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康华生物:首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书
公告日期:2020-06-02
创业板风险提示

本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创
业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较
大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的风险及本公司所披露的风险
因素,审慎作出投资决定。




成都康华生物制品股份有限公司
Chengdu Kanghua Biological Products Co., Ltd.
(四川省成都经济技术开发区北京路 182 号)




首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书




保荐机构(主承销商)




(中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A 室)
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书




本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股(A 股)
本次公司公开发行新股数量不超过 1,500.00 万股,公开发行股
公开发行股数 票的总量占公司发行后总股本的比例不低于 25%,公司原股
东在本次发行中不公开发售股份,所募集资金均归公司所有
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 70.37 元
预计发行日期 2020 年 6 月 4 日
拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
发行后总股本 不超过 6,000.00 万股
保荐人(主承销商) 民生证券股份有限公司
签署日期 2020 年 5 月 29 日




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发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连
带的法律责任。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人
以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,
将依法赔偿投资者损失。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。

证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。

中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人的盈利
能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发
行人自行负责;投资者自主判断公司的投资价值,自主作出投资决策,自行承担
股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。




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重大事项提示

公司特别提示投资者关注以下重大事项,并请投资者认真阅读招股说明书
“第四节 风险因素”的全部内容,审慎做出投资决策。

一、关于本次发行方案的决策程序及内容

公司于 2018 年 11 月 26 日召开 2018 年第四次临时股东大会,审议通过了《关
于公司首次公开发行人民币普通股(A 股)并在创业板上市方案的议案》等与本
次发行有关的议案,本次公开发行股票总数不超过 1,500.00 万股,且不低于本次
发行后公司股份总数的 25%。

二、股份限售安排、股份自愿锁定承诺

(一)公司控股股东、实际控制人、董事长王振滔承诺:“1、自公司首次
公开发行人民币普通股(以下简称“本次发行”)的股票在证券交易所上市之日
起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人在公司本次发行股票前已直
接或间接持有的公司的股份,也不由公司回购该部分股份。

2、本人所持的公司股票在上述锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低
于本次发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于本次发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行价,本人持有公司股
票的锁定期限自动延长至少 6 个月。如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处
理。

3、本人所持的公司股票在上述锁定期满后实施减持时,提前三个交易日通
过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持。

除上述外,在本人担任公司董事期间,每年转让的股份不超过本人持有公司
股份总数的百分之二十五,离职后半年内不转让本人所持有的公司股份,在公司
股票在深圳证券交易所上市交易之日起六个月内如本人申报离职,自申报离职之
日起十八个月内不转让本人持有的公司股份;在公司股票在深圳证券交易所上市
交易之日起第七个月至第十二个月之间本人申报离职的,自申报离职之日起十二

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个月内不转让本人持有的发行人股份。”

(二)持有公司 5%以上股份的股东奥康集团承诺:“1、自公司首次公开发
行的股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接
持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份,也不由公司回购本企业直接或
间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份。

2、本企业所持的公司股票在上述锁定期满后两年内减持的,其减持价格不
低于本次发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于本次发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行价,本企业持有公
司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。如果公司因派发现金红利、送股、转增
股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作
复权处理。

3、本企业所持的公司股票在上述锁定期满后实施减持时,提前三个交易日
通过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持。”

(三)持有公司 5%以上股份的股东平潭盈科及其一致行动人泰格盈科承诺:
“自公司首次公开发行的股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理
本企业直接或间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份,也不由公司
回购本企业直接或间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份。”

(四)持有公司 5%以上股份的股东宁波旭康承诺:“1、自公司首次公开发
行的股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持
有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份,也不由公司回购本企业直接或间
接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份。

2、若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理),或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理)的情形,本企业
所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。

3、本企业所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格(如果因派发现

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金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券
交易所的有关规定作复权处理)不低于发行价。”

(五)持有公司 5%以上股份的股东蔡勇承诺:“自公司首次公开发行的股
票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司
公开发行股票并上市前已发行的股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公
司公开发行股票并上市前已发行的股份。”

(六)间接持有公司股份的监事吴淑青承诺:“1、自本承诺签署之日起至
公司股票上市后十二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公
司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

2、除上述外,在本人担任公司监事期间,每年转让的股份不超过本人持有
公司股份总数的百分之二十五,离职后半年内不转让本人所持有的公司股份,在
公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起六个月内如本人申报离职,自申报离
职之日起十八个月内不转让本人持有的公司股份;在公司股票在深圳证券交易所
上市交易之日起第七个月至第十二个月之间本人申报离职的,自申报离职之日起
十二个月内不转让本人持有的发行人股份。”

(七)间接持有公司股份的董事、高级管理人员王清瀚、侯文礼、李声友、
陈怀恭、孙晚丰、唐名太承诺:“1、自本承诺签署之日起至公司股票上市后十
二个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份,也不由公司回购该部分股份。

2、若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理),或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理)的情形,本人所
持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。

3、本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格(如果因派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交
易所的有关规定作复权处理)不低于发行价。

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除上述外,在本人担任公司董事期间,每年转让的股份不超过本人持有公司
股份总数的百分之二十五,离职后半年内不转让本人所持有的公司股份,在公司
股票在深圳证券交易所上市交易之日起六个月内如本人申报离职,自申报离职之
日起十八个月内不转让本人持有的公司股份;在公司股票在深圳证券交易所上市
交易之日起第七个月至第十二个月之间本人申报离职的,自申报离职之日起十二
个月内不转让本人持有的发行人股份。”

三、上市后三年内稳定股价预案及承诺

(一)上市后三年内稳定股价的预案

1、发行人启动股价稳定措施的条件

本次公开发行股票并在证券交易所上市后三年内,公司股票连续 20 个交易
日(本公司股票全天停牌的交易日除外,下同)的收盘价均低于公司最近一年经
审计的每股净资产(最近一期审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股本、
增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产相应进行
调整,下同),且非因不可抗力因素所致,并同时满足监管机构对于回购、增持
等股本变动行为的规定,则公司及公司控股股东、董事、高级管理人员应按下述
规则启动稳定股价措施。

2、股价稳定措施的方式及顺序

(1)股价稳定措施的方式:

①公司回购股票;

②公司控股股东增持公司股票;

③董事、高级管理人员增持公司股票。

(2)股价稳定措施的实施顺序如下:

第一选择为公司回购股票。但若公司回购股票将导致公司不满足法定上市条
件,则第一选择为控股股东增持公司股票;

第二选择为控股股东增持公司股票。在同时满足下列条件时控股股东将增持
公司股票:


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①公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准,或公司
虽实施股票回购措施但仍未满足“公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于最
近一年经审计的每股净资产”之条件;

②控股股东增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股
东的要约收购义务。

第三选择为董事和高级管理人员增持公司股票。启动该选择的条件为:在控
股股东增持公司股票方案实施完成后,如公司股票仍未满足“公司股票连续 5 个
交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之条件,并且董事
和高级管理人员增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件或致使董事和
高级管理人员产生要约收购义务。

3、股价稳定的具体措施及实施程序

(1)实施公司回购股票的程序及计划

①在达到触发启动股价稳定措施条件的情况下,公司将在 10 日内召开董事
会会议审议公司回购股票事项,并在董事会会议审议通过之日起 30 日内召开股
东大会审议公司回购股票事项,股东大会对公司回购股票事项作出决议时,需经
出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

公司全体董事承诺,在公司就回购股份事宜召开的董事会上,对公司承诺的
回购股份方案的相应决议投赞成票;公司控股股东承诺,在公司就回购股份事宜
召开的股东大会上,对公司承诺的回购股份方案的相应决议投赞成票。

②公司股东大会通过决议批准实施回购股票的议案后,公司将依法履行相应
的公告、备案及通知债权人等义务。

③在满足法定条件的前提下,公司将在股东大会决议作出之日起 60 日内,
依照股东大会决议通过的实施回购股票的议案中所规定的价格区间、期限,实施
回购股票。

若股价稳定方案实施前本公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件
的,可不再继续实施稳定股价方案。自稳定股价方案公告后,若出现下列情形之
一时,则视为本次稳定股价措施实施完毕及相关承诺履行完毕,公司将终止回购


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股票:

①通过实施回购股票,公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近
一年经审计的每股资产;

②继续回购股票将导致公司不满足法定上市条件;

③继续增持股票将导致控股股东、董事和高级管理人员需要履行要约收购义
务;

④公司单次回购股票的数量不超过回购前公司股票总数的 2%,单一会计年
度内回购股票的数量不超过回购前公司股票总数的 5%;

⑤公司回购的上述股票应在回购措施实施完毕或终止之日起 10 日内注销,
并及时办理公司减资程序。

(2)控股股东增持公司股票的程序及计划

①启动程序

A.公司未实施股票回购计划:在达到触发启动股价稳定措施条件,公司无法
实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准,且控股股东增持公司股
票将不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前提
下,公司控股股东将在达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东大会作出不实
施回购股票计划的决议之日起 30 日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司
公告。

B.公司已实施股票回购计划:公司虽实施股票回购计划但仍未满足“公司股
票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之条
件,公司控股股东将在公司股票回购计划实施完毕或终止之日起 30 日内向公司
提交增持公司股票的方案并由公司公告。

②控股股东增持公司股票的计划

在履行相应的公告等义务后,在满足法定条件的前提下,控股股东将在增持
公司股票方案公告之日起 60 日内,依照方案中所规定的价格区间、期限,实施
增持公司股票,且单次用于增持股票的资金不低于人民币 500 万元,增持股票累
计不超过公司总股本的 5%,增持期间及法定期间内不减持。

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公司不得为控股股东实施增持公司股票提供资金支持。

出现下列情形之一时,控股股东将终止实施增持公司股票方案:

A.通过增持公司股票,公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近
一年经审计的每股净资产;B.继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件;C.
继续增持股票将导致控股股东需要履行要约收购义务。

(3)董事和高级管理人员增持公司股票的程序及计划

①在控股股东增持公司股票方案实施完成或终止后,仍未满足“公司股票连
续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计的每股净资产”之条件,董
事和高级管理人员将在控股股东增持公司股票方案实施完成或终止后 60 日内增
持公司股票,且用于增持股票的资金不低于其上一会计年度于公司取得税后薪酬
总额的 30%。增持期间及法定期间内不减持。

②出现下列情形之一时,董事和高级管理人员将终止增持公司股票:A.通过
增持公司股票,公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最近一年经审计
的每股净资产;B.继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件;C.继续增持股
票将导致董事和高级管理人员需要履行要约收购义务。

③在公司于上市后三年内新聘任董事、高级管理人员时,公司将确保该等人
员遵守上述预案的规定,并签订相应的书面承诺函。

(二)稳定股价的承诺

1、公司、控股股股东、实际控制人、全体非独立董事、高级管理人员已对
上述议案中相关内容做出了承诺。

2、公司全体独立董事做出如下承诺:“1、将严格按照公司董事会制定的《成
都康华生物制品股份有限公司及其控股股东、董事及高级管理人员关于稳定公司
股价的预案》(以下简称“稳定股价预案”)之规定全面且有效地履行本人在稳
定股价预案项下的各项义务和责任,并积极督促公司及相关方严格按照公司董事
会制定的稳定股价预案之规定全面且有效地履行各项义务和责任。公司回购股票
事项应该提交股东大会审议通过;控股股东、董事、高级管理人员增持公司股票
事项按照相关法律法规实施;2、不得对公司董事会提出的股份回购计划投弃权


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票或反对票,导致稳定股价议案未予通过;如本人在任职期间连续两次以上未能
主动履行本预案规定义务的,经公司董事会、监事会、半数以上的独立董事提请
股东大会同意,本人将不再担任公司独立董事。”

四、发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺

(一)发行前持股 5%以上的控股股东及实际控制人承诺

公司本次发行前持股 5%以上控股股东及实际控制人王振滔承诺:

“1、在满足以下条件的前提下,本人可减持公司的股份:(1)本人承诺的
锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形;(2)如发生本人需向投资者进行赔
偿的情形,本人已经全额承担赔偿责任。

2、在本人承诺的锁定期满后两年内,本人减持公司股份的,减持价格不低
于公司首次公开发行股票的发行价;锁定期满后两年内,本人每年减持所持有的
公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数
的 25%(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除
息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理);本人所持的公司股票在
锁定期满后实施减持时,将提前三个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序
前不得减持。

3、本人减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信息
披露义务,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数量及比例等法定限制。若
本人或公司存在法定不得减持股份的情形的,本人不得进行股份减持。”

(二)本次发行前持有公司 5%以上股份的财务投资者平潭盈科及其
一致行动人泰格盈科承诺

公司本次发行前持有公司 5%以上股份的财务投资者平潭盈科及其一致行动
人泰格盈科承诺:

“1、在满足以下条件的前提下,本企业可减持公司的股份:(1)本企业承
诺的锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形;(2)如发生本企业需向投资者
进行赔偿的情形,本企业已经全额承担赔偿责任。


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2、本企业所持的公司股票在锁定期满后实施减持时,将提前三个交易日通
过公司进行公告,未履行公告程序前不得减持。

3、本企业减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信
息披露义务,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数量及比例等法定限制。
若本企业或公司存在法定不得减持股份的情形的,本企业不得进行股份减持。”

(三)本次发行前持有公司 5%以上股份的其他股东承诺

1、公司本次发行前持有公司 5%以上股份的股东奥康集团:

“1、在满足以下条件的前提下,本企业可减持公司的股份:(1)本企业承
诺的锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形;(2)如发生本企业需向投资者
进行赔偿的情形,本企业已经全额承担赔偿责任。

2、在本企业承诺的锁定期满后两年内,本企业减持公司股份的,减持价格
不低于公司首次公开发行股票的发行价;锁定期满后两年内,本企业每年减持所
持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本企业名下的
股份总数的 25%(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理);本企业所持的
公司股票在锁定期满后实施减持时,将提前三个交易日通过公司进行公告,未履
行公告程序前不得减持。

3、本企业减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信
息披露义务,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数量及比例等法定限制。
若本企业或公司存在法定不得减持股份的情形的,本企业不得进行股份减持。”

2、公司本次发行前持有公司 5%以上股份的股东宁波旭康:

“1、在满足以下条件的前提下,本企业可减持公司的股份:(1)本企业承
诺的锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形;(2)如发生本企业需向投资者
进行赔偿的情形,本企业已经全额承担赔偿责任。

2、在本企业承诺的锁定期满后两年内,本企业减持公司股份的,减持价格
不低于公司首次公开发行股票的发行价;锁定期满后两年内,本企业每年减持所
持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本企业名下的

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股份总数的 25%(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理);本企业所持的
公司股票在锁定期满后实施减持时,将提前三个交易日通过公司进行公告,未履
行公告程序前不得减持。

3、本企业减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信
息披露义务,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数量及比例等法定限制。
若本企业或公司存在法定不得减持股份的情形的,本企业不得进行股份减持。”

3、公司本次发行前持有公司 5%以上股份的股东蔡勇:

“1、在满足以下条件的前提下,本人可减持公司的股份:(1)本人承诺的
锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形;(2)如发生本人需向投资者进行赔
偿的情形,本人已经全额承担赔偿责任。

2、在本人承诺的锁定期满后两年内,本人减持公司股份的,减持价格不低
于公司首次公开发行股票的发行价;锁定期满后两年内,本人每年减持所持有的
公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数
的 25%(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除
息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理);本人所持的公司股票在
锁定期满后实施减持时,将提前三个交易日通过公司进行公告,未履行公告程序
前不得减持。

3、本人减持股份将严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信息
披露义务,并遵守证监会、深圳证券交易所关于减持数量及比例等法定限制。若
本人或公司存在法定不得减持股份的情形的,本人不得进行股份减持。”

五、关于首次公开发行股票并上市的招股说明书存在重大信
息披露违法行为的回购和赔偿承诺

(一)公司承诺

公司承诺:“1、本公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。

2、若本公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
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大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本
公司将于中国证监会或有管辖权的人民法院作出公司存在上述事实的最终认定
或生效判决后,依法及时启动股票回购程序,并于 60 日内依法回购首次公开发
行的全部新股。若公司股票有送股、资本公积金转增股本等事项的,回购数量将
进行相应调整。

本公司将在中国证监会或有管辖权的人民法院认定本公司存在上述事实之
日起的 2 个交易日内公告,并在前述违法违规情形之日起的 10 个交易日内根据
相关法律、法规及本公司章程的规定召开董事会并发出召开临时股东大会通知,
在召开临时股东大会并经相关主管部门批准\核准\备案(如需)后启动股份回购
程序,本公司将在股东大会审议批准或相关主管部门批准\核准\备案(如需)后
3 个月内完成回购。

3、若本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资
者在证券交易中遭受损失的,本公司将于中国证监会或有管辖权的人民法院作出
公司存在上述事实的最终认定或生效判决后,依法赔偿投资者损失,赔偿范围包
括股票投资损失及佣金和印花税等损失。”

(二)控股股东、实际控制人、董事长承诺

公司控股股东、实际控制人、董事长王振滔承诺:“若公司招股说明书有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的,本人将购回已转让的原限售股份,回购价格为发行价格加
上同期银行存款利息,并根据相关法律法规的程序实施。公司招股说明书有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将
依法赔偿投资者损失。

本人若未能履行上述承诺,则本人将按有关法律、法规的规定及监管部门的
要求承担相应的责任;同时,若因本人未履行上述承诺致使投资者在证券交易中
遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的,本人将自愿按
相应的赔偿金额申请冻结所持有的相应市值的公司股票,从而为本人需根据法律
法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。”



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(三)公司其他董事、监事、高级管理人员承诺

除董事长王振滔外,公司其他董事、监事、高级管理人员承诺:“若公司首
次公开发行股票并上市的招股说明书/招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。

本人将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后,本着
简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,
按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资
者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
赔偿范围包括股票投资损失及佣金和印花税等损失。”

(四)中介机构承诺

公司保荐机构民生证券承诺:“因本公司为发行人首次公开发行制作、出具
的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔
偿投资者损失。”

公司法律机构北京市中伦律师事务所承诺:“本所为发行人首次公开发行制
作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形,对其真实性、
准确定和完整性承担法律责任。若本所未能依照法律法规及行业准则的要求勤勉
尽责、存在过错致使本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成直接经济损失,本所将依生效的仲裁裁
决书或司法判决书赔偿投资者损失。”

公司审计机构立信会计师事务所(特殊普通合伙)承诺:“因本所为发行人
首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资
者造成损失的,将依法赔偿投资者损失。”

六、关于未履行公开承诺事项的约束措施的承诺

(一)公司、控股股东和实际控制人王振滔、持股 5%以上股份股东
及其一致行动人、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺

公司、控股股东和实际控制人王振滔、持股 5%以上股份股东及其一致行动


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人、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺:“相关责任主体未履行公开承诺
事项,公司应在未履行承诺的事实得到确认的次一交易日公告相关情况。上述事
实确认的时间指下述时间的较早者(以下同):

1、中国证监会、证券交易所等监管机构认定时;

2、承担持续督导职责的保荐机构认定时;

3、公司独立董事认定时;

4、公司监事会认定时;

5、其他具有法定职责的机构或人员认定时。

公司将在定期报告中披露相关责任主体的公开承诺履行情况,和未履行承诺
时的补救及改正情况。

若相关责任主体因未履行公开承诺而受到监管机构的立案调查,或受到相关
处罚,公司将积极协助和配合监管机构的调查,或协助执行相关处罚。”

(二)公司承诺

公司承诺:“若公司非因不可抗力等自身无法控制的原因未能完全、及时、
有效地履行承诺事项中的各项义务或责任,需提出新的承诺并接受如下约束措
施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:

1、应在未履行承诺的事实得到确认的次一交易日公告相关情况,及时披露
未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。

2、公司法定代表人将在中国证监会指定报刊上公开作出解释并向投资者道
歉,并自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。

3、积极提供补救方案提交公司股东大会审议,以避免或减少对投资者造成
损失,如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的,公司将积极采取措
施依法向投资者赔偿相关损失。

4、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人
员调减或停发薪酬或津贴。

对于公司上市后三年内新聘任的董事(不包括独立董事)、高级管理人员,

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公司也将要求其履行公司发行上市时董事、高级管理人员作出的关于股价稳定预
案的相关承诺。”

(三)控股股东和实际控制人王振滔、持股 5%以上股份股东及其一
致行动人承诺

控股股东和实际控制人王振滔、持股 5%以上股份股东及其一致行动人承诺:
“若相关责任主体非因不可抗力等无法控制的原因未能完全、及时、有效地履行
承诺事项中的各项义务或责任,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的
承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:

1、公司应在未履行承诺的事实得到确认的次一交易日公告相关情况,及时
披露未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。

2、相关责任主体应在中国证监会指定报刊上公开作出解释并向投资者道歉,
并自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。

3、如因未履行已作出的承诺给公司或者其他投资者造成损失的,相关责任
主体将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。

4、在当年公司向股东分红时,相关责任主体自愿将其分红所得交由公司代
管,作为履行承诺的保证;如果当年分红已经完成,则将下一年分红所得交由公
司代管,作为履行承诺的保证,直至其履行完毕相应承诺为止。

5、公司相关责任主体若在股份锁定期届满之前未履行公开承诺,在遵守原
有股份锁定承诺的前提下,自愿将锁定期限延长至承诺得到重新履行时。

6、因违反承诺所产生的收益全部归公司所有,公司有权暂扣其应得的现金
分红,同时不得转让其直接及间接持有的公司股份,直至其将违规收益足额交付
公司为止。”

(四)除董事长王振滔以外的董事、监事、高级管理人员承诺:

“若公司董事、监事和高级管理人员非因不可抗力等自身无法控制的原因未
能完全、及时、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任,需提出新的承诺并接
受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:


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1、公司应在未履行承诺的事实得到确认的次一交易日公告相关情况,及时
披露未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。

2、公司董事、监事、高级管理人员应在中国证监会指定报刊上公开作出解
释并向投资者道歉,并自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督。

3、如因未履行已作出的承诺给公司或者其他投资者造成损失的,公司董事、
监事、高级管理人员将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。

4、因违反承诺所产生的收益全部归公司所有,公司有权暂扣其应得的现金
分红(如有)及 50%的薪酬(如有),同时不得转让其直接及间接持有的公司股
份(如有),直至其将违规收益足额交付公司为止。

5、公司不得将其作为股权激励对象,或应调整出已开始实施的股权激励方
案的行权名单。

6、视情节轻重,公司可以对未履行承诺的董事、监事及高级管理人员,采
取扣减绩效薪酬、降薪、降职、停职、撤职等处罚措施。”

七、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺

本次发行募集资金将用于推动公司主营业务的发展,公司在人员、技术、市
场等方面具有相应储备,募集资金使用计划已经过管理层的论证,符合公司的发
展规划,有利于公司的长期发展。但募集资金投资项目的建设及效益实现需要一
定时间,从而导致短期内公司每股收益等指标将下降,投资即期回报存在被摊薄
的风险。针对填补被摊薄即期回报的相关事项,公司 2018 年第四次临时股东大
会通过了《关于公司<关于填补即期回报被摊薄的措施>的议案》,主要内容如下:

(一)填补被摊薄即期回报的措施

1、针对公司现有业务的具体情况、未来发展态势和主要经营风险强化主营
业务,将加大市场扩展计划,进一步巩固和扩大国内相关市场领域的占有率。

2、公司将进一步加大技术研发和资助创新能力建设,增加技术研发投入,
研究开发出具有市场前景、有竞争力的新产品、新工艺。

3、公司将科学有效的安排募集资金投资项目的实施,确保募投项目尽早建


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成投产并产生效益,从而全面提高公司的盈利能力。

4、公司将加强管理层的激励和考核,提升管理效率,持续完善公司治理,
为公司发展提供制度保障。

公司承诺,将最大程度促使上述填补被摊薄即期回报措施的实施,未来将根
据中国证监会,证券交易所等监管机构出台的具体细则及要求,并参照上市公司
较为通行的管理,根据有关文件精神,积极落实相关内容,继续补充、修订和完
善公司投资者权益保护的各项制度并予以实施。

(二)填补被摊薄即期回报的承诺

为了充分保护中小投资者合法利益,在本次发行后就填补被摊薄即期回报,
公司控股股东、实际控制人及全体董事、高级管理人员承诺如下:

“1、本人将不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采
用其他方式损害公司利益;

2、本人将严格自律并积极使公司采取实际有效措施,对公司董事和高级管
理人员的职务消费行为进行约束;

3、本人将不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;

4、本人将积极促使由公司董事会或薪酬委员会制定、修改的薪酬制度与上
述公司填补回报措施的执行情况相挂钩;

5、本人将积极促使公司未来制定、修改的股权激励的行权条件与上述公司
填补回报措施的执行情况相挂钩;

6、本人将根据未来中国证监会、证券交易所等监管机构出台的相关规定,
积极采取一切必要、合理措施,使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施;

7、如本人未能履行上述承诺,本人将积极采取措施,使上述承诺能够重新
得到履行并使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施,并在中国证监会指定
网站上公开说明未能履行上述承诺的具体原因,并向股东及公众投资者道歉。”

(三)保荐机构核查意见

经核查,保荐机构认为,公司所预计即期回报摊薄情况、填补即期回报措施

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及相应承诺主体的承诺事项,符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小
投资者合法权益保护工作的意见》的规定,未损害中小投资者合法权益。

八、关于本次发行前滚存利润的分配

根据公司 2018 年第四次临时股东大会决议,本次发行前滚存的未分配利润
由发行完成后的新老股东按各自所持股份比例共同享有。

九、关于本次发行上市后的股利分配政策及承诺

公司 2018 年第四次临时股东大会决议通过的《公司章程(草案)》,关于
本次发行后公司股利分配政策的规定如下:

(一)利润分配原则

公司实施持续、稳定的股利分配政策,公司的利润分配应当重视投资者的合
理投资回报和公司的可持续发展。

(二)利润分配方式

公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的
其他方式,利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能
力。在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。公司在选择利润分配方式
时,相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式;具备现金分
红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。

(三)公司现金分红的具体条件、比例和期间间隔

实施现金分配的条件:

(1)公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值,即公司弥补亏损、提取
公积金后所余的税后利润为正值。

(2)公司累计可供分配利润为正值,当年每股累计可供分配利润不低于 0.1
元。

(3)审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具无保留意见的审计报
告。

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利润分配期间间隔:

在满足利润分配条件前提下,原则上公司每年进行一次利润分配,主要以现
金分红为主,但公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期现金分红。

现金分红最低金额或比例:

公司具备现金分红条件的,公司应当采取现金方式分配股利,公司每年以现
金方式分配的股利不少于当年实现的可分配利润的 10%;公司在实施上述现金分
配股利的同时,可以派发股票股利。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发
展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下
列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:

(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;

(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;

(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%;公司发展阶段不易区分但
有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。

公司所处发展阶段由董事会根据具体情况确定。

(四)公司发放股票股利的具体条件

公司在经营情况良好且董事会认为公司未来成长性较好、每股净资产偏高、
公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利
益时,可以在满足上述现金分红的条件下,公司可以采用发放股票股利方式进行
利润分配,具体分红比例由公司董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。

(五)公司利润分配方案的决策程序和机制

公司每年利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给
和需求情况提出、拟订,经董事会审议通过并经半数以上独立董事同意后提请股
东大会审议。独立董事及监事会对提请股东大会审议的利润分配预案进行审核并
出具书面意见。
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董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时
机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜,独立董事应对利润分
配方案进行审核并发表独立明确的意见,董事会通过后提交股东大会审议。

独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。

股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应通过多种渠道主动与股东特别
是中小股东进行沟通和交流,包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股
东参会等方式,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问
题。

公司因不满足现金分红条件而不进行现金分红、或公司符合现金分红条件但
不提出现金利润分配预案,或最近三年以现金方式累计分配的利润低于最近三年
实现的年均可分配利润的 30%时,公司应在董事会决议公告和年报全文中披露未
进行现金分红或现金分配低于规定比例的原因,以及公司留存收益的确切用途及
预计投资收益等事项进行专项说明,经独立董事发表意见后提交股东大会审议。

(六)公司利润分配政策的变更

如遇到战争、自然灾害等不可抗力,并对公司生产经营造成重大影响时,或
公司自身经营状况发生重大变化时,或公司根据生产经营情况、投资规划和长期
发展的需要确需调整利润分配政策的,公司可对利润分配政策进行调整,调整后
的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。有关调整利润分
配政策的制订和修改由公司董事会草拟,独立董事应当发表独立意见,经董事会、
监事会审议通过后提交股东大会审议。股东大会审议制定或修改利润分配相关政
策时,须经出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上
表决通过,审议时公司应提供网络投票系统进行表决,充分征求社会公众投资者
的意见,以保护投资者的权益。

(七)利润分配政策的披露

公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情况,说明是否
符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求,现金分红标准和比例是否明确和
清晰,相关的决策程序和机制是否完备,独立董事是否尽职履责并发挥了应有的
作用,中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益是否得
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到充分维护等。如涉及利润分配政策进行调整或变更的,还要详细说明调整或变
更的条件和程序是否合规和透明等。

(八)其他事项

公司股东存在违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金
红利,以偿还其占用的资金。

关于上述公司利润分配政策安排,公司承诺如下:

“根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》(中国证券监督
管理委员会公告〔2013〕43 号)、《上市公司章程指引(2016 年修订)》(证
监公司字〔2016〕23 号)等法律、法规的规定,公司制定并由 2018 年第四次临
时股东大会审议通过了首次公开发行股票并在创业板上市后生效的《公司章程
(草案)》以及《首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定股价预案》。

公司上市后将严格遵守并执行《首次公开发行股票并在创业板上市后三年内
稳定股价预案》和《公司章程(草案)》中关于利润分配政策的相关规定。否则,
公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行利润分配的具体原
因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如果未履行相关承诺事项,致使投资者
在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿。”

十、未来三年股东分红回报规划

为进一步健全利润分配制度,明确公司首次公开发行股票并上市后对股东的
分红回报,公司依据相关法律法规的要求,在充分考虑公司实际经营情况及未来
发展需要的基础上,制定了上市后(含发行当年)适用的《未来三年股东分红回
报规划》,具体内容如下:

(一)股东分红回报规划制定考虑因素

公司股东分红回报规划应当着眼于公司长远的可持续发展,综合考虑公司实
际经营情况、未来发展目标、股东意愿和要求、社会资金成本和外部融资环境等
因素,建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制,从而对股利分配作出制度性
安排,以保证公司股利分配政策的连续性和稳定性。


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(二)股东分红回报规划制定原则

公司股东分红回报规划制定应充分考虑和听取公司股东(特别是公众投资
者)、独立董事和监事的意见,实行积极、持续、稳定的利润分配政策,坚持优
先以现金方式分配利润的基本原则。当公司当年实现盈利并弥补以前年度亏损和
依法提取公积金后,累计未分配利润为正值,且现金流可以满足公司正常经营和
持续发展的需求,同时审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计
报告时,公司应当采取以现金方式分配利润。在满足现金分红条件、保证公司正
常经营和长远发展的前提下,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的
可分配利润的 10%。公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公
司进行中期现金分红。

公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素区分下列情形,并按照公司章程规定的程
序,提出差异化的现金分红政策:

(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;

(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;

(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%;

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。

重大资金支出指:公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支
出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 2%,且绝对金额超过 1,000 万元。

(三)上市后三年分红回报具体计划

公司每年根据实际盈利水平、现金流量状况、未来发展资金需求情况等因素,
制定相应的现金股利分配方案,在依法提取公积金后,根据公司章程和本规划对
利润分配的规定进行分红。

在确保足额现金分红的前提下,考虑股东意愿和要求,公司可以另行增加股

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票股利分配和资本公积金转增。公司在每个会计年度结束后,由公司董事会提出
分红预案,并交付股东大会表决。公司接受所有股东、独立董事、监事和公众投
资者对公司分红的建议和监督。

(四)公司未分配利润的使用计划

公司留存未分配利润主要用于补充营运资金以及对外投资、收购资产、购买
设备等重大投资及现金支出,以逐步扩大公司生产经营规模,促进公司业务快速
发展和经营业绩持续增长,有计划有步骤地实现公司未来的发展目标,为公司股
东提供更多回报。

(五)股东回报规划制定周期和相关决策机制

公司至少每三年重新审议一次《股东分红回报规划》,公司董事会应根据股
东(特别是公众投资者)、独立董事和监事的意见对公司正在实施的股利分配政
策作出适当且必要的修改,确定该段时间的股东回报计划,并提交股东大会表决
(提供网络投票方式)。

公司董事会应结合具体经营情况,充分考虑公司盈利规模、现金流量状况发
展阶段及当期资金需求,并结合股东(特别是公众投资者)、独立董事和监事的
意见制定年度或中期分红方案,并经股东大会表决通过后实施。

(六)本规划的生效机制

本规划未尽事宜须按照相关法律法规、监管要求及《公司章程》规定执行。
本规划由公司董事会负责解释,经公司股东大会审议通过,自公司上市之日起生
效并实施。

十一、财务报告审计基准日后的相关财务信息和经营状况

国内狂犬病疫苗属于刚性疫苗,近年来,国内人用狂犬病疫苗每年的批签发
总数量维持在 6,000-8,000 万支,即 1,200-1,600 万人份,整体批签发量基数较大。
报告期内,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)以其采用人二倍体细胞为
细胞基质培养狂犬病病毒等差异化优势,批签发占比为 1.28%、3.34%及 4.04%,
呈现增长态势。


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报告期内,公司实现营业收入 26,193.02 万元、55,946.75 万元、55,463.66 万
元,其中,2019 年,公司实施技改项目,公司营业收入因疫苗产品生产周期特
点较 2018 年度下降 0.86%。2019 年 6 月,公司完成分包装车间 GMP 认证,疫
苗产品生产根据经营计划安排正常推进。公司核心业务、经营环境、主要指标未
发生重大不利变化。

(一)财务报告审计基准日后的主要经营状况

财务报告审计基准日至本招股说明书签署日期间,公司各项业务正常开展。
在主营业务、经营模式、税收政策等以及其他可能影响投资者判断的重大事项等
方面均未发生重大变化,整体经营情况良好。

(二)财务报告审计基准日后的相关财务信息

1、2020 年 1-3 月公司经审阅的财务数据

公司 2019 年 3 月 31 日资产负债表及 2019 年 1-3 月利润表、现金流量表未
经审计,但已经立信审阅并出具了信会师报字[2019]第 ZD10083 号《审阅报告》。
公司财务报告审计基准日之后经审阅(未经审计)的主要财务数据如下:

(1)合并资产负债表主要财务数据及变动情况

单位:万元
项目 2020.03.31 2019.12.31 变动情况(%)
流动资产 61,354.85 57,730.55 6.28
非流动资产 13,020.39 11,183.06 16.43
资产总额 74,375.24 68,913.61 7.93
流动负债 9,802.34 11,306.69 -13.30
非流动负债 208.72 141.90 47.09
负债总额 10,011.06 11,448.58 -12.56
所有者权益 64,364.19 57,465.02 12.01

(2)合并利润表主要数据及变动情况

单位:万元
项目 2020 年 1-3 月 2019 年 1-3 月 变动情况(%)
营业收入 15,709.90 13,050.31 20.38



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项目 2020 年 1-3 月 2019 年 1-3 月 变动情况(%)
营业利润 7,723.92 4,182.26 84.68
利润总额 7,718.15 4,180.75 84.61
净利润 6,487.57 3,553.14 82.59
其中:归属于母公司所有者净利
6,487.57 3,553.14 82.59

扣除非经常性损益后归属于母
6,457.55 3,543.60 82.23
公司所有者净利润

(3)合并现金流量表主要数据及变动情况

单位:万元
项目 2020 年 1-3 月 2019 年 1-3 月 变动情况(%)
经营活动产生的现金流量净额 391.09 2,066.63 -81.08
投资活动产生的现金流量净额 -2,155.69 -225.78 854.77
筹资活动产生的现金流量净额 -11.00 -567.89 -98.06

现金及现金等价物净增加额 -1,775.39 1,272.35 -239.54

(4)非经营性损益的主要项目和金额

单位:万元
非经常性损益项目 2020 年 1-3 月 2019 年 1-3 月
非流动资产处置损益 -4.95 4.06
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切
相关,按照国家统一标准定额或定量享受的 40.85 7.37
政府补助除外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
- -
占用费
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -0.59 -0.20
小计 35.31 11.23
减:所得税影响数 5.30 1.68
非经常性损益净额 30.02 9.55
归属于少数股东的非经常性损益净额 - -
归属于公司普通股股东的非经常性损益净
30.02 9.55

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
6,457.55 3,543.60
东的净利润
归属于公司普通股股东的非经常性损益净
0.46% 0.27%
额占净利润的比例

截至 2020 年 3 月末,公司资产总额 74,375.24 万元,负债总额 10,011.06 万


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元,所有者权益 64,364.19 万元。2020 年 1-3 月,公司实现营业收入 15,709.90
万元,较上年同期增加 20.38%;实现营业利润 7,723.92 万元,较上年同期增加
84.68%;实现归属于母公司股东的净利润 6,487.57 万元,较上年同期增加 82.59%;
实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 6,457.55 万元,较上年同期
增加 82.23%。公司营业收入、净利润等主要盈利指标增幅较大,盈利能力处于
较高水平。

2、2020 年 1-6 月财务数据预计

结合公司实际经营情况和行业趋势,公司预计 2020 年 1-6 月经营业绩情况
如下(以下数据预计未经审计且不构成盈利预测):
单位:万元
项目 2020 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 预计同比增长
营业收入 42,400~46,900 27,083.86 56.55%~73.17%
归属于母公司股东
16,100~16,900 8,477.20 89.92%~99.36%
的净利润
扣除非经常性损益
后归属于母公司股 16,000~16,800 8,416.01 90.11%~99.62%
东的净利润
扣除非经常性损益
前后归属于母公司 16,000~16,800 8,416.01 90.11%~99.62%
股东孰低的净利润

十二、公司特别提醒投资者注意“风险因素”

公司存在的风险包括但不限于:竞争风险、技术风险、管理风险、财务风险、
募集资金投向的风险、控制风险等。公司已在本招股说明书“第四节 风险因素”
中充分披露公司可能存在的风险,请投资者在评价公司本次发行及作出投资决策
时,仔细阅读本招股说明书“第四节 风险因素”一章的全部内容,慎重考虑各
项风险因素。

十三、保荐机构关于公司持续盈利能力的核查意见

经核查,保荐机构认为:

1、公司所属疫苗行业属于国家重点支持行业且发展情况良好;公司拥有主
营业务产品相关的自主知识产权和核心技术及与其发展成长相适应的自主创新
能力;

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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


2、报告期内,公司具有良好的财务状况和盈利能力,根据行业未来的发展
趋势以及公司的业务状况,公司具有持续盈利能力。

关于公司盈利能力的情况请详见本招股说明书“第十节 财务会计信息与管
理层分析”之“十三、盈利能力分析”。




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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



目 录

本次发行概况................................................................................................................1
发行人声明....................................................................................................................2
重大事项提示................................................................................................................3
一、关于本次发行方案的决策程序及内容........................................................3
二、股份限售安排、股份自愿锁定承诺............................................................3
三、上市后三年内稳定股价预案及承诺............................................................6
四、发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺........................10
五、关于首次公开发行股票并上市的招股说明书存在重大信息披露违法行为
的回购和赔偿承诺..............................................................................................12
六、关于未履行公开承诺事项的约束措施的承诺..........................................14
七、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺..................................................17
八、关于本次发行前滚存利润的分配..............................................................19
九、关于本次发行上市后的股利分配政策及承诺..........................................19
十、未来三年股东分红回报规划......................................................................22
十一、财务报告审计基准日后的相关财务信息和经营状况..........................24
十二、公司特别提醒投资者注意“风险因素”..............................................27
十三、保荐机构关于公司持续盈利能力的核查意见......................................27
目 录..........................................................................................................................29
第一节 释 义..............................................................................................................34
一、一般术语......................................................................................................34
二、专业术语......................................................................................................35
第二节 概 览..............................................................................................................38
一、公司概况......................................................................................................38
二、控股股东、实际控制人简介......................................................................39
三、公司主要财务数据......................................................................................40
四、募集资金用途..............................................................................................41
第三节 本次发行概况................................................................................................43


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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


一、本次发行的基本情况..................................................................................43
二、本次发行的有关当事人..............................................................................44
三、公司与本次发行相关中介机构的关系......................................................46
四、与本次发行上市有关的重要日期..............................................................46
第四节 风险因素........................................................................................................48
一、竞争风险......................................................................................................48
二、不良反应事件个案风险..............................................................................49
三、技术风险......................................................................................................49
四、管理风险......................................................................................................50
五、财务风险......................................................................................................50
六、募集资金投向的风险..................................................................................51
七、控制风险......................................................................................................52
八、政策法规的变化及监管部门对疫苗行业监管力度加大的风险..............53
九、股市风险......................................................................................................53
第五节 公司基本情况................................................................................................54
一、公司概况......................................................................................................54
二、公司改制及设立情况..................................................................................54
三、公司重大资产重组情况..............................................................................57
四、公司的股权及组织结构情况......................................................................57
五、公司控股子公司及参股公司情况..............................................................59
六、持有公司 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况................60
七、公司股本情况............................................................................................100
八、公司员工持股情况....................................................................................102
九、公司员工情况............................................................................................103
十、重要承诺及其履行情况、约束措施........................................................107
第六节 业务与技术..................................................................................................109
一、公司主营业务概况....................................................................................109
二、公司所处行业基本情况............................................................................ 110
三、公司主营业务的具体情况........................................................................146
四、质量控制及环境保护情况........................................................................235
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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


五、公司的固定资产、无形资产及业务经营许可........................................254
六、主要产品的技术情况................................................................................273
七、公司研发及技术储备情况........................................................................283
八、公司境外经营情况....................................................................................291
九、公司的发展规划及拟采取的措施............................................................291
第七节 同业竞争与关联交易..................................................................................296
一、公司独立性................................................................................................296
二、同业竞争....................................................................................................297
三、关联方及关联方关系................................................................................308
四、关联交易情况............................................................................................316
五、报告期内关联交易决策程序履行情况....................................................320
六、独立董事对关联交易的意见....................................................................320
七、规范关联交易的措施................................................................................321
第八节 董事、监事、高级管理人员与其他核心人员..........................................323
一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介................................323
二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近亲属持有本公司股份
的情况................................................................................................................329
三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外投资情况....330
四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况....................338
五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况....................339
六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间存在的亲属关系....342
七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与本公司签定的有关协议、
作出的重要承诺及履行情况............................................................................342
八、董事、监事、高级管理人员的任职资格................................................342
九、董事、监事、高级管理人员近两年的变动情况....................................343
第九节 公司治理......................................................................................................345
一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及专门委员会等
机构和人员的运行和履职情况........................................................................345
二、公司报告期内及报告期后的违法违规行为情况....................................350
三、公司报告期内的资金占用和对外担保情况............................................350
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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


四、公司资金管理、对外投资、担保事项的政策及制度安排....................350
五、公司投资者权益保护的情况....................................................................353
六、关于内部控制制度的评估意见................................................................355
第十节 财务会计信息与管理层分析......................................................................356
一、报告期内经审计的财务报表....................................................................356
二、注册会计师的审计意见............................................................................364
三、财务报表的编制基础................................................................................364
四、影响收入、成本、费用和利润的主要因素及相关财务或非财务指标分析
............................................................................................................................365
五、财务报告审计基准日后的相关财务信息和经营状况............................367
六、报告期内主要的会计政策和会计估计....................................................370
七、税项............................................................................................................397
八、分部信息....................................................................................................401
九、非经常性损益............................................................................................401
十、公司的主要财务指标................................................................................402
十一、公司的盈利预测情况............................................................................403
十二、报表附注中的或有事项、重要承诺事项、资产负债表日后事项及其他
重要事项............................................................................................................404
十三、盈利能力分析........................................................................................405
十四、财务状况分析........................................................................................463
十五、现金流量分析........................................................................................505
十六、重大资本性支出....................................................................................508
十七、股利分配................................................................................................509
十八、本次发行摊薄即期回报的填补措施及风险提示................................514
十九、资产评估情况........................................................................................517
第十一节 募集资金运用..........................................................................................518
一、募集资金运用概况....................................................................................518
二、募集资金投向的具体情况........................................................................525
三、项目达产后各类产品新增产能及产能消化措施....................................547
四、募集资金运用对公司业务发展、财务状况和经营成果的影响............549

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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


第十二节 其他重要事项..........................................................................................552
一、信息披露和投资者服务............................................................................552
二、重大合同....................................................................................................552
三、对外担保情况............................................................................................554
四、重大诉讼和仲裁事项................................................................................554
五、其他事项说明............................................................................................554
第十三节 有关声明..................................................................................................555
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明................................................555
保荐机构(主承销商)声明............................................................................556
保荐机构(主承销商)董事长声明................................................................557
保荐机构(主承销商)总经理声明................................................................558
发行人律师声明................................................................................................559
审计机构声明....................................................................................................560
资产评估复核机构声明....................................................................................561
验资机构声明....................................................................................................562
第十四节 备查文件..................................................................................................563
一、备查文件目录............................................................................................563
二、查阅时间和查阅地点................................................................................563




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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



第一节 释 义

在本招股说明书中,除非文意另有所指,下列简称均具有如下特定含义:

一、一般术语

有限公司、康华有限 指 成都康华生物制品有限公司
公司、本公司、股份公司、
指 成都康华生物制品股份有限公司
康华生物
康诺生物 指 成都康诺生物制品有限公司,公司全资子公司
奥康集团 指 奥康集团有限公司
平潭盈科 指 平潭盈科盛道创业投资合伙企业(有限合伙)
泰格盈科 指 宁波泰格盈科创业投资中心(有限合伙)
宁波旭康 指 宁波梅山保税港区旭康投资管理合伙企业(有限合伙)
杭州九祥 指 杭州九祥股权投资合伙企业(有限合伙)
盈科创新 指 盈科创新资产管理有限公司
上海远晟 指 上海远晟投资管理有限公司
本公司本次公开发行的每股面值为 1.00 元的人民币普
社会公众股、A 股 指
通股
本公司本次向社会公众公开发行 1,500.00 万股人民币普
本次发行 指
通股的行为
本次发行股票在深圳证券交易所创业板上市交易挂牌
上市 指
交易的行为
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
发改委 指 中华人民共和国国家发展改革委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
保荐人、保荐机构、
指 民生证券股份有限公司
主承销商
立信会计师事务所 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》(2018 年修订)
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》(2014 年修订)
报告期 指 2017 年度、2018 年度及 2019 年度
2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日及 2019 年 12
报告期各期末 指
月 31 日
元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元
智飞生物 指 重庆智飞生物制品股份有限公司(300122.SZ)


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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



沃森生物 指 云南沃森生物技术股份有限公司(300142.SZ)
华兰生物 指 华兰生物工程股份有限公司(002007.SZ)
康泰生物 指 深圳康泰生物制品股份有限公司(300601.SZ)
成大生物 指 辽宁成大生物股份有限公司(831550.OC)
赛诺菲巴斯德 指 法国赛诺菲巴斯德生物制品有限公司
葛兰素史克 指 英国葛兰素史克公司
默沙东 指 美国默沙东制药有限公司
辉瑞 指 美国辉瑞制药有限公司
诺华 指 瑞士诺华集团
Chiron 指 Chiron Behring Vaccines Private Ltd.
北京智飞绿竹 指 北京智飞绿竹生物制药有限公司,智飞生物子公司
上海沂文 指 上海沂文生物科技有限公司
上海诚智 指 上海诚智生物科技有限公司
奥康鞋业 指 奥康鞋业销售有限公司
奥嘉酒店 指 温州奥嘉国际酒店管理有限公司


二、专业术语

将病原微生物(如细菌、立克次氏体、病毒等)及其代谢
疫苗 指 产物,经过人工减毒、灭活或利用基因工程等方法制成的
用于预防传染病的自动免疫制剂
利用致病微生物经传代或基因改造的方式,在不破坏原有
免疫原性的基础上使该致病微生物无致病性,将失去致病
冻干疫苗 指 性的病原微生物经扩增后将培养液放入冻干机中,经低
温,增加冻干机内真空度的方法,使培养液中的水分以升
华的方式分离,制成保持原有微生物免疫原性的干粉
联合疫苗 指 仅接种一种疫苗可以预防两种或以上疾病的疫苗
HDCV 指 人二倍体细胞狂犬病疫苗
HPV 指 人类乳头瘤病毒
Hib 指 b 型流感嗜血杆菌
流脑 指 流行性脑脊髓膜炎
GMP 指 《药品生产质量管理规范》
GLP 指 《药物非临床研究质量管理规范》
GDP 指 国内生产总值
研制新药必须按照国务院药品监督管理部门的规定如实
报送研制方法、质量指标、药理及毒理试验结果等有关资
新药证书 指
料和样品,经国务院药品监督管理部门批准后,方可进行
临床试验。完成临床试验并通过审批的新药,由国务院药

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品监督管理部门批准,颁发新药证书

WHO 指 World Health Organization,世界卫生组织
政府免费向公民提供,公民应当依照政府的规定受种的疫
苗,包括国家免疫规划确定的疫苗,省、自治区、直辖市
一类疫苗/第一类疫苗 指 人民政府在执行国家免疫规划时增加的疫苗以及县级以
上人民政府或者其卫生主管部门组织的应急接种或者群
体性预防接种所使用的疫苗
二类疫苗/第二类疫苗 指 由公民自费并且自愿受种的其他疫苗
国家对疫苗类制品、血液制品、用于血源筛查的体外生物
诊断试剂以及国家药品监督管理局规定的其他生物制品,
批签发 指
每批制品出厂上市或者进口时进行强制性检验、审核的制
度。检验不合格或者审核不被批准者,不得上市或者进口
包括药物的合成工艺、提取方法、理化性质及纯度、剂型
临床前研究 指 选择、处方筛选、制备工艺、检验方法、质量指标、稳定
性、药理、毒理等
药品研发中的阶段,一般指从获得临床研究批件到完成 I、
II、III 期临床试验,获得临床研究总结报告之间的阶段。
临床研究 指
药品临床试验分为 I、II、III、IV 期,其中 IV 期临床试
验在药品批准上市后进行
国家药品监督管理局颁发的允许药品企业进行某特定药
药品注册批件 指
品生产的批准文件
疾病预防控制中心,实施国家级疾病预防控制与公共卫生
疾控中心 指
技术管理和服务的公益事业单位
中检院 指 中国食品药品检定研究院
疫苗接种者在接种时正处于某种疾病的潜伏期或者前驱
偶合发病 指 期,接种后偶合发病,它与预防接种无因果关系,纯属巧
合,即不论接种与否,这种疾病都必将发生
佐剂 指 加入疫苗中以加强免疫原性或提高稳定性的一种药剂
中和抗体 指 当病原微生物侵入机体时会产生相应的抗体
抗原 指 能引起抗体生成的物质
利用酶或生物体(如微生物)所具有的生物功能,在体外
生物反应器 指
进行生化反应的装置系统
培养基 指 供微生物和动物组织生长和维持用的人工配置的养料
动物细胞培养中的常用的培养基,主要是贴壁细胞的培
MEM 培养基 指
养,修改配方后也可用于其他类型细胞培养
牛血清 指 牛血液中分离的血液组分
根据物质于层析(介质)中的移动速度用于从混合物中分
层析纯化 指
离单个物质
抗体效价,用抗体的物理状态及其在体内的滞留时间,以
效价 指
其与抗原反应的多少来表示其免疫效果的一种反应
能适用于贴壁细胞生长的微珠,一般是由天然葡聚糖或者
微载体 指
各种合成的聚合物组成
原代细胞 指 从机体取出后立即培养的细胞
原代细胞基础上通过胰酶等物质消化后继续用于细胞培
传代细胞 指
养的细胞,它与原代细胞具有相同核型,这类细胞在体外

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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


可以无限制分裂

从正常的成年非洲绿猴肾细胞获得的转化细胞,该细胞是
Vero 细胞 指 贴壁依赖性的成纤维细胞。它能支持多种病毒的增殖,包
括乙型脑炎、脊髓灰质炎、狂犬病等病毒
含有两个染色体组的细胞,凡是由受精卵发育而来,且体
二倍体细胞 指
细胞中含有两个染色体组的生物个体,均称为二倍体
人二倍体细胞 指 来源于正常人胎儿组织,主要用于培养病毒制备疫苗等
某一疫苗接种人体后诱发免疫应答的能力。接种疫苗后,
此种反应导致出现理想的特异体液免疫(由 B 细胞产生
免疫原性 指 抗体)或细胞免疫应答(各种 T 细胞增殖)或二者兼有,
一般情况下使被接种个体获得保护,以免受相应传染源的
感染
DNA 残留 指 用于疫苗生产的宿主细胞的 DNA 成分的残留
蛋白残留 指 用于疫苗生产的宿主细胞的蛋白成分的残留
指机体免疫系统对抗原刺激所产生的以排除抗原为目的
免疫应答 指
的生理过程
注:本招股说明书中任何涉及总计数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入所致




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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



第二节 概 览

本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前,应认真
阅读招股说明书全文。


一、公司概况

(一)公司简介

公司名称:成都康华生物制品股份有限公司

英文名称:Chengdu Kanghua Biological Products Co., Ltd.

法定代表人:王清瀚

注册资本:4,500 万元人民币

有限公司成立日期:2004 年 4 月 2 日

股份公司成立日期:2018 年 7 月 24 日

注册地址:四川省成都经济技术开发区北京路 182 号

邮政编码:610100

电话号码:028-84846555

传真号码:028-84846577

公司网址:http://www.kangh.com/

电子邮箱:contact@kangh.com

经营范围:预防用生物制品的生产、销售、研究、开发及技术服务;经营本
企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零部件、原辅材料的进口业
务,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动;未取得相关行政许可(审批),不得开展
经营活动)。




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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


(二)主营业务

公司为综合性研究、开发、经营一体化的疫苗生产企业,同时为目前国内首
家生产人二倍体细胞狂犬病疫苗的疫苗企业。报告期内,公司主营业务产品包括
冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)和 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗,其
中冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)为公司核心产品。

人二倍体细胞狂犬病疫苗被世界卫生组织称为预防狂犬病的黄金标准疫苗,
接种后可产生可靠的免疫应答,产生高滴度的中和抗体,无严重的不良反应。公
司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)采用国内领先的“100L 大体积生物反
应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞技术”,经层析纯化,为国内首个上
市销售的人二倍体细胞狂犬病疫苗,打破了国内狂犬病疫苗一直沿用动物细胞制
备的局限,具有“无引入动物源细胞残留 DNA 和动物源细胞蛋白”、安全性高、
免疫原性好、保护持续时间长等优势。

公司系高新技术企业,自 2004 年成立至今先后被授予“博士后创新实践基
地”、“四川省诚信企业”等荣誉称号;公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)
先后被授予“国家重点新产品”、“四川省战略性新兴产品”等荣誉称号,与之相
关的培养技术平台获得“国家高等技术研究发展计划(863 计划)”支持。通过
多年来不断的研发创新,除已经上市的 2 种疫苗产品外,公司拥有“人用狂犬病
疫苗(人二倍体细胞)固定化生物反应器培养工艺”等主要在研项目 6 项。

二、控股股东、实际控制人简介

截至本招股说明书签署日,王振滔先生直接持有公司 18.3750%股权,王振
滔先生持有奥康集团 69.2271%股权并通过奥康集团间接控制公司 21.4375%股
权,王振滔先生直接和间接累计控制公司 39.8125%股权,为公司控股股东、实
际控制人。公司自设立以来,实际控制人未发生变化。

王振滔,男,1965 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生学
历,身份证为 33032419650514****,现任公司董事长。

公司控股股东、实际控制人的具体情况,详见本招股说明书“第五节 公司
基本情况”之“六、持有公司 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”


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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


之“(一)控股股东、实际控制人基本情况”。

三、公司主要财务数据

(一)合并资产负债表主要数据

单位:万元
项目 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
流动资产 57,730.55 39,234.40 20,919.62
非流动资产 11,183.06 9,373.09 6,554.82
资产总计 68,913.61 48,607.49 27,474.44
流动负债 11,306.69 11,680.89 8,555.66
非流动负债 141.90 156.55 81.85
负债总计 11,448.58 11,837.45 8,637.51
股东权益 57,465.02 36,770.05 18,836.93
负债和股东权益总计 68,913.61 48,607.49 27,474.44

(二)合并利润表主要数据

单位:万元
项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
营业收入 55,463.66 55,946.75 26,193.02
营业利润 22,340.40 18,962.90 9,090.53
利润总额 22,333.28 18,942.38 9,087.55
净利润 18,668.67 15,413.97 7,445.79
归属于母公司所有者的净利润 18,668.67 15,413.97 7,445.79
少数股东损益 - - -

(三)合并现金流量表主要数据

单位:万元
项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
经营活动产生的现金流量净额 18,272.97 5,735.48 8,995.63
投资活动产生的现金流量净额 -2,396.91 -3,457.66 -438.32
筹资活动产生的现金流量净额 -953.28 700.40 -3,280.76
现金及现金等价物净增加额 14,927.64 2,978.16 5,272.87




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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


(四)主要财务指标

2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
财务指标
/2019 年度 /2018 年度 /2017 年度
流动比率(倍) 5.11 3.36 2.45
速动比率(倍) 4.68 3.03 2.00
资产负债率(%)(母公司) 16.61 24.35 31.44
应收账款周转率(次) 2.10 3.14 2.97
存货周转率(次) 0.74 0.81 0.75
无形资产占净资产的比例(%) 1.18 2.51 5.69
息税折旧摊销前利润(万元) 23,320.09 19,890.68 10,530.72
利息保障倍数(倍) 420.14 429.91 18.74
净利润(万元) 18,668.67 15,413.97 7,445.79
归属于公司股东的净利润(万
18,668.67 15,413.97 7,445.79
元)
归属于公司股东扣除非经常性
18,361.83 15,370.78 7,351.73
损益后的净利润(万元)
归属于公司股东的每股净资产
12.77 8.17 -
(元)
每股经营活动产生的现金流量
4.06 1.27 -
净额(元)
每股净现金流量(元) 3.32 0.66 -

四、募集资金用途

经公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过,本次募集资金拟投资于以下
项目:

单位:万元

序 项目 募集资金投资 实施
项目名称 子项目名称
号 总投资 金额 比例 主体

温江疫苗 疫苗生产基地一期建设
62,480.81 62,480.81 63.69%
生产基地 子项目
1 一期及研
研发中心升级建设子项 康华
发中心建 10,261.12 10,261.12 10.46%
目 生物
设项目

2 补充与主营业务相关的营运资金 27,000.00 25,355.37 25.85%

合计 99,741.93 98,097.30 100.00%

上述募集资金投资项目全部由公司实施,拟使用本次发行股票募集资金投

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入。如果本次募集资金不能满足投资项目的资金需求,公司将通过自筹资金或银
行贷款解决。本次募集资金到位后,将对募集资金投资项目已投入的资金进行置
换。

公司已制定了《募集资金管理办法》,实行募集资金专项存储制度,公司募
集资金将存放于董事会决定的专户集中管理,做到专款专用。

关于本次募集资金项目的具体情况,详见本招股说明书“第十一节 募集资
金运用”。




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第三节 本次发行概况

一、本次发行的基本情况

(一)本次发行的基本情况

1、股票种类:人民币普通股(A 股)

2、每股面值:1.00 元人民币

3、发行数量及比例:本次公开发行新股数量不超过 1,500.00 万股,公开发
行股票的总量占公司发行后总股本的比例不低于 25%,全部为新股发行,不进行
公司股东公开发售股份

4、每股发行价:70.37 元

5、发行市盈率:22.99 倍(发行价格除以每股收益,每股收益按 2019 年度
经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后
总股本计算)

6、发行前每股净资产:12.77 元(按照截至 2019 年 12 月 31 日经审计的净
资产除以本次发行前总股本计算)

7、预计发行后每股净资产:25.93 元(按照截至 2019 年 12 月 31 日经审计
的净资产与本次发行筹资净额之和除以本次发行后总股本计算)

8、发行市净率:2.71 倍(按照发行价格除以发行后每股净资产计算)

9、发行方式:采取网上向社会公众投资者定价发行的方式

10、发行对象:在深圳证券交易所开户并开通创业板交易的境内的自然人、
法人等投资者(国家法律、法规禁止购买者除外)

11、承销方式:采用余额包销的方式

12、拟申请上市证券交易所:本次公开发行的股票拟在深交所创业板上市

(二)预计募集资金及发行费用概算

1、预计募集资金总额:105,555.00 万元

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2、预计募集资金净额:98,097.30 万元

3、本次发行费用概算:

承销保荐费用:6,082.00 万元

审计费用:500.00 万元

律师费用:355.30 万元

发行手续费用:3.40 万元

用于本次发行的信息披露费用:517.00 万元

合计:7,457.70 万元

注:发行费用含增值税。公司主要从事预防用生物制品的生产、销售、研究、
开发及技术服务,根据财政部、国家税务总局财税[2009]9 号《关于部分货物适
用增值税低税率和简易办法征收增值税政策的通知》、财税[2014]57 号《关于简
并增值税征收率政策的通知》规定,公司销售自产生物制品按照简易办法依照
3%征收率计算缴纳增值税,且不得抵扣进项税额。故上述发行费用中的增值税
不可抵扣。

二、本次发行的有关当事人

(一)发行人:成都康华生物制品股份有限公司

法定代表人:王清瀚

住所:四川省成都经济技术开发区北京路 182 号

电话:028-84846555

传真:028-84846577

联系人:唐名太

(二)保荐机构(主承销商):民生证券股份有限公司

法定代表人:冯鹤年

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A 室


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电话:010-85127755

传真:010-85127888

保荐代表人:陈耀、徐德彬

项目协办人:朱晓洁

项目经办人:王璐、王嘉麟、郁思远

(三)公司律师:北京市中伦律师事务所

负责人:张学兵

住所:北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层

电话:010-59572288

传真:010-65681022

经办律师:樊斌、贺云帆、刘志广

(四)审计机构:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

执行事务合伙人:朱建弟、杨志国

主要经营场所:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼

电话:021-63391166

传真:021-63392558

经办注册会计师:华毅鸿、卫亚辉

(五)资产评估复核机构:开元资产评估有限公司

法定代表人:胡劲为

住所:北京市海淀区西三环北路 89 号 11 层 A-03 室

电话:010-88829567

传真:010-88829567

经办注册资产评估师:侯秦、钟阳


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(六)验资机构:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

执行事务合伙人:朱建弟、杨志国

主要经营场所:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼

电话:021-63391166

传真:021-63392558

经办注册会计师:华毅鸿、卫亚辉

(七)股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 22-28 楼

电话:0755-25938000

传真:0755-25838122

(八)申请上市证券交易所:深圳证券交易所

住所:深圳市福田区深南大道 2012 号

电话:0755-88668888

传真:0755-82083947

(九)保荐机构(主承销商)收款银行:【】

户名:民生证券股份有限公司

账号:【】

三、公司与本次发行相关中介机构的关系

截至本招股说明书签署日,公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、高
级管理人员及经办人员不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。

四、与本次发行上市有关的重要日期

刊登发行公告日期: 2020 年 6 月 3 日
申购日期: 2020 年 6 月 4 日


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缴款日期: 2020 年 6 月 8 日
股票上市日期: 发行结束后将尽快申请在深圳证券交易所上市




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第四节 风险因素

投资本公司的股票会涉及一系列风险,因此,投资者在购买本公司股票前,
敬请将下列风险因素相关资料连同本招股说明书中其他资料一并考虑。下列风
险因素是根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小分类排序的,但该排
序并不表示风险因素会依次发生。


一、竞争风险

(一)竞争风险

1、其他疫苗企业成功研制人二倍体细胞狂犬病疫苗并实现上市销售形成的
竞争风险

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)采用全国领先的“100L 大体积
生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞技术”,经层析纯化,为国内
首个人二倍体细胞狂犬病疫苗,打破了国内狂犬病疫苗一直沿用动物细胞制备的
局限。公司于 2012 年取得该产品的《药品注册批件》及《新药证书》,截至本招
股说明书签署日,国内目前仅有公司人二倍体狂犬病疫苗经过中检院生物制品批
签发并上市销售,但公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)《新药证书》已
过保护期限,根据国家药品监督管理局药品审评中心公开数据,除公司外,已有
7 家企业提交人二倍体细胞狂犬病疫苗临床试验申请,其中北京民海生物科技有
限公司的冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)已完成Ⅲ期临床试验,成都生物
制品研究所有限责任公司的冻干人用狂犬病疫苗(2BS 细胞)及安徽智飞龙科马
生物制药有限公司的人用狂犬病疫苗(MRC-5)已经进入Ⅲ期临床试验阶段,其
它企业处于尚未开始Ⅲ期临床试验阶段。公司存在因其他疫苗企业成功研制人二
倍体细胞狂犬病疫苗并实现上市销售形成的竞争风险。

2、Vero 细胞狂犬病疫苗形成的竞争风险

目前,Vero 细胞狂犬病疫苗为国内使用的主流狂犬病疫苗,2019 年度批签
发量合计占比约 89.83%。报告期内,由于产量低、大体积生物反应器培养人二
倍体细胞难度较大等因素,人二倍体细胞狂犬病疫苗批签发占比相对于 Vero 细
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胞狂犬病疫苗仍处于较低水平。尽管报告期内人二倍体细胞狂犬病疫苗批签发占
比呈上升趋势,但未来批签发占比能否持续提升存在一定不确定性,公司存在由
Vero 细胞狂犬病疫苗形成的竞争风险。

(二)产品结构相对不丰富的风险

报告期内,公司主营业务产品包括冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)和
ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗,产品结构相对不丰富,其中,冻干人用狂犬
病疫苗(人二倍体细胞)是公司的主要盈利来源。如果公司未来不能成功研发新
产品、市场拓展情况不及预期或潜在竞争者成功研制人二倍体细胞狂犬病疫苗并
实现上市销售,可能存在因产品结构相对不丰富而导致公司盈利水平下降的风
险。

二、不良反应事件个案风险

一般疫苗预防接种不良反应是指由合格疫苗在正常用法用量下出现的与用
药目的无关的有害反应,一般不会造成生理和功能重大障碍,这类反应所造成的
伤害,一般都无严重后果。
当受种者因其他原因,如偶合、违反说明书使用、医护人员未按照工作规范
接种疫苗等因素,导致接种者在接种后出现不良事件归结于疫苗质量问题。

国家监管部门为了保护受种者生命健康安全,可能会对疫苗质量及发生不良
反应事件个案的原因进行调查,不良反应事件个案可能对公司疫苗产品销售造成
影响。

三、技术风险

(一)产品研发风险

新疫苗产品的研发需要经过临床前研究、临床研究等阶段,研发周期通常需
要 5-10 年时间,并需向食品药品监督管理部门申请临床批件、药品注册批件。
由于疫苗产品具有研发周期长、技术难度大、研发风险高等特点,同时考虑到外
部环境因素的变化,疫苗产品研发成果能否顺利实现规模化生产、销售存在一定
不确定性因素,公司存在新产品研发失败风险。


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(二)人才风险

疫苗行业是人才密集型行业,技术人员的技术水平和研发能力是公司长期保
持技术优势的基础,决定了公司发展潜力。随着疫苗企业人才竞争日趋激烈,若
公司不能维持技术人员队伍的稳定,并不断吸引优秀技术人员加盟,公司未来发
展可能存在风险。

四、管理风险

(一)业务规模扩大带来的管理风险

报告期内,随着公司主营业务的不断拓展,公司主营业务收入整体呈现增长态
势,分别为 26,187.45 万元、55,944.87 万元及 55,455.23 万元。公司本次发行股票募
集资金到位后,公司总资产和净资产规模将增加。建立更加有效的经营管理体系,
进一步完善内部控制体系,引进和培养管理人才、技术人才和市场营销人才等措施
为公司实现进一步发展的前提。如果公司管理控制体系及人力资源统筹能力不能随
着公司业务的发展而相应进一步提升,则公司可能存在业务规模扩大带来的管理风
险。

(二)实际控制人持股比例较低风险

截至本招股说明书签署日,自然人王振滔直接持有公司 18.3750%股权,直
接持有奥康集团 69.2271%股权,通过奥康集团间接控制公司 21.4375%股权,直
接及间接合计控制公司 39.8125%股权,为公司实际控制人。本次发行完成后,
实际控制人直接、间接控制公司的股权比例将进一步下降,实际控制人持股比例
相对较低,可能存在股东大会决策效率较低的风险。

五、财务风险

(一)应收账款余额较大及坏账风险

报告期各期末,公司应收账款净额分别为 10,522.81 万元、25,115.91 万元及
27,648.73 万元,占当期总资产的比例分别为 38.30%、51.67%及 40.12%,公司应
收账款规模较大。公司客户主要由各地区疾控中心构成。公司主要客户信誉良好
且具备付款能力,公司已经本着谨慎性原则对应收账款计提了坏账准备,并制定


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严格的应收账款管理制度,加强对应收账款的日常管理。但随着公司业务规模的
扩张,公司应收账款规模将进一步增加。如果公司主要债务人发生违约,可能对
公司的现金流量状况、资金周转及生产经营活动产生不良影响。

(二)存货跌价风险

报告期各期末,公司存货净额分别为 3,788.24 万元、3,856.74 万元及 4,862.46
万元,占当期总资产的比例分别为 13.79%、7.93%及 7.06%。疫苗行业对于存货
质量有着较高的要求,若公司存货出现大批报废、过期或变质的情况,可能对公
司经营及业务发展产生不良影响。

(三)业绩不能维持较快增长趋势风险

报告期内,公司实现营业收入分别为 26,193.02 万元、55,946.75 万元及
55,463.66 万元,实现净利润分别为 7,445.79 万元、15,413.97 万元及 18,668.67 万
元,公司品牌影响力、核心产品冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)技术优势
及产品竞争力逐步显现,公司营业收入及净利润整体呈增长趋势。若未来公司市
场拓展情况不及预期或市场发生不可预知的变化,公司可能面临经营业绩不能维
持较快增长趋势的风险。

(四)毛利率下滑风险

报告期内,公司综合毛利率分别为 89.46%、94.44%及 94.17%,毛利率处于
较高水平。若未来出现市场竞争加剧、行业政策调整或其它疫苗企业疫苗产品投
放市场等情形且公司未能在技术研发以及质量控制等方面保持竞争优势、维持品
牌影响力,将可能导致公司产品价格下滑,存在毛利率下滑风险。

