工大科雅(301197)_招股说明明细_首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书新浪财经

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首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
公告日期:2022-07-19
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。河北工大科雅能源科技股份有限公司（河北省石家庄高新区裕华东路 455 号润江总部国际 9 号楼）首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书保荐人（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书声明中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股意向书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 1-1-1 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书发行概况发行股票类型人民币普通股（A 股）本次发行仅限于新股发行，不进行老股发售；发行股数为 30,135,000 发行股数股，占发行后公司总股本的比例为 25% 每股面值人民币 1.00 元每股发行价格【】元/股预计发行日期 2022 年 7 月 27 日拟上市的交易所和板块深圳证券交易所创业板发行后总股本 120,540,000 股保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司招股意向书签署日期 2022 年 7 月 19 日 1-1-2 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书重大事项提示公司经营发展面临诸多风险。公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股意向书正文内容，并特别关注以下重要事项及公司风险：一、特别风险提示（一）行业政策调整风险集中供热系统是我国采暖地区城镇的重要基础设施之一，关系到民众的基本生活需求和生活质量。因此，供热行业的平稳健康发展受到政府部门的高度重视。公司产品和服务的主要使用方为热力企业（供热单位）和政府供热主管部门，而热力企业对供热系统建设、智能化改造、供热节能技术提升需求以及地方政府部门对供热监管信息化升级等方面的需求受国家宏观行业政策的影响较大。近年来，国家高度重视节能减排及新型城镇化建设工作，先后出台一系列政策和措施鼓励、支持城镇供热系统的升级与改造。得益于良好的政策环境，行业市场规模呈扩大趋势，公司的经营业绩保持了稳步上升的良好态势。但如果未来国家政策出现重大调整，或是地方政府部门对供热节能行业的扶持力度减弱，则可能导致公司产品和服务的市场需求增速放缓，使得公司经营业绩发生一定波动。（二）市场竞争加剧风险国内供热节能行业经过多年的快速发展，市场竞争较为充分。目前，仅有少数具备供热节能解决方案提供能力及关键产品研发能力的企业能够在全国范围内提供相对全面的供热节能产品和技术服务，而区域性市场则有众多规模较小的纯硬件产品或设备生产企业参与。随着国内城镇集中供热规模的逐步扩大，热力企业对节能服务的需求日渐多样，对供热节能服务商技术标准的要求也相应提高；同时，供热节能行业良好的市场前景，也吸引了众多的上、下游和相关行业企业进入本行业，其可能通过加大技术研发投入、降低产品价格等方式加剧市场竞争。因此，随着行业进一步发展与竞争企业技术水平的提高，如公司不能持续提升研发实力、增强创新能力、提高服务水平并扩大营销网络布局，则可能在不断加剧的市场竞争中处于不利地位，进而影响 1-1-3 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公司的未来经营业绩。（三）经营业绩季节性波动风险根据供热行业惯例，为确保供热系统正常运行，国内集中供暖期间（因地区不同，通常在每年 10 月-11 月开始，次年 3 月-4 月结束）热力企业及相关建筑工程施工单位一般不开展供热系统建设或项目升级改造的现场实施，故公司供热节能产品或解决方案的供货、施工、交付或安装等工作一般在集中供暖季之前完成，且需进入供暖季运行一段期间或至少经历一个完整供暖季后方可启动项目验收工作。因此，公司承担的面向企业的合同项目大多在第四季度和第二季度完成验收并确认收入，进而导致公司业务和经营业绩具有较为明显的季节性特征。（四）应收账款金额较大，逾期 1 年以上的占比较高，存在回款周期较长的风险报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 21,156.92 万元、25,160.92 万元和 30,007.29 万元，占当期营业收入的比例分别为 69.53%、81.80%和 74.40%；公司逾期应收账款余额分别为 11,970.70 万元、16,439.71 万元和 21,638.25 万元，占报告期各期末应收账款（含合同资产）余额的比例分别为 46.91%、47.70%和 53.26%，逾期 1 年以上的应收账款余额占比分别为 59.92%、52.84%和 38.67%。公司的应收账款对象以政府供热主管部门、国有热力企业、具有央企或国资背景的工程总承包商（其下游客户主要为热力企业）为主。政府供热主管部门和热力企业等客户的回款情况通常会受到差异化的信用政策、政府部门预算、财政资金拨款进度、项目审计决算流程、内部资金周转等多种因素的影响，故其回款周期较长且存在一定的逾期情况。随着公司业务规模的扩大，公司应收账款余额中的长账龄部分及逾期部分占比可能进一步上升。若客户受宏观经济波动、自身经营业绩及内部管理不善等因素的影响出现财务状况恶化，或者政府部门政策扶持力度下降、财政拨款减少，则可能导致公司部分应收账款不能及时收回或存在较长期间的逾期，加大坏账损失的发生风险，从而对公司资产状况和经营成果产生不利影响。（五）存货余额较大的风险作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司承担的智慧 1-1-4 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书供热总包项目除负责总体方案设计、软硬件设备供货、设备调试、系统联调等工作以外，还需一并完成相关系统或产品的安装施工、布线等辅助性作业。因多数项目需进入采暖季运行一段期间或至少一个完整采暖季后方可完成最终验收，导致公司发出商品和安装成本（即公司已实施完成、不满足收入确认条件或者正在实施项目形成的存货）金额较大。报告期各期末，公司存货账面价值分别为 14,588.25 万元、13,726.65 万元和 9,825.73 万元，占流动资产的比例分别为 33.24%、22.93%和 15.68%；其中，发出商品和合同履约成本（或安装成本）的合计金额分别为 9,529.55 万元、10,616.47 万元和 5,884.24 万元，占存货账面价值的比例分别为 65.32%、77.34%和 59.89%。一方面，报告期各期末，公司根据存货实际情况，按照会计准则要求进行存货减值测试。若未来已实施完成的项目不能顺利完成验收，公司可能需要对发出商品、合同履约成本（或安装成本）等计提存货跌价准备，进而将对公司的资产状况和经营业绩产生不利影响；另一方面，较高的存货余额占用了公司较多营运资金，降低了资金周转速度和经营活动产生的现金流量，进而对公司经营业绩和持续经营能力产生不利影响。（六）新冠疫情导致的生产经营风险 2020 年初以来，新冠疫情在国内爆发并间歇性在部分地区出现反弹。为抗击疫情，国家及各级地方政府均不同程度采取了延迟复工、出行限制、道路管制、居家隔离、减少聚集等措施。2020 年一季度及 2021 年一季度，由于新冠疫情在国内爆发以及在石家庄地区出现反弹，公司在此期间的采购、生产、发货计划等受到一定程度的拖延，部分项目施工、产品安装、调试、验收等现场工作被迫推迟，客户开发、订单执行、回收货款及收入确认的进度有所放缓，因而对公司生产经营及业绩造成了短期的冲击。另外，公司业务及客户主要位于我国北方集中采暖区，由于冬季气温偏低，新冠疫情在上述地区出现反弹的风险相对较高。若新冠疫情在上述地区未能得到有效遏制或再次发生大范围蔓延，则可能会对公司生产经营造成不利影响。二、本次发行相关主体作出的重要承诺、未能履行承诺的约束措施本公司提示投资者认真阅读发行人、股东、实际控制人、发行人的董事、监事、 1-1-5 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书高级管理人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、未能履行承诺的约束措施，具体内容参见本招股意向书“附录一与投资者保护、本次发行上市相关的承诺”。三、本次发行前滚存利润的分配安排及发行后公司股利分配政策经公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过，公司上市前的滚存未分配利润由上市后的新老股东共享。公司发行上市后的股利分配政策具体内容参见本招股意向书“第十节投资者保护”之“二、发行人的股利分配政策”之“（一）发行人本次发行后的股利分配政策”，本公司提请投资者需认真阅读该部分的全部内容。四、财务报告审计截止日后的主要经营状况及财务信息（一）财务报告审计截止日后的主要经营状况财务报告审计基准日至本招股意向书签署日，公司所处经营环境、经营模式、税收政策、主要客户及供应商均未发生重大变化，董事、监事、高级管理人员及其他核心人员未发生重大变更，未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。（二）财务报告审计基准日后主要财务信息天健会计师对公司 2022 年 3 月 31 日的资产负债表，2022 年第一季度的利润表、现金流量表以及财务报表附注进行审阅，并出具了“天健审〔2022〕第 1-730 号”《审阅报告》。 1、资产负债表主要数据单位：万元项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日变动幅度总资产 68,680.53 76,638.89 -10.38% 总负债 11,127.68 18,241.39 -39.00% 所有者权益 57,552.84 58,397.49 -1.45% 归属于母公司所有者权益 57,002.88 57,842.36 -1.45% 2、利润表主要数据 1-1-6 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书单位：万元项目 2022 年 1-3 月 2021 年 1-3 月变动幅度营业收入 2,510.72 1,642.57 52.85% 营业利润 -821.93 -1,039.75 -20.95% 利润总额 -818.72 -1,039.82 -21.26% 归属于母公司所有者的净利润 -839.48 -1,066.66 -21.30% 扣除非经常性损益后归属于母 -917.58 -1,105.35 -16.99% 公司所有者的净利润 2022 年第一季度，公司营业收入较上年同期增长 52.85%，增幅较高的主要原因系：受新冠疫情的影响，2021 年第一季度公司营业收入规模较小；本期新冠疫情对公司营业收入的影响较小，且在上年同期收入基数较低的情形下，本期公司营业收入明显增长。受公司收入季节性特征的影响，2022 年第一季度的营业收入主要来源于智慧供热应用平台和热网智能感知与调控系统及系列化产品，两类业务占当期营业收入的比例合计超过 90%。 2022 年第一季度，公司实现归属于母公司所有者的净利润-839.48 万元，较上年同期减亏 21.30%，主要原因系：公司本期营业收入较上年同期大幅增长 52.85%，且综合毛利率稳定在 35%以上，营业收入的增幅也远大于本期期间费用 5%左右的增幅。 3、现金流量表主要数据单位：万元项目 2022 年 1-3 月 2021 年 1-3 月变动幅度经营活动产生的现金流量净额 -6,976.30 -5,652.90 23.41% 投资活动产生的现金流量净额 -4,094.43 -77.58 5,177.81% 筹资活动产生的现金流量净额 -142.43 -1,010.13 -85.90% 现金及现金等价物净增量加额 -11,213.16 -6,740.61 66.35% 2022 年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-6,976.30 万元，较上年同期减少 1,323.40 万元，主要原因系：受客户回款进度影响，本期销售商品、提供劳务收到的现金流入较上年同期减少 509.68 万元；另外，本期支付供应商款项等现金流出较上年同期增加 772.53 万元。 2022 年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为-4,094.43 万元，较上年同期大幅减少 4,016.85 万元，主要系公司本期购买银行理财产品和结构性存款支出金额较高，此类投资相关现金净流出 4,054.34 万元，而上年同期此类投资活动现金净流出 1-1-7 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书为零。 2022 年第一季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为-142.43 万元，较上年同期变动较大，主要系公司上年同期偿还银行借款而支出 1,000.00 万元，本期未有该类筹资活动发生。 4、非经常性损益的主要项目和金额单位：万元项目 2022 年 1-3 月 2021 年 1-3 月非流动资产处置损益 -9.36 -0.07 计入当期损益的政府补助 88.17 36.65 委托他人投资或管理资产的损益 4.48 8.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9.13 - 小计 92.41 45.56 所得税影响额 -13.97 -6.86 少数股东权益影响额（税后） -0.34 -0.01 合计 78.10 38.69 五、公司 2022 年上半年经营业绩预计情况和未来业绩增长的可持续性公司2021年度的经营业绩良好，营业收入和归属于母公司所有者的净利润均实现较大增长。公司管理层预计2022年上半年经营业绩及与上年同期的变化情况如下：单位：万元项目 2022 年 1-6 月 2021 年 1-6 月变动幅度营业收入 11,150.25~11,681.22 14,456.89 -22.87%~-19.20% 归属于母公司所有者的净利润 1,252.62~1,509.27 1,251.10 0.12%~20.64% 扣除非经常性损益后归属于母公司 1,150.74~1,407.40 1,073.71 7.17%~31.08% 所有者的净利润注：上述业绩预计数不代表公司2022年上半年最终可实现的营业收入及净利润，也并非公司的盈利预测。 2022 年上半年，公司预计实现营业收入 11,150.25~11,681.22 万元，较上年同期约下降 20%，本期收入有所下降的主要原因包含以下两方面：（1）公司收入规模受个别大型项目验收进度的影响较大。2021 年上半年，公司对海拉尔热电厂项目完成验收，共产生收入 2,785.95 万元。该项目系公司在高寒地区 1-1-8 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书的首个大型智慧热网项目，项目规模较大，故产生的收入较高。2022 年上半年，公司已验收及预计验收的项目中无单笔可产生 2,500 万元以上收入的大型项目。（2）2022 年上半年，公司主动收缩了供热维护托管服务的业务规模。2021 上半年，公司对华电供热及其下属企业的供热维护托管服务实现收入 958.30 万元。根据公司的发展战略，为进一步推动供热托管业务向技术密集型的方向转型，公司自 2021 年下半年开始逐步退出毛利率较低的供热维护托管业务，故 2021 年底公司未参与华电供热及其下属企业的供热维护托管服务业务的投标，上述客户在 2022 上半年未产生相关收入。 2022 年上半年，公司预计实现归属于母公司所有者的净利润为 1,252.62~1,509.27 万元，较上年同期约变动 0.12%~20.64%。在收入有所下滑的同时，归属于母公司所有者的净利润预计小幅增长，主要系受公司综合毛利率、期间费用率等多种因素的综合影响。具体而言，2021 年上半年，受海拉尔热电厂项目收入较大但毛利率偏低的影响，公司综合毛利率仅为 37.56%；2022 年上半年，公司营业收入较上年同期有所减少，但无毛利偏低的大型项目，公司预计综合毛利率在 50%左右。此外，公司本期期间费用较上年同期的变动幅度较小，基本在 5%以内。 2022 年上半年，公司预计实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润约为 1,150.74~1,407.40 万元，较上年同期约增长 7.17%~31.08%，增幅略高于同期净利润增长水平。结合公司在手订单、与主要客户合作情况、潜在客户的开发情况及2022年以来的项目执行进度，公司管理层认为：公司未来业绩增长具有可持续性，经营业绩不存在大幅下滑的风险。 1-1-9 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书目录第一节释义 ...................................................................................................................... 15 一、普通术语 ................................................................................................................ 15 二、专业术语 ................................................................................................................ 18 第二节概览 ...................................................................................................................... 22 一、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ............................................................ 22 二、本次发行概况 ........................................................................................................ 22 三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 ........................................................ 24 四、发行人的主营业务经营情况 ................................................................................ 24 五、发行人的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况 ............................................................................................................................ 26 六、发行人选择的具体上市标准 ................................................................................ 27 七、发行人公司治理特殊安排等重要事项 ................................................................ 27 八、发行人募集资金用途 ............................................................................................ 27 第三节本次发行概况 ........................................................................................................ 29 一、本次发行的基本情况 ............................................................................................ 29 二、本次发行的有关当事人 ........................................................................................ 30 三、发行人与中介机构关系 ........................................................................................ 32 四、与本次发行上市有关的重要日期 ........................................................................ 32 第四节风险因素 .................................................................................................................. 33 一、创新风险 ................................................................................................................ 33 二、技术风险 ................................................................................................................ 33 三、经营风险 ................................................................................................................ 34 四、管理及内控风险 .................................................................................................... 36 五、财务风险 ................................................................................................................ 37 六、法律风险 ................................................................................................................ 39 七、发行失败风险 ........................................................................................................ 39 1-1-10 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书八、募集资金投资项目风险 ........................................................................................ 40 第五节发行人基本情况 .................................................................................................... 41 一、发行人基本情况 .................................................................................................... 41 二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况 ........................................ 41 三、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 ........................................................... 56 四、报告期内的重大资产重组情况 ............................................................................ 62 五、发行人的股权结构图 ............................................................................................ 62 六、发行人子公司、参股公司及分公司情况 ............................................................ 63 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 ...................... 69 八、私募投资基金等金融产品持有发行人股份的情况 ............................................ 81 九、发行人的股本情况 ................................................................................................ 84 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况 ................................ 95 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的协议及其履行情况103 十二、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况 ...... 104 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况以及持有发行人股份情况 .......................................................................................................................... 105 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况 .......................... 107 十五、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排 .............................................. 109 十六、发行人员工及其社会保险和住房公积金缴纳情况 ...................................... 113 第六节业务和技术 .......................................................................................................... 121 一、公司主营业务、主要产品及其变化情况 .......................................................... 121 二、公司所处行业的基本情况及竞争状况 .............................................................. 157 三、公司产品或服务的市场地位、技术水平及特点、行业内的主要企业、竞争优势与劣势、行业发展态势、面临的机遇与挑战 .............................................................. 183 四、公司销售情况和主要客户 .................................................................................. 192 五、公司采购情况和主要供应商 .............................................................................. 203 六、公司主要固定资产和无形资产情况 .................................................................. 203 七、公司核心技术及研究开发情况 .......................................................................... 242 1-1-11 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书八、公司境外生产经营情况 ...................................................................................... 258 第七节公司治理与独立性 ................................................................................................ 259 一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及专门委员会等机构和人员的运行及履职情况 ...................................................................................... 259 二、发行人特别表决权股份及协议控制情况 .......................................................... 264 三、关于内部控制完整性、合理性和有效性的评估意见 ...................................... 264 四、发行人报告期内违法违规行为的情况 .............................................................. 265 五、发行人报告期内资金占用情况和对外担保情况 .............................................. 269 六、发行人独立运营情况 .......................................................................................... 259 七、同业竞争情况 ...................................................................................................... 271 八、关联方及关联交易 .............................................................................................. 272 九、对关联交易决策权力与程序的制度安排 .......................................................... 290 十、报告期内关联交易所履行的程序及独立董事意见 .......................................... 295 十一、报告期内关联方变化情况 .............................................................................. 295 第八节财务会计信息与管理层分析 .............................................................................. 297 一、财务报表 .............................................................................................................. 297 二、审计意见、关键审计事项及重要性水平 .......................................................... 305 三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 .................................. 307 四、影响收入、成本、费用和利润的主要因素，以及对发行人具有核心意义、或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务和非财务指标分析 .................................. 308 五、主要会计政策和会计估计 .................................................................................. 310 六、非经常性损益明细表 .......................................................................................... 326 七、报告期内执行的主要税收政策 .......................................................................... 327 八、分部信息 .............................................................................................................. 331 九、发行人主要财务指标 .......................................................................................... 331 十、经营成果分析 ...................................................................................................... 333 十一、资产质量分析 .................................................................................................. 333 十二、偿债能力、流动性及持续经营能力分析 ...................................................... 399 1-1-12 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书十三、资本性支出分析 .............................................................................................. 415 十四、日后事项、或有事项、其他事项及重大担保、诉讼等事项 ...................... 416 十五、盈利预测情况 .................................................................................................. 416 十六、财务报告审计截止日后的主要经营状况及财务信息 .................................. 416 第九节募集资金运用与未来发展规划 .......................................................................... 297 一、募集资金运用概况 .............................................................................................. 421 二、募集资金投资项目与现有主要业务、核心技术的关系 .................................. 423 三、募集资金投资项目具体情况及必要性、可行性分析 ...................................... 424 四、未来发展规划 ...................................................................................................... 442 第十节投资者保护 ............................................................................................................ 445 一、投资者关系的主要安排 ...................................................................................... 445 二、发行人的股利分配政策 ...................................................................................... 447 三、发行人滚存利润分配方案 .................................................................................. 453 四、发行人股东投票机制 .......................................................................................... 453 五、发行人不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排，不存在尚未盈利或累计未弥补亏损的情况 .......................................................................................... 454 第十一节其他重要事项 .................................................................................................. 455 一、重要合同 .............................................................................................................. 455 二、对外担保情况 ...................................................................................................... 455 三、重大诉讼或仲裁事项 .......................................................................................... 459 四、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近三年涉及行政处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况 .................................................................. 461 五、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法情况 .......................................... 461 第十二节董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明...................................... 462 一、发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明 .......................................... 462 二、发行人实际控制人声明 ...................................................................................... 463 三、保荐人（主承销商）声明 .................................................................................. 464 四、发行人律师声明 .................................................................................................. 466 1-1-13 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书五、审计机构声明 ...................................................................................................... 467 六、验资机构声明 ...................................................................................................... 468 七、资产评估机构声明 .............................................................................................. 470 第十三节附件 .................................................................................................................. 473 一、备查文件 .............................................................................................................. 473 二、查阅地点及时间 .................................................................................................. 473 附录一与投资者保护、本次发行上市相关的承诺 ........................................................ 475 一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺 ...................... 475 二、发行前股东减持股份意向的承诺 ...................................................................... 480 三、公司上市后三年内稳定股价的措施和承诺 ...................................................... 483 四、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回 .......................................................... 486 五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 .................................................................. 487 六、利润分配政策的承诺 .......................................................................................... 490 七、依法承担赔偿责任的承诺 .................................................................................. 490 八、其他承诺事项 ...................................................................................................... 491 1-1-14 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书第一节释义本招股意向书中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：一、普通术语股份公司、工大科雅、指河北工大科雅能源科技股份有限公司公司、本公司、发行人有限公司、科雅有限指河北工大科雅能源科技有限公司，系发行人前身石家庄工大科雅指石家庄工大科雅能源技术有限公司，于 2014 年 1 月更名为科雅有限科雅能源指石家庄科雅能源技术有限公司，于 2004 年 6 月更名为石家庄工大科雅保荐机构、中信建投证指中信建投证券股份有限公司券君合律师、律师事务所指北京市君合律师事务所天健会计师、会计师事指天健会计师事务所（特殊普通合伙）务所、审计机构北京京都中新资产评估有限公司，2016 年被中水致远资产评估有限公司京都中新、评估机构指吸收合并中瑞世联指中瑞世联资产评估集团有限公司国务院国资委指国务院国有资产监督管理委员会河北省国资委指河北省人民政府国有资产监督管理委员会国家质监局指中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局股东大会指股份公司股东大会股东会指有限公司股东会董事会指股份公司/有限公司董事会《上市审核规则》指《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》《股东大会议事规则》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司股东大会议事规则》《董事会议事规则》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会议事规则》《监事会议事规则》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司监事会议事规则》《独立董事议事规则》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司独立董事议事规则》《董事会秘书工作细指《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会秘书工作细则》则》《审计委员会工作细指《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》则》《提名委员会工作细指《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会提名委员会工作细则》则》《薪酬与考核委员会工《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细指作细则》则》《战略委员会工作细指《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会战略委员会工作细则》则》 1-1-15 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书《对外担保管理制度》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司对外担保管理制度》《募集资金管理办法》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司募集资金管理办法》《信息披露管理办法》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司信息披露管理办法》《投资者关系管理制指《河北工大科雅能源科技股份有限公司投资者关系管理制度》度》《对外投资管理制度》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司对外投资管理制度》《关联交易管理制度》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司关联交易管理制度》《对外担保制度》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司对外担保制度》《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》中国证监会指中国证券监督管理委员会住建部指中华人民共和国住房和城乡建设部建设部指中华人民共和国建设部生态环境部指中华人民共和国生态环境部财政部指中华人民共和国财政部国家发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会工信部指中华人民共和国工业和信息化部《公司章程》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司章程》《公司章程（草案）》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司章程（草案）》（上市后适用）高级管理人员指股份公司/有限公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书河北科投指河北科技投资集团有限公司科润杰指河北科润杰创业投资有限公司科雅达指天津科雅达能源科技有限公司工大资产指天津河北工业大学资产经营有限责任公司金正地产指石家庄金正房地产开发有限公司工达科信指石家庄工达科信节能科技有限公司恒森实业指浙江恒森实业集团有限公司恒森节能指浙江恒森节能科技有限公司恒森机电指浙江恒森机电有限公司福东投资指石家庄福东投资管理中心（有限合伙）泽胜投资指石家庄泽胜投资管理中心（有限合伙）汉尧环保指河北汉尧环保科技股份有限公司江苏民投指江苏民营投资控股有限公司中电海河指中电海河智慧新兴产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）汉铎投资指上海汉铎投资中心（有限合伙）莱普创投指石家庄莱普创业投资中心（有限合伙）圣吉豪投资指圣吉豪（广州）股权投资合伙企业（有限合伙）苏民创投指无锡市锡山区苏民创融股权投资合伙企业（有限合伙） 1-1-16 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书中电聚智指中电聚智一号（天津）企业管理合伙企业（有限合伙）冀财嘉德指河北冀财嘉德股权投资基金（有限合伙）苏州融联指苏州融联创业投资企业（有限合伙）双合金达指北京双合金达投资管理有限公司珠海中兵指珠海中兵广发投资基金合伙企业（有限合伙）珠海慧明指珠海慧明十方投资中心（有限合伙）宁波中兵指宁波中兵慧明道合投资中心（有限合伙）珠海慧明十方道合投资中心（有限合伙），曾用名“宁波慧明十方道合投慧明十方道合指资中心（有限合伙）” 深桑达指深圳市桑达实业股份有限公司中国电子集团指中国电子信息产业集团有限公司中电金投指中电金投控股有限公司中电智慧指中电智慧基金管理有限公司股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统指全国中小企业股份转让系统基金业协会指中国证券投资基金业协会北京科雅指北京工大科雅节能科技有限公司天津科雅指工大科雅（天津）能源科技有限公司唐山科雅指工大科雅（唐山）能源科技有限公司大连科雅指大连工大科雅节能科技有限公司新疆科雅指新疆工大科雅节能科技有限公司安阳科雅指安阳科雅益和智能科技有限公司张家口科雅指工大科雅张家口新能源科技有限公司天津科雅智能指天津科雅智能换热系统集成有限公司石家庄科雅智能指石家庄科雅智能科技有限公司中电辛集热力指中电辛集热力有限公司中电洲际环保指中电洲际环保科技发展有限公司中电万潍指潍坊中电万潍热电有限公司众纳建筑指马鞍山市众纳建筑工程有限公司新兴供热指邯郸市新兴供热设备有限公司石家庄科雅指工大科雅石家庄节能管理有限公司华电漯河指华电（漯河）热力有限公司安阳益和热力指安阳益和热力集团有限公司安阳益和采暖指安阳益和采暖设备有限公司安阳益和保温管指安阳益和保温管有限公司安阳益和工程指安阳益和工程有限公司中国电子系统指中国电子系统技术有限公司河北昌泰集团指河北昌泰建设发展集团有限公司 1-1-17 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书瑞纳智能指瑞纳智能设备股份有限公司汇中股份指汇中仪表股份有限公司天罡股份指威海市天罡仪表股份有限公司华电供热指石家庄华电供热集团有限公司 PTC 公司指美国参数技术公司骑马山热力指新疆骑马山热力有限公司元/万元指人民币元/人民币万元本次发行指发行人首次公开发行股票并在创业板上市报告期内、最近三年指 2019 年、2020 年及 2021 年报告期各期末指 2019 年末、2020 年末及 2021 年末报告期末指 2021 年 12 月 31 日二、专业术语由委托方提供原料或主要材料，受托方按照委托方对相关工序的要求进委托加工指行加工、处理并向委托方收取加工费又称“代工生产”，即外协厂商根据客户提供的设计图纸、技术参数、质外协生产指量标准等要求进行原材料采购并组织生产，并将完工后的产品销售给前述客户采购人或代理机构通过与多家供应商进行谈判，最后以最低价中标法从竞争性谈判指中确定中标供应商的一种采购方式采购人或代理机构通过与多家供应商进行谈判，最后以综合评分法从中竞争性磋商指确定中标供应商的一种采购方式单一来源采购指由采购人向唯一供应商进行采购的方式，也称直接采购集中供热指从一个或多个热源通过供热管网向一个城市或部分区域热用户供热热力的生产和供应企业，主要提供工业用热能源和北方冬季采暖用热能供热企业、热力企业指源热源指供热系统的热能制备和供应中心在供热系统中用以传送热能的中间媒介物质，主要为高温高压热水及高供热介质指温高压蒸汽热网、供热管网指由热源向热用户输送和分配供热介质的管道系统集中供热系统中供热管网与热用户的连接场所，用来转换供热介质种类，热力站、换热站指改变供热介质的参数、分配、控制及计量供给热用户热量的设施一网、一次网、一级网指由热源至热力站的供热管网二网、二次网、二级网指由热力站至热用户的供热管网借助公司提供的省级智慧供热监管平台，热力企业的供热数据可逐级上传至城市（县、市、区）、设区市、省等三级政府的供热主管部门，实现四级联网、三级监管指 “四级联网”；同时，省、设区市、城市（县、市、区）等三级政府的供热主管部门可向下逐级查看、监督及指导所管辖区域内的供热情况，实现“三级监管” 热用户指用热的场所或室内供热系统新冠疫情指新型冠状病毒引起的肺炎疫情 1-1-18 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书我国北方地区进行集中供暖的时间，一般为当年的十月或十一月至来年采暖季、供暖季指的三月或四月三供一业指企业的供水、供电、供热和物业管理从热能的生产、传输和使用三个方面对供热能源消耗进行控制的一系列供热节能指策略及相应措施在建筑物的规划设计、修建改造和使用过程中，按照节能标准，采用节建筑节能指能型的技术、工艺、材料和配套设备来提高建筑保温隔热性能和采暖供热、空调制冷制热系统效率，尽可能降低能耗以集中供热或区域供热为前提，以适应用户用热调节需求、增强用户节供热计量指能意识、保障供热和用热双方利益为目的，通过一定的供热调控技术、计量手段和收费政策实现按户计量用热量和收费供水指供给热力站或热用户的温度较高的热水回水指返回热源或热力站的温度较低的热水水力失调指在热水供热系统中各热用户的实际流量与设计要求流量之间的不一致性在供热建筑物内，各热用户室温不符合设计要求的温度，出现供热系统热力失调指内不同热用户室温冷热不均的现象水力平衡指将供热系统中各分支流量及热用户端流量调节均衡消除水力失调/热力失调，在一定的热源供热容量能力条件下，能够按照均衡供热指热用户采暖需求合理均衡分配供热量，避免过冷或过热指供热系统和热用户均具备调节调控手段，能够在节能目标下按照热用精准供热指户采暖需求进行调控、供热，实现既不超供也不欠供的目标智慧供热应用平台可根据源-网-站-荷等输配环节加装的智能感知与调控设备上传的数据，利用供热理论和计算机数据分析算法，通过历史数据回溯寻找供热系统的运行规律及当前供热参数和未来一段时间供热系统一键节能指扰量变化，对未来供热系统的运行参数进行预测并通过智慧供热平台的一键式点击操作完成数据分析、指令下发，通过现场设备优化调控实现供热的正常运行及优化运行，进而实现按需供热、节约能源热电联产指利用热机或发电站同时产生电力和可用质量高的热量源—网—站—荷指热源、热网、热力站、热负荷（热用户）四个方面在热用户入口供热管道上设置由室温控制通断的电动阀门，根据阀门的开启时间与采暖面积以及楼栋热量表计量的热量，进行热用户采暖耗热通断时间面积法指量分摊的方法，为《供热计量技术规程》（JGJ173-2009）规定的分户热计量方式之一通过对供热经营数据的全面感知、实时传输与处理分析，实现供热经营全过程实时监控、综合评价、故障诊断、调控节能等功能，是利用大数智慧热网指据、物联网、移动互联和云计算等新一代信息技术推动供热行业智能化转型升级的系统集成技术产物新一代信息技术（移动互联、大数据、云计算、物联网）、人工智能技术（具备认知和学习的能力、具备生成知识和更好地运用知识的能力）与先进供热技术的深度融合，贯穿于供热设备制造、供热系统规划设计、智慧供热指供热系统建造、人才培养、供热运行维护、供热服务全寿命的各个环节及相应系统的优化集成，用于解决供热行业全过程中的复杂性和不确定性问题，提高资源配置效率以适应热用户采暖需求为目标，通过供热计量及温度调控装置，提高热计量温控指用户节能意识，为热用户提供室内温度调控手段，包括热计量装置和温控装置，能够实现热用户供热采暖的“可计量、可调节、可控制、信息 1-1-19 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书化”，达到“按需供热、精准供热”的目标热源/热力站自动控制系统内置的控制策略软件能够根据室外气候变化气候补偿指自动进行供热参数调节控制，实现充分利用自由热、在按需供热前提下最大节能节能服务公司与用能单位以契约形式约定节能项目的节能目标，节能服合同能源管理指务公司为实现节能目标，向用能单位提供必要的服务，用能单位以节能效益支付节能服务公司的投入及其合理利润的节能服务机制公司以服务外包合同或热力销售合同等方式，承担热力公司委托的供热系统运营管理。公司作为托管方根据协议及授权，进行热用户管理与服务、供热系统运行管理、节能技术升级改造等，并按照协议与热力公司运营托管指（被托管方）进行耗热量结算、节能效益分享或其他约定的经济核算方式。公司承担运营托管的模式，包括以热力站为单位进行核算的热网局部运营托管和以热源为单位的热网全网运营托管两种模式公司通过智慧供热应用平台，承担热力公司（供热单位）委托的供热数据信息系统管理工作。公司作为托管方根据协议及授权，负责数据维护、数据托管指数据传输、数据存储、数据管理及数据分析等，指导供热运行。数据托管模式包括远程数据存储及云存储两种模式 Programmable Logic Controller 的缩写，即可编程逻辑控制器，可用于内部存储程序、执行逻辑运算、顺序控制、定时、计数与算术操作等面向 PLC 指用户的指令，通过数字或模拟式输入/输出控制各种类型的机械或生产过程，是工业控制的核心部分 Printed Circuit Board 的缩写，即印制电路板，又称印刷线路板，是电子 PCB 指元器件电气连接的载体，是重要的电子部件 Geographic Information System 的缩写，是在计算机软硬件支持下，对有 GIS 指关地理分布数据进行采集、储存、管理、运算、分析、显示和描述的技术系统 Building Information Modeling 的缩写，是一种应用于工程设计、建造、 BIM 指管理的数据化工具，通过对建筑的数据化、信息化模型整合，为建筑工程全寿命周期内提供共享的信息资源，并为各种决策提供基础信息 Engineering Procurement Construction 的缩写，即工程总承包模式。在该模式下，企业与客户签订项目合同，按照合同约定对整个工程项目的设 EPC 指计、采购、施工、试运行等工作进行承包，并对工程的安全、质量、进度、造价等全面负责，工程验收合格后向客户移交 Internet Data Center 的缩写，即互联网数据中心。互联网数据中心主要为 IDC 指用户提供域名注册、服务器的托管和租用等业务。分布式热源指直接面向用户，按用户的需求就地生产并供应热量的系统利用计算机、通信网络等技术对信息进行生产、收集、处理、加工、存软件和信息技术服务指储、运输、检索和利用，并提供信息服务的业务活动。具体可划分为软件产品及信息系统集成、集成电路设计、信息技术咨询等信息技术服务通过结构化的综合布缆系统、计算机网络技术和软件技术，将各个分离信息系统集成指的设备、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的系统传统信息技术纵向升级、整体平台与产业代际变迁后的技术产物。主要新一代信息技术指包括六个方面：下一代通信网络、物联网、三网融合、新型平板显示、高性能集成电路和以云计算为代表的高端软件具有大容量、层次多样、无法用常规软件工具管理处理的数据集合，是大数据指需采用新型计算架构和智能算法等新技术才能具有更强的决策支持、信息洞察和流程优化作用的信息资产 1-1-20 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书基于数据传感与移动互联的新型信息技术。通过信息传感设备对物体或物联网指过程信息进行采集传输，按约定的协议把物品与网络连接进行信息交换和通讯，实现对物品和过程的智能化感知、识别和管理新一代信息技术的一种，是分布式计算、效用计算、负载均衡、并行计云计算指算、网络存储、热备份冗杂和虚拟化等计算机技术混合演进的技术产物一门研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及人工智能指应用系统的新技术科学移动互联网简称，指互联网技术、平台、商业模式等要素与移动通信技移动互联指术结合的实践活动互联网与传统行业深度融合发展背景下呈现的互联网发展新业态，依托互联网+ 指互联网在社会资源配置中的优化和集成作用，促进传统行业信息化升级转型，为传统行业发展创造新的增长点基于新一代信息技术的城市信息化高级形态，通过利用各种信息技术或智慧城市、数字城市指科技手段，将城市的系统和服务打通、集成，以提升资源运用的效率，优化城市管理和服务并改善生活质量一系列解决问题的清晰指令，代表着用系统的方法描述解决问题的策略算法指机制上位机指可以直接发出操控命令的计算机 Narrow Band Internet of Things 的缩写，即基于蜂窝的窄带物联网，可支 NB-IoT 指持低功耗设备在广域网的蜂窝数据连接嵌入式软件指嵌入在硬件中并与硬件高度结合的应用软件基于相关网络、硬件资源和软件资源的服务，提供云计算、网络、存储、云平台指共享能力的技术本招股意向书所列示的表格中部分数据因四舍五入的原因，存在总计与分项合计不等的情况。 1-1-21 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书第二节概览本概览仅对招股意向书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股意向书全文。一、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况河北工大科雅能源科技股份有发行人名称成立日期 2002 年 11 月 22 日限公司注册资本 9,040.50 万元法定代表人齐承英石家庄高新区裕华东路 455 石家庄高新区裕华东路 455 号注册地址主要生产经营地址号润江总部国际 9 号楼 6 单润江总部国际 9 号楼元控股股东无实际控制人齐承英 2016 年 4 月在全国中小企业在其他交易场所（申请）行业分类软件和信息技术服务业（I65）股份转让系统挂牌，于 2020 挂牌或上市情况年 11 月摘牌（二）本次发行的有关中介机构保荐人中信建投证券股份有限公司主承销商中信建投证券股份有限公司发行人律师北京市君合律师事务所其他承销机构无天健会计师事务所（特殊普通审计机构评估机构中水致远资产评估有限公司合伙）二、本次发行概况（一）本次发行的基本情况股票种类人民币普通股（A 股）每股面值 1.00 元发行股数 30,135,000 股占发行后总股本比例 25% 其中：发行新股数量 30,135,000 股占发行后总股本比例 25% 股东公开发售股份数量 - 占发行后总股本比例 - 发行后总股本 120,540,000 股每股发行价格【】元【】倍（每股发行价格除以发行后每股收益，发行后每股收益按照 2021 发行市盈率年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算） 1-1-22 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 6.40 元/股（按 2021 年 0.86 元/股（按 2021 年 12 月 31 日经审计的归经审计的扣除非经常发行前每股净资产属于母公司的所有者发行前每股收益性损益前后孰低的净权益除以本次发行前利润除以本次发行前总股本计算）总股本计算）【】元/股（按 2021 年【】元/股（按 2021 年 12 月 31 日经审计的归经审计的扣除非经常属于母公司的所有者发行后每股净资产发行后每股收益性损益前后孰低的净权益与本次发行募集利润除以本次发行后资金净额之和除以本总股本计算）次发行后总股本计算）发行市净率【】倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）本次发行将采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者发行方式定价发行相结合的方式，或者采用经中国证监会及深圳证券交易所认可的其他发行方式符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户且符合《证券期货投资者适当性管理办法》《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实发行对象施办法》规定的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外），中国证监会或深圳证券交易所等监管部门另有规定的，按其规定处理承销方式主承销商余额包销拟公开发售股份股东名称无发行费用的分摊原则不适用募集资金总额【】万元募集资金净额【】万元智慧供热应用平台升级及关键产品产业化项目研发中心建设项目募集资金投资项目营销及运维服务网络体系升级建设项目补充流动资金项目本次发行费用总额为【】万元，具体构成如下： 1、承销及保荐费用：若募集资金总额在 4 亿元以下（含 4 亿元），保荐及承销费为 2,600 万元；若募集资金总额在 4 亿元以上 6 亿元以下（含 6 亿元），保荐及承销费用为 2,600 万元+（募集资金总额-4 亿元）9%；若募集资金总额在 6 亿元以上，保荐及承销费用为 4,400 万元+（募集资金总额-6 亿元）10% 2、审计及验资费用：1,179.25 万元发行费用概算 3、律师费用：510.00 万元 4、信息披露费用：430.19 万元 5、发行手续费及其他：10.10 万元以上发行各项费用均为不含增值税金额，各项费用根据发行结果可能会有调整；合计数与各分项数值之和尾数存在微小差异，为四舍五入造成；发行手续费中暂未包含本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为 0.025%，将结合最终发行情况计算并纳入发行手续费 1-1-23 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（二）本次发行上市的重要日期刊登询价公告日期 2022 年 7 月 19 日初步询价日期 2022 年 7 月 21 日刊登发行公告日期 2022 年 7 月 26 日申购日期 2022 年 7 月 27 日缴款日期 2022 年 7 月 29 日股票上市日期本次发行结束后将尽快申请在深圳证券交易所创业板上市三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标发行人报告期的主要财务数据及财务指标如下：项目 2021 年度（末） 2020 年度（末） 2019 年度（末）资产总额（万元） 76,638.89 70,955.31 53,470.58 归属于母公司所有者权益（万元） 57,842.36 51,944.74 37,908.25 资产负债率（母公司） 23.06% 27.13% 28.66% 营业收入（万元） 40,333.89 30,758.12 30,428.63 净利润（万元） 8,606.18 6,160.40 6,303.40 归属于母公司所有者的净利润（万元） 8,609.77 6,172.69 6,332.37 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净 7,754.63 5,960.90 6,260.32 利润（万元）基本每股收益（元） 0.95 0.80 0.82 稀释每股收益（元） 0.95 0.80 0.82 加权平均净资产收益率 15.68% 15.85% 18.23% 经营活动产生的现金流量净额（万元） 6,973.82 1,579.65 1,512.92 现金分红（万元） 2,712.15 3,076.00 - 研发投入占营业收入的比例 8.36% 9.71% 8.26% 注1：现金分红为公司实际发放的含税现金股利金额。注2：上述相关指标的计算公式如下：（1）资产负债率=负债总额/资产总额×100% （2）基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。（3）稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 1-1-24 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。（4）加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数； Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。（5）研发投入占营业收入的比例=研发费用/营业收入。四、发行人的主营业务经营情况（一）主要业务或产品公司专业从事供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用，是一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商。公司主营业务属于大数据与物联网等新一代信息技术与传统供热运行技术的交叉融合应用领域，具体包括智慧供热解决方案和智慧供热服务两大方向。其中，智慧供热解决方案为公司报告期内的核心业务和营业收入的主要来源，该业务方向可进一步划分为两类：（1）智慧供热应用平台；（2）热网智能感知与调控系统及系列化产品。另外，智慧供热服务作为公司营业收入的补充来源，具体包括供热托管、供热运营、合同能源管理等业务。（二）主要经营模式作为专业从事供热节能业务的信息系统集成服务商，公司专注于供热节能产品和相关服务的研发、推广及应用。经过多年的发展，公司形成了具有自身特色的“解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务”的复合业务模式，致力于为热力企业及相关客户降低能耗和运营成本来提高其经济效益，并通过自主开发的智慧供热管理平台助力政府部门提高对供热行业监管和保障民生服务的信息化水平，在客户目标达成和市场份额拓展的过程中逐步实现自身经营规模的扩大和盈利能力的提升。 1-1-25 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（三）竞争地位经过多年的行业深耕和稳健发展，公司产品和服务在政府供热主管部门、热力企业两大客户领域积累了丰富的资源。目前，公司核心产品已应用于北方采暖区 15 个省（市、自治区）并逐步拓展至长江沿线的湖北省北部、安徽省南部等非集中供暖区域。其中，作为公司代表性核心产品的政府级智慧供热监管平台覆盖面积已达 14 亿平方米，企业级智慧供热监控平台累计应用百余家热力企业，相关指标均位居行业前列。公司已成为在供热节能行业具有较强品牌影响力的知名企业。五、发行人的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司在产品创新、科技创新、模式创新和新旧产业融合方面有着实际体现，具体说明如下：序号主要特征具体说明公司基于大数据和物联网等新一代信息技术与传统供热运行技术的交叉融合，自主研发出了面向热力企业和政府主管部门等不同类型客户的智慧供热应用平台。作为公司的核心技术产品，智慧供热应用平台不依赖于第三方工控组态软件，设计 1 产品创新架构灵活，优化升级简单，不受采集点数限制，便于进行二次开发和系统扩容，且其功能不仅限于实时数据的展示和分析，还可自动提供决策支持信息，既可满足热力企业节能降耗、提升效益的需求，又有助于政府供热主管部门提升对供热行业监管和保障民生服务的信息化水平，具有显著的应用优势。公司在智慧供热理论和技术创新应用方面为推动行业技术进步作出了一定贡献。公司实际控制人是―通断时间面积法热计量技术‖理论的早期提出者之一。在该理论的 2 科技创新基础上，公司研发的―水温修正及实时分摊的通断时间面积法热计量系统‖于 2011 年通过了住建部科技成果评估，被列为全国建设行业推广科技成果，评估结论为―国内领先水平‖。公司通过嵌入式软件和信息系统集成产品的研发、推广与应用，突破以往主要为热力企业生产和供应纯硬件产品或配套零部件的传统经营模式，探索出一套以―解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务‖为代表的综合业务体系，形成了具有公司自身 3 模式创新特色的综合业务模式，致力于为包括热力企业、政府供热主管部门等具有不同需求的客户群体提供定制化、一站式的解决方案，并通过后续技术支持、人员培训、平台维护、数据托管、远程业务指导等一系列专业服务，增强客户粘性，促进智慧供热全面解决方案的完整落地和公司业务的可持续拓展。公司积极推进大数据、物联网、云计算等新一代信息技术在传统供热行业的应用及创新，持续开展热网优化调控技术、供热监控软件平台、智能感知与调控系列化产品的研发、推广及应用，在城市供热物理管网系统上附加可进行数据信息传感、变新旧产业 4 送、传输及上位机软件平台数据接收、存储、分析、决策的数据信息系统，赋予供融合情况热系统―神经‖和―大脑‖，解决数据存储、处理、计算、联动等多重问题，并利用智能分析代替人工经验、自动控制代替人力劳动，通过多层级数据的联动互通、动态采集、科学判断，达到供热系统优化调控、精准供热、按需供热的目的，实现为供 1-1-26 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号主要特征具体说明热节能行业向数字化、信息化、自动化、智能化的方向升级赋能，进而推动整个供热行业的技术进步、节能降耗和转型升级，促进新旧产业融合发展。六、发行人选择的具体上市标准根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，发行人选择第二十二条规定的第一套上市标准，即：最近两年净利润为正，且累计净利润不低于 5,000 万元。发行人 2020 年度和 2021 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润分别为 5,960.90 万元和 7,754.63 万元，符合最近两年净利润为正，且累计净利润不低于 5,000 万元的上述上市标准。七、发行人公司治理特殊安排等重要事项截至本招股意向书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似公司治理特殊安排。八、发行人募集资金用途经公司第二届董事会第十一次会议和 2021 年第一次临时股东大会审议通过，公司拟公开发行不超过 3,013.50 万股人民币普通股，实际募集资金扣除发行费用后的净额将按照轻重缓急顺序全部投资于与主营业务相关的以下项目：序号项目名称拟投资金额（万元）项目核准/备案文件项目环评批复智慧供热应用平台升级及关键产品石高行审投资备字 1 22,505.63 不适用产业化项目〔2021〕86 号津高新审投备案 2 研发中心建设项目 15,544.08 不适用〔2021〕74 号营销及运维服务网络体系升级建设石高行审投资备字 3 8,984.94 不适用项目〔2021〕59 号 4 补充流动资金项目 12,000.00 不适用不适用合计 59,034.65 - - 如果实际募集资金净额少于上述项目所需资金，资金缺口将通过公司自筹资金予以解决；如果实际募集资金净额超过上述项目所需资金，超出部分将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，超募资金将用于与公司主营业务相关的其他项目。 1-1-27 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书如果因经营需要或市场竞争等因素导致上述募集资金投资项目中的全部或部分项目在本次发行募集资金到位前需要进行先期投入的，公司将根据各项目的实际进度和资金需求，以自筹资金先行支付项目所需款项，待本次发行募集资金到位后再以募集资金进行置换。 1-1-28 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书第三节本次发行概况一、本次发行的基本情况股票种类人民币普通股（A 股）每股面值人民币 1.00 元本次发行仅限于新股发行，不进行老股发售；发行股数为 30,135,000 股，发行股数占发行后公司总股本的比例为 25% 每股发行价格【】元/股发行人高管、员工拟参与战本次发行不涉及高管和员工战略配售略配售情况若发行价格达到《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》规定的跟投条件，保荐机构将安排相关子公司参与保荐人相关子公司拟参与战本次发行战略配售，具体按照深圳证券交易所相关规定执行。保荐机略配售情况构及相关子公司后续将按要求进一步明确参与本次发行战略配售的具体方案，并按规定向深圳证券交易所提交相关文件【】倍（按照本次发行价格除以本次发行后每股收益计算，发行后每股收发行市盈率益按照本次发行前一会计年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算） 6.40 元/股（按照本次发行前一会计年度末经审计的归属于母公司所有者权本次发行前每股净资产益除以本次发行前总股本计算）【】元/股（按照本次发行后净资产除以本次发行后总股本计算，其中本次本次发行后每股净资产发行后净资产为本次发行前一会计年度末经审计的归属于母公司所有者权益与本次发行募集资金净额之和）发行市净率【】倍（按照本次发行价格除以本次发行后每股净资产计算）本次发行将采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者发行方式定价发行相结合的方式，或者采用经中国证监会及深圳证券交易所认可的其他发行方式符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户且符合《证券期货投资者适当性管理办法》《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实发行对象施办法》规定的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外），中国证监会或深圳证券交易所等监管部门另有规定的，按其规定处理承销方式主承销商余额包销本次发行费用总额为【】万元，具体构成如下： 1、保荐及承销费用：若募集资金总额在 4 亿元以下（含 4 亿元），保荐及承销费为 2,600 万元；若募集资金总额在 4 亿元以上 6 亿元以下（含 6 亿元），保荐及承销费用为 2,600 万元+（募集资金总额-4 亿元）9%；若发行费用概算募集资金总额在 6 亿元以上，保荐及承销费用为 4,400 万元+（募集资金总额-6 亿元）10% 2、审计及验资费用：1,179.25 万元 3、律师费用：510.00 万元 1-1-29 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 4、信息披露费用：430.19 万元 5、发行手续费及其他：10.10 万元以上发行各项费用均为不含增值税金额，各项费用根据发行结果可能会有调整；合计数与各分项数值之和尾数存在微小差异，为四舍五入造成；发行手续费中暂未包含本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为 0.025%，将结合最终发行情况计算并纳入发行手续费二、本次发行的有关当事人（一）保荐人、主承销商：中信建投证券股份有限公司法定代表人：王常青住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼保荐代表人：邵宪宝、赵小敏项目协办人：马迅项目经办人：周伟、李建、翟放、陈子涵、李奕联系电话：021-68801584 传真：021-68801551 （二）发行人律师：北京市君合律师事务所事务所负责人：华晓军住所：北京市东城区建国门北大街 8 号华润大厦 20 层经办律师：石铁军、叶军莉联系电话：010-85191300 传真：010-85191350 （三）发行人会计师：天健会计师事务所（特殊普通合伙）事务所负责人：周重揆住所：杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 1-1-30 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书经办注册会计师：余龙、薛志娟联系电话：0571-88216888 传真：0571-88216999 （四）资产评估机构：中水致远资产评估有限公司法定代表人：肖力住所：北京市海淀区上园村 3 号知行大厦七层 737 室经办资产评估师：王捷、于晓玲（已离职）联系电话：010-62158680 传真：010-62196466 （五）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司地址：广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场22-28楼电话：0755-21899999 传真：0755-21899000 （六）收款银行：北京农商银行商务中心区支行账户名称：中信建投证券股份有限公司账号：0114020104040000065 （七）上市证券交易所：深圳证券交易所住所：深圳市福田区深南大道 2012 号电话：0755-88668888 传真：0755-82083164 1-1-31 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书三、发行人与中介机构关系截至本招股意向书签署日，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。四、与本次发行上市有关的重要日期刊登初询公告日期 2022 年 7 月 19 日初步询价日期 2022 年 7 月 21 日刊登发行公告日期 2022 年 7 月 26 日申购日期 2022 年 7 月 27 日缴款日期 2022 年 7 月 29 日股票上市日期本次发行结束后将尽快申请在深圳证券交易所创业板上市 1-1-32 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书第四节风险因素投资者在评价发行人本次发行的股票时，除本招股意向书提供的其他资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素会依次发生。一、创新风险近年来，随着物联网、云计算、大数据等新一代信息技术的快速发展以及与传统供热行业的不断融合，供热行业正面临向数字化、信息化、自动化、智能化的方向升级变革的发展趋势。公司专业从事供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用，需根据自身对供热行业发展趋势的理解及节能技术升级方向的预测进行持续的产品、技术或模式创新，不断推出引领或符合市场需求的创新成果和解决方案。如公司对行业发展趋势和技术升级方向的判断出现重大失误，将存在科技创新失败、模式创新和业态创新无法获得市场认可、新旧产业融合失败等风险，进而对公司未来的整体竞争力和发展前景造成不利影响。二、技术风险（一）技术人才流失及短缺风险公司所从事的供热节能行业涉及暖通、自动控制、计算机软硬件及其应用、电气工程、物联网、大数据、远程通讯等多个细分领域，具有较强的专业性，且行业内的高端技术人才竞争激烈。虽然公司核心技术人员大都直接或间接持有公司股份，公司亦从优化工作环境、提升薪酬待遇等多方面入手，不断提高对技术和研发人员的吸引力，保障核心技术团队的稳定性，但随着公司业务的快速发展及业内企业对高端技术人才的争夺日趋激烈，若未来公司对员工激励的有效性不足，可能导致无法留住或引进业务所需的专业技术人才，发生技术人才流失及短缺风险，进而对公司的发展壮大产生不利影响。 1-1-33 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（二）技术优势丧失风险供热节能行业属于知识密集、学科交叉应用的专业化服务行业，技术能力及其应用水平是供热节能服务供应商赢得竞争的关键因素。目前，供热节能服务行业竞争较为激烈，相关技术更新较快。公司作为国内供热节能行业的先行者，在产品研发和技术应用方面具有一定优势。虽然公司已通过与所有技术研发人员签订保密协议、竞业限制协议、申请专利或著作权等多种途径保护自身核心技术及知识产权，但仍然存在因技术人才流失或由于部分专有知识和技术的专有权未受专利法、著作权法等法律的保护，导致核心技术泄密或被盗用，使得公司面临丧失部分技术优势的风险。三、经营风险（一）行业政策调整风险集中供热系统是我国采暖地区城镇的重要基础设施之一，关系到民众的基本生活需求和生活质量。因此，供热行业的平稳健康发展受到政府部门的高度重视。公司产品和服务的主要使用方为热力企业（供热单位）和政府供热主管部门，而热力企业对供热系统建设、智能化改造、供热节能技术提升需求以及地方政府部门对供热监管信息化升级等方面的需求受国家宏观行业政策的影响较大。近年来，国家高度重视节能减排及新型城镇化建设工作，先后出台一系列政策和措施鼓励、支持城镇供热系统的升级与改造。得益于良好的政策环境，行业市场规模呈扩大趋势，公司的经营业绩保持了稳步上升的良好态势。但如果未来国家政策出现重大调整，或是地方政府部门对供热节能行业的扶持力度减弱，则可能导致公司产品和服务的市场需求增速放缓，使得公司经营业绩发生一定波动。（二）市场竞争加剧风险国内供热节能行业经过多年的快速发展，市场竞争较为充分。目前，仅有少数具备供热节能解决方案提供能力及关键产品研发能力的企业能够在全国范围内提供相对全面的供热节能产品和技术服务，而区域性市场则有众多规模较小的纯硬件产品或设备生产企业参与。随着国内城镇集中供热规模的逐步扩大，热力企业对节能服务的需求日渐多样，对供热节能服务商技术标准的要求也相应提高；同时，供热节能行业良 1-1-34 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书好的市场前景，也吸引了众多的上、下游和相关行业企业进入本行业，其可能通过加大技术研发投入、降低产品价格等方式加剧市场竞争。因此，随着行业进一步发展与竞争企业技术水平的提高，如公司不能持续提升研发实力、增强创新能力、提高服务水平并扩大营销网络布局，则可能在不断加剧的市场竞争中处于不利地位，进而影响公司的未来经营业绩。（三）经营业绩季节性波动风险根据供热行业惯例，为确保供热系统正常运行，国内集中供暖期间（因地区不同，通常在每年 10 月-11 月开始，次年 3 月-4 月结束）热力企业及相关建筑工程施工单位一般不开展供热系统建设或项目升级改造的现场实施，故公司供热节能产品或解决方案的供货、施工、交付或安装等工作一般在集中供暖季之前完成，且需进入供暖季运行一段期间或至少经历一个完整供暖季后方可启动项目验收工作。因此，公司承担的面向企业的合同项目大多在第四季度和第二季度完成验收并确认收入，进而导致公司业务和经营业绩具有较为明显的季节性特征。（四）劳务外包风险对于承担的供热节能总包项目，公司除负责总体方案设计、软硬件设备供货、设备调试、系统联调等工作以外，还需一并完成相关系统或产品的安装施工、布线等辅助性作业。为节约人力资源成本并提高项目实施效率，公司通常以采购外包服务的形式完成。公司对劳务外包承接主体执行了较为严格的筛选标准和控制程序，以规范劳务外包过程。但如果劳务外包的完成进度或工作质量无法满足合同要求，或劳务外包作业过程中发生安全事故或劳务纠纷，则可能会对公司的业务拓展和正常经营产生一定负面影响。（五）业务合同执行情况不如预期的风险供热行业的特点决定了公司合同执行期相对较长，已签合同会直接影响未来一段时间内公司的经营业绩。由于合同的履行还受到公司与客户之间技术方案确认、用户配合度、项目验收情况、客户资金状况等诸多因素的影响，不排除合同执行过程中，客户因建设计划、资金周转情况等原因延后实施、减少项目甚至取消合同的可能，导 1-1-35 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书致公司业务合同的实际执行情况无法达到预期。若公司重大业务合同出现前述情况，则可能对公司未来经营业绩造成一定不利影响。（六）新冠疫情导致的生产经营风险 2020 年初以来，新冠疫情在国内爆发并间歇性在部分地区出现反弹。为抗击疫情，国家及各级地方政府均不同程度采取了延迟复工、出行限制、道路管制、居家隔离、减少聚集等措施。2020 年一季度及 2021 年一季度，由于新冠疫情在国内爆发以及在石家庄地区出现反弹，公司在此期间的采购、生产、发货计划等受到一定程度的拖延，部分项目施工、产品安装、调试、验收等现场工作被迫推迟，客户开发、订单执行、回收货款及收入确认的进度有所放缓，因而对公司生产经营及业绩造成了短期的冲击。另外，公司业务及客户主要位于我国北方集中采暖区，由于冬季气温偏低，新冠疫情在上述地区出现反弹的风险相对较高。若新冠疫情在上述地区未能得到有效遏制或再次发生大范围蔓延，则可能会对公司生产经营造成不利影响。四、管理及内控风险（一）经营规模扩大导致的管理风险报告期内，公司生产经营规模持续扩大。本次发行及募集资金投资项目实施完成后，公司的资产、业务和人员规模等都将进一步扩张。公司在资源整合、市场开拓、项目管理、内部控制、财务管理、信息系统、人力资源、技术研发、采购供应、生产加工、产品和服务质量等方面的管理与协调能力都将面临经营规模扩大所带来的压力和挑战。如果公司经营管理团队不能持续提高自身管理水平，有效应对业务规模扩大所带来的问题，公司的盈利能力和市场竞争力将可能受到管理经验不足导致的不利影响。（二）实际控制人滥用控制权的风险本次发行前，实际控制人齐承英直接持有公司 11.07%的股份，并通过第一大股东科雅达控制公司 16.55%的表决权，通过福东投资、泽胜投资分别控制公司 2.91%和 1.23% 的表决权，同时通过其配偶及一致行动人郑乃玲控制公司 4.97%的表决权，通过其兄弟及一致行动人齐成勇控制公司 3.59%的表决权，即齐承英合计控制公司表决权股份 1-1-36 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书占公司总股本的 40.32%。本次发行后，齐承英仍能对公司实施控制。作为公司实际控制人，其可能滥用控制权，通过主导股东大会表决结果或其他方式对公司经营决策、财务管理、人事任免、发展战略等重大事项施加不利影响，从而损害公司及中小股东的利益。五、财务风险（一）应收账款金额较大，逾期 1 年以上的占比较高，存在回款周期较长的风险报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 21,156.92 万元、25,160.92 万元和 30,007.29 万元，占当期营业收入的比例分别为 69.53%、81.80%和 74.40%；公司逾期应收账款余额分别为 11,970.70 万元、16,439.71 万元和 21,638.25 万元，占报告期各期末应收账款（含合同资产）余额的比例分别为 46.91%、47.70%和 53.26%，逾期 1 年以上的应收账款余额占比分别为 59.92%、52.84%和 38.67%。公司的应收账款对象以政府供热主管部门、国有热力企业、具有央企或国资背景的工程总承包商（其下游客户主要为热力企业）为主。政府供热主管部门和热力企业等客户的回款情况通常会受到差异化的信用政策、政府部门预算、财政资金拨款进度、项目审计决算流程、内部资金周转等多种因素的影响，故其回款周期较长且存在一定的逾期情况。随着公司业务规模的扩大，公司应收账款余额中的长账龄部分及逾期部分占比可能进一步上升。若客户受宏观经济波动、自身经营业绩及内部管理不善等因素的影响出现财务状况恶化，或者政府部门政策扶持力度下降、财政拨款减少，则可能导致公司部分应收账款不能及时收回或存在较长期间的逾期，加大坏账损失的发生风险，从而对公司资产状况和经营成果产生不利影响。（二）存货余额较大的风险作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司承担的智慧供热总包项目除负责总体方案设计、软硬件设备供货、设备调试、系统联调等工作以外，还需一并完成相关系统或产品的安装施工、布线等辅助性作业。因多数项目需进入采暖季运行一段期间或至少一个完整采暖季后方可完成最终验收，导致公司发出商品和安装成本（即公司已实施完成、不满足收入确认条件或者正在实施项目形成的存 1-1-37 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书货）金额较大。报告期各期末，公司存货账面价值分别为 14,588.25 万元、13,726.65 万元和 9,825.73 万元，占流动资产的比例分别为 33.24%、22.93%和 15.68%；其中，发出商品和合同履约成本（或安装成本）的合计金额分别为 9,529.55 万元、10,616.47 万元和 5,884.24 万元，占存货账面价值的比例分别为 65.32%、77.34%和 59.89%。一方面，报告期各期末，公司根据存货实际情况，按照会计准则要求进行存货减值测试。若未来已实施完成的项目不能顺利完成验收，公司可能需要对发出商品、合同履约成本（或安装成本）等计提存货跌价准备，进而将对公司的资产状况和经营业绩产生不利影响；另一方面，较高的存货余额占用了公司较多营运资金，降低了资金周转速度和经营活动产生的现金流量，进而对公司经营业绩和持续经营能力产生不利影响。（三）本次发行摊薄即期回报的风险本次发行完成及募集资金到位后，公司总股本及净资产规模将大幅增长，而募集资金投资项目建设和实施需要一定的时间周期，在公司总股本和净资产规模增加的情况下，若公司盈利水平短期内未能产生相应幅度增长，则公司的即期回报（每股收益、净资产收益率等财务指标）存在被摊薄的风险。（四）税收优惠政策变化的风险报告期内，公司和相关子公司享受国家规划布局内重点软件企业所得税税率优惠、高新技术企业所得税税率优惠、小微企业税收减免、节能收益享受免征所得税、软件产品增值税即征即退、供热企业向居民个人供热而取得的采暖费收入免征增值税等税收优惠政策。具体情况参见本招股意向书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“七、报告期内执行的主要税收政策”之“（二）税收优惠政策及依据”。如果未来上述税收优惠政策取消或优惠力度下降，抑或公司或相关子公司不再满足享受相关税收优惠政策的条件，则会对公司未来的经营业绩产生不利影响。 1-1-38 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书六、法律风险（一）社会保险、住房公积金缴纳风险报告期内，公司存在未为部分员工缴纳社会保险、住房公积金及委托第三方人力资源服务机构代为缴纳社会保险和住房公积金的情形。公司员工未全员缴纳社会保险的原因主要包括在其他单位缴纳、缴纳城乡居民养老保险和城乡居民医疗保险等替代性险种、新入职员工滞后参缴、河北省医保系统升级导致短期无法新增参缴人员等，未全员缴纳住房公积金的原因主要包括部分员工自愿放弃缴纳、个别子公司未及时开通公积金账户、新入职员工滞后参缴等。公司存在因未为部分员工缴纳社会保险、住房公积金而被有关主管部门处罚和要求补缴的风险，进而对公司经营产生一定不利影响。（二）房屋租赁风险因跨地区开展业务的需要，公司及其子公司在长春市、乌鲁木齐市、张家口市、秦皇岛市、廊坊市、青岛市等多地租赁了办公场所、员工宿舍、厂房和仓库。租赁期限到期后，若上述房屋不能及时续租，公司或子公司需重新选择生产经营场所并进行搬迁，可能短期内对生产经营的稳定性造成不利影响；公司及其子公司承租的部分房产未办理租赁备案登记，存在被所在地房地产主管部门处罚的风险；此外，公司及其子公司承租的部分租赁房产存在未取得房屋产权证书、出租人非产权人等情形，相关的租赁合同存在被认定无效的风险，承租的房产也存在被认定为违章建筑、产生权属争议、整体规划拆除或其他影响公司及其子公司正常经营的风险。七、发行失败风险本次发行结果将受到国内证券市场整体情况、公司经营业绩、公司发展前景、投资者对本次发行价格的认可程度等多种内外部因素的影响。由于不同投资者投资偏好、对公司业务和所处行业的发展前景理解不同，若公司的价值不能获得投资者的足够认同，公司存在因发行认购不足而导致发行失败的风险。 1-1-39 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书八、募集资金投资项目风险（一）募集资金投资项目的实施风险本次募集资金拟投资于智慧供热应用平台升级及关键产品产业化项目、研发中心建设项目、营销及运维服务网络体系升级建设项目及补充流动资金项目。募集资金投资项目均已经过公司充分的可行性分析和必要性论证，具有良好的实施基础和应用前景。但相关分析和论证是基于当前市场环境、公司现有业务状况和未来发展战略等多重因素作出的，若前述因素发生重大不利变化，或者在项目实施过程中产生项目管理能力不足、项目施工管理不善、项目进度延迟等问题，将可能导致募集资金投资项目无法顺利实施。（二）募集资金投资项目未达预期的风险虽然智慧供热应用平台升级及关键产品产业化项目的预期收益考虑了市场环境、发展趋势、成本费用等各种因素，但就该生产性投资项目而言，公司在后续项目管理和实施等方面都可能存在不可预见的风险。该募投项目实施后，公司的资产规模将有较大幅度的增长，折旧摊销费用也将相应增加。未来若发生产业政策调整、新产品的市场开拓不及预期、产品价格大幅下降、新增产能无法及时消化等不利变化，导致募集资金投资项目无法达到预期效益，则可能对公司未来的经营业绩和发展战略产生不利影响。 1-1-40 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书第五节发行人基本情况一、发行人基本情况中文名称：河北工大科雅能源科技股份有限公司英文名称：HEBEI GONGDA KEYA ENERGY TECHNOLOGY CO., LTD. 注册资本：9,040.50 万人民币法定代表人：齐承英有限公司成立日期：2002 年 11 月 22 日股份公司成立日期：2015 年 9 月 28 日住所：石家庄高新区裕华东路 455 号润江总部国际 9 号楼邮政编码：050000 联系电话：0311-83839905 传真号码：0311-83839905 互联网网址：http://www.gdkeya.com 电子邮箱：ir@gdkeya.com 负责信息披露和投资者关系的部门：董事会秘书办公室信息披露负责人：高跃信息披露负责人联系电话：0311-83839905 二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况（一）有限公司设立有限公司前身科雅能源设立于 2002 年 11 月 22 日，由齐承英及吴晋湘两名自然人共同出资组建，法定代表人为齐承英，注册地址为新石北路 368 号，注册资本 50 万元， 1-1-41 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书其中齐承英以货币出资 30 万元，吴晋湘以货币出资 20 万元。科雅能源设立时的经营范围为“热量表、供热计量控制系统、地源热泵供暖空调系统、燃气供热系统的研制、开发及技术服务、技术转让；自研产品、办公用品、计算机耗材批发、零售”。 2002 年 11 月 19 日，河北冀祥会计师事务所有限责任公司出具《验资报告》（冀祥所设字（2002）第 510 号），审验确认截至 2002 年 11 月 19 日止，科雅能源已收到全体股东缴纳的注册资本，合计 50 万元。 2002 年 11 月 22 日，科雅能源取得了石家庄市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，设立时各股东出资情况如下：序号股东名称出资金额（元）出资比例 1 齐承英 300,000.00 60.00% 2 吴晋湘 200,000.00 40.00% 合计 500,000.00 100.00% （二）股份公司设立 1、内部决策程序 2015 年 9 月 13 日，科雅有限召开 2015 年第三次临时股东会，通过科雅有限整体变更发起设立股份公司的方案，同意科雅有限以整体变更的方式设立河北工大科雅能源科技股份有限公司，即以 2015 年 8 月 31 日为基准日经审计确认的科雅有限净资产 126,025,368.55 元按 1.8398：1 的比例折合为 68,500,000 股股份，每股人民币 1 元；折股后公司注册资本为人民币 68,500,000 元，净资产超过注册资本部分共计 57,525,368.55 元计入资本公积。 2、资产审计与评估 2015 年 9 月 11 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了审计基准日为 2015 年 8 月 31 日的《河北工大科雅能源科技有限公司 2013 年度、2014 年度及 2015 年 1-8 月审计报告》（致同审字（2015）第 110ZB4829 号）。经审计，截至审计基准日 2015 年 8 月 31 日，科雅有限净资产为人民币 126,025,368.55 元。 2015 年 9 月 12 日，北京京都中新资产评估有限公司出具了评估基准日为 2015 年 8 月 31 日的《河北工大科雅能源科技有限公司拟整体变更为股份有限公司项目资产评 1-1-42 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书估报告》（京都中新评报字（2015）第 0185 号）。截至评估基准日 2015 年 8 月 31 日，科雅有限净资产评估值为人民币 130,407,692.60 万元。 3、发起人协议 2015 年 9 月 13 日，科雅有限各股东签署了《河北工大科雅能源科技股份有限公司发起人协议书》，约定股份公司注册资本为人民币 6,850 万元，全部资本划分为等额股份，股份总数为 6,850 万股，每股面值人民币 1 元。 4、验资报告 2015 年 9 月 13 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《河北工大科雅能源科技股份有限公司（筹）验资报告》（致同验字（2015）第 110ZB0443 号），对股份公司的注册资本进行了审验，确认截至 2015 年 9 月 13 日，股份公司已收到全体出资者所拥有的截至 2015 年 8 月 31 日止科雅有限经审计的净资产人民币 126,025,368.55 元，其中折合股份总额 68,500,000 股，溢价部分 57,525,368.55 元计入股份公司的资本公积。 5、创立大会 2015 年 9 月 14 日，股份公司召开创立大会，审议通过了《关于河北工大科雅能源科技股份有限公司筹建情况的报告》等议案。 6、国有股权管理 2015 年 11 月 3 日，河北省国资委下发《关于河北工大科雅能源科技有限公司国有股权管理有关问题的批复》（冀国资发产权管理〔2015〕107 号），界定河北科投为国有股东。 2016 年 3 月 28 日，河北省教育厅下发《关于天津河北工业大学资产经营有限责任公司持有河北工大科雅能源科技股份有限公司股份为国有股份的批复》（冀教资后〔2016〕11 号），界定工大资产为国有股东。 7、营业执照和股权结构 2015 年 9 月 28 日，股份公司取得了石家庄市工商行政管理局核发的《营业执照》 1-1-43 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（注册号：130101000015783），注册资本为 6,850 万元。股份公司成立时，公司的股权结构如下：序号股东名称持股数量（股）持股比例 1 科雅达 15,560,000 22.72% 2 齐承英 12,550,000 18.32% 3 郑乃玲 7,500,000 10.95% 4 崔卫国 3,500,000 5.11% 5 工大资产 3,050,000 4.45% 6 吴向东 3,000,000 4.38% 7 河北科投 3,000,000 4.38% 8 恒森实业 3,000,000 4.38% 9 宁永和 3,000,000 4.38% 10 福东投资 2,630,000 3.84% 11 杨印强 2,400,000 3.50% 12 汉尧环保 2,000,000 2.92% 13 齐成勇 1,500,000 2.19% 14 泽胜投资 1,110,000 1.62% 15 杨红江 300,000 0.44% 16 赵洁 300,000 0.44% 17 董作森 300,000 0.44% 18 张风军 250,000 0.36% 19 刘民 200,000 0.29% 20 张晓东 200,000 0.29% 21 宋欣欣 200,000 0.29% 22 顾吉浩 200,000 0.29% 23 薛桂香 200,000 0.29% 24 高蒙 150,000 0.22% 25 余粉英 150,000 0.22% 26 何永来 150,000 0.22% 27 李明 150,000 0.22% 28 李红卫 150,000 0.22% 29 吴颖慧 150,000 0.22% 30 齐敬华 150,000 0.22% 31 郑迺芹 150,000 0.22% 32 董海 150,000 0.22% 33 郭海娇 150,000 0.22% 34 徐彦玲 150,000 0.22% 1-1-44 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号股东名称持股数量（股）持股比例 35 刘荣荣 150,000 0.22% 36 张秀玲 150,000 0.22% 37 王雪梅 100,000 0.15% 38 王萍 100,000 0.15% 39 梁艳红 100,000 0.15% 40 孙春华 100,000 0.15% 41 杨宾 100,000 0.15% 42 梁涛 100,000 0.15% 合计 68,500,000 100.00% （三）报告期内公司股本和股东的变化情况 1、股转系统挂牌期间的股权转让公司股票于 2016 年 4 月 7 日在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让，转让方式为协议转让。根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》的要求，自 2018 年 1 月 15 日起，公司股票转让方式由协议转让变更为集合竞价。2020 年 11 月 13 日，公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。报告期内，公司股份在股转系统共发生了 14 次转让，具体情况如下：转让数量转让价格（元序号交易日期转让方名称受让方名称（股） /股） 1 2018 年 6 月 29 日宁永和珠海慧明 34,000 8.00 2 2018 年 6 月 29 日宁永和慧明十方道合 489,000 8.00 3 2018 年 6 月 29 日宁永和圣吉豪投资 1,315,000 8.00 4 2018 年 6 月 29 日齐承英慧明十方道合 136,000 8.00 5 2018 年 7 月 2 日齐承英珠海慧明 9,000 8.00 6 2018 年 7 月 2 日齐承英宁波中兵 323,000 8.00 7 2018 年 7 月 3 日宁永和宁波中兵 1,162,000 8.00 8 2018 年 7 月 17 日杨印强圣吉豪投资 255,000 8.00 9 2018 年 12 月 13 日赵洁莱普创投 300,000 8.00 10 2018 年 12 月 13 日杨印强莱普创投 745,000 8.00 11 2019 年 12 月 13 日汉尧环保董文忠 1,000,000 4.00 12 2019 年 12 月 16 日汉尧环保董文忠 1,000,000 4.00 13 2020 年 10 月 16 日张殿忠中国电子系统 400,000 7.80 14 2020 年 10 月 21 日郑乃玲中国电子系统 7,200,000 7.80 1-1-45 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书上述股份转让全部完成后，至公司股票于 2020 年 11 月 13 日终止在股转系统挂牌前，公司的股权结构如下：序号股东名称持股数量（股）持股比例 1 科雅达 15,560,000 20.23% 2 齐承英 13,957,000 18.15% 3 中国电子系统 7,600,000 9.88% 4 工大资产 3,050,000 3.97% 5 吴向东 3,000,000 3.90% 6 河北科投 3,000,000 3.90% 7 福东投资 2,630,000 3.42% 8 冀财嘉德 2,500,000 3.25% 9 汉铎投资 2,500,000 3.25% 10 珠海中兵 2,083,000 2.71% 11 莱普创投 2,045,000 2.66% 12 董文忠 2,000,000 2.60% 13 圣吉豪投资 1,570,000 2.04% 14 齐成勇 1,500,000 1.95% 15 赵理 1,500,000 1.95% 16 苏民创投 1,500,000 1.95% 17 苏州融联 1,500,000 1.95% 18 宁波中兵 1,485,000 1.93% 19 杨印强 1,400,000 1.82% 20 泽胜投资 1,110,000 1.44% 21 慧明十方道合 625,000 0.81% 22 杨红江 300,000 0.39% 23 董作森 300,000 0.39% 24 郑乃玲 300,000 0.39% 25 张风军 250,000 0.33% 26 宋欣欣 200,000 0.26% 27 刘民 200,000 0.26% 28 张晓东 200,000 0.26% 29 薛桂香 200,000 0.26% 30 顾吉浩 200,000 0.26% 31 何永来 150,000 0.20% 32 李红卫 150,000 0.20% 33 董海 150,000 0.20% 34 吴颖慧 150,000 0.20% 1-1-46 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号股东名称持股数量（股）持股比例 35 徐彦玲 150,000 0.20% 36 高蒙 150,000 0.20% 37 郭海娇 150,000 0.20% 38 郑迺芹 150,000 0.20% 39 刘荣荣 150,000 0.20% 40 齐敬华 150,000 0.20% 41 张秀玲 150,000 0.20% 42 余粉英 150,000 0.20% 43 李明 150,000 0.20% 44 王萍 100,000 0.13% 45 杨宾 100,000 0.13% 46 王雪梅 100,000 0.13% 47 梁艳红 100,000 0.13% 48 梁涛 100,000 0.13% 49 孙春华 100,000 0.13% 50 珠海慧明 85,000 0.11% 合计 76,900,000 100.00% 2、股转系统终止挂牌后的股权转让及增资（1）2020 年 12 月股权转让 2020 年 12 月，公司股份共发生了 13 次转让，具体情况如下：序号转让方名称受让方名称转让数量（股）转让价格（元/股） 1 科雅达中国电子系统 600,000 7.80 2 吴向东郑乃玲 600,000 6.50 3 杨红江郑乃玲 60,000 6.50 4 高蒙郑乃玲 30,000 6.50 5 齐敬华郑乃玲 150,000 6.50 6 郑迺芹郑乃玲 150,000 6.50 7 齐承英郑乃玲 3,200,000 1.00 8 齐承英齐成勇 750,000 1.00 9 刘民齐成勇 200,000 6.00 10 宋欣欣齐成勇 200,000 6.00 11 张晓东齐成勇 200,000 6.00 12 张风军齐成勇 250,000 5.00 13 张秀玲齐成勇 150,000 5.00 1-1-47 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书中国电子系统受让科雅达所持有的公司股份的背景、原因、转让价格及定价依据等情况参见本节“九、发行人的股本情况”之“（四）申报前一年新增股东情况”之 “2、新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据”。 2020 年 12 月 8 日至 2020 年 12 月 10 日，吴向东、杨红江、高蒙、齐敬华、郑迺芹等人分别与郑乃玲签订了《股权转让协议》，将各自持有发行人的股份转让给郑乃玲；同期，刘民、宋欣欣、张晓东、张风军、张秀玲分别与齐成勇签订了《股权转让协议》，将各自持有发行人的股份转让给齐成勇。吴向东、杨红江、高蒙、齐敬华、郑迺芹、刘民、宋欣欣、张晓东、张风军、张秀玲等人出于自身资金需求原因自愿转出所持发行人的股份，郑乃玲及齐成勇具有一定资金实力，且希望进一步提高自身直接持有发行人股权的比例，故同意分别受让上述自然人的股权。因公司股票已从股转系统正式摘牌，股票不具有较强流动性，相关交易价格系各交易双方分别协商确定。 2020 年 12 月 10 日，齐承英与郑乃玲签订了《股权转让协议》，将齐承英持有发行人的部分股份转让给郑乃玲。同日，齐承英与齐成勇签订了《股权转让协议》，将齐承英持有发行人的部分股份转让给齐成勇。上述转让系实际控制人家族内部股权结构调整，故均按照面值 1 元进行转让。（2）2020 年 12 月增资 2020 年 12 月 16 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，同意注册资本由 7,690.00 万元增加至 9,040.50 万元；新增股东河北昌泰集团、中电海河和中电聚智分别出资 3,600.00 万元、3,564.00 万元和 36.00 万元；股份公司的原有股东中国电子系统新增出资 3,604.00 万元。本次增资的出资款中 1,350.50 万元计入注册资本，剩余部分计入资本公积。 2020 年 12 月 23 日，石家庄市行政审批局进行了工商登记并为公司换发了统一社会信用代码为 91130100745411306F 的《营业执照》。 2020 年 12 月 25 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“天健验〔2020〕 1-197 号”《验资报告》，审验确认截至 2020 年 12 月 21 日止，工大科雅已收到货币资金投资款 10,804 万元。 1-1-48 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书上述股权转让和增资完成后，公司共有 46 名股东。截至本招股意向书签署日，公司股权结构如下：序号股东名称持股数量（股）持股比例 1 科雅达 14,960,000 16.55% 2 中国电子系统 12,705,000 14.05% 3 齐承英 10,007,000 11.07% 4 河北昌泰集团 4,500,000 4.98% 5 郑乃玲 4,490,000 4.97% 6 中电海河 4,455,000 4.93% 7 齐成勇 3,250,000 3.59% 8 工大资产 3,050,000 3.37% 9 河北科投 3,000,000 3.32% 10 福东投资 2,630,000 2.91% 11 冀财嘉德 2,500,000 2.77% 12 汉铎投资 2,500,000 2.77% 13 吴向东 2,400,000 2.65% 14 珠海中兵 2,083,000 2.30% 15 莱普创投 2,045,000 2.26% 16 董文忠 2,000,000 2.21% 17 圣吉豪投资 1,570,000 1.74% 18 赵理 1,500,000 1.66% 19 苏民创投 1,500,000 1.66% 20 苏州融联 1,500,000 1.66% 21 宁波中兵 1,485,000 1.64% 22 杨印强 1,400,000 1.55% 23 泽胜投资 1,110,000 1.23% 24 慧明十方道合 625,000 0.69% 25 董作森 300,000 0.33% 26 杨红江 240,000 0.27% 27 顾吉浩 200,000 0.22% 28 薛桂香 200,000 0.22% 29 何永来 150,000 0.17% 30 董海 150,000 0.17% 31 吴颖慧 150,000 0.17% 32 徐彦玲 150,000 0.17% 33 刘荣荣 150,000 0.17% 34 余粉英 150,000 0.17% 1-1-49 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号股东名称持股数量（股）持股比例 35 李明 150,000 0.17% 36 郭海娇 150,000 0.17% 37 李红卫 150,000 0.17% 38 高蒙 120,000 0.13% 39 王萍 100,000 0.11% 40 杨宾 100,000 0.11% 41 王雪梅 100,000 0.11% 42 梁艳红 100,000 0.11% 43 梁涛 100,000 0.11% 44 孙春华 100,000 0.11% 45 珠海慧明 85,000 0.09% 46 中电聚智 45,000 0.05% 合计 90,405,000 100.00% （四）历史沿革中的股权代持情况 1、形成原因 2013 年 9 月 20 日，石家庄工大科雅股东会同意石家庄工大科雅注册资本由 1,000 万元增加至 3,000 万元，增资价格为 1 元/注册资本，其中，河北科投以货币形式出资 200 万元。河北科投的本次出资属于科润杰的委托投资，具体情况如下：河北科投为科润杰股东之一，经河北科投介绍，科润杰看好石家庄工大科雅的发展前景，拟投资石家庄工大科雅。由于河北科投具有较为专业的投资经验和管理能力，并对石家庄工大科雅更为了解，为提高投资回报的确定性和实现资产保值增值，科润杰要求采用委托河北科投代为投资及持股的模式，并向河北科投支付固定管理费及超额业绩报酬。 2013 年 9 月 26 日，科润杰投资决策委员会同意委托河北科投以股权方式向石家庄工大科雅投资 200 万元；同日，科润杰与河北科投签署了《委托投资协议》，约定科润杰将自有资金 200 万元委托河北科投对石家庄工大科雅进行股权投资，河北科投代科润杰持有相应的股权，并对本次投资进行日常管理，代科润杰行使投资者的权利，履行投资者的义务。 1-1-50 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2、演变过程及解除情况 2017 年 6 月，河北科投与科润杰签署了《股权收购协议》，由河北科投收购科润杰持有发行人的 200 万股股权，并支付科润杰投资处置款。至此，河北科投不再代科润杰持有公司股份。 2013 年 9 月石家庄工大科雅增资完成后，至 2017 年 6 月科润杰解除委托持股之前，河北科投共持有石家庄工大科雅 300 万元出资，其间，河北科投未再参与公司其他股权转让或增资行为。截至本招股意向书签署日，科润杰与河北科投之间的股权代持关系已经解除，双方不存在任何争议和纠纷。（五）公司历史上存在的出资瑕疵、补救措施及核查意见公司历史上存在的股权变动瑕疵事项、补救措施及核查意见具体如下：股权变动事序号股权变动瑕疵补救措施项河北工业大学本次用因河北工业大学用于出资的专利已经失效，已无法办理于出资的专利“可自动权属变更手续。控制室温 IC 卡智能热根据河北工业大学出具的说明，因当时工作人员疏忽， 2004 年 6 月，量表 ”（专利号：上述专利未变更至科雅能源名下。科雅能源注 ZL02237727.1 ）已于发行人及河北工业大学均确认，河北工业大学用于本次 1 册资本由 50 2007 年 8 月失效。截至出资的专利自 2004 年 4 月以后已实际交付科雅能源使万元增加至专利失效日，该专利的用。 100 万元专利权人仍为河北工本次增资完成后的科雅能源全体股东（齐承英、段景民、业大学，未变更至石家吴晋湘、河北工业大学）均已书面确认，其所持股权与庄工大科雅名下。发行人或第三方之间不存在任何争议或纠纷。根据 2015 年 8 月 22 日召开的科雅有限临时股东会决议， 2005 年 4 月，齐承英于 2015 年 8 月 26 日将货币资金 41.2 万元实缴至河北工业大学本次用石家庄工大科雅有限账户，代替河北工业大学补足出资，但不改变于出资的专利与 2004 科雅注册资股权结构。 2 年用于出资的专利相本由 100 万元本次增资完成后的石家庄工大科雅全体股东（金正地同，属于同一专利重复增加至 800 万产、齐承英、李军、河北工业大学）均已书面确认，其出资。元所持股权与发行人或第三方之间不存在任何争议或纠纷。除河北工业大学外，本 2010 年 12 月， 2015 年 8 月 17 日，科雅有限全体股东齐承英、郑乃玲、次增资后的股东均签石家庄工大河北科投、齐成勇、吴向东、杨印强、工大资产签署了署了增资扩股协议，因科雅注册资《承诺书》，确认河北工业大学 2010 年 12 月当时虽未 3 协议约定了分红、增值本由 100 万元签署增资协议，但在增资协议履行过程中，未否认该协保证、股权转让和受让增加至 1,000 议的效力，且河北工业大学在股东会中表决同意了本次优先顺序、认股权等涉万元增资。及股东利益的事项，应 1-1-51 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书股权变动事序号股权变动瑕疵补救措施项由河北工业大学签署。针对上表第 1 项和第 2 项出资瑕疵，科雅有限于 2015 年 8 月 22 日召开临时股东会，全体股东经审议一致通过如下决议： 1、2005 年 3 月，石家庄工大科雅股东会决议公司注册资本由 100 万元增至 800 万元时，河北工业大学应出资 41.2 万元。该次出资后，河北工业大学占石家庄工大科雅的股份比例保持不变（5%）。由于河北工业大学该次出资的专利已由其在 2004 年向科雅能源（2004 年 6 月更名为石家庄工大科雅）出资，虽然该出资的专利未办理财产权的转移手续，但已由科雅能源实际占有并独家使用，且河北工业大学也据此取得了科雅能源 5％的股权。因此，2005 年 3 月科雅增能源资过程中，河北工业大学的出资义务尚未履行。全体股东经审议一致同意该 41.2 万元的出资义务由股东齐承英补缴。 2、2015 年 8 月，河北工业大学将其持有科雅有限的 5 万元股权划转至工大资产，工大资产承继河北工业大学 5 万元股权的权利与义务。 3、其他股东确认，在股东齐承英补齐完毕上述 41.2 万元后，河北工业大学 2005 年 3 月向石家庄工大科雅的 41.2 万元出资义务（2015 年 8 月 12 日后，该出资义务由工大资产承继）依法履行完毕，各股东承诺不再因该出资义务向天津河北工业大学资产经营有限公司主张任何权利。 4、齐承英代天津河北工业大学资产经营有限公司履行该出资补缴义务后，各股东的出资比例保持不变。 2021 年 3 月 23 日，河北工业大学就历史持有发行人股权及相关变动情况进一步确认如下： “1、我校认可上述股权变动的真实性和有效性，我校与工大科雅及其他第三方不存在任何争议、纠纷或潜在纠纷。 2、我校历史上所持工大科雅股权均不存在股权质押或其他权利限制，不存在股权代持、委托持股、信托持股或其他利益输送安排，不存在法律法规规定禁止持股的情形，不存在以工大科雅的股权进行不当利益输送的情形。 1-1-52 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 3、我校及我校主管部门与工大科雅、工大科雅其他股东（工大资产经营公司除外）、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、工大科雅的主要客户和供应商、工大科雅的其他关联方之间不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股、异常资金往来和业务往来或其他利益输送安排。 4、我校及我校主管部门与本次发行中介机构及中介机构的负责人、高级管理人员、经办人员不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排。” 本次申报前，中介机构对发行人除 1 名失联自然人股东（2010 年 7 月退出）以外的所有历史股东进行了访谈或书面确认，各方均确认其历史所持股份与发行人或第三方不存在任何争议或纠纷情况。此外，针对发行人历史股权变动事项，公司实际控制人齐承英出具了兜底性承诺： “如因公司历史/现有股东持股期间以及若在未来发生任何争议和纠纷情形，导致公司与其他方发生纠纷或被主管部门处罚，并遭受包括但不限于赔偿、罚款、支出、利益受损等实际损失的，本人将对该等损失承担连带责任，在发行人依法确定实际损失数额后的 30 日内，以现金方式给予公司及时、足额补偿。” 经中介机构核查，发行人的股权权属清晰、有效，发行人历史上存在出资瑕疵的情形未对发行人的生产经营构成重大不利影响，发行人及相关股东不存在因出资瑕疵受到行政处罚的情形，相关股东不存在纠纷或潜在纠纷，上述情形不构成重大违法违规及本次发行的法律障碍。（六）国有股权变动的程序履行情况公司历次国有股权变动中涉及国有股权变动所需履行的审批、备案程序情况如下：序号国有股权变动情况履行的审批、备案程序情况 2004 年 6 月，科雅能源注册资本由 50 万元增加至 100 万元，河北工业大学以无本次用于增资的无形资产已经评估，但河北工业大学 1 形资产出资参与本次增资。本次增资后，本次无形资产出资未履行国有资产审批、备案程序。河北工业大学持股比例为 5%。 2005 年 4 月，石家庄工大科雅注册资本由 100 万元增加至 800 万元，河北工业本次用于增资的无形资产已经评估，但河北工业大学 2 大学以无形资产出资参与本次增资。本本次无形资产出资未履行国有资产审批、备案程序。次增资后，河北工业大学持股比例仍为 5%。 3 2010 年 12 月，石家庄工大科雅注册资本 1、河科风投（于 2013 年 6 月更名为河北科投）本次 1-1-53 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号国有股权变动情况履行的审批、备案程序情况由 100 万元增加至 1,000 万元，河科风投出资履行了审批程序，取得了河北省国资委出具的以现金出资 100 万元参与本次增资。本《关于河北科技风险投资有限公司 2011 年度投资计次增资后，河科风投持股比例为 10%，划的批复》（冀国资发规划发展〔2011〕113 号）。河北工业大学持股比例下降为 0.5%。 2、河北工业大学未参与本次增资，持股比例被动稀释，未履行国有资产评估及备案程序。 2013 年 9 月，石家庄工大科雅注册资本由 1,000 万元增加至 3,000 万元，河北科 1、河北科投本次增资未履行国有资产审批程序。 4 投以现金出资 200 万元参与本次增资。 2、河北工业大学未参与本次增资，持股比例被动稀本次增资后，河北科投持股比例为 10%，释，未履行国有资产评估及备案程序。河北工业大学持股比例下降为 0.17%。 2015 年 8 月 14 日，河北省财政厅对河北工业大学股 2015 年 8 月，河北工业大学将其所持有权划转事项出具了批复《河北省财政厅关于河北工业 5 的科雅有限 0.167%股权无偿转让予工大大学股权划转事项的批复》（冀财资〔2015〕61 号），资产。同意河北工业大学持有的科雅有限 0.167%的股权无偿划转至工大资产。 1、工大资产本次出资的无形资产已经评估，但工大 2015 年 8 月，科雅有限注册资本由 3,000 资产未履行国有资产审批、备案程序。万元增加至 6,850 万元，工大资产以无形 2、河北科投未参与本次增资，持股比例被动稀释， 6 资产出资 600 万元参与本次增资。本次履行了国有资产备案程序。2015 年 9 月 21 日，河北增资后，工大资产持股比例上升为科投向河北省国资委报送《国有资产评估项目备案 4.45%，河北科投持股比例下降为 4.38%。表》（冀国资评备〔2015〕81 号）；2015 年 9 月 24 日，河北省国资委对此次评估结果进行备案。 1、工大资产取得了河北省教育厅出具的《关于天津河北工业大学资产经营有限责任公司持有河北工大科雅能源科技股份有限公司股份为国有股份的批复》（冀教资后〔2016〕11 号），界定工大资产为国有股 2015 年 9 月，科雅有限整体变更设立为 7 东。股份公司，各股东持股比例保持不变。 2、河北科投取得了河北省国资委出具的《关于河北工大科雅能源科技有限公司国有股权管理有关问题的批复》（冀国资发产权管理〔2015〕107 号），界定河北科投为国有股东。 1、工大资产未参与本次增资，持股比例被动稀释， 2016 年 5 月，工大科雅注册资本由 6,850 未履行国有资产备案程序。万元增加至 7,190 万元。本次增资后，工 8 2、河北科投未参与本次增资，持股比例被动稀释，大资产持股比例下降为 4.24%，河北科投履行了国有资产备案程序，备案编号为：冀国资评备持股比例下降为 4.17%。〔2016〕38 号。 1、工大资产未参与本次增资，持股比例被动稀释， 2017 年 7 月，工大科雅注册资本由 7,190 未履行国有资产备案程序。万元增加至 7,690 万元。本次增资后，工 9 2、河北科投未参与本次增资，持股比例被动稀释，大资产持股比例下降为 3.97%，河北科投履行了国有资产备案程序，备案编号为：备河北省持股比例下降为 3.90%。河北科投集团 2017 0004。 2020 年 9 月 30 日，郑乃玲、张殿忠、中国电子系统、齐承英签订《股份转让协议》，约定郑乃玲、张殿忠分别向中国电中国电子系统已就投资工大科雅事项取得了中国电子系统转让 720 万股股份、40 万股股份；子集团的同意意见（中电意见董/股〔2020〕46 号）， 10 同日，科雅达、齐承英和中国电子系统并就本次股权转让履行了国有资产备案程序（备案编签订《股份转让协议》，约定科雅达向中号：4150ZGDZ2020058）。国电子系统转让 60 万股股份。本轮次股权转让完成后，中国电子系统持股比例 1-1-54 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号国有股权变动情况履行的审批、备案程序情况为 10.66%，工大资产、河北科投持股比例保持不变。 1、中国电子系统已就投资工大科雅事项已取得了中国电子集团的同意意见（中电意见董/股〔2020〕46 号），并就本次增资履行了国有资产备案程序（备案编号：4150ZGDZ2020057）。 2、河北昌泰集团已就投资工大科雅事项向石家庄高新技术产业开发区财政局履行备案程序，河北昌泰集 2020 年 12 月，工大科雅注册资本由 7,690团已于 2020 年 12 月向石家庄高新技术产业开发区财万元增加至 9,040.50 万元，中国电子系政局提交了《国有企业重大事项说明》，就其 2020 年统以现金出资 3,604.00 万元、河北昌泰第 24 次董事会审议通过的向工大科雅增资事项申请集团以现金出资 3,600.00 万元参与本次备案。河北昌泰集团已就本次增资出具了说明，同意 11 增资。本次增资后，中国电子系统持股由工大科雅的第一大国有股东中国电子系统以评估比例上升为 14.05%，河北昌泰集团持股结果向其所属国有资产监督管理部门申请备案，并认比例为 4.98%，工大资产持股比例下降为可备案文件的效力。 3.37%，河北科投持股比例下降为 3.32%。 3、工大资产未参与本次增资，持股比例被动稀释，根据工大资产于 2021 年 3 月 9 日出具的说明，同意由中国电子系统以评估结果向其所属国有资产监督管理部门申请备案，并认可备案文件的效力。 4、河北科投未参与本次增资，持股比例被动稀释，履行了国有资产备案程序，河北科投出具了《国有资产评估项目备案表》。如上表所示，2017 年 7 月及以前，河北科投、河北工业大学/工大资产持有公司的股权存在部分变动情况未报国有资产监督管理机构审核、备案的瑕疵。针对上述情况，河北省国资委已对河北工业大学/工大资产、河北科投在 2017 年 7 月以前历次股权变动的合规性予以追溯确认，具体如下： 1、有权机关对工大资产/河北工业大学持有的公司国有股权的确认意见河北省教育厅于 2017 年 8 月 14 日向河北省国资委报送《河北省教育厅关于确认天津河北工业大学资产经营有限责任公司持有河北工大科雅能源科技股份有限公司为国有股份相关事项的函》（冀教资后函〔2017〕39 号），请求确认“对河北工大科雅能源科技股份有限公司自 2002 年 11 月 22 日初始设立至今，公司股权转让等历次相关国有股权变动合法有效未造成国有资产流失及 2015 年 9 月整体变更过程中的国有股权管理方案、审计、评估结果予以备案确认并同意其按国家有关法律法规和企业国有资产管理的有关规定，规范做好申报创业板 IPO 相关工作。” 2017 年 11 月 6 日，河北省国资委出具《关于河北工大科雅能源科技股份有限公司首次公开发行股份并上市涉及国有股权管理有关问题的确认意见函》（冀国资函 1-1-55 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书〔2017〕78 号），同意河北省教育厅上述对工大科雅历次相关国有股权变动的意见。 2、有权机关对河北科投持有的公司国有股权的确认意见 2017 年 9 月 11 日，河北省国资委出具《关于河北工大科雅能源科技股份有限公司申请首次公开发行股份并上市涉及国有股权管理有关问题确认意见》（冀国资字〔2017〕227 号），确认河北科投持有的工大科雅国有股权历次变动程序符合国有股权管理相关规定，不存在国有资产流失问题，不存在纠纷或潜在纠纷。三、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况（一）公司股票在股转系统挂牌 2015 年 9 月 14 日和 2015 年 9 月 29 日，公司分别召开了第一届董事会第一次会议和 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》等议案。 2016 年 2 月 22 日，股转公司出具《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函〔2016〕611 号），同意公司股票在股转系统挂牌。 2016 年 4 月 7 日，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称“工大科雅”，证券代码“836391”。综上所述，公司已就股票挂牌事项履行了相应的审议程序，并取得了股转公司的同意，挂牌过程符合相关法律法规的规定，公司不存在因挂牌相关事项而受到股转系统或其他证券监管部门行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的情形。（二）公司股票在股转系统终止挂牌 2020 年 10 月 31 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》。 2020 年 11 月 10 日，股转公司出具了《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2020]3492 号），同意公司股票自 2020 年 11 月 13 日起终止在股转系统挂牌。 1-1-56 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书综上所述，公司股票的摘牌程序履行了相应的审议程序，并取得了股转公司的同意，公司不存在因摘牌相关事项而受到股转系统或其他证券监管部门行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的情形。（三）公司股票在股转系统挂牌期间的交易情况 1、股票定向发行情况公司股票在股转系统挂牌期间进行过两次定向发行，均履行了相应的审议程序，并取得了股转公司的同意，具体情况如下：序号时间定向发行对象程序履行情况 2016 年 4 月 16 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，决议同意公司注册资本由 6,850 万元增加至 7,190 万元。 2016 年 4 月 28 日，股转公司出具了《关于河北工大科雅能 1 2016 年 5 月齐承英、张殿忠源科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2016〕3578 号），确认发行人本次股票发行 3,400,000 股。 2016 年 5 月 5 日，公司取得了石家庄市工商行政管理局换发的《营业执照》。 2017 年 5 月 25 日，发行人召开 2017 年第三次临时股东大会，决议同意公司注册资本由 7,190 万元增加至 7,690 万元。 2017 年 6 月 22 日，股转公司出具了《关于河北工大科雅能冀财嘉德、苏州 2 2017 年 6 月源科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函融联、双合金达〔2017〕3301 号），确认发行人本次股票发行 5,000,000 股。 2017 年 6 月 19 日，公司取得了石家庄市行政审批局换发的《营业执照》。注：相关国有股权变动履行的备案程序请参见本节“二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况”之“（六）国有股权变动的程序履行情况”。 2、股票转让情况（1）2016-2017 年的股票转让情况公司股票在股转系统挂牌日至 2017 年 12 月 31 日之间发生的转让情况具体如下：转让数量转让价格序号交易日期转让方名称受让方名称（股）（元/股） 1 2016 年 12 月 29 日齐承英江苏民投 500,000 6.50 2 2017 年 3 月 28 日恒森实业珠海中兵 1,470,000 7.10 珠海中兵广发投资 3 2017 年 3 月 28 日齐承英 12,000 7.10 基金管理有限公司 4 2017 年 3 月 28 日齐承英珠海中兵 613,000 7.10 珠海中兵广发投资 5 2017 年 3 月 28 日恒森实业 30,000 7.10 基金管理有限公司 1-1-57 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 6 2017 年 4 月 14 日崔淦清江苏民投 1,000,000 7.10 7 2017 年 5 月 23 日崔淦清汉铎投资 2,500,000 7.50 8 2017 年 6 月 16 日江苏民投苏民创投 1,500,000 6.90 9 2017 年 6 月 19 日恒森实业赵理 1,000,000 7.10 10 2017 年 6 月 20 日恒森实业赵理 500,000 7.10 珠海中兵广发投资 11 2017 年 6 月 23 日珠海慧明 42,000 7.10 基金管理有限公司 12 2017 年 12 月 26 日双合金达莱普创投 1,000,000 8.75 注：珠海中兵广发投资基金管理有限公司于2017年9月更名为中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司；前文所述自然人股东崔卫国与此处崔淦清是同一人，崔卫国为崔淦清曾用名。（2）2018-2020 年的股票转让情况 2018-2020 年，公司股票在股转系统挂牌期间的转让参见本节“二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况”之“（三）报告期内公司股本和股东的变化情况”之“1、股转系统挂牌期间的股权转让”。（四）招股意向书与股转系统挂牌期间信息披露的差异本招股意向书所披露的内容与公司在股转系统挂牌期间披露的信息存在差异，具体情况如下： 1、财务数据差异（1）财务报表差异情况本招股意向书与挂牌期间披露的财务报表存在差异，涉及的主要科目包括：营业收入、营业成本、净利润、存货、其他应收款、研发费用、管理费用、销售费用等。产生上述差异的主要原因包括：公司补计提存货跌价准备、补计提其他应收款坏账准备、费用跨期调整、费用重分类调整、其他收益和营业外收入调整、成本费用调整等。天健会计师已对公司挂牌期间首次公告的财务报表与申报财务报表的差异进行了专项审核，并出具了天健审〔2021〕1-1468 号《关于河北工大科雅能源科技股份有限公司申报财务报表与原始财务报表差异的鉴证报告》。 2021 年 6 月 2 日，公司召开了第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第七次会议，就上述会计差错更正原因及影响进行了审议并通过了《关于对会计差错进行更 1-1-58 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书正的议案》，公司独立董事就上述会计差错更正发表了同意意见。公司已在本次申报前对前期会计差错进行梳理与更正，本招股意向书中的财务数据与公司更正后的财务报表不存在差异。（2）关联交易差异情况本招股意向书披露的关联交易信息与挂牌期间披露的信息存在差异。主要差异是本招股意向书补充披露了部分关联交易。相较于挂牌期间披露的信息，本招股意向书补充披露了公司与持有发行人 5%以上股份的股东中国电子系统下属企业中电洲际环保和中电辛集热力之间的交易、与持有对发行人具有重要影响的控股子公司安阳科雅 10%以上股份的法人安阳益和采暖及其关联方安阳益和保温管、安阳益和热力、安阳益和工程之间的交易等信息。产生上述差异的主要原因是公司挂牌期间年度报告主要依据《公司法》、《企业会计准则》等要求梳理和披露关联交易信息，本招股意向书则根据《公司法》、《企业会计准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等要求对关联方、关联交易信息重新进行了全面梳理。公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第六次会议和 2021 年第一次临时股东大会已就公司 2018 年、2019 年和 2020 年的上述关联交易情况进行了审议，通过了《关于公司最近三年关联交易情况说明的议案》。 2、非财务信息差异本招股意向书中的非财务信息与股转系统挂牌期间信息披露的差异情况如下：差异内容股转系统公告信息招股意向书披露信息差异原因为符合《上市公司收购管理办法》未将实际控制人齐承英将实际控制人齐承英的配实际控制人的有关规定，同时为进一步巩固实的配偶郑乃玲及齐承英偶郑乃玲及齐承英之弟齐新增一致行际控制人的控制权，齐承英与郑乃之弟齐成勇认定为实际成勇认定为实际控制人的动人玲、齐成勇在股转系统摘牌后分别控制人的一致行动人一致行动人签署了一致行动协议披露了存货期末余额较共计披露了创新风险等 20 招股意向书根据发行人的实际经营大及存在跌价损失的风风险因素项风险，风险数量增加，情况以及创业板的相关规定，对风险等内容，风险数量相内容更加细致险因素进行了重新评估并披露对较少未披露历史沿革中存在披露了历史沿革中存在的招股意向书根据创业板的有关规定历史沿革的委托持股情况科润杰委托河北科投进行对委托持股的有关情况进行了披露 1-1-59 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书差异内容股转系统公告信息招股意向书披露信息差异原因持股的有关情况招股意向书根据创业板的相关规披露了子公司、参股公披露了子公司、参股公司子公司、参定，结合各子公司、参股公司的最司的基本信息，披露信的基本信息，披露信息内股公司情况新情况，对其基本信息进行了更为息相对较少容更为丰富详细、全面地披露招股意向书对挂牌期间的人数统计进行了修正且统计口径存在差异，披露的 2019 年末人数是披露的 2019 年末人员数量员工人数及本次申报招股意向书员工数量的统 701 人，人员类别中包括是 708 人，披露人员类别人员结构计口径仅包括正式员工，不含兼职 “水暖工” 中不包括“水暖工” 人员、实习生，并将水暖工归类为生产人员进行统计对主营业务的描述是：“公对主营业务的描述是：司专业从事供热节能产品 “基于大数据与物联网招股意向书根据公司实际经营情况与相关技术服务的研发、公司业务技术的智慧供热全面解对业务定位进行了完善，更便于投推广及应用，是一站式提决方案以及系列化关键资者理解供智慧供热全面解决方案产品推广及应用” 的信息系统集成服务商” 挂牌期间的统计口径仅为客户单披露前五名客户名称、披露前五名客户名称、销体，招股意向书根据更新后的销售主要客户销售金额及销售占比售金额及销售占比数据对同一控制下的客户进行了合并披露挂牌期间的统计口径仅为供应商单按采购内容不同分别披露前五名供应商名称、采体，招股意向书根据更新后的采购主要供应商前五名供应商名称、采购购金额及采购占比数据对同一控制下的供应商进行了金额及采购占比合并披露董事、监事、对董事、监事、高级管理招股意向书根据董事、监事、高级高级管理人披露的简历相对简单人员的任职经历进行了细管理人员的个人实际情况进行了完员简历化和更新善根据《公司法》、《企业各年度报告依据《公司会计准则》、《深圳证券关联方及关法》、《企业会计准则》招股意向书根据创业板的相关规定交易所创业板股票上市规联关系等要求披露关联方和关和实际情况进行了补充披露则》等相关规定，列示关联关系联方及关联关系披露了建立的各类公司招股意向书披露的公司治理制度相根据 2021 年第一次临时股公司治理制治理制度名称及部分内关内容系根据中国证监会、深圳证东大会决议通过的最新公度容，符合股转系统的有券交易所对上市公司治理的有关要司治理相关制度进行披露关要求求进行了完善综上所述，公司在股转系统挂牌期间披露的信息与本招股意向书披露的信息存在一定差异，主要原因包括：披露口径差异、前期会计差错更正和会计政策变更、对挂牌期间已披露的部分关联交易和非财务信息进行补充和完善等。（五）公司在股转系统挂牌期间的合法合规情况 1、挂牌期间股票交易情况 2016 年 2 月 22 日，股转公司出具《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司 1-1-60 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函〔2016〕611 号），同意发行人股票在股转系统挂牌，转让方式为协议转让。 2017 年 12 月 22 日，股转公司发布《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，规定从 2018 年 1 月 15 日起原采取协议转让的股票统一调整为集合竞价。2018 年 1 月 15 日起，公司的股票转让方式由协议转让方式变更为集合竞价转让方式。公司在挂牌期间的股票交易（含定向发行）的具体情况请参见本节“三、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况”之“（三）公司股票在股转系统挂牌期间的交易情况”。在股转系统挂牌期间，公司不存在因股票交易情况受到行政处罚或被采取监管措施的情形。 2、挂牌期间公司信息披露情况公司挂牌期间已按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关监管规定实施公司治理并履行了相应的信息披露义务。公司在挂牌期间披露的信息与本招股意向书披露信息的差异情况请参见本节“三、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况”之“（四）招股意向书与股转系统挂牌期间信息披露的差异”。在股转系统挂牌期间，公司不存在因信息披露事项而受到行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的情形。 3、挂牌期间的持续督导情况公司在股转系统挂牌期间先后由主办券商财达证券股份有限公司、广发证券股份有限公司持续督导，持续督导情况良好。在股转系统挂牌期间，公司未出现被主办券商发布风险提示的情形。 4、挂牌期间的股东大会、董事会、监事会召开情况公司自改制为股份有限公司并在股转系统挂牌以来，建立和完善了公司治理制度、各项内部管理和控制制度，形成了包括公司股东大会、董事会、监事会在内的公司治 1-1-61 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书理结构。除 2016 年第二次临时股东大会未根据当时《公司章程》的规定提前 15 天通知股东，公司在挂牌期间召开的股东大会、董事会、监事会均符合《公司法》、《公司章程》及其他规范性文件的规定。2016 年第二次临时股东大会未提前 15 天通知股东，但公司对会议通知和会议决议均进行了公告，未出席本次会议的股东没有提出异议，公司也不存在损害股东利益的情形，该等事项并不会影响本次股东大会决议的有效性。公司挂牌期间历次股东大会、董事会、监事会的召开程序不存在损害股东利益的情形，履行了相应的信息披露义务，除 2016 年第二次临时股东大会未提前通知外，均符合法律法规及规范性文件的规定。公司不存在因股东大会、董事会、监事会召开情况而受到行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的情形。（六）“三类股东”持有公司股份的情况公司股票在股转系统挂牌期间，公司不存在契约型基金、资产管理计划和信托计划等“三类股东”持有公司股份的情况。四、报告期内的重大资产重组情况报告期内，公司不存在重大资产重组情况。五、发行人的股权结构图截至本招股意向书签署日，公司的股权结构图如下： 1-1-62 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书六、发行人子公司、参股公司及分公司情况截至本招股意向书签署日，公司拥有 6 家一级全资子公司、3 家一级控股子公司和 1 家二级参股公司，无合营公司和分公司。各子公司及参股公司的基本情况如下：（一）全资及控股子公司 1、大连科雅公司名称大连工大科雅节能科技有限公司成立时间 2014 年 12 月 18 日注册资本 200 万元实收资本 100 万元法定代表人吴向东股东构成及控制情况发行人持股比例为 100% 注册地址辽宁省大连市西岗区八一路 210-36 号 2 单元 6 层 2 号主要生产经营地辽宁地区节能技术研发、技术咨询、技术服务；供热节能产品、热计量产品经营范围的销售及维修；机械产品、电气产品的销售及维修；工程项目管理； 1-1-63 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书供热节能产品销售及安装（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务智慧供热产品的营销和售后服务与发行人主营业务的关系从事辽宁地区供热节能业务的市场开拓、售后服务主要财务数据（已经天健会计师审时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）计） 2021 年度（末） 438.86 428.62 119.76 2、北京科雅公司名称北京工大科雅节能科技有限公司成立时间 2014 年 12 月 26 日注册资本/实收资本 200 万元法定代表人吴向东股东构成及控制情况发行人持股比例为 100% 注册地址北京市北京经济技术开发区荣华南路 10 号院 5 号楼 511 主要生产经营地北京地区技术开发、技术咨询、技术服务；销售机械设备、电气设备、仪器仪表；设备安装（需行政许可的项目除外）；工程项目管理。（依经营范围法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）主营业务智慧供热产品的营销和售后服务与发行人主营业务的关系从事北京地区供热节能业务的市场开拓、售后服务主要财务数据（已经天健会计师审时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）计） 2021 年度（末） 513.35 474.41 118.43 3、天津科雅公司名称工大科雅（天津）能源科技有限公司成立时间 2015 年 3 月 17 日注册资本 5,000 万元实收资本 2,960 万元法定代表人齐成勇股东构成及控制情况发行人持股比例为 100% 注册地址天津市华苑产业区兰苑路 2 号（贰号）2 号楼-1008 主要生产经营地天津地区一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工业自动控制系统装置销售；智能仪器仪表销售；计算机软硬件及辅助设备零售；软件开发；软件销售；网络与信息安全软件开发；物联网应用服务；信息系统集成服务；信息系统运行维经营范围护服务；合同能源管理；热力生产和供应；制冷、空调设备销售；人工智能应用软件开发；人工智能理论与算法软件开发；人工智能行业应用系统集成服务；智能控制系统集成；智能家庭消费设备销售；智能水务系统开发；生物质能技术服务；太阳能热利用装备销售；电子测量仪器销售；计量技术服务；终端计量设备销售；在线 1-1-64 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书能源计量技术研发；工程和技术研究和试验发展；信息技术咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主营业务智慧供热技术的研发与发行人主营业务的关系作为研发基地，为发行人智慧供热全面解决方案提供技术支持主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）审计） 2021 年度（末） 3,932.67 3,776.96 303.22 4、唐山科雅公司名称工大科雅（唐山）能源科技有限公司成立时间 2015 年 4 月 15 日注册资本 200 万元实收资本 50 万元法定代表人吴向东股东构成及控制情况发行人持股比例为 100% 注册地址唐山高新区大庆道南侧西昌路东侧创业中心 A 座 509 号房间主要生产经营地唐山和秦皇岛浅层地热能源开发及应用；供热计量控制系统、热量表、燃气供热系统的研制、开发及技术服务、技术转让；热计量产品、机电产品、经营范围自研产品批发、零售及安装；节能技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务智慧供热产品的营销和售后服务与发行人主营业务的关系从事唐山和秦皇岛地区供热节能业务的市场开拓、售后服务主要财务数据（已经天健会计师审时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）计） 2021 年度（末） 437.30 387.78 229.39 5、石家庄科雅公司名称工大科雅石家庄节能管理有限公司成立时间 2015 年 10 月 23 日注册资本 1,000 万元实收资本 200 万元法定代表人吴向东股东构成及控制情况发行人持股比例为 100% 注册地址石家庄高新区裕华东路 455 号润江总部国际 9 号楼 6 单元 502 室主要生产经营地石家庄和漯河地区供热运营托管、供热运行维护管理；能源系统技术开发、技术推广、技术服务、咨询服务；节能设备研发、组装、销售及售后服务；节经营范围能技术研发、推广应用；节能评估；合同能源管理；供热系统节能改造、工程施工、维护维修、运行管理及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务供热托管、合同能源管理 1-1-65 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书具体负责发行人在石家庄地区的供热托管业务和合同能源管理业与发行人主营业务的关系务，以及漯河地区集中供热配套设施建设项目的组织管理服务主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）审计） 2021 年度（末） 5,009.52 804.35 -113.77 6、安阳科雅公司名称安阳科雅益和智能科技有限公司成立时间 2018 年 11 月 30 日注册资本 1,000 万元实收资本 500 万元法定代表人高跃股东构成及控制情况发行人持股比例为 60%，安阳益和采暖持股比例为 40% 注册地址汤阴县宜沟镇中原路 3 号（益和工业园区）主要生产经营地安阳地区供热节能监控系统、供热节能控制装置、自研产品的生产及销售；低压成套开关设备及配电动力柜的生产及销售；智能电器、智能控制器、智能开关、智能插座的生产及销售；环保设备的开发、生产、销售及安装服务；机电产品生产、销售及安装服务；委托加工、来料加工；阀门技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；阀门、仪表及配件的制造、销售、安装、维修、进出口业务；板式换热机经营范围组、换热器材、智能热量表生产销售、安装、维修，以及自动化控制、软件设计与开发咨询；低压变频控制柜、GGD 变频控制柜的生产销售、安装售后及技术服务。排污装置的生产销售、安装；建筑机电安装,售后及技术咨询服务，板式换热机组节能优化方案的技术服务和技术改造；预制直埋保温管生产、销售；保温材料、供热管材销售涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营主营业务智慧供热产品的生产、销售和设备修理作为发行人在安阳地区的生产基地，并负责当地供热节能业务的市与发行人主营业务的关系场开拓及售后服务主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）审计） 2021 年度（末） 443.51 407.97 -31.30 7、新疆科雅公司名称新疆工大科雅节能科技有限公司成立时间 2020 年 5 月 28 日注册资本 1,000 万元实收资本 20 万元法定代表人高春鹏股东构成及控制情况发行人持股比例为 100% 新疆乌鲁木齐高新区（新市区）喀什东路有色金鑫花园小区三期 1 注册地址号楼 3302 室主要生产经营地新疆地区 1-1-66 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；科技指导；科技中介服务；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；物业管理；节能管理服务；各类工程建设活动；工程管理服务；环保咨询服务；工程和技术研究和试验发展；家政服务；商务秘书服经营范围务；个人商务服务；住房租赁；热力工程设计服务，供热设备安装服务，新能源技术推广服务；家用电器销售；建筑材料销售；金属材料销售；金属制品销售；热力生产和服务，供暖服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务从事新疆地区供热节能业务的市场开拓、售后服务与发行人主营业务的关系售后服务和设备零售主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）审计） 2021 年度（末） 614.10 271.91 246.75 8、天津科雅智能公司名称天津科雅智能换热系统集成有限公司成立时间 2021 年 5 月 10 日注册资本 2,000 万元实收资本 300 万元法定代表人齐成勇发行人持股比例为 60%，天津汇川企业管理咨询中心（有限合伙）股东构成及控制情况持股比例为 40% 注册地址天津滨海高新区华苑产业区（环外）海泰大道 36 号 C9 一层主要生产经营地天津地区一般项目：智能控制系统集成；信息系统集成服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机电耦合系统研发；能量回收系统研发；机械设备研发；工程和技术研究和试验发展；合同能源管理；节能管理服务；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；工业自经营范围动控制系统装置制造；制冷、空调设备制造；炼油、化工生产专业设备制造；配电开关控制设备制造；环境保护专用设备制造；特种设备销售；机械设备销售；销售代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：特种设备制造；各类工程建设活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件和许可证件为准）从事整体式智慧热力站、模块化智能换热机组的研发、生产、集成、主营业务销售及服务与发行人主营业务的关系负责开发新产品，丰富智慧供热产品系列主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）审计） 2021 年度（末） 1,079.15 349.49 49.49 9、石家庄科雅智能公司名称石家庄科雅智能科技有限公司成立时间 2021 年 9 月 30 日 1-1-67 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书注册资本 1,000 万元实收资本 1,000 万元法定代表人杨红江股东构成及控制情况发行人持股比例为 60%，石家庄鑫燃热力有限公司持股比例为 40% 注册地址河北石家庄循环化工园区丘头镇丘头村石炼一区换热站主要生产经营地石家庄循环化工园区热力生产和供应；节能环保技术开发、转让、服务；节能技术服务；供热（冷）系统节能升级改造及托管运行服务；合同能源管理；供经营范围热工程投资、建设及运营；智慧供热技术推广应用。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务供热运行托管与发行人主营业务的关系负责石家庄循环化工园区内的供热运行托管服务主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）审计） 2021 年度（末） 2,632.39 996.29 -3.71 （二）已注销子公司报告期内，公司注销了子公司张家口科雅，该公司于 2018 年 1 月成立，于 2020 年 7 月完成工商注销。该子公司设立时拟从事清洁能源供热业务并负责张家口地区的市场开拓，后因公司战略调整，为优化资源配置、提高运营效率，公司于 2019 年 11 月决定将其注销。张家口科雅存续期内不存在违法违规行为，注销前张家口科雅的主要资产为货币资金，公司通过收回实收资本的形式将主要资产收回，其经理、执行董事、监事等主要人员仍在公司任职，其余员工已离职，其资产、人员的处置符合法律法规的有关规定，注销时不存在未偿还的债务。（三）参股公司截至本招股意向书签署日，发行人无直接参股公司，仅下属子公司石家庄科雅有 1 家参股公司。报告期内，该参股公司对发行人无重大影响，其基本情况如下：公司名称华电（漯河）热力有限公司成立时间 2019 年 8 月 29 日注册资本/实收资本 10,400 万元法定代表人王长征注册地址河南省漯河经济技术开发区漯上路东段 500 米主要生产经营地河南省漯河市主营业务热力生产和销售、提供集中供热等业务发行人入股时间 2019 年 8 月 1-1-68 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书控股股东华电漯河发电有限公司股东名称出资金额（万元）出资比例华电漯河发电有限公司 5,304 51.00% 漯河市城投基础设施建设发展有股东构成 3,536 34.00% 限公司石家庄科雅 1,560 15.00% 合计 10,400 100.00% 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况（一）控股股东基本情况截至本招股意向书签署日，公司股权较分散，不存在单一持股 30%以上的股东，且公司第一大股东与第二大股东持股比例分别为 16.55%和 14.05%，二者持股比例较为接近，均无法单独对公司实施控制。因此，公司不存在控股股东。（二）实际控制人及一致行动人的基本情况 1、实际控制人公司实际控制人为齐承英。作为第三大股东，齐承英直接持有公司 11.07%的股份；另外，作为公司第一大股东科雅达的控股股东，齐承英通过科雅达控制公司 16.55%的表决权；同时，作为福东投资、泽胜投资的执行事务合伙人，齐承英通过福东投资、泽胜投资分别控制公司 2.91%和 1.23%的表决权；此外，齐承英通过其配偶及一致行动人郑乃玲控制公司 4.97%的表决权，通过其兄弟及一致行动人齐成勇控制公司 3.59% 的表决权。因此，齐承英合计控制公司表决权股份占公司总股本的 40.32%，为公司实际控制人。齐承英先生，1965 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号 12010419650209*，现任公司董事长。发行人仅认定齐承英为唯一实际控制人，未将齐承英的直系亲属郑乃玲、齐先锴以及近亲属齐成勇认定为共同实际控制人的具体原因如下： 1、从公司董事会席位的构成看，公司报告期内及现有的 9 名董事中的半数以上系由齐承英及受其控制的公司第一大股东科雅达提名。 1-1-69 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2、根据齐承英与郑乃玲夫妻二人签署的《齐承英与郑乃玲关于河北工大科雅能源科技股份有限公司之一致行动协议》，自郑乃玲成为公司股东以来，在历次股东会/ 股东大会决议中均采取了与齐承英相同的意思表示或直接委托齐承英按照齐承英意愿代为行使股东表决权，双方从未出现过表决意见不一致的情形；郑乃玲同意，其在协议有效期内在公司的股东大会会议上对相关议案进行表决时与齐承英保持一致行动，对所有股东大会决议事项的投票或表决均以齐承英的意见为准或直接委托齐承英按照其意愿代为行使股东表决权。 3、齐承英配偶郑乃玲持有的公司股权及表决权比例均不足 5%，报告期内其未在公司及股东单位担任任何职务，未参与过公司董事、监事和高级管理人员的提名、任免，亦未作为公司的董事、监事、高级管理人员参与公司的经营决策和日常管理，未来也无参与公司经营管理的意愿。 4、齐承英之子齐先锴不直接持有公司股权，其通过科雅达间接持有的公司股权占比不足 5%，且科雅达作为公司股东的全部表决权均由齐承英控制；齐先锴仅作为被科雅达提名的公司董事，不实际参与公司日常经营管理，亦未曾担任过公司的高管职务。 5、齐成勇系齐承英之弟，二人之间并非直系亲属关系；齐成勇直接或间接持有的公司股权合计比例低于 5%，且该部分股权均系其使用自有资金出资，并非代实际控制人齐承英持有，即两人享有的公司股权清晰、明确；另外，齐成勇作为公司董事、总经理的提名及任命决定均系齐承英主导作出，齐成勇未提名过自身或他人为公司董事人选。 6、根据齐承英与齐成勇二人签署的《齐承英与齐成勇关于河北工大科雅能源科技股份有限公司之一致行动协议》，双方确认：自齐成勇担任工大科雅董事会成员以来，在历次董事会决议中均采取了与齐承英相同的意思表示，双方从未出现过表决意见不一致的情形；自齐成勇成为工大科雅股东以来，在历次股东会/股东大会决议中均采取了与齐承英相同的意思表示或直接委托齐承英按照齐承英意愿代为行使股东表决权，双方从未出现过表决意见不一致的情形。另外，齐成勇同意，其在协议有效期内在工大科雅的董事会（如双方仍均为工大科雅的董事）、股东大会会议上对相关议案进行 1-1-70 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书表决时与齐承英保持一致行动，对所有董事会、股东大会决议事项的投票或表决均以齐承英的意见为准或直接委托齐承英按照齐承英意愿代为行使表决权。 7、从公司多年来的经营管理实际情况来看，公司的重大战略、财务、人事及经营决策均由齐承英领导的董事会或齐承英根据相关授权以董事长身份主导作出，其在公司的发展过程中发挥着不可替代的决定性作用，公司董事会半数以上的成员及高级管理人员的提名、任免决定也由其主导。经中介机构核查，公司对实际控制人的认定依据充分、结论准确，不存在通过实际控制人认定而规避发行条件或监管规则的情形。 2、实际控制人的一致行动人郑乃玲系公司实际控制人齐承英的配偶及一致行动人。郑乃玲现为公司第五大股东，其直接持有公司 4.97%的股份。另外，通过持有公司第一大股东科雅达 4.00%的股权，郑乃玲直接与间接持有公司股权的比例合计为 5.63%。齐成勇系公司实际控制人齐承英之兄弟及一致行动人，现任公司董事、总经理，为公司的第七大股东，其直接持有公司 3.59%的股份。另外，通过持有公司第一大股东科雅达 4.00%的股权，齐成勇直接与间接持有公司股权的比例合计为 4.26%。郑乃玲女士，1965 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码 12010319650421。齐成勇先生，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码 37080219700131*。齐成勇的详细简历请参见本节“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”之“（一）董事会成员”之“2、齐成勇”。 3、未将郑乃玲列为共同控制人的原因与合理性（1）郑乃玲对其自身及齐承英所持发行人股东大会的表决权均不拥有控制权首先，如前所述，自郑乃玲成为公司股东以来，在历次股东会/股东大会决议中均采取了与齐承英相同的意思表示或直接委托齐承英按照齐承英意愿代为行使股东表决权。其次，郑乃玲通过科雅达间接持有发行人 0.66%的股份，而科雅达受齐承英控制， 1-1-71 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书郑乃玲无法支配受齐承英控制的科雅达所持有的发行人股份表决权。第三，根据双方签署的《一致行动协议》，在持有发行人股份期间，郑乃玲对发行人所有股东大会决议事项的投票或表决均应以齐承英的意见为准或直接委托齐承英按照其意愿代为行使股东表决权。鉴于上述情况，郑乃玲对其自身及齐承英所持发行人股东大会的表决权均不实际控制。（2）郑乃玲对发行人董事会成员的提名及任免不产生重大影响截至本招股意向书签署日，发行人董事会由 9 名董事构成，其中，5 名董事由齐承英提名，3 名董事由齐承英控制的科雅达提名，1 名董事由河北科投提名。公司董事会半数以上成员实际均由齐承英提名，郑乃玲既未行使过董事提名权，亦无法决定董事会半数以上成员的任免。据此，郑乃玲对发行人董事会成员的提名及任免不产生重大影响。（3）郑乃玲对发行人高级管理人员的任免、重大经营决策等方面不产生重大影响自发行人设立至今，郑乃玲从未担任过发行人的董事、高级管理人员职务，亦未参与发行人的重大经营决策和日常经营管理。郑乃玲对发行人高级管理人员的任免、重大经营决策等方面不产生重大影响。综上所述，发行人未将郑乃玲认定为共同控制人具有合理性。（三）控股股东及实际控制人直接或间接持有发行人股份的质押或其他有争议的情况截至本招股意向书签署日，公司不存在控股股东，公司的实际控制人齐承英直接持有或间接控制的公司股份不存在质押、冻结或其他有争议的情况。（四）其他持有发行人 5%以上股份的股东截至本招股意向书签署日，除实际控制人齐承英及其一致行动人郑乃玲外，公司其他持有 5%以上股份或表决权的主要股东有 3 家，其基本情况如下： 1-1-72 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1、科雅达（1）科雅达基本情况截至本招股意向书签署日，科雅达直接持有公司 16.55%的股权，其基本情况如下：企业名称天津科雅达能源科技有限公司成立时间 2015 年 7 月 7 日注册资本 5,000 万元实收资本 3,440 万元注册地和主要经营场所天津市北辰区双口镇河北工业大学科技园 6-609 法定代表人齐先锴能源技术开发、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后经营范围方可开展经营活动）主营业务与发行人主营业务除持有发行人股权外，科雅达未实际开展业务的关系（2）科雅达股东构成截至本招股意向书签署日，科雅达共有 6 名股东，具体的出资额及出资比例情况如下：序号名称认缴出资额（万元）出资比例（%） 1 齐承英 3,725.00 74.50 2 齐先锴 550.00 11.00 3 齐成勇 200.00 4.00 4 郑乃玲 200.00 4.00 5 吴向东 195.00 3.90 6 董作森 130.00 2.60 合计 5,000.00 100.00 2、中国电子系统（1）中国电子系统基本情况截至本招股意向书签署日，中国电子系统直接持有公司 14.05%的股份，其基本情况如下：企业名称中国电子系统技术有限公司成立时间 1983 年 12 月 28 日注册资金 70,000 万元 1-1-73 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书实收资本 70,000 万元注册地北京市海淀区复兴路四十九号主要生产经营地中国大陆法定代表人陈士刚实际控制人中国电子集团主营业务现代数字城市建设、高科技工程服务和供热业务与发行人主营业务的关系发行人可为中国电子系统的供热业务提供供热节能服务（2）中国电子系统股东构成截至本招股意向书签署日，中国电子系统共有 2 名股东。中国电子系统的股东构成情况如下：序号名称认缴出资额（万元）出资比例（%） 1 深桑达 67,703.00 96.72 2 中电金投控股有限公司 2,297.00 3.28 合计 70,000.00 100.00 3、中电海河（1）中电海河基本情况截至本招股意向书签署日，中电海河直接持有公司 4.93%的股权；中电海河持有深桑达 4.27%的股权，深桑达持有中国电子系统 96.72%的股权，故中电海河间接持有中国电子系统 4.13%的股权并间接持有发行人 0.58%的股权。因此，中电海河直接和间接合计持有公司共计 5.51%的股权。中电海河的基本情况如下：企业名称中电海河智慧新兴产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）成立时间 2019 年 9 月 27 日认缴份额 700,000 万元实缴份额 103,320 万元注册地址及主要天津滨海高新区华苑产业区华天道 2 号 4010、4011（入驻三千客（天津）商务秘书经营场所服务有限公司托管第 499 号）执行事务合伙人中电智慧从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务。（依经营范围法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务股权投资与发行人主营业无直接关系 1-1-74 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书务的关系（2）中电海河股东情况 1）股权结构中电海河的合伙人出资情况如下：序号合伙人名称认缴份额（万元）出资比例（%） 1 中电智慧 140.00 0.02 2 中电金投 349,860.00 49.98 3 天津市海河产业基金合伙企业（有限合伙） 210,000.00 30.00 4 国家军民融合产业投资基金有限责任公司 70,000.00 10.00 5 天津高新博华投资有限公司 70,000.00 10.00 合计 700,000.00 100.00 2）普通合伙人情况中电海河的普通合伙人及执行事务合伙人是中电智慧，该公司的基本情况如下：企业名称中电智慧基金管理有限公司成立时间 2018 年 12 月 29 日注册资金 5,000 万元注册地天津滨海高新区华苑产业区海泰西路 18 号北 2-204 工业孵化-5-75 法定代表人姜军成实际控制人无实际控制人经营范围受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。 3）有限合伙人情况 ①中电金投中电海河的有限合伙人中电金投的基本情况如下：企业名称中电金投控股有限公司成立时间 2019 年 2 月 15 日注册资金 100,000 万元注册地天津华苑产业区海泰西路 18 号北 2-204 工业孵化-5-81 法定代表人张志勇资产管理（金融资产除外）；股权投资；投资管理；财务顾问。（依法须经批准的项经营范围目，经相关部门批准后方可开展经营活动） ②天津市海河产业基金合伙企业（有限合伙） 1-1-75 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书中电海河的有限合伙人天津市海河产业基金合伙企业（有限合伙）的基本情况如下：企业名称天津市海河产业基金合伙企业（有限合伙）成立时间 2017 年 3 月 29 日认缴份额 2,005,000 万元注册地天津自贸试验区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 1 栋 1509-08 执行事务合伙人天津市海河产业基金管理有限公司对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。（依法经营范围须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） ③国家军民融合产业投资基金有限责任公司中电海河的有限合伙人国家军民融合产业投资基金有限责任公司的基本情况如下：企业名称国家军民融合产业投资基金有限责任公司成立时间 2018 年 12 月 24 日注册资金 5,100,000 万元注册地北京市海淀区清河路 135 号 D 座 2 层（东升地区）法定代表人龙红山股权投资；投资咨询；项目投资；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或经营范围者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）注：因部分股东减资退出，注册资本由 5,600,000 万元减少至 5,100,000 万元。 ④天津高新博华投资有限公司中电海河的有限合伙人天津高新博华投资有限公司的基本情况如下：企业名称天津高新博华投资有限公司成立时间 2013 年 2 月 27 日注册资金 129,500 万元注册地天津华苑产业区华天道 2 号 3030 房屋法定代表人杨柳以自有资金对建筑业项目投资；自有房屋租赁；企业管理咨询；园区管理；物业管理；道经营范围路养护工程、绿地养护工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（五）实际控制人控制的其他企业截至本招股意向书签署日，除公司外，实际控制人齐承英控制的其他企业包括科 1-1-76 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书雅达、福东投资和泽胜投资。其中，齐承英持有科雅达 74.50%的认缴出资额，持有福东投资 25.86%的合伙企业财产份额并担任执行事务合伙人，持有泽胜投资 29.91%的合伙企业财产份额并担任执行事务合伙人。 1、科雅达科雅达的基本情况请参见本节“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（四）其他持有发行人 5%以上股份的股东”之“1、科雅达” 部分内容。科雅达最近一年经审计的主要财务数据如下：单位：万元时间总资产净资产净利润 2021 年度（末） 11,415.02 11,386.68 1,360.57 2、福东投资截至本招股意向书签署日，福东投资持有公司 2.91%的股权，为公司的员工持股平台之一，其基本情况如下：企业名称石家庄福东投资管理中心（有限合伙）成立时间 2015 年 7 月 23 日认缴份额 526 万元实缴份额 526 万元主要营业场所石家庄高新区恒山街 389 号 510 室执行事务合伙人齐承英以自有资金对国家非限制或非禁止的项目进行投资。（依法须经批准的项目，经相经营范围关部门批准后方可开展经营活动）最近一年主要财务时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）数据（未经审计） 2021 年度（末） 1,753.38 1,752.38 250.27 截至本招股意向书签署日，福东投资的合伙人及其出资情况如下：实缴出资份额序号合伙人姓名合伙人类型在发行人处所任职务实缴出资比例（万元） 1 齐承英普通合伙人董事长 136.00 25.86% 2 武爱领有限合伙人市场总监 40.00 7.60% 3 高跃有限合伙人董事会秘书、财务负责人 20.00 3.80% 1-1-77 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书实缴出资份额序号合伙人姓名合伙人类型在发行人处所任职务实缴出资比例（万元）总经理助理、新疆科雅执 4 高春鹏有限合伙人 20.00 3.80% 行董事 5 梁涛有限合伙人天津科雅技术顾问 16.00 3.04% 6 高晓宇有限合伙人软件研发部经理 16.00 3.04% 7 陈伟智有限合伙人陕西事业部综合部经理 12.00 2.28% 8 李岩有限合伙人陕西事业部副总经理 10.00 1.90% 9 杨宾有限合伙人天津科雅技术顾问 10.00 1.90% 离职前任新疆事业部副总 10 袁丽有限合伙人 10.00 1.90% 经理 11 李醒有限合伙人软件研发部经理 10.00 1.90% 12 汤锋有限合伙人电子技术部副经理 10.00 1.90% 总经理助理、节能技术部 13 刘晓亚有限合伙人 10.00 1.90% 经理离职前任河南事业部副总 14 刘向宇有限合伙人 10.00 1.90% 经理 15 王金星有限合伙人甘肃事业部副总经理 10.00 1.90% 16 顾方成有限合伙人软件研发部经理 10.00 1.90% 17 宋建材有限合伙人天津科雅技术顾问 10.00 1.90% 18 郭茂有限合伙人软件研发部经理 10.00 1.90% 19 张磊有限合伙人软件研发部经理 10.00 1.90% 20 王凯有限合伙人新疆事业部总经理 10.00 1.90% 离职前任天津科雅技术顾 21 薛桂香有限合伙人 10.00 1.90% 问 22 李学良有限合伙人内蒙古事业部总经理 10.00 1.90% 23 齐黎明有限合伙人自控技术部经理 10.00 1.90% 24 孙春华有限合伙人天津科雅技术顾问 10.00 1.90% 25 李聚兴有限合伙人河南事业部总经理 10.00 1.90% 26 宋军辉有限合伙人软件研发部副经理 10.00 1.90% 27 杨涛有限合伙人唐-秦事业部总经理 10.00 1.90% 28 罗四周有限合伙人监事、生产部经理 10.00 1.90% 29 史云朋有限合伙人河北事业部业务经理 10.00 1.90% 30 郑委有限合伙人河北事业部总经理 8.00 1.52% 1-1-78 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书实缴出资份额序号合伙人姓名合伙人类型在发行人处所任职务实缴出资比例（万元） 31 耿玮有限合伙人北京科雅副总经理 8.00 1.52% 32 王永伟有限合伙人商务部副经理 8.00 1.52% 33 林永佳有限合伙人潍坊事业部总经理 8.00 1.52% 离职前任山东事业部副总 34 刘哲虎有限合伙人 8.00 1.52% 经理 35 贾兴军有限合伙人山西事业部副总经理 6.00 1.14% 合计 526.00 100.00% 3、泽胜投资截至本招股意向书签署日，泽胜投资持有公司 1.23%的股权，为公司的员工持股平台之一，其基本情况如下：企业名称石家庄泽胜投资管理中心（有限合伙）成立时间 2015 年 7 月 23 日认缴份额 222 万元实缴份额 222 万元主要营业场所石家庄高新区恒山街 389 号创新大厦 510 室执行事务合伙人齐承英以自有资金对国家非限制或非禁止的项目进行投资。（依法须经批准的项目，经相经营范围关部门批准后方可开展经营活动）最近一年主要财务时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）数据（未经审计） 2021 年度（末） 740.38 739.38 105.57 截至本招股意向书签署日，泽胜投资的合伙人及其出资情况如下：实缴出资份额（万序号合伙人姓名合伙人类型在发行人处任职情况实缴出资比例元） 1 齐承英普通合伙人董事长 66.40 29.91% 2 董翠娟有限合伙人总经理助理、商务部经理 22.00 9.91% 3 李会鹏有限合伙人自控工程部副经理 10.00 4.50% 4 马尚军有限合伙人无 10.00 4.50% 5 田芷鹭有限合伙人无 10.00 4.50% 6 白翼有限合伙人无 10.00 4.50% 7 孙敬满有限合伙人无 10.00 4.50% 8 孙桂钰有限合伙人财务部副经理 6.00 2.70% 1-1-79 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书实缴出资份额（万序号合伙人姓名合伙人类型在发行人处任职情况实缴出资比例元） 9 崔阳有限合伙人自控工程部经理 4.80 2.16% 10 沈彩彦有限合伙人软件应用部工程师 4.00 1.80% 离职前任河南事业部项目工 11 彭东照有限合伙人 4.00 1.80% 程师 12 李英敏有限合伙人自控技术部经理 4.00 1.80% 13 李保田有限合伙人电子技术部副经理 4.00 1.80% 离职前任河北事业部业务经 14 田胜松有限合伙人 4.00 1.80% 理 15 国艳霞有限合伙人质检部主管工程师 4.00 1.80% 16 崔航有限合伙人河南事业部工程部经理 4.00 1.80% 离职前任河南事业部副总经 17 何磊有限合伙人 4.00 1.80% 理供热运行部副经理、石家庄 18 王璞有限合伙人 4.00 1.80% 科雅总经理 19 刘洋有限合伙人软件研发部经理 4.00 1.80% 20 刘云龙有限合伙人生产部整装组组长 4.00 1.80% 21 燕建红有限合伙人采购部主管 4.00 1.80% 22 周亮东有限合伙人河南事业部自控部工程师 4.00 1.80% 离职前任软件研发部主管工 23 邵晨晓有限合伙人 4.00 1.80% 程师 24 苗青霞有限合伙人生产部检测组组长 4.00 1.80% 25 石攀峰有限合伙人电子技术部副经理 3.20 1.44% 26 吕志峰有限合伙人软件研发部工程师 3.20 1.44% 27 赵凯有限合伙人供热运行部主管工程师 3.20 1.44% 28 胡璞有限合伙人质检部经理 3.20 1.44% 合计 222.00 100.00% 马尚军、田芷鹭、白翼、孙敬满等四名公司外部人员系经公司总经理齐成勇和时任监事李红卫介绍，在 2015 年 7 月泽胜投资成立时各出资 10 万元成为泽胜投资有限合伙人，其出资来源均为个人或家庭自有资金，均不存在为他人代持股份或权益的情形。上述四名合伙人均不属于法律法规规定禁止持股的主体，且与公司股东、董事、监事、高级管理人员，本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员均 1-1-80 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书不存在关联关系。八、私募投资基金等金融产品持有发行人股份的情况本次发行前公司共有机构股东 19 名，其中 10 名股东属于《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募投资基金，分别为：中电海河、冀财嘉德、汉铎投资、珠海中兵、莱普创投、圣吉豪投资、苏民创投、苏州融联、宁波中兵、慧明十方道合；另外 9 名机构股东（包括：科雅达、中国电子系统、河北昌泰集团、工大资产、河北科投、福东投资、泽胜投资、珠海慧明、中电聚智）均不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募基金，无需办理私募基金备案。公司 10 名私募投资基金股东纳入监管的具体情况如下：（一）中电海河中电海河已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2019 年 10 月 23 日办妥私募基金备案，基金编号为 SJE293。中电海河的管理人为中电智慧，中电智慧于 2019 年 8 月 13 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1070086。（二）冀财嘉德冀财嘉德已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2016 年 9 月 6 日办妥私募基金备案，基金编号为 SK3523。冀财嘉德的管理人为河北建融股权投资基金管理有限公司，河北建融股权投资基金管理有限公司于 2014 年 6 月 4 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1003221。（三）汉铎投资汉铎投资已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及 1-1-81 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2016 年 4 月 19 日办妥私募基金备案，基金编号为 S37386。汉铎投资的执行事务合伙人为上海汉铎股权投资管理有限公司，上海汉铎股权投资管理有限公司于 2015 年 5 月 14 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1013060。（四）珠海中兵珠海中兵已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2015 年 6 月 1 日办妥私募基金备案，基金编号为 S36912。珠海中兵的管理人为中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司，中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司于 2015 年 5 月 14 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1013170。（五）莱普创投莱普创投已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2017 年 7 月 26 日办妥私募基金备案，基金编号为 ST8797。莱普创投的管理人为北京双合金达投资管理有限公司，北京双合金达投资管理有限公司于 2017 年 6 月 5 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1063087。（六）圣吉豪投资圣吉豪投资已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2018 年 6 月 13 日办妥私募基金备案，基金编号为 SEA009。圣吉豪投资的管理人为宁波圣吉豪资产管理有限公司，宁波圣吉豪资产管理有限公司于 2017 年 12 月 25 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1066566。 1-1-82 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（七）苏民创投苏民创投已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2017 年 8 月 9 日办妥私募基金备案，基金编号为 SW2969。苏民创投的管理人为苏民投资管理无锡有限公司，苏民投资管理无锡有限公司于 2016 年 11 月 11 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1060128。（八）苏州融联苏州融联已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2014 年 11 月 6 日办妥私募基金备案，基金编号为 SD6091。苏州融联的管理人为苏州高新创业投资集团融联管理有限公司，苏州高新创业投资集团融联管理有限公司于 2014 年 4 月 22 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1000994。（九）宁波中兵宁波中兵已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2018 年 5 月 23 日办妥私募基金备案，基金编号为 SCW776。宁波中兵的管理人为中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司，中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司于 2015 年 5 月 14 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1013170。（十）慧明十方道合慧明十方道合已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2018 年 4 月 23 日办妥私募基金备案，基金编号为 SCQ355。慧明十方道合的管理人为中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司，中兵慧明投 1-1-83 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书资基金管理（珠海）有限公司于 2015 年 5 月 14 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1013170。综上所述，发行人私募投资基金股东均已依照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规规定办理了私募投资基金管理人登记及私募投资基金的备案。截至本招股意向书签署日，公司不存在契约性基金、信托计划、资产管理计划等“三类股东”的情形。九、发行人的股本情况（一）本次发行前后股本情况本次发行前公司股本为 9,040.50 万股，本次拟向社会公众公开发行 3,013.50 万股人民币普通股，占发行后公司总股本的比例为 25%。本次发行为公开发行新股，不涉及股东公开发售股份的情形。截至本招股意向书签署日，公司共有 46 名股东，均不属于“三类股东”。按照本次公开发行股份 3,013.50 万股测算，本次发行前后，公司股东持股情况如下：本次发行前本次发行后股东名称/姓名持股数（万股）持股比例持股数（万股）持股比例科雅达 1,496.00 16.55% 1,496.00 12.41% 中国电子系统（CS） 1,270.50 14.05% 1,270.50 10.54% 齐承英 1,000.70 11.07% 1,000.70 8.30% 河北昌泰集团（SS） 450.00 4.98% 450.00 3.73% 郑乃玲 449.00 4.97% 449.00 3.72% 中电海河 445.50 4.93% 445.50 3.70% 齐成勇 325.00 3.59% 325.00 2.70% 工大资产（SS） 305.00 3.37% 305.00 2.53% 河北科投（SS） 300.00 3.32% 300.00 2.49% 福东投资 263.00 2.91% 263.00 2.18% 冀财嘉德 250.00 2.77% 250.00 2.07% 汉铎投资 250.00 2.77% 250.00 2.07% 吴向东 240.00 2.65% 240.00 1.99% 珠海中兵 208.30 2.30% 208.30 1.73% 莱普创投 204.50 2.26% 204.50 1.70% 董文忠 200.00 2.21% 200.00 1.66% 1-1-84 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书本次发行前本次发行后股东名称/姓名持股数（万股）持股比例持股数（万股）持股比例圣吉豪投资 157.00 1.74% 157.00 1.30% 赵理 150.00 1.66% 150.00 1.24% 苏民创投 150.00 1.66% 150.00 1.24% 苏州融联 150.00 1.66% 150.00 1.24% 宁波中兵 148.50 1.64% 148.50 1.23% 杨印强 140.00 1.55% 140.00 1.16% 泽胜投资 111.00 1.23% 111.00 0.92% 慧明十方道合 62.50 0.69% 62.50 0.52% 董作森 30.00 0.33% 30.00 0.25% 杨红江 24.00 0.27% 24.00 0.20% 顾吉浩 20.00 0.22% 20.00 0.17% 薛桂香 20.00 0.22% 20.00 0.17% 何永来 15.00 0.17% 15.00 0.12% 董海 15.00 0.17% 15.00 0.12% 吴颖慧 15.00 0.17% 15.00 0.12% 徐彦玲 15.00 0.17% 15.00 0.12% 刘荣荣 15.00 0.17% 15.00 0.12% 余粉英 15.00 0.17% 15.00 0.12% 李明 15.00 0.17% 15.00 0.12% 郭海娇 15.00 0.17% 15.00 0.12% 李红卫 15.00 0.17% 15.00 0.12% 高蒙 12.00 0.13% 12.00 0.10% 王萍 10.00 0.11% 10.00 0.08% 杨宾 10.00 0.11% 10.00 0.08% 王雪梅 10.00 0.11% 10.00 0.08% 梁艳红 10.00 0.11% 10.00 0.08% 梁涛 10.00 0.11% 10.00 0.08% 孙春华 10.00 0.11% 10.00 0.08% 珠海慧明 8.50 0.09% 8.50 0.07% 中电聚智 4.50 0.05% 4.50 0.04% 社会公众 - - 3,013.50 25.00% 合计 9,040.50 100.00% 12,054.00 100.00% 注：1、根据《上市公司国有股权监督管理办法》规定，该办法所称国有股东是指符合以下情形之一的企业和单位，其证券账户标注“SS”：（一）政府部门、机构、事业单位、境内国有独资或全资企业；（二）第一款中所述单位或企业独家持股比例超过 50%，或合计持股比例超过 50%，且其中之一为第一大股东的境内企业；（三）第二款中所述企业直接或间接持股的各级境内独资或全资企业。2、根据 1-1-85 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书《上市公司国有股权监督管理办法》规定，不符合该办法规定的国有股东标准，但政府部门、机构、事业单位和国有独资或全资企业通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配其行为的境内外企业，证券账户标注为“CS”。发行人通过第一大国有股东的实际控制人中国电子集团于 2021 年 6 月 11 日向国务院国资委提交了《中国电子信息产业集团有限公司关于申请办理河北工大科雅能源科技股份有限公司国有股东标识的请示》（中电资〔2021〕240 号），提请国务院国资委批准为工大科雅国有股东中国电子系统、河北昌泰集团、工大资产、河北科投在证券登记结算公司设立的证券账户办理国有股东标识。国务院国资委于 2021 年 7 月 5 日出具了《关于河北工大科雅能源科技股份有限公司国有股东标识管理有关事项的批复》（国资产权〔2021〕298 号），确认如公司发行股票并上市，河北昌泰集团、工大资产、河北科投在证券登记结算公司设立的证券账户应标注“SS”标识，中国电子系统在证券登记结算公司设立的证券账户应标注“CS” 标识。（二）前十名自然人股东及其在发行人处任职情况本次发行前，前十名自然人股东及其在公司的任职情况如下：序号股东姓名持股数量（万股）持股比例在公司任职情况 1 齐承英 1,000.70 11.07% 董事长 2 郑乃玲 449.00 4.97% - 3 齐成勇 325.00 3.59% 董事、总经理 4 吴向东 240.00 2.65% 董事、副总经理 5 董文忠 200.00 2.21% - 6 赵理 150.00 1.66% - 7 杨印强 140.00 1.55% - 8 董作森 30.00 0.33% 董事、副总经理 9 杨红江 24.00 0.27% 监事会主席 10 顾吉浩 20.00 0.22% 天津科雅技术顾问合计 2,578.70 28.52% - （三）外资股东情况截至本招股意向书签署日，公司不存在外资股东。 1-1-86 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（四）申报前一年新增股东情况公司申报前 12 个月内存在通过增资扩股、股权转让形式新增中国电子系统、中电海河、中电聚智、河北昌泰集团等四家股东的情形，该四家新增股东均不属于战略投资者。 1、新增股东的基本情况（1）中国电子系统中国电子系统的具体情况请参见本节“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（四）其他持有发行人 5%以上股份的股东”之“2、中国电子系统”部分相关内容。（2）中电海河中电海河的具体情况请参见本节“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（四）其他持有发行人 5%以上股份的股东”之“3、中电海河”部分相关内容。（3）中电聚智中电聚智基本情况如下：企业全称中电聚智一号（天津）企业管理合伙企业（有限合伙）成立时间 2020 年 11 月 27 日认缴份额 36 万元实缴份额 36 万元天津滨海高新区华苑产业区华天道 2 号 4010、4011（入驻三千客（天津）商务秘书注册地址服务有限公司托管第 1169 号）主要经营场所北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心中座 2 层 C-05 执行事务合伙人万沫一般项目：企业管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营经营范围活动）。中电聚智为中电海河的一致行动人，中电聚智的合伙人均为中电海河的基金管理人中电智慧的员工。中电聚智的股权结构及其合伙人在中电智慧的任职情况如下：序号合伙人姓名在中电智慧的任职认缴份额（万元）出资比例（%） 1-1-87 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1 程寨华副总经理（已离职） 10.80 30.00 2 肖斌投资总监兼投资管理部总经理 7.20 20.00 3 万沫总经理 5.76 16.00 4 刘振龙副总经理兼投资负责人 4.32 12.00 5 李涛高级投资经理 2.62 7.28 6 郭慧文投资经理 1.80 5.00 7 周仙副总经理兼财务负责人 1.50 4.17 8 张小昆基金管理部总经理 1.00 2.78 9 李佩文投资经理 1.00 2.78 合计 - 36.00 100.00 （4）河北昌泰集团河北昌泰集团基本情况如下：企业全称河北昌泰建设发展集团有限公司成立时间 2016 年 3 月 23 日注册资金 503,900 万元实收资本 503,900 万元注册地和主要经营场所石家庄高新区学苑路 99 号法定代表人朱建友实际控制人石家庄高新技术产业开发区财政局城市基础设施建设；人力资源服务（劳务派遣除外）、企业管理咨询服务、物业管理服务；房地产开发；市场信息咨询与调查服务；工程管理服务；土地开发整理；房屋租赁；电子设备、网络设备、多媒体设备、经营范围通信设备、机械设备、机电设备、社会公共安全设备及器材、办公设备、家具、音响设备、计算机软硬件及外围辅助设备租赁、企业孵化服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）河北昌泰集团的股东结构如下：序号股东名称认缴出资额（万元）出资比例（%） 1 石家庄高新技术产业开发区财政局 503,900.00 100.00 合计 503,900.00 100.00 2、新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据（1）2020 年 10 月，中国电子系统通过股权受让形式成为公司新增股东现代数字城市建设和供热业务均系中国电子系统的主营业务，中国电子系统较为认可公司在供热节能行业的市场地位和品牌影响力。为弥补中国电子系统在智慧城市垂直应用领域的短板，提高中国电子系统为地方政府、北方供热企业提供数字化、智 1-1-88 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书能化、智慧化的解决方案的能力和竞争力，并帮助中国电子集团补充完善数字城市应用智慧供热细分领域的能力，中国电子系统有意与公司拓展在数字城市建设和智慧供热领域的业务合作。经公司实际控制人齐承英撮合，中国电子系统与张殿忠、郑乃玲、科雅达等 3 名有意出售公司股份的原有股东达成股权转让意向。参考中瑞世联 2020 年 9 月 24 日出具的《中国电子系统技术有限公司拟收购股权涉及的河北工大科雅能源科技股份有限公司股东全部权益价值评估项目》（中瑞评报字[2020]第 000824 号）的评估结果，并经各方友好协商，一致同意按照公司股东全部权益价值 60,000.00 万元（折合 7.80 元/ 股）进行交易，由中国电子系统按该价格收购上述 3 名股东合计持有的 820 万股公司股份。 2020 年 9 月 30 日，公司股东张殿忠、郑乃玲、实际控制人齐承英和中国电子系统签订《股份转让协议》，约定张殿忠、郑乃玲将各自持有的 40 万股和 720 万股公司股份均以 7.80 元/股的价格通过股转系统转让给中国电子系统。该两次股权转让分别于 2020 年 10 月 16 日和 2020 年 10 月 21 日完成。 2020 年 9 月 30 日，公司股东科雅达、实际控制人齐承英和中国电子系统签订《股份转让协议》，约定科雅达将其持有的 60 万股公司股份以 7.80 元/股的价格转让给中国电子系统。本次股权转让于 2020 年 12 月 9 日完成。上述三次股权转让完成后，中国电子系统共持有 820 万股公司股份。（2）2020 年 12 月，中电海河、中电聚智、河北昌泰集团通过增资成为公司新增股东中国电子系统入股后，希望以增资形式进一步提高自身持股比例，通过与公司在供热节能领域的业务协同和密切合作，为下游客户提供更优质的产品和服务，提高用户整体满意度。因共同看好公司发展前景，经公司原有股东同意，中电海河、中电聚智、河北昌泰集团等三家单位与中国电子系统同时向公司增资。以公司在股份转让系统终止挂牌前最近三年股票交易的最高价格（8.00 元/股）及 1-1-89 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书最近一次股权转让的价格（7.80 元/股）中的孰高者为定价依据，各股东方同意本次增资扩股的价格均为 8.00 元/股。 2020 年 12 月 16 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，同意注册资本由 7,690 万元增加至 9,040.50 万元。其中，原有股东中国电子系统新增出资 3,604.00 万元，本轮新增股东中电海河、中电聚智、河北昌泰集团分别出资 3,564.00 万元、36.00 万元和 3,600 万元。本次增资完成后，中国电子系统、河北昌泰集团、中电海河、中电聚智等四家股东持有公司股份数分别为 1,270.50 万股股份、450.00 万股、445.50 万股、4.50 万股，分别占公司总股本的 14.05%、4.98%、4.93%、0.05%。截至本招股意向书签署日，上述四家新增股东的持股数量及持股比例均未发生变化。 3、新增股东与公司其他股东、董事、监事、高级管理人员的关联关系情况（1）中国电子系统与中电海河之间存在关联关系截至本招股意向书签署日，中国电子系统与中电海河之间存在如下关联关系： 1）中国电子系统的实际控制人是中国电子集团； 2）受中国电子集团控制的中电金投持有中电海河 49.98%的合伙企业份额，同时持有中国电子系统 3.28%的股权； 3）受中国电子集团控制的中国电子系统等主体持有中电海河的私募投资基金管理人中电智慧的股权，但均未对中电智慧形成控制； 4）中电海河持有深桑达 4.27%的股权，深桑达持有中国电子系统 96.72%的股权，中电海河通过深桑达间接持有中国电子系统 4.13%的股权。（2）中电聚智为中电海河的一致行动人，二者存在关联关系。（3）公司董事齐先锴在中国电子系统任资产管理专员。除上述情况外，中国电子系统、中电海河、中电聚智、河北昌泰集团等四家新增 1-1-90 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书股东彼此之间无其他关联关系，四家新增股东与公司其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员也不存在关联关系，四家新增股东均不存在以委托持股或信托持股等形式其他方间接持有公司股份或权益的情形。 4、新增股东的股份锁定情况四家新增股东均承诺所持新增股份自取得之日起 36 个月内不进行股份转让。四家新增股东的股份锁定承诺具体参见本招股意向书“附录一与投资者保护、本次发行上市相关的承诺”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺” 部分内容。 5、新增股东投资时签订的补充协议涉及股东对赌条款及其终止履行情况（1）包含对赌条款的相关协议情况 2020 年 9 月 30 日，中国电子系统与发行人、齐承英、郑乃玲、科雅达签署《股份转让协议之补充协议（一）》。同日，中国电子系统与齐承英、郑乃玲、科雅达签署《股份转让协议之补充协议（二）》（以下合称“《股份转让补充协议》”），股份转让补充协议中约定了齐承英、郑乃玲、科雅达对发行人 2020 年度和 2021 年度的业绩进行承诺并对累计未实现的利润进行补偿，以及优先购买权和同售权、转让限制、反稀释、回购权、清算优先权等对赌条款；同时，补充协议亦明确约定：自发行人启动上市工作，并向中国证监会主管部门申请上市辅导备案之日起，该等协议的约定如与届时适用的上市相关法律、法规、规范性文件及中国证券监督部门的监管惯例相抵触，则该部分条款自动终止；若发行人 IPO 失败，则上述对赌条款恢复其效力且自始有效，或各方共同同意对其调整以与原协议保持一致。 2020 年 11 月 30 日，中国电子系统、中电海河、中电聚智与发行人、齐承英、郑乃玲、科雅达签署《增资扩股协议之补充协议（一）》。同日，中国电子系统、中电海河、中电聚智与齐承英、郑乃玲、科雅达签署《增资扩股协议之补充协议（二）》（合称“《增资扩股补充协议》”）。增资扩股补充协议中约定了齐承英、郑乃玲、科雅达对发行人 2020 年度和 2021 年度的业绩进行承诺并对累计未实现的利润进行补 1-1-91 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书偿，以及优先购买权和同售权、转让限制、反稀释、回购权、清算优先权等对赌条款（具体条款约定与股份转让补充协议中内容相同）；同时，增资扩股补充协议亦明确约定：自发行人向中国证监会主管部门或证券交易所提交 IPO 申请之日起，本协议及股份转让补充协议中约定的业绩承诺条款及其他对赌条款如与届时适用的上市相关法律、法规、规范性文件及中国证券监管部门的监管惯例相抵触，该部分条款均自动终止履行；发行人提交 IPO 申请后，若发生终止 IPO 情形（含审核不通过或撤回申请），则自发行人终止 IPO 之日起相关对赌条款自动恢复其效力且自始有效。（2）包含对赌条款的所有协议已经清理 2021 年 6 月 17 日，中国电子系统与发行人、齐承英、郑乃玲、科雅达签署《终止协议》，各方同意完全终止履行《股份转让补充协议》；同时承诺，在发行人 IPO 终止审核或撤回申请之前，不会再次签署任何含有对赌条款或特殊权利条款的协议。 2021 年 6 月 17 日，中国电子系统、中电海河、中电聚智与发行人、齐承英、郑乃玲、科雅达签署《终止协议》，各方同意完全终止《增资扩股补充协议》；同时承诺，在发行人 IPO 终止审核或撤回申请之前，不会再次签署任何含有对赌条款或特殊权利条款的协议。 2021 年 6 月 18 日，发行人实际控制人齐承英分别向中国电子系统和中电海河、中电聚智出具《承诺函》，承诺：如发行人未来上市失败，齐承英、郑乃玲、科雅达与中国电子系统、中电海河、中电聚智等三名投资者将重新签署一项协议，该协议中将约定：自发行人上市失败（包括主动撤回申报材料、被审核机构作出否定或不同意上市申请的决定或其他方式终止上市申请等）之日起，齐承英、郑乃玲、科雅达将恢复原先在《补充协议》项下应向中国系统履行而未履行完毕的义务、责任和承诺（与届时适用的法律法规相冲突的条款除外）；另外，《承诺函》中同时约定了自动失效的情形，具体为：“自河北证监局对目标公司进行 IPO 辅导现场验收之日起至目标公司在国内 A 股市场上市之日止，如本承诺与签署日后证券监管机构（包括中国证监会、河北证监局、证券交易所等）正式发布的监管指引、IPO 审核规则或相关通知、指导意见等相抵触的，则本承诺自动失效。” 为进一步明确各方之间的权利义务以及各方应承担的责任，上述协议的签约各方 1-1-92 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书在齐承英出具《承诺函》后补充签署了《终止协议之补充协议》，并约定：各方同意《股份转让协议之补充协议（二）》和《增资协议之补充协议（二）》第 4 条“回购权”的相关约定对公司自始不具有约束力，公司自始无需承担任何回购义务。另外，如公司将来未能完成首次公开发行 A 股股票并上市，各方重新签署的任何协议中将不会约定公司承担任何与“回购权”相关的义务。经相关方友好协商，中国电子系统、中电海河、中电聚智已于 2022 年 1 月 7 日将发行人实际控制人齐承英出具的上述《承诺函》予以退回，即同意发行人实际控制人齐承英及其关联股东终止履行发行人上市失败后恢复对赌安排及特殊权利的承诺。至此，相关方已完全取消对赌协议及有关特殊权利的附条件恢复安排，发行人实际控制人齐承英及其关联股东与发行人其他股东之间亦不存在其他对赌协议或类似安排。（3）中介机构核查意见经中介机构核查，截至本招股意向书签署日，部分新增股东在投资发行人时约定的对赌条款未曾触发，包含对赌条款的协议等类似安排已被终止，且《股份转让协议之补充协议（二）》和《增资协议之补充协议（二）》中的有关回购条款对发行人自始不具有约束力，发行人自始无需承担任何回购义务，如发行人将来未能完成首次公开发行 A 股股票并上市，各方重新签署的任何协议中也不会约定发行人承担任何与“回购权”相关的义务。原协议签署各方对上述情况不存在纠纷或潜在纠纷，也不存在应当披露未披露的其他替代性利益安排。另外，实际控制人齐承英出具的仅当发行人上市失败后相关方（不含发行人）将重新签署协议以恢复特殊权利的《承诺函》已被撤回并终止履行，相关方已完全取消对赌协议及有关特殊权利的附条件恢复安排。综上所述，发行人已不存在对赌协议等类似安排，符合《首发业务若干问题解答》及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市和问答》的相关规定。（五）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例本次发行前，各股东间关联关系及关联股东各自持股比例如下：股东名称与其他股东的关联关系及各自持股比例 1-1-93 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1、公司股东齐承英直接持有科雅达 74.50%的股权；公司股东郑乃玲直接持有科雅达 4.00%的股权；公司股东齐成勇直接持有科雅达 4.00%的股权；公司股东吴向东直接持有科雅达 3.90%的股权；公司股东董作森直接持有科雅科雅达达 2.60%的股权。 2、科雅达股东、法定代表人齐先锴系公司股东齐承英、郑乃玲之子。 3、科雅达与公司股东福东投资、股东泽胜投资均为受公司股东、实际控制人齐承英控制的企业。