 2010 年度履职报告》、《2010 年
度监事会工作报告》、《2010 年度财务决算报告》、《2010 年度利润分配方案》、《关
于 2011 年度财务预算方案的议案》、《关于公司 2010 年年度报告的议案》、《关于
修改<公司章程>的议案》、《关于修改<董事会议事规则>的议案》、《关于增选公司
第一届董事会非独立董事的议案》、《关于设置董事会基金的议案》、《关于公司
2011 年度向银行申请综合授信额度的议案》,以上议案均由出席大会的股东所持
表决权的 100%通过。
5、2011 年 5 月 28 日,公司召开 2011 年第一次临时股东大会。41 位股东或
股东代理人出席了会议,代表公司股份 71,925,000 股,占公司总股本的 99.99%。
审议通过了《关于公司首次公开发行股票并上市方案的议案》、《关于提请股东大
会授权公司董事会全权办理首次公开发行股票并上市有关事宜的议案》、《关于公
司首次公开发行股票募集资金投资项目的议案》、《关于公司首次公开发行的股票
上市后生效的<公司章程>(草案)的议案》、《关于公司首次公开发行股票前滚存
未分配利润分配方案的议案》、《关于公司<募集资金使用管理办法>的议案》,以
上议案均由出席大会的股东所持表决权的 100%通过。
6、2011 年 11 月 28 日,公司召开 2011 年第二次临时股东大会。40 位股东
或股东代理人出席了会议,代表公司股份 71,942,398 股,占公司总股本的 99.91%。
审议通过了《关于确认公司 2008 年至 2011 年 9 月关联交易的议案》、《关于增加
公司 2011 年度向银行申请综合授信额度的议案》、《关于修改公司首次公开发行
的股票上市后生效的<公司章程(草案)>的议案》、《关于为公司首次公开发行的
股票并上市修订公司相关规则和制度的议案》,以上议案均由出席大会的股东所

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持表决权的 100%通过。
7、2012 年 3 月 11 日,公司召开 2011 年年度股东大会。38 位股东或股东代
理人出席了会议,代表公司股份 68,742,398 股,占公司总股本的 95.46%。审议
通过了《公司 2011 年度董事会工作报告》、《公司 2011 年度独立董事述职报告》、
《公司 2011 年度监事会工作报告》、《关于公司 2011 年度财务决算报告的议案》、
《关于公司 2011 年度利润分配方案的议案》、《关于公司 2012 年度财务预算报告
的议案》、《关于公司 2011 年年度报告及报告摘要的议案》、《关于公司 2012 年度
向银行申请综合授信额度的议案》、《关于聘请天健正信会计师事务所有限公司为
公司 2012 年度财务审计机构的议案》,以上议案均由出席大会的股东所持表决权
的 100%通过。
8、2012 年 3 月 25 日,公司召开 2012 年第一次临时股东大会。27 位股东或
股东代理人出席了会议,代表公司股份 65,087,852 股,占公司总股本的 90.39%。
审议通过了《关于公司股东未来分红回报规划的议案》,以上议案均由出席大会
的股东所持表决权的 100%通过。
9、2012 年 6 月 30 日,公司召开 2012 年第二次临时股东大会。30 位股东或
股东代理人出席了会议,代表公司股份 68,172,087 股,占公司总股本的 94.68%。
审议通过了《关于公司拟购买北碚区三圣镇石膏循环经济工业园土地使用权的议
案》、《关于改聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司首次公开发行股票及
2012 年度财务审计机构的议案》、《关于修改公司首次公开发行的股票上市后生
效的<公司章程(草案)>的议案》、 关于修改公司股东未来分红回报规划的议案》、
《关于修改公司独立董事工作制度的议案》、《关于确认公司 2010 年年度股东大
会决议持续有效的议案》,以上议案均由出席大会的股东所持表决权的 100%通过。
10、2012 年 9 月 8 日,公司召开 2012 年第三次临时股东大会。33 位股东或
股东代理人出席了会议,代表公司股份 68,225,072 股,占公司总股本的 94.75%。
审议通过了《关于修改公司股东未来分红回报规划的议案》、《关于修改公司首次
公开发行的股票上市后生效的<公司章程(草案)>的议案》,以上议案均由出席
大会的股东所持表决权的 100%通过。
11、2013 年 3 月 23 日,公司召开 2012 年年度股东大会。36 位股东或股东
代理人出席了会议,代表公司股份 62,125,010 股,占公司总股本的 86.27%。审
议通过了《2012 年度董事会工作报告》、《2012 年独立董事述职报告》、《2012 年

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度监事会工作报告》、《关于公司 2012 年年度报告及报告摘要的议案》、《关于公
司 2012 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2012 年度利润分配方案的议案》、
《关于公司 2013 年度财务预算报告的议案》、《关于公司 2013 年度向银行申请综
合授信额度的议案》、《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2013
年度财务审计机构的议案》、《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事
会换届选举的议案》、《关于租赁使用关联方重庆市碚圣农业科技股份有限公司相
关土地使用权的议案》。
12、2013 年 5 月 27 日,公司召开 2013 年第一次临时股东大会。29 位股东
或股东代理人出席了会议,代表公司股份 67,883,235 股,占公司总股本的 94.27%。
审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修改公司首次公开发行的股票
上市后生效的<公司章程(草案)>的议案》、《关于延长公司首次公开发行股票并
上市方案股东大会决议有效期的议案》、《关于延长股东大会授权董事会全权办理
首次公开发行股票并上市有关事宜有效期的议案》、《关于注销公司运输分公司的
议案》。
13、2013 年 7 月 19 日,公司召开 2013 年第二次临时股东大会。28 位股东
或股东代理人出席了会议,代表公司股份 68,050,903 股,占公司总股本的 94.50%。
审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》、《关于修改公司首次公开发行的股
票上市后生效的〈公司章程(草案)〉的议案》、《关于在兰州市永登县投资建设
新型建材生产基地项目的议案》、《关于在巴中市巴州区投资建设新型建材生产基
地项目的议案》、《关于在贵阳市花溪区投资建设新型建材生产基地项目的议案》。
以上议案均由出席大会的股东所持表决权的 100%通过。
14、2013 年 12 月 24 日,公司召开 2013 年第三次临时股东大会。32 位股东
或股东代理人出席了会议,代表公司股份 68,163,123 股,占公司总股本的 94.66%。
审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修改公司首次公开发行的股票
上市后生效的〈公司章程(草案)〉的议案》。以上议案均由出席大会的股东所持
表决权的 100%通过。
15、2014 年 2 月 22 日,公司召开 2013 年度股东大会。35 位股东或股东代
理人出席了会议,代表公司股份 71,635,897 股,占公司总股本的 99.49%。审议
通过了《2013 年度董事会工作报告》、《2013 年度独立董事述职报告》《2013 年
度监事会工作报告》、《关于公司 2013 年度报告及报告摘要的议案》、《关于公司

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2013 年度财务决算报告的议案》、关于公司 2013 年度利润分配方案的议案》、关
于公司 2014 年度财务预算报告的议案》、《关于公司 2014 年度向银行申请综合授
信额度的议案》、《关于聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2014 年
度财务审计机构的议案》、《关于修改公司首次公开发行股票并上市方案的议案》、
《关于提请股东大会修改对公司董事会全权办理首次公开发行股票并上市有关
事宜授权事项的议案》、《关于公司首次公开发行股票上市后三年内稳定股价预案
的议案》、《关于公司出具相关承诺的议案》、《关于修改公司首次公开发行股票上
市后生效的<公司章程(草案)>的议案》、《关于修改公司股东未来分红回报规划
的议案》。以上议案均由出席大会的股东所持表决权的 100%通过。
16、2014 年 4 月 15 日,公司召开 2014 年第一次临时股东大会。30 位股东
或股东代理人出席了会议,代表公司股份 68,124,000 股,占公司总股本的 94.61%。
审议通过了《关于修改公司首次公开发行股票并上市方案的议案》、《关于提请股
东大会修改对公司董事会全权办理首次公开发行股票并上市有关事宜授权事项
的议案》。以上议案均由出席大会的股东所持表决权的 100%通过。
17、2014 年 5 月 15 日,公司召开 2014 年第二次临时股东大会。23 位股东
或股东代理人出席了会议,代表公司股份 67,319,392 股,占公司总股本的 93.5%。
审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修改公司首次公开发行的股票
上市后生效的<公司章程(草案)>的议案》、《关于为控股子公司向银行申请综合
授信额度提供担保的议案》。以上议案均由出席大会的股东所持表决权的 100%通
过。
18、2014 年 8 月 2 日,公司召开 2014 年第三次临时股东大会。23 位股东或
股东代理人出席了会议,代表公司股份 67,195,234 股,占公司总股本的 93.33%。
审议通过了《关于修改公司首次公开发行股票上市后生效的<公司章程(草案)>
的议案》、《关于修改<公司股东大会议事规则>的议案》。以上议案均由出席大会
的股东所持表决权的 100%通过。





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二、董事会制度的建立健全及运行情况


(一)董事会的构成


公司设董事会,对股东大会负责。公司董事会由 9 名董事组成,其中独立董
事 3 名,设董事长一人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。


(二)董事会职权


现行《公司章程》第 72 条规定:“董事会对股东大会负责,行使下列职权:
(一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;(二)执行股东大会的决议;(三)
决定公司的经营计划和投资方案;(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方
案;(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(六)制订公司增加或者减
少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;(七)拟订公司重大收购、收购
本公司股份或者合并、分立、变更公司形式、解散和清算方案;(八)在股东大
会授权范围内,决定公司的风险投资、向银行借款、资产抵押及其他担保事项;
(九)决定公司内部管理机构的设置;(十)选举或更换董事长、副董事长,聘
任或者解聘公司高级管理人员并决定其报酬事项和奖惩事项;(十一)制订公司
的基本管理制度;(十二)制订公司章程的修改方案;(十三)管理公司信息披露
事项;(十四)向股东大会提请聘请或更换会计师事务所;(十五)听取公司高级
管理人员的工作汇报并检查公司高级管理人员的工作;(十六)法律、行政法规
或公司章程规定,以及股东大会授予的其他职权。”
公司《对外担保管理制度》第 8 条规定:“董事会审议对外担保事项时,应
经三分之二以上董事审议同意。董事会有权对本制度第十一条所列情形之外的对
外担保事项进行审议批准。”
公司《重大投资决策管理制度》第 12 条规定:“单项金额在公司最近一个会
计年度合并会计报表净资产值 30%以下的投资事项,包括股权投资(不包含对证
券、金融衍生品种进行的投资)、经营性投资、委托理财和委托贷款等由公司董
事会负责审批。”
公司《关联交易管理制度》第 18 条规定:公司拟与关联自然人发生的


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交易金额在 30 万元人民币以上,应提交董事会批准,并及时披露。”第 19 条规
定:“公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上、或占公司最
近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的,应提交董事会批准,并及时披露。”


(三)董事会议事规则


董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个半年
度各召开 1 次定期会议。有下列情形之一的,董事会应当召开临时会议:代表
1/10 以上表决权的股东提议时,1/3 以上董事联名提议时,监事会提议时,1/2
以上独立董事提议时,总经理提议时,董事长认为必要时,《公司章程》规定的
其他情形。
董事会会议由董事长召集和主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的,
由半数以上董事共同推举的一名董事召集和主持。
董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经全
体董事的过半数通过。


(四)董事会运行情况


股份公司成立以来,董事会一直按照《公司法》、《公司章程》和《董事会
议事规则》规范运作。董事会的召开、决议的内容及签署均符合相关制度要求,
不存在违反《公司法》、公司章程及相关制度等要求行使职权的行为。
截止 2014 年 9 月 30 日,公司召开了 23 次董事会。
1、2010 年 3 月 20 日,公司召开了第一届董事会第一次会议,全体董事出
席了会议,审议并一致通过了《关于选举潘先文先生为公司第一届董事会董事长
的议案》、 关于聘任潘敬坤先生为公司总经理的议案》、 关于聘任公司副总经理、
财务总监(财务负责人)、总工程师的议案》、《关于聘任杨兴志先生为公司董事
会秘书的议案》、《关于聘任杨艳女士为公司董事会证券事务代表的议案》、《关于
决定公司内部组织机构设置的议案》、《关于决定董事会设置战略发展委员会、薪
酬和考核委员会和审计委员会的议案》。
2、2010 年 6 月 18 日,公司召开第一届董事会第二次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于将公司货物运输分公司并入运输分公司的议案》、

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《关于统一管理、调度公司车辆的议案》、《关于公司运输分公司实行独立核算的
议案》。
3、2010 年 8 月 7 日,公司召开第一届董事会第三次会议,全体董事出席了
会议,审议并一致通过了《关于公司增资扩股的议案》、《关于重庆三圣特种建材
股份有限公司独立董事津贴方案的议案》《关于建立和完善公司相关制度的议案》。
4、2011 年 3 月 10 日,公司召开第一届董事会第四次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《总经理工作报告》、《2010 年度董事会工作报告》、
《2010 年度财务决算报告》、《2010 年度利润分配方案》、《关于公司 2011 年度财
务预算方案的议案》、 关于公司 2010 年年度报告的议案》、 关于修改<公司章程>
的议案》、《关于修改<董事会议事规则>的议案》、《关于增选第一届董事会非独立
董事的议案》、《关于设置董事会基金的议案》、《关于公司高级管理人员薪酬及考
核方案的议案》、《关于公司 2011 年度向银行申请综合授信额度的议案》、《关于
提请召开 2010 年年度股东大会的议案》。
5、2011 年 5 月 7 日,公司召开第一届董事会第五次会议,8 名董事出席了
会议(缺席董事书面委托其他董事代为行使权利),审议并一致通过了《关于公
司首次公开发行股票并上市方案的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全
权办理首次公开发行股票并上市有关事宜的议案》、《关于公司首次公开发行股票
募集资金投资项目的议案》、《关于公司首次公开发行的股票上市后生效的<公司
章程>(草案)的议案》、《关于公司次公开发行股票前滚存未分配利润分配方案
的议案》、《关于公司<募集资金使用管理办法>的议案》、《关于设置董事会提名委
员会的议案》、《关于公司<董事会提名委员会工作制度>的议案》、《关于公司<资
金管理制度>的议案》、《关于召开公司 2011 年第一次临时股东大会的议案》。
6、2011 年 7 月 13 日,公司召开第一届董事会第六次会议,7 名董事出席了
会议(缺席董事书面委托其他董事代为行使权利),审议并一致通过了《关于公
司向重庆三峡银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于公司在重庆三
峡银行股份有限公司开设一般银行结算账户的议案》、《关于调整公司组织机构设
置的议案》。
7、2011 年 11 月 10 日,公司召开第一届董事会第七次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于确认公司 2008 年至 2011 年 9 月关联交易的议
案》、《关于增加公司 2011 年度向银行申请综合授信额度的议案》、《关于修改公

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司首次公开发行的股票上市后生效的<公司章程(草案)>的议案》、《关于为公司
首次公开发行的股票并上市修订公司相关规则和制度的议案》、《关于批准筹划收
购重庆三圣汽车修理有限公司之前期工作的议案》、《关于授权总经理审查及批准
公司汽油采购之关联交易的议案》、《关于召开公司 2011 年第二次临时股东大会
的议案》。
8、2011 年 12 月 16 日,公司召开第一届董事会第八次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于公司截至 2011 年 9 月 30 日止及前三个年度财
务报表的审计报告的议案》、《关于公司截至 2011 年 9 月 30 日止及前三个年度原
始财务报表与申报财务报表差异比较表专项鉴证报告的议案》、《关于公司截至
2011 年 9 月 30 日止及前三个年度纳税情况专项鉴证报告的议案》、《关于公司截
至 2011 年 9 月 30 日止及前三个年度非经常性损益专项鉴证报告的议案》、《关于
公司截至 2011 年 9 月 30 日止内部控制审计报告的议案》。
9、2012 年 2 月 19 日,公司召开第一届董事会第九次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《2011 年度总经理工作报告》、《2011 年度董事会工
作报告》、《关于公司 2011 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2011 年度利润
分配预案的议案》、《关于公司 2012 年度财务预算报告的议案》、《关于公司 2011
年年度报告及报告摘要的议案》、《关于公司 2011 年度内部控制自我评价报告的
议案》、 关于收购重庆三圣汽车修理有限公司 100%股权的议案》、 关于公司 2012
年度向银行申请综合授信额度的议案》、《关于聘请天健正信会计师事务所有限公
司为公司 2012 年度财务审计机构的议案》、《关于提请召开公司 2011 年年度股东
大会的议案》。
10、2012 年 3 月 9 日,公司召开第一届董事会第十次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于公司股东未来分红回报规划的议案》、《关于提
请召开公司 2012 年第一次临时股东大会的议案》。
11、2012 年 6 月 14 日,公司召开第一届董事会第十一次会议,全体董事出
席了会议,审议并一致通过了《关于公司拟购买北碚区三圣镇石膏循环经济工业
园土地使用权的议案》、《关于批准投资建设 2 万吨/年液体二氧化硫和 2 万吨/
年焦亚硫酸钠技改项目的议案》、《关于改聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司首次公开发行股票及 2012 年度财务审计机构的议案》、《关于修改公司首
次公开发行的股票上市后生效的<公司章程(草案)>的议案》、《关于修改公司股

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东未来分红回报规划的议案》、《关于修改公司独立董事工作制度的议案》、《关于
确认公司 2010 年年度股东大会决议持续有效的议案》、《关于提请召开公司 2012
年第二次临时股东大会的议案》。
12、2012 年 7 月 15 日,公司召开第一届董事会第十二次会议,全体董事出
席了会议,审议并一致通过了《关于公司截至 2012 年 6 月 30 日止及前三个年度
财务报表的审计报告的议案》、《关于公司申报财务报表与原始财务报表差异的鉴
证报告的议案》、《关于公司最近三年及一期主要税种纳税情况的鉴证报告的议
案》、《关于公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告的议案》、《关于公司内
部控制的鉴证报告的议案》。
13、2012 年 8 月 22 日,公司召开第一届董事会第十三次会议,全体董事出
席了会议,审议并一致通过了《关于修改公司首次公开发行的股票上市后生效的
<公司章程(草案)>的议案》、《关于修改公司股东未来分红回报规划的议案》、
《关于注销公司运输分公司的议案》、《关于公司<财务报告管理制度>的议案》、
《关于提请召开公司 2012 年第三次临时股东大会的议案》。
14、2013 年 2 月 28 日,公司召开第一届董事会第十四次会议,全体董事出
席了会议,审议并一致通过了《2012 年度总经理工作报告》、《2012 年度董事会
工作报告》、《关于公司 2012 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2012 年度利
润分配预案的议案》、关于公司 2013 年度财务预算报告的议案》、关于公司 2012
年年度报告及报告摘要的议案》、《关于公司 2012 年度内部控制自我评价报告的
议案》、《关于公司 2013 年度向银行申请综合授信额度的议案》、《关于续聘天健
会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2013 年度财务审计机构的议案》、《关于
公司董事会换届选举及第二届董事会董事候选人名单的议案》、《关于租赁关联方
重庆市碚圣农业科技股份有限公司土地使用权的议案》、关于提请召开公司 2012
年年度股东大会的议案》。
15、2013 年 3 月 23 日,公司召开第二届董事会第一次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》、《关于
选举公司第二届董事会专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、
《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议
案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、《关于聘任公司审计监察部部长的议
案》、《关于公司拟在湖北省利川市设立分支机构的议案》。

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16、2013 年 5 月 10 日,公司召开第二届董事会第二次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修改公司首次
公开发行的股票上市后生效的<公司章程(草案)>的议案》、《关于延长公司首次
公开发行股票并上市方案股东大会决议有效期的议案》、《关于延长股东大会授权
董事会全权办理首次公开发行股票并上市有关事宜有效期的议案》、《关于投资设
立控股子公司的议案》、《关于提请公司股东大会审议批准注销公司运输分公司的
议案》、《关于提请召开公司 2013 年第一次临时股东大会的议案》。
17、2013 年 7 月 3 日,公司召开第二届董事会第三次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》、《关于修改公司首
次公开发行的股票上市后生效的〈公司章程(草案)〉的议案》、《关于在兰州市
永登县投资建设新型建材生产基地项目的议案》、《关于在巴中市巴州区投资建设
新型建材生产基地项目的议案》、《关于在贵阳市花溪区投资建设新型建材生产基
地项目的议案》、《关于提请召开公司 2013 年第二次临时股东大会的议案》。
18、2013 年 9 月 4 日,公司召开第二届董事会第四次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于公司截至 2013 年 6 月 30 日止及前三个年度财
务报表的审计报告的议案》、《关于公司申报财务报表与原始财务报表差异的鉴证
报告的议案》、《关于公司最近三年及一期主要税种纳税情况的鉴证报告的议案》、
《关于公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告的议案》、《关于公司内部控
制的鉴证报告的议案》。
19、2013 年 12 月 1 日,公司召开第二届董事会第五次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修改公司首次
公开发行的股票上市后生效的<公司章程(草案)>的议案》、《关于注销公司利川
分公司并重新投资设立全资子公司的议案》、《关于提请召开公司 2013 年第三次
临时股东大会的议案》。
20、2014 年 1 月 25 日,公司召开第二届董事会第六次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《2013 年度总经理工作报告》、《2013 年度董事会工
作报告》、《关于公司 2013 年度报告及报告摘要的议案》、《关于公司 2013 年度财
务决算报告的议案》《关于公司 2013 年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2014
年度财务预算报告的议案》、《关于公司 2013 年度内部控制自我评价报告的议案》、
《关于公司 2014 年度向银行申请综合授信额度的议案》、《关于续聘天健会计师

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事务所(特殊普通合伙)为公司 2014 年度财务审计机构的议案》、《关于聘任公
司总经理的议案》、《关于修改公司首次公开发行股票并上市方案的议案》、《关于
提请股东大会修改对公司董事会全权办理首次公开发行股票并上市有关事宜授
权事项的议案》、《关于公司首次公开发行股票上市后三年内稳定股价预案的议
案》、《关于公司出具相关承诺的议案》、《关于修改公司首次公开发行的股票上市
后生效的<公司章程(草案)>的议案》、《关于修改公司股东未来分红回报规划的
议案》《关于提请召开公司 2013 年度股东大会的议案》。
21、2014 年 3 月 31 日,公司召开第二届董事会第七次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于修改公司首次公开发行股票并上市方案的议案》、
《关于提请股东大会修改对公司董事会全权办理首次公开发行股票并上市有关
事宜授权事项的议案》、《关于处置利川项目资产和转让利川三圣特种建材有限公
司全部股权的议案》、《关于提请召开公司 2014 年第一次临时股东大会的议案》。
22、2014 年 4 月 30 日,公司召开第二届董事会第八次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修改公司首次
公开发行的股票上市后生效的<公司章程(草案)>的议案》、《关于为控股子公司
向银行申请综合授信额度提供担保的议案》、《关于提请召开公司 2014 年第二次
临时股东大会的议案》。
23、2014 年 7 月 18 日,公司召开第二届董事会第九次会议,全体董事出席
了会议,审议并一致通过了《关于公司截至 2014 年 6 月 30 日止及前三个年度财
务报表的审计报告的议案》、《关于公司申报财务报表与原始财务报表差异的鉴证
报告的议案》、《关于公司最近三年及一期主要税种纳税情况的鉴证报告的议案》、
《关于公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告的议案》、《关于公司内部控
制的鉴证报告的议案》、《关于修改公司首次公开发行股票上市后生效的<公司章
程(草案)>的议案》、《关于修改<公司股东大会议事规则>的议案》、《关于召开
公司 2014 年第三次临时股东大会的议案》。





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三、监事会制度的建立健全及运行情况


(一)监事会构成


监事会由 3 名监事组成,设监事会主席一人。其中 1 名监事为职工代表监事,
由公司职工通过职工大会民主选举产生。监事会主席由全体监事过半数选举产生。


(二)监事会职权


现行《公司章程》第 106 条规定:“监事会行使下列职权:(一)检查公司的
财务;(二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、
行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; 三)
当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求其予以纠正,必要时向股
东大会或国家有关主管机关报告;(四)提议召开临时股东大会,在董事会不履
行《公司法》规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议;
(五)向股东大会会议提出提案;(六)依照《公司法》的相关规定,对董事、
高级管理人员提起诉讼;(七)列席董事会会议;(八)公司章程规定或股东大会
授予的其他职权。”


(三)监事会议事规则


监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会每年至少在上下两个半年度各
召开 1 次定期会议。出现下列情形之一的,监事会应当召开临时会议:任何监事
提议召开时,股东大会或董事会会议通过了违反法律、法规、规范性文件、公司
章程的规定或要求的决议时,董事或高级管理人员的不当行为可能给公司造成重
大损害时,公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时,公司章程规定
的其他情形。
监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会主席不能履行职务或者不履行
职务的,由半数以上监事共同推举的一名监事召集和主持。
监事会作出决议须经全体监事过半数表决同意方为通过。



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(四)监事会运行情况


股份公司成立以来,监事会一直按照《公司法》、《公司章程》和《监事会
议事规则》规范运作。监事会会议的召开、决议的内容及签署符合相关制度要求
不存在违反《公司法》、公司章程及相关制度等要求行使职权的行为。
截止 2014 年 9 月 30 日,公司共召开 16 次监事会会议。
1、2010 年 3 月 20 日,公司召开第一届监事会第一次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《关于选举陈勇先生为公司第一届监事会主席的议案》。
2、2010 年 8 月 20 日,公司召开第一届监事会第二次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《重庆三圣特种建材股份有限公司监事会工作制度(草
案)》。
3、2011 年 3 月 10 日,公司召开第一届监事会第三次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《2010 年度监事会工作报告》、《关于公司 2010 年
年度报告的议案》、《2010 年度财务决算报告》、《2010 年度利润分配方案》、
《关于公司 2011 年度财务预算方案的议案》。
4、2011 年 7 月 13 日,公司召开第一届监事会第四次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《关于公司向重庆三峡银行股份有限公司申请综合授
信额度的议案》。
5、2011 年 11 月 10 日,公司召开第一届监事会第五次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《关于确认公司 2008 年至 2011 年 9 月关联交易的议
案》。
6、2011 年 12 月 16 日,公司召开第一届监事会第六次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《关于公司截至 2011 年 9 月 30 日止及前三个年度财
务报表的审计报告的议案》、《关于公司截至 2011 年 9 月 30 日止及前三个年度
原始财务报表与申报财务报表差异比较表专项鉴证报告的议案》、《关于公司截
至 2011 年 9 月 30 日止及前三个年度纳税情况专项鉴证报告的议案》、《关于公
司截至 2011 年 9 月 30 日止及前三个年度非经常性损益专项鉴证报告的议案》、
《关于公司截至 2011 年 9 月 30 日止内部控制审计报告的议案》。
7、2012 年 2 月 19 日,公司召开第一届监事会第七次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《2011 年度监事会工作报告》、《关于公司 2011 年

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度财务决算报告的议案》、《关于公司 2011 年度利润分配预案的议案》、《关
于公司 2012 年度财务预算报告的议案》、《关于公司 2011 年年度报告及报告摘
要的议案》、《关于公司 2011 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于聘
请天健正信会计师事务所有限公司为公司 2012 年度财务审计机构的议案》。
8、2012 年 3 月 9 日,公司召开第一届监事会第八次会议,全体监事出席了
会议,审议并一致通过了《关于公司股东未来分红回报规划的议案》。
9、2012 年 6 月 14 日,公司召开第一届监事会第九次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《关于公司拟购买北碚区三圣镇石膏循环经济工业园
土地使用权的议案》、《关于改聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司首次
公开发行股票及 2012 年度财务审计机构的议案》、《关于修改公司股东未来分红
回报规划的议案》。
10、2012 年 7 月 15 日,公司召开第一届监事会第十次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《关于公司截至 2012 年 6 月 30 日止及前三个年度财
务报表的审计报告的议案》、《关于公司申报财务报表与原始财务报表差异的鉴
证报告的议案》、《关于公司最近三年及一期主要税种纳税情况的鉴证报告的议
案》、《关于公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告的议案》、《关于公
司内部控制的鉴证报告的议案》。
11、2012 年 8 月 22 日,公司召开第一届监事会第十一次会议,全体监事出
席了会议,审议并一致通过了《关于修改公司首次公开发行的股票上市后生效的
<公司章程(草案)>的议案》、《关于修改公司股东未来分红回报规划的议案》。
12、2013 年 2 月 28 日,公司召开第一届监事会第十二次会议,全体监事出
席了会议,审议并一致通过了《2012 年度监事会工作报告》、《关于公司 2012
年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2012 年度利润分配预案的议案》、《关
于公司 2013 年度财务预算报告的议案》、《关于公司 2012 年年度报告及报告摘
要的议案》、《关于公司 2012 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公
司监事会换届选举及第二届监事会股东代表监事候选人名单的议案》。
13、2013 年 3 月 23 日,公司召开第二届监事会第一次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。
14、2013 年 9 月 4 日,公司召开第二届监事会第二次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《关于公司截至 2013 年 6 月 30 日止及前三个年度财

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务报表的审计报告的议案》、《关于公司申报财务报表与原始财务报表差异的鉴
证报告的议案》、《关于公司最近三年及一期主要税种纳税情况的鉴证报告的议
案》、《关于公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告的议案》、《关于公
司内部控制的鉴证报告的议案》。
15、2014 年 1 月 25 日,公司召开第二届监事会第三次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《2013 年度监事会工作报告》、《关于公司 2013 年度
报告及报告摘要的议案》、《关于公司 2013 年度财务决算报告的议案》、《关于公
司 2013 年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2014 年度财务预算报告的议案》、
《关于公司 2013 年度内部控制自我评价报告的议案》。
16、2014 年 7 月 18 日,公司召开第二届监事会第四次会议,全体监事出席
了会议,审议并一致通过了《关于公司截至 2014 年 6 月 30 日止及前三个年度财
务报表的审计报告的议案》、《关于公司申报财务报表与原始财务报表差异的鉴证
报告的议案》、《关于公司最近三年及一期主要税种纳税情况的鉴证报告的议案》、
《关于公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告的议案》、《关于公司内部控
制的鉴证报告的议案》。


四、独立董事制度的建立健全及运行情况


(一)独立董事制度建立情况


为进一步完善公司法人治理结构,保护中小股东利益,公司 2010 年 3 月 20
日创立大会审议通过了《独立董事工作制度》。
1、任职资格
担任本公司独立董事应当符合下列基本条件:根据《公司法》等法规和规范
性文件的规定,具备担任公司董事的资格,具有相关规范性文件所要求的独立性;
具备公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则,具有五年以
上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,公司章程规定的其
他条件。
2、提名和选任
公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可


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以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。
3、职权
独立董事具有以下特别职权:
(1)重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元人民币或
高于公司最近经审计净资产绝对值的 5%的关联交易)应由 1/2 以上独立董事事
先认可后,方可提交董事会讨论;独立董事做出判断前,可以聘请中介机构出具
独立财务顾问报告,作为其判断的依据。
(2)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;
(3)向董事会提请召开临时股东大会;
(4)提议召开董事会会议;
(5)独立聘请外部审计机构或咨询机构;
(6)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的 1/2 以上同意。如上述提
议未被采纳或者上述职权不能正常行使,公司应当将有关情况予以披露。
独立董事除履行上述职责外还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独
立意见:
(1)提名、任免董事;
(2)聘任或解聘高级管理人员;
(3)公司董事、高级管理人员的薪酬;
(4)公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案;
(5)需要披露的关联交易、对外担保(不含对合并报表范围内子公司提供
担保)、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、股票及其衍生品种
投资等重大事项;
(6)重大资产重组方案、股权激励计划;
(7)注册会计师对公司财务报告出具非标准审计意见所涉及的事项;
(8)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;
(9)公司章程规定的其他事项。
独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其
理由和无法发表意见及其障碍,所发表的意见应明确、清楚。



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(二)独立董事的设置情况


公司 2010 年 3 月 20 日创立大会审议通过了《关于选举重庆三圣特种建材股
份有限公司第一届董事会董事的议案》,聘任张孝友先生、杨长辉先生、潘金贵
先生为公司独立董事,公司独立董事占董事会人数的三分之一。
2013 年 3 月 23 日,公司 2012 年年度股东大会审议通过了《关于公司董事
会换届选举的议案》,同意聘任张孝友先生、杨长辉先生、潘金贵先生为公司第
二届董事会独立董事。


(三)独立董事实际发挥作用的情况


股份公司成立以来,公司独立董事按照《公司章程》、《独立董事工作制度》
等要求,履行独立董事的职责,对重大关联交易、董事的提名、董事和高管的薪
酬等事宜发表独立意见,按要求出席股东大会、董事会等会议,积极参与公司决
策。
截止 2014 年 9 月 30 日,公司独立董事出席股东大会情况如下:

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
姓名 应出 亲自 委托 应出 亲自 委托 应出 亲自 委托 应出 亲自 委托
席 出席 出席 席 出席 出席 席 出席 出席 席 出席 出席
张孝友 4 4 -- 4 4 -- 4 4 -- 3 2 1

杨长辉 4 4 -- 4 4 -- 4 4 -- 3 3 --

潘金贵 4 4 -- 4 4 -- 4 4 -- 3 3 --

截止 2014 年 9 月 30 日,公司独立董事出席董事会情况如下:

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
姓名 应出 亲自 委托 应出 亲自 委托 应出 亲自 委托 应出 亲自 委托
席 出席 出席 席 出席 出席 席 出席 出席 席 出席 出席
张孝友 4 4 -- 6 6 -- 5 5 -- 5 5 --

杨长辉 4 4 -- 6 6 -- 5 5 -- 5 5 --

潘金贵 4 4 -- 6 6 -- 5 5 -- 5 3

除参加会议外,独立董事还对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的
建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行不定期的现场检查。


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五、董事会秘书制度建立健全及运行情况


根据《公司章程》和《董事会秘书工作细则》,公司董事会秘书制度的主要
内容如下:
董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会负责。
董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面专业知识,
具有良好的个人品质,严格遵守有关法律、法规及职业操守,能够忠诚地履行职
责,并且有良好的沟通技巧和灵活的处事能力。
董事会秘书的主要职责是:准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大
会出具的报告和文件;筹备董事会会议和股东大会,并负责会议的记录和会议文
件、记录的保管;负责公司信息披露事务、保证公司信息披露的及时、准确、合
法、真实和完整;保证有权得到公司有关记录和文件的人员及时得到有关记录和
文件;促使公司董事、监事和高级管理人员明确各自应担负的责任和应遵守的法
律、法规、政策、公司章程等有关规定;协助董事会依法行使职权;为公司重大
决策提供咨询及建议;办理公司与证券登记机关及投资人之间的有关事宜;有关
法律、行政法规和公司章程规定的其他职责。
公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘请的会计
师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。
自整体变更为股份公司以来,公司的董事会秘书一直为杨兴志先生。杨兴志
先生依照《公司章程》、《董事会秘书工作细则》和相关法律法规的规定,切实
履行了相应的职责,董事会秘书制度运行良好。


六、董事会专门委员会的设置及运行情况


(一)董事会专门委员会的设置情况


公司分别于2010年3月20日第一届董事会第一次会议、2011年5月7日第一届
董事会第五次会议审议通过了《关于设置战略发展委员会、薪酬和考核委员会、
审计委员会共三个专门委员会的议案》、《关于设置董事会提名委员会的议案》,
共设置了战略发展委员会、薪酬和考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专


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门委员会,并制定了《战略发展委员会工作制度》、《审计委员会工作制度》、
《薪酬和考核委员会工作制度》、《提名委员会工作制度》。根据上述各专门委
员会工作制度的相关规定,各专门委员会的主要职责如下:
1、战略发展委员会
战略发展委员会主要职责为:对公司的长期发展规划、经营目标、发展方针
进行研究并提出建议;对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资和业务方
案进行研究并提出建议;对公司重大战略性投资、融资方案进行研究并提出建议;
对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、研发战略、人
才战略进行研究并提出建议;对影响公司中长期发展的业务创新进行研究并提出
建议;对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;对以上事项的实施
进行跟踪检查;公司董事会授权委托的其他事宜。
2、审计委员会
审计委员会的主要职责为:提议聘请或更换外部审计机构;监督公司的内部
审计制度及其实施;负责内部审计与外部审计之间的沟通;审核公司的财务信息
及其披露;协助制定和审查公司内控制度,对重大关联交易进行审查;配合公司
监事会进行监事审计活动;公司董事会授权委托的其他事宜。
3、薪酬和考核委员会
薪酬和考核委员会的主要职责为:根据董事(非独立董事)及高级管理人员
管理岗位的主要范围、职责、重要性制定薪酬计划或方案;薪酬计划或方案主要
包括但不限于绩效评价标准、程序、奖励和惩罚的主要方案和制度等;依据有关
法律、法规或规范性文件的规定,制订股权激励计划;负责对股权计划管理,包
括但不限于对股权激励计划的人员之资格、授予条件、行权条件等审查;审查公
司董事(非独立董事)及高级管理人员的履职情况并对其进行年度绩效进行考评;
对薪酬制度执行情况进行监督;董事会授权的其他事宜。
4、提名委员会
提名委员会的主要职责为:根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对
董事会的规模和构成向董事会提出建议;研究董事、经理人员的选择标准和程序,
并向董事会提出建议;广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选;对董事候选人和
经理人选进行审查并提出建议;对须提请董事会聘任的其他高级管理人员的人选
进行审查并提出建议;董事会授权的其他事宜。

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5、各专门委员会人员构成
截止本招股意向书签署之日,各专门委员会委员名单如下:

专门委员会名称 会议召集人 委员姓名

战略发展委员会 潘先文 潘先文、张志强、杨兴志

提名委员会 杨长辉 杨长辉、潘金贵、潘先文

审计委员会 张孝友 张孝友、杨长辉、杨兴志

薪酬和考核委员会 潘金贵 潘金贵、张孝友、潘敬坤


(二)董事会专门委员会的运行情况


各专门委员会设立以后按照相应工作制度和相关法律法规的规定正常运行,
对公司发展和治理等方面发挥了积极的作用。
1、战略发展委员会
自成立至今,公司战略发展委员会召开了5次会议,主要研究讨论了公司未来发
展战略、募投项目前景、投资新建生产基地等议题,就相关议题形成了书面建议提交

公司董事会。
2、审计委员会
自成立至今,公司审计委员会每季度召开1次定期会议,就公司财务报告、
内部控制、审计机构审计情况等情况进行讨论,就相关议题形成书面记录提交给
董事会。此外,还根据需要召开了8次临时会议讨论相关议题。
3、薪酬和考核委员会
自成立至今,公司薪酬和考核委员会召开了5次会议,主要研究讨论董事及
高级管理人员薪酬及考核方案、年度绩效考评等议题,就相关议题形成书面记录
提交给董事会。
4、提名委员会
自成立至今,公司提名委员会召开了4次会议,讨论同行业公司董事、经理
人员选任标准、对董事候选人的任职资格进行审查,就相关议题形成书面记录提
交给董事会。





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七、发行人违法违规情况


报告期内,本公司不存在重大违法违规行为。


八、发行人资金占用和对外担保情况


截止本招股意向书签署之日,本公司不存在为控股股东、实际控制人及任何
个人债务提供担保等对外担保(包括抵押)情况,不存在本公司的权益被控股股
东严重损害且尚未消除的情形,不存在资金被控股股东及其控制的其它企业以借
款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。


九、发行人内部控制制度


公司重视内部控制和公司治理,采取了交易授权控制、责任分工控制、凭证
与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等多
项控制程序。公司采取的具体措施主要有:公司引进个人和机构投资者,使股权
结构多元化;建立独立董事制度,聘任 3 名独立董事,接受机构投资者委派董事,
使董事组成多元化;公司建立《对外担保制度》、《关联交易制度》、《授权管
理制度》、《重大投资决策管理制度》等制度,明确了相应行为的权限和决策程
序;公司设有审计委员会和审计监察部,对公司的内控制度执行情况作监督。
公司认为:根据《企业内部控制基本规范》及相关规定,本公司内部控制于
2014 年 9 月 30 日在所有重大方面是有效的。
2014 年 12 月 12 日,天健会计师事务所就公司内部控制的有效性出具了《关
于重庆三圣特种建材股份有限公司内部控制的鉴证报告》“天健审[2014]8-220
号”,认为:三圣特材公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2014
年 9 月 30 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。





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第十节 财务会计信息


天健会计师事务所审计了公司 2013 年 12 月 31 日、2012 年 12 月 31 日、2011
年 12 月 31 日和 2014 年 9 月 30 日的资产负债表,2013 年度、2012 年度、2011
年度和 2014 年 1-9 月的利润表、所有者权益变动表和现金流量表以及财务报表
附注,天健会计师事务所对上述报表出具了“天健审[2014]8-219 号”标准无保
留意见《审计报告》。
本节财务会计数据及相关分析,非经特别说明,均引自经天健会计师事务所
审计的会计报表或据其计算而得。