六、募集资金投向的风险

(一)募集资金投资项目投产后市场变动的风险

本次募集资金将用于“温江疫苗生产基地一期及研发中心建设项目”,包括
疫苗生产基地一期建设子项目、研发中心升级建设子项目。“疫苗生产基地一期
建设子项目”是以现有主营业务和核心技术为基础,扩大公司产品产能以增加公
司整体盈利规模,但由于市场具有不确定性,可能存在募集资金投资项目顺利投


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产后市场发生较大变化从而导致无法达到预期年均销售收入、投资回报的风险。

(二)募集资金投资项目新增固定资产折旧影响公司经营业绩的风险

根据募集资金投资计划,本次募集资金投资项目完成后,公司固定资产折旧
费用有所增加。由于建设进度、设备调试及验证、市场开发等因素,募集资金投
资项目建成后稳定生产需要一定的过程。因此本次募集资金投资项目投产后新增
固定资产折旧将在一定程度上影响公司的净利润和净资产收益率,公司将面临募
集资金投资项目新增固定资产折旧导致影响公司盈利能力的风险。

(三)每股收益被摊薄及净资产收益率下降风险

本次公开发行股票募集资金到位后,公司总股本规模将扩大,净资产水平将
得到提高。本次募集资金将用于推动公司主营业务的发展,但由于项目建设需要
一定周期,募投项目在投资当年发挥的效益有限,建设期内股东回报将主要通过
现有业务实现。同时,如果募集资金投资项目建成后未能实现预期收益,将对公
司经营业绩造成一定的不利影响。上述情形将给公司每股收益及净资产收益率等
财务指标带来不利影响,公司的即期回报可能被摊薄。因此,公司存在每股收益
被摊薄及净资产收益率下降风险。

七、控制风险

本次发行前,公司实际控制人王振滔先生直接持有公司 18.3750%股权,通
过其控制的企业奥康集团间接控制公司 21.4375%股权,合计控制公司 39.8125%
股权。本次股票发行完成后,王振滔先生仍为公司实际控制人。

自公司设立以来,未发生过实际控制人利用其控制地位侵害公司利益的情
形,且公司通过不断完善相关内部控制制度、提高公司治理水平等措施来防范实
际控制人不当控制的风险,但王振滔作为公司实际控制人,仍有可能通过所控制
的股份行使表决权来对公司的发展战略、人事任免、生产经营和利润分配等决策
产生重大影响,可能存在由此导致的内部控制风险。




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八、政策法规的变化及监管部门对疫苗行业监管力度加大的
风险

近年来,国家监管部门出台相关政策完善疫苗流通渠道、强化监管。2016
年 4 月,国务院下发《国务院关于修改〈疫苗流通和预防接种管理条例〉的决定》;
2016 年 6 月,国家药品监督管理局、国家卫生计生委联合下发《关于贯彻实施
新修订<疫苗流通和预防接种管理条例>的通知》;2017 年 1 月,国务院办公厅发
布了《关于进一步加强疫苗流通和预防接种管理工作的意见》;2017 年 8 月,
CFDA、国家卫生计生委发布了《关于进一步加强疫苗流通监管促进疫苗供应工
作的通知》;2019 年 6 月 29 日,十三届全国人大常委会第十一次会议表决通过
《中华人民共和国疫苗管理法》,于 2019 年 12 月 1 日开始施行。通过上述政策
的颁布,国家对疫苗质量、运输、流通等方面提出更高要求,促进行业资源整合
的同时提升了行业集中度,有助于疫苗产业健康发展,但如果公司不能采取有效
手段适应政策法规的变化及监管部门对疫苗行业监管力度的加大,则公司生产经
营可能存在风险。

九、股市风险

股票市场的价格波动受到经济、政治、投资心理、周边国家股市等各种因素
的影响,存在着股票的市场价格低于投资者购买股票时价格的风险。本次股票成
功发行并上市后,投资者在购买本公司股票前应对股票市场价格的波动及股市投
资的风险有充分的了解。




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第五节 公司基本情况

一、公司概况

公司名称: 成都康华生物制品股份有限公司
英文名称: Chengdu Kanghua Biological Products Co., Ltd.
公司简称: 康华生物
注册资本: 4,500 万元人民币
法定代表人: 王清瀚
有限公司成立日期: 2004 年 4 月 2 日
股份公司成立日期: 2018 年 7 月 24 日
住所: 四川省成都经济技术开发区北京路 182 号
邮政编码: 610100
电话号码: 028-84846555
传真: 028-84846577
互联网网址: http://www.kangh.com/
电子信箱: contact@kangh.com
负责信息披露和投资者关系的部门: 董事会办公室
信息披露负责人: 唐名太
信息披露负责人电话: 028-84846555-8418

二、公司改制及设立情况

(一)康华有限的成立情况

股份公司前身康华有限为奥康集团、王振滔和林丽琴出资设立。

2004 年 3 月 11 日,康华有限召开首次股东会,全体股东奥康集团、王振滔
和林丽琴一致同意设立公司,并审议通过了公司章程。

2004 年 3 月 27 日,四川兴良信会计师事务所有限责任公司出具了《验资报
告》(川兴会审(2004)第 009 号),有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本
1,000.00 万元,出资形式均为货币出资。

2004 年 4 月 2 日,成都市龙泉驿区工商行政管理局向有限公司颁发了《企
业法人营业执照》,注册号为 5101121001655。
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立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于成都康华生物制品股份有
限公司注册资本、实收资本的复核报告》(信会师报字[2018]第 ZD10154 号),对
上述验资报告进行了复核,复核意见为:“我们对四川兴良信会计师事务所有限
责任公司于 2004 年 3 月 27 日出具的川兴会审[2004]第 009 号《验资报告》进行
复核,截至 2004 年 3 月 26 日止,公司已收到出资各方缴纳的出资合计人民币
1,000 万元整,全部系货币出资。”

康华有限设立时,康华有限各股东的出资情况如下:

序号 股东名称/姓名 出资额(万元) 股权比例(%)
1 奥康集团 500.00 50.00
2 王振滔 300.00 30.00
3 林丽琴 200.00 20.00
合计 1,000.00 100.00

(二)股份公司设立情况及设立方式

公司为康华有限整体变更设立。

2018 年 7 月 16 日,康华有限召开股东会,决议同意康华有限全体股东作为
发起人,以 2018 年 5 月 31 日为基准日,将经立信会计师事务所(特殊普通合伙)
审计的净资产 276,237,006.11 元以 6.1386: 的比例折合成股份公司股本 4,500.00
万股,整体变更设立股份有限公司。同日,康华有限全体股东签署了《发起人协
议》。

同日,股份公司(筹)召开创立大会,决议同意康华有限整体变更为股份有
限公司。立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字[2018]第 ZD10153
号《验资报告》,对康华有限整体变更为股份有限公司的出资情况进行了验证。

2018 年 7 月 24 日,成都市工商行政管理局向股份公司颁发了《营业执照》,
社会统一信用代码为 91510112758779783Q。

经公司自查及会计师确认,对 2018 年 5 月 31 日为改制基准日的净资产账面
值进行了调整,相关会计处理符合《企业会计准则》的规定,具体为:依据公司
与被激励对象签订的《成都康华生物制品有限公司股权激励约定书》中对服务期
的约定,要求被激励对象“保证在获得所授股权日起,在康华生物的服务期限为

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四年,并服从康华生物对其工作岗位和工作地点所作的安排。保证在离职后 3 年
内不从事与本人在康华生物工作期间相同的业务经营活动,无论何时也不泄露其
掌握的康华生物的商业秘密”,公司将原一次性确认的股份支付费用调整至自激
励对象获得所授股权之日起在服务期四年内分期确认股份支付费用。

本次调整前净资产为 27,623.70 万元,调整后净资产为 26,749.85 万元,本次
调整调减净资产 873.85 万元,调整后股本仍为 4,500 万股;本次调整前资本公积
为 26,603.34 万元,调整后资本公积为 20,777.69 万元,本次调整调减资本公积
5,825.65 万元;本次调整前所得税费用为 446.29 万元,调整后所得税费用为
1,320.14 万元,本次调整调增所得税费用 873.85 万元。上述事项未致使公司整体
变更时存在未弥补亏损。

该事项已由立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具《关于成都康华生物制
品股份有限公司注册资本、实收资本的复核报告》(信会师报字[2018]第 ZD10154
号)进行复核,对于公司的出资并无影响。

2019 年,公司调整了股份支付费用摊销方法,由按照协议约定服务期限采
用直线法进行平均摊销改为采用按照激励对象在服务期限内的不同期间的收益
预期进行摊销的方法。同时,公司对 2018 年 5 月 31 日股改净资产金额的股份支
付所得税影响进行更正。参照《国家税务总局关于我国居民企业实行股权激励计
划有关企业所得税处理问题的公告》(国家税务总局公告 2012 年第 18 号)的要
求及主管税务机关意见,公司原一次性计确认股份支付费用可以进行所得税税前
扣除,因等待期分期确认股份支付费用无法进行税前扣除。报告期内,公司各期
间均依照前述政策对股份支付费用进行纳税调增处理,未进行税前扣除,但前次
复核实收资本时,因政策适用性尚未明确,公司计算 2018 年 5 月 31 日净资产的
调整数额时考虑了直线法摊销确认的 2018 年 4-5 月股份支付费用对所得税的影
响。

上述股份支付会计摊销方式调整及所得税影响更正合计调增 2018 年 5 月 31
日资本公积 274.40 万元,调减未分配利润 312.39 万元;调增 2018 年 1-5 月所得
税费用 37.99 万元;调减 2018 年 5 月 31 日净资产 37.99 万元,调整后净资产为
26,711.86 万元,调整后股本仍为 4,500 万股。调整后 2018 年 5 月 31 日未分配利
润为 4,027.11 万元,上述事项未致使公司整体变更时存在未弥补亏损。
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该事项已由立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具《关于成都康华生物制
品股份有限公司注册资本、实收资本的复核报告》(信会师报字[2019]第 ZD10253
号)进行复核,对于公司的出资并无影响。

股份公司设立时,股权结构如下:

序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 出资方式 持股比例(%)
1 平潭盈科 1,235.9880 净资产折股 27.4664
2 奥康集团 964.6875 净资产折股 21.4375
3 王振滔 826.8750 净资产折股 18.3750
4 蔡勇 639.4500 净资产折股 14.2100
5 宁波旭康 398.4480 净资产折股 8.8544
6 泰格盈科 220.8870 净资产折股 4.9086
7 杭州九祥 82.0260 净资产折股 1.8228
8 王尤亮 82.0260 净资产折股 1.8228
9 林鹏 49.6125 净资产折股 1.1025
合计 4,500.0000 - 100.0000

2017 年 4 月,公司及公司股东奥康集团、王振滔、蔡勇共同与平潭盈科、
泰格盈科签订了《增资协议》,该协议内容中包含有业绩承诺等特殊权利条款的
约定。截至本招股说明书签署日,公司及公司股东奥康集团、王振滔、蔡勇共同
与平潭盈科、泰格盈科已签订了《补充协议》,约定终止《增资协议》中包含的
业绩承诺等特殊权利条款。除前述事项之外,公司股东及历史上的股东之间不存
在任何代持或其他形式的利益安排。

三、公司重大资产重组情况

公司自设立以来至本招股说明书签署日未发生重大资产重组。

四、公司的股权及组织结构情况

(一)公司的股权结构

截至本招股说明书签署日,公司的股权结构如下所示:




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(二)公司的内部组织结构

截至本招股说明书签署日,公司的内部组织结构如下所示:




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五、公司控股子公司及参股公司情况

截至本招股说明书签署日,公司设立有 1 家全资子公司康诺生物,无参股公
司,康诺生物具体情况如下:

中文名称 成都康诺生物制品有限公司
法定代表人 王清瀚
有限公司设立日期 2018 年 10 月 17 日
注册资本 人民币 10,000.00 万元
实收资本 人民币 100.00 万元
成都市温江区成都海峡两岸科技产业开发园青啤大道 319 号
住所
“海科电子信息产业园”1 栋 1010 室
成都市温江区成都海峡两岸科技产业开发园青啤大道 319 号
办公地址
“海科电子信息产业园”1 栋 1010 室
预防用生物制品的生产、销售、研究、开发及技术服务。(依法
经营范围
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
主营业务 疫苗的生产、研发及销售
统一社会信用代码 91510115MA62XKW160
与公司主营业务的关系 与公司主营业务有相关性

截至本招股说明书签署日,康诺生物股权结构如下:

序号 股东名称 注册资本(万元) 股权比例(%)

1 康华生物 10,000.00 100.00

合 计 10,000.00 100.00

截至本招股说明书签署日,康诺生物最近一年的主要财务数据如下(经审
计):

单位:万元
财务指标 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 99.72
净资产 99.70
净利润 -0.15
审计机构 立信会计师事务所




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六、持有公司 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本
情况

(一)控股股东、实际控制人基本情况

截至本招股说明书签署日,王振滔先生直接持有公司 18.3750%股权,持有
奥康集团 69.2271%股权并通过奥康集团间接控制公司 21.4375%股权,王振滔先
生直接和间接累计控制公司 39.8125%股权,且报告期内,王振滔一直担任公司
执行董事、董事长,实际决定公司经营,故王振滔为公司控股股东、实际控制人。
公司自设立以来,公司实际控制人未发生变化。

王振滔,男,出生于 1965 年 5 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 33032419650514****,硕士研究生学历。1991.09-1995.03,任永嘉县奥
林鞋厂厂长;1995.03-1997.06,任温州奥康集团有限公司董事长;1997.06 至今,
任 奥 康 集 团 有 限 公 司 董 事 长 ; 2004.04-2017.05 , 任 康 华 有 限 执 行 董 事 ;
2017.05-2018.07,任康华有限董事长;2018.07 至今,任康华生物董事长。现兼
任奥康集团有限公司董事长、浙江奥康鞋业股份有限公司董事长、奥康投资控股
有限公司董事长等职务。

(二)持有公司 5%以上股份的股东及其他股东

截至本招股说明书签署日,直接持有公司股份的股东情况如下:

序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%)
1 平潭盈科 1,235.9900 27.4664
2 奥康集团 964.6875 21.4375
3 王振滔 826.8750 18.3750
4 蔡勇 639.4500 14.2100
5 宁波旭康 398.4480 8.8544
6 泰格盈科 220.8870 4.9086
7 杭州九祥 82.0260 1.8228
8 王尤亮 82.0260 1.8228
9 林鹏 49.6125 1.1025
合计 4,500.0000 100.0000


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1、平潭盈科

截至本招股说明书签署日,平潭盈科持有公司 27.4664%股份,平潭盈科基
本情况如下:

中文名称 平潭盈科盛道创业投资合伙企业(有限合伙)
成立日期 2016 年 8 月 17 日
注册资本 人民币 30,000.00 万元
住所 平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心
办公地址 平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心
执行事务合伙人 盈科创新
创业投资业务;代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投
资业务;创业投资咨询业务;为创业企业提供创业管理服务业
经营范围
务;参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。(依法须
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
统一社会信用代码 91350128MA34AAN47G
主营业务 创业投资业务
与公司主营业务的关系 与公司主营业务无相关性
私募投资基金备案情况 已备案,备案编码为 ST5552

截至本招股说明书签署日,平潭盈科的合伙人及其出资情况如下:

合伙人名称 合伙人类型 认缴出资额(万元) 出资方式 出资比例(%)
盈科创新 普通合伙人 2,185.6800 货币 7.2856
杨建雄 有限合伙人 2,349.8400 货币 7.8328
沈璇 有限合伙人 6,560.1900 货币 21.8673
钱明飞 有限合伙人 7,287.0000 货币 24.2900
卢辰茵 有限合伙人 3,479.7600 货币 11.5992
王清瀚 有限合伙人 6,274.5300 货币 20.9151
上海远晟 有限合伙人 1,863.0000 货币 6.2100
合计 30,000.0000 100.0000

截至本招股说明书签署日,平潭盈科最近一年的主要财务数据如下(未经审
计):

单位:万元
财务指标 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 19,359.08


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财务指标 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
净资产 18,613.16
净利润 -0.49

2、奥康集团

截至本招股说明书签署日,奥康集团持有公司 21.4375%股权,奥康集团基
本情况如下:

中文名称 奥康集团有限公司
法定代表人 王振滔
有限公司设立日期 1997 年 6 月 30 日
注册资本 人民币 18,700.00 万元
实收资本 人民币 18,700.00 万元
住所 浙江省永嘉县瓯北镇阳光大道中瓯商务大厦 1301 室
办公地址 浙江省永嘉县瓯北镇阳光大道中瓯商务大厦 1301 室
货运:普通货运;设备租赁;技术开发、技术转让;实业投资、
投资管理、资产管理、项目投资;企业管理咨询服务;五金电
经营范围
器、阀门、塑料制品的生产、销售;货物和技术进出口。(依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
统一社会信用代码 91330324704354288C
主营业务 对外股权投资
与公司主营业务的关系 与公司主营业务无相关性

截至本招股说明书签署日,奥康集团股权结构如下:

序号 股东姓名 注册资本(万元) 股权比例(%)

1 王振滔 12,945.4712 69.2271

2 林丽琴 1,918.1763 10.2576

3 王进权 1,918.1763 10.2576

4 潘长忠 959.0881 5.1288

5 缪彦枢 959.0881 5.1288

合 计 18,700.0000 100.0000

截至本招股说明书签署日,奥康集团最近一年的主要财务数据如下(未经审
计):

单位:万元


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财务指标 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 283,220.44
净资产 14,664.67
净利润 272.99

3、王振滔

截至本招股说明书签署日,王振滔持有公司 18.3750%股权。

王振滔,男,出生于 1965 年 5 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 33032419650514****,硕士研究生学历。1991.09-1995.03,任永嘉县奥
林鞋厂厂长;1995.03-1997.06,任温州奥康集团有限公司董事长;1997.06 至今,
任 奥 康 集 团 有 限 公 司 董 事 长 ; 2004.04-2017.05 , 任 康 华 有 限 执 行 董 事 ;
2017.05-2018.07,任康华有限董事长;2018.07 至今,任康华生物董事长。现兼
任奥康集团有限公司董事长、浙江奥康鞋业股份有限公司董事长、奥康投资控股
有限公司董事长等职务。

4、蔡勇

截至本招股说明书签署日,蔡勇持有公司 14.2100%股权。

蔡勇,男,出生于 1973 年 6 月,中国国籍,具有境外永久居留权,汉族,
身份证号 51010719730604****,本科学历。1995.09-1999.08,任成都生物制品研
究所麻疹疫苗科室、生产管理处助理工程师;1999.08-2004.09,任成都生物制品
研究所风疹疫苗课题组负责人(项目开发经理);2001.08-2002.08,任成都生物
制品研究所基因工程乙肝疫苗室主任助理;2002.08-2004.09,任成都生物制品研
究所大病毒疫苗室副主任;2016.12-2019.07,任重庆广弘健康管理有限公司董事
长;2004.10-2016.05,任康华有限总经理;2017.05-2018.07,任康华有限董事;
2018.07-2018.11,任康华生物董事;2018.11 至今,任康华生物顾问。

5、宁波旭康

截至本招股说明书签署日,宁波旭康持有公司 8.8544%的股权。宁波旭康为
公司骨干员工共同出资设立的持股平台,基本情况如下:

中文名称 宁波梅山保税港区旭康投资管理合伙企业(有限合伙)


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设立日期 2018 年 4 月 17 日
注册资本 人民币 150.00 万元
住所 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 F2487
办公地址 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 A 区 F2487
执行事务合伙人 王清瀚
投资管理、投资咨询。(未经金融等监管部门批准不得从事
吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等
经营范围
金融业务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开
展经营活动)
统一社会信用代码 91330206MA2AJ63P37
主营业务 投资管理
与公司主营业务的关系 与公司主营业务无相关性

截至本招股说明书签署日,宁波旭康的合伙人及其出资情况如下:

合伙人名称 合伙人类型 实缴出资额(万元) 出资方式 出资比例(%)
王清瀚 普通合伙人 30.88 货币 20.59
周蓉 有限合伙人 55.90 货币 37.27
李声友 有限合伙人 10.38 货币 6.92
钟泽荣 有限合伙人 6.23 货币 4.15
陈怀恭 有限合伙人 5.19 货币 3.46
唐名太 有限合伙人 5.19 货币 3.46
侯文礼 有限合伙人 4.15 货币 2.77
吴文年 有限合伙人 4.15 货币 2.77
黎炜 有限合伙人 4.15 货币 2.77
孙晚丰 有限合伙人 4.15 货币 2.77
吴明 有限合伙人 4.15 货币 2.77
赵波 有限合伙人 4.15 货币 2.77
杨刚强 有限合伙人 0.94 货币 0.62
赵志鹏 有限合伙人 0.94 货币 0.62
马树红 有限合伙人 0.94 货币 0.62
冯勇 有限合伙人 0.94 货币 0.62
王富 有限合伙人 0.94 货币 0.62
黄贵娟 有限合伙人 0.94 货币 0.62
李晓文 有限合伙人 0.94 货币 0.62
刘瑾 有限合伙人 0.94 货币 0.62

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合伙人名称 合伙人类型 实缴出资额(万元) 出资方式 出资比例(%)
曾伟 有限合伙人 0.94 货币 0.62
张亮 有限合伙人 0.94 货币 0.62
孙立春 有限合伙人 0.94 货币 0.62
王基宏 有限合伙人 0.52 货币 0.35
张涛 有限合伙人 0.52 货币 0.35
合计 150.00 - 100.00

截至本招股说明书签署日,宁波旭康最近一年的主要财务数据如下(未经审
计):

单位:万元
财务指标 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 149.75
净资产 149.75
净利润 -

6、泰格盈科

截至本招股说明书签署日,泰格盈科持有公司 4.9086%股份,泰格盈科基本
情况如下:

中文名称 宁波泰格盈科创业投资中心(有限合伙)
设立日期 2016 年 4 月 15 日
注册资本 人民币 30,000.00 万元
住所 浙江省宁波市北仑区梅山七星路 88 号 1 幢 401 室 B 区 D0409
办公地址 上海市浦东新区杨高中路 2433 弄联洋星座 G 座
执行事务合伙人 盈科创新
创业投资及相关咨询服务。(未经金融等监管部门批准不得从事吸
经营范围 收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业
务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
统一社会信用代码 91330206MA281T4N6W
主营业务 创业投资业务
与公司主营业务的关系 与公司主营业务无相关性
私募投资基金备案情况 已备案,备案编码:SN9806

截至本招股说明书签署日,泰格盈科的合伙人及其出资情况如下:



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合伙人名称 合伙人类型 认缴出资额(万元) 出资方式 出资比例(%)
盈科创新 普通合伙人 1,500.00 货币 5.00
泰格医药 有限合伙人 5,700.00 货币 19.00
宁波曈琳 有限合伙人 1,350.00 货币 4.50
朱睿翔 有限合伙人 1,050.00 货币 3.50
陈春生 有限合伙人 900.00 货币 3.00
杭州复琢 有限合伙人 19,500.00 货币 65.00
合计 30,000.00 - 100.00

截至本招股说明书签署日,泰格盈科最近一年的主要财务数据如下(未经审
计):

单位:万元
财务指标 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 20,814.09
净资产 20,811.20
净利润 837.40

7、杭州九祥

截至本招股说明书签署日,杭州九祥持有公司 1.8228%股份,杭州九祥基本
情况如下:

中文名称 杭州九祥股权投资合伙企业(有限合伙)
设立日期 2017 年 4 月 24 日
注册资本 人民币 1,300.00 万元
住所 浙江省杭州市上城区元帅庙后 88-2 号 183 室-5
办公地址 浙江省杭州市上城区元帅庙后 88-2 号 183 室-5
执行事务合伙人 姜有为
服务:股权投资及相关咨询服务(未经金融等监管部门批准,不
经营范围
得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等理财服务)
所属行业 租赁和商务服务业
统一社会信用代码 91330102MA28R6AM55
私募投资基金备案情况 已备案,备案编码为 SEJ405

截至本招股说明书签署日,杭州九祥的合伙人及其出资情况如下:

合伙人名称 合伙人类型 认缴出资额(万元) 出资方式 出资比例(%)

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姜有为 普通合伙人 100.00 货币 7.69
王宝桐 有限合伙人 1,000.00 货币 76.92
王子豪 有限合伙人 200.00 货币 15.38
合计 1,300.00 - 100.00

截至本招股说明书签署日,杭州九祥最近一年的主要财务数据如下(未经审
计):

单位:万元
财务指标 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 1,299.91
净资产 1,299.91
净利润 -0.11

8、王尤亮

截至本招股说明书签署日,王尤亮持有公司 1.8228%股权。

王尤亮,男,出生于 1962 年 6 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号码:31010119620622****,大专学历。1981 年 8 月至 1995 年 10 月,
在上海市时装公司销售科担任业务员;1995 年 11 月至 1997 年 12 月,在香港宝
艺洋行担任销售部主管;1998 年 1 月至 2000 年 9 月,在美国麦考林国际邮购有
限公司(中美合资)担任市场部主管;2000 年 10 月至 2003 年 11 月,在翱拓(OTTO)
国际贸易上海有限公司(德国独资)市场销售部担任营业经理;2003 年 12 月至
2006 年 12 月,在意大利沙索特国际集团伊斯尔丽(上海)有限公司担任营业部
经理;2007 年 1 月至今,自由职业。

9、林鹏

截至本招股说明书签署日,林鹏持有公司 1.1025%股权。

林鹏,男,出生于 1974 年 8 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,身
份证号码:33032419740828****,毕业于北京航空航天大学,大专学历。1999
年 8 月至 2004 年 2 月,在奥康集团有限公司从事外联和投资工作;2004 年 2 月
至 2017 年 6 月,在成都康华生物制品有限公司担任监事;2017 年 7 月至今,在
奥康投资控股有限公司担任投资经理。


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(三)控股股东、实际控制人控制的其他企业

截至本招股说明书签署日,除公司外,公司控股股东、实际控制人王振滔先生控制的其他企业的具体情况如下:

1、实际控制人王振滔控制的其他企业基本信息

注册地址及
成立 注册 实收
序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
控股股东、实际控制人王振滔控制的一级子公司
奥康投资控股有限公司
持股 27.73%,王振滔持
股 15.10%,项今羽持股 公司主营业务为皮鞋
9.98%,浙江奥康鞋业股 及皮具产品的研发、
份有限公司回购专用证 生产、分销及零售业
浙江奥 券账户持股 4.54%王进 务。公司采取纵向一
康鞋业 权持股 4.98%,许永坤持 体化的经营模式,以
鞋及制鞋材料、皮具、服装的
股份有 2001 浙江省永嘉 股 4.38%,中国工商银行 自有品牌为核心,研
实际控制人 研发、生产、销售;制鞋工艺
限公司 年 11 40,098 40,098 县瓯北镇东 股份有限公司-东方红新 发设计与渠道经营为
1 王振滔控制 的技术咨询与技术服务,经营
(股票 月 12 万元 万元 瓯工业区奥 动力灵活配置混合型证 两翼,为全球消费者
的上市公司 进出口业务;仓储服务(除危
代码: 日 康工业园 券投资基金持股 3.74%, 提供科技、时尚、舒
险品)、售后服务
603001 招商银行股份有限公司- 适的皮鞋及皮具产
) 东方红京东大数据灵活 品;同时,采取
配置混合型证券投资基 OEM/ODM 的模式,
金持股 2.41%,招商银行 为国际知名皮鞋品牌
股 份 有 限 公 司 -上 证 红 生产皮鞋产品
利交易型开放式指数证
券投资基金持股 1.13%,



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注册地址及
成立 注册 实收
序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
吴军持股 0.97%
中国(上海)
奥康投 2009 自由贸易试 实业投资,项目投资,投资管
实际控制人 公司主营业务为实业
资控股 年 10 10,000 10,000 验区浦东新 王振滔持股 90.00%,王 理,资产管理,财务咨询(不得
2 王振滔持股 投资,项目投资,投
有限公 月 10 万元 万元 区浦东大道 晨持股 10.00% 从事代理记帐),商务咨询,投
90.00% 资管理
司 日 2123 号 资咨询(以上咨询除经纪)
3E-1121 室
货运:普通货运;设备租赁;
浙江省永嘉 王振滔持股 69.23%,林 技术开发、技术转让;实业投
奥康集 1997 县瓯北镇阳 实际控制人 丽琴持股 10.26%,王进 资、投资管理、资产管理、项
18,700 18,700 公司主营业务为对外
3 团有限 年6月 光大道中瓯 王振滔持股 权持股 10.26%,潘长忠 目投资;企业管理咨询服务;
万元 万元 股权投资
公司 30 日 商务大厦 69.23% 持股 5.13%,缪彦枢持股 五金电器、阀门、塑料制品的
1301 室 5.13% 生产、销售;货物和技术进出

奥康 Room 3708,
(香 0.0001 Lippo Center
2006 1 万元 实际控制人
港)国 万元 Tower 2,89 公司暂未开展相关经
4 年2月 (港 王振滔持股 王振滔持股 100.00% General trading(综合贸易)
际集团 (港 Queensway,A 营业务
25 日 币) 100%
有限公 币) dmidralty,Ho
司 ng Kong
Flat B,
东方 14/F.,Empire
2001 1 万元 1 万元 Court,2-4 实际控制人
(中 公司暂未开展相关经
5 年 11 (港 (港 Hysan 王振滔持股 王振滔持股 100.00% General trading(综合贸易)
国)有 营业务
月2日 币) 币) Avenue,Caus 100%
限公司 eway
Bay,Hong


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注册地址及
成立 注册 实收
序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
Kong

控股股东、实际控制人王振滔控制的二级子公司
一般项目:鞋帽零售;鞋帽批
发;眼镜批发;皮革销售;日
用百货销售;针纺织品销售;
日用杂品销售;眼镜销售(不
含隐形眼镜);劳保用品批发;
塑料制品销售;玻璃纤维增强
塑料制品销售;工程塑料及合
成树脂销售;工艺美术品及收
藏品批发(象牙及其制品除
外);珠宝首饰批发;日用品
奥康鞋 浙江省永嘉 浙江奥康鞋 零售;日用口罩(非医用)销
2006 公司主营业务为皮鞋
业销售 6,180 6,180 县瓯北镇千 业股份有限 浙江奥康鞋业股份有限 售;劳动保护用品销售;母婴
6 年 12 及皮具产品的分销及
有限公 万元 万元 石奥康工业 公司持股 公司持股 100.00% 用品销售;产业用纺织制成品
月6日 零售业务
司 园 100% 销售;日用木制品销售;电子
产品销售;体育用品及器材批
发;体育用品及器材零售;户
外用品销售;互联网销售(除
销售需要许可的商品);纸制
品销售;家具销售;建筑用金
属配件销售;珠宝首饰零售;
卫生用品销售;化妆品批发;
化妆品零售;卫生用品和一次
性使用医疗用品销售;个人卫
生用品销售;厨具卫具及日用


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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
杂品批发;橡胶制品销售;玩
具及动漫衍生产品批发;玩
具、动漫及游艺用品销售;玩
具销售;消毒剂销售(不含危
险化学品);音响设备销售;
汽车零配件批发;汽车零配件
零售;汽车装饰用品销售;文
具用品批发;文具用品零售;
化工产品销售(不含许可类化
工产品);服装服饰批发;服
装服饰零售;箱包销售;五金
产品批发;五金产品零售;配
电开关控制设备销售;阀门和
旋塞销售;电气设备销售;灯
具销售(除依法须经批准的项
目外,凭营业执照依法自主开
展经营活动)。许可项目:艺
术品进出口;技术进出口;货
物进出口;进出口代理;药品
进出口
一般项目:互联网销售(除销
永嘉县黄田 售需要许可的商品);互联网
奥康国 浙江奥康鞋
2014 街道千石工 数据服务;互联网安全服务;
际电子 10,666 10,666 业股份有限 浙江奥康鞋业股份有限 公司主营业务为鞋、
7 年1月 业区(奥康鞋 数据处理和存储支持服务;信
商务有 万元 万元 公司持股 公司持股 100.00% 服装等商品销售
15 日 业销售有限 息系统集成服务;网络与信息
限公司 100%
公司三楼) 安全软件开发;软件开发;针
纺织品及原料批发;服装服饰


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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
批发;鞋帽批发;文具用品批
发;体育用品及器材批发;卫
生用品批发;医用口罩批发;
日用口罩(非医用)销售;消
毒剂销售(不含危险化学品);
卫生用品和一次性使用医疗
用品销售;新鲜水果批发;新
鲜水果零售;针纺织品零售;
服装服饰零售;鞋帽零售;化
妆品零售;个人卫生用品零
售;日用品零售;厨具卫具零
售;母婴用品零售;箱包零售;
文具用品零售;体育用品及器
材零售;户外用品零售;汽车
零配件零售;日用家电零售;
通信设备零售;电子办公设备
零售;家具销售;卫生洁具零
售;医护人员防护用品零售;
医用口罩零售(除依法须经批
准的项目外,凭营业执照依法
自主开展经营活动)。许可项
目:食品经营;保健食品销售
(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营
活动,具体经营项目以审批结
果为准)




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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
生产销售:皮鞋,货物进出口,
重庆红 浙江奥康鞋
2004 重庆市璧山 日用口罩(非医用)生产,日
火鸟鞋 5,058 5,058 业股份有限 浙江奥康鞋业股份有限 公司主营业务为鞋业
8 年9月 区璧城奥康 用口罩(非医用)销售(除依
业有限 万元 万元 公司持股 公司持股 100.00% 制造、销售
3日 工业园区 法须经批准的项目外,凭营业
公司 100%
执照依法自主开展经营活动)
鞋、皮具、服装销售,电子商
奥康国
浙江奥康鞋 务(不得从事增值电信、金融
际(上 2012 上海市金山 公司主营业务为鞋、
10,666 10,666 业股份有限 浙江奥康鞋业股份有限 业务),企业管理咨询,企业营
9 海)鞋 年6月 区亭林镇滨 皮具、服装销售,电子
万元 万元 公司持股 公司持股 100.00% 销策划,企业形象策划,从事货
业有限 18 日 兴路 106 号 商务
100% 物进出口及技术进出口业务,
公司
自有房屋租赁
中瓯地 永嘉县瓯北 奥康集团有限公司持股
2003 奥康集团有
产集团 7,800 7,800 镇阳光大道 74.87% , 王 振 滔 持 股 公司主营业务为房地
10 年8月 限公司持股 房地产开发
有限公 万元 万元 中瓯商务大 20.00% , 王 进 权 持 股 产开发
1日 74.87%
司 厦 1303 室 5.13%
游泳池服务、物业管理(凭相
重庆瓯 2012 重庆市璧山 关资质执业);停车场管理服
奥康集团有 公司主营业务为物业
雅物业 年 10 50 万 50 万 区璧泉街道 奥康集团有限公司持股 务;房产信息咨询;清洁服务;
11 限公司持股 管理,商业房地产经
管理有 月 15 元 元 奥康大道 1 100.00% 机电设备安装及维修;建筑装
100% 营管理
限公司 日 号 饰工程设计、施工;康乐、健
身服务;房屋租赁
温州中 浙江省永嘉
2008
瓯物业 县瓯北镇阳 奥康集团有 公司主营业务为物业
年 11 5,000 5,000 奥康集团有限公司持股
12 管理服 光大道中瓯 限公司持股 管理,商业房地产经 物业管理;停车服务
月 27 万元 万元 100.00%
务有限 商务大厦 100% 营管理

公司 1306 室



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
黄冈市
奥康集团有限公司持股
富城物 2005 黄冈市奥康 奥康集团有 公司主营业务为物业
110 万 110 万 54.55% , 林 理 益 持 股 物业管理(三级);设计、制
13 业服务 年3月 商业步行街 2 限公司持股 管理,商业房地产经
元 元 27.27% , 王 宏 伟 持 股 作、代理发布国内外广告
有限公 21 日 号 54.55% 营管理
18.18%

安徽省滁州 物业管理、商业房地产经营管
安徽百 2010
市全椒县新 奥康集团有 奥康集团有限公司持股 公司主营业务为物业 理服务、展览服务、租赁服务、
成物业 年 12 100 万 100 万
14 华路 1 号奥 限公司持股 52.00% , 王 宏 伟 持 股 管理,商业房地产经 商场综合市场管理服务、品牌
管理有 月 17 元 元
康步行街 D 52% 48.00% 营管理 推广与策划;材料销售、代理
限公司 日
区一楼 电力销售
上海奥
康中瓯 上海市金山
2013 奥康投资控 奥康投资控股有限公司 公司主营业务为股权
股权投 1,600 1,600 区亭林镇滨 股权投资管理,投资咨询,投资
15 年5月 股有限公司 持股 75.00%,王振滔持 投资管理、投资咨询、
资管理 万元 万元 兴路 106 号 2 管理,资产管理
28 日 持股 75.00% 股 25.00% 投资管理、资产管理
有限公 幢 201 室

奥康投资控股有限公司
持股 30.00%,潘长忠持
永嘉奥 浙江省温州 股 10.00%,王宏伟持股
奥康投资控
康力合 市永嘉县瓯 10.00% , 王 晨 持 股
2013 股有限公司 公司主营业务为项目
民间资 10,000 10,000 北镇阳光大 10.00% , 缪 志 光 持 股 项目投资;资本管理;资本投
16 年9月 持股 30.00% 投资、资本管理、资
本管理
25 日
万元 万元 道中瓯商务 10.00%,浙江亚洲人鞋 资咨询服务
且为第一大 本投资咨询
股份有 大厦 1302-1 业 有 限 公 司 持 股
股东
限公司 室 10.00% , 潘 晓 峰 持 股
10.00% , 赖 擎 宇 持 股
10.00%



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
控股股东、实际控制人王振滔控制的三级子公司
中瓯地
2011 永嘉县江北
产集团 中瓯地产集
年 11 10,800 10,800 街道阳光大 中瓯地产集团有限公司 公司主营业务为房地 房地产开发(凭有效资质证书
17 温州房 团有限公司
月 16 万元 万元 道中瓯商务 持股 100.00% 产开发 经营)
地产有 持股 100%
日 大厦 1307 室
限公司
浙江省温州
永嘉中 市永嘉县瓯
2017 中瓯地产集
瓯房地 1,000 北街道阳光 中瓯地产集团有限公司 公司主营业务为房地 房地产开发销售、园林绿化工
18 年 12 - 团有限公司
产有限 万元 大道中瓯商 持股 100.00% 产开发 程设计
月5日 持股 100%
公司 务大厦 1305

温州市鹿城
温州中 2015
区宽带路 11 中瓯地产集 中瓯地产集团有限公司
瓯房地 年 11 1,000 1,000 公司主营业务为房地 房地产开发销售,园林绿化工
19 号德丰综合 团有限公司 持股 98.00%,潘长忠持
产有限 月 30 万元 万元 产开发 程设计
大楼 B 幢 106 持股 98% 股 2%
公司 日

苍南县 浙江省温州
龙港中 2018 市苍南县龙 中瓯地产集
5,000 5,000 中瓯地产集团有限公司 公司主营业务为房地
20 瓯房地 年4月 港镇瓯南大 团有限公司 房地产开发
万元 万元 持股 100.00% 产开发
产有限 25 日 厦商场 102 持股 100%
公司 室
安徽奥 2007 安徽省滁州
中瓯地产集
康置业 年 10 3,000 3,000 市全椒县襄 中瓯地产集团有限公司 公司主营业务为房地 房地产开发销售,物业管理,建
21 团有限公司
有限公 月 24 万元 万元 河镇新华路 持股 100.00% 产开发 材销售,百货销售
持股 100%
司 日 与吴敬梓路



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
交汇处
凭资质证从事房地产开发经
中瓯地产集团有限公司
湖北奥 营(叁级);百货、家用电器、
2004 黄冈市奥康 中瓯地产集 持股持股 92.50%,王宏
康置业 4,000 4,000 公司主营业务为房地 五金交电、建筑材料、装饰装
22 年2月 商业步行街 1 团有限公司 伟持股 2.50%,林理益持
有限公 万元 万元 产开发 潢材料批发兼零售;塑料门窗
27 日 号 持股 92.5% 股 2.50%,王进权持股
司 型材、塑料管材、塑料装饰板、
2.50%
玻璃钢工艺制品生产、销售
房地产开发贰级,企业管理咨
中瓯地产集团有限公司 询(不含中介服务)、市场投
重庆奥 重庆市璧山
2003 中瓯地产集 持股 52.04%,李启泽持 资开发(指鞋材、机械、五金、
康置业 2,108 2,108 区璧泉街道 公司主营业务为房地
23 年2月 团有限公司 股 25.00%,王进权持股 化工〈不含危险化学物品〉、
有限公 万元 万元 奥康大道 1 产开发
10 日 持股 52.04% 19.21% , 林 理 益 持 股 服饰等),提供市场设施服务
司 号
3.75% (限分支机构用)、生产销售
皮鞋
中瓯地产集团有限公司
持股 51.00%,浙江亚洲
人鞋业有限公司持股
中瓯地
永嘉县瓯北 12.00% , 余 胜 存 持 股
产集团 2010 中瓯地产集
10,777 10,777 镇阳光大道 10.00%,永嘉县环球机 公司主营业务为房地 房地产开发(凭有效资质证书
24 永嘉房 年3月 团有限公司
万元 万元 中瓯商务大 械 密 封 件 厂 持 股 产开发 经营)
地产有 4日 持股 51%
厦 1301 室 10.00%,浙江银河机械
限公司
制造有限公司持股
10.00% , 陈 光 亮 持 股
7.00%
宁波奥 2013 1,000 100 万 浙江省宁波 上海奥康中 上海奥康中瓯股权投资 公司主营业务为项目 投资管理、实业投资、投资咨
25
康中瓯 年 11 万元 元 市北仑区梅 瓯股权投资 管理有限公司持股 投资、资本投资咨询 询



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
投资管 月 29 山七星路 88 管理有限公 100.00%
理有限 日 号 1 幢 401 室 司持股 100%
公司 A 区 F1256
浙江省温州
永嘉奥 永嘉奥康力
2013 市永嘉县瓯
康力合 合民间资本 永嘉奥康力合民间资本
年 11 500 万 500 万 北街道阳光 公司主营业务为项目
26 投资管 管理股份有 管理股份有限公司持股 项目投资;资本投资咨询服务
月 21 元 元 大道中瓯商 投资、资本投资咨询
理有限 限公司持股 100.00%
日 务大厦
公司 100%
1302-2 室
鞋、服装、皮革制品、家纺用
品、五金电器、阀门、塑料制
安徽省合肥 品、工艺饰品、日用百货、电
市新站区瑶 子产品、食品、保健品、体育
合肥奥
2010 海工业园纬 奥康鞋业销 公司主营业务为皮 用品、健身器材、家居用品、
康鞋业 500 万 500 万 奥康鞋业销售有限公司
27 年8月 二路安徽利 售有限公司 鞋、皮具的零售和批 珠宝首饰、化妆品、洗涤用品、
营销有 元 元 持股 100.00%
6日 华塑业科技 持股 100% 发 护肤用品、教玩具、汽车用品
限公司
有限公司综 及配件、文化办公用品销售
合办公楼 (含网上)。(依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)
鞋、服装、皮革制品、五金电
济南市天桥
济南奥 器、机械设备、塑料制品、日
2009 区济洛路 82 奥康鞋业销 公司主营业务为皮
济鞋业 101 万 50 万 奥康鞋业销售有限公司 用品、珠宝首饰、电子产品、
28 年1月 号齐鲁鞋城 售有限公司 鞋、皮具的零售和批
营销有 元 元 持股 100.00% 文化用品、针纺织品、化妆品、
14 日 写字楼 608 持股 100% 发
限公司 计算机硬件及辅助设备的销

售;计算机信息的技术咨询、



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
技术服务、技术推广以及其他
法律、法规、国务院决定等规
定未禁止和不需经营许可的
项目。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展
经营活动)
家具批发;技术进出口;其他文
化娱乐用品批发;货物进出口
(专营专控商品除外);玩具
批发;服装批发;鞋批发;帽批
广州奥 广州市白云 发;化妆品批发;汽车零配件批
2009 奥康鞋业销 公司主营业务为皮
广鞋业 100 万 50 万 区太和镇南 奥康鞋业销售有限公司 发;五金产品批发;日用杂品综
29 年2月 售有限公司 鞋、皮具的零售和批
销售有 元 元 岭南业南路 持股 100.00% 合零售;服装零售;鞋零售;帽
18 日 持股 100% 发
限公司 13 号 102 铺 零售;化妆品及卫生用品零售;
文具用品零售;玩具零售;汽车
零配件零售;电子产品零售;信
息技术咨询服务;家具零售;清
扫、清洗日用品零售;
销售鞋、服装、皮革制品、五
金交电(不含电动自行车)、
北京奥
塑料制品、机械设备、日用品、
嘉康鞋 2009 北京市丰台 奥康鞋业销 公司主营业务为皮
50 万 50 万 奥康鞋业销售有限公司 珠宝首饰、电子产品、针纺织
30 业销售 年4月 区临泓路 5 售有限公司 鞋、皮具的零售和批
元 元 持股 100.00% 品、文化用品、工艺品、体育
有限公 13 日 号院 1 号 持股 100% 发
用品及器材、家具、化妆品、

计算机硬件及辅助设备;技术
咨询;技术服务;技术推广。



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
(企业依法自主选择经营项
目,开展经营活动;依法须经
批准的项目,经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活
动;不得从事本市产业政策禁
止和限制类项目的经营活
动。)
鞋、服装、皮革制品、家纺用
品、五金交电、电器、阀门、
塑料制品、工艺品、日用品、
电子产品、体育用品、健身器
材、家具、珠宝首饰、化妆品、
宁波奥 北仑区梅山 洗涤用品、护肤品、玩具、汽
2013 奥康鞋业销 公司主营业务为皮
宁鞋业 500 万 500 万 大道商务中 奥康鞋业销售有限公司 车用品及配件、办公用品的批
31 年6月 售有限公司 鞋、皮具的零售和批
有限公 元 元 心二号办公 持股 100.00% 发、零售及网上销售;自营和
4日 持股 100% 发
司 楼 405 室 代理各类货物和技术的进出
口业务(除国家限定公司经营
或禁止进出口的货物及技
术)。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展
经营活动)




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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
木制、塑料、皮革日用品、五
金产品、健身器材、珠宝首饰
零售;鞋帽、服装、阀门、塑
料制品、工艺品、日用品、电
子产品及配件、保健品、体育
用品、家具、化妆品及卫生用
株洲奥 2008
湖南省株洲 奥康鞋业销 公司主营业务为皮 品、汽车用品、文化用品销售;
湘鞋业 年 12 50 万 50 万 奥康鞋业销售有限公司
32 市荷塘区新 售有限公司 鞋、皮具的零售和批 皮革及皮革制品批发;鞋和皮
营销有 月 25 元 元 持股 100.00%
华西路 84 号 持股 100% 发 革修理;信息技术咨询服务;
限公司 日
培训活动的组织;货物或技术
进出口(国家禁止或涉及行政
审批的货物和技术进出口除
外)。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展
经营活动)
鞋、服装、皮革制品、家纺、
五金电器、阀门、塑料制品、
工艺饰品、日用百货、电子产
品、食品、保健品、体育用品、
杭州奥 健身器材、家具用品、珠宝首
2010 杭州市上城 奥康鞋业销 公司主营业务为皮
杭鞋业 500 万 500 万 奥康鞋业销售有限公司 饰、化妆品、洗涤用品、护肤
33 年8月 区江城路 585 售有限公司 鞋、皮具的零售和批
营销有 元 元 持股 100.00% 用品、教玩具、汽车用品及配
13 日 号 持股 100% 发
限公司 件、文化办公用品的批发、零
售、网上销售,及上述产品的
技术开发、技术咨询、技术服
务;货物及技术进出口(法律、
行政法规禁止经营的项目除


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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
外,法律、行政法规限制经营
的项目取得许可后方可经
营)。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展
经营活动)
销售:鞋、服装、皮革制品、
针纺织品、五金产品、家用电
器、塑料制品、工艺品、生活
日用品、电子产品、保健用品、
成都奥
2009 成都市金牛 奥康鞋业销 公司主营业务为皮 体育用品、健身器材、家具、
都鞋业 50 万 50 万 奥康鞋业销售有限公司
34 年1月 区二环路北 售有限公司 鞋、皮具的零售和批 珠宝首饰、化妆品、玩具、汽
营销有 元 元 持股 100.00%
21 日 二段 189 号 持股 100% 发 车配件、文具用品、办公用品;
限公司
货物及技术进出口;食品经
营。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展
经营活动)
鞋、服装、皮革制品、家纺、
五金、电器、阀门、塑料制品、
工艺品(除文物)、日用百货、
芜湖奥 芜湖市镜湖 电子产品、食品、保健食品、
2009 奥康鞋业销 公司主营业务为皮
康鞋业 1,000 1,000 区观澜路 1 奥康鞋业销售有限公司 体育用品、家居用品、珠宝首
35 年6月 售有限公司 鞋、皮具的零售和批
营销有 万元 万元 号滨江商务 持股 100.00% 饰、化妆品、洗涤用品、护肤
8日 持股 100% 发
限公司 楼 25 层南 用品、玩具、汽车用品(除危
化品)及配件、文化办公用品
销售(含网上销售)。(依法须
经批准的项目,经相关部门批



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
准后方可开展经营活动)
鞋、服装、皮革制品、纺织品、
五金电器、阀门、塑料制品、
工艺品、日用百货、电子产品、
体育用品、健身器材、家居用
江西省南昌
品、珠宝首饰、化妆品、洗涤
南昌奥 市西湖区洪
2009 奥康鞋业销 公司主营业务为皮 用品、玩具、汽车用品及配件、
昌鞋业 50 万 50 万 城路 588 号 奥康鞋业销售有限公司
36 年4月 售有限公司 鞋、皮具的零售和批 文化办公用品的销售;自营和
销售有 元 元 洪大服装世 持股 100.00%
1日 持股 100% 发 代理各类商品和技术的进出
限公司 界银座 19 层
口业务(国家限定公司经营或
08 号
禁止进出口的商品除外)(以
上项目依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展
经营活动)
鞋、服装、皮革制品、针纺织
品、五金交电、阀门、塑料制
品、工艺品(象牙及其制品除
外)、日用百货、电子产品、
武汉市汉阳
武汉奥 2008 体育用品、健身器材、家居用
区江堤村兰 奥康鞋业销 公司主营业务为皮
汉鞋业 年 12 50 万 50 万 奥康鞋业销售有限公司 品、珠宝首饰、化妆品、洗涤
37 亭熙园第 1 售有限公司 鞋、皮具的零售和批
销售有 月 26 元 元 持股 100.00% 用品、玩具、汽车用品及配件、
幢 1 单元 9 层 持股 100% 发
限公司 日 文化用品、办公用品批发、零
1号
售及网上销售;服装、鞋帽技
术咨询、技术服务(涉及许可
经营项目,应取得相关部门许
可后方可经营)



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
南京奥 2008
南京市浦口 奥康鞋业销 公司主营业务为皮
宁鞋业 年 12 50 万 50 万 奥康鞋业销售有限公司
38 区永宁镇高 售有限公司 鞋、皮具的零售和批 鞋、服装、皮革制品销售
销售有 月 31 元 元 持股 100.00%
里村余云组 持股 100% 发
限公司 日
鞋、服装、皮革制品、食品、
五金电器、塑料制品、日用百
货、文具用品、办公用品、电
子产品、通讯设备(不含无线
广播电视发射设备及地面接
永嘉奥
2008 永嘉县瓯北 奥康鞋业销 公司主营业务为皮 收设备)、机械设备及配件、
康鞋业 107 万 107 万 奥康鞋业销售有限公司
39 年 12 镇千石工业 售有限公司 鞋、皮具的零售和批 仪器仪表、酒店设备、家具、
营销有 元 元 持股 100.00%
月9日 区 持股 100% 发 纺织品、家电、化工原料及产
限公司
品(不含化学危险品、易制毒
化学品)、建筑材料、包装材
料、装潢材料、化妆品、初级
食用农产品、服饰、箱包的销
售(含网上销售)
义乌奥
2013 浙江省义乌 奥康鞋业销 公司主营业务为皮
义鞋业 500 万 500 万 奥康鞋业销售有限公司
40 年6月 市江东街道 售有限公司 鞋、皮具的零售和批 鞋、皮具批发、零售
有限公 元 元 持股 100.00%
21 日 东苑 持股 100% 发

鞋、服装、皮革制品、五金电
上海奥 上海市金山
2009 奥康鞋业销 公司主营业务为皮 器、阀门、塑料制品、日用百
海鞋业 50 万 50 万 区亭林镇亭 奥康鞋业销售有限公司
41 年5月 售有限公司 鞋、皮具的零售和批 货,家纺、工艺礼品、电子产
销售有 元 元 卫公路 9518 持股 100.00%
13 日 持股 100% 发 品、体育用品、健身器材、家
限公司 号5幢
具、珠宝饰品、化妆品、洗涤



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注册地址及
成立 注册 实收
序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
用品、美容美发用品、玩具、
汽车用品、文化办公用品销
售,从事货物进出口及技术进
出口业务,电子商务(不得从
事增值电信、金融业务),附
设分支机构,道路货物运输
(除危险化学品)。[依法须经
批准的项目,经相关部门批准
后方可开展经营活动]
鞋、服装、皮革制品、家纺、
五金电器、阀门、塑料制品、
工艺饰品、日用百货、电子产
常熟市虞山
常熟奥 品、体育用品、健身器材、家
2010 镇苏常公路 奥康鞋业销 公司主营业务为皮
康鞋业 500 万 500 万 奥康鞋业销售有限公司 具用品、珠宝首饰、化妆品、
42 年7月 (莫城段)68 售有限公司 鞋、皮具的零售和批
销售有 元 元 持股 100.00% 洗涤用品、护肤用品、玩具、
15 日 号 3 幢(F3、 持股 100% 发
限公司 汽车用品及配件、文化办公用
F4)
品销售及含网上销售。(依法
须经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动)
鞋帽批发;鞋帽零售;服装零
售;服装批发;五金零售;五
福州奥 福建省福州
2009 奥康鞋业销 公司主营业务为皮 金产品批发;其他机械设备及
闽鞋业 50 万 50 万 市仓山区盖 奥康鞋业销售有限公司
43 年1月 售有限公司 鞋、皮具的零售和批 电子产品批发;日用杂品零
销售有 元 元 山镇高仕路 5 持股 100.00%
21 日 持股 100% 发 售;日用杂货批发;工艺美术
限公司 号3楼
品及收藏品零售(象牙及其制
品除外);首饰、工艺品(象



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成立 注册 实收
序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
牙及其制品除外)及收藏品批
发;体育用品及器材批发(不
含弩);化妆品及卫生用品零
售;化妆品及卫生用品批发;
玩具专门零售;玩具批发;汽
车零配件零售;汽车配件批
发。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展
经营活动)
其他制鞋业;五金产品批发;
皮鞋制造;塑料鞋制造;塑料
制品批发;商品批发贸易(许
可审批类商品除外);皮革服
装制造;毛皮服装加工;其他
广州市白云
广州臻 2014 毛皮制品加工;纺织面料鞋制
区新石路均 奥康鞋业销 奥康鞋业销售有限公司 公司主营业务为皮
元鞋业 年 12 210 万 210 万 造;商品零售贸易(许可审批
44 禾街清湖工 售有限公司 持股 51.00%,李元文持 鞋、皮具的零售和批
有限公 月 25 元 元 类商品除外);其他皮革制品
业区自编 3 持股 51.00% 股 49.00% 发
司 日 制造;皮箱、包(袋)制造;皮手

套及皮装饰制品制造;鞋设
计;信息技术咨询服务;纺织
科学技术研究服务;安全生产
技术服务;商品信息咨询服
务;
长沙奥 2018 湖南省长沙 奥康鞋业销 公司主营业务为皮 鞋帽、食品、服装、日用品、
50 万 50 万 奥康鞋业销售有限公司
45 龙鞋业 年5月 市天心区新 售有限公司 鞋、皮具的零售和批 化妆品、钟表、眼镜、箱包、
元 元 持股 100.00%
销售有 31 日 电路 97 号五 持股 100% 发 文化用品、办公用品、体育用



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
限公司 田物流园科 品、珠宝、集邮票品、玩具、
研楼科研楼 家用电器、计算机软件、计算
栋 709 房 机辅助设备、电子产品、电气
机械设备、电子元器件、通用
仪器仪表的销售;纺织品及针
织品、工艺美术品、游艺娱乐
用品、健身器材的零售;游艺
及娱乐用品、通讯终端设备的
批发
体育用品,文体用品,户外用
品,旅游用品,运动器材,健
身器材,摄影器材,日用百货,
化妆品,针纺织品,仪器仪表,
通讯器材,五金交电,电子产
品,眼镜,眼镜配件,鞋帽,
皮革制品,箱包,箱包配件,
上海英 奥康国际(上 服装服饰的批发与零售,电子
2017 上海市金山 公司主营业务为鞋、
特斯博 5,000 海)鞋业有限 奥康国际(上海)鞋业 商务(不得从事增值电信、金
46 年6月 - 区滨兴路 106 服饰及相关配件、皮
体育有 万元 公司持股 有限公司持股 100.00% 融业务),从事网络科技、计
1日 号 2 幢 302 室 具的零售和批发业务
限公司 100% 算机软硬件科技专业领域内
技术开发、技术转让、技术咨
询、技术服务,体育咨询,营
养健康咨询服务,健身服务,
企业管理咨询,企业形象策
划,市场营销策划,文化艺术
交流策划咨询,体育赛事策
划,创意服务,会务服务,展


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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
览展示服务,广告设计、制作、
代理、发布,从事货物进出口
及技术进出口业务
从事网络科技领域内技术开
发、技术咨询、技术服务,电
爱拍客 子商务(不得从事增值电信、
(上 奥康国际(上 金融业务),鞋、皮具、服装、
2016 上海市金山 公司主营业务为网络
海)网 5,000 海)鞋业有限 奥康国际(上海)鞋业 家纺、五金电器、塑料制品、
47 年7月 - 区滨兴路 106 科技领域内技术开
络科技 万元 公司持股 有限公司持股 100.00% 工艺饰品、日用百货销售,仓
13 日 号 2 幢 301 室 发、技术咨询
有限公 100% 储服务(除危险品),企业管
司 理咨询,企业营销策划,企业
形象策划,从事货物进出口及
技术进出口业务,食品流通
服装、百货、鞋料、文体用品、
甘肃省兰州
兰州凯 奥康国际(上 奥康国际(上海)鞋业 工艺美术品、服装辅料、纺织
2018 市城关区东 公司主营业务为皮
奇商贸 5,000 5,000 海)鞋业有限 有限公司持股 51.00%, 品、家用电器、电子产品(不
48 年1月 岗东路 2704 鞋、皮具的零售和批
有限公 万元 万元 公司持股 兰州晟铭商贸有限公司 含卫星地面接收设施)、有色
8日 号万商国际 发业务
司 51.00% 49.00% 金属、五金交电、建筑材料的
A 塔 1503 室
批发零售
一般项目:互联网销售;计算
杭州奥 机软硬件及辅助设备零售;信
浙江省杭州 奥康国际电
康未来 2020 息技术咨询服务;互联网安全
1,000 1,000 市江干区艮 子商务有限 奥康国际电子商务有限 公司主营业务为互联
49 网络科 年3月 服务;互联网数据服务;软件
万元 万元 山支三路 5 公司持股 公司持股 100% 网及相关服务
技有限 4日 开发;鞋帽批发;针纺织品零
号 1 幢 108 室 100%
公司 售;箱包零售;鞋帽零售;文
具用品零售;体育用品及器材



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
零售;电子办公设备零售;日
用品零售;户外用品零售;家
具销售;化妆品零售(除依法
须经批准的项目外,凭营业执
照依法自主开展经营活动)。
许可项目:互联网信息服务;
食品经营(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开
展经营活动,具体经营项目以
审批结果为准)
一般项目:技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广;软件开发;
浙江省温州
浙江奥 智能机器人的研发;电子专用
市永嘉县瓯
康科技 2020 中瓯地产集 中瓯地产集团有限公司 材料研发;移动终端设备制
1,000 北街道阳光 公司主营业务为智能
50 产业发 年3月 - 团有限公司 持股 70%,浙江鲲鹏置 造;云计算设备制造;物联网
万元 大道中瓯商 技术产业开发
展有限 18 日 持股 70% 业有限公司持股 30% 技术服务;工业设计服务;工
务大厦 1304
公司 程和技术研究和试验发展(除
室A区
依法须经批准的项目外,凭营
业执照依法自主开展经营活
动)
控股股东、实际控制人王振滔控制的四级子公司
宁波梅 浙江省宁波 宁波奥康中 奥康投资控股有限公司
2018 企业主营业务为股权
山保税 3,000 市北仑区梅 瓯投资管理 出资 70.00%,宁波奥康
51 年4月 - 投资管理以及相关咨 股权投资及相关咨询服务
港区润 万元 山七星路 88 有限公司为 中瓯投资管理有限公司
17 日 询服务
宜股权 号 1 幢 401 室 执行事务合 (GP)出资 30.00%



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
投资合 A 区 F1262 伙人
伙企业
(有限
合伙)
宁波梅
山保税
浙江省宁波 宁波奥康中
港区智 奥康投资控股有限公司
2018 市北仑区梅 瓯投资管理 企业主营业务为股权
宜股权 3,000 出资 70.00%,宁波奥康
52 年4月 - 山七星路 88 有限公司为 投资管理以及相关咨 股权投资及相关咨询服务
投资合 万元 中瓯投资管理有限公司
3日 号 1 幢 401 室 执行事务合 询服务
伙企业 (GP)出资 30.00%
A 区 F1261 伙人
(有限
合伙)
宁波中
盈华元 浙江省宁波 宁波奥康中
中航信托股份有限公司
股权投 2014 市北仑区梅 瓯投资管理 企业主营业务为股权
25,900 25,000 出资 96.53%,宁波奥康
53 资合伙 年3月 山七星路 88 有限公司为 投资管理以及相关咨 股权投资及相关咨询服务
万元 万元 中瓯投资管理有限公司
企业 26 日 号 1 幢 401 室 执行事务合 询服务
(GP)出资 3.47%
(有限 A 区 F1258 伙人
合伙)




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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
宁波中
盈金丰
浙江省宁波 宁波奥康中
开元股 奥康投资控股有限公司
2014 市北仑区梅 瓯投资管理 企业主营业务为股权
权投资 3,000 出资 70.00%,宁波奥康
54 年3月 - 山七星路 88 有限公司担 投资管理以及相关咨 股权投资及相关咨询服务
合伙企 万元 中瓯投资管理有限公司
26 日 号 1 幢 401 室 任执行事务 询服务
业(有 (GP)出资 30.00%
A 区 F1259 合伙人
限合
伙)
宁波中
盈豪元 浙江省宁波 宁波奥康中
奥康投资控股有限公司
股权投 2014 市北仑区梅 瓯投资管理 企业主营业务为股权
3,000 出资 70.00%,宁波奥康
55 资合伙 年3月 - 山七星路 88 有限公司担 投资管理以及相关咨 股权投资及相关咨询服务
万元 中瓯投资管理有限公司
企业 26 日 号 1 幢 401 室 任执行事务 询服务
(GP)出资 30.00%
(有限 A 区 F1260 合伙人
合伙)
宁波奥康中瓯投资管理
温州瓯 浙江省温州
永嘉奥康力 有限公司出资 50.00%,
江一号 市永嘉县瓯
2014 合投资管理 宁波奥康力合投资管理 企业主营业务为股权 资产投资、实业投资、投资管
投资企 3,000 2,000 北街道阳光
56 年4月 有限公司担 有 限 公 司 ( GP ) 出 资 投资管理以及相关咨 理、投资咨询、企业管理、商
业(有 万元 万元 大道中瓯商
9日 任执行事务 43.33%,永嘉奥康力合 询服务 务咨询
限合 务大厦
合伙人 投资管理有限公司出资
伙) 1302-3 室
6.67%
浙江省台州
台州中
2017 市临海市上 温州中瓯房
瓯房地 6,000 6,000 温州中瓯房地产有限公 公司主营业务为房地
57 年5月 盘镇东部区 地产有限公 房地产开发经营
产有限 万元 万元 司持股 100.00% 产开发
17 日 块北洋 7 路 2 司持股 100%
公司
号福华家园 9


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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
幢酒店
宁波奥 浙江省宁波 投资管理、投资咨询(未经金
2013 永嘉奥康力 公司主营业务为股权
康力合 市北仑区梅 融等监管部门批准不得从事
年 11 200 万 200 万 合投资管理 永嘉奥康力合投资管理 投资管理以及相关咨
58 投资管 山七星路 88 吸收存款、融资担保、代客理
月 29 元 元 有限公司持 有限公司持股 100.00% 询服务,开展情况良
理有限 号 1 幢 401 室 财、向社会公众集(融)资等
日 股 100% 好
公司 A 区 F1257 金融业务)
体育用品、体育器材、文具用
品、摄影器材、日用百货、化
妆品、针纺织品、仪器仪表、
通讯器材、五金交电、电子产
品、眼镜、眼镜配件、鞋帽、
皮革制品、箱包、箱包配件、
服装服饰的批发兼零售;从事
温州英 浙江省温州
上海英特斯 网络科技、计算机软硬件专业
特斯博 2017 市龙湾区永 公司主营业务为鞋、
50 万 博体育有限 上海英特斯博体育有限 领域内的技术开发、技术转
59 体育用 年9月 - 中街道万达 服饰及相关配件、皮
元 公司持股 公司持股 100.00% 让、技术咨询、技术服务;健
品有限 18 日 商业广场 4 具的零售和批发业务
100% 康咨询服务(不含医疗、心理
公司 号楼百货 F-1
咨询);健身服务;企业管理
咨询;企业形象策划;市场营
销策划;文化艺术交流策划及
咨询;体育赛事策划;会务服
务;展览展示服务;设计、制
作、代理、发布国内各类广告;
货物进出口、技术进出口
宁波英 2018 100 万 100 万 浙江省宁波 上海英特斯 上海英特斯博体育有限 公司主营业务为鞋、 体育用品、文化用品、户外用
60
特斯博 年8月 元 元 市鄞州区四 博体育有限 公司持股 100.00% 服饰及相关配件、皮 品、旅游用品、运动器材、健



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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
体育用 1日 明西路 7 号 公司持股 具的零售和批发业务 身器材、摄影器材、日用百货、
品有限 (明州里购 100.00% 化妆品、针纺织品、仪器仪表、
公司 物中心 C 区 通讯器材、五金交电、电子产
1008、2011 品、眼镜及配件、鞋帽、皮革
商铺) 制品、箱包及配件、服装、服
饰的批发、零售及网上销售;
体育信息咨询;健康管理咨
询;健身服务;市场营销策划;
文化艺术交流活动策划;体育
赛事活动策划;自营或代理货
物和技术的进出口,但国家限
制经营或禁止进出口的货物
和技术除外;以及其他按法
律、法规、国务院决定等规定
未禁止或无需经营许可的项
目和未列入地方产业发展负
面清单的项目。
浙江省嘉兴
体育用品,文具用品,户外用
市海宁市硖
嘉兴茵 品,旅游用品,摄影器材,日
2018 石街道工人 上海英特斯
特斯博 公司主营业务为鞋、 用百货,化妆品,针纺织品,
年 12 100 万 路 85 号爱情 博体育有限 上海英特斯博体育有限
61 体育用 - 服饰及相关配件、皮 仪器仪表,通讯器材,五金交
月 11 元 海购物公园 公司持股 公司持股 100.00%
品有限 具的零售和批发业务 电,电子产品,眼镜及配件,
日 室内一层 100.00%
公司 鞋帽,皮革制品,箱包,箱包
F102-b 号商
配件,服装服饰的批发与零售

2018
62 绍兴宜 100 万 - 浙江省绍兴 上海英特斯 上海英特斯博体育有限 公司主营业务为鞋、 批发、零售、网上销售:服饰
年 12


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序号 名称 主要经营所 关联关系 股权架构 主营业务开展情况 经营范围
时间 资本 资本
在地
动体育 月 11 元 市越城区胜 博体育有限 公司持股 100.00% 服饰及相关配件、皮 (限 PUMA 品牌)
用品有 日 利东路 360 公司持股 具的零售和批发业务
限公司 号(绍兴世茂 100.00%
广场)第 1 层
L114 号
浙江省金华
市东阳市白
东阳宜 2019 上海英特斯 体育用品(不含弩)及器材、
云街道十里 公司主要从事鞋、服
动体育 年 08 100 万 博体育有限 上海英特斯博体育有限 服饰销售。(依法须经批准的
63 - 头社区兴平 饰及相关配件、皮具
用品有 月 27 元 公司持股 公司持股 100.00% 项目,经相关部门批准后方可
西路 428 号 的零售和批发业务
限公司 日 100.00% 开展经营活动)
东阳银泰
B1-027 号
注:东方(中国)有限公司正在办理注销程序




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2、实际控制人王振滔控制的其他企业经营情况

2019 年 12 月 31 日/2019 年度
序 是否
名称 总资产 净资产 净利润
号 经审 审计机构
(万元) (万元) (万元)

控股股东、实际控制人王振滔控制的一级子公司
天健会计
浙江奥康鞋业股份 师事务所
1 448,736.73 405,292.84 6,209.11 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
奥康投资控股有限
2 178,036.31 136,170.74 -3,023.80 否 无
公司
3 奥康集团有限公司 283,220.44 14,664.67 272.99 否 无
奥康(香港)国际集
4 HK$104.28 HK$-1632.38 HK$-57.03 否 无
团有限公司
东方(中国)有限公
5 HK$97.42 HK$-18.00 HK$-0.96 否 无

