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（北京市朝阳区管庄东里1号科研生产区南楼）




首次公开发行股票
招股说明书摘要
（申报稿）






保荐机构（主承销商）

（深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元）

招股说明书摘要（申报稿）
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声明及承诺

本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺：招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任；如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失；对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将由发行人依法回购首次公开发行的全部新股。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
招股说明书摘要（申报稿）
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第一节重大事项提示
一、本次新股公开发行和老股公开发售方案
本次新股发行数量不超过 5,500万股，本次发行不涉及老股转让。
二、本次发行前滚存利润的分配方案及本次发行上市后公司的股利分
配政策和现金分红比例规定
根据公司 2016 年第一次临时股东大会决议，若公司本次公开发行股票（A股）并上市方案经中国证监会核准并得以实施，累计未分配利润由发行上市后的公司新老股东共享。
为了保证公司利润分配政策的连续性和稳定性，保护投资者利益，公司 2014年第一次临时股东大会审议通过了本次发行后适用的《公司章程（草案）》，本次发行后股利分配政策如下：
公司在制定利润分配政策和具体方案时，应当重视投资者的合理投资回报，并兼顾公司的长远利益和可持续发展，保持利润分配政策的连续性和稳定性。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式。根据公司现金流状况、业务成长性、每股净资产规模等真实合理因素，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配。
（一）差异化的现金分红政策
公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 25%；公司在实施上述现金分配股利的同时，可以派发股票股利。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
招股说明书摘要（申报稿）
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2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（二）在公司盈利的情况下，公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当
在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；
（三）利润分配政策的制定和修改
利润分配政策的制订和修改由公司董事会向公司股东大会提出，修改利润分配政策时应当以股东利益为出发点，注重对投资者利益的保护，并在提交股东大会的议案中详细说明修改的原因。
董事会提出的利润分配政策必须经董事会全体董事过半数以上表决通过以及经三分之二以上独立董事表决通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。
公司监事会应当召开会议对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表决通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事）则应充分与外部监事沟通并考虑其意见。
公司利润分配政策制订和修改需提交公司股东大会审议时，应作为特别决议审议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上表决通过。股东大会审议利润分配方案及利润分配政策变更事项时，公司应当为股东提供网络投票方式。
公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权，独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
（四）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所获分配的
现金红利，以偿还其所占用的资金。
三、公司股东股份锁定及减持价格承诺
公司股东中国建筑材料科学研究总院、咸阳陶瓷研究设计院、秦皇岛玻璃工
招股说明书摘要（申报稿）
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业研究设计院、西安墙体材料研究设计院承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。所持中国认证股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；中国认证上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，持有中国认证股票的锁定期限自动延长 6个月。
公司股东浙江省创业投资集团有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。本公司所持中国认证股票锁定期届满后二年内，在不违反本公司已作出的相关承诺的前提下，本公司存在对所持中国认证股票实施减持的可能性，但届时的减持数量和价格将以此为限：（1）本公司在所持中国认证股票
锁定期届满后的二年内，可减持本公司所持中国认证全部股份；（2）减持价格（如
果因中国认证派发现金、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持底价应进行相应调整）不低于本次发行价格；本公司减持时，须在减持前四个交易日通知中国认证，并由中国认证提前三个交易日予以公告；本公司减持将通过上交所协议转让、大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行；本公司的减持行为不得违反本公司在公开募集及上市文件中所作出的相关说明或承诺。若本公司的减持行为未履行或违反了相关说明或承诺，减持所得收入归中国认证所有。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，发行人首次公开发行 A 股并上市后，中国建筑材料科学研究总院、咸阳陶瓷研究设计院、秦皇岛玻璃工业研究设计院、西安墙体材料研究设计院转给全国社会保障基金理事会持有的发行人国有股，全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务。
四、关于稳定股价的承诺
若中国认证上市后三年内，因中国认证股票连续 20 个交易日的收盘价低于每股净资产而启动股价稳定措施时，公司将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价：
1、由公司回购股票
（1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股
招股说明书摘要（申报稿）
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份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
（2）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过。
（3）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要
求之外，还应符合下列各项：
1）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；
2）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元；
（4）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续 5 个交易日收盘价
超过每股净资产时，公司董事会可以做出决议终止回购股份事宜。
2、控股股东、实际控制人增持
（1）公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》等法
律法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；
（2）控股股东或实际控制人承诺单次增持总金额不少于当年从公司取得的
税后现金分红的 30%；单一年度累计增持总金额不超过当年从公司取得的税后现金分红的 100%。
3、董事、高级管理人员增持
（1）在公司任职并领取薪酬的公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员
应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；
（2）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的
货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取的税后薪酬总和的30%，不超过该等董事、高级管理人员上年度自公司领取的税后薪酬总和的100%。
4、其他法律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的措施
公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺。
招股说明书摘要（申报稿）
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五、发行人及公司控股股东、董事、监事、高级管理人员关于招股说
明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
发行人承诺：若本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将以市场价回购首次公开发行的全部新股。若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
控股股东承诺：若中国认证招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，承诺人将以市场价购回已转让的原限售股份。中国认证招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承诺人将依法赔偿投资者损失。
发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺：若中国认证招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
六、中介机构关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏的承诺
保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司承诺：因本公司为中国认证首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
审计机构、验资机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所出具的上述报告及说明有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。
发行人律师北京观韬中茂律师事务所承诺：因本所为中国认证首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，经司法机关生效判决认定后，本所将依法赔偿投资者因本所制作、出具的文件所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而遭受的损失。
评估机构中京民信（北京）资产评估有限公司承诺：本机构已对中国认证本次首次公开发行股票并上市的申请文件进行了核查，确认该等文件不存在虚假记
招股说明书摘要（申报稿）
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载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。若因中国认证首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
七、未履行承诺的约束措施
1、控股股东的承诺
本院若未能履行在中国认证招股说明书中披露的公开承诺，则本院将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时，若因本院未履行相关承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本院将自愿按相应的赔偿金额申请冻结所持有的相应市值的中国认证股票，从而为本院需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。
2、发行人的承诺
本公司若未能履行在中国认证招股说明书中披露的公开承诺，则本公司将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时，若因本公司未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本公司将自愿按相应的赔偿金额冻结自有资金，以为本公司需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。
3、发行人董事、高级管理人员的承诺
若本公司董事、高级管理人员未能履行中国认证首次公开发行 A 股前个人作出的承诺，则本公司董事、高级管理人员将依法承担相应的法律责任；并在证券监管部门或有关政府机构认定前述承诺未得到实际履行起 30 日内，或司法机关认定因前述承诺未得到实际履行而致使投资者在证券交易中遭受损失起 30 日内，本公司董事、高级管理人员自愿将各自在公司上市当年全年从公司所领取的全部薪金对投资者先行进行赔偿。
八、持股 5%以上股东持股意向及减持意向
公司控股股东中国建筑材料科学研究总院的持股意向及减持意向如下：本院计划长期持有公司股票，在所持中国认证股票锁定期满后如拟减持股票，将通过合法方式进行减持，并通过中国认证在减持前 3个交易日予以公告，且锁定期届满后两年内合计减持股份总数不超过本院在中国认证首次公开发行时持有其股
招股说明书摘要（申报稿）
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份总数的 10%。本院同时承诺，减持价格将不低于中国认证首次公开发行价格（如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。
公司股东浙江省创业投资集团有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。本公司所持中国认证股票锁定期届满后二年内，在不违反本公司已作出的相关承诺的前提下，本公司存在对所持中国认证股票实施减持的可能性，但届时的减持数量和价格将以此为限：（1）本公司在所持中国认证股票
锁定期届满后的二年内，可减持本公司所持中国认证全部股份；（2）减持价格（如
果因中国认证派发现金、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持底价应进行相应调整）不低于本次发行价格；本公司减持时，须在减持前四个交易日通知中国认证，并由中国认证提前三个交易日予以公告；本公司减持将通过上交所协议转让、大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行；本公司的减持行为不得违反本公司在公开募集及上市文件中所作出的相关说明或承诺。若本公司的减持行为未履行或违反了相关说明或承诺，减持所得收入归中国认证所有。
同时，公司其他股东咸阳陶瓷研究设计院、秦皇岛玻璃工业研究设计院、西安墙体材料研究设计院的持股意向及减持意向如下：若本院在所持中国认证股票锁定期满后拟减持其股票，将通过合法方式进行减持，并通过中国认证在减持前3个交易日予以公告，且锁定期届满后两年内合计减持股份总数不超过本院在中国认证首次公开发行时持有其股份总数的 10%。本院同时承诺，减持价格将不低于中国认证首次公开发行价格（如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。
九、发行人即期回报摊薄、填补回报措施及相关承诺
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，公司就本次首次公开发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承
招股说明书摘要（申报稿）
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诺，具体如下：
（一）本次发行对公司每股收益的影响
1、影响分析的假设条件
（1）2013年、2014年及 2015年，公司实现归属于上市公司普通股股东的
净利润分别为 7,784.18 万元、8,514.21 万元和 10,487.92 万元，三年平均增长率
约为 12.67%；2013 年、2014 年及 2015 年，公司实现归属于上市公司普通股股
东扣除非经常性损益后的净利润分别为 7,234.55万元、7,688.56万元和 9,613.01
万元，三年平均增长率约为 11.26%。假设 2016年公司实现的归属于上市公司普
通股股东的净利润及归属于上市公司普通股股东扣除非经常性损益后的净利润与 2015年持平。（请投资者注意，公司对 2016年归属于上市公司普通股股东净利润的假设分析并非公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任，盈利情况最终以会计师事务所审计的金额为准。）
（2）在预测公司 2016年末总股本时，以本次公司首次公开发行股票前公司
总股本 16,500.00 万股为基础，仅考虑本次发行的影响，不考虑其他因素导致股
本发生的变化。
（3）未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财
务费用、投资收益）等的影响。
2、对公司每股收益影响
基于上述假设情况，公司测算了本次发行对公司每股收益的影响如下（单位：
元）：
项目 2015年度
2016年度
发行前发行后
普通股股数 165,000,000.00 165,000,000.00 220,000,000.00
稀释性潜在普通股股数---
当年实现的归属于上市公司普通股股东的净利润
104,879,188.44 104,879,188.44 104,879,188.44
当年实现的归属于上市公司普通股股东的净利润（扣除非经常性损益后）
96,130,119.34 96,130,119.34 96,130,119.34
基本每股收益 0.64 0.64 0.48
招股说明书摘要（申报稿）
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项目 2015年度
2016年度
发行前发行后
稀释每股收益 0.64 0.64 0.48
基本每股收益（扣除非经常性损益后）
0.58 0.58 0.44
稀释每股收益（扣除非经常性损益后）
0.58 0.58 0.44
本次首次公开发行股票完成后，随着募集资金的到位，公司的总股本和净资产将增加，而公司募投项目华北（北京）基地建设项目、华东（上海）基地建设项目、华南（广州）基地建设项目、西北（西安）基地建设项目的建成并产生效益需要一定的时间，且研发中心项目、企业管理信息化平台建设项目并不直接产生效益，而是通过推动公司技术实力进步而间接提升公司竞争力。因此，根据上述测算，本次首次公开发行股票可能导致公司发行当年每股收益较上年同期出现下降。本次融资募集资金到位当年（2016 年度）公司的即期回报存在短期内被摊薄的风险。
（二）本次发行的必要性和合理性
1、突出和提高公司的核心竞争力
公司募集资金投资项目投产后，将提升原有公司研发能力和市场竞争力，本次募集资金主要用于建设华北（北京）、华东（上海）、华南（广州）、西北（西安）四大基地，以及研发中心和企业管理信息化平台项目，有利于构建全国范围的兼具业务广度及专业深度的检验认证服务网络，扩大市场份额，提高市场占有率。项目建成后将为公司实现“横向无边、纵向到底”的发展战略打下坚实的基础。
本次发行将进一步突出和提高公司的核心业务竞争能力，为本公司在国内和国际市场进一步确立更加稳定的竞争地位奠定基础。
2、提高公司的经营规模和盈利能力
本次募集资金项目经过充分论证，具有良好的发展前景。在募集资金项目建设期，由于项目尚未达产，公司净资产收益率在短期内将有所下降，但随着项目陆续投产和业务规模的扩大，公司盈利水平将大幅提升，公司的经营规模和盈利能力将得到进一步的提升。
3、改善公司财务状况
招股说明书摘要（申报稿）
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本次发行完成后，公司的净资产规模将大幅提高，账面价值将显著上升。随着资产规模的提高，公司的资产负债率将得到进一步改善，有利于公司间接融资能力和抵御财务风险能力的提升。
（三）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
本次募集资金运用均围绕公司主营业务进行，符合公司的发展规划。募集资金投资项目是公司发展战略的具体实施步骤，募集资金项目的实施将巩固公司全国建设工程、建筑材料检测领域的技术和市场优势，实现在中心城市的技术和产品升级，从而进一步提高盈利水平，持续增强公司整体竞争能力。
（四）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
公司主要从事建筑材料、建筑装饰装修材料、建设工程质量的检测，并为客户提供产品质量、环保、安全、节能认证、管理体系认证服务。检测业务方面，公司及其子公司服务能力几乎涵盖所有建筑材料及构配件和建筑装饰装修材料、建设工程质量的检测领域，公司是“安全玻璃产品”、“瓷质砖”、“溶剂型木器涂料”和“混凝土外加剂”等强制性产品认证检测指定机构，以及水泥、耐火材料、建筑防水卷材等生产许可证检测机构。认证业务方面，公司提供一般工业产品的产品认证服务、管理体系认证服务、服务认证服务、低碳产品认证以及温室气体排放（ISO14064）审定与核查服务。
公司在北京、上海、广州、西安、厦门、苏州、杭州、咸阳、秦皇岛、天津、合肥等地设 24个分子公司，通过 7个国家级检测中心、15个行业级检测中心和多个省级检测机构开展业务。
公司拥有强大的研发和技术实力，截至本招股说明书签署日，公司及各子公司获得的专利共 192项，其中发明专利 42项，实用新型专利 147项，外观设计专利 3项。
公司拥有一支优秀、高效的研发团队。制定了《科技绩效奖励办法》，对于从事研发活动的人员，以及取得的各类研发成果进行奖励，包括标准研发、专利研发、项目申报、论文撰写、学术会议等研发活动的奖励机制。报告期内，公司研发投入分别为 2,818.64万元、3,472.31万元、4,296.13万元和 2,642.24万元，
分别占当期营业收入的 5.81%、6.57%、7.20%和 9.33%。截至本招股说明书签署
日，公司及子公司近 6年主持制订并已发布的国际标准 4项，主持制订并已发布
招股说明书摘要（申报稿）
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的国家、行业和地方标准 241项；主持在研国际标准 5项，主持在研的国家和行业标准 226项。承担标准样品研复制项目 71项，现有标准样品 55项。
（五）公司采取的填补回报的具体措施
1、公司现有业务板块运营状况，发展态势，面临的主要风险及改进措施
公司主要从事建筑材料、建筑装饰装修材料、建设工程质量的检测，并为客户提供产品质量、环保、安全、节能认证、管理体系认证服务。
检测业务方面，公司及其子公司服务能力几乎涵盖所有建筑材料及构配件和建筑装饰装修材料、建设工程质量的检测领域，公司是“安全玻璃产品”、“瓷质砖”、“溶剂型木器涂料”和“混凝土外加剂”等强制性产品认证检测指定机构，以及水泥、耐火材料、建筑防水卷材等生产许可证检测机构。2016年 1-6月，公司及子公司共出具了 26.21万份检测报告。
认证业务方面，公司提供一般工业产品的产品认证服务、管理体系认证服务、服务认证服务、低碳产品认证以及温室气体排放（ISO14064）审定与核查服务。
截至 2016年 6月 30日，公司共出具有效认证证书为 18,017份。产品认证方面，公司是承担“安全玻璃”、“瓷质砖”和“混凝土防冻剂”强制性产品认证工作的指定认证机构，同时为客户提供产品质量、环保、节能等自愿性认证。体系认证方面，公司的认证领域包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系和能源管理体系等。服务认证方面，公司从事汽车玻璃零配安装服务认证，且目前是国内重要的一家具有该认证业务资质的认证机构。低碳产品认证方面，公司可从事铝合金建筑型材、通用硅酸盐水泥、平板玻璃的低碳产品认证服务，是认监委授权的两家机构之一。
除检测认证服务外，公司还开展建材、建筑领域专用检测仪器设备的研发、生产、销售；开展标准物质（含标准样品）研发与销售、为客户提供安全生产技术服务等业务，并提供标准研发与制修订、能力验证、专业技术人员培训、职业技能鉴定等延伸服务。
2013年至 2015年期间，公司营业收入分别为 48,490.79万元、52,880.97万
元和 59,703.79 万元，归属于母公司净利润分别为 7,784.18 万元、8,514.21 万元
和 10,487.92 万元，总体均呈上升趋势，体现出公司良好的业务成长性。然而，
由于公司所处建材检测认证领域已经实现充分市场竞争，公司在发展过程中主要
招股说明书摘要（申报稿）
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面临如下困难和风险：
（1）自有资金难以满足公司快速发展需求
近年来公司业务规模不断扩大，公司分支机构不多增多，但目前公司的业务覆盖半径还比较有限，为了达到在 2020 年成为国际一流的享有广泛知名度与美誉度的第三方检验认证集团公司的目标，公司需要在业务机构设立、研发投入、基地建设、人才引进以及对外并购等多方面进行大量资金投入，目前仅依赖公司自身的内部融资及银行贷款融资难以满足公司未来发展的战略需要。
（2）现有业务种类难以满足公司集团化发展需求
公司目标是建设成为有社会影响力的全业务线第三方检测认证集团公司，目前公司业务尚集中在建材、建工领域检测和认证，为充分发挥公司在检测认证领域的技术优势和品牌优势，公司计划择机迈入商检、轻工、化工、电子等其他检验检测行业，服务领域争取进入欧美等国际主要市场。若公司不能扩充产品线，成功进入其他检测认证领域，可能对公司业绩逐年增长、建设全方位检测认证集团目标造成影响。
（3）持续创新能力有赖于技术投入力度
公司目前在建材、建工检测认证领域已形成一定的核心技术竞争优势，但在经营效率、服务理念、技术方法、自动化、智能化、过程控制与监测、节能减排等方面仍有改进空间。公司唯有不断进行研发投入、引进先进技术，加强高级研发人才的引进，丰富公司业务品种，继续提升服务水平和技术水平，全方位提升公司的核心竞争力，方能不断增强公司的持续创新能力。
面对以上困难和风险，公司拟采取以下改进措施：在巩固公司在建材、建工检测认证市场领域的领先优势基础上，不断通过自主研发、对外投资相结合加快新技术、新业务的开发和布局，继续丰富公司业务线。因此，公司拟运用本次募集资金投资于华北（北京）基地建设项目、华东（上海）基地建设项目、华南（广州）基地建设项目、西北（西安）基地建设项目、研发中心项目、企业管理信息化平台建设项目等方向，以解决公司在发展过程中遭遇的困难和资金瓶颈。
2、提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，提升公司经营业绩的具体
措施
为保证本次募集资金有效使用、有效防范股东即期回报被摊薄的风险和提高
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-15

