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新沃通宝货币B(002302)  基金公开信息
流水号 1215921
基金代码 002302
公告日期 2018-08-29
编号 1
标题 新沃通宝货币市场基金2018年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:新沃基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
送出日期:二〇一八年八月二十九日



§1 重要提示
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
新沃通宝

基金主代码
001916

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2015年10月20日

基金管理人
新沃基金管理有限公司

基金托管人
中国民生银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
3,098,253,928.68份

基金合同存续期
不定期

下属分级基金的基金简称:
新沃通宝A
新沃通宝B

下属分级基金的交易代码:
001916
002302

报告期末下属分级基金的份额总额
1,587,207,302.92份
1,511,046,625.76份

 2.2 基金产品说明
投资目标
在控制投资组合风险,保持流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略,在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。本基金主要通过利率策略、骑乘策略、放大策略、信用债投资策略等投资策略以实现投资目标。

业绩比较基准
同期七天通知存款税后利率

风险收益特征
本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
新沃基金管理有限公司
中国民生银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
陈阳
罗菲菲


联系电话
400-698-9988
010-58560666


电子邮箱
service@sinvofund.com
tgbfxjdzx@cmbc.com.cn

客户服务电话
400-698-9988
95568

传真
010-58290555
010-58560798

 2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
www.sinvofund.com

基金半年度报告备置地点
基金管理人和基金托管人的办公场所


§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
基金级别
新沃通宝A
新沃通宝B

3.1.1 期间数据和指标
报告期( 2018年1月1日 - 2018年6月30日)
报告期( 2018年1月1日 - 2018年6月30日)

本期已实现收益
39,896,158.30
33,581,888.87

本期利润
39,896,158.30
33,581,888.87

本期净值收益率
2.0122%
2.1340%

3.1.2 期末数据和指标
报告期末( 2018年6月30日 )

期末基金资产净值
1,587,207,302.92
1,511,046,625.76

期末基金份额净值
1.0000
1.0000

金额单位:人民币元
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。由于货币市场基金采用摊余成本法核算,因此公允价值变动收益为零。本期已实现收益和本期利润的金额相等。
2、本基金收益分配按日结转份额。
3.2基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新沃通宝A
阶段
份额净值收益率①
份额净值收益率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去一个月
0.3147%
0.0018%
0.1110%
0.0000%
0.2037%
0.0018%

过去三个月
0.9681%
0.0016%
0.3366%
0.0000%
0.6315%
0.0016%

过去六个月
2.0122%
0.0015%
0.6695%
0.0000%
1.3427%
0.0015%

过去一年
4.0111%
0.0018%
1.3500%
0.0000%
2.6611%
0.0018%

自基金合同生效起至今
8.8043%
0.0032%
3.6432%
0.0000%
5.1611%
0.0032%

新沃通宝B
阶段
份额净值收益率①
份额净值收益率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去一个月
0.3346%
0.0018%
0.1110%
0.0000%
0.2236%
0.0018%

过去三个月
1.0286%
0.0016%
0.3366%
0.0000%
0.6920%
0.0016%

过去六个月
2.1340%
0.0015%
0.6695%
0.0000%
1.4645%
0.0015%

过去一年
4.2607%
0.0018%
1.3500%
0.0000%
2.9107%
0.0018%

自基金合同生效起至今
7.4070%
0.0030%
2.5705%
0.0000%
4.8365%
0.0030%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较



§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新沃基金管理有限公司成立于2015年8月,是一家经中国证监会核准设立的全国性基金管理公司,注册资本10,000万元,具有基金管理资格,经营基金募集、基金销售、特定客户资产管理、 资产管理和中国证监会许可的其他业务。 公司成立以来,公募基金和特定客户资产管理业务均得到较快发展。
公司于2015年成立了新沃通宝货币市场基金,并于2016年成立了新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金、新沃通利纯债债券型证券投资基金和新沃鑫禧债券型证券投资基金,同时,公司还管理着多个特定客户资产管理投资组合。
未来,公司将继续秉承“专业创造机会,合作实现价值”的发展理念,坚持“以人为本”的发展战略,坚守“诚信、专业、合作、超越”的价值准则,致力于经过长期努力跻身国内一流基金管理公司行列,力求为广大投资者提供稳定的投资回报。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