控股股东、实际控制人王振滔控制的二级子公司
天健会计
奥康鞋业销售有限 师事务所
6 270,282.99 18,903.90 1,726.87 是
公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
奥康国际电子商务 师事务所
7 35,896.58 15,886.10 1,569.43 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
重庆红火鸟鞋业有 师事务所
8 23,186.45 19,725.41 3,996.25 是
限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
奥康国际(上海)鞋 师事务所
9 143,777.95 20,425.11 2,453.67 是
业有限公司 (特殊普
通合伙)
中瓯地产集团有限
10 70,501.35 5,153.93 1,375.96 否 无
公司
重庆瓯雅物业管理
11 278.96 189.03 162.06 否 无
有限公司
温州中瓯物业管理
12 172.03 118.60 12.25 否 无
服务有限公司
黄冈市富城物业服
13 1,446.87 -163.42 -46.29 否 无
务有限公司
安徽百成物业管理
14 250.45 -40.79 78.56 否 无
有限公司
上海奥康中瓯股权
15 1,146.86 1,143.86 -97.03 否 无
投资管理有限公司

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永嘉奥康力合民间
16 资本管理股份有限 11,444.29 10,470.28 -4.29 否 无
公司
控股股东、实际控制人王振滔控制的三级子公司
中瓯地产集团温州
17 19,357.09 11,651.84 13,034.16 否 无
房地产有限公司
永嘉中瓯房地产有
18 1.01 -2.29 -1.93 否 无
限公司
温州中瓯房地产有
19 13,125.45 915.45 -4.40 否 无
限公司
苍南县龙港中瓯房
20 34,351.16 2,303.43 -2,113.18 否 无
地产有限公司
安徽奥康置业有限
21 12,708.63 1,301.37 126.35 否 无
公司
湖北奥康置业有限
22 6,827.16 6,622.68 10.47 否 无
公司
重庆奥康置业有限
23 60,832.18 46.68 -2,241.85 否 无
公司
中瓯地产集团永嘉
24 24,647.71 -11,179.54 2,477.48 否 无
房地产有限公司
宁波奥康中瓯投资
25 5,940.98 5,940.94 -7.49 否 无
管理有限公司
永嘉奥康力合投资
26 1,608.30 508.30 -8.73 否 无
管理有限公司
天健会计
合肥奥康鞋业营销 师事务所
27 5,206.66 51.31 -510.05 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
济南奥济鞋业营销 师事务所
28 2.53 -2,725.72 277.01 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
广州奥广鞋业销售 师事务所
29 9,718.94 -5,463.37 -1,684.46 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
北京奥嘉康鞋业销 师事务所
30 2,322.33 -7,879.32 -1,127.69 是
售有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
宁波奥宁鞋业有限 师事务所
31 18,224.94 8,039.54 4,244.63 是
公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
株洲奥湘鞋业营销 师事务所
32 8,594.41 3,583.87 381.47 是
有限公司 (特殊普
通合伙)



1-1-95
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


天健会计
杭州奥杭鞋业营销 师事务所
33 5,002.69 -1,354.33 265.31 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
成都奥都鞋业营销 师事务所
34 11,749.30 653.18 -247.95 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
芜湖奥康鞋业营销 师事务所
35 3,703.65 3,452.83 63.52 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
南昌奥昌鞋业销售 师事务所
36 7,559.14 26.23 -342.17 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
武汉奥汉鞋业销售 师事务所
37 10,037.63 -202.59 -501.49 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
南京奥宁鞋业销售 师事务所
38 1,948.39 978.48 -347.74 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
永嘉奥康鞋业营销 师事务所
39 10,921.56 1,022.60 -108.03 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
义乌奥义鞋业有限 师事务所
40 3,529.69 10.99 -113.10 是
公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
上海奥海鞋业销售 师事务所
41 14,311.29 -4,111.72 -217.48 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
常熟奥康鞋业销售 师事务所
42 3,454.22 1,012.41 -120.67 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
福州奥闽鞋业销售 师事务所
43 4,540.26 458.86 -71.15 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
广州臻元鞋业有限 师事务所
44 1,058.97 -739.86 -370.67 是
公司 (特殊普
通合伙)




1-1-96
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


天健会计
长沙奥龙鞋业销售 师事务所
45 7,827.25 24.19 -19.10 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
上海英特斯博体育 师事务所
46 8,899.76 -4,063.45 -2,067.36 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
爱拍客(上海)网络 师事务所
47 859.69 -521.85 -4.61 是
科技有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
兰州凯奇商贸有限 师事务所
48 3,829.17 2,606.93 27.74 是
公司 (特殊普
通合伙)
杭州奥康未来网络
49 - - - - -
科技有限公司
浙江奥康科技产业
50 - - - - -
发展有限公司
控股股东、实际控制人王振滔控制的四级子公司
宁波梅山保税港区
51 润宜股权投资合伙 - - - - -
企业(有限合伙)
宁波梅山保税港区
52 智宜股权投资合伙 - - - - -
企业(有限合伙)
宁波中盈华元股权
53 投资合伙企业(有限 25,000.32 24,986.81 -0.05 否 无
合伙)
宁波中盈金丰开元
54 股权投资合伙企业 0.03 -0.14 - 否 无
(有限合伙)
宁波中盈豪元股权
55 投资合伙企业(有限 0.09 -0.14 - 否 无
合伙)
温州瓯江一号投资
56 1,848.66 1,848.66 1,802.40 否 无
企业(有限合伙)
台州中瓯房地产有
57 54,186.70 2,283.97 -930.23 否 无
限公司
宁波奥康力合投资
58 800.62 200.62 -0.11 否 无
管理有限公司
天健会计
温州英特斯博体育 师事务所
59 1,938.80 -1,210.23 -281.84 是
用品有限公司 (特殊普
通合伙)




1-1-97
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


天健会计
宁波英特斯博体育 师事务所
60 136.69 -86.02 -53.10 是
用品有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
嘉兴茵特斯博体育 师事务所
61 341.45 -97.34 -97.34 是
用品有限公司 (特殊普
通合伙)
天健会计
绍兴宜动体育用品 师事务所
62 145.02 -38.94 -7.08 是
有限公司 (特殊普
通合伙)
东阳宜动体育用品
63 - - - - -
有限公司

(四)控股股东、实际控制人主要直接或间接投资的其他企业

截至本招股说明书签署日,除公司控股股东、实际控制人王振滔先生控制的
企业外,王振滔先生主要直接或间接投资的其他企业的具体情况如下:

1、控股股东、实际控制人主要直接或间接投资的其他企业基本信息


公司名称 股权架构 主营业务开展情况

永嘉奥迦
巴菲特投资有限公司持股 40.00%,上海奥康中瓯股
特股权投 公司主营业务为投资
1 权投资管理有限公司持股 30.00%,迦南科技集团有
资管理有 管理
限公司持股 30.00%
限公司
永嘉嘉特
投资合伙 永嘉奥迦特股权投资管理有限公司持股 50.00%,林 公司主营业务为投资
2
企业(有限 洁持股 35.00%,王宏伟持股 15.00% 管理
合伙)
温州江心
屿九号公 王振滔持股 20.00%,彭星持股 20.00%,陈国荣持股 公司暂未开展相关经
3
馆有限公 20.00%,郑祥波持股 20.00%,廖跃持股 20.00% 营业务


2、控股股东、实际控制人主要直接或间接投资的其他企业经营情况

2019 年 12 月 31 日/2019 年度

公司名称 总资产 净资产 净利润 是否 审计

(万元) (万元) (万元) 经审计 机构
永嘉奥迦特股权投资管理
1 2,634.19 2,633.41 -162.71 否 无
有限公司
永嘉嘉特投资合伙企业(有
2 否 无
限合伙)
温州江心屿九号公馆有限
3 368.95 -4,349.81 - 否 无
公司

1-1-98
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


注:永嘉嘉特投资合伙企业(有限合伙)正在办理注销程序




1-1-99
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



(五)控股股东、实际控制人持有公司的股份是否存在质押或其他有
争议的情况

截至本招股说明书签署日,公司控股股东、实际控制人所持有公司的股份不
存在质押或其他有争议的情况。


七、公司股本情况
(一)本次发行前后股本结构

截至本招股说明书签署日,公司总股本为 4,500.00 万股,本次公司拟公开发
行新股不超过 1,500.00 万股,发行后总股本不超过 6,000.00 万股,本次拟发行的
社会公众股占发行后总股本不低于 25.00%,以公司本次公开发行 1,500.00 万股
计算,本次发行前后公司股本结构如下:

序 股东名称/ 发行前股本结构 发行后股本结构
号 姓名 持股数量(万股) 持股比例(%) 持股数量(万股) 持股比例(%)
1 平潭盈科 1,235.9880 27.4664 1,235.9880 20.5998
2 奥康集团 964.6875 21.4375 964.6875 16.0781
3 王振滔 826.8750 18.3750 826.8750 13.7813
4 蔡勇 639.4500 14.2100 639.4500 10.6575
5 宁波旭康 398.4480 8.8544 398.4480 6.6408
6 泰格盈科 220.8870 4.9086 220.8870 3.6815
7 杭州九祥 82.0260 1.8228 82.0260 1.3671
8 王尤亮 82.0260 1.8228 82.0260 1.3671
9 林鹏 49.6125 1.1025 49.6125 0.8269
社会
10 - - 1,500.0000 25.0000
公众股
合计 4,500.00 100.0000 6,000.0000 100.0000

(二)前十名股东持股情况

截至本招股说明书签署日,公司前十名股东及其持股情况如下:

序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%)
1 平潭盈科 1,235.9880 27.4664

1-1-100
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例(%)
2 奥康集团 964.6875 21.4375
3 王振滔 826.8750 18.3750
4 蔡勇 639.4500 14.2100
5 宁波旭康 398.4480 8.8544
6 泰格盈科 220.8870 4.9086
7 杭州九祥 82.0260 1.8228
8 王尤亮 82.0260 1.8228
9 林鹏 49.6125 1.1025
合计 4,500.0000 100.0000

(三)前十名自然人股东及其在公司担任的职务

截至本招股说明书签署日,公司前十名自然人股东及其在公司担任职务情况
如下:

序号 股东姓名 持股数量(万股) 持股比例(%) 在公司处担任的职务
1 王振滔 826.8750 18.3750 董事长
2 蔡勇 639.4500 14.2100 顾问
3 王尤亮 82.0260 1.8228 无
4 林鹏 49.6125 1.1025 无
合计 1,597.9635 35.5103

(四)公司股东中的国有股份、外资股份情况

1、国有股份

截至本招股说明书签署日,公司股东中不存在国有股份。

2、外资股份

截至本招股说明书签署日,公司股东中不存在外资股份。

(五)公司股东中的契约型基金、资产管理计划、信托计划的情况

截至本招股说明书签署日,公司股东中不存在契约型基金、资产管理计划、
信托计划。

1-1-101
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


(六)最近一年公司新增股东的情况

截至本招股说明书签署日,公司最近一年无新增股东。

(七)战略投资者持股情况

截至本招股说明书签署日,公司股东中无战略投资者。

(八)本次发行前各股东间的关联关系及关联股东各自的持股比例

截至本招股说明书签署日,公司各股东之间的关联关系情况及持股情况如
下:

序号 股东 持股数(万股) 持股比例(%) 关联关系
1 奥康集团 964.6875 21.4375
奥康集团为王振滔控制的企业
2 王振滔 826.8750 18.3750
3 平潭盈科 1,235.9880 27.4664
执行事务合伙人均为盈科创新
4 泰格盈科 220.8870 4.9086
5 蔡勇 639.4500 14.2100 与公司其它股东无关联关系
6 宁波旭康 398.4480 8.8544 公司员工持股平台
7 杭州九祥 82.0260 1.8228 与公司其它股东无关联关系
8 王尤亮 82.0260 1.8228 与公司其它股东无关联关系
9 林鹏 49.6125 1.1025 与公司其它股东无关联关系
合计 4,500.0000 100.0000


八、公司员工持股情况

截至本招股说明书签署日,公司员工持股的具体情况如下:

宁波旭康为公司骨干员工共同出资设立的合伙企业,设立的目的是作为员工
持股平台,持股员工通过持有合伙企业财产份额而间接持有康华生物的股权。

公司员工持有合伙企业出资份额情况请详见本节“六、持有公司 5%以上股
份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“(二)持有公司 5%以上股份的股东
及其他主要股东”。

公司持有合伙企业出资份额的员工股份支付核算情况请详见“第十节 财务

1-1-102
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



会计信息与管理层分析”之“六、报告期内主要的会计政策和会计估计”及“十
三、盈利能力分析”。


九、公司员工情况
(一)员工人数及变化情况

报告期各期末,公司员工人数变化的具体情况如下:

单位:人

报告期 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31

员工人数 283 265 183


(二)员工专业结构

截至 2019 年 12 月 31 日,公司员工专业构成情况如下:

单位:人

分工 人数 比例
行政及管理人员 60 21.20%
研发与生产技术人员 169 59.72%
市场及推广人员 54 19.08%
合计 283 100.00%

(三)员工学历结构

截至 2019 年 12 月 31 日,公司员工学历构成情况如下:

单位:人

类别 人数 比例
研究生以上 36 12.72%
本科 132 46.64%
大专 68 24.03%
高中/中专及以下 50 17.67%
合计 283 100.00%




1-1-103
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


(四)其他核心人员情况

截至 2019 年 12 月 31 日,公司的其他核心人员为核心技术人员,基本情况
如下:

序号 姓名 职务
1 侯文礼 董事、副总经理
2 李声友 副总经理
3 陈怀恭 副总经理
4 赵志鹏 生产管理部经理
5 杨刚强 病毒性疫苗车间经理


报告期内,公司上述核心技术人员不存在变化,不存在违反竞业禁止或保密
协议的情形,未在其他同行业单位任职或投资。

公司制定了《薪酬福利管理制度》、《绩效管理制度》、《员工调岗与辞职管理
制度》保证相关技术人员稳定,对包括核心技术人员在内的核心员工进行股权激
励并进行了股份支付会计处理。截至本招股说明书签署日,公司核心技术人员持
有员工持股平台宁波旭康的股份的情况详见本节“六、持有公司 5%以上股份的
主要股东及实际控制人的基本情况”之“(二)持有公司 5%以上股份的股东及
其他主要股东”。

(五)社保公积金缴纳情况

1、公司及子公司执行社保和住房公积金的情况

报告期内,公司各项社会保险缴纳情况如下表所示:

险种 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
应缴人数 283 265 183
社保
实缴人数 277 260 178


报告期内,公司未缴纳社会保险人数原因如下:

未缴纳原因 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
员工已退休 4 3 2



1-1-104
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



未缴纳原因 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
员工个人缴纳 2 2 3
合计 6 5 5
未缴纳社会保险员工人数占员工总人数比例 2.12% 1.89% 2.73%


报告期内,公司部分员工未缴纳社会保险的原因主要为:部分员工为退休返
聘人员,该类人员不符合办理社保的条件,公司无需为其缴纳社会保险;还有部
分外地员工选择异地缴纳。

报告期内,公司住房公积金缴纳情况如下表所示:

项目 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
应缴人数 283 265 183
公积金
实缴人数 276 250 180


报告期内,公司部分员工未缴纳住房公积金人数情况如下统计:

未缴纳原因 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
员工未转正 3 13 -
员工办理离职手续 - - 1
员工自愿放弃 4 2 2
合计 7 15 3
未缴纳住房公积金员工人数占员工
2.47% 5.66% 1.64%
总人数比例

报告期内,公司部分员工未缴纳住房公积金的原因主要为:公司部分员工新
入职尚未转正,公司尚未为其办理完毕住房公积金缴纳手续;部分员工自愿放弃
缴纳住房公积金;此外,公司个别员工因处于办理离职手续状态,公司未为其缴
纳住房公积金。

2、公司及子公司社会保险和住房公积金补缴测算

公司按照报告期末未缴纳社会保险和住房公积金的人员对应的工资收入、欠
缴月数、用工所在地缴纳政策等进行补缴测算,报告期内如公司为在外单位缴纳
的员工、未转正员工以及自愿放弃缴纳住房公积金的员工补缴社会保险及住房公
积金,则报告期内公司各年度需补缴的社会保险及住房公积金如下:



1-1-105
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


年度应缴金 利润总额 占利润总
时间 项目 未缴人数
额(万元) (万元) 额比例
社保 2 5.58 0.0250%
22,333.28
2019.12.31 住房公积金 7 1.80 0.0081%
合计 9 7.38 22,333.28 0.0330%
社保 2 4.23 0.0223%
18,942.38
2018.12.31 住房公积金 15 1.90 0.0100%
合计 17 6.13 18,942.38 0.0324%
社保 3 4.36 0.0480%
9,087.55
2017.12.31 住房公积金 2 0.65 0.0072%
合计 5 5.01 9,087.55 0.0551%
合计 31 18.52 50,363.21 0.0368%


根据上表所述,公司如需为员工补缴社会保险和住房公积金,补缴金额只有
18.52 万元,对报告期内公司利润总额影响很小。

3、社会保险及住房公积金管理部门出具合规证明情况

2020 年 1 月 3 日,成都市龙泉驿区人力资源和社会保障局出具《证明》(编
号:(2020)字第 001 号),载明“兹证明成都康华生物制品股份有限公司,截至
2020 年 1 月 3 日在龙泉驿区行政区域内,无违反劳动保障法律法规政策相关记
录”。

2020 年 1 月 14 日,成都市社会保障局出具《证明》编号:2020)字第 1550222
号),载明“2015 年 1 月至 2019 年 12 月,该单位按其申报工资缴纳了社会保险
费,此期间无欠费”。

2020 年 1 月 9 日,成都住房公积金管理中心出具《证明》(编号:(2020)
字第 000001 号),载明“2011 年 10 月至 2019 年 12 月,该单位在此期间缴存了
住房公积金”。

4、公司控股股东、实际控制人的承诺

公司控股股东、实际控制人王振滔已出具《承诺函》,若因国家有关部门或
员工要求需要对公司首次公开发行股票并上市之前的社会保险或住房公积金进



1-1-106
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



行补缴,或者受到有关部门的处罚,公司控股股东、实际控制人王振滔愿意对公
司及其子公司因补缴或受处罚而产生的经济损失予以全额补偿。


十、重要承诺及其履行情况、约束措施
(一)本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺

本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺详见本招股说明书
“重大事项提示”之“二、股份限售安排、股份自愿锁定承诺”。

(二)上市后三年内稳定股价预案及承诺

上市后三年内稳定股价预案及承诺详见本招股说明书“重大事项提示”之
“三、上市后三年内稳定股价预案及承诺”。

(三)发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺

发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺详见本招股说明书
“重大事项提示”之“四、发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的承
诺”。

(四)关于依法承担赔偿责任及未履行公开承诺事项的约束措施

公司、控股股东、实际控制人、公司全体董事、监事、高级管理人员及中介
机构关于依法承担赔偿责任及未履行公开承诺事项的约束措施详见本招股说明
书“重大事项提示”之“五、关于首次公开发行股票并上市的招股说明书存在重
大信息披露违法行为的回购和赔偿承诺”。

(五)关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺

公司、控股股东、实际控制人、公司全体董事、监事、高级管理人员及中介
机构关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺详见本招股说明书“重大事项提示”
之“七、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺”。

(六)关于本次发行上市后的股利分配政策及承诺

公司关于本次发行上市后的股利分配政策及承诺详见本招股说明书“重大事

1-1-107
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



项提示”之“九、关于本次发行上市后的股利分配政策及承诺”。

(七)保荐机构及证券服务机构承诺

保荐机构及证券服务机构承诺详见本招股说明书“重大事项提示”之“五、
关于首次公开发行股票并上市的招股说明书存在重大信息披露违法行为的回购
和赔偿承诺”之“(四)中介机构承诺”。

(八)其他承诺事项

1、避免同业竞争的承诺

公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及泰格盈科避免
同业竞争的承诺详见本招股说明书“第七节 同业竞争与关联交易”之“二、同
业竞争”之“(二)避免同业竞争的承诺”。

2、关于规范和减少关联交易的承诺

公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及泰格盈科关于
规范和减少关联交易的承诺详见本招股说明书“第七节 同业竞争与关联交易”
之“七、规范关联交易的措施”之“(二)规范关联交易的承诺”。




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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书




第六节 业务与技术

一、公司主营业务概况
(一)公司主营业务概况

1、公司业务情况

公司为综合性研究、开发、经营一体化的疫苗生产企业,同时为目前国内首
家上市销售人二倍体细胞狂犬病疫苗的疫苗生产企业。报告期内,公司主营业务
产品包括冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)和 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖
疫苗。

公司系高新技术企业,自 2004 年成立至今先后被授予“博士后创新实践基
地”、“四川省诚信企业”等荣誉称号;公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)
先后被授予“国家重点新产品”、“四川省战略性新兴产品”等荣誉称号,与之相
关的培养技术平台获得“国家高等技术研究发展计划(863 计划)”支持。通过
多年来不断的研发创新,除已经上市的 2 种疫苗产品外,公司拥有“人用狂犬病
疫苗(人二倍体细胞)固定化生物反应器培养工艺”等主要在研项目 6 项。

2、核心产品情况

报告期内,公司核心产品为冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)。

人二倍体细胞狂犬病疫苗被世界卫生组织称为预防狂犬病的黄金标准疫苗,
接种后可产生可靠的免疫应答,产生高滴度的中和抗体,无严重的不良反应。公
司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)采用国内领先的“100L 大体积生物反
应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞技术”,经层析纯化,为国内首个上
市销售的人二倍体细胞狂犬病疫苗,打破了国内狂犬病疫苗一直沿用动物细胞制
备的局限,具有“无引入动物源细胞残留 DNA 和动物源细胞蛋白”、安全性高、
免疫原性好、保护持续时间长等优势。




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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


(二)主营业务的变化情况

公司自 2004 年设立以来,一直从事疫苗产品的研发、生产和销售,于 2005
年开始进行冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)和 ACYW135 群脑膜炎球菌多
糖疫苗的研发,其中冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)于 2014 年实现销售、
ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗于 2011 年实现销售。报告期内,公司主营业
务未发生重大变化。


二、公司所处行业基本情况

报告期内,公司主要从事疫苗的研发、生产与销售,根据中国证监会发布的
《上市公司行业分类指引》 2012 年修订),公司所属行业为“医药制造业(C27)”;
根据国家统计局发布的国民经济行业分类(GB/T 4754-2017),公司所属行业为
医药制造业中的“生物药品制品制造(C2760)”,细分行业为疫苗制造行业。疫
苗作为目前人类预防疾病经济、有效的武器,随着全球经济的发展、民众对防疫
的重视程度日益提高、生物技术水平的进步,疫苗行业发展速度较快。

(一)行业主管部门、监管体制、主要法律法规及政策

1、行业主管部门、监管体制

截至本招股说明书签署日,公司所属行业主管部门、主要协会组织及其主要
监管内容如下:

(1)国家卫生健康委员会

国家卫生健康委员会主要职责是拟订国民健康政策,协调推进深化医药卫生
体制改革,组织制定国家基本药物制度,监督管理公共卫生、医疗服务和卫生应
急,负责计划生育管理和服务工作,拟订应对人口老龄化、医养结合政策措施等。

(2)国家药品监督管理局

国家药品监督管理局主要职责是起草药品管理相关法律法规并监督实施;实
施药品行政保护制度;注册药品,拟订国家药品标准;制定处方药和非处方药分
类管理制度,建立和完善药品不良反应监测制度,负责药品再评价、淘汰药品的


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审核和制定国家基本药物目录。

(3)中国食品药品检定研究院

中国食品药品检定研究院主要职责是依法承担实施药品、生物制品、医疗器
械、食品、保健食品、化妆品、实验动物、包装材料等多领域产品的审批注册检
验、进口检验、监督检验、安全评价及生物制品批签发,负责国家药品、医疗器
械标准物质和生产检定用菌毒种的研究、分发和管理,开展相关技术研究工作。

(4)中国疾病预防控制中心

中国疾病预防控制中心主要职责是在国家卫生健康委员会的领导下,发挥技
术管理及技术服务职能,围绕国家疾病预防控制重点任务,加强对疾病预防控制
策略与措施的研究,做好各类疾病预防控制工作规划的组织实施;开展食品安全、
职业安全、健康相关产品安全、放射卫生、环境卫生、妇女儿童保健等各项公共
卫生业务管理工作,大力开展应用性科学研究,加强对全国疾病预防控制和公共
卫生服务的技术指导、培训和质量控制,在防病、应急、公共卫生信息能力的建
设等方面发挥国家队的作用。

2、主要法律法规及政策

(1)主要法律法规

国家在疫苗研发、产品注册、生产、生产检验、流通、异常反应处理等方面
都制定了一系列的法律法规,以加强对疫苗行业的监管。截至本招股说明书签署
日,疫苗行业主要环节监管体系和法律法规如下:

相关
序号 法律法规名称 颁布时间 主要内容
环节
以药品监督管理为中心,对
药品生产、药品经营、医疗
《中华人民共和国药品
1 2019 年 8 月 26 日 机构药剂管理、药品包装、
管理法》
药品价格和广告、药品监督
全程 等作出了相应规定
根据药品管理法,进一步明
《中华人民共和国药品
2 2002 年 9 月 15 日 确对药品生产和经营企业、
管理法实施条例》
药品的管理、监督
3 《中华人民共和国传染 2013 年 6 月 29 日 对传染病的预防、疫情的报

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相关
序号 法律法规名称 颁布时间 主要内容
环节
病防治法》 告、通报和公布、疫情控制、
医疗救治、监督管理、保障
措施、法律责任作出了相应
规定
在疫苗研制和上市许可、疫
苗生产和批签发、上市后研
究和管理、疫苗流通、预防
接种、异常反应监测与补
《中华人民共和国疫苗 偿、保障措施、监督管理、
4 2019 年 6 月 29 日
管理法》 法律责任和附则。而重点则
是结合疫苗研制、生产、流
通、预防接种的特点等方
面,对疫苗监管的特殊要求
作出具体规定
对药品临床前研究的组织
《药物非临床研究质量
5 2017 年 6 月 20 日 结构以及实验设备、材料、
管理规范》
操作及记录作出详细规定
研发 对药物临床试验全过程的
《药物临床试验质量管 标准进行规定,包括方案设
6 2003 年 9 月 1 日
理规范》 计、组织实施、监查、稽查、
记录、分析总结和报告等
对拟上市药品的申报和审
7 注册 《药品注册管理办法》 2007 年 10 月 1 日 批的要求、流程等作出了规

药品生产管理和质量控制
的基本要求,旨在最大限度
地降低药品生产过程中污
《药品生产质量管理规 染、交叉污染以及混淆、差
8 2010 年 10 月 19 日
范》 错等风险,确保药品生产企
业持续稳定地生产出符合
预定用途和注册要求的药
生产 品
规范药品生产企业的申办
《药品生产监督管理办
9 2004 年 8 月 5 日 审批、许可证管理、委托生
法》
产以及监督检查
监督相关制药企业采取必
《制药工业水污染物排 要治理技术和设施,使污染
10 2008 年 8 月 1 日
放标准》 物排放必须达到规定标准
要求而制定的标准
生产 《生物制品批签发管理 每批制品出厂销售前或者
11 2017 年 12 月 29 日
检验 办法》 进口时实行强制性审查、检


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相关
序号 法律法规名称 颁布时间 主要内容
环节
验和批准
《中华人民共和国药 规定了生物制品质量标准
12 2015 年 12 月 1 日
典》 和检验方法
加强疫苗储存、运输管理,
《疫苗储存和运输管理
13 2017 年 12 月 15 日 保证疫苗质量,保障预防接
规范》
种的安全性和有效性
规范疫苗的销售和采购行
为,规范疫苗的流通、配送、
冷链运输、追溯和使用管
理,强化疫苗流通和使用的
监督检查。疫苗经销商不得
再从疫苗生产企业购入疫
《疫苗流通和预防接种
14 2016 年 4 月 25 日 苗进行销售,第二类疫苗需
管理条例》
由省级疾病预防控制机构
流通 组织在省级公共资源交易
平台集中采购,由县级疾病
预防控制机构向疫苗生产
企业采购后供应给本行政
区域的接种单位
《药品流通监督管理办 加强药品监督管理,规范药
15 2006 年 12 月 8 日
法》 品流通秩序,保证药品质量
药品经营管理和质量控制
的基本准则,旨在加强药品
《药品经营质量管理规
16 2016 年 7 月 20 日 经营质量管理,规范药品经
范》
营行为,保障人体用药安
全、有效
《预防接种异常反应鉴 规范预防接种异常反应鉴
17 2008 年 7 月 17 日
定办法》 定
异常 《药品不良反应报告和 药品不良反应报告、监测以
18 2011 年 7 月 1 日
反应 监测管理办法》 及监督管理
处理 规定了药品召回的原因、程
19 《药品召回管理办法》 2007 年 12 月 10 日 序和相关的报告、监督管理
办法

(2)行业政策

截至本招股说明书签署日,国家对疫苗行业的主要行业政策如下:

序号 文件名称 发文部门 发文时间 主要内容
《国家中长期科 2006 年 2 月 指出“生物技术和生命科学将成为 21
1 国务院
学和技术发展规 9日 世纪引发新科技革命的重要推动力

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序号 文件名称 发文部门 发文时间 主要内容
划纲要(2006 量”,“把生物技术作为未来高技术产
~2020 年)》 业迎头赶上的重点,加强生物技术在
农业、工业、人口与健康等领域的应
用”,并提出重点研究“用于应对突发
生物事件的疫苗及免疫佐剂、抗毒素
与药物等”
将计划免疫品种从原来可预防 7 类疾
《扩大国家免疫 2007 年 12
2 卫生部 病的 6 种疫苗,增加到可预防 15 类疾
规划实施方案》 月 29 日
病的 14 种疫苗
提出“加快培育生物产业,是我国在
新世纪国务院把握新科技革命战略机
遇、全面建设创新型国家的重大举措;
《促进生物产业
2009 年 6 月 并将生物医药领域作为现代生物产业
3 加快发展的若干 国务院
2日 发展的重点领域”,且提出“重点发展
政策》
预防和诊断严重威胁我国人民群众生
命健康的重大传染病的新型疫苗和诊
断试剂”
提出“大力发展用于重大疾病防治的
《关于加快培育
2010 年 10 生物技术药物、新型疫苗和诊断试剂、
4 和发展战略性新 国务院
月 10 日 化学药物、现代中药等创新药物大品
兴产业的决定》
种,提升生物医药产业水平”
提出“到 2015 年,初步建成满足我国
经济社会发展需要的疫苗供应体系;
到 2020 年,我国疫苗供应体系进一步
健全完善,具备与发达国家同步应对
《疫苗供应体系 2011 年 12 突发和重大疫情的实力”,并具体提出
5 国务院
建设规划》 月 22 日 “(一)加强法规和标准体系建设;
(二)加大财政等政策支持力度; 三)
加大科研经费投入;(四)加强人才培
养;(五)加强疫苗供应体系建设的协
调”5 点措施
明确我国生物产业的发展目标为“到
2020 年,生物产业发展成为国民经济
《生物产业发展 2012 年 12 的支柱产业”,并提出“大力开展生物
6 国务院
规划》 月 29 日 技术药物创制和产业化。促进疫苗升
级换代,重点推动新型疫苗(包括治
疗性疫苗)研发和产业化”
《产业结构调整 将“现代生物技术药物、重大传染病
指导目录(2011 2013 年 5 月 防治疫苗和药物、新型诊断试剂的开
7 发改委
年本)(2013 年 1日 发和生产,大规模细胞培养和纯化技
修正)》 术、大规模药用”列为鼓励类产业
8 《 中 国 制 造 国务院 2015 年 5 月 明确将新型疫苗所在的“生物医药及


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序号 文件名称 发文部门 发文时间 主要内容
2025》 19 日 高性能医疗器械”领域列为“大力推
动重点领域突破发展”中的一部分
提出“建生物医药新体系。加快开发
具有重大临床需求的创新药物和生物
《“十三五”国家
2016 年 12 制品,加快推广绿色化、智能化制药
9 战略性新兴产业 国务院
月 19 日 生产技术,强化科学高效监管和政策
发展规划》
支持,推动产业国际化发展,加快建
设生物医药强国”
明确我国生物产业的发展目标“到
2020 年,生物产业规模达到 8-10 万亿
元,生物产业增加值占 GDP 的比重超
《“十三五”生物 2016 年 12
10 发改委 过 4%,成为国民经济的主导产业”,
产业发展规划》 月 20 日
并提出“发展治疗性疫苗,开发安全、
高效的活载体基因工程多价疫苗,创
制一批新型动物疫苗”

(3)主要法律法规及行业政策对公司经营的影响

国家对疫苗行业颁布的法律法规及相关政策,对疫苗质量、运输等方面的更
高要求,在促进行业资源整合的同时提升了行业集中度,有助于疫苗产业健康发
展,并鼓励疫苗企业发展能保障我国公共卫生安全的新型疫苗,有利于公司进行
疫苗产品创新研发、提高疫苗产品质量控制水平,为公司的可持续经营创造了良
好的行业环境。

(二)疫苗的概念及分类

1、疫苗的总体概念及分类

根据《疫苗流通和预防接种管理条例》(2016 年修订)规定,疫苗是指为了
预防、控制传染病的发生、流行,用于人体预防接种的疫苗类预防性生物制品。

疫苗类制品包括:细菌性疫苗,以培养的细菌为原料,可分为减毒活疫苗、
灭活疫苗、纯化疫苗、亚单位疫苗等,如:ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗、
Hib 疫苗、肺炎疫苗等;病毒性疫苗,以病毒或病毒某种抗原成分为原料,亦分
为减毒活疫苗、灭活疫苗、纯化疫苗、亚单位疫苗等,基因工程技术制备的疫苗
称之为重组疫苗,如:狂犬病疫苗、乙脑疫苗、流感疫苗等;类毒素疫苗,以细
菌产生的外毒素经解毒精制而成,目前包括破伤风疫苗和白喉疫苗。

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(1)按是否纳入国家免疫规划划分

根据《疫苗流通和预防接种管理条例》(2016 年修订),疫苗分为两类,第
一类疫苗,是指政府免费向公民提供,公民应当依照政府规定受种的疫苗,包括
国家免疫规划确定的疫苗,省、自治区、直辖市人民政府在执行国家免疫规划时
增加的疫苗,以及县级以上人民政府或者其卫生主管部门组织的应急接种或者群
体性预防接种所使用的疫苗;第二类疫苗,是指由公民自费并且自愿受种的其他
疫苗。

第一类疫苗包括乙型肝炎疫苗、卡介苗、乙脑减毒活疫苗、脊髓灰质炎减毒
活疫苗、A 群脑膜炎球菌多糖疫苗、A 群 C 群脑膜炎球菌多糖疫苗、甲肝减毒
活疫苗等;第二类疫苗包括 A 群 C 群脑膜炎球菌多糖结合疫苗、ACYW135 脑
膜炎球菌多糖疫苗、Hib 疫苗、甲肝减毒活疫苗、狂犬病疫苗、水痘疫苗等。

(2)按剂型划分

按照剂型划分,疫苗可分为液体疫苗、冻干疫苗。

(3)按成分划分

按照成分划分,疫苗可分为单价疫苗、多价疫苗、联合疫苗,其中狂犬病疫
苗为单价疫苗,ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗为多价疫苗。

2、狂犬病疫苗的概念及分类

狂犬病又称恐水病,是一种由狂犬病病毒感染所致的自然疫源性或动物源性
传染病,病死率接近 100%。狂犬病疫苗是唯一用来控制和预防狂犬病的制剂。
狂犬病疫苗在我国为第二类疫苗。

目前,按照狂犬病疫苗生产所用细胞基质分类,分为人源细胞基质狂犬病疫
苗与动物源细胞基质狂犬病疫苗。其中,人二倍体细胞狂犬病疫苗为人源细胞基
质狂犬病疫苗,鸡胚细胞狂犬病疫苗、地鼠肾细胞狂犬病疫苗、Vero 细胞狂犬
病疫苗为动物源细胞基质狂犬病疫苗。

3、流脑疫苗的概念及分类

流行性脑脊髓膜炎是由脑膜炎奈瑟菌所引起的急性呼吸道传染病,由于发病

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急、病情发展快,因而死亡率高,对于易感人群儿童爆发型死亡率可达 40%~
60%,即使治愈后,部分病人也会留下后遗症,主要表现为脑部损伤、听力下降、
耳聋、智力低下等,儿童及青少年是流脑的易感者,因而一直受到国内外的普遍
重视。

流行性脑脊髓膜炎的主要致病菌群为 A、B、C、Y 及 W135 菌群。目前,
我国常用的流脑疫苗依据可免疫的病菌主要分为:A 群 C 群脑膜炎球菌多糖疫
苗、A 群脑膜炎球菌多糖疫苗、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗、A 群 C 群脑
膜炎球菌多糖结合疫苗。其中,A 群 C 群脑膜炎球菌多糖疫苗、A 群脑膜炎球
菌多糖疫苗在我国为第一类疫苗,A 群 C 群脑膜炎球菌多糖结合疫苗、ACYW135
群脑膜炎球菌多糖疫苗在我国为第二类疫苗。

(三)行业概况

1、行业发展

(1)全球行业整体发展

自十八世纪九十年代全球首个用于天花预防的牛痘疫苗出现以来,疫苗在减
低死亡率和促进人口增长做出了重大贡献,疫苗产品从疫苗性质和剂型等方面经
历了减毒、动物源细胞疫苗、液体疫苗、粗制疫苗,进入到精制冻干类疫苗、人
源细胞疫苗、基因工程疫苗等预防类疫苗的发展黄金期阶段,已经有效控制的疾
病如天花、乙肝、狂犬病、流脑、破伤风、百日咳、脊髓灰质炎等。

自十九世纪八十年代起,狂犬病疫苗历经兔脊髓狂犬病疫苗、鸡胚/鸭胚狂
犬病疫苗、地鼠肾细胞狂犬病疫苗等阶段,二十世纪七十年代,法国赛诺菲巴
斯德(Sanofi Pasteur)成功研制人二倍体细胞狂犬病疫苗,接种后可产生可靠的
免疫应答,产生高滴度的中和抗体,无严重的不良反应,是全球狂犬病疫苗发展
史的突破,但是由于产量低、价格高等因素,主要在欧美国家得到广泛使用。

(2)国内疫苗行业发展

①疫苗行业整体发展

我国疫苗产业目前已建立了完备的科研、生产、流通和终端监控网络体系,


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基本满足大部分传染性疾病的预防及治疗,尤其近年来我国实力较强的疫苗企业
致力于新型第二类疫苗的研发及销售,在技术、生产工艺、原研创新等方面实现
较大进步,如沃森生物在宫颈癌疫苗的研发方面表现优异,民海生物的无细胞百
白破 b 型流感嗜血杆菌联合疫苗、武汉生物制品研究所的吸附百日咳白喉破伤风
乙型肝炎联合疫苗和智飞生物的 AC 群脑膜炎球菌(结合)、b 型流感嗜血杆菌
(结合)联合疫苗则是具有代表性的国产联合疫苗,在多联疫苗的研发上与国际
接轨。

②狂犬病疫苗行业的发展

在狂犬病疫苗的方面,我国亦实现巨大突破。十九世纪三十年代,我国研制
羊脑神经组织狂犬病疫苗;十九世纪八十年代,世界卫生组织呼吁各国停止使用
神经组织疫苗,我国停止使用神经组织狂犬病疫苗,开始使用地鼠肾细胞非浓缩
的狂犬病疫苗;十九世纪九十年代,我国引进法国赛诺菲巴斯德(Sanofi Pasteur)
的 Vero 细胞狂犬病疫苗,随后我国自行研制成功了 Vero 细胞狂犬病疫苗,到二
十世纪初,又引进了鸡胚细胞狂犬病疫苗;2014 年,国产自主研发的人二倍体
细胞狂犬病疫苗经过中检院批签发正式上市,打破了国内狂犬病疫苗一直沿用动
物细胞制备的局限,是中国狂犬病疫苗发展的里程碑。

2、市场行情

(1)全球疫苗行业稳步增长

疫苗是目前人类预防疾病最有效的武器,是人类离不开的有效的公共医疗产
品。疫苗为全人类的健康和历史的发展做出了巨大贡献。目前全球约有 68 种疫
苗上市销售,能够预防约 34 种疾病。近年来全球疫苗市场稳步增长,疫苗销售
额逐年增加。根据知名生命科学咨询公司 Evaluate Pharma 数据,按销售收入计,
全球疫苗市场规模由 2013 年的 255.67 亿美元增加至 2017 年的 276.82 亿美元,
年均复合增长率为 2.01%,并预期于 2024 年达 446.27 亿美元,年均复合增长率
为 7.06%,上述增长主要受全球对疫苗接种需求的日益增加、政府及国际机构的
支持以及新疫苗所致。

尽管跨国疫苗巨头保持全球疫苗市场绝对优势地位,但随着发展中国家生产


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技术的不断进步和全球疫苗市场的持续扩大,发展中国家的疫苗生产企业也存在
较大的发展空间。

(2)我国疫苗行业市场庞大

①总体分析

中国的疫苗市场庞大。根据国家统计局数据,2017 年度、2018 年度,医药
制造业主营业务收入分别为 28,185.50 亿元、23,986.30 亿元。根据中检院《2017
年生物制品批签发年报》,2017 年度,申请签发疫苗共计 4,404 批,因而中国的
疫苗市场庞大。同时,中国的疫苗市场具有较高的增长预期,主要由于:中国虽
然人口众多,但二类疫苗渗透率以及成人疫苗接种率均较低,但在民众疫苗使用
安全意识的增强、国内疫苗产品研发和生产水平的提高以及相关有利政策等因素
的促进下,民众对安全性更高、免疫原性更好、能预防更多疾病的优质、新型疫
苗的需求日益增加,我国疫苗产业发展仍存在巨大潜力;政府对预防性医疗保健
的支出不断增加及政策支持力度不断加大等因素推动。

根据中检院、安信证券研究中心数据,2017 年度,国内 20 大产值疫苗品种
中,冻干人用狂犬病疫苗(Vero 细胞)以销售额 38.81 亿元位列榜首,产值 10
亿元以上的疫苗品种共 13 例,其中第二类疫苗 7 例。一方面,新型疫苗与多联
疫苗的上市,必将改变国内疫苗市场的销售格局,给第二类疫苗市场带来增量;
另一方面,狂犬病疫苗、流感病毒裂解疫苗、口服轮状病毒疫苗等市场规模巨大,
随人二倍体细胞狂犬病疫苗、五价口服轮状病毒疫苗等新型疫苗上市,对现有存
量市场存在较大的补充空间。因此,我国第二类疫苗市场将进入飞速发展时期。

②狂犬病疫苗

狂犬病是致死性的人兽共患病,全球范围内 99%以上的人类狂犬病病例由犬
伤所致。我国受狂犬病的危害较大,根据中国疾病预防控制中心数据,2018 年
全国狂犬病死亡人数 410 人,在法定报告传染病中死亡人数仅次于艾滋病、肺结
核及乙型肝炎。

狂犬病疫苗是唯一用来控制和预防狂犬病的制剂,主要是咬伤暴露后接种,
属于刚需疫苗。由于感染狂犬病毒发病后的死亡率几乎接近 100%,因此凡被狂

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犬或其他动物咬伤后,出于谨慎性考虑,受害人大多会选择立即接种狂犬病疫苗。

A.人用狂犬病疫苗需求刚性、使用量巨大

国内狂犬病疫苗属于刚性疫苗,近年来,国内人用狂犬病疫苗每年的批签发
总数量维持在 6,000-8,000 万支,即 1,200-1,600 万人份,整体批签发量基数较大。
根据中检院、安信证券研究中心数据,冻干人用狂犬病疫苗(Vero 细胞)以销
售额 38.81 亿元位列 2017 年国内前 20 大产值疫苗品种榜首,作为全球人用狂犬
病疫苗的产能大国和使用大国,狂犬病疫苗产值遥遥领先其他疫苗使用市场。

同时,随着人们饲养宠物习惯的逐渐兴起,我国宠物数量呈逐年增长趋势,
根据中国产业信息网数据,2017 年度,我国宠物数量由 2010 年的 9,691 万只大
幅增加至 1.68 亿只,未来随宠物市场规模的扩大、暴露前免疫知识的普及,人
用狂犬病疫苗仍有需求增长的空间。

因而,除非行业环境等因素发生变化,人用狂犬病疫苗仍将保持较大的使用
量。

B.人二倍体细胞狂犬病疫苗批签发占比较低、增长空间巨大,具有广阔的市
场前景

目前,由于 Vero 细胞可使用生物反应器大规模生产、以及疫苗生产成本相
对较低等方面的优点,细胞质量可有效控制,Vero 细胞狂犬病疫苗为国内使用
的主流狂犬病疫苗,2017 年度批签发量合计占比约 91.64%,2018 年度批签发量
合计占比约 88.67%,2019 年度批签发量合计占比约 89.83%。

目前,由于国内狂犬病疫苗年使用量巨大,在宠物规模扩大、民众疫苗使用
安全意识增强、国内疫苗产品研发和生产水平提高、人均收入增加以及相关有利
政策等因素的促进下,民众对安全性更高、免疫原性更好的新型疫苗的需求日益
增加。由于产量低、大体积生物反应器培养人二倍体细胞难度较大等因素,人二
倍体细胞狂犬病疫苗 2017 年度批签发占比约 1.28%,2018 年度批签发占比约
3.34%,2019 年度批签发占比约 4.04%,虽然批签发占比保持上升,但批签发占
比仍较低。人二倍体细胞狂犬病疫苗被世界卫生组织称为预防狂犬病的黄金标准
疫苗,接种后可产生可靠的免疫应答,产生高滴度的中和抗体,无严重的不良反

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应,是目前国内传统狂犬病疫苗的有力补充,尤其适用于过敏体质者、老人及儿
童等免疫力偏低的人群,同时,动物源细胞基质狂犬病疫苗至人源细胞狂犬病疫
苗是狂犬病疫苗行业发展的趋势之一,因而人二倍体细胞狂犬病疫苗具有广阔的
市场前景。目前国内狂犬病疫苗年使用量巨大,尤其目前国家药监部门对于疫苗
的质量及安全性不断加强监管的背景下,人二倍体细胞狂犬病疫苗以其采用人二
倍体细胞为细胞基质培养狂犬病病毒等的差异化优势,对 Vero 细胞狂犬病疫苗
形成的补充空间较大。

C、人二倍体细胞狂犬疫苗规模化生产技术门槛高,潜在竞争对手的进入不
构成重大影响

a.人二倍体细胞狂犬疫苗规模化生产技术门槛高

人二倍体细胞狂犬疫苗生产工艺技术具有很强技术壁垒,人二倍体细胞前期
培养到后期大罐培养的放大工艺控制及相关技术难度极大,在 pH 值、搅拌转速、
溶氧等方面存在极高控制难度;同时,人二倍体细胞对狂犬病病毒的敏感性不强,
病毒表达水平较温和,细胞感染病毒后易发生细胞脱落。2014 年度,公司自主
研发人二倍体细胞狂犬病疫苗采用大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人
二倍体细胞技术,克服以上技术壁垒,打破了国内狂犬病疫苗一直采用动物细胞
制备狂犬病疫苗的技术局限,为目前国内唯一经中检院批签发上市的人二倍体狂
犬病疫苗。

b.潜在竞争对手的进入不构成重大影响

疫苗产品的研发一般需要 5 至 10 年的时间,且具有极强不确定性。目前,
根据国家药品监督管理局药品审评中心公开数据,除公司外,仅有北京民海生物
科技有限公司的冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)已完成Ⅲ期临床试验,成
都生物制品研究所有限责任公司的冻干人用狂犬病疫苗(2BS 细胞)及安徽智飞
龙科马生物制药有限公司的人用狂犬病疫苗(MRC-5)处于Ⅲ期临床试验阶段,
其它企业处于研发早期阶段,潜在竞争对手有限。自国内首次攻克大体积生物反
应器规模化培养、扩增人二倍体细胞技术后,公司在狂犬病疫苗市场的品牌影响、
市场渠道、产品口碑、生产工艺技术等方面经多年发展逐步成熟,随着国内民众
人均收入的提高及对疫苗品质的重视,高品质高安全性的疫苗需求将扩大,公司

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将在这个过程中把握机会,扩大市场份额,如果国内其它公司人二倍体细胞狂犬
病疫苗产品研发成功并上市销售,虽会对公司构成一定的竞争,但目前国内狂犬
病疫苗年使用量巨大,尤其目前国家药监部门对于疫苗的质量及安全性不断加强
监管的背景下,人二倍体细胞狂犬病疫苗以其采用人二倍体细胞为细胞基质培养
狂犬病病毒等的差异化优势,对 Vero 细胞狂犬病疫苗形成的补充空间较大,鉴
于我国狂犬病疫苗需求刚性、巨大,且目前公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体
细胞)批签发占比极低,且公司经过多年人二倍体狂犬病疫苗生产经验累积,在
工艺技术、品牌、临床数据等方面具备较强优势,因而潜在竞争对手的进入不构
成重大影响。

③流脑疫苗

ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗可以同时预防 A、C、Y、W135 四个血清
群的流脑细菌,现纳入国家免疫规划的两类流脑疫苗无法对 Y 群和 W135 群脑
膜炎球菌进行预防保护。

随着世界各国的交往增加,流行性脑脊髓膜炎的菌群漂移现象将不可避免,
我国部分地区已发生 C 群和 W135 群引起的流脑病例,ACYW135 群脑膜炎球菌
多糖疫苗可预防脑膜炎的大面积爆发。

3、利润水平

我国第二类疫苗毛利率水平普遍较高,尤其近年来我国实力较强的疫苗企业
致力于新型第二类疫苗的研发及销售,毛利率多数在 70%以上,部分创新型疫苗
产品的毛利率在 90%以上,疫苗行业的高收益特征主要是由“资金投入高、行业
研发风险较高、疫苗从研发到使用周期长”的特征决定。

随着疫苗企业的研发力度加大等因素,会一定程度加剧市场竞争,但由于存
在前述疫苗行业特征,行业壁垒较高,出现无序竞争的情况可能性较小,因此疫
苗行业的利润水平大幅度下滑的可能性较低。

近三年,公司与国内可比上市公司综合毛利率的比较情况,请详见“第十节
财务会计信息与管理层分析”之“十三、盈利能力分析”之“(三)毛利及毛利
率分析”之“3、毛利率水平与同行业可比公司的比较”。

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(四)行业特征

1、资金投入高

疫苗行业具有资金投入高的特征。疫苗产品在研发阶段,由于疫苗研发周期
长,疫苗企业在研发期间需具备较强的资金实力以保证持续的研发投入,同时需
要承担可能研发失败的风险;疫苗产品在生产阶段,需要参照《药品生产质量管
理规范》等法律法规的要求,因而对疫苗生产设施、设备等固定资产投入的资金
需求都较大。

2、行业研发风险高

疫苗行业具有行业研发风险高的特征。疫苗产品的技术含量较高,一方面,
自主研发的疫苗需要经过实验室研究、临床前研究、临床试验等方可进行注册批
件,在疫苗产品质量监管趋严的背景下,任何一个环节的差错均有可能导致投资
失败,尤其是创新类疫苗,失败风险相对更高;另一方面,购买已研发成功的技
术实施产业化开发也存在较大的不确定性,技术消化、吸收难度较高,产业化的
风险较大。

3、行业收益高

疫苗行业具有收益高的特征。由于疫苗行业资金门槛、行业风险门槛、周期
门槛均较高,直接决定了疫苗行业收益较高,尤其是拥有新型疫苗或创新技术的
疫苗企业,可以利用疫苗产品的核心优势获得较高的收益。

4、疫苗从研发到使用周期长

目前,我国疫苗从研发到使用主要可以分为五大阶段,即研发阶段、注册阶
段、生产阶段、流通阶段、使用阶段。




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①研发阶段。疫苗研发阶段一般 5 年至 10 年,具体分为实验室研究、临床
前研究、临床试验。实验室研究阶段为初期论证阶段;临床前研究阶段进行动物
安全性评价等,通过后,向药品监管部门申请临床试验,取得药物临床试验批件;
临床试验阶段分为 I、II、III 期三个研究阶段,通过 III 期临床试验验证后,证实
疫苗产品获得预期临床效果且安全性良好,疫苗企业方进行后续的药品注册申请
工作。

②注册阶段。疫苗注册阶段一般 3 年至 5 年,疫苗企业将研发阶段形成的所
有资料递交药品监管部门申报药品注册证。药品监管部门对拟上市销售疫苗的安
全性、有效性、质量可控性等进行审查,通过产品技术文件审查、生产现场核查
等流程,向疫苗企业颁发药品注册批件及 GMP 证书。疫苗企业在取得药品注册
批件及 GMP 证书后,方可正式生产用于销售的疫苗产品。

③生产阶段。疫苗企业取得药品注册批件及 GMP 证书后,按照注册批准的
工艺流程进行生产、检定、灌装等操作,疫苗产品在销售前需通过中检院批签发,
检验合格并取得批签发合格证,方可上市销售。

④流通阶段。疫苗流通阶段主要为疫苗销售以及运输、储存的过程,要严格
按照《疫苗流通和预防接种条例》(2016 年修订)等法律法规的要求,冷链配送
至疫苗采购单位。

⑤使用阶段。疫苗接种单位根据《疫苗流通和预防接种条例》(2016 年修订)
等法律法规的要求接种疫苗,该阶段仍有 IV 期临床研究,IV 期临床研究主要考
察疫苗产品在使用阶段的安全性及有效性。




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(五)影响行业发展的有利和不利因素

1、有利因素

(1)收入因素

目前,相比于国际水平,我国的疫苗总体接种率较低。第一类疫苗由于由政
府推行,接种率较高,而自愿接种的第二类疫苗接种率相对较低。根据国家统计
局发布的《2018 年居民收入和消费支出情况》数据,2018 年,全国居民人均可
支配收入 28,228 元,比上年名义增长 8.7%,扣除价格因素,实际增长 6.5%。随
着我国经济发展以及国内居民可支配收入提高,居民对于疫苗的安全等要求提
高,作为生产预防狂犬病和流行性脑膜炎疫苗(均为第二类疫苗)的企业,基于
我国目前人口基数,将激发疫苗产品的广阔市场需求。

(2)法规监管因素

2016 年 4 月 23 日,国务院下发《国务院关于修改〈疫苗流通和预防接种管
理条例〉的决定》;2016 年 6 月 14 日,国家药品监督管理局、国家卫生计生委
联合下发《关于贯彻实施新修订<疫苗流通和预防接种管理条例>的通知》;2017
年 1 月,国务院办公厅发布了《关于进一步加强疫苗流通和预防接种管理工作的
意见》;2017 年 8 月,国家药品监督管理局、国家卫生计生委发布了《关于进一
步加强疫苗流通监管促进疫苗供应工作的通知》,第二类疫苗流通全面实行由生
产企业直供采购单位,即各地区疾病预防控制中心。国家对疫苗质量、运输等方
面的更高要求促进了行业资源整合,提升了行业集中度,有助于疫苗产业健康发
展。2019 年 6 月 29 日,第十三届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通
过《中华人民共和国疫苗管理法》,对疫苗生产企业的资格准入、疫苗注册及生
产、流通等方面提出更高要求,有利于行业的良性发展,《中华人民共和国疫苗
管理法》于 2019 年 12 月 1 日起施行。

(3)行业政策因素

疫苗行业是生物医药行业重要的子行业,也是我国大力发展与扶持的行业,
相关部门制定了《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006~2020 年)》、《“十
三五”国家战略性新兴产业发展规划》等政策文件,大力支持疫苗领域的发展,

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在科研立项、经费补助、新药审批、技术改造投资上均给予支持,鼓励开展基础
性研究和开发共性、关键性以及前沿性重大医药研发课题,支持企业加强技术中
心建设,通过产学研整合技术资源,推动企业成为技术创新的主体。

2、不利因素

(1)企业规模小,行业集中度低

我国疫苗企业数量较多,但企业规模偏小,行业集中度低,导致疫苗产品同
质化较为严重,同时,整体生产设备现代化水平与发达国家相比仍具有一定差距。

(2)行业创新仍在起步阶段

虽然近年来我国实力较强的疫苗企业致力于新型第二类疫苗的研发及销售,
在技术、生产工艺、原研创新等方面实现较大进步,但绝大多数疫苗企业疫苗产
品较为单一,行业创新整体仍在起步阶段,如人二倍体细胞狂犬病疫苗等在技术
上有重大突破的疫苗产品相对较少。

(六)发行人所处行业的关联性、上下游行业发展状况对行业的影响

1、上游行业对本行业影响

疫苗行业的上游行业主要为培养基、化学试剂、药品包装、医用设备设施行
业。由于这些产业的市场都很成熟,竞争激烈,供应和价格都比较稳定,因此供
应商对疫苗企业的控制力较低。

2、下游行业对本行业影响

疫苗行业的下游分为两个层面,分别为疾控中心和疫苗接种者。

(1)疾控中心

根据《疫苗流通和预防接种管理条例》(2016 年修订):“第二类疫苗由省级
疾病预防控制机构组织在省级公共资源交易平台集中采购,由县级疾病预防控制
机构向疫苗生产企业采购后供应给本行政区域的接种单位。疫苗生产企业应当直
接向县级疾病预防控制机构配送第二类疫苗,或者委托具备冷链储存、运输条件
的企业配送。接受委托配送第二类疫苗的企业不得委托配送。”


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疾控中心是企业疫苗的采购方,拥有对疫苗品种、企业、价格等方面的决定
权,疫苗安全性、稳定性、有效性和免疫持久性等质量要素,也是疾控中心采购
疫苗的重要评估依据。

(2)接种者

接种者接种某种第二类疫苗的意愿及情况会直接影响疾控中心对该种疫苗
的采购情况。疫苗接种者在接种疫苗时,虽然可能根据疫苗的售价对接种疫苗进
行选择,但疫苗品牌的知名度、疫苗质量情况对接种者决策的重要性程度日益提
高。受益于居民可支配收入增加及对疫苗安全性等方面要求提高等因素,疫苗接
种者接种新型、安全性好、免疫原性高等第二类疫苗的意愿会逐渐增强。

(七)行业技术特点及技术水平

大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞技术为生产人二倍
体细胞狂犬病疫苗的国内领先的技术。

目前,由于 Vero 细胞具有细胞质量可有效控制、可使用生物反应器大规模
生产从而减少外源因子污染风险及疫苗生产成本低等方面的优点,以 Vero 细胞
培养狂犬病病毒技术为狂犬病疫苗主流的生产技术。2014 年度,国产自主研发
的人二倍体细胞狂犬病疫苗采用大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二
倍体细胞技术,经过中检院批签发正式上市,打破了国内狂犬病疫苗一直采用动
物细胞制备狂犬病疫苗的技术局限,为国内狂犬病疫苗研制技术的里程碑。

1、以人二倍体细胞作为培养狂犬病病毒的细胞基质

根据国家药品监督管理局药品审评中心 2005 年 12 月公布的《疫苗生产用细
胞基质研究审评一般原则》:

“细胞基质作为疫苗生产的主要原材料,其质量的优劣,直接影响疫苗的质
量和产量,尤其是疫苗的安全性。一般认为,对生产疫苗所用的细胞基质,主要
关注的质量问题在于可能存在的外源因子污染和细胞本身的特性,以及细胞培养
中各个环节的操作。

人二倍体细胞在疫苗的生产中使用了 30 多年,证明是安全有效的,无致肿


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瘤性”。

2、生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞

目前,国内外的狂犬病疫苗生产中采用的细胞培养工艺包括转瓶工艺、细胞
工厂工艺及生物反应器工艺。转瓶工艺、细胞工厂工艺具有如“细胞培养密度低,
无菌保证难度大,收获的疫苗原液中有效抗原少”等缺点,生物反应器工艺可以
克服上述缺点,实现高密度、自动化、封闭式和管道化流程控制,培养的细胞密
度大,生产过程中可不添加抗生素,污染风险小,培养条件更稳定,大幅提高了
疫苗产品的有效性、安全性、稳定性。

3、大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞技术难关

在使用实验室规模的小体积生物反应器培养人二倍体细胞,在培养环境中的
各个培养条件都较容易控制,大体积生物反应器微载体规模化培养人二倍体细胞
难度极大,主要由于:首先,细胞种子从前期培养到后期大罐培养的放大工艺控
制及相关技术难度极大;其次,大体积细胞生物反应器培养空间较大,在 pH 值、
搅拌转速、溶氧等方面存在控制难度,其中 pH 值在细胞培养阶段中和病毒培养
阶段中对细胞和收获液滴度存在重要影响,搅拌转速对细胞在微载体上生长好坏
存在重要影响。

4、大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞技术为生产人
二倍体细胞狂犬病疫苗的国内领先技术

人二倍体细胞对狂犬病病毒的敏感性不强,病毒表达水平较温和,采用常规
的微球式微载体培养的细胞一直处于搅拌的动态环境下,细胞感染病毒后易发生
细胞脱落,导致病毒产量存在一定的损耗。而如果采用细胞工厂方式生产,尽管
细胞感染病毒后不易脱落,病毒收获期得到延长,但细胞培养密度有限,病毒表
达水平较低,难以做到对病毒原液的进一步精制提纯,导致疫苗品质不高,同时
产能亦有限。

大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞技术为人二倍体细
胞狂犬病疫苗的内领先的技术,主要由于:首先,人二倍体细胞微载体规模化培
养采用先进的生产工艺生产出安全、有效、稳定、起效快的人二倍体细胞狂犬疫

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苗;其次,采用微载体生物反应器大规模培养,自动化程度高,全密闭培养,污
染风险小,产品重现性好,产品质量均一稳定,副作用小,不良反应低;最后,
采用微载体生物反应器大规模培养技术,可以连续获得更多的单位体积内有效抗
原,通过精确控制纯化参数,杂蛋白去除率高达 99%,产品纯度更高,抗体水平
高,从而保证了产品最终效价,免疫效果好。

(八)行业竞争情况

1、行业竞争

(1)国际疫苗市场竞争情况

随着全球疫苗市场规模不断扩大,四大跨国公司垄断全球主要疫苗市场,包
括默沙东(Merck & Co., Inc.)、葛兰素史克(Glaxo Smith Kline)、辉瑞(Pfizer)
和赛诺菲巴斯德(Sanofi Pasteur),其凭借在生物制品领域先进的研制技术,占
据了全球疫苗市场的绝对优势地位,其中:

①辉瑞,总部位于美国,全球医药行业的领先者之一,产品覆盖包括化学药
物、生物制剂、疫苗、健康药物等诸多广泛而极具潜力的治疗及健康领域,同时
其卓越的研发和生产能力处于全球领先地位,目前在中国销售的疫苗产品主要包
括 13 价肺炎链球菌结合型疫苗等,根据知名生命科学咨询公司 Evaluate Pharma
数据,2015 年辉瑞疫苗年销售额达到 64 亿美元,其中单个产品 13 价肺炎链球
菌结合型疫苗就已经超过 60 亿美元;

②葛兰素史克,总部位于英国,全球医药行业的领先者之一,为世界卫生组
织确定的三大全球性疾病(疟疾、艾滋病和结核病)研制药物和疫苗的公司,目
前在中国销售的疫苗产品主要包括宫颈癌疫苗、重组乙型肝炎疫苗(酿酒酵母)
等;

③默沙东,总部位于美国,全球医药行业的领先者之一,凭借处方药、疫苗、
生物药品等产品,为全球 140 多个国家提供创新的医疗解决方案和服务,目前在
中国销售的疫苗产品主要包括甲型肝炎灭活疫苗、23 价肺炎球菌多糖疫苗等;

④赛诺菲巴斯德,总部位于法国,世界领先的疫苗生产企业之一,在预防
流感、肺炎和儿童疾病等领域拥有创新的疫苗产品,目前在中国销售的疫苗产品
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主要包括吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎、b 型流感嗜血杆菌(结合)联合疫
苗等。

在狂犬病疫苗的生产和销售方面,葛兰素史克旗下拥有鸡胚细胞狂犬病疫苗
产品,而赛诺菲巴斯德同时拥有 Vero 细胞狂犬病疫苗和人二倍体细胞狂犬病疫
苗两个产品。鸡胚细胞狂犬病疫苗和 Vero 细胞狂犬病疫苗同属于动物源细胞狂
犬病疫苗,其中,Vero 细胞狂犬病疫苗由于价格较低,被南亚、东南亚、中东、
非洲等地方广泛使用。赛诺菲巴斯德的人二倍体细胞狂犬病疫苗采用静止培养
工艺,产量低、价格高(根据 drug.com 公开信息,美国地区售价约为 382 美元/
剂左右,具体价格因药房不同存在一定差异),主要销售市场集中在欧美发达地
区;赛诺菲巴斯德的人二倍体细胞狂犬病疫苗曾授权中国公司在中国注册该产
品,但随后停止注册,目前赛诺菲巴斯德的人二倍体细胞狂犬病疫苗尚未进入
中国内地市场销售。

(2)国内疫苗市场竞争情况

①总体分析

我国是全球最大的人用疫苗生产国,每年批签发疫苗数量为 5-10 亿支,全
球排名第一。根据 2018 年 9 月全国疫苗行业检查结果,我国共有 45 家疫苗生产
企业,国产疫苗约占全国实际接种量的 95%。我国第一类疫苗市场由国有企业主
导,包括中国生物技术股份有限公司、中国医学科学院医学生物学研究所等,这
类疫苗竞争小,供给充足,接种率高,市场规模较为稳定,但是利润低、发展空
间小;我国第二类疫苗市场竞争较为激烈,呈现出国有企业、跨国企业和民营企
业三足鼎立的竞争格局,民营企业主导程度不断增强,成大生物、康泰生物、智
飞生物、沃森生物市场份额较高。部分重磅疫苗产品,如 EV71 型手足口病疫苗、
百白破-Hib 四联苗、人二倍体细胞狂犬病疫苗一经投放市场,民众认可度较高,
使用量也逐步上升。第二类疫苗竞争较为激烈、价格更高,但在民众健康意识的
增强、国内疫苗产品研发和生产水平的提高以及相关有利政策等因素的促进下,
民众对安全性更高、免疫原性更好、能预防更多疾病的优质、新型疫苗的需求日
益增加,因而市场潜力更大。

②狂犬病疫苗

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我国近年来狂犬病疫苗的批签发总量在 6,000-8,000 万支,年产值维持在
30-50 亿元之间。目前,Vero 细胞培养狂犬病病毒技术仍为狂犬病疫苗主流的生
产技术,Vero 细胞具有细胞质量可有效控制、可使用生物反应器大规模生产从
而减少外源因子污染风险及疫苗生产成本低等方面的优点,因而国内 Vero 细胞
狂犬病疫苗市场份额较高,通过中检院批签发并实现销售的疫苗企业包括成大生
物、宁波荣安、广州诺诚等;由于产量低、大体积生物反应器培养人二倍体细胞
难度较大等因素,目前通过中检院批签发并实现销售的人二倍体细胞狂犬病疫苗
生产企业为康华生物,人二倍体细胞狂犬病疫苗市场份额较低。2017 年度、2018
年度及 2019 年度,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)批签发数量分别
为 99.51 万支、223.21 万支及 237.77 万支,批签发数量呈上升趋势。人二倍体细
胞狂犬病疫苗被世界卫生组织称为预防狂犬病的黄金标准疫苗,接种后可产生可
靠的免疫应答,产生高滴度的中和抗体,无严重的不良反应,因而市场潜力较大。

③流脑疫苗

报告期内,公司生产的 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗,不仅提供 Y 群
及 W135 群的保护,同时加强 A 群及 C 群的免疫作用,对接种者进行广泛的保
护。

目前,国内通过中检院批签发并实现销售的 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫
苗疫苗生产企业包括北京智飞绿竹、华兰生物、沃森生物及公司等,北京智飞绿
竹、华兰生物、沃森生物市场份额较高。

2、市场份额

(1)国际疫苗市场主要企业及市场份额

近年来,疫苗行业国际市场集中度极高,四大跨国公司默沙东、葛兰素史克、
辉瑞和赛诺菲巴斯德合计疫苗销售额占比维持在全球疫苗市场总额的 80%以
上。根据知名生命科学咨询公司 Evaluate Pharma 数据,2017 年度,第一位葛兰
素史克,疫苗类产品销售金额为 66.52 亿美元,占比 24.03%;第二位是默沙东,
疫苗类产品销售金额达 65.46 亿美元,占比 23.65%;辉瑞居第三位,疫苗类产品
销售金额为 60.01 亿美元,占比 21.68%;第四位是赛诺菲巴斯德,疫苗类产品


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销售金额为 57.64 亿美元,占比 20.82%。

报告期内,在中国狂犬病疫苗市场,四大疫苗巨头仅有葛兰素史克旗下疫苗
公司 Chiron 销售鸡胚细胞狂犬病疫苗,批签发总量为 36.39 万支,2018 年度、
2019 年度无批签发。

(2)国内疫苗市场主要企业及市场份额

①总体分析

我国疫苗行业集中度较高,根据 2018 年 9 月全国疫苗行业检查结果,我国
生产和销售疫苗产品的企业有 45 家,包括中国生物技术股份有限公司、中国医
学科学院医学生物学研究所等国有企业和智飞生物、康泰生物、沃森生物、康华
生物等民营企业,外资企业如葛兰素史克、默沙东、赛诺菲巴斯德、辉瑞等也
占有一定的市场份额,其中第一类疫苗市场由国有企业主导,第二类疫苗市场竞
争相对激烈,国有企业及民营企业市场份额较高。

②狂犬病疫苗

2017 年度、2018 年度及 2019 年度,国内人用狂犬病疫苗批签发总量约为
7,776.29 万剂、6,679.60 万剂及 5,883.22 万剂,成大生物、宁波荣安、广州诺诚
等生产的 Vero 细胞狂犬病疫苗,批签发量合计占比超过 80%。报告期内,主要
狂犬病疫苗厂商批签发情况如下表:

单位:剂

疫苗种 2017 年度 2018 年度 2019 年度
公司
类 批签发量 占比 批签发量 占比 批签发量 占比
成大生物 26,415,368 33.97% 22,710,116 34.00% 40,337,755 68.56%

Vero 细 广州诺诚 11,064,910 14.23% 10,495,765 15.71% 4,723,475 8.03%
胞狂犬 宁波荣安 13,450,495 17.30% 8,784,859 13.15% 4,236,215 7.20%
病疫苗 其它 20,332,840 26.15% 17,236,195 25.80% 3,549,530 6.03%
小计 71,263,613 91.64% 59,226,935 88.67% 52,846,975 89.83%

