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| 大摩基础行业混合(233001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1385775 | ||||||||
| 基金代码 | 233001 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-11-08 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 重要提示 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金（以下简称“本基金”）于2004年2月3日经中国 证券监督管理委员会证监基金字[2004]11号文《关于同意巨田基础行业证券投资基金设立的 批复》核准公开募集。本基金的基金合同于2004年3月26日正式生效。本基金为契约型开放 式基金。 本基金管理人以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议通过《修改基础行业 定义并相应修改基金合同中投资比例和业绩比较基准及分红条款的议案》。基金份额持有人 大会决议于2012年3月5日经中国证券监督管理委员会证监许可［2012］277号文核准。本基 金基金合同修改自2012年3月5日起生效。基金合同全文已登载于本基金管理人网站。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规及本基金基金合 同的有关规定,经与基金托管人协商一致并报中国证监会相关派出机构备案，本基金对基金 合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息披露等有关条款进行了修订。上述修订 于2018年3月24日起生效，系因相应的法律法规发生变动而进行，不涉及基金份额持有人权 利义务关系的变化，对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，且已履行适当程序。有关 详细信息参见本公司于2018年3月24日发布的《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司关于修订 旗下基金基金合同、托管协议条款的公告》及本公司网站最新披露的本基金基金合同。 本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为2018年9月26日，有关财务数据和净值表 现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 目 录 一、基金管理人 ....................................................................................................................... 1 二、基金托管人 ....................................................................................................................... 5 三、相关服务机构 ................................................................................................................... 8 四、基金的名称 ..................................................................................................................... 28 五、基金的类型 ..................................................................................................................... 29 六、基金的投资目标 ............................................................................................................. 29 七、基金的投资方向 ............................................................................................................. 29 八、基金的投资策略 ............................................................................................................. 29 九、基金的业绩比较基准 ..................................................................................................... 33 十、基金的风险收益特征 ..................................................................................................... 33 十一、基金的投资组合报告 ................................................................................................. 33 十二、基金的业绩 ................................................................................................................. 37 十三、基金的费用与税收 ..................................................................................................... 39 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................. 43 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 1 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室 办公地址：广东省深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 法定代表人：YU HUA（于华） 成立时间：2003 年 3 月 14 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33 号 注册资本：人民币 22,750 万元 联系人：赵婧 联系电话：（0755）88318883 股权结构应为：华鑫证券有限责任公司（39.560%）、摩根士丹利国际控股公司（37.363%）、 深圳市招融投资控股有限公司（10.989%）、深圳市基石创业投资有限公司（6.593%）、深圳 市中技实业（集团）有限公司（5.495%）。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分 析师（CFA）。曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险 业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、 总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管，摩根士丹利华鑫基 金管理有限公司总经理。现任本公司董事长兼任代理总经理。 俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券 公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任 公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁、华鑫证券有限责任公司总裁、党委副书记、 董事、华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。2017年5月至今任上海华鑫 股份有限公司总经理，现任本公司副董事长。 田明先生，上海交通大学学士、香港中文大学专业会计学硕士。曾任上海广电（集团） 有限公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 2 股份有限公司总会计师、上海华鑫股份有限公司总会计师、华鑫证券有限责任公司财务副总 监、总监、财务负责人。2017年5月至今任上海华鑫股份有限公司总会计师。现任本公司董 事。 孙辰健先生，西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济 学博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂自动化研究所职员、深圳证券交易所电脑工程 部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券 通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限责任公司 北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理、华鑫证券有限 责任公司副总经理，华鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。现任华鑫证券有限责任公 司监事会主席，华鑫宽众投资有限公司法定代表人、董事长，本公司董事。 Todd Coltman先生，毕业于加利福尼亚州立大学通讯专业，并于乔治敦大学获得法学博 士学位。曾任美国银行高级政策分析师、年利达律师事务所律师、众达律师事务所律师。2004 年加入摩根士丹利负责亚洲地区不动产投资（REI）业务的不动产收购融资工作，2016年至 今担任摩根士丹利亚洲有限公司投资管理业务亚洲地区运营总监。