俞瓅
本基金的基金经理
2016年12月2日
-
5年
复旦大学硕士,中国籍。2013年7月至2016年9月任职于国金证券,历任证券交易员、投资经理、投资主办;2016年10月加入新沃基金管理有限公司。

注:1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年一季度,经济保持平稳,略有下行压力;二季度,经济下行压力增大。市场流动性方面,资金面宽松,R007处于近6个月以来低位。3月22日央行在美联储正式加息后随即跟随加息,上调7天逆回购操作利率5BP至2.55%。超小幅上调利率使得市场情绪整体良好,3月股份制同业存单利率由4.8%降至4.25%附近。6月上旬,央行在扩大担保品范围的基础上超额续作到期MLF,6月24日央行定向降准0.5个百分点,释放资金约7000亿元,释放了充裕流动性。同期,央行货币政策委员会二季度会议上将流动性定调由“合理稳定”进一步改变至“合理充裕”,货币流动性可能将面临进一步宽松。同业存单市场上,国有商业银行发行放量,收益率大幅度下降。截止6月份,作为标杆的3个月股份制同业存单利率由4.5%降至3.8%。七天回购定盘利率FR007为3.87%,相对于前期的季末资金利率水平有大幅度下降,流动性整体宽裕。
国际环境方面,中美之间的贸易战导致世界两大经济体之间业已紧张的贸易关系进一步升级。国际环境方面,中美之间的贸易战叠加中美货币政策的分化,人民币在6月下旬快速贬值。债券市场方面,利率债10年期国债利率从4月的3.74%降至3.48%,10年期国开债利率从4.65%降至4.25%,债市呈现一波牛市行情。
本基金报告期内本基金采取相对稳健的短久期高评级低杠杆策略。配置上仍然以同业存单为主,以短期融资券作为交易性品种,并择时配置同业存款用以增厚收益。本基金针对监管要求,在季节性时点增强流动性、不间断进行负债端流动性匹配、持续跟踪持仓信用安全、定期进行压力测试。在预期资金紧张时点合理安排组合现金流,保证在安全应对季末、年末流动性波动的同时给投资人带来适当的回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2018年6月30日,本报告期新沃通宝A的基金份额净值收益率为2.0122%,本报告期新沃通宝B的基金份额净值收益率为2.1340%,同期业绩比较基准收益率为0.6695%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2018年下半年,国内经济稳中趋缓,基本面和政策面总体对短端债券品种构成支撑。在宽货币宽信用政策环境下,资金面将保持持续宽松,同时信用利差将有不同程度的缩减。中美经济基本面的差异和贸易战的持续发酵使得人民币的贬值压力可能加大,对债市需求构成一定冲击。同时债市在经历收益率持续下行后可能面临一定回调风险,新沃通宝将及时调整账户结构,防范利率风险以及流动性冲击。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
根据证监会的相关规定,为建立健全有效的估值政策和程序,公司成立估值委员会,明确参与估值流程各方的人员分工和职责,由投资研究部、监察稽核部、基金事务部相关人员担任委员会委员。估值委员会委员具备应有的经验、专业胜任能力和独立性,分工明确,在上市公司研究和估值、基金投资、投资品种所属行业的专业研究、估值政策、估值流程和程序、基金的风险控制与绩效评估、会计政策与基金核算以及相关事项的合法合规性审核和监督等各个方面具备专业能力和丰富经验。估值委员会严格按照工作流程诚实守信、勤勉尽责地讨论和决策估值事项。日常估值项目由基金事务部严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定执行。当经济环境和证券市场发生重大变化时,针对特殊估值工作,按照以下工作流程进行:由公司估值委员会依据行业协会提供的估值模型和行业做法选定与当时市场经济环境相适应的估值方法并征求托管行、会计师事务所的相关意见,由基金事务部做出提示,对其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响是否在0.25%以上进行测算,并对确认产生影响的品种根据前述估值模型、估值流程计算提供相关投资品种的公允价值以进行估值处理,待清算人员复核后,将估值结果反馈基金经理,并提交公司估值委员会。其他特殊情形,可由基金经理主动做出提示,并由研究员提供研究报告,交估值委员会审议,同时按流程对外公布。
2、基金经理参与或决定估值的程度
基金经理参与对估值问题的讨论,对估值结果提出反馈意见,但不介入基金日常估值业务。
3、本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4、定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同有关规定:本基金根据每日基金收益情况,以每万份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,且每日进行支付。本基金在本半年度累计分配收益73,478,047.17 元。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对新沃通宝货币市场基金的托管过程中,严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定,依法安全保管了基金财产,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定,本托管人对本基金管理人—新沃基金管理有限公司在新沃通宝货币市场基金的投资运作方面进行了监督,对基金资产净值计算、基金利润分配、基金费用开支等方面进行了认真的复核,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为,在各方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,新沃通宝货币市场基金实施利润分配的金额为73,478,047.17 元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体:新沃通宝货币市场基金
报告截止日: 2018年6月30日
单位:人民币元
资 产
附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日