地鼠肾 远大生物 1,897,250 2.44% 1,536,705 2.30% 2,483,965 4.22%
细胞狂 中科生物 3,256,175 4.19% 3,800,255 5.69% 1,123,615 1.91%
犬病疫 亚泰生物 83,290 0.11% - - - -



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苗 小计 5,236,715 6.73% 5,336,960 7.99% 3,607,580 6.13%
人二倍
体细胞
康华生物 995,086 1.28% 2,232,127 3.34% 2,377,653 4.04%
狂犬病
疫苗
鸡胚细
胞狂犬 Chiron 267,508 0.34% - - - -
病疫苗
总计 77,762,922 100.00% 66,796,022 100.00% 58,832,208 100.00%
数据来源:中检院

2017 年度、2018 年度及 2019 年度,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
胞)批签发量为 99.51 万剂、223.21 万剂及 237.77 万剂,批签发量占比为 1.28%、
3.34%及 4.04%,批签发量占比相对于 Vero 细胞狂犬病疫苗较低,但基于“采用
人二倍体细胞(MRC-5 细胞)为细胞基质培养狂犬病病毒”等方面的优势,公
司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的品牌影响力逐渐提高,切入市场的速
度较快,2017 年度、2018 年度及 2019 年度,批签发量占比持续提高。

报告期内,宁波荣安、亚泰生物、Chiron 等主要狂犬病疫苗生产企业存在因
企业自身原因存在未获得批签发的情形,主要原因如下:

公司名称 未获得批签发的原因
根据药智数据(https://db.yaozh.com)公开信息,2018 年 7 月 17 日,
宁波荣安 GMP 证书(证书编号:CN20130188)到期;2018 年 12 月
17 日,宁波荣安重新通过 GMP 认证(证书编号:ZJ20180145)。宁
宁波荣安 波荣安在原 GMP 认证(证书编号:CN20130188)过期到新 GMP 认
证(证书编号:ZJ20180145)通过之前无法生产狂犬病疫苗;
根据中检院公开信息,2019 年 8 月宁波荣安已再次获得狂犬病疫苗
批签发
根据中检院公开信息,2015 年度、2016 年度,亚泰生物均获得狂犬
病疫苗产品批签发;2017 年 2 月 3 批人用狂犬病疫苗(地鼠肾细胞)
亚泰生物
获得批签发,随后亚泰生物未再次申请人用狂犬病疫苗批签发,亦未
获得批签发。亚泰生物未披露未再次申请批签发的原因
根据《2017 年生物制品批签发年报》,2017 年度,Chiron 有 6 批狂
Chiron 犬病疫苗产品因不符合规定未通过批签发。根据中检院公开信息,
2017 年 4 月以来,Chiron 狂犬病疫苗未获得批签发

上述企业未获得批签发主要系上述企业自身原因所致,并非行业普遍现象。
根据中检院公开数据,报告期内狂犬病疫苗批签发总量分别为 7,776.29 万剂、


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6,679.60 万剂及 5,883.22 万剂,批签发总量未大幅波动,不存在行业普遍无法通
过批签发的情形。

报告期内,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)持续获得批签发。目
前,公司各项生产经营活动正常开展,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)
预计未来能够持续获得批签发,预计不存在因无法获取批签发导致无法持续经营
的风险。

③ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗主要企业及市场份额

2019 年度,国内 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗批签发总数约为 289.50
万剂,全部来自北京智飞绿竹、华兰生物、沃森生物和公司四家企业,公司批签
发量约为 13.08 万剂,主要 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗厂商批签发情况如
下表:

单位:剂
2017 年度 2018 年度 2019 年度
公司
批签发量 占比 批签发量 占比 批签发量 占比
北京智飞
1,394,987 35.26% 1,758,303 35.44% 754,797 26.07%
绿竹
华兰生物 892,371 22.55% 1,128,174 22.74% 114,038 3.94%
沃森生物 861,601 21.78% 1,628,421 32.82% 1,895,325 65.47%
康华生物 411,632 10.40% 369,980 7.46% 130,834 4.52%
其它 395,891 10.01% 76,530 1.54% - -
总计 3,956,482 100.00% 4,961,408 100.00% 2,894,994 100.00%
数据来源:中检院

3、公司竞争对手分析

(1)Vero 细胞狂犬病疫苗构成一定市场竞争

目前,Vero 细胞狂犬病疫苗是国内狂犬病疫苗市场的主流狂犬病疫苗,国
内生产 Vero 细胞狂犬病疫苗的企业主要包括成大生物、广州诺诚、宁波荣安等,
主要在以下方面具备竞争力:

①Vero 细胞狂犬病疫苗由于 Vero 细胞具有细胞质量可有效控制、可使用生
物反应器大规模生产从而减少外源因子污染风险及疫苗生产成本低等方面的优

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点。Vero 细胞狂犬病疫苗与公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)价格对
比如下:

单位:元/剂
产品 公司 单价
成大生物 42.09-72.00
广州诺诚 53.00
Vero 细胞狂犬病疫苗
宁波荣安 39.50-57.00
总体价格范围 39.50-72.00
人二倍体细胞狂犬病疫苗 康华生物 255.00-290.00
注:1、上述价格依据报告期内北京、上海、广东、重庆、天津招投标价格计算;
2、接种网点为接种者接种时,会在上述招投标价格基础上向接种者收取一定接种费用。因
此,接种价格略高于上述招投标价格。

②由于 Vero 细胞狂犬病疫苗国内上市时间较早,市场对其接受度、认知度
较高,目前,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)为国内经过中检院批签
发并实现销售的首例人二倍体细胞狂犬病疫苗,但由于 2014 年才于国内上市,
市场对于人二倍体细胞狂犬病疫苗的学术特征、临床应用等需要经历认可的过
程,因而报告期内市场占有率(批签发口径)总体偏低,但以其“无引入动物源
细胞残留 DNA 和动物源细胞蛋白”等差异化竞争优势,2017 年度以来,销量及
市场占有率(批签发口径)逐渐提高。

(2)潜在竞争对手

①潜在竞争对手的研发进度

中国狂犬病疫苗使用量巨大,近年来,国内人用狂犬病疫苗每年的批签发总
数量维持在6,000-8,000万支,即1,200-1,600万人份,整体批签发量基数巨大,其
中Vero细胞狂犬病疫苗为目前主流狂犬病疫苗,批签发占比约90%左右,生产厂
家包括成大生物等疫苗企业。人二倍体狂犬病疫苗作为WHO推荐的“金标准”
狂犬病疫苗,基于人源细胞基质培养狂犬病病毒,具有不良反应小、免疫原性高
等优势,具有广阔的市场前景,自公司凭借自主研发、领先的大体积生物反应器
微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞技术,首次实现核心产品冻干人用狂犬病
疫苗(人二倍体细胞)通过中检院批签发上市销售后,国内多家疫苗企业开始进
行人二倍体细胞狂犬病疫苗的研制。
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目前,根据国家药品监督管理局药品审评中心公开数据,除公司外,已提交
人二倍体细胞狂犬病疫苗临床试验申请的企业共 7 家,包括北京民海生物科技有
限公司、成都生物制品研究所有限责任公司、施耐克江苏生物制药有限公司、安
徽智飞龙科马生物制药有限公司、浙江普康生物技术股份有限公司、辽宁成大生
物股份有限公司、中国医学科学院医学生物学研究所。疫苗产品的研发一般需要
5 至 10 年的时间,其中北京民海生物科技有限公司、成都生物制品研究所有限
责任公司及安徽智飞龙科马生物制药有限公司人二倍体细胞狂犬病疫苗的研制
进程最快,北京民海生物科技有限公司的冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)
已完成Ⅲ期临床试验,成都生物制品研究所有限责任公司的冻干人用狂犬病疫苗
(2BS 细胞)及安徽智飞龙科马生物制药有限公司的人用狂犬病疫苗(MRC-5)
已经进入Ⅲ期临床试验阶段,其它企业处于尚未开始Ⅲ期临床试验阶段。根据药
品注册业务流程及一般的经验数据,同行业公司取得批件和进入生产阶段的预计
时间如下:

预计取 预计进入
公司名称 目前进度 得批件 生产阶段 说明
时间 时间
北京民海生
III 期 临 床 试 2020 年 获取 III 期临床报告后,获取药品注
物科技有限 2020 年末
验已完成 中 册批件预计需 1.5 年
公司
成都生物制 完成临床试验预计需要 2 年;获取
III 期 临 床 试 2021 年
品研究所有 2022 年中 III 期临床报告后,获取药品注册批
验进行中 末
限责任公司 件预计需 1.5 年
安徽智飞龙 完成临床试验预计需要 2 年;获取
III 期 临 床 试 2023 年
科马生物制 2024 年初 III 期临床报告后,获取药品注册批
验进行中 末
药有限公司 件预计需 1.5 年
取得批件及进入生产阶段时间具有
较强不确定性。其中:获取临床批
施耐克江苏
临床批件审 件预计需 6 个月;获取临床批件后
生物制药有
评中 完成 I、II、III 期临床试验预计需要
限公司
2.5 年;获取 III 期临床报告后,获
预计需要较长时间 取药品注册批件预计需 1.5 年
取得批件及进入生产阶段时间具有
浙江普康生 较强不确定性。其中:获取临床批
取得临床批
物技术股份 件后完成 I、II、III 期临床试验预计

有限公司 需要 2.5 年;获取 III 期临床报告后,
获取药品注册批件预计需 1.5 年


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取得批件及进入生产阶段时间具有
辽宁成大生 较强不确定性。其中:获取临床批
取得临床批
物股份有限 件后完成 I、II、III 期临床试验预计

公司 需要 2.5 年;获取 III 期临床报告后,
获取药品注册批件预计需 1.5 年
取得批件及进入生产阶段时间具有
中国医学科 较强不确定性。其中:获取临床批
取得临床批
学院医学生 件后完成 I、II、III 期临床试验预计

物学研究所 需要 2.5 年;获取 III 期临床报告后,
获取药品注册批件预计需 1.5 年
注:上述公司取得批件时间及进入生产阶段时间信息依据申请流程预测得出,实际时间点及
能否成功上市销售具有不确定性。

②潜在竞争对手人二倍体细胞狂犬病疫苗研制不会对公司持续经营构成影


自国内首次攻克大体积生物反应器规模化培养、扩增人二倍体细胞技术后,
公司在狂犬病疫苗市场的品牌影响、市场渠道、产品口碑、生产工艺技术等方面
经多年发展逐步成熟,随着国内民众人均收入的提高及对疫苗品质的重视,高品
质高安全性的疫苗需求将扩大,公司将在这个过程中把握机会,扩大市场份额,
如果国内其它公司人二倍体细胞狂犬病疫苗产品研发成功并上市销售,虽会对公
司构成一定的竞争,但目前国内狂犬病疫苗年使用量巨大,尤其目前国家药监部
门对于疫苗的质量及安全性不断加强监管的背景下,人二倍体细胞狂犬病疫苗以
其采用人二倍体细胞为细胞基质培养狂犬病病毒等的差异化优势,对 Vero 细胞
狂犬病疫苗形成的补充空间较大,2019 年度,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二
倍体细胞)批签发占比仅为 4.04%,因而潜在竞争对手的进入不会对公司的可持
续经营能力构成重大影响。

③公司相对于潜在竞争对手的优势及劣势

A、竞争优势

a.品牌优势已逐步建立并受到市场认可

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)作为国内首个经中检院批签发上
市销售的人二倍体狂犬病疫苗,国内首次攻克大体积生物反应器规模化培养、扩
增人二倍体细胞技术,公司在狂犬病疫苗市场的品牌影响、市场渠道、产品口碑

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等方面经多年发展逐步成熟。报告期内,公司持续通过中小型学术会议、科室会
议、会议会展等方式,使接种网点医护人员、疾控中心人员、社会公众等,了解
疫苗产品在医药领域的研究成果和临床实践的最新信息、疫苗产品的优势、疫苗
安全使用、副反应处理,提升疫苗产品品牌影响力,公司品牌得到市场广泛认可。
截至 2019 年 12 月 31 日,公司产品营销覆盖国内超过 31 个省、自治区、直辖市,
贯通全国大约 1,300 个区县疾控中心。

b.公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)生产工艺技术成熟、稳定,报
告期内批签发通过率为 100%

Ⅰ.公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)生产工艺成熟

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)细胞复苏传代培养、病毒接种等
生产工艺成熟,能够保障疫苗产品稳定生产,并符合《CFDA 制造及检定规程》
(YBS00022012)、KH/O-QC03445《冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)检
定 SOP》及 KH/T-QS00320《冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)质量标准》
的要求。

公 司冻 干 人 用狂 犬 病 疫 苗 ( 人 二 倍 体 细 胞 ), 采用 狂 犬 病病 毒 固定 毒
(Pitman-Moore 株)接种 MRC-5 细胞,经细胞复苏传代培养、病毒接种、收获
病毒液、超滤浓缩、病毒纯化、病毒灭活后加稳定剂冻干制成,生产工艺先后经
历了国家食品药品监督管理局等主管机构疫苗产品研制现场检查、临床资料复
核、生产现场检查等环节,确认按照《CFDA 制造及检定规程》(YBS00022012)
等规定的工艺参数能够持续生产出符合预定用途和注册要求的产品,国家食品药
品监督管理局对公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)向公司颁发编号为
2012S00222 的药品注册批件。

Ⅱ.公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)工艺适合大规模工业化生产,
取得多项与规模化生产相关专利

公司为目前国内首家掌握大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍
体细胞技术并且实现规模化生产人二倍体细胞狂犬病疫苗的疫苗企业,充分克服
大体积生物反应器微载体规模化培养人二倍体细胞在细胞种子从前期培养到后


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期大罐培养的放大工艺控制及相关技术、PH、搅拌转速、溶氧等方面存在的技
术难关,同时产品技术指标超过《中华人民共和国药典》(2015 年版)的技术指
标要求,攻克了国内人二倍体细胞无法大规模培养的技术难题。

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)核心技术取得国家知识产权局办
法的发明专利“一种人用二倍体细胞狂犬灭活疫苗及其制备方法”(专利申请号:
200910155068.6),专利说明书中介绍“本发明的一个目的是提供了一种适合大规
模工业化生产且可满足国内外市场对狂犬病疫苗需求的人用二倍体细胞狂犬疫
苗的制备方法”,并介绍了实现大规模工业化生产的具体技术方案。2010 年 11
月 25 日,公司审批并获批发明专利“一种生产人用狂犬疫苗的方法”(专利申请
号:201010559283.5),该专利方案采用三级或三级以上生物反应器线性放大技
术培养人二倍体细胞株,适用于规模化生产。

Ⅲ.公司持续监控冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)生产工艺,保障工
艺长期稳定有效

公司对冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)按照 KH/M-CV00005《工艺验
证管理制度》规定,每 3 年进行工艺再验证,每 20 批或每 6 个月进行工艺持续
确认,对相关工艺参数和产品质量属性进行验证和趋势分析,截至目前公司冻干
人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)总共进行 4 次工艺验证,验证结果表明按既定
的工艺参数能够持续、稳定生产出符合《CFDA 制造及检定规程》 YBS00022012)
等标准要求的产品。

Ⅳ.报告期内,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)批签发通过率为
100%

报告期内,公司严格按照《中华人民共和国药品管理法》、《药品生产质量
管理规范》等法律法规、公司各项管理制度的要求进行合法合规生产经营,冻干
人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)按照《批签发管理办法》的要求向中检院申请
批签发,经过中检院批签发和检验程序后进行对外销售。

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)产品质量稳定,批签发通过率
100%。报告期内 2017 年度、2018 年度、2019 年度,公司生产经营活动持续、


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稳定开展,冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)批签发量分别为 99.51 万剂、
223.21 万剂及 237.77 万剂,批签发通过率为 100%,批签发信息在中检院网站公
示。

c.营销渠道覆盖广泛

公司营业渠道覆盖广泛,与重要客户建立良好合作关系,抢先占据市场。2016
年度《疫苗流通与管理条例》修订以后,公司在境内的销售方式由“经销与直销
相结合”转变为“全部直销”。截至 2019 年末,公司自有市场及推广人员 54 人;
专业化学术推广商数量 106 家,公司采用自主营销及营销团队主导,聘请专业化
推广商佐以专业化学术推广的营销模式,不断拓展营销渠道,加强专业化学术推
广力度,营销网络由区县级疾控中心客户辐射并下沉至疫苗接种点。截至本招股
说明书签署日,公司产品营销覆盖国内 31 个省、自治区、直辖市,贯通全国大
约 1,300 个区县疾控中心。针对当前采购量较大的客户,公司将加强与之合作,
稳固竞争优势,为未来新产品的进入打下基础。针对当前采购量暂时不大的客户,
通过强化专业宣传和学术推广工作,让其深入了解公司产品的优势,提高产品销
量。

d.临床数据积累优势

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)为国内首家上市销售的人二倍体
狂犬病疫苗,相对于未来上市销售的疫苗产品生产厂商,公司积累了丰富的临床
数据,可用于疫苗产品免疫效果的试验性研发,有利于提升公司产品安全性及产
品生产工艺。例如,公司开展 HDCV 免疫后 10 年免疫持久性观察以及加强免疫
效果医学研究,该项研究基于 2008 年江苏省疾病预防控制中心在参加 III 期临床
试验并且完成全程接种的受种者队列中重新招募志愿者,开展冻干人用狂犬病疫
苗(人二倍体细胞)免疫后 10 年免疫持久性观察以及加强免疫效果研究,为临
床应用接种方案提供安全性和免疫原性方面的循证医学依据。目前在国内开展类
似产品的狂犬病持久性研究长达 10 年的项目仅此 1 项,未来即使同行业公司开
始销售人二倍体狂犬病疫苗,短期内公司仍将拥有临床数据积累优势。

B、竞争劣势



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目前,公司在人二倍体细胞狂犬病疫苗产品、技术等诸多方面有较强竞争优
势,但是与国内大型生物制品企业及跨国生物制品企业相比,规模相对较小,资
金实力相对较弱,一定程度上制约了公司生产规模的扩大。2017 年度,公司冻
干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)经批签发 99.51 万支,销售 91.01 万支,2018
年度,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)经批签发 223.21 万支,销售
207.26 万支,2019 年度,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)经批签发
237.77 万支,销售 202.78 万支。公司若要进一步扩大市场份额,必须增加资金
投入扩大生产规模。2019 年度,公司开展技改项目提升产能,项目完全建成后,
公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)产能将增加 200 万支/年;本次募投
项目实施达产后,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)年产能增加 600
万支/年,上述项目全部完成后,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)产
能将达到 1,100 万支/年,将有效提升公司产品生产能力及竞争力。

4、公司竞争能力分析

报告期内,公司核心产品为冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞),采用国
内领先的“100L大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞技术”,
经层析纯化,为国内首个上市销售的人二倍体细胞狂犬病疫苗,且目前国内仅有
公司人二倍体狂犬病疫苗通过中检院批签发并实现上市销售。

报告期内,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)批签发占比为 1.28%、
3.34%及 4.04%,基于“采用人二倍体细胞(MRC-5 细胞)为细胞基质培养狂犬
病病毒”等方面的优势,切入市场的速度较快,批签发占比逐渐提高。近年来,
国内人用狂犬病疫苗每年的批签发总数量维持在 6,000-8,000 万支,使用量巨大,
未来随公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)随其品牌影响力的逐渐扩大,
批签发占比将进一步提高。

(1)竞争优势

①产品优势

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)为国内首次采用“100L 大体积
生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞”技术,并已获得国家专利(专


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利号:200910155068.6)。公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)经层析纯
化,为目前国内首家的人二倍体细胞狂犬病疫苗,产品优势包括:

A.采用人二倍体细胞(MRC-5 细胞)为细胞基质培养狂犬病病毒,无动物
源细胞 DNA 残留和蛋白残留导致的潜在风险

根据《疫苗生产用细胞基质研究审评一般原则》(2005 年):“人二倍体细胞
理论上不存在致肿瘤的潜在危险性”。根据《WHO 关于将动物细胞基质应用于
生物制品生产的评估建议和细胞库特征描述》(2010 年版):“已证实人二倍体细
胞免于可检测的外源因子而且在接种免疫抑制动物时不会致肿瘤。因此,通过所
有现有手段监测证明人二倍体细胞是正常的,可标准化、监测,且使用多年”。

B.免疫原性好,起效速率快

免疫原性为评价疫苗产品重要的指标,接种疫苗后体内抗体水平越高,免疫
保护能力越强。由江苏省疾病预防控制中心完成的康华 HDCV III 期临床试验,
共纳入 1,200 例 10-60 岁高危狂犬病感染人群,随机分组,其中按照暴露后程序
接种 HDCV 600 例,结果显示:14 天和 42 天的抗体阳转率均达到 100%,并且
14 天的平均抗体水平(GMT)就达到 19.74IU/ml,是国家规定阳转水平 0.5IU/ml
的约 40 倍,42 天的平均抗体水平(GMT)达到 37.57IU/ml,是国家规定阳转水
平 0.5IU/ml 的约 75 倍。

C.安全性好

2016 年,石家庄市 CDC 犬伤门诊以康华 HDCV 受种者作为研究对象,进
行安全性统计研究,共纳入接种人数 1,040 例。研究结果显示发生不良反应人数
共计 9 人,未发生 III 级以上不良反应,不良反应率低至 0.87%,不良反应率低
于 1%。

D.免疫持续时间长

2016 年,江苏省涟水县疾病预防控制中心在参加 2008 年康华 HDCV III 期
临床试验的志愿者中,随机抽取在此期间未接种狂犬病疫苗的志愿者 60 位,进
行 8 年免疫持久性研究,结果显示:全程接种康华 HDCV 8 年之后,46.67%志
愿者仍处于阳性水平(>0.5IU/ml)以上,平均抗体水平(GMT)达到 1.31IU/ml,

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接种一剂后,14 天后重新检测抗体水平,平均抗体水平(GMT)达到 30.61IU/ml,
是国家规定阳转水平的约 61 倍。

②技术优势

人二倍体狂犬病疫苗作为 WHO 推荐的“金标准”狂犬病疫苗,基于人源细
胞培养狂犬病病毒,采用人二倍体细胞(MRC-5 细胞)为细胞基质培养狂犬病
病毒,具有“无动物源细胞 DNA 残留和蛋白残留导致的潜在风险、免疫原性好,
起效速率快、安全性好、免疫持续时间长”的优点,对 Vero 细胞狂犬病疫苗形
成有力补充,2019 年度,批签发占比仅为 4.04%,市场前景广阔。北京民海生物
科技有限公司、成都生物制品研究所有限责任公司等多家疫苗企业目前正在进行
人二倍体细胞狂犬病疫苗的研制,动物源细胞基质狂犬病疫苗至人源细胞基质狂
犬病疫苗是狂犬病疫苗行业发展的趋势之一。2014 年度,国产自主研发的人二
倍体细胞狂犬病疫苗采用大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细
胞技术,通过中检院批签发正式上市,打破了国内狂犬病疫苗一直采用动物细胞
制备狂犬病疫苗的技术局限,为国内狂犬病疫苗研制技术的里程碑,技术水平国
内领先,技术优势体现在:

A.“100L 大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞”技术

充分克服大体积生物反应器微载体规模化培
养人二倍体细胞在细胞种子从前期培养到后
期大罐培养的放大工艺控制及相关技术、
PH、搅拌转速、溶氧等方面存在的技术难关;
提高了病毒产量和收率。线性放大生产规模,
降低生产成本,批间差异更小,产品均匀性
更好;同时人二倍体细胞完全在密闭的生物
反应器中培养,通过全密闭管道输送培养基
和收获病毒液,大大提高了无菌保证能力

B.能够进行层析纯化




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基于“100L 大体积生物反应器微载体规模化
培养、扩增人二倍体细胞”技术,公司冻干
人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)能够进行
层析纯化,有效去除杂质的同时,使疫苗产
品效价符合注册标准要求,提高疫苗产品品





公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的技术的具体情况,请详见本节
“六、主要产品的技术情况”。

③质量控制优势

报告期内,公司严格按照《药品生产质量管理规范》(2010 年修订)、《疫苗
流通和预防接种管理条例》(2016 年修订)的要求,对疫苗生产过程、产品质量
审核与放行、运输等环节均建立严格的质量控制措施:

A.产品质量控制优势

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)作为目前国内首例人二倍体细胞
狂犬病疫苗,公司对其免疫原性、安全性等提出更高要求,执行产品质量审核与
放行制度,公司质量保证部对疫苗的生产条件、生产过程的检测结果、生产记录、
对最终成品的检验结果进行审核和审查合格后,方可申请中检院批签发。

a.内控措施严格

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)注册标准为《CFDA 制造及检定
规程》 YBS00022012),并建立严格的产品内控标准并执行,按照 KH/O-QC03445
《冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)检定 SOP》检定,结果符合 KH/T-QS00320
《冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)质量标准》中冻干人用狂犬病疫苗(人
二倍体细胞)的规定,多项产品内控控制指标高于《中国药典》(2015 年版)要
求,具体如下:

疫苗效价方面,《中国药典》(2015 年版)要求指标≥2.5IU/剂,公司内控标
准≥4.0IU/剂;牛血清白蛋白残留量方面,《中国药典》(2015 年版)要求指标≤


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50ng/剂,公司内控标准≤40ng/剂;抗生素残留方面,《中国药典》(2015 年版)
要求指标≤50ng/剂,公司内控标准≤20ng/剂;细菌内毒素方面,中国药典》2015
年版)要求指标≤50EU/剂,公司内控标准≤25EU/剂;产品有效期 36 个月,经
过热稳定性试验,即在 37℃放置 28 天,放至有效期后对产品进行检测,各项指
标检测结果均符合产品内控标准;不含硫柳汞等防腐剂,不含明胶、右旋糖苷-40
等容易引起过敏的成分;无需进行 Vero 细胞 DNA 残留量、Vero 细胞蛋白质残
留量检测。

b.批签发通过率高

报告期内,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)经中检院批签发通过
率为 100.00%。

B.运输控制优势

报告期内,公司选择国药集团医药物流有限公司等第三方大型医药物流企业
合作,先进的信息平台共享化、透明化、专业化,确保运输途中疫苗的质量与安
全。全程 2-8℃冷链运输,供货时向疾控中心提供疫苗产品的批签发报告、出库
单、检验报告、冷链运输记录等资料,全程冷链追溯控制。截至 2019 年 12 月
31 日,公司已经在全国设立 20 个分仓,就近冷链配送,保证配送时效,最快配
送时间 7 天以内。

④研发创新优势

报告期内,公司基于人二倍体细胞培养技术进一步进行研发创新,承担国家
863 项目“基于人二倍体细胞大规模培养病毒的技术研究和产业化平台建设”课
题,该课题于 2017 年 3 月经国家科学技术部验收。

(2)公司竞争劣势

目前,公司在人二倍体细胞狂犬病疫苗产品、技术等诸多方面有较强竞争优
势,但是与国内大型生物制品企业及跨国生物制品企业相比,规模相对较小,资
金实力相对较弱,一定程度上制约了公司生产规模的扩大。2017 年度,公司冻
干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)经批签发 99.51 万剂,实现销售 91.01 万剂,
2018 年度,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)经批签发 223.21 万剂,

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销售 207.26 万剂,2019 年度,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)经批
签发 237.77 万剂,实现销售 202.78 万剂。

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)凭借其“无动物源细胞 DNA 残
留和蛋白残留导致的潜在风险,免疫原性好、起效速率快,安全性好,免疫持续
时间长”等优势,产品影响力逐渐提高,但是公司若要进一步扩大市场份额,必
须增加资金投入扩大生产规模。

随本次募投项目的实施,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)年产能
将从 300 万支提升至 900 万支,第四年至第六年逐渐达产,增加每年 600 万支的
产能,预计本次募投项目达产后,将实现销售额的大幅度增长,使公司在行业的
竞争能力将进一步增强。


三、公司主营业务的具体情况
(一)主要产品情况

报告期内,公司主营业务产品包括冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)和
ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗,其中冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)
为公司的核心产品,为目前国内首个人二倍体细胞纯化狂犬病疫苗,具体情况如
下:

1、主营业务产品概况、对象、作用与用途

(1)冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)

产品展示




用狂犬病病毒固定毒(Pitman-Moore 株)接种人二倍体细胞,经培
概况 养、收获病毒液、纯化、将病毒灭活后,加稳定剂冻干制成,有效
成份为灭活的狂犬病病毒固定毒(Pitman-Moore 株)

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凡被狂犬或其他疯动物咬伤、抓伤时,不分年龄、性别;凡有接触
产品对象 狂犬病病毒危险的人员(如兽医、动物饲养员、林业从业人员、屠
宰场工人、狂犬病实验人员等)
接种本疫苗后,可刺激机体产生抗狂犬病病毒的免疫力,用于预防
狂犬病;
产品作用与用途
一般咬伤者于 0 天、3 天、7 天、14 天和 28 天各注射本疫苗 1 剂,全
程免疫共注射 5 剂,每剂 1.0ml
来源 自主研制并生产
新药证书 国药证字 S20120001(已过监测期)
药品批准文号 国药准字 20120007
Vero 细胞狂犬病疫苗为目前狂犬病疫苗市场的主流狂犬病疫苗,人
市场竞争产品
二倍体狂犬病疫苗尚未有其它疫苗企业通过中检院批签发上市销售
1、采用人二倍体细胞(MRC-5 细胞)为细胞基质培养狂犬病病毒,
无动物源细胞 DNA 残留和蛋白残留导致的潜在风险;
产品优势 2、免疫原性好,起效速率快;
3、安全性好;
4、免疫持续时间长
1、产能规模较低,价格较高;
产品劣势
2、市场份额较 Vero 细胞狂犬病疫苗低,产品影响力需进一步提高

(2)ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗

产品展示




分别用 A 群、C 群、Y 群、W135 群脑膜炎奈瑟球菌培养液,提取和纯
化 A 群、C 群、Y 群、W135 群脑膜炎奈瑟球菌多糖抗原,混合后加入
概况
适宜稳定剂后冻干制成,有效成份为 A 群、C 群、Y 群、W135 群脑膜
炎奈瑟球菌荚膜多糖
目前仅推荐在以下范围内 2 周岁以上儿童及成人的高危人群使用:A、
C、Y、W135 群脑膜炎奈瑟球菌的易感染者;旅游到或居住到高危地
区者,如非洲撒哈拉地区(A、C、Y 及 W135 群脑膜炎奈瑟球菌传染
产品对象 流行区);从事实验室或疫苗生产工作可从空气中接触到 A、C、Y 及
W135 群脑膜炎奈瑟球菌者;根据流行病学调查,由国家卫生部和疾病
控制中心预测有 A、C、Y 及 W135 群脑膜炎奈瑟球菌暴发地区的高危
人群


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用于预防 A、C、Y 及 W135 群脑膜炎奈瑟球菌引起的流行性脑脊髓膜
炎;
产品作用与用途
2 岁以上儿童和成人接种一剂,接种应于流脑流行季节前完成,每剂
1.0ml
来源 自主研制并生产
新药证书 国药证字 S20100003(已过检测期)
药品批准文号 国药准字 20120007
A 群 C 群脑膜炎球菌多糖疫苗、A 群脑膜炎球菌多糖疫苗、ACYW135
群脑膜炎球菌多糖疫苗、A 群 C 群脑膜炎球菌多糖结合疫苗。其中,A
市场竞争产品 群 C 群脑膜炎球菌多糖疫苗、A 群脑膜炎球菌多糖疫苗在我国为第一
类疫苗,A 群 C 群脑膜炎球菌多糖结合疫苗、ACYW135 群脑膜炎球菌
多糖疫苗在我国为第二类疫苗
产品优势 质量符合《国家药典》标准同时价格较低,非公司核心产品
产品劣势 市场占比较低,营销渠道较少


2、主要产品变化情况

报告期内,公司主营业务产品包括冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)和
ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗,主要产品未发生变化,其中:

冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)于 2008 年 6 月取得药物临床试验批
件,于 2012 年 4 月取得新药证书及药品注册批件,其生产线于 2013 年 4 月通过
药品 GMP 认证;ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗于 2006 年 12 月取得药物临
床试验批件,于 2010 年 6 月取得新药证书及药品注册批件,其生产线于 2011 年
1 月通过药品 GMP 认证。




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(二)主营产品的工艺流程

1、冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)




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2、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗




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(三)主要经营模式

报告期内,公司总体的业务模式包括研发、采购、生产、销售四个阶段,具

体如下:




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1、研发模式

(1)研发流程及内部控制

报告期内,公司基于病毒类疫苗、细菌类疫苗的良好的研发基础,采用的研

发模式为自主研发。报告期内,公司设有研发部,负责受理课题立项申请、组织

项目评审与验收、并对课题实施过程进行管理,并根据《药物非临床研究质量管

理规范》(2017 年 6 月)、《药品生产质量管理规范》(2010 年修订)等法律法规

的要求建立《研发部课题项目管理制度》等流程制度对公司研发项目流程进行规

定,具体如下:




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(2)研发环节组织架构及人员具体安排

①公司研发部门组织架构如下:




②研发部门人员安排情况

截至 2019 年 12 月 31 日,公司研发部门共 30 人,研发平台各部门人员安排

及工作职责如下:

部门/职位 人员安排 职责
根据公司战略,制订公司技术战略,把握行业前沿技术和发
研发副总经 展方向,执行并监督技术研发与实施的长短期战略。规划公
1人
理 司技术发展路线与新产品、新技术开发,实现公司的技术创
新目标,及时了解和监督技术发展战略规划的执行情况
病毒疫苗研
11 人 负责公司病毒疫苗的工艺研究
究平台
细菌疫苗研
11 人 负责公司细菌疫苗的工艺研究
究平台
基因工程研
3人 负责公司基因工程疫苗的研究
究平台
研发平台其
中试车间 余部门人员 负责公司疫苗研究放大中试生产
兼任
质量管理组 2人 负责公司疫苗研究过程中质量体系管理
注册组 1人 负责公司疫苗项目的注册工作
临床组 1人 负责公司疫苗项目的临床试验监查、管理工作



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2、采购模式

报告期内,基于经营计划等因素,采取的采购模式为按需、集中、询价式采

购。报告期内,公司按照《药品生产质量管理规范》(2010 年修订)等法律法规

的要求制定了完整的采购管理制度并严格实施,与公司原辅料供应商保持稳定的

合作,采用按需、集中、询价采购的方式,并定期对原辅材料进行抽检,保证原

辅料质量的稳定。公司根据年度销售计划、生产计划和安全库存等制定全年采购

计划,与供应商签订《质量保证协议》,并根据实际订单情况签订《采购合同》。

公司设有供应部专门负责物料采购。公司生产用原辅料采购控制流程包括采购计

划制定、供应商选择、合同签订、验收、付款等环节,公司制定有《物料采购管

理制度》等制度对上述环节进行规定,具体如下:




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3、生产模式

报告期内,基于经营计划、行业政策等因素,公司采用生产模式为“自主生

产”。报告期内,公司按照《药品生产质量管理规范》(2010 年修订)等法律法

规的要求制定了完整的生产管理制度并严格实施,根据销售计划及阶段性安全库

存制定生产计划。公司设有生产部按照“自主生产”的模式组织生产,设有质量

保证部门、质量控制部门对生产质量进行监督、监察及保障,具体如下:




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4、销售模式

报告期内,公司主营业务销售收入包括境内销售收入及境外销售收入,具体

如下:

单位:万元

项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
境内直销模式 55,326.13 55,831.60 26,084.30
境外经销模式 129.11 113.26 103.15
合计 55,455.23 55,944.87 26,187.45


报告期内,公司凭借冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)具有“无引入动

物源细胞残留 DNA 和动物源细胞蛋白”、安全性高、免疫原性好、保护持续时

间长等优势,同时通过扩大自身营销团队并佐以专业化学术推广、加强与国药集

团医药物流有限公司等第三方大型医药物流企业合作等方式,迅速适应销售模式

的变化并实现销售收入的快速增长。2017 年度、2018 年度及 2019 年度,公司冻

干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的销量为 91.01 万剂、207.26 万剂及 202.78

万剂。

(1)境内销售

报告期内,公司境内销售收入全部由直销模式销售收入构成。公司境内直销

模式下,疫苗产品凭借“采用人二倍体细胞(MRC-5 细胞)为细胞基质培养狂

犬病病毒”等方面的优势,通过“营销团队主导,聘请专业化推广商并佐以专业

化学术推广的方式”实现销售,尤其自 2016 年《疫苗流通和预防接种管理条例》

修订以来,实现了销售收入的大幅度增长。2017 年度、2018 年度及 2019 年度,

公司境内直销模式收入为 26,084.30 万元、55,831.60 万元及 55,326.13 万元,具

体如下:

项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
境内直销模式收入(万元) 55,326.13 55,831.60 26,084.30
实现业务覆盖疾控中心数量(个) 1,326 1,164 629


①直销模式的结算方式与特点

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报告期内,境内直销模式下,公司将疫苗产品直接销售给疾控中心采购单位。

2016 年《疫苗流通和预防接种管理条例》修订以来,公司疫苗产品经过省级招

投标获得准入资格后,区县级疾控中心直接向公司订购疫苗产品。

公司与疾控中心采购单位签订《购销合同》,公司承担疫苗产品的物流配送;

疾控中心采购单位直接与公司结算;疫苗产品经疾控中心签收后,公司确认销售

收入;公司直销模式下给予疾控中心采购单位一定信用额度。

②直销模式的流程与管理

报告期内,公司严格按照《疫苗流通和预防接种管理条例》、《疫苗储存和运

输管理规范》等法律法规规定,建立《药品销售管理制度》等制度,对直销售模

式的流程及管理进行规定,保证了疫苗产品流通符合法律规定,具体如下:




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③销售政策

报告期内,公司境内直销销售模式下销售政策情况如下:


项目 境内直销模式

销售对象 疾控中心
1、直接与疾控中心进行产品销售、配送、结算,销售订单具有“客户多、
次数频、单次发货数量少”的特点,为实现销售收入的迅速增长,在销售
管理成本、物流成本、销售推广成本等方面有所提高;
2、直接与疾控中心进行产品销售、配送、结算,因而公司对疾控中心的把
特点
控能力、销售渠道的稳固能力,市场信息的获取等能力较强;
3、冷链物流控制及产品追溯能力提高;
4、公司需要加强对疫苗产品冷链运输及全程追溯负责,有利于提高公司质
量控制水平;


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项目 境内直销模式

5、由于公司直接与疾控中心采购单位进行销售款项结算,承担推广成本,
产品定价提高,疾控中心采购单位付款受审批流程、当地财政预算控制等
影响,使公司销售回款周期整体延长
物流方式 公司承担疫苗产品运至疾控中心采购单位指定地点的冷链运输费用
定价方式 招投标或遴选定价
疾控中心采购单位对疫苗产品进行数量及品质的签收,公司于疾控中心采
收入确认时点
购单位签收时点确认收入
开票主体 疾控中心
结算主体 疾控中心
结算方式 电汇
结算周期 约 6-9 个月


(2)境外销售

报告期内,公司 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗通过向境外经销商销售实

现出口,境外经销模式收入及境外经销商数量,具体如下:

项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
境外经销模式收入(万元) 129.11 113.26 103.15
境外经销商数量(个) 2 2 1


报告期内,公司与境外经销商签署《海外注册及经销协议》,协议对经销商

进行产品的排他性约定,境外经销商负责目标境外区域市场的产品注册、物流配

送、经营结算、客户开发、品牌推广、终端推广等全部环节。根据《海外注册及

销售经销协议》,公司负责将疫苗产品冷链运输至境外经销商指定出货港并办理

出境货物检验检疫、海关出口报关等手续,境外经销商承担疫苗产品向目标境外

区域市场的物流配送和与终端疫苗采购单位的资金结算。疫苗产品经境外经销商

签收后,公司确认销售收入。

5、营销模式

报告期内,基于公司经营目标、行业政策等因素,公司销售业务采取的营销

模式为“自主营销模式+外部营销模式”。


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(1)自主营销模式

报告期内,公司销售业务自主营销模式由营销团队主导并进行实施,主要包

括:A.研究疫苗产品学术研究的历史、目前及未来发展情况;B.研究疫苗产品国

内外的销售情况;C.研究疫苗产品的临床使用情况;D.汇总市场信息,编写分类

临床推广资料;E.研究竞争产品的信息,结合竞争产品总结优势、劣势;F.专家

网络的建立和维护;G.大型学术会议(主要为行业协会的会议,如中国医学会学

术会议等)的信息收集、合作专业支持及会后服务,可邀请行业专家对狂犬病疫

苗知识、人二倍体细胞狂犬病疫苗的认知进行普及;H.专业书刊信息的收集与参

与编写;I.疫苗产品不良反应信息的收集与处理;J.推广策略的制定;K.由公司

营销团队向推广商准确并及时地传达产品推广策略、讲解产品推广信息等;L.

对推广商进行甄选、管理、考核、培训等;M.对推广商合作过程中的合同执行

情况及营运状况进行定期评价;N.对推广商进行档案管理。

(2)外部营销模式

报告期内,公司外部营销模式由公司营销团队主导,聘请专业化推广商佐以

专业化学术推广的方式实现。报告期内,公司扩建营销团队,加强专业化学术推

广力度,营销网络由区县级疾控中心客户辐射并下沉至疫苗接种点。

①专业化学术推广的内容

报告期内,公司聘请专业化学术推广商进行疫苗产品的专业化学术推广,从

疾控中心客户辐射并下沉至疫苗接种网点,以疫苗产品核心竞争优势为出发点,

使接种网点医护人员、疾控中心人员认知、掌握疫苗产品使用的系统性市场推广

规划,具体如下:

A.通过中小型学术会议、科室会议、会议会展等方式,使接种网点医护人员、

疾控中心人员、社会公众等,了解疫苗产品在医药领域的研究成果和临床实践的

最新信息、疫苗产品的优势、疫苗安全使用、副反应处理,提升疫苗产品品牌影

响力;

B.通过拜访等方式,向接种网点医护人员答疑、传递临床接种指导信息等,

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同时获取接种网点医护人员、接种者对于疫苗产品的使用反馈、接种信息等内容,

在公司、接种网点医护人员等间建立沟通渠道,使接种网点医护人员能够更好地

了解公司疫苗产品的特点;同时,公司能够更好的了解疫苗产品终端使用信息,

为公司营销策略的制定提供支撑;

C.通过市场调研及学术调研等方式,使公司能更好地掌握市场情况、学术信

息等,为公司营销策略的制定提供决策依据。

②专业化学术推广的必要性

疫苗产品的安全性及有效性,是疫苗接种网点医护人员对接种者接种何种疫

苗需要考虑的首要因素。

A.创新性疫苗产品的产品推广需求。作为国内首例人二倍体狂犬病疫苗,公

司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)于 2014 年取得中检院批签发并上市销

售。虽然人二倍体狂犬疫苗在欧美等发达国家已经使用多年,具有接种后可产生

可靠的免疫应答,产生高滴度的中和抗体,无严重的不良反应等优点,但是在国

内,公众对于人二倍体狂犬疫苗认知较少。因而,通过专业化学术推广,让接种

网点医护人员、疾控中心人员等了解冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的特

点及使用,是公司在直销模式下聘请专业化推广商并佐以专业化推广的出发点和

要求。

B.信息获取及调研需求。报告期内,国家颁布多项法律法规以促进该疫苗行

业的健康发展,对疫苗生产企业在疫苗产品质量、疫苗流通等方面提出了更高要

求。在响应国家政策的同时,公司在制定营销策略时,需要掌握目标销售区域的

人均收入水平、犬伤情况等学术、市场调研信息;同时,亦需要了解接种网点医

护人员等在接种公司疫苗产品过程中的信息,以便能够进行释疑、解答、协助处

理接种一般反应。尤其是公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)作为国内创

新性疫苗产品,信息获取及调研更能为营销策略的制定提供支撑。

③聘请专业化学术推广商的必要性

报告期内,境内直销模式下,公司直接向各地疾控中心销售疫苗产品并配送。

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尤其自 2016 年《疫苗流通和预防接种管理条例》修订后,经销商退出,公司不

再具备原经销商的渠道销售优势,考虑到公司自身营销团队人员较少,为避免公

司疫苗产品人力成本大规模投入的风险,公司在进一步扩展营销团队提高自身营

销团队专业化力量的同时,与专业化学术推广能力强的推广商展开合作,符合公

司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)快速切入市场并建立品牌影响力的经营

策略。

④专业化学术推广商的管理

报告期内,公司建立《市场推广服务商管理制度》等制度,对推广商的选择、

日程管理、考核等进行规定,包括:

A.推广商甄选。公司对专业化学术推广商资格进行严格甄选,考核专业化学

术推广商的疫苗医学专业能力、传播策划能力、商业合规等方面,取得推广商《营

业执照》、《合格推广商申请表》等文件,要求推广商具备较强的商业信誉、专业

的自营团队、较强的专业化学术推广能力。根据公司市场规划、销售策略的需求,

公司与通过甄选的专业化学术推广商签订《产品推广服务协议》等文件,约定服

务内容。

B.推广商的管理。公司对专业化学术推广商实行严格的区域划分,要求每家

专业化学术推广商严格执行公司《产品推广服务协议》要求,在指定区域内向疾

控中心、疫苗接种单位对公司疫苗产品进行推广服务。公司对专业化学术推广商

的日常管理包括进行走访、跟踪、审核、培训,并进行推广商档案管理。

C.推广商的考评。在推广商无法完成《产品推广服务协议》的服务工作或违

反相关条款、推广商发生不符合国家法律法规的行为、其主要负责人发生严重违

法乱纪事件、对公司利益造成严重损失且缺乏补救措施等情况下,公司终止与推

广商合作,并按照相关法律规定追究对公司利益造成的损失。

⑤专业化推广商提供服务的主要流程

报告期内,公司营销团队基于产品区域市场行情、市场规划等方面,制定公

司疫苗产品的推广策略,在推广策略的具体实施层面,需要聘请推广商进行专业

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化学术推广,包括举办区县级疾控中心、接种网点中小型学术会议、拜访、学术

调研等,专业化推广商提供推广服务的内容和流程具体情况如下:

服务内容 服务流程
收集统计接种点及接种信息、市场信息或按与公司签订的《市场调研合
同》的约定对区域市场情况进行调研,主要包括预期经济情况、人口状
信息调研
况、居民消费能力、市场容量、竞品分析、市场分析等,并提供调研报
告,为公司制定销售计划、进行售后管理提供决策所需信息
通过学术拜访、专家拜访、经理协访等方式向接种单位、医务工作者宣
拜访推介 传公司疫苗产品优势、解答疑问、传递临床接种指导信息,使公司与接
种单位建立沟通渠道
通过举办科室会、研讨会、学术沙龙等方式向接种单位、医务工作者、
学术研讨
社会公众宣传公司疫苗产品优势、安全使用、副反应处理
按与公司签订《会议委托承办协议》或订单约定开展工作,通过学术会
议、推广会议等方式向接种单位、医务工作者、社会公众宣传公司疫苗
会议会展承办
产品优势、公司疫苗产品在医药领域的研究成果和临床实践的最新信
息,提高公司疫苗产品品牌影响力
按照与公司签订的《活动承办合同》开展慈善公益等市场活动,提高公
市场活动 司对预防医学的认识,宣传公司疫苗产品优势,提高公司疫苗产品品牌
影响力


⑥自主营销模式基于营销整体层面、外部营销模式基于区域具体实施层面

报告期内,公司销售业务由公司营销团队主导,聘请专业化推广商进行学术

推广,采取的营销模式为“自主营销模式+外部营销模式”,其中,自主营销模

式基于公司营销整体层面,由营销团队主导并进行实施,主要包括举办市级以上

疾控中心大型学术会议、指定营销策略、对推广商进行管理、考核;外部营销模

式基于公司营销具体实施层面,由营销团队主导,聘请专业化推广商进行实施,

包括区县级疾控中心、接种网点等中小型学术会议举办、拜访、信息调研等。

⑦公司营销模式符合行业特征

公司营销模式符合疫苗企业的行业特征。可比上市公司康泰生物、沃森生物、

智飞生物、成大生物均以学术推广方式进行疫苗产品营销,其中,康泰生物、沃

森生物以外部营销为主,聘请外部推广商进行疫苗产品推广工作,智飞生物、成

大生物以自主营销为主,营销工作基于自身营销团队完成。


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⑧公司销售费用占比符合行业水平

公司销售费用占比符合疫苗行业水平。报告期内,公司采取的营销模式为“自

主营销模式+外部营销模式”,销售费用主要由推广服务费构成。2017 年度、2018

年度及 2019 年度,推广服务费占主营业务收入比例分别为 36.18%、34.02%及

31.14%,以外部营销为主进行学术推广的可比上市公司康泰生物、沃森生物,2017

年度、2018 年度及 2019 年度,推广服务费或类似费用占主营业务收入比例平均

值为 37.79%、37.78%及 33.49%。




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⑨报告期内主要专业化推广商的基本情况

报告期内,公司前五大专业化推广商共 14 家,基本情况如下:

序号 推广商名称 成立时间 注册资本 主营业务 股权结构 合作背景
生物科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨 上海沂文生物科技有限公司从
询、技术服务、推广服务,会务服务,展览展示 事上海市疫苗咨询以及专业化
上海沂文生物
1 2011.10.24 50 万元 服务,市场营销策划,企业形象策划,商务咨询, 黄剑伟持股 100.00% 学术推广活动多年,对上海市疫
科技有限公司
投资管理。[依法须经批准的项目,经相关部门 苗领域具有一定的了解和服务
批准后方可开展经营活动] 经验
从事(生物、网络、信息、通信、计算机)科技
领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术
服务,计算机软件开发,市场营销策划,企业形
象策划,商务信息咨询,文化艺术交流策划,会
务服务,展览展示服务,图文设计制作,设计、 观由昭泰(嘉兴)股权 上海苗鑫生物科技有限公司主
制作、代理各类广告,机械设备、通信设备、仪 投资合伙企业(有限合 要推广人员具备多年的疫苗推
上海苗鑫生物
2 2017.05.08 500 万元 器仪表、服装、鞋帽、化妆品、体育用品、办公 伙)持股 95.00%,宁波 广经验,具备公司要求的专业化
科技有限公司
用品、塑料制品、电子产品、汽摩配件、日用百 玖达投资管理合伙企业 学术推广能力、市场调研能力和
货、灯具、装饰材料、家用电器、文具用品、工 (有限合伙)持股 5.00% 市场调研经验
艺品(除象牙及其制品)的销售,市场信息咨询
与调查(不得从事社会调查、社会调研、民意调
查、民意测验),品牌推广。[依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动]
批发:生物制品;服务:生物制品的技术开发、
技术咨询、技术服务、成果转让;市场营销策划; 杭州卫康生物医药有限公司从
祝红持股 90.00%,单韵
杭州卫康生物 商务信息咨询(除中介);承办会展;货运:普 事医药销售和运输领域多年,配
3 2005.12.12 600 万元 仙持股 5.00%,祝颜持股
医药有限公司 通货运、货物专用运输(冷藏保鲜)。其他无需 备完善的冷链运输设施,原为公
5.00%
报经审批的一切合法项目。(依法须经批准的项 司经销商,后转为公司推广商
目,经相关部门批准后方可开展经营活动)


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序号 推广商名称 成立时间 注册资本 主营业务 股权结构 合作背景

医药技术推广;生物技术研发、技术咨询;商务
咨询服务(不含金融证券、期货、投融资咨询);
企业管理咨询服务;会议及展览服务;电子商务
湖北轩和医药有限公司拥有专
技术服务;货物或技术进出口(国家禁止或涉及
李保站持股 51.00%,隆 业的推广团队,能够覆盖湖北省
行政审批的货物和技术进出口除外);计算机软
湖北轩和医药 翠梅持股 25.00%,赵毅 各级疾控中心和接种点;湖北轩
4 2016.8.11 101 万元 件研发;第Ⅰ类医疗器械批发(或零售);第Ⅱ类
科技有限公司 持股 15.00%,韩兴华持 和医药有限公司控股股东有丰
医疗器械批发;电子产品、消毒用品、化妆品、
股 9.00% 富的疫苗领域经验,在武汉地区
保健食品批零兼营;餐饮管理;市场营销策划;
拥有多家成人预防接种门诊
企业营销策划;品牌推广;普通货物仓储服务。
(依法须经审批的项目,经相关部门审批后方可
开展经营活动)
生物制品技术研发、技术转让、技术推广,企业
营销策划,市场调查,企业管理咨询,会议服务, 石家庄市泽贤生物科技有限公
石家庄泽贤生
展览展示服务,人力资源服务,设计、制作、代 司拥有专业的推广团队,主要负
5 物科技有限公 2016.05.25 100 万元 徐建梅持股 100.00%
理国内广告业务,发布国内户外广告业务,健康 责人在石家庄地区医药领域拥

管理咨询(医疗、诊疗除外)。(依法须经批准的 有良好的推广网络基础
项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
医疗技术开发、技术推广、技术咨询;市场推广;
企业管理咨询;礼仪庆典服务;企业形象策划;
市场营销策划;会议及展览服务;国内广告业务;
批发、零售:医疗器械产品,日用品百货,办公 山东朗腾医疗科技有限公司拥
山东朗腾医疗 用品,化妆品,电子产品,日用消杀用品,服装 李素持股 50.00%,王新 有专业的推广团队,推广范围覆
6 2018.09.05 300 万元
科技有限公司 鞋帽,珠宝首饰,食品,保健食品;进出口业务 亮持股 50.00% 盖山东省内各级疾控中心和接
(不含国营贸易管理货物)以及其他按法律、法 种点
规、国务院决定等规定未禁止和不需要经营许可
的项目。(依法须经批准的项目,经相关部门批
准后方可开展经营活动)



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序号 推广商名称 成立时间 注册资本 主营业务 股权结构 合作背景
安徽泰龙生物 安徽泰龙生物医药科技有限公
生物医药产品宣传推广、信息咨询、市场营销, 郑健持股 80.00%,黄海
7 医药科技有限 2011.01.11 100 万元 司拥有专业的推广团队,在安徽
技术推广服务,会展服务 霞持股 20.00%
公司 省具有多年推广经验
批发:中药材,中药饮片,中成药,化学原料药,
化学药制剂,抗生素原料药,抗生素制剂,生化
药品,生物制品(含体外诊断试剂,除疫苗), 广东健泽医药有限公司是广东
第二类精神药品(制剂),蛋白同化制剂,肽类 省知名药品销售、推广企业,在
广东健泽医药 黄雪梅持股 89.93%,黄
8 1999.05.13 606 万元 激素,预包装食品;销售:医疗器械,化妆品, 广东省内经营多年,具有稳定的
有限公司 志勤持股 10.07%
日用百货,消毒用品;生物技术开发、技术咨询; 销售渠道、推广网络和较高的认
货物进出口、技术进出口;货物专用运输(冷藏 可度
保鲜)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准
后方可开展经营活动)
医学研究和试验发展;医药咨询(不含医疗诊 长沙惠吉医药科技有限公司以
断);营养健康咨询服务;医疗器械技术推广服 药品专业化推广服务为主营业
长沙惠吉医药 刘娟持股 50.00%,资湘
9 2016.08.12 100 万元 务;生物技术推广服务;市场营销策划服务;电 务,拥有专业的推广团队,具有
科技有限公司 持股 50.00%
子产品及配件的销售。(依法须经批准的项目, 覆盖湖南省各级疾控中心、接种
经相关部门批准后方可开展经营活动) 点的推广网络
广告的设计、制作、发布代理;软件技术开发及
黎川县启明广 技术服务;会议服务;展览服务;医药咨询推广 黎川县启明广告有限公司拥有
傅毛仔持股 90.00%,高
10 告有限公司(已 2011.02.15 200 万元 服务(不含医药销售);信息咨询服务、产品推 宣传推广、调研和会议组织经
永梅持股 10.00%
注销) 广、策划服务;市场调查(依法须经批准的项目, 验,并配备了专业的推广团队
经相关部门批准后方可开展经营活动)
生物医药产品宣传推广、市场营销策划、学术交
合肥安华生物科技有限公司拥
流活动策划、会务服务;消毒剂、消毒设备、日
合肥安华生物 有专业的推广团队,在安徽省部
11 2016.12.08 10 万元 用百货、文化办公用品、一类医疗器械销售(依 李玲持股 100.00%
科技有限公司 分地区具有推广网络基础,且具
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
有较强的学术会议组织能力
经营活动)




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序号 推广商名称 成立时间 注册资本 主营业务 股权结构 合作背景
技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询;投
资管理;会议服务;企业策划;承办展览展示;
北京华夏科力 组织文化艺术交流活动。(企业依法自主选择经 北京华夏科力生物技术有限公
彭翠、李肖龙合计持股
12 生物技术有限 2011.08.03 100 万元 营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目, 司具有多年的会议会展承办和
100%
公司(已注销) 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动; 宣传推广经验
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经
营活动。)
市场信息咨询与调查、市场推广宣传,市场营销
河南康益兴生物科技有限公司
河南康益兴生 策划、推广服务,会议营销策划、推广服务,会
毕鹏程持股 60.00%,王 拥有专业的推广团队,具备覆盖
13 物科技有限公 2018.06.28 500 万 议及展览展示服务,产品宣传推广,市场推广服
超然持股 40.00% 河南省各级疾控中心和接种点
司 务;生物制品研发及消杀产品销售。(涉及许可
的专业能力
经营项目,应取得相关部门许可后方可经营)
生物技术及产品宣传推广服务;市场营销及市场 合肥安瑞生物科技有限公司在
合肥安瑞生物 调研服务;会务服务;劳务分包;健康信息咨询 安徽省部分地区具有推广网络
14 2017.02.03 10 万 郑宗华持股 100.00%
科技有限公司 (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可 基础,且具有较强的学术会议组
开展经营活动) 织能力
注:黎川县启明广告有限公司、北京华夏科力生物技术有限公司现已注销,工商信息截至该公司注销前,黎川县启明广告有限公司、北京华夏科力生
物技术有限公司注销主要系推广商所有者基于自身经营发展安排作出的决策,未涉及违法违规行为

⑩报告期内专业化推广商协助公司实现销售的具体情况

A.专业化推广商协助公司实现销售情况

报告期内,公司境内销售模式为直销模式。公司为加强专业化学术推广力度,采用“自主营销模式+外部营销模式”的营销模式,
由营销团队主导,聘请专业化推广商进行学术推广,向区县级疾病预防控制机构、疫苗接种网点等对公司疫苗产品进行学术推广,提高
公司疫苗产品市场认知度,以提高公司的准入成功率和获得准入资格后疾控中心的订单量。



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报告期内各期,公司主要专业化推广商协助公司实现销售的具体情况如下:

单位:万元
协助公司实现 对应疾控
年度 序号 推广商名称 推广区域 推广产品内容
的销售金额 客户数量
冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
1 山东朗腾医疗科技有限公司 山东省 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 6,589.08 118 个

冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
2 上海苗鑫生物科技有限公司 上海市 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 5,455.24 16 个

武汉市(江汉区,
江岸区,硚口区,
蔡甸区,黄陂区,
冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
武昌区,汉阳区,
3 湖北轩和医药科技有限公司 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 1,253.16 17 个
东湖高新经济开发
2019 年度 苗
区,新洲区),天门
市,潜江市,荆门

信阳、南阳、驻马
店、商丘、周口、 冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
4 河南康益兴生物科技有限公司 安阳、濮阳、焦作、 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 1,868.52 52 个
济源、开封、三门 苗
峡、漯河
合肥市(不包括庐 冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
5 合肥安瑞生物科技有限公司 江县、瑶海区、肥 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 1,934.20 10 个
东县)、阜阳市 苗
冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
2018 年度 1 上海苗鑫生物科技有限公司 上海市 6,804.07 18 个
胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫



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协助公司实现 对应疾控
年度 序号 推广商名称 推广区域 推广产品内容
的销售金额 客户数量

冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
2 杭州卫康生物医药有限公司 浙江省 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 3,838.57 52 个

冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
3 湖北轩和医药科技有限公司 湖北省 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 4,121.85 69 个

4 石家庄泽贤生物科技有限公司 河北省石家庄市 冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞) 1,868.93 21 个
冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
山东省(除济南市、
5 山东朗腾医疗科技有限公司 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 768.68 74 个
聊城市)(9-12 月)

冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
1 上海苗鑫生物科技有限公司 上海市(5-12 月) 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 4,010.77 16 个

冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
2 上海沂文生物科技有限公司 上海市(1-4 月) 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 1,008.03 14 个

冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
2017 年度 3 杭州卫康生物医药有限公司 浙江省 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 3,411.25 47 个

广东省(广州市、
惠州市、湛江市、 冻 干 人 用 狂 犬 病 疫 苗 ( 人 二 倍 体 细
4 广东健泽医药有限公司 云浮市、阳江市、 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫 1,156.14 32 个
梅州市、茂名市、 苗
揭阳市、东莞市)
5 长沙惠吉医药科技有限公司 湖南省(6-9 月)、 冻 干 人 用 狂 犬 病 疫 苗 ( 人 二 倍 体 细 877.02 40 个



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协助公司实现 对应疾控
年度 序号 推广商名称 推广区域 推广产品内容
的销售金额 客户数量
长沙市(10-12 月) 胞)、ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫





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B.推广服务费核算标准

报告期内,公司推广服务费按照推广商提供推广服务的具体内容结算,包括

信息调研费用、拜访推介费、学术研讨费、会议、会展承办费,推广商仅作为公

司学术推广服务商,公司未对推广商设置销售目标,按照公司《市场推广服务商

管理制度》、《产品推广协议》规定,与其按照提供推广服务内容进行推广费结算,

结算标准如下:

费用形式 标准
信息收集费 50 元/条有效反馈
信息调研费用
市场调研费 依合同约定,按实际发生费用计算
学术拜访费 100 元/每次
拜访推介费 专家拜访费 300 元/每次
经理协访费 500 元/每次
科室会 2,000-5,000 元/场
学术研讨费
学术沙龙、讨论费 5,000-10,000 元/场
学术会议 依合同约定,按实际发生费用计算
会议、会展承办费 其他推广会议 依合同约定,按实际发生费用计算
医学教育 依合同约定,按实际发生费用计算
市场活动费 依合同约定,按实际发生费用计算


C.公司与推广商采购推广服务价格公允

报告期内,公司对推广商采取严格遴选及考核制度,针对推广费用的支付建

立《市场推广服务商管理制度》等内控制度并严格执行,公司按照推广商提供推

广服务内容进行推广费结算,公司营销部门、财务部门对推广服务内容进行严格

审查、权限分离,结算标准参照市场水平,以保障公司与推广商采购推广服务价

格公允。

公司对推广商的选择标准、管理制度、考核制度情况,请详见本招股说明书

之“第六节 业务与技术”之“三、公司主营业务的具体情况”之“(三)主要

经营模式”之“5、营销模式”之“(2)外部营销模式”之“④专业化学术推广

商的管理”;公司推广商推广服务流程,请详见本招股说明书之“第六节 业务


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与技术”之“三、公司主营业务的具体情况”之“(三)主要经营模式”之“5、

营销模式”之“(2)外部营销模式”之“⑤专业化推广商提供服务的主要流

程”。

D.主要推广服务商费用支出明细情况

报告期内,上海苗鑫生物科技有限公司、杭州卫康生物医药有限公司、湖北

轩和医药科技有限公司等公司主要推广商费用支出明细情况如下:

单位:万元

名称 服务项目 服务明细 2019 年度 2018 年度 2017 年度
信息调研费用 市场调研费 - 61.26 590.31
学术拜访费 83.39 137.08 120.50
拜访推介费 专家拜访费 163.41 265.23 216.30
上海
苗鑫 经理协访费 211.40 432.55 237.00
生物
科室会 3.00 15.00 11.00
科技 学术研讨费
有限 学术沙龙、讨论费 - 33.00 55.00
公司
学术会议 1,121.68 2,066.01 58.00
会议、会展承办费
其他推广会议 - 32.00 768.82
合计 1,582.88 3,042.13 2,056.93
信息调研费用 市场调研费 76.00 477.00 415.68
学术拜访费 61.04 155.37 74.84
杭州
卫康 拜访推介费 专家拜访费 94.23 304.02 103.68
生物
经理协访费 106.90 454.70 215.20
医药
有限 学术研讨费 学术沙龙、讨论费 - 2.50
公司
会议、会展承办费 学术会议 381.65 917.65 254.36
合计 719.82 2,308.74 1,066.26
信息调研费用 市场调研费 - 34.60 83.92
学术拜访费 36.34 44.36 4.94
湖北
轩和 拜访推介费 专家拜访费 17.28 13.17 0.75
医药
经理协访费 190.05 232.60 28.00
科技
有限 学术研讨费 学术沙龙、讨论费 - 7.50 -
公司
会议、会展承办费 学术会议 662.14 1,120.59 111.94
市场活动费 - - 77.95


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名称 服务项目 服务明细 2019 年度 2018 年度 2017 年度
合计 905.81 1,452.82 307.50


E.推广服务费用支出合理性

2017 年度、2018 年度上海苗鑫生物科技有限公司、杭州卫康生物医药有限

公司、湖北轩和医药科技有限公司等公司主要推广商推广服务费金额较大,主要

系公司采购的拜访推介服务及会议服务支出较多所致。2019 年度,受技改项目

实施、营销策略调整及品牌影响力逐步建立等因素影响,公司减少了推广服务采

购规模,因此上述推广商推广服务费较 2018 年度下降。上述推广商的推广服务

费支出内容主要为会议、会展承办费及拜访推介费,具体费用支出合理性分析如

下:

a.会议、会展承办费

公司委托推广商承办区域会议的主要目的在于对公司产品优势进行宣传、提

高产品在区域内知名度,提高曝光率。上海、浙江及湖北地区生活水平相对较高,

具有较强市场开发潜力,为公司疫苗主要营销区域,从市场开发及维护角度出发,

公司投入营销资源时需要在上述地区有所侧重,因此根据营销计划,公司在上述

地区疫苗推广服务采购力度较大,上述推广商在 2017 年度及 2018 年度承办、协

办或参与支持的各项会议数量较多。2019 年度,公司推广服务采购规模下降,上

述推广商会议、会展承办费支出下降。

推广商承办的会议主题主要包括免疫常识宣传会议、规范犬伤患者诊治流程

会、狂犬疫苗接种反应与处理会议、人二倍体狂苗培训会等与狂犬病相关的学术

会议、区县级工作会议或产品推广会议,与会人员主要包括区域内疾控中心工作

人员、医院从业人员及相关领域专家等。

b.拜访推介费

报告期内,公司拜访推介费主要核算推广商业务人员前往疾控中心、医疗机

构及疫苗接种点进行产品推介、了解同类疫苗接种情况、市场信息及为公司获取

接种后信息反馈的相关费用,拜访推介是公司产品宣传、获取制定营销策略所需

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非公开市场信息及售后信息维护的有效途径。推广服务费中拜访推介费用支出的

大小主要与公司营销计划、推广区域内医疗机构及疫苗接种点数量、销售数量、

获取信息频次等因素相关。

上述推广商推广服务费中拜访推介费用较多,主要原因系:1、上述地区为

公司近年主要营销区域,营销资源投入较大,拜访工作量较大;2、作为公司疫

苗主要销售地区,上海地区及浙江地区疫苗销量较大,售后信息维护工作量相对

较大;3、上述地区内医疗机构、疫苗接种点数量较多,其中根据国家统计局统

计数据,上海地区区县级疾控中心数量为 16 个,医疗机构数量约 5,144 所,接

种点数量为 30 个;浙江省区县级疾控中心数量为 89 个,医疗机构数量约为 31,979

所,接种点数量为 728 个。

综上,上述推广商的推广服务费用支出具备合理性及必要性。

(3)营销网络及管理

报告期内,公司设营销管理中心,统一管理公司的营销活动,营销管理中心

根据《中华人民共和国药品管理法》、《疫苗流通和预防接种管理条例》等法律法

规,制定《市场推广服务商管理制度》、《客户资质备案管理制度》、《合同管理制

度》等管理制度对公司营销系统进行管理。营销管理中心下设营销大区、企划市

场部、销售服务部等部门,进行市场研究及策划、市场开拓、产品宣传与销售、

结清货款及售后管理、对专业化学术推广商的甄选、管理、考核、培训等工作。

报告期内,随着公司专业化学术推广力度的增强,公司的营销网络布局从疾

控中心辐射并下沉至疫苗接种网点,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)

“采用人二倍体细胞(MRC-5 细胞)为细胞基质培养狂犬病病毒”等方面的优

势逐渐被市场熟知,品牌影响力提高,2017 年度、2018 年度及 2019 年度实现销

量 91.01 万剂、207.26 万剂及 202.78 万剂。截至 2019 年末,公司营销网络已覆

盖国内 31 个省、自治区、直辖市,网络贯通超过全国 1,200 个区县疾控中心。

项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
业务覆盖省份数量(个) 31 31 30


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业务覆盖城市数量(个) 272 269 200
业务覆盖疾控中心数量(个) 1,326 1,164 629
专业化学术推广商数量(个) 122 85 44


6、主要经营模式的变化及未来变化趋势

报告期内,公司研发模式、采购模式、生产模式、营销模式未发生重大变化,

未来如果行业政策、产业环境、公司经营规划等因素不出现重大调整,公司的主

要经营模式不会出现重大变化。

(四)主要销售情况

1、产销率情况

单位:万剂

项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度

冻干人用狂 产量 237.77 223.21 99.51
犬病疫苗(人 销量 202.78 207.26 91.01
二倍体细胞) 产销率 85.28% 92.85% 91.46%

ACYW135 群 产量 13.08 51.57 30.08
脑膜炎球菌 销量 40.36 21.28 43.38
多糖疫苗 产销率 308.45% 41.26% 144.20%

注:产销率为销量与产量的比值,其中产量为成品的产量,即经中检院批签发成品入库数量,
与销售口径保持一致

报告期内,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的产销率为 91.46%、

92.85%及 85.28%,基于“采用人二倍体细胞(MRC-5 细胞)为细胞基质培养狂

犬病病毒”等方面的优势,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)市场切入

速度较快,2017 年度、2018 年及 2019 年度实现销量 91.01 万剂、207.26 万剂及

202.78 万剂,产销率稳定在较高水平。

报告期内,公司 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗产销率波动较大,主要系

公司 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗销量波动所致。2017 年度,随着公司加

大疫苗推广力度,ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗产销率大幅上涨;2018 年度,

公司因相关证照处于换发公示过渡期,未参与 2018 年度广东省疾病预防控制中

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心 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗采购招投标,造成 ACYW135 群脑膜炎球菌

