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| 汇丰晋信低碳先锋股票A(540008) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1167857 | ||||||||
| 基金代码 | 540008 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-07-23 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证监会 2010 年 4 月 13 日证监许可[2010]471 号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以 及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是股票型基金，风险高于货币市场 基金、债券基金和混合型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种。本基金 初始面值 1 元，在证券市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本 基金投资者有可能出现亏损。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日 为 2018 年 6 月 8 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日。本 招募说明书所载的财务数据未经审计。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 2 目录 一、绪言 ...................................................................... 3 二、释义 ...................................................................... 4 三、基金管理人 ................................................................ 9 四、基金托管人 ............................................................... 19 五、相关服务机构.............................................................. 23 六、基金的募集 ............................................................... 43 七、基金合同的生效 ............................................................ 46 八、基金份额的申购与赎回 ...................................................... 47 九、基金的转换 ............................................................... 56 十、基金的非交易过户与转托管 .................................................. 57 十一、基金份额的冻结、解冻及质押 .............................................. 58 十二、定期定额投资计划 ........................................................ 59 十三、基金的投资.............................................................. 60 十四、基金的业绩.............................................................. 78 十五、基金的财产.............................................................. 80 十六、基金财产的估值 .......................................................... 82 十七、基金的收益与分配 ........................................................ 89 十八、基金的费用和税收 ........................................................ 91 十九、基金的会计与审计 ........................................................ 91 二十、基金的信息披露 .......................................................... 94 二十一、风险揭示.............................................................. 94 二十二、基金合同的终止和基金财产的清算 ........................................ 99 二十三、基金合同的内容摘要 ................................................... 103 二十四、基金托管协议的内容摘要 ............................................... 105 二十五、对基金份额持有人的服务 ............................................... 134 二十六、其他应披露事项 ....................................................... 157 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................... 160 二十八、备查文件............................................................. 161 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 3 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以 及《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》） 编写。 本招募说明书阐述了汇丰低碳先锋股票型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没 有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 4 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金； 基金合同 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合 同》及对该合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说 明书： 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金招募说明 书》； 更新的招募说明书 指汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新的招 募说明书，即按相关法律法规的规定对招募说明书进 行的更新； 托管协议： 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协 议》及对该托管协议的任何有效修订和补充； 业务规则 指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规 则》； 发售公告： 指《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金份额 发售公告》； 中国： 指中华人民共和国(仅为基金合同目的，不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届 全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年7月1日实施 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 5 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订； 《流动性风险管理规 定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人； 基金管理人： 指汇丰晋信基金管理有限公司； 基金托管人： 指交通银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投 资人； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体 内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、 清算和交收、基金销售业务交易确认、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记 人为汇丰晋信基金管理有限公司或汇丰晋信基金管 理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构； 投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规 定可以投资于证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 6 设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企 业法人、事业法人、社会团体或其它组织； 合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于 中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中 国境外的机构投资者； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核 准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长 不超过三个月； 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条 件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办 理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 发售 指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基 金份额的行为； 认购： 指在基金募集期内，投资人按照基金合同及招募说明 书的规定申请购买本基金基金份额的行为； 申购： 指在基金存续期内，投资人申请购买本基金基金份额 的行为； 赎回： 指基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的 条件，要求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑 换为现金的行为； 巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基 金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净 转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总 份额之余额）之和超过上一开放日本基金总份额10% 的情形； 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时 有效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人管 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 7 理的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金份 额间的转换行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基 金份额从一个销售机构托管转移到另一销售机构的 行为； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、 赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机 构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网 点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站； 基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由 该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变 动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该 销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业 务的基金份额余额及其变动情况的账户； 开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的 日期； 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 8 T 日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其 他业务申请的日期； T＋n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日 基金收益： 指基金管理人运用基金资产投资所得股票红利、股 息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他 合法收入以及因运用基金财产带来的成本或费用的 节约； 基金资产总值： 基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价 值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申 购基金款等款项、缴存的保证金以及其他投资所形成 的价值总和。 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额 总数后得出的基金份额的财产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门 规章及其他规范性文件以及对其做出的不时修改和 补充； 不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易 等。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 9 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 法定代表人：杨小勇 设立日期：2005 年 11 月 16 日 电话：021-20376868 联系人：周慧 注册资本：2 亿元人民币 股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有 51%的股 权，HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理（英国） 有限公司)持有 49%的股权。 （二）主要人员情况 （1）董事会成员 杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省 信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业 有限公司副董事长,山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长, 晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长（正职待遇）。现任山西金融投资控 股集团有限公司专职党委副书记、副总经理（正职待遇）。 郭晋普先生，董事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投 资实业总部副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心 有限公司总经理、董事长，山西信托董事长。现任山西国信投资集团有限公司专 职党委副书记、副总经理。 柴宏杰先生，董事，本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室 主任，晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长，山西省国信投 资（集团）公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司 董事、董事长，山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。山西 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 10 金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西省国有资本 投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。 李选进先生，董事，硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展 部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事 业主管，汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托 股份有限公司董事长。 巴培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos）先生，董事。曾任汇丰环球投资 管理（巴西）行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。 现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。 王栋先生, 董事。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任汇 丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港） 有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成 立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助 理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。 常修泽先生，独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长，国家发改 委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究 中心研究员。 梅建平先生，独立董事，博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大 学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院 EMBA 项目副院长。现任长江商学院金融学教授。 叶迪奇先生，独立董事，硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁， 汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副 行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立 董事。 （2）监事会成员基本情况： 焦杨先生，监事，硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，常 务副总经理，山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山 西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理，山西证券股份有限 公司监事会主席，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 11 廖宜建，监事，本科学历。曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际），1997 年加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务，后先后担 任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中国）有 限公司副行长。现任汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁。 曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培 训部经理，汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公 司人力资源总监。 侯玉琦先生，监事，硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公 司担任交易员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员，现任汇丰晋 信基金管理有限公司股票基金经理。 （3）总经理及其他高级管理人员基本情况： 王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师 (CFA)。曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投 资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有 限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部 总监、总经理助理。 闫太平先生，副总经理，本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山 西信托副处长、国际金融部经理。 王立荣先生，副总经理，硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证 券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇 丰晋信基金管理有限公司副督察长。 赵琳女士，副总经理，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副 总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司基金 运营部总监；现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。 张毅杰先生，副总经理，硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发 展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司 总经理助理、直销业务部总监。 曹庆先生，副总经理，硕士学历。曾任东方基金管理有限公司研究员、法国 巴黎银行证券上海代表处研究员、汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、投资 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 12 部研究副总监、投资部研究总监。现同时担任汇丰晋信基金管理有限公司投资部 总监、基金经理。 古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总 部副经理，国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事 会秘书和总经理助理。 （4）本基金基金经理 方超先生，曾任汇丰晋信基金管理有限公司交易员、高级交易员、交易副总 监、研究员、高级研究员。现任汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 邵骥咏先生，于 2010 年 6 月 8 日至 2012 年 8 月 18 日期间，曾管理本基金。 刘辉先生，于 2012 年 7 月 21 日至 2013 年 12 月 21 日期间，曾管理本基金。 曹庆先生，于 2013 年 12 月 21 日至 2016 年 4 月 29 日期间，曾管理本基金。 （5）投资委员会成员的姓名和职务 王栋，总经理；曹庆，副总经理、投资部总监兼汇丰晋信龙腾混合型证券投 资基金和汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金基金经理；郑宇尘，固定收益部总 监；郭敏，研究部总监兼汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金和汇丰晋信大盘 股票型证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。 （6）上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产； （3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其 他机构代理该项业务； （5）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其 他机构代理该项业务； （6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 13 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理、分别记帐，进行证券投资； （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为 自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产； （8）接受基金托管人依法进行的监督； （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基 金份额申购、赎回的价格； （10）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （11）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不 得向他人泄露； （12）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （13）按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支 付赎回和分红款项； （14）不谋求对上市公司的控股和直接管理； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会， 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资 料； （17）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （18）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发 出； （19）保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金 有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （20）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 14 （21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时，及时报告 中国证监会并通知基金托管人； （22）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权 益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （23）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； （24）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动； （25）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额 持有人的利益及资源分配； （26）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为； （27）法律法规及基金合同规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 （1）基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的 投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。 （2）基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5）用基金财产承销证券； 6）用基金财产向他人贷款或提供担保； 7）用基金财产从事无限责任的投资； 8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； 9）以基金财产向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基 金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 10）以基金财产买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系 的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 15 系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证 券交易活动； 12）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总财产， 基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 13）本基金持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金资产净值的 10%； 14）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券， 超过该证券的 10%； 15）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； 16）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 （3）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1）越权或违规经营； 2）违反基金合同或托管协议； 3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6）玩忽职守、滥用职权； 7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； 8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券 交易； 9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价 格，扰乱市场秩序； 10）贬损同行，以提高自己； 11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 12）以不正当手段谋求业务发展； 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 16 13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 14）法律法规禁止的其他行为。 （4）基金经理承诺 1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三 人谋取不当利益。 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 （1）内部控制的目标 1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自 觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运 行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （2）内部控制的原则 1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构 和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公 司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制 衡。 5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （3）内部控制制度 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 17 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制 度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措 施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基 础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： 1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和 各项规定。 2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不 得留有制度上的空白或漏洞。 3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险 为出发点。 4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和 公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时 的修改或完善。 （4）内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责 本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言，包括如下组成部分： 1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。 