资 产:




银行存款

301,017,305.77
411,895,847.07

结算备付金

3,383,366.08
-

存出保证金

6,121.88
-

交易性金融资产

1,658,739,445.89
2,736,590,986.86

其中:股票投资

-
-

基金投资

-
-

债券投资

1,528,422,953.90
2,675,862,986.86

资产支持证券投资

130,316,491.99
60,728,000.00

贵金属投资

-
-

衍生金融资产

-
-

买入返售金融资产

1,182,741,983.82
1,279,705,972.68

应收证券清算款

-
-

应收利息

14,167,487.05
14,807,010.16

应收股利

-
-

应收申购款

20,106.19
2,002.04

递延所得税资产

-
-

其他资产

-
-

资产总计

3,160,075,816.68
4,443,001,818.81

负债和所有者权益
附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日

负 债:




短期借款

-
-

交易性金融负债

-
-

衍生金融负债

-
-

卖出回购金融资产款

-
264,738,116.08

应付证券清算款

59,983,713.69
-

应付赎回款

-
-

应付管理人报酬

798,776.05
1,132,929.95

应付托管费

121,026.67
171,656.07

应付销售服务费

364,578.99
575,183.99

应付交易费用

52,707.19
61,547.04

应交税费

41,486.17
-

应付利息

-
242,717.74

应付利润

366,296.68
566,895.40

递延所得税负债

-
-

其他负债

93,302.56
179,000.00

负债合计

61,821,888.00
267,668,046.27

所有者权益:




实收基金

3,098,253,928.68
4,175,333,772.54

未分配利润

-
-

所有者权益合计

3,098,253,928.68
4,175,333,772.54

负债和所有者权益总计

3,160,075,816.68
4,443,001,818.81

 注:报告截止日2018年6月30日,基金份额总额3,098,253,928.68份,其中A类基金份额净值1.0000元,基金份额总额1,587,207,302.92份; B类基金份额净值1.0000元,基金份额总额1,511,046,625.76份。
6.2 利润表
会计主体:新沃通宝货币市场基金
本报告期:2018年1月1日至2018年6月30日
单位:人民币元
项 目
附注号
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日

一、收入

83,940,255.07
55,970,773.95

1.利息收入

83,008,706.22
55,859,407.56

其中:存款利息收入

7,025,914.21
7,199,476.77

债券利息收入

49,449,700.02
27,842,949.96

资产支持证券利息收入

2,266,530.80
778,475.96

买入返售金融资产收入

24,266,561.19
20,038,504.87

其他利息收入

-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)

931,548.85
111,366.39

其中:股票投资收益

-
-

基金投资收益

-
-

债券投资收益

881,207.58
111,366.39

资产支持证券投资收益

50,341.27
-

贵金属投资收益

-
-

衍生工具收益

-
-

股利收益

-
-

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

-
-

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)

-
-

5.其他收入(损失以“-”号填列)

