财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
方正富邦中证500ETF(510550)  基金公开信息
流水号 1383835
基金代码 510550
公告日期 2018-11-05
编号 1
标题 方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
信息全文 基金管理人：方正富邦基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一八年十一月
目录
一、本次基金份额发售基本情况4
二、募集方式与相关规定6
三、投资人开户10
四、本基金认购程序10
五、清算与交割13
六、基金的验资与基金合同生效13
七、本次份额发售当事人和中介机构14
八、本基金网下股票认购清单18
重要提示
1、方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已获中国证监会2018年9月19日证监许可［2018］1498号文准予注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
2、本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。
3、本基金的管理人为方正富邦基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司，本基金登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金自2018年11月8日至2018年11月23日进行发售。本基金的投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购、网下股票认购的日期均为2018年11月8日至2018年11月23日；网上现金认购的日期为2018年11月21日至2018年11月23日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，我司将作出相应调整并及时公告。本公司可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。
6、投资人可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购三种方式认购本基金。网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购；网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购；网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行认购。
7、投资者欲认购本基金，需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所A股账户（以下简称“上海A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海证券投资基金账户”）。如投资者需要参与网下现金或网上现金认购，应使用上海A股账户或上海证券投资基金账户；上海证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。如投资者以上海证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下组合证券认购的，应开立并使用上海A股账户。
8、本基金募集期内不设募集目标上限。
9、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者应以上海证券账户认购，投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。
10、网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），超过部分须为1万份的整数倍。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。
11、网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证500指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以本发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
13、投资者不得非法利用他人账户或金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
14、投资者应保证用于认购的资金和股票来源合法，且该股票属于法律规及交易所允许流通且可参与竞价的股票。对于投资者用于认购的资金和股票，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
15、本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金详细情况，请详细阅读《方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
16、本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将同时发布在基金管理人的网站（www.founderff.com）、基金托管人的网站（www.ccb.com.cn），投资者可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。
17、销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。
18、在募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如出现增加销售机构的情况，本公司将及时公告。
19、其他销售机构销售本基金的销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项，本基金份额发售公告未有说明的，请查阅该销售机构的公告。
20、投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话400-818-0990或其他销售机构的客服电话进行咨询。
21、本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整，并予以公告。
22、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，经上海证券交易所有关部门认可后，予以公告。本基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。
23、风险提示
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。
同时由于本基金是跟踪中证500指数的交易型开放式基金，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金份额参考净值（IOPV）计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金赎回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。
投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T 日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2 日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高风险/高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证500指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
24、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次基金份额发售基本情况
（一）基金名称、简称及代码
方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金
场内简称：方正500
认购代码：510553
一级市场申赎代码：510551
二级市场交易代码：510550
（二）基金的类别
股票型证券投资基金
（三）基金的运作方式
交易型开放式
（四）基金存续期限
不定期
（五）基金份额初始面值和认购价格
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，认购价格为1.00元。
（六）投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