3）监察稽核部 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 18 监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对 总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出修改建议。 4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接 责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控 制措施。 （5）基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 19 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人： 彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行 之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国 有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌 上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志 发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上年上升2位； 根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入 位列第171位。 截至2018年3月31日，交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。2018年1-3月， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多 年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工 程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业 技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 20 上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董事。 2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任 本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金 投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、 副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董 事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本 行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于 中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历 任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999 年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助 理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科 学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2018年3月31日，交通银行共托管证券投资基金350只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产 品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、 企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理， 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 21 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、 评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金 持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管 要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部 控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通 银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分 账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置 上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除 内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式 的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之 有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节 的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的 内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中 心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业 务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通 银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 22 《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理 规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业 务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做 到业务分工合理，技术系统规范管理，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管 理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现 全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金 收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时 通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交 通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行 通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国 证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行 为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 23 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 （1）直销机构 汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 电话：021-20376868 传真：021-20376989 网址：www.hsbcjt.cn 客户服务中心电话：021-20376888 （2）代销机构 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人： 王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 中国工商银行股份有限公司 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 24 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话：010-66106912 传真：021-66107914 联系人：田耕 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 传真：（010）85109219 联系人：蒋浩 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 陈四清 电话：（010）66109330 传真：（010）66109144 联系人：刑然 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 25 联系人：汤嘉惠、虞谷云 联系电话：021-63296188－82438、82410 客户服务电话：95528，021-63298615 网址：www.spdb.com.cn 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 （全国） 网址：http://bank.ecitic.com 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：翟鸿祥 联系人：马旭 传真：010－85238680 客户服务中心电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：010-58351666 传真：010-83914283 联系人：董云巍 客户服务热线：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 26 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83195834，82090060 传真：（0755）83195049，82090817 联系人：刘薇 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市中山东路 294 号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：96528（上海地区 962528） 网址：www.nbcb.com.cn 温州银行股份有限公司 住所、办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：（0577）88990082 传真：（0577）88995217 客服电话：（0577）96699 网址：www.wzbank.cn 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 27 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联络人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576666 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 公司网址：http://www.srcb.com 洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦 办公地址：洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦 法定代表人：王建甫 客服电话：96699 公司网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 汇丰银行（中国）有限公司 注册地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 28 办公地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 法定代表人： 廖宜建 公司网站：www.hsbc.com.cn 客服电话：卓越理财客户 800-820-8828（限中国内地固话） (+86)-(21)-3888 8828 （适用于境外或移动电话） 运筹理财客户 800-820-8878（限中国内地固话） (+86)-(21)-3888 8878 （适用于境外或移动电话） 非汇丰个人客户 800-830-2880（限中国内地固话） (+86)-(21)-3888 3015 （适用于境外或移动电话） 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话：0351-8686703 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城东路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 联系电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 29 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人： 黄莹 电话： 021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 传真：021-33388224 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：4008888108 电话： 010-85130577 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址： http://www.csc108.com 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021- 22169999 传真： 021-22169134 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 30 客户服务电话：10108998、4008888788、或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.ebscn.com 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636客服电话： 400-8888-111、95565 网址：www.newone.com.cn 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 31 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话：021－53594566 传真：021-53858549 客户服务电话：4008888001，021-962503 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 客服电话：010-84588888 网址：www.cs.ecitic.com 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 32 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话：0591－87613888 传真：0591-87546058 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82133066 传真：0755-82133302 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客服电话：4008-888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 33 联系人：杨涵宇 陈曦 客服电话：400 910 1166 公司网址：www.cicc.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼 办公地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼 法定代表人：潘鑫军 联络人：吴宇、沈燕 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 注册资本：15.1亿元人民币 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 34 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 网址：www.essence.com.cn 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045529 传真：010-66045500 客服电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com、 www.txjijin.com 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：雷波 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地点：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 35 联系人：张玉静 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司 注册地点：上海浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000766123 网址：www.fund123.cn 上海好买基金销售有限公司 注册地点：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：ww.ehowbuy.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人：杨翼 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 36 公司网站：www.10jqka.com.cn 客服电话：95105-885 0571-56768888 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 联系人：姚思轶 公司网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 东海证券有限责任公司 注册地点：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人：朱科敏 联系人：汪汇 公司网站：www.longone.com.cn 客服电话：400-8888-588 中泰证券股份有限公司 注册地点：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889518 公司网站：www.zts.com.cn 客服电话：95538 浙商证券股份有限公司 注册地点：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大厦 7C-80 邮编 310020 法定代表人：吴承根 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 37 联系人：胡宗伟 联系电话：0571-87903360 公司网站：www.stocke.com.cn 客服电话：（浙江省内）967777 华鑫证券有限责任公司 注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 公司网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888 信达证券股份有限公司 注册地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 公司网址：www.cindasc.com 客服电话：400-800-8899 和讯信息科技有限公司 注册地点：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：周轶 公司网站：licaike.hexun.com 客服电话：4009-200-022 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址为：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 38 联系人：马林 公司网站：www.myfund.com 客服电话：400-888-6661 华安证券股份有限公司 注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 公司网站：www.hazq.com 客服电话：400-809-6518 恒生银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼 及上海浦东南路 528 号证券大厦 27 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼 及上海浦东南路 528 号证券大厦 27 楼 法定代表人：李慧敏 公司网站：www.hangseng.com.cn 客服电话：8008308008/4008308008 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：021-68751929 联系人：李良 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 39 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人： 魏庆华 联系人： 汤漫川 电话： 010-66555316 传真： 010-66555147 客户服务电话：4008888993 网址：www.dxzq.net 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话：010-88085258 传真：010-88013605 中信期货有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩 钰 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 40 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 公司网站：www.qianjing.com 客服电话：400 893 6885 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：鲍东华 公司网站：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 公司网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼 法定代表人： 曹实凡 联系人： 石静武 电话： 021-38631117 传真： 021-58991896 客服电话： 95511-8 公司网址： stock.pingan.com 北京汇成基金销售有限公司 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 41 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：400-619-9059/010-56251471 传真：010-62680827 公司网站：www.hcjijin.com 客服电话：400-619-9059 （二）注册登记机构 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 法定代表人：杨小勇 联系人：赵琳 联系电话：021- 20376892 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 42 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-2323 8888 传真电话：021-2323 8800 经办注册会计师：薛竞、赵钰 联系人：赵钰 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 43 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他有关规定募集，并于 2010 年 4 月 13 日证监许可[2010]471 号文核准 募集。 （二）基金存续期间 不定期 （三）基金类型 股票型证券投资基金 （四）募集方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售，具体情况和联系 方法详见基金份额发售公告。 （五）募集期限 本基金于 2010 年 5 月 5 日起通过各销售机构向社会公开募集，截至 2010 年 6 月 3 日，本基金募集工作已顺利结束。 （六）募集对象 本基金份额的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。 （七）募集场所 本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售，详情见发售公告。 （八）基金的最高募集规模 本基金不设最高募集规模。 （九）基金份额面值、认购价格、费用及认购份额计算公式 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 44 （1）基金份额初始面值：1.00 元人民币 （2）基金份额认购价格：1.00 元人民币 （3）认购费用 本基金采用金额认购方法，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算， 收费方式为前端收费。基金认购费不列入基金财产，主要用于支付基金的市场推 广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 认购金额（万元） 认购费率 A ＜50 1.2% 50 ≤ A ＜100 1.0% 100 ≤A ＜500 0.6% A ≥500 每笔 1000 元 （4）认购份额的计算 认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投 资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购款项在基金募集期间形成 的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户， 具体份额以注册登记机构的记录为准，投资者的总认购份额的计算方式如下： 净认购金额＝认购金额/（1+认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额初始面值 上述计算结果（包括认购份额）以四舍五入的方法保留到小数点后两位。由 此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 认购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的 各项费用，不列入基金财产。 例一：假定某投资人投资 10,000 元认购本基金，认购金额在募集期产生的 利息为 3 元。则其可得到的认购份额计算如下： 净认购金额＝10,000/（1+1.20%）＝9,881.42 元 认购费用＝10,000-9,881.42＝118.58 元 认购份额＝（9,881.42 + 3）/1.00＝9,884.42 份 即投资人投资 10,000 元认购本基金，可得到 9,884.42 份基金份额（含利息 折份额部分） 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 45 （十）投资人对基金份额的认购 （1）认购时间安排 本基金募集期从 2010 年 5 月 5 日至 2010 年 6 月 3 日，共 30 天。 （2）投资人认购应提交的文件和办理的手续 基金投资人可在募集期间到基金销售网点认购本基金,按照销售机构的规定 办理基金认购手续，填写认购申请书，并足额缴纳认购款（具体请参见发售公告）。 首次认购之前必须持有效证件开立汇丰晋信基金管理有限公司基金账户和销售 机构交易账户。 （3）认购的方式及确认 投资人在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。 投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请，可于 T+2 日后在原申请网点或通 过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。 投资人可于基金合同生效后在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中 心查询认购确认份额。 （4）认购限额 本基金募集期间内，投资人认购本基金，不设最高认购份额限制。 在本基金募集期内，投资人首次单笔认购的最低金额为 2,000 元，追加认购 的最低金额 1,000 元。 （十一）募集资金利息的处理方式 有效认购申请款项在基金募集期产生的利息将折合成基金份额，归基金份额 持有人所有。募集期产生的利息结转的基金份额数以注册登记人的记录为准。 （十二）基金募集行为结束前，投资人的认购款项只能存入有证券投资基金托管 业务资格的商业银行的基金募集专用账户，任何人不得动用。 本次募集有效认购总户数为6,884户，按照每份基金份额1.00元人民币计算， 募集发售期募集的有效份额为666,375,731.65份，利息结转的基金份额为 84,568.21份基金份额，两项合计共666,460,299.86份基金份额，已全部计入各 基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 46 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 基金募集期限届满具备下列条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会 提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告： （1）基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币； （2）基金份额持有人的人数不少于 200 人； 基金备案获中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在 收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 （二）基金募集失败的处理方式 （1）募集期满，未达到基金合同生效条件，或募集期内发生使基金合同无 法生效的不可抗力，则基金募集失败。 （2）本基金募集失败，基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产 生的债务和费用，将投资人已缴纳的认购款项加计银行同期存款利息在募集期限 届满后 30 日内返还基金认购人。 （三）基金存续期内基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述 情形之一的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 中国证监或法律法规会另有规定的，按其规定办理。 （四）本基金基金合同已于 2010 年 6 月 8 日生效。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 47 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构， 并予以公告。 条件成熟时，投资人可以通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真 或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 （1）开放日及开放时间 本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券 交易所交易日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放 日及具体业务办理时间进行相应的调整并提前公告，同时报中国证监会备案。 （2）申购的开始时间 本基金自基金合同生效日后不超过 3 个月时间内开始办理申购，具体开始办 理时间在本基金开放申购公告中规定。本基金已于 2010 年 9 月 7 日起开始办理 日常申购业务。 （3）赎回的开始时间 本基金自基金合同生效日后不超过 3 个月时间内开始办理赎回，具体开始办 理赎回时间在本基金开放赎回公告中规定。本基金已于 2010 年 9 月 7 日起开始 办理日常赎回业务。 （4）基金管理人开始办理申购、赎回业务时应当按照基金合同的规定进行 公告并办理备案手续。 （5）基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎 回或转换时间所在开放日的价格。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 48 （三）申购与赎回的原则 （1）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计 算的基金份额净值为基准进行计算； （2）“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申 请； （3）基金份额持有人赎回基金份额，对于其持有的基金份额，基金管理人 按照“先进先出”的原则处理，即对基金份额持有人在该销售机构托管的份额进 行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金 份额后赎回； （4）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销，在基 金管理人规定的时间之后不得撤销； （5）基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则， 但最迟应在新的原则实施 2 日前在至少一种中国证监会指定媒体予以公告。 （四）申购与赎回的程序 （1）申购与赎回申请的提出 基金投资人须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间提出申购或 赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 （2）申购与赎回申请的确认 本基金注册登记人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申 购或赎回申请日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交 的有效申请，投资人可在 T+2 日（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。 （3）申购与赎回申请的款项支付 申购时，采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购无 效。若申购无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申 购款项本金退还给投资人。