一、发行人最近三年财务报表


(一)合并报表


1、合并资产负债表
(1)资产部分
单位:元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

流动资产:

货币资金 122,241,849.41 135,039,369.17 101,871,824.91 73,628,162.73
交易性金融
-- -- -- --
资产
应收票据 107,279,286.42 115,375,589.96 92,121,248.03 36,654,010.50

应收账款 561,526,500.13 467,011,542.92 242,532,648.12 168,482,249.81

预付款项 46,709,716.78 11,111,527.56 18,151,925.06 26,966,283.91

应收利息 -- -- -- --

应收股利 -- -- -- --

其他应收款 7,128,222.40 6,483,661.51 2,711,907.14 26,708,268.05

存货 69,694,155.17 67,326,948.48 59,997,529.15 49,671,552.97
一年内到期
-- -- -- --
的非流动资

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其他流动资
2,280,039.82 4,008,414.46 -- --

流动资产合
916,859,770.13 806,357,054.06 517,387,082.41 382,110,527.97

非 流 动 资
产:
可供出售金
-- -- -- --
融资产
持有至到期
-- -- -- --
投资
长期应收款 -- -- -- --
长期股权投
-- -- -- --

投资性房地
-- -- -- --

固定资产 407,979,241.75 383,660,896.41 313,625,598.48 289,138,749.52

在建工程 4,552,811.30 12,452,726.64 7,661,507.49

无形资产 50,754,920.14 50,938,857.58 52,322,481.76 53,758,522.71

开发支出 -- -- -- --

商誉 -- -- -- --
长期待摊费
-- -- -- --

递延所得税
3,208,995.75 2,906,500.57 2,254,094.94 1,330,231.88
资产
其他非流动
33,410,940.00 30,960,000.00 -- --
资产
非流动资产
499,906,908.94 480,918,981.20 368,202,175.18 351,889,011.60
合计
资产总计 1,416,766,679.07 1,287,276,035.26 885,589,257.59 733,999,539.57

(2)负债和权益部分
单位:元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

流动负债:

短期借款 330,460,000.00 304,960,000.00 248,360,000.00 194,965,000.00
交易性金融
-- -- -- --
负债
应付票据 74,750,000.00 76,000,000.00 52,000,000.00 35,000,000.00




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应付账款 278,085,442.63 225,125,959.33 64,699,285.23 68,332,186.52

预收款项 2,616,089.29 1,228,296.70 317,008.90 1,781,361.05
应付职工薪
5,704,862.79 6,459,713.42 3,173,212.71 4,399,422.95

应交税费 14,265,517.86 11,698,908.52 10,859,298.03 21,820,702.49

应付利息 -- -- -- --

应付股利 -- -- -- --

其他应付款 6,403,163.68 6,764,392.39 1,416,001.46 1,442,571.95
一年内到期
的非流动负 4,500,000.00 -- -- 6,280,000.00

其他流动负
-- -- -- --

流动负债合
716,785,076.25 632,237,270.36 380,824,806.33 334,021,244.96

非 流 动 负
债:
长期借款 50,000,000.00 59,000,000.00 -- --

应付债券 -- -- -- --

长期应付款 -- -- -- --

专项应付款 -- -- -- --

预计负债 -- -- -- --

递延收益 625,000.00 700,000.00 800,000.00 900,000.00
递延所得税
-- -- -- --
负债
其他非流动
-- -- -- --
负债
非流动负债
50,625,000.00 59,700,000.00 800,000.00 900,000.00
合计
负债合计 767,410,076.25 691,937,270.36 381,624,806.33 334,921,244.96
所 有 者 权
益:
股本 72,000,000.00 72,000,000.00 72,000,000.00 72,000,000.00

资本公积 173,293,729.11 173,293,729.11 173,293,729.11 173,693,842.93

减:库存股 -- -- -- --

专项储备 9,141,852.18 8,225,182.66 6,387,161.04 3,581,764.56

盈余公积 35,630,300.34 35,630,300.34 25,237,903.48 14,990,241.95


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未分配利润 357,490,947.20 304,802,644.01 227,045,657.63 134,812,445.17
归属于母公
司股东权益 647,556,828.83 593,951,856.12 503,964,451.26 399,078,294.61
合计
少数股东权
1,799,773.99 1,386,908.78 -- --

所有者权益
649,356,602.82 595,338,764.90 503,964,451.26 399,078,294.61
合计
负债和所有
1,416,766,679.07 1,287,276,035.26 885,589,257.59 733,999,539.57
者权益总计
2、合并利润表
单位:元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
一、营业收
925,141,291.66 1,173,970,224.95 1,061,736,986.16 847,780,947.96

减:营业成
755,921,293.86 949,456,770.43 847,154,691.52 674,830,228.60

营业税金及
3,609,888.32 6,730,160.31 6,468,322.78 5,056,864.30
附加
销售费用 17,875,735.77 26,215,284.83 27,423,277.33 18,442,221.88

管理费用 40,105,852.20 49,241,782.55 47,506,262.62 37,570,880.08

财务费用 25,398,638.21 24,570,553.11 13,400,411.49 10,417,887.91
资产减值损
3,556,997.94 8,626,862.76 2,515,776.90 -1,024,478.28

加:公允价
值变动收益
( 损 失 以 -- -- -- --
“ -\" 号 填
列)
投 资 收 益
( 损 失 以
74,013.68 -- -- --
“-”号填
列)
其中:对联
营企业和合
-- -- -- --
营企业的投
资收益
二、营业利
润(亏损以
78,746,899.04 109,128,810.96 117,268,243.52 102,487,343.47
“-”号填
列)
加:营业外
1,341,032.01 12,911,101.74 3,616,136.54 691,959.12
收入



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减:营业外
420,914.68 601,681.37 242,060.00 459,081.65
支出
三、利润总
额(亏损总
79,667,016.37 121,438,231.33 120,642,320.06 102,720,220.94
额以“-”号
填列)
减:所得税
12,165,847.97 19,101,939.31 18,161,446.07 15,487,582.75
费用
四、净利润
(净亏损以 67,501,168.40 102,336,292.02 102,480,873.99 87,232,638.19
“-”填列)
被合并方在
合并前实现 -- -- 44.82 -2,525.07
的净利润
归属于母公
司股东的净 67,088,303.19 102,549,383.24 102,480,873.99 87,232,638.19
利润
少数股东损
412,865.21 -213,091.22 -- --

五、每股收

(一)基本
0.93 1.42 1.42 1.21
每股收益
(二)稀释
0.93 1.42 1.42 1.21
每股收益
六、其他综
-- -- -- --
合收益
七、综合收
67,501,168.40 102,336,292.02 102,480,873.99 87,232,638.19
益总额
归属于母公
司股东的综 67,088,303.19 102,549,383.24 102,480,873.99 87,232,638.19
合收益总额
归属于少数
股东的综合 412,865.21 -213,091.22 -- --
收益总额
3、合并现金流量表
单位:元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
一、经营活动产
生的现金流量:
销售商品、提供
401,983,460.73 602,353,205.40 683,969,175.06 661,201,155.20
劳务收到的现金
收到的税费返还 -- -- -- --
收到其他与经营
27,319,492.87 54,934,406.32 63,326,108.80 3,940,445.11
活动有关的现金



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经营活动现金流
429,302,953.60 657,287,611.72 747,295,283.86 665,141,600.31
入小计
购买商品、接受
356,046,026.38 480,702,549.66 492,328,384.78 455,693,389.93
劳务支付的现金
支付给职工以及
为职工支付的现 59,989,678.92 68,801,064.80 64,788,763.65 48,397,541.38

支付的各项税费 47,302,745.28 82,126,963.17 89,858,206.57 55,757,211.10
支付其他与经营
64,026,191.26 72,933,364.46 76,805,125.71 71,992,452.36
活动有关的现金
经营活动现金流
527,364,641.84 704,563,942.09 723,780,480.71 631,840,594.77
出小计
经营活动产生的
-98,061,688.24 -47,276,330.37 23,514,803.15 33,301,005.54
现金流量净额
二、投资活动产
生的现金流量:
收回投资收到的
-- -- -- --
现金
取得投资收益收
-- -- -- --
到的现金
处置固定资产、
无形资产和其他
1,653,600.00 16,004,295.90 -- 80,000.00
长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其
他营业单位收到 9,728,405.72 -- -- --
的现金净额
收到其他与投资
-- -- -- --
活动有关的现金
投资活动现金流
11,382,005.72 16,004,295.90 -- 80,000.00
入小计
购建固定资产、
无形资产和其他
37,972,163.06 101,957,939.52 32,822,822.24 53,552,377.79
长期资产支付的
现金
投资支付的现
-- -- --

取得子公司及
其他营业单位支 -- -- 400,113.82 --
付的现金净额
支付其他与投
资活动有关的现 -- -- -- --

投资活动现金流
37,972,163.06 101,957,939.52 33,222,936.06 53,552,377.79
出小计
投资活动产生的
-26,590,157.34 -85,953,643.62 -33,222,936.06 -53,472,377.79
现金流量净额
三、筹资活动产


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生的现金流量:

吸收投资收到的
-- 1,600,000.00 -- --
现金
其中:子公司吸
收少数股东投资 -- 1,600,000.00 -- --
收到的现金
取得借款收到的
311,260,000.00 396,660,000.00 268,960,000.00 197,520,000.00
现金
收到其他与筹资
240,848,133.66 84,834,795.47 209,594.38 --
活动有关的现金
筹资活动现金流
552,108,133.66 483,094,795.47 269,169,594.38 197,520,000.00
入小计
偿还债务支付的
290,260,000.00 281,060,000.00 221,845,000.00 140,595,000.00
现金
分配股利、利润
或偿付利息支付 38,796,739.03 36,433,905.64 13,566,199.29 10,366,875.53
的现金
支付其他与筹资
134,970,053.71 7,822,271.58 1,306,600.00 151,777.00
活动有关的现金
筹资活动现金流
464,026,792.74 325,316,177.22 236,717,799.29 151,113,652.53
出小计
筹资活动产生的
88,081,340.92 157,778,618.25 32,451,795.09 46,406,347.47
现金流量净额
四、汇率变动对
现金及现金等价 -- -- -- --
物的影响
五、现金及现金
-36,570,504.66 24,548,644.26 22,743,662.18 26,234,975.22
等价物净增加额
加:期初现金及
105,920,469.17 81,371,824.91 58,628,162.73 32,393,187.51
现金等价物余额
六、期末现金及
69,349,964.51 105,920,469.17 81,371,824.91 58,628,162.73
现金等价物余额





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4、合并所有者权益变动表
(1)2014 年 1-9 月所有者权益变动表
单位:元

项目 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 少数股东权益 股东权益合计

一、上期期末余额 72,000,000.00 173,293,729.11 8,225,182.66 35,630,300.34 304,802,644.01 1,386,908.78 595,338,764.90

加:会计政策变更 -- -- -- -- -- -- --

前期差错更正 -- -- -- -- -- -- --

其他 -- -- -- -- -- -- --

二、本期期初余额 72,000,000.00 173,293,729.11 8,225,182.66 35,630,300.34 304,802,644.01 1,386,908.78 595,338,764.90
三、本期增减变动金额(减
- - 916,669.52 52,688,303.19 412,865.21 54,017,837.92
少以“一”号填列)
(一)综合收益总额 -- -- -- -- 67,088,303.19 412,865.21 67,501,168.40

(二)股东投入和减少股本 -- -- -- -- --

1.股东投入资本 -- -- -- -- --
2.股份支付计入股东权益
-- -- -- -- -- -- --
的金额
3.其他 -- -- -- -- -- -- --

(三)利润分配 -- -- -- -- -14,400,000.00 -- -14,400,000.00

1.提取盈余公积 -- -- -- -- -- --




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2. 提取一般风险准备金 -- -- -- -- -- -- --
3.对所有者(或股东)的分
-- -- -- -- -14,400,000.00 -- -14,400,000.00

4.其他 -- -- -- -- -- -- --

(四)股东权益内部结转 -- -- -- -- -- -- --

1.资本公积转增股本 -- -- -- -- -- -- --
2.盈余公积转增股本 -- -- -- -- -- -- --
3.盈余公积弥补亏损 -- -- -- -- -- -- --

4.其他 -- -- -- -- -- -- --

(五)专项储备 -- -- 916,669.52 -- -- -- 916,669.52

1.本期提取 -- -- 2,545,025.20 -- -- -- 2,545,025.20

2.本期使用 -- -- 1,628,355.68 -- -- -- 1,628,355.68

四、本期期末余额 72,000,000.00 173,293,729.11 9,141,852.18 35,630,300.34 357,490,947.20 1,799,773.99 649,356,602.82

(2)2013 年度所有者权益变动表
单位:元

项目 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 少数股东权益 股东权益合计

一、上期期末余额 72,000,000.00 173,293,729.11 6,387,161.04 25,237,903.48 227,045,657.63 503,964,451.26

加:会计政策变更 -- -- -- -- -- -- --




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前期差错更正 -- -- -- -- -- -- --

其他 -- -- -- -- -- -- --

二、本期期初余额 72,000,000.00 173,293,729.11 6,387,161.04 25,237,903.48 227,045,657.63 503,964,451.26
三、本期增减变动金额(减
- - 1,838,021.62 10,392,396.86 77,756,986.38 1,386,908.78 91,374,313.64
少以“一”号填列)
(一) 综合收益总额 102,549,383.24 -213,091.22 102,336,292.02

(二)股东投入和减少股本 -- -- -- -- -- 1,600,000.00 1,600,000.00

1.股东投入资本 -- -- -- -- -- 1,600,000.00 1,600,000.00
2.股份支付计入股东权益
-- -- -- -- -- -- --
的金额
3.其他 -- -- -- -- -- -- --

(三)利润分配 -- -- -- 10,392,396.86 -24,792,396.86 -- -14,400,000.00

1.提取盈余公积 -- -- -- 10,392,396.86 -10,392,396.86 -- --

2. 提取一般风险准备金 -- -- -- -- -- -- --
3.对所有者(或股东)的分
-- -- -- -- -14,400,000.00 -- -14,400,000.00

4.其他 -- -- -- -- -- -- --

(四)股东权益内部结转 -- -- -- -- -- -- --

1.资本公积转增股本 -- -- -- -- -- -- --
2.盈余公积转增股本 -- -- -- -- -- -- --



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3.盈余公积弥补亏损 -- -- -- -- -- -- --

4.其他 -- -- -- -- -- -- --

(五)专项储备 -- -- 1,838,021.62 -- -- -- 1,838,021.62

1.本期提取 -- -- 2,436,143.80 -- -- -- 2,436,143.80

2.本期使用 -- -- 598,122.18 -- -- -- 598,122.18

四、本期期末余额 72,000,000.00 173,293,729.11 8,225,182.66 35,630,300.34 304,802,644.01 1,386,908.78 595,338,764.90

(3)2012 年度所有者权益变动表
单位:元

项目 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 少数股东权益 股东权益合计

一、上期期末余额 72,000,000.00 173,693,842.93 3,581,764.56 14,990,241.95 134,812,445.17 -- 399,078,294.61

加:会计政策变更 -- -- -- -- -- -- --

前期差错更正 -- -- -- -- -- -- --

其他 -- -- -- -- -- -- --

二、本期期初余额 72,000,000.00 173,693,842.93 3,581,764.56 14,990,241.95 134,812,445.17 -- 399,078,294.61
三 、 本 期 增 减 变 动金 额
-- -400,113.82 2,805,396.48 10,247,661.53 92,233,212.46 -- 104,886,156.65
(减少以“一”号填列)
(一) 综合收益总额 -- -- -- -- 102,480,873.99 -- 102,480,873.99

(二)股东投入和减少股 -- -400,113.82 -- -- -- -- -400,113.82



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1.股东投入股本 -- -- -- -- -- -- --
2. 股 份 支 付 计 入 股东 权
-- -- -- -- -- -- --
益的金额
3.其他 -- -400,113.82 -- -- -- -400,113.82

(三)利润分配 -- -- -- 10,247,661.53 -10,247,661.53 -- --

1.提取盈余公积 -- -- -- 10,247,661.53 -10,247,661.53 -- --

2. 提取一般风险准备金 -- -- -- -- -- -- --

3.对所有者(或股东)的 -- -- -- --
-- -- --
分配
4.其他 -- -- -- -- -- -- --

(四)股东权益内部结转 -- -- -- -- -- -- --

1.资本公积转增股本 -- -- -- -- -- -- --

2.盈余公积转增股本 -- -- -- -- -- -- --
3.盈余公积弥补亏损 -- -- -- -- -- -- --

4.其他 -- -- -- -- -- -- --

(五)专项储备 -- -- 2,805,396.48 -- -- -- 2,805,396.48

1.本期提取 -- -- 3,512,381.46 -- -- -- 3,512,381.46

2.本期使用 -- -- -706,984.98 -- -- -- -706,984.98




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四、本期期末余额 72,000,000.00 173,293,729.11 6,387,161.04 25,237,903.48 227,045,657.63 -- 503,964,451.26

(4)2011 年度所有者权益变动表
单位:元

项目 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 少数股东权益 股东权益合计

一、上期期末余额 72,000,000.00 173,693,842.93 1,044,276.09 6,266,725.62 56,303,323.31 -- 309,308,167.95

加:会计政策变更 -- -- -- -- -- -- --

前期差错更正 -- -- -- -- -- -- --

其他 -- -- -- -- -- -- --

二、本期期初余额 72,000,000.00 173,693,842.93 1,044,276.09 6,266,725.62 56,303,323.31 -- 309,308,167.95
三 、 本 期 增 减 变 动金 额
-- -- 2,537,488.47 8,723,516.33 78,509,121.86 -- 89,770,126.66
(减少以“一”号填列)
(一) 综合收益总额 -- -- -- -- 87,232,638.19 -- 87,232,638.19
(二)股东投入和减少股
-- -- -- -- -- -- --

1.股东投入股本 -- -- -- -- -- -- --
2. 股 份 支 付 计 入 股东 权
-- -- -- -- -- -- --
益的金额
3.其他 -- -- -- -- -- -- --

(三)利润分配 -- -- -- 8,723,516.33 -8,723,516.33 -- --





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1.提取盈余公积 -- -- -- 8,723,516.33 -8,723,516.33 -- --

2. 提取一般风险准备金 -- -- -- -- -- -- --
3.对所有者(或股东)的
-- -- -- -- -- -- --
分配
4.其他 -- -- -- -- -- -- --

(四)股东权益内部结转 -- -- -- -- -- -- --

1.资本公积转增股本 -- -- -- -- -- -- --
2.盈余公积转增股本 -- -- -- -- -- -- --
3.盈余公积弥补亏损 -- -- -- -- -- -- --

4.其他 -- -- -- -- -- -- --

(五)专项储备 -- -- 2,537,488.47 -- -- -- 2,537,488.47

1.本期提取 -- -- 2,994,067.70 -- -- -- 2,994,067.70

2.本期使用 -- -- 456,579.23 -- -- -- 456,579.23

四、本期期末余额 72,000,000.00 173,693,842.93 3,581,764.56 14,990,241.95 134,812,445.17 -- 399,078,294.61





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(二)母公司报表


1、资产负债表
(1)资产部分
单位:元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

流动资产:

货币资金 119,739,184.66 130,638,454.34 101,455,498.62 73,432,682.48
交易性金融
--- -- -- --
资产
应收票据 105,877,086.42 115,375,589.96 92,121,248.03 36,654,010.50

应收账款 520,145,425.79 467,007,042.92 242,527,648.12 168,482,249.81

预付款项 35,157,234.53 10,899,991.34 18,151,925.06 26,966,283.91

应收利息 -- -- -- --

应收股利 -- -- -- --

其他应收款 131,163,441.41 41,128,073.08 2,711,907.14 26,505,051.93

存货 65,412,905.13 66,973,877.12 59,997,529.15 49,671,552.97
一年内到期
的非流动资 -- -- -- --

其他流动资
-- 4,008,414.46 -- --

流动资产合
977,495,277.94 836,031,443.22 516,965,756.12 381,711,831.60

非 流 动 资
产:
可供出售金
-- -- -- --
融资产
持有至到期
-- -- -- --
投资
长期应收款 -- -- -- --
长期股权投
18,800,312.45 28,800,312.45 400,312.45 --

投资性房地
-- -- -- --

固定资产 331,293,897.79 365,621,768.50 313,625,598.48 289,138,749.52



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在建工程 4,238,411.30 -- 7,661,507.49

无形资产 50,754,920.14 50,938,857.58 52,322,481.76 53,758,522.71

开发支出 -- -- -- --

商誉 -- -- -- --
长期待摊费
-- -- -- --

递延所得税
2,909,875.47 2,625,881.02 2,254,094.94 1,328,660.62
资产
其他非流动
10,000,000.00 10,000,000.00 -- --
资产
非流动资产
417,997,417.15 457,986,819.55 368,602,487.63 351,887,440.34
合计
资产总计 1,395,492,695.09 1,294,018,262.77 885,568,243.75 733,599,271.94

(2)负债和权益部分
单位:元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

流动负债:

短期借款 330,460,000.00 304,960,000.00 248,360,000.00 194,965,000.00
交易性金融
-- -- -- --
负债
应付票据 74,750,000.00 76,000,000.00 52,000,000.00 35,000,000.00

应付账款 263,307,949.30 224,754,386.56 64,682,485.23 68,332,186.52

预收款项 2,247,941.79 1,228,296.70 317,008.90 1,781,361.05
应付职工薪
5,360,402.01 6,344,310.43 3,173,212.71 4,399,422.95

应交税费 13,908,049.53 11,698,649.04 10,859,298.03 21,820,702.49

应付利息 -- -- -- --
--
应付股利 -- -- --

其他应付款 3,347,269.26 14,010,392.39 1,416,001.46 1,442,571.95
一年内到期
的非流动负 4,500,000.00 -- -- 6,280,000.00

其他流动负
-- -- -- --

流动负债合
697,881,611.89 638,996,035.12 380,808,006.33 334,021,244.96




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非 流 动 负
债:
长期借款 50,000,000.00 59,000,000.00 -- --

应付债券 -- -- -- --

长期应付款 -- -- -- --

专项应付款 -- -- -- --

预计负债 -- -- -- --

递延收益 625,000.00 700,000.00 800,000.00 900,000.00
递延所得税
-- -- -- --
负债
其他非流动
-- -- -- --
负债
非流动负债
50,625,000.00 59,700,000.00 800,000.00 900,000.00
合计
负债合计 748,506,611.89 698,696,035.12 381,608,006.33 334,921,244.96
所 有 者 权
益:
股本 72,000,000.00 72,000,000.00 72,000,000.00 72,000,000.00

资本公积 173,194,041.56 173,194,041.56 173,194,041.56 173,193,842.93

减:库存股 -- -- -- --

专项储备 9,141,852.18 8,225,182.66 6,387,161.04 3,581,764.56

盈余公积 35,630,300.34 35,630,300.34 25,237,903.48 14,990,241.95

未分配利润 357,019,889.12 306,272,703.09 227,141,131.34 134,912,177.54
所有者权益
646,986,083.20 595,322,227.65 503,960,237.42 398,678,026.98
合计
负债和所有
1,395,492,695.09 1,294,018,262.77 885,568,243.75 733,599,271.94
者权益总计
2、利润表
单位:元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
一、营业收
839,530,911.43 1,173,970,224.95 1,061,721,452.18 847,772,020.78

减:营业成
683,368,657.08 949,456,770.43 847,137,891.52 674,821,353.60

营业税金及
3,436,560.12 6,730,160.31 6,468,276.18 5,056,837.51
附加
销售费用 17,435,013.90 26,215,284.83 27,423,277.33 18,442,221.88


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管理费用 31,869,571.94 47,373,829.57 47,506,248.60 37,566,265.38

财务费用 25,399,905.71 24,572,811.94 13,401,283.02 10,417,859.95
资产减值损
2,134,055.75 8,624,825.47 2,522,061.93 -1,021,688.68

加:公允价
值变动收益
( 损 失 以 -- -- -- --
“-\" 号 填
列)
投 资 收 益
( 损 失 以
69,000.00 -- -- --
“-” 号 填
列)
其中:对联
营企业和合
-- -- -- --
营企业的投
资收益
二、营业利
润(亏损以
75,956,146.93 110,996,542.40 117,262,413.60 102,489,171.14
“ -” 号 填
列)
加:营业外
1,341,032.01 12,911,101.74 3,616,136.54 691,959.12
收入
减:营业外
420,914.68 601,681.37 242,060.00 459,081.65
支出
三、利润总
额(亏损总
76,876,264.26 123,305,962.77 120,636,490.14 102,722,048.61
额以“-”号
填列)
减:所得税
11,729,078.23 19,381,994.16 18,159,874.81 15,486,885.35
费用
四、净利润
(净亏损以 65,147,186.03 103,923,968.61 102,476,615.33 87,235,163.26
“-”填列)
五、每股收

(一)基本
-- -- -- --
每股收益
(二)稀释
-- -- -- --
每股收益
六、其他综
-- -- -- --
合收益
七、综合收
65,147,186.03 103,923,968.61 102,476,615.33 87,235,163.26
益总额
3、现金流量表
单位:元



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项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
一、经营活动
产生的现金流
量:
销售商品、提
供劳务收到的 370,091,196.63 602,353,205.40 683,958,175.06 661,141,113.21
现金
收到的税费返
-- -- -- --

收到其他与经
营活动有关的 28,748,146.74 78,820,321.67 63,325,330.50 3,940,379.57
现金
经营活动现金
398,839,343.37 681,173,527.07 747,283,505.56 665,081,492.78
流入小计
购买商品、接
受劳务支付的 335,922,623.63 480,183,018.16 492,328,384.78 455,693,389.93
现金
支付给职工以
及为职工支付 56,148,476.49 68,542,226.54 64,788,763.65 48,392,341.82
的现金
支付的各项税
42,661,685.63 82,121,657.95 89,857,679.93 55,755,731.90

支付其他与经
营活动有关的 68,400,762.74 72,350,359.33 76,805,125.71 71,933,146.86
现金
经营活动现金
503,133,548.49 703,197,261.98 723,779,954.07 631,774,610.51
流出小计
经营活动产生
的现金流量净 -104,294,205.12 -22,023,734.91 23,503,551.49 33,306,882.27

二、投资活动
产生的现金流
量:
收回投资收到
-- -- -- --
的现金
取得投资收益
-- -- -- --
收到的现金
处置固定资
产、无形资产
和其他长期资 1,653,600.00 16,004,295.90 -- 80,000.00
产收回的现金
净额
处置子公司及
其他营业单位
10,069,000.00 -- -- --
收到的现金净

收到其他与投
资活动有关的 -- -- -- --
现金

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投资活动现金
11,722,600.00 16,004,295.90 -- 80,000.00
流入小计
购建固定资
产、无形资产
30,181,990.38 101,195,123.52 32,822,822.24 53,552,377.79
和其他长期资
产支付的现金
投资支付的现
-- 28,400,000.00 400,113.82 --

取得子公司及
其他营业单位
-- -- -- --
支付的现金净

支付其他与投
资活动有关的 -- -- -- --
现金
投资活动现金
30,181,990.38 129,595,123.52 33,222,936.06 53,552,377.79
流出小计
投资活动产生
的现金流量净 -18,459,390.38 -113,590,827.62 -33,222,936.06 -53,472,377.79

三、筹资活动
产生的现金流
量:
吸收投资收到
-- -- -- --
的现金
取得借款收到
311,260,000.00 396,660,000.00 268,960,000.00 197,520,000.00
的现金
收到其他与筹
资活动有关的 240,848,133.66 84,834,795.47 -- --
现金
筹资活动现金
552,108,133.66 481,494,795.47 268,960,000.00 197,520,000.00
流入小计
偿还债务支付
290,260,000.00 281,060,000.00 221,845,000.00 140,595,000.00
的现金
分配股利、利
润或偿付利息 38,796,739.03 36,433,905.64 13,566,199.29 10,366,875.53
支付的现金
支付其他与筹
资活动有关的 134,970,053.71 7,822,271.58 1,306,600.00 --
现金
筹资活动现金
464,026,792.74 325,316,177.22 236,717,799.29 150,961,875.53
流出小计
筹资活动产生
的现金流量净 88,081,340.92 156,178,618.25 32,242,200.71 46,558,124.47

四、汇率变动
对现金及现金 -- -- -- --
等价物的影响
五、现金及现 -34,672,254.58 20,564,055.72 22,522,816.14 26,392,628.95

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金等价物净增
加额
加:期初现金
及现金等价物 101,519,554.34 80,955,498.62 58,432,682.48 32,040,053.53
余额
六、期末现金
及现金等价物 66,847,299.76 101,519,554.34 80,955,498.62 58,432,682.48
余额





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4、所有者权益变动表
(1)2014 年 1-9 月所有者权益变动表

项目 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计

一、上期期末余额 72,000,000.00 173,194,041.56 8,225,182.66 35,630,300.34 306,272,703.09 595,322,227.65

加:会计政策变更 -- -- -- -- -- --

前期差错更正 -- -- -- -- -- --

其他 -- -- -- -- -- --

二、本期期初余额 72,000,000.00 173,194,041.56 8,225,182.66 35,630,300.34 306,272,703.09 595,322,227.65
三、本期增减变动金额(减少以“一”号
-- -- 916,669.52 -- 50,747,186.03 50,747,186.03
填列)
(一)综合收益总额 -- -- -- -- 65,147,186.03 65,147,186.03

(二)股东投入和减少股本 -- -- -- -- -- --

1.股东投入股本 -- -- -- -- -- --

2.股份支付计入股东权益的金额 -- -- -- -- -- --

3.其他 -- -- -- -- -- --

(三)利润分配 -- -- -- -- -14,400,000.00 -14,400,000.00

1.提取盈余公积 -- -- -- -- -- --

2. 提取一般风险准备金 -- -- -- -- -- --




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3.对所有者(或股东)的分配 -- -- -- -- -14,400,000.00 -14,400,000.00

4.其他 -- -- -- -- -- --

(四)股东权益内部结转 -- -- -- -- -- --

1.资本公积转增股本 -- -- -- -- -- --
2.盈余公积转增股本 -- -- -- -- -- --
3.盈余公积弥补亏损 -- -- -- -- -- --

4.其他 -- -- -- -- -- --

(五)专项储备 -- -- 916,669.52 -- -- 916,669.52

1.本期提取 -- -- 2,545,025.20 -- -- 2,545,025.20

2.本期使用 -- -- 1,628,355.68 -- -- 1,628,355.68

四、本期期末余额 72,000,000.00 173,194,041.56 9,141,852.18 35,630,300.34 357,019,889.12 646,986,083.20

(2)2013 年度所有者权益变动表

项目 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计

一、上期期末余额 72,000,000.00 173,194,041.56 6,387,161.04 25,237,903.48 227,141,131.34 503,960,237.42

加:会计政策变更 -- -- -- -- -- --

前期差错更正 -- -- -- -- -- --

其他 -- -- -- -- -- --




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二、本期期初余额 72,000,000.00 173,194,041.56 6,387,161.04 25,237,903.48 227,141,131.34 503,960,237.42
三、本期增减变动金额(减少以“一”号
-- -- 1,838,021.62 10,392,396.86 79,131,571.75 91,361,990.23
填列)
(一) 综合收益总额 -- -- -- -- 103,923,968.61 103,923,968.61

(二)股东投入和减少股本 -- -- -- -- -- --

1.股东投入股本 -- -- -- -- -- --

2.股份支付计入股东权益的金额 -- -- -- -- -- --

3.其他 -- -- -- -- --

(三)利润分配 -- -- -- 10,392,396.86 -24,792,396.86 -14,400,000.00

1.提取盈余公积 -- -- -- 10,392,396.86 -10,392,396.86 --

2. 提取一般风险准备金 -- -- -- -- -- --

3.对所有者(或股东)的分配 -- -- -- -- -14,400,000.00 -14,400,000.00

4.其他 -- -- -- -- -- --

(四)股东权益内部结转 -- -- -- -- -- --

1.资本公积转增股本 -- -- -- -- -- --
2.盈余公积转增股本 -- -- -- -- -- --
3.盈余公积弥补亏损 -- -- -- -- -- --

4.其他 -- -- -- -- -- --




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(五)专项储备 -- -- 1,838,021.62 -- -- 1,838,021.62

1.本期提取 -- -- 2,436,143.80 -- -- 2,436,143.80

2.本期使用 -- -- 598,122.18 -- -- 598,122.18

四、本期期末余额 72,000,000.00 173,194,041.56 8,225,182.66 35,630,300.34 306,272,703.09 595,322,227.65

(3)2012 年度所有者权益变动表

项目 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计

一、上期期末余额 72,000,000.00 173,193,842.93 3,581,764.56 14,990,241.95 134,912,177.54 398,678,026.98

加:会计政策变更 -- -- -- -- -- --

前期差错更正 -- -- -- -- -- --

其他 -- -- -- -- -- --

二、本期期初余额 72,000,000.00 173,193,842.93 3,581,764.56 14,990,241.95 134,912,177.54 398,678,026.98
三、本期增减变动金额(减少以“一”号
-- 198.63 2,805,396.48 10,247,661.53 92,228,953.80 105,282,210.44
填列)
(一) 综合收益总额 -- -- -- -- 102,476,615.33 102,476,615.33

(二)股东投入和减少股本 -- 198.63 -- -- -- 198.63

1.股东投入股本 -- -- -- -- -- --

2.股份支付计入股东权益的金额 -- -- -- -- -- --





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3.其他 -- 198.63 -- -- -- 198.63

(三)利润分配 -- -- -- 10,247,661.53 -10,247,661.53 --

1.提取盈余公积 -- -- -- 10,247,661.53 -10,247,661.53 --

2. 提取一般风险准备金 -- -- -- -- -- --

3.对所有者(或股东)的分配 -- -- -- -- -- --

4.其他 -- -- -- -- -- --

(四)股东权益内部结转 -- -- -- -- -- --

1.资本公积转增股本 -- -- -- -- -- --

2.盈余公积转增股本 -- -- -- -- -- --

3.盈余公积弥补亏损 -- -- -- -- -- --

4.其他 -- -- -- -- -- --

(五)专项储备 -- -- 2,805,396.48 -- -- 2,805,396.48

1.本期提取 -- -- 3,512,381.46 -- -- 3,512,381.46

2.本期使用 -- -- 706,984.98 -- -- 706,984.98

四、本期期末余额 72,000,000.00 173,194,041.56 6,387,161.04 25,237,903.48 227,141,131.34 503,960,237.42

(4)2011 年度所有者权益变动表
单位:元




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项目 股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计

一、上期期末余额 72,000,000.00 173,193,842.93 1,044,276.09 6,266,725.62 56,400,530.61 308,905,375.25

加:会计政策变更 -- -- -- -- -- --

前期差错更正 -- -- -- -- -- --

其他 -- -- -- -- -- --

二、本期期初余额 72,000,000.00 173,193,842.93 1,044,276.09 6,266,725.62 56,400,530.61 308,905,375.25
三、本期增减变动金额(减少以“一”号
-- -- 2,537,488.47 8,723,516.33 78,511,646.93 89,772,651.73
填列)
(一) 综合收益 -- -- -- -- 87,235,163.26 87,235,163.26

(二)股东投入和减少股本 -- -- -- -- -- --

1.股东投入股本 -- -- -- -- -- --

2.股份支付计入股东权益的金额 -- -- -- -- -- --

3.其他 -- -- -- -- -- --

(三)利润分配 -- -- -- 8,723,516.33 -8,723,516.33 --

1.提取盈余公积 -- -- -- 8,723,516.33 -8,723,516.33 --

2. 提取一般风险准备金 -- -- -- -- -- --

3.对所有者(或股东)的分配 -- -- -- -- -- --

4.其他 -- -- -- -- -- --




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(四)股东权益内部结转 -- -- -- -- -- --

1.资本公积转增股本 -- -- -- -- -- --
2.盈余公积转增股本 -- -- -- -- -- --
3.盈余公积弥补亏损 -- -- -- -- -- --

4.其他 -- -- -- -- -- --

(五)专项储备 -- -- 2,537,488.47 -- -- 2,537,488.47

1.本期提取 -- -- 2,994,067.70 -- -- 2,994,067.70

2.本期使用 -- -- -456,579.23 -- -- -456,579.23

四、本期期末余额 72,000,000.00 173,193,842.93 3,581,764.56 14,990,241.95 134,912,177.54 398,678,026.98





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二、发行人财务报表的编制基础、合并报表范围及变化


(一)财务报表的编制基础


公司财务报表以持续经营为编制基础。财务报表符合企业会计准则的要求,
真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。


(二)合并财务报表的编制方法


公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以
公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整对子公
司的长期股权投资后,由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》
编制。


(三)企业合并的会计处理方法


1、同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合
并财务报表中的账面价值计量。公司取得的被合并方在最终控制方合并财务报表
中净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,
调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
2、非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价
值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净
资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的
公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的
被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。


(四)合并报表范围及变化


2011年度,本公司无子公司。

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报告期,新纳入公司合并范围的主体:

注册 持股 纳入合并报
公司名称 注册地 经营范围
资本 比例 表范围时间
2012 年度
重庆三圣汽车修理 重庆北部新区云竹 汽车维修、汽车配
50 万元 100% 2010.1.1
有限公司 路 28 号第 1 幢 件销售
2013 年度
一般经营项目:生
产、加工及销售:
贵阳三圣特种建 贵州省贵阳市花溪 1,000 混凝土外加剂,混
84% 2013.8.14
材有限公司 区燕楼乡谷蒙村 万元 凝土膨胀剂,建筑
材料,预拌商品混
凝土
混凝土外加剂、混
甘肃省兰州市永登 凝土膨胀剂,建筑
兰州三圣特种建 1,000
县城关镇人民街 材料(不含木材)、 100% 2013.8.20
材有限公司 万元
312 号 预拌商品混凝土
的销售
合并报表范围发生变化的原因说明:
1、同一控制下企业合并而增加子公司的情况
根据公司与潘先文先生、周廷娥女士和袁小波先生于2012年3月6日分别签订
的《重庆三圣汽车修理有限公司股权转让协议》,公司以合计400,113.82 元受
让潘先文先生、周廷娥女士和袁小波先生持有的重庆三圣汽车修理有限公司100%
股权。由于公司和重庆三圣汽车修理有限公司同受股东潘先文先生、周廷娥女士
最终控制且该项控制非暂时的,故该项合并为同一控制下企业合并。公司已于
2012年4月25日支付股权转让款400,113.82元,并办理了相应的财产权交接手续,
故自2012年4月起将其纳入合并财务报表范围,并相应调整了合并财务报表的比
较数据。
2、直接设立或投资等方式而增加子公司的情况
公司出资设立利川三圣,于2013年12月10日办妥工商设立登记手续,并取得
注册号为422802000021423(1-1)的《企业法人营业执照》。利川三圣注册资本
1,000.00万元,公司出资1,000.00万元,占其注册资本的100% ,拥有对其的实
质控制权。利川三圣自成立之日起,纳入公司合并财务报表范围。
公司出资设立贵阳三圣,于2013年8月14日办妥工商设立登记手续,并取得
注册号为520111000190812(1-1)的《企业法人营业执照》。贵阳三圣注册资本
1,000.00万元,公司出资840.00万元,占其注册资本的84% ,拥有对其的实质控

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制权。贵阳三圣自成立之日起,纳入合并财务报表范围。
公司出资设立兰州三圣,于2013年8月20日办妥工商设立登记手续,并取得
注册号为620121000001272(1-1)的《企业法人营业执照》。兰州三圣注册资本
1,000.00万元,公司出资1,000.00万元,占其注册资本的100% ,拥有对其的实
质控制权。兰州三圣自成立之日起,纳入合并财务报表范围。
3、出售股权而减少子公司的情况说明
根据公司与游照洪先生、王勇先生于2014年4月28日签订的《股权转让协议》
及《股权转让协议之补充协议》,公司以2014年3月31日为评估基准日,分别以
2,013,800.00元、8,055,200.00元将所持有的利川三圣特种建材有限公司20%和
80%的股权转让给游照洪先生和王勇先生,被转让股权自评估基准日至交割日止
的期间损益由受让方按持股比例享有或承担。公司已于2014年5月21日收到该项
股权转让款10,069,000.00元,并办理了相应的财产权交接手续,故自2014年4
月起不再将其纳入合并财务报表范围。


三、发行人主要会计政策和会计估计


(一)金融工具


1、金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产(包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债(包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债)、其他金融负债。
2、金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认
金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类
别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。