-
-

减:二、费用

10,462,207.90
6,812,376.85

1.管理人报酬

5,881,064.87
4,488,305.90

2.托管费

891,070.40
680,046.31

3.销售服务费
6.4.9.2.3
2,564,362.79
604,020.50

4.交易费用

150.00
-

5.利息支出

981,240.48
918,284.84

其中:卖出回购金融资产支出

981,240.48
918,284.84

6.其他费用

119,080.21
121,719.30

三、利润总额 (亏损总额以“-”号填列)

73,478,047.17
49,158,397.10

减:所得税费用

-
-

四、净利润(净亏损以“-”号填列)

73,478,047.17
49,158,397.10


6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:新沃通宝货币市场基金
本报告期:2018年1月1日 至 2018年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
4,175,333,772.54
-
4,175,333,772.54

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期净利润)
-
73,478,047.17
73,478,047.17

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-1,077,079,843.86
-
-1,077,079,843.86

其中:1.基金申购款
9,385,369,833.86
-
9,385,369,833.86

2.基金赎回款
-10,462,449,677.72
-
-10,462,449,677.72

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-73,478,047.17
-73,478,047.17

五、期末所有者权益(基金净值)
3,098,253,928.68
-
3,098,253,928.68

项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
4,368,856,860.85
-
4,368,856,860.85

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期净利润)
-
49,158,397.10
49,158,397.10

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-1,172,817,019.87
-
-1,172,817,019.87

其中:1.基金申购款
12,266,694,221.57
-
12,266,694,221.57

2.基金赎回款
-13,439,511,241.44
-
-13,439,511,241.44

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-49,158,397.10
-49,158,397.10

五、期末所有者权益(基金净值)
3,196,039,840.98
-
3,196,039,840.98


报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 - 至 - 财务报表由下列负责人签署:
______库三七______ ______库三七______ ____马楠____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新沃通宝货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]2253号《关于准予新沃通宝货币市场基金注册的批复》核准,由新沃基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《新沃通宝货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集200,063,654.31元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第1153号予以验证。经向中国证监会备案,《新沃通宝货币市场基金基金合同》于2015年10月20日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为200,063,654.31份基金份额,本基金募集期间有效认购参与款项未产生需要折算为基金份额的利息。本基金的基金管理人为新沃基金管理有限公司,基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
根据《关于新沃通宝货币基金增设B类基金份额并修改基金合同、招募说明书和托管协议的公告》并报证监会备案,本基金于2016年8月5日起根据投资者持有基金份额数量的不同而形成不同的基金份额类别。在基金份额持有人在单个基金账户内持有的基金份额不超过500万份时,称为A类基金份额;超过500万份(含500万份)时,称为B类基金份额。本基金将设A类基金份额和B类基金份额,各类基金份额类别分别设置代码并分别计算和公告每万份基金已实现收益和七日年化收益率,且适用不同费率的销售服务费。自2016年8月5日起根据投资者基金账户所持有的基金份额数量,进行份额类别判断和处理。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《新沃通宝货币市场基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围包括现金、通知存款、一年以内(含一年)的银行存款和大额存单、剩余期限在397天(含397天)以内的债券和中期票据、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、期限在一年以内(含一年)的债券回购、短期融资券(含超短期融资券)、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。本基金的业绩比较基准为同期七天通知存款税后利率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《新沃通宝货币市场基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年01月01日至2018年06月30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年06月30日的财务状况以及2018年01月01日至2018年06月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3)对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位:人民币元
项目
本期末
2018年6月30日

活期存款
66,017,305.77

定期存款
235,000,000.00

其中:存款期限1-3个月
235,000,000.00

其他存款
-

合计:
301,017,305.77

注:定期存款的存款期限指票面存期
6.4.7.2 交易性金融资产
单位:人民币元
项目
本期末
2018年6月30日


摊余成本
影子定价
偏离金额
偏离度

债券
交易所市场
71,862,334.03
71,538,928.85
-323,405.18
-0.0104%


银行间市场
1,456,560,619.87
1,459,151,700.00
2,591,080.13
0.0836%


合计
1,528,422,953.90
1,530,690,628.85
2,267,674.95
0.0732%

 注:1、偏离金额=影子定价-摊余成本;
2、偏离度=偏离金额/摊余成本法确定的基金资产净值。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位:人民币元
项目
本期末
2018年6月30日


