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| 农银消费主题混合H(960033) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1378461 | ||||||||
| 基金代码 | 960033 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 农银汇理消费主题混合型证券投资基金2018年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 报告送出日期：2018年10月26日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 农银消费主题混合 交易代码 660012 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年4月24日 报告期末基金份额总额 412,595,223.29份 投资目标 本基金主要投资于居民消费相关行业的上市公司，在严格控制风险的前提下，力争为投资者创造超越业绩比较基准的回报。 投资策略 本基金采用传统的“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建投资组合。首先根据对宏观经济、政策环境、资金供求和市场情绪等因素的深入分析，对未来股票市场和债券市场的走势进行科学预判，并以此为基础对基金组合在股票类资产、债券类资产和现金类资产上的配置比例进行明确。在“自下而上”的层面，本基金将严格执行备选股票库制度，在建立消费相关行业股票库的基础上，综合运用定性和定量的手段，筛选出具有良好基本面和发展前景的个股进行投资。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为75％×沪深300指数＋25％×中证全债指数。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 农银消费主题混合A 农银消费主题混合H 下属分级基金的交易代码 660012 960033 报告期末下属分级基金的份额总额 369,853,399.87份 42,741,823.42份 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年7月1日 － 2018年9月30日 ） 农银消费主题混合A 农银消费主题混合H 1．本期已实现收益 -40,113,644.58 -4,699,647.07 2．本期利润 -59,927,826.15 -7,018,250.38 3．加权平均基金份额本期利润 -0.1623 -0.1642 4．期末基金资产净值 750,628,723.82 86,625,795.69 5．期末基金份额净值 2.0295 2.0267 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、经中国证监会批准，本基金于2018年5月28日分为A、H两类。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 农银消费主题混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.43% 1.03% -1.10% 1.02% -6.33% 0.01% 农银消费主题混合H 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.49% 1.03% -1.10% 1.02% -6.39% 0.01% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 本基金股票投资比例范围为基金资产的60%－95％，其中投资于消费相关行业股票的比例不低于股票投资的80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的5％－40%。权证投资比例范围为基金资产净值的0％-3％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5％。本基金建仓期为基金合同生效日（2012年4月24日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 付娟 本基金基金经理、公司投资总监 2012年4月24日 - 12 会计学博士，具有基金从业资格。历任申银万国证券研究所分析师、农银汇理基金管理有限公司基金经理助理、研究部副总经理、投资部总经理、投资副总监。现任农银汇理基金管理有限公司投资总监、基金经理。 徐文卉 本基金基金经理 2017年5月16日 - 12 金融学硕士。历任信诚基金管理有限公司研究员、万家基金管理有限公司研究员、农银汇理基金管理有限公司研究员、农银汇理基金管理有限公司基金经理助理。现任农银汇理基金管理公司基金经理。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，没有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 报告期内基金投资策略和运作分析 宏观层面，Q3延续动荡格局。经济方面，表观数据逐渐走弱，经济下行压力继续显现；政策方面，央行继续降准0.5pct引导短端利率明显下行，财政部积极探索减税降费措施，基建投资也有企稳迹象；外围方面，中美贸易摩擦继续升级。 股票市场，Q3大盘指数震荡下行。前期下跌较早的金融、周期等低估值、高股息蓝筹股表现相对较好，部分个股有正收益。大消费整体表现较弱，家电、轻工等因地产销售走弱继续下跌，医药、传媒等因政策变化下跌明显，食品、服装继续震荡。科技成长股因贸易战影响继续下行，电子等表现较差。 市场整体弱势增加了基金投资的难度。整个三季度，策略方面我们加大了对稳增长相关的金融、地产、建筑等板块的蓝筹股的配置，降低了消费、成长等方向的配置；标的方面，我们继续加大对个股基本面的挖掘，对调整时间长、幅度大、前景光明的新兴领域保持紧密跟踪。 展望四季度，宏观层面依然不够明朗。国内方面，预计财政政策仍将积极探索如何发力、货币政策将继续调整，但难以扭转经济下行压力；外围方面，美联储连续加息、中美贸易摩擦难见缓和迹象更增加了变数。在此背景下，大盘指数难有较好表现。 但，机会或许正在酝酿。国内宏观政策及时调整，给稳定经济带来希望；科技创新支持力度有增无解，新的产业趋势正在快速崛起；股票市场整体估值已经回到历史相对低位，中长期投资价值已经显现。 四季度，我们更加重视投资节奏的把握，投资方向上继续沿着长期美好生活需要及短期稳定经济增长两条主线，“自上而下”和“自下而上”结合，精选政策支持行业以及稳增长背景下低估值蓝筹的修复机会。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末农银消费主题混合A基金份额净值为2.0295元，本报告期基金份额净值增长率为-7.43%；截至本报告期末农银消费主题混合H基金份额净值为2.0267元，本报告期基金份额净值增长率为-7.49%；同期业绩比较基准收益率为-1.10%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内，本基金未出现上述情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 571,232,423.39 67.92 其中：股票 571,232,423.39 67.92 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 166,900,000.00 19.84 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 101,629,069.35 12.08 8 其他资产 1,256,628.14 0.15 9 合计 841,018,120.88 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 21,199,679.00 2.53 C 制造业 328,849,753.70 39.28 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 36,892,674.00 4.41 E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,512,675.00 1.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 37,765,692.32 4.51 J 金融业 90,273,786.48 10.78 K 房地产业 24,152,666.80 2.88 L 租赁和商务服务业 8,414,074.00 1.00 M 科学研究和技术服务业 2,436,294.00 0.29 N 水利、环境和公共设施管理业 2,668.00 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 9,173,668.00 1.10 R 文化、体育和娱乐业 3,558,792.09 0.43 S 综合 - - 合计 571,232,423.39 68.23 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601398 工商银行 11,053,674 63,779,698.98 7.62 2 600900 长江电力 2,252,300 36,892,674.00 4.41 3 603338 浙江鼎力 505,132 27,378,154.40 3.27 4 601318 中国平安 386,775 26,494,087.50 3.16 5 002341 新纶科技 2,067,300 25,117,695.00 3.00 6 600271 航天信息 897,684 24,982,545.72 2.98 7 300618 寒锐钴业 146,175 18,641,697.75 2.23 8 000002 万科A 679,400 16,509,420.00 1.97 9 603660 苏州科达 919,920 16,144,596.00 1.93 10 300424 航新科技 852,694 16,073,281.90 1.92 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,163,224.16 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 81,136.92 5 应收申购款 12,267.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,256,628.14 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 农银消费主题混合A 农银消费主题混合H 报告期期初基金份额总额 369,875,924.50 42,741,823.42 报告期期间基金总申购份额 12,134,913.12 - 减:报告期期间基金总赎回份额 12,157,437.75 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 369,853,399.87 42,741,823.42 注：1. 总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 2. 经中国证监会批准，本基金于2018年5月28日分为A、H两类。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 截至本季度末，基金管理人无运用固有资金投资本基金情况。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、《农银汇理消费主题混合型证券投资基金基金合同》； 3、《农银汇理消费主题混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照复印件。 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层。 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公地址免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2018年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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