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| 华夏优势增长混合(000021) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1379977 | ||||||||
| 基金代码 | 000021 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏优势增长混合型证券投资基金2018年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一八年十月二十六日 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 24日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 7月 1日起至 9月 30日止。 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏优势增长混合 基金主代码 000021 交易代码 000021 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 11月 24日 报告期末基金份额总额 3,440,532,666.49份 投资目标 追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续 增值。 投资策略 本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略，以 GARP模 型为基础，结合严谨、深入的基本面分析和全面、细致的 估值分析和市场面分析，精选出具有清晰、可持续的业绩 增长潜力且被市场相对低估、价格处于合理区间的股票进 行投资。同时，考虑到我国股票市场的波动性，基金将主 动进行资产配置，即根据对宏观经济、政策形势和证券市 场走势的综合分析，调整基金在股票、债券等资产类别上 的投资比例，以降低投资风险，提高累积收益。本基金债 券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标， 同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。 业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A600 指数， 债券投资的业绩比较基准为中债综合指数（财富）。基准 收益率=富时中国 A600 指数收益率×80%＋中债综合指数 （财富）收益率×20%。 风险收益特征 本基金风险高于货币市场基金、债券基金，属于较高风险、 较高收益的品种。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2018年 7月 1日-2018年 9月 30日) 1.本期已实现收益 -375,788,436.29 2.本期利润 -466,037,877.64 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1356 4.期末基金资产净值 5,019,219,691.70 5.期末基金份额净值 1.459 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -8.53% 1.46% -2.09% 1.06% -6.44% 0.40% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏优势增长混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2006年 11月 24日至 2018年 9月 30日) 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 4 §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 郑晓辉 本基金 的基金 经理、 股票投 资部执 行总经 理 2013-05-10 - 15年 北京大学金融学博 士。曾任长盛基金研 究员、基金经理助理、 同盛证券投资基金基 金经理（2006 年 11 月 29 日至 2008 年 4 月 26 日期间）等。 2008年 5月加入华夏 基金管理有限公司， 曾任投资经理、机构 投资部总经理助理、 机构投资部副总经 理、股票投资部副总 经理，华夏策略精选 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理 （2015 年 6 月 16 日 至 2016年 9月 14日 期间）等。 孙轶佳 本基金 2015-11-19 - 10年 上海交通大学金融学 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 5 的基金 经理、 股票投 资部高 级副总 裁 硕士。曾任中国国际 金融有限公司研究部 高级经理等。2011年 8 月加入华夏基金管 理有限公司，曾任研 究员、基金经理助理 等。 刘平 本基金 的基金 经理、 股票投 资部总 监 2015-11-30 - 11年 金融学硕士。2007年 2 月加入华夏基金管 理有限公司，曾任行 业研究员、投资经理、 机构投资部总监等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信 用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 3季度，美国经济延续强劲复苏态势。中美贸易战进一步升级，美国宣布对 2000亿美 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 6 元中国出口商品加征关税的路线图，并提出后续可能对另外 2670亿美元中国出口商品加征 关税，中国相应宣布了 600亿美元美国出口商品加征关税的反击措施。国内方面，7月底的 政治局会议明确指出“当前经济运行稳中有变”，并提出“要做好稳就业、稳金融、稳外贸、 稳外资、稳投资、稳预期工作”，国内宏观经济政策开始全面转向，新增贷款大幅增长，但 是受制于货币传导机制不畅，社融增速迟迟无法有效恢复，工业增加值、消费以及投资增长 仍然处于持续下滑过程中。 A股市场 3季度先抑后扬，小幅下跌。银行、钢铁、建筑、建材等部分受益于宏观经济 政策转向的低估值板块表现较好，医药、家电、食品饮料等部分基金前期抱团的防御型股票 由于基本面出现恶化而大幅补跌，电子、计算机等科技板块由于受到贸易战继续恶化的影响 表现也较差。 报告期内，本基金适度降低了仓位，主要增持了部分受益于宏观经济政策转向的低估值 板块，减持了部分增长不确定性加大的电子、新能源车等股票，并对周期股进行了波段操作。 由于对中美贸易战的持续恶化估计不足，3季度本基金净值出现了较大的回撤，在此向持有 人深表歉意。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2018年 9月 30日，本基金份额净值为 1.459元，本报告期份额净值增长率为-8.53%， 同期业绩比较基准增长率为-2.09%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 4,255,971,209.89 83.69 其中：股票 4,255,971,209.89 83.69 2 固定收益投资 270,702,000.00 5.32 其中：债券 270,702,000.00 5.32 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 7 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 552,316,420.75 10.86 7 其他各项资产 6,165,824.32 0.12 8 合计 5,085,155,454.96 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 54,241,546.48 1.08 B 采矿业 56,814,307.56 1.13 C 制造业 2,379,525,698.72 47.