多糖疫苗销量下降,因此 2018 年度产销率大幅下降;2019 年度,由于技改项目

实施,公司疫苗产量短期受到影响,在 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗疫苗产

量下降的同时公司加大了其销售力度,因此产销率大幅提高。

2、产能利用率情况

单位:万剂

项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度

冻干人用狂 产能 300.00 300.00 300.00
犬病疫苗(人 产量 237.77 223.21 99.51
二倍体细胞) 产能利用率 79.26% 74.40% 33.17%

ACYW135 群 产能 100.00 100.00 100.00
脑膜炎球菌 产量 13.08 51.57 30.08
多糖疫苗 产能利用率 13.08% 51.57% 30.08%

注:产能利用率为产量与产能的比值,其中产量为成品的产量,即经中检院批签发成品入库
数量,与产能口径保持一致

报告期内,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的产能利用率为

33.17%、74.40%及 79.26%。报告期内,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细

胞)产能利用率偏低,但呈上升趋势,原因如下:

(1)冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)于 2014 年经过中检院批签发并

上市销售,上市初期阶段,市场对于人二倍体细胞狂犬病疫苗的认知需要一个逐

步提升的过程,公司据此谨慎安排生产计划。报告期内,公司冻干人用狂犬病疫

苗(人二倍体细胞)产能利用率呈上升趋势。

(2)公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)采用“100L 大体积生物反

应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞技术”,经层析纯化,影响其产能利

用率主要因素为生产时间的占用,由于公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)

的生产需要经过生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞阶段、狂犬病

毒连续培养阶段、深层过滤阶段、超滤浓缩阶段、层析纯化阶段、灭活阶段、冻

干阶段,上述阶段均需要占用生产时间,公司在疫苗产品的生产阶段进行连续、


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严格的质量管控,在公司严格执行产品质量控制措施的前提下,对于不满足公司

内控标准的疫苗产品,公司质量保证部不放行。

3、销售收入情况

(1)销售收入分类情况

单位:万元

2019 年度 2018 年度 2017 年度
项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
冻干人用
境内直销 53,772.17 96.97% 55,123.57 98.53% 24,146.85 92.21%
狂犬病疫
苗(人二倍
小计 53,772.17 96.97% 55,123.57 98.53% 24,146.85 92.21%
体细胞)
ACYW135 境内直销 1,553.96 2.80% 708.03 1.27% 1,937.45 7.40%
群脑膜炎
境外经销 129.11 0.23% 113.26 0.20% 103.15 0.39%
球菌多糖
疫苗 小计 1,683.07 3.04% 821.30 1.47% 2,040.60 7.79%

合计 55,455.23 100.00% 55,944.87 100.00% 26,187.45 100.00%


(2)销量及单价情况

单位:销量(剂);单价(元/剂)

2019 年度 2018 年度 2017 年度
项目
销量 单价 销量 单价 销量 单价
冻干人用 境内直销 2,027,818 265.17 2,072,636 265.96 910,090 265.32
狂犬病疫
苗(人二倍 小计 2,027,818 265.17 2,072,636 265.96 910,090 265.32
体细胞)
ACYW135 境内直销 328,951 47.24 146,370 48.37 372,542 52.01
群脑膜炎
境外经销 74,600 17.31 66,400 17.06 61,300 16.83
球菌多糖
疫苗 小计 403,551 41.71 212,770 38.60 433,842 47.04

合计 2,431,369 - 2,285,406 - 1,343,932 -

报告期内,公司通过向境外经销商销售 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗,
与境内经销价格相比,发行人 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗境外经销价格较
低,主要系海外市场竞争激烈所致,公司与境外经销商根据公司疫苗在销售地区
认可程度、销售难易度协商确定销售价格。

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4、销售客户情况

(1)经销模式

报告期内,公司前五大经销客户情况如下所示:

单位:万元

期间 序号 销售客户 金额 占比

2017 年 1 奥星集团有限公司 103.15 0.39%
度 合计 103.15 0.39%
1 奥星集团有限公司 107.16 0.19%
2018
2 国药国际香港有限公司 6.10 0.01%
年度
合计 113.26 0.20%
1 奥星集团有限公司 109.02 0.20%
2019 年
2 国药国际香港有限公司 20.08 0.04%

合计 129.11 0.23%


报告期内,公司前五大经销客户销售收入占主营业务收入的比例分别为

0.39%、0.20%及 0.23%,不存在向单个经销商客户的销售超过收入总额的 50%

的情况。报告期内,公司境内销售客户中不存在经销商客户,公司经销商客户全

部为公司境外经销商客户。

报告期内,公司境外销售金额较小,境外销售产品为 ACYW135 群脑膜炎球

菌多糖疫苗,主要境外经销商取得境外客户订单后向公司采购疫苗产品,境外经

销商疫苗均实现对外销售。公司疫苗产品主要通过境外经销商销往中亚、西非等

国家。

(2)直销模式

报告期内,公司前五大直销客户情况如下所示:

单位:万元

期间 序号 销售客户 金额 占比
1 合肥市包河区疾病预防控制中心 1,411.17 5.39%
2017
2 上海市浦东新区疾病预防控制中心 1,090.45 4.16%
年度
3 湖南省疾病预防控制中心 977.94 3.73%

1-1-179
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期间 序号 销售客户 金额 占比
4 北京市疾病预防控制中心 968.45 3.70%
5 上海市徐汇区疾病预防控制中心 621.81 2.37%
合计 5,069.81 19.36%
1 北京市疾病预防控制中心 4,302.67 7.69%
2 合肥市包河区疾病预防控制中心 1,354.30 2.42%

2018 3 上海市浦东新区疾病预防控制中心 1,253.70 2.24%
年度 4 杭州市下城区疾病预防控制中心 1,171.02 2.09%
5 上海市闵行区疾病预防控制中心 1,164.34 2.08%
合计 9,246.02 16.53%
1 北京市疾病预防控制中心 5,132.77 9.26%
2 合肥市包河区疾病预防控制中心 1,292.33 2.33%

2019 3 上海市浦东新区疾病预防控制中心 1,075.73 1.94%
年度 4 广州市白云区疾病预防控制中心 878.17 1.58%
5 上海市松江区疾病预防控制中心 764.06 1.38%
合计 9,143.06 16.49%


报告期内,公司前五大直销客户销售收入占主营业务收入总额的比例分别为

19.36%、16.53%及 16.49%,不存在向单个直销客户的销售超过收入总额的 50%

的情况。公司直销客户的变化主要受公司正常展开业务需要,报告期内,公司境

内销售客户全部为各地区疾控中心,随着公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细

胞)“采用人二倍体细胞(MRC-5 细胞)为细胞基质培养狂犬病病毒”等方面的

优势逐渐被市场认知、接受,2017 年度起,公司主营业务收入大幅度增长,直

销客户集中度下降。

报告期内,公司前五大直销客户与公司及股东、董事、监事、高级管理人员

及其他核心人员之间不存在其他关联关系,公司前五大直销客户之间不存在关联

关系。




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①分产品前十大直销客户基本情况

报告期内,公司主营业务产品包括冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)和 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗,其中冻干人用狂

犬病疫苗(人二倍体细胞)为公司的核心产品,报告期内分产品前十大直销客户基本情况如下:

是否 所属行 占相应产
供应渠
序 疾病预防控 是新 政区域 获得订单的 销售单价 定价 数量 销售金额 品直销总
销售品种 年度 道与供
号 制机构名称 增客 (具体到 方式 (元) 依据 (支) (万元) 额比例
应方式
户 县级) (%)
北京市疾病 外协冷
自主
1 预防控制中 否 北京市 招投标 链运输 276.70 185,500 5,132.77 9.55
定价
心 配送
2 合肥市包河 安徽省 外协冷 自主
区疾病预防 否 合肥市 招投标 链运输 247.57 定价 52,200 1,292.33 2.40
控制中心 包河区 配送
上海市浦东 上海市 外协冷
自主
3 新区疾病预 否 浦东新 招投标 链运输 268.93 40,000 1,075.73 2.00
冻干人用狂 定价
防控制中心 区 配送
犬病疫苗 2019 广州市白云 广东省 外协冷
(人二倍体 年度 自主
4 区疾病预防 否 广州市 招投标 链运输 281.55 31,190 878.17 1.63
细胞) 定价
控制中心 白云区 配送
上海市松江 外协冷
上海市 自主
5 区疾病预防 否 招投标 链运输 269.04 28,399 764.06 1.42
松江区 定价
控制中心 配送
上海市闵行 外协冷
上海市 自主
6 区疾病预防 否 招投标 链运输 268.93 26,300 707.29 1.32
闵行区 定价
控制中心 配送
7 江西省于都 否 江西省 招投标 外协冷 247.57 自主 24,500 606.55 1.13


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县疾病预防 赣州市 链运输 定价
控制中心 于都县 配送
上海市嘉定 外协冷
上海市 自主
8 区疾病预防 否 招投标 链运输 268.93 19,000 510.97 0.95
嘉定区 定价
控制中心 配送
青岛市市北 山东省 外协冷
自主
9 区疾病预防 否 青岛市 招投标 链运输 271.84 18,500 502.91 0.94
定价
控制中心 市北区 配送
济南市历下 山东省 外协冷
自主
10 区疾病预防 否 济南市 招投标 链运输 271.84 17,500 475.73 0.88
定价
控制中心 历下区 配送
北京市疾病 外协冷
自主
1 预防控制中 否 北京市 招投标 链运输 276.70 155,500 4,302.67 7.81
定价
心 配送
合肥市包河 安徽省 外协冷
自主
2 区疾病预防 否 合肥市 招投标 链运输 257.56 52,510 1,352.43 2.45
定价
控制中心 包河区 配送
上海市浦东 上海市 外协冷
自主
3 新区疾病预 否 浦东新 招投标 链运输 270.78 46,300 1,253.70 2.27
定价
2018 防控制中心 区 配送
年度 上海市闵行 外协冷
上海市 自主
4 区疾病预防 否 招投标 链运输 247.57 47,300 1,171.02 2.12
闵行区 定价
控制中心 配送
杭州市下城 浙江省 外协冷
自主
5 区疾病预防 否 杭州市 招投标 链运输 270.78 43,000 1,164.34 2.11
定价
控制中心 下城区 配送
武汉市江汉 湖北省 外协冷 自主
6 区疾病预防 否 武汉市 招投标 链运输 262.14 定价 25,900 678.93 1.23
控制中心 江汉区 配送



1-1-182
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上海市松江 外协冷
上海市 自主
7 区疾病预防 否 招投标 链运输 270.78 23,900 647.16 1.17
松江区 定价
控制中心 配送
武汉市武昌 湖北省 外协冷
自主
8 区疾病预防 否 武汉市 招投标 链运输 262.14 22,700 595.05 1.08
定价
控制中心 武昌区 配送
上海市宝山 外协冷
上海市 自主
9 区疾病预防 否 招投标 链运输 270.78 21,500 582.17 1.06
宝山区 定价
控制中心 配送
江西省于都 江西省 外协冷
自主
10 县疾病预防 否 赣州市 招投标 链运输 247.57 23,000 569.42 1.03
定价
控制中心 于都县 配送
合肥市包河 外协冷
合肥市 自主
1 区疾病预防 否 招投标 链运输 276.70 51,000 1,411.17 5.84
包河区 定价
控制中心 配送
上海市浦东 上海市 外协冷
自主
2 新区疾病预 是 浦东新 招投标 链运输 275.34 37,000 1,018.76 4.22
定价
防控制中心 区 配送
北京市疾病 外协冷
自主
3 预防控制中 否 北京市 招投标 链运输 276.70 35,000 968.45 4.01
2017 定价
心 配送
年度
湖南省疾病 外协冷
自主
4 预防控制中 否 湖南省 招投标 链运输 247.57 38,000 940.78 3.90
定价
心 配送
杭州市下城 外协冷
杭州市 自主
5 区疾病预防 是 招投标 链运输 275.34 22,400 616.76 2.55
下城区 定价
控制中心 配送
上海市徐汇 上海市 外协冷 自主
6 是 招投标 247.57 24,804 614.08 2.54
区疾病预防 徐汇区 链运输 定价



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控制中心 配送

温州市鹿城 外协冷
温州市 自主
7 区疾病预防 是 招投标 链运输 247.57 20,500 507.52 2.10
鹿城区 定价
控制中心 配送
上海市宝山 外协冷
上海市 自主
8 区疾病预防 是 招投标 链运输 275.34 17,000 468.08 1.94
宝山区 定价
控制中心 配送
上海市闵行 外协冷
上海市 自主
9 区疾病预防 是 招投标 链运输 275.34 15,000 413.01 1.71
闵行区 定价
控制中心 配送
上海市静安 外协冷
上海市 自主
10 区疾病预防 是 招投标 链运输 275.34 13,000 357.94 1.48
静安区 定价
控制中心 配送
桃源县疾病 湖南省 外协冷
自主
1 预防控制中 否 常德市 招投标 链运输 46.60 30,550 142.37 9.16
定价
心 桃源县 配送
万载县疾病 江西省 外协冷
自主
2 预防控制中 否 宜春市 招投标 链运输 46.60 26,000 121.17 7.80
定价
心 万载县 配送
ACYW135 安乡县疾病 湖南省 外协冷
2019 自主
群脑膜炎球 3 预防控制中 是 常德市 招投标 链运输 46.60 24,790 115.53 7.43
年度 定价
菌多糖疫苗 心 安乡县 配送
高安市疾病 江西省 外协冷
自主
4 预防控制中 否 宜春市 招投标 链运输 46.60 23,600 109.98 7.08
定价
心 高安市 配送
樟树市疾病 江西省 外协冷
自主
5 预防控制中 否 宜春市 招投标 链运输 46.60 17,600 82.02 5.28
定价
心 樟树市 配送




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灵璧县疾病 安徽省 外协冷
自主
6 预防控制中 否 宿州市 招投标 链运输 46.60 15,600 72.70 4.68
定价
心 灵璧县 配送
河南省
上蔡县疾病 外协冷
驻马店 自主
7 预防控制中 否 招投标 链运输 52.91 8,298 43.91 2.83
市上蔡 定价
心 配送

河南省
确山县疾病 外协冷
驻马店 自主
8 预防控制中 是 招投标 链运输 52.91 6,000 31.75 2.04
市去巫 定价
心 配送
山县
西藏军区保 外协冷
西藏自 自主
9 障部疾病预 是 招投标 链运输 23.40 11,100 25.97 1.67
治区 定价
防控制中心 配送
谷城县疾病 湖北省 外协冷
自主
10 预防控制中 是 襄阳市 招投标 链运输 46.60 4,790 22.32 1.44
定价
心 谷城县 配送
湖北省
老河口市疾 外协冷
襄阳市 自主
1 病预防控制 是 招投标 链运输 47.57 30,400 144.62 20.43
老河口 定价
中心 配送

永德县疾病 云南省 外协冷
自主
2018 2 预防控制中 是 临沧市 招投标 链运输 46.60 20,400 95.07 13.43
定价
年度 心 永德县 配送
民权县疾病 河南省 外协冷
自主
3 预防控制中 否 商丘市 招投标 链运输 52.91 6,000 31.75 4.48
定价
心 民权县 配送
4 涡阳县疾病 安徽省 外协冷 自主
是 招投标 46.60 5,000 23.30 3.29
预防控制中 亳州市 链运输 定价



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心 涡阳县 配送

绵阳市涪城 四川省 外协冷
自主
5 区疾病预防 否 绵阳市 招投标 链运输 46.60 3,400 15.84 2.24
定价
控制中心 涪城区 配送
远安县疾病 湖北省 外协冷
自主
6 预防控制中 否 宜昌市 招投标 链运输 47.57 3,000 14.27 2.02
定价
心 远安县 配送
贵阳市云岩 贵州省 外协冷
自主
7 区疾病预防 否 贵阳市 招投标 链运输 46.60 3,000 13.98 1.97
定价
控制中心 云岩区 配送
武汉市洪山 湖北省 外协冷
自主
8 区疾病预防 否 武汉市 招投标 链运输 47.57 2,800 13.32 1.88
定价
控制中心 洪山区 配送
9 遂宁市船山 四川省 外协冷 自主
区疾病预防 否 遂宁市 招投标 链运输 46.60 定价 2,800 13.05 1.84
控制中心 船山区 配送
义乌市疾病 浙江省 外协冷
自主
10 预防控制中 否 金华市 招投标 链运输 46.60 2,400 11.18 1.58
定价
心 义乌市 配送
广州市白云 广东省 外协冷
自主
1 区疾病预防 是 广州市 招投标 链运输 55.34 27,640 152.96 7.89
定价
控制中心 白云区 配送
中山市疾病 外协冷
2017 广东省 自主
2 预防控制中 是 招投标 链运输 55.34 18,900 104.59 5.40
年度 中山市 定价
心 配送
深圳市龙岗 外协冷
深圳市 自主
3 区疾病预防 是 招投标 链运输 55.34 14,720 81.46 4.20
龙岗区 定价
控制中心 配送




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上海市浦东 上海市 外协冷
自主
4 新区疾病预 是 浦东新 招投标 链运输 50.49 14,200 71.69 3.70
定价
防控制中心 区 配送
广州市花都 广东省 外协冷
自主
5 区疾病预防 是 广州市 招投标 链运输 55.34 11,810 65.36 3.37
定价
控制中心 花都区 配送
佛山市禅城 广东省 外协冷
自主
6 区疾病预防 是 佛山市 招投标 链运输 55.34 11,000 60.87 3.14
定价
控制中心 禅城区 配送
民权县疾病 河南省 外协冷
自主
7 预防控制中 是 商丘市 招投标 链运输 53.40 11,000 58.74 3.03
定价
心 民权县 配送
贵阳市云岩 贵州省 外协冷
自主
8 区疾病预防 是 贵阳市 招投标 链运输 46.60 12,000 55.92 2.89
定价
控制中心 云岩区 配送
上海市嘉定 外协冷
上海市 自主
9 区疾病预防 是 招投标 链运输 50.49 9,800 49.48 2.55
嘉定区 定价
控制中心 配送
肇庆市高要 广东省 外协冷
自主
10 区疾病预防 是 肇庆市 招投标 链运输 55.34 8,800 48.70 2.51
定价
控制中心 高要区 配送

A.各期新增客户的原因及合理性:公司直销客户均为各级疾病预防控制机构,公司各期新增客户主要有以下原因:a.公司推广力

度加大,疫苗产品优势逐步得到公众认可,公司疫苗产品完成招投标或遴选程序后,各级疾病预防控制机构直接向公司采购;b.2016

年疫苗流通政策调整后,原通过经销商间接采购公司疫苗产品的各级疾病预防控制机构客户直接向公司采购疫苗产品,成为公司新增

直销客户;c.疫苗流通政策调整后,各省采购方式逐步完善,部分省由省级疾病预防控制机构作为采购主体统一采购,如湖南省、河



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南省等,陆续转变成由区县级疾病预防控制机构直接向公司采购,原通过省级疾病预防控制机构间接采购的区县级疾病预防控制机构

客户成为公司新增直销客户。

B.主要客户销售金额变动原因及合理性:报告期内,公司直销客户均为各级疾病预防控制机构,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二

倍体细胞)和 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗主要客户的销售金额均呈现上升趋势,主要原因系公司核心产品冻干人用狂犬病疫苗

(人二倍体细胞)具有“采用人二倍体细胞为基质培养狂犬病病毒,接种后可产生可靠的免疫应答,产生高滴度的中和抗体,无严重

的不良反应”的优势,2016 年 4 月,疫苗流程政策调整后,公司采用“自主营销模式+外部营销模式”的营销模式,由公司营销团队

主导,聘请专业化推广商进行学术推广,公司的营销网络布局从疾病预防控制中心辐射并下沉至疫苗接种网点,公司产品逐步得到公

众认可。




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②报告期内,公司直销均履行相应的招投标或遴选程序,已开通省级公共资

源交易平台的省份通过平台进行,未开通省级公共资源交易平台的省份按该省规

定进行

根据 2016 年 4 月 23 日最新修订的《疫苗流通和预防接种管理条例》规定,

对于第一类疫苗,疫苗生产企业应当按照政府采购合同的约定,向省级疾病预防

控制机构或者其指定的其他疾病预防控制机构供应第一类疫苗,不得向其他单位

或者个人供应;对于第二类疫苗,由省级疾病预防控制机构组织在省级公共资源

交易平台集中采购,由县级疾病预防控制机构向疫苗生产企业采购后供应给本行

政区域的接种单位。根据 2016 年 6 月 14 日,国家药品监督管理局、国家卫生计

生委联合下发的《关于贯彻实施新修订<疫苗流通和预防接种管理条例>的通知》

规定,尚不能利用省级公共资源交易平台进行采购的省份,第二类疫苗参照现有

的第一类疫苗采购模式进行采购。对于尚未完成集中采购但急需使用的第二类疫

苗,可根据实际情况,由县级以上疾病预防控制机构直接向疫苗生产企业订购。

报告期内,对于已开通省级公共资源交易平台的省份,公司直销业务均通过

平台进行,对于尚未开通省级公共资源交易平台的省份,公司直销业务均根据各

省规定,履行相应的招投标或遴选程序,向县级疾病预防控制机构或县级以上疾

病预防控制机构(依据《关于贯彻实施新修订<疫苗流通和预防接种管理条例>

的通知》)销售第二类疫苗,具体情况如下:


项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
北京、山西、四川、 北京、山西、四川、
北京、山西、四川、
湖北、辽宁、广东、 湖北、辽宁、广东、
湖北、辽宁、广东、
黑龙江、云南、甘肃、 黑龙江、云南、甘肃、
黑龙江、云南、甘肃、
通过省级公共资源交 吉林、江西、广西、 吉林、江西、广西、
吉林、江西、广西、
易平台交易的省份 海南、浙江、河南、 海南、浙江、河南、
海南、浙江、河南、
天津、宁夏、内蒙古、 天津、宁夏、内蒙古、
天津、宁夏、内蒙古、
湖南、江苏、贵州、 湖南、江苏、贵州、
湖南、江苏
山东、陕西、青海 山东

报告期内,公司通过省级公共资源交易平台交易的省份实现销售收入金额及

占比如下:

对于已开通省级公共资源交易平台的省份,公司直销业务均通过平台进行。

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报告期内,公司通过省级公共资源交易平台交易实现收入金额分别为 7,507.35

万元、38,846.98 万元及 43,048.16 万元,占主营业务收入比例为 28.67%、69.44%

及 77.63%,占比持续提升,详细情况如下:

单位:万元

项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
通过平台实现销售收入金额 43,048.16 38,846.98 7,507.35
主营业务收入 55,455.23 55,944.87 26,187.45
占销售收入比例 77.63% 69.44% 28.67%


(五)主要原材料和能源及其供应情况

1、主要原材料和能源供应情况

报告期内,公司生产所需的原辅材料包括培养基类原材料如人血白蛋白、新

生牛血清、MEM 培养基、微载体等,化学试剂类原材料如磷酸氢二钠、麦芽糖、

氢氧化钠、氯化钠、苯酚等,包装类原材料如包装盒、中性硼硅玻璃管制注射剂

瓶等;公司生产所需的主要能源为水、电、天然气。

公司与主要原材料供应商建立了长期良好的合作关系,原材料及生产所需的

主要能源供应相对充足、稳定。




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2、主要采购项目的采购量和采购价格

(1)原材料、周转材料采购量及采购价格情况

报告期内,公司主要原材料采购量及采购单价情况如下:

单位:元

项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
大类 明细 计量单位 采购量 单价 采购量 单价 采购量 单价
人血白蛋白 ml 595,000.00 8.21 575,000.00 7.80 415,000.00 8.24
新生牛血清 ml 4,358,500.00 1.60 4,462,000.00 1.60 1,652,000.00 1.61
培养基类
MEM 培养基 g 2,946,000.00 0.89 1,521,000.00 0.90 984,600.00 0.90
微载体 g 205,000.00 48.40 - - 60,000.00 50.97
磷酸氢二钠 g 2,600,000.00 0.09 325,000.00 0.09 1,350,000.00 0.09
麦芽糖 g 200,000.00 0.90 250,000.00 0.78 100,000.00 0.79
化学试剂类 氢氧化钠 g 5,460,000.00 0.02 3,460,080.00 0.02 2,575,000.00 0.02
氯化钠 g 1,530,000.00 0.01 705,000.00 0.01 3,405,100.00 0.01
苯酚 g - - 1,182,000.00 0.03 78,000.00 0.03
狂苗中盒 个 588,990 0.98 530,200 4.50 220,840 4.78
包装物类 中性硼硅玻璃管制注射剂瓶 支 7,355,400 0.28 6,008,600 0.28 3,658,200 0.28
狂苗小盒 个 3,010,556 0.11 3,317,600 0.15 2,020,450 0.16



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周转材料 层析填料 L 595,000 8.21 501.00 9,999.20 210.00 10,446.67


A.材料采购与业务规模的匹配情况

报告期内,公司原材料采购内容主要分为培养基类原材料、化学试剂类原材料及包装物类原材料,周转材料采购内容主要为生产

设备用层析填料。

a.原材料

报告期内,公司原材料采购金额分别为 1,415.85 万元、2,118.44 万元及 3,341.89 万元,实现营业收入 26,193.02 万元、55,946.75 万

元及 55,463.66 万元,原材料采购金额与业务规模增长趋势一致,原材料采购结构与公司生产经营情况匹配。

报告期内,公司主要原材料采购金额与采购结构变动情况如下:

2019 年度 2018 年度 2017 年度
大类 明细 占原材料采购总 占原材料采购总 占原材料采购总
金额(万元) 金额(万元) 金额(万元)
额的比例(%) 额的比例(%) 额的比例(%)
人血白蛋白 488.25 14.61 448.50 21.17 342.00 24.16
新生牛血清 697.36 20.86 713.92 33.70 265.42 18.75
培养基类
MEM 培养基 262.50 7.85 136.50 6.45 88.83 6.27
微载体 992.20 29.69 - - 305.80 21.60
化学试剂类 磷酸氢二钠 23.14 0.69 2.89 0.14 12.02 0.85




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2019 年度 2018 年度 2017 年度
大类 明细 占原材料采购总 占原材料采购总 占原材料采购总
金额(万元) 金额(万元) 金额(万元)
额的比例(%) 额的比例(%) 额的比例(%)
麦芽糖 18.00 0.54 19.40 0.92 7.90 0.56
氢氧化钠 10.70 0.32 6.78 0.32 4.13 0.29
氯化钠 1.28 0.04 0.59 0.03 2.83 0.20
苯酚 - - 3.79 0.18 0.27 0.02
狂苗中盒 57.72 1.73 238.59 11.26 105.47 7.45
包装物类 中 性 硼硅 玻 璃
205.95 6.16 168.24 7.94 102.43 7.23
管制注射剂瓶

报告期内,公司培养基类主要原材料人血白蛋白、新生牛血清、MEM 培养基、微载体合计采购金额为 1,002.05 万元、1,298.92 万

元及 2,440.31 万元,采购金额占采购总额比例合计为 70.78%、61.32%及 73.01%;包装物类主要原材料狂苗中盒、中性硼硅玻璃管制

注射剂瓶合计采购金额为 207.90 万元、406.83 万元及 263.67 万元,采购金额占比合计为 14.68%、19.20%及 7.89%,上述原材料主要

用于生产公司核心产品冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞),报告期内采购金额占采购总额比例较高,与公司生产经营情况相匹配。

化学试剂类原材料由于采购单价较低,采购金额占采购总额比例较低。

报告期内,公司主要原材料采购数量与产品产量变动情况如下:




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项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
大类 明细 计量单位 采购量/产量 增长率 采购量/产量 增长率 采购量/产量
人血白蛋白 ml 595,000 3.48% 575,000 38.55% 415,000
新生牛血清 ml 4,358,500 -2.32% 4,462,000 170.10% 1,652,000
培养基类
MEM 培养基 g 2,946,000 93.69% 1,521,000 54.48% 984,600
微载体 g 205,000 - - -100.00% 60,000
狂苗中盒 个 588,990 11.09% 530,200 140.08% 220,840
包装物类
中性硼硅玻璃管制注射剂瓶 支 7,355,400 22.41% 6,008,600 64.25% 3,658,200
冻干人用狂犬病疫苗(人二
疫苗产品 万剂 272.71 15.92% 235.25 83.40% 128.27
倍体细胞)
注:上表中产量为冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)产成品入库数量

报告期内,公司根据各年度生产计划进行生产、备货。公司原材料采购主要受公司各年生产计划、销售情况等因素影响。公司根

据市场销售预期、年度销售计划、生产计划和安全库存等制定全年采购计划。2017 年度起,公司根据市场开拓及产品销售情况调整生

产计划,2017 年度、2018 年度及 2019 年度公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)产量大幅增加。为保证生产计划顺利推进,公

司根据预计产量及安全库存对主要原材料进行提前采购备货,2017 年度、2018 年度及 2019 年度公司原材料采购增长率高于产量增长

率。

b.周转材料




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报告期内,公司采购周转材料主要为生产设备用层析填料,层析填料 2017 年度、2018 年度及 2019 年度采购金额分别为 219.38 万

元、500.96 万元及 59.50 万元,采购数量分别为 210.00L、501.00L 及 59.50L。层析填料主要为冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)

生产设备耗材,更换周期较长。报告期内,层析填料采购数量与公司生产、研发计划安排、生产设备规模相匹配。

B.主要材料价格波动情况

报告期内,公司主要材料价格波动情况如下:

项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
大类 明细 计量单位 单价 变动率 单价 变动率 单价
人血白蛋白 元/ml 8.21 5.26% 7.80 -5.34% 8.24
新生牛血清 元/ml 1.60 - 1.60 -0.62% 1.61
培养基类
MEM 培养基 元/g 0.89 -1.11% 0.90 - 0.90
微载体 元/g 48.40 - - - 50.97
磷酸氢二钠 元/g 0.09 - 0.09 - 0.09
麦芽糖 元/g 0.90 15.38% 0.78 -1.27% 0.79
化学试剂类 氢氧化钠 元/g 0.02 - 0.02 - 0.02
氯化钠 元/g 0.01 - 0.01 - 0.01
苯酚 元/g - - 0.03 - 0.03
包装物类 狂苗中盒 元/个 0.98 -78.22% 4.50 -5.86% 4.78




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中性硼硅玻璃管制注射剂瓶 元/支 0.28 - 0.28 - 0.28
周转材料 层析填料 元/L 10,000.00 0.01% 9,999.20 -4.28% 10,446.67


报告期内,公司主要材料采购价格整体变动较小,其中,2019年度狂苗中盒采购价格较2018年度下降幅度较大,主要系公司更换

生产厂商,生产厂商报价降低所致。公司疫苗产品生产成本中材料成本占比较低,材料采购价格变动未对疫苗生产成本造成较大影响,

因此材料价格波动对公司经营业绩影响较小。

C.主要材料采购价格与市场价格比较情况及差异原因

a.原材料情况

报告期内,公司主要原材料采购价格与市场价格比较情况如下:

年度 主要材料 平均单价 市场价格区间 差异情况
人血白蛋白(元/ml) 8.21 6.40-12.00 无异常
新生牛血清(元/ml) 1.60 1.20-2.50 无异常

2019 年度 MEM 培养基(元/g) 0.89 0.85-2.00 无异常
终端厂商给予代理商价格优惠,公司采购价
微载体(元/g) 48.40 51.00-56.20
相对较低,同时产品价格受汇率波动影响
中性硼硅玻璃管制注射剂瓶(元/支) 0.28 0.26-0.30 无异常
人血白蛋白(元/ml) 7.80 6.40-12.00 无异常
2018 年度
新生牛血清(元/ml) 1.60 1.20-2.50 无异常



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年度 主要材料 平均单价 市场价格区间 差异情况
MEM 培养基(元/g) 0.90 0.85-2.00 定制产品
狂苗中盒(元/个) 4.50 无 定制产品
中性硼硅玻璃管制注射剂瓶(元/支) 0.28 0.26-0.30 无异常
人血白蛋白(元/ml) 8.24 8.00-12.00 无异常
新生牛血清(元/ml) 1.61 1.55-2.50 无异常
MEM 培养基(元/g) 0.90 0.85-2.00 定制产品
2017 年度
微载体(元/g) 50.97 51.00-56.20 无异常
狂苗中盒(元/个) 4.78 无 定制产品
中性硼硅玻璃管制注射剂瓶(元/支) 0.28 0.26-0.30 无异常


b.周转材料情况

公司采购的周转材料主要为层析填料,主要系公司通过境外终端产商的国内代理商采购,该产品代理商销售价格区间为10,000元

/L-11,760元/L,公司采购价格与市场价格基本相符。

D.主要材料采购量及生产耗用量情况

报告期内,公司主要材料采购量及生产耗用量情况如下:

主要材料 2019 年度 2018 年度 2017 年度




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采购量 生产耗用量 采购量 生产耗用量 采购量 生产耗用量
人血白蛋白(ml) 595,000.00 565,000.00 575,000.00 490,850.00 415,000.00 275,550.00
新生牛血清(ml) 4,358,500.00 2,130,000.00 4,462,000.00 1,843,670.00 1,652,000.00 994,420.00
MEM 培养基(g) 2,946,000.00 862,500.00 1,521,000.00 755,827.00 984,600.00 386,857.00
微载体(g) 205,000.00 35,280.00 - 30,380.00 60,000.00 15,460.00
狂苗中盒(个) 588,990.00 551,010.00 530,200 474,100 220,840 273,204
PTE 中盒(个) 7,355,400.00 5,778,715.00 161,600 - - -
中性硼硅玻璃管制注射剂瓶(支) 130.00 - 6,008,600 5,256,024 3,658,200 2,905,316
层析填料(L) 595,000.00 565,000.00 501.00 1.00 210.00 130.00

注:为保证一致性,上表中材料耗用量指与当年完工入库疫苗产成品对应的材料耗用量




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a.原材料耗用

报告期内,公司主要原材料生产耗用数量及产品投产数量对应关系情况如

下:

项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
生产完工入库数量(剂) 2,727,076.00 2,352,545.00 1,282,673.00
对应产品投产批次数量(批) 42 36 18

人血白蛋白 生产耗用量 565,000 490,850.00 275,550.00
(ml) 比例(ml/剂) 0.2 0.2 0.2

新生牛血清 生产耗用量 2,130,000.00 1,843,670.00 994,420.00
(ml) 比例(ml/剂) 0.8 0.8 0.8

MEM 培养 生产耗用量 862,500 755,827.00 386,857.00
基(g) 比例(g/剂) 0.3 0.3 0.3
生产耗用量 35,280 30,380.00 15,460.00
微载体(g)
比例(g/批) 840 843.9 858.9
狂苗中盒 生产耗用量 551,010 474,100 273,204
(个)/PTE
中盒 比例(个/剂) 0.2 0.2 0.2
中性硼硅玻 生产耗用量 5,778,715 5,075,880 2,789,060
璃管制注射
剂瓶(支) 比例(支/剂) 2.1 2.2 2.2

注:1、因原材料耗用与疫苗投产数量存在对应关系,上表中以当年疫苗完工入库疫苗产成
品数量计算产品产量,该数据与当年疫苗批签发数量口径计算的产量存在差异
2、为保证一致性,上表中原材料耗用量指与当年完工入库疫苗产成品对应的材料耗用

3、中性硼硅玻璃管制注射剂瓶主要用于生产冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞),2017
年度、2018 年度少量用于 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗生产,因此上表中生产耗用量
统计口径与 2017 年度、2018 年度实际生产耗用量存在小额差异

报告期内,公司原材料主要用于生产冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞),

各年度主要材料耗用量与产品投产数量的比例关系基本保持稳定,无异常波动。

2018年末,公司采购PTE中盒替代狂苗中盒作为冻干人用狂犬病疫苗(人二

倍体细胞)包装材料,并于2019年起开始领用。原狂苗中盒已于2018年度领用完

毕并于2018年末停止采购。

b.周转材料耗用

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公司周转材料主要为生产设备用层析填料,报告期内,生产耗用数量分别为

130.00L、1.00L及59.50L。层析填料属于生产设备耗材,其耗用具有一定周期性

特征,因此报告期内,层析填料生产耗用量与产品投产数量无直接对应关系。




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(2)主要能源及采购价格

单位:元

项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
名称 计量单位 采购量 单价 采购量 单价 采购量 单价
水 吨 75,147.00 2.85 56,893.00 2.86 55,373.00 2.72
电 度 3,524,134.00 0.68 3,143,472.00 0.71 2,698,469.00 0.77
天然气 立方米 479,532.00 2.64 415,584.00 2.60 342,120.46 2.57


报告期内,公司主要能源耗用数量及产品产量对比关系如下:

2019 年度 2018 年度 2017 年度
项目
数量 单位耗用 数量 单位耗用 数量 单位耗用
水(吨) 75,147.00 0.03 56,893.00 0.02 55,373.00 0.03
电(千瓦) 3,524,134.00 1.23 3,143,472.00 1.25 2,698,469.00 1.31
天然气(立方米) 479,532.00 0.17 415,584.00 0.16 342,120.46 0.17
疫苗产量(万剂) 286.25 - 252.06 - 206.64 -

注:上表中产量系当年完工入库产成品数量

公司所处行业不属于高耗能行业,能源耗用包括管理耗用与生产耗用,管理耗用相对固定,且消耗数量较少,公司能源耗用主要

为生产耗用。



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公司电费主要用于车间及库房整体空调系统及生产用非高能耗设备等,由于公司部分存货对储存温度有着较高要求,空调系统需

要保持较长时间使用状态,报告期内公司电量耗用处于较高水平。公司天然气主要用于灭菌、制水用的蒸汽锅炉,水除了直接用于生

产外,还用于制造蒸汽、冷却及清洗等。因此,公司水、电、天然气等能源耗用中固定耗用较多,能源单位耗用与生产线使用效率相

关。

报告期内,公司疫苗单位能耗下降幅度较大,主要系公司能源耗用中固定耗用较多。2017年度、2018年度及2019年度,公司疫苗

产量提高,生产线使用效率增加,疫苗单位能源耗用逐渐降低。




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3、公司向前五名供应商的采购情况

报告期内,公司前五大供应商采购商及采购金额,情况如下:

单位:万元

期间 序号 购货单位 主要采购产品 金额 占比
1 成都中欣药业有限责任公司 人血白蛋白 342.00 18.20%
2 成都科派科技有限公司 微载体 305.80 16.27%
3 浙江天杭生物科技有限公司 新生牛血清 265.60 14.13%
2017 层析填料、滤光片、4B
年度 4 北京中原合聚经贸有限公司 凝胶、蓝色葡聚糖、支 221.96 11.81%
原体添加剂
5 宁波正力药品包装有限公司 注射剂瓶 102.43 5.45%
合计 1,237.78 65.86%
1 浙江天杭生物科技股份有限公司 新生牛血清 713.92 21.29%
2 昆明超泰经贸有限公司 层析填料 501.26 14.95%

2018 3 成都中欣药业有限责任公司 人血白蛋白 448.50 13.38%
年度 4 成都赛儒鑫商贸有限公司 滤膜、滤芯 297.31 8.87%
5 四川同诚包装有限公司 包装盒 238.59 7.12%
合计 2,199.58 65.60%
1 昆明超泰经贸有限公司 微载体、四通阀 1,152.93 27.76%
2 浙江天杭生物科技股份有限公司 新生牛血清 697.5 16.79%
3 成都中欣药业有限责任公司 人血白蛋白 488.25 11.76%
2019
年度 MEM 培养基、膜包、
4 成都金线科技有限公司 276.42 6.66%
移液枪
5 宁波正力药品包装有限公司 注射剂瓶 207.83 5.00%
合计 2,822.93 67.97%


报告期内,公司前五大供应商采购金额占采购总额的比例分别为 65.86%、

65.60%及 67.97%,不存在向单个供应商的采购比例超过总额的 50%的情况。公

司供应商的变化主要受公司正常展开业务需要、生产计划、库存情况等因素影响。

报告期内,公司前五大供应商与公司及股东、董事、监事、高级管理人员及

其他核心人员间不存在其他关联关系,公司前五大供应商之间不存在关联关系。




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4、分采购内容公司向前十大供应商采购情况

报告期内各期,公司向各主要原材料前十大供应商采购情况如下:



采购金额 为 新增供
报告期内各主要
采购 序 采购金额 采购占 定价 变动原因 新 应商原
年度 原材料前十大供 采购数量 单价 合作历史
内容 号 (万元) 比(%) 依据 及合理性 增 因及合
应商
分析 供 理性


参考
2019 年 成都中欣药业有
1 595,000ml 8.21 元/ml 488.25 100.00 市场 2017 年度、 否 不适用
度 限责任公司
价 2018 年度
人 血 参考 及 2019 年
2018 年 成都中欣药业有
白 蛋 1 575,000ml 7.80 元/ml 448.50 100.00 市场 度采购量 否 不适用 2015 年至今
度 限责任公司
白 价 随生产规
参考 模扩大增
2017 年 成都中欣药业有
1 415,000ml 8.24 元/ml 342.00 100.00 市场 加 否 不适用
度 限责任公司

参考
2019 年 浙江天杭生物科
1 4,358,500ml 1.60 元/ml 697.36 100.00 市场 否 不适用
度 技股份有限公司

新 生
参考
牛 血 2018 年 浙江天杭生物科 同上 2013 年至今
1 4,462,000ml 1.60 元/ml 713.92 100.00 市场 否 不适用
清 度 技股份有限公司

2017 年 浙江天杭生物科 参考
1 1,652,000ml 1.61 元/ml 265.42 100.00 否 不适用
度 技股份有限公司 市场


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采购金额 为 新增供
报告期内各主要
采购 序 采购金额 采购占 定价 变动原因 新 应商原
年度 原材料前十大供 采购数量 单价 合作历史
内容 号 (万元) 比(%) 依据 及合理性 增 因及合
应商
分析 供 理性



参考
成都金线科技有
1 2,850,000g 0.88 元/g 252.00 96.00 市场 否 不适应 2015 年至今
限公司

2019 年
度 参考
成都保旺斯商贸
2 96,000g 1.09 元/g 10.50 4.00 市场 否 不适应 2018 年至今
有限公司

参考
成都金线科技有
1 1,425,000g 0.88 元/g 126.00 92.31 市场 否 不适用 2015 年至今
MEM 限公司

培 养 同上 公司根
基 据 MEM
2018 年 培养基
度 参考 采购需
成都保旺斯商贸
2 96,000g 1.09 元/g 10.50 7.69 市场 是 求,通过 2018 年至今
有限公司
价 供应商
资质审
查,新增
供应商
2017 年 1 成都金线科技有 855,000g 0.88 元/g 75.60 85.11 参考 否 不适用 2015 年至今



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采购金额 为 新增供
报告期内各主要
采购 序 采购金额 采购占 定价 变动原因 新 应商原
年度 原材料前十大供 采购数量 单价 合作历史
内容 号 (万元) 比(%) 依据 及合理性 增 因及合
应商
分析 供 理性


度 限公司 市场

参考
济南海智科技发
2 129,600g 1.02 元/g 13.23 14.89 市场 否 不适用 2014 年至今
展有限公司

参考 2017 年度
2019 年 昆明超泰经贸有 采购量随
1 205,000g 48.40 元/g 992.20 100.00 市场 否 不适用 2018 年至今
度 限公司 生产规模

扩大增加,
同时考虑 不
2018 年
- - - - - - - 到后续提 适 不适用 不适用

微 载 价因素,进 用
体 行一定备
货,2018 年
参考 度未进行
2017 年 成都科派科技有
1 60,000g 50.97 元/g 305.80 100.00 市场 采购,2019 否 不适用 2016 年至今
度 限公司
价 年度增加
采购补充
库存
2019 年 四川合升创展医 参考
磷 酸 1 2,600,000g 0.09 元/g 23.14 100.00 2016 年度 否 不适用 2009 年至今
度 药有限责任公司 市场



1-1-206
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书






采购金额 为 新增供
报告期内各主要
采购 序 采购金额 采购占 定价 变动原因 新 应商原
年度 原材料前十大供 采购数量 单价 合作历史
内容 号 (万元) 比(%) 依据 及合理性 增 因及合
应商
分析 供 理性


氢 二 药品原料分公司 价 受行业政
钠 策影调整
参考
2018 年 四川合升创展医 生产计划,
1 325,000g 0.09 元/g 2.89 100.00 市场 否 不适用
度 药有限责任公司 采购量较

小,2017 年
度采购量
随生产规
模扩大增
加,同时考
虑到后续
参考 提价因素,
2017 年 四川合升创展医 进行一定
1 1,350,000g 0.09 元/g 12.02 100.00 市场 否 不适用
度 药有限责任公司 备货,导致

2018 年度
采购金额
减少,2019
年度增加
采购补充
库存
麦 芽 2019 年 参考
1 四川合升创展医 200,000g 0.90 元/g 18.00 100.00 否 不适用 2009 年至今
糖 度 市场
药有限责任公司


1-1-207
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采购金额 为 新增供
报告期内各主要
采购 序 采购金额 采购占 定价 变动原因 新 应商原
年度 原材料前十大供 采购数量 单价 合作历史
内容 号 (万元) 比(%) 依据 及合理性 增 因及合
应商
分析 供 理性


药品原料分公司 价

参考
四川合升创展医
1 200,000g 0.72 元/g 14.40 74.23 市场 否 不适用
药有限责任公司
2018 年 价
度 上海品志生物科 参考
2 技合伙企业(有 50,000g 1.00 元/g 5.00 25.77 市场 否 不适用 2017 年至今
限合伙) 价
参考
四川合升创展医
1 75,000g 0.72 元/g 5.40 68.35 市场 否 不适用 2009 年至今
药有限责任公司

公司麦
芽糖采
2017 年
购量增
度 上海品志生物科 参考
加,通过
2 技合伙企业(有 25,000g 1.00 元/g 2.50 31.65 市场 是 2017 年至今
供应商
限合伙) 价
资质审
查,新增
供应商
2019 年 成都恒伟康医疗 参考
氢 氧 1 5,460,000g 0.02 元/g 10.7016 100 采购量随 否 不适用 2017 年至今
度 科技有限公司 市场



1-1-208
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采购金额 为 新增供
报告期内各主要
采购 序 采购金额 采购占 定价 变动原因 新 应商原
年度 原材料前十大供 采购数量 单价 合作历史
内容 号 (万元) 比(%) 依据 及合理性 增 因及合
应商
分析 供 理性


化钠 价 公司业务
规模增长
参考
2018 年 成都恒伟康医疗 而增加
1 3,460,080g 0.02 元/g 6.78 100.00 市场 否 不适用
度 科技有限公司

广东光
参考
2017 年 成都恒伟康医疗 华新指
1 2,575,000g 0.02 元/g 4.13 100.00 市场 是
度 科技有限公司 定经销


四川合升创展医 参考 2017 年度
2019 年
1 药有限责任公司 1,530,000g 0.01 元/g 1.27 100.00 市场 采购量随 否 不适用

药品原料分公司 价 生产规模
参考 扩大而增
2018 年 四川合升创展医
1 705,000g 0.01 元/g 0.59 100.00 市场 加,同时 否 不适用
度 药有限责任公司
价 2017 年底
氯 化
为 2018 年 2009 年至今

生产进行
参考 了大额采
2017 年 四川合升创展医
1 3,405,100g 0.01 元/g 2.83 100.00 市场 购,导致 否 不适用
度 药有限责任公司
价 2018 年度
采购较少;
2019 年度



1-1-209
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采购金额 为 新增供
报告期内各主要
采购 序 采购金额 采购占 定价 变动原因 新 应商原
年度 原材料前十大供 采购数量 单价 合作历史
内容 号 (万元) 比(%) 依据 及合理性 增 因及合
应商
分析 供 理性


公司根据
生产经营
情况增加
采购,补充
库存
2019 年 苯酚占主
度 营业务成
本比例较 成都市
小,批量采 科隆化
购节省交 学品有
易成本, 限公司
参考 2017 年采 与成都
成都市科隆化学
1 1,160,000g 0.03 元/g 3.71 98.02 市场 购量较低, 是 市科龙
苯酚 品有限公司
2018 年 价 导致 2018 化工试
2017 年至今
度 年采购量 剂厂为
随公司业 同一实
务规模增 际控制
长而增加; 人
参考 由于 2018
成都市科龙化工
2 22,000g 0.03 元/g 0.07 1.98 市场 年度采购 否 不适用
试剂厂
价 量较大,因



1-1-210
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采购金额 为 新增供
报告期内各主要
采购 序 采购金额 采购占 定价 变动原因 新 应商原
年度 原材料前十大供 采购数量 单价 合作历史
内容 号 (万元) 比(%) 依据 及合理性 增 因及合
应商
分析 供 理性


参考 此 2019 年
2017 年 成都市科龙化工
1 78,000g 0.03 元/g 0.27 100.00 市场 度未进行 否 不适用
度 试剂厂
价 采购
提高产
新协力包装制品 参考
2019 年 品辨识
1 (深圳)有限公 588,990 个 0.98 元/个 57.72 100.00 市场 是 2019 年合作至今
度 度,降低
司 价
成本
参考
2018 年 四川同诚包装有
1 530,200 个 4.50 元/个 238.59 100.00 市场 否 不适用
度 限公司

采购量随
四川同
狂 苗 公司业务
诚为定
中盒 规模增长
制包装
而增加
盒专业
2017 年至今
参考 生产商,
2017 年 四川同诚包装有
1 153,100 个 4.50 元/个 68.90 65.32 市场 是 具有价
度 限公司
价 格优势
通过供
应商资
质审查,
成为新


1-1-211
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采购金额 为 新增供
报告期内各主要
采购 序 采购金额 采购占 定价 变动原因 新 应商原
年度 原材料前十大供 采购数量 单价 合作历史
内容 号 (万元) 比(%) 依据 及合理性 增 因及合
应商
分析 供 理性


增供应

参考
成都金鼎安全印
2 67,740 个 5.40 元/个 36.58 34.68 市场 否 不适用 2014 年至今
制有限责任公司

参考
2019 年 宁波正力药品包
1 7,355,400 支 0.28 元/支 205.95 100.00 市场 否 不适用
中 性 度 装有限公司

硼 硅 采购量随
参考
玻 璃 2018 年 宁波正力药品包 公司业务
1 6,008,600 支 0.28 元/支 168.24 100.00 市场 否 不适用 2012 年至今
管 制 度 装有限公司 规模增长

注 射 而增加
参考
剂瓶 2017 年 宁波正力药品包
1 3,658,200 支 0.28 元/支 102.43 100.00 市场 否 不适用
度 装有限公司

参考
2019 年 西安环球印务股
1 3,010,556 个 0.11 元/个 34.02 100.00 市场 否 不适用 2018 年至今
度 份有限公司 采购量随

狂 苗 参考 公司业务
小盒 成都金鼎安全印 规模增长
2018 年 1 2,500,000 个 0.16 元/个 39.86 81.18 市场 否 不适用 2014 年至今
制有限责任公司 而增加
度 价
2 西安环球印务股 817,600 个 0.11 元/个 9.24 18.82 参考 是 公司包 2018 年至今



1-1-212
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采购金额 为 新增供
报告期内各主要
采购 序 采购金额 采购占 定价 变动原因 新 应商原
年度 原材料前十大供 采购数量 单价 合作历史
内容 号 (万元) 比(%) 依据 及合理性 增 因及合
应商
分析 供 理性


份有限公司 市场 装盒采
价 购需求
增加,西
安环球
印务股
份有限
公司为
医药包
材专业
生产商,
通过供
应商资
质审查,
成为新
增供应

参考
2017 年 成都金鼎安全印
1 2,020,450 个 0.16 元/个 32.33 100.00 市场 否 不适用 2014 年至今
度 制有限责任公司





1-1-213
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5、公司主要供应商基本情况

报告期内各期,公司前十大供应商及各主要原材料前十大供应商基本情况如下:

业务由来、
实际 注册 业务 采购 提供产品 交易 合 作 情 况
序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
印刷设计;包装装潢
材料制造;各种防伪
标识产品、防伪票证
产品的生产、销售;
各种普通纸张产品、
覃 元 昌 防伪纸张及其他特
30.84% 、 种纸张产品的生产、
药品、
吴 俊 销售;流通人民币经
成 都 酒 类 狂 犬 公司主
25.12% 、 营销售;机械配件加
市 温 包 材 年销售 询 疫 苗 要包装
成都金鼎安全 杨 明 俊 工、油墨研制;工业 2014
江 区 生产、 收入 1 价 小盒、 材料供
1 印制有限责任 覃元昌 1996.12.05 5,000 万元 24.39% 、 金银材加工、制造及 年至
黄 金 销售, 亿~5 亿 采 中盒、 应商;合
公司 周 帆 销售;机动车维修 今
路 191 人 民 元 购 说 明 作较为
12.09% 、 (仅限分支机构经
号 币 印 书 稳定
中钞实业 营);批发、零售:

有限公司 建材(不含危化品)、
7.56% 五金交电产品、日用
百货;自营和代理各
类商品、技术和货物
进出口(国家限定公
司经营或禁止进出
口的商品及技术除


1-1-214
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业务由来、
实际 注册 业务 采购 提供产品 交易 合 作 情 况
序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
外);固体废物污染
治理;工业废渣、造
纸污泥综合治理、无
烟焚化可燃性工业
废料;生产销售:煤
渣、煤粉灰标砖、空
心砌块砖、混凝土地
砖;工业环保科技咨
询服务;汽车租赁;
房屋租赁;工程机械
(叉车)维修;蒸汽
供应及销售;销售:
造纸工业用整理剂
(助剂)、印刷用助
剂、污水处理化学药
剂、集成电路产品、
电子元器件、电子产
品、金银制品、纪念
币、纪念章、钱币(凭
许可证经营)、工艺
美术品(象牙及其制
品除外)、珠宝首饰、
文化用品、体育用
品;包装装潢印刷品
印刷、其他印刷品印
刷;普通货运。(依


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业务由来、
实际 注册 业务 采购 提供产品 交易 合 作 情 况
序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
法须经批准的项目,
经相关部门批准后
方可开展经营活动)
批发:生物制品(不含
预防性生物制品)、
中成药、化学药制
剂、抗生素制剂、生
化药品(凭许可证,
并按许可证时效和
范围经营);销售:
成 都
南京畅丰 塑料制品、消毒用
高 新 成都蓉
股权投资 品、玻璃用品、包装
区 府 生药业
管理集团 装潢材料;市场营销 年销售 询
城 大 生 物 人 血 2015 有限责
成都中欣药业 有限公司 策划服务;生物制品 收入 1 价
2 刘丰畅 1999.12.16 道 西 500 万元 制 品 白 蛋 年至 任公司
有限责任公司 51% 、 卢 的技术开发、推广及 亿元以 采
段 399 销售 白 今 代理商;
海 城 相关信息咨询服务; 内 购
号9栋 合作非
44% 、 余 普通货运(未取得相
17 层 5 常稳定
家亮 5% 关行政许可审批,不

得开展经营活动);
货物专用运输(冷藏
保鲜)(凭道路运输
许可证核定的范围
在有效期内从事经
营)。(依法须经批准
的项目,经相关部门



1-1-216
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业务由来、
实际 注册 业务 采购 提供产品 交易 合 作 情 况
序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
批准后方可开展经
营活动)
批发(非实物方式)
预包装食品;销售医
疗电子仪器及配套
北 京
试剂(含标准液)、
市 西 法 国
试剂瓶、光电技术产
城 区 唐 传 龙 Stelmi
品、计算机、软件及
裕 民 72% 、 北 询 医 用 2013 国内代
北京华光医疗 辅助设备、橡胶胶 橡 胶
路 18 京华光包 价 丁 基 年至 理商,现
3 电子设备有限 唐传龙 1992.12.07 600 万元 塞、日用品;经济贸 塞 销 —
号 北 装科贸有 采 橡 胶 2015 为备选
公司 易咨询;投资咨询; 售
环 中 限 公 司 购 塞 年 供应商;
货物进出口、代理进
心 A 28% 近 3 年
出口、技术进出口。
座 904 未合作
(依法须经批准的项

目,经相关部门批准
后依批准的内容开
展经营活动。)
浙 江 金 如 松 生物技术及生物产 新 生
省 湖 33.87% 、 品、食品技术研发, 牛 血 新生牛
新 生
州 市 金 亦 宏 动物血清生产、销 清 生 年销售 询 血清主
浙江天杭生物 金如松、 牛 血 2013
德 清 20.74% 、 售、技术服务、技术 产(供 收入 1 价 要供应
4 科技股份有限 金亦宏、 2007.10.30 2,308 万元 清、胎 年至
县 洛 金 钰 艳 咨询、技术开发及成 生 物 亿元以 采 商;合作
公司 金钰艳 牛 血 今
舍 镇 14.52% 、 果转让,微生物培养 细 胞 内 购 非常稳

宏 业 德清天启 基生产及销售,化学 培 养 定
南 路 投资管理 试剂的研发、生产及 用 ),



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业务由来、
实际 注册 业务 采购 提供产品 交易 合 作 情 况
序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
81 号 合伙企业 销售,动物产品的收 环 境
9.89%、德 购、加工、销售,实 监 测
清众志成 验室仪器、设备、耗 用 培
城投资管 材、实验室检测试剂 养 基
理合伙企 (仅限于无需办理 平 皿
业 《危险化学品许可 和 液
4.87%、其 证》的项目)、医疗 体 培
他 16.11% 器械(仅限于无需办 养 基
理《医疗器械经营许 生产、
可证》的项目)销售, 销售
货物进出口。(依法
须经批准的项目,经
相关部门批准后方
可开展经营活动)
宁波正力 药用注射玻璃容器
投资有限 的制造、加工;建筑
中性硼
浙 江 公 司 材料、化工原料、药
玻 璃 中 性 硅玻璃
省 江 45.64% 、 用瓶塞、铝塑盖的批
管 制 年销售 询 硼 硅 管制注
北 区 叶 欢 发、零售;材料检测; 2012
宁波正力药品 注 射 收入 1 价 玻 璃 射剂瓶
5 叶欢 2002.01.26 洪 塘 5,750 万元 14.19% 、 医药技术、医疗器械 年至
包装有限公司 剂 瓶 亿~5 亿 采 管 制 主要供
街 道 陈 国 安 的技术服务与咨询; 今
生产、 元 购 注 射 应商;合
工业 A 13.63% 、 经营本企业自产产
销售 剂瓶 作非常
区 连云港涌 品及技术的出口业
稳定
城投资合 务和本企业所需的
伙 企 业 机械设备、零配件、



1-1-218
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业务由来、
实际 注册 业务 采购 提供产品 交易 合 作 情 况
序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
8%、上海 原辅材料及技术的
涌彤投资 进口业务,但国家限
合伙企业 定公司经营或禁止
8%、其他 进出口的商品及技
10.54% 术除外
经营各类商品和技
术的进出口,但国家
限制公司经营或禁
云 南 止进出口的商品及
省 昆 技术除外;医疗器械
明 市 的销售(按医疗器械
盘 龙 经营许可证核准的
区 铂 范围经营);普通机
美国 GE
金 大 械、电器机械及器 询 层 析
张 超 GE 产 年销售 2018 国内代
昆明超泰经贸 道 云 材、五金交电、电子 价 填料、
6 张超 2003.11.27 300 95% 、 向 品 销 收入约 年至 理商;合
有限公司 南 映 计算机及配件、汽车 采 层 析
军 5% 售 1 亿元 今 作非常
象 城 配件、建筑材料、装 购 柱
稳定
市 公 饰材料、金属材料、
园 广 矿产品、橡胶制品、
场6栋 办公用品、百货、工
1805 艺美术品、农副产
室 品、易燃液体、易燃
固体、自燃物品和遇
湿易燃物品、氧化剂
和有机过氧化物、有



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业务由来、
实际 注册 业务 采购 提供产品 交易 合 作 情 况
序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
毒品、腐蚀品的销
售;经济信息咨询服
务(依法须经批准的
项目,经相关部门批
准后方可开展经营
活动)
销售:计算机软硬
件、仪器仪表、化工
生 化
产品(不含危险品);
试剂、
计算机和办公设备
成 都 培 养
上门维修;家用电器 年销售 询 多品牌
市 金 唐 爱 华 基、实 MEM 2015
成都金线科技 上门维修;仪器仪表 收入 1 价 代理商;
7 唐爱华 2002.03.29 牛 区 100 万元 55% 、 朱 验 室 培 养 年至
有限公司 上门维修;科学技术 亿元以 采 合作较
树 蓓 晓玲 45% 耗材、 基等 今
推广服务;货物及技 内 购 为稳定
巷1号 仪 器
术进出口。(依法须
设 备
经批准的项目,经相
销售
关部门批准后方可
开展经营活动)
江 阴
江阴华兰 生产橡胶瓶塞,塑料 注射液
市 临 注 射
机电科技 输液容器用聚丙烯 丁 基 用溴化
港 新 询 液 用
江苏华兰药用 有限公司 组合盖、接口,低密 橡 胶 2006 丁基橡
城 申 价 溴 化
8 新材料股份有 华国平 1992.06.04 10,100 万元 40.71% 、 度聚乙烯固体药用 塞 生 — 年至 胶塞公
港 镇 采 丁 基
限公司 华 一 敏 膜、袋;新型药用包 产、销 今 司独家
澄 路 购 橡 胶
25% 、 建 装材料的技术开发、 售 供应商;
1488 塞
银国际医 技术转让、技术咨 合作非



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业务由来、
实际 注册 业务 采购 提供产品 交易 合 作 情 况
序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
疗保健投 询;国内贸易(不含 常稳定
资 管 理 限制及禁止类项
(天津) 目);自营和代理各
有限公司 类商品及技术的进
6.25%、其 出口业务,但国家限
他 定企业经营或禁止
28.04% 进出口的商品和技
术除外。(依法须经
批准的项目,经相关
部门批准后方可开
展经营活动)
计算机软件开发及
技术服务;机电设备
的销售、安装;仪器
成 都 仪表、实验室设备的 医 药
市 武 销售及技术服务;仪 设备、
侯 区 器仪表的维修;销 实 验 年销售 询 微 载 美国 GE
王 征 2016
成都科派科技 佳 灵 售:化工产品(不含 室 耗 收入 1 价 体、层 代理商;
9 王征 2010.11.30 100 万元 97% 、 韩 年至
有限公司 路 20 危险品);生物制品 材、生 亿元以 采 析 填 合作较
灵 3% 今
号1幢 研发(不含人用、兽 产 耗 内 购 料等 为稳定
10 楼 用生物制品及农药) 材 销
35 号 及技术成果转让;技 售
术及货物的进出口
(依法须经批准的项
目,经相关部门批准



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业务由来、
实际 注册 业务 采购 提供产品 交易 合 作 情 况
序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
后方可开展经营活
动)
销售:过滤器、阀门
管道、空气压缩机、
分析仪器、实验室仪
成 都 器、化工原料及产品 年销售
滤芯、 德国赛
市 成 (不含危险品)、冻 收 入 询
王 昌 蓉 医 药 滤器、 2008 多利斯
成都赛儒鑫商 华 区 干机;货物进出口; 1,000 万 价
10 王昌蓉 2008.09.17 50 万元 60% 、 李 耗 材 超 滤 年至 代理商;
贸有限公司 新 鸿 技术进出口服务。 元 采
明宇 40% 销售 膜 包 今 合作较
南 路 (法律及行政法规 ~5,000 购
等 为稳定
86 号 禁止的项目除外,法 万元
律及行政法规限制
的项目取得许可后
方可经营)
生物工程技术开发、 L- 谷
技术咨询;批发、零 氨 酰
成 都 生 化
售:化工产品(不含 胺、盐
市 成 试剂、 生物制
危险品)、仪器设备、 酸 水
华 区 实 验 年销售 询 药行业
张 杰 耗材、医疗器械一、 解 酪 2010
成都明升科技 万 科 室 耗 收入 1 价 多品牌
11 张杰 2002.04.05 5,000 万元 50% 、 高 二类(不含前置许可 蛋 白 年至
有限公司 路9号 材、仪 亿元以 采 代理商,
慧敏 50% 项目)、五金交电、 ( 进 今
1 幢 1 器 设 内 购 合作非
橡胶制品、办公用 口)、非
单 元 备 销 常稳定
品、计算机软硬件; 必 需
508 室 售
货物及技术进出口; 氨 基
危险化学品不带储 酸、胰



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业务由来、
实际 注册 业务 采购 提供产品 交易 合 作 情 况
序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
存设施经营(仅限票 酪 胨
据交易)(凭许可证 大 豆
并按许可时效和范 琼 脂
围经营)。(依法须经 培 养
相关部门批准的项 基、酵
目,经相关部门批准 母粉、
后方可开展经营) 干 酪
素等
药用包装产品、药用
浙 江 包装机器、药用包装
中 性
省 丽 设备生产和销售;自
控 股 股 SCHOTT 玻 璃 硼 硅
水 市 营和代理药用包装
东 为 Schweiz 管 制 询 玻 璃 2011 备选供
缙 云 产品、药用包装机
肖特新康药品 SCHOTT AG(肖特 注 射 价 管 制 年至 应商;近
12 2011.11.11 县 壶 6,500 万元 器、药用包装设备的 —
包装有限公司 Schweiz 瑞士股份 剂 瓶 采 硅 化 2017 2 年未合
镇 镇 进出口业务。(上述
AG(瑞士 有 限 公 生产、 购 镀 膜 年 作
安 居 经营范围不涉及国
企业) 司)100% 销售 注 射
西 路 营贸易、国家法律法
剂瓶
666 号 规规定禁止、限制和
许可经营的项目。)
成 都 批发:仪器仪表、实 生 化 原培养
市 武 验室设备、环保机械 试剂、 年销售 询 基代理
成都宝信捷生 陈 玲 MEM 2015
侯 区 设备;生物工程项目 实 验 收 入 价 商,现为
13 物应用设备有 陈玲 2006.08.30 100 万元 70% 、 刘 培 养 年至
锦 绣 技术开发、技术咨询 室 耗 1,000 万 采 耗材供
限公司 社际 30% 基 今
路1号 及技术成果转让,维 材、培 以内 购 应商,非
3 栋 14 修仪器仪表;销售: 养 基 主要供



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实际 注册 业务 采购 提供产品 交易 合 作 情 况
序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
楼 化学试剂、办公家 销售 应商;合
1410 具。(依法须经批准 作较为
号 的项目,经相关部门 稳定
批准后方可开展经
营活动)
技术开发、技术转
让、技术咨询、技术
服务;销售医疗器械
II、III 类、化工产品
北京汇才
北 京 (不含一类易制毒
咨询服务
市 海 化学品)、机械设备、
合伙企业 培 养 生物领
淀 区 计算机、软件及辅助
38.64% 、 基、实 域进出
西 四 设备、针、纺织品、
北京中源合聚 方 之 宁 验 室 年销售 口贸易
环 北 日用品、五金、交电、 询
生物科技有限 29.34% 、 耗材、 收入 5 层 析 2017 商和全
路 63 1,058.01368 工艺品、金属材料、 价
14 公司(原“北京 方之宁 2000.09.05 刘 天 华 滤 芯 亿 元 填 料 年至 国性多
号 馨 万元 建筑材料;计算机技 采
中原合聚经贸 8.5%、李 滤器、 ~10 亿 等 今 品牌代
雅 大 术培训;机械设备租 购
有限公司”) 志 刚 生 化 元 理商;合
厦 三 赁(不含汽车租赁);
8.5%、雷 试 剂 作非常
层 C 技术进出口、货物进
霆 8.5%、 销售 稳定
区 308 出口、代理进出口;
史 忠
室 销售危险化学品(不
6.53%
储存经营)(以《危
险化学品经营许可
证》核定的范围为
准);(企业依法自主



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序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
选择经营项目,开展
经营活动;依法须经
批准的项目,经相关
部门批准后依批准
的内容开展经营活
动;不得从事本市产
业政策禁止和限制
类项目的经营活
动。)
包装装潢印刷品印
成 都
刷(印刷经营许可证 酒类、
崇 州 狂苗中
有效期至 2022 年 7 医 药 年销售 询
经 济 黄 永 能 狂 犬 2017 盒主要
四川同诚包装 月 1 日);包装制品、 类 包 收入 1 价
15 黄永能 2008.10.16 开 发 1,000 万元 60% 、 林 疫 苗 年至 供应商;
有限公司 纸制品、办公用品销 材 生 亿元以 采
区 广 攻虎 40% 中盒 今 合作较
售;包装制品设计、 产、销 内 购
通路 1 为稳定
装订;文件箱、柜制 售

造、销售
中 国 生物技术开发、技术 注 射
生 化
(四川) 服务;建筑装饰装修 用 冷
试剂、 新加坡
自 由 工程、建筑机电安装 年销售 询 冻 干
成都晶百奥生 实 验 2017 西氏代
贸 易 赵 涛 工程施工(工程类凭 收 入 价 燥 用
16 物科技有限公 赵涛 2014.11.24 1000 万元 室 耗 年至 理商;合
试 验 100% 资质证书经营);销 1,000 万 采 溴 化
司 材、橡 今 作较为
区 成 售:仪器仪表、化学 元以内 购 丁 基
胶 塞 稳定
都 高 试剂及耗材(不含危 橡 胶
销售
新 区 险化学品)、环境保 塞