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公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产
时可能发生的交易费用,但下列情况除外:(1)持有至到期投资以及贷款和应收
款项采用实际利率法,按摊余成本计量;(2)在活跃市场中没有报价且其公允价
值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工
具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除
外:(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,
且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用;(2)与在活跃市场中没有报
价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生
金融负债,按照成本计量;(3)不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当
期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之
中的较高者进行后续计量:①按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定
的金额;②初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确
定的累积摊销额后的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,
按照如下方法处理:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金
融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入公允价值变动损益;在资产持有期
间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,将实际收到的金额与初
始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。(2) 可供
出售金融资产的公允价值变动计入资本公积;持有期间按实际利率法计算的利息,
计入投资收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利
时计入投资收益;处置时,将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入资本公
积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产;当金融负债的现时义务全
部或部分解除时,相应终止确认该金融负债或其一部分。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止
确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认

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所转移的金融资产,并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没
有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1)放
弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;(2)未放弃对该金融资产控制
的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负
债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损
益:(1)所转移金融资产的账面价值;(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所
有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的,
将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按
照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:①终
止确认部分的账面价值;②终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公
允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
4、主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值;
不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术(包括参考熟悉情况并自
愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工
具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价值;初始
取得或源生的金融资产或承担的金融负债,以市场交易价格作为确定其公允价值
的基础。
5、金融资产的减值测试和减值准备计提方法
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的
金融资产的账面价值进行检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提
减值准备。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资
产,可以单独进行减值测试,或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中
进行减值测试;单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的
金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
按摊余成本计量的金融资产,期末有客观证据表明其发生了减值的,根据其
账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有
报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过

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交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时,将该权益工具投资或衍生金融
资产的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定
的现值之间的差额,确认为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅
度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,确
认其减值损失,并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减
值损失。


(二)应收款项


1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额
金额 200 万元(含 200 万元)以上
标准
单项金额重大并单项计提坏账准 单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账
备的计提方法 面价值的差额计提坏账准备
2、按组合计提坏账准备的应收款项
(1) 确定组合的依据及坏账准备的计提方法

确定组合的依据

账龄分析法组合 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征

合并范围内关联方款项组合 合并财务报表范围内关联方款项

按组合计提坏账准备的计提方法

账龄分析法组合 账龄分析法

合并范围内关联方款项组合 不计提坏账准备

(2) 账龄分析法

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

1 年以内(含 1 年,以下同) 3% 3%

1-2 年 10% 10%

2-3 年 20% 20%

3-4 年 50% 50%

4-5 年 80% 80%

5 年以上 100% 100%

3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项

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应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特
单项计提坏账准备的理由
征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异
单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账
坏账准备的计提方法
面价值的差额计提坏账准备
对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项,根据其未
来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。


(三)存货


1、存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在
产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2、 发出存货的计价方法
发出存货采用移动加权平均法。
3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照存货类别成本高
于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营
过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可
变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估
计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额
确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他
部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,
分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4、存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照一次转销法进行摊销。





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(四)长期股权投资


1、投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、
承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益
在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资
成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面
值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,在个
别财务报表和合并财务报表中,将按持股比例享有在合并日被合并方所有者权益
在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为初始投资成本。合并日之前
所持被合并方的股权投资账面价值加上合并日新增投资成本,与长期股权投资初
始投资成本之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允
价值作为其初始投资成本。
(3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款
作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价
值作为其初始投资成本;投资者投入的,按照投资合同或协议约定的价值作为其
初始投资成本(合同或协议约定价值不公允的除外)。
2、后续计量及损益确认方法
对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算,在编制合并财
务报表时按照权益法进行调整;对不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场
中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算;对具有
共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定,与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的
投资方一致同意的,认定为共同控制;对被投资单位的财务和经营政策有参与决
策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的,认定
为重大影响。
4、减值测试方法及减值准备计提方法

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对子公司、联营企业及合营企业的投资,在资产负债表日有客观证据表明其
发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备;对被投资
单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计
量的长期股权投资,按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的
规定计提相应的减值准备。


(五)固定资产


1、固定资产确认条件、计价和折旧方法
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限
超过一个会计年度的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账,并从其达到预定可使用状态的次月起采
用年限平均法计提折旧。
2、各类固定资产的折旧方法

项目 折旧年限(年) 残值率 年折旧率

房屋及建筑物 20 5% 4.75%

专用设备 5-10 5% 19%-9.5%

运输设备 5 5% 19%

办公设备 5 5% 19%

3、固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日,有迹象表明固定资产发生减值的,按照账面价值与可收回金
额的差额计提相应的减值准备。


(六)在建工程


1、在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。
在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2、在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达
到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理
竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧。


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3、资产负债表日,有迹象表明在建工程发生减值的,按照账面价值与可收
回金额的差额计提相应的减值准备。


(七)借款费用


1、借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产
的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计
入当期损益。
2、借款费用资本化期间
(1)当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:①资产支出已经发生;
②借款费用已经发生;③为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或
者生产活动已经开始。
(2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且
中断时间连续超过 3 个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确
认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态
时,借款费用停止资本化。
3、借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期
实际发生的利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将
尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收
益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的资
产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘
以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。


(八)无形资产


1、无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等,按成本进行初始计
量。
2、使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经

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济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直
线法摊销。具体年限如下:

项目 使用寿命(摊销年限)

土地使用权 50 年、40 年

石膏矿采矿权 3年

3、使用寿命确定的无形资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,按
照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备;使用寿命不确定的无形资
产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值
测试。
4、内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究
开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:(1) 完成该
无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2) 具有完成该无形资产
并使用或出售的意图;(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该
无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用
的,能证明其有用性;(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该
无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5) 归属于该无形资产开发
阶段的支出能够可靠地计量。


(九)预计负债


1、因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成
的义务成为公司承担的现时义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且
该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确认为预计负债。
2、公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始
计量,并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。


(十)职工薪酬


1、职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
2、公司在职工为公司提供的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,


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并计入当期损益或相关资产成本。
3、离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1)公司在职工为公司提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的
应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
(2)对设定受益计划的会计处理通常包括如下步骤:
①根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统
计变量和财务变量等作出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义
务的所属期间;
②设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资
产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定
受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定
受益计划净资产。资产上限是指公司可从设定受益计划退款或减少未来对设定受
益计划缴存资金而获得的经济利益的现值;
③期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计
划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产
生的变动,其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损
益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其
他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移
这些在其他综合收益确认的金额;
④在设定受益计划结算时,确认一项结算利得或损失。
4、公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职
工薪酬负债,并计入当期损益:(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或
裁减建议所提供的辞退福利时;(2)公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的
成本或费用时。
5、公司向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定
提存计划进行会计处理;除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划进行会计
处理,但是重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动计入当期损
益后相关资产成本。





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(十一)收入


1、销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:(1)将商品所有权上的主要
风险和报酬转移给购货方;(2)公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,
也不再对已售出的商品实施有效控制;(3)收入的金额能够可靠地计量;(4)相关
的经济利益很可能流入;(5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
公司的主要业务为商品混凝土、混凝土外加剂和硫酸销售,公司前述商品确
认收入的具体标准如下:
(1)商品混凝土业务
由公司将生产的商品混凝土运至客户指定的地点,经施工方或工程监理公司
现场质量抽查验收合格后,由客户指定人员对商品混凝土的型号、数量在送货单
上签字确认。公司每月根据送货单统计商品混凝土的供应量并填写结算表,由客
户盖章确认。财务部门当月根据结算单和合同单价计算销售金额,开具发票确认
收入。
(2)混凝土外加剂业务
由公司将生产的混凝土外加剂运至客户指定的地点,经客户现场质量抽查验
收合格后,由客户指定人员对混凝土外加剂的型号、数量在送货单上签字确认后,
公司每月统计外加剂的供应量并填写结算表,由客户盖章确认。财务部门当月根
据结算单和合同单价计算销售金额,开具发票确认收入。
(3)硫酸业务
由公司或客户委托有运输资质的第三方到公司提取:硫酸装入运输车槽罐前,
公司出具硫酸合格证。硫酸运输至客户指定地点,经客户指定人员对硫酸的型号、
数量在送货单上签字确认。公司每月根据送货单回执开具发票确认收入。
由客户自行到公司提取:硫酸装入客户运输车槽罐前,公司出具硫酸合格证,
并由客户指定人员在送货单上签字确认。公司每月根据送货单回执开具发票确认
收入。
2、提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额
能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、

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交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量),采用完工百分比法确认提供劳
务的收入,并按已完工作的测量/已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提
供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,
若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供
劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本预计不能够得到
补偿,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入。
3、让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠
计量时,确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的
时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法
计算确定。


(十二)安全生产费与维简费


公司按照国家规定提取的安全生产费及维简费,计入相关产品的成本或当期
损益,同时记入“专项储备”科目。使用时区分是否形成固定资产分别进行处理:
属于费用性支出的,直接冲减专项储备。形成固定资产的,归集所发生的支出,
于达到预定可使用状态时确认为固定资产,同时,冲减等值专项储备,并确认等
值累计折旧。


(十三)政府补助


1、政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
2、政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量;政府补助为非
货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计
量。
3、与资产相关的政府补助,确认为递延收益,在相关资产使用寿命内平均
分配,计入当期损益。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或
损失的,确认为递延收益,在确认相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿已
发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。



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(十四)递延所得税资产和递延所得税负债


1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负
债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间
的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得
税资产或递延所得税负债。
2、确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税
所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税
所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资
产。
3、资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间
很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递
延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金
额。
4、公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但
不包括下列情况产生的所得税:(1) 企业合并;(2) 直接在所有者权益中确认的
交易或者事项。


(十五)会计政策和会计估计变更


1、会计政策变更

会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目 影响金额
根据财政部要求,自 2014 年 7 月 1 日起,公司施行以下 长期股权投资
新的企业会计准则,《企业会计准则第 39 号——公允价
值计量》、《企业准则第 30 号——财务报表列报》、《企业
会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业准则第 33 号——
合并财务报表》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》、
《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》、《企业会计 应付职工薪酬
准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》和《企业会
计准则第 37 号——金融工具列报》,会计政策变更采用
追溯重述法
2、会计估计变更
报告期内,公司无重大会计估计变更。



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(十六)前期差错更正


报告期内,公司无前期会计差错更正。


四、税项


(一)主要税种及税率


1、流转税及附加税费

税种 计税依据 税率

增值税 销售货物 17%

增值税 提供运输劳务 11%

增值税 销售混凝土 6%、3%

增值税 汽车维修、销售汽车配件 3%
从价计征的,按房产原值一次减除
房产税 30%后余值的 1.2%计缴;从租计征的,
按租金收入的 12%计缴
城市维护建设税 应缴流转税税额 7%、5%、1%

教育费附加 应缴流转税税额 3%

地方教育附加 应缴流转税税额 2%

企业所得税 应纳税所得额 15%、25%

根据《财政部国家税务总局关于部分货物适用增值税低税率和简易办法征收
增值税政策的通知》(财税[2009]9号),公司商品混凝土属于简易征收,2014
年6月30日前实行6%增值税税率。根据财政部、国家税务总局《关于简并增值税
征收率政策的通知》(财税〔2014〕57号),对财税〔2009〕9号文件第二条第
(三)项和第三条“依照6%征收率”调整为“依照3%征收率”,公司商品混凝土
自2014年7月1日起实行3%的增值税率。
根据财政部、国家税务总局于2013年5月24日印发的《交通运输业和部分现
代服务业营业税改征增值税试点实施办法》(财税〔2013〕37号),公司运输业
务适用11%增值税率。
三圣汽修属于小规模纳税人,其汽车维修、销售汽车配件实行3%的增值税率。


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重庆三圣特种建材股份有限公司企业所得税税率为 15%,三圣汽修所得税税
率为 25%,贵阳三圣、兰州三圣所得税税率暂按 15%计提。
兰州三圣适用 5%的城市维护建设税税率。


(二)税收优惠


根据财政部、国家税务总局、海关总署联合发布的《关于西部大开发税收优
惠政策问题的通知》“财税[2001]202 号”和《关于深入实施西部大开发战略有
关税收政策问题的通知》“财税[2011]58 号”,对设在西部地区国家鼓励类产业
企业,在 2001 年至 2020 年期间,减按 15%的税率征收企业所得税。
根据《重庆市地方税务局关于减率征收重庆市江北特种建材有限公司 2002
年度企业所得税的批复》“渝地税免[2003]139 号”和《关于重庆三圣特种建材
股份有限公司依法享有西部大开发企业所得税优惠的证明》等主管机关批复及确
认文件, 2011-2014 年 9 月公司的主营业务未发生改变,2011 年度、2012 年度、
2013 年度公司所得税汇算清缴税率为 15%,2014 年 1-9 月暂按 15%税率申报缴纳
企业所得税。
贵阳三圣和兰州三圣同位于西部,与公司经营业务相同,2014 年 1-9 月暂
按 15%税率计提企业所得税。


五、非经常性损益

单位:元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
非流动性资产处置损
益,包括已计提资产 221,821.66 9,842,154.29 631,132.00 339,750.85
减值准备的冲销部分
越权审批,或无正式
批准文件,或偶发性 -- -- -- --
的税收返还、减免
计入当期损益的政府
1,109,800.00 2,750,950.00 2,985,000.00 203,000.00
补助
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金 -- -- -- --
占用费




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企业取得子公司、联
营企业及合营企业的
投资成本小于取得投
-- -- -- --
资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损
-- -- -- --

委托他人投资或管理
-- -- -- --
资产的损益
因不可抗力因素,如
遭受自然灾害而计提 -- -- -- --
的各项资产减值准备
债务重组损益 -- -- -- --
企业重组费用,如安
置职工的支出、整合 -- -- -- --
费用等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允 -- -- -- --
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至 -- -- 44.82 -2,525.07
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生 -- -- -- --
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外,持有交易
性金融资产、交易性
金融负债产生的公允
-- -- -- --
价值变动损益,以及
处置交易性金融资
产、交易性金融负债
和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转 -- -- -- --

对外委托贷款取得的
-- -- -- --
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
-- -- -- --
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当
-- -- -- --
期损益进行一次性调
整对当期损益的影响

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受托经营取得的托管
-- -- -- --
费收入
除上述各项之外的其
-337,490.65 -283,683.92 -242,055.46 -309,873.38
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
-- -- -- --
益定义的损益项目
非经常性损益合计
994,131.01 12,309,420.37 3,374,121.36 230,352.40
(影响利润总额)
减:所得税影响数 148,367.60 1,846,413.06 506,111.48 34,931.62

少数股东损益
非经常性损益净额
845,763.41 10,463,007.31 2,868,009.88 195,420.78
(影响净利润)
扣除非经常性损益后
66,242,539.78 92,086,375.93 99,612,864.11 87,037,217.41
净利润
非经常性损益净额占
1.26% 10.22% 2.80% 0.22%
净利润的比重


六、最近一期末主要资产情况


(一)固定资产


截止 2014 年 9 月 30 日,公司固定资产情况如下:
单位:元

折旧 减值
类别 原值 累计折旧 净值 成新率
年限 准备
房屋建筑物 20 年 168,387,943.29 41,916,310.63 -- 126,471,632.66 75.11%
5-10
专用设备 292,165,611.27 85,530,147.10 -- 206,635,464.17 70.73%

运输设备 5年 163,520,256.44 89,952,609.24 -- 73,567,647.20 44.99%

办公设备 5年 2,422,200.51 1,117,702.79 -- 1,304,497.72 53.86%

合计 626,496,011.51 218,516,769.76 -- 407,979,241.75 65.12%


(二)对外投资


除了纳入本公司合并报表范围内的控股子公司外,本公司报告期内不存在其
他对外投资。截止 2014 年 9 月 30 日,公司对子公司投资明细:
单位:元



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公司名称 投资额

重庆三圣汽车修理有限公司 400,312.45

贵阳三圣特种建材有限公司 8,400,000.00

兰州三圣特种建材有限公司 10,000,000.00


(三)无形资产


截止2014年9月30日,公司无形资产净值50,754,920.14元,其中:805,026.68
元为石膏矿的采矿权,49,949,893.46元为土地使用权。


七、最近一期末主要负债情况


(一)银行借款


截止 2014 年 9 月 30 日,公司短期借款共计 330,460,000.00 元,无逾期银
行借款。


(二)应付账款


截止 2014 年 9 月 30 日,公司应付账款余额为 278,085,442.63 元,无欠持
本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。


(三)应付票据


截止 2014 年 9 月 30 日,公司应付票据余额为 74,750,000.00 元,为银行承
兑汇票。


(四)预收款项


截止 2014 年 9 月 30 日,公司预收账款余额为 2,616,089.29 元,无欠持本
公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。




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(五)应付职工薪酬


截止 2014 年 9 月 30 日,公司应付职工薪酬余额为 5,704,862.79 元,无属
于拖欠性质的款项。


(六)应交税费


截止 2014 年 9 月 30 日,公司应交税金余额为 14,265,517.86 元,无属于拖
欠性质的款项。


(七)其他应付款


截止 2014 年 9 月 30 日,公司其他应付款余额为 6,403,163.68 元,期末无
应付持有公司 5% 以上(含 5%)股份的股东单位和其他关联方款项。


(八)长期借款


截止 2014 年 9 月 30 日,公司长期借款共计 50,000,000.00 元,无逾期银行
借款。


(九)或有负债


截止 2014 年 9 月 30 日,公司无或有负债。


八、所有者权益变动情况

单位:元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

股本 72,000,000.00 72,000,000.00 72,000,000.00 72,000,000.00

资本公积 173,293,729.11 173,293,729.11 173,293,729.11 173,693,842.93

专项储备 9,141,852.18 8,225,182.66 6,387,161.04 3,581,764.56

盈余公积 35,630,300.34 35,630,300.34 25,237,903.48 14,990,241.95



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未分配利润 357,490,947.20 304,802,644.01 227,045,657.63 134,812,445.17

少数股东权益 1,799,773.99 1,386,908.78 -- --

权益合计 649,356,602.82 595,338,764.90 503,964,451.26 399,078,294.61


(一)股本

单位:元

股东 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

潘先文 47,398,869.00 47,398,869.00 47,398,869.00 47,398,869.00

周廷娥 6,938,626.00 6,938,626.00 6,938,626.00 6,938,626.00

潘呈恭 6,600,000.00 6,600,000.00 6,600,000.00 6,600,000.00

盈峰投资 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00

德封建设 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00

潘先东 600,000.00 600,000.00 600,000.00 600,000.00

周廷国 600,000.00 600,000.00 600,000.00 600,000.00

杨兴志 550,000.00 550,000.00 550,000.00 550,000.00

杨志云 370,000.00 370,000.00 370,000.00 370,000.00

张志强 275,000.00 275,000.00 275,000.00 275,000.00

曹兴成 250,000.00 250,000.00 250,000.00 250,000.00

陈 都 242,500.00 242,500.00 242,500.00 242,500.00

周廷建 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00

唐信珍 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00

范玉金 173,877.00 173,877.00 173,877.00 173,877.00

黎 伟 173,877.00 173,877.00 173,877.00 173,877.00

王成英 173,877.00 173,877.00 173,877.00 173,877.00

潘先伟 150,000.00 150,000.00 150,000.00 150,000.00

李光明 130,408.00 130,408.00 130,408.00 130,408.00

王方德 108,673.00 108,673.00 108,673.00 108,673.00

车国荣 86,939.00 86,939.00 86,939.00 86,939.00



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杨 敏 75,000.00 75,000.00 75,000.00 75,000.00

彭利君 75,000.00 75,000.00 75,000.00 75,000.00

潘先福 75,000.00 75,000.00 75,000.00 75,000.00

潘敬坤 65,204.00 65,204.00 65,204.00 65,204.00

陈 生 62,500.00 62,500.00 62,500.00 62,500.00

潘德全 54,337.00 54,337.00 54,337.00 54,337.00

王应勇 54,337.00 54,337.00 54,337.00 54,337.00

郑泽伟 39,122.00 39,122.00 39,122.00 39,122.00

王新力 32,602.00 32,602.00 32,602.00 32,602.00

汪 平 28,255.00 28,255.00 28,255.00 28,255.00

姚 彬 28,255.00 28,255.00 28,255.00 28,255.00

黎文芳 25,000.00 25,000.00 25,000.00 25,000.00

陈 勇 21,735.00 21,735.00 21,735.00 21,735.00

刘让铃 21,735.00 21,735.00 21,735.00 21,735.00

沈明华 21,735.00 21,735.00 21,735.00 21,735.00

史召阳 21,735.00 21,735.00 21,735.00 21,735.00

宋 韬 17,388.00 17,388.00 17,388.00 17,388.00

肖永号 17,388.00 17,388.00 17,388.00 17,388.00

唐方富 17,388.00 17,388.00 17,388.00 17,388.00

胡明术 17,388.00 17,388.00 17,388.00 17,388.00

胡世贵 6,250.00 6,250.00 6,250.00 6,250.00


(二)资本公积

单位:元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

其他资本公积 300,000.00 300,000.00 300,000.00 300,000.00

股本溢价 172,993,729.11 172,993,729.11 172,993,729.11 173,393,842.93





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(三)专项储备

单位:元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

安全生产费 4,272,497.22 4,336,278.58 3,376,366.04 1,735,528.28

维简费 4,869,354.96 3,888,904.08 3,010,795.00 1,846,236.28


(四)盈余公积

单位:元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

法定盈余公积 35,630,300.34 35,630,300.34 25,237,903.48 14,990,241.95

任意盈余公积 -- -- -- --


(五)未分配利润

单位:元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

期初数 304,802,644.01 227,045,657.63 134,812,445.17 56,303,323.31

本期增加 67,088,303.19 102,549,383.24 102,480,873.99 87,232,638.19

本期减少 14,400,000.00 24,792,396.86 10,247,661.53 8,723,516.33

期末数 357,490,947.20 304,802,644.01 227,045,657.63 134,812,445.17


九、现金流量情况


(一)简要现金流量情况

单位:元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
经营活动产生的
-98,061,688.24 -47,276,330.37 23,514,803.15 33,301,005.54
现金流量净额



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投资活动产生的
-26,590,157.34 -85,953,643.62 -33,222,936.06 -53,472,377.79
现金流量净额
筹资活动产生的
88,081,340.92 157,778,618.25 32,451,795.09 46,406,347.47
现金流量净额
现金及现金等价
-36,570,504.66 24,548,644.26 22,743,662.18 26,234,975.22
物净增加额
期末现金及现金
69,349,964.51 105,920,469.17 81,371,824.91 58,628,162.73
等价物余额


(二)不涉及现金收支的重大投资和筹资活动


公司报告期内,没有发生不涉及现金收支的重大投资和筹资活动。


十、期后事项、或有事项及其他重要事项


(一)期后事项


截止 2014 年 9 月 30 日,本公司无应披露未披露重大资产负债表日后事项。


(二)或有事项


截止 2014 年 9 月 30 日,本公司无应披露未披露的重大或有事项。


(三)其他重要事项


截止 2014 年 9 月 30 日,公司不存在其他重要事项。


十一、财务指标


(一)基本财务指标


财务指标 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

流动比率(倍) 1.28 1.28 1.36 1.14

速动比率(倍) 1.18 1.17 1.20 1.00

资产负债率(母公司) 53.64% 53.99% 43.09% 45.65%


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无形资产占净资产的比例
(扣除土地使用权、水面养 -- -- -- --
殖权和采矿权等后)
归属于公司股东的每股净
8.99 8.25 7.00 5.54
资产(元)
财务指标 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度

应收账款周转率(次) 1.74 3.20 4.99 4.41

存货周转率 11.03 14.91 15.45 14.26
息税折旧摊销前利润(万
15,198.34 19,373.25 17,715.36 15,461.27
元)
利息保障倍数(倍) 6.23 7.83 11.91 14.91
每股经营活动产生的现金
-1.36 -0.66 0.33 0.46
流量(元)
每股净现金流量(元) -0.51 0.34 0.32 0.36
归属于公司股东的净利润
6,708.83 10,254.94 10,248.09 8,723.26
(万元)
归属于公司股东扣除非经
常性损益后的净利润(万 6,624.25 9,208.64 9,961.29 8,703.72
元)
【注】上述财务指标计算公式如下:
流动比率=流动资产/流动负债
速动比率=速动资产/流动负债
资产负债率=负债总额/总资产
应收账款周转率=主营业务收入/应收账款平均余额
存货周转率=主营业务成本/存货平均余额
息税折旧摊销前利润=利润总额+财务费用利息支出+折旧+摊销
利息保障倍数=息税折旧摊销前利润/利息支出
每股经营活动的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额
每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末股本总额
归属于公司股东的每股净资产=归属于公司股东的净资产总额/期末股本总额


(二)净资产收益率和每股收益


根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每
股收益的计算及披露(2010 年修订)》(“中国证券监督管理委员会公告[2010]2
号”)的相关要求,公司报告期内净资产收益率和每股收益如下:



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加权平均 每股收益(元/股)
会计期间 项目
净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
10.88% 0.93 0.93
利润
2014 年 1-9 月
扣除非经常性损益后归属于
10.74% 0.92 0.92
公司普通股股东的净利润
归属于公司普通股股东的净
18.80% 1.42 1.42
利润
2013 年度
扣除非经常性损益后归属于
16.89% 1.28 1.28
公司普通股股东的净利润
归属于公司普通股股东的净
22.69% 1.42 1.42
利润
2012 年度
扣除非经常性损益后归属于
22.06% 1.38 1.38
公司普通股股东的净利润
归属于公司普通股股东的净
24.63% 1.21 1.21
利润
2011 年度
扣除非经常性损益后归属于
24.60% 1.21 1.21
公司普通股股东的净利润
【注】上述净资产收益和每股收益计算公式如下:
1、加权平均净资产收益率
=P/(E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)
其中:P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润;NP 为归属于公司普通股股东的净利润;E0 为归属于公司普通股股东
的期初净资产;Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产;
Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产;M0 为报告期月份
数;Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数;Mj 为减少净资产下一月份起至报
告期期末的月份数;Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动;Mk 为发生其他净资产
增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。
2、基本每股收益
基本每股收益=P0÷S
S=S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
其中:P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东
的净利润;S 为发行在外的普通股加权平均数;S0 为期初股份总数;S1 为报告期因公积金
转增股本或股票股利分配等增加股份数;Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数;
Sj 为报告期因回购等减少股份数;Sk 为报告期缩股数;M0 报告期月份数;Mi 为增加股份次
月起至报告期期末的累计月数;Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
3、稀释每股收益
稀释每股收益=P1/(S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转


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换债券等增加的普通股加权平均数)
其中,P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股
股东的净利润,并考虑稀释性潜在普通股对其影响,按《企业会计准则》及有关规定进行调
整。公司在计算稀释每股收益时,考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净
利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响,按照其
稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益,直至稀释每股收益达到最小值。


十二、历次验资情况


历次验资情况请参见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“四、发
行人历次验资情况及设立时投入资产的计量属性”之“(一)发行人历次验资情
况”。





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第十一节 管理层讨论与分析


公司管理层依据最近三年一期经审计的财务资料,结合公司的未来发展战略
目标,对公司财务状况、盈利能力和现金流量在报告期内的情况及未来趋势进行
了讨论与分析。非经特别说明,以下数据均为合并会计报表口径。


一、财务状况分析


(一)资产结构及变动分析


报告期内,随着销售收入及经营业绩的迅速增长,本公司资产总额亦呈快速
增长的态势。

2011-2014年9月公司资产结构及增长情况
160,000 100%
140,000
80%
120,000
单位:万元




100,000 60%
80,000
60,000 40%
40,000
20%
20,000
- 0%
2011.12.31 2012.12.31 2013.12.31 2014.9.30
非流动资产 35,188.90 36,820.22 48,091.90 49,990.69
流动资产 38,211.05 51,738.71 80,635.71 91,685.98
流动资产占比 52.06% 58.42% 62.64% 64.71%

2011-2014年9月各期末,公司资产总额分别为73,399.95万元、88,558.93
万元、128,727.60万元和141,676.67万元。公司2014年9月末资产总额较2011年
末增长了93.02%。公司资产规模快速增长的主要原因是公司历年盈利积累及公司
经营规模的扩大等。
报告期内,公司流动资产和非流动资产结构,整体上呈现出公司流动资产随
着公司业务的发展比重提高。
1、流动资产构成及变动分析


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单位:万元

2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

货币资金 12,224.18 13.33% 13,503.94 16.75% 10,187.18 19.69% 7,362.82 19.27%

应收票据 10,727.93 11.70% 11,537.56 14.31% 9,212.12 17.81% 3,665.40 9.59%

应收账款 56,152.65 61.24% 46,701.15 57.92% 24,253.26 46.88% 16,848.22 44.09%

预付款项 4,670.97 5.09% 1,111.15 1.38% 1,815.19 3.51% 2,696.63 7.06%
其他应收
712.82 0.78% 648.37 0.80% 271.19 0.52% 2,670.83 6.99%

存货 6,969.42 7.60% 6,732.69 8.35% 5,999.75 11.60% 4,967.16 13.00%
其他流动
228.00 0.25% 400.84 0.50%
资产
合计 91,685.98 100.00% 80,635.71 100% 51,738.71 100% 38,211.05 100%

公司流动资产包括货币资金、应收票据、应收账款、预付款项和存货等,其
中应收账款(包括应收票据)和存货占流动资产总额 80%左右。
(1)货币资金
报告期,公司货币资金情况:
单位:万元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

货币资金余额 12,224.18 13,503.94 10,187.18 7,362.82

与上年末相比变动额 -1,279.76 3,316.75 2,824.37 --

变动幅度 -9.48% 32.56% 38.36% --

公司保持适度货币资金,以满足公司日常经营周转之需要。
公司2012年末货币资金余额较之2011年末增加了38.36%,主要原因是公司业
务的发展及应收款回收致公司货币资金增加。公司2013年末货币资金余额较之
2012年末增加了32.56%,主要原因是公司2013年底新增借款4,700万元。
(2)应收票据
报告期,公司应收票据情况:
单位:万元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31


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应收票据余额 10,727.93 11,537.56 9,212.12 3,665.40

与上年末相比变动额 -809.63 2,325.43 5,546.72 --

变动幅度 -7.02% 25.24% 151.33% --

公司为缩短货款回收周期,提高资金使用效率,从 2011 年起采用银行承兑
汇票结算销售货款的金额大幅增加。公司应收票据主要为银行承兑汇票,票据兑
付期限不超过六个月,到期不能收回的风险较小。公司可通过票据贴现,提高公
司资产的流动性。
(3)应收账款
报告期,公司应收账款情况:

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

应收账款余额(万元) 58,166.84 48,383.87 25,100.91 17,448.60

坏账准备(万元) 2,014.19 1,682.72 847.64 600.38

应收账款净额(万元) 56,152.65 46,701.15 24,253.26 16,848.22

占营业收入比例 60.70% 39.78% 22.84% 19.87%

①应收账款变动分析
报告期,公司应收账款余额随着公司营业收入规模的增长而增加,各期末余
额较大,这是公司所处的行业特点决定。商品混凝土及外加剂行业销售货款一般
采取定期对账、结算的模式,且行业内销售客户一般会保留一定比例销售货款待
建筑工程主体验收合格后支付,这种行业货款结算的特点造成行业内企业应收账
款余额普遍较大。
公司新签客户后,会根据客户的经营、财务、资信状况授予相应的信用额度,
并建立客户档案实行动态监控。在之后与客户的交易中,结合客户档案综合评估
风险,适时调整对客户的信用额度。
公司应收账款的余额大部分金额为应收混凝土款项。按行业惯例,商品混凝
土客户一般要求公司垫付或留存一定金额货款,垫款后当期发生货款于次月25
日前按合同约定比例结清,合同约定付款比例基本不低于70%,超过合同约定的
垫款金额一般在年度结算周期满后次月结清。商品混凝土客户支付货款一般为次
月25日前支付上月结算货款的70%以上,工程项目尾款分3到6个月付清。同时,
受我国传统节日“春节”及农历计时的影响,商品混凝土行业内,工程结算及货


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款支付往往集中在春节前后,与公司会计年度结算周期存在时间差,这也使得行
业内公司每个会计年度末往往结余较大金额的应收账款。
2013年以来,公司应收账款快速增长,主要是因为,受市场流动性偏紧等影
响,公司根据经济形势与市场状况,适当调整了优质客户新增项目的信用政策以
保持市场占有率,致使应收账款增长较快。客户遴选方面主要综合考虑客户信誉、
实力、历史信用记录、客户关系等。
同行业可比上市公司应收账款余额占营业收入比例情况比较:

公司名称 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

建研集团 82.64% 58.18% 55.76% 40.24%

西部建设 88.72% 37.50% 25.69% 24.84%

海南瑞泽 90.91% 66.48% 55.01% 48.36%

平均值 87.42% 53.78% 45.49% 37.81%

三圣特材 62.87% 41.21% 23.64% 20.58%

【注】资料来源于可比上市公司招股说明书和定期报告。

报告期内,公司应收账款余额与同行业可比上市公司比较,处于正常范围。
②应收账款主要客户分析
报告期,公司应收账款前五名客户情况:

应收账款前五名客户
时间 应收账款余额 占应收账款
客户名称
(元) 总额的比例
1 重庆建工集团股份有限公司 72,038,065.05 12.38%

2 重庆永固新型建材有限公司 13,038,107.20 2.24%

3 中铁十八局 11,999,375.98 2.06%
2014.9.30
4 重庆市轨道交通(集团)有限公司 11,416,243.22 1.96%

5 北京城建集团有限责任公司 10,681,815.03 1.84%

合计 119,173,606.48 20.48%

1 重庆建工集团股份有限公司 47,684,602.82 9.86%

2 重庆市轨道交通(集团)有限公司 15,342,766.92 3.17%
2013.12.31
3 北京城建集团有限责任公司 13,682,981.89 2.83%

4 江苏省建工集团有限公司 9,661,082.45 2.00%


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5 重庆四方混凝土有限公司 8,666,710.65 1.79%

合计 95,038,144.73 19.64%

1 重庆建工集团股份有限公司 21,587,027.36 8.60%

2 重庆市轨道交通(集团)有限公司 18,572,823.46 7.40%

3 中冶建工集团有限公司 7,863,388.59 3.13%
2012.12.31
4 安徽建工集团有限公司 6,182,711.97 2.46%

5 重庆四方混凝土有限公司 6,024,478.65 2.40%

合计 60,230,430.03 24.00%

1 重庆建工集团股份有限公司 14,594,276.66 8.36%

2 重庆永固新型建材有限公司 11,913,727.63 6.83%

3 中冶建工集团有限公司 10,101,912.87 5.79%
2011.12.31
4 重庆四方混凝土有限公司 6,197,271.65 3.55%

5 江苏中兴建设有限公司西南分公司 4,968,273.95 2.85%

合计 47,775,462.76 27.38%

【注】表中应收款客户按同一实际控制下合并计算。

报告期,公司应收账款前五名客户占公司应收账款总额的比例保持在25%左
右,公司应收账款客户集中度不高,不存在对任何单一客户的重大依赖。公司客
户主要是资质优良、信誉良好的行业及区域内知名的建筑或建材公司,这些客户
一般均具有相当的经营规模,资本实力较强,财务状况良好,公司与这些客户间
保持着长期良好的合作关系,应收账款坏账风险较小。
目前,公司已建立起完善的应收账款信用、对账、监督及催收制度。
公司建立了科学的应收账款信用政策。谨慎选择客户,建立起完善的客户资
料,并对客户资料实行动态管理。根据客户的信誉、财务状况等有关情况综合评
定客户信用等级而给予客户不同的信用政策。
公司建立规范的应收账款对账制度。公司财务部门针对不同信用等级的客户
实行定期与客户对账制度, 及时了解客户的财务状况, 并将对账结果和对客户
财务状况的了解通报给销售部门, 以便及时采取有效措施, 减少坏账损失。
公司建立了应收账款的收账监督制度,随时掌握回收情况。公司通过编制账
龄分析表对欠款的信用期、逾期情况、回收风险等进行掌握、评估,对可能发生


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的坏账损失, 提前做出准备, 充分估计这一因素对利润的影响。
公司完善激励和约束机制落实内部催收款项的责任,将应收款项的回收与内
部各业务部门的绩效考核及其奖惩挂钩,对于不能收回的应收账款查明原因, 追
究责任, 并根据责任人的责任大小和失职损失程度给予经济处罚。
完善的应收账款内控制度更好的保证了应收账款的回收,有效控制公司应收
款项的坏账风险。
③应收账款账龄分析
报告期,公司应收账款账龄结构情况:
单位:万元

2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31
账龄
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

1 年内 56,640.62 97.38% 46,039.52 95.15% 24,077.20 95.92% 16,420.08 94.11%

1-2 年 877.58 1.51% 1,947.65 4.03% 850.42 3.39% 1,021.49 5.85%

2-3 年 382.18 0.66% 317.01 0.66% 166.25 0.66% -- --

3-4 年 212.66 0.36% 72.66 0.15% -- -- -- --

4-5 年 46.76 0.08% -- -- -- -- 7.04 0.04%
5 年以
7.04 0.01% 7.04 0.01% 7.04 0.03% -- --

合计 58,166.84 100% 48,383.87 100% 25,100.91 100% 17,448.60 100%

报告期,公司应收账款账龄主要集中在1年以内和1-2年,年末账龄在1年以
内和1-2年应收账款占全部应收账款比重均在99%左右,其中,账龄在1年以内的
应收账款比重保持在94%以上。截止2014年9月30日,公司账龄在1年以内和1-2
年的应收账款比重分别为97.38%和1.51%。公司账龄较短的应收账款占比较大,
主要因受行业特点及销售结算政策等因素影响,同时也体现了公司较强的应收账
款回收能力。公司应收账款平均账龄明显短于同行业上市公司,应收账款质量较
好,应收账款回收风险较低。





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2013年可比上市公司应收账款账龄分布比较

三圣特材


海南瑞泽


建研集团


西部建设


0% 20% 40% 60% 80% 100%
1年以内 1-2年 2-3年 3-4年 4-5年 5年以上


【注】资料来源于各公司招股说明书或年报。

④应收账款坏账准备计提情况
公司坏账准备的计提政策:公司应收款项(包括应收账款和其他应收款等)
按合同或协议价款作为初始入账金额。凡因债务人破产,依照法律清偿程序清偿
后仍无法收回;或因债务人死亡,既无遗产可供清偿,又无义务承担人,确实无
法收回;或因债务人逾期未能履行偿债义务,经法定程序审核批准,该等应收账
款列为坏账损失。
2011 年至今公司不存在因货款无法收回造成的应收账款坏账损失,主要原
因是:
I、公司客户主要是资质优良、信誉良好的行业及区域内知名的建筑或建材
公司,这些客户一般均具有相当的经营规模,资本实力较强,财务状况良好,公
司与这些客户间保持着长期良好的合作关系,应收账款坏账风险较小。
II、公司已建立起完善的应收账款信用、对账、监督及催收制度。
公司建立了科学的应收账款信用政策。谨慎选择客户,建立起完善的客户资
料,并对客户资料实行动态管理。根据客户的信誉、财务状况等有关情况综合评
定客户信用等级而给予客户不同的信用政策。
公司建立规范的应收账款对账制度。公司财务部门针对不同信用等级的客户
实行定期与客户对账制度, 及时了解客户的财务状况, 并将对账结果和对客户
财务状况的了解通报给销售部门, 以便及时采取有效措施, 减少坏账损失。
公司建立了应收账款的收账监督制度,随时掌握回收情况。公司通过编制账


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龄分析表对欠款的信用期、逾期情况、回收风险等进行掌握、评估,对可能发生
的坏账损失, 提前做出准备, 充分估计这一因素对利润的影响。
公司完善激励和约束机制落实内部催收款项的责任,将应收款项的回收与内
部各业务部门的绩效考核及其奖惩挂钩,对于不能收回的应收账款查明原因, 追
究责任, 并根据责任人的责任大小和失职损失程度给予经济处罚。
完善的应收账款内控制度更好的保证了应收账款的回收,有效控制公司应收
款项的坏账风险。
报告期,公司应收账款坏账准备计提情况:
单位:万元

2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31
账龄 坏账 坏账 坏账 坏账
余额 余额 余额 余额
准备 准备 准备 准备
1 年内 56,640.62 1,699.22 46,039.52 1,381.19 24,077.20 722.32 16,420.08 492.60

1-2 年 877.58 87.76 1,947.65 194.77 850.42 85.04 1,021.49 102.15

2-3 年 382.18 76.44 317.01 63.40 166.25 33.25 -- --

3-4 年 212.66 106.33 72.66 36.33 -- -- -- --

4-5 年 46.76 37.41 -- -- -- -- 7.04 5.63
5 年以
7.04 7.04 7.04 7.04 7.04 7.04 -- --

合计 58,166.84 2,014.19 48,383.87 1,682.72 25,100.91 847.64 17,448.60 600.38

公司对单项金额重大的应收款项、单项金额不重大但风险较大的应收款项单
独进行减值测试,经测试发生了减值的,按其未来现金流量现值低于其账面价值
的差额,确定减值损失,计提坏账准备;对单项测试未减值的应收款项,汇同其
他应收款项,以账龄为风险特征划分为信用风险组合,按这些应收款项组合在资
产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失,计提坏账准备。公司及同行业可
比上市公司坏账准备计提比例:

公司名称 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上

建研集团 5% 10% 30% 100%

西部建设 5% 10% 20% 50% 80% 100%

海南瑞泽 5% 15% 50% 100%




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三圣特材 3% 10% 20% 50% 80% 100%

公司坏账准备计提比例是根据公司应收款项回收的实际风险状况确定,除 1
年以内账龄的应收款项坏账准备的计提比例低于同行业可比上市公司 2 个百分
点外,其他账龄期的应收款项坏账准备计提比例基本一致。
若公司将账龄 1 年以内的应收款项坏账准备按 5%计提,对报告期各年净利
润影响情况如下:
单位:元

年度 影响净利润金额

2014 年 1-9 月 -1,802,186.87

2013 年度 -3,733,594.06

2012 年度 -1,301,710.91

2011 年度及以前年度 -2,791,413.11

累计影响金额 -9,628,904.95

从公司客户组成和账龄结构等情况分析,公司应收账款整体回收风险较低,
报告期,公司应收账款回收情况良好,不存在货款无法收回形成的应收账款坏账
损失。公司的应收账款坏账准备计提政策符合谨慎性原则,坏账准备计提充分。
⑤应收账款的回收情况
单位:万元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度

①营业收入(含税) 99,097.22 127,802.79 116,066.60 92,794.87
②出售商品、提供劳务收到
40,198.35 60,235.32 68,396.92 66,120.12
的现金
③账龄在 1 年以内的应收账
56,640.62 46,039.52 24,077.20 16,420.08
款余额
④当期收到应收票据金额 51,900.39 51,353.12 47,302.86 30,655.54
⑤当期收入以货币资金形式
-9,443.78 30,410.15 44,686.54 45,719.25
回款=①-③-④
⑥当期收以前年度款项=②-
49,642.13 29,825.17 23,710.38 20,400.86

报告期内,公司应收账款回收情况良好:
2011 年末,账龄在 1 年以内的应收账款为 16,420.08 万元,2012 年不仅收
回其中 15,569.65 万元,还收回部分 2011 年度以前的款项。


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2012 年末,账龄在 1 年以内的应收账款为 24,077.20 万元,2013 年不仅收
回其中 22,129.55 万元,还收回部分 2012 年度以前的款项。
2013 年末,账龄在 1 年以内的应收账款为 46,039.52 万元,2014 年 9 月末
不仅收回其中 45,161.93 万元,还收回部分 2013 年度以前的款项。
(4)预付款项
报告期,公司预付账款情况:
单位:万元

2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

原材料采购 2,974.86 63.69% 833.09 74.97% 1,471.54 81.07% 1,273.79 47.24%

设备采购 743.90 15.93% 52.82 4.75% 343.65 18.93% 1,422.84 52.76%

其他 952.21 20.39% 225.24 20.27% -- -- -- --

合计 4,670.97 100% 1,111.15 100% 1,815.19 100% 2,696.63 100%

公司报告期内预付款项主要是预付原料的采购款、设备采购款。
(5)其他应收款
报告期,公司其他应收款占流动资产的比重小,主要是员工备用金和保证金。
单位:万元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

备用金 19.80 231.12 85.14 138.81

保证金 558.91 270.45 191.44 2,496.38

其他 202.34 146.80 11.00 47.71

合计 781.05 648.37 287.58 2,682.90

员工备用金主要是用作零星开支、零星采购或差旅费等用的款项。保证金主
要是用于公司商品混凝土、混凝土外加剂的销售而向招标人缴纳的保证金。
报告期,公司其他应收款账龄结构及坏账准备计提情况:
单位:万元

2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31
账龄
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

1 年内 603.85 77.31% 518.65 74.91% 215.54 74.95% 2,644.16 98.56%


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1-2 年 49.36 6.32% 108.80 15.71% 57.42 19.97% 36.04 1.34%

2-3 年 75.64 9.69% 52.48 7.58% 12.40 4.31% 1.22 0.05%

3-4 年 40.30 5.16% 10.40 1.50% 1.04 0.36% 0.00 0.00%

4-5 年 10.00 1.28% 0.86 0.12% -- 0.00% 0.48 0.02%

5 年以上 1.90 0.24% 1.18 0.17% 1.18 0.41% 1.00 0.04%
其他应收款
781.05 100% 692.37 100% 287.58 100% 2,682.90 100%
余额
坏账准备 68.23 -- 44.00 -- 16.39 -- 12.07 --
其他应收款
712.82 -- 648.37 -- 271.19 -- 2,670.83 --
净额
公司其他应收款坏账准备计提政策和应收账款一致。
三圣汽修在 2011 年末存在应收股东周廷娥女士款项,具体情况参见本招股
意向书“第七节 同业竞争与关联交易”之“二、关联方与关联交易”之“(二)
关联交易”。
公司 2012 年末其他应收款余额比 2011 年末减少 2,399.64 万元,同比下降
89.85%,主要原因是:2011 年,公司应收重庆市北碚区财政局土地整治保证金
2,411.34 万元,该笔款项已在 2012 年 1 月收回。
截止 2011 年 12 月 31 日,公司其他应收款计提坏账准备 12.07 万元,坏账
准备金额占其他应收款余额的 0.45%,其中,应收重庆市北碚区财政局土地整治
保证金 2,411.34 万元因不存在资产减值的风险,该笔款项未计提坏账准备。
(6)存货
报告期,公司存货占流动资产的比重在 10%左右,基本保持稳定。公司存货
构成情况:
单位:万元

2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

原材料 5,557.00 79.73% 5,094.76 75.67% 5,093.54 84.90% 3,838.84 77.28%

库存商品 1,391.28 19.96% 1,621.61 24.09% 897.20 14.95% 1,065.65 21.45%

包装物 21.13 0.30% 16.32 0.24% 9.01 0.15% 62.67 1.26%
低值易耗
-- -- -- -- -- -- -- --




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合计 6,969.42 100% 6,732.69 100% 5,999.75 100% 4,967.16 100%
比上年变
236.73 732.94 1,032.60 470.90
动额
变动幅度 3.52% 12.22% 20.79% 10.47%

报告期内,公司期末存货主要为原材料和库存商品,占存货总额的 98%以上。
公司存货中的原材料主要为生产商品混凝土用的石砂以及生产外加剂用的工业
萘、对氨基苯磺酸钠、高铝熟料等原材料。公司存货中的库存商品主要是混凝土
外加剂和硫酸;公司产品中的商品混凝土实行“即产即销”,为零库存。
报告期内,随着生产、销售规模的扩大,期末存货账面价值也有较大幅度的
提高。2012 年末,公司存货较 2011 年末增长 1,032.60 万元,主要原因是受部
分石子开采企业关停影响,石子价格可能持续走高,公司适当增加了石子库存约
1,000 万元。
公司管理层认为,公司流动资产质量较高,具有良好的流动性和可变现能力。
保荐机构认为,报告期内,公司产品销售情况良好,不存在已过期、质量瑕
疵和毁损情况的在产品或产成品;原材料、库存商品周转速度快,不存在需要计
提存货跌价准备的情况。
2、非流动资产构成及变动分析
公司非流动资产主要是固定资产、无形资产,以固定资产为主。报告期,公
司非流动资产结构情况:
单位:万元

2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

固定资产 40,797.92 81.61% 38,366.09 79.78% 31,362.56 85.18% 28,913.87 82.17%

在建工程 455.28 0.91% 1,245.27 2.59% -- -- 766.15 2.18%

无形资产 5,075.49 10.15% 5,093.89 10.59% 5,232.25 14.21% 5,375.85 15.28%
递延所得
320.90 0.64% 290.65 0.60% 225.41 0.61% 133.02 0.38%
税资产
其他非流
3,341.09 6.68% 3,096.00 6.44% -- -- -- --
动资产
合计 49,990.69 100% 48,091.90 100% 36,820.22 100% 35,188.90 100%

(1)固定资产
报告期,公司固定资产账面价值构成情况:

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单位:万元

2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重
房屋建筑
12,647.16 31.00% 11,296.61 29.44% 7,474.66 23.83% 9,127.78 31.57%

专用设备 20,663.55 50.65% 19,744.88 51.46% 19,642.01 62.63% 14,978.91 51.81%

运输设备 7,356.76 18.03% 7,247.82 18.89% 4,144.94 13.22% 4,751.54 16.43%

办公设备 130.45 0.32% 76.78 0.20% 100.95 0.32% 55.64 0.19%

合计 40,797.92 100% 38,366.09 100% 31,362.56 100% 28,913.87 100%

公司固定资产主要是生产经营用的房屋建筑物、专用设备和运输设备。截止
2014年9月30日,公司固定资产原值为62,649.60万元,净值为40,797.92万元,
固定资产成新率为65.12%,公司固定资产不存在减值情况。
报告期,随着公司石膏资源开发利用技术及工艺的提高以及“走出去”战略
的实施,公司加大了石膏资源开发产品的投资,同时,加大了重庆区域外市场的
投资,包括在贵州贵安新区和在甘肃兰州新区投资建设新型建材生产基地项目,
固定资产规模快速增长。
2012年,公司固定资产原值同比增长14.51%,主要原因是公司在硬石膏制硫
酸生产线的基础上加大对硫系列产品的开发,投资建设的2万吨/年液体二氧化硫
和2万吨/年焦亚硫酸钠技改项目增加固定资产投资3,400万元,减水剂更新改造
项目增加固定资产投入1,500万元。
2013年,公司固定资产原值同比增长17.52%,主要原因是在建工程转固致房
屋建筑物3,821.95万元;运力扩张致运输设备增加3,102.88万元。
2014年9月末,公司固定资产原值较上年年末增加11.70%,主要原因是在建
工程转入固定资产原值5,471.41万元;运力扩张致运输设备增加1,881.13万元。
(2)在建工程
报告期,公司各期末在建工程账面价值情况:
单位:万元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

账面价值 455.28 1,245.27 -- 766.15

变动幅度 -63.44% -- -- --


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期末在建工程主要系公司零星的建设工程。
(3)无形资产
报告期,公司无形资产情况:
单位:万元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

土地使用权 4,994.99 5,076.46 5,184.96 5,298.70

采矿权 80.50 17.42 47.29 77.16

合计 5,075.49 5,093.89 5,232.25 5,375.85

截止 2014 年 9 月 30 日,公司无形资产净值 5,075.49 万元,其中 80.50 万
元为石膏矿的采矿权。
无形资产中 4,994.99 万元均为土地使用权,公司土地使用权权属情况参见
本招股意向书“第六节 业务和技术”之“五、主要固定资产和无形资产情况”
之“(二)无形资产情况”。
报告期,公司无形资产不存在减值情况,不需要计提减值准备。
(4)递延所得税资产
公司递延所得税资产是因公司计提的坏账准备、专项储备等而产生的可抵扣
暂时性差异引起。其中,根据国家税务总局《关于煤矿企业维简费和高危行业企
业安全生产费用企业所得税税前扣除问题的公告》(国家税务总局公告 2011 年第
26 号)规定,从 2011 年 5 月 1 日起企业按照有关规定预提的维简费和安全生产
费用,不得在税前扣除,由此产生的可抵扣暂时性差异,按照《企业会计准则》
的要求应当确认相关的递延所得税资产。
公司对递延所得税资产的确认与计量进行了谨慎的测算。截止 2014 年 9 月
30 日,形成递延所得税资产的坏账准备、专项储备不存在不能抵扣未来应纳税
所得税额的风险。
3、资产减值准备的计提情况
报告期内,公司已足额计提各项资产的减值准备,具体情况如下:
单位:万元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

一、坏账准备合计 2,082.41 1,726.72 864.03 612.45



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其中:应收账款 2,014.19 1,682.72 847.64 600.38

其他应收款 68.23 44.00 16.39 12.07

二、存货跌价准备合计 -- -- -- --

三、固定资产减值准备合计 -- -- -- --

四、在建工程减值准备合计 -- -- -- --

五、无形资产减值准备合计 -- -- -- --

①坏账准备提取情况
公司制定了较为完善的客户信用等级评价制度和应收款项管理制度,严格实
行赊销和应收款项回收责任制,责任落实到人,使资金回收有较高的保障。从公
司应收款项的历年实际回收情况看,公司对应收款项的严格管理、控制取得了较
好的效果。公司按谨慎性原则,计提了相应的坏账准备。
②存货跌价准备提取情况
公司每年严格按照会计政策进行减值测试,报告期内,不存在存货成本高于
可变现净值的情况,故未计提存货跌价准备。
③固定资产减值准备提取情况
报告期内,公司已建立了系统完整的固定资产维护体系,资产维护和运行状
况良好。公司固定资产无因市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置导致的固
定资产可收回金额低于其账面价值的情况,故未计提固定资产减值准备。
④其他资产减值准备提取情况
报告期内,不存在在建工程、无形资产可收回金额低于账面价值的情况,故
未计提相应的减值准备。
公司管理层认为:公司按照新《企业会计准则》制定各项资产减值准备计提
政策,足额计提各项资产减值准备,各项计提是谨慎和稳健的,并与资产质量实
际情况相符,不会因资产价值突减而导致财务风险。


(二)负债结构及变动分析


报告期,公司负债总体构成情况如下:





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2011-2014年9月公司负债情况
90000 60%

70000 45%

单位:万元 50000
30%


20000 15%

0 0%
2011.12.31 2012.12.31 2013.12.31 2014.9.30
非流动负债 90.00 80.00 5,970.00 5,062.50
流动负债 33,402.12 38,082.48 63,223.73 71,678.51
资产负债率 45.65% 43.09% 53.75% 53.64%

公司负债结构符合行业特征及公司业务特点。2011-2014 年 9 月各期末,公
司负债总额分别为 33,492.12 万元、38,162.48 万元、69,193.73 万元和 76,741.01
万元,负债规模随着公司经营规模的扩大而增长,但公司整体负债风险可控。公
司负债主要为经营性负债(包括应付账款、预收账款、应付职工薪酬、应交税费)
和短期借款构成的流动负债,占相应期末公司负债总额的比例分别为 99.73%、
99.79%、91.37%和 93.40%。
1、流动负债构成及变动分析
单位:万元

2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

短期借款 33,046.00 46.10% 30,496.00 48.24% 24,836.00 65.22% 19,496.50 58.37%

应付票据 7,475.00 10.43% 7,600.00 12.02% 5,200.00 13.65% 3,500.00 10.48%

应付账款 27,808.54 38.80% 22,512.60 35.61% 6,469.93 16.99% 6,833.22 20.46%

预收账款 261.61 0.36% 122.83 0.19% 31.70 0.08% 178.14 0.53%
应付职工
570.49 0.80% 645.97 1.02% 317.32 0.83% 439.94 1.32%
薪酬
应交税费 1,426.55 1.99% 1,169.89 1.85% 1,085.93 2.85% 2,182.07 6.53%
其他应付
640.32 0.89% 676.44 1.07% 141.60 0.37% 144.26 0.43%

一年内到
期的非流 450.00 0.63% -- -- -- -- 628.00 1.88%
动负债
合计 71,678.51 100% 63,223.73 100% 38,082.48 100% 33,402.12 100%


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报告期,公司流动负债中短期借款和应付账款所占比重较大,截止 2014 年
9 月 30 日,短期借款和应付账款占公司流动负债的比例分别为 46.10%和 38.80%。
(1)短期借款
报告期,公司短期借款情况:
单位:万元

借款类别 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

保证借款 12,800.00 7,470.00 7,470.00 3,790.00

抵押借款 9,446.00 3,096.00 8,416.00 7,886.50

质押借款 1,000.00 7,100.00 4,150.00 7,820.00

信用借款 9,800.00 12,830.00 4,800.00 --

合计 33,046.00 30,496.00 24,836.00 19,496.50

报告期,公司短期借款主要用于原材料采购以及日常经营活动的流动资金周
转,并随公司经营规模的扩大等因素的影响而变动。报告期,公司不存在银行贷
款本金或利息逾期支付的情形。
(2)应付账款
报告期,公司的应付账款主要为应付供应商的材料款。公司应付账款保持较
快增长,主要是因公司业务规模增长,采购规模相应扩大,而公司经营实力的不
断增强,使公司的商业信用也不断增强,导致公司应付账款增加。
截止 2014 年 9 月 30 日,公司应付账款余额中无持有本公司 5%(含 5%)以
上股份的股东及关联方款项。
(3)应付票据
公司从 2011 年起采用银行承兑汇票结算方式,以进一步提高资金使用效率,
降低资金成本。截止 2014 年 9 月 30 日,公司应付票据余额 8,480 万元,不存在
到期未支付的情形。
(4)预收账款
2011-2014 年 9 月各期末,公司预收款项余额分别为 178.14 万元、31.70 万
元、122.83 万元和 261.61 万元。
截止 2014 年 9 月 30 日,公司预收账款余额中无持有本公司 5%(含 5%)以
上股份的股东及关联方款项。
(5)应交税费

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报告期,公司应交税费情况:
单位:万元

项目 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

增值税 101.57 178.47 410.08 552.66

企业所得税 1,280.26 894.81 596.39 1,574.46

其他税种 44.73 96.60 79.46 54.96

合计 1,426.55 1,169.89 1,085.93 2,182.07

(6)应付职工薪酬
2011-2014 年 9 月各期末,公司应付职工薪酬余额分别为 439.94 万元、317.32
万元、645.97 万元和 570.49 万元。公司应付职工薪酬中无属于拖欠性质的款项。
(7)其他应付款
公司其他应付款主要核算保证金等款项,2011-2014年9月各期末,公司其他
应付款余额分别为144.26万元、141.60万元、676.44万元和640.32万元。2013
年和2014年9月末金额较大,主要是因为公司贵阳子公司暂收少数股东沈志刚先
生、张庆忠先生拟增资款项240万元和190万元。
2、非流动负债构成及变动分析
报告期,公司非流动负债结构情况:
单位:万元

2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

长期借款 5,000.00 98.77% 5,900.00 98.83% -- -- -- --

递延收益 62.50 1.23% 70.00 1.17% 80.00 100% 90.00 100%

合计 5,062.50 100% 5,970.00 100% 80.00 100% 90.00 100%

公司非流动负债主要为长期借款。
递延收益为北碚区财政局拨付的石膏制硫酸项目专项资金。2009 年 4 月 7
日,根据重庆市经济委员会《关于重庆市江北特种建材有限公司石膏制硫酸项目
专项资金申请报告的批复》“渝经投资[2009]108 号”,公司获得的重庆市 2009
年提振经济特别专项资金补助 1,000,000 元。




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(三)偿债能力分析


指标 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

流动比率(倍) 1.28 1.28 1.36 1.14

速动比率(倍) 1.18 1.17 1.20 1.00

资产负债率(母公司) 53.64% 53.99% 43.09% 45.65%

指标 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
息税折旧摊销前利润
15,198.34 19,373.25 17,715.36 15,461.27
(万元)
利息保障倍数(倍) 6.23 7.83 11.91 14.91

1、流动比率和速动比率
报告期,公司营业规模不断扩大,盈利能力不断提高,公司流动比率和速动
比率相对稳定。
公司与同行业可比上市公司流动比率、速动比率情况比较:

指标 可比上市公司 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

西部建设 1.33 1.39 1.27 1.25

深天地 A 1.28 1.28 1.19 1.15

流动比率 建研集团 3.19 2.79 6.18 5.00
(倍) 海南瑞泽 2.27 2.30 2.16 3.65

可比上市公司平均 2.02 1.94 2.70 2.76

三圣特材 1.28 1.28 1.36 1.14

西部建设 1.28 1.34 1.16 1.20

深天地 A 0.88 0.87 0.76 0.89

速动比率 建研集团 3.06 2.68 5.19 4.84
(倍) 海南瑞泽 2.19 2.23 2.07 3.52

可比上市公司平均 1.85 1.78 2.29 2.61

三圣特材 1.18 1.17 1.20 1.00

【注】资料来源于各公司定期报告及招股说明书。

报告期,公司流动比率和速动比率低于同行业可比上市公司平均值。
2、资产负债率


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报告期,随着公司持续发展和经营积累,资本结构进一步优化,偿债能力不
断提高。但公司目前融资渠道相对单一,以银行借款为主,2011-2014年9月各期
末,公司银行借款占负债总额(母公司)比重分别达58.21%、65.08%、52.09%
和49.58%。
公司与同行业可比上市公司资产负债率情况比较:

指标 可比上市公司 2014.9.30 2013.12.31 2012.12.31 2011.12.31

西部建设 67.57% 58.78% 56.94% 50.98%

深天地 A 68.65% 69.14% 65.26% 68.43%

建研集团 25.04% 28.49% 4.98% 15.35%

资产负债率 海南瑞泽 42.94% 42.85% 32.55% 21.88%

可比上市公司平均 51.05% 49.82% 39.93% 39.16%

三圣特材(合并) 54.17% 53.75% 43.09% 45.63%

三圣特材(母公司) 53.64% 53.99% 43.09% 45.65%

【注】资料来源于各公司定期报告及招股说明书。

报告期末,公司资产负债率略高于同行业可比上市公司平均值。
3、息税折旧摊销前利润和利息保障倍数
报告期各期,公司息税折旧摊销前利润金额较大,利息保障倍数保持在 6 倍
以上,公司偿债能力较强。
公司管理层认为:公司资产负债率适中,财务结构稳健,有利于公司维持较
强的融资能力。


(四)资产周转能力


指标 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度

应收账款周转率(次) 1.74 3.20 4.99 4.41

存货周转率(次) 11.03 14.91 15.45 14.26

总资产周转率(次) 0.68 1.08 1.31 1.27

1、应收账款周转率
报告期,公司应收账款周转率因宏观经济形势及市场资金流动性影响存在小
幅波动。公司已建立了完善的应收账款信用、对账及催收制度,完善的应收账款

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内控制度能更好保证应收账款回收,有效提高应收账款周转效率。
公司与同行业上市公司应收账款周转率比较:

公司名称 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

西部建设 1.53 2.95 3.97 4.86

深天地 A 1.35 0.45 1.71 2.01

建研集团 1.28 2.03 2.34 2.88

海南瑞泽 1.17 1.68 2.28 2.58

平均值 1.33 1.78 2.58 3.08

三圣特材 1.74 3.20 4.99 4.41

【注】资料来源于各公司定期报告和招股说明书。

公司应收账款变动趋势与同行业一致,周转率高于行业平均值,公司应收账
款周转情况良好。
2、存货周转率
报告期,公司存货周转率没有因公司业务及产能的扩张而大幅波动,存货周
转天数保持在25天左右,体现出公司资产运营能力及对市场需求的把握能力较强。
公司与同行业可比上市公司存货周转率比较:

存货周转率
公司名称
2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度

建研集团 13.69 20.45 19.14 22.16

浙江龙盛 1.47 2.13 1.45 1.75

平均值 7.58 11.29 10.29 11.96

三圣特材 11.03 14.91 15.45 14.26

【注】资料来源于各公司定期报告和招股说明书。公司的产品主要为商品混凝土和外加
剂。商品混凝土具有“以销定产、即产即销”的特点,没有库存,公司的存货主要是混凝土
外加剂的原材料及产成品。在选取同行业可比上市公司时,主要考虑以外加剂为主营业务的
上市公司。

与同行业上市公司相比,公司存货周转率水平处于行业正常水平范围内,存
货管理能力良好。
(3)总资产周转率
报告期,公司资产规模快速增长,公司报告期末总资产比报告期初增长了

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135.47%,但公司年度总资产周转率却保持在1以上,体现出公司较强的资产管理
能力。公司与同行业可比上市公司总资产周转率比较:

公司名称 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

西部建设 0.69 1.09 1.03 1.06

深天地 A 0.56 0.83 1.04 0.79

建研集团 0.55 0.82 1.20 0.70

海南瑞泽 0.51 0.74 1.57 0.89

平均值 0.58 0.87 1.21 0.86

三圣特材 0.68 1.08 1.31 1.27

【注】资料来源于各公司定期报告和招股说明书。

公司总资产周转率高于同行业上市公司的平均水平,公司资产周转能力较强。
公司管理层认为:报告期内,公司的应收账款周转率和存货周转率均处于合
理水平范围内。公司将进一步加大对应收账款的回收力度,控制应收账款的规模,
提高存货的管理水平。


二、盈利能力分析


报告期,公司盈利情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
项目
金额 增幅 金额 增幅 金额 增幅 金额 增幅

营业收入 92,514.13 5.07% 117,397.02 10.57% 106,173.70 25.24% 84,778.09 37.47%

营业利润 7,874.69 -3.79% 10,912.88 -6.94% 11,726.82 14.42% 10,248.73 39.45%

利润总额 7,966.70 -12.53% 12,143.82 0.66% 12,064.23 17.45% 10,272.02 39.33%

净利润 6,750.12 -12.05% 10,233.63 -0.14% 10,248.09 17.48% 8,723.26 39.33%

【注】2014 年 1-9 月增幅为与 2013 年全年数据的 75%比较。

报告期内,公司主营业务突出,公司利润 90%以上来源于主营业务。


(一)营业收入分析


公司专注于主营业务的发展,报告期,公司主营业务收入持续增长。

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1、主营业务收入的构成分析
(1)分产品类别主营业务收入构成分析
报告期内,公司主营业务收入按产品类别构成情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重
商品混
70,803.58 76.53% 89,153.73 75.94% 74,149.19 69.84% 58,139.77 68.58%
凝土
减水剂 17,043.35 18.42% 21,458.60 18.28% 22,237.33 20.94% 17,525.34 20.67%

膨胀剂 2,746.58 2.97% 4,374.05 3.73% 4,650.96 4.38% 3,602.09 4.25%

硫酸 1,920.62 2.08% 2,407.70 2.04% 5,134.66 4.84% 5,510.00 6.50%

其他 -- -- 2.94 0.01% 1.55 -- 0.89 --

合计 92,514.13 100% 117,397.02 100% 106,173.70 100% 84,778.09 100%

报告期,公司90%以上收入来源于商品混凝土和外加剂等建材业务。建材行
业的发展与宏观经济发展形势密切相关,很大程度上依赖于国民经济运行状况、
国家固定资产投资规模及国家投融资政策,特别是受基础设施投资及房地产投资
规模等影响。近年来,国家宏观经济政策影响下,固定资产投资及房地产投资持
续快速增长,拉动了建筑建材市场的快速发展。面对市场快速发展的机遇,公司
商品混凝土和混凝土外加剂业务也快速扩张发展。目前,我国经济发展增速虽然
放缓,但我国经济总量大,固定资产投资规模大,建材行业市场空间仍然大。同
时,公司稳步推进“走出去”战略,积极开拓新的区域市场,在贵州、甘肃等新
设国家级新区投资设立子公司,为公司未来业绩增长奠定了良好市场基础。
硫酸业务是公司未来重要盈利增长点。硫酸因在众多工业领域中不可或缺的
作用而被称为“工业之母”。我国硫酸行业,价格波动起伏大。2008年5月,我国
硫酸价格创历史高位接近2,000元/吨,2014年上半年,我国硫酸最低价格跌破300
元/吨,处于我国硫酸行业发展的历史低谷。受硫酸价格过低影响,当前,我国
很多硫酸生产企业的硫酸生产业务出现亏损,进而企业选择关停硫酸生产业务,
淘汰行业落后产能。公司石膏制取硫酸成本优势明显,面对硫酸价格的历史低位,
还能保持硫酸业务的盈利及发展。我国硫酸行业经过此轮价格调整后,硫酸行业
终将走出低谷,公司硫酸业务前景可期。同时,公司依托现有的石膏制硫酸联产


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水泥生产装置,利用石膏锻烧分解制取硫酸过程中的二氧化硫气体深加工生产液
体二氧化硫和焦亚硫酸钠,丰富和优化了公司硫系列产品及结构,提高了产品经
济附加值。其中,焦亚硫酸钠是公司减水剂生产所需的原材料之一,项目投产后,
公司焦亚硫酸钠完全自给,不再对外采购。公司产品及结构的丰富和优化能有效
分散单一产品存在的市场风险。
(2)分地区主营业务收入构成分析
报告期,公司主营业务收入按地区划分构成情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重
云南
13.30 0.01% 7.38 0.01% 27.02 0.03% 102.65 0.12%
地区
四川
1,211.91 1.31% 118.31 0.10% 66.73 0.06% 87.19 0.10%
地区
贵州
9,055.96 9.79% 22.35 0.02% 8.98 0.01% 13.00 0.02%
地区
湖南
-- -- -- -- 10.35 0.01% -- --
地区
福建
13.47 0.01% -- -- -- -- -- --
地区
兰州
6.98 0.01% -- -- -- -- -- --
地区
重庆
82,212.51 88.86% 117,248.99 99.87% 106,060.61 99.89% 84,574.36 99.76%
地区
合计 92,514.13 100% 117,397.02 100% 106,173.70 100% 84,777.20 100%

报告期,公司业务收入来源集中在重庆及周边地区,其中重庆地区市场对收
入的贡献占公司营业收入的90%左右,2014年,随着子公司贵阳三圣商品混凝土
生产线的建成投产,贵州地区收入比重提高。公司业务区域集中,主要是公司发
展模式及产品的特点决定。公司基于石膏综合利用,形成了公司业务协同发展的
模式。石膏资源是公司生产经营活动的基础,公司产品均是基于石膏的综合利用
及开发,公司所在地为公司发展提供了资源的地利。而公司产品如商品混凝土存
在易凝结性等特点,导致产品存在运输半径限制,影响到公司产品的市场半径。
混凝土外加剂较商品混凝土运输半径影响小,公司外加剂产品借助于品牌及成本
等优势,已开始走出重庆范围,在重庆周边地区实现了销售突破。未来,随着募
投项目的建成投产,公司生产规模化效果显现,产品成本优势将更加突出,公司


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竞争力将进一步增强,销售区域将会得到进一步拓展,对单一区域市场的倚重程
度将会进一步下降。
公司的发展得利于公司所处的市场地利。重庆定位于“长江上游经济中心”、
“西部增长极”、“国家中心城市”,经济和社会快速发展。2011 年,重庆市 GDP
达到 10,011.13 亿元,同比增长 16.5%,增速居全国第一位,完成全社会固定资
产投资额 7,631.80 亿元,同比增长 30.00%;2012 年,重庆市 GDP 达到 11,459
亿元,同比增长 13.6%,增速居全国第二位,西部第一;2013 年,重庆市 GDP 达
到 12,656 亿元,同比增长 12.3%,高出全国平均水平 4.6 个百分点,固定资产
投资达到 11,205 亿元,首次突破 1 万亿元,同比增长 19.5%。重庆固定资产及
基础设施建设投资的高速增长,拉动了商品混凝土及外加剂区域市场容量的迅速
增长,为公司的发展提供了市场的地利。未来,随着“西部大开发”战略的深入
实施,以及“成渝统筹城乡综合配套改革试验区”、“成渝经济区”、“两江新区”
等区域发展政策的推动,重庆及周边地区的商品混凝土及外加剂市场仍将保持快
速发展态势,重庆及周边地区市场仍将是公司的重要区域市场。
2、主营业务收入变动分析
(1)商品混凝土
报告期,公司商品混凝土产品销售价格及数量情况:

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
项目
金额 变动率 金额 变动率 金额 变动率 金额 变动率
销售收入
70,803.58 5.89% 89,153.73 20.24% 74,149.19 27.54% 58,139.77 31.68%
(万元)
销售量(万
3 238.22 7.69% 294.95 33.91% 220.26 25.58% 175.40 10.97%
m)
销售单价
3 297.22 -1.67% 302.27 -10.21% 336.65 1.56% 331.47 18.67%
(元/ m )
【注】1、2011 年、2012 年、2013 年和 2014 年 1-9 月商品混凝土销售中有重庆市轨道
交通(集团)有限公司自带水泥方式销售,销售价格和生产成本中均不包括水泥成本。2011
年、2012 年、2013 年和 2014 年 1-9 月销售收入中冲减的水泥成本分别为 33,987,941.6 元、
3,517,475.18 元、22,446,407.22 元和 5,896,327.56 元,将该部分加回后,2011 年、2012
年、2013 年和 2014 年 1-9 月销售单价分别为为 350.85 元、338.24 元、309.88 元和 299.69
元,销售收入分别为 61,538.56 万元、74,500.94 万元、91,398.37 万元和 71,393.22 万元。
2、2014 年 1-9 月变动率为与 2013 年全年数据的 75%比较。

公司商品混凝土业务的快速发展得益于公司所处市场的地利。重庆定位于

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“长江上游经济中心”、“西部增长极”、“国家中心城市”,经济和社会快速发展。
2013年,重庆市GDP达到12,656亿元,同比增长12.3%,高出全国平均水平4.6个
百分点,固定资产投资达到11,205亿元,首次突破1万亿元,同比增长19.5%。重
庆固定资产及基础设施建设投资的高速增长,拉动了商品混凝土及外加剂区域市
场容量的迅速增长,为公司的发展提供了市场的地利。面对市场快速发展的机遇,
公司在报告期内对商品混凝土的产能进行了扩张,截止2014年9月30日,公司商
品混凝土年产能达到435万m,相比报告期初,公司商品混凝土产能增长了53%。
公司商品混凝土及外加剂业务随产能扩大同步增长。
2011-2013年,公司商品混凝土销售收入分别同比增长了31.68%、27.54%和
20.24%,主要原因:①因市场需求推动,公司商品混凝土销售量持续增长;②公
司凭借在区域市场内的综合领先优势,积极开拓保障房、重大基础设施工程客户,
从而保障业绩能快速增长。
(2)减水剂
报告期,公司减水剂产品销售价格及数量情况:

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
项目 变动 变动 变动 变动
金额 金额 金额 金额
率 率 率 率
销 售 收
入 ( 万 17,043.35 5.90% 21,458.60 -3.04% 22,237.33 26.89% 17,525.34 27.21%
元)
销 售 量
8.76 5.10% 10.99 2.52% 10.72 32.83% 8.07 25.12%
(万吨)
销 售 单
价 ( 元 / 1,946.27 -0.33% 1,952.62 -5.87% 2,074.38 -5.55% 2,171.67 2.84%
吨)
【注】2014年1-9月变动率为与2013年全年数据的75%比较。

报告期,公司主要生产以萘系、脂肪族为代表的高效减水剂和以聚羧酸为代
表的高性能减水剂,其中,2011-2014年9月各期,公司高效减水剂销售收入所占
比重分别为78.98%、82.07%、81.22%和64.89%。未来,高性能减水剂取代高效减
水剂是减水剂发展的必然趋势,高性能减水剂在未来很长一段时间将呈现高速增
长态势。
2012年,公司减水剂收入同比增长26.89%,主要原因是2012年减水剂销售量
同比增加32.83%;2013年,公司减水剂收入同比下降3.50%,主要原因是2013年
销售单价同比下降5.87%。近年来,重庆固定资产及基础建设投资带动了建材市

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场的发展,使商品混凝土及其附属行业需求的持续增长,公司减水剂业务得益于
市场需求的增长而快速发展。
(3)膨胀剂
报告期,公司膨胀剂产品销售价格及数量情况:

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
项目 变动 变动 变动 变动
金额 金额 金额 金额
率 率 率 率
销售收入
2,746.58 -16.28% 4,374.04 -5.95% 4,650.96 29.12% 3,602.09 24.68%
(万元)
销售量(万
2.75 -23.27% 4.79 -6.50% 5.12 31.62% 3.89 18.60%
吨)
销售单价
997.00 9.11% 892.45 0.59% 908.41 -1.87% 925.68 5.24%
(元/吨)
【注】2014年1-9月变动率为与2013年全年数据的75%比较。

报告期,公司主要生产UEA-H和ZY两大系列膨胀剂,所占比重较高,其
中,2011-2014年9月各期,公司ZY系列膨胀剂销售收入所占比重分别为87.19%、
86.03%、96.73%和93.81%。
近年来,随着我国地下工程、水利工程及城市轨道工程建设投资的加大,我
国膨胀剂行业发展迅速。报告期,公司膨胀剂业务亦呈持续发展趋势,但因受制
于公司膨胀剂现有产能及膨胀剂主要原材料高铝熟料的供应瓶颈,膨胀剂业务收
入增长有限。公司膨胀剂现有产能仅5万吨/年,随着膨胀剂业务的发展,公司膨
胀剂产能利用率持续增长,2012年度,公司膨胀剂产能利用率已超过100%,产能
空间有限。而公司现产膨胀剂主要原材料为高铝熟料,高铝粘土矿资源为我国稀
有矿种之一,国家对稀有高铝粘土矿资源管理严格。2010年1月,国务院办公厅
《关于采取综合措施对耐火粘土萤石的开采和生产进行控制的通知》(国办发
[2010]1号),明确规定对耐火粘土(高铝粘土矿产)实行开采和生产双重总量控
制,使开采量和生产量逐年有所减少,并原则上不再受理新的耐火粘土的勘查、
开采登记申请。硫铝酸钙类膨胀剂生产受制于主要原材料高铝熟料的供应,其销
售价格随高铝熟料价格的波动而波动。公司自主研发的硬石膏制酸联产膨胀剂工
艺在国家严格限制高铝粘土开采的政策背景下,通过硬石膏煅烧产生的CaO熟料,
能有效解决膨胀剂行业发展面临的优质铝粘土原料需求瓶颈问题。
公司膨胀剂除外销部分外,尚有部分自用于公司的商品混凝土产品的生产。
(4)硫酸

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2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度
项目 变动 2011 年度
金额 变动率 金额 变动率 金额

销售收入(万
1,920.62 6.36% 2,407.70 -53.11% 5,134.66 -6.81% 5,510.00
元)
销售量(万
6.82 22.17% 7.45 -39.22% 12.25 0.25% 12.22
吨)
销售单价(元
281.76 -12.94% 323.39 -22.86% 419.21 -7.02% 450.84
/吨)
【注】2014年1-9月变动率为与2013年全年数据的75%比较。

2013年度,公司液体二氧化硫及焦亚硫酸钠等新产品生产线进行调试生产,
该部分新产品生产线的调试生产影响到了公司现有硫酸生产线的生产,同时也分
流了硫酸生产线上的二氧化硫气体,致公司当年度硫酸产销量均出现下降。公司
硫酸销售价格受行业市场价格和硫酸销售区域性特征的影响,硫酸销售价格具有
一定的区域性和季节性。2013年以来,国内硫酸市场及价格等持续表现低迷,公
司硫酸销售量及收入等也一定程度上受到影响。


(二)毛利及毛利率分析


1、毛利分析
报告期,公司毛利构成情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年 2011 年
产品
毛利 比重 毛利 比重 毛利 比重 毛利 比重

商品混凝土 11,127.49 65.76% 14,773.54 65.80% 12,216.84 56.93% 10,517.41 60.81%

减水剂 4,397.80 25.99% 5,281.78 23.53% 5,794.95 27.01% 3,705.57 21.43%
混凝土
膨胀剂 1,092.53 6.46% 1,792.68 7.98% 1,807.25 8.42% 1,248.82 7.22%
外加剂
小计 16,617.82 98.20% 7,074.46 31.51% 7,602.19 35.43% 4,954.39 28.65%

硫酸 304.18 1.80% 600.51 2.67% 1,639.33 7.64% 1,823.27 10.54%

其他 -- -- 2.84 0.01% -0.13 -- 0.01 --

合计 16,922.00 100% 22,451.35 100% 21,458.23 100% 17,295.07 100%

报告期,随着公司业务规模的扩大,公司毛利逐年增长。公司商品混凝土及
外加剂业务是公司毛利的主要来源,其中,商品混凝土业务对公司的毛利贡献最


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大,2011-2014年9月各期,商品混凝土毛利占公司毛利总额的比重分别为60.81%、
56.93%、65.80%和65.76%。
2、毛利率分析
报告期,公司综合毛利率情况:
单位:万元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

营业收入 92,514.13 117,397.02 106,173.70 84,778.09

营业成本 75,592.13 94,945.68 84,715.47 67,483.02

毛利 16,922.00 22,451.35 21,458.23 17,295.07

毛利率 18.29% 19.12% 20.21% 20.40%

报告期,公司综合毛利率保持在20%左右,盈利能力较强。
(1)商品混凝土
报告期内,公司商品混凝土毛利率情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年
项目
毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率

商品混凝土 11,127.49 15.59% 14,773.54 16.16% 12,216.84 16.40% 10,517.41 17.09%

【注】毛利率计算中将冲减的购买方自带水泥成本加回。

经过多年的生产经营,公司形成了以石膏综合利用为基础的多元业务协同发
展模式。公司以硬石膏为原材料生产工业硫酸联产膨胀剂或水泥,利用硫酸作为
原材料生产减水剂,以水泥、外加剂等为主要原材料生产商品混凝土,建材与化
工业务协同发展。2011-2014年9月各期,以同期原材料采购价格作参照,公司因
自供外加剂及水泥使各期间公司商品混凝土成本分别减少 1,749.69万元、
1,003.04万元、911.98万元和420.45万元,对各期间公司商品混凝土毛利率贡献
为分别提高当期毛利率3.01、1.35、1.02和0.59个百分点。
2012年商品混凝土毛利率较之2011年下降0.69个百分点,主要原因是销售单
价下降所致。2012年和2011年公司商品混凝土销售均价分别为338.24元和350.85
元(销售单价计算中将冲减的购买方自带水泥成本加回),下降幅度3.59%,同
时,商品混凝土单位成本小幅回落,较2011年下降2.78%,综合导致2012年毛利


