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| 人保双利混合C(004989) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1162862 | ||||||||
| 基金代码 | 004989 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 人保双利优选混合型证券投资基金2018年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中国人保资产管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2018年07月19日 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月16日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年04月01日起至06月30日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 人保双利混合 基金主代码 004988 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年12月04日 报告期末基金份额总额 127,244,258.44份 投资目标 本基金通过对股票和债券等金融资产进行积极配 置，并精选优质个股和券种，从而在保障基金资产 流动性和安全性的前提下，谋求超越比较基准的投 资回报，实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金追求股利和债券利息的双重收益，主要投资 策略包括大类资产配置策略、股票资产投资策略、 债券资产投资策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×20%+中债综合(全价)指数收 益率×80% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平 低于股票型基金，高于债券型和货币市场基金。 基金管理人 中国人保资产管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 人保双利A 人保双利C 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 3 下属分级基金的交易代码 004988 004989 报告期末下属分级基金的份额总 额 105,290,802.46份 21,953,455.98份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2018年04月01日 - 2018年06月30日) 人保双利A 人保双利C 1.本期已实现收益 222,747.96 -20,959.89 2.本期利润 -1,106,214.30 -214,365.98 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0091 -0.0096 4.期末基金资产净值 106,001,505.21 22,040,885.05 5.期末基金份额净值 1.0067 1.0040 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回 费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 人保双利A净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -0.88% 0.21% -1.22% 0.23% 0.34% -0.02% 人保双利C净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 -0.98% 0.21% -1.22% 0.23% 0.24% -0.02% 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 4 月 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2017年 12月 04日生效。根据基金合同规定，本基金建仓期 为 6个月，建仓期满，本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 2、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×20%+中债综合(全价)指数收益率× 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 5 80% 。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 魏瑄 基金经理 2017-12- 04 - 8年 CFA，中国准精算师，中国人民 大学硕士。2010年6月加入中国 人保资产管理有限公司，曾任 研究员、高级研究员。2017年4 月至今，任职于人保资产公募 基金事业部,自2017年8月11日 起任人保货币市场基金基金经 理,自2017年12月4日起任人保 双利优选混合型证券投资基金 基金经理。 李道滢 基金经理 2017-12- 08 - 10年 金融学硕士。曾任国家开发银 行信贷经理、联合证券研究所 研究员、大公国际资信评估有 限公司信用分析师。2011年3 月加入益民基金管理有限公 司，先后担任研究部研究员、 基金经理助理、投资部基金经 理。2013年9月至2017年3月期 间担任益民货币市场基金、益 民多利债券型证券投资基金、 益民服务领先灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。20 17年3月加入中国人保资产管 理有限公司公募基金事业部， 自20 17年12月8日起担任人保 双利优选混合型证券投资基金 基金经理，自2018年2月28日起 担任人保研究精选混合型证券 投资基金基金经理，自2018年6 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 6 月21日起担任人保转型新动力 灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 注：1、基金的首任基金经理，其"任职日期"为本基金合同生效日。 2、非首任基金经理，其"任职日期"为公告确定的聘任日期。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用 基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人公平对待旗下所有公募基金投资组合，建立了公平交易制度和流程。 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗 下所有公募基金投资组合，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2018年二季度，在美联储加息、中美贸易摩擦反复、人民币汇率贬值，国内结构性 去杠杆、地产政策趋严、信用风险压力渐增、股权质押问题显性化、货币政策结构上边 际宽松、供给侧结构性改革政策有序推进等因素的综合影响下，A股市场震荡下行、赚 钱效应较差；债券市场收益率震荡下行，期限利差、（高评级）信用利差收窄，等级利 差走扩。 