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序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
吉 泰 护专用设备、五金交
五 路 电、机电设备、日用
118 号 品、办公用品、化工
3 栋 12 原料(不含危险化学
层2号 品)、玻璃制品、橡
胶制品、塑料制品、
装饰材料(不含危险
化学品)、皮革制品、
家用电器、医疗器械
(仅限一类);第二
类医疗器械经营;货
物及技术进出口;
(依法须经批准的
项目、经相关部门批
准后方可开展经营
活动)
批发药品;批发兼零
成 都 麦 芽 药品、药
售:预包装食品。(以
市 青 殷 曦 糖、碳 用原辅
上项目及期限以许 药品、
羊 区 63% 、 郝 询 酸 氢 料多家
四川合升创展 可证为准)。一般经 药 用 年销售 2009
同 诚 亚 林 价 钠、磷 厂家授
17 医药有限责任 殷曦 2003.10.15 150 万元 营项目(以下范围不 原 辅 收入约 年至
路8号 33% 、 白 采 酸 氢 权经销
公司 含前置许可项目,后 料 销 1 亿元 今
9 栋 1 刚 2%、王 购 二钠、 商;合作
置许可项目凭许可 售
单元 4 建 2% 95%乙 非常稳
证或审批文件经
楼8号 醇等 定
营):销售:药用辅



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序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
料、化学试剂、化工
原料、消毒产品;商
务服务业;进出口
业。(依法须经批准
的项目,经相关部门
批准后方可开展经
营活动)
生物、化工科技领域
内的技术开发、技术
服务、技术咨询、技
上 海
术转让;化工原料及
市 松 药 品 年销售 日本食
产品(除危险化学
江 区 原料、 收入 询 品化工
上海品志生物 蔡 海 波 品、监控化学品、烟 2017
小 昆 食 品 1,000 万 价 麦 芽 株式会
18 科技合伙企业 蔡海波 2017.05.19 — 50% 、 李 花爆竹、民用爆炸物 年至
山 镇 添 加 元 采 糖 社代理
(有限合伙) 金 50% 品、易制毒化学品)、 今
港 业 剂 销 ~5,000 购 商;合作
食品添加剂批发零
路 216 售 万元 较稳定
售。[依法须经批准

的项目,经相关部门
批准后方可开展经
营活动]
张 松
邛 崃 生产、加工、销售: 生 化 生化试
36.74% 、 询 苯酚、
市 羊 精细化学品、化工原 试剂、 年 销 售 2017 剂生产
成都市科隆化 张 仕 君 价 无 水
19 张松 2012.07.19 安 工 8,000 万元 料、氨基酸及其衍生 玻 璃 收入约 年至 商;合作
学品有限公司 32.39% 、 采 乙 醇
业 园 物、化学试剂、食品 制品、 1 亿元 今 非常稳
吴 秀 英 购 等
区 羊 添加剂、药辅材料、 化 工 定
30.87%


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序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
横 五 清洗剂、消毒剂(以 试 剂
线 十 上经营范围属危险 生产、
六号 化学品按许可证核 销售
定的范围和时限进
行生产经营),玻璃
仪器、实验设备、科
教设备;货物进出
口;普通货物运输、
危险货物运输。(依
法须经批准的项目,
经相关部门批准后
方可开展经营活动)
生产、销售:精细化
工、化学试剂、教学
仪器、玻璃仪器、实
生 化
验设备、食品添加
成 都 试剂、 年销售
剂;批发、零售:日 生化试
市 新 玻 璃 收入约 询 苯酚、
用品、五金交电、家 2006 剂生产
成都市科龙化 都 区 张 仕 君 制品、 5,000 万 价 无 水
20 张仕君 2001.03.09 — 用电器、文化用品、 年至 商;合作
工试剂厂 木 兰 100% 化 工 元 采 乙 醇
计算机耗材、其他电 今 非常稳
镇 农 试 剂 ~10,000 购 等
子产品;销售医疗器 定
和村 生产、 万元
械(一、二类);货
销售
物进出口(依法须经
批准的项目,经相关
部门批准后方可开



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序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
展经营活动);生产、
销售化工产品(凭有
效许可证经营);批
发:化工原料(凭有
效许可证经营)
销售:玻璃仪器、玻
璃制品、净化产品、
环保材料、环保设
成 都
备、医疗器械、生物
市 武
与医药。化工新材
侯 区
料、化工产品、化工 广东光
武 侯
原料(除危险品); 生 化 华科技
新 城 年销售 询 氢 氧
成都恒伟康医 李 晓 春 纸制品、文教办公用 试剂、 2017 股份有
管 委 收入约 价 化钠、
21 疗科技有限公 李巧琪 2017.01.09 500 万元 48% 、 李 品、劳保用品、实验 易 制 年至 限公司
会 武 1,000 万 采 葡 萄
司 巧琪 52% 室低耗品、药品包装 毒 销 今 代理商;
青 南 元 购 糖等
材料和溶剂;食品添 售 合作非
路 51
加剂、日用百货、橡 常稳定
号3栋
胶制品、塑料制品。
6 楼
(依法须经批准的
601 号
项目,经相关部门批
准后方可开展经营
活动)
2006
成 都 邓 军 销售药品、医疗器 生 化 询 氢 氧 原生化
四川省医药器 年至
22 邓军 1998.12.30 市 南 1,800 万元 95% 、 陈 械;自有房地产经营 试剂、 — 价 化钠、 试剂供
械有限公司 2017
城 塘 利辉 5% 活动;医疗设备租赁 易 制 采 一 次 应商;



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序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
坎 街 服务;医疗、医药咨 毒 销 购 性 橡 2017 年
38 号 询服务;医疗仪器设 售 胶 检 终止合
备及器械专业修理; 查 手 作
商品批发与零售。 套等
(依法须经批准的
项目,经相关部门批
准后方可开展经营
活动)
包装装潢设计、生产
陕西医药 和加工各类包装材
控股集团 料;包装装潢印刷品
有限责任 印刷(印刷许可证有
公 司 效期至 2019 年 3 月
46.25% 、 31 日);销售本企业
西 安
陕西省 香港原石 产品;研究与开发在 医药包
市 高 医 药 询 狂 苗
西安环球印务 国有资 国际有限 包装领域的新产品; 年销售 2018 装专业
新 区 包 装 价 小盒、
23 股份有限公司 产监督 2001.06.28 15,000 万元 公 司 移动网络广告的设 收入约 年至 制造商;
科 技 生产、 采 说 明
(002799.SZ) 管理委 18.75% 、 计、制作、代理;印 5 亿元 今 合作较
一 路 销售 购 书
员会 比特(香 刷包装行业的供应 稳定
32 号
港)投资 链管理;计算机系统
有限公司 集成服务;软件开
7.50%、其 发;仓储服务;普通
他 货物道路运输(以上
27.50% 经营范围不涉及自
由贸易试验区外商



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序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
投资准入特别管理
措施范围内的项目)
(依法须经批准的
项目,经相关部门批
准后方可开展经营
活动)




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序号 供应商全称 注册时间 注册资本 股权结构 经营范围 规模
控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
生 化
成 都 销售:电子产品,机
试剂、 MEM
市 青 械设备,化工产品
培 养 培 养
羊 区 (不含危险品),医疗 年销售 询 英潍捷
何 惠 萍 基、实 基、胎 2018
成都保旺斯商 青 龙 器械;生物科学技术 收入 1 价 基代理
24 何惠萍 2014.03.04 100 万元 60% 、 何 验 室 牛 血 年至
贸有限公司 街 27 研究服务。(依法须 亿元以 采 商;合作
翠平 40% 耗材、 清、VP 今
号 1-2 经批准的项目,经相 内 购 较稳定
仪 器 SF 培
幢6层 关部门批准后方可
设 备 养基
212 号 开展经营活动)
销售
计算机软硬件开发、
销售;计算机系统集
成;批发、零售:计
山 东 算机网络设备,楼宇
省 济 监控设备,电子产 生 化
MEM
南 市 品,办公用品,非专 试 剂
培 养
历 城 陈 学 成 控通讯器材,五金、 培 养 询 英维捷
年销售 基,进
济南海智科技 2006 年 8 月 区 洪 94% 、 孙 交电,家用电器,建 基,实 价 14 年 基代理
25 陈学成 500 万元 收入 1.2 口 血
发展有限公司 28 日 兴路 1 锋 3%、张 筑工程机械,机械设 验 室 采 至今 商,合作
亿元 清,生
号 洪 金波 3% 备及配件,实验室仪 耗材, 购 较稳定
物 反
兴 大 器,工艺品,日用品, 仪 器
应器
厦 429 化工原料(不含危险 设备
房间 化学品、易制毒品);
生化试剂(不含药剂
和化学危险品);生
物技术开发、转让及



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控制人 地址 内容 方式 及用途 历史 及 合 作 的
稳定性
相关技术咨询。(依
法须经批准的项目,
经相关部门批准后
方可开展经营活动)
上海多宁
生物科技
有限公司
生物
广州 50.83%、
技术
经济 广州齐利
开发
技术 企业管理 生物技术开发服务;
服务、
开发 合伙企业 生物技术转让服务; 年销售 询 细胞罐
广州齐志生物 制药 细胞 2012
区隧 (有限合 制药专用设备制造; 收入 价 供应商,
26 工程设备有限 尹顺义 2008.06.11 782.963 万元 专用 罐配 年至
达街 伙) 专用设备销售;食 3,000 万 采 合作较
公司 设备 件 今
11 号 38.44%、 品、酒、饮料及茶生 元 购 稳定
制造,
生产 广州励志 产专用设备制造
专用
车间 企业管理
设备
一 合伙企业
销售
(有限合
伙)
10.73%




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6、公司与主要供应商的交易及结算流程

(1)原辅料请购

采购部按照需求部门填写的物料需求计划表及请购单,集中制定年度或者季

度采购计划进行集中采购。

(2)供应商选择和采购合同签订

公司制定了《采购管理制度》、《供应商质量审计管理制度》、《物料分级管理

制度》等规章制度,对原辅材料供应商制定了严格的选择标准和选择流程,对原

辅料供应商进行考核筛选,形成《供应商调查问卷》、《供应商现场质量审计表》、

《供应商审评表》、《合格供应商清单》。公司根据采购计划,经询价、报价、沟

通到货时间和付款条件,并完成审批程序后,确定原辅料供应商和采购价格,与

供应商签订合同。对于生产用物料,必须从《合格供应商清单》中筛选供应商。

(3)配送和验收

原辅料供应商按《供货合同》约定配送采购物资,并提供配送所需的随行资

料,包括产品明细、检验资料或者批签发证书等。采购物资到货后,公司按《物

料放行管理制度》、《原辅包装材料管理制度》、《印刷性包装材料管理制度》等制

度的要求进行验收或检验,经检验或验收合格后办理入库。

(4)结算

采购物资经公司验收或检验合格后,达到合同约定付款条件后,按照公司财

务管理制度完成付款审批流程,供应商向公司开具销售发票,公司支付货款。




1-1-234
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四、质量控制及环境保护情况

(一)质量控制情况

1、质量控制管理体系及相关制度

报告期内,公司按照 GB/T 19001-2015 idt ISO 9001:2015《质量管理体系要
求》、ICH Q10《制药质量体系》、《药品生产质量管理规范》(2010 年修订)等相
关法律法规的要求,建立质量控制管理体系,具体情况如下:




报告期内,公司质量保证部建立《质量风险管理制度》、《质量责任制管理制
度》、《物料供应商质量审计管理制度》等 40 余项制度,质量控制部建立《理化
实验室管理制度》、《生化实验室管理制度》、《生物实验室管理制度》等 30 余项
制度。公司其它部门亦根据《药品生产质量管理规范》、相关法律法规的要求及
公司实际情况建立质量控制相关的制度。

2、质量控制具体措施

项目 质量控制控制点 具体措施
公司通过对主要原材料供应商资质审查,确认为合法供应
商;在此基础上通过对供应商硬件(生产条件、检测条件)、
原材料供应商资质 软件(生产和质量管理)审核合格后,确认为本公司合格
原材料质 审查 供应商,并签订稳定的购销合同。每年,由公司质量部门
量控制 组织牵头,相关部门共同参与进行对主要物料供应商进行
核查,合格后方可进行下一年的物料供应
物料管理措施 公司实行严格的物料采购、储存、发放、使用等系列管理


1-2-235
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项目 质量控制控制点 具体措施
制度。所有购进的生产用原辅料、包装材料均严格执行物
料管理制度,实施入厂验收、请验、取样、检验、报告放
行的程序,放行物料必须符合相应质量标准,只有合格物
料才能投入生产使用
生产过程控制是保证公司产品质量的重要环节。公司对生
产过程实施质量保证中间品放行制度、开工检查制度及清
产品生产 生产过程质量保证
场检查制度、物料、产品平衡等管理制度,有效防止差错
过程的质
和混淆
量控制措
公司对生产过程实行动态监控,监控生产行为是否符合

生产过程实施监控 GMP 规范、工艺参数是否符合工艺规程、中间产品是否符
合相应质量标准,确保合格中间品进入下一工序
公司质量保证部对疫苗的生产条件、生产过程的检测结果、
产品质量
产品质量审核与放 生产记录、对最终成品的检验结果进行审核和审查合格后,
审核与放
行措施 方可申请国家批签发。取得批签发合格证后,疫苗方可放

行上市销售
公司建立有《药品运输、防护管理制度》、《药品储存、运
输应急预案》等制度对公司疫苗产品的储存与运输进行规
储存与运 储存与运输控制措
定,疫苗产品在贮存、运输过程需严格执行冷链管理,全
输 施
程处于 2~8℃环境,并委托具有资质的第三方单位及进行
贮存、运输
公司具有完善的客户投诉处理系统、定期的用户访问制度
及不良反应处理系统。公司规定了客户投诉处理程序,确
售后质量服务控制
售后 保客户投诉及时妥善处理。适用于对产品内在质量、包装
措施
质量(包括数量差错)以及违犯国家有关药品质量管理法
规方面的客户投诉
公司每年对所有产品进行质量回顾分析,以确认工艺稳定
建立产品质量回顾 可靠,以及原辅料、成品现行质量标准的适用性,及时发
质量回顾
分析制度 现不良趋势,确定产品及工艺改进的方向。记录回顾性分
析数据,不断进行质量改进,提高产品质量
定期组织 GMP 自检、外部质量审计、内部质量回顾分析,
以监控 GMP 的实施情况,评估公司是否符合 GMP 要求、
质量检查制度控制 评估企业质量保证体系的有效性和适用性,并提出必要的
检查
措施 整改措施。检查分析内容包括机构与人员、厂房与设施、
设备、物料、清洁卫生、验证、文件、生产管理、质量管
理、发运与召回、投诉和不良反应等

3、产品质量控制标准

(1)产品质量控制标准

报告期内,公司的疫苗产品均按《药品生产质量管理规范》(2010 年修订)
等法律法规的要求、公司质量控制部、质量保证部各项管理制度、各项检验标准
操作规程进行生产,产品质量标准如下:

①冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)

报告期内,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)产品质量的注册标准
1-1-236
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为《CFDA 制造及检定规程》(YBS00022012),同时,公司建立严格的产品内控
标准并执行,即按照 KH/O-QC03445《冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)检
定 SOP》检定,结果符合 KH/T-QS00320《冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)
质量标准》中冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的规定,其中核心质量指标
标准如下:

检定项目 核心质量指标标准
效价测定 成品疫苗效价应≥4.0IU/剂
热稳定性试验 将疫苗置于 37℃放置 28 天后,疫苗效价不低于 2.5IU/剂
牛血清白蛋白残留量 应低于 50ng/剂,公司内控警戒限为 40ng/剂,超过时需要精确测定
抗生素残留量 采用酶联免疫法,卡那霉素不高于 20ng/剂
细菌内毒素检查 不高于 50EU/剂

②ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗

报告期内,公司 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗产品质量的注册标准为
《CFDA 制造及检定规程》(YBS00112012),同时,公司建立严格的产品内控标
准并执行,即按照 KH/O-QC03517《ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗检定 SOP》
检定,结果符合 KH/T-QS00237《ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗质量标准》
中 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗的规定,其中核心质量指标标准如下:

检定项目 核心质量指标标准
多糖含量 A、C、Y 及 W135 群多糖分别为 35~65μg/剂
分子大小测定 A、C、Y 及 W135 群多糖 Kd 值≤0.4

(2)质保期

截至 2019 年末,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的有效期为 36
个月,ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗的有效期为 24 个月。

《疫苗流通和预防接种管理条例》(2016 年修订)强化了疫苗质量安全方面
的责任,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)于 2015 年 12 月 28 日取得
《药品补充申请批件》,药品有效期由原 24 个月延长为 36 个月,公司进一步强
化产品质量控制如效价监测、稳定性控制等方面,如疫苗成品未达到公司质量内
控标准,公司质量保证部不放行销售,以最大程度保障疫苗产品质量。


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4、不良反应控制

(1)不良反应控制制度

报告期内,公司为及时处理与疫苗接种相关的不良反应,按照《药品生产质
量管理规范》(2010 年修订)等法律法规的要求,制定药品不良反应报告和监测
管理制度、程序和应急预案,组建了专门的药品不良反应管理机构,配置专职人
员及专业评价风控团队,实时进行疫苗疑似预防接种异常反应(AEFI)的报告、
评价和处置,定期向监管当局提交定期安全性更新报告、市售疫苗 AEFI 数据分
析及风险管理措施报告。

(2)不良反应应急处理

报告期内,公司建立全面、完善的针对预防接种异常反应的管理机制及应急
方案,若各级疾控机构接种点在接种公司疫苗过程中导致接种异常反应事件,公
司采取以下措施:

①不回避、主动沟通,第一时间提供相应批次产品的生产、检验、储存、运
输、冷链等详细数据;②提供统一批号疫苗产品在全国各地的销售、使用情况及
相关不良反应情况(如有),以鉴别所报告接种异常反应是偶合案例还是特例;
③积极配合疾控中心及卫生行政部门对接种异常反应事件的调查;④如相关仲裁
机构裁决接种异常反应最终原因确系公司疫苗产品质量相关,公司积极按照国家
相应政策履行赔偿义务;如并非公司疫苗产品质量直接相关,公司也积极配合疾
控中心及卫生部门的相应工作,出于人道主义考量,根据实际情况支付一定治疗
费用。

(3)不良反应情况

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)于 2014 年经过中检院批签发正
式上市销售,于 2015 年 3 月完成Ⅳ期临床试验。根据四川省疾病预防控制中心
《冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)上市后安全性和免疫原性实验报告》:
“接种冻干人用狂犬病疫苗产生局部和全身反应轻微且均在 48 小时内消失,未
出现严重不良反应和不良事件。按免疫程序及时全程接种冻干人用狂犬病疫苗能
产生理想的抗体,接种第三针后 100%抗体阳转。”



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5、冷链运输控制

报告期内,公司根据《疫苗流通和预防接种管理条例》(2016 年修订)等法
律法规的要求,建立《药品运输、防护管理制度》等制度,委托如国药集团医药
物流有限公司等具备《药品经营许可证》、《道路运输经营许可证》等资质的大型
物流公司进行公司疫苗产品的冷链运输,具体如下:

报告期内,公司及公司所委托的第三方物流运输企业资质符合《疫苗储存和
运输管理规范》等法律法规的要求;公司对所委托的第三方物流运输企业执行《疫
苗储存和运输管理规范》等法律法规的能力、运输车辆及人员的相关信息进行严
格审查,选取符合要求的企业进行委托运输;公司与符合要求的第三方物流运输
企业签订冷链运输协议,明确双方责任、义务,接受公司委托的第三方物流运输
企业书面承诺随时接受公司与食品药品监督管理部门的检查;接受公司委托的第
三方物流运输企业不得将所接受的委托运输再次委托;公司对委托的第三方物流
运输企业按照食品药品监督管理部门的规定进行备案。

6、产品退货或召回

报告期内,公司疫苗产品发行销售前,需要严格履行检测程序达到公司疫苗
品的内控标准,并需要履行中检院的批签发检验程序,不存在因产品问题导致公
司疫苗产品召回或退货的情况,存在由于市场、政策调整等因素,存在因有效期
接近 6 个月届满退货的情况,具体如下:

单位:万元、万剂
2019 年度 2018 年度 2017 年度
项目 退货金 退货数 退货金 退货数 退货金 退货数
额 量 额 量 额 量
冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体
319.12 1.17 184.89 0.74 161.74 1.27
细胞)
ACYW135 群脑膜炎球菌多糖
173.36 3.53 - - 4.76 0.10
疫苗
合计 492.48 4.71 184.89 0.74 166.50 1.37

报告期内,公司疫苗产品退货数量分别为 1.37 万剂、0.74 万剂及 4.71 万剂,
占疫苗产品销量的比重分别为 1.02%、0.32%及 0.23%。

公司建立有《成品出库制度》、《不合格品管理制度》等控制制度,公司对因
有效期接近 6 个月进而无法销售的疫苗产品,列为不合格品管理,登记不合格品

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台账,并进行安全隔离,不得上市销售及使用,待疫苗产品有效期届满后委托聘
请具备《危险废物经营许可证》的第三方废物处置公司对不合格疫苗进行销毁报
废处理,以防止不合格成品流入市场。

报告期内,公司不存在因产品质量问题由客户退回或公司主动召回的情况,
未进行产品质量相关的整改,不存在被处罚风险,成都市食品药品监督管理局已
对公司出具《康华生物制品股份有限公司不存在违法违规情况的说明》,具体请
见本节之“四、质量控制及环境保护情况”之“(一)质量控制情况”之“7、质
量合规情况”。

7、质量合规情况

报告期内,公司严格按照《药品生产质量管理规范》(2010 年修订)等相
关法律法规的要求,对生产、采购、销售等各个方面进行质量管控。2019 年 7
月 1 日,成都市龙泉驿区市场监督管理局对公司出具《证明》龙市监证字[2019]46
号),载明“公司自 2004 年 4 月 2 日起,未受到成都市龙泉驿区市场监督管理
局(原工商局、质监局、食药监局合并)行政处罚”。

2020 年 1 月 15 日,成都市市场监督管理局出具《关于成都康华生物制品股
份有限公司的情况说明》,载明“截止查询之日,该企业三年内在成都市企业信
用信息系统中无因违反相关法律、法规受到我局处罚的信息。”

(二)环境保护情况

1、环保组织结构及相关制度

报告期内,公司根据《中华人民共和国环境保护法》(2015 年)、《药品生产
质量管理规范》(2010 年修订)等法律法规的要求,建立安全环境办公室,负责
日常环境管理工作,配备专职人员负责环保工作,各部门分别设立兼职环境保护
监督员,负责管理辖区内的日常环境管理工作。

报告期内,公司制定环境保护相应的管理制度包括《企业环境保护管理制
度》、《污水处理系统管理制度》、《废液暂存库管理制度》、《环境监控管理制度》、
《实验室废弃物管理制度》等。




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2、公司环境治理措施

报告期内,公司为使生产经营排放的污染物符合《生物工程类制药工业水污
染物排放标准》等环境保护法律法规、标准的规定,建设污染物处理设施,处理
能力能够满足公司生产经营产生污染物的排放需要,每年公司通过第三方环境检
测机构对公司污染物排放情况进行监测,监测结果均满足《生物工程类制药工业
水污染物排放标准》(GB21907-2008)表 2 等环境保护法律法规、标准排放限值
的规定,环保设施正常、有效运行,具体情况如下:

环保设施
项目 污染物 治理措施 处理能力 实际运行
情况
5m3 灭活池,位于生产车间
生 产 车 间 含 病 外,地埋式,含有细菌及病 每小时处理 5m3 含有病
有效运行
毒及细菌废水 毒的废水经蒸汽高温灭活处 毒的废水

厂区绿化带处设置处理工艺
厂区综合废水,
废水 为“水解酸化+生物接触氧
包括器皿工具
治理 化+消毒”,处理规模为
清洗废水、设备
120m3/d 的 地 埋 式 污 水 处 理 每天可处理 120m3 生活
清洗废水、车间 有效运行
站,全厂废水处理达《生物 及生产废水
工作服清洗废
工程类制药工业水污染物排
水、车间地坪清
放标准》(GB21907-2008)标
洗废水
准后,进入市政污水管网
动物房排风系统设置有活性
动物房恶臭 有效降低恶臭 有效运行
炭吸附装置
污 水 处 理 站 恶 污水处理站排气口设活性炭
有效降低恶臭 有效运行
臭 吸附,且排气口面向绿化带
车间空气净化系统,净化工
废气
有机废气 艺为活性炭过滤+臭氧灭菌+ 排气筒风量 15,000m3/h 有效运行
治理
高效过滤器
高效滤网+活性炭纤维吸附+
发酵尾气 有效降低恶臭 有效运行
紫外杀菌
燃气及锅炉烟
直接排放 —— ——

高噪设备均依托已有设备, 可有效降低噪声至工业
噪声 风机、空压机、 已采取了厂房隔声、选用低 企业厂界环境噪声排放
有效运行
治理 泵等设备噪声 噪音设备、减振、消声等措 标准》(GB12348-2008)
施 3 类以下
废包装 废品回收站回收 委外处理 有效运行
固体 生活垃圾及污 垃圾袋、桶收集,由市政环
委外处理 有效运行
废物 水处理站污泥 卫部门统一处理
处置 纯水制备系统
废活性炭、纯水 定期交由有资质的单位处置 委外处理 有效运行
制备系统废滤


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环保设施
项目 污染物 治理措施 处理能力 实际运行
情况


废树脂 供应商回收 委外处理 有效运行
高温高压灭菌后,冰冻存于
死亡动物及废
冰柜中,按月送由有资质的 委外处理 有效运行
垫料
单位进行无害化处理
废培养基、废滤 收集后经过灭菌柜高温高压
膜、离心沉淀 蒸汽灭活后,暂存于项目设
物、不合格疫 置的危废暂存间,定期交由 委外处理 有效运行
苗、废分子筛凝 有资质的单位进行无害化处
胶等废物 置
废乙醇、废试
剂、废苯酚(含
收集后暂存于项目已设置的
苯酚空瓶)、废
危废暂存间,定期交由有资 委外处理 有效运行
西林瓶、车间空
质的单位进行无害化处置
气净化系统废
滤膜等废物
对生产车间,灭活池进行了
重点防渗,污水处理站和事
地下水污染防治 故水池进行重点防渗,采用 可有效防止污水下渗 有效运行
抗渗混凝土+HDPE 膜。渗透
系数≤1.0×10-10cm/s
厂区设置有灭火设备,可燃
气体及火灾报警系统,配备
有一定数量的劳保用品, 可有效应对厂区突发环
有效运行
200m3 的事故水池,用于厂区 境事件
消防废水及污水处理站事故
状态下的废水存放
环境风险 厂内建危废库,并按相关要
求采取防渗、防腐、防雨和
防流失措施。应急预案及管
可有效应对厂区突发环
理措施建设;加强车间的安 有效运行
境事件
全管理,制定严格的岗位责
任制度,安全操作注意事项
等制度

3、环境风险管理

报告期内,公司根据原料及产品的环境风险特征,制定了《成都康华生物制
品有限公司突发环境事件应急预案》,包括企业环境风险防范措施、环境风险评
价制度、应急组织机构职责、预防与预警、信息报告和通报、应急响应和救援措
施、应急监测、现场保护与现场洗消、应急终止、应急终止后的行动、善后处置、
应急培训和演习、奖惩、保障措施等方面。


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4、生产经营中涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量

报告期内,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)及 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗生产过程中产生的污染物排放符合《生

物工程类制药工业水污染物排放标准》等环境保护法律法规、标准的规定,其中涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量

情况,如下表所示:

排放状况 排放标准
污染物 涉及环境污染的具 排放标准的规范性
污染物名称 治理措施 浓度 排放量
类别 体环节 mg/m3 文件
mg/Nm3 kg/a
《恶臭污染物排放
2000
发酵尾气 600(无量纲) / 标准》(GB14554-93)
100 万支/年 (无量纲)
表2
ACYW135 群脑膜炎 “高效滤网+活性炭纤维
甲醛 0.024 0.79kg/a 5mg/m3 四川省《固定污染源
球菌多糖疫苗生产 吸附+紫外杀菌”
大气挥发性有机物
线 VOCs 0.29 9.66kg/a 60mg/m3
排放标准》表 3、表
丙酮 0.004 0.12kg/a 40mg/m3 4、表 6
有 组 织 300 万支/年新型狂 《恶臭污染物排放
废气 “高效滤网+活性炭纤维 2000
犬病疫苗(人二倍体 发酵尾气 600(无量纲) / 标准》(GB14554-93)
吸附+紫外杀菌” (无量纲)
细胞)生产线 表2
烟尘 17.61 67.96kg/a 20mg/m3 《锅炉大气污染物
4t 燃气锅炉 SO2 低氮燃烧 29.36 113.26kg/a 50mg/m3 排 放 标 准 》
(GB13271-2014)中
NOx 30 115.75kg/a 30mg/m3 表 3;成都市 2018 年
2t 燃气锅炉 烟尘 低氮燃烧 17.61 33.6kg/a 20mg/m3 大气污染物防治工



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SO2 29.36 56kg/a 50mg/m3 作方案要求“推进
燃气锅炉低氮燃烧
NOx 30 57.23kg/a 30mg/m3 技 术 改 造 ”NOx≤30
氨气 0.005 0.18kg/a 4.9mg/m3 mg/m3
污水处理站 活性炭除臭 《恶臭污染物排放
硫化氢 0.002 0.007kg/a 0.33mg/m3
标准》(GB14554-93)
《大气污染物综合
粉尘 高效率网 / 0.006kg/a 120mg/m3
100 万支/年 排放标准》表 2
ACYW135 群脑膜炎 四川省《固定污染源
球菌多糖疫苗生产 大气挥发性有机物
有机废气 / / 9.656kg/a 2.0mg/m3
线 排放标准》表 3、表
4、表 6
无组织 300 万支/年新型狂
废气 《大气污染物综合
犬病疫苗(人二倍体 粉尘 高效率网 / 0.0709kg/a 120mg/m3
排放标准》表 2
细胞)生产线
硫化氢 / / 0.07kg/a 0.06mg/m3
污水处理站 《恶臭污染物排放
氨 / / 0.59kg/a 1.5mg/m3
标准》(GB14554-93)
动物房 氨 活性炭除臭 / 1.38kg/a /
水量 带毒废水经灭活池预处理 / 12074.74m3/a /
与其他废水混合经废水处
COD 理站处理达《生物工程类 43.7 527.67kg/a 80
BOD5 制药工业水污染物排放标 12 144.9kg/a 20 《生物工程类制药工业水
废水 生产、生活 准》(GB21907-2008)表 2 污染物排放标准》
氨氮 标准标后接管园区污水处 7 141.27kg/a 10 (GB21907-2008)表2
理厂,厂区污水处理站处
TP 理工艺为:A/O2+混凝沉淀 0.4 1.21kg/a 0.5
+消毒+脱氯




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昼间:57.9
工业企业厂界环境
昼间:54.5 昼 间 65dB
采用隔声、减振、消音等 噪 声 排 放 标 准 》
噪声 生产 噪声 夜间不生产 ( A ), 夜 间
措施 昼间:57.4 (GB12348-2008)3
55dB(A)

昼间:59.6
车间空气净化
/ / /
系统废滤膜
纯水制备废活
/ / / 《一般工业固体废物贮
性炭 环卫清运
一般 存、处置场污染控制标准》
生产、生活 生活垃圾 / / /
固废 (GB18599-2001 (2013
污水处理站污 年修订))
/ / /

废包装 废品回收站 / / /
研发中心、动物
/ / /
实验中心
废培养基 / / /
沉淀物 / / /
废乙醇 / / / 《危险废物贮存污染控制
危险 成都兴蓉环保科技股份有
生产 废苯酚 / / / 标准》(GB18597-2001
固废 限公司
(2013年修订))
废滤膜 / / /
废弃多糖原液 / / /
废超滤膜 / / /
废分子筛 / / /




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不合格疫苗 / / /
废气处理废活
/ / /
性炭纤维
成都兴蓉环保科技股份有
不合格稀释液 / / /
限公司
死亡动物 / / /
成都市永新无害化处置有
危险 动物实验中心 限公司
生产 / / /
固废 废垫料
成都兴蓉环保科技股份有
废西林瓶 / / /
限公司
锅炉软水制备
厂家回收 / / /
废树脂




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(2)生产经营中涉及环境污染的主要处理设施及处理能力,报告期内发行

人环保设施实际运行情況

报告期内,公司为使生产经营排放的污染物符合《生物工程类制药工业水污

染物排放标准》等环境保护法律法规、标准的规定,建设污染物处理设施,处理

能力能够满足公司生产经营产生污染物的排放需要,每年公司通过第三方环境检

测机构对公司污染物排放情况进行监测,监测结果均满足《生物工程类制药工业

水污染物排放标准》(GB21907-2008)表 2 等环境保护法律法规、标准排放限值

的规定,环保设施正常、有效运行,具体情况如下:

环保设施实际
项目 污染物 主要处理设施 处理能力
运行情况
5m3 灭活池,位于生产车间
含病毒 每 小时 处 理 5m3 含 有病
外,地埋式,含有病毒的废 有效运行
废水 毒的废水
水经蒸汽高温灭活处理
将污水处理站处理工艺由
废水
“水解酸化+生物接触氧化+
治理
厂区综 消毒”改为“A/O2+混凝沉 每 天 可 处 理 120m3 生 活
有效运行
合废水 淀+消毒+脱氯”,处理规模 及生产废水
保持 120m3/d 不变;废水出
厂处设置在线监测装置
动物房排风系统增加活性炭
动物房
除臭装置并设置 50m 卫生防 有效降低恶臭 有效运行
恶臭
护距离
污水处理站增加缺氧池、耗
污水处 氧池抽风集气系统,配套活
理站恶 性炭除臭装置及 15m 高排气 排气筒风量 6,000m3/h 有效运行
臭 筒,且排气口面向绿化带,
设置 100m 卫生防护距离。
废气 2 条狂犬病疫苗生产线分别
狂犬病
治理 增加 1 套“高效滤网+活性
疫苗生
炭纤维吸附+紫外杀菌+15m 排气筒风量 15,000m3/h 有效运行
产线废
高排气筒”装置;发酵罐罐

顶排气孔均设置无菌过滤器
设置 1 套“高效滤网+活性
脑膜炎
炭纤维吸附+紫外杀菌+15m
疫苗生
高排气筒”装置;发酵罐罐 排气筒风量 15,000m3/h。 有效运行
产线废
顶排气孔均设置无菌过滤

器,设置 50m 卫生防护距离
可有效降低噪声至工业
噪声 设备噪 采取厂房隔声、选用低噪音 企业厂界环境噪声排放
有效运行
治理 声 设备、减振、消声等措施 标准》(GB12348-2008)3
类以下



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环保设施实际
项目 污染物 主要处理设施 处理能力
运行情况
生活垃 垃圾袋、桶收集,由市政环
委外处理 有效运行
圾 卫部门统一处理
污水处
理站污 定期清掏送至垃圾填埋场 委外处理 有效运行

高温高压灭菌后,冰冻存于
死亡动
冰柜中,按月送成都市永新
物及废 委外处理 有效运行
无害化处置有限公司进行无
垫料
害化处理
固体 一次可存放 20m2 危险废
危险废 新设置 20m2,危废暂存间 1
废物 物,不定期清掏并委外处 有效运行
物 个
处置 理
收集后经过灭菌柜高温高压
废培养 蒸汽灭活后,暂存于项目设
基等废 置的危废暂存间,定期交由 委外处理 有效运行
物 成都兴蓉环保科技股份有限
公司进行无害化处置
收集后暂存于项目设置的危
废乙醇 废暂存间,定期交由成都兴
委外处理 有效运行
等废物 蓉环保科技股份有限公司进
行无害化处置
对生产车间、灭活池、危废
暂存间及污水处理池进行重
点防渗,采用抗渗混凝土
+HDPE 膜 。 渗 透 系 数
≤1.0×10-10cm/s。地下水监测
地下水污染防治 可有效防止污水下渗 有效运行
点位共 3 个,厂内已有 1 个
地下水监测井,新增 2 个地
下水监测井(厂外地下水上
游 1 个、厂外地下水下游 1
个)
厂区设置有 1 个 200m3 事故
应急池、灭火设备,可燃气
体及火灾报警系统,配备有 可有效应对厂区突发环
有效运行
一定数量的劳保用品,用于 境事件
厂区消防废水及污水处理站
事故状态下的废水存放
环境风险 厂内建危废库,并按相关要
求采取防渗、防腐、防雨和
防流失措施。应急预案及管
可有效应对厂区突发环
理措施建设;加强车间的安 有效运行
境事件
全管理,制定严格的岗位责
任制度,安全操作注意事项
等制度




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5、环保投入及未来的环保投入情况

(1)公司报告期内环保投入情况

报告期内,公司在环保方面持续加大投入,以保证公司生产经营产生的污染

物《中华人民共和国环境保护法》等法律法规的要求,环保投入能够与公司生产

经营所产生的污染相匹配,具体情况如下:

单位:万元

序号 环保投入项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
1 排污费 5.42 - 0.34
2 环保税 0.06 0.06 -
3 固体废污处置费 26.08 22.65 1.00
4 环保设备运行费 12.96 31.56 6.04
5 环保人员人工费 17.21 9.42 12.90
6 其它环保费用 65.68 155.60 23.46
7 环保固定资产投入 164.80 89.27 67.88
合计 292.20 308.56 111.62


2017年度至2019年度,公司环保投入呈增长趋势。其中,2018年度公司环保

投入较2017年度增幅较大,公司为满足疫苗产品生产规模扩大需求进行污水处理

站改造,导致相关改造费用及营运费用增加,同时,为启动公司“成都康华生物

制品股份有限公司生物制品生产线技改项目”、本次募投项目中“温江疫苗生产

基地一期及研发中心建设项目”,相关环评费用增加。

报告期内,公司的环保设施正处于有效运转中,环保设施的投入和运行有效

将污染物的排放量控制在国家环保排放标准的指标范围之内,公司环保投资和相

关费用成本支出与处理公司生产经营所产生的污染相匹配,可以满足公司日常生

产经营所产生的污染治理需要。随着公司生产规模的增加以及本次募集资金投资

项目的实施,公司将进一步增加在环境保护经营方面的投入。

(2)公司未来环保投入情况

公司本次募投项目中“温江疫苗生产基地一期及研发中心建设项目”,建设


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总投资 72,741.93 万元,其中环保措施投资为 724 万元,资金来源为募集资金,

可满足募投项目建设完成后进行运营环境保护需要。募投项目所采取的环保措施

及相应的资金来源和金额如下:

单位:万元
项目 污染物 环保措施 投资
设置灭活池 3 个(容积分别为 5.5m 、2m 、5m ),
3 3 3

含病毒废水 分别位于生产大楼、研发中心大楼及动物实验中 5
废水 心地下,含有病毒的废水经蒸汽高温灭活处理
治理 在厂区绿化带处新设置一处理工艺为“A/O2+混
厂区综合废水 凝沉淀+消毒+脱氯”,处理规模为 200m3/d 的地 180
埋式污水处理站;废水出厂处设置在线监测装置
动物房排风系统设置“活性炭吸附+高效过滤”
动物房恶臭 15
系统 1 套
污水处理站设置密闭集气系统,经活性炭吸附后
污水处理站恶臭 25
经 15m 高排气筒排放,且排气口面向绿化带
2 条狂犬病疫苗生产线分别设置 1 套“高效滤网+
狂犬病疫苗生产线
废气治理 紫外杀菌+15m 高排气筒”装置;细胞培养罐罐 25
废气
顶排气孔均设置无菌过滤器
设置 2 套“高效滤网+紫外杀菌+15m 高排气筒”
装置,分别位于病毒中试车间和基因重组疫苗中
研发中心中试车间 25
试车间;细胞培养罐罐顶排气孔均设置无菌过滤

项目高噪设备采取厂房隔声、选用低噪音设备、
噪声治理 设备噪声 35
减振、消声等措施
生活垃圾 垃圾袋、桶收集,由市政环卫部门统一处理 6
污水处理站污泥 定期清掏送至垃圾填埋场 10
动物尸体经高温高压灭菌后,冰冻存于冰柜中;
动物实验中心废物 其他废物高温高压灭菌后与动物尸体一同按月送 17
由资质单位进行无害化处理
收集后经过灭菌柜高温高压蒸汽灭活后,暂存于
项目设置的危废暂存间,定期交由成都兴蓉环保
生产车间、中试车间
固体废物 科技股份有限公司进行无害化处置。厂区设置 80
危险废物
处置 15m2,危废暂存间 1 个,位于库房 1F,收集后交
由资质单位处理。
主要为废包装材料、废标签,统一收集后废品收
生产车间、中试车间
购站,厂区设置一般固废暂存点 1 个,位于厂区 20
一般废物
南侧绿化带旁,面积为 6m2
包括废树脂、废活性炭(纯水设备)等,废树脂
公辅设施废物 收集后由厂家回收;废活性炭由环卫部门送至城 3
市垃圾填埋场进行卫生填埋
质检废物 收集后暂存于危废暂存间,交由资质单位处理 3
项目对生产车间,污水处理站、灭活池及事故池
地下水污染防治 进行了重点防渗,采用抗渗混凝土+HDPE 膜。渗 100
透系数≤1.0×10-10cm/s


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项目 污染物 环保措施 投资
锅炉房设置可燃气体报警系统,生产车间及质量
部大楼设置火警报警系统。厂区设置双回路电源 50
及备用电源,以保证正常生产和事故应急
安装消防管道设施,配备干粉灭火器、二氧化碳
20
灭火器、正压式防毒面具等
新建 300m3 事故池,以收集事故废水和消防水至
污水系统;接口接入事故水池,杜绝事故废水进
45
环境风险 入水体。采用无泄漏的无密封泵(屏蔽电泵或磁
力泵)
危废暂存间,按相关要求采取防渗、防腐、防雨
和防流失措施,便于危废的统一管理和转移运输, 20
取消原生产车间内的危废暂存间。
应急预案及管理措施建设;加强车间的安全管理,
制定严格的岗位责任制度,安全操作注意事项等 40
制度
合计 724


6、公司生产经营与募集资金投资项目符合国家和地方环保要求

报告期内,公司从事疫苗的研发、生产和销售,本次募投项目中生产建设项

目为“温江疫苗生产基地一期及研发中心建设项目”,公司生产经营与募集资金

投资项目符合国家和地方环保要求。

(1)公司生产经营及募集资金投资项目为国家产业政策鼓励

公司生产经营与募集资金投资项目符合国家发展和改革委员会《产业结构调

整指导目录(2011 年本)(2013 年修正)》鼓励类第十三条第 2 款中“重大传染

病防治疫苗和药物”的规定;属于国务院《中国制造 2025》战略任务(六)大

力推动重点领域突破发展第 10 条生物医药及高性能医疗器械领域的“新型疫

苗”。

(2)公司生产经营符合国家和地方环保要求

①公司严格按照相关环保标准进行污染物排放

报告期内,公司从事冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)和 ACYW135

群脑膜炎球菌多糖疫苗的生产及销售,拥有冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)

及 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗生产线各一条,公司严格遵守《中华人民共


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和国环境保护法》(2015 年)、《药品生产质量管理规范》(2010 年修订)等法律

法规的要求进行生产经营,污染物排放满足国家环保相关标准的要求。

②公司生产线已通过环境影响报告书的批复及建设项目竣工环境保护验收

2015 年 12 月 8 日,四川省环境保护厅就上述生产线项目向公司下发《四川

省环境保护厅关于成都康华生物制品有限公司生物制品生产线技改项目环境影

响报告书的批复》(川环审批[2015]522 号);2017 年 6 月 26 日,四川省环境保

护厅就上述生产线项目同意公司提交的《建设项目竣工环境保护验收申请》,出

具川环验[2017]082 号《负责验收的环境保护行政主管部门意见》,同意上述生产

线通过验收,载明“成都康华生物制品有限公司生物制品生产线技改项目环保审

查、审批手续完备,环保管理符合相关要求,配套的环保设施及措施已基本按环

评要求建成和落实,所测污染物达标排放,通过验收。”

③报告期内,公司生产经营符合国家和地方环保要求,未发生环保事故,亦

不存在违反环境保护法律法规、因环保问题受到行政处罚的情形。2020 年 1 月 2

日,成都市龙泉驿生态环境局出具《成都市龙泉驿生态环境局关于成都康华生物

制品股份有限公司的情况说明》(龙环证[2020]001 号),载明“成都康华生物制

品股份有限公司自 2015 年 1 月 1 日起至本证明出具之日,未发现违反环境保护

方面的法律、法规、政策的行为和记录,该企业未受到违反环境保护法律、法规、

政策的行政处罚”。

(3)公司募投项目符合国家和地方环保要求

公司温江疫苗生产基地一期及研发中心建设项目严格按照《中华人民共和国

环境保护法》(2014 年修订)的相关要求进行环保勘测及评估,于 2019 年 2 月

21 日取得成都市生态环境局核发的《关于成都康华生物制品股份有限公司温江

疫苗生产基地一期及研发中心建设项目环境影响报告书的审查批复》(成环评审

[2019]30 号),主要批复内容为:“项目符合国家产业政策和相关规划。在全面落

实报告书和本批复提出的各项生态保护及污染防治措施的前提下,项目建设对环

境的不利影响可得到减缓和控制”。


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7、员工健康保护措施情况

(1)制定健康保护相关制度及组建专业的职业健康管理团队

公司严格按照《中华人民共和国职业病防治法》等相关法律法规并结合公司

实际情况制定了《职业病防治管理工作指示》、《劳动保护安全管理规定》等多项

职业健康管理制度,确定了公司职业健康管理的最终目标“不发生一起职业病或

疑似病例”、职业健康管理流程和操作指示、以及各部门在职业健康管理中的职

责。公司组建了专业的职业健康管理团队,由专职的职业健康管理人员负责公司

的职业健康管理。

(2)职业健康档案管理

公司对所有存在职业病危害因素的岗位员工进行岗前、岗中及离岗、调岗的

职业健康体检,建立个人职业健康监护档案。

(3)职业病危害因素识别及日常监测

为达成既定职业健康目标,公司组织专业人员对所有生产、研发及辅助岗位

进行了全面的职业病危害因素识别,按职业健康管理制度的相关规定对接触职业

病危害因素的人员针对性地配备个人防护设备;2018 年,公司委托具有《职业

卫生技术服务机构资质》((川)安职技字(2012)第 B-0022 号)的四川鸿源环

境检测技术咨询有限公司进行职业病危害因素检测,2018 年 12 月 29 日,四川

鸿源环境检测技术咨询有限公司为公司出具了《检测报告》(受理编号:川鸿源

职检字[2018]第 499 号),检测结果均为合格。

(4)建设项目职业病防护设施“三同时”

公司严格遵守国家安全生产监督管理总局发布的《建设项目职业病防护设施

“三同时”监督管理办法》等相关法规的规定,积极对新建、改建和扩建的项目

的职业健康进行“三同时”监督管理,委托有专业资质的职业卫生服务机构对项

目进行职业健康预评价、职业病防护设施专篇设计与控制效果评价与验收工作。

综上,公司按照相关法律法规、标准规范的要求,为员工提供了符合职业健

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康要求的工作环境和条件,配备与职业健康保护相适应的设施、工具;采用有效

的方式对公司员工进行宣传,使其了解生产过程中的职业危害、预防和应急处理

措施,降低或消除危害后果。公司为员工提供了适当、有效的健康保护措施。

8、环保合规情况

报告期内,公司生产经营管理过程严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、

《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治

法》等环保法律法规规定、国家和行业标准要求,未发生环保事故,亦不存在违

反环境保护法律法规、因环保问题受到行政处罚的情形。

2020 年 1 月 2 日,成都市龙泉驿生态环境局出具《成都市龙泉驿生态环境

局关于成都康华生物制品股份有限公司的情况说明》(龙环证[2020]001 号),载

明“成都康华生物制品股份有限公司自 2015 年 1 月 1 日起至本证明出具之日,

未发现违反环境保护方面的法律、法规、政策的行为和记录,该企业未受到违反

环境保护法律、法规、政策的行政处罚”。


五、公司的固定资产、无形资产及业务经营许可

(一)主要固定资产情况

1、固定资产概况

报告期内,公司主要固定资产为开展生产经营活动所必需的房屋建筑物、生

产设备等。截至 2019 年 12 月 31 日,公司固定资产基本情况如下:

单位:万元

项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 其他设备 合计
账面原值 5,810.51 8,402.49 159.89 865.83 15,360.60
累计折旧 3,196.48 3,750.99 131.24 523.15 7,601.87
减值准备 - - - - -
账面价值 2,614.03 4,739.50 28.65 376.55 7,758.73
成新率 44.99% 55.52% 91.75% 45.62% 54.73%

注:“成新率”为账面净值与原值之比


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2、主要生产设备情况

截至 2019 年 12 月 31 日,公司主要生产设备情况如下:

单位:万元
数量
产品 序号 名称 原值 累计折旧 净值 成新率 归属
(个)
康华
1 细胞培养罐 5 382.60 256.25 126.35 33.03%
生物
康华
2 动物细胞罐 13 1,187.00 265.34 921.66 77.65%
生物
康华
3 300L 收液罐 3 15.60 14.82 0.78 5.00%
生物
康华
4 全自动层析系统 2 592.00 60.93 531.07 89.71%
生物
康华
5 超滤系统 2 241.51 34.74 206.77 85.62%
生物
康华
6 超滤器 1 17.60 16.72 0.88 5.00%
生物
康华
7 超滤罐 3 40.00 26.79 13.21 33.02%
生物
康华
8 1000L 配液罐 2 15.80 15.01 0.79 5.00%
冻干人用 生物
狂犬病疫 康华
9 1000L 称重系统 2 17.94 17.04 0.90 5.00%
苗(人二倍 生物
体细胞) 康华
10 500L 配液罐 3 17.10 16.25 0.86 5.00%
生物
康华
11 500L 称重系统 2 17.50 16.63 0.88 5.00%
生物
工艺管道输配系 康华
12 1 150.42 99.45 50.96 33.88%
统 生物
康华
13 配液系统管道 1 35.10 13.55 21.55 61.41%
生物
百级净化热风循 康华
14 1 13.00 12.35 0.65 5.00%
环烘箱 生物
H-RXH 型对开门 康华
15 1 11.00 9.43 1.57 14.24%
烘箱 生物
液相色谱层析分 康华
16 2 151.00 142.87 8.13 5.38%
析仪 生物
康华
17 冷库设备 1 9.80 6.56 3.24 33.03%
生物



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数量
产品 序号 名称 原值 累计折旧 净值 成新率 归属
(个)
康华
18 管壳换热器 1 3.72 3.53 0.19 5.00%
生物
康华
19 蠕动泵 3 11.00 10.45 0.55 5.00%
生物
康华
20 物料分配系统 1 321.07 15.26 305.81 95.25%
生物
康华
21 细胞罐罐体 1 15.64 0.25 15.39 98.42%
生物
康华
22 净化系统 1 129.66 5.39 124.26 95.84%
生物
康华
1 1000L 发酵罐 1 66.36 47.05 19.31 29.10%
生物
康华
2 超滤装置 1 11.00 10.45 0.55 5.00%
生物
康华
3 日立超速离心机 1 45.20 42.60 2.60 5.76%
生物

ACYW135 康华
4 高速离心机 1 24.00 19.65 4.35 18.13%
群脑膜炎 生物
球菌多糖 康华
疫苗 5 低速离心机 1 23.00 18.83 4.17 18.13%
生物
康华
6 离心机 2 13.20 12.54 0.66 5.00%
生物
康华
7 高速冷冻离心机 1 6.80 5.88 0.92 13.46%
生物
康华
8 空压机 2 8.20 7.79 0.41 5.00%
生物
注:“成新率”为账面净值与原值之比

3、房产情况

(1)自建房产情况

截至 2019 年 12 月 31 日,公司房产包括自建房产及租赁房产,其中自建房

产情况如下:

单位:㎡
权利终 建筑 他项
序号 不动产权证 坐落 栋号 用途 权属
止日期 面积 权利
康华
1 川 [2018] 龙 成都市龙泉 2054 年 2号 6,149.06 车间 抵押
生物

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泉驿区不动 驿区北京路 5 月 11 康华
2 8号 3,422.15 车间 抵押
产 权 第 182 号 日 生物
0082799 号 成品 康华
3 4号 3,231.52 抵押
库房 生物
康华
4 5号 1,510.62 厂房 抵押
生物
康华
5 6号 1,260.76 办公 抵押
生物

(2)租赁房产情况

2018 年 9 月 19 日,公司子公司康诺生物与成都海科房地产开发有限公司签

订《房屋租赁合同》,租用房屋位于成都市温江区青啤大道 319 号“海科电子信

息产业园”1 栋 1010 室,用于商业经营及办公,租赁期限为 2018 年 9 月 19 日至

2019 年 9 月 18 日;2019 年 9 月 16 日,康诺生物续租上述房产,租赁期为 2019

年 9 月 19 日至 2019 年 12 月 31 日;2019 年 12 月 30 日,康诺生物续租上述房

产,租赁期为 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日。

公司子公司《房屋租赁合同》主要内容如下:

面积 承租 合同金
序号 房屋地址 出租人 用途 租赁时间
(㎡) 人 额
温江区青啤大道 成都海科 2018 年 9
15 元/
319 号“海科电 房地产开 康诺 商业经营 月 19 日至
1 35 平方米
子信息产业 发有限公 生物 及办公用 2020 年 6
/月
园”1 栋 1010 室 司 月 30 日
注:成都海科房地产开发有限公司于 2018 年 11 月 23 日更名为成都科蓉商务服务有限
公司

上述租赁房屋未办理租赁备案登记。根据《中华人民共和国合同法》及最高

人民法院《关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》

(法释[2009]11 号):“出租人就同一房屋订立数份租赁合同,在合同均有效的

情况下,承租人均主张履行合同的,人民法院按照下列顺序确定履行合同的承租

人:(一)已经合法占有租赁房屋的;(二)已经办理登记备案手续的;(三)合

同成立在先的。”的规定,租赁合同不因尚未履行租赁备案登记手续而无效,发

行人继续使用其已经实际合法占有但未办理租赁备案登记的承租房屋不存在重

大法律风险,且发行人在当地类似地段寻找新的租赁场所亦无实质性障碍,上述

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租赁房屋未办理租赁备案登记不会对发行人的经营造成重大不利影响。

上述房屋租赁合同系双方真实意思表示,合同内容不违反相关法律法规的规

定,租赁合同合法有效。上述租赁房屋的出租方尚未取得出租房产的权属证书,

根据成都海峡两岸科技产业园管委会出具的说明,上述租赁房屋系成都海科房地

产开发有限责任公司所有,其有权出租该等房屋,相关房屋权属证书正在办理过

程中,该等房产取得权属证书不存在法律障碍,不存在被拆除的风险。

出租方与公司及其控股股东、实际控制人、董监高、其他核心人员以及本次

发行中介机构及签字人员,不存在关联关系或其他利益关系。

4、计划实施技改项目情况

(1)公司技改项目完整履行审批备案程序

公司实施技改项目的目的为扩大公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)

产能。技改前,公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)产能为 300 万支/年,

无法满足未来市场需求。为提升产能,公司将原 2 号楼二层细菌性疫苗车间改造

为病毒性疫苗二车间,并配置细胞培养罐、全自动配液系统、全自动层析系统、

超滤系统等主要生产设备,用于生产狂犬病疫苗原液;同时原细菌性疫苗车间搬

迁至 8 号楼二层进行改造;2 号楼一层病毒性疫苗车间不进行改造(原编号为

SC20170085 的 GMP 认证继续有效);同时,公司 2 号楼一层分包装车间(病

毒性疫苗和细菌性疫苗共用)生产线设备陈旧,自动化程度低,为满足原液车间

产能提升后的需要,公司在本次技改项目中一并更换分装冻干线洗瓶机、隧道式

烘箱、分装机、轧盖机、灯检机、包装机等生产设备。项目建成后,公司冻干人

用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)产能将增加 200 万支/年,ACYW135 群脑膜炎球

菌多糖疫苗维持 100 万支/年产能不变。




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2018 年 7 月 , 公 司 针 对 上 述 技 改 项 目 进 行 备 案 ( 备 案 号 : 川 投 资 备

[2018-510112-27-03-264364]JXQB-0225 号);2019 年 1 月,技改项目正式启动;

2019 年 6 月,分包装车间改造结束,并完成 6 批次疫苗产品工艺验证批次后,

2019 年 6 月 27 日 , 四 川 省 药 品 监 督 管 理 局 向 公 司 重 新 颁 发 GMP 证 书

(SC20190059),认证范围包括公司 2 号楼一层冻干人用狂犬病疫苗(人二倍

体细胞)300 万支/年产能病毒性疫苗车间、分包装车间。公司已经根据经营计划

全面展开生产,分包装车间目前已经恢复正常生产,后续病毒性疫苗二车间 GMP

认证不会对每年 300 万支狂犬病疫苗产能的病毒性疫苗车间及分包装车间的生

产产生影响,生产线业务开展不存在风险。

公司于 2019 年 8 月 27 日向四川省药品监督管理局递交了病毒性疫苗二车间

GMP 认证申请并得到受理,目前,病毒性疫苗二车间 GMP 认证处于 GMP 现场

检查及回复阶段。目前,公司已完成分包装车间 GMP 跟踪认证,2019 年 6 月

27 日,四川省药品监督管理局向公司重新颁发 GMP 证书(SC20190059),认

证范围包括公司 2 号楼一层冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)300 万支/年产

能病毒性疫苗车间、分包装车间;病毒性疫苗二车间 GMP 认证进展顺利,未受

到重大不利因素影响,预计能够顺利完成 GMP 认证,预计不会对公司生产经营

活动造成重大不利影响。相关审批程序及认证完成后,公司冻干人用狂犬病疫苗

(人二倍体细胞)公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)产能为 500 万支/

年,生产能力将进一步提高。

(2)发行人报告期内不存在超产情形

①报告期内,公司不存在超量生产情形。报告期内,公司冻干人用狂犬病疫

苗(人二倍体细胞)产量分别为 99.51 万剂、223.21 万剂及 237.77 万剂,均未超

过 300 万剂/年的产能;ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗产量分别为 30.08 万剂、

51.57 万剂及 13.08 万剂,均未超过 100 万剂/年产能。上述年产能经过成都市龙

泉驿区科技和经济信息化局《关于成都康华生物制品有限公司“生物制品生产线”

技改项目备案的通知》(龙科经工技改备案[2015]12 号)备案,并取得四川省环

境保护厅下发的《四川省环境保护厅关于成都康华生物制品有限公司生物制品生

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产线技改项目环境影响报告书的批复》(川环审批[2015]522 号)。

②报告期内,公司不存在违规生产情形。2019 年 1 月,公司正式开展病毒

性疫苗二车间改造、分包装车间、细菌性疫苗车间改造,至 GMP 证书(证书编

号:SC20190059)颁发期间,分包装车间因实施改造,冻干人用狂犬病疫苗(人

二倍体细胞)除 6 批次疫苗产品工艺验证批次外,未进行任何疫苗产品分包装;

病毒性疫苗二车间及细菌性疫苗车间均未进行生产;病毒性疫苗车间未进行改

造,在原 GMP 证书(SC20170085)认证范围内,正常进行冻干人用狂犬病疫苗

(人二倍体细胞)生产。

(二)无形资产情况

截至 2019 年 12 月 31 日,公司无形资产包括商标、专利、土地使用权。

1、商标

截至 2019 年 12 月 31 日,公司拥有的尚在有效期的商标情况如下表所示:

序 类 取得
商标名称 证书号码 权利期限 权属
号 别 方式

2009 年 06 月 14 日至 原始 康华
1 5 5161128
2029 年 06 月 13 日 取得 生物


2009 年 04 月 21 日至 原始 康华
2 10 5299602
2029 年 04 月 20 日 取得 生物


2009 年 07 月 28 日至 原始 康华
3 5 5299603
2029 年 07 月 27 日 取得 生物


2010 年 10 月 07 日至 原始 康华
4 10 7445110
2020 年 10 月 06 日 取得 生物


2010 年 10 月 07 日至 原始 康华
5 10 7445111
2020 年 10 月 06 日 取得 生物




2010 年 11 月 21 日至 原始 康华
6 5 7445113
2020 年 11 月 20 日 取得 生物





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序 类 取得
商标名称 证书号码 权利期限 权属
号 别 方式

2010 年 11 月 21 日至 原始 康华
7 5 7445114
2020 年 11 月 20 日 取得 生物


2010 年 10 月 21 日至 原始 康华
8 5 7445115
2020 年 10 月 20 日 取得 生物


2010 年 10 月 21 日至 原始 康华
9 5 7445116
2020 年 10 月 20 日 取得 生物


2010 年 12 月 14 日至 原始 康华
10 5 7465433
2020 年 12 月 13 日 取得 生物





2011 年 06 月 28 日至 原始 康华
11 5 7607220
2021 年 06 月 27 日 取得 生物






2010 年 11 月 14 日至 原始 康华
12 5 7614520
2020 年 11 月 13 日 取得 生物






2010 年 11 月 28 日至 原始 康华
13 10 7614537
2020 年 11 月 27 日 取得 生物




2011 年 05 月 14 日至 原始 康华
14 5 8285831
2021 年 05 月 13 日 取得 生物


2011 年 05 月 14 日至 原始 康华
15 5 8285835
2021 年 05 月 13 日 取得 生物


2011 年 05 月 14 日至 原始 康华
16 10 8285856
2021 年 05 月 13 日 取得 生物


2011 年 05 月 14 日至 原始 康华
17 10 8285862
2021 年 05 月 13 日 取得 生物


2011 年 07 月 21 日至 原始 康华
18 5 8463589
2021 年 07 月 20 日 取得 生物


1-1-261
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书



序 类 取得
商标名称 证书号码 权利期限 权属
号 别 方式

2011 年 07 月 21 日至 原始 康华
19 5 8467455
2021 年 07 月 20 日 取得 生物


2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
20 1 8816622
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
21 1 8816624
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
22 1 8816627
2021 年 11 月 20 日 取得 生物


2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
23 3 8816633
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
24 3 8816635
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
25 3 8816637
2021 年 11 月 20 日 取得 生物


2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
26 5 8816642
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
27 5 8816644
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
28 5 8816649
2021 年 11 月 20 日 取得 生物


2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
29 10 8821736
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
30 10 8821754
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
31 11 8821811
2021 年 11 月 20 日 取得 生物





1-1-262
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书



序 类 取得
商标名称 证书号码 权利期限 权属
号 别 方式


2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
32 11 8821961
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
33 11 8821971
2021 年 11 月 20 日 取得 生物


2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
34 25 8822000
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
35 25 8822010
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
36 25 8822021
2021 年 11 月 20 日 取得 生物


2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
37 30 8822044
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
38 30 8822054
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
39 30 8826327
2021 年 11 月 20 日 取得 生物


2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
40 40 8826360
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
41 40 8826368
2021 年 11 月 20 日 取得 生物



2011 年 11 月 21 日至 原始 康华
42 40 8826378
2021 年 11 月 20 日 取得 生物


2013 年 05 月 14 日至 原始 康华
43 5 10625582
2023 年 05 月 13 日 取得 生物


2016 年 12 月 14 日至 原始 康华
44 5 17719386
2026 年 12 月 13 日 取得 生物


2016 年 10 月 07 日至 原始 康华
45 5 17719465
2026 年 10 月 06 日 取得 生物


1-1-263
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书



序 类 取得
商标名称 证书号码 权利期限 权属
号 别 方式

2016 年 12 月 14 日至 原始 康华
46 35 17719594
2026 年 12 月 13 日 取得 生物


2016 年 10 月 07 日至 原始 康华
47 35 17719622
2026 年 10 月 06 日 取得 生物


2017 年 01 月 21 日至 原始 康华
48 5 18559518
2027 年 01 月 20 日 取得 生物


2010 年 10 月 07 日至 原始 康华
49 10 7445112
2020 年 10 月 06 日 取得 生物



2019 年 6 月 7 日-2029 原始 康华
50 5 33382472
年6月6日 取得 生物




2、专利

(1)发明专利

截至 2019 年 12 月 31 日,公司拥有的尚在有效期的发明专利情况如下表所

示:

取得 权利
序号 名称 证书号码 申请时间 权属
方式 期限
一种人用二倍体细胞
原始 康华
1 狂犬灭活疫苗及其制 ZL200910155068.6 2009/12/14 20 年
取得 生物
备方法
人胚肺成纤维细胞乙
原始 康华
2 型脑炎疫苗及其制备 ZL200910103513.4 2009/3/26 20 年
取得 生物
方法
流感口服含片疫苗、
原始 康华
3 流感口服缓释疫苗以 ZL200910103512.X 2009/3/26 20 年
取得 生物
及二者制备方法
流感口服缓释疫苗及 原始 康华
4 ZL201110170338.8 2009/3/26 20 年
其制备方法 取得 生物
四价脑膜炎球菌多糖 原始 康华
5 ZL201110245718.3 2011/8/25 20 年
疫苗的制备工艺 取得 生物
大流行流感病毒裂解 原始 康华
6 ZL201110382631.0 2011/11/25 20 年
疫苗 取得 生物
一种人二倍体细胞狂
原始 康华
7 犬病疫苗及其制备方 ZL201210137898.8 2012/5/7 20 年
取得 生物



1-1-264
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书


取得 权利
序号 名称 证书号码 申请时间 权属
方式 期限
一种人用预防狂犬病 原始 康华
8 ZL201210137897.3 2012/5/7 20 年
和破伤风的疫苗 取得 生物
一种生产人用狂犬病 原始 康华
9 ZL201010559283.5 2010/11/25 20 年
疫苗的方法 取得 生物
狂犬疫苗冻干制剂的 原始 康华
10 ZL201310430624.2 2013/9/22 20 年
制备方法 取得 生物
原始 康华
11 一种多价联合疫苗 ZL201310432191.4 2013/9/22 20 年
取得 生物
一种伤寒多糖疫苗的 原始 康华
12 ZL201410658686.3 2014/11/18 20 年
制备方法 取得 生物
人二倍体细胞培养的
原始 康华
13 狂犬病疫苗及其制备 ZL201410022611.6 2014/1/17 20 年
取得 生物
方法

(2)实用新型专利

截至 2019 年 12 月 31 日,公司拥有的尚在有效期的主要实用新型专利情况

如下表所示:

取得
序号 名称 证书号码 申请时间 权利期限 权属
方式
原始 康华
1 用于火焰灭菌的瓶架 ZL201220461483.1 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
2 注射针头用挡板 ZL201220461430.X 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
3 疫苗培养间 ZL201220461436.7 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
4 一种冻干托盘 ZL201220461638.1 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
5 新型疫苗种植针 ZL201220461577.9 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
6 一种冻干机的冻干仓 ZL201220461516.2 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
7 疫苗瓶保温夹具 ZL201220461496.9 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
8 疫苗原液转运车 ZL201220461605.7 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
9 疫苗保藏盒 ZL201220461551.4 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
10 自毁型疫苗注射器 ZL201220461575.X 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
11 疫苗冷藏箱 ZL201220461519.6 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
12 疫苗标本采集箱 ZL201220461497.3 2012/9/12 10 年
取得 生物


1-1-265
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书


取得
序号 名称 证书号码 申请时间 权利期限 权属
方式
一种液体培养基自流分 原始 康华
13 ZL201220461645.1 2012/9/12 10 年
装机 取得 生物
原始 康华
14 一种新型培养瓶 ZL201220461639.6 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
15 疫苗用防震避光包装盒 ZL201220461675.2 2012/9/12 10 年
取得 生物
一种用于制备动物用疫 原始 康华
16 ZL201220461391.3 2012/9/12 10 年
苗的转瓶器 取得 生物
一种新型制备动物疫苗
原始 康华
17 产生废水的污染密度测 ZL201220461644.7 2012/9/12 10 年
取得 生物
定装置
原始 康华
18 一种液体混匀器 ZL201220461666.3 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
19 一种制备疫苗用脱毒罐 ZL201220461437.1 2012/9/12 10 年
取得 生物
一种改进的疫苗分装机 原始 康华
20 ZL201220461395.1 2012/9/12 10 年
的分装头 取得 生物
原始 康华
21 一种一次性疫苗注射器 ZL201220461394.7 2012/9/12 10 年
取得 生物
一种粘稠液体培养基用 原始 康华
22 ZL201220461392.8 2012/9/12 10 年
搅拌分装机 取得 生物
原始 康华
23 高压蒸汽灭菌柜 ZL201220461374.X 2012/9/12 10 年
取得 生物
原始 康华
24 一种降噪生物质锅炉 ZL201320326756.6 2013/6/7 10 年
取得 生物
原始 康华
25 一种疫苗无菌转运车 ZL201320326852.0 2013/6/7 10 年
取得 生物
一种发酵罐氧气监控装 原始 康华
26 ZL201320326746.2 2013/6/7 10 年
置 取得 生物
原始 康华
27 一种便携式疫苗箱 ZL201320326727.X 2013/6/7 10 年
取得 生物
一种发酵罐尾气处理系 原始 康华
28 ZL201320327317.7 2013/6/7 10 年
统 取得 生物
原始 康华
29 一种纯化水生成器 ZL201320327318.1 2013/6/7 10 年
取得 生物
一种用于微生物培养的 原始 康华
30 ZL201320327375.X 2013/6/7 10 年
烘箱 取得 生物
原始 康华
31 一种生物物料过滤系统 ZL201320327362.2 2013/6/7 10 年
取得 生物
原始 康华
32 一种疫苗注射器 ZL201320327196.6 2013/6/7 10 年
取得 生物
原始 康华
33 一种生物报警安全柜 ZL201320326893.X 2013/6/7 10 年
取得 生物
原始 康华
34 一种疫苗放置盒 ZL201320326969.9 2013/6/7 10 年
取得 生物
原始 康华
35 一种降解箱 ZL201320326894.4 2013/6/7 10 年
取得 生物