（七）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（八）基金份额销售机构
具体名单见本公告“七、本次份额发售当事人和中介机构”中“（三）销售机构”。基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（九）基金募集时间安排与募集规模
1、本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。
2、本基金自2018年11月8日至2018年11月23日进行发售。本基金的投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购、网下股票认购的日期均为2018年11月8日至2018年11月23日；网上现金认购的日期为2018年11月21日至2018年11月23日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，我司将作出相应调整并及时公告。本公司可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。
（十）募集期资金与股票的处理方式
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。募集的股票由登记机构予以冻结，募集股票在冻结期间的权益归投资人所有。
二、募集方式与相关规定
（一）认购方式
投资人可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购三种方式认购本基金。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。
网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行认购。
（二）认购费用
本基金的认购费用由投资人承担。本基金认购费率如下表：
认购份额（M） 认购费率
M＜50万份 0.80%
50万份≤M＜100万份 0.50%
M≥100万份 1000元/笔
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。
（三）网上现金认购
1、认购限额：
网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者应以上海证券账户认购，投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。
2、认购金额的计算：
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
（或若适用固定费用的，认购费用＝固定费用）
净认购金额＝认购价格×认购份额
认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。
例：某投资者通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金100,000份，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.80%，则需准备的资金数额计算如下：
认购佣金＝1.00×100,000×0.80%＝800元
认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
即，若该投资人通过发售代理机构认购本基金份额100,000份，则需缴纳认购金额100,800元，其中认购佣金800元。
通过发售代理机构进行网上现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。
（四）网下现金认购
1、认购限额：
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），超过部分须为1万份的整数倍。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。
2、认购金额的计算：
通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购金额的计算公式为：
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
总认购份额＝认购份额+认购金额产生的利息/认购价格
认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。通过基金管理人进行网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息，将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。
例：某投资人通过基金管理人认购本基金100,000份，假定认购金额产生的利息为50元，则该投资人的认购金额为：
认购费用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
总认购份额＝100,000＋50/1.00=100,050份
即，若该投资人通过基金管理人认购本基金100,000份，认购费率为0.80%，假定认购金额产生的利息为50元，则该投资人的认购金额为100,800元，可得到100,050份基金份额。
通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。
（五）网下股票认购
1、认购限额：
网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证500指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单见本公告“八、本基金网下股票认购清单”）。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
2、特殊情形：
（1）已公告的将被调出中证500指数的成份股不得用于认购本基金。
（2）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。
（3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
3、认购份额的计算方式：
投资者的认购份额=
（1）i代表投资者提交认购申请的第i只股票，n代表投资者提交的股票总只数，如投资者仅提交了1只股票的申请，则n＝1。
（2）“第i只股票在认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。
若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一日的均价进行调整：
① 除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息
② 送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价/(1＋每股送股比例)
③ 配股：调整后价格＝(网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)
④ 送股且配股：调整后价格＝(网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
⑤ 除息且送股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例）
⑥ 除息且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股配股比例）
⑦ 除息、送股且配股：调整后价格＝(网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例-每股现金股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
（3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交收的股票股数。其中，
①对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为：
为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量，Cash为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额，为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其他个股在网下股票认购期最后一日均价和认购申报数量乘积，w为该股按均价计算的其在网下股票认购期最后一日中证500指数中的权重（认购期间如有中证500指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及中证500指数编制规则计算调整后的中证500指数构成权重，并以其作为计算依据），p为该股在网下股票认购期最后一日的均价。