二季度，上证综指、上证50、沪深300、中证500、中小板指、创业板指的涨跌幅分 别为-10.14%、-8.90%、-9.94%、-14.67%、-12.98%、-15.46%。风格方面，消费绩优股 相对抗跌，成长股回调较多。行业层面，食品饮料、餐饮旅游涨幅居前，取得正收益， 通信、电力设备、传媒、军工、有色跌幅较大。概念主题方面，医药、区域改革、农业 相关板块表现较好，有色等相关指数、移动互联网、苹果等科技主题表现落后。债券市 场方面，二季度10Y国债、10Y国开债收益率分别下行27BP、39BP，长期国债、公司债、 城投债、转债指数的涨跌幅分别为2.97%、1.31%、0.90%、-5.82%。本基金二季度债券 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 7 部分以短久期高票息存单加上长久期利率债的哑铃配置策略，期末考虑到大类资产配置 的需要减持了部分存单以及逢高减持了部分利率债；股票在有效控制总体仓位的基础 上，通过围绕景气和业绩主线精选行业和个股并进行波段操作，组合在持续下行的市场 环境中表现超越了业绩比较基准。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末人保双利A基金份额净值为1.0067元,本报告期内，基金份额净值增长 率为-0.88%，同期业绩比较基准收益率为-1.22%;截至报告期末人保双利C基金份额净值 为1.0040元,本报告期内，基金份额净值增长率为-0.98%，同期业绩比较基准收益率为 -1.22%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 19,258,857.16 14.93 其中：股票 19,258,857.16 14.93 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 75,673,591.38 58.65 其中：债券 75,673,591.38 58.65 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 30,000,000.00 23.25 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 2,999,836.05 2.33 8 其他资产 1,090,868.33 0.85 9 合计 129,023,152.92 100.00 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值的比例 （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 473,370.87 0.37 C 制造业 4,261,532.00 3.33 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 1,442,721.00 1.13 F 批发和零售业 303,862.00 0.24 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 3,656,125.39 2.86 J 金融业 7,614,643.50 5.95 K 房地产业 1,506,602.40 1.18 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 19,258,857.16 15.04 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 9 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601939 建设银行 386,770 2,533,343.50 1.98 2 600036 招商银行 67,900 1,795,276.00 1.40 3 000333 美的集团 32,200 1,681,484.00 1.31 4 000002 万 科Ａ 61,244 1,506,602.40 1.18 5 600068 葛洲坝 200,100 1,442,721.00 1.13 6 000001 平安银行 138,100 1,255,329.00 0.98 7 300465 高伟达 123,300 1,038,186.00 0.81 8 601336 新华保险 23,900 1,024,832.00 0.80 9 600019 宝钢股份 128,600 1,001,794.00 0.78 10 300474 景嘉微 15,800 734,384.00 0.57 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 5,110,000.00 3.99 2 央行票据 - - 3 金融债券 7,480,317.60 5.84 其中：政策性金融债 7,480,317.60 5.84 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 5,311,273.78 4.15 8 同业存单 57,772,000.00 45.12 9 其他 - - 10 合计 75,673,591.38 59.10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 111813043 18浙商银行C D043 200,000 19,132,000.0 0 14.94 2 111811076 18平安银行C 100,000 9,783,000.00 7.64 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 10 D076 3 111814055 18江苏银行C D055 100,000 9,689,000.00 7.57 4 111816115 18上海银行C D115 100,000 9,584,000.00 7.49 5 111818090 18华夏银行C D090 100,000 9,584,000.00 7.49 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 18平安银行CD076（代码：111811076.IB）为人保双利优选混合型证券投资基金 的前十大持仓证券。2018年2月12日，中国银监会大连银监局针对平安银行股份有限公 司贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现，贴现资金回流转存款质押重复 开立银行承兑汇票进行处罚，罚款金额为人民币四十万元。 18上海银行CD115（代码：111816115.IB）为人保双利优选混合型证券投资基金的 前十大持仓证券。2017年8月11日，中国银监会针对2015年经该行批准、辖属天津分行 在他行撤销远期购买承诺的情况下，继续持有某信托受益权，未按规定严格审查基础资 产投向，信托资金违规用于异地融资平台进行责令改正，并处罚款人民币伍拾万元。2018 年1月26日，中国银监会针对上海银行股份有限公司2015年该行对底层资产为非标准化 债权资产的投资投前尽职调查严重不审慎，部分理财资金用于增资和缴交土地出让金， 与合同约定用途不一致进行责令改正，罚款金额为人民币伍拾万元。 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 11 招商银行（代码：600036.SH）为人保双利优选混合型证券投资基金的前十大持仓 证券。