账面余额
其中;买断式逆回购

合计
1,182,741,983.82
-

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无余额。
6.4.7.5 应收利息
单位:人民币元
项目
本期末
2018年6月30日

应收活期存款利息
3,264.15

应收定期存款利息
1,224,166.51

应收其他存款利息
-

应收结算备付金利息
1,522.50

应收债券利息
8,641,956.09

应收买入返售证券利息
855,683.20

应收申购款利息
-

应收黄金合约拆借孳息
-

其他
2.80

合计
14,167,487.05

6.4.7.6 其他资产
无余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位:人民币元
项目
本期末
2018年6月30日

交易所市场应付交易费用
3,043.61

银行间市场应付交易费用
49,663.58

合计
52,707.19

6.4.7.8 其他负债
单位:人民币元
项目
本期末
2018年6月30日

应付券商交易单元保证金
-

应付赎回费
-

预提费用
93,302.56

合计
93,302.56

6.4.7.9 实收基金
金额单位:人民币元
新沃通宝A

项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日


基金份额(份)
账面金额

上年度末
2,579,477,406.29
2,579,477,406.29

本期申购
5,264,525,995.62
5,264,525,995.62

本期赎回(以"-"号填列)
-6,256,796,098.99
-6,256,796,098.99

- 基金拆分/份额折算前
-
-

基金拆分/份额折算变动份额
-
-

本期申购
-
-

本期赎回(以"-"号填列)
-
-

本期末
1,587,207,302.92
1,587,207,302.92


新沃通宝B

项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日


基金份额(份)
账面金额

上年度末
1,595,856,366.25
1,595,856,366.25

本期申购
4,120,843,838.24
4,120,843,838.24

本期赎回(以"-"号填列)
-4,205,653,578.73
-4,205,653,578.73

- 基金拆分/份额折算前
-
-

基金拆分/份额折算变动份额
-
-

本期申购
-
-

本期赎回(以"-"号填列)
-
-

本期末
1,511,046,625.76
1,511,046,625.76

注:申购含红利再投、级别调整入份额;赎回含级别调整出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位:人民币元
新沃通宝A

项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计

上年度末
-
-
-

本期利润
39,896,158.30
-
39,896,158.30

本期基金份额交易产生的变动数
-
-
-

其中:基金申购款
-
-
-

基金赎回款
-
-
-

本期已分配利润
-39,896,158.30
-
-39,896,158.30

本期末
-
-
-


新沃通宝B

项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计

上年度末
-
-
-

本期利润
33,581,888.87
-
33,581,888.87

本期基金份额交易产生的变动数
-
-
-

其中:基金申购款
-
-
-

基金赎回款
-
-
-

本期已分配利润
-33,581,888.87
-
-33,581,888.87

本期末
-
-
-

6.4.7.11 存款利息收入
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日

活期存款利息收入
27,916.23

定期存款利息收入
6,971,647.74

其他存款利息收入
-

结算备付金利息收入
26,342.76

其他
7.48

合计
7,025,914.21

6.4.7.12 股票投资收益
本基金本报告期内无股票投资收益。
6.4.7.13债券投资收益
6.4.7.13.1债券投资收益项目构成
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日

债券投资收益——买卖债券(、债转股及债券到期兑付)差价收入
881,207.58

债券投资收益——赎回差价收入
-

债券投资收益——申购差价收入
-

合计
881,207.58

 6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日

卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交总额
4,882,928,101.91

减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成本总额
4,860,829,190.31

减:应收利息总额
21,217,704.02

买卖债券差价收入
881,207.58

6.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.13.5资产支持证券投资收益
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日

