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| 汇丰晋信珠三角混合(004351) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1378347 | ||||||||
| 基金代码 | 004351 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金2018年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2018年10月26日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年07月01日起至2018年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇丰晋信珠三角混合 基金主代码 004351 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年06月02日 报告期末基金份额总额 239,062,146.13份 投资目标 本基金是一个"纯粹"的区域投资主题基金，将股票资产聚焦于本基金主题所指的珠三角区域的上市公司或有确切证据能证明受益于该区域经济的上市公司，通过筛选优质上市公司，争取中长期投资收益超越比较基准。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金借鉴汇丰集团的投资资理念和流程，基于多因素分析，对权益类资产、固定收益类及现金类资产比例进行动态调整。具体而言，本基金将通过对宏观经济面、资金流动性、上市公司整体盈利水平、市场估值水平、基于技术指标及成交量的趋势分析、市场情绪、政策面、海外市场情况等因素进行跟踪，全面评估上述因素中的关键指标及其变动趋势，以最终确定大类资产的配置权重，实现资产合理配置。 2、股票投资策略 （1）公司发展是个动态的过程，随着公司所处的阶段不同，以及区域经济环境和政策的变化，都会对公司的业绩、发展战略及投资行为产生影响，本基金将会从受益于区域经济的视角出发，密切关注各行业动态并挖掘潜在的机会，从而筛选出优质的上市公司。 （2）本基金主题包含了数个行业，这些行业的发展趋势和估值水平区别较大，这为主动型资产管理提供了空间。在个股选择时，本基金将着重选择那些需求空间大、技术确定性较高、公司治理结构优良，发展趋势向好的上市公司。具体而言，本基金对区域主题内的上市公司采用"盈利-估值指标"二维估值模型，并从公司治理结构等方面进行综合评价，以筛选出优质的上市公司。 3、债券投资策略 本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时，充分利用固定收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投资风险。 4、权证投资策略 本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行主动投资。 5、资产支持证券投资策略 本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。 业绩比较基准 业绩比较基准=中证珠三角沿海区域发展主题指数*70%+同业存款利率（税后）*30% 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高风险收益特征的基金品种。 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2018年07月01日 - 2018年09月30日） 1.本期已实现收益 -18,195,571.10 2.本期利润 -3,957,043.47 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0162 4.期末基金资产净值 229,610,291.27 5.期末基金份额净值 0.9605 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.62% 1.18% -6.66% 1.00% 5.04% 0.18% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注: 1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的50%-95%，其中投资于"珠三角区域发展"主题的股票比例不低于非现金资产的80%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 2.本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2017年12月2日，本基金已完成建仓。 3.报告期内本基金的业绩比较基准=中证珠三角沿海区域发展主题指数*70%+同业存款利率（税后）*30% 4.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证珠三角沿海区域发展主题指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吴培文 汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金,汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金基金经理 2017-06-02 - 9 吴培文先生，清华大学工学硕士。历任宝钢股份研究员、东海证券研究员、平安证券高级研究员，2011年8月加入汇丰晋信基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员。现任汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金、汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金基金经理。 注：1.吴培文先生任职日期为本基金基金合同生效日期； 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。 报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。 报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2018年上半年市场整体下跌，仅有石油石化一个行业实现正收益。我们是一个"所见即所得"的区域主题基金，这意味着我们从不偏离基金合同规定的投资方向，力争以此为前提，创造超额收益。上半年我们累计实现超额9.37%，上述业绩是通过坚持价值策略而取得的。我们始终坚持低估值结合行业基本面趋势的选行业和选股策略，后期仍将继续坚持这一投资策略。 2018年中央经济工作会议，明确提出了要科学规划粤港澳大湾区建设。该规划是和本主题基金直接相关的催化剂，是本基金必须重视的投资机会。在A股市场，和区域规划相关度最高的行业，一般包括本地机场、高速公路、港口、公用事业等。所以在政策出台前，我们优先在上述行业中采用价值策略进行选股，当前持有了较多这些行业的股票。但珠三角大湾区规划至今尚没有发布重量级的规划。我们判断，在中美贸易战的背景下，可能会采用低调、务实的推进方式。这在股票上，会削弱粤港澳相关股票的主题性。但从长期投资的角度来看，这使得选股范围因此扩大，也更容易选出符合投资策略的股票。在粤港澳大湾区政策的催化剂弱化后，我们才有机会把选股范围拓展到更广的行业，这有利于构建出长期投资收益率更高的组合。所以政策催化的弱化，并不是本主题基金的落寞，而是迎来了一个更好的时机。就四季度而言，油价维持在高位，会促进众多的相关产品价格维持在高位。很多股票对此还远未充分反应，我们会以此为线索，加大相关的股票仓位。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，基金份额净值增长率为-1.62%，同期业绩比较基准收益率为-6.66%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 213,908,595.97 91.44 其中：股票 213,908,595.97 91.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,628,584.95 7.54 8 其他资产 2,386,804.38 1.02 9 合计 233,923,985.30 100.00 5.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 25,929,385.98 11.29 C 制造业 68,023,655.63 29.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 33,538,048.41 14.61 E 建筑业 2,969,878.23 1.29 F 批发和零售业 10,532,355.36 4.59 G 交通运输、仓储和邮政业 61,031,435.50 26.58 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,992,185.00 1.30 J 金融业 196,510.86 0.09 K 房地产业 8,695,141.00 3.79 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 213,908,595.97 93.16 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600548 深高速 1,616,609 13,595,681.69 5.92 2 601857 中国石油 1,468,070 13,462,201.90 5.86 3 000022 深赤湾Ａ 692,448 13,385,019.84 5.83 4 601139 深圳燃气 1,986,085 13,008,856.75 5.67 5 000089 深圳机场 1,521,111 12,822,965.73 5.58 6 600583 海油工程 1,844,258 12,467,184.08 5.43 7 002152 广电运通 1,894,739 12,145,276.99 5.29 8 601333 广深铁路 3,216,357 11,611,048.77 5.06 9 000895 双汇发展 440,560 11,520,644.00 5.02 10 002024 苏宁易购 781,332 10,532,355.36 4.59 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 71,025.50 2 应收证券清算款 2,291,043.93 3 应收股利 - 4 应收利息 2,966.15 5 应收申购款 21,768.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,386,804.38 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 000022 深赤湾Ａ 13,385,019.84 5.83 重大事项 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 246,514,298.52 报告期期间基金总申购份额 2,955,043.71 减：报告期期间基金总赎回份额 10,407,196.10 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 239,062,146.13 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金募集注册的文件 （二）《汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金基金合同》 （三）《汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金托管协议》 （四）关于申请募集注册汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金之法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 地点为管理人地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-20376888 公司网址：http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 2018年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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