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 49 赎回时，当投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按照基金合同有关条款处 理。 （五）申购和赎回的数额和价格 （1）申购金额、赎回份额及余额的处理方式 1）投资人首次申购最低金额 2,000 元(已认购本基金基金份额，不受 首次申购最低金额限制)；追加申购每次最低金额 1,000 元，各代 销机构对最低申购限额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为 准。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低 申购金额的限制。 2）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 500 份 基金份额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 500 份，基 金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基 金份额余额不足 500 份的，需一次全部赎回。如因分红再投资、非 交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少 于 500 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 3）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规 定请参见定期更新的招募说明书。 4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影 响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单 日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 5）基金管理人可根据市场情况，调整以上申购金额、赎回份额及最低 持有份额的数量限制，并于调整前 2 日在至少一种中国证监会指定 的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。 （2）申购赎回费率 1）申购费率： 投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申 购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 50 册登记等各项费用，不列入基金财产。 申购费率如下： 申购金额（万元） 申购费率 A ＜50 1.5% 50 ≤ A ＜100 1.2% 100 ≤A ＜500 0.8% A ≥500 每笔 1000 元 2）赎回费率 持有时间（N） 赎回费率 N ＜7 天 1.50% N ≥7 天 0.50% 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总 额 25%的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费 率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证监会指 定的媒体上刊登公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围 内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。 （3）申购份额的计算 申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/ T 日基金份额净值 例二，假定某投资人在 T 日申购 10,000 元申购本基金，适用的申购费率为 1.50%，T 日的基金份额净值为 1.200 元，则其可得到的申购份额计算如下： 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 51 净申购金额＝10,000/（1+1.50%）＝9,852.22 元 申购费用＝10,000-9,852.22＝147.78 元 申购份额＝9,852.22/1.20＝8,210.18 份 即投资人投资 10,000 元申购本基金，可得到 8,210.18 份基金份额。 （4）赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算， 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。赎回金额的计算方式如下： 赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 例三，假定某投资人在 T 日赎回其持有的基金份额 10,000 份，T 日的基金 份额净值为 1.2 元，基金份额持续持有期超过 7 日，则投资人获得的赎回金额计 算如下： 赎回总额＝10,000×1.2＝12,000 元 赎回费用＝12,000×0.50%＝60 元 赎回金额＝12,000-60＝11,940 元 （5）基金份额净值的计算公式 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，可 以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。计算公式为： T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量 （六）申购与赎回的注册登记 （1）经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管 理人规定的时间之前可以撤销。 （2）投资人申购基金成功后，基金注册登记人在 T＋1 日为投资人增加权益 并办理注册登记手续，投资人自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 （3）投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在 T＋1 日为投资人扣除权益 并办理相应的注册登记手续。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 52 （4）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进 行调整，并最迟于开始实施前 2 日予以公告。 （七）巨额赎回的认定及处理方式 （1）巨额赎回的认定 巨额赎回是指在单个开放日内，本基金中基金净赎回申请份额（基金赎回申 请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申请总份额 扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日基金总份额 10%的情形。 （2）巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受 全额赎回或部分延期赎回。 1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申 请和基金间转换时，按正常赎回程序执行。 2）部分延期赎回：当基金管理人认为该基金兑付投资者的全部赎回及 转出申请有困难，或认为为实现投资者的赎回、转出申请进行的资 产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回及转出的比例不低于上一日该基金总份额 10％的前提下， 对其余申请延期办理。对于当日的赎回及转出申请，应当按单个账 户赎回或转出申请量占该基金赎回及转出申请总量的比例，确定当 日受理的赎回或转出份额；未受理部分除投资者在提交申请时选择 将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。转入 下一开放日的申请不享有赎回和转出优先权并将以该下一个开放 日的该基金的基金份额净值为基准计算，以此类推，直到全部完成 赎回和转出申请为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真等方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内编制临时报告 书予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在 地中国证监会派出机构备案。 3）本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 53 请有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金 资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情 况： ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其 他赎回投资人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投 资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围 内对其按比例确认当日受理的赎回份额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金 份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交 赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则对于所 有投资人的赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请 和其他投资人的赎回申请），基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理，具体按照上述“（2） 部分延期赎回”的约定办理。 （3）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如 基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但延缓期限不得超过 20 个工作日。连续发生巨额赎回并暂停接受 赎回申请时，基金管理人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构 备案。 （八）拒绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理 （1）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1）因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资人 的申购申请； 2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算 当日基金资产净值； 3）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况； 4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 54 他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的 利益的情形； 5）基金管理人有正当理由认为接受某笔或某些申购申请可能会影响 或损害其他基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构 成潜在重大不利影响时； 6）接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额 50%以上的； 7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与 基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值并采取暂停接受 基金申购申请的措施； 8）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述 1）、2）、3）、4）、7）项情形时，基金管理人应根据有关规定 在指定媒体上及基金管理人网站上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （2）在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请： 1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； 2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算 当日基金资产净值； 3）发生连续巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的 情况； 4）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况； 5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与 基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值并采取延缓支付 赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施； 6）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述项情形时，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案并予以公 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 55 告。 已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应 当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分 配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 （3）暂停期间结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定公 告并报中国证监会备案。 1）如果发生暂停的时间为 1 天，基金管理人应于重新开放申购或赎回 日在中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并公告最新的基金份额净值； 2）如果发生暂停的时间超过 1 天但少于 2 周，基金管理人应于重新开 放申购或赎回日的前 1 个工作日在中国证监会指定媒体上刊登基 金重新开放申购或赎回的公告，并于重新开放申购或赎回日公告最 新的基金份额净值； 3）如果发生暂停的时间超过 2 周，基金管理人应在暂停期间每两周至 少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应最迟提前 2 日在中国证监会指定媒体上刊登基金重 新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的 基金份额净值。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 56 九、基金的转换 基金转换是指基金份额持有人在本基金存续期间按照基金管理人的规定申 请将其持有的本基金基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的由同一注册 登记人办理注册登记的其它开放式基金份额的行为。 基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业 务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。基金管理 人最迟应于转换业务开始前 2 天至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告 并按有关规定报中国证监会备案。 基金管理人已于 2010 年 12 月 30 日开通本基金的转换业务。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 57 十、基金的非交易过户与转托管 （一）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份 额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为，包括 继承、捐赠、司法强制执行，及基金注册与过户登记人认可的其它行为。无论在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中： （1）“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继 承人继承。 （2）“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性 质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。 （3）“司法强制执行”是指司法机关依据生效的法律文书将基金份额持有 人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 基金注册登记人可以办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准。 （二）办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人要求提供的相关资料，直接 向基金注册登记人或其指定的机构申请办理。 （三）基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时， 投资人可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机 构可以按照规定的标准收取转托管费。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 58 十一、基金份额的冻结、解冻及质押 （一）基金注册登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻 结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规以及国家有权机关 的规定决定是否被一并冻结。 （二）在不违反届时有效的法律法规的条件下，基金注册登记人将可以办理基金 份额的质押业务或其他业务，公布并实施相应的业务规则。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 59 十二、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 基金管理人已于2010年9月7日起正式推出本基金的定期定额投资计划。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 60 十三、基金的投资 （一）投资目标 本基金主要投资于受益于低碳经济概念、具有持续成长潜力的上市公司，通 过积极把握资本利得机会以拓展收益空间，以寻求资本的长期增值。 （二）投资范围 本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融 债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机 构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，权证投 资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投资比 例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金主要投资于受益于低碳经济领域的上市公司，80％以上的股票资产属 于上述投资方向所确定的内容。 本基金依据法律法规的规定，本着谨慎和风险可控的原则，可参与创业板上 市证券的投资。 在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经 济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中 达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定 的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。 （三）投资理念 主题投资、趋势研究。具体来说，包含以下两方面的内容。 （1）受益“低碳”经济，构建“绿色”投资 随着全球人口和经济规模的不断增长，能源使用带来的环境问题及其诱因不 断地为人们所认识。通过摈弃 20 世纪的传统增长模式，直接应用新世纪的创新 技术与创新机制，通过低碳经济，实现社会可持续发展，已成为全世界的共识。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 61 同时，伴随中国产业升级和国际生产链地位的提升，低碳经济无疑会成为引领未 来经济发展的主要增长点，受益于低碳经济领域的上市公司也会因此爆发出较高 的业绩成长性。通过“主题投资”来选择个股，可以将能够受惠的相关产业和上 市公司纳入投资范围，通过发掘低碳经济领域具有核心竞争优势的公司来获取资 本的长期增值。 通过参考《求是》杂志（2009 年第 23 期）中对低碳经济内涵的描述，我们 认为，低碳经济是一种正在兴起的经济形态和发展模式,包含低碳产业、低碳技 术、低碳城市、低碳生活等一系列新内容。它通过大幅度提高能源利用效率,大 规模使用可再生能源与低碳能源,大范围研发温室气体减排技术,建设低碳社会, 维护生态平衡。发展低碳经济既是一场涉及生产方式、生活方式、价值观念、国 家权益和人类命运的全球性革命,又是全球经济不得不从高碳能源转向低碳能源 的一个必然选择。低碳经济涉及了广泛的产业领域和管理领域。低碳经济以“低 能耗、低排放、低污染”为主要特征，因此，本基金认可的低碳经济概念包括： （1）清洁能源板块：主要包括从事太阳能、风能、核能、地热能、生物质 能等清洁能源的生产、传输、使用方式及服务等环节的相关上市公司； （2）节能减排板块：主要包括与减少能源浪费和降低废气排放相关的上市 公司以及通过帮助传统高碳排放行业完成或加快产业升级、降低单位产出能耗的 相关上市公司，主要集中在工业节能、建筑节能、汽车节能、智能电网、环保设 备等相关领域； （3）在中国向低碳经济、低碳生活方式转型过程中，为产业结构升级、消 费生活模式转变提供相关配套支持的相关上市公司。 为了紧跟时代的潮流，本基金必须对低碳经济的发展进行密切跟踪，当未来 由于经济增长方式的转变、产业结构的升级，从事或受益于上述投资主题的外延 也将逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述低碳经济主题的识别及认定。 （2）研究创造价值 按照“主题”来选择行业或公司，需要把握经济体的长期发展趋势以及使这 种发展趋势产生和持续的驱动因素，既所谓的趋势研究。同时，不同阶段最具投 资价值的“主题”并不相同，需要通过科学严谨的财务分析、深入的公司调研与 细致的草根研究，更容易获得超额收益，既所谓的研究创造投资价值。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 62 （四）投资策略 1、资产配置策略： 在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化， 适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。 股票占基金资产的 85%-95%，其中对环保、节能、新能源、自主创新主题的 投资不低于股票投资比例的 80%；固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资 产的 5%-15%；权证占基金资产净值的 0-3%；基金保留的现金以及到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 资产配置决策流程如下： 2、行业配置 本基金所投资对象主要定位受益于低碳经济概念、具有持续成长潜力的上市 公司，这些上市公司会包含很多一般意义的行业。本基金在行业选择上综合考虑 多方面的因素，择优而选。行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评 级和配置建议。行业比较分析师综合内、外部研究资源，对受益于低碳经济领域、 行业基本面因素已出现积极变化、景气程度增加，但股票市场反应滞后的行业进 行重点配置。同时，本基金将根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现， 实施积极的行业轮换，不断寻找新的行业投资机会，实现“资本增值”目标。 3、 股票资产投资策略： 宏观经济分析 经济形势分析 资本市场分析 法规与政策分析 确定或修改资产配置比例 预期收益分析 预期风险分析 流动性分析 投资对象分析 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 63 本基金在股票投资的比例中必须有不少于 80％的比例需投资于低碳经济主 题的股票。为充分防范投资风险，并保证基金的投资风格的一致性，基金管理人 将在本公司股票库制度的框架内，建立相应的低碳主题股票库。本基金股票投资 中投资的不少于 80％市值的股票必须从股票库中选择。该股票库的基本标准如 下： 本基金根据上市公司的基本面情况，首先对股票进行初步筛选，将基本面较 差、投资价值较低的上市公司剔出基础股票池。在此基础上，按照本基金对于低 碳经济概念的识别，我们将依靠研究团队，主要采取自下而上的选股策略，对基 础股票池进行二次筛选，筛选出与低碳经济主题相关的上市公司。 根据上市公司与低碳经济主题之间的关系，本基金将低碳经济主题的上市公 司细分为两类：（1）直接从事或受益于低碳经济主题的上市公司；（2）与低碳经 济主题密切相关的上市公司。 （1）直接从事于低碳经济主题的上市公司 直接从事于低碳经济主题的上市公司是指直接从事低碳经济的领域，公司经 营受益于低碳经济所带来的高收益的上市公司。对此类上市公司筛选的标准主要 有以下几点： a.公司主营业务中具有或未来即将具有直接从事与低碳经济主题型相关的 业务。 b.公司盈利前景明确，受益于低碳经济主题带来的高回报。 c.公司经营状况良好。 （2）与低碳经济主题密切相关的上市公司 此类上市公司虽属于传统产业，但与低碳经济的主题密切相关。主要体现在 传统高碳排放行业中因引入新技术、新设备，使企业的单位能耗下降，并使企业 直接受益的相关上市公司；对低碳经济的相关产业进行投资、提供人力、技术、 资金支持的上市公司等。对此类上市公司，我们关注的是其受益于低碳经济的程 度及形式。我们的研究团队将从以下几方面进行综合评判： a.上市公司与低碳经济主题关联的程度。 b.上市公司与低碳经济主题关联的形式与性质。 c.公司经营状况良好。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 64 我们认为，低碳经济将成为我国未来经济政策扶持对象中的重中之重。而随 着我国将低碳经济体系被定位为战略性新兴产业，一系列扶持低碳经济的相关措 施将会陆续出台，同时，未来新增信贷投入也将向低碳产业倾斜。在此大趋势下， 低碳经济主题的上市公司在中长期将具备较高的成长潜力。针对以上特点，在得 到以上两类上市公司后，本基金将采用定性分析与定量分析的方法，选择成长潜 力较大的上市公司进行投资。 在定量的分析方法上，我们将主要根据成长性指标对上市公司进一步筛选。 本基金所指的成长指标包括：主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、 销售毛利率变化率、净利润增长率、净资产收益率（ROE）等。在实际操作中， 本基金并不拘泥于上述单一成长标准，而是在综合考虑国家政策扶持力度、低碳 技术成熟度等因素，最大程度地筛选出价值低估的的上市公司。 各项指标的标准设置原则如下： 主营业务收入增长率 以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考 察其过往 3 年增长率，并预测今后 2 年的增长率。处在增长启动阶段的上市公 司，考察其未来 3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。 主营业务利润增长率 以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考 察其过往 3 年增长率，并预测今后 2 年的增长率。处在增长启动阶段的上市公 司，考察其未来 3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。 销售毛利率变化率 销售毛利率的变动趋势也是把握上市公司成长性的重要参考指标，因为该指 标反映了公司控制成本和转嫁成本压力的能力，对公司产品销售毛利率的跟踪和 预测能排除那些市场份额占比上升是以牺牲公司的盈利能力为代价的公司，从而 有助于更准确地把握公司主营业务收入增长的质量和有效性。 净利润增长率 以 GDP 的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司，考 察其过往 3 年增长率，并预测今后 2 年的增长率。处在增长启动阶段的上市公 司，考察其未来 3 年的增长趋势及可能实现的概率水平。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 65 净资产收益率（ROE） 以 1 年期银行定期存款税后收益率作为评价指标的参照物，根据 GDP 的增长 速度和上市公司整体的净资产收益率情况，确定净资产收益率（ROE）的筛选值。 在定性分析方面，本基金主要通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的运 用方法，建立了全面的公司治理评估体系，对公司的治理水平进行全面评估；评 估不合格的公司坚决予以规避。同时，本基金通过实地调研对综合评估结果做出 实际验证，确保最大程度规避投资风险。 公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活 性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的 保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度，管理决策的执 行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况，企业改制彻底性、 企业内部控制的制订和执行情况等。公司治理结构是决定公司评估价值的重要因 素，也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司较普遍存在治 理结构缺陷的情况下，本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结 构的评估，以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本基金管理人将主要 通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估： 产业结构 行业展望 股东价值创造力 公司战略及管理质量 公司治理 4、债券投资策略： 本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时，充分 利用固定收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投 资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略，通过 对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极 投资，获取超额收益： 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 66 利率趋势预期 准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观 经济运行状况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把握未来利 率走势，在预期利率下降时加大债券投资久期，在预期利率上升时适度缩小久期， 规避利率风险，增加投资收益。 收益率曲线变动分析 收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收 益率曲线形状的变化，调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。 收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市场的 同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门采取积极策 略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差 是稳定的，但是在某种情况下，比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风 险改变或市场供求发生变化时，这种稳定关系会被打破，若能提前预测并进行交 易，就可进行套利或减少损失。 公司基本面分析 公司基本面分析是公司债(包括可转债)投资决策的重要决定因素。研究部门 对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况 等因素进行“质”和“量”的综合分析，并结合实际调研结果，准确评价该公司 债券的信用风险程度，作出价值判断。对于可转债，通过判断正股的价格走势及 其与可转换债券间的联动关系，从而取得转债购入价格优势或进行套利。 5、权证投资策略 本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行主动投资。 基金的权证投资策略主要包括以下几个方面： 1）综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行 权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，运用市场公 认的多种期权定价模型等对权证进行定价。 2）根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权 证合理内在价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理内在价值的考量，决策 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 67 买入、持有或沽出权证。 3）通过权证与证券的组合投资，利用权证衍生工具的特性，来达到改善组 合风险收益特征的目的。 6、资产支持证券投资策略 本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原则， 综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等 积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调 整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。 （五）投资管理程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。 （2）宏观经济发展环境、证券市场走势。 2、投资管理程序 （1）投资研究管理架构 本公司的投资管理实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。在具体业 务中采取研究、决策、管理、交易、评估在部门设置上相互独立，在业务开展中 分工、协作、相互支援的制度模式。