中国电子系统中国电子系统、中电海河、中电聚智的关联关系请参见本节“九、发行人的中电海河股本情况”之“（四）申报前一年新增股东情况”之“3、新增股东与公司其他股东、董事、监事、高级管理人员的关联关系情况”部分内容。中电聚智齐承英齐承英与公司股东郑乃玲系夫妻关系，郑乃玲为齐承英的一致行动人；齐承郑乃玲英与公司股东齐成勇系兄弟关系，齐成勇为齐承英的一致行动人。齐成勇 1、公司实际控制人齐承英持有福东投资 25.86%的实缴份额并担任执行事务合伙人；公司股东梁涛持有福东投资 3.04%的实缴份额；公司股东孙春华持有福东投资 1.90%的实缴份额；公司股东杨宾持有福东投资 1.90%的实缴份福东投资额；公司股东薛桂香持有福东投资 1.90%的实缴份额。 2、福东投资与科雅达、泽胜投资均为受公司股东、实际控制人齐承英控制的企业。 1、公司实际控制人齐承英持有泽胜投资 29.91%的实缴份额并担任执行事务合伙人。泽胜投资 2、泽胜投资与科雅达、福东投资均为受公司股东、实际控制人齐承英控制的企业。河北科投河北省科技金融发展促进中心持有河北科投 84.62%的股权，同时持有莱普创莱普创投投 15.00%的份额并担任有限合伙人。珠海中兵珠海中兵、宁波中兵、慧明十方道合的执行事务合伙人、基金管理人均为中宁波中兵兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司；张立军任中兵慧明投资基金管理（珠慧明十方道合海）有限公司的董事长、总经理及珠海慧明的执行事务合伙人；珠海慧明为中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司的管理团队跟投平台。珠海慧明（六）本次发行不存在股东公开发售股份事项根据公司本次公开发行股票的发行方案，本次发行不涉及股东公开发售股份。（七）公司股东数量未超过 200 人截至本招股意向书签署日，公司共有 27 名直接持股的自然人股东，19 名直接持股的机构股东。按照穿透至自然人、国有资产监督管理机构、政府部门及事业单位、经备案登记的私募投资基金、上市公司、员工持股平台的原则，19 名机构股东穿透后的股东人数情况如下：序号股东穿透计算依据穿透后的股东人数（人） 1-1-94 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书齐承英、齐成勇、齐先锴、郑乃玲、吴向东、董 1 科雅达作森出资（除齐先锴外，其余人员同时为直接自 1 然人股东，不再重复计算） 2 中国电子系统上市公司深桑达、国务院出资 3 河北昌泰集团石家庄高新技术产业开发区财政局出资 1 4 中电海河已办理备案登记的私募投资基金 5 工大资产河北工业大学出资 6 河北科投河北省科学技术厅、河北省国资委出资 2 7 福东投资员工持股平台 8 冀财嘉德已办理备案登记的私募投资基金 9 汉铎投资已办理备案登记的私募投资基金 10 珠海中兵已办理备案登记的私募投资基金 11 莱普创投已办理备案登记的私募投资基金 12 圣吉豪投资已办理备案登记的私募投资基金 13 苏民创投已办理备案登记的私募投资基金 14 苏州融联已办理备案登记的私募投资基金 15 宁波中兵已办理备案登记的私募投资基金员工持股平台（公司员工身份的合伙人按照 1 名 16 泽胜投资股东计算，外部人员按实际人数穿透计算） 17 慧明十方道合已办理备案登记的私募投资基金 18 珠海慧明张立军、余丽琴、张群、张皓、邓凯出资 5 程寨华、肖斌、万沫、刘振龙、李涛、郭慧文、 19 中电聚智周仙、张小昆、李佩文出资合计综上所述，公司全部股东穿透计算后的股东人数合计 64 名（剔除重复部分），未超过 200 人。十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况（一）董事会成员截至本招股意向书签署日，公司董事会由 9 名董事组成，其中有 3 名为独立董事，具体情况如下： 1-1-95 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号姓名职务选聘情况任职期间提名人 1 齐承英董事长 2021 年 9 月-2024 年 9 月科雅达 2 齐成勇董事 2021 年 9 月-2024 年 9 月科雅达 3 齐先锴董事 2021 年 9 月-2024 年 9 月科雅达 4 吴向东董事 2021 年 9 月-2024 年 9 月齐承英 5 董作森董事 2020 年第二次临时股东大会 2021 年 9 月-2024 年 9 月齐承英 6 郭垒董事 2021 年 9 月-2024 年 9 月河北科投 7 李宗义独立董事 2021 年 9 月-2023 年 7 月齐承英 8 林国伟独立董事 2021 年 9 月-2023 年 7 月齐承英 9 赵军独立董事 2021 年 9 月-2024 年 9 月齐承英注：独立董事赵军曾在2020年6月因个人原因辞去独立董事职务，后于2021年2月再次被增选为独立董事。根据《公司章程》和《独立董事议事规则》的规定，独立董事连任时间不得超过6年，独立董事李宗义和林国伟自2017年7月起担任公司的独立董事，故其任职期间至2023年7月。 1、齐承英齐承英先生，1965 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。1988 年 5 月至 1999 年 12 月，任河北工学院（1995 年更名为河北工业大学）机械系教师； 1999 年 12 月至 2002 年 7 月，任河北工业大学热能动力系副主任；2002 年 7 月至 2014 年 3 月，历任河北工业大学能源与环境工程学院副院长、院长；2014 年 3 月至今，任河北工业大学能源与环境工程学院教授；2010 年 7 月至 2015 年 10 月，任工达科信（已于 2016 年 8 月注销）总经理；2017 年 8 月至今，任天津市河北工业大学教育发展基金会副理事长；2020 年 12 月至今，任泽胜投资、福东投资执行事务合伙人；2002 年 11 月至 2004 年 6 月，任科雅能源执行董事、经理；2004 年 6 月至 2005 年 3 月，任石家庄工大科雅执行董事、经理；2005 年 3 月至 2008 年 1 月，任石家庄工大科雅董事、总经理；2010 年 6 月至 2014 年 1 月，任石家庄工大科雅执行董事、经理；2014 年 1 月至 2015 年 9 月，任科雅有限执行董事、总经理；2015 年 9 月至今任公司董事长； 2021 年 8 月至今，任石家庄市第十五届人民代表大会常务委员会委员。 2、齐成勇齐成勇先生，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位、高级工程师。1993 年 4 月至 2003 年 7 月，历任济宁如意毛制品公司技术员、副厂长、厂长；2003 年 7 月至 2005 年 8 月，任临邑澳泰如意纺织有限公司供应部长；2005 年 8 1-1-96 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书月至 2009 年 2 月，历任汶上如意天容纺织有限公司技术开发部部长、副总经理兼开发部部长；2009 年 2 月至 2013 年 9 月，历任山东如意科技集团棉纺产业集团大区经理、销售总监；2013 年 10 月至 2014 年 1 月，任石家庄工大科雅副总经理；2014 年 1 月至 2015 年 9 月，任科雅有限副总经理；2015 年 3 月至今，任天津科雅执行董事；2021 年 5 月至今，任天津科雅智能的董事长；2015 年 9 月至今任公司董事、总经理。 3、齐先锴齐先锴先生，1992 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2015 年 7 月 7 日至今，历任科雅达董事长、执行董事、总经理；2020 年 4 月至今，任中国电子系统资产管理专员；2015 年 9 月至今任公司董事。 4、吴向东吴向东先生，1975 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997 年 7 月至 2004 年 5 月，任石家庄市自动化研究所研发工程师；2004 年 6 月至 2006 年 4 月，任河北凯翔科技有限公司技术总监；2006 年 5 月至 2014 年 1 月，任石家庄工大科雅副总经理；2014 年 1 月至 2015 年 9 月，任科雅有限副总经理；2010 年 7 月至 2016 年 8 月，任工达科信监事；2014 年 12 月至今任大连科雅执行董事；2014 年 12 月至今任北京科雅执行董事；2015 年 3 月至今任天津科雅总经理；2015 年 4 月至今，任唐山科雅执行董事；2015 年 10 月至今任石家庄科雅执行董事；2015 年 9 月至今任公司董事、副总经理。 5、董作森董作森先生，1969 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1992 年 7 月至 2000 年 8 月任大连第三建筑工程公司二处水暖施工员，2000 年 8 月至 2006 年 6 月，任冯哈根斯生物塑化（大连）有限公司水暖工程师，2006 年 6 月至 2014 年 3 月，任正源房地产开发有限公司配套部经理；2014 年 3 月至 2015 年 2 月，任科雅有限大连分公司（已于 2016 年 1 月注销）经理；2014 年 12 月至 2015 年 10 月，任大连科雅总经理；2015 年 9 月至 2017 年 2 月，任公司董事会秘书；2015 年 9 月至今任公司董事、副总经理。 1-1-97 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 6、郭垒郭垒先生，1980 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004 年 10 月至 2006 年 8 月任浙江天堂硅谷资产管理集团有限公司基金经理；2006 年 8 月至 2008 年 5 月任硅谷天堂资产管理集团股份有限公司基金经理；2008 年 6 月至今，任河北科投投资经理；2019 年 10 月至今，任河北安平县印刷网业有限公司、河北恒润投资有限公司董事；2019 年 11 月至今，任河北鹤煌网业股份有限公司、三河建华高科有限责任公司董事；2020 年 6 月至今，任石家庄工大化工设备有限公司董事；2020 年 8 月至今，任河北亚诺生物科技股份有限公司董事；2017 年 7 月至今任公司董事。 7、李宗义李宗义先生，1970 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，正高级会计师、资深中国 CPA、律师、资产评估师、税务师、英国皇家特许会计师、资深澳洲 CPA、资深澳大利亚公共会计师、美国注册管理会计师。1992 年 7 月至 1997 年 12 月，任中国机电设备总公司项目经理；1998 年 1 月至 2019 年 12 月，在瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）任合伙人；2020 年 1 月至今任大信会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人；2016 年 3 月至今，任兰州广益管理咨询服务有限责任公司监事； 2016 年 3 月至 2021 年 9 月，任甘肃电投集团财务有限公司独立董事；2016 年 5 月至今，任上市公司宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司独立董事；2016 年 5 月至今，任酒泉奥凯种子机械股份有限公司（非上市公司）独立董事；2019 年 11 月至今，任上市公司甘肃工程咨询集团股份有限公司独立董事；2020 年 2 月至今，任宁夏金昱元化工集团股份有限公司（非上市公司）独立董事；2021 年 1 月至今，任上市公司甘肃陇神戎发药业股份有限公司独立董事；2021 年 12 月至今，任甘肃银行股份有限公司（香港上市公司）的监事；2017 年 7 月至今任公司独立董事。 8、林国伟林国伟先生，1965 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，中国注册会计师、中国注册税务师。1989 年 9 月至 1997 年 11 月，任天津市财经学校教师； 1997 年 12 月至 1999 年 12 月，任天津公信会计师事务所审计师；2000 年 1 月至 2007 年 9 月，任天津天华会计师事务所经理；2007 年 9 月至今，任信永中和会计师事务所 1-1-98 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（特殊普通合伙）合伙人；2015 年 10 月至今，任浙江信汇新材料股份有限公司（非上市公司）独立董事；2016 年 8 月至 2021 年 8 月，任非上市公众公司天津振威国际会展集团股份有限公司独立董事；2017 年 5 月至今，任上市公司安徽口子酒业股份有限公司独立董事；2010 年 11 月至今，任信永中和（北京）税务师事务所有限责任公司董事；2017 年 7 月至今任公司独立董事。 9、赵军赵军先生，1964 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，教授、博士生导师。1987 年 7 月至今，历任天津大学机械工程学院助教、讲师、副教授、教授、博士生导师；2012 年 1 月至 2019 年 10 月，任天津大学中低温热能高效利用教育部重点实验室主任；2017 年 7 月至 2020 年 6 月及 2021 年 2 月至今任公司独立董事。（二）监事会成员截至本招股意向书签署日，公司监事会由 3 名监事组成，其中有 1 名为职工监事，具体情况如下：序号姓名职务选聘情况任职期间提名人 1 杨红江监事会主席科雅达 2 罗四周监事 2021 年第二次临时股东大会 2021 年 9 月-2024 年 9 月齐承英 3 高辉职工监事职工代表大会 1、杨红江杨红江先生，1980 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000 年 10 月至 2004 年 4 月，任石家庄金正房地产开发有限公司财务会计；2004 年 4 月至 2004 年 6 月，任科雅能源财务会计；2004 年 6 月至 2014 年 1 月，历任石家庄工大科雅财务会计、采购部经理、副总经理；2014 年 1 月至 2015 年 9 月，任科雅有限副总经理；2015 年 9 月至今任公司监事会主席；2021 年 9 月至今，任石家庄科雅智能董事长。 2、罗四周罗四周先生，1982 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006 年 6 月至 2008 年 9 月，任南京金城摩托车有限公司河北分公司区域业务代表；2008 1-1-99 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书年 10 月至 2010 年 3 月，任河北金汾贸易有限公司产品经理；2010 年 5 月至 2015 年 9 月，历任石家庄工大科雅、科雅有限供应部采购员、主管、副经理；2015 年 9 月至今，任公司生产部经理；2018 年 11 月至今，任安阳科雅董事；2018 年 9 月至今，任公司监事。 3、高辉高辉女士，1986 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007 年 10 月至 2009 年 9 月，任北京科园技术开发公司文员；2009 年 10 月至 2012 年 2 月，任石家庄市鹿泉区第二建筑工程有限责任公司出纳员；2012 年 3 月至 2015 年 4 月，任网神信息技术（北京）股份有限公司政府基金项目专员；2015 年 4 月至 2015 年 9 月，任科雅有限行政部科技项目专员；2015 年 9 月至 2018 年 2 月，历任公司行政部科技项目专员、行政部副经理；2018 年 3 月至今，任公司综合部经理；2018 年 9 月至今，任公司监事。（三）高级管理人员序号姓名职务选聘情况 1 齐成勇总经理 2 吴向东副总经理公司第三届董事会第一次会议审议通过 3 董作森副总经理 4 高跃董事会秘书、财务负责人公司高级管理人员齐成勇、吴向东、董作森的简历，参见本节之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”之“（一）董事会成员”部分相关内容。高跃先生，1987 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。2014 年 6 月至 2017 年 1 月，任财达证券股份有限公司项目经理；2018 年 11 月至今，任安阳科雅董事长；2021 年 5 月至今，任天津科雅智能董事；2017 年 2 月至今，任公司董事会秘书、财务负责人；2021 年 9 月至今，任石家庄科雅智能董事。（四）其他核心人员公司其他核心人员共有 4 名，基本情况如下表所示： 1-1-100 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号姓名在公司任职入职时间 1 何永来软件技术部副经理 2009 年 7 月 2 余粉英电子技术部经理 2010 年 4 月 3 刘晓亚总经理助理兼节能技术部经理 2010 年 7 月 4 周涛的自控研发部经理 2016 年 7 月公司其他核心人员简历如下： 1、何永来何永来先生，1981 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2004 年 7 月至 2005 年 7 月，在唐山梦迪计算机有限公司担任软件工程师；2005 年 8 月至 2006 年 10 月，在河北智想科技有限公司担任软件工程师；2006 年 10 月至 2009 年 7 月，在河北鸿翔科技有限公司任软件工程师；2009 年 7 月至 2011 年 5 月，任石家庄工大科雅软件工程师；2011 年 5 月至 2014 年 1 月，任科雅有限软件技术部副经理； 2014 年 1 月至今，任公司软件技术部副经理。 2、余粉英余粉英女士，1978 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2001 年 7 月至 2008 年 11 月，历任石家庄师慧科教装备有限公司助理工程师、主管工程师； 2008 年 12 月至 2010 年 3 月在石家庄中科创新电子有限公司担任主管工程师；2010 年 4 月至 2014 年 1 月，历任石家庄工大科雅热计量部工程师、热计量部经理；2014 年 1 月至 2015 年 9 月，任科雅有限热计量部经理；2015 年 9 月至 2016 年 9 月，任公司热计量部经理；2016 年 9 月至今，任公司电子技术部经理。 3、刘晓亚刘晓亚先生，1983 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2007 年 7 月至 2010 年 5 月，在贝莱特空调有限公司历任技术员、项目经理职务；2015 年 10 月至今，任石家庄科雅监事；2019 年 6 月至今，任北京科雅监事；2010 年 7 月至 2018 年 2 月，历任石家庄工大科雅、科雅有限、公司的工程部项目经理、节能技术部主管工程师、部门经理；2018 年 3 月至今，任公司总经理助理兼节能技术部经理。 1-1-101 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 4、周涛的周涛的先生，1990 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，2015 年 11 月至 2021 年 9 月，任天津市锐欧泰科技有限公司监事；2016 年 7 月至今，历任公司自控研发部主管工程师、副经理、经理。（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在其他单位主要兼职情况如下：兼职单位与本公司的关联关姓名本公司任职兼职单位兼职单位所任职务系河北工业大学教师无关联关系天津市河北工业大学教育发展基金公司董事担任副理事长的非副理事长会营利性机构公司董事、实际控制人控制的泽胜投资执行事务合伙人齐承英董事长企业公司董事、实际控制人控制的福东投资执行事务合伙人企业石家庄市第十五届人民代表大会常委员无关联关系务委员会天津科雅执行董事公司全资子公司齐成勇董事、总经理天津科雅智能董事长公司控股子公司公司实际控制人控制的企业、科雅达执行董事、经理齐先锴董事持有公司 5%以上股份的股东中国电子系统资产管理专员持有公司 5%以上股份的股东唐山科雅执行董事公司全资子公司北京科雅执行董事公司全资子公司吴向东董事、副总经理大连科雅执行董事公司全资子公司石家庄科雅执行董事公司全资子公司天津科雅经理公司全资子公司河北科投投资经理持有公司 3.32%股份的股东河北安平县印刷网业有限公司董事公司董事担任董事的企业石家庄工大化工设备有限公司董事公司董事担任董事的企业郭垒董事河北鹤煌网业股份有限公司董事公司董事担任董事的企业河北亚诺生物科技股份有限公司董事公司董事担任董事的企业三河建华高科有限责任公司董事公司董事担任董事的企业河北恒润投资有限公司董事公司董事担任董事的企业李宗义独立董事大信会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人无关联关系 1-1-102 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书兼职单位与本公司的关联关姓名本公司任职兼职单位兼职单位所任职务系兰州广益管理咨询服务有限责任公监事无关联关系司宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司独立董事无关联关系宁夏金昱元化工集团股份有限公司独立董事无关联关系酒泉奥凯种子机械股份有限公司独立董事无关联关系甘肃陇神戎发药业股份有限公司独立董事无关联关系甘肃工程咨询集团股份有限公司独立董事无关联关系甘肃银行股份有限公司监事无关联关系信永中和会计师事务所（特殊普通合伙人无关联关系合伙）安徽口子酒业股份有限公司独立董事无关联关系林国伟独立董事信永中和（北京）税务师事务所有公司独立董事担任董事的企董事限责任公司业浙江信汇新材料股份有限公司独立董事无关联关系赵军独立董事天津大学教师无关联关系杨红江监事会主席石家庄科雅智能董事长公司的控股子公司罗四周监事安阳科雅董事公司控股子公司安阳科雅董事长公司控股子公司董事会秘书、财高跃天津科雅智能董事公司控股子公司务负责人石家庄科雅智能董事公司的控股子公司北京科雅监事公司全资子公司刘晓亚其他核心人员石家庄科雅监事公司全资子公司除上述兼职情况外，本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在在其他单位兼职的情形。（六）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的亲属关系齐承英担任公司董事长，与董事、总经理齐成勇系兄弟关系，与董事齐先锴系父子关系。除上述情况外，截至本招股意向书签署日，公司其余董事、监事、高级管理人员和其他核心人员之间无其他亲属关系。十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的协议及其履行情况公司与在本公司任职并领薪的董事（不含董事长、独立董事）、监事、高级管理人 1-1-103 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书员、其他核心人员均签订了《劳动合同》，与全体董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订了《保密协议》、《竞业禁止协议》，与董事长签订了《董事聘任合同》，与独立董事签署了《独立董事聘任合同》。除上述协议外，公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员未签署其他协议。截至本招股意向书签署日，上述合同履行正常，不存在违约情形。十二、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况（一）董事变动情况 2020 年 1 月 1 日至本招股意向书签署日，公司董事均为齐承英、齐成勇、齐先锴、吴向东、董作森、郭垒、李宗义、林国伟、赵军，最近两年未发生变动。其中，独立董事赵军曾在 2020 年 6 月因个人原因辞去独立董事职务，后于 2021 年 2 月再次被增选为独立董事。（二）监事变动情况 2020 年 1 月 1 日至本招股意向书签署日，公司监事均为杨红江、罗四周、高辉，最近两年未发生变动。（三）高级管理人员变动情况 2020 年 1 月 1 日至本招股意向书签署日，公司高级管理人员均为齐成勇、吴向东、董作森、高跃，最近两年未发生变动。（四）其他核心人员变动情况 2020 年 1 月 1 日至本招股意向书签署日，公司其他核心人员均为何永来、余粉英、刘晓亚、周涛的，最近两年未发生变动。最近两年，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员均没有发生重大变化。独立董事赵军的变动符合《公司法》及《公司章程》的规定，履行了必要的法律程序，且公司核心管理和经营团队未发生重大不利变化，对公司生产经营未造成重大不利影 1-1-104 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书响。十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况以及持有发行人股份情况（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的主要对外投资情况如下：被投资企业与公司关联关被投资企业认缴姓名本公司职务被投资企业名称持股比例系情况注册资本（万元）实际控制人控制的企业、科雅达 5,000.00 74.50% 持股 5%以上的股东公司股东、实际控制人控齐承英董事长泽胜投资 222.00 29.91% 制的企业公司股东、实际控制人控福东投资 526.00 25.86% 制的企业实际控制人控制的企业、齐成勇董事、总经理科雅达 5,000.00 4.00% 持股 5%以上的股东实际控制人控制的企业、齐先锴董事科雅达 5,000.00 11.00% 持股 5%以上的股东实际控制人控制的企业、吴向东董事、副总经理科雅达 5,000.00 3.90% 持股 5%以上的股东实际控制人控制的企业、科雅达 5,000.00 2.60% 持股 5%以上的股东董作森董事、副总经理大连正源东方股权投无关联关系 6,395.00 0.31% 资企业（有限合伙）兰州广益管理咨询服无关联关系 30.00 8.00% 务有限责任公司大信会计师事务所李宗义独立董事无关联关系 4,920.00 1.02% （特殊普通合伙）甘肃中翰华信税务师无关联关系 100.00 40.00% 事务所有限公司信永中和会计师事务无关联关系 6,000.00 0.31% 所（特殊普通合伙）林国伟独立董事信永中和（北京）税公司独立董事担任董事的务师事务所有限责任 500.00 20.00% 企业公司中科（天津）能源有赵军独立董事无关联关系 300.00 30.00% 限公司 1-1-105 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书被投资企业与公司关联关被投资企业认缴姓名本公司职务被投资企业名称持股比例系情况注册资本（万元）公司股东、实际控制人控罗四周监事福东投资 526.00 1.90% 制的企业董事会秘书、财公司股东、实际控制人控高跃福东投资 526.00 3.80% 务负责人制的企业公司股东、实际控制人控刘晓亚其他核心人员福东投资 526.00 1.90% 制的企业公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的主要对外投资与公司不存在利益冲突。（二）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份情况 1、直接持股情况截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员及其近亲属直接持有本公司股份的情况如下：序号姓名在本公司任职持股数量（万股）持股比例 1 齐承英董事长 1,000.70 11.07% 2 郑乃玲齐承英配偶，未在公司任职 449.00 4.97% 3 齐成勇董事、总经理 325.00 3.59% 4 吴向东董事、副总经理 240.00 2.65% 5 董作森董事、副总经理 30.00 0.33% 6 杨红江监事会主席 24.00 0.27% 7 何永来其他核心人员 15.00 0.17% 8 余粉英其他核心人员 15.00 0.17% 合计 - 2,098.70 23.22% 2、间接持股情况截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员及其近亲属间接持有本公司股份的情况如下：直接持有公司股权的股东间接持有的公司股份姓名在本公司任职持股数量股东名称持股比例持股比例（万股）科雅达 74.50% 1,114.52 12.33% 齐承英董事长福东投资 25.86% 68.00 0.75% 泽胜投资 29.91% 33.20 0.37% 1-1-106 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书郑乃玲齐承英配偶，未在公司任职科雅达 4.00% 59.84 0.66% 齐成勇董事、总经理科雅达 4.00% 59.84 0.66% 齐先锴董事科雅达 11.00% 164.56 1.82% 吴向东董事、副总经理科雅达 3.90% 58.34 0.65% 董作森董事、副总经理科雅达 2.60% 38.90 0.43% 罗四周监事福东投资 1.90% 5.00 0.06% 高跃董事会秘书、财务负责人福东投资 3.80% 10.00 0.11% 刘晓亚其他核心人员福东投资 1.90% 5.00 0.06% 合计 1,617.20 17.89% 3、持有股份的质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属所持有本公司的股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况（一）薪酬组成、确定依据、所履行的程序公司董事长齐承英自 2020 年起在公司每年领取固定薪酬；董事齐先锴、郭垒不在公司专职工作，未在公司领取薪酬；经公司 2017 年第四次临时股东大会及 2020 年度股东大会审议批准，公司独立董事每年领取固定津贴。除上述情况外，其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员均在公司专职工作并领取薪酬。在公司担任具体职务的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬由固定工资、工龄工资和绩效奖金等组成。其中，固定工资主要考虑职位因素确定；工龄工资根据工龄情况确定；绩效奖金包括月度绩效工资和年终奖，公司根据董事、监事、高级管理人员及其他核心人员个人月度绩效及年度工作目标的考核情况核发至个人。（二）最近一年从发行人及其关联企业领取收入的情况 2021 年度，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在本公司领取薪酬情况如下： 1-1-107 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书单位：万元是否从关联方领取薪酬或序号姓名职务领取薪酬或津贴津贴 1 齐承英董事长 40.00 否 2 齐成勇董事、总经理 32.64 否 3 齐先锴董事 - 是 4 吴向东董事、副总经理 29.28 否 5 董作森董事、副总经理 26.94 否 6 郭垒董事 - 否 7 李宗义独立董事 7.80 否 8 林国伟独立董事 7.80 否 9 赵军独立董事 6.50 否 10 杨红江监事会主席 25.08 否 11 罗四周监事 12.35 否 12 高辉职工代表监事 12.95 否 13 高跃董事会秘书、财务负责人 26.44 否 14 何永来其他核心人员 20.90 否 15 余粉英其他核心人员 24.17 否 16 刘晓亚其他核心人员 23.83 否 17 周涛的其他核心人员 19.80 否合计 - - 316.49 - 注：独立董事除在本公司领取独立董事津贴外，还在其现任职单位或担任独立董事的单位领取薪酬或独立董事津贴。在本公司领取工资薪酬的董事、监事、高管人员及其他核心人员，不存在其它特殊待遇和退休金计划的情形。（三）薪酬总额占各期利润总额的比重本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年薪酬总额及其占本公司各期利润总额的比重如下表所示：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度薪酬总额 316.49 356.41 333.45 利润总额 9,279.71 6,472.65 6,636.93 占比 3.41% 5.51% 5.02% 注：上表中的薪酬总额为公司支付给董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的税前薪酬，不含股份支付费用。 1-1-108 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书十五、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排截至本招股意向书签署日，除已披露的福东投资、泽胜投资两个员工持股平台外，公司不存在正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励（如员工持股计划、限制性股票、股票期权）及其他制度安排。（一）员工持股平台的基本情况 1、人员构成及确定标准公司员工持股平台的合伙人以公司现任或离任的员工为主，具体人员构成情况请参见本节“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（五）实际控制人控制的其他企业”之“2、福东投资”与“3、泽胜投资”。公司根据实际控制人要求，选择担任重要职位、任职年限较长、业务能力较强或对公司发展贡献较大的员工进入持股平台，并结合员工个人意愿决定授予的股份数量。 2、人员变动情况报告期内，福东投资、泽胜投资合伙人变动情况如下：员工持股平台名称新增合伙人退出合伙人（1）2020 年 5 月，齐承英入伙 2020 年 12 月，齐成勇、樊怀志、徐红、福东投资（2）2020 年 12 月，高跃、武爱领入伙信雅壮退伙 2020 年 12 月，齐成勇、田瑞东、李钦 2020 年 5 月，齐承英、高跃、武爱领入 . 泽胜投资哲、买合木提伊马木、高跃、武爱领退伙伙注：2020年5月，泽胜投资新增合伙人高跃、武爱领均为认缴出资，未实缴出资。2020年12月，福东投资与泽胜投资的部分合伙人出于自身资金需求，将其持有的合伙企业的实缴出资额转让给公司部分董监高和核心员工，因福东投资的原合伙人愿意转让的实缴出资额更多，高跃、武爱领两人于2020年12 月从泽胜投资减资认缴份额并退伙，于当月受让福东投资部分合伙人转让的实缴出资额，进而成为福东投资合伙人。 3、相关权益定价的公允性（1）入股时的定价公允性福东投资与泽胜投资均于 2015 年 8 月通过增资成为公司股东。本次增资价格参考北京京都中新资产评估有限公司 2015 年 8 月 17 日出具的《河北工大科雅能源科技有 1-1-109 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书限公司增资扩股项目资产评估报告》（京都中新评报字（2015）第 0177 号）的评估结果，增资前科雅有限的净资产为 1.997 元/注册资本，福东投资与泽胜投资的增资价格与同次参与增资的其他股东价格相同，均为 2.00 元/注册资本。因此，发行人持股平台的入股价格具有公允性。（2）报告期内合伙人之间份额转让的定价公允性 2020 年 12 月，齐成勇将其持有的福东投资、泽胜投资的合伙份额转让给齐承英，齐成勇实缴部分的份额每 1 元出资额的单价为 1.00 元，尚未实缴的认缴部分每 1 元出资额的单价为 0 元，低于当月外部投资者增资入股公司的折算价格。因本次转让属于实际控制人家族内部股权调整，其转让定价具有合理性。 2020 年 12 月，福东投资、泽胜投资的部分合伙人出于自身资金需求，经友好协商，将其持有的合伙企业的出资额转让给公司部分董监高和核心员工，交易单价分为 2.50 元/出资额、3.00 元/出资额和 3.25 元/出资额三种情形，低于当月外部投资者增资入股公司的折算价格 4 元/出资额，公司已对本次转让进行了股份支付的会计处理，具体交易情况及股份支付的处理情况请参见本招股意向书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十、经营成果分析”之“（四）期间费用分析”之“2、管理费用”之“（2）股份支付情况”。 3、管理模式、决策程序、存续期及期满后所持有股份的处置办法和损益分配方法、股份锁定期、变更和终止的情形（1）管理模式及决策程序福东投资、泽胜投资合伙协议约定的合伙企业事务执行条款如下：“1）执行合伙企业事务的合伙人对外代表企业。委托普通合伙人齐承英为执行合伙企业事务的合伙人，其他合伙人不再执行合伙企业事务。不参加执行事务的合伙人有权监督执行事务的合伙人，检查其执行合伙企业事务的情况，执行合伙人不按照本协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人有权督促执行合伙人更正。2）合伙企业办理工商变更、注册登记经执行合伙人同意后执行。3）合伙企业设立分支机构、修改合伙协议经执行合伙人同意后执行。4）合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应 1-1-110 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书当自作出变更决定或者发生变更事由之日起十五日内，向企业登记机关申请办理变更登记。” 福东投资、泽胜投资合伙协议约定的执行合伙人产生条件为：“经持有三分之二以上实际出资额的合伙人选举产生。” 福东投资、泽胜投资合伙协议约定的执行合伙人除名条件和更换程序为：“执行合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决定将其除名，并推举新的执行合伙人：1）未按期履行出资义务；2）因故意或重大过失给合伙企业造成特别重大损失：3）执行合伙事务时严重违背合伙协议，有不正当行为。” （2）存续期及期满后所持有股份的处置办法和损益分配方法福东投资、泽胜投资的合伙期限为 20 年，经营期限届满时，经全体合伙人同意，合伙期限可以延长。合伙人退伙的具体情况包括：“1）《合伙企业法》规定的退伙事由出现；2）经持有合伙企业认缴总出资额 80%以上的合伙人同意，并经执行合伙人同意退伙；3）发生合伙人难于继续参加合伙企业的事由；4）其他合伙人严重违反本协议约定的义务。” 合伙人退伙或转让的限制包括：“1）合伙人对外转让合伙权益时，同等条件下，其他合伙人享有优先受让权。行使优先受让权的顺序为：执行合伙人为第一优先受让人；如执行合伙人放弃优先受让权，则由其他合伙人协商确定受让。如无法协商一致，则由各合伙人按照其出资比例受让。2）合伙人在入伙后 24 个月内，合伙人对内转让出资份额，或出现本协议规定的退伙情形，则其应按原实际出资额加算 1 年期银行定期存款利率，将合伙权益转让给执行合伙人或其指定的其他方。退伙人享有的合伙企业实际出资额由支付上述合伙权益的执行合伙人或其指定的其他方享有。3）合伙人入伙满 24 个月后，合伙人对内转让出资份额，转让价格由转让双方协商确定。同等条件下，执行合伙人或其指定的其他方拥有优先受让权。转让出资的合伙人享有的合伙企业出资额由受让方享有。合伙人对外转让出资份额的，达成转让意向后，受让人应按合伙协议入伙成为有限合伙人，按合伙协议的要求完成转让。” 合伙企业利润分配和亏损分担办法：“1）企业的利润和亏损，由合伙人依照以下 1-1-111 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书比例分配和分担：①有限合伙的利润按照各合伙人的实际出资比例在合伙人之间分配； ②有限合伙人对合伙企业的债务以其认缴的出资为限承担责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任。2）合伙企业存续期间，经全体合伙人决定，可以增加对合伙企业的出资，用于扩大经营规模或者弥补亏损。3）合伙企业对外转让工大科雅股权须取得执行合伙人的同意，股权转让所得按照各合伙人的实际出资比例在合伙人之间分配。4）合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产；但是，合伙人退伙除外。” （3）股份锁定期福东投资、泽胜投资的股份锁定期安排为：“自发行人上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不提议由发行人回购本企业直接或间接持有的该部分股份。”具体承诺内容参见本招股意向书“附录一与投资者保护、本次发行上市相关的承诺”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺”部分内容。（4）变更和终止的情形福东投资、泽胜投资发生变更事项时，依照合伙企业事务执行条款进行执行，具体条款请参见前文“（1）管理模式及决策程序”相关内容。福东投资、泽胜投资的合伙协议约定，福东投资、泽胜投资在发生法律规定的解散事由时进行解散。（二）中介机构的结论性意见经中介机构核查，福东投资、泽胜投资已在石家庄高新技术产业开发区行政服务局完成了工商登记并取得了《营业执照》，发行人员工持股平台的设立合法合规；不存在发行人或第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴等安排的情形；发行人的员工持股平台已经就其股份限售安排和股份锁定期进行了承诺，不存在损害发行人及其他股东利益的情形。 1-1-112 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书十六、发行人员工及其社会保险和住房公积金缴纳情况（一）员工人数及结构报告期各期末，公司在册员工人数（不含全资子公司和控股子公司兼职人员）分别为 708 人、733 人和 492 人。2021 年末，公司员工人数较 2020 年末减少 241 人，主要原因为：在规范住房公积金的缴纳的过程中，公司结合未来发展战略和供热托管业务的转型需要对子公司石家庄科雅从事供热托管的生产人员用工形式进行调整。具体情况如下：公司供热托管业务包括供热运行托管服务和供热维护托管服务两部分。其中，供热维护托管服务需要较多的生产人员从事巡检养护、滤网清洗、上门测温、投诉处理等工作，整体属于附加值较低的偏劳动力密集型业务，同时，该业务用工需求的季节性特征明显且所需人员数量的波动性较大；另外，供热维护托管服务收入占公司报告期内各期营业收入的比例不足 10%，毛利率（20%左右）远低于公司综合毛利率水平。鉴于上述情况，在筹划公司上市、规范住房公积金的缴纳及梳理未来发展战略的过程中，经管理层慎重考虑，公司决定进一步推动该业务转型，未来以开展偏技术密集型的供热维护托管业务为主，并从 2021 年二季度开始主要以劳务外包的形式代替原自有员工从事供热维护托管业务。在上述背景下，石家庄科雅于 2021 年 3 月中旬动员满足条件的员工全部参缴住房公积金。在此期间，共有 197 名员工为减轻自身经济压力，主动要求放弃全职员工身份。经友好协商，上述人员于 2021 年 3 月底与石家庄科雅签署《解除劳动关系协议书》。其中，有 1 名员工系个人原因自然离职，有 7 名员工因就业意向改变最终未从石家庄科雅离职，其余 189 名员工自 2021 年 4 月集体加入河北承宜物业服务有限公司，转为以劳务外包的形式为公司从事供热托管方面的具体工作。 2021 年 12 月 31 日，石家庄科雅与华电供热及其下属企业原有的供热维护托管服务相关合同到期，石家庄科雅不再参与华电供热 2022 年及以后的大额供热维护托管服务项目的投标。经友好协商，共有 59 名石家庄科雅原从事供热维护托管业务的员工于 2021 年 12 月底与石家庄科雅签署《解除劳动关系协议书》。其中，有 2 名员工加入母 1-1-113 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公司工大科雅，2 名员工因个人原因自愿离职，剩余 55 名员工于 2022 年 1 月初集体加入河北承宜物业服务有限公司并继续从事供热维护托管工作。河北承宜物业服务有限公司已于 2021 年 12 月中标“中国华电集团有限公司河北分公司项目工程石家庄华电供热集团有限公司 2022-2024 年片区站委托维护服务”项目，自 2022 年起为华电供热提供供热维护托管服务。截至 2021 年末，公司员工按照专业、学历、年龄等分类情况如下：单位：人项目员工人数占比行政管理人员 79 16.06% 生产人员 63 12.80% 销售人员 157 31.91% 专业技术及研发人员 176 35.77% 财务人员 17 3.46% 合计 492 100.00% 硕士 34 6.91% 本科 242 49.19% 学历专科 168 34.15% 专科以下 48 9.76% 合计 492 100.00% 30 岁以下 227 46.14% 31-40 岁 205 41.67% 年龄 41-50 岁 40 8.13% 50 岁以上 20 4.07% 合计 492 100.00% （二）发行人社会保险和住房公积金缴纳情况 1、发行人缴纳社保和公积金的情况公司实行劳动合同制，员工的聘用、解聘均按照《中华人民共和国劳动合同法》等有关规定办理。报告期各期末，公司员工社会保险和住房公积金的缴纳人数如下：单位：人社保和住房公积金缴纳人数日期员工人数养老保险失业保险医疗保险工伤保险生育保险住房公积金 2021 年末 492 479 479 467 479 467 1-1-114 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2020 年末 733 696 699 661 700 661 2019 年末 708 667 670 621 672 621 公司员工社会保险和住房公积金缴纳比例如下：日期养老保险失业保险医疗保险工伤保险生育保险住房公积金 2021 年末 97.36% 97.36% 94.92% 97.36% 94.92% 96.14% 2020 年末 94.95% 95.36% 90.18% 95.50% 90.18% 55.39% 2019 年末 94.21% 94.63% 87.71% 94.92% 87.71% 52.26% 2019 年末和 2020 年末，公司员工的社会保险缴纳比例较高，住房公积金的缴纳比例较低，主要原因是石家庄科雅报告期内未为员工开户缴纳住房公积金。石家庄科雅已于 2021 年 3 月办理了住房公积金开户手续，并于 2021 年 3 月开始为满足条件的员工缴纳住房公积金。截至 2021 年末，除退休返聘人员外，石家庄科雅已为其余员工缴纳了住房公积金。 2、实际缴纳人数与应缴纳人数的差异原因报告期各期末，公司部分员工未缴纳社会保险费和住房公积金的具体原因如下：单位：人未缴纳原因 2021 年末 2020 年末 2019 年末养老保险退休返聘 4 5 在其他单位缴纳 4 19 由第三方人力资源服务机构代缴 - 7 缴纳城乡居民养老保险 3 3 新入职员工滞后参缴 1 3 自愿放弃 1 - 合计 13 37 失业保险退休返聘 4 5 在其他单位缴纳 4 16 由第三方人力资源服务机构代缴 - 7 新入职员工滞后参缴 1 3 自愿放弃 4 3 合计 13 34 医疗保险退休返聘 4 5 1-1-115 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书未缴纳原因 2021 年末 2020 年末 2019 年末在其他单位缴纳 4 18 由第三方人力资源服务机构代缴 - 7 缴纳城乡居民医疗保险 15 27 新入职员工滞后参缴 2 10 自愿放弃 - 5 合计 25 72 工伤保险退休返聘 4 5 在其他单位缴纳 4 15 由第三方人力资源服务机构代缴 - 7 新入职员工滞后参缴 1 3 自愿放弃 4 3 合计 13 33 生育保险退休返聘 4 5 在其他单位缴纳 4 18 由第三方人力资源服务机构代缴 - 7 缴纳城乡居民医疗保险 15 27 新入职员工滞后参缴 2 10 自愿放弃 - 5 合计 25 72 住房公积金退休返聘 4 5 在其他单位缴纳 4 8 由第三方人力资源服务机构代缴 - 7 新入职员工滞后参缴 7 16 账户存在问题无法缴纳 - 2 未开通账户 - 251 自愿放弃 4 38 合计 19 327 经测算，补缴报告期内各期应缴未缴的社会保险费和住房公积金对公司各期利润总额的影响均小于 5%，对公司的持续经营不会构成重大不利影响。 3、政府主管部门出具的相关证明报告期内，公司未因社会保险和住房公积金事宜而受到相关主管部门的处罚，公 1-1-116 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书司及其子公司取得了如下合规证明文件：（1）社会保险相关证明石家庄高新技术产业开发区人力资源和社会保障局于 2022 年 3 月 3 日出具《证明》，证明工大科雅“按照劳动和社会保障法律法规和规范性文件的规定，不拖欠职工工资、按时缴纳社会保险费，不存在违反相关劳动和社会保障法律法规及规范性文件而受到行政处罚情形。未有发生劳动争议案件”。北京经济技术开发区社会保险保障中心于 2022 年 3 月 10 日出具了《社保缴费情况说明》（京开社证字[2022]第 066 号），确认北京科雅“一、该单位在 2019 年 1 月至 2022 年 1 月期间社会保险无社会保险欠费问题。二、该单位在 2019 年 1 月至 2022 年 1 月期间无社会保险方面违法行为记录且尚未改正的情况”。天津滨海高新技术产业开发区人力资源和社会保障局于 2022 年 3 月 7 日出具《证明》，确认天津科雅“自 2019 年 1 月 1 日至 2022 年 3 月 7 日，在经营活动中不存在非法用工，依法与员工订立劳动合同。未发现，因违反国家劳动和社会保障法律、法规而受到人力资源和社会保障行政部门的处罚情形”。唐山高新技术产业开发区人力资源和社会保障局于 2022 年 2 月 22 日出具《证明》，确认唐山科雅“自 2018 年 1 月 1 日至今，公司已参加社会保险（包括医疗保险、养老保险、失业保险、生育保险及工伤保险），并按规定及时、足额缴纳社会保险费用，符合国家及地方有关社会保险的法律、法规的规定，不存在违反社会保险相关法律法规规定或因此受到行政处罚的情形”。石家庄高新技术产业开发区人力资源和社会保障局于 2022 年 3 月 3 日出具《证明》，确认石家庄科雅“按照劳动和社会保障法律法规和规范性文件的规定，不拖欠职工工资、按时缴纳社会保险费，不存在违反相关劳动和社会保障法律法规及规范性文件而受到行政处罚情形。未有发生劳动争议案件”。汤阴县人力资源与社会保障局于 2022 年 2 月 23 日出具《证明》，确认安阳科雅 “自公司 2018 年 11 月 30 日成立之日至今，公司依法与全体在职员工签订劳动合同，不存在违反国家及地方劳动用工管理制度相关的规范性文件的行为和记录，亦不存在 1-1-117 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书因违反劳动用工管理制度方面的法律、法规、规范性文件而被劳动用工主管部门处罚的情形，本局未收到过公司员工就有关劳动用工事项对公司提出的投诉”。另外，汤阴县社会保险事业管理局、汤阴县工伤保险中心、汤阴县失业职工管理中心、汤阴县社会医疗保险中心于 2022 年 2 月 23 日分别出具证明，确认安阳科雅自参加社会保险以来社会保险费用已缴纳至 2022 年 1 月。天津滨海高新技术产业开发区人力资源和社会保障局于 2022 年 3 月 7 日出具《证明》，确认天津科雅智能“自 2021 年 5 月 10 日至 2022 年 3 月 7 日，在经营活动中不存在非法用工，依法与员工订立劳动合同。未发现，因违反国家劳动和社会保障法律、法规而受到人力资源和社会保障行政部门的处罚情形”。经核查，报告期内，发行人不存在员工因社会保险缴纳事宜与大连科雅、新疆科雅发生诉讼、仲裁或纠纷的情形，大连科雅、新疆科雅也不存在因违反社会保险相关法律、法规而受到行政处罚的情形；报告期内，石家庄科雅智能未正式招聘员工，不涉及为员工缴纳社会保险事项。（2）住房公积金相关证明石家庄市住房公积金管理中心于 2022 年 2 月 18 日出具《证明》，确认工大科雅 “自 2015 年 8 月 28 日开户至 2022 年 1 月 31 日缴纳住房公积金，未因违反有关住房公积金法律法规等规范性文件而遭受行政处罚的情形”。根据北京住房公积金管理中心分别于 2021 年 1 月 19 日、2021 年 7 月 8 日、2022 年 2 月 17 日出具的《北京住房公积金管理中心企业上市合法合规缴存住房公积金信息查询结果》，北京科雅于 2019 年 1 月 1 日至 2022 年 2 月 15 日期间不存在因违反住房公积金法规政策而受到管理中心行政处罚的信息及未完结的投诉案件信息。天津市住房公积金管理中心于 2022 年 2 月 16 日出具《住房公积金缴存证明》，确认天津科雅“至本证明开具之日，住房公积金缴至 2022 年 1 月，自开户缴存以来未受到我中心的行政处罚”。唐山市住房公积金管理中心于 2022 年 2 月 22 日出具《唐山市住房公积金管理中心单位缴存证明》，确认唐山科雅“自 2021 年 4 月 1 日起至今，不存在违反《住房公 1-1-118 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书积金管理条例》等与住房公积金相关的法律、法规和规范性文件的行为，亦未受到过我中心的行政处罚”。石家庄住房公积金管理中心于 2022 年 2 月 18 日出具《证明》，确认石家庄科雅 “自 2021 年 3 月 19 日开户至 2022 年 1 月 31 日缴纳住房公积金，未因违反有关住房公积金法律法规等规范性文件而遭受行政处罚的情形”。安阳市住房公积金管理中心汤阴县管理部于 2021 年 1 月 18 日出具《情况说明》，确认安阳科雅“自公司设立之日至今，公司已按照住房公积金相关法律、法规及规范性文件的规定足额缴纳住房公积金，符合国家及地方有关住房公积金的法律、法规及规范性文件的规定，不存在违反上述规定或因违反上述规定受到行政处罚的情形”。此外，安阳市住房公积金管理中心汤阴县管理部于 2022 年 2 月 23 日出具《单位缴存证明》，确认安阳科雅“于 2019 年 3 月 21 日在我中心开户，当前住房公积金实缴人数 12 人，公积金缴存比例为 8%，目前缴存至 2022 年 1 月。系统显示未见欠缴记录”。天津市住房公积金管理中心于 2022 年 2 月 11 日出具《住房公积金缴存证明》，确认天津科雅智能“至本证明开具之日，住房公积金缴至 2022 年 1 月，自开户缴存以来未受到我中心的行政处罚”。经核查，报告期内，发行人不存在员工因住房公积金缴纳事宜与大连科雅、新疆科雅发生诉讼、仲裁或纠纷的情形，大连科雅、新疆科雅也不存在因违反住房公积金相关法律、法规而受到行政处罚的情形；另外，石家庄科雅智能报告期内未正式招聘员工，不涉及为员工缴纳住房公积金事项。 4、发行人及实际控制人承诺报告期内，公司存在未为部分员工缴纳社会保险、住房公积金及委托第三方人力资源服务机构代为缴纳社会保险和住房公积金的情形，与《社会保险法》、《住房公积金管理条例》的相关要求存在一定差异。针对该等情况，公司及实际控制人齐承英出具了相关承诺，具体如下： 1-1-119 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（1）发行人承诺 1）本公司及下属子公司将加大对社会保险和住房公积金政策的宣传力度，引导符合条件的员工按照法规规定缴纳社会保险和住房公积金。 2）对于因自身原因，曾放弃在本公司及下属子公司参加社会保险和住房公积金的在职适龄员工，如其重新提出缴纳社会保险、住房公积金的要求，本公司及下属子公司将及时配合为该等员工缴纳社会保险、住房公积金。 3）对于新入职员工，只要其符合缴纳社会保险和住房公积金的相关政策，本公司及下属子公司将依法依规为其缴纳社会保险和住房公积金。（2）实际控制人齐承英承诺 1）本人将督促发行人及其子公司积极执行国家和地方政府主管部门针对社会保险、住房公积金出台的有关规定，引导符合条件的员工依法依规缴纳社会保险和住房公积金。 2）如发行人及/或其子公司被所在地的社会保险、住房公积金主管部门认定存在未缴、漏缴或少缴社会保险、住房公积金的情况，涉及补缴或被处罚的，本人将无条件全额承担主管部门核定的应补缴或被追偿的金额、涉及的滞纳金、罚款等相关费用，以确保发行人及/或其子公司不会因此遭受损失。 3）若发行人及/或其子公司因社会保险、住房公积金缴纳事宜与员工发生争议、纠纷或诉讼，本人将无条件全额承担最终核定的应当由发行人及/或其子公司承担的全部款项，以确保发行人及/或其子公司不会因此遭受损失。 4）本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司造成的一切损失、损害和开支。 1-1-120 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书第六节业务和技术一、公司主营业务、主要产品及其变化情况（一）主营业务及其构成 1、主营业务公司专业从事供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用，是一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商。公司主营业务属于大数据与物联网等新一代信息技术与传统供热运行技术的交叉融合应用领域，具体包括智慧供热解决方案和智慧供热服务两大方向。其中，智慧供热解决方案为公司报告期内的核心业务和营业收入的主要来源，该业务方向可进一步划分为两类：（1）智慧供热应用平台；（2）热网智能感知与调控系统及系列化产品。另外，智慧供热服务作为公司营业收入的补充来源，具体包括供热托管、供热运营、合同能源管理等业务。公司各类主营业务的基本情况概括如下：业务类主要产品/服具体业务内容和主要功能主要客户类型别务名称政府级智慧供热管理平台：通过应用新一代信息技术，构建省、设区市、城市（县、市、区）多级供热数据信息采集及监测分析网络，拓展智慧城市应用场景，实现供热指挥调度政府供热主管与保障、供热质量监测及服务监管、供热系统运行监测及智部门能分析等功能，进而指导热力企业提高供热质量，实现热用智慧供热应用户服务的主动化和前置化，提升城市集中供热管理水平，更平台好地保障民生服务智慧供热解决企业级智慧供热监控平台：通过大数据挖掘分析，对供热节方案能运行、供热质量保障等进行预测、判断、下发指令，实现热力企业智能化调控、按需供热、精准供热，提升热力企业管理水平和经济效益热力企业、建热网智能感知公司将自主研发的专利产品、嵌入式软件以及外购硬件产品筑工程施工单与调控系统及进行系统集成，形成覆盖热源、一级网、热力站、二级网、位、房地产开系列化产品热用户等各环节的智能感知与调控系统发企业公司基于智慧供热的管理手段与技术，为热力企业提供供热供热托管热力企业运行托管及维护托管服务智慧供供热运营公司通过自建分布式热源为区域内用户提供供热服务居民用户热服务针对热力企业的节能降耗需求，由公司投入资金、技术、人合同能源管理员及产品设备等对其原有供热系统进行智慧供热升级改造，热力企业并负责改造完成后的供热运行、系统维护与节能调控。合同 1-1-121 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目实现节能降耗目标后，公司按照合同约定分享客户的节能效益自设立以来，公司的主营业务没有发生重大变化。 2、主营业务收入构成报告期内，公司主营业务收入的构成情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度业务类别主要产品/服务名称金额占比金额占比金额占比智慧供热应用平台 6,784.72 16.82% 7,821.42 25.43% 7,165.96 23.55% 热网智能感知与调智慧供热控系统及系列化产 29,652.02 73.52% 19,564.27 63.61% 20,661.15 67.90% 解决方案品小计 36,436.74 90.34% 27,385.70 89.04% 27,827.11 91.45% 供热托管 2,425.51 6.01% 2,404.09 7.82% 2,367.25 7.78% 智慧供热供热运营 - - 155.27 0.50% 234.27 0.77% 服务合同能源管理 1,471.64 3.65% 813.07 2.64% - - 小计 3,897.15 9.66% 3,372.43 10.96% 2,601.52 8.55% 合计 40,333.89 100.00% 30,758.12 100.00% 30,428.63 100.00% （二）主要产品和服务经过多年的发展，公司形成了以智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品、智慧供热服务为代表的产品和服务体系。公司主要产品和服务在智慧供热全面解决方案中的应用场景如下图所示： 1-1-122 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1-1-123 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书对公司主要产品和服务的具体说明如下： 1、智慧供热应用平台公司智慧供热应用平台包括政府级智慧供热监管平台和企业级智慧供热监控平台两类产品，其核心均是公司自主研发的基于大数据分析的智能决策软件系统。（1）政府级智慧供热监管平台公司自主研发的政府级智慧供热监管平台是面向城市供热基础设施的数据信息系统。平台通过对所管辖区域的集中供热系统大数据采集及应用分析，实现热源保障及调度、供热质量监测及服务监管、供热系统运行监测及预警、能耗科学预测管理和智能分析等功能，拓展智慧城市应用层面，满足智慧城市建设对供热基础设施更高阶的需求，提高面向城市热用户的服务能力和供热保障能力，优化城市供热领域的资源配置效率，提升区域集中供热管理水平与政府主管部门对供热行业管理和保障民生服务的信息化水平。政府级智慧供热管理平台的应用架构图如下：政府级智慧供热管理平台主要功能如下：功能模块界面展示功能简介 1-1-124 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1、平台根据天气变化趋势预测各热源的负荷需求并对超额负荷的热源进行预警，提示关注是否需实施启动备用热源、切换供热负荷等措施并进行智能调度，切实保障供热安全热源监测 2、平台通过大数据分析预测各热源的理论供热量并实时监测实际供热量，结合未来供热趋势对异常情况进行预警与处理，督导供热企业提高热源参数，保障供热质量，提供供热质量督导水平平台通过大数据分析及时发现供热问题并督导指挥，实现热网监测热力站供温、一级网及二级网及智能分平衡、供热节能、能耗监测等析智能分析，指导热力企业优化运行、保障供热的同时实现节能降耗 1、平台监测全市各小区的供热质量并采用可视化界面展示供热效果，展示供热达标率、优良率等指标服务监管 2、平台通过追溯历史温度曲线对典型热用户供热质量进行监测分析，给出优化调控策略平台自动汇集室温未达标的热用户，通过互联网交互系统及热力企业客户端进行双向联动，跟踪督导热力企业查企业督导看、受理并解决用户投诉，从而规范监督热力企业，完善供热机制，实现热用户服务的主动化、前置化，提高民生服务效率和服务质量 1-1-125 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1、平台依托新一代信息技术与大数据相融合，以地理信息、数据分析、信息表达等系统为手段，对应急物资、应急队伍进行信息化管理，从而实现对突发供热事故数据的收集、分析，对应急抢险队伍的组织指挥、协调管理与紧急调应急抢险度，将损失控制在最小范围内。其中管理内容主要包括应急抢险队伍、应急物资储备等方面 2、平台提前设置分级应急预案，出现供热事故后，智能判断，应急分析，按事故等级启动应急预案平台采用信息抓取及关键词识别分析等智能技术自动监测舆情，全面掌握供热舆情动态及发展趋势，实现“系统+ 舆情监测人工”多重预警功能，在第一时间警示并通知至各县区平台或供热企业采取应对措施，拓展面向用户的服务模式，及时解决民生问题公司自主研发的政府级智慧供热管理平台自 2016 年起先后在乌鲁木齐、石家庄、唐山、廊坊、保定、邢台、张家口、秦皇岛、潍坊、雄安新区等十余个地市建设完成并投入运行。其中，石家庄市“城市智慧供热大数据管理平台”入选工信部“2020 年大数据产业发展试点示范项目”。公司政府级智慧供热管理平台已具备向国内其他城市推广应用的业务基础和技术储备。（2）企业级智慧供热监控平台公司研发的企业级智慧供热监控平台内嵌智能决策软件，平台架构设计灵活，不受采集点数限制，具有实现“一键节能”的智能化软件应用模式，可提供便捷化的应用体验。同时，其内部包含生产运行监控、收费管理、客户服务等多个模块，可实现 1-1-126 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书智能化供热运行、电子支付平台收费管理、精准化客户服务等数据信息的交互和智能化处理。企业级智慧供热监控平台是覆盖热源、一级网、热力站、二级网、热用户的完整数据信息系统，通过供热系统的数字化、自动化、智能化运行，实现供热运行管理技术的全面升级，达到“全网平衡、精准供热、按需供热、节能降耗”的目标。企业级智慧供热监控平台的运行架构图如下：企业级智慧供热监控平台的主要组成部分及其功能如下：主要组成部分功能子模块主要功能供热基础信息管理系热源、换热站、供热小区建筑、热用户等数据信息与设备信息统子模块管理供热运行数据信息采热源、一级网、换热站、楼栋热力入口、热用户入口、热用户集系统子模块室内的数据信息传输采集供热运行节能监控子供热运行监测；实时数据分析；供热情况参数监测；换热站控模块制策略下发；能耗指标监测；巡站管理生产运行监控结合供热生产运营管理子系统搭建管网 GIS 地理信息系统，实系统现在地图上呈现供热监管机构、供热企业、供热区域、热源、 GIS 地理信息系统子换热站、管网、各类建筑物等数据或主要信息模块（GIS 系统目前支持二维地图、卫星影像、混合地图多种模式，给用户提供了更加直观的展现方式）基于人工智能的大数据回归分析和数据挖掘技术的智能专家供热运行智能分析子系统，实现历史数据分析、热源及换热站优化控制策略分析、模块一键节能分析功能供热负荷预测及专家基于供热理论与大数据回归分析，在室外气象条件变化时对热 1-1-127 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书系统子模块源、换热站、公共建筑、热用户的供热负荷进行预测，并对供热系统进行节能潜力分析和评价，在此基础上对供热系统的节能运行提供专业的合理化建议，辅助制定节能运行的控制策略用户收费管理与电子进行热用户收费及财务系统支付，提高收费效率并减少人工收支付系统子模块费成本收费管理系统收费信息管理与智能基于电子支付与温控计量设备数据处理的智能收费管理；通过阀联动子模块收费系统、电子支付平台与智能阀联动，实现远程收费管理数据接口子模块连接生产管理监控系统、收费管理系统的数据接口热用户基础信息系统热用户基础信息数据库子模块大数据处理及个性化分析；客服呼叫系统与数据联动；热用户客户服务系统热用户服务与评价子采暖状态分析/故障分析与判断；热用户主动服务；智能数据推模块送/短信推送服务数据接口子模块连接生产管理监控系统、收费管理系统的数据接口建立设备管理数据信息，包括品牌、型号、功能以及使用记录、设备管理与评价子模设备管理系统维修记录等，进行设备寿命周期管理，供热系统设备管理电子块化公司研发的企业级智慧供热监控平台相关功能模块的界面如下图所示：主界面 1-1-128 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书热源监控系统源网联动系统热力站监控系统 1-1-129 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书二级网监控系统热用户监控系统智能分析系统 1-1-130 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书收费管理系统客户管理系统设备管理系统 1-1-131 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2、热网智能感知与调控系统及系列化产品公司热网智能感知与调控系统及系列化产品已形成覆盖热源、一级网、热力站、二级网、热用户等供热全流程的产品体系，与智慧供热应用平台及相关服务共同构成智慧供热全面解决方案。热网智能感知与调控系统及系列化产品可分为热源及热力站自控系统、热计量及二网智能平衡系统等两大类别。其中，热源及热力站自控系统包括：热源自动控制系统、热力站自动控制系统、供热计量仪表间远程管控系统等子系统及相关系列产品；热计量及二网智能平衡系统包括：二级网智能平衡系统、通断时间面积法热计量系统、供热计量温控一体化系统、温度面积法热计量系统、热用户室温采集系统、公共建筑节能控制系统等子系统及相关系列产品。热源及热力站自控系统、热计量及二网智能平衡系统两大类产品的运行结构如下图所示：热网智能感知与调控系统的核心组成部分是公司自主研发的专利产品及嵌入式软件，公司通常负责成套子系统的供货、安装、调试及交付。对各子系统及相关系列产品的具体说明如下：（1）热源自动控制系统热源自动控制系统（热源包括燃煤锅炉、燃气锅炉、热电联产首站、大型隔压站等）由热源监控中心软件、热源节能控制装置以及配套的温度/压力传感器、热量表、 1-1-132 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书流量计、含氧量传感器、风机/给煤电机变频器等仪表设备组成。热源自动控制系统内置故障诊断与容错控制技术，具有热源故障诊断与安全控制模式及智能语音报警功能、热源运行及操作质量评价功能，可实现锅炉运行的安全性与可靠性。该系统可根据锅炉燃烧实时参数动态优化锅炉运行过程，通过调节风煤比提高燃烧效率，降低污染排放；另外，该系统能够实现热源运行过程的准无人化，从而降低人力成本，提高热力企业的经济效益。热源自动控制系统（以燃煤锅炉热源自动控制系统为例）的运行结构图如下：（2）热力站自动控制系统热力站自动控制系统由集中供热节能控制装置以及温度/压力传感器、热量表、流量计、变频柜等仪表设备组成，具有稳态精度高、优化时间短、鲁棒性强、通用性高等特点，可实现气候补偿、室温反馈、故障远程监控、无人值守运行、自动节能运行等多种功能。热力站自动控制系统的运行结构图如下： 1-1-133 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（3）供热计量仪表间远程管控系统供热计量仪表间远程管控系统由电动调节阀门、温度传感器、压力传感器、流量计、压差变送器与供热计量仪表间远程管控装置等组成，是公司针对城市建筑集中供热以及工业用户系统结算研发的智能化远程管控产品。该系统具有远程监管、缴费管控、数据信息自动采集、历史数据统计分析、实时数据更新等功能，可兼容供热单位的各类仪表型号，同时可集成门禁控制、指纹识别、图像抓取、人体感知、安防监控、电子稽查、预收费管理等辅助功能，保障供热单位与用热单位结算的安全性、可靠性及智能化管理，在提高结算双方的管控能力的同时节省日常管理成本。供热计量仪表间远程管控系统的运行结构图如下： 1-1-134 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（4）二网智能平衡系统二网智能平衡系统由室温采集器、智能阀、采集集中器、数据通讯传输网络及上位机管理软件等组成，具备供热系统异常智能分析、智能平衡调节、热用户远程收费管理、热用户室温反馈及评价等多种功能。二网智能平衡系统根据用户入住率、所处位置等多重信息形成智能回归算法，以热用户或楼栋（单元）回水温度一致性为调控目标，以供热机组回水温度为判据，通过对供热运行实时数据的动态监测与智能分析与热力站自动控制系统联动，调节二级管网供热过程，进行各热用户或楼栋（单元）目标回水温度的自控调控，达到水力平衡和热力平衡，消除冷热不均问题，实现按需供热、精准供热、节能降耗的目标。根据使用对象的不同，二网智能平衡系统分为热用户智能平衡系统及楼栋（单元）智能平衡系统两个系列。其中，热用户智能平衡系统在终端用户的热力入户管道安装智能阀，可同时解决热度水平失调和垂直失调问题；楼栋（单元）智能平衡系统在楼栋（单元）热力入口管道安装智能阀，主要解决楼栋热度水平失调的问题。热用户智能平衡系统及楼栋（单元）智能平衡系统的运行结构图分别如下：热用户智能平衡系统运行结构图 1-1-135 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书楼栋（单元）智能平衡系统运行结构图（5）通断时间面积法热计量系统通断时间面积法热计量系统由通断控制器、室温控制器、采集计算器、楼栋热量表、数据通讯传输网络及上位机管理软件等组成。公司研发的通断时间面积法热计量系统依据热用户采暖开启时间对采暖热耗进行分摊计算，并结合系统监测的供回水温度进行修正，使热计量分摊结果更可靠、更适用，可有效解决因供热系统水力失调、管道堵塞、热用户改动室内散热器容量等原因造成的热计量误差。此外，公司的通断时间面积法热计量系统带有 IC 卡预收费管理功能，可实现远程电子稽查及收费管理。通断时间面积法热计量系统的运行结构图如下： 1-1-136 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（6）供热计量温控一体化智能系统供热计量温控一体化智能系统由户用热量表、智能阀、室温控制器、采集集中器、数据通讯传输网络及上位机管理软件等组成。该系统通过对智能阀运行状态和相关参数进行实时监控，并上传至监控平台进行水力平衡分析与指令决策，进而指导智能阀进行自动调档节流，调控水力平衡；同时，用户也可根据个人需要进行室温自主调节。供热计量温控一体化智能系统的运行结构图如下： 1-1-137 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（7）温度面积法热计量系统温度面积法热计量系统由智能阀、室温控制器、楼栋热量表、采集计算器、数据通讯传输网络及上位机管理软件等组成。该系统采用“楼栋计量，按户分摊”的方式进行热分摊，以热用户室内温度作为分摊采暖费用的依据，并在智能阀设置有回水温度传感器，不仅利于水力工况的分析和调控，也提高了分摊计算热费的科学合理性。该系统通过对智能阀运行状态和相关参数进行实时监控并上传至监控平台进行水力平衡分析与指令决策，进而指导智能阀自动节流，调控水力平衡；同时，用户也可根据个人需要进行室温自主调节。温度面积法热计量系统的运行结构图如下：（8）热用户室温采集系统热用户室温采集系统由室温采集装置、上位机解析软件等组成，具备对热用户采暖末端信息的动态监测和数据远传等功能。其中，室温采集装置内置 NB-IoT（窄带物联网）通讯模组，可实现数据传输，且具有资费低、安全性高的特点。本系统通过将室内温度数据上传至政府级智慧供热监管平台或企业级智慧供热监控平台，建立热用户采暖状态的数据信息库，并与供热水温、室外大气温度等数据进行关联，监控平台通过大数据挖掘分析得出热源、热力站的优化控制策略，并进行供热调度预测、热源及热力站运行能耗预测，进而指导热网系统进行精准供热。热用户室温采集系统的运行结构图如下： 1-1-138 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（9）公共建筑节能控制系统公共建筑节能控制系统主要由室温传感器、热量表、温度传感器、电动调节阀、公共建筑节能控制装置等组成，可适用于机关单位、写字楼、商场、学校等公共建筑供热系统。公共建筑节能控制系统具有节能运行、防止冻害和 IC 卡预付费等功能。在夜间或节假日期间等公共建筑没有采暖需求的时段，本系统将自动降低供热参数，减少能耗，并采用多点室温自动保护及最低回水温度自动保护技术，有效防止供热系统受冻。本系统自带的 IC 卡预付费功能则可实现远程电子稽查及收费管理。公共建筑节能控制系统的运行结构图如下： 1-1-139 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（10）热网智能感知与调控系统系列化产品公司热网智能感知与调控系统下各类子系统所需配备的核心产品情况如下：产品名称产品外观主要功能及特点供热锅炉节能控制装置是热源自动控制系统的重要部件产品，内置西门子等通用大中型 PLC 控制器，通用性强、标准化程度高、性能稳定、品质可靠。供热锅炉节能控制装置安装在热源现场，内置优化燃烧算法、锅炉自动燃烧控制等供热锅炉节多种算法，具备数据存储、故障报警、一键停炉、自动安全能控制装置连锁保护的功能，与监控平台实现远程通讯、远程监控，进而实现自动监控供热锅炉的节能运行。此外，供热锅炉节能控制装置操作界面采用高清晰触摸屏 3D 界面，可视化程度高，可直观展示锅炉运行状态，易于识别操作，方便灵活。集中供热节能控制装置是热力站自动控制系统的重要部件产品，内置西门子等通用大中型 PLC 控制器，通用性强、标准化程度高、性能稳定、品质可靠。集中供热节能控制装置安装在热力站现场，内置安全运行控制逻辑、气候补偿控制策略等多种算法，具有数据存储、故障报警、自动安全连集中供热节锁保护等功能，与监控平台实现远程通讯、远程监控，进而能控制装置实现热力站安全、节能、自动运行，减少人力耗用。此外，集中供热节能控制装置兼容光纤、ADSL、4G 等多种异构数据通讯传输方式，适用性强，并采用高清晰触摸屏 3D 界面，可视化程度高，实现多控制策略菜单选项的本地操作与调试，方便灵活供热计量仪表间远程管控装置是供热计量仪表间远程管控系统的重要部件产品，具有集成能力强、稳定性好、抗干扰性强等特点。供热计量仪表间远程管控装置通过集合读取多供热计量仪种类型的计量仪表和传感器实时信息，并可对进入人员身份表间远程管合法性验证和记录、对非法操作报警和现场图像抓拍、对 IC 控装置刷卡用户预付收取及费用管理，进而实现供热控制的自动化和智能化。此外，供热计量仪表间远程管控装置同步进行数据存储和远程传输，保障了记录的完整性和可靠性。 1-1-140 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1）电池型温控器室温控制器是通断时间面积法热计量系统、计量温控一体化智能系统、温度面积法热计量系统的重要部件产品，具有外观精美，阻燃防爆、触摸按键人性化设计，操作简洁易用、测温精度高等特点。室温控制器安装在热用户室内，通过所测室内温度与设定温度的横向比较向供热管路上安装的通断控制器/智能控制阀发出调控信号，进行供热调控，达到控室温控制器 2）开关型温控器制室内采暖温度恒定，精度保持在±1℃以内。此外，室温控制器可将室内温度远程传输至采集计算机/采集集中器，为智慧供热全面解决方案提供数据支撑。根据供电方式不同，室温控制器又分为电池型和开关型两个系列。电池型安装简易，容易拆卸；开关型单火线取电、维护便捷，提升寿命。通断控制器是通断时间面积法热计量系统的重要部件产品，具有运转噪声小、寿命长、可靠性高等特点。通断控制器安装在供热采暖网管住户入口处，通过接收室温控制器发送的开启/关闭指令信息进行阀门的启/闭操作，进而实现供热状通断控制器态控制并接收上传数据信息及状态参数。此外，通断控制器带有回水温度传感器，测量精度高，可精准测量供回水温度并上传至监控平台，为监控平台判断热用户采暖状态及故障情况提供数据支撑。智能控制阀是计量温控一体化智能系统、温度面积法热计量系统的重要部件产品，具有管理设备、采集数据、存储信息、分析数据、控制通断等功能。智能控制阀安装在供热采暖网智能通断控管住户、单元及楼栋入口处，通过接收室内温控器发送的开制阀启/关闭指令信息进行阀门的启/闭操作，实现供热状态通断控制并接收上传数据信息及状态参数。智能控制阀产品寿命达十万次以上，防护等级达到 IP68，能够适应复杂的工况。智能阀是计量温控一体化智能系统、温度面积法热计量系统的重要部件产品，具有管理设备、采集数据、存储信息、分析数据、多档位控制调节热力平衡等功能。智能阀内置模块无线传输信号强，可解决近距离安装不易调控的问题。因此，智能阀安装在供热采暖网管住户、单元及楼栋入口便捷处，智能阀可对供热管网中供热系统入口阀门的回水温度和阀门开度进行采集、储存、分析并进行平衡调节，从而解决住户、单元、楼栋供热水平失调问题。此外，智能阀将采集的入口回水温度与热用户室温传输至监控平台，为监控平台判断热用户采暖状态及故障情况提供数据支撑。 1-1-141 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书数据采集集中器是二网智能平衡系统、计量温控一体化智能系统的重要部件产品，具有高性能、容量大、稳定性好等特点。数据采集集中器通过接收智能控制阀及热量表数据信息数据采集集进行热计量数据采集与存储。可本地读取并显示所有热用户中器的数据信息并上传至监控平台，实现供热数据化、信息化及远程管理。此外，IC 卡预付费型的数据采集集中器内置 IC 卡读写卡装置，可实现预付收取及费用管理等功能。采集计算器是通断时间面积法热计量系统、温度面积法热计量系统的重要部件产品，内嵌供热回水温度修正热分摊算法具有高性能、容量大、稳定性好、通用性强等特点。采集计算器通过接收通断控制器、智能通断控制阀与智能阀上传的采集计算器数据信息及热量表数据信息进行热计量分摊计算与数据存储，可本地读取并显示所有热用户的数据信息及分摊热量并上传至监控平台，实现供热数据化、信息化及远程管理。此外，IC 卡预付费型的采集计算器内置 IC 卡读写卡装置，可实现预付收取及费用管理等功能。室温采集装置是基于 NB-IoT 热用户温度采集系统的重要部件产品，内置数字温度传感器，具有高精度的特点。室温采集装置安装在典型热用户室内采集室内温度并直接上传至室温采集装监控平台，通过监测热用户室内温度调控热力站供热参数，置实现精准供热、按需供热。此外，室温采集装置具备插座一体化设计结构、内部安置安全电路与扩频技术，安全可靠，可点对点无线或自组网无线传输数据。 1-1-142 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公共建筑节能控制装置是公共建筑节能控制系统的重要部件产品，内置无线通讯模块，具有传输信号好，适应性强等特点。公共建筑节能控制装置通过控制公共建筑热力入口的电动调节阀令公共建筑物节假日及夜间自动低温运行，从而公共建筑节实现最大节能。此外，公共建筑节能控制装置通过无线传输能控制装置与室内安装的温度测点进行数据通讯，实现多点室温测量保护，防止冻害故障、确保供热安全可靠。此外，公共建筑节能控制装置借助网络与监控平台接收监控中心的远程控制指令和控制策略，实现快速精准调节。 3、智慧供热服务智慧供热服务作为公司主营业务的重要组成部分，主要包括供热托管、供热运营、合同能源管理等三类业务。（1）供热托管公司基于智慧供热的管理手段与技术，与热力企业签署热力销售及托管服务合同并自行组建团队负责托管区域内的供热运行与维护工作，通过精细化管理帮助热力企业实现节能降耗。公司于 2016 年 11 月开始受托承担华电供热及其下属热力企业的部分供热站及部分供热区域的供热及运行管理业务。报告期内，公司该部分业务稳步扩大，但整体规模较小。（2）供热运营供热运营业务指公司通过自建分布式热源为区域内用户提供供热服务。公司于 2014年12月取得石家庄市供热管理中心批复，被允许自建分布式天然气锅炉热源，专门为石家庄市志诚华府小区住户供应暖气。由于供热运营业务的营业规模较小，收入增长空间受限，且报告期内该业务的毛利为负，公司已于2020年10月终止该类业务。（3）合同能源管理对于具有节能降耗需求，但缺乏供热系统升级改造资金、技术或专业人员的热力企业，公司通过投入资金、技术、人员及产品设备等对其原有供热系统实施智慧供热升级改造，并负责改造完成后的供热运行、系统维护与节能调控。合同项目实现节能降耗目标后，公司按照约定分享客户的节能效益，逐步收回投资成本并享有投资收益。 1-1-143 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书合同能源管理业务对广大中小规模的热力企业具有较大吸引力，其市场前景广阔。由于可充分发挥公司在技术、人员团队方面的优势，合同能源管理业务是公司近年来重点拓展的业务领域之一。（三）主要经营模式 1、盈利模式作为专业从事供热节能业务的信息系统集成服务商，公司利润主要来自于为客户提供专业化的智慧供热解决方案及软硬件产品和相关服务产生的收入。经过多年的探索和经营，公司形成了具有自身特色的“解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务” 的复合盈利模式，致力于为热力企业及相关客户降低能耗和运营成本来提高其经济效益，并通过自主开发的智慧供热管理平台助力政府部门提高对供热行业监管和保障民生服务的信息化水平，在客户目标达成和市场份额拓展的过程中逐步实现自身经营规模的扩大和盈利能力的提升。报告期内，公司盈利来源稳定，盈利模式未发生重大变化。 2、采购模式公司采购主要分为材料采购及外包服务采购两类，对其具体说明如下： 1）材料采购公司材料采购的内容主要为仪器仪表、电子电器、阀门等产品或配件。公司采用 “以产定采+合理备货”的模式安排此类采购活动，采购部门根据生产部门的需求，结合安全库存、采购周期情况制定采购计划。对于关键材料，公司采取与供应商建立战略伙伴关系的策略，设置最低风险备货库存量，保障订单及时响应。对于公司消耗量大且相对标准化的原材料，公司一般采取集中、批量采购模式，以便利用采购规模优势降低采购成本。为保证材料质量，公司对供应商采用严格的管理制度，综合考虑供应商的渠道管理能力、供货水平、材料性能、价格合理性、售后服务等因素，并在必要时进行实地考察。对于已经入选的供应商，公司会不定期进行筛查梳理，对不再满足采购需求或 1-1-144 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书在合作中存在瑕疵的供应商进行删减。经过多年的市场考察和对采购材料应用，公司已建立较为稳定的供应商体系，且上游材料供应商企业较多，能够保证材料的充足供应。公司材料采购的一般流程如下图所示： 2）劳务外包对于承担的智慧供热总包项目，公司除负责总体方案设计、软硬件设备供货、设 1-1-145 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书备调试、系统测试等工作以外，还需一并完成配套产品的安装、工程项目施工等辅助性作业。为节约人力资源成本并提高项目实施效率，公司通常以劳务外包的形式完成。此外，因石家庄科雅从事的供热托管业务在供热季存在季节性用工需要，故公司通过劳务外包的形式对用工进行补充。该类劳务外包人员主要承担临时性、辅助性岗位的工作，包括定期巡视、抄表、测温、记录、上门处理投诉等。公司对劳务外包的供应商具有较为严格的筛选标准，主要包括：①公司利用自身资源，考察并寻找市场上资质健全、经验丰富、实力雄厚的劳务承包企业并建立长期、稳定的合作关系；②公司就发包的劳务作业邀请具有必要专业资质的劳务承包企业参加竞标（以劳务作业项目所在地的企业或在项目所在地设有分支机构的企业为主），通过内部比选最终确定劳务承包商。 3、生产模式公司属于软件和信息技术服务业，因热力企业及政府供热主管部门等下游客户的需求存在较大的季节性差异。为了匹配客户实际需求，减少生产环节的资金占用，公司在保持一定安全库存的情况下，主要采用“以销定产”的模式，根据在手订单情况安排组织生产活动。具体而言，公司生产模式包括自主生产、委托加工和外协生产三种类型。除直接采购配套的大部分软硬件产品和零部件外，发行人对其余零部件采用委托加工和外协生产的方式取得。（1）自主生产公司自主生产主要包括电路板的组装、嵌入式软件的写入和通断控制器、室温控制器等产品的组装、测试，集中供热节能控制装置等柜类产品的组装。公司的核心技术主要体现在各类产品的嵌入式软件以及设备的定型、嵌入式程序的写入以及产品性能测试、检测等，因此自主生产是生产工序较为关键的生产环节。自主生产模式的主要流程如下图所示： 1-1-146 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（2）委托加工公司委托加工产品主要为集成电路板等零部件，委托加工商主要负责完成集成电路板的贴片焊接、变频柜加工等工序。公司负责产品研发、设计、定型以及元器件确定、指定，关键原材料包括PCB板、天线、无线模块、法拉电容等由公司确定采购渠道并采购后提供给委托加工商，委托加工商严格按照公司提供的设计图纸和技术要求 1-1-147 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书组装焊接为成品线路板。公司在完成产品设计和技术定型后，形成设计图纸、设计技术文件和检验检测技术文件等，交给委托加工方进行生产。委托加工商按照设计技术要求完成零部件的加工生产后，送交公司生产及质检部门，经入厂检测检验合格后进入公司原材料仓库。（3）外协生产公司外协生产内容主要是通断控制器、塑料外壳、柜类产品外壳等零部件。外协生产过程中，公司负责提供设计图纸、技术参数、质量标准及检验检测要求，外协生产单位按照公司要求采购原材料并完成加工生产。报告期内，公司生产设备较少，将辅助工序和非核心零部件采用委托加工及外协生产的模式，符合软件和信息技术服务业企业“轻资产”运营的惯例，也有助于公司发挥自身优势，将有限的生产场地和人力资源集中在产品研发、技术储备、市场拓展及运营服务等方面。 4、销售模式公司通过直接销售方式向包括热力企业、政府供热主管部门、建筑工程施工单位、房地产开发企业等多类客户提供产品和服务。其中，公司承接的建筑工程施工单位及房地产开发企业的订单一般是对应新建供热建筑项目，其下游客户也是热力企业，公司在项目交付或验收完成进入运行阶段后，直接面向热力企业提供后期技术支持等售后服务。公司采取以招投标为主，单一来源采购、竞争性谈判、竞争性磋商、商务谈判及其他为辅的方式取得各类业务订单。订单取得之前，公司销售人员会通过查询招投标网站、参加展览会及行业交流会、老客户介绍等多种方式同潜在客户保持密切沟通，以便及时获取商业机会并跟踪客户需求。此外，报告期内，公司存在作为EPC承包方成员与其他单位（如工程总承包方、设计院等）组成联合体竞标取得个别项目订单的情况。公司销售的一般流程如下图所示： 1-1-148 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 5、研发模式公司主要采用自主研发的研发模式。结合自身行业知识密集、与新一代信息学科交叉应用的特点，公司电子技术部、软件技术部、自控技术部、节能技术部、AI技术部等涉及主营产品及服务的部门均配备全职研发人员，从事所在领域产品的研发以及技术工艺改进的研究。针对涉及智慧供热全面解决方案的关键技术，公司设置了跨部门的研发协作机制，通过抽调各部门的研发骨干人员组成项目研发团队，实现不同领域研发人员的有效联动，攻克重大、关键技术问题。同时，公司研发人员均密切关注智慧供热行业技术前沿和方向，并与市场建立了有效讨论机制，对行业发展、新兴技术产业应用等问题保持良好的沟通和互动。 1-1-149 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公司主要研发流程为：首先，研发人员根据市场调查、客户需求以及行业发展前沿问题等信息制定项目研发计划；其次，研发部门预算项目费用和研发周期，经公司研发负责人会同财务部门初步审核后进行研发项目立项；第三，研发部门着手进行研发设计，设计完成后进行技术测试及产品试样；最后，公司总经理组织评审小组进行评审、验收，并根据关键技术评价情况进行知识产权的申报工作。公司研发的一般流程图如下： 1-1-150 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 6、公司采用目前经营模式的原因、关键影响因素以及在报告期内的变化情况及未来变化趋势（1）采用目前经营模式的原因现阶段，我国供热行业整体还处于人工经验管理、粗放调节调控的传统模式，供热失调、冷热不均、热力浪费现象较为普遍，同时地方性热力企业大都存在能源消耗大、人工和运行成本高的问题。另外，在北方采暖区，城镇集中供热因涉及民生和环保问题，历来是城市建设和治理的重要方面，日益受到各级政府部门的高度重视。数量众多且依赖传统人工经验的调节调控模式的传统热力企业难以同时满足降低运营成本、保障供热需求和推进节能减排的更高要求，迫切需要通过智慧供热节能技术升级和供热输配系统改造，建立起数字化、自动化、智能化的运行管理体系，达到按需供热、精准供热的目标，并最大程度实现节能降耗，具备智慧供热解决方案设计及软硬件核心产品研发、生产能力的信息系统集成供应商可在满足供热行业市场需求的同时，为地方政府提高城市治理能力和民生保障水平提供助力。公司拥有专业的智慧供热解决方案设计能力、软硬件系统集成产品研发生产能力及智慧供热综合技术服务能力，可为客户提供覆盖热源、管网、热力站、用户端等供热全流程的解决方案，能够系统化、一站式地高效满足热力企业和政府主管部门等不同客户的差异化需求，并可提供后续技术支持、人员培训、平台维护、数据托管、远程业务指导等一系列专业服务，在促进供热行业技术进步和产业升级的过程中实现公司业务规模的持续发展壮大。（2）影响经营模式的关键因素公司目前采用的经营模式主要受外部行业政策导向、行业结构及技术特点、行业上下游客户供应商发展趋势、客户多样化定制需求及公司自身品牌、产品质量、业务经验、技术服务实力、资金规模等多重因素的影响。受外部法律法规与行业政策导向影响，未来大数据及物联网技术垂直应用背景下的“智慧供热”行业将迎来历史性的向好发展。（3）报告期内的变化情况及未来变化趋势 1-1-151 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公司现有经营模式是经过多年经验积累和业务实践形成的，有利于充分发挥公司在技术、研发、品牌、服务体系等方面的优势，符合国家法律法规和相关产业政策以及软件和信息技术服务行业“轻资产”经营的特点。报告期内，公司自身经营模式未发生重大变化。短期内，也不存在导致公司经营模式发生重大变化的可预见因素。未来，公司将在保持当前经营模式稳定性的基础上，顺应外部行业政策发展机遇并紧贴客户需求，继续以新一代信息技术为传统供热行业赋能作为目标，持续加大技术、研发和服务体系建设投入，扩大自身优势业务领域，为公司业务模式持续创新和不断完善提供坚实保障。 7、公司业务模式的创新性公司基于大数据、物联网等新一代信息技术与传统供热运行技术交叉融合，通过嵌入式软件和信息系统集成产品的研发、推广与应用，突破以往主要为热力企业生产和供应纯硬件产品或配套零部件的传统经营模式，探索出一套以“解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务”为代表的综合业务体系，致力于为包括热力企业、政府供热主管部门等两类具有不同需求的主要客户提供定制化、一站式的解决方案，并通过后续技术支持、人员培训、平台维护、数据托管、远程业务指导等一系列专业服务，促进智慧供热全面解决方案的完整落地。（四）设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况公司自设立以来，始终秉承“以科技赋能传统供热行业”的理念，致力于推动中国供热节能行业的技术进步和产业升级。公司以温控计量产品起步，紧跟产业政策指引和市场需求，在通断时间面积法热计量技术和相关理论的基础上，经过十多年的研发投入和技术积累，公司陆续开发出多套拥有自主知识产权的热网智能感知与调控系统及系列化产品。近年来，针对供热系统节能升级的需求，公司基于大数据与物联网等新一代信息技术在传统供热领域的垂直应用和交叉融合，形成了以智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品、智慧供热服务为主营业务，覆盖热力企业、政府供热主管部门、建筑工程施工单位等多类客户的智慧供热全面解决方案。公司主营业务和主要产品的大致发展流程如下： 1-1-152 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书报告期内，公司主营业务、主要产品和服务、主要经营模式未发生重大变化。（五）主要产品和服务的流程图公司主要产品和服务包括智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及产品、智慧供热服务三类，各自流程图如下： 1-1-153 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1、智慧供热应用平台 2、热网智能感知与调控系统 1-1-154 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 3、智慧供热服务（1）供热运营（2）供热托管 1-1-155 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（3）合同能源管理（六）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力公司主营业务为基于大数据与物联网等新一代信息技术的智慧供热解决方案以及软硬件系统集成产品和相关服务的研发、推广及应用。公司所属行业为软件和信息技术服务业，不属于《上市公司环境信息披露指南》（征求意见稿）等文件列示的重污染行业。公司生产经营中会产生少量污水及生活垃圾，污水均经排污设施处理后排入市政污水管网，生活垃圾由环卫部门清运处置，对上述污染物的处理符合所在地的环保要求。报告期内，公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》及地方环境保护的各项规定，在生产经营中未发生环境污染事故，不存在因违反环保法律、法规而受到相关行政主管部门处罚的情形。 1-1-156 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书二、公司所处行业的基本情况及竞争状况公司是一家一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，主营业务属于大数据与物联网等新一代信息技术与传统供热运行技术的交叉融合领域。根据中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司所属行业为“软件和信息技术服务业（I65）”；根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行业为“信息系统集成和物联网技术服务（I653）”下的“信息系统集成服务（I6531）”。另外，根据《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第 23 号），公司所属行业为战略性新兴产业下的 “1.3.4 新型信息技术服务”及“7.1.7 节能研发与技术服务”。（一）行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策 1、行业主管部门及监管体制（1）行业监管体制公司所处行业已形成市场化的竞争格局，行业内企业面向市场自主经营，行业采取政府部门依法行政与行业协会自律管理相结合的监管体制。公司所处行业的主管部门主要为国家发改委、住建部、工信部，行业自律组织主要为中国城镇供热协会、中国建筑节能协会和中国软件行业协会。（2）行业主管部门及自律组织国家发改委承担国务院节能减排工作领导小组日常工作，负责节能减排综合协调。国家发展和改革委员会是制定城市供热系统价格政策、清洁能源供热政策、节能减排补贴政策等的主要部门。住建部承担推进建筑节能、城镇减排的责任，会同有关部门拟订建筑节能的政策、规划并监督实施，组织实施重大建筑节能项目，推进城镇减排。住建部是城镇集中供热行业管理、推进供热节能等工作的主要部门。工信部主要负责制定国家软件和信息服务业行业规划级产业政策，引导、扶植产业总体发展，推动信息服务业创新发展并组织实施信息技术推广应用。中国城镇供热协会是供热节能行业的主要行业自律组织，由热力企业、供热节能 1-1-157 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书服务企业、科研机构、行业专家等组成。中国城镇供热协会在住建部等有关部门的指导下，负责供热行业管理、行业交流、信息咨询、国际合作等工作。中国建筑节能协会是建筑节能行业的自律组织，为国内一级协会。在住建部等有关部门的指导下，中国建筑节能协会负责建筑节能行业管理、行业交流、信息咨询、技术培训、技术推广等工作，其中也包括推进供热节能相关的发展。中国软件行业协会主要对各地软件企业认定机构的认定工作进行业务指导、监督和检查，负责软件产品登记认证和软件企业资质认证工作，并负责软件产业的市场研究、信息交流、咨询评估、行业自律、政策研究等工作。 2、行业主要法律法规公司所在行业涉及的主要法律法规如下表所示：法律法规名称颁布部门颁布时间相关内容对实行集中供热的建筑分步骤实行供热分户计量、按照《中华人民共和用热量收费的制度。新建建筑或者对既有建筑进行节能全国人大常 2018 年国节约能源法》改造，应当按照规定安装用热计量装置、室内温度调控委会 10 月（2018 年修正）装置和供热系统调控装置。具体办法由国务院建设主管部门会同国务院有关部门制定。《中华人民共和全国人大常 2017 年为规范招标投标活动，对我国招标、投标活动及开标、国招标投标法委会 12 月评标、中标等具体环节进行规定。（2017 修正）》住建部、中加快推进燃煤热源清洁化，鼓励采取第三方提供改造、《关于推进北方华人民共和运营、维护一体化服务的合同能源管理模式实施改造；采暖地区城镇清 2017 年国环境保护大力提高热用户端能效。进一步推进供热计量收费，严洁供暖的指导意 9月部、财政部、格执行供热计量相关规定和标准，做好供热计量设施建见》国家能源局设、使用、收费等工作，促进热用户端节能降耗。《关于印发北方完善集中供热价格政策；地方价格主管部门要统筹考虑地区清洁供暖价 2017 年国家发改委改造运行成本、居民承受能力，合理制定居民供热价格；格政策意见的通 9月加快推进供热计量收费，推行两部制热价。知》推进北方地区清洁供暖，落实煤热、气热价格联动机制，《关于进一步加 2017 年开展供热成本监审，按照“多用热、多付费”原则，逐强垄断行业价格国家发改委 8月步推行基本热价和计量热价相结合的两部制价格制度，监管的意见》合理引导热力消费。规定公共机构应当实行能源消费计量制度，区分用能种《公共机构节能 2017 年类、用能系统实行能源消费分户、分类、分项计量，并国务院条例》 3月对能源消耗状况进行实时监测，及时发现、纠正用能浪费现象。《计算机软件保 2013 年为保护计算机软件著作权人的权益，对软件著作权的权护条例（2013 修国务院 1月利范围及其许可使用、转让等事项进行规定。订）》 1-1-158 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书《中华人民共和全国人大常 2020 年为保护与著作权相关的权益，对我国著作权的定义、权国著作权法》委会 11 月利归属、保护期限、许可与转让等事项进行规定。对新建、既有民用建筑节能进行规定，要求“实行集中供热的建筑应当安装供热系统调控装置、用热计量装置《民用建筑节能 2008 年国务院和室内温度调控装置；公共建筑安装用电分项计量装条例》 8月置。居住建筑安装的用热计量装置应当满足分户计量的要求。要求新建建筑要同步安装热量计量和调控装置。既有建《城市供热价格国家发改 2007 年筑具备条件的，应当进行改造，达到节能和热计量的要管理暂行办法》委、建设部 6月求，实行按两部制热价计收热费。 3、行业主要政策公司所在行业涉及的主要监管政策如下表所示：政策名称颁布部门颁布时间相关内容开展城乡供水、排水、燃气、热力、环卫、交通、园林《“十四五”住房住房和城乡 2022 年 3 绿化等基础设施建设运维全过程碳减排的基础理论、应和城乡建设科技发建设部月用基础、技术路径、关键技术、设备产品研究，构建市展规划》政基础设施绿色低碳技术体系与标准体系。提高既有居住建筑节能水平。在严寒及寒冷地区，结合《十四五”建筑节北方地区冬季清洁取暖工作，持续推进建筑用户侧能效住房和城乡 2022 年 3 能与绿色建筑发展提升改造、供热管网保温及智能调控改造……力争到建设部月规划》 2025 年，全国完成既有居住建筑节能改造面积超过 1 亿平方米。推广大型燃煤电厂热电联产改造，充分挖掘供热潜力，推动淘汰供热管网覆盖范围内的燃煤锅炉和散煤。加大落后燃煤锅炉和燃煤小热电退出力度，推动以工业余《“十四五”节能 2022 年 1 热、电厂余热、清洁能源等替代煤炭供热（蒸汽）…… 减排综合工作方国务院月加快公共机构既有建筑围护结构、供热、制冷、照明等案》设施设备节能改造，鼓励采用能源费用托管等合同能源管理模式……深化供热体制改革，完善城镇供热价格机制。积极推进供热改造，推动煤电向基础保障性和系统调节性电源并重转型；实施城市节能降碳工程，开展建筑、交通、照明、供热等基础设施节能升级改造，推进先进绿色建筑技术示范应用，推动城市综合能效提升；加快《2030 年前碳达峰 2021 年 10 国务院推进居住建筑和公共建筑节能改造，持续推动老旧供热行动方案》月管网等市政基础设施节能降碳改造。提升城镇建筑和基础设施运行管理智能化水平，加快推广供热计量收费和合同能源管理，逐步开展公共建筑能耗限额管理。到 2025 年，城镇新建建筑全面执行绿色建筑标准。扎实做好碳达峰、碳中和各项工作。制定 2030 年前碳排放达峰行动方案。扩大环境保护、节能节水等企业所《关于落实<政府得税优惠目录范围，促进新型节能环保技术、装备和产 2021 年 3 工作报告 > 重点工国务院品研发应用，培育壮大节能环保产业，推动资源节约高月作分工的意见》效利用。加快建设全国用能权、碳排放权交易市场，完善能源消费双控制度。以实际行动为全球应对气候变化作出应有贡献。 1-1-159 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书以节能环保、清洁生产、清洁能源等为重点率先突破；《关于加快建立健开展绿色社区创建行动，大力发展绿色建筑，建立绿色全绿色低碳循环发 2021 年 2 建筑统一标识制度，结合城镇老旧小区改造推动社区基国务院展经济体系的指导月础设施绿色化和既有建筑节能改造；推行合同能源管意见》理、合同节水管理、环境污染第三方治理等模式和以环境治理效果为导向的环境托管服务《关于加强城市地完善城市管道燃气、集中供热、供水等管网建设，降低 2020 年下市政基础设施建住建部城市公共供水管网漏损率，促进能源和水资源节约集约 12 月设的指导意见》利用，减少环境污染。取消北方采暖地区城镇集中供热企业向用户收取的接口费、集中管网建设费、并网配套费等类似名目费用。建筑区划红线内属于用户资产的供热设施经验收合格《关于清理规范城国家发改依法依规移交供热企业管理的，相关维修维护等费用由镇供水供电供气供委、财政部、供热企业承担，纳入企业经营成本，不得另行向用户收 2020 年暖行业收费促进行住建部、国取；城镇集中供暖价格应纳入地方定价目录，实行政府 12 月业高质量发展的意家能源局等定价或政府指导价。合理制定并动态调整热力销售价见》部门格，稳步推进计量收费改革，具备条件的地区逐步实行基本热价和计量热价相结合的两部制热价，暂不具备条件的地区按供热面积计收热费。热电联产的供热企业，应将成本在电、热之间合理分摊。生态环境部、发改革、工信部、财 2020 年 12 月底前，每小时 35 蒸吨以下的燃煤锅炉基本政部、住建淘汰，每小时 65 蒸吨及以上燃煤锅炉完成节能和超低部、国家能排放改造；燃气锅炉基本完成低氮改造；在保证电力、《京津冀及周边地源局、北京热力供应前提下，30 万千瓦及以上热电联产机组供热半区、汾渭平原市政府、天 2020 年径 15 公里范围内的燃煤锅炉和落后燃煤小热电完成关 2020-2021 年秋冬季津市政府、 10 月停整合；全力做好气源电源供应保障。加快推进天然气大气污染综合治理河北省政产供储销体系建设，天然气基础设施互联互通以及储气攻坚行动方案》府、山西省设施等重点工程确保按计划建成投产。优化天然气使用政府、山东方向，采暖期新增天然气重点向京津冀及周边地区、汾省政府、河渭平原倾斜，优先保障清洁取暖与温暖过冬。南省政府、陕西省政府等为满足居民安全需要和基本生活需求的内容，主要是市政配套基础设施改造提升以及小区内建筑物屋面、外《关于全面推进城墙、楼梯等公共部位维修等。其中，改造提升市政配套 2020 年镇老旧小区改造工国务院基础设施包括改造提升小区内部及与小区联系的供水、 7月作的指导意见》排水、供电、弱电、道路、供气、供热、消防、安防、生活垃圾分类、移动通信等基础设施，以及光纤入户、架空线规整（入地）等。指出集成电路产业和软件产业是信息产业的核心，是引《新时期促进集成领新一轮科技革命和产业变革的关键力量。进一步提出电路产业和软件产 2020 年国务院财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出口政策、业高质量发展的若 7月人才政策、知识产权政策、市场应用政策、国际合作政干政策》策等多方面鼓励政策。《关于印发绿色建住建部、国 2020 年到 2022 年，当年城镇新建建筑中绿色建筑面积占比达筑创建行动方案的家发改委等 7月到 70%，星级绿色建筑持续增加。通知》部门 1-1-160 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2020 年我国将新增清洁取暖面积 15 亿平方米左右；提《2020 年能源工作 2020 年前部署 2020-2021 年取暖季清洁取暖工作，统筹能源供国家能源局指导意见》 6月应和配套设施建设，明确各地年度目标任务和实施进度，确保按期完成。提升绿色技术创新能力，加大对民营企业绿色技术创新《关于营造更好发国家发改的支持力度，支持民营企业独立或联合承担国家重大科展环境支持民营节委、工信部、 2020 年技专项、国家重点研发计划支持的绿色技术研发项目；能环保企业健康发生态环境部 5月支持民营节能环保企业牵头或参与建设绿色技术领域展的实施意见》等部门国家技术创新中心。推进实施城乡统筹的污水垃圾收集处理、城乡联结的冷《2020 年新型城镇链物流、城乡农贸市场一体化改造、城乡道路客运一体 2020 年化建设和城乡融合国家发改委化发展、城乡公共文化设施一体化布局、市政供水供气 4月发展重点任务》供热向城郊村延伸、乡村旅游路产业路等城乡联动建设项目，加快发展城乡教育联合体和县域医共体。为推进作为新基础设施重要组成部分的移动物联网的全面发展，提出：加快移动物联网网络建设，加快推进 5G 网络建设，继续深化 4G 网络覆盖，进一步加大《关于深入推进移 NB-IoT 网络部署力度；进一步扩展移动物联网技术的 2020 年动物联网全面发展工信部适用场景，拓展基于移动物联网技术的新产品、新业态 4月的通知》和新模式；推进移动物联网应用发展，围绕产业数字化、治理智能化、生活智慧化三大方向推动移动物联网创新发展。健全移动物联网产业链，加快云管边端协同的服务平台建设，规范移动物联网行业发展秩序。《产业结构调整指 2019 年导目录（ 2019 年国家发改委指明其中“二十八/23、软件开发生产”属于鼓励类产业。 10 月本）》明确老旧小区改造内容包括：小区内道路、供排水、供《关于做好 2019 年住建部、国电、供气、供热、绿化、照明、围墙等基础设施的更新 2019 年老旧小区改造工作家发改委、改造；与小区直接相关的城市、县城（城关镇）道路和 4月的通知》财政部公共交通、通信、供电、供排水、供气、供热、停车库（场）、污水与垃圾处理等基础设施的改造提升。《目录》中包括：节能锅炉制造，节能型泵及真空设备国家发展改制造，节能电机制造，节能型变压器、整流器、电感器革委、工业和电焊机制造，余热余压余气利用设备制造，绿色建筑和信息化材料制造，能源计量、监测、控制设备制造，大气污染部、自然资防治装备制造，锅炉（窑炉）节能改造和能效提升，电《绿色产业指导目源部、生态 2019 年机系统能效提升，余热余压利用，能量系统优化，燃煤录（2019 年版）》环境部、住 2月电厂超低排放改造，工业脱硫脱硝除尘改造，生物质能房城乡建设利用装备制造，地热能开发利用装备制造，太阳能利用部、人民银设施建设和运营，多能互补工程建设和运营，高效储能行、国家能设施建设和运营，天然气输送储运调峰设施建设和运源局营，建筑节能与绿色建筑，城镇集中供热系统清洁化建设运营和改造等内容与供热行业相关。推进农村能源消费升级，大幅提高电能在农村能源消费中的比重，加快实施北方农村地区冬季清洁取暖，积极《乡村振兴战略规稳妥推进散煤替代。推广农村绿色节能建筑和农用节能中共中央、 2018 年划（ 2018 － 2022 技术、产品。大力发展“互联网+”智慧能源，探索建国务院 9月年）》设农村能源革命示范区；实施数字乡村战略，加快物联网、地理信息、智能设备等现代信息技术与农村生产生活的全面深度融合，深化农业农村大数据创新应用，推 1-1-161 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书广远程教育、远程医疗、金融服务进村等信息服务，建立空间化、智能化的新型农村统计信息系统。《推动企业上云实 2018 年推动企业利用云计算加快数字化、网络化、智能化转型，施指南（2018-2020 工信部 8月推进互联网、大数据、人工智能与实体经济深度融合。年）》加大对纯凝机组和热电联产机组技术改造力度，加快供热管网建设，充分释放和提高供热能力，淘汰管网覆盖范围内的燃煤锅炉和散煤。在不具备热电联产集中供热条件的地区，现有多台燃煤小锅炉的，可按照等容量替代原则建设大容量燃煤锅炉。2020 年底前，重点区域《国务院关于印发 30 万千瓦及以上热电联产电厂供热半径 15 公里范围内打赢蓝天保卫战三 2018 年国务院的燃煤锅炉和落后燃煤小热电全部关停整合；因地制宜年行动计划的通 7月提高建筑节能标准，加大绿色建筑推广力度，引导有条知》件地区和城市新建建筑全面执行绿色建筑标准。进一步健全能源计量体系，持续推进供热计量改革，推进既有居住建筑节能改造，重点推动北方采暖地区有改造价值的城镇居住建筑节能改造。鼓励开展农村住房节能改造。加大供热管网优化改造力度。加大老旧一、二级管网、换热站及室内取暖系统的节能改造。加快供热系统升级。积极推广热源侧运行优化、热网自动控制系统、管网水力平衡改造、无人值守热力站、用户室温调控等节能技术措施。通过增设必备的调节控制设备和热计量装置手段，推动供热企业加快供热系统自动化升级改造。利用先进的信息通讯技术和互联网平台的优势，实现与传统供热行业的融合，加强在线水力优化和基于负荷预测的动态调控，推进供热企业管理的规范化、供热系统运行的高效化和用户服务多样化、便捷化，提升供热的现代化水平。新建或改造热力站应设有节能、控制系统或设备。推广按热计量收费方式。大力推行集中供暖地区居住和国家发改《北方地区冬季清公共建筑供热计量。新建住宅在配套建设供热设施时，委、国家能 2017 年洁取暖规划必须全部安装供热分户计量和温控装置，既有住宅要逐源局、财政 12 月（2017-2021 年）》步实施供热分户计量改造。配套制定计量计费标准。不部等部委断提高居民分户计量、节约能源的意识，建立健全用热监测体系，实现用户行为节能。支持符合条件的清洁供暖企业首次公开发行（IPO）股票并上市，鼓励符合条件的已上市企业依法依规进行再融资。推动清洁供暖装备升级。集中攻关高效热泵、低氮天然气供暖设施、煤炭清洁高效利用设施等关键设备，推动清洁供暖装备升级。提升热电联产机组灵活性，满足清洁取暖和电力系统调峰需求。推动智能供热研究及应用示范，重点研究先进传感技术、控制技术、信息技术、通讯技术、大数据技术等新技术，促进供热设备和运行方式升级，推动供热装备行业的高效化、自动化、信息化发展。（1）加快推进网络部署。到 2017 年末，实现 NB-IoT 《关于全面推进移 2017 年网络覆盖直辖市、省会城市等主要城市，基站规模达到动物联网（NB-IoT）工信部 6月 40 万个。到 2020 年，NB-IoT 网络实现全国普遍覆盖，建设发展的通知》面向室内、交通路网、地下管网等应用场景实现深度覆 1-1-162 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书盖，基站规模达到 150 万个；（2）推广 NB-IoT 在公共服务领域的应用，推进智慧城市建设。以水、电、气表智能计量、公共停车管理、环保监测等领域为切入点，结合智慧城市建设，加快发展 NB-IoT 在城市公共服务和公共管理中的应用，助力公共服务能力不断提升。完成既有居住建筑节能改造面积 5 亿平方米以上，公共建筑节能改造 1 亿平方米，全国城镇既有居住建筑中节《建筑节能与绿色能建筑所占比例超过 60%；继续推进既有居住建筑节能 2017 年建筑发展“十三五” 住建部改造。严寒及寒冷地区省市应结合北方地区清洁取暖要 3月规划》求，继续推进既有居住建筑节能改造、供热管网智能调控改造；2020 年前基本完成北方采暖地区有改造价值城镇居住建筑的节能改造。提出到 2020 年，软件和信息技术服务业业务收入达到 8 万亿元；支持软件和信息技术服务企业面向公共服务领《关于印发信息产工信部、国 2017 年域积极开展应用解决方案研发和信息技术服务，推动软业发展指南的通家发改委 2月件企业与传统行业企业深入合作，加快支撑传统行业转知》型升级的软件及解决方案发展和应用，培育一批综合性解决方案提供商。《关于印发大数据提出到 2020 年，大数据相关产品和服务业务收入突破 1 产业发展规划 2016 年万亿元，年均复合增长率保持 30%左右；大数据在创新工信部（2016-2020 年）的 12 月创业、政府管理和民生服务等方面广泛深入应用，形成通知》数据驱动创新发展的新模式。《软件和信息技术促进软件和信息技术服务业与经济社会各行业领域的 2016 年服务业发展规划工信部深度融合，推动传统产业转型发展，催生新型信息消费， 12 月（2016-2020 年）》变革社会管理方式。在工业制造和现代农业等行业领域、智能家居和健康服《信息通信行业发 2016 年务等消费领域推广一批集成应用解决方案，形成一批规展规划物联网分册工信部 12 月模化特色应用。在智慧城市建设和管理领域形成跨领域（2016-2020 年）》的数据开放和共享机制，发展物联网开环应用。强化既有居住建筑节能改造，实施改造面积 5 亿平方米以上，2020 年前基本完成北方采暖地区有改造价值城镇《关于印发―十三 2016 年居住建筑的节能改造。推动建筑节能宜居综合改造试点五‖节能减排综合工国务院 12 月城市建设，鼓励老旧住宅节能改造与抗震加固改造、加作方案的通知》装电梯等适老化改造同步实施，完成公共建筑节能改造面积 1 亿平方米以上。信息化和工业化融合发展水平进一步提高，重点行业数字化、网络化、智能化取得明显进展，网络化协同创新体系全面形成。打破信息壁垒和孤岛，实现各部门业务系统互联互通和信息跨部门跨层级共享共用；积极推进《“十三五”国家 2016 年国务院物联网发展。推进物联网感知设施规划布局，发展物联信息化规划》 12 月网开环应用。实施物联网重大应用示范工程，推进物联网应用区域试点，建立城市级物联网接入管理与数据汇聚平台，深化物联网在城市基础设施、生产经营等环节中的应用。提出适应建设资源节约型、环境友好型社会要求，树立节能为本理念，全面推进能源节约，提升高效节能装备《“十三五”国家 2016 年技术及产品应用水平，推进节能技术系统集成和示范应战略性新兴产业发国务院 11 月用，支持节能服务产业做大做强，促进高效节能产业快展规划》速发展；提出生活及公共服务领域的“互联网＋”应用，拓展新型智慧城市应用，推动基于互联网的公共服务模 1-1-163 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书式创新；实施网络强国战略，加快建设“数字中国”，推动物联网、云计算和人工智能等技术向各行业全面融合渗透，构建万物互联、融合创新、智能协同、安全可控的新一代信息技术产业体系。推进既有建筑节能改造，强化新建建筑节能，推广绿色建筑，到 2020 年城镇绿色建筑占新建建筑比重达到《国务院关于印发 50%。强化宾馆、办公楼、商场等商业和公共建筑低碳 “十三五”控制温 2016 年国务院化运营管理。在农村地区推动建筑节能，引导生活用能室气体排放工作方 10 月方式向清洁低碳转变，建设绿色低碳村镇。因地制宜推案的通知》广余热利用、高效热泵、可再生能源、分布式能源、绿色建材、绿色照明、屋顶墙体绿化等低碳技术。《住房城乡建设事北方城镇居住建筑单位面积平均采暖能耗下降 15%以 2016 年业―十三五‖规划纲住建部上；推进北方城市供热系统节能改造工程，开展城市智 8月要》慧热网试点。《国家发展和改革国家发改委员会关于印发国委、工信部、 2016 年明确将工业软件和服务、嵌入式软件列入重点软件领家规划布局内重点财政部、国 5月域。软件和集成电路设家税务总局计领域的通知》实施全民节能行动计划，全面推进工业、建筑、交通运输、公共机构等领域节能，实施锅炉（窑炉）、照明、电机系统升级改造及余热暖民等重点工程。大力开发、《中国国民经济和 2016 年推广节能技术和产品，开展重大技术示范。实施重点用社会发展第十三个全国人大 3月能单位“百千万”行动和节能自愿活动，推动能源管理五年规划纲要》体系、计量体系和能耗在线监测系统建设，开展能源评审和绩效评价。实施建筑能效提升和绿色建筑全产业链发展计划。能源消费总量控制在 50 亿吨标准煤以内。进一步加强对城市集中供热系统的技术改造和运行管《中共中央国务院理，提高热能利用效率。大力推行采暖地区住宅供热分关于进一步加强城中共中央、 2016 年户计量，新建住宅必须全部实现供热分户计量，既有住市规划建设管理工国务院 2月宅要逐步实施供热分户计量改造；到 2020 年建成一批作的若干意见》特色鲜明的智慧城市，通过智慧城市建设和其他一系列城市规划建设管理措施不断提高城市运行效率。大力推动大数据与云计算、物联网、移动互联网等新一《促进大数据发展 2015 年代信息技术融合发展，探索大数据与传统产业协同发展国务院行动纲要》 8月的新业态、新模式，促进传统产业转型升级和新兴产业发展。 “互联网+”智慧能源是一种互联网与能源生产、传输、存储、消费以及能源市场深度融合的能源产业发展新形《国务院关于积极态，具有设备智能、多能协同、信息对称、供需分散、 2015 年推进“互联网+”行国务院系统扁平、交易开放等主要特征。在全球新一轮科技革 7月动的指导意见》命和产业变革中，互联网理念、先进信息技术与能源产业深度融合，提升能源综合效率，推动能源市场开放和产业升级。国家发改大幅提高燃气、交通、物流等公用基础设施的智能化水《关于促进智慧城委、工信部、 2014 年平，实现城市规划和城市基础设施管理的数字化、精准市健康发展的指导财政部、国 8月化水平大幅提高和城市管理精细化，推动政府行政效能意见》土部、住建和城市管理水平大幅提升。部等部门 1-1-164 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书《国家新型城镇化要求统筹城市发展的物质资源、信息资源和智力资源利 2014 年规划（2014 年-2020 国务院用，推动物联网、云计算、大数据等新一代信息技术创 3月年）》新应用，实现与城市经济社会发展深度融合。推动信息技术在经济社会中的广泛覆盖和深度集成应用，支撑现代农业发展，带动工业转型升级，加快服务《信息化发展规 2013 年工信部业现代化进程，提高社会事业信息化水平，加快建设惠划》 9月及全民的信息服务体系，推动社会管理和公共服务水平提高。《物联网发展专项 2013 年掌握物联网核心技术，形成安全可控、具有国际竞争力国家发改委行动计划》 9月的物联网产业体系。提出居民消费升级和信息化、工业化、城镇化、农业现代化加快融合的要求，并着重强调了以下三个方向：1）提升软件业支撑服务水平，面向企业信息化需求，突破核心技术，加快推进企业信息化，提升综合集成应用和《关于促进信息消 2013 年业务协同创新水平；2）提升民生领域信息服务水平，费扩大内需的若干国务院 8月加快建设信息基础设施和资源公共服务平台建设，推进意见》优质教育、医疗信息等领域资源共享；3）加快智慧城市建设，支持公用设备设施的智能化改造升级，加快实施智能电网、智能交通、智能水务、智慧国土、智慧物流等工程，鼓励各类市场主体共同参与智慧城市建设。提出推进信息化与工业化融合。深化信息技术在研发设计、生产制造、营销管理、回收再利用等产品生命周期《关于促进企业技 2012 年各环节的应用，加快推广应用现代生产管理系统等关键术改造的指导意国务院 9月共性技术，支持企业普及制造执行、资源计划、客户关见》系等管理信息系统的应用和综合集成。支持面向企业、区域和行业的信息服务平台建设。《关于进一步鼓励明确了符合条件的集成电路生产企业和软件企业享受软件产业和集成电财政部、国 2012 年的企业所得税减征和免征规定，并在职工培训费用、外路产业发展企业所家税务总局 4月购软件及生产设备加速扣除等方面予以优惠。得税政策的通知》明确增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产《关于软件产品增财政部、国 2011 年品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超值税政策的通知》家税务总局 10 月过 3%的部分实行即征即退政策。进一步扩大改造规模，到 2020 年前基本完成对北方具备改造价值的老旧住宅的供热计量及节能改造。到―十二五‖期末，各省（区、市）要至少完成当地具备改造《关于进一步深入价值的老旧住宅的供热计量及节能改造面积的 35%以开展北方采暖地区财政部、住 2011 年上，鼓励有条件的省（区、市）提高任务完成比例；地既有居住建筑供热建部 1月级以上城市达到节能 50%强制性标准的既有建筑基本计量及节能改造工完成供热计量改造。完成供热计量改造的项目必须同步作的通知》实行按用热量分户计价收费。各级财政要把供热计量及节能改造作为节能减排资金安排的重点，建立稳定、持续的财政资金投入机制。《进一步鼓励软件从财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出口政策、 2011 年产业和集成电路产国务院人才政策、知识产权政策及市场政策等方面规定了软件 1月业发展若干政策》企业和集成电路产业的更大力度政策支持措施。 1-1-165 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 4、相关法律法规和行业政策对公司经营发展的影响国家高度重视节能减排、民生保障、信息化和工业化融合发展工作的推进，智慧供热作为重要的交叉领域，得到了政府的高度关注及多方面的政策支持。相关法律法规及行业政策为供热节能行业可持续发展提供了有利的政策环境及广阔的市场空间的同时，国家自上而下大力推进新一代信息技术在供热节能行业中的应用，对公司智慧供热业务的推广和发展壮大具有重要促进作用。具体表现如下：（1）法律法规方面 2018 年 10 月 26 日修订的《中国人民共和国节约能源法》明确提出“对实行集中供热的建筑分步骤实行供热分户计量、按照用热量收费的制度。新建建筑或者对既有建筑进行节能改造，应当按照规定安装用热计量装置、室内温度调控装置和供热系统调控装置”。（2）行业政策方面根据生态环境部联合相关地区政府于 2020 年 10 月发布的《京津冀及周边地区、汾渭平原 2020-2021 年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案》，国家将持续推进清洁取暖散煤替代工程、工业炉窑和燃煤锅炉治理等工作。根据国家能源局于 2020 年 6 月发布的《2020 年能源工作指导意见》，2020 年我国将新增清洁取暖面积 15 亿平方米左右；提前部署 2020-2021 年取暖季清洁取暖工作，统筹能源供应和配套设施建设，明确各地年度目标任务和实施进度，确保按期完成。根据工信部于 2018 年 8 月发布的《推动企业上云实施指南（2018-2020 年）》，我国将推动企业利用云计算加快数字化、网络化、智能化转型，推进互联网、大数据、人工智能与实体经济深度融合。另外，工信部于 2020 年 4 月发布的《关于深入推进移动物联网全面发展的通知》，为推进作为新基础设施重要组成部分的移动物联网的全面发展，我国将加快移动物联网网络建设，加快推进 5G 网络建设，继续深化 4G 网络覆盖，进一步加大 NB-IoT 网络部署力度；进一步扩展移动物联网技术的适用场景，拓展基于移动物联网技术的新产品、新业态和新模式；推进移动物联网应用发展，围绕产业数字化、治理智能化、生活智慧化三大方向推动移动物联网创新发展。公司主 1-1-166 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书营业务是基于大数据与物联网技术的智慧供热解决方案以及软硬件系统集成产品和相关服务的研发、推广及应用，并具有行业领先的技术优势。上述政策规划的提出和实施，将促进智慧供热行业经营规范化、发展健康化，为公司未来经营发展创造良好的政策环境，客观上有利于公司巩固市场地位。根据中共中央、国务院于 2018 年 9 月发布的《乡村振兴战略规划（2018－2022 年）》，我国将加快实施北方农村地区冬季清洁取暖，积极稳妥推进散煤替代；推广农村绿色节能建筑和农用节能技术、产品；大力发展“互联网+”智慧能源，探索建设农村能源革命示范区。在供热节能升级改造业务场景未来将逐渐向村镇等基础设施相对不发达的地区延伸的趋势下，更大的供热管理面积、更复杂的供热节能技术应用场景将使得热力企业对于智慧供热全面解决方案的需求更为迫切，也将对业内公司的技术水平提出更高的要求，客观上提高了成为智慧供热综合服务提供商的准入门槛。因此，相比行业内大多数仅采取“单一产品销售”模式的中小型企业，公司能同时享受供热节能行业和软件与信息技术行业的双重政策支持，具有更强的盈利能力与发展潜力。根据国家发改委、国家能源局、财政部等部委于 2017 年 12 月发布的《北方地区冬季清洁取暖规划（2017-2021 年）》，我国将加快供热系统升级，积极推广热源侧运行优化、热网自动控制系统、管网水力平衡改造、无人值守热力站、用户室温调控等节能技术措施，利用先进的信息通讯技术和互联网平台的优势，提升供热的现代化水平；推广按热计量收费方式，大力推行集中供暖地区居住和公共建筑供热计量。 2017-2021 年，北方地区新建供热管网 8.4 万公里，其中，新建供热一级网、二级网各 4.2 万公里；完成供热管网改造里程 5 万公里，其中，改造供热一级网 1.6 万公里、二级网 3.4 万公里；2017-2021 年，北方地区新建智能化热力站 2.2 万座，改造 1.4 万座。上述法律法规和政策文件的陆续出台为我国供热节能行业可持续发展提供了广阔的市场空间的同时，也为公司将供热节能业务与新一代信息技术深度融合的发展战略和业务模式指明了方向。公司将积极把握政策红利，通过不断提高技术研发能力与产品、服务质量，更好地引领和满足市场需求，为践行国家―碳达峰碳中和‖战略贡献力量。 1-1-167 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（二）行业概况及发展趋势 1、我国供热行业发展概况（1）供热的内涵供热是指以热水或蒸汽等物质作为热媒，利用集中热源通过供热管网等设施向热能用户提供生活与生产等用热的供热方式。供热作为保障居民生产生活的正常运行的供暖保温措施，是现代化城市的重要基础设施之一，也是城市公用事业的重要组成部分。集中供热是全国北方供热地区的主要供热方式，其工作原理如下：一个或多个热源输出的供热介质（包括高温高压热水及高温高压蒸汽）首先经过一级网进入换热站，在换热站与二级网循环水进行热交换，二级网低温水再向公共建筑及居住建筑供热，形成了从热源到热用户的供热系统。其中，热源主要是指生产和制备一定参数（温度、压力）供热介质的锅炉房或热电厂，一级网与二级网是指输送供热介质的室外供热管路系统，热用户是指直接使用或消耗热能的室内采暖、通风空调、热水供应和生产工艺用热系统的单位或居民。集中供热流程示意图（2）供热行业发展历程中国供热行业自 20 世纪 50 年代起步，加速于 80 年代中期供热行业体制改革，但 1-1-168 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书供热行业体制改革总体滞后于经济体制改革。直到 2003 年 7 月，原建设部、国家发改委等八部委联合颁布《关于城镇供热体制改革试点工作的指导意见》，决定通过试点城市探索供热行业市场化机制改革，并明确提出“停止福利供热，实行用热商品化、货币化”。至此，供热行业市场化机制改革正式启动。目前，我国城镇集中供热主要分布于“三北”（东北、华北、西北）十三个省、直辖市和自治区，以及山东、河南两省。其中，寒冷区域（华北、山东、河南等区域）采暖季一般为每年的十一月中旬至次年的三月中旬之间，严寒地区（东北、西北等区域）采暖季一般为每年十月中旬至次年四月中旬。随着我国城市化进程不断推进，城市人口数量的上升带来了供热需求的不断增长，推动供热行业的快速发展。2017 年出台的《全国城市市政基础设施建设“十三五”规划》也更加明确了集中供热系统作为市政基础设施对城镇化发展的重要地位，并为新时期供热行业的发展指明方向，即借助更加清洁、高效的集中供热形式来突破环境约束对城镇发展的限制。根据国家统计局公布数据，中国城市供热面积从 2009 年的 37.96 亿平方米增长到 2020 年的 99.82 亿平方米，城市供热面积逐年增大，年均复合增速达 9.19%。中国城市供热面积及增速变化图单位：亿平方米，% 数据来源：国家统计局此外，我国集中供热建设投资额也呈波动上升趋势，从 2009 年的 441.52 亿元上 1-1-169 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书升至 2020 年的 523.61 亿元，常年保持了较高的资金投入水平。中国集中供热建设投资金额及增速变化图单位：亿元，% 数据来源：国家统计局（2018 年因国家统计局数据缺失故不予列示） 2、供热节能行业发展概况（1）供热节能行业的产生背景我国供热行业在迅速发展的同时，同样衍生出许多问题。如供热系统的技术水平不高、管理粗放、依靠人工经验调节，热力输送各环节存在较多不必要的能量损耗，存在普遍的水力失调、热力失调、冷热不均现象；建筑物内水平和垂直温度易失调导致住户出现不同程度的超供、欠供现象，用户不能自由控制供暖，按需供热的需求没有得到满足等。同时传统供热行业高能耗和高排放的特性也是环境污染的重大源头之一，制约社会经济发展。因此，研究开发供热节能技术已成为行业必然趋势，对促进城镇集中供热系统提高能效、节约能源具有推进作用，也对大气雾霾治理、实现清洁供热具有重大意义。（2）供热节能行业发展现状 1）供热节能行业属于国家节能减排战略的重点工作内容随着我国工业化、城镇化进程加快和消费结构持续升级，我国能源需求刚性增长，资源环境问题成为制约我国经济社会发展的瓶颈之一。当前我国节能减排形势严峻、任务艰巨，特别是大气雾霾治理等需求刻不容缓，这对节能减排工作提出了更高的要 1-1-170 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书求。国务院发布的《“十三五”节能减排综合工作方案》将建筑节能列为需要加强的重点节能领域，明确提出：强化既有居住建筑节能改造，实施改造面积 5 亿平方米以上，2020 年前基本完成北方采暖地区有改造价值城镇居住建筑的节能改造。住建部《建筑节能与绿色建筑发展“十三五”规划》提出：到 2020 年，城镇新建建筑能效水平比 2015 年提升 20%，城镇新建建筑中绿色建筑面积比重超过 50%。完成既有居住建筑节能改造面积 5 亿平方米以上，公共建筑节能改造 1 亿平方米，全国城镇既有居住建筑中节能建筑所占比例超过 60%。城镇可再生能源替代民用建筑常规能源消耗比重超过 6%。严寒及寒冷地区省市应结合北方地区清洁取暖要求，继续推进既有居住建筑节能改造、供热管网智能调控改造。而在建筑能耗中，供暖和空调占比最高。另外，受我国建筑物保温性能低下、供热管网热量损失较高、供热精度不准、温度调节反应迟缓等因素影响，供热损耗依然处于较高水平。由此可见，供热节能对于建筑节能乃至国家整体节能降耗意义重大，是实现节能减排的重要内容。 2）北方地区供热节能改造的存量市场和增量市场为供热节能行业带来了巨大市场需求 ①公司存量市场的主要来源根据《“十三五”节能减排综合工作方案》，2020年前基本完成北方采暖地区有改造价值城镇居住建筑的节能改造，基本完成节能改造的对象为“有改造价值”的“城镇”居住建筑。故在“十三五”期间已基本完成北方采暖地区供热相关节能改造的情况下，供热节能行业的存量市场主要来源于尚未实施供热节能改造的地区，如北方采暖地区非重点城市的城区、北方采暖地区的县城和城乡结合部、农村地区。根据《北方地区冬季清洁取暖规划（2017-2021年）》，2017-2021年，北方地区将完成供热管网改造里程5万公里，其中，改造供热一级网1.6万公里、二级网3.4万公里；同时，改造智能化热力站1.4万座。综上所述，截至2020年末，除北方采暖地区有改造价值城镇居住建筑基本完成节能改造外，北方采暖地区非重点城市的城区、县城和城乡结合部、农村地区仍有较大的节能改造空间。 1-1-171 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 ②公司增量市场的主要来源依据《北方地区冬季清洁取暖规划（2017-2021年）》提出的供热系统平均综合能耗降低至15千克标煤/平方米以下；热网系统失水率、综合热损失明显降低；新增用户全部使用高效末端散热设备，既有用户逐步开展高效末端散热设备改造的要求。 2017-2021年，北方地区新建供热管网8.4万公里，其中，新建供热一级网、二级网各4.2 万公里；北方地区新建智能化热力站2.2万座。在增量市场上，供热节能行业的增量市场主要来源于北方采暖地区未来新增建筑。北方地区部分建筑特别是广大农村地区建筑，围护结构热工性能较差，导致取暖过程中热量损耗较大，不利于节约能源和降低供暖成本。同时部分供暖技术应用范围不广，相关技术标准和规范仍不完善，造成市场标准不统一，操作不规范，产品质量和性能不够稳定，导致用户体验较差情况。当前国家已逐步推行相关供热“智慧”升级工程，并以哈尔滨等地市为试点城市。未来北方采暖地区供热的“智慧”升级是行业实现高效节能、清洁供暖的行业趋势。此外，北方采暖地区未来新增建筑也将成为供热节能行业增量市场的重要组成部分。2016年2月6日，《中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》提出：要进一步加强对城市集中供热系统的技术改造和运行管理，提高热能利用效率。大力推行采暖地区住宅供热分户计量，新建住宅必须全部实现供热分户计量，既有住宅要逐步实施供热分户计量改造。根据国家统计局数据，2009年至2020年，中国采暖地区（“三北”十三个省、直辖市和自治区，以及山东、河南两省）房屋竣工面积持续保持较高水平。近十年来，采暖地区城镇人口数也由26,570.34万人持续增长至35,161.75万人。而城市供热是北方采暖地区城镇居民的基本生活需求。在北方采暖地区房屋竣工面积保持较高值，城镇人口数不断增长的情况下，未来供暖面积将保持不断上升，对供热节能行业相关产品服务的需求也将保持增长。中国采暖地区房屋竣工面积变化图单位：万平方米 1-1-172 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书数据来源：国家统计局中国采暖地区城镇人口数变化图单位：万人数据来源：国家统计局综上所述，北方采暖地区供热节能改造工作存在巨大的存量市场和增量市场，这为供热节能行业提供了潜力巨大的市场空间，为供热节能企业的持续发展创造了条件和需求。 3、软件和信息技术服务业发展概况（1）软件和信息技术服务业发展概况 1）软件和信息技术服务业发展现状根据现行软件产品分类标准（GB/T 36475-2018）和信息技术服务分类标准（GB/T 29264-2012），公司主营业务涉及嵌入式软件和信息系统集成实施服务两部分。 1-1-173 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书软件与信息技术服务业是国家战略新兴产业的重要组成部分，具有技术更新快、产品附加值高、应用领域广等特点。“十三五”期间，国家和地方联合加强对软件和信息技术服务业发展的支持，出台了包括《进一步鼓励软件产业发展的若干政策》、《软件和信息技术服务业“十三五”发展规划》等产业相关政策。在国家政策大力支持下，软件和信息技术服务业规模、质量、效益均有了全面跃升，不仅极大程度带动了国民经济的发展，而且推动了社会各行各业信息化建设升级，对经济社会发展起到了重要的支撑和积极的引导作用。在信息化建设推动下，我国各行各业对软件和信息技术服务业产品与服务需求持续强劲增长，软件与信息技术服务业总体保持平稳向好的发展态势，行业收入总规模持续扩大。根据工信部网站披露的数据，软件和信息技术服务业收入总规模从2016年的48,232.00亿元增长至2021年的94,994.00亿元，年均复合增长率达14.52%。其中在传统行业应用领域，新一代信息技术为能源等传统产业“赋智赋能”，出现越来越多的嵌入式软件、行业解决方案和集成应用软件，软件应用呈现服务化、平台化的发展趋势。此外，信息技术服务呈现云化发展加快的趋势，云计算、大数据服务成为市场主要增长点。软件和信息技术服务业收入及增速变化图单位：亿元数据来源：工信部 2）信息系统集成服务行业发展现状信息系统集成服务指通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术，将各个分离 1-1-174 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书的设备、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的系统之中，使资源达到充分共享，实现集中、高效、便利的管理。信息系统集成主要包含五个子系统集成：硬件集成，软件集成，数据和信息集成，技术与管理集成，人与组织机构集成。其具有较高的整体性，能高效得为客户提供全面解决方案，从而较好得满足客户的个性化需求。信息系统集成是利用现代信息技术改造传统行业产品服务的重要手段，广泛应用于我国各行各业信息化建设，主要包括金融、电信、政府、制造、能源、交通和教育等领域。当前，以信息网络技术加速创新与渗透融合为突出特征的“工业4.0”方兴未艾，国有企业、政府信息化水平不断提高，民营经济对信息化的需求逐渐增大，以上驱动因素推动了系统集成市场的稳定和高速发展，带来信息系统集成新产品、新模式、新业态的不断出现，主要体现在软件产品开发、部署、运行和服务模式不断改进，软件集成技术更新周期不断加快；操作系统、数据库、设备和应用软件在系统集成中相互渗透，一体化整合速度加快；云计算、物联网、大数据挖掘分析等新一代信息技术的发展突破为系统分析算法优化提供了技术基础等方面。而依托于国民经济增长和国家信息化建设的快速发展，信息系统集成服务近年来发展势头迅猛，行业规模高速增长。根据智研咨询统计数据，信息系统集成服务行业规模由2014年的8,416.00亿元增长至2019年的14,445.00亿元，年均复合增长率达14.09%。中国信息系统集成行业规模及增速变化图单位：亿元数据来源：智研咨询 1-1-175 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 4、供热节能与信息系统集成服务深度融合的智慧供热行业发展趋势（1）供热节能行业未来发展趋势 1）产品系统全面化，行业趋向集中目前供热节能行业内多数企业规模较小，采取“单一产品销售”的服务模式，仅能提供某一个细分领域的供热节能产品。热力企业若接受该类企业产品，则需针对其它配套项目如方案研发、改造施工、调试维护等另行协调安排采购、应用等事宜。供热节能改造工作是相对复杂的系统性工程，如采用上述改造管理模式，则极易出现改造工作不同阶段衔接脱节、工作效率降低、改造花费增大等问题。在政府财政对热力企业专项补贴下降、国家节能减排要求趋严的大背景下，热力企业出于节省改造成本、提高资金使用效率、提高改造工作质量与效率的考虑，将要求供热节能企业提供全面系统节能运行解决方案，即要求企业能承包从热源、管网、到热用户节能改造工作的方案研发、产品供给、改造施工、调试维护等全过程，而非简单提供单一产品。在上述发展趋势下，供热节能行业内部分规模较小、技术相对落后的企业将无法满足热力企业需求，业务资源萎缩而被淘汰。当前行业内少部分具有供热节能改造工作全面解决方案提供能力及关键产品研发能力的企业将脱颖而出，集中行业业务资源，引领行业变革及发展，带来行业集中度提高。 2）服务管理专业化，满足客户需求当前供热节能行业内运行服务人员存在对供热节能智能化改造升级与运行知识储备不足，实践经验较少的问题。随着未来城市发展、城市供热面积及热源供热规模的不断扩大，需要供热节能产业的产品供应商、系统解决方案提供商提供更加专业化的配套管理服务来尽早实现各类热源联网运行。企业不光承担着“源—网—站—荷”多要素改造升级工作，还需肩负数据联动，数据托管、委托运营等专业化服务，进而利用热源保障及多级联动调度强化热源保障能力，提升城镇集中供热管理水平。 3）预警机制完善化，安全可靠先行供热作为民生基本保障之一，与居民生活息息相关。传统供热运行难免发生如管道破裂，预警迟缓，锅炉空烧等安全事故。随着能源结构的不断创新、燃煤锅炉的不 1-1-176 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书断淘汰、供热管网的交错环联，未来对于供热安全的要求也随之提升。热源方面，热源在能源结构和供热方式上的变化意味着其监控特点和调控特点的变化，需要供热节能企业进行研发设计不同的监控调控方案，及时准确预警。供热管网方面，归属同一热源供热管网长度将不断增长，这需要供热节能企业建立监控算法与调控集成设备来保证对供热过程安全性的及时监控和调控效力。热用户方面，未来供热节能改造工作将向县城、村镇等基础设施相对不发达的地区延伸，供热节能改造工作将面临更复杂的技术应用场景，客观上对供热的安全水平也提出了更高的要求。 4）解决方案智能化，技术占领先机供热行业当前正处于不断发展变革阶段。热源方面，能源结构将从当前的煤炭占主要地位演变成煤炭、天然气、工业余热、地热能等多种能源割据，清洁和可再生能源供热比例进一步增加的局面。供热方式方面，中国将逐步淘汰现存的大量燃煤锅炉，转向以燃煤燃气热电联产、工业余热、地热能为基础热源的供热方式。热用户方面，未来不同热用户的供热方式将出现分化，城市、小城镇等地区仍以集中供热为主，而乡村等地由于集中供热覆盖范围有限，将根据当地条件优先选择空气热源泵、电采暖、生物质能等清洁供暖方式。供热管网方面，根据政府当前发展规划，例如“京津冀供热一体化”等政策，要求改变当前热网未形成环网、相互之间也未联网的状况。随着未来城市发展、城市供热面积及热源供热规模的不断扩大，需尽早实现各类热源联网运行，强化热源保障能力。在供热行业不断发展变革下，为有效提升供热运行及管理水平，实现精细化管理、智能化管理，智慧热网建设也逐步铺开。这要求供热节能行业企业拥有更完善的全面解决方案设计能力、更高精度的数据收集能力和更精细化的供热系统调控能力。供热节能企业未来唯有不断投入研发进行技术革新，对现有供热节能全面解决方案模式与内在技术进行智能化升级，才能适应行业环境的新变化，在未来市场中占得先机，享受行业增长红利，进而开启供热“云”时代。（2）智慧供热的概念及发展前景 1）智慧供热概念及特征 1-1-177 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书在上述中国大力推进能源生产、消费革命与信息技术革命，致力于构建清洁低碳、安全高效的现代能源体系并且大力发展清洁供热的新时代背景下，智慧供热应运而生。智慧供热作为一种新型供热运行模式，以供热信息化和自动化为基础，以信息系统与物理系统深度融合为技术路径，运用物联网、空间定位、云计算、移动互联、大数据等“互联网+”技术感知连接供热系统“源—网—站—荷”全过程要素，结合大数据、建模仿真、人工智能等先进控制技术按需精准调控系统中各层级、各环节对象。智慧供热通过构建具有自感知、自分析、自诊断、自优化、自调节、自适应特征的智慧供热系统，解决城镇集中供热系统规模扩大、系统动态性增强、环保排放约束日益严格、按需精准供热对供热品质和精细化程度要求不断提高所带来的一系列难题，全面提升供热安全性、可靠性、灵活性、舒适性、降低供热能耗及碳排放，显著提高供热服务能力和水平。根据《中国供热蓝皮书2019》，智慧供热具有四大特征：①通过信息系统与供热系统的深度耦合，加强供热系统智能化建设，实现按需供热精准供热，推动能源有效对接协调，建设“源—网—站—荷”协调发展、集成互补的供热互联网。②基于新一代信息技术与供热行业融合的新业态，推动供热服务智能定制，合理引导供热需求。 ③依托“互联网+”平台实现智能收费、智能管理、智能运维等功能，构建供热监测、管理、调度信息平台，提升生产管理水平。④供热系统作为城镇重要技术设施，其智慧化升级将推进智慧城市搭建。 2）信息系统集成服务为供热节能行业智慧化升级赋能近年来，我国软件和信息技术服务业发展不断实现突破，云计算、物联网、大数据等新技术实现快速发展和融合创新，并在传统工业信息化中实现成功落地应用。而供热信息系统作为支撑智慧供热资源整合和流程优化完善，推进供热行业标准化、精细化、自动化、智能化管理，实现智慧供热目标的基础，其自身行业的发展突破客观上为供热节能行业升级进步扫清了障碍。当前我国供热行业正处于不断发展变革中，例如热源在能源结构和供热方式上经历转变；供热管网长度将继续增长，并以环网、联网形式发展；热用户端智慧供热应用场景复杂化。在此发展趋势下，当前的供热全面解决方案模式与技术将逐渐落后， 1-1-178 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书虽然我国传统供热行业也逐步建成针对热源、管网、热用户终端的监控调节系统，但是其多中心多系统之间数据无法实现相互调用、联通或共享，因而只能根据人工经验，在有限的信息基础上进行调控决策。而智慧供热系统的优点在于其利用现代的信息系统集成技术和软件、互联网平台优势，实现热源、管网、热用户终端等能效系统的信息化，对全网参数进行统一监控、传输和管理，进而实时、全面监测供热系统的运行情况。供热系统下各子系统的数据也可相互调用、连通与共享，充分收集整合供热系统整体信息，安全合理地进行系统调度，从全局角度进行指导、控制供热生产的运行和调节，形成有效的节能调控策略并及时反馈给热源、管网、热用户终端的集成设备进行精准调控。从而达到节能降耗、绿色减排的效果，实现智能、精准供热的目标。综上所述，当前我国供热节能行业亟需进行智慧化升级，针对不同技术应用场景提供更完善的供热全面解决方案，开发数据收集精度更高、整体调控方案与能力更精细化的供热系统。而信息系统集成的发展突破将能为供热全面解决方案智能化升级提供技术支持，促进智慧供热行业向高端发展。（三）行业竞争格局和市场化程度目前，我国供热节能行业市场准入标准仍处于较为开放的状态，总体市场化程度较高，市场竞争较为充分。随着关于节能减排、大气雾霾治理、清洁供热、积极推进 “互联网+”行动等利好行业升级和发展的一系列政策陆续出台，越来越多的新晋市场参与者也被吸引到这一领域。由于新进入者多数由代理其他企业产品、经营贸易转型发展而来，基本以销售产品为主要业务。此类企业大都不具备提供供热节能全面解决方案的实力，且规模相对较小，研发能力和品牌经营能力较弱，受技术发展及管理水平限制较大，业务主要集中在企业所在地区，存在加剧所在地域市场竞争的可能。而具备提供供热节能全面解决方案以及技术、研发实力雄厚的大型企业仍在少数，该类企业基本以节能服务和技术创新为导向，以品牌经营为依托，逐步积累大型供热项目的运作经验，能够迅速适应产业政策调整和技术更新迭代的影响，已具备跨地区、跨省份拓展业务的能力，并在行业内形成了较高的影响力和较强的竞争力。因此，未来行业市场化竞争将主要呈现在具备提供供热节能整体解决方案及关键 1-1-179 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书技术的服务商之间，单纯的设备或产品生产商将会逐步演变为产品配套商。生产热计量仪表、控制器、电动调节阀、变频器等仪表设备的厂家将注重于与供热节能全面解决方案的提供商开展合作，致力于提供高品质的配套产品，较少参与解决方案类服务商的竞争。与此同时，具备提供供热节能全面解决方案以及技术、研发实力雄厚的大型企业将脱颖而出，引领行业升级及发展。（四）行业内的主要企业基本情况 1、瑞纳智能设备股份有限公司瑞纳智能（股票代码 301129.SZ）成立于 2008 年，在超声波热量表行业有多年的技术积累，其主营业务为供热节能产品研发与生产、供热节能方案设计与实施。瑞纳智能提供的供热节能产品主要包括超声波热量表、智能物联数据终端等能源计量与数据采集设备，模块化换热机组、智能控制柜、智能平衡阀、智能温控产品等能源智能控制设备，以及数据交互与分析管理系统等；供热节能方案主要通过成套设备销售和系统工程实施等方式实现；供热节能服务主要包括合同能源管理和供热节能运营。 2、汇中仪表股份有限公司汇中股份（股票代码 300371.SZ）成立于 1998 年，为国内超声测流领域最大的研发生产制造商之一，主要致力于超声测流技术的研究和应用，以及供水供热领域产品的研发和生产。汇中股份的主要产品包括超声热量表、超声水表、超声流量计及相关智慧管理系统等。 3、威海天罡股份有限公司天罡股份（股票代码832651.OC）成立于1993年，专业研发生产物联网超声计量仪表，并提供基于计量数据的供热节能、智慧水务整体解决方案。天罡股份主要产品包括超声波热量表及系统、超声波水表及流量计、总包温控计量业务、智慧供热整体解决方案、智慧供水集中管理系统等。 1-1-180 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 4、同方节能工程技术有限公司同方节能工程技术有限公司成立于 2002 年，系国内 A 股上市公司同方股份（股票代码：600100.SH）下属企业，其主要业务包括节能工程服务、城市能源节能运营服务、节能软硬件开发服务三个方面，如城市能源系统智慧化系统建设工程、清洁能源综合利用工程、智慧能源管控节能软件、城市热网节能方案的设计等。 5、迈拓仪表股份有限公司迈拓仪表股份有限公司（股票代码 301006.SZ，以下简称“迈拓仪表”）成立于 2006 年，专注于超声波流体测量技术的研发和应用，专业从事智能超声水表和热量表系列产品的研发、生产和销售，通过构建软硬件相结合的一体化产品生态为智慧水务、节能供热提供系统解决方案。迈拓仪表主要产品包括智能超声水表、超声流量计、智能消火栓、超声热量表、智能衡流阀及其配套产品等。 6、沈阳佳德联益能源科技股份有限公司佳德联益（股票代码 832703.OC）成立于 2007 年，是专业从事计量装置设计与制造、清洁能源供暖设备研发与生产，并提供智慧能源物联网大数据系统平台（智慧供热、智慧水务、智慧燃气）全面解决方案的国家级高新技术企业。佳德联益主要致力于热计量表、水计量表、燃气计量表及计量系统安装及相关计量收费系统平台的研发、生产与销售。 7、北明天时能源科技（北京）有限公司北明天时能源科技（北京）有限公司（以下简称“北明天时”）成立于 2000 年，现为国内 A 股上市公司常山北明（股票代码：000158）下属企业。北明天时是一家专业提供“智慧、节能、低碳”城市集中供热解决方案的高科技企业，致力于城市集中供热系统规划、建设及运营管理，尤其在供热系统的能源优化、生产监控自动化、经营管理智能化等方面提供从热源、管网到换热站和用户全方位的“智能热网”整体解决方案。 1-1-181 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 8、北京硕人时代科技股份有限公司北京硕人时代科技股份有限公司（以下简称“硕人时代”）成立于 2003 年，以热网监控业务及计量温控业务作为一体化供热系统节能解决方案的核心业务，可覆盖城镇集中供热的全过程。硕人时代主要产品包括监控系统、计量系统、室温监测和智能热网四大类，具体包括物联网户用调节阀、室温采集器、IC 卡流量调节锁闭阀、室内温控器、公共建筑远程室温检测系统和热网监控中心等。 9、山西三水能源股份有限公司山西三水能源股份有限公司（以下简称“三水能源”）成立于2010年3月，主要业务为供热采暖设备销售、技术服务及通过合同能源管理模式从事供热采暖节能服务项目的投资、设计、建设及运维管理。三水能源以供热领域自动化控制系统为核心，专注于区域能源节能技术研发，为区域能源客户提供节能技术研发、规划设计咨询、节能设备开发和系统运营优化等节能服务，致力于推动和引领区域能源利用的高效发展和节能运行。 10、新天科技股份有限公司新天科技（股票代码 300259.SZ）成立于 2000 年，主要致力于水、电、气、热等智慧公用事业领域的物联网综合解决方案，为公用事业领域客户提供从数据采集终端、通讯网关、软件系统以及云平台服务于一体的综合解决方案。新天科技主要产品包括民用智能表系统、工商业用水计量智能管控系统、智慧水务系统等。 11、上海艾克森股份有限公司上海艾克森股份有限公司（以下简称“艾克森”）成立于 2003 年，主要致力于高效节能换热器及换热机组等供热控制系统的生产与销售。艾克森生产的主要产品包括板式换热器、冷凝器、容积式换热器、蒸发器、换热机组等。 12、青岛海威茨仪表有限公司青岛海威茨仪表有限公司成立于 2010 年，主要业务为城市智慧能源管理领域产品的研发与生产。青岛海威茨仪表有限公司致力于推动水务、热力等能源管理行业的信 1-1-182 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书息化转型，为行业客户提供计量仪表、数据采集、节能控制、智慧水务、智慧供热等方面产品及系统解决方案。 13、山东耐威科自控技术有限公司山东耐威科自控技术有限公司成立于 2007 年，主要致力于公共建筑能效提升及节能改造工程。山东耐威科自控技术有限公司主要产品包括能源监控平台、智能节热、节水、节电系统，热网监控系统、供热管网平衡系统、无人值守换热站控制系统等。（五）公司创新、创造、创意特征以及在科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合方面的情况作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司在产品创新、科技创新、模式创新和新旧产业融合方面有着实际体现，具体说明参见本招股意向书 “第二节概览”之“五、发行人的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况”。三、公司产品或服务的市场地位、技术水平及特点、行业内的主要企业、竞争优势与劣势、行业发展态势、面临的机遇与挑战（一）公司产品和服务的市场地位自成立以来，公司专注于供热节能产品和相关服务的研发、推广及应用。目前，公司核心产品已应用于北方采暖区 15 个省（市、自治区）并逐步拓展至长江沿线的湖北省北部、安徽省南部等非集中供暖区域。其中，作为公司代表性核心产品的政府级智慧供热监管平台覆盖面积已达 14 亿平方米，企业级智慧供热监控平台累计应用百余家热力企业，相关指标均位居行业前列。经过多年的行业深耕和稳健发展，公司产品和服务在政府供热主管部门、热力企业两大客户领域积累了丰富的资源，公司已成为在供热节能行业具有较强品牌影响力的知名企业。 1-1-183 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（二）公司技术水平及特点作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司秉持“科技赋能供热行业”理念，结合供热行业对于数字化、信息化、自动化、智能化的实际需求，致力于改变供热行业传统经验调控及粗放管理的模式，积极探索新一代信息技术与传统供热运行技术的交叉融合，通过物联感知将供热系统实时状态、数据传输汇总至智慧供热应用平台，再基于大数据和云计算分析结果对“源—网—站—荷”进行全网优化调控，实现供热系统自感知、自分析、自优化、自调节的智能化运行，达到精准供热、节能降耗的目的，为促进全社会节能减排以及加快实现“碳达峰碳中和”战略目标做出贡献。（三）公司的竞争优势与劣势 1、公司的竞争优势公司经过多年的稳健经营，在人才队伍、技术研发、客户资源、服务体系等方面形成了一定优势，树立了良好的品牌形象，建立了覆盖北方采暖区的市场网络及广泛稳定的客户群体，为公司未来的可持续发展奠定了坚实基础。（1）经营管理优势公司创始人、实际控制人、董事长齐承英教授是智慧供热领域的国内知名专家，具有深厚的理论基础和丰富的管理经验，在行业内具有较大影响力。自公司设立以来，在齐承英教授的带领下，公司经营管理团队长期从事供热节能领域的营销和管理工作，能够在深刻理解相关领域的业务特点与客户需求的基础上开展智慧供热全面解决方案的研发、推广和应用工作，公司管理层已在市场营销、技术服务、现代企业管理等方面积累了丰富的经验。（2）技术成果优势公司专注于供热节能领域，始终坚持以技术创新作为企业发展的根本。凭借突出的技术实力和持续的研发投入，公司是供热节能行业中极少数被工业和信息化部认定为专精特新“小巨人”的企业。经过十多年的投入和积累，公司已形成多项具有自主知识产权的智慧供热软硬件系统集成产品和应用成果，在专业化、精细化、特色化、 1-1-184 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书新颖化方面具有一定代表性。截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有14项发明专利、 148项软件著作权。在技术成果转化和应用方面，公司率先研发并成功推广应用了具有自主知识产权的多个政府级智慧供热软件管理平台，现已形成规模效应。其中，公司推出的河北省智慧供热监管平台已获得省级政府主管部门的认可，公司研发的城市级智慧供热管理平台已成功在石家庄、保定、廊坊、唐山、潍坊、乌鲁木齐等多个地级城市陆续投入使用。公司在核心技术水平、科技成果数量及应用规模方面已处于行业前列，并逐渐形成公司坚实的发展优势。（3）人才团队优势十余年来，公司一直致力于智慧供热节能技术的研究和应用。在董事长齐承英教授的带领下，公司建成了一支结构合理、分工明确、专业背景交叉融合的技术人才团队，能够及时把握行业需求、创新技术研发和应用，引领公司技术持续进步。公司技术人才团队包括研发团队和应用团队两部分：研发团队以新技术、新产品的研发为主，并负责行业技术交流、解决方案设计、对热力企业远程技术培训，按照节能技术、软件技术、自控技术、电子技术等四个技术研究方向开展工作。董事长齐承英教授兼任研发工作总负责人，公司各研究方向均按照“专职部门负责人+兼职技术顾问”的模式配置，成员合计近 110 余人。应用团队主要面向市场客户进行现场踏勘、技术方案拟定、现场技术支持、后期技术服务，并参与和承担部分研发任务、中试任务。技术应用团队以石家庄总部员工为主，共计 80 余人，同样按照节能技术、软件技术、自控技术、电子技术等应用方向进行分工与协作。根据公司“解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务”的综合业务体系定位，公司持续加强技术应用人才的培养工作，形成了一支技术水平高、服务能力强、素质过硬的技术应用团队。（4）企业品牌优势公司自 2002 年设立以来，始终秉承“以科技赋能传统供热行业”的理念，致力于推动中国供热节能行业的技术进步和产业升级。经过十多年的业务拓展、研发投入和 1-1-185 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书技术积累，公司突破以往主要为热力企业生产和供应纯硬件产品或配套零部件的传统经营模式，探索出一套以“解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务”为代表的综合业务体系。近年来，公司在与政府主管部门和热力企业等代表性客户合作的过程中，陆续打造出若干行业标杆和应用示范项目。目前，公司已成长为国内供热节能领域的知名品牌商，在客户口碑、市场影响力等方面已位居行业前列，并成为公司拓展业务的优势之一。（5）客户资源优势作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司凭借先进的技术、优质的产品和专业的服务持续赢得了包括热力企业、政府供热主管部门、建筑工程施工单位在内的不同类型客户的持续信赖。近年来，公司在行业具有影响力的大型热网智能化改造项目招投标中连续中标，积累了丰富的客户资源。作为省级智慧供热监管平台的代表性产品，河北省智慧供热监管平台已实现对全省 13 个地级市及雄安新区、160 个县（市、区）的覆盖；城市级智慧供热管理平台已推广应用至乌鲁木齐、潍坊等河北省外地市，覆盖供热面积合计已达 14 亿平方米；企业级智慧供热监控平台及软硬件系统集成产品已在北方采暖区 15 个省（市、自治区）建立了应用示范项目，服务于包括华电供热、国家电投集团东方新能源股份有限公司、邢台金昊热力开发有限公司、青岛顺安热电有限公司、唐山曹妃甸热力有限公司、乌鲁木齐西城热力有限公司等地方国企和大型热力公司在内的一百多家热力企业。（6）服务体系优势公司将北方供暖地区按照地域范围划分为 5 个业务大区，成立了 16 个省级事业部，并逐步完善市场开拓网络和本地化服务团队，初步形成了覆盖北方采暖区 15 个省份，以及湖北省北部、安徽省南部等非集中供暖区域的营销及运维服务网络。同时，各地方事业部技术服务团队与热力企业客户密切合作，建立了规范化的客户信息收集、数据分析、项目管理、售后服务的协同机制。另外，依托自建的智慧供热远程服务数据中心，公司总部专家团队可与跨地区提供远程指导和技术支持，促进智慧供热解决方案全面落地的同时，也增强了客户粘性，强化了公司作为智慧供热业务信息系统集成服务商的服务体系优势。 1-1-186 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2、公司的竞争劣势（1）融资渠道相对较少经过十数年的发展，公司在人才队伍、技术研发、品牌影响力等方面虽具备一定优势，但公司整体业务规模与蓬勃的市场发展需求相比依然较小。另外，与同行业上市公司相比，公司融资渠道较少，资本实力相对较弱。公司发展前景较为明朗，未来在人才引进、技术研发、产品升级、业务拓展等方面仍需大量的资金持续投入，故需尽快拓宽融资渠道，改变以往主要依赖股东投入及自身经营积累支撑业务发展的模式。（2）营销服务体系不够完善在市场推广方面，公司目前的市场推广模式是自建市场销售与服务网络。与采用代理商模式的部分竞争对手相比，公司的市场营销网络覆盖广度、深度和密度较低，一定程度上已滞后于公司的发展战略需要，使得公司在市场推广与本地化服务方面存在一定的竞争劣势。（四）公司面临的机遇与挑战 1、公司面临的机遇（1）多重政策支持，激发产业活力随着我国工业化、城镇化进程加快和产业结构的持续升级，能源需求刚性增长，资源环境问题成为制约我国经济社会发展的瓶颈之一。这对节能减排、大气雾霾治理工作提出了更高的要求，节能环保的发展战略地位愈发突出。近年来，国家、各地政府不断推出如《“十三五”节能减排综合工作方案》、《北方地区冬季清洁取暖规划（2017-2021年）》、《国务院关于印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知》、《乡村振兴战略规划（2018-2022年）》、《2020能源工作指导意见》、《关于全面推进城镇老旧小区改造工作的指导意见》等政策鼓励推进供热行业智慧升级工作。同时，国家大力鼓励探索新一代信息技术与传统工业融合发展，先后颁布《国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》、《关于全面推进移动物联网（NB-IoT）建设发展的通知》、《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》、推动企业上云实施指南（2018-2020 年）》及《关于促进人工智能和实体经济深度融合的指导意见》等产业指导政策，积 1-1-187 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书极引导供热企业在供热计量改革的基础上，依托物联网、云计算、大数据等现代信息技术的应用并结合智慧供热平台建设，实施集中供热管网信息化和智能化升级，实现远程自动化智能化传输调控，促进供热热能资源的优化配置，进而实现节能减排、提质增效，从而为公司的发展创造了良好的政策环境。（2）供热面积增加，市场空间巨大城市供热是北方采暖地区城镇居民的基本生活需求。随伴随着我国经济的快速发展和城镇化水平的不断提高，城市新增供热市场除了房地产新开发项目之外，还有大量逐步具有集中供热条件的中小规模县域（乡、镇）市场，因此在北方采暖地区房屋竣工面积保持较高值且城镇人口数不断增长的情况下，未来供暖面积也必将不断上升，消费潜力不断释放。此外，政策要求各地需力行打破行政和企业特许经营区域限制，按照城市供热规划要求积极推进供热“多热源联网”、“城市供热一张网”建设，打通供热计量各个环节的梗阻，对全网参数进行统一监控和管理，进而从全局角度进行指导、控制供热生产的运行和调节，达到节能降耗、绿色减排的效果，实现智能、精准供热的目标，未来市场对智慧供热相关产品和相关服务的需求也将不断扩大。（3）行业技术进步，提供有效保障智慧供热服务的开展主要涉及自动化控制、新一代信息、现代数据传感、信息传输、软件开发、大数据分析和云计算等多种技术。近年来我国新一代信息技术发展不断实现突破，云计算、物联网、大数据、5G等新技术逐渐发展成熟并在传统工业中实现落地应用，这为智慧供热行业的快速发展扫清了技术障碍，为行业技术创新提供了新的方向并延伸出新的市场需求。从技术创新看，在产业导向、政策扶持及庞大的市场需求等诸多因素的促动下，智慧供热行业公司将不断投入研发以实现产品及技术的更新换代，推动产业向更高科技领域发展。近年来，新技术的推广和普及对整个社会的发展产生了深远的影响，特别是信息、网络和通信等技术的不断发展，加速了产业升级改造，为行业蓬勃发展提供了有效的保障。 1-1-188 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2、公司面临的挑战（1）各地方市场需求波动性较大，影响业务增长的稳定性近年来国家对供热节能领域的投入较大，各地热力企业进行系统升级改造的投入也较多。但各地地方政府及热力企业的投资安排一般具有较强的计划性，计划的实施也具有阶段性并且可能受到政府财政拨款进度及地方保护主义等因素的影响。上述情况可能会导致某一区域的市场需求出现较大波动，进而对公司的业务增长的稳定性产生一定不利影响。（2）地域市场竞争激烈，区外企业进入的阻力加大随着国家和地方政府部门对清洁供热、节能环保的日渐重视并出台一系列相关政策，传统供热行业作为传统高耗能行业之一，升级改造需求十分迫切。广阔的行业发展前景和较为开放的准入门槛吸引了较多新兴企业进入。该类企业大都以销售单一类型产品为主，经营范围主要集中在各自所在地区，因此存在加剧地域市场竞争的可能，进而对公司产品和技术服务进入特定地区的市场带来一定阻力。（3）高端人才供应不足，限制行业技术进步的速度近年来随着智慧供热行业的快速发展，对精通新一代信息技术、物联网、大数据、暖通等方面学科的专业型人才、复合型人才需求量迅速扩大。目前，供热节能行业内具备学术专业、生产经验、市场应用等综合背景的复合型人才数量存在一定短缺，导致智慧供热整体创新水平及系统升级迭代频次亟待提高。虽然业内企业在人才引进、研发团队培养方面加大了投入，一定程度上满足了自身发展需要，但因相关专业技术涵盖范畴广、更新速度快，人才培养需要一定的时间，新增人才补给速度跟不上行业快速发展形势，一定程度上影响了技术进步的速度。（五）公司与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况公司主营业务为基于大数据与物联网等新一代信息技术的智慧供热解决方案以及软硬件系统集成产品和相关服务的研发、推广及应用，业务领域同时属于供热节能和信息系统集成服务行业。不同于为供热行业提供热计量仪器仪表的传统制造业企业， 1-1-189 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公司是一家一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，主要以“解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务”的复合业务模式为包括热力企业、政府主管部门、建筑工程施工单位在内的不同类型客户提供产品和服务。从业务类型、主要产品和客户结构看，国内目前尚无与公司主营业务高度类似的同行业上市公司。剔除若干无市场公开数据的智慧供热行业主要竞争对手后，公司选取主营业务存在一定共性和主要产品应用领域基本相同的三家A股或股转系统上市（挂牌）公司——瑞纳智能、汇中股份和天罡股份作为同行业可比公司。其中，汇中股份和天罡股份报告期内均为公司系统集成产品的材料供应商之一，其主要向公司提供热量表、超声流量计等仪器仪表类材料。公司与三家同行业可比公司的情况对比如下： 1、经营情况和市场地位中国智慧供热行业总体市场化竞争较为激烈，竞争参与者各有技术领域专长。随着近年来国家及各地出台多项政策，加大节能减排、大气雾霾治理、清洁供热的支持力度，为智慧供热业务的快速发展提供了良好的外部环境。公司营业收入及净利润均取得了不同程度的增长，市场地位稳固提升，在行业内具备较高的影响力和较强的竞争力。公司及同行业可比公司的经营情况和市场地位相关情况具体如下：企业名主营业务主要产品及服务市场地位称公司主要产品及服截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产规模 7.66 专业从事供热节能产品务包括：智慧供热应亿元，净资产规模 5.84 亿元；经过多年的行业与相关技术服务的研工大科用平台；热网智能感深耕和稳健发展，公司产品和服务在政府供热主发、推广及应用，一站雅知与调控系统及系管部门、热力企业两大客户领域积累了丰富的资式提供智慧供热全面解列化产品；智慧供热源，公司已成为在供热节能行业具有较强品牌影决方案服务响力的知名企业截至 2021 年 12 月 31 日，瑞纳智能总资产规模专业从事供热节能产品主要产品及服务包 17.94 亿元，净资产规模 14.90 亿元；瑞纳智能研发与生产、供热节能括：能源计量与数据将传统供热行业与物联网、大数据、云计算等新方案设计与实施，为热采集设备等供热节一代信息技术融合，打造涵盖“能源计量与数据瑞纳智力客户提供包括供热节能产品、二网智能平采集、能源智能控制、数据交互与分析管理、节能能产品应用、解决方案衡方案等供热节能能服务”的完整产业链服务，为供热行业创新转和节能服务的完整产业方案、合同能源管理型赋能。瑞纳智能经过多年发展，现已成为国内链服务等供热节能服务供热节能领域具有较强竞争力的智慧供热整体解决方案提供商汇中股专业从事超声测流领域主要产品及服务包截至 2021 年 12 月 31 日，汇中股份总资产规模份技术研究和相关产品研括：户用超声热量表 10.93 亿元，净资产规模 9.37 亿元；汇中股份深 1-1-190 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书发、生产等供热系列产品、户耕超声测流领域，是中国最早研制超声测流产品用超声水表等供水的企业之一，也是国内超声测流领域的首家创业系列产品、超声流量板上市公司，拥有全部产品的自主知识产权及近计系列产品及相关百项专利技术，产品服务涵盖从终端数据采集到智慧管理系统等。系统研发集成等各个应用环节。汇中股份产品服务在技术、性能、质量上有较大的竞争优势，得到了市场客户的广泛认可截至 2021 年 12 月 31 日，天罡股份总资产规模 4.87 亿元，净资产规模 2.99 亿元；天罡股份是专业研发生产物联网超主要产品及服务包国内少数能够提供供热计量、热网自动化调控管声计量仪表，并提供基括：超声波热量表及理、数字供热等节能智能化管理方案的企业之天罡股于计量数据的供热节系统、超声波水表及一，形成了以物联网智能仪表终端、物联传输系份能、智慧水务整体解决流量计、供热节能管统、云数据分析处理、物联网管网调控终端为一方案理工程体的智慧供热产业链，天罡股份全系列产品在欧盟地区获得 MID 认证并销售，产品质量得到国内外用户的一致认可注：同行业可比公司相关数据及业务描述均来源于其定期报告或招股说明书等公开披露的信息，下同。 2、技术实力企业的研发投入情况一定程度上反映了企业的技术实力，公司与同行业可比公司相关情况对比如下：研发人员研发人员研发费用研发费企业名称专利及软件著作权数量（人）占比（万元）用率截至 2022 年 6 月 30 日，工大科雅拥有专利 42 项：发明专利 14 项、实用新型专利工大科雅 176 35.77% 3,372.33 8.36% 26 项、外观设计专利 2 项；另有软件著作权 148 项。截至 2021 年 12 月 31 日，瑞纳智能拥有专利 193 项：发明专利 19 项、实用新型专利瑞纳智能 154 24.70% 3,609.85 6.82% 144 项、外观设计专利 23 项；另有软件著作权 129 项。截至 2021 年 12 月 31 日，汇中股份拥有专汇中股份 109 21.37% 3,355.44 6.41% 利 98 项：发明专利 6 项、实用新型专利 61 项、外观设计专利 31 项。截至 2020 年 6 月 30 日，天罡股份拥有 53 项专利：发明专利 13 项，实用新型专利 30 天罡股份 71 23.20% 1,117.04 4.79% 项、外观设计专利 10 项；另有软件著作权 42 项。注：发行人及各可比公司研发人员及研发费用数据均为2021年度（末）；专利及软件著作权数量摘自各可比公司披露的招股说明书或定期报告中披露的最新内容。公司重视技术开发与研发投入，配备充足的自动化、计算机、软件信息开发及供热等相关行业研发人员。公司的研发费用率相比同行业可比公司水平较高，未来公司 1-1-191 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书将持续加大研发投入，深化和优化智慧供热技术体系，扩大技术影响力，保持技术领先地位。 3、衡量核心竞争力的关键业务数据和指标公司与同行业可比公司最近一年（2021 年度）的营业收入、净利润、毛利率等关键业务数据和指标情况对比如下：企业名称营业收入（万元）净利润（万元）综合毛利率工大科雅 40,333.89 8,609.77 46.31% 瑞纳智能 52,958.25 17,126.17 55.07% 汇中股份 52,353.65 15,518.78 55.20% 天罡股份 23,296.87 5,817.25 49.88% 公司与同行业可比公司在整体业务规模方面差距较小，公司在营业收入、净利润、毛利率等指标方面处于中游水平。公司与同行业可比公司的毛利率比较分析详见本招股意向书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十、经营成果分析”之“（三）毛利及毛利率分析”之“3、与同行业可比公司的毛利率对比分析”。四、公司销售情况和主要客户（一）各期主要产品或服务的规模及销售价格的总体变动情况 1、主要产品或服务的规模及产能利用率和产销率情况公司主营业务属于软件与信息技术服务业，自主生产环节仅包括少量电路板组装、嵌入式软件写入、通断控制器、室温控制器等产品组装测试以及集中供热节能控制装置等柜类产品简单组装，较多产品零部件委托外部单位加工或生产加工。公司生产链条较短、灵活性高，业务规模主要根据接单情况而定，并不存在传统制造企业在产能、产量方面的约束。因此，主要产品或服务的产能、产量、产能利用率和产销率等业务规模方面的指标统计不适用于公司。 2、主要产品或服务的销售价格变动情况公司主要通过招投标和商务谈判方式取得客户订单，并采取项目制管理方式开展业务。公司所提供的智慧供热解决方案以及软硬件系统集成产品和相关服务通常为满 1-1-192 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书足不同客户定制化的需求。以面向热力企业的供热系统升级改造项目为例，公司需要结合热力企业供热系统的运营现状和软硬件实施条件进行针对性的解决方案设计，在充分利用热力企业既有软硬件的前提下，通过更新更换某些设备、仪表、传感器等部件，并配置公司生产的软硬件系统集成产品，实现对原有供热系统的智慧升级改造。由于各热力企业的实施条件和客户要求达到的目标不同，各项目需要更新更换或升级的软硬件设备和系统产品会存在较大差异。因此，公司对不同项目或同类项目的不同客户销售的主要产品或服务的价格波动性较大，相互之间的可比性不强。在招投标模式下，客户通常会根据项目预算、升级改造目标、需要升级更新的软硬件设备数量及技术参数、类似项目的市场报价等情况事先规定招投标价格区间。公司综合考虑客户性质、信用资质、综合实力、项目规模、技术含量、所需功能、工期要求以及预计发生成本、竞争对手报价情况等多种因素，在客户规定的价格区间内进行投标，故销售价格（即中标价格）与客户设定的招投标价格区间关联性较大。此外，部分客户的采购资金主要来自财政奖励资金或者专项划拨资金，公司通过招投标取得的这类产品或服务订单的销售价格受政府奖励款项或划拨资金标准的影响较大，故公司销售价格与客户取得奖励款项多少及资金标准高低具有较大关联。在商务谈判模式下，公司向客户的销售定价同样需要根据客户影响力、项目规模、技术含量、所需功能、工期要求、市场竞争状况、预计发生成本、合理利润水平等多种因素确定。因此，公司对不同项目或同类项目的不同客户的销售价格与变动区间也会较大。（二）主要产品或服务的销售情况报告期内，公司营业收入与主营业务收入相一致，按业务类别分类的销售收入情况参见本节“一、公司主营业务、主要产品及其变化情况”之“（一）主营业务及其构成”之“2、主营业务收入构成”部分内容。（三）主要客户情况报告期内，公司向前五名客户销售金额及占同期销售总额（营业收入）的比重情况如下： 1-1-193 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序是否报告期内销售收入占营业收期间客户名称号新增的客户（万元）入的比重 1 河北顺德投资集团有限公司否 2,896.97 7.18% 2 中国华电集团有限公司否 2,835.43 7.01% 2021 3 呼伦贝尔安泰热电有限责任公司是 2,785.38 6.91% 年度 4 中国电子系统技术有限公司是 2,674.89 6.63% 5 中国中铁股份有限公司是 2,255.12 5.59% 合计 13,447.79 33.32% 1 天津市管道工程集团有限公司是 4,677.72 15.21% 2 中国中铁股份有限公司是 3,520.84 11.45% 2020 3 华电国际电力股份有限公司否 2,268.81 7.38% 年度 4 中铁十七局集团有限公司是 1,446.98 4.70% 5 国家电力投资集团有限公司否 876.76 2.85% 合计 12,791.10 41.59% 1 中国中铁股份有限公司是 6,719.28 22.08% 2 安阳益和热力集团有限公司否 2,425.10 7.97% 2019 3 华电国际电力股份有限公司否 2,002.46 6.58% 年度 4 长春市热力（集团）有限责任公司否 1,734.01 5.70% 5 长治市城镇热力有限公司否 1,208.50 3.97% 合计 14,089.36 46.30% 注：受同一实际控制人控制的客户，公司已合并计算对其销售额，具体情况如下： 1、天津市管道工程集团有限公司包括：天津市管道工程集团润源达供水设备科技有限公司、天津市管道工程集团有限公司； 2、中国中铁股份有限公司包括：中铁九局集团第四工程有限公司、中铁九局集团有限公司、中铁七局集团第三工程有限公司； 3、华电国际电力股份有限公司包括：华电（漯河）热力有限公司、石家庄华电供热集团有限公司、石家庄华电鹿华供热有限公司、石家庄西郊供热有限公司、天津华电福源热电有限公司。因公司2021年客户中新增华电郑州机械设计研究院有限公司，其与华电国际电力股份有限公司同受中国华电集团有限公司控制，故2021年前五大客户名称披露中国华电集团有限公司； 4、中铁十七局集团有限公司包括：中铁十七局集团第五工程有限公司、中铁十七局集团物资有限公司； 5、国家电力投资集团有限公司包括：国电投新乡热力有限责任公司、国家电投集团东北电力有限公司大连大发能源分公司、国家电投集团东方新能源股份有限公司热力分公司、河北智诚能源有限公司、石家庄东方热电热力工程有限公司、新乡华新电力集团股份公司； 6、安阳益和热力集团有限公司包括：安阳益和采暖设备有限公司、安阳益和工程有限公司、安阳益和热力集团有限公司； 7、长春市热力（集团）有限责任公司包括：吉林省春城热力股份有限公司、吉林省春城生物质能源有限公司、吉林省热力集团白城市公用事业有限公司、吉林省热力集团通化市公用事业有限公司、吉林省长热维修实业有限公司、吉热集团图们市公用事业有限公司、长春市轻轨供热有限公司、长春市热力（集团）有限责任公司、长春市润锋建筑安装工程有限责任公司、长春亚泰热力有限责任公司、长热集团吉林长铁公用事业有限公司； 1-1-194 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 8、河北顺德投资集团有限公司包括：邢台冀泉供水有限公司、河北邢襄热力集团供热有限公司、邢台市煤气热力建筑安装公司、邢台市信德热力有限公司； 9、中国电子系统技术有限公司包括：中电辛集热力有限公司、中电洲际环保科技发展有限公司、邯郸市新兴供热设备有限公司、潍坊中电万潍热电有限公司、马鞍山市众纳建筑工程有限公司。报告期内，公司不存在向单个客户的销售收入占营业收入的比例超过50%或严重依赖少数客户的情况。另外，报告期内公司前五大客户中有中国电子系统技术有限公司、安阳益和热力集团有限公司两家关联方，具体情况参见本招股意向书“第七节公司治理与独立性”之“八、关联方及关联交易”之“（二）关联交易”。（四）报告期内新增主要客户情况报告期内，各期前五大客户中的新增客户的基本信息及合作情况如下：客户名称开始合作时间业务获取的主要方式客户成立时间呼伦贝尔安泰热电有限责任公司 2020 年招投标 2002 年 5 月招投标、竞争性谈判或竞争性磋天津市管道工程集团有限公司 2020 年 1985 年 4 月商等方式招投标、竞争性谈判或竞争性磋中国中铁股份有限公司 2018 年 2007 年 9 月商等方式中铁十七局集团有限公司 2017 年招投标 1985 年 2 月中国电子系统技术有限公司 2020 年招投标、商务谈判或询价 1983 年 12 月公司报告期内存在新增的前五大客户，主要系公司深耕供热节能行业，在业内具有较强品牌影响力和综合实力，持续开拓并中标或取得相关业务领域客户的项目订单所致。公司与上述新增客户产生交易具有合理性。此外，因上述新增主要客户为具有央企或国资背景的工程总承包商及热力企业，公司后续与其交易是否具有连续性及可持续性需视未来供热节能改造等方面的业务机会或客户方面具体项目的招投标结果等情况决定。（五）报告期内公司存在部分供应商、客户重叠的情况 1、部分客户与供应商重叠情形及各年度采购、销售情况（1）整体情况报告期内，公司存在部分客户与供应商重叠的情形。公司对具有供应商身份的客户销售/采购金额及占当期营业收入/采购总额的比例的汇总情况如下: 单位：万元 1-1-195 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度对具有供应商身份的客户销售 1,378.88 764.00 311.99 收入营业收入 40,333.89 30,758.12 30,428.63 占营业收入的比例 3.42% 2.48% 1.03% 对具有客户身份的供应商采购 4,910.91 5,924.02 6,303.72 金额采购总额 16,168.78 13,323.36 14,136.92 占采购总额的比例 30.37% 44.46% 44.59% 注1：采购总额为不含税的材料采购、劳务外包和服务等采购金额之和。注2：因剔除部分仅因2018年存在销售情形的供应商或存在采购情形的客户，上表中2019及2020年度相关数据进行相应更新。报告期内，公司对具有供应商身份的客户销售收入金额及占比较小；但对具有客户身份的供应商采购金额占采供总额的比例较大，报告期内在 30%-45%，该情况具有合理性，主要原因系：因部分供应商自身业务需求或所承接的项目开展的需要，其向具有相关供货能力的发行人采购了热网智能感知与调控系统及系列化产品。其中，山东军辉建设集团有限公司、江苏宝隆建设工程有限公司和信邦建设集团有限公司为公司报告期内的主要劳务外包供应商。报告期内各年度，公司对上述三家供应商的劳务外包采购额占劳务外包总体采购额的比重合计均在 70%以上。另外，浙江恒森实业集团有限公司、沈阳久沃能源科技有限公司均为公司合作多年的前十大材料类供应商，公司各期对其采购金额也较大。（2）分客户/供应商的具体情况报告期内，公司对各家具有供应商身份的客户销售/采购金额及占当期营业收入/ 采购总额的比例如下：单位：万元客户/供应公司对其销售情况公司向其采购情况期间商名称交易内容金额占比交易内容金额占比热网智能感知与调 2021 年控系统及系列化产潍坊和利 1,158.54 2.87% - - - 度品、智慧供热应用时智慧能平台源有限公热网智能感知与调司 2020 年控系统及系列化产 112.43 0.37% 电子电气类材料 53.10 0.40% 度品、智慧供热应用 1-1-196 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书平台热网智能感知与调 2019 年控系统及系列化产 231.13 0.76% - - - 度品、智慧供热应用平台热网智能感知与调 2021 年控系统及系列化产 -9.00 0.02% - - - 度河北丰源品智控科技热网智能感知与调 2020 年股份有限控系统及系列化产 6.19 0.02% 仪器仪表类材料 70.87 0.53% 度公司品 2019 年 - - - - - - 度热网智能感知与调 2021 年控系统及系列化产 43.64 0.11% 委托加工 245.90 1.52% 度品浪潮软件热网智能感知与调科技有限 2020 年控系统及系列化产 283.94 0.92% 委托加工 165.96 1.25% 公司度品、智慧供热应用平台 2019 年 - - - 委托加工 481.50 3.39% 度热网智能感知与调 2021 年电子电气类、结构件类材控系统及系列化产 1.59 0.00% 354.49 2.19% 度料、外协生产、委托加工河北兰欧品电气成套热网智能感知与调 2020 年电子电气类、结构件类材设备有限控系统及系列化产 87.69 0.29% 447.58 3.36% 度料、外协生产、委托加工公司品 2019 年电子电气类、结构件类材 - - - 240.31 1.69% 度料、外协生产、委托加工热网智能感知与调 2021 年控系统及系列化产 42.63 0.11% 劳务外包采购 -16.09 -0.10% 度品信邦建设热网智能感知与调集团有限 2020 年劳务外包采购、其他类材控系统及系列化产 48.59 0.16% -38.49 -0.29% 公司度料品 2019 年劳务外包采购、其他类材 - - - 947.53 6.70% 度料浩群（天 2021 年电子电气类材料、外协生 - - - 51.14 0.32% 津）工程科度产、委托加工技发展有 2020 年热网智能感知与调 35.81 0.12% 电子电气类材料、外协生 81.88 0.61% 1-1-197 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书限公司度控系统及系列化产产、委托加工品 2019 年电子电气类、结构件类材 - - - 115.11 0.81% 度料、外协生产、委托加工热网智能感知与调 2021 年控系统及系列化产 86.74 0.22% 劳务外包采购、材料 2,373.84 14.68% 度品山东军辉 2020 年劳务外包采购、其他类材建设集团 - - - 2,088.65 15.68% 度料有限公司热网智能感知与调 2019 年控系统及系列化产 33.40 0.11% 劳务外包采购 1,286.52 9.07% 度品 2021 年阀门类、结构件类、其他 - - - 1,220.15 7.55% 度类材料、外协生产热网智能感知与调 2020 年阀门类、结构件类材料、恒森实业控系统及系列化产 25.37 0.08% 630.55 4.73% 度外协生产品 2019 年阀门类、结构件类材料、 - - - 912.07 6.43% 度外协生产 2021 年电子电气类、结构件类、 - - - 379.00 2.34% 度仪器仪表类、其他类材料 2020 年电子电气类、阀门类、结 - - - 403.47 3.03% 度构件类、仪器仪表类材料汇中股份智慧供热应用平 2019 年台、热网智能感知电子电气类、仪器仪表类 18.60 0.06% 286.99 2.02% 度与调控系统及系列材料化产品 2021 年 - - - 阀门类材料 4.48 0.03% 度热网智能感知与调沈阳久沃 2020 年电子电气类、阀门类、设控系统及系列化产 5.36 0.02% -7.14 -0.05% 能源科技度备类、仪器仪表类材料品有限公司热网智能感知与调 2019 年电子电气类、阀门类、设控系统及系列化产 10.97 0.04% 1,886.42 13.30% 度备类、仪器仪表类材料品 2021 年吉林省通 - - - 委托加工 13.19 0.08% 度合智能化热网智能感知与调技术研究 2020 年电子电气类材料、外协生控系统及系列化产 15.40 0.05% 42.19 0.32% 院有限责度产、委托加工品任公司 2019 年 - - - 电子电气类、结构件类材 84.36 0.59% 1-1-198 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书度料、外协生产、委托加工 2021 年 - - - 设备类材料 55.13 0.34% 度北京华艾 2020 年鑫节能设 - - - 设备类材料 185.84 1.39% 度备有限公热网智能感知与调司 2019 年控系统及系列化产 14.73 0.05% - - - 度品 2021 年文特莱森 - - - - - - 度（北京）人 2020 年工环境技智慧供热应用平台 6.29 0.02% 阀门类材料 0.22 0.00% 度术有限公 2019 年司 - - - 阀门类材料 17.53 0.12% 度 2021 年 - - - - - - 度山东北辰 2020 年机电设备 - - - - - - 度股份有限热网智能感知与调公司 2019 年控系统及系列化产 2.48 0.01% 设备类材料 0.68 0.00% 度品 2021 年 - - - - - - 甘肃省庆度阳市建筑热网智能感知与调 2020 年安装工程控系统及系列化产 1.22 0.00% - - - 度有限责任品公司 2019 年 - - - 劳务外包采购 -1.44 -0.01% 度 2021 年 - - - 仪器仪表、其他类材料 12.98 0.08% 石家庄康度诚自动化 2020 年智慧供热应用平台 1.13 0.00% 阀门类、仪器仪表类材料 0.48 0.00% 仪表有限度公司 2019 年 - - - - - - 度 2021 年 - - - - - - 度焦作市原 2020 年和电力工 - - - 劳务外包采购 8.40 0.06% 度程有限公热网智能感知与调司 2019 年控系统及系列化产 0.68 0.00% 劳务外包采购 18.12 0.13% 度品 1-1-199 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2021 年 - - - 劳务外包采购 27.52 0.17% 度江苏宝隆热网智能感知与调 2020 年建设工程控系统及系列化产 0.26 0.00% 劳务外包采购 1,284.40 9.64% 度有限公司品 2019 年 - - - - - - 度热网智能感知与调 2021 年控系统及系列化产 0.83 0.00% - - - 度四平艾维品能源科技 2020 年 - - - 设备类材料 505.67 3.80% 有限公司度 2019 年 - - - 设备类材料 26.00 0.18% 度热网智能感知与调 2021 年控系统及系列化产 0.08 0.00% - - - 河北中博度品桓普自动 2020 年化设备有 - - - - - - 度限公司 2019 年 - - - 仪器仪表类材料 2.02 0.01% 度 2021 年中国联合智慧供热应用平台 53.83 0.13% 电子电器类材料 0.09 0.00% 度网络通信 2020 年有限公司 - - - 电子电器类材料 0.39 0.00% 度保定市分 2019 年公司 - - - - - - 度 2021 年 - - - 设备类材料、委托加工 125.98 0.78% 山东华昱度压力容器 2020 年智慧供热应用平台 10.38 0.03% - - - 股份有限度公司 2019 年 - - - - - - 度 2021 年 - - - 仪器仪表类材料 62.83 0.39% 荏原冷热度系统（中 2020 年智慧供热应用平台 37.87 0.09% - - - 国）有限公度司 2019 年 - - - 度中国移动 2021 年 - - - 电子电器类材料 0.28 0.00% 通信集团度 1-1-200 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书河北有限 2020 年智慧供热应用平台 86.07 0.21% - - - 公司唐山度分公司 2019 年 - - - - - - 度注1：部分供应商因前期项目工程量据实调减或发生退货，导致当年公司向其采购金额为负。注2：河北丰源智控科技股份有限公司因前期项目产生销售退回，导致2021年度公司向其销售金额为负。 2、部分客户与供应商重叠的原因及合理性报告期内，重叠客户、供应商的主营业务及其与发行人同时发生购销业务的原因如下：客户/供应主营业务交易原因商名称潍坊和利时智慧能源有限公司系发行人潍坊地区长期业务合作伙伴，其中标了潍坊市级智慧供热平台并选择向发行人采购智慧供热应用潍坊和利时智能化控制系统研平台。同时，因潍坊市级智慧供热平台需使用大量通用 NB-IOT 模组，智慧能源有发、生产、销售及技且潍坊和利时智慧能源有限公司自身存在一定 NB-IOT 模组库存，故限公司术服务出于便捷性和巩固业务合作关系的需要，发行人 2020 年向潍坊和利时智慧能源有限公司进行采购河北丰源智控科技股份有限公司 2020 年为发行人提供仪器仪表类材河北丰源智物料网计量仪器生产料，2018 年其中标石家庄市主城区安装居民室温采集设施项目，因自控科技股份销售身产品较难满足甲方全部要求，故选择向发行人采购室温采集装置等有限公司产品浪潮软件科技有限公司主要为发行人进行集成电路板加工，2019 年其浪潮软件科云计算、大数据服务中标天津生态城信息化平台项目，作为总包商具有向发行人采购智慧技有限公司商供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化等配套产品的需求高低压输配电成套设河北兰欧电河北兰欧电气成套设备有限公司主要为发行人提供变频柜加工业务，备、高低压电器元件、气成套设备 2020 年、2021 年其因从事的电气设备销售业务需要，零星向发行人电气自动化设备生产有限公司采购变频器等产品销售信邦建设集团有限公司主要为发行人提供劳务，2020 年及 2021 年其因取得乌鲁木齐市燃气供热有限公司供热辖区万科翡翠天骄小区供信邦建设集各类工程建设活动热改造等项目订单，产生了向发行人零星采购接线板及无线通讯模块团有限公司等产品的需求。此外，因前期项目工程量据实调减，公司 2020 年与 2021 年对其劳务采购的金额为负数。机电设备安装调试、浩群（天津）浩群（天津）工程科技发展有限公司主要为发行人提供变频柜加工业工业自动化仪器仪工程科技发务，2020 年其因自身从事的电气设备销售业务需要，零星向发行人采表、低压电气成套设展有限公司购变频器等产品备生产销售山东军辉建山东军辉建设集团有限公司主要为发行人提供劳务，其因自身中标国设集团有限各类工程建设活动网能源哈密煤电有限公司西部片区集中供热施工项目，产生了向发行公司人采购接线板及无线通讯模块等产品的需求铜管件、分歧管、电恒森实业主要为发行人提供智能阀等材料，2019 年其因自身取得张家动阀,电动球阀、温控恒森实业口市崇礼区、怀安县典型热用户室温采集项目，产生向发行人采购室器、电子膨胀阀等制温采集装置等产品的需求冷配件生产销售 1-1-201 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书超声水表、超声热量汇中股份主要为发行人提供热量表等材料，2019 年其因自身办公楼能汇中股份表、超声流量计及配耗监测需要，选择向发行人采购热计量及二网智能平衡系统等产品套系统生产销售节能产品、冷热计量沈阳久沃能源科技有限公司主要为发行人提供板式换热机组、扩展模沈阳久沃能表、五金建材、机械块、焊接球阀等材料，2019、2020 年其因自身取得沈阳市惠天棋盘山源科技有限设备、电子产品、水智慧热网监控中心项目，产生了向发行人采购集中供热节能控制装置公司暖阀门产品销售及技等产品的需求术咨询服务吉林省通合各类工程建设活动、吉林省通合智能化技术研究院有限责任公司主要为发行人提供板式智能化技术信息系统集成服务、换热机组等材料，2019 年其因自身从事的电气设备销售业务需要，选研究院有限普通机械设备安装服择零星向发行人采购变频器等产品责任公司务北京华艾鑫北京华艾鑫节能设备有限公司主要为发行人提供板式换热机组等材板式换热器、换热机节能设备有料，2019 年其因取得抗肿瘤产业园和石药生物研发换热站项目，产生组生产销售限公司了向发行人采购热力站自控系统等产品的需求文特莱森文特莱森（北京）人工环境技术有限公司主要为发行人提供电磁阀等（北京）人电磁阀、传感器、温材料，2020 年因项目甲方石家庄东方热电热力工程有限公司要求其提工环境技术度传感器生产销售供售后服务，文特莱森（北京）人工环境技术有限公司产生了向发行有限公司人采购智慧供热应用平台售后服务的需求军工核安全设备、光山东北辰机山东北辰机电设备股份有限公司 2019 年向发行人销售板式换热机组，热发电及熔盐蓄热设电设备股份并因自身取得中原油田油气维修中心热交换站项目，选择零星向发行备、热泵系列设备生有限公司人采购集中供热节能控制装置等产品产销售甘肃省庆阳甘肃省庆阳市建筑安装工程有限责任公司报告期外曾主要为发行人市建筑安装提供劳务，因其在庆阳市委党校、中医医院等片区换热站改造项目安各类工程建设活动工程有限责装工大科雅产品过程中发生部分产品损毁的情况，故 2020 年向发行任公司人零星采购控制器等产品石家庄康诚石家庄康诚自动化仪表有限公司主要为发行人提供流量积算仪等材工业自动化仪表及控自动化仪表料，2020 年因其自身取得的项目中需要对其中 4 个付费装置系统进行制系统设备生产销售有限公司升级，选择向发行人采购智慧供热应用平台服务焦作市原和电力工程有限公司主要为发行人提供劳务，因其在焦作市焦作市原和绿源热力有限公司廉政教育中心、祥和小区等 13 个换热站自控项目电力工程有各类工程建设活动安装工大科雅产品过程中发生部分产品损毁的情况，故 2019 年向发限公司行人零星补充采购热量表及水表等产品江苏宝隆建设工程有限公司主要为发行人提供劳务，因其在海拉尔热江苏宝隆建电厂 2 号机组低压缸零出力配套热网增容改造直供热网混水改造 EPC 设工程有限各类工程建设活动项目安装工大科雅产品过程中发生部分产品损毁的情况，故 2020 年公司向发行人零星补充采购接线板及无线通讯模块等产品四平艾维能源科技有限公司主要为发行人提供板式换热器等材料，因海拉尔热电厂 2 号机组低压缸零出力配套热网增容改造直供热网混水改造 EPC 项目上发行人提供的部分产品在配套安装四平艾维能源科四平艾维能技有限公司提供的板式换热器材料时发生故障，经协商后由四平艾维源科技有限换热器生产销售能源科技有限公司承担该部分产品的维修责任。因项目完工时间较为公司紧张，故四平艾维能源科技有限公司直接向发行人零星采购了继电器、模块等维修所需产品，并配合发行人完成该部分产品的现场更换工作河北中博桓仪器仪表、控制阀门、河北中博桓普自动化设备有限公司主要为发行人提供电导率表等材普自动化设电线电缆生产销售料，因其自身取得河北省部分地区室温采集项目，故 2021 年向发行 1-1-202 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书备有限公司人零星采购室温采集装置发行人取得了客户方为中国联合网络通信有限公司保定市分公司的中国联合网保定市蠡县、清苑、阜平热力平台及室温采集器服务项目，并向其提络通信有限网络通信相关服务供智慧供热应用平台服务。同时，因上述项目实施过程中需要无线物公司保定市联网卡等配套材料，发行人出于便利性考虑向中国联合网络通信有限分公司公司保定市分公司直接采购联通 NB-Iot 物联网卡山东华昱压力容器股份有限公司主要向发行人提供板式热交换器等山东华昱压材料，因其同时向发行人客户邢台金昊热力开发有限公司提供换热机压力容器﹑热交换器力容器股份组，该机组需要与发行人智慧供热应用平台配套使用，故 2020 年山等生产销售有限公司东华昱压力容器股份有限公司向发行人采购了智慧供热应用平台服务荏原冷热系统（中国）有限公司主要向发行人提供吸收式大温差机组荏原冷热系冷热设备（吸收式热等材料，因其同时向发行人客户华能国际电力股份有限公司上安电厂统（中国）泵、制冷机）生产销提供大温差机组，该机组需要与发行人智慧供热应用平台配套使用，有限公司售故 2020 年荏原冷热系统（中国）有限公司向发行人采购了智慧供热应用平台服务发行人 2020 年取得了由中国移动通信集团河北有限公司唐山分公司中国移动通承接的唐山市热力总公司智慧供热综合管理平台软件开发服务项目，信集团河北并向该客户提供智慧供热应用平台服务。同时，发行人在实施唐山市网络通信相关服务有限公司唐热力总公司智慧供热系统建设室温采集项目的过程中，因该项目配套山分公司需要并出于便利性等因素考虑，发行人直接向当地的中国移动通信集团河北有限公司唐山分公司采购了少量移动 NB-Iot 物联网卡报告期内，公司对具有供应商身份的客户销售销售金额及占比较小；对具有客户身份的供应商采购金额及占采供总额的比例较大，但相关交易主要基于其自身业务需求或项目开展的实际需要而产生，相关业务具有真实性和商业合理性。五、公司采购情况和主要供应商（一）主要采购情况除少量的能源采购外，公司采购主要分为材料采购和劳务外包两类。报告期内，公司各类采购的具体情况如下： 1、主要材料采购情况（1）采购的材料类别因公司不同产品所需材料品类、规格、型号等差异较大，故公司采购的材料类别较多，主要包括：电子电气类、仪器仪表类、设备类、阀门类、结构件类等，具体情况如下：材料类别具体品类 1-1-203 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 PLC、变频器、变频柜、控制柜、防垢除垢仪、中央处理单元、服务器、模块、单片机、电子电气类液晶拼接系统、智能球形摄像机、无线模块、LED 显示单元、电源等压力变送器、超声波热量表、温度变送器、电磁流量计、滤波器、温度传感器、液位变送仪器仪表类器、超声流量计等设备类板式换热机组、板式换热器、混水机组、循环水泵、循环泵、立式泵、空调等电动执行器、电动球阀、电动调节阀阀体、焊接球阀、电磁阀、电动调节阀、温度平衡阀、阀门类蝶阀、安全阀等结构件类联网接线盒、接头铜件、桥架、套管、防盗门、金属软连接、大屏支架等其他类屏蔽线、保温管、护套线、电缆、操作系统、办公软件等（2）材料采购金额及占比报告期各期，公司各类材料的采购金额及其占材料采购总额的比例如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度材料类别金额占比金额占比金额占比电子电气类 4,658.71 50.48% 3,360.08 41.69% 3,568.18 40.02% 仪器仪表类 1,582.61 17.15% 1,871.32 23.22% 1,610.08 18.06% 设备类 580.19 6.29% 1,202.86 14.93% 754.35 8.46% 阀门类 1,070.65 11.60% 888.13 11.02% 2,122.41 23.80% 结构件类 188.80 2.05% 157.27 1.95% 245.70 2.76% 其他类 1,147.18 12.43% 579.62 7.19% 615.64 6.90% 合计 9,228.15 100.00% 8,059.27 100.00% 8,916.36 100.00% 报告期内，公司材料采购金额变动较大，主要系公司采用“以销定采”的采购模式，根据业务需求、库存情况、项目施工进度等适时、主动调整采购计划。报告期内，公司对部分类别的材料采购金额及采购占比变动较大的原因具体分析如下： 2021 年，公司电子电气类材料采购金额及占比均有所提高，主要原因系：1）晶圆等上游原材料供应紧张，导致单片机的采购价格上升；2）变频器、单片机、模块等原材料供货紧张，为确保供应链的稳定性，发行人适度增加上述原材料的备货数量。 2019 年及 2020 年公司设备类材料采购金额及占比较高，主要系 2019 年施工的沈阳铁路局“三供一业”二期改造工程项目与武安市热力总公司建设智慧供热项目，以及 2020 年施工的天铁集团职工家属区“三供一业”维修改造项目与中原油田总部基地供热分离移交项目对板式换热机组等设备的需求增加导致。报告期内，公司阀门类材料采购金额变动较大。其中，2019年阀门类材料的采购 1-1-204 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书金额及占比远高于其他年份，主要原因为：2019年沈阳铁路局“三供一业”二期改造工程项目与武安市热力总公司建设智慧供热项目施工所需阀门类材料较多，同时公司预计未来承接的其他项目对该类材料的需求也将较大，故增加了相关采购及备货；2020 年及2021年，公司承担的项目所需阀门类材料较少，且有2019年末的库存可满足部分需求，故2020年及2021年阀门类材料采购金额及占比明显下降。 2020年及2021年，公司结构件类材料采购金额及占比较低，主要系2020年起公司部分热网智能感知与调控系统及系列化产品所需的智能阀改造升级，其所耗用的接头铜件等结构件材料减少导致。 2021年，公司其他类材料采购金额及占比大幅提高，主要原因包括：一方面，因邢台市信德热力有限公司供热入户阀门改造等项目需求，发行人本年对护套线等线缆采购量增加；另一方面，因上游原材料无氧铜丝价格上升，公司本年护套线、屏蔽线等线缆的采购价格提高较多。 2、劳务外包情况报告期内，公司存在将配套产品安装、工程项目施工等辅助性劳务活动交由具备必要专业资质的施工劳务外包公司实施的情形。此外，石家庄科雅存在通过劳务外包形式对供热托管业务在供暖季所需的用工进行补充的情况，该类劳务外包人员主要承担定期巡视、抄表、测温、记录、上门处理投诉等临时性、辅助性岗位的工作。公司各期劳务外包金额分别为 2,578.04 万元、3,621.54 万元和 4,122.51 万元。2020 年公司劳务外包金额较 2019 年大幅增加，主要系 2020 年新取得并实施的海拉尔热电厂 2 号机组低压缸零出力配套热网增容改造直供热网混水改造 EPC 工程和中原油田总部基地供热分离移交等项目整体规模较大、施工过程相对复杂，所需辅助性劳务活动较多导致。公司 2021 年劳务外包金额增加较多，主要原因系石家庄科雅大部分员工自 2021 年 4 月集体加入河北承宜物业服务有限公司，转为以劳务外包的形式为公司从事供热托管方面的具体工作。 3、能源采购情况公司属于信息系统集成服务行业，在日常生产经营过程中所需能源较少。报告期 1-1-205 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书内，公司采购的主要能源为电力，具体采购情况如下：项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度采购金额（万元） 134.27 95.37 86.16 采购数量（万度） 247.46 159.06 158.01 采购平均单价（元/度） 0.54 0.60 0.55 报告期内，公司采购电力主要用于满足供热托管及供热运营服务中二级管网的热水输送，电力采购价格均按照公司及子公司所在地的供电价格标准执行。（二）主要供应商情况 1、前五大材料供应商情况报告期内，公司向前五大材料供应商的采购金额及占同期材料采购总额的比重如下：是否报告占原材料序采购金额期间供应商名称期内新增主要采购内容采购总额号（万元）的供应商的比重 PLC、变频器、模块、中央处 1 REXELSA 否 1,269.49 13.76% 理单元天津市尧夏控制系统有模块、温度变送器、电动执 2 否 401.96 4.36% 限公司行器、阀体 2021 上海爱谱华顿电子科技 3 否线缆 383.78 4.16% 年度（集团）有限公司 4 汇中仪表股份有限公司否超声热量表、超声流量计 379.00 4.11% 济南工达捷能科技发展 5 否阀体 357.80 3.88% 有限公司合计 2,792.03 30.26% PLC、变频器、模块、中央处 1 REXELSA 否 938.47 11.64% 理单元西尔自动化工程技术有压力变送器、电磁流量计、 2 否 532.03 6.60% 限公司温度变送器 2020 四平艾维能源科技有限 3 是板式换热机组、混水机组 505.67 6.27% 年度公司 4 汇中仪表股份有限公司否热量表、超声流量计 403.47 5.01% 河北兰欧电气成套设备 5 否变频柜、控制柜 321.64 3.99% 有限公司合计 2,701.28 33.52% 模块、电动调节阀体、电动 2019 沈阳久沃能源科技有限 1 否执行器、焊接球阀、热量表、 1,886.42 21.16% 年度公司板式换热器 1-1-206 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 PLC、变频器、模块、中央处 2 REXELSA 否 1,031.09 11.56% 理单元 3 远大阀门集团有限公司否蝶阀、电动球阀 374.95 4.21% 青岛海纳电气自动化系 4 否变频器 336.65 3.78% 统有限公司 5 汇中仪表股份有限公司否热量表、超声流量计 286.99 3.22% 合计 3,916.10 43.92% 注：受同一实际控制人控制的供应商，公司已合并计算对其采购额。其中，REXEL SA包括：北京众恒恒信自动化设备有限公司、蓝格赛欧能（北京）科技有限公司；上海爱谱华顿电子科技（集团）有限公司包括：上海爱谱华顿电子科技（集团）有限公司、上海河姆渡实业发展有限公司。 2、前五大劳务外包供应商情况报告期内，公司向前五大劳务外包供应商采购劳务的金额及其占比情况如下：序是否报告期内新采购金额占劳务外包期间供应商名称号增的供应商（万元）总额的比重 1 山东军辉建设集团有限公司否 2,370.28 57.50% 2 河北承宜物业服务有限公司是 917.73 22.26% 2021 3 张家口昌沐达建筑工程有限公司是 135.10 3.28% 年度 4 河北联强通信科技有限公司是 106.80 2.59% 5 山东筑蓝洁能科技有限公司是 96.95 2.35% 合计 3,626.85 87.98% 1 山东军辉建设集团有限公司否 2,084.28 57.55% 2 江苏宝隆建设工程有限公司是 1,284.40 35.47% 2020 3 河北灵工灵邦企业管理服务有限公司是 85.60 2.36% 年度 4 山西省工业设备安装集团有限公司否 75.59 2.09% 5 唐山远大建设集团有限公司否 42.14 1.16% 合计 3,572.01 98.63% 1 山东军辉建设集团有限公司否 1,286.52 49.90% 2 信邦建设集团有限公司否 947.44 36.75% 2019 3 唐山远大建设集团有限公司否 48.40 1.88% 年度 4 山东铁科路桥工程有限公司是 37.98 1.47% 5 河北灵工灵邦企业管理服务有限公司是 28.52 1.11% 合计 2,348.84 91.11% 注：受同一实际控制人控制的供应商，公司已合并计算对其采购额，具体情况如下：河北灵工灵邦企业管理服务有限公司包括：河北灵工灵邦企业管理服务有限公司、河北万邦互联网科技有限公司。其中，信邦建设集团有限公司报告期内与公司华北地区市场总监武爱领存在资金往来，信邦建设集团有限公司通过公司账户及指定内部部门主管账户向武爱领打款， 1-1-207 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书报告期内各期金额分别为 410.89 万元、229.28 万元和 19.68 万元。该资金流水事项系武爱领为确保所负责的工大科雅项目能够按照客户要求如期完工并达到项目验收标准，要求信邦建设集团有限公司向工程队支付的劳务费通过武爱领个人的银行账户进行划转并最终由武爱领按照施工进度进行拨付。上述资金往来事项不涉及回流到公司或其他董监高或进行体外资金循环形成销售回款、承担成本费用的情形。 3、前五大委托加工商情况公司委托加工产品主要为集成电路板、变频柜等零部件，委托加工商主要负责完成集成电路板的贴片焊接、变频柜加工等工序。报告期内，公司向前五大委托加工商支付委托加工费的金额及其占比情况如下：占委托是否报告期序委托加工内采购金额加工费期间委托加工商名称内新增的委号容（万元）总额的托加工商比重集成电路板 1 石家庄科林电气股份有限公司否 261.46 25.34% 加工集成电路板 2 浪潮软件科技有限公司否 245.90 23.83% 加工 2021 3 河北兰欧电气成套设备有限公司否变频柜加工 243.47 23.59% 年度集成电路板 4 杭州利尔达控股集团有限公司否 69.79 6.76% 加工集成电路板 5 石家庄市科恒电子有限公司否 56.54 5.48% 加工合计 877.16 85.00% 集成电路板 1 浪潮软件科技有限公司否 165.96 41.00% 加工 2 河北兰欧电气成套设备有限公司否变频柜加工 102.00 25.20% 集成电路板 2020 3 石家庄科林电气股份有限公司否 58.17 14.37% 加工年度集成电路板 4 杭州利尔达控股集团有限公司否 34.42 8.50% 加工 5 浩群（天津）工程科技发展有限公司否变频柜加工 18.36 4.54% 合计 378.90 93.61% 集成电路板 1 浪潮软件科技有限公司否 481.50 44.56% 加工 2019 2 河北兰欧电气成套设备有限公司否变频柜加工 177.06 16.39% 年度集成电路板 3 杭州利尔达控股集团有限公司否 152.99 14.16% 加工 1-1-208 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 4 浩群（天津）工程科技发展有限公司否变频柜加工 104.77 9.70% 吉林省通合智能化技术研究院有限 5 否变频柜加工 65.97 6.11% 责任公司合计 982.30 90.92% 注：受同一实际控制人控制的供应商，公司已合并计算对其采购额，具体情况如下：（1）浪潮软件科技有限公司包括：浪潮软件集团有限公司、浪潮软件科技有限公司；（2）杭州利尔达控股集团有限公司包括：杭州绿鲸科技有限公司、浙江利尔达物联网技术有限公司（现已更名为浙江利尔达园区经营管理有限公司）；（3）石家庄科林电气股份有限公司包括：石家庄科林电气股份有限公司、石家庄科林恒昇电子科技有限公司。公司 2020 年委托加工采购金额较 2019 年大幅下降，主要原因系：一方面，2018 年公司看好未来热计量及二次网智能平衡系统业务市场前景，适当加大了配套集成电路板的备货力度；另一方面，2019 年以来，公司结合市场环境的变化，将业务拓展的重心逐步向毛利率更高的智慧供热应用平台业务领域倾斜，热计量及二次网智能平衡系统业务的减少导致相应集成电路板产品耗用量下降，公司在 2020 年根据项目需要可继续使用 2018 年所采购的剩余部分库存，导致 2020 年新增的委托加工金额相对较小。 