公司未来的持续回报能力，本次首次公开发行股票完成后，公司将通过加快募投项目投资进度、加大市场开拓力度、努力提高销售收入、提高管理水平、提升公司运行效率，增厚未来收益，以降低本次发行摊薄股东即期回报的影响。公司拟采取的具体措施如下：
（1）全面提升公司管理水平，做好成本控制，完善员工激励机制
公司将改进完善业务流程，提高生产效率，加强对接单、检测、认证、报告出具各环节的信息化管理，加强销售回款的催收力度，提高公司资产运营效率，提高营运资金周转效率。同时公司将加强预算管理，严格执行公司的采购审批制度，加强对董事、高级管理人员职务消费的约束。另外，公司将完善薪酬和激励机制，建立有市场竞争力的薪酬体系，引进市场优秀人才，并最大限度地激发员工积极性，挖掘公司员工的创造力和潜在动力。通过以上措施，公司将全面提升公司的运营效率，降低成本，并提升公司的经营业绩。
（2）加快募投项目投资进度，尽快实现项目预期效益
公司本次非公开发行股票募集资金主要用于华北（北京）基地建设项目、华东（上海）基地建设项目、华南（广州）基地建设项目、西北（西安）基地建设项目、研发中心项目、企业管理信息化平台建设项目等项目，符合国家产业政策和公司的发展战略，具有良好的市场前景和经济效益。随着项目开工建设，公司的盈利能力和经营业绩将会显著提升，有助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。本次发行募集资金到位前，为尽快实现募投项目效益，公司将积极调配资源，提前实施募投项目的前期准备工作；本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投项目建设，争取募投项目早日达产并实现预期效益，增强以后年度的股东回报，降低本次发行导致的股东即期回报摊薄的风险。
（3）加强募集资金的管理，提高资金使用效率，提升经营效率和盈利能力
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，公司制定了《募集资金管理制度》。本次发行股票结束后，募集资金将按照制度要求存放于董事会指定的专项账户中，专户专储、专款专用，以保证募集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险。公司未来将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效
招股说明书摘要（申报稿）
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地控制公司经营和管控风险，提升经营效率和盈利能力。
（4）严格执行公司的分红政策，保障公司股东利益回报
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》的要求，公司进一步完善和细化了利润分配政策。公司在充分考虑对股东的投资回报并兼顾公司的成长与发展的基础上，对有关利润分配的条款内容进行了细化。上述制度的制订完善，进一步明确了公司分红的决策程序、机制和具体分红送股比例，有效地保障了全体股东的合理投资回报。
未来，公司将继续严格执行公司分红政策，强化投资者回报机制，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。
综上，本次发行完成后，公司将提升管理水平，合理规范使用募集资金，提高资金使用效率，采取多种措施持续改善经营业绩，加快募投项目投资进度，尽快实现项目预期效益。在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，以提高公司对投资者的回报能力，有效降低原股东即期回报被摊薄的风险。
（六）相关主体出具的承诺
1、公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对公司填补回报措
施能够得到切实履行作出如下承诺：
（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益。
（2）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
（3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
（4）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩。
（5）如果公司拟提出股权激励方案，则承诺其行权条件与公司填补回报措
施的执行情况相挂钩。”
2、公司的控股股东中国建材总院、实际控制人中国建材集团根据中国证监
会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
“不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。”
十、中国建材集团与中国中材集团重组的进展情况及其履行和取得的
招股说明书摘要（申报稿）
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批准情况
2016年 8月 22日，公司接到控股股东中国建材总院通知，其母公司中国建筑材料集团有限公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于中国建筑材料集团有限公司与中国中材集团有限公司重组的通知》，同意中国建筑材料集团有限公司与中国中材集团有限公司实施重组。中国建筑材料集团有限公司更名为中国建材集团有限公司，作为重组后的母公司，中国中材集团有限公司无偿划转进入中国建材集团有限公司。
本次重组后，公司与控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系均未发生变化。
本次重组对发行人的首次公开发行股票并上市申请的影响：
目前，国务院国资委已同意中国建筑材料集团有限公司与中国中材集团有限公司实施重组，两集团接下来将实施重组工作，实施进程及完成日期具有不确定性。
1、同业竞争问题
（1）中国中材集团涉及检测和认证业务的相关情况
根据公开资料整理，中国中材集团及其下属企业共有 5个国家级质检中心、2个行业级质检中心等资质，检测范围包括了石材、水泥、陶瓷、玻璃纤维产品、非金属矿制品、混凝土制品、玻璃钢制品、地质勘查等。由于这些检测机构分散在中国中材集团下属的不同法人主体中，检测业务在各家法人主体中均为非主营业务；并且各家机构检测业务和范围相对单一，无法形成合力为客户提供一站式服务，因此整体实力有限。中国中材集团下属各检测机构无法形成合力，提供一站式服务检测业务年收入合计约为 4,000-5,000 万元，约占发行人年收入的7%-8%。
（2）重组后同业竞争的情况及解决
鉴于中国建材集团和中国中材集团的重组事宜可能会导致发行人存在少量同业竞争的情况，中国建材集团和中国中材集团已联合出具了《关于保证 CTC独立性和避免同业竞争的承诺》，承诺如下：
若本次重组在 CTC 首次公开发行股票前完成，则中国建材集团和中国中材集团将在 CTC 首次公开发行股票前以停止经营相竞争业务的方式，或者将相竞
招股说明书摘要（申报稿）
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争业务纳入到 CTC 经营的方式，或者将相竞争业务转让给无关联关系第三方的方式，避免与 CTC的同业竞争；
若本次重组在 CTC 首次公开发行股票后完成，则中国建材集团和中国中材集团将在重组完成后三年内，以停止经营相竞争业务的方式，或者将相竞争业务纳入到 CTC 经营的方式，或者将相竞争业务转让给无关联关系第三方的方式，避免与 CTC的同业竞争。在采取将相竞争业务纳入到 CTC经营的方式时，将以相关资产的评估值作为定价依据。同业竞争问题解决过程中将严格履行程序和信息披露义务。中国建材集团更名后的新集团公司将承继上述承诺。
2、关联交易问题
（1）发行人向中国中材集团及下属企业提供劳务、销售商品情况
最近三年，发行人向中国中材集团及其下属企业提供劳务及销售商品情况如下表（金额：万元）：
提供劳务及销售*
2015年度 2014年度 2013年度
金额占收入比重金额占收入比重金额占收入比重
检测 64.30 0.11% 93.36 0.18% 62.66 0.13%
仪器销售 3.81 0.01% 7.40 0.01% 2.13 0.00%
延伸服务 98.88 0.17% 144.76 0.27% 25.99 0.05%
合计 166.99 0.28% 245.52 0.46% 90.78 0.19%
注：因核查范围有限，以上数据不包含中国中材集团检测认证单位与其内部其他公司间的交易金额及中国中材集团与除发行人外的中国建材集团其他单位的交易金额。
发行人向中国中材集团及其下属企业提供的劳务主要包括检测、延伸服务、及销售检测仪器设备。最近三年，交易金额分别为 90.78 万元、245.52 万元和
166.99 万元，占同期发行人营业收入的比重分别为 0.19%、0.46%和 0.28%，占
比较小，对营业收入的影响不大。
（2）发行人向中国中材集团及下属企业采购材料及技术服务情况
最近三年，发行人向中国中材集团及其下属企业采购材料及技术服务情况如下表（金额：万元）：
采购内容
2015年度 2014年度 2013年度
金额占营业成金额占营业成金额占营业成
招股说明书摘要（申报稿）
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本比重本比重本比重
材料费、技术服务费*
32.16 0.10% 17.40 0.06% 17.01 0.07%
注：因核查范围有限，以上数据不包含中国中材集团检测认证单位与其内部其他公司间的交易金额及中国中材集团与除发行人外的中国建材集团其他单位的交易金额。
最近三年，发行人向中国中材集团及下属企业采购的主要为材料及技术服务，合计金额分别为 17.01万元、17.40万元和 32.16万元，占营业成本的比重分
别为 0.07%、0.06%和 0.10%，占比较很小，对公司经营业绩影响较小。
发行人已建立了健全的法人治理结构，制定了完备的规章制度，对于中国建材集团与中国中材集团合并完成后新增的关联交易，发行人将严格遵循《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》的规定，严格履行其中对关联方、关联交易、关联交易表决的回避制度、关联交易决策权限和表决程序及信息披露等相关规定，保证关联交易的公允性和合规性。
经核查，保荐机构及发行人律师认为：
1、目前，国务院国资委已同意中国建筑材料集团有限公司与中国中材集团
有限公司实施重组，两集团接下来将实施重组工作，实施进程及完成日期具有不确定性。由于中国建材集团和中国中材集团已共同出具了解决同业竞争的承诺，重组事宜将不会对发行人的业务构成不利影响。
2、目前发行人与中国中材集团发生的提供劳务、销售仪器设备、采购材料
及技术服务金额较小，发行人不会因为两集团重组而导致关联交易规模大幅度增加。同时，发行人已建立了健全的法人治理结构、制定了完备的规章制度，对于必要的关联交易，发行人将严格按照公司相关制度及法规的要求履行表决及信息披露程序，公允定价，不会因与新集团公司的关联交易损害发行人及其他股东的利益。
3、本次重组不会对本次发行上市构成实质性影响，发行人符合首发管理办
法的规定。
4、发行人就中国建材集团和中国中材集团的重组相关信息和风险进行了充
分披露。
招股说明书摘要（申报稿）
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十一、本公司特别提请投资者关注“风险因素”中的下列风险
1、公信力是检测认证机构在经营过程中历经市场的长期考验逐渐建立起来
的，是检测认证机构持续发展的源动力，也只有拥有且不断保持较高市场公信力的检测认证机构才可能得到客户的广泛认可，逐渐扩大市场份额，在市场竞争中处于有利地位。对于公司自身来说，一旦出现公信力受损事件，其多年培育的市场公信力将下降或完全丧失，失去客户认同的同时，还可能被取消检测认证资格；对于检测认证行业来说，一旦业内其他企业出现恶性公信力受损事件，也可能引发检测认证行业整体公信力的下降。上述两种可能出现的情形都将影响公司的业务拓展和业绩水平，严重情况下，将会影响到公司的持续经营。
另外，我国检测认证机构数量众多，检测认证行业的市场竞争日趋激烈，市场集中度相对较低。随着政府对检测市场的逐步放开，民营检测认证机构面临着较好的发展机会，外资检测认证机构也凭借雄厚的资本实力和丰富的运作经验进入中国市场，二者已逐渐成为中国检测市场重要的市场主体。面对市场竞争，公司不仅存在既有市场份额可能被竞争对手挤占的风险，而且存在检测项目价格下调的风险。上述可能出现的情形将对公司的经营业绩产生不利影响。
2、建材行业、建筑业是公司业务的主要下游行业。受国内经济增速放缓的
影响，建材行业、建筑业的整体发展速度也将面临调整，进而影响到这两类行业内的企业对检测认证服务的需求。虽然一方面公司努力扩大业务规模，在全国范围内进行业务布局，扩张市场份额，进一步增强市场影响力，另一方面不断进行自主研发，开发新的检测认证项目以降低经营风险，但国内宏观经济不景气会对公司业务经营产生不利影响。
从政策层面来看，我国房地产调控仍将继续保持偏紧的状态，这将在一定程度上限制建材行业、建筑业的发展，进而影响到建筑及装饰装修材料产品检测、建设工程质量检验及认证服务行业的总体需求，对公司经营业绩产生不利影响。
3、截至本招股说明书签署日，发行人自有及租赁使用的房产共计 55处，总
面积 92,289.53平方米。其中，自有房产 9处，总面积 33,700.37平方米，自有房
产中存在瑕疵的 3 处，涉及房产面积 364.05 平方米，占发行人自有及租赁使用
的房产总面积的 0.39%；租赁使用房产 46处，总面积 58,589.16平方米，租赁使
用房产中存在瑕疵的 10处，涉及房产面积 16,266.28平方米，占发行人自有及租
招股说明书摘要（申报稿）
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赁使用的房产总面积的 17.63%。两项合计，发行人自有及租赁使用的瑕疵房产
共计 13处，涉及房产面积 16,630.33平方米，占发行人自有及租赁使用的房产总
面积的 18.02%。具体情况请参见本招股说明书“第六节业务与技术”之“六、
主要固定资产、无形资产”之“（二）公司土地使用权和主要经营性房产情况”。
因此，若出现租赁到期或出租方中途不能将房产租赁给公司，而公司又未能及时重新选择经营场所的情形，将对公司的经营活动产生不利影响。
4、截至报告期各期末，归属于母公司的所有者权益分别为 27,894.34万元、
34,108.55万元、42,296.47万元和 34,819.05万元，加权平均净资产收益率分别为
31.34%、27.46%、27.45%和 11.85%。本次发行后，公司净资产预计将比发行前
有显著提升。由于募集资金投资项目需在达产后才能产生收益，因此存在发行后净资产收益率被大幅摊薄的风险。
5、募集资金投资项目的主要目的是扩大现有产能，项目建成后，公司检测、
认证能力将大幅提升，从而对公司的市场拓展能力提出了更高要求。虽然公司对投资项目进行了充分的可行性论证，并采取了稳健、审慎的原则，但由于本次募集资金投资项目所需投资金额较大，对项目经济效益分析数据均为预测性信息，公司本次募集资金投资项目的可行性分析是基于当前经济发展水平和发展速度、市场环境、行业发展趋势以及公司多年的经营经验做出的，尽管公司已对募集资金投资项目的实施进度、经济效益等进行了审慎预计、测算，但由于市场发展和宏观经济形势具有不确定性，投资项目建设投产尚需时间，如果检测、认证行业的市场环境发生重大不利变化、公司市场拓展发生较大困难、市场环境突变或行业竞争加剧，则会对投资项目的经济效益造成重大不利影响，存在不能达到预期目标的风险。
6、自 2009年开始，公司对厦门宏业、上海众材、北京厦荣、广东中科华大、
江苏公司和徐州公司进行了收购（非同一控制下企业合并），收购过程中，出现了企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的情形，对此部分公司确认了商誉。截至 2016年 6月 30日，公司商誉共计 6,294.75万元，
其中收购厦门宏业、上海众材、北京厦荣、广东中科华大、江苏公司、徐州公司分别产生商誉 60.15万元、2,385.82万元、1,162.43万元、1,663.88万元、935.99
万元、86.47 万元。若将来上述被收购公司盈利能力下降，将导致商誉计提减值
招股说明书摘要（申报稿）
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准备，对公司经营业绩产生不利影响。
7、公司主要从事检测、认证业务，属于知识密集型行业，对人员素质要求
较高。报告期内，随着公司业务规模不断扩大，公司人工成本支出随之加大。报告期内，公司主营业务成本中的人工成本分别为 9,932.02万元、11,851.29万元、
13,256.37万元和 7,542.14万元，占当期主营业务收入的比例为 20.70%、22.71%、
22.44%和 26.94%；公司销售费用和管理费用中的人工成本合计 5,774.28 万元、
6,886.49万元、7,931.62万元和 4,221.99万元，占当期主营业务收入的比例分别
为 12.04%、13.19%、13.42%和 15.08%。人工支出的持续增加，导致公司的毛利
率及净利率存在逐年降低的风险。
8、北京天誉于 2013年 3月 2日取得了位于北京市通州区经济开发区西区工
业园的土地使用权，土地面积 31,333.33 平方米，该土地用作华北（北京）基地
建设项目的建设用地。2013年 4月 9日，北京市规划委员会下发了 2013规（通）条字 0007 号《建设项目规划条件（自有用地）》，根据该文件，北京市规划委员会同意北京天誉按规划条件办理项目建设计划、规划设计等工作，但北京天誉须根据规划条件腾退城市公共用地规模 5,020.908 平方米（其中，腾退道路用地规
模 1,853.926平方米；腾退绿化用地规模 3,166.982平方米）。截至目前，北京天
誉正就腾退用地的补偿事宜与北京通州工业开发区管理委员会进行协商。鉴于北京天誉取得该土地使用权时的受让价格为每平方米 937.5元，如北京天誉就该腾
退用地所得土地补偿价格低于出让价格，则发行人将因此遭受损失。
9、本次发行前，公司控股股东中国建材总院直接持有公司 88.61%的股份，
且通过咸阳院、秦皇岛院和西安院间接持有公司 6.04%的股份，因而实际控制公
司表决权股份为 94.65%。本次发行完成后，中国建材总院将直接持有公司 64.12%
的股份，实际控制的公司表决权股份为 68.49%。根据公司章程和相关法律法规
规定，中国建材总院能够通过股东大会和董事会行使表决权对公司实施控制和重大影响，有能力按照其意愿通过选举董事和间接挑选高级管理人员、修改《公司章程》、确定股利分配政策等行为，对公司业务、管理、人事安排等方面加以影响和控制，从而形成有利于中国建材总院的决策行为，有可能损害公司及公司其他股东利益。
10、本次首次公开发行股票完成后，随着募集资金的到位，公司的总股本和
招股说明书摘要（申报稿）
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净资产将增加，而公司募投项目华北（北京）基地建设项目、华东（上海）基地建设项目、华南（广州）基地建设项目、西北（西安）基地建设项目的建成并产生效益需要一定的时间，且研发中心项目、企业管理信息化平台建设项目并不直接产生效益，而是通过推动公司技术实力进步而间接提升公司竞争力。因此，本次发行可能导致公司发行当年每股收益较上年同期出现下降。本次募集资金到位当年（2016年度）公司的即期回报存在短期内被摊薄的风险。
11、2016年 8月 22日，公司接到控股股东中国建材总院通知，其母公司中
国建筑材料集团有限公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于中国建筑材料集团有限公司与中国中材集团有限公司重组的通知》，同意中国建筑材料集团有限公司与中国中材集团有限公司实施重组。中国建筑材料集团有限公司更名为中国建材集团有限公司，作为重组后的母公司，中国中材集团有限公司无偿划转进入中国建材集团有限公司。
本次重组后，公司与控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系均未发生变化。
目前，国务院国资委已同意中国建筑材料集团有限公司与中国中材集团有限公司实施重组，两集团接下来将实施重组工作，实施进程及完成日期具有不确定性。
中国中材集团及其下属企业中有少量的检测业务，检测业务及其相关资质分散在不同的法人主体中，检测业务年收入约占发行人年收入的 7%-8%，如果中国建材集团与中国中材集团重组完成后，将构成与发行人同业竞争。
中国建材集团和中国中材集团已联合出具了《关于保证 CTC 独立性和避免同业竞争的承诺》，承诺：若本次重组在 CTC首次公开发行股票前完成，则中国建材集团和中国中材集团将在 CTC 首次公开发行股票前以停止经营相竞争业务的方式，或者将相竞争业务纳入到 CTC 经营的方式，或者将相竞争业务转让给无关联关系第三方的方式，避免与 CTC的同业竞争；若本次重组在 CTC首次公开发行股票后完成，则中国建材集团和中国中材集团将在重组完成后三年内，以停止经营相竞争业务的方式，或者将相竞争业务纳入到 CTC 经营的方式，或者将相竞争业务转让给无关联关系第三方的方式，避免与 CTC 的同业竞争。在采取将相竞争业务纳入到 CTC 经营的方式时，将以相关资产的评估值作为定价依
招股说明书摘要（申报稿）
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据。同业竞争问题解决过程中将严格履行程序和信息披露义务。
发行人目前与中材集团及其下属企业存在少量的业务往来，2015 年发行人与中材集团及其下属企业发生的提供劳务、销售商品和采购材料及技术服务的金额分别为 166.99 万元、32.16 万元，分别占发行人同期营业收入或营业成本的
0.28%和 0.10%。中国建材集团与中国中材集团重组完成后，发行人将增加少量
关联交易。
发行人已建立了健全的法人治理结构，制定了完备的规章制度，对于中国建材集团与中国中材集团合并完成后新增的关联交易，发行人将严格遵循《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》的规定，严格履行其中对关联方、关联交易、关联交易表决的回避制度、关联交易决策权限和表决程序及信息披露等相关规定，保证关联交易的公允性和合规性。
十二、财务报告审计截止日后的主要经营状况
审计报告截止日后（审计报告截至日为 2016年 06月 30日），公司主要经营状况稳定，公司收入季节性波动符合行业特点，公司检验认证业务保持稳定增长。
此外，公司经营模式未发生重大变化，公司产品及服务的销售规模、定价未发生重大变化，公司主要供货商的构成和客户的构成未发生重大变化，公司在税收政策等其他可能影响投资者判断的重大事项方面未发生重大变化，不存在可能影响投资者判断的重大事项。
2016年 1-7月，发行人未经审计的营业收入为 33,769.95万元，营业利润为
6,837.78万元，利润总额为 7,654.99万元，净利润为 6,733.29万元。
预计 2016 年全年发行人营业收入比 2015 年度变动幅度为 5%至 15%，即62,688.98万元至 68,659.36万元；净利润变动幅度为 2%至 12%，即 12,070.59万
元至 13,253.99 万元；归属于母公司股东的净利润变动幅度为 2%至 12%，即
10,697.68万元至 11,746.47万元；扣除非经常损益后的归属于母公司股东的净利
润变动幅度为 1%至 12%，即 9,709.14万元至 10,766.57万元。
招股说明书摘要（申报稿）
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第二节本次发行概况
股票种类人民币普通股（A 股）
发行股数
不超过5,500万股。本次新股发行数量根据公司实际的资金需求合理确定，拟公开发行新股数不超过5,500万股，本次发行不涉及原股东公开发售股份。
每股面值人民币1.00 元
定价方式通过询价等合法合规的方式确定发行价格
每股发行价格 10.04元
发行后每股盈利
0.44元（按本公司2015年度经审计的扣除非经常性损益前后孰
低的归属于母公司所有者的净利润除以发行后总股本计算）
发行市盈率
22.97倍（按询价后确定的每股发行价格除以发行后每股盈利
确定）
发行前每股净资产
2.11元（按公司2016年6月30日经审计的归属于母公司净资产
除以发行前总股本计算）
发行后每股净资产（全面摊薄）
3.89元（按全面摊薄法计算，扣除发行费用）
发行市净率（按发行后每股净资产计算）
2.58倍（按发行后每股净资产计算）
发行方式
网下向投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行
发行对象
符合《证券发行与承销管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等规定要求，且同时满足发行人和主承销商设定的具体条件的投资者。
承销方式余额包销
预计募集资金总额 55,220.00万元
发行费用概算
4,445.10万元，其中承销保荐费3,313.21万元，审计验资费
552.83万元，律师费99.74万元，评估费39.15万元，发行手续
费440.17万元。
预计募集资金净额 50,774.90万元
招股说明书摘要（申报稿）
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第三节发行人基本情况
一、发行人基本资料
中文名称中国建材检验认证集团股份有限公司
英文名称 China Building Material Test & Certification Group Co.,Ltd.
法定代表人姚燕
有限公司成立日期 2009年 12月 25日
整体改制设立日期 2011年 12月 15日
注册地址北京市朝阳区管庄东里1号科研生产区南楼（100024）
注册资本/实收资本 16,500万元
电 话 010-5116 7917
传 真 010-5116 7918
公司网址 http://www.ctc.ac.cn
电子邮箱 ctcir@ctc.ac.cn
二、发行人历史沿革及改制重组情况
（一）发行人的设立方式
发行人是由中国建筑材料检验认证中心有限公司整体变更设立的股份公司。
2011 年 9 月 2 日，认证有限通过股东会决议，同意以经大信会计师事务所审计（大信审字[2011]第 1-2469号《审计报告》）的截至 2011年 7 月 31日的净资产额人民币 148,923,316.30元为基准，其中 120,000,000元折为面值为 1.00元
的人民币普通股 120,000,000股，剩余部分 28,923,316.30元计入资本公积。
2011 年 11 月 29 日，国资委出具了《关于设立中国建材检验认证股份有限公司的批复》（国资改革[2011]1347号），批准认证有限整体变更为股份公司。
2011年 12月 5日，大信会计师事务所对本次变更进行了验证，并出具了《验资报告》（大信验字[2011]第 1-0133）。
认证股份于 2011年 12月 8日召开了创立大会，并于 2011年 12月 15日在北京市工商行政管理局完成工商变更登记，领取了注册号为 1105005532的《企业法人营业执照》。
招股说明书摘要（申报稿）
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（二）发起人及其投入的资产内容
公司的发起人为中国建材总院、浙江创投、咸阳院、秦皇岛院、西安院。公司设立时股权结构如下表（数量：万股；比例：%）：
序号股东名称持股数量持股比例
1 中国建材总院 10,633.20 88.61
2 浙江创投 642.00 5.35
3 咸阳院 312.00 2.60
4 秦皇岛院 283.20 2.36
5 西安院 129.60 1.08
合计 12,000.00 100.00
公司为有限公司整体变更设立的股份公司，因此公司整体继承了中国建筑材料检验认证中心有限公司的资产和业务。公司成立时拥有的资产为变更设立时中国建筑材料检验认证中心有限公司截至 2011年 7月 31日经审计的全部资产。
三、发行人有关股本的情况
（一）总股本、本次发行前后的股本结构
发行人本次 A股发行前总股本为 16,500万股，本次拟向社会公众发行及发售不超过 5,500万股，本次发行完成前后发行人的股权结构变化如下表所示（数量：万股；持股比例：%）：
序号股东名称
本次 A股发行前本次 A股发行后
持股数量持股比例持股数量持股比例中国建材总院（SS）注
14,620.65 88.61 14,620.65-514.90 64.12
2 浙江创投 882.75 5.35 882.75 4.01
3 咸阳院（SS）注 429.00 2.60 429.00-15.11 1.88
4 秦皇岛院（SS）注 389.40 2.36 389.40-13.71 1.71
5 西安院（SS）注 178.20 1.08 178.20-6.28 0.78
全国社会保障基金理事会
-- 550.00 2.50
7 A股社会公众股-- 5,500.00 25.00
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-28