风险控制委员会及其领导下的风险经理，按 照公司和部门的内部风险控制制度，对投资过程的各个环节进行全程监控，防范、 识别和化解各种潜在的风险，保障基金资产运作的安全。同时，公司督察长和监 察稽核部也对基金投资实施合法合规监控。 本公司投资管理控制的整体构架如下图所示： 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 68 （2）投资决策机制 依照逐级授权的原则，本公司的投资决策机制分别由投资决策委员会、投资 业务负责人和基金经理三个层面具体实施： 1）投资决策委员会 投资决策委员会是全公司基金投资的最高决策机构，公司基金及受托资产投 资行为必须经过投资决策委员会授权，投资相关人员必须严格按照该委员会制定 的原则和决策从事投资活动。投资决策委员会由公司总经理、投资总监、投资部 和研究部负责人、基金经理等人员组成（督察长列席会议），定期或不定期召开 会议讨论和决定基金投资中的重大问题，包括制定总体投资方案、确定资产和行 业配置原则、审定基金经理的投资提案、批准基金经理的超权限投资等。 2）投资业务负责人 投资业务负责人由投资总监担任，其主要职责是参加投资决策委员会、制定 投资研究业务规则并监督实行、负责投资研究等部门的日常管理、审批基金经理 超权限投资等。 3）基金经理 本公司实行授权制度下的基金经理负责制。公司制定制度对基金经理的职责 和权限进行规定，投资决策委员会对基金经理的投资方案进行原则性决策，基金 经理在遵循上述要求的前提下负责具体的证券投资事务，执行和优化组合配置方 董事会 总经理 投资委员会 投资部 风险控制委员会 基金研究小组 基金经理小组 基金交易小组 报告路线 指引 监控 组成 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 69 案，并对其投资业绩负责。基金经理可以在特殊情况下授权基金经理助理暂时代 为履行投资职责，但必须遵守公司的规定，不得采用无条件和无时限的授权。 3、研究机制 本公司设立研究部，具体负责公司的研究业务，具体包括研究投资策略，提 供包括宏观经济、资本市场、产业配置等策略报告，为投资部门把握市场机会服 务；开展对行业、公司、固定收益产品、衍生产品的研究，为投资部门、投资决 策委员会提供投资建议；开展基金绩效考核，为投资决策委员会提供旗下基金的 绩效分析报告等。 4、投资基本流程 1）投资决策委员会制定投资决策 投资决策委员会定期或不定期召开会议，对下一阶段基金投资的资产和行业 配置进行讨论，明确股票库的构成和最新变化，并最终确定总体投资方案。 2）研究部门进行研究分析 研究部门将广泛地参考和利用公司外部的研究成果，及时了解国家宏观经济 走势和行业发展状况等，并采用实地调研、持续跟踪等方式对上市公司进行深入 调查研究，并建立相关模型，最终形成对宏观经济、投资策略和公司基本面的深 度研究报告，提交投资决策委员会和投资部门作为决策和投资的依据。研究部门 的固定收益产品研究人员将在对宏观经济、财政货币政策和市场资金供求状况深 入分析的基础上，利用数量化模型，合理预计收益率曲线，并形成债券投资策略 提交投资部门。此外，研究部门和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议， 讨论宏观经济、行业、上市公司、债券等问题，作为投资决策的重要依据之一。 3）投资部门实施投资 基金经理及投资团队根据投资决策委员会确定的总体投资方案，依据研究部 门提供的研究成果，对宏观经济、行业发展和个股走势做出判断，完善资产配置 和行业配置方案，构建和优化投资组合，并具体实施下达交易指令。对于超出权 限范围的投资，基金经理应按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或投资决 策委员会审议。 ①集中交易室执行交易 集中交易室接受基金经理下达的交易指令。集中交易室接到指令后，首先应 对指令予以审核，然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 70 者不合规的，集中交易室可以暂不执行指令，并即时通知基金经理或相关人员。 集中交易室应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项 交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 ②投资绩效分析评估 公司研究部门和风险控制部门会对基金投资的业绩进行数量化分析，利用相 关工具对基金投资的风险检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献等方 面进行评估和测算，并提交投资部门和投资决策委员会作为对下期投资方案决策 的依据。 ③风险控制和监察稽核 公司设置风险管理委员会定期召开会议讨论公司各项风险问题，并对投资风 险进行识别和监控；公司督察长和监察稽核部门负责对投资研究环节的全面事前、 事中和事后的合规监督检查，及时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题 并持续督促相关部门予以解决。 （六）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证环保指数*90%+同业存款利率（税后）*10% 1）中证环保产业指数是根据联合国环境与经济综合核算体系对于环保产业 的界定方法，将符合资源管理、清洁技术和产品、污染管理的公司纳入环保产业 主题，采用等权重加权方式，反映上海和深圳市场环保产业公司表现的指数。本 基金以受益于低碳经济主题的上市公司作为主要投资标的，目标是超越市场，获 取超额收益，因此，本基金选择该主题中市场代表性较好的中证环保指数作为股 票资产业绩比较基准。 2）本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持 85%-95%的股票资产， 其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。从长期看，本基金股 票资产平均配置比例为 90%，债券资产的投资比例为 10%，因此本基金将业绩比 较基准中股票指数与债券指数的权重确定为 90%和 10%，同时用同业存款利率 （税后）代表债券资产收益率。 因此，“中证环保指数*90%+同业存款利率（税后）*10%”是衡量本基金投 资业绩的理想基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 71 管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报 中国证监会备案，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 （七）风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的 基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 （八）投资禁止行为与限制 （1）禁止用本基金财产从事以下行为 1）承销证券； 2）向他人贷款或者提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管 理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与 本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证券； 7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制。 （2）基金投资组合比例限制 1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总 和，不超过该证券的 10%； 3）本基金投资比例范围为：股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%， 权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券和现 金投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券 的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金主要投资于受益于 低碳经济领域的上市公司，８０％以上的股票资产属于上述投资方 向所确定的内容； 4）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 72 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量； 5）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到 期后不展期； 6）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值 的 40%； 7）基金的投资组合中保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的 5%； 8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金 资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资 产净值的 3%；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过 该权证的 10%。其他权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关 规定。 9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本公司 管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有 的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国 证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间，如果 其信用等级下降、不再符合投资标准，将在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。 10)流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受 限证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141 号）及相关规定 执行； 11）法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。 12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于 开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不 得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 30%。 13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产 净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 73 理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合 同约定的投资范围保持一致。 （3）法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定（第 3）项除外）时，本 基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。 （九）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。上述基金投资组合比例限制中除第 7）、10）、13）、14） 项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10 个 工作日内进行调整，法律法规另有规定的，从其规定。 （十）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法 （1）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； （2）有利于基金财产的安全与增值； （3）按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保护基金投 资人利益。 (十一)基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 74 （十二）基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年 4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金投资组合报告的报告期为 2018 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。本报 告中的财务资料未经审计。 12.1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 275,772,761.07 93.98 其中：股票 275,772,761.07 93.98 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 17,335,579.44 5.91 8 其他资产 334,040.02 0.11 9 合计 293,442,380.53 100.00 12.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 27,185,000.00 9.32 C 制造业 190,428,765.12 65.29 D 电力、热力、燃气及 10,557,000.00 3.62 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 75 水生产和供应业 E 建筑业 5,645,000.00 1.94 F 批发和零售业 15,778,402.87 5.41 G 交通运输、仓储和邮 政业 36,659.62 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 9,248,647.46 3.17 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 10,872,000.00 3.73 O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,021,286.00 2.06 S 综合 - - 合计 275,772,761.07 94.55 12.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 300014 亿纬锂能 950,000 17,024,000.00 5.84 2 603993 洛阳钼业 2,000,000 16,960,000.00 5.81 3 300073 当升科技 600,000 16,908,000.00 5.80 4 002460 赣锋锂业 200,000 15,476,000.00 5.31 5 002466 天齐锂业 250,000 14,725,000.00 5.05 6 002366 台海核电 450,000 12,195,000.00 4.18 7 603799 华友钴业 100,000 11,854,000.00 4.06 8 600884 杉杉股份 600,000 11,694,000.00 4.01 9 600686 金龙汽车 850,000 11,152,000.00 3.82 10 300070 碧水源 600,000 10,872,000.00 3.73 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 76 12.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 12.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 12.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 12.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 12.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 12.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 12. 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 12. 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 12.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 12.10.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 12.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 77 12.10.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 12.11 投资组合报告附注 12.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 12.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 12.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 224,159.03 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,087.20 5 应收申购款 105,793.79 6 其他应收款 - 7 待摊费用 8 其他 - 9 合计 334,040.02 12.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 12.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名称 流通受限部分 的公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情 况说明 1 002366 台海核电 12,195,000.00 4.18 重大资产重组 12.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 78 十四、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2010/6/8（基金合同生 效日）－2010/12/31 21.88% 1.30% 14.48% 1.43% 7.40% -0.13% 2011/1/1/-2011/12/31 -24.09% 1.20% -22.44% 1.17% -1.65% 0.03% 2012/1/1-2012/12/31 -0.62% 1.30% 6.87% 1.15% -7.49% 0.15% 2013/1/1-2013/12/31 41.42% 2.05% -6.81% 1.25% 48.23% 0.80% 2014/1/1-2014/12/31 9.52% 1.40% 46.57% 1.09% -37.05% 0.31% 2015/1/1-2015/12/31 58.35% 3.04% 15.91% 2.60% 42.44% 0.44% 2016/1/1-2016/12/31 -23.92% 2.12% -15.38% 1.72% -8.54% 0.40% 2017/1/1-2017/12/31 -3.87% 1.26% -0.86% 0.89% -3.01% 0.37% 2018/1/1-2018/3/31 -4.32% 1.96% -5.17% 1.26% 0.85% 0.70% （二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 79 注： 1. 按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 85%- 95%，权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产 投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。 截止 2010 年 12 月 8 日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 基金合同生效日（2010 年 6 月 8 日）起至 2015 年 3 月 31 日，本基金的业绩比较基准 为“沪深 300 指数*90% + 同业存款利率*10%”。自 2015 年 4 月 1 日起，本基金的业绩 比较基准调整为“中证环保指数*90% + 同业存款利率（税后）*10%”。 3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同 期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深 300 指数与中证环保指数成份股在报告期产 生的股票红利收益。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 80 十五、基金的财产 （一）基金财产的构成 （1）基金资产总值 基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券 的应计利息、基金应收的申购基金款等款项、缴存的保证金以及其他投资所形成 的价值总和。 其构成主要有： 1、银行存款及其应计利息； 2、清算备付金及其应计利息； 3、根据有关规定缴存的保证金； 4、应收证券交易清算款； 5、应收申购基金款； 6、股票投资及其估值调整； 7、债券投资及其估值调整和应计利息； 8、其他投资及其估值调整； 9、其他资产等。 （2）基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （二）基金财产的账户 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立本基金的银行存款托管账户； 以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账 户，以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金 托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户，以 本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述基金 财产账户与基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记人自有的财产账户以 及其他基金财产账户相独立。 如国家相关法律法规调整，基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。 （三）基金财产的保管及处分 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 81 （1）本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托 管人保管。 （2）基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取 得的财产和收益，归入基金财产。 （3）基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破 产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。 （4）基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵 销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自 有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 82 十六、基金财产的估值 （一）估值目的 基金财产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值，并为基金份额的 申购与赎回提供计价依据。 （二）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 （三）估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项和其他投资等资 产及负债。 （四）估值方法 （1）股票估值方法 1) 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值； 估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的 收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参 考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允 价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的， 应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 2) 未上市股票的估值： ①首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 ②首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所 在证券交易所上市的同一股票以第 1）条确定的估值价格进行估值。 ③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日该上市公司 在证券交易所挂牌的同一流通股票以第 1）条确定的估值价格进行估值。 ④非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值： A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第 1）条确定的估值价格低于非 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 83 公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票以第 1）条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值； B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第 1）条确定的估值价格高于非 公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的 价值： FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl 其中：FV 为估值日该非公开发行股票的价值；C 为该非公开发行股票的初始取得 成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得的成本作相应 调整）；P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Dl 为该非公开发 行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Dr 为估值日剩余锁定期，即估值日至 锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。 ⑤ 长期停牌的股票，采用指数收益法进行估值。若未来市场环境发生重大 变化，基金管理人与基金托管人协商一致后，可采用其他合理的估值方法进行估 值。 3) 国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （2）债券估值方法 1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估 值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以 最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调 整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近 交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进 行调整，确定公允价值进行估值。 2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无 交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债 券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值 日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投 资品种的现行市价（净价）及重大变化因素，调整最近交易日收盘价（净 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 84 价），确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价（净 价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价(净价)进行 调整，确定公允价值进行估值。 3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 4）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并 综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公 允价值进行估值。 5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （3）权证估值方法 1) 上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易 日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调 整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明 最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的 收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 2) 首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。 4）因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股确认日止， 若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收 盘价低于配股价，则估值为零。 5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （4）资产支持证券的估值方法 1）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公 允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2）全国银行间市场交易的资产支持证券，根据行业协会指导的处理标 准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 85 等因素确定其公允价值进行估值。 3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （5）其他资产的估值方法 其他资产按国家有关规定进行估值。 （6）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基 金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素 的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及 时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金 份额持有人的利益。 根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与 本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 （五）估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管 理人完成估值后，将估值结果以双方商定的形式报给基金托管人，基金托管人按 基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后以双方 商定的形式返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核 对同时进行。 （六）暂停估值的情形 （1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金财 产价值时； （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保 障投资人的利益，已决定延迟估值； 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 86 （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金 托管人协商一致的； （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （七）基金份额净值的计算 T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金总份额余额 基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点第五位四舍五入。国家另 有规定的，从其规定。 （八）估值错误的处理 （1）当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发 生差错时，视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值 计价出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进 一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应通报 基金托管人，并报中国证监会备案；计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应通报基金托管人，按本基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。 （2）差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记人、代理 销售机构或投资人自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任人应 当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予 赔偿。 