卖出资产支持证券成交总额
23,253,047.24

减:卖出资产支持证券成本总额
22,802,503.88

减:应收利息总额
400,202.09

资产支持证券投资收益
50,341.27

6.4.7.14贵金属投资收益
6.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
本基金本报告期内无股利收益。
6.4.7.17 公允价值变动收益
本基金本报告期内无公允价值变动收益。
6.4.7.18 其他收入
本基金本报告期内无其他收入。
6.4.7.19 交易费用
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日

交易所市场交易费用
-

银行间市场交易费用
150.00

合计
150.00

6.4.7.20 其他费用
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日

审计费用
44,630.98

信息披露费
39,671.58

其他
3,100.00

账户服务费
18,000.00

银行费用
13,677.65

合计
119,080.21

6.4.8 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系

新沃基金管理有限公司(“新沃基金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国民生银行股份有限公司(“民生银行”)
基金托管人

新沃联合资产管理有限公司
基金管理人的股东

新沃资本控股集团有限公司
基金管理人的股东

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日

当期发生的基金应支付的管理费
5,881,064.87
4,488,305.90

其中:支付销售机构的客户维护费
1,687,524.32
82,601.15

注:支付基金管理人新沃基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.33%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值X0.33%/当年天数。
6.4.9.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日

当期发生的基金应支付的托管费
891,070.40
680,046.31

注:支付基金托管人民生银行的托管费按前一日基金资产净值0.05%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值X0.05%/当年天数。
6.4.9.2.3 销售服务费
单位:人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日


当期发生的基金应支付的销售服务费


新沃通宝A
新沃通宝B
合计

新沃基金管理有限公司
2,478,283.69
74,166.49
2,552,450.18

合计
2,478,283.69
74,166.49
2,552,450.18

获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日


当期发生的基金应支付的销售服务费


新沃通宝A
新沃通宝B
合计

新沃基金管理有限公司
481,243.71
112,786.29
594,030.00

合计
481,243.71
112,786.29
594,030.00

注:支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付给新沃基金,再由新沃基金计算并支付给各基金销售机构。A类基金份额和B类基金份额约定的销售服务费年费率分别为0.25%和0.01%。其计算公式为:
日销售服务费=前一日某类基金份额基金资产净值×该类基金份额约定年费率/当年天数。
6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位:人民币元
本期
2018年1月1日至2018年6月30日

银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额
基金逆回购
基金正回购


基金买入
基金卖出
交易金额
利息收入
交易金额
利息支出

民生银行股份有限公司
-
-
-
-
58,500,000.00
4,636.92

上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日

银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额
基金逆回购
基金正回购


基金买入
基金卖出
交易金额
利息收入
交易金额
利息支出

民生银行股份有限公司
-
-
140,000,000.00
165,238.36
-
-

6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日


新沃通宝A
新沃通宝B

 基金合同生效日( 2015年10月20日 )持有的基金份额
-
-

期初持有的基金份额
-
22,211,185.93

期间申购/买入总份额
3,272,585.52
10,956,933.17

期间因拆分变动份额
-
-

减:期间赎回/卖出总份额
2,800,000.00
33,168,119.10

期末持有的基金份额
472,585.52
-

期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.0300%
-


项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日


新沃通宝A
新沃通宝B

 基金合同生效日( 2015年10月20日 )持有的基金份额
-
-

期初持有的基金份额
-
51,795,552.08

期间申购/买入总份额
-
43,822,384.68

期间因拆分变动份额
-
-

减:期间赎回/卖出总份额
-
55,950,000.00

期末持有的基金份额
-
39,667,936.76

期末持有的基金份额
占基金总份额比例
-
1.8700%

注:1、期间申购总份额含红利再投份额。
2、基金管理人新沃基金在本年度申购和赎回本基金的交易委托新沃基金直销中心办理,无申购费和赎回费。
6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
新沃通宝B
                            份额单位:份
关联方名称
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日