现任本公司董事。 Jeremy Alton Huff先生，杜克大学文学学士，哈佛大学法学博士。曾任美国世达律师 事务所律师、NBA中国法律副总监、NBA中国品牌娱乐的副总裁。2017年3月至今任摩根士丹 利董事总经理并担任中国首席运营官。现任本公司董事。 彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金 融投资部主管，深圳经济特区证券公司资产管理部，友联资产管理公司执行董事，招商局金 融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经 理，招商局金融集团有限公司总经理助理。2016年4月至今任招商局金融集团有限公司副总 经理。现任本公司董事。 贾丽娜女士，东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵 科技学院任教，1994年8月至今2017年11月任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人， 2017年11月起至今任中天运会计师事务所（特殊普通合伙）担任合伙人，兼任俊知集团有限 公司独立董事、倍加洁集团股份有限公司和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公 司独立董事。 彭章键先生，中国人民大学法学硕士。曾任职于海南省高级人民法院、广东信达律师事 务所。2008年至今担任北京市中银（深圳）律师事务所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委员 会和深圳仲裁委员会仲裁员，广东省知识产权局入库专家。现任本公司独立董事。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 3 苗复春先生，中国人民大学经济学硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。 曾任内蒙古商业局计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经济研究 中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室局长， 中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中国人寿 保险集团公司党委副书记、副总裁，退休后任中国人寿养老保险公司顾问，兼任中国生产力 学会副会长。现任本公司独立董事。 Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士 （MBA）、法学院法律博士（JD）。目前担任中安信业董事长，曾任摩根士丹利亚洲私募股权 部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。 2、监事会成员 赵恒先生，西安大学计划统计学学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行 西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华 鑫基金管理有限公司董事。2008 年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁，兼任华鑫期货有 限公司董事长，2017 年 6 月起任上海华鑫股份有限公司副总经理。现任本公司监事长。 Mok Tuang Wei 先生，加州大学伯克利分校学士、硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行 结构化和证券化产品，并在安永会计师事务所提供企业融资咨询服务。2010 年 9 月加入摩 根士丹利亚太区，2014 年加入摩根士丹利风险投资管理团队，现任摩根士丹利投资风险管 理的执行董事。现任本公司监事。 王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册 内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股 份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部 高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总经理，2016 年 5 月起担任招商局金融集团有 限公司总经理助理。现任本公司监事。 赵婧女士，英国雷丁大学国际证券投资及银行学理学学士、英国诺丁汉大学风险管理硕 士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007 年加入本公 司，现任本公司助理总经理兼任综合管理部总监、规划发展部总监、上海分公司总经理、职 工监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。曾 任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004 年加入本公司，历任客户服务中心 负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监， 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 4 现任本公司销售服务部总监、渠道业务二部总监、职工监事。 周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商 基金管理有限公司基金会计（高级经理）。2010 年起加入本公司，曾任基金运营部副总监、 专户理财部副总监，现任本公司专户理财部总监、职工监事。 许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务 部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。2005 年加入本公司，历任基金运营部基金会计、 监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监，现任本公司监察稽核部总监、职工监事。 徐达女士，弗吉尼亚大学商业与经济学士。2012 年加入本公司，历任研究管理部研究 员，现任本公司权益投资部总监助理、基金经理、职工监事。 3、公司高管人员 于华先生，董事长、代理总经理，简历同上。 孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。21 年证券基金行业从业经历。曾 任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室，曾任华鑫 证券有限责任公司深圳营业部总经理。2009 年 4 月加入本公司，现任本公司副总经理兼董 事会秘书。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生， 21 年证券基金行业从业 经历。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办 公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员，2003 年 9 月加入本公司， 历任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监、督察长。现任本公司副总经 理兼风险管理部总监。 陈竽女士，英国约克大学项目分析、金融与投资硕士，14 年证券基金行业从业经历。 曾任泰达宏利基金管理有限公司高级风险管理经理，农银汇理基金管理有限公司监察稽核部 副总经理（主持工作），中信保诚基金管理有限公司监察稽核总监。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 王大鹏先生，中山大学金融学博士，10 年证券从业经历。曾任长春工业大学工商管理 学院金融学专业教师，宝盈基金管理有限公司医药行业研究员。2010 年 12 月加入本公司， 历任研究管理部研究员、总监助理、副总监，现任研究管理部总监、基金经理。2015 年 1 月至 2017 年 6 月期间任摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理，2016 年 2 月至 2017 年 4 月任摩根士丹利华鑫沪港深新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，2016 年 6 月起任摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金基金经理，2017 年 5 月 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 5 任本基金基金经理，2017 年 6 月起任摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金基 金经理和摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理：管卫泽，于 2004 年 3 月至 2005 年 3 月管理本基金；陈守红，于 2005 年 4 月至 2007 年 10 月管理本基金；廖京胜，于 2007 年 11 月至 2009 年 8 月管理本基 金；李君，于 2009 年 8 月至 2012 年 1 月管理本基金；盛军锋，于 2012 年 1 月至 2013 年 10 月管理本基金；王增财，2013 年 10 月至 2017 年 1 月管理本基金；孙海波，2017 年 1 月 至 2017 年 5 月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 主任委员： 何晓春，助理总经理、权益投资部总监、基金经理 副主任委员：李轶，助理总经理、北京分公司总经理、固定收益投资部总监、基金经理 委员：王大鹏，研究管理部总监、基金经理；夏青，数量化投资部总监、组合投资部总 监、基金经理；李功舜，交易管理部总监；张雪，固定收益投资部副总监、基金经理 秘书：王大鹏，研究管理部总监、基金经理 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期：1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095 亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号 投资与托管业务部总经理：张博 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 6 网址：www.cebbank.com （二）投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银 行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党 委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委 委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责 任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际 控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商 银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、 招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集 团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光 大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学 会副会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学博士，高级经济师。 张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组 长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银 行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部 总经理。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放 混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置 混合型证券投资基金等共 118 只证券投资基金，托管基金资产规模 3106.78 亿元。同时，开 展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计 划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （四）托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基 金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管 人的合法权益。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 7 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗 位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制， 防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题， 及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操 作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和 协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立 纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理 处，负责证券投资基金托管业务的风险管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人 民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求， 并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、 《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落 实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主 线，在重要岗位（基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视 系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监 督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例 每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬 的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或 电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 8 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室 联系人：吴海灵、时亚蒙 电话：（0755）88318898 传真：（0755）82990631 全国统一客服电话：400－8888－668 （2）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 1005 室 联系人：张宏伟 电话：（010）66155568-6100 传真：（010）66158135 （3）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 45 楼 011-111 单元 联系人：朱冰楚 电话：（021）63343311-2100 传真：（021）50429808 （4）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈”、 快付通等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持银联通渠道、汇付天下“天天盈”渠道、 快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 （http://www.msfunds.com.cn）。以上 支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。 全国统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认（申）购金额超过 100 万元（含 100 万元）人民币 以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 9 2、销售机构 （1）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客户服务电话：95595（全国） 网址：www.cebbank.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （5）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 10 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：010-58560666 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客户服务电话：95511－3 网址：www.bank.pingan.com （9）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （10）烟台银行股份有限公司 注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 联系电话：0535-6699660 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （11）河北银行股份有限公司 注册（办公）地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人： 乔志强 客户服务电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （12）哈尔滨银行股份有限公司 注册（办公）地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：95537、400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 11 （13）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn （14）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 联系电话：010－60838995 客户服务电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com （15）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：（010）85130588 客户服务电话: 4008888108 网址：www.csc108.com （16）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客户服务电话: 4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （17）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层法定代表人：张志刚 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 12 联系人：尹旭航 联系电话：（010）63081000 