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率下降0.69个百分点。
2013年商品混凝土毛利率较之2012年下降0.21个百分点,主要原因是销售单
价下降所致。2013年和2012年公司商品混凝土销售均价分别为309.88元和338.24
元(销售单价计算中将冲减的购买方自带水泥成本加回),下降幅度8.39%,同
时,商品混凝土单位成本同比回落,较2012年下降8.13%,综合导致2013年毛利
率下降0.24个百分点。
2014年1-9月,公司商品混凝土毛利率较2013年下降0.57个百分点,主要原
因是销售单价下降所致。2014年1-9月和2013年,公司商品混凝土销售均价分别
为299.69元和309.88元(销售单价计算中将冲减的购买方自带水泥成本加回),
下降幅度3.29%,同时,商品混凝土单位成本同比回落,较2013年下降0.66%,综
合导致2014年1-9月毛利率下降0.57个百分点。
报告期,公司商品混凝土成本构成情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

直接材料 47,986.89 80.41% 57,050.82 76.72% 45,749.87 73.87% 34,746.06 72.96%

直接人工 2,512.24 4.21% 2,719.26 3.66% 2,061.42 3.33% 1,437.10 3.02%

制造费用 9,176.97 15.38% 14,610.11 19.64% 14,121.07 22.80% 11,439.19 24.02%

合计 59,676.09 100% 74,360.19 100% 61,932.35 100% 47,622.36 100%
产量(万
3 238.22 294.95 220.26 175.40
m)
单位成本
3 252.98 259.79 282.78 290.88
(元/m )
【注】单位成本计算中考虑了冲减的购买方自带水泥成本。

报告期,公司商品混凝土成本构成较为稳定,主营业务成本中最主要的为直
接材料成本,直接材料成本占商品混凝土生产总成本的比重各期平均为 75.77%,
直接人工、制造费用等成本占总成本的比重较小。商品混凝土的直接材料成本中,
水泥、矿粉、石子和沙等四项原材料成本比重较大,2011-2014 年 9 月各期,四
项原材料占公司商品混凝土直接材料的比重分别为 84.52%、86.59%、87.20%和
83.21%。
2012年度,公司商品混凝土单位成本较之2011年下降2.78%,主要是因水泥


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价格下降,2012年水泥采购单价较之2011年下降27.78元,降幅为8.64%。
2013年度,公司商品混凝土单位成本较之2012年下降8.15%,主要是因为砂
石价格下降,2013年石子、砂采购单价较之2012年分别下降4.99元和8.56元,降
幅为11.11%和13.22%。
报告期,商品混凝土销售价格、主要原材料价格发生波动,对公司商品混凝
土毛利及毛利率会产生较大影响。假定其他因素不变,商品混凝土销售均价或水
泥、碎石和沙子等原材料价格中,单一因素变化1%,商品混凝土毛利率敏感性分
析如下:

销售单价变动对毛利率的影响
项目 变动率
2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

销售价格 1% 0.83% 0.83% 0.83% 0.81%

水泥、沙石价格 1% -0.56% -0.56% -0.53% -0.51%

假定其他因素不变,商品混凝土销售单价每变动1%,公司商品混凝土毛利率
同方向变动0.83个百分点左右。商品混凝土毛利率对产品销售价格较敏感。相比
产品销售价格,商品混凝土毛利率对主要原材料价格的敏感性要低。
公司与同行业可比上市公司商品混凝土毛利率比较:

公司名称 2013 年 2012 年 2011 年

建研集团 25.15% 23.41% 15.14%

西部建设 12.83% 15.80% 15.73%

深天地 A 9.23% 9.51% 9.95%

海南瑞泽 16.63% 19.17% 19.50%

平均值 15.97% 16.97% 15.08%

三圣特材 16.16% 16.40% 17.09%

【注】选择可比公司的标准为:选取以商品混凝土为主营业务的上市公司。毛利率计算
时以可比公司招股说明书或年报披露的商品混凝土收入、成本为基础计算。

报告期,公司商品混凝土毛利率水平总体高于行业平均水平。主要基于:
① 公司所处的市场地利
重庆定位于“长江上游经济中心”、“西部增长极”、“国家中心城市”,
经济和社会快速发展。2013 年,重庆市 GDP 达到 12,656 亿元,同比增长 12.3%,


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固定资产投资达到 11,205 亿元,同比增长 19.5%,建筑业总产值 4,731.88 亿元,
同比增长 19.0%,同比增长 15.5%;2014 年上半年,重庆市 GDP 达到 6,440.51
亿元,同比增长 10.9%,增速位居全国第一,固定资产投资达到 5,358.12 亿元,
同比增长 18.3%,建筑业总产值 2,240 亿元,同比增长 18.5%。
2013 年,重庆市房地产开发投资 3,012.78 亿元,同比增长 20.1 %,商品房
新开工面积 7,641.63 万平方米,增长 31.4%,施工面积 26,251.89 万平方米,
增长 19.3%;2014 年上半年全市完成开发投资 1,553.36 亿元,同比增长 22.1%,
商品房新开工面积 2,958.3 万平方米,施工面积 24,784.2 万平方米,增长 12.1%。
重庆市计划实施重点建设项目 526 个,总投资 2 万亿元,至 2013 年底累计
已完成 5,000 亿元,2014 年年度计划投资 3,500 亿元,包括基础设施、城市开
发、产业发展三大千亿板块,投资强度保持在全社会固定资产投资的 25%以上,
剩余 1 万多亿元的投资将在未来几年形成工作量。
未来,随着“西部大开发”战略的深入实施,“成渝统筹城乡综合配套改革
试验区”、“成渝经济区”、“两江新区”等区域发展政策的推动以及“五大功能区”
建设,重庆固定资产投资及基础设施建设等仍将保持高速增长,从而拉动商品混
凝土及外加剂区域市场容量的增长,为公司的发展提供了市场的地利。
② 完整的业务循环体系
公司经过多年生产经营,形成了从石膏开采到深加工的较为完善的业务循环
体系及基于石膏综合利用的多元业务协同发展的模式。2011-2014年9月各期,以
同期原材料采购价格作参照,公司因自供外加剂及水泥使各期间公司商品混凝土
成本分别减少1,749.69万元、1,003.04万元、911.98万元和420.45万元,对各期
间公司商品混凝土毛利率贡献为分别提高当期毛利率3.01、1.35、1.02和0.59
个百分点。
(2)减水剂
报告期内,公司减水剂毛利率情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年
项目 毛利 毛利 毛利
毛利 毛利率 毛利 毛利 毛利
率 率 率
减水剂 4,397.80 25.80% 5,281.78 24.61% 5,794.95 26.06% 3,705.57 21.14%



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其中:聚羧
1,301.53 21.75% 1,068.19 26.51% 1,148.21 30.31% 1,004.16 27.26%
酸减水剂
报告期,公司减水剂毛利率的波动主要是因受原材料价格波动引发产品单位
成本变动所致。2012 年度减水剂毛利率较之 2011 年上升 4.92 个百分点,主要
是因减水剂主要原材料,特别是工业萘等价格下降所致。
报告期,公司减水剂成本构成情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

直接材料 11,971.53 94.67% 15,318.97 94.70% 15,663.93 95.27% 13,017.68 94.20%

直接人工 212.67 1.68% 300.52 1.86% 373.38 2.27% 458.33 3.32%

制造费用 461.36 3.65% 557.33 3.45% 405.07 2.46% 343.76 2.49%

合计 12,645.55 100% 16,176.82 100% 16,442.39 100% 13,819.77 100%
销量(万
8.76 10.99 10.72 8.07
吨)
单位成本
1,443.56 1,471.96 1,533.80 1,712.49
(元/吨)
公司减水剂成本构成较为稳定,直接材料成本占减水剂成本的 90%以上。减
水剂单位人工费用随着生产规模的扩大,呈逐年下降趋势。减水剂单位制造费用
因设备更新改造,产能扩张呈现一定程度波动。
2012 年减水剂单位成本较之 2011 年下降了 178.69 元,降幅达 10.43%。主
要是因为:①减水剂主要原材料价格下降,其中工业萘和苯酚 2012 年采购均价
分别较上年下降了 1,722 元和 1,682 元;②2012 年起,公司减水剂厂的部分技
术人员调至独立的研发部门,产生的相关人工费用单独列支,导致 2012 年减水
剂人工费用较往年有所下降。
假定其他因素不变,减水剂销售均价或工业萘、甲醛和苯酚等主要原材料价
格中,单一因素变化1%,减水剂毛利率敏感性分析如下:

项目 变动率 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

销售价格 1% 0.73% 0.75% 0.76% 0.78%
工业萘、甲醛、苯酚、
对氨基苯磺酸钠、丙酮
1% -0.58% -0.58% -0.57% -0.56%
和甲基烯聚氧乙烯醚
等主要原材料价格

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假定其他因素不变,减水剂销售单价变动1%,2011-2014年9月各期,公司减
水剂毛利率同方向变动0.78、0.76、0.75和0.73个百分点;工业萘、甲醛和苯酚
等主要原材料价格变动1%,公司减水剂毛利率反方向变动0.56、0.57、0.58和0.58
个百分点。减水剂毛利率对产品销售价格和主要原材料价格均较敏感。
公司与同行业可比上市公司减水剂毛利率比较:

公司名称 2013 年 2012 年 2011 年

建研集团 29.25% 30.75% 20.18%

浙江龙盛 23.16% 22.71% 21.43%

平均值 26.21% 26.73% 20.81%

三圣特材 24.61% 26.06% 21.42%

【注】选择可比公司的标准为:选取以外加剂为主营业务的上市公司。毛利率计算时以
可比公司招股说明书或年报披露的外加剂收入、成本为基础计算。

报告期,公司与同行业两家上市公司的减水剂产品的毛利率水平比较,处于
正常水平。减水剂作为商品混凝土的必备组份,其市场需求状况决定于商品混凝
土的需求量。受商品混凝土区域竞争的影响,减水剂市场及竞争也存在一定的区
域性,不同区域减水剂产品毛利率存在较大差异。同时,不同公司减水剂产品系
列结构不同,也会影响公司减水剂业务的毛利率水平。
(3)膨胀剂
报告期,公司膨胀剂毛利率情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年
项目
毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率

膨胀剂 1,092.53 39.78% 1,792.68 40.98% 1,807.25 38.86% 1,248.82 34.67%

报告期,公司膨胀剂毛利率较高,毛利率保持在35%左右,主要得益于公司
的资源优势及产品的品牌优势。
硬石膏是膨胀剂的重要原材料之一。公司所在地具有丰富的石膏资源,探明
石膏矿石储量7.3亿吨,矿床远景规模资源储量可达10亿吨;公司现已取得采矿
权的石膏矿矿区面积达1.6957平方公里,储量为907.2万吨。公司拥有资源的地
利。公司膨胀剂生产所用硬石膏均由公司的石膏矿供应,从而减少了公司膨胀剂


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的材料成本。同时,公司“三圣”牌膨胀剂为国家驰名商标产品。公司膨胀剂业
务凭借公司自身多年的技术及经验积累,产品品质得到了客户的高度认同,产品
品牌保证了公司膨胀剂的市场竞争力。
公司自主研发的硬石膏制酸联产膨胀剂工艺,通过硬石膏煅烧产生的CaO熟
料,能有效解决膨胀剂行业发展面临的优质铝粘土原料需求瓶颈问题。未来,公
司膨胀剂产品成本中的原材料成本将会得到进一步控制,而公司膨胀剂产品的毛
利率将更具竞争力。
高铝熟料是膨胀剂生产的重要原材料。报告期,高铝熟料成本占公司膨胀剂
成本中直接材料成本比重为 50%-68%,占公司膨胀剂成本比重为 40%-50%。目前,
市场膨胀剂生产主要用高铝熟料为原料,高铝熟料的价格波动既会影响到膨胀剂
的生产成本,也会影响到膨胀剂产品的销售价格。公司膨胀剂毛利率在报告期的
波动主要是高铝熟料的价格波动的影响。
报告期,公司膨胀剂成本构成情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

直接材料 1,247.64 75.43% 1,965.98 76.16% 2,114.13 74.34% 1,732.65 73.63%

直接人工 98.46 5.95% 129.55 5.02% 183.87 6.47% 151.45 6.44%

制造费用 307.95 18.62% 485.85 18.82% 545.71 19.19% 469.17 19.94%

合计 1,654.05 100% 2,581.38 100.00% 2,843.71 100% 2,353.28 100%
销量(万
2.75 4.79 5.12 3.89
吨)
单位成本
601.47 538.91 555.41 604.96
(元/吨)
报告期,公司膨胀剂成本构成稳定,直接材料成本占膨胀剂成本比重保持在
74%左右,其中 2011-2012 年公司膨胀剂主要原材料高铝熟料占到材料成本的 60%
左右,2013 年和 2014 年前三季度,高铝熟料占材料成本的比重为 31.29%和 17.48%,
较之前两年有所下降主要是因为公司自产的 CaO 熟料占比上升所致。人工费用、
制造费用在产能稳定的基础上成本比重未有较大波动。
假定其他因素不变,膨胀剂销售均价或高铝熟料价格中,单一因素变化1%,
膨胀剂毛利率敏感性分析如下:


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项目 变动率 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

销售价格 1% 0.60% 0.58% 0.61% 0.65%

高铝熟料价格 1% -0.08% -0.14% -0.32% -0.29%

假定其他因素不变,膨胀剂销售单价变动1%,2011-2014年9月各期,公司膨
胀剂毛利率同方向变动0.65、0.61、0.58和0.60个百分点;高铝熟料价格变动1%,
公司膨胀剂毛利率反方向变动0.29、0.32、0.14和0.08个百分点。膨胀剂毛利率
对产品销售价格和高铝熟料价格均较敏感。
(4)硫酸
报告期内,硫酸毛利率如下:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年
项目
毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率 毛利 毛利率

硫酸 304.18 15.84% 600.51 24.94% 1,639.33 31.93% 1,823.27 33.09%

2013年,公司硫酸毛利率较之2012年下降6.99个百分点,主要原因是销售单
价下降所致。2013年公司硫酸销售均价为323.39元,相比2012年销售均价419.21
元,同比下降22.86%;同时,硫酸单位成本同比回落,较2012年下降14.94%,综
合导致2013年毛利率下降6.99个百分点。
2014年1-9月,公司硫酸毛利率较之2013年下降9.10个百分点,主要原因是
销售单价下降所致。2014年1-9月,公司硫酸销售均价为281.76元,相比2013年
销售均价323.39元,同比下降12.87%;同时,硫酸单位成本同比回落,较2013
年下降2.35%,综合导致2014年1-9月毛利率下降9.10个百分点。
报告期,公司硫酸成本构成情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

直接材料 927.63 57.39% 1,111.95 61.53% 2,571.16 73.56% 2,828.75 76.73%

直接人工 74.78 4.63% 82.93 4.59% 97.25 2.78% 82.55 2.24%

制造费用 614.03 37.99% 612.31 33.88% 826.93 23.66% 775.44 21.03%

合计 1,616.44 100% 1,807.19 100% 3,495.34 100% 3,686.74 100%


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销量(万吨) 6.82 7.45 12.25 12.22
单位成本
237.01 242.73 285.37 301.66
(元/吨)
2011 年,公司硫酸生产成本结构较 2010 年变化较大,直接材料成本比重上
升,制造费用比重下降,主要是因公司 15 万吨/年硬石膏制硫酸生产线于 2010
年 10 月才正式投产,导致硫酸制造费用在成本中比重波动。
根据《产业结构调整指导目录(2011年本)》,“硫、钾、硼、锂等短缺化工
矿产资源勘探开发及综合利用”为国家鼓励类产业。公司自主研发的硬石膏制硫
酸工艺开辟了获取硫资源的新途径,对我国现有的以硫磺、硫铁矿、冶炼烟气制
酸为主的格局形成了有益的补充,为降低我国硫资源长期对外高依存度具有积极
的战略意义。公司以硬石膏为生产原料,经高温分解生产的窑气即二氧化硫制硫
酸,同时联产水泥或混凝土膨胀剂,实现石膏资源的综合利用,提高了石膏的附
加值。硫酸生产的主要外购材料为精煤、焦炭等。
假定其他因素不变,硫酸销售均价变化1%,硫酸毛利率敏感性分析如下:

变动 销售单价变动对毛利率的影响
项目
率 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

销售价格 1% 0.83% 0.74% 0.67% 0.66%

硫酸毛利率对硫酸销售价格的敏感性高。
公司与同行业上市公司硫酸毛利率比较:

公司简称 2013 年 2012 年 2011 年

鲁北化工 -9.79% -5.73% 5.36%

佰利联 -- -- -5.11%

金禾实业 4.76% 3.46% 18.69%

川化股份 8.76% -3.20% -12.97%

云南铜业 38.63% 59.10% 62.71%

平均值 10.59% 13.41% 13.74%

三圣特材 24.94% 31.93% 33.09%

【注】选择对比公司的标准为:选取以硫酸为主营业务的上市公司。毛利率计算时以可
比公司招股说明书或年报披露的硫酸收入、成本为基础计算。其中鲁北化工采取磷石膏制酸
方式;佰利联、金禾实业、川化股份采取硫磺制酸方式;云南铜业采取冶炼制酸方式。


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报告期,公司与同行业上市公司硫酸产品的毛利率水平比较,处于较高水平。
目前,我国硫酸生产方式主要是硫磺制酸、硫铁矿制酸、冶炼制酸。生产硫酸的
方式不同行业毛利差别较大。一般来讲,冶炼烟气制酸是冶炼企业配套生产设施,
其硫酸为副产品,该种方式生产的硫酸毛利较高,通常在 20%-50%之间。硫磺制
酸受国际硫磺进口价格的影响较大,该种方式制酸毛利较低,通常在 10%以下;
近年来,由于国际硫磺价格剧烈波动,国内大多数硫磺制酸企业出现亏损,对行
业发展产生较大不利影响。本公司采用硬石膏煅烧生产硫酸方式毛利率位于硫磺
制酸和冶炼烟气制酸之间,且较为稳定。


(三)期间费用分析


报告期,公司期间费用及占营业收入的比例情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度
项目
金额 增长率 金额 增长率 金额 增长率 金额 增长率

销售费用 1,787.57 -9.08% 2,621.53 -4.40% 2,742.33 48.70% 1,844.22 62.28%

管理费用 4,010.59 8.60% 4,924.18 3.65% 4,750.63 26.44% 3,757.09 88.19%

财务费用 2,539.86 37.83% 2,457.06 83.36% 1,340.04 28.63% 1,041.79 58.53%

合计 8,338.02 11.14% 10,002.76 13.24% 8,833.00 32.97% 6,643.10 75.28%

营业收入 92,514.13 117,397.02 106,173.70 84,778.09

期间费用率 9.01% 8.52% 8.32% 7.84%

【注】2014年1-9月增长率为与2013年全年数据的75%比较。

报告期,公司销售费用、管理费用和财务费用随着公司产销规模及资产规模
的扩大而增长,期间费用率呈上升趋势。
1、销售费用
公司销售费用主要是在销售过程中发生的营运车费用、销售人员职工薪酬等。
公司销售费用具体构成情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重


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营运车费用 1,356.51 75.89% 1,815.35 69.25% 1,832.01 66.81% 1,170.37 63.46%

工资 365.38 20.44% 702.79 26.81% 786.10 28.67% 564.47 30.61%

业务招待费 42.42 2.37% 53.22 2.03% 43.98 1.60% 43.12 2.34%

差旅费 12.82 0.72% 40.39 1.54% 33.54 1.22% 41.25 2.24%

其他 10.44 0.58% 9.78 0.37% 46.69 1.70% 25.01 1.36%

合计 1,787.57 100% 2,621.53 100% 2,742.33 100% 1,844.22 100%

【注】表中“营业车费用”主要核算公司销售外加剂所发生的运输费用,公司销售商品
混凝土发生的运输费用在制造费用中核算。

公司2011-2013年销售费用呈上升趋势,主要原因是:①公司经营规模持续
扩大,产品销量持续增长,同时受油价上涨因素影响,公司营运车费用增长。②
公司销售人员的薪酬与销售业绩挂钩,随着报告期内公司产品销量大幅增加,销
售人员工资费用亦相应增加;2010年以来,公司逐步规范、完善员工社会保险缴
纳,公司社会保险费用增加。
2014年1-9月,销售费用中工资较2013年度降幅较大,主要原因是:公司调
整部门工资结构,将原本纳入销售费用核算的混凝土分公司技术部、供应部工资
转入营业成本核算。
2、管理费用
公司管理费用构成以工资、办公费、折旧费和相关税费等为主。公司管理费
用具体构成情况:
单位:万元

2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年
项目
金额 比重 金额 比重 金额 比重 金额 比重

工资 2,110.10 52.61% 2,215.47 44.99% 2,058.88 43.34% 1,344.95 35.80%

办公费 340.43 8.49% 449.91 9.14% 617.17 12.99% 537.48 14.31%

折旧费 240.02 5.98% 362.20 7.36% 355.43 7.48% 344.20 9.16%

税费 197.16 4.92% 322.66 6.55% 377.21 7.94% 189.99 5.06%

中介机构费 299.42 7.47% 311.17 6.32% 147.34 3.10% 609.88 16.23%

差旅费 96.33 2.40% 118.96 2.42% 111.73 2.35% 72.77 1.94%

通讯费 80.79 2.01% 89.74 1.82% 83.41 1.76% 65.34 1.74%



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业务招待费 114.65 2.86% 222.60 4.52% 213.40 4.49% 87.99 2.34%

技术咨询费 256.17 6.39% 335.70 6.82% 268.04 5.64% 185.03 4.92%

无形资产摊销 108.90 2.72% 138.36 2.81% 143.60 3.02% 52.29 1.39%

其他 166.62 4.15% 357.41 7.26% 374.42 7.88% 267.17 7.11%

合计 4,010.59 100% 4,924.18 100% 4,750.63 100% 3,757.09 100%

报告期,公司管理费用的增长,主要原因是:随着公司资产和业务规模的扩
大以及贵阳三圣、兰州三圣等子公司的设立以拓展公司区域市场,公司行政管理
人员及研发人员工资、办公费、社保费、折旧费及聘请中介机构费用增加所致。
2012 年,公司管理费用同比上升 26.44%。主要原因是随着公司业务快速增
长,管理人员、研发人员薪酬及业务招待费等的支出随之增加。
3、财务费用
报告期,公司财务费用情况:
单位:万元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

利息支出 2,439.67 2,266.14 1,356.62 1,036.69

减:利息收入 91.97 44.72 57.75 9.88

其他 192.16 235.63 41.17 14.98

合计 2,539.86 2,457.06 1,340.04 1,041.79

公司财务费用主要为借款利息支出。报告期内,随着公司规模的扩大,银行
借款增加,公司财务费用相应增加。报告期内,公司利息支出金额与各年银行贷
款累计发生额变动方向和变动幅度基本一致。
公司期间费用的增加是随公司业务规模扩大而导致的正常增长。公司在未来
发展中将继续加强各项费用管理,进一步提高各项费用使用效益。


(四)资产减值损失分析


报告期内,公司资产减值损失均为坏账准备的计提形成。公司资产减值准备
计提政策稳健,具体请参见本节“一、财务状况分析”之“(一)资产结构及变
动分析”之“3、资产减值准备计提情况”。



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(五)营业外收支分析


报告期,公司营业外收支明细情况:
单位:万元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年
非流动资产处置利得合
14.78 1,014.68 63.11 46.86

其中:固定资产处置利得 14.78 1,014.68 63.11 46.86

政府补助 110.98 275.10 298.50 20.30

其他 8.34 1.34 -- 2.04

营业外收入合计 134.10 1,291.11 361.61 69.20

资产报废损失 -- 30.46 -- --

非流动资产处置损失 -- 30.46 -- 12.88

捐赠支出 34.07 4.20 24.21 18.30

罚款支出 -- -- -- 0.77

其他 8.02 25.50 -- 13.96

营业外支出合计 42.09 60.17 -- 45.91

营业外收支净额 92.01 1,230.94 361.61 23.29

报告期,公司营业外收入主要是收到政府补助,具体补助明细如下:
单位:万元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度

财政贴息 -- -- -- --

政府奖励 103.48 105.40 178.50 20.30

开拓项目资金 -- -- -- --

专项资金 7.50 169.70 120.00 --

合计 110.98 275.10 298.50 20.30

(1)2011 年 1 月 30 日,公司从重庆市北部新区财政局获得 2010 年度工业
企业突出贡献奖 30,000 元。
(2)2011 年 5 月 26 日,公司从重庆市北碚区经济委员会获得奖励 40,000
元。


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(3)2011 年 8 月 1 日,公司从北碚工商分局获得奖励 10,000 元。
(4)2011年8月18日,公司从重庆市北碚区就业服务管理办公室获得奖励
3,000元。
(5)2011年11月3日,公司从重庆市北碚区森林防火指挥部获得奖励20,000
元。
(6)2012年1月20日,公司从重庆市北碚区安全生产监督管理局收到安全标
准化补贴奖励1万元。
(7)2012年4月27日,根据重庆市北碚区人民政府《关于深入推进商标战略
的实施意见》(北碚府发[2011]96号),公司从北碚工商分局获得奖励30万元。
(8)2012年6月7日,根据《重庆市北碚区人民政府关于表彰2011年度北碚
工业企业十强及企业发展进步奖的通报》(北碚府发[2012]36号),公司从从重庆
市北碚区经济委员会收到奖励5万元。
(9)2012 年 7 月 3 日,根据重庆市北碚区人民政府《关于深入推进商标战
略的实施意见》(北碚府发[2011]96 号),公司从重庆市北碚区三圣镇财政所
获得新申请注册商标奖励 16,500 元。
(10)2012 年 9 月 5 日,根据重庆市经济和信息化委员会、重庆市发展和
改革委员会及重庆市财政局《关于下达 2012 年第一批重庆市民营经济发展专项
资金项目计划的通知》(渝经信民经[2012]4 号),公司从重庆市财政局获得民
营经济发展专项资金补助 70 万元。
(11)2012 年 10 月 30 日,根据重庆市北碚区人民政府办公室《北碚区民
营经济发展专项资金管理办法(试行)》(北碚府办发[2012]121 号),公司从
北碚区财政局获得获得民营经济发展专项资金补助 50 万元。
(12)2012 年 11 月 26 日,根据重庆市财政局及重庆市经济和信息化委员
会《关于拨付 2012 年 8 月工业稳增长专项资金的通知》(渝财企[2012]654 号),
公司从重庆市财政局获得工业稳增长奖励资金 10 万元。
(13)2012 年 12 月 6 日,根据重庆市人民政府办公厅《重庆市商标发展奖
励补助办法》(渝办发[2010]356 号),公司从重庆市财政局获得中国驰名商标
奖励 100 万元。





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(14)2012 年 12 月 17 日,根据重庆市财政局及重庆市经济和信息化委员
会《关于拨付 2012 年 9 月工业稳增长专项资金的通知》(渝财企[2012]751 号),
公司从重庆市财政局获得工业稳增长奖励资金 10 万元。
(15)2012年12月20日,根据北碚区科学技术委员会《重庆市北碚区企业创
新研发中心管理暂行办法》,公司从北碚区科学技术委员会获得补助10万元。
(16)2013 年 3 月 6 日,根据重庆市北碚区人民政府《关于深入推进商标
战略的实施意见》(北碚府发[2011]96 号),公司从重庆市北碚区财政局获得
奖励 30 万元。
(17)2013 年 4 月 25 日,根据重庆市财政局、重庆市经济和信息化委员会
《关于下达 2012 年第四季度稳增长专项资金(10 月重点工业企业增长)预算(拨
款)的通知》(渝财企[2013]6 号),公司从重庆市财政局获得补贴 6 万元。
(18)2013 年 4 月 25 日,根据重庆市财政局、重庆市经济和信息化委员会
《关于下达 2012 年第四季度稳增长专项资金(11 月重点工业企业增长)预算(拨
款)的通知》(渝财企[2013]75 号),公司从重庆市财政局获得补贴 7 万元。
(19)2013 年 5 月 22 日,根据重庆市北碚区人民政府《关于表彰 2012 年
度工业企业十强及企业发展进步奖的通报》(北碚府发[2013]22 号),公司从
重庆市北碚区经济和信息化委员会获得 2012 年度工业十强奖励 5 万元。
(20)2013 年 10 月 22 日,根据《北碚区专利资助奖励办法》(北碚府办
发[2012]161 号,公司从重庆市北碚区财政国库支付中心获得专利资助 14,000
元。
(21)2013 年 11 月 2 日,根据重庆市北碚区人民政府《关于深入推进商标
战略的实施意见》(北碚府发[2011]96 号)、重庆市工商行政管理局《关于认
定“万植”等 222 件商标为重庆市著名商标的通知》,公司从重庆市工商行政管
理局北碚区分局获得奖励 5 万元。
(22)2013 年 12 月 17 日,根据重庆市经济和信息化委员会《关于重庆三
圣特种建材股份有限公司年产 10 万吨羧酸减水剂技改项目 2013 年重庆市民营经
济发展专项资金申请报告的批复》(渝经信建材[2013]19 号),公司从重庆市
财政局获得民营经济发展专项资金 144 万元。





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(23)2013 年 12 月 31 日,根据重庆市财政局、重庆市金融办《重庆市重
点拟上市企业财政补贴和奖励暂行办法》(渝财企[2011]349 号),公司从重庆
市财政局获得拟上市企业财政补贴 64 万元。
(24)2014 年 7 月 8 日,根据《重庆市拟上市重点培育企业财政扶持暂行
办法》(渝财金[2014]1 号),公司从重庆市财政局收到 2014 重点企业费用补助
奖励 100 万元。
(25)2014 年 6 月 25 日,根据《北碚区促进高新技术产业发展奖励办法(试
行)》(北碚委办[2010]152 号,公司从重庆市北碚区经济和信息化委员会收到高
新技术产业发展奖励 3 万元。
2011-2014年9月各期内,政府补助金额占当期利润总额的比例为0.20%、
2.47%、2.27%和1.39%,公司经营成果对政府补助及营业外收入不存在重大依赖。


(六)非经常性损益分析


报告期,公司非经常性损益具体情况:
单位:元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

非经常性损益净额 845,763.41 10,463,007.31 2,868,009.88 195,420.78
扣除非经常性损益后
66,242,539.78 92,086,375.93 99,612,864.11 87,037,217.41
净利润
非经常性损益净额占
1.26% 10.22% 2.80% 0.22%
净利润的比重
报告期,非经常性损益对公司经营成果无重大影响,详细情况请参见本招股
意向书“第十节 财务会计信息”之“五、非经常性损益”。


(七)税收优惠政策及影响分析


根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于西部大开发税收优惠政策问题
的通知》(财税[2001]202号)和《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策
问题的通知》“财税[2011]58号”,对设在西部地区国家鼓励类产业企业,在2001
年至2020年期间,减按15%的税率征收企业所得税。2014年8月,国家发改委发布
《西部地区鼓励类产业目录》,并明确自10月1日起实施。《西部地区鼓励类产业


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目录》共包括两部分,一是国家现有产业目录中的鼓励类产业,二是西部地区新
增鼓励类产业。2014年11月20日,重庆市北碚区经济和信息化委员会出具《国家
鼓励类产业确认书》“[内]鼓励类确认[2014]6号”,明确公司为从事国家鼓励类
产业的内资企业。
重庆市地方税务局《重庆市地方税务局关于减率征收重庆市江北特种建材有
限公司2002年度企业所得税的批复》(渝地税免[2003]139号)批准公司按西部
大开发税收优惠政策规定的15%的企业所得税优惠税率计缴企业所得税。重庆市
地方税务局《关于重庆三圣特种建材股份有限公司依法享有西部大开发企业所得
税优惠的证明》, 确认公司2011-2014年9月主营业务未发生改变,2011年度、2012
年度、2013年度公司所得税汇算清缴税率为15%,2014年1-9月暂按15%税率申报
缴纳企业所得税。
报告期,公司因享受企业得税优惠对公司经营业绩的影响情况:
单位:万元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

1、政府补助(增值税返还) -- -- -- --
2、按 15%所得税率计算的企业
1,172.91 1,938.20 1,815.99 1,548.69
所得税
3、按 25%所得税率计算的企业
1,954.85 3,230.33 3,026.65 2,581.15
所得税
4、企业所得税减免金额 781.94 1,292.13 1,210.66 1,032.46
5、所得税税收优惠和政府补助
781.94 1,292.13 1,210.66 1,032.46
增加的净利润
6、报表净利润 6,750.12 10,233.63 10,248.09 8,723.26
7、税收优惠和财政补贴增加的
11.58% 12.63% 11.81% 11.84%
净利润占报表净利润的比例


三、现金流量分析


报告期内,公司现金流量结构及变化情况:
单位:万元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度

经营活动产生的现金流量净额 -9,806.17 -4,727.63 2,351.48 3,330.10

投资活动产生的现金流量净额 -2,659.02 -8,595.36 -3,322.29 -5,347.24


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筹资活动产生的现金流量净额 8,808.13 15,777.86 3,245.18 4,640.63

现金及现金等价物净增加额 -3,657.05 2,454.86 5,862.82 2,623.50

年末现金及现金等价物余额 6,935.00 10,592.05 8,137.18 5,862.82


(一)经营活动现金流量分析


2011-2014年9月各期,公司的营业收入、营业成本、净利润与经营活动产生
的现金流量比较:
单位:万元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度

营业收入 92,514.13 117,397.02 106,172.15 84,778.09

营业成本 75,592.13 94,945.68 84,713.79 67,483.02

净利润 6,750.12 10,233.63 10,247.66 8,723.26
销售商品、提供劳务收到的
40,198.35 60,235.32 68,396.92 66,120.12
现金
购买商品、接受劳务支付的
35,604.60 48,070.25 49,232.84 45,569.34
现金
经营活动产生的现金流量
-9,806.17 -4,727.63 2,351.48 3,330.10
净额
销售收现比 43.45% 51.31% 64.42% 77.99%

采购付现比 47.10% 50.63% 58.12% 67.53%

2011-2014年9月各期,公司“销售商品、提供劳务收到的现金”与营业收入
的比例分别为77.99%、64.42%、51.31%和43.45%,销现比持续下降,主要是随着
公司规模的扩大,应收账款大幅增加所致。
报告期,公司回收的货款部分为银行承兑汇票。银行承兑汇票的信用高,通
过贴现、背书实际上具备现金的支付功能。考虑应收票据因素,报告期公司的经
营活动产生的现金流量净额如下:
单位:万元

项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度

经营活动产生的现金流量净额 -9,806.17 -4,727.63 2,351.48 3,330.10

加:应收票据增加 51,900.39 51,353.12 46,398.17 30,655.54

减:用票据支付经营活动支出 47,317.50 43,242.32 40,931.43 24,004.53


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及汇票到期解汇

修正后的经营活动产生的现金
-5,223.28 3,383.16 7,818.22 9,981.11
流量净额
受市场流动性偏紧等影响,2013 年以来,公司根据经济形势与市场状况,
适当调整了优质客户新增项目的信用政策以保持市场占有率,致使期末应收账款
提高较快,公司经营活动产生的现金流量净额出现负值。


(二)投资活动现金流量分析


报告期内,公司“投资活动产生的现金流量净额”均为负数,原因是:公司
大幅增加固定资产的投资,以扩大生产规模,主要投资项目为 2 万吨/年液体二
氧化硫和 2 万吨/年焦亚硫酸钠技改项目、减水剂更新改造项目、运输设备添置、
部分募投项目建设以及贵阳三圣生产线、厂房建设等。 2011-2014 年 9 月各期,
公司购建固定资产、无形资产等长期资产现金支出分别为 5,355.24、3,282.28
万元、10,195.79 万元和 3,797.22 万元。


(三)筹资活动现金流量分析


最近三年一期,公司筹资活动现金流量净额合计为 32,471.81 万元。报告期
内,公司产销形势良好,为把握市场发展良机,公司通过引进投资者、增加银行
借款等方式及时筹措资金,以补充固定资产投资和营运资金需求,有力保障了公
司生产经营的顺利开展。


四、资本性支出分析


(一)报告期内公司主要资本性支出情况及影响


为扩大产能满足市场需求、开拓新的市场完善市场布局和开发新的产品培育
新的盈利增长点,报告期内,公司投资建设了 2 万吨/年液体二氧化硫和 2 万吨/
年焦亚硫酸钠技改项目、减水剂更新改造项目、添置运输设备,并提前实施了部
分募投项目建设等。报告期,公司资本性支出具体如下:
单位:万元


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项目 2014 年 1-9 月 2013 年度 2012 年度 2011 年度

房屋建筑物 2,152.29 4,933.47 174.11 42.31

专用设备 3,340.39 2,681.47 6,641.84 2,668.95

运输设备 1,881.13 4,630.64 813.28 1,685.87

办公设备 77.64 28.48 68.68 28.03

截止 2014 年 9 月 30 日,公司固定资产账面净值为 40,797.92 万元,比 2010
年末增加 12,181.93 万元,主要因部分募投项目提前实施、添置运输设备以及跨
区域投资建设子公司等所致。公司固定资产投资的增加,扩大了公司产品产能。
公司商品混凝土产能由 150 万 m/年扩大到了 435 万 m/年;减水剂的产能也由
5.80 万吨/年扩大到了 28.70 万吨/年。而随着产能的扩大,公司主营业务收入
及净利润亦得到迅速的增长。


(二)未来可预见的重大资本性支出计划及影响


为开拓市场、优化市场布局,公司于 2013 年在兰州设立了子公司兰州三圣。
受制于当地基础设施建设进展及天气因素,目前,兰州三圣新型建材生产基地项
目建设尚处于前期准备阶段。兰州三圣项目投资建设内容包括商品混凝土生产线、
外加剂生产线及相应运输设备。兰州三圣项目建成投产后,将进一步扩大公司产
能、开拓新的市场,有利于公司未来业绩保持良好发展态势。
截止本招股意向书签署日,除本次股票发行募集资金的投资计划外,公司近
期无可预见的重大资本性支出计划。


五、发行人重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项及影




公司目前不存在重大担保、诉讼、其他或有事项或重大期后事项。





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六、发行人财务状况和盈利能力未来趋势分析


(一)公司主要财务优势和困难


1、主要财务优势
(1)主营业务突出,盈利能力强
公司主营业务突出,营业收入全部来源于商品混凝土及外加剂和硫酸等主营
业务收入。公司持续盈利能力强,2011-2013 年,公司主营业务收入及净利润持
续快速增长,主营业务收入年复合增长率达到 23.95%,净利润年复合增长率达
到 17.80%,公司年均净资产收益率达到 22.04%。
(2)经营稳健,财务风险较低
报告期,公司资产负债率整体水平偏低。公司流动比率、速动比率指标快速
增长,拥有 AAA 级的银行资信等级,银行信誉良好,能满足突发的现金支出需求。
公司多年来一直坚持以长期资本进行资本性投资,实行较为稳健的财务政策。
公司流动资产变现能力强,变现周期均可预见并合理安排,财务风险较小。
公司能根据国家货币政策的变化适时调整融资政策,注重融资期限结构与公
司经营周期的合理搭配,支付风险小,财务成本较低。公司制定并严格执行对外
担保制度,截止本招股意向书签署之日,公司无对外担保事项。本公司管理层认
为,公司经营稳健,偿债能力较强,财务风险较低。
2、主要困难
公司目前处于高速发展期,生产能力急需扩张,在生产能力提高的情况下继
续向下游延伸;硫酸、膨胀剂、聚羧酸减水剂的产能亟待提高,以满足不断增长
的市场需求,仅靠自有资金和银行贷款已经难以满足公司快速发展的资金需求,
也不利于控制财务风险。
此外,面对日益激烈的市场竞争,公司的规模实力和抗风险能力也需进一步
加强,以保证公司在行业中做大做强,保持行业领先者的地位。


(二)未来盈利能力趋势分析


公司坚持依托石膏资源优势,专注于石膏综合利用的研究和产品开发。未来,


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随着石膏综合利用的深入,公司硬石膏制硫酸联产膨胀剂或水泥规模扩张的完成,
生产规模效应显现,公司以石膏综合利用为基础的多元业务协同发展模式优势将
更加突出,而模式的复制将成为公司未来发展的特色方式。商品混凝土及外加剂
业务仍将是公司主要的收入和利润来源,同时,硫酸业务成为公司新的收入利润
增长点。
公司本次拟募集资金投资于硬石膏制硫酸联产混凝土膨胀剂和第三代羧酸
高性能减水剂的扩能改造。项目的实施将扩大公司商品混凝土和外加剂的规模和
配套能力,巩固公司在重庆及周边地区商品混凝土和外加剂行业的领先地位;公
司成为石膏资源综合利用的行业领跑者和国内一流的新型建材制造商的战略目
标得以实现。同时,公司石膏及建材研发中心项目的实施,将巩固和增强公司的
研发实力,这对公司未来的持续盈利能力和战略目标具有重要的的支撑作用。
公司管理层认为,公司产品自有特征明显,市场成长空间广阔。募集资金到
位后,公司的盈利能力和市场竞争力将会进一步增强,具有良好的发展前景。