合计 16,500.00 100.00 22,000.00 100.00
注：SS代表 State-owned Shareholder，即国有股股东。
（二）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
公司控股股东中国建筑材料科学研究总院承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。本院所持中国认证股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；中国认证上市后 6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本院持有中国认证股票的锁定期限自动延长 6个月。
公司股东咸阳陶瓷研究设计院、秦皇岛玻璃工业研究设计院、西安墙体材料研究设计院承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。本院所持中国认证股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；中国认证上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本院持有中国认证股票的锁定期限自动延长 6个月。
公司股东浙江省创业投资集团有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（三）发起人持股情况
发行前，发行人的发起人持股情况如下（数量：万股；持股比例：%）：
序号股东名称持股数量持股比例
1 中国建材总院（SS）注 14,620.65 88.61
2 浙江创投 882.75 5.35
3 咸阳院（SS）注 429.00 2.60
4 秦皇岛院（SS）注 389.40 2.36
5 西安院（SS）注 178.20 1.08
合计 16,500.00 100.00
公司发行前共有五名股东，没有自然人股东及外资股股东，其中中国建材总
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-29

院、咸阳院、秦皇岛院、西安院为国有股股东。
（四）发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系
公司股东中，咸阳院、秦皇岛院和西安院为控股股东中国建材总院的全资子企业，中国建材总院直接持有发行人 88.61%股份，通过咸阳院、秦皇岛院和西
安院间接持有发行人 6.04%股份，合计持有发行人 94.65%股份。
除上述关联关系外，本次发行前各股东间不存在其他关联关系。
四、主营业务情况
（一）主营业务及主要产品
公司主要从事建筑和装饰装修材料、建设工程质量的检测，并提供产品认证、体系认证服务。
检测业务方面，公司及其子公司服务能力几乎涵盖所有建筑和装饰装修材料产品和建筑工程领域。2016年 1-6月，公司及子公司共出具了 26.21万份检测报
告。
认证业务方面，公司提供一般工业产品的产品认证服务、管理体系认证服务及服务认证服务。截至 2016 年 6 月 30 日，公司共出具有效认证证书为 18,017份。产品认证方面，公司是承担“安全玻璃”、“瓷质砖”和“混凝土防冻剂”强制性产品认证工作的指定认证机构。体系认证方面，公司的认证领域包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、建材和公共建筑能源管理体系等。服务认证方面，公司从事汽车玻璃零配安装服务认证，且目前是国内重要的一家具有该认证业务资质的认证机构。
公司于 2014年 11月 28日获得了联合国清洁发展机制（CDM）项目指定经营实体（DOE）资质，成为建材行业首家、国内第七家联合国清洁发展机制的第三方审定与核查机构。公司于 2016年 2月 22日获得国家发改委温室气体自愿减排交易审定与核证机构资质（发改办气候备[2016]76号）。
除检测认证服务外，公司还开展建材、建筑领域专用检测仪器设备的研发、生产、销售和安全生产技术服务等业务，并提供专业技术人员培训、标准研发与制修订、标准物质（含标准样品）研发与销售、职业技能鉴定等延伸服务。
（二）发行人所处行业与上下游关联性
公司上游行业主要为仪器设备供应商和检测试剂供应商。由于不同检测项目
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-30

所需要的仪器设备大多不同，同一项目不同参数通常需要多台设备协作完成，因此，检测认证行业需要的检验仪器设备种类众多，供应商也相对较为分散，部分仪器设备需要从日本、美国、德国等国家采购，供应充足，不存在依赖性。检测试剂采购量大，但平均单价不高，可选择供应商众多，多就近采购。
公司下游客户主要为建筑材料生产企业、工程建设单位以及政府和消费者。
建筑材料生产企业和工程建设单位数量众多且市场集中度相对较低，导致建材检验认证行业同样具有客户众多、市场集中度相对较低的特点。
（三）行业竞争情况
我国市场化的检验认证行业发展历史较短，上世纪 80-90年代形成市场化雏形，2001 年加入世界贸易组织后迎来发展高峰。2007 年以后伴随着行业监管日益严格和市场竞争日益剧烈，检验认证机构数量增速放缓。总体而言，我国检测认证机构数量众多，行业整体竞争充分，市场集中度相对较低。
（四）发行人在行业中的竞争地位
公司凭借着强大的技术实力、规范的管理模式、完善的机构设置、良好的服务质量，以及多年在建材检测认证服务领域所树立的市场公信力，在市场开拓方面具有品牌优势，赢得客户认可，为公司的品牌树立奠定了扎实的业务基础，形成良性循环。
五、主要资产及权属情况
（一）主要固定资产
截至 2016年 6月 30日，公司固定资产账面原值为 36,661.24万元，账面价
值为 22,814.09万元，总体成新率 62.23%，各项固定资产均处于完好状态，使用
正常。
（二）无形资产
1、土地使用权
截至本招股说明书摘要签署日，公司持有 7宗土地的国有土地使用权，权利取得方式均为转让，土地面积共计 94,712.63平方米。
2、商标权
截至本招股说明书摘要签署日，公司及子公司拥有的商标权情况如下表所示：
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-31

序号商标权利号注册人核定使用范围权利有效期7707221 中国认证第9类
2011.5.7~
2021.5.6
7707222 中国认证第42类
2011.4.7~
2021.4.6
7707223 中国认证第41类
2011.4.7~
2021.4.6
3919632 中国认证第42类
2006.10.7~
2016.10.6
9123882 中国认证第42类
2012.2.21~
2022.2.20
9183934 中国认证第42类
2012.3.14~
2022.3.13
9183936 中国认证第42类
2012.5.28~
2022.5.27
10591389 中国认证第41类
2013.9.14~
2023.9.13
11121159 中国认证第41类
2013.11.14~2
023.11.13
11121160 中国认证第42类
2013.11.14~2
023.11.13
10591390 中国认证第9类
2015.4.7~
2025.4.6
9183937 中国认证第42类
2012.3.14~
2022.3.13
9183933 中国认证第42类
2012.5.28~
2022.5.27
14580772 中国认证第42类
2015.10.21~2
025.10.20
4086563 苏州公司第19类
2007.3.21~
2017.3.
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-32

序号商标权利号注册人核定使用范围权利有效期4086562 苏州公司第9类
2016.7.14~
2026.7.13
3、主要专利技术
截至本招股说明书摘要签署日，公司及各子公司获得的专利共 192项，其中发明专利 42项，实用新型专利 147项，外观设计专利 3项。公司及子公司拥有的专利权情况如下表所示：
序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
1.
利用导入太阳光的建筑遮阳装置节能效果测定设备及检测方法
44210.4
发明中国认证
自 2009.12.29
起 20年
原始取得
2.
一种检测服役中中空玻璃密封性能方法
36858.7
发明北京天誉
自 2009.11.04
起 20年
受让取得
3.
局部受热加载测试材料在超高温氧化环境下力学性能的检测方法及装置
44891.7
发明中国认证
自 2010.08.04
起 20年
原始取得
4.
一种热反射屋面热性能的测试方法及设备
78145.1
发明中国认证
自 2010.12.02
起 20年
原始取得
5.
一种评价圆环或圆管状脆性材料弹性模量和强度的方法
44550.1
发明中国认证
自 2010.11.12
起 20年
原始取得
6.中空玻璃结露试验方法
89703.1
发明
中国认证、北京蓝泰精密仪器有限公司
自 2006.07.12
起 20年
继受取得
7.
一种铝塑复合板循环应变下折边服役寿命的测定方法
65440.8
发明中国认证
自 2006.12.20
起 20年
继受取得
8.
一种金属吊顶系统强度的检测设备及检测方法
65126.7
发明中国认证
自 2007.04.04
起 20年
继受取得
9.
一种检测玻璃幕墙松动和预测坠落风险的方法
2008101627.9
发明中国认证
自 2008.05.15
起 20年
继受取得
10.一种服役中真空玻璃真空 2008101 发明中国认证自 2008.08.06 继受
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-33

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
度在线检测方法 18025.6 起 20年取得
11.
一种检测钢化玻璃幕墙杂质和缺陷的方法与装置
19762.8
发明中国认证
自 2008.09.08
起 20年
继受取得
12.一种摩擦磨损测试装置
2006107870.7
发明中国认证
自 2006.02.21
起 20年
继受取得
13.
一种材料超高温力学性能测试方法及系统
76780.5
发明中国认证
自 2007.11.02
起 20年
继受取得
14.
一种玻璃无损在线检测装置
56997.3
发明中国认证
自 2005.03.25
起 20年
继受取得
15.
一种气囊式气体密度稳定器及其工作方法
54563.0
发明中国认证
自 2008.12.25
起 20年
原始取得
16.
建筑材料中单质硫含量的测定方法
84906.9
发明中国认证
自 2012.10.11
起 20年
原始取得
17.
一种检测玻璃幕墙自爆隐患的方法
67250.9
发明中国认证
自 2008.10.16
起 20年
原始取得
18.
波长色散 X荧光光谱仪的弯面晶体分光装置及其工作方法
68795.9
发明中国认证
自 2009.5.11起
20年
原始取得
19.
建筑材料和地质材料中亚硫酸盐和硫化物含量的连续测定方法
2013109136.4
发明中国认证
自 2013.1.10起
20年
原始取得
20.
一种空气中单质硫浓度的测定方法
84375.3
发明中国认证
自 2012.10.11
起 20年
原始取得
21.
一种空气中低浓度硫化氢的测定方法
2013104954.5
发明中国认证
自 2013.1.7起
20年
原始取得
22.
一种建筑排水噪声测量系统及测量方法
36498.0
发明中国认证
自 2009.10.23
起 20年
原始取得
23.
一种测试纤维材料弹性模量与强度的方法和装置
04504.6
发明中国认证
自 2010.12.24
起 20年
原始取得
24.
X射线荧光分析校准所用校准样品的制备和定值方法
49502.9
发明中国认证
自 2012.07.18
起 20年
原始取得
25.
一种获得标准稀释比下 X射线荧光强度的方法
74411.2
发明中国认证
自 2012.12.26
起 20年
原始取得
26.一种测定耐根穿刺材料中 2014104 发明中国认证自 2014.9.12起原始
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-34

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
化学阻根剂含量的方法 66781.3 20年取得
27.
X射线荧光分析测定水泥成分的方法及系统
36148.6
发明中国认证
自 2013.1.30起
20年
原始取得
28.
X射线荧光分析的α系数测定方法
36201.2
发明中国认证
自 2013.1.30起
20年
原始取得
29.
X射线荧光分析法测定水泥中不同价态硫元素的方法
35245.3
发明中国认证
自 2013.1.30起
20年
原始取得
30.
一种无支撑物双曲面真空玻璃及其制造方法
59712.1
发明中国认证
自 2012.3.8起
20年
原始取得
31.
一种将聚脲应用于旧柔性防水屋面的翻新改造的施工方法
93863.1
发明苏州公司
自 2011.7.12起
20年
原始取得
32.一种杠杆式的气动夹具
43220.9
发明苏州公司
自 2013.12.30
起 20年
原始取得
33.
一种旧硬质防水屋面的翻新改造的施工方法
32624.1
发明苏州公司
自2014.1.24起
20年
原始取得
34.
一种固化或非固化沥青的制模方法
75479.5
发明苏州公司
自 2012.11.21
起 20年
原始取得
35.
一种批量化的小玻璃自动磨边机
37519.7
发明苏州公司
自 2014.1.26起
20年
原始取得
36.
一种用微波与热风复合干燥大规格薄型陶瓷砖的生产方法
22206.3
发明陕西公司
自 2009.04.28
起 20年
继受取得
37.砌墙砖强度试验用净浆
00729.0
发明
西安公司、宁夏建筑材料研究院
自 2007.12.28
起 20年
继受取得
38.
一种测定复合相变储能材料相变潜热的装置与方法
59364.8
发明厦门宏业
自 2012.3.8 起
20年
继受取得
39.
一种钢筋混凝土结构的防锈修补方法
00933.8
发明厦门宏业
自 2012.11.29
起 20年
继受取得
40.
一种废渣加气混凝土砌块及其生产技术
33595.5
发明
厦门宏业自 2014.5.29 起
20年
原始取得
41.在建筑陶瓷制品表面进行 2013100 发明陕西公司自 2013.1.07起原始
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-35

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
有机干粉静电喷涂的工艺 04864.6 20年取得
42.一种复合地基静载荷试验
专用离合式承压箱
03814.2
发明徐州公司
自 2014.6.30起
20年
继受取得
43.一种电力电缆无线实时监
测与报警系统
35325.0
实用新型
贵州公司
自 2015.3.10起
20年
原始取得
44.
一种评价建筑材料降解甲醛和挥发性有机化合物的试验舱
80954.5
实用新型
中国认证
自 2008.12.10
起 10年
原始取得
45.
一种 X射线荧光光谱仪送样装置
95400.X
实用新型
中国认证
自 2009.01.21
起 10年
原始取得
46.
一种薄膜式气体密度稳定器
44931.9
实用新型
中国认证
自 2008.12.25
起 10年
原始取得
47.
一种 X射线分析用端窗 X射线管外套
95401.4
实用新型
中国认证
自 2009.01.21
起 10年
原始取得
48.
一种二氧化碳光电滴定装置及二氧化碳光电滴定分析仪
2009206756.1
实用新型
中国认证
自 2009.03.16
起 10年
原始取得
49.大视场应力分析仪
50672.X
实用新型
中国认证
自 2009.12.29
起 10年
原始取得
50.
可调温中空玻璃结露实验装置
57782.4
实用新型
中国认证
自 2010.07.05
起 10年
原始取得
51.
一种双曲晶体 X荧光光谱分析仪
44935.7
实用新型
中国认证、北京逸东机电技术开发有限公司
自 2008.12.25
起 10年
原始取得
52.
X荧光光谱仪探测器薄膜窗口支撑网架
74031.5
实用新型
中国认证
自 2010.10.15
起 10年
原始取得
53.
机电一体式宽频开度时时可控的气液阀
61858.X
实用新型
中国认证
自 2010.12.15
起 10年
原始取得
54.一体多路气动真空挡板阀
61958.2
实用新型
中国认证
自 2010.12.15
起 10年
原始取得
55.
一种热反射屋面热性能的测定设备
46884.5
实用新型
中国认证
自 2010.12.02
起 10年
原始取得
56.一种建筑用结构真空绝热 2011204 实用北京天誉自2011.11.29起受让
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-36

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
板 83967.1 新型 10年取得
57.
一种无支撑物双曲面真空玻璃
85210.1
实用新型
中国认证
自 2012.03.08
起 10年
原始取得
58.
一种陶瓷材料高温界面粘结强度测试装置
92556.1
实用新型
北京天誉
自 2012.04.28
起 10年
受让取得
59.
一种压力自平衡真空玻璃无变形复合结构
78341.1
实用新型
中国认证
自 2012.06.13
起 10年
原始取得
60.水泥中二氧化碳测定仪
85226.7
实用新型
中国认证
自 2012.06.14
起 10年
原始取得
61.
钢化玻璃表面平整度检测仪
73942.5
实用新型
中国认证
自 2007.11.01
起 10年
继受取得
62.
一种鸟撞试验炮弹的脱壳装置
79805.X
实用新型
中国认证
自 2008.04.08
起 10年
继受取得
63.
多功能零能耗钢化玻璃检测器
09653.3
实用新型
中国认证
自 2008.08.05
起 10年
继受取得
64.一种材料弹性性能测试仪
05075.0
实用新型
中国认证
自 2009.01.13
起 10年
继受取得
65.
具金属封边结构的真空玻璃
87986.1
实用新型
中国认证、北京新立基真空玻璃技术有限公司
自 2013.2.26起
10年
原始取得
66.
一种用于检测钢化玻璃表面应力的应力仪
03032.1
实用新型
中国认证
自 2013.9.27起
10年
原始取得
67.
测试光伏组件强度用划割小车
02965.9
实用新型
中国认证
自 2013.9.27起
10年
原始取得
68.
光伏组件测试用恒温绝缘水槽
03055.2
实用新型
中国认证
自 2013.9.27起
10年
原始取得
69.
光伏组件用引出端强度试验机
04310.5
实用新型
中国认证
自 2013.9.29起
10年
原始取得
70.
一种建筑用遮阳产品抗冲击性能测试设备
23429.7
实用新型
中国认证
自 2013.10.10
起 10年
原始取得
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-37