2018年5月4日，中国银监对招商银行内控管理严重违反审慎经营规则，违规批量 转让以个人为借款主体的不良贷款，同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保， 销售同业非保本理财产品时违规承诺保本，违规将票据贴现资金直接转回出票人账户， 为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保，未将房地产企业贷款计入房地产开 发贷款科目，高管人员在获得任职资格核准前履职，未严格审查贸易背景真实性办理银 行承兑业务，未严格审查贸易背景真实性开立信用证，违规签订保本合同销售同业非保 本理财产品，非真实转让信贷资产，违规向典当行发放贷款，违规向关系人发放信用贷 款处以公开处罚，处以罚款陆仟伍佰柒拾万元，没收违法所得约叁万元，罚没合计约陆 仟伍佰柒拾叁万元。 本基金投资18平安银行CD076、上海银行CD115和招商银行的投资决策程序符合公司 投资制度的规定。 除18平安银行CD076、上海银行CD115和招商银行外，本基金投资的前十名证券的主 体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 14,736.99 2 应收证券清算款 143,323.73 3 应收股利 - 4 应收利息 927,792.62 5 应收申购款 5,014.99 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,090,868.33 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) 1 113013 国君转债 1,835,737.20 1.43 2 113011 光大转债 1,203,552.80 0.94 3 110032 三一转债 365,765.20 0.29 4 128028 赣锋转债 252,656.82 0.20 5 123004 铁汉转债 121,500.34 0.09 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 12 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 人保双利A 人保双利C 报告期期初基金份额总额 98,588,750.21 22,813,940.77 报告期期间基金总申购份额 49,134,368.79 257,879.83 减：报告期期间基金总赎回份额 42,432,316.54 1,118,364.62 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） 0.00 0.00 报告期期末基金份额总额 105,290,802.46 21,953,455.98 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 人保双利A 人保双利C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 29,999,000.00 0.00 报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 29,999,000.00 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份 额 0.00 0.00 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） 0.00 0.00 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 13 序号 交易方式 交易日期 交易份额 交易金额 适用费率 1 赎回 2018-06-07 29,999,000.0 0 30,427,985.7 0 0.00 合计 29,999,000.0 0 30,427,985.7 0 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机 构 1 20180104 -2018063 0 40,027,800.00 - - 40,027,800.00 31.4 6% 2 20180424 -2018063 0 0.00 49,100,461.5 5 - 49,100,461.55 38.5 9% 3 20180108 -2018042 3 29,999,000.00 - 29,999,000.0 0 0.00 0.00% 产品特有风险 本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该类投资者大额赎回所持 有的基金份额时，将可能产生流动性风险，即基金资产不能迅速变现，或者未能以合理的价格变 现基金资产以支付投资者赎回款，对资产净值产生不利影响。 当开放式基金发生巨额赎回，基金管理人认为基金组合资产变现能力有限或认为因应对赎回 导致的资产变现对基金单位份额净值产生较大的波动时，为了切实保护存量基金份额持有人的合 法权益，可能出现延期支付赎回款等情形。同时为了公平对待所有投资者合法权益不受损害，管 理人有权根据基金合同和招募说明书的约定，暂停或者拒绝申购、暂停赎回，基金份额持有人存 在可能无法及时赎回持有的全部基金份额的风险。 在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在 人保双利优选混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告 第 页，共 14页 14 其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其 他基金合并或者终止基金合同等情形。持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审 议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。此外，当单一基金份额持有人所持有的基金份额已 经达到或超过本基金规模的50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资 者持有基金份额的比例达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提 出的申购及转换转入申请。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予人保双利优选混合型证券投资基金募集注册的文件； 2、《人保双利优选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《人保双利优选混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 5、报告期内人保双利优选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告的原 稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 基金管理人办公地址：北京市西城区西长安街88号中国人保大厦 基金托管人地址：北京市西城区复兴门内大街55号 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中国人保资产管理有限公司。 客户服务中心电话：400-820-7999 基金管理人网址：fund.piccamc.com 中国人保资产管理有限公司 二〇一八年七月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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