七、发行人未来分红回报规划


(一)公司股东未来分红回报规划


为明确本次发行后对新老股东权益分红的回报,进一步细化《公司章程(草
案)》中关于利润分配政策的条款,增加股利分配决策透明度和可操作性,便于
股东对公司经营和分配进行监督,公司董事会制定了《重庆三圣特种建材股份有
限公司股东未来分红回报规划》(以下简称“《分红回报规划》”)。
1、制定分红回报规划考虑的因素
公司着眼于长远和可持续发展,在综合分析公司经营发展实际、社会资金成
本、外部融资环境等因素的基础上,充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流
量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷等情况,平衡股东的短期
利益和长期利益,对利润分配作出制度性安排,从而建立对投资者持续、稳定、
科学的分红回报机制,以保证公司利润分配政策的连续性和稳定性。
2、制定分红回报规划的原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报并兼顾


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公司的可持续发展,结合公司的盈利情况和业务未来发展战略的实际需要,建立
对投资者持续、稳定的回报机制。公司董事会、股东大会对利润分配政策的决策
和论证过程中应当充分考虑独立董事、中小投资者的意见。
3、分红规划具体内容
①公司应实行持续、稳定的利润分配政策,公司利润分配应重视对投资者的
合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。
②公司可以采取现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配利润。公司利
润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。在符合现
金分红的条件下,公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配。在满足公司
章程规定的现金分红条件情况下,公司应当采取现金方式分配利润,原则上每年
度进行一次现金分红,公司董事会可以根据公司盈利及资金需求情况提议公司进
行中期现金分红。
公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性,每个盈利年度以现金方式分配
的利润不少于当年实现的可分配利润的15%。公司董事会应当综合考虑所处行业
特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,
区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
A、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
B、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
C、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照前项规定处理。若公
司业绩增长迅速,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可以
在满足上述现金分配之余,采取股票股利的方式予以分配。
③公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资
金需求提出和拟定,经董事会审议通过并经半数以上独立董事同意后提请股东大
会审议。独立董事对提请股东大会审议的利润分配预案进行审核并出具书面意见。
独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。在
当年满足现金分红条件情况下,董事会未提出现金利润分配预案或现金分红的利

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润少于当年实现可供分配利润的15%时,公司董事会应在定期报告中说明原因以
及未分配利润的使用计划,并由独立董事对此发表独立意见。
公司利润分配预案的制定和决策应当充分考虑独立董事、中小投资者的意见,
并按照公司章程规定的程序对年度利润分配预案进行决策和表决。
④存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红
利,以偿还其占用的资金。
4、制定分红回报规划的周期及审议程序
公司董事会应根据股东大会制定的利润分配政策至少每三年制定一次分红
回报规划,根据股东特别是中小股东的意见确定该时段分红回报规划,并确保分
红回报规划不违反利润分配政策的相关规定。
公司如因外部经营环境发生重大变化或现行利润分配政策影响公司可持续
发展而需要调整利润分配政策,调整利润分配政策应以保护股东权益为出发点,
详细论证和说明调整的原因,经全体董事过半数同意,并经三分之二以上的独立
董事同意并发表明确意见,公司董事会可向股东大会提出调整利润分配政策的议
案并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。为充分考虑中小投
资者的意见,该次股东大会应同时采用网络投票方式召开。
5、具体利润分配方案的制定和执行
公司股东大会对分红方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后两个
月内完成股利(或股份)的派发事项。
公司当年利润分配完成后留存的未分配利润主要用于与经营业务相关的对
外投资、收购资产、购买设备等重大投资及现金支出,逐步扩大经营规模,优化
财务结构,促进公司的快速发展,有计划、有步骤的实现公司未来的发展规划目
标,最终实现股东利益最大化。
6、2012-2014年分红回报计划
每个盈利年度以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的15%,
且现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。


(二)公司制定未来分红回报规划履行的决策程序


2014年1月25日和2014年2月22日,公司分别召开第二届董事会第六次会议和


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2013年度股东大会,审议通过了《关于修改公司股东未来分红回报规划的议案》
及《关于修改公司首次公开发行的股票上市后生效的<公司章程(草案)>的议案》。
2012年3月9日和2012年3月25日,公司分别召开第一届董事会第十次会议和
2012年第一次临时股东大会,审议通过了《关于修改公司股东未来分红回报规划
的议案》。
2012年6月14日和2012年6月30日,公司分别召开第一届董事会第十一次会议
和2012年第二次临时股东大会,审议通过了《关于修改公司股东未来分红回报规
划的议案》及《关于修改公司首次公开发行的股票上市后生效的<公司章程(草
案)>的议案》。
2012年8月22日和2012年9月8日,公司分别召开第一届董事会第十三次会议
和2012年第三次临时股东大会,审议通过了《关于修改公司股东未来分红回报规
划的议案》及《关于修改公司首次公开发行的股票上市后生效的<公司章程(草
案)>的议案》。


(三)现金分红比例合理性分析


公司在充分考虑全体股东的利益,并根据公司的经营业绩、现金流量、财务
状况、业务开展状况和发展前景及相关其他重要因素,对本次发行完成后的股利
分配政策进行了积极、稳妥的规划,并在《公司章程(草案)》第180条明确规
定:“公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性,每个盈利年度以现金方式分
配的利润不少于当年实现的可分配利润的15%;公司董事会应当综合考虑所处行
业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因
素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:
(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照前项规定处理。


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若公司业绩增长迅速,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配
时,可以在满足上述现金分配之余,采取股票股利的方式予以分配。”
确定股利现金分配比例为 15%主要基于以下考虑:
1、结合公司所处行业的特点情况。商品混凝土业务是公司主营业务之一,
由于行业特点,对营运资金要求较高。运营资金主要用于工程施工期间的占用资
金等方面。同时,公司未来业务规模扩张尚需占用大量资金,在一定程度上限制
了公司未来向股东现金分红的能力。公司制定的现金分红比例高于行业现金分红
比例的平均水平。可比公司现金分红比例具体情况如下表:

公司简称 现金分配比例
除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现
金方式分配股利,每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
润的 10%。
上述特殊情况是指:1、当年实现的每股可供分配利润低于 0.1 元;2、当
年现金流不足,实施现金分红将影响公司后续持续经营; 3、公司未来
建研集团 12 个月内存在重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目
除外)。 上述重大投资计划或重大现金支出事项是指:公司未来十二个
月内拟对外投资(包括股权投资、债权投资、风险投资等)、收购资产或
购买资产(指机器设备、房屋建筑物、土地使用权等有形或无形的资产)
累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的 30%,且绝对金额超过
10,000 万元。
在现金流满足正常经营和长期发展的前提下,公司年度利润分配时现金分
红金额不低于相应年度实现的可分配利润的百分之十,且公司最近三年以
西部建设
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百
分之三十。
最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配
深天地 A
利润的百分之三十
当公司无重大投资计划或重大现金支出事项(募集资金投资项目除外)发
生,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分
海南瑞泽
之十,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可
分配利润的百分之三十
2、结合公司经营现金流情况与盈利情况。报告期内公司经营活动产生的现
金流量净额及净利润情况如下表所示:

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年
经营活动产生的现金
-9,806.17 -4,727.63 2,351.48 3,330.10
流量净额(万元)
修正后的经营活动产
生的现金流量净额(万 -5,223.28 3,383.16 7,818.22 9,981.11
元)
净利润(万元) 6,750.12 10,233.63 10,248.09 8,723.26



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经营活动产生的现金 -145.27% -46.20% 22.95% 38.17%
流量净额占净利润比
例 三年一期累计占比-24.62%

修正经营活动产生的 -77.38% 33.06% 76.29% 114.42%
现金流量净额占净利
润比例 三年一期累计占比 44.39%

【注】修正后经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额+应收票据的
增加-用票据支付经营活动支出及到期解汇。

公司自成立以来,一直保持了高速发展态势。2011-2013 年,公司主营业务
收入及净利润持续快速增长,主营业务收入复合增长率达到 23.95%,净利润复
合增长率达到 17.80%,公司年均净资产收益率达到 22.04%。较高的盈利能力为
公司持续、稳定的向股东提供分红回报奠定了坚实的基础。报告期内,公司修正
后累计经营活动产生的现金流量净额占净利润的比例为 44.39%。公司制定的每
年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 15%的现金分红政策是
具有可行性的。
3、结合公司发展目标
公司业务正处于快速发展时期,公司未来三年的发展目标是继续推进硬石膏
产业链深度应用开发及产业化,提高商品混凝土和混凝土外加剂以及硫酸产品的
规模和市场占有率,强化“三圣”品牌行业影响力,实现主营业务收入规模突破
18 亿元。虽然公司具有为股东提供高比例现金分红的能力,但是,未来几年公
司将持续加大科研投入、完善和拓展公司现有营销网络来提升公司竞争能力,公
司的持续发展尚需要进行大规模的资本性投入。公司硫酸、膨胀剂、聚羧酸减水
剂的产能亟待提高,以满足不断增长的市场需求。因此,在未来几年内,公司在
持续发展过程中面临较大的资本性资金支出在一定程度上限制了公司向股东现
金分红的能力。
综上,保荐机构认为:公司股利分配政策的制定经过公司董事会和股东大会
审批,程序合法法规;公司确定的不低于当年实现可分配利润的15%的现金分红
比例是基于公司当前实际情况、发展前景及其他重要因素,具有合理性。


(四)未分配利润的用途


公司未分配的利润应当用于公司的生产经营,包括但不限于产品技术研发、


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营销网络建设、资本开支以及补充营运资金等事项。


八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况


会计师审阅了公司 2014 年第四季度财务报表,包括 2014 年 12 年 31 月的合
并及母公司资产负债表,2014 年 10-12 月和 2014 年 1-12 月的合并及母公司利
润表,2014 年 10-12 月和 2014 年 1-12 月的合并及母公司现金流量表,以及财
务报表附注,出具了天健审[2015]8-1 号《审阅报告》,“根据我们的审阅,我们
没有注意到任何事项使我们相信三圣特材公司 2014 年第四季度财务报表没有按
照企业会计准则的规定编制,未能在所有重大方面公允反映三圣特材公司合并及
母公司的财务状况、经营成果和现金流量。”
公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员已出具专项声明,保证
该等财务报表所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容
的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负
责人及会计机构负责人(会计主管人员)已出具专项声明,保证该等财务报表的
真实、准确、完整。


(一)审计截止日后主要财务信息(未经审计,已经审阅)


1、合并报表财务数据
公司 2014 年第四季度合并报表主要财务数据如下:
单位:万元

项目 2014.12.31 2013.12.31 增减变动

总资产 145,233.57 128,727.60 12.82%

所有者权益 68,815.46 59,533.88 15.59%

归属于母公司所有者权益 68,230.68 59,395.19 14.88%

项目 2014 年度 2013 年度 增减变动

营业收入 127,080.64 117,397.02 8.25%

营业利润 11,870.07 10,912.88 8.77%

利润总额 11,959.36 12,143.82 -1.52%



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净利润 10,122.49 10,233.63 -1.09%
归属于母公司股东的净利
10,106.40 10,254.94 -1.45%

扣除非经常性损益后的归
10,024.13 9,208.64 8.86%
属于母公司股东的净利润
经营活动产生的现金流量
-11,895.41 -4,727.63 151.61%
净额
项目 2014 年 10-12 月 2013 年 10-12 月 增减变动

营业收入 34,566.51 32,324.37 6.94%

营业利润 3,995.38 2,030.48 96.77%

利润总额 3,992.66 3,101.75 28.72%

净利润 3,372.37 2,255.80 49.50%
归属于母公司股东的净利
3,397.57 2,277.11 49.21%

扣除非经常性损益后的归
3,399.88 1,366.53 148.80%
属于母公司股东的净利润
经营活动产生的现金流量
-2,089.24 2,453.21 -185.16%
净额
2014 年末,公司资产及权益规模增长,主要是公司盈利增加留存收益影响
所致。
2014 年第四季度及全年,公司商品混凝土及外加剂业务随产能扩大增长,
公司营业收入同比均稳步增长。2014 年第四季度,公司营业利润及净利润同比
大幅度增加,主要原因是:①各期间内公司商品混凝土主要原材料采购价格及商
品混凝土销售价格变动对当期毛利影响;②根据财政部、国家税务总局《关于简
并增值税征收率政策的通知》(财税〔2014〕57 号),公司主要产品商品混凝土
增值税率自 2014 年 7 月 1 日起由 6%下调为 3%。
受市场流动性偏紧等影响,公司根据经济形势与市场状况,在控制风险的前
提下适当调整了优质客户新增项目的信用政策以保持市场占有率,致使期末应收
账款提高较快,2014 年公司经营活动产生的现金流量净额出现负值。
2、非经常性损益情况
单位:元

项目 2014 年度 2013 年度
非流动性资产处置损益,包括已计提资
184,708.66 9,842,154.29
产减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助(与公司正常 1,234,800.00 2,750,950.00

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经营业务密切相关,符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外)
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益的 74,013.68 --
影响
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-526,602.65 -283,683.92

其他符合非经常性损益定义的损益项目 -- --

小计 966,919.69 12,309,420.37
减:企业所得税影响数(所得税减少以
144,285.90 1,846,413.06
“-”表示)
归属于母公司所有者的非经常性损益净
822,633.79 10,463,007.31



(二)财务报告审计截止日后主要经营情况


财务报告审计截止日(2014 年 9 月 30 日)至本招股意向书签署日期间,公
司经营状况良好,在主要产品的生产经营模式、生产销售规模、销售价格以及主
要原材料的采购价格,主要客户和供应商构成,国家产业、税收政策等方面未发
生重大变化,亦未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。具体情况如下:
1、2014 年公司主要产品产量、销量情况及产品销售价格情况

其中:外销 销售单价
期间 产品名称 产量(万吨) 销量(万吨)
量(万吨) (元/吨)
商品混凝土 319.81 319.81 319.81 299.96

减水剂 15.42 15.22 13.08 1,883.07
2014 年 1-12 月
膨胀剂 4.71 4.61 3.89 977.94

硫酸 8.58 9.39 9.04 300.51

商品混凝土 81.59 81.59 81.59 307.95

减水剂 4.85 4.82 4.32 1,756.28
2014 年 10-12 月
膨胀剂 1.26 1.27 1.14 927.75

硫酸 2.38 2.30 2.24 355.36

商品混凝土 238.22 238.22 238.22 297.22

2014 年 1-9 月 减水剂 10.57 10.40 8.76 1,946.27

膨胀剂 3.45 3.34 2.75 997.00


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硫酸 6.20 7.09 6.80 281.76

2014 年,公司主要产品产量、销量及产品对外销售价格均保持稳定,未发
生重大变化。
2、2014 年公司主要原材料采购量和采购价格情况

2014 年 1-12 月 2014 年 10-12 月 2014 年 1-9 月
项目 采购量 采购单价 采购量 采购单价 采购量 采购单价
(吨) (元/吨) (吨) (元/吨) (吨) (元/吨)
水泥 805,010.06 287.69 203,378.52 268.26 601,631.54 294.26

石子 3,781,493.36 40.28 969,053.35 41.02 2,812,440.01 40.03

砂、沙 2,099,253.88 54.61 559,934.11 53.55 1,539,319.77 55.00

工业萘 2,724.92 5,515.33 381.42 3,475.56 2,343.50 5,847.32

苯酚 2,913.36 10,629.36 663.34 10,237.93 2,250.02 10,744.75

甲醛 15,446.39 1,258.10 2,790.50 1,203.48 12,655.89 1,270.15
对氨基苯
4,548.53 5,179.16 1,080.00 4,668.25 3,468.53 5,338.23
磺酸钠
高铝熟料 840.77 880.50 -- -- 840.77 880.50

高铝熟料是公司生产膨胀剂的主要原材料,随着公司开始用自产氧化钙熟料
替代高铝熟料用于膨胀剂生产,公司高铝熟料的采购数量逐年减少。除高铝熟料
采购量出现下降外,2014 年,公司其他主要原材料采购保持稳定,未发生重大
变化。
3、主要供应商和主要客户
财务报告审计截止日后,公司主要供应商和主要客户较为稳定,未发生重大
变化。


(三)2015 年第一季度经营业绩变动预计


根据公司现有订单量及项目进度情况等,公司预计 2015 年 1-3 月的收入同
比增长幅度为 0 至 8%;同时,受商品混凝土毛利率同比上升及商品混凝土增值
税率由 6%下调至 3%等影响,公司预计 2015 年 1-3 月的净利润同比增长幅度为
200%至 220%。




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第十二节 业务发展目标



一、发行人发展计划


(一)发展战略


公司坚持基于石膏综合利用与产品开发的主业发展方向,践行低碳、环保、
节能及循环经济理念,以技术创新促发展,完善以石膏综合利用为基础的多元业
务协同发展模式,并通过公司协同发展模式的深化及复制,拓展公司市场区域,
着力将公司打造成石膏资源综合利用的行业领跑者和国内一流的新型建筑材料
生产企业。
根据公司具体情况,制定了“两步走”策略:
第一步,充分利用公司首次公开发行上市契机,将公司生产能力不足的聚羧
酸高性能减水剂、硫酸、膨胀剂生产能力大幅提升,充分凸显规模效益,完善公
司以石膏资源综合利用为基础的业务体系,巩固在重庆及周边地区的市场地位,
增强公司盈利能力,加大公司与主业密切相关的研发投入,进一步提高公司研发
能力。
第二步,实施“走出去”战略。充分利用公司具有的技术、品牌、经验、管
理等优势,在我国硬石膏资源丰富的地区,以新建或收购方式,按照公司现有业
务协同发展模式“复制”设立子公司,拓展公司市场区域,使公司成为战略布局
更加合理,规模效益更显著,产品覆盖地域更广的全国性公司。
公司始终秉承“创造价值、回馈社会”的宗旨,遵循“质量是企业永恒的生
命”的核心价值观,践行“诚实经营、用户至上”的经营理念,恪守“依靠科技、
管理上乘、品质优异、服务满意”的经营方针,紧密追踪行业先进技术,致力于
科技产业化与高新技术的社会化辐射,追求持续稳健经营及业内一流的盈利水平。


(二)整体经营目标与主要业务的经营目标


公司将充分利用现有行业规模优势、市场优势、技术与服务优势、品牌优势
和人才优势,加大技术研发的投入力度,着力提升技术自主创新能力,充分利用

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资本市场的融资功能,提升公司现有产品产能,优化品种结构,提高产品的技术
含量,巩固提升公司的核心竞争能力。
未来三年,公司将继续推进硬石膏产业链深度应用开发及产业化,提高商品
混凝土和混凝土外加剂以及硫酸产品的规模和市场占有率,强化“三圣”品牌行
业影响力,实现主营业务收入规模突破 18 亿元。
公司主要业务的经营目标如下:
1、硬石膏产业链领域
依托公司现有技术“一种石膏制备硫酸联产水泥的工艺”和专有技术“一种
石膏制备硫酸联产氧化钙膨胀熟料的工艺”,充分利用现有硬石膏制 15 万吨/年
硫酸联产 20 万吨/年水泥大型化工业装置的公用工程,加快硬石膏制 30 万吨/
年硫酸联产 25 万吨/年混凝土膨胀剂技改项目和配套硬石膏扩产项目的建设,扩
大硫酸和混凝土膨胀剂的生产规模,提高生产装置的余热利用水平,降低产品的
制造成本,增强产品的市场竞争力,提升硬石膏综合利用的价值。
2、新型建筑材料领域
公司根据市场发展需求,抓住减水剂产品更新换代的机会,扩大羧酸系减水
剂产品的生产规模,有效的调整公司高效减水剂和高性能减水剂的合理结构,巩
固和提高公司减水剂产品在重庆地区的市场占有率,并不断拓展周边省市的市场。
加强中国驰名商标“三圣”牌膨胀剂的品牌推广,利用公司在膨胀剂行业突
出的技术实力和较高的知名度,将公司发展成为国内最具影响力的混凝土膨胀剂
产品供应商之一。
未来三年,公司商品混凝土生产能力达到 500 余万立方米,成为重庆市资质
等级、生产规模、管理水平、经济效益等指标均名列前茅的商品混凝土供应商。


(三)技术创新体系发展计划


1、作为以科技为发展源动力的资源综合利用科技先导型企业,公司将持续
加大科研投入,在硬石膏综合利用、聚羧酸高性能减水剂等技术领域开展科研活
动,为企业的后续发展提供项目技术储备。
主要研发计划:
(1)加强硬石膏制硫酸联产水泥熟料和氧化钙膨胀剂熟料的工艺技术及节


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能技术的应用研究,进一步提高装置的技术水平和降低能耗;(2)硬石膏低温分
解制二氧化硫和三氧化硫新工艺的研究;(3)硫酸钙晶须定向生产控制技术和表
面改性的研究;(4)利用硬石膏分解的二氧化硫烟气,加工为液体二氧化硫、焦
亚硫酸钠并合成连二亚硫酸钠(保险粉)工艺技术优化研究;(5)低温位余热回收
技术应用研究;(6)深化第二代高效减水剂对混凝土搅拌站差异化特性的合成和
复配技术的优化研究;(7)新型聚羧酸高性能减水剂合成技术的研究;(8)新型
聚羧酸高性能减水剂合成与水泥优化复配技术研究。
2、利用公司石膏及建材研发中心项目投资建设的契机,继续广泛地与中国
建筑材料科学研究总院、中国建筑科学研究院、北京工业大学、重庆大学、重庆
建材科学研究院、重庆化工设计研究院、辽宁奥克化学股份有限公司等科研机构、
院校、企业开展多种形式的深入合作,建立开放的研究和重大技术合作研发公共
平台。


(四)市场开发与销售网络建设计划


1、加强营销队伍建设,健全激励机制,注重以人为本,开发员工潜能。以
有丰富营销经验和专业知识的人才充实营销队伍,强化业务培训,提高营销队伍
整体的综合素质。
2、加大现有营销网络的延伸力度,在重点加强四川、贵州、云南、湖南等
市场外加剂销售网络建设的基础上不断向全国辐射,持续向行业纵深发展,将公
司成熟的“销售+技术服务”模式快速向新兴目标市场复制,不断拓展公司的行
业客户群,提高公司的市场覆盖率。
3、继续推进实施公司战略客户发展策略,维护并深化与现有重点客户的战
略合作关系,巩固双方利益。积极发展大型、长期战略合作新客户,扩大公司战
略客户群体。
4、继续提高公司的社会知名度和公众形象,贯彻“品牌是提升企业形象和
竞争力内在动力”的指导方针,借助中国驰名商标“三圣”牌膨胀剂商标品牌平
台,不断推进实施品牌战略,将驰名商标类别逐步涵盖到商品混凝土、减水剂、
硫酸等产品领域,提升“三圣”品牌的社会价值和科技含量,从而提高公司社会
知名度和整体形象。


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5、加大整合公司市场营销体系资源力度,拓宽营销渠道,以满足公司相关
业务的不同特点和业务总量持续增长的要求。


(五)人才引进及培养计划


为适应公司发展战略目标及业务的稳步发展,公司将进一步强化人力资源管
理,统筹兼顾,不断探索建立具有前瞻性的人力资源管理模式。多管齐下,扎实
推进具有针对性的人才培养工作,打造一支“团结、创新、高效、敬业”的高素
质人才梯队。
1、公司计划逐年从高校接收相关专业的应届本科生、硕士生来充实技术人
员队伍和管理人员队伍,尽快改善公司人员结构状况,确保公司的发展后劲。
2、加强从事产品研发、销售和生产一线人员的配置,贯彻“贤者上、庸者
下、平者让”的用人方针,并作为公司中层人员提拔的重点,保证基层团队的战
斗力。
3、公司将在现有基础上继续完善内部培训、激励机制,对中层管理人员和
骨干员工进行轮训,不断提升核心团队的综合业务能力;同时完善岗位责任制和
绩效评价体系,为员工提供良好的职业发展空间,体现优秀人才价值。
4、根据企业的实际情况,结合国家专业人才职称评定制度标准,完善公司
内部专业职称评定体系,推进和改善公司专业职称工作与公司发展滞后的不利现
状,加强高端人才引进、中端人才培养、基层人才储备,建立“进得来、留得住、
升得高”的职称评定机制。
5、改善高层管理人员和高级技术人员的待遇,并在条件成熟时,制订和实
施股权激励机制,确保公司人才战略计划有效实施。


(六)融资计划


公司将根据经营发展,采取多元化的融资方式,来满足不同时期发展规划的
资金需求,推动公司持续、快速、健康发展。以本次发行为契机,公司将走上产
品经营与资本经营相结合的道路。公司将加快项目的建设投产,继续保持公司良
好的经营业绩,不断增强再融资能力。在未来两年内,公司将根据自身的实际情
况和发展需要,通过增发、配股、发行债券等多种方式筹集资金,并将继续与各

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银行保持密切合作,利用银行贷款等间接融资方式满足企业经营发展需要。


(七)收购兼并及对外扩充计划


本着实现股东利益最大化的基本原则,根据发展战略和行业发展趋势,充分
发挥本公司在资源、技术和品牌等方面的优势,公司将根据实际情况围绕核心主
业发展,积极寻求与公司主业发展相关的企业或技术成果作为收购、兼并或购买
对象,以达到低成本扩张生产规模、降低生产成本、提高生产效率、提高市场占
有率、延伸产业链、完善产品结构和市场布局的目标。


二、发行人拟定的发展计划所依据的假设条件


本公司所拟定的业务发展目标与规划是在以下基本性假设条件存在并有效
的基础上制定的,如果其中某些假设条件有所变化,公司将及时快速应对,调整
自身的发展目标与发展方式。
1、国家宏观经济形势整体继续向好,国家产业政策无重大变化,没有对公
司发展将会产生重大影响的不可抗力现象发生;
2、本次股票发行能够顺利完成并募集到预期的资金,本次募集资金投资项
目可以有效地实施;
3、本公司所遵循的现行法律、法规无重大变化;
4、本公司适用的各种税收、税率政策无重大变化;
5、公司人力资源发展战略能有效实施,公司经营管理层和核心技术人员不
发生重大变动;
6、公司研究及发展新产品时不会遭遇重大困难,业务所依赖的技术也不会
面临重大替代;
7、无其他人力不可抗拒及不可预见因素对公司经营成果和重大决策等造成
重大损害和影响。





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三、发行人实施发展计划可能面临的主要困难


(一)资金瓶颈


公司未来几年仍将处于高速发展阶段。现阶段,公司资金渠道主要依靠自身
的利润滚存积累和银行贷款,跟不上市场需求的增长速度,很可能丧失重要的新
项目建设先机。因此,通过公开发行股票筹集发展资金,对于公司发展计划顺利
实施至为关键。


(二)管理水平制约


随着上述计划的实施,本公司经营规模将会持续扩大,这就要求公司进一步
提高经营管理水平,加强人才培训、市场开拓、内部控制和提高资金统筹运营能
力。


(三)人力资源约束


随着公司投资规模的扩大,公司对核心技术人员和管理人才的需求将相应增
加。为保持企业的持续发展能力,持续的市场创新与技术创新能力,巩固与保持
在行业中的优势地位,公司需要引进和储备大量的人才,因此本公司面临着人力
资源保障压力。


(四)行业竞争激烈


要顺利实施上述计划,必须保持公司现有竞争优势,保持并扩大自身市场占
有率,提高品牌影响力,以技术、质量、成本和服务的综合实力占领市场。


四、发行人确保实现发展计划拟采用的方式、方法和途径


前述业务发展计划是在公司现有业务的基础上,基于公司的硬石膏资源、核
心技术和业务战略布局制定的,将使公司主营业务在广度和深度上得到全方位的
拓展。公司发展计划通过加大产业链环节的生产规模、优化产品结构,巩固产业


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链规模化的成本优势,实现了产业链环节各产品的销售,提升产品的附加值,从
而全面提升公司的综合实力,有助于巩固并进一步提高公司在行业内的优势竞争
地位。因此,公司的发展规划、投资项目与现有业务具有十分紧密的一致性和延
续性,公司现有技术条件、人才储备、管理经验、客户基础和营销网络,将成为
新投资项目成功的保障。


五、发行人业务发展计划与现有业务的关系


本次公开发行股票募集资金实施的三个项目,对于实现前述业务发展目标具
有关键性作用,主要体现在:
1、为实现公司快速发展提供了资金保障。通过建立资本市场融资渠道,为
实现公司业务目标提供资金来源,解决公司扩大生产规模的资金瓶颈。
2、为巩固公司的行业地位,进一步提高公司竞争力创造了良好条件。本次
发行将增强公司中长期发展后劲,提升公司持续盈利能力。
3、为完善公司的法人治理结构起到积极作用。公司变更为股份公司以来,
一直致力于建立和完善法人治理结构,本次发行将对公司的治理结构提出更加严
格的要求,有利于实现本公司管理水平的升级,促进本公司的快速发展。
4、为引进优秀人才、提高人才竞争优势奠定坚实基础。本次发行有利于提
高公司的社会知名度和市场影响力,有利于树立公司品牌形象,增强公司对优秀
人才的吸引力,建立公司的人才竞争优势,对实现战略发展目标具有重大意义。





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第十三节 募集资金运用



一、本次发行募集资金运用计划


(一)拟募集资金量及投资项目


本次实际募集资金总额将根据询价结果确定的发行价格和实际发行股份数
确定,募集资金扣除发行费用后,将按轻重缓急顺序投资于以下 3 个项目:

序 项目总投资 拟用募集资金
项目名称 建设期 项目备案情况
号 (万元) (万元)
年产10万吨羧酸系 北碚区经信委备案项目
1 12,000 12,000 24个月
减水剂技改项目 编码 313109C314235466
30 万吨/年硫酸联
北碚区经信委备案项目
2 产 25 万吨/年混凝 28,008 28,008 15个月
编码 313109C314235467
土膨胀剂技改项目
石膏及建材研发中 北碚区发改委备案项目
3 3,904.90 3,904.90 15个月
心项目 编 313109M74410043167
合计 43,912.90 43,912.90 -- --

募集资金投入的轻重缓急将根据上述项目的顺序进行。根据募集资金投资项
目实际进展,在募集资金到位前,本公司自筹资金预先投入本次募集资金项目的
建设,在募集资金到位后将对预先投入的自筹资金进行置换。如果本次发行实际
募集资金量不能满足上述项目资金需求,不足部分由公司自筹解决。
经核查,保荐机构认为,发行人上述募投项目的备案证均在有效期内,发行
人上述募投项目取得的环境影响评价文件批复文件均未超过有效期限。


(二)募集资金管理安排


公司 2011 年第一次临时股东大会会议通过了《募集资金管理办法》,该办法
中规定了募集资金专项存款制度,募集资金将存放于董事会决定的专项账户。公
司设立专用账户事宜由公司董事会批准,并在公司申请公开募集资金时,将该账
户的设立情况及材料报相关监管部门备案。





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二、募集资金投资项目的基本情况


(一)年产 10 万吨羧酸系减水剂技改项目


1、项目概况
本项目为建设年合成生产能力10万吨聚羧酸系高性能减水剂生产线,项目采
用清洁、高效及环保的工艺,产品广泛应用于建筑、公路、铁路、桥梁、隧道、
市政、水利、能源、港口、机场等工程领域,是混凝土绿色高性能化和建筑业可
持续发展的重要基础材料,符合国家产业、技术政策。
本项目计划总投资12,000万元,投资构成见下表:

序号 项目 总值(万元) 比例

1 设备购置费 2,877.12 23.98%

2 安装工程费 1,086.26 9.05%

3 建筑工程费 742.84 6.19%

4 其他建设费 1,235.31 10.29%

5 流动资金 6,058.47 50.49%

合计 12,000 100%

2、项目市场前景
聚羧酸减水剂以其高减水率、良好的坍落度保持性能和环保特性得到市场认
可。根据中国混凝土外加剂协会不完全统计 2001-2013 年,我国聚羧酸系减水剂
产量从 0.2 万吨增加至 497.8 万吨,年复合增长率高达 91.86%,行业产量增长
迅速。现有聚羧酸减水剂主要应用于高铁、高速公路及大型工程领域,其使用量
占减水剂总量比重已超过 50%,成为第一大系列减水剂。未来,随着我国经济的
发展及社会固定资产投资保持着高速增长,聚羧酸减水剂应用领域的扩展,聚羧
酸减水剂需求量将保持快速增长态势。
近年来,随着“西部大开发”、“成渝统筹城乡综合配套改革试验区”、“成渝
经济区”、 两江新区”等区域发展政策的支持下,重庆市经济保持快速发展态势,
2005-2013年,重庆市GDP由3,467.72亿元增长至12,656.69亿元,年均复合增长
率达到17.57%。
2007年6月,重庆市和成都市被国务院批准为“统筹城乡综合配套改革试验

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区”;主要任务是推进城乡统筹发展和缩小城乡差距,涉及土地、金融、户籍、
就业、社会保障、政府改革、产业发展、基础建设、城乡规划等许多方面。
2007 年,重庆市和成都市被国务院批准为“统筹城乡综合配套改革试验区”,
2010 年,《成渝经济区区域规划》获国务院常务会议批复,特别是同年 5 月《重
庆“两江新区”发展规划》获国务院批复,未来十年,以重庆为中心的西南省市
固定资产投资将保持高位增长态势,带动对商品混凝土及外加剂的需求亦将快速
增长。
3、项目建设必要性
(1)聚羧酸减水剂应用领域广泛
聚羧酸系高性能减水剂同传统萘系减水剂相比,在减水率、保坍性方面具有
十分明显的优势。随着商品混凝土普及率的提高,混凝土的运输距离不断延长、
泵送比例逐步提高,对混凝土的流动性及保坍性要求日益提高, 聚羧酸系高性能
减水剂在普通商品混凝土中的使用将得到推广。聚羧酸系高性能减水剂较低的界
面张力可以有效降低混凝土的干燥收缩,聚羧酸系高性能减水剂是配制高强度高
性能混凝土的首选外加剂。聚羧酸系高性能减水剂可以大幅度提高粉煤灰、矿粉
等矿物掺合料在混凝土中的使用比例,有效降低水泥用量,达到降低成本的目的。
聚羧酸减水剂应用领域广泛。
(2)公司进一步优化产品结构的需要
聚羧酸系减水剂正处于快速推广应用时期,未来,聚羧酸系高性能减水剂市
场占比将快速增长。目前,公司减水剂产能以第二代产品为主,与市场发展趋势
存在结构性偏离。本次募集资金投资聚羧酸系减水剂项目实施完成后,公司减水
剂系列产品结构将得到优化,有利于公司产品市场的开拓。公司通过自主研发及
引进、消化、吸收等方式掌握了聚羧酸系减水剂合成与应用的核心技术,并通过
与高等院校、科研机构及上游企业技术交流与合作进一步提升公司在聚羧酸系减
水剂领域的研发及应用技术实力。目前,公司聚羧酸减水剂技术实力位居行业前
列,为聚羧酸减水剂产品的生产及应用奠定了良好的技术基础。
(3)基于市场需求扩张公司现有产能的需要
近年来,聚羧酸系减水剂优异的性能逐渐得到了市场的广泛认可,市场需求
呈现爆发式增长态势。公司作为重庆地区外加剂研发、生产与销售的专业化企业,
为行业内少数完全掌握了聚羧酸系减水剂合成与复配核心技术的企业,但限于产

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品产能,公司聚羧酸减水剂业务未能得到充分发展。报告期内,公司聚羧酸减水
剂产能利用率如下:

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

产能(万吨) 10.2 3.2 3.2 3.2

产量(万吨) 4.46 4.18 3.64 3.14

产能利用率 43.73% 130.63% 113.75% 98.13%

【注】公司减水剂产能中包括贵阳三圣新建的7万吨/年的聚羧酸系减水剂生产线产能,
该生产线于2014年4月建设完工,2014年三季度才开始试生产,致2014年1-9月公司聚羧酸系
减水剂表观产能利用率低。

2009年,公司聚羧酸系减水剂产品处于市场培育期,公司主要向大型工程施
工方出售少量母液(含固量40%-45%)。2010年开始,公司在本区域市场大力推
广该产品,并率先在自己混凝土搅拌站使用聚羧酸减水剂,市场需求快速增长。
因应公司聚羧酸系减水剂市场的快速发展,本次募集资金投资聚羧酸系减水剂项
目,扩大公司聚羧酸系减水剂产能,有利于公司把握市场机遇,保持公司区域内
行业领先地位。
4、项目实施保障
(1)依托技术优势,拓宽产品应用范围
本公司完全掌握了聚羧酸系减水剂的合成与应用的核心技术,初步建立了较
为完善的技术体系。目前,国内很多外加剂生产企业进入到聚羧酸系减水剂领域,
但多数企业均不具有研发能力,只是采用简单购买生产工艺解决一时的生产技术
需求,企业产品单一,且不具有后续开发能力,不可能为下游客户提供很好的后
续技术服务,长期来看无竞争优势可言。
聚羧酸系减水剂具有卓越的性能,较高的减水率,但其性能的充分体现必须
建立在高质量原材料及科学的掺和配比基础之上。目前,聚羧酸系减水剂主要应
用于高铁、高速公路、重点工程领域。公司成立科研团队,利用科研平台及搅拌
站应用平台,根据客户及特殊应用领域要求,成功拓宽了聚羧酸系减水剂应用领
域。
(2)依托现有市场优势,拓展产品市场
公司是重庆地区主要减水剂生产企业之一,具有较强的科研实力,能为下游
客户解决实际应用问题,提供良好的销售服务,多年来,公司产品凭借过硬的质

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量以及良好的销售服务获得客户的一致好评,在业内具有较高的知名度,公司聚
羧酸减水剂产品早在 2007 年就获得年重庆高新技术产品称号。依托公司良好的
市场基础及品牌优势,完善现有营销网络,积极拓展产品市场。
(3)加快人才队伍建设
减水剂行业为知识密集型行业,减水剂产品为非标准化、单一化产品,通常
需要根据其所应用的工程来专门配制适合混凝土性能的减水剂。公司减水剂业务
核心技术体现为客户定制需求解决方案。要做到第一时间响应客户需求,满足客
户对定制高质量产品的需求,公司必须要有专业人才支撑。公司为重庆市主要的
减水剂研发、生产及销售企业,在本地区具有明显的领先优势,且多年来,公司
通过实践培养了一大批一线科技人员。本次募集资金投资项目实施完成后,为满
足市场开拓的需要,公司加大人才队伍建设力度,为公司减水剂业务发展提供人
才支撑。
5、产品技术方案
聚羧酸系减水剂的主要原料有甲基丙烯酸等可聚合的羧酸, 聚苯乙烯磺酸
盐或酯和(甲基) 丙烯酸盐、酯、苯二酚、丙烯酰胺等, 合成方法大体上有可聚
合单体直接共聚、聚合后功能化法和原位聚合与接枝等几种。公司自 2005 年来
重点开展第三代聚羧酸系减水剂的合成与应用研究工作,经过多年努力,在聚羧
酸系减水剂合成、复配和应用领域取得了重大突破,成为国内掌握聚羧酸系减水
剂合成与应用技术的企业之一。本项目拟采用原位聚合与接枝法合成聚羧酸减水
剂的原料路线,生产线采用 DCS 自动化控制,该种方法生产工艺较为简单,且生
产成本较低。
6、主要设备情况
本项目建设所需设备如下:

序号 名称 型号及规格 材质 单位 数量 价值(万元)

1 反应釜 1,000L 搪玻璃 套 15 60

2 反应釜 3,000L 搪玻璃 套 15 360

3 反应釜 5,000L 搪玻璃 套 15 450

4 冷凝器 换热面积 13m 不锈钢 套 15 120

5 磁力泵 流量 10m /h,扬程 25m 不锈钢 台 26 26



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流量 15m /h,扬程 25m 不锈钢 台 30

流量 30m /h,扬程 25m 不锈钢 台 36

6 真空泵 -- -- 台 2
去离子水
7 -- 不锈钢 套 1
净化器
8 汽车衡 -- -- 台 2
氮气保护
9 -- -- 套 24
装置
10 储罐 -- -- 个 40
Φ 10000×12000,
11 产品储罐 3 不锈钢 个 1
V=750m
12 吨桶 1t 塑料 只 1,000