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
71.
一种建筑用遮阳窗抗风性能测试设备
23446.0
实用新型
中国认证
自 2013.10.10
起 10年
原始取得
72.
一种建筑用百叶帘抗风性能测试设备
23463.4
实用新型
中国认证
自 2013.10.10
起 10年
原始取得
73.
转动型遮阳产品操作力、机械耐久性、误操作检测设备
23887.0
实用新型
中国认证
自 2013.10.10
起 10年
原始取得
74.
拉动型遮阳产品操作力、机械耐久性、误操作检测设备
24330.9
实用新型
中国认证
自 2013.10.10
起 10年
原始取得
75.金属封边中空玻璃
17106.4
实用新型
中国认证
自 2013.11.14
起 10年
原始取得
76.一种洁净空气供给装置
17109.8
实用新型
中国认证
自 2013.11.14
起 10年
原始取得
77.
一种建筑用遮阳篷抗风性能测试设备
24175.0
实用新型
中国认证
自 2013.10.10
起 10年
原始取得
78.
结构胶界面粘结剪切强度测试用装置
55153.0
实用新型
中国认证
自 2014.8.13起
10年
原始取得
79.玻璃熔片制备装置
22502.6
实用新型
中国认证
自 2014.9.11起
10年
原始取得
80.
一种偏振装置及玻璃应力检测装置
27825.1
实用新型
中国认证
自 2014.10.27
起 10年
原始取得
81.
平面多点匀速匀加力拉压试验机
95194.8
实用新型
中国认证
自 2014.6.5起
10年
原始取得
82.
一种建筑门窗自然暴晒试验装置
64564.3
实用新型
中国认证
自 2014.9.28起
10年
原始取得
83.
建筑用太阳能光伏中空玻璃
01928.8
实用新型
中国认证
自 2014.11.20
起 10年
原始取得
84.
用于建筑结构胶粘结拉伸应力松弛的测试装置
34838.4
实用新型
中国认证
自 2014.9.17起
10年
原始取得
85.光伏中空玻璃的冷却系统
03428.8
实用新型
中国认证
自 2014.11.25
起 10年
原始取得
86.
太阳能建筑屋顶用光伏热电组件
02218.7
实用新型
中国认证
自 2014.11.25
起 10年
原始取得
87.光伏镀膜玻璃用耐磨试验 2014207 实用中国认证自 2014.11.20 原始
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-38

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
机 19729.X 新型起 10年取得
88.
光伏组件用机械载荷试验机
20460.7
实用新型
中国认证
自 2014.11.20
起 10年
原始取得
89.
高温及超高温环境下弹性模量测试用装置
60972.6
实用新型
中国认证、中国建材总院
自 2014.12.4起
10年
原始取得
90.
一种基于无人机的光伏组件热斑巡检装置
03581.0
实用新型
中国认证、北京信息科技大学
自 2014.11.20
起 10年
原始取得
91.
一种无人机任务负载保护装置
03554.3
实用新型
中国认证
自 2014.11.20
起 10年
原始取得
92.
一种对半硬质地面材料持续定量施压的装置
44911.1
实用新型
中国认证
自 2015.3.13起
10年
原始取得
93.
一种机械储能式不完全齿轮快速回位往复机构
42772.9
实用新型
中国认证
自 2015.3.13起
10年
原始取得
94.
一种高频直线往复式锤击器
42177.5
实用新型
中国认证
自 2015.3.13起
10年
原始取得
95.
一种用于测量材料弹性性能的试样固定装置
92701.4
实用新型
中国认证
自 2015.6.8起
10年
原始取得
96.一种氯离子含量检测装置
20183.2
实用新型
中国认证
自 2015.6.17起
10年
原始取得
97.
一种试件在水中紫外照射的试验装置
42285.2
实用新型
中国认证
自 2015.3.13起
10年
原始取得
98.
一种单波长射线激发的能量色散型 X射线荧光仪
56697.3
实用新型
中国认证
自 2015.6.29起
10年
原始取得
99.
一种柔性滑入强制抽出的机械式定位装置
56700.1
实用新型
中国认证
自 2015.6.29起
10年
原始取得
100.
真空型 X荧光光谱仪样品窗口薄膜的孔板支架
56699.2
实用新型
中国认证
自 2015.6.29起
10年
原始取得
101.
一种建材制品试件裂缝反复开合控制装置
11707.1
实用新型
中国认证
自 2015.6.15起
10年
原始取得
102.一种混凝土试件裂缝产生 2015203 实用中国认证自 2015.5.14起原始
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-39

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
装置 11368.X 新型 10年取得
103.
锚栓长期荷载/裂缝反复开合恒定拉力荷载试验装置
43255.2
实用新型
中国认证
自 2015.7.24起
10年
原始取得
104.便携式玻璃应力检测装置
69466.3
实用新型
中国认证
自 2015.7.31起
10年
原始取得
105.
一种用于测定水泥中硫化物含量的装置
89323.9
实用新型
中国认证
自 2015.8.3起
10年
原始取得
106.鸟撞试验装置
60627.4
实用新型
中国认证
自 2015.10.30
起 10年
原始取得
107.加载装置
18348.9
实用新型
中国认证
自 2015.11.17
起 10年
原始取得
108.
一种样品激发装置及材料弹性性能测试系统
60414.1
实用新型
中国认证
自 2015.10.30
起 10年
原始取得
109.
一种浮法玻璃窑用锡槽底砖氢气扩散度的测试与记录装置
10463.2
实用新型
中国认证
自 2015.12.8起
10年
原始取得
110.表面测温计
08404.9
实用新型
中国认证
自 2015.12.29
起 10年
原始取得
111.涂层界面结合强度测试件
2016209980.6
实用新型
中国认证
自 2016.1.4起
10年
原始取得
112.
一种评价材料对空气污染物非吸附净化性能的测定装置及系统
29947.9
实用新型
中国认证
自 2015.12.30
起 10年
原始取得
113.
一种镀膜、贴膜或涂膜玻璃遮阳性能的测试设备
84679.8
实用新型
天津分公司
自 2010.12.28
起 10年
原始取得
114.
一种用于透汽防水垫层不透水性检测仪器的压盘
18445.2
实用新型
苏州公司
自 2012.11.21
起 10年
原始取得
115.一种便携式负压检测仪
18607.2
实用新型
苏州公司
自 2012.11.21
起 10年
原始取得
116.
一种用于检测防水材料的不透水仪
18608.7
实用新型
苏州公司
自 2012.11.21
起 10年
原始取得
117.
一种用于检测防水层剪切强度的剪切检测仪
18675.9
实用新型
苏州公司
自 2012.11.21
起 10年
原始取得
118.
一种用于固化或非固化沥青制模的套管加热式挤出
18701.8
实用新型
苏州公司
自 2012.11.21
起 10年
原始取得
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-40

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
枪
119.一种便携式拉拔检测仪
20461.5
实用新型
苏州公司
自 2012.11.21
起 10年
原始取得
120.
一种夹持具有凸起且易碎试件的夹具
81818.X
实用新型
苏州公司
自 2013.12.30
起 10年
原始取得
121.一种杠杆式的气动夹具
81715.3
实用新型
苏州公司
自 2013.12.30
起 10年
原始取得
122.
一种用于去除试件表面涂层的抛光机
49694.3
实用新型
苏州公司
自 2014.1.26起
10年
原始取得
123.一种试件的夹持装置
50579.8
实用新型
苏州公司
自 2014.1.26起
10年
原始取得
124.
一种可调式的金属屋面板手动咬口钳
93976.X
实用新型
苏州公司
自 2014.10.14
起 10年
原始取得
125.一种防水卷材的裁切机
20509.9
实用新型
苏州公司
自 2014.11.25
起 10年
原始取得
126.
一种用于将两块叠设的工字型模块固定的工装夹具
20508.4
实用新型
苏州公司
自 2014.11.25
起 10年
原始取得
127.
一种防水卷材拉伸实验用的送样装置
29777.0
实用新型
苏州公司
自 2015.1.16起
10年
原始取得
128.
用于评估胶黏材料粘结性能的试验机
86473.1
实用新型
苏州公司
自 2015.9.7起
10年
原始取得
129.
用于检测密封胶撕裂强度试验的裁切装置
18219.5
实用新型
苏州公司
自 2015.9.16起
10年
原始取得
130.
一种夹棍式防水卷材的定位夹具
18074.9
实用新型
苏州公司
自 2015.9.16起
10年
原始取得
131.
一种用于检测密封胶拉伸和压缩性能的夹具
75284.5
实用新型
苏州公司
自 2016.1.6起
10年
原始取得
132.
一种涂料成膜尺寸的控制装置
75282.6
实用新型
苏州公司
自 2016.1.6起
10年
原始取得
133.
一种电子控制的防滑性试验装置
2012201397.2
实用新型
陕西公司
自 2012.01.04
起 10年
原始取得
134.坐便器水封测量仪
56172.2
实用新型
陕西公司
自 2011.03.07
起 10年
继受取得
135.一种后续水量试验系统
60472.3
实用新型
陕西公司
自 2013.09.10
起 10年
原始取得
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-41

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
136.
一种冲水装置耐用性试验装备
43532.3
实用新型
陕西公司
自 2014.05.14
起 10年
原始取得
137.
一种冲水装置综合检测试验装备
05810.5
实用新型
陕西公司
自 2014.10.21
起 10年
原始取得
138.
在建筑陶瓷制品表面进行有机干粉静电喷涂的装置
2013206571.7
实用新型
陕西公司
自 2013.1.7 起
10年
原始取得
139.卫生陶瓷综合检测装备
66983.X
实用新型
陕西公司
自 2012.6.7 起
10年
原始取得
140.
重力式便器用水效率试验的检测装置
47051.1
实用新型
陕西公司
自 2015.05.26
起 10年
原始取得
141.
压力式便器用水效率试验的检测装置
46571.0
实用新型
陕西公司
自 2015.05.26
起 10年
原始取得
142.卫生陶瓷抗龟裂试验装备
98915.7
实用新型
陕西公司
自 2015.08.10
起 10年
原始取得
143.
基于六自由度机械手的水嘴耐久性智能试验系统
04081.0
实用新型
陕西公司
自 2015.10.16
起 10年
原始取得
144.建筑主体挠度测量装置
05426.4
实用新型
陕西公司
自 2015.10.16
起 10年
原始取得
145.砌墙砖强度试验用模具
32472.0
实用新型
西安公司、陕西沃特建材科技发展有限公司
自 2007.08.09
起 10年
继受取得
146.
一种砌墙非标砖强度试验的试样制备模具46882X
实用新型
西安公司、陕西沃特建材科技发展有限公司
自 2013.10.21
起 10年
原始取得
147.
砌墙标砖强度试验的试样制备模具468590
实用新型
西安公司、陕西沃特建材科技发展有限公司
自 2013.10.21
起 10年
原始取得
148.
测试水工混凝土抗冲磨性能的试验装置
10246.3
实用新型
厦门宏业
自 2011.6.21 起
10年
原始取得
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-42

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
149.
复合层加气混泥土砌块及其浇筑设备
49875.4
实用新型
厦门宏业
自 2012.4.11 起
10年
原始取得
150.
一种抗冲击剥离长度测试试片的成型装置
29500.0
实用新型
厦门宏业
自 2014.03.21
起 10年
原始取得
151.
一种用于环氧结构胶胶料生产的碾压除气泡装置
91920.8
实用新型
厦门宏业
自 2014.11.19
起 10年
原始取得
152.
一种建筑桩基承载力检测的位移计安装装置
95915.4
实用新型
厦门宏业
自 2014.11.19
起 10年
原始取得
153.
一种建筑用硅酮结构密封胶切入强度测试装置
99153.5
实用新型
厦门宏业
自 2015.3.6起
10年
原始取得
154.能同时吸取容器中不同高
度乳液的样品采集装置
43261.x
实用新型
厦门宏业
自 2015.10.28
起 10年
原始取得
155.
一种工程检测三脚架
16315.0
实用新型
上海众材
自 2013.4.25起
10年
原始取得
156.一种双向光路手持激光测
距仪
16332.4
实用新型
上海众材
自 2013.4.25起
10年
原始取得
157.
一种风量罩
16961.7
实用新型
上海众材
自 2013.4.25起
10年
原始取得
158.
一种挡风板
16964.0
实用新型
上海众材
自 2013.4.25起
10年
原始取得
159.
管道截面测绘系统
97446.0
实用新型
上海众材
自 2013.8.15起
10年
原始取得
160.一种围护结构热工性能无
线检测仪
97849.5
实用新型
上海众材
自 2013.8.15起
10年
原始取得
161.一种可同时测量陶瓷砖吸
水率和石膏保水率的真空装置
16966.X
实用新型
上海众材
自 2013.4.25起
10年
原始取得
162.
一种活动辅助风管
96967.4
实用新型
上海众材
自 2014.06.05
起 10年
原始取得
163.一种可调节且安拆方便的
砌墙砖试样成型试模
01451.4
实用新型
上海众材
自 2014.06.06
起 10年
原始取得
164.
便携式玻璃外观检测装置
06630.6
实用新型
上海众材
自 2014.11.21
起 10年
原始取得
165.一种用于定位构件表面缺 2015204 实用上海众材自 2015.7.10起原始
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-43

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
陷的测量装置 99135.7 新型 10年取得
166.一种用于桩基静载试验的
基准梁
76258.9
实用新型
上海众材
自 2015.7.2起
10年
原始取得
167.一种快速准确布置测区和
测点的装置
92578.9
实用新型
上海众材
自 2015.5.8起
10年
原始取得
168.相变墙体整体保温隔热测
试装置
76032.5
实用新型
上海众材
自 2015.11.30
起 10年
原始取得
169.应用于压缩剪切检测的夹
具
41328.X
实用新型
江苏公司
自 2014.9.19起
10年
原始取得
170.
桩基沉降检测尺
19523.1
实用新型
徐州公司
自 2011.10.29
起 10年
原始取得
171.具有导流管的高应变检测
专锤
22040.5
实用新型
徐州公司
自 2015.6.17起
10年
继受取得
172.建筑桩基静载荷试验一体
化千斤顶
95761.9
实用新型
徐州公司
自 2015.7.10起
10年
继受取得
173.
一种高应变落锤脱钩器
27760.8
实用新型
江苏公司
自 2014.11.28
起 10年
原始取得
174.
建筑板材的撞击试验装置
99086.4
实用新型
江苏公司
自 2015.8.11起
10年
原始取得
175.
一种芯样夹取工具
78454.6
实用新型
江苏公司
自 2015.12.01
起 10年
原始取得
176.一种用于输送工字型模块
的进样装置
31730.8
实用新型
苏州公司
自 2015.1.16起
10年
原始取得
177.一种用于安装轻质墙板的
导向结构
65389.7
实用新型
西安公司自 2015.7.1起
10年
原始取得
178.一种建筑用轻质墙板 2015204
64186.6
实用新型
西安公司自 2015.7.1起
10年
原始取得
179.一种用于制造轻质墙板的
真空墙板挤出机
64280.1
实用新型
西安公司自 2015.7.1起
10年
原始取得
180.墙体材料当量导热系数测
定设备
68390.5
实用新型
西安公司自 2015.7.2起
10年
原始取得
181.用于采集水泥生产预热器
高温高尘气体的采集装置
39154.3
实用新型
安徽公司
自 2015.5.23起
10年
原始取得
182.用于高温窑炉中高温高尘
测点气体的采样管
39133.1
实用新型
安徽公司
自 2015.5.23起
10年
原始取得
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-44

序号
专利名称专利号
专利类型
专利权人有效期限
取得方式
183.一种汽车玻璃抗冲击实验
玻璃碎片收集装置
35887.1
实用新型
秦皇岛公司
自 2015.8.21起
10年
原始取得
184.
一种中空玻璃用间隔条
78743.5
实用新型
秦皇岛公司
自 2014.8.25起
10年
原始取得
185.一种抗压夹具性能测试装
置
17100.0
实用新型
浙江公司
自 2015.11.17
起 10年
原始取得
186.一种吊顶覆面龙骨力学性
能试验装置
54432.6
实用新型
浙江公司
自 2015.11.25
起 10年
原始取得
187.用于测试 U型和 C型吊顶
承载龙骨力学性能的试验装置
52225.6
实用新型
浙江公司
自 2016.1.20起
10年
原始取得
188.一种基桩竖向抗拔静载试
验简易连接装置
75487.6
实用新型
广东中科华大
自 2015.12.22
起 10年
原始取得
189.一种预埋式基桩竖向抗拔
载荷试验连接装置
75538.5
实用新型
广东中科华大
自 2015.12.22
起 10年
原始取得
190.
标砖抗压模具
00394.3
外观设计
西安公司、陕西沃特建材科技发展有限公司
自 2013.10.23
起 10年
原始取得
191.
非标砖抗压模具（1）
00395.8
外观设计
西安公司、陕西沃特建材科技发展有限公司
自 2013.10.23
起 10年
原始取得
192.
非标砖抗压模具（2）
00416.6
外观设计
西安公司、陕西沃特建材科技发展有限公司
自 2013.10.23
起 10年
原始取得
4、软件著作权
截至本招股说明书摘要签署日，公司及各子公司拥有的计算机软件著作权共计 29份。具体情况如下：
软件名称登记号著作权人取得方式
权利范围
首次发表日期
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-45

软件名称登记号著作权人取得方式
权利范围
首次发表日期
CTC-电磁辐射数据库软件 V1.0
2009SR01608 中国认证原始取得
全部权利
2008.10.15
CTC-绿色建材评价系统软件 1.0
2009SR022509 中国认证原始取得
全部权利
未发表
波长色散X射线荧光光谱仪分析软件[WDXRF]V1.0
2013SR137194 中国认证原始取得
全部权利
未发表
能量色散X射线荧光光谱仪分析软件[简称 EDXRF]V1.0
2013SR137502 中国认证原始取得
全部权利
未发表
众材能耗分项计量监测软件[简称分项计量]V1.0
2013SR099045 上海众材原始取得
全部权利
未发表
企业管理信息系统软件
2012SR105131
北京金钻石科技发展有限公司；厦门宏业
原始取得
全部权利
未发表
冲水装置寿命试验系统 V1.0
2014SR066756 陕西公司原始取得
全部权利
2013.12.06
耐荷载试验系统V1.0 2014SR066497 陕西公司原始取得
全部权利
2013.05.08
卫生陶瓷冲洗功能试验系统 V1.0
2014SR066638 陕西公司原始取得
全部权利
2013.07.18
坐便器圈和盖寿命试验系统 V1.0
2014SR066306 陕西公司原始取得
全部权利
2013.09.19
安标评审管理信息系统 V1.0
2014SR080179
中国认证、上海众材、上海海东
原始取得
全部权利
2013.09.16
CTC-建筑材料腐蚀老化数据管理系统[简称 BMCA] V1.0
2014SR103936 中国认证原始取得
全部权利
未发表
砼回弹法数据处理程序软件
2014SR044120 江苏公司原始取得
全部权利
2011.12.25
建设工程质量检测信息监管平台软件
2014SR030770 江苏公司原始取得
全部权利
2011.8.10
电子签章报告防伪系统软件
2014SR044050 江苏公司原始取得
全部权利
2011.8.30
多数据库数据传输程序软件
2014SR044199 江苏公司原始取得
全部权利
2011.8.31
委托信息管理程序软 2014SR043974 江苏公司原始取得全部 2012.12.20
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-46

软件名称登记号著作权人取得方式
权利范围
首次发表日期
件权利
沥青混凝土配合比计算软件
2014SR043934 江苏公司原始取得
全部权利
2013.12.30
检测办公管理系统软件
2014SR030895 江苏公司原始取得
全部权利
2013.3.5
桩基检测管理系统软件
2014SR030784 江苏公司原始取得
全部权利
2013.2.20
设备自动出入库系统V1.0
2015SR237547 江苏公司原始取得
全部权利
2015.6.18
自动化办公管理信息系统 V1.0
2015SR237553 江苏公司原始取得
全部权利
2015.8.18
众材楼宇能耗检测信息系统 V2.0
2014SR135054
上海众材；上海海东
原始取得
全部权利
2014.4.7
众材客户信息管理系统软件 V1.0
2015SR099194
上海众材；朱文献；杭州泽印软件技术有限公司
原始取得
全部权利
2015.1.21
众材版本管理系统软件 V1.0
2015SR099932
上海众材；朱文献；杭州泽印软件技术有限公司
原始取得
全部权利
2015.4.10
众材服务器远程监控管理系统软件 V1.0
2015SR099563
上海众材；朱文献；杭州泽印软件技术有限公司
原始取得
全部权利
2015.4.20
水泥大对比数据处理系统 V1.0
2016SR096622 中国认证原始取得
全部权利
2015.4.1
安全生产预警预测指数系统 V1.0
2015SR218733 中国认证原始取得
全部权利
2015.5.11
众材变形监测数据处理软件 V1.0
2016SR182476
上海众材工程检测有限公司；王利民；唐科学
原始取得
全部权利
2015.8.20
六、同业竞争与关联交易
（一）同业竞争
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-47