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同 行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失、被错误处理或造成其他差错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取 得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 （3）差错处理原则 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 87 因基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法 律法规的规定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任，有权 向责任人追偿。本基金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。 1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调 各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由 差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的 当事人有足够的时间进行更正而未更正，由此造成或扩大的损失由 差错责任方和未更正方依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责 任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正； 2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损 失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责； 3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但 差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任 方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不 当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利 的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其 已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实 际损失的差额部分支付给差错责任方； 4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式； 5）如果因基金管理人原因造成基金财产损失时，基金托管人应为基金 的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金财产损 失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理 人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，由基金管理人负责 向差错方追偿； 6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、 行政法规、本基金合同或其他规定，基金管理人或基金托管人自行 或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 88 人或基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权要求其 赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失； 7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 （4）差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 1）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定 差错责任方； 2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行 评估； 3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正 和赔偿损失； 4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记人的交易数据的，由 基金注册登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 5）基金管理人及基金托管人计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应通报基金托管人，并报告中国证监会；计 价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应通报基金托管 人，按本基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。 （九）特殊情形的处理 （1）基金管理人按本条第（四）项第（6）条款进行估值时，所造成的误差 不作为基金份额净值错误处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错 误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查， 但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可 以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 89 十七、基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 本基金合同项下基金利润即为基金收益。基金利润指基金利息收入、投资收 益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基 金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）收益分配原则 （1）基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式（指将现金红利按分红 权益再投资日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再 投资），基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式；基金份额持有人事 先未做出选择的，默认的分红方式为现金方式； （2）每一基金份额享有同等分配权； （3）在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年最多分配 4 次，每 次收益分配最低比例为基金收益分配基金准日的可供分配利润的 20%； （4）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配净 额后不能低于面值，基金收益分配基准日是指基金管理人以该日的可供分配利润 为基准拟定基金收益分配方案； （5）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记 日申请赎回的基金份额享受当次分红； （6）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至 日）的时间不得超过 15 个工作日。 （7）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明收益分配基准日、截止收益分配基准日可供分配 利润、基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 90 比例、分配方式及有关手续费等内容。 （五）收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管 理人应在 2 日内公告，并在公开披露日报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过 15 个工作日。 （六）收益分配中发生的费用 收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金 份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日经过除 权后的基金份额净值自动转为基金份额。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 91 十八、基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费； （7）基金银行汇划费用； （8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率 1.5%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人复 核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为年费率 0.25%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 92 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人复 核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （3）本条第（一）款第（3） 至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人 根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失； （2） 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用； （3） 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基 金财产中列支； （4） 其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管 人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及 基金管理人网站上刊登公告。 （五）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （六）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 93 十九、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 （1）基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 （2）基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 （3）会计制度按国家有关的会计制度执行。 （4）本基金独立建账、独立核算。 （5）本基金会计责任人为基金管理人。 （6）基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按 照有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式确认。 （二）基金年度审计 （1）基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券 业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项 进行审计； （2）会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托 管人同意； （3）基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人， 并报中国证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后在 2 日内在至少一家 中国证监会指定的媒体公告。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 94 二十、基金的信息披露 （一）披露原则 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流 动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息 通过中国证监会指定的报刊和网站披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的 时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人承诺在公开披露基金信息的过程中不得有下列行为： （1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （2）对证券投资业绩进行预测； （3）违规承诺收益或者承担损失； （4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； （5）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文 字； （6）中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息 披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 （二）公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （1）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定报刊和基金管理人网站上；基 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 95 金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 1）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书 摘要登载在指定报刊上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 2）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文件。 3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 （2）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定报刊和基金管理人网站上。 （3）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定报刊和基金管理人网站上 登载《基金合同》生效公告。 （4）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。 （5）定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投 资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基 金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。 1）基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基 金年度报告，并将年度报告正文登载于基金管理人网站上，将年度报告摘要登载 在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 96 2）基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完 成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上，将半年度报 告摘要登载在指定报刊上。 3）基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。 4）基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者年度报告。 5）基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日，分别报中国证监会和基 金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 6）本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险分析等。 7）如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （6）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至 少每周在中国证监会指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份 额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基 金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上 （7）临时报告与公告 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予 以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会派出机构备案。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 97 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1）基金份额持有人大会的召开； 2）终止基金合同； 3）转换基金运作方式； 4）更换基金管理人、基金托管人； 5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 7）基金募集期延长； 8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动； 9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十； 11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重 行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 14）重大关联交易事项； 15）基金收益分配事项； 16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 17）基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 18）基金改聘会计师事务所； 19）变更基金代销机构； 20）更换基金注册登记人； 21）基金开始办理申购、赎回； 22）基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 23）基金发生巨额赎回并延期支付； 24）基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 98 25）基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 26）本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 27）中国证监会规定的其他事项。 （8）澄清公告 在基金存续期内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （9）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并 予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前40日公告基金份额 持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管 人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履 行相关信息披露义务。 （10）中国证监会规定的其他信息 （三）信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和代销机构的 住所，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印 件。 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，投 资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 99 二十一、风险揭示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资 人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资 人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基 金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益， 也不是替代储蓄的等效理财方式。 因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险 收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始面值开展基 金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值 仍有可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构 成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 人自行负担。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 100 基金份额持有人须了解并承受以下风险： （一）市场风险 基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投 资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： （1）政策风险 因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化， 导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 （2）经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着 债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平可能会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、 技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金 所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以 通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。 （5）通货膨胀风险 基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证 券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 （6）债券收益率曲线变动的风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的 久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 （7）再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 101 升所带来的价格风险互为消长。 （二）信用风险 基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 （三）管理风险 基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有 效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对 基金的风险收益水平造成影响。 （四）流动性风险 我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提 高，买入成本或变现成本增加。此外，基金投资人的赎回需求可能造成基金仓位 调整和资产变现困难，加剧流动性风险。 为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金管理人 并不保证完全避免此类风险。 （五）操作和技术风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者 人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易错误和欺诈等。 此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来 自基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结 算机构等。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 102 （六）合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。 （七）本基金特有的风险 本基金是一只股票型基金，股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，将维 持较高的股票持仓比例。如果股票市场出现整体下跌，本基金的净值表现将受到 影响。 本基金将不低于 80%的股票资产投资于受益于低碳经济领域的上市公司，而 市场整体并不全部符合本基金的选股标准，因此在特定的投资期间之内，本基金 的收益率可能会与市场整体产生偏差。 这些特有的风险因素可能使本基金的业绩表现在特定时期落后于大市或其 它股票型基金。 （八）其他风险 （1）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度 等方面不完善而产生的风险； （2）因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险； （3）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行， 导致基金资产损失； （4）其他意外导致的风险。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 103 二十二、基金合同的终止和基金财产的清算 （一）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同终止： （1）基金份额持有人大会决定终止； （2）基金管理人职责终止，在六个月内没有新基金管理人承接的； （3）基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金托管人承接的； （4）法律法规和基金合同规定的其他情形。 （二）基金财产的清算 （1）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产 进行清算。 （2）基金财产清算组 1）自基金合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金 财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和 基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金 财产安全的职责。 2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 （3）清算程序 1） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 2） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 3） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 4） 对基金财产进行评估和变现； 5） 基金清算组做出清算报告； 6） 会计师事务所对清算报告进行审计； 7） 律师事务所对清算报告出具法律意见书； 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 104 8） 将基金清算结果报告中国证监会； 9） 公布基金清算公告； 10）对基金剩余财产进行分配。 （4）清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。 （5）基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿： 1）支付基金财产清算费用； 2）缴纳基金所欠税款； 3）清偿基金债务； 4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （6）基金财产清算的公告 清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重 大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师 事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 （7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 105 二十三、基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务 （一）基金管理人 （一）基金管理人 （1）基金管理人基本情况 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 35 楼 法定代表人：杨小勇 成立日期： 2005 年 11 月 16 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】172 号 经营范围：发起、设立、登记、管理和销售经证监会批准的基金，并 处理基金单位的销售、申购、赎回和登记，管理经证监会批准的其他 种类的资产与投资组合；经证监会批准的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：2 亿元人民币 存续期间：持续经营 （2）基金管理人的权利 1）依法募集基金，办理基金备案手续； 2）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金财 产； 3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、 认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益 分配等方面的业务规则； 4）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规 定或中国证监会批准的其他费用； 5）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率 结构和收费方式； 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 106 6）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额； 7）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事 人的利益造成重大损失的，有权呈报中国证监会和中国银监会，以 及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； 8）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协 议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； 9）自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机 构进行必要的监督和检查； 10）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； 11）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金 进行融资融券； 12）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案； 13）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金 行使因投资于其它证券所产生的权利； 14）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； 15）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； 16）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 17）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构并确定有关费率； 18）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规 定的其它权利。 （3）基金管理人的义务 1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 107 基金财产； 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业 化的经营方式管理和运作基金财产； 5）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务； 6）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委 托其他机构代理该项业务； 7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的 不同基金和受托资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产 为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产； 9）接受基金托管人依法进行的监督； 10）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金 份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基 金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披 露前，应予以保密，不得向他人泄露； 13）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 14）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请，及时、 足额支付赎回和分红款项； 15）不谋求对上市公司的控股和直接管理； 16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人 大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有 人大会； 17）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 108 关资料 15 年以上； 18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 19）编制基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告； 20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，能在规定时 间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时 查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有 关资料的复印件； 21）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 22）面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资 产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合 法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 24）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基 金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动； 26）公平对待所管理的不同基金和受托资产，防止在不同基金和受托 资产间进行有损本基金基金份额持有人的利益的资源分配； 27）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或 实施其他法律行为； 28）法律法规及基金合同规定的其他义务。 （二）基金托管人 （1）基金托管人基本情况 名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 成立日期：1987 年 3 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 109 银行银发［1987］40 号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.94 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 （2）基金托管人的权利 1）依据法律法规和基金合同的规定保管基金财产； 2）依照基金合同的约定获得基金托管费； 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的 投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中 国证监会报告； 4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； 5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； 6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理 人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事 人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其它 必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； 7）法律法规、基金合同规定的其它权利。 （3）基金托管人的义务 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产； 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 110 以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金和受托资产 分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金、受托资产之 间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4）除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5）按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同 及有关凭证； 6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； 8）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基金 份额申购、赎回价格； 10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规 定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明 基金托管人是否采取了适当的措施； 12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相 关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上； 13）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册； 14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收 益和赎回款项； 16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自 行召集基金份额持有人大会； 17）按照规定监督基金管理人的投资运作； 18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 111 和分配； 19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时 报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人； 20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义 务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人 应为基金向基金管理人追偿； 21）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任 不因其退任而免除； 22）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动； 23）法律、法规、本基金合同所规定的其他义务。 （三）基金份额持有人 （1）基金投资人持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，基金投资人自依据招募说明书、基金合同取得本基金的的基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金 份额具有同等的合法权益。 （2）基金份额持有人的权利 1）分享基金财产收益； 2）参与分配清算后的剩余基金财产； 3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大 会审议事项行使表决权； 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7）监督基金管理人的投资运作； 8）对基金管理人、基金托管人、注册登记人、基金份额发售机构损害 其合法权益的行为依法提起诉讼； 9）法律法规、基金合同规定的其它权利。 （3）基金份额持有人的义务 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 112 1）遵守基金合同； 2）交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； 3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任； 4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动； 5）执行生效的基金份额持有人大会决议； 6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及 代销机构处获得的不当得利； 7）法律法规及基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人及其合法授权 代表组成。本基金的基金份额持有人享有同等的表决权，每一基金份额具有一票 表决权。 （二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）转换基金运作方式； （3）更换基金托管人； （4）更换基金管理人； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提 高该等报酬标准的除外； （6）本基金与其它基金的合并； （7）变更基金类别； （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的 除外）； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （11）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有 人大会的事项。 （三）以下情况不需召开基金份额持有人大会： 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 113 （1）调低基金管理费、基金托管费； （2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率 或收费方式； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； （6）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它 情形。 (四) 召集人和召集方式 （1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 （2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行 召集。 （3）代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理人收到提议当日的基金份 额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不 召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基 金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当 至少提前 30 日向中国证监会备案。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 114 （5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、 基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。 (五) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （1）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 40 天在指定媒 体及基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： 1）会议召开的时间、地点和方式； 2）会议拟审议的主要事项； 3）会议形式； 4）议事程序； 5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； 6）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点； 7）表决方式； 8）会务常设联系人姓名、电话； 9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 10）召集人需要通知的其他事项。 （2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书 面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方 式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及 截止时间。 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金 管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响表决意见的计票结果。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 115 (六) 基金份额持有人出席会议的方式 （1）会议方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。如基金管理人或 基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。 通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人、更换基金托管人、 转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有 人大会。 （2）召开基金份额持有人大会的条件 1）现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： ① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）； ② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证 明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文 件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与 基金管理人持有的登记资料相符。 未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和 地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 2）通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： ① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相 关提示性公告； ② 召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和 公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面 表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响 表决效力； 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 116 ③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）； ④ 上述③项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书 面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和 会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符。 如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间， 但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面 符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所 代表的基金份额总数。 （七）议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉 及的内容。 2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会 议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会 审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时 提案。临时提案应当在大会召开日前 35 天提交召集人。召集人对 于临时提案应当在大会召开日前 30 天公布。 3）对于提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对 提案进行审核： ①关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法 律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对 于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 ②程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 117 进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持 人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人 大会决定的程序进行审议。 4）单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10％）的基金 份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人 或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金 份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大 会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。 5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对 原有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大 会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至 少与公告日期有 30 日的间隔期。 （2）议事程序 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机 关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情 况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未 能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50% 以上（含 50%）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持 有人大会做出的决议的效力。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或 单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)等事项。 2）通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人至少提前 30 天公布提案，在所通 知的表决截止日期第 2 天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 118 决议。 （3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （八）决议形成的条件、表决方式、程序 （1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 （2）基金份额持有人大会决议分为特别决议和一般决议： 1）特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的三分之二以 上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止 基金合同的重大事项必须以特别决议方式通过； 2）一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以 上（含 50%）通过方为有效，除须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般 决议的方式通过。 （3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备 案，并予以公告。 （4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 （5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 （6）基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人和基金 托管人均有约束力。 （九）计票 （1）现场开会 1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份 额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金 份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集 人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自 行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出 席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基金份额持有人担 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 119 任监票人。 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人 当场公布计票结果。 3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新 清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有 人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表 决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布 重新清点结果。重新清点仅限一次。 4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参 加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。 （2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在 基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监 督下进行计票，由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒 派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （十）基金份额持有人大会决议的生效与公告 （1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中 国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 （2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生 效的基金份额持有人大会的决定。 （3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内由相关信息披露义务 人在至少一种指定媒体公告。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 本基金合同项下基金利润即为基金收益。基金利润指基金利息收入、投资收 益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 120 金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）收益分配原则 （1）基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式（指将现金红利按分红 权益再投资日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再 投资），基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式；基金份额持有人事 先未做出选择的，默认的分红方式为现金方式； （2）每一基金份额享有同等分配权； （3）在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年最多分配 4 次，每 次收益分配最低比例为基金收益分配基金准日的可供分配利润的 20%； （4）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配净 额后不能低于面值，基金收益分配基准日是指基金管理人以该日的可供分配利润 为基准拟定基金收益分配方案； （5）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记 日申请赎回的基金份额享受当次分红； （6）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至 日）的时间不得超过 15 个工作日。 （7）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、 分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容。 （五）收益分配方案的确定与公告 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 121 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管 理人应在 2 日内公告，并在公开披露日报中国证监会备案。 （六）收益分配中发生的费用 收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金 份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日经过除 权后的基金份额净值自动转为基金份额。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （一）基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费； （7）基金银行汇划费用； （8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率 1.5%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 122 基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为年费率 0.25%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作 日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （3）本条第（一）款第（4） 至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人 根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召 开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一 种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。 （五）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 五、基金财产的投资方向和投资原则 （一）投资目标 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 123 本基金主要投资于受益于低碳经济概念、具有持续成长潜力的上市公司，通 过积极把握资本利得机会以拓展收益空间，以寻求资本的长期增值。 （二）投资范围 本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融 债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机 构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，权证投 资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基 金资产的 5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%。本基金主要投资于受益于低碳经济领域的上市公司，８０％ 以上的股票资产属于上述投资方向所确定的内容。 本基金依据法律法规的规定，本着谨慎和风险可控的原则，可参与创业板上 市证券的投资。 在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经 济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中 达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定 的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。 （三）投资理念 主题投资、趋势研究。具体来说，包含以下两方面的内容。 （1）受益“低碳”经济，构建“绿色”投资 随着全球人口和经济规模的不断增长，能源使用带来的环境问题及其诱因不 断地为人们所认识。通过摈弃 20 世纪的传统增长模式，直接应用新世纪的创新 技术与创新机制，通过低碳经济，实现社会可持续发展，已成为全世界的共识。 同时，伴随中国产业升级和国际生产链地位的提升，低碳经济无疑会成为引领未 来经济发展的主要增长点，受益于低碳经济领域的上市公司也会因此爆发出较高 的业绩成长性。通过“主题投资”来选择个股，可以将能够受惠的相关产业和上 市公司纳入投资范围，通过发掘低碳经济领域具有核心竞争优势的公司来获取资 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 124 本的长期增值。 通过参考《求是》杂志（2009 年第 23 期）中对低碳经济内涵的描述，我们 认为，低碳经济是一种正在兴起的经济形态和发展模式,包含低碳产业、低碳技 术、低碳城市、低碳生活等一系列新内容。它通过大幅度提高能源利用效率,大 规模使用可再生能源与低碳能源,大范围研发温室气体减排技术,建设低碳社会, 维护生态平衡。发展低碳经济既是一场涉及生产方式、生活方式、价值观念、国 家权益和人类命运的全球性革命,又是全球经济不得不从高碳能源转向低碳能源 的一个必然选择。低碳经济涉及了广泛的产业领域和管理领域。低碳经济以“低 能耗、低排放、低污染”为主要特征，因此，本基金认可的低碳经济概念包括： （1）清洁能源板块：主要包括从事太阳能、风能、核能、地热能、生物质 能等清洁能源的生产、传输、使用方式及服务等环节的相关上市公司； （2）节能减排板块：主要包括与减少能源浪费和降低废气排放相关的上市 公司以及通过帮助传统高碳排放行业完成或加快产业升级、降低单位产出能耗的 相关上市公司，主要集中在工业节能、建筑节能、汽车节能、智能电网、环保设 备等相关领域； （3）在中国向低碳经济、低碳生活方式转型过程中，为产业结构升级、消 费生活模式转变提供相关配套支持的相关上市公司。 为了紧跟时代的潮流，本基金必须对低碳经济的发展进行密切跟踪，当未来 由于经济增长方式的转变、产业结构的升级，从事或受益于上述投资主题的外延 也将逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述低碳经济主题的识别及认定。 （2）研究创造价值 按照“主题”来选择行业或公司，需要把握经济体的长期发展趋势以及使这 种发展趋势产生和持续的驱动因素，既所谓的趋势研究。同时，不同阶段最具投 资价值的“主题”并不相同，需要通过科学严谨的财务分析、深入的公司调研与 细致的草根研究，更容易获得超额收益，既所谓的研究创造投资价值。 （四）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证环保指数*90%+同业存款利率（税后）*10% 1）中证环保产业指数是根据联合国环境与经济综合核算体系对于环保产业 的界定方法，将符合资源管理、清洁技术和产品、污染管理的公司纳入环保产业 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 125 主题，采用等权重加权方式，反映上海和深圳市场环保产业公司表现的指数。本 基金以受益于低碳经济主题的上市公司作为主要投资标的，目标是超越市场，获 取超额收益，因此，本基金选择该主题中市场代表性较好的中证环保指数作为股 票资产业绩比较基准。 2）本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持 85%-95%的股票资产， 其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。从长期看，本基金股 票资产平均配置比例为 90%，债券资产的投资比例为 10%，因此本基金将业绩比 较基准中股票指数与债券指数的权重确定为 90%和 10%，同时用同业存款利率 （税后）代表债券资产收益率。 因此，“中证环保指数*90%+同业存款利率（税后）*10%”是衡量本基金投 资业绩的理想基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金 管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报 中国证监会备案，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 （五）风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的 基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 （六）投资禁止行为与限制 （1）禁止用本基金财产从事以下行为 1）承销证券； 2）向他人贷款或者提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管 理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与 本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 126 的证券或者承销期内承销的证券； 7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制。 （2）基金投资组合比例限制 1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总 和，不超过该证券的 10%； 3）本基金投资比例范围为：股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%， 权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券和现 金投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金或到期日在一年 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金主 要投资于受益于低碳经济领域的上市公司，８０％以上的股票资产 属于上述投资方向所确定的内容； 4）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量； 5）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到 期后不展期； 6）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值 的 40%； 7）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券 的比例合计不低于基金资产净值的 5%； 8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金 资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资 产净值的 3%；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过 该权证的 10%。其他权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 127 规定。 9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本公司 管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有 的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国 证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间，如果 其信用等级下降、不再符合投资标准，将在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。 10)流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受 限证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141 号）及相关规定 执行； 11）法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。 （3）法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定（第 3）项除外）时，本 基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、 债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的 价值总和。 其构成主要有： （1）银行存款及其应计利息； （2）结算备付金及其应计利息； （3）根据有关规定缴存的保证金及其应收利息； （4）应收证券交易清算款； （5）应收申购款； （6）股票投资及其估值调整； （7）债券投资及其估值调整和应计利息； 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 128 （8）其他投资及其估值调整； （9）其他资产等。 （一）基金资产净值的计算方式 本基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收 款项和其他投资等资产。 本基金按以下方式进行估值： （1）股票估值方法 1) 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值； 估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的 收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参 考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允 价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的， 应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 2) 未上市股票的估值： ①首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 ②首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所 在证券交易所上市的同一股票以第 1）条确定的估值价格进行估值。 ③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日该上市公司 在证券交易所挂牌的同一流通股票以第 1）条确定的估值价格进行估值。 ④非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值： A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第 1）条确定的估值价格低于非 公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票以第 1）条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值； B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第 1）条确定的估值价格高于非 公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的 价值： FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl 其中：FV 为估值日该非公开发行股票的价值；C 为该非公开发行股票的初始取得 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 129 成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得的成本作相应 调整）；P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Dl 为该非公开发 行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Dr 为估值日剩余锁定期，即估值日至 锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。 ⑤ 长期停牌的股票，采用指数收益法进行估值。若未来市场环境发生重大 变化，基金管理人与基金托管人协商一致后，可采用其他合理的估值方法进行估 值。 3) 国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （2）债券估值方法 1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估 值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以 最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调 整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近 交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进 行调整，确定公允价值进行估值。 2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按 最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的 净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变化因 素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如 有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价 值的，应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整，确定公允价值进 行估值。 3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 4）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 130 见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素 确定其公允价值进行估值。 5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （3）权证估值方法 1) 上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易 日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调 整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明 最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的 收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 2) 首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。 4）因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股确认日止， 若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收 盘价低于配股价，则估值为零。 5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （4）资产支持证券的估值方法 1）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公 允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2）全国银行间市场交易的资产支持证券，根据行业协会指导的处理标 准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线 等因素确定其公允价值进行估值。 3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （5）其他资产的估值方法 其他资产按国家有关规定进行估值。 （6）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 131 金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素 的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及 时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金 份额持有人的利益。 根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与 本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 （二）基金资产净值的公告方式 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至 少每周在中国证监会指定媒体上公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金合同的变更 （1）基金合同变更涉及本基金合同第八节第（二）项规定的对基金合同当 事人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金 合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准，并自中国证监会核准之日 起生效。 （2）但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改 的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议， 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 132 而经基金管理人和基金托管人同意修改后公告，并报中国证监会备案。 （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同终止： （1）基金份额持有人大会决定终止； （2）基金管理人职责终止，在六个月内没有新基金管理人承接的； （3）基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金托管人承接的； （4）法律法规和基金合同规定的其他情形。 （三）基金财产的清算 （1）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产 进行清算。 （2）基金财产清算组 1）自基金合同终止之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金 财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和 基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金 财产安全的职责。 2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 （3）清算程序 1） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 2） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 3） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 4） 对基金财产进行评估和变现； 5） 基金清算组做出清算报告； 6） 会计师事务所对清算报告进行审计； 7） 律师事务所对清算报告出具法律意见书； 8） 将基金清算结果报告中国证监会； 9） 公布基金清算公告； 10）对基金剩余财产进行分配。 （4）清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 133 清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。 （5）基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿： 1）支付基金财产清算费用； 2）缴纳基金所欠税款； 3）清偿基金债务； 4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （6）基金财产清算的公告 清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重 大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师 事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 （7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议 可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内 如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交设在上海的中 国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继 续履行。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构 和注册登记机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同 复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 134 二十四、基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 35 楼 法定代表人：杨小勇 成立日期： 2005 年 11 月 16 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】172 号 经营范围：发起、设立、登记、管理和销售经证监会批准的基金，并处理基 金单位的销售、申购、赎回和登记，管理经证监会批准的其他种类的资产与投资 组合；经证监会批准的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：2 亿元人民币 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 法定代表人： 彭纯 成立时间：1987 年 3 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民 银行银发［1987］40 号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 135 监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 注册资本：489.94 亿元人民币 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的投 资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、 央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投 资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金依据法律法规的规定，本着谨慎和风险可控的原则，可参与创业板上 市证券的投资。 基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》的相 关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管人对基金管理人业务进 行监督和核查的义务自《基金合同》生效日起开始履行。 基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为，应及时以书面形 式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规 事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人 发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人 在 10 个工作日内纠正。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： （1） 本基金的投资范围为：股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，权 证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券、现金和 其他资产投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金（不包括结 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 136 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金主要投资受益于 低碳经济领域的上市公司，８０％以上的股票资产属于上述投资方 向所确定的内容； （2） 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； （3） 本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和， 不超过该证券的 10%； （4） 本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量； （5） 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到 期后不展期； （6） 在全国银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净 值的 40%； （7） 基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的 5%； （8） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金 资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资 产净值的 3%；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该 权证的 10%。其他权证投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定。 （9） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本公司管理的 全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产 支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的 特殊品种除外。 （10） 本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资 标准，将在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。 （11） 流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限 证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141 号）及相关规定执行； （12） 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开 放 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 137 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （13） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人 不得主动新增流动性受限资产的投资 （14） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； （15） 法律、法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他比例限制。 基金管理人应当自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 符合《基金合同》的约定。除上述第（7）、（10）、（13）、（14）项外，因证 券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资不符合《基金合同》约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10 个工作日 内进行调整。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述 投资组合限制并相应修改其投资组合限制规定。 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定的基金投融资比例限制的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违 规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资 禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 （1） 承销证券； （2） 向他人贷款或者提供担保； （3） 从事承担无限责任的投资； （4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5） 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理 人、基金托管人发行的股票或者债券； 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 138 （6） 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本 基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销 期内承销的证券； （7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，《基金合同》生效后 2 个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或 者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时予以 更新并通知对方。 基金托管人发现基金管理人有以上投资禁止行为的，应及时以书面形式通知 基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基 金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。 （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金 管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名 单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更 新。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金 托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照协议进行结算。 （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险， 由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理 人选择存款银行进行监督。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 139 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》 的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金 托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基 金银行存款业务账目及核算的真实、准确。 （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另 行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与 执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、 保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 人的合法权益。 （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规定。 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定 及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作 日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正 的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算。 （六）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资其他 方面进行监督。 （七）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 监督和核查。 （八）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 140 复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需 向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其 他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管 理人在 10 个工作日内纠正，并通知基金管理人收到通知后应及时核对，并以电 话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限 内及时改正。在 10 个工作日内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督 促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作 日内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中 国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人 对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人 是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户， 是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据 基金管理人指令办理清算交收，如遇到问题是否及时反馈，是否按照法规规定和 《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为，是否对非公开 信息保密。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 141 管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金 托管人在 10 个工作日内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式 对基金管理人发出回函。在 10 个工作日内，基金管理人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规 要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据 资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金托管人在 10 个工作日内纠正。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 （1） 基金托管人应安全保管基金财产。 （2） 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 （3） 基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户。 （4） 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的 完整和独立。 （5）基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的指令， 不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金 资产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人并配合基金管 理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事 人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 142 （二）基金合同生效时募集资产的验证 基金募集期满之日起 10 日内，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金 份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘 请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的 验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完 成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存 款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 （三）基金的银行存款账户的开立和管理 （1） 基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 （2） 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户， 并根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管 和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。 （3） 本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需 要。基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行存款账户； 亦不得使用基金的任何银行存款账户进行基金业务以外的活动。 （4） 基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务 进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管资产的资金结算汇划业务。 （5） 基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民 币银行账户结算管理办法》、《现金管理条例》、中国人民银行利率管理的有关 规定《支付结算办法》以及其他有关法律法规。 （6） 基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、 及时核查基金银行存款账户余额。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 143 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照并遵守上 述关于账户开立、使用的规定。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人 处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理 （1） 募集资金经验资后，基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任 公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金 的清算。在上述手续办理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备。基金管理 人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外 汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 （2） 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债 券回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。 （六）基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，应与非本基金的其他实物 证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。 实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人 对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 （七）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托 管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 144 金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的 正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应 及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《关 于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后 计算当日的基金资产净值，以电子文件方式提交基金托管人进行复核。基金托管 人对净值计算结果复核后，将复核确认结果以电子签名文件的方式通知基金管理 人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。待条件成熟后，双方可协商采用电 子对账方式。 本基金按以下方法估值： （1）股票估值方法 1) 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易 日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调 整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明 最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的 收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 2) 未上市股票的估值： ①首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 145 ②首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后， 按估值日其所在证券交易所上市的同一股票以第 1）条确定的估值 价格进行估值。 ③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值 日该上市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票以第 1）条确定的 估值价格进行估值。 ④ 非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值： A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第 1）条确定的估值 价格低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所 上市交易的同一股票以第 1）条确定的估值价格作为估值日该非公 开发行股票的价值； B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第 1）条确定的估值 价格高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估 值日该非公开发行股票的价值： FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV 为估值日该非公开发行股票的价值； C 为该非公开发行股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格 除权时，应于除权日对其初始取得的成本作相应调整）；P 为估值 日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Dl 为该非公开发行 股票锁定期所含的交易所的交易天数；Dr 为估值日剩余锁定期，即 估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。 ⑤ 长期停牌的股票，采用指数收益法进行估值。若未来市场环境 发生重大变化，基金管理人与基金托管人协商一致后，可采用其他 合理的估值方法进行估值。 3) 国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （2）债券估值方法 1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘 价估值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变 化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 146 后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的， 应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按 最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的 净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变化因 素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如 有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价 值的，应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整，确定公允价值进 行估值。 3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 4）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意 见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素 确定其公允价值进行估值。 5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （3）权证估值方法 1) 上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易 日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调 整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明 最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的 收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 2) 首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 147 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。 4）因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股确认日止， 若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收 盘价低于配股价，则估值为零。 5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （4）资产支持证券的估值方法 1）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公 允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2）全国银行间市场交易的资产支持证券，根据行业协会指导的处理标 准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线 等因素确定其公允价值进行估值。 3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 （5）其他资产的估值方法 其他资产按国家有关规定进行估值。 （6）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基 金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素 的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方 应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护 基金份额持有人的利益。 根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与 本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一 致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 （二）净值差错处理 当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 148 和基金造成损失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿 金。基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后 按以下条款进行赔偿。 （1）如采用本协议第八章“基金资产估值、基金资产净值计算与复核”中 估值方法的第（1）－（5）进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管 人在复核过程中没有发现，且造成基金份额持有人损失的，由双方共同承担赔偿 责任，其中基金托管人承担 30%； （2）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重 新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基金管理人负责赔付； （3）基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第（6）项进行估值时，所 造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他 不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施 进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人 和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要 的措施消除由此造成的影响。 针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执行； 如果行业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，相关各 方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 （三）暂停估值与公告基金份额净值的情形 （1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时； （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保 障基金份额持有人的利益，决定延迟估值时； （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 149 （四）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （五）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记 账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对 会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 （六）会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和 基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相 符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算 和公告的，以基金管理人的账册为准。 （七）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编 制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会公布的 《证券投资基金信息披露管理办法》要求公告。季度报表的编制，应于每季度终 了后 15 个工作日内完成；更新的招募说明书在本《基金合同》生效后每 6 个月 公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年度报告在基金会计年度前 6 个月结 束后的 60 日内公告；年度报告在会计年度结束后 90 日内公告。 基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管人；基金托管人在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果及 时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日，以电子文件方式提供 基金托管人；基金托管人在 5 个工作日内进行复核，并将复核结果及时以书面和 电子签名文件的方式通知基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完成当日， 将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到 15 日内进行复核，并将复核结 果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供基 金托管人，基金托管人在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 150 管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托 管人在收到后 30 日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金托管人在 复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同 查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后， 基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章，相关各方各自留存一份。 基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后， 需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核检查。 待条件成熟后，双方可协商采用电子方式编制及复核定期报告。 六、基金份额持有人名册的保管 基金管理人可委托基金注册登记人登记和保管基金份额持有人名册。基金份 额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金 权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有 人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金注册登记人负责编 制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。 基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册。 （一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工 作日内向基金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册； （二）基金管理人于基金份额持有人大会权利登记日后 5 个工作日内向基金 托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册； （三）基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提 供由注册登记人编制的基金份额持有人名册； （四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商 议一致后，由基金管理人向基金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人 名册。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基 金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 151 七、争议解决方式 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通 过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、 调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上 海分会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决 是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律管辖。 八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金托管协议的变更 本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监 会核准。 （二）基金托管协议的终止 （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因 其他事由造成其他基金托管人接管基金财产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因 其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。 （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的 终止事项。 （三）基金财产的清算 （1）基金财产清算组 在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基 金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 152 1）基金财产清算组组成：基金财产清算组成员由基金管理人、基金托 管人、基金注册登记人、具有从事相关业务资格的注册会计师、律 师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要 的工作人员。 2）基金财产清算组职责：基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 （2）基金财产清算程序 1）《基金合同》终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 4）对基金财产进行评估和变现； 5）基金清算组做出清算报告； 6）会计师事务所对清算报告进行审计； 7）律师事务所对清算报告出具法律意见书； 8）将基金清算报告中国证监会； 9）公布基金清算公告； 10）对基金剩余财产进行分配。 （3）清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理 费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 （4）基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿 1）支付基金财产清算费用； 2）缴纳基金所欠税款； 3）清偿基金债务； 4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （5）基金财产清算的公告 清算小组成立后2日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重 大事项须及时公告。基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计、律 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 153 师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 （6）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 154 二十五、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金 份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： （一）账单服务 本基金管理人默认的对账单方式为电子对账单，电子对账单包括电子邮件形 式对账单（月度、季度）和短信账单（月度）。对于已订制电子邮件形式对账单 的基金持有人，我公司将继续发送电子邮件对账单；对于没有订制电子邮件对账 单的客户，默认向预留有效手机号码的基金持有人发送短信账单，向预留有效电 子邮箱的基金客户发送电子邮件对账单。 若基金持有人因特殊原因需获取某段时间的纸质对账单，可拨打本基金管理 人客服电话021-20376888按0转人工服务，客服人员核对姓名、开户证件或基金 账号、交易信息、邮寄地址及邮编等信息无误后，将为基金持有人免费邮寄纸质 对账单。 （二）基金间转换服务 基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业 务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。 基金管理人已于 2010 年 12 月 30 日开通本基金的转换业务。 （三）定期投资计划 在技术条件成熟时，基金管理人将利用直销网点或代销网点为投资人提供定 期投资的服务。通过定期投资计划，投资人可以通过固定的渠道，定期申购基金 份额。该定期投资计划的有关规则另行公告。 基金管理人已于 2010 年 9 月 7 日起正式推出本基金的定期定额投资计划。 （四）网络在线服务 通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱，投资人可以实现在线咨询、 投诉、建议和寻求各种帮助。 基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 155 息，投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。 基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询密 码等服务。 公司网址：www.hsbcjt.cn 电子信箱：services@hsbcjt.cn （五）信息定制服务 汇丰晋信将为客户提供各类资讯服务，包括市场资讯，理财资讯，旗下基金 信息等。基金持有人可以通过汇丰晋信网站、客户服务热线提交资讯定制的申请， 基金管理人通过手机短信和 E-MAIL 方式定期发送持有人定制的信息。可定制的 信息包括：基金净值、公司最新公告提示，各类定期及不定期的市场报告、理财 资讯等。 除了发送持有人定制的上述信息之外，基金管理人也会不定期向留有手机和 留有 EMAIL 地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息。如持有人不希望 接受到该类信息，可以通过客户服务热线取消该项服务。 （六）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务 呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品 与服务等信息查询。 呼叫中心人工座席每个交易日 9：00-18：00 为投资人提供服务，投资人可 以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，资料修改等专项 服务。 客服电话：021-20376888 传真：021-20376998 （七）投诉受理 投资人可以拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电 子邮件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回 复的投诉，基金管理人承诺在 2 个工作日之内对投资人的投诉做出回复。对于非 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 156 工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 157 二十六、其他应披露事项 （一）2017年12月9日至2018年6月8日未发生涉及基金管理人和基金财产的诉讼、 仲裁事项。 （二）2017年12月9日至2018年6月8日本基金管理人的高级管理人员未有受到任 何处分。 （三）2017年12月9日至2018年6月8日相关公告事宜列示如下，下列公告刊登在 上海证券报、中国证券报、证券时报和汇丰晋信基金管理有限公司网站上。 披露时间 公告内容 2017/6/30 关于提示直销个人投资者落实适当性管理的公告 2017/6/30 关于调整旗下基金风险等级划分和投资者风险承受能力类型的提示 性公告 2017/6/30 关于投资者分类的提示性公告 2017/7/1 汇丰晋信旗下开放式基金净值公告 2017/7/1 关于旗下基金参加交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告 2017/7/1 关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投资 手续费率优惠的公告 2017/7/20 基金 2017 年 2 季度报 2017/7/22 汇丰晋信低碳先锋基金更新招书（2017 年第 2 号） 2017/8/1 汇丰晋信基金管理有限公司关于参加华泰证券股份有限公司费率优 惠的公告 2017/8/26 基金 2017 半年度报 2017/8/28 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过平安证券股份有限公司开办汇 丰晋信旗下开放式基金定期定额投资业务的公告 2017/8/28 汇丰晋信关于在平安证券股份有限公司开通汇丰晋信旗下开放式基 金转换业务的公告 2017/8/28 汇丰晋信关于新增平安证券股份有限公司为旗下开放式基金代销机 构的公告 2017/9/2 基金行业高级管理人员变更公告（王栋代任督察长） 2017/9/21 关于汇丰晋信旗下基金持有的停牌股票采用指数收益法进行估值的 提示性公告 2017/9/28 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加中泰证券网上交易系 统申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2017/10/11 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过国金证券股份有限公司开办汇 丰晋信旗下开放式基金定期定额投资业务的公告 2017/10/25 基金 2017 年 3 季度报 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 158 披露时间 公告内容 2017/10/27 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加平安证券申购及定期 定额投资申购费率优惠活动的公告 2017/12/29 关于参与网上定期定额申购的直销个人投资者落实适当性管理的提 示性公告 2017/12/29 关于提示基金直销客户及时更新身份证件或者身份证明文件并接受 或重新接受风险承受能力调查的公告 2017/12/30 汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠 道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告 2017/12/30 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过农业银行网上银行、掌上银行 开展基金申购和定期定额申购费率优惠活动的公告 2017/12/30 汇丰晋信旗下部分基金关于参加工商银行“2018 倾心回馈”基金定 投优惠活动的公告 2018/1/2 汇丰晋信旗下开放式基金净值公告 2018/1/2 关于旗下证券投资基金缴纳增值税及其附加税费的公告 2018/1/22 低碳更新招募说明书（2018 年第 1 号） 2018/1/22 旗下基金 2017 年第 4 季度报告 2018/1/31 旗下基金参加中泰证券股份有限公司费率优惠的公告 2018/2/7 关于旗下基金持有的停牌股票采用指数收益法进行估值的提示性公 告 2018/2/7 汇丰晋信基金管理有限公司关于参加平安银行股份有限公司费率优 惠的公告 2018/3/13 旗下基金参加北京展恒基金销售有限公司费率优惠活动的公告 2018/3/20 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在蚂蚁（杭 州）基金销售有限公司的交易限额的公告 2018/3/27 关于旗下基金修改基金合同的公告（18 只基金） 2018/3/28 2017 年基金年报 2018/3/30 关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投资 手续费率优惠的公告 2018/3/30 关于旗下基金继续通过中国工商银行开展个人电子银行基金申购费 率优惠活动的公告 2018/3/31 关于旗下基金通过东海证券开展申购费率优惠活动的公告 2018/4/21 旗下基金 2018 年第 1 季度报告 2018/5/10 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在珠海盈米财 富管理有限公司的交易限额的公告 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 159 披露时间 公告内容 2018/5/21 汇丰晋信基金管理有限公司关于参加中国银河证券股份有限公司费 率优惠的公告 2018/5/28 汇丰晋信关于在北京汇成基金销售有限公司开通汇丰晋信旗下开放 式基金转换业务的公告 2018/5/28 汇丰晋信关于新增北京汇成基金销售有限公司为旗下开放式基金代 销机构的公告 2018/5/28 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过北京汇成基金销售有限公司开 办汇丰晋信旗下开放式基金定期定额投资业务的公告 2018/6/5 关于在招商银行股份有限公司开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业 务的公告 2018/6/8 汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在招商银行股 份有限公司的交易限额的公告 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 160 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人、基 金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。投资 人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后，可在合 理时间内取得上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 PUBLIC - 161 二十八、备查文件 备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营 业场所，在办公时间内可供免费查阅。 （一）中国证监会核准汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金募集的文件； （二）《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》； （三）《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议》； （四）法律意见书； （五）基金管理人业务资格批件、营业执照； （六）基金托管人业务资格批件、营业执照； （七）《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》； （八）中国证监会要求的其他文件。 汇丰晋信基金管理有限公司 二〇一八年七月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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