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| 红土创新新兴产业混合(001753) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1379670 | ||||||||
| 基金代码 | 001753 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金2018年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：红土创新基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2018年 10月 26日 红土创新新兴产业混合 2018年第 3季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 24日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 红土创新新兴产业混合 交易代码 001753 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 9月 23日 报告期末基金份额总额 94,058,634.61份 投资目标 通过灵活的资产配置和对新兴产业的投资管理，拓展 大类资产配置空间，在精选处于新兴产业中个股的基 础上适度集中投资，在控制风险的前提下为投资者谋 求资本的长期增值。 投资策略 本基金的资产配置主要是基于定量与定性相结合的 宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场 工具及其他金融工具的比例。在股票投资策略方面， 本基金将从新兴产业中优选预期成长性较好的公司 的股票进行投资。本基金所指的预期成长性较好的公 司是指公司所在行业景气度较高且具有可持续性、公 司所在行业竞争格局良好以及公司管理层素质较高 等标准的公司。在债券投资策略方面，本基金主要通 过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。同 时，本基金将根据对现货和期货市场的分析，采取多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60% +中证全债指数收益率 ×40%。 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货 币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中 红土创新新兴产业混合 2018年第 3季度报告 第 3 页 共 11 页 高收益风险特征的基金。 基金管理人 红土创新基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 7月 1日 － 2018年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 -2,440,244.46 2.本期利润 -4,281,689.31 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0455 4.期末基金资产净值 72,440,701.26 5.期末基金份额净值 0.770 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -5.52% 1.99% -0.97% 0.81% -4.55% 1.18% 红土创新新兴产业混合 2018年第 3季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注： 1、本基金基金合同于 2015年 9月 23日正式生效，截至报告期末已满一年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例 符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 侯世霞 基金经理 2015年 9月 23日 - 8 兰州大学 MBA。历任平安证券 有限责任公司新能源汽车行业 研究员；日信证券有限责任公 红土创新新兴产业混合 2018年第 3季度报告 第 5 页 共 11 页 司化工行业首席分析师、证券 投资部投资经理、投资部总经 理助理、公司投资决策委员会 委员。现任红土创新新兴产业 混合证券投资基金、红土创新 改革红利灵活配置混合型发起 式证券投资基金基金经理。 注：1. 对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决 定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施 细则、《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有 人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持 有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 截止 2018年三季度末，上证综指下跌 14.69%；沪深 300指数下跌 14.69%；创业板指数下跌 19.47%。板块方面，银行、非银、采掘以及钢铁和军工上涨，其余行业指数全部下跌。其中，家 电、纺织服装、医药单三季度跌幅居前，指数在单季度内下跌约 15%。本基金严格遵循了优选长 期成长价值的投资思路，在宏观去杠杆，对外贸易战的前提下，优选杠杆率较低和以支持内需为 主的行业进行了配置。2018年三季度，市场总体上维持了震荡格局，行业与行业之间分化严重， 总体而言，行业内的优质公司仍然可以取得一定的相对收益。本基金根据市场变化，在股票仓位 红土创新新兴产业混合 2018年第 3季度报告 第 6 页 共 11 页 和行业配置上做出了调整应对，本季度收益水平与市场相当。 2018年股票市场面临内外部的多重约束，在过去的三个季度，在国内基本面变化和流动性变 化均不明朗的约束下，外部加息和贸易战对市场形成了显著的扰动。不确定的市场中，业绩成为 选择方向的最确定的锚。在未来的一个季度，国内经济的基本面边际下行趋势已经较为明确，贸 易战对市场的影响进一步恶化，市场预计维持底部震荡格局。 对于 2018年全年来看，A股市场整体上大幅下行，站在前三个季度结束的当下去看市场，优 势行业的盈利能力并没有显著变差，市场在过去的三个季度，估值出现了大幅的下行，这其中隐 含的是对未来经济下行所带来的企业盈利下行的提前兑现。在过去的两年，我们经历了一个经济 的复苏周期，相对后周期的计算机，传媒行业的业绩在今年也进入改善期，逐季披露的财务报表 也证实了这一趋势。同时宽货币紧信用的宏观组合也有利于轻资产行业获取相对优势。未来一段 时间内，随着经济步入下行，具有抗周期性质的云计算，自主可控，通信升级等方向，预计仍将 取得相对较好的收益。当全社会收入水平达到一定程度之后，人对于自身的消费的需求也更加重 视品质的提升，娱乐、医疗、环保、教育、体育产业进入黄金发展时期，伴随消费升级崛起的优 质公司值得我们长期高度关注。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.770元；本报告期基金份额净值增长率为-5.52%，业绩 比较基准收益率为-0.97%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、基金资产净值 低于 5000 万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 64,058,168.34 87.63 其中：股票 64,058,168.34 87.63 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 红土创新新兴产业混合 2018年第 3季度报告 第 7 页 共 11 页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,754,600.82 7.87 8 其他资产 3,290,100.66 4.50 9 合计 73,102,869.82 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 33,303,584.04 45.