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com (18) 民生证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：（010）85127622 客户服务电话:4006-19-8888 网址：http://www.mszq.com （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 10 楼 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：（021）38676161 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （21）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：（021）33389888 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （22）光大证券股份有限公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 13 注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：（021）22169999 客户服务电话：400-8888-788、10108998 网址：www.ebscn.com （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （24）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：（027）65799999 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （25）中银国际证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 联系电话：（021）20328216 客户服务电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （26）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 联系电话：021-63325888 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 14 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （27）湘财证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com （28）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：（0755）82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （29）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 联系电话：（0531）68889157 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （30）中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：（0532）85022026 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （31）山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 15 联系电话：（0351）8686659 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （32）华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 联系电话：0931-8784656 客户服务电话：400-689-8888 网址：www.hlzqgs.com （33）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （34）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：4008-601555 网址：www.dwzq.com.cn （35）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：何其聪 联系人：高利 联系电话：0731-85832507 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （36）宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 16 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 联系电话：028-86199278 客户服务电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （37）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法人代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 联系电话：（0755）82558038 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （38）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系电话：（0755）82023442 客户服务电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （39）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务热线：95565、400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （40）国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：（0755）82130833 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 17 （41） 华西证券股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客户服务热线：95584 网址：www.hx168.com.cn （42）长城证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （43）万和证券有限责任公司 注册地址：海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 楼西 法定代表人：朱治理 联系人：周小钰 联系电话：0755-88694888-857 客户服务电话：4008-882-882 网址：www.wanhesec.com （44） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：（020）87555888 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （45）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 18 联系人：张腾 联系电话：（0591）87383623 客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591） 网站：www.hfzq.com.cn （46）东莞证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 联系电话：（0769）22112062 客服电话：961130 网址：www.dgzq.com.cn （47）申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李季 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务热线：4008-000-562 网址：www.hysec.com （48）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 客户服务热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （49）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 40 层-43 层 法定代表人：何亚刚 联系人：齐冬妮 联系电话：010-59355807 客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com （50）中国国际金融股份有限公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 19 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表人：丁学东 联系人：任敏、陈曦 联系电话：010-65051166 客户服务热线：010-65051166 网址：www.cicc.com （51）上海证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 网址：www.962518.com （52）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：（010）66045529 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （53）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：梁檐 联系电话：021-20835789 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （54）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：（0755）33227950 