如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按比例分配确认。
②若某一股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，则基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。
三、投资人开户
投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户。
1、如投资者需新开立证券账户，则应注意：
（1）上海证券交易所基金账户只能进行现金认购和二级市场交易；如投资者需要使用中证500指数成份股中的上海证券交易所上市股票进行网下股票认购或者进行基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则应同时开立上海证券账户和深圳证券交易所A股账户。
（2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
2、如投资者已开立证券账户，则应注意：
（1）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购的1个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。
（3）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。
3、账户使用注意事项
已购买过由方正富邦基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资者，其拥有的方正富邦基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
四、本基金认购程序
（一）网上现金认购的程序
1、业务办理时间：
2018年11月21日至2018年11月23日的上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日及法定节假日不受理），具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2、认购手续：
（1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。
（2）投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定备足认购资金，办理认购手续。
（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。申报一经确认，认购资金即被冻结。
（二）网下现金认购的程序
1、直销中心
（1）业务办理时间：
2018年11月8日至2018年11月23日的上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日及法定节假日不受理）。
（2）认购手续：
1）本公司直销中心接受每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）以上的个人、机构投资人的认购，超过部分须为1万份的整数倍。
2）投资者须先开立上海A股账户或上海证券投资基金账户，然后向本公司直销中心提供的资料，办理基金认购手续，相关资料参见本公司网站上公布的相关业务办理指南。
3）投资者应在提出认购申请当日下午17：00之前，将足额认购资金（含认购费用）汇入本公司直销专户：
户名：方正富邦基金管理有限公司
开户银行：中国建设银行股份有限公司北京西四支行
账号：11001007200059507046
大额支付号：105100003023
投资者若未按上述办法划付认购资金，造成认购无效的，方正富邦基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
4）注意事项：
①若投资人的认购资金在认购申请当日规定时间之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
②投资人汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容。
2、发售代理机构
（1）业务办理时间：
2018年11月8日至2018年11月23日的上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日及法定节假日不受理）。
（2）认购手续：投资者直接通过发售代理机构办理认购。
1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户。
2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准。
（三）网下股票认购的程序
1、业务办理时间：
2018年11月8日至2018年11月23日的上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日及法定节假日不受理），具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2、认购手续
开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易，如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。
投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在发售代理机构规定的时间之后不得撤销。
五、清算与交割
1、网上现金认购：T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第4个工作日将实际到位的认购资金划往预先开设的基金募集专户。
2、网下现金认购：T 日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于T＋2日进行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。现金认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。
T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。
3、网下股票认购：网下股票认购期内每日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人。T日日终（T日为本基金发售期最后一日），基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。T+1日起，登记机构根据基金管理人提供的确认数据，冻结上海市场网下认购股票，并将深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。登记机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据，将上海市场和深圳市场的股票过户至本基金的证券账户。基金合同生效后，登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。
4、本基金权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成过户登记。
六、基金的验资与基金合同生效
1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股票予以冻结，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
2、如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息，同时将已冻结股票解冻。
（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、本次份额发售当事人和中介机构
（一）基金管理人
名称：方正富邦基金管理有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8 层
法定代表人：何亚刚
电话：010-57303969
传真：010-57303718
联系人：戴兴卓
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
联系电话：010-67595096
传真：010-66275853
联系人：田青
（三）销售机构
1、发售协调人
名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
法定代表人：施华
联系人：丁敏
电话：010-59355997