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 12,029,640.00 0.24 E 建筑业 29,216,346.00 0.58 F 批发和零售业 236,341,030.32 4.71 G 交通运输、仓储和邮政业 105,899,574.00 2.11 H 住宿和餐饮业 19,813,464.00 0.39 I 信息传输、软件和信息技术服务业 752,205,512.45 14.99 J 金融业 431,518,848.78 8.60 K 房地产业 142,303,444.79 2.84 L 租赁和商务服务业 6,469,394.04 0.13 M 科学研究和技术服务业 8,531,523.00 0.17 N 水利、环境和公共设施管理业 3,552,000.00 0.07 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 17,508,879.75 0.35 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 8 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,255,971,209.89 84.79 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 600519 贵州茅台 207,379 151,386,670.00 3.02 2 000977 浪潮信息 5,787,470 139,362,277.60 2.78 3 000063 中兴通讯 7,126,883 130,421,958.90 2.60 4 002410 广联达 4,866,026 130,312,176.28 2.60 5 600703 三安光电 7,291,682 119,291,917.52 2.38 6 600036 招商银行 3,831,562 117,590,637.78 2.34 7 603039 泛微网络 1,267,514 111,579,257.42 2.22 8 000963 华东医药 2,598,724 109,094,433.52 2.17 9 600498 烽火通信 3,401,255 101,493,449.20 2.02 10 300166 东方国信 7,961,473 98,961,109.39 1.97 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 270,702,000.00 5.39 其中：政策性金融债 270,702,000.00 5.39 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 270,702,000.00 5.39 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 9 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 180209 18国开 09 1,800,000 180,306,000.00 3.59 2 180201 18国开 01 900,000 90,396,000.00 1.80 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 10 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,618,467.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,024,674.95 5 应收申购款 522,681.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,165,824.32 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 3,435,069,287.43 报告期基金总申购份额 74,113,986.34 减：报告期基金总赎回份额 68,650,607.28 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 3,440,532,666.49 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 11 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2018年 7月 5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增鼎信汇金（北 京）投资管理有限公司为代销机构的公告。 2018年 7月 5日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金销售有限 公司暂停办理认购、申购等业务的公告。 2018年 7月 26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京晟视天 下投资管理有限公司为代销机构的公告。 2018年 8月 9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海证券有限 责任公司开通定期定额申购业务的公告。 2018年 8月 20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国国际金融 股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香 港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根 据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2018年 9月 28日数 据），华夏经济转型股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金（A类）”中排序 1/153； 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 12 华夏医疗健康混合（A类）在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（A类）”中排序 8/151； 华夏沪港通恒生 ETF、华夏医药 ETF在“股票基金-指数股票型基金-股票 ETF基金”中分别 排序 2/113、8/113；华夏沪深 300指数增强(C类)在“股票基金-指数股票型基金-增强指数股 票型基金（非 A类）”中排序 7/18，华夏沪港通恒生 ETF联接(A类)、华夏上证 50ETF联接 (A类)在“股票基金-指数股票型基金-股票 ETF联接基金（A类）”中分别排序 1/75和 9/75。 在客户服务方面，3季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利 性和服务体验：（1）华夏基金网上交易平台上线闪购业务，为客户提供了更便捷的基金交易 方式；（2）对在线智能服务进行全新升级，将机器人小夏全面升级为理财小助手，帮助投资 人一搜即达，让投资理财更加便捷、高效；（3）与开源证券、鼎信汇金、北京晟视天下等代 销机构合作，为客户提供了更多理财渠道；（4）开展“世界那么大，定投华夏基金再出发”、 “揭秘团长与团员默契度”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 9.1.2《华夏优势增长混合型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《华夏优势增长混合型证券投资基金托管协议》； 9.1.4法律意见书； 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年第 3季度报告 13 华夏基金管理有限公司 二〇一八年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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