4、前五大外协产品供应商情况公司向外协产品供应商采购电动球阀、塑料外壳、柜类产品外壳等零部件。报告期内，公司向前五大外协产品供应商采购的外协产品金额及其占比情况如下：占外协是否报告序采购金额产品采期间供应商名称期内新增主要采购内容号（万元）购总额的供应商的比重电动球阀、塑料 1 浙江恒森实业集团有限公司否 1,166.37 75.17% 外壳 2 青县融正机电设备有限公司否箱体柜体外壳 97.41 6.28% 2021 3 石家庄博航通讯设备有限公司是箱体柜体外壳 80.87 5.21% 年度 4 廊坊友泰塑料制品有限公司否塑料外壳 79.56 5.13% 5 石家庄创赢机械设备有限公司是箱体柜体外壳 50.94 3.28% 合计 1,475.17 95.07% 电动球阀、塑料 1 浙江恒森实业集团有限公司否 592.42 74.00% 外壳 2020 2 青县融正机电设备有限公司否箱体柜体外壳 81.98 10.24% 年度 3 石家庄创赢机械设备有限公司是箱体柜体外壳 38.01 4.75% 4 河北兰欧电气成套设备有限公司否箱体柜体外壳 23.94 2.99% 5 宁波瀚广壳体有限公司否塑料外壳 23.79 2.97% 1-1-209 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书合计 760.14 94.95% 电动球阀、塑料 1 浙江恒森实业集团有限公司否 809.52 78.29% 外壳 2 青县融正机电设备有限公司否箱体柜体外壳 77.19 7.47% 2019 3 廊坊友泰塑料制品有限公司否塑料外壳 57.68 5.58% 年度 4 石家庄创赢机械设备有限公司是箱体柜体外壳 27.96 2.70% 5 青县华凯电器设备有限公司是箱体柜体外壳 20.15 1.95% 合计 992.51 95.99% 注：受同一实际控制人控制的供应商，公司已合并计算对其采购额。其中，浙江恒森实业集团有限公司包括：浙江恒森实业集团有限公司、浙江恒森节能科技有限公司。报告期内，公司外协产品采购金额变动较大。其中，2021 年外协产品采购金额远高于其他年份，主要原因为：2019 年-2020 年，公司在执行的热计量及二次网智能平衡系统业务的项目相对较少，进而导致对外协生产的电动球阀产品的耗用量下降，公司相应减少对其采购；而 2021 年公司在执行的热计量及二次网智能平衡系统业务的项目数量有所增加，同时考虑到集中采购可享受一定价格优惠，故加大了对浙江恒森实业集团有限公司负责外协生产的电动球阀的采购力度。报告期内，公司不存在向单个供应商的采购比例超过采购总额的 50%或严重依赖于少数供应商的情形。公司及公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员与上述供应商不存在关联关系；亦不存在前五大供应商或其控股股东、实际控制人是公司前员工、前关联方、前股东、公司实际控制人的密切家庭成员等可能导致利益倾斜的情形。（三）报告期内新增主要供应商情况报告期内，各类前五大供应商中新增供应商的基本情况如下：订单的连序公司采购结合作历新增交易原供应商类别供应商名称成立时间续性和持号算方式史因续性按照合同约因业务开展四平艾维能源 2017 年订单连续 1 材料供应商 2008 年 5 月定方式进行需要，向其采科技有限公司至今且可持续结算购换热机组因业务开展石家庄创赢机按照合同约外协产品供 2017 年需要，委托其订单连续 2 械设备有限公 2017 年 3 月定方式进行应商至今外协生产机且可持续司结算箱 3 外协产品供青县华凯电器 2015 年 11 月按照合同约 2017 年因业务开展经综合比 1-1-210 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书应商设备有限公司定方式进行至今需要，委托其选后，预计结算外协生产机未来不再箱合作因业务开展按照合同约根据具体劳务外包供江苏宝隆建设 2020 年需要，对其采 4 2008 年 3 月定方式进行项目需要应商工程有限公司至今购配套劳务结算决定外包服务因石家庄科雅供热托管河北灵工灵邦按照合同约根据具体劳务外包供 2019 年业务开展需 5 企业管理服务 2019 年 4 月定方式进行项目需要应商至今要，向其采购有限公司结算决定劳务外包服务因业务开展按照合同约根据具体劳务外包供山东铁科路桥 2019 年需要，向其采 6 2015 年 4 月定方式进行项目需要应商工程有限公司至今购配套劳务结算决定外包服务因业务开展按照合同约河北麟迪科技 2019 年需要，向其采订单连续 7 材料供应商 2019 年 3 月定方式进行有限公司至今购单片机、电且可持续结算源、继电器等因石家庄科雅供热托管按照合同约根据具体劳务外包供河北承宜物业 2019 年业务开展需 8 2019 年 3 月定方式进行项目需要应商服务有限公司至今要，向其采购结算决定劳务外包服务因业务开展按照合同约根据具体劳务外包供河北联强通信 2020 年需要，向其采 9 2009 年 12 月定方式进行项目需要应商科技有限公司至今购配套劳务结算决定外包服务因业务开展张家口昌沐达按照合同约根据具体劳务外包供 2021 年需要，向其采 10 建筑工程有限 2019 年 2 月定方式进行项目需要应商至今购配套劳务公司结算决定外包服务因业务开展按照合同约根据具体劳务外包供山东筑蓝洁能 2021 年需要，向其采 11 2015 年 11 月定方式进行项目需要应商科技有限公司至今购配套劳务结算决定外包服务考虑到该供应商运输距离较因业务开展石家庄博航通按照合同约短且性价外协产品供 2021 年需要，委托其 12 讯设备有限公 2009 年 3 月定方式进行比较高，公应商至今外协生产机司结算司预计订箱单具有连续性和可持续 1-1-211 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书六、公司主要固定资产和无形资产情况（一）固定资产 1、固定资产基本情况截至报告期末，公司固定资产基本情况如下：单位：万元项目账面原值累计折旧账面价值成新率房屋及建筑物 5,979.68 992.38 4,987.30 83.40% 生产设备 625.69 84.94 540.74 86.42% 运输工具 868.31 542.73 325.58 37.50% 办公设备及其他 1,583.48 1,063.31 520.17 32.85% 合同能源管理 2,707.87 903.14 1,804.73 66.65% 合计 11,765.02 3,586.51 8,178.51 69.52% 2、主要固定资产（1）房屋建筑物 1）自有房产截至2022年6月末，公司及其子公司拥有的19处房屋建筑物已取得产权证明，具体情况如下：序建筑面积规划用具体用取得权证号使用年限他项权利号（平方米）途途方式已于 2021 年 5 冀（2017）石高工业用月 18 日抵押给 1 新不动产权第 353.93 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 交通银行股份 0002603 号厂房有限公司河北省分行冀（2017）石高工业用 2 新不动产权第 350.7 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002605 号厂房冀（2017）石高工业用 3 新不动产权第 375.48 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002606 号厂房冀（2017）石高工业用 4 新不动产权第 452.28 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002608 号厂房冀（2017）石高工业用 5 453.22 办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上新不动产权第地/工业 1-1-212 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 0002609 号厂房冀（2017）石高工业用 6 新不动产权第 405.89 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002610 号厂房冀（2017）石高工业用 7 新不动产权第 452.28 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002611 号厂房冀（2017）石高工业用 8 新不动产权第 453.22 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002613 号厂房冀（2017）石高工业用 9 新不动产权第 405.89 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002614 号厂房冀（2017）石高工业用 10 新不动产权第 452.28 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002615 号厂房冀（2017）石高工业用 11 新不动产权第 453.22 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002616 号厂房冀（2017）石高工业用 12 新不动产权第 405.89 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002617 号厂房冀（2017）石高工业用 13 新不动产权第 452.28 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002618 号厂房冀（2017）石高工业用 14 新不动产权第 453.22 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002619 号厂房冀（2017）石高工业用 15 新不动产权第 405.89 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上 0002620 号厂房城镇住冀（2020）石高宅用地/ 员工宿 16 新不动产权第 158.32 出让 2014.4.25-2084.4.24 无仓储、成舍 0004401 号套住宅津（2021）河东城镇住 17 区不动产权第 142.38 宅用地/ 办公楼出让 2021.06.24-2091.06.24 无 1010410 号居住新（2021）乌鲁城镇住木齐市不动产员工宿 18 169.09 宅用地/ 出让 2009.09.23-2059.09.22 无权第 0228671 舍居住号新（2021）乌鲁城镇住木齐市不动产员工宿 19 110.13 宅用地/ 出让 2015.11.23-2065.11.22 无权第 0228673 舍居住号 1-1-213 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书发行人子公司新疆科雅、石家庄科雅共有2处房屋建筑物的产证尚在办理中，相关背景情况如下：①2020年10月，新疆科雅与金辉房地产签署商品房买卖合同，购置了位于乌鲁木齐沙依巴克区滨河中路东二巷52号有色明园科技苑商住小区1幢1单元2403 室商品房。②2020年9月，石家庄科雅与华瀚投资集团长春净月房地产开发有限公司（以下简称“净月房地产”）签署商品房（期房）买卖合同，购置了位于长春市南关区国信净月府31幢1单元901室商品房，该房屋已于2021年7月交付。截至本招股意向书签署日，上述2处房产的权属证书正在办理之中。出让方金辉房地产、净月房地产均已取得了上述房产的《商品房预售销售许可证》，新疆科雅及石家庄科雅均已缴纳相关税款，发行人预计将于2022年底前取得上述房产的权属证书。此外，2018 年 4 月，公司与河北润江投资集团有限公司签订房屋买卖合同，购置了位于石家庄高新技术高发区第 50 号地块 9 号楼 D/E/F/G 单元地下库房，用于员工食堂及仓库。因该部分为地下房产，暂不具备办理《不动产权证书》条件，故无法办理相关权属证书。根据《总部国际房屋买卖合同》第六条约定，河北润江投资集团有限公司确认公司拥有上述地下库房长期独占权及使用权，并承担确认公司拥有该权利的责任，保障公司合法合规长期拥有并使用上述地下库房的权利。此外，上述地下库房面积占比较低，对公司生产经营影响不大。公司系合法取得相关房产的所有权和使用权，公司未因相关事项受到过当地有权部门的处罚。就前述房产瑕疵，公司实际控制人齐承英承诺：“如因公司及/或其控股子公司于公司上市前的任何自有或租赁的房屋建筑物、构筑物、土地使用权、建设项目、生产线等产权权属或相关手续存在瑕疵，导致公司及/或其控股子公司无法正常使用上述房屋建筑物、构筑物、土地、建设项目或生产线的，或导致公司及/或其控股子公司与其他第三方发生诉讼/仲裁/纠纷、受到相关主管部门的行政处罚或发生安全事故的，本人自愿承担因此给公司及/或其控股子公司造成的所有损失、损害和开支，包括但不限于因诉讼或仲裁、罚款、停产/停业、寻找替代场所以及搬迁所发生的一切损失和费用。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司造成的所有损失、损害和开支。” 2）租赁房产截至2022年6月末，公司及其子公司共有48处租赁房产，具体情况如下： 1-1-214 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序租金（万租赁租赁面积承租方出租方租赁房屋地址租赁期限号元/年）用途（m2）员工 2020.8.1 至 1 工大科雅韩章德林州市沙岗南监南片 161 号 3.66 267.25 宿舍 2022.7.31 辽宁省沈阳市铁西区虹桥员工 2022.4.7 至 2 工大科雅张颉 5.50 145.40 路 30 号（2-9-1）宿舍 2023.4.6 西安市莲湖区劳动南路旭员工 2022.3.20 至 3 工大科雅谢振虎 11.88 145.77 景名园 4#2 单元 1001 室宿舍 2023.3.19 河北省保定市容城县金昌员工 2022.6.26 至 4 工大科雅何超 6.00 153.11 家园 1-3-102 宿舍 2023.6.25 哈尔滨市松北区秀水街员工 2019.12.1 至 5 工大科雅潘仁星 2818 号恒大名都小区 2 号楼 4.60 145.49 宿舍 2022.11.30 2 单元 7 层 1 号张家口经开区西苑中路 37 2021.10.19 至 6 工大科雅李少伟号天秀花园 43 号楼 2 单元 5 3.50 办公 105.77 2022.10.20 层 504 山东省青岛市李沧区九水员工 2021.10.17 至 7 工大科雅陈玉霞东路 195 号 4 号楼 2 单元 303 5.70 119.57 宿舍 2022.10.16 户银川市兴庆区胜利南街军仓储 2021.11.23 至 8 工大科雅王元 0.90 35.00 干所院内（100 号库房）库房 2022.11.23 廊坊市尚华城小区 7 号楼 1 员工 2021.10.1 至 9 工大科雅韩继红 3.40 87.65 单元 602 室宿舍 2022.9.30 邢台市信都区育英街 38 号员工 2021.8.25 至 10 工大科雅李长海滨苑小区 3 号楼 2 单元 301 3.80 136.06 宿舍 2022.8.24 室北辰区辰达北路与新园道员工 2021.7.1 至 11 天津科雅吕艳丽交口西南侧盛庭丽景花园 4.68 110.65 宿舍 2022.7.1 6-2-2202 保定朝阳北大街与北三环员工 2021.9.19 至 12 工大科雅张玉凤交口北行 500 米路西-朝阳 2.70 98.00 宿舍 2022.9.18 首府御园 2 号楼 2 单元 1102 石家庄市高新区昆仑大街员工 2022.6.12 至 13 工大科雅吴同立 181 号天山熙湖 10 幢 1 单元 3.12 112.05 宿舍 2023.6.11 3001 室等 2 处兰山区北城新区休格兰花员工 2021.7.20 至 14 工大科雅杨浩 4.40 129.11 园西区 25 号楼 3-1001 宿舍 2022.7.20 新乡市平原路新一街大景员工 2021.9.1 至 15 工大科雅张凤杰城小区 23 号楼 2 单元 2801 3.98 143.81 宿舍 2022.8.31 号藁城市石家庄经济技术开员工 2021.7.3 至 16 工大科雅汪文超发区阿里山大街以东钻石 2.64 95.64 宿舍 2022.7.2 苑 6 号楼 2-2604 河南省焦作市山阳区人民 1.95 万元员工 2022.2.20 至 17 工大科雅刘继秋路（东段）4028 号 1 号商住 91.33 /半年宿舍 2022.8.19 楼 1 单元 10 层 30 号房 1-1-215 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书邯郸市恒大翡翠华庭小区员工 2021.8.15 至 18 工大科雅刘玉华 4.74 149.43 6-1-2104 宿舍 2022.8.14 武安镇体育路南阳光小区员工 2021.8.1 至 19 工大科雅苗占英 3.40 131.00 23-202 号宿舍 2022.7.31 濮阳市华龙区胜利东路水员工 2020.8.1 至 20 工大科雅徐宗卫景湾小区 23 号楼 2 单元 7 3.96 129.00 宿舍 2022.7.31 层西户哈密市光明路光明花苑 4 号员工 2021.7.15 至 21 工大科雅姬艳军 2.62 92.00 楼 3 单元 102 室宿舍 2022.7.15 振华西街北侧（滨湖丽都员工 2021.8.23 至 22 工大科雅李珍 4.20 117.52 C7-2-401）宿舍 2022.8.22 长春市南关区亚泰大街东、孙少波、 2021.7.20 至 23 工大科雅伊通河以西、碧泉山庄 26 11.20 办公 309.26 孙少宇 2022.7.19 号楼 2 门（302、402）室唐山市路北区兴源里玫瑰员工 2021.7.18 至 24 工大科雅陈秀梅 3.02 114.53 庄园 5 门 602 号宿舍 2022.7.17 石家庄市藁城区阿里山大员工 2021.8.23 至 25 工大科雅万翔 2.76 103.00 街恒大绿洲小区 5-1-2302 宿舍 2022.8.22 天津市西青区北镇万卉路天津科雅员工 2022.6.8 至 26 李琪南段西侧华亭丽园一区 4.60 92.07 智能宿舍 2023.6.7 4-1-1104 兰州市七里河区敦煌路街员工 2022.5.9 至 27 工大科雅赵辉道西津西路 194 号 7 号楼 1 4.66 115.96 宿舍 2023.5.16 单元 2503 长春市二道区东环城路长春联运 2038 号东 1000 米长江物流仓储 2022.5.10 至 28 工大科雅集团有限 8.94 460.00 园区仓库（钢构结构）6 号库房 2023.5.9 责任公司库房北 1 门海拉尔区天润古城居二号员工 2022.5.5 至 29 工大科雅张锡勇 2.94 122.00 楼 1 单元 502 宿舍 2023.5.4 北京经济技术开发区荣华 2020.5.1 至 30 工大科雅张陶 27.54 办公 172.595 南路 10 号院 5 号楼 511 室 2023.4.30 许昌市东城区八一路学院路交叉口九洲溪雅苑二期员工 2022.4.26 至 31 工大科雅尹春枝 4.20 152.40 06 号楼 2 单元 7 层东户 701 宿舍 2023.4.25 室济南市市中区泉景天沅小 2022.4.20 至 32 工大科雅秦国平 2.55 办公 158.59 区秀园 4 号楼 3-202 2023.4.20 福星街西关棉厂小区 2 号楼员工 2022.1.9 至 33 工大科雅陶延平 4.92 96.00 2 单元 101 室宿舍 2023.1.9 银川市光耀上城二期小区员工 2022.4.10 至 34 工大科雅夏夏 4.53 108.41 11 号楼 1 单元 1603 室宿舍 2023.4.10 石家庄骏石家庄科马物业服 2019.8.1 至 35 石家庄育才街 25 号南 4 号 22.23 办公 98.00 雅务有限公 2022.7.31 司 1-1-216 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书石家庄科员工 2021.9.10 至 36 刘红霞丽江花园 9 号楼 1 单元 5 楼 3.30 106.90 雅宿舍 2022.9.9 石家庄科漯河市源汇区嵩山路恒大员工 2021.9.10 至 37 杨永帅 3.85 111.13 雅御景 2#2 单元 1803 号宿舍 2022.9.9 唐山高新唐山市高新区创业中心 2022.1.1 至 38 唐山科雅技术创业 2.09 办公 87.00 A407、A509 座房间 2022.12.31 中心珲春市河南街建设者公寓员工 2021.8.10 至 39 工大科雅王振东 3.60 104.49 1#楼 108 室宿舍 2022.8.9 安阳益和安阳市汤阴县宜沟镇中原生产 2019.3.1 至 40 安阳科雅 22.74 1,853.00 采暖路3号经营 2023.2.28 天津市华苑产业区兰苑路 2 2018.2.15 至 41 天津科雅郭新川 4.86 办公 35.51 号（贰号）2 号楼-1008 2023.2.14 天津市北辰区辰锦路与新员工 2020.11.7 至 42 天津科雅马纲园道交口东北侧盛庭名景 3.96 100.87 宿舍 2022.11.6 花园 23 号楼-1-2204 天津河工科技园建天津市北辰区河北工业大 4.63 万元 2022.3.1 至 43 天津科雅研发 193.73 设投资有学科技园 6 号 701/802 /半年 2022.8.31 限公司天津市北辰区辰旺路与龙员工 2020.8.10 至 44 天津科雅段铁肩洲道交口西南侧煕景园 5.24 133.52 宿舍 2022.8.9 11-2-501 泰华宏业（天津）天津市北辰区双口镇河工 2020.8.6 至 45 天津科雅物联网科大科创园 6 号楼 601-608、 50.82 研发 928.20 2022.8.5 技有限责 610-612 房间任公司天津市北辰区辰锦路东侧员工 2021.7.20 至 46 天津科雅王贵宾盛庭豪景花园 11 号楼 4.00 103.24 宿舍 2022.7.19 -1-2004 北京经济技术开发区荣华 2020.5.1 至 47 北京科雅张陶 24.73 办公 172.595 南路 10 号院 5 号楼 511 室 2023.4.30 兰州市七里河区西津西路员工 2021.6.8 至 48 工大科雅徐晓风 194 号兰州中天健广场 8 幢 18.798 111.25 宿舍 2023.6.7 1909 室注：部分合同在执行过程中条款变更，导致租金金额发生变化。 ①部分租赁房屋未办理不动产权证截至 2022 年 6 月末，上表租赁房屋实际用途均符合相关规划，其中第 8、12、17、 18、33、36、37、46、48 项租赁房屋尚未办理不动产权证，根据相关方提供的《商品房买卖合同》及《车库销售合同》，前述房屋的买受人和权益享有人一致，均有权出租前述房屋，租赁合同合法有效。 1-1-217 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书上表第 29 项租赁房屋系安置房产，尚未办理不动产权证。根据相关方提供的《海拉尔棚户区改造房屋征收补偿安置协议》，该租赁房屋房产权属清晰，租赁合同合法有效。上表第 34 项租赁房屋系安置房产，尚未办理不动产权证。根据银川市兴庆区红花乡光华门村村民居委会出具的介绍信：“银川市光耀上城二期小区 11 号楼 1 单元 1603 室房屋产权证归夏夏所有，此房屋系安置房，暂无房屋产权证”。因此，该租赁房屋房产权属清晰，租赁合同合法有效。上表第 35 项租赁房屋系石家庄市第八十一中学在其合法拥有使用权的国有建设用地上自建而成，尚未办理不动产权证。根据石家庄市第八十一中学出具的《石家庄市第八十一中学综合楼产权关系证明》：“教学楼改造后学校一二层及地下室共计 3000 平米左右由石家庄骏马物业服务有限公司对外进行招商业务”，故石家庄骏马物业服务有限公司对出租房产的处分权限与租赁合同保持一致。因此，该租赁房屋房产权属清晰，租赁合同合法有效。上表第 28 项租赁房屋系出租方在其合法拥有使用权的国有建设用地上自建而成，暂无法取得不动产权证。根据长春联运集团有限责任公司出具的《证明》：“因本单位原因导致工大科雅在上述仓储服务期限内无法占有、使用标的房屋的，本单位将赔偿工大科雅因标的房屋存在权利瑕疵而可能遭受的全部损失”。上表第 40 项租赁房屋系出租方在其合法拥有使用权的国有建设用地上自建而成，暂无法取得不动产权证。根据安阳益和采暖出具的《证明》：“因本单位原因导致安阳科雅在上述租赁期限内无法占有、使用标的房屋的，本单位将赔偿安阳科雅因所租赁房屋存在权利瑕疵而可能遭受的全部损失”。 ②部分租赁房屋未办理租赁备案除上表第 2、14、30、32、34、42、47 项租赁房屋外，公司及子公司租赁的其余房屋均未办理房屋租赁备案。根据《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2009]11 号）第四条第一款规定，“当事人以房屋租赁合同未按照法律、行政法规规定办理登记备案手续为由，请求确认合同无 1-1-218 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书效的，人民法院不予支持。”因此，上述房屋租赁合同未办理租赁备案登记手续不会影响租赁合同的效力。根据《商品房屋租赁管理办法》的规定，房屋租赁合同订立后三十日内，房屋租赁当事人应当到租赁房屋所在地直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门办理房屋租赁登记备案。未按前述规定办理房屋租赁登记备案手续的，由直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门责令限期改正；个人逾期不改正的，处以 1,000 元以下罚款；单位逾期不改正的，处以 1,000 元以上 10,000 元以下罚款。由于公司及子公司承租的部分房产未办理租赁登记备案手续，存在被所在地房地产主管部门处罚的风险。 ③实际控制人就前述租赁瑕疵出具了兜底性承诺就前述租赁瑕疵，公司实际控制人齐承英承诺：“如因公司及/或其控股子公司于公司上市前的任何自有或租赁的房屋建筑物、构筑物、土地使用权、建设项目、生产线等产权权属或相关手续存在瑕疵，导致公司及/或其控股子公司无法正常使用上述房屋建筑物、构筑物、土地、建设项目或生产线的，或导致公司及/或其控股子公司与其他第三方发生诉讼/仲裁/纠纷、受到相关主管部门的行政处罚或发生安全事故的，本人自愿承担因此给公司及/或其控股子公司造成的所有损失、损害和开支，包括但不限于因诉讼或仲裁、罚款、停产/停业、寻找替代场所以及搬迁所发生的一切损失和费用。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司造成的所有损失、损害和开支。” 报告期内，公司上述租赁房屋主要用于员工宿舍、异地办公、仓储库房等非核心生产经营环节，且租赁房屋的可替代性较强，对公司正常开展生产经营活动不具有重要影响。且鉴于公司及子公司签订的房屋租赁合同中已经约定了相应的出租人违约责任，租赁期间内因故不能租赁的可能性较小。此外，报告期内，公司及子公司与出租方均保持了良好的租赁关系，不存在因租赁事宜发生诉讼、仲裁或其他纠纷的情形，故发行人面临的续租障碍和搬迁风险也整体较低。综上所述，上述房屋产权和租赁瑕疵不会对公司生产经营构成重大不利影响，亦不构成本次发行上市的法律障碍。 1-1-219 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（2）主要机器设备公司为软件与信息技术服务企业，固定资产金额较小。公司机器设备主要为组装、研发、检测所使用的老化架、螺丝机、测试仪、试验台等设备。截至报告期末，公司的主要机器设备情况如下：单位：万元序号设备名称原值累计折旧账面价值成新率使用情况 1 通断控制器老化架 29.58 7.26 22.32 75.46% 在用 2 智能通断控制阀老化架 19.72 4.84 14.88 75.46% 在用 3 双平台六轴自动锁螺丝机 17.25 4.23 13.02 75.46% 在用 4 在线式五轴自动锁螺丝机 17.25 4.23 13.02 75.46% 在用 5 室温控制器老化架 16.27 3.99 12.28 75.46% 在用 6 采集计算器老化架 14.79 3.63 11.16 75.46% 在用 7 数据采集集中器老化架 14.79 3.63 11.16 75.46% 在用 8 双平台六轴自动锁螺丝机 12.82 2.94 9.88 77.04% 在用 9 无线模块测试仪 12.76 4.04 8.72 68.33% 在用 10 在线式五轴自动锁螺丝机 11.62 2.94 8.68 74.67% 在用（二）主要无形资产 1、土地使用权截至本招股意向书签署日，公司及其子公司无土地使用权。 2、商标截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有9项商标，具体如下：序他项商标标识注册号类别取得方式有效期限权利人号权利 1 14679563 第9类原始取得 2015.06.21-2025.06.20 工大科雅无 2 21718564 第9类原始取得 2017.12.14-2027.12.13 工大科雅无 3 27049458 第9类原始取得 2018.10.28-2028.10.27 工大科雅无 1-1-220 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序他项商标标识注册号类别取得方式有效期限权利人号权利 4 27059558 第9类原始取得 2018.10.28-2028.10.27 工大科雅无 5 27059574 第9类原始取得 2018.10.28-2028.10.27 工大科雅无 6 54102374 第9类原始取得 2021.10.14-2031.10.13 工大科雅无 7 58968908 第9类原始取得 2022.02.28-2032.02.27 工大科雅无 8 58951470 第9类原始取得 2022.02.28-2032.02.27 工大科雅无 9 58963252 第9类原始取得 2022.02.28-2032.02.27 工大科雅无 3、专利截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有42项专利，包括14项发明专利、26项实用新型和2项外观专利。公司及其子公司拥有的专利具体情况如下：序专利专利名称专利号申请日取得方式所有权人他项权利号类型一种实时热量分发明 1 ZL201010187035.2 2010.05.31 受让取得工大科雅无摊装置专利一种集中供热的发明 2 热量分摊计量方 ZL200910069672.7 2009.07.09 受让取得工大科雅无专利法及装置一种通断控制器发明 3 ZL201310577949.3 2013.11.15 受让取得工大科雅无专用执行器专利一种地下储能-地发明 4 源热泵联合建筑 ZL201210236006.X 2012.07.09 受让取得工大科雅无专利供能系统一种太阳能-地源发明 5 热泵联合建筑供 ZL201110146044.1 2011.06.01 受让取得工大科雅无专利能系统一种基于时间遗发明 6 传特性的建筑负 ZL201810060156.7 2018.01.22 受让取得工大科雅无专利荷预测方法室温远程监测装实用 7 ZL201420371185.2 2014.07.07 原始取得工大科雅无置新型触控开关式室温外观 8 ZL201730197878.3 2017.05.24 原始取得工大科雅无控制器专利 1-1-221 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序专利专利名称专利号申请日取得方式所有权人他项权利号类型盒式触控屏开关外观 9 ZL201730197879.8 2017.05.24 原始取得工大科雅无型室温控制器专利一种电源可调的实用 10 开关型室温控制 ZL201720568941.4 2017.05.22 原始取得工大科雅无新型器一种具有双控功实用 11 能的开关型室温 ZL201720568925.5 2017.05.22 原始取得工大科雅无新型控制器一种宽负载无温实用 12 升的开关型室温 ZL201720568924.0 2017.05.22 原始取得工大科雅无新型控制器实用 13 智能控制阀 ZL201821651585.3 2018.10.11 原始取得工大科雅无新型一种开关型室温发明 14 ZL201610737682.3 2016.08.26 原始取得工大科雅无控制器专利开关型室温采集实用 15 ZL201922258825.4 2019.12.16 原始取得工大科雅无装置新型开度凸轮、档位实用 16 检测装置及电动 ZL201922245322.3 2019.12.13 原始取得工大科雅无新型球阀执行器实用 17 单火取电电路 ZL201922259679.7 2019.12.16 原始取得工大科雅无新型供热地下管井运实用 18 ZL202022806619.5 2020.11.26 原始取得工大科雅无行环境监测系统新型档位调节方法、发明 19 ZL201911284218.3 2019.12.13 原始取得工大科雅无系统及终端设备专利一种金属井盖移实用 20 ZL202022780958.0 2020.11.26 原始取得工大科雅无位报警系统新型低功耗型自均压实用 21 ZL202022427802.4 2020.10.28 原始取得工大科雅无充电电路新型一种兼具低阻力实用 22 高流通阻力特性 ZL202022427803.9 2020.10.28 原始取得工大科雅无新型的调节阀负载识别装置及实用 23 ZL202120007448.1 2021.01.04 原始取得工大科雅无智能开关新型测温阀体、测温实用 24 装置及管路测温 ZL202120089325.7 2021.01.13 原始取得工大科雅无新型系统一种基于负荷预测和室温反馈修发明 25 ZL202011056472.0 2020.09.29 受让取得工大科雅无正的全网平衡调专利节方法一种高精度控制实用 26 ZL202121803649.9 2021.08.04 原始取得工大科雅无流量的阀门装置新型 1-1-222 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序专利专利名称专利号申请日取得方式所有权人他项权利号类型一种室温采集装实用 27 ZL202121803664.3 2021.08.04 原始取得工大科雅无置及系统新型温漂对消型脉冲实用 28 ZL202121803701.0 2021.08.04 原始取得工大科雅无放大接口电路新型一种基于 LoRa 实用 29 通讯的低功耗智 ZL202121803723.7 2021.08.04 原始取得工大科雅无新型能阀一种地下供热管实用 30 ZL202121884542.1 2021.08.04 原始取得工大科雅无井监测报警系统新型实用 31 一种防盗热系统 ZL202121803697.8 2021.08.04 原始取得工大科雅无新型一种集中供热的用户行为节能评发明 32 ZL202111479658.1 2021.12.07 原始取得工大科雅无价方法、装置及专利终端一种基于室温反馈的热力站在线发明 33 ZL202110660488.0 2021.06.15 原始取得工大科雅无动态调控装置及专利方法带 IC 卡预收费管理功能的通断时发明 34 ZL201510724295.1 2015.10.29 原始取得天津科雅无间面积法采集计专利算器一种换热站热计发明 35 量仪表间远程管 ZL201610107164.3 2016.02.26 原始取得天津科雅无专利控装置具有电池防反功发明 36 能的远程室温控 ZL201610107196.3 2016.02.26 原始取得天津科雅无专利制装置具有电池防反功实用 37 能的远程室温控 ZL201620146091.4 2016.02.26 原始取得天津科雅无新型制装置一种换热站热计实用 38 量仪表间远程管 ZL201620146556.6 2016.02.26 原始取得天津科雅无新型控装置一种市电供电的实用 39 室温远程监测装 ZL201620136753.X 2016.02.24 原始取得天津科雅无新型置公共建筑供热节实用 40 ZL201620720889.5 2016.07.08 原始取得天津科雅无能控制装置新型具备计量功能的用于集中供热热实用 41 ZL201620721419.0 2016.07.08 原始取得天津科雅无交换站的节能控新型制装置 1-1-223 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序专利专利名称专利号申请日取得方式所有权人他项权利号类型一种具有通断控实用 42 制阀的供热管控 ZL201620943994.5 2016.08.25 原始取得天津科雅无新型系统注：发明专利有效期为20年，实用新型及外观专利有效期为10年，均自申请之日起计算。 4、计算机软件著作权截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有148项计算机软件著作权，具体情况如下：序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利通断时间面积法耗热量管河北工业大理系统 1 2012SR012140 2012.02.22 原始取得学、工大科无 [简称：HECM 耗热量管理雅系统]V1.0 通断时间面积法热计量分河北工业大 2 2012SR012640 摊计算软件 2012.02.23 原始取得学、工大科无 [简称：GLF]V1.0 雅河北工业大供热管网智能监控系统 3 2013SR089174 2013.08.24 原始取得学、工大科无 V1.0 雅建筑节能监管平台软件 4 2015SR001944 2015.01.06 原始取得工大科雅无 [简称：节能监管软件]V1.0 大型商业建筑中央空调智河北工业大能优化控制管理系统 5 2015SR032519 2015.02.15 原始取得学、工大科无 [简称：中央空调智能优化雅控制管理系统]V1.0 可再生能源在线监测系统软件 6 2015SR027956 2015.02.09 原始取得工大科雅无 [简称：能耗在线监测系统]V1.0 智慧热网节能监控系统软件 7 2015SR039939 2015.03.05 原始取得工大科雅无 [简称：智慧热网监控系统]V3.0 工大科雅集中供热节能控制装置嵌入式软件 8 2015SR062102 2015.04.13 原始取得工大科雅无 [简称：换热站控制装置嵌入式软件]V1.0 用户室温监控系统 9 2015SR065031 [简称：室温监控 APP 系 2015.04.20 原始取得工大科雅无统]V1.0 工大科雅 GPRS 室温采集 10 2015SR065071 装置嵌入式软件 2015.04.20 原始取得工大科雅无 [简称：GPRS 室温采集装 1-1-224 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利置]V1.0 工大科雅无线室温控制器嵌入式软件 11 2015SR065199 2015.04.20 原始取得工大科雅无 [简称：无线室温控制器]V4.0 工大科雅采集计算器嵌入 12 2015SR065202 式软件 2015.04.20 原始取得工大科雅无 [简称：采集计算器]V4.0 工大科雅无线组网室温采集器嵌入式软件 13 2015SR065269 2015.04.20 原始取得工大科雅无 [简称：无线组网室温采集器]V1.0 工大科雅室温监测集中器嵌入式软件 14 2015SR065270 2015.04.20 原始取得工大科雅无 [简称：室温监测集中器]]V1.0 HECM 耗热量管理系统软件 15 2015SR065272 2015.04.20 原始取得工大科雅无 [简称：HECM 耗热量管理系统]V5.0 工大科雅通断控制器嵌入 16 2015SR065276 式软件 2015.04.20 原始取得工大科雅无 [简称：通断控制器]V4.0 智慧热网智能分析软件 17 2015SR065292 2015.04.20 原始取得工大科雅无 V1.0 智慧热网节能监控 APP 系统 18 2015SR065296 2015.04.20 原始取得工大科雅无 [简称：智慧热网节能监控系统]]V2.0 智慧热网公共建筑节能监控软件 19 2015SR065816 2015.04.21 原始取得工大科雅无 [简称：公建节能监控软件]V3.0 GPRS 室温采集 APP 系统 20 2015SR065984 [简称：GPRS 室温采集系 2015.04.21 原始取得工大科雅无统]V1.0 智慧热网呼叫服务系统软 21 2015SR065986 件 2015.04.21 原始取得工大科雅无 [简称：呼叫中心软件]V1.0 GPRS 室温采集系统软件 22 2015SR059808 [简称：GPRS 室温采集软 2015.04.03 原始取得工大科雅无件]V1.0 23 2015SR059810 无线室温采集系统 V1.0 2015.04.03 原始取得工大科雅无智慧热网市级能耗统计监 24 2015SR059741 管平台软件 2015.04.03 原始取得工大科雅无 [简称：市级供热能耗监管 1-1-225 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利平台]V1.0 智慧热网 GIS 巡站管理软件 25 2015SR061117 2015.04.09 原始取得工大科雅无 [简称：GIS 巡站管理软件]V1.0 工大科雅公共建筑节能控制装置嵌入式软件 26 2015SR061342 2015.04.09 原始取得工大科雅无 [简称：公共建筑节能控制装置]V1.0 工大科雅能耗在线监测装置嵌入式软件 27 2015SR100661 2015.06.06 原始取得工大科雅无 [简称：能耗在线监测装置]V1.0 供热计量仪表间远程管控 28 2016SR106823 2016.05.16 原始取得工大科雅无装置嵌入式软件 v1.0 工大科雅数据采集集中器 29 2016SR105177 2016.05.16 原始取得工大科雅无嵌入式软件 v1.3 智能通断控制阀嵌入式软 30 2016SR105170 2016.05.16 原始取得工大科雅无件 v1.3 工大科雅公共建筑节能控 31 2016SR190019 制成套系统 2016.07.22 原始取得工大科雅无 [简称：公建控制装置]v2.0 工大科雅换热站节能控制 32 2016SR190037 成套系统[简称：换热站控 2016.07.22 原始取得工大科雅无制系统]v2.0 工大科雅采集计算器成套 33 2016SR191918 2016.07.25 原始取得工大科雅无系统 v2.0 工大科雅供热计量温控一 34 2016SR191563 2016.07.25 原始取得工大科雅无体化智能成套系统 v2.0 工大科雅供热计量仪表间 35 2016SR191997 2016.07.25 原始取得工大科雅无远程管控成套系统 v2.0 工大科雅供热收费智能阀 36 2016SR192813 2016.07.25 原始取得工大科雅无管控成套系统 v2.0 工大科雅典型热用户室温 37 2016SR191755 2016.07.25 原始取得工大科雅无监测成套系统 v2.0 工大科雅智能通断控制阀 38 2016SR218816 2016.08.15 原始取得工大科雅无系统 v1.0 工大科雅无线组网室温采 39 2016SR217874 2016.08.15 原始取得工大科雅无集器系统 v1.0 工大科雅通断控制器系统 40 2016SR218355 2016.08.15 原始取得工大科雅无 v1.0 工大科雅数据采集集中器 41 2016SR218799 2016.08.15 原始取得工大科雅无系统 v1.0 42 2016SR218276 工大科雅室温控制器系统 2016.08.15 原始取得工大科雅无 1-1-226 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利 v4.0 工大科雅室温监测集中器 43 2016SR217630 2016.08.15 原始取得工大科雅无系统 v1.0 工大科雅室温采集器系统 44 2016SR217625 2016.08.15 原始取得工大科雅无 v1.0 工大科雅能耗在线监测装 45 2016SR218061 2016.08.15 原始取得工大科雅无置系统 v1.0 工大科雅供热计量仪表间 46 2016SR218058 2016.08.15 原始取得工大科雅无远程管控装置系统 v2.0 工大科雅采集计算器系统 47 2016SR218071 2016.08.15 原始取得工大科雅无 v4.0 工大科雅智慧供热节能监 48 2016SR219532 2016.08.16 原始取得工大科雅无控系统软件 v3.0 工大科雅公共建筑节能控制装置系统 49 2016SR207666 2016.08.05 原始取得工大科雅无 [简称：公建控制装置系统]v2.0 工大科雅集中供热节能控制装置系统 50 2016SR207473 2016.08.05 原始取得工大科雅无 [简称：集中供热节能控制装置]v2.0 工大科雅开关型室温控制器系统 51 2016SR273462 2016.09.23 原始取得工大科雅无 [简称：单火取电开关型室温控制器]v1.0 工大科雅城市级智慧供热管理平台 52 2016SR250477 2016.09.06 原始取得工大科雅无 [简称：城市级智慧供热管理平台]v1.0 工大科雅供热收费管理系 53 2016SR240761 2016.08.30 原始取得工大科雅无统 v1.0 工大科雅供热客服管理系 54 2016SR250219 统 2016.09.06 原始取得工大科雅无 [简称：客服系统]v1.0 工大科雅智慧供热管理平 55 2016SR240756 2016.08.30 原始取得工大科雅无台 v1.0 隔压站自动监控系统 56 2018SR194979 [简称：隔压站自控系 2018.03.22 原始取得工大科雅无统]V1.0 锅炉房自动监控系统 57 2018SR194976 [简称：锅炉房自控系 2018.03.22 原始取得工大科雅无统]V1.0 工大科雅基于大数据分析 58 2018SR686770 的集团级智慧供热节能监 2018.08.27 原始取得工大科雅无控系统 1-1-227 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利 [简称：集团级供热监控平台]V2.0 工大科雅基于 iOS 的用户 59 2018SR686767 室温监控系统 2018.08.27 原始取得工大科雅无 [简称：室温监控系统]V1.0 工大科雅基于电采暖的智慧供热远程监控智能系统 60 2018SR686768 2018.08.27 原始取得工大科雅无 [简称：电采暖供热监控系统]V1.0 工大科雅基于 iOS 的企业级智慧热网节能监控系统 61 2018SR687560 2018.08.28 原始取得工大科雅无 [简称：企业级节能监控系统]V1.0 工大科雅基于 NB-Iot 技术 62 2018SR687568 的室温采集系统 2018.08.28 原始取得工大科雅无 [简称：室温采集系统]V3.0 工大科雅燃气锅炉智能管控系统 63 2018SR688531 2018.08.28 原始取得工大科雅无 [简称：燃气锅炉管控平台]V1.0 工大科雅燃气壁挂炉远程控制管理系统 64 2018SR687572 2018.08.28 原始取得工大科雅无 [简称：燃气壁挂炉控制系统]V1.0 工大科雅智慧供热生产调度管理系统 65 2018SR687467 2018.08.28 原始取得工大科雅无 [简称：供热生产调度系统]V1.0 工大科雅集成回水财务结算的蒸汽供热计量仪表间 66 2018SR692384 远程管控系统 2018.08.29 原始取得工大科雅无 [简称：计量仪表间远程管控系统]V2.0 工大科雅集成多热源联网供热的企业级智慧供热节 67 2018SR692392 能监控平台软件 2018.08.29 原始取得工大科雅无 [简称：企业级供热监控平台]V6.0 工大科雅基于互联网+的市级智慧供热管理系统 68 2018SR691023 2018.08.29 原始取得工大科雅无 [简称：市级供热管理系统]V4.0 工大科雅室温控制器成套 69 2018SR792033 系统 2018.09.29 原始取得工大科雅无 [简称：室温控制器]V5.0 工大科雅室温采集装置成 70 2018SR792046 2018.09.29 原始取得工大科雅无套系统 1-1-228 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利 [简称：室温采集装置]V2.0 工大科雅智能阀成套系统 71 2018SR792040 2018.09.29 原始取得工大科雅无 [简称：智能阀]V2.0 工大科雅采集集中器成套 72 2018SR792347 系统 2018.09.29 原始取得工大科雅无 [简称：采集集中器]V2.0 工大科雅省级智慧供热信息平台软件 73 2018SR924355 2018.11.20 原始取得工大科雅无 [简称：省级供热信息平台]V1.0 工大科雅城市级供热智能管理客户端软件 74 2019SR1273141 2019.12.03 原始取得工大科雅无 [市级供热平台客户端软件]V1.0 工大科雅智慧供热微信收费子系统 75 2019SR1367448 2019.12.13 原始取得工大科雅无 [简称：供热微信收费子系统] V1.0 工大科雅供热预付费管控系统软件 76 2019SR1367456 2019.12.13 原始取得工大科雅无 [简称：供热预付费管控系统] V1.0 工大科雅供热预付费管控装置嵌入式软件 77 2019SR1367465 2019.12.13 原始取得工大科雅无 [简称：供热预付费管控软件]V1.0 工大科雅智慧供热巡检管理软件 78 2019SR1367475 2019.12.13 原始取得工大科雅无 [简称：供热巡检管理软件]V1.0 工大科雅基于 NB-IOT 技 79 2019SR1402599 术的室温采集 APP 软件 2019.12.19 原始取得工大科雅无 [室温采集 APP 软件]V6.5 工大科雅网络天气数据批量推送软件 80 2019SR1326425 2019.12.10 原始取得工大科雅无 [简称：网络天气数据推送软件]V1.0 工大科雅 RTU 网口设备数据解析软件 81 2019SR1324983 2019.12.10 原始取得工大科雅无 [简称：网络设备数据解析软件]V1.0 工大科雅智慧供热节能监控平台调试 APP 软件 82 2019SR1325986 2019.12.10 原始取得工大科雅无 [简称：智慧供热 APP 调试软件]V1.0 83 2019SR1348141 工大科雅城市级智慧供热 2019.12.11 原始取得工大科雅无 1-1-229 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利管理服务平台智能分析软件 [简称：市级平台智能分析软件]V1.0 工大科雅城市级智慧供热平台日报联动管理系统 84 2019SR1348145 2019.12.11 原始取得工大科雅无 [简称：市级平台日报联动管理系统]V1.0 工大科雅智慧供热节能监控平台授权管理 APP 软件 85 2019SR1348149 2019.12.11 原始取得工大科雅无 [简称：APP 授权管理软件]V1.0 工大科雅物联网平台数据通讯解析软件 86 2019SR1347863 2019.12.11 原始取得工大科雅无 [简称：NB 平台数据解析软件]V1.0 工大科雅系统智能化监测平台软件 87 2019SR1347860 2019.12.11 原始取得工大科雅无 [简称：运行系统智能化监测平台]V1.0 工大科雅集团级可视化信息平台软件 88 2020SR0291412 2020.03.26 原始取得工大科雅无 [简称：集团级可视化平台]V1.0 工大科雅 3D 可视化平台软件 89 2020SR0579422 2020.06.05 原始取得工大科雅无 [简称：3D 可视化平台]V1.0 工大科雅数据监测预报警装置系统 90 2020SR0885167 2020.08.06 原始取得工大科雅无 [简称：数据监测预报警装置]V1.0 工大科雅 NB-MBUS 数据采集器系统 91 2020SR0887060 2020.08.06 原始取得工大科雅无 [简称：NB-MBUS 数据采集器]V1.0 工大科雅农村供热双代工作信息化管理系统软件 92 2020SR1090210 2020.09.14 原始取得工大科雅无 [简称：农村供热双代系统]V1.0 工大科雅供热系统水力仿 93 2020SR1538102 真软件 2020.11.02 原始取得工大科雅无 [简称：水力仿真软件]V1.0 工大科雅五级网格管理软 94 2020SR1538101 件 2020.11.02 原始取得工大科雅无 [简称：网格管理软件]V1.0 95 2020SR1538100 工大科雅三维管网地图系 2020.11.02 原始取得工大科雅无 1-1-230 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利统 [简称：三维管网地图系统]V1.0 工大科雅智能图像分析软件 96 2020SR1538099 2020.11.02 原始取得工大科雅无 [简称：智能图像分析软件]V1.0 工大科雅能耗定额管理软件 97 2020SR1538098 2020.11.02 原始取得工大科雅无 [简称：能耗定额管理软件]V1.0 工大科雅生物质锅炉远程监控装置系统 98 2020SR1263211 2020.12.04 原始取得工大科雅无 [简称：生物质锅炉远程监控装置]V1.0 工大科雅客服数据共享系统 99 2020SR1822373 2020.12.15 原始取得工大科雅无 [简称：客服数据共享系统]V1.0 工大科雅管网拓扑分析系统 100 2020SR1822374 2020.12.15 原始取得工大科雅无 [简称：管网拓扑分析软件]V1.0 工大科雅数据中台系统 101 2020SR1822375 2020.12.15 原始取得工大科雅无 [简称：数据中台系统]V1.0 工大科雅收费多渠道支付 102 2020SR1822376 接入系统 2020.12.15 原始取得工大科雅无 [简称：支付接入系统]V1.0 工大科雅微服务管理系统 103 2020SR1822400 [简称：微服务管理系 2020.12.15 原始取得工大科雅无统]V1.0 工大科雅水力平衡智能调控系统 104 2020SR1822401 2020.12.15 原始取得工大科雅无 [简称：水力平衡调控系统]V1.0 工大科雅智慧供热时空分 105 2020SR1822402 析系统 2020.12.15 原始取得工大科雅无 [简称：时空分析系统]V1.0 工大科雅大数据管理系统 106 2020SR1822337 [简称：大数据管理系 2020.12.15 原始取得工大科雅无统]V1.0 工大科雅供热智能调控系统 107 2020SR1822338 2020.12.15 原始取得工大科雅无 [简称：供热智能调控系统]V1.0 108 2021SR0794040 工大科雅全网平衡系统[简 2021.05.28 原始取得工大科雅无 1-1-231 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利称：全网平衡系统]V1.0 工大科雅智慧换热成套机 109 2021SR1215750 组系统[简称：智慧换热成 2021.8.17 原始取得工大科雅无套机组系统]V1.0 工大科雅智慧供热驾驶舱 110 2021SR1272704 系统[简称：驾驶舱系 2021.8.26 原始取得工大科雅无统]V1.0 工大科雅智慧供热负荷预 111 2021SR1272705 测系统[简称：供热预测系 2021.8.26 原始取得工大科雅无统]V1.0 工大科雅热力站智能控制 112 2021SR1439343 软件[简称：热力站智能控 2021.09.27 原始取得工大科雅无制软件]V1.0 工大科雅智慧供热节能监 113 2021SR1608877 控系统软件[简称：智慧供 2021.11.01 原始取得工大科雅无热监控系统]V4.0 工大科雅能源服务云平台 114 2021SR2007929 [简称：能源服务云平 2021.12.06 原始取得工大科雅无台]V1.0 工大科雅热计量用户数据通讯采集系统软件[简称： 115 2021SR1865858 2021.11.24 原始取得工大科雅无热计量用户数据通讯采集系统]V1.0 工大科雅室温数据通讯采 116 2021SR1871761 集系统软件[简称：室温数 2021.11.24 原始取得工大科雅无据采集系统]V1.0 工大科雅热源数据通讯采 117 2021SR1871760 集系统软件[简称：热源数 2021.11.24 原始取得工大科雅无据采集系统]V1.0 工大科雅热力站数据通讯 118 2021SR1871780 采集系统软件[简称：热力 2021.11.24 原始取得工大科雅无站数据通讯采集系统]V1.0 工大科雅智慧供热智能分 119 2021SR1871797 析系统软件[简称：智能分 2021.11.24 原始取得工大科雅无析系统]V1.0 工大科雅智能阀通讯采集 120 2021SR1865857 系统软件[简称：智能阀采 2021.11.24 原始取得工大科雅无集系统]V1.0 工大科雅智慧供热分析服 121 2021SR2138318 务系统软件[简称：分析服 2021.12.24 原始取得工大科雅无务系统]V1.0 工大科雅换热站热计量仪表间远程管控装置嵌入式 122 2022SR0707475 2022.06.07 原始取得工大科雅无软件[简称：供热计量仪表间远程管控装置]V2.0 1-1-232 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利工大科雅供热 SCADA 系 123 2022SR0707476 统 [ 简称： SCADA 系 2022.06.07 原始取得工大科雅无统]V1.0 城市级智慧热网能耗统计监管服务平台软件 124 2016SR002493 2016.01.05 原始取得天津科雅无 [简称：智慧热网监控平台]V1.0 智慧热网呼叫中心坐席管理系统 125 2016SR002492 2016.01.05 原始取得天津科雅无 [简称：呼叫中心坐席系统]V1.0 126 2016SR001408 智慧热网专家系统 V1.0 2016.01.05 原始取得天津科雅无城市级智慧热网平台软件 127 2016SR003553 [简称：智慧热网平台软 2016.01.06 原始取得天津科雅无件]V1.0 城市级智慧热网协同办公 128 2016SR003533 平台软件 2016.01.06 原始取得天津科雅无 [简称：SmartOA]V1.0 多种热计量装置兼容的供热节能监控平台软件 129 2016SR003552 2016.01.06 原始取得天津科雅无 [简称：供热节能监控平台软件]V1.0 工大科雅智慧供热大数据智能分析系统 130 2018SR646582 2018.08.14 原始取得天津科雅无 [简称：供热大数据分析系统]V2.0 工大科雅集团级供热客服管理系统 131 2018SR646588 2018.08.14 原始取得天津科雅无 [简称：供热客服管理系统]V2.0 工大科雅锅炉自控系统嵌 132 2018SR776327 入式软件 2018.09.25 原始取得天津科雅无 [简称：锅炉自控系统]V1.0 工大科雅锅炉燃烧优化控制专家系统 133 2018SR776302 2018.09.25 原始取得天津科雅无 [简称：锅炉燃烧优化控制系统]V1.0 工大科雅企业级智慧供热平台软件 134 2018SR776715 2018.09.25 原始取得天津科雅无 [简称：企业级智慧供热平台软件]V5.0 工大科雅集团级智慧供热平台软件 135 2018SR776315 2018.09.25 原始取得天津科雅无 [简称：集团级智慧供热平台软件]V1.0 136 2020SR0464623 工大科雅供热稽查系统 2020.05.18 原始取得天津科雅无 1-1-233 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利 [简称：供热稽查系统]V1.0 工大科雅供热开关栓移动应用系统 137 2020SR0464617 2020.05.18 原始取得天津科雅无 [简称：供热开关栓移动应用系统]V1.0 工大科雅供热微信收费平台 138 2020SR0465607 2020.05.18 原始取得天津科雅无 [简称：供热微信收费平台]V1.0 工大科雅供热支付宝生活缴费系统 139 2020SR0464611 2020.05.18 原始取得天津科雅无 [简称：供热支付宝生活缴费系统]V1.0 工大科雅锅炉燃烧优化控制专家系统 140 2020SR0470546 2020.05.18 原始取得天津科雅无 [简称：锅炉燃烧优化控制专家系统]V2.0 工大科雅数据同步软件 141 2020SR0473124 2020.05.19 原始取得天津科雅无 [简称：数据同步]V1.0 工大科雅 AiHeating-B 集团级智慧供热驾驶舱系统 142 2021SR1327146 2021.09.06 原始取得天津科雅无 [简称：集团级驾驶舱系统]V1.0 工大科雅 AiHeating-B 智 143 2021SR1327152 慧供热驾驶舱系统[简称： 2021.09.06 原始取得天津科雅无驾驶舱系统]V1.0 工大科雅 AiHeating-B 物 144 2021SR1327145 联网通用监控系统[简称： 2021.09.06 原始取得天津科雅无物联网系统]V1.0 工大科雅 AiHeating-B 自 145 2021SR1327264 动运维可视化系统[简称： 2021.09.06 原始取得天津科雅无运维可视化系统]V1.0 工大科雅智能换热机组通 146 2021SR1936499 2021.11.29 原始取得天津科雅无信应用软件 V1.0 科雅集成智慧换热机组系天津科雅智 147 2021SR1327144 统[简称：智慧换热机组系 2021.09.06 原始取得无能统]V1.0 工大科雅室温采集系统[简 148 2022SR0371075 2022.03.21 原始取得天津科雅无称：室温采集系统]V1.0 注：计算机软件著作权保护期为50年，自首次发表日起算。上表中，第 1、2、3、5 项计算机软件著作权的著作权人除发行人外，还包括河北工业大学，主要原因为该部分软件著作权系早期双方合作研发形成，并共同申请了知识产权保护。 1-1-234 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 5、软件产品登记证书截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有78项软件产品登记证，具体情况如下：序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人河北省软件工大科雅无线室温控制 1 冀 RC-2021-111 2021.04.27 与信息服务工大科雅器嵌入式软件 v4.0 业协会河北省软件工大科雅室温监测集中 2 冀 RC-2021-110 2021.04.27 与信息服务工大科雅器嵌入式软件 v1.0 业协会河北省软件工大科雅 GPRS 室温采集 3 冀 RC-2021-109 2021.04.27 与信息服务工大科雅装置嵌入式软件 v1.0 业协会河北省软件工大科雅无线组网室温 4 冀 RC-2021-108 2021.04.27 与信息服务工大科雅采集器嵌入式软件 v1.0 业协会河北省软件工大科雅采集计算器嵌 5 冀 RC-2021-107 2021.04.27 与信息服务工大科雅入式软件 v4.0 业协会河北省软件工大科雅建筑节能监管 6 冀 RC-2021-181 2021.05.28 与信息服务工大科雅平台软件 v1.0 业协会河北省软件工大科雅智慧热网公共 7 冀 RC-2021-183 2021.05.28 与信息服务工大科雅建筑节能监控软件 v3.0 业协会河北省软件工大科雅智慧热网节能 8 冀 RC-2021-172 2021.05.28 与信息服务工大科雅监控系统软件 v3.0 业协会河北省软件工大科雅可再生能源在 9 冀 RC-2021-173 2021.05.28 与信息服务工大科雅线监测系统软件 v1.0 业协会工大科雅供热计量仪表河北省软件 10 间远程管控装置嵌入式冀 RC-2021-170 2021.05.28 与信息服务工大科雅软件 V1.0 业协会河北省软件工大科雅数据采集集中 11 冀 RC-2021-171 2021.05.28 与信息服务工大科雅器嵌入式软件 V1.3 业协会河北省软件工大科雅智能通断控制 12 冀 RC-2021-111 2021.05.28 与信息服务工大科雅阀嵌入式软件 V1.3 业协会河北省软件工大科雅采集计算器成 13 冀 RC-2021-293 2021.07.29 与信息服务工大科雅套系统 V2.0 业协会河北省软件工大科雅供热计量温控 14 冀 RC-2021-297 2021.07.29 与信息服务工大科雅一体化智能成套系统 v2.0 业协会 1-1-235 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人河北省软件工大科雅供热计量仪表 15 冀 RC-2021-298 2021.07.29 与信息服务工大科雅间远程管控成套系统 v2.0 业协会河北省软件工大科雅供热收费智能 16 冀 RC-2021-296 2021.07.29 与信息服务工大科雅阀管控成套系统 v2.0 业协会河北省软件工大科雅典型热用户室 17 冀 RC-2021-299 2021.07.29 与信息服务工大科雅温监测成套系统 v2.0 业协会河北省软件工大科雅公共建筑节能 18 冀 RC-2021-295 2021.07.29 与信息服务工大科雅控制成套系统 v2.0 业协会河北省软件工大科雅换热站节能控 19 冀 RC-2021-300 2021.07.29 与信息服务工大科雅制成套系统 v2.0 业协会河北省软件工大科雅公共建筑节能 20 冀 RC-2021-301 2021.07.29 与信息服务工大科雅控制装置系统 v2.0 业协会河北省软件工大科雅集中供热节能 21 冀 RC-2021-294 2021.07.29 与信息服务工大科雅控制装置系统 v2.0 业协会河北省软件工大科雅数据采集集中 22 冀 RC-2021-384 2021.08.30 与信息服务工大科雅器系统 v1.0 业协会河北省软件工大科雅智能通断控制 23 冀 RC-2021-383 2021.08.30 与信息服务工大科雅阀系统 v1.0 业协会河北省软件工大科雅无线组网室温 24 冀 RC-2021-387 2021.08.30 与信息服务工大科雅采集器系统 v1.0 业协会河北省软件工大科雅通断控制器系 25 冀 RC-2021-382 2021.08.30 与信息服务工大科雅统 v1.0 业协会河北省软件工大科雅室温控制器系 26 冀 RC-2021-381 2021.08.30 与信息服务工大科雅统 v4.0 业协会河北省软件工大科雅室温监测集中 27 冀 RC-2021-388 2021.08.30 与信息服务工大科雅器系统 v1.0 业协会河北省软件工大科雅室温采集器系 28 冀 RC-2021-385 2021.08.30 与信息服务工大科雅统 v1.0 业协会河北省软件工大科雅能耗在线监测 29 冀 RC-2021-380 2021.08.30 与信息服务工大科雅装置系统 v1.0 业协会 1-1-236 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人河北省软件工大科雅采集计算器系 30 冀 RC-2021-386 2021.08.30 与信息服务工大科雅统 v4.0 业协会河北省软件工大科雅供热计量仪表 31 冀 RC-2021-389 2021.08.30 与信息服务工大科雅间远程管控装置系统 v2.0 业协会河北省软件工大科雅供热收费管理 32 冀 RC-2021-421 2021.09.29 与信息服务工大科雅系统 v1.0 业协会河北省软件工大科雅供热客服管理 33 冀 RC-2021-422 2021.09.29 与信息服务工大科雅系统 v1.0 业协会河北省软件工大科雅 HECM 耗热量 34 冀 RC-2022-0109 2022.03.28 集成电路信工大科雅管理系统软件 v5.0 息服务协会河北省软件工大科雅公共建筑节能 35 冀 RC-2022-0107 2022.03.28 集成电路信工大科雅控制装置嵌入式软件 v1.0 息服务协会河北省软件工大科雅通断控制器嵌 36 冀 RC-2022-0106 2022.03.28 集成电路信工大科雅入式软件 v4.0 息服务协会河北省软件工大科雅集中供热节能 37 冀 RC-2022-0108 2022.03.28 集成电路信工大科雅控制装置嵌入式软件 v1.0 息服务协会河北省软件工大科雅能耗在线监测 38 冀 RC-2022-0105 2022.03.28 集成电路信工大科雅装置嵌入式软件 v1.0 息服务协会河北省软件工大科雅开关型室温控 39 冀 RC-2018-0147 2018.05.20 与信息服务工大科雅制器系统 v1.0 业协会河北省软件工大科雅隔压站自动监 40 冀 RC-2018-0331 2018.08.28 与信息服务工大科雅控系统 V1.0 业协会河北省软件工大科雅锅炉房自动监 41 冀 RC-2018-0332 2018.08.28 与信息服务工大科雅控系统 V1.0 业协会河北省软件工大科雅基于 NB-Iot 技 42 冀 RC-2018-0388 2018.10.25 与信息服务工大科雅术的室温采集系统 V3.0 业协会河北省软件工大科雅燃气壁挂炉远 43 冀 RC-2018-0391 2018.10.25 与信息服务工大科雅程控制管理系统 V1.0 业协会工大科雅基于大数据分河北省软件 44 析的集团级智慧供热节冀 RC-2018-0389 2018.10.25 与信息服务工大科雅能监控系统 V2.0 业协会 1-1-237 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人河北省软件工大科雅燃气锅炉智能工大科雅 45 冀 RC-2018-0392 2018.10.25 与信息服务管控系统 V1.0 工大科雅业协会工大科雅基于电采暖的河北省软件 46 智慧供热远程监控智能冀 RC-2018-0390 2018.10.25 与信息服务工大科雅系统 V1.0 业协会河北省软件工大科雅智慧供热生产 47 冀 RC-2018-0393 2018.10.25 与信息服务工大科雅调度管理系统 V1.0 业协会河北省软件工大科雅采集集中器成 48 冀 RC-2018-0448 2018.11.22 与信息服务工大科雅套系统 V2.0 业协会河北省软件工大科雅室温采集装置 49 冀 RC-2018-0450 2018.11.22 与信息服务工大科雅成套系统 V2.0 业协会河北省软件工大科雅智能阀成套系 50 冀 RC-2018-0449 2018.11.22 与信息服务工大科雅统 V2.0 业协会河北省软件工大科雅室温控制器成 51 冀 RC-2018-0451 2018.11.22 与信息服务工大科雅套系统 V5.0 业协会河北省软件工大科雅省级智慧供热 52 冀 RC-2018-0538 2018.12.25 与信息服务工大科雅信息平台软件 V1.0 业协会工大科雅基于互联网+的河北省软件 53 市级智慧供热管理系统冀 RC-2019-0017 2019.01.24 与信息服务工大科雅 V4.0 业协会工大科雅集成多热源联河北省软件网供热的企业级智慧供 54 冀 RC-2019-0032 2019.03.25 与信息服务工大科雅热节能监控平台软件业协会 V6.0 河北省软件工大科雅城市级供热智 55 冀 RC-2019-0536 2019.12.27 与信息服务工大科雅能管理客户端软件 V1.0 业协会河北省软件工大科雅集团级可视化 56 冀 RC-2020-0125 2020.04.24 与信息服务工大科雅信息平台软件 V1.0 业协会河北省软件工大科雅 NB-MBUS 数据 57 冀 RC-2020-0344 2020.09.23 与信息服务工大科雅采集器系统 V1.0 业协会河北省软件工大科雅数据监测预报 58 冀 RC-2020-0345 2020.09.23 与信息服务工大科雅警装置系统 V1.0 业协会河北省软件工大科雅能耗定额管理 59 冀 RC-2020-0424 2020.11.30 与信息服务工大科雅软件 V1.0 业协会 1-1-238 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人河北省软件工大科雅智能图像分析 60 冀 RC-2020-0426 2020.11.30 与信息服务工大科雅软件 V1.0 业协会河北省软件工大科雅三维管网地图 61 冀 RC-2020-0423 2020.11.30 与信息服务工大科雅系统 V1.0 业协会河北省软件工大科雅五级网格管理 62 冀 RC-2020-0422 2020.11.30 与信息服务工大科雅软件 V1.0 业协会河北省软件工大科雅供热系统水力 63 冀 RC-2020-0425 2020.11.30 与信息服务工大科雅仿真软件 V1.0 业协会河北省软件工大科雅生物质锅炉远 64 冀 RC-2020-0481 2020.12.31 与信息服务工大科雅程监控装置系统 V1.0 业协会河北省软件工大科雅全网平衡系统 65 冀 RC-2021-237 2021.06.25 与信息服务工大科雅 V1.0 业协会河北省软件工大科雅智慧换热成套 66 冀 RC-2021-457 2021.09.29 与信息服务工大科雅机组系统业协会河北省软件工大科雅热力站智能控 67 冀 RC-2021-503 2021.10.28 与信息服务工大科雅制软件 V1.0 业协会河北省软件工大科雅智慧供热节能 68 冀 RC-2021-585 2021.11.30 与信息服务工大科雅监控系统软件 V4.0 业协会工大科雅能源服务云平河北省软件 69 台【能源服务云平台】冀 RC-2021-651 2021.12.27 与信息服务工大科雅 V1.0 业协会河北省软件工大科雅收费多渠道支集成电路信 70 付接入系统【支付接入系冀 RC-2022-0223 2022.05.26 工大科雅息服务业协统】V1.0 会工大科雅城市级智慧热天津市软件 71 网平台软件[简称：智慧热津 RC-2018-0335 2018.07.26 天津科雅行业协会网平台软件]V1.0 工大科雅智慧热网呼叫天津市软件 72 中心坐席管理系统[简称：津 RC-2018-0336 2018.07.26 天津科雅行业协会呼叫中心坐席系统]V1.0 工大科雅锅炉自控系统天津市软件 73 嵌入式软件[简称：锅炉自津 RC-2018-0548 2018.10.26 天津科雅行业协会控系统]V1.0 工大科雅锅炉燃烧优化天津市软件 74 控制专家系统[简称：锅炉津 RC-2018-0547 2018.10.26 天津科雅行业协会燃烧优化控制系统]V1.0 1-1-239 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人工大科雅企业级智慧供天津市软件 75 热平台软件[简称：企业级津 RC-2018-0546 2018.10.26 天津科雅行业协会智慧供热平台软件]V5.0 工大科雅集团级智慧供天津市软件 76 热平台软件[简称：集团级津 RC-2018-0545 2018.10.26 天津科雅行业协会智慧供热平台软件]V1.0 工大科雅智能换热机组天津市软件 77 津 RC-2021-0716 2021.12.27 天津科雅通信应用软件 V1.0 行业协会工大科雅室温采集系统天津市软件 78 [简称：室温采集系津 RC-2022-0319 2022.05.26 天津科雅行业协会统]V1.0 注：软件产品登记证书自发证日起有效期为5年，到期后可续展。 6、域名截至2022年6月末，公司共拥有4个域名，相关情况具体如下：序号域名所有权人注册时间有效期截止日 1 gdkeya.com 工大科雅 2010.05.27 2024.05.27 2 gdkeya.cn 工大科雅 2018.01.24 2022.01.24 3 河北工大科雅.com 工大科雅 2018.01.24 2022.01.24 4 河北工大科雅.cn 工大科雅 2018.01.24 2022.01.24 7、知识产权许可使用情况截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有2项独占许可权的软件著作权如下：序许可权利著作许可费用知识产权名称登记号登记日期许可期间号方式范围权人（万元）可再生能源建河北独占全部 1 筑能耗监测系 2011SR058819 2011.8.19 工业 2014.11-2034.11 8.00 许可权利统 V1.0 大学可再生能源供河北热（制冷）工程独占全部 2 2012SR010580 2012.2.16 工业 2014.11-2034.11 8.00 项目数据库管许可权利大学理系统 V1.0 注：上表中的许可费用均系一次性支付。截至本招股意向书签署日，公司所持有的上述商标、专利、软件著作权等无形资产不存在权利瑕疵、纠纷和潜在纠纷或使用权受到限制的情形。（三）取得的业务资质情况截至2022年6月末，公司已取得从事生产经营活动所必需的以及对生产经营构成影 1-1-240 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书响或有助社会认可企业品质的行政许可、备案、注册、认证等相关证书，公司已取得的行政许可、备案、注册、认证等相关证书不存在被吊销、撤销、注销、撤回的重大法律风险或者存在到期无法延续的风险。公司已取得的业务资质具体情况如下：主资质名称发证日期有效期颁发机构体无线电发射设备型号核准证（核准代码：CMIIT ID： 2017.10.16 五年工业和信息化部 2017CP6542）无线电发射设备型号核准证（核准代码：CMIIT ID： 2017.08.28 五年工业和信息化部 2017CP5462）安全生产许可证（编号：冀）河北省住房和城乡建 2020.09.25 2023.09.25 JZ 安许证字[2017]008814）设厅建筑业企业资质证书-电子河北省住房和城乡建与智能化工程专业承包壹级 2022.05.09 2024.08.29 设厅（编号：D213148939）建筑业企业资质证书-建筑机电安装工程专业承包叁级 2022.05.26 2022.12.315 石家庄行政审批局（编号：D313100862） 3C 中国国家强制性产品认证证书-带保护门单相两级 2022.01.11 2027.01.11 中国质量认证中心带接地暗装插座（编号： 2017010201938686）工 CQC 产品认证证书-变频柜大（编号：CQC20012276303） 2020.11.30 - 中国质量认证中心科雅中国节能产品认证证书-变频柜（编号： 2020.11.30 2023.11.30 中国质量认证中心 CQC20701276280） CQC 产品认证证书-暗装式电子触摸开关（智能开关） 2020.08.31 - 中国质量认证中心（编号：CQC18003186226） CQC 产品认证证书-集中供热控制柜（低压成套开关设 2020.11.20 2025.11.20 中国质量认证中心备）（编号： CQC2016010301838245）环境管理体系认证证书（编方圆标志认证集团有 2022.03.13 2025.03.17 号：00219E30585R2M）限公司职业健康安全管理体系认证方圆标志认证集团有证书（编号： 2022.03.13 2025.03.17 限公司 00219S20495R2M）质量管理体系认证证书（编方圆标志认证集团有 2022.03.13 2025.03.17 号：00219Q21076R3M）限公司信息安全管理体系认证证书方圆标志认证集团有 2020.08.18 2023.08.17 （编号：00220IS0195R0M）限公司 1-1-241 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书主资质名称发证日期有效期颁发机构体信息技术服务管理体系认证方圆标志认证集团有证书（编号： 2020.08.18 2023.08.17 限公司 0022020ITSM098R0CMN）知识产权管理体系认证证书知产（北京）认证服务 2020.09.30 2023.09.29 （编号：53720IP0113ROM）有限公司合同能源管理服务认证证书北京信标认证有限公（编号： 2021.07.12 2024.07.11 司 BBC21SC110151R0M）软件企业证书（编号：冀河北省软件集成电路 2022.04.25 一年 RQ-2022-062）信息服务协会河北省科学技术厅、河高新技术企业证书（编号： 2021.11.03 三年北省财政厅、国家税务 GR202113002081）总局河北省税务局 ISO9001 质量管理认证体系 2019.10.28 三年艾西姆认证（上海）软件企业证书（编号：津 2021.08.26 一年天津市软件行业协会天 RQ-2018-0042）津天津市科学技术局、天科高新技术企业证书（编号： 2020.10.28 三年津市财政局、国家税务雅 GR202012000152）总局天津市税务局国家科技型中小企业（编号： 2022.04.14 2022.12.31 - 202212011608000755）七、公司核心技术及研究开发情况（一）公司的核心技术及其应用情况 1、公司掌握的核心技术情况公司持续开展理论和技术研究工作，已在智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统等主要产品及智慧供热相关领域拥有多项核心技术。公司掌握的核心技术情况具体如下：是否取得专利序核心技术技术来对应知识产权或主要应技术先进性及具体表征或其他号名称源技术成果名称用产品技术保护措施供热行业智能分析技术以实现供热精细化节能已取得“工大科雅省级智慧供管理、提升政府主管部门对供热行业管理的信热信息平台软件”、“工大科雅供热行业智慧供自主研息化水平为核心目标，主要功能包括：通过对城市级供热智能管理客户端软 1 智能分析是热应用发省/市/区县范围内的热源供热数据检测和分析，件”、“工大科雅城市级智慧供技术平台实现热源保障及调度；通过对省/市/区县范围内热管理服务平台智能分析软的热力站系统数据监测和分析，预测各热力站件”、“工大科雅基于互联网+ 1-1-242 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书是否取得专利序核心技术技术来对应知识产权或主要应技术先进性及具体表征或其他号名称源技术成果名称用产品技术保护措施供热效果，避免水力失调与能耗过大，科学管的市级智慧供热管理系统 ”、理能耗；通过对室温效果的分析与考核测评， “工大科雅城市级智慧供热管实现对省/市/区县范围内供热质量监测及服务理平台”、“工大科雅智慧供热监管，促使热力企业提高服务质量负荷预测系统”等软件著作权 3D 可视化技术通过模块化的三维呈现，对供热生产运营中的实时数据、业务数据进行场景化已取得“工大科雅集团级可视应用整合，以驾驶舱、三维地图等形式呈现可化信息平台软件”、“工大科雅视化效果。智慧供热应用平台利用 GIS 空间分智能图像分析软件”、“工大科智慧供 3D 可视化自主研析能力、BIM 微观模型展示和三维可视化效果雅 3D 可视化平台软件”、“工 2 是热应用技术发建设，将供热生产经营关键环节、关键业务数大科雅智慧供热驾驶舱系统”、平台据进行可视化展示，包括供热区域展示、供热 “工大科雅 AiHeating-B 自动效果展示、巡检管理、设备管理、能耗分析、运维可视化系统”等软件著作水力分析和应急抢险等功能，提高供热平台呈权现效果，提升用户体验，提高数据呈现效率供热能耗定额预测技术通过后台数据建模和历史大数据分析，对各个热力站供热范围的建筑类型、历史供热参数及供热效果进行建模，以供热能耗天气预报的气象信息为依据，预测各热力站的智慧供自主研已取得“工大科雅能耗定额管 3 定额预测能耗，为热力站提供额定的热耗、电耗、水耗是热应用发理软件”软件著作权技术指标并进行考核。供热能耗定额预测技术为热平台力企业定额管理提供准确依据，与早期依靠历史同期或人工计算的能耗指标相比，提高了指标的准确性与能耗管理效率供热全网自动平衡技术通过对热源出口历史参数，室外气象参数的分析建模，结合考虑建筑供热全网已取得“工大科雅水力平衡智智慧供自主研的采暖方式和蓄热特性，准确辨识源网供需状 4 自动平衡是能调控系统”、“工大科雅全网热应用发态，通过后台模型计算每个热力站的最佳工作技术平衡系统”等软件著作权平台状态，自动实现热网范围内所有热力站的平衡管理，提高管理效率、节能降耗锅炉优化燃烧技术适用于燃煤锅炉、燃气锅炉、生物质锅炉等各种类型，采用先进的软测量技术、多变量解耦技术和过程优化控制技术等，实现锅炉全自动优化运行。技术以燃烧效率为热源优已取得“锅炉房自动监控系锅炉优化自主研核心目标，依据燃烧机理建模技术、模糊控制化燃烧 5 是统”、“工大科雅燃气锅炉智能燃烧技术发技术及智能优化技术，实现全自动优化，优化自动控管控系统”等软件著作权锅炉燃烧效率。此外，技术通过锅炉故障自动制系统诊断、锅炉运行及操作质量自动评价，实现锅炉异常参数预警，实现锅炉燃烧控制过程的安全运行热力站节能控制技术，在传统的气候补偿曲线已取得“工大科雅集中供热节热力站节的基础上联动二网的供热效果，实现热力站全热力站自主研能控制装置嵌入式软件”、“工 6 能控制技自动运行，在确保二网供热效果达标的前提下是自动控发大科雅换热站节能控制成套系术实现节能降耗，提高热力企业的经济效益、降制系统统”等软件著作权低人力成本 7 计量仪表自主研计量仪表间远程管控技术实现对计量仪表间的是已取得“一种换热站热计量仪供热计 1-1-243 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书是否取得专利序核心技术技术来对应知识产权或主要应技术先进性及具体表征或其他号名称源技术成果名称用产品技术保护措施间远程管发远程监管、缴费管控，通过实时数据和历史数表间远程管控装置”发明专利、量仪表控技术据的分析实现用热量的有效监管。此外，技术 “工大科雅集成回水财务结算间远程通过指纹机动态密码门禁、红外对射、人体感的蒸汽供热计量仪表间远程管管控系知、动态图像抓拍、欠费自停、非法入侵报警控系统”等软件著作权统等功能实现远程安全和认证管理，保障计量间设备的安全可靠，实现对趸售用户的远程管理，降低蒸汽或高温水的损耗基于供回水温度修正的热量分摊技术依靠“供基于供回通断时回水温度修正”核心算法，实现能耗分摊的合已取得“一种集中供热的热量水温度修自主研间面积 8 理性和准确性，并通过供回水温度修正实现对是分摊计量方法及装置”、“一种正的热量发法热计不利热用户或者过滤器阻塞热用户的分摊修实时热量分摊装置”发明专利分摊技术量系统正，使得热量分摊公正合理通断时间面积已取得“一种开关型室温控制法热计器”发明专利、“一种电源可单火线取电技术通过单条火线实现取电，无需量系统、调的开关型室温控制器”实用单火线取自主研依靠附带电池，无论灯具是否接通断开均可取温度面 9 是新型专利、“单火取电电路” 电技术发得电源维持设备的正常运行，相关产品取电性积法热实用新型专利、“工大科雅开能高、平衡能力强、稳定性好计量系关型室温控制器系统”等软件统、二网著作权平衡系统二网平衡技术通过定周期、定步长的调控逻辑，已取得“一种通断控制器专用以实时反馈数据通过算法精准计算目标参数，执行器”发明专利、“开度凸实现供热二次管网的自动平衡。内置自动平衡轮、档位检测装置及电动球阀二网智二网平衡自主研算法替代人工经验，根据建筑类型形成调控模 10 是执行器”、“智能控制阀”实能平衡技术发型，避免引起二网的压力波动、不会增大二网用新型专利、“工大科雅水力系统阻力，实现循环泵电耗的降低。二网平衡技术平衡智能调控系统”等软件著周期可调、定时计算，适应性强，调控算法简作权洁、运行高效，大量降低人力成本通断时间面积已取得“带 IC 卡预收费管理功法热计预付费管理技术通过信息通讯、数据存储与信能的通断时间面积法采集计算量系统、预付费管自主研息模块解析等技术，令热用户摆脱依靠 IC 卡缴器”发明专利、“工大科雅供热温度面 11 是理技术发费的限制，提升用户付费便捷程度，实现预付预付费管控系统软件”、“工大积法热费管理的自主性与实时性，提高管理效率科雅供热预付费管控装置嵌入计量系式软件”等软件著作权统、二网智能平衡系统已取得“室温远程监测装置”、基于基于 NB-IoT 通信的室温采集技术可升级 GPRS “开关型室温采集装置”“一热用户 NB-IoT 通自主研网络传输设备，实现提高无线通讯稳定性与可种市电供电的室温远程监测装 12 是室温采信的室温发靠性、降低资费、提升精度、减小偏差等功能置”等实用新型专利与“工大集技术采集技术特点科雅无线组网室温采集器系统 v1.0”、“无线室温采集系统 1-1-244 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书是否取得专利序核心技术技术来对应知识产权或主要应技术先进性及具体表征或其他号名称源技术成果名称用产品技术保护措施 V1.0”等软件著作权已取得“公共建筑供热节能控公建分时分温控制技术根据公共建筑的使用特制装置”实用新型专利、“智慧征实现精细化供热管理，同时通过有效的室温热网公共建筑节能监控软件”、公共建公建分时监测及无人识别功能实现节能与供热安全保自主研 “工大科雅公共建筑节能控制筑节能 13 分温控制障，防止冻管事故。分时分温控制技术不仅能是发装置嵌入式软件”、“工大科雅控制系技术够实现节能时段的节能运行，同时可以实现正公共建筑节能控制成套系统”、统常用热阶段的平衡调节，对于公共建筑的调节 “工大科雅公共建筑节能控制调控起到关键作用，节能降耗装置系统”等软件著作权 2、核心技术在主营业务及产品中的应用公司核心技术已应用到公司主要产品和服务中，产生了良好的效益。公司主营业务收入中的智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品、合同能源管理业务主要依托于公司核心技术。报告期内，公司应用核心技术的产品收入及占各期营业收入的比重如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度应用核心技术的产品及业务收入 37,908.38 28,198.75 27,827.11 营业收入 40,333.89 30,758.12 30,428.63 应用核心技术的产品收入占比 93.99% 91.68% 91.45% 3、公司科研实力及成果情况（1）重要科研项目承担情况截至2022年6月末，公司承担的重要科研项目情况具体如下：序号项目名称项目类别项目主管部门项目起止时间河北省重大科技成果河北省科学技术 1 智慧热网节能技术及应用 2013.01-2015.05 转化专项项目厅基于通断时间面积法热计量河北省高技术和战略河北省发展和改 2 系统的智慧热网关键技术及 2013.06-2016.06 性新兴产业发展项目革委员会示范项目科技部科技型中水温修正及实时分摊通断时科技型中小企业创新 3 小企业技术创新 2013.10-2015.05 间面积法热计量系统项目基金管理中心 4 基于互联网+的智慧供热监石家庄市重大科技专石家庄市科学技 2016.01-2018.12 1-1-245 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号项目名称项目类别项目主管部门项目起止时间控平台项项目术局天津市科技计划项目天津市科学技术 5 智慧热网节能技术及应用 2016.10-2019.09 （课题）局基于互联网+的建筑供能系河北省技术创新引导河北省科学技术 6 2017.01-2018.12 统节能技术及产业化计划厅石家庄市供热能耗监测及管住房和城乡建设部科 7 住建部 2018.01-2018.12 理服务平台技计划项目河北省供热智能化平台建设住房和城乡建设部科 8 住建部 2018.10-2019.11 与示范技计划项目基于物联网的智慧供热大数石家庄市可续技术研石家庄市科学技 9 2019.07-2021.06 据应用平台技术研发与应用究与发展计划项目术局基于大数据分析的城市智慧河北省重大科技成果河北省科学技术 10 2020.06-2021.12 供热技术成果应用及产业化专项转化项目厅基于 Linux 操作系统的蒸汽高新区产学研合作项石家庄高新区科 11 计量仪表间远程管控系统研 2020.06-2022.05 目技局发基于大数据分析的城市冬季中央引导地方科技发 12 室温评价系统研发及应用示河北省科技厅 2021.03-2023.03 展资金项目范注：因相关科研项目存在审查、批准等环节，故上述科研项目的起始时间通常早于正式获批立项时间。（2）所获得的重要奖项及荣誉 1）公司所获奖项及荣誉截至2022年6月末，公司及其子公司取得的主要荣誉如下：序荣誉证书名称颁发机构证书编号发证时间号 1 2013 年度中国热计量十大品牌慧聪网 - - 2014 年度中国供暖行业热计量 2 慧聪网、中国五金制品协会 - 2014.07 十大品牌 2014 年度中国供暖行业推动贡 3 慧聪网、中国五金制品协会 - 2014.07 献奖石家庄市发展和改革委员会、石家庄市科学技术局、石家庄市企业技术中心认定荣誉 4 石家庄市财政局、石家庄市 - 2020.11 证书国家税务局、石家庄市地方税务局 5 守合同重信用企业公示证书石家庄市工商管理局 - 2016.05 6 科技小巨人河北省科学技术厅 KJR201612140001 2019.11.08 河北省软件与信息服务业 7 河北省第七届十佳软件企业 - 2016.04 协会 8 创新型企业河北省科学技术厅、河北省 - 2015.11 1-1-246 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序荣誉证书名称颁发机构证书编号发证时间号人民政府国有资产监督管理委员会、河北省总工会、河北省工商业联合会石家庄市科学技术局、河北省人民政府国有资产监督 9 创新型企业 - 2015.01 管理委员会、石家庄市总工会 10 2017 年度瞪羚企业石家庄高新区管委会 - 2018.10 11 2019 年度瞪羚企业石家庄高新区管委会 - - 2018 河北省软件和信息技术服河北省软件与信息服务业 12 - 2018.05 务综合竞争力 50 强企业协会 2019 河北省软件和信息技术服河北省软件与信息服务业 13 - 2019.05 务综合竞争力 50 强企业协会 2020 河北省软件和信息技术服河北省软件与信息服务业 14 - - 务综合竞争力 50 强企业协会河北省工业企业研发机构证书石家庄市工信局、河北省工 15 2020A6028 2020.12.29 （A 级）信厅 16 河北省“专精特新”中小企业河北省工业和信息化厅 - 2020.12 数据管理能力成熟度等级（受管 17 中国电子信息行业联合会 DCMM2-1300-000002 2020.12.18 理级 2）-DCMM2 18 河北省科技型中小企业河北省科学技术厅 KZX201406120107 2020.08.11 中共河北省委网络安全和 2020 河北省数字经济创新发展 19 信息化委员会办公室、河北 - 2021.05.31 示范企业省互联网信息办公室河北省城镇集中供热智慧热网技 20 河北省科学技术厅 - 2021.07.15 术创新中心 21 专精特新“小巨人”企业工业和信息化部 - 2021.07.19 22 河北省“专精特新”示范企业河北省工业和信息化厅 - 2021.08 河北省发展和改革委员会、河北省科学技术厅、国家税 23 河北省企业技术中心 - 2021.09 务总局河北省税务局、石家庄海关 24 软件研发中心成熟度等级 3 级 CMMI 研究所 - 2021.09 博士后科研工作站-河北工大科全国人力资源和社会保障 25 - 2021.11 雅能源科技股份有限公司分站部、全国博士后管委会国家级专精特新重点“小巨人” 26 工业和信息化部 - 2022.05 企业 2）公司产品所获奖项及荣誉截至2022年6月末，公司及其子公司相关产品及服务取得的荣誉如下：序号荣誉证书名称颁发机构证书编号发证时间获荣誉产品 1-1-247 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号荣誉证书名称颁发机构证书编号发证时间获荣誉产品 2020 年大数据产业发工信厅发函城市智慧供热大数据管 1 工业和信息化部 2020.03 展试点示范项目〔2020〕47 号理平台河北省第七届优秀软河北省软件与信息服务工大科雅 HECM 耗热量 2 - 2016.04 件产品业协会管理软件基于通断时间面积法热 2013 节能中国十大应 3 中国节能协会 2013-019 2013.05 计量系统的供热节能技用技术术基于无线网络的分布式河北省科学技术奖三 4 河北省人民政府 2013JB31111 2013.12.17 节能型优化调控的大型等奖集中供热系统水温修正及实时分摊通河北省科学技术成果 5 河北省科学技术厅 20161021 2016.06.27 断时间面积法热计量系证书统河北省重大科技成果智慧热网节能技术及应 6 河北省科学技术厅 201550 2015.03.31 转化项目证书用河北省科学技术成果智慧热网节能技术及应 7 河北省科学技术厅 20161022 2016.06.27 证书用基于通断时间面积法热河北省科学技术成果 8 河北省科学技术厅 20161325 2016.08.08 计量系统的智慧热网关证书键技术及示范河北省建设行业科技供热系统计量控制及节 9 河北省建设厅 2009056 2009.04.14 成果证书能技术示范应用河北省科学技术成果分布式节能型集中供热 10 河北省科学技术厅 20090592 2009.03.04 证书（国际先进）控制系统的研究开发公共建筑智能供热节能河北省科学技术成果 11 河北省科学技术厅 20120622 2012.03.05 控制与优化管理系统研证书（国际先进）究水温修正及实时分摊的建设行业科技成果评住房和城乡建设部科技建科评〔2011〕 12 2011.05.23 通断时间面积法热计量估证书发展促进中心 026 号系统建设行业科技成果评住房和城乡建设部科技建科评〔2017〕 13 2017.09.13 温度面积法热计量系统估证书发展促进中心 048 号基于供热计量信息系统河北省科学技术进步 14 河北省人民政府 2018JB1006 2019.01.02 的智慧供热节能技术及奖一等奖产业化二○一八年国建设行住房和城乡建设部科技通断时间面积法供热计 15 2018031 2018.06.29 业科技成果推广项目发展促进中心量系统京津冀大数据综合试中国国际数字经济博览基于物联网的智慧供热 16 - 2019.10.12 验区优秀案例会组委会大数据应用平台项目第三届中国智慧供热基于大数据的邢台市热 17 高峰论坛智慧供热优中国城镇供热协会 - 2019.06 力公司智慧热网秀实践案例河南省建设新产品新河南省建设新技术推广通断时间面积法供热计 18 J182019 2018.04.25 技术推广证书管理办公室量控制系统 1-1-248 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号荣誉证书名称颁发机构证书编号发证时间获荣誉产品中共河北省委网络安全 2020 年河北省大数据和信息化委员会办公河北省供热监管信息平 19 - 2021.05.31 应用优秀案例室、河北省互联网信息台办公室二○二一年国建设行住房和城乡建设部科技通断时间面积法供热计 20 2021020 2021.07.01 业科技成果推广项目与产业化发展中心量系统 3）公司参与编制的标准情况截至2022年6月末，公司主持或参与编制的标准情况如下：序号标准名称类型标准编号进度 1 节能量测量和验证技术要求居住建筑供暖项目国家标准 GB/T 31345-2014 已颁布 2 供热系统节能改造技术规范国家标准 GB/T 50893-2013 已颁布 3 严寒和寒冷地区居住建筑节能设计标准行业标准 JGJ 26-2018 已颁布 4 通断时间面积法热计量装置技术条件行业标准 JG/T 379-2012 已颁布 5 居住建筑供热计量施工质量验收规程北京市地方标准 DB11/T 942-2012 已颁布 6 居住建筑供热计量技术要求北京市地方标准 DB11/T 986-2013 已颁布 7 供热计量技术规程河北省地方标准 DB13（J）128-2011 已颁布 DB13（J）/T 8 城市智慧供热技术标准河北省地方标准已颁布 8375-2020 （二）研发投入及在研项目情况 1、正在从事的研发项目情况截至2022年6月末，公司正在从事的主要研发项目如下：项目经费主要参与进展编号项目名称预算（万研发内容及拟达到的目标与行业技术水平比较情况人员情况元）项目基于供热生产运营人员岗位职能和行为习惯，将供热数据和图形化界面结合，形成用户角色、应用场景与软件功能界面相互对应的知识库。软件信息系统在该项目区别于目前市面上后台自动运算分析数据，将供热生产运营缺少反馈、界面无序的供热无接触交互人员关心或订阅的内容，定时或以事件驱基础信息系统，利用智能算法提吴向东、 1 供热信息系 250.00 动方式通过 PC 端和移动端界面以语音和研发升信息交互能力，设置偏好何永来等统研究界面图形化数据结合的形式推送信息，进阶段与优先级序列，进而快速抓而根据交互获取的信息主次顺序作为时取有效信息，进一步提高供间轴切换软件功能界面，并以语音、视觉热人员管理水平交互的手段实现信息系统与使用者的串联，最终通过内置算法将信息和知识进行呈现、推送 2 用户自定义 200.00 吴向东、项目基于供热生产数据信息知识，以最小基础该项目区别于目前市面上 1-1-249 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目经费主要参与进展编号项目名称预算（万研发内容及拟达到的目标与行业技术水平比较情况人员情况元）信息化系统何永来等化的场景应用考量，将数据和图形化界面研发已成型的标准化的信息系研究结合，形成最小的软件功能单元。用户可阶段统，进一步提高系统的自由以基于该软件功能单元自由组合进而自度与定制化水平，在满足客定义搭建信息化系统，使系统具有鲜明的户需求的同时提高运行效个性化特点，提高系统的快速交付能力，率满足用户的个性化信息系统需求项目旨在通过数据建模及大数据分析技基于大数据该项目区别于目前市面上术，改善因室温采集装置安装位置、用户分析的城市基础主流依靠人工经验判断的吴向东、人为移动、装置自身故障、电子仪器自身 3 冬季室温评 250.00 研发室温测量数据验证方法，降何永来等电子特性等造成测量数据的系统误差或价系统研发阶段低人工成本，提高效率与准偶然误差，进而建立科学评价体系相关算项目确度法来指导人工及系统自检项目基于智慧热网平台基础，研发搭建电目前智能阀系统通常依靠池型智能阀，为实现二网平衡调控提供底市电供电，需要进行布线施基于电池供层设备保障，进而配套实现集管网平衡、基础工，存在安装不易、成本过余粉英、 4 电的智能阀 150.00 运行监控、统计分析、趋势预测、专家评研发高等短板。本项目开发电池周涛的等研发项目价、辅助决策等功能于一体的智能化平台阶段型无线智能阀系统，增强产运行管理系统，为供热管理提供全局化视品的适应性以适应不同使图与智能化工具用环境项目旨在利用热源出口历史参数与室外目前既有的全网平衡系统气象参数扰量，结合建筑的采暖方式和蓄通过流量分配的形式实现智慧供热全吴向东、热特性，准确辨识源网供需状态，以全网研发同一热源范围内的水力平 5 网平衡系统 150.00 何永来、热舒适性、管网安全、节能运行为目标，验证衡分配，本项目是通过二网研发项目刘晓亚等自动生成二次供水温度，按热源距离、建阶段需求实现“按需供热”基础筑热特性，分时分批对机组二次供水温度上的全网平衡，调控效果更进行调控加合理准确项目旨在对供热企业的生产系统、客服系目前供热行业内实现对不统、生产系统的基础信息进行标准化建同业务之间数据共享通常智慧供热数设，对分散在不同系统中的业务对象进行研发依靠中间数据库方式，本项据中台应用吴向东、 6 170.00 规范统一，建立热力公司的数字资产管理验证目是通过数据中台的形式技术研发项何永来等系统。项目从各系统中抽取关键数据和系阶段实现不同的业务之间数据目统专有服务，进行服务整合，汇总分析、共享，有效解决信息孤岛问统一维度，解决信息孤岛问题题，提高管理水平项目基于三维 GIS+BIM 技术，对供热生目前供热行业软件对供热产运营中的实时业务数据进行场景化应管网、设备等内容在地理信用整合，利用 GIS 空间分析能力、BIM 息系统的呈现通常依靠平数字孪生三微观模型展示和三维可视化效果建设，将研发面地图展现，本项目通过三维 GIS 应用吴向东、 7 200.00 供热生产经营关键环节、关键业务数据进验证维 GIS+BIM 技术，在三维系统研发项何永来等行可视化展示，包括供热区域展示、供热阶段可视化效果中呈现供热效目效果展示、巡检管理、设备管理、无人机果、巡检管理、设备管理等巡线、能耗分析、水力分析和应急抢险等内容，提升用户直观体验与功能展示效率项目旨在利用智能语音识别技术，提升供目前供热行业对客户服务智能供热客热客服系统的 AI 能力。项目研发内容包系统接听用户投诉电话依吴向东、测试 8 服系统研发 150.00 括智能语音应答、主动播放个性化通知、靠人工坐席，本项目通过智何永来等阶段项目微信报修机器人、根据来电语音、判断用能语音识别技术，替代人工户需求，系统主动推送信息辅助话务人员坐席，通过智能算法实现语 1-1-250 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目经费主要参与进展编号项目名称预算（万研发内容及拟达到的目标与行业技术水平比较情况人员情况元）应答、智能派单、工单智能监测、工单跟义理解并自动应答派单，降踪回访等功能低人力成本项目旨在借助 Linux 操作系统对原供热计量仪表间远程管控装置进行升级改进，目前供热行业内采集控制进而解决通讯中数据丢失，系统受限于单供热计量仪系统通常依靠单片机，本项片机 RAM 容量而不能及时调整数据交互表间远程管余粉英、测试目通过 Linux 操作系统升 9 150.00 等问题，提高软件结构的支持性与扩展控装置研发周涛的等阶段级，提升硬件处理能力与供性，提高性能瓶颈。项目研发主要内容包项目热仪表计量间管控设备的括硬件电路重新设计、软件架构功能规划运算处理能力实现，linux 硬件驱动、通讯的编写调试，系统上下位机联调测试等项目旨在研发满足不同的市场需求、客户特点以及应用场景的室温采集装置，进一目前室温采集装置通常只步适应市场并满足用户需求，提高产品市具备单一数据采集功能，本室温采集装余粉英、场竞争力。项目选型与测试验证研发内容测试项目在实现室温数据上传 10 置系列化产 150.00 周涛的等基于 NB-IoT 的系列化产品，研发技术内阶段的同时附加更多配套其他品研发项目容主要包括通讯传输的软硬件设计、传输功能，可满足不同用户需模块、通讯协议以及热用户移动终端 APP 求，提升用户体验研发项目旨在解决电机电刷与换向器氧化或目前供热行业内智能阀系接触不良而造成电机启停的异常问题，进基于步进电统多数靠有刷电机或者无而提高阀门调控精度，降低产品耗用。项机驱动的智余粉英、测试刷电机，阀门控制精度比较 11 100.00 目研发内容包括硬件控制反馈电路设计、能阀研发项周涛的等阶段低。本项目通过步进电机控软件嵌入式软件的规划编写、测试验证，目制精度高的特性，在降低损智能阀外壳外观结构的设计验证与整体耗的同时实现精确调控产品的技术验证定型 2、研发投入占营业收入比例报告期内，公司各期研发费用及占当期营业收入的比重如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度研发费用 3,372.33 2,987.16 2,513.12 营业收入 40,333.89 30,758.12 30,428.63 研发费用占营业收入的比例 8.36% 9.71% 8.26% 报告期各期，公司研发费用的具体构成参见本招股意向书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十、经营成果分析”之“（四）期间费用分析”之“3、研发费用” 部分内容。 3、合作研发情况 1-1-251 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书报告期内，公司存在与河北工业大学、天津商业大学等高校进行合作研发的情形，具体情况如下：（1）与河北工业大学的合作研发报告期内，公司与河北工业大学在产学研融合方面存在合作研发情形，双方签订了长期进行合作研发的框架协议。协议约定的主要合作内容、权利义务划分、知识产权技术成果归属及采取的保密措施情况如下： 1）主要合作内容公司与河北工业大学就供热领域开展多种类型的合作研发，具体合作形式包括：学术或技术成果交流、与河北工业大学下属的实验室、教学或科研中心、重点学科、在校师生联合申请科研课题、承担科研项目、共同申请知识产权保护、合作成立研究中心或实验室、在公司设立博士后科研工作站等。 2）权利义务划分公司充分利用设备优势和生产条件为河北工业大学科学研究提供良好的试验条件，并合作完成科研任务。河北工业大学为公司的长远发展、战略定位和自主创新提供技术支持，根据公司提出或承接的技术项目需求和企业技术难题，积极组织力量进行研究开发、成果转化和技术攻关，支持公司技术创新，促进产业改造和技术发展。 3）知识产权归属公司与河北工业大学双方共同策划、合作开发所形成的专利和非专利技术成果等，可以共同申报，共同申报的专利和非专利技术成果原则上由双方共同拥有，各享有 50% 的权利，但双方另有约定或一方主动放弃的除外。除以河北工业大学名义申报、双方共同申报的专利和非专利技术成果以外，其他合作成果均归甲方单独拥有。 4）保密条款公司与河北工业大学任何一方所提供给对方的一切资料、专项技术和项目的策划设计均严格保密，并只能在合作双方的业务范围或实现合作项目的目的使用。双方所 1-1-252 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书有参与项目及有机会获取以上保密信息的人员需签订保密协议。（2）委托天津商业大学进行研发 2020年5月，公司委托天津商业大学研究开发基于大数据的智慧供热技术研究项目，双方签订了技术开发委托合同。合同约定的主要合作内容、权利义务划分、知识产权技术成果归属及采取的保密措施情况如下： 1）主要合作内容公司委托天津商业大学负责建立热网节能优化分析模型，构建分类预测模型，确定模型参数和整体解决方案。 2）权利义务划分公司支付研究开发经费和报酬，提供技术资料，协助天津商业大学了解数据内容和各数据项之间的关系。天津商业大学按照公司要求完成研发工作并提交研究成果报告，并由双方联合验收。 3）知识产权归属合同约定所委托开发的全部知识产权归公司所有。 4）保密条款天津商业大学对公司提供的原始数据和数据说明需严格遵守保密措施。（3）委托哈尔滨工业大学进行研发 2021年10月，公司委托哈尔滨工业大学研究开发集中供热系统碳足迹计算模型项目，双方签订了技术开发委托合同。合同约定的主要合作内容、权利义务划分、知识产权技术成果归属及采取的保密措施情况如下： 1）主要合作内容公司委托哈尔滨工业大学负责集中供热系统全生命周期碳足迹计算方法的研究。 2）权利义务划分 1-1-253 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公司支付研究开发经费和报酬，提供技术资料，协助哈尔滨工业大学了解数据内容和各数据项之间的关系。哈尔滨工业大学按照公司要求完成研发工作并提交研究成果报告，并由双方联合验收。 3）知识产权归属合同约定所委托开发的全部知识产权归公司所有。 4）保密条款哈尔滨工业大学对公司提供的原始数据和数据说明需严格遵守保密措施。（三）研发机构设置、核心技术人员及研发人员情况 1、研发机构设置情况公司研发机构包括电子技术部、软件技术部、节能技术部、自控技术部等四个部门，负责开展智慧热网可行方案研究、供暖系统工艺设计、物联网智能感知设备研发、边缘计算装置研发、电气自动化设备研发、软件系统研发、APP应用等领域的研发工作。公司研发部门的组织架构图如下： 2、研发人员及核心技术人员情况公司一直致力于智慧供热节能技术的研究和应用。在董事长齐承英教授的带领下，经过多年发展，公司建成了一支结构合理、分工明确、专业背景交叉融合的技术人才 1-1-254 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书团队，能够及时把握行业需求、创新技术研发和应用，引领公司技术持续进步。截至报告期末，公司共有 176 名研发及技术人员（不含兼职人员），占公司员工总数的比例为 35.77%，其中，专科学历 29 人，本科学历 124 人，研究生学历 23 人。公司核心技术人员为齐承英、吴向东、何永来、余粉英、周涛的、刘晓亚等六人。公司核心技术人员均在公司工作多年，在研发、技术等岗位上担任重要职务，并参与多项重要科研项目，拥有深厚的专业基础和丰富的研发经验，为公司不断提升技术创新能力奠定了坚实的基础。核心技术人员简历详见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”之“（四）其他核心人员”。核心技术人员的主要科研成果、获得奖项情况及对公司研发的具体贡献如下：核心技术人员取得的专业资质、重要科研成果及获奖情况对公司研发的贡献专业资质：教授、博士生导师、国家“万人计划”科技创业领军人才重要科研成果：在国内外学术刊物发表论文百余篇；作为项目负责人，主持国家和省市级科研项目 10 余项，其中包括“水温修正及实时分摊通断时间面积法热计量系统”、“智慧热网节能技术及应用”、“基于热公司董事长，研发工作总负责用户采暖大数据监测分析的供热节能系统研究及应齐承英人，参与了公司已授权的多项发用”、“基于互联网+的智慧供热监控平台”、“基于物明专利研发工作联网的智慧供热大数据应用平台技术研发与应用”、 “河北省供热智能化平台建设与示范”、基于大数据分析的城市智慧供热技术成果应用及产业化”等获奖情况：参与的科研项目及成果曾获河北省科学进步奖一等奖、河北省科学进步奖三等奖、河北省科学技术成果“国际先进”评估证书专业资质：工程师（电气）职称重要科研成果：作为项目负责人，主持科研项目“基于互联网+的建筑供能系统节能技术及产业化”的实施推进；作为项目团队成员，参与科研项目“水温修正及实时分摊通断时间面积法热计量系统”、智慧热公司副总经理，负责公司技术研网节能技术及应用”、基于热用户采暖大数据监测分发及服务的管理工作，参与了公吴向东析的供热节能系统研究及应用”、“基于互联网+的智司已授权的多项发明专利、实用慧供热监控平台”、基于物联网的智慧供热大数据应新型和外观专利研发工作用平台技术研发与应用”、基于大数据分析的城市智慧供热技术成果应用及产业化”等获奖情况：参与完成的多项科研项目获得河北省科学技术成果证书；公司自控技术部经理，负责公司重要科研成果：作为项目团队成员，参与科研项目周涛的热源自动自控系统、热力站自动 “智慧热网节能技术及应用” 自控系统、公共建筑节能自控系 1-1-255 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书核心技术人员取得的专业资质、重要科研成果及获奖情况对公司研发的贡献统的设计研发管理工作专业资质：机电工程二级建造师重要科研成果：作为项目团队成员，参与的科研项目包括“水温修正及实时分摊通断时间面积法热计量公司节能技术部经理，负责公司刘晓亚系统”、“基于互联网+的建筑供能系统节能技术及产节能技术部管理及重点项目工业化”等艺匹配技术把关工作获奖情况：参与的多项科研项目获得河北省科学技术成果证书专业资质：工程师（计算机）职称、信息系统集成高级项目经理重要科研成果：作为项目团队成员，参与的科研项目包括“水温修正及实时分摊通断时间面积法热计量公司软件技术部经理，负责公司系统”、“智慧热网节能技术及应用”、“基于热用户采软件在项目现场的部署、软件支暖大数据监测分析的供热节能系统研究及应用”、基何永来持、应用培训等内容，参与了公于互联网+的智慧供热监控平台”、“基于物联网的智司已授权的多项实用新型研发慧供热大数据应用平台技术研发与应用”、河北省供工作热智能化平台建设与示范”、基于大数据分析的城市智慧供热技术成果应用及产业化”等获奖情况：参与完成的多项科研项目获得河北省科学技术成果证书专业资质：工程师（电子工程）职称、信息系统集成项目经理重要科研成果：作为项目团队成员，参与的科研项目包括“水温修正及实时分摊通断时间面积法热计量系统”、基于热用户采暖大数据监测分析的供热节能公司电子技术部经理，负责嵌入系统研究及应用”、“基于互联网+的智慧供热监控平式软件产品研发管理工作，参与余粉英台”、“基于互联网+的建筑供能系统节能技术及产业了公司已授权的多项发明专利、化”、“石家庄市供热能耗监测及管理服务平台”、“基实用新型和外观专利研发工作于大数据分析的城市智慧供热技术成果应用及产业化”等获奖情况：参与完成的多项科研项目获得河北省科学技术成果证书 3、公司对核心技术人员实施的约束激励措施公司与核心技术人员均签订保密协议与竞业禁止协议，对公司产品技术的保密内容、有效期、核心技术人员在任职期间及离职后保守公司商业秘密、离职后从事相关行业等事项进行了严格的规范。公司向核心技术人员提供行业内具有竞争力的薪酬和较高的岗位级别，并制定相关奖励政策鼓励核心技术人员积极从事技术创新、设计升级和产品开发等，使其能够在工作中获得较高的职业成就感。此外，公司对主要核心技术人员进行股权激励，充分调动其工作积极性。 1-1-256 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 4、核心技术人员变动情况报告期内，公司核心技术人员未发生重大变化，对公司不存在重大不利影响。（四）技术创新机制作为专业从事供热节能业务的信息系统集成服务商，公司一直将技术研究和产品开发作为公司持续发展壮大的源动力。公司技术创新机制如下： 1、以市场需求为导向的动态研发机制公司以智慧供热全面解决方案为核心，在现有技术成果和优势产品的基础上，结合多年行业经验和对未来发展趋势的准确判断，对产品和技术研发的方向进行动态的评估与适时调整，实现引领、培育并满足市场需求。 2、规范高效的研发创新管理体制公司建立了相对完善的创新研发及技术管理体系，对于产品技术开发、项目管理、文档管理、成果归属、知识产权保护、技术保密等各个环节进行严格管控，规范产品设计和技术研发全过程的控制程序，并对相关资金的使用作出了明确规定，保障公司技术创新与资金使用等事项的高效、合规。 3、产学研深度融合的技术创新驱动机制公司依托河北工业大学优势学科，将理论研究、技术开发、市场需求、新产品面世、产业化生产等各环节紧密结合，大大缩短了从新技术到新产品，从实验室到产业化的转化周期，逐步形成了产学研深度融合的技术创新驱动机制。 4、完善的人才培养与激励机制公司通过自主培养与外部招聘相结合的方式，建立了较为完善的人才培养机制。同时公司高度重视技术人员的激励机制，颁布了对于关键技术人员的培养方案《技术骨干人才培养方案》，成立了由董事长牵头的管理小组，负责对技术骨干人才的选拔、培养和考核，结合技术研发人员对公司的实际贡献、成果数量、创新程度等对员工进行全面考核，建立多因素激励体系，形成优胜劣汰的良性循环。 1-1-257 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书八、公司境外生产经营情况截至本招股意向书签署日，公司未拥有境外资产，不存在境外生产经营情况。 1-1-258 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书第七节公司治理与独立性一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及专门委员会等机构和人员的运行及履职情况公司已经按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，制定了《公司章程》，建立了由公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的运行机制。为进一步健全法人治理结构，公司在董事会下设立了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会，并制定了相应的工作制度，明确了各个专门委员会的权责、决策程序和议事规则。公司根据相关法律、法规及《公司章程》，制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事议事规则》《董事会秘书工作细则》《审计委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《战略委员会工作细则》《募集资金管理办法》《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《信息披露管理办法》等相关制度，为公司法人治理的规范化运行提供了制度保证。（一）股东大会制度建立健全及运行情况 2015 年 9 月 14 日，股份公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了股份公司《公司章程》《股东大会议事规则》等规定，并陆续通过 2016 年度第一次临时股东大会、2016 年第三次临时股东大会、2016 年第五次临时股东大会、2017 年第一次临时股东大会、2017 年第三次临时股东大会、2017 年第四次临时股东大会、2017 年第五次临时股东大会、2017 年第七次临时股东大会、2019 年年度股东大会、2020 年第三次临时股东大会、2021 年第一次临时股东大会等对上述文件进行了修订和完善。公司股东大会严格按照《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》及有关法律法规规定规范运作。公司历次股东大会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合《公司章程》《股东大会议事规则》及有关法律法规的规定，公司股东大 1-1-259 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书会的召开及决议内容合法有效，不存在董事会或高级管理人员违反《公司法》及其他规定行使职权的情况。自 2015 年 9 月股份公司创立大会至本招股意向书签署日，公司共召开了 28 次股东大会，对公司董事和监事的选举、利润分配、首次公开发行股票的决策和募集资金投向等重大事宜作出了有效决议。（二）董事会制度建立健全及运行情况 2015 年 9 月 14 日，股份公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举产生了第一届董事会成员，并审议通过了《董事会议事规则》，其对董事会会议的一般规定、提案和通知、召开方式、表决方式等作出了明确规定。公司陆续在 2016 年第三次临时股东大会、2017 年第四次临时股东大会、2021 年第一次临时股东大会对《董事会议事规则》进行了修订和完善。2018 年 9 月 14 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第二届董事会成员。公司第二届董事会的董事任期于 2021 年 9 月 14 日届满，公司于 2021 年 8 月 31 日召开了第二届董事会第十四次会议，并于 2021 年 9 月 14 日召开 2021 年第二次临时股东大会，对董事会成员进行换届选举，选举产生的第三届董事会成员与第二届董事会成员一致。公司已根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，制定了《董事会议事规则》，建立了较为完善的董事会制度。董事会是公司的决策机构，向股东大会负责并报告工作。公司董事会由 9 名董事组成（其中独立董事 3 名），设董事长一人。董事由股东大会选举或更换，每届任期三年，董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任；独立董事连任时间不得超过 6 年。公司董事会成员严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行使自己的职权，公司历次董事会的召集、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》的要求规范运作，公司董事会的召开及决议内容合法有效，不存在董事会或高级管理人员违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。自 2015 年 9 月公司第一届董事会成立至本招股意向书签署日，公司共计召开了 39 次董事会会议，对高管人事任免、公司章程的修改、基本制度的制定、关联交易等重大事宜作出了有效决议。 1-1-260 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（三）监事会制度建立健全及运行情况 2015 年 9 月 14 日，股份公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举产生了第一届监事会成员，并审议通过了《监事会议事规则》，其对监事会会议的一般规定、提案和通知、召开方式、表决方式等作出了明确规定。2018 年 9 月 14 日，公司召开 2018 年第一次职工代表大会，选举产生了公司第二届监事会职工代表监事。2018 年 9 月 14 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第二届监事会非职工代表监事。以上两名非职工代表监事与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第二届监事会。2020 年 4 月 20 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了新的《监事会议事规则》。公司第二届监事会的监事任期将于 2021 年 9 月 14 日届满，公司于 2021 年 8 月 31 日召开了第二届监事会第八次会议，并于 2021 年 9 月 14 日召开 2021 年第二次临时股东大会和 2021 年第一次职工代表大会，对监事会成员进行换届选举，选举产生的第三届监事会成员与第二届监事会成员一致。公司根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，制定了《监事会议事规则》，建立了较为完善的监事会制度。监事会是公司的监督机构，负责监督检查公司的财务状况，并对公司董事、总经理及其他高级管理人员执行职务情况进行监督，维护公司和股东的利益。公司监事会由三名监事组成，设监事会主席一人，设一名职工代表监事。监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。股东担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换。公司监事会成员严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的职权，公司历次监事会的召集、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的要求规范运作，公司监事会的召开及决议内容合法有效，不存在监事会或高级管理人员违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。自 2015 年 9 月公司第一届监事会成立至本招股意向书签署日，公司共计召开了 20 次监事会会议。对公司财务工作、年度报告、与生产经营相关的重大事宜等实施了有效监督。 1-1-261 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（四）独立董事制度建立健全及运行情况依据《公司法》和《证券法》等相关法律法规要求，公司制定了《公司章程》和《独立董事议事规则》等规范。公司独立董事由 3 名成员构成，独立董事人数占董事会成员总数的三分之一。2017 年 7 月 18 日，公司召开 2017 年第四次临时股东大会，选举李宗义、林国伟和赵军为公司第一届董事会独立董事，之后于 2018 年第一次临时股东大会表决通过，上述成员连任第二届董事会独立董事。2020 年 6 月 30 日，独立董事赵军因个人原因辞去独立董事职务。2021 年 2 月 28 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，选举赵军为独立董事。2021 年 9 月 14 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，对第三届董事会的独立董事进行换届选举，选举产生的第三届董事会独立董事成员与第二届董事会独立董事成员一致。自公司建立独立董事制度以来，公司独立董事应参加 24 次董事会会议，并实际参加了历次董事会会议。公司独立董事依据有关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》勤勉尽责、独立审慎地履行了义务和权利，积极参与公司各项重大经营决策，对公司相关关联交易发表了独立意见，为公司完善法人治理结构和规范运作，提升公司决策水平和经营能力起到了积极的作用。（五）董事会秘书制度建立健全及运行情况 2015 年 9 月 14 日，经公司第一届董事会第一次会议审议通过，公司聘任董作森为董事会秘书。2017 年 2 月 20 日，公司召开第一届董事会第十一次会议审议通过，公司聘任高跃为董事会秘书。2018 年 9 月 14 日，公司召开第二届董事会第一次会议审议通过，公司继续聘任高跃为董事会秘书。董事会秘书对公司和董事会负责，具体负责以公司名义办理信息披露、投资者关系管理等其相关职责范围内的事务。2021 年 9 月 14 日，公司召开第三届董事会第一次会议，决定公司继续聘任高跃为董事会秘书。公司的董事会秘书一直按照相关法律、法规及《公司章程》的规定勤勉地履行其职责，公司的董事会秘书出席了公司历次董事会、股东大会。历次董事会、股东大会召开前，董事会秘书均按《公司章程》的有关规定为独立董事及其他董事提供会议材 1-1-262 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书料、会议通知等文件，较好地履行了相关职责。董事会秘书在公司法人治理结构的完善、与中介机构的配合协调、与监管部门的沟通协调、公司重大生产经营决策、主要管理制度的制定等方面亦发挥了重大作用。（六）董事会专门委员会的设置情况公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。2017 年 7 月 23 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于设立董事会专门委员会的议案》《战略委员会工作细则》《审计委员会工作细则》提名委员会工作细则》薪酬与考核委员会工作细则》，选举产生公司战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。2018 年 9 月 14 日，公司召开了第二届董事会第一次会议，选举产生了公司第二届战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。2021 年 9 月 14 日，公司召开了第三届董事会第一次会议，选举产生了公司第三届战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会成员与第二届董事会专门委员会成员一致。 1、战略委员会公司战略委员会由 3 名董事组成，其中包括独立董事 1 名，战略委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。目前公司董事会战略委员会成员为齐承英、齐成勇、赵军，其中赵军为独立董事，齐承英担任主任委员。独立董事赵军曾在 2020 年 6 月因个人原因辞去独立董事职务，后于 2021 年 2 月再次被增选为独立董事和董事会战略委员会委员。 2、审计委员会公司审计委员会由 3 名董事组成，其中包括独立董事 3 名，审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。目前公司董事会审计委员会成员为李宗义、齐成勇、林国伟，其中李宗义、林国伟为独立董事，李宗义担任主任委员。 3、提名委员会公司提名委员会由 3 名董事组成，其中包括独立董事 2 名，提名委员会由董事长、 1-1-263 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。目前公司董事会提名委员会成员为齐承英、李宗义、林国伟，其中李宗义、林国伟为独立董事，李宗义担任主任委员。 4、薪酬与考核委员会公司薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中包括独立董事 2 名，薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。目前公司董事会薪酬与考核委员会成员为齐承英、李宗义、林国伟，其中李宗义、林国伟为独立董事，林国伟担任主任委员。自公司设立董事会各专门委员会以来，董事会各专门委员会及其成员根据有关法律、法规和《公司章程》的规定勤勉尽职地履行职权，在公司的战略发展、人员激励、人才培养、财务规范等方面起到了积极的作用，对完善公司治理结构和规范公司运行发挥了重要作用。二、发行人特别表决权股份及协议控制情况公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况，也不存在协议控制架构情况。三、关于内部控制完整性、合理性和有效性的评估意见（一）发行人管理层对内部控制的自我评价公司管理层认为：根据《企业内部控制基本规范》及相关规定，公司内部控制于 2021 年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的。公司现有内部会计控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。（二）注册会计师对公司内部控制的评价天健会计师于 2022 年 3 月 18 日出具了天健审〔2022〕1-40 号《关于河北工大科雅能源科技股份有限公司内部控制的鉴证报告》，认为公司按照《企业内部控制基本规 1-1-264 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书范》及相关规定于 2021 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的内部控制。四、发行人报告期内违法违规行为的情况（一）存在未及时缴纳以及由第三方代缴社会保险费和住房公积金的情形 1、石家庄科雅存在未及时为员工开户缴纳住房公积金的情形（1）发行人的有关情况 2019 年 1 月至 2021 年 2 月期间，发行人的子公司石家庄科雅未为员工开设公积金账户及缴纳住房公积金。该情况不符合《住房公积金管理条例》、《河北省住房公积金管理办法》等有关法律法规的要求。（2）相关法律法规根据《住房公积金管理条例》第三十七条，“违反本条例的规定，单位不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的，由住房公积金管理中心责令限期办理；逾期不办理的，处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。” 根据《河北省住房公积金管理办法》第二十七条，“单位应当按规定时间足额缴存住房公积金，不得逾期缴存或者少缴存，不得截留职工的住房公积金不缴存。” （3）发行人的补救措施发行人已对上述情况采取了补救措施：截至 2021 年 3 月末，石家庄科雅已经办理了住房公积金开户手续，并于 2021 年 3 月开始为满足条件的员工缴纳住房公积金。截至 2021 年 12 月 31 日，除退休返聘人员外，石家庄科雅已为其余员工缴纳了住房公积金。为进一步提高住房公积金的缴纳比例、规范住房公积金的缴纳情况，发行人已出具了相关承诺，具体请参见“第五节发行人基本情况”之“十六、发行人员工及其社会保险和住房公积金缴纳情况”之“（二）发行人社会保险和住房公积金缴纳情况”之 “4、发行人及实际控制人承诺”。（4）核查结论 1-1-265 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1）石家庄科雅未为员工开设公积金账户及缴纳住房公积金的情形不符合《住房公积金管理条例》、《河北省住房公积金管理办法》等有关法律法规的要求。 2）发行人已经采取了补救措施，报告期内不存在员工因住房公积金缴纳事宜与石家庄科雅发生诉讼、仲裁和纠纷的情形，石家庄科雅也不存在因违反社会保险及住房公积金相关法律、法规而受到行政处罚的情形。综上所述，石家庄科雅未为员工开设公积金账户及缴纳住房公积金的情形不属于重大违法行为，对本次发行上市不构成实质性法律障碍。 2、存在由第三方代缴社会保险费和住房公积金的情形（1）发行人的有关情况 2019 年 1 月至 2021 年 3 月期间，由于发行人子公司唐山科雅人员数量较少，始终未超过 10 人，为便于统一管理员工的社会保险费和住房公积金缴纳事项，唐山科雅在上述期间通过第三方人事代理机构唐山市欣胜人力资源服务有限公司为其员工代缴社会保险费和住房公积金。为便于为部分外地事业部的员工缴纳社会保险费和住房公积金，发行人 2019 年 1 月至 2019 年 4 月期间通过第三方人事代理机构河北诺亚德汇人力资源服务有限公司张家口分公司和陕西三益人力资源管理有限公司分别为内蒙古事业部和陕西事业部员工代缴社会保险费和住房公积金。（2）相关法律法规根据《社会保险法》第六十条规定：“职工应当缴纳的社会保险费由用人单位代扣代缴，用人单位应当按月将缴纳社会保险费的明细情况告知本人。”第八十六条规定： “用人单位未按时足额缴纳社会保险费的，由社会保险费征收机构责令限期缴纳或者补足，并自欠缴之日起，按日加收万分之五的滞纳金；逾期仍不缴纳的，由有关行政部门处欠缴数额一倍以上三倍以下的罚款。” 根据《社会保险费征缴暂行条例》第十条规定：“缴费单位必须按月向社会保险经办机构申报应缴纳的社会保险费数额，经社会保险经办机构核定后，在规定的期限内 1-1-266 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书缴纳社会保险费。”第二十三条规定：“缴费单位未按照规定办理社会保险登记、变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的，由劳动保障行政部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处 1,000 元以上 5,000 元以下的罚款；情节特别严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处 5,000 元以上 10,000 元以下的罚款。” 根据《住房公积金管理条例》第十五条规定：“单位录用职工的，应当自录用之日起 30 日内向住房公积金管理中心办理缴存登记，并办理职工住房公积金账户的设立或者转移手续。”第二十条规定：“单位应当按时、足额缴存住房公积金，不得逾期缴存或者少缴。”第三十七条规定：“违反本条例的规定，单位不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的，由住房公积金管理中心责令限期办理；逾期不办理的，处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。”第三十八条规定：“违反本条例的规定，单位逾期不缴或者少缴住房公积金的，由住房公积金管理中心责令限期缴存；逾期仍不缴存的，可以申请人民法院强制执行。” （3）发行人的补救措施发行人已对上述情况采取了补救措施，具体如下： 1）唐山科雅已停止通过第三方机构代缴社会保险费和住房公积金，自 2021 年 4 月起转为直接为员工缴纳社会保险和住房公积金。 2）发行人已自 2019 年 5 月起停止通过第三方机构为内蒙古事业部和陕西事业部员工代缴社会保险费和住房公积金，转为直接为该等员工缴纳社会保险费和住房公积金。 3）为进一步规范社会保险和住房公积金的缴纳情况，发行人已出具了相关承诺，具体请参见“第五节发行人基本情况”之“十六、发行人员工及其社会保险和住房公积金缴纳情况”之“（二）发行人社会保险和住房公积金缴纳情况”之“4、发行人及实际控制人承诺”。（4）核查结论 1）报告期内，发行人及唐山科雅曾委托第三方机构代缴社会保险费和住房公积金 1-1-267 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书行为不符合《社会保险法》《社会保险费征缴暂行条例》和《住房公积金管理条例》等相关规定，可能存在被主管机关责令改正，交纳滞纳金或罚款的风险。 2）发行人已经采取了补救措施，报告期内不存在员工因第三方代缴社会保险费和住房公积金事宜与发行人及唐山科雅发生诉讼、仲裁和纠纷的情形，发行人及唐山科雅也不存在因违反社会保险及住房公积金管理相关法律、法规而受到行政处罚的情形。综上所述，发行人及唐山科雅报告期内曾由第三方代缴社会保险费和住房公积金的情况不属于重大违法行为，对本次发行上市不构成实质性法律障碍。（二）公司报告期内已终止的供热运营业务未取得《供热经营许可证》（1）发行人的有关情况公司因历史原因，报告期内曾承担为河北省石家庄市志诚华府小区提供供热服务的任务，但由于客观条件限制，公司无法根据《河北省供热用热办法》（河北省人民政府令〔2013〕第 7 号）取得《供热经营许可证》。该情况不属于重大违法违规行为，公司也不会因此受到国家行政及行业主管部门的处罚，具体说明如下： 2017 年 11 月 7 日，石家庄市供热管理中心出具《关于为河北工大科雅能源科技股份有限公司出具说明的函》，确认志诚华府小区因历史遗留问题未能取得项目规划和施工许可批准文件、小区供热二次管网工程竣工验收资料、消防验收等，未取得不动产权证书，导致公司无法办理并取得相应的《供热经营许可证》。石家庄市供热管理中心认为，根据石家庄市供热规划以及保障民生的实际需求，公司对志诚华府小区的供热工作符合供热要求，准予供热。同时，石家庄市供热管理中心请求省燃气供热管理办公室对公司为志诚华府小区提供供热服务工作出具说明，公司虽然未取得《供热经营许可证》，但是不存在主观故意，不属于重大违法违规行为，不对公司进行行政处罚，并同意公司继续为志成华府小区提供供热服务。 2017 年 11 月 7 日，河北省燃气供热管理办公室出具《关于为河北工大科雅能源科技股份有限公司经营许可办理意见的函》，同意石家庄市供热管理中心上述办理意见。（2）发行人的解决措施 1-1-268 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2020 年 9 月 10 日，公司与河北骏和新能源科技有限公司签订了《志诚华府小区供热项目转让合同》，并已于 2020 年 10 月将志诚华府小区供热项目的供热资产及供热经营权转让给河北骏和新能源科技有限公司，公司自 2020-2021 年供热季已不再负责向河北省石家庄市志诚华府小区提供供热服务。此后，公司将不再从事供热运营业务。（3）核查结论综上所述，公司报告期内未取得《供热经营许可证》的行为不属于重大违法行为，对本次发行上市不构成实质性法律障碍。（三）报告期内不存在其他违法违规行为除上述情形外，公司及子公司报告期内不存在其他违法违规行为，也未受到过国家行政及行业主管部门的处罚。五、发行人报告期内资金占用情况和对外担保情况（一）发行人报告期内资金占用情况报告期内，公司不存在资金被实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款或者其他方式占用的情况。此外，公司已制定《河北工大科雅能源科技股份有限公司规范与关联方资金往来的管理制度》，进一步规范公司与关联方的资金往来，避免关联方占用公司资金，建立防范关联方占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益。（二）发行人报告期内对外担保情况报告期内，公司不存在为实际控制人及其控制的其他企业进行担保的情形。六、发行人独立运营情况公司成立以来，严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规的要求规范运作，在资产、人员、财务、机构、业务等方面与实际控制人及其控制的其他企业完全分开，具有独立、完整的资产和业务体系及面向市场、自主独立持续经营的能力。 1-1-269 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（一）资产完整情况公司由科雅有限整体变更设立，公司具备与生产经营有关的生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营相关的土地、厂房、设备以及商标、专利、著作权等资产的所有权或使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。公司与股东之间的资产产权界定清晰，公司没有以资产、权益或信誉为股东提供任何形式的担保。公司对其全部资产拥有所有权或使用权，并能够实际占有和支配该等资产。（二）人员独立情况公司的董事、监事、高级管理人员均以合法程序选举或聘任，不存在股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员未在实际控制人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其它职务，也未在实际控制人控制的其他企业领薪；公司的财务人员均未在实际控制人控制的其他企业中兼职或领薪。（三）财务独立情况公司的财务体系与实际控制人及其控制的其他企业的财务体系完全分开。公司设有独立的财务部门，内部分工明确，拥有独立完整的财务规章制度和财务核算体系，能够独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对分公司的财务管理制度。公司独立在银行开立账户，不存在与实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的现象；公司作为独立的纳税人，依法独立纳税，不存在与实际控制人及其控制的其他企业合并纳税的情况。（四）机构独立情况公司按照《公司法》及其他相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，建立健全了股东大会、董事会及其下属各专门委员会、监事会及经营管理层等权力、决策、监督及经营管理机构，明确了各自的职权范围，形成了适合自身经营需要且运行良好的内部组织机构。公司独立行使经营管理职权，与实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。 1-1-270 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（五）业务独立情况公司主营业务为供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用，公司拥有从事上述业务完整、独立的研发、采购、生产和销售体系，具备独立面向市场、独立承担责任和风险的能力。公司的业务独立于实际控制人及其控制的其他企业，与实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易。（六）发行人主营业务、控制权、管理团队变动情况发行人主营业务、控制权、管理团队稳定，最近 2 年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化；受实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近 2 年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。（七）发行人不存在对持续经营有重大不利影响的事项发行人的主要资产、核心技术、商标等详见“第六节业务和技术”之“六、公司主要固定资产和无形资产情况”以及“七、公司核心技术及研究开发情况”。截至本招股意向书签署日，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。七、同业竞争情况（一）公司与实际控制人及其控制的其他企业之间的同业竞争情况公司主要从事供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用。截至本招股意向书签署日，公司无控股股东，公司的实际控制人是齐承英先生。除发行人外，齐承英控制的其他企业为科雅达、福东投资和泽胜投资，该三家企业除投资本公司外，不存在参与投资其他公司的情况，也未实际开展经营性业务。因此，公司与实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争。公司实际控制人控制的其他企业的具体情况请参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况” 1-1-271 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书之“（五）实际控制人控制的其他企业”。（二）避免同业竞争的承诺为避免今后可能发生同业竞争，最大限度地维护公司利益，保证公司的正常经营，公司实际控制人齐承英出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体内容参见本招股意向书 “附录一与投资者保护、本次发行上市相关的承诺”之“八、其他承诺事项” 之“（一）关于避免同业竞争的承诺”。八、关联方及关联交易（一）关联方及关联关系根据《公司法》《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，截至本招股意向书签署日，发行人的关联方及关联关系情况如下： 1、发行人实际控制人及其一致行动人公司的实际控制人是齐承英，其个人简历参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（二）实际控制人及一致行动人的基本情况”。郑乃玲系公司实际控制人齐承英的配偶及一致行动人。郑乃玲直接持有公司 4.97% 的股份，通过持有科雅达 4.00%的股权，郑乃玲直接与间接持有公司股权的比例合计为 5.63%。郑乃玲简历参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（二）实际控制人及一致行动人的基本情况”。齐成勇系公司实际控制人齐承英之兄弟及一致行动人，现任公司董事、总经理。齐成勇直接持有公司 3.59%的股份；另外，通过持有公司第一大股东科雅达 4.00%的股权，齐成勇直接与间接持有公司股权的比例合计为 4.26%。 2、实际控制人控制的其他企业公司实际控制人齐承英控制的其他企业包括科雅达、福东投资、泽胜投资，其具 1-1-272 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书体情况请参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（五）实际控制人控制的其他企业” 部分相关内容。 3、持有发行人 5%以上股份的其他股东及其一致行动人截至本招股意向书签署日，除实际控制人齐承英及其一致行动人郑乃玲外，公司其他持有 5%以上股份或表决权的主要股东还包括科雅达、中国电子系统、中电海河及其一致行动人中电聚智，其持股情况如下：序号关联方名称持股情况 1 科雅达直接持有公司 16.55%的股份 2 中国电子系统直接持有公司 14.05%的股份中电海河直接持有公司 4.93%的股权，并通过中国电子系统间接持有 3 中电海河公司 0.58%股权，中电海河直接和间接合计持有公司 5.51%股权中电聚智直接持有公司 0.05%的股权，中电聚智为中电海河之一致行 4 中电聚智动人科雅达、中国电子系统、中电海河的具体情况请参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况” 之“（四）其他持有发行人 5%以上股份的股东”部分相关内容；中电聚智的具体情况请参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“九、发行人的股本情况”之“（四）申报前一年新增股东情况”之“1、新增股东的基本情况”之“（3）中电聚智”部分相关内容。 4、发行人的董事、监事及高级管理人员及其近亲属发行人董事、监事、高级管理人员名单如下：序号姓名职务 1 齐承英董事长 2 齐成勇董事、总经理 3 齐先锴董事 4 吴向东董事、副总经理 5 董作森董事、副总经理 6 郭垒董事 7 李宗义独立董事 8 林国伟独立董事 1-1-273 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 9 赵军独立董事 10 杨红江监事会主席 11 罗四周监事 12 高辉职工监事 13 高跃董事会秘书、财务负责人公司董事、监事及高级管理人员基本情况请参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”部分相关内容。公司董事、监事及高级管理人员的近亲属均为公司的关联自然人，近亲属的具体范围包括：配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹、子女配偶的父母。 5、发行人的子公司、联营企业、合营企业公司拥有天津科雅、新疆科雅、北京科雅、大连科雅、唐山科雅、石家庄科雅等 6 家一级全资子公司、3 家一级控股子公司安阳科雅、天津科雅智能和石家庄科雅智能以及 1 家二级参股公司华电漯河，无合营公司和分公司，具体情况请参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“六、发行人子公司、参股公司及分公司情况”。 6、其他关联方其它关联方包括：（1）由关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除发行人及其控股子公司以外的法人或者其他组织；（2）发行人根据实质重于形式的原则认定的其他与发行人有特殊关系，可能造成发行人对其利益倾斜的法人或者其他组织，含持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或其他组织等。其他关联方名单如下：序号关联方名称与发行人主要关联关系公司董事长齐承英担任该非营利性机构的 1 天津市河北工业大学教育发展基金会副理事长 2 河北安平县印刷网业有限公司公司董事郭垒担任其董事 3 石家庄工大化工设备有限公司公司董事郭垒担任其董事 4 河北鹤煌网业股份有限公司公司董事郭垒担任其董事 5 河北亚诺生物科技股份有限公司公司董事郭垒担任其董事 1-1-274 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号关联方名称与发行人主要关联关系 6 三河建华高科有限责任公司公司董事郭垒担任其董事 7 河北恒润投资有限公司公司董事郭垒担任其董事 8 信永中和（北京）税务师事务所有限责任公司公司独立董事林国伟担任其董事为持有对公司具有重要影响的控股子公司 9 安阳益和采暖安阳科雅 10%以上股份的法人为持有对公司具有重要影响的控股子公司 10 天津汇川企业管理咨询中心（有限合伙）天津科雅智能 10%以上股份的法人为持有对公司具有重要影响的控股子公司 11 石家庄鑫燃热力有限公司石家庄科雅智能 10%以上股份的法人公司董事会秘书、财务负责人高跃的母亲 12 北京航天宏磁电子技术有限公司持股 99%并担任执行董事、经理，高跃的父亲持股 1%并担任监事（二）关联交易 1、经常性关联交易（1）关联销售报告期内，公司向关联方销售产品和提供劳务的情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度关联方名称主要销售内容占营业占营业占营业金额收入的金额收入的金额收入的比例比例比例华电漯河系统集成产品 - - 259.95 0.85% - - 系统集成产品 16.39 0.04% 366.95 1.19% 2,418.72 7.95% 安阳益和热力人员借调 7.15 0.02% 17.34 0.06% 6.38 0.02% 安阳益和工程系统集成产品 28.18 0.07% 208.67 0.68% - - 中电辛集热力系统集成产品 431.18 1.07% 29.03 0.09% - - 中电洲际环保系统集成产品 1,093.81 2.71% - - - - 中电万潍系统集成产品 908.57 2.25% - - - - 众纳建筑系统集成产品 240.38 0.60% - - - - 新兴供热系统集成产品 0.96 0.00% - - - - 合计 2,726.61 6.76% 881.94 2.87% 2,425.10 7.97% 注1：安阳益和热力系发行人关联方安阳益和采暖的母公司，安阳益和工程系安阳益和热力的控股子公司，中电辛集热力、中电洲际环保、中电万潍、众纳建筑和新兴供热均系关联方中国电子系统的控股子公司。注2：根据谨慎性原则，上述企业与发行人的交易均参照关联交易披露，下同。 1-1-275 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1）向华电漯河销售产品 ①交易必要性及合理性华电漯河主要经营热力生产和销售、提供集中供热等业务。2020 年公司主要向其销售企业级智慧供热应用平台，用于华电漯河提供集中供热服务的小区进行智慧供热调控。2020 年该业务的交易金额为 259.95 万元，占公司同期营业收入比例不足 1%，对公司经营业绩的影响较小。 ②交易公允性报告期内，公司对华电漯河销售业务的获取方式以公开招标为主，竞争性谈判为辅，业务获取方式公开、公平，符合市场化交易的原则，因而相关交易的销售定价具有公允性。 2）向安阳益和热力和安阳益和工程销售产品 ①交易必要性及合理性安阳益和热力为河南省安阳市财政局下属企业，主要从事集中供热及热力管网建设安装、管理与维护，自身具有供热节能方面的业务需求。公司作为供热节能领域的知名企业，可向安阳益和热力及其下属子公司提供全面智慧供热解决方案及配套产品。 2015 年，公司通过招投标方式与安阳益和热力开始进行业务合作。因而，安阳益和热力向公司采购智慧供热相关产品具有业务上的必要性及合理性。报告期内，公司各期对安阳益和热力（含子公司安阳益和工程）分别实现销售 2,418.72 万元、575.62 万元和 44.57 万元，销售的主要产品为无线室温控制器、采集集中器、智能通断控制阀等。 ②交易公允性公司选取报告期内对安阳益和热力及其子公司销售的主要产品，并将其与公司当期对其他第三方销售的同类产品的价格进行比较，具体如下：单位：元/件（套） 2021 年度产品类型对安阳益和热力及其子公司销售的产品对其他第三方销售的同类产品 1-1-276 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书平均销售单价销售单价的范围无线室温控制器 / 88.50-188.03 采集集中器 / 460.17-13,274.34 智能通断控制阀 / 283.19-1,729.20 智能阀 362.55 256.63-624.00 室温控制器 144.73 106.20-750.70 2020 年度对安阳益和热力及其子公司销售的产品对其他第三方销售的同类产品产品类型平均销售单价销售单价的范围无线室温控制器 168.14 88.50-250.00 采集集中器 5,409.45 1,637.17-5,652.21 智能通断控制阀 464.60 219.47-575.22 智能阀 578.18 219.47-575.22 室温控制器 168.14 88.50-230.09 2019 年度对安阳益和热力及其子公司销售的产品对其他第三方销售的同类产品产品类型平均销售单价销售单价的范围无线室温控制器 188.10 86.15-336.28 采集集中器 4,880.52 2,212.39-11,496.55 智能通断控制阀 448.75 376.11-641.03 智能阀 509.75 376.11-929.20 室温控制器 / 75.00-230.09 注1：因发行人同类产品型号众多，向不同客户方销售的同类产品型号范围存在差异，故向第三方销售同类产品存在同一年度列示销售单价范围不同的情形，下同。注2：―/‖表示发行人当期未销售该产品，下同。公司上述产品对不同客户的销售单价波动性较大，主要原因系业务拓展过程中，公司综合考虑客户订单规模、所处地域、当地市场价格、双方合作关系紧密程度、未来合作意向等因素对不同客户进行差异化定价。报告期内，虽然公司与安阳益和热力及其子公司系合作多年的业务伙伴，但公司对其平均销售单价未超出公司同期向其他第三方销售同类产品的单价范围，因而上述交易的销售定价具有公允性。 3）向安阳益和热力借调人员 2019 年、2020 年和 2021 年，安阳益和热力向公司分别支付供暖季的人员借调费用 6.38 万元、17.34 万元和 7.15 万元，相关交易背景说明如下：安阳益和热力主营业务为集中供热及热力管网建设安装、管理与维护，其在供暖 1-1-277 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书季需要安排较多人力进行企业和居民用户的供热维护。而发行人子公司安阳科雅以生产和加工供暖节能产品为主，供暖季是其生产的淡季。由于双方在供暖季的用工需求方面存在互补性，且安阳科雅员工对供热维护业务的熟悉程度较高，双方经友好协商，就员工借调事项达成一致：在每年的供暖季，由安阳科雅借调闲置员工至安阳益和热力协助进行部分辅助性工作，相关员工在借调期间的工资、社会保险费用等借调费用按照合同约定均由安阳益和热力承担。 4）中电辛集热力 ①交易必要性及合理性中电辛集热力系中国电子系统下属的热力企业，主要从事热力供应及销售、供热设施建设业务。因中电辛集热力实施供热项目的需要，其向公司采购智慧供热相关产品具有业务上的必要性及合理性。报告期内，公司各期对中电辛集热力分别实现销售 0 万元、29.03 万元和 431.18 万元，2020 年销售的主要产品为室温采集装置，2021 年销售的主要产品为智慧换热机组和集中供热节能控制装置等。 ②交易公允性公司选取报告期内对中电辛集热力销售的三类主要产品，并将其与公司当期对其他第三方销售的同类产品的价格进行比较，具体如下：单位：元/件（套） 2021 年度对中电辛集热力销售的产品对其他第三方销售的同类产品产品类型平均销售单价销售单价的范围智慧换热机组 359,882.00 73,300.00-545,569.03 集中供热节能控 26,668.14 12,295.58-92,582.55 制装置室温采集装置 / 194.69-601.77 2020 年度对中电辛集热力销售的产品对其他第三方销售的同类产品产品类型平均销售单价销售单价的范围智慧换热机组 / / 集中供热节能控 / 4,646.02-98,785.62 制装置 1-1-278 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书室温采集装置 290.27 189.66-327.59 公司上述产品对不同客户的销售单价波动性较大，主要原因系业务拓展过程中，公司综合考虑客户订单规模、所处地域、当地市场价格、双方合作关系紧密程度、未来合作意向等因素对不同客户进行差异化定价。报告期内，公司对中电辛集热力销售的主要产品平均销售单价未超出公司同期向其他第三方销售同类产品的单价范围，相关交易的销售价格具有公允性。 5）中电洲际环保 ①交易必要性及合理性中电洲际环保系中国电子系统下属的热力企业，主要从事清洁能源开发、热力供应及销售业务。2021 年，因中电洲际环保自身供热项目及集团智慧供热平台搭建的需要，其向公司采购智能阀及智慧供热应用平台软件等产品具有业务上的必要性及合理性。 ②交易公允性 2021 年，公司对中电洲际环保实现销售 1,093.81 万元，销售的主要产品为智能阀及智慧供热应用平台软件。其中，公司对中电洲际环保销售的智能阀平均单价为 532.74 元/件，未超出公司同期向其他第三方销售同类产品的价格区间（321.24 元/件-796.46 元/件）；此外，公司对中电洲际环保销售智能阀及智慧供热应用平台软件的相关合同获取方式均为公开招标，符合市场化交易的原则。因此，上述交易的销售定价均具有公允性。 6）中电万潍 ①交易必要性及合理性中电万潍系中国电子系统下属的热力企业，主要从事热力供应及销售、供热设施建设业务。因中电万潍实施供热项目的需要，其向公司采购通断控制器及集中供热节能控制装置等智慧供热相关产品具有业务上的必要性及合理性。 ②交易公允性 1-1-279 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2021 年，公司对中电万潍实现销售 908.57 万元，销售的主要产品为通断控制器及集中供热节能控制装置。公司选取 2021 年对中电万潍销售的两类主要产品，并将其与公司当期对其他第三方销售的同类产品的价格进行比较，具体如下：单位：元/件（套）对中电万潍销售的产品对其他第三方销售的同类产品产品类型平均销售单价销售单价的范围通断控制器 450.60 256.41-1,460.18 集中供热节能控制装置 27,626.46 25,221.24-96,538.56 公司上述产品对不同客户的销售单价波动性较大，主要原因系业务拓展过程中，公司综合考虑客户订单规模、所处地域、当地市场价格、双方合作关系紧密程度、未来合作意向等因素对不同客户进行差异化定价。公司 2021 年对中电万潍平均销售单价未超出公司同期向其他第三方销售同类产品的单价范围，相关交易的销售定价具有公允性。 7）众纳建筑 ①交易必要性及合理性众纳建筑系中国电子系统下属的建筑施工企业，其主营业务包括供热设施建设业务。因众纳建筑实施供热建设或改造项目的需要，其向公司采购智慧供热相关产品具有业务上的必要性及合理性。 ②交易公允性 2021 年，公司对众纳建筑实现销售 240.38 万元，销售的主要产品为板式换热器、变频柜及集中供热节能控制装置。公司选取 2021 年对众纳建筑销售的三类主要产品，并将其与公司当期对其他第三方销售的同类产品的价格进行比较，具体如下：单位：元/件（套）对众纳建筑销售的产品对其他第三方销售的同类产品产品类型平均销售单价销售单价的范围板式换热器 35,923.79 15,164.60-65,385.84 变频柜 15,144.20 8,306.20-38,723.01 集中供热节能控制装置 30,944.25 27,920.35-69,914.66 公司上述产品对不同客户的销售单价波动性较大，主要原因系业务拓展过程中， 1-1-280 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公司综合考虑客户订单规模、所处地域、当地市场价格、双方合作关系紧密程度、未来合作意向等因素对不同客户进行差异化定价。公司对 2021 年众纳建筑平均销售单价未超出公司同期向其他第三方销售同类产品的单价范围，因而上述交易的销售定价具有公允性。 8）新兴供热 ①交易必要性及合理性新兴供热系中国电子系统下属的热力企业，主要从事热力供应及销售、供热设施建设业务。因新兴供热实施供热项目的需要，其向公司采购采集计算器等智慧供热相关产品具有业务上的必要性及合理性。 ②交易公允性 2021 年，公司对新兴供热实现销售 0.96 万元，占当期热网智能感知与调控系统及系列化产品销售收入的比例不足 0.01%。公司对新兴供热的销售的主要产品采集计算器平均单价为 5,309.73 元/个，公司同期向其他第三方销售同类产品的价格区间为 4,070.80 元/个至 5,309.73 元/个。公司对新兴供热平均销售单价未超出公司同期向其他第三方销售同类产品的单价范围，相关交易的销售价格具有公允性。（2）关联采购报告期内，公司向关联方采购商品和接受劳务的交易情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度关联方名称交易内容占营业占营业占营业金额成本的金额成本的金额成本的比例比例比例安阳益和采暖委托加工产品 0.32 0.00% 0.24 0.00% 4.62 0.03% 结算交通费、生产 4.88 0.02% 4.23 0.03% 4.29 0.03% 安阳益和保温管用电费结算空调用电费 3.99 0.02% 4.79 0.03% 2.40 0.02% 合计 9.20 0.04% 9.26 0.06% 11.31 0.08% 注1：安阳益和保温管系安阳益和热力的控股子公司，其与发行人的交易参照关联交易披露，下同；注2：2021年度公司与安阳益和保温管结算的空调用电费下降系2021年11月公司未使用空调,故无需支付该期间电费所致。 1-1-281 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1）向安阳益和采暖委托加工产品 ①交易必要性及合理性安阳益和采暖系安阳益和热力的子公司，成立于 2014 年 7 月，主营业务为板式换热机组、智能热量表生产销售、安装维修、换热器材销售以及技术服务。公司与安阳益和采暖于 2016 年 5 月开始业务合作，公司向其主要销售热网智能感知与调控系统及系列化产品。2018 年初，公司计划拓展河南地区供热节能市场，考虑到在当地直接设立生产基地的成本较高，为降低经营风险，鉴于以往与安阳益和采暖良好的合作关系，且对方具备供热相关产品的生产能力和经验。经双方协商一致，公司于 2018 年 3 月将集中供热节能控制装置、数据采集集中器等产品的部分生产设备销售给安阳益和采暖，之后由其为公司提供上述产品的委托加工服务。 2018 年 11 月，由于看好河南地区市场发展前景，基于前期的友好合作基础，公司与安阳益和采暖共同出资设立子公司安阳科雅，并作为公司在南方地区的生产加工主体。安阳科雅正式设立后，于 2019 年 5 月向安阳益和采暖购回公司之前出售的集中供热节能控制装置、数据采集集中器等产品的生产设备以及其他相关设备，采购金额合计为 242.08 万元。自此，子公司安阳科雅具备了热计量及二网智能平衡系统及系列化产品的加工和检测能力，公司将原委托给安阳益和采暖的加工业务改为由子公司安阳科雅直接完成。因此，2019 年开始，公司向安阳益和采暖采购的委托加工服务大幅减少，2019 年、2020 年和 2021 年的发生额分别仅为 4.62 万元、0.24 万元和 0.32 万元。 ②交易公允性报告期内，安阳益和采暖向公司提供的委托加工服务定制化特征明显，不存在可比的市场价格，安阳益和采暖亦未向第三方提供类似的加工服务。双方的交易价格系双方综合考虑公司自主加工同类产品的成本、安阳益和采暖需要承担的人工成本、房租、设备折旧费等多种因素后协商确定。安阳益和采暖向公司提供的加工服务定价过程符合市场化原则，具备商业合理性，双方交易不存在显失公平情形。 2）向安阳益和保温管结算交通费、生产用电费、空调用电费安阳科雅成立后，为了便于员工通勤，安阳科雅租用位于同一工业园区的安阳益 1-1-282 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书和保温管的车辆，根据合同约定，安阳科雅按每人每日的交通费标准、实际乘车人数及天数与对方结算交通费。安阳科雅向安阳益和保温管结算的交通费标准为 17 元/天/ 人，该价格主要参考工业园区所在地行驶类似距离的公共汽车的车票价格确定，交易定价具有合理性和公允性。另外，考虑生产用电的便利性，安阳科雅的厂房生产用电通过安阳益和保温管向当地供电公司结算，安阳科雅按照每月实际用电量与电力公司规定的收费标准与安阳益和保温管结算电费，该类交易价格即市场价格，定价过程具有公允性。2019 年、2020 年和 2021 年，上述生产用电费、交通费的合计金额分别为 4.29 万元、4.23 万元和 4.88 万元。安阳科雅所使用的厂房需采用园区内由安阳益和保温管提供的中央空调进行制冷、供暖。安阳科雅与安阳益和保温管于 2019 年 3 月签订协议，约定安阳科雅使用中央空调每年需支付的电费为 5.22 万元（含税）。该价格的确定主要考虑以下三方面因素： ①所使用的空调主要依靠地源热泵提供的动力进行供热、制冷，而地源热泵运转需要使用热力，故该空调用电费的价格与安阳市政府部门制定的热力销售价格（每季度 38.4 元/平方米）密切相关；②安阳科雅实际使用空调的车间面积为 679.93 平方米；③车间内的中央空调于每年夏季、冬季使用。每年空调用电费的具体计算过程为：38.4 元/ 平方米679.93 平方米2/10,000=5.22 万元。因此，上述交易价格符合市场价格，定价具有合理性、公允性。（3）向关键管理人员支付薪酬报告期各期，公司向董事、监事、高级管理人员支付薪酬分别为 247.65 万元、269.90 万元和 227.78 万元。公司最近一年向董事、监事、高级管理人员支付报酬的具体情况参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况”。（4）关联方租赁报告期内，公司作为承租方向关联方租赁的情况如下：单位：万元出租方名称租赁资产种类 2021 年度租赁费 2020 年度租赁费 2019 年度租赁费安阳益和采暖厂房 19.48 20.86 17.38 注：上述租赁费为不含税金额。 1-1-283 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书自 2019 年 3 月起，公司子公司安阳科雅向安阳益和采暖租赁位于安阳市汤阴县益和工业园区内西北侧的部分厂房，用于热计量及二网智能平衡系统及系列化产品的生产、加工及检测。根据双方合同的约定，该厂房每年租赁费为 22.74 万元（含税），厂房租赁面积为 1,853.00 平方米，折合租赁单价为 10.23 元/平方米/月（含税，下同），较该地区普通厂房的平均租赁单价（约 8.00 元/平方米/月）有所上浮，主要原因系：安阳科雅租赁的厂房系洁净厂房，其租赁价格系参考当地的市场价格由租赁双方协商确定。因此，子公司安阳科雅向关联方安阳益和采暖租赁厂房的交易价格具有公允性。（5）代收代付热力建设资金等 2020 年，子公司石家庄科雅存在代关联方向用户收取热力建设资金、集中供热配套设施建设安装费等情形，具体交易金额如下：单位：万元关联方名称关联交易内容 2021 年度 2020 年度代收集中供热配套设施建设安阳益和工程 57.12 274.61 安装费华电漯河代收热力建设资金 70.05 120.62 合计 127.17 395.23 2020 年 2 月，石家庄科雅与华电漯河、漯河源汇区相关小区业主方签订供热改造项目协议，由石家庄科雅负责漯河源汇区供热改造项目的组织实施和全过程管理。石家庄科雅后续与安阳益和工程签订协议，约定由安阳益和工程承建石家庄科雅组织管理的庭院集中供热配套设施建设项目。根据石家庄科雅和安阳益和工程的协议约定，石家庄科雅每月根据小区居民热用户缴费总建筑面积和约定的每平米建筑面积费用单价计算得向小区居民热用户收取的集中供热配套设施建设安装总费后，再将上述费用全额支付给安阳益和工程。 2020 年 7 月，石家庄科雅作为二次网系统承建单位，与业主方蓝湖北区集中供热筹建机构、供热企业华电漯河等三方签订了《蓝湖北区小区庭院集中供热配套设施建设项目协议书》。根据上述协议书的约定，由石家庄科雅代华电漯河向热用户收取热力建设资金，收费标准为 33 元/每平方米。2021 年度，由于新增集中供热配套设施建设项目的小区数量减少，石家庄科雅代安阳益和工程向小区用户收取集中供热配套设施建设安装费降至 57.12 万元，代华电漯河向小区用户收取热力建设资金降至 70.05 万元。 1-1-284 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（6）关联方代缴社会保险费、住房公积金报告期内，子公司安阳科雅存在向关联方支付资金并由关联方代缴部分员工社会保险费、住房公积金的情形，具体情况如下：单位：万元关联方名称 2021 年度 2020 年度 2019 年度安阳益和热力 13.03 10.26 6.70 安阳益和保温管 1.66 1.00 0.39 合计 14.69 11.26 7.09 安阳科雅的总经理和 1 名财务人员的原工作单位分别为安阳益和热力与安阳益和保温管，该两家公司均为国有企业。上述 2 名员工入职安阳科雅后，其社会保险、住房公积金缴纳账户因个人意愿仍保留在原工作单位。2019 年、2020 年和 2021 年，安阳科雅将上述 2 名员工的社会保险费、住房公积金分别支付给关联方安阳益和热力与安阳益和保温管，并由上述两家关联方代为缴纳社会保险费、住房公积金。 2、偶发性关联交易（1）关联方担保报告期内，公司存在被关联方担保的情形，具体情况如下：是否已经履行担保方被担保方担保金额（万元）担保起始日担保到期日完毕齐承英石家庄科雅 289.40 2019/6/26 2020/6/26 是齐承英石家庄科雅 277.50 2020/4/24 2021/4/24 是上述关联担保是实际控制人为子公司石家庄科雅申请银行贷款提供保证担保，有利于石家庄科雅补充营运资金，促进业务发展，不影响公司的独立性。（2）向关联方出售资产报告期内，公司存在向关联方科雅达出售资产的情况，具体情形为：因通过摇号形式难以在北京地区取得汽车牌照，公司以前年度为子公司北京科雅开展业务而购买的两辆商务车成为瑕疵资产（入账在预付账款）。2019 年 6 月，公司将该笔资产以 69.76 万元的原值转售给科雅达。该关联交易系因处置有产权瑕疵的资产而发生，不存在损害公司及其他股东利益的情形。 1-1-285 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（3）向关联方购买资产公司于 2019 年 5 月向安阳益和采暖采购一批生产设备，具体说明如下： 1）交易必要性及合理性安阳益和采暖系安阳益和热力的子公司，成立于 2014 年 7 月，主营业务为板式换热机组、智能热量表生产销售、安装维修、换热器材销售以及技术服务。公司与安阳益和采暖于 2016 年 5 月开始业务合作，公司向其主要销售热网智能感知与调控系统及系列化产品。2018 年初，公司计划拓展河南地区供热节能市场，考虑到在当地直接设立生产基地的成本较高，为降低经营风险，鉴于以往与安阳益和采暖良好的合作关系，且对方具备供热相关产品的生产能力和经验。经双方协商一致，公司于 2018 年 3 月将集中供热节能控制装置、数据采集集中器等产品的部分生产设备销售给安阳益和采暖后，由其为公司提供上述产品的委托加工服务。 2018 年 11 月，由于看好河南地区市场发展前景，基于前期的友好合作基础，公司与安阳益和采暖共同出资设立子公司安阳科雅，并作为公司在南方地区的生产加工主体。安阳科雅正式设立后，于 2019 年 5 月向安阳益和采暖购回公司之前出售的集中供热节能控制装置、数据采集集中器等产品的生产设备以及其他相关设备，采购金额合计为 242.08 万元。自此，子公司安阳科雅具备了热计量及二网智能平衡系统及系列化产品的加工和检测能力，公司将原委托给安阳益和采暖的加工业务改为由子公司安阳科雅直接完成。 2）交易公允性 2019 年，子公司安阳科雅向安阳益和采暖采购的生产设备主要分为公司原出售给安阳益和采暖的设备和其他生产设备两部分。其中，采购公司原出售设备的价格主要参考安阳益和采暖财务核算的账面价值，共计 221.81 万元；采购其他生产设备的价格为 20.27 万元，系双方参考安阳益和采暖财务核算的账面价值协商确定，上述交易符合市场化的定价原则，定价具有公允性。（4）关联方代缴社会保险费、住房公积金 2019 年，子公司安阳科雅存在向关联方安阳益和采暖支付资金并由其代缴部分员 1-1-286 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书工社会保险费、住房公积金的情形，涉及金额为 0.84 万元，具体情况如下： 2019 年 3 月，安阳科雅 18 名新入职员工的原工作单位为安阳益和采暖。入职后，上述员工的社会保险、住房公积金关系于 2019 年 4 月转入安阳科雅，故该部分员工 2019 年 3 月任职于安阳科雅期间的社会保险费、住房公积金实际由安阳益和采暖缴纳，再由安阳科雅向安阳益和采暖支付上述社会保险费、住房公积金等费用。2019 年 4 月起，上述员工的社会保险费、住房公积金均由安阳科雅缴纳。 3、应收应付关联方款项余额（1）应收关联方款项报告期各期末，公司应收关联方款项余额及计提的坏账准备如下：单位：万元科款项性 2021 年末 2020 年末 2019 年末关联方目质账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面余额坏账准备销售系安阳益和热统集成 226.94 21.84 187.18 9.36 132.04 6.60 力产品销售系安阳益和工统集成 86.96 7.73 201.73 10.09 - - 程产品销售系中电辛集热统集成 - - 6.56 0.33 - - 力产品销售系中电洲际环统集成 413.30 20.67 42.85 38.86 42.85 37.28 应保产品及收其他账销售系款华电漯河统集成 7.64 0.76 - - - - 产品销售系统集成中电万潍 295.86 14.79 - - - - 产品及其他销售系众纳建筑统集成 21.37 1.07 - - - - 产品销售系新兴供热统集成 1.03 0.05 - - - - 产品及 1-1-287 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书其他合计 1,053.11 66.92 438.32 58.64 174.89 43.88 预石家庄鑫燃付热力有限公货款 1,000.00 - - - - - 款司项保证金其华电漯河及代收 79.10 5.81 128.91 6.45 - - 他款项应安阳益和工代收款收 70.95 3.55 - - - - 程项款合计 150.05 9.36 128.91 6.45 - - 应收质华电漯河 21.73 2.17 29.37 1.47 - - 保金安阳益和热应收质 218.35 48.16 239.63 46.23 - - 力保金安阳益和工应收质 5.30 0.49 4.47 0.22 - - 程保金中电辛集热应收质 48.40 2.42 9.84 0.49 - - 合力保金同应收质资中电万潍 68.78 3.44 - - - - 保金产中电洲际环应收质 40.55 2.03 - - - - 保保金应收质众纳建筑 27.16 1.36 - - - - 保金应收质新兴供热 0.05 0.00 - - - - 保金合计 430.32 60.07 283.31 48.41 - - 2020 年末及 2021 年末，公司对华电漯河、安阳益和热力、安阳益和工程和中电辛集热力、中电万潍、众纳建筑和新兴供热的应收账款主要系公司销售产品形成。2020 年末，公司对中电洲际环保的应收账款 42.85 万元，除包含销售产品尚未收回的款项 0.22 万元外，还包括因中电洲际环保收购邯郸市热力公司而增加的应收账款 42.63 万元。2021 年末，公司对中电洲际环保的应收账款增加较多，主要原因系公司本年对其销售智能阀及智慧供热应用平台软件等产品合计 1,093.81 万元，截至本年末尚有 413.30 万元货款待收回。 2020 年末，公司对华电漯河的其他应收款为 128.91 万元，主要包含两部分内容： 1）河南华电漯河源汇区热网项目智能热网系统工程采购项目的保证金 21.73 万元；2） 1-1-288 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书根据蓝湖北区小区庭院集中供热配套设施建设项目相关协议的约定，子公司石家庄科雅代华电漯河向小区用户收取热力建设资金，具体内容参见本节之“八、关联方及关联交易”之“（二）关联交易”之“1、经常性关联交易”之“（5）代收代付热力建设资金等”。根据上述协议，建设的换热站所覆盖总用户的缴费率（包含预交部分的建设费）不足 50%时，华电漯河按总户数量的 50%收取热力建设资金。2020 年底前，公司根据预计金额代用户提前向华电漯河支付了 107.18 万元热力建设资金。2021 年末，公司对华电漯河的其他应收款减少 49.81 万元，主要原因为：1）公司收回河南华电漯河源汇区热网项目智能热网系统工程采购项目的保证金 21.73 万元；2）子公司石家庄科雅代华电漯河向小区用户收取 70.05 万元热力建设资金，并根据合同约定代为支付华电漯河 41.97 万元热力建设资金。 2021 年末，公司对安阳益和热力、安阳益和工程、中电辛集热力、中电万潍、众纳建筑和新兴供热的合同资产主要系公司已完成的项目所对应的质保金。（2）应付关联方款项报告期各期末，公司应付关联方款项余额如下：单位：万元科目名称关联方名称款项性质 2021 年末 2020 年末 2019 年末安阳益和采暖应付设备款 - - 4.04 应付账款安阳益和保温管应付费用 6.51 2.40 - 小计 6.51 2.40 4.04 预收账款安阳益和工程预收货款 - - 13.27 中电辛集热力预收货款 111.93 - - 合同负债中电万潍预收货款 39.97 - - 小计 151.91 - - 安阳益和工程代收款项 - 37.52 - 代缴社会保其他应付款安阳益和热力险费、住房公 - - 3.79 积金小计 - 37.52 3.79 （三）关联交易简要汇总表单位：万元交易类型关联方名称 2021 年度 2020 年度 2019 年度 1-1-289 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书经常性关联交易华电漯河、安阳益和保温管、安阳益对关联方销售和热力、中电辛集热力、中电洲际环 2,726.61 881.94 2,425.10 保、中电万潍、众纳建筑、新兴供热向关联方采购安阳益和采暖、安阳益和保温管 9.20 9.26 11.31 向关键管理人员支付薪酬公司董事、监事、高级管理人员 227.78 269.90 247.65 向关联方租赁安阳益和采暖 19.48 20.86 17.38 代收代付热力建设资金等安阳益和工程、华电漯河 127.17 395.23 - 关联方代缴社会保险费、安阳益和保温管、安阳益和热力 14.69 11.26 7.09 住房公积金偶发性关联交易齐承英于 2019 年 6 月和 2020 年 4 月分别为石家庄科雅 289.40 万元和 277.50 万被关联方担保齐承英元的银行贷款提供为期一年的保证担保。 2019 年 6 月，公司将两辆商务车（瑕疵对关联方出售资产科雅达资产，入账在预付账款）以 69.76 万元的原值出售给科雅达。 2019 年 5 月，公司向安阳益和采暖购回向关联方采购资产安阳益和采暖公司之前出售的生产设备以及其他相关设备，采购金额合计为 242.08 万元。关联方代缴社会保险费、 2019 年 3 月，安阳益和采暖代缴 0.84 万安阳益和采暖住房公积金元的员工社会保险费、住房公积金。九、对关联交易决策权力与程序的制度安排公司分别在《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理制度》等规章制度中明确规定了关联交易公允决策的程序。（一）《公司章程》对关联交易决策权力与程序的规定第三十五条规定：公司与股东或者实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交易，应严格按照本章程有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会审议程序，关联董事、关联股东应当回避表决。第三十八条规定：公司提供担保的，应当经董事会审议。担保事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者 1-1-290 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。由股东大会审议的提供担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审议。第七十七条规定：股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，全体股东均为关联方的除外。股东大会对有关关联交易事项作出决议时，视普通决议和特别决议不同，分别由出席股东大会的非关联股东所持表决权的过半数或者三分之二以上通过。股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。第七十八条规定：股东大会在表决涉及关联交易事项时，有关联关系股东的回避和表决程序为：（一）股东大会审议关联交易事项时，与该关联交易事项有关联的股东应当在股东大会召开之日前三个工作日前向公司董事会书面披露其关联关系并申请回避；（二）股东大会在审议关联交易议案事项时，大会主持人应宣布关联股东名称并解释和说明关联股东与该关联交易事项的关联关系；（三）知情的其它股东有权口头或书面提出关联股东回避的申请，股东大会会议主持人应立即组织讨论并作出回避与否的决定；（四）会议主持人应明确宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行审议、表决；（五）关联交易议案形成决议时，必须由非关联股东有表决权的股份数的半数以上通过；如关联事项属于股东大会特别决议范围，必须由非关联股东有表决权的股份数的 2/3 以上通过；（六）关联股东未就关联交易事项按上述程序进行关联关系披露或回避，股东大会有权撤销有关该关联交易事项的一切决议。第一百一十五条规定：公司与关联人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外） 1-1-291 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书达到下列标准之一的，应由董事会审议：（一）与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交易；（二）与关联法人发生的成交金额超过 300 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的交易。第一百一十六条规定：公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过 3,000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的，应当提交股东大会审议，并进行审计或者评估。与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。第一百一十七条规定：公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。（二）《股东大会议事规则》对关联交易决策权力与程序的规定第三十四条规定：股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。（三）《董事会议事规则》对关联交易决策权力与程序的规定第二十八条规定：出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：（一）法律、法规、部门规章规定董事应当回避的情形；（二）董事本人认为应当回避的情形；（三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的其他情形。在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不 1-1-292 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书足 3 人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。（四）《关联交易管理制度》对关联交易决策权力与程序的规定第十一条规定：公司与关联自然人发生的交易金额低于 30 万元的关联交易事项由公司总经理审议批准。公司与关联法人发生的交易金额低于 300 万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%的关联交易事项，由公司总经理审议批准。公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。第十二条规定：公司与关联自然人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）金额超过 30 万元以上，应当经董事会审议。第十三条规定：公司与关联法人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）金额超过 300 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上，应当经董事会审议。第十四条规定：公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过 3,000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，应提交股东大会审议。第十五条规定：公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。公司为持有本公司 5％以下股份的股东提供担保的，参照前款的规定执行，有关股东应当在股东大会上回避表决。第十六条规定：公司应当审慎向关联方提供财务资助，为关联方提供财务资助的，不论数额大小，均应当经董事会审议，且应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作出决议。公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司等关联人提供资金等财务资助。第十七条规定：除提供担保、委托理财等本制度及深圳证券交易所业务规则另有 1-1-293 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书规定事项外，公司在 12 个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当累计计算，经累计计算的发生额达到第十二条、第十三条或者第十五条规定标准的，分别适用以上各条的规定。已经按照第十二条、第十三条或者第十五条履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。已经通过董事会审议但未履行股东大会审议程序的关联交易事项，仍应当纳入累计计算范围以确定须履行的审议程序。第十八条规定：公司在连续 12 个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算的原则适用第十二条、第十三条或者第十五条的规定。（一）与同一关联人进行的交易；（二）与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其他关联人。已经按照第十二条、第十三条或者第十五条履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。（五）《独立董事议事规则》对关联交易决策权力与程序的规定第二十一条规定：独立董事应当对公司以下重大事项向董事会或股东大会发表独立意见：（五）需要披露的关联交易（含公司向股东、实际控制人及其关联企业提供资金）、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、募集资金使用有关事项、上市公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；（六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于 300 万元或高于公司最近一期经审计净资产的 5%的借款或者其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。 1-1-294 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书十、报告期内关联交易所履行的程序及独立董事意见（一）报告期内关联交易所履行的程序发行人第二届董事会第五次会议、第二届董事会第八次会议、第二届董事会第十一次会议、第二届董事会第十三次会议以及 2019 年年度股东大会、2021 年第一次临时股东大会、2020 年度股东大会等会议已就报告期内发生的关联交易事项进行了审议批准或确认，相关关联董事和关联股东均履行了回避表决程序。（二）独立董事对公司报告期内关联交易的执行情况发表的意见独立董事对 2018-2020 年期间公司关联交易事项进行了确认，认为“公司最近三年的关联交易是公司日常生产经营所需，按照市场价格定价，符合公平、公正、公允的原则，关联董事对与其相关的关联交易事项进行了回避，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，符合公司和全体股东的利益。关联方已遵循了公正规范处理原则，不存在损害公司中小股东利益的行为”。独立董事对 2021 年度预计日常关联交易发表了独立意见，认为“预计的 2021 年度日常关联交易不存在损害公司及其股东利益的情形，同时也不会对公司的经营业绩产生不利影响，公司董事会关于 2021 年度预计日常关联交易的决策程序符合有关法律、法规的规定。” 十一、报告期内关联方变化情况报告期内，公司关联方变化情况如下：序号关联方名称变化情况 1 中国电子系统于 2020 年 12 月取得发行人股份，成为持有发行人 5%以上股份的股东 2 中电海河于 2020 年 12 月取得发行人股份，成为持有发行人 5%以上股份的股东 3 中电聚智于 2020 年 12 月取得发行人股份，为中电海河的一致行动人 4 新疆科雅发行人的全资子公司，于 2020 年 5 月设立 5 华电漯河发行人子公司石家庄科雅的参股公司，于 2019 年 8 月设立 6 张家口科雅发行人曾经的全资子公司，已于 2020 年 7 月注销 7 天津科雅智能发行人的控股子公司，于 2021 年 5 月设立天津汇川企业发行人控股子公司的少数股东，与发行人于 2021 年 5 月共同设立天津科雅智 8 管理咨询中心能 1-1-295 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书序号关联方名称变化情况（有限合伙）独立董事赵军曾在 2020 年 6 月因个人原因辞去独立董事职务，后于 2021 年 2 9 赵军月再次被增选为独立董事石家庄科雅智 10 发行人的控股子公司，于 2021 年 9 月设立能石家庄鑫燃热发行人控股子公司的少数股东，与发行人于 2021 年 9 月共同设立石家庄科雅 11 力有限公司智能 1-1-296 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书第八节财务会计信息与管理层分析本节的财务会计数据非经特别说明均引用自经天健会计师审计的财务报告或根据其中相关数据计算得出。公司提请投资者注意，如欲对公司的会计政策、财务状况、经营成果和现金流量情况进行详细的了解，应当认真阅读经审计的财务报表及附注全文。本节的财务会计数据及有关的分析反映了公司报告期内经审计的财务状况。管理层以公司报告期内各项业务开展的实际情况为基础，结合对发行人所处行业、业务的理解，对报告期内的财务状况、经营成果及现金流量情况进行了分析说明。公司财务数据除特别说明外，均为合并财务报表口径。管理层讨论分析部分采用了结合公司经营模式特点以及与同行业公司对比分析的方法，以便投资者更深入理解公司的财务及非财务信息。同行业可比公司的相关信息均来自其公开披露资料。一、财务报表（一）合并财务报表 1、合并资产负债表单位：元项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末流动资产：货币资金 132,001,259.94 161,254,389.10 66,024,584.94 交易性金融资产 27,860,000.00 - - 应收票据 2,425,283.31 2,416,450.00 - 应收账款 300,072,858.99 251,609,172.48 211,569,234.42 应收款项融资 - - 150,000.00 预付款项 19,473,511.57 10,030,466.05 10,860,915.71 其他应收款 3,659,796.76 3,042,701.94 3,357,373.54 存货 98,257,259.04 137,266,546.97 145,882,485.09 合同资产 33,549,990.70 32,790,091.95 - 其他流动资产 9,417,656.74 307,124.37 1,051,549.17 流动资产合计 626,717,617.05 598,716,942.86 438,896,142.87 1-1-297 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末非流动资产：长期股权投资 14,691,836.34 15,638,358.56 15,612,805.46 固定资产 81,785,100.86 79,222,254.81 67,462,957.11 在建工程 - - - 使用权资产 1,596,901.52 - - 无形资产 2,952,723.24 2,681,381.08 4,746,436.51 长期待摊费用 532,610.32 881,867.09 2,934,405.76 递延所得税资产 13,512,079.89 10,491,249.27 5,053,054.85 其他非流动资产 24,600,000.00 1,921,032.80 - 非流动资产合计 139,671,252.17 110,836,143.61 95,809,659.69 资产总计 766,388,869.22 709,553,086.47 534,705,802.56 流动负债：短期借款 354,770.35 10,013,750.00 - 应付票据 11,478,000.00 5,625,700.00 8,550,458.80 应付账款 83,059,700.14 76,431,522.94 73,018,685.11 预收款项 - - 43,891,917.82 合同负债 46,431,148.27 57,101,434.63 - 应付职工薪酬 8,795,754.48 10,429,913.16 9,813,571.61 应交税费 18,063,397.07 16,081,457.10 8,982,532.07 其他应付款 7,027,473.58 4,372,441.16 6,296,982.76 一年内到期的非流动 816,960.19 - - 负债其他流动负债 2,331,847.28 4,715,705.03 - 流动负债合计 178,359,051.36 184,771,924.02 150,554,148.17 非流动负债：递延收益 3,764,570.69 3,443,037.50 3,229,790.00 递延所得税负债 290,298.12 303,443.98 129,152.42 非流动负债合计 4,054,868.81 3,746,481.48 3,358,942.42 负债合计 182,413,920.17 188,518,405.50 153,913,090.59 所有者权益：股本 90,405,000.00 90,405,000.00 76,900,000.00 资本公积 197,166,972.11 197,166,972.11 101,273,972.11 盈余公积 35,980,384.74 28,163,842.49 22,740,796.07 未分配利润 254,871,254.66 203,711,629.76 178,167,773.12 归属于母公司所有者 578,423,611.51 519,447,444.36 379,082,541.30 权益合计少数股东权益 5,551,337.54 1,587,236.61 1,710,170.67 1-1-298 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末所有者权益合计 583,974,949.05 521,034,680.97 380,792,711.97 负债和所有者权益总 766,388,869.22 709,553,086.47 534,705,802.56 计 2、合并利润表单位：元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度一、营业收入 403,338,904.71 307,581,232.54 304,286,339.29 减：营业成本 216,552,983.83 151,222,318.36 155,060,045.72 税金及附加 3,900,319.84 3,243,545.68 3,209,288.52 销售费用 39,330,100.12 31,451,413.45 31,508,462.68 管理费用 24,332,513.29 21,469,124.19 20,010,571.76 研发费用 33,723,269.96 29,871,592.66 25,131,218.28 财务费用 -1,060,288.46 245,621.20 5,532.37 其中：利息费用 267,708.06 562,157.63 229,679.16 利息收入 1,530,035.40 434,480.71 330,887.87 加：其他收益 20,532,986.33 13,949,854.56 14,475,697.40 投资收益 -849,160.14 29,031.33 82,946.49 信用减值损失 -12,838,319.27 -15,027,796.40 -16,892,279.83 资产减值损失 -184,839.52 -4,199,119.37 -860,867.97 资产处置收益 6,002.31 -277,202.98 -169.98 二、营业利润（亏损以“-” 93,226,675.84 64,552,384.14 66,166,546.07 号填列）加：营业外收入 134,905.99 179,145.41 300,037.14 减：营业外支出 564,500.58 5,004.42 97,307.57 三、利润总额（亏损总 92,797,081.25 64,726,525.13 66,369,275.64 额以“-”号填列）减：所得税费用 6,735,313.17 3,122,556.13 3,335,262.63 四、净利润（净亏损以“-” 86,061,768.08 61,603,969.00 63,034,013.01 号填列）（一）按经营持续性分类 1、持续经营净利润 86,061,768.08 61,603,969.00 63,034,013.01 2、终止经营净利润 - - （二）按所有权归属分类 1、归属于母公司股东的 86,097,667.15 61,726,903.06 63,323,654.26 净利润 2、少数股东损益 -35,899.07 -122,934.06 -289,641.25 1-1-299 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度五、其他综合收益的税 - - 后净额六、综合收益总额 86,061,768.08 61,603,969.00 63,034,013.01 归属于母公司所有者的 86,097,667.15 61,726,903.06 63,323,654.26 综合收益总额归属于少数股东的综合 -35,899.07 -122,934.06 -289,641.25 收益总额七、每股收益（一）基本每股收益（元 0.95 0.80 0.82 /股）（二）稀释每股收益（元 0.95 0.80 0.82 /股） 3、合并现金流量表单位：元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度一、经营活动产生的现金流量销售商品、提供劳务收到的 340,780,600.13 258,753,329.56 265,819,344.38 现金收到的税费返还 10,038,406.45 8,684,851.13 12,465,110.96 收到其他与经营活动有关 58,614,458.09 49,838,118.44 34,354,630.93 的现金经营活动现金流入小计 409,433,464.67 317,276,299.13 312,639,086.27 购买商品、接受劳务支付的 145,009,893.97 138,404,472.71 155,546,954.74 现金支付给职工以及为职工支 72,120,425.40 67,746,664.05 59,521,715.14 付的现金支付的各项税费 37,655,768.52 25,354,809.61 30,031,977.98 支付其他与经营活动有关 84,909,204.69 69,973,872.34 52,409,248.47 的现金经营活动现金流出小计 339,695,292.58 301,479,818.71 297,509,896.33 经营活动产生的现金流量 69,738,172.09 15,796,480.42 15,129,189.94 净额二、投资活动产生的现金流量收回投资所收到的现金 188,850,000.00 680,000.00 15,690,000.00 取得投资收益收到的现金 103,000.09 4,372.63 73,663.89 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 110,140.00 235,426.98 9,430.00 净额 1-1-300 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度投资活动现金流入小计 189,063,140.09 919,799.61 15,773,093.89 购建固定资产、无形资产和 29,837,753.72 10,673,424.60 8,573,439.51 其他长期资产支付的现金投资支付的现金 226,713,395.32 - 31,970,000.00 投资活动现金流出小计 256,551,149.04 10,673,424.60 40,543,439.51 投资活动产生的现金流量 -67,488,008.95 -9,753,624.99 -24,770,345.62 净额三、筹资活动产生的现金流量吸收投资收到的现金 4,000,000.00 108,040,000.00 2,000,000.00 取得借款收到的现金 27,210,522.98 41,419,961.53 23,733,639.88 筹资活动现金流入小计 31,210,522.98 149,459,961.53 25,733,639.88 偿还债务支付的现金 36,855,752.63 31,419,961.53 23,733,639.88 分配股利、利润或偿付利息 27,351,832.23 31,360,943.25 229,679.16 支付的现金支付其他与筹资活动有关 5,713,599.27 - - 的现金筹资活动现金流出小计 69,921,184.13 62,780,904.78 23,963,319.04 筹资活动产生的现金流量 -38,710,661.15 86,679,056.75 1,770,320.84 净额四、汇率变动对现金及现 - - - 金等价物的影响五、现金及现金等价物净 -36,460,498.01 92,721,912.18 -7,870,834.84 增加额加：期初现金及现金等价物 155,120,314.50 62,398,402.32 70,269,237.16 余额六、期末现金及现金等价 118,659,816.49 155,120,314.50 62,398,402.32 物余额（二）母公司财务报表 1、母公司资产负债表单位：元项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末流动资产：货币资金 118,410,398.65 121,758,618.13 59,471,720.49 交易性金融资产 25,420,000.00 - - 应收票据 2,425,283.31 1,712,500.00 - 应收账款 291,789,546.13 254,514,688.84 210,445,910.68 应收款项融资 - - 150,000.00 1-1-301 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末预付款项 2,860,095.13 2,999,108.90 4,503,069.87 其他应收款 23,826,236.34 43,133,478.32 8,709,618.65 存货 94,499,121.93 139,371,384.74 148,471,601.33 合同资产 33,157,183.30 32,790,091.95 - 其他流动资产 4,301,988.57 1,344.68 4,966.17 流动资产合计 596,689,853.36 596,281,215.56 431,756,887.19 非流动资产：长期股权投资 47,300,000.00 13,700,000.00 13,500,000.00 固定资产 62,870,381.28 69,500,041.33 63,977,332.49 在建工程 - - - 使用权资产 1,042,827.78 - - 无形资产 2,952,723.24 2,681,381.08 4,746,436.51 长期待摊费用 532,610.32 881,867.09 2,934,405.76 递延所得税资产 11,264,781.27 9,906,256.65 4,619,073.74 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 125,963,323.89 96,669,546.15 89,777,248.50 资产总计 722,653,177.25 692,950,761.71 521,534,135.69 流动负债：短期借款 354,770.35 10,013,750.00 - 应付票据 11,478,000.00 5,625,700.00 8,550,458.80 应付账款 99,950,117.92 93,866,955.02 85,266,752.28 预收款项 - - 35,047,123.10 合同负债 22,809,050.80 46,602,086.37 - 应付职工薪酬 6,520,947.35 6,961,645.93 6,647,473.63 应交税费 16,621,589.90 15,179,465.45 7,975,476.72 其他应付款 2,542,409.81 1,845,708.54 3,076,540.33 一年内到期的非流动负债 438,789.04 - - 其他流动负债 2,280,905.08 4,660,208.64 - 流动负债合计 162,996,580.25 184,755,519.95 146,563,824.86 非流动负债：递延收益 3,667,277.53 3,249,844.76 2,893,378.06 非流动负债合计 3,667,277.53 3,249,844.76 2,893,378.06 负债合计 166,663,857.78 188,005,364.71 149,457,202.92 所有者权益：股本 90,405,000.00 90,405,000.00 76,900,000.00 资本公积 197,166,972.11 197,166,972.11 101,273,972.11 盈余公积 35,980,384.74 28,163,842.49 22,740,796.07 1-1-302 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末未分配利润 232,436,962.62 189,209,582.40 171,162,164.59 所有者权益合计 555,989,319.47 504,945,397.00 372,076,932.77 负债和所有者权益总计 722,653,177.25 692,950,761.71 521,534,135.69 2、母公司利润表单位：元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度一、营业收入 381,222,776.98 283,330,901.64 281,914,977.59 减：营业成本 203,470,997.13 135,872,859.30 141,032,085.91 税金及附加 3,541,981.83 3,004,863.95 2,944,827.29 销售费用 46,348,930.48 33,949,917.39 33,201,900.99 管理费用 17,221,552.36 15,883,105.47 15,417,178.54 研发费用 31,229,771.78 31,703,968.72 25,406,171.40 财务费用 -1,079,650.49 223,719.84 39,586.39 其中：利息费用 223,610.92 521,203.65 210,142.46 利息收入 1,432,105.15 389,166.93 243,880.86 加：其他收益 15,003,215.62 13,071,964.76 14,030,337.87 投资收益 92,405.28 - -512,957.17 信用减值损失 -9,203,816.94 -14,567,483.50 -16,947,728.74 资产减值损失 -91,002.04 -4,189,000.79 -858,497.64 资产处置收益 6,002.31 -202,181.42 -169.98 二、营业利润（亏损以“-” 86,295,998.12 56,805,766.02 59,584,211.41 号填列）加：营业外收入 132,881.38 179,143.93 299,321.48 减：营业外支出 538,700.58 5,004.41 45,197.57 三、利润总额（亏损总 85,890,178.92 56,979,905.54 59,838,335.32 额以“-”号填列）减：所得税费用 7,724,756.45 2,749,441.31 3,135,840.51 四、净利润（净亏损以“-” 78,165,422.47 54,230,464.23 56,702,494.81 号填列）（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润 78,165,422.47 54,230,464.23 56,702,494.81 2.