7、原辅材料及能源供应情况
(1)原辅材料供应情况
本项目所需的主要原辅材料甲基烯聚氧乙烯醚、丙烯酸、顺丁烯二酸酐、过
硫酸铵、液碱。公司作为重庆市主要外加剂生产企业,长期以来与主要原材料供
应商建立了良好的合作关系,并且为降低采购成本,公司建立了供应商企业名单
库,在全国范围内择优进行采购。本项目实施原辅材料货源供应有保障。

序号 名称 年用量(吨) 规格

1 甲基烯聚氧乙烯醚 20,000 优级品

2 丙烯酸 1,000 工业级

3 顺丁烯二酸酐 3,000 工业级

4 过硫酸铵 800 优级品

5 调节剂 500 —

6 液碱 2,800 42%

(2)能源及动力供应情况

消耗
序号 公用工程名称 单位
单耗量 年耗量

1 循环水 吨 10 1,000,000

2 一次水 吨 1.128 112,800

3 电 千瓦时 53.248 5,324,800



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4 蒸汽 吨 0.5 50,000

5 仪表空气 Nm 14.4 1,440,000

本项目所需的一次水和循环水均由厂区原有装置的富余供应能力供应,供应
有保障,电力由厂区原有的供电设备供应,蒸汽由公司硫酸技改项目余热回收装
置供应。
8、项目可能存在的环保问题及处理措施
(1)废气、废水及治理措施
聚羧酸系减水剂属于绿色环保产品,针对生产过程的废气、废水,公司将采
取相应措施,保证生产的环保要求。
在生产过程中,项目将反应釜反应过程中的聚合尾气及放料管道里废气全部
抽进一个带弱碱液喷淋装置的塔内喷淋吸收。中和后的废液和循环水浓缩排水、
冲洗废水及化验室废水一道导入污水处理池再用液碱中和成中性后配制成水剂
使用。项目工艺废水、地坪冲洗水、化验废水、循环浓缩废水和蒸汽冷凝水返回
生产车间配料使用,用于减水剂的生产,冲洗设备和地面等多余的废水排至厂区
废水处理站,处理后的废水完全满足一级排放标准的要求。生活污水采用生化处
理后达标排放。
处理后的废气和废水分别达到《大气污染物综合排放标准》 GB16297-1996)
二级标准和《污水综合排放标准》(GB8978-1996)一级标准。
(2)固体废物
项目生产无固体废物。
9、项目选址及用地
本项目选址在重庆三圣特种建材股份有限公司老厂区,项目用地为出让方式
取得的工业用地,已取得国有土地使用权证。
10、项目投资计划及进展

年度 投资额(万元) 占项目投资比例

第一年 5,941.53 49.51%

第二年 4,879.89 40.67%

第三年 1,178.58 9.82%

合计 12,000 100%


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截止 2014 年 9 月末,“年产 10 万吨羧酸系减水剂技改项目”已完成固定资
产投资 2,611.67 万元。
11、项目经济效益
根据可行性研究报告测算,完全达产后,本项目年销售收入为 42,168.24 万
元,项目年净利润为 1,701.99 万元,项目经济效益良好,具备可行性,其他主
要财务指标如下:

序号 项目 项目投资(税前) 项目投资(税后)

1 投资回收期(年) 5.73 6.81

2 财务内部收益率(%) 23.47% 18.11%

3 财务净现值(万元) 7,886.18 3,555.56


(二)30 万吨/年硫酸联产 25 万吨/年混凝土膨胀剂技改项目


1、项目概况
本项目为建设以石膏为主要原材料煅烧后生产硫酸,同时联产活性良好的氧
化钙类膨胀剂生产线,项目产能为年产硫酸 30 万吨和年产膨胀剂 25 万吨,生产
工艺为循环经济模式,符合国家节能环保产业政策。
本项目总投资 28,008 万元,投资构成如下:

序号 项目 总值(万元) 比例

1 设备购置费 11,657.52 41.62%

2 安装工程费 3,405.57 12.16%

3 建筑工程费 2,708.57 9.67%

4 其他建设费 3,759.34 13.42%

5 流动资金 6,477 23.13%

合计 28,008 100%

2、项目市场前景
(1)硫酸市场前景分析
硫酸产品存在一定的经济运输半径,其区域性特征比较明显。公司是重庆市
主要商品硫酸生产企业,产品市场集中在重庆及周边地区。
重庆(长寿)化工园区是 2001 年 12 月重庆市人民政府批准成立的省级工业

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园区,为集天然气化工、石油化工、生物质化工、精细化工和新材料产业于一体
的综合性化工园区,2012 年规划工业产值达 1,000 亿元,2015 年达 1,500 亿元,
2020 年达 2,000 亿元。长寿化工园区定位于布局合理、结构优化、可持续发展
的长江上游一流的综合性化工基地、国家新材料基地和国家级循环经济示范园区。
目前,长寿化工园区已成功引进英国 BP 公司、中国石化集团公司、中国石油天
然气集团公司、德国巴斯夫、荷兰帝斯曼、德国林德气体公司、美国普莱克斯公
司、中化国际、中远物流、韩国锦湖、德国德固赛、法国达尔凯、香港建滔化工
集团、云天化股份有限公司等众多国内外优秀企业,已基本形成了石油化工、天
然气化工、氯碱化工、生物质化工、精细化工和新材料产业基地。
随着重庆(长寿)化工园区及其周边地区用酸工业的发展,硫酸需求量亦稳
定增长。2005-2012 年,重庆市硫酸产量从 150 万吨增至约 222 万吨,年复合增
长率达到 5.72%,未来几年,重庆市场硫酸需求量增速预测将保持在 10%以上,
到 2015 年,重庆市硫酸市场需求将达到 300 万吨以上。
重庆地区化肥企业现有硫酸配套自身装置不足,而扩建制酸装置受国家规模
要求限制及原材料影响而无法实施。目前,重庆地区硫酸行业整体装置产能约
250 万吨左右,不能满足行业增长需求,硫酸需求缺口约在 60 万吨以上,本地
硫酸需求企业需从省外购买硫酸。未来五年内,长寿化工园区及其周边地区硫酸
的需求量缺口约 100 万吨/年,而园区及周边现还没有一家能与园区硫酸需求量
相适应的硫酸生产企业。
(2)膨胀剂市场前景分析
膨胀剂是由膨胀混凝土发展而来,应用于各种抗裂防渗混凝土,尤其适用于
与防水有关的地下、水工、海工、地铁、隧道和水电等钢筋混凝土结构工程。未
来,我国地下工程、隧道、水利及城市轨道交通重点工程规划情况:

投资领域 资料来源 具体内容
截止到2010年底,我国建成的铁路隧道总长度已经超
过7,000公里,公路隧道总里程数超过3,000公里,而
目前,全国有轨道交通规划线路总长超过4,000公里,
《 2011 中 国 地 下 工 程
地下工程、 其中需要建设隧道的线路占了相当大的比例,另外,
与隧道国际峰会》,中
隧道 包括西部大开发的铁路、公路隧道,地铁、地下公用
国工程机械品牌网)
设施、顶管机械及其它西气东输、水电站工程等,一
年也有450公里的隧道建设量。我国到2020年前规划
建设5,000座隧道,长度超过9,000公里



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2011 年 中 央 “ 一 号 文
件”、《中共重庆市委、
“未来 10 年将平均一年投入 4,000 亿元,总投资 4
重庆市人民政府关于
水利工程 万亿元用于解决全国水利设施建设”,十二五”期间,
进一步加快水利改革
仅西南地区重庆和贵州水利投资将超过 1,700 亿元
发展的决定》、《贵州省
“十二五”规划》
截止2010年,我国已经批复的建设地铁城市28个,已
《 国 务 院 关 于 22 城 市
上报和准备上报的城市石家庄、太原、济南、乌鲁木
城市轨道 轨道交通的批复》及各
齐和兰州5个城市,已有33个城市规划建设地铁,
交通 个城市轨道交通发展
2010-2015年 地铁建设投资规划将达 11,568亿元,
规划
2020年总里程将达到6,100公里
地下工程、水利工程及城市轨道等工程建设的推进,将带动膨胀剂市场需求
继续保持快速增长态势。而随着“西部大开发战略”的深入推进,西部地区基础
设施投资仍将保持增长态势,西部地区的膨胀剂市场需求受此影响亦将保持稳步
增长。公司现有膨胀剂产能为 5 万吨/年,难以满足区域市场增长的需要。
3、项目投资的必要性
(1)公司战略发展需要
公司坚持基于石膏综合利用与产品开发的主业发展方向,践行低碳、环保、
节能及循环经济理念,以技术创新促发展,完善以石膏综合利用为基础的多元业
务协同发展模式,并通过公司协同发展模式的复制,拓展公司市场区域,着力将
公司打造成石膏资源综合利用的行业领跑者和国内一流的新型建筑材料生产企
业。公司业务跨越了化工和建材两大行业,生产工艺彼此间紧密相连,资源共用,
优势互补,可最大程度的实现节能降耗和资源综合利用,降低整体生产成本,同
时跨行业经营能降低公司对建材行业收入依存度,减小由于宏观经济波动给建材
行业发展带来的不利影响,降低经营风险,增强公司综合竞争力。
(2)有效拓展我国硫资源获取途径
国内硫资源主要有三个来源:一是硫铁矿资源,二是有色金属矿及副产硫精
矿,三是石油炼制、天然气净化和高硫煤加工过程中回收的硫磺。我国是硫资源
短缺的国家,硫铁矿是国土资源部确定的 13 种稀缺资源之一,目前,硫铁矿进口
量占总消费量 50%以上。我国是世界上最大的硫磺进口国,进口量占世界贸易量
30%以上,2010 年国内硫磺制酸企业受高库存及国内硫磺供给增加的影响适当减
少了进口量,但进口量依然达到 1,000 万吨,占当年硫磺总消费量的 76.6%,考
虑到硫磺及硫铁矿制酸占硫酸产量的比重高达 72%,测算 2010 年我国硫资源对
外依存度高达 56%,硫资源对外依存度较高(数据来源:《硫酸行业“十二五”

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发展规划思路》,中国硫酸工业协会)。
国内硫资源供应不足,直接制约我国硫酸工业的健康发展,硫酸作为基本的
工业原料,进而又影响我国化肥、化工、轻工、纺织、钢铁等关系国家民生等下
游行业。利用石膏制硫酸技术,拓展硫资源综合利用的来源,是一项减少我国硫
酸工业对国外硫资源过分依赖具有战略意义的措施。《产业结构调整指导目录
(2011 年本)》明确将硫等短缺化工矿产资源勘探开发及综合利用列为鼓励类产
业。
(3)氧化钙类膨胀剂为行业发展的方向
目前,膨胀剂市场中硫铝酸盐类膨胀剂使用量最大,占膨胀剂总量的 60%以
上。硫铝酸盐类膨胀剂的主要原材料为高铝粘土,随着国家对铝粘土矿资源的重
视及环境保护要求的提高,铝粘土矿的开采行业准入门槛逐渐提高。《国务院办
公厅关于采取综合措施对耐火粘土萤石的开采和生产进行控制的通知》“国办发
[2010]1 号”对铝粘土矿的开采范围、生产规模、工艺与装备、资源的综合利用
和能源的消耗都做了严格要求。未来,铝粘土矿开采行业的准入门槛,高铝粘土
市场供给量将受到影响,硫铝酸盐类膨胀剂生产企业亦将受到明显影响。
在我国商品混凝土生产中,掺入 30%-50%的矿物掺合料渐成趋势,掺合料在
水化过程中要吸收水泥中的 Ca(OH)2,才能形成次生水化硅酸钙(C-S-H)。一些
水泥生产企业往往在水泥生产过程中掺加了大量的混合材,使用此类水泥的混凝
土可能因此而存在“贫钙”的潜在问题。以氧化钙(CaO)为主要膨胀源的膨胀
剂可以很好的解决掺合料中“贫钙”的问题,但并不是以生石灰为原料制成的膨
胀剂都适合,而是用特殊配料和经过高温煅烧的含 CaO 较多的专用膨胀熟料做
原料才能很好的解决混凝土中加入掺合料而导致的“贫钙”问题。本公司所在地
拥有丰富的石膏矿资源,硬石膏制硫酸后的固体料主要成分为氧化钙(CaO),
用其生产膨胀剂,有效开辟了膨胀剂的原材料途径,引领行业发展方向。
4、项目实施保障
(1)公司拥有丰富的石膏矿资源
公司专注于石膏综合利用的研究和产品开发,石膏是公司生产经营活动的资
源基础。公司所在地具有丰富的石膏资源,探明石膏矿石储量 7.3 亿吨,矿床远
景规模资源储量可达 10 亿吨,其中 90%以上为硬石膏;公司现已取得采矿权的
石膏矿矿区面积达 1.6957 平方公里,储量为 907.2 万吨。公司取得的采矿许可

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证有效期限为 3 年(有效期至 2017 年 8 月),批准年采矿量为 60 万吨。充足石
膏资源是公司生产经营的必要保障。公司石膏开采和使用情况如下:
①石膏使用及产能情况
报告期内,公司开采石膏大部分用于自身膨胀剂、硫酸等生产,少量石膏对
外销售。
国土资源部发布的《关于调整部分矿种矿山生产建设规模标准的通知》(国
土资发 [2004] 208 号)规定,矿山生产建设规模级别可分为大型、中型、小型
三类,其中生产建设规模大于等于 30 万吨的石膏矿山为大型矿山。公司取得的
重庆市北碚区国土资源管理分局核发的采矿许可证核定的生产规模为 60 万吨/
年,公司石膏矿属于大型矿山。
②公司开采量、使用量
报告期内,公司生产经营所需石膏均实现自给,公司石膏开采量、使用量、
外销量情况如下表:

项目 2014 年 1-9 月 2013 年 2012 年 2011 年

石膏开采量(吨) 245,112.72 225,678.27 291,139.68 298,927.85

石膏自用量(吨) 139,709.61 156,746.14 189,648.38 231,268.01

石膏外销量(吨) 100,370.90 101,204.95 77,303.62 62,434.83

③石膏未来的需求保障情况
未来若 30 万吨/年硫酸联产 25 万吨/年膨胀剂技改项目成功实施,公司硫酸
总生产能力达到 45 万吨/年,按照每吨硫酸需 1.58 吨石膏理论消耗值、硫酸 80%
产能利用率计算,硫酸需耗用石膏 56.88 万吨;膨胀剂现有产能 5 万吨,按每吨
膨胀剂需 0.4 吨石膏理论消耗值,90%产能利用率计算,生产膨胀剂需耗用石膏
1.8 万吨。合计需用石膏 58.68 万吨,公司目前核定开采规模为 60 万吨,可满
足未来对石膏的需求。
公司独特资源循环利用的发展模式为政策所鼓励,受当地政府所支持。未来,
如果公司对石膏的需求量增加,公司可以通过申请增加核定开采量满足生产经营
需要。
(2)充分利用公司的品牌优势拓展产品市场
公司是重庆地区最早从事膨胀剂研发、生产及销售于一体的综合型企业,公
司膨胀剂产品的“三圣”商标为全国驰名商标,公司膨胀剂产品在行业内拥有良

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好的市场口碑。本次募集资金投资项目实施完成后,公司充分利用公司的品牌优
势,加强营销,积极拓展膨胀剂市场。
目前,公司已在周边省市如长沙、昆明、成都、贵阳等一线城市建立了销售
网点,负责该地区膨胀剂产品的咨询、推广及售后服务。未来,公司将以现有的
销售网络为基础,在周边省市建立以省会城市为中心,各地级(二级)城市为网
点的营销体系。
在硫酸产品销售方面,公司是重庆地区主要的商品硫酸供应商。公司将加强
直接与下游用酸企业的沟通,建立专人负责企业(即 1 对 1)的客户服务机制,
力求快速满足客户需求,与客户建立稳定的合作关系,构建长效合作机制。
(3)实施成本领先战略,拓展市场区域
公司目前拥有 15 万吨/年硫酸联产 20 万吨/年水泥、5 万吨/年膨胀剂的装
置能力,从单产品来看,公司相比同行业而言规模偏小,本次募投完全达产后公
司产品规模有大幅提升,规模效益将得到明显释放,成本相比较现在将有一定幅
度下降,产品将具有更强的市场竞争力。公司拟利用成本优势和完善营销网络体
系及优良的售后服务,主动根据自身产能扩张情况实施产品市场价格优惠调整政
策,迅速抢占产品市场,达到快速扩大市场份额的目的。
(4)提升技术研发实力及售后服务,为市场拓展提供支持
公司是重庆地区主要的外加剂、商品硫酸供应企业。外加剂为非标准产品,
混凝土原材料不同,其添加的外加剂种类和掺量差异较大。为保证混凝土性能达
到施工浇筑要求,混凝土原材料特别是外加剂的掺量需进行精确的配比。不断提
升混凝土原材料特别是外加剂的掺量及配比技术,始终保持在行业内的技术领先
优势是公司持续快速发展的根本保障。
公司开发的“硬石膏制硫酸联产氧化钙类膨胀剂”工艺技术,在开辟获取硫
资源新途径的同时,也解决了膨胀剂行业发展原材料供应“瓶颈”问题。氧化钙
类膨胀剂为行业发展的方向,未来,该领域的研究必将成为行业“焦点”。公司
拟借助本次募集资金投资建设“研发中心”,加强对氧化钙类膨胀剂的研发工作,
进一步提升研发实力,为募投膨胀剂产品的销售提供强大的技术支撑。
5、产品技术方案
公司为国内第一家规模化以硬石膏为原材料生产硫酸的企业,拥有自主研发
的“石膏制硫酸联产水泥”技术工艺。在此技术基础上,公司进一步掌握了“石

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膏制硫酸联产膨胀剂”工艺并成功试生产,并已将相关技术向国家知识产权局申
请发明专利,于 2013 年 3 月获得“一种膨胀剂及其制备方法”和“一种膨胀剂
熟料、膨胀剂及其制备方法”的专利授权。公司在膨胀剂生产领域积累了宝贵的
技术经验,为大规模投产奠定了技术基础。相比其他生产方案,该方案生产硫酸
及膨胀剂优点如下:

产品 优点
1、减少二氧化硫排放,保护环境
该工艺能使二氧化硫(SO2 )转化率达到 99.7%,排放尾气 SO2 含量控制在

38.5mg/m ,远低于国家硫酸工业污染物排放标准(GB26132-2010)限制 400

硫酸 mg/m 的要求
2、提高热能效率,最大限度的节约能源
该装置将配套余热回收系统,利用该余热蒸汽供减水剂系统使用,可有效节约
资源,降低生产成本
氧化钙类 1、膨胀速度快、膨胀能大
膨胀剂 2、原材料来源广,成本低,可以节约大量高品质铝粘土资源
该方案以当地优质丰富的石膏矿资源为基础,循环生产硫酸及膨胀剂产品,
有效的保护了环境,具有良好的经济和社会效益,利用煅烧硬石膏生产硫酸联产
氧化钙类膨胀剂是最为经济合理的工艺路线。
6、主要设备
本项目建设需要的主要设备如下:

序 价值
名称 规格型号、材质 单位 数量
号 (万元)
一、原料车间

(一)生料工段

1 胶带输送机 台 3

2 板链式输送机 台 1

3 生料均化库 Φ 15×54m 钢砼 座 1 630

4 环链式提升机 台 1

二、硫酸车间

(一)造气工段

1 立式煤磨 型号:JRM1500X 台 1 240

2 煤仓 100m 台 1

3 煤计量秤 台 1



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4 混合计量秤 台 1 18

5 胶带输送机 台 3 18

6 链式输送机 台 4 28.8

7 节能型燃烧器 EPIC 四通道煤粉燃烧器 台 1 36

8 板式提升机 台 2 16.8

9 螺旋输机 台 2 9.6

10 硬石膏焙烧窑 Φ 4.8×108.0m 台 1 2,280
窑尾悬浮预热
11 四级旋风筒预热器 台 1 840

12 篦冷机 台 1 264

13 窑尾引风机 YH-R280S 电机功率:500kw 台 1 180

14 电除尘器 70m 台 1 360

15 电除尘器 140m 台 1 540

(二)净化工段
逆喷管 DN1800/DN1700×8600
高效逆喷洗涤
1 槽Φ 内 5000×6500 Q235、FRP 台 1 102
器(槽连体)

填料洗涤塔 Φ 6000 H≈15000 FRP 填
2 台 1 96
(槽连体) 料 PP

3 板式冷却器 F=300m 合金 台 2 180
330 管导电 PVC、合金极线大扁
4 高效电除雾器 台 1 216
齿线
5 安全水封 Φ 800×1200 PVC 台 1 2.4
稀酸斜管沉降 7600×3800×3800、Q235、衬
6 台 1 43.2
器 PE
7 高位槽 Φ 2000×2200 Q235—A 台 1 4.8
高效逆喷洗涤
Q=300m /h H=30m 超高分子
8 器 台 2 7.2
聚乙烯
稀酸循环泵

填料洗涤塔 Q=300m /h H=30m 超高分子聚
9 台 2 7.2
稀酸循环泵 乙烯
10 稀酸贮槽 Φ 3600×3500 PVC/FRP 台 1 12

Q=50m /h H=24m 超高分子聚
11 稀酸输送泵 台 2 7.2
乙烯
12 脱吸塔 Φ 1600H=9000PVC 台 1 12

(三)转化工段



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Φ 内 10200 H=22100 Q235-A
1 转化器 合金隔板 台 1 432

耐热铸铁触媒 260m

2 Ⅰ换热器 F=780m Q235—B 20#钢 台 1 48

3 Ⅱ换热器 F=930m Q235—B 20#钢 台 1 54

4 Ⅲa 换热器 F=550m Q235—B 20#钢 台 2 76.8

5 Ⅲb 换热器 F=500m Q235—B 20#钢 台 2 74.4

6 Ⅳ换热器 F=280m Q235—B 20#钢 台 1 28.8

7 Ⅴa 换热器 F=650m Q235—B 20#钢 台 2 86.4

8 Ⅴb 换热器 F=550m Q235—B 20#钢 台 2 76.8

9 电加热器 1400kw Q235—B 20#钢 台 1 30

10 电加热器 840kw Q235—B 耐火材料 台 1 18

SO2 主风机 Q=2400m /min P=3700mmH2O
11 台 1 240
(离心式) 柱
(四)干吸工段
Φ 内 6000 H=18500 Q235—A
干燥塔 瓷砖
1 台 1 240
(管式分酸器) 稀土高硅合金铸铁 316L

陶瓷填料:150m
Φ 内 6000 H=18500 Q235—A
一吸收塔 瓷砖
2 台 1 312
(管式分酸器) 稀土高硅合金铸铁 316L

陶瓷填料:150m
Φ 内 6000 H=18500 Q235—A
二吸收塔 瓷砖
3 台 1 312
(管式分酸器) 稀土高硅合金铸铁 316L

陶瓷填料:150m
Φ 内 4800 H=2450 Q235—A
4 浓酸循环槽 台 3 90
瓷砖

5 浓酸循环泵 Q=570m /h H=27m 台 4 72
干燥阳极保护
6 F=550m 316L 合金 台 1 180
酸冷器
一吸阳极保护
7 F=500m 316L 合金 台 1 168
酸冷器
二吸阳极保护
8 F=350m 316L 合金 台 1 120
酸冷器
Φ 内 4000 H=2250 Q235—A
9 地下酸槽 台 1 24
瓷砖

10 地下槽酸泵 LSB50—25Q=100m /h H=30m 台 1 8.4

(五)尾气吸收工段


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1 SO2 吸收塔 Φ 5000 H=9100 PVC/FRP 台 1

2 液碱储槽 Φ 内 6000 H=6000 PVC/FRP 台 1

3 液碱循环泵 Q=240m /h H=41m 台 2 7.2

4 复挡除沫器 Φ 内 3600 H=7600 PVC 台 1 14.4

5 母液循环槽 Φ 内 6000 H=6000 PVC/FRP 台 1

6 母液槽 Φ 内 6000 H=6000 PVC/FRP 台 1
Φ 1800 × 70m 钢 架 Q235A
7 尾气烟囱 座 1
PVC/FRP
二、膨胀剂车间

1 环链式提升机 台 2

2 板链式输送机 台 1

3 链式输送机 台 2

4 螺旋输送机 台 2 14.4
混凝土膨胀剂
5 Φ 12×30m 钢砼 座 1
中间库
混凝土膨胀剂
6 Φ 12×25m 钢板 座 1
成品库
仓顶袋式收尘
7 台 1 9.6

8 三嘴包装机 台 1

7、原辅材料及能源供给情况
(1)主要原辅材料供应情况
本项目主要原材料硬石膏由本公司石膏矿分公司提供,通过矿山机车送至本
项目原材料粉碎仓库,供应有保障。本项目所需其他原辅材料均为普通原料,市
场供应有保障。

序号 名称 规格 年用量(万吨)

1 硬石膏 SO3>50%

2 焦炭 固定炭>78% 3.6

3 铁粉 -- 0.603
-4
4 钒催化剂 型号 S101 4.5×10

5 烧碱 含量 42% 0.093

(2)主要能源动力供给情况


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本项目所需能源主要为电、燃料煤,公司将对厂区内现有变电站进行技改扩
容,技改完成后可满足本项目供电需要。
8、项目可能存在的环保问题及处理措施
(1)废气、废水及治理措施
本项目主要废气为SO2,本项目拟采用多级碱液循环吸收,液体亚硫酸钠作
为公司高效减水剂装置原材料,做到循环利用,最后排放尾气SO2 含量控制在
38.5mg/m3,远低于国家硫酸工业污染物排放标准(GB26132-2010)限制400mg/m3
的要求。
本项目会产生一定量1%-2%的稀硫酸废水。本项目拟将所产生的废水送至公
司已有污水处理站处理达标后作补充水利用,无废水排放。
(2)固体原料及处理措施
本项目煅烧后的固体原料全部用来做膨胀剂原材料,完全综合循环利用,无
外排。
9、项目选址及用地
本项目的选址为公司现有生产厂区内,为出让方式取得的工业用地,已取得
国有土地使用权证。
10、项目建设期及进展

年度 投资额(万元) 占项目投资比例

第一年 21,531 76.87%

第二年 6,477 23.13%

合计 28,008 100%

截止2014年9月末,“30万吨/年硫酸联产25万吨/年混凝土膨胀剂技改项目”
已完成固定资产投资5,481.72万元。
11、项目经济效益
根据可行性研究报告测算,完全达产后,本项目年销售收入为 27,416 万元
(不含税),项目年净利润为 6,784 万元,项目经济效益良好,具备可行性,其
他主要财务指标如下:

序号 项目 项目投资(税前) 项目投资(税后)

1 投资回收期(年) 4.84 5.50


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2 财务内部收益率(%) 34.21% 27.39%

3 财务净现值(万元) 33,461 22,034


(三)石膏及建材研发中心项目


1、项目建设背景
我国新型建材工业是伴随着改革开放的不断深入而发展起来的,经过 3O 年
从无到有、从小到大的发展过程,已在全国范围内形成了一个新兴的行业,成为
建材工业中重要产品门类和新的经济增长点。经济建设的迅速发展和人民生活水
平的不断提高,给新型建材的发展提供了良好的机遇和广阔的市场。目前,在市
场需求的带动下,已经形成全国范围的建材流通网,并形成了科研、设计、教育、
生产、施工、流通的专业队伍。新型建材行业的发展,也为改善我国城乡人民居
住条件、改变城市面貌提供了必要条件。
近年来,我国建材工业重复建设现象严重,而在应用领域的开发上却投入不
多,造成了投资效益低,供大于求的局面。针对这种现状,我国建材行业亟待注
重现有产品性能的提高和改进,研制开发新型高性能和低成本产品。同时,要注
重环保,充分利用工业废气资源等,推动新型建材行业向环保化的方向发展。
中国石膏储量丰富,已探明储量有 1,000 亿吨,居世界第一,目前已开采的
天然石膏大约 2,000 万吨。此外,中国湿法磷酸生产中副产的磷石膏、氢氟酸生
产中产生的氟石膏、柠檬酸生产中产生的柠檬酸石膏以及火电厂烟气脱硫石膏等
工业副产石膏,每年约有 6,000 万吨。如何合理利用石膏,已引起国家的高度重
视。
硬石膏制取硫酸联产水泥或膨胀剂是公司自主研发的工艺技术。该技术采用
硬石膏作为原料,利用各种节能技术可使热能消耗大幅降低;硫酸生产采用两转
两吸先进工艺流程,提高吸收率和转化率,避免尾气排放对环境的影响;采取合
理的配方,利用制取硫酸后的固体熟料生产成水泥或膨胀剂,实现石膏的综合利
用,提升了石膏的附加价值。该技术通过改造,可使生产无废渣排放(炉渣作水
泥混合材料)和无废水排放(全生产系统用水封闭循环),同时,水泥窑气用于制
硫酸,废气排放远优国家标准。公司硬石膏资源开采条件好,生产成本低。据有
关资料显示,每吨硫酸的消耗成本是硫磺制酸的 37.9%,是硫铁矿制酸的 49.8%。

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如果中国每年开采利用 5,000 万吨石膏,将生产硫酸 3,200 万吨,水泥(或膨胀
剂)5,000 万吨,创造效益近 200 亿元,将完全替代进口硫磺。该项目技术的推
广将改变中国目前依靠进口硫磺生产硫酸的格局,具有十分广泛的社会效益、可
观的经济效益、良好的环境效益,同时又是典型的节能降耗工程。
随着精细化工生产技术的发展,精细化、专用化产品为市场所需要。选择品
位高的石膏,采用石膏精细化技术,研究开发利用天然石膏制备超高强石膏材料、
硫酸钙晶须等精细化工产品符合市场需求。
高强石膏性能优良,主要用于配制中高档陶瓷模具粉、高档建筑艺术石膏粉
以及用于精密铸造、医用石膏、工艺美术石膏、特殊用途的石膏粉。其应用领域
涉及建筑、建材、陶瓷、航空、汽车、橡胶、塑料、船舶、铸造、机械、医疗卫
生等诸多行业。其产品也根据应用的不同,逐步趋于系列化和精细化。
石膏晶须(纤维硫酸钙)为无水硫酸钙的纤维状单晶体,是一种对人体无害或
危害极小的矿物纤维,其性能优良,价格低廉(比碳化硅、二氧化钛等纤维低很
多),绿色环保。石膏晶须主要用于树脂、橡胶、涂料、造纸中的增强剂或功能
型填料,又可以用于磨擦材料、建筑材料、密封材料、保温及阻燃材料等。在复
合材料增强、沥青改性、增加涂料和油漆的附着力及耐温等方面具有广泛的用途,
中国市场需求量近 200 万吨,市场前景好。晶须作为复合材料中最为重要的增强
组分,得到美国、日本等工业发达国家的高度重视。
2、项目建设的必要性
(1)充分依托并发挥资源优势的需要
公司拥有丰富的石膏矿资源,而以石膏为基础原材料进行深加工不仅可以增
加石膏矿的附加值、提高经济效益,而且通过石膏深加工可以生产出绿色环保产
品,具有很好的经济效益和社会效益。为充分依托并发挥公司的资源优势,形成
从石膏矿开采到各种石膏制品的产业链条,公司需要建设研发中心。
(2)增强自主研发能力、克服技术瓶颈的需要
公司历来重视研发创新,并已形成较强的自主研发能力。为顺应企业发展的
需要,公司需要不断的加大研发投入,以研发出符合市场需求的产品。
研发中心项目含科技中心和中试平台两个主要部分的建设。科技中心下设混
凝土外加剂研究所、石膏产业化研究所、外加剂复配测试中心和中试平台。混凝
土外加剂研究所、石膏产业化研究所和外加剂复配测试中心重点突出高性能低成

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本膨胀剂、羧酸系减水剂的合成与复配应用、混凝土测试、石膏(含化学石膏)
循环经济深度应用等领域的课题研究。中试平台对研发中心产生的具有实用价值
的科技成果进行后续放大性试验,继而开发、应用、推广直至形成新产品、新工
艺、新材料,发展新产业。
公司拟建立新的研发中心,以整合公司技术、人才资源,引进高层次技术人
才和添置必要的大型分析测试仪器和设备,增加研发费用投入,解决当前公司发
展面临的技术“瓶颈”,培育和建立具有自主知识产权的技术和产品体系,为公
司持续发展提供强大的技术支撑。公司研发中心建成后可依托公司的产业化力量
和中心科研资源,充分调动科研人员的积极性,不断开拓国际国内一流产品,力
求与时代同步,占领国内市场,打造成为全国石膏产业化研发中心和混凝土外加
剂研发检测中心,促进我国相关产业的快速健康发展。
(3)巩固并扩大公司市场地位的需要
研发中心目标是通过优势组合,形成我国新型建材行业和石膏深度应用领域
技术开发、重大科研成果转化和标准检测中心,建设一支高水平的人才队伍,使
研发中心在该领域具备国内一流的技术开发和集成能力,并具备对技术、产品、
工艺、装备等持续不断地创新和消化国外先进技术的可持续发展能力。
研发中心的建设符合公司高速发展的要求,可以为公司高速发展提供强大的
技术支撑和可持续发展的后劲,解决当前公司发展面临的技术“瓶颈”,培育和
建立具有自主知识产权的技术和产品体系,并带动我国相关行业的快速发展。
研发中心的发展方向将以市场化、国际化为导向。拟每三年推出 1-2 个新产
品,3-5 年后,中心可接纳 1-2 项科研成果的工程化转化任务,逐步实现多个系
列、多个产品的快速增长。同时,优化公司现有的硬石膏制硫酸联产水泥装置工
艺技术,进一步降低能耗,实现节能减排和清洁生产,为公司建设 30 万吨/年硬
石膏制硫酸项目的规模化产业基地提供技术支持,为全国磷石膏、脱硫石膏、氟
石膏废渣污染治理找出一条绿色环保的循环经济之路。
研发中心建成之后,将加速工程技术系统集成,增强科研成果向生产转化的
能力,提高公司工业生产技术开发的竞争能力,保持公司在相关领域的领先地位。
并以此为突破口,增强我国新型建材行业和石膏深度应用领域开发自主知识产权
项目的实力。
3、项目的投资概算

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工程的建设投资 3,904.81 万元,具体投资构成如下:

序号 项目 金额(万元) 比例

1 设备购置费 1,491.40 38.19%

2 安装工程费 317.56 8.13%

3 建筑工程费 1,194.56 30.59%

4 其他建设费 901.29 23.08%

合计 3,904.81 100%

4、建设内容及主要设备选择
本项目主要建设内容为:
(1)新建研发中心大楼一栋,占地面积 1,350m2,建筑物为 4 层结构,建筑
面积 5,400m2,配套建设给排水管网、动力管网和安全卫生消防设施。
(2)研发中心大楼第一层为中试平台,第二、三层为混凝土外加剂研究所、
石膏产业化研究所、外加剂复配测试中心,四层为办公室和会议室。
(3)根据功能要求,对研发中心大楼进行装修。
(4)购置先进的气相色谱/质谱仪、近红外光谱仪、高倍数光学显微镜等各
种实验、检测设备 37 台(套),大力提高研发中心的装备水平。
(5)购置信息化设备 1 套,依托公司信息化网络,建立研发中心的内外部
网络和新产品开发情报门户系统,基本完成研发中心信息化建设。
本项目所需主要设备如下:

序号 设备名称 型号、规格 数量 价格(万元)

1 元素分析仪 81M/CE-440 1 44.5

2 傅立叶变换红外光谱仪 IR100 1 232.5

3 高浓度激光粒度仪 FOQELS 1 7.8

4 原子吸收分光光度计 AA-7020 1 23.7

5 差示扫描量热仪 GG109-DTA404PC 1 29.44

6 综合热分析系统 SETSYS EVO18/24 1 18.9

7 X 射线粉末衍射仪 D/MAX2200 1 45.7

8 红外/拉曼光谱仪 HRC-10H 1 250.4

9 电子能谱仪 AMICUS 1 10



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10 比表面测定仪 GC5890S 1 9.8

11 高速混合机 GHJ45 1 3.14

12 三辊研磨机 DSX 1 5.1

13 电子拉力机 DL-C-2500 1 7.7

14 (无油螺杆)空压机 LGWD132/935B 1 22

15 抗折试验机 CN60M/WDKZ-5000 1 0.87

16 抗压试验机 YES-2000 1 5.4

17 搅拌机 LQ-SJ10-22 2 25

18 砂浆流动度测定仪 SJ-B 1 0.78

19 稠度测试仪 64-L0036 1 0.54

20 颚式破碎机 PE-750×1060 1 56.5

21 制样机 CN61M/GJ-1 2 2.6

22 高温炉 FBZ01YYQ006 2 2.3

23 含气量测定仪 LC-7-S 1 0.38

24 水泥水化热测定仪 SHR-650 1 4.98

25 混凝土线膨胀系数测定仪 XPD-06D 1 6.4

26 球磨机 Φ 900×1200 1 17

27 钢筋握裹力测定仪 HWG-1 1 14.5

28 电通量快速测定仪 KX3-HDTA 1 9.6

29 氯离子分析仪 CCL-5 型 1 10.5

30 数控超声波清洗器 KQ-250D 1 4.8

31 搪玻璃反应釜 QFK50 5 10.5

32 搪玻璃反应釜 QFK100 3 7.9

33 高压反应釜 GSH-2 3 19.55

34 高压反应釜 WHF-10 2 7.8

35 扫描电子显微镜 JSM-6700F 1 78.75

36 离心机 DTL-5-A 1 2.38

37 管式加热炉 HTL1400-100 1 356.7

5、可能存在的环保问题及措施


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(1)废水处理措施
公司已建有完善的污水处理系统(污水处理站)。项目产生的化验废水、中
试废水等生产废水经本项目新建的一座 16m3 废水收集池收集,再用废水泵打入厂
区污水处理站集中处理后达到《污水综合排放标准》(GB8978-1996)一级标准后
进入公司污水排放总管。生活污水经生化装置处理后达到《污水综合排放标准》
(GB8978-1996)一级标准后进入公司污水排放总管。
(2)噪声处理措施
本项目设计优先选用高效低噪设备,对于空压机、真空泵等高噪声的设备采
取安装消音器或设置隔音值班室等措施。
(3)固体原料处理措施
石膏制酸中试过程中产生固体料集中收集后送综合治理车间添加适量混合
材后制成矿粉外卖。在研发中心室内外设置垃圾筒,生活垃圾由工作人员每天收
集到厂区内指定位置,然后定期使用汽车运输到垃圾处理场处置。
6、项目的选址、拟占用土地的面积、取得方式及土地用途
研发中心规划建设位于重庆三圣特种建材股份有限公司厂区闲置空地内,已
取得土地使用权证,为公司所拥有的工业用地。
7、项目投资进展
截止 2014 年 9 月末,石膏及建材研发中心项目”已完成固定资产投资 366.73
万元。


三、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响


根据公司本次募集资金投资项目的使用计划,项目固定资产投资总额为
30,494.95 万元,随着近年来重庆区域经济的高速发展,公司的业务处于高速增
长的态势之下,公司主要产品商品混凝土、混凝土外加剂的的市场需求量持续增
长,亟需扩大生产能力。尤其是聚羧酸系高性能减水剂属于新一代环保型产品,
市场需求量迅猛增长,公司必须抓住产品升级换代的历史性机遇,迅速扩大聚羧
酸系高性能减水剂的产能,抢占市场先机。同时,重庆地区的工业硫酸需求量持
续增长,区域市场出现较大的缺口,通过前期 15 万吨石膏制硫酸项目的建设,
公司石膏制硫酸技术已十分成熟,有必要扩大硫酸产能。而公司研发中心的投入


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建设,将有利于公司自主研发能力的提升,为进一步延伸产业链,发展精细化工
提供技术支持。公司固定资产投资十分必要。
本次募集资金投资项目实施后新增的固定资产需逐年折旧。固定资产按直线
法计算折旧,机器设备的折旧年限为 10 年,残值率为 5%,房屋及建筑物的折旧
年限为 20 年,残值为 5%。按照公司现行的固定资产折旧政策,项目建成投产后
固定资产的折旧情况如下:
本次募集资金投资项目实施完成后,公司每年新增固定资产折旧约 2,684.63
万元,在项目投产的前两年,项目固定资产折旧较大,而投资项目尚未完全达到
预计的经济效益,对当期利润会有一定的负面影响。随着项目的完全达产后,10
万吨羧酸系减水剂技改项目和 30 万吨硫酸联产混凝土膨胀剂技改项目带来的直
接营业收入每年达 6.96 亿元,每年实现净利润 8,485.99 万元,因此新增固定资
产折旧对未来经营业绩的影响有限。





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第十四节 股利分配政策



一、发行人股利分配政策及实际股利分配情况


(一)股利分配政策


根据相关法律法规和现行《公司章程》,本公司交纳所得税后的利润,按下
列顺序分配:
(一)弥补以前年度的亏损;
(二)提取税后利润的百分之十列入法定公积金;
(三)提取任意公积金;
(四)向股东分配红利。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以不再提取。
提取法定公积金后,是否提取任意公积金由股东大会决定。公司不在弥补公司亏
损和提取法定公积金之前向股东分配利润。公司按照股东持有的股份比例分配红
利。