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 7,139,008.00 9.85 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,605,852.30 32.59 J 金融业 - - K 房地产业 9,724.00 0.01 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 64,058,168.34 88.43 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末无沪港通投资。 红土创新新兴产业混合 2018年第 3季度报告 第 8 页 共 11 页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002024 苏宁易购 529,600 7,139,008.00 9.85 2 300577 开润股份 169,105 5,580,465.00 7.70 3 300383 光环新网 320,200 4,604,476.00 6.36 4 300122 智飞生物 88,400 4,328,064.00 5.97 5 002384 东山精密 300,900 3,686,025.00 5.09 6 002368 太极股份 117,600 3,599,736.00 4.97 7 600845 宝信软件 146,700 3,595,617.00 4.96 8 600271 航天信息 123,400 3,434,222.00 4.74 9 603019 中科曙光 71,958 3,373,391.04 4.66 10 300339 润和软件 324,200 3,355,470.00 4.63 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末无债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末无债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末无资产支持证券投资。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末无贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末无权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.1 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，在风险可控 的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情下的流动性风险， 如预期大额申购赎回、大量分红等。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 红土创新新兴产业混合 2018年第 3季度报告 第 9 页 共 11 页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券中的东山精密（002384）8月 27日晚公告，公司下属高新区分公司 收到了苏州市虎丘区环保局出具的《行政处罚决定书》。因检查发现高新区分公司部分建设项目未 完成环保验收；废水处理设施不正常运行等。虎丘区环保局对高新区分公司作出行政处罚：将案 件移送公安机关；责令停止违法行为；合计罚款 155.92万元。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 93,361.73 2 应收证券清算款 3,193,067.73 3 应收股利 - 4 应收利息 1,474.50 5 应收申购款 2,196.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,290,100.66 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300383 光环新网 4,604,476.00 6.36 临时停牌 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 93,864,083.03 报告期期间基金总申购份额 3,128,735.09 减:报告期期间基金总赎回份额 2,934,183.51 红土创新新兴产业混合 2018年第 3季度报告 第 10 页 共 11 页 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 94,058,634.61 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20180701-20180930 50,060,750.00 - - 50,060,750.00 53.22% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 1. 巨额赎回风险 （1）本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一投资者的巨额赎回，可能导致基金管理人 被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响； （2）单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合 同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请 被延期办理的风险；如果连续 2个开放日以上（含）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》 的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响； 2. 转换运作方式或终止基金合同的风险 单一投资者巨额赎回后，若本基金连续 60个工作日基金份额持有人低于 200人或基金资产净值低于 5000 万情形的，基金管理人应当向中国证监会提出解决方案，或按基金合同约定，转换运作方式或 终止基金合同，其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险； 3.流动性风险 红土创新新兴产业混合 2018年第 3季度报告 第 11 页 共 11 页 单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位 调整困难，导致流动性风险； 4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小，导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投 资策略。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 在本基金募集期，本基金管理人唯一股东深圳市创新投资集团有限公司出资 5000万元认购本 基金，截止本报告期末，深创投集团持有的本基金份额未发生变化。 本公司原总经理杨兵先生因个人原因，于 2018年 6月 11日离职，相关公告已于 2018年 6 月 16日在《证券时报》上披露。2018年 7月 17日，公司再于《证券时报》上披露了“关于高级 管理人员变更的公告”，高峰先生于 7月 16日任职公司总经理。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 （2）红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （3）红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）报告期内红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服 务电话：4000603333（免长途话费） |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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