终止经营净利润 - - （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的 78,165,422.47 54,230,464.23 56,702,494.81 净利润 2.少数股东损益 - - - 1-1-303 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度五、其他综合收益的税 - - 后净额六、综合收益总额 78,165,422.47 54,230,464.23 56,702,494.81 3、母公司现金流量表单位：元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度一、经营活动产生的现金流量销售商品、提供劳务收到的 334,126,844.26 233,870,351.43 243,353,560.38 现金收到的税费返还 9,974,381.27 8,202,639.48 12,407,208.75 收到其他与经营活动有关 70,219,623.04 36,689,139.45 18,876,787.41 的现金经营活动现金流入小计 414,320,848.57 278,762,130.36 274,637,556.54 购买商品、接受劳务支付的 141,665,572.01 139,022,598.51 154,642,568.33 现金支付给职工以及为职工支 47,684,066.47 42,358,693.55 38,848,307.30 付的现金支付的各项税费 35,366,839.72 23,090,823.12 27,474,855.75 支付其他与经营活动有关 91,107,930.30 97,137,751.44 48,314,391.85 的现金经营活动现金流出小计 315,824,408.50 301,609,866.62 269,280,123.23 经营活动产生的现金流量 98,496,440.07 -22,847,736.26 5,357,433.31 净额二、投资活动产生的现金流量收回投资所收到的现金 186,250,000.00 - 479,128.01 取得投资收益收到的现金 97,949.60 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 236,140.00 235,426.98 9,130.00 净额投资活动现金流入小计 186,584,089.60 235,426.98 488,258.01 购建固定资产、无形资产和 3,335,539.42 4,128,695.79 4,870,860.99 其他长期资产支付的现金投资支付的现金 245,270,000.00 200,000.00 3,000,000.00 投资活动现金流出小计 248,605,539.42 4,328,695.79 7,870,860.99 投资活动产生的现金流量 -62,021,449.82 -4,093,268.81 -7,382,602.98 净额三、筹资活动产生的现金流量 1-1-304 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度吸收投资收到的现金 - 108,040,000.00 - 取得借款收到的现金 24,210,522.98 35,869,961.53 20,839,639.88 筹资活动现金流入小计 24,210,522.98 143,909,961.53 20,839,639.88 偿还债务支付的现金 33,855,752.63 25,869,961.53 20,839,639.88 分配股利、利润或偿付利息 27,345,753.49 31,319,989.27 210,142.46 支付的现金支付其他与筹资活动有关 5,039,595.44 - - 的现金筹资活动现金流出小计 66,241,101.56 57,189,950.80 21,049,782.34 筹资活动产生的现金流量 -42,030,578.58 86,720,010.73 -210,142.46 净额四、汇率变动对现金及现金 - - - 等价物的影响五、现金及现金等价物净增 -5,555,588.33 59,779,005.66 -2,235,312.13 加额加：期初现金及现金等价物 115,624,543.53 55,845,537.87 58,080,850.00 余额六、期末现金及现金等价物 110,068,955.20 115,624,543.53 55,845,537.87 余额二、审计意见、关键审计事项及重要性水平（一）审计意见天健会计师对公司报告期内的财务报表及其附注进行了审计，出具了标准无保留意见的《审计报告》（天健审〔2022〕1-37 号），其审计意见如下： “我们审计了河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称工大科雅公司）财务报表，包括 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度、2020 年度和 2021 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了工大科雅公司 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2019 年度、2020 年度和 2021 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。” 1-1-305 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（二）关键审计事项关键审计事项是天健会计师根据职业判断，认为对 2019 年度、2020 年度和 2021 年度财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，天健会计师不对这些事项单独发表意见。天健会计师识别出的关键审计事项及实施的审计程序汇总如下：事项描述审计程序 1、收入确认针对收入确认，天健会计师实施的审计程序主要相关会计期间：2019 年度、2020 年度、2021 包括：年度（1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评工大科雅的营业收入主要来自于智慧供热价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相应用平台、热网智能感知与调控系统等系列化产关内部控制的运行有效性；品的供货及安装。2019 年度、2020 年度和 2021 年度，工大科雅营业收入金额分别为人民币（2）检查销售合同，了解主要合同条款或条件， 304,286,339.29 元、 307,581,232.54 元和评价收入确认方法是否适当； 403,338,904.71 元，其中智慧供热应用平台、热（3）对营业收入及毛利率按月度、产品、客户网智能感知与调控系统及系列化产品收入占当等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并期营业收入比例分别为 91.45% 、 89.04% 和查明波动原因； 90.34%。（4）对于系统集成服务，以抽样方式检查与收智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销统及系列化产品主要是为客户提供涵盖方案设售发票、出库单、发货单、运输单及验收凭证等；对计以及设备供货、安装、调试运行等整体解决方于服务收入，以抽样方式检查销售合同、销售发票、案的系统集成服务，工大科雅于取得客户的验收结算单等；凭证时确认收入；对于无需安装或调试的硬件产（5）结合应收账款函证，以抽样方式向主要客品销售，工大科雅于取得客户签收单据时确认收户函证本期销售额；入。（6）对资产负债表日前后确认的营业收入实施由于营业收入是工大科雅关键业绩指标之截止测试，评价营业收入是否在恰当期间确认；一，可能存在工大科雅管理层（以下简称管理层）（7）对主要客户实施现场走访等核查程序，以通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期评估收入的确认的真实性和准确性；的固有风险。因此，天健会计师将收入确认确定（8）检查与营业收入相关的信息是否已在财务为关键审计事项。报表中作出恰当列报。 2、应收账款的减值相关会计期间：2019 年度、2020 年度、2021 针对应收账款减值，天健会计师实施的审计程序年度主要包括：截至 2021 年 12 月 31 日，工大科雅应收账（1）了解与应收账款减值相关的关键内部控制，款账面余额为人民币 367,247,679.93 元，坏账准评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试备为人民币 67,174,820.94 元，账面价值为人民币相关内部控制的运行有效性； 300,072,858.99 元。截至 2020 年 12 月 31 日，工（2）复核以前年度已计提坏账准备的应收账款大科雅应收账款账面余额为人民币的后续实际核销情况，评价管理层过往预测的准确 306,080,668.38 元，坏账准备为人民币性； 54,471,495.90 元，账面价值为人民币（3）复核管理层对应收账款进行信用风险评估 251,609,172.48 元。截至 2019 年 12 月 31 日，工的相关考虑和客观证据，评价管理层是否恰当识别各大科雅应收账款账面余额为人民币项应收账款的信用风险特征； 255,180,061.49 元，坏账准备为人民币（4）对于单独进行减值测试的应收账款，获取 43,610,827.07 元，账面价值为人民币并检查管理层对未来现金流量现值的预测，评价在预 1-1-306 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 211,569,234.42 元。测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性，并与管理层根据各项应收账款的信用风险特征，获取的外部证据进行核对；以应收账款或应收账款组合为基础，按照相当于（5）对于以组合为基础计量预期信用损失的应整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收性；评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计账款，管理层综合考虑有关过去事项、当前状况确定的应收账款和合同资产账龄与预期信用损失率以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，对照表的合理性；测试管理层使用数据（包括应收账估计预期收取的现金流量，据此确定应计提的坏款账龄、历史损失率、迁徙率等）的准确性和完整性账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的以及对坏账准备的计算是否准确；应收账款，管理层以账龄为依据划分组合，参照（6）分析应收账款账龄及客户的信誉情况，独历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调立地核实了主要客户的背景信息，通过函证及检查期整，编制账龄与预期信用损失率对照表，据此确后回款情况等审计程序，评价应收账款坏账准备计提定应计提的坏账准备。的合理性；由于应收账款金额重大，且应收账款减值涉（7）检查与应收账款减值相关的信息是否已在及重大管理层判断，天健会计师将应收账款减值财务报表中作出恰当列报。确定为关键审计事项。（三）重要性水平公司根据自身业务特点并结合财务报告使用者的需求，从定性及定量两个方面考虑财务会计信息的重要性水平。从定性角度上看，公司主要评估事项是否属于日常经营性业务、是否显著影响报告期及未来公司的财务状况、经营成果及现金流量等因素；从定量角度上看，公司以最近三个会计年度利润总额平均数的 5%作为重要性水平的确定标准。三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况（一）财务报表的编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。（二）合并财务报表范围及变化情况 1、合并财务报表范围报告期各期末，公司合并财务报表范围内子公司情况如下：是否纳入合并财务报表范围序号子公司名称 2021 年末 2020 年末 2019 年末 1 石家庄科雅是是是 1-1-307 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2 北京科雅是是是 3 唐山科雅是是是 4 大连科雅是是是 5 天津科雅是是是 6 安阳科雅是是是 7 新疆科雅是是否 8 张家口科雅否否是 9 天津科雅智能是否否 10 石家庄科雅智能是否否 2、报告期内合并报表范围的变化情况（1）合并范围增加序号子公司名称股权取得方式股权取得时点出资额（万元）出资比例 1 天津科雅智能设立 2021 年 5 月 300.00 60.00% 2 新疆科雅设立 2020 年 5 月 20.00 100.00% 3 石家庄科雅智能设立 2021 年 9 月 600.00 60.00% （2）合并范围减少序号子公司名称股权处置方式股权处置时点处置日净资产（万元） 1 张家口科雅注销 2019 年 11 月 48.70 四、影响收入、成本、费用和利润的主要因素，以及对发行人具有核心意义、或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务和非财务指标分析（一）影响收入、成本、费用和利润的主要因素公司主要从事供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用，是一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商。供热节能行业的发展前景、相关产业政策、公司的技术优势、市场开拓以及客户服务能力是影响公司收入的主要因素。公司产品的成本主要包括直接材料、直接人工、制造费用和外购劳务等。报告期内，直接材料占成本的比例在 60%以上。公司成本直接材料中，外购的原材料占比较高，故原材料价格的波动对公司成本影响较大。 1-1-308 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书报告期内，公司期间费用主要为销售费用、管理费用和研发费用，期间费用率保持相对稳定。其中，职工薪酬占期间费用的比重在 50%以上，故公司各部门人员工资水平的变动对公司期间费用的影响较大。除上述因素外，税收优惠政策、政府补助等也会对公司的利润水平产生一定的影响。（二）对发行人具有核心意义或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分析公司管理层认为：供热节能行业相关法律法规和产业政策的支持，以及营业收入增长率、毛利率、研发投入等指标是对公司具有核心意义的指标，相关财务指标的变动对公司业绩变动具有较强的预示作用。 1、相关法律法规和产业政策的支持供热节能行业作为节能减排和民生保障的交叉领域，受到国家和政府部门的高度重视，并陆续出台相关法律法规和产业支持政策。例如，2018 年 10 月 26 日修订的《中国人民共和国节约能源法》明确提出“国家采取措施对实行集中供热的建筑分步骤实行供热分户计量、按照用热量收费的制度。新建建筑或者对既有建筑进行节能改造，应当按照规定安装用热计量装置、室内温度调控装置和供热系统调控装置”；住建部、国家发改委、财政部于 2019 年 4 月发布的《关于做好 2019 年老旧小区改造工作的通知》提出，“为落实 2019 年《政府工作报告》有关部署，大力进行老旧小区改造提升，进一步改善群众居住条件，决定自 2019 年起将老旧小区改造纳入城镇保障性安居工程，给予中央补助资金支持”、“明确老旧小区改造内容包括：小区内道路、供排水、供电、供气、供热、绿化、照明、围墙等基础设施的更新改造”。供热节能行业相关法律法规和政策文件的出台以及地方政府部门的配套措施为行业可持续发展提供广阔市场空间的同时，也为公司智慧供热业务的持续发展壮大创造良好的政策环境。 2、营业收入增长率 2019 年度、2020 年度和 2021 年度，公司营业收入分别为 30,428.63 万元、30,758.12 1-1-309 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书万元和 40,333.89 万元，2020 年和 2021 年的营业收入增长率分别为 1.08%和 31.13%，业务规模的持续稳定增长，为巩固和提高公司的行业地位奠定了坚实的基础。 3、毛利率报告期内，公司各期的综合毛利率分别为49.04%、50.83%和46.31%。公司积极优化业务和产品结构，为各类客户提供高附加值的智慧供热专业解决方案。报告期内的销售毛利率较高，表明公司市场竞争力较强。 4、研发投入报告期内，公司各期研发投入较高，其占营业收入的比例分别为8.26%、9.71%和 8.36%。产品和技术优势是公司的核心竞争力之一，持续的研发投入是推动公司保持业绩增长的重要指标。五、主要会计政策和会计估计（一）收入公司主营业务包括智慧供热解决方案和智慧供热服务两大方向，其中，前者具体包括智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品等两类业务，后者具体包括供热托管、供热运营和合同能源管理等三类服务。报告期内，公司各类业务的收入确认原则和具体方法如下： 1、2020 年度和 2021 年度（1）收入确认原则于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：1）客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益； 2）客户能够控制公司履约过程中在建商品；3）公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。 1-1-310 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：1）公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；2）公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；3）公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；4）公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；5）客户已接受该商品；6）其他表明客户已取得商品控制权的迹象。（2）收入计量原则 1）公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。 2）合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。 3）合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。 4）合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。（3）收入确认的具体方法公司各类业务销售收入确认的具体方法如下： 1）按履约时点确认的收入智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品主要是为客户提供涵盖方案设计以及设备供货、安装、调试运行等整体解决方案的系统集成服务，公司于取得客户的验收凭证时确认收入；对于无需安装或调试的硬件产品销售，公司于取得 1-1-311 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书客户签收单据时确认收入。合同能源管理业务按照项目合同约定的受益期，在项目工程实施完成后，在合同受益期间内于公司取得节能效益报告时确认收入。 2）按履约进度确认的收入对于供热托管和供热运营服务，由于公司履约的同时客户即取得并消耗公司履约所带来的经济利益，公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进度不能合理确定的除外。供热托管服务包括供热运行托管服务和供热维护托管服务两部分。其中，供热运行托管按照托管运行的供热面积及价格计算服务费，扣除公司所支付热费后的净额在整个服务期限内平均确认收入；供热维护托管服务按照托管期间的实际委托工作量分月确认收入。供热运营服务包括一般性供热服务和热源基础建设两部分。其中，一般性供热服务于热气已输送、相关的经济利益很可能流入时，按照供热面积和供热价格在服务期限内予以确认；对于供热运营相关的热源基础建设，公司将收到的热源基础建设费计入递延收益，按照 10 年的受益期限分摊确认收入。 2、2019 年度（1）收入确认原则 1）销售商品销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：①将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2）提供劳务提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并 1-1-312 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 3）让渡资产使用权让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。（2）收入确认的具体方法公司各类别业务销售收入确认的具体方法如下： 1）智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品该项业务主要是为客户提供涵盖方案设计以及设备供货、安装、调试运行等整体解决方案的系统集成服务，公司于取得客户的验收凭证时确认收入；对于无需安装或调试的硬件产品销售，公司于取得客户签收单据时确认收入。 2）供热托管供热托管服务包括供热运行托管服务和供热维护托管服务两部分，公司均相关服务已提供，且相关经济利益很可能流入时确认收入。其中，供热运行托管服务按照托管运行的供热面积及价格计算服务费，扣除公司所支付热费后的净额在整个服务期限内平均确认收入；供热维护托管服务按照托管期间的实际委托工作量分月确认收入。 3）供热运营供热运营服务包括一般性供热服务和热源基础建设两部分。其中，一般性供热收入于热气已输送、满足相关的经济利益很可能流入条件时，按照供热面积、价格在服务期限内予以确认；对于供热运营相关的热源基础建设，公司将收到的供热运营相关热源基础建设费计入递延收益，按照 10 年的受益期限分摊确认收入。（二）金融工具 1-1-313 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 1、金融资产和金融负债的分类金融资产在初始确认时划分为以下三类：1）以摊余成本计量的金融资产；2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债在初始确认时划分为以下四类：1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；3）不属于上述 1）或 2）的财务担保合同，以及不属于上述 1）并以低于市场利率贷款的贷款承诺；4）以摊余成本计量的金融负债。 2、金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件（1）金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准则第 14 号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。（2）金融资产的后续计量方法 1）以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。 2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 1-1-314 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。（3）金融负债的后续计量方法 1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。 3）不属于上述①或②的财务担保合同，以及不属于上述①并以低于市场利率贷款的贷款承诺在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：A.按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；B.初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号—— 收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。 1-1-315 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 4）以摊余成本计量的金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。（4）金融资产和金融负债的终止确认 1）当满足下列条件之一时，终止确认金融资产： ①收取金融资产现金流量的合同权利已终止； ②金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。 2）当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：（1）未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；（2）保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产在终止确认日的账面价值；（2）因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对 1-1-316 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。 4、金融资产和金融负债的公允价值确定方法公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：（1）第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；（2）第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；（3）第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。 5、金融工具减值（1）金融工具减值计量和会计处理公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。 1-1-317 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。（2）按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法 1-1-318 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 其他应收款——账龄组合账龄个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未其他应收款——合并范围内来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 款项性质关联方组合个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失（3）按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产 1）具体组合及计量预期信用损失的方法项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法应收银行承兑汇票参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况票据类型的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，应收商业承兑汇票计算预期信用损失参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况应收账款 —— 账龄账龄的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对组合照表，计算预期信用损失参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况合同资产 —— 账龄账龄的预测，编制合同资产账龄与整个存续期预期信用损失率对组合照表，计算预期信用损失 2）应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表账龄应收账款预期信用损失率（%） 1 年以内（含，下同） 5.00 1-2 年 10.00 2-3 年 30.00 3-4 年 50.00 4-5 年 80.00 5 年以上 100.00 6、金融资产和金融负债的抵销金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：1）公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；2）公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。 1-1-319 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（三）存货 1、存货的分类存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2、发出存货的计价方法发出存货采用月末一次加权平均法。在存货中核算的安装成本按项目个别认定。 3、存货可变现净值的确定依据资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4、存货的盘存制度存货的盘存制度为永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品按照一次转销法进行摊销。（2）包装物按照一次转销法进行摊销。（四）合同成本 1-1-320 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限不超过一年，在发生时直接计入当期损益。公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产： 1、该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； 2、该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源； 3、该成本预期能够收回。公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。（五）固定资产 1、固定资产确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。 2、各类固定资产的折旧方法类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 20 5.00 4.75 1-1-321 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书生产设备年限平均法 10 5.00 9.50 运输工具年限平均法 5 5.00 19.00 办公设备及其他年限平均法 3-5 5.00 19.00-31.67 合同能源管理项目年限平均法受益期间 0.00 不适用（六）无形资产 1、无形资产包括软件及专利权等，按成本进行初始计量。 2、使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：项目摊销年限（年）软件专利权 3、内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日转为无形资产。（七）合同资产、合同负债公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。 1-1-322 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公司将拥有的、无条件（即，仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。（八）重要会计政策、会计估计的变更、会计差错更正及其影响 1、会计政策变更（1）执行新收入准则对公司的影响公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 14 号——收入》（以下简称“新收入准则”）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整 2020 年 1 月 1 日的留存收益及财务报表其他相关项目金额。执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：单位：元资产负债表项目 2019 年 12 月 31 日新收入准则调整影响 2020 年 1 月 1 日应收账款 211,569,234.42 -27,078,976.60 184,490,257.82 合同资产 - 27,078,976.60 27,078,976.60 预收款项 43,891,917.82 -43,891,917.82 - 合同负债 - 40,667,403.87 40,667,403.87 其他流动负债 - 3,224,513.95 3,224,513.95 （2）执行新租赁准则的影响本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行经修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》（以下简称“新租赁准则”）。公司作为承租人，根据新租赁准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新租赁准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：单位：元 1-1-323 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书资产负债表项目新租赁准则 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日调整影响使用权资产 - 2,277,950.39 2,277,950.39 预付款项 465,456.42 -465,456.42 - 长期待摊费用 162,428.25 -162,428.25 - 租赁负债 - 1,650,065.72 1,650,065.72 对于首次执行日前的经营租赁，公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，按照与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整后计量使用权资产。 2、会计估计变更报告期内，公司未发生重大会计估计变更事项。 3、会计差错更正及其影响报告期内，公司不存在重大会计差错更正。为提供更可靠、更相关的会计信息，公司根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和会计差错更正》和相关审计准则的规定，对 2019 年度财务报表进行了会计差错更正，主要涉及补提存货跌价准备、调整应收账款和其他应收款坏账准备金额、根据项目情况调整部分收入确认的金额和所属期间、根据项目实际结算情况调整研发费用所属期间、根据实际情况调整管理费用和销售费用所属期间等事项。相关差错更正对公司 2019 年度的经营成果和财务状况产生的影响较小，对当期净利润和净资产的累积影响具体如下：单位：万元项目 2019 年度差错更正对净利润的累积影响金额 84.36 当期净利润 6,303.40 差错更正对净利润的累积影响金额占当期净利润的比例 1.34% 差错更正对净资产的累积影响金额 -560.04 当期净资产 38,079.27 差错更正对净资产的累积影响金额占当期净资产的比例 -1.47% 公司上述差错更正不属于故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息，不属于滥用会计政策或者会计估计，不属于操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记 1-1-324 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书录。（九）新收入准则实施前后收入确认会计政策的主要差异以及实施新收入准则在业务模式、合同条款、收入确认等方面产生的影响报告期内，公司自 2020 年 1 月 1 日开始执行财政部于 2017 年 7 月 5 日修订的新收入准则，新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认原则，收入确认由原先“商品所有权上的主要风险和报酬转移”变为“在客户取得相关商品控制权时确认收入”。新收入准则对公司的影响具体分析如下： 1、新收入准则实施前后收入确认会计政策的主要差异及影响业务类型旧收入准则新收入准则差异及影响该业务按履约时点确认收入，主要该项业务主要是为客户提供涵盖是为客户提供涵盖方案设计以及方案设计以及设备供货、安装、调智慧供热应用设备供货、安装、调试、运行、后新旧收入准则试、运行、后期技术服务等整体解平台、热网智期技术服务等整体解决方案的系对公司现行收决方案的系统集成服务，公司于取能感知与调控统集成服务，公司于取得甲方的验入确认政策无得甲方的验收凭证时一次性确认系统及系列化收凭证时一次性确认收入；对于无重大差异或影收入；对于无需安装或调试的硬件产品需安装或调试的硬件产品销售，公响产品销售，公司于取得甲方签收单司于取得甲方签收单据时确认收据时确认收入。入。供热托管服务包括供热运行托管该业务属于在某一时段内履行的服务和供热维护托管服务两部分，履约义务，按照履约进度确认收公司均相关服务已提供，且相关经入。供热托管服务包括供热运行托新旧收入准则济利益很可能流入时确认收入。其管服务和供热维护托管服务两部对公司现行收中，供热运行托管服务按照托管运分。其中，供热运行托管按照托管供热托管入确认政策无行的供热面积及价格计算服务费，运行的供热面积及价格计算服务重大差异或影扣除公司所支付热费后的净额在费，扣除公司所支付热费后的净额响整个服务期限内平均确认收入；供在整个服务期限内平均确认收入；热维护托管服务按照托管期间的供热维护托管服务按照托管期间实际受托工作量分月确认收入。的实际受托工作量分月确认收入。该业务属于在某一时段内履行的供热运营服务包括一般性供热服履约义务，按照履约进度确认收务和热源基础建设两部分。其中，入。供热运营服务包括一般性供热一般性供热收入于热气已输送、满服务和热源基础建设两部分。其新旧收入准则足相关的经济利益很可能流入条中，一般性供热服务于热气已输对公司现行收件时，按照供热面积、价格在服务送、相关的经济利益很可能流入供热运营入确认政策无期限内予以确认；对于供热运营相时，按照供热面积和供热价格在服重大差异或影关的热源基础建设，公司将收到的务期限内予以确认；对于供热运营响供热运营相关热源基础建设费计相关的热源基础建设，公司将收到入递延收益，按照 10 年的受益期的热源基础建设费计入递延收益，限分摊确认收入。按照 10 年的受益期限分摊确认收入。该项业务按履约时点确认收入。该合同能源管理不适用业务按照项目合同约定的受益期，不适用在项目工程实施完成后，根据合同 1-1-325 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书履约期间取得的节能效益报告约定确认应分享的收入。注：合同能源管理业务系发行人 2019 年新增的业务类型，当年未达到收入确认的条件，故仅列示在新收入准则下的收入确认政策。综上所述，新收入准则实施前后公司收入确认会计政策的不存在重大差异，新旧收入准则对公司现行收入确认政策无重大影响。 2、实施新收入准则对公司业务模式、合同条款、收入确认等方面产生的影响实施新收入准则对公司业务模式、合同条款、收入确认等未产生重大影响。 3、实施新收入准则对首次执行日前各年合并财务报表主要财务指标的影响实施新收入准则对公司首次执行日前各年营业收入、归属于公司普通股股东的净利润、资产总额、归属于公司普通股股东的净资产等主要财务指标不存在影响。六、非经常性损益明细表天健会计师对公司报告期内的非经常性损益进行了审核，并出具了《关于河北工大科雅能源科技股份有限公司最近三年非经常性损益的鉴证报告》（天健审〔2022〕 1-38 号），天健会计师认为：公司管理层编制的非经常性损益明细表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—— 非经常性损益（2008）》的规定，如实反映了工大科雅最近三年非经常性损益情况。公司在报告期内的非经常性损益具体情况如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度非流动资产处置损益 0.65 -27.91 -4.40 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 1,023.64 396.03 55.74 外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 9.74 0.35 7.01 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -27.22 19.66 24.71 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - -135.80 - 小计 1,006.81 252.33 83.07 所得税影响额 152.39 40.36 11.02 1-1-326 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度少数股东权益影响额（税后） -0.72 0.18 0.00 归属于母公司股东的非经常性损益净额 855.14 211.80 72.05 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 7,754.63 5,960.90 6,260.32 报告期内，公司归属于母公司股东的非经常性损益分别为 72.05 万元、211.80 万元和 855.14 万元。2021 年，公司归属于母公司股东的非经常性损益金额较大，主要原因如下：公司 2021 年收到购房补贴 500 万元和“专精特新中小企业”发展专项资金 100 万元等两笔大额政府补助，而 2020 年和 2019 年公司收到的政府补贴或专项资金较少。七、报告期内执行的主要税收政策（一）公司主要税种和税率税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在增值税 0%、3%、6%、9%、10%、13%、16% 扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税从价计征的，按房产原值一次减除房产税 30%后余值的 1.2%计缴；从租计征 1.2%、12% 的，按租金收入的 12%计缴城市维护建设税实缴缴纳的流转税税额 7% 教育费附加实际缴纳的流转税税额 3% 地方教育附加实际缴纳的流转税税额 2% 企业所得税应纳税所得额 10%、15%、20% 注：根据财政部、国家税务总局颁布的《关于调整增值税税率的通知》（财税〔2018〕32号），自2018 年5月1日起，增值税一般纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用17%和11%税率的，税率分别调整为16%、10%；根据财政部、税务总局、海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告（财政部、税务总局、海关总署公告2019年第39号），自2019年4月1日起，增值税一般纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%和10%税率的，税率分别调整为13%、9%。因此，2019年1-3月适用16%、10%、6%和0%的增值税率，2019年4-12月适用13%、9%、6%和0%的增值税率。不同纳税主体企业所得税税率说明：企业所得税税率纳税主体名称 2021 年度 2020 年度 2019 年度工大科雅 15% 15% 10% 北京科雅 20% 20% 20% 唐山科雅 20% 20% 20% 天津科雅 20% 20% 20% 1-1-327 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书纳税主体名称企业所得税税率大连科雅 20% 20% 20% 安阳科雅 20% 20% 20% 张家口科雅 - - 20% 石家庄科雅 20% 20% 20% 新疆科雅 20% 20% - 天津科雅智能 20% - - 石家庄科雅智能 20% - - 注：北京科雅、唐山科雅、天津科雅、大连科雅、安阳科雅、张家口科雅、石家庄科雅和新疆科雅报告期内属于小型微利企业，天津科雅智能和石家庄科雅智能2021年属于小型微利企业，上述主体在相关年度享受20%的企业所得税优惠税率。（二）税收优惠政策及依据 1、企业所得税（1）根据《财政部国家税务总局发展改革委工业和信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税〔2016〕49 号）和《国家发展和改革委员会关于印发国家规划布局内重点软件和集成电路设计领域的通知》（发改高技〔2016〕1056 号）的有关规定，公司 2019 年按照 10%的税率计缴企业所得税。（2）公司被河北省科学技术厅、河北省财政厅、国家税务总局河北省税务局认定为高新技术企业，于 2018 年 11 月 12 日取得编号为 GR201813001665 的高新技术企业证书，有效期三年。公司 2021 年 11 月 3 日通过高新技术企业复审，并取得编号为 GR202113002081 的高新技术企业证书，有效期三年。根据高新技术企业所得税优惠政策，公司 2020 年度和 2021 年度按照 15%的税率计缴企业所得税。（3）天津科雅被天津市科学技术局、天津市财政局、国家税务总局天津市税务局认定为高新技术企业，于 2017 年 12 月 4 日取得编号为 GR201712000705 的高新技术企业证书，有效期三年。根据高新技术企业所得税优惠政策，天津科雅 2017-2019 年度享受 15%的企业所得税优惠税率。2020 年 10 月 28 日，天津科雅取得编号为 GR202012000152 的高新技术企业证书，有效期三年，2020-2022 年度继续享受 15%的企业所得税优惠税率。（4）根据《财政部国家税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13 号）的有关规定，北京科雅、唐山科雅、安阳科雅、天津科雅、张 1-1-328 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书家口科雅和新疆科雅在报告期内属于小型微利企业，其应纳税所得额不超过 100 万元，企业所得减按 25%计入应纳税所得额，并按 20%的税率缴纳企业所得税。大连科雅、石家庄科雅 2019-2020 年度属于小型微利企业，其年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。（5）根据《国家税务总局关于落实支持小型微利企业和个体工商户发展所得税优惠政策有关事项的公告》(财税〔2021〕8 号)，天津科雅、安阳科雅、天津科雅智能和石家庄科雅智能 2021 年度内属于小型微利企业，其年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 12.5%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。北京科雅、唐山科雅、大连科雅、石家庄科雅和新疆科雅 2021 年度内属于小型微利企业，其年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 12.5%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。（6）根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知》（国办发〔2010〕25 号）、《财政部国家税务总局关于促进节能服务产业发展增值税、营业税和企业所得税政策问题的通知》（财税〔2010〕 110 号）和《国家税务总局关于进一步做好税收促进节能减排工作的通知》国税函〔2010〕 180 号）的有关规定，对实施节能效益分享型合同能源管理项目的节能服务企业，凡实行查账征收所得税的居民企业并符合企业所得税法和上述有关规定的，可享受财税〔2010〕110 号规定的企业所得税“三免三减半”优惠政策，公司 2020-2021 年度合同能源管理业务享受免征所得税优惠政策。 2、增值税（1）公司于 2011 年开始被河北省工业和信息化厅认证为软件企业，根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100 号），公司软件产品增值税实际税负超过 3%的部分适用即征即退政策。（2）根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕 100 号），子公司天津科雅的软件产品增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政 1-1-329 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书策。（3）根据《财政部税务总局关于延续供热企业增值税、房产税、城镇土地使用税优惠政策的通知》（财税〔2019〕38 号）、《财政部税务总局关于延长部分税收优惠政策执行期限的公告》（财税〔2021〕6 号）的规定，自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年供暖期结束，对供热企业向居民个人供热而取得的采暖费收入继续免征增值税。因此，公司及子公司石家庄科雅、石家庄科雅智能在上述期间提供供热服务取得的收入免缴增值税。 3、城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加根据《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》财税 [2019]13 号第三条之规定：由省、自治区、直辖市人民政府根据本地区实际情况，以及宏观调控需要确定，对增值税小规模纳税人可以在 50%的税额幅度内减征资源税、城市维护建设税、房产税、城镇土地使用税、印花税（不含证券交易印花税）、耕地占用税和教育费附加、地方教育附加。该通知执行期限为 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。子公司唐山科雅为增值税小规模纳税人，在 2019 年度、2020 年度享受减半征收城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加的优惠政策。子公司北京科雅为增值税小规模纳税人，在 2019-2021 年度享受减半征收城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加的优惠政策。（三）税收优惠对公司经营成果的影响报告期内，公司及子公司享受的税收优惠政策主要包括国家规划布局内重点软件企业所得税税率优惠、高新技术企业企业所得税税率优惠、小微企业普惠性税收减免、软件产品增值税实际税负超过 3%部分即征即退、合同能源管理项目税收优惠、城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加税收优惠等。上述税收优惠金额及占利润总额比例情况如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度企业所得税优惠金额 812.63 619.44 814.93 即征即退增值税金额 1,003.84 868.49 1,246.51 1-1-330 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度城市维护建设税、教育费附加和地方 0.16 0.17 0.52 教育附加优惠金额税收优惠合计 1,816.63 1,488.09 2,061.96 利润总额 9,279.71 6,472.65 6,636.93 税收优惠占利润总额的比例 19.58% 22.99% 31.07% 报告期内，公司享受的税收优惠均属于与公司主营业务相关的经常性所得，其占各期利润总额的比例逐年下降，公司经营成果对税收优惠不存在重大依赖。八、分部信息报告期内，公司分部的财务信息参见本节之“十、经营成果分析”之“（一）营业收入分析”之“1、营业收入构成分析”和“2、营业收入按地区分析”。九、发行人主要财务指标（一）基本财务指标项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末流动比率（倍） 3.51 3.24 2.92 速动比率（倍） 2.96 2.50 1.95 资产负债率（合并） 23.80% 26.57% 28.78% 资产负债率（母公司） 23.06% 27.13% 28.66% 归属于发行人股东的每股净资产（元） 6.40 5.75 4.93 项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度应收账款周转率（次） 1.46 1.33 1.57 存货周转率（次） 1.84 1.07 1.03 息税折旧摊销前利润（万元） 10,694.40 7,487.91 7,355.96 归属于发行人股东的净利润（万元） 8,609.77 6,172.69 6,332.37 归属于发行人股东扣除非经常性损益后的净利润（万元） 7,754.63 5,960.90 6,260.32 研发投入占营业收入的比例 8.36% 9.71% 8.26% 每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.77 0.17 0.20 每股净现金流量（元） -0.40 1.03 -0.10 注：上述指标的计算公式如下： 1、流动比率=流动资产/流动负债； 2、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债； 3、资产负债率=总负债/总资产×100%； 4、归属于发行人股东的每股净资产=（期末净资产-期末少数股东权益）/期末股本总额； 1-1-331 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 5、应收账款周转率=营业收入÷［（期初应收账款账面价值+期末应收账款账面价值）÷2］； 6、存货周转率=营业成本÷［（期初存货账面价值+期末存货账面价值）÷2］； 7、息税折旧摊销前利润=税前利润+利息支出+折旧+长期待摊费用摊销+无形资产摊销+使用权资产摊销； 8、研发投入占营业收入的比例=研发费用/营业收入； 9、每股经营活动产生的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额； 10、每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末股本总额。（二）每股收益和净资产收益率按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的要求，报告期内公司各期净资产收益率和每股收益如下：加权平均净资产每股收益（元）期间报告期利润收益率基本稀释归属于普通股股东的净利润 15.68% 0.95 0.95 2021 年度扣除非经常性损益后归属于普通股股东的 14.13% 0.86 0.86 净利润归属于普通股股东的净利润 15.85% 0.80 0.80 2020 年度扣除非经常性损益后归属于普通股股东的 15.31% 0.78 0.78 净利润归属于普通股股东的净利润 18.23% 0.82 0.82 2019 年度扣除非经常性损益后归属于普通股股东的 18.02% 0.81 0.81 净利润上述指标计算公式如下： 1、加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。 2、基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润； S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数； Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 3、稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数） 1-1-332 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。十、经营成果分析报告期内，公司各期总体经营情况如下表所示：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度一、营业收入 40,333.89 30,758.12 30,428.63 二、营业毛利 18,678.59 15,635.89 14,922.63 三、营业利润 9,322.67 6,455.24 6,616.65 四、利润总额 9,279.71 6,472.65 6,636.93 五、净利润 8,606.18 6,160.40 6,303.40 六、归属母公司股东的净利润 8,609.77 6,172.69 6,332.37 七、扣除非经常性损益后归属 7,754.63 5,960.90 6,260.32 于母公司股东的净利润八、销售毛利率 46.31% 50.83% 49.04% 九、销售净利率 21.34% 20.03% 20.72% （一）营业收入分析报告期内，公司营业收入均来自于主营业务，对各期营业收入及其构成情况的具体分析如下： 1、营业收入构成分析报告期内，公司各期营业收入按业务类别的构成情况如下：单位：万元业务主要产品/服 2021 年度 2020 年度 2019 年度类别务名称金额占比金额占比金额占比智慧供热应 6,784.72 16.82% 7,821.42 25.43% 7,165.96 23.55% 用平台智慧热网智能感供热知与调控系解决 29,652.02 73.52% 19,564.27 63.61% 20,661.15 67.90% 统及系列化方案产品小计 36,436.74 90.34% 27,385.70 89.04% 27,827.11 91.45% 1-1-333 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书供热托管 2,425.51 6.01% 2,404.09 7.82% 2,367.25 7.78% 智慧供热运营 - - 155.27 0.50% 234.27 0.77% 供热合同能源管服务 1,471.64 3.65% 813.07 2.64% - - 理小计 3,897.15 9.66% 3,372.43 10.96% 2,601.52 8.55% 合计 40,333.89 100.00% 30,758.12 100.00% 30,428.63 100.00% 报告期内，公司的营业收入由智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品、供热托管服务、供热运营和合同能源管理等五类具体业务构成。其中，智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品组成的智慧供热解决方案业务占各期营业收入的比例在90%左右，为公司营业收入的主要来源。对各类具体业务的收入变动分析具体如下：（1）智慧供热应用平台按照销售对象的不同，公司智慧供热应用平台分为政府级智慧供热监控平台和企业级智慧供热监控平台两类系统集成产品，二者均由基于大数据分析的智能决策软件系统、相关配套硬件及辅助材料组成，其核心内容为公司自主研发的智能决策软件系统。报告期内，智慧供热应用平台业务各期实现的收入分别为7,165.96万元、7,821.42 万元和6,784.72万元。2020年，智慧供热应用平台业务的收入及占营业收入的比重均较 2019年有所上升。受政府级智慧供热监管平台相关项目实施和验收进度的影响，公司 2021年的智慧供热应用平台业务收入较上年减少1,036.7万元。此外，智慧供热应用平台和热网智能感知与调控系统及系列化产品的收入2021年的增幅较大，也导致本年度智慧供热应用平台的收入占营业收入的比重有所降低。（2）热网智能感知与调控系统及系列化产品报告期内，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务各期实现的收入占当期主营业务收入的比重分别为67.90%、63.61%和73.52%，构成公司营业收入的主要来源。公司热网智能感知与调控系统及系列化产品可以分为热源及热力站自控系统、热计量及二网智能平衡系统两类。报告期内，两类细分产品的收入及占比情况如下：单位：万元 1-1-334 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目收入占比收入占比收入占比热源及热力站 17,755.61 59.88% 12,896.16 65.92% 12,324.50 59.65% 自控系统热计量及二网 11,896.41 40.12% 6,668.11 34.08% 8,336.65 40.35% 智能平衡系统合计 29,652.02 100.00% 19,564.27 100.00% 20,661.15 100.00% 2020年，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的收入及占营业收入的比重较2019年有所下降，主要系热计量及二次网智能平衡系统形成的收入减少所致，主要原因包括以下几个方面： 1）热计量及二网智能平衡系统中热计量系统及相关产品收入减少公司热计量及二网智能平衡系统主要包括两类产品：一是热计量系统及相关产品（具体由通断时间面积法热计量系统、供热计量温控一体化系统、温度面积法热计量系统等组成）；二是二网智能平衡系统及其他产品（主要由二网智能平衡系统、公共建筑节能控制系统、热用户温度采集系统等组成）。热计量系统及相关产品主要布置在热力用户端，其核心功能是监测热用户的采暖耗热量，进而按照耗热量计算各个用户的应收费金额，并满足不同用户自主进行热力（温度）调节和费用控制的需求。现阶段，由于我国绝大部分地区的热力收费标准受政府部门的严格监管，并要求热力企业对热计量收费执行“多退，少不补”的政策（若热用户按耗热量计价的采暖费低于按面积收取的采暖费，则由热力企业进行退费；若热用户按耗热量计价的采暖费高于按面积收取的采暖费，则热用户无需补缴热费），一定程度上影响了热力企业使用热计量系统及相关产品的积极性；此外，在当前多数热力企业没有建立完善的覆盖热源、一级网、热力站、二级网、热用户全流程的智能调控系统的情况下，热用户调节室温所节省的耗热量信息难以反馈给热力企业，导致后者供热过程中的总能耗量并无明显减少。因此，综合考虑节约投入成本、保障收费稳定、运营管理方便等方面的因素，热力企业现阶段更倾向于沿用以用户室内面积乘以固定收费标准作为取暖费收费依据这一传统方法，进而导致收费计价功能更准确的热计量系统及相关产品的推广进程放缓。报告期内，公司处于以热计量系统及相关产品推广为主向二网智能平衡系统及其他产品推广为主的转型期。上述情况导致 2020 年公司热计量系统及相关产品的收入呈 1-1-335 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书短期下降趋势，并带动热计量及二网智能平衡系统业务收入的整体下降。 2）供热系统后端环节的节能改造需求阶段性有所下降相对于热源、热力站及一级管网等热网系统的前端环节，二级管网及热用户等后端环节普遍存在水力失调、冷热不均等问题，是否对其升级改造亦是热力企业降低能耗、提高运营和管理水平的关键影响因素，但推广分户热计量或二网智能平衡系统所需的产品数量庞大，进行节能改造所需资金投入较多，因此其建设进度受国家和地方政府部门财政支持的影响更大。“十三五”阶段的中后期，随着各地节能减排和清洁取暖规划目标的陆续达成，部分地方政府对二级管网及热用户环节进行节能改造的财政支持力度有所下降，进而导致热力企业对热计量及二网智能平衡系统等热网系统后端环节的新建和节能改造需求有所减少。 3）公司推广的合同能源管理业务报告期内开始产生一定的收入替代效应公司于 2019 年开始承接合同能源管理业务，开展该部分业务需要公司投入自有资金及产品等对客户原有的供热系统实施智慧供热升级改造。其中，公司投入的产品以热计量及二网智能平衡系统及其配套的系列化产品为主，一定程度上替代了原有的热计量及二次网智能平衡系统业务。另外，由于业务模式和收入确认方法的不同，公司投入合同能源管理项目建设的二网智能平衡系统及配套产品在项目产生节能效益后，方可在合同履约期间分期确认收入。相较于热计量及二次网智能平衡系统业务在项目验收后一次性确认收入的做法，合同能源管理项目的收入形成具有滞后和分期的显著特征，对前者的收入形成了一定的替代效应。 2021 年度，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的收入及其占营业收入的比重较上一年度均有明显上升，主要原因系：公司 2021 年完成验（签）收的大型项目较 2020 年明显增多。其中，海拉尔热电厂项目、新疆油田乌鲁木齐明园地区供热业务分离移交项目、邢台市热力公司老旧小区改造项目和珲春市城投供热有限公司智慧供热升级改造工程项目等大型项目在 2021 年完成验（签）收，该等项目新增收入均超过 1,000.00 万元，合计贡献收入超过 7,500.00 万元。（3）供热托管 1-1-336 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公司供热托管业务包括供热运行托管和供热维护托管两种服务。报告期内，公司供热托管收入主要来源于供热维护托管，两类供热托管服务的收入及各自占比情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目收入占比收入占比收入占比供热运行托管 480.86 19.83% 469.95 19.55% 511.83 21.62% 供热维护托管 1,944.65 80.17% 1,934.14 80.45% 1,855.42 78.38% 合计 2,425.51 100.00% 2,404.09 100.00% 2,367.25 100.00% 供热运行托管按照托管运行的供热面积及价格计算服务费，扣除公司所支付热费后的净额在整个服务期限内平均确认收入。2020 年，公司供热运行托管的收入较 2019 年有所下降，主要原因系：公司提供供热运行托管服务的某小区在 2020 年拆迁，导致实际采暖用户的数量减少。公司基于智慧供热的管理手段与技术，与热力企业签署托管服务合同，并自行组建团队负责区域内的供热维护托管工作，具体内容包括：换热站及供热管道的巡检养护、滤网清洗，对小区终端用户提供上门测温、投诉处理等服务。报告期内，公司供热托管服务的收入规模基本保持稳定。（4）供热运营供热运营业务指公司通过自建分布式热源为区域内用户提供供热服务。报告期内，公司供热运营业务各期收入分别为234.27万元、155.27万元和0万元。由于公司供热运营业务的营业范围仅限于石家庄市志诚华府小区，收入增长空间有限，且该业务的成本高于收入，报告期内该业务的毛利为负。公司已于2020年10月终止该业务，故2020 年度供热运营业务实现的收入较上一年度明显下降。（5）合同能源管理公司于2019年开始承接合同能源管理业务，当年处于建设期，故未产生收入。2020 年和2021年，公司合同能源管理业务收入分别为813.07万元和1,471.64万元，相关收入主要来自于公司签约的首个合同能源管理项目-武安市热力总公司建设智慧供热项目，该项目于2020年和2021年分别实现收入813.07万元和1,453.88万元。公司2021年度的收 1-1-337 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书入大幅高于2020年度，主要原因系：武安市热力总公司建设智慧供热项目的两期工程在2020-2021年采暖季均投入运行，实现的节能收益大幅高于仅一期项目投入运行的 2019-2020年采暖季。公司合同能源管理业务在产生节能收益后的受益期限较长（通常在3年以上），故项目投入运营后在合同期内可持续为公司贡献收入，该业务具有较好的稳定性。 2、营业收入按地区分析报告期内，公司各期营业收入按地区分布的情况如下所示：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度地区收入占比收入占比收入占比华北 21,195.10 52.55% 13,522.38 43.96% 11,765.37 38.67% 华中 5,236.18 12.98% 7,828.18 25.45% 3,834.69 12.60% 东北 5,500.81 13.64% 5,174.73 16.82% 9,894.34 32.52% 西北 4,911.72 12.18% 2,664.11 8.66% 4,034.69 13.26% 华东 3,490.08 8.65% 1,568.72 5.10% 899.54 2.96% 合计 40,333.89 100.00% 30,758.12 100.00% 30,428.63 100.00% 报告期内，公司业务覆盖北方集中供暖的全部省份，总体上保持了业务规模的持续扩大。公司营业收入主要来自华北、华中、东北和西北地区，以上四个区域贡献收入合计占营业收入的比例各期均在95%左右。 2019年，东北地区实现的销售收入明显高于其他年份，主要系公司之前中标的部分项目在2019年集中完成验收，导致该年度收入确认金额较大。其中，仅沈阳铁路局 “三供一业”二期改造工程项目在2019年贡献的收入已高达4,497.42万元。报告期内，公司西北地区实现的收入绝大部分来自于新疆和甘肃两个省份，二者对该地区的收入贡献合计在90%以上。西北地区2020年实现的收入较2019年减少 1,370.58万元，主要原因为：新疆和融热力有限公司供热片区供热计量及节能控制系统购销等项目在2019年完成验收并确认收入，新疆地区的其他大型项目在2020年尚未满足验收条件，导致新疆地区2020年实现的收入较2019年减少1,154.36万元。 3、营业收入按季度分析 1-1-338 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书报告期内，公司各期营业收入按季度分布的情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度季度金额比例金额比例金额比例第一季度 1,642.57 4.07% 1,657.03 5.39% 2,041.69 6.71% 第二季度 12,814.33 31.77% 7,315.92 23.79% 9,411.50 30.93% 第三季度 6,158.49 15.27% 3,089.90 10.05% 5,904.97 19.41% 第四季度 19,718.51 48.89% 18,695.28 60.78% 13,070.48 42.95% 合计 40,333.89 100.00% 30,758.12 100.00% 30,428.63 100.00% 报告期内，公司主营业务收入的季节性波动较大，第四季度和第二季度收入占比较高，二者合计占到各年营业收入的70%以上。该情况具有合理性，具体说明如下：根据供热行业惯例，为确保供热系统正常运行，国内集中供暖期间（因地区不同，通常在每年10月-11月开始，次年3月-4月结束）热力企业及相关建筑工程施工单位一般不开展供热系统建设或项目升级改造的现场实施，故公司供热节能产品或解决方案的供货、施工、交付或安装等工作一般在集中供暖季之前完成，且需进入供暖季运行一段期间或至少经历一个完整供暖季后方可启动项目验收工作。因此，公司承担的面向企业的合同项目大多在第四季度和第二季度完成验收，进而导致各年第四季度和第二季度的收入在全年占比较高。 4、第三方回款情况报告期内，公司销售回款存在部分由签约客户以外的第三方回款的情形，各期具体情况如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度第三方回款金额 1,497.20 542.04 3,904.02 营业收入 40,333.89 30,758.12 30,428.63 第三方回款金额占营业收入的比例 3.71% 1.76% 12.83% 第三方回款金额（剔除集团内部关联 256.63 113.88 266.69 单位代付款）第三方回款金额（剔除集团内部关联 0.64% 0.37% 0.88% 单位代付款）占营业收入的比例公司第三方回款中存在较大比例由客户所属企业集团内部关联单位代付的情形， 1-1-339 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书报告期内该类付款占各期营业收入的比例分别为11.95%、1.39%和3.07%。该情况发生的主要原因系中国中铁股份有限公司、国家电力投资集团有限公司等大型客户基于其集团内资金周转情况、自身结算习惯及付款的便利性等因素，存在由所属集团内部关联单位代为支付所欠公司款项的情形。报告期内，剔除集团内部关联单位代付款的情形后，公司剩余的第三方回款金额合计各期分别为266.69万元、113.88万元和256.63万元。该部分第三方回款的发生原因主要包括两种情况：一是客户属于国有单位，资金周转情况受当地政府财政拨款进度的影响较大，习惯由当地政府财政资金进行统筹支付；二是客户基于结算的便利性，指定与其有业务往来的第三方代为付款。报告期内，剔除集团内部关联单位代付款后的其他第三方回款金额整体较小，占公司各期营业收入的比例均在1%以内。经保荐机构及发行人会计师核查，发行人报告期内发生的第三方回款均具有真实交易背景，不存在虚构交易或调节账龄的情形；发行人及其实际控制人、董监高或其他关联方与第三方回款的支付方不存在关联关系或其他利益安排；发行人部分客户选择集团内部关联单位代为付款、部分国企客户由当地政府财政资金统筹支付、个别客户指定第三方付款等原因具有商业合理性；发行人对第三方回款的内控制度已建立并有效实施，第三方回款相关金额及比例处于合理可控范围。（二）营业成本分析报告期内，公司的营业成本均来自于主营业务。2019-2021年度，公司营业收入保持增长，而营业成本先微降后上升，主要系公司收入结构的变化和各类具体业务的成本构成差异导致。对营业成本及其构成情况的具体分析如下： 1、营业成本按业务构成分析报告期内，公司分业务类别的营业成本各期构成情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比智慧供热应用平 1,205.68 5.57% 1,701.70 11.25% 1,863.86 12.02% 台热网智能感知与 18,023.44 83.23% 11,338.47 74.98% 11,638.27 75.06% 1-1-340 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比调控系统及系列化产品供热托管 1,857.23 8.58% 1,565.10 10.35% 1,664.21 10.73% 供热运营 - - 231.76 1.53% 339.67 2.19% 合同能源管理 568.94 2.63% 285.20 1.89% - - 合计 21,655.30 100.00% 15,122.23 100.00% 15,506.00 100.00% 报告期内，公司营业成本主要为热网智能感知与调控系统及系列化产品的成本，其各期占比均在 70%以上。对分业务类别的营业成本变动情况分析如下：（1）智慧供热应用平台系公司根据热力企业和政府部门等客户的不同需求定制化提供的系统集成产品，其构成以公司自主研发的软件产品为主。报告期内，智慧供热应用平台业务的成本波动较大，且与同期的销售收入变动方向或变动幅度不一致，主要与其显著的定制化特征有关：1）不同客户在产品需求、技术参数、功能配置等方面的差异较大，公司针对性地设计方案和搭配软、硬件产品，故为不同客户提供的智慧供热应用平台的成本构成会存在一定差异；2）智慧供热应用平台的销售收入中软件产品的贡献较大，而软件产品在研发阶段时计入研发费用核算，产品销售时该部分成本接近于零，即智慧供热应用平台的销售成本主要由软件以外的硬件产品、辅助材料和相关服务决定。（2）2020年和2021年，热网智能感知与调控系统及系列化产品营业成本较上一年的变动率分别为-2.58%和58.96%，与同期营业收入的变动率（分别为-5.31%和51.56%）较为接近。（3）公司供热托管业务包括供热运行托管和供热维护托管两类服务。报告期内，两类供热托管服务的成本及各自占比情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比供热运行托管 151.00 8.13% 166.98 10.67% 194.21 11.67% 供热维护托管 1,706.23 91.87% 1,398.12 89.33% 1,470.00 88.33% 合计 1,857.23 100.00% 1,565.10 100.00% 1,664.21 100.00% 2020年，由于供热运行托管业务的实际采暖用户数减少，公司外购的水和电力等 1-1-341 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书能源的成本较2019年有所下降。 2021年，公司供热维护托管业务的成本较2020年有一定上升，主要原因系本年对供热托管业务的用工形式发生了调整：子公司石家庄科雅部分从事相关工作的大部分员工于2021年二季度开始改为以劳务外包的形式为石家庄科雅提供相关服务。相较于子公司员工直接从事该业务，在劳务外包的模式下，石家庄科雅需要按照人工成本总额的8%支付额外的管理费用，从而导致用工成本有所增加。上述业务用工形式发生调整的具体背景及原因参见本招股意向书“第五节发行人基本情况‖之“十六、发行人员工及其社会保险和住房公积金缴纳情况”之“（一）员工人数及结构”部分内容。（4）报告期内，公司供热运营业务的营业范围仅限于石家庄志诚华府小区，其收入规模较小。报告期内，由于该业务的毛利为负，且收入增长空间有限，公司于 2020-2021采暖季开始前（2020年10月）终止了该业务。因此，供热运营业务2020年的营业成本较2019年明显减少。（5）合同能源管理业务的成本主要为公司投资建成的供热节能资产在合同约定受益期内分摊的折旧费用。该业务于2020年开始产生收益及成本，2020年和2021年确认的成本分别为285.20万元和568.94万元。 2、营业成本按要素构成分析报告期内，构成公司各期营业成本的构成情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比直接材料 13,630.18 62.94% 10,769.37 71.22% 10,366.42 66.85% 直接人工 933.81 4.31% 1,548.87 10.24% 1,434.38 9.25% 制造费用 1,078.63 4.98% 708.54 4.69% 395.94 2.55% 外购劳务 5,751.15 26.56% 1,850.78 12.24% 3,099.78 19.99% 服务及其他 261.52 1.21% 244.67 1.62% 209.48 1.35% 合计 21,655.30 100.00% 15,122.23 100.00% 15,506.00 100.00% 公司的营业成本由直接材料、直接人工、制造费用、外购劳务、服务及其他构成。直接材料包括外购的原材料、软件、硬件、能源、委托加工费等；直接人工包括生产产品的人工成本和提供服务的人工成本等；制造费用主要包括机物料消耗、折旧费、 1-1-342 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书车间管理人员和质检人员的工资及福利费用等；外购劳务主要包括以下两种类型：一是公司将项目实施过程中的产品安装、线路铺设等辅助性工作通过劳务外包的方式实施而发生的劳务采购成本；二是石家庄科雅通过劳务外包形式对供热托管业务在供暖季所需用工的采购成本；服务及其他主要包括技术服务费、设计费、监理费、销售产品的运费等，报告期内其发生额最小，占各期营业成本的比重仅在1%左右。对公司营业成本中占比较高的前四类成本费用的波动原因具体分析如下：（1）报告期内，公司营业成本中直接材料的占比最高，各期分别为66.85%、71.22% 和62.94%。其中，2020年直接材料的金额和占比有所上升的主要原因系：因部分项目对产品安装、线路铺设等辅助性工作的需求减少，且公司加强项目施工的过程管理进而较好的控制了外购劳务的成本，公司外购劳务金额在2020年有较大下降，在2020年营业成本总额较2019年变动较小的情况下导致外购劳务的占比明显下降；受2021年外购劳务成本较2020年大幅增加的影响，外购劳务成本在营业成本中的占比明显提升，从而拉低了2021年直接材料在营业成本的比重。（2）报告期内，营业成本中直接人工的占比分别为9.25%、10.24%和4.31%。公司直接人工成本70%以上来源于供热托管业务。其中，2021年直接人工的金额及其占营业成本的比重较2020年明显减少，主要原因系：公司的供热托管业务包括供热运行托管服务和供热维护托管服务两部分。其中，供热维护托管服务需要较多的生产人员从事巡检养护、滤网清洗、上门测温、投诉处理等服务工作，整体属于附加值较低的偏劳动力密集型业务，为推动业务转型，公司2021年二季度开始主要以劳务外包的形式代替自有员工从事该业务。（3）报告期内，营业成本中制造费用的占比分别为 2.55%、4.69%和 4.98%。其中，2020 年制造费用较 2019 年增加 312.60 万元，导致制造费用占比上升幅度较大，主要原因系：2019 年 11 月，公司承接的首个合同能源管理项目—武安市热力总公司建设智慧供热项目一期工程达到预定可使用状态，故由在建工程转入固定资产，转固金额为 1,412.37 万元。该项资产于 2019 年 12 月开始计提折旧费用并在安装成本/合同履约成本归集，待确认该业务收入时转入营业成本，2020 年该项目结转成本 285.20 万元。2021 年制造费用较 2020 年增加 370.06 万元，主要原因系：武安市热力总公司 1-1-343 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书建设智慧供热项目一期工程和二期工程在 2021 年均已投入使用，该项目 2021 年确认收入时结转成本 566.59 万元，较 2020 年增加 281.39 万元。（4）报告期内，营业成本中外购劳务的占比分别为19.99%、12.24%和26.56%。2020 年度，外购劳务的金额及其占比逐年下降，主要原因系：1）2020年，公司热计量及二网智能平衡系统的收入下降，该部分业务对应的外购劳务发生额也相应下降；2）公司于2019年以来加强项目施工的全过程管理（涵盖施工单位选择、施工报价谈判等），较好的控制了外购劳务的成本。2021年，公司外购劳务的金额大幅上升，主要原因包括：1）热网智能感知与调控系统及系列化产品业务中，本期验收的海拉尔热电厂2号机组低压缸零出力配套热网增容改造直供热网混水改造EPC工程项目（以下简称“海拉尔热电厂项目”）的施工工期紧张，工程量较大，该项目的外购劳务成本高达1,281.77 万元；2）如前所述，公司推动供热维护托管业务转型，该业务的用工模式由自有员工调整为主要以劳务外包的方式实施，使得该业务相关的外购劳务成本较2020年增加近 1,000.00万元。 3、各类业务的营业成本构成分析（1）智慧供热应用平台报告期内，公司智慧供热应用平台业务的成本主要由直接材料、外购劳务、服务及其他成本组成，本业务成本的具体构成情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比直接材料 954.64 79.18% 1,331.71 78.26% 1,570.01 84.23% 直接人工 16.99 1.41% 19.56 1.15% 11.85 0.64% 制造费用 32.26 2.68% 46.31 2.72% 37.20 2.00% 外购劳务 102.82 8.53% 144.11 8.47% 98.63 5.29% 服务及其他 98.97 8.21% 160.01 9.40% 146.15 7.84% 合计 1,205.68 100.00% 1,701.70 100.00% 1,863.86 100.00% 报告期内，直接材料在成本中占比最高，各期分别为84.23%、78.26%和79.18%。直接材料主要由室温采集装置、服务器、显示器、交换机等电子设备和辅助材料构成。 2019-2021年度，智慧供热应用平台成本中直接材料的金额逐年减少，主要原因为：该 1-1-344 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书业务的定制化特征明显，不同年度所完成的项目对具体材料的需求存在一定差异。具体原因说明如下：1）2020年，公司智慧供热应用平台业务的规模虽进一步扩大，但收入贡献较大的项目需要配套的电子设备和辅助材料较上年的同类项目有所减少，故本年直接材料的发生额较2019年有所下降；2）2021年，智慧供热应用平台业务规模较2020 年有所减小，同时本年该类业务涉及的监控中心所需配套的电子设备较少，故本年营业成本中的直接材料的发生额较2020年明显减少。报告期内，公司智慧供热应用平台业务成本的外购劳务主要用于配套设备的安装、线路铺设等施工活动。2020年度，该业务成本中的外购劳务金额大于其他两个年度，主要系该年度实施的部分项目涉及的劳务外包量较大所致。报告期内，智慧供热应用平台业务涉及的服务及其他成本主要系外购的技术开发费、云服务、测评服务等费用。2019-2020年度，本业务下的服务及其他成本均高于2021 年，主要原因为：1）2019年，因国网冀北电力有限公司张家口供电公司2019年电采暖负荷需求响应能力试点建设技术服务项目，公司委托第三方供应商完成需求响应平台的相关功能搭建、开发应用和调试等工作，因此产生119.06万元的技术服务费；2）2020 年，公司因秦皇岛市数字化城市管理监督指挥中心、唐山市住房和城乡建设局、廊坊市住房和城乡建设局等客户的项目需求，购买华为云服务和安全登记保护测评服务等共计支出112.60万元。（2）热网智能感知与调控系统及系列化产品报告期内，公司热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的成本主要由直接材料和外购劳务组成，直接人工、制造费用和服务及其他成本的总体金额较小，占比不高。本业务成本的具体构成情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比直接材料 12,601.14 69.92% 9,170.96 80.88% 8,417.24 72.32% 直接人工 219.07 1.22% 169.46 1.49% 146.54 1.26% 制造费用 469.70 2.61% 323.30 2.85% 285.21 2.45% 外购劳务 4,570.98 25.36% 1,590.09 14.02% 2,725.95 23.42% 服务及其他 162.55 0.90% 84.66 0.75% 63.33 0.54% 1-1-345 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比合计 18,023.44 100.00% 11,338.47 100.00% 11,638.27 100.00% 2020年，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的营业成本较2019年略有下降，主要系热计量及二次网智能平衡系统业务收入下降所致。2021年，该业务的营业成本较2020年大幅增长，与该业务2021年收入大幅增长的情况相一致。 2019-2021年度，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的直接材料发生额逐年上升，但其在营业成本中的占比先上升后下降，主要原因分别为：1）2020年，热源及热力站自控系统业务收入较2019年增加，但同期外购劳务发生额较2019年减少，且其减少的幅度远大于直接材料的同期变化幅度，在其他三类成本占均比较低且热网智能感知与调控系统及系列化业务成本变动总额较小的情况下，使得直接材料在成本中的占比明显提升；2）2021年热网智能感知与调控系统及系列化产品业务收入较2020年明显增加的同时，受部分项目工程量较大，所需劳务较多的影响，本年外购劳务成本的增幅远大于直接材料的同期增幅。 2020年度，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的外购劳务的金额和占比较2019年减少，主要原因系：1）热计量及二次网智能平衡系统业务的收入下降，导致与该业务对应的外购劳务金额减少；2）公司于2019年以来加强项目施工的全过程管理，涵盖施工单位选择、施工报价谈判等，通过选择质优价廉的施工单位进行合作，较好的控制了外购劳务的成本。 2021年度，该业务外购劳务的发生额同比增加2,980.89万元，导致外购劳务成本在成本中占比高于其他各期，主要原因系：该业务2021年的验收规模显著大于2020年，其中，海拉尔热电厂项目、中原油田总部基地供热分离移交项目等大型项目的外购劳务成本合计高达1,970.87万元，导致本年外购劳务成本较2020年增加较多；此外，海拉尔热电厂项目系公司在高寒地区的首个大型智慧热网项目，项目的施工工期紧张，工程量较大，该项目的外购劳务成本在营业成本的比例高达46.11%，一定程度上拉高了本年外购劳务成本在营业成本中的占比。（3）供热托管 1-1-346 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书报告期内，公司供热托管业务包括供热运行托管服务和供热维护托管服务两类业务，对其成本情况具体分析如下： 1）供热运行托管报告期内，公司各期供热运行托管服务的成本具体构成情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比直接材料 74.40 49.27% 81.31 48.69% 101.55 52.29% 制造费用 7.73 5.12% 13.52 8.10% 20.80 10.71% 外购劳务 68.88 45.62% 72.15 43.21% 71.86 37.00% 合计 151.00 100.00% 166.98 100.00% 194.21 100.00% 供热运行托管服务成本主要为直接材料和外购劳务，两者合计金额占各期该业务成本的比例在90%左右。2020年，该业务成本较2019年有所减少，主要系直接材料的成本下降所致，具体原因为：2020年供热运行托管业务实际采暖用户的数量减少，进而导致公司外购的水和电力等能源的支出减少。 2）供热维护托管报告期内，公司各期供热维护托管服务的成本具体构成情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比直接人工 697.75 40.89% 1,353.69 96.82% 1,266.66 86.17% 外购劳务 1,008.47 59.11% 44.43 3.18% 203.34 13.83% 合计 1,706.23 100.00% 1,398.12 100.00% 1,470.00 100.00% 供热维护托管服务的成本主要为直接人工，系公司在托管区域内执行维护工作的员工薪酬、福利费等支出。2019-2020年度，该业务的总成本变动不大。 2021年该业务的总成本明显高于2020年，主要原因包括：1）2021年一季度，石家庄地区受到新冠疫情扩散的影响，供热维护托管服务的工作开展难度较大，公司增加了相关业务人员的补贴和奖金，导致该业务的人工成本有所提高。2）子公司石家庄科雅部分从事相关工作的人员于2021年二季度开始改为以劳务外包的形式为公司提供服 1-1-347 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书务，相较于子公司员工直接从事该业务，在劳务外包的模式下，子公司需要按照人工成本总额的8%支付额外的管理费用，进而导致用工成本增加。另外，供热托管业务用工形式的调整也直接导致2021年直接人工和外购劳务的成本变动趋势相反。（4）供热运营报告期内，公司各期供热运营业务的成本具体构成情况如下：单位：万元 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比直接材料 185.39 79.99% 277.62 81.73% 直接人工 6.17 2.66% 9.33 2.75% 制造费用 40.21 17.35% 52.72 15.52% 合计 231.76 100.00% 339.67 100.00% 注：公司已于2020年10月终止供热运营业务，2021年相关数据均为0，故不再列示。报告期内，供热运营业务的主要成本为直接材料和制造费用，两者合计各期占比均在95%以上。其中，直接材料主要为外购的热源（天然气），制造费用主要为自建热源的热源基础建设费和管网工程建设费等长期待摊费用在报告期内的摊销费。公司已于2020年10月终止该业务，故2020年的各项成本均低于2019年。（5）合同能源管理合同能源管理业务的成本全部系制造费用，具体为公司投资建成并投入使用的供热节能资产在合同约定受益期内分摊的折旧费用。该业务于2020年开始产生收益，2020 年和2021年确认的折旧成本分别为285.20万元和568.94万元。（三）毛利及毛利率分析 1、公司的毛利构成及变动分析报告期内，公司分业务类别的毛利构成情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比智慧智慧供热应 5,579.04 29.87% 6,119.72 39.14% 5,302.10 35.53% 供热用平台 1-1-348 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比解决热网智能感方案知与调控系 11,628.58 62.26% 8,225.80 52.61% 9,022.88 60.46% 统及系列化产品小计 17,207.62 92.12% 14,345.52 91.75% 14,324.98 96.00% 供热托管 568.28 3.04% 838.99 5.37% 703.04 4.71% 智慧供热运营 - - -76.49 -0.49% -105.40 -0.71% 供热合同能源管服务 902.70 4.83% 527.88 3.38% - - 理小计 1,470.98 7.88% 1,290.37 8.25% 597.65 4.00% 合计 18,678.59 100.00% 15,635.89 100.00% 14,922.63 100.00% 2019-2021年度，公司毛利呈稳步增长趋势。报告期内，公司毛利主要来源于智慧供热解决方案类业务，其各期占比均在90%以上。除供热运营外，公司各类细分业务的毛利变动与对应类型收入的变动方向相一致。 2、毛利率变动分析报告期内，公司综合毛利率及各业务类型的毛利率具体情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目毛利毛利率毛利毛利率毛利毛利率智慧供热应用平台 5,579.04 82.23% 6,119.72 78.24% 5,302.10 73.99% 热网智能感知与调控系统及系列化产 11,628.58 39.22% 8,225.80 42.05% 9,022.88 43.67% 品供热托管 568.28 23.43% 838.99 34.90% 703.04 29.70% 供热运营 - - -76.49 -49.27% -105.40 -44.99% 合同能源管理 902.70 61.34% 527.88 64.92% - - 合计 18,678.59 46.31% 15,635.89 50.83% 14,922.63 49.04% 报告期内，公司各期综合毛利率分别为49.04%、50.83%和46.31%，与主营业务毛利率一致。对各类主营业务的毛利率变动及其原因分析如下：（1）智慧供热应用平台智慧供热应用平台系公司根据热力企业和政府部门等客户的不同需求提供的定制化产品，公司综合考虑不同客户的设计要求、功能配置、议价能力和未来业务的延续 1-1-349 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书性等多种因素进行报价，不同项目的毛利率差异较大。报告期内，公司智慧供热应用平台业务的毛利率分别为73.99%、78.24%和82.23%，毛利率呈逐年上升趋势，主要原因如下： 1）2020年，公司部分收入贡献较大的项目对应的智慧供热应用平台涉及的硬件设施较少，如天津市管道工程集团有限公司、中铁九局集团有限公司等客户的项目。上述大项目中智慧供热应用平台所需的硬件设施占成本的比重较低，导致其毛利率高于 80.00%，进而拉升了公司该类业务2020年的整体毛利率。2）2021年，中铁九局集团有限公司、中电洲际环保科技发展有限公司等客户的大型项目中智慧供热应用平台所需的硬件设施占成本的比重较低，导致其毛利率高于90.00%，进而拉升了公司该类业务 2021年的整体毛利率。（2）热网智能感知与调控系统及系列化产品公司自成立以来专注于智慧供热领域，通过多年的技术研发形成了具有自主知识产权的核心技术及软硬件产品。热网智能感知与调控系统作为公司较为成熟的代表性产品，2019-2020年，该业务的毛利率基本保持稳定。2021年，该业务的毛利率由上一年度的42.05%下降至39.22%，主要原因系：2021年6月，公司对海拉尔热电厂项目完成验收，共产生收入2,785.95万元，其中热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的收入为2,626.34万元，占该类业务收入的10%左右。该项目系公司在高寒地区的首个大型智慧热网项目，项目的施工工期紧张，工程量较大，项目的成本较高，导致该项目的整体毛利率虽高于零，但热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的毛利率为负，进而拉低了该类业务的整体毛利率。剔除海拉尔热电厂项目的影响后，2021年该业务的毛利率为43.60%，与前两个年度的毛利率水平较为接近。报告期内，热网智能感知与调控系统及系列化产品的毛利率明显低于智慧供热应用平台，主要原因在于：公司热网智能感知与调控系统中外购或外协生产的材料、硬件产品占比较高，且热力站至热用户的供热管网后端环节有较多供热计量仪器、仪表生产企业的参与，市场竞争相对激烈，二者共同导致该类业务的毛利率明显低于公司自主研发的软件产品为主的智慧供热应用平台业务。（3）供热托管 1-1-350 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书报告期内，供热托管服务的毛利和毛利率情况具体如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目毛利毛利率毛利毛利率毛利毛利率供热运行托管服务 329.86 68.60% 302.98 64.47% 317.62 62.06% 供热维护托管服务 238.42 12.26% 536.01 27.71% 385.43 20.77% 合计 568.28 23.43% 838.99 34.90% 703.04 29.70% 报告期内，供热运行托管服务的毛利和毛利率的变动原因如下：1）2020年，因实际采暖用户的数量减少，该业务的收入和成本均有下降，但因2019年石家庄地区的老旧小区进行了供热改造，改造后对水和电力等能源的损耗下降，故2020年公司支付的水费、电费等进一步减少。以上原因共同导致该业务的收入下降金额虽大于其成本，但收入降幅相对较小，故2020年该业务毛利较2019年下降的同时，其毛利率略有回升。 2）2021年，该业务的收入有所增长，同时公司调整供热管网平衡并加强对采暖用户的合理用水指导，导致本年该业务水电能耗等成本较少，两者共同导致2021年的毛利和毛利率较2020年有所上升。 2020年，供热维护托管服务的毛利和毛利率均较2019年增加，主要原因包括以下三方面：1）2020年，供热维护托管服务的收入增加；2）受新冠疫情影响，相关员工的社会保险费等支出享受减免政策，导致相关成本支出减少；3）2019年托管维护区域内的供热设施设备检修施工支出91.02万元，2020年未发生类似支出。 2021年，供热维护托管服务的毛利率较报告期以前年度大幅降低，主要原因系： 1） 2021年一季度，石家庄地区受到新冠疫情扩散的影响，供热维护托管服务的工作开展难度较大，公司增加了相关业务人员的补贴和奖金，导致该业务的人工成本有所提高； 2）子公司石家庄科雅部分从事相关工作的人员于2021年二季度开始改为以劳务外包的形式为公司提供服务，相较于子公司员工直接从事该业务，在劳务外包的模式下，子公司需要按照人工成本总额的8%支付额外的管理费用，进而导致用工成本进一步增加。（4）供热运营报告期内，公司的供热运营业务规模较小。该业务的收入来源于向小区居民收取的采暖费，收取的采暖费价格由政府主管机关制定；该业务的主要成本为外购的热源 1-1-351 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（天然气）。由于公司外购热源的单价较高，且公司无法自行决定提高供暖费的收费价格，上述因素共同导致2019-2020年该业务的收入均小于成本。因此，2019-2020年该业务毛利率均为负，分别为-44.99%和-49.27%。（5）合同能源管理合同能源管理业务定位于向供热企业提供供热节能服务，公司在项目合同期内分享节能效益。公司该类业务显现出良好的节能效益，2020年和2021年的毛利率分别为 64.92%和61.34%。 3、与同行业可比公司的毛利率对比分析（1）综合毛利率的对比分析报告期内，公司综合毛利率均不同程度低于同行业可比公司平均水平，具体对比情况如下：项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度汇中股份 55.20% 53.57% 57.40% 天罡股份 49.88% 48.49% 49.46% 瑞纳智能 55.07% 56.43% 54.78% 可比公司平均值 53.38% 52.83% 53.88% 工大科雅 46.31% 50.83% 49.04% 注：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息，下同。报告期内，公司综合毛利率水平低于同行业可比公司平均水平，对其具体分析如下： 1）公司2019年的综合毛利率为49.04%，低于同行业可比公司平均水平近5个百分点，主要原因系：2019年公司的综合毛利率主要由收入占比近70%的热网智能感知与调控系统及系列化产品的毛利率决定，而该业务的毛利率在43%左右，拉低了公司综合毛利率的水平。2）2020年，随着毛利率较高的合同能源管理项目贡献收入，以及毛利率在75%左右的智慧供热应用平台业务对收入贡献的提高，公司的综合毛利率水平较2019年有所提升。3）2021年度，海拉尔热电厂项目实现的收入较高，但毛利率仅略高于零，从而拉低了公司本年的综合毛利率水平。 1-1-352 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（2）可比业务类型的毛利率对比分析总体而言，供热节能行业从业企业的主营业务大致可分为：解决方案或产品、供热节能服务、其他业务等三种类型。公司与部分同行业可比公司在提供解决方案和供热节能服务方面具有相似性，可对该两类业务的毛利率进行对比分析，具体情况如下： 1）解决方案或产品类业务的毛利率对比分析报告期内，公司的解决方案或产品类业务即智慧供热解决方案业务，其以软件和硬件产品相结合的系统集成方式对外销售，与同行业可比公司解决方案或产品类业务的毛利率对比情况如下：项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度汇中股份 59.92% 55.16% 58.78% 天罡股份 48.79% 48.58% 48.31% 瑞纳智能 49.34% 56.04% 54.76% 可比公司平均值 52.68% 53.26% 53.95% 工大科雅 47.23% 52.38% 51.48% 注1：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息。注2：汇中股份选取其“超声热量表”业务；天罡股份选取其“超声波热量表及相关产品”业务；因瑞纳智能对数据的披露口径调整，2019年和2020年数据选取其“供热节能产品”和“供热节能系统工程” 业务的合计口径，2021年数据取其“超声波热量表”、“智能模块化换热机组”和“供热节能系统工程” 业务的合并口径。 2019年和2020年，公司智慧供热解决方案业务的毛利率与同行业可比公司可比业务平均毛利率水平相比差异较小，而2021年的毛利率明显低于同行业可比业务平均水平，主要是受海拉尔热电厂项目的毛利率接近于零的影响。 2）供热节能服务的毛利率对比分析报告期内，公司供热节能服务与同行业可比公司同类业务的毛利率对比如下：项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度瑞纳智能 52.96% 61.88% 55.93% 工大科雅 37.74% 38.26% 22.97% 注：瑞纳智能选取其“供热节能服务”业务，汇中股份和天罡股份未披露类似业务，故不涉及该业务的毛利率对比分析。报告期内，公司供热节能服务的毛利率各期均低于同行业可比公司瑞纳智能，主 1-1-353 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书要原因系两家公司的供热节能服务的具体业务构成、收入来源及毛利率差异较大，具体说明如下：报告期内，公司供热节能服务包括供热托管、供热运营和合同能源管理等三种业务。其中，供热托管业务在供热节能服务中的收入占比在60%以上，但其毛利率各期均在35%以内；供热运营业务因对用户的收费标准低于购买热源的成本，其毛利率各期均为负数；合同能源管理业务的毛利率较高，约为65%，但其2020年方开始为公司贡献收入，且在供热节能服务收入中的占比仍不足40%。因此，公司供热节能服务的毛利率受供热托管业务影响较大，2019-2021年度整体毛利率基本在40%以内。报告期内，瑞纳智能的供热节能服务包括供热节能运营与合同能源管理两部分业务。其中，供热节能运营业务系通过为客户提供人员、技术、产品和配套监控平台，并负责托管区域内的供热运营维护，并实现能耗的精细化管理；该业务模式与公司的供热托管业务较为类似，但瑞纳智能该类业务的收入包括节能收益和运营收益两部分，故其毛利率高于公司不享有节能收益而单纯依赖管理收入的供热托管业务。此外，公司与瑞纳智能的合同能源管理业务模式和收益来源相同，且均为高毛利率的供热节能业务，但由于瑞纳智能开展该类业务的时间较早，其在供热节能服务中的收入占比更高，故对供热节能服务业务整体毛利率的贡献更大。（四）期间费用分析报告期内，公司各项期间费用及其占当期营业收入的比例情况如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目占营业收入占营业收入占营业收入金额金额金额比例比例比例销售费用 3,933.01 9.75% 3,145.14 10.23% 3,150.85 10.35% 管理费用 2,433.25 6.03% 2,146.91 6.98% 2,001.06 6.58% 研发费用 3,372.33 8.36% 2,987.16 9.71% 2,513.12 8.26% 财务费用 -106.03 -0.26% 24.56 0.08% 0.55 0.00% 合计 9,632.56 23.88% 8,303.77 27.00% 7,665.58 25.19% 报告期内，公司各年期间费用总额逐年上升，但因2021年营业收入较2020年增幅达31.13%，明显高于相应期间费用16.00%的增幅，导致2021年期间费用率较2020年有 1-1-354 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书所下降。对各类期间费用的具体分析如下： 1、销售费用（1）销售费用构成与变动分析报告期内，公司各期的销售费用构成如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比职工薪酬 2,019.47 51.35% 1,710.17 54.37% 1,610.17 51.10% 差旅费 375.43 9.55% 290.11 9.22% 304.48 9.66% 维保费 175.28 4.46% 214.15 6.81% 262.58 8.33% 房租物业费 239.26 6.08% 224.96 7.15% 202.33 6.42% 业务招待费 523.23 13.30% 336.45 10.70% 317.09 10.06% 检测费 44.07 1.12% 39.09 1.24% 53.03 1.68% 交通运输费 131.77 3.35% 104.08 3.31% 107.95 3.43% 办公费 28.19 0.72% 46.47 1.48% 38.73 1.23% 折旧与摊销 89.71 2.28% 74.72 2.38% 82.90 2.63% 其他 306.60 7.80% 104.96 3.34% 171.56 5.45% 合计 3,933.01 100.00% 3,145.14 100.00% 3,150.85 100.00% 报告期内，公司销售费用主要由职工薪酬、差旅费、维保费、房租物业费和业务招待费构成，上述几类费用占销售费用的比重合计各期均在80.00%以上。2019-2021年度，随着业务规模的扩大，公司销售费用总体呈增长趋势。报告期各期，公司销售费用占当期营业收入的比重分别为10.35%、10.23%和9.75%，销售费用率基本保持稳定。对销售费用中变动较大的科目具体分析如下： 1）职工薪酬报告期各期，公司销售人员的职工薪酬、人均薪酬情况如下：单位：万元、人 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额/人数增幅金额/人数增幅金额/人数增幅职工薪酬 2,019.47 18.09% 1,710.17 6.21% 1,610.17 33.81% 销售人员平均人数 151 - 151 7.86% 140 15.70% 人均薪酬 13.37 17.94% 11.34 -1.39% 11.50 15.69% 注：销售人员平均人数=（销售人员期末人数+销售人员期初人数）/2。 1-1-355 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2020 年，公司销售费用中的职工薪酬较 2019 年小幅上升 6.21%，主要原因系公司销售人员平均人数较 2019 年增加了 11 名。2020 年，公司销售人员的增幅与职工薪酬的增幅较为接近。 2021 年，由于经营业绩较好，公司销售费用中的职工薪酬及销售人员的人均薪酬均较 2020 年有一定上升，涨幅均在 18%左右。 2）差旅费报告期内，公司各期差旅费占当期营业收入的比例均在 1%左右，占比较为稳定。公司 2020 年差旅费较 2019 年减少 14.37 万元，主要原因为：受新冠疫情的影响，2020 第一季度销售人员出差频次有所下降，导致公司 2020 第一季度差旅费较上年同期减少 11.16 万元。 3）维保费报告期内，公司的维保费主要包括产品售后维护消耗的物料费、数据卡流量费和其他服务费等。公司购买的数据卡用于采集计算器、采集集中器、公共建筑节能控制装置等产品，辅助其实现数据传输的功能；装有数据卡的产品形成销售后，公司按照各电信运营商的流量资费标准，持续付费购买流量。其他服务费包括工程造价咨询费、外包服务费等。报告期内，公司不计提维保费，于相关支出实际发生时计入当期销售费用。报告期各期的维保费主要构成如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度物料费 84.01 146.09 176.12 数据卡流量费 26.19 26.46 34.68 其他服务费 65.08 41.60 51.79 合计 175.28 214.15 262.58 报告期内，公司维保费逐年下降，主要系物料费支出和数据卡流量费支出逐年减少所致。 4）房租物业费 2019-2021年度，公司的房租物业费支出金额逐年增加，主要原因系：为满足业务扩张的需求，公司在各地设立的办事处逐渐增多。报告期内，公司新增了河南等多个 1-1-356 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书地区的办事处，办事处的办公场所多数以租赁方式取得，故房租物业费呈上涨趋势。 5）交通运输费报告期内，公司的交通运输费包含两部分：一部分是销售部门驾车出行的相关支出（含加油费、高速通行费等），另一部分是销售产品的运费。2019-2021年，公司各年销售产品的运费在25万元至50万元之间，其占当期营业收入比例均低于1%。公司于 2020年起执行新收入准则，销售产品的运费系因履行销售合同而发生，属于合同履约成本，故公司于2020年开始将与销售产品相关的运费计入营业成本核算，该部分运费 2020年和2021年的发生金额分别为29.82万元和33.88万元。（2）同行业可比公司对比分析报告期内，公司销售费用率与同行业可比公司的对比如下：项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度汇中股份 10.69% 10.86% 14.64% 天罡股份 13.77% 12.95% 17.21% 瑞纳智能 6.38% 6.96% 7.22% 可比公司平均值 10.28% 10.26% 13.02% 工大科雅 9.75% 10.23% 10.35% 注：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息，下同。报告期内，公司销售费用率基本保持稳定，但各期均低于同行业可比公司的平均水平，该情况具有合理性。对公司与各可比公司销售费用率差异原因的具体分析如下： 1）汇中股份各期销售费用率均不同程度高于本公司。2020年度和2021年度，其销售费用率与公司较为接近；2019年度两者差异较大，汇中股份的销售费用率高出公司 4.29个百分点，主要原因为：①汇中股份2019年的职工薪酬、差旅费和业务招待费支出较高，上述三项费用合计占销售收入的比例为9.33%，高于公司的同期指标（占比7.33%）； ②汇中股份销售费用中安装费占营业收入的比例为0.99%，而公司的安装相关支出计入营业成本，即公司销售费用未包含安装费。 2）天罡股份各期销售费用率均不同程度高于本公司，该情况具有合理性，主要原因如下：报告期内，天罡股份部分收入来源于买断式经销收入，其业务拓展中经销商的贡献较大，故销售费用中包括了激励经销商开展区域内客户拓展、货款回收和关系 1-1-357 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书维护等工作而支付的业务费（服务费）。2019-2021年度，天罡股份的业务费占当期营业收入的比例分别为11.04%、8.36%和8.10%。由于公司完全采取直销模式，销售费用中无支付给经销商的相关费用。 3）报告期内，公司销售费用率高于瑞纳智能，主要原因系：①2019-2021年，瑞纳智能的营业收入增长较快，增速分别为68.62%、19.44%和27.31%，同期其销售费用的增速分别为26.93%、15.07%和16.76%，营业收入的增长幅度显著大于同期销售费用的增长幅度，导致瑞纳智能2019-2021年的销售费用率较2018年快速下降。②2019-2021 年，公司的营业收入增长率分别为8.76%、1.08%和31.13%，同期销售费用的增长率为 20.84%、-0.18%和25.05%。相比瑞纳智能，公司同期营业收入增速与销售费用增速的差异偏小，故整体的销售费用率波动较小。即受营业收入和销售费用不同增速的影响，公司报告期各期销售费用率均高于瑞纳智能。综上所述，报告期内公司销售费用率与同行业可比公司存在一定差异，该情形具有合理性。 2、管理费用（1）管理费用构成与变动分析报告期内，公司各期的管理费用构成如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比职工薪酬 1,470.74 60.44% 1,308.20 60.93% 1,161.24 58.03% 折旧与摊销 187.79 7.72% 164.02 7.64% 220.89 11.04% 服务费 142.57 5.86% 133.96 6.24% 112.84 5.64% 房租物业费 57.55 2.37% 65.01 3.03% 109.03 5.45% 差旅费 57.28 2.35% 32.01 1.49% 42.77 2.14% 交通运输费 70.87 2.91% 44.92 2.09% 74.99 3.75% 业务招待费 159.53 6.56% 82.96 3.86% 93.77 4.69% 办公费 108.01 4.44% 61.39 2.86% 98.99 4.95% 股份支付 - - 135.80 6.33% - - 其他 178.91 7.35% 118.64 5.53% 86.55 4.33% 合计 2,433.25 100.00% 2,146.91 100.00% 2,001.06 100.00% 1-1-358 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书公司管理费用主要由工资薪酬、折旧及摊销、服务费、房租物业费和业务招待费构成，前述五类费用占管理费用的比重合计各期均在 80%以上。报告期内，公司各期管理费用占当期营业收入的比例分别为 6.58%、6.98%和 6.03%。剔除 2020 年股份支付的影响后，公司各期管理费用占当期营业收入的比例分别为 6.58%、6.54%和 6.03%。受 2021 年营业收入增幅高于管理费用增幅的影响，2021 年管理费用率有所下降。对管理费用的主要科目的变动情况及其原因具体分析如下： 1）职工薪酬报告期内，公司管理人员的职工薪酬占各期管理费用的比重均在一半以上。 2019-2021 年，管理人员薪酬逐年上升主要系管理人员平均薪酬水平的上涨以及为适应公司经营管理的需求，管理人员人数逐年增加等两方面原因所致。 2）折旧与摊销报告期内，管理费用中的折旧与摊销费分别为 220.89 万元、164.02 万元和 187.79 万元。2020 年度，公司折旧与摊销费较上年下降的主要原因为：公司于 2017 年 6 月购入石家庄高新区润江总部国际的综合楼，2019 年 6 月前该综合楼处于装修阶段，其折旧费用均整体计入管理费用进行核算；2019 年 7 月，公司总部正式搬迁至综合楼办公后，综合楼折旧费按照不同部门使用的面积进行分摊，并按使用部门的性质分别计入生产成本、销售费用、研发费用和管理费用等科目。2019 年上半年综合楼的折旧费用均计入管理费用，而 2020 年仅公司管理部门分摊的综合楼折旧费计入管理费用，故 2020 年管理费用中的折旧与摊销费较 2019 年减少。 3）服务费报告期内，公司的服务费主要包括机柜租赁服务费、电力增容服务费、专项审计服务费、软件服务费、招聘服务费和保洁服务费等，各期服务费总额分别为 112.84 万元、133.96 万元和 142.57 万元。其中，公司 2020 年服务费较上年增长 21.12 万元，主要原因包括：一方面，公司 2020 年因参与编制一项国家工程建设规范的需要产生了 9.43 万元的技术服务费支出；另一方面，公司 2019 年为综合楼进行电力增容而支付电力增容服务费 35.30 万元，并在 2019 年 8 月开始的服务期限（3 年）内摊销计入管理费用，故 2020 年电力增容服务费较 2019 年约增加 6.86 万元。 1-1-359 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 4）房租物业费报告期内，管理费用中的房租物业费分别为 109.03 万元、65.01 万元和 57.55 万元。 2020 年的房租物业费较 2019 年下降较多，主要原因系：公司总部于 2019 年 7 月搬迁至所购置的润江总部国际的综合楼办公后，原租赁的办公场所不再续租。 5）办公费报告期内，2020 年管理费用中的办公费发生额为 61.39 万元，明显低于 2019 年和 2021 年，主要原因系：1）2019 年公司总部搬迁后当年新增办公类耗材、软装设计、图书购置费等支出约 25.50 万元；2）2021 年子公司新疆科雅新增办公室装修费用支出 20.12 万元，同时公司新增总部办公楼墙面维修、IPO 申报相关的资料打印费用等支出 18,90 万。 6）交通运输费报告期内，2020 年管理费用中的交通运输费较 2019 年下降明显，主要原因系：受新冠疫情影响，公司管理部门 2020 年的汽车费等支出减少。（2）股份支付情况 2020 年 12 月，公司股东福东投资、泽胜投资的部分合伙人出于自身资金需求，经友好协商，将其持有的合伙企业的出资额转让给公司部分董监高和核心员工，具体情况如下： 1）福东投资的原有限合伙人王永伟、耿玮、林永佳、樊怀志等 4 人分别将其持有的福东投资的部分或全部出资额转让给齐承英，福东投资的原有限合伙人郑委、刘哲虎、陈伟智、信雅壮等 4 人分别将其持有的福东投资的部分或全部出资额转让给高跃，福东投资的原有限合伙人徐红将其持有的福东投资的出资额转让给武爱领。 2）泽胜投资的原有限合伙人赵凯、胡璞、石攀峰、吕志峰、崔阳、田瑞东等 6 人分别将其持有的泽胜投资的部分或全部出资额转让给齐承英，泽胜投资的原有限合伙人李钦哲、买合木提.伊马木等 2 人分别将其有的泽胜投资的部分或全部出资额转让给董翠娟。 1-1-360 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《首发业务若干问题解答（2020 年 6 月修订）》相关规定，上述人员之间的股权转让涉及以权益结算的股份支付，需按授予职工权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。由于上述人员转让福东投资、泽胜投资出资额的交易单价分为 2.50 元、3.00 元和 3.25 元三种情形，而工大科雅当月接受中电海河、中电聚智、河北昌泰集团等外部投资者增资的入股价为 8.00 元/股，故以此作为股权转让的公允价值，折合福东投资、泽胜投资每 1 元出资额的公允价值为 4.00 元。鉴于上述股权转让属于授予后立即可行权的事项，公司按照权益工具的公允价值一次性计入 2020 年的管理费用，共计 135.80 万元，相应增加资本公积（其他资本公积），并作为偶发事项计入非经常性损益。（3）同行业可比公司对比分析报告期内，公司管理费用率与同行业可比公司的对比情况如下：项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度汇中股份 5.83% 6.16% 6.48% 天罡股份 7.31% 6.90% 5.87% 瑞纳智能 7.44% 7.63% 8.23% 可比公司平均值 6.86% 6.90% 6.86% 工大科雅 6.03% 6.54% 6.58% 注1：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息。注 2：考虑到管理费用率的可比性，公司及各可比公司均使用剔除了股份支付费用后的管理费用计算。报告期内，公司管理费用率基本稳定，各期间的管理费用率与同行业平均水平较为接近。 3、研发费用（1）研发费用构成与变动分析报告期内，公司各期的研发费用构成如下：单位：万元 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比职工薪酬 2,378.98 70.54% 2,072.71 69.39% 1,753.97 69.79% 折旧摊销 203.79 6.04% 212.30 7.11% 228.04 9.07% 差旅费 172.18 5.11% 193.57 6.48% 188.91 7.52% 1-1-361 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2021 年度 2020 年度 2019 年度项目金额占比金额占比金额占比劳务费 104.16 3.09% 98.21 3.29% 82.57 3.29% 材料领用 83.23 2.47% 95.81 3.21% 101.38 4.03% 房租物业费 62.73 1.86% 61.28 2.05% 70.84 2.82% 模具费 39.15 1.16% 44.09 1.48% 25.66 1.02% 办公费 8.76 0.26% 8.81 0.29% 8.26 0.33% 服务费 199.68 5.92% 163.20 5.46% - - 其他 119.68 3.55% 37.17 1.24% 53.50 2.13% 合计 3,372.33 100.00% 2,987.16 100.00% 2,513.12 100.00% 报告期内，公司研发费用主要由职工薪酬、折旧摊销、差旅费和服务费构成，前述四类费用占研发费用的比重合计各期均在 85%以上。2019-2021 年度，公司研发费用逐年上升的主要原因为：公司高度重视研发工作，从事研发工作的员工人数及开展的各类研发项目逐年增加，导致研发人员的职工薪酬及相关研发投入上升。由于报告期内研发费用的增长速度与同期营业收入的增幅存在差异，公司研发费用率存在一定波动。报告期内，公司各期研发费用率分别为 8.26%、9.71%和 8.36%。 2019 年，公司研发费用的折旧摊销发生额为 228.04 万元，高于报告期其他两个年度的发生额，主要原因系：1）2019 年 7 月，公司总部正式搬迁至综合楼办公后，综合楼折旧费按照不同部门使用的面积进行分摊，按照研发部门使用的综合楼面积对应的折旧费计入研发费用；2）因办公场所搬迁，研发部门购置较多研发相关设备，相关单个设备的价值不超过 5,000.00 元，公司根据《财政部、国家税务总局关于完善固定资产加速折旧企业所得税政策的通知》（财税〔2014〕75 号）的规定采取一次性计提折旧的会计处理，因而对 2019 年折旧摊销的发生额影响较大。 2020-2021 年度，公司研发费用中的服务费支出较高，具体情况如下：1）2020 年，公司研发费用新增服务费 163.20 万元，主要包括因研发需求而支出的华为云服务扩容费 76.58 万元、技术培训服务费 59.67 万元和委托天津商业大学进行研发支付的技术开发费 20.00 万元。2）2021 年，公司研发费用服务费支出 199.68 万元，主要包括因研发需求而支出的天翼云服务费 64.27 万元和委托河北工业大学进行研发支付的技术开发费 100.00 万元。 1-1-362 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（2）研发项目的投入情况报告期内，公司各研发项目的整体预算、费用支出金额及截至报告期末的实施进度情况如下：单位：个、万元研发项目情况各期费用的支出金额实施进度项目数量整体预算 2021 年度 2020 年度 2019 年度进行中 4 680.00 120.77 21.69 32.28 已完成 107 10,447.37 3,251.56 2,965.47 2,480.84 合计 111 11,127.37 3,372.33 2,987.16 2,513.12 注：因 2020 年度实施进度为“进行中”的部分项目在 2021 年末的实际进度为“已完成”，故相应调整 2020 年度两类项目的费用支出金额，相关数据以楷体加粗的字体显示。（3）同行业可比公司对比分析公司研发费用占营业收入比例与可比公司对比情况具体如下：项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度汇中股份 6.41% 6.40% 4.46% 天罡股份 4.79% 5.05% 5.39% 瑞纳智能 6.82% 7.06% 5.69% 可比公司平均值 6.01% 6.17% 5.18% 工大科雅 8.36% 9.71% 8.26% 注：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息。报告期内，公司各期研发费用率高于同行业可比公司，主要原因系：公司作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，为保持和提高市场竞争力，需要在大数据与物联网等新一代信息技术与传统供热运行技术的交叉融合领域持续创新，不断开发新的技术、产品及服务，故公司高度重视技术研发工作，相较于自身销售规模而言，公司对技术研发领域的投入较多。 4、财务费用报告期内，公司各期的财务费用明细如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度利息支出 26.77 56.22 22.97 减：利息收入 153.00 43.45 33.09 1-1-363 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度银行手续费及其他 20.20 11.79 10.67 合计 -106.03 24.56 0.55 报告期内，公司财务费用主要由利息支出和利息收入组成。由于报告期内公司银行借款较少，整体财务费用水平较低。2021 年度，公司实现利息收入 153.00 万元，高于报告期其他各期，主要原因系：中国电子系统、河北昌泰集团、中电海河、中电聚智等四家投资者于 2020 年 12 月以货币形式对公司增资共计 10,804.00 万元，导致公司 2021 年的银行存款平均余额上升。（五）其他科目分析 1、税金及附加报告期内，公司各期税金及附加情况如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度城市维护建设税 182.48 146.00 151.80 教育费附加 78.21 62.57 65.06 地方教育费附加 52.14 41.71 43.37 印花税 23.25 25.50 17.96 房产税 48.12 42.55 37.94 土地使用税 4.01 3.53 3.38 车船税 1.81 1.34 1.37 水利建设基金 0.03 1.16 0.05 合计 390.03 324.35 320.93 报告期内，公司税金及附加主要由城市维护建设税、教育费附加、印花税等组成。公司税金及附加金额逐年增长，主要系销售收入增长带来的税基扩大所致。 2、信用减值损失和资产减值损失报告期内，公司各期信用减值损失和资产减值损失明细如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度信用减值损失 -1,283.83 -1,502.78 -1,689.23 其中，坏账损失 -1,283.83 -1,502.78 -1,689.23 1-1-364 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度资产减值损失 -18.48 -419.91 -86.09 其中，坏账损失 - - - 存货跌价损失 -47.63 -94.14 -86.09 无形资产减值损失 - -157.82 合同资产减值损失 29.15 -167.95 - 合计 -1,302.32 -1,922.69 -1,775.31 报告期内，公司资产减值损失金额和信用减值损失主要由公司根据会计政策对应收款项、合同资产计提坏账准备、对存货计提跌价准备和对无形资产计提减值准备而形成。 2020 年，公司资产减值损失金额和信用减值损失金额合计 1,922.69 万元，高于其他两个年度，主要原因包括：（1）公司 2020 年的坏账损失和合同资产减值损失合计为 1,670.63 万元，金额与 2019 年基本持平，处于相对较高的水平，主要成因系：随着公司营收规模的扩大，2020 年末的应收账款余额和应收质保金余额合计数较 2019 年末增加 8,944.04 万元，其中又以账龄在 2 年以内和 4 年以上的应收账款余额为主，故公司按照坏账计提政策计提的坏账准备相应增加。（2）2020 年末，经减值测试，公司对长期未投入使用且已产生减值迹象的两项无形资产计提减值准备 157.82 万元。 3、其他收益报告期内，公司其他收益主要为与公司日常活动相关的政府补助，其各期具体构成情况如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度与公司日常活动相关的政府补助 2,037.09 1,392.75 1,447.16 其中，与资产相关的政府补助 48.61 19.49 16.49 与收益相关的政府补助 1,988.48 1,373.26 1,430.67 个人所得税手续费 2.20 2.06 0.06 增值税加计扣除 14.01 0.18 0.35 合计 2,053.30 1,394.99 1,447.57 4、投资收益报告期内，公司各期的投资收益如下： 1-1-365 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度权益法核算的长期股权投资收益 -94.65 2.55 1.28 理财产品投资收益 9.74 0.35 7.01 合计 -84.92 2.90 8.29 报告期内，公司的投资收益各期金额总体较小，全部来源于对联营子公司华电漯河的长期股权投资和购买的理财产品。2021 年，公司的投资收益为负数，主要系联营子公司华电漯河发生亏损导致。华电漯河 2021 年存在一定亏损，系其仍处于供热管网的前期建设投资阶段所致，该情况符合热力企业设立初期的经营规律。 5、资产处置收益报告期内，公司各期资产处置收益如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度固定资产处置收益 0.60 4.40 -0.02 处置志诚华府项目 - -32.12 - 合计 0.60 -27.72 -0.02 报告期内，公司资产处置收益各期分别为-0.02 万元、-27.72 万元和 0.60 万元。其中，2020 年度公司资产处置收益发生额较大，主要原因系公司本年度处置了一辆汽车和对外转让志诚华府项目的供热运营资产。志诚华府项目系公司于 2014 年依据石家庄市供热管理部门批复，为志诚华府小区提供供热运营服务的项目。因该供热运营项目在报告期内毛利为负数，且公司无法自行决定提高供暖费的收费价格，为减少亏损，经友好协商，公司以低于该项目运营资产账面价值的价格将其转让与第三方单位，因此产生资产处置损失 32.12 万元。 6、营业外收入与支出报告期内，公司各期营业外收入与营业外支出情况如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度营业外收入：非流动资产毁损报废利得 0.20 - 0.14 罚没收入 1.50 8.23 19.78 1-1-366 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度盘盈利得 5.00 9.20 9.99 其他 6.80 0.49 0.09 营业外收入合计 13.49 17.91 30.00 营业外支出：对外捐赠 3.82 - - 非流动资产毁损报废损失 0.15 0.19 4.52 其他 52.48 0.31 5.21 营业外支出合计 56.45 0.50 9.73 利润总额 9,279.71 6,472.65 6,636.93 营业外收入占利润总额的比例 0.15% 0.28% 0.45% 营业外支出占利润总额的比例 0.61% 0.01% 0.15% 报告期内，公司各期营业外收入主要为罚没收入、盘盈利得等。其中，罚没收入主要系各期公司对劳务外包商施工未达预期的扣款、志诚华府小区居民采暖费延期支付的违约金等。营业外收入占各期利润总额的比重均在 1%以内，对公司利润的影响较小。 2019-2021 年度，公司营业外支出金额较小，其占各期利润总额的比重均在 1%以内。2021 年，营业外支出的其他类发生额较大，主要原因在于：新疆军区联勤部“5263” 工程热计量设备及中心平台设备供销项目、2015 崂山区已定区域瑞士花园小区既有建筑供热计量及节能改造工程项目、通断时间面积法热计量项目等 3 个项目因客户未履行合同义务而无法继续实施，公司保全自身利益的可能性很小，故公司决定终止上述项目，将相关损失 43.16 万元计入营业外支出。（六）所得税费用分析报告期内，公司各期所得税费用情况如下：单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度当期所得税费用 976.93 838.65 520.20 递延所得税费用 -303.40 -526.39 -186.68 合计 673.53 312.26 333.53 报告期内，将公司各期会计利润调整为所得税费用的过程如下：单位：万元 1-1-367 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度利润总额 9,279.71 6,472.65 6,636.93 按母公司适用税率计算的所得税费用 1,391.96 970.90 663.69 子公司适用不同税率的影响 -54.40 -40.31 21.66 调整以前期间所得税的影响 - 0.45 0.09 非应税收入的影响 -222.22 -169.19 -124.39 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 16.60 86.31 1.95 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -2.09 -2.59 -56.30 的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 - 26.05 10.66 异或可抵扣亏损的影响研发费加计扣除 -455.39 -328.42 -183.83 固定资产加速折旧 -0.93 - - 税率变化的影响 - -230.95 - 所得税费用 673.53 312.26 333.53 由上表可知，公司 2021 年度的所得税费用较上一年度明显增加主要系盈利水平提高带来的利润总额扩大所致。（七）纳税情况分析 1、主要税种纳税情况报告期内公司及子公司实际缴纳的主要税种的税额如下：（1）增值税纳税情况单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度期初未交数 697.27 589.39 636.92 本期应交 2,618.83 2,087.13 2,166.88 本期已交 2,488.51 1,979.25 2,214.40 期末未交数 827.59 697.27 589.39 注：上表中期初未交数或期末未交数等于报表科目应交税费中的应交增值税与其他流动资产中待认证进项额、未交增值税进项余额两者合计金额之差。（2）所得税纳税情况单位：万元项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度期初未交数 777.49 183.65 139.61 本期应交 976.93 838.65 520.20 1-1-368 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书本期已交 899.36 244.81 476.16 期末未交数 855.06 777.49 183.65 注：上表中期初未交数或期末未交数等于报表科目应交税费中的应交企业所得税与其他流动资产中预缴的企业所得税之差。报告期，公司按时缴纳税款，各期应缴纳的增值税、企业所得税税额随收入和盈利水平的增长而总体有所增加。 2、报告期税收政策的变化及对发行人的影响报告期内，公司适用的税收政策基本保持稳定，未发生重大不利变化，亦不存在面临即将实施的重大税收政策调整的情况。十一、资产质量分析报告期各期末，公司各类资产金额及其占总资产的比例如下：单位：万元 2021 年末 2020 年末 2019 年末项目金额占比金额占比金额占比流动资产 62,671.76 81.78% 59,871.69 84.38% 43,889.61 82.08% 非流动资产 13,967.13 18.22% 11,083.61 15.62% 9,580.97 17.92% 资产合计 76,638.89 100.00% 70,955.31 100.00% 53,470.58 100.00% 报告期各期末，流动资产是公司资产的主要组成部分，其占总资产的比例均在 80% 以上。公司资产结构基本保持稳定，对两类资产的具体构成及其变动原因分析如下：（一）流动资产构成及变化分析报告期各期末，公司的流动资产构成情况如下：单位：万元 2021 年末 2020 年末 2019 年末项目金额占比金额占比金额占比货币资金 13,200.13 21.06% 16,125.44 26.93% 6,602.46 15.04% 交易性金融资产 2,786.00 4.45% - - - - 应收票据 242.53 0.39% 241.65 0.40% - - 应收账款 30,007.29 47.88% 25,160.92 42.02% 21,156.92 48.20% 应收款项融资 - - - - 15.00 0.03% 预付款项 1,947.35 3.11% 1,003.05 1.68% 1,086.09 2.47% 1-1-369 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2021 年末 2020 年末 2019 年末项目金额占比金额占比金额占比其他应收款 365.98 0.58% 304.27 0.51% 335.74 0.76% 存货 9,825.73 15.68% 13,726.65 22.93% 14,588.25 33.24% 合同资产 3,355.00 5.35% 3,279.01 5.48% - - 其他流动资产 941.77 1.50% 30.71 0.05% 105.15 0.24% 流动资产合计 62,671.76 100.00% 59,871.69 100.00% 43,889.61 100.00% 公司流动资产主要包括货币资金、应收账款、应收票据、存货和合同资产等。对各类流动资产的具体分析如下： 1、货币资金公司货币资金主要为银行存款和其他货币资金。报告期各期末，公司货币资金的构成情况如下：单位：万元项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末库存现金 6.88 5.60 5.62 银行存款 12,359.09 15,506.38 6,234.22 其他货币资金 834.16 613.46 362.62 合计 13,200.13 16,125.44 6,602.46 2020 年末，货币资金余额大幅上升，主要原因系：因共同看好公司的发展前景，中国电子系统、河北昌泰集团、中电海河、中电聚智等四家投资者于 2020 年 12 月以货币形式对公司增资共计 10,804.00 万元。2021 年末，货币资金余额较 2020 年末减少 2,925.31 万元，主要系公司 2021 年 8 月实施 2,712.15 万元现金分红所致。报告期内，公司货币资金中的其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金和履约保证金。 2、交易性金融资产 2021 年末，公司交易性金融资产的余额为 2,786.00 万元，均系公司购买的银行结构性存款。 3、应收票据和应收款项融资 1-1-370 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（1）应收票据和应收款项融资概况报告期各期末，公司应收票据和应收款项融资账面价值情况如下：单位：万元项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末应收票据 242.53 241.65 - 其中，银行承兑汇票 161.60 5.00 - 商业承兑汇票 80.93 236.65 - 应收款项融资 - - 15.00 其中，银行承兑汇票 - - 15.00 合计 242.53 241.65 15.00 报告期内，公司应收票据和应收款项融资由银行承兑汇票和商业承兑汇票组成。报告期各期末，公司应收票据和应收款项融资余额合计分别为 15.00 万元、241.65 万元和 242.53 万元。公司 2020 年末和 2021 年末的金额相对较大，具体情况为：2020 年末，公司持有的商业承兑汇票主要来自中铁十七局集团第五工程有限公司、新疆特变电工房地产开发有限责任公司等客户；2021 年，中铁九局集团第四工程有限公司等客户使用商业承兑汇票结算，中环寰慧（焦作）节能热力有限公司等客户使用银行承兑汇票结算，导致 2021 年末公司的应收票据余额较 2020 年末略有增加。（2）应收票据坏账计提情况公司按照预期信用损失对商业承兑汇票计提坏账准备，具体如下：单位：万元项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末应收票据账面余额 260.63 254.10 - 其中，银行承兑汇票 161.60 5.00 - 商业承兑汇票 99.03 249.10 - 应收票据坏账准备 18.10 12.45 - 其中，银行承兑汇票 - - - 商业承兑汇票 18.10 12.45 - 应收票据账面价值 242.53 241.65 - 其中，银行承兑汇票 161.60 5.00 - 商业承兑汇票 80.93 236.65 - 报告期内，公司对商业承兑汇票依照应收款项坏账计提政策进行坏账计提，坏账 1-1-371 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书准备计提合理、充分。报告期内，公司接受少量优质出票方出具的商业承兑汇票，由专人建立票据备查簿管理，及时办理托收手续。公司对商业承兑汇票的风险控制措施良好，报告期各期末应收票据也不存在追索权纠纷以及重大回收风险。（3）已背书或贴现且未到期的应收票据及应收款项融资报告期各期末，公司已背书或贴现且未到期的应收票据及应收款项融资情况具体如下：单位：万元 2021 年末 2020 年末 2019 年末项目终止确认未终止确认终止确认未终止确认终止确认未终止确认金额金额金额金额金额金额银行承兑汇票 809.07 - 355.00 - 294.60 - 商业承兑汇票 - 35.48 - - - - 合计 809.07 35.48 355.00 - 294.60 - 报告期内，公司已背书或贴现且未到期的银行承兑汇票均已终止确认，由于银行承兑汇票的承兑人系具有较高信用的商业银行，票据到期不获支付的可能性较低，因此将票据背书转让或贴现后，已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方，应当终止确认金融资产。对于商业承兑汇票，由于承兑人具有一定的信用风险，公司对已背书或贴现且未到期的商业承兑汇票未终止确认。报告期各期末，已背书或贴现且未到期的应收票据期后兑付情况良好，不存在无法兑付的情形。 4、应收账款（1）应收账款及其变动分析报告期各期末，公司应收账款占流动资产的比重均在 40%以上，其具体情况如下：单位：万元项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末账面余额 36,724.77 30,608.07 25,518.01 减：坏账准备 6,717.48 5,447.15 4,361.08 账面价值 30,007.29 25,160.92 21,156.92 报告期各期末，公司应收账款金额逐年增加，主要原因包括两方面：一是公司积 1-1-372 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书极进行市场开拓，销售规模不断扩大；二是公司主要以工程项目形式提供智慧供热解决方案，最终客户以热力企业和政府供热主管部门居多，该两类客户回款情况通常会受到内部资金周转、政府部门预算、财政资金拨款进度、项目审计决算流程等多种因素的影响，具有一定滞后性。（2）应收账款坏账准备计提情况 1）应收账款坏账准备根据《企业会计准则》的有关规定，公司将应收账款的坏账计提方式分为两类：单项计提坏账准备和按组合计提坏账准备。报告期各期末，公司应收账款具体情况如下：单位：万元 2021 年末账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例单项计提预期信用损失的 834.96 2.27% 552.98 66.23% 281.99 应收账款按组合计提预期信用损失 35,889.80 97.73% 6,164.50 17.18% 29,725.30 的应收账款合计 36,724.77 100.00% 6,717.48 18.29% 30,007.29 2020 年末账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例按组合计提预期信用损失 30,608.07 100.00% 5,447.15 17.80% 25,160.92 的应收账款合计 30,608.07 100.00% 5,447.15 17.80% 25,160.92 2019 年末账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例按组合计提预期信用损失 25,518.01 100.00% 4,361.08 17.09% 21,156.92 的应收账款合计 25,518.01 100.00% 4,361.08 17.09% 21,156.92 2）按组合计提坏账准备的应收账款账龄情况报告期各期末，公司采用组合计提坏账准备的应收账款账龄情况如下：单位：万元 1-1-373 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2021 年末账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例 1 年以内 18,776.46 52.32% 938.82 5.00% 17,837.64 1-2 年 9,242.18 25.75% 924.22 10.00% 8,317.96 2-3 年 3,888.26 10.83% 1,166.48 30.00% 2,721.78 3-4 年 1,395.69 3.89% 697.84 50.00% 697.84 4-5 年 750.35 2.09% 600.28 80.00% 150.07 5 年以上 1,836.86 5.12% 1,836.86 100.00% - 合计 35,889.80 100.00% 6,164.50 17.18% 29,725.30 2020 年末账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例 1 年以内 16,833.77 55.00% 841.69 5.00% 15,992.08 1-2 年 6,803.54 22.23% 680.35 10.00% 6,123.19 2-3 年 2,477.83 8.10% 743.35 30.00% 1,734.48 3-4 年 1,851.67 6.05% 925.83 50.00% 925.83 4-5 年 1,926.70 6.29% 1,541.36 80.00% 385.34 5 年以上 714.57 2.33% 714.57 100.00% - 合计 30,608.07 100.00% 5,447.15 17.80% 25,160.92 2019 年末账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例 1 年以内 13,490.77 52.87% 674.54 5.00% 12,816.23 1-2 年 5,556.61 21.78% 555.66 10.00% 5,000.95 2-3 年 3,053.73 11.97% 916.12 30.00% 2,137.61 3-4 年 2,075.61 8.13% 1,037.81 50.00% 1,037.81 4-5 年 821.58 3.22% 657.27 80.00% 164.32 5 年以上 519.69 2.04% 519.69 100.00% - 合计 25,518.01 100.00% 4,361.08 17.09% 21,156.92 报告期内，公司各期末应收账款余额的账龄主要在 2 年以内，该部分应收账款余额占比均在 70%以上，符合供热节能行业惯例及工程项目类应收账款回款周期较长的业务特征。 3）单项计提坏账准备的应收账款情况 2021 年末，公司按单项计提坏账准备的应收账款情况如下： 1-1-374 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书单位：万元客户名称账面余额坏账准备计提比例计提理由新疆骑马山热力有限 270.99 270.99 100.00% 涉及诉讼公司该客户作为被执行漯河御盛房地产开发人涉及多起诉讼， 563.97 281.99 50.00% 有限公司款项回收具有重大不确定性合计 834.96 552.98 66.23% - 报告期内，公司严格按坏账计提政策对各类客户的欠款计提坏账准备，不存在以欠款方为关联方客户、优质客户、政府工程客户或历史上未发生实际损失等理由而不计提坏账准备的情况。（3）与同行业可比公司坏账准备计提比例对比分析公司应收账款坏账准备计提比例与同行业可比公司基本一致，且均不低于各家可比公司。具体对比情况如下：账龄 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上汇中股份 5% 10% 30% 50% 80% 100% 天罡股份 5% 10% 30% 50% 80% 100% 瑞纳智能 5% 10% 20% 50% 80% 100% 工大科雅 5% 10% 30% 50% 80% 100% 注：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息。（4）应收账款前五名客户情况报告期各期末，公司应收账款余额前五名客户情况如下：单位：万元占应收账款余额合日期客户名称应收账款余额计数的比例中国中铁股份有限公司 7,800.23 21.24% 长治市城镇热力有限公司 2,104.71 5.73% 怀来泽怀热力有限公司 1,410.30 3.84% 2021 年末潍坊和利时智慧能源有限公司 1,042.40 2.84% 林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司 983.21 2.68% 合计 13,340.85 36.33% 中国中铁股份有限公司 5,100.68 16.66% 2020 年末天津市管道工程集团有限公司 3,520.81 11.50% 长治市城镇热力有限公司 1,730.80 5.65% 1-1-375 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书占应收账款余额合日期客户名称应收账款余额计数的比例中环寰慧科技集团股份有限公司 1,295.04 4.23% 新疆和融热力有限公司 903.55 2.95% 合计 12,550.88 41.01% 中国中铁股份有限公司 3,494.52 13.69% 中环寰慧科技集团股份有限公司 2,116.01 8.29% 庆阳市西峰城区热力集团安装有限公司 1,332.09 5.22% 2019 年末长治市城镇热力有限公司 1,208.11 4.73% 长春市热力（集团）有限责任公司 1,004.68 3.94% 合计 9,155.41 35.88% 注：受同一实际控制人控制的客户，公司已合并计算对其应收账款，具体情况如下： 1）中国中铁股份有限公司包括：中铁九局集团第四工程有限公司、中铁九局集团有限公司、中铁七局集团第三工程有限公司； 2）天津市管道工程集团有限公司包括：天津市管道工程集团润源达供水设备科技有限公司、天津市管道工程集团有限公司； 3）中环寰慧科技集团股份有限公司包括：西藏中环贸易有限公司、中环寰慧（蒙阴）节能热力有限公司、中环寰慧（焦作）节能热力有限公司、中环寰慧（景泰）节能热力有限公司、中环寰慧（张掖）节能热力有限公司、中环寰慧（垣曲）节能热力有限公司； 4）庆阳市西峰城区热力集团安装有限公司包括：庆阳市西峰城区热力集团有限公司、庆阳市西峰城区热力集团安装有限公司； 5）长春市热力（集团）有限责任公司包括（现已更名为“长春市春城投资发展集团有限公司”）：吉林省春城热力股份有限公司、吉林省长热维修实业有限公司、长春市热力（集团）有限责任公司、长春市润锋建筑安装工程有限责任公司、长春亚泰热力有限责任公司、长热集团吉林长铁公用事业有限公司。 6）林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司包括：林州市城乡供热有限公司、林州汇通能源发展有限公司、林州市新源城乡供热安装工程有限公司。报告期内，公司各期末应收账款前五名客户占当期应收账款余额的比例在 35%-45% 区间，占比基本保持稳定。（5）应收账款逾期情况 1）应收账款逾期及期后回款情况报告期各期末，公司应收账款逾期及期后回款情况如下：单位：万元项目公式 2021 年末 2020 年末 2019 年末应收账款余额 A 40,625.59 34,462.05 25,518.01 逾期应收账款金额 B 21,638.25 16,439.71 11,970.70 1-1-376 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书项目公式 2021 年末 2020 年末 2019 年末逾期应收账款占比 C=B/A 53.26% 47.70% 46.91% 期后回款金额 D 1,493.13 16,149.86 16,569.32 应收账款期后回款占比 E=D/A 3.68% 46.86% 64.93% 逾期应收账款期后回款金额 F 1,303.67 9,763.98 9,202.61 逾期应收账款期后回款占比 G=F/B 6.02% 59.39% 76.88% 注 1：2020 年末及 2021 年末应收账款余额包含属于合同资产科目的应收质保金。注 2：期后回款金额的统计时间截至 2022 年 2 月末。公司主要以工程项目形式提供智慧供热解决方案，最终客户以热力企业和政府供热主管部门居多，该两类客户回款情况通常会受到内部资金周转、政府部门预算、财政资金拨款进度、项目审计决算流程等多种因素的影响，公司回款存在一定的逾期情况。 2）逾期的应收账款账龄分布情况报告期各期末，公司逾期的应收账款账龄分布如下：单位：万元 2021 年末 2020 年末 2019 年末项目金额占比金额占比金额占比逾期 1 年以内 13,270.67 61.33% 7,753.26 47.16% 4,797.28 40.08% 逾期 1 年以上 8,367.57 38.67% 8,686.45 52.84% 7,173.42 59.92% 合计 21,638.25 100.00% 16,439.71 100.00% 11,970.70 100.00% 公司逾期应收账款账龄中 1 年以上的分布情况如下：单位：万元 2021 年末 2020 年末 2019 年末项目金额占比金额占比金额占比逾期 1-2 年 3,737.74 44.67% 3,355.71 38.63% 3,496.82 48.75% 逾期 2-3 年 1,771.08 21.17% 1,899.88 21.87% 2,080.50 29.00% 逾期 3 年以上 2,858.75 34.16% 3,430.86 39.50% 1,596.10 22.25% 合计 8,367.57 100.00% 8,686.45 100.00% 7,173.42 100.00% 报告期内，公司客户以政府供热主管部门、国有热力企业和具有央企或国资背景的工程总承包商为主，其综合实力和持续经营能力较强，发生违约的风险较低，公司对其应收账款无法收回的可能性较小。公司严格执行坏账计提政策对逾期应收账款计提坏账准备，报告期各期末的坏账准备计提充分。 1-1-377 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书（6）截至 2022 年 2 月末，2018 年末应收账款未回款的项目情况截至 2022 年 2 月末，公司 2018 年末应收账款未回款余额为 4,253.06 万元，涉及的客户近百名。其中，未回款金额在 100 万元以上的客户有 8 名，对应的未回款余额合计为 2,641.02 万元，占 2018 年末应收账款全部未回款余额的比例为 62.10%。针对上述未回款金额在 100 万元以上的客户，相关未回款项目的具体情况说明如下：单位：万元应收账款项目未回款计提坏账计提坏账的回收是序号客户项目名称账龄情况预计回款时点金额准备金额准备比例否存在障碍该项目最终资金来源为政府财政资金，由于政府主管部门对项目期后已回效果的审计评价过程款 49.56 推进缓慢，导致包括公北京市大万元，预司在内的多家供应商兴区市政北京市大兴区热计 1 829.65 5 年以上 829.65 100.00% 计应收账的项目尾款结算进度市容管理量改造项目款的回收滞后。2020 年以来，委员会不存在实该项目一直处于政府质性障碍主管部门的审计评价过程中，公司预计于 2022 年底前可收回部分尾款。华宇名城东区热计 62.53 5 年以上 62.53 100.00% 量设备采购郭坳小区热计量设 20.85 5 年以上 20.85 100.00% 备采购庆阳市西峰区换热 78.64 5 年以上 78.64 100.00% 站自控设备购销圣鼎国际小区热计 4-5 年、 5 72.10 58.26 80.81% 期后已回庆阳市西量设备采购年以上款 150.00 峰城区热豪庭春天小区热计万元，预 2 力集团安量设备采购 115.68 4-5 年 92.54 80.00% 计应收账公司预计 2022 年底前可收回剩余款项。装有限公款的回收司庆阳市真宁新苑小不存在实区供热计量及换热 33.47 4-5 年 26.78 80.00% 质性障碍站自控设备供货及安装项目庆阳市地毯厂家属 3-4 年、4-5 楼小区供热计量设 43.20 28.31 65.54% 年备供货庆阳市卷烟厂家属 21.11 3-4 年 10.55 50.00% 楼供热计量设备供 1-1-378 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书应收账款项目未回款计提坏账计提坏账的回收是序号客户项目名称账龄情况预计回款时点金额准备金额准备比例否存在障碍货 3-4 年、4-5 其他项目 128.58 年、5 年以 83.68 65.08% 上小计 576.16 / 462.15 80.21% 乌鲁木齐市既有居应收账款住建筑供热计量改公司已起诉该客户，法新疆骑马的回收时造工程（新疆骑马院已于 2022 年 3 月 1 3 山热力有 270.99 5 年以上 270.99 100.00% 间和金额山热力格林威治一日开庭审理，待下发判限公司存在一定期二号换热站小决书。不确定性区）新疆诚合荑业投资有限责任公司 2015 168.64 3-4 年 84.32 50.00% 期后已回既有建筑供热计量款 37.30 新疆诚合及节能改造项目相关项目的回款由财万元，应苇业投资政拨款进度决定，该客 4 新疆诚合苇业投资收账款的有限责任户计划 2022 年底前回有限责任公司 2016 回收不存公司 86.40 3-4 年 43.20 50.00% 款约 50.00 万元。年既有建筑供热计在实质性量及节能改造项目障碍小计 255.04 / 127.52 50.00% 该客户资中国人民该客户的上级主管单信情况良解放军国位正对该项目进行审石家庄陆军指挥学好，应收防大学联计，但审计进度较慢， 5 院既有建筑供热计 245.77 4-5 年 196.62 80.00% 账款的回合作战学公司预计 2022 年 9 月量改造收不存在院服务保底审计结束后方可收实质性障障中心到回款。碍乌鲁木齐既有居住建筑供热计量改造 14.41 4-5 年 11.53 80.00% 工程乌鲁木齐市既有居住建筑供热计量改 10.00 4-5 年 8.00 80.00% 期后已回造工程款 460.09 该客户计划在 2022 年乌鲁木齐乌鲁木齐市西山热万元，应 9 月底前支付除 70.87 市西山热 6 力有限责任公司收账款的万元质保金（质保期力有限责 34.78 4-5 年 27.82 80.00% 2014 年既有建筑供回收不存 8-10 年）外的其他款任公司热计量及改造工程在实质性项。障碍乌鲁木齐市西山热力有限责任公司既 3-4 年、4-5 147.36 80.70 54.77% 有建筑供热计量及年节能改造项目小计 206.55 / 128.05 62.00% 7 河北泰源衡水热计量设备采 140.00 3-4 年、 5 139.87 99.91% 该客户资相关项目的回款由财 1-1-379 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书应收账款项目未回款计提坏账计提坏账的回收是序号客户项目名称账龄情况预计回款时点金额准备金额准备比例否存在障碍环境科技购年以上信情况良政拨款进度决定，公司开发有限好，应收预计 2022 年底前可收公司账款的回回部分尾款。收不存在实质性障碍平山县 2014 年供热计量安装项且（三 48.33 4-5 年 38.66 80.00% 标段）该客户资相关项目的实施存在平山县热网监控中信情况良 45.22 4-5 年 36.18 80.00% 好，应收变更，导致审计或结算平山县城心设备采购及安装流程未完成，从而影响 8 镇供热有账款的回 2014 年平山县既有了客户的付款进度，公限公司收不存在居住建筑供热计量司预计 2022 年底前可 23.33 4-5 年 18.66 80.00% 实质性障收到回款。及节能改造工程第碍二标段小计 116.88 / 93.50 80.00% 合计 2,641.02 / 2,248.36 85.13% / / 注：客户庆阳市西峰城区热力集团安装有限公司未回款金额涉及多个项目。基于重要性原则，列示未回款金额在 20 万元以上的项目，该等项目未回款金额合计占该客户未回款总额的 75%以上。综上所述，公司 2018 年末应收账款未回款项目情况真实，相关应收账款的账龄虽然较长，但已充分计提坏账准备；除个别客户的回款时间和金额存在一定不确定性外，主要未回款项目的应收账款回收预计不存在实质性障碍 5、预付款项报告期各期末，公司预付款项的具体情况如下：单位：万元 2021 年末 2020 年末 2019 年末账龄金额占比金额占比金额占比 1 年以内 1,925.24 98.87% 908.72 90.59% 916.19 84.36% 1至2年 6.00 0.31% 6.82 0.68% 41.81 3.85% 2至3年 3.99 0.20% 41.49 4.13% 112.86 10.39% 3 年以上 12.12 0.62% 46.03 4.58% 15.23 1.40% 合计 1,947.35 100.00% 1,003.05 100.00% 1,086.09 100.00% 报告期内，预付款项主要系公司向供应商预付的货款、施工款等。公司预付款项的账龄基本在 1 年以内，该部分各期末占比均在 80%以上。 1-1-380 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2021 年末，公司预付款项较 2020 年末大幅增加 944.30 万元，主要原因系：因子公司石家庄科雅智能 2021 年新增对石家庄鑫燃热力有限公司的供热运行托管业务，代其向被供热单位或居民收取费用，并与石家庄鑫燃热力有限公司结算热费。2021 年 12 月，公司根据合同约定向石家庄鑫燃热力有限公司预付了 1,000.00 万元的热费，该部分款项预计于 2022 年 6 月双方确定热费结算单价后结转至当期损益。 6、其他应收款报告期各期末，公司其他应收款账面价值分别为 335.74 万元、304.27 万元和 365.98 万元，分别占各期末流动资产的 0.76%、0.51%和 0.58%。公司的其他应收款主要为押金保证金（包括项目履约保证金、招投标保证金等）、往来款（含代收款项、合作意向金等）等。（1）其他应收款分类情况报告期各期末，公司其他应收款账面余额按款项性质进行分类的情况如下：单位：万元项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末押金保证金 179.99 109.88 250.13 往来款 150.05 107.18 20.00 备用金 35.14 44.95 55.09 其他 46.53 80.13 71.15 合计 411.71 342.15 396.38 减：坏账准备 45.73 37.88 60.64 账面价值 365.98 304.27 335.74 （2）其他应收账的坏账准备计提情况报告期各期末，公司其他应收账的坏账准备计提情况如下：单位：万元 2021 年末类别账面余额坏账准备账面价值金额占比金额计提比例单项计提预期信用损失 - - - - - 按组合计提预期信用损失 411.71 100.00% 45.73 11.11% 365.98 合计 411.71 100.00% 45.73 11.11% 365.98 1-1-381 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 2020 年末类别账面余额坏账准备账面价值金额占比金额计提比例单项计提预期信用损失 - - - - - 按组合计提预期信用损失 342.15 100.00% 37.88 11.07% 304.27 合计 342.15 100.00% 37.88 11.07% 304.27 2019 年末类别账面余额坏账准备账面价值金额占比金额计提比例单项计提预期信用损失 20.00 5.05% 20.00 100.00% - 按组合计提预期信用损失 376.38 94.95% 40.64 10.80% 335.74 合计 396.38 100.00% 60.64 15.30% 335.74 （3）采用组合计提坏账准备的其他应收款账龄情况报告期各期末，公司采用组合计提坏账准备的其他应收款账龄情况如下：单位：万元 2021 年末类别账面余额坏账准备账面价值金额占比金额计提比例 1 年以内 319.46 77.59% 15.97 5.00% 303.49 1-2 年 62.78 15.25% 6.28 10.00% 56.50 2-3 年 6.92 1.68% 2.08 30.00% 4.84 3-4 年 1.45 0.35% 0.73 50.00% 0.73 4-5 年 2.09 0.51% 1.67 80.00% 0.42 5 年以上 19.01 4.62% 19.01 100.00% - 合计 411.71 100.00% 45.73 11.11% 365.98 2020 年末类别账面余额坏账准备账面价值金额占比金额计提比例 1 年以内 302.92 88.54% 15.15 5.00% 287.78 1-2 年 14.14 4.13% 1.41 10.00% 12.73 2-3 年 3.40 0.99% 1.02 30.00% 2.38 3-4 年 2.66 0.78% 1.33 50.00% 1.33 4-5 年 0.27 0.08% 0.22 80.00% 0.05 5 年以上 18.75 5.48% 18.75 100.00% - 合计 342.15 100.00% 37.88 11.07% 304.27 类别 2019 年末 1-1-382 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书账面余额坏账准备账面价值金额占比金额计提比例 1 年以内 291.06 77.33% 14.55 5.00% 276.51 1-2 年 54.21 14.40% 5.42 10.00% 48.79 2-3 年 2.66 0.71% 0.80 30.00% 1.86 3-4 年 9.70 2.58% 4.85 50.00% 4.85 4-5 年 18.65 4.96% 14.92 80.00% 3.73 5 年以上 0.10 0.03% 0.10 100.00% - 合计 376.38 100.00% 40.64 10.80% 335.74 报告期各期末，公司其他应收款的账龄大部分在 2 年以内，2 年以上的部分占比均不足 10%，发生大额坏账的风险较低。 7、存货（1）存货构成及变动分析报告期各期末，公司存货情况如下：单位：万元 2021 年末项目账面余额跌价准备账面价值账面价值占比原材料 2,867.42 184.84 2,682.58 27.30% 在产品 172.20 - 172.20 1.75% 库存商品 1,001.83 66.43 935.40 9.52% 发出商品 4,772.25 - 4,772.25 48.57% 委托加工物资 151.30 - 151.30 1.54% 合同履约成本 1,111.99 - 1,111.99 11.32% 合计 10,077.00 251.28 9,825.73 100.00% 2020 年末项目账面余额跌价准备账面价值账面价值占比原材料 1,938.99 126.80 1,812.19 13.20% 在产品 84.00 - 84.00 0.61% 库存商品 1,229.11 76.84 1,152.27 8.39% 发出商品 7,889.03 34.56 7,854.47 57.22% 委托加工物资 61.73 - 61.73 0.45% 合同履约成本 2,792.98 30.98 2,762.00 20.12% 合计 13,995.84 269.19 13,726.65 100.00% 项目 2019 年末 1-1-383 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书账面余额跌价准备账面价值账面价值占比原材料 2,727.88 90.56 2,637.32 18.08% 在产品 59.68 - 59.68 0.41% 库存商品 2,238.17 84.48 2,153.69 14.76% 发出商品 8,247.43 - 8,247.43 56.53% 委托加工物资 174.10 - 174.10 1.19% 供热成本 33.91 - 33.91 0.23% 安装成本 1,282.12 - 1,282.12 8.79% 合计 14,763.29 175.04 14,588.25 100.00% 注1：公司于2020年1月1日起适用新收入准则，安装成本调整至合同履约成本科目核算。注2：供热成本来源于公司的供热运营业务，2019年末余额系公司预付的天然气和电费余额。公司于2020 年10月终止供热运营业务，故2020年末供热成本余额为零。报告期各期末，公司存货主要由原材料、库存商品、发出商品和合同履约成本（安装成本）组成，该四类存货的各期末账面价值占比合计均在 95%以上。对公司各期末主要存货类型的具体分析如下： 1）原材料公司生产所需原材料种类、规格较多，主要可分为电子电气类、阀门类、结构件类、设备类及其他类。为缩短交货周期，公司采用“以产定采+合理备货”模式安排采购，对于常规物料及交货周期较长的原材料会保持一定的安全库存。2020 年末，公司原材料金额及其在存货中的占比较上年末下降，主要系公司加强对原材料的管理、根据生产需要适当减少备货所致。2021 年末，原材料账面价值较 2020 年末增长 48.03%，主要原因系：受新冠疫情扩散的影响，2021 年变频器、单片机、模块等电子电气类原材料供应较为紧张，公司在当年供暖季开始前适度增加上述电子电气类原材料的备货。 2）库存商品库存商品主要为智能阀、智能通断控制阀、集中供热节能控制装置和室温采集装置。报告期内，公司主要采用“以销定产”的生产模式，同时加强库存商品的管理，各期末库存商品余额较低，占各期末存货价值的比例均在 15%以内。2020 年末，公司库存商品金额较 2019 年末减少 1,001.41 万元，主要系公司 2020 年承接的中原油田总部基地供热分离移交项目等对智能阀、室温采集装置等库存商品的用量较大，相关产品在 2020 年发货后被陆续验收。 1-1-384 河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书 3）发出商品和合同履约成本（安装成本）报告期内，公司的发出商品按项目归集，合同履约成本（安装成本）主要为工程施工成本，因而发出商品和合同履约成本（安装成本）均与未验收的项目成本对应。未验收的项目成本主要与项目规模、实施周期、实施范围等项目自身因素有关。公司为智慧供热整体解决方案提供商，大部分产品销售需经过客户验收后方能确认收入，报告期各期末均会存在部分项目因未完工或未完成验收，导致尚未确认收入、结转成本，进而使得期末未验收项目成本余额及占比较高。报告期各期末，�

首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书

公告日期:2022-07-19

河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的
市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎
作出投资决定。
河北工大科雅能源科技股份有限
公司
（河北省石家庄高新区裕华东路 455 号润江总部国际
9 号楼）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股意向书
保荐人（主承销商）
（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请
文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利
能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均
属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人
自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依
法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其他信息披露资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并承担相应的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书中财务会
计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保
荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股意向书及其他信息披露资料有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投
资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
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发行概况
发行股票类型人民币普通股（A 股）
本次发行仅限于新股发行，不进行老股发售；发行股数为 30,135,000
发行股数
股，占发行后公司总股本的比例为 25%
每股面值人民币 1.00 元
每股发行价格【】元/股
预计发行日期 2022 年 7 月 27 日
拟上市的交易所和板块深圳证券交易所创业板
发行后总股本 120,540,000 股
保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司
招股意向书签署日期 2022 年 7 月 19 日
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重大事项提示
公司经营发展面临诸多风险。公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，
务必认真阅读本招股意向书正文内容，并特别关注以下重要事项及公司风险：
一、特别风险提示
（一）行业政策调整风险
集中供热系统是我国采暖地区城镇的重要基础设施之一，关系到民众的基本生活
需求和生活质量。因此，供热行业的平稳健康发展受到政府部门的高度重视。公司产
品和服务的主要使用方为热力企业（供热单位）和政府供热主管部门，而热力企业对
供热系统建设、智能化改造、供热节能技术提升需求以及地方政府部门对供热监管信
息化升级等方面的需求受国家宏观行业政策的影响较大。近年来，国家高度重视节能
减排及新型城镇化建设工作，先后出台一系列政策和措施鼓励、支持城镇供热系统的
升级与改造。得益于良好的政策环境，行业市场规模呈扩大趋势，公司的经营业绩保
持了稳步上升的良好态势。但如果未来国家政策出现重大调整，或是地方政府部门对
供热节能行业的扶持力度减弱，则可能导致公司产品和服务的市场需求增速放缓，使
得公司经营业绩发生一定波动。
（二）市场竞争加剧风险
国内供热节能行业经过多年的快速发展，市场竞争较为充分。目前，仅有少数具
备供热节能解决方案提供能力及关键产品研发能力的企业能够在全国范围内提供相对
全面的供热节能产品和技术服务，而区域性市场则有众多规模较小的纯硬件产品或设
备生产企业参与。随着国内城镇集中供热规模的逐步扩大，热力企业对节能服务的需
求日渐多样，对供热节能服务商技术标准的要求也相应提高；同时，供热节能行业良
好的市场前景，也吸引了众多的上、下游和相关行业企业进入本行业，其可能通过加
大技术研发投入、降低产品价格等方式加剧市场竞争。因此，随着行业进一步发展与
竞争企业技术水平的提高，如公司不能持续提升研发实力、增强创新能力、提高服务
水平并扩大营销网络布局，则可能在不断加剧的市场竞争中处于不利地位，进而影响
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公司的未来经营业绩。
（三）经营业绩季节性波动风险
根据供热行业惯例，为确保供热系统正常运行，国内集中供暖期间（因地区不同，
通常在每年 10 月-11 月开始，次年 3 月-4 月结束）热力企业及相关建筑工程施工单位
一般不开展供热系统建设或项目升级改造的现场实施，故公司供热节能产品或解决方
案的供货、施工、交付或安装等工作一般在集中供暖季之前完成，且需进入供暖季运
行一段期间或至少经历一个完整供暖季后方可启动项目验收工作。因此，公司承担的
面向企业的合同项目大多在第四季度和第二季度完成验收并确认收入，进而导致公司
业务和经营业绩具有较为明显的季节性特征。
（四）应收账款金额较大，逾期 1 年以上的占比较高，存在回款周期较长的风险
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 21,156.92 万元、25,160.92 万元和
30,007.29 万元，占当期营业收入的比例分别为 69.53%、81.80%和 74.40%；公司逾期
应收账款余额分别为 11,970.70 万元、16,439.71 万元和 21,638.25 万元，占报告期各期
末应收账款（含合同资产）余额的比例分别为 46.91%、47.70%和 53.26%，逾期 1 年
以上的应收账款余额占比分别为 59.92%、52.84%和 38.67%。
公司的应收账款对象以政府供热主管部门、国有热力企业、具有央企或国资背景
的工程总承包商（其下游客户主要为热力企业）为主。政府供热主管部门和热力企业
等客户的回款情况通常会受到差异化的信用政策、政府部门预算、财政资金拨款进度、
项目审计决算流程、内部资金周转等多种因素的影响，故其回款周期较长且存在一定
的逾期情况。随着公司业务规模的扩大，公司应收账款余额中的长账龄部分及逾期部
分占比可能进一步上升。若客户受宏观经济波动、自身经营业绩及内部管理不善等因
素的影响出现财务状况恶化，或者政府部门政策扶持力度下降、财政拨款减少，则可
能导致公司部分应收账款不能及时收回或存在较长期间的逾期，加大坏账损失的发生
风险，从而对公司资产状况和经营成果产生不利影响。
（五）存货余额较大的风险
作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司承担的智慧
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供热总包项目除负责总体方案设计、软硬件设备供货、设备调试、系统联调等工作以
外，还需一并完成相关系统或产品的安装施工、布线等辅助性作业。因多数项目需进
入采暖季运行一段期间或至少一个完整采暖季后方可完成最终验收，导致公司发出商
品和安装成本（即公司已实施完成、不满足收入确认条件或者正在实施项目形成的存
货）金额较大。报告期各期末，公司存货账面价值分别为 14,588.25 万元、13,726.65
万元和 9,825.73 万元，占流动资产的比例分别为 33.24%、22.93%和 15.68%；其中，
发出商品和合同履约成本（或安装成本）的合计金额分别为 9,529.55 万元、10,616.47
万元和 5,884.24 万元，占存货账面价值的比例分别为 65.32%、77.34%和 59.89%。
一方面，报告期各期末，公司根据存货实际情况，按照会计准则要求进行存货减
值测试。若未来已实施完成的项目不能顺利完成验收，公司可能需要对发出商品、合
同履约成本（或安装成本）等计提存货跌价准备，进而将对公司的资产状况和经营业
绩产生不利影响；另一方面，较高的存货余额占用了公司较多营运资金，降低了资金
周转速度和经营活动产生的现金流量，进而对公司经营业绩和持续经营能力产生不利
影响。
（六）新冠疫情导致的生产经营风险
2020 年初以来，新冠疫情在国内爆发并间歇性在部分地区出现反弹。为抗击疫情，
国家及各级地方政府均不同程度采取了延迟复工、出行限制、道路管制、居家隔离、
减少聚集等措施。2020 年一季度及 2021 年一季度，由于新冠疫情在国内爆发以及在
石家庄地区出现反弹，公司在此期间的采购、生产、发货计划等受到一定程度的拖延，
部分项目施工、产品安装、调试、验收等现场工作被迫推迟，客户开发、订单执行、
回收货款及收入确认的进度有所放缓，因而对公司生产经营及业绩造成了短期的冲击。
另外，公司业务及客户主要位于我国北方集中采暖区，由于冬季气温偏低，新冠疫情
在上述地区出现反弹的风险相对较高。若新冠疫情在上述地区未能得到有效遏制或再
次发生大范围蔓延，则可能会对公司生产经营造成不利影响。
二、本次发行相关主体作出的重要承诺、未能履行承诺的约束措施
本公司提示投资者认真阅读发行人、股东、实际控制人、发行人的董事、监事、
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高级管理人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、未能履行承
诺的约束措施，具体内容参见本招股意向书“附录一与投资者保护、本次发行上市相
关的承诺”。
三、本次发行前滚存利润的分配安排及发行后公司股利分配政策
经公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过，公司上市前的滚存未分配利润由
上市后的新老股东共享。
公司发行上市后的股利分配政策具体内容参见本招股意向书“第十节投资者保
护”之“二、发行人的股利分配政策”之“（一）发行人本次发行后的股利分配政策”，
本公司提请投资者需认真阅读该部分的全部内容。
四、财务报告审计截止日后的主要经营状况及财务信息
（一）财务报告审计截止日后的主要经营状况
财务报告审计基准日至本招股意向书签署日，公司所处经营环境、经营模式、税
收政策、主要客户及供应商均未发生重大变化，董事、监事、高级管理人员及其他核
心人员未发生重大变更，未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。
（二）财务报告审计基准日后主要财务信息
天健会计师对公司 2022 年 3 月 31 日的资产负债表，2022 年第一季度的利润表、
现金流量表以及财务报表附注进行审阅，并出具了“天健审〔2022〕第 1-730 号”《审
阅报告》。
1、资产负债表主要数据
单位：万元
项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日变动幅度
总资产 68,680.53 76,638.89 -10.38%
总负债 11,127.68 18,241.39 -39.00%
所有者权益 57,552.84 58,397.49 -1.45%
归属于母公司所有者权益 57,002.88 57,842.36 -1.45%
2、利润表主要数据
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单位：万元
项目 2022 年 1-3 月 2021 年 1-3 月变动幅度
营业收入 2,510.72 1,642.57 52.85%
营业利润 -821.93 -1,039.75 -20.95%
利润总额 -818.72 -1,039.82 -21.26%
归属于母公司所有者的净利润 -839.48 -1,066.66 -21.30%
扣除非经常性损益后归属于母
-917.58 -1,105.35 -16.99%
公司所有者的净利润
2022 年第一季度，公司营业收入较上年同期增长 52.85%，增幅较高的主要原因
系：受新冠疫情的影响，2021 年第一季度公司营业收入规模较小；本期新冠疫情对公
司营业收入的影响较小，且在上年同期收入基数较低的情形下，本期公司营业收入明
显增长。受公司收入季节性特征的影响，2022 年第一季度的营业收入主要来源于智慧
供热应用平台和热网智能感知与调控系统及系列化产品，两类业务占当期营业收入的
比例合计超过 90%。
2022 年第一季度，公司实现归属于母公司所有者的净利润-839.48 万元，较上年
同期减亏 21.30%，主要原因系：公司本期营业收入较上年同期大幅增长 52.85%，且
综合毛利率稳定在 35%以上，营业收入的增幅也远大于本期期间费用 5%左右的增幅。
3、现金流量表主要数据
单位：万元
项目 2022 年 1-3 月 2021 年 1-3 月变动幅度
经营活动产生的现金流量净额 -6,976.30 -5,652.90 23.41%
投资活动产生的现金流量净额 -4,094.43 -77.58 5,177.81%
筹资活动产生的现金流量净额 -142.43 -1,010.13 -85.90%
现金及现金等价物净增量加额 -11,213.16 -6,740.61 66.35%
2022 年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-6,976.30 万元，较上年同
期减少 1,323.40 万元，主要原因系：受客户回款进度影响，本期销售商品、提供劳务
收到的现金流入较上年同期减少 509.68 万元；另外，本期支付供应商款项等现金流出
较上年同期增加 772.53 万元。
2022 年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为-4,094.43 万元，较上年同
期大幅减少 4,016.85 万元，主要系公司本期购买银行理财产品和结构性存款支出金额
较高，此类投资相关现金净流出 4,054.34 万元，而上年同期此类投资活动现金净流出
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为零。
2022 年第一季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为-142.43 万元，较上年同
期变动较大，主要系公司上年同期偿还银行借款而支出 1,000.00 万元，本期未有该类
筹资活动发生。
4、非经常性损益的主要项目和金额
单位：万元
项目 2022 年 1-3 月 2021 年 1-3 月
非流动资产处置损益 -9.36 -0.07
计入当期损益的政府补助 88.17 36.65
委托他人投资或管理资产的损益 4.48 8.97
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9.13 -
小计 92.41 45.56
所得税影响额 -13.97 -6.86
少数股东权益影响额（税后） -0.34 -0.01
合计 78.10 38.69
五、公司 2022 年上半年经营业绩预计情况和未来业绩增长的可持续性
公司2021年度的经营业绩良好，营业收入和归属于母公司所有者的净利润均实现
较大增长。公司管理层预计2022年上半年经营业绩及与上年同期的变化情况如下：
单位：万元
项目 2022 年 1-6 月 2021 年 1-6 月变动幅度
营业收入 11,150.25~11,681.22 14,456.89 -22.87%~-19.20%
归属于母公司所有者的净利润 1,252.62~1,509.27 1,251.10 0.12%~20.64%
扣除非经常性损益后归属于母公司
1,150.74~1,407.40 1,073.71 7.17%~31.08%
所有者的净利润
注：上述业绩预计数不代表公司2022年上半年最终可实现的营业收入及净利润，也并非公司的盈利预
测。
2022 年上半年，公司预计实现营业收入 11,150.25~11,681.22 万元，较上年同期约
下降 20%，本期收入有所下降的主要原因包含以下两方面：
（1）公司收入规模受个别大型项目验收进度的影响较大。2021 年上半年，公司
对海拉尔热电厂项目完成验收，共产生收入 2,785.95 万元。该项目系公司在高寒地区
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的首个大型智慧热网项目，项目规模较大，故产生的收入较高。2022 年上半年，公司
已验收及预计验收的项目中无单笔可产生 2,500 万元以上收入的大型项目。
（2）2022 年上半年，公司主动收缩了供热维护托管服务的业务规模。2021 上半
年，公司对华电供热及其下属企业的供热维护托管服务实现收入 958.30 万元。根据公
司的发展战略，为进一步推动供热托管业务向技术密集型的方向转型，公司自 2021
年下半年开始逐步退出毛利率较低的供热维护托管业务，故 2021 年底公司未参与华电
供热及其下属企业的供热维护托管服务业务的投标，上述客户在 2022 上半年未产生相
关收入。
2022 年上半年，公司预计实现归属于母公司所有者的净利润为 1,252.62~1,509.27
万元，较上年同期约变动 0.12%~20.64%。在收入有所下滑的同时，归属于母公司所有
者的净利润预计小幅增长，主要系受公司综合毛利率、期间费用率等多种因素的综合
影响。具体而言，2021 年上半年，受海拉尔热电厂项目收入较大但毛利率偏低的影响，
公司综合毛利率仅为 37.56%；2022 年上半年，公司营业收入较上年同期有所减少，
但无毛利偏低的大型项目，公司预计综合毛利率在 50%左右。此外，公司本期期间费
用较上年同期的变动幅度较小，基本在 5%以内。
2022 年上半年，公司预计实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
约为 1,150.74~1,407.40 万元，较上年同期约增长 7.17%~31.08%，增幅略高于同期净利
润增长水平。
结合公司在手订单、与主要客户合作情况、潜在客户的开发情况及2022年以来的
项目执行进度，公司管理层认为：公司未来业绩增长具有可持续性，经营业绩不存在
大幅下滑的风险。
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目录
第一节释义 ...................................................................................................................... 15
一、普通术语 ................................................................................................................ 15
二、专业术语 ................................................................................................................ 18
第二节概览 ...................................................................................................................... 22
一、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ............................................................ 22
二、本次发行概况 ........................................................................................................ 22
三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 ........................................................ 24
四、发行人的主营业务经营情况 ................................................................................ 24
五、发行人的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产
业融合情况 ............................................................................................................................ 26
六、发行人选择的具体上市标准 ................................................................................ 27
七、发行人公司治理特殊安排等重要事项 ................................................................ 27
八、发行人募集资金用途 ............................................................................................ 27
第三节本次发行概况 ........................................................................................................ 29
一、本次发行的基本情况 ............................................................................................ 29
二、本次发行的有关当事人 ........................................................................................ 30
三、发行人与中介机构关系 ........................................................................................ 32
四、与本次发行上市有关的重要日期 ........................................................................ 32
第四节风险因素 .................................................................................................................. 33
一、创新风险 ................................................................................................................ 33
二、技术风险 ................................................................................................................ 33
三、经营风险 ................................................................................................................ 34
四、管理及内控风险 .................................................................................................... 36
五、财务风险 ................................................................................................................ 37
六、法律风险 ................................................................................................................ 39
七、发行失败风险 ........................................................................................................ 39
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八、募集资金投资项目风险 ........................................................................................ 40
第五节发行人基本情况 .................................................................................................... 41
一、发行人基本情况 .................................................................................................... 41
二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况 ........................................ 41
三、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 ........................................................... 56
四、报告期内的重大资产重组情况 ............................................................................ 62
五、发行人的股权结构图 ............................................................................................ 62
六、发行人子公司、参股公司及分公司情况 ............................................................ 63
七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 ...................... 69
八、私募投资基金等金融产品持有发行人股份的情况 ............................................ 81
九、发行人的股本情况 ................................................................................................ 84
十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况 ................................ 95
十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的协议及其履行情况103
十二、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况 ...... 104
十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况以及持有发行
人股份情况 .......................................................................................................................... 105
十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况 .......................... 107
十五、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排 .............................................. 109
十六、发行人员工及其社会保险和住房公积金缴纳情况 ...................................... 113
第六节业务和技术 .......................................................................................................... 121
一、公司主营业务、主要产品及其变化情况 .......................................................... 121
二、公司所处行业的基本情况及竞争状况 .............................................................. 157
三、公司产品或服务的市场地位、技术水平及特点、行业内的主要企业、竞争优
势与劣势、行业发展态势、面临的机遇与挑战 .............................................................. 183
四、公司销售情况和主要客户 .................................................................................. 192
五、公司采购情况和主要供应商 .............................................................................. 203
六、公司主要固定资产和无形资产情况 .................................................................. 203
七、公司核心技术及研究开发情况 .......................................................................... 242
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八、公司境外生产经营情况 ...................................................................................... 258
第七节公司治理与独立性 ................................................................................................ 259
一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及专门委员会
等机构和人员的运行及履职情况 ...................................................................................... 259
二、发行人特别表决权股份及协议控制情况 .......................................................... 264
三、关于内部控制完整性、合理性和有效性的评估意见 ...................................... 264
四、发行人报告期内违法违规行为的情况 .............................................................. 265
五、发行人报告期内资金占用情况和对外担保情况 .............................................. 269
六、发行人独立运营情况 .......................................................................................... 259
七、同业竞争情况 ...................................................................................................... 271
八、关联方及关联交易 .............................................................................................. 272
九、对关联交易决策权力与程序的制度安排 .......................................................... 290
十、报告期内关联交易所履行的程序及独立董事意见 .......................................... 295
十一、报告期内关联方变化情况 .............................................................................. 295
第八节财务会计信息与管理层分析 .............................................................................. 297
一、财务报表 .............................................................................................................. 297
二、审计意见、关键审计事项及重要性水平 .......................................................... 305
三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 .................................. 307
四、影响收入、成本、费用和利润的主要因素，以及对发行人具有核心意义、或
其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务和非财务指标分析 .................................. 308
五、主要会计政策和会计估计 .................................................................................. 310
六、非经常性损益明细表 .......................................................................................... 326
七、报告期内执行的主要税收政策 .......................................................................... 327
八、分部信息 .............................................................................................................. 331
九、发行人主要财务指标 .......................................................................................... 331
十、经营成果分析 ...................................................................................................... 333
十一、资产质量分析 .................................................................................................. 333
十二、偿债能力、流动性及持续经营能力分析 ...................................................... 399
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十三、资本性支出分析 .............................................................................................. 415
十四、日后事项、或有事项、其他事项及重大担保、诉讼等事项 ...................... 416
十五、盈利预测情况 .................................................................................................. 416
十六、财务报告审计截止日后的主要经营状况及财务信息 .................................. 416
第九节募集资金运用与未来发展规划 .......................................................................... 297
一、募集资金运用概况 .............................................................................................. 421
二、募集资金投资项目与现有主要业务、核心技术的关系 .................................. 423
三、募集资金投资项目具体情况及必要性、可行性分析 ...................................... 424
四、未来发展规划 ...................................................................................................... 442
第十节投资者保护 ............................................................................................................ 445
一、投资者关系的主要安排 ...................................................................................... 445
二、发行人的股利分配政策 ...................................................................................... 447
三、发行人滚存利润分配方案 .................................................................................. 453
四、发行人股东投票机制 .......................................................................................... 453
五、发行人不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排，不存在尚未
盈利或累计未弥补亏损的情况 .......................................................................................... 454
第十一节其他重要事项 .................................................................................................. 455