截至本招股说明书摘要签署日，控股股东中国建材总院、实际控制人中国建材集团及其直接或间接控制的其他企业未从事与公司相同或者相似的业务，与公司不存在同业竞争。
为避免同业竞争，公司控股股东中国建材总院、实际控制人中国建材集团已出具《关于避免同业竞争的承诺》，承诺如下：
“本承诺人作为发行人股东或实际控制人期间，不会在中国境内或者境外，以任何形式（包括但不限于单独经营、通过合资、合作经营或拥有其他公司或企业的股份或权益）直接或间接参与任何与发行人及其控股公司构成同业竞争的检验、认证及其延伸业务或经营活动；不以任何形式支持发行人及其控股公司以外的企业、个人、合伙或其他任何组织，开展与发行人及其控股公司在中国境内外市场上存在直接或间接竞争的业务、产品及服务。
本承诺人及控制的其他企业不参与、从事和经营与发行人及其控股公司构成直接或者间接竞争关系的业务或项目，并/或在其中拥有权益；自承诺函签署之日起，本承诺人及控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式或者将相竞争的业务纳入到发行人经营的方式或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争。”
（二）关联交易
1、经常性关联交易
（1）向关联方提供劳务、销售商品
公司向关联方提供的劳务主要包括检测、认证、安全生产技术服务、延伸服务业务。
第一，检测认证业务。报告期内，关联交易金额分别为 453.76万元、497.47
万元、614.75 万元和 389.31 万元，占同期同类业务收入的比重分别为 1.10%、
1.10%、1.22%和 1.85%，占同期营业收入的比重分别为 0.94%、0.94%、1.03%和
1.37%，占比较小，对公司营业收入的影响不大。
第二，安全生产技术服务。报告期内，关联交易金额分别为 297.01 万元、
245.77 万元、276 万元和 131.22 万元，占同期同类业务收入的比重为 20.84%、
27.58%、26.5%和 20.51%，占同期营业收入的比重为 0.61%、0.46%、0.46%和
0.47%，对公司营业收入的影响不大。
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-48

第三，仪器销售。报告期内，关联交易金额分别为 23.13万元、384.93万元、
21.65 万元和 16.21 万元，占同期同类业务收入的比重分别为 0.96%、11.15%、
0.63%和 1.24%，占同期营业收入的比重分别为 0.05%、0.74%、0.04%和 0.06%。
2014年比 2013年增加 361.80万元主要原因为 2014年咸阳院委托陕西公司采购
实验室设备所致。
第四，延伸服务。报告期内，关联交易金额分别为 30.27万元、102.41万元、
295.52 万元和 14.81 万元，占同期同类业务收入的比重分别为 1.09%、3.67%、
6.73%和 0.55%，占同期营业收入的比重分别为 0.06%、0.19%、0.49%和 0.05%，
占比较小，对公司营业收入的影响不大。2015年比 2014年增加 193.11万元，主
要原因为 2015 年咸阳院委托陕西公司就“陶瓷砖干法工艺检验系统研发设计项目”进行专项技术服务所致。
公司和非关联方发生的同类型的劳务服务业务的价格与公司和关联方发生上述业务的价格差异较小，上述关联交易定价遵照了市场定价原则。
（2）关联租赁
公司属于服务性行业，同行业企业租赁房产从事业务经营的情况比较普遍。
公司自设立之日起便租赁中国建材总院房产从事业务经营，同时为避免同业竞争，发行人对秦皇岛院、西安院、咸阳院、苏州院、中国新材院拥有的检测业务进行重组，业务重组过程中收购的秦皇岛公司、西安公司、陕西公司、苏州公司、浙江公司考虑业务延续性及搬迁成本等因素，租用公司原经营办公场所。此外，上海众材、厦门宏业也存在租赁关联方房产的情形。
报告期内，向关联方租赁房产的租赁费用分别为 1,062.02万元、1,036.97万
元、1,096.22万元和 544.10万元，占营业成本的比例分别为 4.16%、3.60%、3.45%
和 3.64%，占比较小。募集资金投资项目之一华北（北京）基地建设项目建成后，
公司本部把现有生产经营所需的仪器设备、办公设备搬迁至华北（北京）基地。
此外，另一募集资金投资项目西北（西安）基地建设项目建成后，陕西公司和西安公司把现有生产经营所需的仪器设备、办公设备搬迁至西北（西安）基地。届时，公司关联租赁将减少。
上述房产关联租赁定价综合考虑了租赁房产具体条件、当地租赁市场情况，经承租方与出租方协商确定。
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-49
（3）接受关联方劳务或向关联方采购商品
报告期内，公司接受关联方劳务或向关联方采购商品主要包括水电及物业服务费、材料及技术服务费等，合计金额分别为 714.26万元、1,360.32万元、1,062.67
万元和 580.68万元，占营业成本的比重分别为 2.80%、4.73%、3.34%和 3.89%，
对公司经营业绩影响较小。
2、偶发性关联交易
（1）与上海浦东公司的偶发性关联交易
2010年 11月，上海浦东公司分立设立上海众材。2011年 7月，发行人与上海众材股东徐忠昆、朱文献签署了《股权转让协议》，约定徐忠昆、朱文献分别将其持有的上海众材 30.6%、20.4%股份转让给发行人，过渡期损益约定如下：
协议生效日之前上海浦东公司承接的而由上海众材完成与检测相关的收入和利润归属上海浦东公司；自协议生效日始，在上海众材获得相关资质正常经营前，上海浦东公司新承接的而由上海众材完成的与检测相关的收入和利润应全部归属上海众材。
2011 年上海众材为完成协议生效日之前上海浦东公司承接的检测业务，共发生人工成本 482.34 万元，按照约定，业务形成的收入和利润归属上海浦东公
司，这些人工成本也应由上海浦东公司承担。
协议生效日之后，在业务及业务资质由上海浦东公司变更至上海众材的过程中，上海浦东公司对外承接的检测业务由上海众材完成， 2013年、2014年、2015年、2016年 1-6月业务金额分别为 629.30万元、102.37万元及 9.87万元、28.62
万元。按照约定，这些检测业务收入归属于上海众材，上海浦东公司代收上述收入款项后支付给上海众材，双方根据实际收到的款项进行结算，关联交易完整、准确、公允。待该等服务履行完毕后，将不再发生上述代收代付的关联交易。
（2）关联方代购仪器设备
2012 年 12 月，公司与中国建材总院结算设备款（管材静水压试验机），金额 108.22万元，2013年 5月，公司与中国建材总院结算设备款（胶砂振实台），
金额 15.75万元，余款退回。2013年 9月，公司与中国建材总院结算设备款（压
力机），金额 43.63万元，余款退回。
（3）从关联方受让商标
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-50

苏州公司与苏州院签订《转让合同》，约定苏州院将注册号为“4086562”、“4086564”和“4086563”的注册商标权无偿转让给苏州公司。
（4）期刊出版许可证资质变更
报告期内，发行人控股股东中国建材总院持有中华人民共和国新闻出版总署颁发的许可证号为京期出证字第 2931 号的《中华人民共和国期刊出版许可证》，获准出版国内统一连续出版物号为 CN11-2931/TU的《中国建材科技》期刊。国家新闻出版广电总局以新出审字[2013]603 号《关于同意<中国建材科技>变更主管主办单位的批复》批准将《中国建材科技》期刊的主办单位变更为发行人，以新广出审[2014]380 号《关于同意<中国建材科技>变更出版单位的批复》批准将《中国建材科技》期刊的出版单位变更为发行人拟出资设立的子公司《中国建材科技》杂志社有限公司。2014年 5月，《中国建材科技》杂志社有限公司成立，取得北京市工商行政管理局朝阳分局颁发的营业执照（110105017245950）。
成为发行人子公司后，发行人拟将杂志更名以便扩大受众范围，但与主管部门沟通后未能实现，2015 年 4 月公司将《中国建材科技》杂志社有限公司转让给中国建筑材料科学研究总院。
（三）关联交易的程序履行情况和独立董事对关联交易发表的意见
1、发行人第一届董事会第十一次会议及发行人 2013年年度股东大会审议通
过了《关于 2011年度至 2013年度关联交易确认以及 2014年度预计重大关联交易事项的议案》，对发行人 2011年度至 2013 年度的关联交易再次进行了确认。
发行人独立董事对上述关联交易发表如下独立意见：公司与关联方之间发生的采购、出售商品、提供劳务等事项系公司生产经营所需要，关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则；有关协议所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，并履行了必要的决策程序，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
2、发行人第二届董事会第二次会议及发行人 2014年年度股东大会审议通过
了《关于 2012年度至 2014年度关联交易确认以及 2015年度预计重大关联交易事项的议案》，对发行人 2012年度至 2014年度的关联交易再次进行了确认。发行人独立董事对上述关联交易发表如下独立意见：公司与关联方之间发生的采购、出售商品、提供劳务等事项系公司生产经营所需要，关联交易遵循了平等、
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-51

自愿、等价、有偿的原则；有关协议所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，并履行了必要的决策程序，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
3、发行人第二届董事会第五次会议及发行人 2015年年度股东大会审议通过
了《关于 2013年度至 2015年度关联交易确认以及 2016年度预计重大关联交易事项的议案》，对发行人 2013年度至 2015年度的关联交易再次进行了确认。发行人独立董事对上述关联交易发表如下独立意见：公司与关联方之间发生的采购、出售商品、提供劳务等事项系公司生产经营所需要，关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则；有关协议所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，并履行了必要的决策程序，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
（四）关联方关于规范和减少关联交易的承诺
发行人实际控制人中国建材集团、控股股东中国建材总院、股东浙江创投、咸阳院、秦皇岛院、西安院分别出具了《规范和减少关联交易的承诺函》，承诺：
“作为发行人的实际控制人或股东，本承诺人支持发行人公开发行股票和上市工作，现就执行发行人《关联交易管理制度》、杜绝资金占用事宜郑重承诺：
承诺人及承诺人控制的其他企业将减少与发行人之间的关联交易。
承诺人及承诺人控制的其他企业如与发行人发生关联交易，将严格按照发行人《关联交易管理制度》及其他相关制度执行，杜绝发生以下情形：
1、利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接
或者间接侵占发行人资金、资产，损害发行人及其股东的利益。
2、利用实际控制能力操纵、指使发行人或者发行人董事、监事、高级管理
人员从事下列行为，损害发行人及其他股东的利益：
（1）要求发行人无偿向承诺人、其他单位或者个人提供资金、商品、服务
或者其他资产；
（2）要求发行人以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其
他资产；
（3）要求发行人向不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务
或者其他资产；
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-52
（4）要求发行人为不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当
理由为其他单位或者个人提供担保；
（5）要求发行人无正当理由放弃债权、承担债务；
（6）谋取属于发行人的商业机会；
（7）采用其他方式损害发行人及其他股东的利益。承诺人在此承诺并保证，
承诺人已经为签署本承诺详细了解了有关法律法规，并知晓该承诺的范围；承诺人愿意承担由于声明不实给发行人及其他利益相关者造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。”
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-53
七、董事、监事及高级管理人员情况
姓名职务性别出生日期
任期开始日期
简要经历兼职情况
2015年薪酬情况
与公司的其他利益关系
姚燕董事长女 1957年12月 2014年12月
曾任中国建材院工程师、高级工程师、房建所所长、中国建材院院长助理、水泥与新型材料研究所所长
中国建材总院院长，中国建材集团副董事长、党委副书记
-
兼职方为公司控股股东及实际控制人
马振珠
董事、总经理
男 1963年11月 2014年12月
曾任中国建材院测试技术研究所工程师、所办主任、副所长、所长，国家建材测试中心副主任、主任以及国家建材工业放射性与有害物质监督检测中心主任、国家建材工业耐火材料产品质量监督检测中心主任
厦门宏业董事长、安徽公司董事长、北京厦荣董事长、广东中科华大董事、江苏公司董事长、北京天誉执行董事、浙江公司董事、天誉科技董事长兼职方为公司子公司
胡永祥董事男 1966年11月 2016年2月
曾任浙江省对外科技交流中心办事员、科员、副主任科员，浙江省创业投资集团有限公司部门经理、总经理助理
浙江省创业投资集团有限公司执行总裁。兼任瑞泰科技股份有限公司董事，杭州方圆塑机股份有限公司董事，杭州富士达特材科技股份有限公司董事，浙江省浙创启元创业投资有限公司总经理、董事，浙江省创业风险投-
兼职方为公司股东及股东的股东
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-54

姓名职务性别出生日期
任期开始日期
简要经历兼职情况
2015年薪酬情况
与公司的其他利益关系
资协会副会长。
徐晖董事女 1962年11月 2014年12月
曾任中国建材院环保所助理工程师、工程师、人事处副所长、水泥新材所副所长、环境工程所副所长、人力资源部部长、院长助理。
中国建材总院副院长、中国建材总院党委副书记、纪委书记、哈尔滨玻璃钢研究院党委书记
-
兼职方为公司控股股东
张继军董事男 1969年12月 2014年12月
曾任新疆克拉玛依录井工程公司地质工程师，中国建材院测试技术研究所技术员、所办主任，认证中心办公室主任、中心主任助理，认证有限综合部部长、总经理助理、副总经理
中国建材总院院长办公室主任
-
兼职方为公司控股股东
李转董事男 1963年5月 2014年12月
曾任咸阳院机械装备室技术员，咸阳院机械厂技术员、副厂长、厂长，咸阳院院长助理
咸阳院副院长、常务副院长
-
兼职方为公司股东
高永岗独立董事男 1965年3月 2016年2月
曾任大唐电信科技产业集团总会计师，大唐电信科技产业控股有限公司董事、高级副总裁，大唐电信集团财务有限公司董事长，大唐投资管理（北京）有限公司董事长，大唐高新创业投资有限公司执行董事，海南大唐发控股权投资基金管理有限公司董事中芯国际集成电路制造有限公司执行董事、执行副总裁、首席财务官，中芯聚源股权投资管理(上海)有限公司董事长，有研新材股份有限公司独立董事。
4.80
兼职方与公司无利益关系
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-55

姓名职务性别出生日期
任期开始日期
简要经历兼职情况
2015年薪酬情况
与公司的其他利益关系
长，大唐创业投资（海南）有限公司董事长，海南信息产业创业投资基金执行事务合伙人委托代表，中芯国际集成电路制造有限公司董事。
何德祥独立董事男 1944年12月 2014年12月
曾任沈阳军区通信总站任技师、中队长，北京计算机工业总公司任副处长，北京市政府电子工业办公室任副处长，北京市质量技术监督局处长、副总工程师。
---
李强独立董事男 1963年10月 2014年12月
曾任武汉工业大学新材料研究所讲师、副研究员、研究员、副所长
清华大学化学系教授、博士生导师
4.80
兼职方与公司无利益关系
朱全英
监事会主席
女 1963年8月 2014年12月
曾任中国建筑材料科学研究院财务处副处长、处长；中国建材总院院长助理兼财经资产部部长。
中国建材总院副院长、总会计师，北京凯盛建材工程有限公司监事会主席
-
兼职方为公司控股股东、控股股东下属公司
陈双七监事男 1965年6月 2014年12月
曾任秦皇岛玻璃工业研究设计院工程总设计师、计划经营部副部长、部长、中国凯盛国际工程咨询公司秦皇岛分公司副总经理。秦皇岛玻璃工业研究设计院院长。
秦皇岛院院长-
兼职方为公司股东
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-56

姓名职务性别出生日期
任期开始日期
简要经历兼职情况
2015年薪酬情况
与公司的其他利益关系
肖慧监事男 1958年3月 2014年12月
曾任西安院科研所工程师、副所长、所长，西安院副院长
西安院党委书记-
兼职方为公司股东
林甦职工监事女 1962年3月 2014年12月
曾任中国建材院党委宣传部职员、科技处职员、院长办公室法律事务代表、法律事务部办公室主任
- 20.5 -
吴辉廷职工监事男 1981年11月 2014年12月
曾任中国建材检验认证集团股份有限公司玻璃事业部工程师、玻璃事业部部长助理、综合管理部部长兼认证管理部部长石新勇副总经理男 1961年11月 2014年12月
曾任国家建材局安全玻璃质检中心技术员、办公室主任、中心副主任，中国建材院玻璃与特纤所任所长、玻璃所所长
江苏秀强玻璃工艺股份有限公司独立董事
65 无关联关系
朱连滨副总经理男 1974年2月 2016年1月
北京市建筑材料质量监督检验站技术员、室主任、副站长、站长；北京市建筑材料科学研究院副院长；北京市质量技术监督局质量监督和执法督查处副处长、产品质量监督处处长。
---
汤跃庆副总经理男 1967年6月 2014年12月
曾任中国建材院国家建筑材料测试中心工程师、业务部部长，认证中心业务部部长、总经理助理
北京厦荣董事、江苏公司董事、广东中科华大董事、徐州公司董事长、贵兼职方为公司子公司
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-57

姓名职务性别出生日期
任期开始日期
简要经历兼职情况
2015年薪酬情况
与公司的其他利益关系
州公司董事长
陈璐副总经理女 1971年3月 2014年12月
曾任中国建材院玻璃科学研究所工程师、高级工程师、办公室主任、品质管理部部长，认证中心技术质量部部长，认证有限董事会秘书
安徽公司董事 52
兼职方为公司子公司
刘元新副总经理男 1963年7月 2014年12月
曾任中国建材院测试所工程师、检测室副主任、测试所副所长、国家建筑材料测试中心副主任
厦门宏业董事、浙江公司董事长、北京天誉科技公司董事兼职方与公司无关联关系；公司子公司
黄丽华
董事会秘书
女 1971年2月 2014年12月
曾任北京城建集团预算员、经营主管、工程造价师，海航集团财务公司投资银行部财务分析员、并购主管，中国建材集团投资发展部资本运营主管，瑞泰科技营销中心南方区域销售主管
安徽公司董事 46 -
邱晓财务总监女 1973年9月 2014年12月
曾任招商银行个人银行部负责人、会计后督、信贷员，英国诺丁汉大学经济学院金融信贷市场研究中心研究人员，英国劳埃德银行风险管理部高级分析师，德国国际合作机构金融改革项目高级项目经理
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-58