1-1-266
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书


取得
序号 名称 证书号码 申请时间 权利期限 权属
方式
一种生物组织无菌匀浆 原始 康华
36 ZL201320326853.5 2013/6/7 10 年
机 取得 生物
原始 康华
37 一种狂犬疫苗套装盒 ZL201420110621.0 2014/3/12 10 年
取得 生物
原始 康华
38 一种疫苗储藏装置 ZL201420386628.5 2014/7/14 10 年
取得 生物
原始 康华
39 一种隐蔽针头注射器 ZL201420386482.4 2014/7/14 10 年
取得 生物
原始 康华
40 一种疫苗注射器 ZL201420386541.8 2014/7/14 10 年
取得 生物
原始 康华
41 一种培养基分装器 ZL201420386471.6 2014/7/14 10 年
取得 生物
装有注射剂的组合式一 原始 康华
42 ZL201420389504.2 2014/7/15 10 年
次性注射器 取得 生物
原始 康华
43 可全毁的一次性注射器 ZL201420389334.8 2014/7/15 10 年
取得 生物
一种生物废液微波处理 原始 康华
44 ZL201420389572.9 2014/7/15 10 年
装置 取得 生物
原始 康华
45 配液装置 ZL201420389571.4 2014/7/15 10 年
取得 生物
原始 康华
46 固态发酵罐 ZL201420389337.1 2014/7/15 10 年
取得 生物
原始 康华
47 密闭式搅拌配液桶 ZL201420389678.9 2014/7/15 10 年
取得 生物
一种自动化滑动式电动 原始 康华
48 ZL201420395666.7 2014/7/17 10 年
摇瓶机 取得 生物
原始 康华
49 一种便携式心电监护仪 ZL201420658410.0 2014/11/6 10 年
取得 生物
原始 康华
50 一种高压蛋白电泳仪 ZL201420658498.6 2014/11/6 10 年
取得 生物
原始 康华
51 一种冷冻干燥机 ZL201420658499.0 2014/11/6 10 年
取得 生物
原始 康华
52 一种细菌培养装置 ZL201420658502.9 2014/11/6 10 年
取得 生物
原始 康华
53 一种疫苗冷藏运输箱 ZL201420658503.3 2014/11/6 10 年
取得 生物
原始 康华
54 一种连续流离心机 ZL201420658518.X 2014/11/6 10 年
取得 生物
一种超低温疫苗冷藏冰 原始 康华
55 ZL201420658524.5 2014/11/6 10 年
箱 取得 生物
原始 康华
56 一种疫苗冷藏室 ZL201420658525.X 2014/11/6 10 年
取得 生物
原始 康华
57 一种超声波细胞粉碎仪 ZL201420658529.8 2014/11/6 10 年
取得 生物
原始 康华
58 一种大容量高速离心机 ZL201420658530.0 2014/11/6 10 年
取得 生物
59 一种台式冷冻离心机 ZL201420658536.8 原始 2014/11/6 10 年 康华

1-1-267
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书


取得
序号 名称 证书号码 申请时间 权利期限 权属
方式
取得 生物
原始 康华
60 一种高压细胞破碎仪 ZL201420658537.2 2014/11/6 10 年
取得 生物
原始 康华
61 一种毛细管电泳装置 ZL201420658538.7 2014/11/6 10 年
取得 生物
原始 康华
62 一种双缸医用冲洗器 ZL201420658543.8 2014/11/6 10 年
取得 生物
原始 康华
63 一种二氧化碳培养箱 ZL201420658547.6 2014/11/6 10 年
取得 生物
一种生物医药超净工作 原始 康华
64 ZL201420658556.5 2014/11/6 10 年
台 取得 生物
一种生物组织无菌匀浆 原始 康华
65 ZL201420661412.5 2014/11/7 10 年
机 取得 生物
原始 康华
66 一种废液处理装置 ZL201420661445.X 2014/11/7 10 年
取得 生物
原始 康华
67 一种疫苗培养间 ZL201420661511.3 2014/11/7 10 年
取得 生物
原始 康华
68 一种蒸汽灭菌柜 ZL201420661519.X 2014/11/7 10 年
取得 生物
原始 康华
69 一种疫苗放置盒 ZL201420661528.9 2014/11/7 10 年
取得 生物
原始 康华
70 一种混匀装置 ZL201420661573.4 2014/11/7 10 年
取得 生物
原始 康华
71 一种降噪生物质锅炉 ZL201420661600.8 2014/11/7 10 年
取得 生物
原始 康华
72 一种高可靠生物安全柜 ZL201520483462.3 2015/7/7 10 年
取得 生物
原始 康华
73 一种生物除臭装置 ZL201520483464.2 2015/7/7 10 年
取得 生物
一种紫外线消毒杀菌纯 原始 康华
74 ZL201520483463.8 2015/7/7 10 年
水装置 取得 生物
原始 康华
75 一种长臂注射器 ZL201520483448.3 2015/7/7 10 年
取得 生物
一种单管膜分离超滤装 原始 康华
76 ZL201520483455.3 2015/7/7 10 年
置 取得 生物
一种超高温瞬时灭菌装 原始 康华
77 ZL201520483458.7 2015/7/7 10 年
置 取得 生物
一种好氧性机械搅拌发 原始 康华
78 ZL201520483465.7 2015/7/7 10 年
酵一级种子罐 取得 生物
一种双胆反烧生物质成 原始 康华
79 ZL201520483460.4 2015/7/7 10 年
型燃料锅炉 取得 生物
原始 康华
80 一种立式搅拌发酵罐 ZL201520483445.X 2015/7/7 10 年
取得 生物
一种发酵罐菌种投放装 原始 康华
81 ZL201520865954.9 2015/11/3 10 年
置 取得 生物
原始 康华
82 一种干式厌氧发酵罐 ZL201520865806.7 2015/11/3 10 年
取得 生物

1-1-268
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书


取得
序号 名称 证书号码 申请时间 权利期限 权属
方式
原始 康华
83 一种臭氧烘干灭菌柜 ZL201520865534.0 2015/11/3 10 年
取得 生物
一种连续式生物质炭化 原始 康华
84 ZL201520865953.4 2015/11/3 10 年
炉 取得 生物
一种发酵罐压力监测装 原始 康华
85 ZL201520865065.2 2015/11/3 10 年
置 取得 生物
原始 康华
86 一种疫苗原液转运车 ZL201620352092.4 2016/4/25 10 年
取得 生物
一种药品臭气过滤净化 原始 康华
87 ZL201620349739.8 2016/4/25 10 年
装置 取得 生物
原始 康华
88 一种疫苗保藏盒 ZL201620348920.7 2016/4/25 10 年
取得 生物
原始 康华
89 一种新型疫苗种植针 ZL201620352263.3 2016/4/25 10 年
取得 生物
原始 康华
90 一种臭氧常温灭菌箱 ZL201620349808.5 2016/4/25 10 年
取得 生物
一种冻干疫苗灌装混合 原始 康华
91 ZL201721050847.6 2017/8/22 10 年
桶 取得 生物
一种疫苗输入管道加热 原始 康华
92 ZL201721050856.5 2017/8/22 10 年
装置 取得 生物
一种新型膜过滤结构装 原始 康华
93 ZL201721050857.X 2017/8/22 10 年
置 取得 生物
原始 康华
94 一种疫苗脱毒容器装置 ZL201721050867.3 2017/8/22 10 年
取得 生物
一种新型狂犬疫苗灌装 原始 康华
95 ZL201721050870.5 2017/8/22 10 年
瓶 取得 生物
一种可固定区域酶发酵 原始 康华
96 ZL201721050896.X 2017/8/22 10 年
装置 取得 生物
原始 康华
97 自动搅拌式细胞培养罐 ZL201721050901.7 2017/8/22 10 年
取得 生物
原始 康华
98 差压接种式生物反应器 ZL201721050904.0 2017/8/22 10 年
取得 生物
原始 康华
99 一种新型疫苗培养罐 ZL201721051402.X 2017/8/22 10 年
取得 生物
原始 康华
100 一种疫苗搅拌加热装置 ZL201721051928.8 2017/8/22 10 年
取得 生物
一种疫苗生产细菌发酵 原始 康华
101 ZL201721051952.1 2017/8/22 10 年
罐装置 取得 生物
一种新型低温疫苗抗原 原始 康华
102 ZL201721050850.8 2017/8/22 10 年
灭活设备 取得 生物
一种固定型疫苗罐装装 原始 康华
103 ZL201721050899.3 2017/8/22 10 年
置 取得 生物
原始 康华
104 新型疫苗快速稀释器 ZL201721050900.2 2017/8/22 10 年
取得 生物
一种多层式医疗过滤装 原始 康华
105 ZL201721050902.1 2017/8/22 10 年
置 取得 生物
106 一种存储疫苗的冰箱隔 ZL201721050903.6 原始 2017/8/22 10 年 康华

1-1-269
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书


取得
序号 名称 证书号码 申请时间 权利期限 权属
方式
层装置 取得 生物
原始 康华
107 一种细菌培养用培养皿 ZL201820352608.4 2018/3/15 10 年
取得 生物
原始 康华
108 一种多功能细菌培养皿 ZL201820352410.6 2018/3/15 10 年
取得 生物
一种具有保温和冷却功 原始 康华
109 ZL201820352888.9 2018/3/15 10 年
能的疫苗注射器 取得 生物
一种具有搅拌功能的注 原始 康华
110 ZL201820352612.0 2018/3/15 10 年
射器 取得 生物
一种具有血管灯的疫苗 原始 康华
111 ZL201820352622.4 2018/3/15 10 年
注射器 取得 生物
一种可直接注射的疫苗 原始 康华
112 ZL201820352830.4 2018/3/15 10 年
存储管 取得 生物
原始 康华
113 一种精密双对注射器 ZL201820352889.3 2018/3/15 10 年
取得 生物

(3)外观设计专利

截至 2019 年 12 月 31 日,公司拥有的尚在有效期的外观设计专利具体如下:

取得 权利
序号 名称 证书号码 申请时间 权属
方式 期限
包装盒(ACYW135 四价 原始 康华
1 ZL201230618522.X 2012/12/11 10 年
脑膜炎球菌多糖疫苗) 取得 生物
包装盒(ACYW135 四价 原始 康华
2 ZL201230618220.2 2012/12/11 10 年
脑膜炎球菌多糖疫苗) 取得 生物
包装盒(冻干人用狂犬病 原始 康华
3 ZL201330360080.8 2013/7/29 10 年
疫苗-人二倍体细胞) 取得 生物
原始 康华
4 包装盒 ZL201430047875.8 2014/3/12 10 年
取得 生物

3、土地使用权情况

截至 2019 年 12 月 31 日,公司拥有土地情况具体如下:

单位:㎡
权利终 取得 他项
序号 位置 面积 不动产权证 用途 权属
止日期 方式 权利
成都市龙泉 川[2018]龙泉驿 2054 年
工业 康华
1 驿区北京路 26,776.52 区不动产权第 5 月 11 出让 抵押
用地 生物
182 号 0082799 号 日

报告期内,公司拥有土地均为自用,且土地证明均已办理完毕,不存在向他

方租赁土地或将自有土地对外租赁他方使用的情形。

1-1-270
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书


(三)业务经营许可

康华生物拥有开展疫苗研发、生产及销售的全部资质,取得过程合法合规,

有效期能够覆盖业务开展期间。

康华生物成立于 2004 年 4 月,自成立开始进行疫苗的研发、生产及销售,

其中 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗于 2011 年实现销售、冻干人用狂犬病疫

苗(人二倍体细胞)于 2014 年实现销售,除上述两种产品外并未进行其它疫苗

产品的生产及销售,康华生物具备开展上述业务的全部业务资质,包括药品生产

许可证、GMP 证书、药品注册批件、出口资质,均按照《中华人民共和国药品

管理法》、《药品生产质量管理规范》、《药品注册管理办法》等法律法规的要求自

主合法合规取得,有效期能够覆盖公司业务开展期间。

康华生物从事疫苗研发、生产及销售的相关人员无需取得法定资质。康华生

物子公司康诺生物成立于 2018 年 10 月,截至本招股说明书签署日,康诺生物尚

未实际开展疫苗的研发、生产及销售业务,暂未取得相关业务资质,后续将按照

业务发展需求取得法律法规要求的必要资质。

截至本招股说明书签署日,康华生物的业务资质具体情况如下:

1、药品生产许可证

公司拥有在有效期内的药品生产许可证 1 项,具体如下:

取得
序号 名称 发证机构 证书号码 取得时间 有效期至 权属
方式
四川省食
药品生产许 川 原始 2008 年 2 2020 年 12 康华
1 品药品监
可证 20160271 取得 月 15 日 月 31 日 生物
督管理局

2、GMP 证书

公司拥有在有效期内的药品 GMP 证书 1 项,具体如下:

取得
序号 认证范围 发证机构 证书号码 取得时间 有效期至 权属
方式
冻干人用狂犬 国家食品药 SC201900 原始 2013 年 4 月 2024 年 6 月 康华
1
病疫苗(人二 品监督管理 59 取得 9日 26 日 生物


1-1-271
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书


倍体细胞) 局

ACYW135 群 国家食品药
SC201900 原始 2011 年 1 月 2024 年 6 月 康华
2 脑膜炎球菌多 品监督管理
59 取得 17 日 26 日 生物
糖疫苗 局
注:公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗在编
号为 SC20190059 的 GMP 证书进行统一认证

3、药品注册批件

公司拥有在有效期内的药品注册批件 2 项,具体如下:

药品批准 取得
序号 药品名称 发证机构 取得时间 有效期至 权属
文号 方式
冻干人用狂
四川省食
犬病疫苗 国药准字 原始 2012 年 4 2022 年 3 月
1 品药品监 康华生物
(人二倍体 20120007 取得 月 28 日 2日
督管理局
细胞)
ACYW135 四川省食
国药准字 原始 2010 年 6 2020 年 6 月
2 群脑膜炎球 品药品监 康华生物
20100009 取得 月 29 日 8日
菌多糖疫苗 督管理局

4、正在申请的药品注册批件

公司无正在申请的药品注册批件。

5、出口资质

公司拥有在有效期内的中华人民共和国海关报关单位注册登记证书 1 项,具

体如下:

海关注册 取得
序号 名称 发证机构 取得时间 有效期至 权属
编码 方式
中华人民
共和国海 中华人民
原始 2013 年 9
1 关报关单 共和国海 5101262092 长期 康华生物
取得 月 23 日
位注册登 关总署
记证书

公司 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗产品在乌兹别克斯坦、科特迪瓦、蒙

古国经过销售疫苗相关认证手续,具体如下:

序 取得
发证国家 证书号码 取得时间 有效期至 权属
号 方式
乌兹别克 原始 2019 年 8 月 2024 年 8 康华
1 DV/X 06765/08/19
斯坦 取得 30 日 月 30 日 生物

1-1-272
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书


原始 2019 年 7 月 2024 年 7 康华
2 科特迪瓦 No.1776/MSHP/DGS/DPML
取得 9日 月9日 生物
原始 2019 年 8 月 2024 年 8 康华
3 蒙古国 F20190814JP07101
取得 14 日 月 14 日 生物

(四)上述固定资产、无形资产及业务经营许可对公司经营的重要性

报告期内,上述固定资产、无形资产及业务经营许可是公司生产经营的核心

要素之一。截至本招股说明书签署日,公司已取得与生产经营直接相关的土地使

用权、房屋所有权、商标及专利所有权、业务经营许可相关权证,主要生产设备、

专利使用情况良好,为公司生产经营、持续发展提供有力保障。


六、主要产品的技术情况

(一)公司拥有的核心技术情况

1、公司产品的主要核心技术来源及形成过程合法合规

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)及 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖
疫苗专利技术形成均基于公司的研发设施、研发资金等条件,均按照《药品注册
管理办法》等法律法规的规定自主申请并取得新药证书及药品注册批件及《中华
人民共和国专利保护法》等法律法规的规定自主申请并取得发明专利,公司主要
产品核心技术的来源及形成合法合规。

(1)公司疫苗产品主要核心技术均为自主研发

公司自 2005 年开始进行冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)及 ACYW135
群脑膜炎球菌多糖疫苗的自主研发。

①ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗研发历程

公司于 2005 年成立研发团队,开展临床前研究(探索工艺质量稳定性,建
立动物模型等、根据疫苗情况选择小鼠、豚鼠、兔或猴等进行动物试验),2006
年 7 月取得药品注册检验合格报告,2006 年 12 月取得临床试验批件,2007 年 3
月进入临床阶段(考察人体安全性,进行疫苗的剂量探索研究,以及初步的有效
性评价,进而全面评价疫苗的有效性和安全性),2010 年 1 月通过生产现场核查,
2010 年 6 月取得新药证书及药品注册批件、2011 年 1 月取得 GMP 证书,之后投
1-1-273
成都康华生物制品股份有限公 招股说明书


入生产并于 2011 年实现销售收入。

②冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)研发历程

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)于 2005 年开始成立研发团队、
开展临床前研究(包括实验室阶段需进行毒株的筛选、必要的毒株减毒、毒株对
培育细胞基质适应及传代过程中的稳定性研究,并探索工艺质量稳定性,建立动
物模型等,根据疫苗情况选择小鼠、豚鼠、兔或猴等进行动物试验)、2007 年 09
月取得药品注册检验合格报告、向国家药品监督管理部门报送药学、药理毒理、
临床等研究资料申报临床、2008 年 7 月进入临床阶段(考察人体安全性,进行
疫苗的剂量探索研究,以及初步的有效性评价,进而全面评价疫苗的有效性和安
全性)、2011 年 6 月通过生产现场核查、并于 2012 年 4 月取得新药证书及药品
注册批件、2013 年 4 月取得 GMP 证书,之后投入生产并于 2014 年实现销售收
入。

③研发人员履历情况

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)核心技术主要研发人员为蔡勇、
周蓉、李声友、陈怀恭、侯文礼、赵志鹏、杨刚强;ACYW135 群脑膜炎球菌多
糖疫苗主要研发人员为蔡勇、周蓉、赵志鹏、马树红,其中,蔡勇、周蓉、李声
友曾在成都生物制品研究所任职,陈怀恭曾在兰州生物制品研究所任职,蔡勇、
周蓉、李声友、陈怀恭未从事人二倍体细胞狂犬病疫苗、流脑疫苗的研制,但在
其它病毒或细菌类疫苗的研制或检测方面,拥有丰富经验及基础,在入职公司后
利用公司的研发条件、人力条件进行疫苗产品的研制并在前单位离职多年后研制
成功;侯文礼、赵志鹏、杨刚强、马树红自毕业后一直在公司工作,在工艺改进、
检测、制备方面起到重要作用。

(2)公司疫苗产品主要核心技术不存在与合作或委托研发、被许可使用专
利等情况

公司就冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)核心技术取得了发明专利“一
种 人 用 二 倍 体 细 胞 狂 犬 灭 活 疫 苗 及 其 制 备 方 法 ” ( 200910155068.6 ), 就
ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗核心技术取得了发明专利“四价脑膜炎球菌
多糖疫苗的制备工艺”(201110245718.3)。公司未与其它公司就冻干人用狂犬
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成都康华生物制品股份有限公 招股说明书


病疫苗(人二倍体细胞)及 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗的主要核心技术进
行合作或委托研发,未发生被许可使用专利情况。

(3)公司疫苗产品核心技术不涉及董事、监事、高级管理人员及核心技术
人员的职务成果

公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在入职公司前未从事与人二

倍体狂犬病疫苗及流脑疫苗的研发及生产工作,且在入职公司前不曾拥有人二倍

体狂犬病疫苗、流脑疫苗研制方面的职务成果。




1-1-275
成都康华生物制品股份有限公司 招股说
明书



2、公司产品主要核心技术的具体情况

具体
序号 应用产品 主要核心技术 对应的专利 专利申请号
来源
1、100L 大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞技术。充分克服大
体积生物反应器微载体规模化培养人二倍体细胞在细胞种子从前期培养到后期大罐培
养的放大工艺控制及相关技术、PH、搅拌转速、溶氧等方面存在的技术难关,同时产
品技术指标超过《中华人民共和国药典》(2015 年版)的技术指标要求,攻克了国内
人二倍体细胞无法大规模培养的技术难题;
2、狂犬病毒连续培养技术。在人用二倍体细胞上接种狂犬病毒,狂犬病毒在人用二倍
体细胞上的生长繁殖可维持较长时间,因此病毒收获可采取多次收取方式;
3、深层过滤+超滤浓缩+层析纯化工艺技术。深层过滤去除病毒培养收获液中的细胞 发明专利:一种
冻 干 人 用 狂 碎片、高尔基体、线粒体等大结构杂质,超滤浓缩将病毒液按要求浓缩以达到疫苗的 人用二倍体细
自主
1 犬病疫苗(人 标准,并去除大量无机盐和氨基酸、小分子蛋白质等杂质;层析纯化是通过 Sepharose 胞狂犬灭活疫 200910155068.6
研发
二倍体细胞) 层析柱分子筛作用,从分子级别进一步去除病毒液中的杂质,获得较为纯净的狂犬病 苗及其制备方
抗原,疫苗杂质去除可达 99%,牛血清残余用量等均符合《中国药典》(2015 版)关 法
于生物制品规程的技术指标要求;
4、灭活技术。公司采用β-丙内酯灭活技术,β-丙内酯易降解为羟基丙酸和水,对人
体无害,避免使用甲醛等灭活造成残留对人体产生的副作用,灭活彻底,且极大的保
留了灭活病毒抗原的免疫原性,使疫苗的安全性和有效性更能得到保证;
5、冻干工艺技术。公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)采用自主创新研发保护
剂配方和冻干工艺技术,解决了液体疫苗不稳定性和加入防腐剂的缺点,使产品的温
度耐受范围增加,进一步提高了疫苗的稳定性和安全性
发明专利:四价
ACYW135 四价脑膜炎球菌多糖疫苗的制备工艺技术。该制备工艺技术可以制备四价脑膜炎球菌
脑膜炎球菌多 自主
2 群脑膜炎球 多糖疫苗为四价疫苗,注射一针即有多种免疫效用,且安全性和各项检定参数都符合 201110245718.3
糖疫苗的制备 研发
菌多糖疫苗 标准
工艺




1-1-276
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书




3、发行人公司产品主要核心技术不存在权属纠纷或潜在纠纷

公司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)、ACYW135群脑膜炎球菌多糖疫苗核心技术均基于公司研发设施、资金等条件,自主

研发,均按照《药品注册管理办法》等法律法规的规定自主申请并取得新药证书及药品注册批件、《中华人民共和国专利保护法》等

法律法规的规定自主申请并取得发明专利,新药证书、药品注册批件、发明专利的取得在主要研发人员入职公司多年后,公司董事、

监事、高级管理人员或其他核心人员、主要研发人员在入职公司前不曾拥有人二倍体狂犬病疫苗、流脑疫苗研制方面的职务成果,公

司产品主要核心技术不存在权属纠纷或潜在纠纷风险。

(1)公司产品主要核心技术形成过程、具体来源、研发周期、主要研发人员情况

项目 核心技术 形成专利 专利权人 具体来源 形成过程 研发周期 主要研发人员 入职时间 曾任职单位及主要从事工作
成都生物制品研究所,主要进行风疹疫
1、100L 大体积生
2005 年, 苗研制等工作,未进行人二倍体狂犬病
物反应器微载体 蔡勇 2004 年
开始实验 疫苗的研制工作,未拥有与人二倍体狂
规模化培养、扩增
室研究 犬病疫苗研制相关的职务成果
人二倍体细胞技 一种人用二
基 于 公 司 2009 年, 成都生物制品研究所,主要进行生物制
冻干人用 术; 倍体细胞狂
研发设施、 通 过Ⅲ期 品检测等工作,未进行人二倍体狂犬病
狂犬病疫 2、狂犬病毒连续 犬灭活疫苗 2005 年至 周蓉 2004 年
康华生物 资 金 等 条 临床试验 疫苗的研制工作,未拥有与人二倍体狂
苗(人二倍 培养技术; 及其制备方 2012 年
件,自主研 2012 年, 犬病疫苗研制相关的职务成果
体细胞) 3、深层过滤+超滤 法(200910
发 取得新药 成都生物制品研究所,主要进行乙脑疫
浓缩+层析纯化工 155068.6)
证书及药 苗及水痘疫苗研制等工作,未进行人二
艺技术;
品注册批 李声友 2005 年 倍体狂犬病疫苗的研制工作,未拥有与
4、灭活技术;
件 人二倍体狂犬病疫苗研制相关的职务
5、冻干工艺技术
成果




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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书




项目 核心技术 形成专利 专利权人 具体来源 形成过程 研发周期 主要研发人员 入职时间 曾任职单位及主要从事工作
兰州生物制品研究所,主要进行疫苗鉴
定、麻腮疫苗研制等工作;中国出生缺
陈怀恭 2006 年
陷监测中心,主要进行出生缺陷的流行
病学监测等工作
未曾在其它单位任职,未进行人二倍体
侯文礼 2009 年 狂犬病疫苗的研制工作,未拥有与人二
倍体狂犬病疫苗研制相关的职务成果
未曾在其它单位任职,未进行人二倍体
赵志鹏 2005 年 狂犬病疫苗的研制工作,未拥有与人二
倍体狂犬病疫苗研制相关的职务成果
未曾在其它单位任职,未进行人二倍体
杨刚强 2006 年 狂犬病疫苗的研制工作,未拥有与人二
倍体狂犬病疫苗研制相关的职务成果
成都生物制品研究所,主要进行风疹疫
苗研制等工作,未进行流脑疫苗的研制
2005 年, 蔡勇 2004 年
工作,未拥有与流脑疫苗研制相关的职
开始实验
务成果
室研究
成都生物制品研究所,主要进行生物制
四价脑膜炎 基 于 公 司 2007 年,
ACYW135 品检测等工作,未进行流脑疫苗的研制
四价脑膜炎球菌 球菌多糖疫 研发设施、 通 过Ⅲ期 周蓉 2004 年
群脑膜炎 2005 年至 工作,未拥有与流脑疫苗研制相关的职
多糖疫苗的制备 苗的制备工 康华生物 资 金 等 条 临床试验
球菌多糖 2010 年 务成果
工艺技术 艺(20111024 件,自主研 2010 年,
疫苗 未曾在其它单位任职,未进行流脑疫苗
5718.3) 发 取得新药
赵志鹏 2005 年 的研制工作,未拥有与流脑疫苗研制相
证书及药
关的职务成果
品注册批
未曾在其它单位任职,未进行流脑疫苗

马树红 2005 年 的研制工作,未拥有与流脑疫苗研制相
关的职务成果




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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



(2)发行人公司产品主要核心技术不涉及董事、监事、高级管理人员及核

心技术人员曾任职单位的职务成果

根据公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员履历情况,公司副总经

理兼核心技术人员陈怀恭入职公司前曾任职于兰州生物制品研究所,主要从事疫

苗鉴定、麻腮疫苗等研制工作,公司副总经理兼核心技术人员李声友入职公司前

曾任职于成都生物制品研究所,主要从事乙脑疫苗及水痘疫苗等研制工作,陈怀

恭、李声友加入公司前未曾进行人二倍体狂犬病疫苗、流脑疫苗的研发工作,且

不曾拥有人二倍体狂犬病疫苗、流脑疫苗研制方面的职务成果;公司董事兼副总

经理兼核心技术人员侯文礼,核心技术人员赵志鹏、杨刚强,监事李燕平毕业后

直接加入公司,未曾在其它单位任职;公司其他董事、监事、高级管理人员,王

振滔、余雄平、余思建、王清瀚、孙晚丰、唐名太、吴淑青在于公司任职前,未

从事任何疫苗产品的生产、研发工作,不曾拥有人二倍体狂犬病疫苗、流脑疫苗

研制方面的职务成果。公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简历详

细情况,请详见本招股说明书之“第八节 董事、监事、高级管理人员与其他核

心人员”之“一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”。

(3)公司及公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要产品生

产技术发明人员均出具《承诺函》及《声明函》

2019年4月,公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要产品生

产技术发明人员出具《承诺函》:“本人在加入公司前未曾进行人二倍体狂犬病

疫苗、流脑疫苗的研发工作,且名下不曾拥有任何专利、职务成果,如与承诺不

符,导致公司产品主要核心技术发生权属纠纷或潜在纠纷给公司造成损失的,由

本人承担责任。”

2019年4月,公司出具《声明函》:“公司的各项专利及核心技术不涉及董

事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要产品生产技术发明人曾任职单位

的职务成果,均自主研发,不存在权属纠纷及潜在纠纷。”




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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



4、公司主要产品核心技术的专利保护、新药监测情况

(1)专利保护情况

公司主营业务产品冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)、ACYW135群脑
膜炎球菌多糖疫苗核心技术均取得发明专利,且剩余保护期间均在10年以上,详
细情况如下:

核心生产 授权公 授权公 专利保 专利
序号 产品 专利号 申请日 受理日
技术专利 告号 告日 护期限 类型
冻干人 一种人用
用狂犬 二倍体细
200910
病疫苗 胞狂犬灭 CN1017 2009-1 2009-1 2012-0 发明
1 155068 20 年
(人二 活疫苗及 16341A 2-14 2-16 3-21 专利
.6
倍体细 其制备方
胞) 法
ACY
W135 四价脑膜
群脑膜 201110
炎球菌多 CN1023 2011-0 2011-0 2013-0 发明
2 245718 20 年
炎球菌 糖疫苗的 27605A 8-25 8-25 1-30 专利
.3
多糖疫 制备工艺


(2)新药监测情况

公司主营业务产品冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)、ACYW135群脑
膜炎球菌多糖疫苗均取得新药证书,详细情况如下:

序号 产品 新药证书 取得时间 监测期至 颁发单位 申请单位
冻干人用狂
国药证字 2012 年 4 2017 年 4 月 国家食品药品
1 犬病疫苗(人 康华生物
S20120001 月 28 日 28 日 监督管理局
二倍体细胞)
ACYW135 群
国药证字 2010 年 6 2015 年 6 月 国家食品药品
2 脑膜炎球菌 康华生物
S20100003 月 29 日 29 日 监督管理局
多糖疫苗

按照《药物注册管理办法》第十六条:“国家食品药品监督管理局根据保护
公众健康的要求,可以对批准生产的新药品种设立监测期。监测期自新药批准生
产之日起计算,最长不得超过5年。在新药监测期内,不再受理其他申请人的同
品种注册申请。”

截至本招股说明书签署日,公司核心产品冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
胞)新药证书已经超过新药检测期,其他疫苗企业可以进行同类型人二倍体细胞

1-1-280
成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书



狂犬病疫苗的注册,会对公司构成竞争,但不会对公司的持续经营能力造成影响,
具体分析请详见本招股说明书“第六节 业务与技术”之“二、公司所处行业基
本情况”之“(八)行业竞争情况”之“3、公司竞争对手分析”。

(二)公司技术创新情况

1、技术创新

公司为目前国内首家掌握大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍
体细胞技术并且实现规模化生产人二倍体细胞狂犬病疫苗的疫苗企业,充分克服
大体积生物反应器微载体规模化培养人二倍体细胞在细胞种子从前期培养到后
期大罐培养的放大工艺控制及相关技术、PH、搅拌转速、溶氧等方面存在的技
术难关,同时产品技术指标超过《中华人民共和国药典》(2015 年版)的技术指
标要求,攻克了国内人二倍体细胞无法大规模培养的技术难题。

2、技术创新优势

公司通过大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细胞的工艺,
将贴壁培养和悬浮培养两种工艺结合在一起,并采用酶联免疫吸附测定法监测病
毒抗原含量的变化。该技术大幅度提高了病毒产量和收率,线性放大生产规模,
降低生产成本,同时二倍体细胞完全在密闭的生物反应器中培养,通过全密闭管
道输送培养基和收获病毒液,提高了无菌保证能力,降低了最终疫苗产品中抗生
素的残留。与传统工艺相比,公司大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人
二倍体细胞的工艺更先进,培养条件更稳定,病毒产物表达水平更高,生产规模
更大,批间差异更小,产品均匀性更好,可以做到对病毒原液的进一步精制提纯,
提高疫苗品质。

3、技术创新成果

(1)根据成都西南交大科技园管理有限责任公司出具的《科学技术成果评
价报告》(西南交科(评价)字[2017]第 0104 号),公司冻干人用狂犬病疫苗(人
二倍体细胞)创新采用了国际最先进的微载体技术,在国内属首次,具有较强的
技术创新性,核心部分达到国际先进水平。

(2)根据科学技术部 863 计划生物和医药技术领域办公室出具的《国家高
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技术研究发展计划(863 计划)课题验收结论书》,公司承担的“基于人二倍体
细胞大规模培养病毒的技术研究和产业化平台建设”课题,开展了二倍体细胞
500L 大规模生物反应器的研究制造,并探讨和优化了应用该反应器进行细胞培
养的工艺研究。该课题研究的反应器可明显增加生产产能,具有较好的应用前景,
课题基本完成了预定的研究任务和考核目标,达到了国际水平。

(三)主营业务产品相关成果

公司成立至今,先后获得“博士后创新实践基地”等荣誉称号,并通过高新
技术企业认证,其主营业务产品获得的相关成果如下表所示:

产品 序号 成果 获得年度
1 获“成都市重点新产品”称号 2016 年度
2 纳入“成都市名优产品名录” 2015 年度
3 获“国家高技术研究发展计划(863 计划)”支持 2014 年度
冻干人用狂犬病
疫苗(人二倍体 4 获“四川省战略性新兴产品”称号 2014 年度
细胞)
5 获“国家重点新产品”称号 2013 年度
6 获“成都市重大科技成果转化项目”资助 2012 年度
7 获“成都市自主创新产品”称号 2012 年度
1 获“四川省重点新产品”称号 2016 年度
2 获“四川名牌产品”称号 2016 年度
3 “迈可信”纳入四川省名优产品目录 2015 年度
ACYW135 群脑 4 纳入“成都市名优产品名录” 2015 年度
膜炎球菌多糖疫
苗 5 “迈可信”获“成都市著名商标”称号 2013 年度
6 获“成都市战略性新兴产品”称号 2013 年度
7 获“四川省重大科技成果转化项目”资助 2012 年度
8 获“成都市自主创新产品”称号 2011 年度

(四)核心技术产品收入情况

报告期内,公司疫苗产品均采用核心技术生产。其中冻干人用狂犬病疫苗(人
二倍体细胞)采用 100L 大体积生物反应器微载体规模化培养、扩增人二倍体细
胞等核心技术生产,ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗采用四价脑膜炎球菌多糖
疫苗的制备工艺技术生产,具体情况如下:


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单位:万元
项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
冻干人用狂犬 产品收入 53,772.17 55,123.57 24,146.85
病疫苗(人二倍
体细胞) 核心技术产品收入 53,772.17 55,123.57 24,146.85
ACYW135 群 产品收入 1,683.07 821.30 2,040.60
脑膜炎球菌多
糖疫苗 核心技术产品收入 1,683.07 821.30 2,040.60


七、公司研发及技术储备情况
(一)研究开发机构职能

1、研发机构及制度建设

报告期内,公司设有研发部,负责公司新产品的研发与申报工作,参与新产
品开发的可行性论证,产品立项,参与产品开发设计工作的实施。公司研发部对
新产品开发过程实施监督、控制,确保新产品开发工作顺利进行。

报告期内,公司建立《科研论文管理制度》、《专利申请管理制度》、《对外申
请科研基金管理制度》、《科研项目成果奖励制度》、《研究开发项目管理制度》等
研发制度,其中,《研究开发财务管理制度》确保公司每项研发费用的严格执行
和研发资金的合理化使用;《研发人员绩效考核管理制度》和《科研项目成果奖
励制度》充分调动研发技术人员的工作积极性,最大限度地推进产品研发和现有
产品技术改进及工艺优化,促进了公司科技活动的科学发展。

2、研发人员情况

(1)研发人员概况

截至 2019 年 12 月 31 日,公司共有研发与生产技术人员 169 人,占员工总
数的 59.72%,其中研究生以上学历 16 人,本科 66 人,并由 17 名专职研发人员
从事新产品的开发研究、现有产品的工艺测试及改良等。

(2)核心技术人员情况

截至 2019 年 12 月 31 日,公司核心技术人员共 5 名,包括李声友、陈怀恭、
侯文礼、杨刚强、赵志鹏,简历情况请详见“第八节 董事、监事、高级管理人


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员与其他核心人员”之“一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介”。
报告期内,公司核心技术人员未发生重大变动。

(3)核心技术人员科研成果

报告期内,公司核心技术人员科研成果情况,具体如下:

姓名 成果
2016 年,任四川省重点新产品“四价脑膜炎球菌多糖疫苗”课题负责人;
2016 年,任成都市重点新产品“新型狂犬病疫苗(人二倍体细胞)”课题骨干;
2014 年,任国家高技术研究发展计划(863 计划)“基于人二倍体细胞大规模培
养病毒疫苗的技术研究和产业化平台建设项目”课题组成员;
2014 年,任四川省战略性新兴产品“冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)”
李声友
课题骨干;
2013 年,任成都市战略性新兴产品“ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗”课题
成员;
2012 年,任四川省重大科技成果转化项目“ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗”
课题骨干
2016 年,任四川省重点新产品“四价脑膜炎球菌多糖疫苗”课题骨干;
2016 年,任成都市重点新产品“新型狂犬病疫苗(人二倍体细胞)”课题骨干;
2014 年,任国家高技术研究发展计划(863 计划)“基于人二倍体细胞大规模培
养病毒疫苗的技术研究和产业化平台建设项目”课题组成员;
2014 年,任四川省战略性新兴产品“冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)”
陈怀恭
课题骨干;
2013 年,任成都市战略性新兴产品“ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗”课题
成员;
2012 年,任四川省重大科技成果转化项目“ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗”
课题骨干
2016 年,任四川省重点新产品“四价脑膜炎球菌多糖疫苗”课题骨干;
2016 年,任成都市重点新产品“新型狂犬病疫苗(人二倍体细胞)”课题骨干;
2014 年,任国家高技术研究发展计划(863 计划)“基于人二倍体细胞大规模培
养病毒疫苗的技术研究和产业化平台建设项目”课题组成员;
2014 年,任四川省战略性新兴产品“冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)”
课题负责人;
侯文礼
2013 年,任成都市战略性新兴产品“ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗”课题
成员;
2012 年,任四川省重大科技成果转化项目“ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗”
课题负责人;
2012 年,任成都市重大科技成果转化项目“冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
胞)”项目课题骨干
2016 年,任成都市重点新产品“新型狂犬病疫苗(人二倍体细胞)”课题骨干;
2014 年,任国家高技术研究发展计划(863 计划)“基于人二倍体细胞大规模培
养病毒疫苗的技术研究和产业化平台建设项目”课题组成员;
2014 年,任四川省战略性新兴产品“冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)”
杨刚强
课题组成员;
2012 年,任成都市重大科技成果转化项目“冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
胞)”项目课题骨干;
2012 年,任四川省专利实施与促进专项资金项目“新型狂犬病疫苗(人二倍体

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姓名 成果
细胞)”课题骨干
2016 年,任成都市重点新产品“新型狂犬病疫苗(人二倍体细胞)”课题骨干;
2014 年,任国家高技术研究发展计划(863 计划)“基于人二倍体细胞大规模培
养病毒疫苗的技术研究和产业化平台建设项目”课题骨干;
2014 年,任四川省战略性新兴产品“冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)”
赵志鹏 课题组成员;
2012 年,任成都市重大科技成果转化项目“冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细
胞)”项目课题骨干;
2012 年,任四川省专利实施与促进专项资金项目“新型狂犬病疫苗(人二倍体
细胞)”课题骨干

(4)核心技术人员变动

报告期内,公司核心技术人员未发生变动。

(5)激励制度

报告期内,公司建有《成都康华生物制品股份有限公司科研项目成果奖励制
度》,包括奖励范围、奖励对象、奖励标准等内容,以充分调动技术人员的积极
性、主动性和创造性。

(6)保密情况

报告期内,公司与全部员工均签署了《保密合同》,以防止公司的商业秘密
及技术秘密外泄。若公司员工违反《保密合同》约定,公司有权按照约定追究其
经济赔偿及法律责任。




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(二)在研项目情况

为丰富公司产品线、增加利润增长点,公司基于先进的细胞培养生物反应器技术平台、细胞规模化培养技术实力及核心生产工艺

等进行了多个项目的研究开发。截至本招股说明书签署日,公司主要在研项目情况具体如下:


序号 项目名称 进展情况 目标 项目介绍
研发成功 人二倍体细胞是病毒性疫苗生产的主要宿主细胞之一,本项目拟开发的人胚肺二倍体细胞将采用
人胚肺二倍体细胞建
1 进展中 并应用至 国内外建株的方法,适应多种病毒的高滴度增殖,并且能在微载体上大规模培养,同时研究能延
立及应用
产品 缓人胚肺二倍体细胞寿命衰老的特殊成分培养基,增加人二倍体细胞的生命代次
拟采用全新的生物反应器固定化培养工艺生产人二倍体细胞培养狂犬病疫苗,整个培养过程中细
胞处于相对静止的培养环境,避免了病毒表达出现高峰时,细胞由于病变脱落导致培养物的病毒
人用狂犬病疫苗(人 研发成功
表达产物急剧下降的弊端,延长病毒收获期,大幅度提高人二倍体细胞培养狂犬病疫苗产能;
2 二倍体细胞)固定化 临床前 应用至产
固定化生物反应器培养工艺不仅是一个产品的生产工艺,在微载体细胞培养技术平台上又增加了
生物反应器培养工艺 品
固定化细胞培养技术平台,并可以成功转嫁应用于 EV71 等疫苗产品,可大幅提高公司的技术实
力及丰富公司的产品结构,对于公司的技术储备意义重大
破伤风是一种极为严重的潜在致病性疾病,在没有医疗干预的情况下,致死率接近 100%。破伤
风疫苗针对有深度伤口人员,用破伤风梭状芽孢杆菌在产毒培养基中产生的类毒素制成,用于预
防破伤风,市场前景良好,同时,破伤风疫苗是一种基础疫苗,除本身能够预防破伤风外,其类
取得临床 毒素蛋白还是很多多糖疫苗的结合载体,如脑膜炎多糖疫苗,多糖结合疫苗可以使用于 2 岁以下
批件及药 儿童,适用人群更广;
3 吸附破伤风疫苗 临床前
品注册批 目前,多糖疫苗生产厂家多数在研或上市销售多糖结合疫苗,而多糖结合疫苗的研制必须需要合
件 适的载体,目前应用广泛的载体为破伤风类毒素蛋白。通过本项目的研发,公司将 ACYW135
群脑膜炎球菌多糖疫苗进行升级必须要进行破伤风类毒素的生产制备,在丰富公司产品生产线、
增加公司利润增长点的同时,为公司 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗的升级打下基础,为公司
研制多价结合疫苗做铺垫
取得临床 病毒颗粒可引起发病,感染后常见症状为呕吐和腹泻,其次为恶心、腹痛、头痛、发热、畏寒和
4 六价诺如病毒疫苗 临床前
批件及药 肌肉酸痛等,严重时可致死亡。在老人、儿童和免疫低下的人群中发病率高且容易引起死亡。诺


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品注册批 如病毒感染性腹泻在全世界范围内均有流行,全年均可发生感染。本项目研发的六价诺如疫苗,
件 包含 GⅠ.1、GⅡ.3、GⅡ.4、GⅡ.6、GⅡ.13、GⅡ.17 重要基因亚型,理论上可以预防 80%至 90%的
诺如病毒感染及其引起的急性胃肠炎,是目前价次最高的多价诺如病毒疫苗,免疫保护更为广谱
取 得临床 目前,我国及全球大部分国家和地区使用的白喉疫苗均为传统疫苗,主要成分是白喉类毒素,存
白喉基因工程疫苗的 批 件及药 在工艺复杂、需大量培养白喉棒状杆菌、成本相对较高、脱毒可能不彻底或毒性逆转、有潜在的
5 临床前
研制 品 注册批 安全隐患等缺点。为克服传统白喉疫苗的缺点,白喉基因工程疫苗是一个重要的研究方向,其采
件 用基因工程的方法表达、纯化白喉类毒素,能够有效克服传统疫苗存在的上述不足
取 得临床 尽管现在有疫苗可以在一定程度上预防轮状病毒的感染,但现有疫苗均为减毒疫苗,存在毒力返
轮状病毒基因工程疫 批 件及药 祖的致病危险及导致儿童肠套叠的风险。轮状病毒基因工程疫苗有望克服现有减毒疫苗的缺点。
6 临床前
苗的研制 品 注册批 轮状病毒基因工程疫苗没有感染性,作为免疫原,通过递呈免疫细胞,能有效诱导机体的免疫系
件 统产生免疫保护反应,同时多价的基因工程轮状病毒疫苗具有具有广泛的交叉保护作用
注:报告期内公司全部在研项目情况请详见本招股说明书“第十节 财务会计信息与管理层分析”之“十三 盈利能力分析”的相关内容




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公司在加强自主研发的同时,积极利用外部研发资源,与知名高校及科研机
构开展技术交流与合作。

2019 年 11 月 1 日,公司与天津医科大学签署《技术开发(委托)协议》,
研发项目为六价诺如病毒疫苗研发,协议有关的知识产权等研发成果归属于公
司。合作内容为由天津医科大学完成如下事项:采用酵母表达系统研发出六价诺
如病毒疫苗,完成疫苗的免疫原性、候选疫苗稳定性、毒理学鉴定等临床前研究;
按照申报要求提供所有申请资料,并协助康华生物提交临床试验申请以及协助康
华生物获得国家药品监督管理局药品批准文号。协议双方需对从对方获取或知悉
的任何可被合理认为具有保密性的信息予以严格保密。

2019 年 12 月 6 日,公司于四川大学签署《技术开发(委托)协议》,研发
项目为白喉、轮状病毒基因工程疫苗的研制,协议有关的知识产权等研发成果归
属于公司。合作内容包括由四川大学完成如下事项:(1)研发出白喉基因工程疫
苗 1 种,完成疫苗的免疫原性、候选疫苗稳定性、毒理学鉴定等临床前研究,按
照申报要求提供所有申请资料,并协助公司提交临床试验申请以及协助公司获得
国家药品监督管理局药品批准文号;(2)研发出轮状病毒病毒样颗粒疫苗 1 种,
完成疫苗的免疫原性、候选疫苗稳定性、毒理学鉴定等临床前研究,按照申报要
求提供所有申请资料,并协助甲方提交临床试验申请以及协助甲方获得国家药品
监督管理局药品批准文号。协议要求四川大学对在研究开发过程中使用的技术方
法、取得的数据资料、成果以及阶段性成果保密。

(三)报告期内公司研发费用情况

报告期内,公司的研发费用情况,具体如下:

单位:万元
项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
研发费用 2,278.58 1,892.29 427.40
营业收入 55,463.66 55,946.75 26,193.02
研发费用占营业收入比例 4.11% 3.38% 1.63%


报告期内,公司凭借十年以上的人用疫苗研制经验,在先进的微载体生物反
应器技术平台等的基础上,进行持续性研发投入,研发费用投入的大小与研发计

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划及阶段性实施安排有关,研发费用支出主要分为产品性研发项目支出、试验性
研究支出、创新性研发项目支出,其中:

1、产品性研发

产品性研发主要基于公司目前细菌性疫苗及病毒性疫苗的生产平台及工艺,
进行新产品的研制,以提高公司产品多样性,如进行吸附破伤风疫苗等项目的研
发。

2、试验性研究

试验性研发主要包括疫苗产品工艺测试研究、疫苗产品免疫效果研究,通过
实验性研究,为达到公司疫苗产品安全、有效的目的,有利于公司进行生产工艺
总结并改良、提高质量控制水平,如 HDCV 免疫后 10 年免疫持久性观察以及加
强免疫效果医学研究项目、暴露后接种冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的
临床安全性观察试验项目。

3、创新性研发

创新类研发主要系公司凭借自主创新能力对新工艺进行的研发,如基于人二
倍体细胞大规模培养病毒疫苗的技术研究和产业化平台建设项目等,可大幅度提
高公司技术实力、丰富产品结构、提高产品产能。

报告期内,公司研发费用的具体构成情况,请详见本招股说明书“第十节 财
务会计信息与管理层分析”之“十三、盈利能力分析”之“(四)期间费用分析”
之“3、研发费用分析”。

(四)承担国家重点技术攻关项目情况

截至本招股说明书签署日,公司承担国家科技部“863”计划项目 1 项。2014
年 2 月,公司与中国食品药品检定研究院、广州齐志生物工程设备有限公司签订
《联合申报国家 863 科技计划项目合作协议书》,申报课题为“基于人二倍体细
胞大规模培养病毒疫苗的技术研究和产业化平台建设”,具体情况如下:

1、项目验收情况

截至本招股说明书签署日,该项目已经验收,公司与中国食品药品检定研究
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院、广州齐志生物工程设备有限公司的成果归属及利益分配均通过协议约定,不
存在纠纷或潜在纠纷。2017 年 3 月,科学技术部 863 计划生物和医药技术领域
办公室对公司出具《国家高技术研究发展计划(863 计划)课题验收结论书》:

“公司承担的‘基于人二倍体细胞大规模培养病毒的技术研究和产业化平
台建设’课题,开展了二倍体细胞 500L 大规模生物反应器的研究制造,并探讨
和优化了应用该反应器进行细胞培养的工艺研究。该课题研究的反应器可明显增
加生产产能,具有较好的应用前景,课题基本完成了预定的研究任务和考核目标,
达到了国际水平。

课题组织管理较好,研究队伍基本稳定,技术资料齐全,内容完整。”

2、合作研究具体内容

单位 合作研究具体内容
1、建立大规模生物反应器培养人二倍体细胞生产疫苗的细胞世代数
据和完整细胞群体倍增数的检测方法;
康华生物 2、大规模自动化生物反应器放大生产人二倍体细胞疫苗生产的平台
建设和技术建设;
3、疫苗质量标准
中国食品药品检定研
1、人二倍体细胞世代控制的质量标准及细胞学研究
究院
广州齐志生物工程设 1、完成 500L 大规模自动化生物反应器;
备有限公司 2、完成 500L 大规模生物反应器的自动化模块设计和生产线

3、公司的具体投入、对公司主营业务和主要产品的贡献情况

截至本招股说明书签署日,公司“人二倍体细胞大规模培养病毒疫苗的技术
研究和产业化平台建设”项目已经累计专项拨款投入 132 万元,该项目为 500L
生物反应器大规模培养、扩增人二倍体细胞技术及产业化平台建设。报告期内,
公司核心产品冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)的生产是基于 100L 生物反
应器大规模培养、扩增人二倍体细胞技术及产品化平台,因而该合作研发未对公
司产生贡献。

4、成果归属及利益分配

2019 年 3 月 29 日,中国食品药品检定研究院出具《说明函》,对该项目产
生的知识产权及成果转化收益不享有任何权益;2019 年 4 月 8 日,广州齐志生


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物工程设备有限公司出具《说明函》,康华生物为 500L 大规模生物反应器人二倍
体细胞大规模培养病毒技术发明人,有权就此申请发明专利,对康华生物应用此
技术生产疫苗产品收入不享有任何权益。


八、公司境外经营情况

报告期内,公司 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖疫苗通过境外经销商出口海
外,实现境外销售收入 103.15 万元、113.26 万元及 129.11 万元。

截至 2019 年 12 月 31 日,公司出口资质以及 ACYW135 群脑膜炎球菌多糖
疫苗在境外认证情况,请详见本节之“五、公司的固定资产、无形资产及业务经
营许可”之“(三)业务经营许可”之“5、出口资质”。

除此之外,公司没有在中国境外进行生产经营活动,未拥有境外资产。


九、公司的发展规划及拟采取的措施
(一)公司未来三年发展规划

未来三年,公司以“为人类健康服务”为使命,秉承“创新、品质、责任、
正直”的核心价值观,以研发为核心、生产和质量为基础,努力创建“人二倍体
细胞狂犬病疫苗的领军企业”,成为国内领先的生物技术企业。

(二)公司拟采取的措施

1、产能扩大计划

未来三年,公司拟进一步扩大产能。2017 年度、2018 年度及 2019 年度,公
司冻干人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)批签发总量为 995,086 剂、2,232,127 剂
及 2,377,653 剂,批签发占比为 1.28%、3.34%及 4.04%,市场份额增长潜力较大。
随着国民经济的发展和人民生活水平的提高,消费者对于疾病预防及疫苗使用的
安全意识和要求亦不断提升,对品质高、安全性好的疫苗提出了更强烈的需求。
人二倍体细胞狂犬病疫苗是 WHO 推荐的“金标准”狂犬病疫苗,是狂犬病疫苗
行业发展的趋势,公司拟通过实施本次募投项目扩大产能,进一步提升市场占有
率。

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2、研发计划

未来三年,公司将遵循“产品升级换代”、“填补国内空白”的研发战略,以
市场为导向,不断进行产品创新与新工艺创新,保持在特定领域的技术优势:推
进“建立人胚肺成纤维细胞株”、“人用狂犬病疫苗(人二倍体细胞)固定化生物
反应器培养工艺”等研发项目的实施,并对现有的疫苗生产技术的改进进行研究。
同时实施标准研发流程、队伍建设、创新激励、全过程知识产权管理和项目过程
控制,形成以技术创新为导向、以技术平台建设为基础、以机制管理为保证,从
而实现多项关键技术达到行业同类品种领先水平。

3、营销计划

未来三年,公司将进一步扩大和加强营销团队建设,健全终端网络,进一步
提高市场占有率,具体措施如下:

(1)进一步加强销售团队建设,打造高绩效营销团队。完善区县市场销售
布局,加强充实营销力量,坚持医学学术推广思路,切实提升专业化销售能力。
通过制定差异化和个性化的销售策略,不断提升品牌影响力,努力扩大人用狂犬
病疫苗销售份额。

(2)加强营销管理水平。未来三年,大力开展公司疫苗产品营销工作,进
一步加强营销管理水平,同时聘请优质的学术推广服务合作伙伴。

(3)深入信息化建设。公司将通过信息化系统的建设,进一步改进市场信
息收集和分析系统,建立并加强与市场研究机构的联系,提高市场调研、预测能
力,指导公司产品生产及技术开发,依据市场需求建立合理的生产结构和布局,
为实行差异化的市场营销策略提供支持。

(4)坚持稳健经营,稳步提高人用狂犬病疫苗的市场份额。进一步积极谋
求发展,切实提升研发与创新能力,加快完善生产基地布局,不断提升企业价值。
继续坚持产品质量是第一生命线的思想,持续深入抓好生产与质量管理,做好产
销协调。




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4、人力资源计划

未来三年,根据公司人力资源战略目标,健全机制、重用人才,优化环境、
留住人才,为实现康华战略发展提供强有力的组织保障和人才支撑,具体措施如
下:

(1)聚集高端人才。积极发掘地方政府人才支持政策,合理利用“863”项
目科研平台、“博士后科研工作站”,集聚高端人才和专家智力成果,同时积极引
进有丰富研发经验的疫苗领域专家,引进国内病毒、细胞、生产工艺等方面的顶
尖技术人才,形成高起点、高水准的研发能力。

(2)加强培训。以外部培训供应体系和内部培训课程开发、内部培训师队
伍建设相结合,通过业务导向的内外部培训工作促进业务提升和员工绩效水平提
升。

(3)进一步加强薪酬激励机制。注重激励约束机制和员工发展机制,为公
司持续发展提供机制保障。

5、财务建设计划

未来三年,基于公司财务现状分析,需要在财务管理机制建设、财务信息化
建设、资金管理能力建设等三个方面加强建设,具体措施如下:

(1)财务管理机制建设。公司在财务管理制度、企业内控制度、运营评价
体系、财务管理理念、项目投资决策等方面需要加强适应公司三年发展规划的相
关机制建设。

(2)财务信息化建设。公司在财务信息化方面全面导入 ERP 系统,建立全
面预算管理体系。通过信息化建设优化业务流程、科学决策、开源节流,打造财
务业务一体化模式。

(3)资金管理能力建设。加强资金管理的能力,建设资金管理模式并与相
关金融机构开展战略合作,优化资金使用效率和效益。

6、投融资计划

未来三年,公司将根据不同发展阶段的需要,拓宽融资渠道、优化资本结构

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并降低筹资成本,为公司持续发展提供可靠的、低成本的资金支持。

以本次股票公开发行为契机,在重点做好募集资金投资项目建设的同时,利
用资本市场直接融资的功能,为公司长远发展提供资金支持。

7、完善公司治理规划

未来三年,公司将利用股票发行上市的契机,深化公司治理和管理体制改革,
严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求,提高公司治理水平,推进现
代企业制度建设,规范股东大会、董事会、监事会、高级管理层的职权范围及议
事规则,充分发挥董事会、监事会及各专门委员会的作用,形成各司其职、相互
制约、规范运作的法人治理结构;实现重大投资决策的科学化、制度化;加强信
息披露工作,提高公司运作的透明度,在完善现有法人治理结构的同时,提高公
司运营效率。

(三)发展规划和发展目标所依据的假设条件

公司制定上述发展规划和发展目标所依据的假设条件,具体如下:

1、公司股票发行工作进展顺利,募集资金如期到位,投资项目顺利实施;

2、公司各项业务正常经营,所遵循的法律、法规以及相关行业政策无重大
不利变化;

3、公司所处的生物制药行业正常发展,国家关于生物制药行业的管理政策
未发生重大变化,没有出现重大的市场突变情形;

4、国家宏观政治、经济和社会环境处于正常的发展状态;

5、未发生其他会对公司发展造成重大不利影响的不可抗力事件。

(四)实施过程中可能面临的主要困难

1、人才需求的问题

人才是确保公司持续发展的重要因素,人才可以有效地提高公司的市场开发
能力和技术创新能力。随着公司经营业务的不断发展和生产规模的不断扩大,公
司对研发、生产、质量管理和销售方面的人才需求愈发迫切,公司未来需要招募

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更多优质人才以便于完成公司未来规划发展目标。

2、现有资金难以满足公司发展的问题

公司产能的扩大、新产品的研发需要投入大量的资金,但是依靠自身经营积
累的资金和银行贷款难以满足当前快速发展的需要,公司面临着现有资金难以满
足公司发展的问题,需拓宽融资渠道。

3、政策性的变化

报告期内,国家出台的一系列法规政策如《疫苗流通和预防接种管理条例》
对疫苗质量、运输等方面提出更高要求,在促进行业资源整合的同时提升了行业
集中度有助于疫苗产业健康发展,公司加大资金投入和制度建设,能够快速适应
行业政策的变化,并实现稳步发展,但如果行业政策未来若发生其它调整,公司
仍可能需要一定的适应时间。

(五)确保实现规划和目标拟采用的方法或途径

1、根据公司的发展需求,未来公司将进一步引进和培养人才,增加人才数
量,优化人力资源结构,健全人力资源机制,确保技术研发人才、产品销售人才、
质量管理人才和经营管理人才能够满足公司持续发展的需要;

2、公司将增加融资渠道来实现经营目标,而本次公开发行股票能够为公司
的高速发展提供充足的资金支持。如果本次募集发行成功,公司将认真按照相关
法律法规的规定组织实施募集资金投资项目,扩大公司经营规模,加快产品技术
创新,提高经营管理决策水平,增强市场竞争力;

3、公司将严格按照上市公司的有关规章制度规范运作,健全公司制度,优
化法人治理结构,加强内部控制管理,确保公司持续快速发展。

(六)关于公告规划实施和目标实现情况的声明

公司声明在完成本次公开发行股票并在创业板上市后,将通过定期报告公告
发展规划的实施情况。




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第七节 同业竞争与关联交易

一、公司独立性

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》
的要求规范运作,在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营
的能力。

(一)资产完整

报告期内,公司拥有独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的生
产经营场所、机器设备、商标、专利及其他辅助配套设施和权利,对所属资产拥
有完全控制支配权。公司资产完整,独立于控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业。截至本招股说明书签署日,公司不存在被控股股东、实际控制人占用资
金、资产及其他资源的情况,也不存在对外担保的情况。

(二)人员独立

报告期内,公司拥有独立的人力资源部门,独立负责员工劳动、人事和工资
管理;制订了一整套完整独立的劳动、人事及工资管理制度。公司的高级管理人
员以及财务人员均具有独立性。公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘
书等高级管理人员及其他核心人员均为公司专职工作人员,未在控股股东、实际
控制人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务且未在控股股东、实
际控制人控制的其他企业领薪;公司的财务人员没有在控股股东、实际控制人控
制的其他企业中兼职。

(三)财务独立

报告期内,公司已按照《企业会计准则》的要求建立了一套独立、完整、规
范的财务会计核算体系和财务管理制度,并实施严格的财务监督管理。公司设立
了独立的财务部门,配备了专职财务人员;公司在银行单独开立账户,拥有独立
的银行账号;公司作为独立的纳税人,依法独立纳税;公司能够独立作出财务决

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策,自主决定资金使用事项,不存在控股股东、实际控制人干预公司资金使用安
排的情况。

(四)机构独立

报告期内,公司按照《公司法》、《公司章程》及其他相关法律、法规及规范
性文件规定,建立了符合公司实际情况、独立、健全的内部管理机构。公司建立
了较为高效完善的职能结构,各职能机构分工明确、各司其职,独立行使经营管
理权。公司不存在与控股股东、实际控制人控制的其他企业混合经营、合署办公
的情形。

(五)业务独立

报告期内,公司的业务独立于控股股东、实际控制人控制的其他企业,在业
务经营上与控股股东、实际控制人控制的企业不存在同业竞争,不存在从事相同、
相似业务的情况。公司控股股东、实际控制人出具了《关于规范关联交易及避免
同业竞争的承诺函》,承诺不与公司发生任何同业竞争。

(六)保荐人结论性意见

经核查,保荐机构认为,公司前述内容真实、准确、完整。报告期内,公司
资产完整,业务、人员、财务及机构独立,具有完整的业务体系和直接面向市场
独立经营的能力。


二、同业竞争
(一)公司不存在与控股股东、实际控制人控制的其他企业从事相同、
相似业务的情况

截至本招股说明书签署日,除公司及其子公司外,公司控股股东、实际控制
人王振滔控制的其他企业情况如下:


关联方名称 关联关系 经营范围

控股股东、实际控制人王振滔控制的一级子公司
1 浙江奥康鞋业股 实际控制人王振滔控制的 鞋及制鞋材料、皮具、服装的研发、

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关联方名称 关联关系 经营范围

份有限公司 上市公司 生产、销售;制鞋工艺的技术咨询与
技术服务,经营进出口业务;仓储服
务(除危险品)、售后服务
实业投资,项目投资,投资管理,资产管
奥康投资控股有 实际控制人王振滔持股 理,财务咨询(不得从事代理记帐),
2
限公司 90.00% 商务咨询,投资咨询(以上咨询除经
纪)
货运:普通货运;设备租赁;技术开发、
技术转让;实业投资、投资管理、资
奥康集团有限公 实际控制人王振滔持股
3 产管理、项目投资;企业管理咨询服
司 69.23%
务;五金电器、阀门、塑料制品的生
产、销售;货物和技术进出口
奥康(香港)国际 实际控制人王振滔持股
4 General trading(综合贸易)
集团有限公司 100.00%
东方(中国)有限 实际控制人王振滔持股
5 General trading(综合贸易)
公司 100.00%
控股股东、实际控制人王振滔控制的二级子公司
一般项目:鞋帽零售;鞋帽批发;眼
镜批发;皮革销售;日用百货销售;
针纺织品销售;日用杂品销售;眼镜
销售(不含隐形眼镜);劳保用品批发;
塑料制品销售;玻璃纤维增强塑料制
品销售;工程塑料及合成树脂销售;
工艺美术品及收藏品批发(象牙及其
制品除外);珠宝首饰批发;日用品零
售;日用口罩(非医用)销售;劳动
保护用品销售;母婴用品销售;产业
用纺织制成品销售;日用木制品销售;
电子产品销售;体育用品及器材批发;
体育用品及器材零售;户外用品销售;
互联网销售(除销售需要许可的商
奥康鞋业销售有 浙江奥康鞋业股份有限公 品);纸制品销售;家具销售;建筑用
6
限公司 司持股 100.00% 金属配件销售;珠宝首饰零售;卫生
用品销售;化妆品批发;化妆品零售;
卫生用品和一次性使用医疗用品销
售;个人卫生用品销售;厨具卫具及
日用杂品批发;橡胶制品销售;玩具
及动漫衍生产品批发;玩具、动漫及
游艺用品销售;玩具销售;消毒剂销
售(不含危险化学品);音响设备销售;
汽车零配件批发;汽车零配件零售;
汽车装饰用品销售;文具用品批发;
文具用品零售;化工产品销售(不含
许可类化工产品);服装服饰批发;服
装服饰零售;箱包销售;五金产品批
发;五金产品零售;配电开关控制设
备销售;阀门和旋塞销售;电气设备


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关联方名称 关联关系 经营范围

销售;灯具销售(除依法须经批准的项
目外,凭营业执照依法自主开展经营
活动)。许可项目:艺术品进出口;技
术进出口;货物进出口;进出口代理;
药品进出口
一般项目:互联网销售(除销售需要
许可的商品);互联网数据服务;互联
网安全服务;数据处理和存储支持服
务;信息系统集成服务;网络与信息
安全软件开发;软件开发;针纺织品
及原料批发;服装服饰批发;鞋帽批
发;文具用品批发;体育用品及器材
批发;卫生用品批发;医用口罩批发;
日用口罩(非医用)销售;消毒剂销
售(不含危险化学品);卫生用品和一
次性使用医疗用品销售;新鲜水果批
发;新鲜水果零售;针纺织品零售;
奥康国际电子商 浙江奥康鞋业股份有限公 服装服饰零售;鞋帽零售;化妆品零
7
务有限公司 司持股 100.00% 售;个人卫生用品零售;日用品零售;
厨具卫具零售;母婴用品零售;箱包
零售;文具用品零售;体育用品及器
材零售;户外用品零售;汽车零配件
零售;日用家电零售;通信设备零售;
电子办公设备零售;家具销售;卫生
洁具零售;医护人员防护用品零售;
医用口罩零售(除依法须经批准的项
目外,凭营业执照依法自主开展经营
活动)。许可项目:食品经营;保健食
品销售(依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动,具体
经营项目以审批结果为准)
生产销售:皮鞋,货物进出口,日用口
重庆红火鸟鞋业 浙江奥康鞋业股份有限公 罩(非医用)生产,日用口罩(非医
8
有限公司 司持股 100.00% 用)销售(除依法须经批准的项目外,
凭营业执照依法自主开展经营活动)
鞋、皮具、服装销售,电子商务(不得
从事增值电信、金融业务),企业管理
奥康国际(上海) 浙江奥康鞋业股份有限公
9 咨询,企业营销策划,企业形象策划,从
鞋业有限公司 司持股 100.00%
事货物进出口及技术进出口业务,自
有房屋租赁
中瓯地产集团有 奥康集团有限公司持股
10 房地产开发
限公司 74.87%
游泳池服务物业管理(凭相关资质执
业);停车场管理服务;房产信息咨询;
重庆瓯雅物业管 奥康集团有限公司持股
11 清洁服务;机电设备安装及维修;建
理有限公司 100.00%
筑装饰工程设计、施工;康乐、健身
服务;房屋租赁



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关联方名称 关联关系 经营范围

温州中瓯物业管 奥康集团有限公司持股
12 物业管理;停车场服务
理服务有限公司 100.00%
黄冈市富城物业 奥康集团有限公司持股 物业管理(三级);设计、制作、经销
13
服务有限公司 54.55% 发布国内外广告
物业管理、商业房地产经营管理服务、
安徽百成物业管 奥康集团有限公司持股 展览服务、租赁服务、商场综合市场
14
理有限公司 52.00% 管理服务、品牌推广与策划;材料销
售、代理电力销售
上海奥康中瓯股
奥康投资控股有限公司持 股权投资管理,投资咨询,投资管理,资
15 权投资管理有限
股 75.00% 产管理
公司
永嘉奥康力合民 奥康投资控股有限公司持
项目投资;资本管理;资本投资咨询
16 间资本管理股份 股 30.00%且为第一大股
服务
有限公司 东
控股股东、实际控制人王振滔控制的三级子公司
中瓯地产集团温
中瓯地产集团有限公司持
17 州房地产有限公 房地产开发(凭有效资质证书经营)
股 100.00%

永嘉中瓯房地产 中瓯地产集团有限公司持
18 房地产开发销售、园林绿化工程设计
有限公司 股 100.00%
温州中瓯房地产 中瓯地产集团有限公司持
19 房地产开发销售,园林绿化工程设计
有限公司 股 100.00%
苍南县龙港中瓯 中瓯地产集团有限公司持
20 房地产开发
房地产有限公司 股 100.00%
安徽奥康置业有 中瓯地产集团有限公司持 房地产开发销售,物业管理,建材销售,
21
限公司 股 100.00% 百货销售
凭资质证从事房地产开发经营(叁
级);百货、家用电器、五金交电、建
湖北奥康置业有 中瓯地产集团有限公司持
22 筑材料、装饰装潢材料批发兼零售;
限公司 股 92.50%
塑料门窗型材、塑料管材、塑料装饰
板、玻璃钢工艺制品生产、销售
房地产开发贰级,企业管理咨询(不含
中介服务)、市场投资开发(指鞋材、
重庆奥康置业有 中瓯地产集团有限公司持
23 机械、五金、化工〈不含危险化学物
限公司 股 52.04%
品〉、服饰等),提供市场设施服务(限
分支机构用)、生产销售皮鞋
中瓯地产集团永
中瓯地产集团有限公司持
24 嘉房地产有限公 房地产开发(凭有效资质证书经营)
股 51.00%

宁波奥康中瓯投 上海奥康中瓯股权投资管
25 投资管理、实业投资、投资咨询
资管理有限公司 理有限公司持股 100.00%
永嘉奥康力合民间资本管
永嘉奥康力合投
26 理股份有限公司持股 项目投资;资本投资咨询服务
资管理有限公司
100.00%
鞋、服装、皮革制品、家纺用品、五
合肥奥康鞋业营 奥康鞋业销售有限公司持
27 金电器、阀门、塑料制品、工艺饰品、
销有限公司 股 100.00%
日用百货、电子产品、食品、保健品、

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关联方名称 关联关系 经营范围

体育用品、健身器材、家居用品、珠
宝首饰、化妆品、洗涤用品、护肤用
品、教玩具、汽车用品及配件、文化
办公用品销售(含网上)。(依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)
鞋、服装、皮革制品、五金电器、机
械设备、塑料制品、日用品、珠宝首
饰、电子产品、文化用品、针纺织品、
化妆品、计算机硬件及辅助设备的销
济南奥济鞋业营 奥康鞋业销售有限公司持 售;计算机信息的技术咨询、技术服
28
销有限公司 股 100.00% 务、技术推广以及其他法律、法规、
国务院决定等规定未禁止和不需经营
许可的项目。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活
动)
家具批发;技术进出口;其他文化娱乐
用品批发;货物进出口(专营专控商品
除外);玩具批发;服装批发;鞋批发;帽
批发;化妆品批发;汽车零配件批发;五
广州奥广鞋业销 奥康鞋业销售有限公司持 金产品批发;日用杂品综合零售;服装
29
售有限公司 股 100.00% 零售;鞋零售;帽零售;化妆品及卫生用
品零售;文具用品零售;玩具零售;汽车
零配件零售;电子产品零售;信息技术
咨询服务;家具零售;清扫、清洗日用品
零售;