一、重要合同 .............................................................................................................. 455
二、对外担保情况 ...................................................................................................... 455
三、重大诉讼或仲裁事项 .......................................................................................... 459
四、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近三年涉及行政处罚、被司法
机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况 .................................................................. 461
五、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法情况 .......................................... 461
第十二节董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明...................................... 462
一、发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明 .......................................... 462
二、发行人实际控制人声明 ...................................................................................... 463
三、保荐人（主承销商）声明 .................................................................................. 464
四、发行人律师声明 .................................................................................................. 466
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五、审计机构声明 ...................................................................................................... 467
六、验资机构声明 ...................................................................................................... 468
七、资产评估机构声明 .............................................................................................. 470
第十三节附件 .................................................................................................................. 473
一、备查文件 .............................................................................................................. 473
二、查阅地点及时间 .................................................................................................. 473
附录一与投资者保护、本次发行上市相关的承诺 ........................................................ 475
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺 ...................... 475
二、发行前股东减持股份意向的承诺 ...................................................................... 480
三、公司上市后三年内稳定股价的措施和承诺 ...................................................... 483
四、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回 .......................................................... 486
五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 .................................................................. 487
六、利润分配政策的承诺 .......................................................................................... 490
七、依法承担赔偿责任的承诺 .................................................................................. 490
八、其他承诺事项 ...................................................................................................... 491
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第一节释义
本招股意向书中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：
一、普通术语
股份公司、工大科雅、
指河北工大科雅能源科技股份有限公司
公司、本公司、发行人
有限公司、科雅有限指河北工大科雅能源科技有限公司，系发行人前身
石家庄工大科雅指石家庄工大科雅能源技术有限公司，于 2014 年 1 月更名为科雅有限
科雅能源指石家庄科雅能源技术有限公司，于 2004 年 6 月更名为石家庄工大科雅
保荐机构、中信建投证
指中信建投证券股份有限公司
券
君合律师、律师事务所指北京市君合律师事务所
天健会计师、会计师事
指天健会计师事务所（特殊普通合伙）
务所、审计机构
北京京都中新资产评估有限公司，2016 年被中水致远资产评估有限公司
京都中新、评估机构指
吸收合并
中瑞世联指中瑞世联资产评估集团有限公司
国务院国资委指国务院国有资产监督管理委员会
河北省国资委指河北省人民政府国有资产监督管理委员会
国家质监局指中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局
股东大会指股份公司股东大会
股东会指有限公司股东会
董事会指股份公司/有限公司董事会
《上市审核规则》指《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》
《股东大会议事规则》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司股东大会议事规则》
《董事会议事规则》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会议事规则》
《监事会议事规则》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司监事会议事规则》
《独立董事议事规则》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司独立董事议事规则》
《董事会秘书工作细
指《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会秘书工作细则》
则》
《审计委员会工作细
指《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》
则》
《提名委员会工作细
指《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会提名委员会工作细则》
则》
《薪酬与考核委员会工《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细
指
作细则》则》
《战略委员会工作细
指《河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会战略委员会工作细则》
则》
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《对外担保管理制度》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司对外担保管理制度》
《募集资金管理办法》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司募集资金管理办法》
《信息披露管理办法》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司信息披露管理办法》
《投资者关系管理制
指《河北工大科雅能源科技股份有限公司投资者关系管理制度》
度》
《对外投资管理制度》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司对外投资管理制度》
《关联交易管理制度》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司关联交易管理制度》
《对外担保制度》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司对外担保制度》
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
中国证监会指中国证券监督管理委员会
住建部指中华人民共和国住房和城乡建设部
建设部指中华人民共和国建设部
生态环境部指中华人民共和国生态环境部
财政部指中华人民共和国财政部
国家发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会
工信部指中华人民共和国工业和信息化部
《公司章程》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司章程》
《公司章程（草案）》指《河北工大科雅能源科技股份有限公司章程（草案）》（上市后适用）
高级管理人员指股份公司/有限公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
河北科投指河北科技投资集团有限公司
科润杰指河北科润杰创业投资有限公司
科雅达指天津科雅达能源科技有限公司
工大资产指天津河北工业大学资产经营有限责任公司
金正地产指石家庄金正房地产开发有限公司
工达科信指石家庄工达科信节能科技有限公司
恒森实业指浙江恒森实业集团有限公司
恒森节能指浙江恒森节能科技有限公司
恒森机电指浙江恒森机电有限公司
福东投资指石家庄福东投资管理中心（有限合伙）
泽胜投资指石家庄泽胜投资管理中心（有限合伙）
汉尧环保指河北汉尧环保科技股份有限公司
江苏民投指江苏民营投资控股有限公司
中电海河指中电海河智慧新兴产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）
汉铎投资指上海汉铎投资中心（有限合伙）
莱普创投指石家庄莱普创业投资中心（有限合伙）
圣吉豪投资指圣吉豪（广州）股权投资合伙企业（有限合伙）
苏民创投指无锡市锡山区苏民创融股权投资合伙企业（有限合伙）
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中电聚智指中电聚智一号（天津）企业管理合伙企业（有限合伙）
冀财嘉德指河北冀财嘉德股权投资基金（有限合伙）
苏州融联指苏州融联创业投资企业（有限合伙）
双合金达指北京双合金达投资管理有限公司
珠海中兵指珠海中兵广发投资基金合伙企业（有限合伙）
珠海慧明指珠海慧明十方投资中心（有限合伙）
宁波中兵指宁波中兵慧明道合投资中心（有限合伙）
珠海慧明十方道合投资中心（有限合伙），曾用名“宁波慧明十方道合投
慧明十方道合指
资中心（有限合伙）”
深桑达指深圳市桑达实业股份有限公司
中国电子集团指中国电子信息产业集团有限公司
中电金投指中电金投控股有限公司
中电智慧指中电智慧基金管理有限公司
股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转系统指全国中小企业股份转让系统
基金业协会指中国证券投资基金业协会
北京科雅指北京工大科雅节能科技有限公司
天津科雅指工大科雅（天津）能源科技有限公司
唐山科雅指工大科雅（唐山）能源科技有限公司
大连科雅指大连工大科雅节能科技有限公司
新疆科雅指新疆工大科雅节能科技有限公司
安阳科雅指安阳科雅益和智能科技有限公司
张家口科雅指工大科雅张家口新能源科技有限公司
天津科雅智能指天津科雅智能换热系统集成有限公司
石家庄科雅智能指石家庄科雅智能科技有限公司
中电辛集热力指中电辛集热力有限公司
中电洲际环保指中电洲际环保科技发展有限公司
中电万潍指潍坊中电万潍热电有限公司
众纳建筑指马鞍山市众纳建筑工程有限公司
新兴供热指邯郸市新兴供热设备有限公司
石家庄科雅指工大科雅石家庄节能管理有限公司
华电漯河指华电（漯河）热力有限公司
安阳益和热力指安阳益和热力集团有限公司
安阳益和采暖指安阳益和采暖设备有限公司
安阳益和保温管指安阳益和保温管有限公司
安阳益和工程指安阳益和工程有限公司
中国电子系统指中国电子系统技术有限公司
河北昌泰集团指河北昌泰建设发展集团有限公司
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瑞纳智能指瑞纳智能设备股份有限公司
汇中股份指汇中仪表股份有限公司
天罡股份指威海市天罡仪表股份有限公司
华电供热指石家庄华电供热集团有限公司
PTC 公司指美国参数技术公司
骑马山热力指新疆骑马山热力有限公司
元/万元指人民币元/人民币万元
本次发行指发行人首次公开发行股票并在创业板上市
报告期内、最近三年指 2019 年、2020 年及 2021 年
报告期各期末指 2019 年末、2020 年末及 2021 年末
报告期末指 2021 年 12 月 31 日
二、专业术语
由委托方提供原料或主要材料，受托方按照委托方对相关工序的要求进
委托加工指
行加工、处理并向委托方收取加工费
又称“代工生产”，即外协厂商根据客户提供的设计图纸、技术参数、质
外协生产指量标准等要求进行原材料采购并组织生产，并将完工后的产品销售给前
述客户
采购人或代理机构通过与多家供应商进行谈判，最后以最低价中标法从
竞争性谈判指
中确定中标供应商的一种采购方式
采购人或代理机构通过与多家供应商进行谈判，最后以综合评分法从中
竞争性磋商指
确定中标供应商的一种采购方式
单一来源采购指由采购人向唯一供应商进行采购的方式，也称直接采购
集中供热指从一个或多个热源通过供热管网向一个城市或部分区域热用户供热
热力的生产和供应企业，主要提供工业用热能源和北方冬季采暖用热能
供热企业、热力企业指
源
热源指供热系统的热能制备和供应中心
在供热系统中用以传送热能的中间媒介物质，主要为高温高压热水及高
供热介质指
温高压蒸汽
热网、供热管网指由热源向热用户输送和分配供热介质的管道系统
集中供热系统中供热管网与热用户的连接场所，用来转换供热介质种类，
热力站、换热站指
改变供热介质的参数、分配、控制及计量供给热用户热量的设施
一网、一次网、一级网指由热源至热力站的供热管网
二网、二次网、二级网指由热力站至热用户的供热管网
借助公司提供的省级智慧供热监管平台，热力企业的供热数据可逐级上
传至城市（县、市、区）、设区市、省等三级政府的供热主管部门，实现
四级联网、三级监管指 “四级联网”；同时，省、设区市、城市（县、市、区）等三级政府的供
热主管部门可向下逐级查看、监督及指导所管辖区域内的供热情况，实
现“三级监管”
热用户指用热的场所或室内供热系统
新冠疫情指新型冠状病毒引起的肺炎疫情
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我国北方地区进行集中供暖的时间，一般为当年的十月或十一月至来年
采暖季、供暖季指
的三月或四月
三供一业指企业的供水、供电、供热和物业管理
从热能的生产、传输和使用三个方面对供热能源消耗进行控制的一系列
供热节能指
策略及相应措施
在建筑物的规划设计、修建改造和使用过程中，按照节能标准，采用节
建筑节能指能型的技术、工艺、材料和配套设备来提高建筑保温隔热性能和采暖供
热、空调制冷制热系统效率，尽可能降低能耗
以集中供热或区域供热为前提，以适应用户用热调节需求、增强用户节
供热计量指能意识、保障供热和用热双方利益为目的，通过一定的供热调控技术、
计量手段和收费政策实现按户计量用热量和收费
供水指供给热力站或热用户的温度较高的热水
回水指返回热源或热力站的温度较低的热水
水力失调指在热水供热系统中各热用户的实际流量与设计要求流量之间的不一致性
在供热建筑物内，各热用户室温不符合设计要求的温度，出现供热系统
热力失调指
内不同热用户室温冷热不均的现象
水力平衡指将供热系统中各分支流量及热用户端流量调节均衡
消除水力失调/热力失调，在一定的热源供热容量能力条件下，能够按照
均衡供热指
热用户采暖需求合理均衡分配供热量，避免过冷或过热
指供热系统和热用户均具备调节调控手段，能够在节能目标下按照热用
精准供热指
户采暖需求进行调控、供热，实现既不超供也不欠供的目标
智慧供热应用平台可根据源-网-站-荷等输配环节加装的智能感知与调控
设备上传的数据，利用供热理论和计算机数据分析算法，通过历史数据
回溯寻找供热系统的运行规律及当前供热参数和未来一段时间供热系统
一键节能指
扰量变化，对未来供热系统的运行参数进行预测并通过智慧供热平台的
一键式点击操作完成数据分析、指令下发，通过现场设备优化调控实现
供热的正常运行及优化运行，进而实现按需供热、节约能源
热电联产指利用热机或发电站同时产生电力和可用质量高的热量
源—网—站—荷指热源、热网、热力站、热负荷（热用户）四个方面
在热用户入口供热管道上设置由室温控制通断的电动阀门，根据阀门的
开启时间与采暖面积以及楼栋热量表计量的热量，进行热用户采暖耗热
通断时间面积法指
量分摊的方法，为《供热计量技术规程》（JGJ173-2009）规定的分户热
计量方式之一
通过对供热经营数据的全面感知、实时传输与处理分析，实现供热经营
全过程实时监控、综合评价、故障诊断、调控节能等功能，是利用大数
智慧热网指
据、物联网、移动互联和云计算等新一代信息技术推动供热行业智能化
转型升级的系统集成技术产物
新一代信息技术（移动互联、大数据、云计算、物联网）、人工智能技术
（具备认知和学习的能力、具备生成知识和更好地运用知识的能力）与
先进供热技术的深度融合，贯穿于供热设备制造、供热系统规划设计、
智慧供热指
供热系统建造、人才培养、供热运行维护、供热服务全寿命的各个环节
及相应系统的优化集成，用于解决供热行业全过程中的复杂性和不确定
性问题，提高资源配置效率
以适应热用户采暖需求为目标，通过供热计量及温度调控装置，提高热
计量温控指用户节能意识，为热用户提供室内温度调控手段，包括热计量装置和温
控装置，能够实现热用户供热采暖的“可计量、可调节、可控制、信息
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化”，达到“按需供热、精准供热”的目标
热源/热力站自动控制系统内置的控制策略软件能够根据室外气候变化
气候补偿指自动进行供热参数调节控制，实现充分利用自由热、在按需供热前提下
最大节能
节能服务公司与用能单位以契约形式约定节能项目的节能目标，节能服
合同能源管理指务公司为实现节能目标，向用能单位提供必要的服务，用能单位以节能
效益支付节能服务公司的投入及其合理利润的节能服务机制
公司以服务外包合同或热力销售合同等方式，承担热力公司委托的供热
系统运营管理。公司作为托管方根据协议及授权，进行热用户管理与服
务、供热系统运行管理、节能技术升级改造等，并按照协议与热力公司
运营托管指
（被托管方）进行耗热量结算、节能效益分享或其他约定的经济核算方
式。公司承担运营托管的模式，包括以热力站为单位进行核算的热网局
部运营托管和以热源为单位的热网全网运营托管两种模式
公司通过智慧供热应用平台，承担热力公司（供热单位）委托的供热数
据信息系统管理工作。公司作为托管方根据协议及授权，负责数据维护、
数据托管指
数据传输、数据存储、数据管理及数据分析等，指导供热运行。数据托
管模式包括远程数据存储及云存储两种模式
Programmable Logic Controller 的缩写，即可编程逻辑控制器，可用于内
部存储程序、执行逻辑运算、顺序控制、定时、计数与算术操作等面向
PLC 指
用户的指令，通过数字或模拟式输入/输出控制各种类型的机械或生产过
程，是工业控制的核心部分
Printed Circuit Board 的缩写，即印制电路板，又称印刷线路板，是电子
PCB 指
元器件电气连接的载体，是重要的电子部件
Geographic Information System 的缩写，是在计算机软硬件支持下，对有
GIS 指关地理分布数据进行采集、储存、管理、运算、分析、显示和描述的技
术系统
Building Information Modeling 的缩写，是一种应用于工程设计、建造、
BIM 指管理的数据化工具，通过对建筑的数据化、信息化模型整合，为建筑工
程全寿命周期内提供共享的信息资源，并为各种决策提供基础信息
Engineering Procurement Construction 的缩写，即工程总承包模式。在该
模式下，企业与客户签订项目合同，按照合同约定对整个工程项目的设
EPC 指
计、采购、施工、试运行等工作进行承包，并对工程的安全、质量、进
度、造价等全面负责，工程验收合格后向客户移交
Internet Data Center 的缩写，即互联网数据中心。互联网数据中心主要为
IDC 指
用户提供域名注册、服务器的托管和租用等业务。
分布式热源指直接面向用户，按用户的需求就地生产并供应热量的系统
利用计算机、通信网络等技术对信息进行生产、收集、处理、加工、存
软件和信息技术服务指储、运输、检索和利用，并提供信息服务的业务活动。具体可划分为软
件产品及信息系统集成、集成电路设计、信息技术咨询等信息技术服务
通过结构化的综合布缆系统、计算机网络技术和软件技术，将各个分离
信息系统集成指
的设备、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的系统
传统信息技术纵向升级、整体平台与产业代际变迁后的技术产物。主要
新一代信息技术指包括六个方面：下一代通信网络、物联网、三网融合、新型平板显示、
高性能集成电路和以云计算为代表的高端软件
具有大容量、层次多样、无法用常规软件工具管理处理的数据集合，是
大数据指需采用新型计算架构和智能算法等新技术才能具有更强的决策支持、信
息洞察和流程优化作用的信息资产
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基于数据传感与移动互联的新型信息技术。通过信息传感设备对物体或
物联网指过程信息进行采集传输，按约定的协议把物品与网络连接进行信息交换
和通讯，实现对物品和过程的智能化感知、识别和管理
新一代信息技术的一种，是分布式计算、效用计算、负载均衡、并行计
云计算指
算、网络存储、热备份冗杂和虚拟化等计算机技术混合演进的技术产物
一门研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及
人工智能指
应用系统的新技术科学
移动互联网简称，指互联网技术、平台、商业模式等要素与移动通信技
移动互联指
术结合的实践活动
互联网与传统行业深度融合发展背景下呈现的互联网发展新业态，依托
互联网+ 指互联网在社会资源配置中的优化和集成作用，促进传统行业信息化升级
转型，为传统行业发展创造新的增长点
基于新一代信息技术的城市信息化高级形态，通过利用各种信息技术或
智慧城市、数字城市指科技手段，将城市的系统和服务打通、集成，以提升资源运用的效率，
优化城市管理和服务并改善生活质量
一系列解决问题的清晰指令，代表着用系统的方法描述解决问题的策略
算法指
机制
上位机指可以直接发出操控命令的计算机
Narrow Band Internet of Things 的缩写，即基于蜂窝的窄带物联网，可支
NB-IoT 指
持低功耗设备在广域网的蜂窝数据连接
嵌入式软件指嵌入在硬件中并与硬件高度结合的应用软件
基于相关网络、硬件资源和软件资源的服务，提供云计算、网络、存储、
云平台指
共享能力的技术
本招股意向书所列示的表格中部分数据因四舍五入的原因，存在总计与分项合计
不等的情况。
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第二节概览
本概览仅对招股意向书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招
股意向书全文。
一、发行人及本次发行的中介机构基本情况
（一）发行人基本情况
河北工大科雅能源科技股份有
发行人名称成立日期 2002 年 11 月 22 日
限公司
注册资本 9,040.50 万元法定代表人齐承英
石家庄高新区裕华东路 455
石家庄高新区裕华东路 455 号
注册地址主要生产经营地址号润江总部国际 9 号楼 6 单
润江总部国际 9 号楼
元
控股股东无实际控制人齐承英
2016 年 4 月在全国中小企业
在其他交易场所（申请）
行业分类软件和信息技术服务业（I65）股份转让系统挂牌，于 2020
挂牌或上市情况
年 11 月摘牌
（二）本次发行的有关中介机构
保荐人中信建投证券股份有限公司主承销商中信建投证券股份有限公司
发行人律师北京市君合律师事务所其他承销机构无
天健会计师事务所（特殊普通
审计机构评估机构中水致远资产评估有限公司
合伙）
二、本次发行概况
（一）本次发行的基本情况
股票种类人民币普通股（A 股）
每股面值 1.00 元
发行股数 30,135,000 股占发行后总股本比例 25%
其中：发行新股数量 30,135,000 股占发行后总股本比例 25%
股东公开发售股份数量 - 占发行后总股本比例 -
发行后总股本 120,540,000 股
每股发行价格【】元
【】倍（每股发行价格除以发行后每股收益，发行后每股收益按照 2021
发行市盈率年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股
本计算）
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6.40 元/股（按 2021 年 0.86 元/股（按 2021 年
12 月 31 日经审计的归经审计的扣除非经常
发行前每股净资产属于母公司的所有者发行前每股收益性损益前后孰低的净
权益除以本次发行前利润除以本次发行前
总股本计算）总股本计算）
【】元/股（按 2021 年
【】元/股（按 2021 年
12 月 31 日经审计的归
经审计的扣除非经常
属于母公司的所有者
发行后每股净资产发行后每股收益性损益前后孰低的净
权益与本次发行募集
利润除以本次发行后
资金净额之和除以本
总股本计算）
次发行后总股本计算）
发行市净率【】倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）
本次发行将采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者
发行方式定价发行相结合的方式，或者采用经中国证监会及深圳证券交易所认
可的其他发行方式
符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户且符合《证券期货投资
者适当性管理办法》《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实
发行对象施办法》规定的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购
买者除外），中国证监会或深圳证券交易所等监管部门另有规定的，
按其规定处理
承销方式主承销商余额包销
拟公开发售股份股东名称无
发行费用的分摊原则不适用
募集资金总额【】万元
募集资金净额【】万元
智慧供热应用平台升级及关键产品产业化项目
研发中心建设项目
募集资金投资项目
营销及运维服务网络体系升级建设项目
补充流动资金项目
本次发行费用总额为【】万元，具体构成如下：
1、承销及保荐费用：若募集资金总额在 4 亿元以下（含 4 亿元），保
荐及承销费为 2,600 万元；若募集资金总额在 4 亿元以上 6 亿元以下（含
6 亿元），保荐及承销费用为 2,600 万元+（募集资金总额-4 亿元）*9%；
若募集资金总额在 6 亿元以上，保荐及承销费用为 4,400 万元+（募集
资金总额-6 亿元）*10%
2、审计及验资费用：1,179.25 万元
发行费用概算 3、律师费用：510.00 万元
4、信息披露费用：430.19 万元
5、发行手续费及其他：10.10 万元
以上发行各项费用均为不含增值税金额，各项费用根据发行结果可能
会有调整；合计数与各分项数值之和尾数存在微小差异，为四舍五入
造成；发行手续费中暂未包含本次发行的印花税，税基为扣除印花税
前的募集资金净额，税率为 0.025%，将结合最终发行情况计算并纳入
发行手续费
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（二）本次发行上市的重要日期
刊登询价公告日期 2022 年 7 月 19 日
初步询价日期 2022 年 7 月 21 日
刊登发行公告日期 2022 年 7 月 26 日
申购日期 2022 年 7 月 27 日
缴款日期 2022 年 7 月 29 日
股票上市日期本次发行结束后将尽快申请在深圳证券交易所创业板上市
三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标
发行人报告期的主要财务数据及财务指标如下：
项目 2021 年度（末） 2020 年度（末） 2019 年度（末）
资产总额（万元） 76,638.89 70,955.31 53,470.58
归属于母公司所有者权益（万元） 57,842.36 51,944.74 37,908.25
资产负债率（母公司） 23.06% 27.13% 28.66%
营业收入（万元） 40,333.89 30,758.12 30,428.63
净利润（万元） 8,606.18 6,160.40 6,303.40
归属于母公司所有者的净利润（万元） 8,609.77 6,172.69 6,332.37
扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净
7,754.63 5,960.90 6,260.32
利润（万元）
基本每股收益（元） 0.95 0.80 0.82
稀释每股收益（元） 0.95 0.80 0.82
加权平均净资产收益率 15.68% 15.85% 18.23%
经营活动产生的现金流量净额（万元） 6,973.82 1,579.65 1,512.92
现金分红（万元） 2,712.15 3,076.00 -
研发投入占营业收入的比例 8.36% 9.71% 8.26%
注1：现金分红为公司实际发放的含税现金股利金额。
注2：上述相关指标的计算公式如下：
（1）资产负债率=负债总额/资产总额×100%
（2）基本每股收益=P0÷S
S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净
利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本
或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因
回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期
末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
（3）稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转
换债券等增加的普通股加权平均数）
其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
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的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公
司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度
从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
（4）加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初
净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告
期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新
增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；
Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资
产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
（5）研发投入占营业收入的比例=研发费用/营业收入。
四、发行人的主营业务经营情况
（一）主要业务或产品
公司专业从事供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用，是一站式提供
智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商。公司主营业务属于大数据与物联网等
新一代信息技术与传统供热运行技术的交叉融合应用领域，具体包括智慧供热解决方
案和智慧供热服务两大方向。其中，智慧供热解决方案为公司报告期内的核心业务和
营业收入的主要来源，该业务方向可进一步划分为两类：（1）智慧供热应用平台；（2）
热网智能感知与调控系统及系列化产品。另外，智慧供热服务作为公司营业收入的补
充来源，具体包括供热托管、供热运营、合同能源管理等业务。
（二）主要经营模式
作为专业从事供热节能业务的信息系统集成服务商，公司专注于供热节能产品和
相关服务的研发、推广及应用。经过多年的发展，公司形成了具有自身特色的“解决
方案设计+系统集成产品+专业技术服务”的复合业务模式，致力于为热力企业及相关
客户降低能耗和运营成本来提高其经济效益，并通过自主开发的智慧供热管理平台助
力政府部门提高对供热行业监管和保障民生服务的信息化水平，在客户目标达成和市
场份额拓展的过程中逐步实现自身经营规模的扩大和盈利能力的提升。
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（三）竞争地位
经过多年的行业深耕和稳健发展，公司产品和服务在政府供热主管部门、热力企
业两大客户领域积累了丰富的资源。目前，公司核心产品已应用于北方采暖区 15 个省
（市、自治区）并逐步拓展至长江沿线的湖北省北部、安徽省南部等非集中供暖区域。
其中，作为公司代表性核心产品的政府级智慧供热监管平台覆盖面积已达 14 亿平方米，
企业级智慧供热监控平台累计应用百余家热力企业，相关指标均位居行业前列。公司
已成为在供热节能行业具有较强品牌影响力的知名企业。
五、发行人的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和
新旧产业融合情况
作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司在产品创新、
科技创新、模式创新和新旧产业融合方面有着实际体现，具体说明如下：
序号主要特征具体说明
公司基于大数据和物联网等新一代信息技术与传统供热运行技术的交叉融合，自主
研发出了面向热力企业和政府主管部门等不同类型客户的智慧供热应用平台。
作为公司的核心技术产品，智慧供热应用平台不依赖于第三方工控组态软件，设计
1 产品创新架构灵活，优化升级简单，不受采集点数限制，便于进行二次开发和系统扩容，且
其功能不仅限于实时数据的展示和分析，还可自动提供决策支持信息，既可满足热
力企业节能降耗、提升效益的需求，又有助于政府供热主管部门提升对供热行业监
管和保障民生服务的信息化水平，具有显著的应用优势。
公司在智慧供热理论和技术创新应用方面为推动行业技术进步作出了一定贡献。公
司实际控制人是―通断时间面积法热计量技术‖理论的早期提出者之一。在该理论的
2 科技创新基础上，公司研发的―水温修正及实时分摊的通断时间面积法热计量系统‖于 2011 年
通过了住建部科技成果评估，被列为全国建设行业推广科技成果，评估结论为―国内
领先水平‖。
公司通过嵌入式软件和信息系统集成产品的研发、推广与应用，突破以往主要为热
力企业生产和供应纯硬件产品或配套零部件的传统经营模式，探索出一套以―解决方
案设计+系统集成产品+专业技术服务‖为代表的综合业务体系，形成了具有公司自身
3 模式创新特色的综合业务模式，致力于为包括热力企业、政府供热主管部门等具有不同需求
的客户群体提供定制化、一站式的解决方案，并通过后续技术支持、人员培训、平
台维护、数据托管、远程业务指导等一系列专业服务，增强客户粘性，促进智慧供
热全面解决方案的完整落地和公司业务的可持续拓展。
公司积极推进大数据、物联网、云计算等新一代信息技术在传统供热行业的应用及
创新，持续开展热网优化调控技术、供热监控软件平台、智能感知与调控系列化产
品的研发、推广及应用，在城市供热物理管网系统上附加可进行数据信息传感、变
新旧产业
4 送、传输及上位机软件平台数据接收、存储、分析、决策的数据信息系统，赋予供
融合情况
热系统―神经‖和―大脑‖，解决数据存储、处理、计算、联动等多重问题，并利用智
能分析代替人工经验、自动控制代替人力劳动，通过多层级数据的联动互通、动态
采集、科学判断，达到供热系统优化调控、精准供热、按需供热的目的，实现为供
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序号主要特征具体说明
热节能行业向数字化、信息化、自动化、智能化的方向升级赋能，进而推动整个供
热行业的技术进步、节能降耗和转型升级，促进新旧产业融合发展。
六、发行人选择的具体上市标准
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，发行人选择第二十二条
规定的第一套上市标准，即：最近两年净利润为正，且累计净利润不低于 5,000 万元。
发行人 2020 年度和 2021 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公
司股东的净利润分别为 5,960.90 万元和 7,754.63 万元，符合最近两年净利润为正，且
累计净利润不低于 5,000 万元的上述上市标准。
七、发行人公司治理特殊安排等重要事项
截至本招股意向书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似公司治理特殊安排。
八、发行人募集资金用途
经公司第二届董事会第十一次会议和 2021 年第一次临时股东大会审议通过，公司
拟公开发行不超过 3,013.50 万股人民币普通股，实际募集资金扣除发行费用后的净额
将按照轻重缓急顺序全部投资于与主营业务相关的以下项目：
序号项目名称拟投资金额（万元）项目核准/备案文件项目环评批复
智慧供热应用平台升级及关键产品石高行审投资备字
1 22,505.63 不适用
产业化项目〔2021〕86 号
津高新审投备案
2 研发中心建设项目 15,544.08 不适用
〔2021〕74 号
营销及运维服务网络体系升级建设石高行审投资备字
3 8,984.94 不适用
项目〔2021〕59 号
4 补充流动资金项目 12,000.00 不适用不适用
合计 59,034.65 - -
如果实际募集资金净额少于上述项目所需资金，资金缺口将通过公司自筹资金予
以解决；如果实际募集资金净额超过上述项目所需资金，超出部分将根据公司的发展
规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，超募资金将用于与公司主
营业务相关的其他项目。
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如果因经营需要或市场竞争等因素导致上述募集资金投资项目中的全部或部分项
目在本次发行募集资金到位前需要进行先期投入的，公司将根据各项目的实际进度和
资金需求，以自筹资金先行支付项目所需款项，待本次发行募集资金到位后再以募集
资金进行置换。
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第三节本次发行概况
一、本次发行的基本情况
股票种类人民币普通股（A 股）
每股面值人民币 1.00 元
本次发行仅限于新股发行，不进行老股发售；发行股数为 30,135,000 股，
发行股数
占发行后公司总股本的比例为 25%
每股发行价格【】元/股
发行人高管、员工拟参与战
本次发行不涉及高管和员工战略配售
略配售情况
若发行价格达到《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承
销业务实施细则》规定的跟投条件，保荐机构将安排相关子公司参与
保荐人相关子公司拟参与战
本次发行战略配售，具体按照深圳证券交易所相关规定执行。保荐机
略配售情况
构及相关子公司后续将按要求进一步明确参与本次发行战略配售的具
体方案，并按规定向深圳证券交易所提交相关文件
【】倍（按照本次发行价格除以本次发行后每股收益计算，发行后每股收
发行市盈率益按照本次发行前一会计年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净
利润除以本次发行后总股本计算）
6.40 元/股（按照本次发行前一会计年度末经审计的归属于母公司所有者权
本次发行前每股净资产
益除以本次发行前总股本计算）
【】元/股（按照本次发行后净资产除以本次发行后总股本计算，其中本次
本次发行后每股净资产发行后净资产为本次发行前一会计年度末经审计的归属于母公司所有者
权益与本次发行募集资金净额之和）
发行市净率【】倍（按照本次发行价格除以本次发行后每股净资产计算）
本次发行将采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者
发行方式定价发行相结合的方式，或者采用经中国证监会及深圳证券交易所认
可的其他发行方式
符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户且符合《证券期货投资
者适当性管理办法》《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实
发行对象施办法》规定的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购
买者除外），中国证监会或深圳证券交易所等监管部门另有规定的，
按其规定处理
承销方式主承销商余额包销
本次发行费用总额为【】万元，具体构成如下：
1、保荐及承销费用：若募集资金总额在 4 亿元以下（含 4 亿元），保荐
及承销费为 2,600 万元；若募集资金总额在 4 亿元以上 6 亿元以下（含 6
亿元），保荐及承销费用为 2,600 万元+（募集资金总额-4 亿元）*9%；若
发行费用概算募集资金总额在 6 亿元以上，保荐及承销费用为 4,400 万元+（募集资金
总额-6 亿元）*10%
2、审计及验资费用：1,179.25 万元
3、律师费用：510.00 万元
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4、信息披露费用：430.19 万元
5、发行手续费及其他：10.10 万元
以上发行各项费用均为不含增值税金额，各项费用根据发行结果可能会有
调整；合计数与各分项数值之和尾数存在微小差异，为四舍五入造成；发
行手续费中暂未包含本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金
净额，税率为 0.025%，将结合最终发行情况计算并纳入发行手续费
二、本次发行的有关当事人
（一）保荐人、主承销商：中信建投证券股份有限公司
法定代表人：王常青
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
保荐代表人：邵宪宝、赵小敏
项目协办人：马迅
项目经办人：周伟、李建、翟放、陈子涵、李奕
联系电话：021-68801584
传真：021-68801551
（二）发行人律师：北京市君合律师事务所
事务所负责人：华晓军
住所：北京市东城区建国门北大街 8 号华润大厦 20 层
经办律师：石铁军、叶军莉
联系电话：010-85191300
传真：010-85191350
（三）发行人会计师：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
事务所负责人：周重揆
住所：杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座
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经办注册会计师：余龙、薛志娟
联系电话：0571-88216888
传真：0571-88216999
（四）资产评估机构：中水致远资产评估有限公司
法定代表人：肖力
住所：北京市海淀区上园村 3 号知行大厦七层 737 室
经办资产评估师：王捷、于晓玲（已离职）
联系电话：010-62158680
传真：010-62196466
（五）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场22-28楼
电话：0755-21899999
传真：0755-21899000
（六）收款银行：北京农商银行商务中心区支行
账户名称：中信建投证券股份有限公司
账号：0114020104040000065
（七）上市证券交易所：深圳证券交易所
住所：深圳市福田区深南大道 2012 号
电话：0755-88668888
传真：0755-82083164
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三、发行人与中介机构关系
截至本招股意向书签署日，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服
务机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其
他权益关系。
四、与本次发行上市有关的重要日期
刊登初询公告日期 2022 年 7 月 19 日
初步询价日期 2022 年 7 月 21 日
刊登发行公告日期 2022 年 7 月 26 日
申购日期 2022 年 7 月 27 日
缴款日期 2022 年 7 月 29 日
股票上市日期本次发行结束后将尽快申请在深圳证券交易所创业板上市
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第四节风险因素
投资者在评价发行人本次发行的股票时，除本招股意向书提供的其他资料外，应
特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险根据重要性原则或可能影响投资决策的
程度大小排序，但该排序并不表示风险因素会依次发生。
一、创新风险
近年来，随着物联网、云计算、大数据等新一代信息技术的快速发展以及与传统
供热行业的不断融合，供热行业正面临向数字化、信息化、自动化、智能化的方向升
级变革的发展趋势。公司专业从事供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用，
需根据自身对供热行业发展趋势的理解及节能技术升级方向的预测进行持续的产品、
技术或模式创新，不断推出引领或符合市场需求的创新成果和解决方案。如公司对行
业发展趋势和技术升级方向的判断出现重大失误，将存在科技创新失败、模式创新和
业态创新无法获得市场认可、新旧产业融合失败等风险，进而对公司未来的整体竞争
力和发展前景造成不利影响。
二、技术风险
（一）技术人才流失及短缺风险
公司所从事的供热节能行业涉及暖通、自动控制、计算机软硬件及其应用、电气
工程、物联网、大数据、远程通讯等多个细分领域，具有较强的专业性，且行业内的
高端技术人才竞争激烈。虽然公司核心技术人员大都直接或间接持有公司股份，公司
亦从优化工作环境、提升薪酬待遇等多方面入手，不断提高对技术和研发人员的吸引
力，保障核心技术团队的稳定性，但随着公司业务的快速发展及业内企业对高端技术
人才的争夺日趋激烈，若未来公司对员工激励的有效性不足，可能导致无法留住或引
进业务所需的专业技术人才，发生技术人才流失及短缺风险，进而对公司的发展壮大
产生不利影响。
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（二）技术优势丧失风险
供热节能行业属于知识密集、学科交叉应用的专业化服务行业，技术能力及其应
用水平是供热节能服务供应商赢得竞争的关键因素。目前，供热节能服务行业竞争较
为激烈，相关技术更新较快。公司作为国内供热节能行业的先行者，在产品研发和技
术应用方面具有一定优势。虽然公司已通过与所有技术研发人员签订保密协议、竞业
限制协议、申请专利或著作权等多种途径保护自身核心技术及知识产权，但仍然存在
因技术人才流失或由于部分专有知识和技术的专有权未受专利法、著作权法等法律的
保护，导致核心技术泄密或被盗用，使得公司面临丧失部分技术优势的风险。
三、经营风险
（一）行业政策调整风险
集中供热系统是我国采暖地区城镇的重要基础设施之一，关系到民众的基本生活
需求和生活质量。因此，供热行业的平稳健康发展受到政府部门的高度重视。公司产
品和服务的主要使用方为热力企业（供热单位）和政府供热主管部门，而热力企业对
供热系统建设、智能化改造、供热节能技术提升需求以及地方政府部门对供热监管信
息化升级等方面的需求受国家宏观行业政策的影响较大。近年来，国家高度重视节能
减排及新型城镇化建设工作，先后出台一系列政策和措施鼓励、支持城镇供热系统的
升级与改造。得益于良好的政策环境，行业市场规模呈扩大趋势，公司的经营业绩保
持了稳步上升的良好态势。但如果未来国家政策出现重大调整，或是地方政府部门对
供热节能行业的扶持力度减弱，则可能导致公司产品和服务的市场需求增速放缓，使
得公司经营业绩发生一定波动。
（二）市场竞争加剧风险
国内供热节能行业经过多年的快速发展，市场竞争较为充分。目前，仅有少数具
备供热节能解决方案提供能力及关键产品研发能力的企业能够在全国范围内提供相对
全面的供热节能产品和技术服务，而区域性市场则有众多规模较小的纯硬件产品或设
备生产企业参与。随着国内城镇集中供热规模的逐步扩大，热力企业对节能服务的需
求日渐多样，对供热节能服务商技术标准的要求也相应提高；同时，供热节能行业良
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好的市场前景，也吸引了众多的上、下游和相关行业企业进入本行业，其可能通过加
大技术研发投入、降低产品价格等方式加剧市场竞争。因此，随着行业进一步发展与
竞争企业技术水平的提高，如公司不能持续提升研发实力、增强创新能力、提高服务
水平并扩大营销网络布局，则可能在不断加剧的市场竞争中处于不利地位，进而影响
公司的未来经营业绩。
（三）经营业绩季节性波动风险
根据供热行业惯例，为确保供热系统正常运行，国内集中供暖期间（因地区不同，
通常在每年 10 月-11 月开始，次年 3 月-4 月结束）热力企业及相关建筑工程施工单位
一般不开展供热系统建设或项目升级改造的现场实施，故公司供热节能产品或解决方
案的供货、施工、交付或安装等工作一般在集中供暖季之前完成，且需进入供暖季运
行一段期间或至少经历一个完整供暖季后方可启动项目验收工作。因此，公司承担的
面向企业的合同项目大多在第四季度和第二季度完成验收并确认收入，进而导致公司
业务和经营业绩具有较为明显的季节性特征。
（四）劳务外包风险
对于承担的供热节能总包项目，公司除负责总体方案设计、软硬件设备供货、设
备调试、系统联调等工作以外，还需一并完成相关系统或产品的安装施工、布线等辅
助性作业。为节约人力资源成本并提高项目实施效率，公司通常以采购外包服务的形
式完成。公司对劳务外包承接主体执行了较为严格的筛选标准和控制程序，以规范劳
务外包过程。但如果劳务外包的完成进度或工作质量无法满足合同要求，或劳务外包
作业过程中发生安全事故或劳务纠纷，则可能会对公司的业务拓展和正常经营产生一
定负面影响。
（五）业务合同执行情况不如预期的风险
供热行业的特点决定了公司合同执行期相对较长，已签合同会直接影响未来一段
时间内公司的经营业绩。由于合同的履行还受到公司与客户之间技术方案确认、用户
配合度、项目验收情况、客户资金状况等诸多因素的影响，不排除合同执行过程中，
客户因建设计划、资金周转情况等原因延后实施、减少项目甚至取消合同的可能，导
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致公司业务合同的实际执行情况无法达到预期。若公司重大业务合同出现前述情况，
则可能对公司未来经营业绩造成一定不利影响。
（六）新冠疫情导致的生产经营风险
2020 年初以来，新冠疫情在国内爆发并间歇性在部分地区出现反弹。为抗击疫情，
国家及各级地方政府均不同程度采取了延迟复工、出行限制、道路管制、居家隔离、
减少聚集等措施。2020 年一季度及 2021 年一季度，由于新冠疫情在国内爆发以及在
石家庄地区出现反弹，公司在此期间的采购、生产、发货计划等受到一定程度的拖延，
部分项目施工、产品安装、调试、验收等现场工作被迫推迟，客户开发、订单执行、
回收货款及收入确认的进度有所放缓，因而对公司生产经营及业绩造成了短期的冲击。
另外，公司业务及客户主要位于我国北方集中采暖区，由于冬季气温偏低，新冠疫情
在上述地区出现反弹的风险相对较高。若新冠疫情在上述地区未能得到有效遏制或再
次发生大范围蔓延，则可能会对公司生产经营造成不利影响。
四、管理及内控风险
（一）经营规模扩大导致的管理风险
报告期内，公司生产经营规模持续扩大。本次发行及募集资金投资项目实施完成
后，公司的资产、业务和人员规模等都将进一步扩张。公司在资源整合、市场开拓、
项目管理、内部控制、财务管理、信息系统、人力资源、技术研发、采购供应、生产
加工、产品和服务质量等方面的管理与协调能力都将面临经营规模扩大所带来的压力
和挑战。如果公司经营管理团队不能持续提高自身管理水平，有效应对业务规模扩大
所带来的问题，公司的盈利能力和市场竞争力将可能受到管理经验不足导致的不利影
响。
（二）实际控制人滥用控制权的风险
本次发行前，实际控制人齐承英直接持有公司 11.07%的股份，并通过第一大股东
科雅达控制公司 16.55%的表决权，通过福东投资、泽胜投资分别控制公司 2.91%和 1.23%
的表决权，同时通过其配偶及一致行动人郑乃玲控制公司 4.97%的表决权，通过其兄
弟及一致行动人齐成勇控制公司 3.59%的表决权，即齐承英合计控制公司表决权股份
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占公司总股本的 40.32%。本次发行后，齐承英仍能对公司实施控制。作为公司实际控
制人，其可能滥用控制权，通过主导股东大会表决结果或其他方式对公司经营决策、
财务管理、人事任免、发展战略等重大事项施加不利影响，从而损害公司及中小股东
的利益。
五、财务风险
（一）应收账款金额较大，逾期 1 年以上的占比较高，存在回款周期较长的风险
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 21,156.92 万元、25,160.92 万元和
30,007.29 万元，占当期营业收入的比例分别为 69.53%、81.80%和 74.40%；公司逾期
应收账款余额分别为 11,970.70 万元、16,439.71 万元和 21,638.25 万元，占报告期各期
末应收账款（含合同资产）余额的比例分别为 46.91%、47.70%和 53.26%，逾期 1 年
以上的应收账款余额占比分别为 59.92%、52.84%和 38.67%。
公司的应收账款对象以政府供热主管部门、国有热力企业、具有央企或国资背景
的工程总承包商（其下游客户主要为热力企业）为主。政府供热主管部门和热力企业
等客户的回款情况通常会受到差异化的信用政策、政府部门预算、财政资金拨款进度、
项目审计决算流程、内部资金周转等多种因素的影响，故其回款周期较长且存在一定
的逾期情况。随着公司业务规模的扩大，公司应收账款余额中的长账龄部分及逾期部
分占比可能进一步上升。若客户受宏观经济波动、自身经营业绩及内部管理不善等因
素的影响出现财务状况恶化，或者政府部门政策扶持力度下降、财政拨款减少，则可
能导致公司部分应收账款不能及时收回或存在较长期间的逾期，加大坏账损失的发生
风险，从而对公司资产状况和经营成果产生不利影响。
（二）存货余额较大的风险
作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司承担的智慧
供热总包项目除负责总体方案设计、软硬件设备供货、设备调试、系统联调等工作以
外，还需一并完成相关系统或产品的安装施工、布线等辅助性作业。因多数项目需进
入采暖季运行一段期间或至少一个完整采暖季后方可完成最终验收，导致公司发出商
品和安装成本（即公司已实施完成、不满足收入确认条件或者正在实施项目形成的存
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货）金额较大。报告期各期末，公司存货账面价值分别为 14,588.25 万元、13,726.65
万元和 9,825.73 万元，占流动资产的比例分别为 33.24%、22.93%和 15.68%；其中，
发出商品和合同履约成本（或安装成本）的合计金额分别为 9,529.55 万元、10,616.47
万元和 5,884.24 万元，占存货账面价值的比例分别为 65.32%、77.34%和 59.89%。
一方面，报告期各期末，公司根据存货实际情况，按照会计准则要求进行存货减
值测试。若未来已实施完成的项目不能顺利完成验收，公司可能需要对发出商品、合
同履约成本（或安装成本）等计提存货跌价准备，进而将对公司的资产状况和经营业
绩产生不利影响；另一方面，较高的存货余额占用了公司较多营运资金，降低了资金
周转速度和经营活动产生的现金流量，进而对公司经营业绩和持续经营能力产生不利
影响。
（三）本次发行摊薄即期回报的风险
本次发行完成及募集资金到位后，公司总股本及净资产规模将大幅增长，而募集
资金投资项目建设和实施需要一定的时间周期，在公司总股本和净资产规模增加的情
况下，若公司盈利水平短期内未能产生相应幅度增长，则公司的即期回报（每股收益、
净资产收益率等财务指标）存在被摊薄的风险。
（四）税收优惠政策变化的风险
报告期内，公司和相关子公司享受国家规划布局内重点软件企业所得税税率优惠、
高新技术企业所得税税率优惠、小微企业税收减免、节能收益享受免征所得税、软件
产品增值税即征即退、供热企业向居民个人供热而取得的采暖费收入免征增值税等税
收优惠政策。具体情况参见本招股意向书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“七、
报告期内执行的主要税收政策”之“（二）税收优惠政策及依据”。
如果未来上述税收优惠政策取消或优惠力度下降，抑或公司或相关子公司不再满
足享受相关税收优惠政策的条件，则会对公司未来的经营业绩产生不利影响。
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六、法律风险
（一）社会保险、住房公积金缴纳风险
报告期内，公司存在未为部分员工缴纳社会保险、住房公积金及委托第三方人力
资源服务机构代为缴纳社会保险和住房公积金的情形。公司员工未全员缴纳社会保险
的原因主要包括在其他单位缴纳、缴纳城乡居民养老保险和城乡居民医疗保险等替代
性险种、新入职员工滞后参缴、河北省医保系统升级导致短期无法新增参缴人员等，
未全员缴纳住房公积金的原因主要包括部分员工自愿放弃缴纳、个别子公司未及时开
通公积金账户、新入职员工滞后参缴等。公司存在因未为部分员工缴纳社会保险、住
房公积金而被有关主管部门处罚和要求补缴的风险，进而对公司经营产生一定不利影
响。
（二）房屋租赁风险
因跨地区开展业务的需要，公司及其子公司在长春市、乌鲁木齐市、张家口市、
秦皇岛市、廊坊市、青岛市等多地租赁了办公场所、员工宿舍、厂房和仓库。租赁期
限到期后，若上述房屋不能及时续租，公司或子公司需重新选择生产经营场所并进行
搬迁，可能短期内对生产经营的稳定性造成不利影响；公司及其子公司承租的部分房
产未办理租赁备案登记，存在被所在地房地产主管部门处罚的风险；此外，公司及其
子公司承租的部分租赁房产存在未取得房屋产权证书、出租人非产权人等情形，相关
的租赁合同存在被认定无效的风险，承租的房产也存在被认定为违章建筑、产生权属
争议、整体规划拆除或其他影响公司及其子公司正常经营的风险。
七、发行失败风险
本次发行结果将受到国内证券市场整体情况、公司经营业绩、公司发展前景、投
资者对本次发行价格的认可程度等多种内外部因素的影响。由于不同投资者投资偏好、
对公司业务和所处行业的发展前景理解不同，若公司的价值不能获得投资者的足够认
同，公司存在因发行认购不足而导致发行失败的风险。
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八、募集资金投资项目风险
（一）募集资金投资项目的实施风险
本次募集资金拟投资于智慧供热应用平台升级及关键产品产业化项目、研发中心
建设项目、营销及运维服务网络体系升级建设项目及补充流动资金项目。募集资金投
资项目均已经过公司充分的可行性分析和必要性论证，具有良好的实施基础和应用前
景。但相关分析和论证是基于当前市场环境、公司现有业务状况和未来发展战略等多
重因素作出的，若前述因素发生重大不利变化，或者在项目实施过程中产生项目管理
能力不足、项目施工管理不善、项目进度延迟等问题，将可能导致募集资金投资项目
无法顺利实施。
（二）募集资金投资项目未达预期的风险
虽然智慧供热应用平台升级及关键产品产业化项目的预期收益考虑了市场环境、
发展趋势、成本费用等各种因素，但就该生产性投资项目而言，公司在后续项目管理
和实施等方面都可能存在不可预见的风险。该募投项目实施后，公司的资产规模将有
较大幅度的增长，折旧摊销费用也将相应增加。未来若发生产业政策调整、新产品的
市场开拓不及预期、产品价格大幅下降、新增产能无法及时消化等不利变化，导致募
集资金投资项目无法达到预期效益，则可能对公司未来的经营业绩和发展战略产生不
利影响。
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第五节发行人基本情况
一、发行人基本情况
中文名称：河北工大科雅能源科技股份有限公司
英文名称：HEBEI GONGDA KEYA ENERGY TECHNOLOGY CO., LTD.
注册资本：9,040.50 万人民币
法定代表人：齐承英
有限公司成立日期：2002 年 11 月 22 日
股份公司成立日期：2015 年 9 月 28 日
住所：石家庄高新区裕华东路 455 号润江总部国际 9 号楼
邮政编码：050000
联系电话：0311-83839905
传真号码：0311-83839905
互联网网址：http://www.gdkeya.com
电子邮箱：ir@gdkeya.com
负责信息披露和投资者关系的部门：董事会秘书办公室
信息披露负责人：高跃
信息披露负责人联系电话：0311-83839905
二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况
（一）有限公司设立
有限公司前身科雅能源设立于 2002 年 11 月 22 日，由齐承英及吴晋湘两名自然人
共同出资组建，法定代表人为齐承英，注册地址为新石北路 368 号，注册资本 50 万元，
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其中齐承英以货币出资 30 万元，吴晋湘以货币出资 20 万元。科雅能源设立时的经营
范围为“热量表、供热计量控制系统、地源热泵供暖空调系统、燃气供热系统的研制、
开发及技术服务、技术转让；自研产品、办公用品、计算机耗材批发、零售”。
2002 年 11 月 19 日，河北冀祥会计师事务所有限责任公司出具《验资报告》（冀
祥所设字（2002）第 510 号），审验确认截至 2002 年 11 月 19 日止，科雅能源已收到
全体股东缴纳的注册资本，合计 50 万元。
2002 年 11 月 22 日，科雅能源取得了石家庄市工商行政管理局核发的《企业法人
营业执照》，设立时各股东出资情况如下：
序号股东名称出资金额（元）出资比例
1 齐承英 300,000.00 60.00%
2 吴晋湘 200,000.00 40.00%
合计 500,000.00 100.00%
（二）股份公司设立
1、内部决策程序
2015 年 9 月 13 日，科雅有限召开 2015 年第三次临时股东会，通过科雅有限整体
变更发起设立股份公司的方案，同意科雅有限以整体变更的方式设立河北工大科雅能
源科技股份有限公司，即以 2015 年 8 月 31 日为基准日经审计确认的科雅有限净资产
126,025,368.55 元按 1.8398：1 的比例折合为 68,500,000 股股份，每股人民币 1 元；折
股后公司注册资本为人民币 68,500,000 元，净资产超过注册资本部分共计
57,525,368.55 元计入资本公积。
2、资产审计与评估
2015 年 9 月 11 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了审计基准日为 2015
年 8 月 31 日的《河北工大科雅能源科技有限公司 2013 年度、2014 年度及 2015 年 1-8
月审计报告》（致同审字（2015）第 110ZB4829 号）。经审计，截至审计基准日 2015
年 8 月 31 日，科雅有限净资产为人民币 126,025,368.55 元。
2015 年 9 月 12 日，北京京都中新资产评估有限公司出具了评估基准日为 2015 年
8 月 31 日的《河北工大科雅能源科技有限公司拟整体变更为股份有限公司项目资产评
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估报告》（京都中新评报字（2015）第 0185 号）。截至评估基准日 2015 年 8 月 31
日，科雅有限净资产评估值为人民币 130,407,692.60 万元。
3、发起人协议
2015 年 9 月 13 日，科雅有限各股东签署了《河北工大科雅能源科技股份有限公
司发起人协议书》，约定股份公司注册资本为人民币 6,850 万元，全部资本划分为等
额股份，股份总数为 6,850 万股，每股面值人民币 1 元。
4、验资报告
2015 年 9 月 13 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《河北工大科雅
能源科技股份有限公司（筹）验资报告》（致同验字（2015）第 110ZB0443 号），对
股份公司的注册资本进行了审验，确认截至 2015 年 9 月 13 日，股份公司已收到全体
出资者所拥有的截至 2015 年 8 月 31 日止科雅有限经审计的净资产人民币
126,025,368.55 元，其中折合股份总额 68,500,000 股，溢价部分 57,525,368.55 元计入
股份公司的资本公积。
5、创立大会
2015 年 9 月 14 日，股份公司召开创立大会，审议通过了《关于河北工大科雅能
源科技股份有限公司筹建情况的报告》等议案。
6、国有股权管理
2015 年 11 月 3 日，河北省国资委下发《关于河北工大科雅能源科技有限公司国
有股权管理有关问题的批复》（冀国资发产权管理〔2015〕107 号），界定河北科投
为国有股东。
2016 年 3 月 28 日，河北省教育厅下发《关于天津河北工业大学资产经营有限责
任公司持有河北工大科雅能源科技股份有限公司股份为国有股份的批复》（冀教资后
〔2016〕11 号），界定工大资产为国有股东。
7、营业执照和股权结构
2015 年 9 月 28 日，股份公司取得了石家庄市工商行政管理局核发的《营业执照》
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
（注册号：130101000015783），注册资本为 6,850 万元。
股份公司成立时，公司的股权结构如下：
序号股东名称持股数量（股）持股比例
1 科雅达 15,560,000 22.72%
2 齐承英 12,550,000 18.32%
3 郑乃玲 7,500,000 10.95%
4 崔卫国 3,500,000 5.11%
5 工大资产 3,050,000 4.45%
6 吴向东 3,000,000 4.38%
7 河北科投 3,000,000 4.38%
8 恒森实业 3,000,000 4.38%
9 宁永和 3,000,000 4.38%
10 福东投资 2,630,000 3.84%
11 杨印强 2,400,000 3.50%
12 汉尧环保 2,000,000 2.92%
13 齐成勇 1,500,000 2.19%
14 泽胜投资 1,110,000 1.62%
15 杨红江 300,000 0.44%
16 赵洁 300,000 0.44%
17 董作森 300,000 0.44%
18 张风军 250,000 0.36%
19 刘民 200,000 0.29%
20 张晓东 200,000 0.29%
21 宋欣欣 200,000 0.29%
22 顾吉浩 200,000 0.29%
23 薛桂香 200,000 0.29%
24 高蒙 150,000 0.22%
25 余粉英 150,000 0.22%
26 何永来 150,000 0.22%
27 李明 150,000 0.22%
28 李红卫 150,000 0.22%
29 吴颖慧 150,000 0.22%
30 齐敬华 150,000 0.22%
31 郑迺芹 150,000 0.22%
32 董海 150,000 0.22%
33 郭海娇 150,000 0.22%
34 徐彦玲 150,000 0.22%
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
序号股东名称持股数量（股）持股比例
35 刘荣荣 150,000 0.22%
36 张秀玲 150,000 0.22%
37 王雪梅 100,000 0.15%
38 王萍 100,000 0.15%
39 梁艳红 100,000 0.15%
40 孙春华 100,000 0.15%
41 杨宾 100,000 0.15%
42 梁涛 100,000 0.15%
合计 68,500,000 100.00%
（三）报告期内公司股本和股东的变化情况
1、股转系统挂牌期间的股权转让
公司股票于 2016 年 4 月 7 日在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让，转让方
式为协议转让。根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》的
要求，自 2018 年 1 月 15 日起，公司股票转让方式由协议转让变更为集合竞价。2020
年 11 月 13 日，公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。
报告期内，公司股份在股转系统共发生了 14 次转让，具体情况如下：
转让数量转让价格（元
序号交易日期转让方名称受让方名称
（股） /股）
1 2018 年 6 月 29 日宁永和珠海慧明 34,000 8.00
2 2018 年 6 月 29 日宁永和慧明十方道合 489,000 8.00
3 2018 年 6 月 29 日宁永和圣吉豪投资 1,315,000 8.00
4 2018 年 6 月 29 日齐承英慧明十方道合 136,000 8.00
5 2018 年 7 月 2 日齐承英珠海慧明 9,000 8.00
6 2018 年 7 月 2 日齐承英宁波中兵 323,000 8.00
7 2018 年 7 月 3 日宁永和宁波中兵 1,162,000 8.00
8 2018 年 7 月 17 日杨印强圣吉豪投资 255,000 8.00
9 2018 年 12 月 13 日赵洁莱普创投 300,000 8.00
10 2018 年 12 月 13 日杨印强莱普创投 745,000 8.00
11 2019 年 12 月 13 日汉尧环保董文忠 1,000,000 4.00
12 2019 年 12 月 16 日汉尧环保董文忠 1,000,000 4.00
13 2020 年 10 月 16 日张殿忠中国电子系统 400,000 7.80
14 2020 年 10 月 21 日郑乃玲中国电子系统 7,200,000 7.80
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
上述股份转让全部完成后，至公司股票于 2020 年 11 月 13 日终止在股转系统挂牌
前，公司的股权结构如下：
序号股东名称持股数量（股）持股比例
1 科雅达 15,560,000 20.23%
2 齐承英 13,957,000 18.15%
3 中国电子系统 7,600,000 9.88%
4 工大资产 3,050,000 3.97%
5 吴向东 3,000,000 3.90%
6 河北科投 3,000,000 3.90%
7 福东投资 2,630,000 3.42%
8 冀财嘉德 2,500,000 3.25%
9 汉铎投资 2,500,000 3.25%
10 珠海中兵 2,083,000 2.71%
11 莱普创投 2,045,000 2.66%
12 董文忠 2,000,000 2.60%
13 圣吉豪投资 1,570,000 2.04%
14 齐成勇 1,500,000 1.95%
15 赵理 1,500,000 1.95%
16 苏民创投 1,500,000 1.95%
17 苏州融联 1,500,000 1.95%
18 宁波中兵 1,485,000 1.93%
19 杨印强 1,400,000 1.82%
20 泽胜投资 1,110,000 1.44%
21 慧明十方道合 625,000 0.81%
22 杨红江 300,000 0.39%
23 董作森 300,000 0.39%
24 郑乃玲 300,000 0.39%
25 张风军 250,000 0.33%
26 宋欣欣 200,000 0.26%
27 刘民 200,000 0.26%
28 张晓东 200,000 0.26%
29 薛桂香 200,000 0.26%
30 顾吉浩 200,000 0.26%
31 何永来 150,000 0.20%
32 李红卫 150,000 0.20%
33 董海 150,000 0.20%
34 吴颖慧 150,000 0.20%
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
序号股东名称持股数量（股）持股比例
35 徐彦玲 150,000 0.20%
36 高蒙 150,000 0.20%
37 郭海娇 150,000 0.20%
38 郑迺芹 150,000 0.20%
39 刘荣荣 150,000 0.20%
40 齐敬华 150,000 0.20%
41 张秀玲 150,000 0.20%
42 余粉英 150,000 0.20%
43 李明 150,000 0.20%
44 王萍 100,000 0.13%
45 杨宾 100,000 0.13%
46 王雪梅 100,000 0.13%
47 梁艳红 100,000 0.13%
48 梁涛 100,000 0.13%
49 孙春华 100,000 0.13%
50 珠海慧明 85,000 0.11%
合计 76,900,000 100.00%
2、股转系统终止挂牌后的股权转让及增资
（1）2020 年 12 月股权转让
2020 年 12 月，公司股份共发生了 13 次转让，具体情况如下：
序号转让方名称受让方名称转让数量（股）转让价格（元/股）
1 科雅达中国电子系统 600,000 7.80
2 吴向东郑乃玲 600,000 6.50
3 杨红江郑乃玲 60,000 6.50
4 高蒙郑乃玲 30,000 6.50
5 齐敬华郑乃玲 150,000 6.50
6 郑迺芹郑乃玲 150,000 6.50
7 齐承英郑乃玲 3,200,000 1.00
8 齐承英齐成勇 750,000 1.00
9 刘民齐成勇 200,000 6.00
10 宋欣欣齐成勇 200,000 6.00
11 张晓东齐成勇 200,000 6.00
12 张风军齐成勇 250,000 5.00
13 张秀玲齐成勇 150,000 5.00
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中国电子系统受让科雅达所持有的公司股份的背景、原因、转让价格及定价依据
等情况参见本节“九、发行人的股本情况”之“（四）申报前一年新增股东情况”之
“2、新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据”。
2020 年 12 月 8 日至 2020 年 12 月 10 日，吴向东、杨红江、高蒙、齐敬华、郑迺
芹等人分别与郑乃玲签订了《股权转让协议》，将各自持有发行人的股份转让给郑乃
玲；同期，刘民、宋欣欣、张晓东、张风军、张秀玲分别与齐成勇签订了《股权转让
协议》，将各自持有发行人的股份转让给齐成勇。吴向东、杨红江、高蒙、齐敬华、
郑迺芹、刘民、宋欣欣、张晓东、张风军、张秀玲等人出于自身资金需求原因自愿转
出所持发行人的股份，郑乃玲及齐成勇具有一定资金实力，且希望进一步提高自身直
接持有发行人股权的比例，故同意分别受让上述自然人的股权。因公司股票已从股转
系统正式摘牌，股票不具有较强流动性，相关交易价格系各交易双方分别协商确定。
2020 年 12 月 10 日，齐承英与郑乃玲签订了《股权转让协议》，将齐承英持有发
行人的部分股份转让给郑乃玲。同日，齐承英与齐成勇签订了《股权转让协议》，将
齐承英持有发行人的部分股份转让给齐成勇。上述转让系实际控制人家族内部股权结
构调整，故均按照面值 1 元进行转让。
（2）2020 年 12 月增资
2020 年 12 月 16 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，同意注册资本由
7,690.00 万元增加至 9,040.50 万元；新增股东河北昌泰集团、中电海河和中电聚智分
别出资 3,600.00 万元、3,564.00 万元和 36.00 万元；股份公司的原有股东中国电子系统
新增出资 3,604.00 万元。本次增资的出资款中 1,350.50 万元计入注册资本，剩余部分
计入资本公积。
2020 年 12 月 23 日，石家庄市行政审批局进行了工商登记并为公司换发了统一社
会信用代码为 91130100745411306F 的《营业执照》。
2020 年 12 月 25 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“天健验〔2020〕
1-197 号”《验资报告》，审验确认截至 2020 年 12 月 21 日止，工大科雅已收到货币
资金投资款 10,804 万元。
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上述股权转让和增资完成后，公司共有 46 名股东。截至本招股意向书签署日，公
司股权结构如下：
序号股东名称持股数量（股）持股比例
1 科雅达 14,960,000 16.55%
2 中国电子系统 12,705,000 14.05%
3 齐承英 10,007,000 11.07%
4 河北昌泰集团 4,500,000 4.98%
5 郑乃玲 4,490,000 4.97%
6 中电海河 4,455,000 4.93%
7 齐成勇 3,250,000 3.59%
8 工大资产 3,050,000 3.37%
9 河北科投 3,000,000 3.32%
10 福东投资 2,630,000 2.91%
11 冀财嘉德 2,500,000 2.77%
12 汉铎投资 2,500,000 2.77%
13 吴向东 2,400,000 2.65%
14 珠海中兵 2,083,000 2.30%
15 莱普创投 2,045,000 2.26%
16 董文忠 2,000,000 2.21%
17 圣吉豪投资 1,570,000 1.74%
18 赵理 1,500,000 1.66%
19 苏民创投 1,500,000 1.66%
20 苏州融联 1,500,000 1.66%
21 宁波中兵 1,485,000 1.64%
22 杨印强 1,400,000 1.55%
23 泽胜投资 1,110,000 1.23%
24 慧明十方道合 625,000 0.69%
25 董作森 300,000 0.33%
26 杨红江 240,000 0.27%
27 顾吉浩 200,000 0.22%
28 薛桂香 200,000 0.22%
29 何永来 150,000 0.17%
30 董海 150,000 0.17%
31 吴颖慧 150,000 0.17%
32 徐彦玲 150,000 0.17%
33 刘荣荣 150,000 0.17%
34 余粉英 150,000 0.17%
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序号股东名称持股数量（股）持股比例
35 李明 150,000 0.17%
36 郭海娇 150,000 0.17%
37 李红卫 150,000 0.17%
38 高蒙 120,000 0.13%
39 王萍 100,000 0.11%
40 杨宾 100,000 0.11%
41 王雪梅 100,000 0.11%
42 梁艳红 100,000 0.11%
43 梁涛 100,000 0.11%
44 孙春华 100,000 0.11%
45 珠海慧明 85,000 0.09%
46 中电聚智 45,000 0.05%
合计 90,405,000 100.00%
（四）历史沿革中的股权代持情况
1、形成原因
2013 年 9 月 20 日，石家庄工大科雅股东会同意石家庄工大科雅注册资本由 1,000
万元增加至 3,000 万元，增资价格为 1 元/注册资本，其中，河北科投以货币形式出资
200 万元。河北科投的本次出资属于科润杰的委托投资，具体情况如下：
河北科投为科润杰股东之一，经河北科投介绍，科润杰看好石家庄工大科雅的发
展前景，拟投资石家庄工大科雅。由于河北科投具有较为专业的投资经验和管理能力，
并对石家庄工大科雅更为了解，为提高投资回报的确定性和实现资产保值增值，科润
杰要求采用委托河北科投代为投资及持股的模式，并向河北科投支付固定管理费及超
额业绩报酬。
2013 年 9 月 26 日，科润杰投资决策委员会同意委托河北科投以股权方式向石家
庄工大科雅投资 200 万元；同日，科润杰与河北科投签署了《委托投资协议》，约定
科润杰将自有资金 200 万元委托河北科投对石家庄工大科雅进行股权投资，河北科投
代科润杰持有相应的股权，并对本次投资进行日常管理，代科润杰行使投资者的权利，
履行投资者的义务。
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2、演变过程及解除情况
2017 年 6 月，河北科投与科润杰签署了《股权收购协议》，由河北科投收购科润
杰持有发行人的 200 万股股权，并支付科润杰投资处置款。至此，河北科投不再代科
润杰持有公司股份。
2013 年 9 月石家庄工大科雅增资完成后，至 2017 年 6 月科润杰解除委托持股之
前，河北科投共持有石家庄工大科雅 300 万元出资，其间，河北科投未再参与公司其
他股权转让或增资行为。
截至本招股意向书签署日，科润杰与河北科投之间的股权代持关系已经解除，双
方不存在任何争议和纠纷。
（五）公司历史上存在的出资瑕疵、补救措施及核查意见
公司历史上存在的股权变动瑕疵事项、补救措施及核查意见具体如下：
股权变动事
序号股权变动瑕疵补救措施
项
河北工业大学本次用因河北工业大学用于出资的专利已经失效，已无法办理
于出资的专利“可自动权属变更手续。
控制室温 IC 卡智能热根据河北工业大学出具的说明，因当时工作人员疏忽，
2004 年 6 月，
量表 ”（专利号：上述专利未变更至科雅能源名下。
科雅能源注
ZL02237727.1 ）已于发行人及河北工业大学均确认，河北工业大学用于本次
1 册资本由 50
2007 年 8 月失效。截至出资的专利自 2004 年 4 月以后已实际交付科雅能源使
万元增加至
专利失效日，该专利的用。
100 万元
专利权人仍为河北工本次增资完成后的科雅能源全体股东（齐承英、段景民、
业大学，未变更至石家吴晋湘、河北工业大学）均已书面确认，其所持股权与
庄工大科雅名下。发行人或第三方之间不存在任何争议或纠纷。
根据 2015 年 8 月 22 日召开的科雅有限临时股东会决议，
2005 年 4 月，齐承英于 2015 年 8 月 26 日将货币资金 41.2 万元实缴至
河北工业大学本次用
石家庄工大科雅有限账户，代替河北工业大学补足出资，但不改变
于出资的专利与 2004
科雅注册资股权结构。
2 年用于出资的专利相
本由 100 万元本次增资完成后的石家庄工大科雅全体股东（金正地
同，属于同一专利重复
增加至 800 万产、齐承英、李军、河北工业大学）均已书面确认，其
出资。
元所持股权与发行人或第三方之间不存在任何争议或纠
纷。
除河北工业大学外，本
2010 年 12 月， 2015 年 8 月 17 日，科雅有限全体股东齐承英、郑乃玲、
次增资后的股东均签
石家庄工大河北科投、齐成勇、吴向东、杨印强、工大资产签署了
署了增资扩股协议，因
科雅注册资《承诺书》，确认河北工业大学 2010 年 12 月当时虽未
3 协议约定了分红、增值
本由 100 万元签署增资协议，但在增资协议履行过程中，未否认该协
保证、股权转让和受让
增加至 1,000 议的效力，且河北工业大学在股东会中表决同意了本次
优先顺序、认股权等涉
万元增资。
及股东利益的事项，应
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股权变动事
序号股权变动瑕疵补救措施
项
由河北工业大学签署。
针对上表第 1 项和第 2 项出资瑕疵，科雅有限于 2015 年 8 月 22 日召开临时股东
会，全体股东经审议一致通过如下决议：
1、2005 年 3 月，石家庄工大科雅股东会决议公司注册资本由 100 万元增至 800
万元时，河北工业大学应出资 41.2 万元。该次出资后，河北工业大学占石家庄工大科
雅的股份比例保持不变（5%）。由于河北工业大学该次出资的专利已由其在 2004 年
向科雅能源（2004 年 6 月更名为石家庄工大科雅）出资，虽然该出资的专利未办理财
产权的转移手续，但已由科雅能源实际占有并独家使用，且河北工业大学也据此取得
了科雅能源 5％的股权。因此，2005 年 3 月科雅增能源资过程中，河北工业大学的出
资义务尚未履行。全体股东经审议一致同意该 41.2 万元的出资义务由股东齐承英补缴。
2、2015 年 8 月，河北工业大学将其持有科雅有限的 5 万元股权划转至工大资产，
工大资产承继河北工业大学 5 万元股权的权利与义务。
3、其他股东确认，在股东齐承英补齐完毕上述 41.2 万元后，河北工业大学 2005
年 3 月向石家庄工大科雅的 41.2 万元出资义务（2015 年 8 月 12 日后，该出资义务由
工大资产承继）依法履行完毕，各股东承诺不再因该出资义务向天津河北工业大学资
产经营有限公司主张任何权利。
4、齐承英代天津河北工业大学资产经营有限公司履行该出资补缴义务后，各股东
的出资比例保持不变。
2021 年 3 月 23 日，河北工业大学就历史持有发行人股权及相关变动情况进一步
确认如下：
“1、我校认可上述股权变动的真实性和有效性，我校与工大科雅及其他第三方不
存在任何争议、纠纷或潜在纠纷。
2、我校历史上所持工大科雅股权均不存在股权质押或其他权利限制，不存在股权
代持、委托持股、信托持股或其他利益输送安排，不存在法律法规规定禁止持股的情
形，不存在以工大科雅的股权进行不当利益输送的情形。
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3、我校及我校主管部门与工大科雅、工大科雅其他股东（工大资产经营公司除外）、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员、工大科雅的主要客户和供应商、工大科雅
的其他关联方之间不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股、异常资金往来
和业务往来或其他利益输送安排。
4、我校及我校主管部门与本次发行中介机构及中介机构的负责人、高级管理人员、
经办人员不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排。”
本次申报前，中介机构对发行人除 1 名失联自然人股东（2010 年 7 月退出）以外
的所有历史股东进行了访谈或书面确认，各方均确认其历史所持股份与发行人或第三
方不存在任何争议或纠纷情况。
此外，针对发行人历史股权变动事项，公司实际控制人齐承英出具了兜底性承诺：
“如因公司历史/现有股东持股期间以及若在未来发生任何争议和纠纷情形，导致公司
与其他方发生纠纷或被主管部门处罚，并遭受包括但不限于赔偿、罚款、支出、利益
受损等实际损失的，本人将对该等损失承担连带责任，在发行人依法确定实际损失数
额后的 30 日内，以现金方式给予公司及时、足额补偿。”
经中介机构核查，发行人的股权权属清晰、有效，发行人历史上存在出资瑕疵的
情形未对发行人的生产经营构成重大不利影响，发行人及相关股东不存在因出资瑕疵
受到行政处罚的情形，相关股东不存在纠纷或潜在纠纷，上述情形不构成重大违法违
规及本次发行的法律障碍。
（六）国有股权变动的程序履行情况
公司历次国有股权变动中涉及国有股权变动所需履行的审批、备案程序情况如下：
序号国有股权变动情况履行的审批、备案程序情况
2004 年 6 月，科雅能源注册资本由 50 万
元增加至 100 万元，河北工业大学以无本次用于增资的无形资产已经评估，但河北工业大学
1
形资产出资参与本次增资。本次增资后，本次无形资产出资未履行国有资产审批、备案程序。
河北工业大学持股比例为 5%。
2005 年 4 月，石家庄工大科雅注册资本
由 100 万元增加至 800 万元，河北工业
本次用于增资的无形资产已经评估，但河北工业大学
2 大学以无形资产出资参与本次增资。本
本次无形资产出资未履行国有资产审批、备案程序。
次增资后，河北工业大学持股比例仍为
5%。
3 2010 年 12 月，石家庄工大科雅注册资本 1、河科风投（于 2013 年 6 月更名为河北科投）本次
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序号国有股权变动情况履行的审批、备案程序情况
由 100 万元增加至 1,000 万元，河科风投出资履行了审批程序，取得了河北省国资委出具的
以现金出资 100 万元参与本次增资。本《关于河北科技风险投资有限公司 2011 年度投资计
次增资后，河科风投持股比例为 10%，划的批复》（冀国资发规划发展〔2011〕113 号）。
河北工业大学持股比例下降为 0.5%。 2、河北工业大学未参与本次增资，持股比例被动稀
释，未履行国有资产评估及备案程序。
2013 年 9 月，石家庄工大科雅注册资本
由 1,000 万元增加至 3,000 万元，河北科 1、河北科投本次增资未履行国有资产审批程序。
4 投以现金出资 200 万元参与本次增资。 2、河北工业大学未参与本次增资，持股比例被动稀
本次增资后，河北科投持股比例为 10%，释，未履行国有资产评估及备案程序。
河北工业大学持股比例下降为 0.17%。
2015 年 8 月 14 日，河北省财政厅对河北工业大学股
2015 年 8 月，河北工业大学将其所持有权划转事项出具了批复《河北省财政厅关于河北工业
5 的科雅有限 0.167%股权无偿转让予工大大学股权划转事项的批复》（冀财资〔2015〕61 号），
资产。同意河北工业大学持有的科雅有限 0.167%的股权无
偿划转至工大资产。
1、工大资产本次出资的无形资产已经评估，但工大
2015 年 8 月，科雅有限注册资本由 3,000 资产未履行国有资产审批、备案程序。
万元增加至 6,850 万元，工大资产以无形 2、河北科投未参与本次增资，持股比例被动稀释，
6 资产出资 600 万元参与本次增资。本次履行了国有资产备案程序。2015 年 9 月 21 日，河北
增资后，工大资产持股比例上升为科投向河北省国资委报送《国有资产评估项目备案
4.45%，河北科投持股比例下降为 4.38%。表》（冀国资评备〔2015〕81 号）；2015 年 9 月 24 日，
河北省国资委对此次评估结果进行备案。
1、工大资产取得了河北省教育厅出具的《关于天津
河北工业大学资产经营有限责任公司持有河北工大
科雅能源科技股份有限公司股份为国有股份的批复》
（冀教资后〔2016〕11 号），界定工大资产为国有股
2015 年 9 月，科雅有限整体变更设立为
7 东。
股份公司，各股东持股比例保持不变。
2、河北科投取得了河北省国资委出具的《关于河北
工大科雅能源科技有限公司国有股权管理有关问题
的批复》（冀国资发产权管理〔2015〕107 号），界定
河北科投为国有股东。
1、工大资产未参与本次增资，持股比例被动稀释，
2016 年 5 月，工大科雅注册资本由 6,850
未履行国有资产备案程序。
万元增加至 7,190 万元。本次增资后，工
8 2、河北科投未参与本次增资，持股比例被动稀释，
大资产持股比例下降为 4.24%，河北科投
履行了国有资产备案程序，备案编号为：冀国资评备
持股比例下降为 4.17%。
〔2016〕38 号。
1、工大资产未参与本次增资，持股比例被动稀释，
2017 年 7 月，工大科雅注册资本由 7,190
未履行国有资产备案程序。
万元增加至 7,690 万元。本次增资后，工
9 2、河北科投未参与本次增资，持股比例被动稀释，
大资产持股比例下降为 3.97%，河北科投
履行了国有资产备案程序，备案编号为：备河北省
持股比例下降为 3.90%。
河北科投集团 2017 0004。
2020 年 9 月 30 日，郑乃玲、张殿忠、中
国电子系统、齐承英签订《股份转让协
议》，约定郑乃玲、张殿忠分别向中国电中国电子系统已就投资工大科雅事项取得了中国电
子系统转让 720 万股股份、40 万股股份；子集团的同意意见（中电意见董/股〔2020〕46 号），
10
同日，科雅达、齐承英和中国电子系统并就本次股权转让履行了国有资产备案程序（备案编
签订《股份转让协议》，约定科雅达向中号：4150ZGDZ2020058）。
国电子系统转让 60 万股股份。本轮次股
权转让完成后，中国电子系统持股比例
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序号国有股权变动情况履行的审批、备案程序情况
为 10.66%，工大资产、河北科投持股比
例保持不变。
1、中国电子系统已就投资工大科雅事项已取得了中
国电子集团的同意意见（中电意见董/股〔2020〕46
号），并就本次增资履行了国有资产备案程序（备案
编号：4150ZGDZ2020057）。
2、河北昌泰集团已就投资工大科雅事项向石家庄高
新技术产业开发区财政局履行备案程序，河北昌泰集
2020 年 12 月，工大科雅注册资本由 7,690团已于 2020 年 12 月向石家庄高新技术产业开发区财
万元增加至 9,040.50 万元，中国电子系政局提交了《国有企业重大事项说明》，就其 2020 年
统以现金出资 3,604.00 万元、河北昌泰第 24 次董事会审议通过的向工大科雅增资事项申请
集团以现金出资 3,600.00 万元参与本次备案。河北昌泰集团已就本次增资出具了说明，同意
11
增资。本次增资后，中国电子系统持股由工大科雅的第一大国有股东中国电子系统以评估
比例上升为 14.05%，河北昌泰集团持股结果向其所属国有资产监督管理部门申请备案，并认
比例为 4.98%，工大资产持股比例下降为可备案文件的效力。
3.37%，河北科投持股比例下降为 3.32%。 3、工大资产未参与本次增资，持股比例被动稀释，
根据工大资产于 2021 年 3 月 9 日出具的说明，同意
由中国电子系统以评估结果向其所属国有资产监督
管理部门申请备案，并认可备案文件的效力。
4、河北科投未参与本次增资，持股比例被动稀释，
履行了国有资产备案程序，河北科投出具了《国有资
产评估项目备案表》。
如上表所示，2017 年 7 月及以前，河北科投、河北工业大学/工大资产持有公司
的股权存在部分变动情况未报国有资产监督管理机构审核、备案的瑕疵。针对上述情
况，河北省国资委已对河北工业大学/工大资产、河北科投在 2017 年 7 月以前历次股
权变动的合规性予以追溯确认，具体如下：
1、有权机关对工大资产/河北工业大学持有的公司国有股权的确认意见
河北省教育厅于 2017 年 8 月 14 日向河北省国资委报送《河北省教育厅关于确认
天津河北工业大学资产经营有限责任公司持有河北工大科雅能源科技股份有限公司为
国有股份相关事项的函》（冀教资后函〔2017〕39 号），请求确认“对河北工大科雅
能源科技股份有限公司自 2002 年 11 月 22 日初始设立至今，公司股权转让等历次相关
国有股权变动合法有效未造成国有资产流失及 2015 年 9 月整体变更过程中的国有股权
管理方案、审计、评估结果予以备案确认并同意其按国家有关法律法规和企业国有资
产管理的有关规定，规范做好申报创业板 IPO 相关工作。”
2017 年 11 月 6 日，河北省国资委出具《关于河北工大科雅能源科技股份有限公
司首次公开发行股份并上市涉及国有股权管理有关问题的确认意见函》（冀国资函
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〔2017〕78 号），同意河北省教育厅上述对工大科雅历次相关国有股权变动的意见。
2、有权机关对河北科投持有的公司国有股权的确认意见
2017 年 9 月 11 日，河北省国资委出具《关于河北工大科雅能源科技股份有限公
司申请首次公开发行股份并上市涉及国有股权管理有关问题确认意见》（冀国资字
〔2017〕227 号），确认河北科投持有的工大科雅国有股权历次变动程序符合国有股
权管理相关规定，不存在国有资产流失问题，不存在纠纷或潜在纠纷。
三、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况
（一）公司股票在股转系统挂牌
2015 年 9 月 14 日和 2015 年 9 月 29 日，公司分别召开了第一届董事会第一次会议
和 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份
转让系统挂牌并公开转让的议案》等议案。
2016 年 2 月 22 日，股转公司出具《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公
司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函〔2016〕611 号），同
意公司股票在股转系统挂牌。
2016 年 4 月 7 日，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称“工大
科雅”，证券代码“836391”。
综上所述，公司已就股票挂牌事项履行了相应的审议程序，并取得了股转公司的
同意，挂牌过程符合相关法律法规的规定，公司不存在因挂牌相关事项而受到股转系
统或其他证券监管部门行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的情形。
（二）公司股票在股转系统终止挂牌
2020 年 10 月 31 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于
拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》。
2020 年 11 月 10 日，股转公司出具了《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限
公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2020]3492 号），
同意公司股票自 2020 年 11 月 13 日起终止在股转系统挂牌。
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综上所述，公司股票的摘牌程序履行了相应的审议程序，并取得了股转公司的同
意，公司不存在因摘牌相关事项而受到股转系统或其他证券监管部门行政处罚、行政
监管措施或自律监管措施的情形。
（三）公司股票在股转系统挂牌期间的交易情况
1、股票定向发行情况
公司股票在股转系统挂牌期间进行过两次定向发行，均履行了相应的审议程序，
并取得了股转公司的同意，具体情况如下：
序号时间定向发行对象程序履行情况
2016 年 4 月 16 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，
决议同意公司注册资本由 6,850 万元增加至 7,190 万元。
2016 年 4 月 28 日，股转公司出具了《关于河北工大科雅能
1 2016 年 5 月齐承英、张殿忠源科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函
〔2016〕3578 号），确认发行人本次股票发行 3,400,000 股。
2016 年 5 月 5 日，公司取得了石家庄市工商行政管理局换发
的《营业执照》。
2017 年 5 月 25 日，发行人召开 2017 年第三次临时股东大会，
决议同意公司注册资本由 7,190 万元增加至 7,690 万元。
2017 年 6 月 22 日，股转公司出具了《关于河北工大科雅能
冀财嘉德、苏州
2 2017 年 6 月源科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函
融联、双合金达
〔2017〕3301 号），确认发行人本次股票发行 5,000,000 股。
2017 年 6 月 19 日，公司取得了石家庄市行政审批局换发的
《营业执照》。
注：相关国有股权变动履行的备案程序请参见本节“二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变
化情况”之“（六）国有股权变动的程序履行情况”。
2、股票转让情况
（1）2016-2017 年的股票转让情况
公司股票在股转系统挂牌日至 2017 年 12 月 31 日之间发生的转让情况具体如下：
转让数量转让价格
序号交易日期转让方名称受让方名称
（股）（元/股）
1 2016 年 12 月 29 日齐承英江苏民投 500,000 6.50
2 2017 年 3 月 28 日恒森实业珠海中兵 1,470,000 7.10
珠海中兵广发投资
3 2017 年 3 月 28 日齐承英 12,000 7.10
基金管理有限公司
4 2017 年 3 月 28 日齐承英珠海中兵 613,000 7.10
珠海中兵广发投资
5 2017 年 3 月 28 日恒森实业 30,000 7.10
基金管理有限公司
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6 2017 年 4 月 14 日崔淦清江苏民投 1,000,000 7.10
7 2017 年 5 月 23 日崔淦清汉铎投资 2,500,000 7.50
8 2017 年 6 月 16 日江苏民投苏民创投 1,500,000 6.90
9 2017 年 6 月 19 日恒森实业赵理 1,000,000 7.10
10 2017 年 6 月 20 日恒森实业赵理 500,000 7.10
珠海中兵广发投资
11 2017 年 6 月 23 日珠海慧明 42,000 7.10
基金管理有限公司
12 2017 年 12 月 26 日双合金达莱普创投 1,000,000 8.75
注：珠海中兵广发投资基金管理有限公司于2017年9月更名为中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司；
前文所述自然人股东崔卫国与此处崔淦清是同一人，崔卫国为崔淦清曾用名。
（2）2018-2020 年的股票转让情况
2018-2020 年，公司股票在股转系统挂牌期间的转让参见本节“二、发行人设立情
况和报告期内的股本和股东变化情况”之“（三）报告期内公司股本和股东的变化情
况”之“1、股转系统挂牌期间的股权转让”。
（四）招股意向书与股转系统挂牌期间信息披露的差异
本招股意向书所披露的内容与公司在股转系统挂牌期间披露的信息存在差异，具
体情况如下：
1、财务数据差异
（1）财务报表差异情况
本招股意向书与挂牌期间披露的财务报表存在差异，涉及的主要科目包括：营业
收入、营业成本、净利润、存货、其他应收款、研发费用、管理费用、销售费用等。
产生上述差异的主要原因包括：公司补计提存货跌价准备、补计提其他应收款坏
账准备、费用跨期调整、费用重分类调整、其他收益和营业外收入调整、成本费用调
整等。天健会计师已对公司挂牌期间首次公告的财务报表与申报财务报表的差异进行
了专项审核，并出具了天健审〔2021〕1-1468 号《关于河北工大科雅能源科技股份有
限公司申报财务报表与原始财务报表差异的鉴证报告》。
2021 年 6 月 2 日，公司召开了第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第七次
会议，就上述会计差错更正原因及影响进行了审议并通过了《关于对会计差错进行更
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正的议案》，公司独立董事就上述会计差错更正发表了同意意见。
公司已在本次申报前对前期会计差错进行梳理与更正，本招股意向书中的财务数
据与公司更正后的财务报表不存在差异。
（2）关联交易差异情况
本招股意向书披露的关联交易信息与挂牌期间披露的信息存在差异。主要差异是
本招股意向书补充披露了部分关联交易。相较于挂牌期间披露的信息，本招股意向书
补充披露了公司与持有发行人 5%以上股份的股东中国电子系统下属企业中电洲际环
保和中电辛集热力之间的交易、与持有对发行人具有重要影响的控股子公司安阳科雅
10%以上股份的法人安阳益和采暖及其关联方安阳益和保温管、安阳益和热力、安阳
益和工程之间的交易等信息。
产生上述差异的主要原因是公司挂牌期间年度报告主要依据《公司法》、《企业
会计准则》等要求梳理和披露关联交易信息，本招股意向书则根据《公司法》、《企
业会计准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等要求对关联方、关联交易
信息重新进行了全面梳理。
公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第六次会议和 2021 年第一次临时
股东大会已就公司 2018 年、2019 年和 2020 年的上述关联交易情况进行了审议，通过
了《关于公司最近三年关联交易情况说明的议案》。
2、非财务信息差异
本招股意向书中的非财务信息与股转系统挂牌期间信息披露的差异情况如下：
差异内容股转系统公告信息招股意向书披露信息差异原因
为符合《上市公司收购管理办法》
未将实际控制人齐承英将实际控制人齐承英的配
实际控制人的有关规定，同时为进一步巩固实
的配偶郑乃玲及齐承英偶郑乃玲及齐承英之弟齐
新增一致行际控制人的控制权，齐承英与郑乃
之弟齐成勇认定为实际成勇认定为实际控制人的
动人玲、齐成勇在股转系统摘牌后分别
控制人的一致行动人一致行动人
签署了一致行动协议
披露了存货期末余额较
共计披露了创新风险等 20 招股意向书根据发行人的实际经营
大及存在跌价损失的风
风险因素项风险，风险数量增加，情况以及创业板的相关规定，对风
险等内容，风险数量相
内容更加细致险因素进行了重新评估并披露
对较少
未披露历史沿革中存在披露了历史沿革中存在的招股意向书根据创业板的有关规定
历史沿革
的委托持股情况科润杰委托河北科投进行对委托持股的有关情况进行了披露
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差异内容股转系统公告信息招股意向书披露信息差异原因
持股的有关情况
招股意向书根据创业板的相关规
披露了子公司、参股公披露了子公司、参股公司
子公司、参定，结合各子公司、参股公司的最
司的基本信息，披露信的基本信息，披露信息内
股公司情况新情况，对其基本信息进行了更为
息相对较少容更为丰富
详细、全面地披露
招股意向书对挂牌期间的人数统计
进行了修正且统计口径存在差异，
披露的 2019 年末人数是披露的 2019 年末人员数量
员工人数及本次申报招股意向书员工数量的统
701 人，人员类别中包括是 708 人，披露人员类别
人员结构计口径仅包括正式员工，不含兼职
“水暖工” 中不包括“水暖工”
人员、实习生，并将水暖工归类为
生产人员进行统计
对主营业务的描述是：“公
对主营业务的描述是：
司专业从事供热节能产品
“基于大数据与物联网招股意向书根据公司实际经营情况
与相关技术服务的研发、
公司业务技术的智慧供热全面解对业务定位进行了完善，更便于投
推广及应用，是一站式提
决方案以及系列化关键资者理解
供智慧供热全面解决方案
产品推广及应用”
的信息系统集成服务商”
挂牌期间的统计口径仅为客户单
披露前五名客户名称、披露前五名客户名称、销体，招股意向书根据更新后的销售
主要客户
销售金额及销售占比售金额及销售占比数据对同一控制下的客户进行了合
并披露
挂牌期间的统计口径仅为供应商单
按采购内容不同分别披露
前五名供应商名称、采体，招股意向书根据更新后的采购
主要供应商前五名供应商名称、采购
购金额及采购占比数据对同一控制下的供应商进行了
金额及采购占比
合并披露
董事、监事、对董事、监事、高级管理招股意向书根据董事、监事、高级
高级管理人披露的简历相对简单人员的任职经历进行了细管理人员的个人实际情况进行了完
员简历化和更新善
根据《公司法》、《企业
各年度报告依据《公司
会计准则》、《深圳证券
关联方及关法》、《企业会计准则》招股意向书根据创业板的相关规定
交易所创业板股票上市规
联关系等要求披露关联方和关和实际情况进行了补充披露
则》等相关规定，列示关
联关系
联方及关联关系
披露了建立的各类公司招股意向书披露的公司治理制度相
根据 2021 年第一次临时股
公司治理制治理制度名称及部分内关内容系根据中国证监会、深圳证
东大会决议通过的最新公
度容，符合股转系统的有券交易所对上市公司治理的有关要
司治理相关制度进行披露
关要求求进行了完善
综上所述，公司在股转系统挂牌期间披露的信息与本招股意向书披露的信息存在
一定差异，主要原因包括：披露口径差异、前期会计差错更正和会计政策变更、对挂
牌期间已披露的部分关联交易和非财务信息进行补充和完善等。
（五）公司在股转系统挂牌期间的合法合规情况
1、挂牌期间股票交易情况
2016 年 2 月 22 日，股转公司出具《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司
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股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函〔2016〕611 号），同意发行
人股票在股转系统挂牌，转让方式为协议转让。
2017 年 12 月 22 日，股转公司发布《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，
规定从 2018 年 1 月 15 日起原采取协议转让的股票统一调整为集合竞价。2018 年 1 月
15 日起，公司的股票转让方式由协议转让方式变更为集合竞价转让方式。
公司在挂牌期间的股票交易（含定向发行）的具体情况请参见本节“三、发行人
在其他证券市场的上市/挂牌情况”之“（三）公司股票在股转系统挂牌期间的交易情况”。
在股转系统挂牌期间，公司不存在因股票交易情况受到行政处罚或被采取监管措
施的情形。
2、挂牌期间公司信息披露情况
公司挂牌期间已按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小
企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业
务细则（试行）》等相关监管规定实施公司治理并履行了相应的信息披露义务。
公司在挂牌期间披露的信息与本招股意向书披露信息的差异情况请参见本节“三、
发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况”之“（四）招股意向书与股转系统挂牌期间信
息披露的差异”。
在股转系统挂牌期间，公司不存在因信息披露事项而受到行政处罚、行政监管措
施或自律监管措施的情形。
3、挂牌期间的持续督导情况
公司在股转系统挂牌期间先后由主办券商财达证券股份有限公司、广发证券股份
有限公司持续督导，持续督导情况良好。
在股转系统挂牌期间，公司未出现被主办券商发布风险提示的情形。
4、挂牌期间的股东大会、董事会、监事会召开情况
公司自改制为股份有限公司并在股转系统挂牌以来，建立和完善了公司治理制度、
各项内部管理和控制制度，形成了包括公司股东大会、董事会、监事会在内的公司治
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理结构。
除 2016 年第二次临时股东大会未根据当时《公司章程》的规定提前 15 天通知股
东，公司在挂牌期间召开的股东大会、董事会、监事会均符合《公司法》、《公司章程》
及其他规范性文件的规定。2016 年第二次临时股东大会未提前 15 天通知股东，但公司
对会议通知和会议决议均进行了公告，未出席本次会议的股东没有提出异议，公司也
不存在损害股东利益的情形，该等事项并不会影响本次股东大会决议的有效性。
公司挂牌期间历次股东大会、董事会、监事会的召开程序不存在损害股东利益的
情形，履行了相应的信息披露义务，除 2016 年第二次临时股东大会未提前通知外，均
符合法律法规及规范性文件的规定。公司不存在因股东大会、董事会、监事会召开情
况而受到行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的情形。
（六）“三类股东”持有公司股份的情况
公司股票在股转系统挂牌期间，公司不存在契约型基金、资产管理计划和信托计
划等“三类股东”持有公司股份的情况。
四、报告期内的重大资产重组情况
报告期内，公司不存在重大资产重组情况。
五、发行人的股权结构图
截至本招股意向书签署日，公司的股权结构图如下：
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
六、发行人子公司、参股公司及分公司情况
截至本招股意向书签署日，公司拥有 6 家一级全资子公司、3 家一级控股子公司
和 1 家二级参股公司，无合营公司和分公司。各子公司及参股公司的基本情况如下：
（一）全资及控股子公司
1、大连科雅
公司名称大连工大科雅节能科技有限公司
成立时间 2014 年 12 月 18 日
注册资本 200 万元
实收资本 100 万元
法定代表人吴向东
股东构成及控制情况发行人持股比例为 100%
注册地址辽宁省大连市西岗区八一路 210-36 号 2 单元 6 层 2 号
主要生产经营地辽宁地区
节能技术研发、技术咨询、技术服务；供热节能产品、热计量产品
经营范围
的销售及维修；机械产品、电气产品的销售及维修；工程项目管理；
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
供热节能产品销售及安装（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
主营业务智慧供热产品的营销和售后服务
与发行人主营业务的关系从事辽宁地区供热节能业务的市场开拓、售后服务
主要财务数据（已经天健会计师审时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）
计） 2021 年度（末） 438.86 428.62 119.76
2、北京科雅
公司名称北京工大科雅节能科技有限公司
成立时间 2014 年 12 月 26 日
注册资本/实收资本 200 万元
法定代表人吴向东
股东构成及控制情况发行人持股比例为 100%
注册地址北京市北京经济技术开发区荣华南路 10 号院 5 号楼 511
主要生产经营地北京地区
技术开发、技术咨询、技术服务；销售机械设备、电气设备、仪器
仪表；设备安装（需行政许可的项目除外）；工程项目管理。（依
经营范围
法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动。）
主营业务智慧供热产品的营销和售后服务
与发行人主营业务的关系从事北京地区供热节能业务的市场开拓、售后服务
主要财务数据（已经天健会计师审时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）
计） 2021 年度（末） 513.35 474.41 118.43
3、天津科雅
公司名称工大科雅（天津）能源科技有限公司
成立时间 2015 年 3 月 17 日
注册资本 5,000 万元
实收资本 2,960 万元
法定代表人齐成勇
股东构成及控制情况发行人持股比例为 100%
注册地址天津市华苑产业区兰苑路 2 号（贰号）2 号楼-1008
主要生产经营地天津地区
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；工业自动控制系统装置销售；智能仪器仪表销售；计算
机软硬件及辅助设备零售；软件开发；软件销售；网络与信息安全
软件开发；物联网应用服务；信息系统集成服务；信息系统运行维
经营范围护服务；合同能源管理；热力生产和供应；制冷、空调设备销售；
人工智能应用软件开发；人工智能理论与算法软件开发；人工智能
行业应用系统集成服务；智能控制系统集成；智能家庭消费设备销
售；智能水务系统开发；生物质能技术服务；太阳能热利用装备销
售；电子测量仪器销售；计量技术服务；终端计量设备销售；在线
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能源计量技术研发；工程和技术研究和试验发展；信息技术咨询服
务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
主营业务智慧供热技术的研发
与发行人主营业务的关系作为研发基地，为发行人智慧供热全面解决方案提供技术支持
主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）
审计） 2021 年度（末） 3,932.67 3,776.96 303.22
4、唐山科雅
公司名称工大科雅（唐山）能源科技有限公司
成立时间 2015 年 4 月 15 日
注册资本 200 万元
实收资本 50 万元
法定代表人吴向东
股东构成及控制情况发行人持股比例为 100%
注册地址唐山高新区大庆道南侧西昌路东侧创业中心 A 座 509 号房间
主要生产经营地唐山和秦皇岛
浅层地热能源开发及应用；供热计量控制系统、热量表、燃气供热
系统的研制、开发及技术服务、技术转让；热计量产品、机电产品、
经营范围
自研产品批发、零售及安装；节能技术服务（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务智慧供热产品的营销和售后服务
与发行人主营业务的关系从事唐山和秦皇岛地区供热节能业务的市场开拓、售后服务
主要财务数据（已经天健会计师审时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）
计） 2021 年度（末） 437.30 387.78 229.39
5、石家庄科雅
公司名称工大科雅石家庄节能管理有限公司
成立时间 2015 年 10 月 23 日
注册资本 1,000 万元
实收资本 200 万元
法定代表人吴向东
股东构成及控制情况发行人持股比例为 100%
注册地址石家庄高新区裕华东路 455 号润江总部国际 9 号楼 6 单元 502 室
主要生产经营地石家庄和漯河地区
供热运营托管、供热运行维护管理；能源系统技术开发、技术推广、
技术服务、咨询服务；节能设备研发、组装、销售及售后服务；节
经营范围能技术研发、推广应用；节能评估；合同能源管理；供热系统节能
改造、工程施工、维护维修、运行管理及技术服务。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务供热托管、合同能源管理
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具体负责发行人在石家庄地区的供热托管业务和合同能源管理业
与发行人主营业务的关系
务，以及漯河地区集中供热配套设施建设项目的组织管理服务
主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）
审计） 2021 年度（末） 5,009.52 804.35 -113.77
6、安阳科雅
公司名称安阳科雅益和智能科技有限公司
成立时间 2018 年 11 月 30 日
注册资本 1,000 万元
实收资本 500 万元
法定代表人高跃
股东构成及控制情况发行人持股比例为 60%，安阳益和采暖持股比例为 40%
注册地址汤阴县宜沟镇中原路 3 号（益和工业园区）
主要生产经营地安阳地区
供热节能监控系统、供热节能控制装置、自研产品的生产及销售；
低压成套开关设备及配电动力柜的生产及销售；智能电器、智能控
制器、智能开关、智能插座的生产及销售；环保设备的开发、生产、
销售及安装服务；机电产品生产、销售及安装服务；委托加工、来
料加工；阀门技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；阀门、
仪表及配件的制造、销售、安装、维修、进出口业务；板式换热机
经营范围
组、换热器材、智能热量表生产销售、安装、维修，以及自动化控
制、软件设计与开发咨询；低压变频控制柜、GGD 变频控制柜的生
产销售、安装售后及技术服务。排污装置的生产销售、安装；建筑
机电安装,售后及技术咨询服务，板式换热机组节能优化方案的技术
服务和技术改造；预制直埋保温管生产、销售；保温材料、供热管
材销售*涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营
主营业务智慧供热产品的生产、销售和设备修理
作为发行人在安阳地区的生产基地，并负责当地供热节能业务的市
与发行人主营业务的关系
场开拓及售后服务
主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）
审计） 2021 年度（末） 443.51 407.97 -31.30
7、新疆科雅
公司名称新疆工大科雅节能科技有限公司
成立时间 2020 年 5 月 28 日
注册资本 1,000 万元
实收资本 20 万元
法定代表人高春鹏
股东构成及控制情况发行人持股比例为 100%
新疆乌鲁木齐高新区（新市区）喀什东路有色金鑫花园小区三期 1
注册地址
号楼 3302 室
主要生产经营地新疆地区
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技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；
科技指导；科技中介服务；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；
物业管理；节能管理服务；各类工程建设活动；工程管理服务；环
保咨询服务；工程和技术研究和试验发展；家政服务；商务秘书服
经营范围
务；个人商务服务；住房租赁；热力工程设计服务，供热设备安装
服务，新能源技术推广服务；家用电器销售；建筑材料销售；金属
材料销售；金属制品销售；热力生产和服务，供暖服务（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务从事新疆地区供热节能业务的市场开拓、售后服务
与发行人主营业务的关系售后服务和设备零售
主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）
审计） 2021 年度（末） 614.10 271.91 246.75
8、天津科雅智能
公司名称天津科雅智能换热系统集成有限公司
成立时间 2021 年 5 月 10 日
注册资本 2,000 万元
实收资本 300 万元
法定代表人齐成勇
发行人持股比例为 60%，天津汇川企业管理咨询中心（有限合伙）
股东构成及控制情况
持股比例为 40%
注册地址天津滨海高新区华苑产业区（环外）海泰大道 36 号 C9 一层
主要生产经营地天津地区
一般项目：智能控制系统集成；信息系统集成服务；技术服务、技
术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机电耦合系
统研发；能量回收系统研发；机械设备研发；工程和技术研究和试
验发展；合同能源管理；节能管理服务；通用设备制造（不含特种
设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；工业自
经营范围动控制系统装置制造；制冷、空调设备制造；炼油、化工生产专业
设备制造；配电开关控制设备制造；环境保护专用设备制造；特种
设备销售；机械设备销售；销售代理。（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：特种设备制造；各
类工程建设活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件和许可证件为准）
从事整体式智慧热力站、模块化智能换热机组的研发、生产、集成、
主营业务
销售及服务
与发行人主营业务的关系负责开发新产品，丰富智慧供热产品系列
主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）
审计） 2021 年度（末） 1,079.15 349.49 49.49
9、石家庄科雅智能
公司名称石家庄科雅智能科技有限公司
成立时间 2021 年 9 月 30 日
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注册资本 1,000 万元
实收资本 1,000 万元
法定代表人杨红江
股东构成及控制情况发行人持股比例为 60%，石家庄鑫燃热力有限公司持股比例为 40%
注册地址河北石家庄循环化工园区丘头镇丘头村石炼一区换热站
主要生产经营地石家庄循环化工园区
热力生产和供应；节能环保技术开发、转让、服务；节能技术服务；
供热（冷）系统节能升级改造及托管运行服务；合同能源管理；供
经营范围
热工程投资、建设及运营；智慧供热技术推广应用。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务供热运行托管
与发行人主营业务的关系负责石家庄循环化工园区内的供热运行托管服务
主要财务数据（已经天健会计师时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）
审计） 2021 年度（末） 2,632.39 996.29 -3.71
（二）已注销子公司
报告期内，公司注销了子公司张家口科雅，该公司于 2018 年 1 月成立，于 2020
年 7 月完成工商注销。该子公司设立时拟从事清洁能源供热业务并负责张家口地区的
市场开拓，后因公司战略调整，为优化资源配置、提高运营效率，公司于 2019 年 11
月决定将其注销。张家口科雅存续期内不存在违法违规行为，注销前张家口科雅的主
要资产为货币资金，公司通过收回实收资本的形式将主要资产收回，其经理、执行董
事、监事等主要人员仍在公司任职，其余员工已离职，其资产、人员的处置符合法律
法规的有关规定，注销时不存在未偿还的债务。
（三）参股公司
截至本招股意向书签署日，发行人无直接参股公司，仅下属子公司石家庄科雅有
1 家参股公司。报告期内，该参股公司对发行人无重大影响，其基本情况如下：
公司名称华电（漯河）热力有限公司
成立时间 2019 年 8 月 29 日
注册资本/实收资本 10,400 万元
法定代表人王长征
注册地址河南省漯河经济技术开发区漯上路东段 500 米
主要生产经营地河南省漯河市
主营业务热力生产和销售、提供集中供热等业务
发行人入股时间 2019 年 8 月
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控股股东华电漯河发电有限公司
股东名称出资金额（万元）出资比例
华电漯河发电有限公司 5,304 51.00%
漯河市城投基础设施建设发展有
股东构成 3,536 34.00%
限公司
石家庄科雅 1,560 15.00%
合计 10,400 100.00%
七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
（一）控股股东基本情况
截至本招股意向书签署日，公司股权较分散，不存在单一持股 30%以上的股东，
且公司第一大股东与第二大股东持股比例分别为 16.55%和 14.05%，二者持股比例较
为接近，均无法单独对公司实施控制。因此，公司不存在控股股东。
（二）实际控制人及一致行动人的基本情况
1、实际控制人
公司实际控制人为齐承英。作为第三大股东，齐承英直接持有公司 11.07%的股份；
另外，作为公司第一大股东科雅达的控股股东，齐承英通过科雅达控制公司 16.55%的
表决权；同时，作为福东投资、泽胜投资的执行事务合伙人，齐承英通过福东投资、
泽胜投资分别控制公司 2.91%和 1.23%的表决权；此外，齐承英通过其配偶及一致行
动人郑乃玲控制公司 4.97%的表决权，通过其兄弟及一致行动人齐成勇控制公司 3.59%
的表决权。因此，齐承英合计控制公司表决权股份占公司总股本的 40.32%，为公司实
际控制人。
齐承英先生，1965 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号
12010419650209****，现任公司董事长。
发行人仅认定齐承英为唯一实际控制人，未将齐承英的直系亲属郑乃玲、齐先锴
以及近亲属齐成勇认定为共同实际控制人的具体原因如下：
1、从公司董事会席位的构成看，公司报告期内及现有的 9 名董事中的半数以上系
由齐承英及受其控制的公司第一大股东科雅达提名。
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2、根据齐承英与郑乃玲夫妻二人签署的《齐承英与郑乃玲关于河北工大科雅能源
科技股份有限公司之一致行动协议》，自郑乃玲成为公司股东以来，在历次股东会/
股东大会决议中均采取了与齐承英相同的意思表示或直接委托齐承英按照齐承英意愿
代为行使股东表决权，双方从未出现过表决意见不一致的情形；郑乃玲同意，其在协
议有效期内在公司的股东大会会议上对相关议案进行表决时与齐承英保持一致行动，
对所有股东大会决议事项的投票或表决均以齐承英的意见为准或直接委托齐承英按照
其意愿代为行使股东表决权。
3、齐承英配偶郑乃玲持有的公司股权及表决权比例均不足 5%，报告期内其未在
公司及股东单位担任任何职务，未参与过公司董事、监事和高级管理人员的提名、任
免，亦未作为公司的董事、监事、高级管理人员参与公司的经营决策和日常管理，未
来也无参与公司经营管理的意愿。
4、齐承英之子齐先锴不直接持有公司股权，其通过科雅达间接持有的公司股权占
比不足 5%，且科雅达作为公司股东的全部表决权均由齐承英控制；齐先锴仅作为被
科雅达提名的公司董事，不实际参与公司日常经营管理，亦未曾担任过公司的高管职
务。
5、齐成勇系齐承英之弟，二人之间并非直系亲属关系；齐成勇直接或间接持有的
公司股权合计比例低于 5%，且该部分股权均系其使用自有资金出资，并非代实际控
制人齐承英持有，即两人享有的公司股权清晰、明确；另外，齐成勇作为公司董事、
总经理的提名及任命决定均系齐承英主导作出，齐成勇未提名过自身或他人为公司董
事人选。
6、根据齐承英与齐成勇二人签署的《齐承英与齐成勇关于河北工大科雅能源科技
股份有限公司之一致行动协议》，双方确认：自齐成勇担任工大科雅董事会成员以来，
在历次董事会决议中均采取了与齐承英相同的意思表示，双方从未出现过表决意见不
一致的情形；自齐成勇成为工大科雅股东以来，在历次股东会/股东大会决议中均采取
了与齐承英相同的意思表示或直接委托齐承英按照齐承英意愿代为行使股东表决权，
双方从未出现过表决意见不一致的情形。另外，齐成勇同意，其在协议有效期内在工
大科雅的董事会（如双方仍均为工大科雅的董事）、股东大会会议上对相关议案进行
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表决时与齐承英保持一致行动，对所有董事会、股东大会决议事项的投票或表决均以
齐承英的意见为准或直接委托齐承英按照齐承英意愿代为行使表决权。
7、从公司多年来的经营管理实际情况来看，公司的重大战略、财务、人事及经营
决策均由齐承英领导的董事会或齐承英根据相关授权以董事长身份主导作出，其在公
司的发展过程中发挥着不可替代的决定性作用，公司董事会半数以上的成员及高级管
理人员的提名、任免决定也由其主导。
经中介机构核查，公司对实际控制人的认定依据充分、结论准确，不存在通过实
际控制人认定而规避发行条件或监管规则的情形。
2、实际控制人的一致行动人
郑乃玲系公司实际控制人齐承英的配偶及一致行动人。郑乃玲现为公司第五大股
东，其直接持有公司 4.97%的股份。另外，通过持有公司第一大股东科雅达 4.00%的
股权，郑乃玲直接与间接持有公司股权的比例合计为 5.63%。
齐成勇系公司实际控制人齐承英之兄弟及一致行动人，现任公司董事、总经理，
为公司的第七大股东，其直接持有公司 3.59%的股份。另外，通过持有公司第一大股
东科雅达 4.00%的股权，齐成勇直接与间接持有公司股权的比例合计为 4.26%。
郑乃玲女士，1965 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码
12010319650421****。
齐成勇先生，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码
37080219700131****。齐成勇的详细简历请参见本节“十、董事、监事、高级管理人
员及其他核心人员的简要情况”之“（一）董事会成员”之“2、齐成勇”。
3、未将郑乃玲列为共同控制人的原因与合理性
（1）郑乃玲对其自身及齐承英所持发行人股东大会的表决权均不拥有控制权
首先，如前所述，自郑乃玲成为公司股东以来，在历次股东会/股东大会决议中均
采取了与齐承英相同的意思表示或直接委托齐承英按照齐承英意愿代为行使股东表决
权。其次，郑乃玲通过科雅达间接持有发行人 0.66%的股份，而科雅达受齐承英控制，
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郑乃玲无法支配受齐承英控制的科雅达所持有的发行人股份表决权。第三，根据双方
签署的《一致行动协议》，在持有发行人股份期间，郑乃玲对发行人所有股东大会决议
事项的投票或表决均应以齐承英的意见为准或直接委托齐承英按照其意愿代为行使股
东表决权。
鉴于上述情况，郑乃玲对其自身及齐承英所持发行人股东大会的表决权均不实际
控制。
（2）郑乃玲对发行人董事会成员的提名及任免不产生重大影响
截至本招股意向书签署日，发行人董事会由 9 名董事构成，其中，5 名董事由齐承
英提名，3 名董事由齐承英控制的科雅达提名，1 名董事由河北科投提名。公司董事会
半数以上成员实际均由齐承英提名，郑乃玲既未行使过董事提名权，亦无法决定董事
会半数以上成员的任免。据此，郑乃玲对发行人董事会成员的提名及任免不产生重大
影响。
（3）郑乃玲对发行人高级管理人员的任免、重大经营决策等方面不产生重大影
响
自发行人设立至今，郑乃玲从未担任过发行人的董事、高级管理人员职务，亦未
参与发行人的重大经营决策和日常经营管理。郑乃玲对发行人高级管理人员的任免、
重大经营决策等方面不产生重大影响。
综上所述，发行人未将郑乃玲认定为共同控制人具有合理性。
（三）控股股东及实际控制人直接或间接持有发行人股份的质押或其他有争议的情况
截至本招股意向书签署日，公司不存在控股股东，公司的实际控制人齐承英直接
持有或间接控制的公司股份不存在质押、冻结或其他有争议的情况。
（四）其他持有发行人 5%以上股份的股东
截至本招股意向书签署日，除实际控制人齐承英及其一致行动人郑乃玲外，公司
其他持有 5%以上股份或表决权的主要股东有 3 家，其基本情况如下：
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1、科雅达
（1）科雅达基本情况
截至本招股意向书签署日，科雅达直接持有公司 16.55%的股权，其基本情况如下：
企业名称天津科雅达能源科技有限公司
成立时间 2015 年 7 月 7 日
注册资本 5,000 万元
实收资本 3,440 万元
注册地和主要经营场所天津市北辰区双口镇河北工业大学科技园 6-609
法定代表人齐先锴
能源技术开发、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
经营范围
方可开展经营活动）
主营业务与发行人主营业务
除持有发行人股权外，科雅达未实际开展业务
的关系
（2）科雅达股东构成
截至本招股意向书签署日，科雅达共有 6 名股东，具体的出资额及出资比例情况
如下：
序号名称认缴出资额（万元）出资比例（%）
1 齐承英 3,725.00 74.50
2 齐先锴 550.00 11.00
3 齐成勇 200.00 4.00
4 郑乃玲 200.00 4.00
5 吴向东 195.00 3.90
6 董作森 130.00 2.60
合计 5,000.00 100.00
2、中国电子系统
（1）中国电子系统基本情况
截至本招股意向书签署日，中国电子系统直接持有公司 14.05%的股份，其基本情
况如下：
企业名称中国电子系统技术有限公司
成立时间 1983 年 12 月 28 日
注册资金 70,000 万元
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实收资本 70,000 万元
注册地北京市海淀区复兴路四十九号
主要生产经营地中国大陆
法定代表人陈士刚
实际控制人中国电子集团
主营业务现代数字城市建设、高科技工程服务和供热业务
与发行人主营业务的关系发行人可为中国电子系统的供热业务提供供热节能服务
（2）中国电子系统股东构成
截至本招股意向书签署日，中国电子系统共有 2 名股东。中国电子系统的股东构
成情况如下：
序号名称认缴出资额（万元）出资比例（%）
1 深桑达 67,703.00 96.72
2 中电金投控股有限公司 2,297.00 3.28
合计 70,000.00 100.00
3、中电海河
（1）中电海河基本情况
截至本招股意向书签署日，中电海河直接持有公司 4.93%的股权；中电海河持有
深桑达 4.27%的股权，深桑达持有中国电子系统 96.72%的股权，故中电海河间接持有
中国电子系统 4.13%的股权并间接持有发行人 0.58%的股权。因此，中电海河直接和
间接合计持有公司共计 5.51%的股权。
中电海河的基本情况如下：
企业名称中电海河智慧新兴产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）
成立时间 2019 年 9 月 27 日
认缴份额 700,000 万元
实缴份额 103,320 万元
注册地址及主要天津滨海高新区华苑产业区华天道 2 号 4010、4011（入驻三千客（天津）商务秘书
经营场所服务有限公司托管第 499 号）
执行事务合伙人中电智慧
从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务。（依
经营范围
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务股权投资
与发行人主营业无直接关系
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务的关系
（2）中电海河股东情况
1）股权结构
中电海河的合伙人出资情况如下：
序号合伙人名称认缴份额（万元）出资比例（%）
1 中电智慧 140.00 0.02
2 中电金投 349,860.00 49.98
3 天津市海河产业基金合伙企业（有限合伙） 210,000.00 30.00
4 国家军民融合产业投资基金有限责任公司 70,000.00 10.00
5 天津高新博华投资有限公司 70,000.00 10.00
合计 700,000.00 100.00
2）普通合伙人情况
中电海河的普通合伙人及执行事务合伙人是中电智慧，该公司的基本情况如下：
企业名称中电智慧基金管理有限公司
成立时间 2018 年 12 月 29 日
注册资金 5,000 万元
注册地天津滨海高新区华苑产业区海泰西路 18 号北 2-204 工业孵化-5-75
法定代表人姜军成
实际控制人无实际控制人
经营范围受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。
3）有限合伙人情况
①中电金投
中电海河的有限合伙人中电金投的基本情况如下：
企业名称中电金投控股有限公司
成立时间 2019 年 2 月 15 日
注册资金 100,000 万元
注册地天津华苑产业区海泰西路 18 号北 2-204 工业孵化-5-81
法定代表人张志勇
资产管理（金融资产除外）；股权投资；投资管理；财务顾问。（依法须经批准的项
经营范围
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
②天津市海河产业基金合伙企业（有限合伙）
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
中电海河的有限合伙人天津市海河产业基金合伙企业（有限合伙）的基本情况如
下：
企业名称天津市海河产业基金合伙企业（有限合伙）
成立时间 2017 年 3 月 29 日
认缴份额 2,005,000 万元
注册地天津自贸试验区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 1 栋 1509-08
执行事务合伙人天津市海河产业基金管理有限公司
对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。（依法
经营范围
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
③国家军民融合产业投资基金有限责任公司
中电海河的有限合伙人国家军民融合产业投资基金有限责任公司的基本情况如下：
企业名称国家军民融合产业投资基金有限责任公司
成立时间 2018 年 12 月 24 日
注册资金 5,100,000 万元
注册地北京市海淀区清河路 135 号 D 座 2 层（东升地区）
法定代表人龙红山
股权投资；投资咨询；项目投资；资产管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方
式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、
不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或
经营范围
者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项
目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活动。）
注：因部分股东减资退出，注册资本由 5,600,000 万元减少至 5,100,000 万元。
④天津高新博华投资有限公司
中电海河的有限合伙人天津高新博华投资有限公司的基本情况如下：
企业名称天津高新博华投资有限公司
成立时间 2013 年 2 月 27 日
注册资金 129,500 万元
注册地天津华苑产业区华天道 2 号 3030 房屋
法定代表人杨柳
以自有资金对建筑业项目投资；自有房屋租赁；企业管理咨询；园区管理；物业管理；道
经营范围路养护工程、绿地养护工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
（五）实际控制人控制的其他企业
截至本招股意向书签署日，除公司外，实际控制人齐承英控制的其他企业包括科
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雅达、福东投资和泽胜投资。其中，齐承英持有科雅达 74.50%的认缴出资额，持有福
东投资 25.86%的合伙企业财产份额并担任执行事务合伙人，持有泽胜投资 29.91%的
合伙企业财产份额并担任执行事务合伙人。
1、科雅达
科雅达的基本情况请参见本节“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际
控制人的基本情况”之“（四）其他持有发行人 5%以上股份的股东”之“1、科雅达”
部分内容。
科雅达最近一年经审计的主要财务数据如下：
单位：万元
时间总资产净资产净利润
2021 年度（末） 11,415.02 11,386.68 1,360.57
2、福东投资
截至本招股意向书签署日，福东投资持有公司 2.91%的股权，为公司的员工持股
平台之一，其基本情况如下：
企业名称石家庄福东投资管理中心（有限合伙）
成立时间 2015 年 7 月 23 日
认缴份额 526 万元
实缴份额 526 万元
主要营业场所石家庄高新区恒山街 389 号 510 室
执行事务合伙人齐承英
以自有资金对国家非限制或非禁止的项目进行投资。（依法须经批准的项目，经相
经营范围
关部门批准后方可开展经营活动）
最近一年主要财务时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）
数据（未经审计） 2021 年度（末） 1,753.38 1,752.38 250.27
截至本招股意向书签署日，福东投资的合伙人及其出资情况如下：
实缴出资份额
序号合伙人姓名合伙人类型在发行人处所任职务实缴出资比例
（万元）
1 齐承英普通合伙人董事长 136.00 25.86%
2 武爱领有限合伙人市场总监 40.00 7.60%
3 高跃有限合伙人董事会秘书、财务负责人 20.00 3.80%
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
实缴出资份额
序号合伙人姓名合伙人类型在发行人处所任职务实缴出资比例
（万元）
总经理助理、新疆科雅执
4 高春鹏有限合伙人 20.00 3.80%
行董事
5 梁涛有限合伙人天津科雅技术顾问 16.00 3.04%
6 高晓宇有限合伙人软件研发部经理 16.00 3.04%
7 陈伟智有限合伙人陕西事业部综合部经理 12.00 2.28%
8 李岩有限合伙人陕西事业部副总经理 10.00 1.90%
9 杨宾有限合伙人天津科雅技术顾问 10.00 1.90%
离职前任新疆事业部副总
10 袁丽有限合伙人 10.00 1.90%
经理
11 李醒有限合伙人软件研发部经理 10.00 1.90%
12 汤锋有限合伙人电子技术部副经理 10.00 1.90%
总经理助理、节能技术部
13 刘晓亚有限合伙人 10.00 1.90%
经理
离职前任河南事业部副总
14 刘向宇有限合伙人 10.00 1.90%
经理
15 王金星有限合伙人甘肃事业部副总经理 10.00 1.90%
16 顾方成有限合伙人软件研发部经理 10.00 1.90%
17 宋建材有限合伙人天津科雅技术顾问 10.00 1.90%
18 郭茂有限合伙人软件研发部经理 10.00 1.90%
19 张磊有限合伙人软件研发部经理 10.00 1.90%
20 王凯有限合伙人新疆事业部总经理 10.00 1.90%
离职前任天津科雅技术顾
21 薛桂香有限合伙人 10.00 1.90%
问
22 李学良有限合伙人内蒙古事业部总经理 10.00 1.90%
23 齐黎明有限合伙人自控技术部经理 10.00 1.90%
24 孙春华有限合伙人天津科雅技术顾问 10.00 1.90%
25 李聚兴有限合伙人河南事业部总经理 10.00 1.90%
26 宋军辉有限合伙人软件研发部副经理 10.00 1.90%
27 杨涛有限合伙人唐-秦事业部总经理 10.00 1.90%
28 罗四周有限合伙人监事、生产部经理 10.00 1.90%
29 史云朋有限合伙人河北事业部业务经理 10.00 1.90%
30 郑委有限合伙人河北事业部总经理 8.00 1.52%
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实缴出资份额
序号合伙人姓名合伙人类型在发行人处所任职务实缴出资比例
（万元）
31 耿玮有限合伙人北京科雅副总经理 8.00 1.52%
32 王永伟有限合伙人商务部副经理 8.00 1.52%
33 林永佳有限合伙人潍坊事业部总经理 8.00 1.52%
离职前任山东事业部副总
34 刘哲虎有限合伙人 8.00 1.52%
经理
35 贾兴军有限合伙人山西事业部副总经理 6.00 1.14%
合计 526.00 100.00%
3、泽胜投资
截至本招股意向书签署日，泽胜投资持有公司 1.23%的股权，为公司的员工持股
平台之一，其基本情况如下：
企业名称石家庄泽胜投资管理中心（有限合伙）
成立时间 2015 年 7 月 23 日
认缴份额 222 万元
实缴份额 222 万元
主要营业场所石家庄高新区恒山街 389 号创新大厦 510 室
执行事务合伙人齐承英
以自有资金对国家非限制或非禁止的项目进行投资。（依法须经批准的项目，经相
经营范围
关部门批准后方可开展经营活动）
最近一年主要财务时间总资产（万元）净资产（万元）净利润（万元）
数据（未经审计） 2021 年度（末） 740.38 739.38 105.57
截至本招股意向书签署日，泽胜投资的合伙人及其出资情况如下：
实缴出资份额（万
序号合伙人姓名合伙人类型在发行人处任职情况实缴出资比例
元）
1 齐承英普通合伙人董事长 66.40 29.91%
2 董翠娟有限合伙人总经理助理、商务部经理 22.00 9.91%
3 李会鹏有限合伙人自控工程部副经理 10.00 4.50%
4 马尚军有限合伙人无 10.00 4.50%
5 田芷鹭有限合伙人无 10.00 4.50%
6 白翼有限合伙人无 10.00 4.50%
7 孙敬满有限合伙人无 10.00 4.50%
8 孙桂钰有限合伙人财务部副经理 6.00 2.70%
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实缴出资份额（万
序号合伙人姓名合伙人类型在发行人处任职情况实缴出资比例
元）
9 崔阳有限合伙人自控工程部经理 4.80 2.16%
10 沈彩彦有限合伙人软件应用部工程师 4.00 1.80%
离职前任河南事业部项目工
11 彭东照有限合伙人 4.00 1.80%
程师
12 李英敏有限合伙人自控技术部经理 4.00 1.80%
13 李保田有限合伙人电子技术部副经理 4.00 1.80%
离职前任河北事业部业务经
14 田胜松有限合伙人 4.00 1.80%
理
15 国艳霞有限合伙人质检部主管工程师 4.00 1.80%
16 崔航有限合伙人河南事业部工程部经理 4.00 1.80%
离职前任河南事业部副总经
17 何磊有限合伙人 4.00 1.80%
理
供热运行部副经理、石家庄
18 王璞有限合伙人 4.00 1.80%
科雅总经理
19 刘洋有限合伙人软件研发部经理 4.00 1.80%
20 刘云龙有限合伙人生产部整装组组长 4.00 1.80%
21 燕建红有限合伙人采购部主管 4.00 1.80%
22 周亮东有限合伙人河南事业部自控部工程师 4.00 1.80%
离职前任软件研发部主管工
23 邵晨晓有限合伙人 4.00 1.80%
程师
24 苗青霞有限合伙人生产部检测组组长 4.00 1.80%
25 石攀峰有限合伙人电子技术部副经理 3.20 1.44%
26 吕志峰有限合伙人软件研发部工程师 3.20 1.44%
27 赵凯有限合伙人供热运行部主管工程师 3.20 1.44%
28 胡璞有限合伙人质检部经理 3.20 1.44%
合计 222.00 100.00%
马尚军、田芷鹭、白翼、孙敬满等四名公司外部人员系经公司总经理齐成勇和时
任监事李红卫介绍，在 2015 年 7 月泽胜投资成立时各出资 10 万元成为泽胜投资有限
合伙人，其出资来源均为个人或家庭自有资金，均不存在为他人代持股份或权益的情
形。上述四名合伙人均不属于法律法规规定禁止持股的主体，且与公司股东、董事、
监事、高级管理人员，本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员均
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不存在关联关系。
八、私募投资基金等金融产品持有发行人股份的情况
本次发行前公司共有机构股东 19 名，其中 10 名股东属于《私募投资基金管理人
登记和基金备案办法（试行）》规定的私募投资基金，分别为：中电海河、冀财嘉德、
汉铎投资、珠海中兵、莱普创投、圣吉豪投资、苏民创投、苏州融联、宁波中兵、慧
明十方道合；另外 9 名机构股东（包括：科雅达、中国电子系统、河北昌泰集团、工
大资产、河北科投、福东投资、泽胜投资、珠海慧明、中电聚智）均不属于《私募投
资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
规定的私募基金，无需办理私募基金备案。
公司 10 名私募投资基金股东纳入监管的具体情况如下：
（一）中电海河
中电海河已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2019 年 10 月 23
日办妥私募基金备案，基金编号为 SJE293。
中电海河的管理人为中电智慧，中电智慧于 2019 年 8 月 13 日完成私募基金管理
人登记，登记号为 P1070086。
（二）冀财嘉德
冀财嘉德已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2016 年 9 月 6
日办妥私募基金备案，基金编号为 SK3523。
冀财嘉德的管理人为河北建融股权投资基金管理有限公司，河北建融股权投资基
金管理有限公司于 2014 年 6 月 4 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1003221。
（三）汉铎投资
汉铎投资已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及
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《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2016 年 4 月 19
日办妥私募基金备案，基金编号为 S37386。
汉铎投资的执行事务合伙人为上海汉铎股权投资管理有限公司，上海汉铎股权投
资管理有限公司于 2015 年 5 月 14 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1013060。
（四）珠海中兵
珠海中兵已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2015 年 6 月 1
日办妥私募基金备案，基金编号为 S36912。
珠海中兵的管理人为中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司，中兵慧明投资基
金管理（珠海）有限公司于 2015 年 5 月 14 日完成私募基金管理人登记，登记号为
P1013170。
（五）莱普创投
莱普创投已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2017 年 7 月 26
日办妥私募基金备案，基金编号为 ST8797。
莱普创投的管理人为北京双合金达投资管理有限公司，北京双合金达投资管理有
限公司于 2017 年 6 月 5 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1063087。
（六）圣吉豪投资
圣吉豪投资已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》
及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2018 年 6 月
13 日办妥私募基金备案，基金编号为 SEA009。
圣吉豪投资的管理人为宁波圣吉豪资产管理有限公司，宁波圣吉豪资产管理有限
公司于 2017 年 12 月 25 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1066566。
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（七）苏民创投
苏民创投已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2017 年 8 月 9
日办妥私募基金备案，基金编号为 SW2969。
苏民创投的管理人为苏民投资管理无锡有限公司，苏民投资管理无锡有限公司于
2016 年 11 月 11 日完成私募基金管理人登记，登记号为 P1060128。
（八）苏州融联
苏州融联已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2014 年 11 月 6
日办妥私募基金备案，基金编号为 SD6091。
苏州融联的管理人为苏州高新创业投资集团融联管理有限公司，苏州高新创业投
资集团融联管理有限公司于 2014 年 4 月 22 日完成私募基金管理人登记，登记号为
P1000994。
（九）宁波中兵
宁波中兵已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2018 年 5 月 23
日办妥私募基金备案，基金编号为 SCW776。
宁波中兵的管理人为中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司，中兵慧明投资基
金管理（珠海）有限公司于 2015 年 5 月 14 日完成私募基金管理人登记，登记号为
P1013170。
（十）慧明十方道合
慧明十方道合已经根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》
及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定于 2018 年 4 月
23 日办妥私募基金备案，基金编号为 SCQ355。
慧明十方道合的管理人为中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司，中兵慧明投
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资基金管理（珠海）有限公司于 2015 年 5 月 14 日完成私募基金管理人登记，登记号
为 P1013170。
综上所述，发行人私募投资基金股东均已依照《私募投资基金管理人登记和基金
备案办法（试行）》等法律法规规定办理了私募投资基金管理人登记及私募投资基金
的备案。截至本招股意向书签署日，公司不存在契约性基金、信托计划、资产管理计
划等“三类股东”的情形。
九、发行人的股本情况
（一）本次发行前后股本情况
本次发行前公司股本为 9,040.50 万股，本次拟向社会公众公开发行 3,013.50 万股
人民币普通股，占发行后公司总股本的比例为 25%。本次发行为公开发行新股，不涉
及股东公开发售股份的情形。
截至本招股意向书签署日，公司共有 46 名股东，均不属于“三类股东”。按照本
次公开发行股份 3,013.50 万股测算，本次发行前后，公司股东持股情况如下：
本次发行前本次发行后
股东名称/姓名
持股数（万股）持股比例持股数（万股）持股比例
科雅达 1,496.00 16.55% 1,496.00 12.41%
中国电子系统（CS） 1,270.50 14.05% 1,270.50 10.54%
齐承英 1,000.70 11.07% 1,000.70 8.30%
河北昌泰集团（SS） 450.00 4.98% 450.00 3.73%
郑乃玲 449.00 4.97% 449.00 3.72%
中电海河 445.50 4.93% 445.50 3.70%
齐成勇 325.00 3.59% 325.00 2.70%
工大资产（SS） 305.00 3.37% 305.00 2.53%
河北科投（SS） 300.00 3.32% 300.00 2.49%
福东投资 263.00 2.91% 263.00 2.18%
冀财嘉德 250.00 2.77% 250.00 2.07%
汉铎投资 250.00 2.77% 250.00 2.07%
吴向东 240.00 2.65% 240.00 1.99%
珠海中兵 208.30 2.30% 208.30 1.73%
莱普创投 204.50 2.26% 204.50 1.70%
董文忠 200.00 2.21% 200.00 1.66%
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本次发行前本次发行后
股东名称/姓名
持股数（万股）持股比例持股数（万股）持股比例
圣吉豪投资 157.00 1.74% 157.00 1.30%
赵理 150.00 1.66% 150.00 1.24%
苏民创投 150.00 1.66% 150.00 1.24%
苏州融联 150.00 1.66% 150.00 1.24%
宁波中兵 148.50 1.64% 148.50 1.23%
杨印强 140.00 1.55% 140.00 1.16%
泽胜投资 111.00 1.23% 111.00 0.92%
慧明十方道合 62.50 0.69% 62.50 0.52%
董作森 30.00 0.33% 30.00 0.25%
杨红江 24.00 0.27% 24.00 0.20%
顾吉浩 20.00 0.22% 20.00 0.17%
薛桂香 20.00 0.22% 20.00 0.17%
何永来 15.00 0.17% 15.00 0.12%
董海 15.00 0.17% 15.00 0.12%
吴颖慧 15.00 0.17% 15.00 0.12%
徐彦玲 15.00 0.17% 15.00 0.12%
刘荣荣 15.00 0.17% 15.00 0.12%
余粉英 15.00 0.17% 15.00 0.12%
李明 15.00 0.17% 15.00 0.12%
郭海娇 15.00 0.17% 15.00 0.12%
李红卫 15.00 0.17% 15.00 0.12%
高蒙 12.00 0.13% 12.00 0.10%
王萍 10.00 0.11% 10.00 0.08%
杨宾 10.00 0.11% 10.00 0.08%
王雪梅 10.00 0.11% 10.00 0.08%
梁艳红 10.00 0.11% 10.00 0.08%
梁涛 10.00 0.11% 10.00 0.08%
孙春华 10.00 0.11% 10.00 0.08%
珠海慧明 8.50 0.09% 8.50 0.07%
中电聚智 4.50 0.05% 4.50 0.04%
社会公众 - - 3,013.50 25.00%
合计 9,040.50 100.00% 12,054.00 100.00%
注：1、根据《上市公司国有股权监督管理办法》规定，该办法所称国有股东是指符合以下情形之一的
企业和单位，其证券账户标注“SS”：（一）政府部门、机构、事业单位、境内国有独资或全资企业；
（二）第一款中所述单位或企业独家持股比例超过 50%，或合计持股比例超过 50%，且其中之一为第
一大股东的境内企业；（三）第二款中所述企业直接或间接持股的各级境内独资或全资企业。2、根据
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《上市公司国有股权监督管理办法》规定，不符合该办法规定的国有股东标准，但政府部门、机构、
事业单位和国有独资或全资企业通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配其行为的境内外企
业，证券账户标注为“CS”。
发行人通过第一大国有股东的实际控制人中国电子集团于 2021 年 6 月 11 日向国
务院国资委提交了《中国电子信息产业集团有限公司关于申请办理河北工大科雅能源
科技股份有限公司国有股东标识的请示》（中电资〔2021〕240 号），提请国务院国资
委批准为工大科雅国有股东中国电子系统、河北昌泰集团、工大资产、河北科投在证
券登记结算公司设立的证券账户办理国有股东标识。
国务院国资委于 2021 年 7 月 5 日出具了《关于河北工大科雅能源科技股份有限公
司国有股东标识管理有关事项的批复》（国资产权〔2021〕298 号），确认如公司发行
股票并上市，河北昌泰集团、工大资产、河北科投在证券登记结算公司设立的证券账
户应标注“SS”标识，中国电子系统在证券登记结算公司设立的证券账户应标注“CS”
标识。
（二）前十名自然人股东及其在发行人处任职情况
本次发行前，前十名自然人股东及其在公司的任职情况如下：
序号股东姓名持股数量（万股）持股比例在公司任职情况
1 齐承英 1,000.70 11.07% 董事长
2 郑乃玲 449.00 4.97% -
3 齐成勇 325.00 3.59% 董事、总经理
4 吴向东 240.00 2.65% 董事、副总经理
5 董文忠 200.00 2.21% -
6 赵理 150.00 1.66% -
7 杨印强 140.00 1.55% -
8 董作森 30.00 0.33% 董事、副总经理
9 杨红江 24.00 0.27% 监事会主席
10 顾吉浩 20.00 0.22% 天津科雅技术顾问
合计 2,578.70 28.52% -
（三）外资股东情况
截至本招股意向书签署日，公司不存在外资股东。
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（四）申报前一年新增股东情况
公司申报前 12 个月内存在通过增资扩股、股权转让形式新增中国电子系统、中电
海河、中电聚智、河北昌泰集团等四家股东的情形，该四家新增股东均不属于战略投
资者。
1、新增股东的基本情况
（1）中国电子系统
中国电子系统的具体情况请参见本节“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东
及实际控制人的基本情况”之“（四）其他持有发行人 5%以上股份的股东”之“2、
中国电子系统”部分相关内容。
（2）中电海河
中电海河的具体情况请参见本节“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实
际控制人的基本情况”之“（四）其他持有发行人 5%以上股份的股东”之“3、中电
海河”部分相关内容。
（3）中电聚智
中电聚智基本情况如下：
企业全称中电聚智一号（天津）企业管理合伙企业（有限合伙）
成立时间 2020 年 11 月 27 日
认缴份额 36 万元
实缴份额 36 万元
天津滨海高新区华苑产业区华天道 2 号 4010、4011（入驻三千客（天津）商务秘书
注册地址
服务有限公司托管第 1169 号）
主要经营场所北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心中座 2 层 C-05
执行事务合伙人万沫
一般项目：企业管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
经营范围
活动）。
中电聚智为中电海河的一致行动人，中电聚智的合伙人均为中电海河的基金管理
人中电智慧的员工。中电聚智的股权结构及其合伙人在中电智慧的任职情况如下：
序号合伙人姓名在中电智慧的任职认缴份额（万元）出资比例（%）
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1 程寨华副总经理（已离职） 10.80 30.00
2 肖斌投资总监兼投资管理部总经理 7.20 20.00
3 万沫总经理 5.76 16.00
4 刘振龙副总经理兼投资负责人 4.32 12.00
5 李涛高级投资经理 2.62 7.28
6 郭慧文投资经理 1.80 5.00
7 周仙副总经理兼财务负责人 1.50 4.17
8 张小昆基金管理部总经理 1.00 2.78
9 李佩文投资经理 1.00 2.78
合计 - 36.00 100.00
（4）河北昌泰集团
河北昌泰集团基本情况如下：
企业全称河北昌泰建设发展集团有限公司
成立时间 2016 年 3 月 23 日
注册资金 503,900 万元
实收资本 503,900 万元
注册地和主要经营场所石家庄高新区学苑路 99 号
法定代表人朱建友
实际控制人石家庄高新技术产业开发区财政局
城市基础设施建设；人力资源服务（劳务派遣除外）、企业管理咨询服
务、物业管理服务；房地产开发；市场信息咨询与调查服务；工程管理
服务；土地开发整理；房屋租赁；电子设备、网络设备、多媒体设备、
经营范围
通信设备、机械设备、机电设备、社会公共安全设备及器材、办公设备、
家具、音响设备、计算机软硬件及外围辅助设备租赁、企业孵化服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
河北昌泰集团的股东结构如下：
序号股东名称认缴出资额（万元）出资比例（%）
1 石家庄高新技术产业开发区财政局 503,900.00 100.00
合计 503,900.00 100.00
2、新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据
（1）2020 年 10 月，中国电子系统通过股权受让形式成为公司新增股东
现代数字城市建设和供热业务均系中国电子系统的主营业务，中国电子系统较为
认可公司在供热节能行业的市场地位和品牌影响力。为弥补中国电子系统在智慧城市
垂直应用领域的短板，提高中国电子系统为地方政府、北方供热企业提供数字化、智
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能化、智慧化的解决方案的能力和竞争力，并帮助中国电子集团补充完善数字城市应
用智慧供热细分领域的能力，中国电子系统有意与公司拓展在数字城市建设和智慧供
热领域的业务合作。
经公司实际控制人齐承英撮合，中国电子系统与张殿忠、郑乃玲、科雅达等 3 名
有意出售公司股份的原有股东达成股权转让意向。参考中瑞世联 2020 年 9 月 24 日出
具的《中国电子系统技术有限公司拟收购股权涉及的河北工大科雅能源科技股份有限
公司股东全部权益价值评估项目》（中瑞评报字[2020]第 000824 号）的评估结果，并
经各方友好协商，一致同意按照公司股东全部权益价值 60,000.00 万元（折合 7.80 元/
股）进行交易，由中国电子系统按该价格收购上述 3 名股东合计持有的 820 万股公司
股份。
2020 年 9 月 30 日，公司股东张殿忠、郑乃玲、实际控制人齐承英和中国电子系
统签订《股份转让协议》，约定张殿忠、郑乃玲将各自持有的 40 万股和 720 万股公司
股份均以 7.80 元/股的价格通过股转系统转让给中国电子系统。该两次股权转让分别
于 2020 年 10 月 16 日和 2020 年 10 月 21 日完成。
2020 年 9 月 30 日，公司股东科雅达、实际控制人齐承英和中国电子系统签订《股
份转让协议》，约定科雅达将其持有的 60 万股公司股份以 7.80 元/股的价格转让给中
国电子系统。本次股权转让于 2020 年 12 月 9 日完成。
上述三次股权转让完成后，中国电子系统共持有 820 万股公司股份。
（2）2020 年 12 月，中电海河、中电聚智、河北昌泰集团通过增资成为公司新增
股东
中国电子系统入股后，希望以增资形式进一步提高自身持股比例，通过与公司在
供热节能领域的业务协同和密切合作，为下游客户提供更优质的产品和服务，提高用
户整体满意度。
因共同看好公司发展前景，经公司原有股东同意，中电海河、中电聚智、河北昌
泰集团等三家单位与中国电子系统同时向公司增资。
以公司在股份转让系统终止挂牌前最近三年股票交易的最高价格（8.00 元/股）及
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最近一次股权转让的价格（7.80 元/股）中的孰高者为定价依据，各股东方同意本次增
资扩股的价格均为 8.00 元/股。
2020 年 12 月 16 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，同意注册资本由 7,690
万元增加至 9,040.50 万元。其中，原有股东中国电子系统新增出资 3,604.00 万元，本
轮新增股东中电海河、中电聚智、河北昌泰集团分别出资 3,564.00 万元、36.00 万元和
3,600 万元。
本次增资完成后，中国电子系统、河北昌泰集团、中电海河、中电聚智等四家股
东持有公司股份数分别为 1,270.50 万股股份、450.00 万股、445.50 万股、4.50 万股，
分别占公司总股本的 14.05%、4.98%、4.93%、0.05%。
截至本招股意向书签署日，上述四家新增股东的持股数量及持股比例均未发生变
化。
3、新增股东与公司其他股东、董事、监事、高级管理人员的关联关系情况
（1）中国电子系统与中电海河之间存在关联关系
截至本招股意向书签署日，中国电子系统与中电海河之间存在如下关联关系：
1）中国电子系统的实际控制人是中国电子集团；
2）受中国电子集团控制的中电金投持有中电海河 49.98%的合伙企业份额，同时
持有中国电子系统 3.28%的股权；
3）受中国电子集团控制的中国电子系统等主体持有中电海河的私募投资基金管理
人中电智慧的股权，但均未对中电智慧形成控制；
4）中电海河持有深桑达 4.27%的股权，深桑达持有中国电子系统 96.72%的股权，
中电海河通过深桑达间接持有中国电子系统 4.13%的股权。
（2）中电聚智为中电海河的一致行动人，二者存在关联关系。
（3）公司董事齐先锴在中国电子系统任资产管理专员。
除上述情况外，中国电子系统、中电海河、中电聚智、河北昌泰集团等四家新增
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股东彼此之间无其他关联关系，四家新增股东与公司其他股东、董事、监事、高级管
理人员、本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员也不存在关联关
系，四家新增股东均不存在以委托持股或信托持股等形式其他方间接持有公司股份或
权益的情形。
4、新增股东的股份锁定情况
四家新增股东均承诺所持新增股份自取得之日起 36 个月内不进行股份转让。四家
新增股东的股份锁定承诺具体参见本招股意向书“附录一与投资者保护、本次发行上
市相关的承诺”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺”
部分内容。
5、新增股东投资时签订的补充协议涉及股东对赌条款及其终止履行情况
（1）包含对赌条款的相关协议情况
2020 年 9 月 30 日，中国电子系统与发行人、齐承英、郑乃玲、科雅达签署《股
份转让协议之补充协议（一）》。同日，中国电子系统与齐承英、郑乃玲、科雅达签
署《股份转让协议之补充协议（二）》（以下合称“《股份转让补充协议》”），股
份转让补充协议中约定了齐承英、郑乃玲、科雅达对发行人 2020 年度和 2021 年度的
业绩进行承诺并对累计未实现的利润进行补偿，以及优先购买权和同售权、转让限制、
反稀释、回购权、清算优先权等对赌条款；同时，补充协议亦明确约定：自发行人启
动上市工作，并向中国证监会主管部门申请上市辅导备案之日起，该等协议的约定如
与届时适用的上市相关法律、法规、规范性文件及中国证券监督部门的监管惯例相抵
触，则该部分条款自动终止；若发行人 IPO 失败，则上述对赌条款恢复其效力且自始
有效，或各方共同同意对其调整以与原协议保持一致。
2020 年 11 月 30 日，中国电子系统、中电海河、中电聚智与发行人、齐承英、郑
乃玲、科雅达签署《增资扩股协议之补充协议（一）》。同日，中国电子系统、中电
海河、中电聚智与齐承英、郑乃玲、科雅达签署《增资扩股协议之补充协议（二）》
（合称“《增资扩股补充协议》”）。增资扩股补充协议中约定了齐承英、郑乃玲、
科雅达对发行人 2020 年度和 2021 年度的业绩进行承诺并对累计未实现的利润进行补
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偿，以及优先购买权和同售权、转让限制、反稀释、回购权、清算优先权等对赌条款
（具体条款约定与股份转让补充协议中内容相同）；同时，增资扩股补充协议亦明确
约定：自发行人向中国证监会主管部门或证券交易所提交 IPO 申请之日起，本协议及
股份转让补充协议中约定的业绩承诺条款及其他对赌条款如与届时适用的上市相关法
律、法规、规范性文件及中国证券监管部门的监管惯例相抵触，该部分条款均自动终
止履行；发行人提交 IPO 申请后，若发生终止 IPO 情形（含审核不通过或撤回申请），
则自发行人终止 IPO 之日起相关对赌条款自动恢复其效力且自始有效。
（2）包含对赌条款的所有协议已经清理
2021 年 6 月 17 日，中国电子系统与发行人、齐承英、郑乃玲、科雅达签署《终
止协议》，各方同意完全终止履行《股份转让补充协议》；同时承诺，在发行人 IPO
终止审核或撤回申请之前，不会再次签署任何含有对赌条款或特殊权利条款的协议。
2021 年 6 月 17 日，中国电子系统、中电海河、中电聚智与发行人、齐承英、郑
乃玲、科雅达签署《终止协议》，各方同意完全终止《增资扩股补充协议》；同时承
诺，在发行人 IPO 终止审核或撤回申请之前，不会再次签署任何含有对赌条款或特殊
权利条款的协议。
2021 年 6 月 18 日，发行人实际控制人齐承英分别向中国电子系统和中电海河、
中电聚智出具《承诺函》，承诺：如发行人未来上市失败，齐承英、郑乃玲、科雅达
与中国电子系统、中电海河、中电聚智等三名投资者将重新签署一项协议，该协议中
将约定：自发行人上市失败（包括主动撤回申报材料、被审核机构作出否定或不同意
上市申请的决定或其他方式终止上市申请等）之日起，齐承英、郑乃玲、科雅达将恢
复原先在《补充协议》项下应向中国系统履行而未履行完毕的义务、责任和承诺（与
届时适用的法律法规相冲突的条款除外）；另外，《承诺函》中同时约定了自动失效
的情形，具体为：“自河北证监局对目标公司进行 IPO 辅导现场验收之日起至目标公
司在国内 A 股市场上市之日止，如本承诺与签署日后证券监管机构（包括中国证监会、
河北证监局、证券交易所等）正式发布的监管指引、IPO 审核规则或相关通知、指导
意见等相抵触的，则本承诺自动失效。”
为进一步明确各方之间的权利义务以及各方应承担的责任，上述协议的签约各方
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在齐承英出具《承诺函》后补充签署了《终止协议之补充协议》，并约定：各方同意
《股份转让协议之补充协议（二）》和《增资协议之补充协议（二）》第 4 条“回购
权”的相关约定对公司自始不具有约束力，公司自始无需承担任何回购义务。另外，
如公司将来未能完成首次公开发行 A 股股票并上市，各方重新签署的任何协议中将不
会约定公司承担任何与“回购权”相关的义务。
经相关方友好协商，中国电子系统、中电海河、中电聚智已于 2022 年 1 月 7 日将
发行人实际控制人齐承英出具的上述《承诺函》予以退回，即同意发行人实际控制人
齐承英及其关联股东终止履行发行人上市失败后恢复对赌安排及特殊权利的承诺。至
此，相关方已完全取消对赌协议及有关特殊权利的附条件恢复安排，发行人实际控制
人齐承英及其关联股东与发行人其他股东之间亦不存在其他对赌协议或类似安排。
（3）中介机构核查意见
经中介机构核查，截至本招股意向书签署日，部分新增股东在投资发行人时约定
的对赌条款未曾触发，包含对赌条款的协议等类似安排已被终止，且《股份转让协议
之补充协议（二）》和《增资协议之补充协议（二）》中的有关回购条款对发行人自
始不具有约束力，发行人自始无需承担任何回购义务，如发行人将来未能完成首次公
开发行 A 股股票并上市，各方重新签署的任何协议中也不会约定发行人承担任何与“回
购权”相关的义务。原协议签署各方对上述情况不存在纠纷或潜在纠纷，也不存在应
当披露未披露的其他替代性利益安排。
另外，实际控制人齐承英出具的仅当发行人上市失败后相关方（不含发行人）将
重新签署协议以恢复特殊权利的《承诺函》已被撤回并终止履行，相关方已完全取消
对赌协议及有关特殊权利的附条件恢复安排。
综上所述，发行人已不存在对赌协议等类似安排，符合《首发业务若干问题解答》
及《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市和问答》的相关规定。
（五）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例
本次发行前，各股东间关联关系及关联股东各自持股比例如下：
股东名称与其他股东的关联关系及各自持股比例
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1、公司股东齐承英直接持有科雅达 74.50%的股权；公司股东郑乃玲直接持
有科雅达 4.00%的股权；公司股东齐成勇直接持有科雅达 4.00%的股权；公
司股东吴向东直接持有科雅达 3.90%的股权；公司股东董作森直接持有科雅
科雅达达 2.60%的股权。
2、科雅达股东、法定代表人齐先锴系公司股东齐承英、郑乃玲之子。
3、科雅达与公司股东福东投资、股东泽胜投资均为受公司股东、实际控制
人齐承英控制的企业。
中国电子系统
中国电子系统、中电海河、中电聚智的关联关系请参见本节“九、发行人的
中电海河股本情况”之“（四）申报前一年新增股东情况”之“3、新增股东与公司其
他股东、董事、监事、高级管理人员的关联关系情况”部分内容。
中电聚智
齐承英
齐承英与公司股东郑乃玲系夫妻关系，郑乃玲为齐承英的一致行动人；齐承
郑乃玲
英与公司股东齐成勇系兄弟关系，齐成勇为齐承英的一致行动人。
齐成勇
1、公司实际控制人齐承英持有福东投资 25.86%的实缴份额并担任执行事务
合伙人；公司股东梁涛持有福东投资 3.04%的实缴份额；公司股东孙春华持
有福东投资 1.90%的实缴份额；公司股东杨宾持有福东投资 1.90%的实缴份
福东投资
额；公司股东薛桂香持有福东投资 1.90%的实缴份额。
2、福东投资与科雅达、泽胜投资均为受公司股东、实际控制人齐承英控制
的企业。
1、公司实际控制人齐承英持有泽胜投资 29.91%的实缴份额并担任执行事务
合伙人。
泽胜投资
2、泽胜投资与科雅达、福东投资均为受公司股东、实际控制人齐承英控制
的企业。
河北科投河北省科技金融发展促进中心持有河北科投 84.62%的股权，同时持有莱普创
莱普创投投 15.00%的份额并担任有限合伙人。
珠海中兵
珠海中兵、宁波中兵、慧明十方道合的执行事务合伙人、基金管理人均为中
宁波中兵兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司；张立军任中兵慧明投资基金管理（珠
慧明十方道合海）有限公司的董事长、总经理及珠海慧明的执行事务合伙人；珠海慧明为
中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司的管理团队跟投平台。
珠海慧明
（六）本次发行不存在股东公开发售股份事项
根据公司本次公开发行股票的发行方案，本次发行不涉及股东公开发售股份。
（七）公司股东数量未超过 200 人
截至本招股意向书签署日，公司共有 27 名直接持股的自然人股东，19 名直接持
股的机构股东。按照穿透至自然人、国有资产监督管理机构、政府部门及事业单位、
经备案登记的私募投资基金、上市公司、员工持股平台的原则，19 名机构股东穿透后
的股东人数情况如下：
序号股东穿透计算依据穿透后的股东人数（人）
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齐承英、齐成勇、齐先锴、郑乃玲、吴向东、董
1 科雅达作森出资（除齐先锴外，其余人员同时为直接自 1
然人股东，不再重复计算）
2 中国电子系统上市公司深桑达、国务院出资
3 河北昌泰集团石家庄高新技术产业开发区财政局出资 1
4 中电海河已办理备案登记的私募投资基金
5 工大资产河北工业大学出资
6 河北科投河北省科学技术厅、河北省国资委出资 2
7 福东投资员工持股平台
8 冀财嘉德已办理备案登记的私募投资基金
9 汉铎投资已办理备案登记的私募投资基金
10 珠海中兵已办理备案登记的私募投资基金
11 莱普创投已办理备案登记的私募投资基金
12 圣吉豪投资已办理备案登记的私募投资基金
13 苏民创投已办理备案登记的私募投资基金
14 苏州融联已办理备案登记的私募投资基金
15 宁波中兵已办理备案登记的私募投资基金
员工持股平台（公司员工身份的合伙人按照 1 名
16 泽胜投资
股东计算，外部人员按实际人数穿透计算）
17 慧明十方道合已办理备案登记的私募投资基金
18 珠海慧明张立军、余丽琴、张群、张皓、邓凯出资 5
程寨华、肖斌、万沫、刘振龙、李涛、郭慧文、
19 中电聚智
周仙、张小昆、李佩文出资
合计
综上所述，公司全部股东穿透计算后的股东人数合计 64 名（剔除重复部分），未
超过 200 人。
十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况
（一）董事会成员
截至本招股意向书签署日，公司董事会由 9 名董事组成，其中有 3 名为独立董事，
具体情况如下：
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序号姓名职务选聘情况任职期间提名人
1 齐承英董事长 2021 年 9 月-2024 年 9 月科雅达
2 齐成勇董事 2021 年 9 月-2024 年 9 月科雅达
3 齐先锴董事 2021 年 9 月-2024 年 9 月科雅达
4 吴向东董事 2021 年 9 月-2024 年 9 月齐承英
5 董作森董事 2020 年第二次临时股东大会 2021 年 9 月-2024 年 9 月齐承英
6 郭垒董事 2021 年 9 月-2024 年 9 月河北科投
7 李宗义独立董事 2021 年 9 月-2023 年 7 月齐承英
8 林国伟独立董事 2021 年 9 月-2023 年 7 月齐承英
9 赵军独立董事 2021 年 9 月-2024 年 9 月齐承英
注：独立董事赵军曾在2020年6月因个人原因辞去独立董事职务，后于2021年2月再次被增选为独立董
事。根据《公司章程》和《独立董事议事规则》的规定，独立董事连任时间不得超过6年，独立董事李
宗义和林国伟自2017年7月起担任公司的独立董事，故其任职期间至2023年7月。
1、齐承英
齐承英先生，1965 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。1988
年 5 月至 1999 年 12 月，任河北工学院（1995 年更名为河北工业大学）机械系教师；
1999 年 12 月至 2002 年 7 月，任河北工业大学热能动力系副主任；2002 年 7 月至 2014
年 3 月，历任河北工业大学能源与环境工程学院副院长、院长；2014 年 3 月至今，任
河北工业大学能源与环境工程学院教授；2010 年 7 月至 2015 年 10 月，任工达科信（已
于 2016 年 8 月注销）总经理；2017 年 8 月至今，任天津市河北工业大学教育发展基
金会副理事长；2020 年 12 月至今，任泽胜投资、福东投资执行事务合伙人；2002 年
11 月至 2004 年 6 月，任科雅能源执行董事、经理；2004 年 6 月至 2005 年 3 月，任石
家庄工大科雅执行董事、经理；2005 年 3 月至 2008 年 1 月，任石家庄工大科雅董事、
总经理；2010 年 6 月至 2014 年 1 月，任石家庄工大科雅执行董事、经理；2014 年 1
月至 2015 年 9 月，任科雅有限执行董事、总经理；2015 年 9 月至今任公司董事长；
2021 年 8 月至今，任石家庄市第十五届人民代表大会常务委员会委员。
2、齐成勇
齐成勇先生，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位、高级
工程师。1993 年 4 月至 2003 年 7 月，历任济宁如意毛制品公司技术员、副厂长、厂
长；2003 年 7 月至 2005 年 8 月，任临邑澳泰如意纺织有限公司供应部长；2005 年 8
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月至 2009 年 2 月，历任汶上如意天容纺织有限公司技术开发部部长、副总经理兼开发
部部长；2009 年 2 月至 2013 年 9 月，历任山东如意科技集团棉纺产业集团大区经理、
销售总监；2013 年 10 月至 2014 年 1 月，任石家庄工大科雅副总经理；2014 年 1 月至
2015 年 9 月，任科雅有限副总经理；2015 年 3 月至今，任天津科雅执行董事；2021
年 5 月至今，任天津科雅智能的董事长；2015 年 9 月至今任公司董事、总经理。
3、齐先锴
齐先锴先生，1992 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2015
年 7 月 7 日至今，历任科雅达董事长、执行董事、总经理；2020 年 4 月至今，任中国
电子系统资产管理专员；2015 年 9 月至今任公司董事。
4、吴向东
吴向东先生，1975 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997
年 7 月至 2004 年 5 月，任石家庄市自动化研究所研发工程师；2004 年 6 月至 2006 年
4 月，任河北凯翔科技有限公司技术总监；2006 年 5 月至 2014 年 1 月，任石家庄工大
科雅副总经理；2014 年 1 月至 2015 年 9 月，任科雅有限副总经理；2010 年 7 月至 2016
年 8 月，任工达科信监事；2014 年 12 月至今任大连科雅执行董事；2014 年 12 月至今
任北京科雅执行董事；2015 年 3 月至今任天津科雅总经理；2015 年 4 月至今，任唐山
科雅执行董事；2015 年 10 月至今任石家庄科雅执行董事；2015 年 9 月至今任公司董
事、副总经理。
5、董作森
董作森先生，1969 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1992
年 7 月至 2000 年 8 月任大连第三建筑工程公司二处水暖施工员，2000 年 8 月至 2006
年 6 月，任冯哈根斯生物塑化（大连）有限公司水暖工程师，2006 年 6 月至 2014
年 3 月，任正源房地产开发有限公司配套部经理；2014 年 3 月至 2015 年 2 月，任科
雅有限大连分公司（已于 2016 年 1 月注销）经理；2014 年 12 月至 2015 年 10 月，任
大连科雅总经理；2015 年 9 月至 2017 年 2 月，任公司董事会秘书；2015 年 9 月至今
任公司董事、副总经理。
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6、郭垒
郭垒先生，1980 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004
年 10 月至 2006 年 8 月任浙江天堂硅谷资产管理集团有限公司基金经理；2006 年 8 月
至 2008 年 5 月任硅谷天堂资产管理集团股份有限公司基金经理；2008 年 6 月至今，
任河北科投投资经理；2019 年 10 月至今，任河北安平县印刷网业有限公司、河北恒
润投资有限公司董事；2019 年 11 月至今，任河北鹤煌网业股份有限公司、三河建华
高科有限责任公司董事；2020 年 6 月至今，任石家庄工大化工设备有限公司董事；2020
年 8 月至今，任河北亚诺生物科技股份有限公司董事；2017 年 7 月至今任公司董事。
7、李宗义
李宗义先生，1970 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，正高
级会计师、资深中国 CPA、律师、资产评估师、税务师、英国皇家特许会计师、资深
澳洲 CPA、资深澳大利亚公共会计师、美国注册管理会计师。1992 年 7 月至 1997 年
12 月，任中国机电设备总公司项目经理；1998 年 1 月至 2019 年 12 月，在瑞华会计师
事务所（特殊普通合伙）任合伙人；2020 年 1 月至今任大信会计师事务所（特殊普通
合伙）高级合伙人；2016 年 3 月至今，任兰州广益管理咨询服务有限责任公司监事；
2016 年 3 月至 2021 年 9 月，任甘肃电投集团财务有限公司独立董事；2016 年 5 月至
今，任上市公司宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司独立董事；2016 年 5 月至今，任酒
泉奥凯种子机械股份有限公司（非上市公司）独立董事；2019 年 11 月至今，任上市
公司甘肃工程咨询集团股份有限公司独立董事；2020 年 2 月至今，任宁夏金昱元化工
集团股份有限公司（非上市公司）独立董事；2021 年 1 月至今，任上市公司甘肃陇神
戎发药业股份有限公司独立董事；2021 年 12 月至今，任甘肃银行股份有限公司（香
港上市公司）的监事；2017 年 7 月至今任公司独立董事。
8、林国伟
林国伟先生，1965 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，中国
注册会计师、中国注册税务师。1989 年 9 月至 1997 年 11 月，任天津市财经学校教师；
1997 年 12 月至 1999 年 12 月，任天津公信会计师事务所审计师；2000 年 1 月至 2007
年 9 月，任天津天华会计师事务所经理；2007 年 9 月至今，任信永中和会计师事务所
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（特殊普通合伙）合伙人；2015 年 10 月至今，任浙江信汇新材料股份有限公司（非
上市公司）独立董事；2016 年 8 月至 2021 年 8 月，任非上市公众公司天津振威国际
会展集团股份有限公司独立董事；2017 年 5 月至今，任上市公司安徽口子酒业股份有
限公司独立董事；2010 年 11 月至今，任信永中和（北京）税务师事务所有限责任公
司董事；2017 年 7 月至今任公司独立董事。
9、赵军
赵军先生，1964 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，教授、
博士生导师。1987 年 7 月至今，历任天津大学机械工程学院助教、讲师、副教授、教
授、博士生导师；2012 年 1 月至 2019 年 10 月，任天津大学中低温热能高效利用教育
部重点实验室主任；2017 年 7 月至 2020 年 6 月及 2021 年 2 月至今任公司独立董事。
（二）监事会成员
截至本招股意向书签署日，公司监事会由 3 名监事组成，其中有 1 名为职工监事，
具体情况如下：
序号姓名职务选聘情况任职期间提名人
1 杨红江监事会主席科雅达
2 罗四周监事 2021 年第二次临时股东大会 2021 年 9 月-2024 年 9 月齐承英
3 高辉职工监事职工代表大会
1、杨红江
杨红江先生，1980 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000
年 10 月至 2004 年 4 月，任石家庄金正房地产开发有限公司财务会计；2004 年 4 月至
2004 年 6 月，任科雅能源财务会计；2004 年 6 月至 2014 年 1 月，历任石家庄工大科
雅财务会计、采购部经理、副总经理；2014 年 1 月至 2015 年 9 月，任科雅有限副总
经理；2015 年 9 月至今任公司监事会主席；2021 年 9 月至今，任石家庄科雅智能董事
长。
2、罗四周
罗四周先生，1982 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006
年 6 月至 2008 年 9 月，任南京金城摩托车有限公司河北分公司区域业务代表；2008
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年 10 月至 2010 年 3 月，任河北金汾贸易有限公司产品经理；2010 年 5 月至 2015 年 9
月，历任石家庄工大科雅、科雅有限供应部采购员、主管、副经理；2015 年 9 月至今，
任公司生产部经理；2018 年 11 月至今，任安阳科雅董事；2018 年 9 月至今，任公司
监事。
3、高辉
高辉女士，1986 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007
年 10 月至 2009 年 9 月，任北京科园技术开发公司文员；2009 年 10 月至 2012 年 2 月，
任石家庄市鹿泉区第二建筑工程有限责任公司出纳员；2012 年 3 月至 2015 年 4 月，
任网神信息技术（北京）股份有限公司政府基金项目专员；2015 年 4 月至 2015 年 9
月，任科雅有限行政部科技项目专员；2015 年 9 月至 2018 年 2 月，历任公司行政部
科技项目专员、行政部副经理；2018 年 3 月至今，任公司综合部经理；2018 年 9 月至
今，任公司监事。
（三）高级管理人员
序号姓名职务选聘情况
1 齐成勇总经理
2 吴向东副总经理
公司第三届董事会第一次会议审议通过
3 董作森副总经理
4 高跃董事会秘书、财务负责人
公司高级管理人员齐成勇、吴向东、董作森的简历，参见本节之“十、董事、监
事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”之“（一）董事会成员”部分相关内
容。
高跃先生，1987 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。2014
年 6 月至 2017 年 1 月，任财达证券股份有限公司项目经理；2018 年 11 月至今，任安
阳科雅董事长；2021 年 5 月至今，任天津科雅智能董事；2017 年 2 月至今，任公司董
事会秘书、财务负责人；2021 年 9 月至今，任石家庄科雅智能董事。
（四）其他核心人员
公司其他核心人员共有 4 名，基本情况如下表所示：
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序号姓名在公司任职入职时间
1 何永来软件技术部副经理 2009 年 7 月
2 余粉英电子技术部经理 2010 年 4 月
3 刘晓亚总经理助理兼节能技术部经理 2010 年 7 月
4 周涛的自控研发部经理 2016 年 7 月
公司其他核心人员简历如下：
1、何永来
何永来先生，1981 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2004
年 7 月至 2005 年 7 月，在唐山梦迪计算机有限公司担任软件工程师；2005 年 8 月至
2006 年 10 月，在河北智想科技有限公司担任软件工程师；2006 年 10 月至 2009 年 7
月，在河北鸿翔科技有限公司任软件工程师；2009 年 7 月至 2011 年 5 月，任石家庄
工大科雅软件工程师；2011 年 5 月至 2014 年 1 月，任科雅有限软件技术部副经理；
2014 年 1 月至今，任公司软件技术部副经理。
2、余粉英
余粉英女士，1978 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2001
年 7 月至 2008 年 11 月，历任石家庄师慧科教装备有限公司助理工程师、主管工程师；
2008 年 12 月至 2010 年 3 月在石家庄中科创新电子有限公司担任主管工程师；2010
年 4 月至 2014 年 1 月，历任石家庄工大科雅热计量部工程师、热计量部经理；2014
年 1 月至 2015 年 9 月，任科雅有限热计量部经理；2015 年 9 月至 2016 年 9 月，任公
司热计量部经理；2016 年 9 月至今，任公司电子技术部经理。
3、刘晓亚
刘晓亚先生，1983 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2007
年 7 月至 2010 年 5 月，在贝莱特空调有限公司历任技术员、项目经理职务；2015 年
10 月至今，任石家庄科雅监事；2019 年 6 月至今，任北京科雅监事；2010 年 7 月至
2018 年 2 月，历任石家庄工大科雅、科雅有限、公司的工程部项目经理、节能技术部
主管工程师、部门经理；2018 年 3 月至今，任公司总经理助理兼节能技术部经理。
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4、周涛的
周涛的先生，1990 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，2015
年 11 月至 2021 年 9 月，任天津市锐欧泰科技有限公司监事；2016 年 7 月至今，历任
公司自控研发部主管工程师、副经理、经理。
（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在其
他单位主要兼职情况如下：
兼职单位与本公司的关联关
姓名本公司任职兼职单位兼职单位所任职务
系
河北工业大学教师无关联关系
天津市河北工业大学教育发展基金公司董事担任副理事长的非
副理事长
会营利性机构
公司董事、实际控制人控制的
泽胜投资执行事务合伙人
齐承英董事长企业
公司董事、实际控制人控制的
福东投资执行事务合伙人
企业
石家庄市第十五届人民代表大会常
委员无关联关系
务委员会
天津科雅执行董事公司全资子公司
齐成勇董事、总经理
天津科雅智能董事长公司控股子公司
公司实际控制人控制的企业、
科雅达执行董事、经理
齐先锴董事持有公司 5%以上股份的股东
中国电子系统资产管理专员持有公司 5%以上股份的股东
唐山科雅执行董事公司全资子公司
北京科雅执行董事公司全资子公司
吴向东董事、副总经理大连科雅执行董事公司全资子公司
石家庄科雅执行董事公司全资子公司
天津科雅经理公司全资子公司
河北科投投资经理持有公司 3.32%股份的股东
河北安平县印刷网业有限公司董事公司董事担任董事的企业
石家庄工大化工设备有限公司董事公司董事担任董事的企业
郭垒董事河北鹤煌网业股份有限公司董事公司董事担任董事的企业
河北亚诺生物科技股份有限公司董事公司董事担任董事的企业
三河建华高科有限责任公司董事公司董事担任董事的企业
河北恒润投资有限公司董事公司董事担任董事的企业
李宗义独立董事大信会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人无关联关系
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兼职单位与本公司的关联关
姓名本公司任职兼职单位兼职单位所任职务
系
兰州广益管理咨询服务有限责任公
监事无关联关系
司
宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司独立董事无关联关系
宁夏金昱元化工集团股份有限公司独立董事无关联关系
酒泉奥凯种子机械股份有限公司独立董事无关联关系
甘肃陇神戎发药业股份有限公司独立董事无关联关系
甘肃工程咨询集团股份有限公司独立董事无关联关系
甘肃银行股份有限公司监事无关联关系
信永中和会计师事务所（特殊普通
合伙人无关联关系
合伙）
安徽口子酒业股份有限公司独立董事无关联关系
林国伟独立董事
信永中和（北京）税务师事务所有公司独立董事担任董事的企
董事
限责任公司业
浙江信汇新材料股份有限公司独立董事无关联关系
赵军独立董事天津大学教师无关联关系
杨红江监事会主席石家庄科雅智能董事长公司的控股子公司
罗四周监事安阳科雅董事公司控股子公司
安阳科雅董事长公司控股子公司
董事会秘书、财
高跃天津科雅智能董事公司控股子公司
务负责人
石家庄科雅智能董事公司的控股子公司
北京科雅监事公司全资子公司
刘晓亚其他核心人员
石家庄科雅监事公司全资子公司
除上述兼职情况外，本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在在
其他单位兼职的情形。
（六）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的亲属关系
齐承英担任公司董事长，与董事、总经理齐成勇系兄弟关系，与董事齐先锴系父
子关系。除上述情况外，截至本招股意向书签署日，公司其余董事、监事、高级管理
人员和其他核心人员之间无其他亲属关系。
十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的协议及其履行
情况
公司与在本公司任职并领薪的董事（不含董事长、独立董事）、监事、高级管理人
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员、其他核心人员均签订了《劳动合同》，与全体董事、监事、高级管理人员及其他核
心人员签订了《保密协议》、《竞业禁止协议》，与董事长签订了《董事聘任合同》，与
独立董事签署了《独立董事聘任合同》。
除上述协议外，公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员未签署其他协
议。
截至本招股意向书签署日，上述合同履行正常，不存在违约情形。
十二、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况
（一）董事变动情况
2020 年 1 月 1 日至本招股意向书签署日，公司董事均为齐承英、齐成勇、齐先锴、
吴向东、董作森、郭垒、李宗义、林国伟、赵军，最近两年未发生变动。其中，独立
董事赵军曾在 2020 年 6 月因个人原因辞去独立董事职务，后于 2021 年 2 月再次被增
选为独立董事。
（二）监事变动情况
2020 年 1 月 1 日至本招股意向书签署日，公司监事均为杨红江、罗四周、高辉，
最近两年未发生变动。
（三）高级管理人员变动情况
2020 年 1 月 1 日至本招股意向书签署日，公司高级管理人员均为齐成勇、吴向东、
董作森、高跃，最近两年未发生变动。
（四）其他核心人员变动情况
2020 年 1 月 1 日至本招股意向书签署日，公司其他核心人员均为何永来、余粉英、
刘晓亚、周涛的，最近两年未发生变动。
最近两年，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员均没有发生重大变化。
独立董事赵军的变动符合《公司法》及《公司章程》的规定，履行了必要的法律程序，
且公司核心管理和经营团队未发生重大不利变化，对公司生产经营未造成重大不利影
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响。
十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况以及持
有发行人股份情况
（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的主
要对外投资情况如下：
被投资企业与公司关联关被投资企业认缴
姓名本公司职务被投资企业名称持股比例
系情况注册资本（万元）
实际控制人控制的企业、
科雅达 5,000.00 74.50%
持股 5%以上的股东
公司股东、实际控制人控
齐承英董事长泽胜投资 222.00 29.91%
制的企业
公司股东、实际控制人控
福东投资 526.00 25.86%
制的企业
实际控制人控制的企业、
齐成勇董事、总经理科雅达 5,000.00 4.00%
持股 5%以上的股东
实际控制人控制的企业、
齐先锴董事科雅达 5,000.00 11.00%
持股 5%以上的股东
实际控制人控制的企业、
吴向东董事、副总经理科雅达 5,000.00 3.90%
持股 5%以上的股东
实际控制人控制的企业、
科雅达 5,000.00 2.60%
持股 5%以上的股东
董作森董事、副总经理
大连正源东方股权投
无关联关系 6,395.00 0.31%
资企业（有限合伙）
兰州广益管理咨询服
无关联关系 30.00 8.00%
务有限责任公司
大信会计师事务所
李宗义独立董事无关联关系 4,920.00 1.02%
（特殊普通合伙）
甘肃中翰华信税务师
无关联关系 100.00 40.00%
事务所有限公司
信永中和会计师事务
无关联关系 6,000.00 0.31%
所（特殊普通合伙）
林国伟独立董事信永中和（北京）税
公司独立董事担任董事的
务师事务所有限责任 500.00 20.00%
企业
公司
中科（天津）能源有
赵军独立董事无关联关系 300.00 30.00%
限公司
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被投资企业与公司关联关被投资企业认缴
姓名本公司职务被投资企业名称持股比例
系情况注册资本（万元）
公司股东、实际控制人控
罗四周监事福东投资 526.00 1.90%
制的企业
董事会秘书、财公司股东、实际控制人控
高跃福东投资 526.00 3.80%
务负责人制的企业
公司股东、实际控制人控
刘晓亚其他核心人员福东投资 526.00 1.90%
制的企业
公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的主要对外投资与公司不存在利
益冲突。
（二）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份情况
1、直接持股情况
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员及其
近亲属直接持有本公司股份的情况如下：
序号姓名在本公司任职持股数量（万股）持股比例
1 齐承英董事长 1,000.70 11.07%
2 郑乃玲齐承英配偶，未在公司任职 449.00 4.97%
3 齐成勇董事、总经理 325.00 3.59%
4 吴向东董事、副总经理 240.00 2.65%
5 董作森董事、副总经理 30.00 0.33%
6 杨红江监事会主席 24.00 0.27%
7 何永来其他核心人员 15.00 0.17%
8 余粉英其他核心人员 15.00 0.17%
合计 - 2,098.70 23.22%
2、间接持股情况
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员及其
近亲属间接持有本公司股份的情况如下：
直接持有公司股权的股东间接持有的公司股份
姓名在本公司任职持股数量
股东名称持股比例持股比例
（万股）
科雅达 74.50% 1,114.52 12.33%
齐承英董事长福东投资 25.86% 68.00 0.75%
泽胜投资 29.91% 33.20 0.37%
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郑乃玲齐承英配偶，未在公司任职科雅达 4.00% 59.84 0.66%
齐成勇董事、总经理科雅达 4.00% 59.84 0.66%
齐先锴董事科雅达 11.00% 164.56 1.82%
吴向东董事、副总经理科雅达 3.90% 58.34 0.65%
董作森董事、副总经理科雅达 2.60% 38.90 0.43%
罗四周监事福东投资 1.90% 5.00 0.06%
高跃董事会秘书、财务负责人福东投资 3.80% 10.00 0.11%
刘晓亚其他核心人员福东投资 1.90% 5.00 0.06%
合计 1,617.20 17.89%
3、持有股份的质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况
截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其
近亲属所持有本公司的股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。
十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况
（一）薪酬组成、确定依据、所履行的程序
公司董事长齐承英自 2020 年起在公司每年领取固定薪酬；董事齐先锴、郭垒不在
公司专职工作，未在公司领取薪酬；经公司 2017 年第四次临时股东大会及 2020 年度
股东大会审议批准，公司独立董事每年领取固定津贴。
除上述情况外，其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员均在公司专职工
作并领取薪酬。在公司担任具体职务的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的
薪酬由固定工资、工龄工资和绩效奖金等组成。其中，固定工资主要考虑职位因素确
定；工龄工资根据工龄情况确定；绩效奖金包括月度绩效工资和年终奖，公司根据董
事、监事、高级管理人员及其他核心人员个人月度绩效及年度工作目标的考核情况核
发至个人。
（二）最近一年从发行人及其关联企业领取收入的情况
2021 年度，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在本公司领取薪酬情
况如下：
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单位：万元
是否从关联方领取薪酬或
序号姓名职务领取薪酬或津贴
津贴
1 齐承英董事长 40.00 否
2 齐成勇董事、总经理 32.64 否
3 齐先锴董事 - 是
4 吴向东董事、副总经理 29.28 否
5 董作森董事、副总经理 26.94 否
6 郭垒董事 - 否
7 李宗义独立董事 7.80 否
8 林国伟独立董事 7.80 否
9 赵军独立董事 6.50 否
10 杨红江监事会主席 25.08 否
11 罗四周监事 12.35 否
12 高辉职工代表监事 12.95 否
13 高跃董事会秘书、财务负责人 26.44 否
14 何永来其他核心人员 20.90 否
15 余粉英其他核心人员 24.17 否
16 刘晓亚其他核心人员 23.83 否
17 周涛的其他核心人员 19.80 否
合计 - - 316.49 -
注：独立董事除在本公司领取独立董事津贴外，还在其现任职单位或担任独立董事的单位领取薪酬或
独立董事津贴。
在本公司领取工资薪酬的董事、监事、高管人员及其他核心人员，不存在其它特
殊待遇和退休金计划的情形。
（三）薪酬总额占各期利润总额的比重
本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年薪酬总额及其占本公
司各期利润总额的比重如下表所示：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
薪酬总额 316.49 356.41 333.45
利润总额 9,279.71 6,472.65 6,636.93
占比 3.41% 5.51% 5.02%
注：上表中的薪酬总额为公司支付给董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的税前薪酬，不含股
份支付费用。
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十五、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排
截至本招股意向书签署日，除已披露的福东投资、泽胜投资两个员工持股平台外，
公司不存在正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的
股权激励（如员工持股计划、限制性股票、股票期权）及其他制度安排。
（一）员工持股平台的基本情况
1、人员构成及确定标准
公司员工持股平台的合伙人以公司现任或离任的员工为主，具体人员构成情况请
参见本节“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（五）
实际控制人控制的其他企业”之“2、福东投资”与“3、泽胜投资”。
公司根据实际控制人要求，选择担任重要职位、任职年限较长、业务能力较强或
对公司发展贡献较大的员工进入持股平台，并结合员工个人意愿决定授予的股份数量。
2、人员变动情况
报告期内，福东投资、泽胜投资合伙人变动情况如下：
员工持股平台名称新增合伙人退出合伙人
（1）2020 年 5 月，齐承英入伙 2020 年 12 月，齐成勇、樊怀志、徐红、
福东投资
（2）2020 年 12 月，高跃、武爱领入伙信雅壮退伙
2020 年 12 月，齐成勇、田瑞东、李钦
2020 年 5 月，齐承英、高跃、武爱领入 .