姓名职务性别出生日期
任期开始日期
简要经历兼职情况
2015年薪酬情况
与公司的其他利益关系
秦宪明副总经理男 1972年6月 2016年7月
曾任北京住六公司试验室试验员、试验室主任兼技术负责人、授权签字人；北京市建筑材料质量监督检验站任副站长、授权签字人；奥来国信（北京）工程材料检测有限公司任副总经理兼技术负责人、授权签字人；厦门宏业总经理。2007年5月起任公司副总工程师；2015年5月至今任厦门宏业董事长；2015年3月起任第三检验认证院院长（兼北京天誉总经理、执行董事）
厦门宏业董事长、第三检验认证院院长、北京天誉总经理及执行董事
72.05 -
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-59
八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况
发行人控股股东为中国建材总院，实际控制人为中国建材集团，中国建材总院直接持有发行人 88.61%股份，通过咸阳院、秦皇岛院和西安院间接持有发行
人 6.04%股份，合计持有发行人 94.65%股份。中国建材总院是中国建材集团的
全资子企业。
中国建材总院基本情况如下：
企业名称中国建筑材料科学研究总院
成立日期 2000年 4月 11日
住所北京市朝阳区管庄东里 1号
法定代表人姚燕
企业性质全民所有制
注册资本 140,511.77万元
经营范围
一般经营项目：水泥、混凝土外加剂、玻璃及玻璃纤维、陶瓷、耐火材料、新型建筑材料、装饰材料、无机非金属材料、自动化仪表、建材设备的研制、开发、生产、销售、技术转让与服务；上述产品的科研分析测试、计量；上述产品的展示；进出口业务；实业投资；物业管理；自有房屋出租；建材设备租赁；房屋装修；机动车收费停车场；技术信息咨询服务；广告业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
中国建材集团基本情况如下：
企业名称中国建筑材料集团有限公司
成立日期 1981年 9月 28日
住所北京市海淀区复兴路 17号国海广场 2号楼（B座）
法定代表人宋志平
企业类型有限责任公司（国有独资）
注册资本/实收资本 619,133.86万元
经营范围
建筑材料及其相关配套原辅材料的生产制造及生产技术、装备的研究开发销售；新型建筑材料体系成套房屋的设计、销售、施工；装饰材料的销售；房屋工程的设计、施工；仓储；建筑材料及其相关领域的投资、资产经营、与以上业务相关的技术咨询、信息
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-60
服务、会展服务；矿产品的加工及销售等。
九、财务会计信息及管理层讨论与分析
（一）近三年一期财务报表
1、合并资产负债表
单位：元
项目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
流动资产：
货币资金 92,104,488.76 169,591,310.78 86,443,435.12 85,292,847.94
应收票据 394,719.46 1,252,000.00 702,499.52 480,000.00
应收账款 75,380,548.56 58,118,663.49 45,098,704.27 38,201,523.14
预付款项 38,196,818.43 20,179,670.89 14,965,128.54 17,834,380.37
其他应收款 7,729,919.81 6,237,675.74 3,840,200.00 2,574,462.85
存货 8,984,778.77 5,961,470.62 7,215,783.67 8,664,830.78
流动资产合计 222,791,273.79 261,340,791.52 158,265,751.12 153,048,045.08
非流动资产：
可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
投资性房地产 32,658,781.68 33,078,106.08 33,916,754.88 34,755,403.68
固定资产 228,140,943.62 232,212,647.60 219,813,120.94 215,450,318.12
在建工程 68,701,890.85 56,098,042.00 50,408,573.42 57,075,147.84
无形资产 66,009,379.03 67,270,884.71 66,607,493.78 57,043,974.93
商誉 62,947,457.90 62,947,457.90 62,082,734.62 62,082,734.62
长期待摊费用 12,478,785.40 12,476,028.90 11,175,137.05 9,058,705.04
递延所得税资产 1,450,020.73 1,073,849.62 791,035.71 1,005,507.12
非流动资产合计 473,387,259.21 466,157,016.81 445,794,850.40 437,471,791.35
资产合计 696,178,533.00 727,497,808.33 604,060,601.52 590,519,836.43
合并资产负债表（续）
单位：元
项目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-61
流动负债：
短期借款 72,922,535.33 43,935,725.33 30,000,000.00 85,395,714.00
应付账款 13,307,494.48 14,975,145.00 13,610,642.21 10,539,377.30
预收款项 94,876,287.59 75,303,557.98 60,296,060.52 50,030,370.26
应付职工薪酬 11,496,488.36 10,129,941.09 9,193,258.15 8,900,574.27
应交税费 12,567,886.96 12,949,155.01 11,925,485.59 11,869,292.46
应付股利 900,000.00 ---
其他应付款 8,152,834.19 6,104,017.56 6,160,149.73 5,606,792.24
一年内到期的非流动负债
11,320,000.00 7,500,000.00 12,500,000.00 7,500,000.00
流动负债合计 225,543,526.91 170,897,541.97 143,685,596.20 179,842,120.53
非流动负债：
长期借款 27,650,855.51 38,982,000.00 60,540,800.00 85,540,000.00
递延收益 42,367,421.42 38,231,742.85 11,228,129.97 4,914,390.69
递延所得税负债 1,340,333.41 1,368,236.73 1,258,206.33 2,480,097.21
非流动负债合计 71,358,610.34 78,581,979.58 73,027,136.30 92,934,487.90
负债合计 296,902,137.25 249,479,521.55 216,712,732.50 272,776,608.43
所有者权益：
实收资本（或股本）
165,000,000.00 165,000,000.00 165,000,000.00 165,000,000.00
资本公积---
盈余公积 32,313,868.78 32,313,868.78 23,879,820.05 17,792,276.98
未分配利润 150,876,634.36 225,650,846.92 152,205,707.21 96,151,137.30
归属于母公司所有者权益合计
348,190,503.14 422,964,715.70 341,085,527.26 278,943,414.28
少数股东权益 51,085,892.61 55,053,571.08 46,262,341.76 38,799,813.72
所有者权益合计 399,276,395.75 478,018,286.78 387,347,869.02 317,743,228.00
负债和所有者权 696,178,533.00 727,497,808.33 604,060,601.52 590,519,836.43
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-62
益总计
2、合并利润表
单位：元
项目 2016年 1-6月 2015年度 2014年度 2013年度
一、营业总收入 283,257,330.21 597,037,871.65 528,809,680.74 484,907,942.22
其中：营业收入 283,257,330.21 597,037,871.65 528,809,680.74 484,907,942.22
二、营业总成本 233,424,928.65 468,512,102.48 426,673,516.53 391,034,527.69
其中：营业成本 149,382,777.42 318,153,253.53 287,721,956.78 255,145,394.69
营业税金及附加 1,674,570.11 3,426,043.03 3,185,132.53 4,441,789.72
销售费用 8,046,351.90 17,063,513.98 16,875,542.95 16,358,050.70
管理费用 70,613,526.26 122,441,461.36 107,670,888.41 102,640,374.88
财务费用 1,975,386.39 5,143,139.61 9,559,356.67 10,976,780.00
资产减值损失 1,732,316.57 2,284,690.97 1,660,639.19 1,472,137.70
投资收益 59,769.87
三、营业利润 49,892,171.43 128,525,769.17 102,136,164.21 93,873,414.53
加：营业外收入 7,838,512.23 12,691,476.43 10,732,730.42 7,956,926.20
其中：非流动资产处置利得
11,897.02 14,154.00 44,767.10 38,046.79
减：营业外支出 152,289.14 2,364,290.87 746,773.43 1,074,547.77
其中：非流动资产处置损失
149,848.67 1,059,629.52 746,773.43 1,009,593.45
四、利润总额 57,578,394.52 138,852,954.73 112,122,121.20 100,755,792.96
减：所得税费用 9,288,285.55 20,513,792.67 17,208,158.18 16,737,393.44
五、净利润 48,290,108.97 118,339,162.06 94,913,963.02 84,018,399.52
其中：被合并方在合并前实现的净利润
----
归属于母公司所有者的净利润
43,355,787.44 104,879,188.44 85,142,112.98 77,841,809.03
少数股东损益 4,934,321.53 13,459,973.62 9,771,850.04 6,176,590.49
3、合并现金流量表
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-63
单位：元
项目 2016年 1-6月 2015年度 2014年度 2013年度
一、经营活动产生
的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
305,322,938.24 637,450,598.50 565,089,648.98 515,923,527.70
收到其他与经营活动有关的现金
16,355,101.47 47,304,988.53 24,025,024.07 9,740,805.02
经营活动现金流入小计
321,678,039.71 684,755,587.03 589,114,673.05 525,664,332.72
购买商品、接受劳务支付的现金
81,681,480.54 179,496,995.66 156,711,904.92 161,425,714.91
支付给职工以及为职工支付的现金
117,396,651.30 212,040,085.53 187,788,781.61 156,975,592.98
支付的各项税费 25,257,564.04 53,793,332.04 47,908,966.04 42,141,585.78
支付其他与经营活动有关的现金
30,741,716.79 61,036,720.63 50,107,622.73 52,375,358.65
经营活动现金流出小计
255,077,412.67 506,367,133.86 442,517,275.30 412,918,252.32
经营活动产生的现金流量净额
66,600,627.04 178,388,453.17 146,597,397.75 112,746,080.40
二、投资活动产生
的现金流量：
-
收回投资收到的现金
- 1,000,000.00 --
取得投资收益收到的现金
59,769.87
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
17,833.00 67,792.53 176,528.00 119,436.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
- 107,261.55 --
收到其他与投资活动有关的现金
----
投资活动现金流入小计
77,602.87 1,175,054.08 176,528.00 119,436.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
33,793,913.23 44,719,761.34 34,035,618.40 205,534,323.25
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-64
项目 2016年 1-6月 2015年度 2014年度 2013年度
投资支付的现金----
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
- 1,028,781.98 600,000.00 27,774,600.00
支付其他与投资活动有关的现金
----
投资活动现金流出小计
33,793,913.23 45,748,543.32 34,635,618.40 233,308,923.25
投资活动产生的现金流量净额
-33,716,310.36 -44,573,489.24 -34,459,090.40 -233,189,487.25
三、筹资活动产生
的现金流量：
吸收投资收到的现金
- 1,250,000.00 - 2,172,280.00
取得借款收到的现金
47,680,065.51 44,625,725.33 34,603,887.00 192,098,585.00
筹资活动现金流入小计
47,680,065.51 45,875,725.33 34,603,887.00 194,270,865.00
偿还债务支付的现金
26,204,400.00 57,248,800.00 109,998,801.00 79,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
128,806,872.49 39,991,880.43 35,295,555.13 38,078,510.98
支付其他与筹资活动有关的现金
1,515,945.00 718,867.94 450,000.00 3,741,509.41
筹资活动现金流出小计
156,527,217.49 97,959,548.37 145,744,356.13 121,320,020.39
筹资活动产生的现金流量净额
-108,847,151.98 -52,083,823.04 -111,140,469.13 72,950,844.61
四、汇率变动对现
金及现金等价物的影响
----
五、现金及现金等
价物净增加额
-75,962,835.30 81,731,140.89 997,838.22 -47,492,562.24
加：年初现金及现金等价物余额
166,614,990.15 84,883,849.26 83,886,011.04 131,378,573.28
六、期末现金及现
金等价物余额
90,652,154.85 166,614,990.15 84,883,849.26 83,886,011.04
（二）近三年非经常性损益情况
报告期内，公司非经常性损益情况如下（金额：万元）：
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-65
项目
2016年1-6月
2015年度
2014年度
2013年度
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分
-13.80 -104.55 -70.20 -97.15
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
756.16 1,148.69 977.72 757.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
---
除上述各项之外的其他营业外收支净额 26.25 -11.43 91.08 28.39
非经营性损益对利润总额的影响的合计 768.62 1,032.72 998.60 688.24
减：所得税影响数 139.28 154.29 160.28 121.07
减：少数股东影响数 25.10 3.53 12.66 17.54
归属于母公司的非经常性损益影响数 604.24 874.91 825.65 549.63
（三）近三年主要财务指标
项目
2016.6.30/
2016年 1-6月
2015.12.31/
2015年度
2014.12.31/
2014年度
2013.12.31/
2013年度
流动比率 0.99 1.53 1.10 0.85
速动比率 0.95 1.49 1.05 0.80
资产负债率（母公司） 49.43% 36.75% 34.18% 42.76%
资产负债率（合并） 42.65% 34.29% 35.88% 46.19%
总资产周转率 0.40 0.90 0.89 0.94
应收账款周转率 3.84 10.47 11.35 12.94
存货周转率 19.99 48.30 36.24 34.36
息税折旧摊销前利润（万元）
7,554.89 17,461.37 14,829.20 13,661.48
利息保障倍数 23.56 24.95 12.23 10.03
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
0.40 1.08 0.89 0.68
每股净现金流量（元/股）-0.46 0.5 0.01 -0.29
归属于发行人股东的每股净资产（元）
2.11 2.56 2.07 1.69
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-66
无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后）占净资产比例
2.67% 2.35% 2.38% 3.12%
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券公司信息编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定，公司报告期内全面摊薄和加权平均计算的净资产收益率及每股收益如下（金额：元）：
项目报告期
加权平均净资产收益率
每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润
2016年 1-6月 11.85% 0.2628 0.2628
2015年度 27.45% 0.6356 0.6356
2014年度 27.46% 0.5160 0.5160
2013年度 31.34% 0.4718 0.4718
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
2016年 1-6月 10.20% 0.2261 0.2261
2015年度 25.16% 0.5826 0.5826
2014年度 24.80% 0.4660 0.4660
2013年度 29.13% 0.4385 0.4385
（四）管理层讨论与分析
1、财务状况分析
2013年末、2014年末、2015年末和 2016 年 6月末公司总资产分别较上期增长 14,905.42万元、1,354.08万元、12,343.72万元和-3,131.93万元。2013年末
和 2015年末增长金额较大的原因、2016年上半年末减少金额较大的原因分别为：
第一，报告期内，公司建筑材料与建筑工程检测业务、认证业务、延伸服务业务以及安全生产技术服务的业务规模整体呈上升趋势，此外公司募集资金投资项目陆续启动，与之相应的房产购置、土地使用权购置和基础建设投入有所增加。
第二，2012年及 2013年，公司业务规模的扩大以及募集资金投资项目的启动，使得公司对日常经营及投资所需资金的需求相应增加，为此公司适当增加了银行借款。
第三，2012年及 2013年，为解决同业竞争问题，公司通过增资的方式控股浙江公司使其成为控股子公司；为进一步实施全国网络布局、区域市场重点开发的策略，加强对建工检测领域的投资及市场开拓力度，实现集团化经营、优势资
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-67
源互补的目标，公司通过股权收购的方式收购广东中科华大、江苏公司 2家子公司。上述事项增加了公司合并报表的合并范围，从而对公司各项资产的金额产生影响。
第四，2014 年，公司为进一步优化资源配置、提升资产运营效率，当年用自有资金偿还 7,539.49万元银行贷款；2015年，延续并巩固 2014年管理模式，
通过优化内部管理提升效益。
第五，2016 年上半年，公司一方面进行 2015 年度现金股利分配 12,617.12
万元；另一方面，公司经营积累和银行借款增加使得总资产规模增长。
2013 年末公司负债总额较上期增长 8,568.94 万元，主要原因：第一，业务
规模的扩大以及募投项目的陆续启动，使得公司对日常经营及投资所需资金的需求相应增加，为此公司适当增加了银行借款；第二，报告期内，公司陆续收购子公司，由于合并范围的扩大使得公司资产规模扩大的同时，负债规模也随之增加；第三，报告期内，公司业务规模呈增长趋势，预收款项等经营性负债有所增加。
2014年末公司负债总额 21,671.27万元，较 2013年末减少 5,606.39 万元，
主要原因是公司按期偿还银行借款，导致短期借款、长期借款均有所下降。
2015年末，公司负债总额 24,947.95万元，较 2014年末增加 3,276.68万元，
主要原因是公司主营业务增长及研发项目拨款增多，导致预收款项和递延收益均有所增加。
2016年上半年末，公司负债总额 29,690.21万元，较 2015年末增加 4,742.26
万元，主要原因是短期借款及预收货款增加所致。
2、盈利能力分析
报告期内，公司综合毛利率分别为 47.38%、45.59%、46.71%和 47.26%，其
中 2014年综合毛利率较 2013年有所下降，2015年综合毛利率较 2014年有所上升。报告期内，公司营业利润占利润总额的比重分别为 93.17%、91.09%、92.56%
和 86.65%，公司利润主要来源于营业利润。公司毛利总额主要来源于检测业务
与认证业务，报告期内检测业务毛利占毛利总额的比例分别为 76.76%、77.58%、
78.49%和77.13%，认证业务毛利占毛利总额的比例分别为11.86%、10.61%、8.64%
和 7.60%。
综上，公司利润主要来源于检测业务与认证业务，即来源于主营业务。
招股说明书摘要（申报稿）
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3、现金流量分析
报告期内，公司“销售商品、提供劳务收到的现金”的变动趋势与销售收入相同，经营活动产生现金流量净额与公司各期净利润规模基本匹配。公司投资活动产生的现金流量净额均为负值，表明公司处于业务扩张期，公司的资本性支出较大。公司筹资活动对借款融资依赖性较强，需要通过资本市场拓宽融资渠道。
（五）股利分配政策
1、股利分配的一般政策
公司的股利分配严格执行有关法律、法规和《公司章程》的规定，重视对投资者的合理投资回报。每年的股利分配方案经董事会提议，并经股东大会批准，在股东大会召开后 2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
2、发行人近三年股利分配情况
自报告期期初至本招股说明书摘要签署日，公司的股利分配情况如下：
（1）2013年 3月 20日，公司召开 2012年年度股东大会，审议并通过《关
于 2012年度利润分配的议案》：向所有股东分配现金股利 2,000万元，并将未分配利润中 3,000万元转增股本。
（2）2014年 3月 20日，公司召开 2013年年度股东大会，审议并通过《关
于 2013年度利润分配的议案》：向所有股东分配现金股利 2,300万元。
（3）2015年 3月 14日，公司召开 2014年年度股东大会，审议并通过《关
于 2014年度利润分配的议案》：向所有股东分配现金股利 2,300万元。
（4）2016年 2月 15日，公司召开 2015年年度股东大会，审议并通过《关
于 2015年度利润分配的议案》：向所有股东分配现金股利 11,813万元。
3、本次发行前滚存利润的分配安排
根据公司 2016 年第一次临时股东大会决议，若公司本次公开发行股票（A股）并上市方案经中国证监会核准并得以实施，累计未分配利润由发行上市后的公司新老股东共享。
4、本次发行后的股利分配政策
根据公司 2016年 2月 19日召开的 2016年第一次临时股东大会通过的《关于公司首次公开发行股票有关股利分配政策的议案》、2014 年 4 月 7 日召开的2014 年第一次临时股东大会通过的《关于制定《公司章程》（草案）（上市后
招股说明书摘要（申报稿）
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生效）的议案》，公司发行后的利润分配政策为：公司在制定利润分配政策和具体方案时，应当重视投资者的合理投资回报，并兼顾公司的长远利益和可持续发展，保持利润分配政策的连续性和稳定性。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式。根据公司现金流状况、业务成长性、每股净资产规模等真实合理因素，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配。
（一）差异化的现金分红政策
公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的25%；公司在实施上述现金分配股利的同时，可以派发股票股利。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
(二）在公司盈利的情况下，公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；
（三）利润分配政策的制定和修改
利润分配政策的制订和修改由公司董事会向公司股东大会提出，修改利润分配政策时应当以股东利益为出发点，注重对投资者利益的保护，并在提交股东大会的议案中详细说明修改的原因。
招股说明书摘要（申报稿）
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董事会提出的利润分配政策必须经董事会全体董事过半数以上表决通过以及经三分之二以上独立董事表决通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。
公司监事会应当召开会议对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表决通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事）则应充分与外部监事沟通并考虑其意见。
公司利润分配政策制订和修改需提交公司股东大会审议时，应作为特别决议审议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上表决通过。股东大会审议利润分配方案及利润分配政策变更事项时，公司应当为股东提供网络投票方式。
公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会的投票权，独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
（四）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所获分配的
现金红利，以偿还其所占用的资金。
（六）纳入合并报表的控股子公司基本情况
截至本招股说明书签署日，发行人拥有 6家全资子公司、9家控股子公司、8家分公司和 1家参股公司。具体情况如下：
1、苏州公司
企业名称中国建材检验认证集团苏州有限公司
成立日期 2011年 3月 25日
住所苏州市广济路 282号
法定代表人羡永彪
企业类型有限公司（法人独资）内资
注册资本/实收资本 3,300万元
股东构成发行人持股 100%
经营范围
一般工业产品认证。检验仪器设备的开发、制造与销售；建材检验、检验方法和检验标准的研发、人员培训、节能技术服务、节能项目、建材技术服务和工程技术咨询、安全生产技术咨询。
经立信会计师事务所审计，截至 2015 年 12 月 31 日，苏州公司总资产为
招股说明书摘要（申报稿）
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6,653.74 万元，净资产为 4,633.57 万元，2015 年度净利润为 484.05 万元。截至
2016年 6月 30日，苏州公司总资产为 6,905.58万元，净资产为 4,808.91万元，
2016年 1-6月净利润为 175.34万元。
2、秦皇岛公司
企业名称中国建材检验认证集团秦皇岛有限公司
成立日期 2011年 3月 28日
住所秦皇岛市海港区河北大街西段 91号
法定代表人李勇
企业类型有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本/实收资本 700万元
股东构成发行人持股 100%
经营范围
建材检验；检验仪器设备的开发和销售；技术和货物进出口；检验标准的开发；节能技术服务；建材生产安全技术咨询；环境评估服务；室内装修气体检测服务；建筑工地扬尘监测服务；工矿企业气体监测服务；工矿企业噪声监测服务；质检技术服务；环境保护监测**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经立信会计师事务所审计，截至 2015年 12月 31日，秦皇岛公司总资产为1,320.33万元，净资产为 1,058.60万元，2015年度净利润为 87.79万元。截至 2016
年 6月 30日，秦皇岛公司总资产为 1,222.15万元，净资产为 1,084.90万元，2016
年 1-6月净利润为 26.30万元。
3、陕西公司
企业名称中国建材检验认证集团（陕西）有限公司
成立日期 2011年 3月 21日
住所
西咸新区沣东新城王寺街道红光大道南侧协同创新港 8号楼南楼一楼
法定代表人苑克兴
企业类型有限责任公司（法人独资）
注册资本/实收资本 2,000万元
股东构成发行人持股 100%
招股说明书摘要（申报稿）
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经营范围
建筑材料检验、建设工程质量检测、无损检测；仪器设备及其配件化学试剂（危险品除外）的研发、加工、销售；货物进出口；产品、服务、管理体系的认证；检验方法和检验标准的研发；国家职业技能鉴定；实验室整体规划建设；节能项目评估（不含资产评估）；技术服务与咨询；人员培训；会议服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经立信会计师事务所审计，截至 2015 年 12 月 31 日，陕西公司总资产为3,819.11 万元，净资产为 2,864.85 万元，2015 年度净利润为 193.75 万元。截至
2016年 6月 30日，陕西公司总资产为 4,523.63万元，净资产为 2,922.29万元，
2016年 1-6月净利润为 57.43万元。
4、西安公司
企业名称中国建材检验认证集团西安有限公司
成立日期 2011年 3月 25日
住所西安市雁塔区长安南路 6号（西安墙材院内）
法定代表人周炫
企业类型有限责任公司（法人独资）
注册资本/实收资本 500万元
股东构成发行人持股 100%
经营范围
一般经营项目：建材及工程检验的技术服务，建材检验仪器设备及材料的开发与销售；检验技术的研发、认证和评价服务；节能技术咨询服务；建材安全生产的技术咨询服务；系统内职（员）工培训；会议服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经立信会计师事务所审计，截至2015年12月31日，西安公司总资产为677.28
万元，净资产为 628.11万元，2015年度净利润为 20.94万元。截至 2016年 6月
30日，西安公司总资产为 670.19万元，净资产为 640.00万元，2016年 1-6月净
利润为 11.89万元。
5、上海众材
企业名称上海众材工程检测有限公司
成立日期 2010年 11月 4日
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-73
住所浦东新区川沙路 955号 10幢 115室
法定代表人孔戈
企业类型一人有限责任公司（法人独资）
注册资本/实收资本 6,000万元
股东构成发行人持股 100%
经营范围
建设工程技术监督、技术咨询，建设工程项目管理，建设工程质量检测（凭资质经营），工程材料及设备的检测（范围详见计量认证证书，凭许可证经营），机电设备安装建设工程专业施工，建筑装饰装修建设工程专业施工，建筑智能化建设工程专业施工，合同能源管理，计算机软件开发，检测技术的研究、开发及相关技术咨询服务，检测仪器及设备的销售，工程测量勘察，岩土工程勘察，自有房屋租赁，物业管理，停车场（库）收费，环境卫生检测与评价、安全检测与评价、消防设施维护保养检测、消防安全评估的服务，企业安全生产技术咨询，工程测量，不动产测绘，企业管理咨询，认证服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经立信会计师事务所审计，截至 2015 年 12 月 31 日，上海众材总资产为15,042.41万元，净资产为 9,040.93万元，2015年度净利润为 746.70万元。截至
2016年 6月 30日，上海众材总资产为 14,768.44万元，净资产为 8,914.25万元，
2016年 1-6月净利润为 110.93万元。
上海众材下设一全资子公司上海海东工程检测有限公司，基本信息如下：
企业名称上海海东工程检测有限公司
成立日期 2005年 7月 18日
住所浦东新区万祥镇宏祥北路 83弄 1-42号 38幢 A-1室
法定代表人冉杰
企业类型一人有限责任公司（法人独资）
注册资本/实收资本 500万元
经营范围
建筑工程检测专业领域、建筑设备、材料检测、安全生产技术管理领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，建设工程项目，物业管理，停车场（库）经营，五金交电、灯饰灯具的销售。
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-74
经立信会计师事务所审计，截至2015年12月31日，上海海东总资产为434.99
万元，净资产为 337.61万元，2015年度净利润为-3.13万元。截至 2016年 6月
30日，上海海东总资产为 396.67万元，净资产为 342.43万元，2016年 1-6月净
利润为 4.82万元。
6、北京天誉
企业名称中国建材检验认证集团北京天誉有限公司
成立日期 2012年 10月 29日
住所北京市通州区工业开发区光华路 1号
法定代表人秦宪明
企业类型有限责任公司（法人独资）
注册资本/实收资本 5,100万元
股东构成发行人持股 100%
经营范围
认证服务；技术开发；技术服务；技术推广；技术咨询；技术检测；技术转让；工程和技术研究；环境检测；技术进出口；代理进出口；货物进出口；销售仪器仪表、五金交电、专用设备、机械设备、通用设备、检验专用设备。（认证服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
经立信会计师事务所审计，截至 2015 年 12 月 31 日，北京天誉总资产为8,502.45万元，净资产为 5,185.85万元，2015年度净利润为 41.05万元。截至 2016
年 6月 30日，北京天誉总资产为 8,612.56万元，净资产为 5,300.72万元，2016
年 1-6月净利润为 114.87万元。
7、厦门宏业
企业名称中国建材检验认证集团厦门宏业有限公司
成立日期 1994年 2月 26日
住所厦门火炬高新区创业园伟业楼 N201-N204室
法定代表人秦宪明
企业类型其他有限责任公司
注册资本/实收资本 1,645.61万元
股东构成
发行人持股 55%
厦门集大建材科技有限公司持股 30%
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-75
厦门百科星材料技术咨询有限公司持股 15%
经营范围
其他质检技术服务；特种设备检验检测；消防安全评估；消防设施维护、保养、检测；地质勘查技术服务；其他未列明专业技术服务业（不含需经许可审批的事项）；新材料技术推广服务；节能技术推广服务；其他技术推广服务；科技中介服务；合同能源管理；其他未列明科技推广和应用服务业；工程和技术研究和试验发展；气象服务；建设工程勘察设计；基础地质勘查；环境保护监测。
经立信会计师事务所审计，2015年 12月 31日，厦门宏业总资产为 5,861.02
万元，净资产为 4,512.94万元，2015年度净利润为 1,924.2万元。截至 2016年 6
月 30日，厦门宏业总资产为 5,157.23万元，净资产为 3,659.73万元，2016年 1-6
月净利润为 746.80万元。
8、北京厦荣
企业名称北京厦荣工程检测有限责任公司
成立日期 2000年 9月 26日
住所北京市昌平区科技园区富康路 36号
法定代表人马振珠
企业类型其他有限责任公司
注册资本/实收资本 700万元
股东构成
发行人持股 63.10%
北京新科建恒科技有限公司 36.90%
经营范围
建筑材料、构配件及工程的试验、检测与技术咨询；销售测试设备。