销售鞋、服装、皮革制品、五金交电
(不含电动自行车)、塑料制品、机械
设备、日用品、珠宝首饰、电子产品、
针纺织品、文化用品、工艺品、体育
用品及器材、家具、化妆品、计算机
北京奥嘉康鞋业 奥康鞋业销售有限公司持 硬件及辅助设备;技术咨询;技术服
30
销售有限公司 股 100.00% 务;技术推广。(企业依法自主选择经
营项目,开展经营活动;依法须经批
准的项目,经相关部门批准后依批准
的内容开展经营活动;不得从事本市
产业政策禁止和限制类项目的经营活
动。)

鞋、服装、服饰、皮革制品、家纺用
品、五金交电、电器、阀门、塑料制
品、工艺品、日用品、电子产品、体
宁波奥宁鞋业有 奥康鞋业销售有限公司持 育用品、健身器材、家具、珠宝首饰、
31
限公司 股 100.00% 化妆品、洗涤用品、护肤品、玩具、
汽车用品及配件、办公用品的批发、
零售及网上销售;自营和代理各类货
物和技术的进出口业务(除国家限定


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关联方名称 关联关系 经营范围

公司经营或禁止进出口的货物及技
术)。(依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动)

木制、塑料、皮革日用品、五金产品、
健身器材、珠宝首饰零售;鞋帽、服
装、阀门、塑料制品、工艺品、日用
品、电子产品及配件、保健品、体育
用品、家具、化妆品及卫生用品、汽
株洲奥湘鞋业营 奥康鞋业销售有限公司持 车用品、文化用品销售;皮革及皮革
32
销有限公司 股 100.00% 制品批发、鞋和皮革修理;信息技术
咨询服务;培训活动的组织;货物或
技术进出口(国家禁止或涉及行政审
批的货物和技术进出口除外)。(依法
须经批准的项目,经相关部门批准后
方可开展经营活动)

鞋、服装、皮革制品、家纺、五金电
器、阀门、塑料制品、工艺饰品、日
用百货、电子产品、食品、保健品、
体育用品、健身器材、家具用品、珠
宝首饰、化妆品、洗涤用品、护肤用
品、教玩具、汽车用品及配件、文化
杭州奥杭鞋业营 奥康鞋业销售有限公司持 办公用品的批发、零售、网上销售,
33
销有限公司 股 100.00% 及上述产品的技术开发、技术咨询、
技术服务;货物及技术进出口(法律、
行政法规禁止经营的项目除外,法律、
行政法规限制经营的项目取得许可后
方可经营)。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活
动)

销售:鞋、服装、皮革制品、针纺织品、
五金产品、家用电器、塑料制品、工
艺品、生活日用品、电子产品、保健
用品、体育用品、健身器材、家具、
成都奥都鞋业营 奥康鞋业销售有限公司持
34 珠宝首饰、化妆品、玩具、汽车配件、
销有限公司 股 100.00%
文具用品、办公用品;货物及技术进
出口;食品经营。(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营
活动)

鞋、服装、皮革制品、家纺、五金、
芜湖奥康鞋业营 奥康鞋业销售有限公司持 电器、阀门、塑料制品、工艺品(除
35 文物)、日用百货、电子产品、食品、
销有限公司 股 100.00%
保健食品、体育用品、家居用品、珠
宝首饰、化妆品、洗涤用品、护肤用


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关联方名称 关联关系 经营范围

品、玩具、汽车用品(除危化品)及
配件、文化办公用品销售(含网上销
售)。(依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动)

鞋、服装、皮革制品、纺织品、五金
电器;阀门、塑料制品、工艺品、日
用百货、电子产品、体育用品、健身
器材、家居用品、珠宝首饰、化妆品、
洗涤用品、玩具、汽车用品及配件、
南昌奥昌鞋业销 奥康鞋业销售有限公司持
36 文化办公用品的销售;自营和代理各
售有限公司 股 100.00%
类商品和技术的进出口业务(国家限
定公司经营或禁止进出口的商品除
外)(以上项目依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活
动)

鞋、服装、皮革制品、针纺织品、五
金交电、阀门、塑料制品、工艺品(象
牙及其制品除外)、日用百货、电子产
品、体育用品、健身器材、家居用品、
武汉奥汉鞋业销 奥康鞋业销售有限公司持 珠宝首饰、化妆品、洗涤用品、玩具、
37
售有限公司 股 100.00% 汽车用品及配件、文化用品、办公用
品批发、零售及网上销售;服装、鞋
帽技术咨询、技术服务(涉及许可经
营项目,应取得相关部门许可后方可
经营)

南京奥宁鞋业销 奥康鞋业销售有限公司持
38 鞋、服装、皮革制品销售
售有限公司 股 100.00%
鞋、服装、皮革制品、食品、五金电
器、塑料制品、日用百货、文具用品、
办公用品、电子产品、通讯设备(不
含无线广播电视发射设备及地面接收
永嘉奥康鞋业营 奥康鞋业销售有限公司持 设备)、机械设备及配件、仪器仪表、
39
销有限公司 股 100.00% 酒店设备、家具、纺织品、家电、化
工原料及产品(不含化学危险品、易
制毒化学品)、建筑材料、包装材料、
装潢材料、化妆品、初级食用农产品、
服饰、箱包的销售(含网上销售)
义乌奥义鞋业有 奥康鞋业销售有限公司持
40 鞋、皮具批发、零售
限公司 股 100.00%
鞋、服装、皮革制品、五金电器、阀
门、塑料制品、日用百货,家纺、工
上海奥海鞋业销 奥康鞋业销售有限公司持 艺礼品、电子产品、体育用品、健身
41
售有限公司 股 100.00% 器材、家具、珠宝饰品、化妆品、洗
涤用品、美容美发用品、玩具、汽车
用品、文化办公用品销售,从事货物

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关联方名称 关联关系 经营范围

进出口及技术进出口业务,电子商务
(不得从事增值电信、金融业务),附
设分支机构,道路货物运输 (除危险
化学品)。[依法须经批准的项目,经
相关部门批准后方可开展经营活动]
鞋、服装、皮革制品、家纺、五金电
器、阀门、塑料制品、工艺饰品、日
用百货、电子产品、体育用品、健身
常熟奥康鞋业销 奥康鞋业销售有限公司持 器材、家具用品、珠宝首饰、化妆品、
42
售有限公司 股 100.00% 洗涤用品、护肤用品、玩具、汽车用
品及配件、文化办公用品销售及含网
上销售。(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动)
鞋帽批发;鞋帽零售;服装零售;服
装批发;五金零售;五金产品批发;
其他机械设备及电子产品批发;日用
杂品零售;日用杂货批发;工艺美术
品及收藏品零售(象牙及其制品除
外);首饰、工艺品(象牙及其制品除
福州奥闽鞋业销 奥康鞋业销售有限公司持
43 外)及收藏品批发;体育用品及器材
售有限公司 股 100.00%
批发(不含弩);化妆品及卫生用品零
售;化妆品及卫生用品批发;玩具专
门零售;玩具批发;汽车零配件零售;
汽车配件批发。(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营
活动)
其他制鞋业;五金产品批发;皮鞋制造;
塑料鞋制造;塑料制品批发;商品批发
贸易(许可审批类商品除外);皮革服
装制造;毛皮服装加工;其他毛皮制品
广州臻元鞋业有 奥康鞋业销售有限公司持 加工;纺织面料鞋制造;商品零售贸易
44
限公司 股 51.00% (许可审批类商品除外);其他皮革制
品制造;皮箱、包(袋)制造;皮手套及皮
装饰制品制造;鞋设计;信息技术咨
询服务;纺织科学技术研究服务;安
全生产技术服务;商品信息咨询服务;
鞋帽、食品、服装、日用品、化妆品、
钟表、眼镜、箱包、文化用品、办公
用品、体育用品、珠宝、集邮票品、
玩具、家用电器、计算机软件、计算
长沙奥龙鞋业销 奥康鞋业销售有限公司持
45 机辅助设备、电子产品、电气机械设
售有限公司 股 100.00%
备、电子元器件、通用仪器仪表的销
售;纺织品及针织品、工艺美术品、
游艺娱乐用品、健身器材的零售;游
艺及娱乐用品、通讯终端设备的批发
体育用品,文体用品,户外用品,旅
上海英特斯博体 奥康国际(上海)鞋业有
46 游用品,运动器材,健身器材,摄影
育有限公司 限公司持股 100.00%
器材,日用百货,化妆品,针纺织品,

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关联方名称 关联关系 经营范围

仪器仪表,通讯器材,五金交电,电
子产品,眼镜,眼镜配件,鞋帽,皮
革制品,箱包,箱包配件,服装服饰
的批发与零售,电子商务(不得从事
增值电信、金融业务),从事网络科技、
计算机软硬件科技专业领域内技术开
发、技术转让、技术咨询、技术服务,
体育咨询,营养健康咨询服务,健身
服务,企业管理咨询,企业形象策划,
市场营销策划,文化艺术交流策划咨
询,体育赛事策划,创意服务,会务
服务,展览展示服务,广告设计、制
作、代理、发布,从事货物进出口及
技术进出口业务
从事网络科技领域内技术开发、技术
咨询、技术服务,电子商务(不得从
事增值电信、金融业务),鞋、皮具、
爱拍客(上海)网 奥康国际(上海)鞋业有 服装、家纺、五金电器、塑料制品、
47
络科技有限公司 限公司持股 100.00% 工艺饰品、日用百货销售,仓储服务
(除危险品),企业管理咨询,企业营
销策划,企业形象策划,从事货物进
出口及技术进出口业务,食品流通
服装、百货、鞋料、文体用品、工艺
美术品、服装辅料、纺织品、家用电
兰州凯奇商贸有 奥康国际(上海)鞋业有
48 器、电子产品(不含卫星地面接收设
限公司 限公司持股 51.00%
施)、有色金属、五金交电、建筑材料
的批发零售
一般项目:互联网销售;计算机软硬
件及辅助设备零售;信息技术咨询服
务;互联网安全服务;互联网数据服
务;软件开发;鞋帽批发;针纺织品
零售;箱包零售;鞋帽零售;文具用
品零售;体育用品及器材零售;电子
杭州奥康未来网 奥康国际电子商务有限公 办公设备零售;日用品零售;户外用
49
络科技有限公司 司持股 100% 品零售;家具销售;化妆品零售(除依
法须经批准的项目外,凭营业执照依
法自主开展经营活动)。许可项目:互
联网信息服务;食品经营(依法须经批
准的项目,经相关部门批准后方可开
展经营活动,具体经营项目以审批结
果为准)
一般项目:技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术
推广;软件开发;智能机器人的研发;
浙江奥康科技产 中瓯地产集团有限公司持
50 电子专用材料研发;移动终端设备制
业发展有限公司 股 70%
造;云计算设备制造;物联网技术服
务;工业设计服务;工程和技术研究
和试验发展(除依法须经批准的项目

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关联方名称 关联关系 经营范围

外,凭营业执照依法自主开展经营活
动)
控股股东、实际控制人王振滔控制的四级子公司
宁波梅山保税港
区润宜股权投资 宁波奥康中瓯投资管理有
51 股权投资及相关咨询服务
合伙企业(有限合 限公司为执行事务合伙人
伙)
宁波梅山保税港
区智宜股权投资 宁波奥康中瓯投资管理有
52 股权投资及相关咨询服务
合伙企业(有限合 限公司为执行事务合伙人
伙)
宁波中盈华元股
宁波奥康中瓯投资管理有
53 权投资合伙企业 股权投资及相关咨询服务
限公司为执行事务合伙人
(有限合伙)
宁波中盈金丰开 宁波奥康中瓯投资管理有
54 元股权投资合伙 限公司担任执行事务合伙 股权投资及相关咨询服务
企业(有限合伙) 人
宁波中盈豪元股 宁波奥康中瓯投资管理有
55 权投资合伙企业 限公司担任执行事务合伙 股权投资及相关咨询服务
(有限合伙) 人
温州瓯江一号投 永嘉奥康力合投资管理有
资产投资、实业投资、投资管理、投
56 资企业(有限合 限公司担任执行事务合伙
资咨询、企业管理、商务咨询
伙) 人
台州中瓯房地产 温州中瓯房地产有限公司
57 房地产开发经营
有限公司 持股 100.00%
投资管理、投资咨询(未经金融等监
宁波奥康力合投 永嘉奥康力合投资管理有 管部门批准不得从事吸收存款、融资
58
资管理有限公司 限公司持股 100.00% 担保、代客理财、向社会公众集(融)
资等金融业务)
体育用品、体育器材、文具用品、摄
影器材、日用百货、化妆品、针纺织
品、仪器仪表、通讯器材、五金交电、
电子产品、眼镜、眼镜配件、鞋帽、
皮革制品、箱包、箱包配件、服装服
饰的批发兼零售;从事网络科技、计
算机软硬件专业领域内的技术开发、
温州英特斯博体 上海英特斯博体育有限公
59 技术转让、技术咨询、技术服务;健
育用品有限公司 司持股 100.00%
康咨询服务(不含医疗、心理咨询);
健身服务;企业管理咨询;企业形象
策划;市场营销策划;文化艺术交流
策划及咨询;体育赛事策划;会务服
务;展览展示服务;设计、制作、代
理、发布国内各类广告;货物进出口、
技术进出口

宁波英特斯博体 上海英特斯博体育有限公 体育用品、文化用品、户外用品、旅
60 游用品、运动器材、健身器材、摄影
育用品有限公司 司持股 100.00%
器材、日用百货、化妆品、针纺织品、

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关联方名称 关联关系 经营范围

仪器仪表、通讯器材、五金交电、电
子产品、眼镜及配件、鞋帽、皮革制
品、箱包及配件、服装、服饰的批发、
零售及网上销售;体育信息咨询;健
康管理咨询;健身服务;市场营销策
划;文化艺术交流活动策划;体育赛
事活动策划;自营或代理货物和技术
的进出口,但国家限制经营或禁止进
出口的货物和技术除外;以及其他按
法律、法规、国务院决定等规定未禁
止或无需经营许可的项目和未列入地
方产业发展负面清单的项目。(依法须
经批准的项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动)

体育用品,文具用品,户外用品,旅
游用品,摄影器材,日用百货,化妆
嘉兴茵特斯博体 上海英特斯博体育有限公 品,针纺织品,仪器仪表,通讯器材,
61
育用品有限公司 司持股 100.00% 五金交电,电子产品,眼镜及配件,
鞋帽,皮革制品,箱包,箱包配件,
服装服饰的批发与零售
绍兴宜动体育用 上海英特斯博体育有限公 批发、零售、网上销售:服饰(限 PUMA
62
品有限公司 司持股 100.00% 品牌)
体育用品(不含弩)及器材、服饰销
东阳宜动体育用 上海英特斯博体育有限公
63 售。(依法须经批准的项目,经相关部
品有限公司 司持股 100.00%
门批准后方可开展经营活动)

截至本招股说明书签署日,公司控股股东、实际控制人王振滔控制的其他企
业从事的业务与公司从事的疫苗研发、生产和销售业务有明显区别,不具有相关
性。报告期内,公司与上述企业在资产、人员、财务、机构、业务方面均独立,
不存在利益冲突情形。

截至本招股说明书签署日,公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业从事相同、相似业务等的情况,与控股股东、实际控制人及其控制的其
他企业不存在同业竞争。

(二)避免同业竞争的承诺

公司控股股东、实际控制人王振滔就避免同业竞争出具了《关于规范关联交
易及避免同业竞争的承诺函》,作出了如下承诺:

“1、本人目前没有,将来亦不会在中国境内或境外单独或连同、代表任何

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自然人或公司、企业、单位及其他组织,以任何形式直接/间接从事、协助经营、
参与任何导致或可能导致对公司主营业务构成直接/间接竞争的现有或潜在业
务;或以任何方式在该等经济实体/组织中拥有权益,或在该等经济实体/组织中
担任董事、监事、高级管理人员或核心技术人员。

2、本人保证将采取合法及有效的措施,自本承诺函签署之日起,促使本人
未来可能拥有控制权的其他公司、企业、单位或其他组织及本人的关联企业,不
以任何形式直接/间接从事、协助经营、参与任何导致或可能导致对公司主营业
务构成直接/间接竞争的现有或潜在业务,并保证不进行其他任何损害公司及其
他股东合法权益的活动,不直接/间接占用公司资产。

3、若公司认为本人出现上述第 1 项及第 2 项与公司的主营业务构成直接/
间接竞争的不利情形,本人将自愿按照公司的要求以公平合理的价格将该等资产
或股权转让给公司,并赔偿由此给公司造成的直接和间接经济损失及承担相应的
法律责任;如公司认为本人直接/间接持股或以其他方式参与的经济实体/组织未
来可能拥有任何与公司主营业务有直接/间接竞争的业务机会,本人保证将立即
通知公司,并尽力促使该业务机会合作方与公司依照合理条件达成最终合作。”


三、关联方及关联方关系

根据《公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》和《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,截至本
招股说明书签署日,公司的关联方及关联关系如下:

(一)公司的控股股东、实际控制人

截至本招股说明书签署日,公司控股股东、实际控制人王振滔先生直接持有
公司 8,268,750 股股份,占公司总股本 18.3750%,通过奥康集团间接控制公司
9,646,875 股股份,占公司总股本 21.4375%,直接及间接累计控制公司 17,915,625
股股份,占公司总股本 39.8125%。

(二)其他持有发行人 5%以上股份的股东及其一致行动人

序号 关联方名称/姓名 关联关系


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1 平潭盈科 持有公司 27.4664%股份
2 蔡勇 持有公司 14.2100%股份
3 宁波旭康 持有公司 8.8544%股份
4 泰格盈科 平潭盈科之一致行动人,持有公司 4.9086%股份

(三)公司的控股子公司、参股公司

截至本招股说明书签署日,公司设立有 1 家全资子公司康诺生物,无参股公
司,康诺生物具体情况请详见本招股说明书“第五节 公司基本情况”之“五、
公司控股子公司及参股公司情况”。

(四)发行人的控股股东、实际控制人控制的其他企业

截至本招股说明书签署日,公司控股股东、实际控制人王振滔先生控制的除
公司及其子公司以外的企业情况详见本招股说明书“第五节 公司基本情况”之
“六、持有公司 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“(三)控
股股东、实际控制人控制的其他企业”。

(五)持有发行人 5%以上股份的股东直接或间接控制的企业

持有发行人 5%以上股份的股东包括平潭盈科、蔡勇、宁波旭康、奥康集团、
泰格盈科,奥康集团直接或间接控制的企业详见本招股说明书“第五节 公司基
本情况”之“六、持有公司 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”
之“(三)控股股东、实际控制人控制的其他企业”。

(六)发行人的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员
以及上述人员直接或间接控制及担任董事、高级管理人员的企业

发行人的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员为发行人的关
联方,上述人员直接或间接控制及担任董事、高级管理人员的其他企业也是发行
人的关联方。

发行人的董事、监事、高级管理人员直接或间接控制及担任董事、高级管理
人员的其他企业情况详见本招股说明书“第八节 董事、监事、高级管理人员与
其他核心人员”之“三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外

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投资情况”及“五、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的兼职情况”。

发行人的董事、监事和高级管理人员关系密切的家庭成员直接或间接控制
的,或担任董事、高级管理人员的其他企业具体情况如下:

序号 企业名称 关联关系 经营范围
网络技术开发;计算机软硬件的技术开发、
转让;计算机系统集成服务;设计、制作、
代理、发布国内广告;承办会议展览、家政
董事余雄平之配
服务;投资咨询(不含金融、证券、期货)、
浙江顺路带网络科 偶 叶 祥 持 股
1 投资管理、资产管理;市场营销策划服务、
技有限公司 42.72% 并 担 任
企业管理咨询;银行卡终端(POS 机)设备
董事
的安装、销售;销售(含网上销售)计算机、
计算机相关软硬件(不含电子出版物)、文
具用品
董事长王振滔之 对工业、农业、房地产业、文化娱乐业、旅
温州叁品投资有限 子 王 晨 持 有 游业、餐饮业、宾馆业、港口建设项目、市
2
公司 31.10%股份,能 政工程建设项目、能源开发项目的投资;经
够施加重大影响 济信息咨询
董事长王振滔之
温州奥泰酒店管理 子 王 晨 持 有
3 酒店管理服务;餐饮服务
有限公司 20.00%股份,能
够施加重大影响




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(七)报告期内曾存在的关联方

1、注销的关联方

是否存
序 资产、债权、债务处 资产和
企业名称 原关联关系 注销前主营业务 注销时间 注销程序 在潜在
号 置方式 人员去向
纠纷
企业的债务已经全
实业投资、投资管理、 企业于决议解散之日设立清 部清偿完毕,清算 剩余资产按合伙
宁波奥信投 曾为实际控
投资咨询、企业管理 2017 年 8 月 算组,并于 2017 年 6 月 15 注销后剩余资产按 人出资比例分配
1 资合伙企业 制人控制的 否
咨询、企业管理服务、 30 日 日刊登清算公告,于 2017 年 合伙人出资比例转 至合伙人账户,
(有限合伙) 企业
商务信息咨询 8 月 30 日办理注销登记 回到各个合伙人账 人员离职

企业的债务已经全
企业于决议解散之日设立清 部清偿完毕,清算 剩余资产按合伙
宁波奥盈投 曾为实际控 实业投资、投资管理、
2017 年 8 月 算组,并于 2017 年 6 月 15 注销后剩余资产按 人出资比例分配
2 资合伙企业 制人控制的 投资咨询、企业管理 否
30 日 日刊登清算公告,于 2017 年 合伙人出资比例转 至合伙人账户,
(有限合伙) 企业 咨询、商务信息咨询
8 月 30 日办理注销登记 回到各个合伙人账 人员离职

企业的债务已经全
企业于 2017 年 8 月 14 日设
温州合瑞股 部清偿完毕,清算 剩余资产按合伙
曾为实际控 立清算组,聘请会计师事务
权投资合伙 股权投资、实业投资 2017 年 11 注销后剩余资产按 人出资比例分配
3 制人控制的 所审计,并于 2017 年 9 月 22 否
企业(有限合 及投资管理咨询 月 29 日 合伙人出资比例转 至合伙人账户,
企业 日刊登注销公告,于 2017 年
伙) 回到各个合伙人账 人员离职
11 月 29 日办理注销登记





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是否存
序 资产、债权、债务处 资产和
企业名称 原关联关系 注销前主营业务 注销时间 注销程序 在潜在
号 置方式 人员去向
纠纷
曾为发行人 生物科技领域内的技
董事、总经 术开发、技术转让、
企业于 2018 年 8 月 1 日设立 公司债权债务已清 剩余资产按出资
上海瑞孜生 理王清瀚之 技术咨询和技术服
2018 年 10 清算组,并已刊登清算公告 理完毕,剩余资产 人出资比例分配
4 物科技有限 母李宝蓉持 务,会务服务,展览 否
月 17 日 且公示期满,于 2018 年 10 由出资人按出资比 至出资人账户,
公司 股 50.00% 展示服务,企业形象
月 17 日办理注销登记 例分配 人员离职
并担任执行 策划,市场营销策划,
董事的企业 商务咨询,投资管理
公司债权债务已清 剩余资产按出资
瑞安市奥康 曾为实际控 公司于 2018 年 6 月 15 日设
2018 年 11 理完毕,剩余资产 人出资比例分配
5 赛纳鞋业有 制人控制的 鞋制造、加工、销售 立清算组,于 2018 年 11 月 否
月 28 日 由出资人按出资比 至出资人账户,
限公司 其他企业 28 日办理注销登记
例分配 人员离职
公司债权、债务已
对杭温铁路建工程、 公司于 2018 年 9 月 30 日设
温州联商杭 曾为实际控 全部清偿完毕,清 剩余资产按出资
房地产业的投资开 立清算组,并于 2018 年 10
温高铁投资 制人能够施 2018 年 12 算注销结束后已将 人出资比例分配
6 发;铁路站场项目综 月 10 日刊登清算公告,于 否
开发有限公 加重大影响 月4日 剩余资产按出资人 至出资人账户,
合开发;广告位租赁; 2018 年 12 月 4 日办理注销登
司 的其他企业 出资比例转回至各 人员离职
基础设施建设 记
个股东账户
曾为持有发
公司于 2018 年 3 月 21 日设 公司债权债务已清 剩余资产按出资
成都智汇益 行 人 5% 以
2018 年 12 立清算组,并于 2018 年 11 理完毕,剩余资产 人出资比例分配
7 康投资咨询 上股份股东 投资咨询 否
月 27 日 月 7 日刊登清算公告,于 2018 由出资人按出资比 至出资人账户,
有限公司 蔡勇控制的
年 12 月 27 日办理注销登记 例分配 人员离职
企业
杭州奥丰股 企业于 2018 年 9 月 5 日设立 公司债权债务已清 剩余资产按出资
曾为实际控
权投资管理 股权投资管理及相关 2019 年 5 月 清算组,并已刊登清算公告 理完毕,剩余资产 人出资比例分配
8 制人控制的 否
合伙企业(有 咨询服务 13 日 且公示期满,于 2019 年 5 月 由出资人按出资比 至出资人账户,
企业
限合伙) 13 日办理注销登记 例分配 人员离职



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是否存
序 资产、债权、债务处 资产和
企业名称 原关联关系 注销前主营业务 注销时间 注销程序 在潜在
号 置方式 人员去向
纠纷
宁波裕盛鸿 公司债权债务已清 剩余资产按出资
曾为实际控
铭股权投资 股权投资及相关咨询 2019 年 6 月 企业已于 2019 年 6 月 12 日 理完毕,剩余资产 人出资比例分配
9 制人控制的 否
合伙企业(有 服务 12 日 办理注销登记 由出资人按出资比 至出资人账户,
企业
限合伙) 例分配 人员离职
房地产开发经营(凭 公司债权债务已清 剩余资产按出资
曾为实际控
聊城奥康置 资质证书经营);灯 2019 年 11 已于 2019 年 11 月 5 日办理注 理完毕,剩余资产 人出资比例分配
10 制人控制的 否
业有限公司 具、家用电器、床上 月5日 销登记 由出资人按出资比 至出资人账户,
企业
用品、百货销售 例分配 人员离职
股权投资及相关咨询
服务(未经金融等监
宁波金源华 公司债权债务已清 剩余资产按出资
曾为实际控 管部门批准不得从事 企业于 2019 年 11 月 4 日设立
泰股权投资 2019 年 12 理完毕,剩余资产 人出资比例分配
11 制人控制的 吸收存款、融资担保、 清算组,企业已于 2019 年 12 否
合伙企业(有 月 27 日 由出资人按出资比 至出资人账户,
企业 代客理财、向社会公 月 27 日办理注销登记
限合伙) 例分配 人员离职
众集(融)资等金融
业务)
从事生物科技、医疗
科技领域内的技术开
发、技术转让、技术
曾为发行人 咨询、技术服务,会 公司债权债务已清 剩余资产按出资
上海诚智生 公司于 2019 年 8 月 21 日成
董事、总经 展服务,市场营销策 2019 年 10 理完毕,剩余资产 人出资比例分配
12 物科技有限 立清算组,已于 2019 年 10 否
理王清瀚控 划,企业形象策划, 月 30 日 由出资人按出资比 至出资人账户,
公司 月 30 日完成注销登记
制的企业 商务咨询,计算机、 例分配 人员离职
软件及辅助设备的销
售,从事货物及技术
的进出口业务




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2、转让的关联方

定价
序 关联方 转让后股 实际 资产和
原关联关系 转让情况 受让方 主营业务 转让定价依据 是否
号 名称 权结构 控制人 人员去向
合理
生物科技领域内的技术开发、 转让价格为 1.00
上海沂 曾为董事、 2017 年 6 月,王清 技术转让、技术咨询、技术服 元/注册资本,定 资产按照转
黄剑伟持
文生物 总经理王清 瀚将其持有的全 务、推广服务,会务服务,展 价依据系综合考 让协议完成
1 黄剑伟 股 黄剑伟 是
科技有 瀚控制的其 部 55.00%出资份 览展示服务,市场营销策划, 虑公司实际经营 变更,出让
100.00%
限公司 他企业 额转让至黄剑伟 企业形象策划,商务咨询,投 后经双方友好洽 人已离职
资管理 谈而定
转让价格为 1.00
2018 年 11 月,王
上海睿 曾为董事、 医药、生物科技领域内的技术 元/注册资本,定 资产按照转
清瀚将其持有的 杨鼎杰持
趣生物 总经理王清 开发、技术咨询、技术服务、 价依据系综合考 让协议完成
2 全部 100.00%出资 杨鼎杰 股 杨鼎杰 是
科技有 瀚控制的其 技术转让,会展会务服务,设 虑公司实际经营 变更,出让
份额转让至杨鼎 100.00%
限公司 他企业 计、制作各类广告,投资管理 后经双方友好洽 人已离职

谈而定
曾为副总经 2018 年 7 月,唐名
张勇持股 转让价格为 1.00
四川万 理、财务总 太将其持有的全 生物制品的研发;生物制品生
68.00%, 元/注册资本,定 资产按照转
可泰生 监、董事会 部 2.00%出资份额 产过程控制的工艺开发;生物
文杰持股 价依据系综合考 让协议完成
3 物技术 秘书唐名太 转让予涂代伟; 涂代伟 医药相关材料的研发;生物制 张勇 是
30.00%, 虑公司实际经营 变更,出让
有限责 担任高级管 2018 年 7 月,唐名 品相关的检验、检测技术研
涂代伟持 后经双方友好洽 人已离职
任公司 理人员的企 太辞任该公司经 发、开发
股 2.00% 谈而定
业 理职务
杭州爱 曾为控股股 2018 年 11 月,上 体育用品、日用百货、服装服 转让价格为 1.00
资产按照转
拍客体 东、实际控 海英特斯博体育 饰、鞋帽箱包、针防织品、健 李华君持 元/注册资本,定
让协议完成
4 育用品 制人、董事 有限公司将其持 李华君 身器材、办公用品、办公设备、 股 李华君 价依据系综合考 是
变更,出让
有限公 长王振滔间 有的全部 55.00% 家居用品、家用电器、家具、 100.00% 虑公司实际经营
人已离职
司 接控制的企 出资份额转让予 文具、皮具、工艺礼品、珠宝 后经双方友好洽



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定价
序 关联方 转让后股 实际 资产和
原关联关系 转让情况 受让方 主营业务 转让定价依据 是否
号 名称 权结构 控制人 人员去向
合理
业 李华君 首饰的销售 谈而定




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四、关联交易情况

(一)报告期内关联交易简要汇总情况表

报告期内,发行人与关联方之间的关联交易简要汇总情况表如下:

交易分类 交易方 交易内容
上海沂文 推广服务费
经常性关联交易 奥康鞋业 采购鞋、皮具等用品
奥嘉酒店 采购住宿服务
偶发性关联交易 奥康集团、林鹏、周蓉 关联方资金往来

(二)经常性关联交易情况

1、接受劳务的关联交易

报告期内,公司接受关联方提供劳务发生的关联交易情况具体如下:

单位:万元
2019 年度 2018 年度 2017 年度
关联
关联交易内容 占比 占比 占比
方 金额 金额 金额
(%) (%) (%)
上海 推广
- - - - 1,277.06 11.53
沂文 服务费
合计 - - - - 1,277.06 11.53
注 1:公司现任董事、总经理王清瀚于 2017 年 5 月任职公司总经理前持有上海沂文 55%股
份并能对其进行控制,2017 年 6 月王清瀚将其持有上海沂文的全部股权转让给无关联第三
方。
注 2:报告期内,公司与上海沂文发生的关联交易占比为当期关联交易金额与销售费用之比。

报告期内,上海沂文曾为公司提供上海地区的市场推广服务。报告期内,公
司与上海沂文发生的关联交易金额分别为 1,277.06 万元、0 万元及 0 万元,占当
期销售费用比例分别为 11.53%、0%及 0%,呈下降趋势。公司于 2017 年 4 月起
已停止与上海沂文的业务往来。上述关联交易价格严格按照公司《推广商制度》、
《产品推广服务协议》执行,遵循公平合理、价格公允的原则,与同期其它推广
商一致。

2017 年 4 月,公司与上海沂文签署《终止协议》,双方约定签订之日起,原
合同的权利义务终止,双方不再互相享有原合同任何权利,也不再承担原合同的
任何义务。尚在进行的推广服务继续开展,不再制定新的市场推广计划。《终止

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协议》签订后,公司未与上海沂文持续交易。

公司董事、总经理王清瀚曾于 2017 年 5 月前任职于上海沂文,并持有上海
沂文 55%出资份额,主要负责管理上海沂文疫苗推广业务。出于规范关联交易及
公司治理的需求,王清瀚在担任康华生物董事、总经理时,辞去上海沂文的所有
职位并转让所持有的股权,公司终止与上海沂文间的业务往来。因此,公司与上
海沂文终止疫苗推广合作关系,公司重新聘请具备专业化学术推广能力、市场调
研能力和市场调研经验优势的推广商为公司提供推广服务。

2、采购商品的关联交易

报告期内,公司采购商品发生的关联交易情况具体如下:

单位:万元
2019 年度 2018 年度 2017 年度
关联方 关联交易内容 占比 占比 占比
金额 金额 金额
(%) (%) (%)
奥康鞋 采购鞋、皮具
- - - - 0.63 0.03
业 等
奥嘉酒
住宿 - - 1.85 0.04 0.35 0.01

合计 - - 1.85 0.04 0.98 0.04
注:上表中关联交易占比为当期关联交易金额与管理费用之比。

报告期内,公司与奥康鞋业和奥嘉酒店发生的交易内容主要系采购鞋、皮具
等用品及住宿服务并用于公司内部员工福利发放及差旅住宿。报告期内,公司与
上述公司关联交易总金额分别为 0.98 万元、1.85 万元和 0 万元,占当期管理费
用比例分别为 0.04%、0.04%和 0%,上述关联交易价格均参照市场价格确定。

公司与奥康鞋业和奥嘉酒店发生关联采购系用于员工福利发放及差旅住宿,
关联交易定价公允且金额占公司管理费用比例较小,对公司的生产经营不会造成
重大不利影响。

(1)关联采购定价
报告期内,公司关联方采购定价依据为相关产品或服务市场价格,其中向奥
康鞋业采购鞋、皮具的关联交易金额较小,价格与奥康鞋业制定的对外销售市场
价格基本相符;向奥嘉酒店采购的住宿服务价格与奥嘉酒店住宿对外协议价格相
符。


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(2)采购结算及价款支付情况
报告期内,公司与奥康鞋业、奥嘉酒店采购付款均采用银行转账方式,公司
与奥嘉酒店、奥康鞋业及其他同类供应商的采购结算政策如下:

供应商名称 结算方式 结算周期
奥嘉酒店 银行转账 未约定
奥康鞋业 银行转账 未约定
同类住宿服务或非生产材
银行转账 未约定
料供应商

报告期内,公司关联采购主要包括员工福利、差旅住宿等费用类支出,且金
额较小。根据公司制度,费用类支出由经办人员根据实际采购情况填写付款申请
单或报销单,经过部门负责人、财务负责人等审批后,根据发票金额,向相关供
应商付款或进行实报实销。公司与奥嘉酒店、奥康鞋业等关联方的结算流程与同
类供应商一致。

综上,公司报告期内向关联方采购定价公允,采购结算政策、程序及过程与
其他同类供应商基本一致。

3、关键管理人员薪酬

报告期内,公司支付给董事、监事和高级管理人员的薪酬如下:

单位:万元
项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度
关键管理人员的薪酬 697.05 543.82 332.16

(三)偶发性关联交易情况

报告期内,公司的偶发性关联交易主要由偿还向奥康集团借款并支付资金占
用费,和林鹏、周蓉资金借款借出、归还及收取资金占用费构成。

1、资金拆出

单位:万元
关联方 项目名称 2017.01.01 2017 年度增加 2017 年度减少 2017.12.31
借款本金 91.00 6.00 97.00 -
周蓉
借款利息 8.43 3.81 12.24 -
林鹏 借款本金 803.02 - 803.02 -


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关联方 项目名称 2017.01.01 2017 年度增加 2017 年度减少 2017.12.31
借款利息 73.78 32.42 106.20 -
注:2017 年 5 月,林鹏辞任公司监事职务,周蓉辞任公司总经理职务,报告期内 2017 年 1-5
月,林鹏、周蓉为公司关联方

报告期内,公司资金拆出系林鹏、周蓉对公司借款形成。公司与林鹏、周蓉
发生的往来款项原因系上述人员个人资金周转需求,向公司借取款项并按照同期
银行贷款基准利率给付资金占用费。截至 2017 年末,上述款项及相应利息均已
结清。

2、资金拆入

单位:万元
关联 项目 2017 年度增 2017 年度减 2018 年度
2017.01.01 2018.12.31
方 名称 加 少 减少
借款
22,916.30 - 22,916.30 - -
奥康 本金
集团 借款
2,164.63 510.33 2,124.96 550.00 -
利息

报告期内,公司资金拆入系公司向股东奥康集团借款形成,拆入本金发生于
报告期前。公司向奥康集团借款的年利率按借款期间中国人民银行公布的同期贷
款基准利率。公司与奥康集团发生往来款项原因系公司自身研发、生产、经营需
要大量资金,向奥康集团借入资金用于自身发展。截至 2017 年末,公司已将向
奥康集团全部借款本金归还完毕;截至 2018 年末,公司已向奥康集团支付全部
借款利息。

(四)关联方往来余额

报告期各期末,发行人与关联方往来款项余额如下:

单位:万元

项目名称 关联方 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
应付利息 奥康集团 - - 550.00

(五)关联交易对公司财务状况和经营成果的影响

报告期内的关联交易不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况,不存在
利用关联交易进行利益输送的情形,对公司的财务状况和经营成果未产生重大影
响。
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五、报告期内关联交易决策程序履行情况

2018 年 11 月 26 日,公司 2018 年第四次临时股东大会对公司 2015-2017 年
及 2018 年 1-9 月发生的关联交易进行表决,审议通过《关于对公司近三年及一
期(2015-2017 年及 2018 年 1-9 月)关联交易予以确认的议案》。

股份公司设立之前,公司的《公司章程》及内部制度中不存在针对关联交易
的相关规定,因此,公司至股份公司设立之前发生的关联交易未履行审批程序,
但在事后已得到董事会及股东大会的追认。

2018 年 7 月,股份公司设立后,公司创立大会暨 2018 年第一次临时股东大
会审议通过了《关联交易管理制度》、《公司章程》,明确划分了股东大会、董事
会对关联交易事项的审批权限,规定了关联交易事项的审议程序和回避表决要
求,杜绝再次发生关联方占用公司资金的不规范行为,要求公司关联交易的内部
控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则,不得损害公司和其
他股东的利益。

报告期内,公司关联交易发生时均遵循了平等、自愿、公开、公平的原则,
关联交易按照一般市场经济原则进行,关联交易价格没有偏离市场独立主体之间
进行交易的价格,关联交易是公允、合理的。

六、独立董事对关联交易的意见

2019 年 1 月 15 日,独立董事已就 2017 年度及 2018 年度关联交易发表意见
如下:

“公司报告期内与关联方之间的关联交易符合正常商业条款及公平原则,交
易条件及定价公允,不存在损害公司及非关联股东利益的情形以及通过关联交易
操纵利润的情形。2017 年度及 2018 年度期间发生的关联交易的决策程序符合《公
司章程》、《关联交易管理制度》等制度的规定,遵循了公平、自愿、合理的原则。”

2019 年度,公司与关联方间未发生关联交易。




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七、规范关联交易的措施

(一)规范关联交易决策程序

本公司依照《公司法》等法律法规建立健全了规范的法人治理结构,公司制
定的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制
度》等规章制度,对关联交易的审批权限、决策程序以及交易价格的确定等事项
作了细致具体的规定,有利于公司规范关联交易。其中,关于关联交易事项审批
权限的具体规定如下:

“第六条 关联交易决策权限

股东大会:公司拟与关联人达成的关联交易(公司提供担保、受赠现金资产
除外)金额在 3,000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产(合并报表口径,
下同)绝对值的 5%以上的,此关联交易必须经公司董事会作出决议,并经股东
大会批准后方可实施;公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生关联
交易,应当提交公司股东大会审议;

董事会:公司拟与关联人达成的关联交易(公司提供担保、受赠现金除外)
金额在 300 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%以上的,
由公司董事会作出决议批准。

总经理:公司拟与关联人达成的关联交易(公司提供担保、受赠现金除外)
金额低于 300 万元或占公司最近经审计净资产绝对值的 0.5%以下的,由公司总
经理批准。

公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类交易,应当按照累计计算
原则适用本条规定。已经按照十二个月内发生的交易标的相关的同类交易累计计
算原则履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。

公司在连续十二个月内,与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的
与同一交易标的相关的交易应当按照累计计算原则确定审批权限。上述同一关联
人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其他关联人。已
经按照十二个月内发生的与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的与
同一交易标的相关的交易累计计算原则履行相关义务的,不再纳入相关的累计计

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算范围。

公司发生的关联交易“提供财务资助”、“委托理财”等事项时,应当以发生
额作为计算标准,并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算。报告期内,
公司发生的其他重大关联交易均按《公司章程》、《关联交易管理办法》等文件的
要求履行了必要的决策程序,关联董事及关联股东回避了表决。”

(二)规范关联交易的承诺

为进一步规范公司的关联交易,公司控股股东、实际控制人王振滔、主要股
东平潭盈科、奥康集团、蔡勇、宁波旭康、泰格盈科及公司全体董事、监事、高
级管理人员、其他核心人员及其他主要关联方出具了《关于规范关联交易及避免
同业竞争的承诺函》,作出了如下承诺:

“本人/本单位将严格遵守《公司法》、《公司章程》、公司《关联交易管理制
度》等规定,避免和减少关联交易,自觉维护公司及全体股东的利益,将不利用
本人/本单位在公司中的股东地位在关联交易中谋取不正当利益。如公司必须与
本人/本单位控制或相关联的企业进行关联交易,则本人/本单位承诺,将严格履
行相关法律程序,遵照市场公平交易的原则进行,将促使交易的价格、相关协议
条款和交易条件公平合理,不会要求公司给予与第三人的条件相比更优惠的条
件。”




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第八节 董事、监事、高级管理人员与其他核心人员

一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介

(一)董事

截至招股说明书签署日,本公司董事会由 7 名成员组成,其中独立董事 3 名,
基本情况如下:

姓名 职位 任职期限
王振滔 董事长 2018 年 7 月至 2021 年 7 月
余雄平 董事 2018 年 7 月至 2021 年 7 月
王清瀚 董事 2018 年 7 月至 2021 年 7 月
侯文礼 董事 2018 年 11 月至 2021 年 7 月
张炳辉 独立董事 2018 年 7 月至 2021 年 7 月
方小波 独立董事 2020 年 3 月至 2021 年 7 月
周俊明 独立董事 2018 年 7 月至 2021 年 7 月

截至本招股说明书签署日,公司董事简历情况如下:

1、王振滔,简历详见本招股说明书“第五节 公司基本情况”之“六、持有
公司 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“(一)控股股东、实
际控制人基本情况”。

2、余雄平,男,出生于 1976 年 2 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 33082219760221****,本科学历。1999.04-2007.09,任奥康集团有限公
司财务部经理、财务总监;2007.09-2009.09,任浙江奥康鞋业股份有限公司财务
总监;2007.09-2013.12,任浙江奥康鞋业股份有限公司董事会秘书;2012.06 至
今,任浙江奥康鞋业股份有限公司董事;2017.05-2018.07,任康华有限董事;
2018.07 至今,任康华生物董事。现兼任浙江奥康鞋业股份有限公司董事、宁波
奥康中瓯投资管理有限公司执行董事兼总经理、永嘉奥康力合民间资本管理股份
有限公司董事兼总经理、永嘉奥康力合投资管理有限公司执行董事兼总经理、浙
江奥康鞋业股份有限公司董事、宁波奥康力合投资管理有限公司执行董事兼总经
理、Light InTheBox Holding Co., Ltd 董事、温州民商银行股份有限公司董事、杭

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州冠泽投资管理有限公司执行董事兼总经理、中捷资源投资股份有限公司董事。

3、王清瀚,男,出生于 1973 年 9 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 31011019730914****,硕士学历。1997.08-1999.02,任上海市杨浦区中
心医院普外科医师;1999.03-2000.12,任上海罗氏制药有限公司医药代表;
2001.01-2002.08,任上海罗氏制药有限公司培训经理;2002.02-2005.01,任上海
罗氏制药有限公司高级产品经理,2005.01-2007.07,任海南康联药业有限公司全
国销售经理;2007.07-2007.12,任海南康联药业有限公司区域分公司总经理;
2008.01-2011.09,任上海睿趣生物科技有限公司执行董事;2011.10-2017.05,任
上海沂文生物科技有限公司执行董事;2017.05-2018.07,任康华有限总经理;
2017.06-2018.07,任康华有限董事。2018.07 至今,任康华生物董事、总经理。
现兼任公司子公司成都康诺生物制品有限公司执行董事及总经理、宁波梅山保税
港区旭康投资管理合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人。

4、侯文礼,男,出生于 1983 年 02 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉
族,身份证号 51130319830202****,硕士学历。2009.11-2011.05,任康华有限研
发部研发专员;2011.05-2015.02,任生物医学部经理;2015.02-2017.12,任企划
部经理;2017.05-2018.04,任康华有限监事;2017.12-2018.07 任康华有限企划部
总监;2018.07-2018.11,任康华生物企划部总监;2018.11 至今,任康华生物董
事、副总经理。

5、张炳辉,男,出生于 1963 年 3 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 37080219630301****,本科学历,注册会计师、注册税务师、司法鉴
定人。1982.07-1988.12,在山东省济宁市财政学校任教;1989.01-1994.06,任山
东省济宁市财政学校团委书记、财务会计系主任;1994.07-1997.05,在山东省财
政厅会计师事务所审计业务部工作;1997.06-1999.07,任山东省财政厅会计师事
务所审计部副主任;1999.08-2000.05,任山东省财政厅会计师事务所管理咨询部
主 任 ; 2000.06-2007.09 , 任 山 东 省 财 政 厅 会 计 师 事 务 所 总 经 理 、 董 事 ;
2007.10-2011.09,任国富浩华会计师事务所合伙人、副主任会计师、质量控制委
员会主任;2011.10-2015.03,任北京水木源华电气有限公司副总经理、财务负责
人 ; 2015.04-2017.01 , 任 北 京 东 方 惠 尔 图 像 技 术 有 限 公 司 总 会 计 师 ;
2012.06-2017.03,任北京中科科仪股份有限公司独立董事;2017.02-2018.03,任

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北京中科科仪股份有限公司财务负责人;2017.04-2018.03,任成都中科唯实仪器
有限责任公司监事;2010.09-2017.06,任杭州泰格医药科技股份有限公司独立董
事;2018.04 至今,任北京深远瑞智投资管理有限责任公司副总经理;2018.07 至
今任康华生物独立董事。现兼任吉艾科技集团股份公司独立董事、中交通力建设
股份有限公司独立董事、北京尚睿通教育科技股份有限公司独立董事、中电科安
科技股份有限公司董事、苏州泽璟生物制药股份有限公司独立董事、北京深远瑞
智投资管理有限责任公司副总经理副总经理、杭州泰格医药科技股份有限公司监
事会主席。

6、方小波,男,出生于 1974 年 8 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 42010619740829****,本科学历,经济师。1997.07-2002.06,任武汉建
工股份有限公司证券部科长;2002.07-2015.05,任报喜鸟控股股份有限公司证券
部经理;2005.05-2016.12,报喜鸟控股股份有限公司董事会秘书、副总经理;
2013.02-2017.12,任上海迪睿纺织科技有限公司副总经理;2015.04-2017.04,任
横店集团东磁股份有限公司独立董事;2016.12-2017.03,任上海双佳投资管理有
限公司总经理;2015.02 至 2020.03,任浙江报喜鸟创业投资有限公司董事;2020.03
至今任康华生物独立董事。现兼任温州市金益大药房有限公司监事、温州御方药
堂医药有限公司监事、泰顺县新中新药品有限公司监事、温州市春天药品零售有
限公司监事、温州瞿仁药房有限公司监事、南平市恒之道投资有限公司总经理兼
执行董事、泰顺县平安医药有限公司监事、泰顺老百姓医药有限公司监事、温州
集丰药房连锁有限公司监事、温州益坤电气股份有限公司董事、上海浚泉信投资
有限公司总经理、广东嘉应制药股份有限公司独立董事、苏州东南佳新材料股份
有限公司董事。

7、周俊明,男,出生于 1975 年 4 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 33072519750405****,硕士研究生学历,律师。1998.01-2002.04 任浙
江红太阳律师事务所律师;2002.05-2011.06 任浙江近真律师事务所合伙人合伙
人、主任;2011.06-至今任浙江森泽律师事务所主任;2018.07 至今,任康华生物
独立董事。




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(二)监事

截至招股说明书签署日,本公司监事会由 3 名成员组成,其中职工代表监事
1 名,设监事会主席 1 名,基本情况如下:

姓名 职位 任职期限
吴淑青 监事会主席 2018 年 7 月至 2021 年 7 月
余思建 监事 2018 年 7 月至 2021 年 7 月
李燕平 职工代表监事 2018 年 7 月至 2021 年 7 月

上述各监事简历如下:

1、吴淑青,女,出生于 1986 年 9 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 350425198609280344,本科学士学历。2009.02-2012.04,任东兴证券股
份有限公司投资顾问、运营总监助理;2012.04-2014.12,任中拓控股集团常务副
总经理;2014.12 至今,任盈科创新资产管理有限公司高级合伙人兼金融事业部
总裁;2018.07 至今,任康华生物监事会主席。现兼任盈科创新资产管理有限公
司高级合伙人兼金融事业部总裁、青岛盈科军合投资管理有限公司监事、广西瑞
盈资产管理有限公司监事、广西贝塔投资控股有限公司监事、淄博浦盈资产管理
有限公司监事、青岛盈诚资产管理有限公司监事、星恒电源股份有限公司监事、
南京盈科母基金管理有限公司监事、南京奥联汽车电子电器股份有限公司监事会
主席。

2、余思建,男,出生于 1974 年 9 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 33082419740915****,大专学历。1994.09-1997.05,任开化建材总厂财
务科会计;1997.05 至 2000.08,任开化县建材总厂财务科长;2000.08-2001.03,
任巨一集团有限公司财务经理;2001.03-2007.03,任奥康集团有限公司会计;
2007.03-2013.04,浙江奥康鞋业股份有限公司财务管理中心会计核算部兼税收筹
划 部 经 理 ; 2013.04-2017.12 , 任 奥 康 投 资 控 股 有 限 公 司 财 务 总 监 ;
2017.12-2018.07,任上海奥康中瓯股权投资管理有限公司执行董事;2018.07 至
今,任康华生物监事。现兼任上海奥康中瓯股权投资管理有限公司执行董事、奥
康投资控股有限公司监事、安徽杭加建筑节能新材料有限公司监事、乐山杭加节
能新材料有限公司监事。


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3、李燕平,女,出生于 1984 年 10 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉
族,身份证号 51032119840609****,硕士研究生学历。2009.06-2012.01,任康华
有 限 菌 苗 车 间 菌 种 组 组 长 ; 2012.02-2015.12 , 任 康 华 有 限 病 毒 车 间 组 员 ;
2016.01-2017.12,任生产部计划调度员;2017.12-2018.07,任康华有限生产部经
理助理;2018.04-2018.07,任康华有限监事;2018.07 至今,任康华生物生产部
经理助理、职工监事。现兼任成都康诺生物制品有限公司监事。

(三)高级管理人员

根据《公司章程》规定,公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总
监、董事会秘书。公司高级管理人员共 6 名。

公司高级管理人员的提名及选聘情况如下:

姓名 职位 任职
王清瀚 总经理 2018 年 7 月至 2021 年 7 月
唐名太 副总经理、财务总监、董事会秘书 2018 年 7 月至 2021 年 7 月
李声友 副总经理 2018 年 7 月至 2021 年 7 月
陈怀恭 副总经理 2018 年 7 月至 2021 年 7 月
孙晚丰 副总经理 2018 年 7 月至 2021 年 7 月
侯文礼 副总经理 2018 年 11 月至 2021 年 7 月

1、王清瀚、侯文礼,简历详见本节之“(一)董事”。

2、唐名太,男,出生于 1975 年 10 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉
族,身份证号 51302119751025****,大专学历。2007.01-2009.02,任中国生物技
术集团公司资产管理部经理;2009.03-2010.03,任中国科学器材进出口总公司总
会 计 师 ; 2010.03-2017.05 , 任 成 都 铭 春 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 董 事 ;
2017.05-2018.07,任康华有限财务总监;2018.07 至今,任康华生物副总经理、
财务总监、董事会秘书。现兼任成都铭春会计师事务所有限公司董事。

3、李声友,男,出生于 1962 年 1 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 51011119620118****,大专学历。1986.08-1990.08,任成都生物制品研
究所疫苗室脑炎组组长;1990.08-1995.07,任成都生物制品研究所乙脑疫苗室副
主 任 ; 1995.07-1996.08 , 任 成 都 生 物 制 品 研 究 所 管 理 及 检 定 工 程 师 ;


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1996.08-1997.08,任成都生物制品研究所流感疫苗研究组长;1997.08-2005.09,
任成都生物制品研究所水痘课题组长;2005.09-2007.03,任康华有限研发经理;
2007.03-2009.07,任康华有限生产总监;2009.07-2018.07,任康华有限副总经理;
2018.07 至今,任康华生物副总经理。

4、陈怀恭,男,出生于 1972 年 2 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 51010719720209****,硕士研究生学历。1996.07-2005.06,任兰州生物
制品研究所质量控制岗位;2005.06-2006.08,任中国出生缺陷监测中心科员;
2006.08-2014.05,任康华有限质量控制部经理;2014.6-2017.5,任康华有限总经
理助理、质量管理负责人;2017.05-2018.07,任康华有限副总经理;2018.07 至
今,任康华生物副总经理、质量负责人。

5、孙晚丰,男,出生于 1979 年 3 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,
身份证号 21022119790328****,本科学历。2003.09-2004.08,在吉林省疾病预防
控制中心疫苗科任科员;2004.08-2012.11,任海南泰凌生物制品有限公司北区大
区 经 理 ; 2012.11-2014.08 , 葛 兰 素 史 克 制 药 有 限 公 司 北 区 大 区 经 理 ;
2014.08-2016.08,北京祥瑞生物制品有限公司北区总监;2016.08-2017.06,大连
雅立峰生物制药有限公司南区总监;2017.06-2018.07,任康华有限销售总监。
2018.07 至今,任康华生物副总经理。

(四)其他核心人员

截至本招股说明书签署日,公司的其他核心人员为核心技术人员,基本情况
如下:

1、侯文礼简历详见本节之“(一)董事”,李声友、陈怀恭简历详见本节之
“(三)高级管理人员”,其他核心技术人员简历如下:

2、赵志鹏,男,出生于 1982 年 11 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉
族,身份证号 42232519821111****,本科学历。2008.03-2009.07,任康华有限生
产 管 理 部 经 理 助 理 ; 2009.07-2012.02 , 任 康 华 有 限 研 发 部 副 经 理 ;
2012.02-2014.05,任康华有限供应部副经理;2014.05-2017.12,康华有限生产管
理部副经理;2017.12-2018.07,任康华有限生产管理部经理;2018.07 至今,任
康华生物生产管理部经理。

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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


3、杨刚强,男,出生于 1983 年 10 月,中国国籍,无境外永久居留权,汉
族,身份证号 51102319831005****,本科学历。2008.03-2010.01,任康华有限病
毒性疫苗生产部组长;2010.01-2017.12,任康华有限病毒性疫苗车间副主任;
2018.01-2018.07,任康华有限病毒性疫苗车间经理。2018.07 至今,任康华生物
病毒性疫苗车间经理。

二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近亲属
持有本公司股份的情况

(一)直接持有本公司股份情况

截至本招股说明书签署日,公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员
及其近亲属直接持有公司股份的情况如下:

股东名称 在公司任职或关系 持股数量(股) 持股比例(%)
王振滔 董事长 8,268,750 18.3750

除上述情况外,公司其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近
亲属均未直接持有公司股份。

(二)间接持有本公司股份情况

截至本招股说明书签署日,公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员
及其近亲属间接持有公司股权的情况如下:

现任公司职 间接持股 间接持股 合计间接持 合计间接持
姓名 公司股东
务/亲属关系 数量(股) 比例(%) 股数量(股) 股比例(%)
王振滔 董事长 6,678,255 14.8405 6,678,255 14.8405
林丽琴 王振滔配偶 989,540 2.1990 989,540 2.1990
王进权 王振滔弟弟 奥康集团 989,540 2.1990 989,540 2.1990
潘长忠 王振滔妹夫 494,770 1.0995 494,770 1.0995
缪彦枢 王振滔舅舅 494,770 1.0995 494,770 1.0995
平潭盈科 2,585,081 5.7446
王清瀚 董事、总经理 3,405,485 7.5677
宁波旭康 820,404 1.8231
平潭盈科 1 0.00001
吴淑青 监事会主席 327 0.0007
泰格盈科 326 0.0007


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成都康华生物制品股份有限公司 招股说明书


副总经理、财
唐名太 务总监、董事 137,863 0.3064 137,863 0.3064
会秘书
李声友 副总经理 275,726 0.6127 275,726 0.6127
陈怀恭 副总经理 137,863 0.3064 137,863 0.3064
孙晚丰 副总经理 宁波旭康 110,370 0.2453 110,370 0.2453
董事、副总经
侯文礼 110,370 0.2453 110,370 0.2453

病毒性疫苗
杨刚强 24,704 0.0549 24,704 0.0549
车间经理
生产管理部
赵志鹏 24,704 0.0549 24,704 0.0549
经理

除上述情况外,公司其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近
亲属均未间接持有公司股份。

(三)公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员所持股份的冻
结和质押情况

截至本招股说明书签署日,公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
所持有本公司的股份不存在被质押、冻结或其他争议的情况。

三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外
投资情况

(一)董事长王振滔对外投资情况

1、董事长王振滔先生控制的企业

截至本招股说明书签署日,公司董事长王振滔先生控制的除公司及其子公司
以外的企业情况详见本招股说明书“第五节 公司基本情况”之“六、持有公司
5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“(三)控股股东、实际控
制人控制的其他企业”、“(四)控股股东、实际控制人主要直接或间接投资的其
他企业”。上述企业与公司从事的疫苗研发、生产和销售业务有明显区别,不具
有相关性。

2、董事长王振滔参股的企业

公司董事长王振滔先生参股的其他企业情况如下所示:

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序 注册资本
被投资企业名称 持股情况 经营范围
号 (万元)
王振滔通过上海奥
永嘉奥迦特股权投
1 3,000.00 康中瓯股权投资管 投资管理、投资咨询
资管理有限公司
理间接持股 30.00%
王振滔通过永嘉奥 股权投资(未经金融等监管部门批
永嘉嘉特投资合伙 迦特股权投资管理 准,不得从事向公众融资存款、融
2 2,000.00
企业(有限合伙) 有限公司间接持股 资担保、代客理财等金融服务);
50.00% 股权投资管理;股权投资信息咨询
餐饮服务:大型餐馆(中餐类制售;
含冷菜,不含裱花蛋糕,不含生食
温州江心屿九号公
3 275.00 王振滔持股 20.00% 海产品)(在餐饮服务许可证、卫
馆有限公司
生许可证有效期限内经营止)承办
展览、展示,会务服务,礼仪服务
永嘉县瑞丰小额贷 王振滔通过奥康集 办理各项小额贷款业务;提供小企
4 20,000.00
款股份有限公司 团间接持股 19.00% 业发展、管理、财务的咨询服务
青创投资管理有限 投资管理咨询,经济信息咨询,企
5 5,088.00 王振滔持股 11.56%
公司 业形象设计,市场营销策划
浙江商融创业投资
6 6,000.00 王振滔持股 5.00% 创业投资,创业投资咨询
股份有限公司

截至本招股说明书签署日,公司董事长王振滔参股的上述 6 家公司主要从事
投资咨询管理、小额贷款、房地产投资开发、餐饮等业务,与公司从事的疫苗研
发、生产和销售业务有明显区别,不具有相关性。

报告期内,公司与董事长投资的企业不存在互相持股或共同客户、供应商的
情况。公司与上述企业在资产、人员、财务、机构、业务方面均独立,不存在利
益冲突情形。

王振滔先生已签署声明确认:“本人及本人近亲属无持有与康华生物存在利
益冲突的对外投资权益。本人已披露的对外投资,不存在与康华生物利益发生冲
突的情况。”

(二)其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况

截至本招股说明书签署日,公司其他董事、监事、高级管理人员及核心技术
人员除通过平潭盈科、泰格盈科及宁波旭康持有公司股份外,其他对外投资情况
如下:

被投资企业 注册资本
姓名 公司职务 持股情况 主营业务
名称 (万元)
赣州恒之道 方小波认 资产管理、投资管理、股权
方小波 独立董事 10,000.00
投资合伙企 缴 6.00% 投资(不得从事吸收存款、

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被投资企业 注册资本
姓名 公司职务 持股情况 主营业务
名称 (万元)
业(有限合 集资收款、受托贷款、发放
伙) 贷款等国家金融、证券、期
货及财政信用业务)。(依法
须经批准的项目,经相关部
门批准后方可开展经营活
动)
股权投资、实业投资、投资
管理信息咨询(以上项目不
赣州浚泉信 得从事吸收存款、集资收
易正投资合 方小波认 款、受托贷款、发放贷款等
13,500.00
伙企业(有限 缴 35.93% 国家金融、证券、期货及财
合伙) 政信用业务)。(依法须经批
准的项目,经相关部门批准
后方可开展经营活动)
温州浚泉信 股权投资、创业投资(依法
远投资合伙 方小波认 须经批准的项目,经相关部
35,000.00
企业(有限合 缴 2.50% 门批准后方可开展经营活
伙) 动)
实业投资,创业投资,投资管
理,资产管理(以上均除银
上海浚泉信
方小波持 行、证券、保险业务)。[依
投资有限公 1,000.00
股 10.00% 法须经批准的项目,经相关

部门批准后方可开展经营
活动]
企业管理;企业管理咨询;
人力资源服务(不含劳务派
遣);软件开发;信息技术
南平永泽企 咨询服务;企业营销策划;
业管理合伙 方小波认 企业登记代理服务;非证券
500.00
企业(有限合 缴 0.01% 类股权投资及股权投资有
伙) 关的咨询服务(法律、法规
另有规定的除外)。(依法须
经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动)
企业管理;企业管理咨询;人
力资源服务(不含劳务派
遣);软件开发;信息技术咨
南靖木茂企 询服务;企业营销策划;企
业管理合伙 方小波认 业登记代理服务;非证券类
500.00 万
企业(有限合 缴 0.01% 股权投资及股权投资有关
伙) 的咨询服务(法律、法规另
有规定的除外)。(依法须经
批准的项目,经相关部门批
准后方可开展经营活动)
平阳源泉投 实业投资;创业投资;投资
方小波认
资合伙企业 1,100.00 管理;资产管理(未经金融
缴 55.00%
(有限合伙) 等监管部门批准,不得从事


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被投资企业 注册资本
姓名 公司职务 持股情况 主营业务
名称 (万元)
向公众融资存款、融资担
保、代客理财等金融服务)。
(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经
营活动)
股权投资、实业投资、投资
管理信息咨询(以上项目不
宁波浚泉信 得从事吸收存款、集资收
德投资合伙 方小波认 款、受托贷款、发放贷款等
7,300.00
企业(有限合 缴 1.37% 国家金融、证券、期货及财
伙) 政信用业务)。(依法须经批
准的项目,经相关部门批准
后方可开展经营活动)
零售:药品、医疗器械、食
温州市金益
方小波持 品。(依法须经批准的项目,
大药房有限 15.00
股 5.00% 经相关部门批准后方可开
公司
展经营活动)
投资管理,资产管理,实业投
新余中欧润
资、投资咨询、财务咨询、
海投资合伙 方小波认
710.00 企业管理咨询。(依法须经
企业(有限合 缴 14.08%
批准的项目,经相关部门批
伙)
准后方可开展经营活动)
处方与非处方药:中药材、
中药饮片、中成药、化学药
泰顺老百姓
方小波持 制剂、抗生素制剂、生化药
医药有限公 50.00
股 4.00% 品、生物制品零售。第二类

医疗器械、化妆品、保健食
品零售。
研发、制造、销售:自动化
办公设备、智能家居、消费
电子精细线材,工业控制线
材,精密医疗器械线材,机器
人高柔性线材,新能源应用
线材,信息设备、通讯传输、
计算机及云服务器用高频
新亚电子股 方小波持 高速数据线材,汽车和航空
10,008.00
份有限公司 股 1.10% 航天等行业应用线材;环保
高分子材料(塑胶颗粒);线
材性能检测及技术咨询;环
保检测、环保检测技术咨询
及技术服务;货物进出口、
技术进出口。(依法须经批
准的项目,经相关部门批准
后方可开展经营活动)
宁波浚泉信 实业投资、资产管理、投资
思江海投资 方小波认 管理。(未经金融等监管部
2,000.00
合伙企业(有 缴 0.02% 门批准不得从事吸收存款、
限合伙) 融资担保、代客理财、向社

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被投资企业 注册资本
姓名 公司职务 持股情况 主营业务
名称 (万元)
会公众集(融)资等金融业
务)
药品、食品、日用品、化妆
泰顺县新中 品、第二类医疗器械零售。
方小波持
新药品有限 20.00 (依法须经批准的项目,经
股 4.00%
公司 相关部门批准后方可开展
经营活动)
处方药与非处方药:中药
材、中药饮片、中成药、化
学药制剂、抗生素制剂、生
化药品、生物制品零售(连
锁)(在药品经营许可证有效
瑞安市益仁 期内经营);食品经营(具体
方小波持
堂药店有限 5.00 范围详见《食品经营许可
股 10.00%
公司 证》);第一类医疗器械、
第二类医疗器械、化妆品、
日用品、性保健用品、消毒
用品销售(依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动)
药品、日用品、食品、化妆
泰顺县平安 品、二类医疗器械零售。(依
方小波持
医药有限公 30.00 法须经批准的项目,经相关
股 4.00%
司 部门批准后方可开展经营
活动)
零售处方药与非处方药:中
药材、中药饮片、中成药、
化学药制剂、抗生素制剂、
生化药品、生物制品(在药
温州瞿一大 品经营许可证有效期限内
方小波认
药房(普通合 2.00 经营);零售预包装食品;
缴 3.00%
伙) 乳制品(含婴幼儿配方乳
粉)(在食品流通许可证有效
期限内经营)(依法须经批准
的项目,经相关部门批准后
方可开展经营活动)
宁波梅山保 投资管理、投资咨询。(未
税港区旋夏 方小波认 经金融等监管部门批准不
投资管理合 100.00 缴 得从事吸收存款、融资担
伙企业(有限 0.0001% 保、代客理财、向社会公众
合伙) 集(融)资等金融业务)
实业投资。(未经金融等监
宁波浚泉乐
管部门批准不得从事吸收
成投资合伙 方小波认
5,115.00 存款、融资担保、代客理财、
企业(有限合 缴 9.38%
向社会公众集(融)资等金融
伙)
业务)
温州市恒兴 方小波认 零售处方药与非处方药:中
3.00
药店(普通合 缴 10.00% 药材、中成药、中药饮片、

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被投资企业 注册资本
姓名 公司职务 持股情况 主营业务
名称 (万元)
伙) 化学药制剂、抗生素制剂、
生化药品、生物制品;销售:
消毒用品、化妆品、生活日
用品、第一类医疗器械、第
二类医疗器械、第三类医疗
器械经营、食品(依法须经
批准的项目,经相关部门批
准后方可开展经营活动)
药品经营;销售:生活日用
温州御方药
方小波持 品、化妆品、消毒用品、第
堂医药有限 10.00
股 10.00% 一类医疗器械、第二类医疗
公司
器械、食品。
零售处方药与非处方药:中
药材、中成药、中药饮片、
化学药制剂、抗生素制剂、
生化药品、生物制品,批发兼
温州市春天
方小波持 零售:生活日用品、第二类
药品零售有 15.00
股 10.00% 医疗器械、第三类医疗器
限公司
械、食品、保健食品(依法
须经批准的项目,经相关部
门批准后方可开展经营活
动)
处方药与非处方药:中药
材、中药饮片、中成药、化
学药制剂、抗生素制剂、生
化药品、生物制品(以上均
不含冷藏冷冻药品)零售(在
苍南县民安
方小波认 药品经营许可证有效期内
大药房(普通 30.00
缴 9.00% 经营);食品经营(以食品经
合伙)
营许可证核定为准);第一
类、第二类医疗器械、日用
品、化妆品销售。(依法须
经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动)
创业投资业务;代理其他创
业投资企业等机构或个人
的创业投资业务;创业投资
平潭达源创
咨询业务;为创业企业提供
业投资合伙 吴淑青认
3,000.00 创业管理服务业务;参与设
企业(有限合 缴 0.50%
立创业投资企业与创业投
监事会 伙)
吴淑青 资管理顾问机构。(依法须
主席
经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动)
平潭华鼎创 创业投资业务;代理其他创
业投资合伙 吴淑青认 业投资企业等机构或个人
3,000.00
企业(有限合 缴 3.33% 的创业投资业务;创业投资
伙) 咨询业务;为创业企业提供

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被投资企业 注册资本
姓名 公司职务 持股情况 主营业务
名称 (万元)
创业管理服务业务;参与设
立创业投资企业与创业投
资管理顾问机构
创业投资业务;代理其他创
业投资企业等机构或个人
的创业投资业务;创业投资
平潭利诚创
咨询业务;为创业企业提供
业投资合伙 吴淑青认
3,000.00 创业管理服务业务;参与设
企业(