泽胜投资哲、买合木提伊马木、高跃、武爱领退
伙
伙
注：2020年5月，泽胜投资新增合伙人高跃、武爱领均为认缴出资，未实缴出资。2020年12月，福东投
资与泽胜投资的部分合伙人出于自身资金需求，将其持有的合伙企业的实缴出资额转让给公司部分董
监高和核心员工，因福东投资的原合伙人愿意转让的实缴出资额更多，高跃、武爱领两人于2020年12
月从泽胜投资减资认缴份额并退伙，于当月受让福东投资部分合伙人转让的实缴出资额，进而成为福
东投资合伙人。
3、相关权益定价的公允性
（1）入股时的定价公允性
福东投资与泽胜投资均于 2015 年 8 月通过增资成为公司股东。本次增资价格参考
北京京都中新资产评估有限公司 2015 年 8 月 17 日出具的《河北工大科雅能源科技有
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限公司增资扩股项目资产评估报告》（京都中新评报字（2015）第 0177 号）的评估结
果，增资前科雅有限的净资产为 1.997 元/注册资本，福东投资与泽胜投资的增资价格
与同次参与增资的其他股东价格相同，均为 2.00 元/注册资本。因此，发行人持股平
台的入股价格具有公允性。
（2）报告期内合伙人之间份额转让的定价公允性
2020 年 12 月，齐成勇将其持有的福东投资、泽胜投资的合伙份额转让给齐承英，
齐成勇实缴部分的份额每 1 元出资额的单价为 1.00 元，尚未实缴的认缴部分每 1 元出
资额的单价为 0 元，低于当月外部投资者增资入股公司的折算价格。因本次转让属于
实际控制人家族内部股权调整，其转让定价具有合理性。
2020 年 12 月，福东投资、泽胜投资的部分合伙人出于自身资金需求，经友好协
商，将其持有的合伙企业的出资额转让给公司部分董监高和核心员工，交易单价分为
2.50 元/出资额、3.00 元/出资额和 3.25 元/出资额三种情形，低于当月外部投资者增资
入股公司的折算价格 4 元/出资额，公司已对本次转让进行了股份支付的会计处理，具
体交易情况及股份支付的处理情况请参见本招股意向书“第八节财务会计信息与管理
层分析”之“十、经营成果分析”之“（四）期间费用分析”之“2、管理费用”之“（2）
股份支付情况”。
3、管理模式、决策程序、存续期及期满后所持有股份的处置办法和损益分配方
法、股份锁定期、变更和终止的情形
（1）管理模式及决策程序
福东投资、泽胜投资合伙协议约定的合伙企业事务执行条款如下：“1）执行合伙
企业事务的合伙人对外代表企业。委托普通合伙人齐承英为执行合伙企业事务的合伙
人，其他合伙人不再执行合伙企业事务。不参加执行事务的合伙人有权监督执行事务
的合伙人，检查其执行合伙企业事务的情况，执行合伙人不按照本协议或者全体合伙
人的决定执行事务的，其他合伙人有权督促执行合伙人更正。2）合伙企业办理工商变
更、注册登记经执行合伙人同意后执行。3）合伙企业设立分支机构、修改合伙协议经
执行合伙人同意后执行。4）合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应
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当自作出变更决定或者发生变更事由之日起十五日内，向企业登记机关申请办理变更
登记。”
福东投资、泽胜投资合伙协议约定的执行合伙人产生条件为：“经持有三分之二
以上实际出资额的合伙人选举产生。”
福东投资、泽胜投资合伙协议约定的执行合伙人除名条件和更换程序为：“执行
合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决定将其除名，并推举新的
执行合伙人：1）未按期履行出资义务；2）因故意或重大过失给合伙企业造成特别重
大损失：3）执行合伙事务时严重违背合伙协议，有不正当行为。”
（2）存续期及期满后所持有股份的处置办法和损益分配方法
福东投资、泽胜投资的合伙期限为 20 年，经营期限届满时，经全体合伙人同意，
合伙期限可以延长。
合伙人退伙的具体情况包括：“1）《合伙企业法》规定的退伙事由出现；2）经
持有合伙企业认缴总出资额 80%以上的合伙人同意，并经执行合伙人同意退伙；3）
发生合伙人难于继续参加合伙企业的事由；4）其他合伙人严重违反本协议约定的义务。”
合伙人退伙或转让的限制包括：“1）合伙人对外转让合伙权益时，同等条件下，
其他合伙人享有优先受让权。行使优先受让权的顺序为：执行合伙人为第一优先受让
人；如执行合伙人放弃优先受让权，则由其他合伙人协商确定受让。如无法协商一致，
则由各合伙人按照其出资比例受让。2）合伙人在入伙后 24 个月内，合伙人对内转让
出资份额，或出现本协议规定的退伙情形，则其应按原实际出资额加算 1 年期银行定
期存款利率，将合伙权益转让给执行合伙人或其指定的其他方。退伙人享有的合伙企
业实际出资额由支付上述合伙权益的执行合伙人或其指定的其他方享有。3）合伙人入
伙满 24 个月后，合伙人对内转让出资份额，转让价格由转让双方协商确定。同等条件
下，执行合伙人或其指定的其他方拥有优先受让权。转让出资的合伙人享有的合伙企
业出资额由受让方享有。合伙人对外转让出资份额的，达成转让意向后，受让人应按
合伙协议入伙成为有限合伙人，按合伙协议的要求完成转让。”
合伙企业利润分配和亏损分担办法：“1）企业的利润和亏损，由合伙人依照以下
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比例分配和分担：①有限合伙的利润按照各合伙人的实际出资比例在合伙人之间分配；
②有限合伙人对合伙企业的债务以其认缴的出资为限承担责任，普通合伙人对合伙企
业的债务承担无限连带责任。2）合伙企业存续期间，经全体合伙人决定，可以增加对
合伙企业的出资，用于扩大经营规模或者弥补亏损。3）合伙企业对外转让工大科雅股
权须取得执行合伙人的同意，股权转让所得按照各合伙人的实际出资比例在合伙人之
间分配。4）合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产；但是，合伙人
退伙除外。”
（3）股份锁定期
福东投资、泽胜投资的股份锁定期安排为：“自发行人上市之日起 36 个月内，不
转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，
也不提议由发行人回购本企业直接或间接持有的该部分股份。”具体承诺内容参见本
招股意向书“附录一与投资者保护、本次发行上市相关的承诺”之“一、本次发行前
股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺”部分内容。
（4）变更和终止的情形
福东投资、泽胜投资发生变更事项时，依照合伙企业事务执行条款进行执行，具
体条款请参见前文“（1）管理模式及决策程序”相关内容。
福东投资、泽胜投资的合伙协议约定，福东投资、泽胜投资在发生法律规定的解
散事由时进行解散。
（二）中介机构的结论性意见
经中介机构核查，福东投资、泽胜投资已在石家庄高新技术产业开发区行政服务
局完成了工商登记并取得了《营业执照》，发行人员工持股平台的设立合法合规；不
存在发行人或第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴等安排的情形；发行
人的员工持股平台已经就其股份限售安排和股份锁定期进行了承诺，不存在损害发行
人及其他股东利益的情形。
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十六、发行人员工及其社会保险和住房公积金缴纳情况
（一）员工人数及结构
报告期各期末，公司在册员工人数（不含全资子公司和控股子公司兼职人员）分
别为 708 人、733 人和 492 人。2021 年末，公司员工人数较 2020 年末减少 241 人，主
要原因为：在规范住房公积金的缴纳的过程中，公司结合未来发展战略和供热托管业
务的转型需要对子公司石家庄科雅从事供热托管的生产人员用工形式进行调整。具体
情况如下：
公司供热托管业务包括供热运行托管服务和供热维护托管服务两部分。其中，供
热维护托管服务需要较多的生产人员从事巡检养护、滤网清洗、上门测温、投诉处理
等工作，整体属于附加值较低的偏劳动力密集型业务，同时，该业务用工需求的季节
性特征明显且所需人员数量的波动性较大；另外，供热维护托管服务收入占公司报告
期内各期营业收入的比例不足 10%，毛利率（20%左右）远低于公司综合毛利率水平。
鉴于上述情况，在筹划公司上市、规范住房公积金的缴纳及梳理未来发展战略的过程
中，经管理层慎重考虑，公司决定进一步推动该业务转型，未来以开展偏技术密集型
的供热维护托管业务为主，并从 2021 年二季度开始主要以劳务外包的形式代替原自有
员工从事供热维护托管业务。
在上述背景下，石家庄科雅于 2021 年 3 月中旬动员满足条件的员工全部参缴住房
公积金。在此期间，共有 197 名员工为减轻自身经济压力，主动要求放弃全职员工身
份。经友好协商，上述人员于 2021 年 3 月底与石家庄科雅签署《解除劳动关系协议书》。
其中，有 1 名员工系个人原因自然离职，有 7 名员工因就业意向改变最终未从石家庄
科雅离职，其余 189 名员工自 2021 年 4 月集体加入河北承宜物业服务有限公司，转为
以劳务外包的形式为公司从事供热托管方面的具体工作。
2021 年 12 月 31 日，石家庄科雅与华电供热及其下属企业原有的供热维护托管服
务相关合同到期，石家庄科雅不再参与华电供热 2022 年及以后的大额供热维护托管服
务项目的投标。经友好协商，共有 59 名石家庄科雅原从事供热维护托管业务的员工于
2021 年 12 月底与石家庄科雅签署《解除劳动关系协议书》。其中，有 2 名员工加入母
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公司工大科雅，2 名员工因个人原因自愿离职，剩余 55 名员工于 2022 年 1 月初集体加
入河北承宜物业服务有限公司并继续从事供热维护托管工作。河北承宜物业服务有限
公司已于 2021 年 12 月中标“中国华电集团有限公司河北分公司项目工程石家庄华电
供热集团有限公司 2022-2024 年片区站委托维护服务”项目，自 2022 年起为华电供热
提供供热维护托管服务。
截至 2021 年末，公司员工按照专业、学历、年龄等分类情况如下：
单位：人
项目员工人数占比
行政管理人员 79 16.06%
生产人员 63 12.80%
销售人员 157 31.91%
专业
技术及研发人员 176 35.77%
财务人员 17 3.46%
合计 492 100.00%
硕士 34 6.91%
本科 242 49.19%
学历专科 168 34.15%
专科以下 48 9.76%
合计 492 100.00%
30 岁以下 227 46.14%
31-40 岁 205 41.67%
年龄 41-50 岁 40 8.13%
50 岁以上 20 4.07%
合计 492 100.00%
（二）发行人社会保险和住房公积金缴纳情况
1、发行人缴纳社保和公积金的情况
公司实行劳动合同制，员工的聘用、解聘均按照《中华人民共和国劳动合同法》
等有关规定办理。报告期各期末，公司员工社会保险和住房公积金的缴纳人数如下：
单位：人
社保和住房公积金缴纳人数
日期员工人数
养老保险失业保险医疗保险工伤保险生育保险住房公积金
2021 年末 492 479 479 467 479 467
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2020 年末 733 696 699 661 700 661
2019 年末 708 667 670 621 672 621
公司员工社会保险和住房公积金缴纳比例如下：
日期养老保险失业保险医疗保险工伤保险生育保险住房公积金
2021 年末 97.36% 97.36% 94.92% 97.36% 94.92% 96.14%
2020 年末 94.95% 95.36% 90.18% 95.50% 90.18% 55.39%
2019 年末 94.21% 94.63% 87.71% 94.92% 87.71% 52.26%
2019 年末和 2020 年末，公司员工的社会保险缴纳比例较高，住房公积金的缴纳
比例较低，主要原因是石家庄科雅报告期内未为员工开户缴纳住房公积金。石家庄科
雅已于 2021 年 3 月办理了住房公积金开户手续，并于 2021 年 3 月开始为满足条件的
员工缴纳住房公积金。截至 2021 年末，除退休返聘人员外，石家庄科雅已为其余员工
缴纳了住房公积金。
2、实际缴纳人数与应缴纳人数的差异原因
报告期各期末，公司部分员工未缴纳社会保险费和住房公积金的具体原因如下：
单位：人
未缴纳原因 2021 年末 2020 年末 2019 年末
养老保险
退休返聘 4 5
在其他单位缴纳 4 19
由第三方人力资源服务机构代缴 - 7
缴纳城乡居民养老保险 3 3
新入职员工滞后参缴 1 3
自愿放弃 1 -
合计 13 37
失业保险
退休返聘 4 5
在其他单位缴纳 4 16
由第三方人力资源服务机构代缴 - 7
新入职员工滞后参缴 1 3
自愿放弃 4 3
合计 13 34
医疗保险
退休返聘 4 5
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未缴纳原因 2021 年末 2020 年末 2019 年末
在其他单位缴纳 4 18
由第三方人力资源服务机构代缴 - 7
缴纳城乡居民医疗保险 15 27
新入职员工滞后参缴 2 10
自愿放弃 - 5
合计 25 72
工伤保险
退休返聘 4 5
在其他单位缴纳 4 15
由第三方人力资源服务机构代缴 - 7
新入职员工滞后参缴 1 3
自愿放弃 4 3
合计 13 33
生育保险
退休返聘 4 5
在其他单位缴纳 4 18
由第三方人力资源服务机构代缴 - 7
缴纳城乡居民医疗保险 15 27
新入职员工滞后参缴 2 10
自愿放弃 - 5
合计 25 72
住房公积金
退休返聘 4 5
在其他单位缴纳 4 8
由第三方人力资源服务机构代缴 - 7
新入职员工滞后参缴 7 16
账户存在问题无法缴纳 - 2
未开通账户 - 251
自愿放弃 4 38
合计 19 327
经测算，补缴报告期内各期应缴未缴的社会保险费和住房公积金对公司各期利润
总额的影响均小于 5%，对公司的持续经营不会构成重大不利影响。
3、政府主管部门出具的相关证明
报告期内，公司未因社会保险和住房公积金事宜而受到相关主管部门的处罚，公
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司及其子公司取得了如下合规证明文件：
（1）社会保险相关证明
石家庄高新技术产业开发区人力资源和社会保障局于 2022 年 3 月 3 日出具《证明》，
证明工大科雅“按照劳动和社会保障法律法规和规范性文件的规定，不拖欠职工工资、
按时缴纳社会保险费，不存在违反相关劳动和社会保障法律法规及规范性文件而受到
行政处罚情形。未有发生劳动争议案件”。
北京经济技术开发区社会保险保障中心于 2022 年 3 月 10 日出具了《社保缴费情
况说明》（京开社证字[2022]第 066 号），确认北京科雅“一、该单位在 2019 年 1 月
至 2022 年 1 月期间社会保险无社会保险欠费问题。二、该单位在 2019 年 1 月至 2022
年 1 月期间无社会保险方面违法行为记录且尚未改正的情况”。
天津滨海高新技术产业开发区人力资源和社会保障局于 2022 年 3 月 7 日出具《证
明》，确认天津科雅“自 2019 年 1 月 1 日至 2022 年 3 月 7 日，在经营活动中不存在
非法用工，依法与员工订立劳动合同。未发现，因违反国家劳动和社会保障法律、法
规而受到人力资源和社会保障行政部门的处罚情形”。
唐山高新技术产业开发区人力资源和社会保障局于 2022 年 2 月 22 日出具《证明》，
确认唐山科雅“自 2018 年 1 月 1 日至今，公司已参加社会保险（包括医疗保险、养老
保险、失业保险、生育保险及工伤保险），并按规定及时、足额缴纳社会保险费用，
符合国家及地方有关社会保险的法律、法规的规定，不存在违反社会保险相关法律法
规规定或因此受到行政处罚的情形”。
石家庄高新技术产业开发区人力资源和社会保障局于 2022 年 3 月 3 日出具《证明》，
确认石家庄科雅“按照劳动和社会保障法律法规和规范性文件的规定，不拖欠职工工
资、按时缴纳社会保险费，不存在违反相关劳动和社会保障法律法规及规范性文件而
受到行政处罚情形。未有发生劳动争议案件”。
汤阴县人力资源与社会保障局于 2022 年 2 月 23 日出具《证明》，确认安阳科雅
“自公司 2018 年 11 月 30 日成立之日至今，公司依法与全体在职员工签订劳动合同，
不存在违反国家及地方劳动用工管理制度相关的规范性文件的行为和记录，亦不存在
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因违反劳动用工管理制度方面的法律、法规、规范性文件而被劳动用工主管部门处罚
的情形，本局未收到过公司员工就有关劳动用工事项对公司提出的投诉”。另外，汤
阴县社会保险事业管理局、汤阴县工伤保险中心、汤阴县失业职工管理中心、汤阴县
社会医疗保险中心于 2022 年 2 月 23 日分别出具证明，确认安阳科雅自参加社会保险
以来社会保险费用已缴纳至 2022 年 1 月。
天津滨海高新技术产业开发区人力资源和社会保障局于 2022 年 3 月 7 日出具《证
明》，确认天津科雅智能“自 2021 年 5 月 10 日至 2022 年 3 月 7 日，在经营活动中不
存在非法用工，依法与员工订立劳动合同。未发现，因违反国家劳动和社会保障法律、
法规而受到人力资源和社会保障行政部门的处罚情形”。
经核查，报告期内，发行人不存在员工因社会保险缴纳事宜与大连科雅、新疆科
雅发生诉讼、仲裁或纠纷的情形，大连科雅、新疆科雅也不存在因违反社会保险相关
法律、法规而受到行政处罚的情形；报告期内，石家庄科雅智能未正式招聘员工，不
涉及为员工缴纳社会保险事项。
（2）住房公积金相关证明
石家庄市住房公积金管理中心于 2022 年 2 月 18 日出具《证明》，确认工大科雅
“自 2015 年 8 月 28 日开户至 2022 年 1 月 31 日缴纳住房公积金，未因违反有关住房
公积金法律法规等规范性文件而遭受行政处罚的情形”。
根据北京住房公积金管理中心分别于 2021 年 1 月 19 日、2021 年 7 月 8 日、2022
年 2 月 17 日出具的《北京住房公积金管理中心企业上市合法合规缴存住房公积金信息
查询结果》，北京科雅于 2019 年 1 月 1 日至 2022 年 2 月 15 日期间不存在因违反住房
公积金法规政策而受到管理中心行政处罚的信息及未完结的投诉案件信息。
天津市住房公积金管理中心于 2022 年 2 月 16 日出具《住房公积金缴存证明》，
确认天津科雅“至本证明开具之日，住房公积金缴至 2022 年 1 月，自开户缴存以来未
受到我中心的行政处罚”。
唐山市住房公积金管理中心于 2022 年 2 月 22 日出具《唐山市住房公积金管理中
心单位缴存证明》，确认唐山科雅“自 2021 年 4 月 1 日起至今，不存在违反《住房公
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积金管理条例》等与住房公积金相关的法律、法规和规范性文件的行为，亦未受到过
我中心的行政处罚”。
石家庄住房公积金管理中心于 2022 年 2 月 18 日出具《证明》，确认石家庄科雅
“自 2021 年 3 月 19 日开户至 2022 年 1 月 31 日缴纳住房公积金，未因违反有关住房
公积金法律法规等规范性文件而遭受行政处罚的情形”。
安阳市住房公积金管理中心汤阴县管理部于 2021 年 1 月 18 日出具《情况说明》，
确认安阳科雅“自公司设立之日至今，公司已按照住房公积金相关法律、法规及规范
性文件的规定足额缴纳住房公积金，符合国家及地方有关住房公积金的法律、法规及
规范性文件的规定，不存在违反上述规定或因违反上述规定受到行政处罚的情形”。
此外，安阳市住房公积金管理中心汤阴县管理部于 2022 年 2 月 23 日出具《单位缴存
证明》，确认安阳科雅“于 2019 年 3 月 21 日在我中心开户，当前住房公积金实缴人
数 12 人，公积金缴存比例为 8%，目前缴存至 2022 年 1 月。系统显示未见欠缴记录”。
天津市住房公积金管理中心于 2022 年 2 月 11 日出具《住房公积金缴存证明》，
确认天津科雅智能“至本证明开具之日，住房公积金缴至 2022 年 1 月，自开户缴存以
来未受到我中心的行政处罚”。
经核查，报告期内，发行人不存在员工因住房公积金缴纳事宜与大连科雅、新疆
科雅发生诉讼、仲裁或纠纷的情形，大连科雅、新疆科雅也不存在因违反住房公积金
相关法律、法规而受到行政处罚的情形；另外，石家庄科雅智能报告期内未正式招聘
员工，不涉及为员工缴纳住房公积金事项。
4、发行人及实际控制人承诺
报告期内，公司存在未为部分员工缴纳社会保险、住房公积金及委托第三方人力
资源服务机构代为缴纳社会保险和住房公积金的情形，与《社会保险法》、《住房公
积金管理条例》的相关要求存在一定差异。
针对该等情况，公司及实际控制人齐承英出具了相关承诺，具体如下：
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（1）发行人承诺
1）本公司及下属子公司将加大对社会保险和住房公积金政策的宣传力度，引导符
合条件的员工按照法规规定缴纳社会保险和住房公积金。
2）对于因自身原因，曾放弃在本公司及下属子公司参加社会保险和住房公积金的
在职适龄员工，如其重新提出缴纳社会保险、住房公积金的要求，本公司及下属子公
司将及时配合为该等员工缴纳社会保险、住房公积金。
3）对于新入职员工，只要其符合缴纳社会保险和住房公积金的相关政策，本公司
及下属子公司将依法依规为其缴纳社会保险和住房公积金。
（2）实际控制人齐承英承诺
1）本人将督促发行人及其子公司积极执行国家和地方政府主管部门针对社会保险、
住房公积金出台的有关规定，引导符合条件的员工依法依规缴纳社会保险和住房公积
金。
2）如发行人及/或其子公司被所在地的社会保险、住房公积金主管部门认定存在
未缴、漏缴或少缴社会保险、住房公积金的情况，涉及补缴或被处罚的，本人将无条
件全额承担主管部门核定的应补缴或被追偿的金额、涉及的滞纳金、罚款等相关费用，
以确保发行人及/或其子公司不会因此遭受损失。
3）若发行人及/或其子公司因社会保险、住房公积金缴纳事宜与员工发生争议、
纠纷或诉讼，本人将无条件全额承担最终核定的应当由发行人及/或其子公司承担的全
部款项，以确保发行人及/或其子公司不会因此遭受损失。
4）本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司造成的一切损失、损害和开支。
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第六节业务和技术
一、公司主营业务、主要产品及其变化情况
（一）主营业务及其构成
1、主营业务
公司专业从事供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用，是一站式提供
智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商。公司主营业务属于大数据与物联网等
新一代信息技术与传统供热运行技术的交叉融合应用领域，具体包括智慧供热解决方
案和智慧供热服务两大方向。其中，智慧供热解决方案为公司报告期内的核心业务和
营业收入的主要来源，该业务方向可进一步划分为两类：（1）智慧供热应用平台；（2）
热网智能感知与调控系统及系列化产品。另外，智慧供热服务作为公司营业收入的补
充来源，具体包括供热托管、供热运营、合同能源管理等业务。
公司各类主营业务的基本情况概括如下：
业务类主要产品/服
具体业务内容和主要功能主要客户类型
别务名称
政府级智慧供热管理平台：通过应用新一代信息技术，构建
省、设区市、城市（县、市、区）多级供热数据信息采集及
监测分析网络，拓展智慧城市应用场景，实现供热指挥调度
政府供热主管
与保障、供热质量监测及服务监管、供热系统运行监测及智
部门
能分析等功能，进而指导热力企业提高供热质量，实现热用
智慧供热应用户服务的主动化和前置化，提升城市集中供热管理水平，更
平台好地保障民生服务
智慧供
热解决企业级智慧供热监控平台：通过大数据挖掘分析，对供热节
方案能运行、供热质量保障等进行预测、判断、下发指令，实现
热力企业
智能化调控、按需供热、精准供热，提升热力企业管理水平
和经济效益
热力企业、建
热网智能感知公司将自主研发的专利产品、嵌入式软件以及外购硬件产品
筑工程施工单
与调控系统及进行系统集成，形成覆盖热源、一级网、热力站、二级网、
位、房地产开
系列化产品热用户等各环节的智能感知与调控系统
发企业
公司基于智慧供热的管理手段与技术，为热力企业提供供热
供热托管热力企业
运行托管及维护托管服务
智慧供供热运营公司通过自建分布式热源为区域内用户提供供热服务居民用户
热服务
针对热力企业的节能降耗需求，由公司投入资金、技术、人
合同能源管理员及产品设备等对其原有供热系统进行智慧供热升级改造，热力企业
并负责改造完成后的供热运行、系统维护与节能调控。合同
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项目实现节能降耗目标后，公司按照合同约定分享客户的节
能效益
自设立以来，公司的主营业务没有发生重大变化。
2、主营业务收入构成
报告期内，公司主营业务收入的构成情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
业务类别主要产品/服务名称
金额占比金额占比金额占比
智慧供热应用平台 6,784.72 16.82% 7,821.42 25.43% 7,165.96 23.55%
热网智能感知与调
智慧供热
控系统及系列化产 29,652.02 73.52% 19,564.27 63.61% 20,661.15 67.90%
解决方案
品
小计 36,436.74 90.34% 27,385.70 89.04% 27,827.11 91.45%
供热托管 2,425.51 6.01% 2,404.09 7.82% 2,367.25 7.78%
智慧供热供热运营 - - 155.27 0.50% 234.27 0.77%
服务合同能源管理 1,471.64 3.65% 813.07 2.64% - -
小计 3,897.15 9.66% 3,372.43 10.96% 2,601.52 8.55%
合计 40,333.89 100.00% 30,758.12 100.00% 30,428.63 100.00%
（二）主要产品和服务
经过多年的发展，公司形成了以智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及
系列化产品、智慧供热服务为代表的产品和服务体系。公司主要产品和服务在智慧供
热全面解决方案中的应用场景如下图所示：
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对公司主要产品和服务的具体说明如下：
1、智慧供热应用平台
公司智慧供热应用平台包括政府级智慧供热监管平台和企业级智慧供热监控平台
两类产品，其核心均是公司自主研发的基于大数据分析的智能决策软件系统。
（1）政府级智慧供热监管平台
公司自主研发的政府级智慧供热监管平台是面向城市供热基础设施的数据信息系
统。平台通过对所管辖区域的集中供热系统大数据采集及应用分析，实现热源保障及
调度、供热质量监测及服务监管、供热系统运行监测及预警、能耗科学预测管理和智
能分析等功能，拓展智慧城市应用层面，满足智慧城市建设对供热基础设施更高阶的
需求，提高面向城市热用户的服务能力和供热保障能力，优化城市供热领域的资源配
置效率，提升区域集中供热管理水平与政府主管部门对供热行业管理和保障民生服务
的信息化水平。政府级智慧供热管理平台的应用架构图如下：
政府级智慧供热管理平台主要功能如下：
功能模块界面展示功能简介
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1、平台根据天气变化趋势预
测各热源的负荷需求并对超
额负荷的热源进行预警，提示
关注是否需实施启动备用热
源、切换供热负荷等措施并进
行智能调度，切实保障供热安
全
热源监测
2、平台通过大数据分析预测
各热源的理论供热量并实时
监测实际供热量，结合未来供
热趋势对异常情况进行预警
与处理，督导供热企业提高热
源参数，保障供热质量，提供
供热质量督导水平
平台通过大数据分析及时发
现供热问题并督导指挥，实现
热网监测热力站供温、一级网及二级网
及智能分平衡、供热节能、能耗监测等
析智能分析，指导热力企业优化
运行、保障供热的同时实现节
能降耗
1、平台监测全市各小区的供
热质量并采用可视化界面展
示供热效果，展示供热达标
率、优良率等指标
服务监管
2、平台通过追溯历史温度曲
线对典型热用户供热质量进
行监测分析，给出优化调控策
略
平台自动汇集室温未达标的
热用户，通过互联网交互系统
及热力企业客户端进行双向
联动，跟踪督导热力企业查
企业督导看、受理并解决用户投诉，从
而规范监督热力企业，完善供
热机制，实现热用户服务的主
动化、前置化，提高民生服务
效率和服务质量
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1、平台依托新一代信息技术
与大数据相融合，以地理信
息、数据分析、信息表达等系
统为手段，对应急物资、应急
队伍进行信息化管理，从而实
现对突发供热事故数据的收
集、分析，对应急抢险队伍的
组织指挥、协调管理与紧急调
应急抢险
度，将损失控制在最小范围
内。其中管理内容主要包括应
急抢险队伍、应急物资储备等
方面
2、平台提前设置分级应急预
案，出现供热事故后，智能判
断，应急分析，按事故等级启
动应急预案
平台采用信息抓取及关键词
识别分析等智能技术自动监
测舆情，全面掌握供热舆情动
态及发展趋势，实现“系统+
舆情监测人工”多重预警功能，在第一
时间警示并通知至各县区平
台或供热企业采取应对措施，
拓展面向用户的服务模式，及
时解决民生问题
公司自主研发的政府级智慧供热管理平台自 2016 年起先后在乌鲁木齐、石家庄、
唐山、廊坊、保定、邢台、张家口、秦皇岛、潍坊、雄安新区等十余个地市建设完成
并投入运行。其中，石家庄市“城市智慧供热大数据管理平台”入选工信部“2020 年
大数据产业发展试点示范项目”。公司政府级智慧供热管理平台已具备向国内其他城市
推广应用的业务基础和技术储备。
（2）企业级智慧供热监控平台
公司研发的企业级智慧供热监控平台内嵌智能决策软件，平台架构设计灵活，不
受采集点数限制，具有实现“一键节能”的智能化软件应用模式，可提供便捷化的应
用体验。同时，其内部包含生产运行监控、收费管理、客户服务等多个模块，可实现
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智能化供热运行、电子支付平台收费管理、精准化客户服务等数据信息的交互和智能
化处理。
企业级智慧供热监控平台是覆盖热源、一级网、热力站、二级网、热用户的完整
数据信息系统，通过供热系统的数字化、自动化、智能化运行，实现供热运行管理技
术的全面升级，达到“全网平衡、精准供热、按需供热、节能降耗”的目标。企业级
智慧供热监控平台的运行架构图如下：
企业级智慧供热监控平台的主要组成部分及其功能如下：
主要组成部分功能子模块主要功能
供热基础信息管理系热源、换热站、供热小区建筑、热用户等数据信息与设备信息
统子模块管理
供热运行数据信息采热源、一级网、换热站、楼栋热力入口、热用户入口、热用户
集系统子模块室内的数据信息传输采集
供热运行节能监控子供热运行监测；实时数据分析；供热情况参数监测；换热站控
模块制策略下发；能耗指标监测；巡站管理
生产运行监控结合供热生产运营管理子系统搭建管网 GIS 地理信息系统，实
系统现在地图上呈现供热监管机构、供热企业、供热区域、热源、
GIS 地理信息系统子
换热站、管网、各类建筑物等数据或主要信息
模块
（GIS 系统目前支持二维地图、卫星影像、混合地图多种模式，
给用户提供了更加直观的展现方式）
基于人工智能的大数据回归分析和数据挖掘技术的智能专家
供热运行智能分析子
系统，实现历史数据分析、热源及换热站优化控制策略分析、
模块
一键节能分析功能
供热负荷预测及专家基于供热理论与大数据回归分析，在室外气象条件变化时对热
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系统子模块源、换热站、公共建筑、热用户的供热负荷进行预测，并对供
热系统进行节能潜力分析和评价，在此基础上对供热系统的节
能运行提供专业的合理化建议，辅助制定节能运行的控制策略
用户收费管理与电子进行热用户收费及财务系统支付，提高收费效率并减少人工收
支付系统子模块费成本
收费管理系统收费信息管理与智能基于电子支付与温控计量设备数据处理的智能收费管理；通过
阀联动子模块收费系统、电子支付平台与智能阀联动，实现远程收费管理
数据接口子模块连接生产管理监控系统、收费管理系统的数据接口
热用户基础信息系统
热用户基础信息数据库
子模块
大数据处理及个性化分析；客服呼叫系统与数据联动；热用户
客户服务系统热用户服务与评价子
采暖状态分析/故障分析与判断；热用户主动服务；智能数据推
模块
送/短信推送服务
数据接口子模块连接生产管理监控系统、收费管理系统的数据接口
建立设备管理数据信息，包括品牌、型号、功能以及使用记录、
设备管理与评价子模
设备管理系统维修记录等，进行设备寿命周期管理，供热系统设备管理电子
块
化
公司研发的企业级智慧供热监控平台相关功能模块的界面如下图所示：
主
界
面
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热
源
监
控
系
统
源
网
联
动
系
统
热
力
站
监
控
系
统
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二
级
网
监
控
系
统
热
用
户
监
控
系
统
智
能
分
析
系
统
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收
费
管
理
系
统
客
户
管
理
系
统
设
备
管
理
系
统
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2、热网智能感知与调控系统及系列化产品
公司热网智能感知与调控系统及系列化产品已形成覆盖热源、一级网、热力站、
二级网、热用户等供热全流程的产品体系，与智慧供热应用平台及相关服务共同构成
智慧供热全面解决方案。
热网智能感知与调控系统及系列化产品可分为热源及热力站自控系统、热计量及
二网智能平衡系统等两大类别。其中，热源及热力站自控系统包括：热源自动控制系
统、热力站自动控制系统、供热计量仪表间远程管控系统等子系统及相关系列产品；
热计量及二网智能平衡系统包括：二级网智能平衡系统、通断时间面积法热计量系统、
供热计量温控一体化系统、温度面积法热计量系统、热用户室温采集系统、公共建筑
节能控制系统等子系统及相关系列产品。
热源及热力站自控系统、热计量及二网智能平衡系统两大类产品的运行结构如下
图所示：
热网智能感知与调控系统的核心组成部分是公司自主研发的专利产品及嵌入式软
件，公司通常负责成套子系统的供货、安装、调试及交付。对各子系统及相关系列产
品的具体说明如下：
（1）热源自动控制系统
热源自动控制系统（热源包括燃煤锅炉、燃气锅炉、热电联产首站、大型隔压站
等）由热源监控中心软件、热源节能控制装置以及配套的温度/压力传感器、热量表、
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流量计、含氧量传感器、风机/给煤电机变频器等仪表设备组成。热源自动控制系统内
置故障诊断与容错控制技术，具有热源故障诊断与安全控制模式及智能语音报警功能、
热源运行及操作质量评价功能，可实现锅炉运行的安全性与可靠性。该系统可根据锅
炉燃烧实时参数动态优化锅炉运行过程，通过调节风煤比提高燃烧效率，降低污染排
放；另外，该系统能够实现热源运行过程的准无人化，从而降低人力成本，提高热力
企业的经济效益。
热源自动控制系统（以燃煤锅炉热源自动控制系统为例）的运行结构图如下：
（2）热力站自动控制系统
热力站自动控制系统由集中供热节能控制装置以及温度/压力传感器、热量表、流
量计、变频柜等仪表设备组成，具有稳态精度高、优化时间短、鲁棒性强、通用性高
等特点，可实现气候补偿、室温反馈、故障远程监控、无人值守运行、自动节能运行
等多种功能。
热力站自动控制系统的运行结构图如下：
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（3）供热计量仪表间远程管控系统
供热计量仪表间远程管控系统由电动调节阀门、温度传感器、压力传感器、流量
计、压差变送器与供热计量仪表间远程管控装置等组成，是公司针对城市建筑集中供
热以及工业用户系统结算研发的智能化远程管控产品。该系统具有远程监管、缴费管
控、数据信息自动采集、历史数据统计分析、实时数据更新等功能，可兼容供热单位
的各类仪表型号，同时可集成门禁控制、指纹识别、图像抓取、人体感知、安防监控、
电子稽查、预收费管理等辅助功能，保障供热单位与用热单位结算的安全性、可靠性
及智能化管理，在提高结算双方的管控能力的同时节省日常管理成本。
供热计量仪表间远程管控系统的运行结构图如下：
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（4）二网智能平衡系统
二网智能平衡系统由室温采集器、智能阀、采集集中器、数据通讯传输网络及上
位机管理软件等组成，具备供热系统异常智能分析、智能平衡调节、热用户远程收费
管理、热用户室温反馈及评价等多种功能。二网智能平衡系统根据用户入住率、所处
位置等多重信息形成智能回归算法，以热用户或楼栋（单元）回水温度一致性为调控
目标，以供热机组回水温度为判据，通过对供热运行实时数据的动态监测与智能分析
与热力站自动控制系统联动，调节二级管网供热过程，进行各热用户或楼栋（单元）
目标回水温度的自控调控，达到水力平衡和热力平衡，消除冷热不均问题，实现按需
供热、精准供热、节能降耗的目标。
根据使用对象的不同，二网智能平衡系统分为热用户智能平衡系统及楼栋（单元）
智能平衡系统两个系列。其中，热用户智能平衡系统在终端用户的热力入户管道安装
智能阀，可同时解决热度水平失调和垂直失调问题；楼栋（单元）智能平衡系统在楼
栋（单元）热力入口管道安装智能阀，主要解决楼栋热度水平失调的问题。热用户智
能平衡系统及楼栋（单元）智能平衡系统的运行结构图分别如下：
热用户智能平衡系统运行结构图
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楼栋（单元）智能平衡系统运行结构图
（5）通断时间面积法热计量系统
通断时间面积法热计量系统由通断控制器、室温控制器、采集计算器、楼栋热量
表、数据通讯传输网络及上位机管理软件等组成。公司研发的通断时间面积法热计量
系统依据热用户采暖开启时间对采暖热耗进行分摊计算，并结合系统监测的供回水温
度进行修正，使热计量分摊结果更可靠、更适用，可有效解决因供热系统水力失调、
管道堵塞、热用户改动室内散热器容量等原因造成的热计量误差。此外，公司的通断
时间面积法热计量系统带有 IC 卡预收费管理功能，可实现远程电子稽查及收费管理。
通断时间面积法热计量系统的运行结构图如下：
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（6）供热计量温控一体化智能系统
供热计量温控一体化智能系统由户用热量表、智能阀、室温控制器、采集集中器、
数据通讯传输网络及上位机管理软件等组成。该系统通过对智能阀运行状态和相关参
数进行实时监控，并上传至监控平台进行水力平衡分析与指令决策，进而指导智能阀
进行自动调档节流，调控水力平衡；同时，用户也可根据个人需要进行室温自主调节。
供热计量温控一体化智能系统的运行结构图如下：
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（7）温度面积法热计量系统
温度面积法热计量系统由智能阀、室温控制器、楼栋热量表、采集计算器、数据
通讯传输网络及上位机管理软件等组成。该系统采用“楼栋计量，按户分摊”的方式
进行热分摊，以热用户室内温度作为分摊采暖费用的依据，并在智能阀设置有回水温
度传感器，不仅利于水力工况的分析和调控，也提高了分摊计算热费的科学合理性。
该系统通过对智能阀运行状态和相关参数进行实时监控并上传至监控平台进行水力平
衡分析与指令决策，进而指导智能阀自动节流，调控水力平衡；同时，用户也可根据
个人需要进行室温自主调节。
温度面积法热计量系统的运行结构图如下：
（8）热用户室温采集系统
热用户室温采集系统由室温采集装置、上位机解析软件等组成，具备对热用户采
暖末端信息的动态监测和数据远传等功能。其中，室温采集装置内置 NB-IoT（窄带物
联网）通讯模组，可实现数据传输，且具有资费低、安全性高的特点。本系统通过将
室内温度数据上传至政府级智慧供热监管平台或企业级智慧供热监控平台，建立热用
户采暖状态的数据信息库，并与供热水温、室外大气温度等数据进行关联，监控平台
通过大数据挖掘分析得出热源、热力站的优化控制策略，并进行供热调度预测、热源
及热力站运行能耗预测，进而指导热网系统进行精准供热。
热用户室温采集系统的运行结构图如下：
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（9）公共建筑节能控制系统
公共建筑节能控制系统主要由室温传感器、热量表、温度传感器、电动调节阀、
公共建筑节能控制装置等组成，可适用于机关单位、写字楼、商场、学校等公共建筑
供热系统。公共建筑节能控制系统具有节能运行、防止冻害和 IC 卡预付费等功能。在
夜间或节假日期间等公共建筑没有采暖需求的时段，本系统将自动降低供热参数，减
少能耗，并采用多点室温自动保护及最低回水温度自动保护技术，有效防止供热系统
受冻。本系统自带的 IC 卡预付费功能则可实现远程电子稽查及收费管理。
公共建筑节能控制系统的运行结构图如下：
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（10）热网智能感知与调控系统系列化产品
公司热网智能感知与调控系统下各类子系统所需配备的核心产品情况如下：
产品名称产品外观主要功能及特点
供热锅炉节能控制装置是热源自动控制系统的重要部件产
品，内置西门子等通用大中型 PLC 控制器，通用性强、标
准化程度高、性能稳定、品质可靠。供热锅炉节能控制装置
安装在热源现场，内置优化燃烧算法、锅炉自动燃烧控制等
供热锅炉节
多种算法，具备数据存储、故障报警、一键停炉、自动安全
能控制装置
连锁保护的功能，与监控平台实现远程通讯、远程监控，进
而实现自动监控供热锅炉的节能运行。此外，供热锅炉节能
控制装置操作界面采用高清晰触摸屏 3D 界面，可视化程度
高，可直观展示锅炉运行状态，易于识别操作，方便灵活。
集中供热节能控制装置是热力站自动控制系统的重要部件
产品，内置西门子等通用大中型 PLC 控制器，通用性强、
标准化程度高、性能稳定、品质可靠。集中供热节能控制装
置安装在热力站现场，内置安全运行控制逻辑、气候补偿控
制策略等多种算法，具有数据存储、故障报警、自动安全连
集中供热节
锁保护等功能，与监控平台实现远程通讯、远程监控，进而
能控制装置
实现热力站安全、节能、自动运行，减少人力耗用。此外，
集中供热节能控制装置兼容光纤、ADSL、4G 等多种异构数
据通讯传输方式，适用性强，并采用高清晰触摸屏 3D 界面，
可视化程度高，实现多控制策略菜单选项的本地操作与调
试，方便灵活
供热计量仪表间远程管控装置是供热计量仪表间远程管控
系统的重要部件产品，具有集成能力强、稳定性好、抗干扰
性强等特点。供热计量仪表间远程管控装置通过集合读取多
供热计量仪
种类型的计量仪表和传感器实时信息，并可对进入人员身份
表间远程管
合法性验证和记录、对非法操作报警和现场图像抓拍、对 IC
控装置
刷卡用户预付收取及费用管理，进而实现供热控制的自动化
和智能化。此外，供热计量仪表间远程管控装置同步进行数
据存储和远程传输，保障了记录的完整性和可靠性。
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1）电池型温控器
室温控制器是通断时间面积法热计量系统、计量温控一体化
智能系统、温度面积法热计量系统的重要部件产品，具有外
观精美，阻燃防爆、触摸按键人性化设计，操作简洁易用、
测温精度高等特点。室温控制器安装在热用户室内，通过所
测室内温度与设定温度的横向比较向供热管路上安装的通
断控制器/智能控制阀发出调控信号，进行供热调控，达到控
室温控制器
2）开关型温控器制室内采暖温度恒定，精度保持在±1℃以内。此外，室温
控制器可将室内温度远程传输至采集计算机/采集集中器，为
智慧供热全面解决方案提供数据支撑。
根据供电方式不同，室温控制器又分为电池型和开关型两个
系列。电池型安装简易，容易拆卸；开关型单火线取电、维
护便捷，提升寿命。
通断控制器是通断时间面积法热计量系统的重要部件产品，
具有运转噪声小、寿命长、可靠性高等特点。通断控制器安
装在供热采暖网管住户入口处，通过接收室温控制器发送的
开启/关闭指令信息进行阀门的启/闭操作，进而实现供热状
通断控制器
态控制并接收上传数据信息及状态参数。此外，通断控制器
带有回水温度传感器，测量精度高，可精准测量供回水温度
并上传至监控平台，为监控平台判断热用户采暖状态及故障
情况提供数据支撑。
智能控制阀是计量温控一体化智能系统、温度面积法热计量
系统的重要部件产品，具有管理设备、采集数据、存储信息、
分析数据、控制通断等功能。智能控制阀安装在供热采暖网
智能通断控
管住户、单元及楼栋入口处，通过接收室内温控器发送的开
制阀
启/关闭指令信息进行阀门的启/闭操作，实现供热状态通断
控制并接收上传数据信息及状态参数。智能控制阀产品寿命
达十万次以上，防护等级达到 IP68，能够适应复杂的工况。
智能阀是计量温控一体化智能系统、温度面积法热计量系统
的重要部件产品，具有管理设备、采集数据、存储信息、分
析数据、多档位控制调节热力平衡等功能。智能阀内置模块
无线传输信号强，可解决近距离安装不易调控的问题。因此，
智能阀安装在供热采暖网管住户、单元及楼栋入口便捷处，
智能阀
可对供热管网中供热系统入口阀门的回水温度和阀门开度
进行采集、储存、分析并进行平衡调节，从而解决住户、单
元、楼栋供热水平失调问题。此外，智能阀将采集的入口回
水温度与热用户室温传输至监控平台，为监控平台判断热用
户采暖状态及故障情况提供数据支撑。
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数据采集集中器是二网智能平衡系统、计量温控一体化智能
系统的重要部件产品，具有高性能、容量大、稳定性好等特
点。数据采集集中器通过接收智能控制阀及热量表数据信息
数据采集集
进行热计量数据采集与存储。可本地读取并显示所有热用户
中器
的数据信息并上传至监控平台，实现供热数据化、信息化及
远程管理。此外，IC 卡预付费型的数据采集集中器内置 IC
卡读写卡装置，可实现预付收取及费用管理等功能。
采集计算器是通断时间面积法热计量系统、温度面积法热计
量系统的重要部件产品，内嵌供热回水温度修正热分摊算法
具有高性能、容量大、稳定性好、通用性强等特点。采集计
算器通过接收通断控制器、智能通断控制阀与智能阀上传的
采集计算器数据信息及热量表数据信息进行热计量分摊计算与数据存
储，可本地读取并显示所有热用户的数据信息及分摊热量并
上传至监控平台，实现供热数据化、信息化及远程管理。此
外，IC 卡预付费型的采集计算器内置 IC 卡读写卡装置，可
实现预付收取及费用管理等功能。
室温采集装置是基于 NB-IoT 热用户温度采集系统的重要部
件产品，内置数字温度传感器，具有高精度的特点。室温采
集装置安装在典型热用户室内采集室内温度并直接上传至
室温采集装
监控平台，通过监测热用户室内温度调控热力站供热参数，
置
实现精准供热、按需供热。此外，室温采集装置具备插座一
体化设计结构、内部安置安全电路与扩频技术，安全可靠，
可点对点无线或自组网无线传输数据。
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公共建筑节能控制装置是公共建筑节能控制系统的重要部
件产品，内置无线通讯模块，具有传输信号好，适应性强等
特点。公共建筑节能控制装置通过控制公共建筑热力入口的
电动调节阀令公共建筑物节假日及夜间自动低温运行，从而
公共建筑节
实现最大节能。此外，公共建筑节能控制装置通过无线传输
能控制装置
与室内安装的温度测点进行数据通讯，实现多点室温测量保
护，防止冻害故障、确保供热安全可靠。此外，公共建筑节
能控制装置借助网络与监控平台接收监控中心的远程控制
指令和控制策略，实现快速精准调节。
3、智慧供热服务
智慧供热服务作为公司主营业务的重要组成部分，主要包括供热托管、供热运营、
合同能源管理等三类业务。
（1）供热托管
公司基于智慧供热的管理手段与技术，与热力企业签署热力销售及托管服务合同
并自行组建团队负责托管区域内的供热运行与维护工作，通过精细化管理帮助热力企
业实现节能降耗。公司于 2016 年 11 月开始受托承担华电供热及其下属热力企业的部
分供热站及部分供热区域的供热及运行管理业务。报告期内，公司该部分业务稳步扩
大，但整体规模较小。
（2）供热运营
供热运营业务指公司通过自建分布式热源为区域内用户提供供热服务。公司于
2014年12月取得石家庄市供热管理中心批复，被允许自建分布式天然气锅炉热源，专
门为石家庄市志诚华府小区住户供应暖气。由于供热运营业务的营业规模较小，收入
增长空间受限，且报告期内该业务的毛利为负，公司已于2020年10月终止该类业务。
（3）合同能源管理
对于具有节能降耗需求，但缺乏供热系统升级改造资金、技术或专业人员的热力
企业，公司通过投入资金、技术、人员及产品设备等对其原有供热系统实施智慧供热
升级改造，并负责改造完成后的供热运行、系统维护与节能调控。合同项目实现节能
降耗目标后，公司按照约定分享客户的节能效益，逐步收回投资成本并享有投资收益。
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合同能源管理业务对广大中小规模的热力企业具有较大吸引力，其市场前景广阔。
由于可充分发挥公司在技术、人员团队方面的优势，合同能源管理业务是公司近年来
重点拓展的业务领域之一。
（三）主要经营模式
1、盈利模式
作为专业从事供热节能业务的信息系统集成服务商，公司利润主要来自于为客户
提供专业化的智慧供热解决方案及软硬件产品和相关服务产生的收入。经过多年的探
索和经营，公司形成了具有自身特色的“解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务”
的复合盈利模式，致力于为热力企业及相关客户降低能耗和运营成本来提高其经济效
益，并通过自主开发的智慧供热管理平台助力政府部门提高对供热行业监管和保障民
生服务的信息化水平，在客户目标达成和市场份额拓展的过程中逐步实现自身经营规
模的扩大和盈利能力的提升。
报告期内，公司盈利来源稳定，盈利模式未发生重大变化。
2、采购模式
公司采购主要分为材料采购及外包服务采购两类，对其具体说明如下：
1）材料采购
公司材料采购的内容主要为仪器仪表、电子电器、阀门等产品或配件。公司采用
“以产定采+合理备货”的模式安排此类采购活动，采购部门根据生产部门的需求，结
合安全库存、采购周期情况制定采购计划。对于关键材料，公司采取与供应商建立战
略伙伴关系的策略，设置最低风险备货库存量，保障订单及时响应。对于公司消耗量
大且相对标准化的原材料，公司一般采取集中、批量采购模式，以便利用采购规模优
势降低采购成本。
为保证材料质量，公司对供应商采用严格的管理制度，综合考虑供应商的渠道管
理能力、供货水平、材料性能、价格合理性、售后服务等因素，并在必要时进行实地
考察。对于已经入选的供应商，公司会不定期进行筛查梳理，对不再满足采购需求或
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在合作中存在瑕疵的供应商进行删减。经过多年的市场考察和对采购材料应用，公司
已建立较为稳定的供应商体系，且上游材料供应商企业较多，能够保证材料的充足供
应。公司材料采购的一般流程如下图所示：
2）劳务外包
对于承担的智慧供热总包项目，公司除负责总体方案设计、软硬件设备供货、设
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备调试、系统测试等工作以外，还需一并完成配套产品的安装、工程项目施工等辅助
性作业。为节约人力资源成本并提高项目实施效率，公司通常以劳务外包的形式完成。
此外，因石家庄科雅从事的供热托管业务在供热季存在季节性用工需要，故公司通过
劳务外包的形式对用工进行补充。该类劳务外包人员主要承担临时性、辅助性岗位的
工作，包括定期巡视、抄表、测温、记录、上门处理投诉等。公司对劳务外包的供应
商具有较为严格的筛选标准，主要包括：①公司利用自身资源，考察并寻找市场上资
质健全、经验丰富、实力雄厚的劳务承包企业并建立长期、稳定的合作关系；②公司
就发包的劳务作业邀请具有必要专业资质的劳务承包企业参加竞标（以劳务作业项目
所在地的企业或在项目所在地设有分支机构的企业为主），通过内部比选最终确定劳
务承包商。
3、生产模式
公司属于软件和信息技术服务业，因热力企业及政府供热主管部门等下游客户的
需求存在较大的季节性差异。为了匹配客户实际需求，减少生产环节的资金占用，公
司在保持一定安全库存的情况下，主要采用“以销定产”的模式，根据在手订单情况
安排组织生产活动。
具体而言，公司生产模式包括自主生产、委托加工和外协生产三种类型。除直接
采购配套的大部分软硬件产品和零部件外，发行人对其余零部件采用委托加工和外协
生产的方式取得。
（1）自主生产
公司自主生产主要包括电路板的组装、嵌入式软件的写入和通断控制器、室温控
制器等产品的组装、测试，集中供热节能控制装置等柜类产品的组装。公司的核心技
术主要体现在各类产品的嵌入式软件以及设备的定型、嵌入式程序的写入以及产品性
能测试、检测等，因此自主生产是生产工序较为关键的生产环节。自主生产模式的主
要流程如下图所示：
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（2）委托加工
公司委托加工产品主要为集成电路板等零部件，委托加工商主要负责完成集成电
路板的贴片焊接、变频柜加工等工序。公司负责产品研发、设计、定型以及元器件确
定、指定，关键原材料包括PCB板、天线、无线模块、法拉电容等由公司确定采购渠
道并采购后提供给委托加工商，委托加工商严格按照公司提供的设计图纸和技术要求
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组装焊接为成品线路板。公司在完成产品设计和技术定型后，形成设计图纸、设计技
术文件和检验检测技术文件等，交给委托加工方进行生产。委托加工商按照设计技术
要求完成零部件的加工生产后，送交公司生产及质检部门，经入厂检测检验合格后进
入公司原材料仓库。
（3）外协生产
公司外协生产内容主要是通断控制器、塑料外壳、柜类产品外壳等零部件。外协
生产过程中，公司负责提供设计图纸、技术参数、质量标准及检验检测要求，外协生
产单位按照公司要求采购原材料并完成加工生产。
报告期内，公司生产设备较少，将辅助工序和非核心零部件采用委托加工及外协
生产的模式，符合软件和信息技术服务业企业“轻资产”运营的惯例，也有助于公司
发挥自身优势，将有限的生产场地和人力资源集中在产品研发、技术储备、市场拓展
及运营服务等方面。
4、销售模式
公司通过直接销售方式向包括热力企业、政府供热主管部门、建筑工程施工单位、
房地产开发企业等多类客户提供产品和服务。其中，公司承接的建筑工程施工单位及
房地产开发企业的订单一般是对应新建供热建筑项目，其下游客户也是热力企业，公
司在项目交付或验收完成进入运行阶段后，直接面向热力企业提供后期技术支持等售
后服务。公司采取以招投标为主，单一来源采购、竞争性谈判、竞争性磋商、商务谈
判及其他为辅的方式取得各类业务订单。订单取得之前，公司销售人员会通过查询招
投标网站、参加展览会及行业交流会、老客户介绍等多种方式同潜在客户保持密切沟
通，以便及时获取商业机会并跟踪客户需求。此外，报告期内，公司存在作为EPC承
包方成员与其他单位（如工程总承包方、设计院等）组成联合体竞标取得个别项目订
单的情况。
公司销售的一般流程如下图所示：
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5、研发模式
公司主要采用自主研发的研发模式。结合自身行业知识密集、与新一代信息学科
交叉应用的特点，公司电子技术部、软件技术部、自控技术部、节能技术部、AI技术
部等涉及主营产品及服务的部门均配备全职研发人员，从事所在领域产品的研发以及
技术工艺改进的研究。针对涉及智慧供热全面解决方案的关键技术，公司设置了跨部
门的研发协作机制，通过抽调各部门的研发骨干人员组成项目研发团队，实现不同领
域研发人员的有效联动，攻克重大、关键技术问题。同时，公司研发人员均密切关注
智慧供热行业技术前沿和方向，并与市场建立了有效讨论机制，对行业发展、新兴技
术产业应用等问题保持良好的沟通和互动。
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公司主要研发流程为：首先，研发人员根据市场调查、客户需求以及行业发展前
沿问题等信息制定项目研发计划；其次，研发部门预算项目费用和研发周期，经公司
研发负责人会同财务部门初步审核后进行研发项目立项；第三，研发部门着手进行研
发设计，设计完成后进行技术测试及产品试样；最后，公司总经理组织评审小组进行
评审、验收，并根据关键技术评价情况进行知识产权的申报工作。
公司研发的一般流程图如下：
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6、公司采用目前经营模式的原因、关键影响因素以及在报告期内的变化情况及
未来变化趋势
（1）采用目前经营模式的原因
现阶段，我国供热行业整体还处于人工经验管理、粗放调节调控的传统模式，供
热失调、冷热不均、热力浪费现象较为普遍，同时地方性热力企业大都存在能源消耗
大、人工和运行成本高的问题。另外，在北方采暖区，城镇集中供热因涉及民生和环
保问题，历来是城市建设和治理的重要方面，日益受到各级政府部门的高度重视。
数量众多且依赖传统人工经验的调节调控模式的传统热力企业难以同时满足降低
运营成本、保障供热需求和推进节能减排的更高要求，迫切需要通过智慧供热节能技
术升级和供热输配系统改造，建立起数字化、自动化、智能化的运行管理体系，达到
按需供热、精准供热的目标，并最大程度实现节能降耗，具备智慧供热解决方案设计
及软硬件核心产品研发、生产能力的信息系统集成供应商可在满足供热行业市场需求
的同时，为地方政府提高城市治理能力和民生保障水平提供助力。
公司拥有专业的智慧供热解决方案设计能力、软硬件系统集成产品研发生产能力
及智慧供热综合技术服务能力，可为客户提供覆盖热源、管网、热力站、用户端等供
热全流程的解决方案，能够系统化、一站式地高效满足热力企业和政府主管部门等不
同客户的差异化需求，并可提供后续技术支持、人员培训、平台维护、数据托管、远
程业务指导等一系列专业服务，在促进供热行业技术进步和产业升级的过程中实现公
司业务规模的持续发展壮大。
（2）影响经营模式的关键因素
公司目前采用的经营模式主要受外部行业政策导向、行业结构及技术特点、行业
上下游客户供应商发展趋势、客户多样化定制需求及公司自身品牌、产品质量、业务
经验、技术服务实力、资金规模等多重因素的影响。受外部法律法规与行业政策导向
影响，未来大数据及物联网技术垂直应用背景下的“智慧供热”行业将迎来历史性的
向好发展。
（3）报告期内的变化情况及未来变化趋势
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公司现有经营模式是经过多年经验积累和业务实践形成的，有利于充分发挥公司
在技术、研发、品牌、服务体系等方面的优势，符合国家法律法规和相关产业政策以
及软件和信息技术服务行业“轻资产”经营的特点。报告期内，公司自身经营模式未
发生重大变化。短期内，也不存在导致公司经营模式发生重大变化的可预见因素。
未来，公司将在保持当前经营模式稳定性的基础上，顺应外部行业政策发展机遇
并紧贴客户需求，继续以新一代信息技术为传统供热行业赋能作为目标，持续加大技
术、研发和服务体系建设投入，扩大自身优势业务领域，为公司业务模式持续创新和
不断完善提供坚实保障。
7、公司业务模式的创新性
公司基于大数据、物联网等新一代信息技术与传统供热运行技术交叉融合，通过
嵌入式软件和信息系统集成产品的研发、推广与应用，突破以往主要为热力企业生产
和供应纯硬件产品或配套零部件的传统经营模式，探索出一套以“解决方案设计+系统
集成产品+专业技术服务”为代表的综合业务体系，致力于为包括热力企业、政府供热
主管部门等两类具有不同需求的主要客户提供定制化、一站式的解决方案，并通过后
续技术支持、人员培训、平台维护、数据托管、远程业务指导等一系列专业服务，促
进智慧供热全面解决方案的完整落地。
（四）设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况
公司自设立以来，始终秉承“以科技赋能传统供热行业”的理念，致力于推动中
国供热节能行业的技术进步和产业升级。公司以温控计量产品起步，紧跟产业政策指
引和市场需求，在通断时间面积法热计量技术和相关理论的基础上，经过十多年的研
发投入和技术积累，公司陆续开发出多套拥有自主知识产权的热网智能感知与调控系
统及系列化产品。近年来，针对供热系统节能升级的需求，公司基于大数据与物联网
等新一代信息技术在传统供热领域的垂直应用和交叉融合，形成了以智慧供热应用平
台、热网智能感知与调控系统及系列化产品、智慧供热服务为主营业务，覆盖热力企
业、政府供热主管部门、建筑工程施工单位等多类客户的智慧供热全面解决方案。
公司主营业务和主要产品的大致发展流程如下：
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报告期内，公司主营业务、主要产品和服务、主要经营模式未发生重大变化。
（五）主要产品和服务的流程图
公司主要产品和服务包括智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及产品、
智慧供热服务三类，各自流程图如下：
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1、智慧供热应用平台
2、热网智能感知与调控系统
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3、智慧供热服务
（1）供热运营
（2）供热托管
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（3）合同能源管理
（六）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力
公司主营业务为基于大数据与物联网等新一代信息技术的智慧供热解决方案以及
软硬件系统集成产品和相关服务的研发、推广及应用。公司所属行业为软件和信息技
术服务业，不属于《上市公司环境信息披露指南》（征求意见稿）等文件列示的重污染
行业。公司生产经营中会产生少量污水及生活垃圾，污水均经排污设施处理后排入市
政污水管网，生活垃圾由环卫部门清运处置，对上述污染物的处理符合所在地的环保
要求。
报告期内，公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》及地方环境保护的各项
规定，在生产经营中未发生环境污染事故，不存在因违反环保法律、法规而受到相关
行政主管部门处罚的情形。
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二、公司所处行业的基本情况及竞争状况
公司是一家一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，主营业务
属于大数据与物联网等新一代信息技术与传统供热运行技术的交叉融合领域。根据中
国证监会公布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司所属行业为“软件和
信息技术服务业（I65）”；根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行
业为“信息系统集成和物联网技术服务（I653）”下的“信息系统集成服务（I6531）”。
另外，根据《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第 23 号），公司所属行业
为战略性新兴产业下的 “1.3.4 新型信息技术服务”及“7.1.7 节能研发与技术服务”。
（一）行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策
1、行业主管部门及监管体制
（1）行业监管体制
公司所处行业已形成市场化的竞争格局，行业内企业面向市场自主经营，行业采
取政府部门依法行政与行业协会自律管理相结合的监管体制。公司所处行业的主管部
门主要为国家发改委、住建部、工信部，行业自律组织主要为中国城镇供热协会、中
国建筑节能协会和中国软件行业协会。
（2）行业主管部门及自律组织
国家发改委承担国务院节能减排工作领导小组日常工作，负责节能减排综合协调。
国家发展和改革委员会是制定城市供热系统价格政策、清洁能源供热政策、节能减排
补贴政策等的主要部门。
住建部承担推进建筑节能、城镇减排的责任，会同有关部门拟订建筑节能的政策、
规划并监督实施，组织实施重大建筑节能项目，推进城镇减排。住建部是城镇集中供
热行业管理、推进供热节能等工作的主要部门。
工信部主要负责制定国家软件和信息服务业行业规划级产业政策，引导、扶植产
业总体发展，推动信息服务业创新发展并组织实施信息技术推广应用。
中国城镇供热协会是供热节能行业的主要行业自律组织，由热力企业、供热节能
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服务企业、科研机构、行业专家等组成。中国城镇供热协会在住建部等有关部门的指
导下，负责供热行业管理、行业交流、信息咨询、国际合作等工作。
中国建筑节能协会是建筑节能行业的自律组织，为国内一级协会。在住建部等有
关部门的指导下，中国建筑节能协会负责建筑节能行业管理、行业交流、信息咨询、
技术培训、技术推广等工作，其中也包括推进供热节能相关的发展。
中国软件行业协会主要对各地软件企业认定机构的认定工作进行业务指导、监督
和检查，负责软件产品登记认证和软件企业资质认证工作，并负责软件产业的市场研
究、信息交流、咨询评估、行业自律、政策研究等工作。
2、行业主要法律法规
公司所在行业涉及的主要法律法规如下表所示：
法律法规名称颁布部门颁布时间相关内容
对实行集中供热的建筑分步骤实行供热分户计量、按照
《中华人民共和用热量收费的制度。新建建筑或者对既有建筑进行节能
全国人大常 2018 年
国节约能源法》改造，应当按照规定安装用热计量装置、室内温度调控
委会 10 月
（2018 年修正）装置和供热系统调控装置。具体办法由国务院建设主管
部门会同国务院有关部门制定。
《中华人民共和
全国人大常 2017 年为规范招标投标活动，对我国招标、投标活动及开标、
国招标投标法
委会 12 月评标、中标等具体环节进行规定。
（2017 修正）》
住建部、中加快推进燃煤热源清洁化，鼓励采取第三方提供改造、
《关于推进北方
华人民共和运营、维护一体化服务的合同能源管理模式实施改造；
采暖地区城镇清 2017 年
国环境保护大力提高热用户端能效。进一步推进供热计量收费，严
洁供暖的指导意 9月
部、财政部、格执行供热计量相关规定和标准，做好供热计量设施建
见》
国家能源局设、使用、收费等工作，促进热用户端节能降耗。
《关于印发北方
完善集中供热价格政策；地方价格主管部门要统筹考虑
地区清洁供暖价 2017 年
国家发改委改造运行成本、居民承受能力，合理制定居民供热价格；
格政策意见的通 9月
加快推进供热计量收费，推行两部制热价。
知》
推进北方地区清洁供暖，落实煤热、气热价格联动机制，
《关于进一步加
2017 年开展供热成本监审，按照“多用热、多付费”原则，逐
强垄断行业价格国家发改委
8月步推行基本热价和计量热价相结合的两部制价格制度，
监管的意见》
合理引导热力消费。
规定公共机构应当实行能源消费计量制度，区分用能种
《公共机构节能 2017 年类、用能系统实行能源消费分户、分类、分项计量，并
国务院
条例》 3月对能源消耗状况进行实时监测，及时发现、纠正用能浪
费现象。
《计算机软件保
2013 年为保护计算机软件著作权人的权益，对软件著作权的权
护条例（2013 修国务院
1月利范围及其许可使用、转让等事项进行规定。
订）》
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《中华人民共和全国人大常 2020 年为保护与著作权相关的权益，对我国著作权的定义、权
国著作权法》委会 11 月利归属、保护期限、许可与转让等事项进行规定。
对新建、既有民用建筑节能进行规定，要求“实行集中
供热的建筑应当安装供热系统调控装置、用热计量装置
《民用建筑节能 2008 年
国务院和室内温度调控装置；公共建筑安装用电分项计量装
条例》 8月
置。居住建筑安装的用热计量装置应当满足分户计量的
要求。
要求新建建筑要同步安装热量计量和调控装置。既有建
《城市供热价格国家发改 2007 年
筑具备条件的，应当进行改造，达到节能和热计量的要
管理暂行办法》委、建设部 6月
求，实行按两部制热价计收热费。
3、行业主要政策
公司所在行业涉及的主要监管政策如下表所示：
政策名称颁布部门颁布时间相关内容
开展城乡供水、排水、燃气、热力、环卫、交通、园林
《“十四五”住房
住房和城乡 2022 年 3 绿化等基础设施建设运维全过程碳减排的基础理论、应
和城乡建设科技发
建设部月用基础、技术路径、关键技术、设备产品研究，构建市
展规划》
政基础设施绿色低碳技术体系与标准体系。
提高既有居住建筑节能水平。在严寒及寒冷地区，结合
《十四五”建筑节北方地区冬季清洁取暖工作，持续推进建筑用户侧能效
住房和城乡 2022 年 3
能与绿色建筑发展提升改造、供热管网保温及智能调控改造……力争到
建设部月
规划》 2025 年，全国完成既有居住建筑节能改造面积超过 1
亿平方米。
推广大型燃煤电厂热电联产改造，充分挖掘供热潜力，
推动淘汰供热管网覆盖范围内的燃煤锅炉和散煤。加大
落后燃煤锅炉和燃煤小热电退出力度，推动以工业余
《“十四五”节能
2022 年 1 热、电厂余热、清洁能源等替代煤炭供热（蒸汽）……
减排综合工作方国务院
月加快公共机构既有建筑围护结构、供热、制冷、照明等
案》
设施设备节能改造，鼓励采用能源费用托管等合同能源
管理模式……深化供热体制改革，完善城镇供热价格机
制。
积极推进供热改造，推动煤电向基础保障性和系统调节
性电源并重转型；实施城市节能降碳工程，开展建筑、
交通、照明、供热等基础设施节能升级改造，推进先进
绿色建筑技术示范应用，推动城市综合能效提升；加快
《2030 年前碳达峰 2021 年 10
国务院推进居住建筑和公共建筑节能改造，持续推动老旧供热
行动方案》月
管网等市政基础设施节能降碳改造。提升城镇建筑和基
础设施运行管理智能化水平，加快推广供热计量收费和
合同能源管理，逐步开展公共建筑能耗限额管理。到
2025 年，城镇新建建筑全面执行绿色建筑标准。
扎实做好碳达峰、碳中和各项工作。制定 2030 年前碳
排放达峰行动方案。扩大环境保护、节能节水等企业所
《关于落实<政府得税优惠目录范围，促进新型节能环保技术、装备和产
2021 年 3
工作报告 > 重点工国务院品研发应用，培育壮大节能环保产业，推动资源节约高
月
作分工的意见》效利用。加快建设全国用能权、碳排放权交易市场，完
善能源消费双控制度。以实际行动为全球应对气候变化
作出应有贡献。
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以节能环保、清洁生产、清洁能源等为重点率先突破；
《关于加快建立健开展绿色社区创建行动，大力发展绿色建筑，建立绿色
全绿色低碳循环发 2021 年 2 建筑统一标识制度，结合城镇老旧小区改造推动社区基
国务院
展经济体系的指导月础设施绿色化和既有建筑节能改造；推行合同能源管
意见》理、合同节水管理、环境污染第三方治理等模式和以环
境治理效果为导向的环境托管服务
《关于加强城市地完善城市管道燃气、集中供热、供水等管网建设，降低
2020 年
下市政基础设施建住建部城市公共供水管网漏损率，促进能源和水资源节约集约
12 月
设的指导意见》利用，减少环境污染。
取消北方采暖地区城镇集中供热企业向用户收取的接
口费、集中管网建设费、并网配套费等类似名目费用。
建筑区划红线内属于用户资产的供热设施经验收合格
《关于清理规范城国家发改依法依规移交供热企业管理的，相关维修维护等费用由
镇供水供电供气供委、财政部、供热企业承担，纳入企业经营成本，不得另行向用户收
2020 年
暖行业收费促进行住建部、国取；城镇集中供暖价格应纳入地方定价目录，实行政府
12 月
业高质量发展的意家能源局等定价或政府指导价。合理制定并动态调整热力销售价
见》部门格，稳步推进计量收费改革，具备条件的地区逐步实行
基本热价和计量热价相结合的两部制热价，暂不具备条
件的地区按供热面积计收热费。热电联产的供热企业，
应将成本在电、热之间合理分摊。
生态环境
部、发改革、
工信部、财
2020 年 12 月底前，每小时 35 蒸吨以下的燃煤锅炉基本
政部、住建
淘汰，每小时 65 蒸吨及以上燃煤锅炉完成节能和超低
部、国家能
排放改造；燃气锅炉基本完成低氮改造；在保证电力、
《京津冀及周边地源局、北京
热力供应前提下，30 万千瓦及以上热电联产机组供热半
区、汾渭平原市政府、天
2020 年径 15 公里范围内的燃煤锅炉和落后燃煤小热电完成关
2020-2021 年秋冬季津市政府、
10 月停整合；全力做好气源电源供应保障。加快推进天然气
大气污染综合治理河北省政
产供储销体系建设，天然气基础设施互联互通以及储气
攻坚行动方案》府、山西省
设施等重点工程确保按计划建成投产。优化天然气使用
政府、山东
方向，采暖期新增天然气重点向京津冀及周边地区、汾
省政府、河
渭平原倾斜，优先保障清洁取暖与温暖过冬。
南省政府、
陕西省政府
等
为满足居民安全需要和基本生活需求的内容，主要是市
政配套基础设施改造提升以及小区内建筑物屋面、外
《关于全面推进城墙、楼梯等公共部位维修等。其中，改造提升市政配套
2020 年
镇老旧小区改造工国务院基础设施包括改造提升小区内部及与小区联系的供水、
7月
作的指导意见》排水、供电、弱电、道路、供气、供热、消防、安防、
生活垃圾分类、移动通信等基础设施，以及光纤入户、
架空线规整（入地）等。
指出集成电路产业和软件产业是信息产业的核心，是引
《新时期促进集成
领新一轮科技革命和产业变革的关键力量。进一步提出
电路产业和软件产 2020 年
国务院财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出口政策、
业高质量发展的若 7月
人才政策、知识产权政策、市场应用政策、国际合作政
干政策》
策等多方面鼓励政策。
《关于印发绿色建住建部、国
2020 年到 2022 年，当年城镇新建建筑中绿色建筑面积占比达
筑创建行动方案的家发改委等
7月到 70%，星级绿色建筑持续增加。
通知》部门
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2020 年我国将新增清洁取暖面积 15 亿平方米左右；提
《2020 年能源工作 2020 年前部署 2020-2021 年取暖季清洁取暖工作，统筹能源供
国家能源局
指导意见》 6月应和配套设施建设，明确各地年度目标任务和实施进
度，确保按期完成。
提升绿色技术创新能力，加大对民营企业绿色技术创新
《关于营造更好发国家发改
的支持力度，支持民营企业独立或联合承担国家重大科
展环境支持民营节委、工信部、 2020 年
技专项、国家重点研发计划支持的绿色技术研发项目；
能环保企业健康发生态环境部 5月
支持民营节能环保企业牵头或参与建设绿色技术领域
展的实施意见》等部门
国家技术创新中心。
推进实施城乡统筹的污水垃圾收集处理、城乡联结的冷
《2020 年新型城镇链物流、城乡农贸市场一体化改造、城乡道路客运一体
2020 年
化建设和城乡融合国家发改委化发展、城乡公共文化设施一体化布局、市政供水供气
4月
发展重点任务》供热向城郊村延伸、乡村旅游路产业路等城乡联动建设
项目，加快发展城乡教育联合体和县域医共体。
为推进作为新基础设施重要组成部分的移动物联网的
全面发展，提出：加快移动物联网网络建设，加快推进
5G 网络建设，继续深化 4G 网络覆盖，进一步加大
《关于深入推进移 NB-IoT 网络部署力度；进一步扩展移动物联网技术的
2020 年
动物联网全面发展工信部适用场景，拓展基于移动物联网技术的新产品、新业态
4月
的通知》和新模式；推进移动物联网应用发展，围绕产业数字化、
治理智能化、生活智慧化三大方向推动移动物联网创新
发展。健全移动物联网产业链，加快云管边端协同的服
务平台建设，规范移动物联网行业发展秩序。
《产业结构调整指
2019 年
导目录（ 2019 年国家发改委指明其中“二十八/23、软件开发生产”属于鼓励类产业。
10 月
本）》
明确老旧小区改造内容包括：小区内道路、供排水、供
《关于做好 2019 年住建部、国电、供气、供热、绿化、照明、围墙等基础设施的更新
2019 年
老旧小区改造工作家发改委、改造；与小区直接相关的城市、县城（城关镇）道路和
4月
的通知》财政部公共交通、通信、供电、供排水、供气、供热、停车库
（场）、污水与垃圾处理等基础设施的改造提升。
《目录》中包括：节能锅炉制造，节能型泵及真空设备
国家发展改制造，节能电机制造，节能型变压器、整流器、电感器
革委、工业和电焊机制造，余热余压余气利用设备制造，绿色建筑
和信息化材料制造，能源计量、监测、控制设备制造，大气污染
部、自然资防治装备制造，锅炉（窑炉）节能改造和能效提升，电
《绿色产业指导目源部、生态 2019 年机系统能效提升，余热余压利用，能量系统优化，燃煤
录（2019 年版）》环境部、住 2月电厂超低排放改造，工业脱硫脱硝除尘改造，生物质能
房城乡建设利用装备制造，地热能开发利用装备制造，太阳能利用
部、人民银设施建设和运营，多能互补工程建设和运营，高效储能
行、国家能设施建设和运营，天然气输送储运调峰设施建设和运
源局营，建筑节能与绿色建筑，城镇集中供热系统清洁化建
设运营和改造等内容与供热行业相关。
推进农村能源消费升级，大幅提高电能在农村能源消费
中的比重，加快实施北方农村地区冬季清洁取暖，积极
《乡村振兴战略规稳妥推进散煤替代。推广农村绿色节能建筑和农用节能
中共中央、 2018 年
划（ 2018 － 2022 技术、产品。大力发展“互联网+”智慧能源，探索建
国务院 9月
年）》设农村能源革命示范区；实施数字乡村战略，加快物联
网、地理信息、智能设备等现代信息技术与农村生产生
活的全面深度融合，深化农业农村大数据创新应用，推
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广远程教育、远程医疗、金融服务进村等信息服务，建
立空间化、智能化的新型农村统计信息系统。
《推动企业上云实
2018 年推动企业利用云计算加快数字化、网络化、智能化转型，
施指南（2018-2020 工信部
8月推进互联网、大数据、人工智能与实体经济深度融合。
年）》
加大对纯凝机组和热电联产机组技术改造力度，加快供
热管网建设，充分释放和提高供热能力，淘汰管网覆盖
范围内的燃煤锅炉和散煤。在不具备热电联产集中供热
条件的地区，现有多台燃煤小锅炉的，可按照等容量替
代原则建设大容量燃煤锅炉。2020 年底前，重点区域
《国务院关于印发
30 万千瓦及以上热电联产电厂供热半径 15 公里范围内
打赢蓝天保卫战三 2018 年
国务院的燃煤锅炉和落后燃煤小热电全部关停整合；因地制宜
年行动计划的通 7月
提高建筑节能标准，加大绿色建筑推广力度，引导有条
知》
件地区和城市新建建筑全面执行绿色建筑标准。进一步
健全能源计量体系，持续推进供热计量改革，推进既有
居住建筑节能改造，重点推动北方采暖地区有改造价值
的城镇居住建筑节能改造。鼓励开展农村住房节能改
造。
加大供热管网优化改造力度。加大老旧一、二级管网、
换热站及室内取暖系统的节能改造。
加快供热系统升级。积极推广热源侧运行优化、热网自
动控制系统、管网水力平衡改造、无人值守热力站、用
户室温调控等节能技术措施。通过增设必备的调节控制
设备和热计量装置手段，推动供热企业加快供热系统自
动化升级改造。利用先进的信息通讯技术和互联网平台
的优势，实现与传统供热行业的融合，加强在线水力优
化和基于负荷预测的动态调控，推进供热企业管理的规
范化、供热系统运行的高效化和用户服务多样化、便捷
化，提升供热的现代化水平。新建或改造热力站应设有
节能、控制系统或设备。
推广按热计量收费方式。大力推行集中供暖地区居住和
国家发改
《北方地区冬季清公共建筑供热计量。新建住宅在配套建设供热设施时，
委、国家能 2017 年
洁取暖规划必须全部安装供热分户计量和温控装置，既有住宅要逐
源局、财政 12 月
（2017-2021 年）》步实施供热分户计量改造。配套制定计量计费标准。不
部等部委
断提高居民分户计量、节约能源的意识，建立健全用热
监测体系，实现用户行为节能。
支持符合条件的清洁供暖企业首次公开发行（IPO）股
票并上市，鼓励符合条件的已上市企业依法依规进行再
融资。
推动清洁供暖装备升级。集中攻关高效热泵、低氮天然
气供暖设施、煤炭清洁高效利用设施等关键设备，推动
清洁供暖装备升级。提升热电联产机组灵活性，满足清
洁取暖和电力系统调峰需求。推动智能供热研究及应用
示范，重点研究先进传感技术、控制技术、信息技术、
通讯技术、大数据技术等新技术，促进供热设备和运行
方式升级，推动供热装备行业的高效化、自动化、信息
化发展。
（1）加快推进网络部署。到 2017 年末，实现 NB-IoT
《关于全面推进移
2017 年网络覆盖直辖市、省会城市等主要城市，基站规模达到
动物联网（NB-IoT）工信部
6月 40 万个。到 2020 年，NB-IoT 网络实现全国普遍覆盖，
建设发展的通知》
面向室内、交通路网、地下管网等应用场景实现深度覆
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盖，基站规模达到 150 万个；（2）推广 NB-IoT 在公共
服务领域的应用，推进智慧城市建设。以水、电、气表
智能计量、公共停车管理、环保监测等领域为切入点，
结合智慧城市建设，加快发展 NB-IoT 在城市公共服务
和公共管理中的应用，助力公共服务能力不断提升。
完成既有居住建筑节能改造面积 5 亿平方米以上，公共
建筑节能改造 1 亿平方米，全国城镇既有居住建筑中节
《建筑节能与绿色能建筑所占比例超过 60%；继续推进既有居住建筑节能
2017 年
建筑发展“十三五” 住建部改造。严寒及寒冷地区省市应结合北方地区清洁取暖要
3月
规划》求，继续推进既有居住建筑节能改造、供热管网智能调
控改造；2020 年前基本完成北方采暖地区有改造价值城
镇居住建筑的节能改造。
提出到 2020 年，软件和信息技术服务业业务收入达到 8
万亿元；支持软件和信息技术服务企业面向公共服务领
《关于印发信息产
工信部、国 2017 年域积极开展应用解决方案研发和信息技术服务，推动软
业发展指南的通
家发改委 2月件企业与传统行业企业深入合作，加快支撑传统行业转
知》
型升级的软件及解决方案发展和应用，培育一批综合性
解决方案提供商。
《关于印发大数据提出到 2020 年，大数据相关产品和服务业务收入突破 1
产业发展规划 2016 年万亿元，年均复合增长率保持 30%左右；大数据在创新
工信部
（2016-2020 年）的 12 月创业、政府管理和民生服务等方面广泛深入应用，形成
通知》数据驱动创新发展的新模式。
《软件和信息技术促进软件和信息技术服务业与经济社会各行业领域的
2016 年
服务业发展规划工信部深度融合，推动传统产业转型发展，催生新型信息消费，
12 月
（2016-2020 年）》变革社会管理方式。
在工业制造和现代农业等行业领域、智能家居和健康服
《信息通信行业发
2016 年务等消费领域推广一批集成应用解决方案，形成一批规
展规划物联网分册工信部
12 月模化特色应用。在智慧城市建设和管理领域形成跨领域
（2016-2020 年）》
的数据开放和共享机制，发展物联网开环应用。
强化既有居住建筑节能改造，实施改造面积 5 亿平方米
以上，2020 年前基本完成北方采暖地区有改造价值城镇
《关于印发―十三
2016 年居住建筑的节能改造。推动建筑节能宜居综合改造试点
五‖节能减排综合工国务院
12 月城市建设，鼓励老旧住宅节能改造与抗震加固改造、加
作方案的通知》
装电梯等适老化改造同步实施，完成公共建筑节能改造
面积 1 亿平方米以上。
信息化和工业化融合发展水平进一步提高，重点行业数
字化、网络化、智能化取得明显进展，网络化协同创新
体系全面形成。打破信息壁垒和孤岛，实现各部门业务
系统互联互通和信息跨部门跨层级共享共用；积极推进
《“十三五”国家 2016 年
国务院物联网发展。推进物联网感知设施规划布局，发展物联
信息化规划》 12 月
网开环应用。实施物联网重大应用示范工程，推进物联
网应用区域试点，建立城市级物联网接入管理与数据汇
聚平台，深化物联网在城市基础设施、生产经营等环节
中的应用。
提出适应建设资源节约型、环境友好型社会要求，树立
节能为本理念，全面推进能源节约，提升高效节能装备
《“十三五”国家
2016 年技术及产品应用水平，推进节能技术系统集成和示范应
战略性新兴产业发国务院
11 月用，支持节能服务产业做大做强，促进高效节能产业快
展规划》
速发展；提出生活及公共服务领域的“互联网＋”应用，
拓展新型智慧城市应用，推动基于互联网的公共服务模
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式创新；
实施网络强国战略，加快建设“数字中国”，推动物联
网、云计算和人工智能等技术向各行业全面融合渗透，
构建万物互联、融合创新、智能协同、安全可控的新一
代信息技术产业体系。
推进既有建筑节能改造，强化新建建筑节能，推广绿色
建筑，到 2020 年城镇绿色建筑占新建建筑比重达到
《国务院关于印发
50%。强化宾馆、办公楼、商场等商业和公共建筑低碳
“十三五”控制温 2016 年
国务院化运营管理。在农村地区推动建筑节能，引导生活用能
室气体排放工作方 10 月
方式向清洁低碳转变，建设绿色低碳村镇。因地制宜推
案的通知》
广余热利用、高效热泵、可再生能源、分布式能源、绿
色建材、绿色照明、屋顶墙体绿化等低碳技术。
《住房城乡建设事北方城镇居住建筑单位面积平均采暖能耗下降 15%以
2016 年
业―十三五‖规划纲住建部上；推进北方城市供热系统节能改造工程，开展城市智
8月
要》慧热网试点。
《国家发展和改革
国家发改
委员会关于印发国
委、工信部、 2016 年明确将工业软件和服务、嵌入式软件列入重点软件领
家规划布局内重点
财政部、国 5月域。
软件和集成电路设
家税务总局
计领域的通知》
实施全民节能行动计划，全面推进工业、建筑、交通运
输、公共机构等领域节能，实施锅炉（窑炉）、照明、
电机系统升级改造及余热暖民等重点工程。大力开发、
《中国国民经济和
2016 年推广节能技术和产品，开展重大技术示范。实施重点用
社会发展第十三个全国人大
3月能单位“百千万”行动和节能自愿活动，推动能源管理
五年规划纲要》
体系、计量体系和能耗在线监测系统建设，开展能源评
审和绩效评价。实施建筑能效提升和绿色建筑全产业链
发展计划。能源消费总量控制在 50 亿吨标准煤以内。
进一步加强对城市集中供热系统的技术改造和运行管
《中共中央国务院理，提高热能利用效率。大力推行采暖地区住宅供热分
关于进一步加强城中共中央、 2016 年户计量，新建住宅必须全部实现供热分户计量，既有住
市规划建设管理工国务院 2月宅要逐步实施供热分户计量改造；到 2020 年建成一批
作的若干意见》特色鲜明的智慧城市，通过智慧城市建设和其他一系列
城市规划建设管理措施不断提高城市运行效率。
大力推动大数据与云计算、物联网、移动互联网等新一
《促进大数据发展 2015 年代信息技术融合发展，探索大数据与传统产业协同发展
国务院
行动纲要》 8月的新业态、新模式，促进传统产业转型升级和新兴产业
发展。
“互联网+”智慧能源是一种互联网与能源生产、传输、
存储、消费以及能源市场深度融合的能源产业发展新形
《国务院关于积极态，具有设备智能、多能协同、信息对称、供需分散、
2015 年
推进“互联网+”行国务院系统扁平、交易开放等主要特征。在全球新一轮科技革
7月
动的指导意见》命和产业变革中，互联网理念、先进信息技术与能源产
业深度融合，提升能源综合效率，推动能源市场开放和
产业升级。
国家发改
大幅提高燃气、交通、物流等公用基础设施的智能化水
《关于促进智慧城委、工信部、
2014 年平，实现城市规划和城市基础设施管理的数字化、精准
市健康发展的指导财政部、国
8月化水平大幅提高和城市管理精细化，推动政府行政效能
意见》土部、住建
和城市管理水平大幅提升。
部等部门
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《国家新型城镇化要求统筹城市发展的物质资源、信息资源和智力资源利
2014 年
规划（2014 年-2020 国务院用，推动物联网、云计算、大数据等新一代信息技术创
3月
年）》新应用，实现与城市经济社会发展深度融合。
推动信息技术在经济社会中的广泛覆盖和深度集成应
用，支撑现代农业发展，带动工业转型升级，加快服务
《信息化发展规 2013 年
工信部业现代化进程，提高社会事业信息化水平，加快建设惠
划》 9月
及全民的信息服务体系，推动社会管理和公共服务水平
提高。
《物联网发展专项 2013 年掌握物联网核心技术，形成安全可控、具有国际竞争力
国家发改委
行动计划》 9月的物联网产业体系。
提出居民消费升级和信息化、工业化、城镇化、农业现
代化加快融合的要求，并着重强调了以下三个方向：1）
提升软件业支撑服务水平，面向企业信息化需求，突破
核心技术，加快推进企业信息化，提升综合集成应用和
《关于促进信息消
2013 年业务协同创新水平；2）提升民生领域信息服务水平，
费扩大内需的若干国务院
8月加快建设信息基础设施和资源公共服务平台建设，推进
意见》
优质教育、医疗信息等领域资源共享；3）加快智慧城
市建设，支持公用设备设施的智能化改造升级，加快实
施智能电网、智能交通、智能水务、智慧国土、智慧物
流等工程，鼓励各类市场主体共同参与智慧城市建设。
提出推进信息化与工业化融合。深化信息技术在研发设
计、生产制造、营销管理、回收再利用等产品生命周期
《关于促进企业技
2012 年各环节的应用，加快推广应用现代生产管理系统等关键
术改造的指导意国务院
9月共性技术，支持企业普及制造执行、资源计划、客户关
见》
系等管理信息系统的应用和综合集成。支持面向企业、
区域和行业的信息服务平台建设。
《关于进一步鼓励
明确了符合条件的集成电路生产企业和软件企业享受
软件产业和集成电财政部、国 2012 年
的企业所得税减征和免征规定，并在职工培训费用、外
路产业发展企业所家税务总局 4月
购软件及生产设备加速扣除等方面予以优惠。
得税政策的通知》
明确增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产
《关于软件产品增财政部、国 2011 年
品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超
值税政策的通知》家税务总局 10 月
过 3%的部分实行即征即退政策。
进一步扩大改造规模，到 2020 年前基本完成对北方具
备改造价值的老旧住宅的供热计量及节能改造。到―十
二五‖期末，各省（区、市）要至少完成当地具备改造
《关于进一步深入
价值的老旧住宅的供热计量及节能改造面积的 35%以
开展北方采暖地区
财政部、住 2011 年上，鼓励有条件的省（区、市）提高任务完成比例；地
既有居住建筑供热
建部 1月级以上城市达到节能 50%强制性标准的既有建筑基本
计量及节能改造工
完成供热计量改造。完成供热计量改造的项目必须同步
作的通知》
实行按用热量分户计价收费。各级财政要把供热计量及
节能改造作为节能减排资金安排的重点，建立稳定、持
续的财政资金投入机制。
《进一步鼓励软件从财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出口政策、
2011 年
产业和集成电路产国务院人才政策、知识产权政策及市场政策等方面规定了软件
1月
业发展若干政策》企业和集成电路产业的更大力度政策支持措施。
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4、相关法律法规和行业政策对公司经营发展的影响
国家高度重视节能减排、民生保障、信息化和工业化融合发展工作的推进，智慧
供热作为重要的交叉领域，得到了政府的高度关注及多方面的政策支持。相关法律法
规及行业政策为供热节能行业可持续发展提供了有利的政策环境及广阔的市场空间的
同时，国家自上而下大力推进新一代信息技术在供热节能行业中的应用，对公司智慧
供热业务的推广和发展壮大具有重要促进作用。具体表现如下：
（1）法律法规方面
2018 年 10 月 26 日修订的《中国人民共和国节约能源法》明确提出“对实行集中
供热的建筑分步骤实行供热分户计量、按照用热量收费的制度。新建建筑或者对既有
建筑进行节能改造，应当按照规定安装用热计量装置、室内温度调控装置和供热系统
调控装置”。
（2）行业政策方面
根据生态环境部联合相关地区政府于 2020 年 10 月发布的《京津冀及周边地区、
汾渭平原 2020-2021 年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案》，国家将持续推进清
洁取暖散煤替代工程、工业炉窑和燃煤锅炉治理等工作。
根据国家能源局于 2020 年 6 月发布的《2020 年能源工作指导意见》，2020 年我
国将新增清洁取暖面积 15 亿平方米左右；提前部署 2020-2021 年取暖季清洁取暖工作，
统筹能源供应和配套设施建设，明确各地年度目标任务和实施进度，确保按期完成。
根据工信部于 2018 年 8 月发布的《推动企业上云实施指南（2018-2020 年）》，
我国将推动企业利用云计算加快数字化、网络化、智能化转型，推进互联网、大数据、
人工智能与实体经济深度融合。另外，工信部于 2020 年 4 月发布的《关于深入推进移
动物联网全面发展的通知》，为推进作为新基础设施重要组成部分的移动物联网的全
面发展，我国将加快移动物联网网络建设，加快推进 5G 网络建设，继续深化 4G 网络
覆盖，进一步加大 NB-IoT 网络部署力度；进一步扩展移动物联网技术的适用场景，
拓展基于移动物联网技术的新产品、新业态和新模式；推进移动物联网应用发展，围
绕产业数字化、治理智能化、生活智慧化三大方向推动移动物联网创新发展。公司主
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营业务是基于大数据与物联网技术的智慧供热解决方案以及软硬件系统集成产品和相
关服务的研发、推广及应用，并具有行业领先的技术优势。上述政策规划的提出和实
施，将促进智慧供热行业经营规范化、发展健康化，为公司未来经营发展创造良好的
政策环境，客观上有利于公司巩固市场地位。
根据中共中央、国务院于 2018 年 9 月发布的《乡村振兴战略规划（2018－2022
年）》，我国将加快实施北方农村地区冬季清洁取暖，积极稳妥推进散煤替代；推广
农村绿色节能建筑和农用节能技术、产品；大力发展“互联网+”智慧能源，探索建
设农村能源革命示范区。在供热节能升级改造业务场景未来将逐渐向村镇等基础设施
相对不发达的地区延伸的趋势下，更大的供热管理面积、更复杂的供热节能技术应用
场景将使得热力企业对于智慧供热全面解决方案的需求更为迫切，也将对业内公司的
技术水平提出更高的要求，客观上提高了成为智慧供热综合服务提供商的准入门槛。
因此，相比行业内大多数仅采取“单一产品销售”模式的中小型企业，公司能同时享
受供热节能行业和软件与信息技术行业的双重政策支持，具有更强的盈利能力与发展
潜力。
根据国家发改委、国家能源局、财政部等部委于 2017 年 12 月发布的《北方地区
冬季清洁取暖规划（2017-2021 年）》，我国将加快供热系统升级，积极推广热源侧
运行优化、热网自动控制系统、管网水力平衡改造、无人值守热力站、用户室温调控
等节能技术措施，利用先进的信息通讯技术和互联网平台的优势，提升供热的现代化
水平；推广按热计量收费方式，大力推行集中供暖地区居住和公共建筑供热计量。
2017-2021 年，北方地区新建供热管网 8.4 万公里，其中，新建供热一级网、二级网各
4.2 万公里；完成供热管网改造里程 5 万公里，其中，改造供热一级网 1.6 万公里、二
级网 3.4 万公里；2017-2021 年，北方地区新建智能化热力站 2.2 万座，改造 1.4 万座。
上述法律法规和政策文件的陆续出台为我国供热节能行业可持续发展提供了广阔
的市场空间的同时，也为公司将供热节能业务与新一代信息技术深度融合的发展战略
和业务模式指明了方向。公司将积极把握政策红利，通过不断提高技术研发能力与产
品、服务质量，更好地引领和满足市场需求，为践行国家―碳达峰碳中和‖战略贡献力
量。
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（二）行业概况及发展趋势
1、我国供热行业发展概况
（1）供热的内涵
供热是指以热水或蒸汽等物质作为热媒，利用集中热源通过供热管网等设施向热
能用户提供生活与生产等用热的供热方式。供热作为保障居民生产生活的正常运行的
供暖保温措施，是现代化城市的重要基础设施之一，也是城市公用事业的重要组成部
分。
集中供热是全国北方供热地区的主要供热方式，其工作原理如下：一个或多个热
源输出的供热介质（包括高温高压热水及高温高压蒸汽）首先经过一级网进入换热站，
在换热站与二级网循环水进行热交换，二级网低温水再向公共建筑及居住建筑供热，
形成了从热源到热用户的供热系统。其中，热源主要是指生产和制备一定参数（温度、
压力）供热介质的锅炉房或热电厂，一级网与二级网是指输送供热介质的室外供热管
路系统，热用户是指直接使用或消耗热能的室内采暖、通风空调、热水供应和生产工
艺用热系统的单位或居民。
集中供热流程示意图
（2）供热行业发展历程
中国供热行业自 20 世纪 50 年代起步，加速于 80 年代中期供热行业体制改革，但
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供热行业体制改革总体滞后于经济体制改革。直到 2003 年 7 月，原建设部、国家发改
委等八部委联合颁布《关于城镇供热体制改革试点工作的指导意见》，决定通过试点
城市探索供热行业市场化机制改革，并明确提出“停止福利供热，实行用热商品化、
货币化”。至此，供热行业市场化机制改革正式启动。
目前，我国城镇集中供热主要分布于“三北”（东北、华北、西北）十三个省、
直辖市和自治区，以及山东、河南两省。其中，寒冷区域（华北、山东、河南等区域）
采暖季一般为每年的十一月中旬至次年的三月中旬之间，严寒地区（东北、西北等区
域）采暖季一般为每年十月中旬至次年四月中旬。
随着我国城市化进程不断推进，城市人口数量的上升带来了供热需求的不断增长，
推动供热行业的快速发展。2017 年出台的《全国城市市政基础设施建设“十三五”规
划》也更加明确了集中供热系统作为市政基础设施对城镇化发展的重要地位，并为新
时期供热行业的发展指明方向，即借助更加清洁、高效的集中供热形式来突破环境约
束对城镇发展的限制。
根据国家统计局公布数据，中国城市供热面积从 2009 年的 37.96 亿平方米增长到
2020 年的 99.82 亿平方米，城市供热面积逐年增大，年均复合增速达 9.19%。
中国城市供热面积及增速变化图
单位：亿平方米，%
数据来源：国家统计局
此外，我国集中供热建设投资额也呈波动上升趋势，从 2009 年的 441.52 亿元上
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升至 2020 年的 523.61 亿元，常年保持了较高的资金投入水平。
中国集中供热建设投资金额及增速变化图
单位：亿元，%
数据来源：国家统计局（2018 年因国家统计局数据缺失故不予列示）
2、供热节能行业发展概况
（1）供热节能行业的产生背景
我国供热行业在迅速发展的同时，同样衍生出许多问题。如供热系统的技术水平
不高、管理粗放、依靠人工经验调节，热力输送各环节存在较多不必要的能量损耗，
存在普遍的水力失调、热力失调、冷热不均现象；建筑物内水平和垂直温度易失调导
致住户出现不同程度的超供、欠供现象，用户不能自由控制供暖，按需供热的需求没
有得到满足等。同时传统供热行业高能耗和高排放的特性也是环境污染的重大源头之
一，制约社会经济发展。因此，研究开发供热节能技术已成为行业必然趋势，对促进
城镇集中供热系统提高能效、节约能源具有推进作用，也对大气雾霾治理、实现清洁
供热具有重大意义。
（2）供热节能行业发展现状
1）供热节能行业属于国家节能减排战略的重点工作内容
随着我国工业化、城镇化进程加快和消费结构持续升级，我国能源需求刚性增长，
资源环境问题成为制约我国经济社会发展的瓶颈之一。当前我国节能减排形势严峻、
任务艰巨，特别是大气雾霾治理等需求刻不容缓，这对节能减排工作提出了更高的要
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求。国务院发布的《“十三五”节能减排综合工作方案》将建筑节能列为需要加强的
重点节能领域，明确提出：强化既有居住建筑节能改造，实施改造面积 5 亿平方米以
上，2020 年前基本完成北方采暖地区有改造价值城镇居住建筑的节能改造。住建部《建
筑节能与绿色建筑发展“十三五”规划》提出：到 2020 年，城镇新建建筑能效水平比
2015 年提升 20%，城镇新建建筑中绿色建筑面积比重超过 50%。完成既有居住建筑节
能改造面积 5 亿平方米以上，公共建筑节能改造 1 亿平方米，全国城镇既有居住建筑
中节能建筑所占比例超过 60%。城镇可再生能源替代民用建筑常规能源消耗比重超过
6%。严寒及寒冷地区省市应结合北方地区清洁取暖要求，继续推进既有居住建筑节能
改造、供热管网智能调控改造。而在建筑能耗中，供暖和空调占比最高。另外，受我
国建筑物保温性能低下、供热管网热量损失较高、供热精度不准、温度调节反应迟缓
等因素影响，供热损耗依然处于较高水平。由此可见，供热节能对于建筑节能乃至国
家整体节能降耗意义重大，是实现节能减排的重要内容。
2）北方地区供热节能改造的存量市场和增量市场为供热节能行业带来了巨大市场
需求
①公司存量市场的主要来源
根据《“十三五”节能减排综合工作方案》，2020年前基本完成北方采暖地区有
改造价值城镇居住建筑的节能改造，基本完成节能改造的对象为“有改造价值”的“城
镇”居住建筑。故在“十三五”期间已基本完成北方采暖地区供热相关节能改造的情
况下，供热节能行业的存量市场主要来源于尚未实施供热节能改造的地区，如北方采
暖地区非重点城市的城区、北方采暖地区的县城和城乡结合部、农村地区。
根据《北方地区冬季清洁取暖规划（2017-2021年）》，2017-2021年，北方地区将
完成供热管网改造里程5万公里，其中，改造供热一级网1.6万公里、二级网3.4万公里；
同时，改造智能化热力站1.4万座。
综上所述，截至2020年末，除北方采暖地区有改造价值城镇居住建筑基本完成节
能改造外，北方采暖地区非重点城市的城区、县城和城乡结合部、农村地区仍有较大
的节能改造空间。
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②公司增量市场的主要来源
依据《北方地区冬季清洁取暖规划（2017-2021年）》提出的供热系统平均综合能
耗降低至15千克标煤/平方米以下；热网系统失水率、综合热损失明显降低；新增用户
全部使用高效末端散热设备，既有用户逐步开展高效末端散热设备改造的要求。
2017-2021年，北方地区新建供热管网8.4万公里，其中，新建供热一级网、二级网各4.2
万公里；北方地区新建智能化热力站2.2万座。在增量市场上，供热节能行业的增量市
场主要来源于北方采暖地区未来新增建筑。
北方地区部分建筑特别是广大农村地区建筑，围护结构热工性能较差，导致取暖
过程中热量损耗较大，不利于节约能源和降低供暖成本。同时部分供暖技术应用范围
不广，相关技术标准和规范仍不完善，造成市场标准不统一，操作不规范，产品质量
和性能不够稳定，导致用户体验较差情况。当前国家已逐步推行相关供热“智慧”升
级工程，并以哈尔滨等地市为试点城市。未来北方采暖地区供热的“智慧”升级是行
业实现高效节能、清洁供暖的行业趋势。
此外，北方采暖地区未来新增建筑也将成为供热节能行业增量市场的重要组成部
分。2016年2月6日，《中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干
意见》提出：要进一步加强对城市集中供热系统的技术改造和运行管理，提高热能利
用效率。大力推行采暖地区住宅供热分户计量，新建住宅必须全部实现供热分户计量，
既有住宅要逐步实施供热分户计量改造。根据国家统计局数据，2009年至2020年，中
国采暖地区（“三北”十三个省、直辖市和自治区，以及山东、河南两省）房屋竣工
面积持续保持较高水平。近十年来，采暖地区城镇人口数也由26,570.34万人持续增长
至35,161.75万人。而城市供热是北方采暖地区城镇居民的基本生活需求。在北方采暖
地区房屋竣工面积保持较高值，城镇人口数不断增长的情况下，未来供暖面积将保持
不断上升，对供热节能行业相关产品服务的需求也将保持增长。
中国采暖地区房屋竣工面积变化图
单位：万平方米
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数据来源：国家统计局
中国采暖地区城镇人口数变化图
单位：万人
数据来源：国家统计局
综上所述，北方采暖地区供热节能改造工作存在巨大的存量市场和增量市场，这
为供热节能行业提供了潜力巨大的市场空间，为供热节能企业的持续发展创造了条件
和需求。
3、软件和信息技术服务业发展概况
（1）软件和信息技术服务业发展概况
1）软件和信息技术服务业发展现状
根据现行软件产品分类标准（GB/T 36475-2018）和信息技术服务分类标准（GB/T
29264-2012），公司主营业务涉及嵌入式软件和信息系统集成实施服务两部分。
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软件与信息技术服务业是国家战略新兴产业的重要组成部分，具有技术更新快、
产品附加值高、应用领域广等特点。“十三五”期间，国家和地方联合加强对软件和信
息技术服务业发展的支持，出台了包括《进一步鼓励软件产业发展的若干政策》、《软
件和信息技术服务业“十三五”发展规划》等产业相关政策。在国家政策大力支持下，
软件和信息技术服务业规模、质量、效益均有了全面跃升，不仅极大程度带动了国民
经济的发展，而且推动了社会各行各业信息化建设升级，对经济社会发展起到了重要
的支撑和积极的引导作用。
在信息化建设推动下，我国各行各业对软件和信息技术服务业产品与服务需求持
续强劲增长，软件与信息技术服务业总体保持平稳向好的发展态势，行业收入总规模
持续扩大。根据工信部网站披露的数据，软件和信息技术服务业收入总规模从2016年
的48,232.00亿元增长至2021年的94,994.00亿元，年均复合增长率达14.52%。其中在传
统行业应用领域，新一代信息技术为能源等传统产业“赋智赋能”，出现越来越多的嵌
入式软件、行业解决方案和集成应用软件，软件应用呈现服务化、平台化的发展趋势。
此外，信息技术服务呈现云化发展加快的趋势，云计算、大数据服务成为市场主要增
长点。
软件和信息技术服务业收入及增速变化图
单位：亿元
数据来源：工信部
2）信息系统集成服务行业发展现状
信息系统集成服务指通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术，将各个分离
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的设备、功能和信息等集成到相互关联的、统一和协调的系统之中，使资源达到充分
共享，实现集中、高效、便利的管理。信息系统集成主要包含五个子系统集成：硬件
集成，软件集成，数据和信息集成，技术与管理集成，人与组织机构集成。其具有较
高的整体性，能高效得为客户提供全面解决方案，从而较好得满足客户的个性化需求。
信息系统集成是利用现代信息技术改造传统行业产品服务的重要手段，广泛应用
于我国各行各业信息化建设，主要包括金融、电信、政府、制造、能源、交通和教育
等领域。当前，以信息网络技术加速创新与渗透融合为突出特征的“工业4.0”方兴未
艾，国有企业、政府信息化水平不断提高，民营经济对信息化的需求逐渐增大，以上
驱动因素推动了系统集成市场的稳定和高速发展，带来信息系统集成新产品、新模式、
新业态的不断出现，主要体现在软件产品开发、部署、运行和服务模式不断改进，软
件集成技术更新周期不断加快；操作系统、数据库、设备和应用软件在系统集成中相
互渗透，一体化整合速度加快；云计算、物联网、大数据挖掘分析等新一代信息技术
的发展突破为系统分析算法优化提供了技术基础等方面。
而依托于国民经济增长和国家信息化建设的快速发展，信息系统集成服务近年来
发展势头迅猛，行业规模高速增长。根据智研咨询统计数据，信息系统集成服务行业
规模由2014年的8,416.00亿元增长至2019年的14,445.00亿元，年均复合增长率达14.09%。
中国信息系统集成行业规模及增速变化图
单位：亿元
数据来源：智研咨询
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4、供热节能与信息系统集成服务深度融合的智慧供热行业发展趋势
（1）供热节能行业未来发展趋势
1）产品系统全面化，行业趋向集中
目前供热节能行业内多数企业规模较小，采取“单一产品销售”的服务模式，仅
能提供某一个细分领域的供热节能产品。热力企业若接受该类企业产品，则需针对其
它配套项目如方案研发、改造施工、调试维护等另行协调安排采购、应用等事宜。供
热节能改造工作是相对复杂的系统性工程，如采用上述改造管理模式，则极易出现改
造工作不同阶段衔接脱节、工作效率降低、改造花费增大等问题。在政府财政对热力
企业专项补贴下降、国家节能减排要求趋严的大背景下，热力企业出于节省改造成本、
提高资金使用效率、提高改造工作质量与效率的考虑，将要求供热节能企业提供全面
系统节能运行解决方案，即要求企业能承包从热源、管网、到热用户节能改造工作的
方案研发、产品供给、改造施工、调试维护等全过程，而非简单提供单一产品。
在上述发展趋势下，供热节能行业内部分规模较小、技术相对落后的企业将无法
满足热力企业需求，业务资源萎缩而被淘汰。当前行业内少部分具有供热节能改造工
作全面解决方案提供能力及关键产品研发能力的企业将脱颖而出，集中行业业务资源，
引领行业变革及发展，带来行业集中度提高。
2）服务管理专业化，满足客户需求
当前供热节能行业内运行服务人员存在对供热节能智能化改造升级与运行知识储
备不足，实践经验较少的问题。随着未来城市发展、城市供热面积及热源供热规模的
不断扩大，需要供热节能产业的产品供应商、系统解决方案提供商提供更加专业化的
配套管理服务来尽早实现各类热源联网运行。企业不光承担着“源—网—站—荷”多
要素改造升级工作，还需肩负数据联动，数据托管、委托运营等专业化服务，进而利
用热源保障及多级联动调度强化热源保障能力，提升城镇集中供热管理水平。
3）预警机制完善化，安全可靠先行
供热作为民生基本保障之一，与居民生活息息相关。传统供热运行难免发生如管
道破裂，预警迟缓，锅炉空烧等安全事故。随着能源结构的不断创新、燃煤锅炉的不
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断淘汰、供热管网的交错环联，未来对于供热安全的要求也随之提升。热源方面，热
源在能源结构和供热方式上的变化意味着其监控特点和调控特点的变化，需要供热节
能企业进行研发设计不同的监控调控方案，及时准确预警。供热管网方面，归属同一
热源供热管网长度将不断增长，这需要供热节能企业建立监控算法与调控集成设备来
保证对供热过程安全性的及时监控和调控效力。热用户方面，未来供热节能改造工作
将向县城、村镇等基础设施相对不发达的地区延伸，供热节能改造工作将面临更复杂
的技术应用场景，客观上对供热的安全水平也提出了更高的要求。
4）解决方案智能化，技术占领先机
供热行业当前正处于不断发展变革阶段。热源方面，能源结构将从当前的煤炭占
主要地位演变成煤炭、天然气、工业余热、地热能等多种能源割据，清洁和可再生能
源供热比例进一步增加的局面。供热方式方面，中国将逐步淘汰现存的大量燃煤锅炉，
转向以燃煤燃气热电联产、工业余热、地热能为基础热源的供热方式。热用户方面，
未来不同热用户的供热方式将出现分化，城市、小城镇等地区仍以集中供热为主，而
乡村等地由于集中供热覆盖范围有限，将根据当地条件优先选择空气热源泵、电采暖、
生物质能等清洁供暖方式。供热管网方面，根据政府当前发展规划，例如“京津冀供
热一体化”等政策，要求改变当前热网未形成环网、相互之间也未联网的状况。随着
未来城市发展、城市供热面积及热源供热规模的不断扩大，需尽早实现各类热源联网
运行，强化热源保障能力。
在供热行业不断发展变革下，为有效提升供热运行及管理水平，实现精细化管理、
智能化管理，智慧热网建设也逐步铺开。这要求供热节能行业企业拥有更完善的全面
解决方案设计能力、更高精度的数据收集能力和更精细化的供热系统调控能力。供热
节能企业未来唯有不断投入研发进行技术革新，对现有供热节能全面解决方案模式与
内在技术进行智能化升级，才能适应行业环境的新变化，在未来市场中占得先机，享
受行业增长红利，进而开启供热“云”时代。
（2）智慧供热的概念及发展前景
1）智慧供热概念及特征
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在上述中国大力推进能源生产、消费革命与信息技术革命，致力于构建清洁低碳、
安全高效的现代能源体系并且大力发展清洁供热的新时代背景下，智慧供热应运而生。
智慧供热作为一种新型供热运行模式，以供热信息化和自动化为基础，以信息系统与
物理系统深度融合为技术路径，运用物联网、空间定位、云计算、移动互联、大数据
等“互联网+”技术感知连接供热系统“源—网—站—荷”全过程要素，结合大数据、
建模仿真、人工智能等先进控制技术按需精准调控系统中各层级、各环节对象。智慧
供热通过构建具有自感知、自分析、自诊断、自优化、自调节、自适应特征的智慧供
热系统，解决城镇集中供热系统规模扩大、系统动态性增强、环保排放约束日益严格、
按需精准供热对供热品质和精细化程度要求不断提高所带来的一系列难题，全面提升
供热安全性、可靠性、灵活性、舒适性、降低供热能耗及碳排放，显著提高供热服务
能力和水平。
根据《中国供热蓝皮书2019》，智慧供热具有四大特征：①通过信息系统与供热
系统的深度耦合，加强供热系统智能化建设，实现按需供热精准供热，推动能源有效
对接协调，建设“源—网—站—荷”协调发展、集成互补的供热互联网。②基于新一
代信息技术与供热行业融合的新业态，推动供热服务智能定制，合理引导供热需求。
③依托“互联网+”平台实现智能收费、智能管理、智能运维等功能，构建供热监测、
管理、调度信息平台，提升生产管理水平。④供热系统作为城镇重要技术设施，其智
慧化升级将推进智慧城市搭建。
2）信息系统集成服务为供热节能行业智慧化升级赋能
近年来，我国软件和信息技术服务业发展不断实现突破，云计算、物联网、大数
据等新技术实现快速发展和融合创新，并在传统工业信息化中实现成功落地应用。而
供热信息系统作为支撑智慧供热资源整合和流程优化完善，推进供热行业标准化、精
细化、自动化、智能化管理，实现智慧供热目标的基础，其自身行业的发展突破客观
上为供热节能行业升级进步扫清了障碍。
当前我国供热行业正处于不断发展变革中，例如热源在能源结构和供热方式上经
历转变；供热管网长度将继续增长，并以环网、联网形式发展；热用户端智慧供热应
用场景复杂化。在此发展趋势下，当前的供热全面解决方案模式与技术将逐渐落后，
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虽然我国传统供热行业也逐步建成针对热源、管网、热用户终端的监控调节系统，但
是其多中心多系统之间数据无法实现相互调用、联通或共享，因而只能根据人工经验，
在有限的信息基础上进行调控决策。而智慧供热系统的优点在于其利用现代的信息系
统集成技术和软件、互联网平台优势，实现热源、管网、热用户终端等能效系统的信
息化，对全网参数进行统一监控、传输和管理，进而实时、全面监测供热系统的运行
情况。供热系统下各子系统的数据也可相互调用、连通与共享，充分收集整合供热系
统整体信息，安全合理地进行系统调度，从全局角度进行指导、控制供热生产的运行
和调节，形成有效的节能调控策略并及时反馈给热源、管网、热用户终端的集成设备
进行精准调控。从而达到节能降耗、绿色减排的效果，实现智能、精准供热的目标。
综上所述，当前我国供热节能行业亟需进行智慧化升级，针对不同技术应用场景
提供更完善的供热全面解决方案，开发数据收集精度更高、整体调控方案与能力更精
细化的供热系统。而信息系统集成的发展突破将能为供热全面解决方案智能化升级提
供技术支持，促进智慧供热行业向高端发展。
（三）行业竞争格局和市场化程度
目前，我国供热节能行业市场准入标准仍处于较为开放的状态，总体市场化程度
较高，市场竞争较为充分。随着关于节能减排、大气雾霾治理、清洁供热、积极推进
“互联网+”行动等利好行业升级和发展的一系列政策陆续出台，越来越多的新晋市场
参与者也被吸引到这一领域。
由于新进入者多数由代理其他企业产品、经营贸易转型发展而来，基本以销售产
品为主要业务。此类企业大都不具备提供供热节能全面解决方案的实力，且规模相对
较小，研发能力和品牌经营能力较弱，受技术发展及管理水平限制较大，业务主要集
中在企业所在地区，存在加剧所在地域市场竞争的可能。而具备提供供热节能全面解
决方案以及技术、研发实力雄厚的大型企业仍在少数，该类企业基本以节能服务和技
术创新为导向，以品牌经营为依托，逐步积累大型供热项目的运作经验，能够迅速适
应产业政策调整和技术更新迭代的影响，已具备跨地区、跨省份拓展业务的能力，并
在行业内形成了较高的影响力和较强的竞争力。
因此，未来行业市场化竞争将主要呈现在具备提供供热节能整体解决方案及关键
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技术的服务商之间，单纯的设备或产品生产商将会逐步演变为产品配套商。生产热计
量仪表、控制器、电动调节阀、变频器等仪表设备的厂家将注重于与供热节能全面解
决方案的提供商开展合作，致力于提供高品质的配套产品，较少参与解决方案类服务
商的竞争。与此同时，具备提供供热节能全面解决方案以及技术、研发实力雄厚的大
型企业将脱颖而出，引领行业升级及发展。
（四）行业内的主要企业基本情况
1、瑞纳智能设备股份有限公司
瑞纳智能（股票代码 301129.SZ）成立于 2008 年，在超声波热量表行业有多年的
技术积累，其主营业务为供热节能产品研发与生产、供热节能方案设计与实施。瑞纳
智能提供的供热节能产品主要包括超声波热量表、智能物联数据终端等能源计量与数
据采集设备，模块化换热机组、智能控制柜、智能平衡阀、智能温控产品等能源智能
控制设备，以及数据交互与分析管理系统等；供热节能方案主要通过成套设备销售和
系统工程实施等方式实现；供热节能服务主要包括合同能源管理和供热节能运营。
2、汇中仪表股份有限公司
汇中股份（股票代码 300371.SZ）成立于 1998 年，为国内超声测流领域最大的研
发生产制造商之一，主要致力于超声测流技术的研究和应用，以及供水供热领域产品
的研发和生产。汇中股份的主要产品包括超声热量表、超声水表、超声流量计及相关
智慧管理系统等。
3、威海天罡股份有限公司
天罡股份（股票代码832651.OC）成立于1993年，专业研发生产物联网超声计量仪
表，并提供基于计量数据的供热节能、智慧水务整体解决方案。天罡股份主要产品包
括超声波热量表及系统、超声波水表及流量计、总包温控计量业务、智慧供热整体解
决方案、智慧供水集中管理系统等。
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4、同方节能工程技术有限公司
同方节能工程技术有限公司成立于 2002 年，系国内 A 股上市公司同方股份（股
票代码：600100.SH）下属企业，其主要业务包括节能工程服务、城市能源节能运营
服务、节能软硬件开发服务三个方面，如城市能源系统智慧化系统建设工程、清洁能
源综合利用工程、智慧能源管控节能软件、城市热网节能方案的设计等。
5、迈拓仪表股份有限公司
迈拓仪表股份有限公司（股票代码 301006.SZ，以下简称“迈拓仪表”）成立于 2006
年，专注于超声波流体测量技术的研发和应用，专业从事智能超声水表和热量表系列
产品的研发、生产和销售，通过构建软硬件相结合的一体化产品生态为智慧水务、节
能供热提供系统解决方案。迈拓仪表主要产品包括智能超声水表、超声流量计、智能
消火栓、超声热量表、智能衡流阀及其配套产品等。
6、沈阳佳德联益能源科技股份有限公司
佳德联益（股票代码 832703.OC）成立于 2007 年，是专业从事计量装置设计与制
造、清洁能源供暖设备研发与生产，并提供智慧能源物联网大数据系统平台（智慧供
热、智慧水务、智慧燃气）全面解决方案的国家级高新技术企业。佳德联益主要致力
于热计量表、水计量表、燃气计量表及计量系统安装及相关计量收费系统平台的研发、
生产与销售。
7、北明天时能源科技（北京）有限公司
北明天时能源科技（北京）有限公司（以下简称“北明天时”）成立于 2000 年，
现为国内 A 股上市公司常山北明（股票代码：000158）下属企业。北明天时是一家专
业提供“智慧、节能、低碳”城市集中供热解决方案的高科技企业，致力于城市集中
供热系统规划、建设及运营管理，尤其在供热系统的能源优化、生产监控自动化、经
营管理智能化等方面提供从热源、管网到换热站和用户全方位的“智能热网”整体解
决方案。
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8、北京硕人时代科技股份有限公司
北京硕人时代科技股份有限公司（以下简称“硕人时代”）成立于 2003 年，以热
网监控业务及计量温控业务作为一体化供热系统节能解决方案的核心业务，可覆盖城
镇集中供热的全过程。硕人时代主要产品包括监控系统、计量系统、室温监测和智能
热网四大类，具体包括物联网户用调节阀、室温采集器、IC 卡流量调节锁闭阀、室内
温控器、公共建筑远程室温检测系统和热网监控中心等。
9、山西三水能源股份有限公司
山西三水能源股份有限公司（以下简称“三水能源”）成立于2010年3月，主要业
务为供热采暖设备销售、技术服务及通过合同能源管理模式从事供热采暖节能服务项
目的投资、设计、建设及运维管理。三水能源以供热领域自动化控制系统为核心，专
注于区域能源节能技术研发，为区域能源客户提供节能技术研发、规划设计咨询、节
能设备开发和系统运营优化等节能服务，致力于推动和引领区域能源利用的高效发展
和节能运行。
10、新天科技股份有限公司
新天科技（股票代码 300259.SZ）成立于 2000 年，主要致力于水、电、气、热等
智慧公用事业领域的物联网综合解决方案，为公用事业领域客户提供从数据采集终端、
通讯网关、软件系统以及云平台服务于一体的综合解决方案。新天科技主要产品包括
民用智能表系统、工商业用水计量智能管控系统、智慧水务系统等。
11、上海艾克森股份有限公司
上海艾克森股份有限公司（以下简称“艾克森”）成立于 2003 年，主要致力于高
效节能换热器及换热机组等供热控制系统的生产与销售。艾克森生产的主要产品包括
板式换热器、冷凝器、容积式换热器、蒸发器、换热机组等。
12、青岛海威茨仪表有限公司
青岛海威茨仪表有限公司成立于 2010 年，主要业务为城市智慧能源管理领域产品
的研发与生产。青岛海威茨仪表有限公司致力于推动水务、热力等能源管理行业的信
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息化转型，为行业客户提供计量仪表、数据采集、节能控制、智慧水务、智慧供热等
方面产品及系统解决方案。
13、山东耐威科自控技术有限公司
山东耐威科自控技术有限公司成立于 2007 年，主要致力于公共建筑能效提升及节
能改造工程。山东耐威科自控技术有限公司主要产品包括能源监控平台、智能节热、
节水、节电系统，热网监控系统、供热管网平衡系统、无人值守换热站控制系统等。
（五）公司创新、创造、创意特征以及在科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业
融合方面的情况
作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司在产品创新、
科技创新、模式创新和新旧产业融合方面有着实际体现，具体说明参见本招股意向书
“第二节概览”之“五、发行人的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业
态创新和新旧产业融合情况”。
三、公司产品或服务的市场地位、技术水平及特点、行业内的主要企业、
竞争优势与劣势、行业发展态势、面临的机遇与挑战
（一）公司产品和服务的市场地位
自成立以来，公司专注于供热节能产品和相关服务的研发、推广及应用。目前，
公司核心产品已应用于北方采暖区 15 个省（市、自治区）并逐步拓展至长江沿线的湖
北省北部、安徽省南部等非集中供暖区域。其中，作为公司代表性核心产品的政府级
智慧供热监管平台覆盖面积已达 14 亿平方米，企业级智慧供热监控平台累计应用百余
家热力企业，相关指标均位居行业前列。
经过多年的行业深耕和稳健发展，公司产品和服务在政府供热主管部门、热力企
业两大客户领域积累了丰富的资源，公司已成为在供热节能行业具有较强品牌影响力
的知名企业。
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（二）公司技术水平及特点
作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司秉持“科技
赋能供热行业”理念，结合供热行业对于数字化、信息化、自动化、智能化的实际需
求，致力于改变供热行业传统经验调控及粗放管理的模式，积极探索新一代信息技术
与传统供热运行技术的交叉融合，通过物联感知将供热系统实时状态、数据传输汇总
至智慧供热应用平台，再基于大数据和云计算分析结果对“源—网—站—荷”进行全
网优化调控，实现供热系统自感知、自分析、自优化、自调节的智能化运行，达到精
准供热、节能降耗的目的，为促进全社会节能减排以及加快实现“碳达峰碳中和”战
略目标做出贡献。
（三）公司的竞争优势与劣势
1、公司的竞争优势
公司经过多年的稳健经营，在人才队伍、技术研发、客户资源、服务体系等方面
形成了一定优势，树立了良好的品牌形象，建立了覆盖北方采暖区的市场网络及广泛
稳定的客户群体，为公司未来的可持续发展奠定了坚实基础。
（1）经营管理优势
公司创始人、实际控制人、董事长齐承英教授是智慧供热领域的国内知名专家，
具有深厚的理论基础和丰富的管理经验，在行业内具有较大影响力。自公司设立以来，
在齐承英教授的带领下，公司经营管理团队长期从事供热节能领域的营销和管理工作，
能够在深刻理解相关领域的业务特点与客户需求的基础上开展智慧供热全面解决方案
的研发、推广和应用工作，公司管理层已在市场营销、技术服务、现代企业管理等方
面积累了丰富的经验。
（2）技术成果优势
公司专注于供热节能领域，始终坚持以技术创新作为企业发展的根本。凭借突出
的技术实力和持续的研发投入，公司是供热节能行业中极少数被工业和信息化部认定
为专精特新“小巨人”的企业。经过十多年的投入和积累，公司已形成多项具有自主
知识产权的智慧供热软硬件系统集成产品和应用成果，在专业化、精细化、特色化、
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新颖化方面具有一定代表性。截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有14项发明专利、
148项软件著作权。
在技术成果转化和应用方面，公司率先研发并成功推广应用了具有自主知识产权
的多个政府级智慧供热软件管理平台，现已形成规模效应。其中，公司推出的河北省
智慧供热监管平台已获得省级政府主管部门的认可，公司研发的城市级智慧供热管理
平台已成功在石家庄、保定、廊坊、唐山、潍坊、乌鲁木齐等多个地级城市陆续投入
使用。公司在核心技术水平、科技成果数量及应用规模方面已处于行业前列，并逐渐
形成公司坚实的发展优势。
（3）人才团队优势
十余年来，公司一直致力于智慧供热节能技术的研究和应用。在董事长齐承英教
授的带领下，公司建成了一支结构合理、分工明确、专业背景交叉融合的技术人才团
队，能够及时把握行业需求、创新技术研发和应用，引领公司技术持续进步。公司技
术人才团队包括研发团队和应用团队两部分：
研发团队以新技术、新产品的研发为主，并负责行业技术交流、解决方案设计、
对热力企业远程技术培训，按照节能技术、软件技术、自控技术、电子技术等四个技
术研究方向开展工作。董事长齐承英教授兼任研发工作总负责人，公司各研究方向均
按照“专职部门负责人+兼职技术顾问”的模式配置，成员合计近 110 余人。
应用团队主要面向市场客户进行现场踏勘、技术方案拟定、现场技术支持、后期
技术服务，并参与和承担部分研发任务、中试任务。技术应用团队以石家庄总部员工
为主，共计 80 余人，同样按照节能技术、软件技术、自控技术、电子技术等应用方向
进行分工与协作。根据公司“解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务”的综合业
务体系定位，公司持续加强技术应用人才的培养工作，形成了一支技术水平高、服务
能力强、素质过硬的技术应用团队。
（4）企业品牌优势
公司自 2002 年设立以来，始终秉承“以科技赋能传统供热行业”的理念，致力于
推动中国供热节能行业的技术进步和产业升级。经过十多年的业务拓展、研发投入和
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技术积累，公司突破以往主要为热力企业生产和供应纯硬件产品或配套零部件的传统
经营模式，探索出一套以“解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务”为代表的综
合业务体系。近年来，公司在与政府主管部门和热力企业等代表性客户合作的过程中，
陆续打造出若干行业标杆和应用示范项目。目前，公司已成长为国内供热节能领域的
知名品牌商，在客户口碑、市场影响力等方面已位居行业前列，并成为公司拓展业务
的优势之一。
（5）客户资源优势
作为一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，公司凭借先进的
技术、优质的产品和专业的服务持续赢得了包括热力企业、政府供热主管部门、建筑
工程施工单位在内的不同类型客户的持续信赖。近年来，公司在行业具有影响力的大
型热网智能化改造项目招投标中连续中标，积累了丰富的客户资源。作为省级智慧供
热监管平台的代表性产品，河北省智慧供热监管平台已实现对全省 13 个地级市及雄安
新区、160 个县（市、区）的覆盖；城市级智慧供热管理平台已推广应用至乌鲁木齐、
潍坊等河北省外地市，覆盖供热面积合计已达 14 亿平方米；企业级智慧供热监控平台
及软硬件系统集成产品已在北方采暖区 15 个省（市、自治区）建立了应用示范项目，
服务于包括华电供热、国家电投集团东方新能源股份有限公司、邢台金昊热力开发有
限公司、青岛顺安热电有限公司、唐山曹妃甸热力有限公司、乌鲁木齐西城热力有限
公司等地方国企和大型热力公司在内的一百多家热力企业。
（6）服务体系优势
公司将北方供暖地区按照地域范围划分为 5 个业务大区，成立了 16 个省级事业部，
并逐步完善市场开拓网络和本地化服务团队，初步形成了覆盖北方采暖区 15 个省份，
以及湖北省北部、安徽省南部等非集中供暖区域的营销及运维服务网络。同时，各地
方事业部技术服务团队与热力企业客户密切合作，建立了规范化的客户信息收集、数
据分析、项目管理、售后服务的协同机制。另外，依托自建的智慧供热远程服务数据
中心，公司总部专家团队可与跨地区提供远程指导和技术支持，促进智慧供热解决方
案全面落地的同时，也增强了客户粘性，强化了公司作为智慧供热业务信息系统集成
服务商的服务体系优势。
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2、公司的竞争劣势
（1）融资渠道相对较少
经过十数年的发展，公司在人才队伍、技术研发、品牌影响力等方面虽具备一定
优势，但公司整体业务规模与蓬勃的市场发展需求相比依然较小。另外，与同行业上
市公司相比，公司融资渠道较少，资本实力相对较弱。公司发展前景较为明朗，未来
在人才引进、技术研发、产品升级、业务拓展等方面仍需大量的资金持续投入，故需
尽快拓宽融资渠道，改变以往主要依赖股东投入及自身经营积累支撑业务发展的模式。
（2）营销服务体系不够完善
在市场推广方面，公司目前的市场推广模式是自建市场销售与服务网络。与采用
代理商模式的部分竞争对手相比，公司的市场营销网络覆盖广度、深度和密度较低，
一定程度上已滞后于公司的发展战略需要，使得公司在市场推广与本地化服务方面存
在一定的竞争劣势。
（四）公司面临的机遇与挑战
1、公司面临的机遇
（1）多重政策支持，激发产业活力
随着我国工业化、城镇化进程加快和产业结构的持续升级，能源需求刚性增长，
资源环境问题成为制约我国经济社会发展的瓶颈之一。这对节能减排、大气雾霾治理
工作提出了更高的要求，节能环保的发展战略地位愈发突出。近年来，国家、各地政
府不断推出如《“十三五”节能减排综合工作方案》、《北方地区冬季清洁取暖规划
（2017-2021年）》、《国务院关于印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知》、《乡
村振兴战略规划（2018-2022年）》、《2020能源工作指导意见》、《关于全面推进城
镇老旧小区改造工作的指导意见》等政策鼓励推进供热行业智慧升级工作。同时，国
家大力鼓励探索新一代信息技术与传统工业融合发展，先后颁布《国务院关于积极推
进“互联网+”行动的指导意见》、《关于全面推进移动物联网（NB-IoT）建设发展的
通知》、《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》、推动企业上云实施指南（2018-2020
年）》及《关于促进人工智能和实体经济深度融合的指导意见》等产业指导政策，积
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极引导供热企业在供热计量改革的基础上，依托物联网、云计算、大数据等现代信息
技术的应用并结合智慧供热平台建设，实施集中供热管网信息化和智能化升级，实现
远程自动化智能化传输调控，促进供热热能资源的优化配置，进而实现节能减排、提
质增效，从而为公司的发展创造了良好的政策环境。
（2）供热面积增加，市场空间巨大
城市供热是北方采暖地区城镇居民的基本生活需求。随伴随着我国经济的快速发
展和城镇化水平的不断提高，城市新增供热市场除了房地产新开发项目之外，还有大
量逐步具有集中供热条件的中小规模县域（乡、镇）市场，因此在北方采暖地区房屋
竣工面积保持较高值且城镇人口数不断增长的情况下，未来供暖面积也必将不断上升，
消费潜力不断释放。
此外，政策要求各地需力行打破行政和企业特许经营区域限制，按照城市供热规
划要求积极推进供热“多热源联网”、“城市供热一张网”建设，打通供热计量各个
环节的梗阻，对全网参数进行统一监控和管理，进而从全局角度进行指导、控制供热
生产的运行和调节，达到节能降耗、绿色减排的效果，实现智能、精准供热的目标，
未来市场对智慧供热相关产品和相关服务的需求也将不断扩大。
（3）行业技术进步，提供有效保障
智慧供热服务的开展主要涉及自动化控制、新一代信息、现代数据传感、信息传
输、软件开发、大数据分析和云计算等多种技术。近年来我国新一代信息技术发展不
断实现突破，云计算、物联网、大数据、5G等新技术逐渐发展成熟并在传统工业中实
现落地应用，这为智慧供热行业的快速发展扫清了技术障碍，为行业技术创新提供了
新的方向并延伸出新的市场需求。
从技术创新看，在产业导向、政策扶持及庞大的市场需求等诸多因素的促动下，
智慧供热行业公司将不断投入研发以实现产品及技术的更新换代，推动产业向更高科
技领域发展。近年来，新技术的推广和普及对整个社会的发展产生了深远的影响，特
别是信息、网络和通信等技术的不断发展，加速了产业升级改造，为行业蓬勃发展提
供了有效的保障。
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2、公司面临的挑战
（1）各地方市场需求波动性较大，影响业务增长的稳定性
近年来国家对供热节能领域的投入较大，各地热力企业进行系统升级改造的投入
也较多。但各地地方政府及热力企业的投资安排一般具有较强的计划性，计划的实施
也具有阶段性并且可能受到政府财政拨款进度及地方保护主义等因素的影响。上述情
况可能会导致某一区域的市场需求出现较大波动，进而对公司的业务增长的稳定性产
生一定不利影响。
（2）地域市场竞争激烈，区外企业进入的阻力加大
随着国家和地方政府部门对清洁供热、节能环保的日渐重视并出台一系列相关政
策，传统供热行业作为传统高耗能行业之一，升级改造需求十分迫切。广阔的行业发
展前景和较为开放的准入门槛吸引了较多新兴企业进入。该类企业大都以销售单一类
型产品为主，经营范围主要集中在各自所在地区，因此存在加剧地域市场竞争的可能，
进而对公司产品和技术服务进入特定地区的市场带来一定阻力。
（3）高端人才供应不足，限制行业技术进步的速度
近年来随着智慧供热行业的快速发展，对精通新一代信息技术、物联网、大数据、
暖通等方面学科的专业型人才、复合型人才需求量迅速扩大。目前，供热节能行业内
具备学术专业、生产经验、市场应用等综合背景的复合型人才数量存在一定短缺，导
致智慧供热整体创新水平及系统升级迭代频次亟待提高。虽然业内企业在人才引进、
研发团队培养方面加大了投入，一定程度上满足了自身发展需要，但因相关专业技术
涵盖范畴广、更新速度快，人才培养需要一定的时间，新增人才补给速度跟不上行业
快速发展形势，一定程度上影响了技术进步的速度。
（五）公司与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡量核心竞争力的
关键业务数据、指标等方面的比较情况
公司主营业务为基于大数据与物联网等新一代信息技术的智慧供热解决方案以及
软硬件系统集成产品和相关服务的研发、推广及应用，业务领域同时属于供热节能和
信息系统集成服务行业。不同于为供热行业提供热计量仪器仪表的传统制造业企业，
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公司是一家一站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，主要以“解决
方案设计+系统集成产品+专业技术服务”的复合业务模式为包括热力企业、政府主管
部门、建筑工程施工单位在内的不同类型客户提供产品和服务。
从业务类型、主要产品和客户结构看，国内目前尚无与公司主营业务高度类似的
同行业上市公司。剔除若干无市场公开数据的智慧供热行业主要竞争对手后，公司选
取主营业务存在一定共性和主要产品应用领域基本相同的三家A股或股转系统上市（挂
牌）公司——瑞纳智能、汇中股份和天罡股份作为同行业可比公司。其中，汇中股份
和天罡股份报告期内均为公司系统集成产品的材料供应商之一，其主要向公司提供热
量表、超声流量计等仪器仪表类材料。
公司与三家同行业可比公司的情况对比如下：
1、经营情况和市场地位
中国智慧供热行业总体市场化竞争较为激烈，竞争参与者各有技术领域专长。随
着近年来国家及各地出台多项政策，加大节能减排、大气雾霾治理、清洁供热的支持
力度，为智慧供热业务的快速发展提供了良好的外部环境。公司营业收入及净利润均
取得了不同程度的增长，市场地位稳固提升，在行业内具备较高的影响力和较强的竞
争力。公司及同行业可比公司的经营情况和市场地位相关情况具体如下：
企业名
主营业务主要产品及服务市场地位
称
公司主要产品及服截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产规模 7.66
专业从事供热节能产品
务包括：智慧供热应亿元，净资产规模 5.84 亿元；经过多年的行业
与相关技术服务的研
工大科用平台；热网智能感深耕和稳健发展，公司产品和服务在政府供热主
发、推广及应用，一站
雅知与调控系统及系管部门、热力企业两大客户领域积累了丰富的资
式提供智慧供热全面解
列化产品；智慧供热源，公司已成为在供热节能行业具有较强品牌影
决方案
服务响力的知名企业
截至 2021 年 12 月 31 日，瑞纳智能总资产规模
专业从事供热节能产品主要产品及服务包 17.94 亿元，净资产规模 14.90 亿元；瑞纳智能
研发与生产、供热节能括：能源计量与数据将传统供热行业与物联网、大数据、云计算等新
方案设计与实施，为热采集设备等供热节一代信息技术融合，打造涵盖“能源计量与数据
瑞纳智
力客户提供包括供热节能产品、二网智能平采集、能源智能控制、数据交互与分析管理、节
能
能产品应用、解决方案衡方案等供热节能能服务”的完整产业链服务，为供热行业创新转
和节能服务的完整产业方案、合同能源管理型赋能。瑞纳智能经过多年发展，现已成为国内
链服务等供热节能服务供热节能领域具有较强竞争力的智慧供热整体
解决方案提供商
汇中股专业从事超声测流领域主要产品及服务包截至 2021 年 12 月 31 日，汇中股份总资产规模
份技术研究和相关产品研括：户用超声热量表 10.93 亿元，净资产规模 9.37 亿元；汇中股份深
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发、生产等供热系列产品、户耕超声测流领域，是中国最早研制超声测流产品
用超声水表等供水的企业之一，也是国内超声测流领域的首家创业
系列产品、超声流量板上市公司，拥有全部产品的自主知识产权及近
计系列产品及相关百项专利技术，产品服务涵盖从终端数据采集到
智慧管理系统等。系统研发集成等各个应用环节。汇中股份产品服
务在技术、性能、质量上有较大的竞争优势，得
到了市场客户的广泛认可
截至 2021 年 12 月 31 日，天罡股份总资产规模
4.87 亿元，净资产规模 2.99 亿元；天罡股份是
专业研发生产物联网超主要产品及服务包国内少数能够提供供热计量、热网自动化调控管
声计量仪表，并提供基括：超声波热量表及理、数字供热等节能智能化管理方案的企业之
天罡股
于计量数据的供热节系统、超声波水表及一，形成了以物联网智能仪表终端、物联传输系
份
能、智慧水务整体解决流量计、供热节能管统、云数据分析处理、物联网管网调控终端为一
方案理工程体的智慧供热产业链，天罡股份全系列产品在欧
盟地区获得 MID 认证并销售，产品质量得到国
内外用户的一致认可
注：同行业可比公司相关数据及业务描述均来源于其定期报告或招股说明书等公开披露的信息，下同。
2、技术实力
企业的研发投入情况一定程度上反映了企业的技术实力，公司与同行业可比公司
相关情况对比如下：
研发人员研发人员研发费用研发费
企业名称专利及软件著作权数量
（人）占比（万元）用率
截至 2022 年 6 月 30 日，工大科雅拥有专
利 42 项：发明专利 14 项、实用新型专利
工大科雅 176 35.77% 3,372.33 8.36%
26 项、外观设计专利 2 项；另有软件著作
权 148 项。
截至 2021 年 12 月 31 日，瑞纳智能拥有专
利 193 项：发明专利 19 项、实用新型专利
瑞纳智能 154 24.70% 3,609.85 6.82%
144 项、外观设计专利 23 项；另有软件著
作权 129 项。
截至 2021 年 12 月 31 日，汇中股份拥有专
汇中股份 109 21.37% 3,355.44 6.41% 利 98 项：发明专利 6 项、实用新型专利 61
项、外观设计专利 31 项。
截至 2020 年 6 月 30 日，天罡股份拥有 53
项专利：发明专利 13 项，实用新型专利 30
天罡股份 71 23.20% 1,117.04 4.79%
项、外观设计专利 10 项；另有软件著作权
42 项。
注：发行人及各可比公司研发人员及研发费用数据均为2021年度（末）；专利及软件著作权数量摘自各
可比公司披露的招股说明书或定期报告中披露的最新内容。
公司重视技术开发与研发投入，配备充足的自动化、计算机、软件信息开发及供
热等相关行业研发人员。公司的研发费用率相比同行业可比公司水平较高，未来公司
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将持续加大研发投入，深化和优化智慧供热技术体系，扩大技术影响力，保持技术领
先地位。
3、衡量核心竞争力的关键业务数据和指标
公司与同行业可比公司最近一年（2021 年度）的营业收入、净利润、毛利率等关
键业务数据和指标情况对比如下：
企业名称营业收入（万元）净利润（万元）综合毛利率
工大科雅 40,333.89 8,609.77 46.31%
瑞纳智能 52,958.25 17,126.17 55.07%
汇中股份 52,353.65 15,518.78 55.20%
天罡股份 23,296.87 5,817.25 49.88%
公司与同行业可比公司在整体业务规模方面差距较小，公司在营业收入、净利润、
毛利率等指标方面处于中游水平。公司与同行业可比公司的毛利率比较分析详见本招
股意向书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十、经营成果分析”之“（三）
毛利及毛利率分析”之“3、与同行业可比公司的毛利率对比分析”。
四、公司销售情况和主要客户
（一）各期主要产品或服务的规模及销售价格的总体变动情况
1、主要产品或服务的规模及产能利用率和产销率情况
公司主营业务属于软件与信息技术服务业，自主生产环节仅包括少量电路板组装、
嵌入式软件写入、通断控制器、室温控制器等产品组装测试以及集中供热节能控制装
置等柜类产品简单组装，较多产品零部件委托外部单位加工或生产加工。公司生产链
条较短、灵活性高，业务规模主要根据接单情况而定，并不存在传统制造企业在产能、
产量方面的约束。因此，主要产品或服务的产能、产量、产能利用率和产销率等业务
规模方面的指标统计不适用于公司。
2、主要产品或服务的销售价格变动情况
公司主要通过招投标和商务谈判方式取得客户订单，并采取项目制管理方式开展
业务。公司所提供的智慧供热解决方案以及软硬件系统集成产品和相关服务通常为满
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足不同客户定制化的需求。以面向热力企业的供热系统升级改造项目为例，公司需要
结合热力企业供热系统的运营现状和软硬件实施条件进行针对性的解决方案设计，在
充分利用热力企业既有软硬件的前提下，通过更新更换某些设备、仪表、传感器等部
件，并配置公司生产的软硬件系统集成产品，实现对原有供热系统的智慧升级改造。
由于各热力企业的实施条件和客户要求达到的目标不同，各项目需要更新更换或升级
的软硬件设备和系统产品会存在较大差异。因此，公司对不同项目或同类项目的不同
客户销售的主要产品或服务的价格波动性较大，相互之间的可比性不强。
在招投标模式下，客户通常会根据项目预算、升级改造目标、需要升级更新的软
硬件设备数量及技术参数、类似项目的市场报价等情况事先规定招投标价格区间。公
司综合考虑客户性质、信用资质、综合实力、项目规模、技术含量、所需功能、工期
要求以及预计发生成本、竞争对手报价情况等多种因素，在客户规定的价格区间内进
行投标，故销售价格（即中标价格）与客户设定的招投标价格区间关联性较大。此外，
部分客户的采购资金主要来自财政奖励资金或者专项划拨资金，公司通过招投标取得
的这类产品或服务订单的销售价格受政府奖励款项或划拨资金标准的影响较大，故公
司销售价格与客户取得奖励款项多少及资金标准高低具有较大关联。
在商务谈判模式下，公司向客户的销售定价同样需要根据客户影响力、项目规模、
技术含量、所需功能、工期要求、市场竞争状况、预计发生成本、合理利润水平等多
种因素确定。因此，公司对不同项目或同类项目的不同客户的销售价格与变动区间也
会较大。
（二）主要产品或服务的销售情况
报告期内，公司营业收入与主营业务收入相一致，按业务类别分类的销售收入情
况参见本节“一、公司主营业务、主要产品及其变化情况”之“（一）主营业务及其
构成”之“2、主营业务收入构成”部分内容。
（三）主要客户情况
报告期内，公司向前五名客户销售金额及占同期销售总额（营业收入）的比重情
况如下：
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
序是否报告期内销售收入占营业收
期间客户名称
号新增的客户（万元）入的比重
1 河北顺德投资集团有限公司否 2,896.97 7.18%
2 中国华电集团有限公司否 2,835.43 7.01%
2021 3 呼伦贝尔安泰热电有限责任公司是 2,785.38 6.91%
年度 4 中国电子系统技术有限公司是 2,674.89 6.63%
5 中国中铁股份有限公司是 2,255.12 5.59%
合计 13,447.79 33.32%
1 天津市管道工程集团有限公司是 4,677.72 15.21%
2 中国中铁股份有限公司是 3,520.84 11.45%
2020 3 华电国际电力股份有限公司否 2,268.81 7.38%
年度 4 中铁十七局集团有限公司是 1,446.98 4.70%
5 国家电力投资集团有限公司否 876.76 2.85%
合计 12,791.10 41.59%
1 中国中铁股份有限公司是 6,719.28 22.08%
2 安阳益和热力集团有限公司否 2,425.10 7.97%
2019 3 华电国际电力股份有限公司否 2,002.46 6.58%
年度 4 长春市热力（集团）有限责任公司否 1,734.01 5.70%
5 长治市城镇热力有限公司否 1,208.50 3.97%
合计 14,089.36 46.30%
注：受同一实际控制人控制的客户，公司已合并计算对其销售额，具体情况如下：
1、天津市管道工程集团有限公司包括：天津市管道工程集团润源达供水设备科技有限公司、天津市管
道工程集团有限公司；
2、中国中铁股份有限公司包括：中铁九局集团第四工程有限公司、中铁九局集团有限公司、中铁七局
集团第三工程有限公司；
3、华电国际电力股份有限公司包括：华电（漯河）热力有限公司、石家庄华电供热集团有限公司、石
家庄华电鹿华供热有限公司、石家庄西郊供热有限公司、天津华电福源热电有限公司。因公司2021年
客户中新增华电郑州机械设计研究院有限公司，其与华电国际电力股份有限公司同受中国华电集团有
限公司控制，故2021年前五大客户名称披露中国华电集团有限公司；
4、中铁十七局集团有限公司包括：中铁十七局集团第五工程有限公司、中铁十七局集团物资有限公司；
5、国家电力投资集团有限公司包括：国电投新乡热力有限责任公司、国家电投集团东北电力有限公司
大连大发能源分公司、国家电投集团东方新能源股份有限公司热力分公司、河北智诚能源有限公司、
石家庄东方热电热力工程有限公司、新乡华新电力集团股份公司；
6、安阳益和热力集团有限公司包括：安阳益和采暖设备有限公司、安阳益和工程有限公司、安阳益和
热力集团有限公司；
7、长春市热力（集团）有限责任公司包括：吉林省春城热力股份有限公司、吉林省春城生物质能源有
限公司、吉林省热力集团白城市公用事业有限公司、吉林省热力集团通化市公用事业有限公司、吉林
省长热维修实业有限公司、吉热集团图们市公用事业有限公司、长春市轻轨供热有限公司、长春市热
力（集团）有限责任公司、长春市润锋建筑安装工程有限责任公司、长春亚泰热力有限责任公司、长
热集团吉林长铁公用事业有限公司；
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8、河北顺德投资集团有限公司包括：邢台冀泉供水有限公司、河北邢襄热力集团供热有限公司、邢台
市煤气热力建筑安装公司、邢台市信德热力有限公司；
9、中国电子系统技术有限公司包括：中电辛集热力有限公司、中电洲际环保科技发展有限公司、邯郸
市新兴供热设备有限公司、潍坊中电万潍热电有限公司、马鞍山市众纳建筑工程有限公司。
报告期内，公司不存在向单个客户的销售收入占营业收入的比例超过50%或严重
依赖少数客户的情况。另外，报告期内公司前五大客户中有中国电子系统技术有限公
司、安阳益和热力集团有限公司两家关联方，具体情况参见本招股意向书“第七节公
司治理与独立性”之“八、关联方及关联交易”之“（二）关联交易”。
（四）报告期内新增主要客户情况
报告期内，各期前五大客户中的新增客户的基本信息及合作情况如下：
客户名称开始合作时间业务获取的主要方式客户成立时间
呼伦贝尔安泰热电有限责任公司 2020 年招投标 2002 年 5 月
招投标、竞争性谈判或竞争性磋
天津市管道工程集团有限公司 2020 年 1985 年 4 月
商等方式
招投标、竞争性谈判或竞争性磋
中国中铁股份有限公司 2018 年 2007 年 9 月
商等方式
中铁十七局集团有限公司 2017 年招投标 1985 年 2 月
中国电子系统技术有限公司 2020 年招投标、商务谈判或询价 1983 年 12 月
公司报告期内存在新增的前五大客户，主要系公司深耕供热节能行业，在业内具
有较强品牌影响力和综合实力，持续开拓并中标或取得相关业务领域客户的项目订单
所致。公司与上述新增客户产生交易具有合理性。此外，因上述新增主要客户为具有
央企或国资背景的工程总承包商及热力企业，公司后续与其交易是否具有连续性及可
持续性需视未来供热节能改造等方面的业务机会或客户方面具体项目的招投标结果等
情况决定。
（五）报告期内公司存在部分供应商、客户重叠的情况
1、部分客户与供应商重叠情形及各年度采购、销售情况
（1）整体情况
报告期内，公司存在部分客户与供应商重叠的情形。公司对具有供应商身份的客
户销售/采购金额及占当期营业收入/采购总额的比例的汇总情况如下:
单位：万元
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
对具有供应商身份的客户销售
1,378.88 764.00 311.99
收入
营业收入 40,333.89 30,758.12 30,428.63
占营业收入的比例 3.42% 2.48% 1.03%
对具有客户身份的供应商采购
4,910.91 5,924.02 6,303.72
金额
采购总额 16,168.78 13,323.36 14,136.92
占采购总额的比例 30.37% 44.46% 44.59%
注1：采购总额为不含税的材料采购、劳务外包和服务等采购金额之和。
注2：因剔除部分仅因2018年存在销售情形的供应商或存在采购情形的客户，上表中2019及2020年度相
关数据进行相应更新。
报告期内，公司对具有供应商身份的客户销售收入金额及占比较小；但对具有客
户身份的供应商采购金额占采供总额的比例较大，报告期内在 30%-45%，该情况具有
合理性，主要原因系：因部分供应商自身业务需求或所承接的项目开展的需要，其向
具有相关供货能力的发行人采购了热网智能感知与调控系统及系列化产品。其中，山
东军辉建设集团有限公司、江苏宝隆建设工程有限公司和信邦建设集团有限公司为公
司报告期内的主要劳务外包供应商。报告期内各年度，公司对上述三家供应商的劳务
外包采购额占劳务外包总体采购额的比重合计均在 70%以上。另外，浙江恒森实业集
团有限公司、沈阳久沃能源科技有限公司均为公司合作多年的前十大材料类供应商，
公司各期对其采购金额也较大。
（2）分客户/供应商的具体情况
报告期内，公司对各家具有供应商身份的客户销售/采购金额及占当期营业收入/
采购总额的比例如下：
单位：万元
客户/供应公司对其销售情况公司向其采购情况
期间
商名称交易内容金额占比交易内容金额占比
热网智能感知与调
2021 年控系统及系列化产
潍坊和利 1,158.54 2.87% - - -
度品、智慧供热应用
时智慧能
平台
源有限公
热网智能感知与调
司 2020 年
控系统及系列化产 112.43 0.37% 电子电气类材料 53.10 0.40%
度
品、智慧供热应用
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平台
热网智能感知与调
2019 年控系统及系列化产
231.13 0.76% - - -
度品、智慧供热应用
平台
热网智能感知与调
2021 年
控系统及系列化产 -9.00 0.02% - - -
度
河北丰源品
智控科技热网智能感知与调
2020 年
股份有限控系统及系列化产 6.19 0.02% 仪器仪表类材料 70.87 0.53%
度
公司品
2019 年
- - - - - -
度
热网智能感知与调
2021 年
控系统及系列化产 43.64 0.11% 委托加工 245.90 1.52%
度
品
浪潮软件热网智能感知与调
科技有限 2020 年控系统及系列化产
283.94 0.92% 委托加工 165.96 1.25%
公司度品、智慧供热应用
平台
2019 年
- - - 委托加工 481.50 3.39%
度
热网智能感知与调
2021 年电子电气类、结构件类材
控系统及系列化产 1.59 0.00% 354.49 2.19%
度料、外协生产、委托加工
河北兰欧品
电气成套热网智能感知与调
2020 年电子电气类、结构件类材
设备有限控系统及系列化产 87.69 0.29% 447.58 3.36%
度料、外协生产、委托加工
公司品
2019 年电子电气类、结构件类材
- - - 240.31 1.69%
度料、外协生产、委托加工
热网智能感知与调
2021 年
控系统及系列化产 42.63 0.11% 劳务外包采购 -16.09 -0.10%
度
品
信邦建设
热网智能感知与调
集团有限 2020 年劳务外包采购、其他类材
控系统及系列化产 48.59 0.16% -38.49 -0.29%
公司度料
品
2019 年劳务外包采购、其他类材
- - - 947.53 6.70%
度料
浩群（天 2021 年电子电气类材料、外协生
- - - 51.14 0.32%
津）工程科度产、委托加工
技发展有 2020 年热网智能感知与调 35.81 0.12% 电子电气类材料、外协生 81.88 0.61%
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限公司度控系统及系列化产产、委托加工
品
2019 年电子电气类、结构件类材
- - - 115.11 0.81%
度料、外协生产、委托加工
热网智能感知与调
2021 年
控系统及系列化产 86.74 0.22% 劳务外包采购、材料 2,373.84 14.68%
度
品
山东军辉
2020 年劳务外包采购、其他类材
建设集团 - - - 2,088.65 15.68%
度料
有限公司
热网智能感知与调
2019 年
控系统及系列化产 33.40 0.11% 劳务外包采购 1,286.52 9.07%
度
品
2021 年阀门类、结构件类、其他
- - - 1,220.15 7.55%
度类材料、外协生产
热网智能感知与调
2020 年阀门类、结构件类材料、
恒森实业控系统及系列化产 25.37 0.08% 630.55 4.73%
度外协生产
品
2019 年阀门类、结构件类材料、
- - - 912.07 6.43%
度外协生产
2021 年电子电气类、结构件类、
- - - 379.00 2.34%
度仪器仪表类、其他类材料
2020 年电子电气类、阀门类、结
- - - 403.47 3.03%
度构件类、仪器仪表类材料
汇中股份
智慧供热应用平
2019 年台、热网智能感知电子电气类、仪器仪表类
18.60 0.06% 286.99 2.02%
度与调控系统及系列材料
化产品
2021 年
- - - 阀门类材料 4.48 0.03%
度
热网智能感知与调
沈阳久沃 2020 年电子电气类、阀门类、设
控系统及系列化产 5.36 0.02% -7.14 -0.05%
能源科技度备类、仪器仪表类材料
品
有限公司
热网智能感知与调
2019 年电子电气类、阀门类、设
控系统及系列化产 10.97 0.04% 1,886.42 13.30%
度备类、仪器仪表类材料
品
2021 年
吉林省通 - - - 委托加工 13.19 0.08%
度
合智能化
热网智能感知与调
技术研究 2020 年电子电气类材料、外协生
控系统及系列化产 15.40 0.05% 42.19 0.32%
院有限责度产、委托加工
品
任公司
2019 年 - - - 电子电气类、结构件类材 84.36 0.59%
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度料、外协生产、委托加工
2021 年
- - - 设备类材料 55.13 0.34%
度
北京华艾
2020 年
鑫节能设 - - - 设备类材料 185.84 1.39%
度
备有限公
热网智能感知与调
司 2019 年
控系统及系列化产 14.73 0.05% - - -
度
品
2021 年
文特莱森 - - - - - -
度
（北京）人
2020 年
工环境技智慧供热应用平台 6.29 0.02% 阀门类材料 0.22 0.00%
度
术有限公
2019 年
司 - - - 阀门类材料 17.53 0.12%
度
2021 年
- - - - - -
度
山东北辰
2020 年
机电设备 - - - - - -
度
股份有限
热网智能感知与调
公司 2019 年
控系统及系列化产 2.48 0.01% 设备类材料 0.68 0.00%
度
品
2021 年
- - - - - -
甘肃省庆度
阳市建筑热网智能感知与调
2020 年
安装工程控系统及系列化产 1.22 0.00% - - -
度
有限责任品
公司 2019 年
- - - 劳务外包采购 -1.44 -0.01%
度
2021 年
- - - 仪器仪表、其他类材料 12.98 0.08%
石家庄康度
诚自动化 2020 年
智慧供热应用平台 1.13 0.00% 阀门类、仪器仪表类材料 0.48 0.00%
仪表有限度
公司 2019 年
- - - - - -
度
2021 年
- - - - - -
度
焦作市原
2020 年
和电力工 - - - 劳务外包采购 8.40 0.06%
度
程有限公
热网智能感知与调
司 2019 年
控系统及系列化产 0.68 0.00% 劳务外包采购 18.12 0.13%
度
品
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2021 年
- - - 劳务外包采购 27.52 0.17%
度
江苏宝隆热网智能感知与调
2020 年
建设工程控系统及系列化产 0.26 0.00% 劳务外包采购 1,284.40 9.64%
度
有限公司品
2019 年
- - - - - -
度
热网智能感知与调
2021 年
控系统及系列化产 0.83 0.00% - - -
度
四平艾维品
能源科技 2020 年
- - - 设备类材料 505.67 3.80%
有限公司度
2019 年
- - - 设备类材料 26.00 0.18%
度
热网智能感知与调
2021 年
控系统及系列化产 0.08 0.00% - - -
河北中博度
品
桓普自动
2020 年
化设备有 - - - - - -
度
限公司
2019 年
- - - 仪器仪表类材料 2.02 0.01%
度
2021 年
中国联合智慧供热应用平台 53.83 0.13% 电子电器类材料 0.09 0.00%
度
网络通信
2020 年
有限公司 - - - 电子电器类材料 0.39 0.00%
度
保定市分
2019 年
公司 - - - - - -
度
2021 年
- - - 设备类材料、委托加工 125.98 0.78%
山东华昱度
压力容器 2020 年
智慧供热应用平台 10.38 0.03% - - -
股份有限度
公司 2019 年
- - - - - -
度
2021 年
- - - 仪器仪表类材料 62.83 0.39%
荏原冷热度
系统（中 2020 年
智慧供热应用平台 37.87 0.09% - - -
国）有限公度
司 2019 年
- - -
度
中国移动 2021 年
- - - 电子电器类材料 0.28 0.00%
通信集团度
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
河北有限 2020 年
智慧供热应用平台 86.07 0.21% - - -
公司唐山度
分公司 2019 年
- - - - - -
度
注1：部分供应商因前期项目工程量据实调减或发生退货，导致当年公司向其采购金额为负。
注2：河北丰源智控科技股份有限公司因前期项目产生销售退回，导致2021年度公司向其销售金额为负。
2、部分客户与供应商重叠的原因及合理性
报告期内，重叠客户、供应商的主营业务及其与发行人同时发生购销业务的原因
如下：
客户/供应
主营业务交易原因
商名称
潍坊和利时智慧能源有限公司系发行人潍坊地区长期业务合作伙伴，
其中标了潍坊市级智慧供热平台并选择向发行人采购智慧供热应用
潍坊和利时智能化控制系统研
平台。同时，因潍坊市级智慧供热平台需使用大量通用 NB-IOT 模组，
智慧能源有发、生产、销售及技
且潍坊和利时智慧能源有限公司自身存在一定 NB-IOT 模组库存，故
限公司术服务
出于便捷性和巩固业务合作关系的需要，发行人 2020 年向潍坊和利
时智慧能源有限公司进行采购
河北丰源智控科技股份有限公司 2020 年为发行人提供仪器仪表类材
河北丰源智
物料网计量仪器生产料，2018 年其中标石家庄市主城区安装居民室温采集设施项目，因自
控科技股份
销售身产品较难满足甲方全部要求，故选择向发行人采购室温采集装置等
有限公司
产品
浪潮软件科技有限公司主要为发行人进行集成电路板加工，2019 年其
浪潮软件科云计算、大数据服务
中标天津生态城信息化平台项目，作为总包商具有向发行人采购智慧
技有限公司商
供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化等配套产品的需求
高低压输配电成套设
河北兰欧电河北兰欧电气成套设备有限公司主要为发行人提供变频柜加工业务，
备、高低压电器元件、
气成套设备 2020 年、2021 年其因从事的电气设备销售业务需要，零星向发行人
电气自动化设备生产
有限公司采购变频器等产品
销售
信邦建设集团有限公司主要为发行人提供劳务，2020 年及 2021 年其
因取得乌鲁木齐市燃气供热有限公司供热辖区万科翡翠天骄小区供
信邦建设集
各类工程建设活动热改造等项目订单，产生了向发行人零星采购接线板及无线通讯模块
团有限公司
等产品的需求。此外，因前期项目工程量据实调减，公司 2020 年与
2021 年对其劳务采购的金额为负数。
机电设备安装调试、
浩群（天津）浩群（天津）工程科技发展有限公司主要为发行人提供变频柜加工业
工业自动化仪器仪
工程科技发务，2020 年其因自身从事的电气设备销售业务需要，零星向发行人采
表、低压电气成套设
展有限公司购变频器等产品
备生产销售
山东军辉建山东军辉建设集团有限公司主要为发行人提供劳务，其因自身中标国
设集团有限各类工程建设活动网能源哈密煤电有限公司西部片区集中供热施工项目，产生了向发行
公司人采购接线板及无线通讯模块等产品的需求
铜管件、分歧管、电
恒森实业主要为发行人提供智能阀等材料，2019 年其因自身取得张家
动阀,电动球阀、温控
恒森实业口市崇礼区、怀安县典型热用户室温采集项目，产生向发行人采购室
器、电子膨胀阀等制
温采集装置等产品的需求
冷配件生产销售
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
超声水表、超声热量
汇中股份主要为发行人提供热量表等材料，2019 年其因自身办公楼能
汇中股份表、超声流量计及配
耗监测需要，选择向发行人采购热计量及二网智能平衡系统等产品
套系统生产销售
节能产品、冷热计量
沈阳久沃能源科技有限公司主要为发行人提供板式换热机组、扩展模
沈阳久沃能表、五金建材、机械
块、焊接球阀等材料，2019、2020 年其因自身取得沈阳市惠天棋盘山
源科技有限设备、电子产品、水
智慧热网监控中心项目，产生了向发行人采购集中供热节能控制装置
公司暖阀门产品销售及技
等产品的需求
术咨询服务
吉林省通合各类工程建设活动、
吉林省通合智能化技术研究院有限责任公司主要为发行人提供板式
智能化技术信息系统集成服务、
换热机组等材料，2019 年其因自身从事的电气设备销售业务需要，选
研究院有限普通机械设备安装服
择零星向发行人采购变频器等产品
责任公司务
北京华艾鑫北京华艾鑫节能设备有限公司主要为发行人提供板式换热机组等材
板式换热器、换热机
节能设备有料，2019 年其因取得抗肿瘤产业园和石药生物研发换热站项目，产生
组生产销售
限公司了向发行人采购热力站自控系统等产品的需求
文特莱森文特莱森（北京）人工环境技术有限公司主要为发行人提供电磁阀等
（北京）人电磁阀、传感器、温材料，2020 年因项目甲方石家庄东方热电热力工程有限公司要求其提
工环境技术度传感器生产销售供售后服务，文特莱森（北京）人工环境技术有限公司产生了向发行
有限公司人采购智慧供热应用平台售后服务的需求
军工核安全设备、光
山东北辰机山东北辰机电设备股份有限公司 2019 年向发行人销售板式换热机组，
热发电及熔盐蓄热设
电设备股份并因自身取得中原油田油气维修中心热交换站项目，选择零星向发行
备、热泵系列设备生
有限公司人采购集中供热节能控制装置等产品
产销售
甘肃省庆阳甘肃省庆阳市建筑安装工程有限责任公司报告期外曾主要为发行人
市建筑安装提供劳务，因其在庆阳市委党校、中医医院等片区换热站改造项目安
各类工程建设活动
工程有限责装工大科雅产品过程中发生部分产品损毁的情况，故 2020 年向发行
任公司人零星采购控制器等产品
石家庄康诚石家庄康诚自动化仪表有限公司主要为发行人提供流量积算仪等材
工业自动化仪表及控
自动化仪表料，2020 年因其自身取得的项目中需要对其中 4 个付费装置系统进行
制系统设备生产销售
有限公司升级，选择向发行人采购智慧供热应用平台服务
焦作市原和电力工程有限公司主要为发行人提供劳务，因其在焦作市
焦作市原和
绿源热力有限公司廉政教育中心、祥和小区等 13 个换热站自控项目
电力工程有各类工程建设活动
安装工大科雅产品过程中发生部分产品损毁的情况，故 2019 年向发
限公司
行人零星补充采购热量表及水表等产品
江苏宝隆建设工程有限公司主要为发行人提供劳务，因其在海拉尔热
江苏宝隆建
电厂 2 号机组低压缸零出力配套热网增容改造直供热网混水改造 EPC
设工程有限各类工程建设活动
项目安装工大科雅产品过程中发生部分产品损毁的情况，故 2020 年
公司
向发行人零星补充采购接线板及无线通讯模块等产品
四平艾维能源科技有限公司主要为发行人提供板式换热器等材料，因
海拉尔热电厂 2 号机组低压缸零出力配套热网增容改造直供热网混水
改造 EPC 项目上发行人提供的部分产品在配套安装四平艾维能源科
四平艾维能
技有限公司提供的板式换热器材料时发生故障，经协商后由四平艾维
源科技有限换热器生产销售
能源科技有限公司承担该部分产品的维修责任。因项目完工时间较为
公司
紧张，故四平艾维能源科技有限公司直接向发行人零星采购了继电
器、模块等维修所需产品，并配合发行人完成该部分产品的现场更换
工作
河北中博桓仪器仪表、控制阀门、河北中博桓普自动化设备有限公司主要为发行人提供电导率表等材
普自动化设电线电缆生产销售料，因其自身取得河北省部分地区室温采集项目，故 2021 年向发行
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备有限公司人零星采购室温采集装置
发行人取得了客户方为中国联合网络通信有限公司保定市分公司的
中国联合网
保定市蠡县、清苑、阜平热力平台及室温采集器服务项目，并向其提
络通信有限
网络通信相关服务供智慧供热应用平台服务。同时，因上述项目实施过程中需要无线物
公司保定市
联网卡等配套材料，发行人出于便利性考虑向中国联合网络通信有限
分公司
公司保定市分公司直接采购联通 NB-Iot 物联网卡
山东华昱压力容器股份有限公司主要向发行人提供板式热交换器等
山东华昱压材料，因其同时向发行人客户邢台金昊热力开发有限公司提供换热机
压力容器﹑热交换器
力容器股份组，该机组需要与发行人智慧供热应用平台配套使用，故 2020 年山
等生产销售
有限公司东华昱压力容器股份有限公司向发行人采购了智慧供热应用平台服
务
荏原冷热系统（中国）有限公司主要向发行人提供吸收式大温差机组
荏原冷热系冷热设备（吸收式热等材料，因其同时向发行人客户华能国际电力股份有限公司上安电厂
统（中国）泵、制冷机）生产销提供大温差机组，该机组需要与发行人智慧供热应用平台配套使用，
有限公司售故 2020 年荏原冷热系统（中国）有限公司向发行人采购了智慧供热
应用平台服务
发行人 2020 年取得了由中国移动通信集团河北有限公司唐山分公司
中国移动通承接的唐山市热力总公司智慧供热综合管理平台软件开发服务项目，
信集团河北并向该客户提供智慧供热应用平台服务。同时，发行人在实施唐山市
网络通信相关服务
有限公司唐热力总公司智慧供热系统建设室温采集项目的过程中，因该项目配套
山分公司需要并出于便利性等因素考虑，发行人直接向当地的中国移动通信集
团河北有限公司唐山分公司采购了少量移动 NB-Iot 物联网卡
报告期内，公司对具有供应商身份的客户销售销售金额及占比较小；对具有客户
身份的供应商采购金额及占采供总额的比例较大，但相关交易主要基于其自身业务需
求或项目开展的实际需要而产生，相关业务具有真实性和商业合理性。
五、公司采购情况和主要供应商
（一）主要采购情况
除少量的能源采购外，公司采购主要分为材料采购和劳务外包两类。报告期内，
公司各类采购的具体情况如下：
1、主要材料采购情况
（1）采购的材料类别
因公司不同产品所需材料品类、规格、型号等差异较大，故公司采购的材料类别
较多，主要包括：电子电气类、仪器仪表类、设备类、阀门类、结构件类等，具体情
况如下：
材料类别具体品类
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PLC、变频器、变频柜、控制柜、防垢除垢仪、中央处理单元、服务器、模块、单片机、
电子电气类
液晶拼接系统、智能球形摄像机、无线模块、LED 显示单元、电源等
压力变送器、超声波热量表、温度变送器、电磁流量计、滤波器、温度传感器、液位变送
仪器仪表类
器、超声流量计等
设备类板式换热机组、板式换热器、混水机组、循环水泵、循环泵、立式泵、空调等
电动执行器、电动球阀、电动调节阀阀体、焊接球阀、电磁阀、电动调节阀、温度平衡阀、
阀门类
蝶阀、安全阀等
结构件类联网接线盒、接头铜件、桥架、套管、防盗门、金属软连接、大屏支架等
其他类屏蔽线、保温管、护套线、电缆、操作系统、办公软件等
（2）材料采购金额及占比
报告期各期，公司各类材料的采购金额及其占材料采购总额的比例如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
材料类别
金额占比金额占比金额占比
电子电气类 4,658.71 50.48% 3,360.08 41.69% 3,568.18 40.02%
仪器仪表类 1,582.61 17.15% 1,871.32 23.22% 1,610.08 18.06%
设备类 580.19 6.29% 1,202.86 14.93% 754.35 8.46%
阀门类 1,070.65 11.60% 888.13 11.02% 2,122.41 23.80%
结构件类 188.80 2.05% 157.27 1.95% 245.70 2.76%
其他类 1,147.18 12.43% 579.62 7.19% 615.64 6.90%
合计 9,228.15 100.00% 8,059.27 100.00% 8,916.36 100.00%
报告期内，公司材料采购金额变动较大，主要系公司采用“以销定采”的采购模
式，根据业务需求、库存情况、项目施工进度等适时、主动调整采购计划。报告期内，
公司对部分类别的材料采购金额及采购占比变动较大的原因具体分析如下：
2021 年，公司电子电气类材料采购金额及占比均有所提高，主要原因系：1）晶
圆等上游原材料供应紧张，导致单片机的采购价格上升；2）变频器、单片机、模块等
原材料供货紧张，为确保供应链的稳定性，发行人适度增加上述原材料的备货数量。
2019 年及 2020 年公司设备类材料采购金额及占比较高，主要系 2019 年施工的沈
阳铁路局“三供一业”二期改造工程项目与武安市热力总公司建设智慧供热项目，以
及 2020 年施工的天铁集团职工家属区“三供一业”维修改造项目与中原油田总部基地
供热分离移交项目对板式换热机组等设备的需求增加导致。
报告期内，公司阀门类材料采购金额变动较大。其中，2019年阀门类材料的采购
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金额及占比远高于其他年份，主要原因为：2019年沈阳铁路局“三供一业”二期改造
工程项目与武安市热力总公司建设智慧供热项目施工所需阀门类材料较多，同时公司
预计未来承接的其他项目对该类材料的需求也将较大，故增加了相关采购及备货；2020
年及2021年，公司承担的项目所需阀门类材料较少，且有2019年末的库存可满足部分
需求，故2020年及2021年阀门类材料采购金额及占比明显下降。
2020年及2021年，公司结构件类材料采购金额及占比较低，主要系2020年起公司
部分热网智能感知与调控系统及系列化产品所需的智能阀改造升级，其所耗用的接头
铜件等结构件材料减少导致。
2021年，公司其他类材料采购金额及占比大幅提高，主要原因包括：一方面，因
邢台市信德热力有限公司供热入户阀门改造等项目需求，发行人本年对护套线等线缆
采购量增加；另一方面，因上游原材料无氧铜丝价格上升，公司本年护套线、屏蔽线
等线缆的采购价格提高较多。
2、劳务外包情况
报告期内，公司存在将配套产品安装、工程项目施工等辅助性劳务活动交由具备
必要专业资质的施工劳务外包公司实施的情形。此外，石家庄科雅存在通过劳务外包
形式对供热托管业务在供暖季所需的用工进行补充的情况，该类劳务外包人员主要承
担定期巡视、抄表、测温、记录、上门处理投诉等临时性、辅助性岗位的工作。
公司各期劳务外包金额分别为 2,578.04 万元、3,621.54 万元和 4,122.51 万元。2020
年公司劳务外包金额较 2019 年大幅增加，主要系 2020 年新取得并实施的海拉尔热电
厂 2 号机组低压缸零出力配套热网增容改造直供热网混水改造 EPC 工程和中原油田总
部基地供热分离移交等项目整体规模较大、施工过程相对复杂，所需辅助性劳务活动
较多导致。公司 2021 年劳务外包金额增加较多，主要原因系石家庄科雅大部分员工自
2021 年 4 月集体加入河北承宜物业服务有限公司，转为以劳务外包的形式为公司从事
供热托管方面的具体工作。
3、能源采购情况
公司属于信息系统集成服务行业，在日常生产经营过程中所需能源较少。报告期
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内，公司采购的主要能源为电力，具体采购情况如下：
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
采购金额（万元） 134.27 95.37 86.16
采购数量（万度） 247.46 159.06 158.01
采购平均单价（元/度） 0.54 0.60 0.55
报告期内，公司采购电力主要用于满足供热托管及供热运营服务中二级管网的热
水输送，电力采购价格均按照公司及子公司所在地的供电价格标准执行。
（二）主要供应商情况
1、前五大材料供应商情况
报告期内，公司向前五大材料供应商的采购金额及占同期材料采购总额的比重如
下：
是否报告占原材料
序采购金额
期间供应商名称期内新增主要采购内容采购总额
号（万元）
的供应商的比重
PLC、变频器、模块、中央处
1 REXELSA 否 1,269.49 13.76%
理单元
天津市尧夏控制系统有模块、温度变送器、电动执
2 否 401.96 4.36%
限公司行器、阀体
2021 上海爱谱华顿电子科技
3 否线缆 383.78 4.16%
年度（集团）有限公司
4 汇中仪表股份有限公司否超声热量表、超声流量计 379.00 4.11%
济南工达捷能科技发展
5 否阀体 357.80 3.88%
有限公司
合计 2,792.03 30.26%
PLC、变频器、模块、中央处
1 REXELSA 否 938.47 11.64%
理单元
西尔自动化工程技术有压力变送器、电磁流量计、
2 否 532.03 6.60%
限公司温度变送器
2020 四平艾维能源科技有限
3 是板式换热机组、混水机组 505.67 6.27%
年度公司
4 汇中仪表股份有限公司否热量表、超声流量计 403.47 5.01%
河北兰欧电气成套设备
5 否变频柜、控制柜 321.64 3.99%
有限公司
合计 2,701.28 33.52%
模块、电动调节阀体、电动
2019 沈阳久沃能源科技有限
1 否执行器、焊接球阀、热量表、 1,886.42 21.16%
年度公司
板式换热器
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PLC、变频器、模块、中央处
2 REXELSA 否 1,031.09 11.56%
理单元
3 远大阀门集团有限公司否蝶阀、电动球阀 374.95 4.21%
青岛海纳电气自动化系
4 否变频器 336.65 3.78%
统有限公司
5 汇中仪表股份有限公司否热量表、超声流量计 286.99 3.22%
合计 3,916.10 43.92%
注：受同一实际控制人控制的供应商，公司已合并计算对其采购额。其中，REXEL SA包括：北京众恒
恒信自动化设备有限公司、蓝格赛欧能（北京）科技有限公司；上海爱谱华顿电子科技（集团）有限
公司包括：上海爱谱华顿电子科技（集团）有限公司、上海河姆渡实业发展有限公司。
2、前五大劳务外包供应商情况
报告期内，公司向前五大劳务外包供应商采购劳务的金额及其占比情况如下：
序是否报告期内新采购金额占劳务外包
期间供应商名称
号增的供应商（万元）总额的比重
1 山东军辉建设集团有限公司否 2,370.28 57.50%
2 河北承宜物业服务有限公司是 917.73 22.26%
2021 3 张家口昌沐达建筑工程有限公司是 135.10 3.28%
年度 4 河北联强通信科技有限公司是 106.80 2.59%
5 山东筑蓝洁能科技有限公司是 96.95 2.35%
合计 3,626.85 87.98%
1 山东军辉建设集团有限公司否 2,084.28 57.55%
2 江苏宝隆建设工程有限公司是 1,284.40 35.47%
2020 3 河北灵工灵邦企业管理服务有限公司是 85.60 2.36%
年度 4 山西省工业设备安装集团有限公司否 75.59 2.09%
5 唐山远大建设集团有限公司否 42.14 1.16%
合计 3,572.01 98.63%
1 山东军辉建设集团有限公司否 1,286.52 49.90%
2 信邦建设集团有限公司否 947.44 36.75%
2019 3 唐山远大建设集团有限公司否 48.40 1.88%
年度 4 山东铁科路桥工程有限公司是 37.98 1.47%
5 河北灵工灵邦企业管理服务有限公司是 28.52 1.11%
合计 2,348.84 91.11%
注：受同一实际控制人控制的供应商，公司已合并计算对其采购额，具体情况如下：
河北灵工灵邦企业管理服务有限公司包括：河北灵工灵邦企业管理服务有限公司、河北万邦互联网科
技有限公司。
其中，信邦建设集团有限公司报告期内与公司华北地区市场总监武爱领存在资金
往来，信邦建设集团有限公司通过公司账户及指定内部部门主管账户向武爱领打款，
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报告期内各期金额分别为 410.89 万元、229.28 万元和 19.68 万元。该资金流水事项系
武爱领为确保所负责的工大科雅项目能够按照客户要求如期完工并达到项目验收标准，
要求信邦建设集团有限公司向工程队支付的劳务费通过武爱领个人的银行账户进行划
转并最终由武爱领按照施工进度进行拨付。上述资金往来事项不涉及回流到公司或其
他董监高或进行体外资金循环形成销售回款、承担成本费用的情形。
3、前五大委托加工商情况
公司委托加工产品主要为集成电路板、变频柜等零部件，委托加工商主要负责完
成集成电路板的贴片焊接、变频柜加工等工序。报告期内，公司向前五大委托加工商
支付委托加工费的金额及其占比情况如下：
占委托
是否报告期
序委托加工内采购金额加工费
期间委托加工商名称内新增的委
号容（万元）总额的
托加工商
比重
集成电路板
1 石家庄科林电气股份有限公司否 261.46 25.34%
加工
集成电路板
2 浪潮软件科技有限公司否 245.90 23.83%
加工
2021 3 河北兰欧电气成套设备有限公司否变频柜加工 243.47 23.59%
年度集成电路板
4 杭州利尔达控股集团有限公司否 69.79 6.76%
加工
集成电路板
5 石家庄市科恒电子有限公司否 56.54 5.48%
加工
合计 877.16 85.00%
集成电路板
1 浪潮软件科技有限公司否 165.96 41.00%
加工
2 河北兰欧电气成套设备有限公司否变频柜加工 102.00 25.20%
集成电路板
2020 3 石家庄科林电气股份有限公司否 58.17 14.37%
加工
年度
集成电路板
4 杭州利尔达控股集团有限公司否 34.42 8.50%
加工
5 浩群（天津）工程科技发展有限公司否变频柜加工 18.36 4.54%
合计 378.90 93.61%
集成电路板
1 浪潮软件科技有限公司否 481.50 44.56%
加工
2019
2 河北兰欧电气成套设备有限公司否变频柜加工 177.06 16.39%
年度
集成电路板
3 杭州利尔达控股集团有限公司否 152.99 14.16%
加工
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4 浩群（天津）工程科技发展有限公司否变频柜加工 104.77 9.70%
吉林省通合智能化技术研究院有限
5 否变频柜加工 65.97 6.11%
责任公司
合计 982.30 90.92%
注：受同一实际控制人控制的供应商，公司已合并计算对其采购额，具体情况如下：
（1）浪潮软件科技有限公司包括：浪潮软件集团有限公司、浪潮软件科技有限公司；
（2）杭州利尔达控股集团有限公司包括：杭州绿鲸科技有限公司、浙江利尔达物联网技术有限公司（现
已更名为浙江利尔达园区经营管理有限公司）；
（3）石家庄科林电气股份有限公司包括：石家庄科林电气股份有限公司、石家庄科林恒昇电子科技有
限公司。
公司 2020 年委托加工采购金额较 2019 年大幅下降，主要原因系：一方面，2018
年公司看好未来热计量及二次网智能平衡系统业务市场前景，适当加大了配套集成电
路板的备货力度；另一方面，2019 年以来，公司结合市场环境的变化，将业务拓展的
重心逐步向毛利率更高的智慧供热应用平台业务领域倾斜，热计量及二次网智能平衡
系统业务的减少导致相应集成电路板产品耗用量下降，公司在 2020 年根据项目需要可
继续使用 2018 年所采购的剩余部分库存，导致 2020 年新增的委托加工金额相对较小。
4、前五大外协产品供应商情况
公司向外协产品供应商采购电动球阀、塑料外壳、柜类产品外壳等零部件。报告
期内，公司向前五大外协产品供应商采购的外协产品金额及其占比情况如下：
占外协
是否报告
序采购金额产品采
期间供应商名称期内新增主要采购内容
号（万元）购总额
的供应商
的比重
电动球阀、塑料
1 浙江恒森实业集团有限公司否 1,166.37 75.17%
外壳
2 青县融正机电设备有限公司否箱体柜体外壳 97.41 6.28%
2021 3 石家庄博航通讯设备有限公司是箱体柜体外壳 80.87 5.21%
年度
4 廊坊友泰塑料制品有限公司否塑料外壳 79.56 5.13%
5 石家庄创赢机械设备有限公司是箱体柜体外壳 50.94 3.28%
合计 1,475.17 95.07%
电动球阀、塑料
1 浙江恒森实业集团有限公司否 592.42 74.00%
外壳
2020
2 青县融正机电设备有限公司否箱体柜体外壳 81.98 10.24%
年度 3 石家庄创赢机械设备有限公司是箱体柜体外壳 38.01 4.75%
4 河北兰欧电气成套设备有限公司否箱体柜体外壳 23.94 2.99%
5 宁波瀚广壳体有限公司否塑料外壳 23.79 2.97%
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合计 760.14 94.95%
电动球阀、塑料
1 浙江恒森实业集团有限公司否 809.52 78.29%
外壳
2 青县融正机电设备有限公司否箱体柜体外壳 77.19 7.47%
2019 3 廊坊友泰塑料制品有限公司否塑料外壳 57.68 5.58%
年度
4 石家庄创赢机械设备有限公司是箱体柜体外壳 27.96 2.70%
5 青县华凯电器设备有限公司是箱体柜体外壳 20.15 1.95%
合计 992.51 95.99%
注：受同一实际控制人控制的供应商，公司已合并计算对其采购额。其中，浙江恒森实业集团有限公
司包括：浙江恒森实业集团有限公司、浙江恒森节能科技有限公司。
报告期内，公司外协产品采购金额变动较大。其中，2021 年外协产品采购金额远
高于其他年份，主要原因为：2019 年-2020 年，公司在执行的热计量及二次网智能平
衡系统业务的项目相对较少，进而导致对外协生产的电动球阀产品的耗用量下降，公
司相应减少对其采购；而 2021 年公司在执行的热计量及二次网智能平衡系统业务的项
目数量有所增加，同时考虑到集中采购可享受一定价格优惠，故加大了对浙江恒森实
业集团有限公司负责外协生产的电动球阀的采购力度。
报告期内，公司不存在向单个供应商的采购比例超过采购总额的 50%或严重依赖
于少数供应商的情形。公司及公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关系
密切的家庭成员与上述供应商不存在关联关系；亦不存在前五大供应商或其控股股东、
实际控制人是公司前员工、前关联方、前股东、公司实际控制人的密切家庭成员等可
能导致利益倾斜的情形。
（三）报告期内新增主要供应商情况
报告期内，各类前五大供应商中新增供应商的基本情况如下：
订单的连
序公司采购结合作历新增交易原
供应商类别供应商名称成立时间续性和持
号算方式史因
续性
按照合同约因业务开展
四平艾维能源 2017 年订单连续
1 材料供应商 2008 年 5 月定方式进行需要，向其采
科技有限公司至今且可持续
结算购换热机组
因业务开展
石家庄创赢机按照合同约
外协产品供 2017 年需要，委托其订单连续
2 械设备有限公 2017 年 3 月定方式进行
应商至今外协生产机且可持续
司结算
箱
3 外协产品供青县华凯电器 2015 年 11 月按照合同约 2017 年因业务开展经综合比
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应商设备有限公司定方式进行至今需要，委托其选后，预计
结算外协生产机未来不再
箱合作
因业务开展
按照合同约根据具体
劳务外包供江苏宝隆建设 2020 年需要，对其采
4 2008 年 3 月定方式进行项目需要
应商工程有限公司至今购配套劳务
结算决定
外包服务
因石家庄科
雅供热托管
河北灵工灵邦按照合同约根据具体
劳务外包供 2019 年业务开展需
5 企业管理服务 2019 年 4 月定方式进行项目需要
应商至今要，向其采购
有限公司结算决定
劳务外包服
务
因业务开展
按照合同约根据具体
劳务外包供山东铁科路桥 2019 年需要，向其采
6 2015 年 4 月定方式进行项目需要
应商工程有限公司至今购配套劳务
结算决定
外包服务
因业务开展
按照合同约
河北麟迪科技 2019 年需要，向其采订单连续
7 材料供应商 2019 年 3 月定方式进行
有限公司至今购单片机、电且可持续
结算
源、继电器等
因石家庄科
雅供热托管
按照合同约根据具体
劳务外包供河北承宜物业 2019 年业务开展需
8 2019 年 3 月定方式进行项目需要
应商服务有限公司至今要，向其采购
结算决定
劳务外包服
务
因业务开展
按照合同约根据具体
劳务外包供河北联强通信 2020 年需要，向其采
9 2009 年 12 月定方式进行项目需要
应商科技有限公司至今购配套劳务
结算决定
外包服务
因业务开展
张家口昌沐达按照合同约根据具体
劳务外包供 2021 年需要，向其采
10 建筑工程有限 2019 年 2 月定方式进行项目需要
应商至今购配套劳务
公司结算决定
外包服务
因业务开展
按照合同约根据具体
劳务外包供山东筑蓝洁能 2021 年需要，向其采
11 2015 年 11 月定方式进行项目需要
应商科技有限公司至今购配套劳务
结算决定
外包服务
考虑到该
供应商运
输距离较
因业务开展
石家庄博航通按照合同约短且性价
外协产品供 2021 年需要，委托其
12 讯设备有限公 2009 年 3 月定方式进行比较高，公
应商至今外协生产机
司结算司预计订
箱
单具有连
续性和可
持续
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六、公司主要固定资产和无形资产情况
（一）固定资产
1、固定资产基本情况
截至报告期末，公司固定资产基本情况如下：
单位：万元
项目账面原值累计折旧账面价值成新率
房屋及建筑物 5,979.68 992.38 4,987.30 83.40%
生产设备 625.69 84.94 540.74 86.42%
运输工具 868.31 542.73 325.58 37.50%
办公设备及其他 1,583.48 1,063.31 520.17 32.85%
合同能源管理 2,707.87 903.14 1,804.73 66.65%
合计 11,765.02 3,586.51 8,178.51 69.52%
2、主要固定资产
（1）房屋建筑物
1）自有房产
截至2022年6月末，公司及其子公司拥有的19处房屋建筑物已取得产权证明，具体
情况如下：
序建筑面积规划用具体用取得
权证号使用年限他项权利
号（平方米）途途方式
已于 2021 年 5
冀（2017）石高工业用月 18 日抵押给
1 新不动产权第 353.93 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 交通银行股份
0002603 号厂房有限公司河北
省分行
冀（2017）石高工业用
2 新不动产权第 350.7 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002605 号厂房
冀（2017）石高工业用
3 新不动产权第 375.48 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002606 号厂房
冀（2017）石高工业用
4 新不动产权第 452.28 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002608 号厂房
冀（2017）石高工业用
5 453.22 办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
新不动产权第地/工业
1-1-212
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
0002609 号厂房
冀（2017）石高工业用
6 新不动产权第 405.89 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002610 号厂房
冀（2017）石高工业用
7 新不动产权第 452.28 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002611 号厂房
冀（2017）石高工业用
8 新不动产权第 453.22 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002613 号厂房
冀（2017）石高工业用
9 新不动产权第 405.89 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002614 号厂房
冀（2017）石高工业用
10 新不动产权第 452.28 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002615 号厂房
冀（2017）石高工业用
11 新不动产权第 453.22 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002616 号厂房
冀（2017）石高工业用
12 新不动产权第 405.89 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002617 号厂房
冀（2017）石高工业用
13 新不动产权第 452.28 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002618 号厂房
冀（2017）石高工业用
14 新不动产权第 453.22 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002619 号厂房
冀（2017）石高工业用
15 新不动产权第 405.89 地/工业办公楼出让 2012.12.4-2062.12.3 同上
0002620 号厂房
城镇住
冀（2020）石高
宅用地/ 员工宿
16 新不动产权第 158.32 出让 2014.4.25-2084.4.24 无
仓储、成舍
0004401 号
套住宅
津（2021）河东城镇住
17 区不动产权第 142.38 宅用地/ 办公楼出让 2021.06.24-2091.06.24 无
1010410 号居住
新（2021）乌鲁
城镇住
木齐市不动产员工宿
18 169.09 宅用地/ 出让 2009.09.23-2059.09.22 无
权第 0228671 舍
居住
号
新（2021）乌鲁
城镇住
木齐市不动产员工宿
19 110.13 宅用地/ 出让 2015.11.23-2065.11.22 无
权第 0228673 舍
居住
号
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
发行人子公司新疆科雅、石家庄科雅共有2处房屋建筑物的产证尚在办理中，相关
背景情况如下：①2020年10月，新疆科雅与金辉房地产签署商品房买卖合同，购置了
位于乌鲁木齐沙依巴克区滨河中路东二巷52号有色明园科技苑商住小区1幢1单元2403
室商品房。②2020年9月，石家庄科雅与华瀚投资集团长春净月房地产开发有限公司（以
下简称“净月房地产”）签署商品房（期房）买卖合同，购置了位于长春市南关区国
信*净月府31幢1单元901室商品房，该房屋已于2021年7月交付。
截至本招股意向书签署日，上述2处房产的权属证书正在办理之中。出让方金辉房
地产、净月房地产均已取得了上述房产的《商品房预售销售许可证》，新疆科雅及石
家庄科雅均已缴纳相关税款，发行人预计将于2022年底前取得上述房产的权属证书。
此外，2018 年 4 月，公司与河北润江投资集团有限公司签订房屋买卖合同，购置
了位于石家庄高新技术高发区第 50 号地块 9 号楼 D/E/F/G 单元地下库房，用于员工食
堂及仓库。因该部分为地下房产，暂不具备办理《不动产权证书》条件，故无法办理
相关权属证书。根据《总部国际房屋买卖合同》第六条约定，河北润江投资集团有限
公司确认公司拥有上述地下库房长期独占权及使用权，并承担确认公司拥有该权利的
责任，保障公司合法合规长期拥有并使用上述地下库房的权利。此外，上述地下库房
面积占比较低，对公司生产经营影响不大。公司系合法取得相关房产的所有权和使用
权，公司未因相关事项受到过当地有权部门的处罚。
就前述房产瑕疵，公司实际控制人齐承英承诺：“如因公司及/或其控股子公司于
公司上市前的任何自有或租赁的房屋建筑物、构筑物、土地使用权、建设项目、生产
线等产权权属或相关手续存在瑕疵，导致公司及/或其控股子公司无法正常使用上述房
屋建筑物、构筑物、土地、建设项目或生产线的，或导致公司及/或其控股子公司与其
他第三方发生诉讼/仲裁/纠纷、受到相关主管部门的行政处罚或发生安全事故的，本
人自愿承担因此给公司及/或其控股子公司造成的所有损失、损害和开支，包括但不限
于因诉讼或仲裁、罚款、停产/停业、寻找替代场所以及搬迁所发生的一切损失和费用。
本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司造成的所有损失、损害和开支。”
2）租赁房产
截至2022年6月末，公司及其子公司共有48处租赁房产，具体情况如下：
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
序租金（万租赁租赁面积
承租方出租方租赁房屋地址租赁期限
号元/年）用途（m2）
员工 2020.8.1 至
1 工大科雅韩章德林州市沙岗南监南片 161 号 3.66 267.25
宿舍 2022.7.31
辽宁省沈阳市铁西区虹桥员工 2022.4.7 至
2 工大科雅张颉 5.50 145.40
路 30 号（2-9-1）宿舍 2023.4.6
西安市莲湖区劳动南路旭员工 2022.3.20 至
3 工大科雅谢振虎 11.88 145.77
景名园 4#2 单元 1001 室宿舍 2023.3.19
河北省保定市容城县金昌员工 2022.6.26 至
4 工大科雅何超 6.00 153.11
家园 1-3-102 宿舍 2023.6.25
哈尔滨市松北区秀水街
员工 2019.12.1 至
5 工大科雅潘仁星 2818 号恒大名都小区 2 号楼 4.60 145.49
宿舍 2022.11.30
2 单元 7 层 1 号
张家口经开区西苑中路 37
2021.10.19 至
6 工大科雅李少伟号天秀花园 43 号楼 2 单元 5 3.50 办公 105.77
2022.10.20
层 504
山东省青岛市李沧区九水
员工 2021.10.17 至
7 工大科雅陈玉霞东路 195 号 4 号楼 2 单元 303 5.70 119.57
宿舍 2022.10.16
户
银川市兴庆区胜利南街军仓储 2021.11.23 至
8 工大科雅王元 0.90 35.00
干所院内（100 号库房）库房 2022.11.23
廊坊市尚华城小区 7 号楼 1 员工 2021.10.1 至
9 工大科雅韩继红 3.40 87.65
单元 602 室宿舍 2022.9.30
邢台市信都区育英街 38 号
员工 2021.8.25 至
10 工大科雅李长海滨苑小区 3 号楼 2 单元 301 3.80 136.06
宿舍 2022.8.24
室
北辰区辰达北路与新园道
员工 2021.7.1 至
11 天津科雅吕艳丽交口西南侧盛庭丽景花园 4.68 110.65
宿舍 2022.7.1
6-2-2202
保定朝阳北大街与北三环
员工 2021.9.19 至
12 工大科雅张玉凤交口北行 500 米路西-朝阳 2.70 98.00
宿舍 2022.9.18
首府御园 2 号楼 2 单元 1102
石家庄市高新区昆仑大街
员工 2022.6.12 至
13 工大科雅吴同立 181 号天山熙湖 10 幢 1 单元 3.12 112.05
宿舍 2023.6.11
3001 室等 2 处
兰山区北城新区休格兰花员工 2021.7.20 至
14 工大科雅杨浩 4.40 129.11