经立信会计师事务所审计，截至 2015 年 12 月 31 日，北京厦荣总资产为1,268.68 万元，净资产为 1,250.89 万元，2015 年度净利润为 329.78 万元。截至
2016年 6月 30日，北京厦荣总资产为 1,255.23万元，净资产为 1,252.74万元，
2016年 1-6月净利润为 1.86万元。
9、安徽公司
企业名称中国建材检验认证集团安徽有限公司
成立日期 2011年 12月 23日
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-76
住所安徽省合肥市包河区望江东路 60号
法定代表人张永贵
企业类型其他有限责任公司
注册资本/实收资本 500万元
股东构成
发行人持股 51%
合肥院持股 49%
经营范围
产品检验；环境检测；检验仪器设备的开发和销售；工业窑炉能平衡测试；放射卫生检测与评价；辐射检测；水平衡测试；建筑工程及安防工程检测；检验仪器设备的开发和销售；检验方法和检验标准的研发、人员培训；生产安全技术咨询。（以上经营范围涉及行政许可的，凭许可证经营）
经立信会计师事务所审计，截至2015年12月31日，安徽公司总资产为649.07
万元，净资产为 606.50万元，2015年度净利润为 38.19万元。截至 2016年 6月
30日，安徽公司总资产为 628.77万元，净资产为 610.96万元，2016年 1-6月净
利润为 4.46万元。
10、浙江公司
企业名称中国建材检验认证集团浙江有限公司
成立日期 2012年 10月 19日
住所杭州市教工路 533号 4幢
法定代表人翟跃忠
企业类型有限责任公司
注册资本/实收资本 612万元
股东构成
发行人持股 51%
中国新材院持股 49%
经营范围
建筑材料、建设工程质量、能源、环保工程的检测服务，建材、电子产品、机械计量设备的校验技术服务，检测技术开发、技术咨询服务、培训服务，检测仪器设备的研发和销售。
经立信会计师事务所审计，截至2015年12月31日，浙江公司总资产为660.95
万元，净资产为 576.02万元，2015年度净利润为 92.01万元。截至 2016年 6月
30日，浙江公司总资产为 816.98万元，净资产为 616.72万元，2016年 1-6月净
利润为 40.69万元。
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-77
11、广东中科华大
企业名称广东中科华大工程技术检测有限公司
成立日期 2003年 9月 5日
住所
广东省广州市萝岗区（中新广州知识城）凤凰三路 17号自编 407室
法定代表人诸葛顺金
企业类型其他有限责任公司
注册资本/实收资本 1,000万元
股东构成
发行人持股 70%
赵晋武持股 15%
林立持股 15%
经营范围
工矿企业气体监测；放射性污染监测；光污染监测；环境保护监测；生态监测；桩基检测服务；基坑监测服务；建筑材料检验服务；房屋安全鉴定；施工现场质量检测；空气污染监测；噪声污染监测；无损检测；环境标志认证；水土保持监测；电能质量监测；计量认证（具体范围见计量认证证书及其附表）；公路与桥梁检测技术服务；管理体系认证（具体业务范围以认证机构批准书或其他相关证书为准）；产品认证（具体业务范围以认证机构批准书或其他相关证书为准）；室内环境检测；装修质量鉴定；实验室检测（涉及许可项目的需取得许可后方从事经营。）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经立信会计师事务所审计，截至 2015年 12月 31日，广东中科华大总资产为 3,162.19万元，净资产为 2,295.63万元，2015年度净利润为 539.89万元。截
至 2016年 6月 30日，广东中科华大总资产为 2,690.12万元，净资产为 2,157.96
万元，2016年 1-6月净利润为 162.33万元。
12、江苏公司
企业名称中国建材检验认证集团江苏有限公司
成立日期 2005年 11月 16日
住所苏州工业园区民生路 15号
法定代表人杨卫平
企业类型有限责任公司
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-78
注册资本/实收资本 1,066万元
股东构成
发行人持股 51%，赵中良持股 21%，杨卫平持股 11%，王国榕持股 7%，赵虎持股 3%，马赵新持股 1%，曾爱华持股 1%，沈红梅持股 1%，李伟持股 1%，周希才持股 1%，王德庆持股 1%，曾燕持股 1%
经营范围
工程勘察、设计、物探测试检测监测、测量；测绘；建筑工程能效测评、能源审计、分项计量、绿色建筑、绿色建材评价技术服务；碳排放核查；建设工程安全评价、安全鉴定；建设工程质量检测；企业管理咨询、认证；建材检验及技术培训（不含国家统一认可的职业证书类培训）；计算机软件、检测技术以及仪器设备研究开发与销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经立信会计师事务所审计，截至 2015 年 12 月 31 日，江苏公司总资产为1,761.98 万元，净资产为 1,501.10 万元，2015 年度净利润为 321.14 万元。截至
2016年 6月 30日，江苏公司总资产为 1,905.34万元，净资产为 1,584.55万元，
2016年 1-6月净利润为 183.45万元。
13、徐州公司
企业名称中国建材检验认证集团徐州有限公司
成立日期 1999年 09月 08日
住所徐州市风化街互助小区 3号楼 5层
法定代表人唐新鸣
企业类型有限责任公司
注册资本/实收资本 300万元/300万元
股东构成
发行人持股 51%，江苏公司持股 10%，唐新鸣持股 11.34%，翟晖
持股 16.33%，王传武持股 11.33%
经营范围
建筑工程试验与检测；电子信息技术研发、推广、转让、服务、代理；岩土工程物探与勘测；基坑工程检测；工程钻芯取样检测；千斤顶校准。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经立信会计师事务所审计，截至2015年12月31日，徐州公司总资产为630.14
万元，净资产为 471.11万元，2015年度净利润为 62.04万元。截至 2016年 6月
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-79
30日，徐州公司总资产为 665.30万元，净资产为 443.55万元，2016年 1-6月净
利润为 52.44万元。
14、贵州公司
企业名称中国建材检验认证集团贵州有限公司
成立日期 2012年 8月 22日
住所贵州省贵阳市南明区沙冲南路 13号
法定代表人彭建军
企业类型其他有限公司
注册资本/实收资本 500万元
股东构成
发行人持股 51%，
贵州省建筑材料科学研究设计院有限责任公司持股 49%
经营范围
建筑材料检测、建筑工程检测、室内环境质量检测、建筑节能检测、工作场所环境质量检测、工业企业能效测定、环境污染检测。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经立信会计师事务所审计，截至2015年12月31日，贵州公司总资产为682.65
万元，净资产为 636.31万元，2015年度净利润为 17.26万元。截至 2016年 6月
30日，贵州公司总资产为 662.58万元，净资产为 637.76万元，2016年 1-6月净
利润为 1.45万元。
15、北京天誉科技
企业名称北京天誉科技有限公司
成立日期 2015年 7月 28日
住所北京市朝阳区鑫兆佳园 15号楼 6层 701
法定代表人马振珠
企业类型其他有限责任公司
注册资本/实收资本 500万/380万
股东构成
发行人持股 51%,
辽宁赛沃斯能效科技股份有限公司持股 49%
经营范围
技术推广服务；软件开发；计算机系统服务。产品设计；建设工程项目管理；销售机械设备、电气设备、机电设备、仪器仪表。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的
招股说明书摘要（申报稿）
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项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
经立信会计师事务所审计，截至 2015年 12月 31日，北京天誉科技总资产为 393.10万元，净资产为 388.00万元，2015年度净利润为 8.00万元。截至 2016
年 6月 30日，北京天誉科技总资产为 485.55万元，净资产为 395.97万元，2016
年 1-6月净利润为 7.97万元。
16、天津绿建院
企业名称天津生态城绿色建筑研究院有限公司
成立日期 2011年 6月 15日
住所天津生态科技园低碳体验中心项目 201,202,203单元
法定代表人王萌
企业类型有限责任公司
注册资本 700万元
股东构成
发行人持股 14.30%
天津生态城国有资产经营管理有限公司 42.80%
御道工程咨询（天津）有限公司持股 14.30%
中国建筑科学研究院天津分院持股 14.30%
天津建源万合投资管理发展有限公司持股 14.30%
经营范围
开展绿色建筑、节能建筑全过程的咨询、评价、后评估、管理服务，围绕绿色建筑、节能建筑进行新技术、新标准、新材料等的应用与集成研发，会议服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
根据天津绿建院未经审计的财务报表显示，截至 2015年 12月 31日，天津绿建院总资产为 1,293万元，净资产为 981万元，2015年度净利润为 211万元。
截至 2016年 6月 30日，天津绿建院总资产为 1,534.94万元，净资产为 1,206.06
万元，2016年 1-6月净利润为 208.60万元。
公司股东中国建筑科学研究院天津分院成立于 2008年 11月，其出资人为中国建筑科学研究院，是中国建筑科学研究院的下属企业。中国建筑科学研究院成立于 1953年，原隶属于建设部，2000年由科研事业单位转制为科技型企业，现为隶属于国务院国有资产监督管理委员会的全民所有制企业。中国建筑科学研究院天津分院、中国建筑科学研究院与发行人的控股股东、实际控制人之间除同
招股说明书摘要（申报稿）
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受国务院国有资产监督管理委员会控制以外，不存在其他关联关系。
17、天津分公司
企业名称中国建材检验认证集团股份有限公司天津分公司
成立日期 2010年 7月 20日
住所天津滨海新区中新生态城动漫中路 482号创智大厦 1-715
负责人蒋荃
经营范围
建筑材料的检验、测试；检验标准的研究开发；检验仪器设备的开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
18、广东分公司
企业名称中国建材检验认证集团股份有限公司广东分公司
成立日期 2015年 4月 15日
住所广州经济技术开发区南翔支路 1号自编一栋 A304、A305
负责人诸葛顺金
经营范围
货物检验代理服务;环境评估;技术进出口;实验分析仪器制造;节能技术推广服务;科技信息咨询服务;科技项目评估服务;科技成果鉴定服务;玻璃仪器制造;城市地铁隧道工程服务;古建筑工程服务;通用和专用仪器仪表的元件、器件制造;工程技术咨询服务;新材料技术推广服务;信息技术咨询服务;科技中介服务;材料科学研究、技术开发;桩基检测服务;基坑监测服务;基坑支护服务;建筑材料检验服务;化工产品检测服务;建筑消防设施检测服务;消防检测技术研究、开发;房屋安全鉴定;职业技能培训（不包括需要取得许可审批方可经营的职业技能培训项目）;施工现场质量检测;城市轨道桥梁工程服务;测绘服务;能源技术研究、技术开发服务;贵金属检测服务;能源技术咨询服务;安全生产技术服务;无损检测;环境标志认证;电能质量监测;水质检测服务;计量认证（具体范围见计量认证证书及其附表）;公路与桥梁检测技术服务;管理体系认证（具体业务范围以认证机构批准书或其他相关证书为准）;产品认证（具体业务范围以认证证书或其他相关证书为准）;室内环境检测;装修质量鉴定;实验室检测（涉及许可项目的需取得许可后方可从事经营）;在隶属公司经营范围内开展业务（限分支机构选取，法律禁止经营的不得经营，涉及许可证的凭许可证经营，凭有效许可证件、批准文件经营）;
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
招股说明书摘要（申报稿）
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19、成都分公司
企业名称中国建材检验认证集团股份有限公司成都分公司
成立日期 2015年 4月 13日
住所成都市武侯区龙腾西路 3号 2栋 1单元 5层 1号
负责人闫浩春
经营范围
受主体委托从事：认证，产品质量检验；建筑工程质量检验；仪器设备、标准样品、标准物质的研发和销售；安全生产技术服务及咨询；检验方法、检验标准的研究开发；节能技术服务；节能项目评估；建材生产安全技术咨询；货品进出口、技术进出口；代理进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
20、新疆分公司
企业名称中国建材检验认证集团股份有限公司新疆分公司
成立日期 2015年 5月 29日
住所
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）苏州西大街 267号汉唐天下小区 11栋 15层 2单元 1502
负责人闫浩春
经营范围
产品质量检测，建设工程质量检测；仪器设备、标准样品、标准物质的研发和销售；安全生产技术服务及咨询；检验标准的研究开发；人员培训；节能技术服务；节能项目评估（不含资产评估）；建材生产安全技术咨询；货物进出口；技术进出口；代理进出口。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
21、安徽分公司
企业名称中国建材检验认证集团股份有限公司安徽分公司
成立日期 2015年 07月 01日
住所合肥市包河区望江东路 60号办公综合楼
负责人张永贵
经营范围
在总公司授权范围内经营。（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）
22、内蒙古分公司
企业名称中国建材检验认证集团股份有限公司内蒙分公司
招股说明书摘要（申报稿）
1-2-83
成立日期 2015年 8月 4日
住所内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区二毛办公楼 13号楼 502号
负责人闫浩春
经营范围
仪器设备、标准样品、标准物质的研发和销售；安全生产技术服务及咨询；检验方法、检验标准的研发开发；节能技术服务；节能项目评估（不含资产评估）；建材生产安全技术咨询；货物进出口；技术进出口；代理进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
23、河南分公司
企业名称中国建材检验认证集团股份有限公司河南分公司
成立日期 2015年 12月 1日
住所
河南省三门峡市湖滨区黄河路与陕源路交叉口湖滨街道综合楼 2楼 205、206、207房
负责人闫浩春
经营范围
产品质量检验；建设工程质量检测；仪器设备、标准样品、标准物质的研发和销售；检验方法、检验标准的研究开发；节能技术服务；节能项目评估（不含资产评估）；货物进出口；技术进出口；代理进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
24、湖北分公司
企业名称中国建材检验认证集团股份有限公司湖北分公司
成立日期 2016年 1月 8日
住所武昌区红巷 37号 A楼 347号
负责人闫浩春
经营范围
认证；仪器设备、标准样品、标准物质的研发及批零兼营；安全生产技术服务及咨询；检验方法及标准研发；节能技术服务；节能项目评估；自营和代理货物及技术进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物及技术）；建材生产安全技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
招股说明书摘要（申报稿）
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第四节募集资金运用
一、本次募集资金运用基本情况
（一）募集资金项目资金使用计划
经公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过，本次发行募集资金拟投资项目概况如下（金额：万元）：
序号
项目名称
年度使用计划项目总投资
拟使用募集资金额第 1年第 2年第 3年第 4年第 5年中国建材检验认证集团北京天誉有限公司实验车间建设项目*
12,184.59 8,283.63 4,573.89 2,431.59 1,621.06 29,094.76
50,774.90
华东（上海）基地建设项目
11,999.67 3,184.89 2,048.15 2,048.15 - 19,280.86
华南（广州）基地建设项目
2,759.70 2,806.87 3,856.39 1,746.79 582.27 11,752.03
西北（西安）基地建设项目
3,051.69 2,827.14 2,808.68 817.35 817.35 10,322.21
5 研发中心项目 4,089.05 ---- 4,089.05
企业管理信息化平台建设项目
1,425.23 1,640.67 --- 3,065.90
公司一般用途（归还银行贷款）
----- 8,000.00
合计 35,509.93 18,743.20 13,287.11 7,043.88 3,020.68 85,604.81
注：发行人在做募投项目可行性报告时，第一个募投项目名称为“华北（北京）基地建设暨总部搬迁扩建项目”，并取得了京通州经信委备案[2013]14 号备案，有效期两年。有效期过后，发行人向北京市经济和信息化委员会提交了华北基地项目备案文件并于 2016年 6月 21日取得《北京市非政府投资工业固定资产投资项目备案通知书》（京通州经信委备案[2016]51号），由于该项目所在地块为工业用地，内容为工业项目（M1），根据现行北京市工业用地建设项目命名的规范要求，在本次备案过程中发行人将该项目原名称“华北（北京）基地建设暨总部搬迁扩建项目”变更为“中国建材检验认证集团北京天誉有限公司实验车间建设项目”，在本文中此两个名称是指同一个项目。
（二）实际募集资金与募集资金投资项目需求存在差异时的安排
如未发生重大不可预测的市场变化，本次发行募集资金将按轻重缓急顺序投资上述项目。募集资金到位前，公司根据各项目的实际进度，用自筹资金支付上
招股说明书摘要（申报稿）
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述项目款项。募集资金到位后，将用于支付项目剩余款项及置换先期已支付款项。
募集资金若有不足，资金缺口将通过公司自筹解决；若有剩余，则用于补充公司流动资金。
二、本次募集资金运用对主要财务状况、经营成果的影响
本次募集资金到位并投入使用后，对本公司财务状况及经营成果的主要影响如下：
（一）固定资产、无形资产比重有所增加
本次发行募集资金中，用于购买土地使用权、建设房屋建筑物、机器设备以及办公设备的金额较大。募集资金项目实施后，固定资产、无形资产等用于长期运营的非流动资产占总资产的比重将有所增加，资产结构符合公司新的发展阶段要求，有利于公司长期稳健经营，可以规避在租赁房产建设实验室所面临的经营风险，进一步提升公司的稳定经营能力和高端检测能力。
（二）新增固定资产折旧及无形资产摊销对公司未来经营成果的影响
本次发行募集资金中，固定资产、无形资产投资总额为 71,099.81 万元，项
目达产后年折旧额及摊销额总计约为 3,953.19万元，公司未来固定资产折旧将大
幅增加。以公司现行固定资产折旧政策，募集资金投资项目建成后固定资产投资年折旧的详细情况如下（金额：万元）：
项目
募集资金投入
年折旧及摊销
华北（北京）基地建设项目新增固定资产、无形资产 27,734.27 1,287.55
华东（上海）基地建设项目新增固定资产、无形资产 17,657.23 922.68
华南（广州）基地建设项目新增固定资产、无形资产 10,721.64 669.28
西北（西安）基地建设项目新增固定资产、无形资产 9,490.47 522.04
研发中心项目新增固定资产、无形资产 2,780.3 280.05
企业管理信息化平台建设新增固定资产、无形资产 2,715.90 271.59
合 计 71,099.81 3,953.19
2015年营业收入 59,703.79
募投项目年折旧或摊销占营业收入比重 6.62%
募投项目新增销售收入总额 59,481.21
招股说明书摘要（申报稿）
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募投项目年折旧或摊销占新增销售收入比重 6.65%
募投项目年新增利润总额 17,468.50
募投项目年折旧或摊销占新增利润总额比重 22.63%
考虑到募集资金投资项目达产后公司业务规模还将进一步扩大，项目达产后每年可增加销售收入约 61,507.89万元，增加净利润 14,157.43万元。如果本次募
集资金投资项目能够顺利投产并实现预定收益，能够消化新增折旧和摊销对公司盈利能力的影响。同时，研发中心的建成，将大大提升公司的研发实力，增强公司的自主创新能力和核心竞争能力。
（三）盈利能力及核心竞争力增强，行业地位进一步巩固
本次募集资金的成功运用将提升公司的检测和研发能力，增强公司的盈利能力及核心竞争力，进一步巩固和加强公司在建筑材料、建筑工程检测领域的行业地位，增强公司的可持续发展能力。
（四）净资产大幅增长，净资产收益率短期内下降
本次发行后，公司净资产和每股净资产将大幅增长。在募集资金到位初期，由于各投资项目尚处于投入期，短期无法产生效益，将使公司的净资产收益率在短期内下降。但随着募集资金投资项目的实施和展开，预计公司净资产收益率和每股收益将会在未来几年的时间内得到有效提升。
招股说明书摘要（申报稿）
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第五节风险因素和其他重要事项
一、风险因素
（一）公信力受到不利事件影响的风险
公信力是检测认证机构在经营过程中历经市场的长期考验逐渐建立起来的，是检测认证机构持续发展的源动力，也只有拥有且不断保持较高市场公信力的检测认证机构才可能得到客户的广泛认可，逐渐扩大市场份额，在市场竞争中处于有利地位。对于公司自身来说，一旦出现公信力受损事件，其多年培育的市场公信力将下降或完全丧失，失去客户认同的同时，还可能被取消检测认证资格；对于检测认证行业来说，一旦业内其他企业出现恶性公信力受损事件，也可能引发检测认证行业整体公信力的下降。上述两种可能出现的情形都将影响公司的业务拓展和业绩水平，严重情况下，将会影响到公司的持续经营。
（二）市场及政策风险
1、市场竞争加剧及其导致的检测认证项目价格下降风险
根据国家统计局数据，2002-2014 年，我国检测实验室数量从 5,500 家增至27,051家，认证机构数量从 122增至 183家。总体来说，我国检测认证机构数量众多，检测认证行业的市场竞争日趋激烈，市场集中度相对较低。随着政府对检测认证市场的逐步放开，民营检测认证机构面临着较好的发展机会，外资检测认证机构也凭借雄厚的资本实力和丰富的运作经验进入中国检测认证市场，二者已逐渐成为中国检测认证市场重要的市场主体。面对市场竞争，公司不仅存在既有市场份额可能会被竞争对手挤占的风险，而且存在检测认证项目价格下调的风险。上述可能出现的情形都将对公司的经营业绩产生不利影响。
2、宏观经济增速放缓导致检测认证市场需求减少的风险
建材行业、建筑业是公司业务的主要下游行业。受国内经济增速由快速发展向中速发展的影响，建材行业、建筑业的整体发展速度也将面临调整，进而影响到这两类行业内的企业对检测、认证服务的需求。虽然一方面公司努力扩大业务规模，在全国范围内进行业务布局，扩张市场份额，进一步增强市场影响力，另一方面不断进行自主研发，开发新的检验认证项目以降低经营风险，但如果国内宏观经济不景气，就有可能会对公司业务经营产生不利影响。
3、房地产调控政策导致公司检测认证市场需求减少的风险
招股说明书摘要（申报稿）
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从政策层面来看，我国房地产调控仍将继续保持偏紧的状态，这将在一定程度上限制建材行业、建筑业的发展，进而影响到建筑及装饰装修材料产品检测、建设工程质量检验及认证服务行业的总体需求，对公司经营业绩产生不利影响。
（三）经营风险
1、业务扩张的管理风险
自 2010年以来，公司新增 15家子公司，资产规模、业务规模、人员规模扩张速度较快。随着募集资金投资项目的先后实施，公司规模将进一步扩大。经过多年的发展，公司已经形成了一套适合自身特点的管理体系，积累了一定的管理经验，培养了一批管理人员。与此同时，随着公司业务规模的扩张，公司的管理半径不断扩大，这对公司的管理水平提出了更高的要求。如果公司的管理水平不能适应这个要求，将对公司的发展产生不利影响。
2、业务扩张所需人才不足的风险
检测认证行业属于资金和技术密集型行业，优秀的检测认证管理人员、技术人员及市场开发人员对于公司的管理水平、技术研发、新项目拓展及检测认证业务的开展起着关键的作用。我国检测认证行业发展速度较快，检测认证机构面临的高素质专业人才缺口日益增大。公司历来重视从内部培养检测认证技术人才及市场开发人才，实施人才培训计划和储备计划，并通过相应的激励机制稳定技术团队及市场开发团队。随着募投项目的实施，公司将需要大量的检测认证技术人员及市场开发人员，如果公司通过内部培养和外部引进的方式不能获得足够的检测认证技术人员及市场开发人员，将对公司业务的持续扩张产生不利影响。
3、实验室及办公场所租赁房产的风险
截至本招股说明书签署日，发行人自有及租赁使用的房产共计 55 处，总面积 92,289.53平方米。其中，自有房产 9处，总面积 33,700.37平方米，自有房产
中存在瑕疵的 3 处，涉及房产面积 364.05 平方米，占发行人自有及租赁使用的
房产总面积的 0.39%；租赁使用房产 46处，总面积 58,589.16平方米，租赁使用
房产中存在瑕疵的 10处，涉及房产面积 16,266.28平方米，占发行人自有及租赁
使用的房产总面积的 17.63%。两项合计，发行人自有及租赁使用的瑕疵房产共
计 13处，涉及房产面积 16,630.33平方米，占发行人自有及租赁使用的房产总面
积的 18.02%。具体情况请参见本招股说明书“第六节业务与技术”之“六、主
招股说明书摘要（申报稿）
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要固定资产、无形资产”之“（二）公司土地使用权和主要经营性房产情况”。
因此，若出现租赁到期或出租方中途不能将房产租赁给公司，而公司又未能及时重新选择经营场所的情形，将对公司的经营活动产生不利影响。
（四）募集资金投资项目的风险
1、本次发行后净资产收益率被摊薄的风险
截至报告期各期末，归属于母公司的所有者权益分别为 27,894.34 万元、
34,108.55万元、42,296.47万元和 34,819.05万元，加权平均净资产收益率分别为
31.34%、27.46%、27.45%和 11.85%。本次发行后，公司净资产预计将比发行前
有显著提升。由于募集资金投资项目需在达产后才能产生收益，因此存在发行后净资产收益率被大幅摊薄的风险。
2、固定资产及无形资产大幅增加导致的流动性下降的风险
本次发行募集资金中，用于购买土地使用权、检测仪器设备以及办公设备、建设房屋建筑物的金额较大。募集资金项目实施后，固定资产、无形资产等长期运营资产占总资产的比重将进一步增加。公司投资规模扩张与公司战略发展目标相一致，但如果公司投资效益不能达到预期目标，盈利水平的增长不能抵销固定资产折旧及无形资产摊销的增长，或者不能有效控制公司发展过程中的各项风险，则可能对公司盈利能力、持续增长产生不利影响。
3、募集资金投资项目效益不能达到预期目标的风险
募集资金投资项目的主要目的是扩大现有产能，项目建成后，公司检测、认证能力将大幅提升，从而对公司的市场拓展能力提出了更高要求。虽然公司对投资项目进行了充分的可行性论证，但由于本次募集资金投资项目所需投资金额较大，对项目经济效益分析数据均为预测性信息，投资项目建设投产尚需时间，如果检测、认证行业的市场环境发生重大不利变化、公司市场拓展发生较大困难，则会对投资项目的经济效益造成重大不利影响，存在不能达到预期目标的风险。
4、项目建设和管理风险
在募集资金投资项目的建设过程中，可能会遭遇不限于自然灾害、工程事故等风险，影响投资项目的进度，此外，建设过程中投资项目所需购买检测仪器设备的供应条件和价格也可能发生变化，这些因素可能对项目的实际盈利水平产生影响。
招股说明书摘要（申报稿）
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（五）财务风险
1、商誉减值风险
自 2009 年开始，公司对厦门宏业、上海众材、北京厦荣、广东中科华大和江苏公司进行了收购（非同一控制下企业合并），收购过程中，出现了企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的情形，对此部分公司确认了商誉。截至 2016年 6月 30日，公司商誉共计 6,294.75万元，其中收购
厦门宏业、上海众材、北京厦荣、广东中科华大、江苏公司、徐州公司分别产生商誉 60.15万元、2,385.82万元、1,162.43万元、1,663.88万元、935.99万元、86.47
万元。若将来上述被收购公司盈利能力下降，将导致商誉计提减值准备，对公司经营业绩产生不利影响。
2、应收账款产生大额坏账的风险
报告期各期末，公司应收账款的净额分别为 3,820.15万元、4,509.87万元、
5,811.87万元，占当期营业收入的比例分别为 7.88%、8.53%、9.73%。虽然公司
的应收账款占公司营业收入的比例较小、不存在依赖单一大客户的情形，且公司回款情况一直保持较好水平，但绝对金额相对较大，不排除因市场环境发生重大变化公司产生大额坏账的风险。
3、公司人工成本持续增加导致公司净利率减少的风险
公司主要从事检测、认证业务，属于知识密集型行业，对人员素质要求较高。
报告期内，随着公司业务规模不断扩大，公司人工成本支出随之加大。
报告期内，公司主营业务成本中的人工成本分别为 9,932.02万元、11,851.29
万元、13,256.37万元和 7,542.14万元，占当期主营业务收入的比例为 20.70%、
22.71%、22.44%和 26.94%；公司销售费用和管理费用中的人工成本合计 5,774.28
万元、6,886.49万元、7,931.62万元和 4,221.99万元，占当期主营业务收入的比
例分别为 12.04%、13.19%、13.42%和 15.08%。人工支出的持续增加，导致公司
的毛利率及净利率存在逐年降低的风险。
4、公司华北基地部分土地被要求腾退的风险
发行人子公司北京天誉于 2013年 3月 2日取得了位于北京市通州区经济开发区西区工业园的土地使用权，土地面积 31,333.33平方米，该土地用作华北（北
京）基地建设项目的建设用地。2013年 4月 9日，北京市规划委员会下发 2013
招股说明书摘要（申报稿）
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规（通）条字 0007 号《建设项目规划条件（自有用地）》，根据该文件，北京市规划委员会同意北京天誉按规划条件办理项目建设计划、规划设计等工作，但北京天誉须根据规划条件腾退城市公共用地规模 5,020.908 平方米（其中，腾退
道路用地规模 1,853.926平方米；腾退绿化用地规模 3,166.982平方米）。
截至目前，北京天誉正就腾退用地的补偿事宜与北京通州工业开发区管理委员会进行协商。鉴于北京天誉取得该土地使用权时的受让价格为每平方米 937.5
元，如北京天誉就该腾退用地所得土地补偿价格低于出让价格，则发行人将因此遭受损失。
（六）其他风险
1、本次发行摊薄即期回报的风险
根据公司《关于修改公司申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市方案的议案》，公司本次新股发行数量应当根据募投项目资金需求合理确定。
根据询价结果，本次发行新股数量的上限为 5,500 万股；公司本次发行新股数量与公司股东公开发售股份数量之和，不低于本次发行后总股本的 25%。假设本次首次公开发行股票于 2016 年 6 月前实施完毕， 2016 年公司实现的归属于上市公司普通股股东的净利润及归属于上市公司普通股股东扣除非经常性损益后的净利润与 2015 年持平。本次首次公开发行股票完成后，随着募集资金的到位，公司的总股本和净资产将增加，而公司募投项目华北（北京）基地建设项目、华东（上海）基地建设项目、华南（广州）基地建设项目、西北（西安）基地建设项目的建成并产生效益需要一定的时间，且研发中心项目、企业管理信息化平台建设项目并不直接产生效益，而是通过推动公司技术实力进步而间接提升公司竞争力。因此，本次首次公开发行股票可能导致公司发行当年每股收益较上年同期出现下降。本次融资募集资金到位当年（2016 年度）公司的即期回报存在短期内被摊薄的风险。
2、大股东控制风险
本次发行前，公司控股股东中国建材总院直接持有公司 88.61%的股份，且
通过咸阳院、秦皇岛院和西安院间接持有公司 6.04%的股份，因而实际控制公司
表决权股份为 94.65%。本次发行完成后，如不公开出售老股，中国建材总院将
直接持有公司 64.12%的股份，实际控制的公司表决权股份为 68.49%。根据公司
招股说明书摘要（申报稿）
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章程和相关法律法规规定，中国建材总院能够通过股东大会和董事会行使表决权对公司实施控制和重大影响，有能力按照其意愿通过选举董事和间接挑选高级管理人员、修改《公司章程》、确定股利分配政策等行为，对公司业务、管理、人事安排等方面加以影响和控制，从而形成有利于中国建材总院的决策行为，有可能损害公司及公司其他股东利益。
3、股票市场风险
股票市场投资收益与投资风险并存。股票价格不仅受公司盈利水平和发展前景的影响，也受投资者的心理预期、股票供求关系、市场流动性、国家宏观经济状况以及政治、经济、金融政策等因素的影响。公司股票的市场价格可能因出现上述风险因素而背离其投资价值，直接或间接对投资者造成损失，从而给投资者带来投资风险，投资者对此应有充分的认识。
（七）两材重组可能引起同业竞争和关联交易增加的风险
2016年 8月 22日，公司接到控股股东中国建材总院通知，其母公司中国建筑材料集团有限公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于中国建筑材料集团有限公司与中国中材集团有限公司重组的通知》，同意中国建筑材料集团有限公司与中国中材集团有限公司实施重组。中国建筑材料集团有限公司更名为中国建材集团有限公司，作为重组后的母公司，中国中材集团有限公司无偿划转进入中国建材集团有限公司。本次重组后，公司与控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系均未发生变化。
目前，国务院国资委已同意中国建筑材料集团有限公司与中国中材集团有限公司实施重组，两集团接下来将实施重组工作，实施进程及完成日期具有不确定性。
中国中材集团及其下属企业中有少量的检测业务，检测业务及其相关资质分散在不同的法人主体中，检测业务年收入约占发行人年收入的7%-8%，如果中国建材集团与中国中材集团重组完成后，将构成与发行人同业竞争。
中国建材集团和中国中材集团已联合出具了《关于保证CTC独立性和避免同业竞争的承诺》，承诺：若本次重组在CTC首次公开发行股票前完成，则中国建材集团和中国中材集团将在CTC首次公开发行股票前以停止经营相竞争业务的方式，或者将相竞争业务纳入到CTC经营的方式，或者将相竞争业务转让给无关联关系第三方的方式，避免与CTC的同业竞争；若本次重组在CTC首次公开发行
招股说明书摘要（申报稿）
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股票后完成，则中国建材集团和中国中材集团将在重组完成后三年内，以停止经营相竞争业务的方式，或者将相竞争业务纳入到CTC经营的方式，或者将相竞争业务转让给无关联关系第三方的方式，避免与CTC的同业竞争。在采取将相竞争业务纳入到CTC经营的方式时，将以相关资产的评估值作为定价依据。同业竞争问题解决过程中将严格履行程序和信息披露义务。
发行人目前与中材集团及其下属企业存在少量的业务往来，2015年发行人与中材集团及其下属企业发生的提供劳务、销售商品和采购材料及技术服务的金额分别为166.99万元、32.16万元，分别占发行人同期营业收入或营业成本的0.28%
和0.10%。如果中国建材集团与中国中材集团重组完成后，发行人将增加少量关
联交易。
发行人已建立了健全的法人治理结构，制定了完备的规章制度，对于中国建材集团与中国中材集团合并完成后新增的关联交易，发行人将严格遵循《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》的规定，严格履行其中对关联方、关联交易、关联交易表决的回避制度、关联交易决策权限和表决程序及信息披露等相关规定，保证关联交易的公允性和合规性。
二、其他重大事项
（一）重大合同
截至 2016年 6月 30日，公司尚在履行的重大合同包括销售合同 23项、采购合同 8项以及借款合同 9项。
招股说明书摘要（申报稿）
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第六节本次发行各方当事人和发行时间安排
一、本次发行各方当事人
名 称住所联系电话传真
经办人或联系人
发行人：
中国建材检验认证集团股份有限公司
北京市朝阳区管庄东里1号科研生产区南楼5116791751167918
黄丽华
保荐人（主承销商）：
安信证券股份有限公司
北京市西城区西直门南小街147号国投金融大厦12层
010-8332010-8332杨苏、严俊涛
分销商：
华林证券股份有限公司
深圳市福田区福华一路免税商务大厦8楼
0755-8270755-832吴泽兴
律师事务所：
北京观韬中茂律师事务所
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座18层6657806666578016
刘榕、张文亮
会计师事务所：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
上海市黄浦区南京东路61
号4 楼5673007256730
陈星辉、陈勇波
股票登记机构：
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼5870858899400
-
拟上市的证券交易所：
上海证券交易所
上海市浦东南路528号证券大厦6880868804868
-
二、有关本次发行的重要时间安排
询价推介日期 2016年 10月 24日、2016年 10月 25日
定价公告刊登日期 2016年 10月 27日
网上、网下申购日期 2016年 10月 28日
网上、网下申购缴款日期 2016年 11月 1日
预计股票上市日期 2016年 11月 9日