客户服务电话：4006-788-887 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 20 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （55）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （56）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571－88911818 客户服务电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （57）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （58）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话：021-54509998 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （59）上海长量基金销售投资顾问有限公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 21 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （60）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （61）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：400-166-1188 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （62）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人：戎兵 联系人：王巨明 联系电话：010-52855650 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （63）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 2 层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 22 联系电话：010-65807865 客户服务电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （64）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话：010-62020088- 7024 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com （65）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话：010-59539864 客户服务电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （66）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人：梁蓉 联系人：张旭 联系电话：010-66154828 客户服务电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （67）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 客户服务电话：400-820-2819 网址：fund.bundtrade.com 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 23 （68）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （69）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务热线：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （70）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务热线：4000 178 000 网址：www.vstonewealth.com （71）深圳富济基金销售有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单 位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 客户服务热线：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （72）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 24 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜 联系电话：010-57418813 客户服务热线：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （73）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 联系电话：021-60195121 客户服务热线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （74）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （75）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 联系电话：010-59336519 客户服务热线：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （76）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 25 客户服务热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （77）大泰金石基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话：13917225742 客户服务热线：400-928-2266 网址：www.vstonewealth.com （78）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 联系电话：0755-29330513 客户服务热线：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com （79）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客户服务热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （80）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 联系电话：010-62676405 客户服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （81）北京恒天明泽基金销售有限公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 26 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 法定代表人：周斌 联系人：张晔 联系电话：010-59313591 客户服务热线：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （82）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：杨雪 联系电话：010-58170963 客户服务热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （83）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 联系电话：010-89189285 客户服务热线：95118/400-088-8816 网址：http://fund.jd.com （84）南京苏宁基金销售有限公司 注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 联系电话：18551602256 客户服务热线：95177 网址：www.snjijin.com （85） 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 27 客户服务热线：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （86）上海云湾基金销售有限公司 注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人：戴新装 联系人：朱学勇 联系电话：021-20530012 客户服务热线：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （87）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：兰奇 联系电话：021-60818588 客户服务热线：400-66-95156 网址：www.tonghuafund.com （88）上海挖财基金销售有限公司 注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人： 孙琦 联系电话： 021-50810687 客户服务热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （89）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：李关洲 联系电话：021-65370077 客户服务热线：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （90）北京蛋卷基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 28 联系人：袁永姣 联系电话：010-61840688 客户服务热线：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。 