园西区 25 号楼 3-1001 宿舍 2022.7.20
新乡市平原路新一街大景
员工 2021.9.1 至
15 工大科雅张凤杰城小区 23 号楼 2 单元 2801 3.98 143.81
宿舍 2022.8.31
号
藁城市石家庄经济技术开
员工 2021.7.3 至
16 工大科雅汪文超发区阿里山大街以东钻石 2.64 95.64
宿舍 2022.7.2
苑 6 号楼 2-2604
河南省焦作市山阳区人民
1.95 万元员工 2022.2.20 至
17 工大科雅刘继秋路（东段）4028 号 1 号商住 91.33
/半年宿舍 2022.8.19
楼 1 单元 10 层 30 号房
1-1-215
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邯郸市恒大翡翠华庭小区员工 2021.8.15 至
18 工大科雅刘玉华 4.74 149.43
6-1-2104 宿舍 2022.8.14
武安镇体育路南阳光小区员工 2021.8.1 至
19 工大科雅苗占英 3.40 131.00
23-202 号宿舍 2022.7.31
濮阳市华龙区胜利东路水
员工 2020.8.1 至
20 工大科雅徐宗卫景湾小区 23 号楼 2 单元 7 3.96 129.00
宿舍 2022.7.31
层西户
哈密市光明路光明花苑 4 号员工 2021.7.15 至
21 工大科雅姬艳军 2.62 92.00
楼 3 单元 102 室宿舍 2022.7.15
振华西街北侧（滨湖丽都员工 2021.8.23 至
22 工大科雅李珍 4.20 117.52
C7-2-401）宿舍 2022.8.22
长春市南关区亚泰大街东、
孙少波、 2021.7.20 至
23 工大科雅伊通河以西、碧泉山庄 26 11.20 办公 309.26
孙少宇 2022.7.19
号楼 2 门（302、402）室
唐山市路北区兴源里玫瑰员工 2021.7.18 至
24 工大科雅陈秀梅 3.02 114.53
庄园 5 门 602 号宿舍 2022.7.17
石家庄市藁城区阿里山大员工 2021.8.23 至
25 工大科雅万翔 2.76 103.00
街恒大绿洲小区 5-1-2302 宿舍 2022.8.22
天津市西青区北镇万卉路
天津科雅员工 2022.6.8 至
26 李琪南段西侧华亭丽园一区 4.60 92.07
智能宿舍 2023.6.7
4-1-1104
兰州市七里河区敦煌路街
员工 2022.5.9 至
27 工大科雅赵辉道西津西路 194 号 7 号楼 1 4.66 115.96
宿舍 2023.5.16
单元 2503
长春市二道区东环城路
长春联运
2038 号东 1000 米长江物流仓储 2022.5.10 至
28 工大科雅集团有限 8.94 460.00
园区仓库（钢构结构）6 号库房 2023.5.9
责任公司
库房北 1 门
海拉尔区天润古城居二号员工 2022.5.5 至
29 工大科雅张锡勇 2.94 122.00
楼 1 单元 502 宿舍 2023.5.4
北京经济技术开发区荣华 2020.5.1 至
30 工大科雅张陶 27.54 办公 172.595
南路 10 号院 5 号楼 511 室 2023.4.30
许昌市东城区八一路学院
路交叉口九洲溪雅苑二期员工 2022.4.26 至
31 工大科雅尹春枝 4.20 152.40
06 号楼 2 单元 7 层东户 701 宿舍 2023.4.25
室
济南市市中区泉景天沅小 2022.4.20 至
32 工大科雅秦国平 2.55 办公 158.59
区秀园 4 号楼 3-202 2023.4.20
福星街西关棉厂小区 2 号楼员工 2022.1.9 至
33 工大科雅陶延平 4.92 96.00
2 单元 101 室宿舍 2023.1.9
银川市光耀上城二期小区员工 2022.4.10 至
34 工大科雅夏夏 4.53 108.41
11 号楼 1 单元 1603 室宿舍 2023.4.10
石家庄骏
石家庄科马物业服 2019.8.1 至
35 石家庄育才街 25 号南 4 号 22.23 办公 98.00
雅务有限公 2022.7.31
司
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石家庄科员工 2021.9.10 至
36 刘红霞丽江花园 9 号楼 1 单元 5 楼 3.30 106.90
雅宿舍 2022.9.9
石家庄科漯河市源汇区嵩山路恒大员工 2021.9.10 至
37 杨永帅 3.85 111.13
雅御景 2#2 单元 1803 号宿舍 2022.9.9
唐山高新
唐山市高新区创业中心 2022.1.1 至
38 唐山科雅技术创业 2.09 办公 87.00
A407、A509 座房间 2022.12.31
中心
珲春市河南街建设者公寓员工 2021.8.10 至
39 工大科雅王振东 3.60 104.49
1#楼 108 室宿舍 2022.8.9
安阳益和安阳市汤阴县宜沟镇中原生产 2019.3.1 至
40 安阳科雅 22.74 1,853.00
采暖路3号经营 2023.2.28
天津市华苑产业区兰苑路 2 2018.2.15 至
41 天津科雅郭新川 4.86 办公 35.51
号（贰号）2 号楼-1008 2023.2.14
天津市北辰区辰锦路与新
员工 2020.11.7 至
42 天津科雅马纲园道交口东北侧盛庭名景 3.96 100.87
宿舍 2022.11.6
花园 23 号楼-1-2204
天津河工
科技园建天津市北辰区河北工业大 4.63 万元 2022.3.1 至
43 天津科雅研发 193.73
设投资有学科技园 6 号 701/802 /半年 2022.8.31
限公司
天津市北辰区辰旺路与龙
员工 2020.8.10 至
44 天津科雅段铁肩洲道交口西南侧煕景园 5.24 133.52
宿舍 2022.8.9
11-2-501
泰华宏业
（天津）天津市北辰区双口镇河工
2020.8.6 至
45 天津科雅物联网科大科创园 6 号楼 601-608、 50.82 研发 928.20
2022.8.5
技有限责 610-612 房间
任公司
天津市北辰区辰锦路东侧
员工 2021.7.20 至
46 天津科雅王贵宾盛庭豪景花园 11 号楼 4.00 103.24
宿舍 2022.7.19
-1-2004
北京经济技术开发区荣华 2020.5.1 至
47 北京科雅张陶 24.73 办公 172.595
南路 10 号院 5 号楼 511 室 2023.4.30
兰州市七里河区西津西路
员工 2021.6.8 至
48 工大科雅徐晓风 194 号兰州中天健广场 8 幢 18.798 111.25
宿舍 2023.6.7
1909 室
注：部分合同在执行过程中条款变更，导致租金金额发生变化。
①部分租赁房屋未办理不动产权证
截至 2022 年 6 月末，上表租赁房屋实际用途均符合相关规划，其中第 8、12、17、
18、33、36、37、46、48 项租赁房屋尚未办理不动产权证，根据相关方提供的《商品
房买卖合同》及《车库销售合同》，前述房屋的买受人和权益享有人一致，均有权出
租前述房屋，租赁合同合法有效。
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上表第 29 项租赁房屋系安置房产，尚未办理不动产权证。根据相关方提供的《海
拉尔棚户区改造房屋征收补偿安置协议》，该租赁房屋房产权属清晰，租赁合同合法
有效。
上表第 34 项租赁房屋系安置房产，尚未办理不动产权证。根据银川市兴庆区红花
乡光华门村村民居委会出具的介绍信：“银川市光耀上城二期小区 11 号楼 1 单元 1603
室房屋产权证归夏夏所有，此房屋系安置房，暂无房屋产权证”。因此，该租赁房屋
房产权属清晰，租赁合同合法有效。
上表第 35 项租赁房屋系石家庄市第八十一中学在其合法拥有使用权的国有建设用
地上自建而成，尚未办理不动产权证。根据石家庄市第八十一中学出具的《石家庄市
第八十一中学综合楼产权关系证明》：“教学楼改造后学校一二层及地下室共计 3000
平米左右由石家庄骏马物业服务有限公司对外进行招商业务”，故石家庄骏马物业服
务有限公司对出租房产的处分权限与租赁合同保持一致。因此，该租赁房屋房产权属
清晰，租赁合同合法有效。
上表第 28 项租赁房屋系出租方在其合法拥有使用权的国有建设用地上自建而成，
暂无法取得不动产权证。根据长春联运集团有限责任公司出具的《证明》：“因本单
位原因导致工大科雅在上述仓储服务期限内无法占有、使用标的房屋的，本单位将赔
偿工大科雅因标的房屋存在权利瑕疵而可能遭受的全部损失”。
上表第 40 项租赁房屋系出租方在其合法拥有使用权的国有建设用地上自建而成，
暂无法取得不动产权证。根据安阳益和采暖出具的《证明》：“因本单位原因导致安
阳科雅在上述租赁期限内无法占有、使用标的房屋的，本单位将赔偿安阳科雅因所租
赁房屋存在权利瑕疵而可能遭受的全部损失”。
②部分租赁房屋未办理租赁备案
除上表第 2、14、30、32、34、42、47 项租赁房屋外，公司及子公司租赁的其余
房屋均未办理房屋租赁备案。根据《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案
件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2009]11 号）第四条第一款规定，“当事人
以房屋租赁合同未按照法律、行政法规规定办理登记备案手续为由，请求确认合同无
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效的，人民法院不予支持。”因此，上述房屋租赁合同未办理租赁备案登记手续不会
影响租赁合同的效力。
根据《商品房屋租赁管理办法》的规定，房屋租赁合同订立后三十日内，房屋租
赁当事人应当到租赁房屋所在地直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门办
理房屋租赁登记备案。未按前述规定办理房屋租赁登记备案手续的，由直辖市、市、
县人民政府建设（房地产）主管部门责令限期改正；个人逾期不改正的，处以 1,000
元以下罚款；单位逾期不改正的，处以 1,000 元以上 10,000 元以下罚款。由于公司及
子公司承租的部分房产未办理租赁登记备案手续，存在被所在地房地产主管部门处罚
的风险。
③实际控制人就前述租赁瑕疵出具了兜底性承诺
就前述租赁瑕疵，公司实际控制人齐承英承诺：“如因公司及/或其控股子公司于
公司上市前的任何自有或租赁的房屋建筑物、构筑物、土地使用权、建设项目、生产
线等产权权属或相关手续存在瑕疵，导致公司及/或其控股子公司无法正常使用上述房
屋建筑物、构筑物、土地、建设项目或生产线的，或导致公司及/或其控股子公司与其
他第三方发生诉讼/仲裁/纠纷、受到相关主管部门的行政处罚或发生安全事故的，本
人自愿承担因此给公司及/或其控股子公司造成的所有损失、损害和开支，包括但不限
于因诉讼或仲裁、罚款、停产/停业、寻找替代场所以及搬迁所发生的一切损失和费用。
本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司造成的所有损失、损害和开支。”
报告期内，公司上述租赁房屋主要用于员工宿舍、异地办公、仓储库房等非核心
生产经营环节，且租赁房屋的可替代性较强，对公司正常开展生产经营活动不具有重
要影响。且鉴于公司及子公司签订的房屋租赁合同中已经约定了相应的出租人违约责
任，租赁期间内因故不能租赁的可能性较小。此外，报告期内，公司及子公司与出租
方均保持了良好的租赁关系，不存在因租赁事宜发生诉讼、仲裁或其他纠纷的情形，
故发行人面临的续租障碍和搬迁风险也整体较低。
综上所述，上述房屋产权和租赁瑕疵不会对公司生产经营构成重大不利影响，亦
不构成本次发行上市的法律障碍。
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（2）主要机器设备
公司为软件与信息技术服务企业，固定资产金额较小。公司机器设备主要为组装、
研发、检测所使用的老化架、螺丝机、测试仪、试验台等设备。截至报告期末，公司
的主要机器设备情况如下：
单位：万元
序号设备名称原值累计折旧账面价值成新率使用情况
1 通断控制器老化架 29.58 7.26 22.32 75.46% 在用
2 智能通断控制阀老化架 19.72 4.84 14.88 75.46% 在用
3 双平台六轴自动锁螺丝机 17.25 4.23 13.02 75.46% 在用
4 在线式五轴自动锁螺丝机 17.25 4.23 13.02 75.46% 在用
5 室温控制器老化架 16.27 3.99 12.28 75.46% 在用
6 采集计算器老化架 14.79 3.63 11.16 75.46% 在用
7 数据采集集中器老化架 14.79 3.63 11.16 75.46% 在用
8 双平台六轴自动锁螺丝机 12.82 2.94 9.88 77.04% 在用
9 无线模块测试仪 12.76 4.04 8.72 68.33% 在用
10 在线式五轴自动锁螺丝机 11.62 2.94 8.68 74.67% 在用
（二）主要无形资产
1、土地使用权
截至本招股意向书签署日，公司及其子公司无土地使用权。
2、商标
截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有9项商标，具体如下：
序他项
商标标识注册号类别取得方式有效期限权利人
号权利
1 14679563 第9类原始取得 2015.06.21-2025.06.20 工大科雅无
2 21718564 第9类原始取得 2017.12.14-2027.12.13 工大科雅无
3 27049458 第9类原始取得 2018.10.28-2028.10.27 工大科雅无
1-1-220
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序他项
商标标识注册号类别取得方式有效期限权利人
号权利
4 27059558 第9类原始取得 2018.10.28-2028.10.27 工大科雅无
5 27059574 第9类原始取得 2018.10.28-2028.10.27 工大科雅无
6 54102374 第9类原始取得 2021.10.14-2031.10.13 工大科雅无
7 58968908 第9类原始取得 2022.02.28-2032.02.27 工大科雅无
8 58951470 第9类原始取得 2022.02.28-2032.02.27 工大科雅无
9 58963252 第9类原始取得 2022.02.28-2032.02.27 工大科雅无
3、专利
截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有42项专利，包括14项发明专利、26项实
用新型和2项外观专利。公司及其子公司拥有的专利具体情况如下：
序专利
专利名称专利号申请日取得方式所有权人他项权利
号类型
一种实时热量分发明
1 ZL201010187035.2 2010.05.31 受让取得工大科雅无
摊装置专利
一种集中供热的
发明
2 热量分摊计量方 ZL200910069672.7 2009.07.09 受让取得工大科雅无
专利
法及装置
一种通断控制器发明
3 ZL201310577949.3 2013.11.15 受让取得工大科雅无
专用执行器专利
一种地下储能-地
发明
4 源热泵联合建筑 ZL201210236006.X 2012.07.09 受让取得工大科雅无
专利
供能系统
一种太阳能-地源
发明
5 热泵联合建筑供 ZL201110146044.1 2011.06.01 受让取得工大科雅无
专利
能系统
一种基于时间遗
发明
6 传特性的建筑负 ZL201810060156.7 2018.01.22 受让取得工大科雅无
专利
荷预测方法
室温远程监测装实用
7 ZL201420371185.2 2014.07.07 原始取得工大科雅无
置新型
触控开关式室温外观
8 ZL201730197878.3 2017.05.24 原始取得工大科雅无
控制器专利
1-1-221
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序专利
专利名称专利号申请日取得方式所有权人他项权利
号类型
盒式触控屏开关外观
9 ZL201730197879.8 2017.05.24 原始取得工大科雅无
型室温控制器专利
一种电源可调的
实用
10 开关型室温控制 ZL201720568941.4 2017.05.22 原始取得工大科雅无
新型
器
一种具有双控功
实用
11 能的开关型室温 ZL201720568925.5 2017.05.22 原始取得工大科雅无
新型
控制器
一种宽负载无温
实用
12 升的开关型室温 ZL201720568924.0 2017.05.22 原始取得工大科雅无
新型
控制器
实用
13 智能控制阀 ZL201821651585.3 2018.10.11 原始取得工大科雅无
新型
一种开关型室温发明
14 ZL201610737682.3 2016.08.26 原始取得工大科雅无
控制器专利
开关型室温采集实用
15 ZL201922258825.4 2019.12.16 原始取得工大科雅无
装置新型
开度凸轮、档位
实用
16 检测装置及电动 ZL201922245322.3 2019.12.13 原始取得工大科雅无
新型
球阀执行器
实用
17 单火取电电路 ZL201922259679.7 2019.12.16 原始取得工大科雅无
新型
供热地下管井运实用
18 ZL202022806619.5 2020.11.26 原始取得工大科雅无
行环境监测系统新型
档位调节方法、发明
19 ZL201911284218.3 2019.12.13 原始取得工大科雅无
系统及终端设备专利
一种金属井盖移实用
20 ZL202022780958.0 2020.11.26 原始取得工大科雅无
位报警系统新型
低功耗型自均压实用
21 ZL202022427802.4 2020.10.28 原始取得工大科雅无
充电电路新型
一种兼具低阻力
实用
22 高流通阻力特性 ZL202022427803.9 2020.10.28 原始取得工大科雅无
新型
的调节阀
负载识别装置及实用
23 ZL202120007448.1 2021.01.04 原始取得工大科雅无
智能开关新型
测温阀体、测温
实用
24 装置及管路测温 ZL202120089325.7 2021.01.13 原始取得工大科雅无
新型
系统
一种基于负荷预
测和室温反馈修发明
25 ZL202011056472.0 2020.09.29 受让取得工大科雅无
正的全网平衡调专利
节方法
一种高精度控制实用
26 ZL202121803649.9 2021.08.04 原始取得工大科雅无
流量的阀门装置新型
1-1-222
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序专利
专利名称专利号申请日取得方式所有权人他项权利
号类型
一种室温采集装实用
27 ZL202121803664.3 2021.08.04 原始取得工大科雅无
置及系统新型
温漂对消型脉冲实用
28 ZL202121803701.0 2021.08.04 原始取得工大科雅无
放大接口电路新型
一种基于 LoRa
实用
29 通讯的低功耗智 ZL202121803723.7 2021.08.04 原始取得工大科雅无
新型
能阀
一种地下供热管实用
30 ZL202121884542.1 2021.08.04 原始取得工大科雅无
井监测报警系统新型
实用
31 一种防盗热系统 ZL202121803697.8 2021.08.04 原始取得工大科雅无
新型
一种集中供热的
用户行为节能评发明
32 ZL202111479658.1 2021.12.07 原始取得工大科雅无
价方法、装置及专利
终端
一种基于室温反
馈的热力站在线发明
33 ZL202110660488.0 2021.06.15 原始取得工大科雅无
动态调控装置及专利
方法
带 IC 卡预收费管
理功能的通断时发明
34 ZL201510724295.1 2015.10.29 原始取得天津科雅无
间面积法采集计专利
算器
一种换热站热计
发明
35 量仪表间远程管 ZL201610107164.3 2016.02.26 原始取得天津科雅无
专利
控装置
具有电池防反功
发明
36 能的远程室温控 ZL201610107196.3 2016.02.26 原始取得天津科雅无
专利
制装置
具有电池防反功
实用
37 能的远程室温控 ZL201620146091.4 2016.02.26 原始取得天津科雅无
新型
制装置
一种换热站热计
实用
38 量仪表间远程管 ZL201620146556.6 2016.02.26 原始取得天津科雅无
新型
控装置
一种市电供电的
实用
39 室温远程监测装 ZL201620136753.X 2016.02.24 原始取得天津科雅无
新型
置
公共建筑供热节实用
40 ZL201620720889.5 2016.07.08 原始取得天津科雅无
能控制装置新型
具备计量功能的
用于集中供热热实用
41 ZL201620721419.0 2016.07.08 原始取得天津科雅无
交换站的节能控新型
制装置
1-1-223
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序专利
专利名称专利号申请日取得方式所有权人他项权利
号类型
一种具有通断控
实用
42 制阀的供热管控 ZL201620943994.5 2016.08.25 原始取得天津科雅无
新型
系统
注：发明专利有效期为20年，实用新型及外观专利有效期为10年，均自申请之日起计算。
4、计算机软件著作权
截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有148项计算机软件著作权，具体情况如
下：
序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利
通断时间面积法耗热量管
河北工业大
理系统
1 2012SR012140 2012.02.22 原始取得学、工大科无
[简称：HECM 耗热量管理
雅
系统]V1.0
通断时间面积法热计量分河北工业大
2 2012SR012640 摊计算软件 2012.02.23 原始取得学、工大科无
[简称：GLF]V1.0 雅
河北工业大
供热管网智能监控系统
3 2013SR089174 2013.08.24 原始取得学、工大科无
V1.0
雅
建筑节能监管平台软件
4 2015SR001944 2015.01.06 原始取得工大科雅无
[简称：节能监管软件]V1.0
大型商业建筑中央空调智
河北工业大
能优化控制管理系统
5 2015SR032519 2015.02.15 原始取得学、工大科无
[简称：中央空调智能优化
雅
控制管理系统]V1.0
可再生能源在线监测系统
软件
6 2015SR027956 2015.02.09 原始取得工大科雅无
[简称：能耗在线监测系
统]V1.0
智慧热网节能监控系统软
件
7 2015SR039939 2015.03.05 原始取得工大科雅无
[简称：智慧热网监控系
统]V3.0
工大科雅集中供热节能控
制装置嵌入式软件
8 2015SR062102 2015.04.13 原始取得工大科雅无
[简称：换热站控制装置嵌
入式软件]V1.0
用户室温监控系统
9 2015SR065031 [简称：室温监控 APP 系 2015.04.20 原始取得工大科雅无
统]V1.0
工大科雅 GPRS 室温采集
10 2015SR065071 装置嵌入式软件 2015.04.20 原始取得工大科雅无
[简称：GPRS 室温采集装
1-1-224
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序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利
置]V1.0
工大科雅无线室温控制器
嵌入式软件
11 2015SR065199 2015.04.20 原始取得工大科雅无
[简称：无线室温控制
器]V4.0
工大科雅采集计算器嵌入
12 2015SR065202 式软件 2015.04.20 原始取得工大科雅无
[简称：采集计算器]V4.0
工大科雅无线组网室温采
集器嵌入式软件
13 2015SR065269 2015.04.20 原始取得工大科雅无
[简称：无线组网室温采集
器]V1.0
工大科雅室温监测集中器
嵌入式软件
14 2015SR065270 2015.04.20 原始取得工大科雅无
[简称：室温监测集中
器]]V1.0
HECM 耗热量管理系统软
件
15 2015SR065272 2015.04.20 原始取得工大科雅无
[简称：HECM 耗热量管理
系统]V5.0
工大科雅通断控制器嵌入
16 2015SR065276 式软件 2015.04.20 原始取得工大科雅无
[简称：通断控制器]V4.0
智慧热网智能分析软件
17 2015SR065292 2015.04.20 原始取得工大科雅无
V1.0
智慧热网节能监控 APP 系
统
18 2015SR065296 2015.04.20 原始取得工大科雅无
[简称：智慧热网节能监控
系统]]V2.0
智慧热网公共建筑节能监
控软件
19 2015SR065816 2015.04.21 原始取得工大科雅无
[简称：公建节能监控软
件]V3.0
GPRS 室温采集 APP 系统
20 2015SR065984 [简称：GPRS 室温采集系 2015.04.21 原始取得工大科雅无
统]V1.0
智慧热网呼叫服务系统软
21 2015SR065986 件 2015.04.21 原始取得工大科雅无
[简称：呼叫中心软件]V1.0
GPRS 室温采集系统软件
22 2015SR059808 [简称：GPRS 室温采集软 2015.04.03 原始取得工大科雅无
件]V1.0
23 2015SR059810 无线室温采集系统 V1.0 2015.04.03 原始取得工大科雅无
智慧热网市级能耗统计监
24 2015SR059741 管平台软件 2015.04.03 原始取得工大科雅无
[简称：市级供热能耗监管
1-1-225
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序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利
平台]V1.0
智慧热网 GIS 巡站管理软
件
25 2015SR061117 2015.04.09 原始取得工大科雅无
[简称：GIS 巡站管理软
件]V1.0
工大科雅公共建筑节能控
制装置嵌入式软件
26 2015SR061342 2015.04.09 原始取得工大科雅无
[简称：公共建筑节能控制
装置]V1.0
工大科雅能耗在线监测装
置嵌入式软件
27 2015SR100661 2015.06.06 原始取得工大科雅无
[简称：能耗在线监测装
置]V1.0
供热计量仪表间远程管控
28 2016SR106823 2016.05.16 原始取得工大科雅无
装置嵌入式软件 v1.0
工大科雅数据采集集中器
29 2016SR105177 2016.05.16 原始取得工大科雅无
嵌入式软件 v1.3
智能通断控制阀嵌入式软
30 2016SR105170 2016.05.16 原始取得工大科雅无
件 v1.3
工大科雅公共建筑节能控
31 2016SR190019 制成套系统 2016.07.22 原始取得工大科雅无
[简称：公建控制装置]v2.0
工大科雅换热站节能控制
32 2016SR190037 成套系统[简称：换热站控 2016.07.22 原始取得工大科雅无
制系统]v2.0
工大科雅采集计算器成套
33 2016SR191918 2016.07.25 原始取得工大科雅无
系统 v2.0
工大科雅供热计量温控一
34 2016SR191563 2016.07.25 原始取得工大科雅无
体化智能成套系统 v2.0
工大科雅供热计量仪表间
35 2016SR191997 2016.07.25 原始取得工大科雅无
远程管控成套系统 v2.0
工大科雅供热收费智能阀
36 2016SR192813 2016.07.25 原始取得工大科雅无
管控成套系统 v2.0
工大科雅典型热用户室温
37 2016SR191755 2016.07.25 原始取得工大科雅无
监测成套系统 v2.0
工大科雅智能通断控制阀
38 2016SR218816 2016.08.15 原始取得工大科雅无
系统 v1.0
工大科雅无线组网室温采
39 2016SR217874 2016.08.15 原始取得工大科雅无
集器系统 v1.0
工大科雅通断控制器系统
40 2016SR218355 2016.08.15 原始取得工大科雅无
v1.0
工大科雅数据采集集中器
41 2016SR218799 2016.08.15 原始取得工大科雅无
系统 v1.0
42 2016SR218276 工大科雅室温控制器系统 2016.08.15 原始取得工大科雅无
1-1-226
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序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利
v4.0
工大科雅室温监测集中器
43 2016SR217630 2016.08.15 原始取得工大科雅无
系统 v1.0
工大科雅室温采集器系统
44 2016SR217625 2016.08.15 原始取得工大科雅无
v1.0
工大科雅能耗在线监测装
45 2016SR218061 2016.08.15 原始取得工大科雅无
置系统 v1.0
工大科雅供热计量仪表间
46 2016SR218058 2016.08.15 原始取得工大科雅无
远程管控装置系统 v2.0
工大科雅采集计算器系统
47 2016SR218071 2016.08.15 原始取得工大科雅无
v4.0
工大科雅智慧供热节能监
48 2016SR219532 2016.08.16 原始取得工大科雅无
控系统软件 v3.0
工大科雅公共建筑节能控
制装置系统
49 2016SR207666 2016.08.05 原始取得工大科雅无
[简称：公建控制装置系
统]v2.0
工大科雅集中供热节能控
制装置系统
50 2016SR207473 2016.08.05 原始取得工大科雅无
[简称：集中供热节能控制
装置]v2.0
工大科雅开关型室温控制
器系统
51 2016SR273462 2016.09.23 原始取得工大科雅无
[简称：单火取电开关型室
温控制器]v1.0
工大科雅城市级智慧供热
管理平台
52 2016SR250477 2016.09.06 原始取得工大科雅无
[简称：城市级智慧供热管
理平台]v1.0
工大科雅供热收费管理系
53 2016SR240761 2016.08.30 原始取得工大科雅无
统 v1.0
工大科雅供热客服管理系
54 2016SR250219 统 2016.09.06 原始取得工大科雅无
[简称：客服系统]v1.0
工大科雅智慧供热管理平
55 2016SR240756 2016.08.30 原始取得工大科雅无
台 v1.0
隔压站自动监控系统
56 2018SR194979 [简称：隔压站自控系 2018.03.22 原始取得工大科雅无
统]V1.0
锅炉房自动监控系统
57 2018SR194976 [简称：锅炉房自控系 2018.03.22 原始取得工大科雅无
统]V1.0
工大科雅基于大数据分析
58 2018SR686770 的集团级智慧供热节能监 2018.08.27 原始取得工大科雅无
控系统
1-1-227
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序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利
[简称：集团级供热监控平
台]V2.0
工大科雅基于 iOS 的用户
59 2018SR686767 室温监控系统 2018.08.27 原始取得工大科雅无
[简称：室温监控系统]V1.0
工大科雅基于电采暖的智
慧供热远程监控智能系统
60 2018SR686768 2018.08.27 原始取得工大科雅无
[简称：电采暖供热监控系
统]V1.0
工大科雅基于 iOS 的企业
级智慧热网节能监控系统
61 2018SR687560 2018.08.28 原始取得工大科雅无
[简称：企业级节能监控系
统]V1.0
工大科雅基于 NB-Iot 技术
62 2018SR687568 的室温采集系统 2018.08.28 原始取得工大科雅无
[简称：室温采集系统]V3.0
工大科雅燃气锅炉智能管
控系统
63 2018SR688531 2018.08.28 原始取得工大科雅无
[简称：燃气锅炉管控平
台]V1.0
工大科雅燃气壁挂炉远程
控制管理系统
64 2018SR687572 2018.08.28 原始取得工大科雅无
[简称：燃气壁挂炉控制系
统]V1.0
工大科雅智慧供热生产调
度管理系统
65 2018SR687467 2018.08.28 原始取得工大科雅无
[简称：供热生产调度系
统]V1.0
工大科雅集成回水财务结
算的蒸汽供热计量仪表间
66 2018SR692384 远程管控系统 2018.08.29 原始取得工大科雅无
[简称：计量仪表间远程管
控系统]V2.0
工大科雅集成多热源联网
供热的企业级智慧供热节
67 2018SR692392 能监控平台软件 2018.08.29 原始取得工大科雅无
[简称：企业级供热监控平
台]V6.0
工大科雅基于互联网+的
市级智慧供热管理系统
68 2018SR691023 2018.08.29 原始取得工大科雅无
[简称：市级供热管理系
统]V4.0
工大科雅室温控制器成套
69 2018SR792033 系统 2018.09.29 原始取得工大科雅无
[简称：室温控制器]V5.0
工大科雅室温采集装置成
70 2018SR792046 2018.09.29 原始取得工大科雅无
套系统
1-1-228
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[简称：室温采集装置]V2.0
工大科雅智能阀成套系统
71 2018SR792040 2018.09.29 原始取得工大科雅无
[简称：智能阀]V2.0
工大科雅采集集中器成套
72 2018SR792347 系统 2018.09.29 原始取得工大科雅无
[简称：采集集中器]V2.0
工大科雅省级智慧供热信
息平台软件
73 2018SR924355 2018.11.20 原始取得工大科雅无
[简称：省级供热信息平
台]V1.0
工大科雅城市级供热智能
管理客户端软件
74 2019SR1273141 2019.12.03 原始取得工大科雅无
[市级供热平台客户端软
件]V1.0
工大科雅智慧供热微信收
费子系统
75 2019SR1367448 2019.12.13 原始取得工大科雅无
[简称：供热微信收费子系
统] V1.0
工大科雅供热预付费管控
系统软件
76 2019SR1367456 2019.12.13 原始取得工大科雅无
[简称：供热预付费管控系
统] V1.0
工大科雅供热预付费管控
装置嵌入式软件
77 2019SR1367465 2019.12.13 原始取得工大科雅无
[简称：供热预付费管控软
件]V1.0
工大科雅智慧供热巡检管
理软件
78 2019SR1367475 2019.12.13 原始取得工大科雅无
[简称：供热巡检管理软
件]V1.0
工大科雅基于 NB-IOT 技
79 2019SR1402599 术的室温采集 APP 软件 2019.12.19 原始取得工大科雅无
[室温采集 APP 软件]V6.5
工大科雅网络天气数据批
量推送软件
80 2019SR1326425 2019.12.10 原始取得工大科雅无
[简称：网络天气数据推送
软件]V1.0
工大科雅 RTU 网口设备数
据解析软件
81 2019SR1324983 2019.12.10 原始取得工大科雅无
[简称：网络设备数据解析
软件]V1.0
工大科雅智慧供热节能监
控平台调试 APP 软件
82 2019SR1325986 2019.12.10 原始取得工大科雅无
[简称：智慧供热 APP 调试
软件]V1.0
83 2019SR1348141 工大科雅城市级智慧供热 2019.12.11 原始取得工大科雅无
1-1-229
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管理服务平台智能分析软
件
[简称：市级平台智能分析
软件]V1.0
工大科雅城市级智慧供热
平台日报联动管理系统
84 2019SR1348145 2019.12.11 原始取得工大科雅无
[简称：市级平台日报联动
管理系统]V1.0
工大科雅智慧供热节能监
控平台授权管理 APP 软件
85 2019SR1348149 2019.12.11 原始取得工大科雅无
[简称：APP 授权管理软
件]V1.0
工大科雅物联网平台数据
通讯解析软件
86 2019SR1347863 2019.12.11 原始取得工大科雅无
[简称：NB 平台数据解析
软件]V1.0
工大科雅系统智能化监测
平台软件
87 2019SR1347860 2019.12.11 原始取得工大科雅无
[简称：运行系统智能化监
测平台]V1.0
工大科雅集团级可视化信
息平台软件
88 2020SR0291412 2020.03.26 原始取得工大科雅无
[简称：集团级可视化平
台]V1.0
工大科雅 3D 可视化平台
软件
89 2020SR0579422 2020.06.05 原始取得工大科雅无
[简称：3D 可视化平
台]V1.0
工大科雅数据监测预报警
装置系统
90 2020SR0885167 2020.08.06 原始取得工大科雅无
[简称：数据监测预报警装
置]V1.0
工大科雅 NB-MBUS 数据
采集器系统
91 2020SR0887060 2020.08.06 原始取得工大科雅无
[简称：NB-MBUS 数据采
集器]V1.0
工大科雅农村供热双代工
作信息化管理系统软件
92 2020SR1090210 2020.09.14 原始取得工大科雅无
[简称：农村供热双代系
统]V1.0
工大科雅供热系统水力仿
93 2020SR1538102 真软件 2020.11.02 原始取得工大科雅无
[简称：水力仿真软件]V1.0
工大科雅五级网格管理软
94 2020SR1538101 件 2020.11.02 原始取得工大科雅无
[简称：网格管理软件]V1.0
95 2020SR1538100 工大科雅三维管网地图系 2020.11.02 原始取得工大科雅无
1-1-230
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统
[简称：三维管网地图系
统]V1.0
工大科雅智能图像分析软
件
96 2020SR1538099 2020.11.02 原始取得工大科雅无
[简称：智能图像分析软
件]V1.0
工大科雅能耗定额管理软
件
97 2020SR1538098 2020.11.02 原始取得工大科雅无
[简称：能耗定额管理软
件]V1.0
工大科雅生物质锅炉远程
监控装置系统
98 2020SR1263211 2020.12.04 原始取得工大科雅无
[简称：生物质锅炉远程监
控装置]V1.0
工大科雅客服数据共享系
统
99 2020SR1822373 2020.12.15 原始取得工大科雅无
[简称：客服数据共享系
统]V1.0
工大科雅管网拓扑分析系
统
100 2020SR1822374 2020.12.15 原始取得工大科雅无
[简称：管网拓扑分析软
件]V1.0
工大科雅数据中台系统
101 2020SR1822375 2020.12.15 原始取得工大科雅无
[简称：数据中台系统]V1.0
工大科雅收费多渠道支付
102 2020SR1822376 接入系统 2020.12.15 原始取得工大科雅无
[简称：支付接入系统]V1.0
工大科雅微服务管理系统
103 2020SR1822400 [简称：微服务管理系 2020.12.15 原始取得工大科雅无
统]V1.0
工大科雅水力平衡智能调
控系统
104 2020SR1822401 2020.12.15 原始取得工大科雅无
[简称：水力平衡调控系
统]V1.0
工大科雅智慧供热时空分
105 2020SR1822402 析系统 2020.12.15 原始取得工大科雅无
[简称：时空分析系统]V1.0
工大科雅大数据管理系统
106 2020SR1822337 [简称：大数据管理系 2020.12.15 原始取得工大科雅无
统]V1.0
工大科雅供热智能调控系
统
107 2020SR1822338 2020.12.15 原始取得工大科雅无
[简称：供热智能调控系
统]V1.0
108 2021SR0794040 工大科雅全网平衡系统[简 2021.05.28 原始取得工大科雅无
1-1-231
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称：全网平衡系统]V1.0
工大科雅智慧换热成套机
109 2021SR1215750 组系统[简称：智慧换热成 2021.8.17 原始取得工大科雅无
套机组系统]V1.0
工大科雅智慧供热驾驶舱
110 2021SR1272704 系统[简称：驾驶舱系 2021.8.26 原始取得工大科雅无
统]V1.0
工大科雅智慧供热负荷预
111 2021SR1272705 测系统[简称：供热预测系 2021.8.26 原始取得工大科雅无
统]V1.0
工大科雅热力站智能控制
112 2021SR1439343 软件[简称：热力站智能控 2021.09.27 原始取得工大科雅无
制软件]V1.0
工大科雅智慧供热节能监
113 2021SR1608877 控系统软件[简称：智慧供 2021.11.01 原始取得工大科雅无
热监控系统]V4.0
工大科雅能源服务云平台
114 2021SR2007929 [简称：能源服务云平 2021.12.06 原始取得工大科雅无
台]V1.0
工大科雅热计量用户数据
通讯采集系统软件[简称：
115 2021SR1865858 2021.11.24 原始取得工大科雅无
热计量用户数据通讯采集
系统]V1.0
工大科雅室温数据通讯采
116 2021SR1871761 集系统软件[简称：室温数 2021.11.24 原始取得工大科雅无
据采集系统]V1.0
工大科雅热源数据通讯采
117 2021SR1871760 集系统软件[简称：热源数 2021.11.24 原始取得工大科雅无
据采集系统]V1.0
工大科雅热力站数据通讯
118 2021SR1871780 采集系统软件[简称：热力 2021.11.24 原始取得工大科雅无
站数据通讯采集系统]V1.0
工大科雅智慧供热智能分
119 2021SR1871797 析系统软件[简称：智能分 2021.11.24 原始取得工大科雅无
析系统]V1.0
工大科雅智能阀通讯采集
120 2021SR1865857 系统软件[简称：智能阀采 2021.11.24 原始取得工大科雅无
集系统]V1.0
工大科雅智慧供热分析服
121 2021SR2138318 务系统软件[简称：分析服 2021.12.24 原始取得工大科雅无
务系统]V1.0
工大科雅换热站热计量仪
表间远程管控装置嵌入式
122 2022SR0707475 2022.06.07 原始取得工大科雅无
软件[简称：供热计量仪表
间远程管控装置]V2.0
1-1-232
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工大科雅供热 SCADA 系
123 2022SR0707476 统 [ 简称： SCADA 系 2022.06.07 原始取得工大科雅无
统]V1.0
城市级智慧热网能耗统计
监管服务平台软件
124 2016SR002493 2016.01.05 原始取得天津科雅无
[简称：智慧热网监控平
台]V1.0
智慧热网呼叫中心坐席管
理系统
125 2016SR002492 2016.01.05 原始取得天津科雅无
[简称：呼叫中心坐席系
统]V1.0
126 2016SR001408 智慧热网专家系统 V1.0 2016.01.05 原始取得天津科雅无
城市级智慧热网平台软件
127 2016SR003553 [简称：智慧热网平台软 2016.01.06 原始取得天津科雅无
件]V1.0
城市级智慧热网协同办公
128 2016SR003533 平台软件 2016.01.06 原始取得天津科雅无
[简称：SmartOA]V1.0
多种热计量装置兼容的供
热节能监控平台软件
129 2016SR003552 2016.01.06 原始取得天津科雅无
[简称：供热节能监控平台
软件]V1.0
工大科雅智慧供热大数据
智能分析系统
130 2018SR646582 2018.08.14 原始取得天津科雅无
[简称：供热大数据分析系
统]V2.0
工大科雅集团级供热客服
管理系统
131 2018SR646588 2018.08.14 原始取得天津科雅无
[简称：供热客服管理系
统]V2.0
工大科雅锅炉自控系统嵌
132 2018SR776327 入式软件 2018.09.25 原始取得天津科雅无
[简称：锅炉自控系统]V1.0
工大科雅锅炉燃烧优化控
制专家系统
133 2018SR776302 2018.09.25 原始取得天津科雅无
[简称：锅炉燃烧优化控制
系统]V1.0
工大科雅企业级智慧供热
平台软件
134 2018SR776715 2018.09.25 原始取得天津科雅无
[简称：企业级智慧供热平
台软件]V5.0
工大科雅集团级智慧供热
平台软件
135 2018SR776315 2018.09.25 原始取得天津科雅无
[简称：集团级智慧供热平
台软件]V1.0
136 2020SR0464623 工大科雅供热稽查系统 2020.05.18 原始取得天津科雅无
1-1-233
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序号登记号软件著作权名称登记日期取得方式著作权人他项权利
[简称：供热稽查系统]V1.0
工大科雅供热开关栓移动
应用系统
137 2020SR0464617 2020.05.18 原始取得天津科雅无
[简称：供热开关栓移动应
用系统]V1.0
工大科雅供热微信收费平
台
138 2020SR0465607 2020.05.18 原始取得天津科雅无
[简称：供热微信收费平
台]V1.0
工大科雅供热支付宝生活
缴费系统
139 2020SR0464611 2020.05.18 原始取得天津科雅无
[简称：供热支付宝生活缴
费系统]V1.0
工大科雅锅炉燃烧优化控
制专家系统
140 2020SR0470546 2020.05.18 原始取得天津科雅无
[简称：锅炉燃烧优化控制
专家系统]V2.0
工大科雅数据同步软件
141 2020SR0473124 2020.05.19 原始取得天津科雅无
[简称：数据同步]V1.0
工大科雅 AiHeating-B 集
团级智慧供热驾驶舱系统
142 2021SR1327146 2021.09.06 原始取得天津科雅无
[简称：集团级驾驶舱系
统]V1.0
工大科雅 AiHeating-B 智
143 2021SR1327152 慧供热驾驶舱系统[简称： 2021.09.06 原始取得天津科雅无
驾驶舱系统]V1.0
工大科雅 AiHeating-B 物
144 2021SR1327145 联网通用监控系统[简称： 2021.09.06 原始取得天津科雅无
物联网系统]V1.0
工大科雅 AiHeating-B 自
145 2021SR1327264 动运维可视化系统[简称： 2021.09.06 原始取得天津科雅无
运维可视化系统]V1.0
工大科雅智能换热机组通
146 2021SR1936499 2021.11.29 原始取得天津科雅无
信应用软件 V1.0
科雅集成智慧换热机组系
天津科雅智
147 2021SR1327144 统[简称：智慧换热机组系 2021.09.06 原始取得无
能
统]V1.0
工大科雅室温采集系统[简
148 2022SR0371075 2022.03.21 原始取得天津科雅无
称：室温采集系统]V1.0
注：计算机软件著作权保护期为50年，自首次发表日起算。
上表中，第 1、2、3、5 项计算机软件著作权的著作权人除发行人外，还包括河北
工业大学，主要原因为该部分软件著作权系早期双方合作研发形成，并共同申请了知
识产权保护。
1-1-234
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5、软件产品登记证书
截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有78项软件产品登记证，具体情况如下：
序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人
河北省软件
工大科雅无线室温控制
1 冀 RC-2021-111 2021.04.27 与信息服务工大科雅
器嵌入式软件 v4.0
业协会
河北省软件
工大科雅室温监测集中
2 冀 RC-2021-110 2021.04.27 与信息服务工大科雅
器嵌入式软件 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅 GPRS 室温采集
3 冀 RC-2021-109 2021.04.27 与信息服务工大科雅
装置嵌入式软件 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅无线组网室温
4 冀 RC-2021-108 2021.04.27 与信息服务工大科雅
采集器嵌入式软件 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅采集计算器嵌
5 冀 RC-2021-107 2021.04.27 与信息服务工大科雅
入式软件 v4.0
业协会
河北省软件
工大科雅建筑节能监管
6 冀 RC-2021-181 2021.05.28 与信息服务工大科雅
平台软件 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅智慧热网公共
7 冀 RC-2021-183 2021.05.28 与信息服务工大科雅
建筑节能监控软件 v3.0
业协会
河北省软件
工大科雅智慧热网节能
8 冀 RC-2021-172 2021.05.28 与信息服务工大科雅
监控系统软件 v3.0
业协会
河北省软件
工大科雅可再生能源在
9 冀 RC-2021-173 2021.05.28 与信息服务工大科雅
线监测系统软件 v1.0
业协会
工大科雅供热计量仪表河北省软件
10 间远程管控装置嵌入式冀 RC-2021-170 2021.05.28 与信息服务工大科雅
软件 V1.0 业协会
河北省软件
工大科雅数据采集集中
11 冀 RC-2021-171 2021.05.28 与信息服务工大科雅
器嵌入式软件 V1.3
业协会
河北省软件
工大科雅智能通断控制
12 冀 RC-2021-111 2021.05.28 与信息服务工大科雅
阀嵌入式软件 V1.3
业协会
河北省软件
工大科雅采集计算器成
13 冀 RC-2021-293 2021.07.29 与信息服务工大科雅
套系统 V2.0
业协会
河北省软件
工大科雅供热计量温控
14 冀 RC-2021-297 2021.07.29 与信息服务工大科雅
一体化智能成套系统 v2.0
业协会
1-1-235
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序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人
河北省软件
工大科雅供热计量仪表
15 冀 RC-2021-298 2021.07.29 与信息服务工大科雅
间远程管控成套系统 v2.0
业协会
河北省软件
工大科雅供热收费智能
16 冀 RC-2021-296 2021.07.29 与信息服务工大科雅
阀管控成套系统 v2.0
业协会
河北省软件
工大科雅典型热用户室
17 冀 RC-2021-299 2021.07.29 与信息服务工大科雅
温监测成套系统 v2.0
业协会
河北省软件
工大科雅公共建筑节能
18 冀 RC-2021-295 2021.07.29 与信息服务工大科雅
控制成套系统 v2.0
业协会
河北省软件
工大科雅换热站节能控
19 冀 RC-2021-300 2021.07.29 与信息服务工大科雅
制成套系统 v2.0
业协会
河北省软件
工大科雅公共建筑节能
20 冀 RC-2021-301 2021.07.29 与信息服务工大科雅
控制装置系统 v2.0
业协会
河北省软件
工大科雅集中供热节能
21 冀 RC-2021-294 2021.07.29 与信息服务工大科雅
控制装置系统 v2.0
业协会
河北省软件
工大科雅数据采集集中
22 冀 RC-2021-384 2021.08.30 与信息服务工大科雅
器系统 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅智能通断控制
23 冀 RC-2021-383 2021.08.30 与信息服务工大科雅
阀系统 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅无线组网室温
24 冀 RC-2021-387 2021.08.30 与信息服务工大科雅
采集器系统 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅通断控制器系
25 冀 RC-2021-382 2021.08.30 与信息服务工大科雅
统 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅室温控制器系
26 冀 RC-2021-381 2021.08.30 与信息服务工大科雅
统 v4.0
业协会
河北省软件
工大科雅室温监测集中
27 冀 RC-2021-388 2021.08.30 与信息服务工大科雅
器系统 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅室温采集器系
28 冀 RC-2021-385 2021.08.30 与信息服务工大科雅
统 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅能耗在线监测
29 冀 RC-2021-380 2021.08.30 与信息服务工大科雅
装置系统 v1.0
业协会
1-1-236
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序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人
河北省软件
工大科雅采集计算器系
30 冀 RC-2021-386 2021.08.30 与信息服务工大科雅
统 v4.0
业协会
河北省软件
工大科雅供热计量仪表
31 冀 RC-2021-389 2021.08.30 与信息服务工大科雅
间远程管控装置系统 v2.0
业协会
河北省软件
工大科雅供热收费管理
32 冀 RC-2021-421 2021.09.29 与信息服务工大科雅
系统 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅供热客服管理
33 冀 RC-2021-422 2021.09.29 与信息服务工大科雅
系统 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅 HECM 耗热量
34 冀 RC-2022-0109 2022.03.28 集成电路信工大科雅
管理系统软件 v5.0
息服务协会
河北省软件
工大科雅公共建筑节能
35 冀 RC-2022-0107 2022.03.28 集成电路信工大科雅
控制装置嵌入式软件 v1.0
息服务协会
河北省软件
工大科雅通断控制器嵌
36 冀 RC-2022-0106 2022.03.28 集成电路信工大科雅
入式软件 v4.0
息服务协会
河北省软件
工大科雅集中供热节能
37 冀 RC-2022-0108 2022.03.28 集成电路信工大科雅
控制装置嵌入式软件 v1.0
息服务协会
河北省软件
工大科雅能耗在线监测
38 冀 RC-2022-0105 2022.03.28 集成电路信工大科雅
装置嵌入式软件 v1.0
息服务协会
河北省软件
工大科雅开关型室温控
39 冀 RC-2018-0147 2018.05.20 与信息服务工大科雅
制器系统 v1.0
业协会
河北省软件
工大科雅隔压站自动监
40 冀 RC-2018-0331 2018.08.28 与信息服务工大科雅
控系统 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅锅炉房自动监
41 冀 RC-2018-0332 2018.08.28 与信息服务工大科雅
控系统 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅基于 NB-Iot 技
42 冀 RC-2018-0388 2018.10.25 与信息服务工大科雅
术的室温采集系统 V3.0
业协会
河北省软件
工大科雅燃气壁挂炉远
43 冀 RC-2018-0391 2018.10.25 与信息服务工大科雅
程控制管理系统 V1.0
业协会
工大科雅基于大数据分河北省软件
44 析的集团级智慧供热节冀 RC-2018-0389 2018.10.25 与信息服务工大科雅
能监控系统 V2.0 业协会
1-1-237
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人
河北省软件
工大科雅燃气锅炉智能工大科雅
45 冀 RC-2018-0392 2018.10.25 与信息服务
管控系统 V1.0 工大科雅
业协会
工大科雅基于电采暖的河北省软件
46 智慧供热远程监控智能冀 RC-2018-0390 2018.10.25 与信息服务工大科雅
系统 V1.0 业协会
河北省软件
工大科雅智慧供热生产
47 冀 RC-2018-0393 2018.10.25 与信息服务工大科雅
调度管理系统 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅采集集中器成
48 冀 RC-2018-0448 2018.11.22 与信息服务工大科雅
套系统 V2.0
业协会
河北省软件
工大科雅室温采集装置
49 冀 RC-2018-0450 2018.11.22 与信息服务工大科雅
成套系统 V2.0
业协会
河北省软件
工大科雅智能阀成套系
50 冀 RC-2018-0449 2018.11.22 与信息服务工大科雅
统 V2.0
业协会
河北省软件
工大科雅室温控制器成
51 冀 RC-2018-0451 2018.11.22 与信息服务工大科雅
套系统 V5.0
业协会
河北省软件
工大科雅省级智慧供热
52 冀 RC-2018-0538 2018.12.25 与信息服务工大科雅
信息平台软件 V1.0
业协会
工大科雅基于互联网+的河北省软件
53 市级智慧供热管理系统冀 RC-2019-0017 2019.01.24 与信息服务工大科雅
V4.0 业协会
工大科雅集成多热源联
河北省软件
网供热的企业级智慧供
54 冀 RC-2019-0032 2019.03.25 与信息服务工大科雅
热节能监控平台软件
业协会
V6.0
河北省软件
工大科雅城市级供热智
55 冀 RC-2019-0536 2019.12.27 与信息服务工大科雅
能管理客户端软件 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅集团级可视化
56 冀 RC-2020-0125 2020.04.24 与信息服务工大科雅
信息平台软件 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅 NB-MBUS 数据
57 冀 RC-2020-0344 2020.09.23 与信息服务工大科雅
采集器系统 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅数据监测预报
58 冀 RC-2020-0345 2020.09.23 与信息服务工大科雅
警装置系统 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅能耗定额管理
59 冀 RC-2020-0424 2020.11.30 与信息服务工大科雅
软件 V1.0
业协会
1-1-238
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人
河北省软件
工大科雅智能图像分析
60 冀 RC-2020-0426 2020.11.30 与信息服务工大科雅
软件 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅三维管网地图
61 冀 RC-2020-0423 2020.11.30 与信息服务工大科雅
系统 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅五级网格管理
62 冀 RC-2020-0422 2020.11.30 与信息服务工大科雅
软件 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅供热系统水力
63 冀 RC-2020-0425 2020.11.30 与信息服务工大科雅
仿真软件 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅生物质锅炉远
64 冀 RC-2020-0481 2020.12.31 与信息服务工大科雅
程监控装置系统 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅全网平衡系统
65 冀 RC-2021-237 2021.06.25 与信息服务工大科雅
V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅智慧换热成套
66 冀 RC-2021-457 2021.09.29 与信息服务工大科雅
机组系统
业协会
河北省软件
工大科雅热力站智能控
67 冀 RC-2021-503 2021.10.28 与信息服务工大科雅
制软件 V1.0
业协会
河北省软件
工大科雅智慧供热节能
68 冀 RC-2021-585 2021.11.30 与信息服务工大科雅
监控系统软件 V4.0
业协会
工大科雅能源服务云平河北省软件
69 台【能源服务云平台】冀 RC-2021-651 2021.12.27 与信息服务工大科雅
V1.0 业协会
河北省软件
工大科雅收费多渠道支
集成电路信
70 付接入系统【支付接入系冀 RC-2022-0223 2022.05.26 工大科雅
息服务业协
统】V1.0
会
工大科雅城市级智慧热
天津市软件
71 网平台软件[简称：智慧热津 RC-2018-0335 2018.07.26 天津科雅
行业协会
网平台软件]V1.0
工大科雅智慧热网呼叫
天津市软件
72 中心坐席管理系统[简称：津 RC-2018-0336 2018.07.26 天津科雅
行业协会
呼叫中心坐席系统]V1.0
工大科雅锅炉自控系统
天津市软件
73 嵌入式软件[简称：锅炉自津 RC-2018-0548 2018.10.26 天津科雅
行业协会
控系统]V1.0
工大科雅锅炉燃烧优化
天津市软件
74 控制专家系统[简称：锅炉津 RC-2018-0547 2018.10.26 天津科雅
行业协会
燃烧优化控制系统]V1.0
1-1-239
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
序号软件产品名称证书编号发证日期发证机关权利人
工大科雅企业级智慧供
天津市软件
75 热平台软件[简称：企业级津 RC-2018-0546 2018.10.26 天津科雅
行业协会
智慧供热平台软件]V5.0
工大科雅集团级智慧供
天津市软件
76 热平台软件[简称：集团级津 RC-2018-0545 2018.10.26 天津科雅
行业协会
智慧供热平台软件]V1.0
工大科雅智能换热机组天津市软件
77 津 RC-2021-0716 2021.12.27 天津科雅
通信应用软件 V1.0 行业协会
工大科雅室温采集系统
天津市软件
78 [简称：室温采集系津 RC-2022-0319 2022.05.26 天津科雅
行业协会
统]V1.0
注：软件产品登记证书自发证日起有效期为5年，到期后可续展。
6、域名
截至2022年6月末，公司共拥有4个域名，相关情况具体如下：
序号域名所有权人注册时间有效期截止日
1 gdkeya.com 工大科雅 2010.05.27 2024.05.27
2 gdkeya.cn 工大科雅 2018.01.24 2022.01.24
3 河北工大科雅.com 工大科雅 2018.01.24 2022.01.24
4 河北工大科雅.cn 工大科雅 2018.01.24 2022.01.24
7、知识产权许可使用情况
截至2022年6月末，公司及其子公司共拥有2项独占许可权的软件著作权如下：
序许可权利著作许可费用
知识产权名称登记号登记日期许可期间
号方式范围权人（万元）
可再生能源建河北
独占全部
1 筑能耗监测系 2011SR058819 2011.8.19 工业 2014.11-2034.11 8.00
许可权利
统 V1.0 大学
可再生能源供
河北
热（制冷）工程独占全部
2 2012SR010580 2012.2.16 工业 2014.11-2034.11 8.00
项目数据库管许可权利
大学
理系统 V1.0
注：上表中的许可费用均系一次性支付。
截至本招股意向书签署日，公司所持有的上述商标、专利、软件著作权等无形资
产不存在权利瑕疵、纠纷和潜在纠纷或使用权受到限制的情形。
（三）取得的业务资质情况
截至2022年6月末，公司已取得从事生产经营活动所必需的以及对生产经营构成影
1-1-240
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
响或有助社会认可企业品质的行政许可、备案、注册、认证等相关证书，公司已取得
的行政许可、备案、注册、认证等相关证书不存在被吊销、撤销、注销、撤回的重大
法律风险或者存在到期无法延续的风险。公司已取得的业务资质具体情况如下：
主
资质名称发证日期有效期颁发机构
体
无线电发射设备型号核准证
（核准代码：CMIIT ID： 2017.10.16 五年工业和信息化部
2017CP6542）
无线电发射设备型号核准证
（核准代码：CMIIT ID： 2017.08.28 五年工业和信息化部
2017CP5462）
安全生产许可证（编号：冀）河北省住房和城乡建
2020.09.25 2023.09.25
JZ 安许证字[2017]008814）设厅
建筑业企业资质证书-电子
河北省住房和城乡建
与智能化工程专业承包壹级 2022.05.09 2024.08.29
设厅
（编号：D213148939）
建筑业企业资质证书-建筑
机电安装工程专业承包叁级 2022.05.26 2022.12.315 石家庄行政审批局
（编号：D313100862）
3C 中国国家强制性产品认
证证书-带保护门单相两级
2022.01.11 2027.01.11 中国质量认证中心
带接地暗装插座（编号：
2017010201938686）
工 CQC 产品认证证书-变频柜
大（编号：CQC20012276303） 2020.11.30 - 中国质量认证中心
科
雅中国节能产品认证证书-变
频柜（编号： 2020.11.30 2023.11.30 中国质量认证中心
CQC20701276280）
CQC 产品认证证书-暗装式
电子触摸开关（智能开关） 2020.08.31 - 中国质量认证中心
（编号：CQC18003186226）
CQC 产品认证证书-集中供
热控制柜（低压成套开关设
2020.11.20 2025.11.20 中国质量认证中心
备）（编号：
CQC2016010301838245）
环境管理体系认证证书（编方圆标志认证集团有
2022.03.13 2025.03.17
号：00219E30585R2M）限公司
职业健康安全管理体系认证
方圆标志认证集团有
证书（编号： 2022.03.13 2025.03.17
限公司
00219S20495R2M）
质量管理体系认证证书（编方圆标志认证集团有
2022.03.13 2025.03.17
号：00219Q21076R3M）限公司
信息安全管理体系认证证书方圆标志认证集团有
2020.08.18 2023.08.17
（编号：00220IS0195R0M）限公司
1-1-241
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
主
资质名称发证日期有效期颁发机构
体
信息技术服务管理体系认证
方圆标志认证集团有
证书（编号： 2020.08.18 2023.08.17
限公司
0022020ITSM098R0CMN）
知识产权管理体系认证证书知产（北京）认证服务
2020.09.30 2023.09.29
（编号：53720IP0113ROM）有限公司
合同能源管理服务认证证书
北京信标认证有限公
（编号： 2021.07.12 2024.07.11
司
BBC21SC110151R0M）
软件企业证书（编号：冀河北省软件集成电路
2022.04.25 一年
RQ-2022-062）信息服务协会
河北省科学技术厅、河
高新技术企业证书（编号：
2021.11.03 三年北省财政厅、国家税务
GR202113002081）
总局河北省税务局
ISO9001 质量管理认证体系 2019.10.28 三年艾西姆认证（上海）
软件企业证书（编号：津
2021.08.26 一年天津市软件行业协会
天 RQ-2018-0042）
津天津市科学技术局、天
科高新技术企业证书（编号： 2020.10.28 三年津市财政局、国家税务
雅 GR202012000152）总局天津市税务局
国家科技型中小企业（编号：
2022.04.14 2022.12.31 -
202212011608000755）
七、公司核心技术及研究开发情况
（一）公司的核心技术及其应用情况
1、公司掌握的核心技术情况
公司持续开展理论和技术研究工作，已在智慧供热应用平台、热网智能感知与调
控系统等主要产品及智慧供热相关领域拥有多项核心技术。公司掌握的核心技术情况
具体如下：
是否取
得专利
序核心技术技术来对应知识产权或主要应
技术先进性及具体表征或其他
号名称源技术成果名称用产品
技术保
护措施
供热行业智能分析技术以实现供热精细化节能已取得“工大科雅省级智慧供
管理、提升政府主管部门对供热行业管理的信热信息平台软件”、“工大科雅
供热行业智慧供
自主研息化水平为核心目标，主要功能包括：通过对城市级供热智能管理客户端软
1 智能分析是热应用
发省/市/区县范围内的热源供热数据检测和分析，件”、“工大科雅城市级智慧供
技术平台
实现热源保障及调度；通过对省/市/区县范围内热管理服务平台智能分析软
的热力站系统数据监测和分析，预测各热力站件”、“工大科雅基于互联网+
1-1-242
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是否取
得专利
序核心技术技术来对应知识产权或主要应
技术先进性及具体表征或其他
号名称源技术成果名称用产品
技术保
护措施
供热效果，避免水力失调与能耗过大，科学管的市级智慧供热管理系统 ”、
理能耗；通过对室温效果的分析与考核测评， “工大科雅城市级智慧供热管
实现对省/市/区县范围内供热质量监测及服务理平台”、“工大科雅智慧供热
监管，促使热力企业提高服务质量负荷预测系统”等软件著作权
3D 可视化技术通过模块化的三维呈现，对供热
生产运营中的实时数据、业务数据进行场景化已取得“工大科雅集团级可视
应用整合，以驾驶舱、三维地图等形式呈现可化信息平台软件”、“工大科雅
视化效果。智慧供热应用平台利用 GIS 空间分智能图像分析软件”、“工大科
智慧供
3D 可视化自主研析能力、BIM 微观模型展示和三维可视化效果雅 3D 可视化平台软件”、“工
2 是热应用
技术发建设，将供热生产经营关键环节、关键业务数大科雅智慧供热驾驶舱系统”、
平台
据进行可视化展示，包括供热区域展示、供热 “工大科雅 AiHeating-B 自动
效果展示、巡检管理、设备管理、能耗分析、运维可视化系统”等软件著作
水力分析和应急抢险等功能，提高供热平台呈权
现效果，提升用户体验，提高数据呈现效率
供热能耗定额预测技术通过后台数据建模和历
史大数据分析，对各个热力站供热范围的建筑
类型、历史供热参数及供热效果进行建模，以
供热能耗天气预报的气象信息为依据，预测各热力站的智慧供
自主研已取得“工大科雅能耗定额管
3 定额预测能耗，为热力站提供额定的热耗、电耗、水耗是热应用
发理软件”软件著作权
技术指标并进行考核。供热能耗定额预测技术为热平台
力企业定额管理提供准确依据，与早期依靠历
史同期或人工计算的能耗指标相比，提高了指
标的准确性与能耗管理效率
供热全网自动平衡技术通过对热源出口历史参
数，室外气象参数的分析建模，结合考虑建筑
供热全网已取得“工大科雅水力平衡智智慧供
自主研的采暖方式和蓄热特性，准确辨识源网供需状
4 自动平衡是能调控系统”、“工大科雅全网热应用
发态，通过后台模型计算每个热力站的最佳工作
技术平衡系统”等软件著作权平台
状态，自动实现热网范围内所有热力站的平衡
管理，提高管理效率、节能降耗
锅炉优化燃烧技术适用于燃煤锅炉、燃气锅炉、
生物质锅炉等各种类型，采用先进的软测量技
术、多变量解耦技术和过程优化控制技术等，
实现锅炉全自动优化运行。技术以燃烧效率为热源优
已取得“锅炉房自动监控系
锅炉优化自主研核心目标，依据燃烧机理建模技术、模糊控制化燃烧
5 是统”、“工大科雅燃气锅炉智能
燃烧技术发技术及智能优化技术，实现全自动优化，优化自动控
管控系统”等软件著作权
锅炉燃烧效率。此外，技术通过锅炉故障自动制系统
诊断、锅炉运行及操作质量自动评价，实现锅
炉异常参数预警，实现锅炉燃烧控制过程的安
全运行
热力站节能控制技术，在传统的气候补偿曲线
已取得“工大科雅集中供热节
热力站节的基础上联动二网的供热效果，实现热力站全热力站
自主研能控制装置嵌入式软件”、“工
6 能控制技自动运行，在确保二网供热效果达标的前提下是自动控
发大科雅换热站节能控制成套系
术实现节能降耗，提高热力企业的经济效益、降制系统
统”等软件著作权
低人力成本
7 计量仪表自主研计量仪表间远程管控技术实现对计量仪表间的是已取得“一种换热站热计量仪供热计
1-1-243
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
是否取
得专利
序核心技术技术来对应知识产权或主要应
技术先进性及具体表征或其他
号名称源技术成果名称用产品
技术保
护措施
间远程管发远程监管、缴费管控，通过实时数据和历史数表间远程管控装置”发明专利、量仪表
控技术据的分析实现用热量的有效监管。此外，技术 “工大科雅集成回水财务结算间远程
通过指纹机动态密码门禁、红外对射、人体感的蒸汽供热计量仪表间远程管管控系
知、动态图像抓拍、欠费自停、非法入侵报警控系统”等软件著作权统
等功能实现远程安全和认证管理，保障计量间
设备的安全可靠，实现对趸售用户的远程管理，
降低蒸汽或高温水的损耗
基于供回水温度修正的热量分摊技术依靠“供
基于供回通断时
回水温度修正”核心算法，实现能耗分摊的合已取得“一种集中供热的热量
水温度修自主研间面积
8 理性和准确性，并通过供回水温度修正实现对是分摊计量方法及装置”、“一种
正的热量发法热计
不利热用户或者过滤器阻塞热用户的分摊修实时热量分摊装置”发明专利
分摊技术量系统
正，使得热量分摊公正合理
通断时
间面积
已取得“一种开关型室温控制
法热计
器”发明专利、“一种电源可
单火线取电技术通过单条火线实现取电，无需量系统、
调的开关型室温控制器”实用
单火线取自主研依靠附带电池，无论灯具是否接通断开均可取温度面
9 是新型专利、“单火取电电路”
电技术发得电源维持设备的正常运行，相关产品取电性积法热
实用新型专利、“工大科雅开
能高、平衡能力强、稳定性好计量系
关型室温控制器系统”等软件
统、二网
著作权
平衡系
统
二网平衡技术通过定周期、定步长的调控逻辑，
已取得“一种通断控制器专用
以实时反馈数据通过算法精准计算目标参数，
执行器”发明专利、“开度凸
实现供热二次管网的自动平衡。内置自动平衡
轮、档位检测装置及电动球阀二网智
二网平衡自主研算法替代人工经验，根据建筑类型形成调控模
10 是执行器”、“智能控制阀”实能平衡
技术发型，避免引起二网的压力波动、不会增大二网
用新型专利、“工大科雅水力系统
阻力，实现循环泵电耗的降低。二网平衡技术
平衡智能调控系统”等软件著
周期可调、定时计算，适应性强，调控算法简
作权
洁、运行高效，大量降低人力成本
通断时
间面积
已取得“带 IC 卡预收费管理功法热计
预付费管理技术通过信息通讯、数据存储与信能的通断时间面积法采集计算量系统、
预付费管自主研息模块解析等技术，令热用户摆脱依靠 IC 卡缴器”发明专利、“工大科雅供热温度面
11 是
理技术发费的限制，提升用户付费便捷程度，实现预付预付费管控系统软件”、“工大积法热
费管理的自主性与实时性，提高管理效率科雅供热预付费管控装置嵌入计量系
式软件”等软件著作权统、二网
智能平
衡系统
已取得“室温远程监测装置”、
基于基于 NB-IoT 通信的室温采集技术可升级 GPRS “开关型室温采集装置”“一
热用户
NB-IoT 通自主研网络传输设备，实现提高无线通讯稳定性与可种市电供电的室温远程监测装
12 是室温采
信的室温发靠性、降低资费、提升精度、减小偏差等功能置”等实用新型专利与“工大
集技术
采集技术特点科雅无线组网室温采集器系统
v1.0”、“无线室温采集系统
1-1-244
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是否取
得专利
序核心技术技术来对应知识产权或主要应
技术先进性及具体表征或其他
号名称源技术成果名称用产品
技术保
护措施
V1.0”等软件著作权
已取得“公共建筑供热节能控
公建分时分温控制技术根据公共建筑的使用特
制装置”实用新型专利、“智慧
征实现精细化供热管理，同时通过有效的室温
热网公共建筑节能监控软件”、公共建
公建分时监测及无人识别功能实现节能与供热安全保
自主研 “工大科雅公共建筑节能控制筑节能
13 分温控制障，防止冻管事故。分时分温控制技术不仅能是
发装置嵌入式软件”、“工大科雅控制系
技术够实现节能时段的节能运行，同时可以实现正
公共建筑节能控制成套系统”、统
常用热阶段的平衡调节，对于公共建筑的调节
“工大科雅公共建筑节能控制
调控起到关键作用，节能降耗
装置系统”等软件著作权
2、核心技术在主营业务及产品中的应用
公司核心技术已应用到公司主要产品和服务中，产生了良好的效益。公司主营业
务收入中的智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品、合同能源管
理业务主要依托于公司核心技术。报告期内，公司应用核心技术的产品收入及占各期
营业收入的比重如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
应用核心技术的产品及业务收入 37,908.38 28,198.75 27,827.11
营业收入 40,333.89 30,758.12 30,428.63
应用核心技术的产品收入占比 93.99% 91.68% 91.45%
3、公司科研实力及成果情况
（1）重要科研项目承担情况
截至2022年6月末，公司承担的重要科研项目情况具体如下：
序号项目名称项目类别项目主管部门项目起止时间
河北省重大科技成果河北省科学技术
1 智慧热网节能技术及应用 2013.01-2015.05
转化专项项目厅
基于通断时间面积法热计量
河北省高技术和战略河北省发展和改
2 系统的智慧热网关键技术及 2013.06-2016.06
性新兴产业发展项目革委员会
示范项目
科技部科技型中
水温修正及实时分摊通断时科技型中小企业创新
3 小企业技术创新 2013.10-2015.05
间面积法热计量系统项目
基金管理中心
4 基于互联网+的智慧供热监石家庄市重大科技专石家庄市科学技 2016.01-2018.12
1-1-245
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
序号项目名称项目类别项目主管部门项目起止时间
控平台项项目术局
天津市科技计划项目天津市科学技术
5 智慧热网节能技术及应用 2016.10-2019.09
（课题）局
基于互联网+的建筑供能系河北省技术创新引导河北省科学技术
6 2017.01-2018.12
统节能技术及产业化计划厅
石家庄市供热能耗监测及管住房和城乡建设部科
7 住建部 2018.01-2018.12
理服务平台技计划项目
河北省供热智能化平台建设住房和城乡建设部科
8 住建部 2018.10-2019.11
与示范技计划项目
基于物联网的智慧供热大数石家庄市可续技术研石家庄市科学技
9 2019.07-2021.06
据应用平台技术研发与应用究与发展计划项目术局
基于大数据分析的城市智慧河北省重大科技成果河北省科学技术
10 2020.06-2021.12
供热技术成果应用及产业化专项转化项目厅
基于 Linux 操作系统的蒸汽
高新区产学研合作项石家庄高新区科
11 计量仪表间远程管控系统研 2020.06-2022.05
目技局
发
基于大数据分析的城市冬季
中央引导地方科技发
12 室温评价系统研发及应用示河北省科技厅 2021.03-2023.03
展资金项目
范
注：因相关科研项目存在审查、批准等环节，故上述科研项目的起始时间通常早于正式获批立项时间。
（2）所获得的重要奖项及荣誉
1）公司所获奖项及荣誉
截至2022年6月末，公司及其子公司取得的主要荣誉如下：
序
荣誉证书名称颁发机构证书编号发证时间
号
1 2013 年度中国热计量十大品牌慧聪网 - -
2014 年度中国供暖行业热计量
2 慧聪网、中国五金制品协会 - 2014.07
十大品牌
2014 年度中国供暖行业推动贡
3 慧聪网、中国五金制品协会 - 2014.07
献奖
石家庄市发展和改革委员
会、石家庄市科学技术局、
石家庄市企业技术中心认定荣誉
4 石家庄市财政局、石家庄市 - 2020.11
证书
国家税务局、石家庄市地方
税务局
5 守合同重信用企业公示证书石家庄市工商管理局 - 2016.05
6 科技小巨人河北省科学技术厅 KJR201612140001 2019.11.08
河北省软件与信息服务业
7 河北省第七届十佳软件企业 - 2016.04
协会
8 创新型企业河北省科学技术厅、河北省 - 2015.11
1-1-246
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序
荣誉证书名称颁发机构证书编号发证时间
号
人民政府国有资产监督管
理委员会、河北省总工会、
河北省工商业联合会
石家庄市科学技术局、河北
省人民政府国有资产监督
9 创新型企业 - 2015.01
管理委员会、石家庄市总工
会
10 2017 年度瞪羚企业石家庄高新区管委会 - 2018.10
11 2019 年度瞪羚企业石家庄高新区管委会 - -
2018 河北省软件和信息技术服河北省软件与信息服务业
12 - 2018.05
务综合竞争力 50 强企业协会
2019 河北省软件和信息技术服河北省软件与信息服务业
13 - 2019.05
务综合竞争力 50 强企业协会
2020 河北省软件和信息技术服河北省软件与信息服务业
14 - -
务综合竞争力 50 强企业协会
河北省工业企业研发机构证书石家庄市工信局、河北省工
15 2020A6028 2020.12.29
（A 级）信厅
16 河北省“专精特新”中小企业河北省工业和信息化厅 - 2020.12
数据管理能力成熟度等级（受管
17 中国电子信息行业联合会 DCMM2-1300-000002 2020.12.18
理级 2）-DCMM2
18 河北省科技型中小企业河北省科学技术厅 KZX201406120107 2020.08.11
中共河北省委网络安全和
2020 河北省数字经济创新发展
19 信息化委员会办公室、河北 - 2021.05.31
示范企业
省互联网信息办公室
河北省城镇集中供热智慧热网技
20 河北省科学技术厅 - 2021.07.15
术创新中心
21 专精特新“小巨人”企业工业和信息化部 - 2021.07.19
22 河北省“专精特新”示范企业河北省工业和信息化厅 - 2021.08
河北省发展和改革委员会、
河北省科学技术厅、国家税
23 河北省企业技术中心 - 2021.09
务总局河北省税务局、石家
庄海关
24 软件研发中心成熟度等级 3 级 CMMI 研究所 - 2021.09
博士后科研工作站-河北工大科全国人力资源和社会保障
25 - 2021.11
雅能源科技股份有限公司分站部、全国博士后管委会
国家级专精特新重点“小巨人”
26 工业和信息化部 - 2022.05
企业
2）公司产品所获奖项及荣誉
截至2022年6月末，公司及其子公司相关产品及服务取得的荣誉如下：
序号荣誉证书名称颁发机构证书编号发证时间获荣誉产品
1-1-247
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序号荣誉证书名称颁发机构证书编号发证时间获荣誉产品
2020 年大数据产业发工信厅发函城市智慧供热大数据管
1 工业和信息化部 2020.03
展试点示范项目〔2020〕47 号理平台
河北省第七届优秀软河北省软件与信息服务工大科雅 HECM 耗热量
2 - 2016.04
件产品业协会管理软件
基于通断时间面积法热
2013 节能中国十大应
3 中国节能协会 2013-019 2013.05 计量系统的供热节能技
用技术
术
基于无线网络的分布式
河北省科学技术奖三
4 河北省人民政府 2013JB31111 2013.12.17 节能型优化调控的大型
等奖
集中供热系统
水温修正及实时分摊通
河北省科学技术成果
5 河北省科学技术厅 20161021 2016.06.27 断时间面积法热计量系
证书
统
河北省重大科技成果智慧热网节能技术及应
6 河北省科学技术厅 201550 2015.03.31
转化项目证书用
河北省科学技术成果智慧热网节能技术及应
7 河北省科学技术厅 20161022 2016.06.27
证书用
基于通断时间面积法热
河北省科学技术成果
8 河北省科学技术厅 20161325 2016.08.08 计量系统的智慧热网关
证书
键技术及示范
河北省建设行业科技供热系统计量控制及节
9 河北省建设厅 2009056 2009.04.14
成果证书能技术示范应用
河北省科学技术成果分布式节能型集中供热
10 河北省科学技术厅 20090592 2009.03.04
证书（国际先进）控制系统的研究开发
公共建筑智能供热节能
河北省科学技术成果
11 河北省科学技术厅 20120622 2012.03.05 控制与优化管理系统研
证书（国际先进）
究
水温修正及实时分摊的
建设行业科技成果评住房和城乡建设部科技建科评〔2011〕
12 2011.05.23 通断时间面积法热计量
估证书发展促进中心 026 号
系统
建设行业科技成果评住房和城乡建设部科技建科评〔2017〕
13 2017.09.13 温度面积法热计量系统
估证书发展促进中心 048 号
基于供热计量信息系统
河北省科学技术进步
14 河北省人民政府 2018JB1006 2019.01.02 的智慧供热节能技术及
奖一等奖
产业化
二○一八年国建设行住房和城乡建设部科技通断时间面积法供热计
15 2018031 2018.06.29
业科技成果推广项目发展促进中心量系统
京津冀大数据综合试中国国际数字经济博览基于物联网的智慧供热
16 - 2019.10.12
验区优秀案例会组委会大数据应用平台项目
第三届中国智慧供热
基于大数据的邢台市热
17 高峰论坛智慧供热优中国城镇供热协会 - 2019.06
力公司智慧热网
秀实践案例
河南省建设新产品新河南省建设新技术推广通断时间面积法供热计
18 J182019 2018.04.25
技术推广证书管理办公室量控制系统
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序号荣誉证书名称颁发机构证书编号发证时间获荣誉产品
中共河北省委网络安全
2020 年河北省大数据和信息化委员会办公河北省供热监管信息平
19 - 2021.05.31
应用优秀案例室、河北省互联网信息台
办公室
二○二一年国建设行住房和城乡建设部科技通断时间面积法供热计
20 2021020 2021.07.01
业科技成果推广项目与产业化发展中心量系统
3）公司参与编制的标准情况
截至2022年6月末，公司主持或参与编制的标准情况如下：
序号标准名称类型标准编号进度
1 节能量测量和验证技术要求居住建筑供暖项目国家标准 GB/T 31345-2014 已颁布
2 供热系统节能改造技术规范国家标准 GB/T 50893-2013 已颁布
3 严寒和寒冷地区居住建筑节能设计标准行业标准 JGJ 26-2018 已颁布
4 通断时间面积法热计量装置技术条件行业标准 JG/T 379-2012 已颁布
5 居住建筑供热计量施工质量验收规程北京市地方标准 DB11/T 942-2012 已颁布
6 居住建筑供热计量技术要求北京市地方标准 DB11/T 986-2013 已颁布
7 供热计量技术规程河北省地方标准 DB13（J）128-2011 已颁布
DB13（J）/T
8 城市智慧供热技术标准河北省地方标准已颁布
8375-2020
（二）研发投入及在研项目情况
1、正在从事的研发项目情况
截至2022年6月末，公司正在从事的主要研发项目如下：
项目经费
主要参与进展
编号项目名称预算（万研发内容及拟达到的目标与行业技术水平比较情况
人员情况
元）
项目基于供热生产运营人员岗位职能和
行为习惯，将供热数据和图形化界面结
合，形成用户角色、应用场景与软件功能
界面相互对应的知识库。软件信息系统在该项目区别于目前市面上
后台自动运算分析数据，将供热生产运营缺少反馈、界面无序的供热
无接触交互人员关心或订阅的内容，定时或以事件驱基础信息系统，利用智能算法提
吴向东、
1 供热信息系 250.00 动方式通过 PC 端和移动端界面以语音和研发升信息交互能力，设置偏好
何永来等
统研究界面图形化数据结合的形式推送信息，进阶段与优先级序列，进而快速抓
而根据交互获取的信息主次顺序作为时取有效信息，进一步提高供
间轴切换软件功能界面，并以语音、视觉热人员管理水平
交互的手段实现信息系统与使用者的串
联，最终通过内置算法将信息和知识进行
呈现、推送
2 用户自定义 200.00 吴向东、项目基于供热生产数据信息知识，以最小基础该项目区别于目前市面上
1-1-249
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项目经费
主要参与进展
编号项目名称预算（万研发内容及拟达到的目标与行业技术水平比较情况
人员情况
元）
信息化系统何永来等化的场景应用考量，将数据和图形化界面研发已成型的标准化的信息系
研究结合，形成最小的软件功能单元。用户可阶段统，进一步提高系统的自由
以基于该软件功能单元自由组合进而自度与定制化水平，在满足客
定义搭建信息化系统，使系统具有鲜明的户需求的同时提高运行效
个性化特点，提高系统的快速交付能力，率
满足用户的个性化信息系统需求
项目旨在通过数据建模及大数据分析技
基于大数据该项目区别于目前市面上
术，改善因室温采集装置安装位置、用户
分析的城市基础主流依靠人工经验判断的
吴向东、人为移动、装置自身故障、电子仪器自身
3 冬季室温评 250.00 研发室温测量数据验证方法，降
何永来等电子特性等造成测量数据的系统误差或
价系统研发阶段低人工成本，提高效率与准
偶然误差，进而建立科学评价体系相关算
项目确度
法来指导人工及系统自检
项目基于智慧热网平台基础，研发搭建电目前智能阀系统通常依靠
池型智能阀，为实现二网平衡调控提供底市电供电，需要进行布线施
基于电池供层设备保障，进而配套实现集管网平衡、基础工，存在安装不易、成本过
余粉英、
4 电的智能阀 150.00 运行监控、统计分析、趋势预测、专家评研发高等短板。本项目开发电池
周涛的等
研发项目价、辅助决策等功能于一体的智能化平台阶段型无线智能阀系统，增强产
运行管理系统，为供热管理提供全局化视品的适应性以适应不同使
图与智能化工具用环境
项目旨在利用热源出口历史参数与室外目前既有的全网平衡系统
气象参数扰量，结合建筑的采暖方式和蓄通过流量分配的形式实现
智慧供热全吴向东、热特性，准确辨识源网供需状态，以全网研发同一热源范围内的水力平
5 网平衡系统 150.00 何永来、热舒适性、管网安全、节能运行为目标，验证衡分配，本项目是通过二网
研发项目刘晓亚等自动生成二次供水温度，按热源距离、建阶段需求实现“按需供热”基础
筑热特性，分时分批对机组二次供水温度上的全网平衡，调控效果更
进行调控加合理准确
项目旨在对供热企业的生产系统、客服系目前供热行业内实现对不
统、生产系统的基础信息进行标准化建同业务之间数据共享通常
智慧供热数
设，对分散在不同系统中的业务对象进行研发依靠中间数据库方式，本项
据中台应用吴向东、
6 170.00 规范统一，建立热力公司的数字资产管理验证目是通过数据中台的形式
技术研发项何永来等
系统。项目从各系统中抽取关键数据和系阶段实现不同的业务之间数据
目
统专有服务，进行服务整合，汇总分析、共享，有效解决信息孤岛问
统一维度，解决信息孤岛问题题，提高管理水平
项目基于三维 GIS+BIM 技术，对供热生目前供热行业软件对供热
产运营中的实时业务数据进行场景化应管网、设备等内容在地理信
用整合，利用 GIS 空间分析能力、BIM 息系统的呈现通常依靠平
数字孪生三
微观模型展示和三维可视化效果建设，将研发面地图展现，本项目通过三
维 GIS 应用吴向东、
7 200.00 供热生产经营关键环节、关键业务数据进验证维 GIS+BIM 技术，在三维
系统研发项何永来等
行可视化展示，包括供热区域展示、供热阶段可视化效果中呈现供热效
目
效果展示、巡检管理、设备管理、无人机果、巡检管理、设备管理等
巡线、能耗分析、水力分析和应急抢险等内容，提升用户直观体验与
功能展示效率
项目旨在利用智能语音识别技术，提升供目前供热行业对客户服务
智能供热客热客服系统的 AI 能力。项目研发内容包系统接听用户投诉电话依
吴向东、测试
8 服系统研发 150.00 括智能语音应答、主动播放个性化通知、靠人工坐席，本项目通过智
何永来等阶段
项目微信报修机器人、根据来电语音、判断用能语音识别技术，替代人工
户需求，系统主动推送信息辅助话务人员坐席，通过智能算法实现语
1-1-250
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项目经费
主要参与进展
编号项目名称预算（万研发内容及拟达到的目标与行业技术水平比较情况
人员情况
元）
应答、智能派单、工单智能监测、工单跟义理解并自动应答派单，降
踪回访等功能低人力成本
项目旨在借助 Linux 操作系统对原供热
计量仪表间远程管控装置进行升级改进，
目前供热行业内采集控制
进而解决通讯中数据丢失，系统受限于单
供热计量仪系统通常依靠单片机，本项
片机 RAM 容量而不能及时调整数据交互
表间远程管余粉英、测试目通过 Linux 操作系统升
9 150.00 等问题，提高软件结构的支持性与扩展
控装置研发周涛的等阶段级，提升硬件处理能力与供
性，提高性能瓶颈。项目研发主要内容包
项目热仪表计量间管控设备的
括硬件电路重新设计、软件架构功能规划
运算处理能力
实现，linux 硬件驱动、通讯的编写调试，
系统上下位机联调测试等
项目旨在研发满足不同的市场需求、客户
特点以及应用场景的室温采集装置，进一目前室温采集装置通常只
步适应市场并满足用户需求，提高产品市具备单一数据采集功能，本
室温采集装
余粉英、场竞争力。项目选型与测试验证研发内容测试项目在实现室温数据上传
10 置系列化产 150.00
周涛的等基于 NB-IoT 的系列化产品，研发技术内阶段的同时附加更多配套其他
品研发项目
容主要包括通讯传输的软硬件设计、传输功能，可满足不同用户需
模块、通讯协议以及热用户移动终端 APP 求，提升用户体验
研发
项目旨在解决电机电刷与换向器氧化或
目前供热行业内智能阀系
接触不良而造成电机启停的异常问题，进
基于步进电统多数靠有刷电机或者无
而提高阀门调控精度，降低产品耗用。项
机驱动的智余粉英、测试刷电机，阀门控制精度比较
11 100.00 目研发内容包括硬件控制反馈电路设计、
能阀研发项周涛的等阶段低。本项目通过步进电机控
软件嵌入式软件的规划编写、测试验证，
目制精度高的特性，在降低损
智能阀外壳外观结构的设计验证与整体
耗的同时实现精确调控
产品的技术验证定型
2、研发投入占营业收入比例
报告期内，公司各期研发费用及占当期营业收入的比重如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
研发费用 3,372.33 2,987.16 2,513.12
营业收入 40,333.89 30,758.12 30,428.63
研发费用占营业收入的比例 8.36% 9.71% 8.26%
报告期各期，公司研发费用的具体构成参见本招股意向书“第八节财务会计信息
与管理层分析”之“十、经营成果分析”之“（四）期间费用分析”之“3、研发费用”
部分内容。
3、合作研发情况
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报告期内，公司存在与河北工业大学、天津商业大学等高校进行合作研发的情形，
具体情况如下：
（1）与河北工业大学的合作研发
报告期内，公司与河北工业大学在产学研融合方面存在合作研发情形，双方签订
了长期进行合作研发的框架协议。协议约定的主要合作内容、权利义务划分、知识产
权技术成果归属及采取的保密措施情况如下：
1）主要合作内容
公司与河北工业大学就供热领域开展多种类型的合作研发，具体合作形式包括：
学术或技术成果交流、与河北工业大学下属的实验室、教学或科研中心、重点学科、
在校师生联合申请科研课题、承担科研项目、共同申请知识产权保护、合作成立研究
中心或实验室、在公司设立博士后科研工作站等。
2）权利义务划分
公司充分利用设备优势和生产条件为河北工业大学科学研究提供良好的试验条件，
并合作完成科研任务。
河北工业大学为公司的长远发展、战略定位和自主创新提供技术支持，根据公司
提出或承接的技术项目需求和企业技术难题，积极组织力量进行研究开发、成果转化
和技术攻关，支持公司技术创新，促进产业改造和技术发展。
3）知识产权归属
公司与河北工业大学双方共同策划、合作开发所形成的专利和非专利技术成果等，
可以共同申报，共同申报的专利和非专利技术成果原则上由双方共同拥有，各享有 50%
的权利，但双方另有约定或一方主动放弃的除外。除以河北工业大学名义申报、双方
共同申报的专利和非专利技术成果以外，其他合作成果均归甲方单独拥有。
4）保密条款
公司与河北工业大学任何一方所提供给对方的一切资料、专项技术和项目的策划
设计均严格保密，并只能在合作双方的业务范围或实现合作项目的目的使用。双方所
1-1-252
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有参与项目及有机会获取以上保密信息的人员需签订保密协议。
（2）委托天津商业大学进行研发
2020年5月，公司委托天津商业大学研究开发基于大数据的智慧供热技术研究项目，
双方签订了技术开发委托合同。合同约定的主要合作内容、权利义务划分、知识产权
技术成果归属及采取的保密措施情况如下：
1）主要合作内容
公司委托天津商业大学负责建立热网节能优化分析模型，构建分类预测模型，确
定模型参数和整体解决方案。
2）权利义务划分
公司支付研究开发经费和报酬，提供技术资料，协助天津商业大学了解数据内容
和各数据项之间的关系。天津商业大学按照公司要求完成研发工作并提交研究成果报
告，并由双方联合验收。
3）知识产权归属
合同约定所委托开发的全部知识产权归公司所有。
4）保密条款
天津商业大学对公司提供的原始数据和数据说明需严格遵守保密措施。
（3）委托哈尔滨工业大学进行研发
2021年10月，公司委托哈尔滨工业大学研究开发集中供热系统碳足迹计算模型项
目，双方签订了技术开发委托合同。合同约定的主要合作内容、权利义务划分、知识
产权技术成果归属及采取的保密措施情况如下：
1）主要合作内容
公司委托哈尔滨工业大学负责集中供热系统全生命周期碳足迹计算方法的研究。
2）权利义务划分
1-1-253
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公司支付研究开发经费和报酬，提供技术资料，协助哈尔滨工业大学了解数据内
容和各数据项之间的关系。哈尔滨工业大学按照公司要求完成研发工作并提交研究成
果报告，并由双方联合验收。
3）知识产权归属
合同约定所委托开发的全部知识产权归公司所有。
4）保密条款
哈尔滨工业大学对公司提供的原始数据和数据说明需严格遵守保密措施。
（三）研发机构设置、核心技术人员及研发人员情况
1、研发机构设置情况
公司研发机构包括电子技术部、软件技术部、节能技术部、自控技术部等四个部
门，负责开展智慧热网可行方案研究、供暖系统工艺设计、物联网智能感知设备研发、
边缘计算装置研发、电气自动化设备研发、软件系统研发、APP应用等领域的研发工
作。公司研发部门的组织架构图如下：
2、研发人员及核心技术人员情况
公司一直致力于智慧供热节能技术的研究和应用。在董事长齐承英教授的带领下，
经过多年发展，公司建成了一支结构合理、分工明确、专业背景交叉融合的技术人才
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团队，能够及时把握行业需求、创新技术研发和应用，引领公司技术持续进步。截至
报告期末，公司共有 176 名研发及技术人员（不含兼职人员），占公司员工总数的比
例为 35.77%，其中，专科学历 29 人，本科学历 124 人，研究生学历 23 人。
公司核心技术人员为齐承英、吴向东、何永来、余粉英、周涛的、刘晓亚等六人。
公司核心技术人员均在公司工作多年，在研发、技术等岗位上担任重要职务，并参与
多项重要科研项目，拥有深厚的专业基础和丰富的研发经验，为公司不断提升技术创
新能力奠定了坚实的基础。核心技术人员简历详见本招股意向书“第五节发行人基本
情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”之“（四）
其他核心人员”。
核心技术人员的主要科研成果、获得奖项情况及对公司研发的具体贡献如下：
核心技术人员取得的专业资质、重要科研成果及获奖情况对公司研发的贡献
专业资质：教授、博士生导师、国家“万人计划”科
技创业领军人才
重要科研成果：在国内外学术刊物发表论文百余篇；
作为项目负责人，主持国家和省市级科研项目 10 余
项，其中包括“水温修正及实时分摊通断时间面积法
热计量系统”、“智慧热网节能技术及应用”、“基于热
公司董事长，研发工作总负责
用户采暖大数据监测分析的供热节能系统研究及应
齐承英人，参与了公司已授权的多项发
用”、“基于互联网+的智慧供热监控平台”、“基于物
明专利研发工作
联网的智慧供热大数据应用平台技术研发与应用”、
“河北省供热智能化平台建设与示范”、基于大数据
分析的城市智慧供热技术成果应用及产业化”等
获奖情况：参与的科研项目及成果曾获河北省科学进
步奖一等奖、河北省科学进步奖三等奖、河北省科学
技术成果“国际先进”评估证书
专业资质：工程师（电气）职称
重要科研成果：作为项目负责人，主持科研项目“基
于互联网+的建筑供能系统节能技术及产业化”的实
施推进；作为项目团队成员，参与科研项目“水温修
正及实时分摊通断时间面积法热计量系统”、智慧热公司副总经理，负责公司技术研
网节能技术及应用”、基于热用户采暖大数据监测分发及服务的管理工作，参与了公
吴向东
析的供热节能系统研究及应用”、“基于互联网+的智司已授权的多项发明专利、实用
慧供热监控平台”、基于物联网的智慧供热大数据应新型和外观专利研发工作
用平台技术研发与应用”、基于大数据分析的城市智
慧供热技术成果应用及产业化”等
获奖情况：参与完成的多项科研项目获得河北省科学
技术成果证书；
公司自控技术部经理，负责公司
重要科研成果：作为项目团队成员，参与科研项目
周涛的热源自动自控系统、热力站自动
“智慧热网节能技术及应用”
自控系统、公共建筑节能自控系
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核心技术人员取得的专业资质、重要科研成果及获奖情况对公司研发的贡献
统的设计研发管理工作
专业资质：机电工程二级建造师
重要科研成果：作为项目团队成员，参与的科研项
目包括“水温修正及实时分摊通断时间面积法热计量公司节能技术部经理，负责公司
刘晓亚系统”、“基于互联网+的建筑供能系统节能技术及产节能技术部管理及重点项目工
业化”等艺匹配技术把关工作
获奖情况：参与的多项科研项目获得河北省科学技术
成果证书
专业资质：工程师（计算机）职称、信息系统集成高
级项目经理
重要科研成果：作为项目团队成员，参与的科研项
目包括“水温修正及实时分摊通断时间面积法热计量
公司软件技术部经理，负责公司
系统”、“智慧热网节能技术及应用”、“基于热用户采
软件在项目现场的部署、软件支
暖大数据监测分析的供热节能系统研究及应用”、基
何永来持、应用培训等内容，参与了公
于互联网+的智慧供热监控平台”、“基于物联网的智
司已授权的多项实用新型研发
慧供热大数据应用平台技术研发与应用”、河北省供
工作
热智能化平台建设与示范”、基于大数据分析的城市
智慧供热技术成果应用及产业化”等
获奖情况：参与完成的多项科研项目获得河北省科学
技术成果证书
专业资质：工程师（电子工程）职称、信息系统集成
项目经理
重要科研成果：作为项目团队成员，参与的科研项
目包括“水温修正及实时分摊通断时间面积法热计量
系统”、基于热用户采暖大数据监测分析的供热节能公司电子技术部经理，负责嵌入
系统研究及应用”、“基于互联网+的智慧供热监控平式软件产品研发管理工作，参与
余粉英
台”、“基于互联网+的建筑供能系统节能技术及产业了公司已授权的多项发明专利、
化”、“石家庄市供热能耗监测及管理服务平台”、“基实用新型和外观专利研发工作
于大数据分析的城市智慧供热技术成果应用及产业
化”等
获奖情况：参与完成的多项科研项目获得河北省科学
技术成果证书
3、公司对核心技术人员实施的约束激励措施
公司与核心技术人员均签订保密协议与竞业禁止协议，对公司产品技术的保密内
容、有效期、核心技术人员在任职期间及离职后保守公司商业秘密、离职后从事相关
行业等事项进行了严格的规范。
公司向核心技术人员提供行业内具有竞争力的薪酬和较高的岗位级别，并制定相
关奖励政策鼓励核心技术人员积极从事技术创新、设计升级和产品开发等，使其能够
在工作中获得较高的职业成就感。此外，公司对主要核心技术人员进行股权激励，充
分调动其工作积极性。
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4、核心技术人员变动情况
报告期内，公司核心技术人员未发生重大变化，对公司不存在重大不利影响。
（四）技术创新机制
作为专业从事供热节能业务的信息系统集成服务商，公司一直将技术研究和产品
开发作为公司持续发展壮大的源动力。公司技术创新机制如下：
1、以市场需求为导向的动态研发机制
公司以智慧供热全面解决方案为核心，在现有技术成果和优势产品的基础上，结
合多年行业经验和对未来发展趋势的准确判断，对产品和技术研发的方向进行动态的
评估与适时调整，实现引领、培育并满足市场需求。
2、规范高效的研发创新管理体制
公司建立了相对完善的创新研发及技术管理体系，对于产品技术开发、项目管理、
文档管理、成果归属、知识产权保护、技术保密等各个环节进行严格管控，规范产品
设计和技术研发全过程的控制程序，并对相关资金的使用作出了明确规定，保障公司
技术创新与资金使用等事项的高效、合规。
3、产学研深度融合的技术创新驱动机制
公司依托河北工业大学优势学科，将理论研究、技术开发、市场需求、新产品面
世、产业化生产等各环节紧密结合，大大缩短了从新技术到新产品，从实验室到产业
化的转化周期，逐步形成了产学研深度融合的技术创新驱动机制。
4、完善的人才培养与激励机制
公司通过自主培养与外部招聘相结合的方式，建立了较为完善的人才培养机制。
同时公司高度重视技术人员的激励机制，颁布了对于关键技术人员的培养方案《技术
骨干人才培养方案》，成立了由董事长牵头的管理小组，负责对技术骨干人才的选拔、
培养和考核，结合技术研发人员对公司的实际贡献、成果数量、创新程度等对员工进
行全面考核，建立多因素激励体系，形成优胜劣汰的良性循环。
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八、公司境外生产经营情况
截至本招股意向书签署日，公司未拥有境外资产，不存在境外生产经营情况。
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第七节公司治理与独立性
一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及专门
委员会等机构和人员的运行及履职情况
公司已经按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，制定
了《公司章程》，建立了由公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治
理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、
相互协调、相互制衡的运行机制。为进一步健全法人治理结构，公司在董事会下设立
了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会，并制定了相应的工作
制度，明确了各个专门委员会的权责、决策程序和议事规则。
公司根据相关法律、法规及《公司章程》，制定了《股东大会议事规则》《董事会
议事规则》《监事会议事规则》《独立董事议事规则》《董事会秘书工作细则》《审计委
员会工作细则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《战略委员会
工作细则》《募集资金管理办法》《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交
易管理制度》《信息披露管理办法》等相关制度，为公司法人治理的规范化运行提供了
制度保证。
（一）股东大会制度建立健全及运行情况
2015 年 9 月 14 日，股份公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了股份
公司《公司章程》《股东大会议事规则》等规定，并陆续通过 2016 年度第一次临时股
东大会、2016 年第三次临时股东大会、2016 年第五次临时股东大会、2017 年第一次
临时股东大会、2017 年第三次临时股东大会、2017 年第四次临时股东大会、2017 年
第五次临时股东大会、2017 年第七次临时股东大会、2019 年年度股东大会、2020 年
第三次临时股东大会、2021 年第一次临时股东大会等对上述文件进行了修订和完善。
公司股东大会严格按照《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》及有关法律
法规规定规范运作。公司历次股东大会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容
等方面均符合《公司章程》《股东大会议事规则》及有关法律法规的规定，公司股东大
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会的召开及决议内容合法有效，不存在董事会或高级管理人员违反《公司法》及其他
规定行使职权的情况。自 2015 年 9 月股份公司创立大会至本招股意向书签署日，公司
共召开了 28 次股东大会，对公司董事和监事的选举、利润分配、首次公开发行股票的
决策和募集资金投向等重大事宜作出了有效决议。
（二）董事会制度建立健全及运行情况
2015 年 9 月 14 日，股份公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举产生了第一
届董事会成员，并审议通过了《董事会议事规则》，其对董事会会议的一般规定、提案
和通知、召开方式、表决方式等作出了明确规定。公司陆续在 2016 年第三次临时股东
大会、2017 年第四次临时股东大会、2021 年第一次临时股东大会对《董事会议事规则》
进行了修订和完善。2018 年 9 月 14 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，选举
产生了公司第二届董事会成员。公司第二届董事会的董事任期于 2021 年 9 月 14 日届
满，公司于 2021 年 8 月 31 日召开了第二届董事会第十四次会议，并于 2021 年 9 月
14 日召开 2021 年第二次临时股东大会，对董事会成员进行换届选举，选举产生的第
三届董事会成员与第二届董事会成员一致。
公司已根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，制定了《董事会议事规则》，
建立了较为完善的董事会制度。董事会是公司的决策机构，向股东大会负责并报告工
作。公司董事会由 9 名董事组成（其中独立董事 3 名），设董事长一人。董事由股东
大会选举或更换，每届任期三年，董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届
满时为止。董事任期届满，可连选连任；独立董事连任时间不得超过 6 年。
公司董事会成员严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行使自己的
职权，公司历次董事会的召集、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》
《公司章程》及《董事会议事规则》的要求规范运作，公司董事会的召开及决议内容
合法有效，不存在董事会或高级管理人员违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。
自 2015 年 9 月公司第一届董事会成立至本招股意向书签署日，公司共计召开了
39 次董事会会议，对高管人事任免、公司章程的修改、基本制度的制定、关联交易等
重大事宜作出了有效决议。
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（三）监事会制度建立健全及运行情况
2015 年 9 月 14 日，股份公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举产生了第一
届监事会成员，并审议通过了《监事会议事规则》，其对监事会会议的一般规定、提案
和通知、召开方式、表决方式等作出了明确规定。2018 年 9 月 14 日，公司召开 2018
年第一次职工代表大会，选举产生了公司第二届监事会职工代表监事。2018 年 9 月 14
日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第二届监事会非职工代表
监事。以上两名非职工代表监事与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公
司第二届监事会。2020 年 4 月 20 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了新
的《监事会议事规则》。公司第二届监事会的监事任期将于 2021 年 9 月 14 日届满，公
司于 2021 年 8 月 31 日召开了第二届监事会第八次会议，并于 2021 年 9 月 14 日召开
2021 年第二次临时股东大会和 2021 年第一次职工代表大会，对监事会成员进行换届
选举，选举产生的第三届监事会成员与第二届监事会成员一致。
公司根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，制定了《监事会议事规则》，建
立了较为完善的监事会制度。监事会是公司的监督机构，负责监督检查公司的财务状
况，并对公司董事、总经理及其他高级管理人员执行职务情况进行监督，维护公司和
股东的利益。公司监事会由三名监事组成，设监事会主席一人，设一名职工代表监事。
监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。股东担任的监事由股东大会
选举或更换，职工担任的监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举
产生或更换。
公司监事会成员严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的
职权，公司历次监事会的召集、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》
《公司章程》及《监事会议事规则》的要求规范运作，公司监事会的召开及决议内容
合法有效，不存在监事会或高级管理人员违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。
自 2015 年 9 月公司第一届监事会成立至本招股意向书签署日，公司共计召开了
20 次监事会会议。对公司财务工作、年度报告、与生产经营相关的重大事宜等实施了
有效监督。
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（四）独立董事制度建立健全及运行情况
依据《公司法》和《证券法》等相关法律法规要求，公司制定了《公司章程》和
《独立董事议事规则》等规范。公司独立董事由 3 名成员构成，独立董事人数占董事
会成员总数的三分之一。2017 年 7 月 18 日，公司召开 2017 年第四次临时股东大会，
选举李宗义、林国伟和赵军为公司第一届董事会独立董事，之后于 2018 年第一次临时
股东大会表决通过，上述成员连任第二届董事会独立董事。2020 年 6 月 30 日，独立
董事赵军因个人原因辞去独立董事职务。2021 年 2 月 28 日，公司召开 2021 年第一次
临时股东大会，选举赵军为独立董事。2021 年 9 月 14 日，公司召开 2021 年第二次临
时股东大会，对第三届董事会的独立董事进行换届选举，选举产生的第三届董事会独
立董事成员与第二届董事会独立董事成员一致。
自公司建立独立董事制度以来，公司独立董事应参加 24 次董事会会议，并实际参
加了历次董事会会议。
公司独立董事依据有关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》勤勉尽责、独立
审慎地履行了义务和权利，积极参与公司各项重大经营决策，对公司相关关联交易发
表了独立意见，为公司完善法人治理结构和规范运作，提升公司决策水平和经营能力
起到了积极的作用。
（五）董事会秘书制度建立健全及运行情况
2015 年 9 月 14 日，经公司第一届董事会第一次会议审议通过，公司聘任董作森
为董事会秘书。2017 年 2 月 20 日，公司召开第一届董事会第十一次会议审议通过，
公司聘任高跃为董事会秘书。2018 年 9 月 14 日，公司召开第二届董事会第一次会议
审议通过，公司继续聘任高跃为董事会秘书。董事会秘书对公司和董事会负责，具体
负责以公司名义办理信息披露、投资者关系管理等其相关职责范围内的事务。2021 年
9 月 14 日，公司召开第三届董事会第一次会议，决定公司继续聘任高跃为董事会秘书。
公司的董事会秘书一直按照相关法律、法规及《公司章程》的规定勤勉地履行其
职责，公司的董事会秘书出席了公司历次董事会、股东大会。历次董事会、股东大会
召开前，董事会秘书均按《公司章程》的有关规定为独立董事及其他董事提供会议材
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料、会议通知等文件，较好地履行了相关职责。董事会秘书在公司法人治理结构的完
善、与中介机构的配合协调、与监管部门的沟通协调、公司重大生产经营决策、主要
管理制度的制定等方面亦发挥了重大作用。
（六）董事会专门委员会的设置情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四
个专门委员会。2017 年 7 月 23 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，审议通过
了《关于设立董事会专门委员会的议案》《战略委员会工作细则》《审计委员会工作细
则》提名委员会工作细则》薪酬与考核委员会工作细则》，选举产生公司战略委员会、
审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。2018 年 9 月 14 日，
公司召开了第二届董事会第一次会议，选举产生了公司第二届战略委员会、审计委员
会、提名委员会、薪酬与考核委员会。2021 年 9 月 14 日，公司召开了第三届董事会
第一次会议，选举产生了公司第三届战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与
考核委员会，各专门委员会成员与第二届董事会专门委员会成员一致。
1、战略委员会
公司战略委员会由 3 名董事组成，其中包括独立董事 1 名，战略委员会由董事长、
二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。目前公
司董事会战略委员会成员为齐承英、齐成勇、赵军，其中赵军为独立董事，齐承英担
任主任委员。独立董事赵军曾在 2020 年 6 月因个人原因辞去独立董事职务，后于 2021
年 2 月再次被增选为独立董事和董事会战略委员会委员。
2、审计委员会
公司审计委员会由 3 名董事组成，其中包括独立董事 3 名，审计委员会由董事长、
二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。目前公
司董事会审计委员会成员为李宗义、齐成勇、林国伟，其中李宗义、林国伟为独立董
事，李宗义担任主任委员。
3、提名委员会
公司提名委员会由 3 名董事组成，其中包括独立董事 2 名，提名委员会由董事长、
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二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。目前公
司董事会提名委员会成员为齐承英、李宗义、林国伟，其中李宗义、林国伟为独立董
事，李宗义担任主任委员。
4、薪酬与考核委员会
公司薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中包括独立董事 2 名，薪酬与考核委
员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选
举产生。目前公司董事会薪酬与考核委员会成员为齐承英、李宗义、林国伟，其中李
宗义、林国伟为独立董事，林国伟担任主任委员。
自公司设立董事会各专门委员会以来，董事会各专门委员会及其成员根据有关法
律、法规和《公司章程》的规定勤勉尽职地履行职权，在公司的战略发展、人员激励、
人才培养、财务规范等方面起到了积极的作用，对完善公司治理结构和规范公司运行
发挥了重要作用。
二、发行人特别表决权股份及协议控制情况
公司不存在特别表决权股份或类似安排的情况，也不存在协议控制架构情况。
三、关于内部控制完整性、合理性和有效性的评估意见
（一）发行人管理层对内部控制的自我评价
公司管理层认为：根据《企业内部控制基本规范》及相关规定，公司内部控制于
2021 年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的。公司现有内部会计控制制度基本能够适
应公司管理的要求，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司
各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保
证。
（二）注册会计师对公司内部控制的评价
天健会计师于 2022 年 3 月 18 日出具了天健审〔2022〕1-40 号《关于河北工大科
雅能源科技股份有限公司内部控制的鉴证报告》，认为公司按照《企业内部控制基本规
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范》及相关规定于 2021 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的内部控制。
四、发行人报告期内违法违规行为的情况
（一）存在未及时缴纳以及由第三方代缴社会保险费和住房公积金的情形
1、石家庄科雅存在未及时为员工开户缴纳住房公积金的情形
（1）发行人的有关情况
2019 年 1 月至 2021 年 2 月期间，发行人的子公司石家庄科雅未为员工开设公积
金账户及缴纳住房公积金。该情况不符合《住房公积金管理条例》、《河北省住房公积
金管理办法》等有关法律法规的要求。
（2）相关法律法规
根据《住房公积金管理条例》第三十七条，“违反本条例的规定，单位不办理住房
公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的，由住房公积金
管理中心责令限期办理；逾期不办理的，处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。”
根据《河北省住房公积金管理办法》第二十七条，“单位应当按规定时间足额缴存
住房公积金，不得逾期缴存或者少缴存，不得截留职工的住房公积金不缴存。”
（3）发行人的补救措施
发行人已对上述情况采取了补救措施：截至 2021 年 3 月末，石家庄科雅已经办理
了住房公积金开户手续，并于 2021 年 3 月开始为满足条件的员工缴纳住房公积金。截
至 2021 年 12 月 31 日，除退休返聘人员外，石家庄科雅已为其余员工缴纳了住房公积
金。
为进一步提高住房公积金的缴纳比例、规范住房公积金的缴纳情况，发行人已出
具了相关承诺，具体请参见“第五节发行人基本情况”之“十六、发行人员工及其社
会保险和住房公积金缴纳情况”之“（二）发行人社会保险和住房公积金缴纳情况”之
“4、发行人及实际控制人承诺”。
（4）核查结论
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1）石家庄科雅未为员工开设公积金账户及缴纳住房公积金的情形不符合《住房公
积金管理条例》、《河北省住房公积金管理办法》等有关法律法规的要求。
2）发行人已经采取了补救措施，报告期内不存在员工因住房公积金缴纳事宜与石
家庄科雅发生诉讼、仲裁和纠纷的情形，石家庄科雅也不存在因违反社会保险及住房
公积金相关法律、法规而受到行政处罚的情形。
综上所述，石家庄科雅未为员工开设公积金账户及缴纳住房公积金的情形不属于
重大违法行为，对本次发行上市不构成实质性法律障碍。
2、存在由第三方代缴社会保险费和住房公积金的情形
（1）发行人的有关情况
2019 年 1 月至 2021 年 3 月期间，由于发行人子公司唐山科雅人员数量较少，始
终未超过 10 人，为便于统一管理员工的社会保险费和住房公积金缴纳事项，唐山科雅
在上述期间通过第三方人事代理机构唐山市欣胜人力资源服务有限公司为其员工代缴
社会保险费和住房公积金。
为便于为部分外地事业部的员工缴纳社会保险费和住房公积金，发行人 2019 年 1
月至 2019 年 4 月期间通过第三方人事代理机构河北诺亚德汇人力资源服务有限公司张
家口分公司和陕西三益人力资源管理有限公司分别为内蒙古事业部和陕西事业部员工
代缴社会保险费和住房公积金。
（2）相关法律法规
根据《社会保险法》第六十条规定：“职工应当缴纳的社会保险费由用人单位代扣
代缴，用人单位应当按月将缴纳社会保险费的明细情况告知本人。”第八十六条规定：
“用人单位未按时足额缴纳社会保险费的，由社会保险费征收机构责令限期缴纳或者
补足，并自欠缴之日起，按日加收万分之五的滞纳金；逾期仍不缴纳的，由有关行政
部门处欠缴数额一倍以上三倍以下的罚款。”
根据《社会保险费征缴暂行条例》第十条规定：“缴费单位必须按月向社会保险经
办机构申报应缴纳的社会保险费数额，经社会保险经办机构核定后，在规定的期限内
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缴纳社会保险费。”第二十三条规定：“缴费单位未按照规定办理社会保险登记、变更
登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的，由劳动保障行
政部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以
处 1,000 元以上 5,000 元以下的罚款；情节特别严重的，对直接负责的主管人员和其他
直接责任人员可以处 5,000 元以上 10,000 元以下的罚款。”
根据《住房公积金管理条例》第十五条规定：“单位录用职工的，应当自录用之日
起 30 日内向住房公积金管理中心办理缴存登记，并办理职工住房公积金账户的设立或
者转移手续。”第二十条规定：“单位应当按时、足额缴存住房公积金，不得逾期缴存
或者少缴。”第三十七条规定：“违反本条例的规定，单位不办理住房公积金缴存登记
或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的，由住房公积金管理中心责令限
期办理；逾期不办理的，处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。”第三十八条规定：“违反
本条例的规定，单位逾期不缴或者少缴住房公积金的，由住房公积金管理中心责令限
期缴存；逾期仍不缴存的，可以申请人民法院强制执行。”
（3）发行人的补救措施
发行人已对上述情况采取了补救措施，具体如下：
1）唐山科雅已停止通过第三方机构代缴社会保险费和住房公积金，自 2021 年 4
月起转为直接为员工缴纳社会保险和住房公积金。
2）发行人已自 2019 年 5 月起停止通过第三方机构为内蒙古事业部和陕西事业部
员工代缴社会保险费和住房公积金，转为直接为该等员工缴纳社会保险费和住房公积
金。
3）为进一步规范社会保险和住房公积金的缴纳情况，发行人已出具了相关承诺，
具体请参见“第五节发行人基本情况”之“十六、发行人员工及其社会保险和住房公
积金缴纳情况”之“（二）发行人社会保险和住房公积金缴纳情况”之“4、发行人及
实际控制人承诺”。
（4）核查结论
1）报告期内，发行人及唐山科雅曾委托第三方机构代缴社会保险费和住房公积金
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行为不符合《社会保险法》《社会保险费征缴暂行条例》和《住房公积金管理条例》等
相关规定，可能存在被主管机关责令改正，交纳滞纳金或罚款的风险。
2）发行人已经采取了补救措施，报告期内不存在员工因第三方代缴社会保险费和
住房公积金事宜与发行人及唐山科雅发生诉讼、仲裁和纠纷的情形，发行人及唐山科
雅也不存在因违反社会保险及住房公积金管理相关法律、法规而受到行政处罚的情形。
综上所述，发行人及唐山科雅报告期内曾由第三方代缴社会保险费和住房公积金
的情况不属于重大违法行为，对本次发行上市不构成实质性法律障碍。
（二）公司报告期内已终止的供热运营业务未取得《供热经营许可证》
（1）发行人的有关情况
公司因历史原因，报告期内曾承担为河北省石家庄市志诚华府小区提供供热服务
的任务，但由于客观条件限制，公司无法根据《河北省供热用热办法》（河北省人民政
府令〔2013〕第 7 号）取得《供热经营许可证》。该情况不属于重大违法违规行为，公
司也不会因此受到国家行政及行业主管部门的处罚，具体说明如下：
2017 年 11 月 7 日，石家庄市供热管理中心出具《关于为河北工大科雅能源科技
股份有限公司出具说明的函》，确认志诚华府小区因历史遗留问题未能取得项目规划和
施工许可批准文件、小区供热二次管网工程竣工验收资料、消防验收等，未取得不动
产权证书，导致公司无法办理并取得相应的《供热经营许可证》。石家庄市供热管理中
心认为，根据石家庄市供热规划以及保障民生的实际需求，公司对志诚华府小区的供
热工作符合供热要求，准予供热。同时，石家庄市供热管理中心请求省燃气供热管理
办公室对公司为志诚华府小区提供供热服务工作出具说明，公司虽然未取得《供热经
营许可证》，但是不存在主观故意，不属于重大违法违规行为，不对公司进行行政处罚，
并同意公司继续为志成华府小区提供供热服务。
2017 年 11 月 7 日，河北省燃气供热管理办公室出具《关于为河北工大科雅能源
科技股份有限公司经营许可办理意见的函》，同意石家庄市供热管理中心上述办理意见。
（2）发行人的解决措施
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2020 年 9 月 10 日，公司与河北骏和新能源科技有限公司签订了《志诚华府小区
供热项目转让合同》，并已于 2020 年 10 月将志诚华府小区供热项目的供热资产及供热
经营权转让给河北骏和新能源科技有限公司，公司自 2020-2021 年供热季已不再负责
向河北省石家庄市志诚华府小区提供供热服务。此后，公司将不再从事供热运营业务。
（3）核查结论
综上所述，公司报告期内未取得《供热经营许可证》的行为不属于重大违法行为，
对本次发行上市不构成实质性法律障碍。
（三）报告期内不存在其他违法违规行为
除上述情形外，公司及子公司报告期内不存在其他违法违规行为，也未受到过国
家行政及行业主管部门的处罚。
五、发行人报告期内资金占用情况和对外担保情况
（一）发行人报告期内资金占用情况
报告期内，公司不存在资金被实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、
代垫款或者其他方式占用的情况。此外，公司已制定《河北工大科雅能源科技股份有
限公司规范与关联方资金往来的管理制度》，进一步规范公司与关联方的资金往来，避
免关联方占用公司资金，建立防范关联方占用公司资金的长效机制，保护公司、股东
和其他利益相关人的合法权益。
（二）发行人报告期内对外担保情况
报告期内，公司不存在为实际控制人及其控制的其他企业进行担保的情形。
六、发行人独立运营情况
公司成立以来，严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规的要求规范运
作，在资产、人员、财务、机构、业务等方面与实际控制人及其控制的其他企业完全
分开，具有独立、完整的资产和业务体系及面向市场、自主独立持续经营的能力。
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（一）资产完整情况
公司由科雅有限整体变更设立，公司具备与生产经营有关的生产系统和配套设施，
合法拥有与生产经营相关的土地、厂房、设备以及商标、专利、著作权等资产的所有
权或使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。公司与股东之间的资产产权界定
清晰，公司没有以资产、权益或信誉为股东提供任何形式的担保。公司对其全部资产
拥有所有权或使用权，并能够实际占有和支配该等资产。
（二）人员独立情况
公司的董事、监事、高级管理人员均以合法程序选举或聘任，不存在股东超越公
司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。公司总经理、副总经理、财务负责人
和董事会秘书等高级管理人员未在实际控制人控制的其他企业中担任除董事、监事以
外的其它职务，也未在实际控制人控制的其他企业领薪；公司的财务人员均未在实际
控制人控制的其他企业中兼职或领薪。
（三）财务独立情况
公司的财务体系与实际控制人及其控制的其他企业的财务体系完全分开。公司设
有独立的财务部门，内部分工明确，拥有独立完整的财务规章制度和财务核算体系，
能够独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对分公司的财务管理制度。公司
独立在银行开立账户，不存在与实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的现象；
公司作为独立的纳税人，依法独立纳税，不存在与实际控制人及其控制的其他企业合
并纳税的情况。
（四）机构独立情况
公司按照《公司法》及其他相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，
建立健全了股东大会、董事会及其下属各专门委员会、监事会及经营管理层等权力、
决策、监督及经营管理机构，明确了各自的职权范围，形成了适合自身经营需要且运
行良好的内部组织机构。公司独立行使经营管理职权，与实际控制人及其控制的其他
企业间不存在机构混同的情形。
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
（五）业务独立情况
公司主营业务为供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用，公司拥有从
事上述业务完整、独立的研发、采购、生产和销售体系，具备独立面向市场、独立承
担责任和风险的能力。公司的业务独立于实际控制人及其控制的其他企业，与实际控
制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的
关联交易。
（六）发行人主营业务、控制权、管理团队变动情况
发行人主营业务、控制权、管理团队稳定，最近 2 年内主营业务和董事、高级管
理人员均没有发生重大不利变化；受实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清
晰，最近 2 年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。
（七）发行人不存在对持续经营有重大不利影响的事项
发行人的主要资产、核心技术、商标等详见“第六节业务和技术”之“六、公司
主要固定资产和无形资产情况”以及“七、公司核心技术及研究开发情况”。截至本招
股意向书签署日，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大
偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化
等对持续经营有重大不利影响的事项。
七、同业竞争情况
（一）公司与实际控制人及其控制的其他企业之间的同业竞争情况
公司主要从事供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用。截至本招股意
向书签署日，公司无控股股东，公司的实际控制人是齐承英先生。除发行人外，齐承
英控制的其他企业为科雅达、福东投资和泽胜投资，该三家企业除投资本公司外，不
存在参与投资其他公司的情况，也未实际开展经营性业务。因此，公司与实际控制人
及其控制的其他企业之间不存在同业竞争。
公司实际控制人控制的其他企业的具体情况请参见本招股意向书“第五节发行人
基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”
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之“（五）实际控制人控制的其他企业”。
（二）避免同业竞争的承诺
为避免今后可能发生同业竞争，最大限度地维护公司利益，保证公司的正常经营，
公司实际控制人齐承英出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体内容参见本招股
意向书 “附录一与投资者保护、本次发行上市相关的承诺”之“八、其他承诺事项”
之“（一）关于避免同业竞争的承诺”。
八、关联方及关联交易
（一）关联方及关联关系
根据《公司法》《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相
关规定，截至本招股意向书签署日，发行人的关联方及关联关系情况如下：
1、发行人实际控制人及其一致行动人
公司的实际控制人是齐承英，其个人简历参见本招股意向书“第五节发行人基本
情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（二）
实际控制人及一致行动人的基本情况”。
郑乃玲系公司实际控制人齐承英的配偶及一致行动人。郑乃玲直接持有公司 4.97%
的股份，通过持有科雅达 4.00%的股权，郑乃玲直接与间接持有公司股权的比例合计
为 5.63%。郑乃玲简历参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“七、持有发
行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（二）实际控制人及一致
行动人的基本情况”。
齐成勇系公司实际控制人齐承英之兄弟及一致行动人，现任公司董事、总经理。
齐成勇直接持有公司 3.59%的股份；另外，通过持有公司第一大股东科雅达 4.00%的
股权，齐成勇直接与间接持有公司股权的比例合计为 4.26%。
2、实际控制人控制的其他企业
公司实际控制人齐承英控制的其他企业包括科雅达、福东投资、泽胜投资，其具
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体情况请参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上
股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（五）实际控制人控制的其他企业”
部分相关内容。
3、持有发行人 5%以上股份的其他股东及其一致行动人
截至本招股意向书签署日，除实际控制人齐承英及其一致行动人郑乃玲外，公司
其他持有 5%以上股份或表决权的主要股东还包括科雅达、中国电子系统、中电海河
及其一致行动人中电聚智，其持股情况如下：
序号关联方名称持股情况
1 科雅达直接持有公司 16.55%的股份
2 中国电子系统直接持有公司 14.05%的股份
中电海河直接持有公司 4.93%的股权，并通过中国电子系统间接持有
3 中电海河
公司 0.58%股权，中电海河直接和间接合计持有公司 5.51%股权
中电聚智直接持有公司 0.05%的股权，中电聚智为中电海河之一致行
4 中电聚智
动人
科雅达、中国电子系统、中电海河的具体情况请参见本招股意向书“第五节发行
人基本情况”之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”
之“（四）其他持有发行人 5%以上股份的股东”部分相关内容；中电聚智的具体情
况请参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“九、发行人的股本情况”之“（四）
申报前一年新增股东情况”之“1、新增股东的基本情况”之“（3）中电聚智”部分相
关内容。
4、发行人的董事、监事及高级管理人员及其近亲属
发行人董事、监事、高级管理人员名单如下：
序号姓名职务
1 齐承英董事长
2 齐成勇董事、总经理
3 齐先锴董事
4 吴向东董事、副总经理
5 董作森董事、副总经理
6 郭垒董事
7 李宗义独立董事
8 林国伟独立董事
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9 赵军独立董事
10 杨红江监事会主席
11 罗四周监事
12 高辉职工监事
13 高跃董事会秘书、财务负责人
公司董事、监事及高级管理人员基本情况请参见本招股意向书“第五节发行人基
本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”部分相关
内容。
公司董事、监事及高级管理人员的近亲属均为公司的关联自然人，近亲属的具体
范围包括：配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父
母、兄弟姐妹、子女配偶的父母。
5、发行人的子公司、联营企业、合营企业
公司拥有天津科雅、新疆科雅、北京科雅、大连科雅、唐山科雅、石家庄科雅等
6 家一级全资子公司、3 家一级控股子公司安阳科雅、天津科雅智能和石家庄科雅智能
以及 1 家二级参股公司华电漯河，无合营公司和分公司，具体情况请参见本招股意向
书“第五节发行人基本情况”之“六、发行人子公司、参股公司及分公司情况”。
6、其他关联方
其它关联方包括：（1）由关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级
管理人员的，除发行人及其控股子公司以外的法人或者其他组织；（2）发行人根据实
质重于形式的原则认定的其他与发行人有特殊关系，可能造成发行人对其利益倾斜的
法人或者其他组织，含持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股份的法人或
其他组织等。其他关联方名单如下：
序号关联方名称与发行人主要关联关系
公司董事长齐承英担任该非营利性机构的
1 天津市河北工业大学教育发展基金会
副理事长
2 河北安平县印刷网业有限公司公司董事郭垒担任其董事
3 石家庄工大化工设备有限公司公司董事郭垒担任其董事
4 河北鹤煌网业股份有限公司公司董事郭垒担任其董事
5 河北亚诺生物科技股份有限公司公司董事郭垒担任其董事
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序号关联方名称与发行人主要关联关系
6 三河建华高科有限责任公司公司董事郭垒担任其董事
7 河北恒润投资有限公司公司董事郭垒担任其董事
8 信永中和（北京）税务师事务所有限责任公司公司独立董事林国伟担任其董事
为持有对公司具有重要影响的控股子公司
9 安阳益和采暖
安阳科雅 10%以上股份的法人
为持有对公司具有重要影响的控股子公司
10 天津汇川企业管理咨询中心（有限合伙）
天津科雅智能 10%以上股份的法人
为持有对公司具有重要影响的控股子公司
11 石家庄鑫燃热力有限公司
石家庄科雅智能 10%以上股份的法人
公司董事会秘书、财务负责人高跃的母亲
12 北京航天宏磁电子技术有限公司持股 99%并担任执行董事、经理，高跃的
父亲持股 1%并担任监事
（二）关联交易
1、经常性关联交易
（1）关联销售
报告期内，公司向关联方销售产品和提供劳务的情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
关联方名称主要销售内容占营业占营业占营业
金额收入的金额收入的金额收入的
比例比例比例
华电漯河系统集成产品 - - 259.95 0.85% - -
系统集成产品 16.39 0.04% 366.95 1.19% 2,418.72 7.95%
安阳益和热力
人员借调 7.15 0.02% 17.34 0.06% 6.38 0.02%
安阳益和工程系统集成产品 28.18 0.07% 208.67 0.68% - -
中电辛集热力系统集成产品 431.18 1.07% 29.03 0.09% - -
中电洲际环保系统集成产品 1,093.81 2.71% - - - -
中电万潍系统集成产品 908.57 2.25% - - - -
众纳建筑系统集成产品 240.38 0.60% - - - -
新兴供热系统集成产品 0.96 0.00% - - - -
合计 2,726.61 6.76% 881.94 2.87% 2,425.10 7.97%
注1：安阳益和热力系发行人关联方安阳益和采暖的母公司，安阳益和工程系安阳益和热力的控股子公
司，中电辛集热力、中电洲际环保、中电万潍、众纳建筑和新兴供热均系关联方中国电子系统的控股
子公司。
注2：根据谨慎性原则，上述企业与发行人的交易均参照关联交易披露，下同。
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1）向华电漯河销售产品
①交易必要性及合理性
华电漯河主要经营热力生产和销售、提供集中供热等业务。2020 年公司主要向其
销售企业级智慧供热应用平台，用于华电漯河提供集中供热服务的小区进行智慧供热
调控。2020 年该业务的交易金额为 259.95 万元，占公司同期营业收入比例不足 1%，
对公司经营业绩的影响较小。
②交易公允性
报告期内，公司对华电漯河销售业务的获取方式以公开招标为主，竞争性谈判为
辅，业务获取方式公开、公平，符合市场化交易的原则，因而相关交易的销售定价具
有公允性。
2）向安阳益和热力和安阳益和工程销售产品
①交易必要性及合理性
安阳益和热力为河南省安阳市财政局下属企业，主要从事集中供热及热力管网建
设安装、管理与维护，自身具有供热节能方面的业务需求。公司作为供热节能领域的
知名企业，可向安阳益和热力及其下属子公司提供全面智慧供热解决方案及配套产品。
2015 年，公司通过招投标方式与安阳益和热力开始进行业务合作。因而，安阳益和热
力向公司采购智慧供热相关产品具有业务上的必要性及合理性。
报告期内，公司各期对安阳益和热力（含子公司安阳益和工程）分别实现销售
2,418.72 万元、575.62 万元和 44.57 万元，销售的主要产品为无线室温控制器、采集集
中器、智能通断控制阀等。
②交易公允性
公司选取报告期内对安阳益和热力及其子公司销售的主要产品，并将其与公司当
期对其他第三方销售的同类产品的价格进行比较，具体如下：
单位：元/件（套）
2021 年度
产品类型对安阳益和热力及其子公司销售的产品对其他第三方销售的同类产品
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平均销售单价销售单价的范围
无线室温控制器 / 88.50-188.03
采集集中器 / 460.17-13,274.34
智能通断控制阀 / 283.19-1,729.20
智能阀 362.55 256.63-624.00
室温控制器 144.73 106.20-750.70
2020 年度
对安阳益和热力及其子公司销售的产品对其他第三方销售的同类产品
产品类型
平均销售单价销售单价的范围
无线室温控制器 168.14 88.50-250.00
采集集中器 5,409.45 1,637.17-5,652.21
智能通断控制阀 464.60 219.47-575.22
智能阀 578.18 219.47-575.22
室温控制器 168.14 88.50-230.09
2019 年度
对安阳益和热力及其子公司销售的产品对其他第三方销售的同类产品
产品类型
平均销售单价销售单价的范围
无线室温控制器 188.10 86.15-336.28
采集集中器 4,880.52 2,212.39-11,496.55
智能通断控制阀 448.75 376.11-641.03
智能阀 509.75 376.11-929.20
室温控制器 / 75.00-230.09
注1：因发行人同类产品型号众多，向不同客户方销售的同类产品型号范围存在差异，故向第三方销售
同类产品存在同一年度列示销售单价范围不同的情形，下同。
注2：―/‖表示发行人当期未销售该产品，下同。
公司上述产品对不同客户的销售单价波动性较大，主要原因系业务拓展过程中，
公司综合考虑客户订单规模、所处地域、当地市场价格、双方合作关系紧密程度、未
来合作意向等因素对不同客户进行差异化定价。报告期内，虽然公司与安阳益和热力
及其子公司系合作多年的业务伙伴，但公司对其平均销售单价未超出公司同期向其他
第三方销售同类产品的单价范围，因而上述交易的销售定价具有公允性。
3）向安阳益和热力借调人员
2019 年、2020 年和 2021 年，安阳益和热力向公司分别支付供暖季的人员借调费
用 6.38 万元、17.34 万元和 7.15 万元，相关交易背景说明如下：
安阳益和热力主营业务为集中供热及热力管网建设安装、管理与维护，其在供暖
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季需要安排较多人力进行企业和居民用户的供热维护。而发行人子公司安阳科雅以生
产和加工供暖节能产品为主，供暖季是其生产的淡季。由于双方在供暖季的用工需求
方面存在互补性，且安阳科雅员工对供热维护业务的熟悉程度较高，双方经友好协商，
就员工借调事项达成一致：在每年的供暖季，由安阳科雅借调闲置员工至安阳益和热
力协助进行部分辅助性工作，相关员工在借调期间的工资、社会保险费用等借调费用
按照合同约定均由安阳益和热力承担。
4）中电辛集热力
①交易必要性及合理性
中电辛集热力系中国电子系统下属的热力企业，主要从事热力供应及销售、供热
设施建设业务。因中电辛集热力实施供热项目的需要，其向公司采购智慧供热相关产
品具有业务上的必要性及合理性。
报告期内，公司各期对中电辛集热力分别实现销售 0 万元、29.03 万元和 431.18
万元，2020 年销售的主要产品为室温采集装置，2021 年销售的主要产品为智慧换热机
组和集中供热节能控制装置等。
②交易公允性
公司选取报告期内对中电辛集热力销售的三类主要产品，并将其与公司当期对其
他第三方销售的同类产品的价格进行比较，具体如下：
单位：元/件（套）
2021 年度
对中电辛集热力销售的产品对其他第三方销售的同类产品
产品类型
平均销售单价销售单价的范围
智慧换热机组 359,882.00 73,300.00-545,569.03
集中供热节能控
26,668.14 12,295.58-92,582.55
制装置
室温采集装置 / 194.69-601.77
2020 年度
对中电辛集热力销售的产品对其他第三方销售的同类产品
产品类型
平均销售单价销售单价的范围
智慧换热机组 / /
集中供热节能控
/ 4,646.02-98,785.62
制装置
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室温采集装置 290.27 189.66-327.59
公司上述产品对不同客户的销售单价波动性较大，主要原因系业务拓展过程中，
公司综合考虑客户订单规模、所处地域、当地市场价格、双方合作关系紧密程度、未
来合作意向等因素对不同客户进行差异化定价。报告期内，公司对中电辛集热力销售
的主要产品平均销售单价未超出公司同期向其他第三方销售同类产品的单价范围，相
关交易的销售价格具有公允性。
5）中电洲际环保
①交易必要性及合理性
中电洲际环保系中国电子系统下属的热力企业，主要从事清洁能源开发、热力供
应及销售业务。2021 年，因中电洲际环保自身供热项目及集团智慧供热平台搭建的需
要，其向公司采购智能阀及智慧供热应用平台软件等产品具有业务上的必要性及合理
性。
②交易公允性
2021 年，公司对中电洲际环保实现销售 1,093.81 万元，销售的主要产品为智能阀
及智慧供热应用平台软件。其中，公司对中电洲际环保销售的智能阀平均单价为 532.74
元/件，未超出公司同期向其他第三方销售同类产品的价格区间（321.24 元/件-796.46
元/件）；此外，公司对中电洲际环保销售智能阀及智慧供热应用平台软件的相关合同
获取方式均为公开招标，符合市场化交易的原则。因此，上述交易的销售定价均具有
公允性。
6）中电万潍
①交易必要性及合理性
中电万潍系中国电子系统下属的热力企业，主要从事热力供应及销售、供热设施
建设业务。因中电万潍实施供热项目的需要，其向公司采购通断控制器及集中供热节
能控制装置等智慧供热相关产品具有业务上的必要性及合理性。
②交易公允性
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2021 年，公司对中电万潍实现销售 908.57 万元，销售的主要产品为通断控制器及
集中供热节能控制装置。公司选取 2021 年对中电万潍销售的两类主要产品，并将其与
公司当期对其他第三方销售的同类产品的价格进行比较，具体如下：
单位：元/件（套）
对中电万潍销售的产品对其他第三方销售的同类产品
产品类型
平均销售单价销售单价的范围
通断控制器 450.60 256.41-1,460.18
集中供热节能控制装置 27,626.46 25,221.24-96,538.56
公司上述产品对不同客户的销售单价波动性较大，主要原因系业务拓展过程中，
公司综合考虑客户订单规模、所处地域、当地市场价格、双方合作关系紧密程度、未
来合作意向等因素对不同客户进行差异化定价。公司 2021 年对中电万潍平均销售单价
未超出公司同期向其他第三方销售同类产品的单价范围，相关交易的销售定价具有公
允性。
7）众纳建筑
①交易必要性及合理性
众纳建筑系中国电子系统下属的建筑施工企业，其主营业务包括供热设施建设业
务。因众纳建筑实施供热建设或改造项目的需要，其向公司采购智慧供热相关产品具
有业务上的必要性及合理性。
②交易公允性
2021 年，公司对众纳建筑实现销售 240.38 万元，销售的主要产品为板式换热器、
变频柜及集中供热节能控制装置。公司选取 2021 年对众纳建筑销售的三类主要产品，
并将其与公司当期对其他第三方销售的同类产品的价格进行比较，具体如下：
单位：元/件（套）
对众纳建筑销售的产品对其他第三方销售的同类产品
产品类型
平均销售单价销售单价的范围
板式换热器 35,923.79 15,164.60-65,385.84
变频柜 15,144.20 8,306.20-38,723.01
集中供热节能控制装置 30,944.25 27,920.35-69,914.66
公司上述产品对不同客户的销售单价波动性较大，主要原因系业务拓展过程中，
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河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
公司综合考虑客户订单规模、所处地域、当地市场价格、双方合作关系紧密程度、未
来合作意向等因素对不同客户进行差异化定价。公司对 2021 年众纳建筑平均销售单价
未超出公司同期向其他第三方销售同类产品的单价范围，因而上述交易的销售定价具
有公允性。
8）新兴供热
①交易必要性及合理性
新兴供热系中国电子系统下属的热力企业，主要从事热力供应及销售、供热设施
建设业务。因新兴供热实施供热项目的需要，其向公司采购采集计算器等智慧供热相
关产品具有业务上的必要性及合理性。
②交易公允性
2021 年，公司对新兴供热实现销售 0.96 万元，占当期热网智能感知与调控系统及
系列化产品销售收入的比例不足 0.01%。公司对新兴供热的销售的主要产品采集计算
器平均单价为 5,309.73 元/个，公司同期向其他第三方销售同类产品的价格区间为
4,070.80 元/个至 5,309.73 元/个。公司对新兴供热平均销售单价未超出公司同期向其他
第三方销售同类产品的单价范围，相关交易的销售价格具有公允性。
（2）关联采购
报告期内，公司向关联方采购商品和接受劳务的交易情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
关联方名称交易内容占营业占营业占营业
金额成本的金额成本的金额成本的
比例比例比例
安阳益和采暖委托加工产品 0.32 0.00% 0.24 0.00% 4.62 0.03%
结算交通费、生产
4.88 0.02% 4.23 0.03% 4.29 0.03%
安阳益和保温管用电费
结算空调用电费 3.99 0.02% 4.79 0.03% 2.40 0.02%
合计 9.20 0.04% 9.26 0.06% 11.31 0.08%
注1：安阳益和保温管系安阳益和热力的控股子公司，其与发行人的交易参照关联交易披露，下同；
注2：2021年度公司与安阳益和保温管结算的空调用电费下降系2021年11月公司未使用空调,故无需支付
该期间电费所致。
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1）向安阳益和采暖委托加工产品
①交易必要性及合理性
安阳益和采暖系安阳益和热力的子公司，成立于 2014 年 7 月，主营业务为板式换
热机组、智能热量表生产销售、安装维修、换热器材销售以及技术服务。公司与安阳
益和采暖于 2016 年 5 月开始业务合作，公司向其主要销售热网智能感知与调控系统及
系列化产品。2018 年初，公司计划拓展河南地区供热节能市场，考虑到在当地直接设
立生产基地的成本较高，为降低经营风险，鉴于以往与安阳益和采暖良好的合作关系，
且对方具备供热相关产品的生产能力和经验。经双方协商一致，公司于 2018 年 3 月将
集中供热节能控制装置、数据采集集中器等产品的部分生产设备销售给安阳益和采暖，
之后由其为公司提供上述产品的委托加工服务。
2018 年 11 月，由于看好河南地区市场发展前景，基于前期的友好合作基础，公
司与安阳益和采暖共同出资设立子公司安阳科雅，并作为公司在南方地区的生产加工
主体。安阳科雅正式设立后，于 2019 年 5 月向安阳益和采暖购回公司之前出售的集中
供热节能控制装置、数据采集集中器等产品的生产设备以及其他相关设备，采购金额
合计为 242.08 万元。自此，子公司安阳科雅具备了热计量及二网智能平衡系统及系列
化产品的加工和检测能力，公司将原委托给安阳益和采暖的加工业务改为由子公司安
阳科雅直接完成。因此，2019 年开始，公司向安阳益和采暖采购的委托加工服务大幅
减少，2019 年、2020 年和 2021 年的发生额分别仅为 4.62 万元、0.24 万元和 0.32 万元。
②交易公允性
报告期内，安阳益和采暖向公司提供的委托加工服务定制化特征明显，不存在可
比的市场价格，安阳益和采暖亦未向第三方提供类似的加工服务。双方的交易价格系
双方综合考虑公司自主加工同类产品的成本、安阳益和采暖需要承担的人工成本、房
租、设备折旧费等多种因素后协商确定。安阳益和采暖向公司提供的加工服务定价过
程符合市场化原则，具备商业合理性，双方交易不存在显失公平情形。
2）向安阳益和保温管结算交通费、生产用电费、空调用电费
安阳科雅成立后，为了便于员工通勤，安阳科雅租用位于同一工业园区的安阳益
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和保温管的车辆，根据合同约定，安阳科雅按每人每日的交通费标准、实际乘车人数
及天数与对方结算交通费。安阳科雅向安阳益和保温管结算的交通费标准为 17 元/天/
人，该价格主要参考工业园区所在地行驶类似距离的公共汽车的车票价格确定，交易
定价具有合理性和公允性。另外，考虑生产用电的便利性，安阳科雅的厂房生产用电
通过安阳益和保温管向当地供电公司结算，安阳科雅按照每月实际用电量与电力公司
规定的收费标准与安阳益和保温管结算电费，该类交易价格即市场价格，定价过程具
有公允性。2019 年、2020 年和 2021 年，上述生产用电费、交通费的合计金额分别为
4.29 万元、4.23 万元和 4.88 万元。
安阳科雅所使用的厂房需采用园区内由安阳益和保温管提供的中央空调进行制冷、
供暖。安阳科雅与安阳益和保温管于 2019 年 3 月签订协议，约定安阳科雅使用中央空
调每年需支付的电费为 5.22 万元（含税）。该价格的确定主要考虑以下三方面因素：
①所使用的空调主要依靠地源热泵提供的动力进行供热、制冷，而地源热泵运转需要
使用热力，故该空调用电费的价格与安阳市政府部门制定的热力销售价格（每季度 38.4
元/平方米）密切相关；②安阳科雅实际使用空调的车间面积为 679.93 平方米；③车
间内的中央空调于每年夏季、冬季使用。每年空调用电费的具体计算过程为：38.4 元/
平方米*679.93 平方米*2/10,000=5.22 万元。因此，上述交易价格符合市场价格，定价
具有合理性、公允性。
（3）向关键管理人员支付薪酬
报告期各期，公司向董事、监事、高级管理人员支付薪酬分别为 247.65 万元、269.90
万元和 227.78 万元。公司最近一年向董事、监事、高级管理人员支付报酬的具体情况
参见本招股意向书“第五节发行人基本情况”之“十四、董事、监事、高级管理人员
及其他核心人员的薪酬情况”。
（4）关联方租赁
报告期内，公司作为承租方向关联方租赁的情况如下：
单位：万元
出租方名称租赁资产种类 2021 年度租赁费 2020 年度租赁费 2019 年度租赁费
安阳益和采暖厂房 19.48 20.86 17.38
注：上述租赁费为不含税金额。
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自 2019 年 3 月起，公司子公司安阳科雅向安阳益和采暖租赁位于安阳市汤阴县益
和工业园区内西北侧的部分厂房，用于热计量及二网智能平衡系统及系列化产品的生
产、加工及检测。根据双方合同的约定，该厂房每年租赁费为 22.74 万元（含税），
厂房租赁面积为 1,853.00 平方米，折合租赁单价为 10.23 元/平方米/月（含税，下同），
较该地区普通厂房的平均租赁单价（约 8.00 元/平方米/月）有所上浮，主要原因系：
安阳科雅租赁的厂房系洁净厂房，其租赁价格系参考当地的市场价格由租赁双方协商
确定。因此，子公司安阳科雅向关联方安阳益和采暖租赁厂房的交易价格具有公允性。
（5）代收代付热力建设资金等
2020 年，子公司石家庄科雅存在代关联方向用户收取热力建设资金、集中供热配
套设施建设安装费等情形，具体交易金额如下：
单位：万元
关联方名称关联交易内容 2021 年度 2020 年度
代收集中供热配套设施建设
安阳益和工程 57.12 274.61
安装费
华电漯河代收热力建设资金 70.05 120.62
合计 127.17 395.23
2020 年 2 月，石家庄科雅与华电漯河、漯河源汇区相关小区业主方签订供热改造
项目协议，由石家庄科雅负责漯河源汇区供热改造项目的组织实施和全过程管理。石
家庄科雅后续与安阳益和工程签订协议，约定由安阳益和工程承建石家庄科雅组织管
理的庭院集中供热配套设施建设项目。根据石家庄科雅和安阳益和工程的协议约定，
石家庄科雅每月根据小区居民热用户缴费总建筑面积和约定的每平米建筑面积费用单
价计算得向小区居民热用户收取的集中供热配套设施建设安装总费后，再将上述费用
全额支付给安阳益和工程。
2020 年 7 月，石家庄科雅作为二次网系统承建单位，与业主方蓝湖北区集中供热
筹建机构、供热企业华电漯河等三方签订了《蓝湖北区小区庭院集中供热配套设施建
设项目协议书》。根据上述协议书的约定，由石家庄科雅代华电漯河向热用户收取热力
建设资金，收费标准为 33 元/每平方米。2021 年度，由于新增集中供热配套设施建设
项目的小区数量减少，石家庄科雅代安阳益和工程向小区用户收取集中供热配套设施
建设安装费降至 57.12 万元，代华电漯河向小区用户收取热力建设资金降至 70.05 万元。
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（6）关联方代缴社会保险费、住房公积金
报告期内，子公司安阳科雅存在向关联方支付资金并由关联方代缴部分员工社会
保险费、住房公积金的情形，具体情况如下：
单位：万元
关联方名称 2021 年度 2020 年度 2019 年度
安阳益和热力 13.03 10.26 6.70
安阳益和保温管 1.66 1.00 0.39
合计 14.69 11.26 7.09
安阳科雅的总经理和 1 名财务人员的原工作单位分别为安阳益和热力与安阳益和
保温管，该两家公司均为国有企业。上述 2 名员工入职安阳科雅后，其社会保险、住
房公积金缴纳账户因个人意愿仍保留在原工作单位。2019 年、2020 年和 2021 年，安
阳科雅将上述 2 名员工的社会保险费、住房公积金分别支付给关联方安阳益和热力与
安阳益和保温管，并由上述两家关联方代为缴纳社会保险费、住房公积金。
2、偶发性关联交易
（1）关联方担保
报告期内，公司存在被关联方担保的情形，具体情况如下：
是否已经履行
担保方被担保方担保金额（万元）担保起始日担保到期日
完毕
齐承英石家庄科雅 289.40 2019/6/26 2020/6/26 是
齐承英石家庄科雅 277.50 2020/4/24 2021/4/24 是
上述关联担保是实际控制人为子公司石家庄科雅申请银行贷款提供保证担保，有
利于石家庄科雅补充营运资金，促进业务发展，不影响公司的独立性。
（2）向关联方出售资产
报告期内，公司存在向关联方科雅达出售资产的情况，具体情形为：因通过摇号
形式难以在北京地区取得汽车牌照，公司以前年度为子公司北京科雅开展业务而购买
的两辆商务车成为瑕疵资产（入账在预付账款）。2019 年 6 月，公司将该笔资产以 69.76
万元的原值转售给科雅达。该关联交易系因处置有产权瑕疵的资产而发生，不存在损
害公司及其他股东利益的情形。
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（3）向关联方购买资产
公司于 2019 年 5 月向安阳益和采暖采购一批生产设备，具体说明如下：
1）交易必要性及合理性
安阳益和采暖系安阳益和热力的子公司，成立于 2014 年 7 月，主营业务为板式换
热机组、智能热量表生产销售、安装维修、换热器材销售以及技术服务。公司与安阳
益和采暖于 2016 年 5 月开始业务合作，公司向其主要销售热网智能感知与调控系统及
系列化产品。2018 年初，公司计划拓展河南地区供热节能市场，考虑到在当地直接设
立生产基地的成本较高，为降低经营风险，鉴于以往与安阳益和采暖良好的合作关系，
且对方具备供热相关产品的生产能力和经验。经双方协商一致，公司于 2018 年 3 月将
集中供热节能控制装置、数据采集集中器等产品的部分生产设备销售给安阳益和采暖
后，由其为公司提供上述产品的委托加工服务。
2018 年 11 月，由于看好河南地区市场发展前景，基于前期的友好合作基础，公
司与安阳益和采暖共同出资设立子公司安阳科雅，并作为公司在南方地区的生产加工
主体。安阳科雅正式设立后，于 2019 年 5 月向安阳益和采暖购回公司之前出售的集中
供热节能控制装置、数据采集集中器等产品的生产设备以及其他相关设备，采购金额
合计为 242.08 万元。自此，子公司安阳科雅具备了热计量及二网智能平衡系统及系列
化产品的加工和检测能力，公司将原委托给安阳益和采暖的加工业务改为由子公司安
阳科雅直接完成。
2）交易公允性
2019 年，子公司安阳科雅向安阳益和采暖采购的生产设备主要分为公司原出售给
安阳益和采暖的设备和其他生产设备两部分。其中，采购公司原出售设备的价格主要
参考安阳益和采暖财务核算的账面价值，共计 221.81 万元；采购其他生产设备的价格
为 20.27 万元，系双方参考安阳益和采暖财务核算的账面价值协商确定，上述交易符
合市场化的定价原则，定价具有公允性。
（4）关联方代缴社会保险费、住房公积金
2019 年，子公司安阳科雅存在向关联方安阳益和采暖支付资金并由其代缴部分员
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工社会保险费、住房公积金的情形，涉及金额为 0.84 万元，具体情况如下：
2019 年 3 月，安阳科雅 18 名新入职员工的原工作单位为安阳益和采暖。入职后，
上述员工的社会保险、住房公积金关系于 2019 年 4 月转入安阳科雅，故该部分员工
2019 年 3 月任职于安阳科雅期间的社会保险费、住房公积金实际由安阳益和采暖缴纳，
再由安阳科雅向安阳益和采暖支付上述社会保险费、住房公积金等费用。2019 年 4 月
起，上述员工的社会保险费、住房公积金均由安阳科雅缴纳。
3、应收应付关联方款项余额
（1）应收关联方款项
报告期各期末，公司应收关联方款项余额及计提的坏账准备如下：
单位：万元
科款项性 2021 年末 2020 年末 2019 年末
关联方
目质账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面余额坏账准备
销售系
安阳益和热
统集成 226.94 21.84 187.18 9.36 132.04 6.60
力
产品
销售系
安阳益和工
统集成 86.96 7.73 201.73 10.09 - -
程
产品
销售系
中电辛集热
统集成 - - 6.56 0.33 - -
力
产品
销售系
中电洲际环统集成
413.30 20.67 42.85 38.86 42.85 37.28
应保产品及
收其他
账销售系
款华电漯河统集成 7.64 0.76 - - - -
产品
销售系
统集成
中电万潍 295.86 14.79 - - - -
产品及
其他
销售系
众纳建筑统集成 21.37 1.07 - - - -
产品
销售系
新兴供热统集成 1.03 0.05 - - - -
产品及
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其他
合计 1,053.11 66.92 438.32 58.64 174.89 43.88
预
石家庄鑫燃
付
热力有限公货款 1,000.00 - - - - -
款
司
项
保证金
其华电漯河及代收 79.10 5.81 128.91 6.45 - -
他款项
应
安阳益和工代收款
收 70.95 3.55 - - - -
程项
款
合计 150.05 9.36 128.91 6.45 - -
应收质
华电漯河 21.73 2.17 29.37 1.47 - -
保金
安阳益和热应收质
218.35 48.16 239.63 46.23 - -
力保金
安阳益和工应收质
5.30 0.49 4.47 0.22 - -
程保金
中电辛集热应收质
48.40 2.42 9.84 0.49 - -
合力保金
同
应收质
资中电万潍 68.78 3.44 - - - -
保金
产
中电洲际环应收质
40.55 2.03 - - - -
保保金
应收质
众纳建筑 27.16 1.36 - - - -
保金
应收质
新兴供热 0.05 0.00 - - - -
保金
合计 430.32 60.07 283.31 48.41 - -
2020 年末及 2021 年末，公司对华电漯河、安阳益和热力、安阳益和工程和中电
辛集热力、中电万潍、众纳建筑和新兴供热的应收账款主要系公司销售产品形成。2020
年末，公司对中电洲际环保的应收账款 42.85 万元，除包含销售产品尚未收回的款项
0.22 万元外，还包括因中电洲际环保收购邯郸市热力公司而增加的应收账款 42.63 万
元。2021 年末，公司对中电洲际环保的应收账款增加较多，主要原因系公司本年对其
销售智能阀及智慧供热应用平台软件等产品合计 1,093.81 万元，截至本年末尚有
413.30 万元货款待收回。
2020 年末，公司对华电漯河的其他应收款为 128.91 万元，主要包含两部分内容：
1）河南华电漯河源汇区热网项目智能热网系统工程采购项目的保证金 21.73 万元；2）
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根据蓝湖北区小区庭院集中供热配套设施建设项目相关协议的约定，子公司石家庄科
雅代华电漯河向小区用户收取热力建设资金，具体内容参见本节之“八、关联方及关
联交易”之“（二）关联交易”之“1、经常性关联交易”之“（5）代收代付热力建
设资金等”。根据上述协议，建设的换热站所覆盖总用户的缴费率（包含预交部分的
建设费）不足 50%时，华电漯河按总户数量的 50%收取热力建设资金。2020 年底前，
公司根据预计金额代用户提前向华电漯河支付了 107.18 万元热力建设资金。2021 年末，
公司对华电漯河的其他应收款减少 49.81 万元，主要原因为：1）公司收回河南华电漯
河源汇区热网项目智能热网系统工程采购项目的保证金 21.73 万元；2）子公司石家庄
科雅代华电漯河向小区用户收取 70.05 万元热力建设资金，并根据合同约定代为支付
华电漯河 41.97 万元热力建设资金。
2021 年末，公司对安阳益和热力、安阳益和工程、中电辛集热力、中电万潍、众
纳建筑和新兴供热的合同资产主要系公司已完成的项目所对应的质保金。
（2）应付关联方款项
报告期各期末，公司应付关联方款项余额如下：
单位：万元
科目名称关联方名称款项性质 2021 年末 2020 年末 2019 年末
安阳益和采暖应付设备款 - - 4.04
应付账款安阳益和保温管应付费用 6.51 2.40 -
小计 6.51 2.40 4.04
预收账款安阳益和工程预收货款 - - 13.27
中电辛集热力预收货款 111.93 - -
合同负债中电万潍预收货款 39.97 - -
小计 151.91 - -
安阳益和工程代收款项 - 37.52 -
代缴社会保
其他应付款安阳益和热力险费、住房公 - - 3.79
积金
小计 - 37.52 3.79
（三）关联交易简要汇总表
单位：万元
交易类型关联方名称 2021 年度 2020 年度 2019 年度
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经常性关联交易
华电漯河、安阳益和保温管、安阳益
对关联方销售和热力、中电辛集热力、中电洲际环 2,726.61 881.94 2,425.10
保、中电万潍、众纳建筑、新兴供热
向关联方采购安阳益和采暖、安阳益和保温管 9.20 9.26 11.31
向关键管理人员支付薪酬公司董事、监事、高级管理人员 227.78 269.90 247.65
向关联方租赁安阳益和采暖 19.48 20.86 17.38
代收代付热力建设资金等安阳益和工程、华电漯河 127.17 395.23 -
关联方代缴社会保险费、
安阳益和保温管、安阳益和热力 14.69 11.26 7.09
住房公积金
偶发性关联交易
齐承英于 2019 年 6 月和 2020 年 4 月分
别为石家庄科雅 289.40 万元和 277.50 万
被关联方担保齐承英
元的银行贷款提供为期一年的保证担
保。
2019 年 6 月，公司将两辆商务车（瑕疵
对关联方出售资产科雅达资产，入账在预付账款）以 69.76 万元的
原值出售给科雅达。
2019 年 5 月，公司向安阳益和采暖购回
向关联方采购资产安阳益和采暖公司之前出售的生产设备以及其他相关
设备，采购金额合计为 242.08 万元。
关联方代缴社会保险费、 2019 年 3 月，安阳益和采暖代缴 0.84 万
安阳益和采暖
住房公积金元的员工社会保险费、住房公积金。
九、对关联交易决策权力与程序的制度安排
公司分别在《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管
理制度》等规章制度中明确规定了关联交易公允决策的程序。
（一）《公司章程》对关联交易决策权力与程序的规定
第三十五条规定：公司与股东或者实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其
他资产的交易，应严格按照本章程有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会审
议程序，关联董事、关联股东应当回避表决。
第三十八条规定：公司提供担保的，应当经董事会审议。担保事项属于下列情形
之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：（六）对股东、实际控制
人及其关联人提供的担保；
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者
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受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股
东所持表决权的半数以上通过。
由股东大会审议的提供担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会
审议。
第七十七条规定：股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，全体股东均为关联方的除
外。股东大会对有关关联交易事项作出决议时，视普通决议和特别决议不同，分别由
出席股东大会的非关联股东所持表决权的过半数或者三分之二以上通过。股东大会决
议应当充分披露非关联股东的表决情况。
第七十八条规定：股东大会在表决涉及关联交易事项时，有关联关系股东的回避
和表决程序为：
（一）股东大会审议关联交易事项时，与该关联交易事项有关联的股东应当在股
东大会召开之日前三个工作日前向公司董事会书面披露其关联关系并申请回避；
（二）股东大会在审议关联交易议案事项时，大会主持人应宣布关联股东名称并
解释和说明关联股东与该关联交易事项的关联关系；
（三）知情的其它股东有权口头或书面提出关联股东回避的申请，股东大会会议
主持人应立即组织讨论并作出回避与否的决定；
（四）会议主持人应明确宣布关联股东回避，由非关联股东对关联交易事项进行
审议、表决；
（五）关联交易议案形成决议时，必须由非关联股东有表决权的股份数的半数以
上通过；如关联事项属于股东大会特别决议范围，必须由非关联股东有表决权的股份
数的 2/3 以上通过；
（六）关联股东未就关联交易事项按上述程序进行关联关系披露或回避，股东大
会有权撤销有关该关联交易事项的一切决议。
第一百一十五条规定：公司与关联人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）
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达到下列标准之一的，应由董事会审议：
（一）与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交易；
（二）与关联法人发生的成交金额超过 300 万元，且占公司最近一期经审计净资
产绝对值 0.5%以上的交易。
第一百一十六条规定：公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过 3,000
万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的，应当提交股东大会审议，
并进行审计或者评估。
与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
第一百一十七条规定：公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，
也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，
董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足
三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。
（二）《股东大会议事规则》对关联交易决策权力与程序的规定
第三十四条规定：股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其
所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。股东大会决议应当充
分披露非关联股东的表决情况。
（三）《董事会议事规则》对关联交易决策权力与程序的规定
第二十八条规定：出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
（一）法律、法规、部门规章规定董事应当回避的情形；
（二）董事本人认为应当回避的情形；
（三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的
其他情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可
举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不
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足 3 人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。
（四）《关联交易管理制度》对关联交易决策权力与程序的规定
第十一条规定：公司与关联自然人发生的交易金额低于 30 万元的关联交易事项由
公司总经理审议批准。
公司与关联法人发生的交易金额低于 300 万元或低于公司最近一期经审计净资产
绝对值 0.5%的关联交易事项，由公司总经理审议批准。
公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。
第十二条规定：公司与关联自然人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）
金额超过 30 万元以上，应当经董事会审议。
第十三条规定：公司与关联法人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）金
额超过 300 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上，应当经董事会审议。
第十四条规定：公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过 3,000 万元，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，应提交股东大会审议。
第十五条规定：公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议
通过后提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控
股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。
公司为持有本公司 5％以下股份的股东提供担保的，参照前款的规定执行，有关
股东应当在股东大会上回避表决。
第十六条规定：公司应当审慎向关联方提供财务资助，为关联方提供财务资助的，
不论数额大小，均应当经董事会审议，且应当经出席董事会会议的三分之二以上董事
同意并作出决议。
公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司
等关联人提供资金等财务资助。
第十七条规定：除提供担保、委托理财等本制度及深圳证券交易所业务规则另有
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规定事项外，公司在 12 个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当累计计算，经累
计计算的发生额达到第十二条、第十三条或者第十五条规定标准的，分别适用以上各
条的规定。
已经按照第十二条、第十三条或者第十五条履行相关义务的，不再纳入相关的累
计计算范围。已经通过董事会审议但未履行股东大会审议程序的关联交易事项，仍应
当纳入累计计算范围以确定须履行的审议程序。
第十八条规定：公司在连续 12 个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算的
原则适用第十二条、第十三条或者第十五条的规定。
（一）与同一关联人进行的交易；
（二）与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其
他关联人。
已经按照第十二条、第十三条或者第十五条履行相关义务的，不再纳入相关的累
计计算范围。
（五）《独立董事议事规则》对关联交易决策权力与程序的规定
第二十一条规定：独立董事应当对公司以下重大事项向董事会或股东大会发表独
立意见：（五）需要披露的关联交易（含公司向股东、实际控制人及其关联企业
提供资金）、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提
供财务资助、募集资金使用有关事项、上市公司自主变更会计政策、股票及其衍生品
种投资等重大事项；（六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生
的总额高于 300 万元或高于公司最近一期经审计净资产的 5%的借款或者其他资金往
来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。
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十、报告期内关联交易所履行的程序及独立董事意见
（一）报告期内关联交易所履行的程序
发行人第二届董事会第五次会议、第二届董事会第八次会议、第二届董事会第十
一次会议、第二届董事会第十三次会议以及 2019 年年度股东大会、2021 年第一次临
时股东大会、2020 年度股东大会等会议已就报告期内发生的关联交易事项进行了审议
批准或确认，相关关联董事和关联股东均履行了回避表决程序。
（二）独立董事对公司报告期内关联交易的执行情况发表的意见
独立董事对 2018-2020 年期间公司关联交易事项进行了确认，认为“公司最近三
年的关联交易是公司日常生产经营所需，按照市场价格定价，符合公平、公正、公允
的原则，关联董事对与其相关的关联交易事项进行了回避，符合相关法律、法规和《公
司章程》的规定，符合公司和全体股东的利益。关联方已遵循了公正规范处理原则，
不存在损害公司中小股东利益的行为”。
独立董事对 2021 年度预计日常关联交易发表了独立意见，认为“预计的 2021 年
度日常关联交易不存在损害公司及其股东利益的情形，同时也不会对公司的经营业绩
产生不利影响，公司董事会关于 2021 年度预计日常关联交易的决策程序符合有关法律、
法规的规定。”
十一、报告期内关联方变化情况
报告期内，公司关联方变化情况如下：
序号关联方名称变化情况
1 中国电子系统于 2020 年 12 月取得发行人股份，成为持有发行人 5%以上股份的股东
2 中电海河于 2020 年 12 月取得发行人股份，成为持有发行人 5%以上股份的股东
3 中电聚智于 2020 年 12 月取得发行人股份，为中电海河的一致行动人
4 新疆科雅发行人的全资子公司，于 2020 年 5 月设立
5 华电漯河发行人子公司石家庄科雅的参股公司，于 2019 年 8 月设立
6 张家口科雅发行人曾经的全资子公司，已于 2020 年 7 月注销
7 天津科雅智能发行人的控股子公司，于 2021 年 5 月设立
天津汇川企业发行人控股子公司的少数股东，与发行人于 2021 年 5 月共同设立天津科雅智
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管理咨询中心能
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序号关联方名称变化情况
（有限合伙）
独立董事赵军曾在 2020 年 6 月因个人原因辞去独立董事职务，后于 2021 年 2
9 赵军
月再次被增选为独立董事
石家庄科雅智
10 发行人的控股子公司，于 2021 年 9 月设立
能
石家庄鑫燃热发行人控股子公司的少数股东，与发行人于 2021 年 9 月共同设立石家庄科雅
11
力有限公司智能
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第八节财务会计信息与管理层分析
本节的财务会计数据非经特别说明均引用自经天健会计师审计的财务报告或根据
其中相关数据计算得出。公司提请投资者注意，如欲对公司的会计政策、财务状况、
经营成果和现金流量情况进行详细的了解，应当认真阅读经审计的财务报表及附注全
文。
本节的财务会计数据及有关的分析反映了公司报告期内经审计的财务状况。管理
层以公司报告期内各项业务开展的实际情况为基础，结合对发行人所处行业、业务的
理解，对报告期内的财务状况、经营成果及现金流量情况进行了分析说明。公司财务
数据除特别说明外，均为合并财务报表口径。
管理层讨论分析部分采用了结合公司经营模式特点以及与同行业公司对比分析的
方法，以便投资者更深入理解公司的财务及非财务信息。同行业可比公司的相关信息
均来自其公开披露资料。
一、财务报表
（一）合并财务报表
1、合并资产负债表
单位：元
项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
流动资产：
货币资金 132,001,259.94 161,254,389.10 66,024,584.94
交易性金融资产 27,860,000.00 - -
应收票据 2,425,283.31 2,416,450.00 -
应收账款 300,072,858.99 251,609,172.48 211,569,234.42
应收款项融资 - - 150,000.00
预付款项 19,473,511.57 10,030,466.05 10,860,915.71
其他应收款 3,659,796.76 3,042,701.94 3,357,373.54
存货 98,257,259.04 137,266,546.97 145,882,485.09
合同资产 33,549,990.70 32,790,091.95 -
其他流动资产 9,417,656.74 307,124.37 1,051,549.17
流动资产合计 626,717,617.05 598,716,942.86 438,896,142.87
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项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
非流动资产：
长期股权投资 14,691,836.34 15,638,358.56 15,612,805.46
固定资产 81,785,100.86 79,222,254.81 67,462,957.11
在建工程 - - -
使用权资产 1,596,901.52 - -
无形资产 2,952,723.24 2,681,381.08 4,746,436.51
长期待摊费用 532,610.32 881,867.09 2,934,405.76
递延所得税资产 13,512,079.89 10,491,249.27 5,053,054.85
其他非流动资产 24,600,000.00 1,921,032.80 -
非流动资产合计 139,671,252.17 110,836,143.61 95,809,659.69
资产总计 766,388,869.22 709,553,086.47 534,705,802.56
流动负债：
短期借款 354,770.35 10,013,750.00 -
应付票据 11,478,000.00 5,625,700.00 8,550,458.80
应付账款 83,059,700.14 76,431,522.94 73,018,685.11
预收款项 - - 43,891,917.82
合同负债 46,431,148.27 57,101,434.63 -
应付职工薪酬 8,795,754.48 10,429,913.16 9,813,571.61
应交税费 18,063,397.07 16,081,457.10 8,982,532.07
其他应付款 7,027,473.58 4,372,441.16 6,296,982.76
一年内到期的非流动
816,960.19 - -
负债
其他流动负债 2,331,847.28 4,715,705.03 -
流动负债合计 178,359,051.36 184,771,924.02 150,554,148.17
非流动负债：
递延收益 3,764,570.69 3,443,037.50 3,229,790.00
递延所得税负债 290,298.12 303,443.98 129,152.42
非流动负债合计 4,054,868.81 3,746,481.48 3,358,942.42
负债合计 182,413,920.17 188,518,405.50 153,913,090.59
所有者权益：
股本 90,405,000.00 90,405,000.00 76,900,000.00
资本公积 197,166,972.11 197,166,972.11 101,273,972.11
盈余公积 35,980,384.74 28,163,842.49 22,740,796.07
未分配利润 254,871,254.66 203,711,629.76 178,167,773.12
归属于母公司所有者
578,423,611.51 519,447,444.36 379,082,541.30
权益合计
少数股东权益 5,551,337.54 1,587,236.61 1,710,170.67
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项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
所有者权益合计 583,974,949.05 521,034,680.97 380,792,711.97
负债和所有者权益总
766,388,869.22 709,553,086.47 534,705,802.56
计
2、合并利润表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、营业收入 403,338,904.71 307,581,232.54 304,286,339.29
减：营业成本 216,552,983.83 151,222,318.36 155,060,045.72
税金及附加 3,900,319.84 3,243,545.68 3,209,288.52
销售费用 39,330,100.12 31,451,413.45 31,508,462.68
管理费用 24,332,513.29 21,469,124.19 20,010,571.76
研发费用 33,723,269.96 29,871,592.66 25,131,218.28
财务费用 -1,060,288.46 245,621.20 5,532.37
其中：利息费用 267,708.06 562,157.63 229,679.16
利息收入 1,530,035.40 434,480.71 330,887.87
加：其他收益 20,532,986.33 13,949,854.56 14,475,697.40
投资收益 -849,160.14 29,031.33 82,946.49
信用减值损失 -12,838,319.27 -15,027,796.40 -16,892,279.83
资产减值损失 -184,839.52 -4,199,119.37 -860,867.97
资产处置收益 6,002.31 -277,202.98 -169.98
二、营业利润（亏损以“-”
93,226,675.84 64,552,384.14 66,166,546.07
号填列）
加：营业外收入 134,905.99 179,145.41 300,037.14
减：营业外支出 564,500.58 5,004.42 97,307.57
三、利润总额（亏损总
92,797,081.25 64,726,525.13 66,369,275.64
额以“-”号填列）
减：所得税费用 6,735,313.17 3,122,556.13 3,335,262.63
四、净利润（净亏损以“-”
86,061,768.08 61,603,969.00 63,034,013.01
号填列）
（一）按经营持续性分
类
1、持续经营净利润 86,061,768.08 61,603,969.00 63,034,013.01
2、终止经营净利润 - -
（二）按所有权归属分
类
1、归属于母公司股东的
86,097,667.15 61,726,903.06 63,323,654.26
净利润
2、少数股东损益 -35,899.07 -122,934.06 -289,641.25
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
五、其他综合收益的税
- -
后净额
六、综合收益总额 86,061,768.08 61,603,969.00 63,034,013.01
归属于母公司所有者的
86,097,667.15 61,726,903.06 63,323,654.26
综合收益总额
归属于少数股东的综合
-35,899.07 -122,934.06 -289,641.25
收益总额
七、每股收益
（一）基本每股收益（元
0.95 0.80 0.82
/股）
（二）稀释每股收益（元
0.95 0.80 0.82
/股）
3、合并现金流量表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、经营活动产生的现金
流量
销售商品、提供劳务收到的
340,780,600.13 258,753,329.56 265,819,344.38
现金
收到的税费返还 10,038,406.45 8,684,851.13 12,465,110.96
收到其他与经营活动有关
58,614,458.09 49,838,118.44 34,354,630.93
的现金
经营活动现金流入小计 409,433,464.67 317,276,299.13 312,639,086.27
购买商品、接受劳务支付的
145,009,893.97 138,404,472.71 155,546,954.74
现金
支付给职工以及为职工支
72,120,425.40 67,746,664.05 59,521,715.14
付的现金
支付的各项税费 37,655,768.52 25,354,809.61 30,031,977.98
支付其他与经营活动有关
84,909,204.69 69,973,872.34 52,409,248.47
的现金
经营活动现金流出小计 339,695,292.58 301,479,818.71 297,509,896.33
经营活动产生的现金流量
69,738,172.09 15,796,480.42 15,129,189.94
净额
二、投资活动产生的现金
流量
收回投资所收到的现金 188,850,000.00 680,000.00 15,690,000.00
取得投资收益收到的现金 103,000.09 4,372.63 73,663.89
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金 110,140.00 235,426.98 9,430.00
净额
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
投资活动现金流入小计 189,063,140.09 919,799.61 15,773,093.89
购建固定资产、无形资产和
29,837,753.72 10,673,424.60 8,573,439.51
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 226,713,395.32 - 31,970,000.00
投资活动现金流出小计 256,551,149.04 10,673,424.60 40,543,439.51
投资活动产生的现金流量
-67,488,008.95 -9,753,624.99 -24,770,345.62
净额
三、筹资活动产生的现金
流量
吸收投资收到的现金 4,000,000.00 108,040,000.00 2,000,000.00
取得借款收到的现金 27,210,522.98 41,419,961.53 23,733,639.88
筹资活动现金流入小计 31,210,522.98 149,459,961.53 25,733,639.88
偿还债务支付的现金 36,855,752.63 31,419,961.53 23,733,639.88