(二)报告期内公司实际股利分配情况


2013 年 3 月 23 日,公司 2012 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2012
年度利润分配方案的议案》,同意公司以截止 2012 年 12 月 31 日的总股本
72,000,000 股为基数,每 10 股分配现金红利 2 元(含税),共计 14,400,000
元,剩余可供分配利润 212,741,131.34 元滚存至以后年度分配。
2014 年 2 月 22 日,公司 2013 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2013
年度利润分配方案的议案》,同意公司以截止 2013 年 12 月 31 日的总股本
72,000,000 股为基数,每 10 股分配现金红利 2 元(含税),共计 14,400,000 元,
剩余可供分配利润 291,872,703.09 元滚存至以后年度分配。





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(三)本次发行后的股利分配政策


《公司章程(草案)》第180条的规定,“公司利润分配注重股东的合理回报
并兼顾公司的可持续发展,保证利润分配政策的连续性和稳定性,努力实施积极
的利润分配政策,特别是现金分红的政策。
1、利润分配政策
(1)利润分配原则:公司实行持续、稳定的利润分配政策,公司利润分配
应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。
(2)利润分配形式:公司可以采取现金、股票以及现金与股票相结合的方
式分配利润。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续
经营能力。在符合现金分红的条件下,公司应当优先采取现金分红的方式进行利
润分配。
(3)公司拟实施现金分红的,应同时满足以下条件:
①公司该年度实现的可分配利润为正值;
②审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
(4)在满足上述现金分红条件情况下,公司应当采取现金方式分配利润。
原则上每年度进行一次现金分红,公司董事会可以根据公司盈利及资金需求情况
提议公司进行中期现金分红。
(5)现金分红比例:公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性,每个盈
利年度以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的15%。公司董事会
应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重
大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照本章程规定的程序,提出差异化
的现金分红政策:
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照前项规定处理。

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若公司业绩增长迅速,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配
时,可以在满足上述现金分配之余,采取股票股利的方式予以分配。
(6)存在股东违规占用公司资金情况的,公司在进行利润分配时,应当扣
减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。
2、利润分配政策决策程序
(1)公司每年利润分配预案由公司董事会结合本章程的规定、盈利情况、
资金需求提出和拟定,经董事会审议通过并经半数以上独立董事同意后提请股东
大会审议。独立董事对提请股东大会审议的利润分配预案进行审核并出具书面意
见。
(2)董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红
的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当
发表明确意见;独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交
董事会审议。
(3)股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与
股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时
答复中小股东关心的问题。
(4)在当年满足现金分红条件情况下,董事会未提出现金利润分配预案或
现金分红的利润少于当年实现可供分配利润的15%时,公司董事会应在定期报告
中说明原因以及未分配利润的使用计划,并由独立董事对此发表独立意见。同时
在召开股东大会时,公司应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与股东大会
表决。
(5)股东大会应根据法律法规和本章程的规定对董事会提出的利润分配预
案进行表决。
3、利润分配政策调整
若公司外部经营环境发生重大变化或现行利润分配政策影响公司可持续发
展时,公司可调整利润分配政策,但调整后的利润分配政策不得违反法律、法规
及中国证监会和证券交易所的有关规定。
在充分论证的前提下,公司董事会制订利润分配政策调整方案。经全体董事
过半数同意,并经三分之二以上的独立董事同意并发表明确意见,公司董事会可
向股东大会提出调整利润分配政策的议案并经出席股东大会的股东所持表决权

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的三分之二以上通过。为充分考虑中小投资者的意见,该次股东大会应同时采用
网络投票方式召开。
4、公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况,并对
下列事项进行专项说明:
(1)是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要求;
(2)分红标准和比例是否明确和清晰;
(3)相关的决策程序和机制是否完备;
(4)独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用;
(5)中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益是
否得到了充分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的,还应对调整或变更的条件及程序是否合
规和透明等进行详细说明。”
上述《公司章程(草案)》将于公司首次公开发行股票上市并办理工商变更
登记手续后正式生效实施。
公司在充分考虑全体股东的利益,并根据公司的经营业绩、现金流量、财务
状况、业务开展状况和发展前景及相关其他重要因素,对本次发行完成后的股利
分配政策进行了积极、稳妥的规划,并在上述《公司章程(草案)》第 180 条明
确规定:“公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性,每个盈利年度以现金方
式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 15%。”确定股利现金分配比例为
15%主要基于以下考虑:
(1)结合公司所处行业的特点情况。
商品混凝土业务是公司主营业务之一,由于行业特点,对营运资金要求较高。
运营资金主要用于工程施工期间的占用资金等方面。同时,公司未来业务规模扩
张尚需占用大量资金,在一定程度上限制了公司未来向股东现金分红的能力。公
司制定的现金分红比例高于行业现金分红比例的平均水平。可比公司现金分红比
例具体情况如下表:

公司简称 现金分配比例
除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现
金方式分配股利,每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利
建研集团
润的 10%。
上述特殊情况是指:1、当年实现的每股可供分配利润低于 0.1 元;2、当


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年现金流不足,实施现金分红将影响公司后续持续经营; 3、公司未来
12 个月内存在重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目
除外)。 上述重大投资计划或重大现金支出事项是指:公司未来十二个
月内拟对外投资(包括股权投资、债权投资、风险投资等)、收购资产或
购买资产(指机器设备、房屋建筑物、土地使用权等有形或无形的资产)
累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的 30%,且绝对金额超过
10,000 万元。
在现金流满足正常经营和长期发展的前提下,公司年度利润分配时现金分
红金额不低于相应年度实现的可分配利润的百分之十,且公司最近三年以
西部建设
现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百
分之三十。
最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配
深天地 A
利润的百分之三十
当公司无重大投资计划或重大现金支出事项(募集资金投资项目除外)发
生,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分
海南瑞泽
之十,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可
分配利润的百分之三十
(2)结合公司经营现金流情况与盈利情况。
公司自成立以来,一直保持了高速发展态势。2011-2013 年,公司主营业务
收入及净利润持续快速增长,主营业务收入复合增长率达到 23.95%,净利润复
合增长率达到 17.80%,公司年均净资产收益率达到 22.04%。较高的盈利能力为
公司持续、稳定的向股东提供分红回报奠定了坚实的基础。报告期内,公司修正
后累计经营活动产生的现金流量净额占净利润的比例为 44.39%。公司制定的每
年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 15%的现金分红政策是
具有可行性的。
(3)结合公司发展目标
公司业务正处于快速发展时期,公司未来三年的发展目标是继续推进硬石膏
产业链深度应用开发及产业化,提高商品混凝土和混凝土外加剂以及硫酸产品的
规模和市场占有率,强化“三圣”品牌行业影响力,实现主营业务收入规模突破
18 亿元。虽然公司具有为股东提供高比例现金分红的能力,但是,未来几年公
司将持续加大科研投入、完善和拓展公司现有营销网络巩固来提升公司竞争能力,
公司的持续发展尚需要进行大规模的资本性投入。公司硫酸、膨胀剂、聚羧酸减
水剂的产能亟待提高,以满足不断增长的市场需求。因此,在未来几年内,公司
在持续发展过程中面临较大的资本性资金支出在一定程度上限制了公司向股东
现金分红的能力。
公司未分配利润的用途:公司未分配的利润应当用于公司的生产经营,包括


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但不限于产品技术研发、营销网络建设、资本开支以及补充营运资金等事项。


二、本次发行前滚存利润的分配安排


根据公司 2011 年 5 月 28 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过的
《关于公司首次公开发行股票前滚存未分配利润分配方案的议案》,首次公开发
行股票当年公司实现的利润及公司以前年度滚存的未分配利润由公司全体新老
股东按照本次发行后的股份比例共同享有。





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第十五节 其他重要事项



一、信息披露及投资者关系的负责机构及人员


本公司根据有关法律法规的要求,制订了严格的信息披露制度,公司股票如
果能够成功发行并上市,将严格按照信息披露制度对外进行信息披露。


(一)信息披露制度


1、负责信息披露部门及相关人员
公司负责信息披露事宜和与投资者联系的部门:证券事务部
信息披露部门负责人:董事会秘书杨兴志
通讯地址:重庆市北碚区三圣镇街道
邮政编码:400718
联系电话:023-68239069
传真:023-68239069
互联网网址:www.cqsstc.com
电子信箱:cqsstc@163.com
2、信息披露原则
本公司将严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规、规则的要求,遵
循真实性、准确性、完整性、及时性原则披露信息。
3、信息披露内容
公开披露的信息包括定期报告和临时报告及通知、公告等。年度报告和中期
报告为定期报告,其他报告为临时报告。
4、信息披露媒介
公司将通过中国证监会指定的报刊和网站披露信息。公司应披露的信息也可
以载于公司网站和其他公共媒体,但刊载的时间不得先于指定的报刊和网站。公
司不以新闻发布会或答记者问等形式代替信息披露。




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(二)投资者服务计划


公司将遵守法律法规和交易所的规定严格执行信息披露制度,并制定具体的
服务计划:
1、公布投资者服务电话和传真号码,做到专人接听、记录和答复;
2、对投资者关心的问题,公司将不定期的书面答复;
3、公司将在适当时机,如公司公布年报、中报、对外重大投资等时,安排
公司高级管理人员通过适当的渠道解答投资者疑问;
4、公司在发生发行上市等重大事件时,除按法定程序进行信息披露外,还
将通过网上进行路演或召开记者招待会等形式为投资者服务;
5、建立完善的档案管理制度,在法律法规允许的前提下,保证投资者获取
及时、全面的资料查询。


二、重大合同





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(一)销售合同



产品类别 签订时间/合同期限 客户 工程名称 产品规格 合同数量或金额

聚羧酸高性能减水
1 外加剂 2014.11.24 贵安新区现代建材商贸有限公司 -- 442 万元

萘系缓凝高效减水
2 外加剂 2014.10.10 重庆精兴混凝土有限公司 -- 1,230 万元
剂、高性能砼膨胀剂
聚羧酸减水剂、高性
3 外加剂 2014.9.18 重庆建工南海混凝土有限公司 -- 1,085.9 万元
能膨胀剂
聚羧酸高性能减水
4 外加剂 2014.9.17 遵义渝贵建设有限公司 -- 470 万元

中铁十四局集团重庆市快速路一横 耐腐蚀剂、气密抗腐
5 外加剂 2014.9.1 -- 472.51 万元
线歇马隧道项目经理部 蚀剂
聚羧酸高性能减水
6 外加剂 2014.7.10 重庆市一洣商贸有限责任公司 -- 1,307.5 万元

聚羧酸高性能减水
7 外加剂 2014.7.10 重庆市一洣商贸有限责任公司 -- 1,300 万元

聚羧酸高性能减水
8 外加剂 2014.7.10 重庆市一洣商贸有限责任公司 -- 1,300 万元

聚羧酸高效减水剂
9 外加剂 2014.6.18 重庆华冠混凝土有限公司 -- (PCA-R)、高性能膨 626 万元
胀剂 ZY(1)
萘系缓凝高效减水
10 外加剂 2014.5.25 重庆市固立建材有限公司 -- 450 万元

聚羧酸高效减水剂
11 外加剂 2014.5.5 重庆市一洣商贸有限责任公司 -- 2,580 万元
(PCA-R)



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聚羧酸高效减水剂
12 外加剂 2014.4.26 重庆钜实新型建材有限公司 -- 369 万元
(PCA-R)
FDN-OR 减水剂(水
13 外加剂 2014.4.25 重庆市东毅新型建材有限公司 -- 剂)、聚羧酸高效减 582.5 万元
水剂(PCA-R)
FDN-OR 减水剂(水
以实际供应量为
14 外加剂 2014.04.03 重庆黔固新型建材有限责任公司 -- 剂)、高性能膨胀剂

ZY(1)
聚羧酸高效减水剂
15 外加剂 2014.4.1 重庆兆泰混凝土有限公司 -- (PCA-R)、高性能膨 590 万元
胀剂 ZY(1)
FDN-OR 减水剂(水 以实际供应量为
16 外加剂 2014.3.17 重庆四方混凝土有限公司 --
剂) 准
聚羧酸高效减水剂
17 外加剂 2014.1.20 重庆江辉实业有限公司 -- 420 万元
(PCA-R)
FDN-OR 减水剂(水
18 外加剂 2014.1.1 重庆市固立建材有限公司 -- 896 万元
剂)
FDN-OR 减水剂(水
19 外加剂 2014.1.1 重庆共谊商品混凝土有限公司 -- 1,455 万元
剂)、AJ-R
ZY(1)、FDN-OR 减水
20 外加剂 2014.1.1 重庆茂余混凝土有限公司 -- 583 万元
剂(水剂)
聚 羧 酸 外 加 剂
(PCA-R)、聚羧酸二
21 外加剂 2013.10.10 重庆建工南海混凝土有限公司 -- 1,085.9 万元
次添加剂 PCA)、ZY
膨胀剂
缓凝高效减水剂
22 外加剂 2013.09.28 重庆精兴混凝土有限公司 -- (FDN-OR)、缓凝高 1,240 万元
效减水剂(FDN-OR)




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缓凝型高效减水剂
(PCA-RA)、ZY 膨胀
23 外加剂 2013.08.16 重庆永固新型建材有限公司 -- 1,325.9 万元
剂 、 UEA-H( ( 1 )
(PCA-R)
FDN-OR 、 AJ-R 、 ZY 以实际供应量为
24 外加剂 2013.08.10 綦江朝野混凝土有限公司
膨胀剂 准
聚羧酸高效减水剂
25 外加剂 2013.5.9 开县开源商品混凝土有限公司 — 1,215 万元
(PCA-R)
缓凝高效减水剂
以实际供应量为
26 外加剂 2013.05.06 重庆正阳新材料有限公司 -- (FDN-OR)、ZY 膨胀


聚 羧 酸 外 加 剂
27 外加剂 2013.4.26 新兴栈(重庆)建材有限公司 — 1,356 万元
(PCA-R)
聚 羧 酸 外 加 剂
28 外加剂 2013.4.26 重庆钜实新型建材有限公司 -- 1,356 万元
(PCA-R)
FDN-OR 减水剂(水
29 外加剂 2013.4.20 重庆阳城混凝土有限公司 — 745 万元
剂)、ZY 膨胀剂
渝北双凤桥片区流
30 混凝土 2014.10.28 义乌市宏胜市政工程有限公司 -- 2万m
积水整治工程

31 混凝土 2014.9.25 广东金辉华集团有限公司 -- 重视传媒总部基地 2.4 万 m
江北国际机场东航
站区及第三跑道建
32 混凝土 2014.8.15 重庆渝康建设(集团)有限公司 -- 2万m
设工程综合管理工

招商花园城 N17 地

33 混凝土 2014.7.31 中兴建设有限公司 -- 块 1#2#3#4#楼及车 4万m


34 混凝土 2014.7.18 中铁五局建筑公司 -- 贵阳医学院花溪新 3万m



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校区职工保障房项

玉坪雅居农转非安
35 混凝土 2014.7.17 广东开平建安集团有限公司 -- 3万m
置房
中铁十一局集团第五工程有限公司
重庆轨道交通三号 以实际供应量为
36 混凝土 2014.07.15 重庆轨道交通三号线北延段项目部 --
线北延伸段四标段 准
二分部
苏宁云商重庆物流
37 混凝土 2014.7.12 中国核工业华兴建设有限公司 -- 589.15 万元
基地二期项目工程

38 混凝土 2014.7.10 江苏兴厦建设工程集团有限公司 -- 汇祥林里 3000 三期 4万m

39 混凝土 2014.6.18 重庆建工第三建设有限责任公司 -- 碚都佳园一标 6万m
重庆北部湖霞郡住
40 混凝土 2014.6.18 重庆建工第三建设有限责任公司 -- 3.3 万 m
宅小区一期工程
润丰水尚二期三组
41 混凝土 2014.06.05 重庆渝康建设(集团)有限公司 -- 6万m

42 混凝土 2014.05.17 重庆中昂置业有限公司 -- 中昂星汇 约 600 万元
世茂照母山壹号一
43 混凝土 2014.05.08 重庆拓达建设(集团)有限公司 -- 3万m

怡置照母山项目
44 混凝土 2014.05.07 重庆怡置房地产开发有限公司 -- G20A 地块总承包 I 约 3247.89 万元
标段
45 混凝土 2014.5.1 重庆建工集团股份有限公司 -- 香奈公馆二期项目 1,766.73 万元

46 混凝土 2014.04.23 重庆鹏升建筑实业有限公司 -- 超硅光电厂房二期 4万m
渝北区空港佳园(四
47 混凝土 2014.04.17 重庆钢铁集团建设工程有限公司 -- 3万m
标段包一)




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新区高端制造产业
48 混凝土 2014.04.17 广东省阳江市建安集团有限公司 -- 7万m
园标准厂房项目
润一江置尚联邦
49 混凝土 2014.4.16 重庆巴州建设(集团)有限公司 -- 3万m
(尚园)
北城空港天地 1、2、
50 混凝土 2014.04 北城致远集团有限公司 -- 约 600 万元
3 号楼工程

51 混凝土 2014.02.28 重庆市奇建设(集团)有限公司 -- 中德莱茵国际二期 4万m
江苏省华健建设股份有限公司重庆 重庆佳程广场二标
52 混凝土 2014.02.28 -- 20 万 m
分公司 段
蔡家组团“锦罄园”

53 混凝土 2014.02.18 重庆广路建筑工程有限公司 -- 项目土建施工三标 2.5 万 m
段工程
重庆悦榕私邸、悦椿
54 混凝土 2014.02.17 江西华景建设集团有限公司 -- 10 万 m
酒店工程

55 混凝土 2014.02.13 重庆诚业建筑工程有限公司 -- 润丰水尚二期 2万m
金州苑一期工程(1
56 混凝土 2014.01.15 重庆建工住宅有限公司 -- 6万m
标段)
重庆国奥村三期
北京城建七建设工程有限公司重庆
57 混凝土 2014.01.10 -- 7#、8#、9#楼及 2# 2.5 万 m
分公司
车库、垃圾回收站
碚都佳园公租房六
58 混凝土 2014.01.08 重庆建工第二建设有限公司 -- 4万m
标段

59 混凝土 2014.01.06 中兴建设有限公司西南分公司 -- 东方国际广场 11 万 m
中庚城 F 地块
60 混凝土 2014.01.01 重庆建工第三建设有限责任公司 -- 约 1500 万元
15-25#楼
东原蔡家一期三组
61 混凝土 2013.12.20 重庆花溪建设(集团)有限公司 -- 3万m




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海领国际工程机械
62 混凝土 2013.12.16 重庆海领实业有限公司 -- 5万m
仓储中心
中铁十一局集团第五工程有限公司
重庆轨道交通三号 以实际供应量为
63 混凝土 2013.1.1-2015.12.31 重庆轨道交通三号线北延段项目部 --
线北延伸段二标 准
一分部
北碚区水土污水处
江西省朝晖城市建设工程有限公司
64 混凝土 2013.12.11 -- 理厂厂区土建安装 3万m
重庆分公司
工程
北城未来 C 组团项
65 混凝土 2013.12.05 重庆新兴丰能置业有限公司 -- 2万m
目工程
京东方重庆 8.5 代

66 混凝土 2013.12 中建一局集团建设发展有限公司 -- 新型半导体显示器 8万m
件及系统项目
华昶制药项目一期
67 混凝土 2013.11.22 重庆中辅建设工程有限公司 -- 2万m
工程
雪伦 LED 重庆生产
68 混凝土 2013.11.09 重庆市力冠建设集团有限公司 -- 3万m
基地项目工程

69 混凝土 2013.11.02 重庆鸿宸建筑工程(集团)有限公司 -- 润一江置尚联邦 2万m
金科蔡家项目一标
70 混凝土 2013.10.15 重庆建工第九建设有限公司 -- 3万m

重庆市秋成大道(渝
71 混凝土 2013.10.10 重庆城建控股(集团)有限责任公司 -- 2万m
北段 1 期)工程
华港翡翠城二期二
72 混凝土 2013.09.11 中国航空技术国际工程有限公司 -- 4万m
标段

73 混凝土 2013.09.01 重庆住宅建设有限公司 -- 泽科空港明珠二区 2万m
重庆市渝北区海华建筑工程有限公 绿地海外滩三期北
74 混凝土 2013.08.31 -- 2万m
司 区商业




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北部区蔡家镇“锦磬
75 混凝土 2013.08.22 重庆成高置业有限公司 -- 4万m
苑”

76 混凝土 2013.07.25 重庆北部双龙(建设)集团有限公司 -- 港城印象一期工程 4万m

77 混凝土 2013.07.15 重庆天威实业有限公司 -- 天威现代企业港 3万m
福建省来宝建设工程有限公司重庆 融豪太视纳米材料
78 混凝土 2013.07.12 -- 2万m
分公司 超大屏幕项目

79 混凝土 2013.07.11 重庆建工第九建设有限公司 -- 融创凡尔赛花园 3万m
中铁电气化局集团西安铁路建设有 重庆市轨道交通三 以实际供应量为
80 混凝土 2013.06.30 --
限公司重庆轻轨项目部 号线北延伸段工程 准
重庆江北国际机场
以实际供应量为
81 混凝土 2013.06.30 北京城建集团有限责任公司 -- 新建 T3A 航站楼工


勘测院总部生产基
82 混凝土 2013.06.14 重庆建工第九建设有限公司 -- 4万m
地建设工程
重庆江北国际机场东
航站区及第三跑道建
83 混凝土 2013.6.13 中太建设集团股份有限公司 C15-C60 1.7 万 m
设工程生活服务中心
及值班宿舍楼工程
重庆怡置照母山项

84 混凝土 2013.6.9 重庆诚业建筑工程有限公司 目 G25 地块总承包工 C15-C60 约 1,366 万 m
程二标段
江苏盐城二建集团有限公司重庆分 南方东银翡翠明珠
85 混凝土 2013.6.6 C15-C60 8万m
公司 二期工程
华立缙云山居一期
86 混凝土 2013.06.03 重庆一建建设集团有限公司 -- 1.8 万 m
三标段
隆鑫爱情海二期(二 以实际供应量为
87 混凝土 2013.6.1 重庆隆鑫锐智投资发展有限公司 C15-C60
标段) 准



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88 混凝土 2013.06-2016.01 中国华西企业有限公司重庆分公司 -- 重庆隆鑫中心工程 18 万 m
大竹林实验小学以南
89 混凝土 2013.5.23 重庆恒洛泓锦工贸有限公司 C15-C60 2万m
033-5-1 地块
大川水岸三期一标 以实际供应量为
90 混凝土 2013.05.14 重庆新越建设集团有限公司 --
段 准
重庆桃源居五区 1 期
91 混凝土 2013.5.1 重庆盛源建设(集团)有限公司 C15-C60 3万m
总承包工程
江森岩锋汽车饰件技
92 混凝土 2013.4.10 重庆市迎龙建筑工程有限公司 C15-C60 2万m
改项目 A 区厂房
阳光尚线一期主体工
93 混凝土 2013.4.9 北城致远集团有限公司 C15-C60 3万m

四川省第六建筑有限公司重庆分公
94 混凝土 2013.4.8 景瑞御蓝湾 C15-C60 7万m


95 混凝土 2013.4.8 重庆建工第三建设有限责任公司 中庚城 F 组团 C15-C60 5万m
重庆人力资源服务产
96 混凝土 2013.4.7 重庆建工第三建设有限责任公司 C15-C60 4万m
业园
渝兴南山工业园区二

97 混凝土 2013.3.26 重庆中辅工程建设有限公司 期一标段 1 号、2 号 C15-C60 3万m

南山工业园二期工程
98 混凝土 2013.3.22 重庆建安建设(集团)有限公司 C15-C60 3.5 万 m
二标段
金科照母山项目二
99 混凝土 2013.03.21 重庆盛源建设(集团)有限公司 -- 4万m
标段
思源片区安置房三期
100 混凝土 2013.3.21 重庆建工住宅建设有限公司 C15-C60 4.8 万 m
工程二标段
重庆两江国家谦湖酒
101 混凝土 2013.3.20 重庆中达正建筑工程有限公司 C15-C60 3.5 万 m





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公司研发中心及办公

102 混凝土 2013.3.15 神驰机电股份有限公司 楼项目、厂房、蔡家 C15-C60 8万m
工业园厂房
江苏正威建设工程有限公司重庆分
103 混凝土 2013.3.7 招商花园城项目 C15-C60 2万m
公司

104 混凝土 2013.3.6 重庆新科建设工程有限公司 泰山立交工程 C15-C60 2万m
中太建设集团股份有限公司重庆分 以实际供应量为
105 混凝土 2013.2.19 康菲动力项目 C15-C60
公司 准
重庆市渝北木鱼石建筑工程有限公
106 混凝土 2013.1.8 水木天地 C15-C60 5万m

107 硫酸 2014.3.1 重庆川庆化工有限责任公司 -- -- 525 万元

108 硫酸 2014.2.27 重庆统赢工程材料有限公司 -- -- 465 万元

109 硫酸 2014.1.6 重庆市悦奇商贸有限责任公司 -- -- 320 万元

110 硫酸 2014.1.1 广安诚信化工有限责任公司 -- -- 750 万元


(二)采购合同


序号 签订时间/合同期限 供应方 采购类别 数量(吨) 合同金额或预估金额

1 2014.11.1 贵州麟山水泥有限责任公司 水泥 根据实际需求量供应 --

2 2014.10.10 贵州佳星物资管理有限公司 石子、机制砂 日供应量各 2,000 吨 --
石子月供应量 45,000 吨,
3 2014.9.24 重庆僖欣建筑材料有限公司 石子、机制砂 --
机制砂月供应量 30,000 吨



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4 2014.8.21 渝北区琨瑶建材经营部 粉煤灰 根据实际需求量供应 --

5 2014.8.19 重庆尚润商贸有限公司 水泥 根据实际需求量供应 --

6 2014.7.7 贵州聚贵贸易有限公司 磷渣微粉 根据实际需求量供应 --

7 2014.7.6 贵州省水恒货物配送有限公司 石子、机制砂 根据实际需求量供应 --

8 2014.7.1 潼南县小峰建材经营部 石子 根据实际需求量供应 --

9 2014.4.24 邻水红狮水泥有限公司 水泥 年采购量约 10 万吨 --

10 2014.4.10 贵州四海腾隆物流有限公司 水泥 根据实际需求量供应 --
日供应量为 4000 吨,共 10
11 2014.2.28 惠水县山河永清预制构件有限责任公司 石子、机制砂 约 4,560 万元
个月
中国水利水电第九工程局有限公司惠水
12 2014.2.17 石子、机制砂 根据实际需求量供应 --
分公司
13 2013.12.31 贵州黔鑫源物资有限公司 水泥 年供应量 15 万吨 约 5,685 万元
约 40,000 吨,180-190 元/
14 2013.12.31 贵州雷恩物资有限责任公司 粉煤灰 约 760 万元

15 2013.11.20 重庆拉法基瑞安特种水泥有限公司 水泥(低碱) 根据实际需求量供应 ——

16 2013.11.03 重庆丰林物资有限责任公司 水泥 根据实际需求量供应 ——

17 2013.11.01 九龙坡区中梁山权利建材经营部 枝江砂 日共 1,000 吨 约 2,196 万元

18 2013.10.11 重庆祥众新型建材有限公司 矿粉 月供 5,000 吨 约 1,560 万

19 2013.09.24 重庆市睿拓建材有限公司 机制砂 根据实际需求量供应 ——





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20 2013.08.20 德昌新瑞环保科技有限公司 微硅粉 根据实际需求量供应 ——

21 2013.08.08 潼南县友为建材经营部 枝江砂 根据实际需求量供应 ——

22 2013.07.27 重庆蓝越建材有限公司 石子 根据实际需求量供应 ——

23 2013.07.25 重庆市北部区字库河沙经营部 渠河沙 日供应 1,200 吨 约 3,240 万元

24 2013.07.25 九龙坡区昊鹏建材经营部 粉煤灰 日供应 110 吨 约 510 万元

25 2013.07.14 重庆市银槐商贸有限公司 粉煤灰 日供应 120 吨 约 561 万元

26 2013.07.08 重庆拉法基瑞安特种水泥有限公司 水泥 年 70,000 吨 约 1,918 万元

27 2013.06.01 重庆福创建材经营部 石子\机制砂 根据实际需求量供应 --

28 2013.5.28 重庆长寿西南水泥有限公司 水泥 根据实际需求量供应 --

29 2013.5.4 重庆市合川区凤溪建材厂 石子 日供应量 1,000 吨 约 1,656 万元

30 2013.4.20 北碚区施家梁镇易世达建材加工厂 石子、卵石 日供应量 600 吨 约 846 万元

31 2013.4.1 重庆凯登建材有限公司 石子 根据实际需求量供应 --

32 2013.3.17 重庆河渠运输有限公司 河沙、砂 日供应量 1,000 吨 约 2,390 万元

33 2013.1.5 江北区珠艇石料加工厂 碎石 根据实际需求量供应 --





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(三)授信与借款合同


1、授信合同
2014 年 9 月 4 日 , 公 司 与 重 庆 三 峡 银 行 签 订 编 号 为 “ 渝 三 银
SXC201409040000006 号”《银行综合授信协议》。双方约定,重庆三峡银行向公
司提供 8,000 万元的授信额度,其中借款 3,000 万元、商业票据承兑 5,000 万元;
授信业务期限自 2014 年 9 月 4 日起至 2015 年 9 月 4 日止。
2014 年 11 月 19 日,公司与平安银行重庆分行签订编号为“平银渝综字
20141119 第 002 号”《综合授信额度合同》,双方约定,平安银行重庆分行向发
行人提供 45,000 万元的综合授信额度,授信方式包括但不限于:贷款、拆借、
票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等;授信业务期限
自 2014 年 11 月 19 日起至 2015 年 11 月 18 日止。





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2、借款合同

序号 贷款人 合同编号 借款金额(万元) 借款期间 担保

55100620140002704 最高额抵押合同
1 农行北碚支行 55010120140003422 1,750 2014.11.14-2015.11.13
55100201400175261 保证合同
2 农行北碚支行 55010120140003405 2,200 2014.11.10-2015.11.9 55100201400169723 保证合同

1,470 2014.11.7-2015.10.31 55100201400169721 保证合同
3 农行北碚支行 55010120140003394
800 2014.11.7-2015.11.6 --

4 农行北碚支行 55010120140003374 1,200 2014.11.6-2015.11.5 55100201400018555 保证合同

5 农行北碚支行 55010120140001765 3,400 2014.06.10-2015.06.09 55100201400008331,保证担保
55100620110001818,55100620120000917,
6 农行北碚支行 55010120140001010 1,848 2014.04.10-2015.04.09
551006201300004110,最高额抵押担保
7 农行北碚支行 55010120140000969 1,500 2014.04.04-2015.04.03 55100201400034641,保证担保
55100201400001863, 保 证 担 保 ;
8 农行北碚支行 55010120140000559 2,300 2014.03.06-2015.03.05
55100620140000487,最高额抵押担保
9 农行北碚支行 2014 年(北碚)字 0015 号 3,200 2014.01.14-2015.01.12 --

10 工行北碚支行 2014 年(北碚)字 0253 号 1,800 2014.9.1-2015.8.10 --

11 工行北碚支行 2014 年(北碚)字 0252 号 4,800 2014.8.13-2015.8.3 --
北碚支行 2013 年三圣抵字 001 号,最高额
12 工行北碚支行 2013 年(北碚)字 0204 号 5,900 2013.7.15-2016.7.15
抵押合同
13 平安银行重庆分行 平安渝贷字 20140630 第 011 号 1,500 2014.06.30-2014.12.31 --




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14 平安银行重庆分行 平安渝贷字 20140425 第 011 号 1,500 2014.04.25-2015.04.24 --
渝三银 GBC2014090400000019 号、渝三银
GBC2014090400000020 号 最 高 额 保 证 合
15 三峡银行北碚支行 渝三银 LJC01102014200035 号 3,000 2014.9.29-2015.9.21
同、渝三银 GDC2014090400000021 号最高
额抵押合同
3、国内信用证合同

开证银行 签订日期 合同编号 受益人 开证金额(万元) 开证日期 付款期限

潼南县小峰建材经营部 796.73 2014.8.6 运输单据日后180天

江北区中欣建材经营部 611.21 2014.8.6 运输单据日后180天

北碚区施加梁镇易世达建材加工厂 498.29 2014.8.6 运输单据日后180天
2014.8.6 2014(LCP)00033
潼南县友为建材经营部 1,525.83 2014.8.7 运输单据日后180天

重庆市永伟化工有限责任公司 515.76 2014.8.6 运输单据日后180天

工商银行 重庆市宗勋贸易有限公司 645.59 2014.8.6 运输单据日后180天

重庆市彬渝金属材料加工厂 1,385.60 2014.9.15 运输单据日后180天
2014.9.15 2014(LCP)00036
重庆上邦化工有限公司 652.24 2014.9.15 运输单据日后180天

2014.10.16 2014(LCP)00038 重庆市彬渝金属材料加工厂 2,262.07 2014.10.16 运输单据日后180天

2014.10.30 2014(LCP)00039 重庆上邦化工有限公司 1,296.63 2014.10.30 运输单据日后180天

2014.11.5 2014(LCP)00040 潼南县友为建材经营部 2,136.83 2014.11.5 运输单据日后180天





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2014.11.19 2014(LCP)00041 重庆市宗勋贸易有限公司 1,031.22 2014.11.20 运输单据日后180天




(四)担保合同


序号 担保人 债权人 合同编号 担保金额(万元) 担保物及方式 担保期限

1 三圣特材 平安银行重庆分行 平银渝质字 20140804 第 011 号 3,500 保证金 1050 万元质押 2014.8.4-2015.2.4

2 三圣特材 三峡银行北碚支行 渝三银 ZYC2014100900000013 号 5,000 保证金 1500 万元质押 2014.10.9-2015.4.9

3 三圣特材 农行重庆北碚支行 55100620140002704 2,100 房地产最高额抵押 2014.11.14-2017.11.13





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(五)银行承兑协议


2014 年 8 月 5 日,公司与平安银行重庆分行签订编号为“平银渝承字
20140804 第 011 号”《汇票承兑合同》,协议有效期 6 个月。协议约定平安银行
重庆分行同意承兑公司商业汇票 114 张,承兑金额合计 3,500 万元整,公司按商
业票面金额 30%存入平安银行重庆分行指定账户作为商业汇票承兑保证金,平安
银行重庆分行按票面金额 0.05%收取承兑手续费。
2014 年 10 月 9 日 , 公 司 与 重 庆 三 峡 银 行 签 订 编 号 为 “ 渝 三 银
CDC01102014400368 号”的《银行承兑协议》,协议有效期 6 个月。协议约定重
庆三峡银行同意承兑公司商业汇票 197 张,承兑金额合计 5,000 万元整,公司按
商业票面金额 30%存入重庆三峡银行指定账户作为商业汇票承兑保证金,重庆三
峡银行按票面金额 0.05%收取承兑手续费。
2014 年 10 月 15 日, 公司与工商银行北碚支行签订编号为“2014 承兑协议
00094 号”《银行承兑协议》,协议有效期 6 个月。协议约定工行北碚支行同意承
兑公司商业汇票 27 张,承兑金额合计 1,000 万元整,公司按商业票面金额 30%
存入工行北碚支行指定账户作为商业汇票承兑的保证金,工商银行北碚支行按票
面金额 0.05%收取承兑手续费。


(六)技术合同


1、2005 年 10 月,江北特材与北京中岩特种工程材料公司于签订协议,北
京中岩特种工程材料公司同意江北特材使用 ZY 混凝土膨胀剂制造技术,自 2005
年起,每年 12 月 20 日前发行人向北京中岩特种工程材料公司支付当年技术使用
费 5 万元,北京中岩特种工程材料公司在重庆、四川区域不再向第三方转让 ZY
混凝土膨胀剂制造技术。
2、2010 年 12 月 4 日,本公司与全国最大的聚羧酸原材料生产企业辽宁奥
克股份有限公司(简称辽宁奥克)签订《技术合作协议》,协议约定辽宁奥克将
优先满足本公司聚羧酸减水剂功能要求的原材料,同时约定双方相互开放现有产
品分析检测资源,加强双方减水剂研发人员的技术交流,建立定期互访交流机制
(每年双方各互访一次),就共同关心的聚羧酸减水剂开发与应用技术难题进行

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定期研讨,对于双方通过技术合作与交流机制研发的技术,其权属归属约定如下:
①在合作过程中形成的减水剂原材料(聚醚单体)的知识产权归辽宁奥克所有;
②在合作过程中形成的减水剂产品合成技术的知识产品归本公司、辽宁奥克双方
共有;③在合作过程中形成的减水剂产品复配应用技术归本公司所有;④双方只
对单独归属于对方的成果、专利负有保密义务,对于双方共有的成果,专利不加
限制。


(七)重大关联交易合同


截止招股书签署日,公司重大关联交易合同主要是实际控制人为公司银行贷
款提供担保,具体参见本招股意向书“第七节 同业竞争与关联交易”之“二、
关联交易”之“(四)担保事项”。


三、对外担保情况


截止本招股意向书签署日,本公司无对外担保事项。


四、诉讼和仲裁事项


截止本招股意向书签署之日,本公司不存在对财务状况、经营成果、声誉、
业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项,也未有涉及刑事诉
讼的情况。
截止本招股意向书签署之日,本公司控股股东、实际控制人,公司董事、监
事、高级管理人员和核心技术人员不存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
本公司控股股东和实际控制人报告期内不存在损害投资者合法权益和社会
公共利益的重大违法行为。


五、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情




2011 年 10 月,本公司总工程师李光明先生因醉酒驾驶被以危险驾驶罪判处
拘役 3 个月、缓期 3 个月执行、并处罚金人民币 2,000 元,判决自 2011 年 10 月

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19 日起生效,现已执行完毕。
除上述情况,截止本招股意向书签署日,本公司董事、监事、高管及核心技
术人员无涉及刑事诉讼的情况。





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第十六节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明



一、发行人全体董事、监事和高级管理人员声明


本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。


全体董事签名:




全体监事签名:




非董事高级管理人员签名:




重庆三圣特种建材股份有限公司


年 月 日





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二、保荐人(主承销商)声明


本公司已对招股意向书及其摘要进行了核查,确认不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。




法定代表人:




保荐代表人:




保荐代表人:




项目协办人:




申万宏源证券承销保荐有限责任公司


年 月 日





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三、发行人律师声明


本所及经办律师已阅读招股意向书及其摘要,确认招股意向书及其摘要与本
所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招
股意向书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议,确认招股
意向书及其摘要不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对
其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。




经办律师:




律师事务所负责人:




重庆天元律师事务所


年 月 日





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四、会计师事务所声明


本所及签字注册会计师已阅读重庆三圣特种建材股份有限公司招股意向书
及其摘要,确认招股意向书及其摘要与本所出具的审计报告、内部控制鉴证报告
及经本所核验的非经常性损益明细表的内容无矛盾之处。本所及签字注册会计师
对重庆三圣特种建材股份有限公司在招股意向书及其摘要中引用的本所出具的
审计报告、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表的内容无异议,
确认招股意向书及其摘要不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
本所郑重承诺:因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。本所
能证明无执业过错的除外。




法定代表人:




天健会计师事务所(特殊普通合伙)





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五、验资机构声明


2011 年 12 月 28 日,本所与天健正信会计师事务所有限公司分立部分(含
天健正信会计师事务所有限公司重庆分所、四川分所、湖北分所、新疆分所及深
圳分所,以下简称天健正信分立部分)签署合并协议,天健正信分立部分整体加
入本所。天健正信分立部分人员及执行的相关业务项目转入本所。
本机构及签字注册会计师已阅读重庆三圣特种建材股份有限公司招股意向
书及其摘要,确认招股意向书及其摘要与本机构出具的验资报告无矛盾之处。本
所及签字注册会计师对重庆三圣特种建材股份有限公司在招股意向书及其摘要
中引用的天健正信会计师事务所有限公司验资报告的内容无异议,确认招股意向
书及其摘要不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
本所郑重承诺:因本所为重庆三圣特种建材股份有限公司首次公开发行制作、
出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依
法赔偿投资者损失。本所能证明无执业过错的除外。




法定代表人:




天健会计师事务所(特殊普通合伙)


年 月 日





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第十七节 备查文件



一、备查文件


(一)发行保荐书;
(二)财务报表及审计报告;
(三)内部控制鉴证报告;
(四)经注册会计师核验的非经常性损益明细表;
(五)法律意见书及律师工作报告;
(六)公司章程(草案);
(七)中国证监会核准本次发行的文件;
(八)其他与本次发行有关的重要文件。


二、查阅地点


投资者可于本次发行期间,到本公司及保荐人(主承销商)住所查阅。


三、查阅时间


除法定节假日以外的每日 09:00-12:00,13:30-17:00。
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