传真：010-57398130
客服电话：95571
网址：https://www.foundersc.com
2、网下现金发售直销机构
本基金网下现金直销机构为基金管理人的直销中心。
地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层
邮编：100037
电话：010-57303803、010-57303850
传真：010-57303716
联系人：赵静
客户服务电话：4008180990（免长途话费）
网址：www.founderff.com
3、网下现金发售代理机构
（1）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
法定代表人：施华
联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
客户服务电话：95571
传真：010-57398130
网址：www.foundersc.com
（2）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
法定代表人：姜志军
联系人：程博怡
联系电话：010-56437060
客户服务电话：40088-95618
传真：010-56437030
网址：www.foundersc.com
4、网下股票发售代理机构
（1）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
法定代表人：施华
联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
客户服务电话：95571
传真：010-57398130
网址：www.foundersc.com
（2）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
法定代表人：姜志军
联系人：程博怡
联系电话：010-56437060
客户服务电话：40088-95618
传真：010-56437030
网址：www.foundersc.com
（3）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电话：400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
5、网上现金发售代理机构
网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
电话：4008058058
传真：（0755）25987122
联系人：赵亦清
（五）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼和16楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼
负责人：曾顺福
联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021－63350003
经办注册会计师：文启斯、杨丽
八、本基金网下股票认购清单
本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常，或长期停牌，或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
网下股票认购名单
行号 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称
1 600004 白云机场 600655 豫园股份 000066 中国长城 002254 泰和新材
2 600006 东风汽车 600657 信达地产 000078 海王生物 002261 拓维信息
3 600017 日照港 600664 哈药股份 000089 深圳机场 002266 浙富控股
4 600021 上海电力 600673 东阳光科 000090 天健集团 002268 卫士通
5 600022 山东钢铁 600687 刚泰控股 000156 华数传媒 002273 水晶光电
6 600026 中远海能 600694 大商股份 000158 常山北明 002276 万马股份
7 600037 歌华有线 600717 天津港 000400 许继电气 002277 友阿股份
8 600039 四川路桥 600718 东软集团 000401 冀东水泥 002280 联络互动
9 600053 九鼎投资 600729 重庆百货 000418 小天鹅Ａ 002281 光迅科技
10 600056 中国医药 600737 中粮糖业 000426 兴业矿业 002285 世联行
11 600058 五矿发展 600743 华远地产 000488 晨鸣纸业 002299 圣农发展
12 600060 海信电器 600748 上实发展 000501 鄂武商Ａ 002302 西部建设
13 600062 华润双鹤 600750 江中药业 000513 丽珠集团 002308 威创股份
14 600064 南京高科 600751 海航科技 000519 中兵红箭 002317 众生药业
15 600073 上海梅林 600754 锦江股份 000528 柳工 002332 仙琚制药
16 600079 人福医药 600755 厦门国贸 000536 华映科技 002340 格林美
17 600094 大名城 600757 长江传媒 000541 佛山照明 002342 巨力索具
18 600098 广州发展 600759 洲际油气 000543 皖能电力 002344 海宁皮城
19 600108 亚盛集团 600760 中航沈飞 000547 航天发展 002345 潮宏基
20 600120 浙江东方 600765 中航重机 000552 靖远煤电 002353 杰瑞股份
21 600125 铁龙物流 600770 综艺股份 000553 沙隆达Ａ 002354 天神娱乐
22 600126 杭钢股份 600773 西藏城投 000563 陕国投Ａ 002358 森源电气
23 600138 中青旅 600777 新潮能源 000566 海南海药 002359 北讯集团
24 600141 兴发集团 600787 中储股份 000572 海马汽车 002366 台海核电
25 600143 金发科技 600801 华新水泥 000581 威孚高科 002368 太极股份
26 600151 航天机电 600808 马钢股份 000587 金洲慈航 002371 北方华创
27 600155 华创阳安 600811 东方集团 000592 平潭发展 002373 千方科技
28 600158 中体产业 600823 世茂股份 000596 古井贡酒 002375 亚厦股份
29 600160 巨化股份 600827 百联股份 000598 兴蓉环境 002384 东山精密
30 600161 天坛生物 600835 上海机电 000600 建投能源 002390 信邦制药
31 600166 福田汽车 600839 四川长虹 000612 焦作万方 002399 海普瑞
32 600167 联美控股 600848 上海临港 000636 风华高科 002400 省广集团
33 600169 太原重工 600859 王府井 000656 金科股份 002407 多氟多
34 600171 上海贝岭 600862 中航高科 000661 长春高新 002410 广联达
35 600179 安通控股 600863 内蒙华电 000667 美好置业 002414 高德红外
36 600183 生益科技 600869 智慧能源 000681 视觉中国 002416 爱施德
37 600184 光电股份 600872 中炬高新 000685 中山公用 002424 贵州百灵
38 600187 国中水务 600874 创业环保 000686 东北证券 002426 胜利精密
39 600195 中牧股份 600875 东方电气 000690 宝新能源 002428 云南锗业
40 600201 生物股份 600879 航天电子 000703 恒逸石化 002431 棕榈股份
41 600216 浙江医药 600881 亚泰集团 000712 锦龙股份 002434 万里扬
42 600240 华业资本 600884 杉杉股份 000718 苏宁环球 002437 誉衡药业
43 600256 广汇能源 600885 宏发股份 000727 华东科技 002439 启明星辰
44 600258 首旅酒店 600895 张江高科 000729 燕京啤酒 002440 闰土股份
45 600259 广晟有色 600908 无锡银行 000732 泰禾集团 002444 巨星科技
46 600260 凯乐科技 600917 重庆燃气 000738 航发控制 002463 沪电股份
47 600266 北京城建 600936 广西广电 000750 国海证券 002465 海格通信