分配股利、利润或偿付利息
27,351,832.23 31,360,943.25 229,679.16
支付的现金
支付其他与筹资活动有关
5,713,599.27 - -
的现金
筹资活动现金流出小计 69,921,184.13 62,780,904.78 23,963,319.04
筹资活动产生的现金流量
-38,710,661.15 86,679,056.75 1,770,320.84
净额
四、汇率变动对现金及现
- - -
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
-36,460,498.01 92,721,912.18 -7,870,834.84
增加额
加：期初现金及现金等价物
155,120,314.50 62,398,402.32 70,269,237.16
余额
六、期末现金及现金等价
118,659,816.49 155,120,314.50 62,398,402.32
物余额
（二）母公司财务报表
1、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
流动资产：
货币资金 118,410,398.65 121,758,618.13 59,471,720.49
交易性金融资产 25,420,000.00 - -
应收票据 2,425,283.31 1,712,500.00 -
应收账款 291,789,546.13 254,514,688.84 210,445,910.68
应收款项融资 - - 150,000.00
1-1-301
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
预付款项 2,860,095.13 2,999,108.90 4,503,069.87
其他应收款 23,826,236.34 43,133,478.32 8,709,618.65
存货 94,499,121.93 139,371,384.74 148,471,601.33
合同资产 33,157,183.30 32,790,091.95 -
其他流动资产 4,301,988.57 1,344.68 4,966.17
流动资产合计 596,689,853.36 596,281,215.56 431,756,887.19
非流动资产：
长期股权投资 47,300,000.00 13,700,000.00 13,500,000.00
固定资产 62,870,381.28 69,500,041.33 63,977,332.49
在建工程 - - -
使用权资产 1,042,827.78 - -
无形资产 2,952,723.24 2,681,381.08 4,746,436.51
长期待摊费用 532,610.32 881,867.09 2,934,405.76
递延所得税资产 11,264,781.27 9,906,256.65 4,619,073.74
其他非流动资产 - - -
非流动资产合计 125,963,323.89 96,669,546.15 89,777,248.50
资产总计 722,653,177.25 692,950,761.71 521,534,135.69
流动负债：
短期借款 354,770.35 10,013,750.00 -
应付票据 11,478,000.00 5,625,700.00 8,550,458.80
应付账款 99,950,117.92 93,866,955.02 85,266,752.28
预收款项 - - 35,047,123.10
合同负债 22,809,050.80 46,602,086.37 -
应付职工薪酬 6,520,947.35 6,961,645.93 6,647,473.63
应交税费 16,621,589.90 15,179,465.45 7,975,476.72
其他应付款 2,542,409.81 1,845,708.54 3,076,540.33
一年内到期的非流动负债 438,789.04 - -
其他流动负债 2,280,905.08 4,660,208.64 -
流动负债合计 162,996,580.25 184,755,519.95 146,563,824.86
非流动负债：
递延收益 3,667,277.53 3,249,844.76 2,893,378.06
非流动负债合计 3,667,277.53 3,249,844.76 2,893,378.06
负债合计 166,663,857.78 188,005,364.71 149,457,202.92
所有者权益：
股本 90,405,000.00 90,405,000.00 76,900,000.00
资本公积 197,166,972.11 197,166,972.11 101,273,972.11
盈余公积 35,980,384.74 28,163,842.49 22,740,796.07
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项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
未分配利润 232,436,962.62 189,209,582.40 171,162,164.59
所有者权益合计 555,989,319.47 504,945,397.00 372,076,932.77
负债和所有者权益总计 722,653,177.25 692,950,761.71 521,534,135.69
2、母公司利润表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、营业收入 381,222,776.98 283,330,901.64 281,914,977.59
减：营业成本 203,470,997.13 135,872,859.30 141,032,085.91
税金及附加 3,541,981.83 3,004,863.95 2,944,827.29
销售费用 46,348,930.48 33,949,917.39 33,201,900.99
管理费用 17,221,552.36 15,883,105.47 15,417,178.54
研发费用 31,229,771.78 31,703,968.72 25,406,171.40
财务费用 -1,079,650.49 223,719.84 39,586.39
其中：利息费用 223,610.92 521,203.65 210,142.46
利息收入 1,432,105.15 389,166.93 243,880.86
加：其他收益 15,003,215.62 13,071,964.76 14,030,337.87
投资收益 92,405.28 - -512,957.17
信用减值损失 -9,203,816.94 -14,567,483.50 -16,947,728.74
资产减值损失 -91,002.04 -4,189,000.79 -858,497.64
资产处置收益 6,002.31 -202,181.42 -169.98
二、营业利润（亏损以“-”
86,295,998.12 56,805,766.02 59,584,211.41
号填列）
加：营业外收入 132,881.38 179,143.93 299,321.48
减：营业外支出 538,700.58 5,004.41 45,197.57
三、利润总额（亏损总
85,890,178.92 56,979,905.54 59,838,335.32
额以“-”号填列）
减：所得税费用 7,724,756.45 2,749,441.31 3,135,840.51
四、净利润（净亏损以“-”
78,165,422.47 54,230,464.23 56,702,494.81
号填列）
（一）按经营持续性分
类
1.持续经营净利润 78,165,422.47 54,230,464.23 56,702,494.81
2.终止经营净利润 - -
（二）按所有权归属分
类
1.归属于母公司股东的
78,165,422.47 54,230,464.23 56,702,494.81
净利润
2.少数股东损益 - - -
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
五、其他综合收益的税
- -
后净额
六、综合收益总额 78,165,422.47 54,230,464.23 56,702,494.81
3、母公司现金流量表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、经营活动产生的现金流
量
销售商品、提供劳务收到的
334,126,844.26 233,870,351.43 243,353,560.38
现金
收到的税费返还 9,974,381.27 8,202,639.48 12,407,208.75
收到其他与经营活动有关
70,219,623.04 36,689,139.45 18,876,787.41
的现金
经营活动现金流入小计 414,320,848.57 278,762,130.36 274,637,556.54
购买商品、接受劳务支付的
141,665,572.01 139,022,598.51 154,642,568.33
现金
支付给职工以及为职工支
47,684,066.47 42,358,693.55 38,848,307.30
付的现金
支付的各项税费 35,366,839.72 23,090,823.12 27,474,855.75
支付其他与经营活动有关
91,107,930.30 97,137,751.44 48,314,391.85
的现金
经营活动现金流出小计 315,824,408.50 301,609,866.62 269,280,123.23
经营活动产生的现金流量
98,496,440.07 -22,847,736.26 5,357,433.31
净额
二、投资活动产生的现金流
量
收回投资所收到的现金 186,250,000.00 - 479,128.01
取得投资收益收到的现金 97,949.60 - -
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金 236,140.00 235,426.98 9,130.00
净额
投资活动现金流入小计 186,584,089.60 235,426.98 488,258.01
购建固定资产、无形资产和
3,335,539.42 4,128,695.79 4,870,860.99
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 245,270,000.00 200,000.00 3,000,000.00
投资活动现金流出小计 248,605,539.42 4,328,695.79 7,870,860.99
投资活动产生的现金流量
-62,021,449.82 -4,093,268.81 -7,382,602.98
净额
三、筹资活动产生的现金流
量
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
吸收投资收到的现金 - 108,040,000.00 -
取得借款收到的现金 24,210,522.98 35,869,961.53 20,839,639.88
筹资活动现金流入小计 24,210,522.98 143,909,961.53 20,839,639.88
偿还债务支付的现金 33,855,752.63 25,869,961.53 20,839,639.88
分配股利、利润或偿付利息
27,345,753.49 31,319,989.27 210,142.46
支付的现金
支付其他与筹资活动有关
5,039,595.44 - -
的现金
筹资活动现金流出小计 66,241,101.56 57,189,950.80 21,049,782.34
筹资活动产生的现金流量
-42,030,578.58 86,720,010.73 -210,142.46
净额
四、汇率变动对现金及现金
- - -
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
-5,555,588.33 59,779,005.66 -2,235,312.13
加额
加：期初现金及现金等价物
115,624,543.53 55,845,537.87 58,080,850.00
余额
六、期末现金及现金等价物
110,068,955.20 115,624,543.53 55,845,537.87
余额
二、审计意见、关键审计事项及重要性水平
（一）审计意见
天健会计师对公司报告期内的财务报表及其附注进行了审计，出具了标准无保留
意见的《审计报告》（天健审〔2022〕1-37 号），其审计意见如下：
“我们审计了河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称工大科雅公司）财
务报表，包括 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日的合并及
母公司资产负债表，2019 年度、2020 年度和 2021 年度的合并及母公司利润表、合并
及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了工大科雅公司 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日的
合并及母公司财务状况，以及 2019 年度、2020 年度和 2021 年度的合并及母公司经营
成果和现金流量。”
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（二）关键审计事项
关键审计事项是天健会计师根据职业判断，认为对 2019 年度、2020 年度和 2021
年度财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形
成审计意见为背景，天健会计师不对这些事项单独发表意见。
天健会计师识别出的关键审计事项及实施的审计程序汇总如下：
事项描述审计程序
1、收入确认
针对收入确认，天健会计师实施的审计程序主要
相关会计期间：2019 年度、2020 年度、2021
包括：
年度
（1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评
工大科雅的营业收入主要来自于智慧供热
价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相
应用平台、热网智能感知与调控系统等系列化产
关内部控制的运行有效性；
品的供货及安装。2019 年度、2020 年度和 2021
年度，工大科雅营业收入金额分别为人民币（2）检查销售合同，了解主要合同条款或条件，
304,286,339.29 元、 307,581,232.54 元和评价收入确认方法是否适当；
403,338,904.71 元，其中智慧供热应用平台、热（3）对营业收入及毛利率按月度、产品、客户
网智能感知与调控系统及系列化产品收入占当等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并
期营业收入比例分别为 91.45% 、 89.04% 和查明波动原因；
90.34%。（4）对于系统集成服务，以抽样方式检查与收
智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销
统及系列化产品主要是为客户提供涵盖方案设售发票、出库单、发货单、运输单及验收凭证等；对
计以及设备供货、安装、调试运行等整体解决方于服务收入，以抽样方式检查销售合同、销售发票、
案的系统集成服务，工大科雅于取得客户的验收结算单等；
凭证时确认收入；对于无需安装或调试的硬件产（5）结合应收账款函证，以抽样方式向主要客
品销售，工大科雅于取得客户签收单据时确认收户函证本期销售额；
入。（6）对资产负债表日前后确认的营业收入实施
由于营业收入是工大科雅关键业绩指标之截止测试，评价营业收入是否在恰当期间确认；
一，可能存在工大科雅管理层（以下简称管理层）（7）对主要客户实施现场走访等核查程序，以
通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期评估收入的确认的真实性和准确性；
的固有风险。因此，天健会计师将收入确认确定
（8）检查与营业收入相关的信息是否已在财务
为关键审计事项。
报表中作出恰当列报。
2、应收账款的减值
相关会计期间：2019 年度、2020 年度、2021 针对应收账款减值，天健会计师实施的审计程序
年度主要包括：
截至 2021 年 12 月 31 日，工大科雅应收账（1）了解与应收账款减值相关的关键内部控制，
款账面余额为人民币 367,247,679.93 元，坏账准评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试
备为人民币 67,174,820.94 元，账面价值为人民币相关内部控制的运行有效性；
300,072,858.99 元。截至 2020 年 12 月 31 日，工（2）复核以前年度已计提坏账准备的应收账款
大科雅应收账款账面余额为人民币的后续实际核销情况，评价管理层过往预测的准确
306,080,668.38 元，坏账准备为人民币性；
54,471,495.90 元，账面价值为人民币（3）复核管理层对应收账款进行信用风险评估
251,609,172.48 元。截至 2019 年 12 月 31 日，工的相关考虑和客观证据，评价管理层是否恰当识别各
大科雅应收账款账面余额为人民币项应收账款的信用风险特征；
255,180,061.49 元，坏账准备为人民币（4）对于单独进行减值测试的应收账款，获取
43,610,827.07 元，账面价值为人民币并检查管理层对未来现金流量现值的预测，评价在预
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211,569,234.42 元。测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性，并与
管理层根据各项应收账款的信用风险特征，获取的外部证据进行核对；
以应收账款或应收账款组合为基础，按照相当于（5）对于以组合为基础计量预期信用损失的应
整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理
备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收性；评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计
账款，管理层综合考虑有关过去事项、当前状况确定的应收账款和合同资产账龄与预期信用损失率
以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，对照表的合理性；测试管理层使用数据（包括应收账
估计预期收取的现金流量，据此确定应计提的坏款账龄、历史损失率、迁徙率等）的准确性和完整性
账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的以及对坏账准备的计算是否准确；
应收账款，管理层以账龄为依据划分组合，参照（6）分析应收账款账龄及客户的信誉情况，独
历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调立地核实了主要客户的背景信息，通过函证及检查期
整，编制账龄与预期信用损失率对照表，据此确后回款情况等审计程序，评价应收账款坏账准备计提
定应计提的坏账准备。的合理性；
由于应收账款金额重大，且应收账款减值涉（7）检查与应收账款减值相关的信息是否已在
及重大管理层判断，天健会计师将应收账款减值财务报表中作出恰当列报。
确定为关键审计事项。
（三）重要性水平
公司根据自身业务特点并结合财务报告使用者的需求，从定性及定量两个方面考
虑财务会计信息的重要性水平。从定性角度上看，公司主要评估事项是否属于日常经
营性业务、是否显著影响报告期及未来公司的财务状况、经营成果及现金流量等因素；
从定量角度上看，公司以最近三个会计年度利润总额平均数的 5%作为重要性水平的确
定标准。
三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
（一）财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或
情况。
（二）合并财务报表范围及变化情况
1、合并财务报表范围
报告期各期末，公司合并财务报表范围内子公司情况如下：
是否纳入合并财务报表范围
序号子公司名称
2021 年末 2020 年末 2019 年末
1 石家庄科雅是是是
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2 北京科雅是是是
3 唐山科雅是是是
4 大连科雅是是是
5 天津科雅是是是
6 安阳科雅是是是
7 新疆科雅是是否
8 张家口科雅否否是
9 天津科雅智能是否否
10 石家庄科雅智能是否否
2、报告期内合并报表范围的变化情况
（1）合并范围增加
序号子公司名称股权取得方式股权取得时点出资额（万元）出资比例
1 天津科雅智能设立 2021 年 5 月 300.00 60.00%
2 新疆科雅设立 2020 年 5 月 20.00 100.00%
3 石家庄科雅智能设立 2021 年 9 月 600.00 60.00%
（2）合并范围减少
序号子公司名称股权处置方式股权处置时点处置日净资产（万元）
1 张家口科雅注销 2019 年 11 月 48.70
四、影响收入、成本、费用和利润的主要因素，以及对发行人具有核心意
义、或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务和非财务指标分析
（一）影响收入、成本、费用和利润的主要因素
公司主要从事供热节能产品与相关技术服务的研发、推广及应用，是一站式提供
智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商。供热节能行业的发展前景、相关产业
政策、公司的技术优势、市场开拓以及客户服务能力是影响公司收入的主要因素。
公司产品的成本主要包括直接材料、直接人工、制造费用和外购劳务等。报告期
内，直接材料占成本的比例在 60%以上。公司成本直接材料中，外购的原材料占比较
高，故原材料价格的波动对公司成本影响较大。
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报告期内，公司期间费用主要为销售费用、管理费用和研发费用，期间费用率保
持相对稳定。其中，职工薪酬占期间费用的比重在 50%以上，故公司各部门人员工资
水平的变动对公司期间费用的影响较大。
除上述因素外，税收优惠政策、政府补助等也会对公司的利润水平产生一定的影
响。
（二）对发行人具有核心意义或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务
指标分析
公司管理层认为：供热节能行业相关法律法规和产业政策的支持，以及营业收入
增长率、毛利率、研发投入等指标是对公司具有核心意义的指标，相关财务指标的变
动对公司业绩变动具有较强的预示作用。
1、相关法律法规和产业政策的支持
供热节能行业作为节能减排和民生保障的交叉领域，受到国家和政府部门的高度
重视，并陆续出台相关法律法规和产业支持政策。例如，2018 年 10 月 26 日修订的《中
国人民共和国节约能源法》明确提出“国家采取措施对实行集中供热的建筑分步骤实
行供热分户计量、按照用热量收费的制度。新建建筑或者对既有建筑进行节能改造，
应当按照规定安装用热计量装置、室内温度调控装置和供热系统调控装置”；住建部、
国家发改委、财政部于 2019 年 4 月发布的《关于做好 2019 年老旧小区改造工作的通
知》提出，“为落实 2019 年《政府工作报告》有关部署，大力进行老旧小区改造提升，
进一步改善群众居住条件，决定自 2019 年起将老旧小区改造纳入城镇保障性安居工程，
给予中央补助资金支持”、“明确老旧小区改造内容包括：小区内道路、供排水、供
电、供气、供热、绿化、照明、围墙等基础设施的更新改造”。
供热节能行业相关法律法规和政策文件的出台以及地方政府部门的配套措施为行
业可持续发展提供广阔市场空间的同时，也为公司智慧供热业务的持续发展壮大创造
良好的政策环境。
2、营业收入增长率
2019 年度、2020 年度和 2021 年度，公司营业收入分别为 30,428.63 万元、30,758.12
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万元和 40,333.89 万元，2020 年和 2021 年的营业收入增长率分别为 1.08%和 31.13%，
业务规模的持续稳定增长，为巩固和提高公司的行业地位奠定了坚实的基础。
3、毛利率
报告期内，公司各期的综合毛利率分别为49.04%、50.83%和46.31%。公司积极优
化业务和产品结构，为各类客户提供高附加值的智慧供热专业解决方案。报告期内的
销售毛利率较高，表明公司市场竞争力较强。
4、研发投入
报告期内，公司各期研发投入较高，其占营业收入的比例分别为8.26%、9.71%和
8.36%。产品和技术优势是公司的核心竞争力之一，持续的研发投入是推动公司保持业
绩增长的重要指标。
五、主要会计政策和会计估计
（一）收入
公司主营业务包括智慧供热解决方案和智慧供热服务两大方向，其中，前者具体
包括智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品等两类业务，后者具
体包括供热托管、供热运营和合同能源管理等三类服务。报告期内，公司各类业务的
收入确认原则和具体方法如下：
1、2020 年度和 2021 年度
（1）收入确认原则
于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确
定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点
履行履约义务：1）客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；
2）客户能够控制公司履约过程中在建商品；3）公司履约过程中所产出的商品具有不
可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。
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履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成
本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，
在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权
时，公司考虑下列迹象：1）公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现
时付款义务；2）公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法
定所有权；3）公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；4）公司
已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的
主要风险和报酬；5）客户已接受该商品；6）其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
（2）收入计量原则
1）公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客
户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期
将退还给客户的款项。
2）合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最
佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收
入极可能不会发生重大转回的金额。
3）合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即
以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期
间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权与客户
支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
4）合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务
所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
（3）收入确认的具体方法
公司各类业务销售收入确认的具体方法如下：
1）按履约时点确认的收入
智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品主要是为客户提供涵
盖方案设计以及设备供货、安装、调试运行等整体解决方案的系统集成服务，公司于
取得客户的验收凭证时确认收入；对于无需安装或调试的硬件产品销售，公司于取得
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客户签收单据时确认收入。
合同能源管理业务按照项目合同约定的受益期，在项目工程实施完成后，在合同
受益期间内于公司取得节能效益报告时确认收入。
2）按履约进度确认的收入
对于供热托管和供热运营服务，由于公司履约的同时客户即取得并消耗公司履约
所带来的经济利益，公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认
收入，履约进度不能合理确定的除外。
供热托管服务包括供热运行托管服务和供热维护托管服务两部分。其中，供热运
行托管按照托管运行的供热面积及价格计算服务费，扣除公司所支付热费后的净额在
整个服务期限内平均确认收入；供热维护托管服务按照托管期间的实际委托工作量分
月确认收入。
供热运营服务包括一般性供热服务和热源基础建设两部分。其中，一般性供热服
务于热气已输送、相关的经济利益很可能流入时，按照供热面积和供热价格在服务期
限内予以确认；对于供热运营相关的热源基础建设，公司将收到的热源基础建设费计
入递延收益，按照 10 年的受益期限分摊确认收入。
2、2019 年度
（1）收入确认原则
1）销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：①将商品所有权上的主要风险和
报酬转移给购货方；②公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已
售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能
流入；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2）提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够
可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已
发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并
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按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交
易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补
偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若
已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不
确认劳务收入。
3）让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量
时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实
际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（2）收入确认的具体方法
公司各类别业务销售收入确认的具体方法如下：
1）智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品
该项业务主要是为客户提供涵盖方案设计以及设备供货、安装、调试运行等整体
解决方案的系统集成服务，公司于取得客户的验收凭证时确认收入；对于无需安装或
调试的硬件产品销售，公司于取得客户签收单据时确认收入。
2）供热托管
供热托管服务包括供热运行托管服务和供热维护托管服务两部分，公司均相关服
务已提供，且相关经济利益很可能流入时确认收入。其中，供热运行托管服务按照托
管运行的供热面积及价格计算服务费，扣除公司所支付热费后的净额在整个服务期限
内平均确认收入；供热维护托管服务按照托管期间的实际委托工作量分月确认收入。
3）供热运营
供热运营服务包括一般性供热服务和热源基础建设两部分。其中，一般性供热收
入于热气已输送、满足相关的经济利益很可能流入条件时，按照供热面积、价格在服
务期限内予以确认；对于供热运营相关的热源基础建设，公司将收到的供热运营相关
热源基础建设费计入递延收益，按照 10 年的受益期限分摊确认收入。
（二）金融工具
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1、金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：1）以摊余成本计量的金融资产；2）以
公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；3）以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：1）以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债；2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形
成的金融负债；3）不属于上述 1）或 2）的财务担保合同，以及不属于上述 1）并以低
于市场利率贷款的贷款承诺；4）以摊余成本计量的金融负债。
2、金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
（1）金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融
资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产
或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包
含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照《企业会计准
则第 14 号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。
（2）金融资产的后续计量方法
1）以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套
期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利
率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇
兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入
其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
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3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入
当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收
益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当
期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
（3）金融负债的后续计量方法
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后
续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益
中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身
信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的
一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中
转出，计入留存收益。
2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负
债
按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3）不属于上述①或②的财务担保合同，以及不属于上述①并以低于市场利率贷款
的贷款承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：A.按照金融工具的
减值规定确定的损失准备金额；B.初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——
收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
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4）以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部
分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损
益。
（4）金融资产和金融负债的终止确认
1）当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
①收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
②金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关
于金融资产终止确认的规定。
2）当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债
（或该部分金融负债）。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，
并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权
上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保
留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：（1）未保留对该
金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确
认为资产或负债；（2）保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的
程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产在终止确认日的账面价值；（2）因转移金融资产而收到的对价，
与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及
转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融
资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对
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公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账
面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计
额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的债务工具投资）之和。
4、金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确
定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，
并依次使用：
（1）第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调
整的报价；
（2）第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的
输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或
负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率
和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
（3）第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或
无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来
现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5、金融工具减值
（1）金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且
其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉
入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。
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信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预
期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或
源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始
确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资产，
公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初
始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个
存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，
公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在
资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信
用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工
具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损
失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不
同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或
转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损
失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变
动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该
金融资产的账面价值。
（2）按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
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参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未
来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12
其他应收款——账龄组合账龄
个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期
信用损失
参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未
其他应收款——合并范围内来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12
款项性质
关联方组合个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期
信用损失
（3）按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产
1）具体组合及计量预期信用损失的方法
项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
票据类型的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，
应收商业承兑汇票计算预期信用损失
参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
应收账款 —— 账龄
账龄的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对
组合
照表，计算预期信用损失
参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
合同资产 —— 账龄
账龄的预测，编制合同资产账龄与整个存续期预期信用损失率对
组合
照表，计算预期信用损失
2）应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
账龄应收账款预期信用损失率（%）
1 年以内（含，下同） 5.00
1-2 年 10.00
2-3 年 30.00
3-4 年 50.00
4-5 年 80.00
5 年以上 100.00
6、金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条
件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：1）公司具有抵销已确认金额的
法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；2）公司计划以净额结算，或同时变现该
金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进
行抵销。
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（三）存货
1、存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、
在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2、发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。在存货中核算的安装成本按项目个别认定。
3、存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可
变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以
该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要
经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时
估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产
负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别
确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转
回的金额。
4、存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
（2）包装物
按照一次转销法进行摊销。
（四）合同成本
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与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。
公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项
资产。如果合同取得成本的摊销期限不超过一年，在发生时直接计入当期损益。
公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规
范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
1、该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制
造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
2、该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源；
3、该成本预期能够收回。
公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的
基础进行摊销，计入当期损益。
如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预
期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本，公司对超出部分计提减值准备，并
确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产相关的商
品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，
转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假
定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
（五）固定资产
1、固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过
一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠
计量时予以确认。
2、各类固定资产的折旧方法
类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）
房屋及建筑物年限平均法 20 5.00 4.75
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生产设备年限平均法 10 5.00 9.50
运输工具年限平均法 5 5.00 19.00
办公设备及其他年限平均法 3-5 5.00 19.00-31.67
合同能源管理项目年限平均法受益期间 0.00 不适用
（六）无形资产
1、无形资产包括软件及专利权等，按成本进行初始计量。
2、使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益
的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。
具体年限如下：
项目摊销年限（年）
软件
专利权
3、内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项
目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以
使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的
意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品
存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）
有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用
或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：
本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成
项目立项后，进入开发阶段。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定
可使用状态之日转为无形资产。
（七）合同资产、合同负债
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合
同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
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公司将拥有的、无条件（即，仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应
收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之
外的其他因素）作为合同资产列示。
公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
（八）重要会计政策、会计估计的变更、会计差错更正及其影响
1、会计政策变更
（1）执行新收入准则对公司的影响
公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 14 号——收入》
（以下简称“新收入准则”）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调
整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整 2020 年 1 月 1 日的留存收益及财务
报表其他相关项目金额。
执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
单位：元
资产负债表
项目
2019 年 12 月 31 日新收入准则调整影响 2020 年 1 月 1 日
应收账款 211,569,234.42 -27,078,976.60 184,490,257.82
合同资产 - 27,078,976.60 27,078,976.60
预收款项 43,891,917.82 -43,891,917.82 -
合同负债 - 40,667,403.87 40,667,403.87
其他流动负债 - 3,224,513.95 3,224,513.95
（2）执行新租赁准则的影响
本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行经修订的《企业会计准则第 21 号——租赁》（以
下简称“新租赁准则”）。
公司作为承租人，根据新租赁准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执
行日执行新租赁准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他
相关项目金额。
执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
单位：元
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资产负债表
项目新租赁准则
2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日
调整影响
使用权资产 - 2,277,950.39 2,277,950.39
预付款项 465,456.42 -465,456.42 -
长期待摊费用 162,428.25 -162,428.25 -
租赁负债 - 1,650,065.72 1,650,065.72
对于首次执行日前的经营租赁，公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执
行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，按照与租赁负债相等的金额，并
根据预付租金进行必要调整后计量使用权资产。
2、会计估计变更
报告期内，公司未发生重大会计估计变更事项。
3、会计差错更正及其影响
报告期内，公司不存在重大会计差错更正。为提供更可靠、更相关的会计信息，
公司根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和会计差错更正》和相
关审计准则的规定，对 2019 年度财务报表进行了会计差错更正，主要涉及补提存货跌
价准备、调整应收账款和其他应收款坏账准备金额、根据项目情况调整部分收入确认
的金额和所属期间、根据项目实际结算情况调整研发费用所属期间、根据实际情况调
整管理费用和销售费用所属期间等事项。相关差错更正对公司 2019 年度的经营成果和
财务状况产生的影响较小，对当期净利润和净资产的累积影响具体如下：
单位：万元
项目 2019 年度
差错更正对净利润的累积影响金额 84.36
当期净利润 6,303.40
差错更正对净利润的累积影响金额占当期净利润的比例 1.34%
差错更正对净资产的累积影响金额 -560.04
当期净资产 38,079.27
差错更正对净资产的累积影响金额占当期净资产的比例 -1.47%
公司上述差错更正不属于故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息，不属于
滥用会计政策或者会计估计，不属于操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记
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录。
（九）新收入准则实施前后收入确认会计政策的主要差异以及实施新收入准则在业务
模式、合同条款、收入确认等方面产生的影响
报告期内，公司自 2020 年 1 月 1 日开始执行财政部于 2017 年 7 月 5 日修订的新
收入准则，新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认原则，
收入确认由原先“商品所有权上的主要风险和报酬转移”变为“在客户取得相关商品
控制权时确认收入”。新收入准则对公司的影响具体分析如下：
1、新收入准则实施前后收入确认会计政策的主要差异及影响
业务类型旧收入准则新收入准则差异及影响
该业务按履约时点确认收入，主要
该项业务主要是为客户提供涵盖
是为客户提供涵盖方案设计以及
方案设计以及设备供货、安装、调
智慧供热应用设备供货、安装、调试、运行、后新旧收入准则
试、运行、后期技术服务等整体解
平台、热网智期技术服务等整体解决方案的系对公司现行收
决方案的系统集成服务，公司于取
能感知与调控统集成服务，公司于取得甲方的验入确认政策无
得甲方的验收凭证时一次性确认
系统及系列化收凭证时一次性确认收入；对于无重大差异或影
收入；对于无需安装或调试的硬件
产品需安装或调试的硬件产品销售，公响
产品销售，公司于取得甲方签收单
司于取得甲方签收单据时确认收
据时确认收入。
入。
供热托管服务包括供热运行托管该业务属于在某一时段内履行的
服务和供热维护托管服务两部分，履约义务，按照履约进度确认收
公司均相关服务已提供，且相关经入。供热托管服务包括供热运行托
新旧收入准则
济利益很可能流入时确认收入。其管服务和供热维护托管服务两部
对公司现行收
中，供热运行托管服务按照托管运分。其中，供热运行托管按照托管
供热托管入确认政策无
行的供热面积及价格计算服务费，运行的供热面积及价格计算服务
重大差异或影
扣除公司所支付热费后的净额在费，扣除公司所支付热费后的净额
响
整个服务期限内平均确认收入；供在整个服务期限内平均确认收入；
热维护托管服务按照托管期间的供热维护托管服务按照托管期间
实际受托工作量分月确认收入。的实际受托工作量分月确认收入。
该业务属于在某一时段内履行的
供热运营服务包括一般性供热服履约义务，按照履约进度确认收
务和热源基础建设两部分。其中，入。供热运营服务包括一般性供热
一般性供热收入于热气已输送、满服务和热源基础建设两部分。其
新旧收入准则
足相关的经济利益很可能流入条中，一般性供热服务于热气已输
对公司现行收
件时，按照供热面积、价格在服务送、相关的经济利益很可能流入
供热运营入确认政策无
期限内予以确认；对于供热运营相时，按照供热面积和供热价格在服
重大差异或影
关的热源基础建设，公司将收到的务期限内予以确认；对于供热运营
响
供热运营相关热源基础建设费计相关的热源基础建设，公司将收到
入递延收益，按照 10 年的受益期的热源基础建设费计入递延收益，
限分摊确认收入。按照 10 年的受益期限分摊确认收
入。
该项业务按履约时点确认收入。该
合同能源管理不适用业务按照项目合同约定的受益期，不适用
在项目工程实施完成后，根据合同
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履约期间取得的节能效益报告约
定确认应分享的收入。
注：合同能源管理业务系发行人 2019 年新增的业务类型，当年未达到收入确认的条件，故仅列示在
新收入准则下的收入确认政策。
综上所述，新收入准则实施前后公司收入确认会计政策的不存在重大差异，新旧
收入准则对公司现行收入确认政策无重大影响。
2、实施新收入准则对公司业务模式、合同条款、收入确认等方面产生的影响
实施新收入准则对公司业务模式、合同条款、收入确认等未产生重大影响。
3、实施新收入准则对首次执行日前各年合并财务报表主要财务指标的影响
实施新收入准则对公司首次执行日前各年营业收入、归属于公司普通股股东的净
利润、资产总额、归属于公司普通股股东的净资产等主要财务指标不存在影响。
六、非经常性损益明细表
天健会计师对公司报告期内的非经常性损益进行了审核，并出具了《关于河北工
大科雅能源科技股份有限公司最近三年非经常性损益的鉴证报告》（天健审〔2022〕
1-38 号），天健会计师认为：公司管理层编制的非经常性损益明细表在所有重大方面
符合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——
非经常性损益（2008）》的规定，如实反映了工大科雅最近三年非经常性损益情况。
公司在报告期内的非经常性损益具体情况如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
非流动资产处置损益 0.65 -27.91 -4.40
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 1,023.64 396.03 55.74
外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
9.74 0.35 7.01
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -27.22 19.66 24.71
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - -135.80 -
小计 1,006.81 252.33 83.07
所得税影响额 152.39 40.36 11.02
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
少数股东权益影响额（税后） -0.72 0.18 0.00
归属于母公司股东的非经常性损益净额 855.14 211.80 72.05
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 7,754.63 5,960.90 6,260.32
报告期内，公司归属于母公司股东的非经常性损益分别为 72.05 万元、211.80 万元
和 855.14 万元。2021 年，公司归属于母公司股东的非经常性损益金额较大，主要原因
如下：公司 2021 年收到购房补贴 500 万元和“专精特新中小企业”发展专项资金 100
万元等两笔大额政府补助，而 2020 年和 2019 年公司收到的政府补贴或专项资金较少。
七、报告期内执行的主要税收政策
（一）公司主要税种和税率
税种计税依据税率
按税法规定计算的销售货物和应税
劳务收入为基础计算销项税额，在
增值税 0%、3%、6%、9%、10%、13%、16%
扣除当期允许抵扣的进项税额后，
差额部分为应交增值税
从价计征的，按房产原值一次减除
房产税 30%后余值的 1.2%计缴；从租计征 1.2%、12%
的，按租金收入的 12%计缴
城市维护建设税实缴缴纳的流转税税额 7%
教育费附加实际缴纳的流转税税额 3%
地方教育附加实际缴纳的流转税税额 2%
企业所得税应纳税所得额 10%、15%、20%
注：根据财政部、国家税务总局颁布的《关于调整增值税税率的通知》（财税〔2018〕32号），自2018
年5月1日起，增值税一般纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用17%和11%税率的，税
率分别调整为16%、10%；根据财政部、税务总局、海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告（财
政部、税务总局、海关总署公告2019年第39号），自2019年4月1日起，增值税一般纳税人发生增值税应
税销售行为或者进口货物，原适用16%和10%税率的，税率分别调整为13%、9%。因此，2019年1-3月适
用16%、10%、6%和0%的增值税率，2019年4-12月适用13%、9%、6%和0%的增值税率。
不同纳税主体企业所得税税率说明：
企业所得税税率
纳税主体名称
2021 年度 2020 年度 2019 年度
工大科雅 15% 15% 10%
北京科雅 20% 20% 20%
唐山科雅 20% 20% 20%
天津科雅 20% 20% 20%
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纳税主体名称企业所得税税率
大连科雅 20% 20% 20%
安阳科雅 20% 20% 20%
张家口科雅 - - 20%
石家庄科雅 20% 20% 20%
新疆科雅 20% 20% -
天津科雅智能 20% - -
石家庄科雅智能 20% - -
注：北京科雅、唐山科雅、天津科雅、大连科雅、安阳科雅、张家口科雅、石家庄科雅和新疆科雅报告
期内属于小型微利企业，天津科雅智能和石家庄科雅智能2021年属于小型微利企业，上述主体在相关年
度享受20%的企业所得税优惠税率。
（二）税收优惠政策及依据
1、企业所得税
（1）根据《财政部国家税务总局发展改革委工业和信息化部关于软件和集成
电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税〔2016〕49 号）和《国家发展
和改革委员会关于印发国家规划布局内重点软件和集成电路设计领域的通知》（发改
高技〔2016〕1056 号）的有关规定，公司 2019 年按照 10%的税率计缴企业所得税。
（2）公司被河北省科学技术厅、河北省财政厅、国家税务总局河北省税务局认定
为高新技术企业，于 2018 年 11 月 12 日取得编号为 GR201813001665 的高新技术企业
证书，有效期三年。公司 2021 年 11 月 3 日通过高新技术企业复审，并取得编号为
GR202113002081 的高新技术企业证书，有效期三年。根据高新技术企业所得税优惠
政策，公司 2020 年度和 2021 年度按照 15%的税率计缴企业所得税。
（3）天津科雅被天津市科学技术局、天津市财政局、国家税务总局天津市税务局
认定为高新技术企业，于 2017 年 12 月 4 日取得编号为 GR201712000705 的高新技术
企业证书，有效期三年。根据高新技术企业所得税优惠政策，天津科雅 2017-2019 年
度享受 15%的企业所得税优惠税率。2020 年 10 月 28 日，天津科雅取得编号为
GR202012000152 的高新技术企业证书，有效期三年，2020-2022 年度继续享受 15%的
企业所得税优惠税率。
（4）根据《财政部国家税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》
（财税〔2019〕13 号）的有关规定，北京科雅、唐山科雅、安阳科雅、天津科雅、张
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家口科雅和新疆科雅在报告期内属于小型微利企业，其应纳税所得额不超过 100 万元，
企业所得减按 25%计入应纳税所得额，并按 20%的税率缴纳企业所得税。大连科雅、
石家庄科雅 2019-2020 年度属于小型微利企业，其年应纳税所得额不超过 100 万元的
部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；年应纳税所得额
超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率
缴纳企业所得税。
（5）根据《国家税务总局关于落实支持小型微利企业和个体工商户发展所得税优
惠政策有关事项的公告》(财税〔2021〕8 号)，天津科雅、安阳科雅、天津科雅智能和
石家庄科雅智能 2021 年度内属于小型微利企业，其年应纳税所得额不超过 100 万元的
部分，减按 12.5%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。北京科雅、唐
山科雅、大连科雅、石家庄科雅和新疆科雅 2021 年度内属于小型微利企业，其年应纳
税所得额不超过 100 万元的部分，减按 12.5%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳
企业所得税；对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计
入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。
（6）根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进
节能服务产业发展意见的通知》（国办发〔2010〕25 号）、《财政部国家税务总局关
于促进节能服务产业发展增值税、营业税和企业所得税政策问题的通知》（财税〔2010〕
110 号）和《国家税务总局关于进一步做好税收促进节能减排工作的通知》国税函〔2010〕
180 号）的有关规定，对实施节能效益分享型合同能源管理项目的节能服务企业，凡实
行查账征收所得税的居民企业并符合企业所得税法和上述有关规定的，可享受财税
〔2010〕110 号规定的企业所得税“三免三减半”优惠政策，公司 2020-2021 年度合同
能源管理业务享受免征所得税优惠政策。
2、增值税
（1）公司于 2011 年开始被河北省工业和信息化厅认证为软件企业，根据《财政
部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100 号），公司软
件产品增值税实际税负超过 3%的部分适用即征即退政策。
（2）根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕
100 号），子公司天津科雅的软件产品增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政
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策。
（3）根据《财政部税务总局关于延续供热企业增值税、房产税、城镇土地使用
税优惠政策的通知》（财税〔2019〕38 号）、《财政部税务总局关于延长部分税收优
惠政策执行期限的公告》（财税〔2021〕6 号）的规定，自 2019 年 1 月 1 日至 2021
年供暖期结束，对供热企业向居民个人供热而取得的采暖费收入继续免征增值税。因
此，公司及子公司石家庄科雅、石家庄科雅智能在上述期间提供供热服务取得的收入
免缴增值税。
3、城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加
根据《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》财税
[2019]13 号第三条之规定：由省、自治区、直辖市人民政府根据本地区实际情况，以
及宏观调控需要确定，对增值税小规模纳税人可以在 50%的税额幅度内减征资源税、
城市维护建设税、房产税、城镇土地使用税、印花税（不含证券交易印花税）、耕地
占用税和教育费附加、地方教育附加。该通知执行期限为 2019 年 1 月 1 日至 2021 年
12 月 31 日。
子公司唐山科雅为增值税小规模纳税人，在 2019 年度、2020 年度享受减半征收城
市维护建设税、教育费附加和地方教育附加的优惠政策。子公司北京科雅为增值税小
规模纳税人，在 2019-2021 年度享受减半征收城市维护建设税、教育费附加和地方教
育附加的优惠政策。
（三）税收优惠对公司经营成果的影响
报告期内，公司及子公司享受的税收优惠政策主要包括国家规划布局内重点软件
企业所得税税率优惠、高新技术企业企业所得税税率优惠、小微企业普惠性税收减免、
软件产品增值税实际税负超过 3%部分即征即退、合同能源管理项目税收优惠、城市维
护建设税、教育费附加和地方教育附加税收优惠等。上述税收优惠金额及占利润总额
比例情况如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
企业所得税优惠金额 812.63 619.44 814.93
即征即退增值税金额 1,003.84 868.49 1,246.51
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
城市维护建设税、教育费附加和地方
0.16 0.17 0.52
教育附加优惠金额
税收优惠合计 1,816.63 1,488.09 2,061.96
利润总额 9,279.71 6,472.65 6,636.93
税收优惠占利润总额的比例 19.58% 22.99% 31.07%
报告期内，公司享受的税收优惠均属于与公司主营业务相关的经常性所得，其占
各期利润总额的比例逐年下降，公司经营成果对税收优惠不存在重大依赖。
八、分部信息
报告期内，公司分部的财务信息参见本节之“十、经营成果分析”之“（一）营
业收入分析”之“1、营业收入构成分析”和“2、营业收入按地区分析”。
九、发行人主要财务指标
（一）基本财务指标
项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
流动比率（倍） 3.51 3.24 2.92
速动比率（倍） 2.96 2.50 1.95
资产负债率（合并） 23.80% 26.57% 28.78%
资产负债率（母公司） 23.06% 27.13% 28.66%
归属于发行人股东的每股净资产（元） 6.40 5.75 4.93
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
应收账款周转率（次） 1.46 1.33 1.57
存货周转率（次） 1.84 1.07 1.03
息税折旧摊销前利润（万元） 10,694.40 7,487.91 7,355.96
归属于发行人股东的净利润（万元） 8,609.77 6,172.69 6,332.37
归属于发行人股东扣除非经常性损益后的净利润（万元） 7,754.63 5,960.90 6,260.32
研发投入占营业收入的比例 8.36% 9.71% 8.26%
每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.77 0.17 0.20
每股净现金流量（元） -0.40 1.03 -0.10
注：上述指标的计算公式如下：
1、流动比率=流动资产/流动负债；
2、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；
3、资产负债率=总负债/总资产×100%；
4、归属于发行人股东的每股净资产=（期末净资产-期末少数股东权益）/期末股本总额；
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5、应收账款周转率=营业收入÷［（期初应收账款账面价值+期末应收账款账面价值）÷2］；
6、存货周转率=营业成本÷［（期初存货账面价值+期末存货账面价值）÷2］；
7、息税折旧摊销前利润=税前利润+利息支出+折旧+长期待摊费用摊销+无形资产摊销+使用权资产摊销；
8、研发投入占营业收入的比例=研发费用/营业收入；
9、每股经营活动产生的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额；
10、每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末股本总额。
（二）每股收益和净资产收益率
按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和
每股收益的计算及披露》（2010年修订）的要求，报告期内公司各期净资产收益率和
每股收益如下：
加权平均净资产每股收益（元）
期间报告期利润
收益率基本稀释
归属于普通股股东的净利润 15.68% 0.95 0.95
2021 年度扣除非经常性损益后归属于普通股股东的
14.13% 0.86 0.86
净利润
归属于普通股股东的净利润 15.85% 0.80 0.80
2020 年度扣除非经常性损益后归属于普通股股东的
15.31% 0.78 0.78
净利润
归属于普通股股东的净利润 18.23% 0.82 0.82
2019 年度扣除非经常性损益后归属于普通股股东的
18.02% 0.81 0.81
净利润
上述指标计算公式如下：
1、加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei
为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红
等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期
期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的、
归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累
计月数。
2、基本每股收益=P0÷S
S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；
S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利
分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；
Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少
股份次月起至报告期期末的累计月数。
3、稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等
增加的普通股加权平均数）
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其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利
润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释
每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后
归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每
股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
十、经营成果分析
报告期内，公司各期总体经营情况如下表所示：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、营业收入 40,333.89 30,758.12 30,428.63
二、营业毛利 18,678.59 15,635.89 14,922.63
三、营业利润 9,322.67 6,455.24 6,616.65
四、利润总额 9,279.71 6,472.65 6,636.93
五、净利润 8,606.18 6,160.40 6,303.40
六、归属母公司股东的净利润 8,609.77 6,172.69 6,332.37
七、扣除非经常性损益后归属
7,754.63 5,960.90 6,260.32
于母公司股东的净利润
八、销售毛利率 46.31% 50.83% 49.04%
九、销售净利率 21.34% 20.03% 20.72%
（一）营业收入分析
报告期内，公司营业收入均来自于主营业务，对各期营业收入及其构成情况的具
体分析如下：
1、营业收入构成分析
报告期内，公司各期营业收入按业务类别的构成情况如下：
单位：万元
业务主要产品/服 2021 年度 2020 年度 2019 年度
类别务名称金额占比金额占比金额占比
智慧供热应
6,784.72 16.82% 7,821.42 25.43% 7,165.96 23.55%
用平台
智慧
热网智能感
供热
知与调控系
解决 29,652.02 73.52% 19,564.27 63.61% 20,661.15 67.90%
统及系列化
方案
产品
小计 36,436.74 90.34% 27,385.70 89.04% 27,827.11 91.45%
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供热托管 2,425.51 6.01% 2,404.09 7.82% 2,367.25 7.78%
智慧供热运营 - - 155.27 0.50% 234.27 0.77%
供热合同能源管
服务 1,471.64 3.65% 813.07 2.64% - -
理
小计 3,897.15 9.66% 3,372.43 10.96% 2,601.52 8.55%
合计 40,333.89 100.00% 30,758.12 100.00% 30,428.63 100.00%
报告期内，公司的营业收入由智慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系
列化产品、供热托管服务、供热运营和合同能源管理等五类具体业务构成。其中，智
慧供热应用平台、热网智能感知与调控系统及系列化产品组成的智慧供热解决方案业
务占各期营业收入的比例在90%左右，为公司营业收入的主要来源。对各类具体业务
的收入变动分析具体如下：
（1）智慧供热应用平台
按照销售对象的不同，公司智慧供热应用平台分为政府级智慧供热监控平台和企
业级智慧供热监控平台两类系统集成产品，二者均由基于大数据分析的智能决策软件
系统、相关配套硬件及辅助材料组成，其核心内容为公司自主研发的智能决策软件系
统。
报告期内，智慧供热应用平台业务各期实现的收入分别为7,165.96万元、7,821.42
万元和6,784.72万元。2020年，智慧供热应用平台业务的收入及占营业收入的比重均较
2019年有所上升。受政府级智慧供热监管平台相关项目实施和验收进度的影响，公司
2021年的智慧供热应用平台业务收入较上年减少1,036.7万元。此外，智慧供热应用平
台和热网智能感知与调控系统及系列化产品的收入2021年的增幅较大，也导致本年度
智慧供热应用平台的收入占营业收入的比重有所降低。
（2）热网智能感知与调控系统及系列化产品
报告期内，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务各期实现的收入占当期主
营业务收入的比重分别为67.90%、63.61%和73.52%，构成公司营业收入的主要来源。
公司热网智能感知与调控系统及系列化产品可以分为热源及热力站自控系统、热计量
及二网智能平衡系统两类。报告期内，两类细分产品的收入及占比情况如下：
单位：万元
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2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
收入占比收入占比收入占比
热源及热力站
17,755.61 59.88% 12,896.16 65.92% 12,324.50 59.65%
自控系统
热计量及二网
11,896.41 40.12% 6,668.11 34.08% 8,336.65 40.35%
智能平衡系统
合计 29,652.02 100.00% 19,564.27 100.00% 20,661.15 100.00%
2020年，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的收入及占营业收入的比重
较2019年有所下降，主要系热计量及二次网智能平衡系统形成的收入减少所致，主要
原因包括以下几个方面：
1）热计量及二网智能平衡系统中热计量系统及相关产品收入减少
公司热计量及二网智能平衡系统主要包括两类产品：一是热计量系统及相关产品
（具体由通断时间面积法热计量系统、供热计量温控一体化系统、温度面积法热计量
系统等组成）；二是二网智能平衡系统及其他产品（主要由二网智能平衡系统、公共
建筑节能控制系统、热用户温度采集系统等组成）。
热计量系统及相关产品主要布置在热力用户端，其核心功能是监测热用户的采暖
耗热量，进而按照耗热量计算各个用户的应收费金额，并满足不同用户自主进行热力
（温度）调节和费用控制的需求。现阶段，由于我国绝大部分地区的热力收费标准受
政府部门的严格监管，并要求热力企业对热计量收费执行“多退，少不补”的政策（若
热用户按耗热量计价的采暖费低于按面积收取的采暖费，则由热力企业进行退费；若
热用户按耗热量计价的采暖费高于按面积收取的采暖费，则热用户无需补缴热费），一
定程度上影响了热力企业使用热计量系统及相关产品的积极性；此外，在当前多数热
力企业没有建立完善的覆盖热源、一级网、热力站、二级网、热用户全流程的智能调
控系统的情况下，热用户调节室温所节省的耗热量信息难以反馈给热力企业，导致后
者供热过程中的总能耗量并无明显减少。因此，综合考虑节约投入成本、保障收费稳
定、运营管理方便等方面的因素，热力企业现阶段更倾向于沿用以用户室内面积乘以
固定收费标准作为取暖费收费依据这一传统方法，进而导致收费计价功能更准确的热
计量系统及相关产品的推广进程放缓。
报告期内，公司处于以热计量系统及相关产品推广为主向二网智能平衡系统及其
他产品推广为主的转型期。上述情况导致 2020 年公司热计量系统及相关产品的收入呈
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短期下降趋势，并带动热计量及二网智能平衡系统业务收入的整体下降。
2）供热系统后端环节的节能改造需求阶段性有所下降
相对于热源、热力站及一级管网等热网系统的前端环节，二级管网及热用户等后
端环节普遍存在水力失调、冷热不均等问题，是否对其升级改造亦是热力企业降低能
耗、提高运营和管理水平的关键影响因素，但推广分户热计量或二网智能平衡系统所
需的产品数量庞大，进行节能改造所需资金投入较多，因此其建设进度受国家和地方
政府部门财政支持的影响更大。“十三五”阶段的中后期，随着各地节能减排和清洁
取暖规划目标的陆续达成，部分地方政府对二级管网及热用户环节进行节能改造的财
政支持力度有所下降，进而导致热力企业对热计量及二网智能平衡系统等热网系统后
端环节的新建和节能改造需求有所减少。
3）公司推广的合同能源管理业务报告期内开始产生一定的收入替代效应
公司于 2019 年开始承接合同能源管理业务，开展该部分业务需要公司投入自有资
金及产品等对客户原有的供热系统实施智慧供热升级改造。其中，公司投入的产品以
热计量及二网智能平衡系统及其配套的系列化产品为主，一定程度上替代了原有的热
计量及二次网智能平衡系统业务。另外，由于业务模式和收入确认方法的不同，公司
投入合同能源管理项目建设的二网智能平衡系统及配套产品在项目产生节能效益后，
方可在合同履约期间分期确认收入。相较于热计量及二次网智能平衡系统业务在项目
验收后一次性确认收入的做法，合同能源管理项目的收入形成具有滞后和分期的显著
特征，对前者的收入形成了一定的替代效应。
2021 年度，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的收入及其占营业收入的
比重较上一年度均有明显上升，主要原因系：公司 2021 年完成验（签）收的大型项目
较 2020 年明显增多。其中，海拉尔热电厂项目、新疆油田乌鲁木齐明园地区供热业务
分离移交项目、邢台市热力公司老旧小区改造项目和珲春市城投供热有限公司智慧供
热升级改造工程项目等大型项目在 2021 年完成验（签）收，该等项目新增收入均超过
1,000.00 万元，合计贡献收入超过 7,500.00 万元。
（3）供热托管
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公司供热托管业务包括供热运行托管和供热维护托管两种服务。报告期内，公司
供热托管收入主要来源于供热维护托管，两类供热托管服务的收入及各自占比情况如
下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
收入占比收入占比收入占比
供热运行托管 480.86 19.83% 469.95 19.55% 511.83 21.62%
供热维护托管 1,944.65 80.17% 1,934.14 80.45% 1,855.42 78.38%
合计 2,425.51 100.00% 2,404.09 100.00% 2,367.25 100.00%
供热运行托管按照托管运行的供热面积及价格计算服务费，扣除公司所支付热费
后的净额在整个服务期限内平均确认收入。2020 年，公司供热运行托管的收入较 2019
年有所下降，主要原因系：公司提供供热运行托管服务的某小区在 2020 年拆迁，导致
实际采暖用户的数量减少。
公司基于智慧供热的管理手段与技术，与热力企业签署托管服务合同，并自行组
建团队负责区域内的供热维护托管工作，具体内容包括：换热站及供热管道的巡检养
护、滤网清洗，对小区终端用户提供上门测温、投诉处理等服务。报告期内，公司供
热托管服务的收入规模基本保持稳定。
（4）供热运营
供热运营业务指公司通过自建分布式热源为区域内用户提供供热服务。报告期内，
公司供热运营业务各期收入分别为234.27万元、155.27万元和0万元。由于公司供热运
营业务的营业范围仅限于石家庄市志诚华府小区，收入增长空间有限，且该业务的成
本高于收入，报告期内该业务的毛利为负。公司已于2020年10月终止该业务，故2020
年度供热运营业务实现的收入较上一年度明显下降。
（5）合同能源管理
公司于2019年开始承接合同能源管理业务，当年处于建设期，故未产生收入。2020
年和2021年，公司合同能源管理业务收入分别为813.07万元和1,471.64万元，相关收入
主要来自于公司签约的首个合同能源管理项目-武安市热力总公司建设智慧供热项目，
该项目于2020年和2021年分别实现收入813.07万元和1,453.88万元。公司2021年度的收
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入大幅高于2020年度，主要原因系：武安市热力总公司建设智慧供热项目的两期工程
在2020-2021年采暖季均投入运行，实现的节能收益大幅高于仅一期项目投入运行的
2019-2020年采暖季。公司合同能源管理业务在产生节能收益后的受益期限较长（通常
在3年以上），故项目投入运营后在合同期内可持续为公司贡献收入，该业务具有较好
的稳定性。
2、营业收入按地区分析
报告期内，公司各期营业收入按地区分布的情况如下所示：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
地区
收入占比收入占比收入占比
华北 21,195.10 52.55% 13,522.38 43.96% 11,765.37 38.67%
华中 5,236.18 12.98% 7,828.18 25.45% 3,834.69 12.60%
东北 5,500.81 13.64% 5,174.73 16.82% 9,894.34 32.52%
西北 4,911.72 12.18% 2,664.11 8.66% 4,034.69 13.26%
华东 3,490.08 8.65% 1,568.72 5.10% 899.54 2.96%
合计 40,333.89 100.00% 30,758.12 100.00% 30,428.63 100.00%
报告期内，公司业务覆盖北方集中供暖的全部省份，总体上保持了业务规模的持
续扩大。公司营业收入主要来自华北、华中、东北和西北地区，以上四个区域贡献收
入合计占营业收入的比例各期均在95%左右。
2019年，东北地区实现的销售收入明显高于其他年份，主要系公司之前中标的部
分项目在2019年集中完成验收，导致该年度收入确认金额较大。其中，仅沈阳铁路局
“三供一业”二期改造工程项目在2019年贡献的收入已高达4,497.42万元。
报告期内，公司西北地区实现的收入绝大部分来自于新疆和甘肃两个省份，二者
对该地区的收入贡献合计在90%以上。西北地区2020年实现的收入较2019年减少
1,370.58万元，主要原因为：新疆和融热力有限公司供热片区供热计量及节能控制系统
购销等项目在2019年完成验收并确认收入，新疆地区的其他大型项目在2020年尚未满
足验收条件，导致新疆地区2020年实现的收入较2019年减少1,154.36万元。
3、营业收入按季度分析
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报告期内，公司各期营业收入按季度分布的情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
季度
金额比例金额比例金额比例
第一季度 1,642.57 4.07% 1,657.03 5.39% 2,041.69 6.71%
第二季度 12,814.33 31.77% 7,315.92 23.79% 9,411.50 30.93%
第三季度 6,158.49 15.27% 3,089.90 10.05% 5,904.97 19.41%
第四季度 19,718.51 48.89% 18,695.28 60.78% 13,070.48 42.95%
合计 40,333.89 100.00% 30,758.12 100.00% 30,428.63 100.00%
报告期内，公司主营业务收入的季节性波动较大，第四季度和第二季度收入占比
较高，二者合计占到各年营业收入的70%以上。该情况具有合理性，具体说明如下：
根据供热行业惯例，为确保供热系统正常运行，国内集中供暖期间（因地区不同，
通常在每年10月-11月开始，次年3月-4月结束）热力企业及相关建筑工程施工单位一般
不开展供热系统建设或项目升级改造的现场实施，故公司供热节能产品或解决方案的
供货、施工、交付或安装等工作一般在集中供暖季之前完成，且需进入供暖季运行一
段期间或至少经历一个完整供暖季后方可启动项目验收工作。因此，公司承担的面向
企业的合同项目大多在第四季度和第二季度完成验收，进而导致各年第四季度和第二
季度的收入在全年占比较高。
4、第三方回款情况
报告期内，公司销售回款存在部分由签约客户以外的第三方回款的情形，各期具
体情况如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
第三方回款金额 1,497.20 542.04 3,904.02
营业收入 40,333.89 30,758.12 30,428.63
第三方回款金额占营业收入的比例 3.71% 1.76% 12.83%
第三方回款金额（剔除集团内部关联
256.63 113.88 266.69
单位代付款）
第三方回款金额（剔除集团内部关联
0.64% 0.37% 0.88%
单位代付款）占营业收入的比例
公司第三方回款中存在较大比例由客户所属企业集团内部关联单位代付的情形，
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报告期内该类付款占各期营业收入的比例分别为11.95%、1.39%和3.07%。该情况发生
的主要原因系中国中铁股份有限公司、国家电力投资集团有限公司等大型客户基于其
集团内资金周转情况、自身结算习惯及付款的便利性等因素，存在由所属集团内部关
联单位代为支付所欠公司款项的情形。
报告期内，剔除集团内部关联单位代付款的情形后，公司剩余的第三方回款金额
合计各期分别为266.69万元、113.88万元和256.63万元。该部分第三方回款的发生原因
主要包括两种情况：一是客户属于国有单位，资金周转情况受当地政府财政拨款进度
的影响较大，习惯由当地政府财政资金进行统筹支付；二是客户基于结算的便利性，
指定与其有业务往来的第三方代为付款。报告期内，剔除集团内部关联单位代付款后
的其他第三方回款金额整体较小，占公司各期营业收入的比例均在1%以内。
经保荐机构及发行人会计师核查，发行人报告期内发生的第三方回款均具有真实
交易背景，不存在虚构交易或调节账龄的情形；发行人及其实际控制人、董监高或其
他关联方与第三方回款的支付方不存在关联关系或其他利益安排；发行人部分客户选
择集团内部关联单位代为付款、部分国企客户由当地政府财政资金统筹支付、个别客
户指定第三方付款等原因具有商业合理性；发行人对第三方回款的内控制度已建立并
有效实施，第三方回款相关金额及比例处于合理可控范围。
（二）营业成本分析
报告期内，公司的营业成本均来自于主营业务。2019-2021年度，公司营业收入保
持增长，而营业成本先微降后上升，主要系公司收入结构的变化和各类具体业务的成
本构成差异导致。对营业成本及其构成情况的具体分析如下：
1、营业成本按业务构成分析
报告期内，公司分业务类别的营业成本各期构成情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
智慧供热应用平
1,205.68 5.57% 1,701.70 11.25% 1,863.86 12.02%
台
热网智能感知与 18,023.44 83.23% 11,338.47 74.98% 11,638.27 75.06%
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2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
调控系统及系列
化产品
供热托管 1,857.23 8.58% 1,565.10 10.35% 1,664.21 10.73%
供热运营 - - 231.76 1.53% 339.67 2.19%
合同能源管理 568.94 2.63% 285.20 1.89% - -
合计 21,655.30 100.00% 15,122.23 100.00% 15,506.00 100.00%
报告期内，公司营业成本主要为热网智能感知与调控系统及系列化产品的成本，
其各期占比均在 70%以上。对分业务类别的营业成本变动情况分析如下：
（1）智慧供热应用平台系公司根据热力企业和政府部门等客户的不同需求定制化
提供的系统集成产品，其构成以公司自主研发的软件产品为主。报告期内，智慧供热
应用平台业务的成本波动较大，且与同期的销售收入变动方向或变动幅度不一致，主
要与其显著的定制化特征有关：1）不同客户在产品需求、技术参数、功能配置等方面
的差异较大，公司针对性地设计方案和搭配软、硬件产品，故为不同客户提供的智慧
供热应用平台的成本构成会存在一定差异；2）智慧供热应用平台的销售收入中软件产
品的贡献较大，而软件产品在研发阶段时计入研发费用核算，产品销售时该部分成本
接近于零，即智慧供热应用平台的销售成本主要由软件以外的硬件产品、辅助材料和
相关服务决定。
（2）2020年和2021年，热网智能感知与调控系统及系列化产品营业成本较上一年
的变动率分别为-2.58%和58.96%，与同期营业收入的变动率（分别为-5.31%和51.56%）
较为接近。
（3）公司供热托管业务包括供热运行托管和供热维护托管两类服务。报告期内，
两类供热托管服务的成本及各自占比情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
供热运行托管 151.00 8.13% 166.98 10.67% 194.21 11.67%
供热维护托管 1,706.23 91.87% 1,398.12 89.33% 1,470.00 88.33%
合计 1,857.23 100.00% 1,565.10 100.00% 1,664.21 100.00%
2020年，由于供热运行托管业务的实际采暖用户数减少，公司外购的水和电力等
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能源的成本较2019年有所下降。
2021年，公司供热维护托管业务的成本较2020年有一定上升，主要原因系本年对
供热托管业务的用工形式发生了调整：子公司石家庄科雅部分从事相关工作的大部分
员工于2021年二季度开始改为以劳务外包的形式为石家庄科雅提供相关服务。相较于
子公司员工直接从事该业务，在劳务外包的模式下，石家庄科雅需要按照人工成本总
额的8%支付额外的管理费用，从而导致用工成本有所增加。上述业务用工形式发生调
整的具体背景及原因参见本招股意向书“第五节发行人基本情况‖之“十六、发行人
员工及其社会保险和住房公积金缴纳情况”之“（一）员工人数及结构”部分内容。
（4）报告期内，公司供热运营业务的营业范围仅限于石家庄志诚华府小区，其收
入规模较小。报告期内，由于该业务的毛利为负，且收入增长空间有限，公司于
2020-2021采暖季开始前（2020年10月）终止了该业务。因此，供热运营业务2020年的
营业成本较2019年明显减少。
（5）合同能源管理业务的成本主要为公司投资建成的供热节能资产在合同约定受
益期内分摊的折旧费用。该业务于2020年开始产生收益及成本，2020年和2021年确认
的成本分别为285.20万元和568.94万元。
2、营业成本按要素构成分析
报告期内，构成公司各期营业成本的构成情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
直接材料 13,630.18 62.94% 10,769.37 71.22% 10,366.42 66.85%
直接人工 933.81 4.31% 1,548.87 10.24% 1,434.38 9.25%
制造费用 1,078.63 4.98% 708.54 4.69% 395.94 2.55%
外购劳务 5,751.15 26.56% 1,850.78 12.24% 3,099.78 19.99%
服务及其他 261.52 1.21% 244.67 1.62% 209.48 1.35%
合计 21,655.30 100.00% 15,122.23 100.00% 15,506.00 100.00%
公司的营业成本由直接材料、直接人工、制造费用、外购劳务、服务及其他构成。
直接材料包括外购的原材料、软件、硬件、能源、委托加工费等；直接人工包括生产
产品的人工成本和提供服务的人工成本等；制造费用主要包括机物料消耗、折旧费、
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车间管理人员和质检人员的工资及福利费用等；外购劳务主要包括以下两种类型：一
是公司将项目实施过程中的产品安装、线路铺设等辅助性工作通过劳务外包的方式实
施而发生的劳务采购成本；二是石家庄科雅通过劳务外包形式对供热托管业务在供暖
季所需用工的采购成本；服务及其他主要包括技术服务费、设计费、监理费、销售产
品的运费等，报告期内其发生额最小，占各期营业成本的比重仅在1%左右。
对公司营业成本中占比较高的前四类成本费用的波动原因具体分析如下：
（1）报告期内，公司营业成本中直接材料的占比最高，各期分别为66.85%、71.22%
和62.94%。其中，2020年直接材料的金额和占比有所上升的主要原因系：因部分项目
对产品安装、线路铺设等辅助性工作的需求减少，且公司加强项目施工的过程管理进
而较好的控制了外购劳务的成本，公司外购劳务金额在2020年有较大下降，在2020年
营业成本总额较2019年变动较小的情况下导致外购劳务的占比明显下降；受2021年外
购劳务成本较2020年大幅增加的影响，外购劳务成本在营业成本中的占比明显提升，
从而拉低了2021年直接材料在营业成本的比重。
（2）报告期内，营业成本中直接人工的占比分别为9.25%、10.24%和4.31%。公司
直接人工成本70%以上来源于供热托管业务。其中，2021年直接人工的金额及其占营
业成本的比重较2020年明显减少，主要原因系：公司的供热托管业务包括供热运行托
管服务和供热维护托管服务两部分。其中，供热维护托管服务需要较多的生产人员从
事巡检养护、滤网清洗、上门测温、投诉处理等服务工作，整体属于附加值较低的偏
劳动力密集型业务，为推动业务转型，公司2021年二季度开始主要以劳务外包的形式
代替自有员工从事该业务。
（3）报告期内，营业成本中制造费用的占比分别为 2.55%、4.69%和 4.98%。其
中，2020 年制造费用较 2019 年增加 312.60 万元，导致制造费用占比上升幅度较大，
主要原因系：2019 年 11 月，公司承接的首个合同能源管理项目—武安市热力总公司
建设智慧供热项目一期工程达到预定可使用状态，故由在建工程转入固定资产，转固
金额为 1,412.37 万元。该项资产于 2019 年 12 月开始计提折旧费用并在安装成本/合同
履约成本归集，待确认该业务收入时转入营业成本，2020 年该项目结转成本 285.20
万元。2021 年制造费用较 2020 年增加 370.06 万元，主要原因系：武安市热力总公司
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建设智慧供热项目一期工程和二期工程在 2021 年均已投入使用，该项目 2021 年确认
收入时结转成本 566.59 万元，较 2020 年增加 281.39 万元。
（4）报告期内，营业成本中外购劳务的占比分别为19.99%、12.24%和26.56%。2020
年度，外购劳务的金额及其占比逐年下降，主要原因系：1）2020年，公司热计量及二
网智能平衡系统的收入下降，该部分业务对应的外购劳务发生额也相应下降；2）公司
于2019年以来加强项目施工的全过程管理（涵盖施工单位选择、施工报价谈判等），
较好的控制了外购劳务的成本。2021年，公司外购劳务的金额大幅上升，主要原因包
括：1）热网智能感知与调控系统及系列化产品业务中，本期验收的海拉尔热电厂2号
机组低压缸零出力配套热网增容改造直供热网混水改造EPC工程项目（以下简称“海
拉尔热电厂项目”）的施工工期紧张，工程量较大，该项目的外购劳务成本高达1,281.77
万元；2）如前所述，公司推动供热维护托管业务转型，该业务的用工模式由自有员工
调整为主要以劳务外包的方式实施，使得该业务相关的外购劳务成本较2020年增加近
1,000.00万元。
3、各类业务的营业成本构成分析
（1）智慧供热应用平台
报告期内，公司智慧供热应用平台业务的成本主要由直接材料、外购劳务、服务
及其他成本组成，本业务成本的具体构成情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
直接材料 954.64 79.18% 1,331.71 78.26% 1,570.01 84.23%
直接人工 16.99 1.41% 19.56 1.15% 11.85 0.64%
制造费用 32.26 2.68% 46.31 2.72% 37.20 2.00%
外购劳务 102.82 8.53% 144.11 8.47% 98.63 5.29%
服务及其他 98.97 8.21% 160.01 9.40% 146.15 7.84%
合计 1,205.68 100.00% 1,701.70 100.00% 1,863.86 100.00%
报告期内，直接材料在成本中占比最高，各期分别为84.23%、78.26%和79.18%。
直接材料主要由室温采集装置、服务器、显示器、交换机等电子设备和辅助材料构成。
2019-2021年度，智慧供热应用平台成本中直接材料的金额逐年减少，主要原因为：该
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业务的定制化特征明显，不同年度所完成的项目对具体材料的需求存在一定差异。具
体原因说明如下：1）2020年，公司智慧供热应用平台业务的规模虽进一步扩大，但收
入贡献较大的项目需要配套的电子设备和辅助材料较上年的同类项目有所减少，故本
年直接材料的发生额较2019年有所下降；2）2021年，智慧供热应用平台业务规模较2020
年有所减小，同时本年该类业务涉及的监控中心所需配套的电子设备较少，故本年营
业成本中的直接材料的发生额较2020年明显减少。
报告期内，公司智慧供热应用平台业务成本的外购劳务主要用于配套设备的安装、
线路铺设等施工活动。2020年度，该业务成本中的外购劳务金额大于其他两个年度，
主要系该年度实施的部分项目涉及的劳务外包量较大所致。
报告期内，智慧供热应用平台业务涉及的服务及其他成本主要系外购的技术开发
费、云服务、测评服务等费用。2019-2020年度，本业务下的服务及其他成本均高于2021
年，主要原因为：1）2019年，因国网冀北电力有限公司张家口供电公司2019年电采暖
负荷需求响应能力试点建设技术服务项目，公司委托第三方供应商完成需求响应平台
的相关功能搭建、开发应用和调试等工作，因此产生119.06万元的技术服务费；2）2020
年，公司因秦皇岛市数字化城市管理监督指挥中心、唐山市住房和城乡建设局、廊坊
市住房和城乡建设局等客户的项目需求，购买华为云服务和安全登记保护测评服务等
共计支出112.60万元。
（2）热网智能感知与调控系统及系列化产品
报告期内，公司热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的成本主要由直接材
料和外购劳务组成，直接人工、制造费用和服务及其他成本的总体金额较小，占比不
高。本业务成本的具体构成情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
直接材料 12,601.14 69.92% 9,170.96 80.88% 8,417.24 72.32%
直接人工 219.07 1.22% 169.46 1.49% 146.54 1.26%
制造费用 469.70 2.61% 323.30 2.85% 285.21 2.45%
外购劳务 4,570.98 25.36% 1,590.09 14.02% 2,725.95 23.42%
服务及其他 162.55 0.90% 84.66 0.75% 63.33 0.54%
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2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
合计 18,023.44 100.00% 11,338.47 100.00% 11,638.27 100.00%
2020年，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的营业成本较2019年略有下
降，主要系热计量及二次网智能平衡系统业务收入下降所致。2021年，该业务的营业
成本较2020年大幅增长，与该业务2021年收入大幅增长的情况相一致。
2019-2021年度，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的直接材料发生额逐
年上升，但其在营业成本中的占比先上升后下降，主要原因分别为：1）2020年，热源
及热力站自控系统业务收入较2019年增加，但同期外购劳务发生额较2019年减少，且
其减少的幅度远大于直接材料的同期变化幅度，在其他三类成本占均比较低且热网智
能感知与调控系统及系列化业务成本变动总额较小的情况下，使得直接材料在成本中
的占比明显提升；2）2021年热网智能感知与调控系统及系列化产品业务收入较2020年
明显增加的同时，受部分项目工程量较大，所需劳务较多的影响，本年外购劳务成本
的增幅远大于直接材料的同期增幅。
2020年度，热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的外购劳务的金额和占比
较2019年减少，主要原因系：1）热计量及二次网智能平衡系统业务的收入下降，导致
与该业务对应的外购劳务金额减少；2）公司于2019年以来加强项目施工的全过程管理，
涵盖施工单位选择、施工报价谈判等，通过选择质优价廉的施工单位进行合作，较好
的控制了外购劳务的成本。
2021年度，该业务外购劳务的发生额同比增加2,980.89万元，导致外购劳务成本在
成本中占比高于其他各期，主要原因系：该业务2021年的验收规模显著大于2020年，
其中，海拉尔热电厂项目、中原油田总部基地供热分离移交项目等大型项目的外购劳
务成本合计高达1,970.87万元，导致本年外购劳务成本较2020年增加较多；此外，海拉
尔热电厂项目系公司在高寒地区的首个大型智慧热网项目，项目的施工工期紧张，工
程量较大，该项目的外购劳务成本在营业成本的比例高达46.11%，一定程度上拉高了
本年外购劳务成本在营业成本中的占比。
（3）供热托管
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报告期内，公司供热托管业务包括供热运行托管服务和供热维护托管服务两类业
务，对其成本情况具体分析如下：
1）供热运行托管
报告期内，公司各期供热运行托管服务的成本具体构成情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
直接材料 74.40 49.27% 81.31 48.69% 101.55 52.29%
制造费用 7.73 5.12% 13.52 8.10% 20.80 10.71%
外购劳务 68.88 45.62% 72.15 43.21% 71.86 37.00%
合计 151.00 100.00% 166.98 100.00% 194.21 100.00%
供热运行托管服务成本主要为直接材料和外购劳务，两者合计金额占各期该业务
成本的比例在90%左右。2020年，该业务成本较2019年有所减少，主要系直接材料的
成本下降所致，具体原因为：2020年供热运行托管业务实际采暖用户的数量减少，进
而导致公司外购的水和电力等能源的支出减少。
2）供热维护托管
报告期内，公司各期供热维护托管服务的成本具体构成情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
直接人工 697.75 40.89% 1,353.69 96.82% 1,266.66 86.17%
外购劳务 1,008.47 59.11% 44.43 3.18% 203.34 13.83%
合计 1,706.23 100.00% 1,398.12 100.00% 1,470.00 100.00%
供热维护托管服务的成本主要为直接人工，系公司在托管区域内执行维护工作的
员工薪酬、福利费等支出。2019-2020年度，该业务的总成本变动不大。
2021年该业务的总成本明显高于2020年，主要原因包括：1）2021年一季度，石家
庄地区受到新冠疫情扩散的影响，供热维护托管服务的工作开展难度较大，公司增加
了相关业务人员的补贴和奖金，导致该业务的人工成本有所提高。2）子公司石家庄科
雅部分从事相关工作的人员于2021年二季度开始改为以劳务外包的形式为公司提供服
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务，相较于子公司员工直接从事该业务，在劳务外包的模式下，子公司需要按照人工
成本总额的8%支付额外的管理费用，进而导致用工成本增加。另外，供热托管业务用
工形式的调整也直接导致2021年直接人工和外购劳务的成本变动趋势相反。
（4）供热运营
报告期内，公司各期供热运营业务的成本具体构成情况如下：
单位：万元
2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比
直接材料 185.39 79.99% 277.62 81.73%
直接人工 6.17 2.66% 9.33 2.75%
制造费用 40.21 17.35% 52.72 15.52%
合计 231.76 100.00% 339.67 100.00%
注：公司已于2020年10月终止供热运营业务，2021年相关数据均为0，故不再列示。
报告期内，供热运营业务的主要成本为直接材料和制造费用，两者合计各期占比
均在95%以上。其中，直接材料主要为外购的热源（天然气），制造费用主要为自建
热源的热源基础建设费和管网工程建设费等长期待摊费用在报告期内的摊销费。公司
已于2020年10月终止该业务，故2020年的各项成本均低于2019年。
（5）合同能源管理
合同能源管理业务的成本全部系制造费用，具体为公司投资建成并投入使用的供
热节能资产在合同约定受益期内分摊的折旧费用。该业务于2020年开始产生收益，2020
年和2021年确认的折旧成本分别为285.20万元和568.94万元。
（三）毛利及毛利率分析
1、公司的毛利构成及变动分析
报告期内，公司分业务类别的毛利构成情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
智慧智慧供热应
5,579.04 29.87% 6,119.72 39.14% 5,302.10 35.53%
供热用平台
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2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
解决热网智能感
方案知与调控系
11,628.58 62.26% 8,225.80 52.61% 9,022.88 60.46%
统及系列化
产品
小计 17,207.62 92.12% 14,345.52 91.75% 14,324.98 96.00%
供热托管 568.28 3.04% 838.99 5.37% 703.04 4.71%
智慧供热运营 - - -76.49 -0.49% -105.40 -0.71%
供热合同能源管
服务 902.70 4.83% 527.88 3.38% - -
理
小计 1,470.98 7.88% 1,290.37 8.25% 597.65 4.00%
合计 18,678.59 100.00% 15,635.89 100.00% 14,922.63 100.00%
2019-2021年度，公司毛利呈稳步增长趋势。报告期内，公司毛利主要来源于智慧
供热解决方案类业务，其各期占比均在90%以上。除供热运营外，公司各类细分业务
的毛利变动与对应类型收入的变动方向相一致。
2、毛利率变动分析
报告期内，公司综合毛利率及各业务类型的毛利率具体情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
毛利毛利率毛利毛利率毛利毛利率
智慧供热应用平台 5,579.04 82.23% 6,119.72 78.24% 5,302.10 73.99%
热网智能感知与调
控系统及系列化产 11,628.58 39.22% 8,225.80 42.05% 9,022.88 43.67%
品
供热托管 568.28 23.43% 838.99 34.90% 703.04 29.70%
供热运营 - - -76.49 -49.27% -105.40 -44.99%
合同能源管理 902.70 61.34% 527.88 64.92% - -
合计 18,678.59 46.31% 15,635.89 50.83% 14,922.63 49.04%
报告期内，公司各期综合毛利率分别为49.04%、50.83%和46.31%，与主营业务毛
利率一致。对各类主营业务的毛利率变动及其原因分析如下：
（1）智慧供热应用平台
智慧供热应用平台系公司根据热力企业和政府部门等客户的不同需求提供的定制
化产品，公司综合考虑不同客户的设计要求、功能配置、议价能力和未来业务的延续
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性等多种因素进行报价，不同项目的毛利率差异较大。报告期内，公司智慧供热应用
平台业务的毛利率分别为73.99%、78.24%和82.23%，毛利率呈逐年上升趋势，主要原
因如下：
1）2020年，公司部分收入贡献较大的项目对应的智慧供热应用平台涉及的硬件设
施较少，如天津市管道工程集团有限公司、中铁九局集团有限公司等客户的项目。上
述大项目中智慧供热应用平台所需的硬件设施占成本的比重较低，导致其毛利率高于
80.00%，进而拉升了公司该类业务2020年的整体毛利率。2）2021年，中铁九局集团有
限公司、中电洲际环保科技发展有限公司等客户的大型项目中智慧供热应用平台所需
的硬件设施占成本的比重较低，导致其毛利率高于90.00%，进而拉升了公司该类业务
2021年的整体毛利率。
（2）热网智能感知与调控系统及系列化产品
公司自成立以来专注于智慧供热领域，通过多年的技术研发形成了具有自主知识
产权的核心技术及软硬件产品。热网智能感知与调控系统作为公司较为成熟的代表性
产品，2019-2020年，该业务的毛利率基本保持稳定。2021年，该业务的毛利率由上一
年度的42.05%下降至39.22%，主要原因系：2021年6月，公司对海拉尔热电厂项目完成
验收，共产生收入2,785.95万元，其中热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的收
入为2,626.34万元，占该类业务收入的10%左右。该项目系公司在高寒地区的首个大型
智慧热网项目，项目的施工工期紧张，工程量较大，项目的成本较高，导致该项目的
整体毛利率虽高于零，但热网智能感知与调控系统及系列化产品业务的毛利率为负，
进而拉低了该类业务的整体毛利率。剔除海拉尔热电厂项目的影响后，2021年该业务
的毛利率为43.60%，与前两个年度的毛利率水平较为接近。
报告期内，热网智能感知与调控系统及系列化产品的毛利率明显低于智慧供热应
用平台，主要原因在于：公司热网智能感知与调控系统中外购或外协生产的材料、硬
件产品占比较高，且热力站至热用户的供热管网后端环节有较多供热计量仪器、仪表
生产企业的参与，市场竞争相对激烈，二者共同导致该类业务的毛利率明显低于公司
自主研发的软件产品为主的智慧供热应用平台业务。
（3）供热托管
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报告期内，供热托管服务的毛利和毛利率情况具体如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
毛利毛利率毛利毛利率毛利毛利率
供热运行托管服务 329.86 68.60% 302.98 64.47% 317.62 62.06%
供热维护托管服务 238.42 12.26% 536.01 27.71% 385.43 20.77%
合计 568.28 23.43% 838.99 34.90% 703.04 29.70%
报告期内，供热运行托管服务的毛利和毛利率的变动原因如下：1）2020年，因实
际采暖用户的数量减少，该业务的收入和成本均有下降，但因2019年石家庄地区的老
旧小区进行了供热改造，改造后对水和电力等能源的损耗下降，故2020年公司支付的
水费、电费等进一步减少。以上原因共同导致该业务的收入下降金额虽大于其成本，
但收入降幅相对较小，故2020年该业务毛利较2019年下降的同时，其毛利率略有回升。
2）2021年，该业务的收入有所增长，同时公司调整供热管网平衡并加强对采暖用户的
合理用水指导，导致本年该业务水电能耗等成本较少，两者共同导致2021年的毛利和
毛利率较2020年有所上升。
2020年，供热维护托管服务的毛利和毛利率均较2019年增加，主要原因包括以下
三方面：1）2020年，供热维护托管服务的收入增加；2）受新冠疫情影响，相关员工
的社会保险费等支出享受减免政策，导致相关成本支出减少；3）2019年托管维护区域
内的供热设施设备检修施工支出91.02万元，2020年未发生类似支出。
2021年，供热维护托管服务的毛利率较报告期以前年度大幅降低，主要原因系： 1）
2021年一季度，石家庄地区受到新冠疫情扩散的影响，供热维护托管服务的工作开展
难度较大，公司增加了相关业务人员的补贴和奖金，导致该业务的人工成本有所提高；
2）子公司石家庄科雅部分从事相关工作的人员于2021年二季度开始改为以劳务外包的
形式为公司提供服务，相较于子公司员工直接从事该业务，在劳务外包的模式下，子
公司需要按照人工成本总额的8%支付额外的管理费用，进而导致用工成本进一步增加。
（4）供热运营
报告期内，公司的供热运营业务规模较小。该业务的收入来源于向小区居民收取
的采暖费，收取的采暖费价格由政府主管机关制定；该业务的主要成本为外购的热源
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（天然气）。由于公司外购热源的单价较高，且公司无法自行决定提高供暖费的收费
价格，上述因素共同导致2019-2020年该业务的收入均小于成本。因此，2019-2020年该
业务毛利率均为负，分别为-44.99%和-49.27%。
（5）合同能源管理
合同能源管理业务定位于向供热企业提供供热节能服务，公司在项目合同期内分
享节能效益。公司该类业务显现出良好的节能效益，2020年和2021年的毛利率分别为
64.92%和61.34%。
3、与同行业可比公司的毛利率对比分析
（1）综合毛利率的对比分析
报告期内，公司综合毛利率均不同程度低于同行业可比公司平均水平，具体对比
情况如下：
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
汇中股份 55.20% 53.57% 57.40%
天罡股份 49.88% 48.49% 49.46%
瑞纳智能 55.07% 56.43% 54.78%
可比公司平均值 53.38% 52.83% 53.88%
工大科雅 46.31% 50.83% 49.04%
注：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息，下同。
报告期内，公司综合毛利率水平低于同行业可比公司平均水平，对其具体分析如
下：
1）公司2019年的综合毛利率为49.04%，低于同行业可比公司平均水平近5个百分
点，主要原因系：2019年公司的综合毛利率主要由收入占比近70%的热网智能感知与
调控系统及系列化产品的毛利率决定，而该业务的毛利率在43%左右，拉低了公司综
合毛利率的水平。2）2020年，随着毛利率较高的合同能源管理项目贡献收入，以及毛
利率在75%左右的智慧供热应用平台业务对收入贡献的提高，公司的综合毛利率水平
较2019年有所提升。3）2021年度，海拉尔热电厂项目实现的收入较高，但毛利率仅略
高于零，从而拉低了公司本年的综合毛利率水平。
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（2）可比业务类型的毛利率对比分析
总体而言，供热节能行业从业企业的主营业务大致可分为：解决方案或产品、供
热节能服务、其他业务等三种类型。公司与部分同行业可比公司在提供解决方案和供
热节能服务方面具有相似性，可对该两类业务的毛利率进行对比分析，具体情况如下：
1）解决方案或产品类业务的毛利率对比分析
报告期内，公司的解决方案或产品类业务即智慧供热解决方案业务，其以软件和
硬件产品相结合的系统集成方式对外销售，与同行业可比公司解决方案或产品类业务
的毛利率对比情况如下：
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
汇中股份 59.92% 55.16% 58.78%
天罡股份 48.79% 48.58% 48.31%
瑞纳智能 49.34% 56.04% 54.76%
可比公司平均值 52.68% 53.26% 53.95%
工大科雅 47.23% 52.38% 51.48%
注1：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息。
注2：汇中股份选取其“超声热量表”业务；天罡股份选取其“超声波热量表及相关产品”业务；因瑞
纳智能对数据的披露口径调整，2019年和2020年数据选取其“供热节能产品”和“供热节能系统工程”
业务的合计口径，2021年数据取其“超声波热量表”、“智能模块化换热机组”和“供热节能系统工程”
业务的合并口径。
2019年和2020年，公司智慧供热解决方案业务的毛利率与同行业可比公司可比业
务平均毛利率水平相比差异较小，而2021年的毛利率明显低于同行业可比业务平均水
平，主要是受海拉尔热电厂项目的毛利率接近于零的影响。
2）供热节能服务的毛利率对比分析
报告期内，公司供热节能服务与同行业可比公司同类业务的毛利率对比如下：
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
瑞纳智能 52.96% 61.88% 55.93%
工大科雅 37.74% 38.26% 22.97%
注：瑞纳智能选取其“供热节能服务”业务，汇中股份和天罡股份未披露类似业务，故不涉及该业务
的毛利率对比分析。
报告期内，公司供热节能服务的毛利率各期均低于同行业可比公司瑞纳智能，主
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要原因系两家公司的供热节能服务的具体业务构成、收入来源及毛利率差异较大，具
体说明如下：
报告期内，公司供热节能服务包括供热托管、供热运营和合同能源管理等三种业
务。其中，供热托管业务在供热节能服务中的收入占比在60%以上，但其毛利率各期
均在35%以内；供热运营业务因对用户的收费标准低于购买热源的成本，其毛利率各
期均为负数；合同能源管理业务的毛利率较高，约为65%，但其2020年方开始为公司
贡献收入，且在供热节能服务收入中的占比仍不足40%。因此，公司供热节能服务的
毛利率受供热托管业务影响较大，2019-2021年度整体毛利率基本在40%以内。
报告期内，瑞纳智能的供热节能服务包括供热节能运营与合同能源管理两部分业
务。其中，供热节能运营业务系通过为客户提供人员、技术、产品和配套监控平台，
并负责托管区域内的供热运营维护，并实现能耗的精细化管理；该业务模式与公司的
供热托管业务较为类似，但瑞纳智能该类业务的收入包括节能收益和运营收益两部分，
故其毛利率高于公司不享有节能收益而单纯依赖管理收入的供热托管业务。此外，公
司与瑞纳智能的合同能源管理业务模式和收益来源相同，且均为高毛利率的供热节能
业务，但由于瑞纳智能开展该类业务的时间较早，其在供热节能服务中的收入占比更
高，故对供热节能服务业务整体毛利率的贡献更大。
（四）期间费用分析
报告期内，公司各项期间费用及其占当期营业收入的比例情况如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目占营业收入占营业收入占营业收入
金额金额金额
比例比例比例
销售费用 3,933.01 9.75% 3,145.14 10.23% 3,150.85 10.35%
管理费用 2,433.25 6.03% 2,146.91 6.98% 2,001.06 6.58%
研发费用 3,372.33 8.36% 2,987.16 9.71% 2,513.12 8.26%
财务费用 -106.03 -0.26% 24.56 0.08% 0.55 0.00%
合计 9,632.56 23.88% 8,303.77 27.00% 7,665.58 25.19%
报告期内，公司各年期间费用总额逐年上升，但因2021年营业收入较2020年增幅
达31.13%，明显高于相应期间费用16.00%的增幅，导致2021年期间费用率较2020年有
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所下降。对各类期间费用的具体分析如下：
1、销售费用
（1）销售费用构成与变动分析
报告期内，公司各期的销售费用构成如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
职工薪酬 2,019.47 51.35% 1,710.17 54.37% 1,610.17 51.10%
差旅费 375.43 9.55% 290.11 9.22% 304.48 9.66%
维保费 175.28 4.46% 214.15 6.81% 262.58 8.33%
房租物业费 239.26 6.08% 224.96 7.15% 202.33 6.42%
业务招待费 523.23 13.30% 336.45 10.70% 317.09 10.06%
检测费 44.07 1.12% 39.09 1.24% 53.03 1.68%
交通运输费 131.77 3.35% 104.08 3.31% 107.95 3.43%
办公费 28.19 0.72% 46.47 1.48% 38.73 1.23%
折旧与摊销 89.71 2.28% 74.72 2.38% 82.90 2.63%
其他 306.60 7.80% 104.96 3.34% 171.56 5.45%
合计 3,933.01 100.00% 3,145.14 100.00% 3,150.85 100.00%
报告期内，公司销售费用主要由职工薪酬、差旅费、维保费、房租物业费和业务
招待费构成，上述几类费用占销售费用的比重合计各期均在80.00%以上。2019-2021年
度，随着业务规模的扩大，公司销售费用总体呈增长趋势。报告期各期，公司销售费
用占当期营业收入的比重分别为10.35%、10.23%和9.75%，销售费用率基本保持稳定。
对销售费用中变动较大的科目具体分析如下：
1）职工薪酬
报告期各期，公司销售人员的职工薪酬、人均薪酬情况如下：
单位：万元、人
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额/人数增幅金额/人数增幅金额/人数增幅
职工薪酬 2,019.47 18.09% 1,710.17 6.21% 1,610.17 33.81%
销售人员平均人数 151 - 151 7.86% 140 15.70%
人均薪酬 13.37 17.94% 11.34 -1.39% 11.50 15.69%
注：销售人员平均人数=（销售人员期末人数+销售人员期初人数）/2。
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2020 年，公司销售费用中的职工薪酬较 2019 年小幅上升 6.21%，主要原因系公
司销售人员平均人数较 2019 年增加了 11 名。2020 年，公司销售人员的增幅与职工薪
酬的增幅较为接近。
2021 年，由于经营业绩较好，公司销售费用中的职工薪酬及销售人员的人均薪酬
均较 2020 年有一定上升，涨幅均在 18%左右。
2）差旅费
报告期内，公司各期差旅费占当期营业收入的比例均在 1%左右，占比较为稳定。
公司 2020 年差旅费较 2019 年减少 14.37 万元，主要原因为：受新冠疫情的影响，2020
第一季度销售人员出差频次有所下降，导致公司 2020 第一季度差旅费较上年同期减少
11.16 万元。
3）维保费
报告期内，公司的维保费主要包括产品售后维护消耗的物料费、数据卡流量费和
其他服务费等。公司购买的数据卡用于采集计算器、采集集中器、公共建筑节能控制
装置等产品，辅助其实现数据传输的功能；装有数据卡的产品形成销售后，公司按照
各电信运营商的流量资费标准，持续付费购买流量。其他服务费包括工程造价咨询费、
外包服务费等。
报告期内，公司不计提维保费，于相关支出实际发生时计入当期销售费用。报告
期各期的维保费主要构成如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
物料费 84.01 146.09 176.12
数据卡流量费 26.19 26.46 34.68
其他服务费 65.08 41.60 51.79
合计 175.28 214.15 262.58
报告期内，公司维保费逐年下降，主要系物料费支出和数据卡流量费支出逐年减
少所致。
4）房租物业费
2019-2021年度，公司的房租物业费支出金额逐年增加，主要原因系：为满足业务
扩张的需求，公司在各地设立的办事处逐渐增多。报告期内，公司新增了河南等多个
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地区的办事处，办事处的办公场所多数以租赁方式取得，故房租物业费呈上涨趋势。
5）交通运输费
报告期内，公司的交通运输费包含两部分：一部分是销售部门驾车出行的相关支
出（含加油费、高速通行费等），另一部分是销售产品的运费。2019-2021年，公司各
年销售产品的运费在25万元至50万元之间，其占当期营业收入比例均低于1%。公司于
2020年起执行新收入准则，销售产品的运费系因履行销售合同而发生，属于合同履约
成本，故公司于2020年开始将与销售产品相关的运费计入营业成本核算，该部分运费
2020年和2021年的发生金额分别为29.82万元和33.88万元。
（2）同行业可比公司对比分析
报告期内，公司销售费用率与同行业可比公司的对比如下：
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
汇中股份 10.69% 10.86% 14.64%
天罡股份 13.77% 12.95% 17.21%
瑞纳智能 6.38% 6.96% 7.22%
可比公司平均值 10.28% 10.26% 13.02%
工大科雅 9.75% 10.23% 10.35%
注：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息，下同。
报告期内，公司销售费用率基本保持稳定，但各期均低于同行业可比公司的平均
水平，该情况具有合理性。对公司与各可比公司销售费用率差异原因的具体分析如下：
1）汇中股份各期销售费用率均不同程度高于本公司。2020年度和2021年度，其销
售费用率与公司较为接近；2019年度两者差异较大，汇中股份的销售费用率高出公司
4.29个百分点，主要原因为：①汇中股份2019年的职工薪酬、差旅费和业务招待费支出
较高，上述三项费用合计占销售收入的比例为9.33%，高于公司的同期指标（占比7.33%）；
②汇中股份销售费用中安装费占营业收入的比例为0.99%，而公司的安装相关支出计入
营业成本，即公司销售费用未包含安装费。
2）天罡股份各期销售费用率均不同程度高于本公司，该情况具有合理性，主要原
因如下：报告期内，天罡股份部分收入来源于买断式经销收入，其业务拓展中经销商
的贡献较大，故销售费用中包括了激励经销商开展区域内客户拓展、货款回收和关系
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维护等工作而支付的业务费（服务费）。2019-2021年度，天罡股份的业务费占当期营
业收入的比例分别为11.04%、8.36%和8.10%。由于公司完全采取直销模式，销售费用
中无支付给经销商的相关费用。
3）报告期内，公司销售费用率高于瑞纳智能，主要原因系：①2019-2021年，瑞
纳智能的营业收入增长较快，增速分别为68.62%、19.44%和27.31%，同期其销售费用
的增速分别为26.93%、15.07%和16.76%，营业收入的增长幅度显著大于同期销售费用
的增长幅度，导致瑞纳智能2019-2021年的销售费用率较2018年快速下降。②2019-2021
年，公司的营业收入增长率分别为8.76%、1.08%和31.13%，同期销售费用的增长率为
20.84%、-0.18%和25.05%。相比瑞纳智能，公司同期营业收入增速与销售费用增速的
差异偏小，故整体的销售费用率波动较小。即受营业收入和销售费用不同增速的影响，
公司报告期各期销售费用率均高于瑞纳智能。
综上所述，报告期内公司销售费用率与同行业可比公司存在一定差异，该情形具
有合理性。
2、管理费用
（1）管理费用构成与变动分析
报告期内，公司各期的管理费用构成如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
职工薪酬 1,470.74 60.44% 1,308.20 60.93% 1,161.24 58.03%
折旧与摊销 187.79 7.72% 164.02 7.64% 220.89 11.04%
服务费 142.57 5.86% 133.96 6.24% 112.84 5.64%
房租物业费 57.55 2.37% 65.01 3.03% 109.03 5.45%
差旅费 57.28 2.35% 32.01 1.49% 42.77 2.14%
交通运输费 70.87 2.91% 44.92 2.09% 74.99 3.75%
业务招待费 159.53 6.56% 82.96 3.86% 93.77 4.69%
办公费 108.01 4.44% 61.39 2.86% 98.99 4.95%
股份支付 - - 135.80 6.33% - -
其他 178.91 7.35% 118.64 5.53% 86.55 4.33%
合计 2,433.25 100.00% 2,146.91 100.00% 2,001.06 100.00%
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公司管理费用主要由工资薪酬、折旧及摊销、服务费、房租物业费和业务招待费
构成，前述五类费用占管理费用的比重合计各期均在 80%以上。报告期内，公司各期
管理费用占当期营业收入的比例分别为 6.58%、6.98%和 6.03%。剔除 2020 年股份支
付的影响后，公司各期管理费用占当期营业收入的比例分别为 6.58%、6.54%和 6.03%。
受 2021 年营业收入增幅高于管理费用增幅的影响，2021 年管理费用率有所下降。对
管理费用的主要科目的变动情况及其原因具体分析如下：
1）职工薪酬
报告期内，公司管理人员的职工薪酬占各期管理费用的比重均在一半以上。
2019-2021 年，管理人员薪酬逐年上升主要系管理人员平均薪酬水平的上涨以及为适
应公司经营管理的需求，管理人员人数逐年增加等两方面原因所致。
2）折旧与摊销
报告期内，管理费用中的折旧与摊销费分别为 220.89 万元、164.02 万元和 187.79
万元。2020 年度，公司折旧与摊销费较上年下降的主要原因为：公司于 2017 年 6 月
购入石家庄高新区润江总部国际的综合楼，2019 年 6 月前该综合楼处于装修阶段，其
折旧费用均整体计入管理费用进行核算；2019 年 7 月，公司总部正式搬迁至综合楼办
公后，综合楼折旧费按照不同部门使用的面积进行分摊，并按使用部门的性质分别计
入生产成本、销售费用、研发费用和管理费用等科目。2019 年上半年综合楼的折旧费
用均计入管理费用，而 2020 年仅公司管理部门分摊的综合楼折旧费计入管理费用，故
2020 年管理费用中的折旧与摊销费较 2019 年减少。
3）服务费
报告期内，公司的服务费主要包括机柜租赁服务费、电力增容服务费、专项审计
服务费、软件服务费、招聘服务费和保洁服务费等，各期服务费总额分别为 112.84 万
元、133.96 万元和 142.57 万元。其中，公司 2020 年服务费较上年增长 21.12 万元，主
要原因包括：一方面，公司 2020 年因参与编制一项国家工程建设规范的需要产生了
9.43 万元的技术服务费支出；另一方面，公司 2019 年为综合楼进行电力增容而支付电
力增容服务费 35.30 万元，并在 2019 年 8 月开始的服务期限（3 年）内摊销计入管理
费用，故 2020 年电力增容服务费较 2019 年约增加 6.86 万元。
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4）房租物业费
报告期内，管理费用中的房租物业费分别为 109.03 万元、65.01 万元和 57.55 万元。
2020 年的房租物业费较 2019 年下降较多，主要原因系：公司总部于 2019 年 7 月搬迁
至所购置的润江总部国际的综合楼办公后，原租赁的办公场所不再续租。
5）办公费
报告期内，2020 年管理费用中的办公费发生额为 61.39 万元，明显低于 2019 年和
2021 年，主要原因系：1）2019 年公司总部搬迁后当年新增办公类耗材、软装设计、
图书购置费等支出约 25.50 万元；2）2021 年子公司新疆科雅新增办公室装修费用支出
20.12 万元，同时公司新增总部办公楼墙面维修、IPO 申报相关的资料打印费用等支出
18,90 万。
6）交通运输费
报告期内，2020 年管理费用中的交通运输费较 2019 年下降明显，主要原因系：
受新冠疫情影响，公司管理部门 2020 年的汽车费等支出减少。
（2）股份支付情况
2020 年 12 月，公司股东福东投资、泽胜投资的部分合伙人出于自身资金需求，
经友好协商，将其持有的合伙企业的出资额转让给公司部分董监高和核心员工，具体
情况如下：
1）福东投资的原有限合伙人王永伟、耿玮、林永佳、樊怀志等 4 人分别将其持有
的福东投资的部分或全部出资额转让给齐承英，福东投资的原有限合伙人郑委、刘哲
虎、陈伟智、信雅壮等 4 人分别将其持有的福东投资的部分或全部出资额转让给高跃，
福东投资的原有限合伙人徐红将其持有的福东投资的出资额转让给武爱领。
2）泽胜投资的原有限合伙人赵凯、胡璞、石攀峰、吕志峰、崔阳、田瑞东等 6
人分别将其持有的泽胜投资的部分或全部出资额转让给齐承英，泽胜投资的原有限合
伙人李钦哲、买合木提.伊马木等 2 人分别将其有的泽胜投资的部分或全部出资额转让
给董翠娟。
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根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《首发业务若干问题解答（2020
年 6 月修订）》相关规定，上述人员之间的股权转让涉及以权益结算的股份支付，需
按授予职工权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。由于上述
人员转让福东投资、泽胜投资出资额的交易单价分为 2.50 元、3.00 元和 3.25 元三种情
形，而工大科雅当月接受中电海河、中电聚智、河北昌泰集团等外部投资者增资的入
股价为 8.00 元/股，故以此作为股权转让的公允价值，折合福东投资、泽胜投资每 1
元出资额的公允价值为 4.00 元。鉴于上述股权转让属于授予后立即可行权的事项，公
司按照权益工具的公允价值一次性计入 2020 年的管理费用，共计 135.80 万元，相应
增加资本公积（其他资本公积），并作为偶发事项计入非经常性损益。
（3）同行业可比公司对比分析
报告期内，公司管理费用率与同行业可比公司的对比情况如下：
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
汇中股份 5.83% 6.16% 6.48%
天罡股份 7.31% 6.90% 5.87%
瑞纳智能 7.44% 7.63% 8.23%
可比公司平均值 6.86% 6.90% 6.86%
工大科雅 6.03% 6.54% 6.58%
注1：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息。
注 2：考虑到管理费用率的可比性，公司及各可比公司均使用剔除了股份支付费用后的管理费用计算。
报告期内，公司管理费用率基本稳定，各期间的管理费用率与同行业平均水平较
为接近。
3、研发费用
（1）研发费用构成与变动分析
报告期内，公司各期的研发费用构成如下：
单位：万元
2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
职工薪酬 2,378.98 70.54% 2,072.71 69.39% 1,753.97 69.79%
折旧摊销 203.79 6.04% 212.30 7.11% 228.04 9.07%
差旅费 172.18 5.11% 193.57 6.48% 188.91 7.52%
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2021 年度 2020 年度 2019 年度
项目
金额占比金额占比金额占比
劳务费 104.16 3.09% 98.21 3.29% 82.57 3.29%
材料领用 83.23 2.47% 95.81 3.21% 101.38 4.03%
房租物业费 62.73 1.86% 61.28 2.05% 70.84 2.82%
模具费 39.15 1.16% 44.09 1.48% 25.66 1.02%
办公费 8.76 0.26% 8.81 0.29% 8.26 0.33%
服务费 199.68 5.92% 163.20 5.46% - -
其他 119.68 3.55% 37.17 1.24% 53.50 2.13%
合计 3,372.33 100.00% 2,987.16 100.00% 2,513.12 100.00%
报告期内，公司研发费用主要由职工薪酬、折旧摊销、差旅费和服务费构成，前
述四类费用占研发费用的比重合计各期均在 85%以上。2019-2021 年度，公司研发费
用逐年上升的主要原因为：公司高度重视研发工作，从事研发工作的员工人数及开展
的各类研发项目逐年增加，导致研发人员的职工薪酬及相关研发投入上升。由于报告
期内研发费用的增长速度与同期营业收入的增幅存在差异，公司研发费用率存在一定
波动。报告期内，公司各期研发费用率分别为 8.26%、9.71%和 8.36%。
2019 年，公司研发费用的折旧摊销发生额为 228.04 万元，高于报告期其他两个年
度的发生额，主要原因系：1）2019 年 7 月，公司总部正式搬迁至综合楼办公后，综
合楼折旧费按照不同部门使用的面积进行分摊，按照研发部门使用的综合楼面积对应
的折旧费计入研发费用；2）因办公场所搬迁，研发部门购置较多研发相关设备，相关
单个设备的价值不超过 5,000.00 元，公司根据《财政部、国家税务总局关于完善固定
资产加速折旧企业所得税政策的通知》（财税〔2014〕75 号）的规定采取一次性计提
折旧的会计处理，因而对 2019 年折旧摊销的发生额影响较大。
2020-2021 年度，公司研发费用中的服务费支出较高，具体情况如下：1）2020 年，
公司研发费用新增服务费 163.20 万元，主要包括因研发需求而支出的华为云服务扩容
费 76.58 万元、技术培训服务费 59.67 万元和委托天津商业大学进行研发支付的技术开
发费 20.00 万元。2）2021 年，公司研发费用服务费支出 199.68 万元，主要包括因研
发需求而支出的天翼云服务费 64.27 万元和委托河北工业大学进行研发支付的技术开
发费 100.00 万元。
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（2）研发项目的投入情况
报告期内，公司各研发项目的整体预算、费用支出金额及截至报告期末的实施进
度情况如下：
单位：个、万元
研发项目情况各期费用的支出金额
实施进度项目数量整体预算 2021 年度 2020 年度 2019 年度
进行中 4 680.00 120.77 21.69 32.28
已完成 107 10,447.37 3,251.56 2,965.47 2,480.84
合计 111 11,127.37 3,372.33 2,987.16 2,513.12
注：因 2020 年度实施进度为“进行中”的部分项目在 2021 年末的实际进度为“已完成”，故相应调
整 2020 年度两类项目的费用支出金额，相关数据以楷体加粗的字体显示。
（3）同行业可比公司对比分析
公司研发费用占营业收入比例与可比公司对比情况具体如下：
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
汇中股份 6.41% 6.40% 4.46%
天罡股份 4.79% 5.05% 5.39%
瑞纳智能 6.82% 7.06% 5.69%
可比公司平均值 6.01% 6.17% 5.18%
工大科雅 8.36% 9.71% 8.26%
注：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息。
报告期内，公司各期研发费用率高于同行业可比公司，主要原因系：公司作为一
站式提供智慧供热全面解决方案的信息系统集成服务商，为保持和提高市场竞争力，
需要在大数据与物联网等新一代信息技术与传统供热运行技术的交叉融合领域持续创
新，不断开发新的技术、产品及服务，故公司高度重视技术研发工作，相较于自身销
售规模而言，公司对技术研发领域的投入较多。
4、财务费用
报告期内，公司各期的财务费用明细如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
利息支出 26.77 56.22 22.97
减：利息收入 153.00 43.45 33.09
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
银行手续费及其他 20.20 11.79 10.67
合计 -106.03 24.56 0.55
报告期内，公司财务费用主要由利息支出和利息收入组成。由于报告期内公司银
行借款较少，整体财务费用水平较低。2021 年度，公司实现利息收入 153.00 万元，高
于报告期其他各期，主要原因系：中国电子系统、河北昌泰集团、中电海河、中电聚
智等四家投资者于 2020 年 12 月以货币形式对公司增资共计 10,804.00 万元，导致公司
2021 年的银行存款平均余额上升。
（五）其他科目分析
1、税金及附加
报告期内，公司各期税金及附加情况如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
城市维护建设税 182.48 146.00 151.80
教育费附加 78.21 62.57 65.06
地方教育费附加 52.14 41.71 43.37
印花税 23.25 25.50 17.96
房产税 48.12 42.55 37.94
土地使用税 4.01 3.53 3.38
车船税 1.81 1.34 1.37
水利建设基金 0.03 1.16 0.05
合计 390.03 324.35 320.93
报告期内，公司税金及附加主要由城市维护建设税、教育费附加、印花税等组成。
公司税金及附加金额逐年增长，主要系销售收入增长带来的税基扩大所致。
2、信用减值损失和资产减值损失
报告期内，公司各期信用减值损失和资产减值损失明细如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
信用减值损失 -1,283.83 -1,502.78 -1,689.23
其中，坏账损失 -1,283.83 -1,502.78 -1,689.23
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
资产减值损失 -18.48 -419.91 -86.09
其中，坏账损失 - - -
存货跌价损失 -47.63 -94.14 -86.09
无形资产减值损失 - -157.82
合同资产减值损失 29.15 -167.95 -
合计 -1,302.32 -1,922.69 -1,775.31
报告期内，公司资产减值损失金额和信用减值损失主要由公司根据会计政策对应
收款项、合同资产计提坏账准备、对存货计提跌价准备和对无形资产计提减值准备而
形成。
2020 年，公司资产减值损失金额和信用减值损失金额合计 1,922.69 万元，高于其
他两个年度，主要原因包括：（1）公司 2020 年的坏账损失和合同资产减值损失合计为
1,670.63 万元，金额与 2019 年基本持平，处于相对较高的水平，主要成因系：随着公
司营收规模的扩大，2020 年末的应收账款余额和应收质保金余额合计数较 2019 年末
增加 8,944.04 万元，其中又以账龄在 2 年以内和 4 年以上的应收账款余额为主，故公
司按照坏账计提政策计提的坏账准备相应增加。（2）2020 年末，经减值测试，公司
对长期未投入使用且已产生减值迹象的两项无形资产计提减值准备 157.82 万元。
3、其他收益
报告期内，公司其他收益主要为与公司日常活动相关的政府补助，其各期具体构
成情况如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
与公司日常活动相关的政府补助 2,037.09 1,392.75 1,447.16
其中，与资产相关的政府补助 48.61 19.49 16.49
与收益相关的政府补助 1,988.48 1,373.26 1,430.67
个人所得税手续费 2.20 2.06 0.06
增值税加计扣除 14.01 0.18 0.35
合计 2,053.30 1,394.99 1,447.57
4、投资收益
报告期内，公司各期的投资收益如下：
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单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
权益法核算的长期股权投资收益 -94.65 2.55 1.28
理财产品投资收益 9.74 0.35 7.01
合计 -84.92 2.90 8.29
报告期内，公司的投资收益各期金额总体较小，全部来源于对联营子公司华电漯
河的长期股权投资和购买的理财产品。2021 年，公司的投资收益为负数，主要系联营
子公司华电漯河发生亏损导致。华电漯河 2021 年存在一定亏损，系其仍处于供热管网
的前期建设投资阶段所致，该情况符合热力企业设立初期的经营规律。
5、资产处置收益
报告期内，公司各期资产处置收益如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
固定资产处置收益 0.60 4.40 -0.02
处置志诚华府项目 - -32.12 -
合计 0.60 -27.72 -0.02
报告期内，公司资产处置收益各期分别为-0.02 万元、-27.72 万元和 0.60 万元。其
中，2020 年度公司资产处置收益发生额较大，主要原因系公司本年度处置了一辆汽车
和对外转让志诚华府项目的供热运营资产。
志诚华府项目系公司于 2014 年依据石家庄市供热管理部门批复，为志诚华府小区
提供供热运营服务的项目。因该供热运营项目在报告期内毛利为负数，且公司无法自
行决定提高供暖费的收费价格，为减少亏损，经友好协商，公司以低于该项目运营资
产账面价值的价格将其转让与第三方单位，因此产生资产处置损失 32.12 万元。
6、营业外收入与支出
报告期内，公司各期营业外收入与营业外支出情况如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
营业外收入：
非流动资产毁损报废利得 0.20 - 0.14
罚没收入 1.50 8.23 19.78
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
盘盈利得 5.00 9.20 9.99
其他 6.80 0.49 0.09
营业外收入合计 13.49 17.91 30.00
营业外支出：
对外捐赠 3.82 - -
非流动资产毁损报废损失 0.15 0.19 4.52
其他 52.48 0.31 5.21
营业外支出合计 56.45 0.50 9.73
利润总额 9,279.71 6,472.65 6,636.93
营业外收入占利润总额的比例 0.15% 0.28% 0.45%
营业外支出占利润总额的比例 0.61% 0.01% 0.15%
报告期内，公司各期营业外收入主要为罚没收入、盘盈利得等。其中，罚没收入
主要系各期公司对劳务外包商施工未达预期的扣款、志诚华府小区居民采暖费延期支
付的违约金等。营业外收入占各期利润总额的比重均在 1%以内，对公司利润的影响
较小。
2019-2021 年度，公司营业外支出金额较小，其占各期利润总额的比重均在 1%以
内。2021 年，营业外支出的其他类发生额较大，主要原因在于：新疆军区联勤部“5263”
工程热计量设备及中心平台设备供销项目、2015 崂山区已定区域瑞士花园小区既有建
筑供热计量及节能改造工程项目、通断时间面积法热计量项目等 3 个项目因客户未履
行合同义务而无法继续实施，公司保全自身利益的可能性很小，故公司决定终止上述
项目，将相关损失 43.16 万元计入营业外支出。
（六）所得税费用分析
报告期内，公司各期所得税费用情况如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
当期所得税费用 976.93 838.65 520.20
递延所得税费用 -303.40 -526.39 -186.68
合计 673.53 312.26 333.53
报告期内，将公司各期会计利润调整为所得税费用的过程如下：
单位：万元
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项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
利润总额 9,279.71 6,472.65 6,636.93
按母公司适用税率计算的所得税费用 1,391.96 970.90 663.69
子公司适用不同税率的影响 -54.40 -40.31 21.66
调整以前期间所得税的影响 - 0.45 0.09
非应税收入的影响 -222.22 -169.19 -124.39
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 16.60 86.31 1.95
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
-2.09 -2.59 -56.30
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
- 26.05 10.66
异或可抵扣亏损的影响
研发费加计扣除 -455.39 -328.42 -183.83
固定资产加速折旧 -0.93 - -
税率变化的影响 - -230.95 -
所得税费用 673.53 312.26 333.53
由上表可知，公司 2021 年度的所得税费用较上一年度明显增加主要系盈利水平提
高带来的利润总额扩大所致。
（七）纳税情况分析
1、主要税种纳税情况
报告期内公司及子公司实际缴纳的主要税种的税额如下：
（1）增值税纳税情况
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
期初未交数 697.27 589.39 636.92
本期应交 2,618.83 2,087.13 2,166.88
本期已交 2,488.51 1,979.25 2,214.40
期末未交数 827.59 697.27 589.39
注：上表中期初未交数或期末未交数等于报表科目应交税费中的应交增值税与其他流动资产中待认证
进项额、未交增值税进项余额两者合计金额之差。
（2）所得税纳税情况
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
期初未交数 777.49 183.65 139.61
本期应交 976.93 838.65 520.20
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本期已交 899.36 244.81 476.16
期末未交数 855.06 777.49 183.65
注：上表中期初未交数或期末未交数等于报表科目应交税费中的应交企业所得税与其他流动资产中预
缴的企业所得税之差。
报告期，公司按时缴纳税款，各期应缴纳的增值税、企业所得税税额随收入和盈
利水平的增长而总体有所增加。
2、报告期税收政策的变化及对发行人的影响
报告期内，公司适用的税收政策基本保持稳定，未发生重大不利变化，亦不存在
面临即将实施的重大税收政策调整的情况。
十一、资产质量分析
报告期各期末，公司各类资产金额及其占总资产的比例如下：
单位：万元
2021 年末 2020 年末 2019 年末
项目
金额占比金额占比金额占比
流动资产 62,671.76 81.78% 59,871.69 84.38% 43,889.61 82.08%
非流动资产 13,967.13 18.22% 11,083.61 15.62% 9,580.97 17.92%
资产合计 76,638.89 100.00% 70,955.31 100.00% 53,470.58 100.00%
报告期各期末，流动资产是公司资产的主要组成部分，其占总资产的比例均在 80%
以上。公司资产结构基本保持稳定，对两类资产的具体构成及其变动原因分析如下：
（一）流动资产构成及变化分析
报告期各期末，公司的流动资产构成情况如下：
单位：万元
2021 年末 2020 年末 2019 年末
项目
金额占比金额占比金额占比
货币资金 13,200.13 21.06% 16,125.44 26.93% 6,602.46 15.04%
交易性金融资产 2,786.00 4.45% - - - -
应收票据 242.53 0.39% 241.65 0.40% - -
应收账款 30,007.29 47.88% 25,160.92 42.02% 21,156.92 48.20%
应收款项融资 - - - - 15.00 0.03%
预付款项 1,947.35 3.11% 1,003.05 1.68% 1,086.09 2.47%
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2021 年末 2020 年末 2019 年末
项目
金额占比金额占比金额占比
其他应收款 365.98 0.58% 304.27 0.51% 335.74 0.76%
存货 9,825.73 15.68% 13,726.65 22.93% 14,588.25 33.24%
合同资产 3,355.00 5.35% 3,279.01 5.48% - -
其他流动资产 941.77 1.50% 30.71 0.05% 105.15 0.24%
流动资产合计 62,671.76 100.00% 59,871.69 100.00% 43,889.61 100.00%
公司流动资产主要包括货币资金、应收账款、应收票据、存货和合同资产等。对
各类流动资产的具体分析如下：
1、货币资金
公司货币资金主要为银行存款和其他货币资金。报告期各期末，公司货币资金的
构成情况如下：
单位：万元
项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
库存现金 6.88 5.60 5.62
银行存款 12,359.09 15,506.38 6,234.22
其他货币资金 834.16 613.46 362.62
合计 13,200.13 16,125.44 6,602.46
2020 年末，货币资金余额大幅上升，主要原因系：因共同看好公司的发展前景，
中国电子系统、河北昌泰集团、中电海河、中电聚智等四家投资者于 2020 年 12 月以
货币形式对公司增资共计 10,804.00 万元。2021 年末，货币资金余额较 2020 年末减少
2,925.31 万元，主要系公司 2021 年 8 月实施 2,712.15 万元现金分红所致。
报告期内，公司货币资金中的其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金和履约保
证金。
2、交易性金融资产
2021 年末，公司交易性金融资产的余额为 2,786.00 万元，均系公司购买的银行结
构性存款。
3、应收票据和应收款项融资
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（1）应收票据和应收款项融资概况
报告期各期末，公司应收票据和应收款项融资账面价值情况如下：
单位：万元
项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
应收票据 242.53 241.65 -
其中，银行承兑汇票 161.60 5.00 -
商业承兑汇票 80.93 236.65 -
应收款项融资 - - 15.00
其中，银行承兑汇票 - - 15.00
合计 242.53 241.65 15.00
报告期内，公司应收票据和应收款项融资由银行承兑汇票和商业承兑汇票组成。
报告期各期末，公司应收票据和应收款项融资余额合计分别为 15.00 万元、241.65 万
元和 242.53 万元。公司 2020 年末和 2021 年末的金额相对较大，具体情况为：2020
年末，公司持有的商业承兑汇票主要来自中铁十七局集团第五工程有限公司、新疆特
变电工房地产开发有限责任公司等客户；2021 年，中铁九局集团第四工程有限公司等
客户使用商业承兑汇票结算，中环寰慧（焦作）节能热力有限公司等客户使用银行承
兑汇票结算，导致 2021 年末公司的应收票据余额较 2020 年末略有增加。
（2）应收票据坏账计提情况
公司按照预期信用损失对商业承兑汇票计提坏账准备，具体如下：
单位：万元
项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
应收票据账面余额 260.63 254.10 -
其中，银行承兑汇票 161.60 5.00 -
商业承兑汇票 99.03 249.10 -
应收票据坏账准备 18.10 12.45 -
其中，银行承兑汇票 - - -
商业承兑汇票 18.10 12.45 -
应收票据账面价值 242.53 241.65 -
其中，银行承兑汇票 161.60 5.00 -
商业承兑汇票 80.93 236.65 -
报告期内，公司对商业承兑汇票依照应收款项坏账计提政策进行坏账计提，坏账
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准备计提合理、充分。报告期内，公司接受少量优质出票方出具的商业承兑汇票，由
专人建立票据备查簿管理，及时办理托收手续。公司对商业承兑汇票的风险控制措施
良好，报告期各期末应收票据也不存在追索权纠纷以及重大回收风险。
（3）已背书或贴现且未到期的应收票据及应收款项融资
报告期各期末，公司已背书或贴现且未到期的应收票据及应收款项融资情况具体
如下：
单位：万元
2021 年末 2020 年末 2019 年末
项目终止确认未终止确认终止确认未终止确认终止确认未终止确认
金额金额金额金额金额金额
银行承兑汇票 809.07 - 355.00 - 294.60 -
商业承兑汇票 - 35.48 - - - -
合计 809.07 35.48 355.00 - 294.60 -
报告期内，公司已背书或贴现且未到期的银行承兑汇票均已终止确认，由于银行
承兑汇票的承兑人系具有较高信用的商业银行，票据到期不获支付的可能性较低，因
此将票据背书转让或贴现后，已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了
转入方，应当终止确认金融资产。对于商业承兑汇票，由于承兑人具有一定的信用风
险，公司对已背书或贴现且未到期的商业承兑汇票未终止确认。
报告期各期末，已背书或贴现且未到期的应收票据期后兑付情况良好，不存在无
法兑付的情形。
4、应收账款
（1）应收账款及其变动分析
报告期各期末，公司应收账款占流动资产的比重均在 40%以上，其具体情况如下：
单位：万元
项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
账面余额 36,724.77 30,608.07 25,518.01
减：坏账准备 6,717.48 5,447.15 4,361.08
账面价值 30,007.29 25,160.92 21,156.92
报告期各期末，公司应收账款金额逐年增加，主要原因包括两方面：一是公司积
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极进行市场开拓，销售规模不断扩大；二是公司主要以工程项目形式提供智慧供热解
决方案，最终客户以热力企业和政府供热主管部门居多，该两类客户回款情况通常会
受到内部资金周转、政府部门预算、财政资金拨款进度、项目审计决算流程等多种因
素的影响，具有一定滞后性。
（2）应收账款坏账准备计提情况
1）应收账款坏账准备
根据《企业会计准则》的有关规定，公司将应收账款的坏账计提方式分为两类：
单项计提坏账准备和按组合计提坏账准备。报告期各期末，公司应收账款具体情况如
下：
单位：万元
2021 年末
账面余额坏账准备
类别账面价值
金额占比金额计提比例
单项计提预期信用损失的
834.96 2.27% 552.98 66.23% 281.99
应收账款
按组合计提预期信用损失
35,889.80 97.73% 6,164.50 17.18% 29,725.30
的应收账款
合计 36,724.77 100.00% 6,717.48 18.29% 30,007.29
2020 年末
账面余额坏账准备
类别账面价值
金额占比金额计提比例
按组合计提预期信用损失
30,608.07 100.00% 5,447.15 17.80% 25,160.92
的应收账款
合计 30,608.07 100.00% 5,447.15 17.80% 25,160.92
2019 年末
账面余额坏账准备
类别账面价值
金额占比金额计提比例
按组合计提预期信用损失
25,518.01 100.00% 4,361.08 17.09% 21,156.92
的应收账款
合计 25,518.01 100.00% 4,361.08 17.09% 21,156.92
2）按组合计提坏账准备的应收账款账龄情况
报告期各期末，公司采用组合计提坏账准备的应收账款账龄情况如下：
单位：万元
1-1-373
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
2021 年末
账面余额坏账准备
类别账面价值
金额占比金额计提比例
1 年以内 18,776.46 52.32% 938.82 5.00% 17,837.64
1-2 年 9,242.18 25.75% 924.22 10.00% 8,317.96
2-3 年 3,888.26 10.83% 1,166.48 30.00% 2,721.78
3-4 年 1,395.69 3.89% 697.84 50.00% 697.84
4-5 年 750.35 2.09% 600.28 80.00% 150.07
5 年以上 1,836.86 5.12% 1,836.86 100.00% -
合计 35,889.80 100.00% 6,164.50 17.18% 29,725.30
2020 年末
账面余额坏账准备
类别账面价值
金额占比金额计提比例
1 年以内 16,833.77 55.00% 841.69 5.00% 15,992.08
1-2 年 6,803.54 22.23% 680.35 10.00% 6,123.19
2-3 年 2,477.83 8.10% 743.35 30.00% 1,734.48
3-4 年 1,851.67 6.05% 925.83 50.00% 925.83
4-5 年 1,926.70 6.29% 1,541.36 80.00% 385.34
5 年以上 714.57 2.33% 714.57 100.00% -
合计 30,608.07 100.00% 5,447.15 17.80% 25,160.92
2019 年末
账面余额坏账准备
类别账面价值
金额占比金额计提比例
1 年以内 13,490.77 52.87% 674.54 5.00% 12,816.23
1-2 年 5,556.61 21.78% 555.66 10.00% 5,000.95
2-3 年 3,053.73 11.97% 916.12 30.00% 2,137.61
3-4 年 2,075.61 8.13% 1,037.81 50.00% 1,037.81
4-5 年 821.58 3.22% 657.27 80.00% 164.32
5 年以上 519.69 2.04% 519.69 100.00% -
合计 25,518.01 100.00% 4,361.08 17.09% 21,156.92
报告期内，公司各期末应收账款余额的账龄主要在 2 年以内，该部分应收账款余
额占比均在 70%以上，符合供热节能行业惯例及工程项目类应收账款回款周期较长的
业务特征。
3）单项计提坏账准备的应收账款情况
2021 年末，公司按单项计提坏账准备的应收账款情况如下：
1-1-374
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单位：万元
客户名称账面余额坏账准备计提比例计提理由
新疆骑马山热力有限
270.99 270.99 100.00% 涉及诉讼
公司
该客户作为被执行
漯河御盛房地产开发人涉及多起诉讼，
563.97 281.99 50.00%
有限公司款项回收具有重大
不确定性
合计 834.96 552.98 66.23% -
报告期内，公司严格按坏账计提政策对各类客户的欠款计提坏账准备，不存在以
欠款方为关联方客户、优质客户、政府工程客户或历史上未发生实际损失等理由而不
计提坏账准备的情况。
（3）与同行业可比公司坏账准备计提比例对比分析
公司应收账款坏账准备计提比例与同行业可比公司基本一致，且均不低于各家可
比公司。具体对比情况如下：
账龄 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上
汇中股份 5% 10% 30% 50% 80% 100%
天罡股份 5% 10% 30% 50% 80% 100%
瑞纳智能 5% 10% 20% 50% 80% 100%
工大科雅 5% 10% 30% 50% 80% 100%
注：三家同行业可比公司数据来源于其公开披露的招股说明书或定期报告等公开信息。
（4）应收账款前五名客户情况
报告期各期末，公司应收账款余额前五名客户情况如下：
单位：万元
占应收账款余额合
日期客户名称应收账款余额
计数的比例
中国中铁股份有限公司 7,800.23 21.24%
长治市城镇热力有限公司 2,104.71 5.73%
怀来泽怀热力有限公司 1,410.30 3.84%
2021 年末
潍坊和利时智慧能源有限公司 1,042.40 2.84%
林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司 983.21 2.68%
合计 13,340.85 36.33%
中国中铁股份有限公司 5,100.68 16.66%
2020 年末天津市管道工程集团有限公司 3,520.81 11.50%
长治市城镇热力有限公司 1,730.80 5.65%
1-1-375
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占应收账款余额合
日期客户名称应收账款余额
计数的比例
中环寰慧科技集团股份有限公司 1,295.04 4.23%
新疆和融热力有限公司 903.55 2.95%
合计 12,550.88 41.01%
中国中铁股份有限公司 3,494.52 13.69%
中环寰慧科技集团股份有限公司 2,116.01 8.29%
庆阳市西峰城区热力集团安装有限公司 1,332.09 5.22%
2019 年末
长治市城镇热力有限公司 1,208.11 4.73%
长春市热力（集团）有限责任公司 1,004.68 3.94%
合计 9,155.41 35.88%
注：受同一实际控制人控制的客户，公司已合并计算对其应收账款，具体情况如下：
1）中国中铁股份有限公司包括：中铁九局集团第四工程有限公司、中铁九局集团有限公司、中铁七局
集团第三工程有限公司；
2）天津市管道工程集团有限公司包括：天津市管道工程集团润源达供水设备科技有限公司、天津市管
道工程集团有限公司；
3）中环寰慧科技集团股份有限公司包括：西藏中环贸易有限公司、中环寰慧（蒙阴）节能热力有限公
司、中环寰慧（焦作）节能热力有限公司、中环寰慧（景泰）节能热力有限公司、中环寰慧（张掖）
节能热力有限公司、中环寰慧（垣曲）节能热力有限公司；
4）庆阳市西峰城区热力集团安装有限公司包括：庆阳市西峰城区热力集团有限公司、庆阳市西峰城区
热力集团安装有限公司；
5）长春市热力（集团）有限责任公司包括（现已更名为“长春市春城投资发展集团有限公司”）：吉林
省春城热力股份有限公司、吉林省长热维修实业有限公司、长春市热力（集团）有限责任公司、长春
市润锋建筑安装工程有限责任公司、长春亚泰热力有限责任公司、长热集团吉林长铁公用事业有限公
司。
6）林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司包括：林州市城乡供热有限公司、林州汇通能源发展
有限公司、林州市新源城乡供热安装工程有限公司。
报告期内，公司各期末应收账款前五名客户占当期应收账款余额的比例在 35%-45%
区间，占比基本保持稳定。
（5）应收账款逾期情况
1）应收账款逾期及期后回款情况
报告期各期末，公司应收账款逾期及期后回款情况如下：
单位：万元
项目公式 2021 年末 2020 年末 2019 年末
应收账款余额 A 40,625.59 34,462.05 25,518.01
逾期应收账款金额 B 21,638.25 16,439.71 11,970.70
1-1-376
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项目公式 2021 年末 2020 年末 2019 年末
逾期应收账款占比 C=B/A 53.26% 47.70% 46.91%
期后回款金额 D 1,493.13 16,149.86 16,569.32
应收账款期后回款占比 E=D/A 3.68% 46.86% 64.93%
逾期应收账款期后回款金额 F 1,303.67 9,763.98 9,202.61
逾期应收账款期后回款占比 G=F/B 6.02% 59.39% 76.88%
注 1：2020 年末及 2021 年末应收账款余额包含属于合同资产科目的应收质保金。
注 2：期后回款金额的统计时间截至 2022 年 2 月末。
公司主要以工程项目形式提供智慧供热解决方案，最终客户以热力企业和政府供
热主管部门居多，该两类客户回款情况通常会受到内部资金周转、政府部门预算、财
政资金拨款进度、项目审计决算流程等多种因素的影响，公司回款存在一定的逾期情
况。
2）逾期的应收账款账龄分布情况
报告期各期末，公司逾期的应收账款账龄分布如下：
单位：万元
2021 年末 2020 年末 2019 年末
项目
金额占比金额占比金额占比
逾期 1 年以内 13,270.67 61.33% 7,753.26 47.16% 4,797.28 40.08%
逾期 1 年以上 8,367.57 38.67% 8,686.45 52.84% 7,173.42 59.92%
合计 21,638.25 100.00% 16,439.71 100.00% 11,970.70 100.00%
公司逾期应收账款账龄中 1 年以上的分布情况如下：
单位：万元
2021 年末 2020 年末 2019 年末
项目
金额占比金额占比金额占比
逾期 1-2 年 3,737.74 44.67% 3,355.71 38.63% 3,496.82 48.75%
逾期 2-3 年 1,771.08 21.17% 1,899.88 21.87% 2,080.50 29.00%
逾期 3 年以上 2,858.75 34.16% 3,430.86 39.50% 1,596.10 22.25%
合计 8,367.57 100.00% 8,686.45 100.00% 7,173.42 100.00%
报告期内，公司客户以政府供热主管部门、国有热力企业和具有央企或国资背景
的工程总承包商为主，其综合实力和持续经营能力较强，发生违约的风险较低，公司
对其应收账款无法收回的可能性较小。公司严格执行坏账计提政策对逾期应收账款计
提坏账准备，报告期各期末的坏账准备计提充分。
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（6）截至 2022 年 2 月末，2018 年末应收账款未回款的项目情况
截至 2022 年 2 月末，公司 2018 年末应收账款未回款余额为 4,253.06 万元，涉及
的客户近百名。其中，未回款金额在 100 万元以上的客户有 8 名，对应的未回款余额
合计为 2,641.02 万元，占 2018 年末应收账款全部未回款余额的比例为 62.10%。
针对上述未回款金额在 100 万元以上的客户，相关未回款项目的具体情况说明如
下：
单位：万元
应收账款
项目未回款计提坏账计提坏账的回收是
序号客户项目名称账龄情况预计回款时点
金额准备金额准备比例否存在障
碍
该项目最终资金来源
为政府财政资金，由于
政府主管部门对项目
期后已回效果的审计评价过程
款 49.56 推进缓慢，导致包括公
北京市大
万元，预司在内的多家供应商
兴区市政北京市大兴区热计
1 829.65 5 年以上 829.65 100.00% 计应收账的项目尾款结算进度
市容管理量改造项目
款的回收滞后。2020 年以来，
委员会
不存在实该项目一直处于政府
质性障碍主管部门的审计评价
过程中，公司预计于
2022 年底前可收回部
分尾款。
华宇名城东区热计
62.53 5 年以上 62.53 100.00%
量设备采购
郭坳小区热计量设
20.85 5 年以上 20.85 100.00%
备采购
庆阳市西峰区换热
78.64 5 年以上 78.64 100.00%
站自控设备购销
圣鼎国际小区热计 4-5 年、 5
72.10 58.26 80.81% 期后已回
庆阳市西量设备采购年以上款 150.00
峰城区热豪庭春天小区热计万元，预
2 力集团安量设备采购 115.68 4-5 年 92.54 80.00% 计应收账公司预计 2022 年底前
可收回剩余款项。
装有限公款的回收
司庆阳市真宁新苑小不存在实
区供热计量及换热
33.47 4-5 年 26.78 80.00% 质性障碍
站自控设备供货及
安装项目
庆阳市地毯厂家属
3-4 年、4-5
楼小区供热计量设 43.20 28.31 65.54%
年
备供货
庆阳市卷烟厂家属 21.11 3-4 年 10.55 50.00%
楼供热计量设备供
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应收账款
项目未回款计提坏账计提坏账的回收是
序号客户项目名称账龄情况预计回款时点
金额准备金额准备比例否存在障
碍
货
3-4 年、4-5
其他项目 128.58 年、5 年以 83.68 65.08%
上
小计 576.16 / 462.15 80.21%
乌鲁木齐市既有居
应收账款
住建筑供热计量改公司已起诉该客户，法
新疆骑马的回收时
造工程（新疆骑马院已于 2022 年 3 月 1
3 山热力有 270.99 5 年以上 270.99 100.00% 间和金额
山热力格林威治一日开庭审理，待下发判
限公司存在一定
期二号换热站小决书。
不确定性
区）
新疆诚合荑业投资
有限责任公司 2015
168.64 3-4 年 84.32 50.00% 期后已回
既有建筑供热计量
款 37.30
新疆诚合及节能改造项目相关项目的回款由财
万元，应
苇业投资政拨款进度决定，该客
4 新疆诚合苇业投资收账款的
有限责任户计划 2022 年底前回
有限责任公司 2016 回收不存
公司 86.40 3-4 年 43.20 50.00% 款约 50.00 万元。
年既有建筑供热计在实质性
量及节能改造项目障碍
小计 255.04 / 127.52 50.00%
该客户资
中国人民该客户的上级主管单
信情况良
解放军国位正对该项目进行审
石家庄陆军指挥学好，应收
防大学联计，但审计进度较慢，
5 院既有建筑供热计 245.77 4-5 年 196.62 80.00% 账款的回
合作战学公司预计 2022 年 9 月
量改造收不存在
院服务保底审计结束后方可收
实质性障
障中心到回款。
碍
乌鲁木齐既有居住
建筑供热计量改造 14.41 4-5 年 11.53 80.00%
工程
乌鲁木齐市既有居
住建筑供热计量改 10.00 4-5 年 8.00 80.00%
期后已回
造工程
款 460.09 该客户计划在 2022 年
乌鲁木齐
乌鲁木齐市西山热万元，应 9 月底前支付除 70.87
市西山热
6 力有限责任公司收账款的万元质保金（质保期
力有限责 34.78 4-5 年 27.82 80.00%
2014 年既有建筑供回收不存 8-10 年）外的其他款
任公司
热计量及改造工程在实质性项。
障碍
乌鲁木齐市西山热
力有限责任公司既 3-4 年、4-5
147.36 80.70 54.77%
有建筑供热计量及年
节能改造项目
小计 206.55 / 128.05 62.00%
7 河北泰源衡水热计量设备采 140.00 3-4 年、 5 139.87 99.91% 该客户资相关项目的回款由财
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应收账款
项目未回款计提坏账计提坏账的回收是
序号客户项目名称账龄情况预计回款时点
金额准备金额准备比例否存在障
碍
环境科技购年以上信情况良政拨款进度决定，公司
开发有限好，应收预计 2022 年底前可收
公司账款的回回部分尾款。
收不存在
实质性障
碍
平山县 2014 年供热
计量安装项且（三 48.33 4-5 年 38.66 80.00%
标段）该客户资
相关项目的实施存在
平山县热网监控中信情况良
45.22 4-5 年 36.18 80.00% 好，应收变更，导致审计或结算
平山县城心设备采购及安装
流程未完成，从而影响
8 镇供热有账款的回
2014 年平山县既有了客户的付款进度，公
限公司收不存在
居住建筑供热计量司预计 2022 年底前可
23.33 4-5 年 18.66 80.00% 实质性障收到回款。
及节能改造工程第碍
二标段
小计 116.88 / 93.50 80.00%
合计 2,641.02 / 2,248.36 85.13% / /
注：客户庆阳市西峰城区热力集团安装有限公司未回款金额涉及多个项目。基于重要性原则，列示未
回款金额在 20 万元以上的项目，该等项目未回款金额合计占该客户未回款总额的 75%以上。
综上所述，公司 2018 年末应收账款未回款项目情况真实，相关应收账款的账龄虽
然较长，但已充分计提坏账准备；除个别客户的回款时间和金额存在一定不确定性外，
主要未回款项目的应收账款回收预计不存在实质性障碍
5、预付款项
报告期各期末，公司预付款项的具体情况如下：
单位：万元
2021 年末 2020 年末 2019 年末
账龄
金额占比金额占比金额占比
1 年以内 1,925.24 98.87% 908.72 90.59% 916.19 84.36%
1至2年 6.00 0.31% 6.82 0.68% 41.81 3.85%
2至3年 3.99 0.20% 41.49 4.13% 112.86 10.39%
3 年以上 12.12 0.62% 46.03 4.58% 15.23 1.40%
合计 1,947.35 100.00% 1,003.05 100.00% 1,086.09 100.00%
报告期内，预付款项主要系公司向供应商预付的货款、施工款等。公司预付款项
的账龄基本在 1 年以内，该部分各期末占比均在 80%以上。
1-1-380
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2021 年末，公司预付款项较 2020 年末大幅增加 944.30 万元，主要原因系：因子
公司石家庄科雅智能 2021 年新增对石家庄鑫燃热力有限公司的供热运行托管业务，代
其向被供热单位或居民收取费用，并与石家庄鑫燃热力有限公司结算热费。2021 年 12
月，公司根据合同约定向石家庄鑫燃热力有限公司预付了 1,000.00 万元的热费，该部
分款项预计于 2022 年 6 月双方确定热费结算单价后结转至当期损益。
6、其他应收款
报告期各期末，公司其他应收款账面价值分别为 335.74 万元、304.27 万元和 365.98
万元，分别占各期末流动资产的 0.76%、0.51%和 0.58%。公司的其他应收款主要为押
金保证金（包括项目履约保证金、招投标保证金等）、往来款（含代收款项、合作意向
金等）等。
（1）其他应收款分类情况
报告期各期末，公司其他应收款账面余额按款项性质进行分类的情况如下：
单位：万元
项目 2021 年末 2020 年末 2019 年末
押金保证金 179.99 109.88 250.13
往来款 150.05 107.18 20.00
备用金 35.14 44.95 55.09
其他 46.53 80.13 71.15
合计 411.71 342.15 396.38
减：坏账准备 45.73 37.88 60.64
账面价值 365.98 304.27 335.74
（2）其他应收账的坏账准备计提情况
报告期各期末，公司其他应收账的坏账准备计提情况如下：
单位：万元
2021 年末
类别账面余额坏账准备
账面价值
金额占比金额计提比例
单项计提预期信用损失 - - - - -
按组合计提预期信用损失 411.71 100.00% 45.73 11.11% 365.98
合计 411.71 100.00% 45.73 11.11% 365.98
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2020 年末
类别账面余额坏账准备
账面价值
金额占比金额计提比例
单项计提预期信用损失 - - - - -
按组合计提预期信用损失 342.15 100.00% 37.88 11.07% 304.27
合计 342.15 100.00% 37.88 11.07% 304.27
2019 年末
类别账面余额坏账准备
账面价值
金额占比金额计提比例
单项计提预期信用损失 20.00 5.05% 20.00 100.00% -
按组合计提预期信用损失 376.38 94.95% 40.64 10.80% 335.74
合计 396.38 100.00% 60.64 15.30% 335.74
（3）采用组合计提坏账准备的其他应收款账龄情况
报告期各期末，公司采用组合计提坏账准备的其他应收款账龄情况如下：
单位：万元
2021 年末
类别账面余额坏账准备
账面价值
金额占比金额计提比例
1 年以内 319.46 77.59% 15.97 5.00% 303.49
1-2 年 62.78 15.25% 6.28 10.00% 56.50
2-3 年 6.92 1.68% 2.08 30.00% 4.84
3-4 年 1.45 0.35% 0.73 50.00% 0.73
4-5 年 2.09 0.51% 1.67 80.00% 0.42
5 年以上 19.01 4.62% 19.01 100.00% -
合计 411.71 100.00% 45.73 11.11% 365.98
2020 年末
类别账面余额坏账准备
账面价值
金额占比金额计提比例
1 年以内 302.92 88.54% 15.15 5.00% 287.78
1-2 年 14.14 4.13% 1.41 10.00% 12.73
2-3 年 3.40 0.99% 1.02 30.00% 2.38
3-4 年 2.66 0.78% 1.33 50.00% 1.33
4-5 年 0.27 0.08% 0.22 80.00% 0.05
5 年以上 18.75 5.48% 18.75 100.00% -
合计 342.15 100.00% 37.88 11.07% 304.27
类别 2019 年末
1-1-382
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
账面余额坏账准备
账面价值
金额占比金额计提比例
1 年以内 291.06 77.33% 14.55 5.00% 276.51
1-2 年 54.21 14.40% 5.42 10.00% 48.79
2-3 年 2.66 0.71% 0.80 30.00% 1.86
3-4 年 9.70 2.58% 4.85 50.00% 4.85
4-5 年 18.65 4.96% 14.92 80.00% 3.73
5 年以上 0.10 0.03% 0.10 100.00% -
合计 376.38 100.00% 40.64 10.80% 335.74
报告期各期末，公司其他应收款的账龄大部分在 2 年以内，2 年以上的部分占比
均不足 10%，发生大额坏账的风险较低。
7、存货
（1）存货构成及变动分析
报告期各期末，公司存货情况如下：
单位：万元
2021 年末
项目
账面余额跌价准备账面价值账面价值占比
原材料 2,867.42 184.84 2,682.58 27.30%
在产品 172.20 - 172.20 1.75%
库存商品 1,001.83 66.43 935.40 9.52%
发出商品 4,772.25 - 4,772.25 48.57%
委托加工物资 151.30 - 151.30 1.54%
合同履约成本 1,111.99 - 1,111.99 11.32%
合计 10,077.00 251.28 9,825.73 100.00%
2020 年末
项目
账面余额跌价准备账面价值账面价值占比
原材料 1,938.99 126.80 1,812.19 13.20%
在产品 84.00 - 84.00 0.61%
库存商品 1,229.11 76.84 1,152.27 8.39%
发出商品 7,889.03 34.56 7,854.47 57.22%
委托加工物资 61.73 - 61.73 0.45%
合同履约成本 2,792.98 30.98 2,762.00 20.12%
合计 13,995.84 269.19 13,726.65 100.00%
项目 2019 年末
1-1-383
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
账面余额跌价准备账面价值账面价值占比
原材料 2,727.88 90.56 2,637.32 18.08%
在产品 59.68 - 59.68 0.41%
库存商品 2,238.17 84.48 2,153.69 14.76%
发出商品 8,247.43 - 8,247.43 56.53%
委托加工物资 174.10 - 174.10 1.19%
供热成本 33.91 - 33.91 0.23%
安装成本 1,282.12 - 1,282.12 8.79%
合计 14,763.29 175.04 14,588.25 100.00%
注1：公司于2020年1月1日起适用新收入准则，安装成本调整至合同履约成本科目核算。
注2：供热成本来源于公司的供热运营业务，2019年末余额系公司预付的天然气和电费余额。公司于2020
年10月终止供热运营业务，故2020年末供热成本余额为零。
报告期各期末，公司存货主要由原材料、库存商品、发出商品和合同履约成本（安
装成本）组成，该四类存货的各期末账面价值占比合计均在 95%以上。对公司各期末
主要存货类型的具体分析如下：
1）原材料
公司生产所需原材料种类、规格较多，主要可分为电子电气类、阀门类、结构件
类、设备类及其他类。为缩短交货周期，公司采用“以产定采+合理备货”模式安排
采购，对于常规物料及交货周期较长的原材料会保持一定的安全库存。2020 年末，公
司原材料金额及其在存货中的占比较上年末下降，主要系公司加强对原材料的管理、
根据生产需要适当减少备货所致。2021 年末，原材料账面价值较 2020 年末增长 48.03%，
主要原因系：受新冠疫情扩散的影响，2021 年变频器、单片机、模块等电子电气类原
材料供应较为紧张，公司在当年供暖季开始前适度增加上述电子电气类原材料的备货。
2）库存商品
库存商品主要为智能阀、智能通断控制阀、集中供热节能控制装置和室温采集装
置。报告期内，公司主要采用“以销定产”的生产模式，同时加强库存商品的管理，
各期末库存商品余额较低，占各期末存货价值的比例均在 15%以内。2020 年末，公司
库存商品金额较 2019 年末减少 1,001.41 万元，主要系公司 2020 年承接的中原油田总
部基地供热分离移交项目等对智能阀、室温采集装置等库存商品的用量较大，相关产
品在 2020 年发货后被陆续验收。
1-1-384
河北工大科雅能源科技股份有限公司招股意向书
3）发出商品和合同履约成本（安装成本）
报告期内，公司的发出商品按项目归集，合同履约成本（安装成本）主要为工程
施工成本，因而发出商品和合同履约成本（安装成本）均与未验收的项目成本对应。
未验收的项目成本主要与项目规模、实施周期、实施范围等项目自身因素有关。公司
为智慧供热整体解决方案提供商，大部分产品销售需经过客户验收后方能确认收入，
报告期各期末均会存在部分项目因未完工或未完成验收，导致尚未确认收入、结转成
本，进而使得期末未验收项目成本余额及占比较高。报告期各期末，�

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