销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）注册登记机构 名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 法定代表人：YU HUA（于华） 联系人：赵恒 电话：（0755）88318709 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层 负责人：王玲 联系人：冯艾 电话：（010）58785588、（0755）22163333 经办律师：宋萍萍、靳庆军 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：许康玮、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称：摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 29 五、基金的类型 本基金类型：混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的稳定增长，为基金份额持有人谋求长 期、稳定的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象为国内证券市场依法发行上市的 A 股、债券及经中国证监会批准的 允许本基金投资的其他金融工具，其中投资于基础行业类股票的比例不低于股票资产的 80%。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金采用“自上而下”为主、结合“自下而上”的投资方法，将资产管理策略体现在 资产配置、行业配置、股票选择和债券选择的过程中。 （1）一级资产配置 1）本基金通过资产配置来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。资产配置主要根 据以下内容进行： a、国家有关法律、法规和基金契约的有关规定； b、国内外宏观经济环境及相关指标，包括 GDP 增长率、消费需求变化趋势、进出口增 长变化趋势、总投资变化趋势； c、国家财政政策包括国债发行趋势、政府财政收支状况、税收政策及政府转移支付政 策等； d、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、物价变化趋势； e、国家产业政策、产业投资增长变化、投入产出状况； f、各地区、各行业发展状况； g、证券市场政策环境、市场资金供求状况、投资者状况及市场发展趋势。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 30 在正常市场情况下，股票等权益类资产占基金资产的 30%-80%，其中投资于基础行业的 上市公司股票市值不低于股票等权益类资产的 80%，持有权证的市值不得超过基金资产净值 的 3%；现金、债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产的 20%-70%；其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%。,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。除上述“现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%”项外，因证券市场波动、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应 当在十个交易日之内调整完毕。 2）根据本基金管理人关于旗下基金权证投资方案： a、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分 之五； b、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三； c、公司管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的百分之十。 中国证监会另有规定的，不受前款第 a、b、c 项规定的比例限制。因证券市场波动、上 市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述投资比例的， 本公司将在十个交易日之内调整完毕。 （2）二级资产配置 本基金将根据对宏观经济变化及基础行业间的结构性差异和运行状况差异进行分析判 断，及时适当调整各类别行业的配置比例，在保持与国民经济同步发展的基础上，重点投资 于基础行业各发展阶段中的优势行业。这样既能实现本基金的投资目标并力求使基金持有人 的利益最大化，也是降低本基金投资组合非系统风险的重要手段。 二级资产配置主要依据的内容按重要性排列如下： 1）各行业增长与 GDP 增长的相关性分析； 2）各行业发展趋势分析，包括政府对行业的扶持力度、相关产业政策、行业内投资增 长趋势、未来市场空间、相关产业链（上下游）发展状况等； 3）行业内上市公司对所属行业的代表性分析，包括产出、收入、利润等指标的代表性， 增长趋势的代表性等； 4）行业内上市公司规模和可投资容量分析，这里须结合行业内股票选择结果进行。 综合比较各类别行业在上述几个方面的优势和劣势，并结合股票选择结果确定在各行业 配置比重。本基金投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的 80%。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 31 （3）股票投资策略： 我们看好基础行业的稳定增长趋势，对于精选出来的个股，我们将坚持中长期持有的策 略。 精选个股主要采用自下而上的方法：根据基础行业股票综合评级系统对备选库股票进行 评级排序。选股的标准主要是针对基础行业特点，对上市公司进行财务状况分析、内在价值 分析和相对价值分析，研究内容包括上市公司核心竞争力、持续经营能力、公司治理结构、 未来经营状况和现金流、财务状况和相对价值等方面。以持续盈利和稳定增长为核心标准， 对上市公司进行分行业综合评级。 我们根据综合评级，从中寻找出业绩优良，发展前景较好并能代表行业发展趋势、价值 被低估的公司进行实地调研，最终做出投资价值分析。对于这些精选出来的个股，我们采用 中长期持有的策略。 我国证券市场处于新兴加转轨的阶段，市场的波动性依然较大，所以我们将依据市场判 断和政策分析，适当采用时机选择策略，以优化组合表现。 （4）债券投资策略 我们以“类别资产配置、久期管理”为核心，通过“自上而下”的投资策略，以长期利 率趋势分析为基础，兼顾中短期经济周期、政策方向等因素在类别资产配置、不同市场间的 资产配置券种选择三个层面进行投资管理；并结合使用“自下而上”的投资策略，即收益率 曲线分析、久期管理、新债分析、信用分析、流动性分析等方法，实施动态投资管理，动态 调整组合的投资品种，以达到预期投资目标。 1）自上而下的投资策略 a. 类别资产配置，是指通过对宏观经济、市场利率、市场供求等因素的综合分析，选 择债券、可转换债券、回购、现金四类资产的配置比例； b. 不同市场间资产配置，是按照目前市场结构将市场划分为，交易所国债市场、银行 间国债市场、交易所企业债市场、银行间金融债市场与可转债市场，在不同市场间进行资产 配置； c. 券种选择，将根据市场的预期利率，收益率曲线的变动趋势，进行具体券种的选择。 2）自下而上的投资策略 a. 久期管理 久期是度量一个债券或者组合的价格对收益率变化敏感度的指标。久期管理就是以久期 和凸性指标为工具，以对长期利率预期为基础，对组合的期限和品种进行合理配置，将收益 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 32 率变化对于债券组合的影响控制在一定的范围之内。在预期利率下降时，增加组合久期，提 高债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的 损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，则降低债券组合的整体持仓比例， 同时降低组合久期，来使组合损失降到最低。 b. 收益率曲线结构配置 收益率曲线是描述在未来所有到期时点（0-30 年）上债券收益率的图形。收益率曲线 形状的变化受到央行政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的影响。收益 率曲线结构配置就是以收益率曲线分析为基础，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在 短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。 （5）权证投资策略 对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上，权证在基金的投 资中将主要起到锁定收益和控制风险的作用。 以 BS 模型和二叉树模型为基础来对权证进行定价，并根据市场情况对定价模型和参数 进行适当修正。 在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括但不限于保护性看跌策略、抛补的认购权 证、双限策略等。 （二）投资决策程序 1、投资决策依据 1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 2）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势； 3）投资品种的预期收益率和风险水平； 2、投资决策程序 （1）投资研究 本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会， 为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。 （2）投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标及整 体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如 遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。 （3）组合构建 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 33 基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议 等信息，在遵守基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合， 进行组合的日常管理。 （4）交易执行 本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一线风险监 控职责。 （5）风险与绩效评估 投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金 投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控及事后检查；风险 管理委员会定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估， 并提出风险防范措施及意见。 （6）组合调整 基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量 情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要 调整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的整体业绩比较基准采用： 沪深 300 指数×55% + 中证综合债券指数×45% 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低 于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 24 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 34 或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 80,352,026.92 78.92 其中：股票 80,352,026.92 78.92 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 20,952,450.35 20.58 8 其他资产 514,084.99 0.50 9 合计 101,818,562.26 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 63,162,276.58 62.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,004,701.18 1.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,943,900.00 2.92 J 金融业 13,241,149.16 13.13 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 35 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 80,352,026.92 79.66 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 600566 济川药业 191,306 7,535,543.34 7.47 2 000661 长春高新 29,600 7,015,200.00 6.95 3 002262 恩华药业 405,600 5,658,120.00 5.61 4 002376 新北洋 315,001 5,584,967.73 5.54 5 600132 重庆啤酒 172,361 5,034,664.81 4.99 6 601939 建设银行 669,909 4,850,141.16 4.81 7 000703 恒逸石化 246,700 4,181,565.00 4.15 8 603866 桃李面包 56,362 3,297,177.00 3.27 9 600036 招商银行 107,000 3,283,830.00 3.26 10 603517 绝味食品 77,923 3,264,973.70 3.24 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 36 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 (3)本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除山东新北洋信息技术股份有限公 司（以下简称“新北洋”）外，其余的没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚。 2018 年 9 月，新北洋收到中国证券监督管理委员会山东监管局下发的《关于对山东新 北洋信息技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2018]60 号），对其内幕信息知 情人登记不完整和未制作重大事项进程备忘录等问题采取出具警示函的监督管理措施。 本基金投资新北洋（002376）的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。 针对上述情况，本基金管理人进行了分析和研究，认为上述事件对新北洋的投资价值未造成 实质性影响。本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。 （2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产的构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 91,334.65 2 应收证券清算款 407,683.24 3 应收股利 - 4 应收利息 4,434.21 5 应收申购款 10,632.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 514,084.99 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 37 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、自基金合同生效以来至 2018 年 9 月 30 日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较 基准收益率的比较表： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 2004 年 3 月 26 日至 2004 年 12 月 31 日 -6.60% 0.69% -21.96% 1.00% 15.36% -0.31% 2005 年 1 月 1 日至 2005 年 12 月 31 日 -6.77% 0.99% -4.62% 1.06% -2.15% -0.07% 2006 年 1 月 1 日至 2006 年 12 月 31 日 66.36% 1.20% 81.57% 1.00% -15.21% 0.20% 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日 128.02% 2.05% 80.15% 1.65% 47.87% 0.40% 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 -66.42% 2.42% -52.01% 2.15% -14.41% 0.27% 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 39.04% 1.57% 62.78% 1.45% -23.74% 0.12% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 -0.89% 1.34% -6.18% 1.09% 5.29% 0.25% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -30.03% 0.93% -18.28% 0.91% -11.75% 0.02% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 3 月 4 日 5.71% 0.96% 9.22% 1.10% -3.51% -0.14% 2012 年 3 月 5 日至 2012 年 12 月 31 日 -7.76% 0.89% -1.50% 0.66% -6.26% 0.23% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 11.02% 1.11% -1.91% 0.77% 12.93% 0.34% 2014 年 1 月 1 日至 29.05% 1.20% 29.10% 0.67% -0.05% 0.53% 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 38 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 55.83% 2.38% 7.15% 1.37% 48.68% 1.01% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -1.09% 1.57% -4.00% 0.77% 2.91% 0.80% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 13.52% 0.67% 13.65% 0.35% -0.13% 0.32% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 -3.88% 1.12% -6.26% 0.64% 2.38% 0.48% 自基金合同生效起 至 2012 年 3 月 4 日 13.08% 1.53% 59.27% 1.37% -46.19% 0.16% 基金合同修改后： 2012 年 3 月 5 日至 2018 年 9 月 30 日 113.20% 1.40% 35.96% 0.81% 77.24% 0.59% 注： 1.