持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例

新沃联合资产管理有限公司
-
-
-
-

新沃资本控股集团有限公司
48,665,669.00
3.2200%
126,287,719.14
7.9100%

 6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

中国民生银行-活期存款
66,017,305.77
27,916.23
23,233,206.10
62,174.12

中国民生银行-定期存款
235,000,000.00
1,854,166.51
-
752,888.94

注:本基金的活期存款和部分定期存款由基金托管人中国民生银行保管,按约定利率计息。
6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.9.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.10 期末( 2018年6月30日 )本基金持有的流通受限证券
6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
①金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:
第一层次输入值:在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;
第二层次输入值:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;
第三层次输入值:相关资产或负债的不可观察输入值。
②持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年06月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第二层级的余额为人民币1,658,607,496.84元,属于第三层级的余额为人民币131,949.05元,无属于第一层级的余额。于2018年6月30日,本基金未持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。
③非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年6月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
④不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。
(2) 增值税
根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定:①金融商品持有期间(含到期)取得的非保本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益),不征收增值税;② 纳税人购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,不属于金融商品转让;③ 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。上述政策自2016年5月1日起执行。
此外,根据财政部、国家税务总局于2017年1月6日颁布的财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》及2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的财务状况和经营成果无影响。
(3)除公允价值和增值税外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
固定收益投资
1,658,739,445.89
52.49


其中:债券
1,528,422,953.90
48.37


 资产支持证券
130,316,491.99
4.12

2
买入返售金融资产
1,182,741,983.82
37.43


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

3
银行存款和结算备付金合计
304,400,671.85
9.63

4
其他各项资产
14,193,715.12
0.45

5
合计
3,160,075,816.68
100.00

 7.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号
项目
占基金资产净值的比例(%)

1
报告期内债券回购融资余额
1.45


其中:买断式回购融资
-

序号
项目
金额
占基金资产净值的比例(%)

2
报告期末债券回购融资余额
-
-


其中:买断式回购融资
-
-

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
7.3 基金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目
天数

报告期末投资组合平均剩余期限????????
62

报告期内投资组合平均剩余期限最高值
77

报告期内投资组合平均剩余期限最低值
42

报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本基金本报告期内未发生投资组合平均剩余期限超过120天的情形。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值的比例(%)
各期限负债占基金资产净值的比例(%)

1
30天以内
48.78
1.94


其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-

2
30天(含)—60天
5.59
-


其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-

3
60天(含)—90天
19.16
-


其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-

4
90天(含)—120天
7.06
-


其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-

5
120天(含)—397天(含)
20.95
-


其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-

合计
101.54
1.94

 7.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本基金本报告期内未发生投资组合平均剩余期限超过240天的情形。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号
债券品种
摊余成本
占基金资产净值比例(%)

1
国家债券
119,000,852.46
3.84

2
央行票据
-
-

3
金融债券
84,512,455.72
2.73


其中:政策性金融债
84,512,455.72
2.73

4
企业债券
71,862,334.03
2.32

5
企业短期融资券
240,319,944.65
7.76

6
中期票据
20,038,492.09
0.65

7
同业存单
992,688,874.95
32.04

8
其他
-
-

9
合计
1,528,422,953.90
49.33

10
剩余存续期超过397天的浮动利率债券
-
-

注:上表中,债券的成本包括债券面值和折溢价。
7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
债券数量(张)
摊余成本
占基金资产净值比例(%)

1
189917
18贴现国债17
1,200,000
119,000,852.46
3.84

2
111892751
18中原银行CD077
1,000,000
99,240,344.61
3.20

3
111821039
18渤海银行CD039
1,000,000
98,323,689.79
3.17

4
011800754
18华晨SCP002
600,000
60,005,890.04
1.94

5
111785861
17郑州银行CD171
600,000
59,304,310.64
1.91

6
011800198
18南新工SCP001
500,000
50,068,329.18
1.62

7
011800810
18重汽SCP002
500,000
50,008,391.28
1.61

8
111809147
18浦发银行CD147
500,000
49,695,220.89
1.60

9
111819241
18恒丰银行CD241
500,000
49,560,304.27
1.60

10
111899229
18华侨永亨中国CD005
500,000
49,537,326.13
1.60

7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目
偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数
-

报告期内偏离度的最高值
0.1467%

报告期内偏离度的最低值
0.0007%

报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0564%

报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
金额单位:人民币元
序号
证券代码
证券名称
数量(份)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
116847
联易融02
600,000
60,044,519.02
1.94