招股说明书摘要（申报稿）
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第七节备查文件
一、备查文件
投资者可以查阅与本次公开发行有关的所有正式法律文书，具体如下：
（一）发行保荐书、发行保荐工作报告；
（二）财务报表及审计报告；
（三）内部控制鉴证报告；
（四）经注册会计师核验的非经常性损益明细表；
（五）法律意见书及律师工作报告；
（六）公司章程（草案）；
（七）中国证监会核准本次发行的文件；
（八）其他与本次发行有关的重要文件。
以上文件将在上海证券交易所网站披露，网址为 www.sse.com.cn，并将陈放于本公司和保荐人（主承销商）的办公场所，以备投资者查阅。
二、查阅时间、地点
（一）文件查阅地点
1、发行人：中国建材检验认证集团股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区管庄东里 1号科研生产区南楼
联系人：黄丽华
电 话： 010-5116 7917
传 真： 010-5116 7918
2、保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区西直门南小街 147号国投金融大厦 12层
联系人：杨苏、严俊涛
电 话： 010-8332 1218
传 真： 010-8332 1155
（二）文件查阅时间
周一至周五上午9:30--11:30，下午1:30-4:30
招股说明书摘要（申报稿）
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（本页无正文，为《招股说明书摘要》的盖章页）












中国建材检验认证集团股份有限公司

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