本基金自 2012 年 3 月 5 日起修改了基金合同中基础行业定义及投资比例，并相 应调整基金业绩比较基准为： 沪深 300 指数×55% + 中证综合债券指数×45% 2.基金合同修改前本基金的业绩比较基准计算公式为： 上证综指与深证综指的复合指数×75%+中信标普全债指数×20%+同业存款利率×5%； 其中：上证综指与深证综指的复合指数＝（上证 A 股流通市值/A 股总流通市值）×上 证综指＋（深证 A 股流通市值/A 股总流通市值）×深证综指 基准指数的构建考虑了三个原则： （1）由于当前并不存在一个为投资者广泛接受的基础行业指数，所以以自定义方式来 构建业绩比较基准，若将来出现一个能得到市场认可的基础行业指数，我们将在研究对比的 基础上选择更为合理的业绩比较基准。 （2）投资者认同度。选择被市场广泛认同的上证综指、深证综指、中信标普全债指数 作为计算的基础指数，并以流通市值比例为权数对上证综指、深证综指作加权计算。 （3）业绩比较的合理性。基金投资业绩受到资产配置比例限制的影响，根据基金资产 配置比例来确定加权计算的权数，使业绩比较更具有合理性。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例 符合合同要求，基准指数每日按照 75%、20%、5%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式 得到基准指数的时间序列。 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较自基金合同生效以来至基金合同修改前基金累计份额净值增长率变动及其与同期业 绩比较基准收益率变动的比较 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 39 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2004 年 3 月 26 日至 2012 年 3 月 4 日） 自基金合同修改以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2012 年 3 月 5 日 2018 年 9 月 30 日） 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、证券交易费 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 40 用、基金合同生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的会计师 费和律师费、按照国家有关规定可以从基金财产中列支的其他费用。 1、基金管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提。具体计算方 法如下： H＝E×1.50%÷当年天数； H 为每日应付的基金管理费； E 为前一日的基金资产净值。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个 工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提，具体计算方 法如下： H＝E×2.5‰÷当年天数； H 为每日应支付的基金托管费； E 为前一日的基金资产净值。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前两个 工作日内从基金财产中一次性支取。 3、其他基金费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。基金合同生效前的验资费、律师费、基金合同、招募说明 书、发售公告等信息披露费用由基金管理人承担。 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准 后公告，无须召开基金份额持有人大会。 （二）与基金销售有关的费用 自基金合同生效以来，本基金的申购赎回实行的是固定费率，即申购费率 1.5%、赎回 费率 0.5%。为了鼓励投资者积极申购及长期持有本基金，从 2004 年 11 月 12 日开始，本基 金的申购和赎回费率标准作部分调整，费率标准如下： 1、申购费 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 41 （1）申购费率 本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费，投资人在一天内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。 本基金自2013年11月1日起，对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特 定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基 金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金 类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规 定向中国证监会备案。 通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表： 申购金额 申购费率 100万元以下 0.6% 100万元(含)－500万元 0.4% 500万元(含)以上 每笔1000元 除养老金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表： 申购金额 申购费率 100万元以下 1.5% 100万元(含)－500万元 1.0% 500万元(含)以上 每笔1000元 （2）申购费用计算方式 净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 申购费用＝申购金额-净申购金额 2、赎回费 （1）赎回费率 赎回费用由赎回人承担，所收取的赎回费 40%归基金财产，60%用于支付注册登记费及 其他必要的手续费，但本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。费率表如下： 持有基金份额期限 赎回费率 7天以内 1.5% 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 42 满7天不满365天 0.5% 满365天不满730天 0.25% 满730天后 0% （2）赎回费用计算方式 赎回金额＝赎回份数×赎回价格 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 3、转换费用 本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具体 收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金 份额持有人承担，计算方法如下： 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费＝（转出金额－转出基金赎回费）×申购补差费率／（1＋申购补差费率） 转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费 （1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额 对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用。 （2）转出基金赎回费不低于25％的部分归入转出基金资产。 （3）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相 关公告的规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务， 按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。 4、经报中国证监会批准，基金管理人可以在上述范围内调整申购费率和赎回费率，并 最迟于新费率开始实施前 3 个工作日在至少一种指定媒体予以公告。如果调高申购或赎回费 率，则须经基金份额持有人大会通过。 在法规允许的情况下，基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不 同的认购、申购费率标准，但须按规定提前公告。 在法规允许的情况下，基金管理人可以对选择在赎回时缴纳认购费或者申购费的基金份 额持有人，根据其持有基金份额的期限适用不同的认购、申购费率标准，但须按规定提前公 告。 在法规允许的情况下，基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不 同的赎回费率标准，但须按规定提前公告。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 招募说明书摘要 43 （三）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》及其它有关法律法规的要求，对2018年5月8日刊登的《摩根士丹利华鑫基础行业证券投 资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下： 序号 修改部分 说明 1 重要提示 更新了本招募说明书所载内容截止日期、有关财务数据 和净值表现截止日； 2 二、释义 根据基金合同修订内容补充了释义 3 三、基金管理人 更新了 “主要人员情况”；调整了个别文字表述。 4 四、基金托管人 根据托管行要求更新其内容 5 五、相关服务机构 根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息 6 十、基金的投资 更新了最近一期投资组合报告的内容，即截至 2018 年 9 月 30 日的基金投资组合报告 7 十一、基金的业绩 更新了基金的投资业绩，即截至 2018 年 9 月 30 日的基 金投资业绩 8 十八、风险揭示 更新了风险揭示的内容 9 二十二、对基金份额持 有人的服务 根据公告内容进行了更新 10 二十三、其他应披露事 项 根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 二〇一八年十一月八日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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