2
116712
一方碧17
400,000
40,140,023.92
1.30

3
116658
恒融二1A
200,000
20,000,000.00
0.65

4
116780
一方碧25
100,000
10,000,000.00
0.32

5
1789419
17建鑫2优先
150,000
131,949.05
0.00

7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率每日计提应收利息,并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价。
7.9.2 报告期内,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
6,121.88

2
应收证券清算款
-

3
应收利息
14,167,487.05

4
应收申购款
20,106.19

5
其他应收款
-

6
待摊费用
-

7
其他
-

8
合计
14,193,715.12

7.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
份额级别
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构




机构投资者
个人投资者




持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例

新沃通宝A
116,621
13,609.96
39,777,951.38
2.51%
1,547,429,351.54
97.49%

新沃通宝B
26
58,117,177.91
1,503,700,432.29
99.51%
7,346,193.47
0.49%

合计
116,647
26,560.94
1,543,478,383.67
49.82%
1,554,775,545.01
50.18%

 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
份额级别
持有份额总数(份)
占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金
新沃通宝A
628,786.55
0.0396%


新沃通宝B
-
-


合计
628,786.55
0.0203%

 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
份额级别
持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
新沃通宝A
0~10


新沃通宝B
0


合计
0~10

本基金基金经理持有本开放式基金
新沃通宝A
0~10


新沃通宝B
0


合计
0~10


§9 开放式基金份额变动
单位:份

新沃通宝A
新沃通宝B

基金合同生效日(2015年10月20日)基金份额总额
200,063,654.31
-

本报告期期初基金份额总额
2,579,477,406.29
1,595,856,366.25

本报告期基金总申购份额
5,264,525,995.62
4,120,843,838.24

减:本报告期基金总赎回份额
6,256,796,098.99
4,205,653,578.73

本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
-
-

本报告期期末基金份额总额
1,587,207,302.92
1,511,046,625.76

注:表内“总申购份额”含红利再投、级别调整入份额;“总赎回份额”含级别调整出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,本基金管理人无重大人事变动。
本报告期内,本基金托管人中国民生银行股份有限公司于2018年4月19日公告,根据工作需要,任命张庆先生担任本公司资产托管部总经理,主持资产托管部相关工作。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期末内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称

交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金


备注



成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例


方正证券
2
-
-
4,516.62
100.00%
-

注:1、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的规定及《新沃基金管理有限公司交易席位管理办法》,本基金管理人制定了券商选择标准和租用交易单元的程序,具体如下:
投资研究部按照《券商评估细则》完成对各往来证券经纪商的评估,评估实行评分制:分配权重(100分)=基础服务(45%)+特别服务(45%)+销售服务(10%)。
基础服务占45%权重,由研究员负责打分;特别服务占45%权重,由投资研究部负责人和研究员共同打分;销售服务占10%权重,由投资研究部负责人打分。
基础服务包括:报告、电话沟通、路演、联合调研服务等;
特别服务包括:深度推荐公司、单独调研、带上市公司上门路演、约见专家、委托课题、人员培养、重大投资机会等;
销售服务包括:日常沟通、重点推荐的沟通、研究投资工作的支持和配合。
根据以上标准对券商进行评估、确定选用交易单元的券商后,本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租赁协议,并通知基金托管人。
2、本报告期内租用证券公司交易单元变更情况:无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易


成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例

方正证券
143,899,722.12
100.00%
3,609,000,000.00
100.00%
-
-

 10.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况
本基金本报告期未发生偏离度绝对值超过0.5%的情况。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者份额占比达到或超过20%的情况。

11.2影响投资者决策的其他重要信息
当持有基金份额比例达到或超过20%的投资人较大比例赎回且基金的现金头寸不足时,基金管理人可能需要较高比例融入资金或较高比例变现资产,由此可能导致资金融入成本较高或较大冲击成本,造成基金财产损失、影响基金收益水平。



新沃基金管理有限公司
2018年8月29日
基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
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