48 600267 海正药业 600939 重庆建工 000758 中色股份 002477 雏鹰农牧
49 600270 外运发展 600967 内蒙一机 000761 本钢板材 002479 富春环保
50 600277 亿利洁能 600970 中材国际 000762 西藏矿业 002482 广田集团
51 600280 中央商场 600971 恒源煤电 000766 通化金马 002489 浙江永强
52 600282 南钢股份 600978 宜华生活 000778 新兴铸管 002491 通鼎互联
53 600291 西水股份 600993 马应龙 000806 银河生物 002503 搜于特
54 600292 远达环保 600996 贵广网络 000807 云铝股份 002505 大康农业
55 600298 安琪酵母 601000 唐山港 000813 德展健康 002506 协鑫集成
56 600300 维维股份 601001 大同煤业 000825 太钢不锈 002509 天广中茂
57 600307 酒钢宏兴 601016 节能风电 000829 天音控股 002517 恺英网络
58 600312 平高电气 601019 山东出版 000830 鲁西化工 002544 杰赛科技
59 600315 上海家化 601020 华钰矿业 000848 承德露露 002563 森马服饰
60 600316 洪都航空 601098 中南传媒 000860 顺鑫农业 002573 清新环境
61 600317 营口港 601127 小康股份 000877 天山股份 002583 海能达
62 600325 华发股份 601128 常熟银行 000878 云南铜业 002588 史丹利
63 600329 中新药业 601168 西部矿业 000887 中鼎股份 002589 瑞康医药
64 600335 国机汽车 601179 中国西电 000926 福星股份 002600 领益智造
65 600338 西藏珠峰 601200 上海环境 000930 中粮生化 002603 以岭药业
66 600348 阳泉煤业 601233 桐昆股份 000937 冀中能源 002635 安洁科技
67 600350 山东高速 601311 骆驼股份 000960 锡业股份 002640 跨境通
68 600366 宁波韵升 601608 中信重工 000969 安泰科技 002642 荣之联
69 600380 健康元 601678 滨化股份 000970 中科三环 002657 中科金财
70 600388 龙净环保 601689 拓普集团 000975 银泰资源 002663 普邦股份
71 600392 盛和资源 601717 郑煤机 000977 浪潮信息 002670 国盛金控
72 600393 粤泰股份 601777 力帆股份 000979 中弘股份 002672 东江环保
73 600395 盘江股份 601801 皖新传媒 000980 众泰汽车 002681 奋达科技
74 600409 三友化工 601811 新华文轩 000987 越秀金控 002690 美亚光电
75 600410 华胜天成 601872 招商轮船 000988 华工科技 002699 美盛文化
76 600416 湘电股份 601880 大连港 000990 诚志股份 002701 奥瑞金
77 600418 江淮汽车 601928 凤凰传媒 000997 新大陆 002707 众信旅游
78 600422 昆药集团 601966 玲珑轮胎 000999 华润三九 002709 天赐材料
79 600426 华鲁恒升 601969 海南矿业 001696 宗申动力 002745 木林森
80 600428 中远海特 603000 人民网 002002 鸿达兴业 002807 江阴银行
81 600435 北方导航 603019 中科曙光 002004 华邦健康 002815 崇达技术
82 600458 时代新材 603025 大豪科技 002011 盾安环境 002818 富森美
83 600460 士兰微 603056 德邦股份 002013 中航机电 002831 裕同科技
84 600466 蓝光发展 603077 和邦生物 002019 亿帆医药 002839 张家港行
85 600478 科力远 603169 兰石重装 002022 科华生物 002841 视源股份
86 600481 双良节能 603188 ST亚邦 002028 思源电气 002916 深南电路
87 600499 科达洁能 603198 迎驾贡酒 002030 达安基因 002920 德赛西威
88 600500 中化国际 603225 新凤鸣 002038 双鹭药业 300001 特锐德
89 600503 华丽家族 603228 景旺电子 002041 登海种业 300002 神州泰岳
90 600511 国药股份 603328 依顿电子 002048 宁波华翔 300010 立思辰
91 600517 置信电气 603355 莱克电气 002049 紫光国微 300026 红日药业
92 600521 华海药业 603369 今世缘 002051 中工国际 300032 金龙机电
93 600525 长园集团 603377 东方时尚 002056 横店东磁 300039 上海凯宝
94 600528 中铁工业 603444 吉比特 002064 华峰氨纶 300043 星辉娱乐
95 600536 中国软件 603515 欧普照明 002073 软控股份 300055 万邦达
96 600545 卓郎智能 603556 海兴电力 002078 太阳纸业 300058 蓝色光标
97 600557 康缘药业 603568 伟明环保 002092 中泰化学 300088 长信科技
98 600563 法拉电子 603569 长久物流 002093 国脉科技 300113 顺网科技
99 600565 迪马股份 603589 口子窖 002110 三钢闽光 300115 长盈精密
100 600572 康恩贝 603658 安图生物 002118 紫鑫药业 300116 坚瑞沃能
101 600575 皖江物流 603659 璞泰来 002127 南极电商 300133 华策影视
102 600578 京能电力 603766 隆鑫通用 002128 露天煤业 300134 大富科技
103 600580 卧龙电气 603806 福斯特 002129 中环股份 300146 汤臣倍健
104 600582 天地科技 603816 顾家家居 002131 利欧股份 300156 神雾环保
105 600584 长电科技 603868 飞科电器 002152 广电运通 300159 新研股份
106 600594 益佰制药 603877 太平鸟 002155 湖南黄金 300166 东方国信
107 600597 光明乳业 603883 老百姓 002174 游族网络 300182 捷成股份
108 600598 北大荒 603885 吉祥航空 002176 江特电机 300199 翰宇药业
109 600600 青岛啤酒 603888 新华网 002179 中航光电 300202 聚龙股份
110 600611 大众交通 603899 晨光文具 002180 纳思达 300244 迪安诊断
111 600614 鹏起科技 000006 深振业Ａ 002183 怡亚通 300253 卫宁健康
112 600618 氯碱化工 000008 神州高铁 002190 成飞集成 300257 开山股份
113 600623 华谊集团 000009 中国宝安 002191 劲嘉股份 300266 兴源环境
114 600633 浙数文化 000012 南玻Ａ 002195 二三四五 300273 和佳股份
115 600635 大众公用 000021 深科技 002212 南洋股份 300274 阳光电源
116 600639 浦东金桥 000025 特力A 002221 东华能源 300287 飞利信
117 600640 号百控股 000027 深圳能源 002223 鱼跃医疗 300291 华录百纳
118 600642 申能股份 000028 国药一致 002233 塔牌集团 300297 蓝盾股份
119 600643 爱建集团 000031 中粮地产 002242 九阳股份 300308 中际旭创
120 600645 中源协和 000039 中集集团 002244 滨江集团 300315 掌趣科技
121 600648 外高桥 000049 德赛电池 002249 大洋电机 300376 易事特
122 600649 城投控股 000061 农产品 002250 联化科技 300383 光环新网
123 600651 飞乐音响 000062 深圳华强 002251 步步高 300418 昆仑万维
方正富邦基金管理有限公司
2018年11月5日
基金信息类型 基金发行
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